山西路桥(000755)山西三维2001年年度报告

山西三维集团股份有限公司 2001 年年度报告 编制日期 ２００２ 年 ３ 月 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假 记载 误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性 准确性和 完整性承担个别及连带责任 山西三维集团股份有限公司董事会 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 目 录 一 公司基本情况 .......................................................................................................... 2 二 会计数据和业务数据摘要........................................................................................ 3 一 公司本年度主要会计数据和业务数据 合并报表 ................................................................3 二 公司近三年的主要会计数据和财务指标 ....................................................................................3 三 报告期利润表附表 ................................................................................................................................3 四 报告期内股东权益和变动情况 ..........................................................................................................4 三 股本变动及股东情况 ............................................................................................... 4 一 股份变动情况表.....................................................................................................................................4 二 股票发行与上市情况 ............................................................................................................................4 三 股东情况 ..................................................................................................................................................5 四 董事 监事 高级管理人员和员工情况.................................................................. 6 一 董事 监事 高级管理人员情况......................................................................................................6 二 公司员工情况 .........................................................................................................................................8 五 公司治理结构 .......................................................................................................... 8 一 公司治理情况 .........................................................................................................................................8 二 独立董事履行职责情况........................................................................................................................9 三 公司与控股股东在人员 资产 财务上的 三分开 情况...................................................10 六 股东大会情况简介................................................................................................. 10 一 ２００１ 年股东大会的通知 召集 召开情况.................................................................................10 二 股东大会通过的决议 ..........................................................................................................................11 三 选举 更换公司董事 监事情况....................................................................................................13 七 董事会报告............................................................................................................ 14 一 报告期内的经营情况 ..........................................................................................................................14 二 报告期内的投资情况 ..........................................................................................................................15 三 报告期内的财务状况 经营成果....................................................................................................16 四 生产经营环境 宏观政策 法规发生重大变化对公司的影响 ..............................................17 五 新年度经营计划...................................................................................................................................17 六 董事会日常工作情况 ..........................................................................................................................18 七 公司本次利润分配预案......................................................................................................................24 八 ２００２ 年股利分配政策.........................................................................................................................24 八 监事会报告............................................................................................................ 25 一 监事会工作情况...................................................................................................................................25 二 监事会对 2001 年度有关事项的独立意见 ....................................................................................26 九 重要事项 ............................................................................................................... 27 十 财务报告 ............................................................................................................... 29 十一 备查文件目录 .................................................................................................... 30 1 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 一 公司基本情况 （一）公司法定中文名称： 山西三维集团股份有限公司 中文缩写： 山西三维 英文名称： Ｓｈａｎｘｉ Ｓａｎｗｅｉ Ｇｒｏｕｐ Ｃｏ．，Ｌｔｄ 英文缩写： ＳＷＧＣ （二）公司法人代表： 仝立祥 （三）公司董事会秘书： 张亚平 电 话： ０３５７－６６６２６６６ 电子信箱： ｓｗｚｈｙｐ＠ｓｘｓａｎｗｅｉ．ｃｏｍ 证券事务代表： 梁国胜 电 话： ０３５７－６６６３１２３ 电子信箱： ｓｗｚｑｂ＠ｓｘｓａｎｗｅｉ．ｃｏｍ 传 真： ０３５７－６６６３５６６ 联系地址： 山西省洪洞县 山西三维公司 （四）公司注册地址： 太原市高新技术产业开发区 ＶＩ－４ 区 办公地址： 山西省洪洞县赵城 山西三维公司 邮政编码： ０４１６０３ 国际互联网地址： ｗｗｗ．ｓｘｓａｎｗｅｉ．ｃｏｍ 电子信箱： ｓｗｂｇｓ＠ｓｘｓａｎｗｅｉ．ｃｏｍ （五）公司指定信息披露报纸：证券时报 登载公司年度报告国际互联网网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ 公司年度报告备置地点：山西省洪洞县赵城 山西三维公司 （六）公司股票上市交易所： 深圳证券交易所 股票简称： 山西三维 股票代码： ０００７５５ （七）其他有关资料 公司变更注册登记日期：２０００ 年 ８ 月 １１ 日 注册地点： 太原市高新技术产业开发区 ＶＩ－４ 区 企业法人营业执照注册号：１４００００１００４５８６ 税务登记号码： １４２６２５１１００５５８６２ 公司聘请的会计师事务所名称：山西天元会计师事务所 办公地址： 山西太原水西门街省国税大楼 ２１ 层 2 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 二 会计数据和业务数据摘要 一 公司本年度主要会计数据和业务数据 合并报表 利润总额 65,119,992.83 净利润 56,043,561.25 扣除非经常性损益后的净利润 55,949,907.24 主营业务利润 128,630,663.74 其他业务利润 1,368,662.96 营业利润 66,521,428.31 投资收益 454,452.65 补贴收入 营业外收支净额 -1,855,888.13 经营活动产生的现金流量净额 198,804,116.99 现金及现金等价物净增加额 -73,305,234.75 注 扣除非经常性损益的项目及金额 营业外收支净额 - 1,360,217.89 资金占用费 1,500,000.00 所得税影响 - 46,128.10 二 公 司 近 三 年 的 主 要 会 计 数 据 和 财 务指标 单位 人民币元 项目 2001 年 2000 年 1999 年 主营业务收入 421,683,698.28 368,822,570.89 300,782,077.84 净利润 56,043,561.25 51,442,674.39 45,924,973.22 总资产 1,408,462,795.52 1,303,902,293 .97 1,074,330,557.57 股东权益 850 854 348.59 829,529,891.78 643,542,466.43 每股收益 摊薄 0.2018 0.1852 0.182 加权 0.2018 0.1896 每股净资产 3.0638 2.987 2.554 调整后的每股净资产 2 .945 2.926 2.47 每股经营活动产生的现金流量净额 0.68 0.398 -0.089 净资产收益率 % 6.59 6.20 7.14 扣除非经常性损益后的每股收益 摊薄 0.2015 0.1852 扣除非经常性损益后的每股收益 加权 0.2015 0.1896 0.158 三报告期利润表附表 报告期每股收益 元 净资产收益率 % 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 0.463 0.463 15.117 15.00 营业利润 0.24 0.24 7.818 7.757 净利润 0.2018 0.2018 6.59 6.535 扣除非经常性损益 后的净利润 0.2015 0.2015 6.81 6.524 3 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 注 按照中国证监会 公开发行证券公司信息披露编报规则第 9 号 净资产收益率 和每股收益的计算及披露 的有关规定计算. 四 报告期内股东权益和变动情况 单位 人民币元 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 277,713,851.00 425,554,046.33 23,834,558.01 11,917,279.49 90,510,156.95 829,529,891.78 本期增加 5,632,711.55 2,816,355.77 56,043,561.25 64,492,628.57 本期减少 4,873.06 43,163,298.70 43,168,171.76 期末数 277,713,851.00 425,549,173.27 29,467,269.56 14,733,635.26 103,390,419.50 850,854,348.59 变动原因 利润分配 利润分配 利润增加 利润增加 三 股本变动及股东情况 一 股份变动情况表 数量单位 股 本次 本次 本次变动增减 ＋－ 变动后 变动前 配股 送股 公积金转股 增发 其他 小计 一 未上市流通股份 １ 发起人股份 １６８５１３８５１ １６８５１３８５１ 其中 国家持有股份 １６８０２０４９５ １６８０２０４９５ 境内法人持有股份 ４９３３５６ ４９３３５６ 境外法人持有股份 其他 ２ 募集法人股份 ３ 内部职工股 ４ 优先股或其他 未上市流通股份合计 １６８５１３８５１ １６８５１３８５１ 二 已上市流通股份 １ 人民币普通股 １０９２０００００ １０９２０００００ ２ 境内上市的外资股 ３ 境外上市的外资股 ４ 其他 已上市流通股份合计 １０９２０００００ １０９２０００００ 三 股份总数 ２７７７１３８５１ ２７７７１３８５１ 二 股票发行与上市情况 到报告期为止的前三年历次股票发行情况 4 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 ２０００ 年 ３ 月实施 １９９９ 年度配股方案 １０ ３ 后 公司股份总数增至 ２７７７１．３８５１ 万股 流通股增至 １０９２０ 万股 获配股份 ２５７１．３８５１ 万股于 ２０００ 年 ３ 月 ３０ 日上市 流通 其中高管股 ６５６５０ 股冻结 配股后股本结构变化情况 １ ２０００ 年因公司实施 １９９９ 年度配股方案，国家股比例由 ６６．５１％改变为 ６０．５０％ 发起法人股比例由 ０．１５％变为 ０．１８％ 社会公众股由 ３３．３３％变为 ３９．３２％ ２ ２０００ 年 ９ 月，集团公司实行股份奖励 以上年度全部奖励资金为部分高 管人员在二级市场购入本公司股票共 ６２９００ 股 并申请深交所冻结 本报告期 末 高管股共 １２４９１０ 股 全部冻结 三 股东情况 1 报告期末股东总数为 80592 户 2 2001 年 12 月 31 日前 10 名股东持股情况 单位 股 序号 股东名称 期末持股 占总股本 说 明 数 量 比例(%) 1 山西三维华邦集团有限公司 146911396 52.90 国家股 未流通 2 山西省经济建设投资公司 14828924 5.34 国家股 未流通 3 山西省经贸资产经营有限责任公司 6280173 2.26 国家股 未流通 4 泰和证券投资基金 1012027 0.36 公众股 流通股 5 谢秀琴 304061 0.11 公众股 流通股 6 太原现代集团有限公司 281918 0.10 发起法人股 未流通 7 孙长容 222620 0.08 公众股 流通股 8 太原利普公司 211438 0.08 发起法人股 未流通 9 普丰证券投资基金 191015 0.07 公众股 流通股 10 黄少强 190500 0.07 公众股 流通股 前 10 名股东之间无关联关系 持有公司 5%以上股份的单位为山西三维华邦集团有限公司和山西省经济建 设投资公司 以上法人股东所持股份在报告期内无变动 无质押 冻结情况 3 公司控股股东情况 公司控股股东 山西三维华邦集团有限公司 法人代表 仝立祥 成立日期 1999 年 7 月 注册资本 24871 万元人民币 主要业务和产品 生产本公司所需原辅材料 化工设备及零部件加工制作 设备检修 技术咨询 汽车运输 工业与民用建筑施工 四级 住宿 饮食服 务 三项仅限下属分支机构经营 包装容器 五金产品的生产与销售 成品油 零售 限公司加油站经营 5 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 股权结构 国有独资公司 四 董事 监事 高级管理人员和员工情况 一 董事 监事 高级管理人员情况 1 董事 监事 高级管理人员基本情况 姓名 性别 年龄 职 务 年初持股 年末持股 股 股 仝立祥 男 ５８ 董事长 １６０００ １６０００ 王培勤 男 ５３ 副董事长 １６０００ １６０００ 杨学英 男 ４１ 副董事长 总经理 １０８６０ １０８６０ 乔清维 男 ５５ 董事 ０ ０ 岳丽华 女 ４８ 董事 ０ ０ 杨敬泽 男 ５３ 董事 副总经理 １０６６０ １０６６０ 李小杵 男 ５４ 董事 １０５６０ １０５６０ 冯发财 男 ５１ 董事 工会主席 １０５６０ １０５６０ 孙自瑾 男 ４３ 董事 总经理助理 ６１２０ ６１２０ 张芳绪 男 ５１ 监事会主席 １０５６０ １０５６０ 万帼荣 女 ３４ 监事 ０ ０ 宋 勤 女 ４５ 监事 ０ ０ 蔡秦生 男 ５５ 监事 工会副主席 １８２０ １８２０ 申彩梅 女 ４９ 监事 处长 ０ ０ 范 勇 男 ４５ 监事 １８２０ １８２０ 李玉双 男 ５２ 监事 ５２０ ５２０ 任 谦 男 ５４ 副总经理 ５２００ ５２００ 高如龙 男 ４５ 副总经理 ６１２０ ６１２０ 王勤旺 男 ４１ 副总经理 ７５５０ ７５５０ 李金鹏 男 ４８ 副总会计师 ０ ０ 张亚平 男 ４４ 董事会秘书 ０ ０ 说明 １ 以 上 人 员 任 期 起 止 日 期 １９９９．