ST宏盛(600817)宏盛科技2001年年度报告

上海宏盛科技发展股份有限公司 ２００１ 年年度报告 二○○二年四月十六日 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 董事吴建山、宋洪琦委托苏震董事出席董事会并行使表决权，董事龙长虹、 鞠淑芝、谢维宪委托龙长生董事长出席董事会并行使表决权，董事王淑萍委托孙 自立副董事长出席会议并行使表决权。 上海立信长江会计师事务所为本公司出具了有解释性说明的审计报告，本公 司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。 上海宏盛科技发展股份有限公司 2001 年年度报告 目 录 第一章 公司基本情况简介……………………………………………２ 第二章 会计数据和主要业务数据摘要………………………………３ 第三章 股本变动及股东情况…………………………………………４ 第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况……………………６ 第五章 公司治理结构…………………………………………………７ 第六章 股东大会情况简介……………………………………………８ 第七章 董事会报告……………………………………………………９ 第八章 监事会报告……………………………………………………１６ 第九章 重要事项………………………………………………………１７ 第十章 财务报告………………………………………………………２１ 第十一章 备查文件目录…………………………………………………２２ 1 上海宏盛科技发展股份有限公司 2001 年年度报告 第一章 公司基本情况简介 １、公司的法定中文名称：上海宏盛科技发展股份有限公司 公司的法定英文名称：ＳＨＡＮＧＨＡＩ ＨＯＮＧＳＨＥＮＧ ＴＥＣＨＮＯＬＯＧＹ ＣＯ．，ＬＴＤ． 英文缩写：ＨＳＴ ２、公司法定代表人：龙长生 ３、公司董事会秘书：黄德丰 董事会证券事务代表：陈建梅 联系地址：上海市浦东新区商城路 ６１８ 号 电话：（８６２１）５８８２２１００ 传真：（８６２１）５８８７０６７０ 电子信箱：Ｎｏｒｃｅｎｔ＠Ｎｏｒｃｅｎｔ．ｃｏｍ ４、公司注册地址：上海市浦东新区商城路 ６１８ 号 邮编：２００１２０ 公司办公地址：上海市浦东新区商城路 ６１８ 号 邮编：２００１２０ 公司互联网网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．Ｎｏｒｃｅｎｔ．ｃｏｍ．ｃｎ 公司电子信箱：Ｎｏｒｃｅｎｔ＠Ｎｏｒｃｅｎｔ．ｃｏｍ ５、公司选定的信息披露报纸名称：上海证券报、中国证券报 中国证监会指定国际互联网网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ 公司年度报告备置地点：公司董事会秘书办公室 ６、公司股票上市交易所：上海证券交易所 公司股票简称：宏盛科技 公司股票代码：６００８１７ ７、其他有关资料： 公司首次注册登记日期和地点：１９９２ 年 ６ 月 ６ 日、上海 公司变更注册登记日期和地点：２００１ 年 １１ 月 ２６ 日、上海 企业法人营业执照注册号：３１００００１０００７５３ 税务登记号码：３１００４４１３２２０７０１１ 公司聘请的会计师事务所名称：上海立信长江会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所地址：上海市南京东路 ６１ 号四楼 2 上海宏盛科技发展股份有限公司 2001 年年度报告 第二章 会计数据和业务数据摘要 一、报告期主要会计数据（单位：元） 利润总额 ８，６０５，３９４．４４ 净利润 １，０７８，８９５．２５ 扣除非经常性损益后净利润 ４３８，９４７．９２ 主营业务利润 ６１，５１８，１７０．６２ 其它业务利润 ５，１４４，３０６．１３ 营业利润 ７，９６５，４４７．１１ 投资收益 ２２６，６８８．３９ 补贴收入 ５９５，３１０．００ 营业外收支净额 －１８２，０５１．０６ 经营活动产生的现金流量净额 －４５，５１５，０１６．６６ 现金及现金等价物净增加额 －３２，７９７，５１７．６８ ＊注：非经常性损益的项目和涉及金额 财政贴息补贴 ５９５，３１０．００ 营业外收支净额 －１８２，０５１．０６ 投资收益 ２２６，６８８．３９ 合计： ６３９，９４７．３３ 二、截止报告期末前三年的主要会计数据和财务指标（单位：元） ２００１ 年度 ２０００ 年度 １９９９ 年度 调整后 调整前 调整后 调整前 主营业务收入 ７９５，３０７，５８２．２２ ６７８，６６５，４６５．６７ ６７８，６６５，４６５．６７ ９６，２６５，６０３．４３ ９６，２６５，６０３．４３ 净利润 １，０７８，８９５．２５ ２３，２２４，５３６．８９ ２３，３３３，９７５．９５ ６，４６４，０５０．５９ ５，８５９，３７１．３３ 总资产 ６０３，４３９，２９３．８８ ３９２，２３２，２７５．４９ ４１２，９５９，５６４．９１ ２７３，９５１，１０３．１２ ２９４，５６８，９５３．４８ 股东权益 １０１，６２２，２９０．０５ ９２，１９３，４３４．８０ １１４，２３１，２４１．７５ ６８，９６８，８９７．９１ ９０，８９７，２６５．８０ （不含少数股东权益） 每股收益 ０．０１ ０．２８ ０．２８ ０．０８ ０．０７１ 扣除非经常性损益后 每股收益 ０．００５ ０．２８ ０．２８ ０．０４ ０．０３ 每股净资产 １．２３ １．１２ １．３８ ０．８４ １．１０２ 调整后每股净资产 １．２１ １．０３ １．１０４ ０．８２ １．０１３ 每股经营活动产 生的现金流量净额 －０．５５ －０．５６ －０．５６ ０．４４ ０．４４ 净资产收益率（％） １．０６ ２５．１９ ２０．４３ ９．３７ ６．４５ 扣除非经常性损益后的 净资产收益率（％）（加权平均） ０．４５ 四、股东权益变动情况 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 ８２，５１７，９８２ ３４，２４３，５１８．３３ １５，５３１，１５２．２３ ５，４６０，５０３．７２ －４０，０９９，２１７．７６ ９２，１９３，４３４．８０ 本期增加 ８，３４９，９６０．００ ３，５００，４００．１３ １，１６６，８００．０５ １１，８５０，３６０．１３ 本期减少 ２，４２１，５０４．８８ ２，４２１，５０４．８８ 期末数 ８２，５１７，９８２ ４２，５９３，４７８．３３ １９，０３１，５５２．３６ ６，６２７，３０３．７７ －４２，５２０，７２２．６４ １０１，６２２，２９０．０５ 3 上海宏盛科技发展股份有限公司 2001 年年度报告 变动原因： １、年初盈余公积金与法定公益金变动系因会计政策变更追溯以前年度损益 冲回相应的计提部分所致； ２、年初未分配利润变动系因会计政策变更与会计差错更正追溯以前年度损 益所致； ３、资本公积增加系因中国北方工业上海分公司放弃债权所致； ４、本年度盈余公积与法定公益金增加系因控股子公司计提所致； 第三章 股本变动及股东情况 一、股份变动情况表 公司股份变动情况表 数量单位：股 本次 本次变动增减（＋，－） 本次 变动前 变动后 配 送 公 增 其他 小计 股 股 积 发 金 转 股 一、未上市流通股份 １、发起人股份 其中： 国家持有股份 境内法人持有股份 ２５，７９７，６０２ －１２，７７８，７１０ －１２，７７８，７１０ １３，０１８，８９２ 境外法人持有股份 其他 ２、募集法人股份 ４５，４７８，３８０ ＋１２，７７８，７１０ ＋１２，７７８，７１０ ５８，２５７，０９０ ３、内部职工股 ４、优先股或其他 未上市流通股份合计 ７１，２７５，９８２ ７１，２７５，９８２ 二、已上市流通股份 １、人民币普通股 ２、境内上市的外资股 ３、境外上市的外资股 ４、其他 已上市流通股份合计 １１，２４２，０００ １１，２４２，０００ 三、股份总数 ８２，５１７，９８２ ８２，５１７，９８２ 二、股票发行与上市情况 １、到报告期末为止的前三年，公司没有发生股票发行情况。 ２、经财政部财管字［１９９９］２９０ 号文批准，上海市粮食储运公司将其持有的 部分发起人法人股 ８，２０９，６４５ 股、上海面粉有限公司将其持有的发起人法人股 ３，１７１，９０２ 股、上海海鸥酿造有限公司将其持有的发起人法人股 ７３６，６２４ 股、上 4 上海宏盛科技发展股份有限公司 2001 年年度报告 海市饲料公司将其持有的发起人法人股 ６６０，５３９ 股转让给上海宏普实业投资有 限公司。转让后，上海宏普实业投资有限公司持有本公司股份从原来的 ２４，５９４，３３０ 股增加到 ３７，３７３，０４０ 股，该公司获得中国证券监督管理委员会证监 函［２００１］１０７ 号文《关于同意豁免上海宏普实业投资有限公司要约收购“宏盛科 技”股票义务的函》。 该重大事项公告刊登于 ２００１ 年 ６ 月 ２０ 日《上海证券报》 上，信息披露编号为：临 ２００１－００６。 ３、公司现无内部职工股。 三、股东情况 １、报告期末股东总数：１１５５６。 ２、２００１ 年 １２ 月 ３１ 日前在册，拥有公司股份前十名股东情况： 名 股东名称 本期持股变动增 本期末持股 持股占总股 所持股份类 次 减 情况（＋、－） 数（股） 本比例（％） 别 １ 上海宏普实业投资有限公司 ＋１２，７７８，７１０ ３７，３７３，０４０ ４５．２９ 法人股 ２ 上海市油脂公司 ３，３８３，９６０ ４．１０ 国有法人股 ３ 中国粮食贸易公司 －１２１，０００ ３，０８０，０００ ３．７３ 国有法人股 ４ 中国植物油公司 ２，４２０，０００ ２．９３ 国有法人股 ５ 上海亿安科技发展有限公司 １，６７２，０００ ２．０３ 法人股 ６ 上海市粮食储运公司 －８，２０９，６４５ １，５００，０００ １．８２ 国有法人股 ７ 建设银行浦东分行 １，２１０，０００ １．４７ 国有法人股 ８ 上海氯碱化工总厂 １，２１０，０００ １．４７ 法人股 ９ 上海大屯 １，２１０，０００ １．４７ 法人股 １０ 聚劲投资 ＋１，２１０，０００ １，２１０，０００ １．４７ 法人股 说明 １：上海市油脂公司、上海市粮食储运公司为上海良友（集团）有限公 司的子公司。 说明 ２：本公司原第二大股东上海市粮食储运公司将其持有的部分发起人法 人股 ８，２０９，６４５ 股转让给第一大股东上海宏普实业投资有限公司。 说明 ３：上海宏普实业投资有限公司所持有的部分股份 １２，７７８，７１０ 股因诉 讼保全，被上海市第二中级人民法院冻结，目前诉讼正在进行中。 ３、公司控股股东上海宏普实业投资有限公司成立于 １９９８ 年 ９ 月，法定代表 人为鞠淑芝，注册资本为人民币壹亿伍仟万元，经营范围为实业投资，国内贸易 （涉及许可证除外），物业管理，生产销售电脑设备及配件，软件开发及销售， 百货批发及零售。该公司股权结构为上海力捷投资有限公司持有 ４０％的股权，三 联集团公司持有 ３０％的股权，北京新华实业总公司持有 ３０％的股权。该公司 ２００１ 年度在上海进行了房地产投资，购买了浦东陆家嘴京银大厦部分房产，在科技领 域，该公司的大容量记忆体芯片项目已通过认定并列入了上海市高新技术转让项 目。 该公司控股股东上海力捷投资有限公司成立于 １９９８ 年 ９ 月，法定代表人为 龙长虹，注册资本为人民币壹亿元，股权结构为龙长虹持有 ５０％的股权，鞠淑芝 持有 ５０％的股权，公司主要从事实业投资、国内贸易（涉及许可证除外）、物业 管理、房地产开发经营、生产销售电脑设备及配件、电脑软件开发及销售。 龙长虹简历：女，１９７１ 年出生，大学，任美国长龙公司执行董事；鞠淑芝 简历：女，１９３８ 年 １１ 月出生，大学，现任上海宏普实业投资有限公司董事长、 上海宏盛科技发展股份有限公司第三届董事会董事，历任农业部干部、北京市东 5 上海宏盛科技发展股份有限公司 2001 年年度报告 城区教育局干部、济南中银实业有限公司董事。 第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员的情况： １、报告期末董事、监事和高级管理人员基本情况 职务 姓 名 性别 年龄 任期起止年月 年末／年末持股情况 董事长兼总经理 龙长生 男 ３９ １９９９．２．７－２００２．６．８ ０ 副董事长 孙自立 男 ５２ １９９９．２．７－２００２．６．８ ３６１０ 副董事长 吴建山 男 ４８ １９９９．２．７－２００２．６．８ ０ 董事兼董事长助理 苏 震 男 ３４ １９９９．２．７－２００２．６．８ ０ 董事 王淑萍 女 ３８ １９９９．２．７－２００２．６．８ ０ 董事 龙长虹 女 ３０ １９９９．２．７－２００２．６．８ ０ 董事 许牛根 男 ５０ １９９９．２．７－２００２．６．８ ０ 董事 李学东 男 ３５ １９９９．２．７－２００２．６．８ ０ 董事 李国臣 男 ５３ １９９９．２．７－２００２．６．８ ０ 董事 宋洪琦 男 ３２ １９９９．２．７－２００２．６．８ ０ 董事兼子公司总经理 路笃燕 男 ４９ １９９９．２．７－２００２．６．８ ０ 董事 谢维宪 男 ４６ １９９９．２．７－２００２．６．８ ０ 董事 鞠淑芝 女 ６３ １９９９．２．７－２００２．６．８ ０ 监事长 胡智忠 男 ５９ １９９９．２．７－２００２．６．８ ０ 监事 曾世珍 女 ３３ １９９９．２．７－２００２．６．８ ０ 监事兼总工程师 张援生 男 ５０ ２０００．１２．２４－２００２．６．８ １８４８ 董事会秘书兼副总经理 黄德丰 男 ３８ １９９９．３．２９－２００２．６．８ ０ 副总经理 沈哲男 男 ４１ １９９９．３．２９－２００２．６．８ ０ 副总经理 李山廷 男 ５０ １９９９．３．２９－２００２．２．６ ０ 副总经理 王成群 男 ３７ ２０００．８．１５－２００２．６．８ ０ 财务总监 黄 英 女 ４４ １９９９．３．２９－２００２．３．３１ ０ 注 １、董事长龙长生在股东单位上海宏普实业投资有限公司任董事，任期为 １９９９ 年至今； 注 ２、董事李国臣在股东单位中国粮油贸易公司任副总经理，任期为 １９９７ 年至今。 注 ３、董事李学东在股东单位中国植物油公司任实业部业务主管； ２、年度报酬情况 董事、监事报酬由公司股东大会决定，目前公司没有给董事、监事报酬。高 级管理人员的报酬由董事会决定按月薪、年奖和津贴三方面组成。 现任公司高级管理人员苏震、路笃燕、张援生、黄德丰、沈哲男、李山廷、 王成群、黄英等八位的年度报酬总额为 ８６．９６ 万元，金额最高的前三名高级管理 人员的报酬总额为 ４５．７８ 万元。 高级管理人员的报酬在 ５－１０ 万元区间的为 ４ 人，在 １０－２０ 万元区间的为 ４ 人。 6 上海宏盛科技发展股份有限公司 2001 年年度报告 公司董事、监事均未以董事、监事身份在公司领取报酬。董事李学东在股东 单位中国植物油公司领取报酬，董事李国臣在股东单位中国粮油贸易公司领取报 酬。 ３、在报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因。 报告期内公司副总经理朱森林因工作调动离任、技术总监石奉先因个人原因 离任，２００１ 年 ３ 月 １８ 日召开的第三届董事会第十一次会议同意。 二、报告期末公司员工情况 截止报告期末，公司员工共 ２６８ 人，其中行政人员 ８２ 人、财务人员 ３９ 人、 技术人员 ２３ 人、销售人员、生产人员 ６３ 人、其他人员 ２７ 人，员工教育程度硕 士以上为 ３ 人、大学为 ５４ 人、大专为 ７５ 人、大专以下为 １３７ 人，需要承担费用 的离退休人员为 １ 人。 第五章 公司治理结构 一、公司治理情况 公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和中国 证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规章和规定的要求，不断完善公司 法人治理结构，建立现代化企业制度，规范公司运作，制定《公司章程》、《股东 大会议事规则》、《董事会、监事会内部控制制度》、《董事会议事规则》、《监事会 议事规则》、《总经理工作细则》、《信息披露管理制度》，并根据有关法律法规对 以上有关规则进行了修订。 １、关于股东和股东大会：公司保证所有股东，特别是中小股东享有平等地 位，使所有股东能够充分行使自己的权利；公司按照已制定的《股东大会议事规 则》，能够按照股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会，尽可能让更多的 股东参加股东大会，行使股东的表决权；公司关联交易公平合理，并对有关事项 予以充分披露。 ２、关于控股股东与上市公司的关系：控股股东与本公司的关系符合有关规 范要求，没有超越股东大会直接或间接地干预公司的决策和经营活动；公司与控 股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到了“五分开”，做到了资产完 整、机构分开、财务独立、人员分离、业务自主。 （１）公司建立了独立的人事及薪资管理部门，公司高级管理人员均在公司 领取薪酬，没有在股东单位担任行政职务。 （２）公司资产完整，与控股股东之间产权界定清晰。 （３）公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施。工业产权、非 专利技术等无形资产均为本公司所拥有，“宏盛”、“ＮＯＲＣＥＮＴ”商标是经控股股东 授权在有效期内（含续展期）无限期、无偿独占使用。本公司的产品采购、销售 系统均有本公司独立拥有。 （４）公司设立了独立的财务部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理 制度，公司及控股子公司均独立在银行开户。 （５）公司董事会、监事会和内部机构与控股股东完全分开，独立运作。行 7 上海宏盛科技发展股份有限公司 2001 年年度报告 政上与控股股东完全无隶属关系。 ３、关于董事与董事会：公司按照《公司章程》规定的董事提名程序提名董 事；公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司董事会已建立了 《董事会议事规则》。公司的董事能够比较认真负责地出席董事会和股东大会， 并学习有关法律法规，议事认真负责。 ４、关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要 求；公司监事会已建立了《监事会议事规则》，公司监事能够认真履行自己的职 责。 ５、关于绩效评价与激励约束机制：公司已初步建立了董事、监事和高级管 理人员的绩效评价标准与激励约束机制。 ６、关于利益相关者：公司能够尊重和维护债权人、公司员工、消费者等其 他利益相关者的合法权益。 ７、关于信息披露与透明度：公司制定了信息披露制度，能基本按照有关法 律、法规等要求，真实、完整、及时地披露信息。 公司治理是一项长期艰巨的任务，公司将认真学习贯彻中国证券监督管理委 员会《上市公司治理准则》，进一步完善公司内部控制制度，根据新的要求，完 善治理结构和提高治理水平。 二、报告期内公司未聘任独立董事。公司已根据中国证券监督管理委员会颁 布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》规定要求，在 ２００２ 年 ６ 月召开的第十一次股东大会上进行董事会换届改选工作，选举出独立董事。 三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面已做到“五分 开”。见本章第一点第二款。 四、关于绩效评价与激励约束机制。 公司董事会审议通过了《高级管理人员薪资福利管理制度》和《考核办法》， 上述制度的执行基本能有效和客观公正地评价高级管理人员和员工的绩效与激 励约束机制，为公司下一步设立董事会薪酬与考核委员会，建立更加完善的高级 管理人员激励约束机制奠定基础。 