荣安地产(000517)甬成功2001年年度报告

宁波成功信息产业股份有限公司 ２００１ 年年度报告 ＮＩＮＧＢＯ ＳＵＣＣＥＳＳ ＩＮＦＯＲＭＡＴＩＯＮ ＩＮＤＵＳＴＲＹ ＣＯ．，ＬＴＤ． 目 录 一 重要提示 ２ 二 公司基本情况简介 ２ 三 会计数据和业务数据摘要 ３ 四 股本变动及股东情况 ４ 五 董事 监事 高级管理人员和员工情况 ６ 六 公司治理结构 ７ 七 股东大会情况简介 ９ 八 董事局报告 １０ 九 监事会报告 １４ 十 重要事项 １４ 十一 财务报告 １７ 十二 备查文件目录 ６１ 一 重 要 提 示 本公司董事局及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载 误导性陈述或者 重大遗漏 并对其内容的真实性 准确性和完整性负个别及连带责任 董事金京 王宏玮 陈康 白汉龙 唐明因公出差 未能参加公司第四届董事局第 七次会议对本报告的审议 金京董事 王宏玮董事 陈康董事委托董事局主席陈新代为 表决 白汉龙董事委托董事傅备镖代为表决 唐明董事委托董事徐纪学代为表决 二 公司基本情况简介 公司的法定中文名称 宁波成功信息产业股份有限公司 公司的法定英文名称 Ｎ Ｉ Ｎ Ｇ Ｂ Ｏ Ｓ Ｕ Ｃ Ｃ Ｅ Ｓ Ｓ Ｉ Ｎ Ｆ Ｏ Ｒ Ｍ Ａ Ｔ Ｉ Ｏ Ｎ Ｉ Ｎ Ｄ Ｕ Ｓ Ｔ Ｒ Ｙ Ｃ Ｏ ． ， Ｌ Ｔ Ｄ ． 英文缩写 Ｓ Ｉ Ｔ 公司法定代表人 陈 新 公司董事局秘书 傅备镖 证券事务代表 胡约翰 联系地址 宁波市江东北路 １ ３ ８ 号金融大厦 １ ２ Ａ Ｆ 电 话 ０５７４－８７７３０３６０ ０５７４－８７７３０３５３ 传 真 ０５７４－８７３７４０７８ 电子信箱 ｆ ｂ ｂ ＠ ｓ ｕ ｃ ｃ ｅ ｓ ｓ ｉ ｔ ． ｃ ｏ ｍ ｊｏｈｎ＠ｓｕｃｃｅｓｓｉｔ．ｃｏｍ 公司注册地址 办公地址 宁波市江东北路 １ ３ ８ 号金融大厦 １ ２ Ａ Ｆ 邮政编码 ３ １ ５ ０ ４ ０ 国际互联网址 ｈ ｔ ｔ ｐ ： ／ ／ ｗ ｗ ｗ ． ｓ ｕ ｃ ｃ ｅ ｓ ｓ ｉ ｔ ． ｃ ｏ ｍ 电子信箱 ｉ ｎ ｆ ｏ ＠ ｓ ｕ ｃ ｃ ｅ ｓ ｓ ｉ ｔ ． ｃ ｏ ｍ 公司选定的信息披露报纸名称 证券时报 和 中国证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址 ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ 公司年度报告备置地点 董事局秘书处 公司股票上市交易所 深圳证券交易所 股票简称 甬成功 股票代码 ０ ０ ０ ５ １ ７ 公司首次注册登记日期 １ ９ ８ ９ 年 ５ 月 １ ９ 日 注册地址 庄桥宁慈公路边 最近变更注册登记日期 ２００１ 年 ９ 月 ２５ 日 注册地址 宁波市江东北路 １ ３ ８ 金融大厦 １ ２ Ａ Ｆ 企业法人营业执照注册号 ３ ３ ０ ２ ０ ０ １ ０ ０ ０ ３ ５ ４ 税务登记号码 国税甬字 ３ ３ ０ ２ ０ ４ １ ４ ４ ０ ６ ８ ５ ６ ５ 号 甬地税字 ３ ３ ０ ２ ０ ４ １ ４ ４ ０ ６ ８ ５ ６ ５ 号 公司聘请的会计师事务所名称 浙江天健会计师事务所 办公地址 杭州市文三路 ３ ８ ８ 号钱江科技大厦 １ ５ － ２ ０ 层 三 会计数据和业务数据摘要 一 本年度利润总额 净利润及其构成 单位 人民币元 项目 ２００１ 年度 利润总额 ５９５４６７６９．８９ 净利润 ４９６１３６１４．５８ 扣除非经常性损益后的净利润 ４６１２３２４１．７０ 主营业务利润 １０３２９３８４５．３１ 其他业务利润 １７７０２２０．９６ 营业利润 １３３１１４４９．７０ 投资收益 ３２３２１２７．０２ 补贴收入 ２８７５４７６．８４ 营业外收支净额 ４０１２７７１６．３３ 经营活动产生的现金流量净额 ３１０８９１５１．４１ 现金及现金等价物净增加额 ５９０３５４３４．５９ 注 非经常性损益的项目及金额包括 处置被投资单位收益 ２５６０７６２．００ 元 补 贴收入 ２８７５４７６．８４ 元 处置固定资产净收益 ８５１７３．１６ 元 合作投资收益 皇嫂田 桂花 ２１７９７８２．００ 元 股权投资差额摊销－１７７５２４６．０５ 元 其他各项营业外收支 －２０４１２３．５３ 元 所得税影响数－２２３１４５１．５４ 元 二 截至报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标 单位 人民币元 项 目 ２００１ 年度 ２０００ 年度 １９９９ 年度 调整后 调整前 调整后 调整前 主营业务收入 ４９４８１０４６６．２４ ２０３６５１９１７．０５ ２０３６５１９１７．０５ ４７８７６０１３．３７ ４７８７６０１３．３７ 净利润 ４９６１３６１４．５８ ５４５１２７５０．９７ ５４４６５９１３．４６ ２７０９７０２５．５０ ２８９９７４４４．３５ 总资产 ７５７５８３８０６．３３ ５６８５２８３３０．１１ ５７０７０６２０３．４３ ２８２９７５５７８．３７ ２８４２０８１９７．６９ 股东权益 不含少 ２９０３１２４２６．８４ ２５０４４９１４３．５４ ２５３６８３４８９．８０ １９９１０７１５３．１２ ２０１００７５７１．９７ 数股东权益 每股收益 ０．５５ ０．６１ ０．６１ ０．３０ ０．３２ 扣除非经常性损益 ０．５１ ０．６０ ０．６０ ０．１６ ０．１９ 后每股收益 每股净资产 ３．２３ ２．７９ ２．８２ ２．２１ ２．２４ 调整后每股净资产 ３．２１ ２．７３ ２．７９ ２．２０ ２．２１ 每股经营活动产生 ０．３５ ０．１２ ０．１２ ０．１３ ０．１３ 的现金流量净额 净资产收益率（％） １７．０９ ２１．７７ ２１．４７ １３．６１ １４．４３ 加权平均净资产收 １８．０２ ２４．０８ ２４．０６ １４．６０ １５．５５ 益率（％） 扣除非经常性损益 后加权平均净资产 １６．７６ ２３．９８ ２３．９７ ７．９８ ６．５９ 收益率（％） 按照中国证监会 公开发行证券公司信息披露编报规则 第 ９ 号 要求计算的相关指标 报告期利润 净资产收益率 ％ 每股收益 人民币元 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 ３５．５８ ３７．５３ １．１５ １．１５ 营业利润 ４． ５９ ４．８４ ０．１５ ０．１５ 净利润 １７．０９ １８．０２ ０．５５ ０．５５ 扣除非经常性损 １５．８９ １６．７６ ０．５１ ０．５１ 益后的净利润 三 股东权益变动情况 单位 人民币元 项 目 股 本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 ８９８９７８４１．００ ７６１４３４２０．９２ ２５８５８６９７．０７ １２６１１８２０．９１ ５８７１４２９９．４４ ２５０４４９１４３．５４ 本期增加 －－ １７６４５９．５１ ９１４７００７．０４ ４５７３５０３．５２ ４９６１３６１４．５８ ５８９３７０８１．１３ 本期减少 －－ －－ －－ －－ １８１３６７９１．１４ １９０７３７９７．８３ 期末数 ８９８９７８４１．００ ７６３１９８８０．４３ ３５００５７０４．１１ １７１８５２７４．４３ ９０１９１１２２．８８ ２９０３１２４２６．８４ 应付款不用 变动原因 提取两金 提取公益金 年度盈利 年度盈利 支付 四 股本变动及股东情况 一 股本变动情况 １ 二 ００ 一年股份变动情况表 数量单位 股 本次变动增减 ＋ － 本次 本次 公积金 变动前 配股 送股 增发 其他 小计 变动后 转股 一 未上市流通股份 １ 发起人股份 １５７８３２０ １５７８３２０ 其中 国家持有股份 境内法人持有股份 １５７８３２０ １５７８３２０ 境外法人持有股份 其他 ２ 募集法人股份 ６０５１４５６１ ６０５１４５６１ ３ 内部职工股 ４ 优先股或其他 未上市流通股份合计 ６２０９２８８１ ６２０９２８８１ 二 已上市流通股份 １ 人民币普通股 ２７８０１８１０ ２７８０１８１０ ２ 高级管理人员持股 ３１５０ ３１５０ ２ 境内上市的外资股 ３ 境外上市的外资股 ４ 其他 已上市流通股份合计 ２７８０４９６０ ２７８０４９６０ 三 股份总数 ８９８９７８４１ ８９８９７８４１ ２ 股票发行与上市情况 １ 公司近三年没有发行股票和其他衍生证券 ２ 公司报告期内股份总数及结构无变动 二 股东情况介绍 １ 截止 ２００１ 年末 本公司股东总数为 ７２８３ 户 ２ 截止 ２００１ 年末 前 １０ 名股东情况 数量单位 股 序 年度内股份增减 年末持股数 占总股本 股份 是否质押 股东名称 号 变动情况 股 量 股 的比例 ％ 类别 或冻结 深圳市新海工贸 国有 １ ０ ３２４３２６７７ ３６．０８ 是 发展有限公司 法人股 北京市华远集团 ２ ０ ３１２００００ ３．４７ 法人股 是 公司 上海银通创业发 ３ －１８１５０００ ２１８５０００ ２．４３ 法人股 否 展有限公司 北京麒祥文化发 ４ ０ ２０６００００ ２．２９ 法人股 否 展有限责任公司 中国通信建设总 ５ ０ ２０６００００ ２．２９ 法人股 否 公司 北京科伟星科技 ６ ＋２０５０７４０ ２０５０７４０ ２．２８ 流通股 否 有限责任公司 慈溪市永杰机械 ７ ＋１９９０１９３ １９９０１９３ ２．２１ 法人股 否 设备有限公司 ８ 宁波港务局 ０ １７３２５００ １．９３ 法人股 否 济南翔宇建筑装 ９ ＋１６９７３３９ １６９７３３９ １．８９ 流通股 否 饰工程有限公司 １０ 海军 ４８１９ 工厂 ０ １５７８３２０ １．７６ 法人股 否 注 公司第一大股东深圳市新海工贸发展有限公司系公司第二大股东－－－－北京市华 远集团公司控股公司 ３ 控股股东情况介绍 股东名称 深圳市新海工贸发展有限公司 法定代表人 陈 新 成立日期 １９９２ 年 １２ 月 经营范围 兴办各类实业 国内商业 物资供销业 进出口业务 经济信息咨询 注册资本 ６，６６４ 万元 股权结构 股东名称 占总股本的比例 北京市华远集团公司 ９５％ 深圳新明星发展有限公司 ５％ ４ 控股股东实际控制人情况介绍 股东名称 北京市华远集团公司 法定代表人 任志强 成立日期 １９９３ 年 ９ 月 经营范围 城市建设开发 信息咨询服务 销售百货 针纺织品 计算机软硬件 钢材 木材 水泥 工艺美术品 五金交电 仓储服务 注册资本 ３３，５２５ 万元 股权结构 股东名称 占总股本的比例 北京市西城区人民政府 １００％ ５ 报告期内无控股股东变更 五 董事 监事 高级管理人员和员工情况 一 基本情况 １ 姓名 职务 性别 年龄 任期 年末 年初 持股数量 持股数量 陈 新 董事局主席 男 ３９ １９９９．１１ ２００２．０６ ０ ０ 陈 康 董事 男 ５０ １９９９．１１ ２００２．０６ ０ ０ 李 洪 董事 总裁 男 ４１ １９９９．１１ ２００２．０６ ０ ０ 李 野 董事 常务副总裁 男 ４１ １９９９．１１ ２００２．０６ ０ ０ 傅备镖 董事 董秘 男 ５５ １９９９．１１ ２００２．０６ ０ ０ 白汉龙 董事 男 ６２ １９９９．１１ ２００２．０６ ０ ０ 唐 明 董事 男 ４５ ２０００．０４ ２００２．０６ ０ ０ 李坤喜 董事 男 ５９ ２０００．０４ ２００２．０６ ０ ０ 金 京 董事 男 ４８ ２００１．０２ ２００２．０６ ０ ０ 王宏玮 董事 男 ３３ ２００１．０２ ２００２．０６ ０ ０ 徐纪学 董事 财务总监 男 ３７ １９９９．１１ ２００２．０６ ０ ０ 吴邦正 监事会主席 男 ３９ ２００１．０２ ２００２．０６ ０ ０ 龙 凌 监事 男 ３６ ２００１．０２ ２００２．０６ ０ ０ 方嘉昌 监事 男 ５７ １９９９．１１ ２００２．０６ ３１５０ ３１５０ 宗莉华 监事 女 ５６ １９９９．１１ ２００２．０６ ０ ０ 黄小凡 监事 男 ４１ ２０００．０３ ２００２．０６ ０ ０ 朱剑林 副总裁 男 ３８ ２０００．０８ ２００２．０６ ０ ０ 刘 晓 副总裁 男 ３５ ２０００．０８ ２００２．０６ ０ ０ 李进良 总工程师 男 ７３ ２０００．０３ ２００２．０６ ０ ０ 殷格非 总裁助理 男 ３６ ２０００．０８ ２００２．０６ ０ ０ 傅政骥 总裁助理 男 ３５ ２００１．０６ ２００２．０６ ０ ０ 章坚武 副总工程师 男 ４１ ２０００．０８ ２００２．０６ ０ ０ 陈 奇 副总工程师 男 ３９ ２０００．０８ ２００２．０６ ０ ０ ２ 董事 监事在股东单位任职情况 姓名 任职单位 职务 陈 新 深圳市新海工贸发展有限公司 董事长 总经理 陈 康 北京市华远集团公司 副总经理 金 京 深圳市新海工贸发展有限公司 副总经理 白汉龙 海军 ４８１９ 工厂 厂长 唐 明 深圳市新海工贸发展有限公司 财务总监 李坤喜 中国通信建设总公司 国际部总经理 王宏玮 深圳市新海工贸发展有限公司 投资部经理 吴邦正 深圳市新海工贸发展有限公司 办公室主任 龙 凌 深圳市新海工贸发展有限公司 国际业务部经理 宗莉华 宁波港务局 财务处处长 ３ 年度报酬情况 公司根据信息产业行业薪酬水平和公司薪酬管理制度 确定公司董事 监事和高级 管理人员报酬 现任董事 监事和高级管理人员在公司或下属子公司领取报酬的共 １３ 人 年度报酬 总额为 １１５ 万元 金额最高的前三名董事的报酬总额为 ３０ 万元 金额最高的前三名高级 管理人员的报酬总额为 ４７ 万元 年度报酬区间 人民币万元 人数 １５ ２０ ２ １０ １５ ３ ８ １０ ３ ６ ８ １ ２ ４ ４ 不在公司和公司控股子公司领取报酬的人员有 董事局主席陈新 董事陈康 白汉 龙 金京 唐明 李坤喜 王宏玮 监事会主席吴邦正 监事宗莉华 龙凌 以上人员 均在股东单位领取报酬 ４ 报告期内公司董事王艳兰女士 李名彪先生因工作调动 股权转让等原因辞去董 事职务 金京先生和王宏玮先生因工作性质变动等原因辞去监事职务 因工作调动 免 去郝相潮先生副总工程师职务 二 公司员工情况 公司现有员工 ７８１ 人 其中 生产人员 ２３５ 人 销售人员 １８４ 人 技术人员 ２４３ 人 财务人员 ４２ 人 行政人员 ７７ 人 上述人员中 中专以上学历人员 ６９２ 人 其中高级工 程师 ２８ 人 博士 ９ 人 硕士 ３２ 人 本科 １９４ 人 大专 １８７ 人 已办理退休手续职工 ２２８ 人 六 公司治理结构 一 公司治理情况 公司严格按照 公司法 证券法 中国证监会有关规定和 深圳证券交易所股票 上市规则 的要求 不断完善公司法人治理结构建设 规范公司运作 公司目前治理结 构情况如下 １ 股东与股东大会 公司能够确保所有股东 特别是中小股东与大股东享有平等地位 确保所有股东能 够充分行使自己的权利 公司正在建立股东大会议事规则 能够严格按照股东大会规范 意见的要求召集 召开股东大会 公司关联交易公平合理 ２ 控股股东与上市公司 控股股东依法行使出资人的权利 没有直接或间接干预公司的决策和生产经营活动 没有损害公司及其他股东的权益 公司与控股股东实行人员 资产 财务分开 机构 业务独立 各自独立核算 独立承担责任和风险 ３ 董事与董事局 公司严格按照公司章程规定的董事选聘程序选举董事 公司董事局的人数和人员构 成符合法律 法规的要求 董事局认真履行法律 法规和公司章程规定的职责 公司董 事局建立了董事局议事规则 公司董事以认真负责的态度出席董事局会议和股东大会 对所议事项表达明确的意见 能够积极参加有关培训 熟悉有关法律法规 了解作为董 事的权利 义务和责任 公司正在建立独立董事制度 ４ 监事与监事会 公司监事会的人员和构成符合法律 法规的要求 监事会建立了监事会议事规则 监事会对公司财务以及公司董事 经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行 监督 维护公司及股东的合法权益 ５ 绩效评价与激励约束机制 公司正积极着手建立公正 透明的董事 监事和经理人员的绩效评价标准和程序及 经理人员的激励与约束机制 经理人员的聘任公开 透明 符合法律 法规的规定 ６ 利益相关者 公司尊重和维护银行及其他债权人 职工 消费者等利益相关者的合法权益 共同 推动公司持续 健康地发展 ７ 信息披露与透明度 公司董事局秘书处负责信息披露事项 公司建立了信息披露制度 公司按照法律 法规及其他相关规定 披露公司的有关信息 并确保所有股东有平等的机会获得信息 二 公司独立董事情况 公司目前还没有设立独立董事 但公司将根据中国证监会 关于在上市公司建立独 立董事制度的指导意见 精神 在 ２００２ 年上半年度聘任若干名独立董事 并在适当的时 候以独立董事为主在董事局下设立提名 审计 薪酬 战略等专业委员会 以适应经营 规模扩大和管理科学化 规范化的需要 三 本公司与控股股东在业务 人员 资产 机构 财务上已实现分开 做到人 员独立 资产完整 财务独立 １ 业务独立情况 本公司的经营业务为通信设备和网络产品的开发 生产 销售 系统集成 本公司 的控股股东深圳市新海工贸发展有限公司经工商行政部门核定的经营范围为 兴办各类 实业 国内商业 物资供销业 进出口业务 经济信息咨询 本公司与控股股东在业务 上没有关联性 与其它关联方亦无业务上的关联关系 因此 本公司的业务独立于控股 股东及其他关联方 ２ 资产独立情况 本公司的资产独立完整 不存在被控股股东或其他关联方无偿占用的情形 ３ 经营独立情况 本公司属于生产经营企业 有独立完整的供应 生产 销售系统 ４ 人员独立情况 公司设有人力资源部 专门负责公司的劳动 人事及工资管理工作和招聘 培训 考核等人力资源规范化管理工作 公司拥有招聘 解聘等用工自主权 以双向选择 效 率优先为原则 按国家有关法规面向社会公开自主招聘各级管理人员和一般员工 公司 自主决定员工的薪金和奖励 为员工提供养老 失业等社保福利 控股股东推荐的董事 和经理人选都是通过公司章程规定的程序进入公司 ５ 机构独立情况 公司设立了完整 独立的法人治理结构 公司的股东大会 董事局 经理等机构均 依法 依公司章程设立 并规范运作 ６ 财务独立情况 本公司在机构上设置了独立的财务中心 有独立的会计核算体系 财务制度健全 运行规范 财务人员均系公司专职工作人员 与控股股东没有任何人事关系 公司开设 独立的银行帐户 独立纳税 不存在控股股东任意干预公司资产运用及占用公司资金的 情况 四 公司在报告期内对高级管理人员的考评及激励机制 相关奖励制度的建立 实施情况 根据 ２００１ 年 ７ 月 ３０ 日公司第四届董事局第五次会议决议 公司董事局专门设立奖 励基金 用于公司高级管理人员和主要技术骨干的定期奖励 奖励基金额度每年由董事 局根据公司经营业绩 结合国内同行业薪酬水平确定 七 股东大会情况简介 报告期内公司共召开两次股东大会 一次为年度股东大会 一次为临时股东大会 一 年度股东大会简介 本公司于 ２００１ 年 ２ 月 １０ 日在 证券时报 和 中国证券报 上刊登了“关于召开 ２０００ 年度股东大会的公告”，并于 ２００１ 年 ３ 月 １３ 日上午在宁波凯利大酒店十楼源丰阁召开公 司 ２０００ 年度股东大会 到会股东 ２１ 名 代表股份 ５７９９３４６３ 股 占公司总股份的 ６４．５１％ 大会审议并通过了如下决议 １ 审议通过了 ２０００ 年度董事局工作报告 ２ 审议通过了 ２０００ 年度监事会工作报告 ３ 审议通过了 ２０００ 年度财务报告 ４ 审议通过了 ２０００ 年度利润分配方案 ５ 审议通过关于更选个别董事 监事的议案 ６ 审议通过关于续聘深圳天健信德会计师事务所的议案 本次会议由浙江和义律师事务所陈农律师出席现场见证并出具法律意见书 以上 决议公告 刊登于 ２００１ 年 ３ 月 １４ 日 证券时报 和 中国证券报 二 临时股东大会简介 １ 本公司于 ２００１ 年 ６ 月 ２７ 日在 证券时报 和 中国证券报 上刊登了 关于召 开 ２００１ 年第一次临时股东大会的公告 并于 ２００１ 年 ７ 月 ２８ 日上午在宁波市箕漕街 ７６ 号宁波凯利大酒店召开公司 ２００１ 年第一次临时股东大会 到会股东 ２６ 名 代表股份 ４９１５８２０４ 股 占公司总股本的 ５４．