南山铝业(600219)南山实业2001年年度报告

山东南山实业股份有限公司 ２００１ 年年度报告 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带责任。 目 录 一 公司基本情况 二 会计数据和业务数据摘要 三 股本变动情况 四 董事、监事、高级管理人员和员工情况 五 公司治理结构 六 股东大会情况简介 七 董事会报告 八 监事会报告 九 重要事项 十 财务会计报告 十一 备查文件目录 一 公司基本情况简介 （一）公司法定中文名称：山东南山实业股份有限公司 公司法定英文名称： SHANDONG NANSHAN INDUSTRY＆COMMERCE CO.,LTD. （二）公司法定代表人：宋建波 （三）公司董事会秘书：寇煜 公司证券事务代表：邢美敏 联系地址：山东省龙口市东江镇南山村 电话：0535-8616188，0535-8666352 传真：0535-8616180 电子信箱： nanshan@public.ytptt.sd.cn （四）公司注册地址：山东省龙口市东江镇 公司办公地址：山东省龙口市东江镇 邮政编码： 265718 公司国际互联网网址：http：//www.nanshan.com.cn 电子信箱： nanshan@public.ytptt.sd.cn （五）公司选定的信息披露报纸名称：《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址： http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点：公司证券部 （六）公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：南山实业 股票代码： 600219 （七）其他有关资料 1、公司首次注册登记日期：1993 年 3 月 18 日 2、公司首次注册登记地址：山东省工商行政管理局 3、公司最新注册登记日期：2000 年 7 月 17 日 4、公司最新注册登记地址：山东省工商行政管理局 5、企业法人营业执照注册号： 3700001802416 6、税务登记号码：3706817058303111 7、公司聘请的会计师事务所名称及办公地址：山东乾聚有限责任会计师事务所 烟台市芝罘区胜利路201－209号 二 会计数据和业务数据摘要 （一）、本年度主要利润指标情况（单位：人民币元） 利润总额 171,853,851.07 净利润 145,043,587.12 扣除非经常性损益后的净利润 117,543,857.72 主营业务利润 245,935,934.70 其他业务利润 9,807,669.56 营业利润 177,600,714.69 投资收益 ―― 补贴收入 ―― 营业外收支净额 -5,746,863.62 经营活动产生的现金流量净额 127,858,165.86 现金及现金等价物净增减额 106,314,455.14 注：扣除非经常性损益项目和涉及金额： 其中：（1）会计政策变更： -1,059,901.95 （2）会计估计变更： -1,715,460.93 （3）固定资产清理收入： 333,265.45（4）固定资产清理损失： -1,995,133.01 （5）赞助支出： -140,000.00 （6）其他：46,959.84 （7）所得税返还：32,000,000.00 （二）、前三年主要会计数据和财务指标：（单位：人民币元） 表一： 项 目 2001 年度 2000 年度 1999 年度 调整前 调整后 调整前 调整后 主营业务收入 1,034,029,861.60 928,022,386.45 918,811,533.43 745,934,334.89 745,934,334.89 净利润 145,043,587.12 138,637,348.24 119,621,767.12 100,548,993.81 74,121,593.81 总资产 1,800,640,165.07 1,608,537,215.62 1,568,932,215.62 1,572,473,529.19 1,546,046,129.19 股东权益（不含少数股东 权益） 1,280,373,828.68 1,219,316,182.68 1,173,873,201.56 1,119,228,834.44 1,092,801,434.44 每股收益 0.56 0.54 0.47 0.39 0.29 加权平均每股收益 0.56 0.54 0.47 0.50 0.37 扣除非经常损益后的每 股收益 0.46 0.53 0.40 0.37 0.37 每股净资产 4.98 4.74 4.57 4.35 4.25 调整后每股净资产 4.98 4.74 4.57 4.35 4.25 每股经营活动产生的现 金流量净额 0.50 0.62 0.62 0.15 0.15 净资产收益率 11.33% 11.37% 10.19% 8.98% 8.98% 加权平均净资产收益率 11.64% 11.66% 10.38% 18.18% 13.73% 扣除非经常性损益后的 加权平均净资产收益率 9.43% 11.48% 8.85% 17.08% 17.50% 表二： ２０００ 年 １９９９ 年 ２００１ 年 调整前 调整后 调整前 调整后 全 主营业务利润 １９．２１％ １７．００％ １７．０２％ １５．９０％ １６．２８％ 净 面 营业利润 １３．８７％ １３．２０％ １３．１３％ １０．０３％ １０．２７％ 资 摊 净利润 １１．３３％ １１．３７％ １０．１９％ ８．９８％ ６．７８％ 产 薄 扣除非经常损益后的净利润 ９．１８％ １１．１９％ ８．６９％ ８．４４％ ８．６５％ 收 加 主营业务利润 １９．７３％ １７．４４％ １７．３４％ ３２．１７％ ３２．９５％ 益 权 营业利润 １４．２５％ １３．５４％ １３．３７％ ２０．２９％ ２０．７９％ 率 平 净利润 １１．６４％ １１．６６％ １０．３８％ １８．１８％ １３．７３％ 均 扣除非经常损益后的净利润 ９．４３％ １１．４８％ ８．８５％ １７．０８％ １７．５０％ ２０００ 年 １９９９ 年 ２００１ 年 调整前 调整后 调整前 调整后 全 主营业务利润 ０．９６ ０．８１ ０．７８ ０．６９ ０．６９ 面 营业利润 ０．６９ ０．６３ ０．６０ ０．４４ ０．４４ 每 摊 净利润 ０．５６ ０．５４ ０．４７ ０．３９ ０．２９ 股 薄 扣除非经常损益后的净利润 ０．４６ ０．５３ ０．４０ ０．３７ ０．３７ 收 加 主营业务利润 ０．９６ ０．８１ ０．７８ ０．８９ ０．８９ 益 权 营业利润 ０．６９ ０．６３ ０．６０ ０．５６ ０．５６ 平 净利润 ０．５６ ０．５４ ０．４７ ０．５０ ０．３７ 均 扣除非经常损益后的净利润 ０．４６ ０．５３ ０．４０ ０．４７ ０．４７ （三）、报告期内股东权益变动情况（单位：人民币元） 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 变动原因 股本 257,000,000.00 ―― ―― 257,000,000.00 资本公积 707,326,577.32 7,040.00 ―― 707,333,617.32 股权投资溢价 盈余公积 55,609,844.96 14,504,358.71 ―― 70,114,203.67 本期提取增加 法定公益金 27,804,922.49 7,252,179.36 ―― 35,057,101.85 本期提取增加 未分配利润 126,131,856.79 123,287,049.05 38,550,000.00 210,868,905.84 经营产生利润 股东权益合计 1,173,873,201.56 145,050,627.12 38,550,000.00 1,280,373,828.68 本期利润增加 三 股本变动情况 （一）、股本变动情况 1、股份变动情况表 数量单位：股 本次变动前 本次变动增减（+、-） 本次变动后 配股 送股 公积金 增发 其他 小计 转股 一、未上市流通股份 1、发起人股份 122,000,000 122,000,000 其中： 国家持有股份 境内法人持有股份 122,000,000 122,000,000 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 60,000,000 60,000,000 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 182,000,000 182,000,000 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 75,000,000 75,000,000 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 75,000,000 75,000,000 三、股份总数 257,000,000 257,000,000 ２、股票发行与上市情况 （１）、经中国证监会证监发行字［１９９９］１１５ 号文件批准，１９９９ 年 ９ 月 １０ 日，本 公司向社会公开发行人民币普通股 ７５００ 万股，发行价格 ９．４０ 元／股。经上海证券交 易所上证上字［１９９９］８０ 号文件同意，于 １９９９ 年 １２ 月 ２３ 日在上海证券交易所上市 流通。 （２）、报告期内本公司无送股、转增股本或内部职工股上市的情形。 （３）、本公司股本结构中有 ６０００ 万股内部职工股，发行日期为 １９９３ 年 ２ 月 １ 日至 ３ 月 １ 日，发行价格为每股人民币壹元，内部职工股已全部托管在中国证券登 记结算有限责任公司上海分公司。 （二）、股东情况 １、截止 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日本公司股东总数为 ５３５３９ 户。 ２、本公司主要股东持股情况 股东名称 持股数（股） 占总股本比例（ %） 备 注 南山集团公司 122,000,000 47.47 未上市流通股份 金鑫基金 4,614,172 1.80 上市流通股份 卞玉环 1,497,500 0.58 未上市流通股份 周锐华 1,493,996 0.58 未上市流通股份 周杏英 1,490,600 0.58 未上市流通股份 南方稳健 1,229,258 0.48 上市流通股份 林德英 1,200,000 0.47 未上市流通股份 王祖宽 1,085,713 0.42 未上市流通股份 王文训 1,046,792 0.41 未上市流通股份 王国友 1,000,000 0.39 未上市流通股份 （1）、报告期内，持股 5%以上股东所持股份未发生增减变动，也未有所持股份 质押或冻结的情况。 （2）、本公司未发现前十名股东 之间存在任何关联关系。 ３、报告期内，控股股东未发生变更。 4、持有本公司 10%以上股份的法人股东（控股股东）情况： 本公司的控股股东是南山集团公司，南山集团公司是村企合一的集体企业，其 实际控制人为南山村村民委员会。 成立日期：1992 年 7 月 16 日 注册资本：壹亿叁仟伍佰万元 法定代表人：宋作文 经营范围：铝锭、铝型材系列、毛纺织系列、板材系列、宾馆、酒店、能源、 游乐、建筑；出口商品：企业自产的铝型材制品、板材、家俱、纺织品；进口商品： 企业生产科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表及零配件及相关技术。 四 董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）、董事、监事、高级管理人员基本情况 持股数（股） 姓 名 性别 职 务 年龄 任期起止日期 期初数 期末数 宋建波 男 董事长 32 1999.3—2002.3 0 0 宋日友 男 副董事长兼副总经理 31 2001.4—2002.3 0 0 宋作文 男 董事 55 1999.3—2002.3 0 0 宋文修 男 董事 50 1999.3—2002.3 0 0 宋洪才 男 董事 53 1999.3—2002.3 0 0 宋作术 男 董事 49 1999.3—2002.3 0 0 刘广禄 男 独立董事 59 2001.12—2002.3 0 0 周宗安 男 独立董事 39 2001.12—2002.3 0 0 刘嘉厚 男 独立董事 49 2001.12—2002.3 0 0 万丙信 男 监事会主席 49 1999.3—2002.3 0 0 宋日群 男 监事 53 1999.3—2002.3 0 0 宋作建 男 监事 51 1999.3—2002.3 0 0 宋振会 男 职工监事 30 2000.4—2002.3 0 0 孙志亮 男 职工监事 47 2000.6—2002.3 0 0 程仁策 男 总经理 39 2001.9 0 0 周亚伦 男 副总经理 43 2000.4 0 0 曹玉彬 男 副总经理 35 1999.6 0 0 寇 煜 男 董事会秘书 32 2000.6 0 0 韩燕红 女 总会计师 42 1999.6 0 0 说明：董事、监事、高级管理人员在股东单位任职情况： 1、宋作文先生在本公司控股股东南山集团公司任党委书记、董事长兼总经理； 2、宋文修先生在本公司控股股东南山集团公司任副总经理。 3、其他人员未在股东单位兼任任何职务。 （二）、董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 本公司董事、监事、高级管理人员的报酬是结合企业实际情况并根据企业的考 核办法及其行政职务确定。 1、现任董事、监事、及其他高级管理人员的年度报酬总额为 929,880 元，金额 最高的前三名董事的报酬总额为 201,240 元，金额最高的前三名高级管理人员的报 酬总额为 190,440 元，独立董事的津贴为每人每年 10,000 元人民币。 2、本公司现任董事、监事、高级管理人员共 19 人，其中年度报酬数额在 70,000 元以上的 1 人，年度报酬数额在 70,000－60,000 元之间的 10 人，年度报酬数额在 60,000－40,000 元以上的 3 人，在 40,000－30,000 元以上的 2 人，年度津贴为 10,000 元的 3 人。 3、董事宋作文、宋文修不在本公司领取报酬，在南山集团公司领取报酬。 （三）、报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因 报告期内，经 2001 年 9 月 27 日召开的公司第三届董事会第十五次会议通过， 宋建波先生辞去本公司总经理职务，聘任程仁策先生为本公司总经理。 经 2001 年 12 月 14 日召开的 2001 年第三次临时股东大会同意，宋强田先生因 调动工作辞去董事职务，并选举刘广禄先生、周宗安先生、刘嘉厚先生为本公司独 立董事。 (四)、员工情况 截止报告期末，本公司共有在册职工 5690 人，其中生产人员 3275 人，销售人 员 564 人，技术人员 1712 人，财务人员 50 人，行政人员 89 人。员工中具有大专 以上学历的达 40 %，1587 人具有专业技术职称。公司无需承担费用的离退休职工。 五 公司治理结构 （一）、公司治理情况 本公司严格按照《公司法》 、 《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，不 断完善公司法人治理结构、建立现代企业制度、规范公司运作。