高新张铜(002075)2007年年度报告摘要

高新张铜股份有限公司 2007 年年度报告摘要 证券代码：002075 证券简称：高新张铜 公告编号：004 高新张铜股份有限公司 2007 年年度报告摘要 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要 摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。 1.2 没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在 异议。 1.3 独立董事肖今声因工作出差，未能亲自参加本次会议，委托独立董事张永爱女士代为出席并表决， 公司其他董事均出席本次董事会会议。公司营销总监 JOHNLEE 因工作出差，未亲自列席本次会议。 1.4 北京京都会计师事务所会计师事务所为本公司 2007 年度财务报告出具了标准无保留意见的审计 报告。 1.5 公司负责人郭照相先生、主管会计工作负责人李美蓉女士及会计机构负责人（会计主管人员）沙 晓红女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况简介 2.1 基本情况简介 股票简称 高新张铜 股票代码 002075 上市交易所 深圳证券交易所 注册地址 江苏省张家港市杨舍工业新区 注册地址的邮政编码 215600 办公地址 江苏省张家港市杨舍工业新区 办公地址的邮政编码 215600 公司国际互联网网址 http://www.zhangtong.com.cn/ 电子信箱 securities@zhangtong.com.cn 2.2 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 魏笔 黄江 联系地址 江苏省张家港市杨舍工业新区 江苏省张家港市杨舍工业新区 电话 0512-58690829 0512-58690829 传真 0512-58676357 0512-58676357 电子信箱 securities@zhangtong.com.cn securities@zhangtong.com.cn 1 高新张铜股份有限公司 2007 年年度报告摘要 §3 会计数据和业务数据摘要 3.1 主要会计数据 单位：（人民币）元 本年比上年 2007 年 2006 年 2005 年 增减（％） 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 1,933,879,099.8 营业收入 3,127,167,447.55 3,060,853,623.14 3,060,853,623.14 2.17% 1,933,879,099.83 3 利润总额 -185,179,149.52 59,364,504.60 59,364,504.60 -411.94% 49,458,701.50 49,458,701.50 归属于上市公司 -178,750,680.63 48,266,321.25 50,434,813.47 -454.42% 37,734,866.57 42,600,080.73 股东的净利润 归属于上市公司 股东的扣除非经 -201,453,845.62 40,987,208.18 43,155,700.40 -566.81% 36,296,403.18 41,161,617.34 常性损益的净利 润 经营活动产生的 -366,613,878.35 -17,374,359.94 -12,374,359.94 23,844,019.07 23,844,019.07 现金流量净额 本年末比上 2007 年末 2006 年末 年末增减 2005 年末 （％） 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 1,182,754,899.9 总资产 2,307,902,435.44 1,982,782,954.99 1,989,816,661.37 15.99% 1,187,620,114.15 9 所有者权益（或股 444,648,520.01 632,030,012.41 631,319,200.64 -29.57% 232,531,067.47 237,396,281.63 东权益） 股本 396,000,000.00 198,000,000.00 198,000,000.00 100.00% 108,000,000.00 108,000,000.00 3.2 主要财务指标 单位：（人民币）元 本年比上年 2007 年 2006 年 2005 年 增减（％） 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 基本每股收益 -0.45 0.20 0.21 -314.29% 0.18 0.20 稀释每股收益 -0.45 0.20 0.21 -314.29% 0.18 0.20 扣除非经常性损 益后的基本每股 -0.51 0.17 0.18 -383.33% 0.17 0.19 收益 全面摊薄净资产 -40.20% 7.64% 7.99% -48.19% 16.23% 17.94% 收益率 加权平均净资产 -33.23% 15.53% 16.22% -49.45% 17.66% 19.71% 收益率 扣除非经常性损 益后全面摊薄净 -45.31% 6.49% 6.84% -52.15% 15.61% 17.34% 资产收益率 扣除非经常性损 -37.45% 13.19% 13.88% -51.33% 16.99% 17.94% 益后的加权平均 2 高新张铜股份有限公司 2007 年年度报告摘要 净资产收益率 每股经营活动产 生的现金流量净 -0.926 -0.088 -0.062 -1,730.97% 0.22 0.22 额 本年末比上 2007 年末 2006 年末 年末增减 2005 年末 （％） 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 归属于上市公司 股东的每股净资 1.12 3.19 3.19 -64.89% 2.15 2.20 产 非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益； 1,925,327.17 计入当期损益的政府补助 4,647,000.00 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费_ 15,731,826.06 除上述各项之外的其他营业外收支净额 399,011.76 扣除所得税影响数 0.00 合计 22,703,164.99 采用公允价值计量的项目 □ 适用 √ 不适用 3.3 境内外会计准则差异 □ 适用 √ 不适用 §4 股本变动及股东情况 4.1 