６８％ 大会审议并通过了如下决议 １ 审议通过了 关于公司增发不超过 ４５００ 万股 Ａ 股 的议案 ２ 审议通过了 关于增发 Ａ 股募集资金计划投资项目 的议案 ３ 审议通过了 关于提请股东大会授权董事局全权办理增发 Ａ 股有关事宜 并在 增发 Ａ 股完成后对公司章程有关条款进行修改 的议案 ４ 审议通过了 关于 ２０００ 年末未分配利润和 ２００１ 年 １ 月 １ 日起至本次股票发行 前实现的净利润由新老股东共享 的议案 ５ 审议通过了 关于授权董事局全权审议公司国有股减持方案 办理国有股减持 事宜 的议案 本次会议由浙江和义律师事务所陈农律师出席现场见证并出具法律意见书 以上 决议公告 刊登于 ２００１ 年 ７ 月 ３０ 日 证券时报 和 中国证券报 三 选举 更换公司董事 监事情况 ２００１ 年 ３ 月 １３ 日公司年度股东大会同意李名彪先生 王艳兰女士辞去董事职务 增 选徐纪学先生 金京先生 王宏玮先生为公司第四届董事局董事 同意金京先生 王宏 玮先生辞去监事职务 增选吴邦正先生 龙凌先生为公司第四届监事会监事 八 董事局报告 一 公司经营情况 １ 主营业务范围及其经营情况 公司主营业务为通信设备和网络终端产品开发 制造 销售 相关软件产品的开发 应用 ２００１ 年公司实现主营业务收入 ４９４８１ 万元 主营业务利润总额 １０３２９ 万元 净利 润 ４９６１ 万元 分别比去年同期增长 １４３％ １２．９％ －８．９８％ 占公司主营业务收入 １０％以上的业务经营活动 行业 计算机板卡 通讯设备 ＩＴ 行业 占公司主营业务收入 １０％以上的业务经营活动 销售收入 产品销售成本 毛利率 按地区分 深圳市 ３２６０９９４０２．３０ 元 ３００７１４２７８．４１ 元 ７．７８％ 浙江省 １７５９１２５９３．４９ 元 １０６４８０４６０．４６ 元 ３９．４７％ 占公司主营业务收入 １０％以上的主要产品 销售收入 产品销售成本 毛利率 计算机板卡 ２４２９６８１３８．５７ 元 ２３５０４８８６４．５７ 元 ３．２６％ 通信设备 １８８７７９８１０．３４ 元 １１７４９６３７５．６７ 元 ３７．７６％ ２ 主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 １ 公司控股子公司深圳市成功通信技术有限公司专业从事有线及无线通信系统的 开发 生产和销售 主要产品有无线接入系统 数字微波系列产品 计算机板卡 有线 电视收费系统 ＨＦＣ 有线网络成套设备等 公司注册资本 ６０００ 万元 资产总额 ３２２９５．７９ 万元 ２００１ 年全年实现销售收入 ３２６２７．０１ 万元 净利润 ４６５０．５５ 万元 ２ 公司下属全资子公司宁波成功通信设备有限公司是公司的生产基地 专业生产 无线接入系统设备 数字微波系列产品 和 ＩＣ 卡智能水表等产品配线架集中告警系统设 备 ＧＳＭ 固定电话和 ＩＣ 卡智能水表等产品 公司注册资本 １０００ 万元 资产总额 １２７８７．９６ 万元 ２００１ 年全年实现销售收入 ７７０５．６４ 万元 净利润 ２５７０．４２ 万元 ３ 公司控股子公司宁波大榭开发区成功贸易有限公司专业从事无线接入系统 数 字微波系列产品 有线电视传输系统 通讯设备 除无线发射设备 的批发 零售 代 购 代销 以及提供工程技术咨询服务等 公司注册资本 ５０ 万元 资产总额 ５５８６．８３ 万 元 ２００１ 年全年实现销售收入 ２１４９．６３ 万元 净利润 ６２８ 万元 ３ 主要供应商 客户情况 公司向前五名供应商合计的采购金额为 １６１６３ 万元 占年度采购总额的比例为 ３９．２％ 公司向前五名客户销售额合计为 １９０４４ 万元 占公司销售总额的 ３８．４９％ ４ 经营中出现的问题与困难 １ 战略管理工作有待进一步加强 以尽快形成核心竞争力 制定一个切合公司实 际的发展战略 对公司持续快速发展至关重要 虽然这方面公司已经给予足够重视 但 公司的战略管理环节相对还比较薄弱 需要进一步加强 特别是董事局层面的战略管理 工作 ２ 激励机制不够健全 人才引进力度有待加强 人力资源的队伍建设跟不上公司 业务发展的步伐 人力资源队伍参差不齐 队伍结构不合理 具有专业知识背景和工作 经验的业务骨干和中层干部尤为缺乏 人力资源的短缺仍是制约公司发展的一大瓶颈 ３ 职能部门作用不明显 决策体制和程序有待健全和完善 职能部门的业务水平 和工作能力不能适应公司发展的需要 部门间职责不清的现象也不同程度地存在 公司 职能部门的监管力度和服务意识有待进一步加强 同时在公司的重大经营决策上 前期 往往缺少公司有关职能部门的共同参与 没有充分调动和发挥职能部门的决策支持作用 二 公司投资情况 １ 本公司报告期内没有募集资金 亦无募股资金延续到本报告期内使用 ２ 非募集资金的投资 进度及收益情况 ２００１ 年公司投资总额 １３２１ 万元 比上年减少 ４９７９ 万元 公司下属控股子公司深圳市成功通信技术有限公司和下属全资子公司宁波成功通信 设备有限公司与马立山先生 赵沛先生 王斌先生和张泽敏先生共同出资组建深圳市成 功通信设备有限公司 新公司注册资本 ６００ 万元人民币 深圳市成功通信技术有限公司 出资 ２４０ 万元人民币 占注册资本的 ４０％ 宁波成功通信设备有限公司出资 ２２８ 万元人民 币 占注册资本的 ３８％ 该公司主要从事 ＳＤＨ 光传输成套设备 ＳＤＨ 宽带综合业务传输网 ＯＰＧＷ 光缆 光调制解调器 数字多业务接入设备的开发 生产 销售 具体详见 ２００１ 年 ７ 月 ３ 日 证券时报 和 中国证券报 ２０００ 年 ９ 月 １ 日，本公司与宁波市科技园区管理委员会签定了科园土［２０００］１７ 号国 有土地使用权出让合同 本公司授让宁波市科技园区启动区面积为 ２５５，６６７．００ 平方米的 国有土地使用权 该出让地块的土地用途为工业和科研用地 使用年限为 ５０ 年 出让金 总额为 ５３，９００，０７０．００ 元 根据该协议本公司应于 ２００１ 年 ２ 月 ２８ 日前付清所有土地出 让金 因增发资金未到位 项目尚未启动 截止 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 本公司支付土地出 让款 ９，５３０，０００．００ 元 三 公司财务状况 项 目 ２００１ 年 元 ２０００ 年 元 总资产 ７５７５８３８０６．３３ ５６８５２８３３０．１１ 长期负债 ０ ０ 股东权益 ２９０３１２４２６．８４ ２５０４４９１４３．５４ 主营业务收入 ４９４８１０４６６．２４ ２０３６５１９１７．０５ 主营业务利润 １０３２９３８４５．３１ ９１５２３７４７．２４ 净利润 ４９６１３６１４．５８ ５４５１２７５０．９７ 变动原因说明 公司主营业务收入比去年有较大增长 主要是公司根据市场变化 调整了部分产品结构 新开拓的计算机板卡 光通信传输设备 配线架集中告警系统 智能化水表等业务有较大增长 特别是计算机板卡业务在主营业务收入中占据了较大份 额 公司净利润比去年略有减少 主要是公司产品结构调整后 产品毛利率有所下降 配合公司增发 不少项目前期业已启动 而增发新股工作因故推迟 造成公司财务费用 和管理费用增加 本着会计谨慎 稳健原则 调整缩短了公司部分无形资产的摊销年限 对已经发生的在开发项目的研发费用全部预提管理费用 部分中长期投资项目刚起步 尚处于亏损阶段 四 宏观政策及经营环境对公司的影响 我国已将 ＩＴ 产业确立为带动经济增长 结构升级的支柱产业和增强综合国力的战略 性产业 并采取一种全新的政策设计和框架 其核心思想是创造一个有利于企业成长 创新的宏观环境 中国电信行业的大重组已基本完成 为我国电信市场引入了较充分的 竞争 所以 ＩＴ 产业的持续高速发展将给公司带耒巨大商机 我国已于 ２００１ 年底加入 ＷＴＯ 网络 电信等 ＩＴ 产业将逐步对外开放 将为公司研发 生产和管理的交流和升级提供一个更大 更通畅的国际环境 同时国外有实力的跨国集 团已经开始参与国内竞争 对国内企业来说 无论是运营机制 还是资本 技术都将面 临严峻挑战 五 新年度的经营计划 ２００２ 年将是公司发展道路上具有决定性意义的一年 各个方面都预示着公司的发展 将进入一个崭新的阶段 为了迎接这一机遇和挑战并存的新阶段的到来 我们确立这样 的工作指导思想 以经营工作为中心 以盈利为目的 抓产品 抓市场 抓队伍 促进 公司各方面工作有一个质的提升 １ 以计划和预算为抓手 全面实行目标责任管理 ２００２ 年将是我们全面推行目标责任制的第一年 要充分发挥计划和预算管理的协调 控制和考核作用 使公司的经营形成良性循环 公司将根据计划指标 编制生产 研发 销售 财务 管理等业务预算 在综合平衡的基础上 把公司的年度计划和预算 层层 分解后下达各部门执行 ２ 强化事业部制 实行生产 研发和销售一体化 全面推行和强化事业部制是 ２００２ 年经营工作的重点 首先公司要全力培育 扶植事 业部的发展壮大 使事业部真正成为独立核算的 有人 才 物等经营权的经营单位 其次事业部要形成 产 供 销 研 一条龙的经营模式 也鼓励 支持事业部采用 ＯＥＭ 代理等多种形式开展经营活动 ３ 理顺部门职能 强化职能部门的监控力度和服务意识 事业部制和目标责任制的全面推行 对公司的管理和风险控制提出了更新 更高的 要求 在下放经营权的同时 我们要着重从下列几个方面来加强对业务部门的监控 一 是财务风险控制 二是合同的审查和管理 三是成本的核算和控制 四是经营责任人的 管理 在加强监控力度的同时 我们也要强化职能部门的服务意识 职能部门要精简 高效 要树立为经营做好服务 一切围绕经营来做管理的思想观念 ４ 健全和完善投资决策支持体系 迎接新股增发 ２００２ 年我们要进一步完善投资决策的组织体系 包括设立董事会层面的战略发展委 员会 在具体操作上 要严格地按制度 按程序 按规范来从事公司的投资活动 同时 结合公司发展战略的要求 做好增发项目的进一步论证 用好来之不易的增发资金 加 速公司主打产品和核心竞争力的形成 ５ 加强企业文化建设 增进公司的凝聚力和战斗力 一流的企业 要靠一流的人才去创造 公司在制定切实可行的激励机制和人才引 进政策的同时 ２００２ 年我们要把企业的文化建设作为一件大事来抓 进一步加深员工对 企业文化的认同 努力形成一种团结 奋发向上的工作氛围 增进公司的集体凝聚力 六 董事局日常工作情况 １ 报告期内董事局的会议情况及决议内容 报告期内共召开四次董事局会议 １ 第四届董事局第四次会议于 ２００１ 年 ２ 月 ８ 日在深圳银湖渡假村召开 会议审 议通过了 ２０００ 年度总裁业务报告 ２０００ 年度董事局工作报告 ２０００ 年度财务报 告 ２０００ 年度利润分配预案 ２０００ 年年度报告 ２０００ 年年度报告摘要 关于核 销短期投资及长期投资的议案 关于更选个别董事的议案 关于续聘深圳天健信德 会计师事务所的议案 关于修改公司 四项准备金的计提和损失处理的内部控制制度 的议案 关于制定 研发经费管理办法 的议案 关于住房周转金财务处理的议案 年度股东大会的召开事项 及同意向公司非在职董事实行报酬制 会议决议公告刊登 于 ２００１ 年 ２ 月 １０ 日 证券时报 和 中国证券报 ２ 第四届董事局 ２００１ 年第一次临时会议于 ２００１ 年 ４ 月 １７ 日在公司会议室召开 会议审议通过了如下决议 公司董事局根据中国证监会 ２００１ 年 ３ 月 ２９ 日发布的 上市 公司新股发行管理办法 和 关于做好上市公司新股发行工作的通知 的要求 经过自 查论证 一致认为本公司 ２０００ 年第一次临时股东大会审议通过的 关于公司增发不超过 ４５００ 万股 Ａ 股的议案 及 关于增发 Ａ 股募集资金计划投资项目的议案 符合上市公司 新股发行申请条件 决定按股东大会的授权 在股东大会决议有效期内 全权办理本次 增发的相关事宜 会议决议公告刊登于 ２００１ 年 ４ 月 １８ 日 证券时报 和 中国证券报 ３ 第四届董事局 ２００１ 年第二次临时会议于 ２０００ 年 ６ 月 ２６ 日在公司会议室举行 会议一致审议通过了 关于公司增发不超过 ４５００ 万股 Ａ 股的议案 关于增发 Ａ 股募集 资金计划投资项目可行性的议案 关于提请股东大会授权董事局全权办理增发 Ａ 股有 关事宜 并在增发 Ａ 股完成后对＜公司章程＞有关条款进行修改的议案 关于 ２０００ 年末 未分配利润和 ２００１ 年 １ 月 １ 日起至本次股票发行前实现净利润由新老股东共享的议案 关于授权董事局全权审议公司国有股减持方案 办理国有股减持事宜的议案 关于 召开 ２００１ 年第一次临时股东大会的有关事项的议案 关于辞聘 新聘个别高级管理人 员的议案 经总裁提请 免去郝相潮公司副总工程师职务 聘任傅政骥为公司总裁助理 会议决议公告刊登于 ２００１ 年 ６ 月 ２７ 日 中国证券报 和 证券时报 ４ 第四届董事局第五次会议于 ２００１ 年 ７ 月 ３０ 日在公司会议室举行 会议一致审 议并通过了 公司 ２００１ 年上半年度总裁业务报告 公司 ２０００ 年中期报告 及 摘要 公司 ２００１ 年中期利润分配方案 资产减值准备金的计提和损失处理的内部控制制 度 关于设立奖励基金的议案 会议决议公告刊登于 ２０００ 年 ８ 月 １ 日 中国证券报 和 证券时报 ２ 董事局对股东大会决议的执行情况 １ 报告期内公司利润分配方案 公积金转增股本方案执行情况 根据年度股东大会决议 公司将 ２０００ 年末可供分配利润 ６１０３７１７６．６５ 元的 ３０％在 ２００１ 年内实施分配 具体分配方案待公司公募增发后予以确定 由于 ２００１ 年公司未能如期增 发新股 所以该分配方案也未能如期实施 ２ 报告期内配股 增发新股等方案的实施情况 根据临时股东大会授权 公司公募增发 Ａ 股方案已按有关规定和程序予以申报 七 ２００１ 年利润分配预案或资本公积金转增股本预案 经浙江天健会计师事务所有限公司审计 公司本年度合并报表实现净利润 ４９６１３６１４．５８ 元 母公司报表实现净利润 ４５７３５０３５．１７ 元 按母公司报表净利润提取 １０％ 的法定公积金 ４５７３５０３．５２ 元 提取 １０％的法定公益金 ４５７３５０３．５２ 元后 本年度未分配利 润为 ４０４６６６０７．５４ 元 加上年初未分配利润 ５８７１４２９９．４４ 元 合计年末可供股东分配利 润为 ９９１８０９０６．９８ 元 鉴于 ２００１ 年公司未能如期增发新股 而公司增发新股方案中又通过了增发前滚存利 润由新老股东共享的议案 从而造成 ２０００ 年度的分配方案也未能如期实施 为此 董事 局经研究 提议 ２０００ 年度的利润分配与 ２００１ 年度的利润分配一并考虑 ２００１ 年度的利 润分配预案如下 以 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日的总股本为基数 向全体股东按每 １０ 股派发 １ 元现金红利 含税 每 １０ 股送 ２ 股红股 实施利润分配 个人股东扣税后 实际利润 分配为每 １０ 股派发 ０．４ 元现金红利 每 １０ 股送 ２ 股红股 这一分配预案基本符合董事 局在审议 ２０００ 年年报时预计的 ２００１ 年度利润分配政策 ２００１ 年度资本公积金转增股本预案如下 以 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日的总股本为基数 向 全体股东按每 １０ 股转增 １ 股实施资本公积金转增股本 九 监事会报告 一 报告期内 公司监事会共召开了三次会议 １ ２００１ 年 ２ 月 ８ 日 公司第四届监事会第三次会议在深圳银湖渡假村举行 会议一 致审议通过 公司 ２０００ 年度监事会工作报告 一致认为董事局有关核销和计提资产减 值准备的决议程序符合有关法律 法规 核销和计提的依据足够充分 一致认为深圳天 健信德会计师事务所有限公司出具的 ２０００ 年度无保留意见审计报告 真实 客观和准确 地反映了公司的财务状况和经营成果 审议通过 关于更选个别监事的议案 和 关于 实行非在职监事报酬制的议案 一致同意金京先生辞去监事会主席职务 一致同意金京 先生和王宏玮先生辞去监事职务 并一致同意推举吴邦正先生 龙凌先生为公司第四届 监事会监事 会议决议公告刊登于 ２００１ 年 ２ 月 １０ 日 中国证券报 和 证券时报 ２ ２００１ 年 ３ 月 １３ 日 公司第四届监事会 ２００１ 年第一次临时会议在宁波凯利大酒店 举行 会议一致审议通过选举吴邦正先生为公司第四届监事会主席 会议决议公告刊登 于 ２００１ 年 ３ 月 １４ 日 中国证券报 和 证券时报 ３ ２０００ 年 ７ 月 ３０ 日 公司第四届监事会第四次会议在公司会议室召开 会议一致 审议通过 公司 ２００１ 年中期报告 及 摘要 会议决议公告刊登于 ２００１ 年 ８ 月 １ 日 中国证券报 和 证券时报 二 报告期内 公司监事会通过一系列监督 审核活动 形成如下意见 １ 公司依法运作情况 本报告期内 公司依法运作 决策程序合法 公司在原有各 项内控制度基础上 又推出了 信息披露制度 等内控制度 使公司内控制度更为完善 执行状况也比过去有较大提高 公司董事 经理等高级管理人员在执行公司职务时 无 违反法律 法规 公司章程或损害公司利益的行为 ２ 检查公司财务的情况 浙江天健会计师事务所有限公司出具的无保留意见审计报 告 真实 客观和准确地反映了公司的财务状况和经营成果 ３ 公司收购 出售资产交易价格合理 没有内幕交易 没有损害部分股东的权益或 造成公司资流失 ４ 本报告期内 公司关联交易公平 没有损害公司利益 十 重要事项 一 报告期内公司无重大诉讼 仲裁事项 二 报告期内公司收购及出售资产情况 １ ２００１ 年 １２ 月 １５ 日 公司出让宁波首创科技股份有限公司法人股 ３１９３０６７ 股 转 让价格为 ２．００ 元人民币／股 转让金额为 ６３８６１３４．００ 元 具体详见 ２００２ 年 １ 月 ２２ 日 中国证券报 和 证券时报 ２ ２００１ 年 １２ 月 ２９ 日 公司出让宁波维科精华集团股份有限公司法人股 ７８０ 万股 转让价格为 ２．０３３ 元人民币／股 转让金额为 １５８５７４００．００ 元 具体详见 ２００２ 年 １ 月 ２２ 日 中国证券报 和 证券时报 因中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司暂停办理非流通股协议转让的登记过 户手续 上述两笔股权转让至今尚未过户 由股权转让所产生的投资收益也未计入 ２００１ 年投资收益 但通过以上股权转让 公司盘活了存量资产 可集中资源发展公司主业 本年度公司无吸收合并事项 三 报告期内 公司关联交易事项 １ 深圳新海工贸以其位于宁波市江东区中山东路 ５０５ 号 １１，５７０．７２ 平方米的房屋和 ６，５１８．７０ 的 平 方 米 土 地 使 用 权 为 本 公 司 向 中 国 工 商 银 行 宁 波 市 分 行 江 北 支 行 ２６，０００，０００．００ 人民币元借款提供抵押担保 期限自 ２０００ 年 ４ 月 １９ 日至 ２００５ 年 ４ 月 １９ 日 ２ ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日 本公司与深圳新海工贸签订 资产托管经营协议 本公司 接受深圳新海工贸的委托 托管其持有 ９０％权益性资本的宁波机床制造有限公司 宁波中 元钢管有限公司 资产托管经营期限均为一年 即 ２００１ 年 １ 月 １ 日起至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 止 资产托管管理费由基本管理费和效益管理费两部分组成 年 基 本 管 理 费 为 １，２００，０００．００ 元 效益管理费按托管企业年净利润的 ２０％提成 本期本公司将应收的托 管费收入 １，２００，０００．