中粮糖业(600737)新疆屯河2001年年度报告

新 疆屯 河投资 股份有 限公 司 ２００１ 年年度报告 二 ００ 二年四 月十七 日 1 新疆屯河 2001 年年度报告 第一节 重要提示及目录 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 本公司董事唐万新先生因公出差未能参加本次会议，特委托董事刘涛先生 全权行使投票权。 新疆屯河投资股份有限公司 ２００１ 年年度报告目录 第一节 重要提示及目录┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅ 2 页 第二节 公司基本情况简介┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅ 3 页 第三节 会计数据和业务数据摘要┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅ 3- 5 页 第四节 股本变动及股东情况┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅ 5- 8 页 第五节 董事、监事、高级管理人员及员工情况┅┅┅┅┅┅┅┅┅ 8- 9 页 第六节 公司治理结构┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅ 9-10 页 第七节 股东大会情况简介┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅ 10-12 页 第八节 董事会报告┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅ 12-18 页 第九节 监事会报告┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅ 18 页 第十节 重要事项┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅ 18-22 页 第十一节 财务报告┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅ 22-63 页 第十二节 备查文件目录┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅ 54 页 2 新疆屯河 2001 年年度报告 第二节 公司基本情况简介 （一） 公司法定中文名称：新疆屯河投资股份有限公司 公司英文名称：Xinjiang Tunhe Investment Co.,ltd. （二） 公司法定代表人：何贵品 （三） 公司董事会秘书：刘涛 联系地址：新疆昌吉市乌伊东路 33 号 电话：0994-2350079 传真：0994-2337689 电子信箱：build-cj@mail.xj.cninfo.net （四） 公司注册地址：新疆昌吉市河滩北路 8 号 公司办公地址：新疆昌吉市乌伊东路 33 号 邮政编码：831100 公司国际互联网网址：http://www.tunhe.com 电子信箱：tunhe@tunhe.com （五） 公司选定的信息披露报纸名称：《中国证券报》、《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点：新疆昌吉市乌伊东路 33 号公司董事会办公室 （六） 公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：新疆屯河 股票代码：600737 （七） 公司首次注册登记日期：1993 年 9 月 18 日 公司首次注册地点：新疆昌吉市河滩北路 8 号 公司变更工商登记日期：2001 年 4 月 14 日 公司企业法人营业执照注册号：6500001000812 公司税务登记号码：国税：652301299201164 号 地税：652300299201164 号 公司聘请的会计师事务所：上海万隆众天会计师事务所有限公司 会计师事务所办公地址：上海市陆家滨路 1388 号市审计局 3 楼 3 新疆屯河 2001 年年度报告 第三节 会计数据和业务数据摘要 （一） 公司本年度会计数据 （单位：人民币元） 利润总额 ８７，８５９，２１０．７２ 净利润 ５０，６６５，７８３．８０ 扣除非经常性损益后的净利润 １５，５８７，５３６．５３ 主营业务利润 ２５８，７２１，１２２．８９ 其他业务利润 １７，３３１，６７６．７４ 营业利润 ３８，２４９，３１７．４６ 投资收益 ４２，３５０，６６５．５９ 补贴收入 ５，６５０，７５１．７６ 营业外收支净额 １，６０８，４７５．９１ 经营活动产生的现金流量净额 －１９６，１８７，７６６．８７ 现金及现金等价物净增加额 ９１，０３５，５２８．５５ 注：扣除非经常性损益项目及涉及金额： 1、国产设备替代进口抵免所得税： 19,695,624.63 元 2、北京汇源饮料食品集团有限公司托管收益： 4,847,143.29 元 3、北京汇源饮料食品集团有限公司资金占用费： 7,055,121.55 元 4、出口贴息收入： 213,923.09 元 5、宜昌公司税收返还： 1,657,958.80 元 6、营业外收入： 3,174,087.85 元 7、营业外支出： -1,565,611.94 元 合 计 35,078,247.27 元 （二）截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标 （单位：人民币元） 4 新疆屯河 2001 年年度报告 2000年 1999年 项目 2001 年 调整后 调整前 主营业务收入 ７６７，２６１，５０４．２０ ４５４，０７５，５３４．０８ ４５４，０７５，５３４．０８ ３１１，７６５，９５１．６８ 净利润 ５０，６６５，７８３．８０ ９１，８５７，９２４．４７ ９１，８５７，９２４．４７ ８８，７５０，２１４．９３ 总资产 ４，２９７，６８５，０２７．４４ １，９１０，９１７，７７０．７８ １，９１０，９１７，７７０．７８ １，０３０，１２２，１５０．１３ 股东权益 ８８４，４６０，０５２．８５ ８３６，２９５，９２３．９９ ８３６，２９５，９２３．９９ ５２３，０３８，７０９．１１ 每股收益（摊簿） ０．１３ ０．２４ ０．２４ ０．５２ 每股收益（加权） ０．１３ ０．２４ ０．２４ ０．５２ 扣除非经常性损益 ０．０４ ０．２２ ０．２２ ０．５１ 后的每股收益 每股净资产 ２．３１ ２．１８ ２．１８ ３．０４ 调整后的每股净资产 ２．３０ ２．１６ ２．１６ ２．９７ 每股经营活动产生 －０．５１ ０．１２ ０．１２ ０．２５ 的现金流量净额 净资产收益率(摊簿) (%) ５．７３ １０．９８ １０．９８ １６．９７ 净资产收益率(加权) (%) ５．８８ １２．６９ １２．６９ １６．９７ 扣除非经常性损益 后的加权平均净资 １．８１ １１．７３ １１．７３ １５．４１ 产收益率（%） （三）报告期利润表附表 净资产收益率（%） 每股收益（元） 报告期利润 全面摊簿 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 ２９．２５ ３０．０３ ０．６７ ０．６７ 营业利润 ４．３２ ４．４４ ０．１０ ０．１０ 净利润 ５．７３ ５．８８ ０．１３ ０．１３ 扣除非经常性损益后 的净利润 １．７６ １．８１ ０．０４ ０．０４ （四）报告期内股东权益变动情况 （单位：人民币元） 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 ３８３６２１０５０．００ ２６３０７１９０３．３２ ７４５７６４０１．０１ １８９８６６０６．６２ １１５０２６５６９．６６ ８３６２９５９２３．９９ 本期增加 ０ ７０８８８７１．３１ １０１３３１５６．７６ ２５３３２８９．１９ ５０６６５７８３．８０ ６７８８７８１１．８７ 本期减少 ０ ０ ０ ０ １９７２３６８３．０１ １９７２３６８３．０１ 期末数 ３８３６２１０５０．００ ２７０１６０７７４．６３ ８４７０９５５７．７７ ２１５１９８９５．８１ １４５９６８６７０．４５ ８８４４６００５２．８５ 变动原因： 1、资本公积金增加的原因系本公司参股企业新疆金新信托投资股份有限公司增资扩股增加所 有者权益，本公司按持股比例计算应享有的份额所致。 2、盈余公积金、法定公益金增加的原因系公司本年度利润计提盈余公积金、法定公益金所致。 3、未分配利润增加的原因系公司本年度净利润增加所致，减少的原因系本年度利润分配及按规 定计提所致。 5 新疆屯河 2001 年年度报告 第四节 股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1、股份变动情况表 （数量单位：股） 本次变动增减（ +、） 本次变动前 公积金 本次变动后 配股 送股 增发 其他 小计 转股 一、未上市流通股份 1、发起人股份 １９０１５２０００ １９０１５２０００ 其中： 国家持有股份 境内法人持有股份 １９０１５２０００ １９０１５２０００ 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或其他 ２３９７５０５０ －２３９７５０５０ －２３９７５０５０ ０ 未上市流通股份合计 ２１４１２７０５０ －２３９７５０５０ －２３９７５０５０ １９０１５２０００ 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 １６９４９４０００ ２３９７５０５０ ２３９７５０５０ １９３４６９０５０ 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 １６９４９４０００ ２３９７５０５０ ２３９７５０５０ １９３４６９０５０ 三、股份总数 ３８３６２１０５０ ０ ０ ３８３６２１０５０ 说明：本年度股份结构变动情况说明：根据中国证监会《关于安排上市公司转配股分期分批上市流 通的通知》和上海证券交易所安排，本公司转配股 23,975,050 股已于 2001 年 1 月 12 日上市流股。 1、 股票发行与上市情况 (1)、报告期末前三年历次股票及衍生证券发行情况 经中国证监会证监发审字[1996]116 号、117 号文批准，公司于 1996 年 7 月 4 日-12 日向社会公 开发行 A 股 1750 万股，发行价格：5.78 元/股，于 1996 年 7 月 31 日在上海证券交易所上市交易。 公司于 1999 年 3 月 2 日召开 1998 年度股东大会，审议通过的 1999 年度增资配股方案经中国 证监会乌鲁木齐证券监管特派员办事处乌证监办函[1999]03 号文初审，并经中国证监会证监公司字 [2000]11 号文核准，本次增资配股方案于 2000 年 3 月实施，以 1998 年末总股本 17220 万股为基数， 向全体股东每 10 股配 3 股，配股价：12.5 元/股。其中：法人股股东全部放弃本次配股，社会公众 股股东配售 19,557,000 股，向转配股股东配售 53,525 股，本次实际配售总数为 19,610,525 股。其中 向社会公众股股东配售的股份已于 2000 年 4 月 11 日上市流通。 (2)、报告期内股份总数的变动情况 公司在报告期内未发生股份总数的变动。 (3)、公司于 1993 年 7 月改制为定向募集公司时发行了 900 万股内部职工股，经公司历次股份 6 新疆屯河 2001 年年度报告 变动后，至 1999 年 7 月，数量增加至 2214 万股，经上海证券交易所核准，该部分股票已于 1999 年 8 月 2 日上市流通。 （二）、股东情况介绍 1、截止 2001 年 12 月 31 日，公司股东总数为 5597 户。 2、前十名股东持股情况 名 占总股本 持有股份质押 股东名称 年初数 年末数 股份类别 次 比例(%) 或冻结情况 １ 新疆屯河集团有限责任公司 ５８１２３２００ ５８１２３２００ １５．１５ 法人股 未发生 ２ 新疆八一钢铁(集团)有限责任公司 ２９１１６８００ ２９１１６８００ ７．５９ 法人股 未发生 ３ 新疆三维投资有限责任公司 ２８４０００００ ２８４０００００ ７．４０ 法人股 未发生 ４ 新疆德隆(集团)有限责任公司 ２８２０９６００ ２８２０９６００ ７．３６ 法人股 未发生 ５ 上海创基投资发展有限公司 ２８００００００ ２８００００００ ７．３０ 法人股 未发生 ６ 新疆石油管理局 １８３０２４００ １８３０２４００ ４．７７ 法人股 ７ 武汉中恒 １０２４１５６ ０．２７ 流通股 ８ 南光实业 ９７８８００ ０．２６ 流通股 ９ 郭爱梅 ８４１６００ ０．２２ 流通股 １０ 戴令军 ７９７０００ ０．２１ 流通股 说明：新疆三维投资有限责任公司、新疆德隆（集团）有限责任公司是新疆屯河集团有限责任公司 的股东。其余股东之间不存在关联关系。 3、第一大股东：新疆屯河集团有限责任公司 法定代表人：唐万里 成立时间：1996 年 12 月 20 日 注册资本：10800 万元 股权结构：新疆德隆（集团）有限责任公司持有 90%，新疆三维投资有限责任公司持有 10%。 主营业务：水泥及其制品、聚酯制品、珠光云母粉、玻璃纤维增强制品、新型建材、氨基磺酸、 液体洗涤剂制造、蓄电池、电机、变压器、潜水泵、互感器制造及维修；食品、非酒精饮料制造； 纸及纸制品制造；建材、百货、五金交化、其它食品、农副产品（除粮、棉）、机械设备销售；农 业开发、畜禽养殖；国家批准的进出口业务；白砂糖、酒精、颗粒粕的制造和销售；职工培训。 4、新疆屯河集团有限责任公司的控股股东：新疆德隆（集团）有限责任公司 法定代表人：唐万里 成立日期：1998 年 8 月 25 日 注册资本：20000 万元 股权结构：德隆国际战略投资有限公司持有 92%的股权，唐万里持有 8%。 主营业务：农业技术投资开发；房地产开发及销售；工业产品开发；新技术新产品的推广；机 电产品（除小轿车），办公用品，五交化产品（除专项审批的项目），农副产品（除粮食批发，棉花 经营）的销售；餐饮；经济信息咨询服务；项目投资。 5、新疆德隆（集团）有限责任公司的控股股东：德隆国际战略投资有限公司 7 新疆屯河 2001 年年度报告 法定代表人：唐万里 成立日期：2000 年 1 月 注册资本：人民币伍亿元 公司类型：有限责任公司 经营范围：对工业、农林、牧副业、高科技、矿业、房地产、服务业的投资、投资咨询服务（对 非金融业务）、国内贸易（专营专项审批除外）、企业形象策划。 德隆国际战略投资有限公司的实际控制人（第一大股东）：唐万新，出资 6800 万元，占公司注 册资本的 13.6%。 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）、基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 年初持股数 年末持股数 备注 何贵品 董事长 男 ６４岁 ２０００．４－２００３．４ ４４７７２ ４４７７２ 范方其 副董事长 男 60岁 ２０００．４－２００３．４ ３８３７６ ３８３７６ 不在公司领薪 唐万里 副董事长 男 45岁 ２０００．４－２００３．４ ０ ０ 不在公司领薪 唐万新 董事 男 37岁 ２０００．４－２００３．４ ０ ０ 不在公司领薪 刘国山 董事 男 45岁 ２０００．４－２００３．４ １９１８８ １９１８８ 不在公司领薪 张国玺 董事、总经理 男 37岁 ２０００．４－２００３．４ ６３９６０ ６３９６０ 徐道富 董事 男 51岁 ２０００．４－２００３．４ ０ ０ 不在公司领薪 刘华强 董事 男 49岁 ２０００．４－２００３．４ ０ ０ 不在公司领薪 董事、总经济师 刘 涛 35岁 ０ ０ 、董事会秘书 男 ２０００．４－２００３．４ 魏 杰 独立董事 男 50岁 ２００１．１２－２００３．４ ０ ０ 不在公司领薪 罗云波 独立董事 男 ４４岁 ２００１．１２－２００３．４ ０ ０ 不在公司领薪 王树华 监事长 男 60岁 ２０００．４－２００３．４ ４４７７２ ４４７７２ 不在公司领薪 裴洪斌 副监事长 男 50岁 ２０００．４－２００３．４ １９１８８ １９１８８ 不在公司领薪 瞿学忠 监事 男 46岁 ２０００．４－２００３．４ 0 0 不在公司领薪 郭新卢 监事 男 37岁 ２０００．４－２００３．４ 0 0 不在公司领薪 王 锐 监事 男 36岁 ２０００．４－２００３．４ 0 0 不在公司领薪 副总经理、总工 魏学忠 程师 男 56岁 ２０００．４－２００３．４ 51168 51168 江建林 副总经理 男 44岁 ２００１．５－２００３．４ 0 0 赵 斌 总会计师 男 35岁 ２０００．４－２００３．４ 0 0 在股东单位任职情况： 副董事长范方其先生为新疆八一钢铁(集团)有限责任公司总会计师，副董事长唐万里先生为新 疆屯河集团有限责任公司、新疆德隆(集团)有限责任公司董事长，董事唐万新先生为 德隆国 际战略投资有限公司总裁，董事刘国山先生为新疆屯河集团有限责任公司副董事长兼总经理，董事 徐道富先生为新疆八一钢铁(集团)有限责任公司组织部部长，董事刘华强先生为新疆石油管理局供 应总公司总经理。监事长王树华先生为新疆八一钢铁(集团)有限责任公司副总会计师，副监事长裴 洪斌先生为新疆屯河集团有限责任公司党委书记，监事瞿学忠先生为新疆德隆(集团)有限责任公司 总经理，监事郭新卢先生为新疆昌吉糖厂副总经理，监事王锐先生为新疆屯河集团有限责任公司财 8 新疆屯河 2001 年年度报告 务总监。以上董事、监事均在任职单位领取报酬、津贴。 （二）、年度报酬情况 本公司高级管理人员的报酬由董事会决定。本公司高级管理人员实行年薪制，包括基本年薪和 奖励年薪，奖励年薪在完成全年经营目标，经考核后计发。2001 年度在本公司领取报酬的董事、 监事、高级管理人员共计 6 人，年度报酬总额为 67.8 万元，金额最高的前三名董事的报酬总额为 38.4 万元，金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为 28.4 万元。 公司独立董事本报告期内未在公司领薪。 本年度在公司领薪的董事、监事、高级管理人员年度报酬 6-8 万元的 2 人，8-10 万元的 2 人， 12-15 万元的 1 人，20-25 万元的 1 人。 （三）、报告期内公司董事、监事、高级管理人员离任的情况及原因 经公司三届十三次董事会审议，同意虞和惕先生因工作原因辞去公司董事、常务副总经理职务， 同意张京生先生因工作调动等原因辞去公司董事职务。 （四）公司员工情况 截止本报告期末，公司本部（不含控股子公司）在册员工人数 1041 人，其中生产人员 666 人， 销售人员 85 人，技术人员 86 人，财务人员 60 人，行政人员 104 人，其他人员 40 人。硕士研究生 8 人，本科 184 人，大专 355 人，中专 202 人，其他 292 人。公司需承担费用的离退休职工 74 人。 第六节 公司治理结构 （一）公司治理情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司法人治 理结构，建立现代企业制度，规范公司运作，公司修改了《公司章程》，制定了《关联交易公允决 策制度》、《重大投资管理办法》、 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、 《信息披露制度》、《总经理工作细则》等，这些规则符合中国证监会、国家经贸委发布的《上市公 司治理准则》的要求，结合公司治理的实际状况，公司还将进一步规范和完善公司的治理结构。 1、关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有 股东能够充分行使自己的权利；公司按照股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会；对关联交 易的决策和程序有明确地规定，确保了关联交易的公平合理，并对定价依据予以充分披露。 2、关于控股股东与上市公司的关系：控股股东行为规范，没有干预公司的决策和生产经营活动， 公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到相互独立，公司董事会、监事会及内部 机构能够独立运作,确保了公司重大决策由公司股东大会和董事会依法作出。 3、关于董事与董事会：公司严格按照《公司章程》的规定选聘、选举董事，董事会的人数和人 员构成符合法律、法规的要求，各位董事能够以认真负责的态度参加董事会和股东大会，熟悉法律 法规，了解董事的权利、义务和责任；公司目前虽然选聘了两名独立董事，但仍没有达到中国证监 会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》规定的“上市公司董事会成员中应当至少包括 三分之一独立董事”的要求，公司还在积极物色其他独立董事人选；公司设立了战略、审计、提名、 9 新疆屯河 2001 年年度报告 薪酬与考核等专业委员会，今后公司将制定有关专业委员会的实施细则。 4、关于监事与监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司监事会建立 了监事会的议事规则；公司监事能够认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财 务以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行了有效地监督。 5、关于绩效评价与激励约束机制：公司建立了目标责任考核体系，在年度末，对任职人员的 经营业绩进行评估，业绩评估与激励相结合，实行基本年薪加奖励年薪的薪酬制度。目前公司正在 积极建立更公正、透明的绩效评价标准与激励约束机制。 6、关于利益相关者：公司能够充分尊重银行及其它债权人、职工、消费者、供应商、社区等 利益相关者的合法权利，共同推动公司持续、健康地发展。 7、关于信息披露与透明度：公司制定了《信息披露制度》，指定董事会秘书负责信息披露工作、 接待股东来访和咨询；能够按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露信 息，并确保所有股东有平等的机会获得信息。 （二）独立董事履行职责情况 经公司 2001 年 12 月 30 日召开的 2001 年第四次临时股东大会审议通过聘请魏杰先生、罗云波 先生为公司独立董事。独立董事任职以来，能够按照法律、法规和公司章程的规定，切实履行职责， 认真负责地参与公司决策，积极维护中小股东的合法权益。今后公司董事会将根据中国证监会发布 的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要求，制定公司的《独立董事制度》，提交 股东大会审议批准。 （三）公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面分开的情况 1、业务：公司在业务方面独立于控股股东，建立有独立、完整的业务流程和业务体系。 2、人员：公司的高级管理人员未在控股股东单位任职，公司的劳动、人事及工资管理完全独立。 3、资产：公司拥有独立的生产系统、辅助系统和配套设施，工业产权、非专利技术等无形资产 均由本公司拥有。 4、机构：公司拥有独立的机构，根据公司的实际情况设立了董事会办公室、财务部、战略管理 部、总经理办公室、人力资源部、党群部等有关职能部门。 5、财务：公司设立了独立的财务部门和会计人员，建立了独立的会计核算体系和财务管理制 度，在银行独立开户，依法独立纳税。 （四）公司对高级管理人考评及激励机制、相关奖励制度的建立、实施情况 公司对高级管理人员实行年度述职与考评制度，年初根据本公司发展战略和年度经营目标确定 高级管理人员的年度经营综合指标，年末结合高级管理人员的述职进行考评。公司在高级管理人员 中实行年薪制，年薪包括基本年薪和奖励年薪两部分，基本年薪按月发放，奖励年薪根据年末实现 经营指标情况考核后发放。 10 新疆屯河 2001 年年度报告 第七节 股东大会情况简介 本报告期内公司共召开五次股东大会。 （一）2000 年度股东大会 2001 年 4 月 11 日本公司在《中国证券报》、《上海证券报》上刊登《关于召开 2000 年度股东大 会的公告》。大会于 2001 年 5 月 12 日上午 11：00 时在公司二楼会议室召开，出席会议股东及股东 委托代理人 13 名，代表 172109836 股，占公司股本总额的 44.86%，会议采用记名投票表决的方式， 通过的决议内容： 1、公司 2000 年度董事会工作报告； 2、公司 2000 年度监事会工作报告； 3、公司 2000 年度总经理业务报告； 4、公司 2000 年度报告和摘要； 5、公司 2000 年度财务决算报告； 6、公司 2000 年度利润分配方案。 本次股东大会决议刊登于 2001 年 5 月 15 日的《中国证券报》、《上海证券报》。 （二）2001 年第一次临时股东大会 2001 年 3 月 6 日本公司在《中国证券报》、《上海证券报》上刊登《关于召开 2001 年第一次临 时股东大会的公告》，2001 年 3 月 30 日在《中国证券报》、《上海证券报》上刊登《关于延期召开股 东大会的公告》，2001 年 4 月 19 日在《中国证券报》、《上海证券报》上刊登《关于再次延期召开股 东大会的公告》，大会于 2001 年 5 月 15 日上午 11：00 时在公司二楼会议室召开，出席会议股东及 股东委托代理人 14 名，代表 172,121,778 股，占公司股本总额的 44.87%，会议采用记名投票表决 的方式，审议并通过了合资组建汇源食品饮料（集团）有限公司（暂定名）的议案。 本次临时股东大会决议刊登于 2001 年 5 月 16 日的《中国证券报》、《上海证券报》。 （三）2001 年第二次临时股东大会 2001 年 5 月 26 日本公司在《中国证券报》、《上海证券报》上刊登《关于召开 2001 年第二次临 时股东大会的公告》，2001 年 6 月 21 日在《中国证券报》、《上海证券报》上刊登《关于延期召开 2001 年第二次临时股东大会的公告》，大会于 2001 年 7 月 3 日上午 11：00 时在公司会议室召开，出席 会议股东及股东委托代理人 6 名，代表 190,152,000 股，占公司股本总额的 49.57%，会议采用记名 投票表决的方式，通过的决议内容： 1、 关于公司符合公募增发 A 股条件的议案； 2、 关于申请 2001 年公募增发 A 股发行方案的议案并逐项审议其中各项内容； 3、 关于本次增发 A 股募集资金使用及可行性议案并逐项审议其中各项内容； 4、 关于前次募集资金使用及效益情况的说明； 5、 关于提请股东大会授权董事会全权办理本次增发 A 股相关事宜的议案； 6、 关于本次增发 A 股决议有效期的议案； 7、 关于未分配利润处置方案的议案。 11 新疆屯河 2001 年年度报告 本次临时股东大会决议刊登于 2001 年 7 月 4 日的《中国证券报》、《上海证券报》。 （四）2001 年第三次临时股东大会 2001 年 7 月 12 日本公司在《中国证券报》、《上海证券报》上刊登《关于召开 2001 年第三次临 时股东大会的公告》，大会于 2001 年 8 月 12 日上午 11：00 时在公司会议室召开，出席会议股东及 股东委托代理人 6 名，代表 190,152,000 股，占公司股本总额的 49.57%，会议采用记名投票表决的 方式，通过的决议内容： 1、公司关联交易公允决策制度； 2、公司重大投资管理办法； 3、公司股东大会议事规则； 4、公司董事会议事规则； 5、公司监事会议事规则； 6、关于修改《公司章程》部分条款的议案； 7、关于受托经营新疆凯泽番茄制品有限责任公司的议案； 8、公司信息披露制度。 本次临时股东大会决议刊登于 2001 年 8 月 14 日的《中国证券报》、《上海证券报》。 （五）2001 年第四次临时股东大会 2001 年 11 月 30 日本公司在《中国证券报》、《上海证券报》上刊登《关于召开 2001 年第四次 临时股东大会的公告》，大会于 2001 年 12 月 30 日上午 11：00 时在公司会议室召开，出席会议股 东及股东委托代理人 6 名，代表 190,152,000 股，占公司股本总额的 49.57%，会议采用记名投票表 决的方式，通过的决议内容： 1、关于收购新疆屯河集团有限责任公司所属焉耆食品分公司、额敏食品分公司、奇台食品分公 司全部经营性资产的议案； 2、关于选举公司独立董事的议案 选举魏杰先生、罗云波先生为公司独立董事。 3、关于公司与新疆国际实业股份有限公司在每笔不超过 5000 万元，总额不超过 1 亿元额度内 进行贷款互保的议案。 本次临时股东大会决议刊登于 2002 年 1 月 4 日的《中国证券报》、《上海证券报》。 （六）选举、更换公司董事、监事情况 公司于 2001 年 11 月 27 日召开三届十三次董事会，同意虞和惕先生、张京生先生因工作调动 等原因，辞去公司董事职务，根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》， 公司董事会提名魏杰先生、罗云波先生为公司独立董事候选人。经公司 2001 年第四次临时股东大 会审议通过，选举魏杰先生、罗云波先生为公司独立董事。 12 新疆屯河 2001 年年度报告 第八节 董事会报告 （一）公司主营业务其经营情况 1、公司的经营范围：番茄加工及番茄制品的制造销售以及其他农副产品（除粮、棉）的加工、 销售，饮料制品生产、销售，食用油加工及销售，水泥及其制品，活性石灰，本企业产品及相关技 术出口，本企业和产科研所需原辅材料、机械配件、仪器仪表、零配件及相关技术出口，技术咨询、 汽车货运。 2、公司经营情况： 本公司主营番茄酱、饮料、水泥的生产和销售。详细资料如下表： （1）、分行业资料 行业 营业收入 营业成本 营业毛利 毛利率 工业 ２５，０７１，１３１．９９ １９，２９３，６３０．８９ ５，７７７，５０１．１０ ２３．０４％ 食品加工业 ６８５，９９８，４３９．４９ ４５１，２６１，８０９．１２ ２３４，７３６，６３０．３７ ３４．２２％ 商业 ５７，６９２，３０７．６９ ３８，４６１，５３８．４６ １９，２３０，７６９．２３ ３３．３３％ （2）、分产品资料 产品 营业收入 营业成本 营业毛利 毛利率 水泥产品 ２５，０７１，１３１．９９ １９，２９３，６３０．８９ ５，７７７，５０１．１０ ２３．０４％ 番茄制品 ３７１，７１９，５３４．６１ ２９２，４２２，７８９．４５ ７９，２９６，７４５．１６ ２１．３３％ 农副产品 ７５，３１１，６７０．４０ ５５，７６１，８２９．５２ １９，５４９，８４０．８８ ２５．９６％ 软饮料产品 ２９５，１５９，１６７．２０ １４１，０６２，１３１．４５ １５４，０９７，０３５．７５ ５２．２１％ （3）、分地区资料 地区 营业收入 营业成本 营业毛利 毛利率 国内 ５０４，２１５，４４２．９４ ３０４，３３０，０５５．２９ １９９，８８５，３８７．６５ ３９．６４％ 国外 ２６３，０４６，０６１．２６ ２０４，２１０，３２６．０２ ５８，８３５，７３５．２４ ２２．３７％ （4）、2001 年度主营业务及结构较 2000 年度有较大变化，主要是由于在 2000 年 10 月份公司与 新疆天山水泥股份有限公司共同设立了新疆屯河水泥有限责任公司，本公司占其 49%的股权，这一 部分产生的利润在 2001 年度体现为投资收益；在 2001 年度公司与北京汇源果汁饮料集团总公司合 资组建了北京汇源饮料食品集团有限公司，本公司占其 51%的股权，本年度公司合并了北京汇源饮 料食品集团有限公司的报表，软饮料的生产和销售成为公司的主营业务。 （二）主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 1、北京汇源饮料食品集团有限公司，经营范围：制造各种食品及饮料制品，销售食品、饮料 制 品 ， 果 蔬 种 植 。 注 册 资 本 ：83336 万 元 ， 本 公 司 持 股 51% 。2001 年 末 该 公 司 资 产 总 额 为 1,859,481,375.68 元，净利润为 38,972,228.75 元。 2、新疆屯河华新番茄制品有限责任公司，经营范围：番茄制品的生产、销售，番茄种植。注 册资本：2000 万元，本公司持股 98.85%。2001 年末该公司资产总额为 58,882,416.59 元，净利润为 13 新疆屯河 2001 年年度报告 -2,397,275.45 元。 3、新疆昌隆白水泥有限公司，经营范围：生产销售白水泥及其系列，注册资本：306.04 万美 元，本公司持股 70%。2001 年末该公司资产总额为 48,764,187.25 元，净利润 786,416.29 元。 4、新疆屯河水泥有限责任公司，经营范围：水泥及水泥制品生产销售，活性石灰生产销售， 技术服务。注册资本：35000 万元，本公司持股 49%。2001 年末该公司资产总额为 689,371,359.58 元，净利润为 60,680,039.92 元。 5、新疆天山建材投资有限公司，经营范围：对建筑材料业的投资，水泥机械设备的制作、安 装，水泥的生产和销售。注册资本：36336.46 万元，本公司持股 30%。2001 年度末该公司资产总 额为 2,042,072,368.87 元，净利润为 46,733,275.68 元。 6、新疆金新信托投资股份有限公司，经营范围：信托存贷款及其他金融业务。注册资本：73859.2 万元，本公司持股 24.93%。2001 年末该公司资产总额为 2,926,850,609.81 元，净利润为 9,766,437.91 元。 7、新世纪金融租赁有限责任公司，经营范围：各类金融租赁业务。注册资本：50000 万元， 本公司持股 20.50%。2001 年末该公司资产总额为 1,677,648,889.53 元，净利润为 5,697,289.24 元。 （三）公司主要供应商、客户情况： 公司向前五名供应商合计的采购金额占年度采购总额的比例为 18.10 %，公司前五名客户销售 额合计占公司销售总额的比例为 67.34%。 （四）在经营中出现的问题与困难及解决方案： 1、在经营中出现的问题与困难： 2001 年，公司的主要产品为番茄酱及果汁饮料，番茄酱产品 83%销往国外，国际市场继续持 续疲软。由于在报告期遭受自然灾害，影响了原料供应量，暴露了在原料管理工作中的薄弱环节。 2、针对以上经营中出现的问题及困难，公司制定了相应的解决方案： （1）、做好番茄酱产品国际市场的开拓工作，加大了对国际市场调研和分析，对目标市场进行 区分，建立日常性的市场变化趋势分析，加强对客户需求的了解，在增加客户和提高销售量的同时， 也逐步提高了对市场变化的应变能力，以订单为导向，促进营销模式发生根本性的变化。 （2）、优化原料管理工作，必须始终把种植户的利益摆在首位来考虑，强调“原料第一车间” 的概念，制定切实可行的方案，对种植户进行有效的管理。 （3）、加强员工培训工作，提高管理人员的整体水平，采取灵活的措施，吸引人才、激励人才、 留住人才，用好人才，不断完善公司目前的人才结构。 （五）报告期内的投资情况： 1、募集资金使用情况 报告期内没有募集资金，也没有报告期之前募集资金的使用延续到本报告期内的。 2、非募集资金投资情况 （1）、出资 51000 万元合资组建北京汇源饮料食品集团有限公司。本公司于 ２００１ 年 ６ 月与北 京汇源果汁饮料集团总公司签订《关于设立北京汇源饮料食品集团有限公司的出资协议书》，共同 14 新疆屯河 2001 年年度报告 投资设立北京汇源饮料食品集团有限公司，该公司已于 ２００１ 年 ６ 月 ２８ 日经北京市工商行政管理局 注册登记成立，其投资总额为 ９１，８３６ 万元，注册资本为 ８３，３３６ 万元，其中：本公司以货币方式出 资 ５１，０００ 万元，按｀１．２：１ 比例折股为 ４２，５００ 万元为注册资本，占注册资本的 ５１％，北京汇源果汁 饮料集团总公司以货币资金 １５，８２０．４７ 万元、实物资产 ７，０１４ 万元、土地使用权 １，２３７ 万元以及合 法拥有的下属子公司北京汇源食品饮料有限公司 ５５％、北京永新果业有限责任公司 ７５％、北京汇源 果汁饮料集团总公司宜昌有限责任公司 ５５％、北京汇源果汁饮料集团总公司巩义有限责任公司 ５１％、 北京汇源果汁饮料集团总公司应县有限责任公司 ５５％的股权合计 １６，７６４．５３ 万元，共计 ４0,836 万元 出资,占注册资本的 49%。 （2）、出资 6000 万元认购新世纪金融租赁有限责任公司 2001 年的增资扩股。经中国人民银行 上海分行批准，新世纪金融租赁有限责任公司进行增资扩股，注册资本从 134,915,000.00 元增加为 500,000,000.00 元，其中包括新世纪金融租赁有限责任公司于 2001 年 6 月 8 日经股东会决议通过 85,000.00 元资本公积金转增股本部分，本公司股权投资比例由原 31.47%下降为 20.50%。上述增资 事宜已经上海众华沪银会计师事务所有限公司出具验资报告，增资后的营业执照、工商登记变更等 手续尚在办理之中。 （3）、出资 1290.94 万元受让新疆昌吉糖厂持有的新疆昌通番茄制品有限责任公司 15.93%的股 权。