３－２００２．３（ 其 中 李金鹏 张亚平 2001.3-2002.3 乔清维 申彩梅 2001.4-2002.3) ２ 在控股股东单位任职情况 姓名 职务 任职期间 仝立祥 董事长 ２０００．１２．１８－２００３．１２．１８ 党委书记 ２０００．１１．３０－２００４．１１．３０ 王培勤 总经理 ２００１．２．２－２００４．２．２ 董事 ２０００．１２．１８－２００３．１２．１８ 6 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 杨学英 董事 ２０００．１２．１８－２００３．１２．１８ 李小杵 总会计师 ２００１．３．２７－２００４．３．２７ 冯发财 董事 ２０００．１２．１８－２００３．１２．１８ 高如龙 董事 ２０００．１２．１８－２００３．１２．１８ 党委副书记 ２０００．１１．３０－２００４．１１．３０ 张芳绪 党委副书记 ２０００．１１．３０–２００４．１１．３０ 兼纪委书记 李玉双 纪委副书记 ２０００．１１．３０－２００４．１１．３０ ３ 鉴于公司正在办理独立董事相关事宜，经董事会研究决定，将于独立董 事选定后一并进行董事会换届工作，在此期间，公司董事将继续履行相应职责 同时监事会在未换届时 公司监事也将继续履行相应职责 ２ 年度报酬情况 公司领导实行的是年薪制 报酬确定依据是 山西省国有企业经营者年薪 制试行办法有关问题的补充意见 其他监事 高管人员执行的是岗位技能工资 制 依据其所在岗位 所从事工作的时间长短来确定其工资 现任董事 监事和高级管理人员的年度报酬总额 姓名 预计年薪 元 已兑现 元 仝立祥 100000 23462.00 王培勤 100000 20867.50 杨学英 100000 19708.30 杨敬泽 75000 20205.50 李小杵 75000 20571.55 冯发财 75000 19629.50 孙自瑾 75000 17907.75 张芳绪 75000 20157.50 高如龙 75000 18348.60 任 谦 75000 36000.00 王勤旺 75000 20380.30 蔡秦生 19102.99 范 勇 17104.00 李玉双 17560.63 申彩梅 15817.16 李金鹏 15610.78 张亚平 16665.39 7 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 现任董事 监事 高级管理人员在公司领取的年度报酬总额为 1001860.95 元 金额最高的前 3 名董事的报酬总额 30 万元 金额最高的前 3 名高级管理人员的报酬总额 30 万元 年度报酬数额区间 7.6-10 万元 3 人 3-7.5 万元 8 人 1.5-2.9 万元 6 人 不在公司领取报酬 津贴的董事 监事有乔清维 岳丽华 万帼荣 宋勤 4 人 均在股东单位领取报酬 津贴 3 在报告期内离任的董事 监事 高级管理人员姓名及离任原因 离任 董事谷建春 工作调动 监事朱玲芬 内退 监事岳丽华 改任董 事 董事会秘书褚杰生 内退 总会计师李小杵 工作需要 总经理仝立祥 工作需要 聘任或解聘公司经理 副经理 财务负责人 董事会秘书的情况 聘任 总经理杨学英 财务负责人李金鹏 董事会秘书张亚平 二 公司员工情况 公司现有员工 ２６９２ 人 按专业分 生产人员 １９８９ 人 销售人员 ４９ 人 技术人员 ４３３ 人 财务人员 １８ 人 管理人员 ２０３ 人 按学历分 大学 ８０ 人 大专 １５２ 人 中专 ２１５ 人 高中 ９８６ 人 初中 １２５９ 人 公司离退休职工人数 ３５ 人 离退休职工的工资已进入社会统筹不需要企 业承担费用 五 公司治理结构 一 公司治理情况 公司严格按照 公司法 证券法 和中国证监会有关法规的要求 不断 完善公司法人治理结构 建立现代企业制度 规范公司运作 公司制定了 公 司章程 股东大会议事规则 董事会议事规则 监事会议事规则 这些 规则符合中国证监会和国家经贸委于 2002 年 1 月 7 日联合发布的 上市公司治 理准则 规范性文件的要求 主要内容是 1 关于股东与股东大会 公司能够平等对待所有股东 保护股东的合法权 益 公司对法律行政法规所规定的重大事项均在中国证监会指定的信息披露报 纸及网站进行及时 准确 完整的披露 以保证扩大股东的知情权和参与决定 8 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 权 公司建立了股东大会议事规则 能够严格按照股东大会规范意见的要求召 集召开股东大会 公司关联交易公平合理 无损害公司股东利益的情况发生 2 关于控股股东与上市公司的关系 控股股东行为规范 没有超越股东大 会直接或间接干预公司的决策和经营活动 本公司重大的决策完全由股东大会 依法作出 本公司与控股股东之间实行人员 资产和财务 三分开 各自独立 核算 独立承担责任与风险 3 关于董事与董事会 公司严格按照 公司章程 规定的董事选聘程序选 举董事 公司董事会人数与人员构成符合法律 法规的要求 公司董事会建立 了董事会议事规则 公司各位董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大 会 履行诚信勤勉义务和责任 公司正在积极物色独立董事人选 按照有关规 定建立独立董事制度和董事会专门委员会 4 关于监事与监事会 公司监事会的人数和人员构成符合法律 法规的要 求 公司建立了监事会议事规则 公司监事能够认真履行自己的职责 本着对 股东负责的精神 对公司财务及公司董事 公司经理和其他高级管理人员履行 职责的合法合规性进行监督 5 关于绩效评价与激励约束机制 公司正积极着手建立公正 透明的董事 监事和经理人员的绩效评价与激励约束机制 经理人员的聘任公开透明 符合 法律法规的规定 6 关于利益相关者 公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人 职工 用户 其他利益相关者的合法权利 共同推动公司持续 健康地发展 7 关于信息披露与透明度 公司指定董事会秘书负责信息披露工作 接待 股东来访和咨询 公司严格按照法律 法规和公司章程的规定 真实 准确 完整 及时地披露有关信息 并确保所有股东有平等的机会获得信息 公司的治理现状与 上市公司治理准则 的有关规则相比 也还有一定的 差距 如 准则 中规定要实施独立董事制度 但由于主客观原因还未实施 由于客观条件的限制 广大中小股东不能出席股东大会的情况依然存在等等 公司将认真贯彻 准则 不断完善公司治理结构 提高公司的管理水平 尽快 建立独立董事制度 公司将尽最大努力为广大中小股东参加公司股东大会作好 准备 给广大投资者更大的回报 二 独立董事履行职责情况 公司董事会根据中国证监会发布的 关于在上市公司建立独立董事制度的 指导意见 的规定要求 正在积极起草和修订相关规则 物色独立董事人选 ２００２ 年 ６ 月 ３０ 日前按照有关规定建立独立董事制度 9 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 三 公司与控股股东在人员 资产 财务上的 三分开 情况 公司与控股股东在业务 人员 资产 机构 财务等方面完全分开 独立 于控股股东 公司具有独立完整的业务及自主经营能力 公司在劳动 人事 工资管理方面完全独立 总经理 副总经理 财务负责人 董事会秘书等高级 管理人员均未在股东单位担任重要行政职务和领取报酬 本公司拥有独立的生 产体系 辅助生产系统和配套设施 工业产权 商标 非专利技术等无形资产 均由本公司拥有 公司设立了独立的财务管理部门，建立独立的财务核算体系， 执行规范 独立的财务会计制度 公司在银行开设独立帐户，独立依法纳税 六 股东大会情况简介 一 ２ ０ ０ １ 年股东大会的通知 召集 召开情况 １ ２００１ 年度股东大会 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度股东大会于 ２００１ 年 ４ 月 １２ 日 ８ ３０ 在山西省洪洞县赵城本公司二楼会议室举行 会议由董事长仝立祥主持 出席 会议的股东和股东代表 自然人股东共 １８ 人，共持有股份 １６８６１１８３１ 股，占公司总股 本的 ６０．７１％ 符合 公司法 和本公司章程的有关规定 所作决议有效 无持 有公司股票的公司监事 １ 人 高管人员 ２ 人出席了会议 山西恒一律师事务所 孙水泉律师见证会议 并出具了对本次股东大会的见证意见 ２ ２００１ 年度临时股东大会 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度临时股东大会于 ２００１ 年 ６ 月 ２０ 日 ８ ３０ 在山西省洪洞县赵城本公司二楼会议室举行 会议由董事长仝立祥主持 出席会议的股东和股东代表 １７ 人，共持有股份 １６８６２４１９１ 股，占公司总股本的 ６０．７２％ 符合 公司法 和本公司章程的有关规定 所作决议有效 无持有公司 股票的公司监事 ２ 人 高管人员 ２ 人出席了会议 山西恒一律师事务所孙水泉 律师见证会议 并出具了对本次股东大会的见证意见 ３ ２００１ 年度第二次临时股东大会 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度第二次临时股东大会于 ２００１ 年 ９ 月 ３ 日上午 ９：００ 时在本公司二楼会议室召开 出席会议的股东及股东代表共 １７ 人 代表有表决权股份 １６８６２４１９１ 股 占公司总股本的 ６０．７２％ 会议由公司 董事长仝立祥先生主持 公司董事 监事和高级管理人员出席会议 符合 公 10 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 司法 及 公司章程 的规定 本次股东大会由山西恒一律师事务所孙水泉律 师现场见证 并出具了法律意见书 二 股东大会通过的决议 １ ２００１ 年度股东大会通过的决议 大会审议并以逐项记名投票的方式表决通过如下六项决议 １ 审议通过了 公司 ２０００ 年度董事会工作报告 ２ 审议通过了 公司 ２０００ 年度财务报告 ３ 审议通过了 公司 ２０００ 年度报告和年度报告摘要 ４ 审议通过了 公司 ２０００ 年度利润分配方案 公 司 ２０００ 年 实 现 利 润 ５１，４４２，６７４．３９ 元 提 取 １０％ 的 法 定 公 积 金 ５，２１６，４７４．１６ 元 提取 ５％的法定公益金 ２，６０８，２３７．５５ 元 加上年初未分配利 润 ９９，０９２，０６０．６４ 元 ２０００ 年末可供股东分配的利润为 １４２，７１０，０２３．３２ 元 公 司董事会决定以 ２０００ 年末总股本 ２７７，７１３，８５１ 股为基数 向全体股东按每 １０ 股派发红利 １．５ 元 含税 派发现金总额为 ４１，６５７，０７７．６５ 元 分红后 公司 可供股东分配的利润为 １０１，０５２，９４５．６７ 元结转下年度 ５ 更换一名董事 监事议案 同意谷建春先生因工作变动辞去公司董事 补选乔清维先生为本公司董事 同意朱玲芬女士因退休辞去公司监事 补选申 彩梅女士为本公司监事 ６ 续聘山西天元会计师事务所 即原山西中元会计师事务所 为公司审 计 一年 ２００１ 年度股东大会决议公告刊登于 ２００１ 年 ４ 月 １３ 日 证券时报 第 １３ 版 ２ ２００１ 年度临时股东大会通过的决议 大会审议并以记名投票的方式表决通过如下决议 审议通过 山西三维集团股份有限公司关于变更配股募集资金用途的议案 决定变更 ２０００ 年配股募集资金项目－－－－－ 引进高粘度聚乙烯醇缩丁醛树脂 和薄膜生产技术及关键设备技改项目 （计划投资 ４９８０ 万元，其中配股资金 ２５６４ 万元）的用途，将此项目资金 ２５６４ 万元投向 扩建 １００００ 吨低碱法聚乙烯醇项目 ２００１ 年度临时股东大会决议公告刊登于 ２００１ 年 ６ 月 ２１ 日 证券时报 第 ７ 版 ３ ２００１ 年度第二次临时股东大会通过的决议 会议采取记名逐项投票表决方式审议通过以下议案 １ 审议并通过 关于山西三维集团股份有限公司符合增发 Ａ 股条件的议案 经过逐项对照中国证券监督管理委员会 上市公司新股发行管理办法 及 关于做好上市公司新股发行工作的通知 的有关规定 认为本公司符合该办 11 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 法和通知中对增发 Ａ 股条件的要求 ２ 审议并通过 关于山西三维集团股份有限公司公募增发 Ａ 股发行方案 的议案 为了进一步提升公司竞争优势 优化产品结构 加快公司的发展步伐 公 司董事会根据中国证监会 关于做好上市公司新股发行工作的通知 的规定和 上市公司新股发行管理办法 的有关要求 决定向中国证监会申请增发新股 具体方案如下 ａ．增发股票种类 人民币普通股 Ａ股 ｂ．发行面值 每股面值人民币 １ 元 ｃ．发行数量 不超过 ５０００ 万股 ｄ．发行对象及发行地区 在深圳证券交易所开设人民币普通股股东帐户的 中华人民共和国境内自然人及机构投资者 法律 法规禁止认购者除外 发行 地区为全国所有与深圳证券交易所联网的证券交易网点 ｅ．发行定价方式：本次发行采用网上网下累计投标方式．发行人与主承销商 将根据网上及网下累计投标结果协商确定一定的超额认购倍数，确定发行价格 f．配售方法 本次发行采用网下向机构投资者配售和网上公开发行相结合 其中机构投资者采用网下申购的方式 社会公众投资者采用网上申购的方式 股权登记日收市后登记在册的公司社会公众股股东可按其持有的股数享有一定 比例的优先配售权 g．募集资金投资项目及金额 本次增发募集资金数额不超过发行股东大会批准的拟投资项目的资金需要 数额 60185 万元 主要投资于以下两个项目 1 4 丁二醇 BDO 下游系列产品项目 其中包括 13700 吨/年聚四亚 甲基醚二醇 PTMEG 10000 吨/年 丁内酯 BLO 5000 吨/年 2 吡咯 烷酮 2 PY 5000 吨/年乙烯基吡咯烷酮 VP 4000 吨/年聚乙烯基吡咯烷 酮 PVP 等产品 项目总投资 55217 万元 该项目经国家经济贸易委员会国 经贸投资[2001]792 号文批准 1400 吨/年 POLYCLAR 生产装置技改项目 项目总投资 4968 万元 该项 目经山西省经济贸易委员会晋经贸投资专字[2001]86 号文批准 h．关于滚存利润的分配 本次增发完成后 增发前滚存的未分配利润将由 新老股东共享 i．本次增发涉及国有股的减持问题按国家有关规定办理 j．决议有效期 本次公募增发的有关决议自股东大会通过之日起一年内有效 以上增发决议案尚须经报请中国证券监督管理委员会核准后实施 12 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 3 审议并通过公司公募增发 A 股募集资金可行性分析的议案 为加快公司的发展步伐 充分发挥公司各方面的优势 本次公募增发 A 股 募集资金计划投资于 1 4 丁二醇 BDO 下游系列产品项目和 POLYCLAR 项 目 项目总投资 60185 万元 会议对所募集资金可行性分析的议案进行了审议 表决 a．1 4 丁二醇 BDO 下游系列产品项目 包括 PTMEG BLO 2 PY VP PVP 等产品 项目计划总投资 55217 万元 项目回收期 5.38 年 b．1400 吨/年 POLYCLAR 生产装置技改项目,项目计划总投资 4968 万元 项目 回收期 3.68 年 项目建成达产后 预计年均销售收入 101244 万元 利税可达 37070 万元 本次公募增发募集资金不足部分将由公司自筹解决 如有剩余将用于补充 公司的流动资金 4 审议并通过 关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公募增发 A 股相关事宜的议案 具体如下 a．授权在决议有效期内 依据国家法律 法规及证券监管部门的有关规定 和股东大会决议 制定和实施本次增资发行 A 股的具体方案 其中包括发行时 机 发行数量 询价区间 定价方式 发行方式 发行价格 网下申购的机构 投资者类别 网上 网下申购的比例 网上 网下的回拨原则及细则 具体申 购办法和原社会公众股股东的优先认购比例等 b．签署公募增发 A 股募集资金投资项目运作过程中的重大合同 c．在本次公募增发 A 股工作完成后对公司章程有关条款进行修改并办理有 关工商变更登记手续 d．办理与公募增发 A 股相关的其他事宜 5 审议并通过关于前次募集资金使用情况说明的议案 6 审议并通过关于修改完善公司内部控制制度的议案 a． 股东大会议事规则 b． 资金管理制度 c． 投资 资金运行 资产管理等决策制度的有关规定 d． 关于新增四项资产减值准备的确认和计提方法的有关规定 ２００１ 年度第二次临时股东大会决议公告刊登于 ２００１ 年 ９ 月 ４ 日 证券时报 第 ６版 三 选举 更换公司董事 监事情况 公司 2001 年度股东大会通过了更换一名董事 一名监事的议案 同意谷建 13 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 春先生因工作变动辞去董事 补选乔清维先生担任本公司董事 同意朱玲芬女 士因退休辞去监事 补选申彩梅女士担任本公司监事 七 董事会报告 一 报告期内的经营情况 １ 主营业务的范围及其经营状况 公司主营业务的范围：化工 化纤 建材产品及焦炭的生产与销售及出口贸易 公司的经营状况 1 公司主营业务收入 主营业务利润的构成情况 主营业务收入 主营业务利润 聚乙烯醇 326,379,924.05 117,340,588.20 白 乳 胶 67,520,888.84 9,543,155.60 2 公司生产经营的主要产品及其市场占有率情况 占公司主营业务收入或主营业务利润 10%以上的业务经营活动及其所属行业 公司生产经营的主导产品为聚乙烯醇系列产品 该产品属化工行业 2001 年产量达 30004.01 吨 在 大 修 15 天的情况下 与上年基本持平 产销率 94.87% 占公司主营业务收入的 77.40% 市场占有率达 15 % 公司另一重要 产品白乳胶属化工行业 2001 年产量达 17142.987 吨 比上年增加 3796.44 吨 产销率 100.19% 占公司主营业务收入的 16.01 % 销售收入 产品销售成本 毛利率 聚乙烯醇 326,379,924.05 209,039,335.85 35.95% 白 乳 胶 67,520,888.84 57,977,733.24 14.13% 3 报告期内本公司主营业务及其结构较前一报告期没有重大变化 ２ 主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 １ 主要控股公司 中广三维网络技术有限公司 业务性质 网络信息 主要产品或服务 主要经营计算机网络技术开发 技术培训 技术咨询 技术服务等 注册资本 ３７５０ 万元 资产规模 ３５８８ 万元 净利润 －４４３ 万元 ２ 参股公司 山西浩维聚酯有限责任公司 ２００１ 年实现利润 ７ 万元 14 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 ３ 主要供应商 客户情况 公司向前五名供应商合计的采购金额占年度采购总额的比例 １７．１３％ 公司前五名客户销售额合计占公司销售总额的比例 ２１．