００ 元计入其他业务收入 深圳新海工贸以其应收原宁波无线电厂的 款项抵付 ４００，０００．００ 元 尚有 ８００，０００．００ 元未支付 ３ ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日，本公司与宁波中元钢管有限公司 宁波机床制造有限公司分 别签订 房屋租赁合同 本公司将位于宁波庄桥镇慈宁公路旁的面积为 １１，４５９．４２ 平方 米 １１，５５６．２８ 平方米的房屋 分别租赁给宁波中元钢管 宁波机床制造，年租金分别为 １００，０００．００ 元和 ９０，０００．００ 元 ４ 2000 年 12 月 31 日 宁波无线电厂与深圳市新海工贸发展有限公司签订 资产托 管经营协议 宁波无线电厂接受深圳市新海工贸发展有限公司的委托 托管其拥有的座 落于宁波市中山东路 505 号的 6,518.70 平方米土地使用权和 16,315.21 平方米房屋 资 产托管经营期限为一年 即 ２００１ 年 １ 月 １ 日至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 受托方对所托管房 屋有权以受托方名义对外签订房屋租赁 有偿经营使用等协议 合同 并据此收取租金 或收入 但不能对房屋行使任何资产处置权 宁波无线电厂承包经营所托管资产 年经 营承包费为 ４００，０００．００ 元已在其帐面列支 四 报告期内公司重大合同及履行情况 １ 担保事项 中国经济技术投资担保有限公司北京分公司为本公司控股子公司北京成功力迈信息 科技有限公司向中国民生银行阜成门支行借款提供担保，并由本公司为中国经济技术投 资担保有限公司北京分公司提供信用反担保，反担保金额为 ４，０００，０００．００ 元，反担保期限 自 ２００１ 年 １２ 月 ２０ 日至 ２００２ 年 ６ 月 ２０ 日 ２ 借款事项 １ 公司控股子公司深圳市成功通信技术有限公司向广东发展银行深圳蛇口支行贷 款 ３０００ 万元 贷款期限为 ２００１ 年 ４ 月 ５ 日至 ２００１ 年 １０ 月 ５ 日 由公司提供连带责任 担保 ２ 为适应公司业务发展需要 弥补流动资金的不足 本公司向交通银行宁波分行 大河支行借款 ３０００ 万元人民币 由宁波市科技园区开发有限公司提供信用担保 具体 详见 ２００１ 年 ５ 月 １９ 日 证券时报 和 中国证券报 ３ 公司将持有的宁波维科精华集团股份有限公司 ７８０ 万股法人股和宁波首创科 技股份有限公司 ３１９．３０６７ 万股法人股向上海浦东发展银行宁波分行借款 １０００ 万元人民 币提供质押担保 担保期限为 ２００１ 年 ５ 月 ２４ 日至 ２００１ 年 １１ 月 ２３ 日 ４ 公司之控股子公司宁波成功设备公司以 １９９８ 万元应收账款向中国光大银行宁 波支行质押 借入的短期借款 １９９８ 万元 五 公司或持股 ５％以上股东在报告期内没有在指定报纸或网站上披露承诺事项 六 鉴于本公司原聘任的深圳天健信德会计师事务所内部机构调整 其在宁波的 业务机构已撤销 致使本公司与该事务所之间的联系产生不便 公司 ２００１ 年辞聘深圳天 健信德会计师事务所 改聘浙江天健会计师事务所为本公司审计机构 并经公司第四届 董事局第六次会议决议通过 会议决议公告刊登于 ２００２ 年 １ 月 ２６ 日 中国证券报 和 证券时报 公司确定会计师事务所报酬的决策程序 由公司财务中心根据会计师事务所在聘任 期间的业务能力及为公司提供审计服务的工作量 在与会计师事务所协商的基础上提出 报酬概算 提交公司董事局审议确定 ２００１ 年公司支付给深圳天健信德会计师事务所财务报告审计费共计 １００ 万元 其中 与增发新股有关的财务报告审计费计 ５０ 万元 ２００１ 年中期财务报告审计费 ２５ 万元 ２０００ 年年度财务报告审计费 ２５ 万元 目前 与增发新股有关的财务报告审计费 １５ 万元尚未 支付 ２００２ 年公司应支付给浙江天健会计师事务所 ２００１ 年度财务审计费用 ３５ 万元 目前 尚未支付 公司除支付会计师事务所财务审计费用外没有支付其它报酬给会计师事务所 公司酌情考虑给予会计师事务所相关审计所发生的差旅费的报销 七 公司 公司董事局及董事在报告期内没有受中国证监会稽查 中国证监会行 政处罚 通报批评 证券交易所公开谴责的情形 八 其它重大事项 １ ２００１ 年 ２ 月 ２１ 日 我公司被认定为 ２００１ 年度国家火炬计划重点高新技术企业 ２ 本公司控股股东深圳市新海工贸发展有限公司 以其拥有的法人股为本公司借款 提供质押 截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 本公司该些借款均已还清 深圳新海工贸发展有限 公司拥有本公司的法人股因未办理相关手续 现仍被冻结 ３ 本公司下属子公司深圳市成功通信技术有限公司 深圳成功东明数码科技有限公 司 深圳市成功通信设备有限公司已于 ２００２ 年 ２ 月通过 ＩＳＯ９００１ ２０００ 质量体系认证 十一 财务报告 一 审计意见 审 计 报 告 浙天会审［２００２］第 ２１５ 号 宁波成功信息产业股份有限公司全体股东 我们接受委托 审计了贵公司 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日的资产负债表和合并资产负债表 ２００１ 年度的利润及利润分配表和合并利润及利润分配表 以及 ２００１ 年度的现金流量表和 合并现金流量表 这些会计报表由贵公司负责 我们的责任是对这些会计报表发表审计 意见 我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的 在审计过程中 我们结 合贵公司实际情况 实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序 我们认为 上述会计报表符合 企业会计准则 和 企业会计制度 的有关规定 在所有重大方面公允地反映了贵公司 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日的财务状况 ２００１ 年度的经营成 果和现金流量 会计处理方法的选用遵循了一贯性原则 浙江天健会计师事务所有限公司 中国注册会计师 中国 杭州 中国注册会计师 报告日期 ２００２ 年 ２ 月 ２５ 日 二 会计报表 见附件 三 合并会计报表附注 宁波成功信息产业股份有限公司 会计报表附注 ２００１ 年度 金额单位 人民币元 一 公司基本情况 宁波成功信息产业股份有限公司（以下简称 公司 或 本公司 ）系经宁波市人民政府甬政 ［１９８９］２４ 号文批准 由宁波机床总厂股份制改组设立 于 １９８９ 年 ５ 月 １９ 日在宁波市工商行政管理 局登记注册 取得注册号为 ３３０２００１０００３５４ 号的企业法人营业执照 现有注册资本 ８９，８９７，８４１．００ 元 折 ８９，８９７，８４１ 股（每股面值 １ 元） 其中已流通股份 Ａ 股 ２７，８０４，９６０ 股 公司股票已于 １９９３ 年 ８ 月 ６ 日在深圳证券交易所挂牌交易 本公司属信息技术业 经营范围 通讯设备（除无线电发射设备） 电子网络产品 自动化仪表 机电一体化设备及系统 计算机软件开发 研制 批发 零售 电子系统工程的设计 设备安装 技 术转让 技术服务 技术咨询 经营自产产品及技术的出口业务等 主要产品 计算机板卡 通信设 备 IC 卡水表等 二 公司采用的主要会计政策 会计估计和合并会计报表的编制方法 （一） 会计准则和会计制度 执行 企业会计准则 和 企业会计制度 及其补充规定 （二） 会计年度 会计年度自公历 １ 月 １ 日起至 １２ 月 ３１ 日止 （三） 记账本位币 采用人民币为记账本位币 （四） 记账基础和计价原则 以权责发生制为记账基础 以历史成本为计价原则 （五） 外币业务核算方法 对发生的外币经济业务 采用当日中国人民银行公布的市场汇价（中间价）折合人民币记账 对各 种外币账户的外币期末余额 按期末市场汇价（中间价）进行调整 发生的差额 与购建固定资产有关 且在其达到预定使用状态前的 计入有关固定资产的购建成本 与购建固定资产无关的属于筹建期间 的计入长期待摊费用 属于生产经营期间的计入当期财务费用 （六） 现金等价物的确定标准 现金等价物是指企业持有的期限短（一般是指从购买日起 ３ 个月内到期） 流动性强 易于转换为 已知金额现金 价值变动风险很小的投资 （七） 坏账核算方法 １ 采用备抵法核算坏账 对应收款项（包括应收账款和其他应收款）按账龄分析法计提坏账准备 根据债务单位的财务状 况 现金流量等情况 确定提取比例分别为 账 龄 应收账款计提比例 其他应收款计提比例 １ 年以内 ２％ ５％ １至２年 １０％ １０％ ２至３年 ３０％ ３０％ ３至４年 ６０％ ６０％ ４至５年 ８０％ ８０％ ５ 年以上 １００％ １００％ ２ 坏账的确认标准为： （１）债务人破产或者死亡 以其破产财产或者遗产清偿后 仍然无法收回 （２）债务人逾期未履行其清偿义务 且具有明显特征表明无法收回 对确实无法收回的应收款项 经批准后确认作为坏账损失 并冲销提取的坏账准备 （八）存货核算方法 １ 存货包括在生产经营过程中为销售或耗用而储备的原材料 包装物 低值易耗品 在产品和 库存商品等 ２ 存货按实际成本计价 购入并已验收入库原材料按实际成本入账 发出原材料采用加权平均 法核算 入库产成品（自制半成品）按实际生产成本入账 发出产成品（自制半成品）采用加权平均法核 算 领用低值易耗品按一次摊销法摊销 生产领用的包装物直接计入成本费用 出租 出借包装物采 用一次摊销法摊销 ３ 存货数量的盘存方法采用永续盘存制 ４ 由于存货遭受毁损 全部或部分陈旧过时和销售价格低于成本等原因造成的存货成本不可收 回的部分 按单个存货项目的成本高于可变现净值的差额提取存货跌价准备 （九）长期投资核算方法 １ 长期股权投资 按取得时的实际成本作为初始投资成本 投资额占被投资企业有表决权资本 总额 ２０％以下 或虽占 ２０％或 ２０％以上 但不具有重大影响的 按成本法核算 投资额占被投资企业 有表决权资本总额 ２０％或 ２０％以上 或虽投资不足 ２０％但有重大影响的 采用权益法核算 投资额占 被投资企业有表决权资本总额 ５０％（不含 ５０％）以上的 采用权益法核算 并合并会计报表 ２ 股权投资差额 合同规定了投资期限的 按投资期限摊销 合同没有规定投资期限的 初始 投资成本超过应享有被投资单位所有者权益份额之间的差额 按不超过 １０ 年的期限摊销 初始投资 成本低于应享有被投资单位所有者权益份额之间的差额 按不低于 １０ 年的期限摊销 ３ 长期债权投资 以取得时的初始投资成本计价 债券投资的溢价或折价在债券存续期间内 按直线法予以摊销 债券投资按期计算应收利息 经调整债券投资溢价或折价摊销额后的金额 确认 为当期投资收益 债券初始投资成本中包含的相关费用 如金额较大的 于债券购入后至到期前的期 间内在确认相关债券利息收入时摊销计入损益 其他债权投资按期计算应收利息 确认为当期投资收 益 ４ 期末由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因 导致长期投资可收回金额低于账 面价值 按单项投资可收回金额低于长期投资账面价值的差额提取长期投资减值准备 （十） 固定资产及折旧核算方法 １ 固定资产的标准为使用年限在 １ 年以上的房屋 建筑物 机器 机械 运输工具和其他与生 产经营有关的设备 器具 工具等 以及不属于生产经营主要设备 但单位价值在 ２，０００ 元以上 并 且使用期限超过 ２ 年的物品 ２ 固定资产分为房屋及建筑物 通用设备 运输工具和其他设备等类别 ３ 固定资产按取得时的成本入账 ４ 固定资产折旧采用年限平均法 ５ 期末由于市价持续下跌 技术陈旧 损坏或长期闲置等原因 导致固定资产可收回金额低于 账面价值 按单项资产可收回金额低于固定资产账面价值的差额 提取固定资产减值准备 （十一） 在建工程核算方法 １ 在建工程达到预定可使用状态时 根据工程实际成本 按估计的价值转入固定资产 ２ 期末 存在下列一项或若干项情况的 按单项资产可收回金额低于在建工程账面价值的差额 提取在建工程减值准备 （１） 长期停建并且预计未来 ３ 年内不会重新开工的在建工程 （２） 项目无论在性能上 还是在技术上已经落后 并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定 性 （３） 其他足以证明在建工程已经发生减值的情形 （十二） 借款费用核算方法 １ 借款费用确认原则 因购建固定资产借入专门借款而发生的利息 折价或溢价的摊销和汇兑差额 在符合资本化期间 和资本化金额的条件下 予以资本化 计入该项资产的成本 其他借款利息 折价或溢价的摊销和汇 兑差额 于发生当期确认为费用 因安排专门借款而发生的辅助费用 属于在所购建固定资产达到预 定可使用状态之前发生的 在发生时予以资本化 其他辅助费用于发生当期确认为费用 若辅助费用 的金额较小 于发生当期确认为费用 ２ 借款费用资本化期间 （１） 开始资本化 当以下三个条件同时具备时 因专门借款而发生的利息 折价或溢价的摊销和 汇兑差额开始资本化 １） 资产支出已经发生 ２） 借款费用已经发生 ３） 为使资产达到预定可使用 状态所必要的购建活动已经开始 （２） 暂停资本化 若固定资产的购建活动发生非正常中断 并且中断时间连续超过 ３ 个月 暂停 借款费用的资本化 将其确认为当期费用 直至资产的购建活动重新开始 （３） 停止资本化 当所购建的固定资产达到预定可使用状态时 停止其借款费用的资本化 ３ 借款费用资本化金额 在应予资本化的每一会计期间 利息的资本化金额为至当期末止购建固定资产累计支出加权平均 数与资本化率的乘积 （十三） 无形资产核算方法 １ 无形资产按取得时的实际成本入账 ２ 无形资产自取得当月起在预计使用年限内分期平均摊销 计入损益 如果预计使用年限超过了相关合同规定的受益年限或法律规定的有效年限，该无形资产的摊销年 限按如下原则确定 （１） 合同规定受益年限但法律没有规定有效年限的 按合同规定的受益年限摊销 （２） 合同没有规定受益年限但法律规定有效年限的 按法律规定的有效年限摊销 （３） 合同规定了受益年限 法律也规定了有效年限的 按受益年限和有效年限两者之中较短者摊 销 合同没有规定受益年限 法律也没有规定有效年限的 摊销年限不超过 １０ 年 如果预计某项无形资产已经不能给企业带来未来经济利益的 将该项无形资产的账面价值全部转 入当期管理费用 ３ 期末检查无形资产预计给公司带来未来经济利益的能力 按单项无形资产预计可收回金额低 于其账面价值的差额 提取无形资产减值准备 （十四） 长期待摊费用核算方法 １ 长期待摊费用按实际支出入账 在项目规定的期限内分期平均摊销 ２ 筹建期间发生的费用（除购建固定资产以外） 先在长期待摊费用中归集 在开始生产经营当 月一次计入损益 （十五） 收入确认原则 １ 商品销售 在商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方 公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制 权 相关的收入已经收到或取得了收款的证据 并且与销售该商品有关的成本能够可靠地计量时 确 认营业收入的实现 ２ 提供劳务 （１） 劳务在同一年度内开始并完成的 在劳务已经提供 收到价款或取得收取款项的证据时 确 认劳务收入 （２） 劳务的开始和完成分属不同的会计年度的 在劳务合同的总收入 劳务的完成程度能够可靠 地确定 与交易相关的价款能够流入 已经发生的成本和为完成劳务将要发生的成本能够可靠地计量 时 按完工百分比法确认劳务收入 ３ 让渡资产使用权 让渡无形资产（如商标权 专利权 专营权 软件 版权等）以及其他非现金资产的使用权而形成 的使用费收入 按有关合同或协议规定的收费时间和方法计算确定 上述收入的确定并应同时满足 （１） 与交易相关的经济利益能够流入公司 （２） 收入的金额能够可靠地计量 （十六） 所得税的会计处理方法 企业所得税 采用应付税款法核算 （十七） 合并会计报表的编制方法 合并会计报表以母公司 纳入合并范围的子公司的会计报表和其他有关资料为依据 按照 合并 会计报表暂行规定 编制而成 对合营企业 则按比例合并法予以合并 子公司的主要会计政策按照 母公司统一选用的会计政策厘定 合并报表范围内各公司间的重大交易和资金往来等 在合并时抵销 （十八） 会计政策和会计估计变更说明 １ 会计政策变更说明 本公司委托贷款 固定资产 在建工程和无形资产原期末不计提减值准备 现按照 企业会计制 度 的规定和财政部财会［２００１］１７ 号文的有关要求 从 ２００１ 年 １ 月 １ 日起改为执行对上述资产期末 可收回金额低于账面价值的差额提取减值准备的会计政策 并对上述会计政策变更采用追溯调整法 但由于本公司及控股子公司在 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日无委托贷款业务 固定资产 在建工程和无形资产 没有证据表明发生减值 上述会计政策变更未对公司年初留存收益和上年净利润产生任何影响 ２ 会计估计变更说明 （１） 本 公 司 之 合 营 企 业 北 京 成 功 金 高 的 无 形 资 产 网上火炬 信息网络 原始发生额 ７，００５，００５．００ 元 原按 １０ 年平均摊销 由于该信息网络开发投入放缓 现行的市场状况与确定投资 时预计的市场前景发生了较大的变化 预计其收益期将会缩短 自 ２００１ 年 １ 月起将摊销年限改为 ３ 年 此项会计估计变更减少本年度母公司利润总额及净利润 ９８０，７６９．９８ 元 减少合并利润总额及净 利润 ９８０，７６９．９８ 元 （２）本公司之控股子公司深圳市成功通信技术有限公司的固定资产残值率原按 １０％计算 自 ２００１ 年 １ 月 １ 日起按本公司统一会计政策改为 ３％计算 减少本年度母公司利润总额 ２２４，９５１．１１ 元 净利 润 ２０８，０７９．７７ 元 减少合并利润总额 ２２９，５４１．９５ 元 净利润 ２１２，３２６．３０ 元 （十九） 重大会计差错更正说明 本公司之控股子公司深圳市成功通信技术有限公司 原将 ２０００ 年前发生的研究开发费用计入无 形资产并分期摊销 本期作为重大会计差错更正事项将其计入发生当期费用 相应调减 ２０００ 年度合 并期初留存收益 ３，００５，６４５．６５ 元 其中 ２０００ 年年初未分配利润调减了 ２，４０４，５１６．５３ 元 盈余公积 调减了 ６０１，１２９．２３ 元 调增 ２０００ 年度合并利润总额及净利润 ３１９，１８３．６９ 元 相应调增 ２０００ 年年末 未分配利润 ２５５，３４６．９６ 元 盈余公积 ６３，８３６．７４ 元 三 税(费)项 （一） 增值税 本公司之控股子公司深圳市成功通信设备有限公司按 ４％的税率计缴 本公司之控股子公司深圳市成功通信技术有限公司经深圳市国家税务局深 国税审 字 ［２００１］６５ 号 地产地销企业年度地产地销产品销售比例批复书 核定 ２００１ 年度在深圳经济特区 内地产地销电子原件产品免缴增值税 本公司及其他子公司按 １７％的税率计缴 （二） 营业税 按 ３％或 ５％的税率计缴 （三） 城市维护建设税 本公司之控股子公司深圳市成功通信技术有限公司 深圳市成功通信设备有限公司 北京成功 力迈信息科技有限公司和北京成功金高网络科技有限公司按应缴流转税额税的 １％计缴 本公司及其 他子公司按应缴流转税税额的 ７％计缴 （四） 教育费附加 本公司之控股子公司深圳市成功通信技术有限公司 深圳市成功通信设备有限公司 北京成功力 迈信息技术有限公司和北京成功金高网络科技有限公司按应缴流转税额的 ３％计缴 本公司及其他子 公司按应缴流转税税额的 ４％计缴 （五） 企业所得税 按 ３３％的税率计缴 根据财政部财税［２０００］９９ 号文 并经宁波市财政局同意 本公司 ２００１ 年度 按 ３３％的税率计缴所得税 其中 １８％部分先征后返 公司将收到宁波市财政局返还（含本公司之子公司 宁波成功通信设备有限公司）的所得税税款 ３，１８０，０００．