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 公积金转 数量 比例 发行新股 送股 其他 小计 数量 比例 股 108,000,00 -32,400,00 183,600,00 一、有限售条件股份 54.55% 32,400,000 75,600,000 75,600,000 46.36% 0 0 0 1、国家持股 118,800,00 2、国有法人持股 59,400,000 30.00% 17,820,000 41,580,000 59,400,000 30.00% 0 -20,520,00 3、其他内资持股 24,840,000 12.55% 7,452,000 17,388,000 4,320,000 29,160,000 7.36% 0 其中：境内非国有 19,440,000 9.82% 5,832,000 13,608,000 -9,720,000 9,720,000 29,160,000 7.36% 法人持股 境内自然人持 -10,800,00 5,400,000 2.73% 1,620,000 3,780,000 -5,400,000 0 0.00% 股 0 4、外资持股 3 高新张铜股份有限公司 2007 年年度报告摘要 其中：境外法人持 股 境外自然人持 股 -11,880,00 5、高管股份 23,760,000 12.00% 7,128,000 16,632,000 11,880,000 35,640,000 9.00% 0 122,400,00 212,400,00 二、无限售条件股份 90,000,000 45.45% 27,000,000 63,000,000 32,400,000 53.64% 0 0 122,400,00 212,400,00 1、人民币普通股 90,000,000 45.45% 27,000,000 63,000,000 32,400,000 53.64% 0 0 2、境内上市的外资 股 3、境外上市的外资 股 4、其他 198,000,00 138,600,00 198,000,00 396,000,00 三、股份总数 100.00% 59,400,000 100.00% 0 0 0 0 限售股份变动情况表 单位：股 本年解除限售股 本年增加限售股 股东名称 年初限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 数 数 2009 年 10 月 25 中国高新 59,400,000 0 59,400,000 118,800,000 新股发行时承诺 日 杨舍镇资产经营 2007 年 10 月 25 19,440,000 6,622,371 19,440,000 32,257,629 承诺 公司 日 新股发行时承诺/ 2007 年 10 月 25 郭照相 10,800,000 1,124,600 10,800,000 20,475,400 董事、高管 日 新股发行时承诺/ 2007 年 10 月 25 周建清 6,480,000 1,662,369 6,480,000 11,297,631 董事、高管 日 新股发行时承诺/ 2007 年 10 月 25 许 军 6,480,000 969,162 6,480,000 11,990,838 董事、高管 日 2007 年 10 月 25 姜兆南 5,400,000 7,844,000 5,400,000 2,956,000 新股发行时承诺 日 合计 108,000,000 18,222,502 108,000,000 197,777,498 － － 4.2 前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表 单位：股 股东总数 100,148 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件股份 质押或冻结的股份数 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 数量 量 中国高新 国有法人 30.00% 118,800,000 118,800,000 0 境内非国有法 杨舍镇资产经营公司 8.14% 32,257,629 29,160,000 0 人 郭照相 境内自然人 5.17% 20,475,400 16,200,000 0 许 军 境内自然人 3.03% 11,990,838 9,720,000 0 周建清 境内自然人 2.85% 11,297,631 9,720,000 0 中国人寿保险股份有限公司- 境 内 非 国 有 法 2.32% 9,175,236 0 0 4 高新张铜股份有限公司 2007 年年度报告摘要 分红-个人分红-005L-FH002 人 深 中国建设银行-中小企业板交 境 内 非 国 有 法 0.91% 3,599,506 0 0 易型开放式指数基金 人 姜兆南 境内自然人 0.75% 2,956,000 0 0 钟继雄 境内自然人 0.09% 360,007 0 0 沈观海 境内自然人 0.09% 344,750 0 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中国人寿保险股份有限公司-分红-个人分红 9,175,236 人民币普通股 -005L-FH002 深 中国建设银行-中小企业板交易型开放式指数 3,599,506 人民币普通股 基金 姜兆南 2,956,000 人民币普通股 钟继雄 360,007 人民币普通股 沈观海 344,750 人民币普通股 陈现德 338,000 人民币普通股 张新斌 329,300 人民币普通股 姚民卫 260,236 人民币普通股 方文华 250,000 人民币普通股 林关羽 236,200 人民币普通股 公司股东中，发起人股东姜兆南担任中国高新办公室主任，其他发起人股东之间不存在关联关 上述股东关联关系或一致行 系；未知其他股东相互之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。前十名无限售条 动的说明 件股东之间，未知是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 4.3 控股股东及实际控制人情况介绍 4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况 □ 适用 √ 不适用 4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍 1、公司控股股东情况 公司控股股东为中国高新投资集团公司，法定代表人为张紫微，成立于 1989 年 4 月 19 日，注册资本：293,938.50 万元。