*ST安信(600816)鞍山信托2001年年度报告

鞍山市信托投资股份有限公司 二○○一年年度报告 ＡＮＮＵＡＬ ＢＵＬＬＥＴＩＮ ANSHAN TRUST & INVESTMENT CO. , ltd 鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 重 要 提 示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 本公司 ２００１ 年度财务报告经辽宁天健会计师事务所审计，并出具了标准无保留意 见的审计报告。 未出席会议董事：董事张广鸿先生因公出未能出席会议 鞍山市信托投资股份有限公司董事会 目 录 第一部分 公司基本情况简介… … … … … … … … … … … … … … … … … ２ 页 第二部分 会计数据和业务数据摘要… … … … … … … … … … … … … … ３ 页 第三部分 股本变动及股东情况… … … … … … … … … … … … … … … … ４ 页 第四部分 董事、监事、高级管理人员和员工情况… … … … … … … … ６ 页 第五部分 公司治理结构… … … … … … … … … … … … … … … … … … … ９ 页 第六部分 股东大会情况简介… … … … … … … … … … … … … … … … … １０ 页 第七部分 董事会报告… … … … … … … … … … … … … … … … … … … … １２ 页 第八部分 监事会报告… … … … … … … … … … … … … … … … … … … … ２０ 页 第九部分 重要事项… … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … ２１ 页 第十部分 财务报告… … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … ２２ 页 附 件 备查文件目录… … … … … … … … … … … … … … … … … … … ５７ 页 — 1 — 鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 第一部分 公司基本情况简介 １、公司名称：鞍山市信托投资股份有限公司 英文名称：ＡＮＳＨＡＮ ＴＲＵＳＴ ＆ ＩＮＶＥＳＴＭＥＮＴ ＣＯ．，ＬＴＤ 英文缩写：ＡＳＴＩ ２、公司法定代表人：曲玉春 ３、公司信息咨询服务机构：董事会秘书处 公司董事会秘书：孙文娟 电话：０４１２－２２１５９４５ 传真：０４１２－２２１７０８０ 公司证券事务代表：刘铁铭 电话：０４１２－２２３４３５１ 传真：０４１２－２２１７０８０ 电子信箱：ａｘｍｓｃ＠ｍａｉｌ．ａｓｐｔｔ．ｌｎ．ｃｎ ４、公司注册地址：鞍山市千山区汪峪路２１５号 办公地址：鞍山市铁东区五道街５５号 邮政编码：１１４００１ 国际互联网网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ａｓｘｔ．ｃｏｍ．ｃｎ 电子信箱：ａｘｍｓｃ＠ｍａｉｌ．ａｓｐｔｔ．ｌｎ．ｃｎ ５、公司选定的信息披露报纸：中国证券报 登载公司年度报告的网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ 公司年度报告备置地点：公司办公楼７０３室 ６、股票上市交易所：上海证券交易所 股票代码：６００８１６ 股票简称：鞍山信托 ７、其他有关资料 公司首次注册日期：１９９２年９月１２日 地点：辽宁省鞍山市 企业法人营业执照注册号：１１８８８３６１－１ 税务登记号码：２１０３０２１１８８８３６１１ 公司聘请的会计师事务所名称：辽宁天健会计师事务所 办公地址：辽宁省沈阳市和平区南京北街３６号 — 2 — 鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 第二部分 会计数据和业务数据摘要 １、主要经济指标完成情况 利润总额： －１９７，７３６，４３９．３４元 净利润： －２０１，２８９，９１９．３９元 扣除非经常性损益后的净利润： －２４６，５２６，４２３．６１元 主营业务利润： －１５５，９３２，７４８．０２元 其他业务利润： ０．００元 营业利润： －１５５，９３２，７４８．０２元 投资收益： －８，３５７，４１０．９５元 补贴收入： ０．００元 营业外收支净额： －４１，８０３，６９１．３２元 经营活动产生的现金流量净额： １３５，９７６，１６１．０６元 现金及现金等价物净增加额： １３８，７８７，１８９．７４元 注：计算“扣除非经常性损益后的净利润”指标时，所扣除的项目是：营业外收 支净额－４１，８０３，６９１．３２元、收取资金占用费１，２８７，０００．００元、会计政策变更对以前期间 净利润的追溯调整８５，７５３，１９５．５４元。 ２、主要会计数据和财务指标 单位：元 指标项目 2001年 2000年 1999年 调整后 调整前 ⑴ 营业收入 １３５，８２４，９３２．０８ ２７６，６００，３６０．０６ ２７９，４７２，２９２．８６ ２３４，５４８，６９４．２９ ⑵ 净利润 －２０１，２８９，９１９．３９ ９２，２３９，６０８．６５ ９３，１２７，０８４．１２ ８０，６２０，１３９．１９ ⑶ 总资产 ２，７２２，２９０，１３９．０５ ２，７２０，９１０，９２９．２２ ２，８３０，１０６，６４８．０２ ２，４２３，０９０，６１２．３０ ⑷ 股东权益 ５７７，１１６，６５６．３４ ７７７，０２４，５５６．７５ ８８６，６８２，４８１．３１ ８２０，２０６，２８８．２４ ⑸ 每股收益（摊簿） －０．４４ ０．２６４ ０．２６７ ０．２３ ⑹ 每股净资产 １．２７ ２．２２４ ２．５３８ ２．３４８ ⑺ 调整后的每股净资产 ０．５５ １．４７５ １．６８３ １．７０５ ⑻ 每股经营活动产生的 现金流量净额 ０．２９９ ０．７８４ ０．７８４ ０．１６ ⑼ 净资产收益率（摊簿） －３４．８８ １１．８７％ １０．５０％ ９．８３％ 注：①２００１年度指标按《公开发行证券公司的信息披露内容与格式准则第２号〈年度报告的内容 与格式〉》（２００１年修订稿）所列公式计算。 ②２０００ 年会计数据的调整：本公司根据财政部财会字（２０００）２５ 号文件《关于印发＜企业会 计制度＞的通知》、财会字（２００１）５ 号文件《关于印发＜企业住房制度改革中有关会计处理问题的规 — 3 — 鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 定＞的通知》、财会字（２００１）１７ 号文件《关于印发贯彻实施＜企业会计制度＞有关政策衔接问题的规 定的通知》等文件的规定，公司从 ２００１ 年 １ 月 １ 日起改变会计政策，同时调整财务报表年初数。 ３、利润表附表： 净资产收益率（％） 每股收益（元） 报告期利润（元） 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 营业利润 －１５５，９３２，７４８．０２ －２７．０２ －２３．０５ －０．３４ －０．３４ 净利润 －２００，００２，９１９．３９ －３４．８８ －２９．７６ －０．４４ －０．４４ 扣除非经常性损益后的净利润 －２４６，５２６，４２３．６１ －４２．７２ －３６．４５ －０．５４ －０．５４ 注：上述指标按中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则第９号通知》的方法计算。 ４、报告期内股东权益变动情况 （单位：千元） 项 目 股 本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 ３４９，３１５ ２７０，５３６ １１６，６４６ ５，７７４ ３４，７５３ ７７７，０２５ 本期增加 １０４，７９５ １，３８２ － － － １０６，１７７ 本期减少 － － － － ３０６，０８５ ３０６，０８５ 期未数 ４５４，１１０ ２７１，９１８ １１６，６４６ ５，７７４ －２７１，３３２ ５７７，１１７ 变动原因： 送股 接受损赠 送股及本期利润 第三部分 股本变动及股东情况 一、股本变动情况表 （单位：股） 本次变动增减（+，-） 期初数 公积金 期末数 配股 送股 增发 其他 转股 一、未上市流通股份 其中： １、国家持有股份 ８５，９４３，１１２ ＋ ２５，７８２，９３４ １１１，７２６，０４６ ２、境内法人持有股份 ５８，２３７，６８１ ＋ １７，４７１，３０４ ７５，７０８，９８５ 未上市流通股份合计 １４４，１８０，７９３ ＋４３，２５４，２３８ １８７，４３５，０３１ 二、已上市流通股份 人民币普通股 ２０５，１３４，４２１ ＋ ６１，５４０，３２６ ２６６，６７４，７４７ 三、股份总数 ３４９，３１５，２１４ ＋ １０４，７９４，５６４ ４５４，１０９，７７８ 二、股票发行与上市情况 １、报告期末前三年股票发行情况： — 4 — 鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 截止报告期末的前三年公司未发行股票及衍生证券。此外，公司转配股１４，５５９，４２１ 股于２０００年１２月８日上市流通，股份变动后的股本结构为： 股票类别 期初数 所占比例 期末数 所占比例 国家股 ８５，９４３，１１２ ２４．６０％ ８５，９４３，１１２ ２４．６０％ 法人股 ５８，２３７，６８１ １６．６８％ ５８，２３７，６８１ １６．６８％ 转配股 １４，５５９，４２１ ４．１６％ ０ ０％ 个人股 １９０，５７５，０００ ５４．５６％ ２０５，１３４，４２１ ５８．７２％ 合 计 ３４９，３１５，２１４ １００％ ３４９，３１５，２１４ １００％ ２、本报告期内：公司实施 ２０００ 年度利润分配方案，向公司全体股东每 １０ 股送 ３ 股，所送红股于 ２００１ 年 ６ 月 ２５ 日上市流通，股份变动后的股本结构为： 股票类别 送股前股数 送股增加股数 送股后股数 所占比例 国 家 股 ８５，９４３，１１２ ２５，７８２，９３４ １１１，７２６，０４６ ２４．６０％ 法 人 股 ５８，２３７，６８１ １７，４７１，３０４ ７５，７０８，９８５ １６．６８％ 社会公众股 ２０５，１３４，４２１ ６１，５４０，３２６ ２６６，６７４，７４７ ５８．７２％ 合 计 ３４９，３１５，２１４ １０４，７９４，５６４ ４５４，１０９，７７８ １００％ 二、股东情况介绍 １、报告期末股东总数１２８，２６６人。 ２、前十名股东持股情况 单位：股 股 东 名 称 年度内变动数 变动原因 期末数 股份类别 （１） 鞍山市财政局 ＋２５，７８２，９３４ 送股 １１１，７２６，０４６ 国家股 （２） 上海凌德生物公司 ＋１３，６０９，８２２ 受让及送股 １３，６０９，８２２ 法人股 （３） 鞍信工会 ＋１，８０７，０００ 送股 ９，６４０，０００ 附注① （４） 鞍山炼油厂 ＋１，４６３，６１６ 送股 ６，３４２，３３６ 法人股 （５） 中国工商银行鞍山市分行 ＋１，４６３，６１６ 送股 ６，３４２，３３６ 法人股 （６） 中国农业银行鞍山市分行 ＋９５１，３５０ 送股 ４，１２２，５１８ 法人股 （７） 鞍山市化纺总厂 ＋９５１，３５０ 送股 ４，１２２，５１８ 法人股 （８） 鞍山钢铁公司矿山公司 ＋９５１，３５０ 送股 ４，１２２，５１８ 法人股 （９） 鞍钢附属企业公司 －４３３，２８１ 转让 ４，１２２，４４８ 法人股 （１０） 精宏投资 ＋２，７５１，２８１ 受让及送股 ２，７５１，２８１ 法人股 附注：①鞍信工会所持有的股份中 ５４００００ 股为流通股，其余为法人股； ②上述股东所持股份未有质押或冻结的情况。 ３、公司股东鞍山市财政局与海尔集团于２００１年１１月２２日签署《股权转让协议》及 《股权托管协议》。具体内容详见２００１年１１月２４日《中国证券报》上的本公司董事会公 告。 — 5 — 鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 ４、公司控股股东为鞍山市财政局。 第四部分 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、管级管理人员的情况 １、基本情况 姓名 性别 职务 年龄 任期起止日期 持股数量 曲玉春 女 董事长 ４６ ２０００．３．３１－－２００３．３．３１ － 李安富 男 副董事长 ４５ ２０００．３．３１－－２００３．３．３１ － 韩安平 男 副董事长 ５１ ２０００．３．３１－－２００３．３．３１ － 董 周小明 男 独立董事 ３６ ２００１．１２．１７－－２００３．３．３１ － 赵锡军 男 独立董事 ３９ ２００１．１２．１７－－２００３．３．３１ － 事 吴刚 男 独立董事 ３８ ２００１．１２．２４－－２００３．３．３１ － 会 张克东 男 独立董事 ３７ ２００１．１２．２４－－２００３．３．３１ － 孙文娟 女 董事 ４８ ２０００．３．３１－－２００３．３．３１ － 成 崔少华 男 董事 ４５ ２００１．１２．２４－－２００３．３．３１ － 张广鸿 男 董事 ４５ ２００１．１２．２４－－２００３．３．３１ － 员 李占国 男 董事 ３２ ２００１．１２．２４－－２００３．３．３１ － 史春洁 女 董事 ４４ ２００１．１２．２４－－２００３．３．３１ － 苏效玺 男 董事 ３５ ２００１．１２．２４－－２００３．３．３１ － 顾荣增 男 监事会主席 ５３ ２００１．１．１９－－２００３．３．３１ － 监 事 安桂珍 女 监事 ５７ ２００１．１２．２４－－２００３．３．３１ － 会 满为东 男 监事 ３３ ２００１．１２．２４－－２００３．３．３１ － 韩安平 男 总经理 ５１ ２０００．３．３１－－２００３．３．３１ － 高 副总经理、总 级 孙文娟 女 ４８ ２０００．４．１７－－２００３．３．３１ － 会计师兼董秘 管 理 阚殿平 男 副总经理 ４１ ２０００．３．３１－－２００３．３．３１ － 人 于学福 男 副总经理 ４６ ２０００．４．１７－－２００３．３．３１ － 员 顾荣增 男 工会主席 ５３ ２０００．３．３１－－２００３．３．３１ － 注：公司董事崔少华、张广鸿、李占国、史春洁、苏效玺，监事安桂珍、满为东在 公司国家股托管单位海尔集团任职。 — 6 — 鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 ２、董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 ⑴在本公司任职的董事、监事、高级管理人员年度报酬均按公司《岗位效益型工资 试行办法》标准确定，按月发放。独立董事年度报酬按《公司独立董事制度》的有关规 定确定，按年度发放。 ⑵公司现任董事、独立董事、监事及高级管理人员年度报酬总额（包括基本工资、 各种奖金、福利、补贴、住房津贴及其他津贴等）情况如下： 姓名 职 务 年度报酬（万元） 备注 曲玉春 董事长 ４．６（含税） 在本公司领取薪酬 李安富 副董事长 在鞍山市财政周转金办领取薪酬 韩安平 副董事长兼总经理 ４．４（含税） 在本公司领取薪酬 周小明 独立董事 ２－８ 在本公司领取薪酬 赵锡军 独立董事 ２－８ 在本公司领取薪酬 吴刚 独立董事 ２－８ 在本公司领取薪酬 张克东 独立董事 ２－８ 在本公司领取薪酬 董事、副总经理、总 孙文娟 ４．０（含税） 在本公司领取薪酬 会计师兼董事会秘书 崔少华 董事 在海尔股份有限公司领取薪酬 张广鸿 董事 在海尔集团领取薪酬 李占国 董事 在海尔集团领取薪酬 史春洁 董事 在海尔集团领取薪酬 苏效玺 董事 在海尔集团领取薪酬 监事会主席、工会主 顾荣增 ３．８（含税） 在本公司领取薪酬 席 安桂珍 监事 在海尔集团领取薪酬 满为东 监事 在海尔集团领取薪酬 阚殿平 副总经理 ４．０（含税） 在本公司领取薪酬 于学福 副总经理 ４．０（含税） 在本公司领取薪酬 ⑶在本公司领取薪酬的董事（独立董事除外）、监事及高级管理人员共６人，报酬 区间为３０，０００— ５０，０００元。 — 7 — 鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 ３、报告期内董事、监事、高级管理人员的变动情况 ⑴董事、监事、高级管理人员的离任情况 序号 姓名 职务 离任因原 离任时间 １ 赵广利 董事 本人申请 ２００１年８月１７日 ２ 阚殿平 董事 工作需要及本人申请 ２００１年１１月２２日 ３ 王岳云 董事 工作需要及本人申请 ２００１年１０月３１日 ４ 胡荣慧 董事 工作需要及本人申请 ２００１年１１月２２日 ５ 李文勖 董事 工作需要及本人申请 ２００１年１１月２２日 ６ 韩 禹 董事 工作需要及本人申请 ２００１年１１月２２日 ７ 张玉学 董事 工作需要及本人申请 ２００１年１１月２２日 ８ 邵启彬 监事 工作需要及本人申请 ２００１年１１月２２日 ９ 梁清德 监事 工作变动及本人申请 ２００１年１月１９日 １０ 王景伟 监事 工作需要及本人申请 ２００１年１１月２２日 １１ 梁清德 董事会秘书 董事会改聘董事会秘书 ２００１年１２月２４日 ⑵报告期内聘任高级管理人员情况 本公司董事会于２００１年１２月２４日聘任孙文娟女士为公司董事会秘书。 二、公司员工情况 截止本报告期末公司员工３１４人。其中行政人员１７人、财务人员１６人、一般工作人 员２８１人。其中：研究生及以上学历２４人、本科学历８５人、大专学历１３９人、中专及技校 学历６６人；其中高级职称２０人、中级职称９６人。需公司承担费用的离退休职工为６人。 第五部分 公司治理结构 公司能够严格按照《公司法》、《证券法》、《信托法》及中国证监会有关法律法 规的要求，不断完善法人治理结构，形成了股东大会、董事会、监事会和经理层相互分 离、相互制衡的公司治理结构，使各层次在各自的职责、权限范围内，各司其职，各负 其责，确保了公司的规范运作。 一、公司治理情况 — 8 — 鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 本报告期内公司修改了《公司章程》、建立了独立董事制度，促进了公司健康稳定 发展，切实保护了公司及股东的利益。有关公司治理情况如下： １、关于股东与股东大会：公司能够按照规定召集、召开股东大会，确保所有股东， 特别是中小股东享有平等的地位，能够充分行使自己的权利。 ２、关于控股股东与上市公司的关系：公司控股股东能够按照法律、法规及公司章 程的规定行使其享有的权利，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活 动，在人员、资产、财务、机构和业务方面与公司做到了明确分开。 ３、关于董事与董事会：公司严格按《公司章程》的规定聘任和变更董事，董事人 数和人员构成符合法律、法规的要求；公司董事会能够不断完善董事会议事规则，董事 会会议的召集、召开及表决程序合法有效；建立了独立董事制度，公司现有独立董事４ 人。 ４、关于监事和监事会：公司制订了监事会议事规则；监事会的人数和人员构成符 合法律法规的要求；能够认真履行职责，对公司财务以及公司董事会、经理和其他高级 管理人员履行责任的合法合规性进行了监督。 ５、关于绩效评价与激励约束机制：本公司结合自身的实际情况，建立了一套公正、 透明的绩效评价与激励约束制度。针对全体员工，公司制订并实施了《岗位效益型工资 试行办法》；针对中高层管理人员的奖励和员工持股，设立了奖励基金；试行了公司内 部员工持股制度。 ６、关于利益相关者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、客户等 其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康的发展。 ７、关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作，接待股东来 访和咨询；公司能够严格按照法津、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时 地披露信息，并确保所有股东都有平等的机会获得信息；公司能够按照有关规定，及时 披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况。 ９、公司独立董事履行职责情况 根据《公司章程》和《公司独立董事制度》的规定，本公司２００１年１２月１７日和１２月 ２４日股东大会选聘４名独立董事。公司独立董事在任职期间，能够遵守法律、法规及公 司章程的有关规定，有足够的时间和精力履行职责；作出独立判断时，不受公司主要股 东、实际控制人和其他与公司存在厉害关系的单位、个人的影响；尽力维护公司及中小 股东的利益。 二、根据２００２年１月７日中国证监会和国家经贸委发布的《上市公司治理准则》的有 — 9 — 鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 关规定，并对照公司治理的实际情况，公司将做好以下几方面的工作： １、公司将与董事签订聘任合同，明确公司与董事之间的权利、义务及违反法律法 规的责任； ２、公司董事将设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会； ３、根据《上市公司治理准则》的规定，修改公司章程。 第六部分 股东大会情况简介 本年度公司共召开三次股东大会，即２０００年度股东大会、２００１年度临时股东大会、 ２００１年度第二次临时股东大会。具体情况如下： 一、２０００年度股东大会 本次股东大会由董事会召集，董事会于 ２００１ 年 ４ 月 １８ 日在《中国证券报》刊登了 召开股东大会的通知。会议于 ２００１ 年 ５ 月 ２２ 日上午 ９：００ 在公司十二楼会议室召开， 出席会议的股东 ３５ 人，代表股份 １３５，００２，７９４ 股，占公司总股份的 ３８．６５％。大会审议 并采用投票记名方式，逐项表决通过如下决议： １、２０００ 年度董事会工作报告； ２、２０００ 年度监事会工作报告； ３、２０００ 年度财务决算报告； ４、２０００ 年度利润分配的方案：向全体股东每 １０ 股送 ３ 股，派现金 ０．７５ 元（含税）； ５、关于公司配股符合《上市公司新股发行管理办法》的预案； ６、２００１ 年配股方案； ７、董事会关于前次募集资金使用情况的说明； ８、董事会关于配股募集资金投向及可行性分析； ９、股东大会授权董事会办理配股有关事宜。 １０、２０００ 年度报告及报告摘要； 股东大会的决议公告刊登在 2001 年 5 月 23 日的《中国证券报》上。 二、２００１年度临时股东大会 本次会议由董事会召集，董事会于 ２００１ 年 １１ 月 １ 日在《中国证券报》上刊登了召 开股东大会的通知、于 ２００１ 年 １２ 月 ５ 日在《中国证券报》上刊登延期召开股东大会的 公告。会议于 ２００１ 年 １２ 月 １７ 日上午 ９：００ 在公司十二楼会议室召开，出席会议股东 — 10 — 鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 １７ 人，代表股份 １６３，７９４，００４ 股，占公司总股份的 ３６．０７％。大会审议并采用记名投票 方式，逐项表决通过如下决议： １、公司章程（修正案）； ２、公司独立董事制度； ３、选举赵锡军先生、周小明先生为公司独立董事 ４、关于公司证券类资产以折资入股的方式与中山证券组建证券公司的预案 股东大会决议公告刊登在 ２００１ 年 １２ 月 １８ 日的《中国证券报》上。 三、２００１年度第二次临时股东大会 本次会议由董事会召集，董事会于２００１年１１月２４日在《中国证券报》上刊登了召开 股东大会的通知。会议于２００１年１２月２４日上午９：００在公司十二楼会议室召开，出席会 议股东１９人，代表股份１７０，７１３，６２３股，占公司总股份的３７．５９％。大会审议并采用记名 投票方式，逐项表决通过如下决议： １、关于调整公司董事的预案： ２、关于调整公司监事的预案： ３、关于公司转让鞍山玉佛苑旅游服务有限公司整体资产的预案 股东大会决议公告刊登在2001年12月25日的《中国证券报》上。 四、选举、更换公司董事、监事情况 本年度内，经股东大会审议通过：公司董事赵广利先生、阚殿平先生、韩禹先生、 张玉学先生、王岳云先生、李文勖先生、胡荣慧先生辞去董事职务；监事邵启彬先生、 王景伟先生辞去监事职务；选举崔少华先生、张广鸿先生、李战国先生、史春洁女士、 苏效玺先生为公司董事；选举赵锡军先生、周小明先生、吴刚先生、张克东先生为公司 独立董事；选举安桂珍女士、满为东先生为公司监事。 第七部分 董事会报告 一、公司报告期内的经营情况 ㈠主营业务的范围及其经营状况 １、公司主营业务范围：人民币信托存款、委托存款、委托贷款、投资、信托贷款、 — 11 — 鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 投资、以自有资金进行的贷款、投资、融资性租赁、有价证券代理发行与转让、房地产 投资、人民币担保与鉴证及经济咨询、经人民银行批准的其他业务、房地产开发与经营 业务、旅游服务、高新技术产业投资、高新技术项目投资策划、咨询、可行性研究、资 产重组业务的策划与咨询、代理专利与非专利技术投资等。 ２、报告期内公司主营业务经营状况 ２００１年是关系公司生存与发展的关键性一年，由于信托业的清理整顿，使公司的经 营环境和主营业务发生了重大变化。在这一年里，公司一方面按照信托业清理整顿的要 求，实施了剥离非信托类资产、清算债务、核销坏帐、资源重新配置、信托品种的研究 与开发等一系列的重大措施，使公司的主营业务走上了以信托业务为主的轨道；另一方 面，公司强化经营管理，加快经营机制转换，研究制定发展战略，加强人才培养及企业 文化建设，为公司今后的健康发展奠定了基础。本报告期内公司实现主营业务收入 １３，５８２万元，净利润－２０，１２９万元。其中：主营业务收入按行业分类的构成情况如下： 行 业 主营业务收入 主营业务利润 金融证券业务 ９４，７２６，５７８．８９ －１４８，７８１，４６７．８６ 房地产业务 ２９，１６９，２２９．１７ ６，８７９，９１８．９８ 其他业务 １１，９２９，１２４．０２ －３，６１１，０５３．７２ 合 计 １３５，８２４，９３２．０８ －１４５，５１２，６０２．６０ ㈡主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 １、鞍山宏信典当行有限公司：主营典当拍卖，注册资本１，０００万元，公司投资１，０００ 万元拥有１００％的股权。截止２００１年末，资产总额１９，５９０，８００．１５元，本报告期内实现净 利润－４０４，５６３．４８元。 ２、鞍山市信托房地产经营开发有限公司：主营房产开发、商品房销售，注册资本 ４，０００ 万 元 ， 公 司 投 资 ４，０００ 万 元 拥 有 １００％ 的 股 权 。 截 止 ２００１ 年 末 ， 资 产 总 额 １５１，４５１，８９１．６４元，实现净利润３，３３５，８４８．８２元。 ３、鞍山玉佛苑旅游服务有限公司：主营旅游服务、经营字画、工艺美术品、中西 餐，注册资本６，２３０万元，公司投资６，２３０万元拥有１００％的股权，截止２００１年末，资产总 额１４６，５５８，７３５．３４元，实现净利润－７１５，７３５．１２元。 ４、鞍山市信安高新技术投资有限公司：主营高新技术产业投资，高新技术项目投 资策划，咨询，可行性研究，企业资产重组业务的策划，咨询，经济技术信息咨询，代 理专利与非专利技术投资，注册资本金４，０００万元，公司投资４，０００万元拥有１００％的股权。 — 12 — 鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 截止２００１年末，资产总额４１，１４７，３７７．００元，本报告期内实现净利润－２２，８００．００元。 ㈢在经营中出现的问题与困难及解决方案 １、资金紧张是公司面临的突出问题。《信托法》的颁布实施及信托业的清理整顿， 使公司在停止吸收企业存款业务、银行结算业务与银行间的拆借业务的同时，又要完成 债务的清偿、清理现有企业存款，造成公司营运资金的紧张，直接影响到公司的盈利能 力。 ２、证券投资风险增大。证券业务做为公司的主营业务，是近年来公司的重要利润 来源，但由于下半年证券市场持续低迷、交投清淡，使得公司的证券业务收入大幅降低。 ３、新信托业务难以开展。传统的金融信托业务因清理整顿而处于停滞状态，新的 信托业务由于缺乏政策支持而难以开展，信托市场有待于进一步拓展。 ４、清收贷款本息难度加大。由于多年形成的不良资产造成资产质量相对较差，造 成收贷收息的困难。 针对以上问题和困难公司采取积极的措施： １、加强资金的管理，统一调度，千方百计拓展新的融资途径，组织资金。同时， 公司把清收资产与盘活资产结合起来，努力提高存量资产的变现能力，有效地缓解了资 金紧张的矛盾。 ２、加快调整企业经营结构。按照整顿和发展的要求对组织机构进行全方位的调整， 加强对政策、市场和业务的研究力度，做好金融信托品种的开发和项目储备工作，掌握 市场主动权。 ３、加大清欠力度，成立资产管理部，对贷款和代理发债企业进行了分类管理，建 立清欠责任制，制定激励政策，采取以物抵债、依法收债等方式，成效显著。 ４、着力培养投资人才，提高投资管理水平，增强公司的获利能力和风险控制能力。 成立了证券投资评审委员会，严格履行投资审核程序，认真研究政策，合理规避和防范 投资风险，把工作重点放在获取稳定的收益渠道上。 ５、统一认识，把握机遇。根据信托业清理整顿的要求，做好核销不良资产和风险 资产的准备工作，降低企业经营风险和经营负担，为企业的长远发展奠定基础。 二、本报告期内公司的投资情况 １．募股资金使用情况： — 13 — 鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 ⑴ 前次募集资金的数额和资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监上字［１９９７］４４ 号文批准，公司以 １９９６ 年末股本 １９２，４６０，１７４ 元为基数，按 １０：３ 的比例配售 ５７７３．８０５２ 万股，配股价为 ４．３ 元／股，实 际募集资金 ２４３，３７６，７８０．７６ 元，已于 １９９７ 年 ８ 月全部到位，并已经辽宁会计师事务所 以辽会师证验字（１９９７）第 １２４ 号验资报告确认。 ⑵前次募集资金的实际使用情况 ①前次募集资金实际使用及收益情况： （单位：万元） 实际投入项目 投入金额 ２００１ 年度收益 收购玉佛苑股权 ８０８０ －７２ 增持鞍山市自控仪表（集团）股份有限公司股份 ２８７０ － 增加对公司证券营业部的营运资金投入 ６２００ －１，３５７ 收购鞍山金钢信托投资公司鞍山、天津证券营业部 １０００ －８４８ 增加对鞍山市信托房地产开发公司的投资 １０００ ３３４ 增加对鞍山市信托实业发展有限公司的投资 ４６０ － 补充公司营运资金 ４６９０ － 合 计 ２４３００ －１，９４３ 上表中需说明的情况如下： Ａ．１９９９ 年末，本公司将持有的鞍山市自控仪表（集团）股份有限公司 １７００ 万股以每 股 ５ 元的价格转让，共获得 ５１６８ 万元的投资收益。 Ｂ．鞍山市信托实业发展有限公司从 １９９８ 年开始停业整顿。 Ｃ．证券营业部和鞍信房地产开发公司产生的效益是该单位当年的全部利润总额，投 资所带来的效益含在其中。 ②前次募集资金实际使用情况与《配股说明书》承诺内容对照如下：（单位：万元） 实际投资 承诺投资项目 承诺投资金额 实际投资项目 金额 收购鞍山玉佛苑旅游服务有 参股福建兴业银行 ６６００ ８０８０ 限公司股权 增持鞍山市自控仪表（集团） 增持鞍山市自控仪表（集团）股份有限公司股份 ９２０ ２８７０ 股份有限公司股份 增加对公司证券营业部的营 增加对公司证券营业部的营运资金投入 ６２００ ６２００ 运资金投入 — 14 — 鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 收购鞍山金钢信托投资公司 收购鞍山金钢信托投资公司鞍山、天津证券营业部 １０００ １０００ 鞍山、天津证券营业部 增加对鞍山市信托房地产开 增加对鞍山市信托房地产开发公司的投资 １０００ １０００ 发公司的投资 增加对鞍山市信托实业发展有限公司的投资及营运 增加对鞍山市信托实业发展 ５００ ４６０ 资金 有限公司的投资及营运资金 补充公司营运资金 ８０８０ 补充公司营运资金 ４６９０ 合 计 ２４３００ ２４３００ 上述投资项目及投资金额的变更已由公司第二届董事会第六次会议审议并经公司 一九九七年度股东大会表决通过。公司对上述变更均已按规定进行了相应披露。 ２．本年度公司无非募集资金的投资项目。 三、财务状况及经营成果 单位：元 财务指标 ２００１年 ２０００年 增减额 增减率 总资产 ２，７２２，２９０，１３９．０５ ２，７２０，９１０，９２９．２２ １，３７９，２０９．８３ ０．０５％ 长期负债 － － － － 股东权益 ５７７，１１６，６５６．３４ ７７７，０２４，５５６．７５ －１９９，９０７，９００．４１ －２５．７２％ 营业利润 －１５５，９３２，７４８．０２ １２０，９０９，９６９．４０ –２７６，８４２，７１７．４２ –２２８．９７％ 净利润 －２０１，２８９，９１９．３９ ９２，２３９，６０８．６５ －２９３，５２９，５２８．０４ –３１８．２３％ 说明：股东权益、营业利润、净利润减少的主要原因是本年度执行《企业会计制度》 计提固定资产减值准备、无形资产减值准备、贷款呆帐准备、信托业清理整顿核销资产 损失及２００１年度证券业务亏损等因素致使营业收入减少、营业及营业外支出增加。 １、营业收入减少，主要是： ⑴利息收入减少 ２０，７３４，２１９．４９ 元，比上年同期下降 ９２．３％。系从 ２００１ 年开始将 ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日以前挂账的应收未收利息按 １０ 年期限逐年摊销、冲减本期利息收入所致； ⑵手续费收入减少 ２５，１７７，５６６．９２ 元，本期比上年同期减少 ４４．３％，减少原因是证 券交易量下降，佣金收入减少所致。 ⑶证券销售差价收入减少 ６３，３５５，９９４．５９ 元，本期比上年同期下降 ５４．３７％，因证券 市场低迷，使公司本期证券销售差价收入减少所致。 ⑷投资收益减少 １３，３９８，３８０．７１ 元，本期比上年同期下降 ２．６６ 倍，系本期比上年 同期多计提长期投资减值准备所致 ２、营业支出增加，主要是： ⑴自营证券跌价损失增加 ９０，３２２，６２５．５６ 元，本期比上年同期增增幅较大，因素是 股票市值低于成本提取的自营证券跌价准备。 ⑵销售费用增加 ３８９，０９８．４２ 元，本期比上年同期上升 ５６．８５％，系公司所属子公司 信托房地产经营开发有限公司为扩大销售增加广告费支出所致。 — 15 — 鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 ⑶营业费用增加 ７３，５１６，１７６．１４ 元，本期比上年同期增长 １５１．４０％，系本期因会计政 策变更计提贷款呆账准备 ３１，５８３，６００．００ 元及对部分应收款项全额计提坏账准备所致。 ３、营业外支出增加 ３５，３０４，１７５．４２ 元，本期比上年同期增长 ５．２９ 倍，主要是计提 无形资产减值准备 １７，９１３，７２６．５２ 元，核销待处理财产损失 １９，０４４，０５２．５０ 元及处置固 定资产损失等所致 四、生产经营环境、宏观政策及法规变化对公司的影响 １、中国加入ＷＴＯ以后，随着金融服务业的逐步开放，公司将面临新的竞争与挑战。 目前公司在经营管理、资金规模、从业经验等方面与国外信托公司存在一定的差距，对 此，公司将抓住加入ＷＴＯ的历史机遇，学习国外的成功经验，加速与国际接轨，在市场 竞争中求生存、求发展。 ２、《信托法》的颁布实施，使传统的信托业务受到限制；信托业的清理整顿，公 司剥离了证券等非信托类资产；现行法律框架下的信托业务又因《信托业务实施细则》 尚未出台难以开展。这些使得公司短期的盈利能力受到了一定的影响。 五、公司２００２年度的经营计划 2002 年公司将以我国加入 WTO 和信托业整顿为契机，抓住机遇、开拓创新、与时 俱进、稳健发展，加速重新登记、资产剥离和清收资产的步伐，深化人事、机构、分配 制度改革，强化企业基础管理、制度建设和文化建设，认真做好防范风险、拓展信托新 业务和人力资源开发工作，以较好的业绩回报投资者。 1、做好公司信托业重新登记工作。抓紧时间，完善手续、理顺关系、处理好公司 整顿遇到的各类问题，早日完成登记工作。 2、开办信托新业务。抓住我国加入 WTO 的历史机遇，学习国外金融机构经营管理 的先进经验，进行机构整合和业务创新，使公司在资产规模、经营模式、业务空间、市 场份额形成优势，提高综合经济效益和竞争能力。 3、加大对外投资力度，培育新的利润增长点。作为信托投资公司，今年要在获利 空间大、增值快、效益好的高新技术行业寻找投资项目，为公司未来的发展奠定基础。 4、盘活存量资产，优化资产结构。按人民银行规定的五类分类法对公司现有的信 贷、典当资产和应收往来款进行系统分类，有针对性地制定清收计划和措施，加大清收 力度。