００ 元冲减了当期 所得税 本公司之控股子公司宁波大榭开发区成功贸易有限公司按宁波大榭开发区地方税务局甬榭地税 政函［２００１］４ 号文规定 ２００１ 年度享受按 １５％的税率计缴企业所得税的优惠政策 深圳市成功通信技 术有限公司属高新技术企业 按深圳市地方税务局深地税发［２０００］１１４ 号文规定 ２００１ 年度享受减半 征收企业所得税的优惠政策 即按 ７．５％的税率计缴企业所得税 深圳市成功通信设备有限公司按 外 商投资企业所得税法 的相关规定 ２００１ 年度享受按 １５％的税率计缴企业所得税的政策 其他子公司 按 ３３％计缴企业所得税 四 控股子公司及合营企业 (一) 控制的所有子公司及合营企业 所占权 企业全称 业务性质 注册资本 经营范围 实际投资额 益比例 宁波中元复合钢管有限公司 制造业 ＵＳＤ ６３０，０００．００ 特种精密钢管 复合钢管制造 ＵＳＤ ４０９，５００．００ ６５％ 深圳市成功通信技术有限公司 制造业 ＲＭＢ ６０，０００，０００．００ 计算机软件 工业自动化控制仪表 设备 ＲＭＢ ９０，９３５，７２１．００ ９８％ （不含许可证管理及国家专项规定控制产 ［注１］ 品） 无线接入系统（不含数字程控交换 机）生产经营 宁波成功旅游有限公司 旅游业 ＲＭＢ ３００，０００．００ 国内旅游服务 ＲＭＢ ３００，０００．００ １００％ 宁波成功物业管理有限公司 服务业 ＲＭＢ ２，０００，０００．００ 小区管理 房产租赁 经营 中介 房屋 ＲＭＢ ２，０００，０００．００ １００％ ［注２］ 管理与维修 宁波开发区中元科工贸公司 制造业 ＲＭＢ ２，０００，０００．００ 机电产品 工矿配件 金属材料 五金工 ＲＭＢ ２，０００，０００．００ １００％ 具批发 零售 宁波成功通信设备有限公司 制造业 ＲＭＢ １０，０００，０００．００ 无线接入系统 数字程控调度机 有线电 ＲＭＢ １０，０００，０００．００ １００％ 视传输系统 集成电路 数字微波设备 通信系统集成 通信设备的制造 加工 销售 工程安装 技术咨询服务等 宁波大榭开发区成功贸易有限 贸易业 ＲＭＢ ５００，０００．００ 无线接入系统 数字程控调度机 有线电 ＲＭＢ ５００，０００．００ １００％ 公司 视传输系统 通讯设备（除无线发射设 备） 机床 冷拨管机 冷扎管机及其配 件 备件 工具和其他机械设备的批发 零售 代购 代销 工程技术的咨询服务 浙江成功通信有限公司 通信业 ＲＭＢ ２０，０００，０００．００ 通信设备（不含无线） 计算机外围设备及 ＲＭＢ ２０，０００，０００．００ １００％ 软件 办公自动化设备及器材 仪器仪表 （不含计量器具） 导航设备及器材 电子 产品的制造 加工 开发销售 无线集群 及数据传输 计算机网络工程设计 施工 维修 技术咨询 北京成功力迈信息科技有限公 通信业 ＲＭＢ ９，０００，０００．００ 技术开发 服务 转让 咨询 培训 销 ＲＭＢ ４，９５０，０００．００ ５５％ 司 售开发后的产品 电讯设备 计算机及外 围设备 制造计算机及外围设备 承接计 算机网络工程（未取得专项许可的项目除 外） 深圳市成功通信设备有限公司 通信业 ＲＭＢ ６，０００，０００．００ 通信设备 视频产品及网络产品的开发及 ＲＭＢ ４，６８０，０００．００ ７８％ 销售 安装（不含限制项目） 计算机软件 硬件的技术开发 仪器 仪表 办公自动 化设备的购销（不含专营 专控 专卖商 品） 宁波成功多媒体通信有限公司 通信业 ＲＭＢ １０，０００，０００．００ 筹建多媒体通信接入项目 多媒体技术研 ＲＭＢ ５，１００，０００．００ ５１％ 究 开发 计算机软件开发 技术转让 技术咨询 计算机网络工程设计 安装 深圳市成功东明数码科技有限 制造业 ＵＳＤ ４，０００，０００．００ 卫星电视接受设备 网络数字产品 计算 ＵＳＤ ２，８００，０００．００ ７０％ 公司 机硬件 软件 数字家电等电子产品的开 发 生产 销售等业务 北京成功金高网络科技有限公 信息业 ＲＭＢ ２０，０００，０００．００ 技术开发 咨询 服务及销售电子计算机 ＲＭＢ １０，０００，０００．００ ５０％ 司 软硬件 互联网信息服务等 宁波经济技术开发区明天通讯 服务业 ＲＭＢ １２，０００，０００．００ 技术开发 技术咨询 技术服务 销售电 ＲＭＢ ７，６８０，０００．００ ６４％ 有限公司 子计算机软硬件及外部设备 通讯设备 企业管理咨询 (上述公司以下分别简称 中元复合钢管 深圳成功技术 成功旅游 宁波成功物 业 中元科工贸 宁波成功设备 大榭成功贸易 浙江成功通信 北京成功力 迈 深圳成功设备 成功多媒体 深圳成功东明 北京成功金高 宁波明天通 讯 ) ［注 １］ 深圳市成功通信技术有限公司系本公司 １９９９ 年收购成立的控股子公司 其实际投资额 与按注册资本及所占权益比例计算的金额不一致 系本公司溢价收购该公司形成的股权投资差额 ［注 ２］ 宁波成功物业管理有限公司 原名 宁波中元物业管理有限公司 ２００１ 年 １１ 月更名 为宁波成功物业管理有限公司 注册资本由原 ５０ 万元增加到 ２００ 万元 (二) 未纳入合并报表范围的子公司 未纳入的原因及对财务状况 经营成果影响的说明 未纳入合并范围的成功旅游 本公司拟在 ２００２ 年内将其关闭 本期已按权益法核算 但未予纳 入合并报表范围 该公司截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日的资产总额为 ２７５，６２６．５１ 元 净资产总额为 －９９，８２０．４５ 元 ２００１ 年度实现利润总额－３９９，８２０．４５ 元 如若将其纳入合并范围 则合并报表 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日资产总额和负债均将增加 ２７５，６２６．５１ 元 ２００１ 年度利润总额和净利润均不变 (三) 合并报表范围发生变更的内容和原因 公司报告期内因发生购买 转让股权而增加控股子公 司和合营企业的情况 相应的购买日及其确定方法的说明 １ 上年纳入合并范围的全资企业宁波无线电厂本期正在清理注销之中 至期末已办妥了税务注 销手续 而工商注销有关手续尚在办理 该公司的相关资产 负债已并入本公司及宁波成功物业 故 不再纳入合并报表范围 ２ ２００１ 年 ３ 月 本公司与大韩民国 Ｄｏｎｇ Ｈｗａ Ｅｌｅｔｒｏｎｉｃ Ｃｏ．，Ｌｔｄ 共同出资组建了深圳成功东 明数码科技有限公司 该中外合资公司已于 ２００１ 年 ２ 月 ２２ 日取得企合粤深总字第 １０９３３６ 号企业法 人营业执照 其注册资本 ４００ 万美元均已到位 业经深圳鹏城会计师事务所验证 并出具深鹏所验字 ［２００１］４８ 号 验资报告 本公司出资 ２８０ 万美元 占其注册资本的 ７０ 故本期将其纳入合并报表 范围 ３ ２００１ 年 ２ 月 本公司之控股子公司深圳成功技术 宁波成功设备和马立山 赵沛 王斌 王 泽敏共同出资 在深圳市利发顺实业公司的基础上成立了深圳成功设备 该公司注册资本 ６００ 万元 业经深圳鹏城会计师事务所验证 并出具深鹏所验字［２００１］５０ 号 验资报告 取得了变更后的企业 法人营业执照 深圳成功技术出资 ２４０ 万元 占其注册资本的 ４０％ 宁波成功设备出资 ２２８ 万元 占 其注册资本的 ３８％ 故本期将其纳入合并报表范围 ４ ２０００ 年 ８ 月 ２２ 日和 ２０００ 年 １０ 月 ２６ 日 本公司分别与宁波市人民银行职工技协技术服务部 浙江雷迪通信技术有限责任公司和宁波无线电监测站签定了股权转让协议书 分别受让了宁波明天通 讯 ３０％ １０％和 ２４％的股权 至 ２００１ 年 ４ 月 ３０ 日 本公司已支付了所有股权受让款项的 ５２％ 同时宁 波明天通讯已于 ２００１ 年 ４ 月 １６ 日办妥了股权受让相应的工商变更登记手续 故将其年末资产负债表 及 ５ 至 １２ 月的利润表纳入合并报表范围 ５．北京成功金高为本公司合营企业 ２０００ 年因尚处开办期 未纳入合并报表范围 本年该公司 已开始经营 故将其纳入合并范围 并相应调整了合并报表的期初数 （四） 按照比例合并方法进行合并的公司的特别说明 北京成功金高注册资本 ２，０００ 万元 由本公司与北京金高电子有限责任公司各出资 １，０００ 万元组 建 双方所占权益比例各为 ５０％ 共同控制该公司 本期按照比例合并法将其纳入合并报表范围 五 利润分配 根据 2002 年 3 月 10 日公司第四届董事局第七次会议确定的 2001 年度利润分配预案 公司按 2001 年度实现净利润的 10%提取法定盈余公积 10%提取法定公益金后 以 2001 年 12 月 31 日的总股本 为基数 向全体股东按每 10 股派发 1 元现金红利 含税 每 10 股送 2 股红股 每 10 股转增 1 股实 施资本公积金转增股本 六 合并会计报表项目注释 （一） 合并资产负债表项目注释 １． 货币资金 期末数 ２５５，５９０，６２５．９２ １ 明细情况 项 目 期末数 期初数 现金 ２９２，１５９．４４ ２９３，８８９．９２ 银行存款 ２５３，９３９，２１４．６８ １９４，１１３，０５７．１３ 其他货币资金 １，３５９，２５１．８０ ２，１４８，２４４．２８ 合 计 ２５５，５９０，６２５．９２ １９６，５５５，１９１．３３ ２ 货币资金 外币货币资金 期 末 数 期 初 数 项 目 原币别及金额 汇率 折人民币金额 原币别及金额 汇率 折人民币金额 现金 ＵＳＤ １，０００．００ ８．２７６６ ８，２７６．６０ 银行存款 ＵＳＤ ５５６，５６５．６２ ８．２７６６ ４，６０６，４７１．０１ ＵＳＤ ９，２７９．７０ ８．２７８１ ７６，８１８．２８ ＨＫＤ ６８１．１０ １．０６０６ ７２２．３７ 小 计 ４，６１５，４６９．９８ ７６，８１８．２８ ３ 无抵押 冻结等对变现有限制或存放在境外 有潜在回收风险款项 ２． 应收票据 期末数 １００，０００．００ （１）明细情况 项 目 期末数 期初数 银行承兑汇票 １００，０００．００ 合 计 １００，０００．００ （２）无持本公司 ５％（含 ５％）以上表决权股份的股东单位欠款 ３． 应收账款 期末数 １５８，８６１，６７６．５３ （１） 账龄分析 期末数 期初数 账 龄 账面余额 比例（％） 坏账准备 账面价值 账面余额 比例（％） 坏账准备 账面价值 １ 年以内 １４０，９３９，０６４．８６ ８５．５４ ２，８１８，７８１．２９ １３８，１２０，２８３．５７ ９８，３９５，０７７．１５ ９８．７２ １，９６７，９０１．５４ ９６，４２７，１７５．６１ １－２ 年 ２２，６０２，４６３．７０ １３．７２ ２，２６０，２４６．３７ ２０，３４２，２１７．３３ ５５９，４７１．９２ ０．５６ ５５，９４７．１９ ５０３，５２４．７３ ２－３ 年 ４８７，７９３．７６ ０．３０ １４６，３３８．１３ ３４１，４５５．６３ １４４，３００．００ ０．１４ ４３，２９０．００ １０１，０１０．００ ３－４ 年 １４４，３００．００ ０．０９ ８６，５８０．００ ５７，７２０．００ ４－５ 年 ５７６，６６９．１６ ０．５８ ４６１，３３５．３３ １１５，３３３．８３ ５ 年以上 ５７６，６６９．１６ ０．３５ ５７６，６６９．１６ 合 计 １６４，７５０，２９１．４８ １００．００ ５，８８８，６１４．９５ １５８，８６１，６７６．５３ ９９，６７５，５１８．２３ １００．００ ２，５２８，４７４．０６ ９７，１４７，０４４．１７ （２） 应收账款 外币应收账款 期 末 数 期 初 数 账 龄 原币别及金额 汇率 折人民币金额 原币别及金额 汇率 折人民币金额 １ 年以内 ＵＳＤ ３９７，７０１．２７ ８．２７６６ ３，２９１，６１４．３３ １ 年以内 ＨＫＤ ２０２，６４１．５０ １．０６０６ ２１４，９２１．５７ 小 计 ３，５０６，５３５．９０ （３） 应收账款中欠款金额前 ５ 名的欠款金额总计为 ６４，４３５，２８２．０３ 元 占应收账款账面余额的 ３９．１１％ （４） 无持有本公司 ５％（含 ５％）以上表决权股份的股东单位欠款 （５） 本公司之控股子公司宁波成功设备公司期末以 １，９９８ 万元应收账款向中国光大银行宁波支行 质押 借入的短期借款 １，９９８ 万元 （６） 其他说明 账龄在 １ 年以内的应收账款 考虑其可收回性较大 故按 ２％的比例计提坏账准备 账龄在 ５ 年以上的应收账款 考虑其回收情况可能很不理想 故按 １００％的比例计提坏账准备 ４． 其他应收款 期末数 ７７，９８９，４９９．９５ （１） 账龄分析 期末数 期初数 账 龄 账面余额 比例（％） 坏账准备 账面价值 账面余额 比例（％） 坏账准备 账面价值 １ 年以内 ６９，３２３，３３０．３２ ８３．２５ ３，４６６，１６６．５１ ６５，８５７，１６３．８１ ６７，９２７，３２２．９２ ９６．８８ ３，２３２，８２５．６４ ６４，６９４，４９７．２８ １－２ 年 １３，０１５，６０２．２３ １５．６３ １，３０１，５６０．２２ １１，７１４， ０４２．０１ ８４２，５２３．２３ １．２０ ８４，２５２．３２ ７５８，２７０．９１ ２－３ 年 １５７，２３１．００ ０．１９ ４７，１６９．３０ １１０，０６１．７０ ６５８，６３４．８５ ０．９ ４ １９７，５９０．４６ ４６１，０４４．３９ ３－４ 年 ７６５，６３１．０７ ０．９２ ４５９，３７８．６４ ３０６，２５２．４３ １０，９００．００ ０．０２ ６，５４０．００ ４，３６０．００ ４－５ 年 ９，９００．００ ０．０１ ７，９２０．００ １，９８０．００ １，０００．００ ８００．００ ２００．００ ５ 年以上 ６７６，３２５．７０ ０．９６ ６７６，３２５．７０ 合计 ８３，２７１，６９４．６２ １００．００ ５，２８２，１９４．６７ ７７，９８９，４９９．９５ ７０，１１６，７０６．７０ １００．００ ４，１９８，３３４．１２ ６５，９１８，３７２．５８ （２） 其他应收款中欠款金额前 ５ 名的欠款金额总计为 ３８，０３８，４０２．９０ 元 占其他应收款账面余 额的 ４５．６８％ （３） 持有本公司 ５％（含 ５％）以上表决权股份的股东单位欠款 股东单位名称 期末数 期初数 深圳市新海工贸发展有限公司 以下简称 深圳新海工贸 ８００，０００．００［ 注］ 小 计 ８００，０００．００ ［注］ 系应收的资产托管费 详见本会计报表附注八（二）２（１）之说明 （４） 其他说明 １）账龄在 １ 年以内的其他应收款 考虑其可收回性较大 故按 ５％的比例计提坏账准备 账龄在 ５ 年以上的其他应收款 考虑其回收情况可能很不理想 故按 １００％的比例计提坏账准备 ２）本期对 １，２７９，８５４．５１ 元确实无法收回的长期其他应收款予以核销 ５． 预付账款 期末数 ７３，８６９，４８２．６６ （１）账龄分析 期末数 期初数 账 龄 金 额 比例（％） 金 额 比例（％） １ 年以内 ６４，３３９，４８２．６６ ８７．１０ ４７，５９６，６８３．６５ １００．００ １－２ 年 ９，５３０，０００．００ １２．９０ 合 计 ７３，８６９，４８２．６６ １００．００ ４７，５９６，６３８．６５ １００．００ （２） 无持有本公司 ５％（含 ５％）以上表决权股份的股东单位欠款 （３） 账龄 １ 年以上预付账款未结算的原因说明 账龄 １ 年以上的预付账款 ９，５３０，０００．００ 元 系本公司预付宁波市科技园区成功数码城土地出让 款 因有关土地出让手续尚未完全办妥 暂挂此项目 详见本会计报表附注十二（五）之说明 ６． 存货 期末数 ６４，４９６，６８３．６０ （１） 明细情况 期末数 期初数 项 目 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 物资采购 １７，５６１．９０ １７，５６１．９０ 原材料 １９，５０６，５６６．４４ １，１３０，７６７．７０ １８，３７５，７９８．７４ １１，０５０，７３４．４５ １１，０５０，７３４．４５ 包装物 ９１，５２２．０４ ９１，５２２．０４ 低值易耗品 １８９，６０２．０７ １８９，６０２．０７ ９３，５７６．３０ ９３，５７６．３０ 自制半成品 ６８７，０４７．５６ ６８７，０４７．５６ 库存商品［注］ ３８，０９２，７１４．１５ １，４１２，８０２．７４ ３６，６７９，９１１．４１ ２４，８６９，６００．５４ ２４，８６９，６００．５４ 委托加工物资 ３，９０５，７４１．４９ ３，９０５，７４１．４９ １，３１７，５２５．００ １，３１７，５２５．００ 在产品 ４，５４９，４９８．３９ ４，５４９，４９８．３９ ２，３８７，２４８．４３ ２，３８７，２４８．４３ 合 计 ６７，０４０，２５４．０４ ２，５４３，５７０．４４ ６４，４９６，６８３．６０ ３９，７１８，６８４．７２ ３９，７１８，６８４．７２ ［注］：库存商品期末账面余额中有 ２３，５５６，１８７．９０ 元 系本公司控股子公司深圳成功技术发往所 承接工程所在地的工程用设备 材料 （２） 存货跌价准备 １）明细情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 原材料 １，１３０，７６７．７０ １，１３０，７６７．７０ 库存商品 １，４１２，８０２．７４ １，４１２，８０２．７４ 小 计 ２，５４３，５７０．４４ ２，５４３，５７０．４４ ２）存货可变现净值确定依据的说明 存货可变现净值的确定系按单个存货项目在公平的市场交易中 交易双方自愿进行交易的市场价 格扣除为进一步加工或销售需追加的成本后的净值确定 按单个存货项目的可变现净值低于其成本的 差额提取存货跌价准备 本报告期内 按材料与库存商品因陈旧过时和销售价格低于成本等原因造成 的存货成本与可变现净值的差额提取了存货跌价准备 ７．待摊费用 期末数 ８０，４９８．９０ 项 目 期末数 期初数 年末结存原因 保险费 ２２，５８７．８７ ９７，５６３．００ ２００２ 年保险费 报刊费 ９５３．９０ ２，００１．２０ ２００２ 年报刊费 其他 ５６，９５７．１３ ３７，７５０．４０ ２００２ 年相关费用 合 计 ８０，４９８．９０ １３７，３１４．６０ ８ 一年内到期的长期债权投资 期末数 ５，２００．００ （１） 明细情况 项 目 期末数 期初数 债券投资 ５，２００．００ 合 计 ５，２００．００ （２） 一年内到期的长期债券投资明细情况 债券种类 面值 年利率（％） 到期日 初始投资成本 本期利息 累计应收 期末数 浙江省电力建设债券 ５，２００．００ 无息 ２００２ 年 ５，２００．００ ５，２００．００ 小 计 ５，２００．００ ５，２００．００ ５，２００．００ ９． 长期股权投资 期末数 ３５，７３６，０４８．８７ （１） 明细情况 期末数 期初数 项 目 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 其他股权投资 ３５，７３６，０４８．８７ ３５，７３６，０４８．８７ ４７，１３８，８８０． ６７ ４７，１３８，８８０．６７ 合 计 ３５，７３６，０４８．８７ ３５，７３６，０４８．８７ ４７，１３８，８８０．６７ ４７，１３８，８８０．６７ （２） 长期股权投资 股票投资 被投资单位名称 股份 股票 持股 初始投 期末 期末 类别 数量 比例 资成本 数 市价 宁波维科精华集团股份有限公司 法人股 ７，８００，０００ ２．６６％ ８，１００，０００．００ ８，１００，０００．００［ 注］ 哈工大首创科技股份有限公司 法人股 ３，１９３，０６７ １．６６％ ３，０８１，２７３．２０ ３，０８１，２７３．２０［ 注］ 宁波华联集团股份有限公司 法人股 ７４３，６００ ０．３７％ １，５５４，６２１．００ １，５５４，６２１．