时代出版(600551)科大创新2002年年度报告

科大创新股份有限公司 ２００２ 年年度报告 目 录 重要提示 …………………………………………………………………… ２页 第一章 公司基本情况简介………………………………………………… ２ 页 第二章 会计数据和业务数据摘要………………………………………… ４ 页 第三章 股本变动及股东情况……………………………………………… ６ 页 第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况………………………… ８ 页 第五章 公司治理结构………………………………………………………１０ 页 第六章 股东大会情况简介…………………………………………………１２ 页 第七章 董事会报告…………………………………………………………１４ 页 第八章 监事会报告…………………………………………………………２０ 页 第九章 重要事项……………………………………………………………２２ 页 第十章 财务报告……………………………………………………………２３ 页 第十一章 备查文件目录……………………………………………………５０ 页 第十二章 附件………………………………………………………………５１ 页 1 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司董事长陈宗海先生、总裁陆晓明先生、财务总监张建生先生及财务部经 理张伟先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 第一章 公司基本情况简介 一、公司名称 公司法定中文名称：科大创新股份有限公司 公司法定英文名称：ＵＳＴＣ ＣＨＡＮＧＣＸＩＮ ＣＯ．， ＬＴＤ． 公司中文名称缩写：科大创新 二、公司法定代表人：陈宗海 三、公司董事会秘书：冯士芬 联系地址：安徽省合肥市长江西路 ６６９ 号 科大创新股份有限公司 邮政编码：２３００８８ 联系电话：０５５１－５３２９６６８ 传 真：０５５１－５３２１５６８ 电子信箱：ｃｘｓｔｏｃｋ＠ｖｉｐ．ｓｉｎａ．ｃｏｍ．ｃｎ；ｓｔｏｃｋ＠ｃｘ－ｕｓｔｃ．ｃｏｍ 四、公司注册地址：安徽省合肥市长江西路 ６６９ 号 公司办公地址：安徽省合肥市长江西路 ６６９ 号 科大创新股份有限公司 邮政编码：２３００８８ 公司国际互联网网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｘ－ｕｓｔｃ．ｃｏｍ 电子信箱： ｃｘｓｔｏｃｋ＠ｖｉｐ．ｓｉｎａ．ｃｏｍ．ｃｎ；ｓｔｏｃｋ＠ｃｘ－ｕｓｔｃ．ｃｏｍ 五、公司选定的信息披露报纸：《上海证券报》 登载公司年度报告的网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ 公司年度报告备置地点：本公司证券部 六、公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：科大创新 股票代码：６００５５１ 七、其他有关资料： １、公司首次注册登记日期、地点：１９９９ 年 １２ 月 １２ 日在安徽省工商行政管 理局办理设立登记； ２、公司变更注册登记日期、地点： ２０００ 年 ９ 月 ７ 日在安徽省工商行政管理局办理法定代表人变更登记； ２００１ 年 ４ 月 ２１ 日在安徽省工商行政管理局办理经营范围变更登记； ２００２ 年 ９ 月 １３ 日在安徽省工商行政管理局办理注册资本变更登记； ３、企业法人营业执照注册号：３４００００１３０００１１ ４、税务登记号：国税皖字 ３４０１０４７１１７７４８７０ 号 地税合字 ３４０１０４７１１７７４８７０ 号 ５、公司聘请的会计师事务所名称及办公地点：天健会计师事务所有限公司， 北京市西城区金融街 27 号投资广场 A 座 17 层 2 第二章 会计数据和业务数据摘要 一、公司本年度主要会计数据 （单位：人民币元） 项 目 金 额 利润总额 ８，８４０，３７７．７７ 净利润 ７，３６９，０５８．３４ 扣除非经常性损益后的净利润 ７，１３７，４３０．１４ 主营业务利润 ３１，１７７，７１７．９７ 其他业务利润 １，２２１，８６３．６９ 营业利润 ５，０７７，８３５．６０ 投资收益 １，７６９，９９０．１８ 补贴收入 １，９７５，０４８．２３ 营业外收支净额 １７，５０３．７６ 经营活动产生的现金流量净额 １０，０５２，１０８．５１ 现金及现金等价物净增（减）额 ４５，３１７，６１５．３４ 注：非经常性损益项目和涉及金额 １、营业外收入 １７，６５９．４９ ２、营业外支出 －１５５．７３ ３、非长期性补贴收入 ２５５，０００．００ ４、所得税影响 －４０，８７５．５６ 合 计 ２３１，６２８．２０ 二、截止报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 （单位：人民币元） 财务指标 ２００２ 年 ２００１ ２０００ 主营业务收入 ６６，８１４，６５２．６３ ６０，７８２，３７２．３５ ５８，６９９，５７１．６７ 净利润 ７，３６９，０５８．３４ １０，０４９，８１６．８１ ８，２６２，４８７．４２ 总资产 ３０５，１３１，５２１．５６ １６５，７２７，７９１．０７ １１９，４５０，６７４．９９ 股东权益（不含少数股东权益） １７８，４７８，６２４．５９ ８３，８２９，５６６．２３ ７３，７７９，７４９．４２ 全面摊薄每股收益（元／股） ０．１０ ０．２０ ０．１７ 加权平均每股收益（元／股） ０．１３ ０．２０ ０．１７ 扣除非经常性损益的每股收益 ０．１０ ０．２０ ０．１４ 每股净资产（元／股） ２．３８ １．６８ １．４８ 调整后的每股净资产（元／股） ２．３４ １．６０ １．４３ 每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） ０．１３ －０．１５ －０．０７ 全面摊薄净资产收益率（％） ４．１３ １１．９９ １１．２０ 加权平均净资产收益率（％） ６．２１ １２．７５ １１．８６ 扣除非经常性损益的加权平均净资产收益率（％） ６．０２ １２．４８ ９．８８ 三、报告期利润附表 项 目 净资产收益率（％） 每股收益（元） 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 １７．４７ ２６．２９ ０．４２ ０．５３ 营业利润 ２．８５ ４．２８ ０．０７ ０．０９ 净利润 ４．１３ ６．２１ ０．１０ ０．１３ 扣除非经常性损益后的净利润 ４．００ ６．０２ ０．１０ ０．１２ 3 四、报告期内股东权益变动情况及说明 １、股东权益变动情况 单位：人民币元 股本 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 项目 资本公积（元） 盈余公积（元） （万股） （元） （元） （元） 期初数 ５０００ １５，９０９，２５９．７４ ２，７４６，８４５．６３ ９１５，６１６．２１ １５，１７３，４６０．８６ ８３，８２９，５６６．２３ 本期增加 ２５００ ６８，２８０，０００．０２ １，１０５，３５８．７５ ３６８，４５２．９２ ２６３，６９９．５９ ９４，６４９，０５８．３６ 本期减少 － － － － － － 期末数 ７５００ ８４，１８９，２５９．７６ ３，８５２，２０４．３８ １，２８４，０６８．１３ １５，４３７，１６０．４５ １７８，４７８，６２４．５９ ２、变动原因说明： （１）股本变动是因为报告期内公司发行 ２５００ 万 Ａ 股所致； （２）资本公积变动是因为报告期内公司发行 ２５００ 万 Ａ 股溢价 ６８２８ 万元所 致； （３）盈余公积变动是因为按本年度净利润的 １０％提取所致； （４）法定公益金变动是因为按本年度净利润的 ５％提取所致； （５）未分配利润变动是因为本年度实现的净利润在扣除提取的盈余公积金、 法定公益金后转入未分配利润所致。 4 第三章 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 １、股本变动情况表 数量单位：股 本次变动增减（＋，－） 本次变动前 配 送 公积金 增 其他 本次变动后 小计 股 股 转股 发 （新股发行） 一、未上市流通股份 １、发起人股份 ５０，０００，０００ 其中： 国家持有股份 境内法人持有股份 ４５，８９５，２００ 境外法人持有股份 ４，１０４，８００ 其他 ２、募集法人股份 ３、内部职工股 ４、优先股或其他 未上市流通股份合计 ５０，０００，０００ 二、已上市流通股份 １、人民币普通股 ２５，０００，０００ ２、境内上市的外资股 １、 境外上市的外资股 ２、 其他 已上市流通股份合计 ２５，０００，０００ 三、股份总数 ５０，０００，０００ ２５，０００，０００ ７５，０００，０００ ２、股票发行与上市情况 公司经中国证券监督管理委员会“证监发行字［２００２］８３ 号”文批准，于 ２００２ 年 ８ 月 ２１ 日在上海证券交易所采用全额向二级市场投资者定价配售的发行方式， 向社会公众发行人民币普通股股票 ２５，０００，０００ 股；经上海证券交易所上证上字 ［２００２］１４７ 号文批准，公司股票于 ２００２ 年 ９ 月 ５ 日在上海证券交易所挂牌交易， 股票简称“科大创新”，股票代码“６００５５１”。公司股票发行与上市情况如下： （１） 股票种类：人民币普通股（Ａ 股） （２） 发行日期：２００２ 年 ８ 月 ２１ 日 （３） 发行价格：４．００ 元／股 （４） 发行数量：２５，０００，０００ 股 （５） 发行方式：全额向二级市场投资者定价配售 （６） 上市地点：上海证券交易所 （７） 上市日期：２００２ 年 ９ 月 ５ 日 （８） 获准上市交易数量：２５，０００，０００ 股 ３、报告期内公司无送股、转增股本或内部职工股上市的情形。由于公司股票发 行与上市，公司股份总数由期初的 ５０，０００，０００ 股增加到 ７５，０００，０００ 股。 二、股东情况 １、报告期末股东总数 截止 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日，公司股东总数为 １２，６９９ 户。 5 ２、报告期末公司前十名股东持股情况 质押或冻 名 年度内 年末持股 比例 股东性质 股东名称（全称） 结的股份 次 增减 数量 （％） 数量 中国科学技术大学科技实 １ ０ ２７，５４５，９００ ３６．７３ ０ 国有法人股 业总公司 合肥科聚高技术有限责任 ２ ０ ９，４５４，１００ １２．６１ ０ 国有法人股 公司 中国科学院合肥智能机械 ３ ０ ４，６４８，１００ ６．２０ ０ 国有法人股 研究所 ４ 安徽省信息技术开发公司 ０ ４，２４７，１００ ５．６６ ０ 国有法人股 ５ 日本恒星股份有限公司 ０ ４，１０４，８００ ５．４７ ０ 外资股东 ６ 爱建证券有限责任公司 ２１３，４０３ ２１３，４０３ ０．２８ 未知 流通股 ７ 曹群社 １４９，０３５ １４９，０３５ ０．２０ 未知 流通股 ８ 上海易富投资有限公司 ９３，０００ ９３，０００ ０．１２ 未知 流通股 ９ 魏春才 ８３，９００ ８３，９００ ０．１１ 未知 流通股 １０ 施辉 ７６，１６０ ７６，１６０ ０．１０ 未知 流通股 注：○１ 中国科学技术大学科技实业总公司为本公司控股股东。 ２ 中国科学技术大学科技实业总公司、合肥科聚高技术有限责任公司、中国 ○ 科学院合肥智能机械研究所、安徽省信息技术开发公司、日本恒星股份有限公司 为本公司发起人股东，所持股份均为未上市流通股份。 ３ 本报告期内，公司未发现前十名股东间存在关联关系和一致行动人情况。 ○ ３、公司控股股东介绍 本公司控股股东为中国科学技术大学科技实业总公司，中国科学技术大学科 技实业总公司前身为中国科学技术大学科技开发总公司，成立于 １９８８ 年，系由 中国科学技术大学独资设立。１９９４ 年 ３ 月更名为中国科学技术大学科技实业总 公司。中国科学技术大学科技实业总公司作为中国科学技术大学科技产业的投资 管理公司，是中国科学技术大学科技产业经营性资产的代表，负责学校可产业化 科技成果等无形资产的经营管理、投资运作和科技成果的产业化。 法定代表人：朱清时 注册资本：６，５００ 万元。 经济性质：国有企业 经营范围：高新技术产品研发生产、技术服务、人才培训。研发的技术及产 品的出口业务；科研生产所需原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件的进口业 务，进料加工和“三来一补”业务。智能建筑和消防工程，装饰工程设计、施工。 房屋租赁业务。 报告期内本公司控股股东未发生变更。 ４、其他持股 １０％（含 １０％）以上的法人股股东情况 合肥科聚高技术有限责任公司报告期末持股 １２．６１％，该公司成立于 １９９５ 年 ７ 月，法定代表人万元熙，注册资本 ９００ 万元，经营范围：等离子体、低温超导、 电工电器、机械真空、离子束、微波通讯、自动控制及相关的新材料、新产品的 开发、生产、销售、咨询服务、技术转让。 6 第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员的情况 性 年 年初 年末 变动 姓名 职务 任期起止日期 别 龄 持股数 持股数 原因 陈宗海 董事长 男 ４０ ２００２．１２．１２－２００５．１２．１１ ０ ０ 苏 俊 董事 男 ４２ ２００２．１２．１２－２００５．１２．１１ ０ ０ 潘忠孝 董事 男 ５７ ２００２．１２．１２－２００５．１２．１１ ０ ０ 陆晓明 董事、总裁 男 ４１ ２００２．１２．１２－２００５．１２．１１ ０ ０ 匡光力 副董事长 男 ３９ ２００２．１２．１２－２００５．１２．１１ ０ ０ 董事、董秘、 冯士芬 女 ５９ ２００２．１２．１２－２００５．１２．１１ ０ ０ 副总裁 伍先达 董事 男 ５３ ２００２．１２．１２－２００５．１２．１１ ０ ０ 马贤明 独立董事 男 ２００２．１２．１２－２００５．１２．１１ ０ ０ 尹登泽 监事会召集人 男 ４９ ２００２．１２．１２－２００５．１２．１１ ０ ０ 金卫东 监事 男 ３５ ２００２．１２．１２－２００５．１２．１１ ０ ０ 黄 闽 监事 男 ４６ ２００２．１２．１２－２００５．１２．１１ ０ ０ 张维农 监事 男 ４３ ２００２．１２．１２－２００５．１２．１１ ０ ０ 彭 辉 监事 男 ３９ ２００２．１２．１２－２００５．１２．１１ ０ ０ 张志成 副总裁 男 ５７ ２００２．１２．１２－２００５．１２．１１ ０ ０ 田 杰 副总裁 男 ４８ ２００２．１２．１２－２００５．１２．１１ ０ ０ 张建生 财务总监 男 ３７ ２００２．１２．１２－２００５．１２．１１ ０ ０ １、公司董事、监事、高级管理人员均未持有本公司股份。 ２、公司董事、监事、高级管理人员在股东单位任职情况： （１）董事长陈宗海先生在本公司控股股东中国科学技术大学科技实业总公司任 副董事长。 （２）董事苏俊先生在本公司控股股东中国科学技术大学科技实业总公司任董事、总裁。 （３）董事潘忠孝先生在本公司控股股东中国科学技术大学科技实业总公司任副董事长。 （４）董事、总裁陆晓明先生在本公司控股股东中国科学技术大学科技实业总公 司任董事。 （５）董事、董秘、副总裁冯士芬女士在本公司股东合肥科聚高技术有限责任公 司任董事。 （６）董事伍先达先生在本公司股东中国科学院合肥智能机械研究所任党委副书 记、副所长。 （７）监事尹登泽先生在本公司控股股东中国科学技术大学科技实业总公司任监事。 （８）监事金卫东先生在本公司控股股东中国科学技术大学科技实业总公司任副总裁。 （９）监事彭辉先生在本公司股东合肥科聚高技术有限责任公司任董事。 二、公司董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 苏俊董事、潘忠孝董事、匡光力董事、伍先达董事、尹登泽监事、金卫东监 事、黄闽监事不在本公司领取报酬和津贴。独立董事马贤明先生 ２００２ 年 １２ 月 １２ 日当选，所以本年度未在本公司领取报酬和津贴。 现任公司董事、监事和高级管理人员中在公司领取报酬和津贴共计 ８ 人， ２００２ 年度报酬总额 ３８．９ 万元。金额最高的前三名董事的报酬总额 １５．３ 万元， 金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额 １７．４ 万元。其中 ５－７ 万元的 ４ 人， ３－５ 万元的 ４ 人。 7 三、报告期内董事、监事、高级管理人员聘任及离任情况 １、报告期内公司第一届董事会组成人员和第一届监事会组成人员的任期于 ２００２ 年 １２ 月届满，根据《公司法》等法律法规和《公司章程》的有关规定，公 司于 ２００２ 年 １２ 月 １２ 日在合肥市长江西路 ６６９ 号科大创新二楼会议室召开 ２００２ 年度第二次临时股东大会。会议以记名投票表决方式选举产生公司第二届董事会 成员和第二届监事会成员，具体如下： （１）选举陈宗海先生、潘忠孝先生、苏俊先生、陆晓明先生、匡光力先生、 伍先达先生、冯士芬女士、马贤明先生为公司第二届董事会董事，其中马贤明先 生为独立董事、会计专业人士。原董事万元熙、张志成、田杰、管维立、裴植不 再担任董事。 （２）选举尹登泽先生、金卫东先生、黄闽先生为公司第二届监事会成员中 由股东方代表出任的监事。另经本公司职工代表大会选举张维农先生、彭辉先生 担任公司职工代表监事。原监事姜桂萍不再担任监事。 ２、公司于 ２００２ 年 １１ 月 ７ 日召开公司第一届董事会第十一次会议，聘任张 志成、田杰先生为公司副总经理。 公司于 2002 年 12 月 12 日召开第二届董事会第一次会议，选举陈宗海先生 为公司董事长，匡光力先生为公司副董事长，聘任陆晓明先生为公司总裁，聘任 冯士芬女士为公司董秘。根据陆晓明总裁的提名聘任冯士芬女士、张志成先生、 田杰先生为公司副总裁，张建生先生为公司财务总监。根据冯士芬董秘的提名聘 任尹翔先生担任公司董事会证券事务代表。 四、公司员工情况 截止 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日，本公司在职职工总数为 ４４７ 人，离退休职工 ０ 人。 