韶能股份(000601)2001年年度报告

广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 广东韶能集团股份有限公司 二 一年年度报告正文 GuangDong ShaoNeng Group Co., Ltd 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何 虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 并对其内容的真实性 准确性和 完整性承担个别及连带责任 - -1- 1 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 目录 一 公司基本情况简介……………………………………………………………………………………….3 二 会计数据和业务数据摘要………………………………………………………………………….4 三 股本变动及股东情况…………………………………………………………………………………..6 四 董事 监事 高级管理人员和员工情况………………………………………………….8 五 公司治理结构…………………………………………………………………………………………………11 六 股东大会情况简介…………………………………………………………………………………………13 七 董事会报告………………………………………………………………………………………………………14 八 监事会报告………………………………………………………………………………………………………25 九 重要事项………………………………………………………………………………………………………….27 十 财务报告……………………………………………………………………………………………………………29 十一 备查文件目录………………………………………………………………………………………………65 2 - -2- 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 一 公司基本情况简介 1 公司法定中文名称 广东韶能集团股份有限公司 公司法定英文名称 Guangdong Shaoneng Group Co.,Ltd 2 公司法定代表人 徐兵 3 公司董事会秘书 胡启金 联系地址 广东省韶关市惠民南路 148 号 电话 (0751)8153162 传真 (0751)8535226 电子信箱 sngf@shaoneng.com.cn 4 公司注册地址 广东省韶关市惠民南路 148 号 办公地址 广东省韶关市惠民南路 148 号 邮政编码 512026 公 司 国 际 互 联 网 网 址 http://www.shaoneng.com.cn 或 www.sn0601.com或 韶 能 电子信箱 sngf@shaoneng.com.cn 5 公司选定的信息披露报纸名称 证券时报 登载公司年度报告的中国证监会指定的国际互联网网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 广东省韶关市惠民南路 148 号公司档案室 6 公司股票上市地点 深圳证券交易所 股票简称 韶能股份 股票代码 000601 7 其他有关资料 变更注册登记日期 2000 年 6 月 30 日 变更注册登记地点 广东省韶关市惠民南路 148 号 企业法人营业执照注册号 4402001200008 税务登记号码 44020119153918X 聘请的会计师事务所名称 广东康元会计师事务所 聘请的会计师事务所办公地址 广州东风东路 509 号 30 楼 - -3- 3 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 二 会计数据和业务数据摘要 一 本年度主要会计数据(单位 千元) 项目 金额 利润总额 173,533.852 净利润 131,244.093 扣除非经常性损益后的净利润 121,624.370 主营业务利润 252,020.349 其他业务利润 6,148.915 营业利润 160,131.787 投资收益 4,790.367 补贴收入 3,240 营业外收支净额 5,371.698 经营活动产生的现金流量净额 195,164.421 现金及现金等价物净增减额 -298,352.497 注 1 2000 年度主要财务数据是根据财政部新颁布的会计制度和会计准则及 补充规定对 2000 年度财务报告进行调后的数据 2 扣除非经营性损益的项目及涉及金额 单位 千元 项目 金额 上市发行新股申购冻结利息 7,151.160 收取的资金占用费 3,292.432 孟州坝发电厂冲销长期待摊费用 -893.631 投资收益 5,070.000 以上项目所得税影响数(15%) -2,192.994 收取的资金占用费(非百分之百权益) 552.428 韶关三江水泥厂有限公司冲销长期待 -763.982 摊费用 广东广之联商用设施配销有限公司冲 -361.287 销长期待摊费用 4 - -4- 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 计提固定资产减值准备 -1,229.962 计提长期股权投资减值准备 -127.516 营业外收支其他项目 -876.925 合计 9,619.723 二 截至报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 2000 年度 1999 年度 指标 单位 2001 年度 调整前 调整后 调整前 调整后 主营业务收入 千元 613,670.866 547,030.499 564,871.171 625,913.055 566,917.945 净利润 千元 131,244.093 128,176.243 130,970.437 126,342.404 107,089.122 总资产 千元 3,019,807.462 2,567,567.187 2,515,581.199 1,997,441.439 1,938,446.329 股东权益 不含 千元 1,765,867.248 1,718,802.349 1,673,661.208 1,136,435.903 1,115,985.862 少数股东权益 每股收益 元/股 0.34 0.33 0.34 0.41 0.34 每股净资产 元/股 4.52 4.40 4.29 3.65 3.58 调整后每股净 元/股 4.48 4.29 4.22 3.55 3.48 资产 每股经营活动 产生的现金流 元/股 0.50 0.46 0.46 0.83 0.83 量净额 净资产收益率 % 7.43 7.46 7.83 11.12 9.60 三 利润表附表列示如下 净资产收益率 % 每股收益 元/股 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 2001 年 2000 年 2001 年 2000 年 2001 年 2000 年 2001 年 2000 年 主营业务利润 14.27 12.56 14.49 14.51 0.65 0.54 0.65 0.60 营业利润 9.07 8.09 9.21 9.35 0.41 0.35 0.41 0.39 净利润 7.43 7.83 7.55 9.04 0.34 0.34 0.34 0.37 扣除非经常性损益后 6.89 6.78 6.99 7.84 0.31 0.29 0.31 0.32 的净利润 - -5- 5 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 四 报告期内股东权益变动情况 单位 千元 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 390,380.528 1,032,428.763 153,722.234 32,278.218 97,129.683 1,673,661.208 本期增加 - - 71,651.446 6,562.205 59,395.017 131,046.463 本期减少 - - 38,840.423 38,840.423 - 38,840 423 期末数 390,380.528 1,032,428.763 186,533.257 0 156,524.700 1,765,867.248 变动原因 利润分配 购买职工周转 本期实现净利润 本期实现净利润 房 三 股本变动及股东情况 一 股本变动情况 1 股份变动情况表 单位 股 本次变动前 本次变动增减 + - 本次变动后 配 股 送股 公积金 增发 其他 小计 转股 一 未上市流通股份 1 发起人股份 85,021,616 85,021,616 其中 国家持有股份 70,938,416 70,938,416 境内法人持有股份 14,083,200 14,083,200 境外法人持有股份 其他 2 募集法人股份 133,716,672 133,716,672 3 内部职工股 4 优先股或其他 未上市流通股份合计 218,738,288 218,738,288 6 - -6- 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 二 已上市流通股份 1 人民币普通股 171,642,240 171,642,240 (含高管股) (63,244) (63,244) 2 境内上市的外资股 2.1 境外上市的外资股 2.2 其它 已上市流通股份合计 171,642,240 171,642,240 三 股份总数 390,380,528 390,380,528 2 股票发行与上市情况 1 报告期末止前三年历次股票发行情况 1998 年 1 月 经中国证券监督管理委员会证监公司字[1998]4 号文核准 公司以 1997 年末总股本 288,000,000 股为基数实施了配股 配股比例为 10:1.666667 配 股价格为 10 元/股,本次实际配售的股份为 23,366,688 股,其中国有股股东配售 9,744,288 股,社会公众股股东配售 12,000,000 股,内部职工股股东配售 1,622,400 股 配股的股权登记日为 1998 年 2 月 12 日,除权日为 1998 年 2 月 13 日,配股缴款 时间为 1998 年 2月 17 日-3 月 2 日 获配流通股份 12,000,000 股于 1998 年 3 月 25 日在深圳证券交易所上市流通 公司总股本从 288,000,000 股增至 311,366,688 股 2000 年 4 月 经中国证券监督管理委员会证监公司字[2000]33 号文核准 公司 以 1999 年末总股本 311,366,688 股为基数实施了配股 配股比例为 10:8 配股价格 为 7 元/股 因国有股股东以外的发起人股股东与募集法人股股东放弃配股权 本次 配股实际配售 79,013,840 股 其中 国有股股东以现金认购 2,728,400 股 社会公 众股股东配售 76,285,440 股 配股的股权登记日为 2000 年 5 月 12 日 除权日为 2000 年 5 月 15 日 配股缴款时间为 2000 年 5 月 16 日-5 月 29 日 获配流通股份 76,285,440 股于 2000 年 6 月 14 日上市流通 公司总股本从 311,366,688 股增至 390,380,528 股 二 股东情况 1 截止 2001 年 12 月 31 日,公司在册股东数量为 75,467 户 2 公司前十名股东持股情况 - -7- 7 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 年度内增加数 + 年末持股数 占总股份 股份类别 质押或 股东名称 或减少数 股 股 比例 % 冻结 韶关市国有资产管理办公室 70,938,416 18.17 发起人国家股 无 韶关市峡江水电安装工程有 20,000,000 5.12 定向法人境 无 限公司 内法人股 韶关市韶财信托投资公司 5,443,200 1.39 发起人境内 无 法人股 韶关市节能技术服务中心 5,027,804 1.29 定向法人境 无 内法人股 韶关市供电工程公司 3,654,000 0.94 发起人境 无 内法人股 广东亿能电力设备股份有限 3,024,000 0.77 发起人境 无 公司 内法人股 广东省水电建筑安装公司 3,000,000 0.77 定向法人境 无 内法人股 深圳市龙岗区葵冲侨联商店 1,728,000 0.44 定向法人境 无 内法人股 广东省国土厅机关工会委员 1,728,000 0.44 定向法人境 无 会 内法人股 粤北人民医院 1,728,000 0.44 定向法人境 无 内法人股 以上前十名股东中代表国家持有股份的单位为韶关市国有资产管理办公室 3 本公司的控股股东情况 公司的控股股东为韶关市国有资产管理办公室 负责人为蒋伟民 四 董事 监事 高级管理人员和员工情况 一 公司董事 监事 高级管理人员的情况 1 基本情况 8 - -8- 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 年初持股 年内股份增 年末持股 变动 姓名 性别 职务 年龄 股 减变动量 股 任期起止日期 原因 股 徐 兵 男 董事长 51 0 0 99.3.13-2002.3.12 副董事长 43 15,552 15,552 99.3.13-2002.3.12 陈来泉 男 总经理 杨心欢 男 副董事长 55 0 0 99.3.13-2002.3.12 伊顺忠 男 董事 60 0 0 99.3.13-2002.3.12 陈碧霞 女 董事 40 0 0 99.3.13-2002.3.12 邓松森 男 董事 52 4,320 4,320 99.3.13-2002.3.12 李奕南 男 董事 52 0 0 99.3.13-2002.3.12 黄广保 男 董事 53 0 0 99.3.13-2002.3.12 罗德源 男 董事 49 0 0 99.3.13-2002.3.12 邸彩云 女 监事会主 46 25,920 25,920 99.3.13-2002.3.12 席 杨柳兵 男 监事 47 0 0 99.3.13-2002.3.12 陆 萍 女 监事 41 777 777 99.3.13-2002.3.12 曹秀英 女 监事 50 4,320 4,320 99.3.13-2002.3.12 曾 梅 男 监事 41 1,555 1,555 99.3.13-2002.3.12 方时灿 男 副总经理 58 8,640 8,640 99.3.13-2002.3.12 李 宏 男 副总经理 37 0 0 99.3.13-2002.3.12 肖南贵 男 副总经理 39 0 0 2001.4.20-2002.3.12 总会计师 99.3.13-2002.3.12 胡启金 男 董事会 25 0 0 2001.7.29-2002.3.12 秘书 董事 监事股东单位任职情况 杨心欢董事 1998 年 11 月起任韶关市峡江水电安装公司董事长 陈碧霞董事 不在股东单位任职 现任韶关市公共资产管理中心副主任 - -9- 9 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 邓松森董事 1997 年 6 月起任韶关供电工程公司经理 黄广保董事 不在股东单位任职 现任韶关市消费者委员会会长 李奕南董事 1995 年 9 月起任韶关市总工会事业发展有限公司总经理 罗德源董事 1998 年 6 月起任粤北人民医院副院长 杨柳兵监事 1990 年 1 月起任韶关市工业供销公司副总经理 陆 萍监事 1999 年 12 月起任广东省广电集团有限公司韶关供电分公司财务科 科长 2 年度报酬情况 董事 监事和高级管理人员报酬的决策程序 报酬确定依据 本公司董事 监 事 高级管理人员报酬的确定是按当地劳动及人事部门的有关规定 综合考虑当地 的工资水平等多方面的因素制定 金额最高的前三名董事报酬总额 金额最高的前 三名高级管理人员的报酬总额分别为 170,400 元 163,200 元 含税 公司年度报酬数额划分的区间为 50000-60000 元 6 人 40000-50000 元 1 人 30000-40000 元 1 人 20000-30000 元 0 人 10000-20000 元 2 人 不在公司领取报酬的董事 监事有 杨心欢 陈碧霞 邓松森 李奕南 黄广 保 罗德源 杨柳兵 陆萍共 8 人 其中杨心欢 邓松森 罗德源 杨柳兵 陆萍 在股东单位领取报酬 津贴 李奕南不在股东单位领取报酬 津贴 3 聘任或解聘公司经理 副经理 财务负责人 董事会秘书等高级管理人员的 情况 1 由公司总经理提名 并经第三届董事会第十九次会议审议通过 聘任肖南 贵先生为公司副总经理兼总会计师 2 因工作变动原因 经第三届董事会第二十二次会议通过 同意苏韶霞女士 辞去董事会秘书 同时聘任胡启金先生为公司董事会秘书 二 公司员工情况 截止报告期末 公司有员工 5,060 人 其中生产人员 3,763 人 销售人员 212 人 技术人员 661 人 财务人员 105 人 行政人员 319 人 大专以上学历有 718 人 中专学历有 409 人 中专以上学历占公司总人数的 22.27% 有高级职称 50 人 中级 职称 210 人 初级职称 322 人 退休人员 451 人 10 - - 10 - 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 五 公司治理结构 一 公司治理情况 公司自上市以来 遵照 公司法 证券法 和中国证监会 深圳证券交易所 有关法律法规的要求 不断完善公司的治理结构 努力建立现代企业制度 规范公 司的运作 对照 上市公司治理准则 公司董事会对目前公司治理结构主要状况概 括如下 1 关于股东与股东大会 公司治理结构能够确保股东 特别是中小股东享有平 等的地位 确保所有股东能够充分行使自己的权利 确保股东能够对法律 行政法 规和公司章程规定的重大事项 享有知情权和参与权 公司在 公司章程 中明确 了股东大会的召开及表决程序 严格按 上市公司股东大会规范意见 的要求召集 召开股东大会 准备在 2001 年度股东大会上依照 上市公司治理准则 的要求制订 并通过股东大会议事规则 2 关于控股股东与上市公司的关系 控股股东行为规范 没有超越股东大会直 接或间接干预公司的决策和经营活动 公司与控股股东在人员 资产 财务 机构 和业务方面已做到 五独立 3 关于董事与董事会 公司严格按照 公司章程 规定的董事选聘程序选举董 事 并将进一步完善董事选聘程序 积极推行累积投票制度 与董事签订聘任合同 明确双方的权利 义务关系 公司董事会人数和人员符合法律 法规的要求 公司 董事会制订了董事会议事规则 并准备在适当时候按照 上市公司治理准则 的要 求进一步完善 各位董事能够根据公司和全体股东的最大利益 忠实 诚信 勤勉 的履行职责 公司董事会遵照有关规定已审议通过独立董事候选人的议案 将提交 公司股东大会审议 董事会已成立了投资决策委员会 并准备在适当的时候按照 上 市公司治理准则 的要求增加成立战略 审计 提名 薪酬与考核等委员会 董事 会能够认真审议并安排股东大会审议有关事项 严格执行股东大会对董事会的授权 贯彻落实股东大会的各项决议 4 关于监事与监事会 公司监事会的人数和人员构成符合法律 法规的要求 公司监事会制订了监事会议事规则 并准备在适当的时候按照 上市公司治理准则 的要求进行修改 公司监事能够认真履行自己的职责 能够本着对股东负责的精神 对公司财务以及公司董事 经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监 - - 11 - 11 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 督 5 关于绩效评价与激励约束机制 公司将建立公正 透明的董事 监事和经理 人员的绩效评价标准与激励约束机制 经理人员的聘用是按有关法律 法规和公司 章程的规定进行的 6 关于利益相关者 公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人 职工 消费 者 供应商 社区等其他利益相关者的合法权益 共同推动公司持续 健康地发展 7 关于信息披露与透明度 公司按照有关规定 认真履行信息披露义务 指定 董事会秘书负责信息披露工作 接待股东来访与咨询 公司能够遵照法律 法规和 公司章程的规定 真实 准确 完整 及时披露有关信息 并确保所有股东有平等 的机会获得信息 公司能够按照有关规定 及时披露大股东或公司实际控制人的详 细资料和股份变化情况 二 独立董事履行职责的情况 报告期内 公司董事会已按照中国证监会发布的 关于在上市公司建立独立董 事制度的指导意见 的要求 审议通过了关于提名杨志成 肖向坚 竹怀军为公司 独立董事候选人的议案 并将有关材料报送给了证券监管部门审核 该议案将报请 公司股东大会审议 三 公司与控股股东在人员 资产 财务 机构 业务上的五分开情况 1 人员独立 公司董事长由董事会会议选举产生 而非控股股东法定代表人 公司总经理 副总经理 财务负责人 董事会秘书等高级管理人员是公司在册员工 均没有在股东单位兼职 公司其他各层次管理人员的聘任也是根据公司运作的需要 而独立配置的 2 资产独立 公司是由国有企业韶关市电力开发公司全资改组的股份制企业 国有股份以经评估后的净资产折股进入公司 作为国有股东的出资 因此 公司改 制工作较为彻底 从创立之日起 经营资产就与第一大股东完全分离 独立运作 公司控股股东韶关市国有资产管理办公室 是政府的行政管理部门 其与公司的关 系仅限于股东与公司的关系 并按其所占股份数行使股东权力 作为第一大股东 韶关市国有资产管理办公室没有占用公司资金 公司与第一大股东之间也不存在任 何关联交易 公司也未为控股股东提供任何形式担保 3 财务独立 按照 企业会计制度 公司建立了独立的财务会计制度和对分 12 - - 12 - 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 公司 子公司进行管理的财务制度 设立了与控股股东完全分立的财务管理部门 独立核算 开设了独立的银行帐户 自主经营 照章纳税 4 机构独立:公司股东大会 董事会 监事会及其他内部机构独立 运作规范 与控股股东完全分开 控股股东及其职能部门与公司及其职能部门之间没有上下级 关系 没有向公司下达任何经营计划和指令 公司经营管理独立 5 业务独立 公司业务独立于控股股东 控股股东及其下属的其他单位没有从 事与上市公司相同或相近的业务 因此 公司具有独立完整的业务及自主经营能力 四 公司对高级管理人员考评及激励机制 相关奖励制度 公司将建立公正 透明的董事 监事和经理人员的绩效评价标准与激励约束机 制 六 股东大会情况简介 一 报告期内 公司召开了第九次 2000 年度 股东大会和 2001 年度第一次临 时股东大会,有关情况如下 1 第九次 2000 年度 股东大会 公司第九次 2000 年度 股东大会 于 2001 年 4 月 29 日上午在广东省韶关市 惠民南路 148 号公司三楼会议室召开 出席本次股东大会的股东及股东代表共 112 人 代表有表决权股数为 198,377,403 股 占公司总股本的 50.82% 符合 公司法 和 公司章程 的有关规定 本次股东大会由董事长徐兵先生主持 公司董事会聘 请了国信联合律师事务所的王学琛律师出席本次股东大会 公司 8 名董事 4 名监事 5 名高级管理人员也出席了本次股东大会 经大会审议 并以记名投票的方式逐项进 行表决 通过如下决议 1 公司 2000 年度董事会工作报告及 2001 年度经营运作计划 2 公司 2000 年度监事会工作报告 3 公司 2000 年度财务决算报告 4 公司 2000 年度利润分配和分红方案 5 公司章程修改方案 6 针对广东正中会计师事务所已进行重大组织性重组 负责公司审计业务的 - - 13 - 13 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 经办会计师已加入改制后的广东康元会计师事务所的实际情况 为保持工作的连续 性 同意聘任广东康元会计师事务所作为公司常年审计的会计师事务所 7 昌山电站投资方案 公司第九次 2000 年度 股东大会决议公告 刊登于 2001 年 4 月 30 日的 证 券时报 2 2001 年度第一次临时股东大会 公司 2001 年度第一次临时股东大会于 2001 年 9 月 12 日上午在广东省韶关市惠 民南路 148 号公司三楼会议室召开 出席本次股东大会的股东及股东代表共 89 人 代表有表决权的股数为 186,852,058 股 占公司总股本的 47.86 符合 公司法 和 公司章程 的有关规定 本次股东大会由董事长徐兵先生主持 公司董事会聘 请了国信联合律师事务所的王学琛律师出席本次股东大会 公司 8 名董事 5 名监事 3 名高级管理人员也出席了本次股东大会 经大会审议 以记名投票表决的方式形成 如下决议 1 未通过 关于公司发行可转换公司债券的方案 2 未通过 关于可转换公司债券募集资金使用方向的议案 3 未通过 关于提请临时股东大会授权董事会全权办理与本次发行可转换公 司债券相关事宜的议案 4 未通过 本次发行可转换公司债券有效期限的议案 5 未通过 关于将本次部分募集资金用于控股投资遥田水电站和耒中水电站 的议案 6 通过 关于变更公司经营范围的议案 公司 2001 年度第一次临时股东大会决议公告 刊登于 2001 年 9 月 13 日的 证 券时报 七 董事会报告 一 报告期内公司的经营情况 1 公司主营业务范围及经营状况 1 公司主营业务包括电力 水泥 机械加工等 经营构成 按行业 产品及 地区分 如下 14 - - 14 - 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 A 按行业分 主营业务收入 千元 主营业务利润 千元 电力 444,811.932 204,962.788 机械 84,172.637 25,510.541 建材 46,017.518 6,768.528 其他 38,668.779 14,778.492 B 按产品分 主营业务收入 千元 主营业务利润 千元 电力 444,811.932 204,962.788 齿轮 22,466.905 4,705.999 变速箱 53,560.877 15,054.802 汽车后桥 905.128 59.142 水泥 22,921.492 2,281.163 其他 69,004.532 24,956.455 C 按地区分 主营业务收入 千元 主营业务利润 千元 广东省 553,285.75 238,635.081 广东省省外 60,385.116 13,385.268 2 公司生产主要产品及占主营业务收入或主营业务利润 10%以上的经营业务 介绍 电力 公司属于电力行业 是地方唯一的能源上市公司 电力是公司的主导产业 及经营支柱 公司现拥有在运行的电力装机容量 34.538 万千瓦 其中 火力发电 20 万千瓦 水力发电 14.538 万千瓦,在建水电装机容量 11.914 万千瓦 随着水电项目 的相继建成投产 公司装机容量规模 电力经营结构将得到扩大和完善 在世界经济普遍不景气的情况下 我国经济却一枝独秀 继续保持高速增长 由此带动了电力需求的快速增长 广东作为经济大省 电力需求的增长高于全国平 均水平 广东电力供给严重不足 继去年出现拉闸限电后 今年电力供给形势仍然 偏紧 公司在把握这一大好宏观经济环境的同时 充分利用韶关市作为广东省能源 生产基地的有利条件 变资源优势为经济优势和产业优势 电力生产出现了持续增 - - 15 - 15 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 长的良好势头 其中 水电生产方面 公司充分利用今年雨量丰沛且均匀的客观条 件 在做好防洪度汛 水情预报工作的基础上 合理调度 科学利用水头 赶在洪 水高峰到来之前抢时间多发电 同时通过狠抓发电设备的维护保养 深化企业内部 改革 严格控制费用等一系列的措施 水电企业生产出现了较大幅度的增长 2001 年共完成上网电量 35,613.11 万千瓦时 实现销售收入 198,609.507 千元 分别比 去年同期增长 47.8% 47.55% 销售成本 48,584.260 千元 销售毛利率 75.54% 火 电生产方面:九号机组 2001 年上半年由于受春节大节日 十号机组试运行及 50 万千 伏输电线路建设的影响 发电量减少较多 下半年 九号机组加强了与有关部门的 沟通与协调 设备运转率有了较大的提高 2001 年共完成上网电量 87,037.31 万 千瓦时 实现销售收入 246,202.425 千元 销售成本 191,264.885 千元 销售毛利 率 22.31% 机械加工 2001 年销售齿轮 50.28 万件 变速箱 17,882 台 汽车后桥 308 台 实现销售收入 84,172.634 千元 比上年同期增长 16.90% 2 公司主要控股子公司经营情况及业绩 1 广东省韶关九号发电机组合营有限公司 该公司经营范围 发电生产 设备维修 发电机组调试 备品备件加工 技术 咨询 粉煤灰综合利用 注册资本 人民币 31,593.67518 千元 总资产 371,387.531 千元 本公司持有 50%的股权 2001 年实现主营业务收入 246,202.425 千元 2 耒阳市遥田水电站有限公司 该公司由本公司与耒阳市国有资产投资经营有限公司共同出资组建 经营范围: 水力发电 供电 电力线路架设安装调试 机电设备安装调试 经营水电装机 5.0 万 千瓦 注册资本 150,000 千元 本公司持有 68.08%的股权 3 韶关宏大齿轮有限公司 该公司经营范围:生产经营各类汽车齿轮及传动件 机械零件 模具 刀具 销 售 钢材 化工产品 汽车 内部调换 纺织品 百货 五金交电 建筑材料 计 算机软硬件 办公设备 软件开发 计算机应用系统 技术服务 计算机应用方案 和培训 咨询 设计 制作 计算机网络工程 计算机硬件维修 汽车运输 汽车 维修 凭许可证经营 注册资本 64,031.5 千元 总资产 173,665.405 千元 本公 司持有 81.21%的股权 2001 年实现主营业务收入 84,172.637 千元 16 - - 16 - 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 4 韶关三江水泥厂有限公司 该公司的经营范围:水泥生产与销售,汽车运输 注册资本 17,000 千元 总资产 58,041.139 千元 本公司持有 88.23%的股权 2001 年该公司实现主营业务收入 22,921.492 千元 6 广东广之联商用设施配销有限公司 该公司经营范围:商场用品 商用设施销售 安装和售后服务 咨询服务 注册 资本 7,500 千元 总资产 19,798.134 千元 本公司持有 60%股权 2001 年实现主营 业务收入 28,340.457 千元 3 公司主要供应商 客户情况 1 控股子公司广东省韶关九号发电机组合营有限公司向前五名供应商煤炭合 计采购金额占年度采购金额的 100% 控股子公司韶关宏大齿轮有限公司向前五名供 应商原材料合计采购金额占年度采购金额的 50.51% 2 公司在韶关地区生产的主要产品 电力 全部销售给省 市属电网 控股 子公司耒阳市遥田水电站有限公司拥有自身独立的电网 其产品一部分直接销售给 耒阳市城区及郊区的用户使用 一部分销售给湖南省属电网 前五名客户的销售额 占年度销售总额的 64.46% 控股子公司韶关宏大齿轮有限公司向前五名客户的销售 额占年度销售总额的 50.04% 4 在经营中出现的问题 困难及解决方案 出现的问题 困难 1 电力生产中 火电企业生产能力未得到充分发挥 生产潜力有待进一步提高 2 非电力企业综合实力不强 技术含量不高 市场竞争激烈 盈利能力比较脆 弱 3 尽管近年来公司水电装机总量在不断的增加 但水电在公司电力总装机容量 中比重仍然偏低 针对上述困难与问题,董事会采取了如下措施: 1 下半年 公司加强了与有关主管部门的沟通 协调 抓住枯水期火电企业发 电的黄金季节 力争多发电 由此减少了上半年火电生产受十号机组和韶关至广州 500 千伏线路调试对发电生产造成的影响 2 非电力企业以市场为导向 加大了技术改造力度 开发了一批技术含量高 市场前景广阔的新产品 淘汰了一批市场前景差的老产品 企业产品结构调整初见 - - 17 - 17 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 成效 3 为改变水电在公司电力经营项目总装机容量中比重偏低这种现状 下半年 公司采取了收购与投资建设并举战略 通过控股子公司耒阳市遥田水电站有限公司 成功的购买耒阳市电力发展有限公司有效经营性资产装机 5.0 万千瓦的遥田水电站 使在运行水电装机容量增加了 5 万千瓦 同时 投资建设长安水电站 通过耒阳市 耒中水电站有限公司承接耒中水电站的续建工程 使公司在建水电站装机容量增加 到 11.914 万千瓦 二 公司投资情况 1 报告期内募集资金或报告期前募集资金的使用延续到报告期内的资金运用及 结果说明 报告期内公司未有新的募集资金 延续到报告期内使用的募集资金为公司于 2000 年实施配股所募集的资金 承诺投资项目和实际投资项目均为开发建设杨溪水 一级电站和收购部分在运行水电站 延续到报告期内使用的承诺建设项目为杨溪水 一级电站 其资金使用情况如下 1 报告期内公司 2000 年度配股募集资金使用详细情况如下表 单位 千元 承诺投资项目 承诺投资金额 实际投资项目 报告期内投资金额 累计投资金额 开发建设杨溪水一级 41,044.22 开发建设杨溪水一级水电站 207,049.754 328,927.174 水电站 尚未使用的募集资金 78,615.449 千元存放于银行 (2)投资项目进度和效益情况 利用 2000 年配股承诺资金使用项目杨溪水一级水电站在 2000 年完成前期的 三 通一平 工作后 2001 年工程建设取得较大进展 报告期共投入建设资金 207,049.754 千元 累计完成了 70%的工程进度 比配股说明书承诺的建设进度要快 因优化施工 设计 施工工期提前 如不出现非人为因素的影响 该电站可望于 2002 年年底全部 机组安装完毕投入试运行 2 报告期内公司利用非募集资金投资情况 1 昌山水电站 通过自筹资金建设项目昌山水电站 2000 年完成前期的三通一平工作后 2001 年 18 - - 18 - 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 全面开工 目前累计完成投资 113,060.7 千元 将于 2002 年 5 月底全面投产发电 2 长安水电站 经第三届董事会第二十三次会议审议通过利用自筹资金投资建设的长安水电 站 2001 年 11 月份开始工程全面开工 目前累计完成投资 44,692.328 千元 计划 争取 2002 年底首台机组试运行 3 大小转水电站 通过自筹资金委托韶关市利能水电实业有限公司负责建设的大小转水电站 2001 年 7 月 15 日起正式投入商业运行,报告期内实现销售收入 1,632.473 千元 4 金盘水电站 通过自筹资金委托韶关市利能水电实业有限公司负责建设的金盘水电站 2001 年底已完成全部建设工作,目前正在调试完善和蓄水,择机试运行 5 氯氧化锆项目 经第三届董事会第二十三次会议审议通过利用自筹资金投资建设的氯氧化锆项 目,筹建处已建立,人员也已基本配齐,并开始进行征地及工程的土建工作 目前投入 资金 33,619.885 千元 计划在 2002 年 7 月份投入试运行 6 报告内公司还投资控股了以下公司 投资额 占被投资项目的权益 资金来源 投资的项目 主要经营活动 千元 (%) 耒阳市遥田水电站有限公司 水力发电等 102,125 68.08 自筹 耒阳市耒中水电站有限公司 水力发电等 113,000 86.92 自筹 广东绿洲纸模包装制品有限公司 纸餐具系列产品的生 40,480 73.6 自筹 产与销售 合计 255,605 报告期内公司共完成投资 684,335.649 千元 比上年增加 435,057.049 千元 同比增长 174.53% 三 公司财务状况分析 指标名称 2001 年 2000 年 增减变动原因 总资产 千元 3,019,807.462 2,515,581.199 收购遥田水电站和耒中 水电站及本期实现利润 - - 19 - 19 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 长期负债 千元 527,548.264 433,493.144 遥田水电站原有债务 股东权益 千元 1,765,867.248 1,673,661.208 本期实现的净利润 主营业务利润 千元 252,020.349 210,143.227 水电产量增加及新项目投产 净利润 千元 131,244.093 130,970.437 水电产量增加及新项目投产 四 广东康元会计师事务所出具了标准无保留意见的审计报告 五 新年度的经营计划 2002 年本公司将继续加强内部管理和成本控制 向管理要效益 以追求利润最 大化为目标 积极寻求新的利润增长点 力争给投资者以最佳的投资回报 力争主 营业务收入完成 700,000 千元 为实现新年度的经营目标 公司拟采取的策略和行 动 1 组织保证 加强领导班子建设 选拨了一批年轻有为的管理干部充实到各 企业 建立了一支团结协作 务实的领导团队 确保各项计划 政策能贯彻并落到 实处 2 人才保证 偿试有效的人才选拔机制 多渠道引进能独档一面的主帅型人 才 同时加强后备人才的培养储备 3 制度上的保证 公司将继续建立和健全各项规章制度 组织好企业间的经 验交流和现场观摩 逐步使管理走上科学化 规范化 制度化的轨道 4 激励保证 2002 年公司将继续推行生产经营目标责任制 陆续出台 现代 化管理成果实施细则 技术进步成果管理实施细则 等奖励政策 并在适当的时 候 推出股票期权 建立健全公司激励机制 在制度上为留住人才 吸引人才做好 保障 为保证重点建设项目的实施和提高重点运行项目的效益 公司建立重点项目领 导分工负责制 同时 公司狠抓非电力项目广东绿洲纸模包装制品有限公司和氯氧 化锆项目的效益和早日投产 保证总体目标实现 六 董事会的日常工作 1 报告期内董事会会议情况及决议内容 报告期内公司第三届董事会共召开了 13 次会议 各次会议的情况及决议内容如 下 1 公司第三届董事会第十五次会议 于 2001 年 1 月 17 日召开 会议审议通 过并形成如下决议 20 - - 20 - 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 A 关于变更为公司进行审计的会计师事务所的提案 B 公司 2000 年工资调整方案 C 公司医疗保障制度 D 昌山水电站投资方案 关于变更为公司进行审计的会计师事务所的提案和昌山水电站投资方案的公司 第三届董事会第十五次会议决议公告 刊登于 2001 年 1 月 18 日的 证券时报 2 公司第三届董事会第十六次会议 于 2001 年 2 月 13 日上午在公司会议室 召开 会议审议通过并形成如下决议 A 听取经营班子对第三届董事会第八次会议作出的关于收购小水电站的决议执 