第六章 股东大会情况简介 报告期内公司召开了一次股东大会：２００１ 年 ３ 月 ２０ 日，在《上海证券报》 上刊登公告，第三届董事会第十一次会议决定于 ２００１ 年 ４ 月 ２４ 日下午召开第十 次股东大会（２０００ 年度股东年会），信息披露编号：临 ２００１－００１，２００１ 年 ４ 月 １４ 日在《上海证券报》上刊登第三届董事会 ２００１ 年度第一次临时会议决议公告， 董事会同意在第十次股东大会上增加公司控股股东所提出的《关于将 ２０００ 年债 权债务转让事宜提请股东大会追认的议案》，信息披露编号：临 ２００１－００３，２００１ 年 ４ 月 ２１ 日在《上海证券报》上刊登股东大会召开地点的公告，信息披露编号： 临 ２００１－００４。 ２００１ 年 ４ 月 ２４ 日，第十次股东大会（２０００ 年度股东年会）召开，出席会议 8 上海宏盛科技发展股份有限公司 2001 年年度报告 的股东及股东代表共 ２０７ 人，代表股份 ４４９４１０２４ 股，占公司总股本的比例为 ５４．４６２０％。会议审议通过了如下决议：一、公司 ２０００ 年年度报告；二、２０００ 年 度董事会工作报告；三、２０００ 年度监事会工作报告；四、２０００ 年度财务决算报 告；五、２０００ 年度利润分配方案的议案；六、关于建议续聘立信会计师事务所 有限公司从事审计业务的议案；七、关于调整公司经营范围及修噶爱公司章程有 关条款的议案；八、关于前次募集资金使用情况的说明；九、关于向社会公开募 集股份（Ａ 股）的议案；十、关于将 ２０００ 年债权债务转让事宜提请股东大会追 认的议案。 本次股东大会决议公告刊登在 ２００１ 年 ４ 月 ２５ 日的《上海证券报》、《中国证 券报》，信息披露编号：临 ２００１－００５。 第七章 董事会报告 一、报告期内的经营情况 （一）主营业务的范围及其经营状况。 公司的经营范围为：实业投资，国内贸易（除专项规定），电脑及高科技产 品的生产和销售，软件的开发、销售，半导体集成电路的产品开发、设计、制造 及相关系统产品和系统集成、销售及技术咨询服务，新型材料（除专项规定的） 的生产及销售，自营和代理各类商品及技术的进出口业务（不另附进出口商品目 录），但国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外，经营进料加工的 “三来一补”业务，开展对销贸易和转口贸易，仓储，物业管理，机电产品，自有房 屋的出售和租赁。 １、按行业说明报告期内公司主营业务收入、主营业务利润的构成情况。 ２００１ 年主营业务收入为 ７９５，３０８ 千元，主营业务利润为 ６１，５１８ 千元，构成 情况如下（单位：元）： 项目（按行业） 营业收入 营业成本 营业毛利 营业毛利率 电子工业 ３１，５４２，３７３．８１ ２６，４８８，９０３．６５ ５，０５３，４７０．１６ １６．０２％ 商业 ７５４，４２０，５６０．１４ ７０１，６３５，１６２．１７ ５２，７８５，３９７．９７ ６．９９％ 旅游饮食服务业 ９，３４４，６４８．２７ ５，４１３，９２４．９８ ３，９３０，７２３．２９ ４２．０６％ 合计 ７９５，３０７，５８２．２２ ７３３，５３７，９９０．８０ ６１，７６９，５９１．４２ ７．７７％ ２、对占主营业务收入 １０％以上的产品的说明（单位：元）： 项目（按产品） 营业收入 营业成本 营业毛利 营业毛利率 集成电路产品 ２０９，６８５，３９７．７２ １９４，５５１，１６７．７５ １５，１３４，２２９．９７ ７．２２％ 家电产品 ４２１，３４５，０６２．４５ ３９０，３５１，６４６．８４ ３０，９９３，４１５．６１ ７．３６％ 电脑及配件 １５４，９３２，４７３．７３ １４３，２２１，２５１．２３ １１，７１１，２２２．５０ ７．５６％ 旅游饮食服务 ９，３４４，６４８．３２ ５，４１３，９２４．９８ ３，９３０，７２３．３４ ４２．０６％ 合计 ７９５，３０７，５８２．２２ ７３３，５３７，９９０．８０ ６１，７６９，５９１．４２ ７．７７％ ３、报告期内主营业务较前一年更加丰富和完善，如增加了集成电路产品。 （１）电脑配件由原来的 ＣＤ－ＲＯＭ，发展到 ＣＤ－ＲＯＭ、ＤＶＤ－ＲＯＭ、ＣＤ－ＲＷ，全系列 光电产品，并且在产品技术上处于领先地位。例如 ＤＶＤ－ＲＯＭ 率先在国内市场推出 9 上海宏盛科技发展股份有限公司 2001 年年度报告 １６ 倍速，ＣＤ－ＲＷ 率先推出 ２４ 倍速，与国际市场同步，在该产品渠道建设方面， 全国各大区都建立了完善的分销体系，特别在服务方面，跳出传统的三包服务方 式，使服务系统化、规范化，推出“安心工程”服务品牌。 （２）新增自有品牌内存条产品，并初步建立了分销渠道。 （３）新增自有品牌信息家电的销售、产品主要行销欧美市场。 （４）新增 ＩＣ 加工业务，内存条的销售及 ＩＣ 加工为我公司进军半导体产业 奠定基础。 （二）报告期内控股子公司及参股公司的经营情况及业绩 １、上海凯聚电子实业有限公司。本公司直接持有 ９０％股权，注册资本人民币 ５００ 万元，经营范围为电脑设备及产品制造，转口贸易，保税区内企业间的贸易 及代理、通过国内有进出口经营权的企业代理与非保税区企业从事贸易业务等。 截止报告期末，该公司总资产 １８６，９４７，０００．２７ 元，２００１ 年度主营业务收入 ４２１，３４５，０６２．４５ 元，净利润 １８，５８２，３４６．７１ 元。 ２、上海宏盛电子有限公司。本公司直接持有 ９２％股权，注册资本 ＵＳＤ９００ 万 元，经营范围为开发制造电脑、扫描仪及其相关零组件、大容量光盘存储器、磁 盘存储器及部件等。截止报告期末，该公司总资产 １５３，８３８，１９２．８０ 元，２００１ 年 度主营业务收入 ７３，５１９，９２７．９０ 元，净利润－１，０７９，４１１．１９ 元。 ３、上海良华企业发展有限公司。本公司直接持有 ９９％股权，注册资本人民 币 １，０００ 万元，经营范围为客房出租、物业管理、粮油仓储、经济信息、咨询、 烟酒（零售）及其他食品、副食品、粮油及制品、冷饮。截止报告期末，该公司 总资产 ２２，０５４，５８８．９７ 元，２００１ 年度主营业务收入 ９，３４４，６４８．２７ 元，净利润 －２，５８３，６５５．３６ 元。 ４、上海良华储运有限公司。本公司直接持有 ９９．９０％股权，注册资本人民币 ２５０ 万元，经营范围为物资的储存、整理及装卸、粮油及制品、日用百货、五金 交电、建筑材料、化工原料及产品、机电产品的销售。截止报告期末，该公司总 资产 ３，７７９，２１４．６７ 元，净利润－２５，０８９．５８ 元。 ５、上海宏盛集成电路设计有限公司。本公司直接持有 ９０％股权，注册资本人 民币 ５００ 万元，经营范围为半导体集成电路产品的开发，设计，生产，销售及技 术咨询服务，计算机软件开发，制作，销售等。截止报告期末，该公司总资产 ７，２４７，８７７．４４ 元，２００１ 年度主营业务收入 ５，５５９，８０５．９９ 元，净利润－１１３，０９０．１５ 元。 ６、宏普国际发展（上海）有限公司。本公司直接持有 ７０％股权，注册资本 ＵＳＤ１，０００ 万元，经营范围为国际贸易、转口贸易、保税区企业间的贸易及区内 贸易代理；区内商业性简单加工；商务、投资咨询及贸易咨询服务。截止报告期 末，该公司总资产 １８３，４８０，１２１．８７ 元，２００１ 年度主营业务收入 １５４，９３２，４７３．７８ 元，净利润 ８，１０３，６０２．８１ 元。 （三）前五名供应商、客户情况： ２００１ 年，公司向前五名供应商合计的采购金额占年度采购总额的 ９５．１６ ％ ； 向前五名客户销售额合计占公司销售总额的 ９３．８７％。 （四）在经营中出现的问题与困难及解决方案 ２００１ 年，由于国际 ＩＴ 产业竞争激烈产品价格大幅度下滑，许多国际大公 10 上海宏盛科技发展股份有限公司 2001 年年度报告 司经营业绩出现亏损，导致本公司的产品毛利率下降，经营业绩大幅度下滑，另 外，公司资金短缺造成公司难以把握良好的机遇。针对这种情况，公司积极应对， 从产业的源头找对策，资金方面与银行加强协作，与其他资金优势企业合作，解 决资金上的困难。产业上公司将致力于发展成拥有自有知识产权的产品制造企业 （ＩＤＭ），以整个产业链为主线，从核心知识产权 ＩＣ 设计到 ＩＣ 制造技术，再到关 键零组件的生产、研发，最后到整机产品，构造出不产生结构性矛盾的战略框架， 全面整合上下游产业链，利用拥有的 ＩＣ 知识产权和制造技术，为下游的零组件、 整机提供产品领先的资源，提高产品的竞争力。 二、公司报告期内投资情况： （一）公司没有在报告期内募集资金或在报告期之前募集资金使用延续到报 告期的。 （二）报告期内非募集资金投资情况说明： 公司于 ２００１ 年 ５ 月投资成立上海宏盛集成电路设计有限公司，该公司注册 资本为 ５００ 万元人民币，是专业从事集成电路芯片设计的高科技企业。公司拥有 该公司 ９０％的股权，上海宏普实业有限公司拥有 １０％的股权。该公司业务范围主 要包括：半导体集成电路产品的开发、设计、生产、销售及技术咨询服务，系统 集成，计算机软硬件的开发、制作、销售等。 三、报告期内的财务状况、经营成果（单位：元）： 项目 ２００１ 年度末 ２０００ 年度末 同比增减（％） 资产总额 ６０３，４３９，２９３．８８ ３９２，２３２，２７５．４９ ５３．８５ 长期负债 １，８４５，４２６．４５ ２，０１１，９８１．０８ －８．２８ 股东权益 １０１，６２２，２９０．０５ ９２，１９３，４３４．８０ １０．２３ 主营业务利润 ６１，５１８，１７０．６２ ６７，２６１，３８０．４２ －８．５４ 净利润 １，０７８，８９５．２５ ２３，２２４，５３６．８９ －９５．３５ 财务状况的说明： １、资产总额的增长系因销售增长而引起与此相关的应收帐款与预付帐款增 加所致； ２、长期负债减少系因公司偿还了到期债务所致； ３、股东权益增长系因公司债务人放弃债权与本期收益留存所致； ４、主营业务利润下降是由于公司主营业务受 ＩＴ 行业大环境不景气毛利率下 降引起； ５、净利润下降是由于受主营业务毛利率下降与公司增加研发及广告费双重 不利因素影响的结果，此外，公司董事会对帐龄在 １－３ 年的应收帐款提取 ６％的 坏帐准备，会计师事务所在本次年度报告审计中将帐龄未满一年的应收帐款也按 ６％提取坏帐准备金，为此影响了 ２００１ 年度净利润 １１，８８５，５３６．１７ 元。 四、生产经营环境以及宏观政策、法规发生变化的说明。 １、本公司控股子公司上海凯聚电子实业有限公司根据上海市浦东新区财政 局 ２００１ 年 １０ 月 ２４ 日的核准通知，编号浦财经第 ４６１４３０２４２３ 号，核准公司补贴税 率为 １４％，实际税负为 １％，期限为 ２００１ 年 １ 月 １ 日至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日。２００２ 年，该公司税收为先征 １５％，后退 ７％。其余公司的税收政策没有发生变化。如若 接到有关通知，公司将另行公告。 11 上海宏盛科技发展股份有限公司 2001 年年度报告 ２、我国加入 ＷＴＯ 的影响： （１）加入 ＷＴＯ 后，对中国的技术壁垒会减少。公司作为高新技术企业，加 强在技术上与国际的横向联合，将会为公司提供更广阔的发展空间。 （２）成本相对低廉，使得公司产品在技术上与国际处于同一水平时，成本 竞争优势更加明显，从而更具备国际竞争力。此外，公司拥有具有丰富国际市场 经验的管理团队，为公司进一步扩大产品出口提供了更好的保证。 五、公司董事会对会计师事务所出具的有解释性说明的审计报告所涉及事项 的说明。 （一）贵公司 2001 年度的主营业务收入中有 79,479.20 万元主要来自于转 口贸易及进出口贸易收入,占公司总收入的 99.94%，截止 2001 年 12 月 31 日，与 该业务有关的应收帐款为 25,793.31 万元。 本公司认为，由于本公司重组后产业已转型为 ＩＴ 产业，特别是国际业务不 断增加，按公司出口业务惯例一般应收帐款周转为四个月一个周期，２００１ 年度 的主营业务收入中有近八亿元，年末的应收帐款余额 ２５，７９３．３１ 万元。且大部分 为带有应收帐款保险及保理的业务，为此，在 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日应收帐款余额 为 ２５，７９３．３１ 万元，本公司认为属基本正常。截止审计报告出具日已收回应收帐 款 １９，００２ 万元。 （二）如附注八 ２ 和十二（五）所述，贵公司涉及三项诉讼事件，截止报告 日，案件正在审理中，涉讼金额 １，４０８．４７ 万元。 本公司认为：１、与安徽池洲粮油总公司的诉讼案，该公司于 １９９３ 年 ５ 月 ５ 日与本公司签定《参建办公房协议书》，办公房建成后，本公司已交付使用，该 公司认为该办公房一时无法办理房产证，要求本公司退还投资参建款，在协商未 果的情况下，该公司于 ２００１ 年 ８ 月向上海市第一中级人民法院提起诉讼，要求 判令《参建办公房协议书》无效及归还投资参建款 ２，３１８，２８０ 元和利息及其他费 用为 ２，６８６，７２０ 元。法院开庭后，本公司申请证据保全，现案件在审理中。因该 公司已使用该房产多年，为此，本公司胜诉的可能性较大。 ２、关于清华同方光盘股份有限公司诉本公司光驱买卖纠纷一案，清华同方 股份有限公司于 １９９９ 年 ４ 月 ２２ 日与本公司签订《购销合同》，在合同履行过程 中，清华同方认为本公司提供的部分货物（光驱）存在问题，在协商未果的情况 下，清华同方光盘股份有限公司（清华同方股份有限公司已将对本公司的全部债 权转让给清华同方光盘股份有限公司）于 ２００１ 年 ９ 月向北京市海淀区人民法院 诉本公司，要求本公司退还光驱货款 ２，１４４，５４０ 元及违约金 １，８２０，３４６．５６ 元。 ２００２ 年 ２ 月 ２８ 日，北京市海淀区人民法院进行了开庭审理，现该案正在法院的 调解下，进一步协商过程中。 ３、关于广东民安证券经纪有限责任公司诉上海浦江仓储有限公司和本公司 仓储合同纠纷一案，经上海市第一中级人民法院于 ２００２ 年 ３ 月 １２ 日判决（沪一 中经初字第 ３９３ 号），要求上海浦江仓储公司赔偿 ５，１１４，８３５．８０ 元，本公司不承 担连带赔偿责任。上海浦江仓储有限公司不服本判决已提出上诉。 （三）、如附注二（二十一）所述， 贵公司在 ２００１ 年对以前年度的会计差 错采用了追溯调整法，本次追溯调整调减 ２０００ 年初留存收益 １，６１５．８６ 万元（其 中未分配利润 １，６１５．８６ 万元），增加 ２０００ 年净利润 １２．２４ 万元，调减 ２００１ 年初 留存收益 １，６０３．６２ 万元（其中未分配利润 １，６０３．６２ 万元）。 本公司认为，追溯调整调减以前年度未分配利润 １６，０３６，２４３．４６ 元。因本 12 上海宏盛科技发展股份有限公司 2001 年年度报告 公司中期报告审计时，其中，有 ９４７ 万元该所对本公司出具了有说明段的审计报 告，对本公司的部分投资要求追溯调整，计提全额的坏帐准备，本公司是为了纠 正以前的做法，根据该投资的实际情况，予以计提 １９９８ 年的坏帐损失。另外， 在通过各种手段已解决了部分遗留问题的投资外，对重组前到目前仍然遗留的问 题，根据处理困难的实际情况，分别在 １９９８ 年追溯调整的坏帐损失有 ５２７．９２ 万元，在 １９９９ 年追溯调整的坏帐损失有 １２２．１７ 万元，在 ２０００ 年追溯调整的坏 帐损失有 ６．５４ 万元，合计追溯调整为 １，６０３．６２ 万元，并相应的调减期初未分配 利润 １，６０３．６２ 万元。调整后，公司按谨慎性的原则和从帐面上解决了这些遗留 问题，并有利于公司今后的发展和市场形象，但公司将本着对股东负责的态度， 加大清理的力度，以减少公司的直接损失。 六、新年度的经营计划。 ２００２ 年，公司将致力于发展成拥有自有知识产权的产品制造企业（ＩＤＭ）， 以整个产业链为主线，从核心知识产权 ＩＣ 设计到 ＩＣ 制造技术，再到关键零组件 的生产、研发，最后到整机产品，构造出不产生结构性矛盾的战略框架，全面整 合上下游产业链，利用拥有的 ＩＣ 知识产权和制造技术，为下游的零组件、整机 提供产品领先的资源，同时整机的推广又为半导体产业的发展提供业务基础，并 为 ＩＣ 的开发确定产品方向，形成上下游产业良性互动的局面。 根据市场的情况，在新的一年中，公司将继续以市场带动产业作为发展战略， 在 ２００１ 年的产业结构上，建立和完善半导体、电脑和家电三大事业部的业务架 构，完善企业内部管理及其集团企业的管理架构，以企业信息化工作为核心，不 断开拓，积极进取，努力取得令人满意的成绩，争取全年实现销售收入 １０ 亿元 人民币，２００２ 年度的期间费用增长率控制在 ２００１ 年度水平内，有关销售成本因 ＩＴ 行业波动较大，较难以预测。具体计划如下： １、继续完成三大事业部架构，努力扩展业务，形成完善的市场销售网络， 从而确保完成全年业务目标； （１）完善三大事业部业务框架结构，根据半导体业务、电脑产品和家电产 品的业务的特点，以事业部的方式进行决策和协调，将业务管理责任落实到人， 便于管理和考核。 （２）合理规划产品线，开拓国内外市场。在半导体方面，以 ＣＳＰ 封装的系 列内存产品，各种规格型号的 ＦＬＡＳＨ 闪存及现有 ＴＳＯＰ 封装的内存为主流产品， 在电脑产品方面，以内置高速 ＣＤ－ＲＷ、外置高速 ＣＤ－ＲＷ、高速 ＤＶＤ－ＲＷ、便携 ＵＳＢ２．０ 接 口 ＲＷ、 Ｍｉｎｉ ＤＶＤＰｌａｙｅｒ／ＤＶＤ－ＲＯＭ、 及 现 有 的 ＤＶＤ－ＲＯＭ、 ＣＤ－ＲＷ、 ＣＤ－ＲＯＭ 、 １５’／１７’ＬＣＤ 为主要主品，在家电产品，主要以家庭影院、背投电视及 ２．１ 声 道的 ＤＶＤ－ＰＬＡＹＥＲ 为主要产品，积极开拓国际市场。 （３）配合各类产品的销售，加强产品和企业宣传，扩大影响力。导入企业 整体形象识别系统（ＣＩＳ），提高企业品牌的市场知名度，带动公司产品的销售。 （４）通过整合上下游产业，寻找国内外著名企业进行策略联盟，解决企业 发展，业务拓展的瓶颈问题。 （５）在市场渠道方面，在国际上，主要依靠国外大型销售连锁企业，如 ＢＥＳＴＢＵＹ、沃尔玛等，在国内主要通过产品分销、代销、门店网络的建设。此外， 积极开拓 ＯＥＭ 客户。 ２、加强企业的研发工作和知识产权管理工作，引进技术人才，加强研发工 作，重点在于集成电路设计方面，增加公司所拥有的知识产权（ＩＰ），重视知识 13 上海宏盛科技发展股份有限公司 2001 年年度报告 产权工作，建立一系列知识产权的管理制度，充分利用加入 ＷＴＯ 的挑战和机遇， 合法经营，占领国际市场。 ３、加强市场推广工作，配合企业进一步扩大生产及销售规模，推动宏盛品 牌（Ｎｏｒｃｅｎｔ）的市场影响力，树立良好的企业形象。 ４、完善企业内部管理机制，培育优秀企业文化，强化部门建设，引进优秀 人才，培养中级管理人员梯队，倡导合作精神，提高企业办事效率。 （１）加强企业的规范化运作，完善公司的法人治理结构。做好公司独立董 事的选举，完善及更新公司股东大会、董事会、监事会议事规则，做好设立董事 会战略决策委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核等专门委员会的准备。 （２）修定公司的组织架构，完善各职能部门的设置，明确各部门的职责和 内部岗位设置，加强各部门间的团结协作，适应企业经营管理的需要。 （３）培养中级管理干部，使之成为具有概念能力、工作技能的独当一面的 团体。 （４）培育优秀企业文化。 ５、探索高效的企业集团的管理框架，从管理上要效益，分工协作，形成快 速高效的集团运行机制。 ６、做好企业信息化管理的基础建设工作，形成完整的企业管理信息化结构， 为公司全面实现高效、智能化管理做好软硬件的准备。 ７、根据有关法律、法规和公司的状况，在适当的时候拟定新的增发方案， 为公司的产业发展和经营提供资金保障。 