龙头股份(600630)2001年年度报告

上海龙头（集团）股份有限公司 ２００１ 年年度报告 SHANGHAI DRAGON CORPORATION 上海龙头（集团）股份有限公司 2001 年年报 重要提示： 本公司董事会及其董事保证本报告所载材料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 薛伟副董事长因在外地参加重要会议，委托黄均祥董事代为行使表决权。 目 录 一、 公司基本情况简介 ……………………………………………………… 2 二、 会计数据和业务数据摘要 ……………………………………………… 3 三、 股东变动及股东情况 …………………………………………………… 5 四、 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ……………………………… 7 五、 公司治理结构 …………………………………………………………… 10 六、 股东大会情况简介 ……………………………………………………… 12 七、 董事会报告 ……………………………………………………………… 14 八、 监事会报告 ……………………………………………………………… 22 九、 重要事项 ………………………………………………………………… 24 十、 财务报告 ………………………………………………………………… 27 十一、备查文件目录…………………………………………………………… 60 1 SHANGHAI DRAGON CORPORATION 上海龙头（集团）股份有限公司 2001 年年报 一、公司基本情况简介 （一）公司法定中文名称：上海龙头（集团）股份有限公司 公司法定英文名称：ＳＨＡＮＧＨＡＩ ＤＲＡＧＯＮ ＣＯＲＰＯＲＡＴＩＯＮ （二）法定代表人：朱匡宇 （三）公司董事会秘书：袁梅 联系电话：０２１－３４０６１１１６ 传真：０２１－５４６６６６３０ 电子信箱：ｌｔｄｓｈ＠ｓｈａｎｇｈａｉｄｒａｇｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ 联系地址：上海市肇嘉浜路 ７３６ 号 （四）公司注册地址：上海市浦东南路 ３６０ 号新上海国际大厦 公司办公地址：上海市肇嘉浜路 ７３６ 号 邮政编码：２０００３０ 公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｈａｎｇｈａｉｄｒａｇｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ 公司电子信箱：ｌｏｎｇｔｏｕ＠ｓｈａｎｇｈａｉｄｒａｇｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ （五）公司指定的信息披露报刊：《中国证券报》、《上海证券报》 登载年度报告的国际互联网网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ 公司年度报告备置地点：公司董秘室 （六）公司股票上市地：上海证券交易所 Ａ 股简称：龙头股份 Ａ 股代码：６００６３０ （七）公司的其他有关资料： 1、 公司首次注册日期：1992 年 6 月 30 日 公司首次注册地点：上海市工商行政管理局 变更注册日期：2001 年 9 月 28 日 变更注册地点：上海市工商行政管理局 2、 企业法人营业执照注册号：3100001000424 3、 税务登记号码：310042520103016 4、 公司未流通股票的托管机构名称：中国证券登记结算公司上海分公司 5、 公司聘请的会计师事务所名称：上海立信长江会计师事务所有限公司 会计师事务所的办公地址：上海市南京东路 61 号 4 楼 2 SHANGHAI DRAGON CORPORATION 上海龙头（集团）股份有限公司 2001 年年报 二、会计数据和业务数据摘要 （一）本年度主要利润指标情况（单位：人民币元） 利润总额 109,308,854.08 净利润 96,795,823.28 扣除非经常性损益后的净利润 96,697,794.99 主营业务利润 406,610,053.14 其他业务利润 12,875,163.34 营业利润 11,496,705.12 投资收益 89,482,171.65 补贴收入 11,229,069.44 营业外收支净额 -2,899,092.13 经营活动产生的现金流量净额 3,764,283.26 现金及现金等价物净增减额 191,073,627.67 注：扣除非经常性损益的项目和涉及金额： 非经常性损益明细项目 金 额 营业外收入 1,532,023.78 一次性补贴收入 3,077,247.71 处置股权投资取得的收益 661,089.48 减：合并价差摊销（股权投资差额摊销） 723,917.66 减：营业外支出 4,431,115.91 小 计 115,327.40 其中：所得税影响数 17,299.11 非经常性损益合计 98,028.29 （二）公司近三年主要会计数据和财务指标 指标项目 单位 2001 年 2000 年 1999 年 调整前 调整后 调整前 调整后 主营业务收入 元 2,078,799,708.39 1,948,658,834.35 1,947,984,428.35 1,801,140,263.83 1,801,140,263.83 净利润 元 96,795,823.28 151,788,665.10 134,438,825.95 118,954,686.89 115,539,233.68 总资产 元 4,388,543,314.03 3,972,265,115.19 3,781,985,370.60 3,565,299,245.80 3,403,735,124.47 股东权益（不含少数股东权益） 元 1,625,659,426.99 1,290,512,748.70 1,102,263,337.10 1,188,496,439.23 1,026,932,317.90 每股收益 元/股 0.228 0.405 0.358 0.317 0.308 扣除非经常性损益后净利润 元 96,697,794.99 151,172,115.58 149,912,497.79 116,856,228.18 116,856,228.18 扣除非经常性损益后每股收益 元/股 0.228 0.403 0. 400 0.317 0.317 每股净资产 元/股 3.826 3.440 2.938 3.170 2.737 调整后的每股净资产 元/股 3.453 2.916 2.430 2.700 2.323 经营活动产生的现金流量净额 元 3,764,283.26 154,483,888.42 154,483,888.42 -11,977,127.22 -11,977,127.22 每股经营活动产生的现金流量净额 元/股 0.009 0.412 0.412 -0.030 -0.032 净资产收益率(%) % 5.954 11.762 12.197 10.010 11.251 年度末普通股股份总数 股 424,861,597.00 375,202,154.00 375,202,154.00 375,202,154.00 375,202,154.00 3 SHANGHAI DRAGON CORPORATION 上海龙头（集团）股份有限公司 2001 年年报 （三）报告期利润表附表 ： 净资产收益率 每股收益（元／股） 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 25.01% 27.66% 0.96 0.99 营业利润 0.71% 0.78% 0.03 0.03 净利润 5.954% 6.586% 0.228 0.235 扣除非经常性损益后的净利润 5.948% 6.579% 0.228 0.234 （四）报告期内股东权益变动情况（单位：人民币元） 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 375,202,154.00 732,942,982.66 115,286,627.96 51,124,145.26 67,080,984.08 1,290,512,748.70 审计调整期初数 -938,999.04 -74,679,344.72 -37,339,672.36 -112,631,067.84 -188,249,411.60 本期增加 49,659,443.00 376,940,823.61 31,658,554.43 14,624,694.56 65,137,268.85 523,396,089.89 期末数 424,861,597.00 1,108,944,807.23 72,265,837.67 28,409,167.46 19,587,185.09 1,625,659,426.99 变动原因 增加原因：2001 ①、增加原因：配①、增加原因：本 ①、增加原因：①、增加原因：本 ①、增加原因：配 年实施配股 股溢价 年 度 利 润 分 配本年度利润分配年 度 利 润 分 配 股及本年度利润分 ②、减少原因：2001 ②、减少原因：②、减少原因：② 、 减 少 原 因 ：配 ②、减少原 年执行市财政局沪2001 年执行新会2001 年执行新会 2001 年执行新会因：2001 年执行新 财会（２００１）２４ 号文 计制度追溯调整计制度追溯调整计 制 度 追 溯 调 整会计制度追溯调整 关于职工住房的有期初数 期初数 期初数 期初数 关会计处理要求 4 SHANGHAI DRAGON CORPORATION 上海龙头（集团）股份有限公司 2001 年年报 三、股本变动及股东情况介绍 （一）股本变动情况 1、公司股份变动情况表 数量单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 送 公积金 增 其 配股 小计 股 转股 发 他 一、未上市流通股份 发起人股份 185,314,754 +5,559,443 5,559,443 190,874,197 其中： 国家持有股份 185,314,754 +5,559,443 5,559,443 190,874,197 募集法人股份 42,887,400 42,887,400 未上市流通股份合计 228,202,154 +5,559,443 5,559,443 233,761,597 二、已上市流通股份 人民币普通股 147,000,000 +44,100,000 44,100,000 191,100,000 已上市流通股份合计 147,000,000 +44,100,000 44,100,000 191,100,000 三、股份总数 375,202,154 +49,659,443 49,659,443 424,861,597 2、股票发行与上市情况 （1） 公司至报告期末为止的前三年股票发行情况： 2000 年 10 月经公司 2000 年第二次临时股东大会审议通过，并经中国证券监督管理委 员会证监公司字[2001](16)号文批复同意后，公司于 2001 年 3 月 2 日至 3 月 15 日实施了 《2000 年配股方案》：以 1999 年年末总股本 37520.2154 万股为基数，以 10 配 3 的比例， 向全体股东以 8.80 元/股的价格实施配股。该次配股，国家股以现金配股 555.9443 万股， 公众股可配 4410 万股，由承销商包销。扣除各项费用后实际募得资金 423,350,710.47 元， 公司总股本由 37520.2154 万股增加到 42486.1597 万股。获配新增的社会公众股流通部分 4410 万股于 2001 年 4 月 10 日起上市流通。 （2） 本报告期公司股份总数及结构变动情况说明： 本期股份变动是由于公司于 2001 年 3 月 2 日至 3 月 15 日实施了《 2000 配股方案》所 致。即以 1999 年年末总股本 37520.2154 万股为基数，以 10 配 3 的比例，向全体股东以 8.80 元/股的价格实施配股。本次配股，国家股以现金配股 555.9443 万股，公众股可配 4410 万股，由承销商包销。公司总股本由 37520.2154 万股增加到 42486.1597 万股。《2000 年配 股说明书》刊登在 2001 年 2 月 15 日的《中国证券报》和《上海证券报》上，《股份变动 公告及配股股份上市公告书》刊登在 2001 年 4 月 5 日《中国证券报》和《上海证券报》 5 SHANGHAI DRAGON CORPORATION 上海龙头（集团）股份有限公司 2001 年年报 上。 （3） 公司现在无内部职工股。 （二）股东情况介绍 1、报告期末股东总数：截止 2001 年 12 月 31 日，公司股东总数为 105463 户。 2、主要股东持股情况 2001 年 12 月 31 日在册，拥有公司股份前十名的股东情况： 名次 股东名称 本期末持股数（股） 持 股 占 总 股 股份性质 本比例（％） 1 上海纺织控股(集团)公司 190,874,197 44.93 国家股 2 上海国际信托投资公司 15,156,000 3.57 法人股 3 金鑫基金 6,853,688 1.61 流通股 4 科创投资 3,600,000 0.85 法人股 5 中国纺织机械股份有限公司 2,401,300 0.57 法人股、流通股 6 上海申达股份有限公司 2,400,000 0.56 法人股 7 天迪投资 2,400,000 0.56 法人股 8 南商房产 2,160,000 0.51 法人股 9 高舜企发 1,900,000 0.45 法人股 10 江南重工 1,800,000 0.42 法人股 持股 ５％以上的法人股东所持股份无质押及冻结情况。 