根据新疆昌通番茄制品有限责任公司 2001 年临时股东会决议，并经新疆维吾尔自治区高级人 民法院(2000)新执字第 34-1 号民事裁定书裁定，本公司以经新疆华西会计师事务所验证的 2001 年 3 月 31 日新疆昌通番茄制品有限责任公司的净资产价值认购被法院冻结的原股东新疆通商进出口公 司持有的新疆昌通番茄制品有限责任公司 3.32%的股权，投资金额为 237 万元，以上两项合计投资 1527.94 万元。本公司原持有新疆昌通番茄制品有限责任公司 80.75%的股权，完成以上两项股权转 让后，本公司已取得新疆昌通番茄制品有限责任公司 100％的股权。2001 年 6 月 15 日新疆昌通番 茄制品有限责任公司取消法人资格，更名为新疆屯河投资股份有限公司昌通番茄制品分公司，并领 取了非企业法人营业执照。 （4）、公司与北京炎黄大厦有限公司签定商品房买卖合同，以银行按揭贷款的方式分期购买商 品房共计 1333.24 万元，截止 2001 年 12 月 31 日止，已支付了 467.24 万元，尚有 863 万元未支付。 （5）、出资 １４８５．４９ 万元以承债方式收购新疆屯河集团有限责任公司所属焉耆食品分公司、额 敏食品分公司、奇台食品分公司全部经营性资产。 （6）、公司所属分公司活性石灰厂在报告期内进行石灰窑环保技改项目，计划投资 584 万元， 本报告期内实际投资 217.15 万元，本技改项目已经全部完工。 （7）、出资 177 万元受让新疆华新番茄制品有限责任公司持有的新疆屯河华新番茄制品有限责 任公司 8.85％的股权。本公司原持有新疆屯河华新番茄制品有限责任公司 90%的股权，至此，公司 共持有新疆屯河华新番茄制品有限责任公司 98.85%的股权。 （８）、出资 ３０５６ 万元进行对科林、喀什、北庭生产线技术改造项目。 （９）、出资 １６８３ 万元进行乌苏番茄丁生产线技术改造项目。 （10）、本公司的控股子公司北京汇源饮料食品集团有限公司出资 3120 万元进行进口设备安装 工程。 （11）、本公司的控股子公司北京汇源饮料食品集团有限公司出资 646 万元进行汇源办公楼专 修工程。 15 新疆屯河 2001 年年度报告 （六）公司财务状况 项目 2001年 2000年 增减幅度（%） 总资产 ４，２９７，６８５，０２７．４４ １，９１０，９１７，７７０．７８ １２４．９０％ 长期负债 ６７，０６２，５００．００ ２９０，０５２，０２５．５０ －７６．８８％ 股东权益 ８８４，４６０，０５２．８５ ８３６，２９５，９２３．９９ ５．７６％ 主营业务收入 ７６７，２６１，５０４．２０ ４５４，０７５，５３４．０８ ６８．９７％ 主营业务利润 ２５８，７２１，１２２．８９ １４８，７３４，８４６．１３ ７３．９５％ 净利润 ５０，６６５，７８３．８０ ９１，８５７，９２４．４７ －４４．８４％ 1、总资产增加的主要原因是由于北京汇源饮料食品集团有限公司 7-12 月合并入本公司及公司 收购了新疆屯河集团有限责任公司所属焉耆食品分公司、奇台食品分公司、额敏食品分公司全部经 营性资产所致。 2、长期负债减少的主要原因部分长期借款到期偿还所致。 3、股东权益增加的主要原因净利润增加及参股公司新疆金新信托投资股份有限公司增资扩股增 加所有者权益，本公司按持股比例计算应享有的份额。 4、主营业务收入增加的主要原因是由于 2001 年的番茄制品、软材料销售数量有较大的提高及 北京汇源饮料集团有限公司 7-12 月合并入本公司所致。 5、主营业务利润增加的主要原因是由于北京汇源饮料食品集团有限公司 7-12 月合并入本公司 使主营业务利润增加所致。 6、净利润减少的主要原因是参股公司新疆金新信托投资股份有限公司净利润减少，使公司的 投资收益减少，以及公司部分产品产量下降，导致成本上升所致。 （七）新年度的经营计划 2002 年，公司拟实现主营业务收入 30 亿元。为了实现这一目标，公司拟采取以下措施： 1、根据公司番茄产业、糖产业和汇源公司发展的需要，设计体现季节性生产产业的特点，围 绕有效降低成本这一核心实施管理，从原料供应、生产管理和销售的整个物流体系进行流程再造， 对构成生产成本的各要素逐一分解，在提高亩产、提高采运管理水平、进一步降低种植成本的基础 上，使原料成本有一定的下降。 2、根据投资公司模式和屯河公司特定的产业管理职能，以精简高效的组织体系，突出投资控股、 行业研究与战略管理的功能，构建有利于信息收集和反馈，实现区域化分权管理与统一经营监控相 匹配的管理模式。 3、必须确立和完善市场营销战略，建立有效的市场激励和约束机制，培养通才型的销售人才， 建立电子商务的网络信息平台，形成以定单为导向的生产营销流程。 4、开展市场调研，快速研发产品，控制制造成本，理顺销售环节，加强售后服务，打造知名品 牌，逐步扩大市场份额。 5、强化对人力资源的开发与管理，根据公司战略规划，对组织的各类岗位进行重新设计，明 确岗位职责，为公司内外部人才提供合适的岗位，通过一套科学有效的系统评估方法，不仅要让人 才创造财富，同时也要为造就人才创造条件，最大限度地挖掘人才潜能，体现人才的价值。 16 新疆屯河 2001 年年度报告 （八）董事会日常工作情况 1、报告期内董事会的会议情况及决议内容 报告期内公司共召开了八次董事会，有关情况如下： （1）、2001 年 3 月 5 日召开三届六次董事会，会议审议并形成了以下决议：①关于合资组建汇 源食品饮料（集团）有限公司的议案，②关于召开 2001 年第一次临时股东大会的议案。 （2）、2001 年 4 月 6 日召开三届七次董事会，会议审议并形成了以下决议：①公司 2000 年度 报告及摘要，②公司 2000 年度董事会工作报告，③公司 2000 年度总经理业务报告，④公司 2000 年度财务决算报告，⑤公司 2000 年度利润分配预案及 2001 年利润分配政策，⑥关于计提董事会费 及董事会奖励基金的议案，⑦公司董事会定于 2001 年 5 月 12 日召开 2000 年度股东大会。 （3）、2001 年 5 月 19 日召开三届八次董事会，会议审议并形成了以下决议：①关于规范公司 运作、完善公司法人治理结构的议案，②经总经理张国玺先生提名，公司董事会聘任赵斌先生为公 司总会计师，免去其公司副总会计师的职务。 （4）、2001 年 5 月 24 日三届九次董事会，会议审议并形成了以下决议：①关于公司符合公募 增发 A 股条件的议案，②关于申请 2001 年公募增发 A 股发行方案的议案，③关于本次增发 A 股募 集资金使用的可行性议案，④关于前次募集资金使用及效益情况的说明，⑤关于提请股东大会授权 董事会全权办理本次增发 A 股相关事宜的议案，⑥关于本次增发 A 股决议有效的议案，⑦关于未 分配利润处置方案的议案，⑧关于召开 2001 年第二次临时股东大会的议案，⑨关于聘任江建林先 生为公司副总经理的议案。 （5）、2001 年 7 月 10 日三届十次董事会，会议审议并形成了以下决议：①公司关联交易公允 决策制度，②公司对外投资及风险管理的相关制度，③公司股东大会议事规则，④公司董事会议事 规则，⑤关于修改《公司章程》部分条款的议案，⑥关于受托经营新疆凯泽番茄制品有限责任公司 的议案，⑦公司总经理工作细则，⑧公司内部控制制度，⑨公司资产减值准备制度，⑩公司信息披 露制度，⑾关于召开 2001 年第三次临时股东大会的议案。 （6）、2001 年 8 月 15 日三届十一次董事会，会议审议并形成了以下决议：①公司 2001 年中期 报告正文及摘要，②关于修订公司资产减值准备制度的议案，③关于前次募集资金使用及效益情况 的说明。 （7）、2001 年 10 月 28 日三届十二次董事会，会议审议并形成了以下决议：①关于设立新疆屯 河投资股份有限公司喀什果业分公司的议案，②关于与新疆国际实业股份有限公司在每笔不超过 5000 万元，总额不超过 1 亿元额度内进行贷款互保的议案，③关于不再投资厦门联合信托投资有限 责任公司的议案。 （8）、2001 年 11 月 27 日召开三届十三次董事会，会议审议并形成了以下决议：①关于收购新 疆屯河集团有限责任公司所属焉耆食品分公司、额敏食品分公司、奇台食品分公司全部经营性资产 的议案，②关于调整公司部分董事的议案，③关于提名魏杰先生、罗云波先生为公司独立董事候选 人的议案，④为新疆屯河水泥有限责任公司向中国银行申请 5000 万元贷款提供担保。 2、董事会对股东大会决议的执行情况 增发新股方案的实施情况：根据公司 2001 年第二次临时股东大会的决议和授权，公司董事会 17 新疆屯河 2001 年年度报告 正积极申请增发新股工作，着手准备材料，目前申报材料正在制作中。 （九）本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案 经上海万隆众天会计师事务所有限公司审计，2001 年度实现利润总额为 87,859,210.72 元，实 现净利润 50,665,783.80 元，提取 10%法定公积金 5,066,578.38 元，提取 5%法定公益金 2,533,289.19 元，本年度可供分配的利润为 43,065,916.23 元，经三届十七次董事会研究决定提取 5%任意公积金 2,533,289.19 元，加上年初未分配利润 115,026,569.66 元，可供股东分配的利润为 155,559,197.70 元。 经三届十七次董事会研究公司 2001 年度利润分配预案为：以公司 2001 年末总股本 383,621,050 股 为基数，向全体股东每 10 股送 1 股红股并派发 0.25 元现金红利(含税)。同时以公司 2001 年末总股 本 383,621,050 股为基数，实施资本公积金转增股本方案：向全体股东每 10 股转增 4 股。 以上分配方案尚须公司股东大会审议通过。 （十）其他需要披露的事项 本报告期内，公司选定的信息披露报纸仍为《中国证券报》、《上海证券报》，未发生变更。 第九节 监事会报告 （一）报告期内监事会的工作情况 报告期内公司监事会共召开四次会议。 1、2001 年 4 月 6 日三届三次监事会，会议审议并通过了公司 2000 年度监事会工作报告。 2、2001 年 7 月 10 日三届四次监事会，会议审议并通过了公司监事会议事规则。 3、2001 年 8 月 15 日三届五次监事会，会议审议并形成了以下决议：①公司 2001 年中期报告 及摘要，②关于修订公司资产减值准备制度的议案。 4、2001 年 11 月 27 日三届六次监事会，会议审议并形成了以下决议：以下决议：①列席参加 三届十三次董事会，对董事会审议表决议案进行了有效监督，②关于公司收购新疆屯河集团有限责 任公司所属焉耆食品分公司、额敏食品分公司、奇台食品分公司全部经营性资产的议案，监事会认 为本次收购涉及的关联交易价格是客观公允的，表决时关联董本着客观公正的原则进行了表决，非 关联董事一致通过，未损害全体股东尤其是中小股东的利益。③关于提名魏杰先生、罗云波先生为 公司独立董事候选人的议案的程序合法合规。 （二）监事会对下列事项发表独立意见： 1、监事会认为在报告期内，公司依法运作情况公司决策程序合法，建立了完善的内部控制制度， 公司董事、经理执行公司职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。 2、监事会在报告期内对公司财务进行了检查，认为上海万隆众天会计师事务所有限公司为公 司出具的 2001 年度财务审计报告真实的反映了公司的财务状况和经营成果。 3、监事会认为公司最近一次募集资金实际投入项目和承诺投入项目一致，实际投资项目未发 生变更。 4、监事会认为在报告期内公司收购资产交易价格合理，没有发现内幕交易，没有损害部分股 18 新疆屯河 2001 年年度报告 东的权益。 5、监事会认为公司关联交易公平合理，没有损害上市公司利益。 第十节 重要事项 （一）本报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。 （二）本报告期内收购资产的简要情况和进程 2001 年 11 月 27 日，公司召开三届十三次董事会，会议审议并通过了《关于收购新疆屯河集团 有限责任公司所属焉耆食品分公司、额敏食品分公司、奇台食品分公司全部资产性资产的议案》， 并于 2001 年 12 月 29 日召开公司 2001 年第四次临时股东大会审议通过，公司以审计与评估确认的 净资产额为转让价款，并按净资产额 1：1 的比例进行转让，以承担债务的方式收购资产。新疆屯 河集团有限责任公司所属焉耆食品分公司、额敏食品分公司、奇台食品分公司均已变更为本公司的 分公司，分别于 2001 年 12 月 31 日领取了新的分公司营业执照。本次收购的资产根据新疆华夏资 产评估有限责任公司出具的《资产评估报告书》，上述资产已于 2001 年 12 月 31 日办理完交割手续。 本次收购涉及的土地、房产目前均已办理了产权变更或登记过户手续。本次收购使公司涉足了制糖 产业，有利于公司大食品战略的实施，由于本次收购完成的时间所限，公司只合并了以上三个分公 司的资产负债表，未合并利润表，所以本次收购资产的行为对公司 2001 年的利润没有影响。 （三）本报告期内重大关联交易事项 1、购货、销货发生的关联交易 （１）２００１ 年 １ 月 ５ 日及 ２００１ 年 １ 月 ２０ 日，本公司分别与新疆焉耆糖厂和新疆奇台糖厂签 订白糖购销协议，２００１ 年会计年间本公司已分别向新疆焉耆糖厂和新疆奇台公司糖厂购买 ７，０００ 吨和 ８，０００ 吨白砂糖，共计 ４５，０００，０００．００ 元。２００１ 年 ５ 月 ２１ 日，新疆奇台糖厂被屯河集团收 购，并变更为新疆屯河集团有限责任公司奇台县食品分公司，并领取了注册号为 ６５２３２５１９００４９６ 的非企业法人营业执照；２００１ 年 ６ 月 １０ 日，新疆焉耆糖厂被屯河集团收购，并变更为新疆屯河 集团焉耆食品分公司，领取了注册号为 ６５２８２６１９００３３３ 的非企业法人营业执照。 （2）、本公司控股子公司北京汇源饮料食品集团有限公司向北京汇源果汁饮料集团总公司 销售材料 16,869,124.61 元，向北京汇源果汁饮料集团总公司所属销售公司销售果汁 226,707,717.48 元。 2、资金占用费发生的关联交易 （1）、２００１ 年，本公司向屯河集团借入资金人民币 ３８３，６６４，６２１．８３ 元，后以承担银行贷款方 式抵偿 ２７４，０００，０００．００ 元，此外，本公司为屯河集团垫支部分费用，截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日止， 本公司尚欠屯河集团款计 ４２，０２２，９８８．１９ 元。２００１ 年，本公司向屯河集团实际支付资金占用费 ５７２，８８０．００ 元。 （2）、2001 年 6 月本公司的控股子公司北京汇源饮料食品集团有限公司与北京汇源果汁饮料集 19 新疆屯河 2001 年年度报告 团总公司签订《资金占用费协议》；自 2001 年 6 月 30 日起至 2001 年 12 月 31 日止，双方日常融通 资金、以收付原始凭证上的签署日为计息起始日，按 10%的年利率计提资金占用费。2001 年度应 收北京汇源果汁饮料集团总公司及所属销售公司、子公司的资金占用费 20,647,121.90 元。 3、其他重大关联交易 （１）、根据本公司与新疆屯河水泥有限责任公司签定的有关土地租赁协议，新疆屯河水泥有限 责任公司向本公司租入经营用土地 ４１１，６９７．００ 平方米，租赁期为 ４０ 年，本公司每年收取土地使用 费计 ２５０，０００．００ 元。 （２）、根据本公司与新疆屯河集团有限责任公司签定的房屋租赁合同，本公司向新疆屯河集团 有限责任公司租用屯河集团大楼 １，５７３．３４ 平方米，租赁期 １０ 年，本公司每年向新疆屯河集团有限 责任公司支付租金计 １２５，０００．００ 元。 （３）、根据本公司与新疆德隆（集团）有限责任公司、新疆屯河集团有限责任公司签定的担保协 议，截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日止，新疆德隆（集团）有限责任公司为本公司 ８０，０００，０００．００ 元的短 期借款提供担保，屯河集团为本公司 ３７６，６００，０００．００ 元的长期借款提供担保，其中 ３５６，６００，０００．００ 元的借款将在一年内到年。根据本公司与新疆屯河水泥有限责任公司签定的担保协议，本公司为新 疆屯河水泥有限责任公司 70,000,000.00 元短期借款提供担保。 （4）、本公司 ２００１ 年第三届十三次董事会决议，并经本公司 ２００１ 年 １２ 月 ３０ 日第四次临时股 东大会决议通过，本公司收购了新疆屯河集团有限责任公司所属焉耆食品分公司、额敏食品分公司、 奇台食品分公司全部经营性资产。截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日止，上述三家公司的营业执照业已变更。 （５）2001 年 7 月 10 日本公司第三届十次董事会决议审议并通过了《关于受托经营新疆凯泽 番茄制品有限责任公司的议案》，本公司将受托经营管理新疆屯河集团有限责任公司控股子公司新 疆凯泽番茄制品有限责任公司（以下简称“凯泽公司”）。凯泽公司将除资产处置权以外的其他权利 全部交由本公司行使，受托经营期限自正式委托经营合同生效之日至凯泽公司的生产经营性资产以 本公司收购的方式进入本公司之日。本年度本公司向凯泽公司计收托管费 250,000.00 元。 （６）、本公司控股子公司北京汇源饮料食品集团有限公司受让北京汇源果汁饮料集团总公司的 “汇源及汇源图形”商标，协议作价 １２，８２０ 万元。 （四）重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁其他公司资产或其它公司托管、承包、租赁本公司资产的事项 （1）经公司三届十次董事会、2001 年第三次临时股东大会审议批准，公司托管了新疆凯泽番 茄制品有限责任公司。 （2）北京汇源饮料食品集团有限公司托管涛涛国际控股有限公司持有的北京汇源食品饮料有限 公司 25%的股权及其他股东持有的北京汇源食品饮料有限公司 5%的股权。托管期自 2001 年 7 月 1 日 开始，按托管股东权益的 １％向少数股东支付托管费，托管期内的利润或亏损归汇源饮料公司所有，少 数股东自愿放弃在汇源饮料公司盈利或亏损情况下追索收益或承担亏损的权益。 （３）北京汇源饮料食品集团有限公司托管了山东永新实业总公司持有的北京永新果业有限公司 １８．２９％的股权及北小营农工商总公司持有的北京永新果业有限责任公司 ６．７１％的股权。托管期从 ２００１ 年 ７ 月 １ 日开始，按托管股东权益的 １％向少数股东支付托管费。 20 新疆屯河 2001 年年度报告 此外，公司无其它托管、承包、租赁其他公司资产或其它公司托管、承包、租赁本公司资产的 事项。 2、重大担保 截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日止，本公司分别为新疆新欧奶业发展有限公司 ４，９５０，０００．