在职员工的构成情况如下： １、按专业构成分类 人数 比例（％） 生产服务人员 １７０ ３８．００ 营销人员 １２２ ２７．３０ 技术人员 ９６ ２１．４８ 财务人员 ２１ ４．７２ 行政人员 ３８ ８．５０ ２、按专业技术职称构成分类 人数 比例（％） 高级职称 ７６ １７．００ 中级职称 １４２ ３１．６７ 初级职称 １２４ ２７．６７ 其他 １０５ ２３．６６ ３、按教育程度构成分类 人数 比例（％） 研究生以上学历 ６５ １４．５０ 大学学历 ２６２ ５８．６０ 大专学历 ９４ ２１．００ 中专及以下学历 ２６ ５．９０ 8 第五章 公司治理结构 一、公司治理现状 公司遵照《公司法》、 《证券法》和中国证监会、上海证券交易所有关法律法 规的要求，不断完善公司治理结构，建立健全各项规章制度，规范公司运作，加 强信息披露工作。对照中国证监会和国家经贸委最近发布的《上市公司治理准则》 文件的要求，目前公司治理结构主要状况如下： １、关于股东与股东大会：公司制定了《股东大会议事规则》，并严格遵照执 行，公司能够确保所有股东，特别是中小股东，享有平等权利，并承担相应义务， 确保股东能够对法律、法规和公司章程规定的公司重大事项享有知情权与参与 权，以及落实股东大会的各项决议。 ２、公司关联交易公平合理，不损害全体股东的利益，并对定价依据予以充 分披露。 ３、关于控股股东与上市公司的关系：控股股东行为规范，没有超越股东大 会和董事会直接或间接干预公司的决策与经营活动，也没有利用其特殊地位谋取 额外利益的情况；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务方面做到“五 分开”，公司董事会、监事会和其他内部机构做到独立运作。 ４、关于董事与董事会：公司修订了《公司章程》，其中增加了有关董事选聘 程序的内容，以保证董事的选聘严格遵循公开、公平、公正和独立的原则；公司 增选了独立董事，人员构成更加有利于董事会决策的科学性、民主性；公司修订 了《董事会议事规则》，并严格遵照执行；公司各位董事根据公司和全体股东的 最大利益，忠实、诚信、勤勉地履行职责。 ５、关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要 求；公司制定了《监事会议事规则》，并严格遵照执行，监事会能够认真履行自 己的职责，本着对股东负责的精神，对公司关联交易、公司财务以及公司董事、 公司经理和其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督。 ６、关于利益相关者：公司能够充分尊重和维护银行和其他债权人、职工、 消费者等其他利益相关者的合法权利，共同推进公司持续、健康地发展。 ７、关于绩效评价与激励约束机制：公司根据公司的资产保值增值，年度生 产、销售、效益等经营业绩指标完成情况，对照有关规定和内部经济责任制确定 的标准，对高级管理人员进行考评，建立了高级管理人员的薪酬与其职责、贡献 挂钩的激励机制，取得了良好的效果。结合本公司及地区内同行业其他企业的实 际情况，具体根据公司报告期各项经济技术指标及年度业绩情况对高级管理人员 进行年度考评，激发公司高级管理人员提高自我经营管理能力和企业创新运营等 能力。公司将在此基础上，不断总结经验，进一步建立和完善，科学、公正、透 明的关于高级管理人员的考核评价体系和激励机制。 ８、关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待 股东来访和咨询；公司严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完 整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息。 二、存在的差异及改进措施 １、目前公司暂未设立战略、提名、薪酬与考核委员会，主要原因是公司现 在的设置及内控措施已能满足公司正常运转及发展的需要。公司将在 ２００３ 年上 9 半年增补独立董事，使董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求，并将在 适当时机建立董事会专门委员会。 ２、目前公司已建立董事、监事、经理人员的奖罚制度。公司将按照此制度 对董事、监事、经理人员进行奖励和约束，并将进一步完善该制度。 三、独立董事履行职责情况 经 ２００１ 年 ２ 月 １２ 日召开的公司 ２００１ 年第一次临时股东大会审议通过，公 司聘请管维立先生担任公司独立董事，任期截止 ２００２ 年 １２ 月 １１ 日。管维立先 生任职期间，出席了公司召开的董事会，并对公司董事人选发表了意见。 经 ２００２ 年 １２ 月 １２ 日召开的公司 ２００２ 年第二次临时股东大会审议通过，公 司聘请马贤明先生担任公司独立董事。 公司独立董事在任职期间均遵守《公司章程》及治理细则等规范性文件的规 定，积极认真参与董事会议案审议及决策，分别从经济、技术及财务等专业角度 对公司报告期内聘请高级管理人员、建立现代企业制度、公司对外投资等事宜作 出客观判断，并出具了独立董事建议。 独立董事在运用自身专业优势做出决策的同时，时刻兼顾中小投资者的利 益，站在更广大的投资者角度为其着想，工作兢兢业业，尽到了独立董事应尽的 职责。 四、公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务分开情况说明 １、业务方面：公司在工商行政管理部门核准的经营范围内开展各项经营业 务，独立开展经营业务活动，拥有独立完整的业务及自主经营能力。与控股股东 不存在同业竞争的情况，具有自主经营的能力。 ２、人员方面：公司在劳动、人事及工资管理等方面均独立运作。公司总经 理、副总经理等高级管理人员均在本公司领取薪酬，不在本公司股东单位担任职 务。 ３、资产方面：公司的资产独立完整、权属清晰。 ４、机构方面：公司根据经营管理和公司发展需要，设置了相关的管理和业 务经营部门，健全了组织机构体系，同时配备了相应的管理人员，实行定岗、定 编。各部门和各管理岗位均有明确的岗位职责和要求，不存在与控股股东职能部 门间的从属关系，公司机构是独立的。公司的董事会、经理层及相应的管理机构 功能健全、独立运作，控股股东及其职能部门与公司及职能部门之间没有上下级 关系。 ５、财务方面：本公司设有独立财务部门和财务人员，建立了独立的会计核 算体系和财务管理制度。公司在银行设立独立的帐户，并独立依法纳税。公司能 够独立作出财务决策，不存在控制人干预公司资金使用情况。本公司不为股东单 位及其他关联企业提供担保，也不存在将本公司的借款转借给股东单位使用的情 况。 综上所述，本公司在业务、机构、资产、人员、财务等方面与控股股东分开， 具有独立完整的生产经营能力。 10 第六章 股东大会情况简介 ２００２ 年度公司共召开三次股东大会。简介如下： 一、２００２ 年第一次临时股东大会 １、股东大会的通知、召集、召开情况： 公司于 ２００２ 年 ２ 月 ７ 日发出通知，公司 ２００２ 年第一次临时股东大会如期于 ２００２ 年 ３ 月 １２ 日在公司三楼会议室召开。股东代表 ５ 人出席会议，代表公司 １００％ 股份。 ２、本次股东大会审议并通过了以下决议： 经与会股东代表投票逐一表决同意对公司 ２０００ 年度股东大会决议的募集资 金投向做适当调整，将科大创新本次股票发行所募集资金用于： （１）辐射法生产乳胶系列产品技改项目，投资金额为 ３９８０ 万元（固定资产 投资 ３０００ 万元），业经安徽省经济贸易委员会皖经贸投资【 ２００１】２０１ 号文批准； （２）医疗仪器设备技改项目，投资金额为 ２９８０ 万元（固定资产投资 ２１５０ 万元），业经安徽省经济贸易委员会皖经贸投资【２００１】２０１ 号文批准； （３）工业过程和先进控制与优化系统产业化项目，投资金额为 ３０００ 万元（固 定资产投资 ２５００ 万元），省计委计高技函【２００１】９０ 号文批准。 如实际募集资金量低于上述项目总投资，申请银行贷款解决缺口资金，如募 集资金大于上述项目总投资，余额用于补充科大创新流动资金。 （本次股东大会是在本公司上市前召开的，会议决议未公告。） 二、２００１ 年度股东大会 １、股东大会的通知、召集、召开情况： 公司于 ２００２ 年 ５ 月 １０ 日发出通知，公司 ２００１ 年度股东大会如期于 ２００２ 年 ６ 月 １６ 日在公司二楼会议室召开。股东代表 ５ 人出席会议，代表公司 １００％股 份。 ２、本次股东大会审议并通过了以下决议： 经与会股东代表投票逐一表决同意 （１）审议通过《董事会 ２００１ 年度工作报告》； （２）审议通过《监事会 ２００１ 年度工作报告》； （３）审议通过《公司 ２００１ 年度财务决算报告》； （４）审议通过《公司 ２００１ 年度利润分配方案》； （５）审议通过《公司 ２００２ 年度财务预算方案》。 （本次股东大会是在本公司上市前召开的，会议决议未公告。） 三、２００２ 年第二次临时股东大会 １、股东大会的通知、召集、召开情况： 公司于 ２００２ 年 １１ 月 ７ 日在《上海证券报》上刊登了《科大创新股份有限公 司召开 ２００２ 年度第二次临时股东大会的通知》。公司 ２００２ 年度第二次临时股东 大会如期于 ２００２ 年 １２ 月 １２ 日上午 ９：３０ 在合肥市长江西路 ６６９ 号科大创新二楼 会议室召开。出席会议的股东及股东代理人共 ７ 人，代表股份 ５０，００５，５００ 股，占 公司总股本 ６６．６７％。 11 ２、股东大会通过的决议及决议刊登情况 会议按照公司章程的规定，以记名投票表决方式逐项审议如下议案： （１）以特别决议通过关于修改《公司章程》的议案； （２）审议通过了关于修改公司股东会议事规则的议案； （３）审议通过了关于修改公司董事会议事规则的议案； （４）审议通过了关于修改公司独立董事制度的议案； （５）审议通过了关于修改公司监事会议事规则的议案； （６）选举陈宗海先生、潘忠孝先生、苏俊先生、陆晓明先生、匡光力先生、 伍先达先生、冯士芬女士、马贤明先生担任公司第二届董事会董事； 以 ３００ 股同意、０ 股反对、５０，００５，２００ 股弃权没有通过管维立先生的 独立董事任职；各位董事简历详见 ２００２ 年 １１ 月 １２ 日《上海证券报》。 （７）审议通过了关于公司监事会换届选举的议案；选举尹登泽先生、金卫 东先生、黄闽先生担任公司第二届监事会监事；各监事简历详见 ２００２ 年 １１ 月 １２ 日《上海证券报》。 本次大会已经安徽天禾律师事务所蒋敏律师予以法律见证。 本次股东大会决议公告刊登在 ２００２ 年 １２ 月 １３ 日《上海证券报》第 １２ 版。 另外经 ２００２ 年 １０ 月 ２２ 日召开的科大创新股份有限公司第二次职工代表大 会审议通过，推选张维农、彭辉作为职工代表出任科大创新股份有限公司第二届 监事会监事。 12 第七章 董事会报告 一、报告期内公司经营情况 １、公司主营业务范围及经营状况 （１）公司主营业务范围 公司营业范围为：电子和信息、光机电一体化、化工（不含危险品）、新材 料、生物工程、环保、节能、医疗器械（限中佳分公司经营）、核仪器、等离子 体、低温超导、电工电器、机械真空、离子束、微波通讯、自动控制、辐射加工、 ＫＧ 型纺织印染助剂、环保型建筑涂料开发、生产、销售及咨询服务、技术转让 （以上经营范围需要许可证的一律凭证经营）。火灾自动报警系统产品开发、生 产、销售、施工、技术咨询、技术转让（限天安消防分公司经营）。 公司属于制造业类其他电子设备制造企业，主要产品为辐射法生产的乳胶系 列产品、医疗电子产品和电力安全产品。本公司是经安徽省科学技术委员会认定 的高新技术企业，公司依托中国科学技术大学、中科院等离子体所、中科院智能 所强大的技术基础和创新能力，通过不断加大科研投入，吸引各种类型的优秀人 材，研制、开发出一系列具有国际、国内先进水平的新产品、新技术。 （２）公司主营业务完成情况 公司目前抓住机遇，坚持品种结构调整优化和发展规模经济同步推进，加快 技术改造项目进度，不断提升技术装备水平，加强管理，在市场竞争日趋激烈的情 况下克服重重困难，基本实现了 ２００２ 年生产经营目标。 ２００２ 年度，公司主营业务收入及主营业务利润构成情况如下： 主营业务收入 主营业务利润 项目名称 比例（％） 比例（％） （元） （元） 电子行业 ３９，３７１，７０４．２７ ５８．９３ ２０，９００，２３９．１３ ６７．０４ １、按行业分 化工行业 ２５，８５２，７４１．９６ ３８．６９ ９，２１２，５９２．０２ ２９．５５ 其他 １，５９０，２０６．４０ ２．３８ １，０１８，６３３．１９ ０３．２７ 电子产品 ３９，３７１，７０４．２７ ５８．９３ ２０，９００，２３９．１３ ６７．０４ ２、按产品分 辐射化工产品 ２５，８５２，７４１．９６ ３８．６９ ９，２１２，５９２．０２ ２９．５５ 其他 １，５９０，２０６．４０ ２．３８ １，０１８，６３３．１９ ０３．２７ 国内 ６６，８１４，６５２．６３ １００ ３１，１７７，７１７．９７ １００ ３、按地区分 国外 ０ ０ ０ ０ （３）公司主要产品生产经营情况 占公司主营业务收入或主营业务利润 １０％以上的主要产品，其生产经营及 占有率情况如下： 产品名称 销售收入（元） 销售成本（元） 毛利率（％） γ放射免疫计数器 ６，５０９，０９８．１３ ２，５３８，９２４．４８ ６０．９９ 印染助剂 ＫＧ１０１Ａ ７，０４６，２００．４４ ４，２６０，１２７．６６ ３９．５４ 印染助剂 ＫＧ１０１ ９，０６７，７４７．８３ ６，６５７，３６５．０９ ２６．５８ 灭磁与过电压保护装置 ９，１８４，２８０．２５ ３，９８０，３２７．８３ ５６．６６ ２、公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 （１）合肥科大立安安全技术有限责任公司 本公司持有合肥科大立安安全技术有限责任公司 ２５．７％的股权。该公司现有 13 注册资本 ７００ 万元，法定代表人为袁宏永。公司经营范围：智能防火、防盗、监 控及办公自动化系统的设计、制造、销售、安装、技术服务及相关器材的销售。 该公司主营业务与本公司天安分公司同属消防行业，但二者技术路线、应用对象 明显不同，不存在同业竞争关系。报告期末该公司总资产为 １９，６０７，６４６．６０ 元， 实现净利润 ４，４２９，７９６．２９ 元。 （２）安徽科大恒星电子商务技术有限公司 本公司持有安徽科大恒星电子商务技术有限公司 ３６％的股权，该公司注册资 本 ３５０ 万美元，法定代表人陈意云。公司经营范围：电子商务软件，电子和信息 及其他新技术开发、转让及产品生产、销售；系统集成；咨询、培训及服务。报 告期末该公司总资产为 ４４，２７６，３８４．１７ 元，实现净利润 ２，０２５，０６８．５３ 元。 （３）合肥世安消防工程有限公司 本公司持有合肥世安消防工程有限公司 ９５％的股权，该公司注册资本 １５０ 万 元，法定代表人张维农。公司经营范围：消防工程设计、安装、调试、维修；安 全监控系统设计、安装、调试、维修；消防器材销售、维修。报告期末该公司总 资产为 １，６５６，４６４．７３ 元，实现净利润 ３４，０２０．１８ 元。 （４）上海中科大研究发展中心有限责任公司 本公司持有上海中科大研究发展中心有限责任公司 ５３．１８％的股份，该公司 注册资本 ３，０００ 万元，法定代表人陈宗海。公司经营范围：电子与信息、生物制 药、新材料技术研究与开发，电子与信息产品生产、销售及提供上述领域的技术 咨询，并设招待所、住宿（涉及许可经营的凭许可证经营）。报告期末该公司总资 产为 ５０，２４９，０２４．０２ 元，实现净利润－５９５，５５２．７９ 元。 （５）安徽西鹏置业发展有限责任公司 本公司持有安徽西鹏置业发展有限责任公司 ９５％的股份，该公司注册资本 ２，８００ 万元，法定代表人陆晓明。公司经营范围：房地产开发、经营、咨询；建 筑材料、装饰材料销售。室内装饰工程施工，房地产代理销售。经公司第一届董 事会第十二次会议审议通过《关于投资成立安徽西鹏置业发展有限责任公司的议 案》。会议决议公告详见 ２００２ 年 １１ 月 ２６ 日《上海证券报》。该公司现正在办理 相关报建手续，尚未发生费用。 ３、主要供应商和客户情况 ２００２ 年度公司前五名供应商合计的采购金额为 １１，５４３，４７８．３６ 元，占年度 采购总额的 ３３．４６％。 ２００２ 年度公司前五名客户销售额共计 ９，２１３，８２５．６６ 元，占公司全年销售总 额的 １３．７９％。 ４、经营中出现的问题与困难及解决方案 （1）由于公司业务涉及电子及化工新材料等多个领域，对公司的经营和管理提 出了较高的要求； （２）市场竞争激烈，公司规模较小，抵御风险的能力较差； （3）随着企业的快速成长壮大，对人才的引进和使用也都提出了更高的要求。 针对上述经营生产中出现的问题，公司采取了如下的解决方法： 针对电子产品更新发展迅速的特点，本公司将密切关注电子产品的市场变化 情况，抓住机遇根据需要及时调整产品设计，通过产品升级换代扩大市场，增加 销量，同时以选用其他替代器件等方法来避免有关原材料供应不足的风险达到增 产增效。 14 对价格波动较大的石化类原材料，本公司将适当增加库存储备，并积极与国 内外主要供应商建立更加稳定可靠的供货关系，以降低价格波动带来的风险。 本公司建立了一整套内部控制制度，通过有效的人、财、物管理及强化财务、 人事、企管、销售等职能部门，完善公司总部的配置和调控功能，加强内部管理， 强化成本管理，信息化建设，提升管理水平、提高管理效率、增加企业效益。同 时本公司正在积极制定并实施适合自身发展的激励和约束机制，更好的促进公司 的发展。 二、报告期内投资情况 报告期内，公司实际投资 ６８９０．５ 万元，比上年增长 ２４８％，主要系公司募 集资金到位后，募集资金投资项目建设展开所致。 １、募集资金使用情况 公司于２００２年８月２１日公开发行人民币普通股股票２，５００万股，２００２年８月２８ 日天健会计师事务所有限公司出具天健（２００２）验字００９号验资报告验证，公司 实际收到的募集资金净额９，３２８万元。根据《招股说明书》承诺，募集资金计划 用于三个项目建设，共需资金９，９８０万元。 