同时核销具备核销条件的不良资产，使公司轻装前进。 5、加强企业管理，规范经营行为。结合信托业务的特点和实际，按照现代企业制度 的要求逐步健全和完善符合信托业发展的规章制度体系；继续实行股东大会、董事会、 监事会、经理办公会分级授权审批制度，加强内部监督，切实防范和化解金融风险。确 — 16 — 鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 保全年违规率、事故率和发案率为零。 6、加快人才开发，提高公司核心竞争力。引入海尔的管理机制，完善绩效考评和激 励约束机制，为公司优秀人才的脱颖而出创造公平的竞争环境。 六、董事会日常工作情况 ㈠本报告期内董事会的会议情况及决议内容 ２００１ 年董事会共召开六次董事会会议： １、公司第三届董事会第五次会议于 ２００１ 年 １ 月 １９ 日在公司 ７０１ 会议室召开，公 司现有董事 １１ 人，出席会议董事 １０ 人，董事李文勖先生因事未能出席。会议聘任梁清 德先生为公司董事会秘书。 会议情况及决议内容，详见 ２００１ 年 ２ 月 ６ 日《中国证券报》上的董事会决议公告。 ２、公司第三届董事会第六次会议于 ２００１ 年 ４ 月 １６ 日上午在公司 ７０１ 会议室召开， 公司全体董事出席了会议。会议一致通过《２０００ 年度董事会工作报告》、《２０００ 年度财 务决算报告》、《２０００ 年度利润分配及 ２００１ 年度利润分配政策的预案》、《关于鞍信公司 配股符合〈上市公司新股发行管理办法〉的预案》、《２００１ 年配股预案》、《关于前次募集 资金使用情况说明的预案》、《关于配股募集资金投向及可行性分析的预案》、《２０００ 年 度报告及报告摘要》、《关于召开 ２０００ 年度股东大会的预案》。 本次会议情况及决议内容，详见 ２００１ 年 ４ 月 １８ 日《中国证券报》上的董事会决议 公告。 ３、公司第三届董事会第七次会议于２００１年８月１７日上午在公司７０１会议室召开，公 司全体董事出席了会议。会议一致通过：《公司２００１年度中期报告及报告摘要》、《关于 设立激励基金的预案》、《关于会计政策变更的预案》、《鞍山市信托投资股份有限公司 章程（修正案）》、《关于建立独立董事制度的预案》、《关于赵广利先生辞去公司董事的 预案》、《关于提名赵锡军先生为公司独立董事的预案》。 本次会议情况及决议内容，详见 ２００１ 年 ８ 月 ２１ 日《中国证券报》上的董事会决议 公告。 ４、公司第三届董事会第八次会议于２００１年１０月３１日上午在公司７０１会议室召开，公 司现有董事１０名，到会董事９名，董事王岳云先生因公出未能出席会议，董事韩禹先生 委托宋文杰先生出席会议。会议通过的决议：同意王岳云先生辞去公司董事职务、《关 于独立董事候选人任职资格及独立性意见的预案》、提名周小明先生为公司独立董事候 选人、《关于修改〈公司章程修正案〉和〈独立董事制度〉的预案》、《关于公司证券类 资产以折资入股的方式与中山证券组建证券公司的预案》、决定召开２００１年度第一次临 — 17 — 鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 时股东大会。 本次会议情况及决议内容，详见 ２００１ 年 １１ 月 １ 日《中国证券报》上的董事会决议 公告。 ５、公司第三届董事会第九次会议于 ２００１ 年 １１ 月 ２２ 日下午在公司 ７０１ 会议室召 开，公司现有董事 ９ 名，到会董事 ８ 名，董事李文勖先生因事未能出席会议。会议一致 通过：《关于调整公司董事的预案》、《关于独立董事候选人吴刚先生、张克东先生任职 资格及独立性意见的决议》、《关于〈公司章程（修正案）〉增加修改条款的预案》、《关 于转让鞍山玉佛苑旅游服务有限公司的预案》、决定召开 ２００１ 年度第二次临时股东大会。 本次会议情况及决议内容，详见 ２００１ 年 １１ 月 ２４ 日《中国证券报》上的董事会决 议公告。 ６、公司第三届董事会第十次会议于 ２００１ 年 １２ 月 ２４ 日在公司 ７０１ 会议室召开。公 司现有董事 １３ 人，出席会议董事 １１ 人，董事史春洁女士、独立董事周小明先生因事未 能出席。会议一致同意聘任孙文娟女士为公司董事会秘书。 本次会议情况及决议内容，详见 ２００１ 年 １２ 月 ２５ 日《中国证券报》上的董事会决 议公告。 ㈡董事会对股东大会决议的执行情况 ２００１年度股东大会通过并需董事会执行为决议如下： １、关于２００１年配股的决议 在公司信托业清理整顿结束前，中国证监会暂不受理本公司配股申请。因此，本决 议尚未执行。 ２、关于２０００年度利润分配方案的决议 经 ２００１ 年 ５ 月 ２２ 日召开的公司 ２０００ 年度股东大会审议通过的 ２０００ 年度利润分配 方案：以 ２０００ 年末总股本 ３４９，３１５，２１４ 股为基数，向全体股东每 １０ 股送 ３ 股、派现金 ０．７５ 元（含税）。已于 ２００１ 年 ６ 月 ２２ 日实施，所送红股于 ２００１ 年 ６ 月 ２５ 日上市交易， 现金红利于 ２００１ 年 ７ 月 ５ 日发放。 ３、关于公司证券类资产以折资入股的方式与中山证券组建证券公司的决议 经股东大会批准，本公司证券类资产以 ２００１ 年 １０ 月 ３１ 日为基准日，以审计后的 净资产 １３８，２７７，２４０．５０ 元为基础采取折资入股的方式与中山证券有限公司组建注册资 本为伍亿元人民币的证券公司。目前，中山证券与本公司正在积极办理组建新证券公司 的有关事宜，如有进展本公司董事会将及时披露有关情况。 具体内容详见公司在 2001 年 11 月 1 日、12 月 5 日、12 月 8 日、12 月 18 日《中国 — 18 — 鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 证券报》上刊登的董事会和股东大会决议公告 ４、关于公司转让鞍山玉佛苑旅游服务有限公司整体资产的决议 经股东大会批准，本公司将全资控股子公司鞍山玉佛苑旅游服务有限公司整体资产 以 8080 万元的价格转让给鞍山市公园管理处。鞍山市公园管理处在鞍山市国资局的支 持下，已于 2001 年 12 月 24 日将预付款 8080 万元存入在本公司开设的专户，作为收购 的保证金。目前鞍山玉佛苑旅游服务有限公司的股东变更工商登记工作尚未结束。 具体内容详见2001年12月25日公司在《中国证券报》上刊登的股东大会决议公告。 七、公司２００１年度利润分配预案及２００２年度利润分配政策 经辽宁天健会计师事务所审计，本公司 ２００１ 年度实现利润总额－１９８，６５６，８５１．０７ 元，税后利润－２００，００２，９１９．３９ 元。 １、公司 ２００１ 年度利润分配预案： 公司本年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本 ２、公司 ２００２ 年度利润分配政策 ⑴ 由于公司信托业清理整顿及新业务的开展需要大量营运资金，公司拟定 ２００２ 年 度不采取任何形式分配利润。 ⑵ 根据公司 ２００２ 年度实际经营状况，本公司董事会保留对 ２００２ 年度利润分配政 策的调整权力。 第八部分 监事会报告 ２００１年度，公司监事会严格遵守《公司法》、《公司章程》等有关规定，依法独立 履行职责，监督董事会对股东大会决议的执行情况，并定期对公司日常经营和财务状况 进行检查，维护了公司和广大股东的合法权益，保证了公司的规范运作 一、监事会会议情况 １、公司第三届监事会第三次会议于 ２００１ 年 １ 月 １９ 日在公司 ９０１ 会议室召开，公 司现有监事 ３ 名，出席会议监事 ３ 名，会议同意梁清德先生辞去公司监事职务；选举顾 荣增先生出任公司监事。 ２、公司第三届监事会第四次会议于 ２００１ 年 ４ 月 １６ 日上午在公司 ９０１ 会议室召开， 公司现有监事 ３ 名，到会监事 ３ 名，会议通过：２０００ 年度监事会工作报告；关于公司配 股符合《上市公司新股发行管理办法》的预案；公司前次募集资金使用情况说明的预案； 配股募集资金投向及可行性分析的预案。 — 19 — 鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 ３、公司第三届监事会第五次会议于 ２００１ 年 ８ 月 １７ 日上午在公司 ９０１ 会议室召开， 公司现有监事 ３ 名，到会监事 ３ 名，会议审议通过公司 ２００１ 年度中期报告及报告摘要、 关于设立激励基金的预案、关于会计政策变更的预案。 ４、公司第三届监事会第六次会议于 ２００１ 年 １０ 月 ３１ 日上午在公司 ９０１ 会议室召开， 公司现有监事 ３ 名，到会监事 ３ 名，会议通过《关于公司证券类资产以折资入股的方式 与中山证券组建证券公司的预案》。 ５、公司第三届监事会第七次会议于 ２００１ 年 １１ 月 ２２ 日上午在公司 ９０１ 会议室召 开，公司现有监事 ３ 名，到会监事 ３ 名，会议同意邵启彬先生、王景伟先生辞去监事职 务、推荐安桂珍女士、满为东先生为公司监事候选人；审议通过《关于转让鞍山玉佛苑 旅游服务有限公司的预案》。 二、监事会的独立意见 本报告期内，公司监事会列席了各次董事会会议和股东大会，监督检查了公司依法 运作情况、重大决策和重大经营活动情况及公司的财务状况，并在此基础之上，对公司 发表如下独立意见： １、公司依法运作情况。公司能够严格按照《公司法》、《证券法》及公司章程及国 家有关规定运作，公司决策程序合法，完善了内控制度，没有发现公司董事、高级管理 人员在执行公司职务时存在违法违纪、损害公司利益的行为。 ２、检查公司财务情况。本年度财务报告经辽宁天健会计师事务所审计并出具无保 留审计意见的审计报告，该财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。 ３、公司前次募集资金实际投入项目与承诺投入项目基本一致，对部分项目的变更， 其程序合法。 ４、公司收购、出售资产交易价格合理，没有发现内幕交易，也没有发现损害部分 股东的权益或造成公司资产流失的情况。 ５、本报告期内公司无关联交易。 第九部分 重要事项 一、重大诉讼、仲裁事项 上一报告期重大诉讼事项进展情况：本公司与云南保山地区金融市场一案在本报期 内暂缓执行。（具体事宜详见公司在２００１年４月１８日《中国证券报》上所披露的本公司 ２０００年年度报告）。 二、报告期内出售资产情况 — 20 — 鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 １、公司证券类资产以折资入股的方式与中山证券组建证券公司 ２、公司转让鞍山玉佛苑旅游服务有限公司整体资产 具体情况详见本报告第七部分“董事会报告——董事会对股东大会决议执行情况” 一节。 三、报告期内公司无重大关联交易事项。 四、报告期内公司未发生托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、 租赁本公司资产的事项。 五、报告期内，无委托理财事项。 六、公司或持有５％以上股权的股东无在报告期内或持续到报告期内的承诺事项。 七、本报告期内，公司所聘的会计师事务所未发生变化，公司 ２００１ 年度的财务报 告继续由辽宁天健会计师事务所审计，并出具审计报告。支付给辽宁天健会计师事务所 的 ２００１ 年度财务报告审计费用为 ４０ 万元。 八、亏损情况：公司本年度亏损２０１，２８９，９１９．３９元，主要原因详见“董事会报告— —财务状况及经营成果”一节 九、根据《中国人民银行关于信托投资公司重新登记工作有关问题的通知》（银发 ［２００１］１４８号）的有关要求和规定，公司正在积极进行信托业清理整顿与重新登记的申 报工作，重新登记工作尚未结束。 十、报告期内，公司国家股股东鞍山市财政局与海尔集团公司签署了《股权转让协 议》、 《股权托管协议》，将其所持有的本公司 ９０，８２１，９５６ 股国家股（占鞍山信托总股本 的 ２０％）转让给海尔集团公司，本次股权转让尚须获得国家财政部批准。 十一、报告期内公司董事、监事变动情况参见本报告第四部分“董事、监事变动情 况”一节。 十二、报告期内公司、公司董事会及董事没有受中国证监会稽查、中国证监会行政 处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情况。 十三、截止审计报告日，本公司或有事项主要有： 本公司为所属子公司鞍山玉佛苑旅游服务有限公司出具贷款担保，担 保 贷 款 金 额 为 ４５， ０００，０００．００ 元 ； 为 所 属 子 公 司 房 地 产 经 营 开 发 有 限 公 司 出 具 贷 款 担 保 ， 担 保 贷 款 金 额 为 ２１，８１３，５００．００ 元 。 — 21 — 鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 第十部分 财务报告 本公司２００１年度财务报告经辽宁天健会计师事务所审计，并出具了标准无保留意见 的审计报告。 辽天会证审字（２００２）９７ 号 审 计 报 告 鞍山市信托投资股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日资产负债表和合并资产负债表、 ２００１ 年度的利润及利润分配表和合并利润及利润分配表、现金流量表和合并现金流量 表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的 审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合贵公司 实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》及相应行业会 计制度的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日的财务状 况和合并财务状况以及 ２００１ 年度的经营成果和合并经营成果、现金流量和合并现金流 量，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 辽宁天健会计师事务所有限公司 中国注册会计师：宫国超 中国· 沈阳 二○○二年四月十七日 中国注册会计师：魏 泓 — 22 — 鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 资 产 负 债 表 (一 ) 会金０１表 编制单位：鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年 12月 31 日 单位：元 母公司 合 并 资 产 行次 附注 期末数 年初数 期末数 年初数 流动资产： 现金 1 五 .1 431,994.11 1,030,505.07 432,424.82 1,032,890.06 银行存款 2 五 .1 571,206,961.72 435,607,039.93 627,546,057.87 488,158,402.89 存放中央银行款项 3 拆放同业 4 五 .2 13,500,000.00 26,300,000.00 13,500,000.00 26,300,000.00 短期投资 5 应收股利 6 应收利息 7 应收账款 8 五 .3 284,442,248.80 359,702,844.55 287,225,589.05 363,407,064.35 其他应收款 9 五 .4 626,467,024.05 204,642,898.39 536,478,158.46 113,350,977.45 预付账款 10 五 .5 10,268,158.90 10,308,158.90 短期贷款 11 五 .6 280,275,108.00 246,872,500.00 280,275,108.00 246,872,500.00 抵押贷款 12 五 .7 545,800.00 239,500.00 1,050,300.00 委托贷款及委托投资 13 五 .8 87,652,724.00 205,738,733.81 87,652,724.00 205,738,733.81 自营证券 14 五 .9 160,498,822.94 84,150,927.10 160,498,822.94 84,150,927.10 代理证券 15 五 .10 423,390,000.00 423,390,000.00 买入返售证券 16 五 .11 23,645,245.00 23,645,245.00 存货 17 五 .12 89,609,419.54 107,188,749.17 待摊费用 18 五 .13 53,781.60 18,151.00 178,650.60 67,351.00 一年内到期的长期债权投资 19 3,600,420.56 3,600,420.56 其他流动资产 20 五 .14 19,044,052.50 19,044,052.50 流 动 资 产 合 计 21 2,024,528,665.22 2,034,289,117.91 2,093,904,614.18 2,117,305,772.79 长期资产： 中长期贷款 22 五 .15 277,037.33 40,795,871.39 277,037.33 40,795,871.39 逾期贷款 23 五 .16 298,385,313.92 220,388,329.92 312,358,470.92 235,939,669.92 减：贷款呆帐准备 24 五 .16 74,596,328.48 43,012,728.48 74,814,417.66 43,230,817.66 长期投资： 长期股权投资 25 五 .17 229,477,796.83 253,023,239.28 93,535,198.33 118,872,077.98 长期债权投资 26 五 .17 7,269,852.67 9,327,339.07 7,269,852.67 9,327,339.07 长期投资合计 27 236,747,649.50 262,350,578.35 100,805,051.00 128,199,417.05 其中：长期股权投资差额 28 五 .17 10,986,200.38 12,817,233.78 10,986,200.38 12,817,233.78 长期资产及长期投资合计 29 460,813,672.27 480,522,051.18 338,626,141.59 361,704,140.70 固定资产： 固定资产原价 30 五 .18 195,619,926.40 162,167,663.72 274,180,756.76 236,978,452.82 减：累计折旧 31 五 .18 33,989,628.13 29,018,532.35 