3、公司控股股东情况 代表国家持有 10%以上股份的上海纺织控股（集团）公司，其注册资本 64 亿元人 民币，法定代表人：朱匡宇。拥有 7 家全资子公司、3 家控股子公司及 7 家直属子公司。 现有企业共 372 家，按照棉、毛、色织、印染、服装、巾被、装饰、手帕、化学纤维、 产业用纺织品等大类产品进行专业化生产经营。全公司占地面积 800 万平方米，近年来 还形成了房地产、商贸、餐饮、娱乐、宾馆、旅游等第三产业。公司年销售收入 158 亿 元、出口创汇 12.8 亿美元。 6 SHANGHAI DRAGON CORPORATION 上海龙头（集团）股份有限公司 2001 年年报 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）公司董事、监事、高级管理人员情况 1、基本情况 姓名 性别 年龄 职务 任期 朱匡宇 男 54 董事长 2001.6-2004.6 薛 伟 男 59 副董事长 2001.6-2004.6 王水官 男 52 董事 2001.6-2004.6 吴光玉 女 46 董事 2001.6-2004.6 丁晓云 女 44 董事 2001.6-2004.6 芮明杰 男 48 独立董事 2001.6-2004.6 余木火 男 41 独立董事 2001.6-2004.6 黄均祥 男 48 董事、总经理 2001.6-2004.6 刘 平 男 32 董事、副总经理 2001.6-2004.6 苏寿南 男 64 董事 2001.6-2004.6 刘寅峰 男 52 董事 2001.6-2004.6 戴自毅 男 48 董事 2001.6-2004.6 顾永林 男 53 董事 2001.6-2004.6 黄昭仁 男 57 监事长 2001.6-2004.6 谭军梅 女 52 监事 2001.6-2004.6 赵 达 男 37 监事 2001.6-2004.6 包炜堂 男 57 监事 2001.6-2004.6 金 跃 女 55 监事 2001.6-2004.6 黄 杰 男 37 副总经理 2001.6-2004.6 黎玲玲 女 48 副总经理 2001.6-2004.6 丁祖光 男 52 副总经理 2001.6-2004.6 孟庆福 男 46 财务副总监 2001.6-2004.6 王志勇 男 43 人事总监 2001.6-2004.6 杜国巍 男 38 总经理助理 2001.6-2004.6 钟振华 女 51 总经理助理 2001.6-2004.6 袁 梅 女 34 董事会秘书 2001.6-2004.6 至报告期末，公司董事、监事、高级管理人员均未持有本公司股票。 7 SHANGHAI DRAGON CORPORATION 上海龙头（集团）股份有限公司 2001 年年报 在股东单位任职的董事、监事情况： 姓名 任职单位 职务 朱匡宇 上海纺织控股（集团）公司 董事长、党委书记 薛 伟 上海纺织控股（集团）公司 副总裁 王水官 上海纺织控股（集团）公司 党委委员、上海纺织工会主席、党组书记 吴光玉 上海纺织控股（集团）公司 资产经营部经理 黄昭仁 上海纺织控股（集团）公司 总会计师 金 跃 上海纺织控股（集团）公司 监审室业务主管 上海国际信托投资公司投资的上海证券有限 丁晓云 上海国际信托投资公司 责任公司副董事长 2、年度报酬情况 （1） 现任董事、监事、高级管理人员在公司领取的年度报酬总额为 117.6 万元，共有 6 名 董事在公司领取报酬，报酬总额为 60.6 万元，金额最高的前三名董事在公司领取报 酬的总额为 33.01 万元，金额最高的前三名高级管理人员在公司领取报酬的总额为 27.1 万元。 （2） 年度报酬总额及划分年度报酬区间： a、年度报酬总额：117.6 万元； b、年度报酬区间：4 万元 ～ 8 万元 9人 8 万元 ～ 12 万元 7人 （3） 不在公司领取报酬的董事、监事、高级管理人员 董事：朱匡宇、薛伟、王水官、吴光玉、丁晓云、芮明杰、余木火 监事：黄昭仁、金跃、赵达 3、报告期内聘任或解聘公司董事、监事、高级管理人员的情况： （1） 2001 年 2 月 22 日公司第三届董事会第十五次会议决定，聘任黎玲玲女士为公司副总 经理。 （2） 2001 年 6 月 5 日公司 2000 年年度股东大会选举朱匡宇先生、薛伟先生、王水官先生、 吴光玉女士、丁晓云女士、芮明杰先生、余木火先生、黄均祥先生、刘平先生、苏寿 南先生、刘寅峰先生、戴自毅先生、顾永林先生为公司第四届董事会董事；黄昭仁先 生、赵达先生、金跃女士为公司第四届监事会监事。 （3） 2001 年 6 月 5 日公司第四届董事会第一次会议，选举朱匡宇先生为公司董事长、薛 伟先生为公司副董事长；续聘黄均祥先生为公司总经理、袁梅女士为公司董事会秘书、 孟庆福先生为公司财务副总监、刘平先生为公司副总经理、黄杰先生为公司副总经理、 黎玲玲女士为公司副总经理、杜国巍先生为公司总经理助理、钟振华女士为公司总经 理助理；增聘丁祖光先生为公司副总经理、王志勇先生为公司人事总监。 （4） 2001 年 6 月 6 日公司工会联合会函告公司监事会，经公司职工代表联席会议选举， 谭军梅女士、包炜堂先生当选为公司第四届监事会职工监事。 （5） 2001 年 6 月 7 日公司第四届监事会第一次会议，选举黄昭仁先生为公司第四届监事 会监事长。 8 SHANGHAI DRAGON CORPORATION 上海龙头（集团）股份有限公司 2001 年年报 （二） 公司员工情况： 总数 生产人员 销售人员 技术人员 财务人员 行政人员 博士研究生 2 2 硕士、研究生 14 1 3 10 大学 195 1 28 106 9 51 大专 424 59 44 118 57 146 高中、中专 2368 1777 124 135 68 264 初中 4271 3740 231 41 16 243 其他 15 12 2 1 合计 7289 5589 430 404 150 716 9 SHANGHAI DRAGON CORPORATION 上海龙头（集团）股份有限公司 2001 年年报 五、公司治理结构 （一）公司治理结构现状 本公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关文件的要求，已建立了较完 备的法人治理结构，以实现规范化、制度化为宗旨，制定了《公司章程》、《股东大会议事 规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《公开信息披露制度》等有关规章制度。 从总体来看，公司的运作和管理符合中国证监会和国家经贸委于 2002 年 1 月 7 日发布的《上 市公司治理准则》的要求，主要体现在以下几方面： 1、关于股东和股东大会：公司能够确保所有股东特别是中小股东享有平等地位，确保所有 股东能够充分行使自己的权利；公司制定了《股东大会议事规则》，严格按照有关规定 召集、召开股东大会和进行投票表决。公司在关联交易上能遵循“公开、公平、公正” 的原则，未有损害公司和股东利益的行为。 2、关于控股股东和上市公司：控股股东以诚信为准则、行为规范，严格依法行使出资人的 权利和义务，没有利用资产转让等方式损害公司和其他股东的合法权益及利用其特殊地 位谋取额外的利益，没有直接或间接干预公司的决策及依法开展生产经营活动；控股股 东与公司已实现人员、财务、资产分开，业务、机构独立，各自独立核算，独立承担责 任和风险。 3、关于董事和董事会：本公司严格按照有关规定施行董事选聘程序选举董事，保证董事选 聘的公开、公平、公正、独立；2001 年已聘请 2 名独立董事，并制定了《董事会议事规 则》；董事会的人员构成符合法律法规的规定，公司董事能够忠实、诚信、勤勉地履行 职责，以认真负责的态度出席董事会和股东大会，履行董事的权利、义务和责任。 4、关于监事和监事会：本公司监事会人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要 求；公司监事会建立了《监事会议事规则》，公司监事会能够本着对股东负责的态度， 认真地履行自己的职责，定期召开监事会，按规定程序对公司的财务以及董事、公司经 理和其他高级管理人员履行职责的合法性、合规性进行有效监督。 5、关于绩效评价和激励约束机制：本公司正着手建立更公正、透明的董事、监事和高级管 理人员的绩效评价标准和激励约束机制；同时，将进一步完善绩效评价程序，董事和经 理人员的绩效评价将由董事会负责组织。 6、关于利益相关者：本公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、公司职工、消费者等 其他利益相关者的合法利益；与利益相关者积极合作，共同推动公司持续、健康地发展； 重视公司的社会责任。 7、关于信息披露与透明度：本公司能够按照法律法规和有关监管部门的要求，真实、准确、 完整、及时地披露信息，并已制定《公司公开信息披露制度》，指定由公司董事会秘书 具体负责信息披露事项。 本公司始终严格按照《公司法》法律法规的要求规范运作，并将继续按照有关议事规 则和《上市公司治理准则》等要求规范运作，切实维护全体股东的合法权利。按照中国证 监会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》以下简称“指导意见” ，公司 正积极寻找合适人选，争取在 2002 年 6 月 30 日前独立董事人数达到董事总人数的三分之 一。同时，对照“指导意见”，公司目前的独立董事结构中尚缺一名会计专业人士。公司董 事会将在 2003 年 6 月 30 日前完善独立董事结构。 （二）公司独立董事履行职责情况 目前已聘任的 2 位独立董事能认真、独立、负责地履行其职责，并积极参加公司的董 事会，履行独立董事的权利、义务和责任。 （三）公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面情况 10 SHANGHAI DRAGON CORPORATION 上海龙头（集团）股份有限公司 2001 年年报 1、在业务方面： 本公司在业务方面独立于控股股东，具有独立完整的业务及自主经营能力。 2、在人员方面： 公司在劳动、人事及工资管理上完全独立；公司总经理、副总经理、财务负责人和董事 会秘书等高级管理人员在公司领取薪酬，没有在股东单位担任职务。 3、在资产方面： 公司拥有独立的生产系统，辅助生产系统和配套设施；公司拥有独立的商标、工业产权、 非专利技术；公司拥有独立的采购、销售系统。 4、在机构方面： 本公司设立了完全独立于控股股东的组织机构。 5、在财务方面： 本公司设有独立的财会部门，有独立的财会人员，建立了独立的会计核算体系和财务制 度；在银行独立开设帐户。 （四）公司报告期内对高级管理人员的考评及激励机制、相关奖励制度 报告期内公司根据有关指标和工作标准对高级管理人员的业绩和绩效进行了考评和奖 励。下一步将着手通过设立董事会下属薪酬委员会对高级管理人员建立绩效评价体系。 11 SHANGHAI DRAGON CORPORATION 上海龙头（集团）股份有限公司 2001 年年报 六、股东大会情况简介 （一）股东大会有关情况 报告期内，公司共召开了一次年度股东大会和一次临时股东大会。 1、2000 年度股东大会情况 经公司第三届董事会第十七次会议决定，公司第十次股东大会暨 2000 年度股东大会于 2001 年 6 月 5 日上午在上海市新华路 160 号上海影城二楼第一放映厅召开。《上海龙头股份有限公司 董事会关于召开第十次股东大会暨二零零零年度股东大会的公告》刊登于 2001 年 4 月 19 日的 《上海证券报》和《中国证券报》上。《上海龙头股份有限公司关于 2000 年度股东大会有关事 项的公告》刊登于 2001 年 5 月 30 日的《上海证券报》和《中国证券报》上。 2001 年 6 月 5 日公司 2000 年度股东大会如期召开，７４８ 名股东和股东代理人出席了会议， 代表股份 ２０７，１８７，２３４ 股，占公司有表决权总股本股的 ４８．７６５８％。根据《公司法》和《公司章 程》规定，大会有效。会议按通知的内容报告工作并逐项审议表决通过如下议案： （1） 《2000 年度董事会工作报告》 （2） 《2000 年度监事会工作报告》 （3） 《关于第四届董事会董事成员的人事提案》 （4） 《关于第四届监事会监事成员的人事提案》 （5） 《2000 年度报告》 （6） 《2000 年财务决算》 （7） 《2000 年度利润分配预案》 （8） 《2001 年财务预算》 （9） 《关于修改公司章程的提案》 （10）《关于修改股东大会议事规则的提案》 （１１）《关于 ２０００ 年四项准备金变化情况及核销事项的报告》 （12）《关于变更公司名称的提案》 （13）《关于续聘 2001 年度会计师事务所的议案》 上述股东大会决议公告刊登在 2001 年 6 月 6 日的《上海证券报》和《中国证券报》上。 2、2001 年临时股东大会 经公司第四届董事会第三次会议授权，公司董事长决定于 2001 年 12 月 29 日上午在上海市 肇嘉浜路 777 号上海青松城大酒店召开 2001 年临时股东大会。《上海龙头（集团）股份有限公 司第四届董事会关于召开 2001 年临时股东大会的公告》刊登在 2001 年 11 月 28 日的《上海证 券报》和《中国证券报》上。《上海龙头（集团）股份有限公司关于 2001 年临时股东大会会议 地点的公告》刊登于 2001 年 12 月 21 日的《上海证券报》和《中国证券报》上。 2001 年 12 月 29 日公司 2001 年临时股东大会如期召开，849 名股东和股东代理人出席了会 议，代表股份 217703736 股，占公司有表决权总股本的 51.2410%。