控股 股东经营范围：主要从事实业项目投资、利用外资参股和对外投资、向地方投资的项目参股、资产受托管理、国债项目管理、 物业管理及房地产咨询服务等业务。 2、公司实际控制人情况 国务院国有资产管理委员会为公司实际控制人。 5 高新张铜股份有限公司 2007 年年度报告摘要 4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 §5 董事、监事和高级管理人员 5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 报告期内 是否在股 从公司领 东单位或 年初持股 年末持股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 变动原因 取的报酬 其他关联 数 数 总额（万 单位领取 元） 薪酬 2007 年 12 月 2010 年 12 月 李敬华 董事长 男 37 0 0无 10.00 否 20 日 19 日 10 送３转增 ７分配方案 的实施及在 副董事长、 2007 年 12 月 2010 年 12 月 郭照相 男 55 10,800,000 20,475,400 二级市场出 11.00 否 总经理 20 日 19 日 售部分无限 售条件流通 股 张万旗 董事 男 43 2007 年 12 月 2010 年 12 月 0 0无 0.00 是 6 高新张铜股份有限公司 2007 年年度报告摘要 20 日 19 日 2007 年 12 月 2010 年 12 月 程国良 董事 男 55 0 0无 1.20 是 20 日 19 日 10 送３转增 ７分配方案 的实施及在 董事、副总 2007 年 12 月 2010 年 12 月 周建清 男 53 6,480,000 11,297,631 二级市场出 11.00 否 经理 20 日 19 日 售部分无限 售条件流通 股 董事、财务 2007 年 12 月 2010 年 12 月 李美蓉 总监、副总 女 53 0 0无 10.00 否 20 日 19 日 经理 2007 年 12 月 2010 年 12 月 黄泰岩 独立董事 男 51 0 0无 3.00 否 20 日 19 日 2007 年 12 月 2010 年 12 月 肖今声 独立董事 男 69 0 0无 0.00 否 20 日 19 日 2007 年 12 月 2010 年 12 月 张永爱 独立董事 女 44 0 0无 0.00 否 20 日 19 日 2007 年 12 月 2010 年 12 月 姜秉河 监事会主席 男 42 0 0无 0.00 是 20 日 19 日 2007 年 12 月 2010 年 12 月 蔡建荣 监事 男 53 0 0无 9.20 否 20 日 19 日 2007 年 12 月 2010 年 12 月 狄明勇 监事 男 30 0 0无 11.00 否 20 日 19 日 2007 年 12 月 2010 年 12 月 蒋卫民 副总经理 男 41 0 0无 13.00 否 20 日 19 日 2007 年 12 月 2010 年 12 月 郭汝平 副总经理 男 42 0 0无 12.00 否 20 日 19 日 董 事 会 秘 2007 年 12 月 2010 年 12 月 魏笔 书、副总经 男 37 0 0无 13.00 否 20 日 19 日 理 10 送３转增 ７分配方案 的实施及在 2007 年 12 月 2010 年 12 月 许 军 副总经理 男 43 6,480,000 11,990,838 二级市场出 13.00 否 20 日 19 日 售部分无限 售条件流通 股 2007 年 12 月 2010 年 12 月 John Lee 营销总监 男 58 0 0无 20.00 否 20 日 19 日 合计 - - - - - 23,760,000 43,763,869 - 137.40 - 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □ 适用 √ 不适用 5.2 董事出席董事会会议情况 是否连续两次 董事姓名 具体职务 应出席次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 未亲自出席会 议 李敬华 董事长 8 8 0 0否 7 高新张铜股份有限公司 2007 年年度报告摘要 郭照相 副董事长、总经理 8 8 0 0否 张万旗 董事 1 1 0 0否 程国良 董事 8 8 0 0否 周建清 董事、副总经理 1 1 0 0否 董事、财务总监、副 李美蓉 8 8 0 0否 总经理 黄泰岩 独立董事 8 7 1 0否 肖今声 独立董事 1 1 0 0否 张永爱 独立董事 1 1 0 0否 §6 董事会报告 6.1 管理层讨论与分析 一、报告期行业发展情况和公司经营回顾 （一）2007 年度铜加工行业发展简况 1、2007 年中国铜加工行业发展情况及特点 在人民币持续升值、铜价高位震荡的大背景下，2007 年中国铜加工业迈上了其发展历程中的又一个新台阶。2007 年，全国铜 加工材的产量达到 628.8 万吨，比 2006 年增长 18.1%，再创历史新高。 中国经济的持续高速发展，海洋工程、电力、汽车、电子、舰船制造等行业的快速发展，国内的新兴行业应用、消费升级以 及国产产品对进口产品的替代，又为铜产品提供了广阔的市场空间。 另外，登陆资本市场也是 2007 年中国铜加工行业发展的突出特点之一。中国资本市场的繁荣，为铜加工企业的融资提供了较 好的发展机会。继高新张铜在深圳交易所挂牌上市之后，精诚铜业、海亮股份先后在深圳交易所挂牌上市。随着中国铜加工 企业发展战略的调整，中国铜加工产品和铜加工企业在国际市场上的影响力将进一步扩大。 （二）2007 年度公司总体运行情况 本公司为有色金属行业的铜产品制造厂商，主要从事空调制冷用铜管、铜水管及管件和铜合金系列产品的生产和销售。 报告期内，公司受原材料（电解铜）价格持续波动、出口退税率下调、人民币持续升值等不利因素影响，导致公司 2007 年度 亏损。 2007 年度公司实现主营业务收入 312716.74 万元，同比增长 2.17%；净利润-18211.20 万元，同比减少 477.98%。 导致亏损原因简要说明： 1、报告期内，贷款金额及其利率上升，导致公司利息支付及贴息费用增加，影响利润 2300 万元左右； 2、计提坏账准备及存货跌价准备，影响利润 3300 万元； 3、出口退税降低，由原先 13%降至 5%，影响当期利润 3600 左右； 4、由于原材料价格波动较大而公司资金紧张，套期保值金额不足，导致原材料采购价格与销售价格不平衡，影响利润 7500 万元; 5、公司 2007 年度产品产量减少，导致平均生产成本增加，影响利润 2300 万元左右。 公司采取相应措施，以提高公司经济效益，逐步实现扭亏为盈。 