００ 元短期 借款、吉木萨尔县公有资产投资管理中心 ３，０００，０００．００ 元短期借款、新疆屯河水泥有限责任公司 ７０，０００，０００．００ 元短期借款、新疆国际实业股份有限公司 １００，０００，０００．００ 元短期借款，共计 １７７，９５０，０００．００ 元短期借款提供担保。 3、本报告期内公司无委托他人进行现金资产管理事项。 4、其他重大合同 （1）、经公司 2001 年第一次临时股东大会审议批准，本公司于 ２００１ 年 ６ 月与北京汇源果汁饮 料集团总公司签订《关于设立北京汇源饮料食品集团有限公司的出资协议书》，共同投资设立北京 汇源饮料食品集团有限公司（以下简称“汇源饮料公司”），该公司已于 ２００１ 年 ６ 月 ２８ 日经北京市 工商行政管理局注册登记成立，其投资总额为 ９１，８３６ 万元，注册资本为 ８３，３３６ 万元，其中：本公 司以货币方式出资 ５１，０００ 万元，按｀１．２：１ 比例折股为 ４２，５００ 万元为注册资本，占注册资本的 ５１％。 （2）、公司与北京炎黄大厦有限公司签定《商品房买卖合同》，以银行按揭贷款的方式分期购 买商品房共计 1333.24 万元，截止 2001 年 12 月 31 日，已支付了 467.24 万元，尚有 866 万元未支 付。 （五）重大承诺事项 本报告期内公司及持股 5%以上股东没有在的指定报纸和网站上披露承诺事项。 （六）聘任、解聘会计师事务所情况 1、由于公司原聘任的深圳同人会计师事务所未能通过中国证监会 2001 年度年检，已不具备证 券从业资格，公司董事会决定改聘上海万隆众天会计师事务所为公司的审计机构。 2、本年度聘任会计师事务所的报酬情况 公司 2001 年度支付给会计师事务所的财务报告审计费为 60 万元（差旅费由本公司承担）。 （七）本报告期内公司、公司董事会及董事没有受中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通 报批评、证券交易所公开谴责的情形。 （八）、其它重大事项 1、出资 6000 万元认购新世纪金融租赁有限责任公司 2001 年的增资扩股。经中国人民银行上 海分行批准，新世纪金融租赁有限责任公司进行增资扩股，注册资本从 134,915,000.00 元增加到 500,000,000.00 元，其中包括新世纪金融租赁有限责任公司于 2001 年 6 月 8 日经股东会决议通过 85,000.00 元资本公积金转股股本部分，本公司股权投资比例由原 31.47%下降为 20.50%。上述增资 21 新疆屯河 2001 年年度报告 事宜已经上海众华沪银会计师事务所有限公司出具验资报告，增资后的营业执照、工商登记变更等 手续尚在办理之中。 2、出资 1290.94 万元受让新疆昌吉糖厂持有的新疆昌通番茄制品有限责任公司 15.93%的股权。 根据新疆昌通番茄制品责任公司 2001 年临时股东会决议，并经新疆维吾尔自治区高级人民法院(2000) 新执字第 34-1 号民事裁定书裁定，本公司以经新疆华西会计师事务所验证的 2001 年 3 月 31 日新疆 昌通番茄制品有限责任公司的净资产价值认购被法院冻结的原股东新疆通商进出口公司持有的新疆 昌通番茄制品有限责任公司 3.32%的股权，投资金额为 237 万元，以上两项合计投资 1527.94 万元。 本公司原持有新疆昌通番茄制品有限责任公司 80.75%的股权，完成以上两项股权转让后，本公司 已取得新疆昌通番茄制品有限责任公司 100％的股权。2001 年 6 月 15 日新疆昌通番茄制品有限责 任公司取消法人资格，更名为新疆屯河投资股份有限公司昌通番茄制品分公司，并领取了非企业法 人营业执照。 ３、根据新疆金新信托投资股份有限公司（以下简称“金新公司”）1998-2000 股 东 大 会决 议，并经中国人民银行西安分行西银复 [2001]449 号文批准，新疆金新信托投资股份有限公司 进行增资扩股，注册资本由原人民币 260,000,000.00 元增加为人民币 738,592,000.00 元，其中 包括金新公司于 1998-2001 年股东大会决议将资本公积金转增股本部分。至此，本公司股权投 资比例由原 37.69％下降为 24.93％。上述增资事宜已于 2001 年 12 月 31 日经五洲联合会计师事 务所（新疆华西分所）以五洲会字（2001）第 8-487 号验资报告审验在案。 第十一节 财务报告 （一）审计报告 万会业字（２００２）第 ５２８ 号 中国 新疆 新疆屯河投资股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了 贵公司 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日的合并资产负债表和母公司的资产负债表， ２００１ 年度合并利润及利润分配表和母公司的利润及利润分配表，２００１ 年度的合并现金流量表和母 公司的现金流量表。这些会计报表由 贵公司负责。我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。 我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合 贵公司实 际情况，实施了包括抽查会计记录、审核有关证据等我们认为必要的审计程序。 贵公司的部分联 营公司 2001 年度的会计报表是由其他会计师事务所审计，并将相关审计报告提供给我们。我们所 发表的审计意见，凡涉及该等联营公司的财务数据均以其他注册会计师的审计报告为基础。 我们认为，根据我们的审计和其他会计师事务所的相关审计报告，上述会计报表符合《企业会 计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了 贵公司 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日的财务状况及 ２００１ 年度经营成果和现金流动情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 上海万隆众天会计师事务所有限公司 中国注册会计师：卫宗平 中国注册会计师：刘湘艳 二零零二年四月十七日 （二）会计报表（见附表） 22 新疆屯河 2001 年年度报告 （三）会计报表附注 一、公司简介 １．本公司基本情况 本公司系经新疆维吾尔自治区经济体制改革委员会于 １９９３ 年 ７ 月 １ 日以新体改［１９９３］０８８ 号文批准，由新疆屯河集团有限责任公司（原新疆屯河工贸 （集团）公司，以下简称“屯河集团”）、 新疆八一钢铁有限责任公司（原新疆八一钢铁总厂 ）、新疆昌吉金汇实业发展公司、新疆石油管 理局、广州市海珠区穗海物资公司共同发起，以定向募集方式设立的股份有限公司，１９９３ 年 ９ 月 １８ 日本公司正式成立，并领取注册号为 ２９９２０１１６－４ 的企业法人营业执照。 经新疆维吾尔自治区人民政府于 １９９６ 年 ２ 月 ２７ 日以新政函［１９９６］２６ 号文与中国证券监督 管理委员会于 １９９６ 年 ６ 月 ２５ 日以证监发审字 ［１９９６］１１６ 号文审核批准，本公司向社会公开发 行人民币普通股 １７，５００，０００ 股，并于 １９９６ 年 ７ 月 ３１ 日于上海证券交易所上市交易； １９９６ 年 ７ 月 １８ 日本公司经当地工商行政管理机关批准，办理了相应的变更登记手续。 ２０００ 年 １１ 月 １５ 日，根据本公司第二次临时股东大会决议，本公司名称由原“新疆屯河股 份有限公司”变更为现名，并经当地工商行政管理机关批准 ，于 ２０００ 年 １２ 月 ２５ 日办理了相应 的变更登记手续。 本公司经营范围变更为：水泥及其制品、活性石灰、玻纤水泥制品、重钙、轻钙、石粉、 氨基磺酸、液体合成洗涤剂、冷拔丝制造；百货、五金交电化工、建材、其他食品、副食品； 农机具及配件、钢材、电器机械、沥青销售；农副产品购销（除粮棉油）；本企业产品及相关 技术出口， 本企业生产科研所需原辅材料、机械配件、仪器仪表、零配件及相关技术进出口； 技术咨询，汽车货运、番茄加工及番茄制品的制造销售以及其他农副产品（除粮、棉、油）的 加工、销售。 ２．本公司下设的分公司列示如下： 分公司名称 注册地址 主营业务 新疆屯河投资股份有限公司活性石灰厂 昌吉市 活性石灰制造、销售 （以下简称 “石灰厂”） 新疆屯河投资股份有限公司科林番茄制 石河子市 番茄酱制品生产、销售及农副产品（除粮棉 品分公司（以下简称“科林公司”） 油）、番茄种植 新疆屯河投资股份有限公司沙湾番茄制品分 沙湾县 番茄加工及番茄制品的制造销售以及其他农副 公司（以下简称“沙湾公司”） 产品（除棉花、粮食）的加工、销售，其他食 品及副食品，食用油加工及销售。 新疆屯河投资股份有限公司北庭番茄制品分 吉木萨尔县 番茄加工及番茄制品制造、销售 公司（以下简称“北庭公司”） 新疆屯河投资股份有限公司乌苏番茄制品分 乌苏市 番茄收购、加工，产品及副产品的销售 公司（以下简称“乌苏公司”） 新疆屯河投资股份有限公司玛纳斯番茄制品 玛纳斯县 番茄种植和番茄制品加工及销售 分公司（以下简称“玛纳斯公司”） 新疆屯河投资股份有限公司昌通番茄制品分 昌吉市 番茄制品加工，糕点，糖果，罐头食品加工， 公司（以下简称“昌通公司”）＊ 非酒精饮料制造，农副产品（除粮，棉）购销 23 新疆屯河 2001 年年度报告 新疆屯河投资股份有限公司喀什果业分公司 疏勒县 果菜加工、销售及相关技术信息服务、农副产 （以下简称“喀什公司”）＊＊ 品购、销（粮、棉、油除外） 新疆屯河投资股份有限公司额敏食品分公司 额敏县 白砂糖、酒精、颗粒粕、方糖生产销售 （以下简称“额敏公司”）＊＊＊ 新疆屯河投资股份有限公司焉耆食品分公司 焉耆县 白砂糖、酒精、颗粒粕制造、销售（国家禁止 （以下简称“焉耆公司”）＊＊＊ 经营的除外） 新疆屯河投资股份有限公司奇台食品分公司 奇台县 白砂糖、酒精、颗粒粕制造、销售，原料收购 （以下简称“奇台公司”）＊＊＊ （国家禁止经营的除外） ＊本公司原持有新疆昌通番茄制品有限责任公司（以下简称“昌通有限责任公司”）８０．７５％的股 权，根据昌通有限责任公司 ２００１ 年 ２ 月 ２３ 日临时股东会决议，并经新疆维吾尔自治区高级人民法 院（２０００）新执字第 ３４－１ 号民事裁定书裁定，本公司以业经新疆华西会计师事务所验证的 ２００１ 年 ３ 月 ３１ 日昌通有限责任公司的净资产价值认购被法院冻结的原股东新疆通商番茄酱（集团）有 限责任公司持有的该公司 ３．３２％的股权。根据本公司 ２００１ 年 ５ 月 ２５ 日董事会决议，本公司于 ２００１ 年 ６ 月 ３ 日与新疆屯河食品工业有限公司（现更名为“新疆昌吉糖厂”）签订股权转让协议，以 ２００１ 年 ５ 月 ３１ 日为基准日受让昌通有限责任公司 １５．９３％的股权。至此，本公司已取得昌通有限责任 公司 １００％的股权。２００１ 年 ６ 月 １５ 日昌通有限责任公司取消法人资格，更名为“新疆屯河投资股份 有限公司昌通番茄制品分公司”（以下简称“昌通公司”），并领取了注册号为 ６５２３００１９０５３８９ 的非 企业法人营业执照。 ＊＊ 根据本公司 ２００１ 年第三届十二次董事会会议，本公司决定投资 ２８００ 万元设立喀什公司，２００１ 年 ９ 月 ２０ 日， 喀什公司正式成立，并领取了注册号为 ６５３１２２１９００３３６ 的非企业法人营业执照。 ＊＊＊ 根据本公司 ２００１ 年第三届十三次董事会及第四次临时股东大会决议，本公司收购新疆屯 河集团有限责任公司所属焉耆食品分公司、额敏食品分公司、奇台食品分公司全部经营性资产并成 立相应的分公司。截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日止，上述三家公司的营业执照业已取得。 二、主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 １．会计制度 本公司执行《企业会计准则》和《企业会计制度》及其补充规定。 ２．会计年度 会计年度采用日历年度制，即自公历每年一月一日起至十二月三十一日止。 ３．记帐本位币 本公司以人民币为记帐本位币。 ４．记帐基础和计价原则 本公司的记帐基础为权责发生制，各项资产除按规定应以评估价值计价外，均按取得时的实际 成本计价。 ５．外币业务核算方法 本公司年度内发生的非本位币经济业务，按业务发生当月一日中国人民银行公布的市场汇价的 中间价（“市场汇价”）折合为人民币记帐。月份终了，货币性项目中的外币余额概按当日市场汇价 进行调整，由此产生的折合人民币差额除筹建期间及固定资产购建期间可予资本化部分外其余计入 当期损益。 ６．现金等价物的确定标准 24 新疆屯河 2001 年年度报告 现金等价物为本公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小 的投资。 ７．坏帐核算方法 （１）本公司确认坏帐损失的标准：凡因债务人破产，依照法律清偿程序清偿后仍无法收回， 或因债务人死亡，既无遗产可供清偿，又无义务承担人，确实无法收回；或因债务人逾期未能履行 偿债义务，经法定程序审核批准，以及其他足以证明应收款项可能发生损失的证据和应收款项逾期 ５ 年以上，该等应收款项列为坏帐损失。 （２）坏帐损失的核算方法：本公司坏帐损失核算采用备抵法，坏帐准备按帐龄分析法计提， 根据债务单位的财务状况、现金流量等情况，按决算日应收款项（包括应收帐款和其他应收款）的 余额，规定的提取比例为：逾期 １ 年（含 １ 年，以下类推）以内的计提 ０．５％；逾期 １－２ 年的计提 ５％； 逾期 ２－３ 年的计提 １０％；逾期 ３－４ 年计提 ２０％；逾期 ４－５ 年的计提 ５０％；逾期 ５ 年以上的计提 １００％， 并计入当期损益。 存货的细节在五．４、５ 中表述。 ８．存货核算方法 本公司的存货分为原材料、燃料、低值易耗品、包装物、在制品、产成品、自制半成品及 委托代销商品八大类，各类存货的取得以实际成本计价，发出存货的成本以加权平均法计算确定。 决算日，存货按成本与可变现净值孰低法计价。 低值易耗品于领用时一次性摊销。 包装物于领用时采用加权平均法计算发出成本。 存货跌价准备，以决算日可变现净值低于存货成本计算的差额提取存货跌价准备，存货跌价损 失计入当期损益。 存货可变现净值以决算日估计售价减去估计完工成本及销售所必需的估计费用后的价值确定。 存货的细节在五．７ 中表述。 ９．短期投资核算方法 短期投资取得时的成本按实际支付的全部价款扣除已宣告尚未领取的现金或已到期尚未领取的 利息计价。短期投资持有期间所获得的现金股利或利息，除取得时实际支付的已宣告而尚未领取的 现金股利或已到期尚未领取的利息，于实际收到时冲减已计入应收项目的现金股利或利息外，直接 冲减短期投资帐面成本，处置短期投资时，将短期投资帐面价值与实际取得的价款的差额确认为当 期投资收（损）益。 期末，短期投资采用成本与市价孰低法计价，按投资类别计算其市价低于成本的差额作为短期 投资跌价准备，并计入当期损益。本公司本期无短期投资，故亦无短期投资跌价准备。 １０．长期投资核算方法 （１）长期债权投资：本公司债权投资取得时按实际成本计价。 （２）长期股权投资：本公司股票投资按实际支付的价款扣除已宣告发放的现金股利后计价入帐， 其他长期投资按投出现金及固定资产、无形资产的帐面净值计价入帐。 股权投资差额系指长期股权投资采用权益法核算时，长期股权投资成本与应享有被投资单位所 有者权益中所占份额的差额，自形成月份起分 １０ 年平均摊销。 本公司对被投资公司的长期投资采用下列会计处理方法：对被投资公司无控制、无共同控制且 无重大影响的以成本法核算，投资收益于被投资公司宣派现金股利时确认，而该等现金股利超出投 资日以后累积净利润的分配额部分冲减投资成本；对被投资公司具有控制、共同控制或重大影响的 25 新疆屯河 2001 年年度报告 以权益法核算，投资收益以取得股权后被投资公司的净损益份额计算确定。被投资单位除净损益以 外的其他所有者权益变动，相应调整投资成本。 决算日，若因市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致长期投资可收回金额低于帐 面价值，且该等降低的价值在可预计的未来期间内不可能恢复，其差额作为长期投资减值准备，在 冲减该项投资的资本公积准备项目后的不足部分，计入当期损益。本公司本期未发现长期股权投资 出现上述状况，故未计提长期投资减值准备。 长期投资的细节在五．９ 中表述。 １１．固定资产计价和折旧方法 （１）固定资产标准：指使用期限超过一年的房屋建筑物、机器设备、运输工具及其它与经营有 关的工器具等，以及不属于经营的主要设备但单位价值在人民币 ２，０００ 元以上，使用期限超过二年 的物品。 （２）固定资产分类：房屋及建筑物、机器设备、运输设备、其他设备。 （３）固定资产计价：固定资产按实际成本计价。惟本公司子公司设立时各方股东投入的固定资 产按业经评估机构评估并经股东各方协商确认计价 （４）固定资产折旧方法：固定资产折旧采用直线法平均计算，并根据固定资产类别的原值、估 计经济使用年限和预计残值（原值的 ５％）确定其折旧率。已计提减值准备的固定资产在计提折旧时， 按固定资产减去累计折旧和已计提减值准备的帐面净值以及尚可使用年限重新计算确定折旧率，未 计提固定资产减值准备前已计提的累计折旧不作调整。各类估计经济使用年限、折旧率如下： 类 别 经济使用年限（年） 年折旧率％ 房屋建筑物 ３８－２４ ２．５－３．９６ 机器设备 １５－８ ６．３３－１１．８８ 运输设备 １２－５ ７．９２－１９．００ 其他设备 １６－５ ５．９４－１９．００ 本公司主营业务为番茄产业，其机器设备折旧年限为 １５ 年。 （５）固定资产减值准备的确认标准和计提方法： 决算日，对固定资产进行逐项检查，如果由于市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等 原因导致其可收回金额低于账面价值的，将可收回金额低于其账面价值的差额计提固定资产减值准 备，并计入当年度（期）损益。根据对固定资产的使用状况、技术状况以及为公司带来未来经济利 益的情况进行分析，如果固定资产实质上已经发生了减值，则按估计减值额计提减值准备。 固定资产存在下列情况之一的固定资产，全额计提减值准备：①长期闲置不用，在可预见的未 来不会使用，且已无转让价值；②由于技术进步等原因，已不能继续使用；③虽然尚可使用，但使 用后产生大量不合格品；④已遭毁损，以至于不再具有使用价值和转让价值；⑤其他实质上已经不 能再给企业带来经济利益的固定资产。 固定资产减值准备按单项资产计提，已全额计提减值准备的固定资产，不再计提折旧。 固定资产及其折旧的细节在五．１０ 中表述。 １２．在建工程核算方法 在建工程按实际成本计价。在建工程达到设定地点及设定用途并交付使用时，确认为固定资产。 在建工程建造期间所发生的借款利息及其相关费用计入在建工程成本。 