行情况的报告 B 参股神棒数码锁有限公司的投资方案 C 关于加强信息披露工作管理的若干规定 D 董事会议事规则修改方案及修改后的董事会议事规则 E 学习省政府关于上市公司 三分开 及完善法人治理结构的有关文件 3 公司第三届董事会第十七次会议 于 2001 年 3 月 9 日召开 会议审议通 过并形成如下决议 A 公司 2000 年度报告及摘要 B 公司 2000 年度董事会工作报告及 2001 年度经营工作计划 C 公司 2000 年度财务决算报告 D 公司 2000 年度利润分配及分红预案 公积金转增股本预案 E 公司 2001 年度利润分配政策 F 公司章程修改预案 公司第三届董事会第十七次会议决议公告 刊登于 2001 年 3 月 13 日的 证券 时报 4 公司第三届董事会第十八次会议 于 2001 年 3 月 29 日上午召开 会议决 定于 2001 年 4 月 29 日召开公司第九次股东大会 第三届董事会第十八次会议决议公告 刊登于 2001 年 3 月 30 日的 证券时报 5 公司第三届董事会第十九次会议 于 2001 年 4 月 20 日召开 会议审议通 过并形成如下决议 - - 21 - 21 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 A 出资组建广东绿洲纸模包装制品有限公司的方案 B 成立高科技投资 控股 公司的方案 C 聘任新的副总经理 第三届董事会第十九次会议决议公告 刊登于 2001 年 4 月 21 日的 证券时报 6 公司第三届董事会第二十次会议 于 2001 年 6 月 8 日召开 会议审议通 过并形成如下决议 公司与湖南耒阳市国有资产投资经营有限公司合资经营开发遥田水电站 耒中 水电站框架协议的议案 公司董事会重大事项公告刊登于 2001 年 6 月 12 日 证券时报 7 公司第三届董事会第二十一次会议 于 2001 年 7 月 27 日召开 会议审议 通过并形成如下决议 A 关于公司发行可转换公司债券的议案 B 关于可转换公司债券募集资金使用方向的议案 C 本次发行可转换公司债券有效期限的议案 D 关于提请公司临时股东大会授权董事会全权办理本次发行可转换公司债券相 关事宜的议案 E 关于变更公司经营范围的议案 F 决定召开 2001 年度第一次临时股东大会的相关事宜 第三届董事会第二十一次会议决议公告 刊登于 2001 年 7 月 28 日的 证券时 报 8 公司第三届董事会第二十二次会议 于 2001 年 7 月 29 日召开 会议审议 通过并形成如下决议 A 公司 2001 年度中期报告正文和摘要 B 公司 2001 年中期不进行利润分配及公积金转增股本的议案 C 总经理提交的提取资产减值准备的报告 D 聘任新的董事会秘书 第三届董事会第二十二次会议决议公告 刊登于 2001 年 7 月 31 日的 证券时 报 9 公司第三届董事会第二十三次会议 于 2001 年 10 月 18 日召开 会议审 22 - - 22 - 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 议通过并形成如下决议 A 投资开发长安水电站的议案 B 开展蒙里水电站前期工作的议案 C 投资建设年产 2 万吨氯氧化锆项目的议案 D 经营班子关于董事会决议执行情况及公司 1-9 月份经营情况的报告 第三届董事会第二十三次会议决议公告 刊登于 2001 年 10 月 20 日的 证券时 报 10 公司第三届董事会第二十四次会议 于 2001 年 12 月 3 日召开 会议审 议通过并形成如下决议 A 控股投资遥田水电站有限公司的议案 B 学习 中国证监会关于开展明确证券市场各方责任教育的通知 第三届董事会第二十四次会议决议公告 刊登于 2001 年 12 月 4 日的 证券时 报 11 公司第三届董事会第二十五次会议 于 2001 年 12 月 9 日召开 会议审 议通过并形成如下决议 控股投资耒中水电站有限公司的议案 第三届董事会第二十五次会议决议公告 刊登于 2001 年 12 月 11 日的 证券时 报 12 公司第三届董事会第二十六次会议 于 2001 年 12 月 21 日召开 会议审 议通过并形成如下决议 向中国工商银行韶关分行申请借款的议案 第三届董事会第二十六次会议决议公告 刊登于 2001 年 12 月 22 日的 证券时 报 13 公司第三届董事会第二十七次会议 于 2001 年 12 月 30 日召开 会议审 议通过并形成如下决议 A 审议关于提名杨志成 肖向坚 竹怀军为公司独立董事候选人的议案 B 审议独立董事津贴的预案 C 审议修改 公司章程 的预案 D 审议控股子公司遥田水电站有限公司购买耒阳市电力发展有限公司有效经营 - - 23 - 23 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 性资产的议案 E 经营班子汇报公司全年经营情况 第三届董事会第二十七次会议决议公告 刊登于 2002 年 1 月 10 日的 证券时 报 2 董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内 公司召开了第九次(2000 年度)股东大会和 2001 年度第一次临时股东 大会 有关决议的执行情况如下 1 公司第九次股东大会审议通过的需由第三届董事会执行决议事项是公司 2000 年度分红方案 第三届董事会已在规定的期限内实施完成 本次派息的股权登 记日为 2001 年 6 月 13 日 除息日为 6 月 14 日 派息公告 已刊登于 2001 年 6 月 8 日的 证券时报 2 公司第三届董事会第二十一次会议提出的发行可转换公司债券的议案经 2001 年度第一次临时股东大会审议时未获通过 公司董事会按照临时股东大会的决 议未实施发行可转换公司债券的有关事宜 七 本年度利润分配预案 资本公积金转增股本预案及 2002 年利润分配政策 1 2001 年度利润分配预案和公积金转增股本预案 经广东康元会计师事务所的审计 公司 2001 年度实现净利润 131,244.093 千元 提取净利润的 10%共 13,124.409 千元为法定公积金 提取净利润的 5%共 6,562.205 千元为法定公益金 提取净利润的 10%共 13,124.409 千元为任意公积金 尚余 98,433.070 千元 加期初未分配利润 97,129.683 千元 2001 年度可供股东分配利 润为 195,562.753 千元 董事会决定 以公司 2001 年 12 月 31 日的总股本 390,380,528 股为基数 拟向全体股东每 10 股派发现金红利 1.00 元 含税 预计支付现金红利 39,038.053 千元 尚余未分配利润 156,524.700 千元结转下一年度分配 公司 2001 年度不进行公积金转增股本 本公司分配政策与公司在 2000 年年度报告时预计的 2001 年利润分配政策基本 一致 以上分配预案需提交第十次股东大会审议通过后方可实施 2 2002 年利润分配政策 (1)公司拟在 2002 年分配利润 1 2次 24 - - 24 - 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 2 公司 2002 年实现的净利润用于股利分配的比例不低于 40% 2001 年度末 未分配利润用于下一年度股利分配的比例不低于 10% (3)公司 2002 年股利分配可采用现金红利和送红股两种形式 其中现金股息占 股利分配的比例不低于 20% 具体分配形式 董事会将根据公司的实际情况确定 4 公司董事会保留根据公司发展和当年的盈利情况作出调整的权利 八 其他事项 报告期内公司选定 证券时报 为信息披露报刊 八 监事会报告 一 报告期内监事会的工作情况 报告期内监事会共召开了 5 次会议 会议情况如下 1 第三届监事会第十次会议于 2001 年 3 月 9 日在在监事会主席办公室召开 会议审议通过并形成如下决议 A 公司 2000 年度报告及摘要中 监事会工作报告 的有关内容 B 公司 2000 年度监事会工作报告 第三届监事会第十次会议决议公告 刊登于 2001 年 3 月 13 日的 证券时报 2 第三届监事会第十一次会议于 2001 年 7 月 29 日在监事会主席办公室召开 会议审议通过并形成如下决议 A 2001 年度中期报告正文和摘要 B 2001 年度中期不进行利润分配及公积金转增股本的议案 C 总经理提交的提取资产减值准备的报告 第三届监事会第十一次会议决议公告 刊登于 2001 年 7 月 31 日的 证券时报 3 第三届监事会第十二次会议于 2001 年 7 月 30 日在公司会议室召开 会议通 报了关于董事会审议通过发行可转换公司债券的有关议题 A 通报 关于公司发行可转换公司债券的方案 B 通报 关于可转换公司债券募集资金使用方向的议案 C 通报 本次发行可转换公司债券有效期限的议案 D 通报 关于将本次募集资金控股投资遥田水电站和耒中水电站的议案 E 通报 关于变更公司经营范围的议案 - - 25 - 25 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 4 第三届监事会第十三次会议于 2001 年 12 月 13 日在公司会议室召开 会议 学习了有关文件 A 学习 广州证管办上市公司分类监管办法 试行 B 学习 转发关于我省上市公司规范治理和发展问题检查情况通报的通知 C 学习 关于我省上市公司规范治理和发展问题检查情况的通报 5 第三届监事会第十四次会议于 2001 年 12 月 30 日在公司会议室召开 会议 审议通过并形成了如下决议 A 关于提名杨志成 肖向坚 竹怀军为公司独立董事候选人的议案 B 独立董事津贴的预案 C 控股子公司遥田水电站有限公司购买耒阳市电力发展有限公司有效净资产的 议案 第三届监事会第十四次会议决议公告 刊登于 2002 年 1 月 10 日的 证券时报 二 监事会对下列事项发表的独立意见 1 公司依法运作情况 1 公司董事会 经营班子能够按照中国证监会广州证管办巡检工作提出整改 意见的要求 逐步完善法人治理结构 纠正个别运作不够规范的地方 制定及完善 了各项规章制度 各项重大经营与投资决策的制订与实施 能够按有关法律 法规 公司章程及制定的内部各项规章制度的规定进行 2 公司开展各项经营活动 重点项目的投资开发 收购等重大决策的制订与 实施 均未出现任何差错和资金受骗 流失等现象 确保了公司资产的保值 增值 维护了广大股东的利益 3 董事会及经营班子是一个 团结 民主 勤勉 务实 高效 的班子 他 们以民主的管理 科学的决策 务实的工作作风 处处以股东利益最大化为目标 不断地开拓 进取 没有出现违反法律 法规 公司章程和损害公司利益的行为 2 检查公司财务情况 公司有健全的财务制度 管理规范 帐目清楚 财务资料均能真实 客观 准 确地反映公司财务状况 广州康元会计师事务所对公司 2001 年度财务报告进行了审 计 并出具了无保留意见的审计报告 公司监事会认为 审计报告能真实反映公司 财务状况和经营成果 26 - - 26 - 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 3 2000 年度配股方案的实施 是公司最近一次募集资金 募集资金用于收购南 雄四个在运行水电站和开发建设杨溪水一级电站 与配股说明书承诺的投资项目一 致 建设项目的实际进度比配股说明书承诺的进度要快 收购项目产生的效益超出 了预期的效果 4 报告期内对公司收购 出售资产 吸收合并等事项的看法 报告期内子公司耒阳市遥田水电站有限公司利用自有资金收购了耒阳市电力发 展有限公司有效经营性资产 涉及电站的装机容量 5 万千瓦 公司监事会认为本次 收购履行了审议程序 符合相关法律 法规及公司章程的规定 收购资产定价合理 科学 不存在损害公司利益的行为 本次收购项目的成功实施对于提高公司的主营 业务规模 改善公司电力经营结构具有十分重要的意义 九 重要事项 1 报告期内公司无重大诉讼 仲裁事项 2 报告期内公司收购资产事项 报告期内公司控股子公司耒阳市遥田水电站有限公司于 2001 年 12 月 30 日与耒 阳市电力发展有限公司签订了 资产债务转让合同 按照合同的规定 耒阳市遥田 水电站有限公司以评估审计结果为定价依据接受耒阳市电力发展有限公司拥有的遥 田水电站相关资产 303,086.5 千元 承担其相关债务 200,961.5 千元 两项相抵后 耒阳市遥田水电站有限公司支付款项 102,125 千元给耒阳市电力发展有限公司 耒 阳市电力发展有限公司同意遥田水电站的损益从 2001 年 12 月 1 日起归耒阳市遥田 水电站有限公司所有 上述收购事项的成功实施 进一步壮大公司主营业务规模 提高水电在公司装机容量中的比重 对于提高公司经济效益 增加公司新的利润增 长点将起到积极的作用 3 报告期内 公司无重大关联交易 4 报告期内公司签订的重大合同 1 公司无托管 承包 租赁其他公司资产和被其他公司托管 承包 租赁资 产的事项 2 公司无重大担保事项 - - 27 - 27 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 3 公司未发生委托他人进行现金资产管理的事项 4 其他重大合同 A 公司与林桦烨等九名股东签订了 关于组建广东神棒数码锁科技有限公司的 合同 B 公司与佛山市绿洲纸模包装制品有限公司 南雄市第二造纸厂签订了 共同 出资组建广东绿洲纸模包装制品有限公司合同 C 公司与耒阳市国有资产投资经营有限公司分别签订了 合资经营开发遥田水 电站 耒中水电站框架协议 组建耒阳市遥田水电站有限公司的合同 组建耒 阳市耒中水电站有限公司的合同 D 公司与韶关市利能水电实业有限公司签订了 委托韶关市利能水电实业有限 公司续建新丰大小转水电站和金盘水电站工程的合同 5 公司在报告期内的承诺事项及其在报告期内的履行情况:本公司董事会履行 了公司在 2000 年年度报告时预计的 2001 年利润分配政策 6 报告期内公司聘任 解聘的会计师事务所及报告年度支付给会计师事务所的 报酬情况 1 针对广东正中会计师事务所已进行重大组织性重组 负责公司审计业务的 经办会计师已加入改制后的广东康元会计师事务所的实际情况 为保持工作的连续 性 经公司第九次股东大会审议通过 同意聘任广东康元会计师事务所作为公司常 年审计的会计师事务所 公司第三届董事会第十五次会议决议公告 第九次股 东大会决议公告 已分别刊登于 2001 年 1 月 18 日和 4 月 30 日 证券时报 上 2 公司支付给广东康元会计师事务所的报酬 单位 千元 年份 2000 2001 费用类别 财务审计费用 640 860 财务审计以外的其他费用 50 70 A 上述支付给会计师事务所的报酬应付未付款为 1,260 千元 B 会计师事务所审计的差旅费由公司承担 28 - - 28 - 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 7 报告期内 公司 董事会 董事无受中国证监会稽查 中国证监会行政处罚 通报批评 深圳证券交易所公开谴责的情形 8 公司所得税按 33%的法定税率征收后 对超过 15%的部分 18% 给予返还的 优惠政策执行到 2001 年 12 月 31 日止 从 2002 年开始公司将按规定执行 33%的税率 预计这一政策的变化将对公司未来盈利产生影响 9 中国加入世界贸易组织对公司未来经营活动的影响 中国加入世界贸易组织的有关法律文件没有对我国电力市场开放和电力体制改 革提出明确的要求 但加入世界贸易组织后 对我国一些比较优势明显的劳动密集 型行业如纺织 服装 家电以及服务行业的促进作用将拉动国内电力需求的进一步 增长 并且这种增长趋势将在经济发达地区和对外经济参与程度较高的东南沿海地 区尤为明显 因此 加入世界贸易组织将对公司带来积极的影响 十 财务报告 A 审计报告 审 计 报 告 粤康元审字 2002 第 80698 号 广东韶能集团股份有限公司全体股东 我们接受委托 对 贵公司 2001 年 12 月 31 日的资产负债表和合并资产负债表 2001 年度的利润及利润分配表和合并利润及利润分配表以及现金流量表和合并现金 流量表进行了审计 这些会计报表由 贵公司负责 我们的责任是对这些会计报表 发表审计意见 我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的 在审计过 程中 我们结合 贵公司的实际情况 实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的 审计程序 我们认为 上述会计报表符合 企业会计准则 和 企业会计制度 的有关规 定 在所有重大方面公允地反映了 贵公司 2001 年 12 月 31 日的财务状况及合并财 务状况 2001 年度的经营成果及合并经营成果和现金流量及合并现金流量 会计处 理方法的选用遵循了一贯性原则 - - 29 - 29 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 广东康元会计师事务所有限公司 中国注册会计师 张锦坤 中国注册会计师 王佩清 中 国 广 州 二 二年二月八日 B 财务报表 附后 C 财务报表附注 一 公司基本情况 1 公司于一九九三年三月二十三日经广东省企业股份制试点联审小组 广东省经济体制改 革委员会 粤股审 1993 3 号 文批准设立 并于一九九三年六月十四日在韶关市工商行政管 理局取得 企业法人营业执照 注册号 4402001200008 2 公司为股份有限公司 注册资本为人民币叁亿玖仟零叁拾捌万零伍佰元 RMB390,380,500.00 公司经营范围 能源开发 公路工程及设计 建筑材料 房地产开发 销售 机电产品 建筑装饰材料 金属材料 矿产品 不含贵金属 五金 化工产品 家用电器 针纺织品 煤 炭 重油 代购 公司住所 韶关市惠民南路 148 号 二 主要会计政策 会计估计和合并会计报表的编制方法 1 会计准则和会计制度 公司 2001 年 1 月 1 日起执行 企业会计准则 和 企业会计制度 及其补充规定 2001 年 1 月 1 日之前执行 企业会计准则 和 股份有限公司会计制度 2 会计年度 自公历每年一月一日起至十二月三十一日止 3 记账本位币 30 - - 30 - 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 公司记账本位币为人民币 4 记账基础和计价原则 记账基础 权责发生制 计价原则 历史成本 5 外币业务核算方法 对发生的非本位币业务按当日国家外汇市场价的中间价折合记账本位币入账 期末对外币账 户余额按当日国家外汇市场价的中间价进行调整 其差额作为汇兑损益计入当期损益 属于筹建 期间的 计入长期待摊费用 属于与购建固定资产有关的借款产生的汇兑损益 按照借款费用资 本化的原则进行处理 6 现金等价物的确定标准 公司持有的期限短 流动性强 易于转换为已知金额现金 价值变动风险很小的投资 7 短期投资核算方法 公司短期投资取得时按实际支付的价款扣除已宣告发放但尚未领取的现金股利或利息入账 短期投资的现金股利或利息 于实际收到时冲减投资的账面价值 但已计入 应收股利 或 应收利息 科目的现金股利或利息除外 公司处置短期投资时 将短期投资的账面价值与实际取得价款的差额作为当期投资收益 期末 短期投资按成本与市价孰低原则计量 并按单项投资对市价低于成本的差额计提短期 投资跌价准备 8 坏账损失核算方法 公司坏账损失采用备抵法核算 坏账准备按账龄分析法计提 5 年以上坏账准备根据债务单 位的财务状况 现金流量等情况估计可收回金额后确定 一般坏账准备确定的提取比例列示如下 应收账款 账 龄 提 取 比 例 % 售电收入 非售电收入 