1、针对美元贬值、汇率变化的应对措施： 预计 2008 年美元贬值的速度会更快，针对这一形势，我们在与外方签定合同时采用多种币种的结算方式与采用外币套期保值 相结合的措施，消除美元贬值及汇率变化带来的不利影响。 2、减少财务及管理费用的应对措施： 1）针对目前贷款金额及利率变动增加利息支出及贴息费用，公司将大力压缩库存，减少中间产品的数量，加快资金回收，减 少应收款等措施，目前公司应收款回款周期与 2007 年相比平均降低约一倍，原支付 6 个月承兑汇票现多改为支付 3 个月承兑 汇票，降低了财务费用。2）采用分段承包，责任到人，提高劳动生产率；实行采购招标制，相关招标信息提前在公司网站上 公示，从而压缩各项费用，增收节支。3）加强内部生产过程管理，改进生产工艺，提高产品质量及成材率，提高公司经济效 益。 3、针对产品利润率下降的应对措施： 大力压缩空调制冷用铜管等毛利率低的产品，进一步优化产品结构，多生产大口径薄壁铜合金管、蒙乃尔合金管等高附加值、 高技术含量及市场前景好的铜合金产品；同时积极开发以上产品的国内外市场，尽快体现公司综合竞争力强的优势。 4、针对原材料电解铜波动风险，在采用套期保值的同时，实现按订单采购、生产、按期交货等措施，确保原材料采购与产品 8 高新张铜股份有限公司 2007 年年度报告摘要 销售进出平衡，规避原材料波动的风险。 5、董事会、高管人员的薪金采用绩效挂钩方式，提高高管人员增加公司盈利能力的责任心。 6.2 主营业务分行业、产品情况表 单位：（人民币）万元 主营业务分行业情况 营业收入比上 营业成本比上 营业利润率比上 分行业或分产品 营业收入 营业成本 营业利润率(%) 年增减（%） 年增减（%） 年增减（%） 铜加工行业 281,450.55 284,619.44 -1.13% -2.40% 4.56% -6.72% 主营业务分产品情况 铜产品 281,450.55 284,619.44 -1.13% -2.40% 4.56% -6.72% 6.3 主营业务分地区情况 单位：（人民币）万元 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 中国内地 230,757.00 18.43% 海外 81,959.75 -26.32% 6.4 募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 募集资金总额 36,508.81 本年度投入募集资金总额 0.00 变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 36,507.95 变更用途的募集资金总额比例 0.00% 截至期 项目 是否 末累计 截至期 可行 已变 募集资 截至期 截至期 投入金 末投入 是否 调整后 本年度 项目达到预 性是 更项 金承诺 末承诺 末累计 额与承 进度 本年度实 达到 承诺投资项目 投资总 投入金 定可使用状 否发 目（含 投资总 投入金 投入金 诺投入 （%） 现的效益 预计 额 额 态日期 生重 部分 额 额(1) 额(2) 金额的 (4)＝ 效益 大变 变更） 差额(3) (2)/(1) 化 ＝(2)-(1) 20,000 吨环保铜水管 7,306.0 7,306.0 7,306.0 8,636.0 118.20 2005 年 04 月 否 0.00 1,330.00 -406.57 是 否 技改项目 0 0 0 0 % 30 日 环保铜水管管件及配 4,996.0 4,996.0 4,996.0 5,004.0 100.16 2006 年 07 月 否 0.00 8.04 96.96 是 否 件技改工程项目 0 0 0 4 % 31 日 超细、超薄高效节能内 4,930.0 4,930.0 4,930.0 7,574.7 153.65 2005 年 08 月 螺纹铜盘管技改工程 否 0.00 2,644.73 -448.17 是 否 0 0 0 3 % 31 日 项目 高精度黄铜管工程项 4,900.0 4,900.0 4,900.0 4,902.2 100.05 2005 年 07 月 否 0.00 2.22 802.45 是 否 目 0 0 0 2 % 31 日 汽车同步器铜合金齿 5,958.0 5,958.0 5,958.0 6,078.0 102.01 2006 年 12 月 环及齿环材料技改项 否 0.00 120.00 121.31 是 否 0 0 0 0 % 31 日 目 9 高新张铜股份有限公司 2007 年年度报告摘要 高精度黄铜棒工程项 4,800.0 4,800.0 4,800.0 5,031.2 104.82 2007 年 12 月 否 0.00 231.29 -60.04 是 否 目 0 0 0 9 % 31 日 32,890. 32,890. 32,890. 37,226. 合计 - 0.00 4,336.28 - - 105.94 - - 00 00 00 28 未达到计划进度原因 （分具体项目） 项目可行性发生重大 变化的情况说明 募集资金投资项目实 无 施地点变更情况 募集资金投资项目实 无 施方式调整情况 本公司首次公开发行股票前，六个募集资金项目已经以银行借款和自有资金全部投入完毕，截至 2006 年 9 月 30 日，公司的六个募集资金项目实际投入 37,226.28 万元。募集资金到位后，公司按照招股说 募集资金投资项目先 明书所述用途，将募集资金净额中 20,824 万元（六个募集资金项目中固定资产投资部分）归还银行借 期投入及置换情况 款，归还银行借款后的资金 15,684 万元补充各募集资金项目的流动资金，截至 2006 年末募集资金已 全部使用完毕。 用闲置募集资金暂时 无 补充流动资金情况 项目实施出现募集资 无 金结余的金额及原因 募集资金其他使用情 无 况 变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 6.5 非募集资金项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：（人民币）万元 项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况 稀土处理紫杂铜直接生产高性能铜 13,700.00 该项目尚在安装调试中 0 合金管材及产业化项目 合计 13,700.00 - - 6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案 拟订 2007 年度利润不分配也不转增股本 公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案 □ 适用 √ 不适用 10 高新张铜股份有限公司 2007 年年度报告摘要 §7 重要事项 7.1 收购资产 □ 适用 √ 不适用 7.2 出售资产 □ 适用 √ 不适用 7.1、7.2 所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。 