考虑到因为存在一定的资金缺口，公司决定按照《招股说明书》承诺的重轻、 急缓次序投入募集资金项目建设，考虑到募集资金到位较迟，市场环境变化等因 素，为确保项目实施后的经济性与投资安全，决定2002年度主要进行辐射法生产 乳胶系列产品技改项目、医疗仪器设备技改项目的投入；工业过程先进控制与优 化系统产业化项目在进一步做调研和分析论证的基础上，将制定切实可行的实施 方案，并尽快实施。 本次募集资金投入项目中的“辐射法生产乳胶系列产品技改项目”和“医疗 仪器设备技改项目”已于２００２年初通过银行借款先期启动，公司已投入使用募集 资金３２８８万元。尚未使用的募集资金６０４０万元，已全部存放在银行。 截止２００２年１２月３１日，项目计划投资进度、实际投资进度、预计收益情况及 募集资金实际投入情况如下： （单位：万元） 募集资金 计划 投资变 已投入募 尚未使用 投入项目名称 投资 更情况 集资金额 资金去向 辐射法生产乳胶系列产品技改项目 ３，９８０ 未变更 ８００ 存于银行 医疗仪器设备技改项目 ３，０００ 未变更 ２４８８ 存于银行 工业过程先进控制与优化系统产业化项目 ３，０００ 未变更 ０ 存于银行 合计 ９，９８０ ３２８８ 2、非募集资金投资情况 （1）报告期内非募集资金投资重大项目、项目进度及收益情况：（单位：万元） 计划 实际投资 项目进度 项目名称 投资 ２００２ 年 ２００３ 年 累计 公司创新基地建设项目 ３０００ １８００ １２００ １８００ ６０％ （２）本公司与合肥威能科贸有限责任公司合资成立了合肥世安消防工程有 限公司，该公司注册资金 １５０ 万元。本公司持有 ９５％的股权。 （３）本公司以拥有的位于合肥市黄山路、肥西路交口的一宗土地使用权以 及现金作为出资与合肥喜胜建筑装饰工程公司合资成立了安徽西鹏置业发展有 限责任公司，该公司注册资本 ２，８００ 万元。本公司持有 ９５％的股权。 （４）本公司以 ８００ 万元人民币现金增资上海中科大研究发展中心有限责任 15 公司，本公司现持有 ５３．１８％的股权。 三、公司财务状况、经营成果分析 1、报告期末，公司总资产 30,513.15 万元，较上年末总资产 16,572.78 万元 增长了 84.12％，主要由于公司 8 月底募集资金到位，募集资金投资项目和非募 集资金投资项目实施，公司经营规模扩大所致； ２、报告期末，公司长期负债 ２０３ 万元，较上年末长期负债 １２０ 万元增长了 ６９％；主要是：省财政厅、省经贸委为“复合粉体压敏材料及高性能压敏元件” 项目拔付专项经费 ２３ 万元；合肥市计委为“复合粉体压敏材料及高性能压敏元 件”项目拔付专项经费 ６０ 万元。 ３、报告期末，公司股东权益 １７，８４７．８６ 万元，较上年末股东权益 ８，３８２．９６ 万元增长了 １１２．９１％，主要系公司募集资金到位，资本公积增加所致； ４、报告期末，公司主营业务收入 ６６８１．４７ 万元，较上年末主营业务收入 ６０７８．２４ 万元增长了 ９．９２％，主要系公司经营规模扩大，销售增长，抵消了报告 期内原材料价格上涨，市场竞争加剧等不利因素所致； ５、报告期末，公司净利润 ７３６．９１ 万元，较上年末净利润 １００４．９８ 万元下降 了 ２６．６７％，主要因为报告期内，受世界市场石油价格的波动，对石化类原材料 价格产生影响，导致公司主导产品乳胶系列产品原材料价格大幅上升；同时，随 着公司加大市场投入及部分募投技改项目的实施引起营业费用、管理费用等期间 费用增加，较大的影响了公司的利润水平。 ６、报告期末，公司现金及现金等价物净增加额大幅增加，主要系公司于 ２００２ 年 ８ 月发行了 ２，５００ 万 Ａ 股，所带来的现金流入所致。其中经营、投资和筹资三 类活动变化情况如下： 项 目 ２００２ 年度 ２００１ 年度 变 化 经营活动产生的现金流量净额 １０，０５２，１０８．５１ －７，４０８，１０３．２０ １７，４６０，２１１．７１ 投资活动产生的现金流量净额 －５９，９９９，７５８．１６ －２３，８２２，６３７．３３ －３６，１７７，１２０．８３ 筹资活动产生的现金流量净额 ９５，２６５，２６４．９９ ３３，９４２，４７９．０８ ６１，３２２，７８５．９１ 现金及现金等价物净增加额 ４５，３１７，６１５．３４ ２，７１１，７３８．５５ ４２，６０５，８７６．７９ 经营活动产生的现金流量净额比上年同期增加，主要原因是公司 ２００２ 年在 货款回笼上采取了一定的措施，对以前年度货款加大催收力度，并逐步建立客户 信用评级制度，降低产生坏账的风险，减少因不必要的赊销而带来的长期货款拖 欠现象，提高了公司资产的运营效率。 投资活动产生的现金流量净额比上年同期增加，主要原因是随着公司募集资 金的到位，募集资金投资项目和非募集资金投资项目投资增加所致。 筹资活动产生的现金流量净额比上年同期增加，主要原因是报告期内公司股 票发行上市，所带来的现金流所致。 四、董事会日常工作情况 （一）报告期内董事会的会议情况及决议内容 ２００２ 年度，公司董事会共召集 ５ 次董事会会议： １、公司第一届董事会第九次会议于 ２００２ 年 ５ 月 １２ 日上午 ８ 时在公司二楼会议 室召开。经投票表决，会议形成如下决议： （１）审议通过了《总经理 ２００１ 年度工作报告》。 16 （２）审议通过了《董事会 ２００１ 年度工作报告》 （草案），决定提交股东大会 审议批准。 （３）审议通过了《公司 ２００１ 年度财务决算报告》 （草案），决定提交股东大 会审议批准。 （４）审议通过了《公司 ２００１ 年度利润分配方案》 （草案），决定提交股东大 会审议批准。 （５）审议通过《公司 ２００２ 年生产经营计划》。 （６）审议通过了《公司 ２００２ 年度财务预算方案》 （草案），决定提交股东大 会审议批准。 （７）审议通过《对上海中科大研究发展中心有限责任公司增加投资的议案》， 同意对上海中科大研究发展中心有限责任公司增加投资 ８００ 万元，以 现金方式出资；增资后公司在上海中科大研究发展中心有限责任公司 所占股权比例为 ５３．１８％． （８）决定于 ２００２ 年 ６ 月 １６ 日召开公司 ２００１ 年度股东大会，就有关事项进 行审议。 ２、公司第一届董事会第十次会议，于 ２００２ 年 １０ 月 １８ 日上午 ８ 时在公司二楼会 议室召开。经投票表决，会议审议通过了《科大创新股份有限公司 ２００２ 年 第三季度报告》。 本次季报详见 ２００２ 年 １０ 月 ２２ 日《上海证券报》。 ３、公司第一届董事会第十一次会议于 ２００２ 年 １１ 月 ７ 日上午 ８：３０ 在合肥市长 江西路 ６６９ 号本公司二楼会议室召开。经过投票表决，会议通过如下议案： （１）关于修改公司章程的预案； （２）关于修改公司股东会议事规则的预案； （３）关于修改公司董事会议事规则的预案； （４）关于修改公司独立董事制度的预案； （５）关于修改总经理工作细则的议案； （６）关于增补张志成、田杰为公司副总经理的议案； （７）关于购置 Ｇ－１ 厂房的议案； （８）关于公司董事会换届选举的预案； （９） 关于召开公司 ２００２ 年第二次临时股东大会的议案。 本次会议决议公告详见 ２００２ 年 １１ 月 １２ 日《上海证券报》。 ４、公司第一届董事会第十二次会议于 ２００２ 年 １１ 月 ２２ 日下午 １４：３０ 在合肥市长 江西路 ６６９ 号科大创新二楼会议室召开。经审议表决，会议通过了《关于投 资成立安徽西鹏置业发展有限责任公司的议案》。 本次会议决议公告详见 ２００２ 年 １１ 月 ２６ 日《上海证券报》。 ５、科大创新股份有限公司（以下简称“科大创新”）第二届董事会第一次会议于 ２００２ 年 １２ 月 １２ 日下午 １：００ 在合肥市长江西路 ６６９ 号科大创新二楼会议室 召开。会议经过充分讨论，与会董事投票表决一致通过如下决议： （１）选举陈宗海先生为公司董事长，法定代表人； （２）匡光力先生为公司副董事长； （３）聘任陆晓明先生为公司总裁； （４）聘任冯士芬女士、张志成先生、田杰先生为公司副总裁；聘任张建生 先生为公司财务总监； 17 （５）聘任冯士芬女士担任公司董事会秘书，尹翔先生担任公司董事会证券 事务代表。 本次会议决议公告详见 ２００２ 年 １２ 月 １４ 日《上海证券报》。 五、本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案 经天健会计师事务所有限公司审计，公司２００２年度实现净利润７，３６９，０５８．３４ 元，提取１０％法定盈余公积金７３６，９０５．８３元，提取５％法定公益金３６８，４５２．９２元后， 本年度可供股东分配的利润为６，２６３，６９９．５９元，加以前年度结转未分配利润 １５，１７３，４６０．８６元，累计可供股东分配的利润为２１，４３７，１６０．４５元。 据此公司拟定本次利润分配预案：以公司 ２００２ 年末总股本 ７５，０００，０００ 万股 为基数，每 １０ 股派发现金红利 ０．８ 元（含税），共计派发现金 ６，０００，０００．００ 元， 剩余未分配利润结转下年度。 六、其他需要披露的事项 公司发行上市以来， 《上海证券报》 、《证券日报》为公司指定信息披露报刊。 18 第八章 监事会报告 一、报告期内监事会会议情况 报告期内监事会共召开 ３ 次会议，主要内容如下： １、公司第一届监事会第四次会议于 ２００２ 年 ５ 月 １２ 日在公司二楼会议室召 开。监事会全体监事出席会议，会议由监事会召集人尹登泽先生主持。会议经投 票表决，形成如下决议： （１）审议通过《监事会 ２００１ 年度工作报告》； （２）审议通过《总经理 ２００１ 年度工作报告》； （３）审议通过《公司 ２００１ 年度财务决算报告》（草案）； （４）审议通过《公司 ２００１ 年度利润分配方案》（草案）； （５）审议通过《公司 ２００２ 年度财务预算报告》（草案）。 ２、公司第一届监事会第五次会议于 ２００２ 年 １１ 月 ７ 日在科大创新股份有限 公司二楼会议室召开。监事会全体监事出席会议，会议由监事会主席尹登泽先生 主持，经过充分讨论，会议通过如下议案： （１）关于修改公司《监事会议事规则》的议案； （２）关于公司监事会换届选举的预案； 本次会议决议公告详见 ２００２ 年 １１ 月 １２ 日《上海证券报》。 ３、公司第二届监事会第一次会议于 ２００２ 年 １２ 月 １２ 日在科大创新股份有限 公司二楼会议室召开。监事会全体监事出席会议。会议经过充分讨论，与会监事 投票表决一致通过如下决议：选举尹登泽先生为科大创新股份有限公司第二届监 事会召集人。 本次会议决议公告详见 ２００２ 年 １２ 月 １４ 日《上海证券报》。 二、监事会对公司 ２００２ 年度有关事项的独立意见 ２００２ 年监事会严格按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，从切实维 护公司利益和广大股东权益出发，认真履行监事会的职责，对公司的依法运作情 况、公司经营决策程序、公司财务情况、高级管理人员的履职守法情况等各方面 进行了全面的检查监督。经认真审议一致认为： （一）、公司依法运作情况 董事会能够严格按照《公司法》 、 《证券法》、 《公司章程》及有关法规和制度 进行规范化运作，本着审慎经营、有效防范化解资产损失风险的原则，工作认真 负责，决策科学合理，决策程序规范合法，公司的内控制度较为完善且行之有效。 监事会在检查公司财务情况、监督公司董事及高级管理人员履行职责的情况 时，未发现任何违纪违规的行为，亦未发现任何损害股东权益的问题。 （二）、检查公司财务情况 监事会认真审查了公司董事会准备提交股东大会审议的公司 ２００２ 年度财 务决算报告、公司 ２００２ 年度利润分配方案、经审计的 ２００２ 年度财务报告等有 关材料。监事会认为：公司 ２００２ 年度的财务决算报告真实可靠，公司财务结构 合理，财务状况良好；天健会计师事务所有限公司出具的标准无保留意见的审计 报告及所涉及事项是客观公正的，真实反映了公司 ２００２ 年度的财务状况和经营 成果。 （三）、报告期内，公司募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，未发 19 生募集资金投入项目变更。 （四）、报告期内，公司无重大收购或出售资产的交易行为，未发现任何内 幕交易，亦未发现损害部分股东的权益或造成公司资产流失的情况。 （五）、报告期内，公司未发生重大关联交易，因客观情况所发生的少数关 联交易定价公平，未发现损害本公司利益的情况。 20 第九章 重要事项 一、本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、报告期内公司无重大出售资产、吸收合并事项。 三、重大关联交易事项 公司于 ２００１ 年 １ 月与中国科学技术大学科技实业总公司签订了技术转让合 同，合同总金额为 ３６０，０００．００，截止 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日本公司已预付技术转让 费 ４４０，０００．００ 元。 四、重大合同及其履行情况 １、报告期内，公司没有发生托管、承包、租赁资产的情况，也未发生占公 司当期利润总额 １０％以上（含 １０％）的合同事项； ２、报告期内，公司无重大担保行为； ３、报告期内，公司未委托他人进行现金资产的管理，也无委托贷款事项； ４、报告期内，公司无其它重要合同； 五、公司或持股 ５％以上股东公开披露承诺事项的履行情况 １、控股股东中国科学技术大学科技实业总公司承诺公司在上海证券交易所上市 后一年内不转让和不回购公司所持有的发起人股份。 ２、公司承诺发行上市后，首次股利分配时间是上市后第一个赢利年度结束后六个 月内。具体实施时间由本公司股东大会决定。根据《公司章程》所载利润分 配政策，由公司董事会制订股利分配方案，并提交股东大会审议通过。 六、聘任、解聘会计师事务所情况 ２００２ 年度公司继续聘任天健会计师事务所有限公司为公司审计单位，该事 务所累计已为公司提供审计服务两年。2002 年度，公司支付给天健会计师事务 所有限公司审计费用为 35 万元，A 股发行专项审计费用 150 万元。 七、报告期内，公司、公司董事会及董事、监事、高级管理人员没有受到中国证 监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情形。 21 第十章 财务报告 一、审计报告 审计报告 天健（２００３）审字第 ０４６ 号 科大创新股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日的资产负债表和合并资产 负债表、２００２ 年度的利润及利润分配表和合并利润及利润分配表、２００２ 年度的 现金流量表和合并现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这 些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行 的。在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我 们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合企业会计准则和《企业会计制度》的有关规 定，在所有重大方面公允地反映了贵公司 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日的财务状况和 ２００２ 年度的经营成果以及现金流量，会计处理方法的选用符合一贯性原则。 天健会计师事务所有限公司 中国注册会计师：童传江 中国·北京 何降星 ２００３ 年 ３ 月 ２６ 日 二、经审计的财务报表（附后）； 三、会计报表附注（附后，金额单位：人民币元） 科大创新股份有限公司 会计报表附注 单位：人民币元 一、公司基本情况 科大创新股份有限公司（以下简称“本公司”）是经安徽省人民政府皖政秘 ［１９９９］１９８ 号文批准，由中国科学技术大学科技实业总公司作为主发起人，联合 合肥科聚高技术有限责任公司、中国科学院合肥智能机械研究所、安徽省信息技 术开发公司、日本恒星股份有限公司等发起人以发起方式设立的股份有限公司。 本公司于 １９９９ 年 １２ 月 １２ 日在安徽省工商行政管理局注册成立。成立之时 的注册资本为 ５，０００ 万元，总股本为 ５，０００ 万股，其中：中国科学技术大学科技 实业总公司 ２，７５４．５９ 万股，占总股本的 ５５．０９％；合肥科聚高技术有限责任公司 ９４５．４１ 万股，占总股本的 １８．９１％；中国科学院合肥智能机械研究所 ４６４．８１ 万股， 占总股本的 ９．３０％；安徽省信息技术开发公司 ４２４．７１ 万股，占总股本的 ８．４９％； 日本恒星股份有限公司 ４１０．４８ 万股，占总股本的 ８．２１％。 经中国证券监督管理委员会证监发行字［２００２］８３ 号文核准，本公司于 ２００２ 年 ８ 月采用全额向二级市场投资者定价配售方式首次公开发行人民币普通股股 票（Ａ 股）２，５００ 万股。该次发行后，本公司的注册资本为 ７，５００ 万元，总股本 22 为 ７，５００ 万股，其中：发起人股份为 ５，０００ 万股，社会公众股为 ２，５００ 万股。 经上海证券交易所上证字［２００２］１４７ 号文同意，本公司已发行的 ２，５００ 万股 社会公众股于 ２００２ 年 ９ 月 ５ 日起在上海证券交易所上市交易。证券简称为“科 大创新”，证券代码为“６００５５１”。 本公司除公司总部外，设有辐化、中佳、科聚、天安、自动化五个分公司。 本公司所处行业为其他电子设备制造业。经营范围包括：电子和信息、光 机电一体化、化工（不含危险品）、新材料、生物工程、环保、节能、医疗器械、 核仪器、等离子体、低温超导、电工电器、机械真空、离子束、微波通讯、自动 控制、辐射加工、ＫＧ 型纺织印染助剂、环保型涂料开发、生产、销售及咨询服务、 技术转让；火灾自动报警系统产品开发、生产、销售、施工、技术咨询、技术转 让。 本公司生产的主要产品有氧化锌压敏型过电压保护装置、核医疗仪器及离 心机、火灾报警控制器等电子产品；辐射法生产乳胶及环保涂料等化工产品；软 件、系统集成、技术等。 二、主要会计政策、会计估计 １、会计制度 本公司执行企业会计准则和《企业会计制度》。 ２、会计年度 本公司会计年度自公历一月一日起至十二月三十一日止。 ３、记账本位币 本公司以人民币为记账本位币。 ４、记账基础和计价原则 本公司会计核算以权责发生制为记账基础，以历史成本为计价原则。 ５、外币业务的折算 本公司发生的外币业务，按业务发生时的市场汇价折算为人民币记账，汇 兑损益记入当期损益。期末对货币性外币项目按市场汇价折算为人民币，由此产 生的汇兑损益，属于筹建期间的计入长期待摊费用；与购建固定资产有关的，按 借款费用资本化的原则进行处理；其余的计入当期损益。 ６、现金等价物的确认标准 现金等价物为本公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、 价值变动风险很小的投资。 ７、短期投资核算方法 （１）短期投资计价方法 短期投资指购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资， 包括各种股票、债券、基金等。购入的各种股票、债券等按实际支付的价款入账， 其中包含的已宣告但尚未领取的现金股利、已到付息期但尚未领取的债券利息分 23 别记入应收股利、应收利息科目单独核算。 （２）短期投资收益确认方法 短期投资持有期间所收到的股利、利息等收益，不确认为投资收益，作为 冲减投资成本处理。出售短期投资所获得的价款，减去短期投资账面价值以及未 收到的已计入应收项目的股利、利息等后的余额，作为投资收益和损失，计入当 期损益。 （３）短期投资跌价准备的确认标准、计提方法 本公司期末短期投资按成本与市价孰低的原则计价，对市价低于成本的部 分，计提短期投资跌价准备。具体计提方法为以单项投资的市价与成本进行比较， 如果市价低于成本，按其差额计提短期投资跌价准备。 ８、坏账损失核算方法 （１）坏账的确认标准 本公司对因债务人破产或者死亡，以其破产财产或者遗产清偿后，仍然不 能收回的应收款项，或者因债务人逾期未履行偿债义务超过 ３ 年仍然不能收回的 应收款项，作为坏账予以核销。 （２）坏账损失的核算方法、确认标准及方法 本公司采用备抵法核算坏账损失。期末根据应收款项余额及其账龄，分别按 不同比例计提坏账准备。具体提取方法为： 账 龄 １ 年以内 １－２ 年 ２－３ 年 ３－４ 年 ４－５ 年 ５ 年以上 比 例 ５％ １０％ １５％ ３０％ ５０％ １００％ ９、存货核算方法 （１）存货计价及盘存制度 本公司存货主要分为原材料、低值易耗品、库存商品、在产品、包装物 等。存货按实际成本计价，采用永续盘存制度，发出存货的成本采用加权平 均法计算确定，低值易耗品采用一次摊销法摊销。 （２）存货跌价准备的确认标准及方法 本公司在期末按成本与可变现净值孰低原则对存货进行计量，对可变现 净值低于成本的差额计提存货跌价准备。存货跌价准备按单个存货项目计提， 可变现净值按估计的市价扣除估计完工成本及销售费用和税金确定。 １０、长期投资核算方法 （１）长期股权投资计价及收益确认方法 长期股权投资以实际支付的价款作为初始成本，实际支付的价款中包含已 宣告发放但尚未领取的现金股利的，以扣除已宣告发放但尚未领取的现金股利后 的金额确定。本公司对被投资单位的投资占该单位有表决权资本总额 ２０％以下， 或虽占该单位有表决权资本总额 ２０％或 ２０％以上，但不具有重大影响的，采用成 本法核算；对被投资单位投资占该单位有表决权资本总额 ２０％或 ２０％以上，或虽投 资不足 ２０％但有重大影响的，采用权益法核算；对被投资单位的投资占该单位有 表决权资本总额 ５０％以上的，在期末编制合并会计报表。 （２）股权投资差额的摊销期限和方法 初始投资成本与投资时应享有被投资单位所有者权益份额之间的差额，作 24 为股权投资差额。股权投资借方差额按不超过 １０ 年的期限摊销，贷方差额按不 少于 １０ 年的期限摊销。 （３）长期债权投资的计价及收益确认方法 本公司长期债权投资成本以所支付的全部价款，包括税金、手续费等相关 费用，扣除已到期尚未领取的债券利息后的余额作为初始成本记账，并按权责发 生制原则按期计提利息，计入投资收益。 （４）长期债权投资的溢（折）价摊销方法 长期债权投资的溢（折）价在债券持有期内按直线法分期摊销。 （５）长期投资减值准备确认标准和计提方法 本公司期末对由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致长 期投资可收回金额低于其账面价值，按长期投资可收回金额低于其账面价值的差 额，计提长期投资减值准备。 １１、固定资产计价和折旧方法 本公司固定资产是指生产经营所需使用期限超过一年并且单位价值较高的 房屋建筑物、机械设备、电子设备、运输工具及其他与生产经营相关的器具、工 具等有形资产。 固定资产以实际成本计价，固定资产折旧采用直线法计算。按固定资产类 别、估计使用年限和预计净残值率（原值的 ５％）确定的折旧率如下： 类 别 使用年限 年折旧率（％） 房屋及建筑物 ３０－４０ ３．１７－２．３８ 机械设备 １０－１４ ９．５０－６．７９ 电子设备 ４－１０ ２３．７５－９．５０ 运输设备 ８－１０ １１．８８－９．５０ 其他设备 ８－１４ １１．８８－６．７９ 本公司期末对由于市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导 致固定资产可收回金额低于账面价值的，按可收回金额低于账面价值的差额计提 固定资产减值准备。 １２、在建工程核算方法 在建工程按各项工程实际发生的成本计价，为该工程所发生的借款利息支出 和汇兑损益等在该工程达到预定可使用状态前记入工程成本，如果某项工程购置 和建造发生非正常中断连续超过 ３ 个月（含 ３ 月），中断期间发生的借款费用等直 接计入当期损益，除非中断是使该工程达到预定可使用状态必经程序。 在建工程于所建造固定资产达到预定可使用状态时转作固定资产。如果所 建造固定资产已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算手续，按工程造价、 预算或实际成本暂估转入固定资产。 本公司期末对在建工程进行检查，如果有证据表明在建工程已发生了减值， 按预计可收回金额与账面成本的差额，计提在建工程减值准备。 １３、无形资产核算方法 无形资产按取得时发生的实际成本计价，按合同规定受益期、法律规定有 25 效年限、经营期中较短的年限分期平均摊销。合同没有规定受益期，法律亦没 有规定有效年限的，按不超过 １０ 年的期限摊销。 本公司期末检查各项无形资产预计给企业带来未来经济利益的能力，对预 计可收回金额低于账面价值的，按照可收回金额低于账面价值的差额，计提无 形资产减值准备。 １４、长期待摊费用摊销方法 大修理支出在下一次大修理前平均摊销；租入固定资产改良支出在租赁期 和预计使用年限两者孰短的期限内平均摊销。筹建期发生的费用在开始生产经 营的当月一次计入损益。其他长期待摊费用根据具体内容按收益期平均摊销。 １５、借款费用的会计处理方法 本公司除为购建固定资产的专门借款所发生的借款费用外，其他借款费用 计入当期损益。为购建固定资产所发生的借款费用，在该固定资产达到预定可使 用状态前计入所购建固定资产成本，在达到预计可使用状态后直接计入当期损 益。如果某项固定资产购建造发生非正常中断连续超过 ３ 个月（含 ３ 月），中断期 间发生的借款费用直接计入当期损益，除非中断是使该工程达到预定可使用状态 必经程序。 借款费用资本化金额按至当期期末止购建固定资产累计支出加权平均数乘 以资本化率计算确定。 １６、研究开发费用会计处理 本公司研究开发费用在发生时确认为当期费用。 １７、收入确认的方法 （１）销售商品 当本公司将产品上的主要风险和报酬转移给购买方，对该产品不再保留继 续管理权，也没有对已售出产品的实际控制，与交易相关的经济利益能够流入企 业，相关的收入和成本能够可靠地计量时确认产品销售收入。 （２）提供劳务 当本公司已经提供劳务，相关的收入和成本能够可靠计量，与劳务相关的 经济利益能够流入时确认劳务收入。 （３）让渡资产使用权 让渡资产使用权在与交易相关的经济利益能够流入企业，收入金额能够可 靠地计量时确认收入。 １８、所得税的会计处理方法 所得税的会计处理方法采用应付税款法。 １９、会计政策、会计估计变更的影响 本公司本期无会计政策、会计估计变更事项。 ２０、会计差错更正的处理方法 26 本公司主管税务机关本期对 ２００１ 年度本公司的所得税缴纳情况进行检查， 本公司漏缴 ２００１ 年度所得税 １３６，１３０．２６ 元，本期进行补缴。本公司对此项会计 差错采用追溯调整，调减了年初未分配利润及相关的盈余公积和应交税金，并相 应修正了会计报表的期初数。因此项会计差错，本公司对期初未分配利润调减了 １１５，７１０．７２ 元，对盈余公积－法定盈余公积调减了 １３，６１３．０３ 元，对盈余公积－ 公益金调减了 ６，８０６．５１ 元，对期初应交税金调增了 １３６，１３０．２６ 元。 三、税项 本公司缴纳的税项主要包括增值税、营业税、城建税、企业所得税等。 （１）增值税 本公司产品及材料销售执行 １７％增值税率；出口软件收入免征增值税；软 件产品销售先按 １７％税率计征增值税，根据财政部、国家税务总局、海关总署关 于鼓励软件产业和集成电路产业发展有关税收政策（财税［２０００］２５ 号）的规定， 实际税负超过 ３％部分即征即退，该项优惠政策至 ２０１０ 年底以前有效。 （２）营业税 本公司工程安装执行 ３％营业税率；工程维护执行 ５％营业税率。 （３）城建税和教育费附加 城建税及教育费附加分别按应纳增值税额及营业税额的 ７％和 ３％交纳。 （４）所得税 本公司系在合肥国家高新技术产业开发区注册的高新技术企业，根据财政 部、国家税务总局［１９９４］财税字第 ００１ 号《财政部、国家税务总局关于企业所得 税若干优惠政策的通知》，经安徽省合肥市国家税务局合国税函［２００１］４７６ 号文 批准，企业所得税税率为 １５％。 根据财政部、国家税务总局、海关总署关于鼓励软件产业和集成电路产业发 展有关税收政策（财税［２０００］２５ 号）的规定，对本公司按此规定取得的增值税 退税收入免征企业所得税，该项优惠政策至 ２０１０ 年底以前有效。 本公司下属的控股子公司上海中科大研究发展中心有限责任公司系在上海 浦东新区注册的企业，企业所得税税率为 １５％；合肥世安消防工程有限责任公司 执行 ３３％的所得税税率。 （５）其他税项 其他税项按国家和地方有关规定计算缴纳。 四、控股子公司及合营企业 本公司无合营企业，控股子公司情况如下： 持有 公司名称 注册资本 投资金额 经营范围 比例 电子与信息、生物医药、新材料的研发， 上海中科大研究发展 ３，０００ 万元 １，５９５．４０ 万元 ５３．１８％ 电子与信息产品的生产、销售及提供上 中心有限责任公司 述领域的技术咨询，并设招待所、住宿。 合肥世安消防工程有 消防及安全工程设计、安装，消防器材 １５０ 万元 １４２．５０ 万元 ９５．００％ 限责任公司 销售。 办学层次：高等非学历教育；办学形式： 上海市中科大高等进 ５０ 万元 ５０．００ 万元 １００．００％ 业余、全日制；办学范围：职业技术类； 修学院 招生对象：成人。 27 本公司本期增加了对上海中科大研究发展中心有限公司的投资，对其投资比 例由 ３９．８０％变更为 ５３．１８％，故本期纳入合并报表范围；本期投资新设的合肥世 安消防工程有限公司也纳入合并报表范围；本期投资新设的上海市中科大高等进 修学院，由于尚未正式营业，故未纳入合并报表范围。 五、合并会计报表主要项目注释 １、货币资金 项 目 ２００２年１２月３１日 ２００１年１２月３１日 现金 ２２９，４０２．３１ ５５，６７５．３１ 银行存款 ７５，５９５，６４８．１２ ３０，４０１，２０９．７７ 其他货币资金 ２６４，５３７．９４ ３１５，０８７．９５ 合计 ７６，０８９，５８８．３７ ３０，７７１，９７３．０３ ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日货币资金比 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日增加 １４７．２７％，主要原因 为本期发行新股募集了 ９３，２８０，０００．０２ 元资金。截止期末募集资金尚未全部投资 于建设项目。 ２、应收票据 票据种类 ２００２年１２月３１日 ２００１年１２月３１日 银行承兑汇票 ２，０４０，４４０．００ － 合计 ２，０４０，４４０．００ － ３、应收账款 ２００２年１２月３１日 ２００１年１２月３１日 账 龄 金额 比例％ 坏账准备 金额 比例％ 坏账准备 １年以内 ２９，１３５，２５３．３４ ６５．３２ １，４５６，７６２．６８ ３９，３４９，７７０．３７ ８７．４３ １，９６７，４８８．５４ １－２年 １１，６３３，９４４．５６ ２６．０８ １，１６３，３９４．４６ ２，４１９，２２６．７９ ５．３７ ２４１，９２２．６８ ２－３年 １，７７９，４６７．９９ ３．９９ ２６６，９２０．２０ １，５８１，５７６．４８ ３．５１ ２３７，２３６．４７ ３年以上 ２，０５７，１１８．５４ ４．６１ ８９２，８３０．８９ １，６５９，０１２．７０ ３．６９ ６４５，１２２．３５ 合计 ４４，６０５，７８４．４３ １００．００ ３，７７９，９０８．２３ ４５，００９，５８６．３４ １００．００ ３，０９１，７７０．０４ （１）本公司 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日账龄在 ３ 年以上应收账款形成主要原因为 天安分公司经营消防报警产品，由于购货方的消防工程大多施工期较长，本公司 给购货方的赊销期相对较长所致。 （２）本公司 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日应收账款前五名欠款单位累计欠款总额 ５，１４２，４６１．３９ 元， 占应收账款总额的 １１．５３％，具体如下： 序号 欠款单位名称 金额 款项性质 占应收账款总额比例 １ 东方电机控制设备有限公司 １，１７９，８１６．３０ 销货款 ２．６４％ 28 ２ 宁波市海曙恒新贸易有限公司 １，０４４，８８９．１０ 销货款 ２．３４％ ３ 平顶山天鹰电控设备有限公司 １，００６，２００．００ 销货款 ２．２６％ ４ 福州科欣隆化工有限公司 ９９６，９５５．９９ 销货款 ２．２４％ ５ 芜湖发电厂 ９１４，６００．００ 销货款 ２．０５％ 合计 ５，１４２，４６１．３９ １１．５３％ （３）为了进一步提高本公司在扩大规模的过程中应收账款的回收质量， ２００２ 年起本公司对服务质量不高、货款回收较慢的经销商采取了措 施。经与经销商、客户协商，将部分原经销商的用户转由本公司直接 与用户重新建立购销关系，并在价格上给予优惠。由于采取了上述措 施，本公司 ２００２ 年度减少了对经销商的应收账款 １５９．４８ 万元，增加 了对直接用户的应收账款 １５６．６８ 万元，差额 ２．８０ 万元计入了当期损 益。 （４）２００２ 年 １２ 月 ３１ 日应收账款中，无应收持本公司 ５％（含 ５％）以上表决 权股份的股东单位的欠款。 ４、其他应收款 ２００２年１２月３１日 ２００１年１２月３１日 账 龄 金额 比例％ 坏账准备 金额 比例％ 坏账准备 １年以内 ２，７７２，２９２．６３ ８４．４１ １３８，６１４．６２ ４，１０９，９６４．７８ ８４．５５ ２０５，４９８．２４ １－２年 ２００，７１９．４２ ６．１１ ２０，０７１．９４ ５３０，３５０．７７ １０．９１ ５３，０３５．０８ ２－３年 ２７１，３８４．００ ８．２６ ４０，７０７．６０ ６８，６１１．００ １．４１ １０，２９１．６５ ３年以上 ４０，１２７．０７ １．２２ ３７，２９０．４４ １５２，２４７．６７ ３．１３ ６５，４８９．９８ 合计 ３，２８４，５２３．１２ １００．００ ２３６，６８４．６０ ４，８６１，１７４．２２ １００．００ ３３４，３１４．９５ （１） 本公司 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日其他应收款前五名欠款单位如下： 序号 欠款单位名称 金额 款项性质 占其他应收款总额比例 １ 张轸 ２２６，２９２．００ 备用金 ６．８９％ ２ 合肥兆峰科大药业有限公司 ２００，０００．００ 借款 ６．０９％ ３ 王苏宁 １７０，６００．００ 备用金 ５．１９％ ４ 张军 ７１，６３０．００ 投标保证金 ２．１８％ ５ 潘传理 ６５，６７８．３５ 备用金 ２．００％ 合 计 ７３４，２００．３５ ２２．３５％ （２）本公司 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日的其他应收款比 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日减少 ３２．４３％，主要原因是公司在备用金的借用方面采取了一些控制措施，年底备用 金占用减少。 （３）本公司 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日的其他应收款中应收持有本公司 ３６．７３％表 决权股份股东单位中国科学技术大学科技实业总公司的代垫款项为 １１５，１４６．４６ 元。 29 ５、预付账款 ２００２年１２月３１日 ２００１年１２月３１日 账龄 金额 比例％ 金额 比例％ １年以内 １７，６１９，０１８．５１ ９７．６３ ２，８９１，７５６．４５ ９７．６０ １－２年 ３９２，０４５．６１ ２．１７ ６２，７４０．００ ２．１２ ２－３年 ２９，５８６．１０ ０．１６ ８，２３２．００ ０．２８ ３年以上 ７，９９７．５０ ０．０４ － － 合计 １８，０４８，６４７．７２ １００．００ ２，９６２，７２８．４５ １００．００ （１）２００２ 年 １２ 月 ３１ 日预付账款余额较期初增加 １５，０８５，９１９．２７ 元，主 要 原 因 是 公 司 ２００２ 年 １２ 月 向 安 徽 西 鹏 置 业 发 展 有 限 公 司 预 付 投 资 款 １４，９１４，０００．００ 元，因安徽西鹏置业发展有限公司尚未取得营业执照，故本公司 将此项预付投资款列在预付账款中反映（详见本附注十一）。 （２）本公司 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日账龄在 １ 年以上的预付账款为尚未结算的 预付购货款的尾款。 （３）本公司 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日的预付账款中预付持本公司 ３６．