七、董事会日常工作情况 （一）报告期内董事会的会议情况及决议内容 １、２００１ 年 ３ 月 １８ 日，公司第三届董事会在公司会议室召开十一次会议， 会议审议通过了以下议案：一、公司 ２０００ 年年度报告及年报摘要；二、２０００ 年 董事会工作报告；三、２０００ 年度工作总结和 ２００１ 年度发展规划的报告；四、２０００ 年度财务决算报告；五、２０００ 年度利润分配方案的预案和 ２００１ 年度利润分配政 策的预测；六、关于续聘上海立信长江会计师事务所有限公司从事审计业务的议 案；七、关于调整公司经营范围及修改公司章程有关条款的议案；把八、关 于印 发《关于信息披露“三分开”的管理制度》的议案；九、关于朱森林先生辞去副 总经理职务的议案；十、关于资产重组进展情况的报告及债权债务出让的说明； 十一、关于核销张桥房产参建款坏帐准备的议案；十二、关于核销东源房产库存 跌价准备的议案；十三、关于对公司经营班子贷款授权的议案；十四、关于石奉 先先生辞去技术总监职务的议案；十五、关于前次募集资金使用情况的说明；十 六、关于向社会公开募集股份（Ａ 股）的议案；十七、关于召开公司第十次股东 大会（２０００ 年股东年会）的议案。 ２、２００１ 年 ４ 月 １０ 日至 １３ 日，公司第三届董事会以通讯传真表决的方式召 开 ２００１ 年度第一次临时会议，会议审议通过了以下议案：一、关于成立上海宏 盛集成电路设计有限公司的议案；二、关于上海良华企业发展中心改制的议案； 三、审核公司大股东上海宏普实业投资有限公司所提议的《关于将 ２０００ 年债权 债务转让事宜提请股东大会追认的提案》。 ３、２００１ 年 ５ 月 ２４ 日至 ２８ 日，公司第三届董事会以通讯传真表决的方式召 开 ２００１ 年度第二次临时会议，会议审议通过了《关于变更成立上海宏盛集成电 路设计有限公司方案的议案》。 14 上海宏盛科技发展股份有限公司 2001 年年度报告 ４、２００１ 年 ６ 月 １５ 日至 １８ 日，公司第三届董事会以通讯传真表决的方式召 开 ２００１ 年度第三次临时会议，会议审议通过了《关于为宏普国际（上海）有限 公司担保的议案》。 ５、２００１ 年 ６ 月 ２０ 日至 ２２ 日，公司第三届董事会以通讯传真表决的方式召 开 ２００１ 年度第四次临时会议，会议审议通过了《关于向建设银行浦东分行借款 ２７００ 万元的议案》。 ６、２００１ 年 ７ 月 ２４ 日，公司第三届董事会召开第十二次会议，会议审议通 过了以下议案：一、公司 ２００１ 年度中期报告及摘要；二、公司 ２００１ 上半年工作 总结和 ２００１ 下半年工作计划；三、２００１ 年中期利润分配方案的议案；四、关于 董事会议事规则；五、关于总经理工作细则；六、关于董事会、监事会内部控制 的制度；七、关于将长期待摊费用余额一次转入未分配利润的议案。 ７、２００１ 年 ９ 月 ３ 日至 ５ 日，公司第三届董事会以通讯传真表决的方式召开 ２００１ 年度第五次临时会议，会议审议通过了《关于向建设银行抵押借款 ３０００ 万 元的议案》。 ８、２００１ 年 １０ 月 ２９ 日，公司第三届董事会召开第十三次会议，会议审议通 过了以下议案：一、公司 ２００１ 年度第三季度季报；二、关于为宏普国际发展（上 海）有限公司贷款担保的议案。 ９、２００１ 年 １１ 月 １５ 日至 ２１ 日，公司第三届董事会以通讯传真表决的方式 召开 ２００１ 年度第六次临时会议，会议审议通过了《关于扩大调整公司经营范围 及修改公司章程的议案》。 １０、２００１ 年 １２ 月 ４ 日至 ６ 日，公司第三届董事会以通讯传真表决的方式召 开 ２００１ 年度第七次临时会议，会议审议通过了《关于为宏普国际发展（上海） 有限公司贷款担保的议案》。 １１、２００１ 年 １２ 月 １８ 日至 ２１ 日，公司第三届董事会以通讯传真表决的方式 召开 ２００１ 年度第八次临时会议，会议审议通过了以下议案：一、关于为上海凯 聚电子有限公司贷款担保的议案；二、关于为上海宏盛电子有限公司贷款担保的 议案。 （二）股东大会决议的执行情况 《关于向社会公开募集股份（Ａ 股）的议案》的执行情况的说明：公司与 多家券商就增发进行了接触，但由于整个证券市场环境的变化和监管部门政策的 变化，使本公司的增发工作很不顺利，迄今尚未有突破，仍有大量的工作要做。 目前，公司已完成与增发有关的报批工作有：集成电路芯片设计项目、集成电路 封装测试项目、良华科技新增光盘驱动器项目，这些项目均得到了上海市计委、 国家计委和中咨公司的立项批复。现考虑整个证券市场的状况和公司的实际，公 司仍将积极努力，争取早日成功增发新股，为公司今后的快速发展作好准备，但 本次股东大会不进行讨论有关增发事宜，待公司沟通和条件更加成熟后另行安排 股东大会审议。 公司股东大会的其他决议均执行完毕或执行良好。 八、本次利润分配预案 公司 ２００１ 年度实现净利润 １，０７８，８９５．２５ 元，由于公司年初未分配利润为 －１８，６１７，０１５．５８ 元，加本次调整的年初未分配利润－２１，４８２，２０２．１８ 元，合计年 初未分配利润－４０，０９９，２１７．７６ 元，根据公司章程及国家的有关法律、法规的有 关规定，公司实现的净利润应首先弥补亏损，扣除下属企业因盈利按净利润 １０％ 15 上海宏盛科技发展股份有限公司 2001 年年度报告 提取法定盈余公积金 ２，３３３，６００．０８ 元及按净利润 ５％提取公益金 １，１６６，８００．０５ 元，年末未分配利润为－４２，５２０，７２２．６４ 元。为此，本次不进行利润分配，也不 进行资本公积金转增股本。 公司 ２００２ 年度利润分配政策的预测：预计利润不分配。 九、其他事项 报告期内，公司选定的信息披露报刊在《上海证券报》的基础上增加了《中 国证券报》。 第八章 监事会报告 一、监事会会议情况 １、２００１ 年 ３ 月 １８ 日，公司第三届监事会召开第八次会议，会议审议通过 了以下议案：一、公司 ２０００ 年年度报告及年报摘要；二、２０００ 年度监事会工作 报告。 ２、２００１ 年 ７ 月 ２４ 日，公司第三届监事会召开第八次会议，会议审议通过 了以下议案：一、公司 ２００１ 年中期报告及摘要；二、关于监事会议事规则；三、 关于董事会、监事会内部控制的制度；四、监事会对公司 ２００１ 年度上半年的运 作情况和经营决策进行了严格监察，并发表独立意见；五、对 ２００１ 年中期有解 释性说明的审计报告所涉及事项的说明；六、对 ２０００ 年度有解释性说明的审计 报告所涉及事项的说明。 ３、２００１ 年 １０ 月 ２９ 日，公司第三届监事会召开第十三次会议，会议审议通 过了《公司 ２００１ 年度第三季度季报》。 二、监事会对下列事项发表独立意见： （一）公司依法运作情况。公司决策程序合法，且已建立了相应的内部控制 制度，公司董事、经理在执行公司职务时无明显违反法律、法规、公司章程或损 害公司利益的行为。 （二）检查公司财务的情况。监事会对会计师事务所出具的有解释性说明段 的审计意见的评价为：财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。 （三）公司最近一次募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致。 （四）公司收购、出售资产交易价格比较合理，无发现内幕交易，无损害部 分股东的权益和造成公司资产流失。 （五）关联交易公平合理，无损害上市公司利益。 （六）会计师事务所出具了有解释性说明的审计意见，监事会认为董事会对 上述事项的说明比较完整地反映了公司的实际状况，为此，表示同意董事会的意 见。 16 上海宏盛科技发展股份有限公司 2001 年年度报告 第九章 重要事项 一、重大诉讼、仲裁事项。 公司于 １９９９ 年 ８ 月 ３１ 日由上海面粉有限公司担保向上海浦东发展银行陆家 嘴支行贷款壹仟陆佰万元，贷款到期后，公司未按时还款，上海浦东发展银行陆 家嘴支行因贷款逾期起诉公司和上海面粉有限公司，经上海市第一中级人民法院 民事判决书（２０００）沪一中经初字第 ７１６ 号判决：公司应归还浦东发展银行陆家 嘴支行借款本金壹仟陆佰万元并支付该款项利息，上海面粉有限公司承担连带清 偿责任。公司已于 ２００２ 年 ３ 月 ２６ 日归还了该款项。 二、收购及出售资产、吸收合并事项。 公司在报告期内无收购及出售资产、吸收合并事项。公司在报告期前发生的 资产置换事项在报告期内完成：公司于 ２０００ 年与宏普国际控股有限公司签订资 产置换协议书，公司以拥有的房产良友大厦中的 ７，０４５．４５ 平方米与宏普国际控 股有限公司拥有的宏普国际发展（上海）有限公司 ７０％的股权进行置换。本次资产 置换已于 ２０００ 年 １２ 月 ２７ 日经股东大会决议通过，宏普国际发展（上海）有限公司 股权变更已获上海市人民政府外经贸沪保合资字（１９９７）０８２７ 号批准证书，上海 宏盛科技发展股份有限公司已实质控制宏普国际发展（上海）有限公司，对其的购 买日确定为 ２００１ 年 ４ 月 ３０ 日。购买日用以置换的固定资产帐面价值为 ４，９８２．２７ 万元，换入的股权帐面价值为 ６，７０９．３４ 万元。 三、重大关联交易事项。 报告期内未发生购销商品、提供劳务、资产、股权转让的重大关联交易。 公司与关联方存在债权债务往来的事项：公司与关联方中孵网公司（该公司 与本公司的关系为该公司的董事长为公司董事）存在资金往来 ２，１０１，２３４．００ 元。 已在本报告日前归还。 报告期前发生的关联交易在报告期内完成事项的说明： １、关于公司房产与宏普国际发展（上海）有限公司股权置换的事项，见本 章第二条。 ２、公司于 ２０００ 年 １２ 月 ２８ 日与上海宏普实业投资有限公司签订了债权债务 转让协议书，上海宏普实业投资有限公司接受公司 ８１，５０３，４０２．５３ 元债权，并 承担 ８０，５２９，２５３．１７ 元债务，其中对上海财政证券公司的债务以及对中国建筑第 三工程局第一建筑安装工程公司的债务已于 ２００１ 年 ２ 月 ２７ 日 由上海宏普实业 投资有限公司偿付。该事项有利于改善公司的财务状况，但对经营成果没有任何 影响。 四、重大合同及其履行情况： （一）报告期内公司无托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承 包、租赁上市公司资产的事项。 （二）重大担保事项。 １、公司为上海宏盛电子有限公司向华夏银行上海分行借款人民币 ３１００ 万 元，期限为 ２００１ 年 １２ 月 ２０ 日至 ２００２ 年 ４ 月 １９ 日提供保证担保。该担保事项 经第三届董事会 ２００１ 年度第八次临时会议审议同意。 17 上海宏盛科技发展股份有限公司 2001 年年度报告 ２、公司为上海良华企业发展有限公司向工商银行静安支行借款人民币 １３００ 万元，期限为 ２０００ 年 ８ 月 ３ 日至 ２００２ 年 １ 月 ２３ 日提供保证担保。该担保事项 经第三届董事会 ２０００ 年度第六次临时会议审议同意。 ３、公司为宏普国际发展（上海）有限公司向农业银行南市支行借款人民币 ３０００ 万元，期限为 ２００１ 年 １０ 月 ２６ 日至 ２００２ 年 ８ 月 １６ 日提供保证担保。该担 保事项经第三届董事会第十三次会议审议同意。 ４、公司为宏普国际发展（上海）有限公司向华夏银行上海分行借款人民币 １３５０ 万元，期限为 ２００１ 年 １２ 月 ４ 日至 ２００２ 年 １２ 月 ４ 日提供保证担保。该担 保事项经第三届董事会 ２００１ 年度第七次临时会议审议同意。 ５、公司为上海凯聚电子实业有限公司向华夏银行上海分行借款人民币 ９００ 万元，期限为 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日至 ２００２ 年 １０ 月 ２８ 日提供保证担保。该事项经 第三届董事会 ２００１ 年度第八次临时会议审议同意。 （三）报告期内公司没有发生委托他人进行现金资产管理事项。 （四）其他重大合同。 １、公司于 ２００１ 年 ７ 月 ２４ 日与中国华融资产管理公司上海办事处、上海创 普实业有限公司签订保证责任承担协议，协议规定：公司为上海良银贸易发展中 心向中国工商银行上海市浦东分行（现债权方转为：中国华融资产管理公司上海 办事处）借款 ８００ 万元人民币提供的担保责任，于协议签订之日起由上海创普实 业有限公司承担 ６５０ 万元连带清偿责任。 ２、公司的子公司上海凯聚电子实业有限公司、上海工商银行外高桥支行、 江苏宏图高科股份有限公司于 ２００１ 年 ５ 月签订协议， 指定上海凯聚电子实业有 限公司在上海工商银行外高桥支行的帐户（１００１２７９９０９１４７３３４２４９）为银行的监管 帐 户 ， 凡 上 海 凯 聚 电 子 实 业 有 限 公 司 通 过 该 帐 户 收 回 的 ＩＮＴＥＲＮＡＴＩＯＮＡＬ ＲＥＬＩＡＮＣＥ ＣＯＲＰ 的货款由银行直接汇入江苏宏图高科股份有限公司的帐户。 五、 公司控股股东上海宏普实业投资有限公司于 １９９８ 年 １１ 月 ３０ 日在《上 海证券报》上刊登公告称受让的公司股份 ２４５９４３３０ 股（占公司总股本的比例为 ２９．８０４８％）在三年内不对外转让，现该公司继续持有该股份，不考虑对外转让。 六、报告期内公司续聘上海立信长江会计师事务所有限公司从事审计业务， 报告期内公司支付的报酬为中期报告、年度报告的审计费 ６５ 万元，咨询费为 １０ 万元，其中尚未支付的审计费 ４５ 万元。２０００ 年支付给会计师事务所的中报、年 报审计费 ５３ 万元，咨询费为 ２０ 万元。公司不承担差旅费用。 七、公司接中国证监会证监公司字［２００１］８０ 号文《关于对宜宾五粮液股份 有限公司等 ５ 家公司及有关人员予以批评的通报》，本公司在办理重大购买、出 售资产事宜时，没有按规定时间向中国证监会报送备案资料，违反了有关规定， 中国证监会决定对本公司及直接责任人予以通报批评。公司董事会、监事会专门 对此事进行了讨论，一致认为在今后的工作中要加强有关法律、法规的学习，从 此事中认真吸取教训，杜绝此类事情的再次发生，并将有关情况向中国证监会、 中国证监会上海证管办作了书面汇报。公司并于 ２００１ 年 ８ 月 １８ 日在《上海证券 报》和《中国证券报》上刊登了公告临 ２００１－０１３。 18 上海宏盛科技发展股份有限公司 2001 年年度报告 八、其他重大事项。 （一）其他小额诉讼事项： １、关于交通银行市南支行贷款逾期事项：因贷款逾期，经上海市第二中级 人民法院的民事裁定书，裁定本公司应归还交通银行上海市南市支行借款本金 ９００ 万元。到目前为止本公司已归还 ２００ 万元。该事项见公司 ２００１ 年第三季度 季报。公司已在 ２００２ 年 ４ 月份内解决该事项。 ２、安徽池洲粮油总公司的诉讼案，该公司于 １９９３ 年 ５ 月 ５ 日与本公司签定 《参建办公房协议书》，办公房建成后，本公司已交付使用，该公司认为该办公 房一时无法办理房产证，要求本公司退还投资参建款，在协商未果的情况下，该 公司于 ２００１ 年 ８ 月向上海市第一中级人民法院提起诉讼，要求判令《参建办公 房协议书》无效及归还投资参建款 ２，３１８，２８０ 元和利息及其他费用为 ２，６８６，７２０ 元。法院开庭后，本公司申请证据保全，现案件在审理中。 ３、关于清华同方光盘股份有限公司诉本公司光驱买卖纠纷一案，清华同方 股份有限公司于 １９９９ 年 ４ 月 ２２ 日与本公司签订《购销合同》，在合同履行过程 中，清华同方认为本公司提供的部分货物（光驱）存在问题，在协商未果的情况 下，清华同方光盘股份有限公司（清华同方股份有限公司已将对本公司的全部债 权转让给清华同方光盘股份有限公司）于 ２００１ 年 ９ 月向北京市海淀区人民法院 诉本公司，要求本公司退还光驱货款 ２，１４４，５４０ 元及违约金 １，８２０，３４６．５６ 元。 ２００２ 年 ２ 月 ２８ 日，北京市海淀区人民法院进行了开庭审理，现该案正在法院的 调解下，进一步协商过程中。 ４、关于广东民安证券经纪有限责任公司诉上海浦江仓储有限公司和本公司 仓储合同纠纷一案，经上海市第一中级人民法院于 ２００２ 年 ３ 月 １２ 日判决（沪一 中经初字第 ３９３ 号），要求上海浦江仓储公司赔偿 ５，１１４，８３５．８０ 元，本公司不承 担连带赔偿责任。上海浦江仓储有限公司不服本判决已提出上诉。 上述 ２、３、４ 事项已于 ２００２ 年 ４ 月 ２ 日在《上海证券报》、《中国证券报》 上披露。 （二）资产抵押质押情况： １、以良友大厦 ５、６ 层，面积 ６，３４３ 平方米，由上海宏盛科技发展股份有 限公司向建设银行浦东分行抵押借款 ３０，０００，０００．００ 元，期限为 ２００１ 年 ９ 月 ３０ 日至 ２００２ 年 ９ 月 １０ 日。 ２、以良友大厦外销房 １７６２．４４ 平方米和内销房 １１８３．９９ 平方米作抵押，向 交通银行市南支行抵押借款 １，５００，０００．００ 元，期限为 ２０００ 年 ７ 月 １２ 日至 ２００１ 年 ６ 月 １１ 日。 ３、以上海别克 ＧＬ８ 轿车两辆抵押由上海凯聚电子实业有限公司向上海银 行建国支行借款 ２９５，４２６．４５ 元，期限为 ２０００ 年 ８ 月至 ２００３ 年 ８ 月 ３１ 日。 ４、以 ６８０，０００．００ 美元质押由上海凯聚电子实业有限公司向工行外高桥支 行质押借款 ５，３４０，０００．００ 元，期限为 ２００１ 年 １２ 月 １７ 日至 ２００２ 年 ５ 月 １７ 日。 ５、以 ２００，０００．００ 美元质押由上海凯聚电子实业有限公司向工行外高桥支 行质押借款 １，５７０，０００．００ 元期限为 ２００１ 年 ８ 月 １５ 日至 ２００２ 年 １ 月 １５ 日。 ６、以 ８５０，０００．００ 美元质押由上海凯聚电子实业有限公司向工行外高桥支 行质押借款 ６，６８０，０００．００ 元，期限为 ２００１ 年 １１ 月 １５ 日至 ２００２ 年 ４ 月 １５ 日。 ７、以定期存单 ２１，３９０，０００．００ 元由宏普国际发展（上海）有限公司向中国工 商银行上海市虹桥开发区支行质押借款 ２，５２３，４００．００ 美元，期限为 ２００１ 年 １０ 月 ２０ 日至 ２００２ 年 ６ 月 １０ 日。 19 上海宏盛科技发展股份有限公司 2001 年年度报告 ８、以上海银行法人股质押，公司向上海银行外高桥支行借款 ８１０，０００．００ 元，期限为 ２００１ 年 １２ 月 ７ 日至 ２００２ 年 ６ 月 ７ 日。 9、以 1,600,000.00 美元质押由上海宏盛电子有限公司向中国工商银行上海 市虹桥开发区支行质押借款 12,800,000.00 元,期限为 2001 年 2 月 20 日至 2002 年 1 月 20 日。 九、期后事项 １、公司为控股子公司上海良华企业发展有限公司向工商银行静安支行两笔 贷款各 ６５０ 万元，期限分别为 ２００２ 年 １ 月 ２２ 日至 ２００３ 年 １ 月 ２１ 日和 ２００２ 年 １ 月 ２４ 日至 ２００３ 年 １ 月 ２３ 日，提供信用担保。公司第三届董事会 ２００２ 年度第 一次临时会议审议同意。 ２、公司第三届董事会第十四次会议同意聘任黄国晋先生为公司副总经理， 任期为 ２００２ 年 １ 月 ２９ 日至产生新一届董事会止。 ３、公司第三届董事会第十四次会议同意公司和控股子公司分别租赁控股股 东上海宏普实业投资有限公司所拥有的良友大厦房产第十五层、十六层计 １６３６．９４ 平方米和二十三层、二十四层、二十五层、二十八层计 ４１４１．７５ 平方米， 作为公司及子公司的办公场地和部分经营场地。该事项为关联交易，关联董事在 董事会上回避表决。 ４、公司第三届董事会第十四次会议同意公司及控股子公司上海宏盛电子有 限公司分别与控股股东上海宏普实业投资有限公司签订《商标许可协议》，在许 可范围内在有效期限内（含续展期）无限期、无偿独占使用该公司注册的“宏盛” 和“ＮＯＲＣＥＮＴ”商标。该事项为关联交易，关联董事在董事会上回避表决。 ５、因业务需要，上海凯聚电子实业有限公司向华夏银行申请综合授信额度 人民币 ７０３５ 万元，其中包括流动资金贷款额度人民币 ２９００ 万元、信用证开证授 信额度美金 ５００ 万元，期限为一年，由公司为其信用担保。 因业务需要，上海凯聚电子实业有限公司向华夏银行申请借款 ７００ 万元（包 含在 ２９００ 万元授信额度内），由公司以良友大厦房产作抵押担保，期限为 ２００２ 年 ４ 月 ２ 日至 ２００３ 年 ２ 月 １０ 日。 