昂立教育(600661)交大南洋2001年年度报告

上海交大南洋股份有限公司 ２００１ 年年度报告 二 ＯＯ 二年二月 目 录 第一章 公司基本情况简介 2 第二章 会计数据和业务数据摘要 3 第三章 股本变动及股东情况 5 第四章 董事 监事 高级管理人员和员工情况 7 第五章 公司治理结构 9 第六章 股东大会情况简介 11 第七章 董事会报告 11 第八章 监事会报告 20 第九章 重要事项 22 第十章 财务报告 23 第十一章 备查文件目录 63 1 上海交大南洋股份有限公司 ２００１ 年年度报告 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载 误导性陈述或者 重大遗漏 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 第一章 公司基本情况简介 1 公司法定中文名称 上海交大南洋股份有限公司 中文名称缩写 交大南洋 公司法定英文名称 Shanghai Jiao Da Nan Yang Co.,Ltd. 英文名称缩写 SJN 2 公司法定代表人 王宗光 3 公司董事会秘书 吴伟 公司董事会证券事务代表 朱凯泳 联系地址 上海市番禺路 667 号六楼 电 话 021-62814035-67 传 真 021-62801900 电子信箱 zkyongb@online.sh.cn 4 公司注册地址 上海浦东金桥纬七路 17 号地块衫达大厦 办公地址 上海市番禺路 667 号六楼 邮政编码 200030 电子信箱 sjdny@online.sh.cn 国际互联网网址 http://www.jdny.com.cn 5 公司信息披露的报刊为 上海证券报 2 登载公司年报的中国证监会指定网址 http://www.sse.com.cn 年报备置地点 上海市番禺路 667 号六楼董事会秘书办公室 6 公司股票上市交易所 上海证券交易所 股票简称 交大南洋 股票代码 600661 7 其他有关资料 公司首次注册登记日期 1992 年 12 月 18 日 公司注册登记地点 上海浦东金桥纬七路 17 号地块衫达大厦 企业营业执照注册号 3100001050038 企业税务登记证号码 310104132213112 公司聘请的会计师事务所名称 大华会计师事务所有限公司 会计师事务所办公地址 上海市昆山路 146 号 第二章 会计数据和业务数据摘要 第一节 本 年 度 利 润 总 额 及 构 成 （ 单位 人 民 币 元） 利润总额 ３９，１７８，４９１．６５ 净利润 ３１，２９０，４３２．３３ 扣除非经常性损益后的净利润 ２７，２３６，９９２．３６ 主营业务利润 ５６，７５１，７００．２９ 其他业务利润 ２，１２７，５３５．９０ 营业利润 １２，３１１，０７５．６６ 投资收益 ２４，７２４，５９９．８８ 补贴收入 ２，１０６，９５６．３４ 营业外收支净额 ３５，８５９．７７ 经营活动产生的现金流量净额 ３８，２９３，１１３．５１ 现金及现金等价物净增加额 ３７，０９６，５０８．７３ 注 非经常性损益项目和涉及金额： 3 处理下属部门 被投资单位股权损益 ５３１，８３９．９２ 元 资产置换损益 ３，９１９，０４９．０３ 元 其他政府补贴 ２３８，８００．００ 元 会计政策变更对净利润的调整 －６６９，３０３．６２ 元 股权投资差额摊销 －５３３，６２５．１９ 元 短期投资损益 ５１０，０００．００ 元 各项营业外收入 支出 ５６，６７９．８３ 元 合计 ４，０５３，４３９．９７ 元 第二节 前三年主要会计数据及财务指标 单位 人民币元 ２０００ 年度 １９９９ 年度 指标项目 ２００１ 年度 调整后 调整前 调整后 调整前 主营业务收入 ３５０，６４１，４３０．３０ ４０８，５０３，１９８．９１ ４１５，５０８，０６１．０５ １４１，９９５，８０３．２９ １４１，６５０，７００．３１ 净利润 ３１，２９０，４３２．３３ ２９，５００，３４４．４５ ３０，１７７，２４４．９８ ２４，８２５，７５５．０１ ２５，０１６，２８４．２４ 总资产 ６６２，７４３，３３８．２７ ５２１，５５５，２６５．９０ ５１４，３６０，２９２．１６ ４５７，８４０，７４９．３３ ４５５，７５８，０４０．０２ 股东权益 ２９３，０５３，１２３．２９ ２８２，９２７，１９２．７１ ２８４，５７０，７８７．８５ ２７５，００７，２１８．８７ ２７６，２９３，２０５．６０ 每股收益（摊薄） ０．２２ ０．２０ ０．２１ ０．１７ ０．１７ 扣除非经常性损益后的每股收益 ０．１９ ０．１８ ０．２１ ０．０７ ０．０８ 每股收益（加权） ０．２２ ０．２０ ０．２１ ０．１７ ０．１７ 每股净资产 ２．０２ １．９５ １．９７ １．９０ １．９１ 调整后的每股净资产 ２．００ １．９０ １．９１ １．８７ １．８８ 每股经营活动产生的现金流量净额 ０．２７ ０．２６ ０．２６ ０．１５ ０．１５ 净资产收益率（％） １０．６８ １０．４３ １０．６０ ９．０３ ９．０５ 扣除非经常性损益后年度加权平均 ９．１２ ９．１２ ９．２４ ３．９１ ４．００ 净资产收益率 ％ 说明：（１）２０００ １９９９ 年度调整后主要数据和财务指标指因追溯调整以前年度计算所得 （２）本报告期内股本未发生变动 4 第三节 报告期利润表附表 净资产收益率(%) 每股收益(元) 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 19.37 19.01 0.39 0.39 营业利润 4.20 4.12 0.09 0.09 净利润 10.68 10.48 0.22 0.22 扣除非经常性损益后的净利润 9.29 9.12 0.19 0.19 第四节 报告期内股东权益变动情况 单位 人民币元 项目 股本 资本公积 盈余公积 其中：公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 １４４，７３０，６８８．００ ９１，１７７，５４１．２３ ３０，９７６，４８５．９０ １１ ０８２ １５６．２７ １６，０４２，４７７．５８ ２８２，９２７，１９２．７１ 本期增加 ６６９，３７７．６９ ９，０７５，４２２．１９ ４，４４７，９５９．５９ ３１，２９０，４３２．３３ ４１，０３５，２３２．２１ 本期减少 ３０，９０９，３０１．６３ ３０，９０９，３０１．６３ 期末数 １４４，７３０，６８８．００ ９１，８４６，９１８．９２ ４０，０５１，９０８．０９ １５，５３０，１１５．８５ １６，４２３，６０８．２８ ２９３，０５３，１２３．２９ 变动原因 1 资本公积增加系子公司并入 2 盈余公积增加系本年度税后利润提取及子公司并入 3 未分配利润增加系本年度净利润转入 未分配利润减少系本年度计 提 二金”及利润分配所致 第三章 股本变动及股东情况 第一节 股本变动情况 １．股份变动情况表 数量单位 股 本次变动前 本次变动增减 本次变动后 一 未上市流通股份 １． 发起人股份 ７４，０５３，６３４ ７４，０５３，６３４ 其中 国家持有股份 １０，８０１，０６５ １０，８０１，０６５ 5 境内法人持有股份 ６３，２５２，５６９ ６３，２５２，５６９ 境外法人持有股份 其他 ２． 募集法人股份 ４５，２２１，６７９ ４５，２２１，６７９ ３． 内部职工股 ４． 优先股或其他 未上市流通股份合计 １１９，２７５，３１３ １１９，２７５，３１３ 二 已上市流通股份 １． 人民币普通股 ２５，４５５，３７５ ２５，４５５，３７５ ２． 境内上市的外资股 ３． 境外上市的外资股 ４． 其他 已上市流通股份合计 ２５，４５５，３７５ ２５，４５５，３７５ 三 股份总数 １４４，７３０，６８８ １４４，７３０，６８８ ２．股票发行与上市情况 （１）到报告期未为止的前三年 公司没有发行股票及其它衍生证券 （２）报告期内公司股份结构没有变动 （３）公司无现存的内部职工股 第二节 股东情况介绍 １． 报告期末公司股东总数为 ２５１９８ 名 ２． 报告期末公司主要股东持股情况 股东名称 持股数 股 占总股本比例 股份类别 上海交大 ６３２５２５６９ ４３．７０ 国有法人股 国有资产 １０８０１０６５ ７．４６ 国家股 宏仁投资 ６５１２８８２ ４．５０ 社会法人股 洋阳发展 ２９６２７３８ ２．０５ 社会法人股 交大得尤 ２５４４２６８ １．７６ 社会法人股 美利投资 ２００００００ １．３８ 社会法人股 葆鑫企业 １５３００００ １．０６ 社会法人股 新黄集团 １３６１２５０ ０．９４ 社会法人股 6 万国证券 １３１１２１３ ０．９１ 社会法人股 第五钢铁 ９０７５００ ０．６３ 社会法人股 注 （１） 报告期期初仪电控股持有本公司法人股 ９４７５６２０ 股 所占股份比例为 ６．５５％ 报告期内仪电控股先后将 ６５１２８８２ 股转让给上海仪阳发展有限公司 将 ２９６２７３８ 股转让给 上海怡泉企业发展有限公司 两公司又分别转让给宏仁投资和洋阳发展 转让后仪电控股 不再持有本公司法人股 公司已在 ２００１ 年 ９ 月 ２１ 日 １０ 月 ３１ 日 上海证券报 上公告 （２） 报告期内持有公司 ５ 以上股份的股东 未发现其所持股份有质押或冻结的情 况 ３．控股股东介绍 控股股东名称 上海交通大学 法定代表人 谢绳武先生 成立日期 １８９６ 年 ４ 月 单位性质 国家教育部直属的行政事业单位 主要业务 教育 科研 ４．关联方介绍 公司第一大股东上海交通大学为第五大股东上海交大得尤科贸有限公司的控股股 东 7 第四章 董事 监事 高级管理人员和员工情况 第一节 董事 监事 高级管理人员 1.基本情况 持股数 股 姓名 性别 职务 年龄 任期起止日期 期初数 期末数 王宗光 女 董事长 63 1999.5~2002.5 1018 1018 谢绳武 男 副董事长 58 1999.5~2002.5 0 0 许晓鸣 男 董事兼总经理 44 1999.5~2002.5 0 10200 盛焕烨 男 董事 58 1999.5~2002.5 0 0 杨朝军 男 董事 41 1999.5~2002.5 0 0 王子安 男 董事 46 1999.5~2002.5 0 0 黄晓蔚 男 董事 45 1999.5~2002.5 0 0 王永华 男 监事长 56 1999.5~2002.5 0 0 季学玉 男 监事 58 1999.5~2002.5 1018 1018 王伊宁 男 监事 45 1999.5~2002.5 1018 1018 孙卫军 男 监事 42 1999.5~2002.5 0 0 陈慧娟 女 监事 37 1999.5~2002.5 0 0 朱其棕 男 常务副总经理 52 2000.2~2002.5 0 5900 高云霞 女 副总经理 44 1999.1~2002.5 0 0 黄剑雄 男 副总经理 48 1999.7~2002.5 0 2900 倪 涛 男 副总经理 44 2001.7~2002.5 0 0 朱玉旭 男 总会计师 38 2000.2~2001.12 0 4700 吴 伟 男 董事会秘书 49 2000.6~2002.5 0 2000 说明 公司高级管理人员持股数发生变化 是由于公司在报告期内实施了 公司 高级管理人员激励实施方案 并按其中的有关规定将支付给高管人员的奖励基金按比 8 例购买本公司的流通股股票 上述相关董事 监事 高级管理人员所持股份均已按规定 锁定 无质押或冻结情况 2 在股东单位任职情况 姓 名 股东单位职务 王宗光 上海交通大学党委书记 谢绳武 上海交通大学校长 许晓鸣 上海交通大学副校长 盛焕烨 上海交通大学副校长 杨朝军 上海交通大学证券金融研究所所长 王子安 上海财税局政策法规处副处长 黄晓蔚 申银万国证券股份有限公司副总裁 王永华 上海交通大学纪委书记 季学玉 上海交通大学工会主席 王伊宁 上海交通大学财务处处长 孙卫军 上海国有资产办公室预算处副处长 3 年度报酬情况 2001 年度 在本公司领取报酬的董事 监事和高级管理人员共 8 人 均实行年薪制 公司总经理的年薪由董事会审议决定 其他高管人员的年薪由总经理决定 并报公司董 事长核准备案 年度奖励由公司董事会根据公司经营目标的完成情况进行考核与奖惩 2001 年度报酬总额为 65.66 万元 其中金额最高的前三名董事及高级管理人员的报酬总 额为 32.64 万元 报告期内 在公司领取报酬的董事 监事和高级管理人员的年度报酬数额在 10-12 万元之间的有 2 人 在 7-10 万元之间的有 4 人 6 万元以下有 2 人 上述年度报酬总额 及年度报酬区间的数额不包括奖金 上述人员的 2001 年奖金 于 2002 年 2 月 10 日由 公司三届十八次董事会会议依据 公司高级管理人员激励实施方案 审议确定了公司 税前提取高级管理人员专项激励基金总额 118 万元 目前尚未分配 公司董事长王宗光 副董事长谢绳武 董事盛焕烨 杨朝军 王子安 黄晓蔚和公 司监事长王永华 监事季学玉 王伊宁 孙卫军 共 10 人 不在本公司领取报酬 均 9 在其所在的股东单位领取报酬 4 离任 聘任或解聘情况 2001 年 5 月 27 日 三届十二次董事会聘任倪涛先生担任公司副总经理 2001 年 12 月 26 日 三届十七次董事会同意朱玉旭先生由于工作变动原因 不再 担任公司总会计师职务 第二节 公司员工情况 报告期末 公司在职员工587人 专业构成 生产人员221人 技术人员153人 销售 人员69人 财务人员42人 行政及其他人员102人 教育结构 大专以上271人 占职工总 数46.2% 具有中高级职称104人 占17.7% 其中高级职称31人 占5.3% 公司离退休职 工89人 报告期内 公司参照执行上海交大根据上海市有关规定确定的离退休人员改革成 果共享费标准 由公司承担该项费用总计143,820元 第五章 公司治理结构 1 公司治理情况 公司遵照 公司法 证券法 和中国证监会 上海证券交易所有关法律法规的要 求 不断完善公司治理结构 规范公司运作 加强信息披露工作 对照中国证监会和国 家经贸委最近发布的 上市公司治理准则 文件的要求 目前公司治理结构主要状况如 下 1 关于股东与股东大会 公司能够确保所有股东 特别是中小股东 享有平等 权利 并承担相应义务 确保股东能够对法律 法规和公司章程规定的公司重大事项享 有知情权与参与权 公司在公司章程中明确了股东大会的召开及表决程序 建立了股东 大会的议事规则 董事会能够认真审议并安排股东大会的审议事项和严格执行股东大会 对董事会的授权 以及落实股东大会的各项决议 2 公司关联交易公平合理 不损害全体股东的利益 并对定价依据予以充分披 露 3 关于控股股东与上市公司的关系 控股股东行为规范 没有超越股东大会和 10 董事会直接或间接干预公司的决策与经营活动 也没有利用其特殊地位谋取额外利益的 情况 公司与控股股东在人员 资产 财务 机构 业务方面基本做到 五独立 公 司董事会 监事会和其他内部机构做到独立运作 4 关于董事与董事会 公司在 公司章程 中规定了董事选聘程序 保证了董 事的选聘严格遵循公开 公正 公平和独立的原则 公司董事会的人数和人员构成均符 合法律 法规的要求 公司各位董事根据公司和全体股东的最大利益 忠实 诚信 勤 勉地履行职责 5 关于监事和监事会 公司监事会的人数和人员构成符合法律 法规的要求 公司监事会能够认真履行自己的职责 本着对股东负责的精神 对公司关联交易 公司 财务以及公司董事 公司经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督 6 关于绩效评价和激励约束机制 公司已制定对高级管理人员的绩效评价和激 励约束的相关制度 公司三届十次董事会审议通过了 公司高级管理人员激励实施方案 并已在上一年度按方案执行 同时 为了使公司高级管理人员的工作目标和公司股东长期 利益最大化保持一致 董事会对高级管理人员定期 一年不少于一次 考评 将高级管理 人员经济收入和公司经营业绩紧密挂钩 根据考评结果决定奖惩 7 关于利益相关者 公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人 职工 消费 者等其他利益相关者的合法权利 共同推进公司持续 健康地发展 8 关于信息披露与透明度 公司指定董事会秘书及证券事务代表负责信息披露 工作 接待股东来访和咨询 公司严格按照法律 法规和公司章程的规定 真实 准确 完整 及时地披露有关信息 并确保所有股东有平等的机会获得信息 2 存在的差异及改进措施 1 目前公司暂无独立董事 暂无设立战略 审计 提名 薪酬与考核委员会 公 司董事会正在积极物色独立董事人选 拟于 2002 年 6 月 30 日前按照有关规定选聘独立董 事和建立独立董事制度 并起草和修订相关规则 尽快设立董事会专门委员会 2 目前公司总经理由上海交通大学副校长许晓鸣先生兼任 根据有关规定 公司 董事会正在积极物色 考察合适的总经理人选 公司董事会承诺 在 2001 年年度股东大 会前 许晓鸣先生不再担任公司总经理职务 3 公司将按新发布的 上市公司治理准则 在 2001 年年度股东大会前相应修改 11 公司章程 公司董事会承诺 将进一步有效加强和完善公司治理结构 第六章 股东大会情况简介 报告期内公司召开了一次股东大会 即 2000 年年度股东大会 2001 年 4 月 19 日 公司召开三届十一次董事会会议 审议通过公司 2000 年年度 股东大会的召开时间 地点 审议事项及其他事项等相关董事会决议 并将决议和召开 股东大会的通知刊登于 2001 年 4 月 24 日的 上海证券报 2001 年 5 月 27 日下午 1 30 时 公司在上海交通大学包兆龙图书馆演讲厅召开了 年度股东大会 出席会议的股东和股东代理人共 401 人 代表股份 97442643 股 占本公 司股份总额的 67.3268% 公司董事 监事 高级管理人员及国浩律师集团 上海 事务 所吕红兵 方祥勇律师出席了会议 符合 公司法 和公司章程的规定 会议由王宗光董 事长主持 经大会审议并以记名投票的方式逐项表决通过了大会决议 本次股东大会决议公告刊登在 2001 年 5 月 29 日的 上海证券报 第七章 董事会报告 第一节 报告期内的经营情况 公司主营业务范围涉及信息产业及服务 教育产业 新能源及精密机电一体化加工业 务等行业 本报告期内公司实现主营业务收入 3.51 亿元 实现净利润 3129 万元 净资产 收益率 10.68% 每股收益 0.22 元 公司报告期内的经营情况如下 (1)信息技术产业及服务 报告期内 本行业涉及的主要业务为 有线电视网络的数据通信产品和应用系统的开 发与服务 证券 金融业的各类交易 理财 网络集成 呼叫中心等系统的开发和应用 大规模集成电路封装模具和切筋成形系统设备的生产制造等 该行业在报告期实现主营业 务收入 11189 万元 主营业务利润 3559 万元 其中公司控股企业深圳市文正明信息技术 12 有限公司主营业务收入 3374 万元 主营业务利润 1668 万元 公司控股企业上海南广电子 技术有限公司中标 中国数据广播网 有利于该公司在中国数据广播市场中领先地位的 确立 报告期内 加大了以数据传输技术为核心的新技术 新产品的开发 以进一步扩大 和发展经营业务 (2)教育产业 该行业为本公司主导产业之一 主要从事高职教育 成人教育以及相关的教育咨询 报告期内实现主营业务利润为 731 万元 同比增加 304.5% 特别是本公司投资参股 50% 的上海交通大学教育发展有限公司于 1999 年下半年组建 该公司运行两年以来 充分利 用上海交通大学的教育 培训优势 业务发展较快 2001 年净利润较上一报告期增长 529.5% 教育产业的发展符合国家 科教兴国 的战略目标 将成为一个上升空间较大 的新兴产业 