7.3 重大担保 □ 适用 √ 不适用 7.4 重大关联交易 7.4.1 与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 7.4.2 关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 7.4.3 2007 年非经营性资金占用及清欠进展情况 □ 适用 √ 不适用 7.5 委托理财 □ 适用 √ 不适用 7.6 承诺事项履行情况 √ 适用 □ 不适用 作为公司控股股东，中国高新承诺，自高新张铜股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理已直接和间接持有 的高新张铜股份，也不由高新张铜收购该部分股份。 作为公司发起人股东，杨舍镇资产经营公司、郭照相、许军、周建清和姜兆南承诺，自高新张铜股票在证券交易所上市交易 之日起一年内不转让。 作为公司股东的董事、高级管理人员，郭照相、许军和周建清承诺，在任职期间每年转让的股份不超过所持有高新张铜股份 总数的 25%；所持高新张铜股份自公司股票上市交易之日起一年内不转让。在离职后半年内，不转让本人所持有的高新张铜 股份。 公司各发起人股东均严格履行各自所作出的承诺，不存在任何违反承诺的情形。 7.7 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 11 高新张铜股份有限公司 2007 年年度报告摘要 7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明 7.8.1 证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 7.8.2 持有其他上市公司股权情况 □ 适用 √ 不适用 7.8.3 持有非上市金融企业股权情况 □ 适用 √ 不适用 7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况 □ 适用 √ 不适用 §8 监事会报告 √ 适用 □ 不适用 一、监事会会议情况 报告期内，公司监事会公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定，共召开 5 次会议， 会议情况如下： 1、二届六次监事会会议审议事项： （1）审议《监事会 2006 年度工作报告》； （2）审议《关于 2006 年财务决算报告》 ； （3）审议《关于 2006 年度利润分配方案的议案》； （4）审议《公司 2006 年度报告及其摘要的议案》； （5）审议《公司 2007 年第一季度报告》； （6）审议《关于续聘北京京都会计师事务所有限责任公司为公司审计机构的议案》； （7）审议关于制订《内部审计制度》的议案。 2、二届七次监事会会议审议事项： 审议《2007 年半年度报告及其摘要》。 3、二届八次监事会会议审议事项： 审议《公司 2007 年第三季度报告》 。 4、二届九次监事会会议审议事项： 审议《关于提名第三届监事会监事候选人的议案》 。 5、三届一次监事会会议审议事项： 审议《关于选举公司第三届监事会主席的议案》 。 二、监事会对 2007 年度公司有关事项的独立意见 2007 年度，公司监事会根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，从切实维护公司利益和中小股东权益出发，认真履行监事 会的职能，对公司董事会和股东大会的召开和表决程序、资产运作、经营管理、财务状况以及高级管理人员的职责履行等方 面进行全面监督，经认真审议一致认为： 1、公司依法运作情况： 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》以及国家有关法律、法规进行规范运作。公司各项重大经营 与投资决策的制定与实施，股东大会、董事会的通知、召开、表决等均符合法定程序，并建立了一套较为完善的内部控制制 度。报告期内，公司无任何违反法律、法规的行为，公司的董事、高级管理人员在执行公司职务时未发现有违反国家法律、 法规、公司章程或损害公司利益的行为。 2、公司募集资金及使用情况： 在募集资金的管理上，公司严格按照《募集资金使用管理制度》的要求进行。目前募集资金的使用符合公司的项目计划和公 12 高新张铜股份有限公司 2007 年年度报告摘要 司运行的实际需要，无违规使用募集资金的行为。 3、检查公司财务情况： 2007 年度，监事会对公司的财务制度和财务状况进行细致的检查，审核了董事会提交的财务年度报告及其他文件，监事会认 为，公司财务会计内控制度健全，会计无重大遗漏和虚假记载。北京京都会计师事务所出具的审计意见是客观的，财务报告 真实、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。 4、公司的关联交易情况： 报告期内，公司未与关联方发生任何重大关联交易。 5、公司对外担保及股权、资产置换情况 2007 年度公司无违规对外担保，无债务重组、非货币性交易事项、资产置换， 也无其它损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。 §9 财务报告 9.1 审计意见 审计报告 标准无保留审计意见 审计报告正文 9.2 财务报表 9.2.1 资产负债表 编制单位：高新张铜股份有限公司 2007 年 12 月 31 日 单位： （人民币）元 期末数 期初数 项目 合并 母公司 合并 母公司 流动资产： 货币资金 520,223,653.28 519,175,640.29 652,776,098.11 651,651,741.90 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 30,900,960.16 30,900,960.16 78,371,192.62 78,371,192.62 应收账款 307,224,930.99 307,224,930.99 212,789,487.84 212,789,487.84 预付款项 23,362,738.65 23,192,528.64 36,489,295.25 36,322,485.24 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 其他应收款 373,895,697.87 443,815,416.08 78,683,840.06 147,057,108.68 买入返售金融资产 存货 490,316,151.24 483,639,107.91 345,444,941.00 340,387,322.80 