因业务需要，上海凯聚电子实业有限公司向华夏银行申请借款 ４００ 万元（包 含在 ２９００ 万元授信额度内），由公司为其信用担保，期限为 ２００２ 年 ３ 月 １１ 日至 ２００３ 年 ３ 月 １１ 日。 因业务需要，上海凯聚电子实业有限公司向华夏银行申请借款 ４００ 万元（包 含在 ２９００ 万元授信额度内），由公司所拥有的法人股进行质押担保，期限为 ２００２ 年 ３ 月 １１ 日至 ２００３ 年 ３ 月 １１ 日。 以上担保事项经第三届董事会 ２００２ 年度第三次临时会议审议同意。 20 上海宏盛科技发展股份有限公司 2001 年年度报告 十、资产减值准备明细表 资产减值准备明细表 编制单位：上海宏盛科技发展股份有限公司 2001 年度 单位：元 项目 年初余额 本年增加数 本年转回数 年末余额 一、坏帐准备合计 22,016,618.64 16,036,515.41 4,597,313.72 33,455,820.33 其中：应收帐款 124,198.75 16,036,515.41 16,160,714.16 其他应收款 21,892,419.89 4,597,313.72 17,295,106.17 二、短期投资跌价准备合计 0.00 0.00 0.00 0.00 其中：股票投资 债券投资 三、存货跌价准备合计 1,438,296.98 757,791.16 0.00 2,196,088.14 其中：库存商品 1,438,296.98 757,791.16 原材料 四、长期股权投资减值准备 2,210,000.00 0.00 0.00 2,210,000.00 其中：长期股权投资 2,210,000.00 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 721,417.74 0.00 0.00 721,417.74 其中：房屋、建筑物 721,417.74 机器设备 六、无形资产减值准备合计 561,422.61 0.00 0.00 561,422.61 其中：房屋使用权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 利润表附表 报告期利润 净资产收益率（％） 每股收益（元／股） 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 ６０．５４ ６３．４８ ０．７５ ０．７５ 营业利润 ７．８４ ８．２２ ０．１０ ０．１０ 净利润 １．０６ １．１１ ０．０１ ０．０１ 扣除非经常性损益 后的净利润 ０．４３ ０．４５ ０．００５ ０．００５ 第十章 财务报告 一、审计报告：（附后） 二、财务报表：（附后） 三、财务报表附注：（附后） 21 上海宏盛科技发展股份有限公司 2001 年年度报告 第十一章 备查文件目录 一、备查文件的目录： （一）载有法定代表人、主管会计工作负责人（如设置总会计师，须为总会 计师）、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的会计报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本 及公告的原稿。 上海宏盛科技发展股份有限公司 董事长 龙长生 二○○二年四月十六日 22 上海宏盛科技发展股份有限公司 2001 年年度报告 审 计 报 告 信长会师报字（2002）第 10561 号 上海宏盛科技发展股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了 贵公司二 ＯＯ 一年十二月三十一日母公 司及合并的资产负债表，二 ＯＯ 一年度母公司及合并的利润及利润分 配表和现金流量表。这些会计报表由 贵公司负责，我们的责任是对 这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立 审计准则进行的。在审计过程中，我们结合 贵公司实际情况，实施 了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为， 上述会计报表符合《企业会计准则》、《企业会计制度》 的有关规定，在所有重大方面公允地反映了 贵公司二 OO 一年十二 月三十一日的财务状况和二 OO 一年度经营成果和现金流量情况，会 计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 此外，我们注意到： （一）贵公司 2001 年度的主营业务收入中有 79,479.20 万元主 要来自于转口贸易及进出口贸易收入,占公司总收入的 99.94%，截止 2001 年 12 月 31 日，与该业务有关的应收帐款为 25,793.31 万元。 （二）如附注八 2 和十二（五）所述， 贵公司涉及三项诉讼事 件，截止报告日，案件正在审理中,涉讼金额 1,408.47 万元。 （三）如附注二（二十一）所述， 贵公司在 2001 年对以前年 度的会计差错采用了追溯调整法，本次追溯调整调减 2000 年初留存 收益 1,615.86 万元(其中未分配利润 1,615.86 万元),增加 2000 年净利 润 12.24 万元，调减 2001 年初留存收益 1,603.62 万元(其中未分配利 润 1,603.62 万元)。 上海立信长江会计师事务所有限公司 中国注册会计师 地址：中国·上海市 戴定毅 南京东路 61 号 新黄浦金融大厦四楼 王士玮 电话：（021）63606600 传真：（021）63501004 邮编：200002 二 OO 二年四月十五日 23 上海宏盛科技发展股份有限公司 2001 年年度报告 会计报表附注 一、公司简介： 上海宏盛科技发展股份有限公司（原名为上海良华实业股份有限公司）一九 九二年五月经批准改制为股份有限公司，一九九四年一月在上海证券交易所上 市。经国家工商行政管理局批准，自 ２０００ 年 ７ 月 ７ 日公司名称由“上海良华实 业股份有限公司”变更为“上海宏盛科技发展股份有限公司”。所属行业为综合 类。股本总额：８２，５１７，９８２．００ 元，其中：发起人股份 １３，０１８，８９２．００ 元，募集 法人股 ５８，２５７，０９０．００ 元，人民币普通股 １１，２４２，０００．００ 元。经营范围为：实业 投资，国内贸易（除专项规定），电脑及高科技产品的生产和销售，软件的开发、 销售，半导体集成电路的产品开发、设计、制造及相关系统产品和系统集成、销 售及技术咨询服务，新型材料（除专项规定的）的生产及销售，自营和代理各类 商品及技术的进出口业务（不另附进出口商品目录），但国家限定公司经营和国家 禁止进出口的商品及技术除外，经营进料加工的 “三来一补”业务，开展对销贸易 和转口贸易，仓储，物业管理，机电产品，自有房屋的出售和租赁。 二、公司采用的主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制 方法： （一）会计制度：执行企业会计准则、《企业会计制度》及其有关的补充规 定。 （二）会计年度：公历 １ 月 １ 日至 １２ 月 ３１ 日止。 （三）记帐本位币：采用人民币为记帐本位币。 （四）记帐基础和计价原则：以权责发生制为记帐基础，以历史成本为计 价原则。 （五）外币业务核算方法：外币业务按业务发生当期期初的市场汇价作为 折算汇率，折合成人民币记帐，期末外币帐户余额按期末市场汇价折合成人民币 金额进行调整。外币专门借款帐户期末折算差额，在所购建固定资产达到预定可 使用状态前的特定时间段内，按规定予以资本化，计入在建工程成本，其余的外 币帐户折算差额均计入财务费用。不同货币兑换形成的折算差额，均计入财务费 用。 （六）外币会计报表的折算方法：按照财政部财会字（１９９５）１１ 号《关于 印发＜合并会计报表暂行规定＞的通知》，除所有者权益类项目（不含未分配利润 项目）以发生时的市场汇价折算为人民币外，资产、负债、损益类项目均以合并 24 上海宏盛科技发展股份有限公司 2001 年年度报告 会计报表决算日的市场汇价折算为人民币。外币报表折算差额在合并资产负债表 中单独列示。 （七）现金等价物的确定标准：在编制现金流量表时，将同时具备期限短 （从购买日起，三个月到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险 很小四个条件的投资，确定为现金等价物。 （八）短期投资核算方法： １、取得的计价方法： 取得投资时按实际支付的价款（扣除已宣告未领取的现金股利或已到期未 领取的债券利息）、相关税费计价。债务重组取得债务人用以抵债的短期投资， 以应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值；以非货币性交易换入的短期投 资，以换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。 ２、短期投资跌价准备的计提： 中期末及年末，按成本与收盘价孰低提取或调整短期投资跌价准备。 按投资总体计算并确定计提的跌价损失准备。如某项短期投资占整个短期 投资 １０％以上，则按单项投资为基础计提跌价损失准备。 ３、短期投资收益的确认： 短期投资待处置时确认投资收益。在持有期间分得的现金股利和利息，冲 减投资成本或相关应收项目。 （九）坏帐核算方法： １、坏帐的确认标准： 对因债务人撤销、破产，依照法律清偿程序后确实无法收回的应收款项； 因债务人死亡，既无遗产可清偿，又无义务承担人，确实无法收回的应收款项； 因债务人逾期未履行偿债义务并有确凿证据表明，确实无法收回的应收款项，按 照公司管理权限批准核销。 ２、坏帐损失的核算方法：采用备抵法核算，坏帐损失发生时，冲销已提取 的坏帐准备。 ３、坏帐准备的计提方法和计提比例： 按照期末应收款项余额对情况特殊的应收款项采取个别认定法后按帐龄分 析法计提坏帐准备。 １－３ 年 ６％ ３－４ 年 ８％ ４－５ 年 １０％ ５ 年以上 １５％ （十）存货核算方法： １、存货分类为：在途物资、原材料、包装物、低值易耗品、库存商品、在 产品。 25 上海宏盛科技发展股份有限公司 2001 年年度报告 ２、取得和发出的计价方法： 日常核算取得时按实际成本计价；发出时按先进先出法。 债务重组取得债务人用以抵债的存货，以应收债权的帐面价值为基础确定 其入帐价值；非货币性交易换入的存货以换出资产的帐面价值为基础确定其入帐 价值。 ３、低值易耗品和包装物的摊销方法： 低值易耗品采用五五摊销法；包装物采用一次摊销法。 ４、存货的盘存制度： 采用永续盘存制。 ５、存货跌价准备的计提方法： 中期末及年末，对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低 提取或调整存货跌价准备。 存货跌价准备按单个存货项目计提。 （十一）长期投资核算方法： １、取得的计价方法： 长期股权投资取得时的成本：按发生的实际成本确定，包括相关的税金、 手续费等。债务重组取得债务人用以抵债的股权投资，以应收债权的帐面价值为 基础确定其入帐价值；非货币性交易换入的股权投资，以换出资产的帐面价值为 基础确定其入帐价值。 ２、长期股权投资的核算方法： 对被投资单位无控制、无共同控制且无重大影响的，采用成本法核算；对 被投资单位能实施控制、共同控制或重大影响的，采用权益法核算。 按权益法核算长期股权投资所确认的股权投资差额，若合同规定投资期限 的按投资期限平均摊销；若合同未规定投资期限的按 １０ 年平均摊销。 ３、长期债权投资的核算方法： 中期末及年末，按合同规定利率或债券票面利率计提利息，并同时按直线 法摊销债券投资溢价或折价。 如果计提的利息到期不能收回，停止计息并冲回原已计提的利息。 ４、长期投资减值准备的计提： 中期末及年末，按预计可收回金额低于长期投资帐面价值的差额，计提长 期投资减值准备。 长期投资减值准备按照个别投资项目计算确定。 （十二）委托贷款核算方法： 企业对委托金融机构贷出的款项，按实际委托的贷款金额入帐。期末，按 照委托贷款合同规定的利率计提应收利息。如果计提的利息到期不能收回，则停 止计息并冲回原已计提的利息。 26 上海宏盛科技发展股份有限公司 2001 年年度报告 中期末及年末，对委托贷款可收回金额低于贷款本金的差额，计提委托贷 款减值准备。 （十三）固定资产计价和折旧方法： １、固定资产标准：指使用期限超过一年的房屋及建筑物、专用设备、运输 设备以及其他与生产、经营有关的设备、器具、工具等；不属于生产、经营主要 设备的物品，单位价值在 ２，０００ 元以上，并且使用年限超过两年的，也作为固定 资产。 ２、固定资产的分类：房屋及建筑物、专用设备、通用设备、运输设备； ３、固定资产的取得计价： 遵循实际成本计价原则计价。 债务重组取得债务人用以抵债的固定资产，以应收债权的帐面价值为基础 确定其入帐价值；非货币性交易换入的固定资产，以换出资产的帐面价值为基础 确定其入帐价值。 融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的原帐面价值与最低租赁付 款额的现值两者中较低者作为入帐价值，如果融资租赁资产占企业资产总额等于 或小于 ３０％的，则按最低租赁付款额作为入帐值。 ４、固定资产折旧采用平均年限法分类计提。根据固定资产类别、估计使用 年限和预计净残值率确定折旧率。 类别 预计经济使用年限 预计残值率 年折旧率 房屋及建筑物 ２５－５０ 年 ４％ ３．８４％－１．９２％ 专用设备 ５年 ４％ １９．２％ 通用设备 ５－１０ 年 ４％ １９．２％－９．６％ 运输设备 ５－１０ 年 ４％ １９．２％－９．６％ 宏普国际发展（上海）有限公司为中外合资企业，固定资产折旧预计残值率 为 １０％。 ５、固定资产减值准备的计提： 中期末及年末，对由于市价持续下跌、技术陈旧、损坏、长期闲置等原因 导致其可收回金额低于帐面价值的，按预计可收回金额低于其帐面价值的差额， 计提固定资产减值准备。 固定资产减值准备按单项资产计提。 （十四）在建工程核算方法： １、取得的计价方法： 以立项项目分类核算工程发生的实际成本，当所建工程项目达到预定可使 用状态时，转入固定资产核算，尚未办理竣工决算的，按估计价值转帐，待办理 竣工决算手续后再作调整。 ２、在建工程减值准备的计提： 27 上海宏盛科技发展股份有限公司 2001 年年度报告 中期末及年末，对于长期停建并预计在未来三年内不会重新开工的在建工 程，或在性能、技术上已落后且给企业带来经济利益具有很大不确定性的在建工 程，计提在建工程减值准备。 在建工程减值准备按单项工程计提。 （十五）无形资产核算方法： １、取得的计价方法：按取得时的实际成本入帐； 债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，按应收债权的帐面价值为基础 确定其入帐价值；非货币性交易换入的无形资产，按换出资产的帐面价值为基础 确定其入帐价值。 ２、摊销方法：采用直线法。投资合同与法律两者中只有一方规定受益年限 或有效年限的，按不超过规定年数的期限平均摊销；两者均规定年限的按孰低者 平均摊销；两者均未规定年限的按不超过十年的期限平均摊销。 ３、无形资产减值准备的计提： 中期末及年末，对于因被其他新技术替代、市价大幅下跌而导致创利能力 受到重大不利影响或下跌价值预期不会恢复的无形资产，按预计可收回金额低于 其帐面价值的差额，计提无形资产减值准备。 无形资产减值准备按单项资产计提。 （十六）长期待摊费用摊销方法： １、开办费转销方法：在开始生产经营的当月一次计入损益。 ２、其他长期待摊费用摊销方法：在受益期内平均摊销，其中： 固定资产大修理支出按大修理间隔期限平均摊销； 租入固定资产改良支出按租赁期限与租赁资产尚可使用年限两者孰短的期 限平均摊销。 （十七）借款费用： １、借款费用资本化的确认原则： 专门借款的辅助费用在所购建资产达到预定可使用状态前，予以资本化， 若金额较小则直接计入当期损益。 专门借款的利息、溢折价摊销、汇兑差额开始资本化应同时满足以下三个 条件：资产支出已经发生；借款费用已经发生；为使资产达到预定可使用状态所 必要的购建活动已经开始。 当购建资产项目发生非正常中断且连续三个月或以上时，借款费用暂停资 本化。当购建资产项目达到预定可使用状态后，借款费用停止资本化。 当购建资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停 止资本化。 普通借款的借款费用和不符合资本化规定的专门借款的借款费用，均计入 发生当期损益。 28 上海宏盛科技发展股份有限公司 2001 年年度报告 ２、借款费用资本化期间： 按季度（半年度、年度）计算借款费用资本化金额。 ３、专门借款的借款费用资本化金额的确定方法。 每一会计期间利息的资本化金额＝至当期末止购建固定资产累计支出加权 平均数×借款加权平均利率。 允许资本化的辅助费用、汇兑差额按实际发生额直接资本化。 （十八）收入确认原则： １、销售商品：公司已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方；公司 不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，与交易相关的经济利益能够流入企 业；相关的收入和成本能可靠地计量时，确认营业收入实现。 ２、提供劳务：在同一年度内开始并完成，在劳务已经提供，收到价款或取 得收取价款的依据时，确认劳务收入的实现；如劳务的开始和完成分属不同的会 计年度，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，在资产负债表日按完工 百分比法确认相关的劳务收入。 ３、让渡资产使用权：与交易相关的经济利益能够流入企业，收入的金额能 可靠地计量时，按合同或协议规定确认为收入。 （十九）所得税的会计处理方法：采用应付税款法。 （二十）本年度主要会计政策、会计估计的变更及影响： １、根据《企业会计制度》及有关规定，公司应计提固定资产减值准备、在 建工程减值准备、无形资产减值准备，委托贷款减值准备，开办费应于开始生产 经营当月一次计入损益，且作为会计政策变更，进行追溯调整。 ２、本次会计政策变更的影响数及累计影响数（减少留存收益）： 项目 固定资产 在建工程 无形资产 委托贷款 开办费 合计 减值准备 减值准备 减值准备 减值准备 一次转销 对 ２０００ 年初留存收 －－－ －－－ －－－ －－－ １，７３０，６１４．４２ １，７３０，６１４．４２ 益影响 其中：对 ２０００ 年初 未分配利润影响 －－－ －－－ －－－ －－－ １，１７５，００９．６５ １，１７５，００９．６５ 对上年净利润影响 ７２１，４１７．７４ －－－ ５６１，４２２．４９ －－－ －２４７，２３０．６０ １，０３５，６０９．６３ 对 ２００１ 年初留存收 ７２１，４１７．７４ －－－ ５６１，４２２．４９ －－－ １，４８３，３８３．８２ ２，７６６，２２４．０５ 益影响 其中：对 ２００１ 年初 未分配利润影响 ７２１，４１７．７４ －－－ ５６１，４２２．４９ －－－ ９２７，７７９．０５ ２，２１０，６１９．２８ 对本期净利润影响 －１８，８２７．４０ －－－ －７７，５４０．０６ －－－ －１０３，０１２．７５ －１９９，３８０．２１ 29 上海宏盛科技发展股份有限公司 2001 年年度报告 （二十一）重大会计差错更正： 对以前年度的重大会计差错采用追溯调整法减少期初留存收益。 项目 其他应收款 存货 长期投资 合计 坏帐准备 跌价准备 减值准备 对 ２０００ 年初留存收益影响 １２，８９４，１６０．３４ １，０５４，４３６．１８ ２，２１０，０００．００ １６，１５８，５９６．５２ 其中：对 ２０００ 年初未分配利润影响 １２，８９４，１６０．３４ １，０５４，４３６．１８ ２，２１０，０００．００ １６，１５８，５９６．５２ 对上年净利润影响 －１２２，３５３．０６ －－－ －－－ －１２２，３５３．０６ 对 ２００１ 年初留存收益影响 １２，７７１，８０７．