46,098,593.57 38,714,476.73 固定资产净值 32 161,630,298.27 133,149,131.37 228,082,163.19 198,263,976.09 减：固定资产减值准备 33 五 .18 1,718,037.24 1,783,857.94 固定资产净额 34 161,630,298.27 131,431,094.13 228,082,163.19 196,480,118.15 在建工程 35 五 .19 12,633,679.67 12,633,679.67 固定资产清理 36 固 定 资 产 合 计 37 161,630,298.27 144,064,773.80 228,082,163.19 209,113,797.82 无形资产及其他资产： 无形资产 38 五 .20 40,017,185.74 12,532,219.41 59,631,409.72 32,554,219.41 长期待摊费用 39 五 .21 1,533,963.14 40,134.00 2,045,810.37 232,998.50 其他长期资产 40 无形资产及其他资产合计 41 41,551,148.88 12,572,353.41 61,677,220.09 32,787,217.91 递延税项： 递延税款借项 42 资 产 总 计 43 2,688,523,784.64 2,671,448,296.30 2,722,290,139.05 2,720,910,929.22 公司法定代表人： 主管会计工作的公司负责人： 会计机构负责人： — 23 — 鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 资 产 负 债 表 (二) 会金０１表 编制单位：鞍山市信托投资股份有限公司 2001年12月31日 单位：元 母公司 合 并 负债和股东权益 行次 附注 期末数 年初数 期末数 年初数 流动负债： 短期借款 44 五.22 69,413,500.00 73,350,000.00 短期存款 45 五.23 186,912,960.22 78,338,891.98 186,912,960.22 78,338,891.98 同业拆入 46 五.24 62,000,000.00 155,400,000.00 62,000,000.00 155,400,000.00 金融性公司拆入 47 五.25 10,000,000.00 10,000,000.00 委托存款 48 五.26 147,960,637.08 306,267,350.65 147,960,637.08 306,267,350.65 应付代理证券款项 49 五.27 423,390,000.00 423,390,000.00 卖出回购证券款 50 五.28 69,145,425.00 66,697,425.00 69,145,425.00 66,697,425.00 应付账款 51 五.29 710,337,574.99 596,022,522.52 718,535,521.00 616,610,134.87 预收账款 52 五.30 1,115,410.00 应付工资 53 五.31 152,689.72 357,166.00 179,572.72 384,049.00 应付福利费 54 五.32 -158,900.57 43,237.38 -198,395.05 157,469.28 应付股利 55 五.33 8,245,141.08 26,816,301.54 8,245,141.08 26,816,301.54 应交税金 56 五.34 -5,005,514.45 12,787,139.54 60,139.38 18,026,425.83 其他应交款 57 五.35 36,408.11 270,241.66 398,915.86 540,958.40 其他应付款 58 五.36 929,637,000.06 218,033,463.28 880,264,046.36 165,387,744.00 预提费用 59 五.37 856,707.06 2,256,019.06 1,404,211.92 预计负债 60 一年内到期的长期负债 61 其他流动负债 62 流 动 负 债 合 计 63 2,110,120,128.30 1,894,423,739.55 2,145,173,482.71 1,943,886,372.47 长期负债： 长期借款 64 长期存款 65 应付债券 66 长期应付款 67 其他长期负债 68 长 期 负 债 合 计 69 递延税项： 递延税款贷项 70 负债合计 71 2,110,120,128.30 1,894,423,739.55 2,145,173,482.71 1,943,886,372.47 少数股东权益（合并报表填列） 72 股东权益： 股本 73 五.38 454,109,778.00 349,315,214.00 454,109,778.00 349,315,214.00 资本公积 74 五.39 271,918,416.08 270,536,397.10 271,918,416.08 270,536,397.10 盈余公积 75 五.40 122,420,104.17 122,420,104.17 122,420,104.17 122,420,104.17 其中：公益金 76 5,773,940.28 5,773,940.28 5,773,940.28 5,773,940.28 未分配利润 77 五.41 -270,044,641.91 34,752,841.48 -271,331,641.91 34,752,841.48 股 东 权 益 合 计 78 578,403,656.34 777,024,556.75 577,116,656.34 777,024,556.75 负债和股东权益总计 79 2,688,523,784.64 2,671,448,296.30 2,722,290,139.05 2,720,910,929.22 公司法定代表人： 主管会计工作的公司负责人： 会计机构负责人： — 24 — 鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 利润及利润分配表 会金０２表 编制单位：鞍山市信托投资股份有限公司 ２００１年度 单位：元 母公司 合 并 项 目 行次 附注 本年累计数 上年累计数 本年累计数 上年累计数 一、营业收入 1 五.42 94,726,578.89 221,770,201.79 135,824,932.08 276,600,360.06 利息收入 2 五.43 5,021,329.62 23,773,568.61 1,729,826.62 22,464,046.11 金融企业往来收入 3 五.44 10,658,082.15 11,349,238.93 10,660,229.90 11,027,488.93 手续费收入 4 五.45 31,651,864.61 55,708,989.53 31,661,814.61 56,839,381.53 证券销售差价收入 5 五.46 53,176,596.54 116,532,591.13 53,176,596.54 116,532,591.13 证券发行差价收入 6 投资收益 7 五.47 -6,164,660.73 13,641,576.22 -8,357,410.95 5,040,969.76 其他营业收入 8 383,366.70 764,237.37 46,953,875.36 64,695,882.60 二、营业支出 9 五.42 243,508,046.75 85,909,223.59 281,337,534.68 135,701,682.99 利息支出 10 五.48 30,682,673.53 28,535,081.83 30,682,673.53 28,561,919.73 金融企业往来支出 11 五.49 10,737,830.58 15,763,031.64 10,737,830.58 15,763,031.64 手续费支出 12 五.50 1,919,535.04 2,701,813.71 1,919,535.04 2,701,813.71 自营证券跌价损失 13 五.51 88,540,439.20 -1,782,186.36 88,540,439.20 -1,782,186.36 销售费用 14 五.52 1,073,567.05 684,468.63 营业费用 15 五.53 111,627,568.40 40,691,482.77 122,073,265.03 48,557,088.89 财务费用 16 五.54 3,640,844.15 3,666,382.16 其他营业支出 17 22,669,380.10 37,549,164.59 三、营业税金及附加 18 8,311,113.89 16,969,465.16 10,420,145.42 19,988,707.67 四、营业利润 19 -157,092,581.75 118,891,513.04 -155,932,748.02 120,909,969.40 加：补贴收入 20 1,671,000.00 营业外收入 21 五.55 168,432.75 6,353.59 168,432.75 135,005.48 减：营业外支出 22 五.56 41,732,702.07 6,550,978.38 41,972,124.07 6,667,948.65 五、利润总额 23 -198,656,851.07 112,346,888.25 -197,736,439.34 116,048,026.23 减：所得税 24 1,346,068.32 19,680,278.65 3,553,480.05 23,808,417.58 少数股东损益（合并报表列） 25 六、净利润 26 -200,002,919.39 92,666,609.60 -201,289,919.39 92,239,608.65 加：年初未分配利润 27 34,752,841.48 718,186.29 34,752,841.48 1,079,190.43 其他转入 28 七、可供分配的利润 29 -165,250,077.91 93,384,795.89 -166,537,077.91 93,318,799.08 减：提取法定盈余公积 30 9,266,660.96 9,222,663.09 提取法定公益金 31 4,633,330.48 4,611,331.54 八、可供股东分配的利润 32 -165,250,077.91 79,484,804.45 -166,537,077.91 79,484,804.45 减：应付优先股股利 33 提取任意盈余公积 34 18,533,321.92 18,533,321.92 应付普通股股利 35 26,198,641.05 26,198,641.05 转作股本的普通股股利 36 104,794,564.00 104,794,564.00 九、未分配利润 37 -270,044,641.91 34,752,841.48 -271,331,641.91 34,752,841.48 公司法定代表人： 主管会计工作的公司负责人： 会计机构负责人： — 25 — 鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 现 金 流 量 表 会金０３表 编制单位：鞍山市信托投资股份有限公司 ２００１年度 单位：元 项 目 行次 附注 母 公 司 合 并 一、经营活动产生的现金流量 收回的中长期贷款 １ 1,481,183.00 短期贷款收回与发放净额 ２ 15,994,670.86 16,260,670.86 吸收长期存款所收到的现金 ３ -23,992,590.13 -23,992,590.13 活期存款吸收与支付净额 ４ 同业拆入和同业拆出净额 ５ -103,400,000.00 -103,400,000.00 向其他金融企业拆借的资金净额 ６ 委托存款与委托贷款净额 ７ 5,969,112.92 5,969,112.92 自营证券增减净额 ８ 26,234,738.99 26,234,738.99 代理证券增减净额 ９ 121,999,566.34 121,999,566.34 卖出回购证券款增减净额 １０ 13,463,469.15 13,463,469.15 收回投资所收到的现金 １１ 6,781,250.00 6,781,250.00 分得股利或利润所收到的现金 １２ 5,536,540.24 5,536,540.24 取得债券利息收入所收到的现金 １３ 利息收入收到的现金 １４ 12,062,217.37 11,059,965.87 金融企业往来收入收到的现金 １５ 9,985,460.16 9,987,607.91 手续费收入收到的现金 １６ 31,377,704.17 31,387,654.17 证券销售差价收入收到的现金 １７ 53,177,671.04 53,177,671.04 证券发行差价收入收到的现金 １８ 其他营业收入收到的现金 １９ 376,131.70 376,131.70 销售商品、提供劳务收到的现金 ２０ 55,471,953.24 收到的税费返还 ２１ 收到的其他与经营活动有关的现金 ２２ 146,491,917.30 148,249,151.89 现金流入小计 ２３ 322,057,860.11 380,044,077.19 发放的中长期贷款 ２４ 支付的长期存款本金 ２５ 权益性投资所支付的现金 ２６ 23,876,000.00 23,876,000.00 债权性投资所支付的现金 ２７ 利息支出支付的现金 ２８ 31,407,602.97 31,407,602.97 金融企业往来支出支付的现金 ２９ 10,736,262.65 10,736,262.65 手续费支出支付的现金 ３０ 1,769,971.84 1,769,971.84 其他营业支出支付的现金 ３１ 3,159,257.96 3,159,257.96 购买商品、接受劳务支付的现金 ３２ 1,916,071.44 支付给职工以及为职工支付的现金 ３３ 9,690,696.10 12,143,312.53 支付的各项税费 ３４ 45,724,907.51 52,813,897.23 支付的其他与经营活动有关的现金 ３５ 77,090,537.87 106,245,539.51 现金流出小计 ３６ 203,455,236.90 244,067,916.13 经营活动产生的现金流量净额 ３７ 五.57 118,602,623.21 135,976,161.06 二、投资活动产生的现金流量 收回投资所收到的现金 ３８ 7,916,844.00 7,916,844.00 取得投资收益所收到的现金 ３９ 1,517,070.00 1,517,070.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回 ４０ 2,994,814.53 3,084,814.53 收到的其他与投资活动有关的现金 ４１ 29,120,939.30 29,120,939.30 现金流入小计 ４２ 41,549,667.83 41,639,667.83 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付 ４３ 5,376,919.75 8,071,587.54 投资所支付的现金 ４４ 2,550,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 ４５ 656,156.77 现金流出小计 ４６ 5,376,919.75 11,277,744.31 投资活动产生的现金流量净额 ４７ 36,172,748.08 30,361,923.52 三、筹资活动产生的现金流量 吸收投资所收到的现金 ４８ 借款所收到的现金 ４９ 8,000,000.00 44,663,500.