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 1,745,924,132.19 1,807,948,584.07 1,404,554,854.88 1,466,579,339.08 非流动资产： 13 高新张铜股份有限公司 2007 年年度报告摘要 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 20,699,979.91 35,052,151.82 14,352,171.91 投资性房地产 固定资产 468,033,931.12 393,829,270.30 437,089,916.72 354,864,353.18 在建工程 51,826,613.35 51,826,613.35 119,220,635.12 119,220,635.12 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 21,417,778.87 21,417,778.87 21,917,548.27 21,917,548.27 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 7,033,706.38 7,033,706.38 其他非流动资产 非流动资产合计 561,978,303.25 502,125,814.34 585,261,806.49 517,388,414.86 资产总计 2,307,902,435.44 2,310,074,398.41 1,989,816,661.37 1,983,967,753.94 流动负债： 短期借款 771,936,245.08 771,936,245.08 678,800,000.00 678,800,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 723,814,378.90 723,814,378.90 318,000,000.00 318,000,000.00 应付账款 250,904,673.55 250,854,070.71 233,137,353.82 233,059,404.27 预收款项 24,850,724.97 24,850,724.97 49,088,336.20 49,088,336.20 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 5,323,046.82 5,323,046.82 5,353,249.32 5,353,249.32 应交税费 -36,456,837.59 -36,473,369.78 1,043,484.81 1,044,589.47 应付利息 1,628,439.52 1,628,439.52 1,044,265.66 1,044,265.66 其他应付款 11,982,005.52 11,839,959.41 6,627,704.65 6,559,645.35 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 50,000,000.00 50,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 1,753,982,676.77 1,753,773,495.63 1,343,094,394.46 1,342,949,490.27 非流动负债： 14 高新张铜股份有限公司 2007 年年度报告摘要 长期借款 100,000,000.00 100,000,000.00 应付债券 长期应付款 948,000.00 948,000.00 3,468,548.12 3,468,548.12 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 3,940,000.00 3,940,000.00 4,190,000.00 4,190,000.00 非流动负债合计 104,888,000.00 104,888,000.00 7,658,548.12 7,658,548.12 负债合计 1,858,870,676.77 1,858,661,495.63 1,350,752,942.58 1,350,608,038.39 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 396,000,000.00 396,000,000.00 198,000,000.00 198,000,000.00 资本公积 154,539,227.30 154,539,227.30 293,139,227.30 293,139,227.30 减：库存股 盈余公积 21,867,057.23 21,867,057.23 21,867,057.23 21,867,057.23 一般风险准备 未分配利润 -127,757,764.52 -120,993,381.75 118,312,916.11 120,353,431.02 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 444,648,520.01 451,412,902.78 631,319,200.64 633,359,715.55 少数股东权益 4,383,238.66 7,744,518.15 所有者权益合计 449,031,758.67 451,412,902.78 639,063,718.79 633,359,715.55 负债和所有者权益总计 2,307,902,435.44 2,310,074,398.41 1,989,816,661.37 1,983,967,753.94 9.2.2 利润表 编制单位：高新张铜股份有限公司 2007 年 1-12 月 单位：（人民币）元 本期 上年同期 项目 合并 母公司 合并 母公司 一、营业总收入 3,127,167,447.55 3,127,967,447.55 3,060,853,623.14 3,061,653,623.14 其中：营业收入 3,127,167,447.55 3,127,967,447.55 3,060,853,623.14 3,061,653,623.14 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 3,314,212,588.74 3,306,927,441.39 3,001,556,205.47 2,996,415,491.43 其中：营业成本 3,154,228,409.01 3,149,618,798.77 2,898,443,314.70 2,896,409,260.36 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净 