公司依托上海交通大学的优势 以现代企业的管理模式为标准 以优质服务 为目标 促进教育 培训业务的快速发展 使之成为公司的主导产业之一 报告期内除已 经形成的高职 完全中学等教育规模外 又发展了各类专业培训班 并结合我国进入 WTO 的市场需求大力开展相关人才和专业知识的培训及教育业务 报告期内收效十分明显 (3)新能源及精密机电一体化加工业务 公司在此业务中主要从事新能源产品开发及配套应用系统 大功率调速型液力偶合器 系列产品生产制造以及高精神铸锻件的加工生产 机电一体化高级医疗器械产品的研发 制造 以及其他高新技术产品的孵化 报告期内实现主营业务收入 10074 万元 主营业务 利润 2454 万元 期末总资产 19982 万元 净利润 1349 万元 报告期内公司完成原上海交 通大学附属工厂 上海交大中京锻压有限公司等四家企业的改制搬迁和上海交大南洋机电 科技有限公司的重组工作 上海交大南洋机电科技有限公司现注册资本为 2500 万元 其 主要产品――大功率调速型液力偶合器系列产品在报告期内实现销售收入 1356.7 万元 同比增加 34.6% 该产品市场占有率已从 12%左右上升到 20%以上 (4)房地产开发及物业管理 公司开发建设的南洋品牌住宅小区进展顺利 南洋新都二期工程建设已经进入尾声 预售情况良好 报告期内保持了平稳发展的趋势 报告期内实现主营业务收入 8551 万元 主营业务利润 1374 万元 上述行业的主要供应商 客户情况 13 报告期内 公司向前五名供应商合计采购金额占年度采购总额的 42.3 报告期内 公司向前五名客户销售额合计占公司年度销售总额的 38.09 第二节 经营中出现的问题与困难及解决方案 报告期内公司的经营业绩保持稳定的态势 主要得益于近几年中公司对经营方向的 不断调整和新的经济生长点的培育 在 2001 年度中 公司重点发展的教育产业 信 息 技术及服务已初具进一步发展的基础 新能源业务已进入实质性的筹建与运行 但报告 期内 公司主营业务收入较上年略有下降 虽由于有公司采取控制应收帐款 强化现金 流量方针的影响 同时也反映出在主营业务规模或实力上的差距 目前经营中出现的问题与困难主要表现在 公司自 93 年以来尚未增资扩股 现有资 产规模较小 制约了公司的发展速度 不利于公司的产业结构进一步调整并形成经营规模 公司虽已确定了依托上海交大的教育与科技优势 重点发展信息 新能源 教育三大重点 产业的企业发展战略 但受制于公司资产规模的瓶颈 难以投入更多的资金发展三大重点 产业 使公司在报告期内主业优势及规模效益仍不明显 针对这一情况 公司正努力通过 自筹资金 进行重点产业的筹建及投资 报告期内经董事会批准 公司已设立上海交大南 洋股份有限公司太阳能产品分公司 并组建现代化教育基地项目筹备小组 以加快拓展高 新技术和教育产业市场 同时 公司按照年度股东大会的决议 积极推进申请增发 A 股 以期加快形成符合公司发展战略的主导产业 第三节 报告期内非募集资金投资的重大项目的情况说明 报告期内无募集资金项目 非募集资金投资情况如下 １ 增资上海交通大学教育发展有限公司 公司以所持有的常州江南通航有限公司 ４０ 股权作价 ２３００ 万元增资上海交通大学教 育发展有限公司 增资后公司占其注册资本 １．５ 亿元的 ３０．５ 随后 公司以现金出资 ２９８３ 万元 受让上海交大产业投资管理 集团 有限公司所持上海交通大学教育发展有限公司 １９．５ 股权 公司占其注册资本的比例增至 ５０ ２００１ 年 １ 月 ５ 日 公司三届九次董事 会会议和 ２００１ 年 ４ 月 ２４ 日三届十一次董事会会议分别就上述分阶段增资事宜作出决议 并于 ２００１ 年 １ 月 ９ 日 ２００１ 年 ４ 月 １９ 日在 上海证券报 上公告 报告期内 标的公 14 司相关的工商变更手续已办理完毕 报告期末 该公司实现利润 １５９１ 万元 ２．受让上海交大科技园有限公司 １５％股权 公司控股子公司上海交大南洋知识创新基地管理有限公司受让上海交大企业管理中心 所持上海交大科技园有限公司 １５％股权 该次交易以标的公司的净资产为依据 协商确定 交易价格为 ２１３０ 万元 公司已于 ２００１ 年 ７ 月 ２０ 日在 上海证券报 上就此事项发布关 联交易公告 报告期末 公司为降低对外投资比例 经 ２００１ 年 １２ 月 ２６ 日三届董事会十 七次会议决议 上海交大南洋知识创新基地管理有限公司出让标的公司 １５％股权 获得投 资收益 ８５ 万元 ３ 组建上海交大南洋股份有限公司太阳能产品分公司 为利用公司在太阳能光伏电池上的优势 并配合太阳能光伏电站增发项目的实施 经 公司三届十六次董事会会议决议 公司以自有资金 １０００ 万元组建太阳能产品分公司 于 ２００１ 年 １０ 月 ３１ 日 上海证券报 公告 该公司已于 ２００１ 年 １２ 月 ４ 日完成了工商注册 手续 目前主要从事光电 光热 风电转换产品的研制开发 生产销售等 ４ 增资上海交大国飞绿色能源有限公司 公司出资 ３２５ 万元增资上海交大国飞绿色能源有限公司 经各股东增资后 该公司注 册资本增加至 ２８４０ 万元 本公司拥有股本 ７５０ 万元 占该公司注册资本的 ２６．４１％ ２００１ 年 １０ 月 ２９ 日公司三届十六次董事会会议已就增资事宜于 ２００１ 年 １０ 月 ３１ 日 上海证券 报上 公告 报告期内 该公司实现经营收入 ９２６ 万元 净利润 ２７ 万元 第四节 报告期内财务状况和经营变动情况 项目 2001 年 元 2000 年 元 同比增减 总资产 662,743,338.27 521,555,265.90 27.07 长期负债 21,621.51 421,621.51 -94.87 股东权益 293,053,123.29 282,927,192.71 3.58 主营业务利润 56,751,700.29 60,300,438.44 -5.89 净利润 31,290,432.33 29,500,344.45 6.07 变动原因说明 1 资产比年初增长 27.07 主要是报告期内公司控股子公司 上海交大南洋房地产 15 开发有限公司房产预售新增预收款 6200 万元 以及因公司经营业务所需 新增银行借款 5700 万元 2 长期负债比年初下降 94.87 主要是公司所属子公司在报告期内归还了长期应付 款 40 万元 3 股东权益比年初增长 3.58 系报告期内净利润增加所致 4 主营业务利润比上年同期下降 5.89 主要是上年度公司所属子公司 上海交通 大学医疗器械研制中心的高新技术成果转让获益较高 以及公司所属上海交大南洋房地产 开发有限公司当年预售房产在报告期内尚未实现销售收入所致 5 净利润比上年同期增长 6.07 主要是公司投资 50%的上海交通大学教育发展有 限公司在报告期内主营业务利润增加 致使公司投资收益增加 第五节 公司生产经营环境以及宏观政策 法规变化情况 ２００２ 年是我国加入 ＷＴＯ 后的第一年 对公司各产业板块可能会产生以下影响 １ 在信息技术产业方面 由于公司的产品主要用于金融 法院 教育 有线电视网 络等行业 而这些行业特别重视信息技术产品的安全性 国外产品在技术上虽有一定优势 但进入这些行业存在一定的壁垒 故 2002 年对我公司产品产生影响较小 2.在绿色能源领域 公司产品的核心技术均源于国内太阳能研究权威机构 — 上海交大 太阳能研究所 其太阳能组件的核心参数--光电转换效率已达到国际一流 国内领先的标 准 由于公司人力成本低 产品价格与国外同类产品比较也有相当优势 现正大力开拓国 际市场 加入 WTO 后 对公司产品内销几乎没有影响 外销则有助于降低进入国外相关 市场的难度 3 在教育行业方面 学历教育由于中国未向国外完全开放 估计短期内不受加入 WTO 的冲击 非学历教育则可能面对较为激烈的外资 合资机构的竞争 公司将充分利用 本 土化 的有利条件及第一大股东上海交大的相关资源 能够在竞争中取得优势地位 4 我国加入 WTO 后对公司现有节能产品液力偶合器及精密成型产品影响不大 该 两类产品劳动力成本在公司产品成本构成中占有较大比重 而国内劳动力成本相对较低 有利于公司的产品出口 16 第六节 公 司 2002 年 度 经 营 计 划 公司的主要工作目标是充分利用自身的优势 以增资扩股为契机 继续夯实高新产 业和教育产业的基础 挖掘 扩大机电一体化及现有各类产品的生产潜力 做强公司的主 导产业 公司预计 2002 年主营业务收入约 3.8 亿元 同比增长 8.37% 主营业务成本约为 3.4 亿元 同比增加 18.04% 公司力争年度净利润超过上年的实际完成数 为推进公司的 发展规划和实现 2002 年的经营目标 公司将重点抓好以下几项工作 1. 继续拓展市场 开辟新的业务 确保完成年度经营目标 公司和各企业进一步开拓进取 拼搏向上 根据市场发展的变化和走势 稳定 调整 发展市场 适时开发适销对路的产品 逐步形成具南洋品牌效应的系列产品和建立代理销 售网络 同时积极推进太阳能产品 现代教育基地等新经济生长点的培育发展 加快促进 主营业务上规模 2 强化所属企业董 监事职能 健全 完善所属企业法人治理结构 针对公司已完成所属企业改制为有限责任公司的变化 认真贯彻实施 上海交大南 洋股份有限公司委派董 监事管理条例 进一步健全与完善法人治理结构 以制度为保 证 发挥委派董 监事在所属企业中的决策 指导 协调 监控等作用 提高所属企业管 理工作的运行质量 3. 全力推进以增资扩股为主的筹措发展资金的工作 继续全力推进增发新股工作 并根据相关政策的要求 及时调整 修改增资方案 尽 力缩短资金筹措的时间 结合公司发展规划的实施要求和市场的实际情况 公司抓紧做好 有关项目的启动 筹备 运行等一系列工作 以便一旦增发新股获准 加速投资项目的实 施进程 4. 进一步加强人力资源的开发与配置 强化各级领导班子建设 进一步加强公司和所属企业的干部队伍建设 健全与完善专业人才引进 培养 薪 酬 福利 绩效考评等激励与约束机制 5 以提高企业运行质量为重点 加强企业综合管理 优化资产质量 加快建立适度集约 协调发展的管理模式和健全管理制度 以资金管理中心为平台 优化财务结构 确保资产质量 落实企业经营信息反馈体系 坚持和完善内审制度 加强 监管和效能监察 17 6 以企业文化建设为导向 进一步塑造交大南洋新形象 围绕 勤奋敬业 协作创新 为内容的企业精神 逐步形成与公司发展相适应的企业 文化 同时学习 借鉴成功企业的文化理念 按照现代企业管理模式 培养 塑造高素质 的经营管理团队 年内建立企业 CIS 形象标识系统 增强企业的认同感和凝聚力 推进 公司企业文化的整体发展 第七节 董事会日常工作 一 报告期内董事会的会议情况及决议内容 2001 年度 公司共召开 10 次董事会会议 1.2001 年 1 月 5 日 召开第三届董事会第九次会议 审议通过以下事项 1 同意以分阶段投资方式增资上海交通大学教育发展公司 增资后公司占其 31% 的股权 2 决定将公司持有的上海交大南洋房地产开发有限公司 80 的股权转让给上海 交大产业投资管理 集团 有限公司 3 同意 2000 年核销公司对附属工厂 房地产公司计提坏帐 106 万元 4 同意 2001 年公司借款额度 2 亿元 担保额度 2.5 亿元及授权董事长签署单笔 借款或担保 5000 万元的事项 本次会议决议刊登于 2001 年元月 9 日的 上海证券报 2.2001 年 2 月 20 日 召开第三届董事会第十次会议 审议通过以下事项 1 通过公司 2000 年年报及摘要 2 通过公司 2000 年利润分配预案 3 通过公司 2001 年利润分配政策 4 通过公司高级管理人员激励实施方案 本次会议决议刊登于 2001 年 2 月 22 日的 上海证券报 3.2001 年 4 月 19 日 召开第三届董事会第十一次会议 审议通过以下事项 1 通过 关于公司符合增发 A 股条件的议案 2 通过 关于前次募集资金使用情况说明的议案 3 通过 关于本次增发 A 股募集资金用途及数额的议案 和 关于本次增发 A 股募集资金项目可行性的议案 18 4 通过 申请增发 A 股发行方案的议案 5 通过 关于非标准无保留意见审计报告所涉及事项处理情况的说明 6 通过 关于本次新股发行前形成的未分配利润由增发后新老股东共享的议案 7 通过 关于提请股东大会授权办理本次增发 A 股相关事宜的议案 8 同意聘请申银万国证券股份有限公司担任公司增发 A 股的主承销商 9 同意聘请大华会计师事务所为公司 2001 年财务审计机构 同意聘请国浩律师 事务所为公司 2001 年律师事务所 10 通过 关于修改公司章程的议案 11 通过对交大南洋房地产公司整体资产评估结果的认定 12 通过 关于公司出让所持南洋房产股权的定价报告 13 决定增持上海交大教育发展有限公司至 50%股权 14 通过对江南通航资产评估结果 的认定 15 通过 关于对 7 家下属企业进行板块整合的提案 16 通过 关于公司资产处置权的议案 17 决定召开公司 2000 年年度股东大会及相关事宜 本次会议决议刊登于 2001 年 4 月 24 日的 上海证券报 4.2001 年 5 月 27 日 召开第三届董事会第十二次会议 审议通过以下事项 1 审议通过关于受让交大顶峰科技创业投资管理有限公司共计 950 万元 占其 29.69%股权的事项 2 同意聘任倪涛先生为公司副总经理 3 同意陈谋亮先生不再担任公司证券事务代表 本次会议决议刊登于 2001 年 5 月 30 的 上海证券报 5.2001 年 6 月 7 日 召开第三届董事会第十三次会议 会议主要审议公司有关增发 A 股报审材料 并由各董事 监事签署报审材料 由于有关公司公募 A 股已分别由公司三 届十一次董事会及公司年度股东大会作出决议及公告 本次董事会不再重复作出决议及公 告 6.2001 年 7 月 18 日 召开第三届董事会第十四次会议 审议通过以下事项 1 通过公司 2001 年中报及摘要 19 2 同意公司 2001 年中期不进行利润分配和资本公积金转增股本 3 同意公司终止转让上海交大慧谷信息股份有限公司 7.67%的股权 4 同意实施增发方案时进行国有股减持 5 同意公司与上海交大产业集团按双方原投资比例共同增资上海交大南洋知识创 新基地管理有限公司 本次会议决议刊登于 2001 年 7 月 20 日的 上海证券报 7.2001 年 8 月 6 日 公司以通讯方式召开第三届董事会临时会议 会议审议了公司 转让持有的沪昌特钢 自仪股份 物贸中心以及嘉宝实业等 4 家法人股的专项事宜 本次 会议决议刊登于 2001 年 8 月 9 日的 上海证券报 8 2001 年 9 月 8 日 召开第三届董事会第十五次会议 会议听取了公司有关增发 A 股情况的汇报 按照有关部门的要求和公司股东大会的授权 审议了公司增发 A 股的报 审材料 9.2001 年 10 月 29 日 召开第三届董事会第十六次会议 审议通过以下事项 1 通过公司 2001 年第三季度季度报告 2 同意设立上海交大南洋股份有限公司太阳能产品分公司 3 同意公司投资 325 万元各股东共同增资上海交大国飞绿色能源公司 本次会议决议刊登在 2001 年 10 月 31 日的 上海证券报 上 10.2001 年 12 月 26 日 召开第三届董事会第十七次会议 审议通过以下事项 1 同意受让上海交大昂立股份有限公司 300 万股法人股股权 2 同意终止受让上海交大顶峰科技企业经营有限公司 ２９．６９％的股权 3 同意控股子公司上海交大南洋知识创新基地管理有限公司出让上海交大科技园 有限公司 15%的股权 4 审议通过修订后的 公司内部财务管理规定 5 同意朱玉旭先生不再担任公司总会计师 6 同意聘任朱凯泳先生为公司证券事务代表 本次会议决议刊登于 2001 年 12 月 28 日的 上海证券报 二 董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内 董事会严格按照股东大会的各项决议和授权 认真执行股东大会通过的 20 各项决议 执行情况如下 １．报告期内 公司将所持上海交大南洋房地产有限公司 ８０％股权转让给上海交大产业 投资管理 集团 有限公司 本次交易以标的公司评估后的净资产为依据 协商确定交易 价格为 ４２６０ 万元 并于 ２００２ 年 １ 月 ４ 日完成产权交割 本公司已于 ２００１ 年 １ 月 ５ 日 ４ 月 ２４ 日 ５ 月 ３０ 日在 上海证券报 上公告相关事项及资产评估报告摘要 ２．报告期内 公司以协议方式受让上海交大产业投资管理 集团 有限公司所持上海 交通大学教育发展有限公司 １９．５％的股权 标的公司在评估基准日的帐面净资产值为 １５５７６７３１６．５８ 元 评估价值为 １５７４２４４２９．９４ 元 本次交易以标的公司评估后的净资产为 依据 协商确定交易价格为 ２９８３ 万元 与评估价值无显著差异 以现金方式支付 至６ 月 ２０ 日 标的公司的工商变更手续已办理完毕 本事项已于 ４ 月 ２４ 日 ５ 月 ２８ 日在 上 海证券报 上公告相关事项及资产评估报告摘要 3.公司 2000 年利润分配方案为 以公司 2000 年末总股本 144,730,688 股为基础 向 全体股东按每 10 股派发现金红利 1.50 元 共计分配红利 21,709,603.20 元 公司已于 2001 年 6 月 15 日在 上海证券报 上发布分红派息公告 并按公告的时间要求 实施了该 利润分配方案 4.