根据中国证监会和 国家经贸委近期发布的《上市公司治理准则》 ， 本公司重新修改和完善了《公司章程》 、 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》 、《独立董事工作制 度》和《信息披露管理办法》。公司治理情况如下： 1、股东与股东大会：本公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位， 确保所有股东能够充分行使自己的权利；本公司章程规定，股东有权按照法律、行 政法规的规定，通过民事诉讼或其他法律手段保护其合法权利；本公司在公司章程 中规定了股东大会的召开和表决程序，并建立了股东大会的议事规则，能够严格按 照股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会，在会场的选择上尽可能地让更多 的股东能够参加股东大会，行使股东的表决权；本公司关联交易公平合理，并对定 价依据予以充分披露，能够按照规定要求，在表决关联交易事项时，关联股东实行 了回避制度。本公司不存在为股东及其关联方提供担保的事项。 2、关于控股股东与本公司的关系：控股股东行为规范，无直接或间接干预本公 司的决策及依法开展的经营活动；本公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业 务方面做到“五独立”，本公司具有独立完整的业务及自主经营能力，本公司董事会、 监事会和内部机构能够独立运作；本公司与控股股东所有关联交易均根据法定程序和 商业原则签订了有关协议。本公司致力于规范和减少与控股股东的关联交易，从根本 上避免与控股股东存在同业竞争，并将该项工作列为新年度经营计划及目标。 3、关于董事与董事会：本公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举 董事，并将进一步完善董事的选聘程序、积极推行累积投票制度；本公司董事会的 人数和人员构成符合法律、法规的要求；本公司董事会建立了董事会议事规则，本 公司各位董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，能够积极参加有关培 训，熟悉有关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任；本公司设立了三名独 立董事，并建立了独立董事工作制度，独立董事不受本公司主要股东、实际控制人、 以及其他与本公司存在利害关系的单位或个人的影响，完全独立行使职权。 4、关于监事和监事会：本公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求； 本公司监事会建立了监事会议事规则；本公司监事能够认真履行自己的职责，能够 本着对股东负责的精神，对本公司财务以及本公司董事、经理和其他高级管理人员 履行职责的合法合规性进行监督。 5、关于绩效评价与激励约束机制：本公司正积极着手建立公正、透明的绩效评 价标准与激励约束机制；高级管理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。 6、关于相关利益者：本公司以诚信为经营宗旨，能够充分尊重和维护银行及其 它债权人、职工、消费者、供应商、社区等利益相关者的合法权益，共同推动本公 司持续、健康地发展。 7、关于信息披露与透明度：本公司建立了《信息披露管理办法》，董事会秘书 负责信息披露事项，接待股东来访、回答咨询、联系股东，向投资者提供本公司公 开披露的资料。本公司及时了解并披露本公司股份变动及其它可能引起股份变动的 重要事项。本 公司的信息披露符合法律、法规规定的信息披露的基本要求。 8、关于设立董事会专门委员会：为了适应本公司发展需要，规范董事会运作， 提高董事会会议质量和效率，完善公司治理结构，本公司准备于 2002 年设立战略、 审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会。 （二）、独立董事履行职责情况 本公司股东大会根据中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的 指导意见》的规定要求，选举了三名独立董事，独立董事将不受本公司主要股东、 实际控制人、以及其他与本公司存在利害关系的单位或个人的影响，能完全独立行 使职权，监督及检查本公司的财务状况，并对本公司所有重大事项发表独立意见。 报告期内，独立董事当选后，本公司没有召开董事会。 （三）、本公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务等方面的分开情况 1、人员分开方面：本公司与控股公司在劳动、人事及工资管理等方面是独立 的，并设立了独立的劳动人事职能部门，制定了完善的劳动、人事管理制度。本公 司总经理、副总经理、总会计师、董事会秘书等高级管理人员均在本公司领取报酬， 除董事宋作文、宋文修及三名独立董事外，其它人员均未在其他单位担任任何职务。 2、资产完整方面：本公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施； 与本公司业务相关的部分商标已转让给本公司（详见第七章第五条） 。本公司拥有独 立的采购和销售系统。 3、财务独立方面：本公司设有独立的财务部门，建有独立的财务核算体系， 制定了规范、独立的财务会计制度，本公司在银行开有独立的银行帐户。 4、机构独立方面：本公司设有完全独立于控股股东的组织机构，不存在与控股 股东合署办公的情况。 5、业务分开方面：本公司在业务方面独立于控股股东，具有独立完整的业务及 自主经营能力。 （四）、高级管理人员的考评及激励机制 为适应企业管理及业务发展需要，进一步深化人事制度改革、建立规范、合理、 完善的人事机制，本公司制定了高级管理人员的选聘、考评、激励和约束机制。 １、选聘机制：本公司对经理、副经理、财务负责人等高级管理人员遵循“德、 能、智、体”的原则采取聘任制。 ２、考评机制：董事会根据年度经营计划和投资方案对经理的业绩和履职情况进 行考评；本公司根据总经理对其他高级管理人员制定的目标任务，对其业绩和履职 情况进行考评；考评结果决定下一年度的年薪定级，岗位安排直至聘用与否。 ３、激励机制：本公司高级管理人员实行年薪制。本公司根据绩效考核结果，奖 优罚劣。为建立有效的企业激励机制，发挥高级管理人员和技术骨干的核心作用， 董事会决定在条件成熟时，推行经理股票期权制。 ４、约束机制：本公司通过《公司章程》 、 《总经理议事规则》以及财务、劳动人 事等内部管理制度，建立了一套完善、有效的约束机制，对高级管理人员的权限、 职责、行为等作了相应的约束。 （五）、巡检发现问题及公司整改情况 中国证监会济南证管办于 ２００１ 年 ４ 月 ５ 日至 １０ 日对本公司进行了巡回检查， 并于 ２００１ 年 ４ 月 ２３ 日对本公司下发了《限期整改通知书》 ，本公司针对《限期整改 通知书》中所列示的问题，经本公司第三届董事会第三次临时会议审议通过，形成 了《山东南山实业股份有限公司巡检发现问题的整改方案》 ，公告详见 ２００１ 年 ４ 月 ２８ 日的《上海证券报》 。２００１ 年 ６ 月 ２３ 日，本公司召开了第三届监事会第七次会议， 审议通过了《公司关于巡检中发现的问题的整改报告》并报送济南证管办。 ２００１ 年 ９ 月，济南证管办对本公司进行了回访，出具了《关于山东南山实业股 份有限公司整改结果情况的报告》，对本公司的整改效果给予了肯定的意见，有关公 告详见 ２００１ 年 ９ 月 ２８ 日的《上海证券报》。 六 股东大会情况简介 （一）、股东大会情况简介 报告期内本公司共召开一次年度股东大会和三次临时股东大会。具体情况如下： 1、2000 年度股东大会 本公司于 2001年 3月 20日在南山宾馆九号楼大会议室召开2000年度股东大会， 出席大会的股东及授权代表共 22 人，代表有效表决股份 124,354,575 股，占公司总 股本 25700 万股的 48.39%。大会逐项审议并通过了以下议案： （1）2000 年度董事会工作报告； （2）2000 年度监事会工作报告； （3）公司 2000 年年度报告及报告摘要； （4）2000 年度财务决算报告和 2001 年度财务预算报告； （5）2000 年度利润分配方案； （6）公司关于前次募集资金使用及效益情况的说明； （7）2001 年配股预案； （8）公司 2001 年配股募集资金投向可行性分析。 本次年度股东大会的召开通知和决议公告分别刊登于 2001 年 2 月 17 日、2001 年 3 月 21 日的《上海证券报》。 2、2001 年第一次临时股东大会 本公司于 2001 年 5 月 5 日在南山宾馆九号楼大会议室召开 2001 年第一次临时 股东大会，出席大会的股东及授权代表共 3 人，代表有效表决股份 122,687,989 股， 占公司总股本 25700 万股的 47.74%。大会逐项审议并通过了以下议案： （1）2001 年配股预案； （2）关于本次配股符合上市公司新股发行管理办法的议案； （3）关于公司本次配股募集资金投向可行性分析的议案； （4）关于续聘山东乾聚有限责任会计师事务所为公司 2001 年度审计机构的议 案； （5）关于修改公司章程的议案。 本次临时股东大会的召开通知和决议公告分别刊登于 2001 年 4 月 4 日、2001 年 5 月 9 日的《上海证券报》。 3、2001 年第二次临时股东大会 本公司于 2001 年 6 月 22 日在南山宾馆九号楼大会议室召开 2001 年第二次临时 股东大会，出席大会的股东及授权代表共 6 人，代表有效表决股份 123,010,689 股， 占公司总股本 25700 万股的 47.86%，大会审议并通过了以下议案： （1）南山集团公司与山东南山实业股份有限公司关于电、汽供应协议书的议案； （2）龙口南山铝业有限责任公司与山东南山实业股份有限公司关于铝锭、铝棒 购销协议书的议案。 本次临时股东大会的召开通知和决议公告分别刊登于 2001 年 5 月 22 日、2001 年 6 月 23 日的《上海证券报》。 4、2001 年第三次临时股东大会 本公司于 2001 年 12 月 14 日在南山宾馆会宾楼南大会议室召开 2001 年第三次 临时股东大会，出席大会的股东及授权代表共 5 人，代表有效表决股份 122,650,373 股，占公司总股本 25700 万股的 47.72%。大会审议并通过了以下议案： （1）关于修改公司章程部分条款的议案； （2）关于增设独立董事及部分董事变更的议案； （3）关于确定三名独立董事津贴的议案。 本次临时股东大会的召开通知和决议公告分别刊登于 2001年 11 月 13 日、2001 年 12 月 15 日的《上海证券报》。 （二）、报告期内，公司董事会、监事会人员变更情况： 经公司第三届董事会第二次临时会议审议通过，选举宋日友先生为公司副董事 长。 经公司 2001 年第三次临时股东大会同意，宋强田先生辞去公司董事职务，会议 选举刘广禄先生、周宗安先生、刘嘉厚先生为公司独立董事。 七 董事会报告 （一）、公司经营情况 1、主营业务的范围及其经营状况 （1）本公司所处的行业、在本行业中的地位及主营业务范围 本公司是以纺织、建材为主营业务的综合性工业企业。主营业务范围为毛纺织 品、铝材制品的开发、生产及销售、电力的生产及供应。主导产品为“南山”牌系 列精纺呢绒面料、铝型材、腈纶提花织巾和热电。 “南山”牌系列产品被中国保护消费者基金会评为“消费者信得过优质产品” ； 被人民日报社“中国名牌 98—99 系列宣传活动组织委员会”授予“中国名牌上榜品 牌” ；2000 年，“南山”牌铝型材被评为“山东省建设机械行业 2000 年门窗铝合金 型材定点企业”；“南山”牌精纺呢绒面料分别获得“ 2000 年唯尔杯金奖” 、“中国毛 纺织行业协会优质产品奖” 、“大连服装节流行趋势面料金奖”等荣誉称号；2001 年， “南山“牌商标被山东省工商局审定为“山东省著名商标”。 本公司经营情况（按行业分析）： 2001 年度，本公司实现主营业务收入 1,034,029,861.60 元，主营业务利润 245,935,934.70 元。 行业 主营业务收入 比例 主营业务利润 比例 纺织 417,626,308.17 40.39% 113,099,371.51 45.99% 铝型材 486,095,595.33 47.01% 84,767,394.82 34.47% 电力 139,849,319.23 13.52% 50,376,614.43 20.48% 硬件收入 316,605.13 0.03% 80,625.92 0.03% 相互抵减 9,857,966.26 -0.95% 2,388,071.98 -0.97% 合计 1,034,029,861.60 100% 245,935,934.70 100% （2）、主要产品业务介绍 ①占本公司主营业务收入或主营业务利润 10%以上的产品、业务介绍： 纺织业是本公司的支柱产业，主要产品有“南山”牌精纺呢绒面料、腈纶提花 织巾、服装，其中，精纺呢绒面料的年生产能力已达到 1000 万米，获得了国际羊毛 局纯羊毛标志使用权，通过了 ISO9002 国际质量体系认证，并通过了 ISO14001 国 际标准环境管理体系认证；腈纶提花织巾的年产量可达 1 亿条，产量及市场占有率 均名列全国同行业前列。 建材是本公司的主营业务之一，主要产品是“南山”牌铝合金型材，年生产能 力为 5-6 万吨，是北方最大的铝型材生产基地。“南山”牌铝型材质量优良，通过了 ISO9002 国际质量体系认证，各项指标在全国同行业中名列前茅。 南山热电厂总装机容量是 13.2 万 KW。本公司收购南山热电厂后，减少了企业 电力成本支出，降低了产品成本，增强了竞争能力，为企业的发展提供了电、汽保 障，成为本公司重要而稳定的利润增长点。南山热电厂是本公司铝电联产产业框架 坚实的基础。 ②占主营业务收入或主营业务利润总额 １０％以上的主要产品表 产品名称 销售收入 销售成本 毛利率 纺织品 407,479,889.79 298,280,783.39 26.80% 铝型材 486,095,595.33 399,935,920.63 17.72% 电力 139,849,319.23 88,361,344.33 36.82% 报告期内本公司主营业务未发生变化。 2、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 报告期内，本公司投资 32,000 千元人民币与其它四家发起人共同组建了“北京 南山高科技有限公司” ，本公司投资额占注册资本的 64%，报告期内，北京南山高 科技有限公司已取得北京市工商行政管理局颁发的营业执照。 北京南山高科技有限公司注册资本为 50,000 千元人民币，法定代表人宋建波先 生。该公司设立在北京中关村高新技术试验开发区内，主要从事计算机与网络通信 领域的新技术研究和开发，经审计，截止 2001 年年底该公司总资产 47,447 千元， 实现销售收入 316 千元，实现净利润 -3,259 千元。 3、主要供应商、主要客户情况 本公司向前五名供应商合计的采购金额为 597,512,912.62 元，占本公司年度采 购总额的比例为 65.85%； 本公司向前五名客户销售额合计为 229,556,170.34 元，占本公司年度销售总额 的比例为 22.21%。 