２８ １，０５４，４３６．１８ ２，２１０，０００．００ １６，０３６，２４３．４６ 其中：对 ２００１ 年初未分配利润影响 １２，７７１，８０７．２８ １，０５４，４３６．１８ ２，２１０，０００．００ １６，０３６，２４３．４６ 三、税项： 公司主要税种和税率为： 税种 税率 增值税 １７％ 营业税 ５％ 所得税 １５％－３３％（注） 注： 宏普国际发展（上海）有限公司注册在浦东新区故税率为 １５％； 上海凯聚电子实业有限公司根据上海市浦东新区财政局 ２００１ 年 １０ 月 ２４ 日 的核准通知，编号浦财经第 ４６１４３０２４２３ 号，核准公司补贴税率为 １４％，实际税负为 １％，期限为 ２００１ 年 １ 月 １ 日至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日。 四、控股子公司及合营企业： （一）公司所控制的所有子公司、合营企业情况及其合并范围： 被投资单位全称 注册资本 经营范围 本公司 本公司所占 是否 （万元） 投资额 投资比例 合并 （万元） 上海凯聚电子实业有 ５００ 电脑设备及产品制造，转口贸 ４５０ ９０％ 是 限公司 易，保税区内企业间的贸易及 代理、通过国内有进出口经营 权的企业代理与非保税区企 业从事贸易业务等 上海宏盛电子有限公 ＵＳＤ９００ 开发制造电脑、扫描仪及其相 ＵＳＤ８２８ ９２％ 是 司（原名上海良华科 关零组件、大容量光盘存储 技发展有限公司 器、磁盘存储器及部件等 30 上海宏盛科技发展股份有限公司 2001 年年度报告 上海良华企业发展有 １，０００ 客房出租﹑物业管理﹑粮油 １，０００ １００％ 是 限公司 仓储﹑经济信息﹑咨询﹑烟 （注 ２） 酒（零售）及其他食品﹑副食 品﹑粮油及制品﹑冷饮 上海良华储运有限公 ２５０ 物资的储存﹑整理及装卸﹑ ２５０ １００％ 是 司 粮油及制品﹑日用百货﹑五 （注 ２） 金交电﹑建筑材料﹑化工原 料及产品（除危险品）﹑机电 产品的销售 上海宏盛集成电路设 ５００ 半导体集成电路产品的开发， ４５０ ９０．００％ 是 计有限公司 设计，生产，销售及技术咨询 服务，计算机软件开发，制作， 销售等 宏普国际发展（上海） ＵＳＤ１，０００ 国际贸易、转口贸易、保税区 ＵＳＤ７００ ７０．００％ 是 有限公司 企业间的贸易及区内贸易代 注１ 理；区内商业性简单加工；商 务、投资咨询及贸易咨询服 务。 注 １：公司对宏普国际发展（上海）有限公司的投资额详见附注四（二）。 注 ２：上海良华企业发展有限公司与上海良华储运有限公司由上海宏盛科技发 展股份有限公司与其他子公司共同投资设立。 （二）购买股权而增加控股子公司、合营企业情况： 公司于 ２０００ 年与宏普国际控股有限公司签订资产置换协议书，公司以拥有的房 产良友大厦中的 ７，０４５．４５ 平方米与宏普国际控股有限公司拥有的宏普国际发展（上 海）有限公司 ７０％的股权进行置换。本次资产置换已于 ２０００ 年 １２ 月 ２７ 日经股东大 会决议通过，宏普国际发展（上海）有限公司股权变更已获上海市人民政府外经贸沪 保合资字（１９９７）０８２７ 号批准证书，上海宏盛科技发展股份有限公司已实质控制宏普 国际发展（上海）有限公司，对其的购买日确定为 ２００１ 年 ４ 月 ３０ 日，购买日用以置 换的固定资产帐面价值为 ４，９８２．２７ 万元 ，购买日后计入母公司的投资收益为 ５，６７２，５２１．９７ 元。 31 上海宏盛科技发展股份有限公司 2001 年年度报告 五、会计报表主要项目注释： （一）货币资金： 项 目 期 末 数 期 初 数 现 金 ３５，６３１．４２ ２３，７９９．３３ 银行存款 ５５，２１６，７９９．８３ ５３，７８４，７１８．８８ 其他货币资金 ２６４，２４４．２８ １３，３２６，０００．００ 合 计 ５５，５１６，６７５．５３ ６７，１３４，５１８．２１ 其中美元：外币金额 ３，８８１，０４０．６６ ２，６５４，０５３．３３ 折算汇率 ８．２７６６ ８．２７８１ 折合人民币 ３２，１２１，８２１．１３ ２１，９７０，５１８．８７ 期初余额中定期存单人民币 6,000,000.00 元与 2,630,000.00 美元(折合人民币 21,771,403.00 元)已质押,编制现金流量表时已作剔除。 期末余额中人民币 ２１，３９０，０００．００ 元与 ３，３３０，０００．００ 美元（折合人民币 ２７，５６１，０７８．００ 元）已质押，编制现金流量表时已作剔除。 （二）应收票据： 种类 金额 商业承兑汇票 ５１，８２３，４２０．００ 应收票据期末数比期初数增加 ４０，８７７，２６８．３２ 元，增加比例为 ３７３．４４％，原 因为上海宏盛电子发展有限公司的销售增加。 （三）应收帐款： 1、帐龄分析： 期 末 数 期 初 数 帐龄 帐面余额 占总额比例 坏帐准备 坏帐准备 金 额 占总额比例 坏帐准备 坏帐准备 计提比例 计提比例 (除个别认定外) (除个别认定外) 1 年以内 198,092,269.57 73.55% 6% 11,885,536.17 27,404,206.89 99.82% 6% 121,151.88 1至2年 71,194,949.90 26.43% 6% 4,271,696.99 27,500.00 0.10% 6% 1,650.00 2至3年 10,000.00 0.01% 6% 600.00 23,281.38 0.08% 6% 1,396.87 3 年以上 40,781.38 0.01% 6-15% 2,881.00 --- --- 6-15% --- 合计 269,338,000.85 100.00% 16,160,714.16 27,454,988.27 100.00% 124,198.75 2、应收帐款欠款金额前五名的累计总欠款金额为 258,740,579.89 元，占应 收帐款总金额的 96.07％。 ３、应收帐款中无持本公司 ５％（含 ５％）以上股份的股东单位欠款。 应收帐款期末数比期初数增加 ２４１，８８３，０１２．５８ 元，增加比例为 ８８１．０２％。 原因主要为本期纳入合并范围的宏普国际发展（上海）有限公司销售货款期末未 32 上海宏盛科技发展股份有限公司 2001 年年度报告 收回。 （四）其他应收款： 1、帐龄分析： 期 末 数 期 初 数 帐龄 帐面余额 占总额比例 坏帐准备 坏帐准备 金 额 占总额比例 坏帐准备 坏帐准备 计提比例 计提比例 (除个别认定外) (除个别认定外) 1 年以内 5,744,452.50 21.53% 6% 892,176.51 11,089,222.78 24.68% 6% 665,353.37 1至2年 3,601,135.44 13.50% 6% 484,774.69 4,596,673.69 10.23% 6% 275,800.42 2至3年 95,872.26 0.36% 6% 17,982.99 4,061,034.93 9.04% 6% 379,005.22 3 年以上 17,236,333.91 64.61% 6-15% 15,900,171.98 25,186,318.21 56.05% 6-15% 20,572,260.88 合计 26,677,794.11 100.00% 17,295,106.17 44,933,249.61 100.00% 21,892,419.89 2、其他应收款欠款金额前五名的累计总欠款金额为 16,273,707.80 元，占 其他应收款总金额的比例为 61.00％。 3、全额计提坏帐准备，或计提坏帐准备比例达到 40％及以上的说明： 欠款单位名称 欠款金额 计提比例 理 由 上海市粮食局 1,898,855.54 100％ 帐龄三年以上无法收回 上海浦东航头（集团）股份有限公司 241,010.00 100％ 帐龄三年以上无法收回 广州经济开发区穗发油汽公司 6,670,000.00 100％ 帐龄三年以上无法收回 北京三联经济发展公司 2,800,000.00 100％ 帐龄三年以上无法收回 建华装饰有限公司 350,000.00 100% 帐龄三年以上无法收回 上海东源房地产开发经营公司 138,070.00 100% 帐龄三年以上无法收回 上海浦江仓储有限公司 167,251.57 100% 帐龄三年以上无法收回 上海树脂厂 3,846.00 100％ 帐龄三年以上无法收回 其他 1,375,887.53 100％ 帐龄三年以上无法收回 居家桥 ９５５ 弄参建款 ２，１５８，０３１．０８ ５４％ 预计无法全部收回 宜兴贝斯特国际大酒店 1,475,783.71 50% 预计无法全部收回 上海良银贸易中心 2,544,442.80 40% 预计无法全部收回 4、金额较大的其他应收款： 单位名称（内容） 欠款金额 欠款原因 （1）广州经济开发区穗发油汽公司 6,670,000.00 参建款 （2）北京三联经济发展公司 2,800,000.00 参建款 （３）上海良银贸易中心 ２，５４４，４４２．８０ 往来款 （４）居家桥 ９５５ 弄参建款 ２，１５８，０３１．００ 未结算 （５）中孵网公司 ２，１０１，２３４．００ 往来款 ５、其他应收款中无持本公司 ５％（含 ５％）以上股份的股东单位欠款。 33 上海宏盛科技发展股份有限公司 2001 年年度报告 （五）预付帐款： １、帐龄分析： 期 末 数 期 初 数 帐 龄 金 额 占总额比例 金 额 占总额比例 １ 年以内 ７６，１０６，９５２．６９ ９３．８４％ ３２，０００，６５４．４８ ９４．０８％ １至２年 ４，８７５，１３１．９７ ６．０１％ １，８９０，０００．００ ５．５６％ ２至３年 －－－ －－－ １２１，８７４．５０ ０．３６％ ３ 年以上 １２１，８７４．５０ ０．１５％ －－－ －－－ 合 计 ８１，１０３，９５９．１６ １００．００％ ３４，０１２，５２８．９８ １００．００％ ２、预付账款中无持本公司 ５％（含 ５％）以上股份的股东单位欠款 ３、预付帐款期末数比期初数增加 ４７，０９１，４３０．１８ 元，增加比例为 １３８．４５％， 主要原因为增加对 ＯＲＩＧＯＮ ＣＯ．，和北方工业设备公司的预付货款。 （六）存货及存货跌价准备： １、存货 项 目 期 末 数 期 初 数 库存商品 １０，７９４，０１２．２３ ９，００７，１７３．９７ 低值易耗品 ８５６，２３６．６０ ８２３，０７８．１４ 原材料 ３，８６８，０７７．６３ －－－ 在产品 ８２，５４７．７６ －－－ 包装物 ４８，６５９．６４ －－－ 委托加工产品 １，６２８，６０１．７１ －－－ 合 计 １７，２７８，１３５．５７ ９，８３０，２５２．１１ 2、存货跌价准备： 项目 期 初 数 本期增加 本期减少 期 末 数 库存商品 1,438,296.98 757,791.16 --- 2,196,088.14 存货按成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备，确定可变现净值的 依据为：市场销售价格扣除相关税费用。 34 上海宏盛科技发展股份有限公司 2001 年年度报告 （七）待摊费用： 类别 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 合同补偿费 ５２０，１８８．９８ ５８，３７５．８５ ５５１，３２１．９７ ２７，２４２．８６ 修理费 －－－ １，０２９，２００．００ ５４１，５９６．００ ４８７，６０４．００ 其他 ２２４，６４４．９３ １７４，９３８．７２ ２２７，８５８．８３ １７１，７２４．８２ 合计 ７４４，８３３．９１ １，２６２，５１４．５７ １，３２０，７７６．８０ ６８６，５７１．６８ （八）长期投资： １、 项目 期末数 期初数 帐面余额 减值准备 帐面余额 减值准备 长期股权投资 ２，８５８，２１７．８２ ２，２１０，０００．００ ２６，２４６，５７３．０２ ２，２１０，０００．００ 合计 ２，８５８，２１７．８２ ２，２１０，０００．００ ２６，２４６，５７３．０２ ２，２１０，０００．００ ２、长期股权投资： （１）股票投资： 被投资公司名称 股份性质 股票数量 投资金额 期末市价 丰华圆珠 法人股 １３３，２００ ２５０，８６０．００ １，７０３，２６８．００ 爱建股份 法人股 ８８，２０１ ２４９，６９６．００ ８９４，３５８．１４ 氯碱化工 法人股 ３９，２７０ １６８，６９０．００ ５４７，０３１．１０ 新世界股份 法人股 １９３，６８６ ３２８，２６５．８０ １，７６２，５４２．６０ 华联商厦 法人股 ６４，５４８ １５７，５８０．００ ６０２，２３２．８４ 民丰实业 法人股 ２４０，０００ ３２０，０００．００ ３，０５５，２００．００ 双鹿电器 法人股 ６２，５６８ ２６９，９９０．４０ ７２５，７８８．８０ 国脉通信 法人股 ４０，３２０ ５９，９２０．００ ７２９，７９２．００ 新锦江 法人股 ４６，０８０ １３６，８００．００ ５４７，４３０．４０ 豫园商城 法人股 ２１２，９１９ ３０７，４５１．００ ２，０４４，０２２．４ ＳＴ 同达 法人股 ６，５００ １１，３６０．００ ８７，１００．００ 商业网点 法人股 ２６８，１６４ ２６０，７６０．００ ２，３６２，５２４．８４ 新黄浦 法人股 １４０，４００ ５４８，９６４．００ １，５２０，５３２．００ 市百一店 法人股 ８６，４３８ ４４１，７５２．００ ７４２，５０２．４２ 合计 ３，５１２，０８９．２０ 35 上海宏盛科技发展股份有限公司 2001 年年度报告 （２）其他股权投资： 成本法核算： 公司名称 投资期限 投资比例 期初余额 本期增减额 期末余额 上海中申实业股份有限公司 无约定期限 １８％ ６，９０５，４００．００ －－－ ６，９０５，４００．００ 上海银行浦东分行张杨分理处 无约定期限 ＜５％ ９４２，２００．００ －－－ ９４２，２００．００ 新上海商城 ５０年 ＜５％ １１０，０００．００ －－－ １１０，０００．００ 上海大世界股份有限公司 无约定期限 ＜５％ ２２１，０００．００ －－－ ２２１，０００．００ 上海浦东航头（集团）股份有限公司 无约定期限 ＜５％ ２，２００，０００．００ －－－ ２，２００，０００．００ 申银万国证券股份有限公司 无约定期限 ＜５％ １，００６，０７０．００ －－－ １，００６，０７０．００ 天津塘沽股份有限公司 无约定期限 ＜５％ ８００，０００．００ －－－ ８００，０００．００ 天津大丘庄股份有限公司 无约定期限 ＜５％ ４１０，０００．００ －－－ ４１０，０００．００ 上海良誉餐饮合作公司 无约定期限 ３９％ ３９，０００．００ －－－ ３９，０００．００ 合计 １２，６３３，６７０．００ １２，６３３，６７０．００ 权益法核算： 投资 被投资单位名称 投资起止期 期初余额 本期权益增减额 期末余额 比例％ 其中：投资成 本期合计 确认损益 差额摊销 处置股权 初始金额 累计增减 合计 本 上海良华期货经纪有限责任公司 －－－ ９１．６７ ７，９５８，１６９．８２ －７，９５８，１６９．８２ －－－ －－－ －－－ －７，９５８，１６９．８２ １１，０００，０００．００ －１１，０００，０００．００ －－－ 上海良华展发酒店有限公司（注１） 无约定期限 ５１．００％ ２，０４０，０００．００ ７００，０００．００ ７００，０００．００ －－－ －－－ －－－ ２，７４０，０００．００ －－－ ２，７４０，０００．００ 合计 －－－ －－－ ９，９９８，１６９．８２．００－７，２５８，１６９．８２ ７００，０００．００ －－－ －－－ －７，９５８，１６９．８２ １３，７４０，０００．００ －１１，０００，０００．００ ２，７４０，０００．００ 注 １：上海良华展发酒店有限公司投资资金未全部到位。 （３）构成合并价差的股权投资差额： 被投资单位名称 初始金额 形成原因 摊销期限 本期摊销 摊余价值 上海宏盛电子有限公司 １０９，０００．００ 股权转让 １０ 年 １０，８９６．００ ９１，７４８．００ 宏普国际发展（上海）有限公司 －１７，２７０，６６７．２２ 股权转让 １０ 年 －１，１５１，３７７．８４ －１６，１１９，２８９．３８ 合计 －１７，１６１，６６７．２２ －１，１４０，４８１．８４ –１６，０２７，５４１．３８ （４）长期投资减值准备： 被投资单位名称 期初数 期末数 计提原因 申银万国证券股份有限公司 １，０００，０００．００ １，０００，０００．００ 预计无法收回 天津塘沽股份有限公司 ８００，０００．００ ８００，０００．００ 预计无法收回 天津大丘庄股份有限公司 ４１０，０００．００ ４１０，０００．００ 预计无法收回 合计 ２，２１０，０００．００ ２，２１０，０００．００ 36 上海宏盛科技发展股份有限公司 2001 年年度报告 （九）固定资产及累计折旧： １、固定资产： 类别 期初价值 本期增加 本期减少 期末价值 房屋及建筑物 １７２，３０６，９０１．５４ －－－ ４９，８５２，７２６．８５ １２２，４５４，１７４．６９ 通用设备 ５，２５３，０３５．８６ １６０，３４４．０１ １３，８５４．００ ５，３９９，５２５．８７ 专用设备 ７，０４８，７５０．２０ ２，４５４，４０２．２７ ６，９７１，２８４．２０ ２，５３１，８６８．２７ 运输设备 ２，４６２，５３６．３２ －－－ －－－ ２，４６２，５３６．３２ 合计 １８７，０７１，２２３．９２ ２，６１４，７４６．２８ ５６，８３７，８６５．０５ １３２，８４８，１０５．１５ 其中：抵押的固定资产原值为 ４８，６６０，５１４．７９ 元。 置换固定资产原值为：４９，８２２，７００．００ 元。 ２、累计折旧： 类别 期初价值 本期增加 本期提取 本期减少 期末价值 房屋及建筑物 １０，９１１，５２５．３９ －－－ ２，６６３，０６７．８８ ３，５０９，６３２．４０ １０，０６４，９６０．８７ 通用设备 ２，５１１，９５８．８６ －－－ ６４２，７２１．３４ ６，６５９．６０ ３，１４８，０２０．６０ 专用设备 ７２，５９０．３９ －－－ ６８，６２５．８７ －－－ １４１，２１６．２６ 运输设备 ９９５，７７６．７４ －－－ ３７８，０２６．１０ －－－ １，３７３，８０２．８４ 合计 １４，４９１，８５１．３８ －－－ ３，７５２，４４１．１９ ３，５１６，２９２．００ １４，７２８，０００．５７ 3、固定资产减值准备： 类别 期初数 本年增加 本年减少 期末数 计提原因 房屋及建筑物 393,022.60 --- --- 393,022.60 可收回金额低于 通用设备 328,395.14 --- --- 328,395.14 帐面价值 合 计 721,417.74 --- --- 721,417.74 （十）在建工程： 工程名称 期初数 本期增加 本期减少 期末数 厂房装修 ８，１９７，４５１．１０ １，９３０，３７２．９４ １０，１２７，８２４．０４ －－－ 设 备 －－－ ７，３７２，６４５．５４ －－－ ７，３７２，６４５．５４ 其 他 ２，１５４，１０５．９０ １，０６７，４５４．２６ ４１７，７８７．００ ２，８０３，７７３．１６ 合 计 １０，３５１，５５７．００ １０，３７０，４７２．７４ １０，５４５，６１１．０４ １０，１７６，４１８．７０ （十一）无形资产： 类别 原始金额 期初数 本期转出 本期摊销 期末数 剩余摊销期限 非专利技术３，３２０，０００．００３，１５４，０００．００ ３，１５４，０００．００ －－－ －－－ －－－ 注：２００１ 年 ６ 月 ３０ 日公司与上海盛乾科技发展有限公司签订协议将应由该公司承担的 费用从无形资产中转出。 37 上海宏盛科技发展股份有限公司 2001 年年度报告 （十二）长期待摊费用： 类别 期初数 本期增加 本期摊销 本期转出 期末数 厂房装修 －－－ ９，３８１，４６９．００ ９３８，１４６．９１ －－－ ８，４４３，３２２．０９ 开办费 １１，２２５，１８３．