公司 2001 年度申请公募增发 A 股决议执行情况 在报告期内 根据 2000 年度股 东大会的决议和授权 公司董事会积极着手该项工作 截止报告期末 公司已按照中国 证监会的有关规定准备各项申请材料并上报 现申请材料正处于审核之中 2002 年 公 司将继续全力推进此项工作 第八节 本年度利润分配预案 经大华会计师事务所有限公司审计 公司 2001 年实现净利润 3129.04 万元 按母公 司实现净利润分别提取 10 法定盈余公积和法定公益金共计 625.55 万元 所属企业提取 法定盈余公积 134.44 万元 提取法定公益金 132.02 万元 提取任意盈余公积金 15.53 万 元 中外合资企业提取奖福基金 12.43 万元 加年初未分配利润 1604.25 万元 本报告期 末可供股东分配的利润为 3813.32 万元 根据公司第三届第十八次董事会提议 按上述可供股东分配利润 3813.32 万元 以 2001 年年末公司股份总数 144,730,688 股为基数 向全体股东按每 10 股派发现金红利 1.50 元 21 含税 共计派发现金 2170.96 万元 剩余未分配利润 1642.36 万元结转下一年度 本年度不进行资本公积金转增股本 本预案需提交年度股东大会通过后实施 第八章 监事会报告 第一节 报告期内监事会会议情况 报告期内监事会共召开三次会议 1 2001 年 2 月 20 日 公司召开三届六次监事会 会议审议通过公司 2000 年年度 报告及年度报告摘要 审议通过公司 2000 年度监事会工作报告 本次会议决议刊登于 2001 年 2 月 22 日的 上海证券报 2 2001 年 7 月 18 日 公司召开三届七次监事会 会议审议通过公司 2001 年中期 报告及摘要 审议通过公司 2001 年中期不进行利润分配和资本金转增股本 本次会议决议刊登于 2001 年 7 月 20 日的 上海证券报 3 2001 年 10 月 29 日 公司召开三届八次监事会 会议审议通过公司 2001 年第三 季度季度报告 会议并对公司董事会及高级管理人员的行为规范 涉及关联方的交易以 及公司的内部控制制度等运作情况作出了决议 本次会议决议刊登于 2001 年 10 月 31 日的 上海证券报 第二节 监 事 会 对 公 司 2001 年 度 有 关 事 项 的 独 立 意 见 1 公司依法运作情况 报告期内 公司监事会根据国家有关法律 法规 对公司的股东大会 董事会的召 开程序 决议事项 董事会对股东大会的执行情况以及公司高管人员的行为规范和公司 的内部控制制度等进行监督 公司监事会认为公司股东大会和各次董事会决策程序合 法 公司的内部控制制度基本健全 董事 高级管理人员执行职务时无违反法律 法规 公司章程或损害公司利益和侵犯股东权益的行为 2 检查公司财务情况 本着对全体股东负责的精神 监事会认为大华会计师事务所对公司出具的 2001 年 22 度审计意见及所涉及的事项客观公正 公司 2001 年度财务报告真实反映了公司的财 务状况和经营成果 公司所做的各项工作 符合公司的发展战略 维护了股东的长远 利益 3 公司最近一次募集资金是 1993 年 11 月 29 日根据上海市证券管理办公室 沪 证办 1993 154 号文 公司向全体股东以 10 7 的比例配股 公司前次募集资金的投 资项目 投资金额 根据当时的市场等情况 有所变更 公司董事会曾于 １９９５ 年 ４ 月 ６ 日召开的 １９９４ 年年度股东大会上 向全体股东作 公司董事会关于 １９９４ 年工作和 １９９５ 年发展规划的报告 中进行了说明 并在 １９９６ 年 ４ 月 ２６ 日 上海证券报 刊登的 一九 九五年年度报告摘要 进行了披露 实际披露情况与实际资金使用情况基本相符 公司董 事会对前次募集资金使用情况的说明已于 ２００１ 年 ５ 月 ２７ 日召开的年度股东大会上获得通 过 4 公司收购 出售资产价格合理 没有发现内幕交易和损害部分股东的权益或 造成公司资产流失的行为 5 公司对涉及关联方的关联交易 严格遵照有关规定 遵循公平 公正的原则 履行交易规程 并及时披露信息 董事会全体董事站在公司全体股东的立场上作出关联 交易的决议 对所有股东是有利的 股东大会对关联交易的表决程序符合有关法规和公 司章程规定 所有关联股东均放弃表决 没有损害上市公司利益的情况 第九章 重要事项 1 本年度公司无重大诉讼 仲裁事项 ２ 报告期内重大收购及出售资产 吸收合并事项 １ 公司控股子公司上海交大南洋知识创新基地管理有限公司将所持上海交大科 技园有限公司 １５％股权转让给上海住宅科技投资股份有限公司 双方确定交易价格为 ２２１５ 万元 并于 ２００１ 年 １２ 月 ２８ 日完成产权交割 公司取得投资收益约 ８５ 万元 公司已于 2001 23 年 12 月 28 日的 上海证券报 披露了相关事项 ２ 报告期内 公司将所持上海交大南洋房地产有限公司 ８０％股权转让给上海交大 产业投资管理 集团 有限公司 本次交易以标的公司评估后的净资产为依据 协商确定 交易价格为 ４２６０ 万元 与评估价值无显著差异 并于 ２００２ 年 １ 月 ４ 日完成产权交割 本公司已于 ２００１ 年 １ 月 ５ 日 ４ 月 ２４ 日 ５ 月 ３０ 日在 上海证券报 上公告相关事项及 资产评估报告摘要 ３ 报告期内 公司以协议方式受让上海交大产业投资管理 集团 有限公司所 持上海交通大学教育发展有限公司 １９．５％的股权 标的公司在评估基准日的帐面净资产值 为 １５５７６７３１６．５８ 元 评估价值为 １５７４２４４２９．９４ 元 本次交易以标的公司评估后的净资产 为依据 协商确定交易价格为 ２９８３ 万元 与评估价值无显著差异 以现金方式支付 至 ６ 月 ２０ 日 标的公司的工商变更手续已办理完毕 本事项已于 ４ 月 ２４ 日 ５ 月 ２８ 日在 上 海证券报 上公告相关事项及净资产评估报告摘要 以上的各股权交易事项均未对公司业务的连续性 管理层稳定性造成影响 其涉及的 金额对公司亦不构成重大影响 公司实施上述交易 主要目的在于进一步向公司重点战略 产业倾斜 完善公司业务结构 从而可以提升公司资产的质量和赢利能力 拓展公司未来 发展空间 ３ 重大关联交易事项 1 参见本章第 2 项第 2 款 2 参见本章第 2 项第 3 款 4 重大合同 1 公司在报告期内无托管 承包 租赁其他公司资产和被其他公司托管 承包 租赁资产的事项 2 重大担保事项 截止 2001 年 12 月 31 日止公司没有为其他单位提供担保的事项 3 公司在报告期内未发生委托他人进行现金资产管理的事项 5 报告期内 公司承诺事项的履行情况 1 2001 年 7 月 18 日经公司三届十四次董事会会议决议 根据公司下属上海交大 24 南洋知识创新基地管理有限公司业务发展需要 同意与上海交大产业投资管理 集团 有 限公司按双方原投资比例共同增资 公司出资 900 万元 截至报告期末 该事项正在办理之中 2002 年 3 月前办完 2 关于公司派发 2000 年度现金红利及申请公募增发 A 股的承诺事项的履行情况 参见本报告第七章第七节中第二项第 3 4款 持股 5%以上股东未在指定报刊及网站上刊登其他任何承诺 6 聘任会计师事务所情况 报告期内 公司支付大华会计师事务所有限公司报酬情况如下 年度 财务审计费 说明 2001 年度财务审计费已支付 18.4 万元 尚有 20.9 万元 2001 年度 39.3 万元 未支付 2000 年度 36 万元 2000 年度财务审计费已全部支付 上述支付会计师事务所财务审计费中不包括差旅费 发生的差旅费由公司按实报 销 7 报告期内 公司及公司董事会及董事在报告期内无受中国证监会稽查 中国证 监会行政处罚 通报批评 证券交易所公开谴责的情形 8 报告期内无其他应披露的重大事项 25 第十章 财务报告 第一节 审计报告 财务报表及其附注 1 审计报告 华业字(2002)第 186 号 上海交大南洋股份有限公司全体股东 我们接受委托 审计了 贵公司 2001 年 12 月 31 日的资产负债表和合并资产负债表 2001 年度的利润及利润分配表和合并利润及利润分配表以及现金流量表和合并现金流量 表 这些会计报表由 贵公司负责 我们的责任是对这些会计报表发表审计意见 我们的 审计是依据 中国注册会计师独立审计准则 进行的 在审计过程中 我们结合 贵公司 的具体情况 实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序 我们认为 上述会计报表的编制符合 企业会计准则 和 企业会计制度 的规定 在所有重大方面公允地反映了 贵公司 2001 年 12 月 31 日的财务状况以及 2001 年度的经 营成果和现金流量变动情况 会计处理方法的选用遵循了一贯性原则 大华会计师事务所有限公司 中国注册会计师 吕秋萍 曹培青 二 OO 二年二月十日 2 会计报表 附后 3 会计报表附注 1 公司简介 上海交大南洋股份有限公司是 1992 年 7 月 30 日经上海市人民政府教育卫生办公室[沪 府教卫(92)第 201 号文]批准 由上海交通大学发起并组建的股份有限公司 2001 年 3 月 20 日由上海市工商行政管理局换发企业法人营业执照 注册号为 3100001050038 法定代表人王宗光 注册资本为人民币 144,730,688.00 元 业经大华会 计师事务所有限公司验证并出具[华业字(99)第 1184 号]验资报告 公司经济性质是股份有限公司 属工业行业 26 经营范围 高新技术产品的生产和销售 教育产业 投资技工贸一体化服务 经营 高新技术工业园区 投资入股 商品房开发经营 办公楼 公寓的投资开发与经营 自有 房屋和仪器设备租赁 工程承包和技术咨询 转让 服务 兴办实体 人员培训 金属材 料 化工产品 生活服务 进出口贸易业务 2 公司主要会计政策 会计估计和合并报表的编制方法 一 会计制度 执行中华人民共和国财政部颁发的 企业会计制度 企业会计准则 及其补充规定 二 会计年度 公历 1 月 1 日至 12 月 31 日 三 帐本位币 人民币 四 记帐基础和计价原则 记帐基础 权责发生制 计价原则 历史成本 五 外币业务核算方法 公司以人民币为记帐本位币 涉及外币的经济业务 按发生 当月月初国家外汇市场汇价折合人民币入帐 月末 按当月中国人民银行公布的市场汇价 中间价调整各外币帐户人民币余额 调整后余额与原帐面余额之间的差额列入 财务费用 汇兑损益 六 现金等价物的确定标准 凡同时具备期限短(以购买日起 三个月到期) 流动性 强 易于转换为已知现金 价值变动风险很小四个条件的投资 确认为现金等价物 公司 无现金等价物 七 坏帐核算方法 (一) 坏帐的确认标准 债务人破产或死亡 以其破产财产或遗产清偿后 确实不能收回的应收款项 因债务人逾期未履行偿债义务超过三年 并确实不能收回的应收款项 以上确实不能收回的帐面应收款项 按审批核销权限和程序规定 经董事会或经理会 议批准后 作为坏帐核销 (二) 坏帐损失核算采用备抵法 对应收款项(包括应收帐款和其他应收款)按年末余 额的 5%提取一般坏帐准备金 并对单项金额大 逾期时间长的应收款项 根据该项债权 实际收回的可能程度 再提取特别坏帐准备金 对因供货单位破产 撤销等原因已无望再 收到所购货物的预付账款 先转入其他应收款再提取特别坏帐准备金 27 八 存货核算方法 存货分类为 原材料 在产品 开发成本 库存商品 低值易耗品(在库) (一)存货核算原则及计价方法 原材料 库存商品均按实际成本计价 发出时按先进先出法核算成本 在产品按实际成本计价 完工时按分批法或定额比例法核算成本 开发成本项目销售时按个别认定法计价 低值易耗品领用时采用一次摊销法计入有关费用 (二) 存货跌价准备 公司的期末存货按经确认的单项存货项目的成本低于其可变现净值的差额提取跌价 准备计入当期损益 公司中从事房地产开发业务的公司核算方法如下 开发用土地的核算方法 公司以支付土地出让金方式取得土地使用权 并将 该使用权的账面价值全部转入开发成本 公共配套设施费用的核算方法 按实际发生的公共配套设施建造支出计入开 发成本 对开发产品跌价准备的计提 按成本与可变现净值孰低计价 并按单个开发 产品项目提取存货跌价准备 计入当期损益 维修基金的核算方法 公司收到代管维修基金时 按照实际收取的金额解入 专用帐户 工程完工 其工程款经业主委员会或者物业产权人 使用人签字认可后转交物 业管理公司 为房地产开发项目借入资金所发生的利息及有关费用的会计处理方法 公司 为开发房地产而借入的资金所发生的利息等借款费用 在开发产品完工之前 计入开发成 本 开发产品完工之后而发生的利息等借款费用 计入财务费用 九 短期投资核算方法 短期投资以实际支付的全部价款(包括税金 手续费和相关费用)扣除已公告发放但未 领取的现金股利(或已到期尚未领取的债券利息)入帐 在处置时 按所收到的处置收入与 短期投资帐面价值的差额确认为当期的投资收益 短期投资期末按成本与市价孰低法计 价 按其差额提取跌价准备 并计入当期损益 28 十 长期投资核算方法 (一) 长期债券投资的计价及收益确认方法 按取得时实际支付的全部价款扣除支 付的税金 手续费等各项附加费用及扣除实际支付的分期付息债券价款中包含的已到期尚 未领取的债券利息后的余额作为实际成本记帐 并按权责发生制原则按期计提利息 并计 入投资收益 (二) 长期债权投资溢价和折价的推销方法 在债券购入后至到期日止的期间内按 直线法 于确认相关债券利息收入的同时摊销 (三) 长期股权投资的计价及收益确认方法 长期股权投资包括股票投资和其他股 权投资 长期股权投资 按投资时实际支付的价款入帐 公司对被投资单位无控制 无共同控制或无重大影响的 长期股权投资采用成本法 核算 公司对被投资单位具有控制 共同控制或重大影响的 长期股权投资采用权益法核 算 (四) 长期股权投资采用权益法核算时 其取得成本与其在被投资单位所有者权益 中所占份额之间的差额 计入长期股权投资差额 并按 10 年平均摊销计入损益 (五) 公司长期股票投资和长期债券投资 期末按市价与成本孰低法计价 按其差 额计提长期投资减值准备 其他股权投资按成本法核算时 按被投资单位的亏损额 依据 公司对其拥有的股权份额提取长期投资减值准备 十一 固定资产计价和折旧方法 一 确定固定资产标准为 使用期限在一年以上 单位价值在 2000 元 含 2000 元 以上的作为固定资产核算 二 固定资产折旧采用直线法平均计算 残值率为 4 采用分类折旧率 固定资产的分类及使用年限如下 类别名称 折旧年限(年) 年折旧率( ) 房屋及建筑物 8 40 12.0 2.4 其中:生产用房 20 4.8 非生产用房 40 2.4 受腐蚀性生产用房 10 9.6 简易用房 8 12 通用设备 4 15 24.0 6.4 29 专用设备 5 8 19.2 12.0 运输设备 6 16.0 其他设备 6 16.0 三 固定资产减值准备 :公司定期对固定资产逐项进行检查,如果由于市价持续下 跌,或技术陈旧 损坏 长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值的 将其差额按 单项资产作为固定资产减值准备 十二 在建工程核算方法 在建工程按实际发生的支出入帐 并在完工交付使用时 按工程的实际成本确认为固 定资产 在建工程借款所发生的利息在交付使用前计入工程成本 交付使用后 计入当期 财务费用 在建工程减值准备 公司定期对在建工程进行全面检查 如果在建工程长期停建并且 预计在未来 3 年内不会重新开工的 所建项目无论在性能上 还是在技术上已经落后 并 且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性等情形 计提在建工程减值准备 十三 无形资产以实际成本计价 按直线法摊销 土地使用权费从购入年起按 50 年 摊销 专利技术和非专利技术按受益年限摊销 公司定期检查各项无形资产预计给企业带来未来经济利益的能力 对预计可收回金 额低于其账面价值的 计提减值准备 十四 长期待摊费用摊销方法 长期待摊费用根据各项目受益期或按 5 年摊销 公司在筹建期间发生的开办费用在开 始生产经营的当月起一次计入开始生产经营当月的损益 十五 收入确认原则 (一) 商品销售 公司已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方 公司不再 对该商品实施管理权和实际控制权 相关的收入已经收到或取得了收款的证据 并且能够 可靠地计量该销售商品的有关成本时 确认营业收入的实现 (二) 提供劳务 劳务已经提供 相关的收入已经取得或取得了收款证据时,确认营 业收入的实现 公司中从事房地产开发业务的公司销售收入的确认原则及方法 在商品房已经移交 发票结算帐单已提交买方 并且符合前述 销售商品收入 确 30 认的各项条件时 确认销售收入实现 对商品房采用分期收款销售办法的 按合同规定的 收款时间分次确认收入 十六 所得税的会计处理方法 采用应付税款法 十七 合并会计报表编制方法 根据财政部财会字[1995]11 号 关于印发的通知 和财会 二字(96)2 号 关于合并报表合并范围请示的复函 等文件的规定 以母公司和纳入合并 范围的子公司会计报表以及其他有关资料为依据 合并各项目数据编制而成 合并时 公 司的重大内部交易和资金往来均相互抵销 十八 会计政策和会计估计变更 本报告期会计政策变更 本公司原执行 股份有限公司会计制度 根据财政部财会字 2000 25 号 关于 印发 企业会计制度 的通知 财会字 2001 17 号文 关于印发贯彻实施 企业会计 制度 有关政策衔接问题的规定的通知 等文件的规定 公司从 2001 年 1 月 1 日起执行 新 企业会计制度 和 企业会计准则 及补充规定 改变以下会计政策 (一) 开办费原按 5 年期限摊销 现采取一次性计入企业开始营业当期费用处理 (二) 期末固定资产原按账面净值计价 现改为按固定资产净值与可收回金额孰抵计 价 对可收回金额低于账面价值的差额 计提固定资产减值准备 (三) 期末在建工程原按账面价值计价 现改为按在建工程账面价值与可收回金额孰抵 计价 对可收回金额低于账面价值的差额 计提在建工程减值准备 (四) 期末无形资产原按账面价值计价 现改为对预计可收回金额低于其账面价值的 计提无形资产价值准备 (五) 确实无法支付的应付账款原按账面价值计入当期营业外收入 现改为直接转入资 本公积 (六) 期末委托贷款原按账面价值计价 现改为委托贷款本金高于可收回金额的 计提 委托贷款减值准备 在编制 2001 年度会计报表时 对于涉及上年度会计报表中的项目名称和金额 已按 照 企业会计制度 规定的报表格式进行了重新分类和表述 对于本年度会计政策与上年 度会计政策的差异 已按照 企业会计制度 及相关会计准则的规定进行了调整 具体如 31 下 对固定资产减值准备 无形资产减值准备和个别企业开办费采用追溯调整法 共调 减以前年度净利润累计为 1,275,826.03 元,其中: 2000 年度 1999 年度以前 小 计 固定资产减值准备 8,764.24 1,015,147.08 1,023,911.32 无形资产减值准备 80,310.43 80,310.43 开办费 171,604.28 171,604.28 合计 180,368.52 1,095,457.51 1,275,826.03 对开办费计入当期费用,影响 2001 年度利润 787,416.02 元; 确实无法支付的应付账款 计入资本公积 94,378.16 元 本报告期未发生在建工程减值情况 未发生委托贷款业务 本报告期会计差错更正: 根据下属企业的审计报告,重新计算本公司的长期股权投资,已对该项差错进行了更正, 调减 2000 年度净利润 367,769.11 元 ３ 税项 公司适用的税种与税率 税 种 税率 ％ 计税基数 所得税＊ １５ ２６．４０ ３３ 应纳税所得额 增值税 ６ １７ 增值税应纳税额 营业税 ５ 营业额 城建税 １ ７ 应纳营业税额 增值税额 公司根据上海市税务局沪税稽 １９９３ ５７ 号 关于股份制企业所得税税率申报核定 的通知 和上海市税务局沪税稽 １９９３ ８４ 号 关于上海南洋国际实业股份有限公司有 关所得税税率问题的批复 企业所得税适用 １５％税率 ２ 上海交通大学附属工厂 上 海交大医疗器械研制中心和上海住友物业有限公司根据沪财企一 １９９３ ４８ 号上海市财 32 政局 税务局 关于本市地方股份制试点企业所得税征收问题的暂行规定 股份制企业 的独立核算的全资子公司减按 １５％执行 ３ 深圳市文正明信息技术有限公司注册地为深 圳特区 适用税率 １５％ ４ 上海交大南洋知识创新基地管理有限公司根据徐税二 ２００１ １４２ 号文自 ２０００ 年 １１ 月 １ 日至 ２００１ 年 １０ 月 ３１ 日免征所得税 ５ 上海交大中京锻压 有限公司为中外合资经营的先进技术企业 沪府外资管 ９３ 技字号 ０２０ 按老市区 外商投资企业所得税率 ２６．４％计缴 ６ 上海交大南洋房地产开发有限公司 上海南洋绿 都房地产开发有限公司 上海南洋豪森置业有限公司 上海南洋锻压有限公司和上海思南 科技有限公司均按 ３３％税率计缴所得税 公司适用的费种与费率 应交款 附加率 ％ 计算基数 教育费附加 ３ 应纳营业税 增值税额 堤防费 １ 应纳营业税 增值税额 义优金 ０．３０ 应纳营业税 增值税额 河道维护费 ０．２５ 应纳营业税 增值税额 ４ 控股子公司及合营企业 一 公司合并报表的合并范围 单位：万元 母公司持股 被投资企业名称 注册地址 经营范围 注册资本 是否合并 比例（％） 上海交通大学医疗器械 桂平路 ４７１ 号 医疗器械研制等 ６７３（人民币） ９０ 是 研制中心 上海交大南洋知识创新 番禺路 ６６７ 号 高新技术产品研制开发等 ３０００（人民币） ９０ 是 基地管理有限公司 上海交大南洋房地产开发有 上海市番禺路６６７号 房地产 ５０００（人民币） ８０ 是 限公司 上海交大中华青铜艺术 松江区大港镇新港路 工艺品制作 销售 １５００（人民币） ４０ 是 工程股份有限公司 ５２ 号 等 33 通信产品 计算机 深圳文正明信息技术有 深圳市福田区爱地大 软硬件的开发销售 １２３０（人民币） ５１．