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 ５０ 现金流入小计 ５１ 8,000,000.00 44,663,500.00 偿还债务所支付的现金 ５２ 9,000,000.00 49,600,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 ５３ 18,571,160.46 18,571,160.46 支付的其他与筹资活动有关的现金 ５４ 202,800.00 4,043,234.38 现金流出小计 ５５ 27,773,960.46 72,214,394.84 筹资活动产生的现金流量净额 ５６ -19,773,960.46 -27,550,894.84 四、汇率变动对现金的影响 ５７ 五、现金及现金等价物净增加额 ５８ 135,001,410.83 138,787,189.74 公司法定代表人： 主管会计工作的公司负责人： 会计机构负责人： — 26 — 鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 附注： 补 充 资 料 行次 母 公 司 合 并 １、将净利润调节为经营活动的现金流量 净利润 ５９ -200,002,919.39 -201,289,919.39 加：计提的资产减值准备 ６０ 189,236,684.17 190,022,515.53 固定资产折旧 ６１ 6,666,713.14 7,774,274.40 无形资产摊销 ６２ 2,777,780.17 2,934,065.99 长期待摊费用摊销 ６３ 293,620.03 611,775.27 待摊费用减少（减：增加） ６４ -35,630.60 -111,299.60 预提费用增加（减：减少） ６５ 856,707.06 851,807.14 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收 ６６ 1,211,490.72 1,794,653.63 益） 固定资产报废损失 ６７ 747,955.50 747,955.50 财务费用 ６８ 3,640,844.15 投资损失（减：收益） ６９ -16,987,709.19 -14,794,958.97 递延税款贷项（减：借项） ７０ 存货的减少（减：增加） ７１ 17,579,329.63 自营证券的减少（减：增加） ７２ -180,727,724.04 -180,727,724.04 信托及委托贷款的减少（减：增加） ７３ 47,751,051.87 49,594,234.87 拆出资金的减少（减：增加） ７４ 12,800,000.00 12,800,000.00 各种证券资产的减少（减：增加） ７５ 23,645,245.00 23,645,245.00 经营性应收项目的减少（减：增加） ７６ 363,260,961.53 364,342,066.37 长期投资的减少（减：增加） ７７ 20,450,211.75 22,241,648.95 信托及委托存款的增加（减：减少） ７８ -49,732,645.33 -49,732,645.33 拆入资金的增加（减：减少） ７９ -103,400,000.00 -103,400,000.00 各种证券负债的增加（减：减少） ８０ 2,448,000.00 2,448,000.00 经营性应付项目的增加（减：减少） ８１ -4,849,919.40 -14,934,458.04 其他 ８２ 2,192,750.22 -61,250.00 经营活动产生的现金流量净额 ８３ 118,602,623.21 135,976,161.06 ２、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 ８４ 一年内到期的可转换公司债券 ８５ 融资租入固定资产 ８６ ３、现金及现金等价物净增加情况 现金的期末余额 ８７ 571,638,955.83 627,978,482.69 减：现金的期初余额 ８８ 436,637,545.00 489,191,292.95 加：现金等价物的期末余额 ８９ 减：现金等价物的期初余额 ９０ 现金及现金等价物净增加额 ９１ 135,001,410.83 138,787,189.74 公司法定代表人： 主管会计工作的公司负责人： 会计机构负责人： 利 润 表 附 表(合并) 编制单位：鞍山市信托投资股份有限公司 ２００１年度 净资产收益率（％） 每股收益（元／股） 项 目 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 营业利润 -155,932,748.02 -27.02 -23.05 -0.34 -0.34 净利润 -201,289,919.39 -34.88 -29.76 -0.44 -0.44 扣除非经常性损益后的净利润 -246,526,423.61 -42.72 -36.45 -0.54 -0.54 公司法定代表人： 主管会计工作的公司负责人： 会计机构负责人： — 27 — 鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 利 润 表 附 表(母公司) 编制单位：鞍山市信托投资股份有限公司 ２００１年度 净资产收益率（％） 每股收益（元／股） 项 目 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 营业利润 -157,092,581.75 -27.22 -23.20 -0.35 -0.35 净利润 -200,002,919.39 -34.66 -29.54 -0.44 -0.44 扣除非经常性损益后的净利润 -247,626,464.11 -42.91 -36.58 -0.55 -0.55 公司法定代表人： 主管会计工作的公司负责人： 会计机构负责人： 补充资料： （合并） 项 目 本年累计数 上年实际数 １、出售、处置部门或被投资单位所得收益 ２、自然灾害发生的损失 ３、会计政策变更增加（或减少）利润总额 -49,497,326.52 2,597,577.09 ４、会计估计变更增加（或减少）利润总额 ５、债务重组损失 2,119,466.43 ６、其他 公司法定代表人： 主管会计工作的公司负责人： 会计机构负责人： 补充资料： （母公司） 项 目 本年累计数 上年实际数 １、出售、处置部门或被投资单位所得收益 ２、自然灾害发生的损失 ３、会计政策变更增加（或减少）利润总额 -49,497,326.52 2,597,577.09 ４、会计估计变更增加（或减少）利润总额 ５、债务重组损失 2,119,466.43 ６、其他 公司法定代表人： 主管会计工作的公司负责人： 会计机构负责人： — 28 — 鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 股东权益增减变动表(合并) 会金０１表附表２ 编制单位：鞍山市信托投资股份有限公司 ２００１年度 单位：元 项 目 行次 本年数 上年数 一、股本： 年初余额 １ 349,315,214.00 349,315,214.00 本年增加数 ２ 104,794,564.00 其中：资本公积转入 ３ 盈余公积转入 ４ 利润分配转入 ５ 104,794,564.00 新增股本 ６ 本年减少数 １０ 年末余额 １５ 454,109,778.00 349,315,214.00 二、资本公积： 年初余额 １６ 270,536,397.10 270,988,647.10 本年增加数 １７ 1,382,018.98 其中：股本溢价 １８ 接受捐赠非现金资产准备 １９ 641,339.39 接受现金捐赠 ２０ 740,679.59 股权投资准备 ２１ 拨款转入 ２２ 外币资本折算差额 ２３ 其他资本公积 ３０ 本年减少数 ４０ 452,250.00 其中：转增股本 ４１ 年末余额 ４５ 271,918,416.08 270,536,397.10 三、法定和任意盈余公积： 年初余额 ４６ 116,646,163.89 99,097,780.11 本年增加数 ４７ 27,755,985.01 其中：从净利润中提取数 ４８ 27,755,985.01 其中：法定盈余公积 ４９ 9,222,663.09 任意盈余公积 ５０ 18,533,321.92 储备基金 ５１ 企业发展基金 ５２ 法定公益金转入数 ５３ 本年减少数 ５４ 10,207,601.23 其中：弥补亏损 ５５ 转增股本 ５６ 分派现金股利或利润 ５７ 分派股票股利 ５８ 年末余额 ６２ 116,646,163.89 116,646,163.89 其中：法定盈余公积 ６３ 44,522,349.55 44,522,349.55 储备基金 ６４ 企业发展基金 ６５ 四、法定公益金： 年初余额 ６６ 5,773,940.28 13,137,767.53 本年增加数 ６７ 4,611,331.54 其中：从净利润中提取数 ６８ 4,611,331.54 本年减少数 ７０ 11,975,158.79 其中：集体福利支出 ７１ 年末余额 ７５ 5,773,940.28 5,773,940.28 五、未分配利润： 年初未分配利润 ７６ 34,752,841.48 1,079,190.43 本年净利润 ７７ -201,289,919.39 92,239,608.65 本年利润分配 ７８ 104,794,564.00 58,565,957.60 年末未分配利润 ８０ -271,331,641.91 34,752,841.48 公司法定代表人： 主管会计工作的公司负责人： 会计机构负责人： — 29 — 鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 股东权益增减变动表(母公司) 会金０１表附表２ 编制单位：鞍山市信托投资股份有限公司 ２００１年度 单位：元 项 目 行次 本年数 上年数 一、股本： 年初余额 １ 349,315,214.00 349,315,214.00 本年增加数 ２ 104,794,564.00 其中：资本公积转入 ３ 盈余公积转入 ４ 利润分配转入 ５ 104,794,564.00 新增股本 ６ 本年减少数 １０ 年末余额 １５ 454,109,778.00 349,315,214.00 二、资本公积： 年初余额 １６ 270,536,397.10 270,988,647.10 本年增加数 １７ 1,382,018.98 其中：股本溢价 １８ 接受捐赠非现金资产准备 １９ 641,339.39 接受现金捐赠 ２０ 740,679.59 股权投资准备 ２１ 拨款转入 ２２ 外币资本折算差额 ２３ 其他资本公积 ３０ 本年减少数 ４０ 452,250.00 其中：转增股本 ４１ 年末余额 ４５ 271,918,416.08 270,536,397.10 三、法定和任意盈余公积： 年初余额 ４６ 116,646,163.89 99,097,780.11 本年增加数 ４７ 27,799,982.88 其中：从净利润中提取数 ４８ 27,799,982.88 其中：法定盈余公积 ４９ 9,266,660.96 任意盈余公积 ５０ 18,533,321.92 储备基金 ５１ 企业发展基金 ５２ 法定公益金转入数 ５３ 本年减少数 ５４ 10,251,599.10 其中：弥补亏损 ５５ 转增股本 ５６ 分派现金股利或利润 ５７ 分派股票股利 ５８ 年末余额 ６２ 116,646,163.89 116,646,163.89 其中：法定盈余公积 ６３ 44,522,349.55 44,522,349.55 储备基金 ６４ 企业发展基金 ６５ 四、法定公益金： 年初余额 ６６ 5,773,940.28 13,137,767.53 本年增加数 ６７ 4,633,330.48 其中：从净利润中提取数 ６８ 4,633,330.48 本年减少数 ７０ 11,997,157.73 其中：集体福利支出 ７１ 年末余额 ７５ 5,773,940.28 5,773,940.28 五、未分配利润： 年初未分配利润 ７６ 34,752,841.48 718,186.29 本年净利润 ７７ -200,002,919.39 92,666,609.60 本年利润分配 ７８ 104,794,564.00 58,631,954.41 年末未分配利润 ８０ -270,044,641.91 34,752,841.48 公司法定代表人： 主管会计工作的公司负责人： 会计机构负责人： — 30 — 鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 资产减值准备明细表（合并） 会金０１表附表１ 编制单位：鞍山市信托投资股份有限公司 ２００１年度 单位：元 项 目 年初余额 本年增加数 本年转回数 年末余额 一、坏账准备合计 11,372,139.23 27,794,273.21 10,397,912.55 28,768,499.89 其中：应收账款 10,820,477.46 10,397,912.55 422,564.91 其他应收款 551,661.77 27,794,273.21 28,345,934.98 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 三、存货跌价准备合计 其中：库存商品 原材料 四、长期投资减值准备合计 39,784,295.01 5,202,717.10 50,000.00 44,937,012.11 其中：长期股权投资 39,527,089.86 -12,393,489.86 50,000.00 27,083,600.00 长期债权投资 257,205.15 17,596,206.96 17,853,412.11 五、固定资产减值准备合计 1,783,857.94 1,783,857.94 其中：房屋、建筑物 专用设备 运输工具 1,783,857.94 1,783,857.94 其他设备 六、无形资产减值准备 17,913,726.52 17,913,726.52 其中：专利权 商标权 土地使用权 17,913,726.52 17,913,726.52 七、在建工程减值准备 八、自营证券跌价准备 3,395,620.50 107,528,198.70 3,148,370.50 107,775,448.70 九、贷款呆账准备 43,230,817.66 31,583,600.00 74,814,417.66 其中：短期贷款 中长期贷款 逾期贷款 43,230,817.66 31,583,600.00 74,814,417.66 公司法定代表人： 主管会计工作的公司负责人： 会计机构负责人： — 31 — 鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 资产减值准备明细表（母公司） 会金０１表附表１ 编制单位：鞍山市信托投资股份有限公司 ２００１年度 单位：元 项 目 年初余额 本年增加数 本年转回数 年末余额 一、坏账准备合计 11,824,347.64 27,008,441.85 10,311,010.23 28,521,779.26 其中：应收账款 10,729,737.38 10,311,010.23 418,727.15 其他应收款 1,094,610.26 27,008,441.85 28,103,052.11 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 三、存货跌价准备合计 其中：库存商品 原材料 四、长期投资减值准备合计 39,784,295.01 5,202,717.10 50,000.00 44,937,012.11 其中：长期股权投资 39,527,089.86 -12,393,489.86 50,000.00 27,083,600.00 长期债权投资 257,205.15 17,596,206.96 17,853,412.11 五、固定资产减值准备合计 1,718,037.24 1,718,037.24 其中：房屋、建筑物 专用设备 运输工具 1,718,037.24 1,718,037.24 其他设备 六、无形资产减值准备 17,913,726.52 17,913,726.52 其中：专利权 商标权 土地使用权 17,913,726.52 17,913,726.52 七、在建工程减值准备 八、自营证券跌价准备 3,395,620.50 107,528,198.70 3,148,370.50 107,775,448.70 九、贷款呆账准备 43,012,728.48 31,583,600.00 74,596,328.48 其中：短期贷款 中长期贷款 逾期贷款 43,012,728.48 31,583,600.00 74,596,328.48 公司法定代表人： 主管会计工作的公司负责人： 会计机构负责人： 财 务 报 表 附 注 一、公司的基本情况 鞍山市信托投资股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）系非银行金融机构。 前身为鞍山市信托投资公司，成立于 １９８７ 年 ２ 月。１９９２ 年经辽宁省经济体制改革委员 会和中国人民银行辽宁省分行批准改组为股份有限公司。１９９４ 年 １ 月本公司社会公众股 — 32 — 鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 票在上海证券交易所挂牌交易。公司成立之初总股本为 １０，２７５ 万元，报告期末公司总 股本为 ４５４，１０９，７７８ 元，其中：国家股 １１１，７２６，０４６ 元，法人股 ７５，７０８，９８５ 元，社会 公众股 ２６６，６７４，７４７ 元。 公司经营范围主要是人民币存贷款业务、对外投资、代理发行有价证券、代理买卖 证券、房地产开发经营、旅游服务、投资策划与咨询等。 二、会计政策、会计估计和合并财务报表的编制方法 （一）公司执行的会计制度 根据公司所属行业特点，本公司除基本经营业务参照执行相应行业会计制度外，其 他业务及所属子公司均执行《企业会计准则》及《企业会计制度》。 （二）会计年度 本公司会计年度采用公历年度，自一月一日起至十二月三十一日止。 （三）记账本位币 公司以人民币为记账本位币。 （四）记账基础和计价原则 公司以权责发生制为记账基础，以实际成本为计价原则。 （五）现金等价物的确定标准 公司将持有的期限短（即从购买日起，三个月内到期）、流动性强、易于转换为已 知金额的现金、价值变动风险很小的投资确认为现金等价物。 （六）短期投资核算方法 １、短期投资计价及收益的确认方法：按取得时的实际成本计价。短期投资持有期 间所获得的现金股利或股息，除取得时已计入应收项目外，以实际收到时作投资成本的 收回。待处置短期投资时，按收到的处置收入与短期投资账面价值的差额确认为投资收 益，并计入当期损益。 ２、短期投资跌价准备确认标准及计提方法：公司至少于每年年度终了，对短期投 资进行全面检查，如果发现由于短期投资市价低于成本等原因，致使短期投资有可能发 生损失，按其可能损失部分计提短期投资跌价准备。短期投资跌价准备按单项投资计提， 计提的短期投资跌价准备计入当期损益。 （七）坏账核算方法 １、应收款项坏账的确认标准：因债务人破产或者死亡，以其破产财产或者遗产清 偿后仍无法收回的应收款项；因债务人逾期未履行偿债义务且有确凿证据表明无法收回 — 33 — 鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 的应收款项。 ２、坏账损失的核算方法：采用备抵法。对于确实无法收回的应收款项，经批准后， 作为坏账损失，直接冲销已提取的坏账准备。 ３、坏账准备的确认标准：按期末应收款项（包括应收账款和其他应收款）余额百 分比法和个别确认法确认。 ４、坏账准备的计提方法和计提比例：采用余额百分比法，按期末应收款项余额的 ６‰比例计提坏账准备；对有确凿证据表明无法收回或收回可能性不大的应收款项全额 计提坏账准备，计提的坏账准备计入当期损益。 （八）存货核算方法 １、存货分类：原材料、库存商品、产成品、低值易耗品、开发产品、开发成本。 ２、存货的取得和发出的计价方法：存货在取得时按实际成本计价，存货于领用或 发出时采用加权平均法计价。 ３、存货的盘存制度及低值易耗品的摊销方法：存货采用永续盘存制；低值易耗品 领用时采用一次摊销法核算。 ４、存货跌价准备的确认标准和计提方法：公司至少于每年年度终了，对存货进行 全面清查，如果发现由于存货遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价低于成本等原因， 致使存货有不可收回部分，按其不可收回部分提取存货跌价准备。按单项存货计量成本 和可变现净值，当成本高于可变现净值时，其差额计提存货跌价准备，并计入当期损益。 （九）自营证券核算方法 １、自营证券分类：股票、债券、基金等有价证券。 ２、自营证券的计价方法：按实际成本计价。 ３、自营证券跌价准备的确认标准和计提方法：公司至少于每年年度终了，对自营 证券进行全面清查，如果发现由于自营证券成本高于市价等原因，致使自营证券发生减 值，按其减值部分计提自营证券跌价准备。