根据《公司法》和《公司章 程》规定，大会有效。会议按通知的内容报告工作并逐项审议表决通过如下议案： （1） 《2001 年资产置换方案》 （2） 《关于增资 4000 万元投资上海华纶印染有限公司的提案》 （3） 《关于增加 98 年募股资金投向的提案》 （4） 《关于变更公司经营范围的提案》 上述股东大会决议公告刊登在 2002 年 1 月 4 日的《上海证券报》和《中国证券报》上。 （二）选举、更换公司董事、监事情况 12 SHANGHAI DRAGON CORPORATION 上海龙头（集团）股份有限公司 2001 年年报 公司 2000 年度股东大会通过了《关于第四届董事会董事成员的人事提案》和《关于第四届 监事会监事成员的人事提案》，任期为 2001 年 6 月至 2004 年 6 月。选举朱匡宇先生、薛伟先生、 王水官先生、吴光玉女士、丁晓云女士、芮明杰先生、余木火先生、黄均祥先生、刘平先生、 苏寿南先生、刘寅峰先生、戴自毅先生、顾永林先生为公司董事；黄昭仁先生、赵达先生、金 跃女士为公司监事。 公司第四届董事会第一次会议，选举朱匡宇先生为公司董事长、薛伟先生为公司副董事长。 公司第四届监事会第一次会议，选举黄昭仁先生为公司第四届监事会监事长。 2001 年 6 月 6 日公司工会联合会函告公司监事会，经公司职工代表联席会议选举，谭军梅 女士、包炜堂先生当选为公司第四届监事会职工监事。 13 SHANGHAI DRAGON CORPORATION 上海龙头（集团）股份有限公司 2001 年年报 七、董事会报告 （一）公司报告期内经营情况 1、 公司主营业务的范围及其经营状况 公司经营范围 ：生产经营纺织品，实业投资，资产经营与管理，国内贸易（除专项规 定）；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（不另附进出口商品目录），但国家限定公 司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外；经营进料加工和‘三来一补’业务，开展对 销贸易和转口贸易（以上涉及许可经营凭许可证经营）。 （1） 报告期内公司主营业务收入、主营业务毛利的构成情况： 项目 主营业务收入 主营业务毛利 本年数 比例 本年数 比例 业 1.工业 1,257,890,060.05 61% 310,685,475.61 75% 务 2.商业 1,423,297,285.84 68% 104,476,588.09 25% 分 小计 2,681,187,345.89 129% 415,162,063.70 100% 部 减：公司内各业务分部相 602,387,637.50 29% 1,780,972.32 0% 互抵销 合计 2,078,799,708.39 100% 413,381,091.38 100% 东北地区 35,937,951.93 2% 3,762,782.37 1% 华北地区 46,299,593.12 2% 6,153,557.19 1% 地 华东地区 1,974,616,482.49 95% 388,958,175.70 94% 区 西北地区 20,616,321.15 1% 2,262,033.21 1% 分 西南地区 46,231,974.01 2% 5,367,841.06 1% 部 华中地区 30,037,494.95 1% 3,741,659.56 1% 华南地区 27,113,203.08 1% 4,916,014.61 1% 小计 2,180,853,020.73 105% 415,162,063.70 100% 减：公司内各业务分部相 102,053,312.34 5% 1,780,972.32 0% 互抵销 合计 2,078,799,708.39 100% 413,381,091.38 100% （2） 公司生产经营的主要产品及其市场占有率情况： 公司生产经营的主要产品为针织内衣、床上用品和衬衫。据全国商业信息中心 提供的数据显示本公司针织内衣的市场占有率为 ２５％，衬衫的市场占有率为 ６％；由 上海家纺协会提供的数据显示本公司生产的床上用品市场占有率为 １０％。 （3） 公司主要业务活动所属行业及主要产品介绍： 公司主营业务主要由针织、家用纺织品、服装服饰等产品的生产和销售构成， 其 2001 年销售收入分别为 9.56 亿元、7.69 亿元、1.59 亿元。主要产品有：“三枪”、 “菊花”品牌针织服装，“民光”、“幸福”等品牌的家用纺织产品，“海螺” 品牌 服装服饰。 行业 主营业务 占全部主营 主营业务 占全部主营 产品品牌 产品品牌说明 收入（亿元） 业务收入（%）利润（亿元） 业利润（%） 针织 9.56 46% 2.77 68% 三枪、菊花 “三枪”为中国驰名商标 “菊花”为上海著名商标 家用纺织品 7.69 37% 0.935 23% 民光、幸福 “民光”、“幸福”、 “钟牌 414”为上海著名 钟牌 414 商标 服装服饰 1.59 7.65% 0.29 7.14% 海螺 “海螺”为中国名牌 14 SHANGHAI DRAGON CORPORATION 上海龙头（集团）股份有限公司 2001 年年报 2、 公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 类别 本公司 ２００１ 年主 ２００１ 年净 注册资本 ２００１ 年底总 公司名称 所持股 主要经营范围 营业务收 利润（万 （万元） 资产（万元） 权（%） 入（万元） 元） 指标 针织品、纺织面料、针织内衣的生 上海三枪(集团)有限公司 100% 23000 174,669 89,003 4,442 产销售，进出口业务，国内贸易。 全 针纺织品，纺织复制品，纺织装饰 上海民光国际企业有限公司 100% 13500 91,696 76,916 859 品，室内装饰的生产销售等。 资 上海海螺服饰有限公司 100% 服装、服饰、纺织品等的生产销售。 12000 56,260 15,888 449 针纺织品，服饰，原辅材料的生产 上海菊花纺织有限公司 100% 6300 29,521 6,574 17 销售等。 生物技术及医药科技的开发、生产、 上海双龙高科技开发有限公司 94% 10000 11,325 0 -211 销售，生物技术公司的投资等。 控 西红花等西红花系列药品的生产、 上海萨福郎实业有限公司 51% 2000 3,469 1,024 -59 销售，投资控股制药厂等。 股 上海龙头张江信息产业有限公 45% 软件开发、系统集成、电子商务等。 1000 1,419 675 10 司 棉、麻、粘、化纤及其混纺服饰面 上海华纶印染有限公司 37.50% 4000 8,309 16,901 1,332 料的印染加工、销售等。 承办人民币和外币的各种保险业务 参 大众保险股份有限公司 7.78% 42000 85,351 40,680 2,303 及其再保险和法定保险业务等。 科技园开发与管理，电子、通信、 上海交大科技园有限公司 21.13% 14200 17,365 38 223 网络、生物、医药专业领域内服务。 股 上海八六三信息安全产业基地 27% 信息安全软件开发、销售。 10000 13810 在投入期 3.1 有限公司 3、 主要供应商、客户情况 公司向前五名客户销售总额为 121,558,280.39 元，占公司全部主营业务收入的 5.85％；公 司向前五名供应商采购总额为 81,147,285.48 元，占公司全部采购金额的 4.87％。 4、 在经营中出现的问题与困难及解决方案 在本报告期内，公司在经营中遭遇了原料成本上涨和国际、国内市场竞争加剧等诸多困难， 导致纺织主业产品的平均毛利率下降 3.79%，面对困难，公司采取措施以确保市场份额，保持 品牌影响为目标，调整销售价格策略，扩大销售，特别是外贸出口增长达 25.77%。同时强化管 理，控制费用，开发新品，提升技术含量，全年申请专利达 330 项，从而实现了主营业务收入 的同比增长 6.72%，达 20.79 亿元。 （二）公司报告期内的投资情况 1、 报告期内募股资金使用情况 （1）、本报告期内前次募集资金使用情况和说明： 公司于 1998 年 6 月成功进行了资产重组，向社会公众增发 A 股 12000 万股，募得资金 60771 万元，截止 2001 年 12 月 31 日，实际使用资金 60771 万元，占总募股资金的 100 %，其中 1998 年使用 10800 万元，占总募股资金的 17.77%，1999 年使用 25679 万元，占总募股资金的 42.26 %，2000 年使用 11912.12 万元，占募股资金的 19.60%，2001 年使用 12379.88 万元。 公司在 98 年募集资金项目实施的过程中，根据市场的变化，严格执行招投标预决算等制度， 在保证项目质量的前提下，节约每一分资金，原定项目实际用款 57585.6 万元，占 98 年募集资 金总额的 94.76%，节省资金 3185.4 万元。为了充分发挥好这部分节省得来的募股资金，经公司 15 SHANGHAI DRAGON CORPORATION 上海龙头（集团）股份有限公司 2001 年年报 2001 年 8 月 11 日召开的第四届董事会第二次会议决定，增加 3 个募股资金投向，并经公司 2001 年临时股东大会通过。 公司于 98 年募得资金 60771 万元，截止本报告期末，除下述六个项目（含新增的 3 个项目， 下图中以“*”标示）外，均在本报告期前竣工或投产，并产生收益。 ①延续到本报告期内的前次募集资金使用情况总表： （万元） 承诺投资项目 承诺项目 承诺运用日 项目预计 实际投资项目 实际投资 实际投资日 总投资额 期 收益 金额 期 海螺开发 GORE-TEX 风 2,800.00 1999-05-18 666.00 海螺开发 GORE-TEX 风 1300.00 1999-05-18 衣 衣 海螺开发精品女装 1,800.00 1999-05-18 450.00 海螺开发精品女装 797.00 1999-05-18 投资建立三枪高档针织 15,000.00 1999-12-25 4,000.00 投资建立三枪高档针织坯 15,000.00 2000-03-15 坯布生产基地 布生产基地 *投资组建上海联合纺织 2,000.00 2001-8-12 586.00 投资组建上海联合纺织印 2000.00 2001-8-12 印染进出口有限公司 染进出口有限公司 *收购上海锦乐纺织装饰 800.00 2001-8-12 10.00 收购上海锦乐纺织装饰品 800.00 2001-8-12 品有限公司股权 有限公司股权 *补充流动资金 385.43 385.43 ②延续到本报告期内的前次募集资金项目进展情况说明： a. 海螺开发 GORE-TEX 风衣项目，计划投资 2800 万元，根据目前服装行业的发展状况， 公司适时调整了投资规模，该项目实际投资 1300 万元，已于 2001 年 6 月竣工。 b. 海螺开发精品女装项目，计划投资 1800 万元，根据目前服装行业的发展状况，适应服装 个性化的特点，适时调整投资规模，该项目实际投资 797 万元，已于 2001 年 6 月竣工。 c. 三枪高档针织坯布基地项目，计划投资 15000 万元，现已投资 15000 万元。 d. 投资组建上海联合纺织印染进出口有限公司，计划投资 2000 万元，现已完成投资 2000 万元，拥有其 50%股权。 e. 收购上海锦乐纺织装饰品有限公司股权，计划出资 ８００ 万元，现已投资 ８００ 万元。２００１ 年该公司利润为 ８３ 万元。 f. 补充流动资金 ３８５．４３ 万元已投入运用。 至此，截止本报告期末，98 年募集资金项目已全部按募集资金计划投入并产生效益。 （2）、本报告期内募集资金的使用情况和说明： 公司于 2001 年 3 月实施了 2000 年配股方案，共筹资金 42335 万元，截止 2001 年 12 月 31 日，实际使用资金 21570.41 万元，占总募集资金的 50.95%。尚未投入使用的募集资金 20764.59 万元目前暂存于开户银行。 ①本报告期内募集资金使用情况总表 （万元） 承诺投资项目 承诺项目总 承诺运用日 项目预计 实际投资项目 至 ２００１ 年底 实际投资日 投资额 期 收益 实际投资金 期 额 建立三枪高档针织面 19,000.00 2001-05-15 4,000.00 建立三枪高档针织面料生 9,574.50 2001-05-15 料生产基地 产基地 市场营销网络信息化 15,000.00 2001-09-15 2,525.00 市场营销网络信息化智能 5,660.91 2001-7 智能建设 建设 民光公司发展家用纺 2,000.00 2001-05-15 220.00 民光公司发展家用纺织 1,000.00 2001-05-15 织品、促进海外品牌代 品、促进海外品牌代理 理 收购上海针织科学技 2,000.00 2001-05-15 190.00 收购上海针织科学技术研 1,000.00 2001-05-15 术研究所出资及权益 究所出资及权益 补充流动资金 4,335.00 2001-05-20 补充流动资金 4,335.00 2001-03-20 ②本报告期内募集资金项目进展情况说明： a. 三枪高档针织坯布基地项目，计划后期投资 19000 万元，现已投资 9574.5 万元，该项目 16 SHANGHAI DRAGON CORPORATION 上海龙头（集团）股份有限公司 2001 年年报 于 2001 年底预验收。 b. 市场营销网络信息化智能建设，计划投资 15000 万元，现已投资 5660.91 万元，目前尚 在建设中。 