太原重工(600169)2001年年度报告

太原重工股份有限公司 ２００１ 年年度报告 重要提示：本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 （一） 公司基本情况简介 1、公司的法定中文名称：太原重工股份有限公司 公司的法定英文名称：TAIYUAN HEAVY INDUSTRY CO．，LTD． 英文缩写：ＴＹＨＩ 2、公司法定代表人：王国正 3、公司董事会秘书：李迎魁 联系地址：太原市万柏林区玉河街 53 号 电 话：0351—6361155 传 真：0351—6362554 4、公司注册地址：太原高新技术产业开发区 公司办公地址：太原市万柏林区玉河街 53 号 邮政编码：030024 公司电子信箱：tyhi@public.ty.sx.cn 5、公司选定的信息披露报纸：《上海证券报》和《中国证券报》 登载公司年度报告的国际互联网网址：http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点：公司证券部 6、公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：太原重工 股票代码：600169 7、2000 年 12 月 7 日公司在山西省工商行政管理局进行了注册资本变更登记； 8、企业法人营业执照注册号：1400001006422； 9、税务登记号码：140114701013306； 10、本公司聘请的会计师事务所：山西天元会计师事务所 地址：太原市水西门街省国税大楼 21 层。 （二） 会计数据和业务数据摘要 1、本年度利润总额及其构成 单位：元 利润总额 28,163,626.07 净利润 20,525,669.23 扣除非经常性损益后的净利润 20,649,234.09 主营业务利润 110,829,855.49 其他业务利润 12,612,529.79 营业利润 31,430,474.52 投资收益 76,924.32 补贴收入 1,000,000.00 营业外收支净额 -4,343,772.77 经营活动产生的现金流量净额 -28,621,141.98 现金及现金等价物净增加额 -100,852,501.59 注：扣除的非经常性损益包括，资产处置损失 123,564.86 元。 -1- 2、截至 2001 年末公司前三年的主要会计数据和财务指标 单位：元 2001 年 2000 年 1999 年 调整后 调整前 主营业务收入 665,110,448.98 543,782,454.61 543,782,454.61 425,616,745.24 净利润 20,525,669.23 31,948,582.66 52,370,907.75 70,326,965.23 总资产 1,681,260,200.59 1,464,196,472.64 1,484,849,753.24 1,090,296,867.54 股东权益 869,366,774.46 848,604,726.76 869,027,051.85 686,521,316.85 每股收益 0.055 0.086 0.14 0.202 扣除非经常性损 0.055 0.12 0.12 0.176 益后的每股收益 每股净资产 2.34 2.28 2.335 1.972 调整后的每股净 2.28 2.25 2.299 1.963 资产 净资产收益率 2.36 3.76 6.026 10.244 (%) 每股经营活动产 -0.077 -0.054 -0.054 0.096 生的现金流量净 额 注：2000 年度的财务数据和指标是根据财政部新《企业会计制度》及补充规定进行调整后的数据。 3、根据中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则》第 9 号，公司 2001 年按全面摊薄法和加权 平均法计算的净资产收益率及每股收益 净资产收益率(%) 每股收益(元) 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 12.75 12.90 0.2978 0.2978 营业利润 3.62 3.66 0.0845 0.0845 净利润 2.36 2.39 0.0552 0.0552 扣除非经常损益 2.38 2.40 0.0555 0.0555 后的净利润 4、报告期内股东权益变化情况 单位：元 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 372,172,425 367,915,941.80 24,250,909.00 8,083,636.33 84,265,450.96 848,604,726.76 本期增加 236,378.47 3,078,850.38 1,026,283.46 20,525,669.23 23,840,898.08 本期减少 3,078,850.38 3,078,850.38 期末数 372,172,425 368,152,320.27 27,329,759.38 9,109,919.79 101,712,269.81 869,366,774.46 变动原因 债务重组收益 计提 计提 实现利润 实现利润 （三） 股本变动及股东情况 1、股本变动情况 （1）股份变动情况表 数量单位：股 本次变 本次变动增减（＋，－） 本次变 动前 配股 送 公积金 增发 其他 小计 动后 股 转股 一、 未上市流通股份 １、发起人股份 其中： 国家拥有股份 １１，７００，０００ １１，７００，０００ 境内法人持有股份 ２１６，４７２，４２５ ２１６，４７２，４２５ -2- 境外法人持有股份 其他 ２、 募集法人股份 ３、 内部职工股 ４、 优先股及其他 其中：转配股 未上市流通股份合计 ２２８，１７２，４２５ ２２８，１７２，４２５ 二、 已上市流通股份 １、 人民币普通股 １４４，０００，０００ １４４，０００，０００ ２、 境内上市的外资股 ３、 境外上市的外资股 ４、 其他 已上市流通股份合计 １４４，０００，０００ １４４，０００，０００ 三、股份总数 ３７２，１７２，４２５ ３７２，１７２，４２５ （2）股票发行与上市情况 本公司经中国证券监督管理委员会证监公司字［２０００］１４６ 号文核准，于 ２０００ 年 １０ 月 ２５ 日至 １１ 月 ７ 日实施了 ２０００ 年配股。本次配股方案为：以公司 １９９９ 年 １２ 月 ３１ 日总股本 ３４８，１７２，４２５ 股为基数向 全体股东每 １０ 股配售 ２ 股，配股价格为每股人民币 ６．２０ 元。国家股股东和国有法人股股东经财政部财 管字（２０００）２１７ 号文批准，全额放弃本次配股应配股份的配股权。本次配股增加股份 ２４，０００，０００ 股， 使公司股份总数由 ３４８，１７２，４２５ 股增至 ３７２，１７２，４２５ 股。本次配股新增可流通股份已于 ２０００ 年 １１ 月 ２４ 日上市交易，本次配股完成后的股份变动情况和新增可流通股份上市的公告刊登在 ２０００ 年 １１ 月 ２１ 日的《上海证券报》和《中国证券报》上。 2、 股东情况介绍 （1）报告期末股东总数为 85815 户。 （２）持有本公司 5%以上（含 5%）股份的股东情况：报告期末，太原重型机械（集团）有限公司持有 169,31４，２１０ 股，本期无变动，占公司总股本的 ４５．５０％；山西大同齿轮集团有限责任公司持有 ４７，１５８，２１５ 股，本期无变动，占公司总股本的 １２．６７％。太原重型机械（集团）有限公司、山西 大同齿轮集团有限责任公司持有的本公司股份报告期内未发生质押或冻结的情况。 （３）主要股东持股情况： 股 东 名 称 年末持股数量（股） 占总股本的比例 ①太原重型机械（集团）有限公司 １６９，３１４，２１０ ４５．５０％ ②山西大同齿轮集团有限责任公司 ４７，１５８，２１５ １２．６７％ ③山西省经贸资产经营有限责任公司（国家股） １１，７００，０００ ３．１４％ ④寰岛中安 ９６１，１４１ ０．２６％ ⑤泰和基金 ５３３，５７９ ０．１４％ ⑥张静 ４４１，７２０ ０．１２％ ⑦高丽娜 ２３７，０００ ０．０６％ ⑧兴和基金 ２２３，４５７ ０．０６％ ⑨双拥基金 １８３，０５０ ０．０５％ ⑩郑美权 １８０，０００ ０．０５％ 上述股东之间无关联关系。 （４）持有本公司 １０％（含 １０％）以上股份的法人股东的情况 ①太原重型机械（集团）有限公司 法定代表人：王国正 -3- 注册资本：19372 万元 经营范围：普通机械、交通运输设备（除小轿车）、电器机械及器材、仪器仪表、压力容器、五金工具、 计量衡器具、金属材料（除贵稀金属）制造、销售、安装、修理、改造。铁路及公路运输。汽车修理。 本厂铁路线路维修。土石方工程。综合技术开发服务。电子计算机应用及软件开发。批发和零售贸易（除 国家限制、专控品贸易）。设备租赁（除融资性租赁）。室内外装潢。混合煤气炉产品配套设计及土木工 程建筑和设备、线路、管道安装（限领取资质证单位经营）。 太原重型机械（集团）有限公司是 1997 年 1 月依法改制成立的国有独资公司，其前身是中央人民 政府决定于 1950 年 10 月建立的太原重型机器厂。该公司的实际控制人是山西省人民政府。 ②山西大同齿轮集团有限责任公司 法定代表人：刘建明 注册资本：5520.97 万元 经营范围：拖拉机配件制造，汽车配件制造。本企业生产的各种齿轮。注塑机。汽车系列变速箱。拖拉 机前后驱动桥及配件。普采设备，单体液压支柱及煤机配件，销售汽车（不含小轿车） 山西大同齿轮集团有限责任公司 1999 年 4 月依法改制成立，其前身是大同齿轮厂。 （4）报告期内控股股东未发生变更。 （四）董事、监事、高级管理人员和员工情况 １、董事、监事、高级管理人员的基本情况 姓名 职务 性 年龄 任期 持股数量（股） 报告期内股东单位任职情况 别 年初数 年末数 王国正 董事长 男 49 岁 至 2004 年 6 月 0 0 太重（集团）有限公司董事 长 高志俊 副董事长 男 53 岁 至 2004 年 6 月 0 0 太重（集团）有限公司副董 事长、总经理 刘建明 副董事长 男 48 岁 至 2004 年 6 月 5400 5400 大同齿轮集团有限责任公司 董事长 张玉牛 董事、总经理 男 45 岁 至 2004 年 6 月 5400 5400 太重（集团）有限公司董事 张福祥 董事 男 59 岁 至 2004 年 6 月 5400 5400 武正河 董事 男 41 岁 至 2004 年 6 月 0 0 大同齿轮集团有限责任公司 副董事长、总经理 岳普煜 董事 男 42 岁 至 2004 年 6 月 0 0 太重（集团）有限公司副总 经理 王创民 董事 男 39 岁 至 2004 年 6 月 0 0 太重（集团）有限公司副总 经理 介志华 董事 男 44 岁 至 2004 年 6 月 0 0 太重（集团）有限公司副总 经理 李迎魁 董事、董事会秘书、 男 38 岁 至 2004 年 6 月 1800 1800 副总经理 李世民 董事、财务总监 男 37 岁 至 2004 年 6 月 1800 1800 王春明 监事会主席 男 47 岁 至 2004 年 6 月 0 0 太重（集团）有限公司工会 主席 -4- 高元文 监事 男 47 岁 至 2004 年 6 月 0 0 大同齿轮集团有限责任公司 工会主席 康宪法 监事 男 47 岁 至 2004 年 6 月 0 0 山西省经贸资产经营有限责 任公司部门经理 顾晋芳 监事 女 48 岁 至 2004 年 6 月 0 0 吴尚勇 监事 男 54 岁 至 2004 年 6 月 0 0 王如斌 监事 男 49 岁 至 2004 年 6 月 0 0 李 林 监事 男 41 岁 至 2004 年 6 月 0 0 太重（集团）有限公司企业 规划部副部长 2、董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 现任董事、监事、高级管理人员的年度报酬总额 10.9 万元 ，金额最高的前三名董事的报酬总额 4.3 万元，金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额 4.3 万元。董事、监事、高级管理人员的年度报酬在 1 万元——2 万元之间 7 人；董事王国正、高志俊、刘建明、张福祥、武正河、岳普煜、王创民、介志 华、监事王春明、高元文、康宪法、李 林不在本公司领取报酬，在股东单位领取报酬。 3、报告期内，董事郭溪泉、解思泽、杜国器和监事焦光明、李国英、陈宝和、杜建业、靳泽峰、江利 明、邓建平因任期届满而离任；续聘张玉牛为公司总经理、李迎魁为公司董事会秘书和副总经理、李世 民为公司财务总监，副总经理王春明、王吉生因任期届满而离任。 ４、公司的员工数量、素质及构成 公司员工总数 ３４２２ 人，按专业分为：生产人员 ２５６９ 人，技术人员 ２０４ 人，经销人员 １５３ 人，财务 人员 ７３ 人，管理人员 ４２３ 人；按教育程度分为：大专以上 ６０４ 人，中专 ２５９ 人，高中及以下 ２５５９ 人。 （五）公司治理结构 1、 按照《上市公司治理准则》，本公司拟在 ２００１ 年度股东大会上修改《公司章程》建立独立董事制度。 本公司已制定了《董事会议事规则》、《监事会议事规则》和《总经理工作细则》，公司董事、监事 和高级管理人员遵照有关法规认真履行职责。待对《上市公司治理准则》进一步学习和研究后再提 出有关公司治理方面的新的措施。 