２２ 是 限公司 厦西座十八层Ａ 等 上海交大南洋机电科技 上海市闵行区北松路 液力偶合器 耐压 ２５００ 人民 ９０ 是 有限公司 ４８８ 号 测试仪等生产销售 币 二 公司本报告期的合并报表范围发生变更 （一）本年度合并范围增加了深圳文正明信息技术有限公司， 并相应调整了年初数 该 公司注册资本为人民币 １２３０ 万元 本公司投资 １５７５ 万元 占注册资本的 ５１．２２ （二）本期合并范围增加了上海交大南洋机电科技有限公司 该公司注册资本为人民币 ２５００ 万元 经营期限为 ２００１ 年 ６ 月 ２１ 日至 ２０２１ 年 ６ 月 ２０ 日 本公司投资 ２２５０ 万元 占注册资本的 ９０ ２００１ 年 ６ 月 公司已将所属上海交大中京锻压有限公司南洋方 ７５ 股权 上海交大 南洋锻压有限公司南洋方 ９０ 股权以及上海思南科技发展有限公司南洋方 ６０ 股权 一 并转让给上海交大南洋机电科技有限公司 ２００１ 年 ６ 月 ２５ 日已办妥产权交割手续 上述 公司已相应归入上海交大南洋机电科技有限公司的合并报表范围 （三）２００１ 年 ６ 月 公司已将所属上海南洋信息与工程有限公司 注册资金人民币 １００ 万元 以下简称 南信公司 南洋方 ５０ 股权转让给上海交大联合科技有限公司 ２００１ 年 ６ 月 ２８ 日已办妥产权转让交割手续 ２００１ 年 １２ 月 公司将所属南信公司南洋方剩余 的 ５０ 股权转让给深圳市文正明信息技术有限公司 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日已办妥产权转让 交割手续 本年合并范围减少南信公司 并相应调整相关数据 （四）公司在本报告期根据协议已将公司非控股企业常州江南通用航空有限公司南洋 方 ４０ 股权转让给上海交通大学教育发展有限公司，２００１ 年 ３ 月已办妥产权交割手续 该 交易活动不影响合并范围 五 ２００１ 年 １２ 月 公司已将所属上海交通大学医疗器械研制中心南洋方 １０ 股权 转让给上海交大创业投资有限公司，２００１ 年 １２ 月 ２８ 日已办妥产权转让交割手续 以上交 易活动不影响合并范围 六 公司投资上海交大中华青铜艺术工程股份有限公司 ６００ 万元 占注册资本的 ４０ 上海交大南洋知识创新基地管理有限公司投资 ３００ 万元 占注册资本的 ２０ 因公 司持有上海交大南洋知识创新基地管理有限公司 ９０ 股权 故公司实际控制青铜公司 ６０ 34 股权 5 合并财务报表主要项目附注 一 货币资金 2001 年 12 月 31 日余额为人民币 131,640,277.17 元 其中 项 目 年 末 数 年 初 数 原 币 汇 率 人 民 币 原 币 汇 率 人 民 币 现金 310,091.52 310,091.52 163,096.74 163,096.74 银行存款 129,112,785.54 156,263.40____ 93,631,283.04 其中 人民币 125,688,043.67 125,688,043.67 91,910,031.72 93,638,116.38_ 91,910,031.72 美元 413,786.08 8.2766 3,424,741.87 207,928.31 8.2781 1,721,251.32 其他货币资金 2,217,400.11 2,217,400.11 749,388.66 749,388.66 其中 人民币 2,217,400.11 2,217,400.11 749,388.66 749,388.66____ 749,388.66 合 计 131,640,277.17 94,543,768.44 二 短期投资 2001 年 12 月 31 日余额为人民币 8,512,412.71 元 其中 投资金额 期末 跌价准备 项 目 年初数 年末数 市价 年初数 本期计提 本期转销 年末数 一 股权投资 881,117.38 8,517,032.71 8,767,264.64 4,620.00 4,620.00 其中 股票投资 881,117.38 828,432.51 1,079,771.60 4,620.00 4,620.00 基金投资 7,688,600.20 7,687,493.04 二 债券投资 14,902,132.56 其中 国债投资 14,902,132.56 合 计 15,783,249.94 8,517,032.71 8,767,264.64 4,620.00 4,620.00 注 短期投资跌价准备本年度计提额为人民币 4,620.00 元 系由下属公司上海交大 南洋知识创新基地管理有限公司按投资总体所计提 其选用的期末市价的来源为上交所及 深交所 2001 年 12 月 31 日的股票收盘价 三 应收票据 2001 年 12 月 31 日余额为人民币 4,506,338.83 元 其中 票据种类 年末数 年初数 备注 银行承兑汇票 1,391,323.83 商业承兑汇票 3,115,015.00 350,000.00 合 计 350,000.00 4,506,338.83 35 四 应收股利 2001 年 12 月 31 日无余额 单 位 年末数 年初数 电力设备厂 23,457.63 黄埔房产 315,900.00 合 计 339,357.63 四 应收帐款 2001 年 12 月 31 日余额为人民币 23,452,126.03 元 按帐龄分析 年末数 年初数 帐 龄 金额 占应收帐 坏帐准备 坏帐准备 金额 占应收帐 坏帐准备 坏帐准备 款总额比 计提比例 款总额比 计提比例 例(%) (%) 例(%) (%) 1 年以内 19,505,235.97 75.64 5.03 980,711.83 35,938,342.25 85.92 4.81 1,728,320.44 1 2年 3,605,374.44 13.98 5.00 180,268.72 3,337,751.38 7.98 5.22 174,287.58 2 3年 1,399,786.04 5.43 5.14 71,889.31 1,817,165.72 4.34 57.58 1,046,273.85 3 年以上 1,278,133.41 4.96 86.34 1,103,533.97 735,455.49 1.76 46.97 345,421.59 合 计 25,788,529.86 100.00 9.06 2,336,403.83 41,828,714.84 100.00 7.88 3,294,303.46 注1 本帐户期末余额中无持本公司 5 含5 以上表决权股份的股东单位的 欠款 注 2 本项目期末余额中欠款金额前五名的欠款金额合计为 9,238,578.54 元 占 应收帐款总额的比例为 35.82% 六 其他应收款 2001 年 12 月 31 日余额为人民币 35,812,312.40 元 按帐龄分析 年末数 年初数 帐 龄 金额 占其他应收 坏帐准备 坏帐准备 金额 占其他应收 坏帐准备 坏帐准备 款总额比例 计提比例 款总额比例 计提比例 (%) (%) (%) (%) 1 年以内 33,891,222.64 93.02 1.04 353,793.02 23,563,492.04 92.50 0.50 117,267.01 1 2年 1,661,395.80 4.56 4.32 71,790.38 1,193,374.44 4.68 8.50 101,493.92 2 3年 546,395.90 1.50 5.00 27,319.8 327,729.87 1.29 11.68 38,278.48 3 年以上 333,440.51 0.92 50.16 167,239.25 390,603.84 1.53 73.64 287,655.36 合 计 36,432,454.85 100 1.70 620,142.45 25,475,200.19 100.00 2.14 544,694.77 36 注1 本帐户期末余额中持本公司 5 含5 以上表决权股份的股东单位的欠 款有人民币 4 546 234.16 元 该款项于 2002 年 2 月 4 日收回 注2 其他应收款期末余额中金额较大的债务人情况 债务人名称 期末欠款余额 性质或内容 上海交大联合科技有限公司 10,000,000.00 应收股权转让款 上海豪骏建设有限公司 7,000,000.00 暂划款 上海交通大学 4,546,234.16 搬迁费 人员分流费 上海南洋信息与控制工程有限公司 3,929,623.07 往来款 上海交大创业投资有限公司 900,000.00 应收股权转让款 注3 本项目期末余额中欠款金额前五名的欠款金额合计为 26,375,857.23 元 占其 他应收款总额的比例为 72.40% 七 预付帐款 2001 年 12 月 31 日余额为人民币 34,983,045.34 元 按帐龄分析 年末数 年初数 帐 龄 金额 占总额比例 金 额 占总额比例 1 年以内 34,827,600.84 99.55 17,652,672.52 88.01 1 2年 2,240,944.50 11.17 2 3年 41,444.50 0.12 34,576.00 0.17 3 年以上 114,000.00 0.33 130,000.00 0.65 合 计 34,983,045.34 100.00 20,058,193.02 100.00 注1 帐龄在 1 年以上的预付帐款有 3 户计 155,444.50 元 主要为下属子公司上 海交通大学附属工厂 1995 年底支付沪西供电局电费 注2 本帐户期末余额中无持本公司 5 含 5 以上表决权股份的股东单位 的欠款 八 存货 2001 年 12 月 31 日余额为人民币 183,568,640.65 元 其中 存货 跌价准备 类 别 年末数 年初数 年初数 本期计提 本期转回 年末数 原材料 4,585,298.21 3,682,638.08 低值易耗品 1,909,331.40 874,942.84 生产成本 10,858,943.95 10,586,152.67 37 库存商品 15,978,588.56 6,961,892.32 31,322.08 31,322.08 开发成本 147,500,373.89 83,517,119.06 开发产品 1,046,436.89 8,559,825.49 440,370.17 440,370.17 分期收款发出商品 1,689,667.75 1,022,700.85 合 计 183,568,640.65 115,205,271.31 440,370.17 31,322.08 471,692.25 注 库存产品及开发产品跌价准备分别减少 31,322.08 元和 440,370.17 元 系 该项准备相应的产品本期已全部结转主营业务成本 九 待摊费用 2001 年 12 月 31 日余额为人民币 400,374.36 元 其中 费用类别 年末数 年 初 数 年末余额结存原因 (1)待抵进项税额 200,183.46 30,985.00 未摊完 (2)技术服务费 17,250.00 300,000.00 未摊完 (3)租赁费 21,888.00 42,884.40 未摊完 (4)其他 161,052.90 90,967.95 未摊完 合 计 400,374.36 464,837.35 十 长期投资 2001 年 12 月 31 日余额为人民币 157,343,558.77 元 其中 (一) 明细项目如下 金 额 减值准备 项 目 年初数 本期增加 本期减少 年末数 年初数 本期计提 本期转回 年末数 一 长期股权投资 129,638,039.13 93,780,534.21 66,078,014.57 157,340,558.77 其中 对联营企业 投资 129,638,039.13 93,780,534.21 66,078,014.57 157,340,558.77 二 长期债权投资 3,000.00 3,000.00 其中 国债投资 合 计 129,641,039.13 93,780,534.21 66,078,014.57 157,343,558.77 (二)长期股权投资 •股票投资 被投资公司名称 股份类别 股票数量(万股) 占被投资公司注册资本的比例 初始投资成本 广电股份 A 84.7 0.14% 3,430,000.00 爱建股份 A 7.9548 0.02% 299,880.00 巴士股份 A 660 2.66% 6,285,714.28 小计 10,015,594.28 38 以上股票均为法人股股票 故未计提减值准备 长期股权投资 权益法 被投资公司名称 投资日 占被投资 期初投资额 追加投资额 损益 调整 额 投 资 准 备 年末余额 (1) 期(2) 公司注册资本 (5) 本期增减额 累 计 增 减 额 本期增加 累计增加 的比例%(3) (4) (6) (7) 额(8) 额(9) (10) (1)上海凯纳捷交通模 92年 50 2,151,702.15 305,764.16 1,432,478.09 189,514.87 3,773,695.11 具有限公司 (2)上海交大慧谷信息 99年11 25 8,441,000.70 1,070,000.00 640,803.44 6,766,052.13 575,000.00 575,000.00 16,852,052.83 产业股份有限公司 月 (3)上海交通大学教育 99年11 50 22,500,000.00 52,500,000.00 7,952,878.50 9,705,330.28 84,705,330.28 发展有限公司 月 (4)上海交大国飞绿色 00年5月 25 5,000,000.00 3,250,000.00 67,966.85 -87,482.26 8,162,517.74 能源有限公司 (5)上海南广电子技术 00年6月 40 4,662,373.20 257,151.00 665,551.64 5,327,924.84 有限公司 (6)上海南洋信息与控 93年5月 50 1,000,000.00 -500,000.00 -1,345,280.43 788,771.83 1,288,771.83 制工程有限公司 (7)上海三山房地产经 00年8月 40 400,000.00 1,002,474.07 1,034,699.26 1,434,699.26 纪有限公司 (8) 常州江南通用航空99年8月 40 22,009,360.42 -22,009,360.42 -814,154.68 有限公司 小计 66,164,436.47 34,310,639.58 8,067,602.91 20,305,400.97 575,000.00 764,514.87 121,544,991.89 注 投资变现及投资收益汇回不存在重大限制 其他长期股权投资 成本法 被投资公司名称 投资日期 投资金额 占被投资单位注册资本的比例 (1)上海交大昂立股份有限公司 94 年 4 月 1,152,000.00 3% (2)上海汇宁花园房地产发展有限公司 96 年 12 月 13,942,400.83 10% (3)上海城市合作银行 94 年 71,460.00 0.46% (4)成都南洋期货经纪有限公司 98 年 4 月 1,200,000.00 10% (5)常柴金坛柴油机总厂 99 年 2 月 300,000.00 0.6% (6)上海南洋绿化工程有限公司 00 年 9 月 3,900,000.00 65% (7)上海南洋医用材料公司 00 年 8 月 80,000.00 10% 小计 20,645,860.83 39 股权投资差额 股权投 资 差 额 被投资单位名称 初始金额 形成原因 摊销期限 本期摊销额 摊余金额 上海交大慧谷信息产业股份有限 -441,000.70 折价购入企业 10 年 -44,100.00 -352,800.70 公司 上海南广电子技术有限公司 17,626.80 溢价购入企业 10 年 1,762.68 14,101.44 深圳市文正明信息技术有限公司 4,609,756.10 溢价购入企业 10 年 460,975.61 4,148,780.49 上海交通大学教育发展有限公司 580,000.00 溢价购入企业 10 年 58,000.00 522,000.00 上海莲华艺术工程有限公司 902,284.36 溢价购入企业 9年 100,253.82 802,030.54 小计 5,668,666.56 576,892.11 5,134,111.77 长期股权投资占净资产的比例 截至 2001 年 12 月 31 日止 公司经审计后净资产 为人民币 293,053,123.29 元 扣除长期股权投资 损益调整后 长期股权投资占净资产的 比例为 46.76% (三) 长期债权投资 债券投资 债券种类 面值 年利率 初始投资成本 到期日 年末余额 年初余额 煤气建设债券 3,300.00 3.6% 3,000.00 2003.1.9 3,000.00 3,000.00 小计 3,300.00 3,000.00 3,000.00 3,000.00 债券投资为煤气建设债券 故未提减值准备 十一 固定资产及累计折旧 2001 年 12 月 31 日固定资产原值为 80,526,209.50 元 累计折旧 22,977,243.23 元 减值准备 1,424,172.65 元 固定资产分类 年初数 本期增加 本期减少 年末数 备注 (1)固定资产原值 房屋及建筑物 42,050,289.26 9,670,309.28 51,720,598.54 通用设备 11,639,616.36 8,253,127.57 5,531,095.08 14,361,648.85 专用设备 6,774,097.02 528,994.54 114,873.50 7,188,218.06 运输设备 4,033,796.99 1,184,528.81 708,442.01 4,509,883.79 其他设备 2,235,395.53 734,934.00 224,469.27 2,745,860.26 合 计 66,733,195.16 20,371,894.20 6,578,879.86 80,526,209.50 40 (2)累计折旧 房屋及建筑物 7,348,072.26 1,913,760.18 9,261,832.44 通用设备 5,162,726.41 4,636,160.37 3,040,072.73 6,758,814.05 专用设备 2,690,040.33 718,727.62 46,241.33 3,362,526.62 运输设备 1,576,537.63 852,681.34 313,965.59 2,115,253.38 其他设备 1,230,099.33 409,144.30 160,426.89 1,478,816.74 合 计 18,007,475.96 8,530,473.81 3,560,706.54 22,977,243.23 (3)净 值 房屋及建筑物 34,702,217.00 42,458,766.10 通用设备 6,476,889.95 7,602,834.80 专用设备 4,084,056.69 3,825,691.44 运输设备 2,457,259.36 2,394,630.41 其他设备 1,005,296.20 1,267,043.52 合 计 48,725,719.20 57,548,966.27 (4)固定资产减值准备 年初数 本期增加 本期减少 年末数 计提原因 房屋及建筑物 1,154,826.71 1,154,826.71 重置成本低于帐面值 通用设备 91,097.23 91,097.23 技术落后 无形损耗 专用设备 178,248.71 178,248.71 长期闲置 合 计 