７３％表决权 股份的股东单位中国科学技术大学科技实业总公司的款项为 ４４０，０００．００ 元。 ６、存货 ２００２年１２月３１日 ２００１年１２月３１日 项 目 金额 跌价准备 金额 跌价准备 原材料 ７，５８１，０６５．７９ ６４，８４０．６２ ５，３５２，１１８．９６ ６３，３１５．５２ 库存商品 １０，６５４，２４２．７８ ３２４，５３３．６１ ７，２２０，２６５．１５ ２７０，３６３．１６ 分期收款发出商品 ６０６，２５０．４５ — ５８４，３８５．８９ — 在产品 ２，２８５，２５６．７５ — １，３１９，６９７．８９ — 低值易耗品 ７２，３８６．７９ — ６８，８０２．５５ — 包装物 ４２，４６８．１６ — ４０，６２７．５５ — 委托加工物资 ３７８，１９７．２１ — ６４，７４９．７０ — 专项研究开发成本 １，７８０，０９８．１３ — ９１６，９９４．５８ — 合计 ２３，３９９，９６６．０６ ３８９，３７４．２３ １５，５６７，６４２．２７ ３３３，６７８．６８ （１）本公司 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日的专项研究开发成本金额为 １，７８０，０９８．１３ 元，包括“高性能内外墙涂料产品开发”项目研制发生费用 ６０５，１８２．２１ 元，“电 离辐射法 ＫＤ 型环保涂料”项目研制发生费用 ５８４，２４９．１９ 元，“复合粉体压敏材 料及高性能压敏元件”项目研制发生费用 ５９０，６６６．７３ 元。 “高性能内外墙涂料产 品开发”项目由科学技术部和财政部批准实施，已收到财政部拨付科技三项费用 ６０ 万元，“电离辐射法 ＫＤ 型环保涂料”项目由安徽省发展计划委员会和安徽省 财政厅批准实施，已收到安徽省财政厅拨付科技三项费用 ６０ 万元， “复合粉体压 敏材料及高性能压敏元件”项目由安徽省发展计划委员会批准实施，２００２ 年 ８ 月已收到安徽省财政厅拨付科技三项费用 ６０ 万元，２００２ 年 １１ 月又收到安徽省 经济贸易委员会和安徽省财政厅拨付的技术创新补助资金 ２３ 万元。由于上述研 发项目尚未完成，且性质上属于专项拨款研发项目，根据科技三项经费管理和使 30 用的有关规定，以及《企业会计制度》的相关规定，本公司将拨款暂作为专项应 付款挂账，将研发成本费用暂在存货中挂账，待项目完工后按规定将研发成本费 用在专项应付款中核销。 （２）本公司存货跌价准备根据期末单个存货项目成本与可变现净值差额计 提，可变现净值按估计的市价扣除估计完工成本及销售费用和税金确定。 ７、待摊费用 （１）待摊费用增减变动表 项 目 ２００１年１２月３１日 本期增加 本期摊销 ２００２年１２月３１日 房租 ３６２，９８７．２０ ３８６，６２９．００ ７３３，１６９．２０ １６，４４７．００ 财产保险费 — １１８，５２０．４１ ９，８７６．７０ １０８，６４３．７１ 顾问费 — ４００，０００．００ １３３，３３３．００ ２６６，６６７．００ 广告费 ４１，６６７．００ ２９８，０８０．００ １１５，５８７．００ ２２４，１６０．００ 其他 ２８，７６６．４８ ８１，７８２．０７ １１０，５４８．５５ — 合 计 ４３３，４２０．６８ １，２８５，０１１．４８ １，１０２，５１４．４５ ６１５，９１７．７１ （２）主要待摊费用的形成原因 待摊费用中的顾问费是根据合同的约定，由北京嘉汇基投资顾问有限公司向 本公司提供政策、法律等相关方面的专业咨询，为公司编制投资价值分析报告并 为公司进行形象策划和宣传，服务期限为 ２００２ 年 ９ 月至 ２００３ 年 ８ 月。 待摊费用中的广告费是本公司所属辐化分公司乳胶漆的电视广告费，按合同 约定的受益期进行摊销。 ８、长期股权投资 （１）长期股权投资分类 项 目 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 本期增加 本期减少 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 对子公司投资 — ５００，０００．００ — ５００，０００．００ 对合营公司投资 — — — — 对联营公司投资 １９，７９７，９４１．４５ １，８１９，９９０．１８ ８，２１１，０００．００ １３，４０６，９３１．６３ 其他股权投资 — — — — 合 计 １９，７９７，９４１．４５ ２，３１９，９９０．１８ ８，２１１，０００．００ １３，９０６，９３１．６３ 本公司 ２００２ 年度新增加了对子公司投资 ５００，０００．００ 元，该子公司－上海市 中科大高等进修学院尚在筹备营业，故未纳入合并报表范围。 ２００２ 年度增加的对联营公司的投资系按权益法核算的对合肥科大立安安全 技术有限责任公司的投资收益 ９２５，３３９．７４ 元、对安徽科大恒星电子商务技术有 限公司的投资收益 ８４４，６５０．４４ 元，本公司控股子公司上海中科大研究发展中心 有限公司增加对上海鹏开移动科技有限公司投资 ５０，０００．００ 元。 ２００２ 年度减少的对联营企业投资系原按权益法核算的上海中科大研究发展 中心有限责任公司本期股权结构发生变化已纳入了合并报表而减少 ７，９５４，０００．００ 元，收到合肥科大立安安全技术有限责任公司分配的现金红利而 减少 ２５７，０００．００ 元。 31 （２） 长期股权投资——按被投资单位列示如下： 占被投 投资 资单位 本期权益 被投资单位名称 初始投资额 期初余额 期末余额 期限 注册资 增减额 本比例 安徽科大恒星电子 １０ 年 ３６．００％ ９，２７４，３０７．１３ ９，２９８，２８４．０２ ８４４，６５０．４４ １０，１４２，９３４．４６ 商务技术有限公司 合肥科大立安安全 技术有限责任公司 １５ 年 ２５．７０％ ２，０００，０００．００ ２，５４５，６５７．４３ ６６８，３３９．７４ ３，２１３，９９７．１７ 上海市中科大高等 进修学院 １００．００％ ５００，０００．００ — ５００，０００．００ ５００，０００．００ 上海鹏开移动科技 ５．００％ ５０，０００．００ — ５０，０００．００ ５０，０００．００ 有限公司 合计 １１，８２４，３０７．１３ １１，８４３，９４１．４５ ２，０６２，９９０．１８ １３，９０６，９３１．６３ （３）２００２ 年 １２ 月 ３１ 日本公司未发生长期股权投资可收回金额低于账面价 值的情况，故未计提长期投资减值准备。 （４）本公司长期股权投资的变现没有重大限制。 （５）股权投资差额 被投资单位名称 原始金额 期初余额 本期摊销额 期末余额 摊销期限 安徽科大恒星电子商务 －１，１５６，２５７．６８ －１，０４０，６３１．９１ １１５，６２５．７７ －９２５，００６．１４ １０ 年 技术有限公司 合肥科大立安安全技术 ２００，０００．００ １５０，８５０．００ －２０，０００．００ １３０，８５０．００ １０ 年 有限责任公司 本公司 １９９９ 年在参与组建合肥科大立安安全技术有限责任公司时，以货币 资金 ２００ 万元出资，享有该公司 １８０ 万元的净资产，因此形成股权投资借方差额 ２００，０００．００ 元。 本 公 司 ２００１ 年 初 以 软 件 及 系 统 集 成 业 务 相 关 的 资 产 和 负 债 （ 净 值 ９，２７４，３０７．１３ 元）投入安徽科大恒星电子商务技术有限公司，享有该公司 １０，４３０，５６４．８１ 元的净资产，从而形成股权投资贷方差额 １，１５６，２５７．６８ 元。 （６）截止 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日，本公司对外投资（包括短期投资及长期投 资）总额为 １３，９０６，９３１．６３ 元，占净资产的比例为 ７．５４％。 ９、 固定资产及累计折旧 项 目 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 本期增加 本期减少 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 固定资产原值： 房屋及建筑物 １１，２８２，３８３．４１ ６５，３１７，２５２．２０ — ７６，５９９，６３５．６１ 机器设备 ８，１６７，９４９．５２ ２，８９３，７０７．６７ — １１，０６１，６５７．１９ 电子设备 ３，４０３，０３９．４６ ２，２１０，９０８．８０ — ５，６１３，９４８．２６ 运输设备 １，９２２，３３３．８７ １，１８３，４３３．６２ — ３，１０５，７６７．４９ 其他 ５４３，５０８．９５ ８７９，０３８．１０ — １，４２２，５４７．０５ 32 合计 ２５，３１９，２１５．２１ ７２，４８４，３４０．３９ — ９７，８０３，５５５．６０ 累计折旧： 房屋及建筑物 ６１２，７８４．１５ １，３７０，８９７．６８ — １，９８３，６８１．８３ 机器设备 ２，７０８，５４０．０６ ９２６，５９４．４４ — ３，６３５，１３４．５０ 电子设备 １，０２８，３７２．６８ ６９４，５６１．９８ — １，７２２，９３４．６６ 运输设备 ４５３，１２０．４０ ４２６，２１０．７７ — ８７９，３３１．１７ 其他 ９５，５１７．９５ ９０，８８１．４１ — １８６，３９９．３６ 合计 ４，８９８，３３５．２４ ３，５０９，１４６．２８ — ８，４０７，４８１．５２ 固定资产净值 ２０，４２０，８７９．９７ ８９，３９６，０７４．０８ （１）２００２ 年 １２ 月 ３１ 日固定资产增幅较大，主要原因为新增合并报表单位 并入固定资产 ４８，６６２，６０５．４６ 元、购买生产厂房增加 １１，１９３，１０２．４０ 元、在建工 程 项 目 完 工 转 入 增 加 ８，７８４，３９４．１５ 元 、 其 他 零 星 购 置 机 器 设 备 等增 加 ３，８４４，２３８．３８ 元。 （２）截止 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日，本公司未发生固定资产可收回金额低于账 面价值的情况，故未计提固定资产减值准备。 １０、在建工程 工程投入 工程 ２００１年 本期转入 ２００２年 资金 预算数 本期增加 占预算的 名称 １２月３１日 固定资产 １２月３１日 来源 比例 产业 ４，０００万元 ８，４１９，６９８．７７ ９，６５９，２１９．１１ － １８，０７８，９１７．８８ 借款 ４５．１９％ 基地 厂房 ４６０万元 １１９，８９５．０４ ８，５８９，３９９．１１ ８，７０９，２９４．１５ － 募集 － 改造 资金 环保 ３，９８０万元 １２０，０００．００ ６，０７６，８３３．７２ － ６，１９６，８３３．７２ 募集 １５．５７％ 涂料 资金 其他 ７２，０００．００ ３，１００．００ ７５，１００．００ － 自有 － 资金 合 计 ８，７３１，５９３．８１ ２４，３２８，５５１．９４ ８，７８４，３９４．１５ ２４，２７５，７５１．６０ （１）２００２ 年 １２ 月 ３１ 日在建工程余额比 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日增幅较大，主 要系 ２００２ 年本公司增加了对科大创新产业基地项目、辐射法生产乳胶系列产品 技改项目（环保涂料）等的投资所致。 （２）在建工程中利息资本化情况如下： 工程名称 ２００１年１２月３１日 本期增加 本期转入固定资产 ２００２年１２月３１日 产业基地 － ４２２，９９８．１４ － ４２２，９９８．１４ 厂房改造 － １４７，６１８．６８ １４７，６１８．６８ － 合计 － ５７０，６１６．８２ １４７，６１８．６８ ４２２，９９８．１４ 注：本公司厂房改造项目属于募集资金投向项目，在募集资金到位以前，本 公司以专项借款先期启动了该项目的建设，因此募集资金到位以前，根据《企业 会计准则－借款费用》对专项借款的利息予以资本化，募集资金到位以后即停止资 33 本化。 （３）本公司 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日在建工程没有发生减值情况，因此没有计 提在建工程减值准备。 １１、无形资产 种 类 ２００１年１２月３１日 本期增加 本期转出 本期摊销 ２００２年１２月３１日 土地使用权 １ ９，８１６，８５８．２４ — — ２０４，５１７．９６ ９，６１２，３４０．２８ 土地使用权 ２ ３，７９４，５７６．３１ — ３，７５４，４０９．７２ ４０，１６６．５９ — γ放射免疫计数器 ８１０，７２０．００ — — １０１，３４０．００ ７０９，３８０．００ ＴＡ２０００ 型系统软件 ６５９，３４１．７３ — — ８８，８９９．９２ ５７０，４４１．８１ １１０ＫＶ－２２０ＫＶ 无间隙氧 ５７０，８６０．９１ — — ７６，９６９．８４ ４９３，８９１．０７ 化锌避雷针 发电机灭磁过压保护 ６３５，４６０．００ — — ８５，６８０．００ ５４９，７８０．００ ＤＣＳ 通用仿真平台 ４７２，０００．００ — — ５９，０００．０８ ４１２，９９９．９２ ＴＤＣ３０００ 仿真系统平台 １６０，０００．００ — — ２０，０００．０８ １３９，９９９．９２ ＣＥＮＴＵＭ 仿真系统环境 ３１２，０００．００ — — ３９，０００．００ ２７３，０００．００ ＰＲＯＶＡＸ 仿真系统环境 １８４，０００．００ — — ２３，０００．０８ １６０，９９９．９２ 先进控制（ＤＭＣ ＧＰＣ） ６９６，０００．００ — — ８７，０００．００ ６０９，０００．００ ＰＩＤ 自整定自适应 １６０，０００．００ — — ２０，０００．０８ １３９，９９９．９２ 过程系统优化 １９２，０００．００ — — ２４，０００．００ １６８，０００．００ 金蝶财务软件 ４２，９８６．６９ — — ８，９５５．６３ ３４，０３１．０６ 合 计 １８，５０６，８０３．８８ — ３，７５４，４０９．７２ ８７８，５３０．２６ １３，８７３，８６３．９０ （１）２００２ 年转出无形资产 ３，７５４，４０９．７２ 元，系本公司按《企业会计制度》 的规定，将用于环保涂料项目建设的土地使用权的摊余价值转入在建工程所致。 （２）无形资产基本情况 ２００２年１２月３１日 剩余摊 取得 种 类 原始金额 累计摊销额 余额 销年限 方式 土地使用权 １ １０，２２５，８９４．００ ６１３，５５３．７２ ９，６１２，３４０．２８ ４７．００ 股东投入 土地使用权 ２ ３，８３７，５５６．８０ ８３，１４７．０８ － － 购入 γ放射免疫计数器 １，０１３，４００．００ ３０４，０２０．００ ７０９，３８０．００ ７．００ 股东投入 ＴＡ２０００ 型系统软件 ８８９，０００．００ ３１８，５５８．１９ ５７０，４４１．８１ ６．４２ 股东投入 １１０ＫＶ－２２０ＫＶ 无间隙氧化 ７６９，７００．００ ２７５，８０８．９３ ４９３，８９１．０７ ６．４２ 股东投入 锌避雷针 发电机灭磁过压保护 ８５６，８００．００ ３０７，０２０．００ ５４９，７８０．００ ６．４２ 股东投入 ＤＣＳ 通用仿真平台 ５９０，０００．００ １７７，０００．０８ ４１２，９９９．９２ ７．００ 股东投入 ＴＤＣ３０００ 仿真系统平台 ２００，０００．００ ６０，０００．０８ １３９，９９９．９２ ７．００ 股东投入 ＣＥＮＴＵＭ 仿真系统环境 ３９０，０００．００ １１７，０００．００ ２７３，０００．００ ７．００ 股东投入 ＰＲＯＶＡＸ 仿真系统环境 ２３０，０００．００ ６９，０００．０８ １６０，９９９．９２ ７．００ 股东投入 先进控制（ＤＭＣ ＧＰＣ） ８７０，０００．００ ２６１，０００．００ ６０９，０００．００ ７．００ 股东投入 ＰＩＤ 自整定自适应 ２００，０００．００ ６０，０００．０８ １３９，９９９．９２ ７．００ 股东投入 过程系统优化 ２４０，０００．００ ７２，０００．００ １６８，０００．００ ７．００ 股东投入 金蝶财务软件 ５３，７３３．３６ １９，７０２．３０ ３４，０３１．０６ ３．１７ 购入 合 计 ２０，３６６，０８４．１６ ２，７３７，８１０．５４ １３，８７３，８６３．９０ 34 （３）截止 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日，本公司的无形资产未发生可收回金额低于 账面价值的情况，故未计提无形资产减值准备。 １２、长期待摊费用 ２００１年１２月 ２００２年 种 类 原始金额 本期增加 本期转出 本期摊销 累计摊销 ３１日 １２月３１日 办公楼装 １１４，３３７．５０ ３８，６６０．７４ － － ３８，６６０．７４ １１４，３３７．５０ － 修费 股票发行 １，８８８，９３８．５１ １，４４９，０２７．８５ １，６３２，４９６．２７ ３，０８１，５２４．１２ － － － 前期费用 合 计 ２，００３，２７６．０１ １，４８７，６８８．５９ １，６３２，４９６．２７ ３，０８１，５２４．１２ ３８，６６０．７４ １１４，３３７．５０ － １３、短期借款 借款类别 ２００２年１２月３１日 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 信用借款 ４０，０００，０００．００ １０，０００，０００．００ 保证借款 １０，０００，０００．００ ３５，０００，０００．００ 抵押借款 １０，０００，０００．００ — 合 计 ６０，０００，０００．００ ４５，０００，０００．００ （１）本公司 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日的短期借款中无逾期借款。 （２）２００２ 年 １２ 月 ３１ 日短期借款较 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日增幅较大，主要原 因为新增合并报表单位并入抵押借款 １０，０００，０００．００ 元。 １４ 应付票据 类别 ２００２年１２月３１日 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 银行承兑汇票 ８１５，４８１．４８ － 合 计 ８１５，４８１．