2、 公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务上的分开情况： （1）在人员、机构方面，本公司劳动、人事、工资独立，机构设置独立，经理、副经理等高级管理人 员在本公司领取薪酬，在股东单位不担任除董事以外的其他重要职务； （2）在资产方面，本公司独立拥有生产系统、采购系统和销售系统； （3）在财务方面，本公司建立了独立的财务部门和会计核算体系以及财务管理制度，独立在银行开户； （4）在业务方面，本公司具有独立的业务和自主经营能力。 3、 本公司根据公司的管理制度对公司高级管理人员进行业绩考评，目前尚未建立对公司高级管理人员 的激励或奖励制度。 （六）股东大会情况简介 报告期内召开了公司 2000 年度股东大会和 2001 年第 1 次临时股东大会。 1、太原重工股份有限公司 2000 年度股东大会于 2001 年 6 月 16 日上午在太原太重宾馆召开，出 席会议股东 3 人，代表股份 228172425 股，占公司总股本的 61.31 %，符合《公司法》和公司章程的 -5- 规定，经大会审议，并经逐项投票表决通过如下决议： （1）过董事会工作报告； （2）通过监事会工作报告； （3）通过公司 2000 年度报告； （4）通过 ２０００ 年度利润分配方案； 以公司 2000 年底的总股本 372172425 股为基数，向全体股东按每 10 股派发现金红利 0.30 元 （含税）。 （5）通过董事会换届的议案，会议选举王国正、高志俊、刘建明、张玉牛、张福祥、武正河、岳 普煜、王创民、介志华、李迎魁、李世民等 11 人为公司董事，组成公司第二届董事会。 （6）通过监事会换届的议案，会议选举王春明、高元文、康宪法、李 林为第 二届监事会股东 代表监事，与职工代表监事顾晋芳（女）、吴尚勇、王如斌等 3 人组成公司第二届监事会。 （７）决定续聘山西天元会计师事务所为公司审计机构，聘期一年，可以续聘。 本次股东大会的决议公告刊登在 2001 年 6 月 19 日的《上海证券报》和《中国证券报》上。 2、太原重工股份有限公司 2001 年第 1 次临时股东大会于 2001 年 12 月 25 日上午在太原太重宾 馆召开，出席会议股东 3 人，代表股份 228172425 股，占公司总股本的 61.31 %，符合《公司法》和 公司章程的规定，经大会审议，并经逐项投票表决通过如下决议： （1）通过公司变更部分 2000 年配股资金投资项目的议案； ①将原计划投资 2900 万元的粉煤、劣质煤气化成套设备技术改造项目中的 2800 万元调整用于重型汽车 变速箱扩产改造项目，项目总投资 2800 万元，其中：固定资产投资 2100 万元，流动资金 700 万元。 ②将原计划投资组建太原重工辰光科技有限公司生产 LCD 显示器和动态血压监控系统项目的 3300 万元 以及粉煤、劣质煤气化成套设备技术改造项目 2900 万元中的 100 万元两项共计 3400 万元调整用于 补充公司的流动资金。 （2）通过公司关于变更部分 2000 年配股资金投资项目的说明； （3）通过公司重型汽车变速箱扩产改造项目可行性研究报告。 本次股东大会的决议公告刊登在 2001 年 12 月 26 日的《上海证券报》和《中国证券报》上。 （七）董事会报告 １、报告期内公司经营情况 （１）本公司所处的行业是机械制造业。 （２）公司主营业务的范围及其经营情况 主营：制造销售火车轴、冶金、轧钢、锻压、起重、非标设备、加压气化炉；压力容器、工矿配件、油 膜轴承、精密锻件、结构件；齿轮及汽车变速箱。 兼营：机电技术服务；机械设备安装、调试、修理、改造等。 （3）2001 年公司坚持以发展为主题，以调整为主线，以改革为动力，加快企业发展步伐，各项工作取 得了较好的进展。公司募集资金投资的部分项目呈现出较好的经营态势，产品订货与销售有一定程度的 上升，特别是汽车变速箱、起重机、油膜轴承产品增长明显。但是，公司认为，机械行业总体生产能力 过剩，产品市场竞争仍然十分激烈，特别是激烈的产品价格竞争，以及原材料和配套件的价格上升等， -6- 对公司的经营订货和经济效益影响较大，不容乐观。2001 年实现主营业务收入 66511.04 万元、净利润 2052.56 万元。公司的主营产品汽车变速箱、起重机、轧锻设备、火车轴、油膜轴承本年实现销售收入 56617.90 万元，占公司主营业务收入的 85.13%。 主要产品的收入、成本、利润构成情况表 单位：元 项目 产品销售收入 产品销售成本 产品销售利润 汽车变速箱 204,617,670.39 143,743,809.42 60,873,860.97 起重机 144,011,064.42 126,846,202.75 17,164,861.67 轧锻设备 100,454,144.61 97,133,096.78 3,321,047.83 火车轴 77,051,987.25 66,148,969.54 10,903,017.71 油膜轴承 40,044,118.80 26,249,067.00 13,795,051.80 火车轮 53,197,804.00 59,654,242.86 -6,456,438.86 ２、本公司控股子公司经营情况及业绩 （１）太原重工钢轮有限责任公司，主要生产销售火车轮、工业用钢轮产品，注册资本 １５４５０ 万元，总 资产 １８８５１．６３ 万元。２００１ 年实现销售收入 ５３１９．７８ 万元，净利润－１００２．８４ 万元。亏损的主要原因是由 于 ８４０Ｄ 货车轮竞争激烈，价格低，９１５ＫＫＤ 客车轮开发费用高目前尚未形成批量。２００２ 年将努力加快 ９１５ＫＫＤ 客车轮批量生产的进程，增加产量和销售。 （2）太原重工祁县聚合物有限责任公司，主要生产销售高分子量聚丙烯酰胺产品，注册资本 4850 万元， 总资产 9764.78 万元。2001 年通过产品开发和技术革新，使产品性能和质量水平适应了用户新的要求， 逐步打开了市场，该公司 2001 年实现销售收入 3104.79 万元，净利润 22.54 万元。 ３、主要供应商、客户情况，公司向前五名供应商合计的采购金额占年度采购总额的 ２２.８５%，公司向前 五名客户销售额合计占年度销售总额的 ３７.０２%。 ４、在经营中出现的问题与困难及解决方案 2001 年本公司面临的困难和问题依然主要是机械制造行业加工能力过剩、同行业激烈的市场竞争 导致产品销售价格水平低，以及原材料价格上升给本公司的经营带来很大的困难，公司面临的经营形势 仍然不容乐观。针对上述情况，公司将继续坚持企业技术进步，进一步加大技术和产品的开发力度，提 高产品的技术含量，大力开发适应市场需求的新产品；在国家宏观经济形势继续向好和开发西部的的大 环境下，积极跟踪国家重点工程建设项目的启动和实施情况，努力搞好营销工作，积极争取定货；同时， 以强化目标成本管理为主线，做好公司内部的各项管理工作，继续扩大原材料、配套件的招标采购范围， 在降低产品成本上下功夫，提高经济效益；合理安排和组织生产，保证产品质量和交货期；做好募集资 金的投入工作，争取早见效。 ５、公司投资情况 （1） 1998 年募集资金尚未完成的项目情况 1998 年募集资金已使用完毕。下列三个项目经过现有的改造，已基本适应目前的市场需要，在相 关产品市场需求状况没有明显上升的情况下，下一步是否继续投入将根据市场需求情况再定。 A、提高 50 钢车轴生产能力项目，计划投资 2950 万元，已累计投资 740.54 万元，报告期内对精锻 机进行了技术改造。 -7- B、重型汽车 C 系列柴油发动机齿轮技术改造项目，计划投资 2300 万元，已 累计投资 509.20 万元， 提高了重型汽车 C 系列柴油发动机齿轮的生产能力。 C、硬齿面减速器扩大品种提高质量技术改造项目，计划投资 2800 万元，已累计投资 1023.41 万元， 报告期内有 3 台主要设备投入生产发挥作用。 （２）２０００ 年配股募集资金项目情况 由于市场情况发生较大变化，本公司根据董事会二届四次会议决议和 ２００１ 年公司第 １ 次临时股东 大会决议对“ 粉煤、劣质煤气化成套设备技术改造项目”和“组建太原重工辰光科技有限公司生产 LCD 显示器和动态血压监控系统项目”进行了变更，有关变更原因及相关决议情况已刊登在 2001 年 11 月 24 日和 1 2 月 26 日的《上海证券报》和《中国证券报》上。本年度报告第（六）股东大会简介和第（七） 董事会报告中也做出了报告。 ①计划投资的项目 单位：万元 项目 计划投入 备 注 互联式清洁型焦炉机械设备系 2950 列技术改造项目 空气重介流化床干法选煤成套 2900 设备技术改造项目 粉煤、劣质煤气化成套设备技 2900 已变更 术改造项目 组建太原重工辰光科技有限公 3300 已变更 司生产 LCD 显示器和动态血 压监控系统项目 合计 12050 ②变更后的投资项目 单位：万元 项目 计划投入 实际投入 互联式清洁型焦炉机械设备系 2950 600 列技术改造项目 空气重介流化床干法选煤成套 2900 700 设备技术改造项目 重型汽车变速箱扩产改造项目 2800 2010 补充公司流动资金 3400 3400 合计 12050 6710 ③项目进展情况 A、空气重介流化床干法选煤成套设备技术改造项目，完成了项目的技术准备工作，第 1 台空气重 介流化床干法选煤成套设备已投入工业运行，本项目已投入 700 万元。 B、互联式清洁型焦炉机械设备系列技术改造项目，已投入 600 万元，已有 6 台清洁型焦炉设备在 进行工业运行。报告期内还进行了设备考察，签定 160 镗铣床的定货合同等工作。 C、重型汽车变速箱扩产改造项目，根据生产实际，调整了部分生产线，购置了 28 台新设备，大 部分已安装调试，逐步投入生产使用，开始发挥效益。 为避免资金闲置，尚未使用的配股募集资金部分暂时用于补充流动资金，部分存于银行。 -8- ６、公司财务状况 项目名称 ２００１ 年 ２０００ 年 变动主要原因 总资产（元） １，６８１，２６０，２００．５９ １，４６４，１９６，４７２．６４ 贷款、实现利润 长期负债（元） １５７，１３４，９１２．０４ １４９，２２６，０００．０１ 长期应付款增加 股东权益（元） ８６９，３６６，７７４．４６ ８４８，６０４，７２６．７６ 实现利润 主营业务利润（元） １１０，８２９，８５５．４９ ９２，４５６，２０３．２２ 销售规模扩大 净利润（元） ２０，５２５，６６９．２３ ３１，９４８，５８２．６６ 成本费用增加、售价降 低、非经常收益减少 ７、本公司现时生产经营环境以及所遵循的国家宏观政策、法规无重大变化。 ８、新年度的经营计划 ２００２ 年公司计划实现主营业务收入 ７００００ 万元。以经营生产工作为中心做好以下几方面的工作： （１）继续坚持企业技术进步，进一步加大技术和产品的开发力度，搞好技术创新工作，提高产品的技 术含量，努力开发适应市场需求的新产品； （２）继续加强营销队伍的建设和营销人员的业务培训，提高营销人员的素质，积极主动地搞好营销信 息收集工作，努力争取定货； （３）继续强化公司内部管理，特别加强公司财务管理与监督，搞好产品目标成本管理；在降低产品成 本上下功夫。 （４）加大公司内部“人事、用工、分配”制度的改革力度，转变员工的思想观念； （５）加快募集资金投资项目的建设速度，争取早日建成，早投产、早见效； （６）继续以增强公司整体实力、合理扩大经济规模和提高经济效益为目的，努力寻找和建立公司新的 利润增长点。 （７）规范公司运作，依法规避风险；规范法人治理结构，稳步推行独立董事制度；加强董事会内部机 构建设，完善各项内部制度；充分发挥监事会的监督职能；加强经理班子建设。 ９、 董事会日常工作情况 （１）报告期内董事会的会议情况及决议内容 报告期内董事会召开了五次会议和一次临时会议 ①太原重工股份有限公司第一届董事会 2001 年第 1 次临时会议以通讯方式于 2001 年 3 月 5 日召开，形 成如下决议： 同意公司向中国民生银行申请 6000 万元流动资金授信额度，公司根据生产经营的实际需要，在该 授信额度内按照中国民生银行有关程序办理贷款事宜。 ②太原重工股份有限公司第一届董事会第九次会议于 2001 年 4 月 14 日在公司召开，9 名董事出席了会 议，1 名董事委托代理人出席了会议，6 名监事列席了会议。会 议审议并经过投票表决，形成如下决议： A、 通过公司 2000 年度报告及其摘要； B、 通过董事会工作报告； C、 通过公司董事会换届的议案，根据公司股东的推荐，同意王国正、刘建明、张福祥、高志俊、张玉 牛、武正河、岳普煜、王创民、介志华、李迎魁、李世民等 11 人为公司第二届董事候选人； -9- D、 通过 2000 年度利润分配预案，拟以公司 2000 年底的总股本 372172425 股为基数，向全体股东按 每 10 股派发现金红利 0.30 元（含税），共计派发现金红利 11,165,172.75 元，余额转入下年度； E、 通过预计公司 2001 年度利润分配政策的议案； F、 通过提请股东大会续聘山西天元会计师事务所预案，聘期一年，可以续聘； Ｇ、 通过继续使用光大银行 2000 万元流动资金贷款授信额度的议案。 Ｈ、 决定召开 2000 年度股东大会； ③太原重工股份有限公司第二届董事会第一次会议于 2001 年 6 月 16 日在公司召开，11 名董事出席会 议。会议审议并经过投票表决，形成如下决议： A、 选举王国正先生为公司董事长； B、 选举高志俊先生、刘建明先生为公司副董事长； C、 通过公司高级管理人员换届的议案：决定继续聘任张玉牛先生为公司总经理、李迎魁先生为公司董 事会秘书和公司副总经理、李世民先生为公司财务总监。 ④太原重工股份有限公司第二届董事会第二次会议于 2001 年 8 月 14 日在公司召开，8 名董事出席会议， 1 名董事委托代理人出席会议，7 名监事列席了会议。