4、在经营中出现的问题与困难及解决方案 （1）、针对精纺呢绒市场竞争激烈的问题，本公司在稳定现有的零售、批发市 场和大的服装厂客户的同时，积极参与国家有关部委及省市厅局等单位的职业制服 面料采购招标活动，拓广销售渠道；为了同国际惯例接轨，适应我国加入 WTO 后 国际竞争的大环境，报告期内，本公司下属的南山精纺呢绒总厂通过了 ISO14001 国际标准环境管理体系认证，为本公司精纺呢绒系列产品走向国际市场，创造了有 利条件。 （2）、针对腈纶织巾及服装市场竞争激烈，销售不畅的问题，报告期内，本公 司注重内部挖潜，想方设法降低成本，争取以物美价廉的产品，稳定现有市场，拓 展新的销售渠道，并认真进行市场调研，调整产品结构，开发适销对路产品。虽然 上述措施产生了一定的效果，但从长远来看，存在的问题仍不容乐观，本公司拟在 新的一年里通过资产置换或出售等其它措施，对上述两项业务进行剥离，以优化本 公司的产业和产品结构。 （3）、针对新型建材的不断出现，铝型材市场受到一定程度冲击。本公司在现 有市场和产品的基础上，积极应用新技术、新工艺，增加了铝型材产品的花色品种 和档次，以满足不同消费者的需要；加大营销力度，在保持长江以北市场优势的前 提下，努力向长江以南地区拓展。 （4）、在做好现有主营业务的同时，择机向高新技术产业拓展，积极探索企业 未来发展方向，追求新的利润增长点。报告期内，本公司与北京西邦信息技术有限 公司合资成立了北京南山高科技有限公司，将成为本公司新的利润增长点。 （二）、投资情况 报告期内，本公司利用自有资金投资 32,000 千元人民币与其它四家发起人共同 组建“北京南山高科技有限公司”，主要从事计算机与网络通信领域的新技术研究和 开发，本公司投资额占注册资本的 64%。与前一报告期投资相比，本期投资额减少 654,952 千元，前一报告期为募股资金投资。 报告期内，本公司无募集资金投入。 （三）、本公司财务状况 项 目 2001 年（元） 2000 年（元） 增减(+ 、–)% 变动主要原因 总资产 1,800,640,165.07 1,568,932,215.62 +14.77 本期盈利 长期负债 ―― —— ―― ―― 股东权益 1,280,373,828.68 1,173,873,201.56 +9.07 本期盈利 主营业务利润 245,935,934.70 199,811,182.99 +23.08 募股投资项目盈利 净利润 145,043,587.12 119,621,767.12 +21.25 募股投资项目盈利 （四）、生产经营环境、宏观政策、法规的变化对本公司产生的影响 在税收方面，根据山东省人民政府鲁政字（１９９９）１１１ 号文的批复，本公司 ２００１ 年仍享受企业所得税按 ３３％征收，返还 １８％的优惠政策。根据财政部财税（ ２０００）９９ 号文规定，本公司 ２００２ 年不再享受上述优惠政策，将对本公司净利润造成一定影响。 加入 ＷＴＯ 后，羊毛配额将放宽或取消，有利于降低毛纺产品的成本；欧美国家 纺织品及服装进口配额的逐步取消，为我国扩大毛纺产品的出口提供了可能。但机 遇与挑战并存，不仅届时国内市场的竞争将随着进口面料关税的降低而更趋激烈， 而且欧美市场对产品花色品种的档次，特别是在环保标准方面的苛刻要求，仍使我 们面临多道非关税壁垒，导致本公司纺织品生产和销售的拓展承受较大的压力；本 公司能否适应加入 ＷＴＯ 后市场竞争的变化趋势，适时调整经营思路，对产品的定位、 研制和开发做出正确决策，将对本公司的经营效益产生重大影响。 （五）、新年度经营计划及目标 本公司 2002 年将加强企业内部及外部的资源整合，保证本公司业绩稳步增长， 2002 年本公司主营业务收入预计同比增长 10％左右。精纺呢绒面料的市场份额力争 由目前的 5%达到 6%以上，铝型材的市场份额由目前的 3%达到 3.5%以上。为实现 上述目标，本公司 2002 年主要计划如下： １、科学管理，规范运作，将生产经营与资本经营相结合，创造出更好的经济和 社会效益，保证本公司健康、快速、持续的发展。 ２、通过资产置换、收购、出售等有效措施，进行战略性资产重组，剥离腈纶织 巾、服装等市场竞争激烈，效益逐年下滑的经营性资产。通过业务和资产的整合， 减少本公司与控股股东的关联交易，并从根本上避免与控股股东在铝型材业务方面 的同业竞争。 ３、加强铝制品的深加工及新产品开发，针对现有的铝型材产品，研发氟碳喷涂 新技术，并开发工业型材新产品；组织考察高精度新型铝合金板带箔项目。通过产 业结构调整和产品升级换代来实现本公司铝业经营的产业化、规模化、系列化，构 筑铝、电联产的产业框架。巩固和增强本公司规模和实力，争取三到五年成为国内 铝业龙头企业。 ４、本公司将以科学技术为先导，引进先进技术，加大现有设备技改力度，加速 科技成果向生产的转化，加快新型纺纱、新型织造、新型设计和新型检测的应用研 究，从而增加产品的科技含量，提高产品的附加值。同时，进一步加强与国内科研 院所的合作，开发出更加先进和实用的高新技术成果并使其得到快速推广应用，为 企业发展提供持续的动力。 ５、本公司将在完善人才培养、充分挖掘现有人才潜力的同时，进一步吸纳高学 历人才、专业技术带头人、经营管理专家、高层次工程师等专业人员，建立一支适 应本公司发展战略的高素质员工队伍，为本公司的业务发展和扩张打下坚实的人才 基础。 ６、本公司将实施名牌精品战略，掌握国内市场的变化步伐，依托技术优势，构 筑产品优势，提高市场竞争力。有效打击假冒伪劣产品，塑造“南山”品牌。在保 证产品质量的前提下，提高销售管理的科学化。在继续保持原有市场份额、集中力 量开拓薄弱市场的过程中，逐步建立起规范有序的全国销售网络，扩大市场占有率。 ７、积极申请建立本公司生产用羊毛等大宗原材料保税仓库，以降低经营成本。 （六）、董事会日常工作情况 1、董事会的会议情况及决议内容 本公司在报告期内共召开十次董事会会议。具体情况如下： （1）、2001 年 2 月 15 日，本公司召开第三届董事会第十次会议，审议并通过 了以下议案： A、公司 2000 年度董事会工作报告； B、公司 2000 年度报告及摘要； C、公司 2000 年度财务决算报告和 2001 年度财务预算报告； D、公司 2000 年度利润分配方案； E、2001 年度利润分配政策； F、公司关于前次募集资金使用及效益情况的说明； G、2001 年配股预案； H、本次配股募集资金投向可行性分析； I、 关于召开公司 2000 年度股东大会的议案。 本次会议决议公告刊登于 2001 年 2 月 17 日的《上海证券报》。 （2）、2001 年 4 月 3 日，本公司召开第三届董事会第一次临时会议，审议并 通过了以下议案： A、2001 年配股预案； B、关于本次配股符合《上市公司新股发行管理办法》的议案； C、本次配股募集资金投向可行性分析； D、关于续聘公司 2001 年度审计机构的议案； E、关于修改公司章程的议案； F、关于召开公司第一次临时股东大会的议案。 本次会议决议公告刊登于 2001 年 4 月 4 日的《上海证券报》。 （3）、2001 年 4 月 18 日，本公司召开第三届董事会第二次临时会议，审议并通过 了以下议案： A、关于修改公司章程的议案； B、关于选举宋日友担任公司副董事长的议案。 本次会议决议公告刊登于 2001 年 4 月 19 日的《上海证券报》。 （４）、２００１ 年 ４ 月 ２７ 日，本公司召开第三届董事会第三次临时会议，审议并 通过了以下议案： 山东南山实业股份有限公司关于巡检发现问题的整改方案 的议案。 本次会议决议公告刊登于 2001 年 4 月 28 日的《上海证券报》。 （５）、２００１ 年 ５ 月 ４ 日，本公司召开第三届董事会第十一次会议，审议并通过 了以下议案： Ａ、南山集团公司与山东南山实业股份有限公司关于电、汽供应协议书； Ｂ、龙口南山铝业有限责任公司与山东南山实业股份有限公司关于铝棒、铝锭购 销协议书； Ｃ、决定召开 ２００１ 年第二次临时股东大会。 本次会议决议公告刊登于 2001 年 5 月 9 日的《上海证券报》。 （６）、２００１ 年 ６ 月 ２６ 日，本公司召开第三届董事会第十二次会议，审议并通 过了以下议案： 公司与台湾吉创科技股份有限公司合资成立“龙口南山吉创高科有限公司”的 议案。 本次会议决议公告刊登于 2001 年 6 月 27 的《上海证券报》。 （7）、2001 年 7 月 29 日，本公司召开第三届董事会第十三次会议，审议并通 过了以下议案： A、公司 2001 年中期报告及报告摘要； B、山东南山实业股份有限公司资产减值准备和损失处理内部控制制度； C、山东南山实业股份有限公司关于计提资产减值准备的报告。 本次会议决议公告刊登于 2001 年 7 月 31 日的《上海证券报》。 （8）、2001 年 8 月 12 日，本公司召开第三届董事会第十四次会议，审议并通 过了以下议案： 关于投资组建“北京南山高科技股份有限公司”的议案。 本次会议决议公告刊登于 2001 年 8 月 14 日的《上海证券报》。 （9）、2001 年 9 月 27 日，本公司召开第三届董事会第十五次会议，审议并通 过了以下议案： A、关于修改公司章程部分条款的议案； B、关于增设独立董事及部分董事变更的议案； C、关于确定三名独立董事津贴的议案； D、关于人事变动的议案； “合资经营龙口南山吉创高科有限公司合同”的议 案。 本次会议决议公告刊登于 2001 年 9 月 28 日的《上海证券报》。 （10）、2001 年 11 月 12 日，本公司召开第三届董事会第十六次会议，审议并 通过了以下议案： A、关于公司与南山集团公司签署“土地使用权租赁协议的补充协议”的议案； B、关于解除与台湾吉创科技股份有限公司所签订的“合资经营龙口南山吉创 高科有限公司合同”的议案； C、关于对收购龙口市南山热电厂有关会计处理调整的议案； D、关于决定召开 2001 年第三次临时股东大会”。 本次会议决议公告刊登于 2001 年 11 月 13 日的《上海证券报》。 2、董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内，公司董事会根据《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有关法律、 法规的要求，严格按照股东大会的决议和授权，认真执行股东大会通过的各项决议 内容。2001 年度对股东大会的决议，本公司董事会执行情况如下： 本公司 2000 年度的利润分配方案是：以本公司 2000 年 12 月 31 日的总股本 25700 万股为基数，向全体股东每股派发现金红利 0.15 元(含税)，共派发现金红利 总额为 38,550 千元。2001 年 5 月 19 日红利已全部派发完毕。 本公司 2001 年 5 月 5 日召开的 2001 年第一次临时股东大会通过了《 2001 年配 股预案》 ，本公司向中国证监会提出配股申请，中国证监会股票发行审核委员会对本 公司的配股申请进行了审核，经表决提出了不予通过的审核意见。 （七）、本次利润分配方案 （1）经山东乾聚有限责任会计师事务所审计，本公司 2001 年度实现利润总额 171,853,851.07 元，税后利润 145,043,587.12 元，根据本公司章程的规定，提取 10% 法定公积金 14,504,358.71 元，提取 5%法定公益金 7,252,179.36 元，加上年初未分 配利润 126,131,856.79 元，年末可供分配利润 249,418,905.84 元。本公司拟按 2001 年末总股本 25700 万股为基数向全体股东按每 10 股派发现金红利 1.50 元，共计分 配股利 38,550,000.00 元，剩余 210,868,905.84 元转入下一年度，本年度不进行公积 金转增股本。 该预案须经 2001 年度股东大会审议通过后予以实施。 （八）、2002 年利润分配政策 预计 2002 年度本公司分配一次利润： 2002 年度本公司实现净利润用于股利分 配的比例约为 20％，本公司 2001 年度未分配利润用于 2002 年度股利分配的比例约 为 20％；分配主要采用派发现金的形式，现金股息不低于股利分配的 30％。本公司 董事会保留根据本公司生产经营情况及财务状况，最终确定具体分配方案的权力。 （九）、其它报告事项 报告期内， 《上海证券报》为本公司指定信息披露报刊。 八 监事会报告 （一）、报告期内监事会会议情况 报告期内，监事会共召开了三次会议，列席董事会会议十次，会议情况如下： １、２００１ 年 ２ 月 １５ 日，本公司召开第三届监事会第六次会议，会议审议并通过 了以下议案： Ａ、２０００ 年度监事会工作报告； Ｂ、关于公司前次募集资金使用及效益情况的说明； Ｃ、对关联交易的公平合理性发表肯定意见； Ｄ、对报告期内董事会执行股东大会的决议情况发表肯定意见，对董事、经理执 行职务的情况发表肯定意见； Ｅ、对山东乾聚有限责任会计师事务所为公 司出具的审计报告的真实性发表肯 定意见。 本次会议决议公告刊登于 ２００１ 年 ２ 月 １７ 日的《上海证券报》。 （２）２００１ 年 ６ 月 ２３ 日，本公司召开第三届监事会第七次会议，会议审议并通 过了以下议案： 公司关于巡检中发现的问题的整改报告。 （３）２００１ 年 ７ 月 ２９ 日，本公司召开第三届监事会第八次会议，会议审议并通 过了以下议案： Ａ、公司 ２００１ 年中期报告及摘要； Ｂ、公司资产减值准备和损失处理内部控制制度； Ｃ、对 ２００１ 年上半年公司的生产经营情况和管理决策监督检查的情况发表肯定 的独立意见。 本次会议决议公告刊登于 ２００１ 年 ７ 月 ３１ 日的《上海证券报》。 （二）、本公司依法运作情况： ２００１ 年度，本公司监事会依据《公司法》、《证券法》及《公司章程》的有关规 定，本着对股东负责、对本公司负责的宗旨，对董事会的重大决策、会议召开的情 况、本公司依法运作情况、生产经营情况及本公司管理制度的建立健全情况进行了 全面监督。 监事会认为，报告期内，本公司决策程序合法；管理制度规范、科学，建立了 完善的内部控制制度；本公司董事及经理层等高级管理人员在执行本公司职务时未 发现有违反法律、法规、本公司章程或损害本公司利益的行为。 监事会认真仔细地检查和审核了本公司的财务状况，认为本公司 ２００１ 年的财务 状况良好，财务结构合理。山东乾聚有限责任会计师事务所出具的财务报告真实反 映了本公司的财务状况和经营情况。 监事会认为：本公司在报告期内，发生关联交易业务时，能严格遵守各项规定， 没有出现违规违法行为。关联交易公平、合理，没有损害本公司的利益。 九 重要事项 （一）、报告期内，本公司无重大诉讼、仲裁事项。 （二）、报告期内，本公司无收购、出售资产及吸收合并事项。 （三）、重大关联交易事项（详见财务报告） （四）、重大合同及其履行情况： 报告期内，本公司各项业务合同履行正常，无重大合同纠纷发生。 １、报告期内，重大托管、承包、租赁情况 （１）、铝型材生产线租赁协议 本公司与南山集团公司于 １９９９ 年 ６ 月 ７ 日签订了《租赁协议》，规定自 １９９９ 年 １０月 １日起由本公司租赁南山集团公司所属龙口市南山铝型材总厂的生产经营权 益，包括该厂 ８ 条生产线的全部经营性资产及相应负债。租赁期限为 ３ 年，租赁费 每年 １６，０００ 千元人民币。 