４８ － １５、应付账款 ２００２年１２月３１日 ２００１年１２月３１日 账龄 金额 比例％ 金额 比例％ １年以内 ２６，６７１，７７５．３０ ９８．０７ ６，１７４，０１１．９９ ９５．５４ １－２年 ４２１，７５２．９５ １．５５ ２５３，４１６．６９ ３．９２ ２－３年 ４４，３８７．８８ ０．１６ １５，４１７．０１ ０．２４ ３年以上 ５７，６４５．１３ ０．２２ １９，５８５．６９ ０．３０ 合计 ２７，１９５，５６１．２６ １００．００ ６，４６２，４３１．３８ １００．００ （１）本公司的应付账款 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日比 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日增加 ２０，７３３，１２９．８８ 元，主要原因为应付未付工程款增加 ９，１８３，９７９．０９ 元及新增合 35 并报表单位并入应付账款 ９，９２８，７００．８２ 元。 （２）本公司 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日的应付账款中无应付持有本公司 ５％（含 ５％） 以上表决权股份股东的款项。 １６、预收账款 ２００２年１２月３１日 ２００１年１２月３１日 账龄 金额 比例％ 金额 比例％ １年以内 １，０６７，４２２．１２ ６９．０５ ９４７，９９２．９０ ８６．２９ １－２年 ３３７，８０４．００ ２１．８５ ８６，２９４．５０ ７．８６ ２－３年 ７９，３５３．００ ５．１３ ６１，３５０．００ ５．５８ ３年以上 ６１，３５０．００ ３．９７ ２，９４１．７１ ０．２７ 合计 １，５４５，９２９．１２ １００．００ １，０９８，５７９．１１ １００．００ （１）本公司一年以上的预收账款主要为按照合同规定收取的货款，由于货 物加工周期较长，尚未最后交付并结转收入所致。 （２）本公司 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日的预收账款中无预收持有本公司 ５％（含 ５％） 以上表决权股份股东的款项。 １７、应付工资 本公司 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日的应付工资余额为 １００，１７７ ．４３ 元，主要为辐化 分公司 １２ 月份计提将于下月发放的计件工资。本公司没有拖欠职工工资的情况。 １８、应付福利费 本公司 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日的应付福利费余额为 １，６８７，２２０．０８ 元，本公司按 应付工资的 １４％的比例计提应付福利费。 １９、应付股利 股东 ２００２年１２月３１日 ２００１年１２月３１日 流通股股东 ２，０００，０００．００ — 非流通股股东 ４，０００，０００．００ — 合 计 ６，０００，０００．００ — 根据本公司第二届董事会第二次会议通过的利润分配预案，本公司拟以 ２００２ 年末总股本 ７，５００ 万元为基数，每 １０ 股派发现金红利 ０．８ 元（含税），共 计应派发现金 ６００ 万元。 ２０、应交税金 项 目 税率 ２００２年１２月３１日 ２００１年１２月３１日 增值税 １７％ ５５０，２９５．６３ ８７９，５８０．７０ 营业税 ３％、５％ ７５，５５９．６０ ３，９００．００ 城建税 ７％ ７９，３７７．８４ ６６，４４６．３９ 36 企业所得税 １５％、３３％ ９３５，２０８．９１ １，８２１，７６８．９６ 个人所得税 — １０２，４３３．３８ ４０，５７５．３５ 印花税 — ６，４１２．９９ — 合 计 １，７４９，２８８．３５ ２，８１２，２７１．４０ 本公司 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日应交税金比 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日减少 ３７．８０％，主要 系本公司 ２００１ 年末应交的企业所得税在 ２００２ 年结算清缴所致。 ２１、其他应交款 项 目 ２００２年１２月３１日 ２００１年１２月３１日 教育费附加 ３２，３１２．１３ １７，３１７．０３ 水利基金 １６，６７８．８４ ９，８６６．１３ 提防费 ４２９．５４ — 义务兵及家属优待金 ３００．２３ — 合 计 ４９，７２０．７４ ２７，１８３．１６ 教育费附加按应纳增值税额及营业税额的 ３％交纳，水利基金按收入总和的 万分之六及每职工 ２０ 元交纳。 ２２、其他应付款 ２００２年１２月３１日 ２００１年１２月３１日 账龄 金额 比例％ 金额 比例％ １年以内 ９，２１９，７４２．５４ ８０．６０ ２，２０２，６５６．４９ ７３．８０ １－２年 １，７６１，３０５．４４ １５．４０ ３０７，１９３．４０ １０．２９ ２－３年 ９１，０３４．８２ ０．８０ ４７３，１４５．９５ １５．８５ ３年以上 ３６７，３９３．４３ ３．２０ １，７９３．４３ ０．０６ 合计 １１，４３９，４７６．２３ １００．００ ２，９８４，７８９．２７ １００．００ ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日其他应付款中金额较大的主要有： 项 目 金额 款项性质 合肥市高新开发区财政局 ８，０００，０００．００ 借款 中建四局六公司合肥分公司 ９６５，０００．００ 工程保证金 合 计 ８，９６５，０００．００ （２）本公司 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日的其他应付款中含应付持有本公司 ５５．０９％ 表决权股份的股东单位中国科学技术大学科技实业总公司的代垫款 １３，５５８．３９ 元。 （３）２００２ 年 １２ 月 ３１ 日其他应付款余额比 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日增加，主要 因为增加从合肥市高新区财政局的借款所致。 ２３、预提费用 项目 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 房租 ３６，７２０．００ ５６，５０８．２１ 借款利息 １５０，５６２．５０ １１１，６２２．５０ 37 水电费 ８，８９６．５９ — 合 计 １９６，１７９．０９ １６８，１３０．７１ ２４、一年内到期的长期负债 本公司 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日无一年内到期的长期负债。２００１ 年 １２ 月 ３１ 日一 年内到期的长期负债为 ２１，０００，０００．００ 元，２００２ 年末减少的原因为借款到期归 还。 ２５、专项应付款 截止 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日专项应付款余额为 ２，０３０，０００．００ 元，其中安徽省财 政厅为 “电离辐射法 ＫＤ 型环保涂料”项目拔付专项经费 ６００，０００．００ 元、为“复 合粉体压敏材料及高性能压敏元件”项目 拔付专项经费 ８３０，０００．００ 元，财政部 为“高性能内外墙涂料产品开发”项目拔付专项经费 ６００，０００．００ 元。 ２６、股本 （１）分股东增减变动情况 ２００１ 年 ２００２ 年 股 东 本期增加 本期减少 １２ 月 ３１ 日 １２ 月 ３１ 日 中国科大科技实业总公司 ２７，５４５，９００．００ — — ２７，５４５，９００．００ 合肥科聚高技术有限公司 ９，４５４，１００．００ — — ９，４５４，１００．００ 中科院合肥智能机械研究所 ４，６４８，１００．００ — — ４，６４８，１００．００ 安徽省信息技术开发公司 ４，２４７，１００．００ — — ４，２４７，１００．００ 日本恒星股份有限公司 ４，１０４，８００．００ — — ４，１０４，８００．００ 社会公众股股东 — ２５，０００，０００．００ — ２５，０００，０００．００ 合 计 ５０，０００，０００．００ ２５，０００，０００．００ — ７５，０００，０００．００ （２）股份变动情况表 数量单位：万股 本次变动增减（＋，－） 项 目 期初数 配 送 其 期末数 增发 小计 股 股 他 一．尚未流通股份 ５，０００．００ ５，０００．００ １． 发起人股份 ５，０００．００ ５，０００．００ 其中： 国家拥有股份 境内法人持有股份 ４，５８９．５２ ４，５８９．５２ 外资法人持有股份 ４１０．４８ ４１０．４８ 其他 ２． 募集法人股 ３． 内部职工股 ４． 优先股或其他 尚未流通股份合计 ５，０００．００ ５，０００．００ 二．已流通股份 ２，５００．００ ２，５００．００ ２，５００．００ 38 １． 境 内 上 市 人 民 币 普 通 股 ２，５００．００ ２，５００．００ ２，５００．００ ２． 境内上市的外资股 ３． 境外上市的外资股 ４． 其他 已流通股份合计 ２，５００．００ ２，５００．００ ２，５００．００ 三．股份总数 ５，０００．００ ２，５００．００ ２，５００．００ ７，５００．００ 经中国证券监督管理委员会证监发行字［２００２］８３ 号文核准，本公司于 ２００２ 年 ８ 月 ２１ 日采用全额向二级市场投资者定价配售方式公开发行人民币普通股股 票（Ａ 股）２，５００ 万股，每股发行价格 ４．００ 元，扣除发行费用后实际募集资金总 额为 ９３，２８０，０００．０２ 元，其 中计入 股本 ２５，０００，０００．００ 元， 计入资本公积 ６８，２８０，０００．０２ 元。该次发行后，本公司的注册资本增加至 ７，５００ 万元。增加的 ２，５００ 万元注册资本已经天健会计师事务所天健（２００２）验字 ００９ 号验资报告验 证。 ２７、资本公积 项 目 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 本期增加 本期减少 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 股本溢价 １５，９０９，２５９．７４ ６８，２８０，０００．０２ — ８４，１８９，２５９．７６ 合计 １５，９０９，２５９．７４ ６８，２８０，０００．０２ — ８４，１８９，２５９．７６ 本期增加的资本公积－股本溢价系 ２００２ 年 ８ 月增发新股的溢价（详见“股 本”的附注）。 ２８、盈余公积 项 目 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 期初余额 ２，７４６，８４５．６３ １，２３９，３７３．１１ 本期增加 １，１０５，３５８．７５ １，５０７，４７２．５２ 其中：法定公积金 ７３６，９０５．８３ １，００４，９８１．６８ 法定公益金 ３６８，４５２．９２ ５０２，４９０．８４ 本期减少 — — 期末余额 ３，８５２，２０４．３８ ２，７４６，８４５．６３ 其中：法定公积金 ２，５６８，１３６．２５ １，８３１，２２９．４２ 法定公益金 １，２８４，０６８．１３ ９１５，６１６．２１ ２９、未分配利润 项 目 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 期初余额： １５，１７３，４６０．８６ ６，６３１，１１６．５７ 本期增加： ７，３６９，０５８．３４ １０，０４９，８１６．８１ 本年实现净利润 ７，３６９，０５８．３４ １０，０４９，８１６．８１ 本期减少： 计提法定公积金 ７３６，９０５．８３ １，００４，９８１．６８ 39 计提法定公益金 ３６８，４５２．９２ ５０２，４９０．８４ 应付普通股股利 ６，０００，０００．００ — 期末余额： １５，４３７，１６０．４５ １５，１７３，４６０．８６ ３０、主营业务收入 （１） 主营业务收入分类明细表 业务种类 ２００２年度 ２００１年度 电子类产品 ３９，４２７，２５７．４１ ３７，００９，６５８．３１ 辐射化工产品 ２５，７９７，１８８．８２ ２２，４８１，８３３．８４ 房屋出租 １，５９０，２０６．４０ － 工业过程优化控制 － １，２９０，８８０．２０ 合计 ６６，８１４，６５２．６３ ６０，７８２，３７２．３５ （１） 主营业务收入分地区、分类明细表 ①２００２ 年度主营业务收入分地区、分类明细表： 地区 电子类产品 辐射化工产品 房屋出租 合计 安徽 １１，４３２，６６３．３３ １，９２９，３５２．９４ － １３，３６２，０１６．２７ 广东 １，９４１，５０５．８９ ７，１４０，６２２．１８ － ９，０８２，１２８．０７ 浙江 ４１６，６４０．２０ ７，０５９，５１８．４８ － ７，４７６，１５８．６８ 上海 ２１５，１０４．１９ ２，６６１，５７６．０５ １，５９０，２０６．４０ ４，４６６，８８６．６４ 江苏 ２，１０４，１５８．６６ １，７５５，０４１．４６ － ３，８５９，２００．１２ 山东 ２，４３９，５０３．３４ ８８６，０５７．９３ － ３，３２５，５６１．２７ 河南 １，９０１，７０６．４２ １，２２４，３１４．０３ － ３，１２６，０２０．４５ 四川 ３，０７３，２９１．８１ ４１，６２３．９３ － ３，１１４，９１５．７４ 福建 ７１６，７３９．６８ １，７０３，９９８．２８ － ２，４２０，７３７．９６ 湖北 １，４６７，８５８．９６ ３６７，４３５．８８ － １，８３５，２９４．８４ 辽宁 １，７４１，４７３．５６ － － １，７４１，４７３．５６ 云南 １，６３９，４４３．０１ － － １，６３９，４４３．０１ 天津 １，２８１，５０８．５７ ２８１，１９６．５８ － １，５６２，７０５．１５ 湖南 １，２１７，７７９．４３ １５３，２９０．６０ － １，３７１，０７０．０３ 黑龙江 １，１６９，８７３．６４ － － １，１６９，８７３．６４ 境内其他地区小计 ６，６６８，００６．７２ ５９３，１６０．４８ － ７，２６１，１６７．２０ 合计： ３９，４２７，２５７．４１ ２５，７９７，１８８．８２ １，５９０，２０６．４０ ６６，８１４，６５２．６３ ②２００１ 年度主营业务收入分地区、分类明细表： 地区 电子类产品 辐射化工产品 工业过程优化控制 合计 安徽 ８，７８７，３２４．１４ １，６３６，７１４．９４ １４３，５８９．７４ １０，５６７，６２８．８２ 广东 １，４１２，２１７．９５ ６，１７３，００１．９８ － ７，５８５，２１９．９３ 浙江 １８１，２４７．２３ ６，４３９，００６．３７ － ６，６２０，２５３．６０ 河南 １，７４２，５０９．９６ １，５７３，５１９．１２ ２７２，３５２．００ ３，５８８，３８１．０８ 辽宁 １，７４４，７４３．６０ － ７９９，９３８．４６ ２，５４４，６８２．０６ 江苏 １，１７１，３０７．６５ １，１２６，８０５．５３ － ２，２９８，１１３．１８ 40 四川 ２，１７２，１３６．７６ ８７，６７５．２０ － ２，２５９，８１１．９６ 湖南 １，９６８，９５７．２５ ２５４，３５８．６７ － ２，２２３，３１５．９２ 山东 １，７５６，７５２．１４ ４１０，０８５．４７ － ２，１６６，８３７．６１ 福建 １９４，８７１．８０ １，８８７，１３２．４３ － ２，０８２，００４．２３ 上海 ５０２，３７９．４９ １，５０６，７２７．３４ － ２，００９，１０６．８３ 湖北 １，４６７，５５５．５５ ２６７，４３５．８７ － １，７３４，９９１．４２ 贵州 １，６６７，９４８．７４ － － １，６６７，９４８．７４ 甘肃 １，６３７，４３５．８８ － － １，６３７，４３５．８８ 江西 １，０７６，９２３．１１ ３９７，０５６．３９ － １，４７３，９７９．５０ 黑龙江 １，３１９，３１６．２３ － － １，３１９，３１６．２３ 广西 １，１５７，１７９．５４ － － １，１５７，１７９．５４ 重庆 １，０４４，９５７．２６ １０５，２１３．６７ － １，１５０，１７０．９３ 河北 ９５９，８２９．０７ １３０，４９５．７１ － １，０９０，３２４．７８ 云南 １，０７９，４８８．８８ － － １，０７９，４８８．８８ 内蒙古 １，０５０，９４０．１７ － － １，０５０，９４０．１７ 境内其他地区小计 ２，９１３，６３５．９１ ４８６，６０５．１５ ７５，０００．００ ３，４７５，２４１．０６ 合计 ３７，００９，６５８．３１ ２２，４８１，８３３．８４ １，２９０，８８０．２０ ６０，７８２，３７２．３５ （２） 前五名客户销售的收入占全部销售收入的比例情况如下： ２００２ 年度 ２００１ 年度 前五名客户销售的收入总额 ９，２１３，８２５．６６ ７，４８４，７３９．３１ 占全部销售收入的比例 １３．７９％ １２．３１％ ３１、主营业务成本 业务种类 ２００２年度 ２００１年度 电子类产品 １８，１６６，５７９．１３ １４，９８４，８５６．３４ 辐射化工产品 １６，４３３，１３４．５３ １３，６３７，６１４．０９ 房屋出租 ４８７，７１０．８７ — 工业过程优化控制 — ４２４，１２３．９３ 合计 ３５，０８７，４２４．５３ ２９，０４６，５９４．３６ ３２、主营业务税金及附加 项目 ２００２年度 ２００１年度 营业税 ８８，９６０．３８ — 城建税 ３１７，６５４．３５ ４２４，０２４．３１ 教育费附加 １４１，７２３．７９ １８０，５２４．７０ 提防费 ７９５．１０ — 义优金 ３７６．５１ — 合计 ５４９，５１０．１３ ６０４，５４９．０１ ３３、其他业务利润 （１）其他业务收入 41 项 目 ２００２年度 ２００１年度 技术服务 ８４，１３８．８６ １１１，９７７．７８ 商品零售 ７，３１０，００２．９６ ６，８４１，３５６．７０ 原材料销售 １，７０９，９８５．６９ ７１，５４１．８９ 辐照 １４，８２９．１９ ４４，９３７．７７ 工程维护 ２１９，３９０．００ — 工程安装 １，２７９，８４７．２６ — 其他 ３４，５４６．１９ ３４９，２４４．３７ 合 计 １０，６５２，７４０．１５ ７，４１９，０５８．５１ （２）其他业务利润 项 目 ２００２年度 ２００１年度 技术服务 ８３，３２６．