会议审议并经过投票表决，形成如下决议： A、 通过公司 2001 年中期报告及其摘要； B、 通过公司计提各项资产减值准备及损失处理的内部控制制度的议案； C、 通过公司关于计提资产减值准备情况的报告。 ⑤太原重工股份有限公司第二届董事会第三次会议于 2001 年 10 月 13 日在公司召开，7 名董事出席会 议，2 名董事委托代理人出席会议，7 名监事列席了会议。会议审议并经过投票表决，形成如下决议： A、 通过公司关于落实中国证监会太原特派办巡回检查有关问题的整改方案； B、 通过公司《总经理工作细则》。 ⑥太原重工股份有限公司第二届董事会第四次会议于 2001 年 11 月 23 日在公司召开，8 名董事出席会 议，2 名董事委托代理人出席会议，7 名监事列席了会议。会议审议并经过投票表决，形成如下决议： A、通过公司变更部分 2000 年配股资金投资项目的议案； （A）通过公司关于变更部分 2000 年配股资金投资项目的说明； （B）通过公司重型汽车变速箱扩产改造项目可行性研究报告； B、决定召开 2001 年第 1 次临时股东大会。 （２）董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内，董事会根据股东大会决议，于 2001 年 6 月 29 日实施了公司 2000 年度利润方案，即以 2000 年底总股本 372,172,425 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.30 元（含税） ，共计分配股 利 11,165,172.75 元。 （３）２００１ 年度利润分配预案，经山西天元会计师事务所审计，２００１ 年度公司实现净利润 ２０，５２５，６６９．２３ 元，提取 １０％的法定公积金 ２，０５２，５６６．９２ 元，提取 ５％的法定公益金 １，０２６，２８３．４６ 元，加上年结转的未 分配利润 ８４，２６５，４５０．９６ 元， ２００１ 年度可供分配的利润为 １０１，７１２，２６９．８１ 元。由于公司近三年来生 产销售规模增长迅速，流动资金不足，基于公司今后发展的考虑，决定 ２００１ 年度不进行利润分配，也 不进行资本公积金转增股本。该利润分配预案需提请公司 ２００１ 年度股东大会审议批准。 -10- （４）报告期内本公司选定《上海证券报》和《中国证券报》为公司信息披露报纸。 （八）监事会报告 报告期内，本公司监事会召开了四次会议。 １、太原重工股份有限公司第一届监事会第五次会议于 2001 年 4 月 14 日在公司召开，6 名监事出席了 会议，会议审议并经过投票表决，形成如下决议： （1）通过监事会工作报告； （2）通过 2000 年年度报告及其摘要； （3）通过公司监事会换届的议案，经公司股东推荐，同意王春明、高元文、康宪法、李 林为公司第 二届监事会股东代表监事候选人。 ２、太原重工股份有限公司第二届监事会第一次会议于 2001 年 6 月 16 日在公司召开， 7 名监事出席了 会议。会议审议并经过投票表决，形成如下决议： 选举王春明先生为公司监事会主席。 ３、太原重工股份有限公司第二届监事会第二次会议于 2001 年 8 月 14 日在公司召开，7 名监事出席了 会议，会议审议并经过投票表决，形成如下决议： （1）通过公司 2001 年中期报告及其摘要； （2）通过公司计提各项资产减值准备及损失处理的内部控制制度的议案； （3）通过公司关于计提资产减值准备情况的报告。 ４、太原重工股份有限公司第二届监事会第三次会议于 2001 年 11 月 23 日在公司召开，全体监事出席了 会议，会议审议并经过投票表决，形成如下决议： 通过公司变更部分 2000 年配股资金投资项目的议案 （1）通过公司关于变更部分 2000 年配股资金投资项目的说明； （2）通过公司重型汽车变速箱扩产改造项目可行性研究报告。 ５、报告期内，本公司监事会按照《公司法》和《公司章程》的规定，监事列席了历次公司董事会的会 议，对公司在报告期内依法运作情况进行监督。 （1）公司能够遵守《公司法》和《公司章程》以及其它法律、法规的规定，决策程序合法。基本建立 内部控制制度，公司董事、经理及其他高级管理人员执行公司职务时，遵守法律、法规和公司章 程的规定，没有损害公司利益的行为； （2）山西天元会计师事务所出具了无保留意见的审计报告，公司的财务报告真实反映了公司的财务状 况和经营成果； （3）公司 2000 年配股募集资金实际投入的项目部分发生变更，变更程序符合有关规定； （4）报告期内公司没有收购或出售资产事项； （5）公司与各关联方的关联交易，遵循了公平、诚信的原则，没有损害公司的利益。 （九）重要事项 1、报告期内公司无重大诉讼和仲裁事项。 -11- 2、报告期内公司、公司董事及高级管理人员没有受监管部门处罚的情况。 3、报告期内公司没有收购或出售资产事项。 4、重大关联交易事项见财务报告的会计报表附注部分。 5、公司聘请山西天元会计师事务所为公司的审计机构，2001 年度支付给山西天元会计师事务所的报酬 为 30 万元，并承担其在本公司工作期间的食宿费用。 6、报告期内公司没有更改名称或股票简称； ７、报告期内公司及持股 5%以上的股东没有披露承诺事项。 8、2001 年 8 月 27 日至 31 日，中国证券监督管理委员会太原证券监管特派员办事处对本公司进行了例 行巡回检查，并就有关问题向本公司下达了《限期整改通知书》。公司组织董事、监事和高级管理 人员就《限期整改通知书》提出的问题逐条进行了认真地学习和讨论，一致认为本次巡检是对公司 全面规范运作的有力促进。根据《限期整改通知书》提出的问题，结合公司的实际情况经研究提出 了整改方案，公司董事会决心在今后的各项工作中，以本次巡检工作为契机，高度重视规范运作， 进一步加强信息披露工作，促进公司健康、稳定的向前发展。有关整改方案刊登在 ２００１ 年 １０ 月 １７ 日的《上海证券报》和《中国证券报》上。 （十）财务报告（见附件） （十一 ）备查文件 1、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。 2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 3、报告期内在《上海证券报》和《中国证券报》上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 董 事 长：王国正 太原重工股份有限公司 2002 年 4 月 17 日 附件：财务报告 -12- 资产负债表 会股 ０１ 表 编制单位：太原重工股份有限公司 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 单位：人民币元 项目 附注 合并本期期末数 合并本期期初数 母公司本期期末数 母公司本期期初数 流动资产 货币资金 １ １２８，５７７，４５８．１２ ２２９，４２９，９５９．７１ １２７，１５９，０３６．６１ ２２８，３５０，５５９．３２ 短期投资 应收票据 ２ ４３，３０６，６６７．５９ ９６０，０００．００ ４３，３０６，６６７．５９ ９６０，０００．００ 应收股利 应收利息 应收账款 ３ ３６９，５９５，７２４．２１ ２６３，２３９，９６６．５１ ３５９，０８３，０９４．０６ ２５２，０３４，５１５．００ 其他应收款 ４ １５，１８９，７５８．７３ ７，６４５，４１１．７３ １４，２５９，３８７．５２ ７，２５４，８７２．７７ 预付账款 ５ ４０８，８９０，９２８．７２ ３４０，６４１，０３２．９８ ４０２，７１０，５９５．６３ ３２７，６６３，７６８．０３ 应收补贴款 － 存货 ６ ２１５，１６５，７３４．９１ ２０５，９９９，３９３．７３ １９８，６２８，９８１．６９ １９２，６９６，４３７．６３ 待摊费用 ７ ４８４，１１０．４６ ３，０００．００ ４８４，１１０．４６ 一年内到期的长期债权投资 － － － 其他流动资产 － － － － 流动资产合计 １，１８１，２１０，３８２．７４ １，０４７，９１８，７６４．６６ １，１４５，６３１，８７３．５６ １，００８，９６０，１５２．７５ 长期投资 长期股权投资 １６，３３０，８２８．３１ １６，１５４，９３３．９９ １４４，７８４，５２６．８７ １５４，３４１，３７４．０３ 长期债券投资 － － 长期投资合计 １６，３３０，８２８．３１ １６，１５４，９３３．９９ １４４，７８４，５２６．８７ １５４，３４１，３７４．０３ 其中：合并价差 固定资产 － 固定资产原值 ９Ａ ６１０，０１６，３５４．８４ ５６７，８６５，３６５．５７ ５３５，８６６，８３０．８４ ４９３，７１５，８４１．５７ 减：累计折旧 ９Ｂ ２６３，２５２，１８９．６８ ２３４，９７１，８４５．１９ ２５６，４０２，９５８．３０ ２３２，０６２，２１８．７１ 固定资产净值 ３４６，７６４，１６５．１６ ３３２，８９３，５２０．３８ ２７９，４６３，８７２．５４ ２６１，６５３，６２２．８６ 减：固定资产减值准备 ９Ｃ １９，９６０，８０５．７０ １９，９６０，８０５．７０ １２，７２３，８０８．０４ １２，７２３，８０８．０４ 固定资产净额 ９Ｄ ３２６，８０３，３５９．４６ ３１２，９３２，７１４．６８ ２６６，７４０，０６４．５０ ２４８，９２９，８１４．８２ 工程物资 在建工程 １０ １５６，９１５，６３０．０８ ８７，１９０，０５９．３１ ７３，１５８，６９２．７８ １６，２９９，７９６．２３ 固定资产清理 固定资产合计 ４８３，７１８，９８９．５４ ４００，１２２，７７３．９９ ３３９，８９８，７５７．２８ ２６５，２２９，６１１．０５ 无形资产及递延资产： － 无形资产 － 长期待摊费用 － 其他长期资产： － 无形资产及其他资产合计 － － 递延税项： － 递延税款借项 － 资产总计 １，６８１，２６０，２００．５９ １，４６４，１９６，４７２．６４ １，６３０，３１５，１５７．７１ １，４２８，５３１，１３７．８３ 单位负责人： 财务负责人： 制表人： -13- 资产负债表（续） 会股 ０１ 表 编制单位：太原重工股份有限公司 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 单位：人民币元 项目 附注 合并本期期末数 合并本期期初数 母公司本期期末数 母公司本期期初数 流动负债 短期借款 １１ ２１６，９９０，０００．００ １５６，３３０，０００．００ １９６，９９０，０００．００ １５６，３３０，０００．００ 应付票据 １２ １１３，９１２，２６５．００ ５１，９７２，０５６．００ １１３，９１２，２６５．００ ５１，９７２，０５６．００ 应付账款 １３ １１７，７３２，７７３．０９ ９１，９０７，７９１．６３ ９１，８６４，９５５．１０ ７９，８０９，５３２．１３ 预收账款 １４ ８９，７８６，２３２．１８ ４８，１３２，４６２．８２ ８９，７８６，２３２．１８ ４８，１３０，８３５．９５ 应付工资 １６ ２，０１４，９３２．７０ １，４１６，０４０．６８ ２，０１４，９３２．７０ １，６９６，３９８．５５ 应付福利费 １７ ４１５，９５６．５９ ２３１，０１６．８２ ４１５，９５６．５９ ２３１，０１６．８２ 应付股利 １８ １０，３０１，１７２．７５ １０，３０１，１７２．７５ 未交税金 １９ ２３，１５２，０２１．９４ ２４，３０７，５３８．６３ ２３，５６８，６２３．７０ ２５，２５８，４１３．５０ 其他未交款 ２０ １，８１６，４２５．５８ １，５７２，７８２．２１ １，８１６，４２５．５８ １，５７２，７８２．２１ 其他应付款 １５ ５９，３６６，６８０．４０ １３，０６０，６６４．０４ ５７，９２２，５１１．０３ １２，４０９，６９０．５０ 预提费用 ２１ １９，９７１，１８７．８５ １８，４４８，０９４．０２ １９，７７１，５６９．３３ １８，４４８，０９４．０２ 预计负债 一年内到期的长期负债 ２２ ２３，４２１，７１１．９８ ４４，５４０，４１８．６３ ２３，４２１，７１１．９８ ４４，５４０，４１８．６３ 其他流动负债 － － 流动负债合计 ６６８，５８０，１８７．３１ ４６２，２２０，０３８．２３ ６２１，４８５，１８３．１９ ４５０，７００，４１１．０６ 长期负债： 长期借款 ２３ １３０，４６３，２００．０６ １２９，２２６，０００．０１ １３０，４６３，２００．０６ １２９，２２６，０００．０１ 应付债券 － － 长期应付款 ９，０００，０００．００ ２０，０００，０００．００ ９，０００，０００．００ 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 １３９，４６３，２００．０６ １４９，２２６，０００．０１ １３９，４６３，２００．０６ １２９，２２６，０００．０１ 递延税款： － － 递延税款贷项 － － 负债合计 ８０８，０４３，３８７．３７ ６１１，４４６，０３８．２４ ７６０，９４８，３８３．２５ ５７９，９２６，４１１．０７ 少数股东权益 ３，８５０，０３８．７６ ４，１４５，７０７．６４ － 股东权益： 股本 ２４ ３７２，１７２，４２５．００ ３７２，１７２，４２５．００ ３７２，１７２，４２５．００ ３７２，１７２，４２５．００ 减：已归还投资 股本净额 ３７２，１７２，４２５．００ ３７２，１７２，４２５．００ ３７２，１７２，４２５．００ ３７２，１７２，４２５．００ 资本公积 ２５ ３６８，１５２，３２０．２７ ３６７，９１５，９４１．８０ ３６８，１５２，３２０．２７ ３６７，９１５，９４１．８０ 盈余公积 ２６ ２７，３２９，７５９．