c. 民光公司发展家用纺织品、促进海外品牌代理项目，计划投资 2000 万元，现已投资 1000 万元，成立国际品牌代理公司并已开设 6 家专卖厅（柜）。由于投入时间较短，目前尚未 产生收益。 d. 收购上海针织科学技术研究所的出资及权益，计划投资 2000 万元，现已投资 1000 万元 完成收购，下一步将着力于建设国家级技术中心。2001 年针研所实现净利润 278 万元。 e. 补充流动资金 4335 万元已分批投入运用。 2、 报告期内非募股资金使用情况 （１） 2001 年 3 月公司出资 3000 万元, 投资组建注册资本 14200 万元的上海交大科技园有限 公司, 占 21.13%股权, 项目进度按计划进行,2001 年实现净利润 223 万元。该项目经公 司第三届董事会第十六会议通过，并于 2001 年 3 月 30 日公告于《中国证劵报》、《上 海证劵报》。 （２） 2001 年 5 月公司出资 1900 万元，投资组建注册资本为 10000 万元的上海八六三信息安 全产业基地有限公司，占 19%股权，项目进度按计划进行 2001 年实现净利润 3.1 万元。 该项目经公司第三届董事会 2001 年临时会议通过，并于 2001 年 5 月 12 日公告于《中 国证劵报》、《上海证劵报》。 （３） 2001 年 5 月公司出资 135 万元，受让上海环保工程成套有限公司持有的埃通电气股份 有限公司 75 万股，至此公司共持有上海埃通电气股份有限公司 460 万股，持有股权比 例 15.91%。埃通公司 2001 年实现净利润 65.8 万元。 （４） 2001 年 7 月公司出资 1672.8 万元，收购上海萨福郎实业有限公司 51%的股权。该项目 经第四届董事会第一次会议通过，并于 2001 年 6 月 6 日公告于《中国证券报》和《上 海证券报》。 （５） 2001 年 11 月公司对下属全资子公司上海海螺服饰有限公司增加资本金 1000 万元，由 其对上海海螺进出口有限公司增资 1000 万元，增资后海螺服饰持有进出口公司 62.5% 股权。该项目经第四届董事会第三次会议通过，并于 2001 年 11 月 17 日公告于《中国 证劵报》、《上海证券报》。 （６） 2001 年 11 月公司对下属全资子公司上海民光国际企业有限公司增加资本金 2500 万元， 用于其出资 1000 万元投资组建注册资本为 2000 万元的上海民光国际毯业有限公司， 占 50%股权和出资 1500 万元投资组建注册资本为 3500 万元的上海民光国际毛巾有限 公司，占 42.86%股权。以上项目经第四届董事会第三次会议通过，并于 2001 年 11 月 17 日公告于《中国证劵报》、《上海证券报》。 （７） 2001 年 12 月公司出资 1114.6 万元，受让上海申达股份有限公司和上海三毛股份有限 公司持有的上海华纶印染有限公司 1000 万股，至此公司共持有华纶印染 1500 万股， 占 37.5%。该项目经第四届董事会第三次会议通过，并于 2001 年 12 月 1 日公告于《中 国证劵报》、《上海证券报》。华纶公司 2001 年净利润为 1332 万元。 17 SHANGHAI DRAGON CORPORATION 上海龙头（集团）股份有限公司 2001 年年报 （三）公司报告期内的财务状况 1、公司财务变动状况表 2000 年 变动幅度 项目 2001 年 变动数量 (%) 调整前 调整后 总资产 4,388,543,314.03 3,972,265,115.19 3,781,985,370.60 606,557,943.43 16% 长期负债 650,362,180.59 411,754,436.99 414,782,192.10 235,579,988.49 57% 股东权益 1,625,659,426.99 1,290,512,748.70 1,102,263,337.10 523,396,089.89 47% 主营业务利润 406,610,053.14 454,094,333.27 454,094,333.27 -47,484,280.13 -10% 净利润 96,795,823.28 151,788,665.10 134,438,825.95 -37,643,002.67 -28% 注：财务状况变动原因的说明： ①总资产增加的主要原因是 2001 年配股募得资金和当年净利润。 ②长期负债增加的主要原因是技术改造投入。 ③股东权益增加的主要原因为当年净利润和配股募集资金。 ④主营业务利润减少由于产品销售价格调整。 ⑤净利润减少的主要原因为主营业务利润减少。 2、上海立信长江会计师事务所有限公司出具了标准无保留意见的审计报告。 （四）生产经营环境以及宏观政策、法规发生重大变化，对公司的财务状况和经营成果产生 重要影响的说明 2001 年，全球经济形势下滑，特别是美、日等中国纺织工业的主要出口市场，经济增 长受阻，消费不振，对公司产品的销售价格形成极大的压力，致使公司纺织品的平均毛利率 同比有所下降。即使主营业务收入同比有所增长，亦不能完全弥补净利润的同比下降。 中国加入 WTO，纺织业的经营环境将发生重大变化，给公司的纺织业经营带来了机遇， 亦带来了挑战。按照纺织品协议规定，设限产品逐步自由化，在设限国市场上以配额划分的 进口市场（我们的出口市场）将不复存在。市场空间会进一步扩大，但亦会带来市场竞争的 进一步加剧。同时，技术壁垒.、绿色壁垒亦会在一定时期对公司的经营产生影响，公司必 须加强技术投入，予以全面应对。在国内市场上，国际大集团采购力度的加强，可以使公司 得到更多的机会，同时，随着国外企业的大举进军中国市场，亦将进一步引发国内市场竞争 的白热化。公司将争取一切有效措施抓住机遇，迎接挑战。 另外，根据上海市地方税务局第二分局沪地税二财（2002）8 号批文，本公司 2002 年 度将继续执行税率为 15%的企业所得税政策，这将对公司的财务状况和现金流量产生一定的 正面影响。 （五）新年度的经营计划 展望 2002 年，中国加入世界贸易组织以后，纺织业的生产经营环境正在发生重大变化。 WTO 的贸易自由化要求将会模糊国际和国内市场之间的界限，市场空间会进一步扩大，为 公司的业务向国际拓展提供了一个前所未有的机遇。中国入世后，为纺织业提供了 WTO 的 非歧视原则所具有的一个多边的、平等的、互惠的贸易环境，纺织品出口稳定增长成为一种 可能。但市场竞争也将更趋于激烈。公司必须抓住机遇依托行业内品牌优势，开发创新，加 强管理，提高市场竞争力，力争 2002 年实现以下经营目标： 1)主营业务收入预计 225,000 万元，比 2001 年 207880 万元增长 8.24%； 18 SHANGHAI DRAGON CORPORATION 上海龙头（集团）股份有限公司 2001 年年报 2)净利润预计完成 11000 万元，比 2001 年 9680 万元增长 13.64%。 为实现上述目标，公司将从以下几方面重点抓好落实措施： 1、拓展市场 继续巩固和拓展现有的产品市场份额，发挥品牌优势。 l 保持原有的中国名牌和驰名商标优势，开发和培育适应高端市场的新的品牌，拓展国内外 市场； l 依托国内和海外的生产基地，加强国际、国内的联动发展，保持外贸增长势头，进一步提 高外贸对主营业务的拉动作用； l 充分利用面料开发优势，加强中高档面料市场的拓展，以面料业务作为一项新的重要业务。 重点为三枪工业城的中高档针织面料，华纶印染的中高档服饰面料。 2、技术创新 1）加大对企业技术装备的投入，启动建设幸福家纺面料基地； 2）加强技术中心建设，提升企业的产品开发能力： l 将上海针织科学技术研究所注入三枪集团，争取建立国家级的技术中心； l 建设家纺与服装、服饰的市级技术中心； 3）强化产品的技术含量，做好产品专利申请，2002 年公司将完成 25 个专利项目； 4）大力发展纺织新材料，加快产品升级换代： l 引进绿色环保产品——甲壳素，将可溶于水的甲壳素在针织家纺和服饰产品上全面应用； l 发起投资组建上海纺织新材料研究中心，拟与中国人民解放军总后勤部军需装备研究所合 作，共同研究满足国防和民用的新产品； 3、强化管理 1）运用信息技术，改造传统的管理模式，以信息化建设促进和提高公司的运行效率和质量。 l 在公司主要生产企业逐步推广 ERP 系统，2002 年底，首先在上海针织九厂、上海萃众毛 巾厂、上海华纶印染厂三个企业进行试点； l 在海螺销售公司，进行供应链管理系统试点； l 在公司及各企业的外贸系统进行业务流程信息试点； l 逐步推进实施 DS 决策支持信息系统。 2）用国际标准提升企业的管理水平 l 二 OO 二年，公司拟定在现有 9 家企业完成ISO9002 技术质量认证的基础上，申请 ISO14000 的环保认证工作，以获取进入国际市场的通行证； 4、开创新业 l 积极培育信息和医药产业，为争取海外上市创造良好的条件； l 充分发挥上海生龙达生物技术（集团）有限公司已经形成的研发、中试、生产、销售一体 化的产业格局作用，整合医药产业，形成生物医药和创新中药两大系统； l 充分利用公司信息化建设发展的联动、牵动效应，上海龙头张江信息产业有限公司要尽快 形成拥有自主知识产权的软件产品、扩大市场份额，为争取海外上市创造条件。 （六）董事会日常工作情况 1、 报告期内董事会的会议情况及决议内容 本报告期内共召开了八次董事会会议。 （1） 公司第三届董事会第十五次会议于 2001 年 2 月 22 日在上海市镇宁路 525 号召开。应 到十三位董事，实到十二位董事，一位董事委托另一位董事代为出席会议并行使表决 权，公司监事会成员及高级管理人员列席了会议，符合《公司法》和《公司章程》的 规定。会议审议通过了以下决议：《2000 年工作总结及 2001 年工作计划》、《2001 年财 19 SHANGHAI DRAGON CORPORATION 上海龙头（集团）股份有限公司 2001 年年报 务预算》、《关于聘任黎玲玲为公司副总经理的议案》、《董事会授权书》、《上海龙头股 份有限公司经营信息上报规范》。决议公告刊登于 2001 年 2 月 23 日的《中国证券报》 和《上海证券报》。 （2） 公司第三届董事会第十六次会议于 2001 年 3 月 29 日以通讯方式召开。应到十三位董 事，实到十三位董事，公司监事会成员列席了会议，符合《公司法》和《公司章程》 的规定。会议审议通过了《投资组建上海交大科技园有限公司的可行性分析报告》。决 议公告刊登于 2001 年 3 月 30 日的《中国证券报》和《上海证券报》。 （3） 公司第三届董事会第十七次会议于 2001 年 4 月 17 日在上海市天潼路 133 号召开。应 到十三位董事，实到十一位董事，二位董事委托另二位董事代为出席会议并行使表决 权，公司监事会成员及高级管理人员列席了会议，符合《公司法》和《公司章程》的 规定。会议审议通过了以下决议： 《2000 年董事会工作报告》、《关于第四届董事会成 员的人事提案》、《2000 年年报》、《2000 年年报摘要》、 《2000 年财务决算及利润分配预 案》、《2001 年利润分配预案》、《关于修改公司章程的提案》、《关于修改股东大会议事 规则的提案》、《关于修改董事会议事规则的提案》、《关于董事会授权书补充规定》、 《关于 2000 年四项准备金变化情况及核销事项的报告》、《关于变更公司的名称的提 案》、《关于续聘 2001 年度会计师事务所的议案》、《关于与非关联公司建立相互担保关 系的若干规定》、《关于与上海大众科技创业（集团）股份有限公司互为担保的议案》、 《关于召开 2000 年度股东大会的决定》。决议公告刊登于 2001 年 4 月 19 日的《中国 证券报》和《上海证券报》。 （4） 公司第三届董事会 2001 年临时会议于 2001 年 5 月 11 日以通讯方式召开。应到十三位 董事，实到十三位董事，公司监事会成员列席了会议，符合《公司法》和《公司章程》 的规定。会议审议通过了《组建上海八六三信息安全产业基地有限公司可行性分析报 告》和《建立上海纺织新材料研究开发中心可行性分析报告》。决议公告刊登于 2001 年 5 月 14 日的《中国证券报》和《上海证券报》。 （5） 公司第四届董事会第一次会议于 2001 年 6 月 5 日在上海市新华路 160 号上海影城四楼 第一会议室召开。应到十三位董事，实到十位董事，三位董事委托另三位董事代为出 席会议并行使表决权，公司监事会成员及高级管理人员列席了会议，符合《公司法》 和《公司章程》的规定。会议审议通过了以下决议：《关于选举朱匡宇先生为董事长、 薛伟先生为副董事长的人事提案》、《关于续聘黄均祥先生为公司总经理的人事提案》、 《关于续聘袁梅女士为董事会秘书、孟庆福先生为财务副总监的人事提案》、《关于续 聘刘平先生为公司副总经理、黄杰先生为公司副总经理、黎玲玲女士为公司副总经理、 杜国巍先生为公司总经理助理、钟振华女士为公司总经理助理的人事提案》、《关于增 聘丁祖光先生为公司副总经理、王志勇先生为公司人事总监的人事提案》《关于收购上 海萨福郎实业有限公司股权的可行性研究报告》、《关于组建上海联合纺织印染进出口 有限公司的可行性研究报告》。决议公告刊登于 2001 年 6 月 6 日的《中国证券报》和 《上海证券报》。 （6） 公司第四届董事会第二次会议于 2001 年 8 月 11 日在上海市镇宁路 525 号召开。应到 十三位董事，实到十二位董事，一位董事委托另一位董事代为出席会议并行使表决权， 公司监事会成员及高级管理人员列席了会议，符合《公司法》和《公司章程》的规定。 