５２ －－－ ３６２，８４２．９５ １０，８６２，３４０．５７ －－－ 其他 ５，４００．００ －－－ ５，４００．００ －－－ －－－ 合 计 １１，２３０，５８３．５２ ９，３８１，４６９．００ １，３０６，３８９．８６ １０，８６２，３４０．５７ ８，４４３，３２２．０９ 注：２００１ 年 ６ 月 ３０ 日公司与上海盛乾科技发展有限公司签订协议将应由该 公司承担的费用从开办费中转出。 （十三）短期借款： 借款类别 期末数 期初数 备注 抵押借款 ３２，３１０，０００．００ ３９，０２３，１４２．８０ 抵押物详见附注九 质押借款 ４７，２８２，２３７．９６ ３１，３９８，３２０．００ 质押物详见附注九 担保借款 ２７７，７０６，７８５．０６ １９１，７５２，２５２．２６ －－－ 合 计 ３５７，２９９，０２３．０２ ２６２，１７３，７１５．０６ －－－ 期末外币借款的外币金额为 ＵＳＤ２，７６８，２２８．６３，折算汇率 ８．２７６６，折合人 民币 ２２，９１１，５２１．０８ 元。 短期借款期末数比期初数增加 ９５，１２５，３０７．９６ 元，增加比例为 ３６．２８％。原 因主要为合并范围增加而增加宏普国际发展（上海）有限公司的短期借款。 逾期的短期借款为 ８，４６３，５７４．４４ 元。于 ２００２ 年 ４ 月 １５ 日归还。 （十四）应付票据： 期末数 期初数 －－－－ ６，８００，０００．００ （十五）应付帐款： 期末数 期初数 ７３，７２５，１６５．１９ １，６６０，２２２．０２ １、期末余额中无欠持本公司 ５％（含 ５％）以上股份的股东款项。 2、期末余额中无大额的帐龄超过三年的应付账款。 （十六）预收帐款： 期末数 期初数 １，８１４，２０４．２４ １，０７３，２８０．９２ １、期末余额中无欠持本公司 ５％（含 ５％）以上股份的股东款项。 ２、帐龄超过一年的大额预收账款： 付款单位名称 金 额 未结转原因 清华同方光盘股份有限公司 1,448,425.00 尚未结算 38 上海宏盛科技发展股份有限公司 2001 年年度报告 （十七）应付股利： 投资者名称或类别 期末欠付股利金额 原 因 应付法人股股利 ９０２，５９３．２０ 尚未领取的普通股股利 宏普国际发展（上海）有限公司的少数股东 ３５２，６２８．９８ 尚未支付的股利 合计 １，２５５，２２２．１８ （十八）应交税金： 税种 期末数 期初数 报告期执行的法定税率 增值税 －１，５１１，９７１．００ ９４６，５７７．３３ １７％ 营业税 ３６７，７８７．９１ ５２６，１９０．１０ ５％ 城建税 １４，９９１．６０ ２８，００６．５４ 流转税的 7% 企业所得税 １０，１８８，６９５．７６ １２，５７６．００ １５％－３３％ 合 计 ９，０５９，５０４．２７ １，５１３，３４９．９７ （十九）其他应付款： 期末数 期初数 ９，６３６，７０５．４６ １０，３４２，１７４．２３ １、期末余额中欠持本公司 ５％（含 ５％）以上股份的股东款项为：上海宏普 实业投资有限公司 ３８４，５３９．１９ 元。 2、期末余额中无大额的帐龄超过三年的其他应付款。 3、金额较大的其他应付款： 债权单位名称 金 额 性质或内容 上海良友集团公司 6,000,000.00 往来款 上海宏普实业投资有限公司 ３８４，５３９．１９ 往来款 （二十）预提费用： 类别 期末数 期初数 期末结存原因 利息 ２，２３８，５２７．９２ １，３３７，１９４．８６ 预提应计利息 其他 ７７９，００７．０７ １，３９７．６０ 合计 ３，０１７，５３４．９９ １，３３８，５９２．４６ （二十一）长期借款： 借款单位 金额 借款期限 借款条件 上海银行建国支行 ２９５，４２６．４５ ２０００．８－２００３．１ 抵押 抵押情况详见附注九。 39 上海宏盛科技发展股份有限公司 2001 年年度报告 （二十二）股本： 期初数 比例％ 本期增加 本期减少 期末数 比例％ １、未上市流通股份 ７１，２７５，９８２．００ ８６．３８ －－－ －－－ ７１，２７５，９８２．００ ８６．３８ 发起人股份 ２５，７９７，６０２．００ ３１．２６ －－－ １２，７７８，７１０．００ １３，０１８，８９２．００ １５．７８ 其中：境内发起人持有股 ２５，７９７，６０２．００ ３１．２６ －－－ １２，７７８，７１０．００ １３，０１８，８９２．００ １５．７８ 募集法人股 ４５，４７８，３８０．００ ５５．１２ １２，７７８，７１０．００ －－－ ５８，２５７，０９０．００ ７０．６０ 未上市流通股份合计 ７１，２７５，９８２．００ ８６．３８ １２，７７８，７１０．００ １２，７７８，７１０．００ ７１，２７５，９８２．００ ８６．３８ ２、已上市流通股份 １１，２４２，０００．００ １３．６２ －－－ －－－ １１，２４２，０００．００ １３．６２ 人民币普通股 １１，２４２，０００．００ １３．６２ －－－ －－－ １１，２４２，０００．００ １３．６２ 已上市流通股份合计 １１，２４２，０００．００ １３．６２ －－－ －－－ １１，２４２，０００．００ １３．６２ ３、股份总数 ８２，５１７，９８２．００ １００．００ １２，７７８，７１０．００ １２，７７８，７１０．００ ８２，５１７，９８２．００ １００．００ 股本结构变化原因详见附注十二。 （二十三）资本公积： 项目 期初数 本期增加 期末数 股本溢价 ３４，２４３，５１８．３３ ８，３４９，９６０．００ ４２，５９３，４７８．３３ 合计 ３４，２４３，５１８．３３ ８，３４９，９６０．００ ４２，５９３，４７８．３３ 注：公司于 ２００１ 年 ６ 月 ３０ 日于中国北方工业上海公司签订协议，该公司放 弃债权 ８，３４９，９６０．００ 元，公司计入资本公积。 （二十四）盈余公积： 项目 期初数 本期增加 期末数 法定盈余公积 １０，０７０，６４８．５１ ２，３３３，６００．０８ １２，４０４，２４８．５９ 公益金 ５，４６０，５０３．７２ １，１６６，８００．０５ ６，６２７，３０３．７７ 合计 １５，５３１，１５２．２３ ３，５００，４００．１３ １９，０３１，５５２．３６ （二十五）未分配利润： ２０００ 年末未分配利润 －１８，６１７，０１５．５８ 调整期初未分配利润（调增为＋，调减为－） －２１，４８２，２０２．１８ 调整后期初未分配利润 －４０，０９９，２１７．７６ ２００１ 年 １－１２ 利润 １，０７８，８９５．２５ 减： 提取法定盈余公积 ２，３３３，６００．０８ 减： 提取法定公益金 １，１６６，８００．０５ ２００１ 年 １２ 月 ３０ 日未分配利润 －４２，５２０，７２２．６４ 调整期初未分配利润－２１，４８２，２０２．１８ 元主要原因为： １、公司执行财政部《企业会计制度》，对开办费、固定资产减值准备、无形 资产减值准备采用追溯调整减少期初未分配利润 ２，２１０，６１９．４０ 元； ２、由于会计差错而追溯调整期初未 １６，０３６，２４３．４６ 元，详见附注二（二十 40 上海宏盛科技发展股份有限公司 2001 年年度报告 一）。 ３、根据沪财会（２００１）２４ 号文，经 ２００１ 年第三届董事会第十二次会议决 议通过将职工住房的支出 ３，２３５，３３９．３２ 元调减期初未分配利润。此事项有待股 东大会审议通过。 （二十六）主营业务收入、主营业务成本： 项 营业收入 营业成本 营业毛利 目 本年发生数 上年发生数 本年发生数 上年发生数 本年发生数 上年发生数 1.工业 31,542,373.81 --- 26,488,903.65 --- 5,053,470.16 --- 2.商业 754,420,560.14 671,717,845.92 701,635,162.17 608,994,951.03 52,785,397.97 62,722,894.89 3.旅游饮食服务业 9,344,648.27 6,947,619.75 5,413,924.98 1,483,130.83 3,930,723.29 5,464,488.92 行业间抵消 --- --- --- --- --- --- 合 计 795,307,582.22 678,665,465.67 733,537,990.80 610,478,081.86 61,769,591.42 68,187,383.81 公司向前五名客户销售总额为 746,568,373.78 元，占公司全部主营业务收 入的 93.87％。 （二十七）主营业务税金及附加： 项 目 计缴标准 本年发生数 上年发生数 营业税 收入的 5% 222,200.75 795,547.95 城建税 流转税的 7% 22,554.02 91,318.80 教育费附加 流转税的 3% 6,666.03 39,136.64 合 计 251,420.80 926,003.39 （二十八）营业费用： 本期发生数 上年同期发生数 ５，１４７，０２５．４０ ２，８６８，２５６．８２ 营业费用本期发生数比上年同期发生数增加 ２，２７８，７６８．５８ 元，增加比例为 ７９．４５％，增加原因为期末合并范围增加。 （二十九）财务费用： 类别 本期发生数 上年同期发生数 利息支出 ２４，２６２，６２３．７６ １５，５２３，４７５．４９ 减：利息收入 １，３９９，３５０．４４ ９４０，３６５．３０ 汇兑损失 ４６，０４１．１３ ６，８４４．４７ 减：汇兑收益 １７，７４０．５２ １８，３４９．６８ 其他 ５５５，２５４．８９ ２９５，４９７．７３ 合计 ２３，４４６，８２８．８２ １４，８６７，１０２．７１ 财务费用本期发生数比上年同期发生数增加 ８，５７９，７２６．１１ 元，增加比例为 ５７．７１％，增加原因为期末合并范围增加。 41 上海宏盛科技发展股份有限公司 2001 年年度报告 （三十）投资收益： １、本期发生数： 类别 股票投资收益 成本法下 处置损益 股权投资差额摊销 合计 确认的投资收益 长期股权投资 １４１，３９２．７５ －－－ －１，０６９，５２３．１０ １，１５４，８１８．７４ ２２６，６８８．３９ 合计 １４１，３９２．７５ －－－ －１，０６９，５２３．１０ １，１５４，８１８．７４ ２２６，６８８．３９ ２、上年同期发生数： 类别 股票投资收益 成本法下 权益法下 股权投资差额摊销 合计 确认的投资收益 确认的投资收益 长期股权投资 178,704.20 --- -553,747.03 -6,356.00 -381,398.83 合计 178,704.20 --- -553,747.03 -6,356.00 -381,398.83 （三十一）补贴收入： 本期发生数 上年同期发生数 ５９５，３１０．００ ２９４，０００．００ 系主要为上海宏盛电子有限公司收到的财政贴息。 （三十二）营业外收入： 类别 本期发生数 上年同期发生数 无法支付的款项 －－－ ７１，６２３．２６ 赔偿及罚款收入 －－－ ２，２１６．５０ 其他 ２５９．９４ １２，４２１．６０ 合计 ２５９．９４ ８６，２６１．３６ （三十三）营业外支出： 类别 本期发生数 上年同期发生数 处置固定资产净损失 １，５９４．４０ ６２０．００ 赔款、罚款支出 １８０，３３０．４６ ２８８．１０ 税收滞纳金 －－－ １７０，８８７．５１ 其他 ３８６．１４ －－－ 合计 １８２，３１１．００ １７１，７９５．６１ （三十四）收到的其他与经营活动有关的现金 １，５１８，６４０．６５ 元。 其中：利息收入为 １，３９９，３５０．４４ 元。 （三十五）支付的其他与经营活动有关的现金 １６，１７２，６１９．８６ 元。 主要系费用。 （三十六）收到的其他与投资活动有关的现金 ２８，７１７，４７４．３９ 元。 系中途收购宏普国际发展（上海）有限公司的期初现金等价物。 （三十七）支付的其他与筹资活动有关的现金 ２１，１７９，６７５．００ 元 42 上海宏盛科技发展股份有限公司 2001 年年度报告 系存单质押。 六、母公司会计报表主要项目注释： （一）应收帐款： 1、帐龄分析： 期 末 数 期 初 数 帐龄 帐面余额 占总额比例 坏帐准备 坏帐准备 金 额 占总额比例 坏帐准备 坏帐准备 计提比例 计提比例 (除个别认定外) (除个别认定外) 1 年以内 89,287,556.23 99.98% 6% 3,252,771.79 --- --- 6% --- 1至2年 --- --- 6% --- 21,779.00 100.00% 6% 1,306.74 3 年以上 21,779.00 0.02% 6-15% 1,306.74 --- -- --- --- 合计 89,309,335.23 100.00% 3,254,078.53 21,779.00 100.00% 1,306.74 2、应收帐款欠款金额前 5 名的累计总欠款金额为 88,875,724.28 元，占应收 帐款总金额的比例为 99.51％。 3、应收帐款中无持本公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位欠款。 （二）其他应收款： 1、帐龄分析： 期 末 数 期 初 数 帐龄 帐面余额 占总额比例 坏帐准备 坏帐准备 金 额 占总额比例 坏帐准备 坏帐准备 计提比例 计提比例 (除个别认定外) (除个别认定外) 1 年以内 7,303,235.84 27.13% 6% 909,541.78 12,948,726.62 39.33% 6% 3,771,002.81 1至2年 2,284,805.24 8.49% 6% 472,960.66 2,790.94 0.01% 6% 167.46 2至3年 38,763.48 0.14% 6% 2,325.81 --- --- 6% --- 3 年以上 17,296,903.91 64.24% 6-15% 15,813,790.31 19,968,213.87 60.66% 6-15% 17,224,284.38 合计 26,923,708.47 100.00% 17,198,618.56 32,919,731.43 100.00% 20,995,454.65 2、全额计提坏帐准备，或计提坏帐准备比例达到 40％及以上的说明： 欠款单位名称 欠款金额 计提比例 理 由 上海市粮食局 1,898,855.54 100％ 帐龄三年以上无法收回 上海浦东航头（集团）股份有限公司 241,010.00 100％ 帐龄三年以上无法收回 广州经济开发区穗发油汽公司 6,670,000.00 100％ 帐龄三年以上无法收回 北京三联经济发展公司 2,800,000.00 100％ 帐龄三年以上无法收回 建华装饰有限公司 350,000.00 100% 帐龄三年以上无法收回 上海东源房地产开发经营公司 138,070.00 100% 帐龄三年以上无法收回 上海浦江仓储有限公司 167,251.57 100% 帐龄三年以上无法收回 43 上海宏盛科技发展股份有限公司 2001 年年度报告 上海树脂厂 3,846.00 100％ 帐龄三年以上无法收回 其他 1,375,887.53 100％ 帐龄三年以上无法收回 居家桥 ９５５ 弄参建款 ２，１５８，０３１．０８ ５４％ 预计无法全部收回 宜兴贝斯特国际大酒店 1,475,783.71 50% 预计无法全部收回 上海良银贸易中心 2,544,442.80 40% 预计无法全部收回 3、金额较大的其他应收款： 单位名称（内容） 欠款金额 欠款原因 (1)广州经济开发区穗发油汽公司 6,670,000.00 参建款 (2)北京三联经济发展公司 2,800,000.00 参建款 （３）上海良银贸易中心 ２，５４４，４４２．８０ 往来款 （４）居家桥 ９５５ 弄参建款 ２，１５８，０３１．００ 未结算 （５） 中孵网公司 ２，１０１，２３４．００ 往来款 4、其他应收款欠款金额前五名的累计总欠款金额为 16,273,707.88 元，占其 他应收款总金额的比例为 60.44％。 5、其他应收款中无持本公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位欠款。 （三）长期投资： １、项目 期末数 期初数 帐面余额 减值准备 帐面余额 减值准备 长期股权投资 ２２１，５７８，７６５．０２ ２，２１０，０００．００ １５８，９１７，１６６．３４ ２，２１０，０００．００ 合计 ２２１，５７８，７６５．０２ ２，２１０，０００．００ １５８，９１７，１６６．３４ ２，２１０，０００．００ ２、长期股权投资 Ａ：股票投资： 被投资公司名称 股份性质 股票数量 投资金额 期末市价 丰华圆珠 法人股 １３３，２００ ２５０，８６０．００ １，７０３，２６８．００ 爱建股份 法人股 ８８，２０１ ２４９，６９６．００ ８９４，３５８．１４ 氯碱化工 法人股 ３９，２７０ １６８，６９０．００ ５４７，０３１．１０ 新世界股份 法人股 １９３，６８６ ３２８，２６５．８０ １，７６２，５４２．６０ 华联商厦 法人股 ６４，５４８ １５７，５８０．００ ６０２，２３２．８４ 民丰实业 法人股 ２４０，０００ ３２０，０００．００ ３，０５５，２００．００ 双鹿电器 法人股 ６２，５６８ ２６９，９９０．４０ ７２５，７８８．８０ 国脉通信 法人股 ４０，３２０ ５９，９２０．００ ７２９，７９２．００ 新锦江 法人股 ４６，０８０ １３６，８００．００ ５４７，４３０．４０ 豫园商城 法人股 ２１２，９１９ ３０７，４５１．００ ２，０４４，０２２．４ ＳＴ 同达 法人股 ６，５００ １１，３６０．００ ８７，１００．００ 商业网点 法人股 ２６８，１６４ ２６０，７６０．００ ２，３６２，５２４．８４ 44 上海宏盛科技发展股份有限公司 2001 年年度报告 新黄浦 法人股 １４０，４００ ５４８，９６４．００ １，５２０，５３２．００ 市百一店 法人股 ８６，４３８ ４４１，７５２．００ ７４２，５０２．４２ 合计 ３，５１２，０８９．２０ Ｂ、其他股权投资： 成本法核算： 公司名称 投资期限 投资比例 期初余额 本期增减额 期末余额 上海中申实业股份有限公司 无约定期限 １８％ ６，９０５，４００．００ －－－ ６，９０５，４００．００ 上海银行浦东分行张杨分理处 无约定期限 ＜５％ ９４２，２００．００ －－－ ９４２，２００．００ 新上海商城 ５０年 ＜５％ １１０，０００．００ －－－ １１０，０００．００ 上海大世界股份有限公司 无约定期限 ＜５％ ２２１，０００．００ －－－ ２２１，０００．００ 上海浦东航头（集团）股份有限公司 无约定期限 ＜５％ ２，２００，０００．００ －－－ ２，２００，０００．００ 申银万国证券股份有限公司 无约定期限 ＜５％ １，００６，０７０．００ －－－ １，００６，０７０．００ 天津塘沽股份有限公司 无约定期限 ＜５％ ８００，０００．００ －－－ ８００，０００．００ 天津大丘庄股份有限公司 无约定期限 ＜５％ ４１０，０００．００ －－－ ４１０，０００．００ 合计 １２，５９４，６７０．００ １２，５９４，６７０．００ 权益法核算： 投资 被投资单位名称 投资起止期 期初余额 本期权益增减额 期末余额 比例％ 本期合计 其中：投资成本 确认损益 差额摊销 投资差额 初始金额 累计增减 合计 上海良华期货经 －－－ ９１．６７ ７，９５８，１６９．８２ －７，９５８，１６９．８２ －－－ －－－ －－－ －－－ １１，０００，０００．００ －１１，０００，０００．００ －－－ 纪有限责任公司 上海宏盛电子有 －－－ ９２．００ ７３，１２７，６５２．８４ －１，００３，９５４．２９ －－－ －９９３，０５８．２９ －１０，８９６．００ －－－ ２２，９３４，７３４．００ ４９，１８８，９６４．５５ ７２，１２３，６９８．５５ 限公司 上海凯聚实业有 －－－ ９０．００ ４７，０３７，０６６．７７ １６，７２４，１１２．０４ －－－ １６，７２４，１１２．０４ －－－ －－－ ４，５００，０００．００ ５９，２６１，１７８．８１ ６３，７６１，１７８．