００ 浙江富春江旅游股份有限公司 法人股 １，０００，０００ １．６７％ １，３２０，０００．００ １，３２０，０ ００．００ 交通银行 法人股 ６２２，４００ ０．００５７％ ８２２，４００．００ ８２２，４００．００ 宁波广厦住房股份有限公司 法人股 ７４２，０００ １．４％ ７４２，０００．００ ７４２，０００．００ 北京亚都科技股份有限公司 法人股 ６３３，６００ ０．４％ ５２８，０００．００ ５２８，０００．００ 宁波市商业银行 法人股 １３２，９００ ０．０５６％ １３２，９００．００ １３２，９００．００ 小 计 １６，２８１，１９４．２０ １６，２８１，１９４．２０ ［注］ 本公司本期已将该等股权协议转让 并收讫股权转让款 但尚未办理股权登记过户手续 详见本会计报表附注十二（二）－（三）之说明 （３） 长期股权投资 其他股权投资 １） 明细情况 被投资单位名称 投资期限 投资金额 占注册资本比例 宁波联合实业有限公司 １９９７．０１．２２ －２００７．０１．１６ ６８６，５００．００ ４．０７％ 宁波中元特种钢管厂 １，０２１，５００．００［ 注］ 宁波机床制造有限公司 １９９３．１２．２８ －２０１０．０２．２８ ８５６，２８２．０１ １０％ 宁波中元钢管有限公司 １９９７．０２．２６ －２００７．０２．２０ ２６２， ０９３．４８ １０％ 成功旅游 １９９４．０１．２４ －２０１０．０３．１９ ３００，０００．００ １００％ 小 计 ３，１２６，３７５．４９ ［注］ 宁波中元特种钢管厂系由宁波钢铁总厂 宁波江北区甬江镇人民政府与本公司共同投资组 建 注册资本 ８，５００，０００．００ 元 １９９３ 年 本公司出资计 ６，１６８，５００．００ 元 由于宁波钢铁总厂未能 按照协议出资 且宁波中元特种钢管厂无法正常经营 本公司陆续撤回投资计 ５，１４７，０００．００ 元 尚 未收回投资计 １，０２１，５００．００ 元 系宁波中元特种钢管厂支付用于征用土地的款项 ２） 权益法核算的其他股权投资 被投资单位名称 初始 累计追加 本期被投资单位 本期分得的 本期累计 投资额 投资额 权益增减额 现金红利额 增减额 成功旅游 ３００，０００．００ －３，７９９．７２ －３００，０００．００ 小 计 －３，７９９．７２ －３００，０００．００ ３） 股权投资差额 详见本会计报表附注七 一 ３ ４ 之说明 １０． 固定资产原价 期末数 ９４，１７５，０６３．４２ （１） 明细情况 类 别 期初数 本期增加 本期减少 期末数 房屋及建筑物 ３９，１１２，７０８．８５ ３８，４３８，９１０．４４ ２７，２０７，２０９．６４ ５０，３４４，４０９．６ ５ 机器设备 １４，２５０，８１０．９０ ４，３９１，４０４．５８ ５，５３５，３９１．４０ １３，１０６，８２４．０８ 运输工具 ６，９０７，８３５．７９ １，０７９，５５０．００ ７，９８７，３８５．７９ 其他设备 ４，０７８，０３８．７７ １９，１５１，２８７．２９ ４９２，８８２．１６ ２２，７３６，４４３．９０ 合计 ６４，３４９，３９４．３１ ６３，０６１，１５２．３１ ３３，２３５，４８３．２０ ９４，１７５，０６３．４２ （２） 本期增加数中包括从在建工程完工转入 ２，６２８，１２６．９７ 元 （３） 上述固定资产中 本公司之控股子公司深圳成功技术已有房屋及建筑物原值 ９，４１７，１９９．８０ 元 净值 ９，０３９，７３３．５３ 元用作该公司短期借款的抵押 本期出售固定资产原值为 １６，２３０．５０ 元 未 置换固定资产 （４） 无融资租入固定资产 （５） 经营租出固定资产情况 类 别 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 房屋及建筑物 １８，３９７，６９４．６０ ３１，１３７．２３ １８，３６６，５５７．３７ 小 计 １８，３９７，６９４．６０ ３１，１３７．２３ １８，３６６，５５７．３７ １１ 累计折旧 期末数 １７，１５７，５４２．５２ 类 别 期初数 本期增加 本期减少 期末数 房屋及建筑物 ２，４０６，３８９．７９ １，８６３，３１０．２３ １，５５６，１１３．８８ ２，７１３，５８６．１４ 机器设备 ３，２４０，４３９．８６ １，２９５，０６８．８３ １，４０５，７９７．８９ ３，１２９，７１０．８０ 运输工具 ２，０１０，４５５．０６ １，７２１，４０８．１６ ３，７３１，８６３．２２ 其他设备 ９７０，２０３．４２ ６，８６５，９６１．７０ ２５３，７８２．７６ ７，５８２，３８２．３６ 合 计 ８，６２７，４８８．１３ １１，７４５，７４８．９２ ３，２１５，６９４．５３ １７，１５７，５４２．５２ １２ 固定资产净值 期末数 ７７，０１７，５２０．９ ０ 类 别 期末数 期初数 房屋及建筑物 ４７ ，６３０，８２３．５１ ３６，７０６，３１９．０６ 机器设备 ９，９７７，１１３． ２８ １１，０１０，３７１．０４ 运输工具 ４ ，２５５，５２２．５７ ４，８９７，３８０．７３ 其他设备 １５，１５４，０６１． ５４ ３，１０７，８３５．３５ 合 计 ７７，０１７，５２０．９０ ５５，７２１，９０６．１８ １３ 固定资产减值准备 期末数 １，０８２，００６．９２ （１） 明细情况 类 别 期初数 本期增加 本期减少 期末数 机器设备 ７３９，３７０．３１ ７３９，３７０．３１ 其他设备 ３４２，６３６．６１ ３４２，６３６．６１ 合 计 １，０８２，００６．９２ １，０８２，００６．９２ （２）固定资产减值准备计提原因说明 本公司之控股子公司北京成功力迈用于生产 ＭＰ３ 类产品的机壳模具 因产品淘汰 无续用价值 已全额计提固定资产减值准备 宁波成功物业的部分电子生产设备（由宁波无线电厂转入）及宁波明天 通讯部分电子设备因技术陈旧 损坏或长期闲置等原因 相应资产可收回金额低于账面价值 故期末 按单项资产可收回金额低于固定资产账面价值的差额 提取固定资产减值准备 １４． 在建工程 期末数 ０．００ （１）明细情况 期末数 期初数 工程名称 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 监控系统 ２９，２７５．００ ２９ ，２７５．００ 房屋装修 ６３５，００５．００ ６３５，００５．００ 合 计 ６６４，２８０．００ ６６４，２８０．００ （２）在建工程增减变动情况 工程名称 期初数 本期 本期转入 本期其他 期末数 资金 预算数 工程投入占 增加 固定资产 减少 来源 预算的比例 监控系统 ２９，２７５．００ ２９，２７５．００ 其他 房屋装修 ６３５，００５．００ １，２８３，０１８．００ １，９１８，０２３．００ 其他 综合楼 ８７，４８８．９７ ８７，４８８．９７ 其他 水表检测台 ８９，０００．００ ８９，０００．００ 其他 车间改造工程 ５０４，３４０．００ ５０４，３４０．００ 其他 合 计 ６６４，２８０．００ １，９６３，８４６．９７ ２，６２８，１２６．９７ １５． 无形资产 期末数 １３，９６９，１７６．７５ （１） 明细情况 期末数 期初数 种 类 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 土地使用权 ４，３４５，１０８．１２ ４，３４５，１０８．１２ ４ ，４４９，８０９．５６ ４，４４９，８０９．５６ 土地使用权 ４，２０９，０９２．０５ ４，２０９，０９２．０５ ４，３１４，７５９．６２ ４，３１４，７５９．６２ 用友财务软件 ６４，０００．００ ６４，０００．００ 接收机技术 ３，２２８，５３７．０１ ３，２２８，５５７．０１ 开发软件平台 ８７，０１８．７５ ８７，０１８．７５ 网上火炬信息网络 １，９９６，５６７．４９ １，９９６，５６７．４９ ３，３２７，６１２．４９ ３，３２７，６１２．４９ ＭＰ３ 专有技术 ８８３，３３３．３１ ８８３，３３３．３１ 其他 ３８，８５３．３３ ３８，８５３．３３ ４８，７７３．３３ ４８，７７３．３３ 合 计 １３，９６９，１７６．７５ １３，９６９，１７６．７５ １３，０２４，２８８．３１ １３，０２４，２８８．３１ （２） 无形资产增减变动情况 原始 期初 本期 本期 本期 期末 累计摊 剩余 种 类 金额 数 增加 转出 摊销 数 销额 摊销年限 土地使用权 ４，９６９，０８７．５０ ４，４４９，８０９．５６ １０４，７０１．４４ ４，３４５，１０８．１２ ６２３，９７９．３８ ４０．９ 年 土地使用权 ４，４２０，４２７．２０ ４，３１４，７５９．６２ １０５，６６７．５７ ４，２０９，０９２．０５ ２１１，３３５．１５ ３９．８ 年 用友财务软件 ８０，０００．００ ８０，０００．００ １６，０００．００ ６４，０００．００ １６，０００．００ ４年 接收机技术 ３，３１１，３２０．００ ３，３１１，３２０．００ ８２，７８２．９９ ３，２２８，５３７．０１ ８２，７８２．９９ ９．８ 年 开发软件平台 ８９，２５０．００ ８９，２５０．００ ２，２３１．２５ ８７，０１８．７５ ２，２３１．２５ ９．８ 年 网上火炬信息网络 ３，５０２，７５０．００ ３，３２７，６１２．４９ １，３３１，０４５．００ １，９９６，５６７．４９ １，５０６，１８２．５１ １．５ 年 ＭＰ３ 专有技术 １，０００，０００．００ ８８３，３３３．３１ ８８３，３３３．３１ １，０００，０００．００ 其他 ４９，６００．００ ４８，７７３．３３ ９，９２０．００ ３８，８５３．３３ １０，７４６．６７ ３．９ 年 合 计 １７，４２２，４３４．７０ １３，０２４，２８８．３１ ３，４８０，５７０．００ ２，５３５，６８１．５６ １３，９６９，１７６．７５ ３，４５３，２５７．９５ ３ 无形资产减值准备的情况说明 经分析 期末各项无形资产不存在预计可收回金额低于其账面价值的情况 故无需提取无形资产 减值准备 １６． 长期待摊费用 期末数 ９４９，３９９．１７ 项 目 原始 期初 本期 本期 期末 累计 剩余 发生额 数 增加 摊销 数 摊销额 摊销年限 装修维修费 １，２１５，６０５．７３ ５８０，１２３．８５ ３０８，４６８．００ ５９０，５７８．７０ ２９８，０１３．１５ ９１７，５９２．５８ ０．８３ －１．３３ 年 模具费 １００，０００．００ ６６，６６６．６７ ６６，６６６．６７ １００，０００．００ 开办费 ８，１５５，５２９．８０ ４，２４１，６６４．６８ ３，８２６，７１９． ８７ ７，６３１，８４６．３９ ４３６，５３８．１６ ［注］ ７，７１８，９９１．６４ 其他 ３００，９９５．１３ １２，０７３．７０ ２６９，６３３．３０ ６６，８５９．１４ ２１４，８４７．８６ ８６，１４７．２７ ０．５ 年 合 计 ９，７７２，１３０．６６ ４，９００，５２８．９０ ４，４０４，８２１．１７ ８，３５５，９５０．９０ ９４９，３９９．１７ ８，８２２，７３１．４９ ［注］ 开办费期末余额系浙江成功通信筹建期间发生的费用支出 待该公司开始生产经营时予以 一次性摊销 １７． 短期借款 期末数 ３２２，６３５，３２０．００ （１） 明细情况 借款类别 期末数 期初数 抵押借款 ３１，０００，０００．００ ４７，５００，０００．００ 保证借款 ２７１，６５５，３２０．００ １７６，８００，０００．００ 质押借款 １９，９８０，０００．００ ４４，０００，０００．００ 合 计 ３２２，６３５，３２０．００ ２６８，３００，０００．００ （２） 短期借款 外币借款 期 末 数 期 初 数 借款类别 原币别及金额 汇率 折人民币金额 原币别及金额 汇率 折人民币金额 保证借款 ＵＳＤ ２００，０００．００ ８．２７６６ １，６５５，３２０．００ 小 计 ＵＳＤ ２００，０００．００ ８．２７６６ １，６５５，３２０．００ １８． 应付票据 期末数 ２０，０００，０００．００ 种 类 期末数 期初数 银行承兑汇票 ２０，０００，０００．００ 合 计 ２０，０００，０００．００ １９． 应付账款 期末数 ３２，３７１，８４８．０７ 无持有本公司 ５％（含 ５％）以上表决权股份的股东单位账款 ２０． 预收账款 期末数 ２，３２１，８９２．３３ （１）无持有本公司 ５％（含 ５％）以上表决权股份的股东单位账款 （２）预收账款 外币预收账款 期 末 数 期 初 数 项目 原币别及金额 汇率 折人民币金额 原币别及金额 汇率 折人民币金额 货款 ＵＳＤ ３３，９２０．００ ８．２７６６ ２８０，７４２．２７ 货款 ＨＤＫ ２，４６１．５０ １．０６０６ ２，６１０．６７ 小计 ２８３，３５２．９４ ２１ 应付工资 期末数 ６６８，３１３．６０ 无拖欠性质工资 ２２． 应付股利 期末数 ８，９８９，７８４．１０ １ 明细情况 投资者名称 期末数 期初数 境内法人股股东 ６，２０９，２８８．１０ ０．００ 境内上市流通股股东 ２，７８０，４９６．００ ０．００ 合 计 ８，９８９，７８４．１０ ０．００ ２ 欠付主要投资者股利的金额及原因的说明 根据 ２００２ 年 ３ 月 １０ 日公司第四届董事局第七次会议确定的 ２００１ 年度利润分配预案 公司以 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日的总股本为基数 向全体股东按每 １０ 股派发 １ 元现金红利 含税 计 ８，９８９，７８４．１０ 元 尚待公司股东大会通过利润分配预案后支付 故暂挂应付股利项目 ２３． 应交税金 期末数 １２，８９８，６９９．５９ 税 种 期末数 期初数 法定税率 增值税 ４，５５７，５５５．３９ １，６５５，８９３．３ ４ 免缴 ４％ １７％ 营业税 ３７８，９９２． １６ ４０７，７０６．９５ ３％ ５％ 城市维护建设税 ３３０，９１７． １４ ４５，９３９．０６ １％ ７％ 企业所得税 ７，５０５，４３４．４１ ６，５５４，３０６．３３ ３３％ 代扣代缴个人所得税 １２５，８００．４９ １８，７６０．７３ 按 个人所得税法 规定 合 计 １２，８９８，６９９．５９ ８，６８２，６０６．４１ ２４ 其他应交款 期末数 ２８５，１５３．６６ 项 目 期末数 期初数 计缴标准 教育费附加 ２０４，９２７．５６ ３９，５５７．５０ ３％ ４％ 水利建设基金 ７９，１５２．３４ １９，９８６．１８ 按营业收入的 ０．１％ 文化事业建设费 １，０７３．７６ 按营业收入的 ３％ 合 计 ２８５，１５３．６６ ５９，５４３．６８ ２５． 其他应付款 期末数 ４３，５９９，４７４．７７ （１） 无持有本公司 ５％（含 ５％）以上表决权股份的股东单位账款 （２） 金额较大其他应付款的性质或内容的说明 期末大额应付款为应付哈尔滨工业大学八达集团公司 ６，３８６，１３４．００ 元 宁波华泰投资有限公司 １５，２５７，４００．００ 元 系本公司拟转让所持首创科技法人股 ３，１９３，０６７ 股 维科精华法人股 ７，８００，０００ 股所收到的股权转让款 详见本会计报表附注十二（二）－（三）之说明 ２６． 预提费用 期末数 １，７３６，７７８．７２ 项 目 期末数 期初数 期末结余原因 广告费 ６６１，９９９．９８ 应计未付的广告费 利息 ５３５，６２２．５５ ６４４，０２４．００ 应计未付的利息 水电费 ３１，３９１．４６ 应计未付的水电费 其他 ５０７，７６４．７３ １８６，１６８．６７ 应计未付的支出 合 计 １，７３６，７７８．７２ ８３０，１９２．６７ ２７． 股本 期末数 ８９，８９７，８４１．００ 明细情况如下表列示 本期增减变动（＋ －） 项 目 期初数 公积金转 期末数 配股 送股 其他 小计 股 国家拥有股份 （一） １ 发 境内法人持有股份 １，５７８，３２０．００ １，５７８，３２０．００ 尚 起人 外资法人持有股份 未 股份 其他 流 ２ 募集法人股 ６０，５１４，５６１．００ ６０，５１４，５６１．００ 通 ３ 内部职工股 股 份 ４ 优先股 ５ 其他 未上市流通股份合计 ６２，０９２，８８１．００ ６２，０９２，８８１．００ （二） １ 境内上市的人民币普通股 ２７，８０４，９６０．００ ２７，８０４，９６０．００ 已 ２ 境内上市的外资股 流 ３ 境外上市的外资股 通 ４ 其他 股 已流通股份合计 ２７，８０４，９６０．００ ２７，８０４，９６０．００ 份 （三） 股份总数 ８９，８９７，８４１．００ ８９，８９７，８４１．００ ２８． 资本公积 期末数 ７６，３１９，８８０．４３ （１） 明细情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价［注 １］ ７０，０３８，４６８．５５ ７０，０３８，４６８．５５ 股权投资准备［注 ２］ ４，３６２，６２９．６８ ４，３５７，２２３．６８ ５，４０６．００ 其他资本公积［注 ３］ １，７４２，３２２．６９ ４，５３３，６８３．１９ ６，２７６，００５．８８ 合 计 ７６，１４３，４２０．９２ ４，５３３，６８３．１９ ４，３５７，２２３．６８ ７６，３１９，８８０．４３ ［注 １］ 股本溢价 上年期末数列为 ８６５，４０２．２７ 元 经查证 应为 ７０，０３８，４６８．５５ 元 上年误列 入 资本评估增值准备 ６９，１７３，０６６．２８ 元 相应调整本期期初数为 ７０，０３８，４６８．５５ 元 ［注 ２］ 股权投资准备 上年期末数列为 ０．００ 元 经查证 应为 ４，３６２，６２９．６８ 元 上年误列入 资产评估增值准备 ４，３６２，６２９．６８ 元 相应调整本期期初数为 ４，３６２，６２９．６８ 元 ［注 ３］ 其他资本公积 上年期末数列为 ４０，０００．００ 元 经查证 应为 １，７４２，３２２．６９ 元 上年误 列入 资产评估增值准备 １，７０２，３２２．６９ 元 相应调整本期期初数为 １，７４２，３２２．６９ 元 （２） 资本公积增减原因及依据说明 本期增加其他资本公积 ４，５３３，６８３．１９ 元 其中因原无线电厂在本期注销 相应原股权投资准备 转入 ４，３５７，２２３．６８ 元 原无线电厂 ３ 年以上不用支付款项转入 １７６，４５９．５１ 元 本期减少股权投资准备 ４，３５７，２２３．６８ 元 系因原无线电厂注销 相应将股权投资准备转入其他 资本公积 ２９． 盈余公积 期末数 ３５，００５，７０４．１１ （１）明细情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 １２，８３７，７０１．７４ ４，５７３，５０３．５２ １７，４１１，２０５．２６ 法定公益金 １２，６１１，８７０．９１ ４，５７３，５０３．５２ １７，１８５，３７４．４３ 任意盈余公积 ４０９，１２４．４２ ４０９，１２４．４２ 合 计 ２５，８５８，６９７．０７ ９，１４７，００７．０４ ３５，００５，７０４．１１ （２）盈余公积期初数变动的情况说明 盈余公积上年期末数为 ２６，４９４，６２８．０１ 元 与本期期初数 ２５，８５８，６９７．０７ 元相差 ６３５，９３０．９４ 元 系因以前年度损益调整 减少母公司 ２０００ 年度以前净利润 ３，００５，６４５．６５ 元 ２０００ 年度净利润 １７４，００８．９５ 元 相应调整了以前年度盈余公积计提数 其中法定盈余公积调减 ３１７，９６５．４７ 元 法定 公益金调减 ３１７，９６５．４７ 元 ３０． 未确认投资损失 期末数 –１，１０２，１２１．５８ 本公司纳入合并范围的控股子公司宁波成功物业 北京成功力迈所有者权益为负数 根据财政部 财会函字［１９９９］１０ 号文 关于资不抵债公司合并报表问题请示的复函 本公司对其长期 股 权 投 资 按权益法调整至零 合 并 会 计 报 表 时 累 计 产 生 的 投 资 损 益 共 计－１，１０２，１２１．５８ 元 其中宁 波 成 功 物 业 为－２１３，０９１．