３７％ ４ 在经营中出现的问题与困难及解决方案 在生产经营中 制约企业发展的重要因素是公司地处偏远人才缺乏和机制 还不够灵活 面对入世后日趋激烈的市场竞争 公司主要通过采取以下措施 解决面临的问题 1 重视人才的引进 使用和培养 储备 相继出台了一系列吸引人才的 措施 从薪酬制度 生活条件和政治待遇等方面对学有所长的大学毕业生给予 倾斜 同时 采取有效措施提高员工的专业技能和整体素质 2 积极推进三项制度改革 建立和完善企业经营机制 努力应对日益激 烈的市场竞争 适应市场经济发展的要求 打破传统的用人制度 建立起新的 劳动用工制度 定编定岗 竞争上岗 真正调动起员工的积极性 为企业实施 深层的劳动用工制度改革创造了条件 3 挖掘人才潜力 积极开发高附加值的新产品 充分发挥公司科技人员 的技术优势 大力开发高附加值的新产品 培育新的利润增长点 二 报告期内的投资情况 １ 募集资金使用情况 １ 公司首次发行股票募资 ３２３４０ 万元 已建成的 ２０Ｔ／Ｈ 锅炉技改工程和太原 胶粘剂厂使用资金 ４８２７ 万元，已建成正在试生产的等离子体裂解煤制乙炔项目投资 ２４８０ 万元 以上三个项目 募资使用 ７３０７ 万元 自筹 ４ 万元 其余 ２５０３３ 万元 本报告期前已投入 ２４８２３ 万元 本报告期内又投入 ２１０ 万元 至此公司首次发行股 票所募集资金 ３２３４０ 万元已全部投入 丁二醇及其配套 后续项目投入情况如下 单位 万元 项目 募股资金实际投入额 投入合计 实际投入资金 含自筹 ２０００．１２．３１ 前 ２００１．１２．３１ １，４ 丁二醇技改工程 １９５００ １９５００ ３０９２８．６４ ２０００ 吨制氢生产装置 ２９８９ ２９８９ ５３００．８０ ４ 万吨甲醛生产装置 ２３３４ ２１０ ２５４４ ３２６３．９１ 15 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 说明 已建成的三个项目 取得了良好的经济效益 １ ４ 丁二醇生产装置完成单机 联动试车 １２ 月 １９ 日正式投料试车 其配套项目甲醛装置于 １０ 月 １３ 日生产出合格的甲醛产品 制氢生产装置也于 １２ 月 １７ 日生产出合格的氢气 ２ 配股募资 １８６７４ 万元 除 ＰＶＡ 缩丁醛树脂和薄膜技改项目变更为扩建 １００００ 吨低碱法聚乙烯醇项目 已履行有关法定程序 之外 其余投资项目与 承诺投资项目一致 配股资金具体投资情况如下 单位 万元 项 目 拟投资 配股资 进度 效益 金投入 情况 情况 醋酸乙烯合成系统 ＤＣＳ 微机控制改造 ２００１ 年增产 ＰＶＡ３０００吨 及有机回收装置扩产改造项目 ２９５０ ２９４５ ２０００ 年 ６ 月已建成 创利税 １５００ 万元 一台 ２５０００ＫＶＡ 电石密闭炉易地改造项目 ４９００ ４８１２．９８ ２００１年７月已正式投产 一台 １６５００ＫＶＡ 密闭式电石炉改造 ３３００ １３７９．８０ 正在改造中，预计 ２００２ 年 ５ 月 ３１ 日完工 乙炔发生和清净项目 ４９６０ ４９０３．４２ ２００１ 年９ 月已建成 扩建 １００００ 吨低碱法聚乙烯醇项目 ４９０５．４ ２５６４ ２００１ 年底已基本建成 截止 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 配股资金已使用 １６６０５．２ 万元 占配股募集资金 的 ８８．９２％ 其余资金 ２０６８．８ 万元现存银行 剩余资金将于 ２００２ 年上半年全部 投入 ２ 非募集资金投资情况 １ 公司自筹资金 ２３３．６ 万元 对 ＰＶＡ１７－８８ 进行扩建（２０００ｔ） ２００１ 年 １０ 月 １ 日投产 ２ １００００ 吨双乙酸钠项目开工建设 土建基础已全部完成 预计 ２００２ 年三季度投料试车 ３ 公司向山西浩维聚酯有限责任公司增资扩股 １００ 万元 三 报告期内的财务状况 经营成果 主要财务指标 单位 万元 项目 2001 年 2000 年 比 2000 年增减 % 总资产 140,846 130,390 8.02 16 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 长期负债 21,040 17,361 21.19 股东权益 85,085 82,953 2.57 主营业务利润 12,863 9,735 32.13 净利润 5,604 5,144 8.94 总资产增加主要原因是固定资产投资增加;长期负债增加主要原因是银行借 款增加 股东权益增加主要原因是当年利润增加;主营业务利润增加主要原因是 产品销量增加和价格上涨 净利润增加主要原因是产品主营业务利润增加 四 生产经营环境 宏观政策 法规发生重大变化对公司的影响 1 面对 PVA 行业竞争的日益加剧 特别是随着我国加入 WTO 各项政策和 法规的实施及有关承诺的兑现 以及国际经济全球化进程的加快 必然加剧 PVA 行业的调整和优化 为此 公司一方面继续扩大主导产品 PVA 的生产规模 增 强公司的核心竞争力 另一方面,公司将加紧技术改造和技术引进 积极开发具 有高附加值的丁二醇下游系列产品 培育新的利润增长点 总之 公司将加快 产品技术 管理体制的调整和优化 提高公司的规模经济效益和综合竞争能力 2 从 2002 年起公司不再享受国家所得税返还优惠政策 五 新年度经营计 划 ２００２ 年是公司充满机遇和挑战的一年 为确保公司经济效益持续稳定发展 公司将积极推进技术改造和技术创新 力争给投资者以最佳的投资回报 公司 ２００２ 年主要生产经营目标 全年计划完成工业总产值 ６．６ 亿元 ９０ 较上年增长 １０６％ 实现产品销售收入 ７．２ 亿元 较上年增长 ７０．７６％ 全年计划生 产聚乙烯醇总量 ４３０００ 吨 较上年增长 ４３％ 白乳胶 １９０００ 吨 较上年增长 １１％ 季戊四醇 ２９００ 吨，较上年增长 ９．７％ 酯类 ５０００ 吨 较上年增长 １１０％ 丁炔二醇 １５０ 吨 新增产品丁二醇 １００００ 吨 四氢呋喃 １０００ 吨 双乙酸钠 １０００ 吨 外销醋酸 ２００００ 吨 电石 ２００００ 吨 主要措施 １ 扩大公司主导产品聚乙烯醇系列产品的生产规模 增强公司的核心竞 争力 抓紧配股项目 １００００ 吨 ＰＶＡ 扩建工程的投料试车 并尽快形成生产能力 此外 年内将进一步扩大 ＰＶＡ 生产能力 确保全年生产计划的完成 ２ 抓紧丁二醇项目的试生产 培育新的利润增长点 争取丁二醇项目早 日试车成功 形成生产能力 努力开辟丁二醇产品的销售市场 确保完成当年 的销售计划 ３ 按照公司股东大会决议 积极做好增发的前期准备工作 争取早日完 成增发筹资任务 积极做好丁二醇下游产品项目前期准备工作 力争年内开工 ４ 在巩固公司产品销售市场的同时 进一步扩大市场占有率 特别是加 17 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 快新产品的市场开发 ５ 强化内部管理 挖掘潜力 降低成本 加强内部各项管理 特别是目 标成本管理和资金管理，降低管理成本 调整经营策略 积极应对国际市场竞争 ６ 以三项制度改革为重点 不断深化企业内部改革 进一步实施专业化 改组 推进企业内部工资分配制度改革 继续推行和完善管理人员公开竞争择 优聘用的用人机制 ７ 加强环保管理 实施绿色认证 切实做好 ＩＳＯ１４００１ 环境管理体系认 证 取得通往国际贸易的绿色通行证 ８ 落实吸引 培养人才的相关政策 与相关大专院校联合办学 狠抓现 有管理人员 技术人员和员工的在职培训 提高各类人员的综合素质和专业技 能 为增强企业的发展后劲 提供强有力的保障 六 董事会日常工作情况 １ 报告期内董事会的会议情况及决议内容 报告期内董事会共召开了 ６ 次会议 各次会议召开的时间 重要决议及其 披露情况如下 １ ２００１ 年 ３ 月 ６ 日 山西三维集团股份有限公司二届五次董事会会议 在本公司二楼会议室召开 会议由公司董事长仝立祥主持 公司 ９ 名董事中 ８ 人出席了会议 １ 名董事委托出席 公司监事会 ５ 名监事列席了会议 会议作出如下决议 ａ．通过公司 ２０００ 年度报告及摘要 ｂ．通过公司 ２０００ 年度财务报告 ｃ．通过公司 ２０００ 年度董事会工作报告及 ２００１ 年业务发展计划 ｄ．通过公司 ２０００ 年度分配预案 公司 ２０００ 年实现利润 ５１，４４２，６７４．３９ 元 提取 １０％的法定公积金 ５，２１６，４７４．１６ 元 提取 ５％的法定公益金 ２，６０８，２３７．５５ 元 加上年初未分配利润 ９９，０９２，０６０．６４ 元 ２０００ 年末可供股东分配的利润为 １４２，７１０，０２３．３２ 元 公司董事会决定以 ２０００ 年末总股本 ２７７，７１３，８５１ 股为基 数 向全体股东按每 １０ 股派发红利 １．５ 元 含税 派发现金总额为 ４１，６５７，０７７．６５ 元 分红后 公司可供股东分配的利润为 １０１，０５２，９４５．６７ 元结转下年度 ｅ．通过一名董事更换议案 同意公司董事谷建春因工作变动辞去公司董事职 务 根据该董事原委派单位山西省经济建设投资公司委派决定 由公司董事长提 名乔清维先生为增补董事候选人 提交 ２００１ 年度股东大会选举 乔清维先生简 历附后 ｆ．续聘山西天元会计师事务所 原山西中元会计师事务所更名 继续为公 18 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 司审计 一年 以上议案 须提交 ２００１ 年度股东大会审议通过 ｇ．通过公司 ２００１ 年度股利分配计划 董事会决定 ２００１ 年分红拟实施一次 时间为年终 拟实施方式为派发现金红利 拟派发出现金股利为 ２００１ 年终可供股东分配利润的 １０－３０％ 上述 ２００１ 年度利润分配政策为预案 公司董事会保留根据实际情况对该预 案进行调整的权利 ｈ．决定进行以下高级管理人员人事调整 仝立祥先生辞去兼任的公司总经理职务 聘任杨学英先生为公司总经理； 李小杵先生因工作变动辞去公司总会计师 财务负责人 职务 聘任李金 鹏先生为公司副总会计师 财务负责人 褚杰生先生因内部退休辞去公司董事会秘书职务 聘任张亚平先生为公司 董事会秘书 董事会对因工作调整或内退不再担任公司董事 监事 高级管理人员的谷 建春先生 朱玲芬女士 李小杵先生 褚杰生先生在任期间的工作予以高度评 价 谨向他们的离任表示敬意 ｉ．决定于 ２００１ 年 ４ 月 １２ 日召开 ２００１ 年度股东大会 该决议刊登于 ２００１ 年 ３ 月 ９ 日 证券时报 第 １３ 版 ２ ２００１ 年 ５ 月 ７ 日 山西三维集团股份公司在公司二楼会议室召开了临 时董事会 会议由董事长仝立祥主持 公司 ９ 名董事中 ５ 名出席了会议 会议 符合 公司法 和公司章程的规定 所作决议有效 会议作出如下决议 同意为太原双塔刚玉股份有限公司因实施金刚石技改项目向中国民生银行 贷款 ５０００ 万元人民币展期一年提供担保 ３ ２００１ 年 ５ 月 １５ 日 山西三维集团股份有限公司临时董事会会议在 本公司二楼会议室召开 会议由公司董事长仝立祥主持 公司 ９ 名董事中 ７ 人 出席了会议 公司监事会主席张芳绪列席了会议 会议符合 公司法 和公司 章程的规定 所作决议有效 会议通过如下决议 由于缩丁醛树脂和薄膜市场发生变化，利润回报率难以保障， 且难以引进先进 的生产技术 为了防范风险，并本着对广大股东负责的态度，使配股资金很快产生 效益，公司董事会决定变更 ２０００ 年配股募集资金项目－－－－－ 引进高粘度聚乙烯醇 缩丁醛树脂和薄膜生产技术及关键设备技改项目 （计划投资 ４９８０ 万元，其中配股 资金 ２５６４ 万元）的用途，将此项目资金 ２５６４ 万元投向 扩建 １００００ 吨低碱法聚乙 19 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 烯醇项目 本项目经山西省经济贸易委员会晋经贸投资字［２００１］１３５ 号文批复 项目总投资 ４９０５．４ 万元 其中配股资金投入 ２５６４ 万元 预计年增产 １００００ 吨 年增销售收入 １．２ 亿元以上 新增利润 ３６５１ 万元 上述募集资金变更事宜尚需报股东大会通过后实施 该决议刊登于 ２００１ 年 ５ 月 １６ 日 证券时报 第４版 ４ ２００１ 年 ７ 月 ２７ 日 山西三维集团股份有限公司二届六次董事会会议 在公司二楼会议室 山西省洪洞县赵城.山西三维公司 召开 会议由公司董事 长仝立祥先生主持 会议应出席董事 9 名 实际出席董事 含授权委托其他董 事出席会议的 9 名 符合 公司法 等国家有关法律 法规 规章和 公司 章程 的有关规定 会议有效 公司监事及高级管理人员列席了会议 全体参 与投票的董事对所有议案一致通过 形成决议如下 a．审议通过公司 2001 年中期报告 b．审议通过公司 2001 年中期利润分配方案 本公司 2001 年中期不分配 不转增 c．审议通过关于公司符合上市公司增发 A 股条件的议案 根据中国证监会 上市公司新股发行管理办法 关于做好上市公司新股 发行工作的通知 的有关规定,公司董事会对照公募增发的有关要求 对公司的 实际经营状况和相关事项逐项检查 认为本公司符合上市公司公募增发的条件 d．审议通过关于公司公募增发 A 股发行方案的议案 具体方案如下 增发股票种类 人民币普通股 A股 发行面值 每股面值人民币 1 元 发行数量 不超过 5000 万股 发行对象及发行地区 在深圳证券交易所开设人民币普通股股东帐户的中 华人民共和国境内自然人及机构投资者 法律 法规禁止认购者除外 发行地 区为全国所有与深圳证券交易所联网的证券交易网点 发行定价方式 本次发行采用网上网下累计投标方式 发行人与主承销商 将根据网上及网下累计投标结果协商确定一定的超额认购倍数,确定发行价格 配售方法 本次发行采用网下向机构投资者配售和网上公开发行相结合 其中机构投资者采用网下申购的方式 社会公众投资者采用网上申购的方式 股权登记日收市后登记在册的公司社会公众股股东可按其持有的股数享有一定 比例的优先配售权 本次公募增发募集资金投资于如下两个项目 1 4 丁二醇 BDO 下游系列产品项目 其中包括 13700 吨/年聚四亚 20 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 甲基醚二醇 PTMEG 10000 吨/年 丁内酯 BLO 5000 吨/年 2 吡咯 烷酮 2 PY 5000 吨/年乙烯基吡咯烷酮 VP 4000 吨/年聚乙烯基吡咯烷 酮 PVP 等产品 项目总投资 55217 万元 1400 吨/年 POLYCLAR 生产装置技改项目 项目总投资 4968 万元 关于滚存利润的分配 本次增发完成后 增发前滚存的未分配利润将由新 老股东共享 本次增发涉及国有股的减持问题按国家有关规定办理 决议有效期 本次公募增发的有关决议自股东大会通过之日起一年内有效 以上增发议案须经股东大会逐项审议表决通过,并报中国证券监督管理委员 会核准后实施 若获批准 本公司将在 招股意向书 中对具体内容予以详尽 披露 e．审议通过关于公司公募增发 A 股募集资金运用可行性分析的议案 为加快公司的发展步伐 充分发挥公司各方面的优势 本次公募增发 A 股 募集资金计划投资的两个项目 项目总投资 60185 万元 建成达产后 预计年 均销售收入 101244 万元 利税可达 37070 万元 本次公募增发募集资金不足部分将由公司自筹解决 如有剩余将用于补充 公司的流动资金 f．审议通过关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公募增发 A 股相关 事宜的议案 在决议有效期内 依据国家法律法规及证券监管部门的有关规定和股东大 会决议 制定和实施本次增资发行 A 股的具体方案 其中包括发行时机 发行 数量 询价区间 定价方式 发行方式 发行价格 网下申购的机构投资者类 别 网上 网下申购的比例 网上 网下的回拨原则及细则 具体申购办法和 原社会公众股股东的优先认购比例等 签署公募增发 A 股募集资金投资项目运作过程中的重大合同 在本次公募增发 A 股工作完成后对公司章程有关条款进行修改并办理有关 工商变更登记手续 办理与公募增发 A 股相关的其他事宜 g．审议通过关于前次募集资金使用情况说明的议案 关于公司前次募集资金使用情况说明如下 前次募集资金数额及到位时间 经中国证券监督管理委员会证监公司字[1999]149 号文批准 公司于 2000 年 2 月 29 日至 3 月 13 日实施了增资配股 配股价格每股人民币 7.5 元 配售 数量 2571.39 万股 扣除发行费用 实际募集的现金资金 18,674.46 万元 已于 21 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 2000 年 3 月 17 日全部到位 并经山西中元会计师事务所出具晋师股验字 2000 第 2 号验资报告验证 募集资金实际使用情况 醋酸乙烯合成系统 DCS 微机控制改造及有机回收装置扩产改造项目 拟投资 2950 万元 实际投资 2945 万元 2000 年 6 月已建成 半年增产 PVA1500 吨 增创利税 750 万元 一台 25000KVA 电石密闭炉易地改造项目 拟投资 4900 万元 实际投 资 4322.54 万元 2001 年 6 月底基本建成 已进入单机连动试车阶段 一台 16500KVA 密闭式电石炉改造 拟投资 3300 万元 实际投资 747.23 万元 预计年底建成 乙炔发生和清净项目 拟投资 4960 万元 实际投资 4903.42 万元 预计 9 月份建成 引进高粘度聚乙烯醇缩丁醛树脂和薄膜生产技术及关键设备技改项目 拟投资 4980 万元 本项目已变更为扩建 10000 吨低碱法聚乙烯醇项目 拟投资 4905.4 万元 实际已投资 2777.80 万元 其中配股资金投入 2564 万元 预计 年底建成 截止 2001 年 6 月 30 日 配股资金已使用 15482.19 万元 占配股募集资金 的 82.91%,其余资金 3192.27 万元现存银行 并将按照计划 在 2001 年下半年 全部投入以上未建成项目 募集资金使用效果 董事会认为 公司前次募集资金到位后 已按照 配股说明书 的承诺陆 续投入了相关项目 变更募集资金用途的 已经履行了法定程序 投资的项目 产生了一定的经济效益和社会效益 提高了公司的竞争力 山西天元会计师事务所对本公司前次募集资金使用情况进行了审核 并出 具了 2001 天元专审字第 52 号专项审核报告 h．审议通过关于修改完善公司内部控制制度的议案 修改完善以下内部控制制度 股东大会议事规则 资金管理制度 投 资 资金运行 资产管理等决策制度的有关规定 关于新增四项资产减值准 备的确认和计提方法的有关规定 董事会议事规则 前四项制度报股东大会 批准 i．审议通过关于公司与山西三维华邦集团有限公司修订综合服务协议的议案 双 方同意原协议中关于购销货物的内容仍按原协议的约定执行 仅就职工医疗保健 幼 儿入托 中小学教育 职工住房维修管理 社会治安管理和环境绿化清洁发生的应由 股份公司承担的费用进行了修订 根据上述修订事项 股份公司每年应向山西三维华 22 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 邦集团有限公司交纳金额共计 431.4 万元 上述服务费用价格公允 不存在侵害股份 公司和中小股东利益的情况 本项议案属关联交易 但由于关联方董事超过全体董事 人数的二分之一 回避表决后 无法形成决议 故全体董事均参与表决 ｊ．审议通过关于聘请公司常年法律顾问的议案 公司聘请山西恒一律师事务所律师原建民 孙水泉为公司常年法律顾问 聘 期一年 k．审议通过关于召开 2001 年度第二次临时股东大会的议案 董事会决定于 2001 年 9 月 3 日上午 9 00 在山西省洪洞县赵城本公司召开 2001 年度第二次临时股东大会 会议主要内容 审议公司符合增发 A 股条件的议案 逐项审议公司增发不 超过 5000 万股 A 股发行方案的议案 审议增发新股募集资金使用可行性分析的 议案 逐项审议授权董事会办理本次增发相关事宜的议案 审议董事会关于 前 次募集资金使用情况的说明 审议关于修改完善公司内部控制制度 资金管 理制度 投资 资产运行 资产管理等决策制度的有关规定 股东大会议 事规则 关于新增四项资产减值准备的确认和计提方法的有关规定 该决议刊登于 ２００１ 年 ７ 月 ３１ 日 证券时报 第 ６９ 版 ５ ２００１ 年 １２ 月 ３ 日 山西三维集团股份有限公司在公司二楼会议室召 开临时董事会会议 会议由董事长仝立祥主持 应到董事 9 人 实到 7 人 监 事会主席及 4 名监事列席了会议 会议符合 公司法 和公司章程的规定 所 作决议有效 会议通过如下决议 公司董事会决定 进一步扩改公司主导产品聚乙烯醇 预计总投资 4950 万 元 所需资金企业自筹 950 万元 其余 4000 万元依靠银行贷款 该项目建成 后 年新增产量 10000 吨 新增利润 2385.42 万元 ６ ２００１ 年 １２ 月 ２５ 日 山西三维集团股份有限公司临时董事会会议在公 司二楼会议室 山西省洪洞县赵城.