８１ 限公司 上海良华储运有 －－－ ９０．００ ２，４７０，１９８．４６ －２２，５８０．６３ －－－ －２２，５８０．６３ －－－ －－－ ２，２５０，０００．００ １９７，６１７．８３ ２，４４７，６１７．８３ 限公司 上海良华企业发 －－－ １００．００ １０，１７７，３１９．２５ －３，３４３，０２１．７５ －１，０００，０００．００ －２，４７３，４４８．４５ １３０，４２６．７０ －－－ １０，０００，０００．００ －３，１６５，７０２．５０ ６，８３４，２９７．５０ 展有限公司 上海良华展发酒 －－－ ５１．００ ２，０４０，０００．００ ７００，０００．００ ７００，０００．００ －－－ －－－ －－－ ２，０４０，０００．００ ７００，０００．００ ２，７４０，０００．００ 店有限公司 上海宏盛集成电 －－－ ９０．００ －－－ ４，３９８，２１８．８７ ４，５００，０００．００ －１０１，７８１．１３ －－－ －－－ ４，５００，０００．００ －１０１，７８１．１３ ４，３９８，２１８．８７ 路设计有限公司 宏普国际发展（上 －－－ ７０．００ －－－ ５３，１６６，９９４．２６ ６３，６１３，７６１．６７ ５，６７２，５２１．９７ １，１５１，３７７．８４ －１７，２７０，６６７．２２ ６３，６１３，７６１．６７ －１０，４４６，７６７．４１ ５３，１６６，９９４．２６ 海）有限公司 合计 １４２，８１０，４０７．１４ ６２，６６１，５９８．６８ ６７，８１３，７６１．６７ １８，８０５，７６５．５１ １，２７０，９０８．５４ －１７，２７０，６６７．２２ １２０，８３８，４９５．６７ ８４，６３３，５１０．１５ ２０５，４７２，００５．８２ 45 上海宏盛科技发展股份有限公司 2001 年年度报告 其中：股权投资差额： 被投资单位名称 初始金额 形成原因 摊销期限 本期摊销 摊余价值 上海宏盛电子有限公司 １０２，６４４．００ 股权转让 １０ 年 １０，８９６．００ ９１，７４８．００ 宏普国际发展（上海）有限公司 －１７，２７０，６６７．２２ 股权转让 １０ 年 －１，１５１，３７７．８４ －１６，１１９，２８９．３８ 上海良华企业发展有限公司 －１３０，４２６．７０ 股权转让 －１３０，４２６．７０ －－－ 合计 １７，２９８，４４９．９２ －１，２７０，９０８．５４ －１６，０２７，５４１．３８ Ｃ、长期投资减值准备： 被投资单位名称 期初数 期末数 计提原因 申银万国证券股份有限公司 １，０００，０００．００ １，０００，０００．００ 预计无法收回 天津塘沽股份有限公司 ８００，０００．００ ８００，０００．００ 预计无法收回 天津大丘庄股份有限公司 ４１０，０００．００ ４１０，０００．００ 预计无法收回 （四）主营业务收入： 主营业务收入 主营业务成本 主营业务毛利 主营业务种类 本年发生数 上年发生数 本年发生数 上年发生数 本年发生数 上年发生数 电子产品 216,320,736.17 86,952,391.62 206,198,632.53 78,783,964.61 10,122,103.64 8,168,427.01 （五）投资收益： （１）本期发生数： 类别 股票投资收益 权益法下 股权投资差额摊销 处置损益 合计 确认的投资收益 长期股权投资 １４１，３９２．７５ １８，８０５，７６５．５１ １，２７０，９０８．５４ －１，０６９，５２３．１０ １９，１４８，５４３．７０ 合计 １４１，３９２．７５ １８，８０５，７６５．５１ １，２７０，９０８．５４ －１，０６９，５２３．１０ １９，１４８，５４３．７０ （２）上年同期发生数： 类别 股票投资收益 权益法下 股权投资差额摊销 合计 确认的投资收益 长期股权投资 178,704.20 46,688,074.96 -6,356.00 46,860,423.16 合计 178,704.20 46,688,074.96 -6,356.00 46,860,423.16 七、关联方关系及其交易： （一）存在控制关系的关联方情况： １、存在控制关系的关联方 ： （１）控制本公司的关联方： 企业名称 注册地址 主营业务 与本企业关系 经济性质或类型 法定代表人 上海宏普实业投资有限公司 上海市西凌 实业投资、国内贸 第一大股东 有限责任公司 鞠淑芝 家宅路 ２９ 号 易、物业管理房地 （国内合资） 产开发等。 46 上海宏盛科技发展股份有限公司 2001 年年度报告 （２）受本公司控制的关联方： 详见附注四。 ２、存在控制关系的关联方的注册资本及其变化（单位：万元） 企业名称 期初数 本期增加 本期减少 期末数 上海宏普实业投资有限公司 １５，０００ －－－ －－－ １５，０００ 上海良华企业发展有限公司 １，０００ －－－ －－－ １，０００ 上海良华储运有限公司 ２５０ －－ －－－ ２５０ 上海宏盛电子有限公司 ＵＳＤ９００ －－－ －－－ ＵＳＤ９００ 上海凯聚电子实业有限公司 ５００ －－－ －－－ ５００ 上海宏盛集成电路设计有限公司 －－－ ５００ －－－ ５００ 宏普国际发展（上海）有限公司 ＵＳＤ１，０００ －－－ －－－ ＵＳＤ１，０００ ３、存在控制关系的关联方所持股份及其变化：（单位：万元） 企业名称 期初数 本期增加 本期减少 期末数 金额 ％ 金额 ％ 金额 ％ 金额 ％ 上海宏普实业投资有限公司 ２，４５９．４３ ２９．８０ １，２７７．９０ １５．４９ －－－ －－－ ３，７３７．３３ ４５．２９ 上海良华企业发展有限公司 １，０００ １００．００ －－－ －－－ －－－ －－－ １，０００ １００．００ 上海良华储运有限公司 ２２５ ９０．００ ２５ １０ －－－ －－－ ２５０ １００．００ 上海宏盛电子有限公司 ＵＳＤ８２８ ９２．００ －－－ －－－ －－－ －－－ ＵＳＤ８２８ ９２．００ 上海凯聚电子实业有限公司 ４５０．００ ９０．００ －－－ －－－ －－－ －－－ ４５０．００ ９０．００ 上海宏盛集成电路设计有限公司 －－－ －－－ ４５０．００ ９０．００ －－－ －－－ ４５０．００ ９０．００ 宏普国际发展（上海）有限公司 －－－ －－－ ＵＳＤ７００ ７０．００ －－－ －－－ ＵＳＤ７００ ７０．００ （二） 不存在控制关系的关联方情况： 企业名称 与本公司的关系 中孵网公司 董事长为本公司董事 （三）关联方交易： １、存在控制关系且已纳入本公司合并会计报表范围的子公司，其相互间交 易及母子公司交易已作抵销。 ２、关联方应收应付款项余额： 项目 ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 其他应收款 上海宏普实业投资有限公司 ６７４，１４９．３６ －－－ 中孵网公司 －－－ ２，１０１，２３４．００ 其他应付款： 上海宏普实业投资有限公司 ４８，０５２．７８ ３８４，５３９．１９ ３、其他关联交易 公司于 ２０００ 年与宏普国际控股有限公司签订资产置换协议书，公司以拥有的房 47 上海宏盛科技发展股份有限公司 2001 年年度报告 产良友大厦中的 ７，０４５．４５ 平方米与宏普国际控股有限公司拥有的宏普国际发展（上 海）有限公司 ７０％的股权进行置换。本次资产置换已于 ２０００ 年 １２ 月 ２７ 日经股东大 会决议通过，宏普国际发展（上海）有限公司股权变更已获上海市人民政府外经贸沪 保合资字（１９９７）０８２７ 号批准证书，上海宏盛科技发展股份有限公司已实质控制宏普 国际发展（上海）有限公司，对其的购买日确定为 ２００１ 年 ４ 月 ３０ 日。购买日用以置 换的固定资产帐面价值为 ４，９８２．２７ 万元，换入的股权帐面价值为 ６，７０９．３４ 万元。 八、或有事项： （一）截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日公司为关联方及其他单位提供担保情况： 被担保单位名称 担保事由 担保金额 非关联方：上海良银贸易发展中心 借款担保 ８，０００，０００．００ １、公司于 ２００１ 年 ７ 月 ２４ 日与中国华融资产管理公司上海办事处、上海创 普实业有限公司签订保证责任承担协议，协议规定：公司为上海良银贸易发展中 心向中国工商银行上海市浦东分行（现债权方转为：中国华融资产管理公司上海 办事处）借款 ８００ 万元人民币提供的担保责任，于协议签订之日起由上海创普实 业有限公司承担 ６５０ 万元连带清偿责任。 （二）未决诉讼： １、安徽省池州地区粮油总公司于 ２００１ 年 ８ 月向上海市第一中级人民法院起 诉公司，要求公司退还投资参建款、利息及其它费用人民币 ５，００５，０００．００ 元， 此案正在审理中。 ２、清华同方光盘股份有限公司于 ２００１ 年 ９ 月向北京市海淀区人民法院起诉 公司，要求公司退还 ＣＤ－ＲＯＭ 光驱货款并支付违约金人民币 ３，９６４，８８６．５６ 元， 此案正在审理中。 九、承诺事项： 抵质押资产情况： （一） 以良友大厦 ５、６ 层，面积 ６，３４３ 平方米，由上海宏盛科技发展股份 有限公司向建设银行浦东分行抵押借款 ３０，０００，０００．００ 元，期限为 ２００１ 年 ９ 月 ３０ 日至 ２００２ 年 ９ 月 １０ 日。 （二） 以良友大厦外销房 １７６２．４４ 平方米和内销房 １１８３．９９ 平方米作抵押， 向交通银行市南支行抵押借款 １，５００，０００．００ 元，期限为 ２０００ 年 ７ 月 １２ 日至 ２００１ 年 ６ 月 １１ 日。 （三）以上海别克 ＧＬ８ 轿车两辆抵押由上海凯聚电子实业有限公司向上海银 行建国支行借款 ２９５，４２６．４５ 元，期限为 ２０００ 年 ８ 月至 ２００３ 年 ８ 月 ３１ 日。 （四）以 ６８０，０００．００ 美元质押由上海凯聚电子实业有限公司向工行外高桥 支行质押借款 ５，３４０，０００．００ 元，期限为 ２００１ 年 １２ 月 １７ 日至 ２００２ 年 ５ 月 １７ 日。 48 上海宏盛科技发展股份有限公司 2001 年年度报告 （五）以 ２００，０００．００ 美元质押由上海凯聚电子实业有限公司向工行外高桥 支行质押借款 １，５７０，０００．００ 元期限为 ２００１ 年 ８ 月 １５ 日至 ２００２ 年 １ 月 １５ 日。 （六）以 ８５０，０００．００ 美元质押由上海凯聚电子实业有限公司向工行外高桥 支行质押借款 ６，６８０，０００．００ 元，期限为 ２００１ 年 １１ 月 １５ 日至 ２００２ 年 ４ 月 １５ 日。 （七）以定期存单 ２１，３９０，０００．００ 元由宏普国际发展（上海）有限公司向中国 工商银行上海市虹桥开发区支行质押借款 ２，５２３，４００．００ 美元，期限为 ２００１ 年 １０ 月 ２０ 日至 ２００２ 年 ６ 月 １０ 日。 （八）以上海银行法人股质押，公司向上海银行外高桥支行借款 ８１０，０００．００ 元，期限为 ２００１ 年 １２ 月 ７ 日至 ２００２ 年 ６ 月 ７ 日。 （九）以 1,600,000.00 美元质押由上海宏盛电子有限公司向中国工商银行上 海市虹桥开发区支行质押借款 12,800,000.00 元,期限为 2001 年 2 月 20 日至 2002 年 1 月 20 日。 十、资产负债表日后事项： 公司于 2002 年 3 月 28 日与华夏银行上海分行签订抵押合同以良友大厦 13 层全部建筑面积为 964.42 平方米和 22 层部分建筑面积为 847.40 平方米作抵押担 保，由上海凯聚电子实业有限公司向华夏银行上海分行贷款 700 万元。期限为 2002 年 4 月 2 日至 2003 年 2 月 10 日。 十一、债务重组事项： 公司于 ２００１ 年 ６ 月 ３０ 日于中国北方工业上海公司签订协议，该公司放弃债 权 ８，３４９，９６０．００ 元，公司计入资本公积。 十二、其他重要事项： （一）２０００ 年上海立信长江会计师事务所有限公司对公司出具了带说明段的 审计报告（信长会师报字 ２００１ 第 １０４７７ 号），２０００ 年 １２ 月 ２８ 日公司与上海宏普 实业投资有限公司（以下简称宏普实业）签订了债权债务转让协议，宏普实业接 受公司 ８１，５０３，４０２．５３ 元债权，并承担了 ８０，５２９，２５３．１７ 元债务。其中对上海财 政证券公司债务 ３０，０００，０００．００ 元以及对中国建筑第三工程局第一建筑安装工 程公司的债务 ９，５００，０００．００ 元已于 ２００１ 年 ２ 月 ２７ 日由宏普实业偿还。 上述关联交易，公司已在 ２００１ 年 ３ 月 １８ 日第三届董事会第十一次会议审议 通过。并在 ２００１ 年 ４ 月 ２４ 日公司第十次股东大会上提请股东大会追认同意，２００１ 年 ４ 月 ２５ 日进行公告。 （二）公司接到中国证监会证监函（２００１）１０７ 号文《关于同意豁免上海宏 普实业投资有限公司要约收购“宏盛科技”股票义务的函》，同意公司第一大股 东上海宏普实业投资有限公司受让上海市粮食储运公司所持有的公司发起人法 49 上海宏盛科技发展股份有限公司 2001 年年度报告 人股 ８，２０９，６４５ 股、上海市饲料公司所持有的公司发起人法人股 ６６０，５３９ 股、上 海面粉有限公司所持有的公司发起人法人股 ３，１７１，９０２ 股、上海海鸥酿造有限公 司所持有的公司发起人法人股 ７３６，６２４ 股，共计 １２，７７８，７１０ 股，宏普实业的持 股比例由原来的 ２４，５９４，３３０ 股，占本公司总股本比例为 ２９．８０４８％，增加到 ３７，３７３，０４０ 股、占公司总股本的比例为 ４５．２９０８％。 （三）根据沪财会（２００１）２４ 号文，经 ２００１ 年第三届董事会第十二次会议 决议通过将职工住房的支出 ３，２３５，３３９．３２ 元调减期初未分配利润。此事项有待 股东大会审议通过。 （四） 公司的子公司上海凯聚电子实业有限公司、上海工商银行外高桥支行、 江苏宏图高科股份有限公司于 ２００１ 年 ５ 月签订协议， 指定上海凯聚电子实业有 限公司在上海工商银行外高桥支行的帐户（１００１２７９９０９１４７３３４２４９）为银行的监管 帐 户 ， 凡 上 海 凯 聚 电 子 实 业 有 限 公 司 通 过 该 帐 户 收 回 的 ＩＮＴＥＲＮＡＴＩＯＮＡＬ ＲＥＬＩＡＮＣＥ ＣＯＲＰ 的货款由银行直接汇入江苏宏图高科股份有限公司的帐户。 （五）广州民安证券经纪有限责任公司起诉上海浦江仓储有限公司与公司， 要求赔偿广州民安证券经纪有限责任公司人民币 ５，１１４，８３５．８０ 元，现经上海市 第一中级人民法院一审判决公司不承担连带责任。上海浦江仓储有限公司已向上 海市高级人民法院上诉。 （六）公司 2001 年度的主营业务收入中有 79,479.20 万元主要来自于转口贸 易及进出口贸易收入,占公司总收入的 99.94%，截止 2001 年 12 月 31 日，与该业 务有关的应收帐款为 25,793.31 万元。 50 上 海 市 股 份 有 限 公 司 二 ○ ○ 一 年 度 会 计 报 表 资 产 负 债 表 会企地年０１表 编制单位:上海宏盛科技发展股份有限公司 ２００１年１２月３１日 金额单位：元 资 产 行次 附注六 年初数 年末数 负债及股东权益 行次 附注六 年初数 年末数 流动资产： 流动负债： 货币资金 １ 22,875,207.44 545,900.54 短期借款 ６１ 179,000,000.00 161,747,501.94 短期投资 ２ 应付票据 ６２ 51,220,000.00 应收票据 ３ 应付账款 ６３ 1,651,565.89 4,293,552.50 应收股利 ４ 预收账款 ６４ 5,545,251.72 36,450,460.99 应收利息 ５ 应付工资 ６５ 应收账款 ６ 一 20,472.26 86,055,256.70 应付福利费 ６６ 154,241.63 176,192.09 其他应收款 ７ 二 11,924,276.78 9,725,089.91 应付股利 ６７ 924,183.20 902,593.20 预付账款 ８ 46,546,928.65 342,637.44 应交税金 ６８ 354,031.20 -1,338,403.59 应收补贴款 ９ 其他应交款 ６９ 16,139.56 35.13 存货 １０ 7,724,287.46 8,568,989.49 其他应付款 ７０ 75,187,349.47 132,301,376.13 待摊费用 １１ 520,188.98 541,846.86 预提费用 ７１ 1,278,626.13 1,188,066.20 预计负债 ７２ 一年内到期的长期债权投资 ２１ 其他流动资产 ２４ 一年内到期的长期负债 ７３ 流动资产合计 ３０ 89,611,361.57 105,779,720.94 其他流动负债 ７５ 流动负债合计 ８０ 315,331,388.80 335,721,374.59 长期投资： 三 长期负债： 长期股权投资 ３１ 156,707,166.34 219,368,765.02 长期借款 ８１ 长期债权投资 ３２ 应付债券 ８２ 长期投资合计 ３３ 156,707,166.34 219,368,765.02 长期应付款 ８３ 1,550,000.00 1,550,000.00 其中： 合并价差（贷差以“－”号表示 合并报表填列） ３４ 专项应付款 ８４ 其中： 股权投资差额（贷差以“－”号表示 合并报表填列） ３５ 其他长期负债 ８５ 固定资产： 长期负债合计 ８７ 1,550,000.00 1,550,000.00 固定资产原价 ３９ 176,698,934.11 126,957,516.76 递延税款： ８８ 减：累计折旧 ４０ 13,471,220.68 13,115,983.84 递延税款贷项 ８９ 固定资产净值 ４１ 163,227,713.43 113,841,532.92 负 债 合 计 ９０ 316,881,388.80 337,271,374.59 减：固定资产减值准备 ４２ 721,417.74 721,417.74 固定资产净额 ４３ 162,506,295.69 113,120,115.18 少数股东权益（合并报表填列） 91 工程物资 ４４ 在建工程 ４５ 250,000.00 625,063.50 股东权益： 固定资产清理 ４６ 股本 ９２ 82,517,982.00 82,517,982.00 固定资产合计 ５０ 162,756,295.69 113,745,178.68 资本公积 ９３ 34,243,518.33 42,593,478.33 无形资产及其他资产： 盈余公积 ９４ 8,064,177.15 8,064,177.15 无形资产 ５１ 其中：法定公益金 ９５ 2,929,560.75 2,929,560.75 长期待摊费用 ５２ 未确认的投资损失 ９６ 其他长期资产 ５３ 未分配利润（未弥补亏损以＂－＂号表示） ９７ -32,632,242.68 -31,553,347.43 无形资产及其他资产合计 ５４ 递延税项： 外币报表折算差额（合并报表填列） 98 递延税款借项 ５５ 股 东 权 益 合 计 ９９ 92,193,434.80 101,622,290.05 资 产 总 计 ６０ 409,074,823.60 438,893,664.64 负 债 及 股 东 权 益 总 计 １００ 409,074,823.60 438,893,664.64 法定代表人： 主管会计工作的负责人： 财务总监： 会计机构负责人： 上 海 市 股 份 有 限 公 司 二 ○ ○ 一 年 度 会 计 报 表 利 润 及 利 润 分 配 表 ＃Ｎ／Ａ 编制单位：上海宏盛科技发展股份有限公司 ２００１年度 金额单位：元 项 目 行次 附注六 上年数 本年数 项 目 行次 附注六 上年数 本年数 一、主营业务收入 1 四 86,952,391.62 216,320,736.17 六、可供分配的利润（亏损以＂－＂号填列） 25 -32,632,242.68 -31,553,347.43 减：主营业务成本 2 四 78,783,964.61 206,198,632.53 减：提取法定盈余公积 26 主营业务税金及附加 3 569,534.59 提取法定公益金 27 二、主营业务利润（亏损以“－”号填列） 4 7,598,892.42 10,122,103.64 提取职工奖励及福利基金 28 加：其他业务利润（亏损以“－”号填列） 5 42,992.15 减：营业费用 6 1,316,734.96 1,568,927.92 管理费用 7 16,066,532.40 14,310,233.23 财务费用 8 13,844,044.16 12,346,540.12 七、可供股东分配的利润（亏损以＂－＂号填列） 35 -32,632,242.68 -31,553,347.43 三、营业利润（亏损以＂－＂号填列） 10 -23,628,419.10 -18,060,605.48 减：应付优先股股利 36 加：投资收益（损失以＂－＂号填列） 11 五 46,860,423.16 19,148,543.70 提取任意盈余公积 37 补贴收入 12 应付普通股股利 38 营业外收入 13 84,344.86 转作股本的普通股股利 39 减：营业外支出 14 91,811.91 9,042.97 八、未分配利润（未弥补亏损以＂－＂号表示） 40 -32,632,242.68 -31,553,347.43 四、利润总额（亏损总额以＂－＂号填列） 15 23,224,537.01 1,078,895.25 减：所得税 16 补充资料： 减：少数股东损益（合并报表填列、亏损以＂－＂号填列） 17 １．