1 年内 0 5 1 2年 10 10 2 3年 20 30 - - 31 - 31 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 3 年以上 40 50 其他应收款 账 龄 提取比例 % 1 年内 1 1 2年 5 2 3年 30 3 年以上 50 坏账按下列原则进行确认 1 因债务人破产依照法律程序清偿后 确定无法收回的债权; 2 因债务人死亡 不能得到偿还的债权 3 因债务人逾期三年未履行偿还义务 且有确凿证据表明确实无法收回的债权 经公司 董事会批准 列作坏账损失 年度核销按上述原则确认的坏账损失金额巨大的 或涉及关联交易的 按公司制定的权限标 准进行批准 9 存货核算方法和计提存货跌价准备的方法 存货分为原材料 产成品 在产品 包装物 低值易耗品等 存货的取得按照实际成本入账 发出原材料 产成品的成本采用加权平均法核算 低值易耗 品采用分期摊销法核算 期末 存货按成本与可变现净值孰低法计量 对可变现净值低于存货成本的差额计提存货跌 价准备 可变现净值根据公司在正常经营过程中 以估计售价减去估计完工成本及估计销售所必 需的费用后的价值厘定 10 长期投资 1 长期债权投资 长期债权投资取得时按实际成本作为初始投资成本 长期债权投资按照票面价值与利率按期计算确认利息收入 债券的溢价或折价在债券存续期 内于确认相关债券利息收入时按照直线法摊销 32 - - 32 - 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 处置长期债权投资时 按实际取得的价款与长期债权投资账面价值的差额 作为当期投资损 益 2 长期股权投资 长期股权投资取得时按照初始投资成本入账 对投资额占被投资单位权益性资本总额 20% 含 20% 以上 或虽投资不足 20%但具有重大 影响的采用权益法核算 对投资额占被投资单位权益性资本总额 20%以下 或虽投资额占被投资 单位权益性资本总额 20% 含 20% 以上但不具有重大影响的采用成本法核算 投资额占被投资 单位权益性资本总额超过 50%或虽未超过 50%但拥有实际控制权的 采用权益法核算 并合并会 计报表 股权投资差额 合同规定了投资期限的 按投资期限摊销 合同没有规定投资期限的 初始 投资成本超过应享有被投资单位所有者权益份额之间的差额 按不超过 10 年的期限摊销 初始 投资成本低于应享有被投资单位所有者权益份额之间的差额 按不低于 10 年的期限摊销 计入 当期损益 处置长期股权投资时 按实际取得的价款与长期股权投资账面价值的差额 作为当期投资损 益 3 长期投资减值准备 期末 长期投资按账面价值与可收回金额孰低原则计量 对可收回金额低于账面价值的差额 计提长期投资减值准备 11 委托贷款核算方法 (1)委托金融机构贷出的款项 按实际委托的贷款金额入账 (2)委托贷款利息按期计提 计入当期损益 按期计提的利息到期不能收回的 停止计提利 息 并冲回原已计提的利息 (3)期末 按委托贷款本金与可收回金额孰低计量 可收回金额低于委托贷款本金的差额 计提委托贷款减值准备 12 固定资产 折旧政策及固定资产减值准备的计提方法 - - 33 - 33 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 固定资产标准 使用年限在 1 年以上的房屋 建筑物 机器 机械 运输工具和其他与生产 经营有关的设备 器具 工具等 以及不属于生产经营主要设备 但单位价值在 2,000 元以上 并且使用期限超过 2 年的物品 固定资产除公司股份制改组时股东投入的按重估价值计价外 于取得时按取得时的成本入 账 固定资产折旧采用直线法平均计算 并按固定资产类别的原价 估计经济使用年限及预计残 值(原价的 5%)确定其折旧率 固定资产折旧政策如下 类 别 估计使用年限 年折旧率(%) 1 房屋建筑物 其中:水电站大坝 50 年 1.90 办公用房 40 年 2.38 生产用房 30 年 3.17 构造物 10-30 年 3.17-9.5 2 机器设备 其中:生产设备 20 年 4.75 发电设备 20 年 4.75 3 运输工具 10 年 9.5 4 其他设备 5年 19 期末 固定资产按账面价值与可收回金额孰低原则计量 对由于市价持续下跌 技术陈旧 损坏或长期闲置等原因 导致固定资产可收回金额低于账面价值 按单项资产可收回金额低于固 定资产账面价值的差额 提取固定资产减值准备 当存在下列情况之一时 应当按照该项固定资 产的账面价值全额计提固定资产减值准备 1 长期闲置不用 在可预见的未来不会再使用 且 已无转让价值的固定资产 2 由于技术进步等原因 已不可使用的固定资产 3 虽然固定资 产尚可使用 但使用后产生大量不合格品的固定资产 4 已遭到毁损 以致于不再具有使用价 值和转让价值的固定资产 5 其他实质上已经不能再给企业带来经济利益的固定资产 已全额 计提减值准备的固定资产 不再计提折旧 对于封存设备 公司于封存当年按封存时净值的 50%计提固定资产减值准备 以后封存年度 每年按封存时净值的 5%计提固定资产减值准备 直至该类固定资产的账面价值为零 该部分封 存资产封存期间不计提折旧 于启封时停止计提固定资产减值准备并相应恢复计提折旧 13 在建工程 借款费用的会计处理方法 34 - - 34 - 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 在建工程按照实际发生的支出确定其工程成本 所建造的固定资产已达到预定使用状态 但 尚未办理竣工决算的 当自达到预定可使用状态之日起 根据工程预算 造价或工程实际成本等 按估计的价值转入固定资产 并按会计制度关于计提固定资产折旧的规定 计提固定资产折旧 待办理了竣工决算手续后再作调整 期末 在建工程按账面价值与可收回金额孰低原则计量 对 存在下列一项或若干项情况的 按单项资产可收回金额低于在建工程账面价值的差额 提取在建 工程减值准备 1 长期停建并且预计未来 3 年内不会重新开工的在建工程 2 所建项目无论 在性能上 还是在技术上已经落后 并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性 3 其他 足以证明在建工程已经发生减值的情形 因安排专门借款发生的辅助费用 属于在所购建固定资产达到预定可使用状态前发生的 在 发生时予以资本化 当同时满足 1 资产支出已经发生 2 借款费用已经发生 3 为使资产达到预定可使 用状态所必要的购建活动已经开始三个条件时 公司为购建某项固定资产而借入的专门借款所发 生的利息 折价或溢价的摊销 汇兑差额 在所购建的固定资产达到预定可使用状态前所发生的 予以资本化 14 无形资产计价及摊销政策 除土地使用权中属公司股份制改组时股东投入按重估价值计价外 公司的无形资产于取得时 按实际成本计量 无形资产自取得当月起在预计使用年限内分期平均摊销 计入损益 如果预计使用年限超过了相关合同规定的受益年限或法律规定的有效年限 该无形资产的摊 销年限按如下原则确定 1 合同规定受益年限但法律没有规定有效年限的 按合同规定的受益 年限摊销 2 合同没有规定受益年限但法律规定有效年限的 按法律规定的有效年限摊销 3 合同规定了受益年限 法律也规定了有效年限的 按受益年限和有效年限两者之中较短者摊销 如果预计某项无形资产已经不能给企业带来未来经济利益的 将该项无形资产的账面价值全 部转入当期管理费用 购入或以支付土地出让金方式取得的土地使用权 按实际支付的价款入账 在尚未开发或建 - - 35 - 35 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 造自用项目前 作为无形资产核算 待开发或建造时将其账面价值转入相关在建工程成本 对公 司在执行 企业会计制度 前形成的已开发使用土地的 以购入或以支付土地出让金方式取得的 土地使用权 仍按原会计政策作为无形资产核算 期末 无形资产按账面价值与可收回金额孰低原则计量 对可收回金额低于账面价值的差额 计提无形资产减值准备 15 长期待摊费用 长期待摊费用按实际支出入账 在项目的受益期内分期平均摊销 筹建期间发生的费用 除 购建固定资产以外 先在长期待摊费用中归集 待开始生产经营当月起一次计入损益 若长期 待摊的费用项目不能使以后会计期间受益 将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益 16 收入确认原则 a 销售商品收入的确认原则(全部条件均符合) 1 企业已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方 2 企业既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权 也没有对已售出的商品实施控制 3 与交易相关的经济利益能够流入企业 4 相关的收入和成本能够可靠地计量 b 提供劳务 1 劳务在同一年度内开始并完成的 在劳务已经提供 收到价款或取得收取 款项的证据时 确认劳务收入 2 劳务的开始和完成分属不同的会计年度的 在劳务合同的总 收入 劳务的完成程度能够可靠地确定 与交易相关的价款能够流入 已经发生的成本和为完成 劳务将要发生的成本能够可靠地计量时 按完工百分比法 确认劳务收入 c.让渡资产使用权的收入 让渡现金使用权按让渡现金使用权的时间和适用利率计算确 定 让渡非现金资产使用权的使用费收入 按有关合同或协议规定的收费时间和方法计算确定 上述收入的确定并应同时满足 1 与交易相关的经济利益能够流入公司 2 收入的金额能 够可靠地计量 d.建造合同 1 建造合同的结果能够可靠地估计时 按完工百分比法在资产负债表日确认 合同收入和费用 36 - - 36 - 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 2 当期完成的建造合同 按实际合同总收入减去以前会计年度累计已确认的收入后的余 额作为当期收入 同时按累计实际发生的合同成本减去以前会计年度累计已确认的费用后的余额 作为当期费用 3 建造合同的结果不能可靠地估计时 则区别以下情况处理 1 合同成本能够收回的 合同收入根据能够收回的实际合同成本加以确认 合同成本在其发生的当期作为费用 2 合同 成本不可能收回的 应当在发生时立即作为费用 不确认收入 4 在一个会计年度内完成的建造合同 在完成时确认合同收入和合同费用 5 如果合同预计总成本超过合同预计总收入 则将预计损失立即作为当期费用 17 所得税的会计处理方法 公司的所得税的会计处理采用应付税款法 18 会计政策 会计估计变更说明以及重大会计差错更正说明 本公司委托贷款 固定资产 在建工程和无形资产原期末不计提减值准备 现按照 企业会 计制度 的规定和财政部财会[2001]17 号文的有关规定 从 2001 年 1 月 1 日起改为执行对上述 资产期末可收回金额低于账面价值的差额提取减值准备的会计政策 公司发生的债务重组和非货 币性交易 改按现行会计准则进行会计处理 根据财政部财会[2001]5 号文的有关要求 公司从 2001 年 1 月 1 日起取消 住房周转金 项目 其余额全部调整 2001 年年初未分配利润 根据财 政部关于 实施 企业会计制度 及其相关准则问题解答 规定 对未摊销的开办费较大余额采 用追溯调整法进行会计处理 对上述会计政策变更已采用追溯调整法 调整了年初留存收益及相 关项目的年初数 利润及利润分配表 2000 年度数栏 已按调整后的数字填列 上述会计政策变 更的累积影响数为-41,600,485.40 元 其中 因固定资产减值准备计提方法变更的累积影响数 为-23,529,606.72 元 因取消 住房周转金 项目的累积影响数为-15,570,177.51 元 因追溯 调整未摊销开办费余额的累积影响数为-2,500,701.17 元 由于会计政策变更 调减了 2000 年 度的净利润 2,141,891.88 元 调减了 2001 年年初少数股东权益 10,624,236.07 元,调减了 2001 年年初留存收益 30,976,249.33 元 其中 未分配利润调减了 23,232,187.02 元 盈余公积调减 了 7,744,062.31 元 公 司 根 据 补充 结 算 资 料 对 所 属 孟洲 坝 发 电 厂的 厂 房 基 础 重 力 坝 等固 定 资 产 原 值 127,307,290.40 元 由 房屋建筑物 厂房 重分类至 房屋建筑物 大坝 相应调整估计 使用年限 由 30 年变更为 50 年 并根据未来适用法自本期起调整折旧费用 该事项影响本年度 - - 37 - 37 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 净利润 1,612,559.00 元 19 合并会计报表的编制方法 合并会计报表以母公司 纳入合并范围的子公司的会计报表和其他有关资料为依据 按照 合 并会计报表暂行规定 及其有关补充规定编制而成 对合营企业 则按比例合并法予以合并 子 公司的主要会计政策按照母公司统一选用的会计政策厘定 合并报表范围内各公司间的重大交易 和资金往来等 在合并时抵销 三 税项 1 增值税 公司水力发电电量销售按 6%计征 其他业务销售按 17%计征 2 营业税 按 5%计征 3 附加税 城建税按流转税的 7%计征 4 企业所得税: 公司执行广东省财政厅 粤财法[2000]94 号文 所得税先按 33%税率计缴 超过 15%部分 返还 该政策执行到 2001 年 12 月 31 日 除此以外 合并范围内已营业子公司按 33%税率计缴 所得税 四 利润分配政策 公司税后利润在弥补亏损后按下列顺序和比例分配(具体比例由公司董事会拟定 报股东大 会审议确定) 法定盈余公积金 10% 法定公益金 5%-10% 任意盈余公积金 0%-20% 五 控股子公司及合营企业 1 公司所控制的子公司有关情况如下: 子 公 司 名 称 注册资本 所占权益比例 本公司投资 经营范围 广东省韶关九号发电机组合营有限公司 RMB31,600,000 50% 15,806,406.04 发电生产等 38 - - 38 - 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 韶关市三江水泥厂有限公司 RMB17,000,000 88.23% 15,000,000.00 水泥生产与销售等 广东广之联商用设施配销有限公司 RMB7,500,000 60% 4,500,000.00 商用设施销售等 韶关宏大齿轮有限公司 RMB64,031,500 81.21% 52,001,171.82 齿轮配件等生产 销售 绿色环保纸模餐具等生 广东绿洲纸模包装制品有限公司 RMB55,000,000 73.6% 40,480,000.00 产 销售 水力发电 供电 电力线 耒阳市遥田水电站有限公司 RMB150,000,000 68.08% 102,125,000.00 路架设安装调试 机电设 备安装调试 发电 供电 电力线路架 耒阳市耒中水电站有限公司 RMB130,000,000 86.92% 113,000,000.00 设安装调试 机电设备安 装调试 2 公司无合营企业 3 合并范围变更 1 子公司广东绿洲纸模包装制品有限公司于 2001 年 7 月 12 日成立 本报告期起将其纳 入合并会计报表范围 2 子公司耒阳市遥田水电站有限公司于 2001 年 12 月 19 日成立 本报告期起将其纳入合 并报表范围 详见附注十一 4 3 子公司耒阳市耒中水电站有限公司于 2001 年 12 月 28 日成立 本报告期起将其纳入合 并报表范围 详见附注十一 5 六 合并会计报表主要项目注释 1 货币资金 项 目 2001.12.31 2000.12.31 现 金 662,106.06 131,977.57 银行存款 256,627,114.52 558,646,686.54 其他货币资金 3,136,946.40 合 计 260,426,166.98 558,778,664.11 货币资金余额本期末比上期末减少 53.39% 主要系本期使用上年度内收到的配股资金及自 筹资金对投资项目进行支付所致 - - 39 - 39 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 2 应收票据 项 目 2001.12.31 2000.12.31 银行承兑汇票 1,618,003.75 商业承兑汇票 合 计 1,618,003.75 子公司广东广之联商用设施配销有限公司截止至 2001 年 12 月 31 日已贴现未到期应收票据 总额 125,062.50 元 3 应收账款 2001.12.31 2000.12.31 账 龄 金 额 比例(%) 坏账准备 金 额 比例(%) 坏账准备 1 年内 200,578,370.77 89.32 2,283,762.98 168,070,682.63 87.33 2,646,640.70 1 2年 13,469,338.31 6.00 1,346,933.83 12,041,130.50 6.26 1,204,113.05 2 3年 9,243,873.68 4.12 2,773,162.10 2,971,517.24 1.54 891,455.17 3 年以上 1,270,341.69 0.56 754,865.38 9,362,845.55 4.87 5,660,788.20 合 计 224,561,924.45 100.00 7,158,724.29 192,446,175.92 100.00 10,402,997.12 应收账款中不计提坏账准备的应收售电款 2001.12.31 2000.12.31 154,917,916.07 115,137,870.63 公司期末应收账款前五名合计 153,657,394.99 元 占应收账款余额的 68.43% 本期末未有持本公司 5% 含 5% 以上股份的股东单位欠款 有关公司拥有 50%权益的子公司广东省韶关九号发电机组合营有限公司对广东省广电集团 有限公司 原广东省电力工业局 的应收账款对账调整情况详见附注十一 2 公司拥有 81.21%权益的子公司韶关宏大齿轮有限公司经该公司董事会批准 核销该公司 5 年以上账龄的应收账款 6,315,681.90 元 40 - - 40 - 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 4 其他应收款 2001.12.31 2000.12.31 账 龄 金 额 比例(%) 坏账准备 金 额 比例(%) 坏账准备 1 年内 92,734,467.01 97.48 1,073,847.27 113,091,258.91 98.17 812,631.41 1 2年 916,800.95 0.96 45,840.05 1,195,992.10 1.04 59,799.61 2 3年 614,762.60 0.65 184,428.78 1,585.00 0.00 475.50 3 年以上 863,635.78 0.91 801,390.56 907,961.77 0.79 614,728.91 合 计 95,129,666.34 100.00 2,105,506.66 115,196,797.78 100.00 1,487,635.43 金额较大的其他应收款 单 位 金 额 内 容 70,319,936.3 韶关市电力投资公司 转让十里亭发电 B 厂柴油发电机组余款 5 广东东方锆业科技有限公司 8,149,303.34 往来款 南雄第二造纸厂 3,330,000.00 往来款 本期末未有持本公司 5% 含 5% 以上股份的股东单位欠款 公司期末其他应收款前五名合计 85,360,384.13 元 占应收账款余额的 89.73% 