３８ ２４，２５０，９０９．００ ２７，３２９，７５９．３８ ２４，２５０，９０９．００ 其中：公益金 ９，１０９，９１９．７９ ８，０８３，６３６．３３ ９，１０９，９１９．７９ ８，０８３，６３６．３３ 未分配利润 ２７ １０１，７１２，２６９．８１ ８４，２６５，４５０．９６ １０１，７１２，２６９．８１ ８４，２６５，４５０．９６ 外币报表折算差额 其他权益 股东权益合计 ８６９，３６６，７７４．４６ ８４８，６０４，７２６．７６ ８６９，３６６，７７４．４６ ８４８，６０４，７２６．７６ 负债及股东权益合计 １，６８１，２６０，２００．５９ １，４６４，１９６，４７２．６４ １，６３０，３１５，１５７．７１ １，４２８，５３１，１３７．８３ 单位负责人： 财务负责人： 制表人： -14- 利润及利润分配表（合并数） 会股 ０２ 表 编制单位：太原重工股份有限公司 ２００１ 年 １－１２ 月 单位：人民币元 项目 附注 合并本期数 合并上年同期数 一、主营业务收入 ２８ ６６５，１１０，４４８．９８ ５４３，７８２，４５４．６１ 减：主营业务成本 ２９ ５５１，２１５，５１７．８５ ４４９，９７１，０５１．４１ 主营业务税金及附加 ３０ ３，０６５，０７５．６４ １，３５５，１９９．９８ 二、主营业务利润 １１０，８２９，８５５．４９ ９２，４５６，２０３．２２ 加：其他业务利润 ３１ １２，６１２，５２９．７９ ８，８７２，４９９．６８ 营业费用 ３８，６３７，３７０．６５ ２９，６５６，３５３．７４ 管理费用 ４１，３００，１４５．３１ ２３，７１８，９４４．３９ 财务费用 ３２ １２，０７４，３９４．８０ １，６３２，２７４．９４ 三、营业利润 ３１，４３０，４７４．５２ ４６，３２１，１２９．８３ 加：投资收益 ３３ ７６，９２４．３２ １５１，０６１．９９ 补贴收入 ３４ １，０００，０００．００ ２，１００，０００．００ 营业外收入 ３５ ７６０，２５８．５１ ８，９０４，５６４．９７ 减：营业外支出 ３６ ５，１０４，０３１．２８ ２６，７１７，６５６．８０ 四、利润总额 ２８，１６３，６２６．０７ ３０，７５９，０９９．９９ 减：所得税 ７，９３３，６２５．７２ －８３５，１９０．３１ 少数股东损益 －２９５，６６８．８８ －３５４，２９２．３６ 五、净利润 ２０，５２５，６６９．２３ ３１，９４８，５８２．６６ 加：年初未分配利润 ８４，２６５，４５０．９６ ７０，５７４，３２８．４５ 其他转入数 六、可供分配的利润 １０４，７９１，１２０．１９ １０２，５２２，９１１．１１ 减：提取法定公积金 ２，０５２，５６６．９２ ３，１９４，８５８．２７ 提取法定公益金 １，０２６，２８３．４６ １，５９７，４２９．１３ 提取职工奖励及福利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供股东分配的利润 １０１，７１２，２６９．８１ ９７，７３０，６２３．７１ 减：应分配优先股股利 提取任意公积金 应付普通股股利 １３，４６５，１７２．７５ 转作股本普通股股利 弥补累计亏损 八、未分配利润 １０１，７１２，２６９．８１ ８４，２６５，４５０．９６ ５、债务重组损失 ２，０７７，３４２．００ ５，５１０，６７９．００ ６、其他 项目 ２００１年度 ２０００年度 １、出售、处置部门或被投资单位所得收益 ２、自然灾害发生的损失 ３、会计政策变更增加（或）减少利润总额 － －２０，６５３，２８０．６０ ４、会计估计变更增加（或）减少利润总额 补充资料： 单位负责人： 财务负责人： 制表人： -15- 利润及利润分配表（母公司） 会股 ０２ 表 编制单位：太原重工股份有限公司 ２００１ 年 １－１２ 月 单位：人民币元 项目 附注 母公司本期数 母公司上年同期数 一、主营业务收入 ６１１，９１２，６４４．９８ ５１０，６８０，０７３．８７ 减：主营业务成本 ４９１，５６１，２７４．９９ ４１２，２００，１６１．８２ 主营业务税金及附加 ３，０６５，０７５．６４ １，３５５，１９９．９８ 二、主营业务利润 １１７，２８６，２９４．３５ ９７，１２４，７１２．０７ 加：其他业务利润 １２，２４１，７３３．７８ ８，６１４，３５１．３０ 营业费用 ３７，３４５，６０２．７２ ２８，９２１，１８５．７７ 管理费用 ４０，０６０，８１１．１５ ２２，６９８，１０４．６２ 财务费用 １０，９０５，９４３．９８ ２，８６７，７８８．４９ 三、营业利润 ４１，２１５，６７０．２８ ５１，２５１，９８４．４９ 加：投资收益 －９，６５５，８１７．１６ －１１，６６２，４９７．９７ 补贴收入 １，０００，０００．００ ２，１００，０００．００ 营业外收入 ７６０，２５８．５１ ８，９０４，５６４．９７ 减：营业外支出 ４，８６０，８１６．６８ １９，４８０，６５９．１４ 四、利润总额 ２８，４５９，２９４．９５ ３１，１１３，３９２．３５ 减：所得税 ７，９３３，６２５．７２ －８３５，１９０．３１ 少数股东损益 － 五、净利润 ２０，５２５，６６９．２３ ３１，９４８，５８２．６６ 加：年初未分配利润 ８４，２６５，４５０．９６ ７０，５７４，３２８．４５ 其他转入数 － 六、可供分配的利润 １０４，７９１，１２０．１９ １０２，５２２，９１１．１１ 减：提取法定公积金 ２，０５２，５６６．９２ ３，１９４，８５８．２７ 提取法定公益金 １，０２６，２８３．４６ １，５９７，４２９．１３ 提取职工奖励及福利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供股东分配的利润 １０１，７１２，２６９．８１ ９７，７３０，６２３．７１ 减： 应分配优先股股利 提取任意公积金 应付普通股股利 １３，４６５，１７２．７５ 转作股本普通股股利 弥补累计亏损 八、未分配利润 １０１，７１２，２６９．８１ ８４，２６５，４５０．９６ 补充资料： 项目 ２００１年度 ２０００年度 １、出售、处置部门或被投资单位所得收益 ２、自然灾害发生的损失 ３、会计政策变更增加（或）减少利润总额 － －１２，７２３，８０８．０４ ４、会计估计变更增加（或）减少利润总额 ５、债务重组损失 ２，０７７，３４２．００ ５，５１０，６７９．００ ６、其他 单位负责人： 财务负责人： 制表人： -16- 现金流量表 会股 ０３ 表 编制单位：太原重工股份有限公司 ２００１ 年 １－１２ 月 单位：人民币元 项目 附注 合并数 母公司 一、经营活动产生的现金流量 销售商品、提供劳务收到的现金 ９３３，３９４，９４７．２７ ８７０，０２８，４５６．３９ 收到的税费返还 １，０００，０００．００ １，０００，０００．００ 收到的其他与经营活动有关的现金 ７０６，１６２．５１ ７０６，１６２．５１ 经营活动现金流入小计 ９３５，１０１，１０９．７８ ８７１，７３４，６１８．９０ 购买商品、接收劳务所支付的现金 ７８６，００９，２６３．９９ ７４２，２６８，５２５．７８ 支付给职工以及为职工支付的现金 ５３，３７８，９３９．７３ ５０，６４５，２８６．７２ 支付的各项税费 ４３，１９０，９３２．３０ ４３，１９０，９３２．３０ 支付的其他与经营活动有关的现金 ３７ ８１，１４３，１１５．７４ ７８，６２５，１６２．２４ 经营活动现金流出小计 ９６４，７２６，０８１．７１ ９１５，７３３，７３６．９９ 经营活动产生的现金流量净额 －２８，６２１，１４１．９８ －４２，９９５，２８８．１４ 二、投资活动产生的现金流量 收回投资所收到的现金 － － 取得投资收益所收到的现金 － － 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 ２０，６９６．００ ２０，６９６．００ 收到的其他与投资活动有关的现金 － － 投资活动现金流入小计 ２０，６９６．００ ２０，６９６．００ 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 ７６，０３６，６１９．７４ ６３，１６９，９４５．５２ 投资所支付的现金 － － 支付的其他与投资活动有关的现金 １５６，９６４．８６ １５６，９６４．８６ 投资活动现金流出小计 ７６，１９３，５８４．６０ ６３，３２６，９１０．３８ 投资活动产生的现金流量净额 －７６，１７２，８８８．６０ －６３，３０６，２１４．３８ 三、筹资活动产生的现金流量 吸收权益性投资所收到的现金 － － 借款所收到的现金 ４０，０００，０００．００ ２０，０００，０００．００ 收到的其他与筹资活动有关的现金 ９，０００，０００．００ ９，０００，０００．００ 筹资活动现金流入小计 ４９，０００，０００．００ ２９，０００，０００．００ 偿还债务所支付的现金 ２０，０００，０００．００ － 分配股利或利润或偿付利息所支付的现金 ２５，０５８，４７１．０１ ２３，８９０，０２０．１９ 支付的其他与筹资活动有关的现金 － － 筹资活动现金流出小计 ４５，０５８，４７１．０１ ２３，８９０，０２０．１９ 筹资活动产生的现金流量净额 ３，９４１，５２８．９９ ５，１０９，９７９．８１ 四、汇率变动对现金流量的影响 五、现金及现金等价物净增加额 －１００，８５２，５０１．５９ －１０１，１９１，５２２．７１ 单位负责人： 财务负责人： 制表人： -17- 现金流量表 会股 ０３ 表 编制单位：太原重工股份有限公司 ２０００ 年 １－１２ 月 单位：人民币元 补充资料 附注 合并数 母公司 １、将净利润调节为经营活动的现金流量 净利润 ２０，５２５，６６９．２３ ２０，５２５，６６９．２３ 加：少数股东损益 －２９５，６６８．８８ － 计提的资产减值准备 １，２３２，８６４．０４ １，１５４，２５４．７８ 固定资产折旧 ３５，８２０，３１４．８８ ３１，８８０，７０９．９８ 无形资产摊销 － － 长期待摊费用摊销 － － 待摊费用减少（减：增加） －７４６，０５１．０７ －７４９，０５１．０７ 预提费用增加（减：减少） １，７８８，０３４．４４ １，５８８，４１５．９２ 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收益） １０２，８６８．８６ １０２，８６８．８６ 固定资产报废损失 － － 财务费用 ６，１８８，０７７．１２ ５，０１９，６２６．３０ 投资损失（减：收益） －７６，９２４．３２ ９，６５５，８１７．１６ 递延税款贷项（减：借项） － － 存货的减少（减：增加） －９，１６６，３４１．１８ －５，９３２，５４４．０６ 经营性应收项目的减少（减：增加） －２８２，３８３，５３３．５５ －２７１，０１９，５７０．２４ 经营性应付项目的增加（减：减少） １９８，３８９，５４８．４５ １６４，７７８，５１５．００ 其他 － － 经营活动产生的现金流量净额 －２８，６２１，１４１．９８ －４２，９９５，２８８．１４ ２、不涉及现金收支的投资和投资活动 债务转为资本 － － 一年内到期的可转换公司债券 － － 融资租入固定资产 － － ３、现金及现金等价物净增加情况 货币资金的期末余额 １２８，５７７，４５８．１２ １２７，１５９，０３６．６１ 减：货币资金的期初余额 ２２９，４２９，９５９．７１ ２２８，３５０，５５９．３２ 现金等价物的期末余额 － － 减：现金等价物的期初余额 － － 现金及现金等价物净增加额 －１００，８５２，５０１．５９ －１０１，１９１，５２２．７１ 单位负责人： 财务负责人： 制表人： -18- 资产减值准备表 编制单位：太原重工股份有限公司 ２００１ 年度 单位：人民币元 年初余额 本年增加数 本年转回数 年末余额 项目 合并数 母公司 合并数 母公司 合并数 母公司 合并数 母公司 一、坏账准备合计 ４，１４２，４６２．１４ ４，０２５，３３１．３１ １，２３２，８６４．０４ １，１５４，２５４．７８ － － ５，３７５，３２６．１８ ５，１７９，５８６．０９ 其中：应收账款 ４，０５６，８８１．５５ ３，９４３，６９５．１７ １，１０２，６６８．８２ １，０２９，４７４．２２ － － ５，１５９，５５０．３７ ４，９７３，１６９．３９ 其他应收款 ８５，５８０．５９ ８１，６３６．１４ １３０，１９５．２２ １２４，７８０．５６ － － ２１５，７７５．８１ ２０６，４１６．７０ 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 三、存货跌价准备合计 其中：库存商品 原材料 四、长期投资减值准备合计 其中：长期股权投资 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 １９，９６０，８０５．７０ １２，７２３，８０８．０４ － － － － １９，９６０，８０５．７０ １２，７２３，８０８．０４ 其中：房屋、建筑物 － － － － － － － 机器设备 １９，９６０，８０５．７０ １２，７２３，８０８．０４ － － － － １９，９６０，８０５．７０ １２，７２３，８０８．０４ 六、无形资产减值准备 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 公司负责人： 财务负责人： 制表人： -19- 会计报表附注 一、公司简介 太原重工股份有限公司（以下简称本公司）是 １９９８ 年经山西省人民政府晋 政函〖１９９８〗５０ 号文批准，由太原重型机械（集团）有限公司、大同齿轮厂、 山西省经贸资产经营有限责任公司共同发起，通过向社会公开募股设立的股份有 限公司。