出售、处置部门或被投资单位所得收益 41 加：未确认的投资损失（合并报表填列） 18 ２．自然灾害发生的损失 42 ３．会计政策变更增加（或减少）利润总额 43 五、净利润（净亏损以＂－＂号填列） 20 23,224,537.01 1,078,895.25 ４．会计估计变更增加（或减少）利润总额 44 加：年初未分配利润（未弥补亏损以“－”号填列〕 21 -55,856,779.69 -32,632,242.68 ５．债务重组损失 45 加：其他转入 22 ６．其他 46 法定代表人： 主管会计工作的负责人： 财务总监： 会计机构负责人： 上 海 市 股 份 有 限 公 司 二 ○ ○ 一 年 度 会 计 报 表 现 金 流 量 表 会企地年０３表 编制单位：上海宏盛科技发展股份有限公司 ２００１年度 金额单位：元 项 目 行次 金额 项 目 行次 金额 补充资料 行次 金额 一、经营活动产生的现金流量： 三、筹资活动产生的现金流量： １． 将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润（亏损以“－”号表示） 销售商品、提供劳务收到的现金 1 165,127,187.90 吸收投资所收到的现金 26 43 1,078,895.25 收到的税费返还 2 其中：子公司吸收少数股东权益性投资所收到的现金 27 加： 少数股东本期损益（亏损以“－”号表示） 44 收到的其他与经营活动有关的现金 3 10,342,705.79 借款所收到的现金 28 303,257,581.14 减： 未确认的投资损失 45 经营活动现金流入小计 5 175,469,893.69 收到的其他与筹资活动有关的现金 29 6,000,000.00 加： 计提的资产减值准备 46 -544,064.30 筹资活动现金流入小计 30 309,257,581.14 固定资产折旧 47 3,154,520.76 购买商品、接受劳务支付的现金 6 156,370,150.78 无形资产摊销 48 支付给职工以及为职工支付的现金 7 3,167,302.92 偿还债务所支付的现金 31 320,510,079.20 长期待摊费用摊销 49 支付的各项税费 8 610,709.27 分配股利或利润或偿付利息所支付的现金 32 12,316,979.19 待摊费用减少（减：增加） 50 -21,657.88 支付的其他与经营活动有关的现金 9 3,910,513.62 其中：子公司支付少数股东的股利 33 预提费用增加（减：减少） 51 经营活动现金流出小计 10 164,058,676.59 支付的其他与筹资活动有关的现金 34 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减收益） 52 1,004.80 其中：子公司依法减资支付给少数股东的现金 35 固定资产报废损失 53 经营活动产生的现金流量净额 11 11,411,217.10 筹资活动现金流出小计 36 332,827,058.39 财务费用 54 12,204,829.26 筹资活动产生的现金流量净额 40 -23,569,477.25 投资损失（减：收益） 55 -19,148,543.70 递延税款贷项（减：借项） 56 存货的减少（减：增加） 57 -844,702.03 四、汇率变动对现金的影响 41 经营性应收项目的减少（减：增加） 58 1,012,544.17 二、投资活动产生的现金流量： 经营性应付项目的增加（减：减少） 59 14,518,390.77 收回投资所收到的现金 12 1,000,000.00 五、现金及现金等价物净增加额 42 -16,329,306.90 其 他 60 取得投资收益所收到的现金 13 141,392.75 经营活动产生的现金流量净额 65 11,411,217.10 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 14 2,000.00 ２． 不涉及现金收支的投资和筹资活动： 收到的其他与投资活动有关的现金 15 债务转为资本 66 投资活动现金流入小计 16 1,143,392.75 一年内到期的可转换公司债券 67 融资租入固定资产 68 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 18 114,439.50 ３． 现金及现金等价物净增加情况： 投资所支付的现金 19 5,200,000.00 现金的期末余额 69 545,900.54 支付的其他与投资活动有关的现金 20 减： 现金的期初余额 70 16,875,207.44 投资活动现金流出小计 22 5,314,439.50 加：现金等价物的期末余额 71 减： 现金等价物的期初余额 72 投资活动产生的现金流量净额 25 -4,171,046.75 现金及现金等价物净增加额 73 -16,329,306.90 法定代表人： 主管会计工作的负责人： 财务总监： 会计机构负责人： 上 海 市 股 份 有 限 公 司 二 ○ ○ 一 年 度 会 计 报 表 合 并 资 产 负 债 表 会企地年０１表 编制单位:上海宏盛科技发展股份有限公司 ２００１年１２月３１日 金额单位：元 资 产 行次 附注五 年初数 年末数 负债及股东权益 行次 附注五 年初数 年末数 流动资产： 流动负债： 货币资金 １ 一 67,134,518.21 55,516,675.53 短期借款 ６１ 十三 262,173,715.06 357,299,023.02 短期投资 ２ 应付票据 ６２ 十四 6,800,000.00 应收票据 ３ 二 10,946,151.68 51,823,420.00 应付账款 ６３ 十五 1,660,222.02 73,725,165.19 应收股利 ４ 预收账款 ６４ 十六 1,073,280.92 1,814,204.24 应收利息 ５ 应付工资 ６５ 29,993.30 66,083.30 应收账款 ６ 三 27,330,789.52 253,177,286.69 应付福利费 ６６ 279,905.42 557,354.41 其他应收款 ７ 四 23,040,829.72 9,382,687.94 应付股利 ６７ 十七 924,183.20 1,255,222.18 预付账款 ８ 五 34,012,528.98 81,103,959.16 应交税金 ６８ 十八 1,513,349.97 9,059,504.27 应收补贴款 ９ 其他应交款 ６９ 40,635.02 9,744.49 存货 １０ 六 8,391,955.13 15,082,047.43 其他应付款 ７０ 十九 10,342,174.23 9,636,705.46 待摊费用 １１ 七 744,833.91 686,571.68 预提费用 ７１ 二十 1,338,592.46 3,017,534.99 预计负债 ７２ 一年内到期的长期债权投资 ２１ 其他流动资产 ２４ 一年内到期的长期负债 ７３ 流动资产合计 ３０ 171,601,607.15 466,772,648.43 其他流动负债 ７５ 流动负债合计 ８０ 286,176,051.60 456,440,541.55 长期投资： 八 长期负债： 长期股权投资 ３１ 24,036,573.02 648,217.82 长期借款 ８１ 二十一 461,981.08 295,426.45 长期债权投资 ３２ 应付债券 ８２ 长期投资合计 ３３ 24,036,573.02 648,217.82 长期应付款 ８３ 1,550,000.00 1,550,000.00 其中： 合并价差（贷差以“－”号表示 合并报表填列） ３４ 102,644.00 -16,027,541.38 专项应付款 ８４ 其中： 股权投资差额（贷差以“－”号表示 合并报表填列） ３５ 102,644.00 -16,027,541.38 其他长期负债 ８５ 固定资产： 长期负债合计 ８７ 2,011,981.08 1,845,426.45 固定资产原价 ３９ 九 187,071,223.92 132,848,105.15 递延税款： ８８ 减：累计折旧 ４０ 九 14,491,851.38 14,728,000.57 递延税款贷项 ８９ 固定资产净值 ４１ 172,579,372.54 118,120,104.58 负 债 合 计 ９０ 288,188,032.68 458,285,968.00 减：固定资产减值准备 ４２ 721,417.74 721,417.74 固定资产净额 ４３ 171,857,954.80 117,398,686.84 少数股东权益（合并报表填列） 91 11,850,808.01 43,531,035.83 工程物资 ４４ 在建工程 ４５ 十 10,351,557.00 10,176,418.70 股东权益： 固定资产清理 ４６ 股本 ９２ 二十二 82,517,982.00 82,517,982.00 固定资产合计 ５０ 182,209,511.80 127,575,105.54 资本公积 ９３ 二十三 34,243,518.33 42,593,478.33 无形资产及其他资产： 盈余公积 ９４ 二十四 15,531,152.23 19,031,552.36 无形资产 ５１ 十一 3,154,000.00 其中：法定公益金 ９５ 5,460,503.72 6,627,303.77 长期待摊费用 ５２ 十二 11,230,583.52 8,443,322.09 未确认的投资损失 ９６ 其他长期资产 ５３ 未分配利润（未弥补亏损以＂－＂号表示） ９７ 二十五 -40,099,217.76 -42,520,722.64 无形资产及其他资产合计 ５４ 14,384,583.52 8,443,322.09 递延税项： 外币报表折算差额（合并报表填列） 98 递延税款借项 ５５ 股 东 权 益 合 计 ９９ 92,193,434.80 101,622,290.05 资 产 总 计 ６０ 392,232,275.49 603,439,293.88 负 债 及 股 东 权 益 总 计 １００ 392,232,275.49 603,439,293.88 法定代表人： 主管会计工作的负责人： 财务总监： 会计机构负责人： 上 海 市 股 份 有 限 公 司 二 ○ ○ 一 年 度 会 计 报 表 合并利 润 及 利 润 分 配 表 ＃Ｎ／Ａ 编制单位：上海宏盛科技发展股份有限公司 ２００１年度 金额单位：元 项 目 行次 附注五 上年数 本年数 项 目 行次 附注五 上年数 本年数 一、主营业务收入 1 二十六 678,665,465.67 795,307,582.22 六、可供分配的利润（亏损以＂－＂号填列） 25 -33,010,995.65 -39,020,322.51 减：主营业务成本 2 二十六 610,478,081.86 733,537,990.80 减：提取法定盈余公积 26 4,725,481.41 2,333,600.08 主营业务税金及附加 3 二十七 926,003.39 251,420.80 提取法定公益金 27 2,362,740.70 1,166,800.05 二、主营业务利润（亏损以“－”号填列） 4 67,261,380.42 61,518,170.62 提取职工奖励及福利基金 28 加：其他业务利润（亏损以“－”号填列） 5 2,455,076.53 5,144,306.13 减：营业费用 6 二十八 2,868,256.82 5,147,025.40 管理费用 7 23,445,210.44 30,103,175.42 财务费用 8 二十九 14,867,102.71 23,446,828.82 七、可供股东分配的利润（亏损以＂－＂号填列） 35 -40,099,217.76 -42,520,722.64 三、营业利润（亏损以＂－＂号填列） 10 28,535,886.98 7,965,447.11 减：应付优先股股利 36 加：投资收益（损失以＂－＂号填列） 11 三十 -381,398.83 226,688.39 提取任意盈余公积 37 补贴收入 12 三十一 294,000.00 595,310.00 应付普通股股利 38 营业外收入 13 三十二 86,261.36 259.94 转作股本的普通股股利 39 减：营业外支出 14 三十三 171,795.61 182,311.00 八、未分配利润（未弥补亏损以＂－＂号表示） 40 -40,099,217.76 -42,520,722.64 四、利润总额（亏损总额以＂－＂号填列） 15 28,362,953.90 8,605,394.44 减：所得税 16 23,519.05 3,334,845.59 补充资料： 减：少数股东损益（合并报表填列、亏损以＂－＂号填列） 17 5,114,897.96 4,191,653.60 １．出售、处置部门或被投资单位所得收益 41 加：未确认的投资损失（合并报表填列） 18 ２．自然灾害发生的损失 42 ３．会计政策变更增加（或减少）利润总额 43 1,035,609.63 -199,380.31 五、净利润（净亏损以＂－＂号填列） 20 23,224,536.89 1,078,895.25 ４．会计估计变更增加（或减少）利润总额 44 -122,353.06 加：年初未分配利润（未弥补亏损以“－”号填列〕 21 -56,235,532.54 -40,099,217.76 ５．债务重组损失 45 加：其他转入 22 ６．其他 46 法定代表人： 主管会计工作的负责人： 财务总监： 会计机构负责人： 上 海 市 股 份 有 限 公 司 二 ○ ○ 一 年 度 会 计 报 表 合 并 现 金 流 量 表 会企地年０３表 编制单位：上海宏盛科技发展股份有限公司 ２００１年度 金额单位：元 项 目 行次 附注五 金额 项 目 行次 附注五 金额 补充资料 行次 附注五 金额 一、经营活动产生的现金流量： 三、筹资活动产生的现金流量： １． 将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润（亏损以“－”号表示） 销售商品、提供劳务收到的现金 1 449,763,881.33 吸收投资所收到的现金 26 500,000.00 43 1,078,895.25 收到的税费返还 2 595,310.00 其中：子公司吸收少数股东权益性投资所收到的现金 27 500,000.00 加： 少数股东本期损益（亏损以“－”号表示） 44 4,191,653.60 收到的其他与经营活动有关的现金 3 三十四 1,518,640.65 借款所收到的现金 28 486,245,012.91 减： 未确认的投资损失 45 经营活动现金流入小计 5 451,877,831.98 收到的其他与筹资活动有关的现金 29 加： 计提的资产减值准备 46 3,805,622.45 筹资活动现金流入小计 30 486,745,012.91 固定资产折旧 47 3,752,441.19 购买商品、接受劳务支付的现金 6 471,530,698.65 无形资产摊销 48 支付给职工以及为职工支付的现金 7 5,828,448.45 偿还债务所支付的现金 31 470,271,956.19 长期待摊费用摊销 49 1,306,389.86 支付的各项税费 8 3,861,081.68 分配股利或利润或偿付利息所支付的现金 32 23,884,017.96 待摊费用减少（减：增加） 50 58,262.23 支付的其他与经营活动有关的现金 9 三十五 16,172,619.86 其中：子公司支付少数股东的股利 33 预提费用增加（减：减少） 51 622,611.77 经营活动现金流出小计 10 497,392,848.64 支付的其他与筹资活动有关的现金 34 三十七 21,179,675.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减收益） 52 1,594.40 其中：子公司依法减资支付给少数股东的现金 35 固定资产报废损失 53 经营活动产生的现金流量净额 11 -45,515,016.66 筹资活动现金流出小计 36 515,335,649.15 财务费用 54 24,215,212.81 筹资活动产生的现金流量净额 40 -28,590,636.24 投资损失（减：收益） 55 -226,688.39 递延税款贷项（减：借项） 56 存货的减少（减：增加） 57 -7,447,883.46 四、汇率变动对现金的影响 41 47,410.95 经营性应收项目的减少（减：增加） 58 -150,569,568.88 二、投资活动产生的现金流量： 经营性应付项目的增加（减：减少） 59 73,696,440.51 收回投资所收到的现金 12 五、现金及现金等价物净增加额 42 -32,797,517.68 其 他 60 取得投资收益所收到的现金 13 141,392.75 经营活动产生的现金流量净额 65 -45,515,016.66 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 14 14,018,340.37 ２． 不涉及现金收支的投资和筹资活动： 收到的其他与投资活动有关的现金 15 三十六 28,717,474.39 债务转为资本 66 投资活动现金流入小计 16 42,877,207.51 一年内到期的可转换公司债券 67 融资租入固定资产 68 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 18 656,353.64 ３． 现金及现金等价物净增加情况： 投资所支付的现金 19 960,129.60 现金的期末余额 69 6,565,597.53 支付的其他与投资活动有关的现金 20 减： 现金的期初余额 70 39,363,115.21 投资活动现金流出小计 22 1,616,483.24 加：现金等价物的期末余额 71 减： 现金等价物的期初余额 72 投资活动产生的现金流量净额 25 41,260,724.27 现金及现金等价物净增加额 73 -32,797,517.68 法定代表人： 主管会计工作的负责人： 财务总监： 会计机构负责人：