1,424,172.65 1,424,172.65 (5)固定资产净额 房屋及建筑物 33,547,390.29 41,303,939.39 通用设备 6,385,792.72 7,511,737.57 专用设备 3,905,807.98 3,647,442.73 运输设备 2,457,259.36 2,394,630.41 其他设备 1,005,296.20 1,267,043.52 合 计 47,301,546.55 56,124,793.62 注 固定资产中有在建工程转入固定资产计 9,306,839.07 元 其中有上海交大南 洋机电科技有限公司北桥厂房计 8,680,000.00 元竣工验收转入 上海交大中华青铜艺 术工程股份有限公司莲华的铸造中心办公楼及仓库等计 626,839.07 元已竣工验收和安 装完毕投入使用 十二 固定资产清理 2001 年 12 月 31 日无余额 项目名称 年末数 年初数 转入清理的原因 机器设备 5,767.88 报废 合 计 5,767.88 41 十三 在建工程 2001 年 12 月 31 日余额为人民币 7,702,959.69 元 其中 工程投入 年初数 本期增加 转入固定资产 其他减少 年末数 预算数 资金来源 占预算的 工程名称 金额 金额 金额 金额 金额 比例(%) (1)申通广场12层 12,000,000.00 -12,000,000.00 (2)机电公司厂房 200,000.00 8,480,000.00 8,680,000.00 其他 100.00 (3)莲华铸造中心 66,000.00 515,033.47 581,033.47 其他 100.00 (4)莲华仓库 45,805.60 45,805.60 其他 100.00 (5) 蜂业公司厂房设 327,193.06 1,645,643.23 1,972,836.29 2,430,000.00 其他 81.19 备 (6) 番禺路955 号工 5,656,643.40 5,656,643.40 7,856,643.40 其他 72.00 程 (7) 剑川路951号沧 73,480.00 73,480.00 其他 源工业园区厂房 合 计 12,593,193.06 16,416,605.70 9,306,839.07 -12,000,000.00 7,702,959.69 以上在建工程均未发生借款费用资本化 十四 无形资产 2001 年 12 月 31 日余额为人民币 9,675,142.89 元 其中 剩余摊 类 别 取得方式 原始金额 年初数 本期增加额 本期摊销额 累计摊销额 本期转出 年末数 销年限 土地使用权 购入 8,515,024.10 7,832,627.10 174,083.47 856,480.47 47,079.10 7,611,464.53 43年 场地使用费 购入 2,126,600.00 1,951,398.74 41,241.96 216,443.22 1,910,156.78 43年 专有技术 购入 300,000.00 300,000.00 27,500.00 27,500.00 272,500.00 9年 合 计 10,941,624.10 10,084,025.84 242,825.43 1,100,423.69 47,079.10 9,794,121.31 无形资产减值准备 类 别 年初数 本期计提 本期转回 年末数 计提原因 场地使用费 118,978.42 118,978.42 重置成本低于帐面价值 合 计 118,978.42 118,978.42 42 十五 长期待摊费用 2001 年 12 月 31 日余额为人民币 2,919,922.48 元 其中 类 别 原始发生额 年初数 本期增加 本期摊销额 累计摊销额 年末数 剩余摊销年限 开办费 3,277,366.17 2,916,368.29 2,916,368.29 3,277,366.17 购房补贴 1,922,886.21 1,650,994.68 234,123.73 506,015.26 1,416,870.95 8 年 6 个月 装修改建费 2,629,474.99 1,545,686.24 464,034.50 516,674.21 1,136,428.46 1,493,046.53 5 年 4 个月 其他 117,418.18 64,965.00 54,960.00 107,413.18 10,005.00 1 年 3 个月 合 计 6,178,014.21 464,034.50 3,722,126.23 2,919,922.48 十六 其他长期资产 2001 年 12 月 31 日余额为人民币 6,101,433.33 元 其中 类 别 年末数 年初数 内容 备注 汇宁花园项目筹建款 6,101,433.33 6,101,433.33 汇宁花园 合 计 6,101,433.33 6,101,433.33 十七 短期借款 2001 年 12 月 31 日余额为人民币 146,000,000.00 元 其中 借款类别 年末数 年初数 信用 15,000,000.00 抵押 40,000,000.00 8,250,000.00 保证 91,000,000.00 80,500,000.00 合 计 146,000,000.00 88,750,000.00 十八 应付票据 2001 年 12 月 31 日余额为人民币 2,994,569.34 元 其中 票据种类 年末数 年初数 备注 银行承兑汇票 2,994,569.34 合 计 2,994,569.34 十九 应付帐款 2001 年 12 月 31 日余额为人民币 11,541,278.40 元 注1 本项目期末余额中无应付给持本公司 5 含5 以上表决权股份的股东 单位的款项 43 二十 预收帐款 2001 年 12 月 31 日余额为人民币 73,005,527.26 元 注 本项目期末余额中无预收持本公司 5 含 5 以上表决权股份的股东单 位的款项 二十一 应付工资 2001 年 12 月 31 日余额为人民币 - 22,322.10 元 二十二 应付股利 2001 年 12 月 31 日余额为人民币 23,567,149.93 元 其中 主要投资者 年末数 年初数 未付原因 2001 年普通股股利 21,709,603.20 2000 年普通股股利 1,440,185.40 21,709,603.20 对方未领取 交大南洋以前年度股利 88,297.65 90,830.60 对方未领取 日本东海锻造株式会社 155,271.75 薛春 盛宗毅等自然人 55,303.80 83,839.73 尚未支付 怡华房产公司 273,759.88 尚未支付 合 计 23,567,149.93 22,039,545.28 二十三 应交税金 2001 年 12 月 31 日余额为人民币 1,100,250.60 元 其中 税 种 报告期执行的法定税率 年末欠 溢 交额 年初欠 溢 交额 增值税 6%-17% -1,137,160.68 209,302.78 营业税 3%-5% -1,026,137.10 1,566,613.50 城建税 1%-7% -22,801.55 117,701.56 所得税 15%-33% 3,254,998.93 8,734,891.46 房产税 -801,328.09 个人所得税 5%-15% 31,351.00 8,982.50 小 计 1,100,250.60 9,836,163.71 二十四 其他应交款 2001 年 12 月 31 日余额为人民币 - 6,892.90 元 其中 44 费 种 计缴标准 年末欠 溢 交额 年初欠 溢 交额 教育费附加 2%-3% -4,693.97 56,671.17 堤防费 1% -2,605.91 18,191.11 义优金 0.3% -874.51 11,658.11 河道管理费 0.25% -645.79 10,582.23 市政配套费 2,998.31 农村医疗保险金 0.1% 1,927.28 980.06 小 计 -6,892.90 101,080.99 二十五 其他应付款 2001 年 12 月 31 日余额为人民币 53,473,530.20 元 注1 本项目期末余额中无应付给持本公司 5 含5 以上表决权股份的股东 单位的款项 注2 期末余额中金额较大的明细项目的说明 债权人名称 年末余额 性质或内容 上海爱尔爱司动力机械有限公司 8,189,241.90 代收股权转让款 上海怡华房地产经营开发公司 5,683,697.50 代收股权转让款 上海豪森房地产有限公司 3,572,712.44 往来款 上海国嘉建设技术咨询有限公司 3,065,807.60 代收建房款 深圳市财政局 3,000,000.00 科技三项费用 二十六 预提费用 2001 年 12 月 31 日余额为人民币 42,198.22 元 其中 费用类别 年末数 年初数 结存原因 租赁费 195,000.00 交易手续费 42,198.22 37,564.22 尚未支付预提待交 合 计 42,198.22 232,564.22 二十七 一年内到期的长期负债 2001 年 12 月 31 日无余额 1 一年内到期的长期借款 年末数 年初数 借款类别 币种 原币 本位币 币种 原币 本位币 保证 人民币 3,300,000.00 合计 3,300,000.00 45 二十八 长期应付款 2001 年 12 月 31 日余额为人民币 21,621.51 元 其中 长期应付款种类 期限 初始金额 应计利息 年末余额 交大各系发展基金 21,621.51 合 计 21,621.51 二十九 股本 2001 年 12 月 31 日余额为人民币 144,730,688.00 元 每股面值 1 元 其股本结构为 普通股 A 股 具体内容如下 项 目 年初数 比例 年末数 比例 一 尚未上市流通股份 1 发起人股份 74,053,634.00 51.16 74,053,634.00 51.16 (1)国家拥有股份 10,801,065.00 7.46 10,801,065.00 7.46 (2)境内法人持有股份 63,252,569.00 43.70 63,252,569.00 43.70 2 募集法人股份 45,221,679.00 31.25 45,221,679.00 31.25 尚未流通股份合计 119,275,313.00 82.41 119,275,313.00 82.41 二 已上市流通股份 境内上市的人民币普通股 25,455,375.00 17.59 25,455,375.00 17.59 已上市流通股份合计 25,455,375.00 17.59 25,455,375.00 17.59 三 股份总数 144,730,688.00 100.00 144,730,688.00 100.00 三十 资本公积 2001 年 12 月 31 日余额为人民币 91,846,918.92 元 其中 项 目 年初数 本期增加 本期减少 年末数 股本溢价 90,578,253.14 90,578,253.14 股权投资准备 599,288.09 669,377.69 1,268,665.78 合 计 91,177,541.23 669,377.69 91,846,918.92 注 资本公积本期增加 669,377.69 元中 575,000.00 元为上海交大慧谷信息产业股份 有限公司向自然人定向增资而增加的股本溢价中公司按投资比例计入部分 94,377.69 元 为下属公司将无法支付的应付款转入资本公积 公司按投资比例计入部分 46 三十一 盈余公积 2001 年 12 月 31 日余额为人民币 40,051,908.09 元 其中 项 目 年初数 本期增加数 本期减少数 年末数 法定盈余公积 12,966,115.73 4,472,117.31 17,438,233.04 公益金 11,082,156.27 4,447,959.58 15,530,115.85 任意盈余公积 6,928,213.90 155,345.30 7,083,559.20 小 计 30,976,485.90 9,075,422.19 40,051,908.09 三十二 未分配利润 2001 年 12 月 31 日余额为人民币 16,423,608.28 元 其中 项 目 2001 年度 年报所披露的年末未分配利润 17,396,356.19 对年初未分配利润的调整数 -1,353,878.61 调整后年初未分配利润额 16,042,477.58 加 当年度合并净利润 31,290,432.33 减 提取法定盈余公积金 4,472,117.31 提取法定公益金 4,447,959.58 提取任意盈余公积 155,345.30 外商投资子公司提取的奖福基金 124,276.24 减 应付普通股股利 21,709,603.20 年末未分配利润余额 16,423,608.28 注 本公司 2000 年报披露的 2000 年年末未分配利润余额为 17,396,356.19 元 与本次 年报披露的 2001 年年初未分配利润 16,042,477.58 元的之间差异为 1,353,878.61 元 其中: 固定资产减值准备追溯调整数 -1,104,221.75 元 联营公司调整上年度开办费等 -280,438.92 元 追溯调整联营公司计提的职工奖福基金 -258,934.47 元 子公司调整上年度盈余公积提取数 289,716.53 元 合 计 -1,353,878.61 元 上年利润实际分配情况 根据 2000 年度股东大会决议 按 2000 年度税后利润的 10 分别提取法定盈余公积和公益金 分配普通股股利 0.15 元 / 股 本年利润分配预案 根据公司第三届董事会第十八次会议决议 按 2001 年度税后 利润的 10 分别提取法定盈余公积和公益金 分配普通股股利 0.15 元/股 47 三十三 主营业务收入和主营业务成本 2001 年度发生额分别为人民币 350,641,430.30 元和 288,031,653.21 元 其中 行 业 营业收入 营业成本 营业毛利 种 类 本期数 上年数 本期数 上年数 本期数 上年数 •高科技产品 88,453,427.60 69,578,097.82 58,751,538.55 47,038,570.57 29,701,889.05 22,539,527.25 ‚精密加工业 13,944,232.78 14,879,548.48 12,092,204.31 13,192,417.72 1,852,028.47 1,687,130.76 171,879,513.44 209,391,276.33 155,908,789.80 193,502,684.06 15,970,723.64 15,888,592.27 ƒ贸易服务业 76,364,256.48 114,654,276.28 61,279,120.55 87,162,749.99 15,085,135.93 27,491,526.29 „房地产业 小 计 350,641,430.30 408,503,198.91 288,031,653.21 340,896,422.34 62,609,777.09 67,606,776.57 注 本年度公司向前五名客户的销售收入总额为 133 546 292.31 元 占公司全部 销售收入比例的 38.09 三十四 主营业务税金及附加 2001 年度发生额为人民币 5, 858,076.80 元 其中 税费种类 计缴比准 本年数 上年数 营业税 3%--5% 5,325,524.36 6,642,125.58 城市维护建设税 1%--7% 372,786.71 464,948.78 教育费附加 3% 159,765.73 199,263.77 合 计 5,858,076.80 7,306,338.13 三十五 其他业务利润 2001 年度发生额为人民币 2,127,535.90 元 其中无占报告期利润指标 10 含 10 以上的项目 三十六 财务费用 2001 年度发生额为人民币 3,180,256.59 元 其中 费用项目 本年数 上年数 利息支出 6,644,799.37 6,064,185.54 减 利息收入 3,551,363.19 3,896,268.88 汇兑损失 6,868.54 1,369.27 减 汇兑收益 535.93 772.52 其 他 80,487.80 47,285.03 合 计 3,180,256.59 2,215,798.44 48 三十七 投资收益 2001 年度发生额为人民币 24,724,599.88 元 其中 项 目 本年数 上年数 股票投资收益 10,784,401.13 2,219,980.90 债券投资收益 496,124.51 2,611,513.13 联营或合营公司利润 10,092,633.18 4,950,479.40 其他收益 3,351,441.06 合 计 24,724,599.88 9,781,973.43 股权投资收益中主要包括法人股转让收益 4,423,013.51 元和法人股红利 3,962,451.07 元 三十八 补贴收入 2001 年度发生额为 2,106,956.34 元 其中 金 额 项 目 相关批准文件 批准机关 本年数 上年数 财政补贴 1,118,000.00 闵行税务所 财政补贴 400,000.00 280,000.00 上海松江张泽镇财政所财政补贴通知 张泽财政所 扶持金 1,700,000.00 沪委 1996 5 号文 上海长宁区北新泾街道办事处 义优金返还 6,000.00 平地税税征 2001 24 号文 浙江平湖地方税务局 财政扶持 956.34 关于企业注册入境并享受有关优惠 上海市闵行区马桥镇人民政府 扶持政策地约定 合 计 2,106,956.34 1,398,000.00 三十九 营业外收入 2001 年度发生额为 133,189.93 元 其中收入额无占报告期利润指标 10 含 10 以上的项目 四十 营业外支出 2001 年度发生额为 97,330.16 元 其中支出额无占报告期利润指标 10 含 10 以 上的项目 四十一 收到的其他与经营活动有关的现金: 49 2001 年度发生额为人民币 52,380,579.30 元 其中价值较大的项目情况如下 项目名称 本年(期)发生额 代收上海南怡爱尔爱司置业有限公司股东转让款 12,144,040.17 出租 四技收入 12,202,420.72 代规划局收售楼款 4,008,161.53 四十二 支付的其他与经营活动有关的现金: 2001 年度发生额为人民币 82,319,069.29 元 其中价值较大的项目情况如下 项目名称 本年(期)发生额 管理费用及经营费用支出 28,236,326.11 归还暂收款 5,319,490.01 支付代垫款及暂付款 32,816,026.08 四十三 支付的其他与投资活动有关的现金: 2001 年度发生额为人民币 138,910.00 元 其中价值较大的项目情况如下 项目名称 本年(期)发生额 开办费 72,655.00 法人股转让过户费 32,305.00 股权转让费 26,090.00 四十四 支付的其他与筹资活动有关的现金: 2001 年度发生额为人民币 16,530,805.91 元 其中价值较大的项目情况如下 项目名称 本年(期)发生额 归还参股单位借款 16,436,700.00 6 母公司财务报表主要项目附注 一 应收帐款 2001 年 12 月 31 日余额为人民币 2,833,605.34 元 按帐龄分析 年末数 年初数 帐 龄 金额 占应收帐款 坏帐准备 坏帐准备 金额 占应收帐 坏帐准备 坏帐准备 总额比例(%) 计提比例 款总额比 计提比例 (%) 