经山西省高新技术企业认定委员会晋高认发〖１９９７〗０５ 号文认定为高 新技术企业。１９９８ 年 ７ 月 ６ 日在山西省工商行政管理局登记注册，１９９８ 年 ９ 月 ４ 日在上海证券交易所挂牌交易。企业法人代表王国正，企业法人营业执照注册 号为 １４００００１００６４２２，注册地址：太原高新技术产业开发区（万柏林区玉河街 ５３ 号），截止 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日企业注册资本叁亿柒仟贰佰壹拾柒万贰仟肆佰贰拾 伍元整。 公司属制造行业，经营范围为制造销售火车轴、冶金、轧钢、锻压、起重、 非标设备、加压气化炉、压力容器、工矿配件、油膜轴承、精密锻件、结构件、 齿轮及汽车变速箱、机电技术服务、机械设备安装、调试、修理、改造。 二、公司主要会计政策 １、会计制度 本公司执行《企业会计准则》和《企业会计制度》及其补充规定。 ２、会计年度 自公历 １ 月 １ 日至 １２ 月 ３１ 日止为一个会计年度。 ３、记账本位币 人民币。 ４、记账原则及计价基础 本公司以权责发生制为记账原则，以历史成本为计价基础。 ５、外币业务核算方法 外币业务按发生时的市场汇率折合为人民币记账，期末外币账户的余额按 20 期末市场汇率进行调整，所发生的差额列入“财务费用——汇兑损益”。 ６、现金等价物的确定标准 凡同时具备期限短（从购买日起，三个月到期）、流动性强、易于转换为已 知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确认为现金等价物。 ７、坏账核算方法 （１）坏账的确认标准 本公司对于债务人破产或死亡，依照法律以其财产或遗产清偿后仍无法收 回的应收款项和因债务人逾期 ３ 年未履行偿债义务，而且具有明显特征表明无 法收回的应收款项确认为坏账损失。 （２）坏账损失的核算方法，按账龄分析法计提坏账准备。 坏账损失采用备抵法核算。 （３）坏账准备的计提比例如下： 应收款项账龄 计提比例 一年以内 １％ 一至二年 ２％ 二至三年 ３％ 三至四年 ４％ 四至五年 ５％ 五年以上 ５０％ ８、存货核算方法 （１）本公司的存货分为：原材料、产成品、在产品、低值易耗品等； （２）日常核算按实际成本计价，发出时按加权平均法计价；低值易耗品领 用时采用一次摊销法； （３）产品成本核算方法分为：重型机器设备采用分批法（定单法）核算； 火车轴采用分步法核算，半成品采用平行结转方法；重型汽车变速箱和发动机 齿轮采用分步法核算，半成品采用逐步分项结转法。 根据公司董事会决议，鉴于本公司原材料、辅助材料、备品备件、低值易 21 耗品是根据生产计划实行招标采购，在产品和产成品系根据订单生产制造，不 计提存货跌价准备。 ９、短期投资的核算方法 根据公司董事会决议，本公司短期投资自一九九九年一月一日起按成本与 市价孰低法计价，并按投资总额计提跌价准备。 １０、长期投资的核算方法 本公司长期投资核算方法为：按投资时实际支付的价款或确定的价值记账。 对投资占被投资单位有表决权资本总额 ２０％以下的，采用成本法核算；投资占 被投资单位有表决权资本总额 ２０％（含）以上，或虽投资不足 ２０％但有重大影 响的，采用权益法核算；投资占被投资单位有表决权资本总额 ５０％（不含）以 上或本公司对其有实质控制权的，按权益法核算，并合并报表。 根据公司董事会决议，自一九九九年一月一日起，本公司对被投资单位由 于市价持续下跌或经营状况恶化等原因导致其可收回金额低于长期股权投资 的账面价值，并且这种降低的价值在可预见的未来期间内不可能恢复时，按可 收回金额低于长期股权投资账面价值的差额计提长期投资减值准备，预计的长 期投资减值损失计入当年度损益类科目。 １１、固定资产核算方法 （１）固定资产的标准：单位价值在 ２，０００．００ 元以上，使用年限在一年以 上的实物资产列为固定资产。 （２）固定资产的分类：房屋及建筑物、通用设备、专用设备、运输设备、 自动化控制及仪器仪表。 （３）固定资产计价：以实际成本或法定评估经确认的重置完全价值计价。 （４）固定资产折旧采用直线法计提，各类固定资产的预计使用年限、净残 值率、年折旧率如下： 分类 使用年限 净残值率 年折旧率 房屋及建筑物 １５—４０ 年 ４％ ２．４％—６．４％ 22 通用设备 １２—２８ 年 ４％ ３．４％—８％ 运输设备 １２ 年 ４％ ８％ 专用设备 １２ 年 ４％ ８％ 自动化控制及仪器仪表 ６—１２ 年 ４％ ８％—１６％ （５）固定资产减值准备 固定资产减值准备的确认标准及计提方法：公司因固定资产重置价值持续 下跌或技术陈旧等原因导致其期末可回收金额低于账面价值，按低于账面价值 的差额计提固定资产减值准备。固定资产减值准备按单项资产计提。对存在下 列情况之一的固定资产，全额计提减值准备： ①长期闲置不用，在可预见的未来不会再使用，且已无转让价值的固定资产； ②由于技术进步等原因，已不可使用的固定资产； ③虽然固定资产尚可使用，但使用后产生大量不合格产品的固定资产； ④已遭毁损，已至于不再具有使用价值和转让价值的固定资产； ⑤其他实质上不能给公司带来经济效益的固定资产。 已全额计提减值准备的固定资产不再计提折旧。 １２、在建工程核算方法 在建工程以实际成本计价，包括与在建工程有关的借款利息支出予以资本 化，工程达到预定可使用状态时估价转入固定资产。 公司存在下列一项或若干项情况的，应当计提在建工程减值准备： ①、长期停建并且预计在未来 ３ 年内不会重新开工的在建工程； ②、所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济 利益具有很大的不确定性； ③、其他足以证明在建工程已经发生减值的情形； １３、收入确认原则 （１）产品销售：已将产品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，不再对 该商品实施继续管理权和实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款的证 23 据，并且与销售该产品有关的成本能够可靠地计量。 （２）提供劳务：在劳务已经提供，收到价款或取得收取价款的证据时，确 认劳务收入的实现。 （３）其他：资金利息收入，按使用资金的时间和适用利率依据有关合同和 协议规定的收费时间和方法计算确定。 １４、所得税的会计处理方法 采用应付税款法。 １５、合并会计报表编制方法 合并会计报表的合并范围及所采用的会计方法：根据财政部财会字（ １９９５） １１ 号文《关于印发〈合并会计报表暂行规定〉的通知》和财会工字（９６）２ 号 《关于合并报表合并范围请示的复函》等文件的规定，以公司本部和纳入合并 范围的子公司 ２００１ 年度的会计报表以及其他有关资料为依据，合并各项目数 额编制而成。合并时，公司的内部交易和资金往来均相互抵销。 控股子公司情况如下： 单位名称 投资金额（元） 占被投资注册资本比例（％） 太原重工钢轮有限公司 １５０，０００，０００．００ ９７．０９ 太原重工祁县聚合物有限责任公司 １６，０００，０００．００ ３２．９９ 太原重工祁县聚合物有限责任公司由于其资产总额、当期销售收入及当期 净利润占公司比例均在 １０％以下，本期未纳入合并会计报表范围。 三、主要税项 税种 计税依据 税率 增值税 业务收入 １７％ 营业税 业务收入 ５％ 城建税 应纳增值税 ７％ 教育费附加 应纳增值税 ３％ 价格调控基金 应纳增值税 １．５％ 河道工程维护管理费 应纳增值税 １％ 所得税（注） 应纳税所得额 １５％ 24 房产税 房产余值 １．２％ 印花税 按各类账薄及经济合同贴花 注：本公司所属的大同齿轮分公司异地交纳所得税，执行的所得税税率为 ３３％。 四、会计政策、会计估计变更的内容及其变更的累计影响 １、会计政策变更的原因及内容 本公司原执行《股份有限公司会计制度》，现根据财政部财会（２０００）２５ 号《关于印发〈企业会计制度〉的通知》的规定，公司 ２００１ 年 １ 月 １ 日起执 行《企业会计制度》及其补充规定，变更以下会计政策： （１） 开办费原按五年期摊销，现改为自公司生产经营当月起，一次性进 入损益。 （２） 原固定资产不计提减值准备，现改为期末对固定资产账面价值与可 收回金额进行比较，对可收回金额低于固定资产账面价值的差额，计提固定资产 减值准备。 （３） 在建工程原不计提减值准备，现改为期末按单个工程账面价值与可 收回金额进行比较，对可收回金额低于在建工程账面价值的差额，计提在建工程 减值准备。 （４） 无形资产原不计提减值准备，现改为期末按账面价值与可收回金额 进行比较，对可收回金额低于无形资产账面价值的差额，计提无形资产减值准备。 （５） 委托贷款原不计提减值准备，现改为计提委托贷款减值准备。 在编制 ２００１ 年度会计报表时，对于上年度会计报表中的有关项目名称和金 额， 已按照《企业会计制度》规定的报表格式进行了重新分类和表述； ２、会计政策变更的累计影响数 本公司对开办费摊销会计政策、固定资产减值准备会计政策变更已采取追 溯调整法调整了 ２００１ 年资产负债表的年初数和 ２００１ 年度利润及利润分配表的上 年实际数。上述会计政策变更累积影响数为 ２０，６５３，２８０．６０ 元，由于会计政策变 更调减了 ２０００ 年度净利润 ２０，４２２，３２５．０９ 元，调减了 ２００１ 年年初未分配利润 １７，３５８，９７６．３２ 元。 25 五、会计报表主要项目注释 １、货币资金 二○○一年十二月三十一日货币资金余额 １２８，５７７，４５８．１２ 元，明细列示如 下： 项目 ２００１．１２．３１ ２０００．１２．３１ 现金 ６６０，１７７．６３ ５６２，８６１．５８ 银行存款 １２７，９１７，２８０．４９ ２２８，８６７，０９８．１３ 合计 １２８，５７７，４５８．１２ ２２９，４２９，９５９．７１ ２、应收票据 二○○一年十二月三十一日应收票据余额 ４３，３０６，６６７．５９ 元，明细列示如 下： 出票单位 出票日 到期日 金额 备注 东汽协作配套部 ２００１．０８．１０． ２００２．０２．０９． ５，０００，０００．００ 银行承兑 东汽协作配套部 ２００１．０７．１８． ２００２．０１．１８． ５，０００，０００．００ 银行承兑 东汽协作配套部 ２００１．０８．０９． ２００２．０２．０９． ２，０００，０００．００ 银行承兑 东汽协作配套部 ２００１．０８．０８． ２００２．０２．０８． ３，０００，０００．００ 银行承兑 东汽协作配套部 ２００１．０９．０４． ２００２．０３．０４． ２，０００，０００．００ 银行承兑 东汽协作配套部 ２００１．１２．０６． ２００２．０６．０６． ５，０００，０００．００ 银行承兑 东汽协作配套部 ２００１．１２．０７． ２００２．０６．０６． ５，０００，０００．００ 银行承兑 东汽协作配套部 ２００１．１２．１８． ２００２．０６．１８． ５，０００，０００．００ 银行承兑 东汽协作配套部 ２００１．１２．１９． ２００２．０６．１８． ５，０００，０００．００ 银行承兑 一汽集团 ２００１．０７．０８． ２００２．０１．０８． ５，０００，０００．００ 银行承兑 上海柴油机股份公司 ２００１．１１．０３． ２００２．０４．０８． ２００，０００．００ 商业承兑 江阳市永康印染有限公司 ２００１．１１．１４． ２００２．０５．１４． １００，０００．００ 银行承兑 郑州万路贸易有限公司 ２００１．１１．２３． ２００２．０５．２３． １００，０００．００ 银行承兑 常熟市振业化工厂 ２００１．１１．１３． ２００２．０５．１９． １０５，０００．００ 银行承兑 烟台智鹏海尔专卖有限公司 ２００１．１１．０５． ２００２．０５．０５ ８０，０００．００ 银行承兑 湖北华峰电子有限公司 ２００１．０９．１２． ２００２．０３．１２． ３０，０００．００ 银行承兑 苏州新智机电工业有限公司 ２００１．１２．１６． ２００２．０４．１６． １５０，０００．７５ 银行承兑 上海贝尔有限公司 ２００１．０７．３０． ２００２．０１．２９． ５４１，６６６．８４ 银行承兑 合计 ４３，３０６，６６７．５９ ３、应收账款 二○○一年十二月三十一日应收账款 ３６９，５９５，７２４．２１ 元， 26 （１）按账龄分析如下： ２００１．１２．３１ ２０００．１２．３１ 账龄 金额 比例（％） 坏账准备 金额 比例（％） 坏账准备 １ 年以内 ３０２，５５６，６５３．９８ ８０．７３ ２，９７９，７１５．８８ １８２，８７９，５８２．９９ ６８．４２ １，８２８，７９５．８３ １─２ 年 ３９，６１７，７６４．２９ １０．５７ ７９２，３５５．２９ ５３，１６５，８９７．２０ １９．８９ １，０６３，３２０．２９ ２─３ 年 １５，７４５，１０９．１８ ４．２０ ４７２，３５３．２８ １８，７０４，９７３．２０ ７．００ ５６１，１４９．２０ ３─４ 年 １０，３１０，３３０．８３ ２．７５ ４１２，４１３．２３ １０，８１５，３６５．４１ ４．０４ ４３２，６１４．６２ ４─５ 年 ６，１３３，３２３．２３ １．６４ ３０６，６６６．１６ １，５４３，３６２．２６ ０．５８ ７７，１６８．１１ ５ 年以上 ３９２，０９３．０７ ０．１１ １９６，０４６．５３ １８７，６６７．００ ０．０７ ９３，８３３．５０ 合计 ３７４，７５５，２７４．５８ １００．００ ５，１５９，５５０．３７ ２６７，２９６，８４８．０６ １００．００ ４，０５６，８８１．５５ （２）期末余额中前五名金额合计１０２，４８０，３４５．６３元，占应收账款总额的比例为 ２７．３５％。 （３）欠款金额列前五名的单位明细如下： 单位名称 金额 欠款时间 欠款原因 东汽载重车公司协作配套部 ４３，５６１，０５０．