会议审议通过了以下决议：《关于对固定资产、在建工程、无形资产、委托贷款计提减 值准备的内部控制制度》、《2001 年中期资产减值准备金变化情况报告》、《2001 年中期 资产减值准备金核销报告》、《关于取消“住房周转金科目”的议案》、《2001 年中期财 务决算报告（未经审计）》、《2001 年中期报告》、《2001 年中期报告摘要》、《关于对上 海民光国际企业有限公司追加资本金的议案》、《关于对上海三枪（集团）有限公司追 20 SHANGHAI DRAGON CORPORATION 上海龙头（集团）股份有限公司 2001 年年报 加资本金的议案》。决议公告刊登于 2001 年 8 月 14 日的《中国证券报》和《上海证券 报》。 （7） 公司第四届董事会 2001 年第一次临时会议于 2001 年 9 月 27 日以通讯方式召开。应到 十三位董事，实到十三位董事，公司监事会成员列席了会议，符合《公司法》和《公 司章程》的规定。会议审议通过了《关于公司变更经营范围的议案》 。决议公告刊登于 2001 年 9 月 28 日的《中国证券报》和《上海证券报》。 （8） 公司第四届董事会第三次会议于 2001 年 11 月 15 日在公司本部会议室召开。应到十三 位董事，实到十一位董事，二位董事委托另二位董事代为出席会议并行使表决权，公 司监事会成员及高级管理人员列席了会议，符合《公司法》和《公司章程》的规定。 会议审议通过了以下决议：《关于收购上海四季海螺置业有限公司股权的议案》 、《关 于增资 4000 万元投资上海华纶印染有限公司的议案》、《关于对上海三枪（集团）有限 公司追加 1000 万元资本金的议案》、《关于成立董事会下属投资决策咨询委员会的议 案》、《关于增资投资上海海螺进出口有限公司的议案》、《关于投资组建上海民光国际 毯业有限公司的议案》、《关于组建上海民光国际毛巾有限公司的议案》、《关于收购上 海锦乐纺织装饰品有限公司股权的可行性分析报告》、《关于增加 98 年募股资金投向的 议案》、《关于召开 2001 年临时股东大会的决定》、《2001 年资产置换方案》、《关于受让 上海华纶印染有限公司股权的议案》。决议公告分别刊登于 2001 年 11 月 17 日、11 月 28 日和 12 月 1 日的《中国证券报》和《上海证券报》上。 2、 董事会对股东大会决议的执行情况 本报告期内，董事会对股东大会的决议除 2001 年临时股东大会通过的《关于增资 4000 万元投资上海华纶印染有限公司的议案》外，均已执行（有关该项议案的实施进展情况参 见本报告第九章“重要事项” 第九部分“期后重要事项”第 3 点），并严格按照股东大会 的授权范围决策公司重大事项，董事会对 2000 年度股东大会通过的利润分配方案中的分红 派息工作已于 2001 年 8 月 1 日执行，公司的《上海龙头股份有限公司 2000 年度分红派息 实施公告》刊登于 2001 年 7 月 20 日的《中国证券报》和《上海证券报》。 （七）本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案 经 上 海 立 信 长 江 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 审 计 确 认 的 公 司 2001 年 度 税 后 净 利 润 96,795,823.28 元。根据《公司法》和《公司章程》，以及股份制企业会计制度的规定，母公 司当年提取 10%的法定盈余公积金 8,030,911.32 元和 10%的法定公益金 8,030,911.32 元。各 控股子公司提取法定盈余公积金 14,624,694.56 元和法定公益金 14,624,694.56 元。属多元投 资企业的子公司提取任意盈余公积 2,409,165.31 元。提取上述二金和任意盈余公积后，可供 股东分配利润为 65,137,268.89 元，加上上年未分配利润-45,550,083.76 元（经追溯调整）， 2001 年可供股东分配利润为 19,587,185.09 元。公司考虑长远发展，将当年未分配利润 19,587,185.09 元留作以后年度一并分配，当年不进行利润分配，也不进行资本公积金转增 股本。 （八）本公司指定的信息披露报纸未作变更，仍为《中国证券报》和《上海证券报》 ，公司指 定信息披露的网站为 http://www.sse.com.cn。 21 SHANGHAI DRAGON CORPORATION 上海龙头（集团）股份有限公司 2001 年年报 八、监事会报告 （二） 监事会工作情况 本报告期内共召开了四次监事会会议： 1、 公司第三届监事会第七次会议于 2001 年 4 月 17 日在上海天潼路 133 号召开。应到五 位监事，实到四位监事。会议审议通过了以下决议：《2000 年度监事会工作报告》、《关 于选举黄昭仁先生、赵达先生、金跃女士为第四届监事会成员的人事提案》、《关于修 改监事会会议议事规则的提案》、《2000 年年报》、《2000 年年报摘要》、《2000 年财务决 算及利润分配预案》、《2001 利润分配预案》、《关于修改公司章程的提案》、《关于修改 股东大会议事规则的提案》、《2000 年度计提四项准备金及坏帐核销报告》。决议公告刊 登于 2001 年 4 月 19 日的《中国证券报》和《上海证券报》。 2、 公司第四届监事会第一次会议于 2001 年 6 月 7 日在上海市虹桥路 1488 号召开。应到 五位监事，实到五位监事。会议审议通过了《关于选举黄昭仁先生为监事长的议案》。 决议公告刊登于 2001 年 6 月 8 日的《中国证券报》和《上海证券报》。 3、 公司第四届监事会第二次会议于 2001 年 8 月 11 日上午在上海市镇宁路 525 号召开。 应到五位监事，实到五位监事。会议审议通过了《关于对固定资产、在建工程、无形 资产、委托贷款计提减值准备的内部控制制度》、《2001 年中期资产减值准备金变化情 况报告》、《2001 年中期资产减值准备金核销报告》、《2001 年中期报告》、《2001 年中期 报告摘要》。决议公告刊登于 2001 年 8 月 14 日的《中国证券报》和《上海证券报》。 4、 公司第四届监事会第三次会议于 2001 年 11 月 15 日在公司本部会议室召开。应到五位 监事，实到五位监事。会议审议通过了《关于收购上海四季海螺置业有限公司股权的 议案》、《关于增资 4000 万元投资上海华纶印染有限公司的议案》：该议案将提交公司 2001 年临时股东大会审议通过后生效、《关于增资投资上海海螺进出口有限公司的议 案》、《关于投资组建上海民光国际毯业有限公司的议案》、《关于组建上海民光国际毛 巾有限公司的议案》。决议公告刊登于 2001 年 11 月 17 日的《中国证券报》和《上海 证券报》。 （三） 监事会独立意见 1． 本报告期内，公司依法进行运作，公司的决策程序合法，现任公司董事、经理执行公 司职务中，未发现有违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。 2． 公司于 98 年 7 月获得募股资金净额 60771 万元，截止本报告期末已全部按募股资金使 用计划投入，期间部分资金使用变更时程序合法。公司又于 2001 年 3 月实施了 2000 年配股方案，共募集资金 42335 万元，截止 2001 年 12 月 31 日按使用计划使用 21570.41 万元，占配股募集资金的 50.95%。配股募集资金中的 2000 万元用于收购上海针织科学 技术研究所部分股权项目，其中 1000 万元用于向上海纺织控股（集团）公司收购其 35.33%的股权，并拟对其追加投资 1000 万元，上海纺织控股（集团）公司是公司的第 一大股东，此交易为关联交易。该项交易经上海东洲资产评估有限公司，并经上海市 资产评审中心确认，未发现有损害公司利益的行为。 3． 本报告期内公司与上海纺织控股（集团）公司及其子公司上海海螺（集团）有限公司 进行了资产置换，置换总额 10190 万元，经上海东洲资产评估有限公司和上海上会资 产评估有限公司评估并经上海市资产评审中心确认。置换过程中没有发现内幕交易及 损害本公司利益。 4． 公司在报告期内的关联交易未发现有损害公司利益的行为。 5． 公司 ２００１ 年度财务报告经上海立信长江会计师事务所有限公司审计，出具了标准无保 留意见的审计报告。出具的审计报告及所涉及事项作出的评价，真实反映了公司的财 22 SHANGHAI DRAGON CORPORATION 上海龙头（集团）股份有限公司 2001 年年报 务状况和经营成果。2001 年上海龙头（集团）股份有限公司实现主营业务收入 20.79 亿元，净利润 0.97 亿元，完成每股盈利 0.228 元，年末每股净资产 3.826 元，净资产收 益率(加权平均)为 6.586%。 23 SHANGHAI DRAGON CORPORATION 上海龙头（集团）股份有限公司 2001 年年报 九、重要事项 （一）本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 （二）报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项的简要情况及进程。 详见第七章“董事会报告”第二部分“公司报告期内的投资情况”第 2 点“报告期内非募 股资金使用情况”。 （三）报告期内重大关联交易事项 1、关联方应收款项余额（单位：元） （1）应收帐款 企业名称 金额 形成原因 上海海螺（集团）有限公司 91,966,461.78 货款 （2）其他应收款 企业名称 金额 形成原因 上海海螺（集团）有限公司 52,898,978.34 往来款 上海永畅制衣公司 34,628,682.37 往来款 2、重大关联担保事项： 担保事由 被担保单位名称 担保金额 到期日 担保类型 备注 （万元） 上海海螺集团有限公司 3,400 2002.3.12-2002.11.7 连带责任担保 金额为多笔合计数 上海五和针织二厂 3,299 2001.9.15 连带责任担保 98年重组前形成 3、资产置换事项： （１）公司下属子公司上海海螺服饰有限公司与公司第一大股东上海纺织控股（集团）公司下 属子公司上海海螺(集团)有限公司进行资产置换。上海海螺服饰有限公司将应收上海海螺（集 团）有限公司的应收款置换上海海螺（集团）有限公司所属上海海螺（集团）马陆衬衫厂 100.00% 的股权、上海海螺集团商务有限责任公司 100.00%的股权、上海海螺（集团）公司东畅衬衫厂 70.00%的股权、上海爱华商务服务中心 100.00%的股权、上海浦东蝶理时装有限公司 37.50%的 股权、上海海螺（集团）时装有限公司 100.00%的股权和上海第二衬衫厂 100.00%的股权。换 出资产总值 46,590,045.22 元，换入资产总值 60,954,438.62 元，差额部分由上海海螺服饰有限公 司以承担债务的方式支付。以上置换的资产价值均经上海上会资产评估有限公司评估并出具了 沪上会部评报字（2001）第 309-315、322 号评估报告，并经上海资产评审中心确认。 （2）公司下属子公司上海民光国际企业有限公司将其所持有的上海毛巾一厂 100.00%的股 权、应收款和上海三枪集团有限公司的应收款置换上海纺织控股（集团）有限公司所拥有的土 地资产。换出资产总值 55,311,488.16 元，换入资产总值 55,381,081.00 元，双方在资产置换后不 再发生支付行为。以上置换的资产价值均经上海东洲资产评估有限公司评估并出具了沪东洲评 报字（2001）第 540-545 号评估报告，并经上海资产评审中心确认。 以上关联交易经公司第四届董事会第三次会议审议通过，详细公告刊登在 2001 年 11 月 28 日的《中国证券报》和《上海证券报》上，并由上海立信长江会计师事务所出具信长会师报字 （2001）第 11208 号关联交易的独立财务顾问报告且刊登在 2001 年 12 月 21 日的《中国证券报》 和《上海证券报》上。同时该关联交易已经公司 2001 年 12 月 29 日临时股东大会决议通过，决 议公告刊登在 2002 年 1 月 4 日的《中国证券报》和《上海证券报》上。 （四）重大合同及其履行情况 24 SHANGHAI DRAGON CORPORATION 上海龙头（集团）股份有限公司 2001 年年报 1、公司没有因发生托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产， 为公司带来利润达到公司当年利润总额的 10%以上（含 10%）的事项。 2、重大非关联担保合同： 公司于 2001 年 4 月 20 日与上海大众科技创业（集团）股份有限公司签订了互相担保 协议：互相对等担保最高限额为 2 亿元人民币，协议有效期为二年。该项议案已经公司第 三届董事会第十七次会议通过并于 2001 年 4 月 19 日公告于《中国证券报》、《上海证券报》。 3、重大非关联担保事项： 被担保单位名称 担保金额 到期日 担保类型 备注 （万元） 上海大众科技创业股份有限公司 5,000 2001.12.20 连带责任担保 已于到期日履行完毕 上海大众交通股份有限公司 5,000 2002.3.29 连带责任担保 履行中 上海对外贸易公司 20,000 2002.4.12 连带责任担保 履行中 4、资产管理事项 公司与鞍山证券公司于 2001 年 1 月 8 日签订了委托理财协议：委托金额 10000 万 元，委托期限为 2001 年 1 月 8 日至 2001 年 6 月 30 日。合同已在 2001 年 6 月 30 日履行 完毕，实际收益 569.99 万元（税前）。 以上委托理财事宜按照公司制定的《关于重大投资审批的规定》履行审批程序。 （五）在报告期内，公司及持有公司 5%以上股权的股东没有在指定报刊和网站上刊登过承诺事 项。 （六）经 ２０００ 年年度股东大会通过，２００１ 年公司聘任上海立信长江会计师事务所有限公司为 公司的财务审计机构，其审计了公司 2001 年年报、资产置换中需经审计的事项及公司两 项关联交易的独立财务顾问报告，共支付其审计费用 90 万元。（公司支付上海立信长江 会计师事务所有限公司 ２０００ 年年报审计费用 ５０ 万元。） （七）报告期内，公司董事及高级管理人员没有受监管部门处罚的情况。 （八）报告期内，经于 2001 年 6 月 5 日召开的 2000 年度股东大会审议通过，公司名称由“上 海龙头股份有限公司”变更为“上海龙头（集团）股份有限公司”，股票简称不变。《上 海龙头（集团）股份有限公司关于公司名称和办公地址变更的公告》已刊登在 2001 年 8 月 14 日的《中国证券报》和《上海证券报》上。 （九）期后重要事项： 1、上海市国家税务局第二分局于 2002 年 1 月 28 日发出文号为沪国税二稽 A-26 的《实施 A 类纳税人管理通知书》给本公司告知：自 2002 年 1 月 1 日起，上海市国家、地方税 务局评定本公司纳税信用等级为 A 级，并实施 A 类管理。 2、上海市地方税务局第二分局于 2002 年 2 月 11 日发出文号为沪地税二财（2002）8 号的 《关于上海龙头（集团）股份有限公司申请享受浦东新区 15%企业所得税的批复》，同 意本公司自 2001 年 9 月 1 日起享受浦东新区所得税优惠政策，减按 15%税率征收企业 所得税。 3、关于公司 2001 年临时股东大会通过的《关于增资 4000 万元投资上海华纶印染有限公司 的议案》的实施进展情况： 公司于 ２００２ 年 3 月实施了 2001 年临时股东大会通过的《关于增资 4000 万元投资上 海华纶印染有限公司的议案》，即公司以 ４０００ 万元单方向上海华纶印染有限公司增资， 增资后华纶印染注册资本将达到 ８０００ 万元，公司共投资 ５５００ 万元，占 ６８．７５％，为控股 股东。 此关联交易经公司第四届董事会第三次会议审议通过，详细公告刊登在 2001 年 11 25 SHANGHAI DRAGON CORPORATION 上海龙头（集团）股份有限公司 2001 年年报 月 17 日的《中国证券报》和《上海证券报》上，并由上海立信长江会计师事务所出具信 长会师报字（2001）第 11207 号关联交易的独立财务顾问报告且刊登在 2001 年 12 月 21 日的《中国证券报》和《上海证券报》上。同时该关联交易已经公司 2001 年 12 月 29 日 临时股东大会决议通过，决议公告刊登在 2002 年 1 月 4 日的《中国证券报》和《上海证 券报》上。 26 SHANGHAI DRAGON CORPORATION 上海龙头（集团）股份有限公司 2001 年年报 十、财务报告 （一）审计报告 本公司财务报告经上海立信长江会计师事务所中国注册会计师戴定毅、黄晔审计，出具了 信会师报字（2002）第 10718 号标准无保留意见的审计报告。 27 SHANGHAI DRAGON CORPORATION 上海龙头（集团）股份有限公司 2001 年年报 审 计 报 告 信长会师报字(2002)第 10718 号 上海龙头（集团）股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司二 OO 一年十二月三十一日母公司及合并 的资产负债表，二 OO 一年度母公司及合并的利润及利润分配表和现金流量 表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意 见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中， 我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计 程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》、《企业会计制度》的有 关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司二 OO 一年十二月三十一日的 财务状况和二 OO 一年度经营成果和现金流量情况，会计处理方法的选用遵 循了一贯性原则。 上海立信长江会计师事务所有限公司 中国注册会计师 地址：中国·上海市 戴定毅 南京东路 61 号 黄 晔 新黄浦金融大厦四楼 电话：63606600 传真：(021)63501004 邮编：200002 二 OO 二年四月十三日 28 SHANGHAI DRAGON CORPORATION 上海龙头（集团）股份有限公司 2001 年年报 （二）会计报表附注 会计报表附注 一、公司简介： 上海龙头（集团）股份有限公司前身是上海第十七棉纺织厂，1992 年 11 月改组设立成为上海龙头（十 七棉）股份有限公司。一九九八年六月十四日，上海龙头（十七棉）股份有限公司一九九七年度股东大会通 过了公司更名为“上海龙头股份有限公司”的决议。经上海市证券期货监督管理办公室沪证司（98）027 号 文《关于同意上海龙头（十七棉）股份有限公司资产置换、定向扩股及增发股票（A）的通知》，公司在控股 股东上海纺织控股（集团）公司的筹划与组织下，进行了大规模资产重组。在重组过程中，上海纺织控股（集 团）公司以其下属全资子公司上海三枪（集团）有限公司、上海菊花纺织有限公司、上海民光国际企业有限 公司、上海海螺服饰有限公司的经营性资产置换上海龙头（十七棉）股份有限公司原有资产。资产置换完成 后，1998 年 6 月 22 日中国证券监督管理委员会以证监发字（1998）178 号发文《关于上海龙头股份有限公 司申请资产重组及增发社会公众股的批复》和证监发字（1998）179 号发文《关于上海龙头股份有限公司增 发 A 股发行方案的批复》，批准上海龙头股份有限公司向社会公众增资公开发行新股，发行数量为 12,000 万 股。2001 年 2 月 6 日经中国证监会证监公司字（2001）16 号《关于上海龙头股份有限公司申请配股的批复》 批准，向公司股东配售 5,420.8059 万股人民币普通股，每股配售价 8.80 元，实际配售 49,659,443 股，扣除配 售费用后实际募得资金 423,350,710.47 元，配股后公司总股本变更为公司总股本为肆亿贰仟肆佰捌拾陆万壹 仟伍佰玖拾柒元（424,861,597.00）。其中：国有股 190,874,197.00 元，募集法人股 42,887,400.00 元，人民币 普通股 191,100,000.00 元。公司于 2001 年 6 月 5 日经股东大会决议同意公司更名为“上海龙头（集团）股份 有限公司”。公司注册地址：浦东新区浦东南路 360 号新上海国际大厦；法定代表人：朱匡宇。公司经营范 围：生产经营纺织品，实业投资，资产经营与管理，国内贸易（除专项规定）。 二、公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法： （一）会计制度：执行企业会计准则、《企业会计制度》及其有关的补充规定。 （二）会计年度：公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止。 （三）记帐本位币：采用人民币为记帐本位币。 （四）记帐原则和计价基础：以权责发生制为记帐原则，以历史成本为计价基础。 （五）外币业务核算方法：外币业务发生时，按业务发生当期期初的人民币市场汇价作为折算汇率，折 合成人民币记帐，期末外币帐户余额按期末人民币市场汇价折合成人民币金额进行调整。除涉及未完工程的 外币负债帐户期末折算差额计入在建工程外，其余外币帐户的折算差额均计入财务费用。 （六）外币会计报表的折算方法：按照财政部财会字（1995）11 号《关于印发 的通知》，除所有者权益类项目（不含未分配利润项目）以发生时的人民币市场汇价折算为人民币外，资产负 债、损益类项目均以合并会计报表决算日的人民币市场汇价折算为人民币。 （七）现金等价物的确定标准：在编制现金流量表时，将同时具备期限短（从购买日起，三个月到期）、 流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。 （八）坏帐核算方法： 1、坏帐的确认标准： 对因债务人撤销、破产，依照法律清偿程序后确实无法收回的应收款项；因债务人死亡，既无遗产可清 偿，又无义务承担人，确实无法收回的应收款项；因债务人逾期未履行偿债义务超过三年，确实无法收回的 应收款项，按照公司管理权限批准核销。 2、坏帐损失的核算方法：采用备抵法核算，坏帐损失发生时，冲销已提取的坏帐准备。 3、坏帐准备的计提方法和计提比例： 按期末应收款项余额的 7％计提坏帐准备。 （九）存货核算方法： 1、存货分类为：在途物资、原材料、在产品、包装物、低值易耗品、库存商品（包括库存的外购商品、 自制商品产品、自制半成品等）、委托加工物资、委托代销商品、受托代销商品和分期收款发出商品。 2、取得和发出的计价方法： 日常核算取得时按实际成本计价；发出时按加权平均法计价。 3、存货的盘存制度：采用永续盘存制。 29 SHANGHAI DRAGON CORPORATION 上海龙头（集团）股份有限公司 2001 年年报 4、低值易耗品和包装物的摊销方法： 低值易耗品采用一次摊销法； 包装物在领用时计入成本。 5、存货跌价准备的确认标准、计提方法： 中期末及年末，对存货进行全面清查后，当存货可变现净值低于其成本时，由公司经理提交书面材料， 按照公司管理权限，由董事会或股东大会批准后提取存货跌价准备。如果以后存货价值又得以恢复，在已提 跌价准备的范围内转回。 存货跌价准备按单个存货项目的成本高于可变现净值的差额计提。 （十）短期投资核算方法： 取得投资时按实际支付的全部价款扣除价款中包括的尚未领取的现金股利或已到期的分期付息债券利息 后计价。债务重组取得债务人用以抵债的短期投资，以应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值；以非货 币性交易换入的短期投资，以换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。取得投资后，实际收到短期投资 现金股利或利息时，冲减短期投资的帐面价值；实际收到取得投资时已记入应收项目的现金股利或利息时， 冲减应收项目。持有的短期投资出售或收回时，按实际成本结转。 中期末及年末按成本与市价孰低计价，并根据报告期末收盘价低于成本的差额调整跌价准备。已确认跌 价损失的短期投资价值又得以恢复，在原已确认的投资损失金额内转回。 按投资总体计算并确定计提的跌价损失准备。如某项短期投资占整个短期投资 10％以上，则按单项投资 为基础计算并确定计提的跌价损失准备。 （十一）长期投资核算方法： 1、取得的计价方法： 长期股权投资取得时的成本：按发生的实际成本确定，包括相关的税金、手续费等。债务重组取得债务人用 以抵债的股权投资，以应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值；非货币性交易换入的股权投资，以换出 资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。 2、长期股权投资的核算方法： 对被投资单位无控制、无共同控制且无重大影响的，采用成本法核算；对被投资单位能实施控制、共同控制 或重大影响的，采用权益法核算。 按权益法核算长期股权投资所确认的股权投资差额，若合同规定投资期限的按投资期限平均摊销；若合同未 规定投资期限的按 10 年平均摊销。 3、长期债权投资的核算方法： 中期末及年末，按合同规定利率或债券票面利率计提利息，并同时按直线法摊销债券投资溢价或折价。 如果计提的利息到期不能收回，停止计息并冲回原已计提的利息。 4、长期投资减值准备的确认标准、计提方法： 中期末及年末，对由于市价持续下跌或被投资单位经营状况变化等原因导致其可收回金额低于投资的帐 面价值，由公司经理提交书面材料，按照公司管理权限，由董事会或股东大会批准后，将可收回金额低于长 期投资帐面价值的差额，计提长期投资减值准备。已确认损失的长期投资价值又得以恢复，在原已确认的投 资损失金额内转回。 长期投资减值准备按照个别投资项目计算确定。 （十二）固定资产计价和折旧方法： 1、固定资产标准：指使用期限超过一年的房屋及建筑物、专用设备、运输设备以及其他与生产、经营有 关的设备、器具、工具等；不属于生产、经营主要设备的物品，单位价值在 2,000 元以上，并且使用年限超 过二年的，也作为固定资产。 2、固定资产的分类：房屋及建筑物、通用设备、专用设备、运输设备、其他。 3、固定资产的计价： 按实际成本计价原则计价。 4、固定资产折旧采用直线法。根据固定资产类别、估计经济使用年限和预计净残值率确定折旧率。各类 固定资产的折旧年限和年折旧率如下： 类 别 使用年限（年） 预计残值率（％） 年折旧率（％） 房屋及建筑物 30-40 4 3.20－2.40 通用设备 8-18 4 12.00－5.33 专用设备 10-14 4 9.60－6.86 运输设备 6-8 4 16.00－12.00 30 SHANGHAI DRAGON CORPORATION 上海龙头（集团）股份有限公司 2001 年年报 其 他 5 4 19.20 5、固定资产减值准备的计提： 中期末及年末，对固定资产作逐项盘点检查，若由于技术落后，损坏和市价持续下跌等原因导致其可收 回金额低于帐面价值的，按预计可收回金额低于其帐面价值的差额，计提固定资产减值准备。固定资产减值 准备按单项资产计提。对存在下列情况之一的可以实施全额计提减值准备： （1）长期闲置不用，在可预见的未来不会再使用，且已无转让价值的固定资产； （2）由于技术进步等原因，已不可使用的固定资产； （3）已遭毁损，以至于不再具有使用价值和转让价值的固定资产； （4）其他实质上已经不能再给企业带来经济利益的固定资产。 