山西三维公司 召开 会议由公司董事长仝 立祥先生主持 会议应出席董事 9 名 实际出席董事 含委托出席 8 名 符 合 公司法 等国家有关法律 法规 规章和 公司章程 的有关规定 会议 有效 公司监事及高级管理人员列席了会议 形成决议如下 同意将本公司在北京京华信托投资公司的 3980 万元债权转让给洪洞县浩溢 煤焦化有限公司 浩溢公司付给本公司 3980 万元转让金 在协议书生效后 10 天内全部付清 ２ 董事会对股东大会决议的执行情况 １ 报告期内利润分配方案的实施情况 根据公司 ２００１ 年 ４ 月 １２ 日年度股东大会决议授权 报告期内公司董事会 23 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 实施了 ２０００ 年度利润分配方案 本方案为 以公司 ２０００ 年末总股本 ２７７７１３８５１ 股为基数 向全体股东每 １０ 股派发红利 １．５ 元 含税 派发现金总额为 ４１６５７０７７．６５ 元 公司于 ２００１ 年 ５ 月 １２ 日在 证券时报 刊登利润分配实施 公告 股权登记日 ５ 月 １７ 日 除息日 ５ 月 １８ 日 股息到帐日 ５ 月 ２１ 日 公司按期完成利润分配方案 ２ 报告期内变更配股募集资金用途方案的实施情况 根据公司 ２００１ 年 ６ 月 ２０ 日临时股东大会决议授权 报告期内公司董事会 实施了变更配股募集资金用途方案 即 引进高粘度聚乙烯醇缩丁醛树脂和薄 膜生产技术及关键设备技术项目 计划投资 ４９８０ 万元 其中配股资金 ２５６４ 万 元 变更为 扩建 １００００ 吨低碱法聚乙烯醇项目 将配股资金 ２５６４ 万元投入 该项目 截止 １２ 月 ３１ 日 项目基本完工 具备试车条件 ３ 报告期内公司公募增发 Ａ 股发行方案的实施情况 根据公司 ２００１ 年 ９ 月 ３ 日第二次临时股东大会决议授权 报告期内公司董 事会初步完成了公募增发 Ａ 股的申报材料 七 公司本次利润分配预案 公司 2001 年实现净利润 56043561.25 元 提取 10%的法定公积金 5632711.55 元 提取 5%的法定公益金 2816355.77 元 加上年初未分配利润 90510156.95 元 2001 年末可供股东分配的利润为 138104650.88 元 公司董事会决定以 2001 年 末总股本 277713851 股为基数 向全体股东按每 10 股派发红利 1.25 元 含税 , 派发现金总额数为 34714231.38 元(含税) 分红后 公司可供股东分配的利润为 103390419.50 元 本预案须提交年度股东大会审议 2001 年度实际实施的利润 分配政策与 2000 年度报告预计的分配政策相符 八 ２ ０ ０ ２ 年股利分配政策 董事会决定 １ ２００２ 年分红拟实施一次 时间为年终 ２ 拟实施方式为派发现金红利 ３ 拟派发出现金股利为 ２００２ 年终可供股东分配利润的 １０－３０％ ４ 上述分配政策预案 公司董事会保留根据实际情况对其进行调整的权利 24 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 八 监事会报告 一 监事会工作情况 报告期内共召开了四次监事会会议 1 山西三维集团股份有限公司二届四次监事会 于 ２００１ 年 ３ 月 ６ 日在公 司会议室召开 会议由监事会主席张芳绪主持 监事会 ５ 名成员出席了会议 会议做出如下决议 １ 通过 ２０００ 年度监事会报告 并提交股东大会审议 ２ 通过公司 ２０００ 年度报告和摘要 ３ 通过公司 ２０００ 年度财务报告 ４ 同意由职工代表出任监事的朱玲芬女士，因内退辞去公司监事职务的 请求 根据公司职代会建议 由公司监事会主席提名职工代表申彩梅为增补监 事候选人 并提交 ２００１ 年度股东大会选举 该决议刊登于 ２００１ 年 ３ 月 ９ 日 证券时报 第 １３ 版 ２ 山西三维集团股份有限公司二届五次监事会于 ２００１ 年 ７ 月 ２７ 日在公司 二楼接待室召开 全体监事出席了会议 符合 公司法 和 公司章程 的要 求 本次会议认真审议了 公司 ２００１ 年中期报告及摘要 公司 ２００１ 年中期 利润分配方案 公司公募增发 Ａ 股发行方案 等董事会议案 并审议通过了 监事会议事规则 监事会对公司 ２００１ 年度上半年的运作情况和经营决策进行了严格检查 并 对公司增发 Ａ 股的发行方案和投资项目等事项进行了认真的审查 现就有关情 况独立发表意见如下 １ 公司监事会依照有关法律 法规和公司章程的有关规定 对公司股东 大会 董事会的召开程序 议事事项 决议执行情况等进行了监督 认为公司 在管理运作方面遵照公司法和公司章程进行 严格遵守国家各项法律法规 进 一步完善了各项管理制度 保证了公司的依法运作 ２ 公司董事 总经理及其他高级管理人员在履行职务时均无违反法律 法规 公司章程或损害公司利益以及侵犯股东权益的行为 ３ 公司进一步完善了内部控制制度 有关资产减值准备金的计提和核销 程序合法 依据充分 ４ 公司按有关规定使用募集资金 变更募集资金投向履行了有关的法定 程序 25 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 ５ 监事会认为 公司董事会和经营班子认真履行了诚信义务 关联交易 价格合理 程序合法 对公司及独立股东公平合理 没有损害股东权益或造成 公司资产流失的情况 ６ 监事会认为 公司公募增发 Ａ 股发行方案切实可行 投资项目符合国 家产业政策及公司战略发展方向 具备实施的可行性 同意公司公募增发 Ａ 股 该决议刊登于 ２００１ 年 ７ 月 ３１ 日 证券时报 第 ６９ 版 ３ 山西三维集团股份有限公司于 2001 年 12 月 3 日在公司二楼会议室召开 临时监事会会议 会议由监事会主席张芳绪主持 应到监事 7 人 实到 5 人 会议符合 公司法 和公司章程的规定 所作决议有效 会议通过如下决议 同意公司董事会决定,进一步扩改公司主导产品聚乙烯醇项目的议案 4 山西三维集团股份有限公司临时监事会会议于 ２００１ 年 １２ 月 ２５ 日在公 司会议室召开，会议由监事会主席张芳绪主持，监事会 ４ 名成员出席了会议 会 议做出如下决议 同意董事会关于将本公司在北京京华信托投资公司的 3980 万元债权转让给 洪洞县浩溢煤焦化有限公司的议案 二 监 事 会 对 2001 年度有关事项的独立意见 1 公司依法运作情况 公司各项重大经营与投资决策的制定与实施 股东 大会 董事会的通知 召集 表决等均按法定程序进行 公司制定了 股东大 会议事规则 董事会议事规则 监事会议事规则 资金管理制度 投 资 资金运行 资产管理等决策制度的有关规定 关于新增四项资产减值准 备的确认和计提方法的有关规定 等规则和制度 监事会认为 公司决策程序 合法 并建立了完善的内部控制制度 公司董事 经理执行公司职务时没有违 反法律 法规 公司章程或损害公司利益的行为 2 检查公司财务的情况 山西天元会计师事务所对公司 2001 年度财务报 告进行了审计 并出具了无保留意见的审计报告 监事会认为 公司财务报告 真实反映了公司的财务状况和经营成果 3 公司最近一次募集资金是 2000 年 3 月实施的 1999 年度配股方案 除 PVA 缩丁醛树脂和薄膜技改项目变更为扩建 10000 吨低碱法聚乙烯醇项目 已履行 有关法定程序 变更程序合法 之外 其余实际投资项目与承诺投资项目一致 4 本年度公司没有收购资产的行为 在债权转让中 没有损害股东权益和 造成公司资产流失的现象发生 5 年度内关联交易能够做到公平 公正 没有损害上市公司利益 26 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 九 重要事项 一 本年度公司无重大诉讼 仲裁事项 二 报告期内发生的重大关联交易事项 公司与控股股东山西三维华邦集团有限公司在商品购销 提供劳务方面关 联交易额较高 双方互供原材料 均按成本价结算 本公司向该公司提供产品 均按市场价结算 该公司向本公司提供劳务 租赁本公司有关设施均按协议价 结算 详见会计报表附注七 关联交易的必要性和持续性说明 公司上市时,主要的经营性资产是由山西维尼纶厂 即现在的大股东山西三维 华邦公司 注入的优质资产 其余的辅助生产车间和后勤服务部门都留在华邦公 司 公司地址处山西省洪洞县赵城镇 周边都是农村 有些方面相互依存 如由 于公用工程设施进入公司,华邦公司需要公司提供水 电 汽 而公司需要华邦公 司提供土地租赁 教育服务 医疗服务等 因此 双方产生关联交易是必要的 是连续性的 但是 双方关联交易的价格公平合理 没有损害公司的任何利益 为减少双方的关联交易 公司已采取措施 如公司计划收购华邦公司的一 些服务车间或部门 减少对华邦公司的依存度 另外 华邦公司的各经销部一 半以上与华邦公司脱钩 预计 2002 年将全部脱钩 这样 双方之间的关联交易 将会大幅减少 三 重大合同及其履行情况 １ 托管 承包 租赁其他公司资产 ２００１ 年 ７ 月 １ 日公司与北京市丰台六圈农工商联合公司就终止租赁其所属 北京市丰台精细化厂签订了 终止租赁经营协议书协议 至此 公司再无租赁 其他公司资产 ２ 重大担保 根据公司与太原双塔刚玉股份有限公司签订的 信誉担保协议 本公司于 ２００１ 年 ５ 月为太原双塔刚玉股份有限公司因实施金刚石技改项目向中国民生银行贷 款 ５０００ 万元人民币展期一年提供担保 ３ 委托理财 公司在报告期内没有委托他人进行现金资产管理事项 ４ 其他重大合同 本年度本公司没有签署其他重大合同 四 承诺事项 27 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 １ 公司大股东山西三维华邦集团有限公司 截止 ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日欠本公 司款 ８７００ 多万元 承诺于 ２００１ 年 ６ 月底还清 该部分欠款已于 ６ 月底足额还清 ２ 公司 2000 年度报告预计的利润分配政策的承诺与 2001 年度实际实施的 利润分配政策相符 ２００１ 年 ５ 月 １２ 日在 证券时报 刊登利润分配实施公告 五 聘任会计师事务所情况 ４ 月 １２ 日 公司年度股东大会决议通过 续聘山西天元会计师事务所为公 司审计 一年 公司最近两年支付会计师事务所的报酬如下 单位 万元 ２００１ 年 ２０００ 年 备 注 财务审计费 ６０ ６０ 不承担旅差费等其他费用 六 公司 公司董事会及董事在报告期内没有受中国证监会稽查 中国证监会 行政处罚 通报批评 证券交易所公开谴责的情形 七 其他重大事件 １ １２ 月 ３ 日 公司临时董事会决议通过 决定进一步扩改公司主导产品 聚乙烯醇 预计总投资 4950 万元 所需资金企业自筹 950 万元,其余 4000 万元 依靠银行贷款 该项目建成后 年新增产量 10000 吨 新增利润 2385.42 万元 ２ １２ 月 ２５ 日 公司与洪洞县浩溢煤焦化有限公司签订 债权转让协议书 将本公司在北京京华信托投资公司的 3980 万元债权转让给该公司 该公司付给 本公司 3980 万元转让金 在协议书生效后 10 天内全部付清 以上两个重大事项 都经本公司董事会决议通过 并已将董事会决议提交 深圳证券交易所备案 3 1 月 公司被山西省省委省政府授予 山西省优秀企业 称号 公司董 事长仝立祥先生被授予 功勋企业家 称号 4 2月 公司主导产品聚乙烯醇被中国质量管理协会评为 2000 年度全国 用户满意产品 5 12 月 31 日 公司获得 ISO9001 2000 国际质量体系认证证书 6 公司重要产品白乳胶被国家环保局授予 环境标志产品 公司三维牌 白乳胶被评为山西省标志性名牌产品 28 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 十 财务报告 １ 审计报告 ２ 会计报表 １ 资产负债表 ２ 利润表及利润分配表 ３ 现金流量表 ４ 资产减值准备明细表 ５ 所有者权益增减变动表 ６ 应交增值税明细表 ３ 会计报表附注 29 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 审 计 报 告 2002 天元股审字第 22 号 山西三维集团股份有限公司全体股东 我们接受委托 审计了贵公司 2001 年 12 月 31 日的资产负债表及合并资产负债表 2001 年 1-12 月的利润表及利润分配表和合并利润表及利润分配表 2001 年 1-12 月的 现金流量表及合并现金流量表 这些会计报表由贵公司负责 我们的责任是对这些会 计报表发表审计意见 我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的 在审 计过程中 我们结合贵公司实际情况 实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审 计程序 我们认为 上述会计报表符合 企业会计准则 和 企业会计制度 的规定 在 所有重大方面公允地反映了贵公司 2001 年 12 月 31 日的财务状况和 2001 年 1-12 月的 经营成果以及现金流量情况 会计处理方法的选用遵循了一贯性原则 山西天元会计师事务所 有限公司 中国注册会计师: 中国 太原 二ОО二年三月六日 中国注册会计师: 30 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 资产负债表 编制单位 山西三维集团股份有限公司 合并 2001年12月31日 单位 人民币元 项目 附注五 期初数 期末数 -------- ---- --------- -------- 流动资产 货币资金 1 288,019,472.13 214,064,098.92 短期投资 - - 应收票据 2 - 3,932,085.60 应收股利 - - 应收利息 - - 应收账款 3-A 55,893,425.19 49,217,934.81 其他应收款 3-B 126,870,935.21 49,996,568.09 预付账款 4 20,606,776.39 15,485,984.65 应收补贴款 5 1,787,554.00 2,292,415.81 存货 6 61,701,570.85 58,102,506.03 待摊费用 7 4,327,017.86 10,180,624.66 一年内到期的长期债权投资 - - 其他流动资产 - - 流动资产合计 559,206,751.63 403,272,218.57 长期投资 8 长期股权投资 13,347,551.59 13,481,098.63 长期债权投资 11,431,256.25 - 长期投资合计 24,778,807.84 13.481,098.63 固定资产 - - 固定资产原值 9-A 482,339,083.75 606,097,894.66 减 累计折旧 9-B 190,521,808.05 217,547,497.65 固定资产净值 9-C 291,817,275.70 388,550,397.01 减:固定资产减值准备 - - 固定资产净额 291,817,275.70 388,550,397.01 在建工程 10 411,257,206.73 574,326,582.82 工程物资 11 1,376,480.47 7,002,856.06 固定资产清理 - - 固定资产合计 704,450,962.90 969,879,835.89 无形资产及其他资产 无形资产 12 15,111,631.00 21,844,159.00 长期待摊费用 354,140.60 (14,516.57) 无形资产及其他资产 15,465,771.60 21,829,642.43 其他长期资产 - - 资产总计 1,303,902,293.97 1,408,462,795.52 企业负责人 仝立祥 财务主管 李金鹏 制表人 王 蓉 71 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 资产负债表 编制单位 山西三维集团股份有限公司 合并 2001年12月31日 单位 人民币元 项目 附注五 期初数 期末数 ---------- ---- -------- ---------- 流动负债 短期借款 13 150,180,000.00 140,980,000.00 应付票据 14 - 12,591,000.00 应付账款 15 23,283,470.33 34,902,705.92 预收账款 16 5,097,548.93 6,088,035.80 其他应付款 17 4,076,720.93 7,559,198.75 应付工资 204,954.74 132,475.87 应付福利费 2,024,192.51 2,847,236.80 应付股利 18 38,381,077.65 35,002,573.08 应交税金 19 24,646,640.78 11,725,396.45 其他应交款 1,659,837.07 1,707,948.63 预提费用 372,252.36 预计负债 一年内到期的长期负债 20 31,800,000.00 69,600,000.00 其他流动负债 - 流动负债合计 281,726,695.30 323,136,571.30 长期负债: 长期借款 21 171,200,000.00 207,400,000.00 应付债券 - 长期应付款 1,817,818.59 专项应付款 22 - 3,000,000.00 其他长期负债 593,326.05 长期负债合计 173,611,144.64 210,400,000.00 负债合计 455,337,839.94 533,536,571.30 少数股东权益 19,034,562.25 24,071,875.63 股东权益: 股 本 23 277,713,851.00 277,713,851.00 资本公积 24 425,554,046.33 425,549,173.27 盈余公积 25 35,751,837.50 44,200,904.82 其中:法定公益金 11,917,279.49 14,733,635.26 未分配利润 26 90,510,156.95 103,390,419.50 股东权益合计 829,529,891.78 850,854,348.59 负债及股东权益合计 1,303,902,293.97 1,408,462,795.52 企业负责人 仝立祥 财务主管 李金鹏 制表人 王 蓉 32 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 资产负债表 编制单位 山西三维集团股份有限公司 母公司 2001年12月31日 单位 人民币元 项目 附注六 期初数 期末数 --------- --------- --------- 流动资产 货币资金 271,910,550.64 205,908,228.50 短期投资 - 应收票据 - 3,932,085.60 应收股利 300,110.75 应收利息 应收账款 1A 51,069,435.48 45,870,577.01 其他应收款 1B 114,828,294.00 24,315,541.33 预付账款 16,748,975.40 15,154,406.77 应收补贴款 1,787,554.00 2,292,415.81 存货 56,222,943.47 50,194,693.02 待摊费用 4,004,308.39 9,931,554.16 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 516,572,061.38 357,899,612.95 长期投资 2 长期股权投资 70,883,515.62 94,924,118.14 长期债权投资 13,411,446.83 - 长期投资合计 84,294,962.45 94,924,118.14 固定资产 固定资产原值 452,232,925.76 574,516,906.64 减 累计折旧 186,444,111.65 212,304,931.65 固定资产净值 265,788,814.11 362,211,974.99 减:固定资产减值准备 固定资产净额 265,788,814.11 362,211,974.99 工程物资 1,376,480.47 7,002,856.06 在建工程 411,017,206.73 570,484,755.51 固定资产清理 - 固定资产合计 678,182,501.31 939,699,586.56 无形资产及其他资产 无形资产 4,151,131.00 2,961,259.00 无形资产及其他资产合计 4,151,131.00 2,961,259.00 