２７ １ 年以内 货款 中国长江三峡工程开发总公司 ２２，１４８，１４５．８５ １ 年以内 货款 攀钢 １６，０７０，０１７．５１ １ 年以内 货款 南通特种钢厂 １１，１９４，４７２．００ １ 年以内 货款 广州珠江钢铁有限责任公司 ９，５０６，６６０．００ １ 年以内 货款 合计 １０２，４８０，３４５．６３ － － （４）持本公司 ５％（含 ５％）以上股份的股东单位欠款情况见附注（七） ４、其他应收款 二○○一年十二月三十一日其他应收款 １５，１８９，７５８．７３ 元， （１）按账龄分析如下： ２００１．１２．３１ ２０００．１２．３１ 账龄 金额 比例（％） 坏账准备 金额 比例（％） 坏账准备 １年以内 ９，０９８，２９３．７４ ５９．０６ ８７，５８０．９９ ６，９２８，８８０．８８ ８９．６２ ６９，２８８．８１ １─２ 年 ６，１２６，６７６．２１ ３９．７７ １２２，５３３．５２ ８０１，５９１．５４ １０．３７ １６，０３１．８３ ２─３ 年 １８０，０４４．６９ １．１６ ５，４０１．３５ － － － 27 ３─４ 年 － － － － － － ４─５ 年 － － － － － － ５ 年以上 ５１９．９０ ０．０１ ２５９．９５ ５１９．９０ ０．０１ ２５９．９５ 合计 １５，４０５，５３４．５４ １００．００ ２１５，７７５．８１ ７，７３０，９９２．３２ １００．００ ８５，５８０．５９ （２）期末余额中前五名金额合计４，５６５，１７３．２２元，占其他应收款总额的比例 为 ２９．６３％。 （３）欠款金额列前五名的单位明细如下： 项目 金额 欠款时间 备注 备用金 １，１３３，２２９．００ １ 年以内 备用金 太重集团社会发展公司 １，０８５，２５４．１２ １ 年以内 搬迁资产置换 备用金 １，０４５，０００．００ １ 年以内 备用金 备用金 ７５５，６９０．１０ １ 年以内 备用金 备用金 ５４６，０００．００ １ 年以内 备用金 合计 ４，５６５，１７３．２２ － － （４）持本公司 ５％（含 ５％）以上股份的股东单位欠款情况见附注（七） ５、预付账款 二○○一年十二月三十一日预付账款余额 ４０８，８９０，９２８．７２ 元， （１）按账龄分析如下： ２００１．１２．３１ ２０００．１２．３１ 账龄 金额 比例（％） 金额 比例（％） １年以内 ３９４，３６４，２４５．３１ ９６．４５ ３２０，６１０，８８８．９１ ９４．１２ １—２ 年 ７，１２３，６３３．５０ １．７４ １６，０３９，４８０．１２ ４．７１ ２—３ 年 ４，７６４，３５９．９２ １．１７ ２，４３０，４６５．３１ ０．７１ ３—４ 年 ２，２８２，３８１．３５ ０．５５ １，５６０，１９８．６４ ０．４６ ４—５ 年 ６，３０８．６４ ０．００ － － ５ 年以上 ３５０，０００．００ ０．０９ － － 合计 ４０８，８９０，９２８．７２ １００．００ ３４０，６４１，０３２．９８ １００．００ （２）期末余额中前五名金额合计３２３，６１１，８１３．０８元，占预付账款总额的比例为 ７９．１４％ 28 （３）预付账款金额列前五名的单位明细如下： 单位名称 金额 付款时间 付款原因 太原重型机械（集团）制造有限公司 ２３１，７５８，２０９．９２ 一年以内 毛坯款等 山西大同齿轮集团有限责任公司 ４９，５１５，６２７．８１ 一年以内 材料款等 太重设计院 ３０，０３４，９１２．４９ 一年以内 设备款等 太重进出口公司 ９，２７２，６６３．２１ 一年以内 设备款等 洛阳轴承集团有限公司 ３，５９６，１７３．６５ 一年以内 设备款等 合计 ３２３，６１１，８１３．０８ － － （４）向持本公司 ５％（含 ５％）以上股份的股东单位预付账款情况见附注（七）。 ６、存货 二○○一年十二月三十一日存货余额 ２１５，１６５，７３４．９１ 元，明细列示如下： 项目 ２００１．１２．３１ ２０００．１２．３１ 金额 存货跌价准备 金额 存货跌价准备 产成品 １２６，０８５，３３１．９３ － ７７，２８７，４６４．４９ － 在产品 ４４，８８９，５７４．６６ － ４４，９５２，１８７．７９ － 原材料 ４３，０９８，７４３．５９ － ８２，６２８，２２９．１８ － 低值易耗品 １，０９２，０８４．７３ － １，１３１，５１２．２７ － 合计 － ２０５，９９９，３９３．７ － ２１５，１６５，７３４．９１ ３ ７、待摊费用 二○○一年十二月三十一日待摊费用余额４８４，１１０．４６元，明细列示如下： 项目 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 大修费 － ６６８，６２７．１７ １８４，５１６．７１ ４８４，１１０．４６ 钢锭模 ３，０００．００ － ３，０００．００ － 合计 ３，０００．００ ６６８，６２７．１７ １８７，５１６．７１ ４８４，１１０．４６ 注：待摊费用比期初数增加 ４８１，１１０．４６ 元。主要原因是精锻机大修费新增待摊 费用所致。 ８、长期投资 二○○一年十二月三十一日长期投资余额１６，３３０，８２８．３１元，长期股权投资明 细项目列示如下： 29 被投资单位名称 投资金额 投资比例 年初余额 本年增加 本年减少 期末余额 太原重工祁县聚合物有限责任公司 １６，０００，０００．００ ３２．９９％ １６，１５４，９３３．９９ １７５，８９４．３２ － １６，３３０，８２８．３１ 合计 １６，０００，０００．００ － １６，１５４，９３３．９９ １７５，８９４．３２ － １６，３３０，８２８．３１ 注：太原重工祁县聚合物有限责任公司系太原重工股份有限公司与祁县申 晨化工有限责任公司、太原汽车制造厂、山西省经贸资产经营有限公司四方共同 出资 ４８５０ 万元发起设立，公司占被投资单位注册资本比例为 ３２．９９％，本年增加 数为按权益法调整长期股权投资－损益调整 ７６，９２４．３２ 元，太原重工聚合物有限 责任公司资本公积增加相应增加长期股权投资－股权投资准备 ９８，９７０．００ 元． ９、固定资产及累计折旧 二○○一年十二月三十一日固定资产余额６１０，０１６，３５４．８４元，累计折旧余 额２６３，２５２，１８９．６８元，其分类及折旧情况如下： Ａ 固定资产类别及原值 期初数 本期增加 本期减少 期末数 房屋及建筑物 １７５，６５０，３５６．３９ ４，９１０，６８０．２２ ７，７８３，９４５．００ １７２，７７７，０９１．６１ 通用设备 ２８９，３７７，５４１．８４ ４７，８６１，６８５．６７ ９９６，０００．００ ３３６，２４３，２２７．５１ 专用设备 ９６，９７２，５１４．７４ ２４３，３１２．４２ ４，３０８，５４９．００ ９２，９０７，２７８．１６ 运输设备 ３，２１９，４７７．２８ ２，５１６，３５５．１６ ３４３，９７０．２０ ５，３９１，８６２．２４ 自动化控制及仪器仪表 ２，６４５，４７５．３２ ５１，４２０．００ － ２，６９６，８９５．３２ 合计 ５６７，８６５，３６５．５７ ５５，５８３，４５３．４７ １３，４３２，４６４．２０ ６１０，０１６，３５４．８４ Ｂ 累计折旧 期初数 本期增加 本期减少 期末数 房屋及建筑物 ９１，０５１，１６７．２６ ４，１８０，５２６．１７ ３，８１１，５７７．００ ９１，４２０，１１６．４３ 通用设备 ８８，７３３，８８２．８４ ２４，０１８，５４８．７５ ８５８，５１０．７９ １１１，８９３，９２０．８０ 专用设备 ５３，３１４，２６７．８８ ７，５２７，３５６．５１ ３，７２８，３９３．３９ ５７，１１３，２３１．００ 运输设备 １，１７５，５４２．１０ ７６９，６３７．４２ ５１，２９４．５５ １，８９３，８８４．９７ 自动化控制及仪器仪表 ６９６，９８５．１１ ２３４，０５１．３７ ９３１，０３６．４８ 合计 ２３４，９７１，８４５．１９ ３６，７３０，１２０．２２ ８，４４９，７７５．７３ ２６３，２５２，１８９．６８ Ｃ 固定资产减值准备 １９，９６０，８０５．７０ － － １９，９６０，８０５．７０ Ｄ 固定资产净额 ３１２，９３２，７１４．６８ － － ３２６，８０３，３５９．４６ 注：期末固定资产全部用做抵押借款。 １０、在建工程 二○○一年十二月三十一日在建工程余额 １５６，９１５，６３０．０８ 元，明细项目列示如 30 下： 工程名称 期初数 本期增加 本期转入固定资产 本期其他减少数 期末数 资金 工程 重型汽车变速箱二期双加技改工程 ２，３５３，０５８．８９ １，９７２，７９１．９５ ３８０，２６６．９４ 募集 １００％ 重型汽车变速箱技改工程 １２，５９４，４６７．４３ ８４９，５１４．５１ ５，８９５，９７０．０１ ７，５４８，０１１．９３ 贷款 ９０％ ２３００ 重变扩产 １３，９５１，２００．７１ １２，０３６，１１１．５９ １，９１５，０８９．１２ 配股 ６０％ 双高一优项目 ３０，７１３，３５８．９２ ２７，８３５，０３２．２６ ２，８７８，３２６．６６ 贷款 １００％ 硬齿面减速器扩大品种提高质量技术 ７７９，０００．００ ７７９，０００．００ － 配股 ８０％ 贴息贷款项目 ６０，００６，５２５．７９ － － ６０，００６，５２５．７９ 贷款 ６０％ （４，８６５，３３１．８３） － － （４，８６５，３３１．８３） 钢轮完善化改造一期 ３，２５６，２２６．００ ３，２５６，２２６．００ 募集 １００％ 钢轮完善化改造二期 ６７，６３４，０３７．０８ １２，８６６，６７４．２２ ８０，５００，７１１．３０ 募集 ９０％ 更新改造项目 ２，９０１，８３３．９６ ２，９０１，８３３．９６ － － 自筹 １００％ 技措项目 ５７３，２６９．９１ １４７，２００．００ ２８９，９９７．５７ － ４３０，４７２．３４ 自筹 １００％ 总计 ８７，１９０，０５９．３１ １２１，４３６，３０８．１１ ５１，７１０，７３７．３４ － １５６，９１５，６３０．０８ － － （４，８６５，３３１．８３） － － （４，８６５，３３１．８３） １１、短期借款 二○○一年十二月三十一日短期借款余额 ２１６，９９０，０００．００ 元。明细列示如 下： 借款类别 ２００１．１２．３１ ２０００．１２．３１ 抵押借款 ２００，９９０，０００．００ １４０，３３０，０００．００ 担保借款 １６，０００，０００．００ １６，０００，０００．００ 合计 ２１６，９９０，０００．００ １５６，３３０，０００．００ 注：抵押借款以公司固定资产作为抵押物；担保借款的担保单位为太原重型 机械（集团）制造有限公司。 １２、应付票据 二○○一年十二月三十一日应付票据余额 １１３，９１２，２６５．００ 元，比期初数增 加 ６１，９４０，２０９．００ 元，主要原因为本期应收票据增加所致。 31 金额列前五名的单位明细如下： 类别 债权人名称 金额 出票日 到期日 银行承兑汇票 山西大同齿轮集团有限公司 ２９，９２０，０００．００ ２００１．０７．０６ ２００２．０３．０６ 银行承兑汇票 太原重型机械集团公司设计研究院 ２３，４５０，０００．００ ２００１．１０．１２ ２００２．０６．１９ 银行承兑汇票 北京晋京物资公司经营部 ５，０００，０００．００ ２００１．０８．０１ ２００２．０２．０１ 银行承兑汇票 黄岩富日汽车配件有限公司 ３，２００，０００．００ ２００１．０７．０６ ２００２．０２．０９ 银行承兑汇票 西宁特殊钢有限责任公司 ２，５００，０００．００ ２００１．０７．０６ ２００２．０３．０６ 合计 ６４，０７０，０００．００ － － 注：欠持本公司 ５％（含 ５％）以上股份的股东单位款项情况见附注（七）。 １３、应付账款 二○○一年十二月三十一日应付账款余额 １１７，７３２，７７３．０９ 元，比期初数增 加 ２５，８２４，９８１．４６ 元，主要原因为本期购入存货增加，但尚未付款所致。 项目 ２００１．１２．３１ ２０００．１２．３１ １ 年以内 １０７，４６４，０８２．５４ ８５，８７３，９０９．８６ １—２ 年 ９，６１１，９４２．０２ ２，７１３，２４４．１２ ２—３ 年 ２６３，１８６．４０ ３，３１３，４４８．６５ ３ 年以上 ３９３，５６２．１３ ７，１８９．００ 合计 １１７，７３２，７７３．０９ ９１，９０７，７９１．６３ 注：欠持本公司 ５％（含 ５％）以上股份的股东单位款项情况见附注（七）。 １４、预收账款 二○○一年十二月三十一日预收账款余额 ８９，７８６，２３２．１８ 元。 ２００１．１２．３１ ２０００．１２．３１ 项目 １ 年以内 ８３，０７４，４０６．１４ ４４，９４６，２５３．１９ １—２ 年 ４，９１５，１０８．１７ １，３５７，１６８．１６ ２—３ 年 ７７３，９１７．７０ １，８２９，０４１．４７ ３ 年以上 １，０２２，８００．１７ － 合计 ８９，７８６，２３２．１８ ４８，１３２，４６２．８２ １ 年以上预收账款 ６，７１１，８２６．０４ 元，系由于公司产品生产周期较长，订货量增 加所致。 注：欠持本公司 ５％（含 ５％）以上股份的股东单位款项情况见附注（七）。 32 １５、其他应付款 二○○一年十二月三十一日其他应付款余额 ５９，３６６，６８０．４０ 元。 项目 ２００１．１２．３１ ２０００．１２．３１ １ 年以内 ５３，６８８，１０３．９３ １２，５５２，５２３．８５ １—２ 年 ５，３２２，０７８．４８ ４２２，７３６．０５ ２—３ 年 ２７１，０９３．８５ ８５，４０４．１４ ３ 年以上 ８５，４０４．１４ － 合计 ５９，３６６，６８０．４０ １３，０６０，６６４．０４ 其他应付款期末数比期初数增加 ４６，３０６，０１６．３６ 元，主要原因为本期与太原 重型机械（集团）有限公司往来款增加所致。 