5 预付账款 2001.12.31 2000.12.31 账 龄 金 额 比例(%) 金 额 比例(%) 1 年内 11,540,771.86 95.51 4,563,404.27 84.66 1 2年 355,416.26 2.94 619,857.70 11.50 2 3年 115,483.99 0.96 25,703.78 0.48 3 年以上 70,994.93 0.59 181,037.53 3.36 合 计 12,082,667.04 100.00 5,390,003.28 100.00 - - 41 - 41 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 本期末未有持本公司 5% 含 5% 以上股份的股东单位欠款 6 存货及存货跌价准备 2001.12.31 2000.12.31 项 目 金 额 跌价准备 金 额 跌价准备 库存商品 3,747,977.22 4,149,607.08 原 材 料 25,646,422.55 1,919,845.22 29,756,907.36 801,512.97 在 产 品 7,256,282.96 116,268.16 9,056,651.18 328,178.90 产 成 品 15,467,545.72 1,201,115.38 10,712,469.70 259,030.43 低值易耗品 1,168,171.41 570,503.32 928,416.70 19,366.89 包 装 物 412,780.02 88,344.00 合 计 53,699,179.88 3,807,732.08 54,692,396.02 1,408,089.19 7 长期股权投资 2000.12.31 2001.12.31 项 目 金 额 减值准备 本期增加 本期减少 金 额 减值准备 对子公司投资 - - - - - - 对合营公司投资 - - - - - - 对联营公司投资 1,327,557.60 - - 474,209.16 980,864.80 127,516.36 其他股权投资 38,380,000.00 500,000.00 800,000.00 30,000,000.00 9,180,000.00 500,000.00 股权投资差额 853,596.99 87,548.40 766,048.59 合计 40,561,154.59 500,000.00 800,000.00 30,561,757.56 10,926,913.39 627,516.36 公司本期长期投资减少 73.06%系因本期收回到期对外投资 1 股票投资 占被投资公司 减值 被投资公司名称 股份类别 股票数量 投资金额 市价 股权的比例 准备 42 - - 42 - 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 东风汽车财务股份有限公司 法人股 50,000 50,000.00 广东东方锆业科技股份有限公司 法人股 2,544,000 8% 3,000,000.00 小计 3,050,000.00 2 其他股权投资 占被投资公司 被投资公司名称 投资起止期 投资金额 减值准备 注册资本比例 广州神棒数码锁科技有限公司 3,800,000.00 19% 常州客车厂 800,000.00 0.44% 武汉汇众汽车齿轮公司 50,000.00 - 韶关市华侨信托投资公司 500,000.00 - 500,000.00 广州广之联展卓商用设备制造有限公司 180,000.00 15% 湖南省水利电力有限公司 800,000.00 2.44% 小计 6,130,000.00 3 采用权益法核算的长期投资 占被投资公 本期现金 减值 被投资公司名称 2001.12.31 初始投资金额 本期权益增减额 累计权益增减额 司注册资本 红利 准备 比例 广之联泽安电子技术有限公司 120,864.80 417,557.60 -296,692.80 -296,692.80 20.00% 4 股权投资差额 被投资单位名称 初始金额 2000.12.31 本期摊销额 2001.12.31 摊销期限 剩余摊销期限 形成原因 广之联商用设施配 875,484.09 853,596.99 87,548.40 766,048.59 10 年 8 年 9 个月 溢价收购股权 销有限公司 5 长期股权投资减值准备 被投资单位名称 2000.12.31 本期增加 本期减少 2001.12.31 韶关市东恒包装制品有限公司 127,516.36 127,516.36 韶关市华侨信托投资公司 500,000.00 500,000.00 小计 500,000.00 127,516.36 627,516.36 8 长期债权投资 其他债权投资 投 资 单 位 期末本金 期初本金 本期利息 - - 43 - 43 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 广东省电力开发公司 集资办电 - 3,800,000.00 255,083.85 9 固定资产及其累计折旧 项目 2000.12.31 本期增加 本期减少 2001.12.31 固定资产原值 房屋建筑物 746,442,248.41 297,250,158.10 - 1,043,692,406.51 机器设备 800,674,665.04 137,849,201.50 1,369,180.50 937,154,686.04 运输设备 14,794,643.12 7,753,974.90 147,000.00 22,401,618.02 其他设备 26,507,827.63 6,934,528.21 1,302,981.48 32,139,374.36 不需用设备 56,266,200.00 - 38,837,800.00 17,428,400.00 合计 1,644,685,584.20 449,787,862.71 41,656,961.98 2,052,816,484.93 累计折旧 房屋建筑物 123,374,736.82 18,397,561.81 - 141,772,298.63 机器设备 215,996,868.10 54,211,429.52 655,353.92 269,552,943.70 运输设备 4,149,545.45 1,764,167.39 140,081.24 5,773,631.60 其他设备 10,828,779.46 4,722,667.51 1,299,164.48 14,252,282.49 不需用设备 17,050,188.80 - 12,062,471.88 4,987,716.92 合计 371,400,118.63 79,095,826.23 14,157,071.52 436,338,873.34 固定资产净值 房屋建筑物 623,067,511.59 - - 901,920,107.88 机器设备 584,677,796.94 - - 667,601,742.34 运输设备 10,645,097.67 - - 16,627,986.42 其他设备 15,679,048.17 - - 17,887,091.87 不需用设备 39,216,011.20 - - 12,440,683.08 合计 1,273,285,465.57 - - 1,616,477,611.59 固定资产减值准备 机器设备 - 16,957,707.81 - 16,957,707.81 不需用设备 23,529,606.72 1,514,545.08 16,957,707.81 8,086,443.99 合计 23,529,606.72 18,472,252.89 16,957,707.81 25,044,151.80 固定资产净额 1,249,755,858.85 - - 1,591,433,459.79 44 - - 44 - 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 本期机器设备增加的减值准备系子公司韶关宏大齿轮有限公司原不需用设备启封使用后相 应转入的原按会计政策计提的减值准备 固定资产减值准备计提及不需用固定资产情况见附注十 一 1 固定资产原值本期比上期增加 24.82% 主要系因公司新设子公司耒阳市遥田水电站有限公 司收购耒阳市电力发展有限公司的遥田水电站相关发电及附属经营性资产 本期列入公司合并报 表范围和公司投资建设的大小转电厂投产发电结转固定资产所致 并引致固定资产净值比上期增 加 26.95% 10 在建工程 工程投 本期转入固定资 工程名称 2000.12.31 本期增加 其他减少数 2001.12.31 资金来源 预算数 入占预 产数 算比例 杨溪水一级 121,877,420.00 214,269,166.13 - - 336,146,586.13 配股资金 476,100,000.00 71% 富湾电厂 原 18,640,341.01 97,287,583.67 - - 115,927,924.68 其他来源 150,000,000.00 77% 昌山电站 预付职工住房 22,088,000.00 32,500,000.00 - - 54,588,000.00 其他来源 58,000,000.00 94% 工程款 耒中水电站 - 49,318,547.92 - - 49,318,547.92 其他来源 310,000,000.00 16% 长安电站 - 43,642,363.94 - - 43,642,363.94 其他来源 163,240,000.00 27% 氯氧化锆项目 - 32,928,258.11 - - 32,928,258.11 其他来源 68,000,000.00 48% 工程 农网改造工程 - 15,933,430.16 - - 15,933,430.16 其他来源 - - 包装车间厂 房 设备及附 - 14,678,125.31 - - 14,678,125.31 其他来源 35,000,000.00 42% 属设施 齿轮厂技术改 6,016,932.38 8,365,481.86 5,465,877.26 - 8,916,536.98 其他来源 - - 造及设备工程 预付创能公司 大小转 金盘 36,000,000.00 20,000,000.00 39,342,156.45 8,000,000.00 8,657,843.55 其他来源 12,468,500.00 69% 电站工程款* 涂屋水 长潭 - 3,374,934.60 - - 3,374,934.60 其他来源 90,000,000.00 4% 电站 大小转电站附 - 1,650,000.00 - - 1,650,000.00 其他来源 - - 属工程 南雄雄洲水电 站厂房翻新工 - 3,328,553.55 1,778,553.55 - 1,550,000.00 其他来源 - - 程 技改工程 水泥生产线附 872,242.80 98,590.29 599,522.89 40,000.06 331,310.14 其他来源 - - 属系统 蒙里电站筹建 - 20,588.80 - - 20,588.80 其他来源 - - 前期费用 拆迁安置房 820,674.62 - 820,674.62 - - 其他来源 - - 生活区线路改 816,884.26 - 623,828.26 193,056.00 - 其他来源 - - 造 安置楼 其他 1,113,344.77 1,618,618.54 1,775,012.33 - 956,950.98 其他来源 - - 合计 208,245,839.84 539,014,242.88 50,405,625.36 8,233,056.06 688,621,401.30 - - 45 - 45 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 *本期大小转电站完工并相应结转固定资产 期末余额及预算数为预付利能公司金盘电站工 程款及相应的工程预算 在建工程本期增加额及期末余额中无利息资本化金额;在建工程本期变动额及期末余额无在 建工程减值准备金额;在建工程余额本期末比上期末增加 230.68% 主要系本期投资在建电站及 职工住房工程所致 11 无形资产 本期转 取得 项目 原值 2000.12.31 本期增加额 出额 本期摊销额 累计摊销额 2001.12.31 方式 土地使用权* 80,402,600.47 79,125,485.15 - - 1,702,523.85 2,979,639.17 77,422,961.30 购买 专有技术 1,151,500.00 882,816.48 - - 115,150.08 383,833.60 767,666.40 购买 其他 38,689.20 - 38,689.20 - - - 38,689.20 购买 合计 81,592,789.67 80,008,301.63 38,689.20 - 1,817,673.93 3,363,472.77 78,229,316.90 *其中公司所属南雄雄洲水电分公司库区及厂房用地为划拨用地 2000 年 8 月收购时作价原 值 68,672,017.87 元 公司按 50 年平均摊销 期末余额 66,726,310.70 元 剩余摊销期限 48 年 7 个月 无形资产本期内未有减值迹象 未对其提取减值准备金 12 长期待摊费用 剩余摊 项目 原始发生额 期初余额 本期增加 本期摊销 累计摊销 期末余额 销年限 移民迁移费用 11,859,836.94 9,481,494.32 - 1,185,983.64 3,564,326.26 8,295,510.68 84 个月 低洼地排涝费 1,653,504.95 1,379,920.83 - 165,350.40 438,934.52 1,214,570.43 88 个月 待摊开办费*1 - - 792,419.11 - - 792,419.11 - 通信用电权 19,999.20 15,000.16 - 1,999.92 6,998.96 13,000.24 78 个月 电力增容费 680,000.40 509,999.93 - 68,000.04 238,000.51 441,999.89 78 个月 46 - - 46 - 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 办公楼租金装 修费用 5,603,151.18 4,869,699.57 19,950.00 1,151,750.33 1,865,251.94 3,737,899.24 39 个月 职工宿舍装修 费用*2 - - 1,520,232.16 - - 1,520,232.16 - 其他 - 2,602,367.30 - 2,602,367.30 - - - 合计 18,858,482.11 2,332,601.27 5,175,451.63 16,015,631.75 - *1 为子公司广东绿洲纸模包装制品有限公司开办费 因公司尚未正式开始营业 于此科目暂时 归集 *2 该工程尚未完工 有关费用于此科目归集 本期尚未开始摊销 13 短期借款 借款类别 2001.12.31 2000.12.31 抵押借款 35,660,000.00 2,400,000.00 保证借款 12,150,000.00 9,850,000.00 信用借款 140,000,000.00 - 合 计 187,810,000.00 12,250,000.00 已到期未偿还短期借款 贷款单位 贷款金额 贷款利率 % 耒阳市信用合作社联合社 14,000,000.00 10.8 耒阳市灶市农村信用合作社 2,800,000.00 10.8 耒阳市城关农村信用合作社 3,200,000.00 10.8 截止至 2002 年 2 月 8 日上述 2001 年度已到期未偿还短期借款余额已全部偿还 短期借款本期比上期增加 1433.14% 主要系因公司为解决投资项目资金所需而增加借款 14 应付账款 本期末无持有本公司 5% 含 5% 以上股份的股东单位账款 15 预收账款 - - 47 - 47 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 本期末无持有本公司 5% 含 5% 以上股份的股东单位账款 16 应付股利 股份类别 2001.12.31 2000.12.31 公众股 17,164,224.00 25,745,485.21 法人股 21,873,828.80 32,810,743.20 合 计 39,038,052.80 58,556,228.41 17 应交税金 税 种 2001.12.31 2000.12.31 增值税 17,890,700.38 6,666,863.30 营业税 174,587.31 827,804.87 城建税 990,087.47 580,254.50 企业所得税 -19,841,596.76 -17,503,919.52 房产税 440,223.33 109,132.22 土地使用税 428,508.22 275,807.50 个人所得税 180,148.74 3,190.69 印花税 134,287.63 - 合 计 396,946.32 -9,040,866.44 18 其他应付款 金额较大的其他应付款 项 目 金 额 项 目 广东省粤电资产经营有限公司 17,186,812.30 往来款等 韶关发电厂 12,693,421.49 运行管理费等 中国葛洲坝水利水电工程集团公司 9,460,750.46 应付工程款 新丰县水电发展有限公司 9,324,232.04 应付工程款 本期末无持有本公司 5% 含 5% 以上股份的股东单位账款 其他应付款本期比上期增加 42.74% 主要系因 子公司广东省韶关九号发电机组合营有限 公司与原广东省电力工业局往来款项上期同户 资产 负债合并反映 因电力体制改革 原广东 电力工业局分拆为广东省粤电资产经营有限公司 广东省广电集团有限公司 上述同类款项分 属不同公司 本期分列于资产方及负债方 其中应收款项属广东省广电集团有限公司 应付款项 48 - - 48 - 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 属广东省粤电资产经营有限公司 以及公司新设子公司耒阳市遥田水电站有限公司结欠的应付款 项本期列入公司合并报表范围所致 19 预提费用 类 别 2001.12.31 2000.12.31 利 息 6,929,874.90 4,403,752.16 社会劳动保险金 2,907,122.04 3,463,953.60 修理费 2,833,281.74 其 他 155,147.60 990,328.56 合 计 12,825,426.28 8,858,034.32 20 一年内到期的长期负债 期后付 项 目 单位 2001.12.31 本 金 应计利息 借款条件 款情况 借款 韶关市中行 880,000.00 880,000.00 - 抵押 - 韶关市工行 9,522,000.00 9,522,000.00 - 抵押 - 小计 10,402,000.00 10,402,000.00 - 长期应付款 国能投资中水公司 10,796,433.29 6,207,062.00 4,589,371.29 - 已支付 广东省粤电资产经营有限公司 5,189,059.76 4,551,806.80 637,252.96 - - 小计 15,985,493.05 10,758,868.80 5,226,624.25 合计 26,387,493.05 21,160,868.80 5,226,624.25 一年内到期的长期负债本期比上期增加 2,898.58% 主要系因公司新设子公司耒阳市遥田水 