资产总计 1,283,200,656.14 1,395,484,576.65 企业负责人 仝立祥 财务主管 李金鹏 制表人 王 蓉 33 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 资产负债表 编制单位 山西三维集团股份有限公司 母公司 2001年12月31日 单位 人民币元 项目 附注六 期初数 期末数 ---------- --------- -------- 流动负债 短期借款 149,980,000.00 140,980,000.00 应付票据 - 12,591,000.00 应付账款 24,092,055.58 34,401,578.51 预收账款 4,918,198.43 5,661,842.82 其他应付款 4,796,214.63 21,550,651.45 应付工资 - - 应付福利费 1,709,531.80 2,277,199.70 应付股利 38,381,077.65 34,714,231.38 应交税金 23,956,892.01 10,792,122.24 其他应交款 1,311,734.06 1,670,806.15 预提费用 预计负债 - 一年内到期的长期负债 31,800,000.00 69,600,000.00 其他流动负债 - 流动负债合计 280,945,704.16 334,239,432.25 长期负债: 长期借款 171,200,000.00 207,400,000.00 应付债券 - - 长期应付款 1,817,818.59 - 专项应付款 - 3,000,000.00 其他长期负债 - - 长期负债合计 173,017,818.59 210,400,000.00 负债合计 453,963,522.75 544,639,432.25 股东权益: 股 本 277,713,851.00 277,713,851.00 资本公积 425,554,046.33 425,549,173.27 盈余公积 35,565,538.92 44,014,606.24 其中:法定公益金 11,855,179.65 14,671,535.73 未分配利润 90,403,697.14 103,567,513.89 股东权益合计 829,237,133.39 850,845,144.40 负债及股东权益合计 1,283,200,656.14 1,395,484,576.65 企业负责人 仝立祥 财务主管 李金鹏 制表人 王 蓉 34 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 利润表及利润分配表 2001 年度 编制单位 山西三维集团股份有限公司(合并) 单位 人民币元 项 目 附注五 2001年度 2000年度 ---------- ---- ------------ ------------ 一 主营业务收入 27 421,683,698.28 368,822,570.89 减 主营业务成本 28 290,552,322.70 270,224,983.60 主营业务税金及附加 29 2,500,711.84 1,248,721.08 ----- ----- 二 主营业务利润 128,630,663.74 97,348,866.21 加 其他业务利润 1,368,662.96 2,570,001.01 减: 营业费用 7,123,645.47 4,425,470.95 管理费用 44,713,669.31 32,467,378.63 财务费用 30 11,640,583.61 3,207,981.43 ------ ------ 三 营业利润 66,521,428.31 59,818,036.21 加 投资收益 31 454,452.65 4,478,112.50 补贴收入 - - 营业外收入 32 73,321.12 719,600.66 减 营业外支出 33 1,929,209.25 3,114,938.22 ------ ------ 四 利润总额 65,119,992.83 61,900,811.15 减 所得税 11,249,152.17 9,813,117.82 减 少数股东损益 (2,172,720.59) 645,018.94 ---- ---- 五 净利润 56,043,561.25 51,442,674.39 加 年初未分配利润 90,510,156.95 88,549,271.92 ---- ---- 六 可供分配的利润 146,553,718.20 139,991,946.31 减 提取法定盈余公积 5,632,711.55 5,216,474.16 提取法定公益金 2,816,355.77 2,608,237.55 ---- ---- 七 可供股东分配的利润 138,104,650.88 132,167,234.60 减 提取任意盈余公积 - - 应付普通股股利 34,714,231.38 41,657,077.65 ---- ---- 八 未分配利润 103,390,419.50 90,510,156.95 企业负责人 仝立祥 财务主管 李金鹏 制表人 王 蓉 35 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 利润表及利润分配表 2001 年度 编制单位 山西三维集团股份有限公司(母公司) 单位 人民币元 项 目 附注六 2001年度 2000年度 ------------- ---------- ---------- 一 主营业务收入 3 396,350,160.45 347,933,401.40 减 主营业务成本 4 269,222,858.84 255,730,382.49 主营业务税金及附加 2,374,783.12 1,005,164.80 ---- ---- 二 主营业务利润 124,752,518.49 91,197,854.11 加 其他业务利润 1,221,739.04 2,353,055.75 减: 营业费用 5,380,727.86 3,945,531.04 管理费用 40,917,704.58 27,625,353.13 财务费用 12,235,621.24 3,218,480.26 ----- ----- 三 营业利润 67,440,203.85 58,761,545.43 加 投资收益 5 1,516,296.36 4,152,887.05 补贴收入 - - 营业外收入 20,819.86 684,600.66 减 营业外支出 1,898,601.75 3,072,344.77 ---- ---- 四 利润总额 67,078,718.32 60,526,688.37 减 所得税 10,751,602.87 9,603,934.18 减 少数股东损益 - - ---- ---- 五 净利润 56,327,115.45 50,922,754.19 加 年初未分配利润 90,403,697.14 88,776,433.73 ---- ---- 六 可供分配的利润 146,730,812.59 139,699,187.92 减 提取法定盈余公积 5,632,711.55 5,092,275.42 提取法定公益金 2,816,355.77 2,546,137.71 ---- ---- 七 可供股东分配的利润 138,281,745.27 132,060,774.79 减 提取任意盈余公积 - - 应付普通股股利 34,714,231.38 41,657,077.65 八 未分配利润 103,567,513.89 90,403,697.14 企业负责人 仝立祥 财务主管 李金鹏 制表人 王 蓉 36 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 现金流量表 2001 年度 编制单位 山西三维集团股份有限公司(合并) 单位 人民币元 项 目 金额 ----------- ---------- 一 经营活动产生的现金流量 销售商品 提供劳务收到的现金 511,596,737.34 收到的税费返还 15,791,012.22 收到的其他与经营活动有关的现金 96,693,198.02 现金流入小计 624,080,947.58 购买商品 接受劳务支付的现金 265,880,077.50 支付给职工以及为职工支付的现金 29,640,977.61 支付的各项税费 72,241,608.49 支付的其他与经营活动有关的现金 67,514,166.99 现金流出小计 435,276,830.59 经营活动产生的现金流量净额 188,804,116.99 二 投资活动产生的现金流量 - 收回投资所收到的现金 11,675,000.00 取得投资收益所收到的现金 2,902,672.42 收到的其他与投资活动有关的现金 - 现金流入小计 14,577,672.42 购建固定资产 无形资产和其他长期资产所支付的现金 282,452,491.03 投资所支付的现金 532,345.92 支付的其他与投资活动有关的现金 - 现金流出小计 282,984,836.95 投资活动产生的现金流量净额 -268,407,164.53 三 筹资活动产生的现金流量 - 吸收投资所收到的现金 1,493,502.59 借款所收到的现金 309,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 - 现金流入小计 310,493,502.59 偿还债务所支付的现金 256,000,000.00 分配股利 利润或偿付利息所支付的现金 42,163,831.97 支付的其他与筹资活动有关的现金 6,669,582.46 现金流出小计 304,833,414.43 筹资活动产生的现金流量净额 5,660,088.16 四 汇率变动对现金的影响 -12,413.83 五 现金及现金等价物净增加额 -73,955,373.21 企业负责人 仝立祥 财务主管 李金鹏 制表人 王 蓉 37 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 现金流量表 2001 年度 编制单位 山西三维集团股份有限公司(合并) 单位 人民币元 1 将净利润调节为经营活动的现金流量 净利润 56,043,561.25 加 少数股东损益 -2,172,720.59 计提的资产减值准备 8,914,063.69 固定资产折旧 28,426,835.28 无形资产摊销 1,667,472.00 长期待摊费用摊销 存货跌价准备 674,452.57 待摊费用减少 减 增加 -5,853,606.80 预提费用增加 减 减少 -372,252.36 处置固定资产 无形资产和其他长期资产的损失(减 收益) 349,955.53 财务费用 11,640,583.61 投资损失 减:收益 -454,452.65 存货的减少 减 增加 2,924,612.25 经营性应收项目的减少 减 增加 75,319,638.14 经营性应付项目的增加 减 减少 11,695,975.07 其他 经营活动产生的现金流量净额 188,804,116.99 2 不涉及现金收支的投资和筹资活动 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入的固定资产 3 现金及现金等价物净增加情况 现金的期末余额 214,064,098.92 减 现金的期初余额 288,019,472.13 加 现金等价物期末余额 减 现金等价物期初余额 现金及现金等价物净增加额 -73,955,373.21 企业负责人 仝立祥 财务主管 李金鹏 制表人 王 蓉 38 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 现金流量表 2001 年度 编制单位 山西三维集团股份有限公司(母公司) 单位 人民币元 附注 金 额 ---------------- ------------ 一 经营活动产生的现金流量 销售商品 提供劳务收到的现金 466,208,793.91 收到的税费返还 15,790,000.00 收到的其他与经营活动有关的现金 95,752,661.34 现金流入小计 577,751,455.25 购买商品 接受劳务支付的现金 227,438,244.78 支付给职工以及为职工支付的现金 26,670,577.53 支付的各项税费 71,533,273.13 支付的其他与经营活动有关的现金 34,718,115.40 现金流出小计 360,360,210.84 经营活动产生的现金流量净额 217,391,244.41 二 投资活动产生的现金流量 收回投资所收到的现金 11,675,000.00 取得投资收益所收到的现金 2,321,112.85 收到的其他与投资活动有关的现金 现金流入小计 13,996,112.85 购建固定资产 无形资产和其他长期资产所支付的现金 281,456,264.97 投资所支付的现金 20,100,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 现金流出小计 301,556,264.97 投资活动产生的现金流量净额 -287,560,152.12 三 筹资活动产生的现金流量 吸收投资所收到的现金 借款所收到的现金 309,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 现金流入小计 309,000,000.00 偿还债务所支付的现金 256,000,000.00 分配股利 利润或偿付利息所支付的现金 42,163,831.97 支付的其他与筹资活动有关的现金 6,669,582.46 现金流出小计 304,833,414.43 筹资活动产生的现金流量净额 4,166,585.57 四 汇率变动对现金的影响 五 现金及现金等价物净增加额 -66,002,322.14 企业负责人 仝立祥 财务主管 李金鹏 制表人 王 蓉 39 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 现金流量表 2001 年度 编制单位 山西三维集团股份有限公司(母公司) 单位 人民币元 项 目 金 额 ----------------- ----------- 1 将净利润调节为经营活动的现金流量 净利润 56,327,115.45 加 计提的资产减值准备 8,797,172.58 固定资产折旧 27,073,921.65 无形资产摊销 1,189,872.00 长期待摊费用摊销 - 存货跌价准备 674,452.57 待摊费用减少 减 增加 -5,927,245.77 预提费用增加 减 减少 - 处置固定资产 无形资产和其他长期资产的损失(减 收益) 1,142,573.33 财务费用 12,235,621.24 投资损失 减:收益 -1,516,296.36 存货的减少 减 增加 6,702,703.02 经营性应收项目的减少 减 增加 86,641,875.84 经营性应付项目的增加 减 减少 24,049,478.86 其他 经营活动产生的现金流量净额 217,391,244.41 2 不涉及现金收支的投资和筹资活动 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入的固定资产 3 现金及现金等价物净增加情况 现金的期末余额 205,908,228.50 减 现金的期初余额 271,910,550.64 加 现金等价物期末余额 减 现金等价物期初余额 现金及现金等价物净增加额 -66,002,322.14 企业负责人 仝立祥 财务主管 李金鹏 制表人 王 蓉 40 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 资产减值准备明细表 2001 年 12 月 31 日 编制单位 山西三维集团股份有限公司 合并) 单位 人民币元 项 目 年初余额 本年增加数 本年转回数 年末余额 ----------- ------ ------- -------- ------- 一 坏账准备合计 6,374,039.27 8,914,063.69 - 15,288,102.96 其中 应收账款 4,614,440.54 5,482,082.66 - 10,096,523.20 其他应收款 1,759,598.73 3,431,981.03 - 5,191,579.76 二 短期投资跌价准备合计 - - - - 其中 股票投资 - - - - 债券投资 - - - - 三 存货跌价准备合计 22,366.69 674,452.57 - 696,819.26 其中 产成品 22,366.69 674,452.57 - 696,819.26 原材料 - - - - 四 长期投资减值准备合计 - - - - 其中 长期股权投资 - - - - 长期债权投资 - - - - 五 固定资产减值准备合计 - - - - 其中 房屋 建筑物 - - - - 机器设备 - - - - 六 无形资产减值准备合计 - - - - 其中 专利权 - - - - 商标权 - - - - 七 在建工程减值准备 - - - - 八 委托贷款减值准备 - - - - 企业负责人 仝立祥 财务主管 李金鹏 制表人 王 蓉 41 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 所有者权益增减变动表 2001 年度 编制单位 山西三维集团股份有限公司(合并) 单位 人民币元 项 目 行次 本年数 上年数 --------------- --- ------ -------- 一 实收资本 年初余额 1 277,713,851.00 252,000,000.00 本年增加数 2 25,713,851.00 其中 资本公积转入 3 盈余公积转入 4 利润分配转入 5 新增资本 6 25,713,851.00 本年减少数 10 年未余额 15 277,713,851.00 277,713,851.00 二 资本公积 年初余额 16 425,554,046.33 264,523,280.00 本年增加数 17 161,030,766.33 其中 资本溢价 18 161,030,766.33 接受捐赠非现金资产准备 19 接受现金捐赠 20 股权投资准备 21 拨款转入 22 外币资本折算差额 23 其他资本公积 30 -4,873.06 本年减少数 40 其中 转增资本 41 年未余额 45 425,549,173.27 425,554,046.33 三 法定和任意盈余公积 年初余额 46 23,834,558.01 18,618,083.85 本年增加数 47 5,632,711.55 5,216,474.16 其中 从净利润中提取数 48 其中 法定盈余公积 49 任意盈余公积 50 储备基金 51 企业发展基金 52 法定公益金转入数 53 本年减少数 54 其中 弥补亏损 55 转增资本 56 分派现金利润 57 分派股票股利 58 年未余额 62 29,467,269.56 23,834,558.01 其中 法定盈余公积 63 储备基金 64 企业发展基金 65 四 法定公益金 年初余额 66 11,917,279.49 9,309,041.94 本年增加数 67 2,816,355.77 2,608,237.55 其中 从净利润中提取数 68 2,816,355.77 2,608,237.55 本年减少数 70 其中 集体福利支出 71 年未余额 75 14,733,635.26 11,917,279.49 五 未分配利润 年初未分配利润 76 90,510,156.95 88,549,271.92 本年净利润 净亏损以“ —”号填列 77 56,043,561.25 51,442,674.39 本年利润分配 78 43,163,298.70 49,481,789.36 年末未分配利润 未弥补亏损以“ — ” 号填列 80 103,390,419.50 90,510,156.95 企业负责人 仝立祥 财务主管 李金鹏 制表人 王 蓉 42 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 应交增值税明细表 2001 年度 编制单位 山西三维集团股份有限公司(合并) 单位 人民币元 项 目 行次 金 额 -------------- ---- --------- 一 应交增值税 1 年初未抵扣数 以 号填列 1 2 2 销项税额 3 76,139,699.33 出口退税 4 