注：欠持本公司 ５％（含 ５％）以上股份的股东单位款项情况见附注（七） １６、应付工资 二○○一年十二月三十一日应付工资余额 ２，０１４，９３２．７０ 元。 项目 ２００１．１２．３１ ２０００．１２．３１ 应付工资金额 ２，０１４，９３２．７０ １，４１６，０４０．６８ 应付工资期末数比期初数增加 ５９８，８９２．０２ 元，主要原因为本期职工工资增加所 致。 １７、应付福利费 二○○一年十二月三十一日应付福利费余额 ４１５，９５６．５９ 元。 项目 ２００１．１２．３１ ２０００．１２．３１ 应付福利费金额 ４１５，９５６．５９ ２３１，０１６．８２ １８、应付股利 项目 ２００１．１２．３１ ２０００．１２．３１ 应付股利金额 － １０，３０１，１７２．７５ 期末应付股利余额为零，系根据公司第一届第九次董事会利润分配方案支付股 利所致。 １９、应交税金 二○○一年十二月三十一日应交税金余额 ２３，１５２，０２１．９４ 元，明细列示如 下： 33 项目 法定税率 ２００１．１２．３１ ２０００．１２．３１ 增值税 １７％ ９，２０２，３４４．０４ ２，１８６，３２４．４２ 城建税 ７％ ８３０，４２１．５１ ５８２，４１５．６９ 所得税 １５％ １２，９６５，３９８．８５ １９，１１０，１１４．７０ 房产税 １．２％ －５２５，４４６．３４ １，９６７，２１７．３２ 车船税 － － ５２５．００ 营业税 ５％ ６８０，８３６．８８ ４６０，９４１．５０ 印花税 － －１，５３３．００ － 合计 － ２３，１５２，０２１．９４ ２４，３０７，５３８．６３ 注：本公司所属的大同齿轮分公司异地交纳所得税，执行的所得税税率为 ３３％。 ２０、其他未交款 二○○一年十二月三十一日其他未交款余额 １，８１６，４２５．５８ 元，明细列示如 下： ２００１．１２．３１ ２０００．１２．３１ 项目 教育费附加 １，２０２，１１１．５７ ９８７，９０８．１１ 价格调控基金 ２８６，０３７．２６ ３９４，５０３．２０ 河道工程维护管理费 ３２８，２７６．７５ １９０，３７０．９０ 合计 １，８１６，４２５．５８ １，５７２，７８２．２１ ２１、预提费用 二○○一年十二月三十一日预提费用余额 １９，９７１，１８７．８５ 元，明细列示如 下： 34 项目 ２００１．１２．３１ ２０００．１２．３１ 外协加工费 １５，８５６，５３３．９４ １２，２０３，６０８．９５ 材料费用 ４，０４２，９４３．３９ ５，９７７，１５４．４６ 设计费 － ２，３９０．００ 其他 ７１，７１０．５２ ２６４，９４０．６１ 合计 １９，９７１，１８７．８５ １８，４４８，０９４．０２ ２２、一年内到期的长期负债 二○○一年十二月三十一日一年内到期的长期负债余额２３，４２１，７１１．９８元， 明细列示如下： 借款单位 币种 原币金额 汇率 本位币金额 借款期限 年利率（％） 借款条件 工行并州支行 人民币 ５，７５０，０００．００ ５，７５０，０００．００ １９９９．０７．０８－２００２．０７．０６ ５．９４ 抵押 中行太原市鼓楼支行 欧元 ２，４１４，８９４．０９ ７．３１７８ １７，６７１，７１１．９８ １９８８－２００２ ４．５ 合计 ２３，４２１，７１１．９８ ２３、长期借款 二○○一年十二月三十一日长期借款余额１３０，４６３，２００．０６元，明细列示如 下： 贷款单位 币种 原币金额 汇率 本位币金额 借款期限 年利率％ 借款条件 中国工商银行大同市分行 人民币 ２２，５００，０００．００ ２２，５００，０００．００ １９９９．０９．２７－２００３．０５．１８ ６．６３ 抵押 中行太原市鼓楼支行 欧元 ２，４５４，７２６．８４ ７．３１７８ １７，９６３，２００．０６ １９８８．１２．３１－２０１０．１２．３１ ５．４０ 中国工商银行万柏林支行 人民币 ２５，０００，０００．００ ２５，０００，０００．００ ２０００．０６．２２—２００７．０６．２２ ６．５２０５ 担保 人民币 ２５，０００，０００．００ ２５，０００，０００．００ ２０００．０１．２８—２００４．０１．２８ 中国工商银行万柏林支行 ６．３３１５ 担保 人民币 ２５，０００，０００．００ ２５，０００，０００．００ ２０００．０１．２８—２００５．０１．２８ 中国工商银行万柏林支行 ６．３３１５ 担保 人民币 ５，０００，０００．００ ５，０００，０００．００ ２０００．０３．２４—２００３．０３．３１ 中国工商银行万柏林支行 ５．９４００ 担保 人民币 １０，０００，０００．００ １０，０００，０００．００ ２００１．０６．２７—２００３．０７．０６ 中国工商银行万柏林支行 ７．７２２０ 担保 合计 － １３０，４６３，２００．０６ 注：以上借款担保单位均为太原重型机械（集团）有限公司。 ２４、股本 二○○一年十二月三十一日股本余额 ３７２，１７２，４２５．００ 元。明细列示如下： 35 公司股份变动情况表 数量单位：股 本次变动增减（＋，－） 项目 期初数 期末数 配股 送股 公积金转股 其他 小计 一、未上市流通股份 １、发起人股份 其中： 国家拥有股份 １１，７００，０００．００ １１，７００，０００．００ 境内法人持有股份 ２１６，４７２，４２５．００ ２１６，４７２，４２５．００ 外资法人持有股份 其他 ２、募集法人股份 ３、内部职工股 ４、优先股及其他 未上市流通股份合计 ２２８，１７２，４２５．００ ２２８，１７２，４２５．００ 二、已流通股份 １、人民币普通股． １４４，０００，０００．００ １４４，０００，０００．００ ２、境内上市的外资股 ３、境外上市的外资股 ４、其他 已上市流通股份合计 １４４，０００，０００．００ １４４，０００，０００．００ 三、股份总数 ３７２，１７２，４２５．００ ３７２，１７２，４２５．００ ２５、资本公积 二○○一年十二月三十一日资本公积余额３６８，１５２，３２０．２７元，明细列示如下： 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末余额 股本溢价 ３６７，８７３，５６８．００ － － ３６７，８７３，５６８．００ 发行利息收入 ４２，３７３．８０ － － ４２，３７３．８０ 债务重组收益 － １３７，４０８．４７ － １３７，４０８．４７ 股权投资准备 － ９８，９７０．００ － ９８，９７０．００ 合计 ３６７，９１５，９４１．８０ ２３６，３７８．４７ － ３６８，１５２，３２０．２７ 本期股权投资准备增加系太原重工祁县聚合物有限责任公司资本公积增加所致。 ２６、盈余公积 二○○一年十二月三十一日盈余公积余额２７，３２９，７５９．３８元，明细列示如下： 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末余额 法定盈余公积 １６，１６７，２７２，６７ ２，０５２，５６６．９２ － １８，２１９，８３９．５９ 36 公益金 ８，０８３，６３６．３３ １，０２６，２８３．４６ － ９，１０９，９１９．７９ 合计 ２４，２５０，９０９．００ ３，０７８，８５０．３８ － ２７，３２９，７５９．３８ ２７、未分配利润 净利润的分配，按本公司章程规定分配： （１） 弥补亏损； （２） 计提法定盈余公积 １０％； （３） 计提法定公益金 ５％； （４） 计提任意盈余公积； （５） 分配普通股股利。 二○○一年十二月三十一日未分配利润余额 １０１，７１２，２６９．８１ 元，本期增减变动 情况如下： 项目 金额 期初未分配利润 ８４，２６５，４５０．９６ 加：本年净利润 ２０，５２５，６６９．２３ 减：法定盈余公积 ２，０５２，５６６．９２ 法定公益金 １，０２６，２８３．４６ 应付普通股股利 － 期末未分配利润 １０１，７１２，２６９．８１ 公司因会计政策变更采取追溯调整法调整开办费摊销和固定资产减值准 备，以上两项共计调减 ２００１ 年期初未分配利润 １７，３５８，９７６．３２ 元。 ２８、主营业务收入 项目 ２００１ 年度 ２０００ 年度 变速箱 ２０４，６１７，６７０．３９ １５９，５１５，００６．９０ 齿轮 １６，９７４，３７８．８６ １２，０７０，５３２．０６ 轧锻设备 １００，４５４，１４４．６１ ９７，５４６，６３２．９２ 火车轴 ７７，０５１，９８７．２５ ７５，７５６，７７４．８３ 火车轮 ５３，１９７，８０４．００ ３３，１０２，３８０．７４ 减速机 １１，２２４，０６９．５３ １０，５６９，２９４．２６ 油膜轴承 ４０，０４４，１１８．８０ ３０，０４１，５５４．３５ 起重机设备 １４４，０１１，０６４．４２ １１１，５５３，１５５．８１ 非标主机 １７，５３５，２１１．１２ １３，６２７，１２２．７４ 合计 ６６５，１１０，４４８．９８ ５４３，７８２，４５４．６１ 前五名客户销售的收入总额为 ２４６，２１２，２５０．４３ 元，占主营业务收入总额的 ３７．０２％． 37 ２９、主营业务成本 项目 ２００１ 年度 ２０００ 年度 变速箱 １４３，７４３，８０９．４２ １１６，０９８，９９５．９３ 齿轮 ８，１０５，７６７．１５ ５，５３８，６９６．１０ 轧锻设备 ９７，１３３，０９６．７８ ８４，５５０，３９６．７９ 火车轴 ６６，１４８，９６９．５４ ６５，１５３，６８９．９１ 火车轮 ５９，６５４，２４２．８６ ３７，７７０，８８９．５９ 减速机 ７，５４１，９７４．４３ ７，４４５，４９５．６０ 油膜轴承 ２６，２４９，０６７．００ １８，０１７，７７３．９１ 起重机设备 １２６，８４６，２０２．７５ １０３，５２７，１９２．２２ 非标主机 １５，７９２，３８７．９２ １１，８６７，９２１．３６ 合计 ５５１，２１５，５１７．８５ ４４９，９７１，０５１．４１ ３０、主营业务税金及附加 项目 ２００１ 年度 ２０００ 年度 城市维护建设税 ２，１４５，５５２．９６ ９５２，９１７．９４ 教育费附加 ９１９，５２２．６８ ４０２，２８２．０４ 合计 ３，０６５，０７５．６４ １，３５５，１９９．９８ ３１、其它业务利润 项目 其他业务收入 其他业务支出 其他业务利润 安装费 ６５０，０００．００ ２１，９３７．５０ ６２８，０６２．５０ 包装费 １８，７９３．４０ － １８，７９３．４０ 材料销售 ２１４，００３，２５７．９８ ２０９，０６５，０７３．４０ ４，９３８，１８４．５８ 返修品 ３，８４６．１５ － ３，８４６．１５ 废钢 １，９６５，５２９．００ － １，９６５，５２９．００ 废合金渣 ４１０，７１６．５０ ３９８，７１６．５０ １２，０００．００ 废品 ２２，２５９．３１ － ２２，２５９．３１ 其它 １７，２８１．００ １０，９２４．００ ６，３５７．００ 铁路劳务费 － ７６，７３２．００ （７６，７３２．００） 租赁费 ８，８１６，７３８．００ ３，７２２，５０８．１５ ５，０９４，２２９．８５ 总计 ２２５，９０８，４２１．３４ ２１３，２９５，８９１．５５ １２，６１２，５２９．７９ 38 ３２、财务费用 项目 ２００１ 年度 ２０００ 年度 利息支出 ２９，２１１，６４５．８７ １８，９５６，０７３．３８ 减：利息收入 １６，２０６，１９２．６９ １４，７８３，１３１．３９ 利息净支出 １３，００５，４５３．１８ ４，１７２，９４１．９９ 汇兑损失 减：汇兑收益 １，１４２，２５９．０７ ２，５８４，８９３．５５ 银行手续费 ２１１，２００．６９ ４４，２２６．５０ 合计 １２，０７４，３９４．８０ １，６３２，２７４．９４ ３３、投资收益 项目 ２００１ 年度 ２０００ 年度 债券投资收益 － －３，８７２．００ 股权投资收益 ７６，９２４．３２ １５４，９３３．９９ 合计 ７６，９２４．３２ １５１，０６１．９９ ３４、补贴收入 项目 ２００１ 年度 ２０００ 年度 增值税返还 １，０００，０００．００ ２，１００，０００．００ 合计 １，０００，０００．００ ２，１００，０００．００ ３５、营业外收入 项目 ２００１ 年度 ２０００ 年度 清理固定资产净收益 ２０，６９６．００ ２，７７６，３４２．００ 申购资金利息收入 － ６，０７５，３９４．３９ 债务重组收益 － ５２，６３１．５８ 罚 没 收 入 ５１３，６４５．９１ － 固定资产盘盈 ３３，４００．００ － 赔 款 收 入 １２９，２４８．５０ － 其 他 ６３，２６８．１０ １９７．００ 合 计 ７６０，２５８．５１ ８，９０４，５６４．９７ 39 ３６、营业外支出 项目 ２００１ 年度 ２０００ 年度 价格调控基金 ４５４，３４５．０９ ２０３，２７９．９８ 学校经费 １，５１４，０１４．６２ ９６１，７０５．０１ 河道工程维护管理费 １４９，７５３．６５ ３３，０３４．１５ 清理固定资产损失 １５６，９６４．８６ － 赔偿金、滞纳金 １７７，７６３．２１ ９，７７２．９６ 债务重组损失 ２，０７７，３４２．００ ５，５１０，６７９．００ 固定资产减值准备 － １９，９６０，８０５．７０ 其他 ５７３，８４７．８５ ３８，３８０．００ 合计 ５，１０４，０３１．２８ ２６，７１７，６５６．８０ ３７、支付的其他与经营活动有关的现金 ８１，１４３，１１５．７４ 元，其中价值较大的分项 列示如下： 项目 金额 运输费 １５，６０８，８１２．５１ 业务费 ５，２２０，７６２．８８ 承包费 ４，３９０，４３４．７０ 技术开发费 ３，６９３，００８．０９ 包装费 ３，６４３，１６４．９６ 六、母公司主要会计报表项目附注 １、应收账款 二○○一年十二月三十一日应收账款 ３５９，０８３，０９４．０６ 元， （１）按账龄分析如下： ２００１．１２．