０１ 元 北京成功力迈为－８８９，０３０．５７ 元（按期末所有者权益－１，６１６，４１９．２１ 元乘以投资比例 ５５％计算） 作为未确认的投资损失在资产负债表中的 未确认投资损失 项目中列 示 本期未确认投资损失－９３７，００６．６９ 元在利润及利润分配表中的 未确认投资损失 项目中列示 ３１． 未分配利润 期末数 ９０，１９１，１２２．８８ （１） 明细情况 期初数 ５８，７１４，２９９．４４ 加 本期增加 ４９，６１３，６１４．５８ 减 本期减少 １８，１３６，７９１．１４ 期末数 ９０，１９１，１２２．８８ （２） 其他说明 １） 本期利润分配比例以及未分配利润增减变动情况的说明 本期未分配利润增加数均为本期实现的合并净利润转入 根据 ２００２ 年 ３ 月 １０ 日公司第四届董事局第七次会议确定的 ２００１ 年度利润分配预案 ２００１ 年度 本公司实现的净利润 ４５，７３５，０３５．１７ 元 按净利润的 １０％提取法定盈余公积金 ４，５７３，５０３．５２ 元 １０％ 提 取 法 定 公 益 金 ４，５７３，５０３．５２ 元 分配普通股股利 ８，９８９，７８４．１０ 元 共计减少未分配利润 １８，１３６，７９１．１４ 元 ２） 以前年度损益调整致使年初未分配利润变动的内容 原因 依据及影响的说明 上 年 度 未 分 配 利 润 期 末 数 原 为 ６１，０３７，１７６．６５ 元 本 期 期 初 数 ５８，７１４，２９９．４４ 元 减少 ２，３２２，８７７．２１ 元 变动原因 ａ．控股子公司深圳成功技术因重大会计差错更正 调减 ２０００ 年度以前合并净利润 ３，００５，６４５．６６ 元 调增 ２０００ 年度合并净利润 ３１９，１８３．６９ 元 共计调减 ２００１ 年年初未分配利润计 ２，６８６，４６１．９７ 元 ｂ．因控股子公司深圳成功技术调增在本公司收购日前的净资产 ３，２７０，８１０．０３ 元 本公司按相应 的投资比例调减了长期股权投资差额 按 １０ 年摊销计算 调增 ２０００ 年度合并净利润及 ２００１ 年年初 未分配利润 ３７３，９６２．６１ 元 ｃ．控股子公司宁波成功物业 ２０００ 年度审定后所有者权益为－１６５，１１４．８９ 元 在 ２００１ 年初合并会 计报表时应计的未确认投资损失为－１６５，１１４．８９ 元 但 ２０００ 年末合并会计报表中未确认投资损失为 １１０，４２３．２２ 元 据此，调增 ２０００ 年度合并净利润及 ２００１ 年年初未分配利润 ２７５，５３８．１１ 元（其中集团 内部往来计提坏账准备调增净利润计 ５４，６９１．６６ 元） ｄ．原控股子公司宁波无线电厂经宁波市财政局批准调整以前年度应付福利费红字计 ９２１，８４６．９０ 元 本公司据此调减了 ２０００ 年度合并净利润及 ２００１ 年年初未分配利润 ９２１，８４６．９０ 元 ｅ．因上述调整 共计减少 ２０００ 年度以前的合并净利润及母公司净利润 ３，００５，６４５．６６ 元，增加 ２０００ 年度合并净利润 ４６，８３７．５１ 元 减少 ２０００ 年度母公司净利润 １７４，００８．９５ 元 相应调减 ２０００ 年度以 前盈余公积计提数 ６０１，１２９．１４ 元 调减 ２０００ 年度盈余公积计提数 ３４，８０１．８０ 元，同时调增 ２００１ 年年 初未分配利润 ６３５，９３０．９４ 元 ３） 根据 ２００２ 年 ３ 月 １０ 日公司第四届董事局第七次会议确定的 ２００１ 年度利润分配预案 向全体 股东按每 １０ 股派发 １ 元现金红利 含税 每 １０ 股送 ２ 股红股 每 １０ 股转增 １ 股实施资本公积金 转增股本 详见本会计报表附注五之说明 （ 二） 合并利润及利润分配表项目注释 １ 主营业务收入／主营业务成本 本期数 ４９４，８１０，４６６．２４ ／３８９，６９９，０４２．５５ （１） 业务分部 项 目 本期数 上年同期数 主营业务收入 计算机板卡 ２４２，９６ ８，１３８．５７ 通信设备 １８８，７７９，８１０．３４ １８８，２８５，２７５．７１ ＩＣ 卡水表 ４６，５０３，６６４．６８ 卫星接收器 ９，０９１，５２５．７１ 其他 ２７，０９０，２９２．７６ １７，５７１，７６９．５３ 小 计 ５１４，４３３，４３２．０６ ２０５，８５７，０４５．２４ 抵销 １９，６２２，９６５．８２ ２，２０５，１２８．１９ 合 计 ４９４，８１０，４６６．２４ ２０３，６５１，９１７．０５ 主营业务成本 计算机板卡 ２３５，０４８，８６４．５７ 通信设备 １１７，４ ９６，３７５．６７ ９８，５９３，４５５．５２ ＩＣ 卡水表 ３１，５６６，５４４．５３ 卫星接收器 ５，１０５，４００．７８ 其他 ２０，１０４，８２２． ８２ １４，５７５，３６８．９９ 小 计 ４０９，３２２，００８．３７ １１３，１６８，８２４．５１ 抵销 １９，６２２，９６５．８２ ２，２０５，１２８．１９ 合 计 ３８９，６９９，０４２．５５ １１０，９６３，６９６．３２ （２） 地区分部 项 目 本期数 上年同期数 主营业务收入 深圳市 ３ ３６，０９９，４０２．３０ １３７，２５４，３１３．１７ 浙江省 １７５，９１２，５９３．４９ ６８，１４８，７４２．２６ 北京市 ２，４２１，４３６．２７ ４５３，９８９．８１ 小 计 ５１４，４３３，４３２．０６ ２０５，８５７，０４５．２４ 抵销 １９，６２２，９６５．８２ ２，２０５，１２８．１９ 合 计 ４９４，８１０，４６６．２４ ２０３，６５１，９１７．０５ 主营业务成本 深圳市 ３００，７１４，２７８．４１ ７４，２３９，５９５．０７ 浙江省 １０６，４８０，４６０．４６ ３８，４７２，１９３．０１ 北京市 ２，１２７，２６９．５０ ４５７，０３６．４３ 小 计 ４０９，３２２，００８．３７ １１３，１ ６８，８２４．５１ 抵销 １９，６２２，９６５．８２ ２，２０５，１２８．１９ 合 计 ３８９，６９９，０４２．５５ １１０，９６３，６９６．３２ （３） 本期向前 ５ 名客户销售的收入总额为 １９０，４３８，３１９．７１ 元 占公司全部主营业务收入的 ３８．４９％ ２ 主营业务税金及附加 本期数 １，８１７，５７８．３８ 项 目 本期数 上年同期数 计缴标准 营业税 ３０１，７９１．８３ ４８１，４１０．４３ 按营业收入的 ３％或 ５％ 城市维护建设税 ８６７，２６１．５２ ４２６，５３６．８９ 按应缴流转税税额的 １％或 ７％ 教育费附加 ６３４，０４７．８０ ２３９，４９０．８８ 按应缴流转税税额的 ３％％或 ４％ 文化事业建设费 １４，４７７． ２３ １７，０３５．２９ 按营业收入的 ３％ 合 计 １，８１７，５７８．３８ １，１６４，４７３．４９ ３． 其他业务利润 本期数 １，７７０，２２０．９６ 项 目 本期数 上年同期数 业务收入 业务支出 利 润 业务收入 业务支出 利 润 托管收入 １，２００，０００．００ ６６，６００． ００ １，１３３，４００．００ １，６００，０００．００ ８８，８００．００ １，５１１，２００．００ 技术服务咨询 ５０５，１００．００ ５０５，１００．００ １，１５０，０００．００ ５９，８００．００ １，０９０，２００．００ 租赁收入 １３１，７８９．６０ １３１，７８９．６０ ３，４１７，８７１．４９ ６０１，８９５．０１ ２，８１５，９７６．４８ 加工收入 １２３，７７１． ３３ ５３，３２５．６６ ７０，４４５．６７ ５，４７７．１９ ２６，８７０．７３ －２１，３９３．５４ 材料销售 １，００１，１８８．２９ １，０４４，８４４．９１ －４３，６５６．６２ ４３４，７２１．５８ ５０８，９１５．８２ －７４，１９４．２４ 利息收入 １，０２３，９９９．３０ ６０，１７７．９７ ９６３，８２１．３３ 合作项目固定分利 ２，２５０，０００．００ １９２，３７５．００ ２，０５７，６２５．００ 技术转让 １，９００，０ ００．００ ９８，８００．００ １，８０１，２００．００ 其他 ３３，５６４．１６ ６０，４２１．８５ －２６，８５７．６９ １５，２９４．３６ １５，２９４．３６ 合 计 ２，９９５，４１３．３８ １，２２５，１９２．４２ １，７７０，２２０．９６ １１，７９７，３６３．９２ １，６３７，６３４．５３ １０，１５９，７２９．３９ ４． 财务费用 本期数 １９，９６６，２９９．８９ 项 目 本期数 上年同期数 利息支出 ２ １，５２２，３５５．２３ １１，０４０，７８２．４０ 减 利息收入 １，９２９，４７２．１２ ２１０，８８４．１２ 汇兑损失 ５５，６７９．７５ １０．９１ 减 汇兑收益 １９，６１７．０６ 其他 ３３７，３５ ４．０９ ２３，８０１．６４ 合 计 １９，９６６，２９９．８９ １０，８５３，７１０．８３ ５． 投资收益 本期数 ３，２３２，１２７．０２ （１） 明细情况 项 目 本期数 上年同期数 股票投资收益 ９４７，７８５．１６ 债权投资收益 ５７３，７９０．５３ 短期投资损失 －８５０，０００．００ 期末调整的被投资公司所有者权益净增减的金额 －６８０，９５６．０９ １，１００，３１５．６８ 股权投资转让收益 ２，５６０，７６２．００ 股权投资差额摊销 －１，７７５，２４６．０５ －２，２６３，９２３．５５ 其他［注］ ２，１７９，７８２．００ ３，５２８，６１９．６８ 合 计 ３，２３２，１２７．０２ ２，０８８，８０２．３４ ［注］：系本公司之控股子公司深圳成功技术与北京晓庆文化艺术有限公司合作投资电视剧 皇嫂 田桂花 收益款，本期已收回投资本金 ４，４８０，０００．００ 元 投资收益款 ２，１７９，７８２．００ 元 （２）本公司不存在投资收益汇回的重大限制 ６． 补贴收入 本期数 ２，８７５，４７６．８４ （１） 明细情况 项 目 本期数 上年同期数 增值税返还 １，８２６，４７６．８４ ８８０，６７８ ．００ 财政优惠补贴 １，０４９，０００．００ 合 计 ２，８７５，４７６．８４ ８８０，６７８．００ （２） 本期补贴收入来源和依据 相关批准文件 批准机关和文件时效的说明 根据宁波市国税局征管分局甬国税征管［２０００］２０ 号文的相关规定 本公司之控股子公司宁波成 功设备收到增值税返还款 １，８２６，４７６．８４ 元 经宁波大榭开发区财政税务局同意 本公司之控股子公司大榭成功贸易本期取得专项补助资金 ３０５，０００．００ 元 经深圳市财政局同意 本公司之控股子公司深圳成功技术本期收到财政优惠补贴 ７４４，０００．００ 元 ７． 营业外收入 本期数 ４３，１７９，０６９．８１ （１）明细情况 项 目 本期数 上年同期数 地产地销减免销项税 ４０，８４２，３７１．６２ 退频费收入 ２，０００，０００．００ 固定资产盘盈 １８１，４８７．６８ 处置固定资产净收益 ８５，１７３．１６ １，５４３，３２９．１２ 无法支付的应付款 １，５６１，１４９．２２ 其他 ７０，０３７．３５ ５．００ 合 计 ４３，１７９，０６９．８１ ３，１０４，４８３．３４ （２）占本期利润总额 １０％以上的收入项目的内容 金额的说明 本公司之控股子公司深圳成功技术向深圳经济特区内销售产品免缴增值税 经深圳市国家税务局 深国税审字［２００１］６５ 号 地产地销企业年度地产地销产品销售比例批复书 核定 深圳成功技术 ２００１ 年度在深圳经济特区内电子原件产品地产地销减免税的销售比例按实际比例计算 深圳成功技术本期 地产地销减免销项税额 ４０，８４２，３７１．６２ 元 根据深圳市国家税务局深国税发［１９９７］２４１ 号文件的规定 计入本项目 ８． 营业外支出 本期数 ３，０５１，３５３．４８ 项 目 本期数 上年同期数 固定资产减值准备 ９９６，５７３．６１ 固定资产盘亏 ７２８，２６３．５６ 地产地销进项税转出 ５９５，７０４．９２ 水利建设基金 １３５，７２７．３７ ３１，０５５．６１ 退赔收入相关税费 １１１，０００．００ 罚款支出 ４３，５７６．３４ ３８，５７７．１７ 处置固定资产处置净损失 ９，６２３．８０ 抚恤费 ３４，００７．９７ 捐赠支出 ２１８，２２５．８３ 赞助费 ７３，０４５．００ 其他 ４４０，５０７．６８ ３，９０４．４９ 合 计 ３，０５１，３５３．４８ ４０８，４３９．８７ （ 三） 合并现金流量表项目注释 １． 收到的价值较大的其他与经营活动有关的现金 项目 本期数 国泰君安宁波彩虹北路证券营业部 ８，５７３，９７０．５３ 深圳市新明星发展有限公司 ７，５００，０００．００ 小 计 １６，０７３，９７０．５３ ２．支付的价值较大的其他与经营活动有关的现金 项目 本期数 差旅费 ２，１２２，０５３．０７ 房租费 １，５８５，１８３．６７ 办公费 １，３８３，２６１．１４ 运输费 ７０２，２００．３０ 小 计 ５，７９２，６９８．１８ ３．收到的价值较大的其他与投资活动有关的现金 项 目 本期数 哈工大首创科技股份有限公司股权转让款 ６，３８６，１３４．００ 宁波维科精华集团股份有限公司股权转让款 １５，８５７，４００．００ 小 计 ２２，２４３，５３４．００ 七 母公司会计报表项目注释 （一） 母公司资产负债表项目注释 １． 应收账款 期末数 ２３，７６５，５５０．９９ （１） 账龄分析 期末数 期初数 账 龄 账面余额 比例（％） 坏账准备 账面价值 账面余额 比例（％） 坏账准备 账面价值 １ 年以内 ２４，２５０，５６２．２３ １００．００ ４８５，０１１．２４ ２３，７６５，５５０．９９ １，６５０，０８０．０１ １００ ．００ ３３，００１．６０ １，６１７，０７８．４１ 合 计 ２４，２５０，５６２．２３ １００．００ ４８５，０１１．２４ ２３，７６５，５５０．９９ １，６５０，０８０．０１ １００．００ ３３，００１．６０ １，６１７，０７８．４１ （２） 应收账款 外币应收账款 期 末 数 期 初 数 账 龄 原币别及金额 汇率 折人民币金额 原币别及金额 汇率 折人民币金额 １ 年以内 ＵＳＤ ２７０，０００．００ ８．２７６６ ２，２３４，６８２．００ 小 计 ＵＳＤ ２７０，０００．００ ８．２７６６ ２，２３４，６８２．００ （３） 应收账款中欠款金额前 ５ 名的欠款金额总计为 ２３，８６２，１０１．３７ 元 占应收账款账面余额的 ９８．４０％ （４）无持有本公司 ５％（含 ５％）以上表决权股份的股东单位欠款 （５）其他说明 账龄在 １ 年以内的应收账款 考虑其可收回性较大 故按 ２％的比例计提坏账准备 账龄在 ５ 年以上的应收账款 考虑其回收情况可能很不理想 故按 １００％的比例计提坏账准备 ２． 其他应收款 期末数 ８８，２０１，２９３．８１ （１）账龄分析 期末数 期初数 账 龄 账面余额 比例（％） 坏账准备 账面价值 账面余额 比例（％） 坏账准备 账面价值 １ 年以内 ８７，６８７，０７８．６８ ９３．９６ ４，３８４，３５３．９３ ８３，３０２，７２４．７５ ９０，５７６，９０７．８８ ９８．１０ ４，５２８，８４５．３９ ８６，０４８，０６２．４９ １－２ 年 ５，２９０，２９６．５６ ５．６７ ５２９，０２９．６６ ４，７６１，２６６．９０ ６８０，２５２．８９ ０．７４ ６８，０２５．２９ ６１２，２２７．６０ ２－３ 年 ３９６，６ ０４．６５ ０．４３ １１８，９８１．４０ ２７７，６２３．２５ ３－４ 年 ３４３，２５５．４０ ０．３７ ２０５，９５３．２４ １３７，３０２．１６ ５ 年以上 ６７６，３２５．７０ ０．７３ ６７６，３２５．７０ 合 计 ９３，３２０，６３０．６４ １００．００ ５，１１９，３３６．８３ ８８，２０１，２９３．８１ ９２，３３０，０９１．１２ １００．００ ５，３９２，１７７．７８ ８６，９３７，９１３．３４ （３）其他应收款中欠款金额前 ５ 名的欠款金额总计为 ６５，９０６，５２１．００ 元 占其他应收款账面余额 的 ７０．６２％ （４）无持有本公司 ５％（含 ５％）以上表决权股份的股东单位欠款 （５）其他说明 账龄在 １ 年以内的其他应收款 考虑其可收回性较大 故按 ５％的比例提坏账准备 账龄在 ５ 年以上的其他应收款 考虑其回收情况可能很不理想 故按 １００％的比例计提坏账准备 ３．长期股权投资 期末数 ３０７，２６９，９４１．５４ （１）明细情况 期末数 期初数 项 目 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 对子公司投资 ２８７，１１５，３６５．８０ ２８７，１１５，３６５．８０ ２０７，４４７，５６７．１４ ２０７，４４７，５６７．１４ 对合营企业投资 １，０４７，００６．０５ １，０４７，００６．０５ １０，００５，４０６．００ １０，００５，４０６．００ 其他股权投资 １９，１０７，５６９．６９ １９，１０７，５６９．６９ ２１，９９５，５６９．６９ ２１，９９５，５６９．６９ 合 计 ３０７，２６９，９４１．５４ ３０７，２６９，９４１．５４ ２３９，４４８．５４２．８３ ２３９，４４８．５４２．８３ （２） 长期股权投资 股票投资 １） 明细情况 被投资单位名称 股份 股票 持股 初始投 期末 期末 类别 数量 比例 资成本 数 市价 宁波维科精华集团股份有限公司 法人股 ７，８００，０００ ２．６６％ ８，１００，０００．００ ８，１００，０００．００［ 注］ 哈工大首创科技股份有限公司 法人股 ３，１９３，０６７ １．６６％ ３，０８１，２７３．２０ ３，０８１，２７３．２０［ 注］ 宁波华联集团股份有限公司 法人股 ７４３，６００ ０．３７％ １，５５４，６２１．００ １，５５４，６２１．００ 浙江富春江旅游股份有限公司 法人股 １，０００，０００ １．６７％ １，３２０，０００．００ １，３２０，０００．００ 交通银行 法人股 ６２２，４００ ０．００５７％ ８２２，４００．００ ８２２，４００．００ 宁波广厦住房股份有限公司 法人股 ７４２，０００ １．４％ ７４２，０００．００ ７４２，０００．００ 北京亚都科技股份有限公司 法人股 ６３３，６００ ０．４％ ５２８，０００．００ ５２８，０００．００ 宁波市商业银行 法人股 １３２，９００ ０．０５６％ １３２，９００．００ １３２，９００．００ 小 计 １６，２８１，１９４．２０ １６，２８１，１９４．２０ ［注］ 本公司已将该等股权协议转让 并收取股权转让款 但尚未办理股权登记过户手续 详 见本会计报表附注十二（二）－（三）之说明 （３） 长期股权投资 其他股权投资 １） 明细情况 被投资单位名称 投资期限 投资金额 占注册资本比例 宁波联合实业有限公司 １９９７．０１．２２－２００７．０１．１６ ７９４，５００．００ ４．０７％ 宁波中元特种钢管厂 １，０２１，５００．００［ 注］ 宁波机床制造有限公司 １９９３．１２．２８ －２０１０．０２．２８ ８５６，２８２．０１ １０％ 宁波中元钢管有限公司 １９９７．０２．２６ －２００７．０２．２０ ２６２，０９３．４８ １０％ 宁波成功设备 １９９９．１１．０５ －２０１９．１１．０３ ９，０００，０００．００ ９０％ 中元复合钢管 １９９２．０７．３０ －２００２．０７．２９ ＵＳＤ４０９，５００．００ ６５％ 成功旅游 １９９４．０１．２４ －２０１０．０３．１９ ２７０，０００．００ ９０％ 中元科工贸 １９９２．０９．１５ －２００２．０９．１９ ２，０００，０００．００ １００％ 宁波成功物业 １９９６．０５．２０ －２００６．０５．１４ １，７００，０００．００ ８５％ 大榭成功贸易 １９９９．１１．１６ －２００１．１１．１５ ５０，０００．００ １０％ 深圳成功技术 １９９３．０６．２１ －２０４８．０６．２１ ９０，９３５，７２１．００ ９８％ 北京成功力迈 ２０００．０５．２３ －２０２０．０５．２２ ４，９５０，０００．００ ５５％ 浙江成功通信 ２０００．０２．１４ －２０３０．０２．１４ １８，０００， ０００．００ ９０％ 北京成功金高 ２０００．０４．２０ －２０３０．