自营证券跌价准备按单项资产计提，计提的 自营证券跌价准备计入当期损益。 （十）贷款呆账准备核算方法 １、贷款呆账的确认标准：按贷款期末余额的风险程度确认。 ２、贷款呆账损失的核算方法：采用备抵法。对于确实无法收回的贷款，经批准后 作为贷款呆账损失，直接冲销贷款呆账准备。 ３、贷款呆账准备的确认标准：按期末逾期贷款余额的一定比例计提贷款呆账准备， — 34 — 鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 对正常贷款及委托贷款不计提贷款呆账准备。 ４、贷款呆账准备的计提方法和计提比例：采用余额百分比法，按期末逾期贷款余 额的 ２５％比例计提贷款呆账准备。计提的贷款呆账准备计入当期损益。 （十一）长期投资核算方法 １、长期股权投资计价及收益确认方法： （１）长期股权投资在投资时按实际支付的价款或投资各方确认的价值入账。 （２）投资额占被投资企业有表决权资本总额 ２０％（不含 ２０％）以下，或虽超过 ２０％，但没有重大影响的，采用成本法核算；投资额占被投资企业有表决权资本总额 ２０ ％（含 ２０％）以上，或虽投资不足 ２０％，但有重大影响的，采用权益法核算；投资额 占被投资企业有表决权资本总额 ５０％（不含 ５０％）以上，或虽投资不足 ５０％，但对被 投资单位具有实质控制权的，采用权益法核算，并合并会计报表。投资收益按成本法和 权益法分别核算确认。 ２、股权投资差额的摊销方法和期限：采用直线法摊销。合同规定投资期限的按合 同规定期限摊销；没有规定投资期限的按 １０ 年摊销。 ３、长期债权投资计价及收益确认方法：公司按取得时实际支付的全部价款（包括 税金、手续费等相关费用）扣除已到期尚未领取的债券利息，作为初始成本入账。并按 权责发生制原则按期计提利息，计入当期损益。 ４、长期债券投资溢价或折价的摊销方法：在债券购入后至到期日止的期间内按直 线法于确认债券利息收入同时进行摊销。 ５、长期投资减值准备的确认标准和计提方法：公司至少于每年年度终了，对长期 投资逐项进行检查，如果发现由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致 其可收回金额低于其账面价值的，按可收回金额低于其账面价值的差额计提长期投资减 值准备。长期投资减值准备按单项投资计提，计提的长期投资减值准备计入当期损益。 （十二）固定资产核算方法 １、固定资产的标准：使用期限超过一年的房屋及建筑物、专用设备、运输工具以 及其他与生产经营有关的设备、器具、工具等。不属于生产经营主要设备的物品，单位 价值在 ２０００ 元以上，并且使用期限超过两年的，也作为固定资产。 ２、固定资产分类：房屋及建筑物、专用设备、运输工具和其他设备。 ３、固定资产的计价方法：按取得时的实际成本计价。 ４、固定资产的折旧方法：采用年限平均法。 — 35 — 鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 项 目 折旧年限（年） 残值率 房屋及建筑物 ３５ ５％ 专用设备 ３－５ ５％ 运输设备 １０ ５％ 其他设备 ６ ５％ ５、固定资产减值准备的确认标准和计提方法：公司至少于每年年度终了，对固定 资产逐项进行检查，如果发现固定资产由于市价持续下跌或技术陈旧、损坏、长期闲置 等原因，导致其可收回金额低于其账面价值的部分计提固定资产减值准备。固定资产减 值准备按单项资产计提，计提的固定资产减值准备计入当期损益。 （十三）在建工程核算方法 １、在建工程的计价方法及结转为固定资产的时点：在建工程按取得时的实际成本 计价；当在建工程达到预定可使用状态时结转为固定资产。 ２、在建工程减值准备的确认标准和计提方法：公司至少于每年年度终了，对在建 工程进行全面检查，如果发现工程项目在性能上或技术上已经落后且给企业带来的经济 利益具有很大的不确定性或长期停建且预计在未来三年内不会重新开工的在建项目；或 其他足以证明在建项目已经发生减值的情形，则计提在建工程减值准备。在建工程减值 准备按单项资产计提，计提的在建工程减值准备计入当期损益。 （十四）借款费用的会计处理方法 １、借款费用资本化的确认原则：为生产经营活动借入的款项所发生的借款费用计 入当期损益。为购建固定资产而专门借入的款项所发生的借款费用，在所购建的固定资 产达到预定可使用状态前，予以资本化，计入所购建固定资产成本；在所购建的固定资 产达到预定可使用状态后发生的，应于发生当期直接计入当期财务费用。 ２、资本化期间：从为购建固定资产而专门借入的款项投入到在建项目起，到所购 建固定资产达到预定可使用状态止，确认为资本化期间。如果固定资产的购建活动发生 非正常中断，并且中断时间连续超过 ３ 个月，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建 活动重新开始；如果中断是使购建的固定资产达到预定的可使用状态所必要的程序，则 借款费用的资本化继续进行。 ３、借款费用资本化金额的计算方法：每一会计期间利息的资本化金额＝至当期末止 购建固定资产累计支出加权平均数×资本化率。 （十五）无形资产核算方法 — 36 — 鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 １、无形资产的计价方法：按取得时的实际成本计价。以非货币性交易换入的无形 资产，以换出资产的账面价值加上应支付的相关税费，作为实际成本。 ２、无形资产的摊销方法和摊销年限：以无形资产法定有效年限，或受益年限，或 二者中孰短原则确定，无法确定有效年限或受益年限的，按不超过 １０ 年确定，并在确 定的预计使用年限内分期平均摊销。 ３、无形资产减值准备的确认标准和计提方法：公司至少于每年年度终了，对无形 资产进行逐项检查，如果发现由于无形资产已被其他技术所替代，使其为企业创造经济 利益的能力受到重大影响；或由于市价大幅度下跌，在剩余摊销年限内预计不能恢复； 或存在已超过法律保护期限，但仍存在部分使用价值；或存在其他足以证明无形资产实 质上已经发生减值的情形，而导致其可收回金额低于其账面价值的差额计提无形资产减 值准备。无形资产减值准备按单项资产计提，计提的无形资产减值准备计入当期损益。 （十六）长期待摊费用核算方法 １、长期待摊费用的摊销方法：在受益期内平均摊销。 ２、长期待摊费用的摊销期限：按受益期确定；在筹建期间发生的费用，在企业开 始生产经营的当月起一次性计入开始生产经营当月的损益。 （十七）收入确认原则 １、销售商品：已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给购货方，公司不再保留 与商品所有权相联系的继续管理权和实施控制权，与交易相关的经济利益能够流入企 业，且相关的收入和成本能够可靠地计量时，确认销售商品收入的实现。 ２、提供劳务：在劳务已经提供、收到价款或取得收取款项的证据时，确认劳务收 入的实现。 ３、提供与金融业务相关的服务：在与交易相关的经济利益能够流入企业且收入和 成本的金额能够可靠地计量时，确认提供与金融业务相关的服务收入的实现。 （十八）所得税的会计处理方法 采用应付税款法。 （十九）合并财务报表的编制方法 １、合并范围的确定原则 按《合并会计报表暂行规定》第二条第三款第（１）、（５）项规定，本公司所属子公司 鞍山市信托投资公司海南公司、鞍山信托实业发展有限公司、鞍山市社科咨询服务中心 信托投资咨询部、鞍山市信托经济技术咨询公司因歇业未纳入本期合并会计报表范围。 — 37 — 鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 ２、采用的会计方法 合并会计报表的编制方法是按照《合并会计报表暂行规定》执行，以公司和应纳入 合并范围的子公司的个别会计报表为合并基础，对内部投资、内部交易、内部资金往来 及未实现利润等相互抵销合并编制。 （二十）２０００ 年 １２ 月 ３１ 日前挂账应收利息的摊销方法 根据财政部财金字（２００１）２５ 号文件《财政部关于调整金融企业应收利息核算办 法的通知》精神及公司董事会预案，本公司从 ２００１ 年开始将 ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日以前挂 账的应收未收利息按 １０ 年期限逐年摊销，冲减当期利息收入。 （二十一）会计政策、会计估计变更的内容、理由和对公司财务状况、经营成果的 影响数 １、会计政策的变更 本公司根据财政部财会字（２０００）２５ 号文件《关于印发＜企业会计制度＞的通知》、 财会字（２００１）５ 号文件《关于印发＜企业住房制度改革中有关会计处理问题的规定＞的 通知》、财会字（２００１）１７ 号文件《关于印发贯彻实施＜企业会计制度＞有关政策衔接问 题的规定的通知》等文件的规定，公司从 ２００１ 年 １ 月 １ 日起改变以下会计政策： （１）开办费原按５年摊销，现采用企业开始生产经营当月起一次计入当月损益。 （２）固定资产、在建工程、无形资产原期末不计提减值准备，现改为上述资产按期末 可收回金额低于账面价值的差额提取减值准备。 （３）贷款呆账准备原按期末贷款余额的 １％比例差额提取，现改为按贷款的风险程度 不同分别计提贷款呆账准备：即对逾期贷款按年末余额的 ２５％比例计提贷款呆账准备； 对正常贷款不计提贷款呆账准备；对不承担风险的委托贷款不计提贷款呆账准备。 （４）取消“住房周转金”科目，原计入“住房周转金”科目余额冲销有关股东权益项 目。 因上述会计政策变更的累积影响数为 ４７，０２０，１８０．６３ 元，其中计提贷款呆账准备的 累积影响数为 ３８，４２７，０５４．７７ 元，计提固定资产减值准备的累积影响数为 １，７８３，８５７．９４ 元，取消住房周转金的累积影响数为 ６，６３２，１２９．９５ 元，核销开办费的累积影响数为 １７７，１３７．９７ 元。 本公司 ２００１ 年报由于会计政策变更的追溯调整数除上述（ ３）贷款呆帐准备追溯调 整数外，与 ２００１ 年中报一致。 ２、会计估计的变更 本会计期内未发生会计估计变更。 — 38 — 鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 （二十二）财务报表年初数调整说明 １、公司本期根据辽宁省财政厅辽财债函［２００２］８３ 号“关于核销鞍山市信托投资股 份有限公司申请核销资产损失的复函”及公司董事会决议，对经辽宁省财政厅核定的 １９９８ 年清产核资损失进行账务处理。 对经核定的清产核资损失 ６３，４１５，３１５．６２ 元调整了 １９９８ 年、１９９９ 年相关数据，冲减 未分配利润 ５９，５３０，３６３．２７ 元，冲减坏账准备 ３，８８４，９５２．３５ 元。 ２、根据信托业清理整顿要求进行信证分离，剥离证券资产中清理资产损失 ３，１７８，７７３．０４ 元。 ３、根据《企业会计制度》规定会计政策变更，追溯调整固定资产减值准备 １，７８３，８５７．９４ 元。 ４、根据《企业会计制度》规定会计政策变更，根据贷款风险程度不同，按期末逾 期贷款余额的 ２５％比例计提贷款呆账准备 ３８，４２７，０５４．７７ 元。 ５、根据《企业会计制度》规定会计政策变更，核销开办费 １７７，１３７．９７ 元。 ６、取消“住房周转金”科目，影响住房周转金 ６，６３２，１２９．９５ 元。 ７、因调整期初未分配利润调减盈余公积 １５，９１３，６００．１４ 元。 三、税项 （一）营业税：公司本部及所属分公司、典当公司按 ７％税率计缴，其他子公司按 ５％ 税率计缴。 （二）城市维护建设税：按应交地方营业税额的 ７％计缴。 （三）教育费附加：按应交地方营业税额的 ３％计缴。 （四）地方教育费附加：按应交地方营业税额的 １％计缴。 （五）企业所得税：按财政部、国家税务总局颁发的《企业所得税条例》及《关于企 业所得税若干优惠政策的通知》，根据鞍高开字［１９９９］３７ 号文件，本公司及所属分公司、 子公司所得税税率分别按 １５％和 ３３％计缴。 （六）其他税项按国家有关的规定计缴。 四、控股子公司及合营企业 占投资 企业名称 注册资本 实际投资额 经营范围 比例 鞍山宏信典当行有限公司 １，０００万元 １，０００万元 １００％ 典当拍卖 鞍山市信托房地产经营开发有限公司 ４，０００万元 ４，０００万元 １００％ 房产开发、商品房销售 旅游服务、经营字画、工艺美术品、中 鞍山玉佛苑旅游服务有限公司 ６，２３０万元 ６，２３０万元 １００％ 西餐 — 39 — 鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 高新技术产业投资，高新技术项目投资 策划，咨询，可行性研究，企业资产重 鞍山市信安高新技术投资有限公司 ４，０００万元 ４，０００万元 １００％ 组业务的策划，咨询，经济技术信息咨 询，代理专利与非专利技术投资 五、合并财务报表主要项目注释： （一）货币资金 项 目 期初数 期末数 现 金 １，０３２，８９０．０６ ４３２，４２４．８２ 银行存款 ４８８，１５８，４０２．８９ ６２７，５４６，０５７．８７ 合 计 ４８９，１９１，２９２．９５ ６２７，９７８，４８２．６９ 期末较期初增幅较大系客户保证金存款增加所致。 （二）拆放同业 期初数 期末数 ２６，３００，０００．００ １３，５００，０００．００ 期末较期初减幅较大系将海城信托公司拆出资金转入应收款项并全额计提坏帐准 备。 （三）应收账款 １、应收账款账龄分析列示如下： 账 龄 期初数 期末数 金 额 比例（％） 金 额 比例（％） １年以内 ３２，６６０，３１７．３０ ８．７３ ６，８６４，０６６．４０ ２．３９ １－２年 ４５，７０２，５０８．１２ １２．２１ ２５，４８６，５７９．９２ ８．８６ ２－３年 ７４，１２２，４７９．７６ １９．８１ ４０，２８７，１８３．２２ １４．００ ３年以上 ２２１，７４２，２３６．６３ ５９．２５ ２１５，０１０，３２４．４２ ７４．７５ 合 计 ３７４，２２７，５４１．８１ １００．００ ２８７，６４８，１５３．９６ １００．００ 减：坏账准备 １０，８２０，４７７．４６ ４２２，５６４．９１ 应收账款净额 ３６３，４０７，０６４．３５ ２８７，２２５，５８９．０５ ２、应收账款前五名企业欠款总额为 ６６，７７９，０９０．１１ 元，占应收账款总额的 ２３．２１％。 ３、应收账款账户余额中不存在持有本公司 ５％以上股份的股东欠款。 ４、本期按照信托业清理整顿要求清产核资核销以前年度已全额计提坏账准备的应 收未收利息 １２，３１４，９１０．２０ 元。 ５、应收账款中有 ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日以前挂账的应收未收利息 １９３，０９８，７５０．７４ 元。 本期按财政部财金字（２００１）２５ 号文及公司董事会预案，将应收未收利息 １９，３０９，８７５．０７ — 40 — 鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 元冲减本期利息收入。 （四）其他应收款 １、其他应收款账龄分析列示如下： 账 龄 期初数 期末数 金 额 比例（％） 金 额 比例（％） １年以内 ３９，００３，６９６．０２ ３４．２４ ３１６，７３６，９９０．８３ ５６．０８ １－２年 １６，７４２，６１９．９０ １４．７０ ６２，５０１，３５３．２８ １１．０７ ２－３年 ２７，２８６，４４５．５０ ２３．９６ ７７，６６９，５５３．１１ １３．７５ ３年以上 ３０，８６９，８７７．８０ ２７．１０ １０７，９１６，１９６．２２ １９．１０ 合 计 １１３，９０２，６３９．２２ １００．００ ５６４，８２４，０９３．４４ １００．００ 减：坏账准备 ５５１，６６１．７７ ２８，３４５，９３４．９８ 其他应收款净额 １１３，３５０，９７７．４５ ５３６，４７８，１５８．４６ ２、其他应收款前五名企业欠款总额为 ３１３，１１３，６１６．８９ 元，占其他应收款总额的 ５５．４４％。 ３、其他应收款账户余额中不存在持有本公司 ５％以上股份的股东欠款。 ４、其他应收款期末较期初增幅较大，主要是非证券资产剥入，部分应收账款科目 转入以及公司债权等其他应收款项转入所致。 ５、对三年以上的其他应收款中以下欠款企业计提坏账准备。 企业名称 所欠金额 发生时间 全额计提原因 海城信托投资公司 １４，１４０，９６６．０９ １９９２ 年 信托业清理整顿 形成坏账 鞍山信托实业发展有限公司 ９，１５２，８２３．７５ １９９８ 年 已停止经营 鞍山社科咨询服务中心咨询部 ３０２，０２６．４８ １９９６ 年 已停止经营 鞍山市宏信咨询公司 １２１，１４１．００ １９９６ 年 已停止经营 合 计 ２３，７１６，９５７．３２ （五）预付账款 １、预付账款账龄分析列示如下： 账 龄 期初数 期末数 金 额 比例（％） 金 额 比例（％） １年以内 １－２年 ４０，０００．００ ０．３９ ２－３年 １０，２６８，１５８．９０ ９９．６１ ３年以上 １０，２６８，１５８．９０ １００．００ — 41 — 鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 合 计 １０，３０８，１５８．９０ １００．００ １０，２６８，１５８．９０ １００．００ 本账户余额中不存在持有本公司 ５％以上股份的股东欠款。 ２、预付账款主要明细项目列示如下： 企业名称 期末数 欠款时间 欠款原因 外商生活区工程 １０，２６８，１５８．９０ １９９８ 年 ８ 月 尚未完工工程款 （六）短期贷款 期初数 期末数 ２４６，８７２，５００．００ ２８０，２７５，１０８．００ （七）抵押贷款 期初数 期末数 １，０５０，３００．００ ２３９，５００．００ （八）委托贷款及委托投资 期初数 期末数 ２０５，７３８，７３３．８１ ８７，６５２，７２４．００ 期末较期初降幅较大，系本期对贷款重新分类，将部分委托贷款转入短期贷款及逾 期贷款所致。 （九）自营证券 期初数 期末数 种类 成本 市值 跌价准备 成本 市值 跌价准备 股票 ８６，０３４，３９８．１０ ８２，６３８，７７７．６０ ３，３９５，６２０．５０ １７１，２５３，０７０．２５ ９４，９３４，５３９．１５ ７６，３１８，５３１．１０ 债券 １，５１２，１４９．５０ １，５１２，１４９．５０ １，６６７，９３６．４０ １，２７４，４３６．４０ ３９３，５００．００ 基金 ９５，３５３，２６４．９９ ６４，２８９，８４７．３９ ３１，０６３，４１７．６０ 合计 ８７，５４６，５４７．６０ ８４，１５０，９２７．１０ ３，３９５，６２０．５０ ２６８，２７４，２７１．６４ １６０，４９８，８２２．９４ １０７，７７５，４４８．