例(%) (%) 1 年以内 2,982,742.46 75.86 5 149,137.12 6,734,080.76 68.65 5.00 336,704.04 1 2年 1,380,612.21 14.07 5.14 70,930.62 50 2 3年 1,516,467.72 15.46 68.00 1,031,238.94 3 年以上 949,329.96 24.14 100 949,329.96 178,250.93 1.82 82.18 146,484.60 合 计 3,932,072.42 100.00 27.94 1,098,467.08 9,809,411.62 100.00 16.16 1,585,358.20 注 1 本帐户期末余额中无持本公司 5 含 5 以上表决权股份的股东单位的 欠款 注 2 本项目期末余额中欠款金额前五名的欠款金额合计为 3,932,072.42 元 占应 收帐款总额的比例为 100% 二 其他应收款 2001 年 12 月 31 日余额为人民币 10,070,351.54 元 按帐龄分析 年末数 年初数 帐 龄 金额 占其他应收 坏帐准备 坏帐准备 金额 占其他应收 坏帐准备 坏帐准备 款总额比例 计提比例 款总额比例 计提比例 (%) (%) (%) (%) 1 年以内 9,930,657.16 95.80 1.24 123,612.56 16,605,944.99 97.65 0.31 52,055.70 1 2年 171,846.22 1.66 5.00 8,592.31 228,086.71 1.34 23.65 53,941.94 2 3年 73,892.98 0.71 5.00 3,694.65 37,313.89 0.22 63.67 23,757.68 3 年以上 189,917.81 1.83 84.28 160,063.11 134,352.09 0.79 69.70 93,646.59 合 计 10,366,314.17 100.00 2.86 295,962.63 17,005,697.68 100.00 1.31 223,401.91 注1 本帐户期末余额中持本公司 5 含5 以上表决权股份的股东单位的欠款 有 4,546 234.16 元 该款项已于 2002 年 2 月 4 日收回 注2 本项目期末余额中欠款金额前五名的欠款金额合计为 6,858,535.81 元 占其他应 收款总额的比例为 66.16% 三 长期投资 2001 年 12 月 31 日余额为人民币 284,422,962.21 元 其中 长期股权投资 •股票投资 被投资公司名称 股份类别 股票数量(万股) 占被投资公司 初始投资成本 备注 注册资本的比例 广电股份 A 84.7 0.14% 3,430,000.00 爱建股份 A 7.9548 0.02% 299,880.00 巴士股份 A 660 2.66% 6,285,714.28 小计 10,015,594.28 51 以上股票均为法人股股票 故未计提减值准备 长期股权投资 权益法 被投资公司名称 投资期限 占被投资 初始投资额 追加投资额 损益 调整额 投资 准备 年末余额 (1) (2) 公司注册资 (4) (5) 本期增减额(6) 累计增减额(7) 本期增加额 累计增加额(9) (10) 本的比例(3) (8) (1)上海凯纳捷交通模 92年 50 2,151,702.15 305,764.16 1,432,478.09 189,514.87 3,733,695.11 具有限公司 (2)上海交大慧谷信息 99年11 25 8,441,000.70 1,070,000.00 640,803.44 6,766,052.13 575,000.00 575,000.00 16,852,052.83 产业股份有限公司 月 (3)上海交通大学教育 99年11 50 22,500,000.00 52,500,000.00 7,952,878.50 9,705,330.28 84,705,330.28 发展有限公司 月 (4)上海交大国飞绿色 00年5月 25 5,000,000.00 3,250,000.00 67,966.85 -87,482.26 8,162,517.74 能源有限公司 (5)上海南广电子技术 00年6月 40 4,662,373.20 257,151.00 665,551.64 5,327,924.84 有限公司 (6)上海南洋信息与控 93年5月 50 1,000,000.00 -1,000,000.00 -2,134,052.26 制工程有限公司 (7)上海交大南洋机电 01年6月 90 22,500,000.00 671,300.33 671,300.33 23,171,300.33 科技有限公司 (8)上海交大中华青铜 84年12 40 5,843,128.10 577,152.86 704,194.21 107,973.22 6,655,295.53 艺术工程股份有限公 月 司 (9)上海交大南洋房地 93年1月 80 40,000,000.00 703,965.29 4,044,609.06 1,800.00 44,046,409.06 产开发有限公司 (10)上海交大南洋知 99年7月 90 27,000,000.00 7,741,298.80 16,606,467.83 43,606,467.83 识创新基地管理有限 公司 (11)深圳市文正明信 00年12 51.22 11,140,243.90 57,497.95 57,497.95 50,343.97 50,343.97 11,248,085.82 息技术有限公司 月 (12)上海交通大学医 92年11 90 6,730,000.00 -673,000.00 -11,482.94 103,346.50 6,160,346.50 疗器械研制中心 月 (13)上海交大南洋锻 97年11 90 2,250,000.00 -2,250,000.00 -344,027.62 压有限公司 月 (14) 上海思南科技有 98年6月 60 1,200,000.00 -1,200,000.00 -215,833.15 限公司 (15)上海交大中京锻 92年11 75 5,763,948.00 -5,763,948.00 -1,645,637.74 44,033.72 压有限公司 月 52 (16)常州江南通用航 99年8月 40 22,009,360.42 -22,009,360.42 -814,154.68 空有限公司 小计 165,691,756.47 46,423,691.58 13,810,590.79 40,669,345.76 669,377.69 924,632.06 253,709,425.87 注 投资变现不存在重大限制 . 其他长期股权投资 成本法 被投资公司名称 投资期限 投资金额 占被投资单位注册资本的比例 (1)上海交大昂立股份有限公司 94 年 4 月 1,152,000.00 3% (2)上海汇宁花园房地产发展有限公司 96 年 12 月 13,942,400.83 10% (3)上海城市合作银行 94 年 71,460.00 0.46% (4)成都南洋期货经纪有限公司 98 年 4 月 1,200,000.00 10% 小计 16,365,860.83 股权投资差额 股权投资差额 被投资单位名称 初始金额 形成原因 摊销期限 年 本期摊销额 摊余金额 上海交大慧谷信息产业股份有限公 -441,000.70 折价购入 10 -44,100.00 -352,800.70 司 上海南广电子技术有限公司 17,626.80 溢价购入 10 1,762.68 14,101.44 深圳市文正明信息技术有限公司 4,609,756.10 溢价购入 10 460,975.32 4,148,780.49 上海交通大学教育发展有限公司 580,000.00 溢价购入 10 58,000.00 522,000.00 小计 476,638.00 4,332,081.23 四 主营业务收入和主营业务成本 2001 年度发生额分别为人民币 173,008,562.94 元和 162,915,948.42 元 其中 主营业务 营业收入 营业成本 营业毛利 种类 本期数 上年 同期 数 本期数 上年 同期 数 本期数 上年 同期 数 1 高科技产品 14,387,641.72 18,208,857.97 12,106,165.17 14,798,239.46 2,281,476.55 3,410,618.51 2 贸易服务业 158,620,921.22 192,770,705.52 150,809,783.25 187,380,727.90 7,811,137.97 5,389,977.62 小 计 173,008,562.94 210,979,563.49 162,915,948.42 202,178,967.36 10,092,614.52 8,800,596.13 五 投资收益 2001 年度发生额为人民币 33,359,189.53 元 其中 本年 期 数 上年(同期)数 股票投资收益 10,408,867.12* 2,219,980.90 债券投资收益 496,124.51 2,611,513.13 53 联营或合营公司分配的利润 9,080,159.12 997,065.53 期末调整的被投资公司所有者权益净增 减额 13,830,962.96 31,592,064.22 股权投资差额摊销 -476,638.00 43,273.36 其他投资收益 19,713.83 合 计 33,359,189.53 37,463,897.14 股权投资收益中主要包括法人股转让收益 4,423,013.51 元和法人股红利 3,962,451.07 元 7 关联方关系及其交易的披露 一 存在控制关系的关联方情况 一 存在控制关系的关联方 企 业 名称 注 册 地址 主营业务 与公司 经济性质或类 法定 关系 型 代表人 上海交通大学 上海市华山路 1954 号 教育科技 大股东 国有事业单位 谢绳武 上海交通大学医疗器械研制中心 上海桂平路 471 号 A7 厂房 医疗器械研制等 子公司 有限公司 黄剑雄 上海交大南洋机电科技有限公司 上海市闵行区北松路 488 号 液力偶合器等 子公司 有限公司 黄剑雄 上海交大南洋房地产开发有限公司 上海市番禺路 667 号 房地产开发经营 子公司 有限责任 许晓鸣 上海交大中京锻压有限公司 上海市闵行沧源路 925 号 精密锻件件加工 子公司 中外合资 陈育才 上海交大南洋锻压有限公司 上海市虹桥路 591 号 精密锻件件加工 子公司 有限责任 王以华 上海交大南洋思南科技有限公司 上海市松江县张泽镇辕门路 机械电子四技服务 子公司 有限责任 黄剑雄 上海交大中华青铜艺术工程股份有限公司 上海市华山路 1954 号 青铜制品产销 子公司 有限责任 朱其棕 上海交大南洋知识创新基地管理有限公司 上海市番禺路 667 号 6 楼 高新技术产品研发 子公司 有限责任 朱其棕 深圳市文正明信息技术有限公司 深圳福田区爱地大厦西座 18A 软件信息 子公司 有限责任 许晓鸣 上海南洋绿都房地产开发有限公司 上海市程家桥路 55 号 房地产开发经营 孙公司 有限责任 高云霞 上海南洋豪森置业有限公司 上海市长宁区天山路 201 号 房地产开发经营 孙公司 有限责任 许晓鸣 上海莲华艺术工程有限公司 上海松江新闵私营经济开发区 工艺品产销 孙公司 有限责任 盛宗毅 上海交大南洋蜂业 庐江 有限公司 庐江县罗埠乡合铜路 蜂产品开发销售 孙公司 有限责任 盛宗毅 上海交大南洋耐腐蚀材料工程有限公司 上海市闵行区新闵路 528 号 金属材料销售 孙公司 有限责任 王令犀 54 上海交大平湖高科技产业有限公司 平湖市当湖镇城北路 33 号 计算机及配件 孙公司 有限责任 朱其棕 上海文正明信息技术有限公司 上海郭守敬路 498 号 A 210 软件开发销售 孙公司 有限责任 薛春 上海南洋绿化工程有限公司 上海市崇明县长征农场场部 绿化产业 孙公司 有限责任 高云霞 二 存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 企 业 名称 期初数 本期增加 期末数 上海交通大学 上海交通大学医疗器械研制中心 673 万人民币 673 万人民币 上海交大南洋机电科技有限公司 2500 万人民币 2500 万人民币 上海交大南洋房地产开发有限公司 5000 万人民币 5000 万人民币 上海交大中京锻压有限公司 104 万美元 104 万美元 上海交大南洋锻压有限公司 250 万人民币 250 万人民币 上海交大南洋思南科技有限公司 200 万人民币 100 万人民币 300 万人民币 上海交大中华青铜艺术工程股份有限公司 1500 万人民币 1500 万人民币 上海交大南洋知识创新基地管理有限公司 3000 万人民币 3000 万人民币 深圳市文正明信息技术有限公司 1230 万人民币 1230 万人民币 上海南洋绿都房地产开发有限公司 850 万人民币 850 万人民币 上海南洋豪森置业有限公司 1500 万人民币 1500 万人民币 上海莲华艺术工程有限公司 160 万人民币 160 万人民币 上海交大南洋蜂业 庐江 有限公司 500 万人民币 500 万人民币 上海交大南洋耐腐蚀材料工程有限公司 60 万人民币 60 万人民币 上海交大平湖高科技产业有限公司 250 万人民币 250 万人民币 上海文正明信息技术有限公司 200 万人民币 200 万人民币 上海南洋绿化工程有限公司 600 万人民币 600 万人民币 三 存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化 期初数 本期增加 期末数 企业名称 金额 金额 金额 上海交通大学 63,252,569.00 43.70 63,252,569.00 43.70 上海交通大学医疗器械研制中心 6,730,000.00 100.00 (673,000.00) (10.00) 6,057,000.00 90.00 55 上海交大南洋机电科技有限公司 24,750,000.00 99.00 24,750,000.00 99.00 上海交大南洋房地产开发有限公司 40,000,000.00 80.00 40,000,000.00 80.00 上海交大中京锻压有限公司 5,763,948.00 75.00 5,763,948.00 75.00 上海交大南洋锻压有限公司 2,250,000.00 90.00 2,250,000.00 90.00 上海交大南洋思南科技有限公司 1,200,000.00 60.00 600,000.00 1,800,000.00 60.00 上海交大中华青铜艺术工程股份有限公司 8,700,000.00 58.00 8,700,000.00 58.00 上海交大南洋知识创新基地管理有限公司 27,000,000.00 90.00 27,000,000.00 90.00 深圳市文正明信息技术有限公司 6,300,000.00 51.22 6,300,000.00 51.22 上海南洋绿都房地产开发有限公司 7,000,000.00 82.35 7,000,000.00 82.35 上海南洋豪森置业有限公司 8,250,000.00 55.00 8,250,000.00 55.00 上海莲华艺术工程有限公司 1,440,000.00 90.00 1,440,000.00 90.00 上海交大南洋蜂业 庐江 有限公司 4,500,000.00 90.00 4,500,000.00 90.00 上海交大南洋耐腐蚀材料工程有限公司 350,000.00 58.33 350,000.00 58.33 上海交大平湖高科技产业有限公司 2,250,000.00 90.00 2,250,000.00 90.00 上海文正明信息技术有限公司 2,000,000.00 100.00 2,000,000.00 100.00 上海南洋绿化工程有限公司 600,000.00 10.00 3,300,000.00 55.00 3,900,000.00 65.00 四 存在控制关系的关联方交易 2001 年 12 月 31 日 上海交通大学确认支付上海交通大学附属工厂搬迁费 2,570,895.08 元和代垫职工分流费 1,975,339.08 元 共计 4,546,234.16 元 此笔款项已于 2002 年 2 月 4 日收到 五 存在控制关系的关联方往来款余额 56 期末数 占相应科目比重(%) 项 目 2001/12/31 2000/12/31 2001/12/31 2000/12/31 其他应收款: 上海交通大学 4,546,234.16* 12.48 *已于 2002 年 2 月 4 日收回 二 不存在控制关系的关联方 一 不存在控制关系的关联方 企 业 名称 与公司的关系 公司持股比例(%) 上海国飞航空服务有限公司 同一大股东 上海交大产业投资管理 集团 有限公司 简称产业集团 同一大股东 上海交大企业管理中心 同一大股东 上海交大昂立股份有限公司 同一大股东 3 上海交大国飞科技 集团 有限公司 同一大股东 上海交大联合科技有限公司 产业集团控股子公司 上海交大创业投资有限公司 产业集团参股子公司 上海汇宁花园房产发展有限公司 联营企业 10.00 上海凯纳捷交通模具有限公司 联营企业 50.00 上海交通大学教育发展有限公司 联营企业 50.00 上海交大慧谷信息产业股份有限公司 联营企业 25.00 上海南广电子技术有限公司 联营企业 40.00 上海交大国飞绿色能源有限公司 联营企业 25.00 上海三山房地产经纪有限公司 联营企业 40.00 上海南洋信息与控制工程有限公司 联营企业 50.00 二 不存在控制关系的关联方交易 租赁 57 ａ． ２０００ 年 １２ 月 １ 日公司与上海交大产业投资管理 集团 有限公司签订协议 将原租赁申通信息广场 １０ １１ 层 面积 ３，４５３．９０ ｍ２ 变更为 １０ 层 面积 １，７２６．９５ ｍ ２ 租金为 １ 元／ ｍ２ ／天 租赁期为 ２００１ 年 １ 月 １ 日 ２００４ 年 ２ 月 ２８ 日 ２００１ 年度支付租金 ６２１，７０２．００ 元 公司已将该物业转租给上海交大国飞科技 集团 有限公司使用 ２００１ 年度收入为 １，５４８．０３６．００ 元 ｂ． 公司下属上海交大南洋知识创新基地管理有限公司 以下简称 知识创新 与上海交大产业投资管理 集团 有限公司 以下简称 产业集团 间承租情况如下 知识创新向产业集团承租申通信息广场 ２ ４ 层裙房 面积 １１，２６２．２９ ｍ２ 协议租金为 每年人民币 ３００ 万元 租赁期为 １９９９ 年 １２ 月 ２５ 日 ２００４ 年 １２ 月 ２４ 日 ２００１ 年度应支 付租金人民币 ３００ 万元 因产业集团原因 经双方协商 产业集团同意免收其第一季度租 金人民币 ５０ 万元 该裙房本年实际租金成本为人民币 ２５０ 万元 招商转租收入为人民币 ５４７．５０ 万元 同时向产业集团承租申通信息广场 ６ 层 ９ 层及 １２ 层部分单元 面积 １，００７．４７ ｍ２ 年租金为人民币 １０ 万元 租赁期为 ２００１ 年 １ 月 １ 日 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 ２００１ 年 度招商转租收入为 ８７０，６７５．