０４．１９ １０，０００，０００．００ ５０％ 成功多媒体 ２０００．０８．１７ －２００６．０８．１６ ５，１００，０００．００ ５１％ 深圳成功东明 ２０００．０２．２２ －２０３１．０２．２３ ＵＳＤ１，１２０，０００．００ ７０％ 宁波明天通讯 １９９５．０２．２０ －２００５．０２．２０ ７，２６０，０００．００ ６４％ ［注］ 对宁波中元特种钢管厂投资额系本公司 １９９３ 年投出 至今尚未收回 详见本会计报表附 注六 一 ９ ３ １ 之说明 ２） 权益法核算的其他股权投资 被投资单位名称 初始 累计追加 本期被投资单位 本期分得的 本期累计 投资额 投资额 权益增减额 现金红利额 增减额 宁波成功设备 ９，０００，０００．００ ２２，７７４，１６３．８６ ３３，６３６，８４４．２８ 中元复合钢管 ２，３５８，７２０．００ ３９１，０８５．４２ ９８５，０７１．８５ 成功旅游 ２７０，０００．００ －２６６，２００．２８ －２７０，０００．００ 中元科工贸 ２，０００，０００．００ ２，１ ０５，３６１．５６ ３， ５３４，７５１．３９ 宁波成功物业 ２００，０００．００ １，５００，０００．００ －１，５００，０００．００ －１，７００，０００．００ 大榭成功贸易 ５０，０００．００ ５３８，３４１．４０ １，２３８，７６３．１８ 深圳成功技术 ９０，９３５，７２１．０５ ４ ５，５７５，３９６．９７ ８５，１８７，５９６．２４ 北京成功力迈 ４，９５０，０００．００ －２，９０１，８７５．０１ －４，９５０，０００．００ 浙江成功通信 １８，０００，０００．００ 北京成功金高 １０，０００，０００．００ －８，９５８，３９９．９５ －８，９５２，９９３．９５ 成功多媒体 ５，１００，０００．００ －４８６，２７１．８６ －４８６，２７１．８６ 深圳成功东明 ９，２７０，９１２．００ －５３５，０３３．４２ －５３５，０３３．４２ 宁波明天通讯 ７，２６０，０００．００ ７９４，８２０．１６ ２，９４９，８ １１．９１ 小 计 １５９，３９５，３５３．０５ １，５００，０００．００ ５７，５３１．３８８．８５ １１０，６３８，５３９．６２ （４） 股权投资差额 １）明细情况 被投资单位名称 初始金额 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 摊销期限 深圳成功技术 ２３，６５７，９４２．８１ ２０，８９７，８４９．４９ ２，３６５，７９４．２６ １８，５３２，０５５．２３ １０ 年 宁波无线电厂 －４８４，４７５．０１ －３３９，１３２．５１ －３３９，１３２．５１ １０ 年 宁波明天通讯 －２，１５４，９９１．７５ －２，１５４，９９１．７５ －２５１，４１５．７０ －１，９０３，５７６．０５ ５年 小 计 ２１，０１８，４７６．０５ ２０，５５８，７１６．９８ －２，１５４，９９１．７５ １，７７５，２４６．０５ １６，６２８，４７９．１８ ２）股权投资差额形成原因说明 本 期 新 增 宁 波 明 天 通 讯 股权 投 资 差 额 －２，１５４，９９１．７５ 元 系本公司取得投资时股权成本 ７，２６０，０００．００ 元与按持股比例享有的该公司截至 ２００１ 年 ４ 月 ３０ 日的净资产 ９，４１４，９９１．７５ 元之间的 差额 分 ５ 年摊销 本期摊销－２５１，４１５．７０ 元 （二） 母公司利润及利润分配表项目注释 １． 主营业务收入 本期数 ５８，６７０，１５６．７２ （１） 明细情况 项 目 本期数 上年同期数 ＩＣ 卡水表收入 ２６，８１１，２８２．０５ ＯＰＧＷ 光缆收入 １７，１０４，４７１．４３ 数据专线设备收入 ３，５７６，０００．００ 调制解调器收入 ３，４３６，４２５．６４ 光传输设备收入 ３，４３２，５ ３７．６０ 卫星接收机收入 ３，３６８，０３４．８１ 系统工程安装收入 ６，６３０，０００．００ ＣＧ２０６６ 软件收入 ２，２２２，２２２．２１ 其他 ９４１，４０５．１９ ５３６，７９７．０２ 合 计 ５８，６７０，１５６．７２ ９，３８９，０１９．２３ （２） 本期向前 ５ 名客户销售的收入总额为 ５４，３６０，７１６．７２ 元 占公司全部主营业务收入的 ９２．６５％ ２． 主营业务成本 本期数 ４４，５３８，４３２．４０ 项 目 本期数 上年同期数 ＩＣ 卡水表成本 １６，４２１，８９７．４６ ＯＰＧＷ 光缆成本 １４，７２８，４５４．８５ 数据专线设备成本 ３，１５１，６３５．００ 调制解调器成本 ３，４３７，００８．９９ 光传输设备成本 ２，９ ５０，８６３．２５ 卫星接收机成本 ３，２３８，５４８．７５ 系统工程安装成本 １，９３２，０００．００ ＣＧ２０６６ 软件成本 ６８，１５９．０２ 其他 ６１０，０２４．１０ ５３６，７９７．０１ 合 计 ４４，５３８，４３２．４０ ２，５３６，９５６．０３ ３． 投资收益 本期数 ５８，８７９，９３４．３３ （１） 明细情况 项 目 本期数 上年同期数 期末调整的被投资公司所有者权益净增减的金额 ５７，１４６，６３３．２２ ６３，１２６，０６４．４２ 股权投资转让收益 ２，６７０，７６２．００ 股票投资收益 ８３７，７８５．１６ 国债投资收益 ５７３，７９０．５３ 短期投资损失 －８５０，０００．００ 股权投资差额摊销 －１，７７５，２４６．０５ －２，２６３，９２３．５５ 其他 １，０８８，６１９．６８ 合 计 ５８，８７９，９３４．３３ ６１，６７４，５５１．０８ （２）本公司不存在投资收益汇回的重大限制 八 关联方关系及其交易 （一） 关联方关系 １． 存在控制关系的关联方 （１）存在控制关系的关联方 经济性质 法定 企业名称 注册地址 主营业务 与本企业关系 或类型 代表人 深圳新海工贸 深圳 兴办各类实业 国内商业 物资供销业 本公司第一大股东 有限责任公司 陈新 中元复合钢管 宁波小港 特种精密钢管 复合钢管制造 控股子公司 中外合资企业 傅备镖 计算机软件 工业自动化控制仪表 无线接入 深圳成功技术 深圳 控股子公司 有限责任公司 李野 系统(不含数字程控交换机)生产经营 成功旅游 浙江宁波 国内旅游服务 控股子公司 有限责任公司 潘岩 小区管理 房产租赁 经营 中介 房屋管理 宁波成功物业 浙江宁波 控股子公司 有限责任公司 傅备镖 与维修 机电产品 工矿配件 金属材料 五金工具批 中元科工贸 浙江宁波 控股子公司 有限责任公司 徐纪学 发 零售 宁波成功设备 浙江宁波 总线接入系统 数字程控调度机通讯设备等 控股子公司 有限责任公司 李野 无线接入系统 数字程控调度机 有线电视传 大榭成功贸易 浙江宁波 控股子公司 有限责任公司 李野 输系统 工程技术的咨询服务 通信设备(不含无线) 计算机外围设备及软件 浙江成功通信 浙江杭州 控股子公司 有限责任公司 李洪 电子产品的制造 加工 开发销售 技术开发 服务 转让 咨询 培训 销售开 北京成功力迈 北京 控股子公司 有限责任公司 陈新 发后的产品 电讯设备 计算机及外围设备 通信设备 视频产品及网络产品的开发及销 北京成功金高 北京 合营公司 有限责任公司 杨洁 售 安装(不含限制项目) 计算机软件等 筹建多媒体通信接入项目 多媒体技术研究 成功多媒体 浙江宁波 控股子公司 有限责任公司 朱剑林 开发 计算机网络工程设计 安装 卫星电视接受设备 网络数字产品 计算机硬 深圳成功东明 深圳 控股子公司 中外合资企业 陈新 件 软件 数字家电等业务 通讯设备及器材 自动化设备及器材 仪器仪 深圳成功设备 深圳 控股子公司 有限责任公司 金京 表 导航设备等 技术开发 技术咨询 技术服务 销售电子计 宁波明天通讯 浙江宁波 算机软硬件及外部设备 通讯设备 企业管理 控股子公司 有限责任公司 金志岳 咨询 （２） 存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 企业名称 期初数 本期增加 本期减少 期末数 深圳新海工贸 ６６，６４０，０００．００ ６６，６４０，０００．００ 中元复合钢管 ＵＳＤ６３０，０００．００ ＵＳＤ６３０，０００．００ 深圳成功技术 ６０，０００，０００．００ ６０，０００，０００．００ 成功旅游 ３００，０００．００ ３００，０００．００ 宁波成功物业 ５００，０００．００ １，５００，０００．００ ２，０００，０００．００ 中元科工贸 ２，０００，０００．００ ２，０００，０００．００ 宁波成功设备 １０，０００，０００．００ １０，０００，０００．００ 大榭成功贸易 ５００，０００．００ ５００，０００．００ 浙江成功通信 ２０，０００，０００．００ ２０，０００，０００．００ 北京成功力迈 ９，０００，０００．００ ９，０００，０００．００ 成功多媒体 １０，０００，０００．００ １０，０００，０００．００ 深圳成功东明 ＵＳＤ４，０００，０００．００ ＵＳＤ４，０００，０００．００ 深圳成功设备 １，０００，０００．００ ５，０００，０００．００ ６，０００，０００．００ 宁波明天通讯 １２，０００，０００．００ １２，０００，０００．００ （３） 存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化 期初数 本期增加 本期减少 期末数 企业名称 金额 比例％ 金额 比例％ 金额 比例％ 金额 比例％ 深圳新海工贸 ３２，４３２，６７７．００ ３６．０８ ３２，４３２，６７７．００ ３６．０８ 中元复合钢管 ＵＳＤ ４０９，５００．００ ６５．００ ＵＳＤ ４０９，５００．００ ６５．００ 深圳成功技术 ５８，８００，０００．００ ９８．００ ５８，８００，０００．００ ９８．００ 成功旅游 ３００，０００．００ １００．００ ３００，０００．００ １００．００ 宁波成功物业 ５００，０００．００ １００．００ １，５００，０００．００ １００．００ ２，０００，０００．００ １００．００ 中元科工贸 ２，０００，０００．００ １００．００ ２，０００，０００．００ １００．００ 宁波成功设备 １０，０００，０００．００ １００．００ １０，０００，０００．００ １００．００ 大榭成功贸易 ５００，０００．００ １００．００ ５００，０００．００ １００．００ 浙江成功通信 ２０，０００，０００．００ １００．００ ２０，０００，０００．００ １００．００ 北京成功力迈 ４，９５０，０００．００ ５５．００ ４，９５０，０００．００ ５５．００ 成功多媒体 ５，１００，０００．００ ５１．００ ５，１００，０００．００ ５１．００ 深圳成功东明 ＵＳＤ１，１２０，０００．００ ７０．００ ＵＳＤ１，１２０，０００．００ ７０．００ 深圳成功设备 ４，６８０，０００．００ ７８．００ ４，６８０，０００．００ ７８．００ 宁波明天通讯 ７，２６０，０００．００ ６４．００ ７，２６０，０００．００ ６４．００ ２ 不存在控制关系的关联方 企业名称 与本企业的关系 宁波机床制造有限公司 同受本公司第一大股东控制 宁波中元钢管有限公司 同受本公司第一大股东控制 （二） 关联方交易情况 １． 关联方应收应付款项余额 期 末 数 占全部应收（付）款余额的比重（％） 项目及企业名称 本期数 上年同期数 本期数 上年同期数 （１） 应收账款 宁波中元钢管有限公司 ５，２７１，３６５．３８ ５，２７１，３６５．３８ ３．２０ ５．２９ 小 计 ５，２７１，３６５．３８ ５，２７１，３６５．３８ ３．２０ ５．２９ （２） 其他应收款 深圳新海工贸 ８００，０００．００ ０．９６ 宁波中元钢管有限公司 ３，６５９，４９９．７０ ３，０８６，８３１．５５ ４．３９ ４．４０ 宁波机床制造有限公司 ３，１０６，０６５．５５ ３，０７２，５３３．２２ ３．７３ ４．３８ 小 计 ７，５６５，５６５．２５ ６，１５９，３６４．７７ ９．０８ ８．７８ （３） 应付账款 宁波机床制造有限公司 ８４，４７６．００ ０．２６ 小 计 ８４，４７６．００ ０．２６ ２． 其他关联方交易 （１）２０００ 年 １２ 月 ３１ 日 本公司与深圳新海工贸签订 资产托管经营协议 本公司接受深圳新 海工贸的委托 托管其持有 ９０％权益性资本的宁波机床制造有限公司 宁波中元钢管有限公司 资产 托管经营期限均为一年 即 ２００１ 年 １ 月 １ 日起至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日止 资产托管管理费由基本管理 费和效益管理费两部分组成 年基本管理费为 １，２００，０００．００ 元 效益管理费按托管企业年净利润的 ２０％提成 本期本公司将应收的托管费收入 １，２００，０００．００ 元计入其他业务收入 深圳新海工贸以其应 收原宁波无线电厂的款项抵付 ４００，０００．００ 元 尚有 ８００，０００．００ 元未支付 （２）２０００ 年 １２ 月 ３１ 日 本公司与宁波中元钢管有限公司 宁波机床制造有限公司分别签订 房 屋租赁合同 本公司将位于宁波庄桥镇慈宁公路旁的面积为 １１，４５９．４２ 平方米 １１，５５６．２８ 平方米 的房屋 分别租赁给宁波中元钢管 宁波机床制造 年租金分别为 １００，０００．００ 元和 ９０，０００．００ 元 （３）深圳新海工贸以其位于宁波市江东区中山东路 ５０５ 号 １１，５７０．７２ 平方米的房屋和 ６，５１８．７０ 平 方米的土地使用权 为本公司向中国工商银行宁波市分行江北支行 ２６，０００，０００．００ 人民币元借款提供 抵押担保 期限自 ２０００ 年 ４ 月 １９ 日起至 ２００５ 年 ４ 月 １９ 日 （４）本年度本公司共有董事等关键管理人员 １９ 人 实际支付关键管理人员报酬为 １１５．０６ 万元 其中 １５－２０ 万元以上 ２ 人 １０－１５ 万元 ２ 人 ５－１０ 万元 ４ 人 ５ 万元以下 ３ 人 另有 ８ 人未在本公司 领取报酬 上年度本公司共向关键管理人员 １０ 人支付报酬 报酬总额为 ６７．００ 万元 九 或有事项 （一）已贴现商业承兑汇票 截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 本公司无贴现商业承兑汇票 （二）本公司无重大未决诉讼或仲裁事项 （三）为其他单位提供债务担保 １ 截 至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 本公司为控股子公司的银行借款提供担保的金额为 １３３，０００，０００．００ 元 ２ 中国经济技术投资担保有限公司北京分公司为本公司控股子公司北京成功力迈向中国民生银 行阜成门支行借款提供担保 并由本公司为中国经济技术投资担保有限公司北京分公司提供信用反担 保 反担保金额为 ４，０００，０００．００ 元 反担保期限为自 ２００１ 年 １２ 月 ２０ 日至 ２００２ 年 ６ 月 ２０ 日止 十 承诺事项 一 本公司之控股子公司深圳成功技术已有房屋及建筑物原值 ９，４１７，１９９．８０ 元 净值 ９，０３９，７３３．５３ 元用作该公司短期借款的抵押 二 本公司之控股子公司宁波成功设备公司以 １，９９８ 万元应收账款向中国光大银行宁波支行质 押 借入短期借款 １，９９８ 万元 十一 资产负债表日后事项中的非调整事项 根据 ２００２ 年 ３ 月 １０ 日公司第四届董事局第七次会议确定的 ２００１ 年度利润分配预案 公司按 ２００１ 年度实现净利润的 １０％提取法定盈余公积 １０％提取法定公益金后 以 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日的总股本为 基数 每 １０ 股送 ２ 股红股 每 １０ 股转增 １ 股实施资本公积金转增股本 待股东大会审议通过后实施 十二 其他重要事项说明 （一）２００１ 年 ７ 月 ２８ 日 本公司临时股东大会通过了 关于公司增发不超过 ４，５００ 万 Ａ 股的议案 和 关于增发 Ａ 股募集资金计划投资项目的议案 本公司拟发行不超过 ４，５００ 万 Ａ 股 拟通过向机 构投资者网下投标竞价和社会公众股股东及其他社会公众投资者上网投标竞价相结合的方式确定发 行价格 所募资金用于投资宽带网络运营及宽带网络终端产品制造项目 通信设备制造项目 宁波数 字信息工程技术开发中心建设项目 本公司增发 Ａ 股事项 目前正在报批过程中 （二）２００１ 年 １２ 月 １５ 日 本公司与哈尔滨工业大学八达集团公司签订了股权转让协议 本公司 将持有的哈工大首创科技股份有限公司 ３，１９３，０６７ 股法人股转让给哈尔滨工业大学八达集团公司 本 公司该项投资账面价值为 ３，０８１，２７３．２０ 元 转让价为每股 ２ 元计 ６，３８６，１３４．００ 元 股权转让款已于 ２００１ 年 １２ 月 １９ 日收讫 根据中国证监会证监发［２００１］１１９ 号 关于加强对上市公司非流通股协议转 让活动规范管理的通知 该项股权转让尚待主管部门批准后办理股权过户手续 （三）２００１ 年 １２ 月 ２９ 日 本公司与宁波华泰投资有限公司签定了股权转让协议 本公司将持有 的宁波维科精华集团股份有限公司 ７，８００，０００ 股法人股转让给宁波华泰投资有限公司 本公司该项投 资账面价值为 ８，１００，０００．００ 元 转让价为每股 ２．０３３ 元计 １５，８５７，４００．００ 元股权转让款已于 ２００１ 年 １２ 月 ３０ 日收讫 根据中国证监会证监发［２００１］１１９ 号 关于加强对上市公司非流通股协议转让活动 规范管理的通知 该项股权转让尚待主管部门批准后办理股权过户手续 （四）本公司原全资子公司宁波无线电厂 本期撤销清算并已办理了国税 地税税务登记注销 本 公司处置该项投资的损失为 ４５，６２３．１２ 元（已包含长期投资股权投资差额贷差余额转销 ３３９，１３２．５１ 元） （五）２０００ 年 ９ 月 １ 日 本公司与宁波市科技园区管理委员会签订了科园土［２０００］１７ 号国有土地 使用权出让合同 本公司受让宁波市科技园区启动区面积为 ２５５，６６７．００ 平方米的国有土地使用权 该出让地块的土地用途为工业和科研用地 使用年限为 ５０ 年 出让金总额为 ５３，９００，０７０．００ 元 根 据该协议本公司应于 ２００１ 年 ２ 月 ２８ 日前付清所有土地出让金 因增发资金未到位 项目尚未启动 截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 本公司实际已支付土地出让款为 ９，５３０，０００．００ 元 （六）本公司控股股东深圳新海工贸 以其拥有的法人股为本公司借款提供质押 截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 本公司上已还清该些借款 深圳新海工贸拥有本公司的法人股因未办理相关手续 现仍被 冻结 （七）２００２ 年 ２ 月 ４ 日 本公司之控股子公司北京成功力迈与该公司股东北京成功力迈科工贸企业 集团签订 购销合同 北京成功力迈科工贸企业集团购入该公司库存的电子材料 材料交货期 ２００２ 年 ２ 月１ 日 总价款 １２９．６０ 万元 在一年半内付清 其中 ２００２ 年 ５ 月首付总价款的 １０％ 之后每三 个月支付 ２０ 万元 余款于最后一期结清 （八）重大对外投资事项 １ ２００１ 年 ３ 月 本公司与大韩民国 Ｄｏｎｇ Ｈｗａ Ｅｌｅｔｒｏｎｉｃ Ｃｏ．