额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 2,118,764.33 2,117,527.97 202,059.20 192,164.24 15 高新张铜股份有限公司 2007 年年度报告摘要 销售费用 26,521,225.79 26,521,225.79 23,636,097.12 23,636,097.12 管理费用 29,552,221.90 29,159,999.10 26,514,812.85 26,178,825.49 财务费用 59,405,701.51 59,416,985.72 42,656,233.59 42,667,232.69 资产减值损失 42,386,266.20 40,092,904.04 10,103,688.01 7,331,911.53 加：公允价值变动收益（损失 以“-”号填列） 投资收益（损失以“-”号 -3,180,020.090 -3,180,020.090 221,916.69 221,916.69 填列） 其中：对联营企业和合 营企业的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填 列） 三、营业利润（亏损以“-”号填 -190,225,161.280 -182,140,013.930 59,519,334.36 65,460,048.40 列） 加：营业外收入 9,745,089.97 9,745,089.97 187,100.00 187,100.00 减：营业外支出 4,699,078.21 4,699,078.21 341,929.76 341,747.99 其中：非流动资产处置损失 四、利润总额（亏损总额以“-” -185,179,149.520 -177,094,002.170 59,364,504.60 65,305,400.41 号填列） 减：所得税费用 -3,067,189.400 -3,067,189.400 11,185,079.75 11,185,079.75 五、净利润（净亏损以“-”号填 -182,111,960.120 -174,026,812.770 48,179,424.85 54,120,320.66 列） 归属于母公司所有者的净 -178,750,680.630 -174,026,812.770 50,434,813.47 54,120,320.66 利润 少数股东损益 -3,361,279.490 -2,255,388.620 六、每股收益： （一）基本每股收益 -0.45 -0.44 0.21 0.22 （二）稀释每股收益 -0.45 -0.44 0.21 0.22 9.2.3 现金流量表 编制单位：高新张铜股份有限公司 2007 年 1-12 月 单位：（人民币）元 本期 上年同期 项目 合并 母公司 合并 母公司 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的 3,608,327,775.63 3,605,378,730.25 2,954,503,972.18 2,954,503,972.18 现金 客户存款和同业存放款项 净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金 净增加额 收到原保险合同保费取得 的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加 额 16 高新张铜股份有限公司 2007 年年度报告摘要 处置交易性金融资产净增 加额 收取利息、手续费及佣金的 现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 30,953,986.46 30,953,986.46 57,958,464.88 57,958,464.88 收到其他与经营活动有关 21,967,835.77 20,680,237.25 19,763,702.99 19,763,702.99 的现金 经营活动现金流入小计 3,661,249,597.86 3,657,012,953.96 3,032,226,140.05 3,032,226,140.05 购买商品、接受劳务支付的 3,694,869,960.60 3,691,787,739.70 2,847,842,664.82 2,849,494,558.61 现金 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项 净增加额 支付原保险合同赔付款项 的现金 支付利息、手续费及佣金的 现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支 32,936,945.68 31,918,474.79 28,365,042.07 28,365,042.07 付的现金 支付的各项税费 37,895,995.28 37,731,642.46 18,326,830.71 17,323,704.75 支付其他与经营活动有关 262,160,574.65 262,108,288.29 150,065,962.39 149,760,920.62 的现金 经营活动现金流出小计 4,027,863,476.21 4,023,546,145.24 3,044,600,499.99 3,044,944,226.05 经营活动产生的现金 -366,613,878.35 -366,533,191.28 -12,374,359.94 -12,718,086.00 流量净额 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 22,607,940.00 22,607,940.00 取得投资收益收到的现金 221,916.69 221,916.69 处置固定资产、无形资产和 其他长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单 位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关 7,933,519.29 7,928,792.07 3,504,225.21 3,496,953.74 的现金 投资活动现金流入小计 7,933,519.29 7,928,792.07 26,334,081.90 26,326,810.43 购建固定资产、无形资产和 31,909,704.10 31,909,704.10 121,531,885.30 118,908,726.33 其他长期资产支付的现金 投资支付的现金 210,645.26 210,645.26 22,607,940.00 22,607,940.