５２ 元 技术开发 ２００１ 年 ６ 月 ５ 日 公司下属深圳市文正明信息技术有限公司（以下简称 深圳文正明 ） 与上海交大昂立股份有限公司 以下简称 交大昂立 签订了 技术开发 委托 合同 由深圳市文正明给交大昂立开发 客户服务中心系统工程 （共两期） 合同总价款为人 民币 ６００ 万元 该工程一 二期分别于 ２００１ 年 １０ 月 ２５ 日和 １２ 月 ２９ 日验收通过 ２００１ 年度共确认收入 ５４０ 万 技术咨询 ２００１ 年 ５ 月 ７ 月 上海交大联合科技有限公司向公司下属知识创新公司提供两项 技术咨询服务 深圳市文正明信息技术有限公司企业技术评价 深圳市文正明信息技 术有限公司技术创新项目可行性论证 合同价款合计 ３０ 万元 已于 ２００１ 年全部支付 股权转让 58 ａ． ２００１ 年 ６ 月 ２８ 日 公司将原下属上海南洋信息与工程有限公司 ５０ 的股权转让 给上海交大联合科技有限公司 以经评估的净资产价值 １３８ 万元 扣除待处理财产损失 ３０．８０ 万元后的净额 １０８ 万元为基础 按 ５４ 万元的价格转让 此项交易已于 ２００１ 年 ６ 月 ２８ 日在上海技术产权交易所办理了产权交割手续 股权转让款已全部收回 ｂ． 根据上海交通大学教育发展有限公司增资扩股协议书 公司将拥有的对常州江南 通用航空有限公司 ４０ 的股权 协商作价人民币 ２，３００ 万元作为对上海交通大学教育发 展有限公司的增资 ２００１ 年 ３ 月 ２１ 日取得上海技术产权交易所产权转让交割单 根据公司董事会决议 ２００１ 年 ５ 月 １６ 日公司与上海交大产业投资管理 集团 有限 公司签订了 股权转让协议书 受让上海交大产业投资管理 集团 有限公司持有的上 海交通大学教育发展有限公司 １９．５ 的股权 以经评估的上海交通大学教育发展有限公 司 ２００１ 年 ４ 月 ３０ 日的净资产为依据 商定交易价格为 ２，９８３ 万元 此项转让已于 ２００１ 年 ６ 月 ７ 日在上海技术产权交易所办理了产权交割手续 ｃ．２００１ 年 ６ 月 ３ 日 公司下属上海交大南洋知识创新基地管理有限公司受让上海交 大企业管理中心持有的上海交大科技园有限公司 １５ 的股权 股权受让价 ２，１３０ 万元 此项转让已于年 ６ 月 ２２ 日在上海技术产权交易所办理了产权交割手续 ｄ．２００１ 年 ８ 月 ２ 日 公司与上海交大昂立股份有限公司签订 股权转让意向书 受 让其持有的上海交大慧谷信息产业股份有限公司 ３．３３ 的股权（１００ 万股），受让价为人民 币 １０７ 万元 此项转让已于 ２００１ 年 ８ 月 １６ 日在上海技术产权交易所办理了产权交割手续 ｅ．２００１ 年 ８ 月 ７ 日，公司与上海交大企业管理中心签订了 法人股转让协议书 根 据该协议，公司将持有的 １３２ 万股沪昌特钢 ３３０．７２４８ 万股自仪股份 １９．９６５ 万股物贸中 心 ４０．２４８ 万股嘉宝实业法人股（账面成本共计人民币 １２，９５５，７７５．１２ 元）全部转让给上 海交大企业管理中心 每股交易价 以转让标的的每股净资产为依据 以高于成本价为原 则 分别为 ２．５ 元 ２．８ 元 ３．１ 元 ２．９ 元 转让总价款为 １４，３４６，４０１．４０ 元 此项转 让已于 ２００１ 年 ８ 月 １３ 日在上海证券中央登记结算公司办理了过户手续 转让款已于 ２００１ 年全部收到 59 ｆ．２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 公司与上海交大国飞科技（集团）有限公司签定了 股权转让 协议书 受让其持有的上海交大国飞绿色能源有限公司 以下简称 绿色能源 股权 ３００ 万股 占绿色能源增资后注册资本的 １０ 受让价为 ４２０ 万元 截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 止 公司已预付转让款 ４００ 万元 ｇ．２００１ 年 １２ 月 公司与上海交大创业投资有限公司 以下简称 交大创投 签订 了 股权转让协议书 将公司持有的所属全资子公司上海交通大学医疗器械研制中心 以 下简称 医研中心 １０ 股权转让给交大创投 此项交易以医研中心 ２００１ 年 ６ 月 ３０ 日 净资产评估值 ９，７１９，０５６．４６ 元为基础 确定转让价为 ９０ 万元 已于 ２００１ 年 １２ 月 ２８ 日 在上海技术产权交易所办理了产权转让交割手续 并于 ２００２ 年 １ 月 ２５ 日收到股权转让款 (三)不存在控制关系的关联方往来款余额 期末数 占相应科目比重(%) 项 目 2001/12/31 2000/12/31 2001/12/31 2000/12/31 应收票据: 上海交大国飞科技(集团)有限公司 645,015.00* 14.31 应收帐款 上海交大昂立股份有限公司 1,900,000.00** 7.37 其他应收款: 上海南洋信息与控制工程有限公司 3,929,623.07*** 10.79 900,000.00* 2.47 上海交大创业投资有限公司 10,000,000.00**** 27.45 上海交大联合科技有限公司 预付帐款 上海交大国飞科技 集团 有限公司 4,000,000.00 11.43 3,000,000.00 2,500,000.00 8.58 11.72 上海交大产业投资 集团 管理有限公司 其他应付款: 上海凯纳捷交通模具有限公司 651,981.85 1.58 1,084,733.75 2.03 上海三山房地产经纪有限公司 *已于 2002 年 1 月 25 日收回 **已于 2002 年 1 月 22 日收回 60 ***已于 2002 年 1 月 31 日收回 369,623.07 元 ****已于 2002 年 2 月 5 日收回 (四)不存在控制关系的关联方其他长期资产余额 期末数 占相应科目比重(%) 项 目 2001/12/31 2000/12/31 2001/12/31 2000/12/31 其他长期资产 上海汇宁花园房产发展有限公司 6,101,433.33 6,101,433.33 100.00 100.00 （８）或有事项 截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日止 公司没有为其他单位提供担保 （９）承诺事项 公司无需说明的承诺事项 （１０）资产负债表日后事项 ２００２ 年 １ 月 ４ 日 本公司正式将持有的控股子公司上海交大南洋房地产开发有限公 司 ８０ 股权转让给上海交大产业投资管理 集团 有限公司 并于当日在上海技术产权 交易所办理了产权交割手续 转让价款为人民币 ４，２６０ 万元 61 （１１）其他重要事项 一 公司董事会于 ２０００ 年 １０ 月发布临 ２０００－０１０ 号关联交易公告 将所持有的上海 交大慧谷信息产业股份有限公司 ７．６７ 的股权共计 ２３０ 万股转让给上海交通大学 以经 评估的每股净资产 １．７７ 元为定价基础 按每股 １．８０ 元的价格转让 该交易合同于 ２０００ 年 １０ 月 ８ 日经上海技术产权交易所鉴证生效 后相关工商变更手续因政策法规等原因未 能办理 公司董事会遂于 ２００１ 年 ７ 月 １８ 日决议终止本次转让 二 ２００１ 年 １ 月 ５ 日经公司第三届董事会第九次会议通过决议并公告 为调整公司 的产业结构 决定将公司持有的上海交大南洋房地产开发有限公司 ８０ 的股权转让给上 海交大产业投资管理 集团 有限公司 转让后公司不再持有上海交大南洋房地产开发有 限公司的股权 ２００１ 年 ４ 月 １９ 日经公司第三届董事会第十一次会议决议并公告 根据评 估同意公司转让持有的上海交大南洋房地产开发有限公司 ８０ 的股权 转让金额为人民 币 ４，２６０ 万元 本年度利润由转让方和受让方按交割日期分享 上述股权转让事项业经 ２０００ 年度股东大会表决通过 ２００２ 年 １ 月 ４ 日 公司与上海交大产业投资管理 集团 在上海技术产权交易所办 理了上海交大南洋房地产开发有限公司 ８０％股权转让的产权交割手续 此项股权转让预计 将产生人民币 １，５４６，２４８．６５ 元的投资收益 三 ２００１ 年 ５ 月 ２７ 日经公司第三届董事会第十二次会议决议并发布临 ２００１－００９ 号 公告 同意受让上海交大国飞科技投资 集团 有限公司持有的上海交大顶峰科技创业经 营管理有限公司 简称 顶峰科创 ２４．３８ 的股权共计人民币 ７８０ 万元 受让上海交大 长飞绿色技术发展公司持有的顶峰科创 ５．３１ 的股权共计人民币 １７０ 万元 合计受让人 民币 ９５０ 万元 占顶峰科创 ２９．６９ 的股权 成为其第一大股东 该项股权受让以评估价 为依据 溢价方式受让 受让款以现金支付 ２００１ 年 １２ 月 ２６ 日经公司第三届董事会第 62 十七次会议决议并发布临 ２００１ ０２１ 号公告 为进一步降低公司对外投资比例 决定终止 本次股权受让 四 ２００１ 年 ７ 月 １８ 日经公司第三届董事会第十四次会议决议 根据 减持国有股筹 集社会保障资金管理暂行办法 会议同意并承诺 公司在实施增发方案时 将根据有关 规定按筹资额的 １０ 减持国有股 国有股减持的具体方案将严格按照有关部门的规定 公司与主承销商共同制定 五 ２００１ 年 ７ 月 １８ 日经公司第三届董事会第十四次会议决议通过 根据公司下属上 海交大南洋知识创新基地管理有限公司业务发展需要 同意与上海交大产业投资管理 集 团 有限公司按双方原投资比例共同增资 公司出资 ９００ 万元 截至财务报告报出日止 该事项正在办理之中 六 ２００１ 年 １０ 月 ２９ 日经公司第三届董事会第十六次会议决议并发布临 ２００１ １８ 号 公告 同意公司设立上海交大南洋股份有限公司太阳能分公司 从事太阳能应用产品的研 制与开发 该分公司现已投入运行 七 经公司第三届董事会第十六次会议决议通过 根据公司下属上海交大国飞绿色 能源有限公司 以下简称 绿色能源 业务发展需要 同意与该公司各股东共同按持股 比例以 １ １．３ 的价格向绿色能源增资 公司共计出资人民币 ３２５ 万元 本次增资后 绿 色能源注册资本由人民币 ２０００ 万元增加至人民币 ２８４０ 万元 其中公司出资人民币 ７５０ 万 元 占绿色能源注册资本的 ２６．４１ 仍为其第一大股东 此项变更业经上海公信中南会 计师事务所有限公司验证并出具公会虹 ２００１ 验字第 １２２９ 号验资报告 八 ２００１ 年 １２ 月 ２６ 日经公司第三届董事会第十七次会议决议并发布临 ２００１ ０２１ 号公告 同意受让上海茸茸实业公司持有的上海交大昂立股份有限公司法人股 ３００ 万 63 股 每股受让价为 ３．５５ 元 总价款为人民币 １０６５ 万元 截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日止 此 项法人股受让款已全部支付 有关股权过户手续正在办理之中 为降低对外投资比例 同意公司下属上海交大南洋知识创新基地管理有限公司向上海住宅科技投资股份有限公司 出让其持有的上海交大科技园有限公司 １５ 股权 并以不低于上海交大科技园有限公司 净资产人民币 １４２００ 万元的 １５ （即人民币 ２１３０ 万元）为依据 确定出让价款为人民币 ２２１５ 万元 此项股权转让已于 ２００１ 年 １２ 月 ２８ 日在上海技术产权交易所办理了产权交割手续 并于 ２００１ 年 １２ 月 ２９ 日收到全部股权转让款 十二 变动幅度达 30 以上的报表项目说明 一 货币资金年末数比年初数上升 39.24%是年内收回部分应收款项及预收预售房 款增加所致 二 短期投资年末数比年初数下降 46.07 是年内收回了国债回购的投资资金 三 应收票据年末数比年初数上升 1,187.53 是根据业务合同规定收到尚未到期承 兑的汇票 四 应收股利年末数比年初数下降 100 主要是年内收到了黄浦房产支付的股利 五 应收帐款年末数比年初数下降 39.14 是年内积极催收回笼货款所致 六 其他应收款年末数比年初数上升 43.65 是下属公司上海交大南洋房地产开发 有限公司与上海怡华开发房地产有限公司的往来款 七 预付帐款年末数比年初数上升 74.41 主要是支付受让上海茸茸实业公司的股 权款 相关手续正在办理之中 八 存货年末数比年初数上升 59.95 是增加了南洋新都二期在建房产项目的投 入 九 固定资产清理年末数比年初数下降 100 是报废的设备清理完毕 十 在建工程年末数比年初数下降 38.83 是由于下属子公司上海交大南洋知识创 64 新基地有限公司购买申通信息广场 12 层 A B F G 座的有关购房意向书于本期终止 并收回全部购房款 十一 长期待摊费用年末数比年初数下降 52.74 是根据 企业会计制度 规定年内 摊销了下属子公司尚未摊销的开办费 十二 短期借款年末数比年初数上升 64.51 是公司经营规模扩大 流动资金增加所 致 十三 应付票据年末数比年初数上升 100 是根据业务合同规定应付尚未到期的银行 承兑汇票 十四 预收帐款年末数比年初数上升 611.59 是预收南洋新都二期预售房房款 十五 应交税金年末数比年初数下降 88.81 是结缴预收预售房款已交的营业税 十六 其他应交款年末数比年初数下降 106.82%是清缴已收预售房款的税金附加 十七 预提费用年末数比年初数下降 81.86%是本年及时结清了租赁费 一年内到期 的长期负债年末数比年初数下降 100 是年内已归还了银行借款 十八 一年内到期的长期负债年末数比年初数下降 100%是年内已归还了银行借款 十九 长期应付款年末数比年初数下降 94.87 是下属公司上海交大南洋思南科技有 限公司年内归还了原合作方投入的设备及厂房价款 二十 财务费用本年数比上年数上升 43.53 是由于银行借款增加引起借款利息支出 增加 二十一 投资收益本年数比上年数上升 152.76%是下属上海交通大学教育发展有限公 司当年净利润增加所致 二十二 补贴收入本年数比上年数上升 50.71 主要是下属公司上海交大南洋房地产开 发有限公司收到扶持金增加所致 65 第十一章 备查文件目录 公司办公地点备置完整的备查文件 以供中国证监会 上海证券交易所 上海市证 券监督管理办公室等主管部门及股东查询 备查文件有 1 有董事长亲笔签署的年度报告正本 2 载有法定代表人 财务负责人 会计主管人员签名并盖章的报告原件 3 有会计事务所签名并盖章的审计报告原件 4 报告期内在 上海证券报 上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原件 上海交大南洋股份有限公司董事会 ２００１ 年 ２ 月 １０ 日 66 上海市股份有限公司二00一年度会计报表 资产负债表 2001年12月30日 编制单位：上海交大南洋股份有限公司 金额单位： 元 行 年初数 年末数 行 年初数 年末数 资 产 负 债 和 股 东 权 益 次 母公司 合并 母公司 合并 次 母公司 合并 母公司 合并 流动资产： 流动负债： 货币资金 １ 31,579,538.99 94,543,768.44 41,757,114.23 131,640,277.17 短期借款 ６１ 30,000,000.00 88,750,000.00 95,000,000.00 146,000,000.00 短期投资 ２ 15,783,249.94 15,783,249.94 8,487,172.71 8,512,412.71 应付票据 ６２ 2,994,569.34 应收票据 ３ 200,000.00 350,000.00 795,015.00 4,506,338.83 应付账款 ６３ 4,919,799.25 9,415,400.42 4,961,252.50 11,541,278.40 应收股利 ４ 339,357.63 339,357.63 预收账款 ６４ 1,684,569.87 10,259,423.40 1,487,995.97 73,005,527.26 应收利息 ５ 应付工资 ６５ 32,000.00 -22,322.10 应收账款 ６ 8,224,053.42 38,534,411.38 2,833,605.34 23,452,126.03 应付福利费 ６６ 1,750,237.87 3,284,671.74 985,193.75 3,525,509.43 其他应收款 ７ 16,782,295.77 24,930,505.42 10,070,351.54 35,812,312.40 应付股利 ６７ 21,800,433.80 22,039,545.28 23,238,086.20 23,567,149.93 预付账款 ８ 1,011,615.89 20,058,193.02 27,999,400.66 34,983,045.34 应交税金 ６８ 156,583.81 9,836,163.71 199,246.62 1,100,250.60 应收补贴款 ９ 其他应交款 ６９ 15,756.57 101,080.99 34,086.51 -6,892.90 存货 １０ 6,136,038.67 114,764,901.14 669,238.28 183,568,640.65 其他应付款 ７０ 18,245,874.36 41,234,031.55 11,248,157.59 53,473,530.20 待摊费用 １１ 19,393.20 464,837.35 400,374.36 预提费用 ７１ 232,564.22 42,198.22 预计负债 ７２ 一年内到期的长期债权投资 ２１ 内部往来（全资企业填列） ７３ 其他流动资产 ２４ 一年内到期的长期负债 ７８ 3,300,000.00 3,300,000.00 流动资产合计 ３０ 80,075,543.51 309,769,224.32 92,611,897.76 422,875,527.49 其他流动负债 ７９ 流动负债合计 ８０ 81,873,255.53 188,484,881.31 137,154,019.14 315,220,798.38 长期投资： 长期负债： 长期股权投资 ３１ 242,013,804.90 129,638,039.13 284,422,962.21 157,340,558.77 长期借款 ８１ 长期债权投资 ３２ 3,000.00 3,000.00 应付债券 ８２ 长期投资合计 ３３ 242,013,804.90 129,641,039.13 284,422,962.21 157,343,558.77 长期应付款 ８３ 421,621.51 21,621.51 其中：合并价差（贷差以＂－＂号表示合并报表填列） ３４ 5,512,040.46 4,950,811.03 专项应付款 ８４ 其中：股权投资差额(贷差以“-”号表示，合并报表填列) ３５ 其他长期负债 ８５ 固定资产： 长期负债合计 ８７ 421,621.51 21,621.51 固定资产原价 ３９ 38,618,904.88 66,733,195.16 43,015,169.73 80,526,209.50 递延税款： ８８ 减：累计折旧 ４０ 10,538,073.03 18,007,475.96 9,389,961.39 22,977,243.23 递延税款贷项 ８９ 固定资产净值 ４１ 28,080,831.85 48,725,719.20 33,625,208.34 57,548,966.27 负债合计 ９０ 81,873,255.53 188,906,502.82 137,154,019.14 315,242,419.89 减：固定资产减值准备 ４２ 206,831.86 1,424,172.65 149,616.02 1,424,172.65 固定资产净值 ４３ 27,873,999.99 47,301,546.55 33,475,592.32 56,124,793.62 少数股东权益（合并报表填列） 91 49,721,570.37 54,447,795.09 工程物资 ４４ 在建工程 ４５ 200,000.00 12,593,193.06 5,730,123.40 7,702,959.69 股东权益： 固定资产清理 ４６ 5,767.88 