，Ｌｔｄ 共同出资组建了深圳成功东明 数码科技有限公司 该公司已于 ２００１ 年 ２ 月 ２２ 日成立 取得企合粤深总字第 １０９３３６ 号企业法人营 业执照 其注册资本 ４００ 万美元均已到位 业经深圳鹏城会计师事务所验证 并出具深鹏所验字 ［２００１］４８ 号 验资报告 本公司出资 ２８０ 万 美元 占其注册资本的 ７０ ２ ２００１ 年 ２ 月 本公司控股子公司深圳成功技术 宁波成功设备和马立山 赵沛 王斌 王泽 敏共同出资 在深圳市利发顺实业公司的基础上成立了深圳成功设备 该公司注册资本 ６００ 万元 业 经深圳鹏城会计师事务所验证 并出具深鹏所验字［２００１］５０ 号 验资报告 取得了变更后的企业法 人营业执照 深圳成功技术出资 ２４０ 万元 占注册资本的 ４０％ 宁波成功设备出资 ２２８ 万元 占注册 资本的 ３８％ （九）本公司 ２０００ 年度会计报表系经深圳天健信德会计师事务所审计 （十）为考虑会计报表编制的一贯性和可比性原则 因以下项目的调整 对上年度业经审计的合并 会计报表的比较数据进行了适当的调整和重分类 具体调整项目为 １． 因调整合并报表范围 将北京成功金高 ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日的资产负债表按比例合并法纳入 ２０００ 年度合并报表 相应调整了 ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日合并资产负债表 详见本会计报表附注四 三 ５之 说明 ２ 因本公司调整长期投资深圳成功技术股权投资差额摊销 调增 ２０００ 年度合并净利润及未分配 利润 ３７３，９６２．６１ 元 详见本会计报表附注六（一）３１（２）２）ｂ 之说明 ３． 因本公司调整控股子公司宁波成功物业 ２０００ 年未确认投资损失 调增 ２０００ 年度合并净利润及 未分配利润 ２７５，５３８．１１ 元 详见本会计报表附注六（一）３１（２）２）ｃ 之说明 ４． 因本公司调整原控股子公司无线电厂以前年度应付福利费红字 ９２１，８４６．９０ 元 调减了 ２０００ 年度合并净利润及未分配利润 ９２１，８４６．９０ 元 详见本会计报表附注六（一）３１（２）２）ｄ 之说明 ５．因控股子公司深圳成功技术调整以前年度无形资产会计差错 本公司调减 ２０００ 年年末未分配利 润计 ２，６８６，４６１．９７ 元 详见会计报表附注六（一）３１（２）２）ａ 之说明 ６．因调整以前年度损益相应调减 ２０００ 年度计提的盈余公积金 公益金 调增 ２０００ 年年末示分配 利润 ６３５，９３０．９４ 元 详见本会计报表附注六（一）３１（２）２）ｅ 之说明 十二 备查文件目录 １ 载有法定代表人 主管会计工作负责人 会计机构负责人签名并盖章的会计报 表 ２ 载有会计师事务所盖章 注册会计师签名并盖章的审计报告原件 ３ 报告期内在中国证监会指定报纸上公告并披露过的所有公司文件的正本及公告 的原稿 ４ 公司章程 以上备查文件备置于公司办公地点 宁波成功信息产业股份有限公司董事局 董事局主席 签名 二 ００ 二年三月十日 资 产 负 债 表 ２００１年１２月３１日 会企０１表 编制单位 宁波成功信息产业股份有限公司 单位： 人民币元 注释 行 期末数 期初数 注释 行 期末数 期初数 资 产 负债和股东权益 号 次 母公司 合并 母公司 合并 号 次 母公司 合并 母公司 合并 流动资产 流动负债 货币资金 １ １ ９１，５６３，３９７．６２ ２５５，５９０，６２５．９２ １１２，０２５，９０２．８５ １９６，５５５，１９１．３３ 短期借款 １７ ６８ １５９，０００，０００．００ ３２２，６３５，３２０．００ １７１，５００，０００．００ ２６８，３００，０００．００ 短期投资 ２ 应付票据 １８ ６９ ２０，０００，０００．００ 应收票据 ２ ３ １００，０００．００ 应付账款 １９ ７０ ２１，５０４，９７７．０４ ３２，３７１，８４８．０７ ４２０，９６９．９４ ５，７８４，１９０．２７ 应收股利 ４ 预收账款 ２０ ７１ ３５７，８４９．００ ２，３２１，８９２．３３ １，４０７，４０２．７０ 应收利息 ５ 应付工资 ２１ ７２ ６６８，３１３．６０ ６５，６００．４９ 应收账款 ３ ６ ２３，７６５，５５０．９９ １５８，８６１，６７６．５３ １，６１７，０７８．４１ ９７，１４７，０４４．１７ 应付福利费 ７３ １，０８８，０８６．９１ ２，３６５，８０３．９３ ７５８，２５７．３０ １，４０５，６７１．９５ 其他应收款 ４ ７ ８８，２０１，２９３．８１ ７７，９８９，４９９．９５ ８６，９３７，９１３．３４ ６５，９１８，３７２．５８ 应付股利 ２２ ７４ ８，９８９，７８４．１０ ８，９８９，７８４．１０ 预付账款 ５ ８ １４，１２６，５９４．７３ ７３，８６９，４８２．６６ １１，５７２，６２４．８６ ４７，５９６，６３８．６５ 应交税金 ２３ ７５ ２，１５３，０４７．４１ １２，８９８，６９９．５９ －２０２，４０３．６６ ８，６８２，６０６．４１ 应收补贴款 ９ 其他应交款 ２４ ８０ １２５，６６３．４１ ２８５，１５３．６６ １４，１６２．５５ ５９，５４３．６８ 存货 ６ １０ １，４７０，７３６．００ ６４，４９６，６８３．６０ ３，３４４，９６３．２３ ３９，７１８，６８４．７２ 其他应付款 ２５ ８１ ８６，５７９，９４１．７６ ４３，５９９，４７４．７７ ３７，１０２，５８８．３８ １９，５０２，３６９．５８ 待摊费用 ７ １１ ８０，４９８．９０ ４６，４６７．４１ １３７，３１４．６０ 预提费用 ２６ ８２ １，１８９，３９８．５３ １，７３６，７７８．７２ ４１０，１３３．４２ ８３０，１９２．６７ 一年内到期的长期债权投资 ８ ２１ ５，２００．００ ５，２００．００ 预计负债 ８３ 其他流动资产 ２４ 一年内到期的长期负债 ８６ ５００，０００．００ ５００，０００．００ 流动资产合计 ３１ ２１９，１３２，７７３．１５ ６３０，９９３，６６７．５６ ２１５，５４４，９５０．１０ ４４７，０７３，２４６．０５ 其他流动负债 ９０ 流动负债合计 １００ ２８０，９８８，７４８．１６ ４４７，８７３，０６８．７７ ２１０，５０３，７０７．９３ ３０６，５３７，５７７．７５ 长期投资 长期股权投资 ９ ３２ ３０７，２６９，９４１．５４ ３５，７３６，０４８．８７ ２３９，４４８，５４２．８３ ４７，１３８，８８０．６７ 长期负债 长期债权投资 ３４ ５，２００．００ ５，２００．００ 长期借款 １０１ 长期投资合计 ３８ ３０７，２６９，９４１．５４ ３５，７３６，０４８．８７ ２３９，４５３，７４２．８３ ４７，１４４，０８０．６７ 应付债券 １０２ 其中 合并价差 １６，６２８，４７９．１８ ２０，５５８，７１６．９８ 长期应付款 １０３ 其中 股权投资差额 １６，６２８，４７９．１８ ２０，５５８，７１６．９８ 专项应付款 １０６ 其他长期负债 １０８ 固定资产 长期负债合计 １１０ 固定资产原价 １０ ３９ ３１，３８９，０１３．０８ ９４，１７５，０６３．４２ ２，８０９，９９８．６０ ６４，３４９，３９４．３１ 减 累计折旧 １１ ４０ １，２９９，７８９．２５ １７，１５７，５４２．５２ ７７０，５７２．７５ ８，６２７，４８８．１３ 递延税项 固定资产净值 １２ ４１ ３０，０８９，２２３．８３ ７７，０１７，５２０．９０ ２，０３９，４２５．８５ ５５，７２１，９０６．１８ 递延税款贷项 １１１ 减 固定资产减值准备 １３ ４２ １，０８２，００６．９２ 固定资产净额 ４３ ３０，０８９，２２３．８３ ７５，９３５，５１３．９８ ２，０３９，４２５．８５ ５５，７２１，９０６．１８ 负债合计 １１４ ２８０，９８８，７４８．１６ ４４７，８７３，０６８．７７ ２１０，５０３，７０７．９３ ３０６，５３７，５７７．７５ 工程物资 ４４ 在建工程 １４ ４５ ６３５，００５．００ ６６４，２８０．００ 少数股东权益 １９，３９８，３１０．７２ １１，５４１，６０８．８２ 固定资产清理 ４６ 固定资产合计 ５０ ３０，０８９，２２３．８３ ７５，９３５，５１３．９８ ２，６７４，４３０．８５ ５６，３８６，１８６．１８ 股东权益 股本 ２７ １１５ ８９，８９７，８４１．００ ８９，８９７，８４１．００ ８９，８９７，８４１．００ ８９，８９７，８４１．００ 无形资产及其他资产 减 已归还投资 １１６ 无形资产 １５ ５１ ８，６５７，０５３．５０ １３，９６９，１７６．７５ ４８，７７３．３３ １３，０２４，２８８．３１ 股本净额 １１７ ８９，８９７，８４１．００ ８９，８９７，８４１．００ ８９，８９７，８４１．００ ８９，８９７，８４１．００ 长期待摊费用 １６ ５２ ３０１，５２３．１５ ９４９，３９９．１７ ３２７，２７３．２５ ４，９００，５２８．９０ 资本公积 ２８ １１８ ７６，３１９，８８０．４３ ７６，３１９，８８０．４３ ７６，１４８，８２６．９２ ７６，１４３，４２０．９２ 其他长期资产 ５３ 盈余公积 ２９ １１９ ３４，７８９，５３８．５５ ３５，００５，７０４．１１ ２５，６４２，５３１．５１ ２５，８５８，６９７．０７ 无形资产及其他资产合计 ６０ ８，９５８，５７６．６５ １４，９１８，５７５．９２ ３７６，０４６．５８ １７，９２４，８１７．２１ 其中 法定公益金 １２０ １７，１８５，３７４．４３ １７，１８５，３７４．４３ １２，６１１，８７０．９１ １２，６１１，８７０．９１ 未确认投资损失 ３０ －１，１０２，１２１．５８ －１６５，１１４．８９ 递延税项 未分配利润 ３１ １２１ ８３，４５４，５０７．０３ ９０，１９１，１２２．８８ ５５，８５６，２６３．００ ５８，７１４，２９９．４４ 递延税款借项 ６１ 股东权益合计 １２２ ２８４，４６１，７６７．０１ ２９０，３１２，４２６．８４ ２４７，５４５，４６２．４３ ２５０，４４９，１４３．５４ 资产总计 ６７ ５６５，４５０，５１５．１７ ７５７，５８３，８０６．３３ ４５８，０４９，１７０．３６ ５６８，５２８，３３０．１１ 负债和股东权益总计 １３５ ５６５，４５０，５１５．１７ ７５７，５８３，８０６．３３ ４５８，０４９，１７０．３６ ５６８，５２８，３３０．１１ 法定代表人 主管会计工作的负责人 会计机构负责人 利润及利润分配表 ２００１年度 会企０２表 编制单位 宁波成功信息产业股份有限公司 单位： 人民币元 注释 行 本期数 上年同期数 项 目 号 次 母公司 合并 母公司 合并 一 主营业务收入 １ １ ５８，６７０，１５６．７２ ４９４，８１０，４６６．２４ ９，３８９，０１９．２３ ２０３，６５１，９１７．０５ 减 主营业务成本 １ ４ ４４，５３８，４３２．４０ ３８９，６９９，０４２．５５ ２，５３６，９５６．０３ １１０，９６３，６９６．３２ 主营业务税金及附加 ２ ５ ２６０，６４７．６５ １，８１７，５７８．３８ ２６０，５９４．７５ １，１６４，４７３．４９ 二 主营业务利润 １０ １３，８７１，０７６．６７ １０３，２９３，８４５．３１ ６，５９１，４６８．４５ ９１，５２３，７４７．２４ 加 其他业务利润 ３ １１ １，１３４，０１５．３０ １，７７０，２２０．９６ ３，４１６，５９５．３３ １０，１５９，７２９．３９ 减 营业费用 １４ ５，７６２，０１７．５２ １６，６１１，１４２．１９ ８６８，２７１．５４ ５，５１１，６６６．４５ 管理费用 １５ １１，５７７，５１７．７５ ５５，１７５，１７４．４９ ９，９５１，９１６．０６ ２９，０４６，２７２．９７ 财务费用 ４ １６ １０，７５８，８１３．２９ １９，９６６，２９９．８９ ８，６００，７３２．０２ １０，８５３，７１０．８３ 三 营业利润 １８ －１３，０９３，２５６．５９ １３，３１１，４４９．７０ －９，４１２，８５５．８４ ５６，２７１，８２６．３８ 加 投资收益 ５ １９ ５８，８７９，９３４．３３ ３，２３２，１２７．０２ ６１，６７４，５５１．０８ ２，０８８，８０２．３４ 补贴收入 ６ ２２ ２，８７５，４７６．８４ ３１１，０７２．９８ ８８０，６７８．００ 营业外收入 ７ ２３ ０．０３ ４３，１７９，０６９．８１ ３４，１１０．００ ３，１０４，４８３．３４ 减 营业外支出 ８ ２５ ６１，６４２．６０ ３，０５１，３５３．４８ ８７，５０１．４８ ４０８，４３９．８７ 四 利润总额 ２７ ４５，７２５，０３５．１７ ５９，５４６，７６９．８９ ５２，５１９，３７６．７４ ６１，９３７，３５０．１９ 减 所得税 ２８ －１０，０００．００ １３，５８９，７９１．８５ ７，９１９，０３５．８６ 少数股东损益 ２９ －２，７１９，６２９．８５ －３２９，３２１．７５ 未确认的投资损失 ３０ －９３７，００６．６９ －１６５，１１４．８９ 五 净利润 ３１ ４５，７３５，０３５．１７ ４９，６１３，６１４．５８ ５２，５１９，３７６．７４ ５４，５１２，７５０．９７ 加 年初未分配利润 ３２ ５５，８５６，２６３．００ ５８，７１４，２９９．４４ １３，８４０，７６１．６０ １４，７０５，４２３．８１ 其他转入 ３３ 六 可供分配利润 ３４ １０１，５９１，２９８．１７ １０８，３２７，９１４．０２ ６６，３６０，１３８．３４ ６９，２１８，１７４．７８ 减 提取法定盈余公积 ３５ ４，５７３，５０３．５２ ４，５７３，５０３．５２ ５，２５１，９３７．６７ ５，２５１，９３７．６７ 提取法定公益金 ３６ ４，５７３，５０３．５２ ４，５７３，５０３．５２ ５，２５１，９３７．６７ ５，２５１，９３７．６７ 提取职工奖励及福利基金 ３７ 提取储备基金 ３８ 提取企业发展基金 ３９ 利润归还投资 ４０ 七 可供投资者分配的利润 ４１ ９２，４４４，２９１．１３ ９９，１８０，９０６．９８ ５５，８５６，２６３．００ ５８，７１４，２９９．４４ 减 应付优先股股利 ４２ 提取任意盈余公积 ４３ 应付普通股股利 ４４ ８，９８９，７８４．１０ ８，９８９，７８４．１０ 转作股本的普通股股利 ４５ 八 未分配利润 ４６ ８３，４５４，５０７．０３ ９０，１９１，１２２．８８ ５５，８５６，２６３．００ ５８，７１４，２９９．４４ 利润表补充资料 本期数 上年同期数 项 目 母公司 合并 母公司 合并 １．出售 处置部门或被投资单位所得收益 －４５，６２３．１２ －４５，６２３．１２ －２１１，９８４．１７ －２１１，９８４．１７ ２．自然灾害发生的损失 ３．会计政策变更增加 或减少 利润总额 ４．会计估计变更增加 或减少 利润总额 －１，２０５，７２１．０９ －１，２１０，３１１．９３ ５．债务重组损失 ６．其他 法定代表人 主管会计工作的负责人 会计机构负责人 现 金 流 量 表 ２００１年度 会企０３表 编制单位 宁波成功信息产业股份有限公司 单位： 人民币元 项 目 注释号 行次 母公司 合并 补充资料 行次 母公司 合并 一 经营活动产生的现金流量 １．将净利润调节为经营活动的现金流量 销售商品 提供劳务收到的现金 １ ４７，０６３，４６１．６２ ４６７，７７５，７５０．９９ 净利润 ５７ ４５，７３５，０３５．１７ ４９，６１３，６１４．５８ 收到的税费返还 ３ １０，０００．００ ３，３７５，４７６．８４ 加 少数股东损益 ５８ －２，７１９，６２９．８５ 收到的其他与经营活动有关的现金 １ ８ ２３，４７５，７４５．３７ ２２，４８７，５０７．３７ 计提的资产减值准备 ５９ １，８００，２２４．１３ ９，２６４，０００．００ 现金流入小计 ９ ７０，５４９，２０６．９９ ４９３，６３８，７３５．２０ 固定资产折旧 ６０ ５２９，２１６．５０ １２，０２２，８２２．１６ 购买商品 接受劳务支付的现金 １０ ３２，３５６，６９６．５８ ４０５，７９８，４７８．２０ 无形资产摊销 ６１ ４３，４５０．７５ ２，５３５，６８１．５６ 支付给职工以及为职工支付的现金 １２ ３，２７４，１３２．４３ １７，８７５，３４７．９６ 长期待摊费用摊销 ６２ 支付的各项税费 １３ ７９１，９３４．８１ ３２，６４２，５９１．１６ 待摊费用减少（减 增加） ６３ ４６，４６７．４１ ５６，８１５．７０ 支付的其他与经营活动有关的现金 ２ １８ ４５，８４３，０５６．８１ ６，２３３，１６６．４７ 预提费用增加（减 减少） ６４ ７７９，２６５．１１ ９０６，５８５．０５ 现金流出小计 ２０ ８２，２６５，８２０．６３ ４６２，５４９，５８３．７９ 处置固定资产 无形资产和其他长期资产的损失（减 收益） ６５ ２５５，４３７．６０ ５，０９１，３１７．５５ 经营活动产生的现金流量净额 ２１ －１１，７１６，６１３．６４ ３１，０８９，１５１．４１ 固定资产报废损失 ６６ 二 投资活动产生的现金流量 财务费用 ６７ １０，８８２，９７９．２５ ２１，８０８，０９０．４０ 收回投资所收到的现金 ２２ ２，８８８，０００．００ ７，３６８，０００．００ 投资损失（减 收益） ６８ －５８，８７９，９３４．３３ －３，２３２，１２７．０２ 取得投资收益所收到的现金 ２３ ３，６１９，５４７．１６ ３，６１８，５４７．１６ 递延税款贷项（减 借项） ６９ 处置固定资产 无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 ２５ ２，０６５，１９３．７９ 存货的减少（减 增加） ７０ １，８７４，２２７．２３ －２４，７７７，９９８．８８ 收到的其他与投资活动有关的现金 ３ ２８ ２２，２４３，５３４．００ ２２，２４３，５３４．００ 经营性应收项目的减少（减 增加） ７１ －６６，２５５，４３９．４８ －１１８，０２０，８２７．４０ 现金流入小计 ２９ ２８，７５１，０８１．１６ ３５，２９５，２７４．９５ 经营性应付项目的增加（减 减少） ７２ ５１，４７２，４５７．０２ ７７，６０３，８００．８７ 购建固定资产 无形资产和其他长期资产所支付的现金 ３０ ２，８４３，０８１．５０ ４１，３２２，４０４．７１ 其 他 ７３ ９３７，００６．６９ 投资所支付的现金 ３１ １０，７７０，９１２．００ ７４ 支付的其他与投资活动有关的现金 ３５ 经营活动产生的现金流量净额 ７５ －１１，７１６，６１３．６４ ３１，０８９，１５１．４１ 现金流出小计 ３６ １３，６１３，９９３．５０ ４１，３２２，４０４．７１ 投资活动产生的现金流量净额 ３７ １５，１３７，０８７．６６ －６，０２７，１２９．７６ 三 筹资活动产生的现金流量 ２．不涉及现金收支的投资和筹资活动 吸收投资所收到的现金 ３８ １，９８２，２６４．０３ 债务转为资本 ７６ 其中 子公司吸收少数股东权益投资收到的现金 ３９ １，９８２，２６４．０３ 一年内到期的可转换公司债券 ７７ 借款所收到的现金 ４０ ３５３，０００，０００．００ ６１６，６３５，３２０．００ 融资租入固定资产 ７８ 收到的其他与筹资活动有关的现金 ４３ 现金流入小计 ４４ ３５３，０００，０００．００ ６１８，６１７，５８４．０３ 偿还债务所支付的现金 ４５ ３６６，０００，０００．００ ５６２，８００，０００．００ 分配股利 利润或偿付利息所支付的现金 ４６ １０，８８２，９７９．２５ ２１，８０８，０９０．４０ 其中 子公司支付少数股东的股利 ４７ ３．现金及现金等价物净增加情况 支付的其他与筹资活动有关的现金 ５２ 现金的期末余额 ７９ ９１，５６３，３９７．６２ ２５５，５９０，６２５．９２ 现金流出小计 ５３ ３７６，８８２，９７９．２５ ５８４，６０８，０９０．４０ 减 现金的期初余额 ８０ １１２，０２５，９０２．８５ １９６，５５５，１９１．３３ 筹资活动产生的现金流量净额 ５４ －２３，８８２，９７９．２５ ３４，００９，４９３．６３ 加 现金等价物的期末余额 ８１ 四 汇率变动对现金的影响 ５５ －３６，０８０．６９ 减 现金等价物的期初余额 ８２ 五 现金及现金等价物净增加额 ５６ －２０，４６２，５０５．２３ ５９，０３５，４３４．５９ 现金及现金等价物净增加额 ８３ －２０，４６２，５０５．２３ ５９，０３５，４３４．５９ 法定代表人 主管会计工作的负责人 会计机构负责人