进项税额转出 5 3,814,193.85 转出多缴增值税 6 7 3 进项税额 8 46,337,588.02 已交税金 9 30,516,846.21 减免税款 10 出口抵减内销产品应纳税额 11 期初存货未抵扣税金 12 2,774,996.33 转出未交增值税 13 324,462.62 14 4 期末未抵扣数 以“ —”号填列 15 二 未交增值税 1 年初未交数 多交数以“ —”号填列 16 -611,093.12 2 本期转入数 多交数以“ —”号填列 17 324,462.62 3 本期已交数 18 94,795.38 4 期末交数 多交数以“ —”号填列 20 -381,425.88 企业负责人 仝立祥 财务主管 李金鹏 制表人 王 蓉 43 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 山西三维集团股份有限公司 会计报表附注 一 公司概况 山西三维集团股份有限公司(以下简称本公司) 于 1996 年经山西省人民政府晋政函(1996)19 号 文批准 由山西省纺织总会 山西省经济建设投资公司 山西省经贸资产经营有限公司 太原现代 装饰集团有限公司 太原利普公司五家共同发起设立 于 1996 年 2 月 6 日在山西省工商行政管理局 注册登记 本公司经中国证券监督管理委员会证监发字(1997)341 号文和证监发字(1997)342 号文批 准 于 1997 年 6 月 17 日采用 全额予缴 比例配售 余额转存 的方式发行股票 并于 1997 年 6 月 27 日在深圳证券交易所正式挂牌上市交易 2000 年 3 月 17 日根据中国证监会证监公司字 1999 149 号文批准 向全体股东配售 25713851 股普通股 本公司主要生产车间有 有机 电石 乙炔 热力 乳胶 季戊四醇 丁炔二醇等车间 生产和 销售的主要产品有 聚乙烯醇 17-99 17-88 聚醋酸乙烯乳液 季戊四醇 丁炔二醇等十几种产品 其中 聚乙烯醇 17-88 为部优 省优产品 聚乙烯醇 17-99 为省优 免检名牌产品 丁炔二醇和聚醋 酸乙烯乳液为省优名牌产品 新扩建投产的 PVA 树脂系列产品被认定为国家级新产品 聚醋酸乙烯 乳液系列产品被评为 全国用户满意产品 并荣获中国国际建材博览会金奖 这些产品广泛应用于 化工 化纤 建材 涂料等行业 二 主要会计政策 会计估计 1 会计制度 本公司执行 企业会计准则 企业会计制度 2 会计年度 本公司会计年度为自公历 1 月 1 日至 12 月 31 日 3 记账本位币 人民币 4 记账基础和计价原则 44 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 按权责发生制原则 以历史成本计价 5 现金等价物的确定标准 本公司持有的期限短 流动性强 易于转换为已知金额的现金 价值变动风险很小的投资 6 坏账核算方法 1 坏账的确认标准 债务人破产或死亡 以其破产财产或遗产清偿后 仍然不能收回的应收账款 因债务人逾期未履行偿债义务而且具有明显特征表明确实不能收回的应收款项 以上确实不能收回的应收款项 按经董事会批准的审批核销权限规定分级批准后 作为坏账核销 2 坏账准备的核算方法 坏账损失核算采用备抵法 根据董事会的 内控制度 公司年度终了时 按账龄分析法计提坏 账准备 计提比例和范围如下 2001 年 1 月以后变更为 账 龄 计提比例 ------- ----- 1 年以内 3 1-2 年 5 2-3 年 15% 3 年以上 35% 对数额大的应收款项 可以单项估计坏账准备 7 存货及存货跌价准备的核算方法 1 存货分为主要原材料 辅助材料 备品备件 低值易耗品 产成品 在产品 各类存货按取得时的实际成本计价 发出时采用加权平均法计价 低值易耗品于领用时一次摊销 2 存货跌价准备 董事会 内控制度 规定 公司每年年度终了对存货进行全面清查 对可变现净值低于存货成 本的差额提取存货跌价准备 可变现净值是指企业在正常经营过程中 经估计售价减去估计完工成本及销售成本所必须的估 计费用后的价值 8 短期投资及短期投资跌价准备核算方法 1 短期投资以实际支付的全部价款 包括税金 手续费和相关费用 扣除已宣告发放但未领 45 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 取的现金股利 或已到期尚未领取的债券利息 入账 在处置时 按所收到的处置收入与短期投资 账面价值的差额确认为当期的投资收益 2 短期投资跌价准备 董事会 内控制度 规定 每年年度终了时 短期投资采用成本与市价孰低法计量 按短期投 资市价低于成本的差额计提短期投资跌价准备 9 长期投资及长期投资减值准备核算方法 1 长期投资按取得时的实际成本计价 2 长期股权投资按实际成本计价 拥有被投资单位 ２０％以上表决权资本 对被投资单位具有 控制 共同控制或重大影响的 长期股权投资采用权益法核算 拥有被投资单位 ２０％以下表决权资本 采用成本法核算 3 股权投资差额 合同规定了投资期限的 按投资期限摊销 合同没有规定投资期限的 初始投资成本超过应享 有被投资单位所有者权益份额之间的差额 按不超过 10 年的期限摊销 初始投资成本低于应享有被 投资单位所有者权益份额之间的差额 按不低于 10 年的期限摊销 4 长期投资减值准备 董事会 内控制度 规定 每年年度终了时 对长期投资按可收回金额低于长期股权投资账面 价值的差额计提长期投资减值准备 10 委托贷款 委托贷款按实际支付的贷款金额入账 按规定的利率计算应收利息 对于到期不能收回应收利 息的委托贷款 停止计提应收利息 并将已确认应收利息冲回 期末按单项委托贷款账面本金高于可收回金额的差额计提减值准备 11 固定资产 累计折旧及固定资产减值准备的核算方法 (1)公司的固定资产是指公司拥有的使用年限在一年以上的房屋建筑物 机器设备 器具等生产经 营主要设备以及单位价值在 2000 元以上 且使用年限超过两年的不属于生产经营主要设备的物品 (2)固定资产计价 按实际成本或评估值计价 (3)固定资产折旧采用直线法平均计算 固定资产分类 预计可使用年限 残值率 年折旧率如下 分类 使用年限 残值率% 年折旧率% ------ ------ ------ ------ 46 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 房屋及建筑物 35 5 2.71 机器设备 14 5 6.79 运输设备 12 5 7.91 家俱及办公设备 8 5 11.88 (4)固定资产减值准备 董事会内控制度规定 每年年度终了时 按单项固定资产的可收回金额低 于其账面价值的差额计提 如果某项固定资产已经不能再给公司带来未来经济利益 则将该固定资 产全额计提减值准备 全额计提减值准备后不再计提折旧 13 在建工程及在建工程减值准备的核算方法 （１）在建工程核算内容包括 固定资产新建工程 改扩建工程所发生的实际支出 预付工程款和 购入为工程准备的物资 所建造的固定资产已达到预定可使用状况之日 根据工程预算 造价或者 工程实际成本等 转入固定资产 包括与在建工程有关的借款利息支出予以资本化 (2)在建工程减值准备 董事会内控制度规定 每年年度终了时 按单项在建工程的可收回金额 低于其账面价值的差额计提 １４ 借款费用的核算方法 因专门借款发生的利息 折价或溢价摊销和汇兑差额 在符合 企业会计准则 借款费用 规定 的资本化条件的情况下 予以资本化 计入该项资产的成本 其他借款利息 折价或溢价的摊销和汇 兑差额 于发生当期确认为费用 资本化期间 当所购建的固定资产达到预定可使用状态时 应当停止借款费用资本化 以后发生 的借款费用应当于当期直接计入费用 如果某项固定资产的购建发生非正常中断 并且中断时间连续 超过 ３ 个月 含 ３ 个月 应当暂停借款费用的资本化 直到中断重新开始 每一会计期间利息的资本化金额 ＝ 至当期末止购建固定资产累计支出加权平均数 ＊ 资本化率 15 无形资产及无形资产减值准备的核算方法 (1)无形资产的核算方法 外购或依照法律程序取得的 按购入时或依据法律程序取得时的实际 支出记账 投资者投入的 按投资各方确认的价值记账 并在预计使用年限内分期平均摊销 (2)无形资产减值准备 董事会内控制度规定 每年年度终了时 按单项无形资产的预计可收回 金额低于其账面价值的差额计提 如果某项无形资产已经不能再给公司带来未来经济利益 则将该 无形资产的账面价值全部转入当期损益 47 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 16 长期待摊费用摊销方法 按发生时的实际成本计价 在受益期内按直线法分期摊销 17 收入确认原则 1 商品销售 公司已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方 公司不再对该商品实施 继续管理和实际控制权 相关的收入已经收到或取得了收款的证据 并且与销售该商品有关的成本 能够可靠地计量时 确认营业收入的实现 2 提供劳务 在完成劳务 且相关的收入已经收到或取得了收款的证据时 确认营业收入的 实现 18 所得税的会计处理方法 为应付税款法 19 会计政策及会计估计变更和会计差错更正 1 会计政策变更 按照财政部财会 2000 25 号文 关于印发的通知 财会字 2001 17 号文 关于印发贯彻实施有关政策衔接问题的规定的通知 变更如下会计政策 对各项 资产可收回金额低于账面价值的差额 计提相应的减值准备 2 会计估计变更 本期公司对应收款项各单位利用最新信息及资料重新估计坏账损失 及确定了新的坏账准备计提 标准 账 龄 计提比例 ------- ----- 1 年以内 3 1-2 年 5 2-3 年 15% 3 年以上 35% 此项内容减少本期利润 2,031,923.52 元 3 会计差错更正 1997 年山西省人民政府 山西省财政厅批准 1997 年所得税全额返还 但实际收到所得税比原预 计少 8,215,139.00 元 故为所得税先征后返政策使用不当 核减期初未分配利润 8,215,139.00 元 1998 年度公司送红股,未代扣个人所得税 2,327,649.72 元 核减期初未分配利润 2,327,649.72 元 48 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 20 利润分配 根据本公司章程规定 按当年净利润的 10%计提法定盈余公积金 5%计提公益金 按董事会决 议 提取任意盈余公积金及股利分配 三 税项 根据 中华人民共和国增值税暂行条例 本公司须缴纳增值税 增值税税率为 17% 按应纳增 值税总额的 5% 3% 1.5%分别计缴城市建设维护税 教育费附加及价格调控基金 本公司按收入总额对毋须缴纳或不得用以扣除所得税的收入及支出作出调整后 按应纳税所得额 的 33%计提企业所得税 根据山西省财政厅晋财工字(1998)148 号文同意将超过 15%的部分返还 该 政策执行到 2001 年 12 月 31 日止 四 合并会计报表的范围 被投资单位 注册地址 注册资本 经营范围 本公司持股比例 是否合并 实际投资额 -------- ------- -------- ---------- --------- ------ ------ 太原胶粘剂厂 太原高新技术 聚醋酸乙烯乳液的 100% 是 33,109,297.31 开发区 VI-4 区 生产与销售等 中广三维网络技 北京市首体南 3750 万元 计算机网络技术开 51% 是 19,125,000.00 术有限公司 路 2号 发 培训等 山西三维欧美科 山西省洪洞县 3000 万元 生产销售食品添加 75% 是 22,500,000.00 化学有限公司 赵城镇 剂和饲料添加剂 鉴于北京精细化工厂距离公司本部较远 管理不便 为集中精力做好主营业务 公司经与北京 丰台六圈农工商联合公司协商 于 2001 年 7 月 1 日终止了租赁经营北京精细化工厂 2001 年度公司 报表未合并北京精细化工厂 五 合并会计报表项目附注 1 货币资金 项 目 期初数 期末数 ------ ---- ---- 现金 1,046,725.22 409,537.03 银行存款 286,972,746.91 213,654,561.89 ------- ---- ---- 288,019,472.13 214,064,098.92 ======= ======= 49 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 2 应收票据 出票单位 出票日期 到期日期 票面金额 ------------- -------- ------- -------- 安阳铁西宏达化工物资站 2001.8.10 2002.2.10 175,909.60 安阳铁西宏达化工物资站 2001.09.21 2002.3.21 161,728.00 安阳铁西宏达化工物资站 2001.11.16 2002.5.16 180,000.00 郑州三环实业公司 2001.08.27 2002.2.26 153,024.00 郑州三环实业公司 2001.07.30 2002.1.30 350,000.00 惠安宝峰工贸有限公司 2001.9.28 2002.3.28 200,000.00 顺德鸿昌化工有限公司 2001.09.11 2001.3.10 130,000.00 邯郸市民政化工厂经销部 2001.08.31 2002.2.28 153,240.00 邯郸市民政化工厂经销部 2001.12.03 2002.6.3 200,000.00 临沂鑫元化工公司 2001.11.09 2002.5.9 200,000.00 安徽双永包装装饰材料有限公司 2001.12.07 2002.6.7 250,000.00 宏益食品(泉州)有限公司 2001.12.04 2002.5.17 200,000.00 安阳铁西未来物资站 2001.09.29 2002.3.29 303,060.00 聊城供销社农资经营一部 2001.11.28 2002.5.28 100,000.00 邯郸信佳实业有限公司 2001.12.04 2002.6.4 200,000.00 潞安矿业集团公司 2001.11.29 2002.5.29 100,000.00 潞安矿业集团公司 2001.10.25 2002.4.25 200,000.00 中化江苏无锡进出口公司 2001.11.15 2002.5.14 342,640.00 安徽双永包装装饰材料有限公司 2001.11.09 2002.5.9 100,000.00 顺德市大良镇晋维贸易有限公司 2001.12.17 2002.6.17 232,484.00 合计 3,932,085.60 以上汇票均为银行承兑汇票 3 应收款项 A 应收账款 期初数 期末数 账 龄 期初余额 占总额 坏账准备 期末余额 占总额 坏账准备 ------ ---- ----- ---- ---- ------- ---- 1 年以内 23,876,600.18 39.46 70,179.21 28,034,340.70 47.26 84,103.02 1 —2 年 13,404,322.84 22.15 66,124.87 1,079,984.32 1.82 5,399.92 2 —3 年 12,449,731.77 20.58 1,244,973.18 2,815,131.43 4.75 422,269.71 3 年以上 10,777,210.94 17.81 3,233,163.28 27,385,001.56 46.17 9,584,750.55 ------ ---- ---- ---- ----- ----- 60,507,865.73 100 4,614,440.54 59,314,458.01 100 10,096,523.20 ===== ===== ===== ===== ===== ===== 应收账款前五名客户金额合计为9,570,192.78元 占全部应收账款的比例为 16.13% 本账户期末余额中持有本公司 5%以上股份的股东欠款详见关联交易 50 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 B 其他应收款 期初数 期末数 账 龄 期初余额 占总额% 坏账准备 期末余额 占总额 坏账准备 ----- ---- --- ---- ---- ---- ---- 1 年以内 106,681,721.46 82.94 4,057.06 29,352,026.63 53.18 88,056.08 1 —2 年 5,736,368.81 4.46 75,971.23 5,397,783.66 9.78 26,988.92 2 —3 年 9,949,137.42 7.73 173,399.85 12,884,416.89 23.35 2,432,662.53 3 年以上 6,263,306.25 4.87 1,506,170.59 7,553,920.67 13.69 2,643,872.23 ----- ----- ----- ---- ---- ----- 128,630,533.94 100 1,759,598.73 55,188,147.85 100 5,191,579.76 ====== ===== ===== ====== ===== ===== 其他应收款前五名客户金额合计为 26,215,457.99 元 占全部其他应收款的比例为 58.74% 大额其他应收款 单位 金额 性质 ------- -------- ------- 上海证大投资管 20,000,000.00 子公司中广三维网络公司借款予上海证大投资 理公司 有管理公司的款项 本账户期末余额中持有本公司 5%(含 5%)以上股份的股东欠款详见 关联交易 比期初减少 7344 万元 主要为本年度收回山西三维华邦集团有限公司欠款 8739 万元 应收款项计提坏账准备比例参见会计报表附注 二 6 4 预付账款 账龄 期初余额 占总额% 期末余额 占总额% ---- ---- --- ------ ---- 1 年以内 20,056,461.22 97.33 13,830,714.11 89.31 1-2 年 - - 1,104,955.37 7.14 2-3 年 550,315.17 2.67 86,007.17 0.56 3 年以上 - - 464,308.00 2.99 ---- ---- --- ---- ----- 20,606.776.39 100 15,485,984.65 100 === ======= === === 本账户期末余额中无持有本公司 5%(含 5%)以上股份的股东欠款 预付账款超过 １ 年的原因 为预付长期购货单位介休电石厂的货款仍未予收货 5 应收补贴款 项目 期初数 期末数 51 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 --------- -------- -------- 应收出口退税 1,787,554.00 2,292,415.81 6 存货 项 目 期 初数 跌价准备 期 末 数 跌价准备 ------- ----- ---- ---- ---- 原材料 13,757,624.68 - 6,841,814.39 - 辅助材料 4,990,413.14 - 8,192,096.42 - 备品备件 11,077,568.47 - 8,349,004.00 - 低值易耗品 109,985.46 - 27,847.28 - 产成品 14,698,254.39 22,366.69 20,581,850.49 696,819.26 在产品 17,090,091.40 - 14,806,712.71 - ---- ---- ---- ----- ---- 61,723,937.54 22,366.69 58,799,325.29 696,819.26 ========= ==== ===== ==== 存货可变现净值的确定依据 1 产成品以十二月份的平均售价加上销售所必需的估计费用后的价 值确定 2 原材料和其他用于生产的材料 以预计其生产的产成品能否按成本或高于成本的价格出售 确定可变现净值 7 待摊费用 项 目 期初数 期末数 ---- ---- ---- 保险费 1,198,304.03 1,238,566.89 取暖费 67,225.00 134,295.00 期初存货进项税 2,796,110.33 - * 大修费 12,139.28 8,558,692.27 广告费 3,000.00 - 展会费 