借款费用资本化的方法：在应予资本化的每一会计期间，利息的资本化金额按如下公式计算： 26 新疆屯河 2001 年年度报告 每一会计期间利息的资本化金额＝至当期末止购建固定资产累计支出加权平均数×资本化率 在决算日如果有证据表明在建工程已发生了减值，按减值额计提在建工程减值准备。存在下 列一项或若干项情况时，计提在建工程减值准备：①长期停建并且预计在未来 3 年内不会重新开 工的在建工程；②所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后并且给企业带来的经济效益具 有很大的不确定性；③其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。计提的在建工程减值准备， 计入当年度（期）损益。 在建工程的细节在五．１１ 中表述。 １３．无形资产计价和摊销方法 无形资产按形成或取得时发生的实际成本计价，并按直线法摊销。本公司的无形资产具体项目 及摊销年限如下： ⑴土地使用权：根据取得时间及受益年限的不同，分别从取得之日起分 30 至 50 年摊销。 ⑵专有技术：彩色水泥技术从 1996 年 1 月起分 10 年摊销。 （３）商誉：自取得之日起按 １０ 年摊销． （４）商标权：北京汇源饮料食品集团有限公司商标权自产权过户至汇源饮料公司起分十年摊销。 决算日检查各项无形资产预计给企业带来未来经济利益的能力，对预计可收回金额低于其账 面价值的计提减值准备，并计入当年度（期）损益。 当存在下列情况之一时，计提无形资产减值准备：①被其他新技术等所代替，使其为企业创 造经济利益的能力受到重大不利影响；②市价在当期大幅下跌，在剩余摊销年限内预期不会恢复； ③已超过法律保护期限，但仅具有部分使用价值；④其他足以证明该项无形资产实质上已经发生 了减值的情形。 当存在下列情况之一时，将该项无形资产的账面价值全部转入当期损益：①被其他新技术所代 替，并且该项无形资产已无使用价值和转让价值；②超过法律保护期限，并且已不能为企业带来经 济利益；③其他足以证明该项无形资产已经丧失了使用价值和转让价值的情形。 无形资产的细节在五．１２ 中表述。 １４．长期待摊费用摊销方法 本公司的长期待摊费用按形成时发生的实际成本计价，并按直线法摊销。具体项目及摊销年限 如下： （１）开办费系筹建期间发生的费用支出，先在长期待摊费用中归集，自本公司开始生产经营当 月起一次计入开始生产经营当月的损益。 （２）电力增容费系电力扩容、增容费用，自费用发生当月起按 １０ 年摊销。 （３）其他项目，自费用发生当月起分 １０ 年摊销。 长期待摊费的细节在五．１３ 中表述。 １５．借款费用的会计处理方法 为生产经营而借入的资金所发生的利息等借款费用，属于生产经营期间的，计入财务费用；属 于筹建期间的，计入开办费。 为购建固定资产而借入资金所发生的利息等费用，属于在固定资产尚未交付使用前发生的，计 入有关固定资产的购建成本，属于在固定资产交付使用后发生的，计入财务费用。 利息资本化原则：以下三个条件同时具备时，因专门借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和 汇兑差额应当开始资本化： (1)资产支出已经发生； 27 新疆屯河 2001 年年度报告 (2)借款费用已经发生； (3)为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。 １６．预计负债的原则 本公司如果与或有事项相关的义务同时符合以下条件，则将其确认为负债： （1）该义务是本公司承担的现时义务； （2）该义务的履行可能导致经济利益的流出； （3）该义务的金额能够可靠地计量 预计负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿时的，或者补偿金额在基本确定能收 到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过所确认负债的帐面价值。 １７．收入确认原则 产品销售：公司将产品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方，对该产品不再保留继续管 理权和实际控制权，与交易相关的价款已经收到或已经取得了收款的证据，与收入相关的产品成本 能够可靠地计量，确认收入的实现。 提供劳务：劳务已经提供，相关的成本能够可靠计算，其经济利益能够流入、确认收入的实现。 １８．所得税的会计处理方法 本公司所得税的会计处理方法采用应付税款法。 １９．合并会计报表的编制方法 本合并会计报表系按照财政部财会字［１９９５］１１ 号文《合并会计报表暂行规定》和财会二字 （１９９６）２ 号《关于合并会计报表合并范围请示的复函》等有关文件的要求编制的。 本公司对拥有控制权的子公司（详情列示于附注四控股子公司及联营企业概况）在编制合并会计 报表时纳入合并范围，其所执行的行业会计制度，业已在会计报表合并时予以必要的调整。 本合并会计报表系以本公司及纳入合并范围内的子公司会计报表以及其他资料为依据，合并各 项目数据。编制合并会计报表时，将各公司相互之间的投资、往来、资产购销其他重大交易及结余 和各项交易中未实现的利润抵销后，计算少数股东权益和少数股东损益。 少数股东权益是指本公司所属子公司资产净值中由母公司以外的其他投资者所拥有的权益；少 数股东损益是指除母公司以外的其他投资者在各子公司应分得的利润（或应承担的亏损）。 ２０．会计政策、会计估计变更及会计差错更正 （１）根据新疆金新信托投资股份有限公司 １９９８ 年度股东大会决议通过的 １９９８ 年利润分配方 案为每 １０ 股送 ２．１８ 股，本公司原确认应收股利数 ２１，３６２，６９２．００ 元，实际为应收的股票股利，本 公司调整了本期应收股利余额并相应调整了上年度比较数据。 （２）本公司本期根据工程竣工决算资料，对原暂估入帐的固定资产分类进行了调整，并相应 调整了上年度比较数据。 ２１．会计制度、会计政策变更及其影响 本公司原执行《股份有限公司会计制度》，根据财政部财会字（２０００）２５ 号文《关于印发＜企 业会计制度＞的通知》、财会字［２００１］１７ 号文《关于印发＜贯彻实施＜企业会计制度＞有关政策衔接问 题的规定＞的通知》等有关规定，从 ２００１ 年 １ 月 １ 日起本公司执行《企业会计准则》和《企业会计 28 新疆屯河 2001 年年度报告 制度》。由此引起的会计政策的变更为：固定资产、在建工程、无形资产由原来的不计提资产减值 准备，改为按规定计提资产减值准备，开办费核算方法，由原从开始生产经营的当月起分五年摊销 变更为自开始生产经营起一次转入开始生产经营当期的损益。（详见前述会计政策）。 截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日止，本公司本期增加的固定资产减值准备系组建北京汇源饮料食品集 团有限公司时股东以股权投资投入的，其他固定资产、在建工程、无形资产不存在减值情况，上述 会计政策的变更对本公司下属子公司前期及本期的财务状况和经营业绩没有影响。 ２２．母公司会计报表范围变更 如本会计报表附注一所述，昌通公司于 ２００１ 年 ６ 月起成为本公司之分公司，本次母公司汇总 会计报表范围包括昌通公司 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日的资产负债表及 ２００１ 年 ６－１２ 月份的损益事项。２００１ 年 １２ 月 ３１ 日昌通公司纳入母公司会计报表的主要会计数据为：总资产 ３４０，０６８，９０５．６５ 元，总负 债 ２３７，１４８，７０７．２８ 元，净利润 １１，０６０，２７８．４８ 元。 如本会计报表附注一所述，２００１ 年 １２ 月本公司收购了焉耆公司、额敏公司、奇台公司，本次 母公司汇总会计报表范围包括上述三家公司 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日的资产负债表。２００１ 年 １２ 月 ３１ 日， 上述三家公司纳入母公司会计报表的主要会计数据为：总资产 ４３４，２０９，４０５．７９ 元， 总 负 债 ４３０，５２３，４８５．６４ 元。 ２３．合并会计报表范围变更 １）．如附注一所述，昌通有限责任公司于 ２００１ 年 ６ 月取消了企业法人资格，引起本次合并 会计报表范围的变更。２００１ 年 １２ 月 ３１ 日的合并会计报表中仅包括该公司 ２００１ 年 １－５ 月的损益。 ２）．本公司于 ２００１ 年 ６ 月 ２８ 日投资成立北京汇源饮料食品集团有限公司（以下简称“汇源饮 料公司”），本公司拥有 ５１％的股权，并同时领取了注册号为 １１００００１２７８３３９（２－２）的企业法人执照， 其实收资本业经岳华会计师事务所有限责任公司岳总验字（２００１）第 Ａ０２４ 号验资报告验证在案。 因此引起本次合并会计报表范围的变更。２００１ 年 １２ 月 ３１ 日的合并会计报表中包括该公司的 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日的资产负债表及 ２００１ 年 ７－１２ 月的损益。该公司纳入合并会计报表的主要会计数据为： 总资产 １，８５９，４８１，３７５．６８ 元，总负债 ８１３，１７４，９８６．８６ 元，净利润 ３８，９７２，２２８．７５ 元。 三、 税项 １．本公司主要适用的税种和税率 税种 计税依据 税率 增值税 其他产品、销售收入 １７％ 营业税 服务业务收入 ３％ 城建税 应交增值税、营业税额 ７％ 教育费附加 应交增值税、营业税额 ３％ 企业所得税 应纳税所得额 ３３％ ２．优惠税率及批文 根据新疆维吾尔自治区国家税务局新国税办［２０００］２０８ 号文和新国税函 ［２００１］１９ 号文的有 关规定，本公司所属的番茄制品子公司、分公司出口自产番茄制品享受“免、抵、退”的出口 退（免）税政策。 根据新疆维吾尔自治区人民政府新政函 ［１９９６］２９ 号文及新疆维吾尔自治区地方税务局新地 税二字［１９９６］０１８ 号文的规定，本公司于股票上市后按 １５％ 计缴企业所得税。根据新疆维吾尔 自治区人民政府新政函（２０００）１３７ 号文的规定，本公司所得税按应征税额减征 ５５％，实际按 29 新疆屯河 2001 年年度报告 １４．８５％税负计缴，减征时间暂定为 ５ 年。 根据国家税务总局财税字［１９９９］２９０ 号文《技术改造国产设备投资抵免企业所得税暂行办法》 的规定，以及根据昌吉回族自治州地方税务局昌州地税函字［２００１］４４ 号文的批复，本公司原硫磺 沟水泥厂于 １９９９ 年 ７－１２ 月期间技术改造购置国有设备价值额的 ４０％部分用于抵免 １９９９ 年度比 １９９８ 年度新增的企业所得税，不足抵免的部分可在以后 ４ 年内延续抵免；２０００ 年度技术改造购置国有 设备价值额的 ４０％部分用于抵免 ２０００ 年度比 １９９９ 年度新增的企业所得税，不足抵免的部分可在以 后 ４ 年内延续抵免。 根据国家税务总局财税字［１９９９］２９０ 号文《技术改造国产设备投资抵免企业所得税暂行办法》 的规定，以及根据昌吉回族自治州地方税务局昌州地税函字［２００２］４３ 号文的批复，本公司玛纳斯 分公司 １９９９ 年至 ２００１ 年实施日处理 １５００ 吨番茄技改项目购置国有设备价值额的 ４０％部分用于抵 免 ２０００ 年度比 １９９９ 年度新增的企业所得税，不足免抵的部分可在以后 ４ 年内延续抵免。 根据财政部、国家税务总局财税字［２００１］３０ 号文《关于豆粕等粕类产品征免增值税政策》的 通知规定，自 ２０００ 年 ６ 月 １ 日起，进口或国内生产除豆粕之外的其他粕类产品属于免税产品，免 征增值税。 根据新疆昌吉州国家税务局昌州国税办字［２０００］１８４ 号文批准，本公司之子公司— 新疆昌 隆白水泥有限公司 ２０００ 年度按 １５％的税率计缴企业所得税。 根据原宜昌县人民政府签发的《关于对北京汇源果汁饮料集团总公司宜昌公司有关优惠政策、 投资环境的承诺书》，北京汇源果汁饮料集团总公司宜昌有限责任公司（以下简称“汇源果汁宜昌 公司”）享有以下优惠政策： （１）对北京汇源饮料食品集团有限公司（原“北京汇源果汁饮料集团总公司”）按投资比例从 该公司分得红利的所得税实行按率计征，全额返还。但在实际操作过程中，对该公司的所得税全部 予以返还。 （２）对该公司征收的增值税，属于宜昌地方财政收入的 ２５％的部分的 ５０％返还给该公司用于扩 大再生产。 根据北京市顺义区国家税务局关于对北京汇源食品饮料有限公司申请享受生产性外商投资企业 所得税减免问题的批复（顺国税外免［２０００］第 １００９ 号），该公司 １９９９ 年度和 ２０００ 年度免交企业所 得税；自 ２００１ 年起至 ２００３ 年止减半（减按 １２％）交纳企业所得税。 根据莱芜经济开发区招商引资优惠政策 （莱开发［２００１ 年］１ 号文），汇源饮料公司之子公 司北京汇源集团鲁中有限公司自投产之日起五年内，由该地财政给予上缴所得税同等数额的财 政奖励，第五至八年给予 ５０％的奖励；三年内由同级财政给予上缴增值税 ２５％部分及城建税、契 税、房产税、印花税同等数额的奖励．， ３．房产税 房产税按房产原值的 ７０％为纳税基准，税率为 １．２％，出租房产以房产租金收入为计税依据， 税率为 １２％。 ４．个人所得税 员工个人所得税由本公司及其子公司代扣代缴。 税项的细节在五．１８ 中表述。 四、控股子公司及联营企业 １．本公司纳入合并会计报表范围的附属公司概况列示如下： 30 新疆屯河 2001 年年度报告 注册 拥有 会计报表 公司名称 注册资本 经营范围 投资金额 地点 权益％ 是否合并 新疆昌隆白水泥有限公司 昌吉市 ＵＳＤ３，０６０，４００．００ 生产销售白水泥及其 １０，１２８，３０９．６７ ７０％ 是 系列 昌通有限责任公司＊１ 昌吉市 ＲＭＢ７１，７００，０００．００ 番茄制品加工、食品 ７１，７００，０００．００ １００％ 是 加工、非酒精饮料制 造、农副产品购销 新疆屯河华新番茄制品有 奎屯市 ＲＭＢ２０，０００，０００．００ 番茄制品的生产、销 １９，７７０，０００．００ ９８．８５％ 是 限公司＊２ 售、番茄种植 北京汇源饮料食品集团有 顺义 ＲＭＢ８３３，３６０，０００．００ 制造各种食品及饮料 ５１０，０００，０００．００ ５１％ 是 限公司（以下简称“汇源饮 制品；销售食品、饮 料公司”）＊３ 料制品；果蔬种植 北京汇源食品饮料有限公司＊３ 北京市顺 ＵＳＤ ９，０８０，０００．００元（实 生产果蔬汁饮料系列食品、 １２２，４５５，５１５．００ ７０％ 是 义区 缴ＵＳＤ９，０８０，０００．００元） 纯净水、牛奶、果奶奶制品； 销售自产产品 汇源果汁宜昌公司＊３ 宜昌市夷 ＲＭＢ １４，２５０，０００．００ 元 软饮料毓产品制造、加工、 ３３，７８３，３８８．００ ５５％ 是 陵区 销售 北京汇源饮料食品集团应县有限 山西省应 ＲＭＢ ２４，４５０，０００．００ 元 生产销售液体乳、果蔬汁饮 ８，０５８，１６０．００ ５５％ 是 公司＊３ 县 料 巩义市汇源饮料食品有限公司＊３ 河南省巩 ＲＭＢ １８，０００，０００．００ 元 生产销售果蔬汁饮料、茶饮 １１，０７３，９８７．００ ５１％ 是 义市 料、纯净水、果奶奶制品、 水果浓缩汁及水果果酱等毓 产品 北京永新果业有限责任公司＊３ 北京市顺 ＲＭＢ ２９，８００，０００．００ 元 种植果树、蔬菜、花卉；收 ２２，４６８，７５０．００ ７５％ 是 义区 购果品、蔬菜；制造水果制 品；加工蔬菜 ＊１ 如本会计报表附注一所述，昌通有限责任公司于 ２００１ 年 ６ 月取消企业法人资格后变更为 本公司分公司。 ＊２ 本公司原持有新疆屯河华新番茄制品有限公司（以下简称“华新公司”）９０％的股权，根据本公 司 ２００１ 年 ５ 月 ２５ 日董事会决议及华新公司临时股东会决议，本公司受让新疆华新番茄制品有限责任 公司持有的华新公司 ８．８５％的股权。至此，本公司已取得华新公司 ９８．８５％的股权。华新公司变更后股 本业经新疆宏昌有限责任会计师事务所宏昌验字（２００１）２２９ 号验资报告验证在案。 ＊３ 本公司于 ２００１ 年 ６ 月与北京汇源果汁饮料集团总公司签订《关于设立北京汇源饮料食品集团 有限公司的出资协议书》，共同投资设立汇源饮料公司，该公司已于 ２００１ 年 ６ 月 ２８ 日经北京市工商 行政管理局注册登记成立，其投资总额为 ９１，８３６ 万元，注册资本为 ８３，３３６ 万元，其中：本公司以货 币方式出资 ５１，０００ 万元，按｀１．２：１ 比例折股为 ４２，５００ 万元实收资本，占注册资本的 ５１％； 北京汇源 果汁饮料集团总公司以货币资金 １５，８２０．４７ 万元、实物资产 ７，０１４ 万元、土地使用权 １，２３７ 万元以及 合法拥有的下属子公司北京汇源食品饮料有限公司 ５５％、北京永新果业有限责任公司 ７５％、北京汇源 果汁饮料集团总公司宜昌有限责任公司 ５５％、北京汇源果汁饮料集团总公司巩义有限责任公司 ５１％、 北京汇源果汁饮料集团总公司应县有限责任公司 ５５％的股权合计 １６，７６４．５３ 万元，共计 ４0,836 万元出 资,占注册资本的 49%。以上作为出资的子公司的股权已分别于 2001 年 10 月及 12 月办理了工商变更 手续。 汇源饮料公司成立后，收购了英属涛涛国际控股有限公司（北京汇源食品饮料有限公司的另一股 东）持有北京汇源食品饮料有限公司 15％股权，上述股权转让事项业经北京市对外经济贸易委员会批 准，并于 2001 年 12 月 10 日办理了企业法人营业执照的变更手续。对该 15%的新增股权，汇源饮料公 司以 2001 年 12 月31 日北京汇源食品饮料有限公司的净资产值调整了投资成本及股权投资差额，该 15% 新增股权应享有的损益仍作为少数股东损益，本年度合并会计报表时，汇源饮料公司合并资产负债表 31 新疆屯河 2001 年年度报告 按 70%的股权予以合并，而合并利润及利润分配表仍按 55%的损益予以合并。 汇源饮料公司成立后,托管涛涛国际控股有限公司持有的北京汇源食品饮料有限公司 25%的股权及 其他股东持有的北京汇源食品饮料有限公司 5%的股权。托管期自 2001 年 7 月 1 日开始，按托管股东 权益的 １％向少数股东支付托管费，托管期内的利润或亏损归汇源饮料公司所有，少数股东自愿放弃在 汇源饮料公司盈利或亏损情况下追索收益或承担亏损的权益。 汇源饮料公司成立后，托管了山东永新实业总公司持有的北京永新果业有限公司 １８．２９％的股权及 北小营农工商总公司持有的北京永新果业有限责任公司 ６．７１％的股权。托管期从 ２００１ 年 ７ 月 １ 日开始， 按托管股东权益的 １％向少数股东支付托管费。 ２． 本公司未纳入合并会计报表范围的附属公司概况列示如下： 注册 拥有 会计报表 公司名称 注册资本 经营范围 投资金额 地点 权益％ 是否合并 利用蔬菜、水果的贮 ＵＳＤ １２，５００，０００．