３１ ２０００．１２．３１ 账龄 金额 比例（％） 坏账准备 金额 比例（％） 坏账准备 １年以内 ２９１，８５７，６４２．８５ ７９．６６ ２，７９３，３３４．９０ ６７．０２ １７１，５６０，９４５．１０ １，７１５，６０９．４４ １─２ 年 ３９，６１７，７６４．２９ １１．１６ ７９２，３５５．２９ ２０．７７ ５３，１６５，８９７．２０ １，０６３，３１７．５７ ２─３ 年 １５，７４５，１０９．１８ ４．４４ ４７２，３５３．２８ ７．３１ １８，７０４，９７３．２０ ５６１，１５１．９４ ３─４ 年 １０，３１０，３３０．８３ ２．９０ ４１２，４１３．２３ ４．２３ １０，８１５，３６５．４１ ４３２，６１４．６２ ４─５ 年 ６，１３３，３２３．２３ １．７３ ３０６，６６６．１６ ０．６０ １，５４３，３６２．２６ ７７，１６８．１０ ５ 年以上 ３９２，０９３．０７ ０．１１ １９６，０４６．５３ ０．０７ １８７，６６７．００ ９３，８３３．５０ 合计 ３６４，０５６，２６３．４５ １００．００ ４，９７３，１６９．３９ １００．００ ２５５，９７８，２１０．１７ ３，９４３，６９５．１７ 40 （２）期末余额中前五名金额合计１０２，４８０，３４５．６３元，占应收账款总额的比例为 ２８．１５％。 （３）欠款金额列前五名的单位明细如下： 单位名称 金额 欠款时间 欠款原因 东汽载重车公司协作配套部 ４３，５６１，０５０．２７ １ 年以内 货款 中国长江三峡工程开发总公司 ２２，１４８，１４５．８５ １ 年以内 货款 攀钢 １６，０７０，０１７．５１ １ 年以内 货款 南通特种钢厂 １１，１９４，４７２．００ １ 年以内 货款 广州珠江钢铁有限责任公司 ９，５０６，６６０．００ １ 年以内 货款 合计 １０２，４８０，３４５．６３ － － （４）持有股份公司 ５％（含 ５％）以上股权的股东单位欠款详见附注（七）。 ２、其他应收款 二○○一年十二月三十一日其他应收款 １４，２５９，３８７．５２ 元， （１）按账龄分析如下： ２００１．１２．３１ ２０００．１２．３１ 账龄 金额 比例（％） 坏账准备 金额 比例（％） 坏账准备 １年以内 ８，４９４，９３８．２３ ５８．７２ ８４，９４９．３８ ６，５３４，３９７．４７ ８９．０７ ６５，３４３．９７ １─２ 年 ５，７９０，３０１．４０ ４０．０３ １１５，８０６．０３ ８０１，５９１．５４ １０．９３ １６，０３２．２２ ２─３ 年 １８０，０４４．６９ １．２５ ５，４０１．３４ － － － ３─４ 年 － ０．００ － － － － ４─５ 年 － ０．００ － － － － ５ 年以上 ５１９．９０ ０．００ ２５９．９５ ５１９．９０ － ２５９．９５ 合计 １４，４６５，８０４．２２ １００．００ ２０６，４１６．７０ ７，３３６，５０８．９１ １００ ８１，６３６．１４ （２）期末余额中前五名金额合计４，５６５，１７３．２２元，占其他应收款总额的比例为 ３１．５６％。 （３）欠款金额列前五名的单位明细如下： 项目 金额 欠款时间 备注 备用金 １，１３３，２２９．００ １ 年以内 备用金 太重集团社会发展公司 １，０８５，２５４．１２ １ 年以内 搬迁资产置换 备用金 １，０４５，０００．００ １ 年以内 备用金 41 备用金 ７５５，６９０．１０ １ 年以内 备用金 备用金 ５４６，０００．００ １ 年以内 备用金 合计 ４，５６５，１７３．２２ － － （４）持本公司 ５％（含 ５％）以上股份的股东单位欠款情况见附注（七） ３、长期投资 二○○一年十二月三十一日长期投资余额１４４，７８４，５２６．８７元，明细列示如下： 被投资单位名称 投资金额 投资比例 期初数 本年增加 本年减少 期末数 太原重工祁县聚合物有限责任公司 １６，０００，０００．００ ３２．９９％ １６，１５４，９３３．９９ １７５，８９４．３２ １６，３３０，８２８．３１ 太原重工钢轮有限公司 １５０，０００，０００．００ ９７．０９％ １３８，１８６，４４０．０４ ９，７３２，７４１．４８ １２８，４５３，６９８．５６ 合计 １６６，０００，０００．００ １５４，３４１，３７４．０３ １７５，８９４．３２ ９，７３２，７４１．４８ １４４，７８４，５２６．８７ 注：太原重工祁县聚合物有限责任公司净利润按权益法核算，增加长期股权投资－－－损 益调整 ７６，９２４．３２ 元，资本公积增加相应增加长期股权投资－－－股权投资准备 ９８，９７０．００ 元； 太原重工钢轮有限公司净利润按权益法核算，减少长期股权投资－－－损益调整 ９，７３２，７４１．４８ 元。 ４、主营业务收入 项目 ２００１ 年度 ２０００ 年度 变速箱 ２０４，６１７，６７０．３９ １５９，５１５，００６．９０ 齿轮 １６，９７４，３７８．８６ １２，０７０，５３２．０６ 轧锻设备 １００，４５４，１４４．６１ ９７，５４６，６３２．９２ 火车轴 ７７，０５１，９８７．２５ ７５，７５６，７７４．８３ 减速机 １１，２２４，０６９．５３ １０，５６９，２９４．２６ 油膜轴承 ４０，０４４，１１８．８０ ３０，０４１，５５４．３５ 起重机设备 １４４，０１１，０６４．４２ １１１，５５３，１５５．８１ 非标主机 １７，５３５，２１１．１２ １３，６２７，１２２．７４ 合计 ６１１，９１２，６４４．９８ ５１０，６８０，０７３．８７ 前五名客户销售的收入总额为 ２４６，２１２，２５０．４３ 元，占主营业务收入总额的 ４０．２４％． ５、主营业务成本 项目 ２００１ 年度 ２０００ 年度 变速箱 １４３，７４３，８０９．４２ １１６，０９８，９９５．９３ 齿轮 ８，１０５，７６７．１５ ５，５３８，６９６．１０ 轧锻设备 ９７，１３３，０９６．７８ ８４，５５０，３９６．７９ 火车轴 ６６，１４８，９６９．５４ ６５，１５３，６８９．９１ 42 减速机 ７，５４１，９７４．４３ ７，４４５，４９５．６０ 油膜轴承 ２６，２４９，０６７．００ １８，０１７，７７３．９１ 起重机设备 １２６，８４６，２０２．７５ １０３，５２７，１９２．２２ 非标主机 １５，７９２，３８７．９２ １１，８６７，９２１．３６ 合计 ４９１，５６１，２７４．９９ ４１２，２００，１６１．８２ ６、投资收益 项目 ２００１ 年度 ２０００ 年度 债券投资收益 － －３，８７２．００ 股权投资收益 －９，６５５，８１７．１６ －１１，６５８，６２５．９７ 合计 －９，６５５，８１７．１６ －１１，６６２，４９７．９７ 七、关联关系及其交易 １．关联方关系明细项目列示如下 Ａ：存在控制关系的关联方 与本企业的 企业名称 注册地 主营业务 经济性质 法定代表人 关系 太原重型机械（集团）制造有限公司 太原万柏林区玉河街 ５３ 号 重型机械设备制造 母公司 有限责任公司 王国正 太原重工钢轮有限公司 太原万柏林区玉河街 ５３ 号 火车轮、工业用轮加工及组装 子公司 有限责任公司 王国正 太原重工祁县聚合物有限责任公司 祁县城关乡下申村东 生产销售聚丙烯酰胺系列产品 子公司 有限责任公司 王国正 Ｂ：存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 企业名称 年初数 本年增加 本年减少 年末数 太原重型机械（集团）制造有限公司 － １，０４９，７３０，０００．００ － １，０４９，７３０，０００．００ 太原重工钢轮有限公司 １５４，５００，０００．００ － － １５４，５００，０００．００ 太原重工祁县聚合物有限责任公司 ４８，５００，０００．００ － － ４８，５００，０００．００ Ｃ：存在控制关系的关联方所持股份及其变化 43 企业名称 年初数 本年增加 本年减少 年末数 金额 比率（％） 金额 比率（％） 金额 比率（％） 金额 比率（％） 太原重型机械（集团）制造有限公司 － － １６９，３１４，２１０．００ ４５．５０ － － １６９，３１４，２１０．００ ４５．５０ 太原重工钢轮有限公司 １５０，０００，０００．００ ９７．０９ － － － － １５０，０００，０００．００ ９７．０９ 太原重工祁县聚合物有限责任公司 ４８，５００，０００．００ ３２．９９ － － － － ４８，５００，０００．００ ３２．９９ Ｄ：不存在控制关系的关联方关系的性质 企业名称 与本公司的关系 大同齿轮厂 发起人之一 太重进出口公司 同一母公司 太重煤气技术开发公司 同一母公司 太重宾馆 同一母公司 太重高新技术开发公司 同一母公司 太重设计院 同一母公司 ２． 关联方交易 Ａ：本公司向关联方销售货物明细项目列示如下 企业名称 ２００１ 年 １－１２ 月 ２０００ 年 １－１２ 月 金额 占销货总额的比例（％） 金额 占销货总额的比例（％） 太原重型机械（集团）制造有限公司 ６５，８９７，２１７．９ ９．９１％ ３５，４３０，３９０．０ ６．５２％ 山西大同齿轮集团有限责任公司 １５４，２８１，７９１． ２３．２０％ １７，１０７，０３２．１ ３．１５％ 合计 ２２０，１７９，００９． ３３．１１％ ５２，５３７，４２２．１ ９．６７％ Ｂ：本公司向关联方采购货物有关明细资料如下 企业名称 ２００１ 年 １－１２ 月 ２０００ 年 １－１２ 月 金额 占购货总额的比例（％） 金额 占购货总额的比例（％） 太原重型机械（集团）制造有限公司 ２０，５８６，５４５．６０ ４．７６％ １６４，４３６，６３２．０７ ４９．１２％ 山西大同齿轮集团有限责任公司 ４５，２９５，０７８．５９ １０．４８％ １０６，６４５，５８１．４９ ３１．８５％ 合计 ６５，８８１，６２４．１９ １５．２４％ ２７１，０８２，２１３．５６ ８０．９７％ ３． 关联方往来 关联方往来明细项目列示如下 44 （１）应收账款 关联方 ２００１．１２．３１ ２０００．１２．３１ 太重进出口公司 ３，２８７，７５１．８８ ２，２１８，６４７．８８ 太重煤气技术开发公司 ８０，５６６．５５ ８０，５６６．５５ 太原重型机械（集团）制造有限公司 １２，３０３，５７５．９４ ３，５４３，７７９．００ 合计 １５，６７１，８９４．３７ ５，８４２，９９３．４３ （２）预付账款 关联方 ２００１．１２．３１ ２０００．１２．３１ 太原重型机械（集团）制造有限公司 ２３１，７５８，２０９．９２ １５４，１５２，１７１．５３ 山西大同齿轮集团有限责任公司 ４９，５１５，６２７．８１ ５０，６９２，６７７．９９ 太重进出口公司 ９，２７２，６６３．２１ ２０，４４４，９３０．００ 太重设计院 ３０，０３４，９１２．４９ － 合计 ８８，８２６，６７３．５１ ２２５，２８９，７９９．５２ 注：期末余额中预付山西大同齿轮集团有限责任公司款为预付材料款；预 付太重进出口公司、太重设计院款为预付设备和产品进口配套件等款。 （３）应付票据 关联方 ２００１．１２．３１ ２０００．１２．３１ 太原重型机械集团公司设计研究院 ２３，４５０，０００．００ － 合计 ２３，４５０，０００．００ － （４）应付账款 关联方 ２００１．１２．３１ ２０００．１２．３１ 太原重型机械（集团）制造有限公司 １４，２７７，６６７．１９ ２８，３１９，３８３．３１ 太重宾馆 － １１，７００．００ 太重进出口公司 １，０９２，８９４．３８ ５００，５４１．６９ 太重机械设备安装工程公司 ３，８３９，１４９．３２ － 太重高新技术开发公司 － ３２，３６０．００ 合计 １９，２０９，７１０．８９ ２８，８６３，９８５．００ （５）其他应付款 关联方 ２００１．１２．３１ ２０００．１２．３１ 太原重型机械（集团）制造有限公司 ３７，８５２，５６３．００ ３，９７６，５２７．１４ 45 合计 ３７，８５２，５６３．００ ３，９７６，５２７．１４ （６）预收账款 关联方 太原重型机械（集团）制造有限公司 ６，１３４，２６０．７１ － 太重进出口公司 １，０３８，９００．００ － 太重设计院 ２００，０００．００ － 合计 ７，３７３，１６０．７１ － ４． 其他关联交易事项 （１）根据本公司与太原重型机械（集团）制造有限公司签订的综合关联协 议，本公司的离退休金、职工福利费、工会经费、职工教育经费、待业保险费、 职工子弟学校经费由母公司统一管理。 ２００１ 年度本公司按规定计算并支付此项 费用 ６，７３０，５７８．２６ 元； （２）根据 ２００１ 年度本公司与母公司太原重型机械（集团）制造有限公司签 订的专项协议，３０Ｔ 电炉、４０Ｔ 钢包精炼炉生产系统各一套租赁给母公司，以上 资产原值合计 ５５，９９９，９９７．１２ 元，年折旧额 ３，２２６，５６６．８２ 元，２００１ 年度租金 ８，８１６，７３８．００ 元列入其他业务收入； （３）根据本公司与母公司太原重型机械（集团）制造有限公司签订的土地 使 用 权 租 赁 合 同 ， ２００１ 年 度 本 公 司 按 规 定 计 算 并 支 付 土 地 使 用 权 租 赁 费 １，３２９，４００．００ 元； （４）根据本公司与山西大同齿轮集团有限责任公司签定的土地租赁协议， ２００１ 年度本公司大齿分公司支付山西大同齿轮集团有限责任公司土地租赁费 ３８７，４００．００ 元。 （５）公司年末短期借款中 １６，０００，０００．００ 元、长期借款中 ９０，０００，０００．００ 元担保单位为太原重型机械（集团）制造有限公司。 八、或有事项 截止报告期末，本公司未向其他单位和个人提供任何形式的经济担保，亦 未涉及重大诉讼、仲裁事项。 九、承诺事项 截止报告期末，本公司无重大承诺事项。 46 十、资产负债表日后事项 截止报告期末，本公司无需要披露的资产负债表日后事项。 十一、其他重要事项 无其他需要披露事项。 47