60,415.14 - 房租 - 5,200.00 服务费 - 61,600.00 其他 189,824.08 182,270.50 ---- ---- 4,327,017.86 10,180,624.66 ======= ======= * 本年 5 月进行大修 大修支出在 2 年内摊销 8 长期投资 项 目 被投资公司名称 期初数 本期增加 本期减少 期末数 ------- ----------- -------- ------ -------- ----- 长期股权投资 中国光大银行 10,080,000.00 - - 10,080,000.00 52 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 *山西浩维聚脂有限责任公司 3,267,551.59 1,073,547.04 940,000.00 3,401,098.63 ---------- ------- -------- -------- ------- 长期债权投资 中广三维信息网络有限公司 11,431,256.25 - 11,431,256.25 - ---------- ------- -------- -------- ------- 24,778,807.84 1,073,547.04 12,371,256.25 13,481,098.63 ======= ======== ======== ======= * 本期增加 系本期增加投资 560,000.00 元 本期减少 500,000.00 元为山西浩维聚脂有限责任公司分派现金红利 其他长期股权投资 占被投资 被投资单位 单位注册 被投资单位 期初余额 追加投资 现金红利 投资金额 权益增减额 资本比例 % --------- -------- ----- ------- ------ ------ ------ 中国光大银行 10,080,000.00 - - - 10,080,000.00 0.20 *山西浩维聚脂有限责任公司 3,267,551.59 1,000,000.00 73,547.04 940,000.00 3,401,098.63 15.41 * 本期增加初始投资 1,000,000.00 元 为山西浩维聚脂有限责任公司送红利 440,000.00 元及本期 现金增加投资 560,000.00 元 债权投资期初数 11,431,256.25 元 系投资中广有线信息网络有限公司 本金及利息已收回 9 固定资产及累计折旧 A 固定资产原值 类 别 期初数 本期增加 本期减少 期末数 ----- ---- ----- ----- ---- 房屋及建筑物 89,532,781.11 29,902,008.25 1,002,878.30 118,431,911.06 机器设备 365,764,130.10 95,264,991.17 1,618,969.21 459,410,152.06 运输设备 18,527,942.22 993,600.00 192,400.00 19,329,142.22 家俱及办公用具 8,514,230.32 458,469.00 46,010.00 8,926,689.32 ----- ---- ---- ---- 482,339,083.75 126,619,068.42 2,860,257.51 606,097,894.66 ====== ===== ===== ===== B 累计折旧 ------- ------ ---- ----- ----- 53 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 房屋及建筑物 39,251,969.64 2,742,988.12 221,683.19 41,773,274.57 机器设备 141,485,411.10 23,231,992.48 1,043,582.44 163,673,821.14 运输设备 7,045,102.88 1,476,569.60 103,870.05 8,417,802.43 家俱及办公用具 2,739,324.43 975,285.08 32,010.00 3,682,599.51 ---- ---- ---- ---- 190,521,808.05 28,426,835.28 1,401,145.68 217,547,497.65 ====== ===== ===== ===== C 固定资产净值 ------- ------ ----- ------ ------ 291,817,275.70 98,192,233.14 1,459,111.83 388,550,397.01 ====== ====== ====== ====== 本期从在建工程转入数为 116,359,836.22 元 10 在建工程 本期转入 工程 项目名称 预算数 年初余额 本期增加 固定资产数 年末余额 资金 进度 (利息资本化) (利息资本化) (利息资本化) (利息资本化) 来源 --------- ------- -------- ------ ------- -------- ---- ----- 丁二醇及配套 283,020,000.00 289203150.22 110970201.02 - 394933413.61 其中 制氢 43,940,000.00 41561593.42 11446335.26 - 53007928.68 募股 100% 甲醛 40,290,000.00 23339577.72 9299500.18 - 32639077.90 募股 100% 丁二醇 198,790,000.00 224301979.08 90224365.58 - 309286407.03 募股 100% [11144000] [10504630.85] [21648630.85] 25000KVA 密闭炉 49,000,000.00 15106723.20 33023040.99 - 48129764.19 配股 100% 16500KVA 密闭炉 33,000,000.00 - 13798048.95 - 13798048.95 配股 50% 电石办公楼 600,000.00 - 22238.33 - 22238.33 自筹 20% 乙炔改造 480,000.00 - 1106110.10 - 1106110.10 自筹 80% 3#锅炉改造 5,700,000.00 - 5259047.02 - 5259047.02 自筹 80% PVA 扩建 49,054,000.00 - 39092957.87 - 39092957.87 配 自 100% 卸料站扩建 467,200.00 - 72260.14 - 72260.14 自筹 80% 新建水井 140,000.00 - 91626.46 - 91626.46 自筹 50% 路桥工程 5,000,000.00 - 367726.76 - 367726.76 自筹 空分改造 1,733,000.00 344998.56 1224308.15 547828.26 1021478.45 自筹 50% 环保项目 8,000,000.00 9460368.57 1488228.88 10948597.45 - 自筹 100% [144053.33] [144053.33] 电石料场改造 2,080,000.00 - 1039835.92 - 1039835.92 自筹 95% 水处理 83#86#水改造 1,631,000.00 - 905598.92 - 905598.92 自筹 90% 丁二醇下游 552,710,000.00 - 1695268.77 - 1695268.77 自筹 乙炔清净 49,600,000.00 - 49034178.35 - 49034178.35 配股 95% 甲基吡咯烷酮 - 12658675.42 - 12658675.42 自筹 100% 电炉改造 18,000,000.00 18460848.35 59097.36 18519945.71 - 自筹 100% 煤制乙炔 30,000,000.00 30720291.42 293477.93 31013769.35 - 募股 100% 54 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 [2867678.53] [2867678.53] 醋酸酯 11,000,000.00 10214121.02 2927827.09 13141948.11 - 自筹 100% 中化加层 1,300,000.00 1397475.85 553024.73 1950500.58 - 自筹 100% 4 5 6 锅炉改造 15,000,000.00 17735769.79 2188374.34 19924144.13 - 自筹 100% 锅炉解析除氧改造 500,000.00 93976.17 409034.80 503010.97 - 自筹 100% 季戊四醇改造 5,000,000.00 5172611.53 367532.39 5540143.92 - 自筹 100% 供水综合楼 600,000.00 587286.49 15962.76 603249.25 - 自筹 100% 水处理技改 2,000,000.00 2040490.76 39027.33 2079518.09 - 自筹 100% PVA 仓库 1,000,000.00 846533.18 161185.00 1007718.18 - 自筹 100% 办公楼前广场 1,500,000.00 1332522.30 817319.99 2149842.29 - 自筹 100% 17-88 釜水回收 1,000,000.00 731100.13 277747.70 1008847.83 - 自筹 100% 有机新增碱罐 2,400,000.00 2011829.08 479642.27 2491471.35 - 自筹 100% 乳胶釜水回收 200,000.00 185376.85 7547.42 192924.27 - 自筹 100% 调度室改造 1,000,000.00 874977.37 165180.24 1040157.61 - 自筹 100% 电石烟气除尘 1,000,000.00 1252269.00 79282.23 1331551.23 - 自筹 100% 双乙酸钠 20,000,000.00 3219891.76 621935.55 - 3841827.31 自筹 太原乳胶 - 650195.58 650195.58 - 自筹 环保楼 1,200,000.00 - 1435320.45 1435320.45 - 自筹 100% 电气设备改造 250,000.00 - 254556.48 254556.48 - 自筹 100% 丁炔二醇脱醛塔 25,000.00 24595.13 - 24595.13 - 自筹 100% 其他 2,000,000.00 240000.00 1016526.25 - 1256526.25 自筹 100% 合计 1,157,190,200.00 411257206.73 279429212.31 116359836.22 574326582.82 [14155731.86] [10504630.85] [3011731.86] [21648630.85] 丁二醇项目利息资本化金额的资本化率月息为 6.6 11 工程物资 项目 期初数 期末数 ------ ------ ------ 工程物资 1,376,480.47 7,002,856.06 12 无形资产 种类 摊销年限 原始金额 期初数 本期增加 本期摊销 本期转出 期末数 剩余摊销年限 -------- ---- ----- ---- ----- ------ ---- ---- ---- 商标 6.5 5,500,000.00 1,067,685.00 - 856,156.00 - 211,529.00 3 个月 专有技术 15 5,155,744.00 3,093,446.00 - 343,716.00 - 2,749,730.00 8年 专有技术 20 7,500,000.00 7,062,500.00 - 375,000.00 - 6,687,500.00 17 年 10 个月 SDA 专有技术 10 6,000,000.00 - 6,000,000.00 - - 6,000,000.00 10 年 土地使用权 50 2,400,000.00 - 2,400,000.00 - - 2,400,000.00 50 年 土地使用权 45 4,050,000.00 3,888,000.00 - 92,600.00 - 3,795,400.00 41 年 --- ---- ---- ---- ------ ------- --- ---------- 30,605,744.00 15,111,631.00 8,400,000.00 1,667,472.00 - 21,844,159.00 ====== ====== ====== ====== ==== ====== 商标 专有技术为评估折股投入 本期新增 SDA 专有技术, 该专有技术经山西临汾博新会计师事务有限公司评估,评估方法为收益 55 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 现值法 作为美国 OMEX 公司的投资 折价入股与本公司共同设立山西三维欧美科化学有限公司 土地使用权本期增加 为股份公司用土地投资山西三维欧美科化学有限公司形成 13 短期借款 借款类别 币种 期初数 期末数 ----- ---- ---- ----- 银行借款 人民币 150,180,000.00 140,980,000.00 其中 信用 150,180,000.00 140,980,000.00 14 应付票据 项目 期初数 期末数 -------- ------ ------ 银行承兑汇票 - 12,591,000.00 15 应付账款 账龄 期初数 期末数 ------ ------ ------ 1 年以内 19,273,003.06 30,892,238.65 1-2 年 854,689.44 209,270.79 2-3 年 1,765,243.25 1,809,838.06 3 年以上 1,390,534.58 1,991,358.42 ---- ---- 23,283,470.33 34,902,705.92 ===== ===== 本账户期末余额无欠持有本公司 5% 含 5% 以上股份的股东单位的款项 16 预收账款 账龄 期初数 期末数 ---- ---- ---- 1 年以内 4,193,723.63 5,449,357.24 1-2 年 903,825.30 638,678.56 ---- ---- 5,097,548.93 6,088,035.80 ===== ===== 本账户期末余额欠持有本公司 5%(含 5%)以上股份的股东单位的款项详见关联方关系及其交易 账龄超过1年的为多年未结清的零星小户的货款 56 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 17 其他应付款 账龄 期初数 期末数 ---- ---- ---- 1 年以内 455,096.86 6,189,547.95 1-2 年 1,876,243.31 244,281.15 2-3 年 1,745,380.76 116,857.03 3 年以上 - 1,008,512.62 ---- ---- 4,076,720.93 7,559,198.75 ======= ======= 1 本账户期末余额欠持有本公司 5% 含 5% 以上股份的股东单位的款项详见关联方关系及 其交易 2 金额较大的债权单位 债权单位 金额 账龄 性质 ---- ---- ---- ----- 临地劳动局劳动保险所 1,348,972.90 1 年以内 应付保险费 石家庄机务段 260,300.00 1 年以内 应付工程款 太原现代建筑装饰工程公司 194,257.23 3 年以上 应付工程款 18 应付股利 期初数 期末数 --- --- 38,381,077.65 35,002,573.08 ===== ===== 参见附注 五 23 19 未交税金 税 种 期初数 期末数 ----- ------- ------- 增值税 -611,376.02 -381,425.88 营业税 -156,191.27 22,397.73 57 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 城建税 -149,906.34 962,991.73 房产税 -80,867.33 832,996.55 印花税 33,879.03 208,587.85 所得税 19,947,906.09 8,090,786.22 资源税 0.40 475,951.20 土地税 6,300.00 6,300.00 个人所得税 5,656,896.22 1,506,643.05 车船税 - 168.00 ----- ----- 24,646,640.78 11,725,396.45 ========= ========= 20 一年内到期的长期借款 借款类别 期初数 期末数 -------- -------- -------- 银行借款 31,800,000.00 69,600,000.00 其中 担保 29,000,000.00 44,600,000.00 信用 2,800,000.00 25,000,000.00 ======== ======== 21 长期借款 借款类别 金额 借款期限 年利率% 担保单位 备 注 -------- ------ -------- ---- ---- ------ 银行借款 其中 担保 102,400,000.00 工行洪洞支行赵办 50,000,000.00 1999.04.15 —2003.05.10 7.92 太原刚玉股份公司 丁二醇 工行洪洞支行赵办 50,000,000.00 1999.03.31 —2004.03.25 7.92 太原刚玉股份公司 丁二醇 山西浩维聚酯有限 山西省信托投资公司 2,000,000.00 2000.12.14 —2003.12.14 5.94 丁二醇 责任公司 省经济建设投资公司 400,000.00 2000.08.09 —2003.08.09 环保贷款 山西纺织轴承厂 生化改造 其中 信用 105,000,000.00 58 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 工行洪洞支行赵办 10,000,000.00 2001.03.19 —2003.03.19 6.534 购材料电费 工行洪洞支行赵办 50,000,000.00 2001.4.25 —2003.4.25 6.534 购材料电费 工行洪洞支行赵办 25,000,000.00 2001.7.23 —2003.7.23 6.534 购材料电费 工行洪洞支行赵办 20,000,000.00 2001.7.26 —2003.7.25 6.534 购材料电费 ------ 207,400,000.00 ====== 22 专项应付款 项目 期初数 期末数 -------- --------- --------- 技术改造拨款 - 3,000,000.00 根据晋财建 2001 196 号文 本年度山西省财政厅拨付 300 万元技术改造资金用于公司的 1.37 万吨 PTMEG 和 1.5 万吨丁内脂生产装置改造 23 股 本 本 期 增 加 项 目 期 初数 期 末 数 配 股 送 股 公积金转股 小 计 --------- ------- ------- ------ ------- ------- -------- 一 尚未流通股份 发起人股份 国家拥有股份 168,020,495.00 168,020,495.00 境内法人持有股份 493,356.00 493,356.00 尚未流通股份合计 168,513,851.00 168,513,851.00 二 已流通股份 境内上市的人民币普通股 109,200,000.00 109,200,000.00 已流通股份合计 109,200,000.00 109,200,000.00 三 股份总数 277,713,851.00 277,713,851.00 ======== ===== ===== ===== 24 资本公积 59 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 