００ 上海汇源食品饮料有限公 上海市 藏、保鲜、加工新技 元（实缴 ＵＳＤ ５８，４０７，６００．００ ７５％ 否 司＊ 闵行区 术、生产蔬菜、水果 １０，３７０，０００．００ 元） 果汁，销售自产产品。 制造、销售食品、饮 料、果蔬种植、经营 企业自产产品及技术 的出口业务；经营本 成都市 北京汇源饮料食品集团成 ＲＭＢ 企业及成员企业生产 ９５％（实际 龙泉驿 １００，０００，０００．００ 否 都有限责任公司＊ １００，０００，０００．００ 元 所需的原辅材料、仪 １００％）＊２ 区 器仪表、机械设备、 零配件及技术进出口 业务；经营进料加工 和“三来一补”业务。 北京汇源集团鲁中有限公 果蔬汁活动饮料制 山东省 ＲＭＢ ８０，０００，０００．００ ９５％（实际 司＊ 品、食品及包装物品 ８０，０００，０００．００ 否 莱芜市 元 １００％）＊２ 的产销 ＊ 此三公司为汇源饮料公司于本年度投资设立的公司，因该三公司尚处于筹建期，故未纳入合并会计报表的合 并范围。 ３．本公司的联营公司概况列示如下： 公司名称 注册地点 注册资本 经营范围 投资金额 拥有 会计报表 权益％ 是否合并 新 疆 吉 木 萨 尔 县 三 台 吉木萨尔县 １３０，０００．００ 滑石粉、叶腊石采选、加工、 ７８，０００．００ ６０％ 否 滑石粉厂*1 销售 新疆屯河水泥有限责 昌吉市 ３５０，０００，０００．００ 水泥及水泥制品生产销售； １７１，５００，０００．００ ４９％ 否 任公司（以下简称“屯 活性石灰生产销售；技术服 河水泥公司） 务 新 疆 天 山 建 材 投 资 有 乌鲁木齐市 ３６３，３６４，６００．００ 对建筑材料业的投资；水泥 １０９，００９，０００．００ ３０％ 否 限公司（以下简称“天 机械设备的制作、安装；水 山建材”） 泥的生产和销售 32 新疆屯河 2001 年年度报告 新 疆 金 融 租 赁 有 限 责 乌鲁木齐市 ２７０，０００，０００．００ 融资租赁、经营性租赁 ７，０００，０００．００ ２．５９％ 否 任公司*2 新 疆 金 新 信 托 投 资 股 乌鲁木齐市 ７３８，５９２，０００．００ 信托存贷款及其他金融业务 ９８，０００，０００．００ ２４．９３％ 否 份有限公司*3 新世纪金融租赁有限 上海市 ５００，０００，０００．００ 各类金融租赁业务 １０２，５００，０００．００ ２０．５０％ 否 责任公司*4 厦门联合信托投资有 厦门市 ３１６，６００，０００．００ 信托存款、信托贷款和信托 ３０，４５０，０００．００ ９．４８％ 否 限责任公司*5 投资，委托存款、委托贷款 和委托投资，自有资金的贷 款和投资等 *1 该公司系由本公司之子公司－新疆昌隆白水泥有限公司与其他合营者联营，因投资额较 小，根据财政部财会二字(1996)2 号文的规定，本公司以成本法核算。 *2 根据 2001 年新疆金融租赁有限公司第一次临时股东会通过，并经中国人民银行分行西 银复 [2001]450 号文批准, 新疆金融租赁有限公司进行增资扩股，注册资本由原人民币 55,000,000.00 元增加为人民币 270,000,000.00 元。至此，本公司股权投资比例由原 12.73%下降 为 2.59%。上述增资事宜已于 2001 年 12 月 24 日业经新疆华信有限责任会计师事务所以新华信 验字（2001）第 027 号验资报告审验在案。 *3 根据新疆金新信托投资股份有限公司（以下简称“金新公司”）1998-2000 股东大会决议， 并经中国人民银行西安分行西银复 [2001]449 号文批准，金新公司进行增资扩股，注册资本由 原人民币 260,000,000.00 元增加为人民币 738,592,000.00 元，其中包括金新公司于 1998-2000 年股东大会决议将资本公积金转增股本部分。至此，本公司股权投资比例由原 37.69%下降为 24.93%。上述增资事宜已于 2001 年 12 月 31 日经五洲联合会计师事务所（新疆华西分所）以 五洲会字（2001）第 8-487 号验资报告审验在案。 *4 经中国人民银行上海分行上海银复[2000]467 号和 [2001]126 号文批准，新世纪金融租 赁有限责任公司（以下简称“新世纪公司”）进行增资扩股，注册资本由原人民币 134,915,000.00 元增加为人民币 500,000,000.00 元，其中包括新世纪公司于 2001 年 6 月 8 日股东会决议将 85,000,000.00 元资本公积金转增股本部分。根据本公司 2001 年 5 月 8 日董事会决议，本公司 增加对新世纪公司投资人民币 60,000,000.00 元，至此，本公司股权投资比例由原 31.47%下降 为 20.50%。上述增资事宜已于 2001 年 5 月 21 日经上海众华沪银会计师事务所有限公司沪众会 字（2001）第 YB0040 号验资报告审验在案。 *5 经本公司第三届十二次董事会审议通过本公司不再参股厦门联合信托投资有限责任公司。 五、合并会计报表主要项目注释： １．货币资金 ２００１－１２－３１ ２０００－１２－３１ 原币 汇率 折合本位币 原 币 汇率 折合本位币 ２，９５６，３３６．５１ ４６，２９０．６０ 现金 ＲＭＢ ２，９５６，３３６．５１ １．００ ＲＭＢ ４６，２９０．６０ １．００ －－ ＵＳＤ ２９，０９５．２０ ８．２８ ２４０，９０８．３０ ＵＳＤ －－ ８．２７ 银行存款 ＵＳＤ ６３０，１１０．２５ ８．２８ ５，２１７，３８７．３８ ＵＳＤ ２５，８３９．０５ ８．２７ ２１３，５６１．８５ 33 新疆屯河 2001 年年度报告 －－ － －－ ＨＫＤ １３３，２６４．３４ １．０６ １４１，２６０．２０ －－ － －－ ＪＰＹ １０，８９９．００ ０．０７ ７８９．３３ ＥＵＲＯ ３１，６６５．９９ ７．２９ ２３０，７７２．１６ ＥＵＲＯ －－ －－ －－ ＲＭＢ ８６，７２８，１８６．７０ １．００ ８６，７２８，１８６．７０ ＲＭＢ ７３，８０７，１２２．１５ １．００ ７３，８０７，１２２．１５ 其他货币资金 ＲＭＢ ６９，８７０，９６１．６３ １．００ ６９，８７０，９６１．６３ －－ －－ －－ ７４，２０９，０２４．１３ １６５，２４４，５５２．６８ ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日货币资金余额较年初数增加 １２２．６７％，主要系本公司 ２００１ 年合并范围发生 变化所致。 ２．应收票据 票据种类 出票日期 到期日 ２００１－１２－３１ 银行承兑汇票 ２００１－１２－１４ ２００２－３－１４ ７１３，３５２．２３ ３．应收股利 ２００１－１２－３１ ２０００－１２－３１ 新疆金融租赁有限公司 １５０，７１４．６９ * －－ ＊ 系根据新疆金融租赁有限公司董事会分配预案，本公司按投资比例所享有的利润分配金额。 ４．应收帐款 应收帐款的帐龄分析列示如下： ２００１－１２－３１ ２０００－１２－３１ 坏帐准 坏帐准 帐 龄 占该帐项金额 备比例（％） 占该帐项金额的 金 额 坏账准备 金 额 坏账准备 备比例（％） 的百分比（％） 百分比（％） １年以内 244,346,998.03 95.60 1,221,734.99 0.50 118,652,789.87 93.70 593,263.95 0.50 １－２ 年 3,351,440.06 1.31 167,572.00 5.00 2,608,435.16 2.06 130,421.76 5.00 ２－３ 年 7,846,112.48 3.07 784,611.25 10.00 4,583,957.04 3.62 458,395.70 10.00 ３－４ 年 52,481.50 0.02 10,496.31 20.00 786,625.27 0.62 157,325.06 20.00 合计 255,597,032.07 100 2,184,414.55 0.85 126,631,807.34 100 1,339,406.47 １．０６ ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日应收帐款余额较年初数增加 １０１．８４％，主要系本公司 ２００１ 年销售增加所致。 截止 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日，本帐项前五名欠款单位余额合计为 １５２，８４３，２７８．２６ 元，占应收帐 款余额的 ５９．８０％。 应收帐款 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日余额中持本公司 ５％以上股份的股东单位欠款详见附注八、６。 ５．其他应收款 其他应收款的帐龄分析列示如下： ２００１－１２－３１ ２０００－１２－３１ 帐 龄 占该帐项金额 坏帐准 占该帐项金额的 坏帐准 金 额 坏账准备 金 额 坏账准备 的百分比（％） 备比例（％） 百分比（％） 备比例（％） １年以内 646,504,822.97 97.27 3,232,524.11 0.50 44,900,308.27 73.55 224,501.54 0.50 １－２ 年 5,781,939.48 0.87 289,096.97 5.00 9,960,242.08 16.32 498,012.10 5.00 34 新疆屯河 2001 年年度报告 ２－３ 年 10,125,156.19 1.52 1,012,515.62 10.00 5,120,543.70 8.39 512,054.37 10.00 ３－４ 年 2,244,626.30 0.34 448,925.28 20.00 1,065,764.23 1.74 213,152.85 20.00 合计 664,656,544.94 100 4,983,061.98 0.75 61,046,858.28 100.00 1,447,720.86 2.37 帐龄在 ３ 年以上的其他应收款均系金额在万元左右的零星债权，本公司正在加紧催收和清理。 截止 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日，本帐项前五名欠款单位余额合计 ２８９，２９５，４２１．５６ 元，占其他应收款 余额的 ４３．５３％。 其他应收款 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日余额中持本公司 ５％以上股份的股东单位欠款详见附注八、６。 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日其他应收款余额较年初数增加 ９８８．７６％，主要系本公司本年与其他单位往来 款的增加。 ６．预付帐款 预付帐款的帐龄分析列示如下： 帐 龄 ２００１－１２－３１ ２０００－１２－３１ 金 额 占该帐项余额的％ 金 额 占该帐项余额的％ １ 年以内 ６８，２２９，７２９．４２ ９９．１３ ９，６６５，９２０．２７ ７６．１２ １ 年至 ２ 年 ５６２，２３０．４７ ０．８２ ３３１，７８４．０４ ２．６１ ２ 年至 ３ 年 ２６，０３９．００ ０．０４ ７７０，０７０．７５ ６．０６ ３ 年以上 １０，３２１．２８ ０．０１ １，９３０，２１１．４４ １５．２１ ６８，８２８，３２０．１７ １００ １２，６９７，９８６．５０ １００ ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日预付帐款余额较年初数增加了 ４４２．０４％，主要系本公司本年预付材料款增加。 预付帐款 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日余额中持本公司 ５％以上股份的股东单位欠款详见附注八、６。 本公司 １ 年以上的预付帐款系结算尾款，暂未结转。 ７．存货 ２００１－１２－３１ ２０００－１２－３１ 金 额 跌价准备 金 额 跌价准备 原材料 ２３１，０６２，８２３．８８ ２０２，６７９．７０ ４，９８９，８２０．７９ －－ 包装物 ２７，６１０，３５３．３４ －－ ２７，３８８，３７０．０６ －－ 低值易耗品 ５，００４，３７８．３３ －－ １，４３１，９０９．５４ －－ 产成品 ２９４，０１１，５８３．１２ １，１１６，０８９．８８ ２８８，０９６，６５５．９９ ９１０，１８９．８８ 委托加工物质 ３，８３６，１２３．２５ －－ －－ －－ 受托代销商品 ７７９，３８１．１２ －－ －－ －－ 自制半成品 ４，３７３，２４０．６２ －－ －－ －－ 在制品 ２，６９９，８３４．５１ －－ １，２３１，４４７．４１ －－ ５６９，３７７，７１８．１７ １，３１８，７６９．５８ ３２３，１３８，２０３．７９ ９１０，１８９．８８ ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日存货余额较年初数增加 ７６．２０％，主要系本公司 ２００１ 年下半年新组建的汇源 饮料公司年末存货较大所致。 ８．待摊费用 项目 ２００１－１－１ 本年增加 本年摊销 ２００１－１２－３１ 保险费 ４８，２６４．１７ ５４６，４２５．４８ ２３４，１０２．２１ ３６０，５８７．４４ 打包费 １１１，２４９．７７ －－ １１１，２４９．７７ －－ 运输费*1 １０，６１０，４８７．２４ ２１，９９７，４４４．１７ ２５，５９３，９２０．８８ ７，０１４，０１０．５３ 广告费*2 －－ ３３，３６６，６０２．８９ ２５，４８５，９２５．６２ ７，８８０，６７７．２７ 35 新疆屯河 2001 年年度报告 其他 ４，８７５．００ ５６２，７２６．７９ １２８，６４１．０８ ４３８，９６０．７１ １０，７７４，８７６．１８ ５６，４７３，１９９．３３ １５，６９４，２３５．９５ ５１，５５３，８３９．５６ ＊１ 系本公司番茄酱产品出口离港前发生的运输费，待产品出口销售后计入产品销售成本。 ＊２ 系本公司子公司－汇源饮料公司发生的跨年度的广告费，待广告商实际执行广告业务后计 入营业费用。 ９．长期股权投资 ２００１－１－１ ２００１－１２－３１ 金额 减值准备 本年增加 本年减少 金额 减值准备 其他股权投资＊１ ５８１，０６１，７１１．９４ －－ ４４１，５９１，７０８．６２ １２４，７０１，８５１．１９ ８９７，９５１，５６９．３７ －－ 股权投资差额＊２ １３，２３５，３０６．８４ －－ ８０，２９５，７７５．７１ ８，０８９，０６８．９２ ８５，４４２，０１３．６３ －－ ５９４，２９７，０１８．７８ －－ ５２１，８８７，４８４．３３ １３２，７９０，９２０．１１ ９８３，３９３，５８３．００ －－ ＊１．（１）本公司按成本法核算的其他股权投资： 投资 注册 ２００１－１２－３１ 占被投资单位 被投资单位名称 减值准备 日期 资本 投资余额 注册资本比例 新 疆 吉 木 萨 尔 县 三 １９９０．０６．１８ １３０，０００．００ ７８，０００．００ ６０％ －－ 台滑石粉厂 新 疆 金 融 租 赁 有 限 １９９６．０２．０２ ５５，０００，０００．００ ７，０００，０００．００ １２．７３％ －－ 责任公司 ７，０７８，０００．００ －－ ＊１．（２）本公司按权益法核算的其他股权投资： ２００１－１２－３１ 被投资单位 投资起 投资余额 占被投资单位 年末按权益法调整 名 称 始期 注册资本比例 本年增减额 累计增减额 金新公司 １９９７．０１．０１ ２２２，７９０，４７７．９１ ３７．６９％ ２，４３４，７７２．９７， １２４，７９０，４７７．９１ 屯河水泥公司 ２０００．１０．０１ ２０２，５３１，８７５．９５ ４９．００％ ２９，７３３，２１９．５６ ３１，０３１，８７５．９５ 天山建材 ２０００．１２．３１ １２１，４５２，６３１．９７ ３０．００％ １４，０１９，９８２．７０ ９，７８６，５０５．７６ 新世纪公司 ２０００．１２．３１ １０５，６９０，９８３．５４ ２０．５０％ １，１４２，３０６．４９ １，１４２，３０６．４９ 上海汇源食品饮料有限公司 ２００１．１０．１４ ５８，４０７，６００．００ ７５％ －－ －－ 北京汇源饮料食品集团成都有限责 ２００１．１１．６ １００，０００，０００．００ ９５％（实际 １００％） 任公司 北京汇源集团鲁中有限公司 ８０，０００，０００．００ ９５％（实际 １００％） －－ －－ ８９０，８７３，５６９．３７ ４７，３３０，２８１．７２ １６６，７５１，１６６．１１ ＊２ 股权投资差额明细列示如下： 被投资 差额初 形成 摊销 ２００１－１２－３１ 单位名称 始金额 原因 期限 本年摊销额 摊销余额 金新公司 ８，８８７，４１４．３１ 溢价收购 １０ 年 ８８８，７４１．４４ ５，３３２，４４８．５９ 昌通有限责任公司 *1 ３，６０１，６１９．８９ 溢价收购 １０ 年 ３，２３６，３９２．３０ －－ 36 新疆屯河 2001 年年度报告 天山建材 *2 （２，６５７，１２６．２１） 折价收购 １０ 年 （２６５，７１２．６２） （２，３９１，４１３．５９） 新世纪公司 *3 ６，４００，３２２．９５ 溢价收购 １０ 年 ５１６，６７６．９４ ５，８２１，９６８．３２ 汇源饮料公司 *4 ４１，６００，７９５．９４ 溢价收购 １０ 年 ２，０８０，０３９．８０ ３９，５２０，７５６．１４ 汇源饮料公司之子公司 *4 ３７，１５８，２５４．１７ 溢价收购 １０ 年 １，６３２，９３１．０６ ３７，１５８，２５４．１７ ９６，６２４，２１２．１１ ８，０８９，０６８．９２ ８５，４４２，０１３．６３ ＊１ 该股权投资差额系本公司原受让昌通公司 ８０．７５％的股权转让款与本公司在该公司 ２０００ 年 ３ 月 ３１ 日净资产中所占权益份额之间的差额，从 ２０００ 年 ４ 月起分 １０ 年摊销。如附注一．２＊、附注五．１０＊３ 所述，本公司于 ２００１ 年 ６ 月 １ 日取得该公司全部股权后，该公司已由独立企业法人变更为本公司分 公司，原股权投资差额摊销余额予转无形资产— 商誉。 ＊２ 该股权投资差额系本公司受让天山建材 ３０％的股权转让款与本公司享有该公司 ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日的净资产中所占权益份额之间的差额，从 ２００１ 年 １ 月起分 １０ 年摊销。 ＊３ 包括两部分： ａ．本公司受让昆山中联综合开发公司、海南港澳国际旅游有限公司和北京和讯信息科技有限公 司分别持有的新世纪公司 １６．１０％、７．６８％及 ７．６８％的股权转让款 ５０，９４９，０００．００ 元与本公司在该公司 ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日的净资产中所占权益份额之间的差额计 ５，１６６，７６９．４１ 元，从 ２００１ 年 １ 月起分 １０ 年摊销。 b.