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单 位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关 3,000,000.00 3,000,000.00 的现金 投资活动现金流出小计 32,120,349.36 32,120,349.36 147,139,825.30 144,516,666.33 17 高新张铜股份有限公司 2007 年年度报告摘要 投资活动产生的现金 -24,186,830.07 -24,191,557.29 -120,805,743.40 -118,189,855.90 流量净额 三、筹资活动产生的现金流 量： 吸收投资收到的现金 373,500,000.00 373,500,000.00 其中：子公司吸收少数股东 投资收到的现金 取得借款收到的现金 1,550,599,302.57 1,550,599,302.57 1,233,800,000.00 1,233,800,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关 的现金 筹资活动现金流入小计 1,550,599,302.57 1,550,599,302.57 1,607,300,000.00 1,607,300,000.00 偿还债务支付的现金 1,407,463,057.49 1,407,463,057.49 988,975,500.00 988,975,500.00 分配股利、利润或偿付利息 66,231,122.48 66,231,122.48 58,723,509.23 58,723,509.23 支付的现金 其中：子公司支付给少数股 东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关 28,030,368.47 28,030,067.97 21,145,465.14 21,145,437.14 的现金 筹资活动现金流出小计 1,501,724,548.44 1,501,724,247.94 1,068,844,474.37 1,068,844,446.37 筹资活动产生的现金 48,874,754.13 48,875,054.63 538,455,525.63 538,455,553.63 流量净额 四、汇率变动对现金及现金等价 -1,251,425.94 -1,251,343.07 -406,131.65 -406,286.99 物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -343,177,380.23 -343,101,037.01 404,869,290.64 407,141,324.74 加：期初现金及现金等价物 464,397,380.23 463,273,024.02 59,528,089.59 56,131,699.28 余额 六、期末现金及现金等价物余额 121,220,000.00 120,171,987.01 464,397,380.23 463,273,024.02 18 9.2.4 所有者权益变动表 编制单位：高新张铜股份有限公司 2007 年 12 月 31 日 本期金额 归属于母公司所有者权益 归属于母公 所有者 项目 少数股 实收资 实收资 资本公 减：库存 盈余公 一般风 未分配 权益合 资本公 减：库存 盈 本（或股 其他 东权益 本（或股 积 股 积 险准备 利润 计 积 股 本） 本） 198,000, 293,139, 21,867,0 118,312, 7,744,51 639,063, 108,000, 18,051,1 15 一、上年年末余额 000.00 227.30 57.23 916.11 8.15 718.79 000.00 21.76 1,0 加：会计政策变更 前期差错更正 198,000, 293,139, 21,867,0 118,312, 7,744,51 639,063, 108,000, 18,051,1 16 二、本年年初余额 000.00 227.30 57.23 916.11 8.15 718.79 000.00 21.76 三、本年增减变动金额（减 198,000, -138,60 -246,07 -3,361,2 -190,03 90,000,0 275,088, 5,4 少以“-”号填列） 000.00 0,000.00 0,680.63 79.49 1,960.12 00.00 105.54 -178,75 -3,361,2 -182,111 （一）净利润 0,680.63 79.49 ,960.12 （二）直接计入所有者权 益的利得和损失 1．可供出售金融资产公 允价值变动净额 2．权益法下被投资单位 其他所有者权益变动的影响 3．与计入所有者权益项 目相关的所得税影响 4．其他 -178,75 -3,361,2 -182,111 上述（一）和（二）小计 0,680.63 79.49 ,960.12 （三）所有者投入和减少 90,000,0 275,088, 资本 00.00 105.54 90,000,0 275,088, 1.所有者投入资本 00.00 105.54 2．股份支付计入所有者 权益的金额 3．其他 -67,320, -67,320, 5,4 （四）利润分配 000.00 000.00 5,4 1．提取盈余公积 2.提取一般风险准备 3．对所有者（或股东） -67,320, -67,320, 的分配 000.00 000.00 4．其他 （五）所有者权益内部结 198,000, -138,60 59,400,0 转 000.00 0,000.00 00.00 1．资本公积转增资本 198,000, -138,60 59,400,0 （或股本） 000.00 0,000.00 00.00 2．盈余公积转增资本 （或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 396,000, 154,539, 21,867,0 -127,75 4,383,23 449,031, 198,000, 293,139, 21 四、本期期末余额 000.00 227.30 57.23 7,764.52 8.66 758.67 000.00 227.30 高新张铜股份有限公司 2007 年年度报告摘要 9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明 □ 适用 √ 不适用 9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响 □ 适用 √ 不适用 9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明 □ 适用 √ 不适用 高新张铜股份有限公司 2008 年 4 月 27 日 22