７０ 期末较期初增幅较大，系购入及从长期投资科目转入所致。 （十）代理证券 期初数 期末数 ４２３，３９０，０００．００ 代理证券期末余额为零，系根据信托业清理整顿的要求，本期将代理企业发行债券 业务调到表外核算所致。 （十一）买入返售证券 期初数 期末数 ２３，６４５，２４５．００ 买入返售证券期末余额为零，系本期信证分业本科目余额转入应收款项所致。 — 42 — 鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 （十二）存货 项 目 期初数 期末数 金 额 跌价准备 金 额 跌价准备 原材料 ６６４，９６６．３０ ８７１，６１１．７１ 库存商品 １，２９８，８０３．４７ １，３３０，２５４．８７ 产成品 ６７，５８７．９０ ４８，４９３．１４ 开发产品 １０５，０６１，３３２．４３ ８７，３５９，０５９．８２ 开发成本 ９６，０５９．０７ 合 计 １０７，１８８，７４９．１７ ８９，６０９，４１９．５４ （十三）待摊费用 类 别 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 软件维护费 ７，０００．００ ７，０００．００ 其 他 ６７，３５１．００ ４４５，１０７．６０ ３３３，８０８．００ １７８，６５０．６０ 合计 ６７，３５１．００ ４５２，１０７．６０ ３４０，８０８．００ １７８，６５０．６０ 期末较期初增幅较大，系公司所属子公司鞍山玉佛苑旅游服务有限公司增加的跨期 支出所致。 （十四）其他流动资产 类 别 期初数 期末数 待处理流动资产损失 １９，０４４，０５２．５０ 其他流动资产期末余额为零，系本期根据信托业清理整顿要求及《企业会计制度》 有关规定，处理原鞍山金钢信托投资公司证券部被本公司收购前发生的自营证券历年账 实不符的盘亏及国债回购的损失所致。 （十五）中长期贷款 期初数 期末数 ４０，７９５，８７１．３９ ２７７，０３７．３３ 期末较期初降幅较大，系本期回收贷款及部分贷款转入逾期贷款所致。 （十六）逾期贷款及贷款呆账准备 期初数 期末数 逾期贷款余额 ２３５，９３９，６６９．９２ ３１２，３５８，４７０．９２ 减：贷款呆账准备 ４３，２３０，８１７．６６ ７４，８１４，４１７．６６ 逾期贷款净额 １９２，７０８，８５２．２６ ２３７，５４４，０５３．２６ 期末较期初增幅较大，系本期对贷款重新分类，将部分委托贷款转入所致。 — 43 — 鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 （十七）长期投资 期初数 本期增加 本期减少 期末数 项目 金 额 减值准备 金 额 减值准备 长期股权投资 １５８，３９９，１６７．８４ ３９，５２７，０８９．８６ ６４，９３９，０５８．９７ １０２，７１９，４２８．４８ １２０，６１８，７９８．３３ ２７，０８３，６００．００ 长期债权投资 １３，１８４，９６４．７８ ２５７，２０５．１５ １１，９３８，３００．００ ２５，１２３，２６４．７８ １７，８５３，４１２．１１ 合 计 １７１，５８４，１３２．６２ ３９，７８４，２９５．０１ ７６，８７７，３５８．９７ １０２，７１９，４２８．４８ １４５，７４２，０６３．１１ ４４，９３７，０１２．１１ １、长期股权投资 （１） 股票投资 占被投资公司 股份 被投资公司名称 股票数量 注册资本比例 投资金额 减值准备 性质 （％） 东北金信 （大连）联合开发 法人股 １，０００，０００ ２．００ １，０００，０００．００ １，０００，０００．００ 股份公司 鞍山金山实业股份有限公 法人股 ３，５００，０００ １９．４４ ３，５００，０００．００ ３，５００，０００．００ 司 鞍山自控仪表股份有限公 法人股 ４６５，０００ １．００ ９８０，１００．００ 司 鞍山市商业银行 法人股 ５，７６４，０００ ３．３８ ５，５０２，０００．００ 中国光大银行大连分行 法人股 １，６６０，０００ ０．０６ ５，１３３，０００．００ 鹏华基金管理有限公司 法人股 １３，３４４，０００ １６．６８ ２５，０２０，０００．００ 鞍山房屋开发公司 法人股 １１，５００，０００ １８．２１ １８，４００，０００．００ 普惠基金 基金 ３，７５０，０００ ０．１９ ３，７８７，５００．００ 普丰基金 基金 １，８７５，０００ ０．０６５ １，８９３，７５０．００ 合计 ６５，２１６，３５０．００ ４，５００，０００．００ （２）其他股权投资 占被投资单位 被投资单位名称 投资起止期 投资金额 注册资本比例 减值准备 （％） 海城西柳宾馆 １９８７ 年－２００７ 年 ４３５，０００．００ １７．００ ４３５，０００．００ 鞍山永发工贸有限公司 １９９２ 年－ ８００，０００．００ １２．６０ ８００，０００．００ 海南大陆置业公司 １９９２ 年－ ５，７５０，０００．００ ８．２０ ５，７５０，０００．００ 鞍山信托工业公司 １９９３ 年 ５ 月－２００３ 年 １００，０００．００ １２．５０ １００，０００．００ 鞍山市机电安装公司 １９９４ 年 ４ 月－ ４，０００，０００．００ ７．５０ ４，０００，０００．００ 鞍山市信托投资公司海南 １９９８ 年 １２ 月－ １５，１６９，２４７．９５ １００．００ １１，４９８，６００．００ 公司 国营鞍山化纤毛纺织总厂 １９９９ 年 ４ 月－ １，０００，０００．００ 鞍山味邦信佳饮料有限公 １９９９ 年 １２ 月－ １，４６２，０００．００ 司 信玉资产管理服务公司 ２０００ 年 １２ 月－ ３，５００，０００．００ 五环实业有限公司 ２００１ 年 １ 月 １２，２００，０００．００ 合 计 ４４，４１６，２４７．９５ ２２，５８３，６００．００ （３）长期股权投资减值准备 被投资公司名称 期初数 本期增加 本期减少 期末数 提取原因 东北金信（大连）联合开发股份公司 １，０００，０００．００ １，０００，０００．００ 已停业 鞍山金山实业股份有限公司 ３，５００，０００．００ ３，５００，０００．００ 已停业 — 44 — 鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 海城西柳宾馆 ４８５，０００．００ ５０，０００．００ ４３５，０００．００ 已停业 鞍山永发工贸有限公司 ８００，０００．００ ８００，０００．００ 已停业 海南大陆置业公司 ５，７５０，０００．００ ５，７５０，０００．００ 已停业 鞍山信托工业公司 １００，０００．００ １００，０００．００ 已停业 鞍山市机电安装公司 ４，０００，０００．００ ４，０００，０００．００ 已停业 鞍山市信托投资公司海南公司 １１，４９８，６００．００ １１，４９８，６００．００ 已停业 合计 ２７，１３３，６００．００ ５０，０００．００ ２７，０８３，６００．００ （４）股权投资差额 初始金额 摊销期限（年） 本期摊销额 摊余金额 １８，３１０，３３３．９８ １０ １，８３１，０３３．４０ １０，９８６，２００．３８ 股权投资差额形成原因系本公司投资鞍山玉佛苑旅游服务有限公司取得股权时的 成本与其所有者权益的借方差额。 ２、长期债权投资 年利率 期初应收 期末应收 债券种类 面 值 购入金额 本期利息 减值准备 （％） 利息 利息 特种金融债券 ５００，０００ １２．００ ５００，０００．００ １７８，６６６．６７ １７８，６６６．６７ 特种金融债券 ２，６３０，２８０ １１．００ ２，６３０，２８０．００ ６５７，４３０．８０ ６５７，４３０．８０ 特种金融债券 １１，０００，０００ １２．００ １３，４３８，３００．００ ５２５，０００．００ ５２５，０００．００ １３，９６３，３００．００ ００６９６ 国债 ２，３０４，０００ １１．８３ ３，５９３，１６６．７５ ２８９，６９１．５５ 特种金融债券 ３，１３７，３４８ ７．３８ ３，１３７，３４８．００ ４６３，０７２．５６ ４６３，０７２．５６ ３，６００，４２０．５６ 合 计 １９，５７１，６２８ ２３，２９９，０９４．７５ １，８２４，１７０．０３ １，８２４，１７０．０３ １７，８５３，４１２．１１ （十八）固定资产及累计折旧 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 原值 房屋及建筑物 １８７，２５０，７３１．６７ ３５，６２０，１７４．８８ ３６９，０４０．００ ２２２，５０１，８６６．５５ 专用设备 ３３，０９４，４８５．５７ １１，９８６，６３８．６５ ４，３０９，６８８．６６ ４０，７７１，４３５．５６ 运输工具 １３，９４９，６４７．９８ ３，３７０，１１２．２０ １１，１５１，２０６．６８ ６，１６８，５５３．５０ 其他设备 ２，６８３，５８７．６０ ２，３０６，７２６．６５ ２５１，４１３．１０ ４，７３８，９０１．１５ 合 计 ２３６，９７８，４５２．８２ ５３，２８３，６５２．３８ １６，０８１，３４８．４４ ２７４，１８０，７５６．７６ 累计折旧 房屋及建筑物 １７，６８０，７１３．９０ ５，９６７，１４９．５６ ４１，０１０．００ ２３，６０６，８５３．４６ 专用设备 １６，０７１，０９１．１１ ７，２６４，８６４．４９ ３，９２６，３４５．２８ １９，４０９，６１０．３２ 运输工具 ４，０１５，２４０．７７ ９７３，６８２．９５ ３，５７８，５６０．２４ １，４１０，３６３．４８ 其他设备 ９４７，４３０．９５ ９５２，６９４．２４ ２２８，３５８．８８ １，６７１，７６６．３１ 合 计 ３８，７１４，４７６．７３ １５，１５８，３９１．２４ ７，７７４，２７４．４０ ４６，０９８，５９３．５７ 净 值 １９８，２６３，９７６．０９ ３８，１２５，２６１．１４ ８，３０７，０７４．０４ ２２８，０８２，１６３．１９ 减：固定资产减值准备 １，７８３，８５７．９４ １，７８３，８５７．９４ 固定资产净额 １９６，４８０，１１８．１５ ２２８，０８２，１６３．１９ — 45 — 鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 （十九）在建工程 工 程 本期转入 其 他 资金 期初数 本期增加 期末数 项目名称 固定资产数 减少数 来源 证券一部营业楼 ５６５，６７５．２７ １，８９７，６２０．６２ ２，４６３，２９５．８９ 自筹 天津营业大厅设备及 ４，１２４，６４０．００ ４，１２４，６４０．００ 自筹 网络工程 上海部营业大厅 ７，９４３，３６４．４０ １，０１６，２８９．４０ ８，９５９，６５３．８０ 自筹 玉佛苑钟鼓楼 ７７２，１１０．００ ７７２，１１０．００ 自筹 合 计 １２，６３３，６７９．６７ ３，６８６，０２０．０２ １６，３１９，６９９．６９ 在建工程期末余额为零，系工程完工转入固定资产所致。在建工程无利息资本化。 （二十）无形资产 本期 剩余摊 类 别 原始金额 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 减值准备 转出 销期限 土地使用权 68,880,825.00 20,082,000.00 47,280,825.00 648,198.48 66,714,626.52 17,913,726.52 房屋使用权 9,206,986.00 6,802,848.20 1,067,845.84 5,735,002.36 6-10 年 软件费 618,733.00 379,440.47 159,575.00 98,021.63 440,993.84 3 -7 年 席位费 10,300,000.00 5,289,930.74 484,582.82 1,120,000.04 4,654,513.52 合计 89,006,544.00 32,554,219.41 47,924,982.82 2,934,065.99 77,545,136.24 17,913,726.52 期末较期初增幅较大，系本期取得的土地使用权。 本期计提减值准备 １７，９１３，７２６．５２ 元，系对增加的土地使用权计提的减值准备。 （二十一）长期待摊费用 类 别 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 ４０，１３４．００ ４０，１３４．００ 软件费 装修费 １，６１２，６９６．００ ３８７，９２４．００ １，２２４，７７２．００ 拍摄费 ３３，２８０．００ ３３，２８０．００ 其他 １５９，５８４．５０ ８１１，８９１．１４ １５０，４３７．２７ ８２１，０３８．３７ 合计 ２３２，９９８．５０ ２，４２４，５８７．１４ ６１１，７７５．２７ ２，０４５，８１０．３７ 期末较期初增幅较大，主要系公司所属分公司天津证券部增加房屋装修费用所致。 （二十二）短期借款 借款类别 期初数 期末数 保证借款 ７３，３５０，０００．００ ６９，４１３，５００．００ 合计 ７３，３５０，０００．００ ６９，４１３，５００．００ — 46 — 鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 （二十三）短期存款 期初数 期末数 ７８，３３８，８９１．９８ １８６，９１２，９６０．２２ 期末较期初增幅较大，系重新调整存款类别，从委托存款调入所致。 （二十四）同业拆入 期初数 期末数 １５５，４００，０００．００ ６２，０００，０００．００ 期末较期初降幅较大，系公司本期偿还拆入资金所致。 （二十五）金融性公司拆入 期初数 期末数 １０，０００，０００．００ 金融性公司拆入期末余额为零，系将此科目余额调入同业拆入所致。 （二十六）委托存款 期初数 期末数 ３０６，２６７，３５０．６５ １４７，９６０，６３７．０８ 期末较期初降幅较大，系重新调整存款类别，将部分委托存款调入短期存款所致。 （二十七）应付代理证券款项 期初数 期末数 ４２３，３９０，０００．００ 应付代理证券款项期末余额为零，系根据信托业清理整顿的要求，本期将代理企业 发行债券业务调到表外核算所致。 （二十八）卖出回购证券款 期初数 期末数 ６６，６９７，４２５．００ ６９，１４５，４２５．００ （二十九）应付账款 期初数 期末数 ６１６，６１０，１３４．８７ ７１８，５３５，５２１．００ — 47 — 鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 期末较期初增加主要系代买卖证券款增加所致。期末余额中代买卖证券款为 ５０７，７５７，５７２．８０ 元。 本账户余额中不存在持有本公司 ５％以上股份的股东单位款项。 （三十）预收账款 期初数 期末数 １，１１５，４１０．００ 期末较期初减少系房地产公司商品房销售收入实现所致。 本账户余额中不存在持有本公司 ５％以上股份的股东单位款项。 （三十一）应付工资 期初数 期末数 ３８４，０４９．００ １７９，５７２．７２ （三十二）应付福利费 期初数 期末数 １５７，４６９．２８ －１９８，３９５．０５ 期末较期初降幅较大，系本期开支增加所致。 （三十三）应付股利 期初数 期末数 ２６，８１６，３０１．５４ ８，２４５，１４１．０８ 期末较期初降幅较大，系根据 ２０００ 年度利润分配方案派送红利所致。 （三十四）应交税金 税 项 期初数 期末数 营业税 ５，９６０，８７４．３１ ３，１０５，７００．２２ 城市维护建设税 ７１１，２１４．４９ ４７３，４４７．６４ 企业所得税 ９，４２６，６２９．０１ －６，９１０，３５６．０６ 个人所得税 ９３６，５３３．０８ １，１５１，１４８．５４ 房产税 ３２４，７９３．４４ １，３９８，７５０．８４ 固定资产投资方向调节税 －１，０２２，４７３．９０ 其 他 １，６８８，８５５．４０ ８４１，４４８．２０ 合 计 １８，０２６，４２５．８３ ６０，１３９．３８ 期末较期初降幅较大，系上半年实现利润预交企业所得税所致。 — 48 — 鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 （三十五）其他应交款 项 目 期初数 期末数 教育费附加 ３０６，４０９．６３ ２４８，３３６．００ 其 他 ２３４，５４８．７７ １５０，５７９．８６ 合 计 ５４０，９５８．４０ ３９８，９１５．８６ （三十六）其他应付款 期初数 期末数 １６５，３８７，７４４．００ ８８０，２６４，０４６．３６ 期末较期初增幅较大，主要是非证券资产剥离，部分应付账款科目转入以及公司债 务等其他应付款项。 本账户余额中不存在持有本公司 ５％以上股份的股东单位款项。 （三十七）预提费用 项 目 期初数 期末数 未完工程配套设施费 １，４０４，２１１．９２ ２，２５６，０１９．０６ 合 计 １，４０４，２１１．９２ ２，２５６，０１９．０６ （三十八）股本 本次变动增减（＋，－） 期初数 期末数 送 股 转配股上市 其他 一、未上市流通股份 其中： １、国家持有股份 ８５，９４３，１１２ ２５，７８２，９３４ １１１，７２６，０４６ ２、境内法人持有股份 ５８，２３７，６８１ １７，４７１，３０４ ７５，７０８，９８５ 未上市流通股份合计 １４４，１８０，７９３ ４３，２５４，２３８ １８７，４３５，０３１ 二、已上市流通股份 人民币普通股 ２０５，１３４，４２１ ６１，５４０，３２６ ２６６，６７４，７４７ 三、股份总数 ３４９，３１５，２１４ １０４，７９４，５６４ ４５４，１０９，７７８ 期末较期初增加，系根据 ２０００ 年度利润分配方案每 １０ 股送 ３ 股所致。 （三十九）资本公积 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 ２７０，４９９，２８０．７０ ２７０，４９９，２８０．７０ 接受捐赠非现金资产准备 ６４１，３３９．３９ ６４１，３３９．３９ 接受现金捐赠 ７４０，６７９．５９ ７４０，６７９．５９ 股权投资准备 拨款转入 外币资金折算差额 其他资本公积 ３７，１１６．４０ ３７，１１６．４０ — 49 — 鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 合 计 ２７０，５３６，３９７．１０ １，３８２，０１８．９８ ２７１，９１８，４１６．０８ 期末较期初增加，主要是所属子公司鞍山玉佛苑旅游服务有限公司接受捐赠所致。 （四十）盈余公积 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 ４４，５２２，３４９．５５ ４４，５２２，３４９．５５ 公益金 ５，７７３，９４０．２８ ５，７７３，９４０．