本公司于 ２００１ 年 ５ 月 ３１ 日增加对新世纪公司的投资成本与本公司在该公司 ２００１ 年 ５ 月 ３１ 日的净资产中所占权益份额之间的差额计 １，２３３，５５３．５４ 元，从 ２００１ 年 ６ 月起分 １０ 年摊销。 ＊４ 系本公司投资组建汇源饮料公司时，本公司的投资成本与所享有汇源饮料公司净资产的差额， 自 ２００１ 年 ７ 月起分 １０ 年摊销。 １０．固定资产及折旧 ２００１－１－１ 本年增加 本年减少 ２００１－１２－３１ 固定资产原价： 房屋及建筑物 １７９，４８７，０７８．３１ ２７６，３１９，５５５．０７ １４８，５１０．４５ ４５５，６５８，１２２．９３ 机器设备 ＊１ ５６８，４７６，６３２．８１ ６２２，６４６，６４１．７８ ２９，０３４，２８２．３０ ＊２ １，１６２，０８８，９９２．２９ 运输工具 １２，９４１，０７２．９５ ３７，２８１，５１４．６４ １，９８９，０１０．８１ ４８，２３３，５７６．７８ 其它设备 ５，２１６，１５３．５０ ３１，６８２，７１６．６５ ４１７，６６３．００ ３６，４８１，２０７．１５ ７６６，１２０，９３７．５７ ９６７，９３０，４２８．１４ ３１，５８９，４６６．５６ １，７０２，４６１，８９９．１５ 累计折旧： 房屋及建筑物 １７，７４６，０２２．７４ ９２，３９６，３５９．２２ ６１，８３２．６４ １１０，０８０，５４９．３２ 机器设备 ７１，７４４，９５３．７６ １８６，３０２，２２５．８２ ４００，９２３．１５ ２５７，６４６，２５６．４３ 运输工具 ３，０３６，０１１．４３ １３，２９２，２５０．４８ ８７２，４３２．６２ １５，４５５，８２９．２９ 其它设备 １，３０１，６６４．７０ ６，２１５，６７２．０１ ４７，７１２．５３ ７，４６９，６２４．１８ ９３，８２８，６５２．６３ ２９８，２０６，５０７．５３ １，３８２，９００．９４ ３９０，６５２，２５９．２２ 固定资产净值 ６７２，２９２，２８４．９４ １，３１１，８０９，６３９．９３ ＊１ 其中北京汇源食品饮料有限公司价值 ２４１，４８５，８００ 元的果汁生产线用于中国工商银行北京 市顺义支行贷款 １９０，０００，０００ 元提供抵押；北京汇源果汁总公司宜昌有限责任公司价值 １４，３００，０００ 元的 １０００ＭＬ 生产线为交通银行宜昌支行贷款 ５，０００，０００ 元提供抵押，价值 １４，３６２，０００ 元的果浆生 产线为中国建设银行三峡分行贷款 １０，０００，０００ 元提供抵押。 由北京汇源果汁饮料集团总公司投资于汇源饮料公司的房产产权的变更手续，尚在办理之中。 37 新疆屯河 2001 年年度报告 ＊２ 其中本公司为调整产品结构，将北庭分公司的一条番茄酱生产线计 １３，３１４，７０１．８２ 元转至 乌苏分公司重新安装，并已计入在建工程项目。 如附注二、２０．（２）所述，本公司根据有关竣工决算资料对固定资产年初余额已作重分类调 整。 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日固定资产余额较年初数增加 １２２．２２％，主要系本公司本年收购及新组建分 （子）公司，资产增加所致。 截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日止，本公司的固定资产计提减值准备的情况列示如下。 2001-1-1 本年增加 本年减少 2001-12-31 房屋及建筑物 -- -- -- -- 机器设备 -- ４７，５８０，２６２．２１ -- ４７，５８０，２６２．２１ 运输工具 -- -- -- -- 电子设备其他 -- -- -- -- -- ４７，５８０，２６２．２１ -- ４７，５８０，２６２．２１ 固定资产减值准备的增加系本公司子公司－汇源饮料公司成立时，其子公司年初追溯已 经计提的减值准备，因本次合并范围包括该子公司，作为增加固定资产减值准备处理。 １１．在建工程 工程项目 石灰窑环保技 科林、喀什、 乌苏番茄丁生产 果汁进口设备安 汇源办公楼专修 改项目 北庭生产线 线项目＊ 装项目 工程项目 其他零星工程 合 计 （技改）项目 预算数 ５，８４０，０００．００ ５９，９８０，０００．００ １５，０００，０００．００ －－ －－ －－ 年初数 －－ －－ －－ －－ －－ ５，７１１，９０２．８０ ５，７１１，９０２．８０ （其中：利息资本化金额） －－ －－ －－ －－ －－ －－ －－ 本年增加 ２，１７１，５２１．９７ ３０，５６３，０４８．９０ １６，８２８，５７７．４２ ３１，２０２，４３０．３９ ６，４６０，６０２．３５ ４，９５７，４２４．５６ ９２，１８３，６０５．５９ （其中：利息资本化金额） －－ ４６５，９３３．２０ －－ －－ －－ －－ ４６５，９３３．２０ 本年转入固定资产数 －－ ６，４２４，３６５．４４ １６，８２８，５７７．４２ － ３，７７３，１９２．６０ ２７，０２６，１３５．４６ （其中：利息资本化金额） －－ －－ －－ －－ －－ －－ － 其他减少数 －－ －－ －－ －－ －－ １，４７７．８０ １，４７７．８０ （其中：利息资本化金额） －－ －－ －－ －－ －－ －－ －－ 年末数 ２，１７１，５２１．９７ ２４，１３８，６８３．４６ － ３１，２０２，４３０．３９ ６，４６０，６０２．３５ ６，８９４，６５６．９６ ７０，８６７，８９５．１３ （其中：利息资本化金额） －－ ４６５，９３３．２０ －－ －－ －－ －－ ４６５，９３３．２０ 资金来源 自有资金 自有资金 自有资金 自有资金 自有资金 自有资金 占预算的 ％ ３７．１８ ４０．２６ － － － －－ ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日在建工程余额较年初数增加了 １，１４０．７１％，主要系合并范围变化，汇源饮料 公司在建工程较大所致。 截止 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日，本公司在建工程没有发生重大减值的情况。 １２．无形资产 类别 原始金额: 年初数 本年增加 本年摊销额 年末余额 剩余摊销期限 彩色水泥技术*1 ２，８６６，１３３．１５ ６４３，３１６．７５ －－ １２８，６６３．２８ ５１４，６５３．４７ ５年 土地使用权*2 ９２，２３９，９９４．２３ ２２，８８１，４０７．７９ ８４，７２３，８１０．９３ １，１８０，３２８．３２ １０６，４２４，８９０．４０ ２５ 至 ４９ 年 商誉*3 （４４９，５２８．４４） －－ （４４９，５２８．４４） １０７，８７９．７６ （５５７，４０８．２０） １０ 年 商标权*4 １２８，２１６，５３１．０２ １６，５３１．０２ １２８，２００，０００．００ ４，１３２．７４ １２８，２１２．３９８．２８ １５ 年 38 新疆屯河 2001 年年度报告 软件 ９９，７７３．００ －－ ９９，７７３．００ ９，３３３．２８ ９０，４３９．７２ １０ 年 ２２２，９７２，９０２．９６ ２３，５４１，２５５．５６ ２１２，５７４，０５５．４９ １，４３０，３３７．３８ ２３４，６８４，９７３．６７ ＊１ 彩色水泥技术是本公司之子公司－新疆昌隆白水泥有限公司外方股东于 １９９５ 年 １２ 月 投资转入的彩色水泥生产技术。 ＊２ 土地使用权是指本公司有偿取得土地使用权而支付的土地使用费、配套费等。包括 １９９３、１９９４、１９９８ 年办理土地出让手续分别获得的 ５０ 年综合用地 ２１０，７４４．７０ 平方米、５０ 年 生产用地 １３，１９４．００ 平方米、４７ 年工业用地 １３３，３３３．３０ 平方米以及 ５０ 年经营用地 ５４，４２５ 平 方米的使用权。其中包括本公司租赁给屯河水泥公司头屯河水泥厂和特种水泥厂使用的土地。 本年新增土地使用权系华新公司受让的奎屯经济开发区管理委员会面积 １１２，５００ 平 方 米工业用地及本公司组建汇源饮料公司时另一股东投入的土地使用权。其中汇源饮料公司 ５９７．３５ 亩土地取得了集体土地使用证。 ＊３ 包括两部分 （１）如附注一．２＊所述，本公司收购昌通有限责任公司股权所支付的收购价款高于其帐面 净资产的差额计 ３，２３６，３９２．３０ 元。昌通有限公司被收购后撤销了法人资格，作为本公司的分 公司。 （２）如附注一．２＊＊＊所述，２００１ 年 １２ 月 ３１ 日本公司收购额敏公司、奇台公司、焉耆公 司所支付的收购价款低于上述三公司评估后净资产的差额所产生的负商誉计 －３，６８５，９２０．７４ 元，自 ２００２ 年 １ 月起分 １０ 年摊销。 ＊４ 系 ２００１ 年 １２ 月 ２０ 日本公司子公司汇源饮料公司与北京汇源果汁饮料集团总公司签订《商 标权转让协议书》，由前者受让后者的“汇源及汇源图形”商标，商标权转让的性质为永久性的商 标权转让，双方协议作价 １２，８２０ 万元，价款以该公司与汇源饮料公司的往来款抵付。相关产权变 更手续尚在办理中。根据商标权转让协议的补充协议，本公司子公司汇源饮料公司可无偿使用汇源 商标至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日。 截止 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日，本公司无形资产没有发生重大减值的情况。 １３．长期待摊费用 项 目 原始金额 年初余额 本年增加 本年摊销 本年转出 年末余额 土地改良支出 ３，１７７，５２７．７５ ２，０６９，３９２．７０ １８８，３７１．５５ ２，０６９，３９２．７０ －－ １８８，３７１．５５ 开办费 ７２３，０７６．７０ ３９，０１２．３５ ２３３，６４９．１１ ３９，０１２．３５ －－ ２３３，６４９．１１ 电力增容费* ３，９５８，１２８．２０ １，２５９，０９６．６６ －－ １９６，８９６．０２ －－ １，０６２，２００．６４ 固定资产改良支出 ２４９，５５２．５８ ２１９，１５２．６２ －－ １８０，８１７．５１ －－ ３８，３３５．１１ 其他递延支出 １，０５４，８８７．８４ ２９２，７１５．３６ －－ ２９１，０１８．５３ －－ １，６９６．８３ ９，１６３，１７３．０７ ３，８７９，３６９．６９ ４２２，０２０．６６ ２，７７７，１３７．１１ －－ １，５２４，２５３．２４ 39 新疆屯河 2001 年年度报告 ＊电力增容费是指本公司向昌吉电力局交纳的电力扩容增容费用。 １４．短期借款 借款类别 ２００１－１２－３１ ２０００－１２－３１ 保 证 １，３０２，５０７，２００．００ ４２０，７００，０００．００ 抵 押 ２５６，４８５，８００．００ －－ １，５５８，９９３，０００．００ ４２０，７００，０００．００ 本公司截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日止无逾期贷款。 短期借款的抵押物系本公司的机器设备。 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日短期借款余额较年初数增加 ２７０．５７％，主要系本公司因投资及生产需要增 加银行贷款所致。 １５．应付票据 应付票据 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日的余额为 ８０，５５０，６７５．９６ 元，明细列示如下： 票据种类 ２００１－１２－３１ ２０００－１２－３１ 银行承兑汇票 80,550,675.96 46,342,000.00 截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日止，本帐户余额中无应付持本公司 ５％以上股份股东的款项。 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日应付票据余额较年初数增加 ７３．８２％，主要系本公司因合并范围变化汇源饮 料公司增加的应付票据所致。 １６．应付帐款 本公司应付帐款 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日的余额为 ２０９，０３０，７０４．５３ 元，其中尚无应付持本公司 ５％以上股份股东的款项。 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日应付帐款余额较年初数增加 １９２．９５％，主要系本公司因销售增加，采购的 生产用原材料增加所致。 １７．预收帐款 本公司预收帐款 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日的余额为 ２５，１５７，２５７．４１ 元，其中尚无应付持本公司 ５％ 以上股份股东的款项。 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日预收帐款余额较年初数增加 ３４９．４２％，主要系本公司食品分公司预收的糖 款。 １８．应付股利 股东名称 ２００１－１２－３１ ２０００－１２－３１ 欠付原因 香港华隆集团公司 ＊１ ５０６，５２１．８８ ５０６，５２１．８８ 屯河集团 －－ ３，６３２，７００．００ 新疆德隆（集团）有限责任公司 １，７６３，１００．００ １，７６３，１００．００ 新疆石油管理局 －－ １，１４３，９００．００ 协议暂缓支付 上海创基投资发展有限公司 １，７５０，０００．００ １，７５０，０００．００ 新疆三维投资有限公司 １，７７５，０００．００ １，７７５，０００．００ 40 新疆屯河 2001 年年度报告 新疆八一钢铁有限责任公司 －－ １，８１９，８００．００ 应付普通股股利＊２ ９，５９０，５２６．２５ －－ １５，３８５，１４８．１３ １２，３９１，０２１．８８ ＊１ 系本公司之子公司— 新疆昌隆白水泥有限公司的外方股东。 ＊２ 详情请见附注十一（一）．２。 １９．其他应付款 本公司其他应付款 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日的余额为 ３２９，５９７，５７４．４０ 元，其中欠持本公司 ５％ 以上股份股东的款项详情在附注八、６ 中揭示。 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日其他应付款余额较年初数增加 ９７４．８０％，主要系本公司欠付的单位往 来款增加所致。 ２０．应交税金 ２００１－１２－３１ ２０００－１２－３１ 增值税 １６，８５７，４５４．３０ （１０，３９２，０８６．７７） 所得税＊１ １３，７０８，１５０．８０ ２３，４２２，１５５．５８ 代扣个人所得税＊２ ７，８０５，９２４．００ １１，４７７，６３６．４０ 城建税 ６８，８０４．３４ （１１７，８２４．５３） 营业税 ４３４，８１９．５９ ２６２，８６０．７８ 房产税 ６３３，４０６．２１ １３３，３８０．８３ 固定资产投资方向调节税 ７０９，１５８．７８ －－ 关税 ７，４５４，１０４．１６ －－ ４７，６７１，８２２．１８ ２４，７８６，１２２．２９ ＊１ 如附注三所述， １）根据 ２００１ 年 ６ 月 １８ 日昌吉回族自治州地方税务局昌州地税函字（２００１）４４ 号文批准，本 公司原硫磺沟水泥厂技术改造、硫磺沟水泥厂回转窑技术改造项目于 １９９９ 年、２０００ 年购置国产 设备投资的价值可分别用以抵免当年比设备购置前一年新增的企业所得税税额，金额分别为 ２２，９７９，００３．２６ 元和 ２，９３９，７１８．２９ 元。经本公司申请，昌吉州地方税务局批准，本公司业已将 １９９９ 年比 １９９８ 年新增的所得税税额计 ８，７６４，１７７．９２ 元，２０００ 年比 １９９９ 年新增的所得税税额计 ８，９７５，８３５．４２ 元，共计 １７，７４０，１１３．３４ 元在本期抵免； ２）根据 ２００２ 年 ３ 月 １９ 日昌吉回族自治州地方税务局昌州地税函字（２００２）４３ 号文批准，本 公司玛纳斯分公司 ２０００ 年购置国产设备投资的价值可以抵免当年比设备购置前一年新增的企业 所得税税额 ４，２９４，３１３．２５ 元。经本公司申请，昌吉州地方税务局同意，本公司业已将 ２０００ 年比 １９９９ 年新增的所得税税额计 １，９５５，５１１．２９ 元在本期抵免。 ＊２ 系本公司 ２０００ 年度派送红股和现金股利应代扣代缴的个人所得税。 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日应交税金余额增加 ９２．３３％，主要系本公司本年销售增加所致。 ２１．预提费用 项目 预提原因 ２００１－１２－３１ ２０００－１２－３１ 采购费用 －－ ２，２０３，７６９．６０ 营业费用 ２００１ 年 １２ 月预提未付费用 ５７８，２８１．９９ －－ 水电费 ２００１ 年 １２ 月预提未付费用 １，８０９，２１１．４５ ２，４９７，６３６．４２ 41 新疆屯河 2001 年年度报告 大修费 ２００１ 年 １２ 月预提未付费用 １，２０５，９０３．２９ ４１９，５０３．５１ 利息 ２００１ 年 １２ 月预提未付费用 ５，３１０，１４９．８２ １，９７２，９９６．３４ 其他 ２００１ 年 １２ 月预提未付费用 ４，３７８，０９９．０２ ２，６５１，２９２．６４ １３，２８１，６４５．５７ ９，７４５，１９８．５１ ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日预提费用余额较年初数增加 ３６．２９％，主要系本公司本年年末计提利息费用 所致。 ２２．一年内到期的长期负债 ２００１－１２－３１ 借款单位 金额（ＲＭＢ） 借款期限 月利率（‰） 借款条件 中国银行昌吉州支行 ９０，０００，０００．００ ２０００．０４．１４－２００２．０５．１５ ４．９５ 担保 中国工商银行昌吉州支行 １４５，０００，０００．００ ２０００．０１．１１－２００２．１２．１４ ５．４４５ 担保 中国建设银行昌吉州支行 ２０５，０００，０００．００ ２０００．０３．０７－２００２．１１．２０ ４．８７５－４．９５ 担保 ４４０，０００，０００．００ 担保情况详见附注．八．５．Ｄ。 ２３．长期借款 ２００１－１２－３１ 借款单位 金额（ＲＭＢ） 借款期限 年利率％ 借款条件 中国银行新疆分行 ３７，０００，０００．００ ２００１．１２．２４－２００４．１２．２４ ６．５３４ 担保 中国农业银行总行 ３０，０００，０００．００ ２０００．１２．１４－２００４．１２．１４ ５．４４５ 担保 ６７，０００，０００．００ 担保情况详见附注．八．５．Ｄ。 ２４．股本 本公司于 １９９３ 年 ９ 月 １８ 日正式成立时，注册股本为 ６８，０００，０００．００ 元。