电站有限公司结欠的一年内到期的应付款项本期列入公司合并报表范围所致 21 长期借款 借款 项 目 2001.12.31 本 金 应计利息 2000.12.31 条件 韶关市中行(瑞士政府贷款)*1 4,161,235.24 4,161,235.24 - 抵押 6,606,556.75 耒阳市农行*4 43,150,000.00 43,150,000.00 - 抵押 - 原省电力集团公司*3 369,576,850.00 229,500,000.00 140,076,850.00 信用 351,193,900.00 - - 49 - 49 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 韶关市中行*1 1,760,000.00 1,760,000.00 - 抵押 2,640,000.00 韶关市工行*2 19,044,000.00 19,044,000.00 - 抵押 38,088,000.00 韶关市建行 - - - - 1,500,000.00 合计 437,692,085.24 297,615,235.24 140,076,850.00 - 400,028,456.75 *1:以子公司韶关宏大齿轮有限公司的工模具厂及变速器厂的 67 号综合楼车间作价 150 万 元和该公司 10.6 万平方米土地使用权作价 3,498 万元抵押 *2: 以子公司韶关宏大齿轮有限公司的机械设备及厂房建筑物作价 6,170.50 万元抵押 *3: 因电力体制改革 公司所属孟洲坝发电厂与原省电力工业局相关之长期借款本金 229,500,000.00 元之还款方式 还款期限等关系正在理顺中 尚未签订相关合约 公司自 1998 年至 2001 年按 8.01%计提相应的利息费用 截止至 2001 年 12 月 31 日累计已计提利息 140,076,850.00 元 公司 2000 年度报告该项借款累计计提利息 121,693,900.00 元于预提费用 中列示 为符合本期会计报表编制方式 已对本期报表期初数据作相应调整 *4 耒阳市农行借款详见十一 4 22 长期应付款 项 目 2001.12.31 本 金 应计利息 期 限 2000.12.31 广东省电力工业局 9,103,613.56 9,103,613.56 - - 18,207,227.16 南雄小水电公司 11,466,000.00 11,466,000.00 - - - 湖南省财政支农周转金 28,582,650.54 18,400,000.00 10,182,650.54 2002-2006 年 - 衡阳经建投资有限公司 18,447,123.38 8,900,000.00 9,547,123.38 2004 年 - 国家能源投资公司 4,105,291.06 2,500,000.00 1,605,291.06 - - 耒阳市水电局 155,000.00 155,000.00 - - - 耒阳市矿产品公司 150,000.00 150,000.00 - - - 耒阳市财政局 9,115,000.00 9,115,000.00 - 2010 年 - 50 - - 50 - 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 广州汽车办 7,231,500.33 5,400,000.00 1,831,500.33 逾期 7,069,500.33 广州轿车有限公司 标致 1,000,000.00 1,000,000.00 - - 1,000,000.00 模具款 其他 - - - - 36,800.00 合计 89,356,178.87 66,189,613.56 23,166,565.31 - 26,313,527.49 长期应付款本期比上期增加 239.58% 主要系因公司新设子公司耒阳市遥田水电站有限公 司结欠的非金融单位的长期借款本期列入公司合并报表范围所致 23 其他长期负债 项 目 2001.12.31 2000.12.31 申购冻结期利息 7,151,160.05 申购冻结期利息为公司上市发行新股时产生的待转销利息收入 总额为 53,633,703 元 从 1996 年 9 月起分 60 个月摊销 24 少数股东权益 少数股东权益本期比上期增加 74.78% 除本期少数股东占有的损益外 系因本期合并报表 范围新增子公司耒阳遥田水电站有限公司 耒中水电站有限公司 广东绿洲纸模包装制品有限公 司而相应增加的少数股东权益 25 股 本 本 次 变 动 增 减 + - 公积金 期 初 数 配股 送股 其 他 小 计 期 末 数 转股 一 未上市流通股份 1 发起人股份 85,021,616.00 85,021,616.00 其中:国家持有股份 70,938,416.00 70,938,416.00 境内法人持有股份 14,083,200.00 14,083,200.00 2 募集法人股份 133,716,672.00 133,716,672.00 3 内部职工股 - - 51 - 51 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 未上市流通股份合计 218,738,288.00 218,738,288.00 二 已上市流通股份 1.人民币普通股 171,642,240.00 171,642,240.00 其中:高管股 63,244.00 63,244.00 已流通股份合计 171,642,240.00 171,642,240.00 三 股份总数 390,380,528.00 390,380,528.00 26 资本公积 2000.12.31 本期增加 本期减少 2001.12.31 股本溢价 1,009,521,328.69 - - 1,009,521,328.69 资产评估增值* 22,907,434.61 - - 22,907,434.61 合 计 1,032,428,763.30 - - 1,032,428,763.30 *其中 22,723,538.88 元系公司于 1996 年依据业经国家国有资产管理局确认的原广东资产 评估公司以 1996 年 5 月 31 日为评估基准日 公司上市评估基准日 的粤资评 1996 88 号 资 产评估报告 相应增加的资本公积 116,570.93 元系公司于 1997 年以承担债权债务 采用划转 方式兼并韶关市孟洲坝水力发电厂时 被兼并企业的评估净资产增值数 67,324.80 元系公司于 1998 年以承担债权债务方式兼并韶关齿轮厂 被兼并企业的评估净资产增值数 上述两项兼并 业务按 企业兼并有关会计处理问题暂行规定 处理 27 盈余公积 2000.12.31 本期增加 本期减少 2001.12.31 法定盈余公积 64,569,196.65 13,124,409.29 - 77,693,605.94 法定公益金 32,278,218.32 6,562,204.64 38,840,422.96 - 任意盈余公积 56,874,818.47 51,964,832.25 - 108,839,650.72 合 计 153,722,233.44 71,651,446.18 38,840,422.96 186,533,256.66 经公司董事会批准 公司职工住房支出于公司累计结余及以后提取公益金中列支 截止至 2001 年 12 月 31 日 公司职工住房累计支出 54,588,000.00 元 本期转列本期计提及前期累计法 定公益金 38,840,422.96 元 28 主营业务收入 52 - - 52 - 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 产 品 2001 年度 2000 年度 电 量* 444,811,931.72 450,284,322.49 齿 轮 84,172,636.89 71,635,383.71 建材销售 46,017,517.53 25,047,308.16 商品销售 28,340,457.00 17,904,157.01 安装设计收入 10,328,323.08 - 合 计 613,670,866.22 564,871,171.37 * 1 其中包括向韶关市三电办公室收取电力补偿费 5,620,000.00 元 计收孟洲坝电厂 乳源杨溪钓鱼台水电厂 南雄雄洲水电分公司电价差合计 60,397,057.20 元 2 广东省韶关九号发电机组合营有限公司本年度上网电价暂按 282.87 元/千千瓦时 不 含税 计算 详见附注十一 2 3 公司向前五名客户销售总额 437,235,890.01 元 占公司收入总额 71.25% 4 公司主营业务收入本期比上期增加 8.64% 主要系因公司新设立工程材料分公司 高科 技投资分公司本期开始营业 公司在 2000 年 6 月 30 日转让了油电资产的情况下 电量收入未发 生较大幅度下降 主要系因 1 公司原下属各水电企业本期发电量比上期有较大增长 2 2000 年 8 月利用配股资金收购的南雄雄洲水电分公司四个小水电厂本期计列全年收入 3 公司投资 建设的大小转电厂 2001 年 7 月建成投产发电 29 主营业务成本 产 品 2001 年度 2000 年度 电 量 236,839,265.62 265,985,145.85 齿 轮 58,023,506.07 50,453,276.86 建材销售 39,066,024.70 21,005,076.18 商品销售 22,543,131.28 12,742,248.19 安装设计收入 737,488.21 - 合 计 357,209,415.88 350,185,747.08 30 其他业务利润 公司其他业务利润中计收资金占用费 2001 年度产生的利润为 3,292,432.26 元 2000 年度 - - 53 - 53 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 产生的利润为 12,787,456.50 元 其他业务利润本期比上期减少 60.43% 主要系因公司本期收 取的资金占用费减少所致 31 营业费用 营业费用本期比上期增加 75.73%的 主要系因公司本期新设立的工程材料公司开始营业发 生的营业费用及公司 2000 年 9 月收购的子公司广之联公司本期全年营业费用列入合并范围 32 财务费用 类 别 2001 年度 2000 年度 利息支出 23,717,054.03 27,032,687.49 减 利息收入 9,133,515.15 5,774,911.47 汇兑损失 - 1,957.30 减:汇兑收益 185,345.57 321,091.78 其 他 323,999.15 78,425.80 合 计 14,722,192.46 21,017,067.34 33 投资收益 类 别 2001 年度 2000 年度 股票投资收益 709,274.40 债权投资收益 231,610.23 482,970.00 收到项目投资分回的红利* 5,070,000.00 15,781,800.00 权益法核算的投资收益 -296,692.80 长期投资减值准备 -127,516.36 股权投资差额摊销 -87,548.40 -21,887.10 其他 514.21 42,176.79 合 计 4,790,366.88 16,994,334.09 *公司于 1999 年 12 月 6 日与持有公司 0.97%股权的广东亿能电力设备股份有限公司订立 共同出资经营农电改造项目 预计项目总投入 6,500 万元 公司出资 2,000 万元 已于 1999 年 12 月 8 日 投 入 是项投资本期全部收回 2001 年 度 收 到 该 公 司 划 回 的 投 资 收 益 3,250,000.00 元 2000 年度收到该公司划回的投资收益 5,973,800.00 元 公司投资收益的划回未有重大限制 投资收益本期比上期减少 71.81% 主要系因公司本期 54 - - 54 - 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 收到项目投资分回的红利减少所致 34 补贴收入 项 目 2001 年度 批 复 2000 年度 批 复 小水电发展基金 8,600,000.00 韶府复[2000]43 号 优惠电价差 57,500.00 韶市财工[2000]99 号 增值税退税 775,185.00 财驻粤监[2000]378 号 *停产补偿收入 3,240,000.00 韶市财[2000]55 号 6,480,000.00 韶市财[2000]55 号 合 计 3,240,000.00 15,912,685.00 孟洲坝发电厂因韶关市区防洪堤放水建设期 2000 年 11 月至 2001 年 1 月 减少发电 经 韶关市财政局 韶市财[2000]55 号 文批复 由公司应付国家股股利补偿 972 万元 已按 1:2 比例计入本年度及 2000 年度补贴收入 补贴收入本期比上期减少 79.64% 主要系因本期补贴收 入项目减少及孟洲坝电厂比上期停产放水时间减少相应少计收停产补偿收入减少所致 35 营业外收入 公司本期营业外收入中含摊销申购冻结期利息 7,151,160.05 元 36 所得税 公司执行广东省财政厅 粤财法[2000]94 号文 所得税先按 33%税率计缴 超过 15%部分 返还 本期收到的所得税返还 25,196,024.00 元 2000 年度公司按实际税负 15%计缴 对于超税 负 18% 部分实行不征不退 37 年初未分配利润 内 容 金 额 上年财务报告 2000.12.31 已审余额 130,985,539.16 9 号机组合营公司 与广东省广电集团有限公司对账调整* -38,855,635.68 2000 年度电价调整* 17,840,672.82 调整 2000 年度电价附加税影响* -242,633.15 - - 55 - 55 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 调整电价调整影响的所得税* -5,807,353.11 调整住房公积金借方余额 -12,424,183.33 其他 -1,993,772.31 小计 -41,482,904.76 公司应占份额 50% -20,741,452.37 韶关宏大齿轮有限公司 调整住房公积金借方余额 -3,145,994.18 计提固定资产减值准备 -23,529,606.72 其他 1,421,666.08 小计 -25,253,934.82 公司应占份额 83.46% -21,076,934.00 追溯调整开办费用 -2,500,701.17 其他 -822,053.42 调整期初未分配利润的利润分配影响数 11,285,285.24 调整后年初未分配利润 97,129,683.44 *详见附注十一.2 38 收到的其他与经营活动有关的现金 项 目 金 额 收到的往来款项 20,222,636.66 收到的银行利息 资金占用费等 11,986,049.80 职工借支返还等 4,182,958.22 合计 36,391,644.68 39 支付的其他与经营活动有关的现金 主要支出如下 项 目 金 额 付现的管理费用 27,858,104.81 付现的营业费用 2,955,569.37 支付的往来款项 22,724,347.44 56 - - 56 - 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 其他 2,846,222.08 合计 56,384,243.70 40 母公司会计报表主要项目注释 A 应收账款 2001.12.31 2000.12.31 账 龄 金 额 比例(%) 坏账准备 金 额 比例(%) 坏账准备 1 年内 80,916,011.33 99.58 4,118.25 74,234,277.04 100.00 - 1 2年 344,925.69 0.42 34,492.57 - - - 2 3年 - - - - - - 3 年以上 - - - - - - 合 计 81,260,937.02 100.00 38,610.82 74,234,277.04 100.00 - 应收账款中不计提坏账准备的应收售电款 2001.12.31 2000.12.31 80,833,646.33 74,234,277.04 母公司期末应收账款前五名合计 80,903,840.48 元 占应收账款余额的 99.56% B 其他应收款 2001.12.31 2000.12.31 账 龄 金 额 比例(%) 坏账准备 金 额 比例(%) 坏账准备 1 年内 213,538,097.96 99.65 887,400.59 205,389,006.13 99.64 1,080,723.01 1 2年 120,340.35 0.06 5,499.02 715,287.30 0.35 35,764.37 2 3年 614,762.60 0.28 184,428.78 1,585.00 0.00 475.50 3 年以上 22,000.00 0.01 11,000.00 22,000.00 0.01 11,000.00 合 计 214,295,200.91 100.00 1,088,328.39 206,127,878.43 100.00 1,127,962.88 母公司对公司所属子公司应收款项未计提坏账准备 该部分其他应收款 2001 年余额 113,503,448.17 元 2000 年余额 97,316,703.77 元 母公司期末其他应收款前五名合计 190,932,740.30 元 占其他应收款余额的 89.10% - - 57 - 57 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 金额较大的其他应收款 单 位 金 额 内 容 韶关宏大齿轮有限公司 往来款 71,728,319.90 转让十里亭发电 B 厂柴 韶关市电力投资公司 70,319,936.35 油发电机组余款 韶关市三江水泥厂有限公司 39,174,036.27 往来款 广东东方锆业科技股份有限公司 8,149,303.34 往来款 C 长期股权投资 2000.12.31 2001.12.31 项 目 金额 减值准备 本期增加 本期减少 金额 减值准备 对子公司投资 146,185,655.61 - 271,083,391.21 14,154,285.31 403,114,761.51 - 对合营公司投资 - - - - - - 对联营公司投资 360,000.00 - - - 360,000.00 - 其他股权投资 36,800,000.00 - - 30,000,000.00 6,800,000.00 - 股权投资差额 853,596.99 - - 87,548.40 766,048.59 - 合计 184,199,252.60 - 271,083,391.21 44,241,833.71 411,040,810.10 - 1 股票投资 占被投资公司 减值 被投资公司名称 股份类别 股票数量 投资金额 市价 股权的比例 准备 广东东方锆业科技股份有限公司 法人股 2,544,000 8% 3,000,000.00 2 其他股权投资 占被投资公司 被投资公司名称 投资起止期 投资金额 减值准备 注册资本比例 广州神棒数码锁科技有限公司 3,800,000.00 19% 3 采用权益法核算的长期投资 占被投资 减值 被投资公司名称 2001.12.31 初始投资金额 本期权益增减额 累计权益增减额 本期现金红利 公司注册 准备 资本比例 韶关宏大齿轮有限公司 18,996,961.36 52,001,171.82 - 2,250,542.63 -33,004,210.46 - 81.21% - 