项 目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 ------ ----- ----- ----- ----- 股票溢价 425,369,046.33 - - 425,369,046.33 豁免贷款转入 185,000.00 - - 185,000.00 股权投资准备 - -4,873.06 - -4,873.06 外币折算差额 ---- ---- ---- ---- 425,554,046.33 - - 425,549,173.27 ======= ======== ========= ======== 25 盈余公积 项 目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 ----- ------ ------- ------- ------ 盈余公积 35,751,837.50 8,449,067.32 - 44,200,904.82 其中 法定盈余公积 23,834,558.01 5,632,711.55 - 29,467,269.56 公益金 11,917,279.49 2,816,355.77 - 14,733,635.26 ====== ======= ======= ======= 26 未分配利润 项目 2001年1-12月 ---- --- 净利润 56,043,561.25 *加 年初未分配利润 90,510,156.95 可供分配的利润 146,553,718.20 减 提取法定盈余公积 5,632,711.55 提取法定公益金 2,816,355.77 可供股东分配的利润 138,104,650.88 减 提取任意盈余公积 - ** 应付普通股股利 34,714,231.38 未分配利润 103,390,419.50 ===== 60 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 * 年初未分配利润由于以前年度损益调整比上年期末数减少 10,542,788.75 元 参见 会计差错 更正 ** 根据公司二届五次董事会分配决议 以 2001 年 12 月 31 日总股本 277,713,851 股为基数 每 10 股派发现金红利 1.25 元 含税 共计 34,714,231.38 元 含税 27 主营业务收入 项 目 本期发生数 上年同期数 ------- -------- -------- 白乳胶 67,520,866.03 50,503,807.03 201,307,837.99 171,521,276.23 PVA-1799 19,142,966.34 17,659,596.97 PVA-1799sl 73,067,319.99 68,247,763.21 PVA-2099sl 20,508,357.07 19,962,510.08 PVA-1788 季戊四醇 17,530,299.72 18,370,694.36 其它 22,606,051.14 22,556,923.01 ---- ------ 421,683,698.28 368,822,570.89 ===== ===== 前五名客户销售收入总额为 90,126,747.35 元 占全部销售收入的 21.37% 28 主营业务成本 项 目 本期发生数 上年同期数 ------- -------- -------- 白乳胶 58,712,736.04 45,919,489.74 118,741,529.31 109,405,439.94 PVA-1799 - 11,056,594.08 PVA-1799sl 54,985,882.75 47,030,074.76 PVA-2099sl 15,579,503.61 15,219,794.58 PVA-1788 季戊四醇 17,923,304.03 19,767,446.55 24,609,366.96 21,826,143.95 其它 61 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 -------- ------ 290,552,322.70 270,224,983.60 ===== ===== 29 主营业务税金及附加 项目 本期发生数 计提标准 上年同期数 计提标准 ------ --------- -------- ---------- -------- 教育费附加 926,091.58 3% 936,540.81 3% 河道管理费 7,435.70 0 1% - - 城建税 1,567,184.56 5% 312,180.27 1% 7% 2,500,711.84 1,248,721.08 计提标准按应纳增值税总额计交 30 财务费用 类 别 本期发生数 上年同期数 ------- -------- -------- 利息支出 15,624,300.76 13,677,048.92 减 利息收入 4,073,251.35 10,519,153.15 汇兑损失 12,413.83 - 减 汇兑收益 - - 加 其他 77,120.37 50,085.66 ---- ------ 11,640,583.61 3,207,981.43 ===== ===== 31 投资收益 项 目 本年发生数 上年同期数 ---- ---- --- 短期投资 — 债券投资 - 2,094,607.06 *长期股权投资收益 454,452.65 1,827,249.19 长期债权投资收益 - 556,256.25 ------- ---- 454,452.65 4,478,112.50 ===== ===== *长期股权投资收益 1 成本法核算 中国光大银行本期收红利 358,758.40 元 62 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 2 权益法核算 山西浩维聚酯公司本期利润 73,547.04 元 北京精细化工厂 1-6 月利润 22,147.21 元 32 营业外收入 项目 本期发生数 上年同期数 ---- ----- ----- 教育费附加返还 - 675,093.66 罚款收入 2,102.00 9,507.00 其他 19,756.62 35,000.00 保险赔款收入 51,462.50 ---- ---- 73,321.12 719,600.66 ====== ====== 33 营业外支出 项目 本年发生数 上年同期数 ---- ----- ----- 价格调控基金 495,670.24 419,518.12 赞助费 - 20,000.00 固定资产清理净损失 349,955.53 2,539,300.05 赔偿损失 15,211.70 65,975.00 滞纳金 1,056,461.51 47,551.60 罚款 8,442.27 22,593.45 其他 3,468.00 - ----- ------ 1,929,209.25 3,114,938.22 ====== ====== 63 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 六 母公司会计报表附注 1 应收款项 A 应收账款 期初数 期末数 账 龄 期初余额 占总额 坏账准备 期末余额 占总额 坏账准备 ------ ---- % ----- ---- ---- % ------- ---- 1 年以内 26,254,773.86 47.17 78,764.32 25,200,359.96 45.05 75,601.08 1 —2 年 6,175,497.18 11.10 30,877.49 640,098.39 1.14 3,200.49 2 —3 年 12,449,731.77 22.37 1,244,973.18 2,716,081.43 4.86 407,412.21 3 年以上 10,777,210.94 19.36 3,233,163.28 27,385,001.56 48.95 9,584,750.55 ------ ----- ---- ---- ----- ----- ------ 55,657,213.75 100 4,587,778.27 55,941,541.34 100 10,070,964.33 ===== ===== ===== ===== ===== ===== 应收账款前五名客户金额合计为9,570,192.78元 占全部应收账款的比例为 17.11% 本账户期末余额中持有本公司 5%以上股份的股东欠款详见关联交易 B 其他应收款 期初数 期末数 账 龄 期初余额 占总额% 坏账准备 期末余额 占总额 坏账准备 % ---- ---- --- ---- ---- ---- ---- 1 年以内 94,639,080.25 81.17 4,057.06 8,086,270.51 27.51 24,258.81 1 —2 年 5,736,368.81 4.92 75,971.23 1,070,938.61 3.64 5,354.69 2 —3 年 1,733,998.48 1.49 173,399.85 12,685,996.79 43.17 2,402,899.52 3 年以上 14,478,445.19 12.42 1,506,170.59 7,545,920.67 25.68 2,641,072.23 ----- ----- ----- ----- ---- ----- 116,587,892.73 100 1,759,598.73 29,389,126.58 100 5,073,585.25 ====== ===== ===== ====== ===== ===== 其他应收款前五名客户金额合计为 15,665,457.99 元 占全部其他应收款的比例为 53.30% 64 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 本账户期末余额中持有本公司 5%(含 5%)以上股份的股东欠款详见关联交易 比期初减少 8720 万元 主要为本年度收回山西三维华邦集团有限公司欠款 8739 万元 2 长期投资 项 目 被投资公司名称 期初数 本期增加 本期减少 期末数 ------- ----------- -------- ------ -------- ----- 长期股权投资 中国光大银行 10,080,000.00 - - 10,080,000.00 山西浩维聚脂有限责任公司 3,267,551.59 1,073,547.04 940,000.00 3,401,098.63 太原胶粘剂厂 37,724,480.87 3,973,442.36 - 41,697,923.23 中广三维网络技术有限公司 19,811,483.16 - 2,561,513.82 17,249,969.34 山西三维欧美科化学有限公司 - 22,495,126.94 - 22,495,126.94 - 长期债权投资 北京市丰台区精细化工厂 1,980,190.58 22,147.21 2,002,337.79 中广三维信息网络有限公司 11,431,256.25 - 11,431,256.25 - ---------- ------- -------- -------- ------- 84,294,962.45 27,564,263.55 5,503,851.61 94,924,118.14 其他长期股权投资: 占被投资 被投资单位 单位注册 被投资单位 期初余额 追加投资 现金红利 投资金额 权益增减额 资本比例 % --------- -------- ----- ------- ------ ------ ------ 中国光大银行 10,080,000.00 - - - 10,080,000.00 0.20 山西浩维聚脂有限 3,267,551.59 1,000,000.00 73,547.04 940,000.00 3,401,098.63 15.41 责任公司 太原胶粘剂厂 37,724,480.87 650,195.58 3,323,246.78 - 41,697,923.23 中广三维信息网络 19,811,483.16 - -2,261,403.07 300,110.75 17,249,969.34 有限公司 山西三维欧美科化 - 22,495,126.94 - - 22,495,126.94 学有限公司 3 主营业务收入 65 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 项 目 本期发生数 上年同期数 ------- -------- -------- PVA-1799 212,141,545.77 183,747,529.69 PVA-2099sl 92,210,286.33 85,907,360.18 乳胶 32,713,812.75 20,692,488.86 PVA-1788 20,508,357.07 19,962,510.08 季戊四醇 17,530,299.72 18,370,694.36 其它 21,245,858.81 19,252,818.23 ---- ------ 396,350,160.45 347,933,401.40 ===== ===== 前五名客户销售收入总额为 90,126,747.35 元 占全部销售收入的 22.74% 4 主营业务成本 项 目 本期发生数 上年同期数 ------- -------- -------- PVA-1799 129,300,063.83 123,959,969.91 PVA-2099sl 54,985,882.75 58,086,668.84 乳胶 28,837,097.23 19,149,369.31 PVA-1788 15,579,103.61 15,219,794.58 季戊四醇 17,923,304.03 19,767,446.55 其它 22,597,407.39 19,547,133.30 -------- ------ 269,222,858.84 255,730,382.49 ===== ===== 5 投资收益 项 目 本年发生数 上年同期数 ---- ---- --- *长期股权投资收益 1,494,149.15 3,517,802.56 长期债权投资收益 22,147.21 635,084.49 ------- ---- 1,516,296.36 4,152,887.05 ===== ===== *长期股权投资收益 1 成本法核算 中国光大银行本期收红利 358,758.40 元 2 权益法核算 山西浩维聚酯公司本期利润 73,547.04 元 66 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 北京精细化工厂 1-6 月利润 22,147.21 元 子公司中广三维网络公司-2,261,403.07 元 子公司太原乳胶厂 3,323,246.78 元 七 关联方关系及其交易 1 存在控制关系的关联方 关联公司名称 注册地址 主营业务 与本企业关系 经济性质 法定代表人 -------- -------- ------ ------- -------- --------- 山西三维华邦集团 洪洞县赵城镇 生产本公司所需原辅材料 化工 发起人 持公 有限责任 仝立祥 有限公司 设备及零部件加工制作 设备检 司 52.90%股份 国有独 修 技术咨询 汽车运输 资 根据山西省人民政府晋政函 1999 68 号文件 山西维尼纶厂改组为 山西三维华邦集团有限 公司 原山西省纺织总会持有的山西三维集团股份有限公司的国家股划拨给山西三维华邦集团有限 公司持有 2 不存在控制关系的关联方 关联公司名称 注册地址 主营业务 与本企业关系 经济性质 法定代表人 ------- -------- --------- -------- -------- -------- 山西省经济建设 太原迎泽大街 国民经济建设项目的固定资 发起人 持公司 全民所有制 高风翔 投资公司 64 号 产投资及可行性研究 5.34%股份 山西省经营资产 太原国师街小区 国有技术改造资金的 发起人 持公司 有限责任 李天瑞 投资公司 10 号 经营管理 2.26%股份 太原现代装饰集 太原新建路 111 建设装饰工程 发起人 持公司 0.1% 有限责任 王茂春 团有限公司 号 工程设计等 股份 太原利普公司 太原并州路 计算机及其外围设备 消耗 发起人 持公司 集体所有制 张 海 3号 材料 化工原料 建筑材料 0.08%股份 3 关联方交易事项 与关联公司重大交易如下 (1)采购货物 67 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 企业名称 2000 年度 2001 年度 ------- ----- ----- 山西三维华邦集团有限公司提供材料 1,698,048.85 8,883,608.26 山西三维华邦集团有限公司提供劳务 1,059,389.15 15,015,679.69 ----- ----- (2)销售货物 A 销售产品 所占比例 企业名称 2000 年度 所占比例% 2001 年度 定价原则 % ----- ----- ------ ----- ------- ----- 太原利普公司 4,746,844.02 1.36 7,579,500.40 1.79 市价 山西三维华邦集团 96,762,219.16 27.81 77,877,624.36 18.47 市价 有限公司 经销 部 B 其他销售 项 目 2000 年度 2001 年度 定价原则 ----- ----- ----- ------ 山西三维华邦集团有限公司调用材料 10,833,687.78 12,895,405.03 市价 山西三维华邦集团有限公司调用本公 3,209,809.13 2,931,948.26 市价 司水 电 汽费用 ------ ------ 3 提供劳务 项目 2000 年度 2001 年度 定价原则 ------- ----- ----- -------- 支付山西三维华邦集团有限公司土地租赁费 400,000.00 400,000.00 协议价 支付山西三维华邦集团有限公司教育服务费 640,950.00 914,536.94 协议价 68 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 支付山西三维华邦集团有限公司医疗服务费 744,236.00 1,587,279.51 协议价 ------- 支付山西三维华邦集团有限公司治安费 - 1,262,028.93 协议价 支付山西三维华邦集团有限公司工程费 - 1,197,051.60 协议价 4 关联方应收应付款项 项目 期初数 期末数 ------ --------- -------- 应收账款 太原利普公司 608,434.44 192,238.84 山西三维华邦集团有限公司各经销部 23,355,461.08 18,780,586.93 其他应收款 山西三维华邦集团有限公司 87,396,468.75 - 其他应付款 山西三维华邦集团有限公司 - 257,375.54 太原现代装饰有限公司 - 194,257.23 预付账款: 太原利普公司 - 41,030.83 应收应付关联公司款主要系因上述交易产生 八 其他重大事项 于 2001 年 12 月 25 日公司董事会决议通过将公司在北京京华信托投资公司的 3980 万元债权转让 给洪洞县浩溢煤焦化有限公司 资产账面价值 3980 万元 转让金额 3980 万元 款项于 2001 年 12 月 30 日收讫 九 公司无需要说明的承诺事项 69 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 十 公司无需要说明的资产负债表日后事项 十一 或有事项 公司本年度为太原双塔刚玉股份公司因实施金钢石技改项目向中国民生银行贷款 5000 万元提供担保 70 山西三维集团股份有限公司 ２００１ 年度报告 十一 备查文件目录 一 载有法定代表人 主管会计工作负责人 会计主管人员签名并盖章的会 计报表 二 载有会计师事务所盖章 注册会计师签名并盖章的审计报告原件 三 报告期内在 证券时报 公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿 四 在其它证券市场公布的年度报告 董事长签字 仝立祥 山西三维集团股份有限公司 2002 年 3 月 71