5,767.88 股本 ９２ 144,730,688.00 144,730,688.00 144,730,688.00 144,730,688.00 固定资产合计 ５０ 28,079,767.87 59,900,507.49 39,205,715.72 63,827,753.31 资本公积 ９３ 91,177,541.23 91,177,541.23 91,846,918.92 91,846,918.92 无形资产及其他资产： 盈余公积 ９４ 28,562,450.25 30,976,485.90 34,817,927.11 40,051,908.09 无形资产 ５１ 6,781,045.00 9,965,047.42 6,626,965.00 9,675,142.89 其中：法定公益金 ９５ 7,680,820.99 11,082,156.27 13,816,636.31 15,530,115.85 长期待摊费用 ５２ 1,148,853.63 6,178,014.21 749,396.58 2,919,922.48 减：未确认的投资损失（合并报表填列） 96 其他长期资产 ５３ 6,701,433.33 6,101,433.33 6,701,433.33 6,101,433.33 未分配利润 ９７ 18,456,513.23 16,042,477.58 21,768,817.43 16,423,608.28 无形资产及其他资产合计 ５４ 14,631,331.96 22,244,494.96 14,077,794.91 18,696,498.70 递延税项： 外币报表折算差额（合并报表填列） ９８ 递延税项借项 ５５ 股东权益合计 ９９ 282,927,192.71 282,927,192.71 293,164,351.46 293,053,123.29 资 产 总 计 ６０ 364,800,448.24 521,555,265.90 430,318,370.60 662,743,338.27 负债及股东权益总计 １００ 364,800,448.24 521,555,265.90 430,318,370.60 662,743,338.27 企业行政领导人： 总会计师： 会计机构负责人： 制表人： 上海市股份 有限公司 二00一年年度会计报表 利润及利润分配表 2001年度 编制单位:上海交大南洋股份有限公司 金额单位:元 行 上年数 本期数 行 上年数 本期数 项 目 项 目 次 母公司 合并 母公司 合并 次 母公司 合并 母公司 合并 一、 主营业务收入 1 210,979,563.49 408,503,198.91 173,008,562.94 350,641,430.30 六、可供分配的利润 28 46,182,270.21 44,432,514.85 49,733,897.49 47,332,909.91 减: 主营业务成本 2 202,178,967.36 340,896,422.34 162,915,948.42 288,031,653.21 减：提取法定盈余公积 29 3,008,076.89 3,377,723.88 3,127,738.43 4,472,117.31 主营业务税金及附加 3 706,100.77 7,306,338.13 900,925.23 5,858,076.80 提取法定公益金 30 3,008,076.89 3,371,803.17 3,127,738.43 4,447,959.58 二、主营业务利润(亏损以"-"号填列) 4 8,094,495.36 60,300,438.44 9,191,689.29 56,751,700.29 提取职工奖励及福利基金（合并报表填列。子公司为外商投资企业项目） 31 -21,259.38 124,276.24 加: 其他业务利润(亏损以"-"号填列) 5 1,172,359.57 3,188,475.78 255,410.63 2,127,535.90 减: 营业费用 6 815,334.35 5,393,596.99 438,191.20 20,291,971.85 管理费用 7 13,844,489.95 21,798,406.53 6,776,261.19 23,095,932.09 32 财务费用 8 2,242,348.12 2,215,798.44 3,827,721.51 3,180,256.59 七、可供投资者分配的利润(亏损以"-"号填列) 36 40,166,116.43 37,704,247.18 43,478,420.63 38,288,556.78 三、 营业利润(亏损以"-"号填列) 10 -7,635,317.49 34,081,112.26 -1,595,073.98 12,311,075.66 减：应付优先股股利 37 加: 投资收益(损失以"-"号填列) 11 37,463,897.14 9,781,973.43 33,359,189.25 24,724,599.88 提取任意盈余公积 38 -47,833.60 155,345.30 补贴收入 12 1,398,000.00 2,106,956.34 应付普通股股利 39 21,709,603.20 21,709,603.20 21,709,603.20 21,709,603.20 营业外收入 13 140,277.63 348,470.46 97,882.63 133,189.93 转作股本的普通股股利 40 减: 营业外支出 14 166,425.36 239,477.28 -34,330.68 97,330.16 八、未分配利润(未弥补亏损以"-"号填列) 45 18,456,513.23 16,042,477.58 21,768,817.43 16,423,608.28 四、 利润总额(亏损总额以"-"号填列) 15 29,802,431.92 45,370,078.87 31,896,328.58 39,178,491.65 减：所得税 16 269,800.61 9,079,261.23 618,944.32 3,476,538.06 补充资料: 少数股东损益(合并报表填列) 6,790,473.19 4,411,521.26 1. 出售、处置部门或被投资单位所得收益 46 加:未确认的投资损失(合并报表填列) 2. 自然灾害发生的损失 47 3. 会计政策变更增加(或减少)利润总额 48 五、 净利润(净亏损以"-"号填列) 20 29,532,631.31 29,500,344.45 31,277,384.26 31,290,432.33 4. 会计估计变更增加(或减少)利润总额 49 加:年初未分配利润(未弥补亏损以"-"号填列) 21 16,649,638.90 14,932,170.40 18,456,513.23 16,042,477.58 5.债务重组损失 50 其他转入 22 6.其他 51 减:上交总公司(全资企业填列) 上海市股份有限公司二00一年度会计报表 现金流量表 ２００１年度 编制单位:上海交大南洋股份有限公司 金额单位： 元 行 金 额 行 金 额 行 金 额 项 目 项 目 补 充 资 料 次 母公司 合并 次 母公司 合并 次 母公司 合并 一、经营活动产生的现金流量: 三、筹资活动产生的现金流量: 1. 将净利润调节为经营活动的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 1 220,384,369.52 486,832,483.00 吸收投资所收到的现金 26 650,000.00 净利润(亏损以"-"号填列) 43 31,277,384.26 31,290,432.33 收到的税费返还 2 868,322.93 3,528,219.59 其中:子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 27 650,000.00 加:少数股东捐赠佃(以"-"号填列) 44 4,411,521.26 收到的其他与经营活动有关的现金 3 18,393,860.46 52,380,579.30 借款所收到的现金 28 305,000,000.00 364,400,000.00 减:未确认的投资损失 45 现金流入小计 5 239,646,552.91 542,741,281.89 收到的其他与筹资活动有关的现金 29 加:计提的减值准备 46 74,545.90 -851,878.51 现金流入小计 30 305,000,000.00 365,050,000.00 固定资产折旧 47 2,325,632.21 5,166,521.17 购买商品、接受劳务支付的现金 6 198,352,398.89 365,787,311.98 无形资产摊销 48 154,080.00 337,930.17 支付给职工以及为职工支付的现金 7 12,047,971.26 33,075,136.78 偿还债务所支付的现金 31 243,300,000.00 308,450,000.00 长期待摊费用摊销 49 346,831.60 2,486,823.92 支付各项税费 8 3,338,798.30 23,266,650.33 分配股利、利润或偿还利息所支付的现金 32 25,317,753.80 30,073,191.59 待摊费用的减少(减: 增加) 50 19,393.20 162,721.60 支付的其他与经营活动有关的现金 9 20,203,929.42 82,319,069.29 其中:支付少数股东的股利 33 787,393.04 预提费用的增加(减: 减少) 51 -190,366.00 现金流出小计 10 233,943,097.87 504,448,168.38 支付的其他与筹资活动有关的现金 34 16,530,805.91 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减: 收益) 52 -77,483.69 96,872.03 其中:子公司依法减资支付给少数股东的现金 35 固定资产盘亏、报废损失 53 2,117.28 6,887.02 经营活动产生的现金流量净额 11 5,703,455.04 38,293,113.51 现金流出小计 36 268,617,753.80 355,053,997.50 财务费用 54 5,049,805.50 6,551,080.08 筹资活动产生的现金流量净额 40 36,382,246.20 9,996,002.50 投资损失(减: 收益) 55 -33,359,189.25 -24,724,599.88 内部往来(全资企业填列) 40-1 递延税款贷项(减:借项) 56 存货的减少(减: 增加) 57 5,466,800.39 -65,611,940.00 四、汇率变动对现金的影响额 41 -4,002.50 -4,004.39 经营性应收项目的减少(减: 增加) 58 -2,601,931.08 30,878,536.31 二、投资活动产生的现金流量: 经营性应付项目的增加(减: 减少) 59 -2,974,531.28 48,282,572.01 收回投资所收到的现金 12 96,555,117.14 137,488,363.03 五、现金及现金等价物净增加额 42 10,177,575.24 37,096,508.73 其 他 60 取得投资收益所收到的现金 13 8,739,681.61 8,873,559.23 经营活动产生的现金流量净额 65 5,703,455.04 38,293,113.51 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 14 39,800.00 57,800.00 76 2.不涉及现金收支的投资和筹资活动: 收到的其他与投资活动有关的现金 15 77 债务转为资本 66 现金流入小计 16 105,334,598.75 146,419,722.26 78 一年内到期的可转换公司债券 67 融资租入固定资产 68 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 18 25,073,652.40 30,341,390.30 79 3. 现金及现金等价物净增加情况: 投资所支付的现金 19 112,125,604.85 127,128,024.85 80 现金的期末余额 69 41,757,114.23 131,640,277.17 支付的其他与投资活动有关的现金 20 39,465.00 138,910.00 81 减:现金的期初余额 70 31,579,538.99 94,543,768.44 现金流出小计 22 137,238,722.25 157,608,325.15 82 加:现金等价物的期末余额 71 83 减: 现金等价物的期初余额 72 投资活动产生的现金流量净额 25 -31,904,123.50 -11,188,602.89 现金及现金等价物净增加额 73 10,177,575.24 37,096,508.73 利润表附表 每股收益（元） 净资产收益率（％） 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 报告期利润 主营业务利润 １９．３７ １９．０１ ０．３９ ０．３９ 营业利润 ４．２ ４．１２ ０．０９ ０．０９ 净利润 １０．６８ １０．４８ ０．２２ ０．２２ 扣除非经常性损益后的净利润 ９．２９ ９．１２ ０．１９ ０．１９ 上海市股份有限公司二00一年度会计报表 现金流量表 ２００１年度 编制单位:上海交大南洋股份有限公司 金额单位： 元 行 金 额 行 金 额 行 金 额 项 目 项 目 补 充 资 料 次 母公司 合并 次 母公司 合并 次 母公司 合并 一、经营活动产生的现金流量: 三、筹资活动产生的现金流量: 1. 将净利润调节为经营活动的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 1 220,384,369.52 486,832,483.00 吸收投资所收到的现金 26 650,000.00 净利润(亏损以"-"号填列) 43 31,277,384.26 31,290,432.33 收到的税费返还 2 868,322.93 3,528,219.59 其中:子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 27 650,000.00 加:少数股东捐赠佃(以"-"号填列) 44 4,411,521.26 收到的其他与经营活动有关的现金 3 18,393,860.46 52,380,579.30 借款所收到的现金 28 305,000,000.00 364,400,000.00 减:未确认的投资损失 45 现金流入小计 5 239,646,552.91 542,741,281.89 收到的其他与筹资活动有关的现金 29 加:计提的减值准备 46 74,545.90 -851,878.51 现金流入小计 30 305,000,000.00 365,050,000.00 固定资产折旧 47 2,325,632.21 5,166,521.17 购买商品、接受劳务支付的现金 6 198,352,398.89 365,787,311.98 无形资产摊销 48 154,080.00 337,930.17 支付给职工以及为职工支付的现金 7 12,047,971.26 33,075,136.78 偿还债务所支付的现金 31 243,300,000.00 308,450,000.00 长期待摊费用摊销 49 346,831.60 2,486,823.92 支付各项税费 8 3,338,798.30 23,266,650.33 分配股利、利润或偿还利息所支付的现金 32 25,317,753.80 30,073,191.59 待摊费用的减少(减: 增加) 50 19,393.20 162,721.60 支付的其他与经营活动有关的现金 9 20,203,929.42 82,319,069.29 其中:支付少数股东的股利 33 787,393.04 预提费用的增加(减: 减少) 51 -190,366.00 现金流出小计 10 233,943,097.87 504,448,168.38 支付的其他与筹资活动有关的现金 34 16,530,805.91 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减: 收益) 52 -77,483.69 96,872.03 其中:子公司依法减资支付给少数股东的现金 35 固定资产盘亏、报废损失 53 2,117.28 6,887.02 经营活动产生的现金流量净额 11 5,703,455.04 38,293,113.51 现金流出小计 36 268,617,753.80 355,053,997.50 财务费用 54 5,049,805.50 6,551,080.08 筹资活动产生的现金流量净额 40 36,382,246.20 9,996,002.50 投资损失(减: 收益) 55 -33,359,189.25 -24,724,599.88 内部往来(全资企业填列) 40-1 递延税款贷项(减:借项) 56 存货的减少(减: 增加) 57 5,466,800.39 -65,611,940.00 四、汇率变动对现金的影响额 41 -4,002.50 -4,004.39 经营性应收项目的减少(减: 增加) 58 -2,601,931.08 30,878,536.31 二、投资活动产生的现金流量: 经营性应付项目的增加(减: 减少) 59 -2,974,531.28 48,282,572.01 收回投资所收到的现金 12 96,555,117.14 137,488,363.03 五、现金及现金等价物净增加额 42 10,177,575.24 37,096,508.73 其 他 60 取得投资收益所收到的现金 13 8,739,681.61 8,873,559.23 经营活动产生的现金流量净额 65 5,703,455.04 38,293,113.51 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 14 39,800.00 57,800.00 76 2.不涉及现金收支的投资和筹资活动: 收到的其他与投资活动有关的现金 15 77 债务转为资本 66 现金流入小计 16 105,334,598.75 146,419,722.26 78 一年内到期的可转换公司债券 67 融资租入固定资产 68 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 18 25,073,652.40 30,341,390.30 79 3. 现金及现金等价物净增加情况: 投资所支付的现金 19 112,125,604.85 127,128,024.85 80 现金的期末余额 69 41,757,114.23 131,640,277.17 支付的其他与投资活动有关的现金 20 39,465.00 138,910.00 81 减:现金的期初余额 70 31,579,538.99 94,543,768.44 现金流出小计 22 137,238,722.25 157,608,325.15 82 加:现金等价物的期末余额 71 83 减: 现金等价物的期初余额 72 投资活动产生的现金流量净额 25 -31,904,123.50 -11,188,602.89 现金及现金等价物净增加额 73 10,177,575.24 37,096,508.73