韶关市三江水泥厂有限公司 7,797,869.06 14,999,100.00 -3,089,369.06 -7,201,230.94 - 88.23% - 58 - - 58 - 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 广东广之联商用设施配销有限公司 5,468,296.02 5,874,515.91 -889,818.37 -406,219.89 - 60.00% - 广东绿洲纸模包装制品有限公司 40,480,000.00 40,480,000.00 - - - 73.60% - 广东省韶关九号发电机组合营有限公司 115,246,635.07 15,806,406.04 7,553,835.96 99,440,229.03 2,254,763.06 50.00% - 耒阳市遥田水电站有限公司 102,125,000.00 102,125,000.00 - - - 68.08% - 耒阳市耒中水电站有限公司 113,000,000.00 113,000,000.00 - - - 86.92% - 合 计 403,114,761.51 344,286,193.77 1,324,105.90 58,828,567.74 2,254,763.06 - - 4 股权投资差额 被投资单位名称 初始金额 2000.12.31 本期摊销额 2001.12.31 摊销期限 剩余摊销期限 形成原因 广之联商用设施配 875,484.09 853,596.99 87,548.40 766,048.59 10 年 8 年 9 个月 溢价收购股权 销有限公司 5 长期股权投资减值准备 母公司长期投资本期变动额及期末余额无长期投资减值准备金额 D 长期债权投资 其他债权投资 2001.12.31 2000.12.31 投 资 单 位 本 金 利 息 本 金 利 息 本期利息 广东省电力开发公司 集资办电 - - 3,800,000.00 - 255,083.85 广东省韶关九号发电机组合营有限公司 11,383,413.34 318,735.57 20,490,144.06 398,419.47 1,274,942.28 其他债权投资合计 11,383,413.34 318,735.57 24,290,144.06 398,419.47 1,530,026.13 E 主营业务收入 产 品 2001 年度 2000 年度 电 量* 198,609,507.04 196,431,650.40 建材销售 23,096,025.54 安装设计收入 10,328,323.08 合 计 232,033,855.66 196,431,650.40 *其中包括向韶关市三电办公室收取电力补偿费 5,620,000.00 元 计收孟洲坝电厂 乳 源杨溪钓鱼台水电厂 南雄雄洲水电分公司电价差 60,397,057.20 元 母公司向前五名客户销售总额 195,849,179.21 元 占公司收入总额 84.41% - - 59 - 59 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 F 主营业务成本 产品 2001 年度 2000 年度 电 量 47,596,924.14 73,446,832.26 建材销售 18,541,208.71 安装设计收入 737,488.21 合 计 66,875,621.06 73,446,832.26 H 投资收益 类 别 2001 年度 2000 年度 股票投资收益 709,274.40 债权投资收益 1,506,552.51 2,076,647.88 收到项目投资分回的红利* 5,070,000.00 15,781,800.00 权益法核算的投资收益 3,578,868.96 6,220,796.46 长期投资减值准备 股权投资差额摊销 -87,548.40 -21,887.10 合 计 10,067,873.07 24,766,631.64 *详见附注六 33 41 合并利润表补充资料 其他 项 目 2001 年度 2000 年度 收取的资金占用费 4,009,701.26 12,787,456.50 收到项目投资分回的红利 5,070,000.00 15,781,800.00 上市发行新股申购冻结利息 7,151,160.05 10,726,740.60 其他 -1,004,441.57 -1,328,275.75 合计 15,226,419.74 37,967,721.35 42 为符合本期会计报表的编制方式 对部分比较数字进行了必要的重分类 七 关联方关系及其交易 一 关联方关系 1 存在控制关系的关联方 60 - - 60 - 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 企 业 名 称 注册地址 主营业务 本公司关系 经济性质或类型 法定代表人 广东省韶关九号发电机组合营有限公司 韶关曲江县 发电 子公司 有限责任公司 张毓麟 韶关市三江水泥厂有限公司 韶关武江区 水泥生产及销售 子公司 有限责任公司 邓玉柱 广东广之联商用设施配销有限公司 广州市 商用设施销售等 子公司 有限责任公司 谭海城 绿色环保纸模餐具等生产 广东绿洲纸模包装制品有限公司 南雄市 子公司 有限责任公司 方时灿 销售 韶关宏大齿轮有限公司 韶关市 齿轮及机械零件 子公司 有限责任公司 徐兵 水力发电 供电 电力线路 耒阳市遥田水电站有限公司 湖南省耒阳市 架设安装调试 机电设备安 子公司 有限责任公司 方时灿 装调试 发电 供电 电力线路架设 耒阳市耒中水电站有限公司 湖南省耒阳市 安装调试 机电设备安装调 子公司 有限责任公司 方时灿 试 2 不存在控制关系的关联方 企 业 名 称 与本企业关系 法定代表人 韶关市峡江水电安装工程有限公司 董事长为本公司副董事长 杨心欢 韶关市创能水电站工程技术有限公司 董事长为本公司副董事长 陈来泉 二 关联方交易 关联方应收和应付款项余额 其他应收款 单 位 2001.12.31 2000.12.31 账 龄 内容 韶关市创能水电站工程技术有限公司 2,600,000.00 3,000,000.00 1 年以内 往来款 八 或有事项 本报告期内公司没有其他需要披露的重大或有事项 九 承诺事项/约定资本性支出 本报告期内公司没有其他需要披露的承诺事项/约定资本性支出 十 资产负债表日后事项中的非调整事项 1 公司投资建设项目富湾电厂 原 昌山水电站 首台机组已于 2002 年 3 月 12 日正式投 入运行 2 经公司董事会批准 公司拟用下属孟洲坝发电厂和钓鱼台发电厂的上网电量收费权作质 - - 61 - 61 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 押向中国工商银行韶关分行申请额度 1.48 亿元的贷款用于公司长安水电站 氯氧化锆项目投资 公司已于 2002 年 1 月 29 日与中国工商银行韶关分行签订固定资产借款合同 为建设长安水电站 借款 100,000,000.00 元 截止至 2002 年 2 月 8 日公司已收到该项借款 70,000,000.00 元 公司 以所属孟洲坝水力发电厂 钓鱼台水电厂的上网电量收费权及公司于中国工商银行韶关市西河分 行 2005022109022101972 银行账户余额 不得低于 600,000.00 元 为上述借款的质押物 本报告期内公司没有其他需要披露的资产负债表日后事项中的非调整事项 十一 其他重要事项 1 子公司韶关宏大齿轮有限公司 2001 年 3 月 29 日股东会审议通过了中国节能投资公司以 其在韶关宏大齿轮有限公司的债权 172.48 万元转增股权的提案 转增后韶关宏大齿轮有限公司 的注册资本由人民币 62,306,700 元变更为 64,031,500 元 业经韶关市新立合伙会计师事务所 韶 新立验字 2001 第 037 号 验资报告验证 并于 2001 年 5 月 8 日在韶关市工商行政管理局取 得变更后的营业执照 本公司占有股权由原 83.46%变更为 81.21% 子公司韶关宏大齿轮有限公司 22 台标致生产线设备账面净值 39,216,011.20 元 原价 56,266,200 元 累计折旧 17,050,188.80 元 由于广州标致项目的终止 该公司董事会于 1998 年 12 月 18 日决定封存 相关设备未计提折旧 截至 2001 年 12 月 31 日按会计政策已对该项资产 计提固定资产减值准备 25,044,151.80 元 并采用追溯调整法进行了会计处理 即 1998 年度按 50% 计提 19,608,005.60 元 1999 年度及 2000 年度各按 5%计提 1,960,800.56 元 2001 年度计提 1,514,545.08 元 2001 年 7 月 23 日该公司董事会决定启封其中的 17 台设备 该等资产已于 2001 年 9 月启封 并自启封起停计固定资产减值准备 根据启封时账面价值 9,817,620.31 元 原价 38,837,800.00 元 累计折旧 12,062,471.88 元 固定资产减值准备 16,957,707.81 元 及预计剩 余使用年限开始计提相应折旧 2 公司拥有 50%权益的子公司广东省韶关九号发电机组合营有限公司每年度的上网电价由 广东省物价局 广东省经委及广东省财政厅核定批准 并在次年下半年下文通知该公司 因此 该公司每年年终进行财务结算时所采用的结算电价是预定电价 由广东省电力工业局通知 该 公司于发电上网的下一年度以 以前年度损益调整 科目作出账务核算调整 合并会计报表时列 入 年初未分配利润 报表科目 公司 2000 年度报告中该公司售电电价根据 粤电价[2001]8 号 通知暂按 262.99 元/千千瓦时核算 本期根据广东省物价局 粤价[2001]303 号 文通知按 282.87 元/千千瓦时结算 本期相应调整 2000 年度主营业务收入 17,840,672.82 元 主营业务 62 - - 62 - 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 税金及附加 242,633.15 元 所得税 5,807,353.11 元 少数股东损益 5,895,343.28 元 合计影 响公司 2000 年度净利润 5,895,343.28 元 2001 年度上网电价暂按广东省电力集团公司 粤电 财[2001]67 号 文所批复的 2000 年度电价 282.87 元/千千瓦时核算 子公司广东省韶关九号发电机组合营有限公司现使用的灰池为多个公司法人多台机组共 用 因有关该灰池的权属及支出的分摊办法正在协调中 公司本期合并报表未列示该事项 公司 中期报告于长期待摊费用中列示暂估入账煤灰池工程款原值 35,140,000.00 元 摊余价值 33,383,000.00 及相应的其他应付款 35,140,000.00 元已于期末冲回 公司 2000 年度报告列示子公司广东省韶关九号发电机组合营有限公司截止 2000 年 12 月 31 日应收原广东省电力集团公司上网电费 70,254,575.64 元 其时原广东省电力集团公司回函确认 其账面应付广东省韶关九号发电机组合营有限公司 161,326,236.01 元 公司 2001 年中期报告列 示该子公司截止 2001 年 6 月 30 日应收原广东省电力集团公司上网电费 28,928,762.05 元 其时 原广东省电力集团公司回函确认其账面应付广东省韶关九号发电机组合营有限公司 106,684,791.70 元 上述情况已在相应定期报告中披露 本期期末该子公司对广东省广电集团 有限公司 原广东省电力集团公司 的应收账款对账工作已经完成 根据对账结果 本期相应调 减公司 2000 年 12 月 31 日合并报表应收账款 56,306,649.71 元 净资产 19,427,817.84 元 3 公司据与韶关市利能水电实业有限公司签订的 关于委托韶关市利能水电实业有限公司 续建新丰大小转水电站和金盘水电站工程的合同 累计已支付款项 4800 万元 本期新丰大小转 水电站建成投产 相应结算转入固定资产 39,342,156.45 元 金盘水电站仍处在建设期 4 公司于 2001 年 12 月 19 日出资 102,125,000.00 元与耒阳市国有资产投资经营有限公司 合资成立耒阳市遥田水电站有限公司 占该公司注册资本的 68.08% 该子公司向 耒阳市电 力发展有限公司购买与遥田水电站相关的发电及附属经营性资产与负债 其中流动资产 5,315,986.13 元 长期投资 300,000.00 元 固定资产 281,002,003.76 在建工程 16,468,536.61 元 资产总计 303,086,526.50 元 流动负债 86,558,149.52 元 长期负债 114,403,376.98 元 负债合计 200,961,526.50 元 购买价格 102,125,000.00 元 截止至 2001 年 12 月 31 日已支付 102,125,000.00 元 该等资产 负债已于 2001 年 12 月 8 日移交 耒阳市遥田水电站有限公司 自 2001 年 12 月 1 日起享有并承担该等资产 负债相应的权利 义务 并于 2001 年 12 月 30 日 完成相关资产收购手续 该等资产 负债已列入公司本期合并资产负债表 自 2001 年 12 月 1 日至 2001 年 12 月 31 日所产生的收入 成本 费用等未列入公司本期合并利润表 - - 63 - 63 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 本期公司合并报表列示上述负债中 其中 171,261,498.27 元相关的债务承让手续正在办理 中 截止至 2002 年 2 月 8 日已偿还上述债务 32,796,433.29 元 已完成承让手续 51,135,064.98 元 本期公司合并报表列示上述负债中 其 中 短 期 借 款 33,260,000.00 元 长期借款 43,150,000.00 元系以该等已移交资产中的部分机器设备作为该等负债的抵押物 相关抵押合同 的更转手续正在办理中 经公司董事会批准 公司拟以信用保证方式为公司子公司耒阳市遥田水电站有限公司向耒阳 市农村信用合作联社申请的流动资金借款 2,000 万元提供担保 同时该子公司拟以等值的供电网 络资产做抵押为公司的担保提供反担保 子公司耒阳市遥田水电站有限公司向耒阳市电力发展有限公司租赁与遥田水电站的发电及 附属经营性资产相关的土地 1,542.51 亩 租赁期限自 2001 年 12 月 1 日至 2051 年 12 月 1 日止 2002 年 12 月 30 日之前免收租金 从 2003 年 1 月 1 日起每年租金 1,542.51 元 在租期内维持 不变 租金每年支付一次 5 公司于 2001 年 12 月 28 日出资 113,000,000 元与耒阳市国有资产投资经营有限公司合资 成立耒阳市耒中水电站有限公司 占该公司注册资本的 86.92% 本期起列入公司合并报表合并 范围 耒阳市国有资产投资有限公司以其所有的在建耒中水电厂大坝作价 19,054,108.00 元投 入 其中 17,000,000.00 元作为出资 余下 2,054,108.00 元由耒阳市耒中水电站有限公司成立 后偿还 经公司及该子公司董事会批准 该子公司于 2002 年 3 月 25 日与湖南耒阳中水电有限 责任公司签署 资产债务转让合同 拟收购在建耒中水电厂相关的其他资产 10,656.76 万元及 相应的负债 5,722.85 万元 收购价 4,933.91 万元 6 经公司董事会批准 公司以信用保证的方式为耒阳市国有资产投资经营有限公司欠中国 水利电力对外公司 3,860 万元的债务提供担保 同时耒阳市国有资产投资经营有限公司拟以其持 有的耒阳市遥田水电站有限公司 31.92%的股权及其收益为公司的信用担保提供反担保 公司已 于 2002 年 3 月 25 日与中国水利电力对外公司签订该担保协议 7 经公司董事会批准 公司拟以信用保证的方式为广东东方锆业科技股份有限公司向中国 光大银行深圳分行申请额度为 3,500 万元 期限一年的借款提供担保 担保期限一年 同时 广 东东方锆业科技股份有限公司拟以其拥有的价值 38,577,445.00 元的全部设备和不动产做抵押 为公司的信用担保提供反担保 8 根据公司董事会决议 公司拟以建成后的杨溪水一级电站上网电量收费权为质押向中国 64 - - 64 - 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 光大银行深圳分行申请借款额度 3 亿元 用于蒙里水电站的开发 该项决议需公司股东大会审议 通过 9 经公司董事会批准 公司拟以建成后耒中水电站的上网电量收费权为质押向中国农业银 行韶关分行申请借款额度 8,000 万元 用于控股子公司收购现湖南耒阳中水电有限责任公司拥有 的耒中水电站的后续建设 10 公司董事会关于 2001 年度利润分配的预案 按 2001 年度净利润提取 法定盈余公积金 10% 法定公益金 5% 任意盈余公积金 10% 每 10 股派发现金红利 1 元 含税 11 除上述事项外 本报告期内公司没有需要披露的其他重要事项 十一 备查文件 1 载有法定代表人 财务负责人 会计经办人员签名并盖章的会计报表 2 载有广东康元会计师事务所盖章 注册会计师签名并盖章的审计报告正本 3 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告 的原稿 广东韶能集团股份有限公司 董 事 会 董事长 签名 二 00 二年三月二十八日 - - 65 - 65 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 资 产 负 债 表 编制单位 广东韶能集团股份有限公司 单位 人民币元 合并 母公司 资 产 附注六 2001.12.31 2000.12.31 2001.12.31 2000.12.31 流动资产 货币资金 1 260,426,166.98 558,778,664.11 146,239,426.84 511,447,848.65 短期投资 应收票据 2 1,618,003.75 应收股利 应收利息 应收帐款 3 217,403,200.16 182,043,178.80 81,222,326.20 74,234,277.04 其他应收款 4 93,024,159.68 113,709,162.35 213,206,872.52 204,999,915.55 预付帐款 5 12,082,667.04 5,390,003.28 6,260,016.98 768,379.95 应收补贴款 存货 6 49,891,447.80 53,284,306.83 439,198.89 271,287.53 待摊费用 762,610.05 1,095,929.88 427,644.58 1,018,732.55 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 635,208,255.46 914,301,245.25 447,795,486.01 792,740,441.27 长期投资 长期股权投资 7 10,299,397.03 40,061,154.59 411,040,810.10 184,199,252.60 长期债权投资 8 3,800,000.00 11,702,148.91 24,688,563.53 长期投资合计 10,299,397.03 43,861,154.59 422,742,959.01 208,887,816.13 固定资产 固定资产原价 9 