９０ １０２，０１０．７７ 商品零售 ５０，２６６．２９ ２９３，１７６．４０ 原材料销售 ２２８，０１２．６１ １３，６６７．８３ 辐照 １４，８２９．１９ ４４，５９９．７７ 工程维护 ２０７，３２３．５４ — 工程安装 ６２４，６７０．０４ — 其他 １３，４３５．１２ ２８８，２３７．１８ 合 计 １，２２１，８６３．６９ ７４１，６９１．９５ ３４、财务费用 项目 ２００２ 年度 ２００１ 年度 利息支出 ２，８７４，６８１．９５ ３，０７０，０９１．５５ 减：利息收入 ２９３，２７７．５０ ２７７，７０８．２３ 汇兑损失 — — 减：汇兑收益 — — 其他 ２７，９９７．６８ ８１，５５６．５４ 合 计 ２，６０９，４０２．１３ ２，８７３，９３９．８６ ３５、投资收益 股票投资 其他股权投资 债权 合计 成本法 权益法 成本法 权益法 投资 ２００２年度： 短期投资 — — — — — — 长期投资 — — — １，７６９，９９０．１８ — １，７６９，９９０．１８ 合计 — — — １，７６９，９９０．１８ — １，７６９，９９０．１８ ２００１年度： 短期投资 ３３９，８３０．２２ — — — — ３３９，８３０．２２ 长期投资 — — — ２３０，５５４．６８ — ２３０，５５４．６８ 合计 ３３９，８３０．２２ — — ２３０，５５４．６８ — ５７０，３８４．９０ 42 ３６、补贴收入 项 目 ２００２ 年度 ２００１ 年度 火炬计划项目增值税返还款 ２０８，０００．００ ２３５，０００．００ 省级新产品退税款 ４７，０００．００ ８０，０００．００ 软件产品超税负返还增值税款 １，７２０，０４８．２３ １，３４２，００１．５４ 合计 １，９７５，０４８．２３ １，６５７，００１．５４ （１）补贴收入主要系本公司火炬计划项目收到的增值税返还款及销售软件 产品超税负即征即退等增值税返还款，本公司在实际收到财政部门或主管税务机 关的增值税返还款时，确认补贴收入。 （２）本公司 ２００２ 年度补贴收入占利润总额的比例为 ２２．３４％；２００１ 年度补 贴收入占利润总额的比例为 １３．５６％。 ３７、收到其他与经营活动有关的现金 项 目 ２００２ 年度 收到科技三项费用拨款 １，０３０，０００．００ 收回安徽恒星电子商务技术公司欠款 １，１０６，２１２．９３ 其他 ７４２，０３１．５０ 合 计 ２，８７８，２４４．４３ ３８、支付其他与经营活动有关的现金 项 目 ２００２ 年度 差旅费 ２，８０５，０９２．３６ 办公费 １，６１１，７７６．５３ 运杂费 １，４４０，３５１．４４ 销售服务费 １，０４６，４７０．０４ 业务招待费 ８２５，６６２．５５ 广告宣传费 ５６７，９４１．９１ 通讯费 ５６５，２２５．４５ 租赁费 ５４６，５２０．５７ 其他 ３，６３６，３７０．９８ 合 计 １３，０４５，４１１．８３ ３９、收到的其他与投资活动有关的现金 本公司本期收到的其他与投资活动有关的现金为 ６４３，１９２．６９ 元，均系本期 新增合并报表单位期初现金并入。 ４０、支付的其他与筹资活动有关的现金 本公司本期支付的其他与筹资活动有关的现金为 １，９２０，９７２．１５ 元，均为支 付的股票发行费用。 ４１、利润表补充资料（非经常性损益，负数为减少利润，正数为增加利润） 43 项目 ２００２ 年度 ２００１ 年度 一．会计政策变更的影响 １．坏账准备 — — ２．存货跌价准备 — — — — ３．其他资产减值准备 ４、开办费摊销 — －４２３，２２２．１６ 二、补贴收入 ２５５，０００．００ ３１５，０００．００ １７，６５９．４９ ２９，９０９．０５ 三、营业外收入 四、营业外支出 －１５５．７３ －３７，４０５．９６ 五、存货盘盈和盘亏 — ８，８５１．１７ 六、股票投资收益 — ３３９，８３０．２２ 合 计 ２７２，５０３．７６ ２３２，９６２．３２ 六、母公司会计报表主要项目注释 １、应收账款 ２００２年１２月３１日 ２００１年１２月３１日 账 龄 金额 比例％ 坏账准备 金额 比例％ 坏账准备 １年以内 ２８，５８４，０９３．７４ ６４．８８ １，４２９，２０４．６９ ３９，３４９，７７０．３７ ８７．４３ １，９６７，４８８．５４ １－２年 １１，６３３，９４４．５６ ２６．４１ １，１６３，３９４．４６ ２，４１９，２２６．７９ ５．３７ ２４１，９２２．６８ ２－３年 １，７７９，４６７．９９ ４．０４ ２６６，９２０．２０ １，５８１，５７６．４８ ３．５１ ２３７，２３６．４７ ３年以上 ２，０５７，１１８．５４ ４．６７ ８９２，８３１．７０ １，６５９，０１２．７０ ３．６９ ６４５，１２２．３５ 合计 ４４，０５４，６２４．８３ １００．００ ３，７５２，３５１．０５ ４５，００９，５８６．３４ １００．００ ３，０９１，７７０．０４ （１）本公司 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日账龄在 ３ 年以上应收账款形成主要原因为 天安分公司经营消防报警产品，由于购货方的消防工程大多施工期较长，本公司 给购货方的赊销期相对较长所致。 （２）本公司 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日应收账款前五名欠款单位累计欠款总额 ５，１４２，４６１．３９ 元， 占应收账款总额的 １１．６７％，具体如下： 序号 欠款单位名称 金额 款项性质 占应收账款总额比例 １ 东方电机控制设备有限公司 １，１７９，８１６．３０ 销货款 ２．６８％ ２ 宁波市海曙恒新贸易有限公司 １，０４４，８８９．１０ 销货款 ２．３７％ ３ 平顶山天鹰电控设备有限公司 １，００６，２００．００ 销货款 ２．２８％ ４ 福州科欣隆化工有限公司 ９９６，９５５．９９ 销货款 ２．２６％ ５ 芜湖发电厂 ９１４，６００．００ 销货款 ２．０８％ 合计 ５，１４２，４６１．３９ １１．６７％ 44 ２、其他应收款 ２００２年１２月３１日 ２００１年１２月３１日 账 龄 金额 比例％ 坏账准备 金额 比例％ 坏账准备 １年以内 ２，６６９，６２４．６３ ８３．９０ １３３，４８１．２３ ４，１０９，９６４．７８ ８４．５５ ２０５，４９８．２４ １－２年 ２００，７１９．４２ ６．３１ ２０，０７１．９４ ５３０，３５０．７７ １０．９１ ５３，０３５．０８ ２－３年 ２７１，３８４．００ ８．５３ ４０，７０７．６０ ６８，６１１．００ １．４１ １０，２９１．６５ ３年以上 ４０，１２７．０７ １．２６ ３７，２９０．４３ １５２，２４７．６７ ３．１３ ６５，４８９．９８ 合计 ３，１８１，８５５．１２ １００．００ ２３１，５５１．２０ ４，８６１，１７４．２２ １００．００ ３３４，３１４．９５ ３、长期股权投资 （１）长期股权投资分类 项 目 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 本期增加 本期减少 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 对子公司投资 ７，９５４，０００．００ ９，４５７，３１９．１７ ３１６，７１４．９７ １７，０９４，６０４．２０ 对合营公司投资 — — — — 对联营公司投资 １１，８４３，９４１．４５ １，７６９，９９０．１８ ２５７，０００．００ １３，３５６，９３１．６３ 其他股权投资 — — — — 合 计 １９，７９７，９４１．４５ １１，２２７，３０９．３５ ５７３，７１４．９７ ３０，４５１，５３５．８３ 本公司期初对子公司投资为 ７，９５４，０００．００ 元，系本公司 ２００１ 年对上海中科 大研究发展中心有限公司的投资，本公司 ２００２ 年度对其投资比例由 ３９．８０％变更 为 ５３．１８％。 ２００２ 年度增加的对子公司投资系对上海中科大研究发展中心有限公司追加 投资 ８，０００，０００．００ 元、对合肥世安消防工程有限公司新增投资 １，４２５，０００．００ 元、因采用权益法核算确认对合肥世安消防工程有限公司投资收益增加投资 ３２，３１９．１７ 元；减少的对子公司投资系采用权益法核算确认对上海中科大研究发 展中心有限公司的投资损失 ３１６，７１４．９７ 元。 ２００２ 年度增加的对联营公司的投资系按权益法核算的对合肥科大立安安全 技术有限责任公司的投资收益 ９２５，３３９．７４ 元、对安徽科大恒星电子商务技术有 限公司的投资收益 ８４４，６５０．４４ 元；减少的对联营企业投资系收到合肥科大立安 安全技术有限责任公司分配的现金红利 ２５７，０００．００ 元。 （２）长期股权投资——按被投资单位列示如下： 投资 占被投 本期权益 被投资单位名称 初始投资额 期初余额 期末余额 期限 资单位 增减额 上海中科大研究发 ５０ 年 ５３．１８％ １５，９５４，０００．００ ７，９５４，０００．００ ７，６８３，２８５．０３ １５，６３７，２８５．０３ 展中心有限公司 合肥世安消防工程 １０ 年 ９５．００％ １，４２５，０００．００ － １，４５７，３１９．１７ １，４５７，３１９．１７ 有限公司 安徽科大恒星电子 １０ 年 ３６．００％ ９，２７４，３０７．１３ ９，２９８，２８４．０２ ８４４，６５０．４４ １０，１４２，９３４．４６ 商务技术有限公司 合肥科大立安安全 １５ 年 ２５．７０％ ２，０００，０００．００ ２，５４５，６５７．４３ ６６８，３３９．７４ ３，２１３，９９７．１７ 技术有限责任公司 ２８，６５３，３０７．１３ １９，７９７，９４１．４５ １０，６５３，５９４．３８ ３０，４５１，５３５．８３ 合计 45 （３）２００２ 年 １２ 月 ３１ 日本公司未发生长期股权投资可收回金额低于账面价 值的情况，故未计提长期投资减值准备。 （４）本公司长期股权投资的变现没有重大限制。 （５）股权投资差额 被投资单位名称 原始金额 期初余额 本期摊销额 期末余额 摊销期限 安徽科大恒星电子 －１，１５６，２５７．６８ －１，０４０，６３１．９１ １１５，６２５．７７ －９２５，００６．１４ １０ 年 商务技术有限公司 合肥科大立安安全 ２００，０００．００ １５０，８５０．００ －２０，０００．００ １３０，８５０．００ １０ 年 技术有限责任公司 本公司 １９９９ 年在参与组建合肥科大立安安全技术有限责任公司时，以货币 资金 ２００ 万元出资，享有该公司 １８０ 万元的净资产，因此形成股权投资借方差额 ２００，０００．００ 元。 本 公 司 ２００１ 年 初 以 软 件 及 系 统 集 成 业 务 相 关 的 资 产 和 负 债 （ 净 值 ９，２７４，３０７．１３ 元）投入安徽科大恒星电子商务技术有限公司，享有该公司 １０，４３０，５６４．８１ 元的净资产，从而形成股权投资贷方差额 １，１５６，２５７．６８ 元。 ４、主营业务收入 （１）主营业务收入分类明细表 业务种类 ２００２年度 ２００１年度 电子类产品 ３９，０７８，９５２．２７ ３７，００９，６５８．３１ 辐射化工产品 ２５，８５２，７４１．９６ ２２，４８１，８３３．８４ 工业过程优化控制 － １，２９０，８８０．２０ 合计 ６４，９３１，６９４．２３ ６０，７８２，３７２．３５ （２）前五名客户销售的收入占全部销售收入的比例情况如下： ２００２ 年度 ２００１ 年度 前五名客户销售的收入总额 ５，５３８，３９０．０２ ７，４８４，７３９．３１ 占全部销售收入的比例 ８．５３％ １２．３１％ （３）毛利率变动分析 本公司电子产品 ２００２ 年度毛利率较 ２００１ 年度下降 ５．４６％，主要原因是电子 产品市场竞争加剧，公司产品售价较 ２００１ 年度下降。 本公司辐射化工产品 ２００２ 年度毛利率较 ２００１ 年度下降了 ２．９０％，主要原因 是辐射化工产品所用原料总体价格较 ２００１ 年度有所上升。 ５、主营业务成本 业务种类 ２００２年度 ２００１年度 电子产品 １７，９５４，３７６．８１ １４，９８４，８５６．３４ 辐射化工产品 １６，４３３，１３４．５３ １３，６３７，６１４．０９ 46 工业过程优化控制 － ４２４，１２３．９３ 合计 ３４，３８７，５１１．３４ ２９，０４６，５９４．３６ ６、投资收益 股票投资 其他股权投资 债权 合计 成本法 权益法 成本法 权益法 投资 ２００２年度： 短期投资 — — — — — — 长期投资 — — — １，４８５，５９４．３８ — １，４８５，５９４．３８ 合计 — — — １，４８５，５９４．３８ — １，４８５，５９４．３８ ２００１年度： 短期投资 ３３９，８３０．２２ — — — — ３３９，８３０．２２ 长期投资 — — — ２３０，５５４．６８ — ２３０，５５４．６８ 合计 ３３９，８３０．２２ — — ２３０，５５４．６８ — ５７０，３８４．９０ （１）本公司本期投资收益较 ２００１ 年度大幅增加，主要原因是本公司投资单位 安徽科大恒星电子商务有限公司和合肥科大立安安全技术有限公司 ２００２ 年度净利 润较 ２００１ 年度增加。 （２）２００２ 年度本公司投资收益中摊销的股权投资差额情况如下： 按股权比例 股权投资 被投资单位名称 投资收益合计 确认收益 差额摊销 合肥世安消防工程有限公司 ３２，３１９．１７ — ３２，３１９．１７ 上海中科大研究发展中心有限公司 －３１６，７１４．９７ — －３１６，７１４．９７ 安徽科大恒星电子商务技术有限公司 ７２９，０２４．６７ １１５，６２５．７７ ８４４，６５０．４４ 合肥科大立安安全技术有限责任公司 ９４５，３３９．７４ －２０，０００．００ ９２５，３３９．７４ 合 计 １，３８９，９６８．６１ ９５，６２５．７７ １，４８５，５９４．３８ 七、关联方关系及其交易 （一）关联方关系 １、存在控制关系的关联方 与本公司 关联方名称 注册地址 经济性质 法定代表人 关系 中国科学技术大学科技 合肥市金寨路 ９６ 号 国有企业 朱清时 母公司 实业总公司 上海中科大研究发展中心 上海市张江高科技园区 有限责任公司 陈宗海 子公司 有限责任公司 碧波路 ４５６ 号 合肥世安消防工程有限 合肥市长江西路 １８４ 号 有限责任公司 张维农 子公司 责任公司 上海市中科大高等进修 上海市碧波路 ４５６ 号 民办非企业 陈宗海 子公司 学院 47 中国科学技术大学科技实业总公司的主营业务为：高新技术产品研发生产、 技术服务、人才培训。研发的技术及产品出口业务；科研生产所需原辅材料、机 械设备、仪器仪表、零配件的进口业务，进料加工和“三来一补”业务。智能建 筑和消防工程，装饰工程设计、施工。房屋租赁业务。 上海中科大研究发展中心有限责任公司的主营业务为：电子与信息、生物 医药、新材料技术的研究与开发，电子与信息产品的生产、销售及提供上述领域 的技术咨询，并设招待所、住宿。 合肥世安消防工程有限责任公司的主营业务为：消防工程设计、安装、调 试、维修；安全监控系统设计、安装、调试、维修；消防器材销售、维修。 上海市中科大高等进修学院的相关资格情况为，办学层次：高等非学历教育； 办学形式：业余、全日制；办学范围：职业技术类；招生对象：成人。 ２、存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 关联方名称 期初数 本期增加 本期减少 期末数 中国科学技术大学科技实业总公司 ６，５００ 万元 — — ６，５００ 万元 上海中科大研究发展中心有限责任公司 ２，０００ 万元 １，０００ 万元 — ３，０００ 万元 合肥世安消防工程有限责任公司 — １５０ 万元 — １５０ 万元 上海市中科大高等进修学院 — ５０ 万元 — ５０ 万元 ３、存在控制关系的关联方所持股份及其变化 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 关联方名称 股本金额 ％ 股本金额 ％ 中国科学技术大学科技实业总公司 ２７，５４５，９００．００ ５５．０９ ２７，５４５，９００．００ ５５．０９ 上海中科大研究发展中心有限责任公司 １５，９５４，０００．００ ５３．１８ ７，９５４，０００．００ ３９．８０ 合肥世安消防工程有限责任公司 １，４２５，０００．００ ９５．００ — — 上海市中科大高等进修学院 ５００，０００．００ １００．００ — — ４、不存在控制关系的关联方 关联方名称 与本公司关系 安徽科大恒星电子商务技术有限公司 本公司的联营企业 合肥科大立安安全技术有限责任公司 本公司的联营企业 （二）关联方交易 本公司于 ２００１ 年 １ 月与中国科学技术大学科技实业总公司签订了技术转让 合同，合同总金额为 ３６０，０００．００，截止 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日本公司已预付技术转 让费 ４４０，０００．００ 元。 ５、关联方往来 关联方名称 ２００２年１２月３１日 ２００１年１２月３１日 应收账款： 48 合肥科大立安安全技术有限责任公司 — ２１９，０００．００ 预付账款： 中国科大科技实业总公司 ４４０，０００．００ ３１０，０００．００ 其他应收款： 安徽科大恒星电子商务技术有限公司 — １，１１０，９２２．４５ 中国科大科技实业总公司 １１５，１４６．４６ １１５，１４６．４６ 其他应付款： 中国科大科技实业总公司 １３，５５８．３９ １０，１７５．８０ 合 计 ５６８，７０４．８５ １，７６５，２４４．７１ ６、担保 本公司截止 ２００２ 年 １２ 月 ３１ 日长短期借款余额中，中国科学技术大学科技 实业总公司提供担保的借款金额为 １０，０００，０００．００ 元。 九、或有事项 截止 ２００３ 年 ３ 月 ２６ 日本公司不存在需要披露的重大或有事项。 十、承诺事项 截止 ２００３ 年 ３ 月 ２６ 日本公司不存在需要披露的其他重大承诺事项。 十一、资产负债表日后事项中的非调整事项 根据本公司第一届董事会第十二次会议决议，本公司拟与合肥喜胜建筑装 饰工程公司共同出资设立安徽西鹏置业发展有限责任公司。该公司的注册资本为 ２，８００ 万元，其中本公司出资 ２，７００ 万元，占 ９６．４３％；合肥喜胜建筑装饰工程公 司拟出资 １００ 万元，占 ３．５７％。本公司用于出资的资产为货币资金 １，４９１．