根据上述租赁协议，本公司与南山集团公司于 １９９９ 年 １０ 月 １ 日签订《协议书》 ， 规定将龙口市南山铝型材总厂的相关生产性流动资产及相应资产负债自 １９９９ 年 １０ 月 １ 日起有偿转让给本公司，龙口市南山铝型材总厂的固定资产由本公司租赁经营。 报告期内，租赁该厂实现利润总额 ２４，７８８，５７５．７２ 元，占本公司全年利润总额 的 １４．４１％。 （２）、土地使用权租赁协议 ①为保证热电厂的正常生产经营活动，本公司与南山集团公司于 ２０００ 年 ９ 月 １８ 日签订了关于热电厂的《土地使用权租赁协议》。协议规定：自协议生效之日起， 南山集团公司将热电厂的土地使用权租赁给本公司有偿使用，租赁期为 ４５ 年，租赁 面积为 １９４６７ 平方米，租赁费按 ３ 元／平方米／年计算，总计每年人民币 ５８，４０１ 元。 土地租金按公历年年度支付给南山集团公司，在每年 １２ 月 ３１ 日前一次性支付。 ２００１ 年 １１ 月 １２ 日本公司与南山集团公司签订了《土地使用权租赁协议的补充 协议》将协议的有效期限修改为 ２０ 年。 ②本公司于 １９９９ 年 ６ 月 １ 日与南山集团公司签订了《土地使用权租赁协议》， 协议规定：自协议生效之日起，南山集团公司将与本公司生产经营相关的三宗土地 分别为 １８，６００ 平方米 １９，５００ 平方米、１９，４００ 平方米，有偿租赁给本公司，租赁期 限为 ５０ 年，租赁费按 ４ 元／平方米 ／年计算，总计每年人民币 ２３０ 千元。土地租金在 每年 １２ 月 ３１ 日前一次性支付给南山集团公司。 （３）、房屋租赁协议 本公司与南山集团公司于 １９９８ 年 １ 月 １ 日签订房屋租赁协议，协议规定：将本 公司所属龙口市南山精纺呢绒总厂生产经营有关的由南山集团公司享有所有权的房 屋共 ２６，２０４．３８ 平方米租赁给本公司使用，年租赁费 １，５６２ 千元人民币，租赁期限 ３０ 年。 ２、报告期内，本公司无担保事项。 ３、报告期内，本公司无委托理财事项 ４、其他重大合同 本公司与南山集团公司及其控股或全资子公司在用电、用汽、用水、商标使用、 铝材原料等方面存在关联交易，因此双方签订了一系列合同及协议，规定本公司与 南山集团公司的一切交易按正常商业条款，遵照公平、公正的市场原则进行交易。 Ａ、综合服务协议 本公司与南山集团公司于 １９９９ 年 ５ 月 ５ 日签订综合服务协议，协议规定：南山 集团公司向本公司提供生产、医疗教育、房屋维修管理、生活等服务内容，服务价 格采用国家定价，没有国家定价的，则执行市场价格，自签署日起，协议有效期三 年。 Ｂ、商标使用权协议 本公司与南山集团公司于 １９９９ 年 １ 月 １ 日签订了商标使用权协议，协议规定： 本公司无偿使用由南山集团公司所有的“南山”牌注册商标，协议有效期 ３０ 年。 Ｃ、电、汽供应协议 本公司与南山集团公司于 ２００１ 年 ５ 月 ４ 日签订电、汽供应协议，协议规定：本 公司适时向南山集团公司供应足够数量的电、汽，价格按市场条件公平、合理地确定。 Ｄ、铝锭、铝棒购销协议 本公司与龙口南山铝业有限责任公司于 ２００１ 年 ５ 月 ４ 日签订铝锭、铝棒购销协 议，协议规定：南山集团公司适时向本公司供应足够数量的铝锭、铝棒，价格按市 场条件公平、合理地确定。 ２００１ 年 ６ 月 ２２ 日，本公司召开第二次临时股东大会，在关联股东南山集团公 司回避表决的情况下，批准了《关于铝棒、铝锭购销协议书》及《关于电、汽供应 协议书》 ，协议有关内容和山东乾聚有限责任会计师事务所出具的《关于山东南山实 业股份有限公司关联交易的独立财务顾问报告》。股东大会决议公告详见 ６ 月 ２３ 日 的《上海证券报》。 Ｅ、废水处理协议 本公司与龙口市南山工业园污水处理厂于 ２００１ 年 ９ 月 ２７ 日签订了废水处理协 议，协议规定：本公司的生产及生活废水排入龙口市南山工业园污水处理厂进行处 理，２００１ 年 ９ 月 ２７ 日，本公司召开了第三届董事会第十五次会议，在三名关联董 事回避表决的情况下，通过了《公司与龙口市南山工业园污水处理厂签订废水处理 协议的议案》，公告见 ２００１ 年 ９ 月 ２８ 日的《上海证券报》。 （五）、本公司或持股 ５％以上股 东承诺事项 １、为了解决同业竞争问题， １９９９ 年 ９ 月 ８ 日本公司在《上海证券报》、《中国 证券报》 、《证券时报》刊登的《招股说明书》披露，“南山集团公司承诺，待本公司 上市后，首次配股时，南山集团公司同意将与本公司构成同业竞争的龙口市南山铝 型材总厂的全部资产作为出资用以认购南山集团公司应配售的股份，保证本公司最 终享有全部铝材生产线，以避免与本公司产业同业竞争”。２００１ 年 ２ 月 １５ 日，公司 召开第三届董事会第十次会议，决定本公司将进行上市后的首次配股，按承诺，南 山集团公司决定将龙口市南山铝型材总厂的全部资产作为出资认购南山集团公司应 配售的股份，并经 ２００１ 年 ３ 月 ２０ 日召开的公司 ２０００ 年度股东大会通过，刊登于 ２００１ 年 ３ 月 ２１ 日的《上海证券报》 。但中国证监会于 ２００１ 年 ３ 月 ２５ 日颁布的中国 证券监督管理委员会令第 １ 号《上市公司新股发行管理办法》第 ３ 条中规定，“上市 公司向社会发行新股，应当以现金认购方式进行，同股同价”。因此南山集团公司决 定放弃 ２００１ 年配股法人股认配权。 南山集团公司承诺：“尽量在《铝型材生产线租赁协议》生效期内，与本公司协 议，通过资产收购或资产置换的方式，将龙口市南山铝型材总厂的全部资产纳入本 公司，彻底解决双方在铝型材方面存在的同业竞争；如果该方案在上述时限内无法 顺利实施，同意届时与本公司在同等条件下续签租赁协议”。 ２、１９９９ 年 ９ 月 ８ 日，本公司在《上海证券报》、《中国证券报》 、 《证券时报》 刊登在《招股说明书》中披露， “南山集团公司已向本公司承诺，待本公司上市后将 尽快与本公司办理“南山”牌商标的无偿转让手续。”国家工商行政管理总局于 ２００１ 年 ６ 月 １ 日正式受理双方提出的转让“南山”牌注册商标（纺织类、金属建材类、 纺织用纱线类、服装鞋帽类）申请。本公司于 ２００２ 年 １ 月 １８ 日收到国家工商行政 管理总局商标局下发的核准转让商标证明，核准将南山集团公司持有的第六类（普 通金属及其合金，金属建筑材料，可移动金属建筑物，铁轨用金属材料，非电气用 缆索和金属线，小五金具，金属管，保险箱，不属别类的普通金属制品，矿砂）项 下的第 ７０３５１６ 号商标、第 １０１３２９７ 号商标和第二十五类（服装、鞋、帽）项下的第 ９９７１８２ 号商标和第 １０８８７３７ 号商标转让给本公司。其它与本公司相关商标的转让正 在办理过程中。公告见 ２００２ 年 １ 月 ２２ 日的《上海证券报》。 （六）、本年度，本公司的财务审计机构为山东乾聚有限责任会计师事务所。 １、２００１ 年度本公司支付其的财务审计费用为 ３００，０００．００ 元，２０００ 年度本公司 支付其的财务审计费用为 ３００，０００．００ 元，另差旅及食宿费用均由本公司承担。 ２、本年度，本公司没有支付山东乾聚有限责任会计师事务所财务审计费用以外 的其他费用。 （七）、报告期内，中国证券监督管理委员会济南证券监督管理办公室对本公司 进行了巡回检查，于 ２００１ 年 ４ 月 ２３ 日向本公司下发了《限期整改通知书》（济证公 司字） ［２００１］１４ 号）。公司经第三届董事会第二次临时会议通过《山东南山实业股 份有限公司关于巡检发现问题的整改方案》 （详见 ２００１ 年 ４ 月 ２９ 日的《上海证券报》） 。 依据《限期整改通知书》的有关要求和《山东南山实业股份有限公司关于巡检 发现问题的整改方案》 ，本公司已整改完毕，济南证管办于 ２００１ 年 ９ 月对本公司进 行了回访，并出具了《关于山东南山实业股份有限公司整改结果情况的报告》 ，对本 公司的整改情况予以肯定。 （八）、２００１ 年 ５ 月 １０ 日本公司精纺呢绒总厂通过了 ＩＳＯ１４００１ 国际标准环境 管理体系认证，为本公司精纺产品走向国际市场，创造了有利条件。 （九）、根据财政部财税（２０００）９９ 号文规定，本公司 ２００２ 年不再享受所得税 退还 １８％的优惠政策，将会对公司的经营业绩造成一定的影响。 （十）、２０００ 年度，本公司将收购龙口市南山热电厂协议签订日至生效日期间 形成的利润 ６，９５０，６３６．５６ 元计入本公司利润的会计处理方式，不符合财政部财会字 ［１９９８］６６ 号文的规定。报告期内，根据财政部财会函［２００１］２ 号文《财政部关于收 购龙口市南山热电厂有关会计处理问题的复函》的意见，本公司进行了会计调整， 将上述利润扣除所得税后的净利润 ４，６５６９２６．５０ 元作为负商誉，按取得的可辩认应 折旧资产的加权平均剩余年限 ２８．２５ 年进行摊销，调减了 ２０００ 年度净利润 ５，８３７，９８１．１２ 元、法定盈余公积金 ５８３，７９８．１２ 元、法定公益金 ２９１，８９９．０５ 元、未 分配利润 ４，９６２，２８３．９５ 元。 （十一）、报告期内，本公司未发生担保事项。 （十二）、报告期内，本公司未更改名称及股票简称。 十 财 务 会 计 报 告(附后 ) 十一 备查文件目录 (一)、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的 会计报表。 (二)、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 (三)、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有本公司文件的正本 及公告的原稿。 山东南山实业股份有限公司 董 事 会 二零零二年三月二十六日 审 计 报 告 乾聚审字[2002]58 号 山东南山实业股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司 2001 年 12 月 31 日的资产负债表、合并资产负债 表，2001 年度的利润表、利润分配表和合并利润表、利润分配表，2001 年度的现金 流量表、合并现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计 报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。 在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为 必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规 定，在所有重大方面公允地反映了贵公司 2001 年 12 月 31 日的财务状况和 2001 年 度的经营成果及现金流量情况，会计处理方法的选用遵循 了一贯性原则。 山东乾聚有限责任会计师事务所 中国注册会计师 田爱军 中国注册会计师 刘天聚 中国· 烟台 二 OO 二年三月二十六日 山东南山实业股份有限公司 会计报表附注 一、公司基本情况 山东南山实业股份有限公司（以下简称“公司”），系根据山东省烟台市经济体 制改革委员会烟体改［１９９３］４４ 号文批准，由龙口市新华毛纺厂整体改制并采取定 向募集方式 ，设立的龙口市南山实业股份有限公司，１９９３ 年 ３ 月在龙口市工商行政 管理局注册成立。后由山东省体改委鲁体改函字 ［１９９７］３５ 号文重新确认 ，并得到山 东省人民政府鲁政股字［１９９７］２９ 号文正式批准，同时在山东省工商行政管理局重 新注册，并更名为山东南山实业股份有限公司。公司现在股本为 ２５，７００ 万元，营 业执照注册号为 ３７００００１８０２４１６。 公司经济性质是股份有限公司，属工业企业。经营 范围：毛纺织品、服装、 铝材、板材的产品开发、生产、加工、销售；电力生产及供应；批准范围的自营 进出口、进料加工和“三来一补”业务。主导产品为“南山牌”精纺呢绒面料、 铝型材、腈纶提花织巾、电汽。 二、公司采用的主要会计政策 １、公司目前执行的会计准则和会计制度 公司执行《企业会计准则》、《企业会计制度》。 ２、 会计年度 自每年公历 １ 月 １ 日起至 １２ 月 ３１ 日止为一个会计年度。 ３、记账基础和计价原则 公司的记账基础为权责发生制，以历史成本为计价原则。 ４、记账本位币 公司以人民币作为记账本位币。 ５、外币业务核算方法 公司年度内涉及外币的经济业务，按发生当日外汇市场中间汇价折合人民币入 账；月末将外币账户余额按月末外汇市场中间汇价折合人民币进行调整，调整后的 差额计入“财务费用— 汇兑损益”。 ６、现金等价物的确定标准 凡同时具备期限短（从购买日起，三个月内到期）、流动性强、易于转换为已 知金额现金、价值变动风险很小等四个条件的投资确定为现金等价物。 ７、短期投资的核算方法 短期投资在取得时按投资成本计量。持有期间所收到的股利、利息等收益，冲 减投资成本；出售短期投资所获得的价款，减去短期投资账面价值后，作为投资收 益或损失，计入当期投资损益。期末时对短期投资按成本与市价孰低计量，按单个 投资项目的市价低于成本的差额计提短期投资跌价准备，预计的短期投资跌价损失 计入当期损益。 ８、应收款项坏账的确认标准，坏账损失核算方法，坏账准备确认标准、计提 方法和计提比例 （１）应收款项坏账的确认标准； ①因债务人破产或死亡，以其破产财产或者遗产清偿后，仍然不能收回的应 收款项。 ②因债务人逾期未履行偿债义务且具有明显特征表明无法收回的应收款项。 （２）坏账损失核算方法：采用备抵法核算； （３）坏账准备的计提方法及计提比例：公司采用账龄分析法，按应收款项（包 括应收账款和其他应收款）期末余额的比例计提坏账准备。 账龄 比例（％） 一年以内 １０％ 一年至二年 １５％ 二年至三年 ２０％ 三年以上 ４０％ 如果债务单位已撤消、破产、资不抵债、现金流量严重不足、发生自然灾害导 致停产等而无法偿还债务的情况，全额提取坏帐准备。 ９、存货核算方法 （１）存货分类：原材料、低值易耗品、包装物、在产品、产成品等； （２）原材料和产成品入库时按实际成本记账，发出时采用加权平均法核算； （３）公司存货采用永续盘存制； （４）低值易耗品、包装物采用一次摊销法核算； （5）公司存货期末时按成本与可变现净值孰低计价，按单个存货项目的可变 现净值低于存货成本的差额，计提存货跌价准备。可变现净值是以估计售价减去 估计完工及销售所必需的估计费用后的价值。 １０、长期投资计价及收益确认方法 （１）长期股权投资包括股票投资和其他股权投资。长期股权投资在取得时按 照初始投资成本入账； （２）公司对被投资单位无控制、无共同控制且无重大影响的，长期股权投资 采用成本法核算；公司对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的，长期股权 投资采用权益法核算；对持有 ５０％（不含 ５０％）以上被投资单位权益性资本，以及虽 不持有 ５０％以上的权益性资本，但对被投资单位具有实质性控制权的，采用权益法 核算并合并会计报表； （３）对长期股权投资取得成本与其在被投资单位所有者权益中所占份额之间 的差额计入长期股权投资差额，合同规定了投资期限的按投资期限摊销，没有规定 投资期限的按 １０ 年平均摊销； （４）长期债权投资的核算方法：按实际成本法核算，并按权责发生制原则计 算应计利息； （５）对被投资单位由于市价持续下跌或经营状况恶化等原因导致长期投资可 收回金额低于其账面价值的，并且这种降低的价值在可预计的未来期间内不可能恢 复时，按可收回金额低于长期投资账面价值的差额，计提长期投资减值准备，长期 投资减值准备按单项项目计提。 １１、固定资产标准、分类、计价方法和折旧方法 （１）固定资产标准： 使用期限超过一年的房屋、建筑物、机器、机械、运输工具以及其他与生产、 经营有关的设备、器具、工具等；不属于生产、经营主要设备的物品，单位价值 在 ２０００ 元以上，并且使用期限超过 ２ 年的，也作为固定资产。 （２）固定资产计价：固定资产在取得时按取得时的成本入账。取得成本包括 买价、进口关税、运输和保险等相关费用，以及为使固定资产达到可使用状态前 所必要的支出。 （３）固定资产折旧方法：采用直线法计提折旧，并按各类固定资产原值和估 计的使用年限扣除残值（原值的 ５％），确定其折旧率，固定资产分类折旧率如下： 类别 使用年限（年） 年折旧率（％） 房屋建筑物 ３０— ４０ ２．３８— ３．１７ 机器设备 １０— ２０ ４．７５— ９．５ 其他设备 １２ ７．９２ （４）固定资产减值准备：如果由于市价持续下跌或技术陈旧损坏、长期闲置等 原因导致固定资产可收回金额低于其账面价值的，公司将可收回金额低于其账面价 值的差额作为固定资产减值准备。公司的固定资产减值准备按单项资产计提。 １２、在建工程核算方法 在建工程是指正在施工中尚未完工或虽已完工但尚未达到预定可使用状态的 工程。在建工程按实际发生的支出确定其工程成本。 所建造的固定资产已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预 定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转 入固定资产，待办理了竣工决算手续后再作调整。 公司每年中期及年末对在建工程进行全面检查，在存在下列一项或若干项情况 时，计提在建工程减值准备： （１）长期停建并且预计在未来 ３ 年内不会重新开工的在建工程； （２）所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经 济利益具有很大的不确定性； （３）其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。 １３、借款费用的会计处理方法 因借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和辅助费用，以及因外币借款而发生 的汇兑差额，除为购建固定资产的专门借款所发生的借款费用外，其他借款费用均 于发生当期确认为费用，直接计入财务费用。 专门借款所发生的利息、折价或溢价摊销、汇兑差额当同时满足以下三个条件 时开始资本化，计入所购建固定资产成本： （１） 资产支出（只包括为购建固定资产而以支付现金、转移非现金资产或者 承担带息债务形式发生的支出）已经发生； （２） 借款费用已经发生； （３） 为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。 固定资产的购建发生非正常中断并且中断时间连续超过三个月（含三个月） 暂停借款费用资本化，中断期间所发生的借款费用，直接计入当期财务费用。 在所购建的固定资产达到预定可使用状态后所发生的借款费用，于发生当期 直接计入财务费用。 １４、无形资产计价及摊销政策 无形资产在取得时按实际成本计价，并自取得当月起在预计使用年限内分期平 均摊销，计入当期损益。 无形资产按照账面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于账面价值的 差额，按单项计提无形资产减值准备。 １５、长期待摊费用的摊销方法、摊销年限 长期待摊费用按实际发生额核算，在项目受益期内平均摊销。 １６、收入确认方法 （１）在同时符合下列条件时确认销售商品收入： ①公司已将商品所 有权上的主要风险和报酬转移给购货方； ②公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商 品实施控制； ③与交易相关的经济利益能够流入公司； ④相关的收入和成本能够可靠地计量。 （２）在同一会计年度内开始并完成的劳务，在完成劳务时确认收入。如劳务的 开始和完成分属不同的会计年度，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下， 在资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入。在同时符合下列条件时，劳 务交易的结果能够可靠地计量： ①劳务总收入和总成本能够可靠地计量； ②与交易相关的经济利益能够流入公司； ③劳务的完成程度能够可靠地确定。 （３）在同时满足以下条件时，确认让渡资产使用权收入： ①与交易相关的经济利益能够流入公司； ②收入金额能够可靠地计量。 １７、所得税的会计处理方法 所得税的会计处理方法采用应付税款法。 １８、合并会计报表的编制方法 公司拥有其过半数以上（不包括半数）权益性资本的被投资企业及虽不拥有其 过半数以上权益性资本但被公司所控制的被投资企业均纳入合并会计报表范围。 合并会计报表以公司和纳入合并范围的子公司本身的会计报表以及其他有关 资料为依据，合并各项目数额并抵销有关项目而编制。 具体执行财政部《合并会计报表暂行规定》。 １９、报告期公司选用会计政策变更的说明 根据财政部财会［２０００］２５ 号《关于印发＜企业会计制度＞通知》的规定和财政 部财会 ［２００１］１７ 号《贯彻实施＜企业会计制度＞有关政策衔接问题的规定》，２００１ 年 公司对会计政策进行了如下变更： （1）公司原不计提委托贷款减值准备，现改为计提委托贷款减值准备； （2）公司原不计提固定资产减值准备，现改为计提固定资产减值准备； （3）公司原不计提在建工程减值准备，现改为计提在建工程减值准备； （4）公司原不计提无形资产减值准备，现改为计提无形资产减值准备。 公司变更上述会计政策，并对各项减值准备的计提采用追溯调整法，调整了 ２００１ 年度会计报表相关项目的期初数、上年数。上述会计政策变更的累计影响数为 ３９，６０５，０００．００ 元，全部为固定资产减值准备计提的影响。由于会计政策的变更， 调整减少了 ２０００ 年期初留存收益 ２６，４２７，４００．００ 元；调整减少了 ２０００ 年度净利润 １３，１７７，６００．００ 元。调整减少了 ２０００ 年期初法定盈余公积 ２，６４２，７４０．００ 元，法定 公益金 １，３２１，３７０．００ 元，未分配利润 ２２，４６３，２９０．００ 元；调整减少了 ２０００ 年度法 定 盈 余 公 积 １，３１７，７６０．００ 元 ， 法 定 公 益 金 ６５８，８８０．００ 元 ， 未 分 配 利 润 １１，２００，９６０．００ 元。累计调整减少法定盈余公积 ３，９６０，５００．００ 元，法定公益金 １，９８０，２５０．００ 元，期初未分配利润 ３３，６６４，２５０．００ 元。 由于 ２００１ 年度执行上述会计政策，减少了 ２００１ 年度净利润 １，０５９，９０１．９５ 元。 ２０、报告期公司选用会计估计变更的说明 根据公司董事会决议，将部分固定资产的折旧年限由 １６ 年改为 １２ 年，由于该 会计估计的变更，减少 ２００１ 年度净利润 １，７１５，４６０．９３ 元；根据公司董事会决议， 将坏账准备的计提方法由余额百分比法改为账龄分析法，由于该会计估计的变更， 减少 ２００１ 年度净利润 ６４，４６９．８８ 元。 ２１、对 ２０００ 年会计差错调整的说明 根据公司与南山集团公司于 ２０００ 年 ５ 月 ２５ 日签订《收购协议书》，协议双方 同意公司以山东正源会计师事务所鲁正会评字［２０００］００２ 号《资产评估报告》为收 购依据，以现金 ４６，２４９．９９ 万元向南山集团公司收购其所属的龙口市南山热电厂。 收购后热电厂所有的资产、负债及相关的权益由公司承继。协议双方同意收购基准 日为 １９９９ 年 １２ 月 ３１ 日，自资产评估日至收购协议签订日期间所发生的变化及其相 关业务所带来的盈利或亏损由南山集团公司享有或承担。协议签订日至生效日期间 所发生的变化及相关业务所带来的盈利或亏损由公司享有或承担。 ２０００ 年 ６ 月 ３０ 日，公司支付相应款项并办理完成相关手续。２０００ 年度，公司将南山热电厂协议签 订日至生效日形成的净利润 ５，９０８，０４１．０８元（利润总额 ６，９５０，６３６．５６ 元）列入公 司净利润。根据财政部财会函 ［２００１］２ 号文《财政部关于收购龙口市南山热电厂有 关会计处理问题的复函》的意见，公司将这部分利润扣除 ３３％税金后列作负商誉处 理，按照换入资产尚可使用年限的加权平均年限（２８．２５ 年）进行摊销，相应调整 了资产、负债、损益项目。由于上述会计差错调整的影响，调整减少了 ２０００ 年度净 利润 ５，８３７，９８１．１２ 元、２０００ 年法定盈余公积 ５８３，７９８．１２ 元、法定公益金 ２９１，８９９．０５ 元、未分配利润 ４，９６２，２８３．９５ 元，调整增加了 ２００１ 年度净利润 １１０，４４７．４６ 元。 三、税项 １、增值税：公司属一般纳税人，除蒸汽产品执行 １３％的税率外，其他产品执 行 １７％税率并抵扣进项税额计征； ２、城建税：母公司按应缴流转税额的 １％计征，北京南山高科技有限公司按应 缴流转税额的 ７％计征。 ３、教育费附加：按应缴流转税额的 ３％计征； ４、企业所得税：根据山东省人民政府鲁政字［１９９９］１１１ 号文批复，企业所得 税按 ３３％征收，由财政部门按 １８％返还，返还部分列入企业净利润，全体股东共同 享有。 四、控股子公司 公司名称 注册地址 法定代表人 注册资本 持股比例 主营业务 北京南山高科技有限 北京市 宋建波 ５０００万元 ６４％ 电子技术相关、软 公司 硬件产品 本公司对该子公司投资 ３２００ 万元，占投资比例 ６４％，对该子公司编制合并会 计报表。 五、财务报表主要项目注释 下列被注释的资产负债表项目除特别注明时间的，期初数均系 ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日的余额，期末数均系 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日的余额；未注明货币单位的均为人民币元。 １、 货 币 资 金 截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日货币资金余额为 １４５，２４６，３７３．７２ 元。 项 目 期 初 数 期 末 数 现金 ２，３６５，９５６．４１ ２，９３４，９５７．７２ 银行存款 ３４，５９８，６９１．５７ １３９，５０３，２４５．５３ 其他货币资金 １，９６７，２７０．６０ ２，８０８，１７０．４７ 合 计 ３８，９３１，９１８．５８ １４５，２４６，３７３．７２ 注：（１）其他货币资金系保证金存款； （２）货币资金较期初增长 ２７３．０８％，主要为经营活动流入增加所致。 ２、 应 收 票 据 截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日应收票据余额为 １５，７６８，０５０．００ 元，系银行承兑汇票， 无贴现、质押的应收票据。 应收票据较期初增长 ７３．３４％，为本期销售较多采用票据结算所致。 ３、 应 收 账 款 截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日应收账款余额为 ５８，９８２，２２７．７３ 元。 账 龄 期 初 数 期 末 数 金 额 比例（％） 坏账准备 金 额 比例（％） 坏账准备 一年以内 ５２，８６５，４８８．４０ ９９．６８ ５，２８６，５４８．８４ ６４，３５１，００４．５６ ９８．１７ ６，４３９，９４１．７６ 一年至二年 １６７，１６６．００ ０．３２ １６，７１６．６０ １，２５１，６５０．５６ １．８３ １８０，４８５．６３ 二年至三年 １，０００．００ － １００．００ － － － 合计 ５３，０３３，６５４．４０ １００．００ ５，３０３，３６５．４４ ６５，６０２，６５５．１２ １００．００ ６，６２０，４２７．３９ 注：（１）本年度无冲销的应收账款。 （２）应收账款前五名金额合计为 ７，６６４，０００．４３ 元，占应收账款金额的比例 １４．４６％。 （３）以上余额中无持公司 ５％（含 ５％）以上股份的股东单位的欠款； （４）应收账款较期初增加了 １２，５６９，０００．７２ 元，主要系公司销售规模扩大（主 营业务收入较上期增加 １１５，２１８，３２８．１７）所致。 ４、 其 他 应 收 款 截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日其他应收款余额为 ９１７，０１１．２４ 元。 账 龄 期 初 数 期 末 数 金 额 比例（％） 坏账准备 金 额 比例（％） 坏账准备 一年以内 － － － １，００９，３２８．０５ ９８．６０ １００，９３２．８１ 一年至二年 １，１２７，５００．００ ９５．１２ １１２，７５０．００ － － － 二年至三年 ５７，８８５．２１ ４．８８ ５，７８８．５２ － － － 三年以上 １４，３６０．００ １．４０ ５，７４４．００ 合计 １，１８５，３８５．２１ １００．００ １１８，５３８．５２ １，０２３，６８８．０５ １００．００ １０６，６７６．８１ 注：（１）以上余额中无持公司 ５％（含 ５％）以上股份的股东单位的欠款。 （２）其他应收款前五名金额合计为 ７８９，３８０．５０ 元，占其他应收款金额的比例 ７０．１１％。 （３）其他应收款主要为职工出差借款及备用金。 ５、 预 付 账 款 截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日，预付账款余额为 ５３，２７７，９８４．６６ 元。 账 龄 期 初 数 期 末 数 金 额 比例（％） 金 额 比例（％） 一年以内 ６５，４６９，００１．９１ １００．００ ５３，２７７，９８４．６６ １００．００ 一年至二年 － － － － 二年至三年 － － 合计 ６５，４６９，００１．９１ １００．００ ５３，２７７，９８４．６６ １００．００ 注：以上余额中无预付持本公司 ５％（含 ５％）以上股份的股东单位的款项，其他关 联方往来款项见附注六。 ６、 存 货 截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日存货余额为３８８，１７５，５５３．８３ 元。 项目 期初数 期末数 金额 跌价准备 金额 跌价准备 原材料 ７２，００４，５２７．５０ － １５９，８０１，６８７．２９ １，１８０，５６４．３８ 在产品 ７５，９４４，２４７．０３ － １０５，９２７，５１９．３５ １，０１６，０８２．９１ 产成品 １３８，１５８，２１４．０７ － １１７，１８６，０５７．５８ 委托代销商品 － － ７，４５６，９３６．９０ 合计 ２８６，１０６，９８８．６０ － ３９０，３７２，２０１．１２ ２，１９６，６４７．２９ 注：（１） 公司 ２００１ 年度按单个存货项目的可变现净值低于存货成本的差额计提 存货跌价准备 ２，１９６，６４７．２９ 元。可变现净值是以估计售价减去销售所必需的估计 费用后的价值。 （２）公司存货较期初增长 ３６．４４％主要原因：公司预期 ２００２ 年原材料（羊毛条） 价格上涨而提前进行增加储备；前次募集资金项目正常运行，生产规模扩大，所需 的存货储备量增加。 ７、 固 定 资 产 及 累 计 折 旧 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 （１）固定资产原值 房屋及建筑物 ５１９，０２５，８２９．３７ ３８４，４７０．９９ － ５１９，４１０，３００．３６ 机器设备 ８１０，９１６，５８８．５０ ６５，０６９，０８７．２４ ２６，００３，８８３．４６ ８４９，９８１，７９２．２８ 其他 ２９，０６０，９８４．８０ １，５５０，２９０．４０ － ３０，６１１，２７５．２０ 合计 １，３５９，００３，４０２．６７ ６７，００３，８４８．６３ ２６，００３，８８３．４６ １，４００，００３，３６７．８４ （２）累计折旧 房屋及建筑物 ７２，５８８，３６０．７６ １３，５１３，８３４．０６ － ８６，１０２，００６．９８ 机器设备 １３１，２６９，８２７．６２ ４８，００２，８１０．３３ １３，９７１，４５５．１１ １６５，３０１，３７０．６８ 其他 ４，５７８，７０４．６８ ２，０１５，７７４．７１ － ６，５９４，４７９．３９ 合计 ２０８，４３６，８９３．０６ ６３，５３２，４１９．１０ １３，９７１，４５５．１１ ２５７，９９７，８５７．０５ 固定资产净值 １，１５０，５６６，５０９．６１ １，１４２，００５，５１０．７９ 固定资产减值准备 房屋建筑物 － ２，１０５，６１３．２２ － ２，１０５，６１３．２２ 机器设备 ３７，５６７，７００．００ ７９８，２９３．４８ ７，７７４，７００．００ ３０，５９１，２９３．４８ 其他 ２，０３７，３００．００ ５２８，３４６．８８ － ２，５６５，６４６．８８ 合计 ３９，６０５，０００．００ ３，４３２，２５３．５８ ７，７７４，７００．００ ３５，２６２，５５３．５８ 注： （１） 本期从在建工程完工转入固定资产 ４９，５９３，６６６．８４ 元；本期以机器设 备 ２６６，６９６，５３６．６０ 元，向中国农业银行龙口市支行抵押借款 １８２，６００，０００．００ 元。 （２）本期报废固定资产原值 ２４，００３，５４６．４１ 元，累计折旧 １３，４８６，７３５．９４ 元， 减值准备 ７，５３９，０００．００ 元。 （３）根据烟台市设备管理协会的鉴定和山东正源和信有限责任会计师事务所的 《山东南山实业股份有限公司资产置换项目评估报告书》（鲁正评报字 ［２００２］１００８ 号），公司截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日共计提固定资产减值准备 ３５，２６２，５５３．５８ 元。 ８、 工 程 物 资 截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日工程物资余额为 １５，１１４，０８７．８４ 元。 ９、 在 建 工 程 截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日在建工程金额为 ３，１６３，４１８．８４ 元。 工 程 期初数 本期增加数 本期转入 其他 期末数 资金 进 名 称 固定资产数 减少数 来源 度 电厂工程 ５，３２５，９４４．９１ ３３，４５８，０４５．０２ ３８，７８３，９８９．９３ － － 自筹 其他 ４，２４３，０１６．３６ ９，７３０，０７９．３９ １０，８０９，６７６．９１ － ３，１６３，４１８．８４ 自筹 小计 ９，５６８，９６１．２７ ４３，１８８，１２４．４１ ４９，５９３，６６６．８４ － ３，１６３，４１８．８４ 注：（１）在建工程较期初减少，为工程完工转资所致。 （２）在建工程期初数、本期增加数、本期转入固定资产数、本期减少数、 期末数中均无资本化利息。 １０、无 形 资 产 种类 取得 原始金额 本期增加 本期 本期 累计 剩余摊 期末数 方式 转出 摊销 摊销 销年限 地区电网商业化运营系统 投资 ４７０００００ ４７０００００ ２３５０００ ２３５０００ ４．７５ ４４６５０００ 西邦文档影像系统 投资 １２７００００ １２７００００ ６３５００ ６３５００ ４．７５ １２０６５００ 进出口银行保险业务自动 投资 １２０００００ １２０００００ ６００００ ６００００ ４．７５ １１４００００ 化管理 电 业 局 生 产 管理 系 统 投资 ４１０００００ ４１０００００ ２０５０００ ２０５０００ ４．７５ ３８９５０００ 西邦电话邮件系统 投资 ６５００００ ６５００００ ３２５００ ３２５００ ４．７５ ６１７５００ 电力线载波集中抄表系统 投资 １８０００００ １８０００００ ９００００ ９００００ ４．７５ １７１００００ 低压电力线集中抄表系统 投资 ２３００００ ２３００００ １１５００ １１５００ ４．７５ ２１８５００ 集中器软件 合计 １３９５００００ １３９５００００ ６９７５００ ６９７５００ １３２５２５００ 注：上述无形资产的取得方式均以评估价值作为入账依据，评估机构为山东正 源和信会计师事务所有限公司，评估方法采用重置成本法，截至审计报告日，尚未 办理无形资产过户手续。 １１、短 期 借 款 截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日，短期借款余额为 ３５１，４４０，０００．００ 元 借款类别 期初数 期末数 抵押担保借款 １８２，０６０，０００．００ １８２，０６０，０００．００ 保证担保借款 ４０，０００，０００．００ １６９，３８０，０００．００ 合计 ２２２，０６０，０００．００ ３５１，４４０，０００．００ 注 ：（ １） 短 期 借 款 较 期 初 增 加 ５８．２６％， 主 要 原 因 为 增 加 流 动 资 金 借 款所致。 （ ２） 本 年 度 内 无 到 期 未 偿 还 的 短 期 借 款 。 １２、应 付 账 款 ：截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日应付账款余额为 ３５，５２７，３４５．８１ 元 注： （１）无欠付持公司 ５％（含 ５％）以上股份的股东单位的款项，其他关联方往来 款项见附注六； （２）无账龄超过三年的大额应付账款； （３）应付账款较期初减少了 ４７．８８％，主要原因为公司及时与客户结算所致。 １３、预 收 账 款 ：截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日预收账款余额为 １４，４１８，５４４．４６ 元 注：（１）无预收持公司 ５％（含 ５％）以上股份的股东单位的款项。 （２）一年以上的预收账款为 ２２１，６８６．１６ 元，主要原因为客户未及时与公司结 算所致。 １４、应 付 工 资 ：截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日应付工资余额为 ９，１９３，６１２．００ 元 注：（１）应付工资系应付员工 ２００１ 年末的工资及部分奖金； （２）已于 ２００２ 年 １ 月发放 ５，６８２，９２９．００ 元工资。 １５、应 付 股 利 截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日应付股利 ３８，５５０，０００．００ 元 股东 期初数 期末数 南山集团公司 １８，３００，０００．００ １８，３００，０００．００ 内部职工 ９，０００，０００．００ ９，０００，０００．００ 社会公众股东 １１，２５０，０００．００ １１，２５０，０００．００ 合计 ３８，５５０，０００．００ ３８，５５０，０００．００ 注：根据 ２００２ 年公司董事会决议，以 ２５，７００．００ 万股为基数，向全体股东每 １０ 股派发现金红利 １．５ 元（含税），共计分配股利 ３８，５５０，０００．００ 元。 １６、应 交 税 金 截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日应交税金余额为 ６，９６０，９４１．６９ 元。 税 种 期末余额 增值税 ７，１０２，４８６．８３ 企业所得税 －１，３６４，１８４．６７ 城市维护建设税 １，２０４，７１４．５３ 个人所得税 １７，９２５．００ 合 计 ６，９６０，９４１．６９ 注：截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日应交所得税 －１，３６４，１８４．６７ 元，系预交所得税所 致。 １７、其 他 应 交 款 截 至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 其 他 应 交 款 余 额 为 －２０４，４６６．５３ 元 ， 系 未 付 教 育 费 附 加 ， 按 应 缴 流 转 税 额 的 １％计 算 缴 纳 。 １８、其 他 应 付 款 ： 截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日余额为 ２８，１６４，９６１．５０ 元。 注：（１）有欠付持公司 ５％（含 ５％）以上股份的股东单位的款项，见附注六； （２）无账龄超过三年的大额其他应付款； １９、预 提 费 用 截 至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 预 提 费 用 余 额 为 ６２０，８６７．６５ 元 ， 系 预 提 短 期借款利息。 ２０、其 他 长 期 负 债 截 至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 其 他 长 期 负 债 余 额 为 ４，４０９，６５６．０６ 元 。 期初数 原值 本期增加 本期摊销 累计摊销 期末余额 ４，５７４，５０３．０２ ４，６５６，９２６．５０ １６４，８４６．９６ ２４７，２７０．４４ ４，４０９，６５６．０６ 其他长期负债由会计差错调整形成的（附注二、21），根据财政部财会函[2001]2 号文《财政部关于收购龙口市南山热电厂有关会计处理问题的复函》的意见的批复， 按取得可辨认应折旧资产或应摊销资产的加权平均年限进行摊销，实际按 28.25 年 摊销。 ２１、股本 截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日股本总额为 ２５７，０００，０００．００ 元。 数量单位：股 本次变动增减（＋，－） 其 期初数 配 送 公积金 小 期末数 增发新股 股 股 转股 计 他 一、未上市流通股份 １、发起人股份 １２２，０００，０００．００ １２２，０００，０００．００ 其中： 国家拥有股份 境内法人持有股份 １２２，０００，０００．００ １２２，０００，０００．００ 外资法人持有股份 其他 ２、募集法人股 ３、内部职工股 ６０，０００，０００．００ ６０，０００，０００．００ ４、优先股或其他 尚未流通股份合计 １８２，０００，０００．００ １８２，０００，０００．００ 二、已流通股份 １、境内上市的人民币 ７５，０００，０００．００ ７５，０００，０００．００ 普通股 ２、境内上市的外资股 ３、境外上市的外资股 ４、其他 已流通股份合计 ７５，０００，０００．００ ７５，０００，０００．００ 三、股份总数 ２５７，０００，０００．００ ２５７，０００，０００．００ ２２、资 本 公积 截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日资本公积余额为 ７０７，３３３，６１７．３２ 元。 项 目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 股本溢价 ６１２，６５３，７７０．３２ － ６１２，６５３，７７０．３２ 接受捐赠的非现金资产 ９４，６７２，８０７．００ － － ９４，６７２，８０７．００ 股权投资准备 ７，０４０．００ ７，０４０．００ 合 计 ７０７，３２６，５７７．３２ ７，０４０．００ － ７０７，３３３，６１７．３２ 注：股权投资准备系子公司北京南山高科技有限公司的股东投资所产生的溢价 公司按持股比例所享有的部分。 ２３、盈 余 公 积 截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日盈余公积余额为 １０５，１７１，３０５．５２ 元。 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定公积金 ５５，６０９，８４４．９６ １４，５０４，３５８．７１ － ７０，１１４，２０３．６７ 法定公益金 ２７，８０４，９２２．４９ ７，２５２，１７９．３６ － ３５，０５７，１０１．８５ 合计 ８３，４１４，７６７．４５ ２１，７５６，５３８．０７ － １０５，１７１，３０５．５２ ２４、未 分 配 利 润 截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日未分配利润余额为 ２１０，８６８，９０５．８４ 元。 项目 金额 年初未分配利润 １６４，７５８，３９０．７４ 调整金额 ３８，６２６，５３３．９５ 其中：会计政策调整 ３３，６６４，２５０．００ 会计差错调整 ４，９６２，２８３．９５ 调整后金额 １２６，１３１，８５６．７９ 加： 本年净利 １４５，０４３，５８７．１２ 减： 提取盈余公积 ２１，７５６，５３８．０７ 减： 分配普通股股利 ３８，５５０，０００．００ 期末未分配利润 ２１０，８６８，９０５．８４ ２５、主 营 业 务 收 入 类 别 ２００１ 年度 ２０００ 年度 纺织 ４０７，４７９，８８９．７９ ４１６，９２９，４１２．９２ 铝材 ４８６，０９５，５９５．３３ ４７７，７２２，１７６．３６ 电汽 １３９，８４９，３１９．２３ ７９，１６８，７５１．６５ 服装 １０，１４６，４１８．３８ 硬件收入 ３１６，６０５．１３ 小 计 １，０４３，８８７，８２７．８６ ９７３，８２０，３４０．９３ 各行业收入相互抵销数 ９，８５７，９６６．２６ ５５，００８，８０７．５０ 合 计 １，０３４，０２９，８６１．６０ ９１８，８１１，５３３．４３ 注：（１）公司前五名客户的销售总额为 ２２９，５５６，１７０．３４ 元，占公司主营业务 收入的 ２２．２０％。 （２）公司 ２００１ 年度主营业务收入较 ２０００ 年度增长了 １２．５４％，主要系公 司生产经营规模扩大所致。 ２６、主营 业 务 成 本 类 别 ２００１ 年度 ２０００ 年度 纺织 ２９８，２８０，７８３．３９ ３０８，４３０，６７７．９２ 铝材 ３９９，９３５，９２０．６３ ４１４，７２９，９９９．６０ 电汽 ８８，３６１，３４４．３３ ３９，１９８，５８２．４１ 服装 ６，０８２，９１９．９１ 硬件成本 ２３５，６１１．１２ 小 计 ７９２，８９６，５７９．３８ ７６２，３５９，２５９．９３ 各行业成本相互抵销数 ７，４６９，８９４．２８ ５０，８７０，２２２．９５ 合 计 ７８５，４２６，６８２．１０ ７１１，４８９，０３６．９８ ２７、主 营 业 务 税 金 及 附 加 类 别 ２００１ 年度 ２０００ 年度 城市维护建设税 ６６６，９７６．８４ ５，２５７，９１９．４２ 教育费附加 ２，０００，２６７．９６ ２，２５３，３９４．０４ 合计 ２，６６７，２４４．８０ ７，５１１，３１３．４６ 注：２０００ 年公司城市维护建设税、教育费附加分别按应缴流转税额的 ７％、３％计 算缴纳，２００１ 年本公司城市维护建设税、教育费附加分别按应缴流转税额的 １％、３％ 计算缴纳，子公司北京南山高科技有限公司城市维护建设税、教育费附加分别按应 缴流转税额的 ７％、３％计算缴纳。 ２８、其 他 业 务 利 润 类 别 ２００１ 年度 ２０００ 年度 其他业务收入 １２，７９９，２２９．７５ １１，８８０，８６２．４０ 其中：材料 １２，３６１３６０．１４ ９，１３１，９８５．８５ 加工费 ４３７，８６９．６１ ２，７４８，８７６．５５ 其他业务支出 ２，９９１，５６０．１９ ４，３０２，５３１．４７ 其中：材料 ２，９９１，５６０．１９ ４，３０２，５３１．４７ 其他业务利润 ９，８０７，６６９．５６ ７，５７８，３３０．９３ ２９、财 务 费 用 类 别 ２００１ 年度 ２０００ 年度 利息支出 ２２，０４７，８９９．０８ １８，７７７，０８４．７６ 减：利息收入 ３３４，８７６．６０ １，６５０，３１０．５４ 汇兑损失 － － 减：汇兑收益 － － 其 他 ６４，３２２． ６０ ５２９，９３７．２７ 合 计 ２１，７７７，３４５．２８ １７，６５６，７１１．４９ 注： ２００１ 年度利息支出较 ２０００ 年度增加的主要原因为 ２００１ 年度短期借款增 加所致。 ３０、营 业 外 收 入 类 别 ２００１ 年度 ２０００ 年度 固定资产清理收入 ７３３，１１１．１２ １，５７２，７８８．５１ 罚款收入 ５８，０７３．３１ ４７１，３９１．２８ 其 他 １４，０１６．００ ９７，１０６．３８ 合 计 ８０５，２００．４３ ２，１４１，２８６．１７ ３１、营 业 外 支 出 类 别 ２００１ 年度 ２０００ 年度 固定资产清理损失 ２，９７７，８１０．４７ － 固定资产跌价准备 ３，２８３，４１３．００ １３，１７７，６００．００ 赞助支出 １４０，０００．００ － 罚款 ２，０００．００ － 合 计 ６，４０３，２２３．４７ １３，１７７，６００．００ ３２、支 付 的 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 支付的其他与经营活动有关的现金为 ２３，９６６，６７６．９０ 元，主要系各项管理费用 和营业费用支出。 五、母公司会计报表主要项目注释 １、 应 收 账 款 截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日应收账款余额为 ５８，９８２，２２７．７３ 元。 账 龄 期 初 数 期 末 数 金 额 比例（％） 坏账准备 金 额 比例（％） 坏账准备 一年以内 ５２，８６５，４８８．４０ ９９．６８ ５，２８６，５４８．８４ ６４，３５１，００４．５６ ９８．１７ ６，４３９，９４１．７６ 一年至二年 １６７，１６６．００ ０．３２ １６，７１６．６０ １，２５１，６５０．５６ １．８３ １８０，４８５．６３ 二年至三年 １，０００．００ － １００．００ － － － 合计 ５３，０３３，６５４．４０ １００．００ ５，３０３，３６５．４４ ６５，６０２，６５５．１２ １００．００ ６，６２０，４２７．３９ 注：（１）２００１ 年度无冲销的应收账款。 （２）应收账款前五名金额合计为 ７，６６４，０００．４３ 元，占应收账款金额的比例 １１．６８％。 （３）以上余额中无持公司 ５％（含 ５％）以上股份的股东单位的欠款。 ２、 其 他 应 收 款 截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日其他应收款余额为 １３５，４０８．４５ 元。 账 龄 期 初 数 期 末 数 金 额 比例（％） 坏账准备 金 额 比例（％） 坏账准备 一年以内 － － － １４０，８８０．５０ ９０．７５ １４，０８８．０５ 一年至二年 １，１２７，５００．００ ９５．１２ １１２，７５０．００ － － － 二年至三年 ５７，８８５．２１ ４．８８ ５，７８８．５２ － － － 三年以上 － － － １４，３６０．００ ９．２５ ５，７４４．００ 合计 １，１８５，３８５．２１ １００．００ １１８，５３８．５２ １５５，２４０．５０ １００．００ １９，８３２．０５ 注：以上余额中无持公司 ５％（含 ５％）以上股份的股东单位的欠款。 ３、 长 期 股 权 投 资 投资 占被投资单位注 被投资单位名称 期限 册资本比例 投资金额 北京南山高科技有限公司 ２０ 年 ６４％ ３２，０００，０００．００ 追加投 被投资单位权益 初始投资额 分得的现金红利 累计增减 期末余额 资额 增减 ３２，０００，０００．００ － －２，０７８，８０３．６９ － －２，０７８，８０３．６９ ２９，９２１，１９６．３１ 对北京南山高科技有限公司的长期投资属于其他股权投资，公司与北京南山高 科技有限公司会计政策无重大差异，投资变现及投资收益汇回无重大限制。 ４、 主 营 业 务 收 入 类 别 ２００１ 年度 ２０００ 年度 纺织 ４０７，４７９，８８９．７９ ４１６，９２９，４１２．９２ 铝材 ４８６，０９５，５９５．３３ ４７７，７２２，１７６．３６ 电汽 １３９，８４９，３１９．２３ ７９，１６８，７５１．６５ 服装 １０，１４６，４１８．３８ 小 计 １，０４３，５７１，２２２．７３ ９７３，８２０，３４０．９３ 各行业收入相互抵销数 ９，８５７，９６６．２６ ５５，００８，８０７．５０ 合 计 １，０３３，７１３，２５６．４７ ９１８，８１１，５３３．４３ 公司前五名客户的销售总额为 ２２９，５５６，１７０．３４ 元，占公司主营业务收入的 ２２．２１％。 ５、 主 营 业 务 成 本 类 别 ２００１ 年度 ２０００ 年度 纺织 ２９８，２８０，７８３．３９ ３０８，４３０，６７７．９２ 铝材 ３９９，９３５，９２０．６３ ４１４，７２９，９９９．６０ 电汽 ８８，３６１，３４４．３３ ３９，１９８，５８２．４１ 服装 ６，０８２，９１９．９１ 小 计 ７９２，６６０，９６８．２６ ７６２，３５９，２５９．９３ 各行业成本相互抵销数 ７，４６９，８９４．２８ ５０，８７０，２２２．９５ 合 计 ７８５，１９１，０７０．９８ ７１１，４８９，０３６．９８ ６、 投 资 收 益 ２００１ 年投资收益为 －２，０８５，８４３．６９ 元，为期末调整北京南山高科技有限责任公 司所有者权益净增减额，投资收益的汇回不存在重大限制。 六、关联方关系及其交易 （一）存在控制关系的关联方情况 １、存在控制关系的关联方 企业名称 注册地址 主营业务 与本企业关系 经济性质 法定代表人 南山集团 龙口市东江 生产销售纺织、铝材、 母公司 集体 宋作文 公司 镇前宋村 板材、餐饮服务、建筑 ２、存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 企业名称 期初数 本年增加 本年减少 期末数 南山集团公司 １３５，０００，０００．００ － － １３５，０００，０００．００ ３、存在控制关系的关联方所持股份及其变化 企业名称 期初数 本年增加 本年减少 期末数 金额 比例 金额 比例 南山集团公司 １２２，０００，０００．００ ４７．４７％ － － １２２，０００，０００．００ ４７．４７％ （二）不存在控制关系的关联方关系的性质 龙口市南山商场 同一母公司 龙口南山纸箱厂 同一母公司 龙口南山铝业有限责任公司 同一母公司 南山集团公司上海办事处 同一母公司 南山集团公司深圳办事处 同一母公司 （三）关联方交易 公司与南山集团公司在土地、房屋租赁、用电、用汽、用水、纺织、铝材等方 面存在关联交易，因此双方签订了一系列合同及协议，规定公司与南山集团公司的 一切交易均按正常商业条款，遵照公平、公正的市场原则进行交易。 １、有关协议主要内容 （１）综合服务协议 公司与南山集团公司于 １９９９ 年 ５ 月 ５ 日签订综合服务协议，协议规定：南 山集团公司向公司提供生产、医疗教育、房屋维修管理、生活等服务内容，服 务价格采用国家定价，没有国家定价的，则执行市场价格，自签署日起，协议有 效期三年。 （２）土地使用权租赁协议 公司与南山集团公司于 １９９９ 年 ６ 月 １ 日签订了《土地使用权租赁协议》，协议 规定：南山集团公司将与公司生产有关的土地使用权租赁给公司使用，租赁总面积 ５７，５００．００ 平方米，每年租赁费为 ２３３，０００．００ 元人民币，租赁期限 ５０ 年；公司与 南山集团公司于 ２０００ 年 ９ 月 １８ 日签订了《土地使用权租赁协议》，协议规定：南山 集团公司将与公司生产有关的土地使用权租赁给公司使用，租赁总面积 １９，４６７．００ 平方米，每年租赁费为 ５８，４０１．００ 元人民币，租赁期限 ４５ 年；公司与南山集团公司 于 ２００１ 年 １１ 月 １２ 日签订了对 ２０００ 年 ９ 月 １８ 日签订的《土地使用权租赁协议的补 充协议》 ，协议规定：将原协议规定的土地使用权租赁期由 ４５ 年改为 ２０ 年，自 ２００１ 年 １１ 月 １２ 日起计算，期限届满后，公司有权以同等条件续签本协议，集团公司不 得拒绝，续签协议约定的土地使用租赁期由公司决定，但不得超过 ２０ 年。 （３）房屋租赁协议 公司与南山集团公司于 １９９８ 年 １ 月 １ 日签订房屋租赁协议，协议规定：将公司 所属龙口市南山精纺呢绒总厂生产经营有关的由南山集团公司享有所有权的房屋共 ２６，２０４．３８ 平方米租赁给公司使用，年租赁费 １５７ 万元人民币，租赁期限 ３０ 年。 （４）商标使用权协议 公司与南山集团公司于 １９９９ 年 １ 月 １ 日签订了商标使用权协议，协议规定：由 公司无偿使用由南山集团公司拥有所有权的“南山”牌注册商标，协议有效期 ３０ 年。 （５）铝型材生产线租赁协议 公司与南山集团公司于 １９９９ 年 ６ 月 ７ 日签订《租赁协议》，协议规定：自 １９９９ 年 １０ 月 １ 日起由公司租赁南山集团公司所属龙口市南山铝型材总厂的生产经营权 益，包括该厂 ８ 条生产线的全部经营性资产及相应负债。租赁期限为 ３ 年，租赁费 每年 １６００ 万人民币。 （６）电、汽供应协议 公司与南山集团公司于 ２００１ 年 ５ 月 ４ 日签订《关于电、汽供应协议书》，协议 规定：公司适时向南山集团公司供应足够数量的电、汽，价格按市场条件公平、合 理地确定。 （７）铝锭、铝棒购销协议 公司与龙口南山铝业有限责任公司于 ２００１ 年 ５ 月 ４ 日签订《关于铝锭、铝棒 购销协议书》 ，协议规定：龙口南山铝业有限责任公司适时向公司供应足够数量的铝 锭、铝棒，价格按市场条件公平、合理地确定。 （８）污水处理协议 公司与南山集团公司于 ２００１ 年 ９ 月 ２７ 日签订《废水处理协议》，协议规定： 公司现有企业排放的印染及生活废水、铝型材废水全部排入南山集团公司污水处理 厂统一处理，由于公司规模的扩大所增废水也排入南山集团进行处理，处理费用收 费标准为铝型材废水 ０．７０ 元／吨，印染及生活污水 ０．７５ 元／吨，费用每半年结算一次。 ２、公司与关联方交易如下： 项 目 内 容 公司提供交易 纺织品、铝制品、电、汽等 关联方提供交易 土地、房屋、机器设备使用租赁、铝锭、铝棒等 ３、交易额列示如下： 公司向南山集团公司（包括其全资子公司）销售： 项目 ２００１ 年度 ２０００ 年度 毛巾 ４６３，３０４．８８ １，９５８，２５５．７６ 精纺织品 ４９５，０２０．０５ ３，０５０，４２６．３７ 铝制品 ６，８４６，３５２．３３ ８，４３９，９７８．５６ 电、汽 １３２，７７１，４２４．８７ ５５，３７４，９８７．２６ 服装 １，４７４，３０２．２８ 南山集团公司（包括其全资子公司）向公司销售： 项目 ２００１ 年度 ２０００ 年度 羊毛条 １９，７１２，０２６．１０ 电 １７，５８５，６３８．４０ 水、汽 ４，７４１，７６３．９０ ６，００６，１８８．４８ 铝型材生产线租赁 费 １６，０００，０００．００ １６，０００，０００．００ 纸箱 １，０２４，４３９．４５ ３，７４２，８４２．１１ 土地租赁费 ２８８，４０１．００ ２６４，０６７．２５ 房屋租赁费 １，５７０，０００．００ １，５７０，０００．００ 铝棒、铝锭 ３３９，８８８，００４．９８ ２１５，４５４，６３０．３９ 收购热电厂净资产 ４６２，４９９，９０１．５１ 柴油 １，９３５，２９７．７０ 污水处理费 ３７８，０７０．１０ ４、关联方应收、应付款项余额 项目 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日 预付账款 龙口市南山商场 ９４５，０２２．９０ 应付账款 南山集团公司上海办事处 ３，２６８，１０２．０３ 龙口南山铝业有限责任公司 １３，３６８，４９８．３４ １６，６２２，０２５．１７ 预收账款 南山集团公司深圳办事处 １，３４８，２４３．１２ 其他应付款 南山集团公司 ２，３２２，９１０．５６ １８，２９３，７１０．０６ ５、担保 截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日，南山集团公司为本公司担保借款 １６９，３８０，０００．００ 元。 七、或有事项 截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日，公司无需要披露的重大或有事项。 八、承诺事项 截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日，公司无需要披露的重大承诺事项。 九、资产负债表日后事项 截止审计报告日，公司无需要披露的资产负债表日后事项。 十、其他说明事项 公司报告期无应披露的其他重要事项。 资产负债表 单位名称：山东南山实业股份有限公司 单位：人民币元 合并 母公司 资 产 附注 ２００１年１２月３１日 ２００１年１２月３１日 ２０００年１２月３１日 流动资产： 货币资金 １ １４５，２４６，３７３．７２ １２９，５２４，１５６．２９ ３８，９３１，９１８．５８ 短期投资 － 应收票据 ２ １５，７６８，０５０．００ １５，７６８，０５０．００ ９，０９６，７００．００ 应收股利 － 应收利息 － 应收账款 ３ ５８，９８２，２２７．７３ ５８，９８２，２２７．７３ ４７，７３０，２８８．９６ 其他应收款 ４ ９１７，０１１．２４ １３５，４０８．４５ １，０６６，８４６．６９ 预付账款 ５ ５３，２７７，９８４．６６ ３８，２６１，４５４．１０ ６５，４６９，００１．９１ 应收补贴款 － 存货 ６ ３８８，１７５，５５３．８３ ３８８，１０７，１８４．９５ ２８６，１０６，９８８．６０ 待摊费用 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 － 流动资产合计 ６６２，３６７，２０１．１８ ６３０，７７８，４８１．５２ ４４８，４０１，７４４．７４ 长期投资： 长期股权投资 － ２９，９２１，１９６．３１ － 长期债权投资 － 长期投资合计 － ２９，９２１，１９６．３１ － 固定资产： 固定资产原价 ７ １，４００，００３，３６７．８４ １，３９８，３７３，６６９．８４ １，３５９，００３，４０２．６７ 减：累计折旧 ７ ２５７，９９７，８５７．０５ ２５７，９５４，４４５．１４ ２０８，４３６，８９３．０６ 固定资产净值 ７ １，１４２，００５，５１０．７９ １，１４０，４１９，２２４．７０ １，１５０，５６６，５０９．６１ 减：固定资产减值准备 ７ ３５，２６２，５５３．５８ ３５，２６２，５５３．５８ ３９，６０５，０００．