２８ 任意盈余公积 ７２，１２３，８１４．３４ ７２，１２３，８１４．３４ 合计 １２２，４２０，１０４．１７ １２２，４２０，１０４．１７ （四十一）未分配利润 期初数 本期增加 本期减少 期末数 ３４，７５２，８４１．４８ －２０１，２８９，９１９．３９ １０４，７９４，５６４．００ －２７１，３３１，６４１．９１ １、本期增加－２０１，２８９，９１９．３９ 元，系本期净利润转入。 ２、本期减少 １０４，７９４，５６４．００ 元，系本期执行 ２０００ 年利润分配方案每 １０ 股送 ３ 股。 ３、期末较期初降幅较大，主要系处理清产核资损失 ５９，５３０，３６３．２７ 元；处理信证 分离，剥离证券资产中资产损失 ３，１７８，７７３．０４ 元；调整固定资产减值准备 １，７８３，８５７．９４ 元；计提贷款呆账准备 ３８，４２７，０５４．７７ 元；核销开办费 １７７，１３７．９７ 元；调减盈余公积 １５，９１３，６００．１４ 元。 （四十二）主营业务收入及成本 项目 主营业务收入 ２００１ 年度 ２０００ 年度 金融及证券业务 ９４，７２６，５７８．８９ ２２１，７７０，２０１．９０ 房地产业务 ２９，１６９，２２９．１７ ５０，０４６，５９８．２４ 其他 １１，９２９，１２４．０２ ４，７８３，５５９．９２ 合计 １３５，８２４，９３２．０８ ２７６，６００，３６０．０６ 本期主营业务收入较上年同期降幅较大，主要系金融及证券业务收入减少所致。 项目 主营业务成本 ２００１ 年度 ２０００ 年度 金融及证券业务 ２４３，５０８，０４６．７５ ８５，９０９，２２３．５９ 房地产业务 ２２，２８９，３１０．１９ ３７，６４８，７０３．８９ 其他 １５，５４０，１７７．７４ １２，１４３，７５５．５１ 合计 ２８１，３３７，５３４．６８ １３５，７０１，６８２．９９ 本期主营业务成本较上年同期增幅较大，主要系金融及证券业务中增加减值准备 所致。 — 50 — 鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 （四十三）利息收入 ２００１ 年度 ２０００ 年度 １，７２９，８２６．６２ ２２，４６４，０４６．１１ 本期较上年同期降幅较大，系从 ２００１ 年开始将 ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日以前挂账的应 收未收利息按 １０ 年期限逐年摊销，冲减本期利息收入所致。 （四十四）金融企业往来收入 ２００１ 年度 ２０００ 年度 １０，６６０，２２９．９０ １１，０２７，４８８．９３ （四十五）手续费收入 ２００１ 年度 ２０００ 年度 ３１，６６１，８１４．６１ ５６，８３９，３８１．５３ 本期较上年同期降幅较大，原因是证券交易量下降，佣金收入减少所致。 （四十六）证券销售差价收入 ２００１ 年度 ２０００ 年度 ５３，１７６，５９６．５４ １１６，５３２，５９１．１３ 本期较上年同期降幅较大，原因是证券市场低迷，使公司本期证券销售差价收入 减少所致。 （四十七）投资收益 项 目 ２００１ 年度 ２０００ 年度 股权投资收益 １４，１６０，５４０．１５ １０，６９８，７５０．７３ 债权投资收益 ２７２，７０２．００ ８，８２３，９４７．４４ 联营或合营公司分配来的利润 减：长期股权投资差额摊销 １，８３１，０３３．４０ １，８３１，０３３．４０ 计提长期投资减值准备 ２０，９５９，６１９．７０ １２，６５０，６９５．０１ 合 计 －８，３５７，４１０．９５ ５，０４０，９６９．７６ 本期较上年同期降幅较大，系本期较上年同期多计提长期投资减值准备所致。 （四十八）利息支出 ２００１ 年度 ２０００ 年度 ３０，６８２，６７３．５３ ２８，５６１，９１９．７３ （四十九）金融企业往来支出 ２００１ 年度 ２０００ 年度 １０，７３７，８３０．５８ １５，７６３，０３１．６４ — 51 — 鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 本期较上年同期降幅较大，原因是本期拆入资金利率下调所致。 （五十）手续费支出 ２００１ 年度 ２０００ 年度 １，９１９，５３５．０４ ２，７０１，８１３．７１ （五十一）自营证券跌价损失 ２００１ 年度 ２０００ 年度 ８８，５４０，４３９．２０ －１，７８２，１８６．３６ 本期较上年同期增幅较大，原因是增加的自营证券市值低于成本提取的自营证券 跌价准备。 （五十二）销售费用 ２００１ 年度 ２０００ 年度 １，０７３，５６７．０５ ６８４，４６８．６３ 本期较上年同期增幅较大，系公司所属子公司信托房地产经营开发有限公司为扩 大销售增加广告费支出所致。 （五十三）营业费用 ２００１ 年度 ２０００ 年度 １２２，０７３，２６５．０３ ４８，５５７，０８８．８９ 本期较上年同期增幅较大，系本期因会计政策变更计提贷款呆账准备 ３１，５８３，６００．００ 元，及对部分应收款项全额计提坏账准备所致。 （五十四）财务费用 类 别 ２００１ 年度 ２０００ 年度 利息支出 ３，４２７，６８１．２０ ３，７３１，９５９．２３ 减：利息收入 －２１３，１６２．９５ ６５，５７７．０７ 合 计 ３，６４０，８４４．１５ ３，６６６，３８２．１６ （五十五）营业外收入 项 目 ２００１ 年度 ２０００ 年度 罚款收入 １，４２９．３６ 处置固定资产净收益 ５７，０７２．５７ １３３，００５．４８ 其他 １０９，９３０．８２ ２，０００．００ 合 计 １６８，４３２．７５ １３５，００５．４８ — 52 — 鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 （五十六）营业外支出 项 目 ２００１ 年度 ２０００ 年度 处置固定资产净损失 １，８５１，７２６．２０ ７６，５６９．３１ 罚款支出 ５，０００．００ ３，０００．００ 捐赠支出 １２８，０００．００ ４４９，１３４．８９ 无形资产及固定资产减值准备 １７，９１３，７２６．５２ １，７８３，８５７．９４ 债务重组损失 ２，１１９，４６６．４３ 核销待处理财产损失 １９，０４４，０５２．５０ 其他支出 ９１０，１５２．４２ ４，３５５，３８６．５１ 合 计 ４１，９７２，１２４．０７ ６，６６７，９４８．６５ 本期较上年同期增幅较大，主要是计提无形资产减值准备 １７，９１３，７２６．５２ 元，核 销待处理财产损失 １９，０４４，０５２．５０ 元及处置固定资产净损失等所致。 （五十七）支付或收到的其他与经营活动、投资活动有关的现金中价值较大的： 收到鞍山市财政局存入的购买鞍山玉佛苑旅游服务有限公司股权保证金 ８，０８０ 万 元。 六、母公司财务报表主要项目注释 （一）应收账款 １、应收账款账龄分析列示如下： 账龄 期初数 期末数 金额 比例（％） 金额 比例（％） １ 年以内 ３１，７０２，７３１．３０ ８．５６ ７０，５７６，０４４．０８ ２４．７８ １－２ 年 ４４，４７０，７３９．１２ １２．０１ ２５，４２５，５７９．９２ ８．９３ ２－３ 年 ７２，８３０，３９６．７５ １９．６６ ４０，２１２，３１７．２２ １４．１２ ３ 年以上 ２２１，４２８，７１４．７５ ５９．７７ １４８，６４７，０３４．７３ ５２．１８ 合计 ３７０，４３２，５８１．９２ １００．００ ２８４，８６０，９７５．９５ １００．００ 减：坏账准备 １０，７０８，７１６．６８ ４１８，７２７．１５ 应收账款净额 ３５９，７２３，８６５．２４ ２８４，４４２，２４８．８０ ２、应收账款前五名企业欠款总额为 ６６，７７９，０９０．１１ 元，占应收账款总额的 ２３．４４％。 ３、应收账款账户余额中不存在持有本公司 ５％以上股份的股东欠款。 （二）其他应收款 １、其他应收款账龄分析列示如下： — 53 — 鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 账龄 期初数 期末数 金额 比例（％） 金额 比例（％） １ 年以内 ４２，００９，２９６．４９ ２０．４２ ３４３，７７９，１３４．７７ ５２．５２ １－２ 年 １１，８１７，１９１．４１ ５．７４ ６２，５０１，３５３．２８ ９．５５ ２－３ 年 ２７，２４３，９７８．２４ １３．２４ ７７，６６９，５５３．１１ １１．８７ ３ 年以上 １２４，６６７，０４２．５１ ６０．６０ １７０，６２０，０３５．００ ２６．０６ 合计 ２０５，７３７，５０８．６５ １００．００ ６５４，５７０，０７６．１６ １００．００ 减：坏账准备 １，０９４，６１０．２６ ２８，１０３，０５２．１１ 其他应收款净额 ２０４，６４２，８９８．３９ ６２６，４６７，０２４．０５ ２、其他应收款前五名企业欠款总额为 ３１３，１１３，６１６．８９ 元，占其他应收款总额的 ４７．８６％。 ３、其他应收款账户余额中不存在持有本公司 ５％以上股份的股东欠款。 ４、其他应收款期末较期初增幅较大，主要是非证券资产剥入，部分应收账款科目 转入以及公司债权等其他应收款项转入所致。 （三）长期投资 项 目 期初数 减值准备 本期增加 本期减少 期末数 减值准备 长期股权投资 292,550,329.14 39,527,089.86 64,939,058.97 100,927,991.28 256,561,396.83 27,083,600.00 长期债权投资 13,184,964.78 257,205.15 11,938,300.00 25,123,264.78 17,853,412.11 合 计 305,735,293.92 39,784,295.01 76,877,358.97 100,927,991.28 281,684,661.61 44,937,012.11 1、长期股权投资 (1)股票投资 占被投资公司 股份 被投资公司名称 股票数量 注册资本比例 投资金额 减值准备 性质 （％） 东北金信（大连）联合开发股份 法人股 １，０００，０００ ２．００ １，０００，０００．００ １，０００，０００．００ 公司 鞍山金山实业股份有限公司 法人股 ３，５００，０００ １９．４４ ３，５００，０００．００ ３，５００，０００．００ 鞍山自控仪表股份有限公司 法人股 ４６５，０００ １．００ ９８０，１００．００ 鞍山市商业银行 法人股 ５，７６４，０００ ３．３８ ５，５０２，０００．００ 中国光大银行大连分行 法人股 １，６６０，０００ ０．０６ ５，１３３，０００．００ 鹏华基金管理有限公司 法人股 １３，３４４，０００ １６．６８ ２５，０２０，０００．００ 房屋开发公司 法人股 １１，５００，０００ １８．２１ １８，４００，０００．００ 普惠基金 基金 ３，７５０，０００ ０．１９ ３，７８７，５００．００ 普丰基金 基金 １，８７５，０００ ０．０６５ １，８９３，７５０．００ 合计 ６５，２１６，３５０．００ ４，５００，０００．００ — 54 — 鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 （２）其他股权投资 占被投资单位 被投资单位名称 投资起止期 投资金额 注册资本比例 减值准备 （％） 海城西柳宾馆 １９８７ 年－２００７ 年 ４３５，０００．００ １７．００ ４３５，０００．００ 鞍山永发工贸有限公司 １９９２ 年－ ８００，０００．００ １２．６０ ８００，０００．００ 海南大陆置业公司 １９９２ 年－ ５，７５０，０００．００ ８．２０ ５，７５０，０００．００ 鞍山信托工业公司 １９９３ 年 ５ 月－２００３ 年 １００，０００．００ １２．５０ １００，０００．００ 鞍山市机电安装公司 １９９４ 年 ４ 月－ ４，０００，０００．００ ７．５０ ４，０００，０００．００ 鞍山市信托投资公司海南公司 １９９８ 年 １２ 月－ １５，１６９，２４７．９５ １００．００ １１，４９８，６００．００ 国营鞍山化纤毛纺织总厂 １９９９ 年 ４ 月－ １，０００，０００．００ 鞍山味邦信佳饮料有限公司 １９９９ 年 １２ 月－ １，４６２，０００．００ 五环实业有限公司 ２００１ 年 １ 月 １２，２００，０００．００ 合 计 ４０，９１６，２４７．９５ ２２，５８３，６００．００ （３）子公司投资 子公司名称 金 额 鞍山宏信典当行有限公司 ３，１８４，９２２．３８ 鞍山市信托房地产开发有限公司 ４９，８３８，８２６．１１ 鞍山玉佛苑旅游服务有限公司 ５６，４７１，４７３．０１ 鞍山市信安高新技术投资有限公司 ２９，９４７，３７７．００ 合 计 １３９，４４２，５９８．５０ （４）股权投资差额 初始金额 摊销期限（年） 本期摊销额 摊余金额 １８，３１０，３３３．９８ １０ １，８３１，０３３．４０ １０，９８６，２００．３８ 股权投资差额形成原因系本公司投资鞍山玉佛苑旅游服务有限公司取得股权时的 成本与其所有者权益的借方差额。 ２、长期债权投资 年利率 期初应收 期末应收 债券种类 面 值 购入金额 本期利息 减值准备 （％） 利息 利息 特种金融债券 ５００，０００ １２．００ ５００，０００．００ １７８，６６６．６７ １７８，６６６．６７ 特种金融债券 ２，６３０，２８０ １１．００ ２，６３０，２８０．００ ６５７，４３０．８０ ６５７，４３０．８０ 特种金融债券 １１，０００，０００ １２．００ １３，４３８，３００．００ ５２５，０００．００ ５２５，０００．００ １３，９６３，３００．００ ００６９６ 国债 ２，３０４，０００ １１．８３ ３，５９３，１６６．７５ ２８９，６９１．５５ 特种金融债券 ３，１３７，３４８ ７．３８ ３，１３７，３４８．００ ４６３，０７２．５６ ４６３，０７２．５６ ３，６００，４２０．５６ 合 计 １９，５７１，６２８ ２３，２９９，０９４．７５ １，８２４，１７０．０３ １，８２４，１７０．０３ １７，８５３，４１２．１１ （四）主营业务收入和主营业务支出 项 目 ２００１ 年 ２０００ 年 主营业务收入 ９４，７２６，５７８．８９ ２２１，７７０，２０１．７９ 主营业务支出 ２４３，５０８，０４６．７５ ８５，９０９，２２３．５９ 本期主营业务收入较上年同期降幅较大，主要系金融及证券业务收入减少所致。 本期主营业务成本较上年同期增幅较大，主要系金融及证券业务中增加减值准备 — 55 — 鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 所致。 （五）投资收益 项 目 ２００１ 年 ２０００ 年 股权投资收益 １６，３５３，２９０．３７ １６，２９９，３５７．１９ 债权投资收益 ２７２，７０２．００ ８，８２３，９４７．４４ 减：长期股权差额摊销 １，８３１，０３３．４０ １，８３１，０３３．４０ 计提减值准备 ２０，９５９，６１９．７０ １２，６５０，６９５．０１ 合 计 －６，１６４，６６０．７３ １０，６４１，５７６．２２ 本期较上年同期降幅较大，系本期较上年同期多计提长期投资减值准备所致。 七、关联方关系及其交易 １、存在控制关系的关联方 与本企 经济性质 法定代 企业名称 注册地址 主营业务 业关系 或类型 表人 鞍山宏信典当行有限 鞍山市铁东区 典当拍卖 子公司 有限公司 雷玉英 公司 鞍山市信托房地产经 鞍山市铁东区 房产开发、商品房销售 子公司 有限公司 沈树家 营开发有限公司 鞍山玉佛苑旅游服务 旅游服务、经营字画、工 鞍山市铁东区 子公司 有限公司 梁清德 有限公司 艺美术品、中西餐 高新技术产业投资， 高新技术 项目投资策划咨询，可行性研 鞍 山 市 信 安 高 新 技 术 鞍山市千山区 究，企业资产重组业务的策 子公司 有限公司 韩安平 投资有限公司 汪峪路 ２１５ 号 划，咨询，经济技术信息咨询， 代理专利与非专利技术投资． ２、存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 本年减 企业名称 年初数 本年增加数 期末数 少数 鞍山宏信典当行有限公司 １，０００ 万元 １，０００ 万元 鞍山市信托房地产经营开发有限公司 ４，０００ 万元 ４，０００ 万元 鞍山玉佛苑旅游服务有限公司 ６，２３０ 万元 ６，２３０ 万元 鞍山市信安高新技术投资有限公司 ４，０００ 万元 ４，０００ 万元 ３、存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化 — 56 — 鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 年初数 本年增加 本年减少 期末数 企业名称 金额 ％ 金额 ％ 金额 ％ 金额 ％ 鞍山宏信典当行有限公司 １，０００ 万元 １００ １，０００ 万元 １００ 鞍山市信托房地产经营开发有限公司 ４，０００ 万元 １００ ４，０００ 万元 １００ 鞍山玉佛苑旅游服务有限公司 ６，２３０ 万元 １００ ６，２３０ 万元 １００ 鞍山市信安高新技术投资有限公司 ４，０００ 万元 １００ ４，０００ 万元 １００ 八、或有事项 １、公 司 本 报 告 期 内 为 所 属 子 公 司 鞍 山 玉 佛 苑 旅 游 服 务 有 限 公 司 出 具 贷 款 担 保 ， 担 保 贷 款 金 额 为 ４５，０００，０００．００ 元 ； ２、公 司 本 报 告 期 内 为 所 属 子 公 司 房 地 产 经 营 开 发 有 限 公 司 出 具 贷 款 担 保 ， 担 保 贷 款 金 额 为 ２１，８１３，５００．００ 元 。 九、承诺事项 １、公 司 本 报 告 期 内 拟 以 证 券 类 资 产 以 折 资 入 股 的 方 式 与 中 山 证 券 组 建 证券公司。 ２、 公 司 本 报 告 期 内 拟 转 让 鞍 山 玉 佛 苑 旅 游 服 务 有 限 公 司 整 体 资 产 。 十、资产负债表日后事项 公 司 ２００１ 年 度 利 润 分 配 预 案 ： 本公司本年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。 十一、其他重要事项 本公司正在积极进行信托业清理整顿与重新登记的申报工作，重新登 记工作尚未结束。 — 57 — 鞍山市信托投资股份有限公司 2001 年年度报告 附件：备查文件目录 １、载有法定代表人、总会计师、会计主管人员亲笔签字并盖章的会计报表； ２、载有会计师事务所盖章、注册会计师亲笔签字并盖章的审计报告原件； ３、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的 原稿。 鞍山市信托投资股份有限公司董事会 董事长：曲玉春 二○○二年四月十七日 — 58 —