2,052,816,484.93 1,644,685,584.20 1,044,633,912.61 991,755,099.35 减 累计折旧 9 436,338,873.34 371,400,118.63 129,502,699.62 90,394,348.42 固定资产净值 1,616,477,611.59 1,273,285,465.57 915,131,212.99 901,360,750.93 减 固定资产减值准备 9 25,044,151.80 23,529,606.72 - 固定资产净额 1,591,433,459.79 1,249,755,858.85 915,131,212.99 901,360,750.93 工程物资 - 在建工程 10 688,621,401.30 208,245,839.84 598,486,499.81 199,426,435.63 待处理固定资产净损失 411,121.76 固定资产合计 2,280,054,861.09 1,458,412,820.45 1,513,617,712.80 1,100,787,186.56 无形资产及其他资产 无形资产 11 78,229,316.90 80,008,301.63 77,422,961.30 79,125,485.15 开办费 139,195.24 长期待摊费用 12 16,015,631.75 18,858,482.11 14,768,212.51 16,672,195.46 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 94,244,948.65 99,005,978.98 92,191,173.81 95,797,680.61 资产总计 3,019,807,462.23 2,515,581,199.27 2,476,347,331.63 2,198,213,124.57 会计报表附注为会计报表的组成部分 法定代表人 徐 兵 主管会计工作负责人 肖南贵 会计机构负责人 _郑坚_____ 66 - - 66 - 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 资 产 负 债 表 (续 编制单位 广东韶能集团股份有限公司 单位 人民币元 合并 母公司 负债和股东权益 附注六 2001.12.31 2000.12.31 2001.12.31 2000.12.31 流动负债 短期借款 13 187,810,000.00 12,250,000.00 120,000,000.00 应付票据 应付账款 14 124,768,400.25 117,112,938.68 1,552,385.43 507,972.96 预收账款 15 5,660,616.25 3,015,510.65 应付工资 9,795,746.31 15,557,126.75 56,262.13 61,207.05 应付福利费 12,001,322.28 11,733,079.20 -491,090.38 -338,344.19 应付股利 16 39,038,052.80 58,556,228.41 39,038,052.80 58,556,228.41 应交税金 17 396,946.32 -9,040,866.44 3,551,787.09 19,369,406.33 其他应交款 949,777.04 477,889.92 11,962.06 97,562.05 其他应付款 18 105,226,144.24 73,719,115.66 133,367,468.30 46,149,890.40 预提费用 19 12,825,426.28 8,858,034.32 844,405.96 194,933.33 预计负债 一年内到期的长期负债 20 26,387,493.05 880,000.00 10,402,000.00 880,000.00 其他流动负债 流动负债合计 524,859,924.82 293,119,057.15 308,333,233.39 125,478,856.34 长期负债 长期借款 21 437,692,085.24 400,028,456.75 390,380,850.00 391,921,900.00 应付债券 长期应付款 22 89,356,178.87 26,313,527.49 11,466,000.00 专项应付款 500,000.00 300,000.00 - 其他长期负债 23 7,151,160.05 7,151,160.05 长期负债合计 527,548,264.11 433,493,144.29 402,146,850.00 399,073,060.05 负债合计 1,052,408,188.93 726,612,201.44 710,480,083.39 524,551,916.39 少数股东权益 24 201,532,025.06 115,307,789.65 股东权益 股本 25 390,380,528.00 390,380,528.00 390,380,528.00 390,380,528.00 资本公积 26 1,032,428,763.30 1,032,428,763.30 1,032,428,763.30 1,032,428,763.30 盈余公积 27 186,533,256.66 153,722,233.44 186,533,256.66 153,722,233.44 其中 法定公益金 32,278,218.32 32,278,218.32 未分配利润 156,524,700.28 97,129,683.44 156,524,700.28 97,129,683.44 股东权益合计 1,765,867,248.24 1,673,661,208.18 1,765,867,248.24 1,673,661,208.18 负债和股东权益总计 3,019,807,462.23 2,515,581,199.27 2,476,347,331.63 2,198,213,124.57 会计报表附注为会计报表的组成部分 法定代表人 徐兵 主管会计工作负责人 肖南贵 会计机构负责人 郑坚 - - 67 - 67 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 利润及利润分配表 编制单位 广东韶能集团股份有限公司 单位 人民币元 合并 母公司 项 目 附注六 2001 年度 2000 年度 2001 年度 2000 年度 一 主营业务收入 28 613,670,866.22 564,871,171.37 232,033,855.66 196,431,650.40 减 主营业务成本 29 357,209,415.88 350,185,747.08 66,875,621.06 73,446,832.26 主营业务税金及附加 4,441,101.52 4,542,197.15 1,518,604.23 702,041.72 二 主营业务利润 252,020,348.82 210,143,227.14 163,639,630.37 122,282,776.42 加 其他业务利润 30 6,148,914.96 15,538,505.46 9,661,713.28 18,429,059.63 减 营业费用 31 16,488,416.59 9,382,839.15 2,442,152.09 管理费用 66,826,867.80 59,913,262.27 22,164,429.08 18,491,762.51 财务费用 32 14,722,192.46 21,017,067.34 14,846,902.08 18,936,746.01 三 营业利润 160,131,786.93 135,368,563.84 133,847,860.40 103,283,327.53 加 投资收益 33 4,790,366.88 16,994,334.09 10,067,873.07 24,766,631.64 补贴收入 34 3,240,000.00 15,912,685.00 3,240,000.00 15,080,000.00 营业外收入 35 8,392,923.73 11,086,539.46 7,318,441.15 10,726,740.60 减 营业外支出 3,021,225.95 3,648,875.17 105,912.00 660,960.15 四 利润总额 173,533,851.59 175,713,247.22 154,368,262.62 153,195,739.62 减 所得税 36 34,998,477.68 35,900,985.75 23,124,169.76 22,225,302.68 少数股东损益 7,291,281.05 8,841,824.53 五 净利润 131,244,092.86 130,970,436.94 131,244,092.86 130,970,436.94 加 年初未分配利润 37 97,129,683.44 57,458,934.95 97,129,683.44 57,458,934.95 其他转入 六 可供分配的利润 228,373,776.30 188,429,371.89 228,373,776.30 188,429,371.89 减 提取法定盈余公积 13,124,409.29 13,097,043.70 13,124,409.29 13,097,043.70 提取法定公益金 6,562,204.64 6,548,521.85 6,562,204.64 6,548,521.85 七 可供股东分配的利润 208,687,162.37 168,783,806.34 208,687,162.37 168,783,806.34 减 应付优先股股利 提取任意盈余公积 13,124,409.29 13,097,043.70 13,124,409.29 13,097,043.70 应付普通股股利 39,038,052.80 58,557,079.20 39,038,052.80 58,557,079.20 转作股本的普通股股利 八 年末未分配利润 156,524,700.28 97,129,683.44 156,524,700.28 97,129,683.44 会计报表附注为会计报表的组成部分 法定代表人 徐兵 主管会计工作负责人 肖南贵 会计机构负责人 __郑坚______ 68 - - 68 - 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 现 金 流 量 表 编制单位 广东韶能集团股份有限公司 单位 人民币元 2001 年度 项 目 附注六 合并 母公司 一 经营活动产生的现金流量 销售商品 提供劳务收到的现金 647,180,249.33 244,280,870.37 收到的税费返还 25,318,560.07 25,316,212.69 收到的其他与经营活动有关的现金 38 36,391,644.68 99,973,604.04 现金流入小计 708,890,454.08 369,570,687.10 购买商品 接受劳务支付的现金 278,622,728.44 35,219,162.62 支付给职工以及为职工支付的现金 70,654,731.45 10,217,827.33 支付的各项税费 108,064,329.39 78,856,177.49 支付的其他与经营活动有关的现金 39 56,384,243.70 36,243,428.76 现金流出小计 513,726,032.98 160,536,596.20 经营活动产生的现金流量净额 195,164,421.10 209,034,090.90 二 投资活动产生的现金流量 收回投资所收到的现金 33,800,000.00 42,906,730.72 取得投资收益所收到的现金 5,301,610.23 8,910,999.47 处置固定资产 无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 25,571,236.05 25,000,000.00 收到的其他与投资活动有关的现金 8,818,099.13 8,262,223.19 现金流入小计 73,490,945.41 85,079,953.38 购建固定资产 无形资产和其他长期资产所支付的现金 632,402,385.77 464,787,152.89 投资所支付的现金 255,605,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 现金流出小计 632,402,385.77 720,392,152.89 投资活动产生的现金流量净额 -558,911,440.36 -635,312,199.51 三 筹资活动产生的现金流量 吸收投资所收到的现金 5,000,000.00 借款所收到的现金 238,566,000.00 231,466,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 现金流入小计 243,566,000.00 231,466,000.00 偿还债务所支付的现金 117,262,005.50 110,402,000.00 分配股利或利润或偿付利息所支付的现金 60,909,472.37 59,994,313.20 支付的其他与筹资活动有关的现金 现金流出小计 178,171,477.87 170,396,313.20 筹资活动产生的现金流量净额 65,394,522.13 61,069,686.80 四 汇率变动对现金的影响额 五 现金及现金等价物净增加额 -298,352,497.13 -365,208,421.81 会计报表附注为会计报表的组成部分 法定代表人 __徐兵__ 主管会计工作负责人 _肖南贵_会计机构负责人 _郑坚___ - - 69 - 69 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 现 金 流 量 表 补 充 资 料 编制单位 广东韶能集团股份有限公司 单位 人民币元 2001 年度 项 目 附注六 合并 母公司 六 补充资料 1 将净利润调节为经营活动的现金流量 净利润 131,244,092.86 131,244,092.86 加 少数股东本期损益 7,291,281.05 - 计提的资产减值准备 7,726,092.23 -1,023.68 固定资产折旧 66,659,727.83 39,017,921.87 无形资产摊销 1,817,673.93 1,702,523.85 长期待摊费用摊销 5,175,451.63 3,444,165.11 待摊费用减少 333,319.83 591,087.97 预提费用增加 1,596,212.26 -36,600.00 处置固定资产 无形资产和其他长期资 341,980.90 产的损失 减 收益 固定资产报废损失 90,473.56 3,817.00 财务费用 23,717,054.03 20,506,256.63 投资损失 减 收益 -4,790,366.88 -10,067,873.07 递延税款贷项 减 借项 存货的减少 减 增加 1,651,315.63 -167,911.36 经营性应收项目的减少 减 增加 -25,985,554.73 -32,523,600.54 经营性应付项目的增加 减 减少 -14,527,836.19 62,497,731.10 其他 -7,176,496.84 -7,176,496.84 经营活动产生的现金流量净额 195,164,421.10 209,034,090.90 2 不涉及现金收支的投资与筹资活动 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3 现金及现金等价物净增加情况 货币资金的期末余额 260,426,166.98 146,239,426.84 减 货币资金的期初余额 558,778,664.11 511,447,848.65 加 现金等价物的期末余额 减 现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -298,352,497.13 -365,208,421.81 法定代表人 __徐兵__主管会计工作负责人 _肖南贵__ 会计机构负责人 _郑坚__ 70 - - 70 - 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 合并资产负债表附表 资产减值准备明细表 编制单位 广东韶能集团股份有限公司 单位 人民币元 项目 2000.12.31 本年增加数 本年转回数 2001.12.31 一 坏账准备合计 11,890,632.55 3,689,280.30 6,315,681.90 9,264,230.95 其中 应收账款 10,402,997.12 3,071,409.07 6,315,681.90 7,158,724.29 其他应收款 1,487,635.43 617,871.23 2,105,506.66 二 短期投资跌价准备合计 其中 股票投资 债券投资 三 存货跌价准备合计 1,408,089.19 2,611,553.63 211,910.74 3,807,732.08 其中 库存商品 原材料 801,512.97 1,118,332.25 1,919,845.22 在产品 328,178.90 211,910.74 116,268.16 产成品 259,030.43 942,084.95 1,201,115.38 低值易耗品 19,366.89 551,136.43 570,503.32 四 长期投资减值准备合计 500,000.00 127,516.36 627,516.36 其中 长期股权投资 500,000.00 127,516.36 627,516.36 长期债权投资 五 固定资产减值准备合计 23,529,606.72 1,514,545.08 25,044,151.80 其中 房屋 建筑物 机器设备 23,529,606.72 1,514,545.08 25,044,151.80 六 无形资产减值准备合计 其中 专利权 商标权 七 在建工程减值准备 八 委托贷款减值准备 法定代表人 徐兵 主管会计工作负责人 肖南贵 会计机构负责人 _郑坚__ - - 71 - 71 广东韶能集团股份有限公司 2001 年年度报告正文 合并利润表附表 编制单位 广东韶能集团股份有限公司 单位 人民币元 2001 年度 报告期利润 全面摊薄净资产收 加权平均净资产收 全面摊薄每股收益 加权平均每股收益 益率 % 益率 % 元/股 元/股 主营业务利润 14.27% 14.49% 0.65 0.65 营业利润 9.07% 9.21% 0.41 0.41 净利润 7.43% 7.55% 0.34 0.34 扣除非经常性损益后的净利润 6.89% 6.99% 0.31 0.31 法定代表人 徐兵 主管会计工作负责人 肖南贵 会计机构负责人 _郑坚___ 合并利润表补充资料 编制单位 广东韶能集团股份有限公司 单位 人民币元 项目 附注六 本年累计 上年实际 1 出售 处置部门或被投资单位所得收益 2 自然灾害发生的损失 3 会计政策变更增加利润总额 -3,876,122.33 -2,466,208.29 4 会计估计变更增加利润总额 1,612,559.00 5 债务重组损失 6 其他 41 15,226,419.74 37,967,721.35 法定代表人 徐兵 主管会计工作负责人 肖南贵 会计机构负责人 __郑坚______ 72 - 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