００ 固定资产净额 １，１０６，７４２，９５７．２１ １，１０５，１５６，６７１．１２ １，１１０，９６１，５０９．６１ 工程物资 ８ １５，１１４，０８７．８４ １５，１１４，０８７．８４ － 在建工程 ９ ３，１６３，４１８．８４ ２，１４３，４１８．８４ ９，５６８，９６１．２７ 固定资产清理 － 固定资产合计 １，１２５，０２０，４６３．８９ １，１２２，４１４，１７７．８０ １，１２０，５３０，４７０．８８ 无形资产及其他资产： 无形资产 １０ １３，２５２，５００．００ － － 长期待摊费用 － － － 其他长期资产 － － － 无形资产及其他资产合计 １３，２５２，５００．００ － － 递延税项： 递延税款借项 － 资产总计 １，８００，６４０，１６５．０７ １，７８３，１１３，８５５．６３ １，５６８，９３２，２１５．６２ 公司负责人： 宋建波 总会计师： 韩燕红 会计主管：栾海燕 资产负债表 单位名称：山东南山实业股份有限公司 单位：人民币元 合并 母公司 负债和股东权益 附注 ２００１年１２月３１日 ２００１年１２月３１日 ２０００年１２月３１日 流动负债： 短期借款 １１ ３５１，４４０，０００．００ ３５１，４４０，０００．００ ２２２，０６０，０００．００ 应付票据 － 应付账款 １２ ３５，５２７，３４５．８１ ３５，５２７，３４５．８１ ６８，１４７，６８１．１４ 预收账款 １３ １４，４１８，５４４．４６ １３，９６４，５４４．４６ ８，３７２，３３５．６２ 应付工资 １４ ９，１９３，６１２．００ ９，１９３，６１２．００ １２，３６２，０９２．００ 应付福利费 １４，３５４，２００．８２ １４，１７４，２２４．２８ ７，６１４，１８８．７１ 应付股利 １５ ３８，５５０，０００．００ ３８，５５０，０００．００ ３８，５５０，０００．００ 应交税金 １６ ６，９６０，９４１．６９ ６，９３９，０７８．１６ １，４９９，４９０．９７ 其他应交款 １７ －２０４，４６６．５３ －１６４，７８０．５２ －６５，１２２．２６ 其他应付款 １８ ２８，１６４，９６１．５０ ２８，０８５，４７９．０５ ３１，９４３，８４４．８６ 预提费用 １９ ６２０，８６７．６５ ６２０，８６７．６５ － 预计负债 － 一年内到期的长期负债 － 其他流动负债 － 流动负债合计 ４９９，０２６，００７．４０ ４９８，３３０，３７０．８９ ３９０，４８４，５１１．０４ 长期负债： 长期借款 － 应付债券 － 长期应付款 － 专项应付款 － 其他长期负债 ２０ ４，４０９，６５６．０６ ４，４０９，６５６．０６ ４，５７４，５０３．０２ 长期负债合计 ４，４０９，６５６．０６ ４，４０９，６５６．０６ ４，５７４，５０３．０２ 递延税项： 递延税款贷项 － 负债合计 ５０３，４３５，６６３．４６ ５０２，７４０，０２６．９５ ３９５，０５９，０１４．０６ 少数股东权益： １６，８３０，６７２．９３ － 股东权益： 股本 ２１ ２５７，０００，０００．００ ２５７，０００，０００．００ ２５７，０００，０００．００ 减：已归还投资 － 股本净额 ２５７，０００，０００．００ ２５７，０００，０００．００ ２５７，０００，０００．００ 资本公积 ２２ ７０７，３３３，６１７．３２ ７０７，３３３，６１７．３２ ７０７，３２６，５７７．３２ 盈余公积 ２３ １０５，１７１，３０５．５２ １０５，１７１，３０５．５２ ８３，４１４，７６７．４５ 其中：法定公益金 ３５，０５７，１０１．８５ ３５，０５７，１０１．８５ ２７，８０４，９２２．４９ 未分配利润 ２４ ２１０，８６８，９０５．８４ ２１０，８６８，９０５．８４ １２６，１３１，８５６．７９ 股东权益合计 １，２８０，３７３，８２８．６８ １，２８０，３７３，８２８．６８ １，１７３，８７３，２０１．５６ 负债和股东权益总计 １，８００，６４０，１６５．０７ １，７８３，１１３，８５５．６３ １，５６８，９３２，２１５．６２ 公司负责人：宋建波 总会计师： 韩燕红 会计主管：栾海燕 利润表 单位名称：山东南山实业股份有限公司 单位：人民币元 合并 母公司 项 目 附注 ２００１年度 ２００１年度 ２０００年度 一、主营业务收入 ２５ １，０３４，０２９，８６１．６０ １，０３３，７１３，２５６．４７ ９１８，８１１，５３３．４３ 减：主营业务成本 ２６ ７８５，４２６，６８２．１０ ７８５，１９１，０７０．９８ ７１１，４８９，０３６．９８ 主营业务税金及附加 ２７ ２，６６７，２４４．８０ ２，６６６，８７６．７１ ７，５１１，３１３．４６ 二、主营业务利润 ２４５，９３５，９３４．７０ ２４５，８５５，３０８．７８ １９９，８１１，１８２．９９ 加：其他业务利润 ２８ ９，８０７，６６９．５６ ９，８０７，６６９．５６ ７，５７５，９８０．０３ 营业费用 １８，２８２，０６１．４３ １６，５３４，００２．０６ １６，０４０，５３０．５３ 管理费用 ３８，０８３，４８２．８６ ３６，３９４，０６８．９１ １９，５９６，６５７．６１ 财务费用 ２９ ２１，７７７，３４５．２８ ２１，８７５，８７８．９２ １７，６５６，７１１．４９ 三、营业利润 １７７，６００，７１４．６９ １８０，８５９，０２８．４５ １５４，０９３，２６３．３９ 加：投资收益 － －２，０８５，８４３．６９ － 补贴收入 － 营业外收入 ３０ ８０５，２００．４３ ８０４，０１７．４３ ２，１４１，２８６．１７ 减：营业外支出 ３１ ６，５５２，０６４．０５ ６，５５０，０６４．０５ １３，１７７，６００．００ 四、利润总额 １７１，８５３，８５１．０７ １７３，０２７，１３８．１４ １４３，０５６，９４９．５６ 减：所得税 ２７，９８３，５５１．０２ ２７，９８３，５５１．０２ ２３，４３５，１８２．４４ 少数股东收益 －１，１７３，２８７．０７ － 五、净利润 １４５，０４３，５８７．１２ １４５，０４３，５８７．１２ １１９，６２１，７６７．１２ 公司负责人：宋建波 总会计师： 韩燕红 会计主管：栾海燕 利润分配表 单位名称：山东南山实业股份有限公司 单位：人民币元 合并 母公司 项 目 附注 ２００１年度 ２００１年度 ２０００年度 一、净利润 １４５，０４３，５８７．１２ １４５，０４３，５８７．１２ １１９，６２１，７６７．１２ 加：年初未分配利润 １２６，１３１，８５６．７９ １２６，１３１，８５６．７９ ６３，００３，３５４．７４ 其他转入 － 二、可供分配的利润 ２７１，１７５，４４３．９１ ２７１，１７５，４４３．９１ １８２，６２５，１２１．８６ 减：提取法定盈余公积 １４，５０４，３５８．７１ １４，５０４，３５８．７１ １１，９６２，１７６．７１ 提取法定公益金 ７，２５２，１７９．３６ ７，２５２，１７９．３６ ５，９８１，０８８．３６ 提取职工奖励及福利基金 － － － 提取储备基金 － － － 提取企业发展基金 － － － 利润归还投资 － － － 三、可供投资者分配的利润 ２４９，４１８，９０５．８４ ２４９，４１８，９０５．８４ １６４，６８１，８５６．７９ 减：应付优先股股利 － － － 提取任意盈余公积 － － － 应付普通股权利 ３８，５５０，０００．００ ３８，５５０，０００．００ ３８，５５０，０００．００ 转作股本的普通股股利 － － － 四、未分配利润 ２１０，８６８，９０５．８４ ２１０，８６８，９０５．８４ １２６，１３１，８５６．７９ 公司负责人：宋建波 总会计师： 韩燕红 会计主管：栾海燕 现金流量表 2001年度 编制单位：山东南山实业股份有限公司 单位：人民币元 项 目 附注 合并数 母公司数 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 ８２５，５３３，５１０．４８ ８２４，７０９，０８２．４８ 收到的税费返还 ３２，０００，０００．００ ３２，０００，０００．００ 收到的其他与经营活动有关的现金 ９，４２０，４６１．７８ ９，２８３，５５７．２６ 现金流入小计 ８６６，９５３，９７２．２６ ８６５，９９２，６３９．７４ 购买商品、接受劳务支付的现金 ５４３，９３６，６９９．８７ ５４２，７３８，１１７．８７ 支付给职工以及为职工支付的现金 ４４，４９６，４８１．９１ ４３，１７９，３２７．４９ 支付的各项税费 １２６，６９５，９４７．７２ １２６，６１０，６４９．８５ 支付的其他与经营活动有关的现金 ２３，９６６，６７６．９０ ２２，３４６，４６１．６６ 现金流出小计 ７３９，０９５，８０６．４０ ７３４，８７４，５５６．８７ 经营活动资产的现金流量净额 １２７，８５８，１６５．８６ １３１，１１８，０８２．８７ 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金流量 取得投资收益所收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 ２，５７０，０８２．１７ ２，５７０，０８２．１７ 收到的其他与投资活动有关的现金 现金流入小计 ２，５７０，０８２．１７ ２，５７０，０８２．１７ 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 ９６，６９６，２３７．０１ ８０，６６７，３７１．４５ 投资所支付的现金 ３２，０００，０００．００ 支付的其他与投资活动有关的现金 － 现金流出小计 ９６，６９６，２３７．０１ １１２，６６７，３７１．４５ 投资活动产生的现金流量净额 －９４，１２６，１５４．８４ －１１０，０９７，２８９．２８ 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 ３，０１１，０００．００ 借款所收到的现金 ７４９，４６０，０００．００ ７４９，４６０，０００．００ 收到的其他与筹资产活动有关的现金 现金流入小计 ７５２，４７１，０００．００ ７４９，４６０，０００．００ 偿还债务所支付的现金 ６２０，０８０，０００．００ ６２０，０８０，０００．００ 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 ５９，７７７，４９４．７７ ５９，７７７，４９４．７７ 支付的其他与筹资活动有关的现金 ３１，０６１．１１ ３１，０６１．１１ 现金流出小计 ６７９，８８８，５５５．８８ ６７９，８８８，５５５．８８ 筹资活动产生的现金流量净额 ７２，５８２，４４４．１２ ６９，５７１，４４４．１２ 四、汇率变动对现金的影响 － 五、现金及现金等价物净增加额 １０６，３１４，４５５．１４ ９０，５９２，２３７．７１ 公司负责人：宋建波 总会计师： 韩燕红 会计主管：栾海燕 续表 单位：人民币元 补充资料 附注 合并数 母公司数 1、将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 １４５，０４３，５８７．１２ １４５，０４３，５８７．１２ 加： 少数股东本期损益 －１，１７３，２８７．０７ 计提的资产减值准备 ５，８６７，２５４．４２ ５，７８０，４０９．６６ 固定资产折旧 ６３，５３２，４１９．１０ ６３，４８９，００７．１９ 无形资产摊销 ６９７，５００．００ 长期待摊费用摊销 待摊费用减少（减：增加） － 预提费用增加（减：减少） ６２０，８６７．６５ ６２０，８６７．６５ 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减收益） －７３３，１１１．１２ －７３３，１１１．１２ 固定资产报废损失 ２，９７７，８１０．４７ ２，９７７，８１０．４７ 财务费用 ２１，７７７，３４５．２８ ２１，８７５，８７８．９２ 投资损失（减：收益） － ２，０８５，８４３．６９ 递延税款贷项（减：借项） － 存货的减少（减：增加） －１０４，２６５，２１２．５２ －１０４，１９６，８４３．６４ 经营性应收项目的减少（减：增加） ３，９１１，５８９．６０ ８，９９７，３４１．８０ 经营性应付项目的增加（减：减少） －１０，２３３，７５０．１１ －１４，６５７，８６１．９１ 其他 －１６４，８４６．９６ －１６４，８４６．９６ 经营活动产生的现金流量 １２７，８５８，１６５．８６ １３１，１１８，０８２．８７ 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动： － 债务转为资本 一年内到期的转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价物净增加情况 现金的期末余额 １４５，２４６，３７３．７２ １２９，５２４，１５６．２９ 减：现金的期初余额 ３８，９３１，９１８．５８ ３８，９３１，９１８．５８ 加： 现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 １０６，３１４，４５５．１４ ９０，５９２，２３７．７１ 公司负责人：宋建波 总会计师： 韩燕红 会计主管：栾海燕 资产减值准备明细表 ２００１年１２月３１日 单位名称：山东南山实业股份有限公司 单位：人民币元 项 目 期初余额 本期增加数 本期转回数 期末余额 一、坏帐准备合计 ６，４８８，７５０．６５ ２３８，３５３．５５ ６，７２７，１０４．２０ 其中：应收账款 ５，３０３，３６５．４４ １，３１７，０６１．９５ ６，６２０，４２７．３９ 其他应收款 １，１８５，３８５．２１ －１，０７８，７０８．４０ １０６，６７６．８１ 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 三、存货跌价准备合计 － ２，１９６，６４７．２９ － ２，１９６，６４７．２９ 其中：原材料 １，１８０，５６４．３８ １，１８０，５６４．３８ 在产品 １，０１６，０８２．９１ １，０１６，０８２．９１ 四、长期投资减值准备合计 其中：长期股权投资 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 ３９，６０５，０００．００ ３，４３２，２５３．５８ ７，７７４，７００．００ ３５，２６２，５５３．５８ 其中：房屋建筑物 ２，１０５，６１３．２２ ２，１０５，６１３．２２ 机器设备 ３７，５６７，７００．００ ７９８，２９３．４８ ７，７７４，７００．００ ３０，５９１，２９３．４８ 其他 ２，０３７，３００．００ ５２８，３４６．８８ ２，５６５，６４６．８８ 六、无形资产减值准备 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 公司负责人：宋建波 总会计师：韩燕红 会计主管：栾海燕 利润表附表 单位名称：山东南山实业股份有限公司 单位：人民币元 净资产收益率 每股收益（元/股） 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 １９．２１％ １９．７３％ ０．９６ ０．９６ 营业利润 １３．８７％ １４．２５％ ０．６９ ０．６９ 净利润 １１．３３％ １１．６４％ ０．５６ ０．５６ 扣除非经常性损益后的净利润 ９．１８％ ９．４３％ ０．４６ ０．４６ 公司负责人：宋建波 总会计师：韩燕红 会计主管：栾海燕