４０ 万 元及位于合肥市黄山路与肥西路交叉口面积为 ８，９３９．５ 平方米的土地使用权（作 价 １，２０８．６０ 万元）。安徽西鹏置业发展有限责任公司于 ２００３ 年元月 ６ 日取得企 业法人营业执照。 除上述外，截止 ２００３ 年 ３ 月 ２６ 日本公司不存在需要披露的其他重大资产 负债表日后事项中的非调整事项。 49 第十一章 备查文件目录 一、有法人代表、财务负责人和会计经办人员签名并盖章的公司 ２００２ 年度 会计报表。 二、有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的公司 ２００２ 年度审计报 告原件。 三、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及 公告的原稿。 上述文件的原件备置于公司证券部。当中国证监会、上海证券交易所要求提 供时，或股东依据法律、法规、公司章程要求查询时，公司将及时提供。 科大创新股份有限公司 董事长：陈宗海 ２００３ 年 ３ 月 ２６ 日 50 附：财务报表 资产负债表 编制单位：科大创新股份有限公司 单位：人民币元 ２００２－１２－３１ 项 目 附注 ２００１－１２－３１ 母公司数 合并数 流动资产 货币资金 六、１ ７３，４１７，６４５．２９ ７６，０８９，５８８．３７ ３０，７７１，９７３．０３ 短期投资 － － － 应收票据 六、２ ２，０４０，４４０．００ ２，０４０，４４０．００ － 应收股利 － － － 应收利息 － － － 应收账款 六、３ ４０，３０２，２７３．７８ ４０，８２５，８７６．２０ ４１，９１７，８１６．３０ 其他应收款 六、４ ２，９５０，３０３．９２ ３，０４７，８３８．５２ ４，５２６，８５９．２７ 预付账款 六、５ １８，０４８，６４７．７２ １８，０４８，６４７．７２ ２，９６２，７２８．４５ 应收补贴款 － － － 存货 六、６ ２３，００３，８７２．８３ ２３，０１０，５９１．８３ １５，２３３，９６３．５９ 待摊费用 六、７ ６１５，９１７．７１ ６１５，９１７．７１ ４３３，４２０．６８ 一年内到期的长期债权投资 － － － 其他流动资产 － － － 流动资产合计 １６０，３７９，１０１．２５ １６３，６７８，９００．３５ ９５，８４６，７６１．３２ 长期投资 长期股权投资 六、８ ３０，４５１，５３５．８３ １３，９０６，９３１．６３ １９，７９７，９４１．４５ 长期债权投资 － － － 委托贷款 － － － 长期投资合计 ３０，４５１，５３５．８３ １３，９０６，９３１．６３ １９，７９７，９４１．４５ 固定资产 固定资产原价 六、９ ４９，１４０，９５０．１４ ９７，８０３，５５５．６０ ２５，３１９，２１５．２１ 减：累计折旧 六、９ ７，８００，５６５．７１ ８，４０７，４８１．５２ ４，８９８，３３５．２４ 固定资产净值 六、９ ４１，３４０，３８４．４３ ８９，３９６，０７４．０８ ２０，４２０，８７９．９７ 减：固定资产减值准备 六、９ － － － 固定资产净额 六、９ ４１，３４０，３８４．４３ ８９，３９６，０７４．０８ ２０，４２０，８７９．９７ 工程物资 － － ９３６，１２２．０５ 在建工程 六、１０ ２４，２７５，７５１．６０ ２４，２７５，７５１．６０ ８，７３１，５９３．８１ 固定资产清理 － － － 固定资产合计 ６５，６１６，１３６．０３ １１３，６７１，８２５．６８ ３０，０８８，５９５．８３ 无形资产及其他资产 无形资产 六、１１ １３，８７３，８６３．９０ １３，８７３，８６３．９０ １８，５０６，８０３．８８ 长期待摊费用 六、１２ － － １，４８７，６８８．５９ 其他长期资产 － － － 无形资产及其他资产合计 １３，８７３，８６３．９０ １３，８７３，８６３．９０ １９，９９４，４９２．４７ 递延税项 递延税款借项 － － － 资产总计 ２７０，３２０，６３７．０１ ３０５，１３１，５２１．５６ １６５，７２７，７９１．０７ 所附附注为本会计报表的组成部分 法定代表人：陈宗海 财务负责人：张建生 制表人：张伟 51 资产负债表（续） 编制单位：科大创新股份有限公司 单位：人民币元 ２００２－１２－３１ 项 目 附注 ２００１－１２－３１ 母公司数 合并数 流动负债 短期借款 六、１３ ５０，０００，０００．００ ６０，０００，０００．００ ４５，０００，０００．００ 应付票据 六、１４ ８１５，４８１．４８ ８１５，４８１．４８ － 应付账款 六、１５ １７，２６６，８６０．４４ ２７，１９５，５６１．２６ ６，４６２，４３１．３８ 预收账款 六、１６ １，４６５，９２９．１２ １，５４５，９２９．１２ １，０９８，５７９．１１ 应付工资 六、１７ １００，１７７．４３ １００，１７７．４３ １１４，２０５．９４ 应付福利费 六、１８ １，５４８，１８２．４２ １，６８７，２２０．０８ １，０３０，６３３．８７ 应付股利 六、１９ ６，０００，０００．００ ６，０００，０００．００ － 应交税金 六、２０ １，６７４，１９４．９７ １，７４９，２８８．３５ ２，８１２，２７１．４０ 其他应交款 六、２１ ４７，４３８．８７ ４９，７２０．７４ ２７，１８３．１６ 其他应付款 六、２２ １０，６９７，５６８．６０ １１，４３９，４７６．２３ ２，９８４，７８９．２７ 预提费用 六、２３ １９６，１７９．０９ １９６，１７９．０９ １６８，１３０．７１ 预计负债 － － － 一年内到期的长期负债六、２４ － － ２１，０００，０００．００ 其他流动负债 － － － 流动负债合计 ８９，８１２，０１２．４２ １１０，７７９，０３３．７８ ８０，６９８，２２４．８４ 长期负债 长期借款 － － － 应付债券 － － － 长期应付款 － － － 专项应付款 六、２５ ２，０３０，０００．００ ２，０３０，０００．００ １，２００，０００．００ 其他长期负债 － － － 长期负债合计 ２，０３０，０００．００ ２，０３０，０００．００ １，２００，０００．００ 递延税项 递延税款贷项 － － － 负债合计 ９１，８４２，０１２．４２ １１２，８０９，０３３．７８ ８１，８９８，２２４．８４ 少数股东权益 － １３，８４３，８６３．１９ － 股东权益 股本 六、２６ ７５，０００，０００．００ ７５，０００，０００．００ ５０，０００，０００．００ 减：已归还投资 － － － 股本净额 ７５，０００，０００．００ ７５，０００，０００．００ ５０，０００，０００．００ 资本公积 六、２７ ８４，１８９，２５９．７６ ８４，１８９，２５９．７６ １５，９０９，２５９．７４ 盈余公积 六、２８ ３，８５２，２０４．３８ ３，８５２，２０４．３８ ２，７４６，８４５．６３ 其中：法定公益金 １，２８４，０６８．１３ １，２８４，０６８．１３ ９１５，６１６．２１ 未分配利润 六、２９ １５，４３７，１６０．４５ １５，４３７，１６０．４５ １５，１７３，４６０．８６ 股东权益合计 １７８，４７８，６２４．５９ １７８，４７８，６２４．５９ ８３，８２９，５６６．２３ 负债和股东权益总计 ２７０，３２０，６３７．０１ ３０５，１３１，５２１．５６ １６５，７２７，７９１．０７ 所附附注为本会计报表的组成部分 法定代表人：陈宗海 财务负责人：张建生 制表人：张伟 52 利润及利润分配表 编制单位：科大创新股份有限公司 单位：人民币元 ２００２ 年度 项 目 附注 ２００１ 年度 母公司数 合并数 主营业务收入 六、３０ ６４，９３１，６９４．２３ ６６，８１４，６５２．６３ ６０，７８２，３７２．３５ 减：主营业务成本 六、３１ ３４，３８７，５１１．３４ ３５，０８７，４２４．５３ ２９，０４６，５９４．３６ 主营业务税金及附加 六、３２ ４５５，９８６．９７ ５４９，５１０．１３ ６０４，５４９．０１ 主营业务利润 ３０，０８８，１９５．９２ ３１，１７７，７１７．９７ ３１，１３１，２２８．９８ 加：其他业务利润 六、３３ １，２２１，８６３．６９ １，２２１，８６３．６９ ７４１，６９１．９５ 减：营业费用 ９，８８２，５０８．２５ ９，８８２，５０８．２５ ７，７０６，２５３．７１ 管理费用 １３，４７６，８７５．３９ １４，８２９，８３５．６８ １１，２９６，０３１．１２ 财务费用 六、３４ ２，３３０，５７１．１７ ２，６０９，４０２．１３ ２，８７３，９３９．８６ 营业利润 ５，６２０，１０４．８０ ５，０７７，８３５．６０ ９，９９６，６９６．２４ 加：投资收益 六、３５ １，４８５，５９４．３８ １，７６９，９９０．１８ ５７０，３８４．９０ 补贴收入 六、３６ １，９７５，０４８．２３ １，９７５，０４８．２３ １，６５７，００１．５４ 营业外收入 １７，６５９．４９ １７，６５９．４９ ２９，９０９．０５ 减：营业外支出 １５５．７３ １５５．７３ ３７，４０５．９６ 利润总额 ９，０９８，２５１．１７ ８，８４０，３７７．７７ １２，２１６，５８５．７７ 减：所得税 １，７２９，１９２．８３ １，７４８，４５６．２４ ２，１６６，７６８．９６ 少数股东收益 － －２７７，１３６．８１ 净利润 ７，３６９，０５８．３４ ７，３６９，０５８．３４ １０，０４９，８１６．８１ 加：年初未分配利润 １５，１７３，４６０．８６ １５，１７３，４６０．８６ ６，６３１，１１６．５７ 其他转入 － － － 可供分配的利润 ２２，５４２，５１９．２０ ２２，５４２，５１９．２０ １６，６８０，９３３．３８ 减：提取法定盈余公积 ７３６，９０５．８３ ７３６，９０５．８３ １，００４，９８１．６８ 提取法定公益金 ３６８，４５２．９２ ３６８，４５２．９２ ５０２，４９０．８４ 可供股东分配的利润 ２１，４３７，１６０．４５ ２１，４３７，１６０．４５ １５，１７３，４６０．８６ 减：应付优先股股利 － － － 提取任意盈余公积 － － － 应付普通股股利 ６，０００，０００．００ ６，０００，０００．００ － 转作股本的普通股股利 － － － 未分配利润 １５，４３７，１６０．４５ １５，４３７，１６０．４５ １５，１７３，４６０．８６ 所附附注为本会计报表的组成部分 法定代表人：陈宗海 财务负责人：张建生 制表人：张伟 53 现金流量表 ２００２ 年度 编制单位：科大创新股份有限公司 单位：人民币元 项 目 附注 母公司数 合并数 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 ７５，５６５，８５６．４５ ７６，９７５，８５５．２５ 收到的税费返还 １，９７５，０４８．２３ １，９７５，０４８．２３ 收到的其他与经营活动有关的现金 六、３７ ２，６７４，１１５．３９ ２，８７８，２４４．４３ 现金流入小计 ８０，２１５，０２０．０７ ８１，８２９，１４７．９１ 购买商品、接受劳务支付的现金 ３８，９３１，９１１．４０ ３９，１２５，９２５．２０ 支付给职工以及为职工支付的现金 １０，３６０，７０３．４４ １０，９６０，４２４．３０ 支付的各项税费 ８，６０６，０２７．６３ ８，６４５，２７８．０７ 支付的其他与经营活动有关的现金 六、３８ １２，３９６，８８０．９６ １３，０４５，４１１．８３ 现金流出小计 ７０，２９５，５２３．４３ ７１，７７７，０３９．４０ 经营活动产生的现金流量净额 ９，９１９，４９６．６４ １０，０５２，１０８．５１ 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 － － 取得投资收益所收到的现金 ２５７，０００．００ ２５７，０００．００ 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金 － － 收到的其他与投资活动有关的现金 六、３９ － ６４３，１９２．６９ 现金流入小计 ２５７，０００．００ ９００，１９２．６９ 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 ２６，６６５，７３９．３７ ４５，４３５，９５０．８５ 投资所支付的现金 ２４，３３９，０００．００ １５，４６４，０００．００ 支付的其他与投资活动有关的现金 － － 现金流出小计 ５１，００４，７３９．３７ ６０，８９９，９５０．８５ 投资活动产生的现金流量净额 －５０，７４７，７３９．３７ －５９，９９９，７５８．１６ 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 ９６，６５０，０００．０２ ９８，７２５，０００．０２ 借款所收到的现金 １０８，０００，０００．００ １１８，０００，０００．００ 收到的其他与筹资活动有关的现金 － － 现金流入小计 ２０４，６５０，０００．０２ ２１６，７２５，０００．０２ 偿还债务所支付的现金 １１６，０００，０００．００ １１６，０００，０００．００ 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 ３，２５５，１１２．８８ ３，５３８，７６２．８８ 支付的其他与筹资活动有关的现金 六、４０ １，９２０，９７２．１５ １，９２０，９７２．１５ 现金流出小计 １２１，１７６，０８５．０３ １２１，４５９，７３５．０３ 筹资活动产生的现金流量净额 ８３，４７３，９１４．９９ ９５，２６５，２６４．９９ 四、汇率变动对现金的影响 － － 五、现金及现金等价物净增加额 ４２，６４５，６７２．２６ ４５，３１７，６１５．３４ 所附附注为本会计报表的组成部分 法定代表人：陈宗海 财务负责人：张建生 制表人：张伟 54 现金流量表（续） 补 充 资 料 母公司数 合并数 １．将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 ７，３６９，０５８．３４ ７，３６９，０５８．３４ 加：少数股东损益 － （２７７，１３６．８１） 计提的资产减值准备 ６１３，５１２．８１ ６４６，２０３．３９ 固定资产折旧 ２，９０２，２３０．４７ ３，４５９，２７６．９７ 无形资产摊销 ８７８，５３０．２６ ８７８，５３０．２６ 长期待摊费用摊销 ３８，６６０．７４ ３８，６６０．７４ 待摊费用减少（减：增加） １８２，４９７．０３ １８２，４９７．０３ 预提费用增加 （减：减少） ２８，０４８．３８ ２８，０４８．３８ 处置固定资产、无形资产和其他长期资产损失（减：收益） － － 固定资产报废损失 － － 财务费用 ２，５９１，０３１．９５ ２，８７４，６８１．９５ 投资损失（减：收益） （１，４８５，５９４．３８） （１，７６９，９９０．１８） 递延税款贷项（减：借项） － － 存货的减少（减：增加） （７，８２５，６２４．７９） （７，８３２，３４３．７９） 经营性应收项目的减少（减：增加） ２，７６７，５４３．０６ ７３４，９１２．６６ 经营性应付项目的增加（减：减少） １，８５９，６０２．７７ ３，７１９，７０９．５７ 其他 － － 经营活动产生的现金流量净额 ９，９１９，４９６．６４ １０，０５２，１０８．５１ ２．不涉及现金收支的投资和筹资活动 债务转为资本 － － 一年内到期的可转换公司债券 － － 融资租入固定资产 － － ３．现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 ７３，４１７，６４５．２９ ７６，０８９，５８８．３７ 减：现金的期初余额 ３０，７７１，９７３．０３ ３０，７７１，９７３．０３ 加：现金等价物的期末余额 － － 减：现金等价物的期初余额 － － 现金及现金等价物净增加额 ４２，６４５，６７２．２６ ４５，３１７，６１５．３４ 所附附注为本会计报表的组成部分 法定代表人：陈宗海 财务负责人：张建生 制表人：张伟 55 资产减值准备明细表 ２００２ 年度 编制单位：科大创新股份有限公司 单位：人民币元 项目 期初余额 本期增加数 本期转回数 期末余额 一、坏账准备合计 ３，４２６，０８４．９９ ６８８，１３８．１９ ９７，６３０．３５ ４，０１６，５９２．８３ 其中：应收账款 ３，０９１，７７０．０４ ６８８，１３８．１９ － ３，７７９，９０８．２３ 其他应收款 ３３４，３１４．９５ － ９７，６３０．３５ ２３６，６８４．６０ 二、短期投资跌价准备合计 － － － － 其中：股票投资 － － － － 债券投资 － － － － 三、存货跌价准备合计 ３３３，６７８．６８ ６５，５９２．５１ ９，８９６．９６ ３８９，３７４．２３ 其中：库存商品 ２７０，３６３．１６ ６４，０６７．４１ ９，８９６．９６ ３２４，５３３．６１ 原材料 ６３，３１５．５２ １，５２５．１０ － ６４，８４０．６２ 四、长期投资减值准备合计 － － － － 其中：长期股权投资 － － － 长期债权投资 － － － － 五、固定资产减值准备合计 － － － － 其中：房屋、建筑物 － － － － 机器设备 － － 六、无形资产减值准备合计 － － － － 其中：专利权 － － － － 商标权 － － － － 七、在建工程减值准备 － － － － 八、委托贷款减值准备 － － － － 法定代表人：陈宗海 财务负责人：张建生 制表人：张伟 56 主要财务指标表 编制单位：科大创新股份有限公司 ２００２ 年度 ２００１ 年度 报告期利润 净资产收益率（％） 每股收益（元） 净资产收益率（％） 每股收益（元） 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 １７．４７％ ２６．２９％ ０．４２ ０．５３ ３７．１４％ １２．６９％ ０．６２ ０．６２ 营业利润 ２．８５％ ４．２８％ ０．０７ ０．０９ １１．９３％ １２．６９％ ０．２０ ０．２０ 净利润 ４．１３％ ６．２１％ ０．１０ ０．１３ １１．９９％ １２．７５％ ０．２０ ０．２０ 扣除非经常性损 益后的净利润 ４．００％ ６．０２％ ０．１０ ０．１２ １１．７５％ １２．５０％ ０．２０ ０．２０ 法定代表人：陈宗海 财务负责人：张建生 制表人：张伟 57