已全额计提减值准备的固定资产，不再计提折旧。 （十三）在建工程核算方法： 1、取得的计价方法：以立项项目分类核算工程发生的实际成本，当所建工程项目达到预定可使用状态时， 转入固定资产核算，尚未办理竣工决算的，按估计价值转帐，待办理竣工决算手续后再作调整。 2、在建工程减值准备的计提： 中期末及年末，对在建工程项目逐一清查，单列测算，如：基建工程、技术改造工程、大修理工程等单 项实际发生的支出成本与预计可使用状态、经济效益作比较，有无明显功能滞后、装备淘汰报废的可能；购 置的固定资产、委托代建的项目价值低于自建的成本；由于自然灾害等原因，造成单项工程报废，工程建设 期间发生工程物资盘亏、报废等原因，加大在建工程成本；以上情况可以作为计提在建工程减值准备依据。 若存在以下情况之一的，应当计提在建工程减值准备： （1）长期停建并且预计在未来 3 年内不会重新开工的在建工程； （2）所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，足以证明在建工程已发生减值。 （十四）无形资产计价和摊销方法： 1、取得的计价方法：按取得时的实际成本入帐； 债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，按应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值；非货币性交 易换入的无形资产，按换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。 2、摊销方法：采用直线法。投资合同与法律两者中只有一方规定受益年限或有效年限的，按不超过规定 年数的期限平均摊销；两者均规定年限的按孰低者平均摊销；两者均未规定年限的按不超过十年的期限平均 摊销。其中：土地使用权按 50 年摊销。 3、无形资产减值准备的计提： 中期末及年末，对无形资产逐项清查，若存在以下一项或若干项情况，应当全额或部分计提无形资产减 值准备： 全额计提： （1）由于被其他新技术替代，使该项无形资产已无使用价值和转让价值； （2）该项无形资产已超过法律保护期限，并且不能再为企业带来经济利益。 部分计提： （1）由于某项无形资产的市价在当期大幅下跌，在剩余摊销年限内预计不会恢复； （2）该项无形资产已超过法律保护期限，但仍具有部分使用价值； （3）所持有的无形资产帐面价值高于可收回的金额。 （十五）长期待摊费用摊销方法： 1、开办费转销方法：在开始生产经营的当月一次计入损益。 2、其他长期待摊费用摊销方法：在受益期内平均摊销。 （十六）借款费用： 1、借款费用资本化的确认原则： 专门借款的辅助费用在所购建资产达到预定可使用状态前，予以资本化，若金额较小则直接计入当期损 益。 专门借款的利息、溢折价摊销、汇兑差额开始资本化应同时满足以下三个条件：资产支出已经发生；借 款费用已经发生；为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。 当购建资产项目发生非正常中断且连续三个月或以上时，借款费用暂停资本化。当购建资产项目达到预 定可使用状态后，借款费用停止资本化。 当购建资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。 31 SHANGHAI DRAGON CORPORATION 上海龙头（集团）股份有限公司 2001 年年报 普通借款的借款费用和不符合资本化规定的专门借款的借款费用，均计入发生当期损益。 2、借款费用资本化期间： 按月计算借款费用资本化金额。 3、专门借款的借款费用资本化金额的确定方法： 每一会计期间利息的资本化金额＝至当期末止购建固定资产累计支出加权平均数×借款加权平均利率。 允许资本化的辅助费用、汇兑差额按实际发生额直接资本化。 （十七）收入确认原则： 1、销售商品：公司已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方；公司不再对该商品实施继续管理权 和实际控制权，与交易相关的经济利益能够流入企业；相关的收入和成本能可靠地计量时，确认营业收入实 现。 2、提供劳务：在同一年度内开始并完成，在劳务已经提供，收到价款或取得收取价款的依据时，确认劳 务收入的实现；如劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下， 在资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入。 3、让渡资产使用权：与交易相关的经济利益能够流入企业，收入的金额能可靠地计量时确认为收入。 （十八）所得税的会计处理方法：采用应付税款法。 （十九）合并会计报表的编制方法： 1、合并会计报表按照《合并会计报表暂行规定》及有关文件，以母公司和纳入合并范围的子公司的个别 会计报表以及其他资料为依据进行编制。但对行业特殊及子公司规模较小，符合财政部财会二字（1996）2 号《关于合并会计报表合并范围请示的复函》文件的规定，则不予合并。合并时对内部权益性投资与子公司 所有者权益、内部投资收益与子公司利润分配、内部交易事项、内部债权债务进行抵销，对合并盈余公积进 行调整。 2、母公司与子公司采用的会计政策和会计处理方法无重大差异。 （二十）会计政策、会计估计的变更及影响： 1、根据《企业会计制度》及有关规定，公司应计提固定资产减值准备、在建工程减值准备、无形资产减 值准备，委托贷款减值准备，开办费应于开始生产经营当月一次计入损益，且作为会计政策变更，进行追溯 调整。 2、本次会计政策变更的影响数及累计影响数： 项目 固定资产减值准备 无形资产减值 开办费一次转销 合计 准备 对2000年初留存收益影响 157,711,613.18 614,999.96 3,237,508.19 161,564,121.33 其中：对2000年初未分配利润 118,401,028.98 368,999.98 1,942,504.91 120,712,533.87 影响 对上年净利润影响 13,257,735.93 81,250.19 2,710,634.88 16,049,621.00 对2001年初留存收益影响 170,969,349.11 696,250.15 5,948,143.07 177,613,742.33 其中：对2001年初未分配利润 98,947,761.68 417,750.09 3,568,885.84 102,934,397.61 影响 对本年净利润影响 --- --- --- --- 三、税项： （一）公司主要税种和税率如下： 税 种 税 率 备 注 增值税 17％ 商品（产品）销售 营业税 7％、5％ 金融性收入按 7％ 咨询收入按 5％ 所得税 15％ （二）税负减免：经上海市地方税务局第二分局沪地税二财（2002）8 号《关于上海龙头（集团）股份 有限公司申请享受浦东新区 15％企业所得税的批复》的批准，按 15%征收企业所得税。 四、控股子公司及合营企业： （一）上年上海龙头（集团）股份有限公司母公司的会计报表是由公司本部、上海三枪（集团）有限公 司、上海海螺服饰公司、上海菊花纺织有限公司和上海民光国际企业有限公司汇总编制的。本年母公司报表 32 SHANGHAI DRAGON CORPORATION 上海龙头（集团）股份有限公司 2001 年年报 为上海龙头（集团）股份有限公司本部。报表期初数已按相应口径调整。 （二）公司所控制的所有子公司、合营企业情况及其合并范围： 被投资单位全称 业务性质 注册资本 经营范围 本公司实际投 本公司持股 是否 (万元) 资额(万元) 合并 上海三枪（集团）有限公司 商业 23,000 对外贸易经济合作部批准的进出口 34,600（注） 100％ 是 业务（按批文）国内贸易（除规定 事项外） 上海民光国际企业有限公司 工业 13,500 针纺织品、纺织复制品、纺织装饰品、 21,500（注） 100％ 是 纺织原辅料、染化料、纺织机电设 备及配件，室内装饰、建筑装璜材 料、自营进出口 上海菊花纺织有限公司 商业 6,300 针织品、棉纱、混纺纱、服饰、鞋帽、 6,300 100％ 是 袜子、箱包、皮革制品及原辅材料 上海海螺服饰有限公司 工业 12,000 服装、服饰、纺织品、服装及辅料、 13,500（注） 100％ 是 各类饰品（不含金银）、日用百货食 品、附设分支机构 上海双龙高科技开发有限公司 工业 10,000 生物制品及科技新材料的开发、生 9,400 94％ 是 产、销售 上海针织九厂 工业 23,000 针织衫裤、袜子 23,000 100％ 是 中华第一棉纺针织厂 工业 6,300 针织品、棉纱、混纺纱等 6,300 100％ 是 上海海螺（集团）国际贸易有限公司 商业 1,000 国际贸易、保税区企业间的贸易及 1,000 100％ 是 区内贸易代理、区内仓储及商业性 简单加工、贸易咨询服务 上海十二服装厂 工业 4,000 制造服装附设经营部 4,000 100％ 是 上海市针织科学技术研究所 工业 285.40 针织领域内的科技经营业务及自研 285.40 100％ 是 产品试销等 上海民光被单厂 工业 7,000 被单、毛巾被 7,000 100％ 是 上海毛巾被单公司经营分公司 商业 1,400 针纺织品、服装及其他缝纫品、日 1,400 100％ 是 用化学品、家用电器、劳务、日用 百货等 上海萃众毛巾厂 工业 2,700 毛巾、其他纺织品、纺织装饰及饰 2,700 100％ 是 物用品、室内纺织品装璜等 上海三枪物资有限公司 商业 2,000 针纺原料、针纺织品、服装、普通 2,000 100％ 是 机械及零部件、电器机械及器材、 染化料等 上海针织九厂山东晋联销售中心 商业 200 批发、零售针织衫袜 200 100％ 是 北京三枪针九纺织品销售中心 商业 200 批发、零售针织衫袜 200 100％ 是 上海针织九厂太原销售中心 商业 100 批发、零售针织衫袜 100 100％ 是 上海三枪集团云南销售中心 商业 100 批发、零售针织衫袜 100 100％ 是 上海幸福纺织印染有限公司 工业 5,000 生产和销售床上用品 2,848.50 56.97％ 是 上海金山海光被单厂 工业 300 床单、棉、麻、毛纱线等 300 100％ 是 哈尔滨上海三枪内衣销售有限公司 商业 200 购销纺织原料、服装、针纺织品等 200 100％ 是 上海三枪集团广州销售有限公司 商业 200 国内商业及物资供应业 200 100％ 是 上海三枪集团四川销售有限公司 商业 200 国内贸易 200 100％ 是 上海良盛针织时装有限公司 工业 USD 15 生产销售针织内衣 USD10.8 72％ 是 上海四季海螺置业有限公司 房地产业 1,000 实业投资，房地产开发经营，房屋 1,000 100％ 是 租赁，物业管理，工程咨询 上海萨福郎实业有限公司 工业 2,000 医药原料，经济作物提炼加工及销 1,020 51％ 是 售，计算机及配件 上海利生药业有限公司 工业 928 片剂、硬胶囊剂的生产，西红花收 640 68.97％ 是 购 上海三枪进出口有限公司 商业 2,000 自营和代理各类商品及技术的进出 2,000 100％ 是 口业务，经营进料加工和转口贸易 上海海螺(集团)商务有限责任公司 商业 200 服装，日用百货，床上用品 200 100％ 是 上海第二衬衫厂 工业 150 服装，服装饰品，服装辅料 150 100％ 是 33 SHANGHAI DRAGON CORPORATION 上海龙头（集团）股份有限公司 2001 年年报 上海海螺集团时装有限公司 工业 800 服装及其他缝纫品、鞋帽、工艺美 800 100％ 是 术品、皮革制品 上海爱华商务服务中心 商业 1,248.2 办公房出租，服装加工、销售 1,248.2 100％ 是 上海海螺集团马陆衬衫厂 工业 223.3 衬衫，服装，附设：杂货店 223.3 100％ 是 上海海螺(集团)东畅衬衫厂 工业 500 服装 500 100％ 是 上海海螺进出口有限公司 商业 2,000 自营和代理各类商品及技术的进出 1,500 75％ 是 口业务，经营进料加工和转口贸易 上海赛纳森床上用品有限公司 工业 500 针纺织品、纺织装饰品、 500 100％ 是 上海民光被单金山联营厂 工业 558.8 加工草坯被单 558.8 89.16％ 否（注 1） 上海毛巾被单公司浦东经营部 商业 200 纺织品、服装、家电等 200 100％ 否（注 1） 上海民乐装饰用品厂 工业 50 针纺织品、装饰用品 50 100％ 否（注 1） 上海华峰针织服饰有限公司 工业 USD 50 生产销售针织内衣 USD37.5 75％ 否（注 1） 上海华烨实业公司 工业 30 代购代销，加工服务 30 100％ 否（注 2） 上海针运实业公司 工业 60 百货，针织品销售 60 100％ 否（注 1） 上海浦广室内装饰品有限公司 工业 USD 生产销售纺织品和机电产品、国际 USD75 75％ 否（注 1） 100 贸易等 太田实业公司 商业 USD 纺织品进出口 USD25 70％ 否（注 1） 35.7 吴县市西华服装辅料厂 工业 200 服装辅物料、零售服装辅物原材料 200 100％ 否（注 1） 洪都拉斯华康制衣有限公司 工业 USD90 生产销售以衬衫、西裤为主的各类 USD90 100％ 否（注 1） 针梭织服装 注：本期上海龙头（集团）股份有限公司向上海三枪（集团）有限公司、上海民光国际企业有限 公司和上海海螺服饰有限公司增资，上述增资尚未办理变更验资和工商变更手续。 （三）未纳入合并会计报表范围的子公司： 1、未纳入合并会计报表范围的子公司：详见上述附注四第（二）项。 2、未合并的原因： 注 1：属于资产总额、销售收入和当期净利润中占母子公司资产总额、销售收入总额和母公司净利润的 比例均在 10％以下，根据财政部财会字（1996）2 号文件规定，不纳入合并范围的子公司。 注 2：属于关停并转的子公司。 3、对财务状况的影响： 未纳入合并会计报表范围的子公司加总的资产总额为 62,203,882.41 元，占母子公司资产总额的 1.10％； 销售收入为 76,785,815.42 元，占母子公司收入的 2.86％；净利润 629,951.46 元，占母公司净利润的 0.61％。 对未纳入合并会计报表范围的子公司净利润母公司已按权益法核算，计入投资收益 531,070.53 元。 （四）本年度合并报表范围的变更情况： 与上年相比本年新增合并单位为： 1、上海萨福郎实业有限公司 2、上海利生药业有限公司 3、上海四季海螺置业有限公司 4、上海三枪进出口有限公司 5、上海海螺进出口有限公司 6、上海赛纳森床上用品有限公司 7、上海海螺(集团)商务有限责任公司 8、上海第二衬衫厂 9、上海海螺集团时装有限公司 10、上海爱华商务服务中心 11、上海海螺集团马陆衬衫厂 12、上海海螺(集团)东畅衬衫厂 13、上海良盛针织时装有限公司 增加原因：上述 1－3 三家单位系本期公司新收购股权达到控股比例的公司；4－6 三家单位系本期新设 立的公司；7－12 六家单位系本期资产置换换入股权的公司；上海良盛针织时装有限公司上年因规模较小， 符合不合并的条件，本期如将其纳入不合并的范围则销售收入占母子公司销售收入的比例在 10％以上，故将 其纳入合并报表范围。 34 SHANGHAI DRAGON CORPORATION 上海龙头（集团）股份有限公司 2001 年年报 与上年相比本年减少合并单位为：上海毛巾一厂。系本期公司与大股东上海纺织控股（集团）公司进行 资产置换，置换出的资产中包括毛巾一厂的 100％股权。因此，期末不再列入合并报表范围。 （五）报告期内受让股权而增加控股子公司情况： 1、公司本期以 1,305.60 万元购入上海萨福郎实业有限公司 51％股权。收购日确定为 2001 年 6 月 1 日。 2、公司本期与第一大股东上海纺织控股（集团）公司进行资产置换。上海海螺服饰有限公司将应收上 海海螺（集团）有限公司的应收款置换上海海螺（集团）有限公司所属上海海螺（集团）马陆衬衫厂 100.00 ％的股权、上海海螺集团商务有限责任公司 100.00％的股权、上海海螺（集团）公司东畅衬衫厂 70.00％的 股权、上海爱华商务服务中心 100.00％的股权、上海浦东蝶理时装有限公司 37.50％的股权、上海海螺（集 团）时装有限公司 100.00％的股权和上海第二衬衫厂 100.00％的股权。换出资产总值 46,590,045.22 元，换入 资产总值 60,954,438.62 元，差额部分根据《资产置换协议书》的补充协议上海海螺服饰有限公司以承担债务 的方式支付。上述资产置换于 2001 年 12 月 29 日经公司临时股东大会批准，收购日确定为 2001 年 12 月 31 日。 五、会计报表主要项目注释： （一）货币资金： 项 目 期末数 期初数 现 金 832,481.18 703,000.38 银行存款（注） 818,019,506.83 610,612,087.21 其他货币资金 1,282,290.45 13,545,739.58 合 计 820,134,278.46 624,860,827.17 其中美元：外币金额 1,724,898.13 2,099,269.53 折算汇率 8.2766 8.2781 折合人民币 14,276,291.86 17,377,963.10 注：银行存款中用于质押借款的存款为 4,199,823.62 元。 货币资金期末数比期初数增加 195,273,451.29 元，增加比例为 31.25％，增加原因为：本期配股募得资金， 尚未完全使用。 （二）短期投资和短期投资跌价准备： 期末数 期初数 项 目 帐面余额 跌价准备 帐面余额 跌价准备 股票投资 33,417,096.64 692,300.84 18,750,000.00 --- 国债投资 41,801,742.26 --- 4,807,200.00 --- 其他短期投资 6,000,000.00 --- 73,200,000.00 --- 合 计 81,218,838.90 692,300.84 96,757,200.00 --- 1、股票投资期末数： 股票、基金名称 股票数量 投资成本 期末市价 跌价准备 东方创业 2,339,200 14,245,728.00 30,924,224.00 --- 中国石化 899,092 3,794,168.24 3,101,867.40 692,300.84 华安创新 15,192,674 15,377,200.40 --- --- 合 计 18,430,966 33,417,096.64 34,026,091.40 692,300.84 2、债券投资期末数： 债券名称 面值或手数 投资成本 2001年第10期国债 24,774 24,999,644.07 99国债（8） 146,340 14,999,398.19 国债回购R91 1,800,000 1,802,700.00 合 计 --- 41,801,742.26 3、其他短期投资期末数： 被投资单位名称 投资金额 投入时间 期末账面余额 到期日 35 SHANGHAI DRAGON CORPORATION 上海龙头（集团）股份有限公司 2001 年年报 上海证券有限公司 2,000,000.00 2001-03-07 2,000,000.00 2002-03-07 上海证券有限公司 3,000,000.00 2001-08-16 3,000,000.00 2002-08-16 上海证券有限公司 1,000,000.00 2001-09-07 1,000,000.00 2002-09-07 合 计 6,000,000.00 --- 6,000,000.00 --- （三）应收票据： 期末数 期初数 3,928,206.49 6,031,989.20 应收票据期末明细： 票据种类 金 额 商业承兑汇票 1,537,917.95 银行承兑汇票 2,390,288.54 合 计 3,928,206.49 （四）应收股利： 单位名称 金 额 上海华钟瑞和毛巾有限公司 100,000.00 上海民光被单金山联营厂 187,862.50 合 计 287,862.50 （五）应收帐款： 1、帐龄分析： 期末数 期初数 帐龄 金额 占总额 坏帐准备比例 坏帐准备 金额 占总额 坏帐准备比例 坏帐准备 比例 （扣除单个计提） 比例 （扣除单个计提） 1年以内 435,965,361.33 58.29％ 7％ 30,517,575.29 641,115,611.25 77.97％ 7％ 44,878,092.79 1至2年 184,256,953.58 24.64％ 7％ 12,897,986.75 64,656,778.96 7.86％ 7％ 4,525,974.53 2至3年 47,860,390.66 6.40％ 7％ 3,350,227.35 49,340,224.48 6.00％ 7％ 3,453,815.71 3年以上 79,863,993.93 10.67％ 7％ 5,720,520.59 67,160,344.89 8.17％ 7％ 4,701,224.14 合 计 747,946,699.50 100.00％ --- 52,486,309.98 822,272,959.58 100.00％ --- 57,559,107.17 2、应收帐款欠款金额前五名的累计总欠款金额为 157,089,956.47 元，占应收帐款总金额的 21.00％。 3、应收帐款中无持本公司 5％（含 5％）以上股份的股东单位欠款。 （六）其他应收款： 1、帐龄分析： 期末数 期初数 帐龄 金额 占总额 坏帐准备比例 坏帐准备 金额 占总额 坏帐准备比例 坏帐准备 比例 （扣除单个计提） 比例 （扣除单个计提） 1年以内 210,500,468.65 64.12％ 7％ 14,735,032.81 131,351,037.80 42.60％ 7％ 9,553,168.80 1至2年 37,434,546.78 11.40％ 7％ 2,620,418.27 27,245,441.26 8.83％ 7％ 1,907,180.89 2至3年 9,581,083.78 2.92％ 7％ 670,675.86 23,098,415.43 7.49％ 7％ 1,616,889.08 3年以上 70,788,709.83 21.56％ 7％ 5,029,959.20 126,694,640.20 41.08％ 7％ 8,868,624.82 合 计 328,304,809.04 100.00％ --- 23,056,086.14 308,389,534.69 100.00％ --- 21,945,863.59 2、其他应收款欠款金额前五名的累计总欠款金额为 147,797,131.33 元，占其他应收款总金额的比例为 45.02％。 3、金额较大的其他应收款： 单位名称 欠款金额 性质 上海海螺（集团）有限公司 52,898,978.34 往来款 上海永畅制衣厂 34,628,682.37 往来款 上海钟环实业有限公司 26,528,930.53 往来款 上海五和针织二厂 22,616,490.62 往来款 36 SHANGHAI DRAGON CORPORATION 上海龙头（集团）股份有限公司 2001 年年报 广东仙爱商贸有限公司 14,300,000.00 往来款 4、其他应收款中持本公司 5％（含 5％）以上股份的股东单位欠款为 3,712,178.97 元详见附注七第（三） 项。 （七）预付帐款： 1、帐龄分析： 期末数 期初数 帐龄 金额 占总额比例 金额 占总额比例 1年以内 47,212,726.52 100.00％ 108,189,366.58 100.00％ 2、预付帐款中无持本公司 5％（含 5％）以上股份的股东单位欠款。 （八）应收补贴款： 项 目 期末数 期初数 应收出口退税 60,942,597.84 50,469,229.68 （九）存货及存货跌价准备： 1、存货： 期末数 期初数 项 目 金额 跌价准备 金额 跌价准备 1、在途物资 1,159,718.73 --- 4,553,425.65 --- 2、原材料 43,675,838.38 2,098,154.46 53,175,805.59 819,256.26 3、在产品 113,855,758.53 250,000.00 157,915,925.36 493,149.52 4、包装物 2,641,054.98 --- 1,940,315.44 --- 5、低值易耗品 292,735.35 --- 226,513.55 --- 6、库存商品 838,065,790.50 42,098,388.84 736,998,450.69 40,455,213.63 7、委托加工物资 --- --- --- --- 8、委托代销商品 44,266,739.19 --- 31,221,223.83 --- 9、受托代销商品 41,192.82 --- --- --- 10、分期收款发出商品 4,229,419.85 --- --- --- 合 计 1,048,228,248.33 44,446,543.30 986,031,660.11 41,767,619.41 （十）待摊费用： 类 别 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 期末结存原因 保险费 191,948.12 2,622,810.77 2,550,322.86 264,436.03 为应2002年度摊销费用 养路费 300,207.91 1,011,058.02 805,714.30 505,551.63 为应2002年度摊销费用 租赁费 478,987.51 2,626,801.67 2,422,812.71 682,976.47 为应2002年度摊销费用 其 他 498,758.44 1,986,203.12 1,581,795.68 903,165.88 为应2002年度摊销费用 合 计 1,469,901.98 8,246,873.58 7,360,645.55 2,356,130.01 --- （十一）一年内到期的长期债权投资： 期末数 期初数 259,220.00 197,420.00 期末一年内到期的长期债权投资明细： 债券种类 面值 年利率 到期日 初始投资成本 期末金额 电力债券 259,220.00 --- 2002年 259,220.00 259,220.00 （十二）长期投资： 1、 项目 期末数 期初数 金额 减值准备 金额 减值准备 长期股权投资 438,834,096.60 200,000.00 325,205,170.49 200,000.00 长期债权投资 2,053,700.00 --- 1,229,780.00 --- 合计 440,887,796.60 200,000.00 326,434,950.49 200,000.00 2、长期股权投资： （1）股票投资： 37 SHANGHAI DRAGON CORPORATION 上海龙头（集团）股份有限公司 2001 年年报 被投资公司名称 股份性质 股票数量 占被投资 初始投资成本 投资金额 2001年12月31日 公司注册 市价总额 资本比例 PT白猫 法人股 264,000