１９９６ 年 ２ 月 ２７ 日经新疆维吾尔自治区人民政府新政函 ［１９９６］２６ 号文与 １９９６ 年 ６ 月 ２５ 日中国证券监督管理 委员会证监发审字 ［１９９６］１１６ 号文批准，本公司向社会公开发行人民币普通股 １７，５００，０００ 股， 截至 １９９６ 年 ７ 月 １５ 日止，本公司实收股本为 ７０，０００，０００．００ 元。经过历年的股本变更，截至 １９９８ 年 １２ 月 ３１ 日止，本公司实收股本 １７２，２００，０００．００ 元，业经深圳中诚会计师事务所深诚 证验字［１９９８］第 ００４ 号验资报告验证在案。 根据 １９９９ 年 ３ 月 ２ 日股东大会决议，经中国证券监督管理委员会证监上字［２０００］１１ 号文 批准，本公司于 ２０００ 年 ３ 月 ９ 日以 １９９８ 年 １２ 月 ３１ 日股本总额 １７２，２００，０００．００ 万元为基数 按 １０：３ 的比例向全体股东配售人民币普通股，共配售人民币普通股 １９，６１０，５２５ 股，每股面值 １．００ 元 ， 配 售 价 格 为 每 股 １２．５０ 元 ， 共 募 集 资 金 计 ２４５，１３１，５６２．５０ 元 ， 扣 除 发 行 费 用 ６，２２６，１００．９１ 元，实际募集资金计 ２３８，９０５，４６１．５９ 元，其中转入股本 １９，６１０，５２５．００ 元，转 入资本公积 ２１９，２９４，９３６．５９ 元。法人股股东全部放弃本次配股权，转配股股东获配 ５３，５２５ 股， 42 新疆屯河 2001 年年度报告 社会公众股股东获配 １９，５５７，０００ 股，实收股本为 １９１，８１０，５２５．００ 元，业经深圳同人会计师事 务所深同证验字［２０００］第 ００４ 号验资报告验证在案。 根据 ２０００ 年 ９ 月 ２１ 日临时股东大会决议，本公司以 ２０００ 年 ６ 月 ３０ 日股本总额 １９１，８１０，５２５ 股为基数，向全体股东每 １０ 股送红股 ５ 股并派发 １．２５ 元现金红利（含税），同时向全体股东 每 １０ 股转增 ５ 股进行资本公积金转增股本。上述股本业经深圳同人会计师事务所深同证验字 ［２０００］第 ０１８ 号验资报告验证在案。截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日止，本公司实收股本 ３８３，６２１，０５０．００ 元，增减明细列示如下： 本年变动增减（＋、－） ２００１－１－１ 配股 送股 其他 ２００１－１２－３１ 一、尚未流通股份 １．发起人股份 其中： 法人股 １９０，１５２，０００．００ －－ －－ －－ １９０，１５２，０００．００ ２．转配股 ２３，９７５，０５０．００ －－ －－ （２３，９７５，０５０．００） －－ 尚未流通股份合计 ２１４，１２７，０５０．００ －－ －－ （２３，９７５，０５０．００） １９０，１５２，０００．００ 二、已流通股份 １．境内上市人民币普通股 １６９，４９４，０００．００ －－ －－ ２３，９７５，０５０．００ １９３，４６９，０５０．００ 已流通股份合计 １６９，４９４，０００．００ －－ －－ ２３，９７５，０５０．００ １９３，４６９，０５０．００ 三、股份总数 ３８３，６２１，０５０．００ －－ －－ －－ ３８３，６２１，０５０．００ 根据中国证券监督管理委员会《关于安排上市公司转配股分期、分批上市的通知》要求，以及 上海证券交易所的转配股时间安排，本公司转配股已于 ２００１ 年 １ 月 １２ 日在上海证券交易所上市流 通。 ２５．资本公积 ２００１－１－１ 本年增加 本年减少 ２００１－１２－３１ 股本溢价 ２５６，６０１，７５８．８８ －－ －－ ２５６，６０１，７５８．８８ 股权投资准备 ６，４７０，１４４．４４ ７，０８８，８７１．３１ ＊ －－ １３，５５９，０１５．７５ ２６３，０７１，９０３．３２ ７，０８８，８７１．３１ －－ ２７０，１６０，７７４．６３ *本年增加主要系如附注四.2 所述，金新公司增资扩股增加所有者权益，本公司按持股比例计算 应享有的份额。 ２６．盈余公积 项目 ２００１－１－１ 本年增加 本年减少 ２００１－１２－３１ 法定盈余公积 ３７，９７３，２１２．３３ ５，０６６，５７８．３８ －－ ４３，０３９，７９０．７１ 法定公益金 １８，９８６，６０６．６２ ２，５３３，２８９．１９ －－ ２１，５１９，８９５．８１ 43 新疆屯河 2001 年年度报告 任意盈余公积 １７，６１６，５８２．０６ ２，５３３，２８９．１９ －－ ２０，１４９，８７１．２５ ７４，５７６，４０１．０１ １０，１３３，１５６．７６ －－ ８４，７０９，５５７．７７ 详情见附注十一（一）．２。 ２７．未分配利润 分配比例 ２００１ 年度 年初余额 １１５，０２６，５６９．６６ 本年合并净利润 ５０，６６５，７８３．８０ 其中：利润分配 １．提取法定盈余公积 １０％ ５，０６６，５７８．３８ ２．提取任意盈余公积 ５％ ２，５３３，２８９．１９ ３．提取法定公益金 ５％ ２，５３３，２８９．１９ ４．应付普通股股利 ９，５９０，５２６．２５ 年末余额 １４５，９６８，６７０．４５ 根据公司２００２ 年 ４ 月 １７ 日的董事会决议，本公司对 ２００１ 年度实现的净利润进行分配，详情见附注十 一（一）．２。 ２８．主营业务收入 主营业务类别 ２００１ 年度 ２０００ 年度 活性石灰销售 －－ １２，２３７，９７２．１０ 水泥产品销售 ２５，０７１，１３１．９９ ２５３，６４３，５３０．０５ 番茄制品销售 ３７１，７１９，５３４．６１ １８８，１９４，０３１．９３ 农副产品销售 ７５，３１１，６７０．４０ －－ 软饮料销售 ２９５，１５９，１６７．２０ －－ ７６７，２６１，５０４．２０ ４５４，０７５，５３４．０８ 2001 年主营业务收入较 2000 年增加 68.97%,系 2001 年的番茄制品、软饮料销售数量有较大 的提高及汇源饮料公司 7-12 月合并入本公司所致。 本公司前五名客户销售收入总额为 516,679,642.28 元，占本公司全部销售收入的 67.34%. ２９．其他业务利润 ２００１ 年度 ２０００ 年度 材料销售 ２，２８５，２４４．３９ ６８７，２５０．９１ 运输服务 １０７，１２１．８２ １３，１６５．７７ 托管收益* １４，１８５，３７６．９１ －－ 其他 ７５３，９３３．６２ ８５６，１６７．９４ １７，３３１，６７６．７４ １，５５６，５８４．６２ *主要系如附注四.3 所述,本公司子公司汇源饮料公司托管北京汇源食品饮料有限公司少数 股东 30%股权获取的收益。 ３０．财务费用 44 新疆屯河 2001 年年度报告 ２００１ 年度 ２０００ 年度 利息支出 ７９，０２３，５４０．４０ ３８，９５６，１００．１６ 减：利息收入 １，５４６，６３８．６６ ＊ １，４０１，５１５．７０ 其他 ９４９，２７６．４６ １，００６，０７４．６４ 减：资金占用费＊ ２０，６４７，１２１．９０ －－ ５７，７７９，０５６．３０ ３８，５６０，６５９．１０ ＊ 其中包括计提北京汇源果汁饮料集团总公司及所属子公司、销售公司的资金占用费 ２０，６４７，１２１．９０ 元。2001 年 6 月本公司之子公司汇源饮料公司与北京汇源果汁饮料集团总公司签订 《资金占用费协议》；自 2001 年 6 月 30 日起至 2001 年 12 月 31 日止，双方日常融通资金、以收付 原始凭证上的签署日为计息起始日，按 10%的年利率计提资金占用费。 ３１．投资收益 ２００１ 年度 短期投资 长期投资 合计 年末调整被投资公司所有者 权益净增（＋）减（－）额＊ — ３４，２６１，５９６．６７ ３４，２６１，５９６．６７ 股权投资差额摊销 — ８，０８９，０６８．９２ ８，０８９，０６８．９２ — ４２，３５０，６６５．５９ ４２，３５０，６６５．５９ ＊其中包括本公司按其在新疆金新信托投资股份有限公司所占权益比例 ２４．９３％、在新疆天 山建材投资有限公司所占权益比例 ３０％、在屯河水泥公司所占权益比例 ４９％计算的 ２００１ 年度投 资收益。上述三家联营公司 ２００１ 年度会计报表业经五洲联合会计师事务所新疆华西分所审计 并出具无保留意见审计报告。 ３２．补贴收入 项目 ２００１ 年度 ２０００ 年度 收入来源 钢渣废渣水泥增值税免税收入 ５２６，１０２．１２ ２１，０３７，７３６．０１ 增值税返还 ＊１ ８１２，１１６．５５ －－ 所得税返还 ＊１ ４，０９８，６１０．００ －－ 自治区经济贸易厅、财政厅及外汇管 出口贴息收入＊２ ２１３，９２３．０９ －－ 理局乌鲁木齐分局 ５，６５０，７５１．７６ ２１，０３７，７３６．０１ ＊１ 本公司所属北京汇源果汁饮料集团总公司宜昌有限责任公司本年度 ７－１２ 月份，实际收到的 宜昌市夷陵区财政局根据已征全部所得税额、已征增值税 １２．５％拨付的技改资金。 ＊２ 根据国家出口商品贴息政策和新疆维吾尔自治区对外经济贸易厅、财政厅和国家外汇管 理局乌鲁木齐分局的有关文件规定，本公司 ２００１ 年度出口商品且已经核销的出口外汇均可按 每美元获得 ０．０３ 元人民币贴息。 惟截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日止，本公司尚未收到该等出口商 品贴息收入。 ３３．营业外收入 ２００１ 年度 ２０００ 年度 处理资产收益 １２７，９９０．１６ ７，６６２，４７７．０１＊ 罚款净收入 ７７５，１５３．０６ －－ 赔款收入 １，５６１，２００．００ ９４，７７７．６９ 45 新疆屯河 2001 年年度报告 其他 ７０９，７４４．６３ ８６４，４９８．２３ ３，１７４，０８７．８５ ８，６２１，７５２．９３ ＊系 ２０００ 年本公司处置的固定资产、在建工程及存货 ２０００ 年 ９ 月 ３０ 日的帐面价值与天 山股份实际支付的购买款 １７８，５００，０００．００ 元之间的差异计 ６，７３４，２３１．９７ 元。 ３４．营业外支出 ２００１ 年度 ２０００ 年度 处理固定资产损失 ３１８，１４８．２２ ２６０，２１３．４２ 罚款支出 １，０８２，７８４．９５ １６９，９８５．８６ 捐赠支出 ７４，８８２．００ ３６６，１６８．００ 其他 ８９，７９６．７７ ８８２，９６３．６０ １，５６５，６１１．９４ １，６７９，３３０．８８ ３５．少数股东权益 ２００１－１２－３１ ２０００－１２－３１ 新疆昌隆白水泥有限公司少数股东权益 ７，９０６，８８７．６９ ７，６７０，９６２．８０ 昌通公司少数股东权益 －－ １７，６８３，０３４．５８ 屯河华新公司少数股东权益 １７４，３６６．５９ １，７５５，９５８．７４ 北京汇源果汁饮料集团总公司 ４６９，１４６，０８６．０２ －－ 英属涛涛国际控股有限公司 ４０，１０３，２２６．７３ －－ 北京康乐包装厂 ４，８１２，３８７．２１ －－ 北京七星抗生素厂 １，６０４，１２９．０７ －－ 北京市顺义区北小营农工商联合总公司 ３，５８５，６７１．７４ －－ 山东永新实业总公司 ５，４０１，２５９．６４ －－ 河南省巩义市供销合作社 ９，７８６，５５０．１５ －－ 应县乳制品公司 ７，４５７，５９０．４６ －－ 湖北威陵饮品有限公司 １６，１１４，５８１．９５ －－ ５６６，０９２，７３７．２５ ２７，１０９，９５６．１２ ３６．收到的其他与经营活动有关的现金 帐项 内容 ２００１ 年度 其他应付款 向外单位借款 ２００，１８７，５４６．５６ 其他应收款 外单位还款 １９８，２５４，５４８．７４ 其他应收款 职工还款 ７５８，４５８．６５ 其他应收款 其他 １２，１９８，９４６．９１ ４１１，３９９，５００．８６ ３７．支付的其他与经营活动有关的现金 帐项 内容 ２００１ 年度 管理费用 办公费、差旅费 １５，２００，３６５．８９ 营业费用 销售佣金、广告费、运费 １０３，１７５，１２５．４５ 其他应收款 职工借款 ３，２５８，１４２．４７ 46 新疆屯河 2001 年年度报告 其他应收款 北京汇源果汁饮料集团总 ２３５，４５０，４８０．７０ 公司占用 其他应收款 北京汇源果汁饮料集团总 ４６，３８７，１１５．００ 公司所属销售公司占用 其他应收款 北京汇源果汁饮料集团总 １６６，４７０，５５４．９８ 公司所属子公司占用 ５６９，９４１，７８４．４９ ３８．母公司会计报表主要项目注释 （１） 应收帐款 ２００１－１２－３１ ２０００－１２－３１ 坏帐准 坏帐准 帐 龄 占该帐项金额 备比例（％） 占该帐项金额的 金 额 坏账准备 金 额 坏账准备 备比例（％） 的百分比（％） 百分比（％） １年以内 187,985,448.03 97.65 939,927.24 0.50 119,937,787.49 97.57 599,688.94 0.50 １－２ 年 1,564,386.54 0.81 78,219.33 5.00 2,131,926.20 1.73 106,596.31 5.00 ２－３ 年 2,950,350.98 1.54 295,035.11 10.00 65,693.19 0.05 6,569.32 10.00 ３－４ 年 -- - -- 20.00 786,225.27 0.65 157,245.05 20.00 合计 192,500,185.55 100 1,313,181.68 0.68 122,921,632.15 100 870,099.62 0.71 （２） 其他应收款 ２００１－１２－３１ ２０００－１２－３１ 坏帐准 坏帐准 帐 龄 占该帐项金额 备比例（％） 占该帐项金额的 金 额 坏账准备 金 额 坏账准备 备比例（％） 的百分比（％） 百分比（％） １年以内 77,987,025.72 92.73 389,935.13 0.50 108,018,179.94 93.36 540,090.90 0.50 １－２ 年 5,557,758.51 6.61 277,887.93 5.00 6,180,964.10 5.34 309,048.21 5.00 ２－３ 年 552,742.99 0.66 55,274.30 10.00 1,503,134.69 1.30 150,313.47 10.00 ３－４ 年 -- － -- 20.00 -- - -- 20.00 合计 84,097,527.22 100 723,097.35 0.86 115,702,278.73 100 999,452.57 0.86 （３） 长期股权投资 ２００１－１－１ ２００１－１２－３１ 减值 项 目 金 额 本年增加 本年减少 金 额 减值准备 准备 长期股权投资 其中：其他股权投资＊ ７１７，４４６，３６９．７３ －－ ６６０，１４９，３１４．３０ １３２，７６５，７７５．６１ １，２４４，８２９，９０８．４２ －－ 47 新疆屯河 2001 年年度报告 ＊其他股权投资明细列示如下： 占被投资公司 被投资单位名称 投资起止期 投资金额 减值准备 注册资本的％ 金新公司 １９９７．０１．０１ ２２８，１２２，９２６．５０ ２４．９３ －－ 新疆金融租赁有限公司 １９９６．０２．０２ ７，０００，０００．００ ２．５９ －－ 新疆昌隆白水泥有限责任公司 １９９０．０６．１４ ３３，７９７，３２８．３６ ７０ －－ 屯河华新公司 ２０００．０１．０１ １４，９８７，９４５．３８ ９８．８５ －－ 屯河水泥公司 ２０００．１０．０１ ２０２，５３１，８７５．９５ ４９ －－ 天山建材 ２０００．１２．３１ １１９，０６１，２１８．３８ ３０ －－ 新世纪公司 ２０００．１２．３１ １１１，５１２，９５１．８６ ２０．５０ －－ 汇源饮料公司 ２００１．０６．２８ ５２７，８１５，６６１．９９ ５１ －－ １，２４４，８２９，９０８．４２ －－ （４） 投资收益 ２００１ 年度 被投资单位名称 短期投资 长期投资 合 计 新疆昌隆白水泥有限责任公司 －－ ５５０，４９１．４０ ５５０，４９１．４０ 金新公司 －－ １，５４６，０３１．５３ １，５４６，０３１．５３ 昌通公司 －－ （５，７８０，１９６．５７） （５，７８０，１９６．５７） 屯河华新公司 －－ （２，５８５，６８３．３０） （２，５８５，６８３．３０） 屯河水泥公司 －－ ２９，７３３，２１９．５６ ２９，７３３，２１９．５６ 天山建材 －－ １４，２８５，６９５．３２ １４，２８５，６９５．３２ 汇源果汁 －－ １７，７９５，７９６．８６ １７，７９５，７９６．８６ 新疆金融租赁公司 －－ １５０，７１４．６９ １５０，７１４．６９ 新世纪公司 －－ ５６３，９５１．８７ ５６３，９５１．８７ －－ ５６，２６０，０２１．３６ ５６，２６０，０２１．３６ （５）主营业务收入和主营业务成本 ２００１ 年度 ２０００ 年度 主营业务类别 收 入 成 本 收 入 成 本 活性石灰销售 －－ －－ １２，２３７，９７２．１０ １０，１８１，３３３．７３ 水泥产品销售 －－ －－ ２３３，５４４，７５８．７９ １４９，６６７，７６９．０９ 番茄制品销售 ３１６，９２２，９６５．３７ ２４６，０３６，５３７．３７ ８７，０７０，２５１．５７ ４６，３４３，５２１．９８ 农副产品销售 ７５，３１１，６７０．４０ ５５，７１４，３３６．６９ －－ －－ 汽车运输业务 －－ －－ －－ １，１１５，４８８．７７ ３９２，２３４，６３５．７７ ３０１，７５０，８７４．０６ ３３２，８５２，９８２．４６ ２０７，３０８，１１３．５７ 48 新疆屯河 2001 年年度报告 六、分行业资料 营业收入 营业成本 营业毛利 行业 上年数 本年数 上年数 本年数 上年数 本年数 工 业 ２６５，８８１，５０２．１５ ２５，０７１，１３１．９９ １６０，９６４，５９１．５９ １９，２９３，６３０．８９ １０４，９１６，９１０．５６ ５，７７７，５０１．１０ 食品加工业 １８８，１９４，０３１．９３ ６８５，９９８，４３９．４９ １４４，１２０，９５２．４３ ４５１，２６１，８０９．１２ ４４，０７３，０７９．５０ ２３４，７３６，６３０．３７ 商 业 －－ ５７，６９２，３０７．６９ －－ ３８，４６１，５３８．４６ －－ １９，２３０，７６９．２３ （公司内行业 （１，５００，３７４．９７） －－ （１，５００，３７４．９７） －－ －－ 间相互抵减） －－ ４５４，０７５，５３４．０８ ７６７，２６１，５０４．２０ ３０５，０８５，５４４．０２ ５０７，５１６，６０３．５０ １４８，９８９，９９０．０６ ２５９，７４４，９００．７０ 七、非经常性损益 项 目 2001 年度 2000 年度 附注 净利润 ５０，６６５，７８３．８０ ９１，８５７，９２４．４７ 减:非经常性损益 ３５，０７８，２４７．２７ ６，９４２，４２２．０５ 其中:国产设备替代进口抵免 所得税 １９，６９５，６２４．６３ －－ 汇源饮料公司托管收益 ４，８４７，１４３．２９ －－ 五、２９ 汇源饮料公司资金占用费 ７，０５５，１２１．５５ －－ 五、３０ 出口贴息收入 ２１３，９２３．０９ －－ 五、３２ 宜昌公司税收返还 １，６５７，９５８．８０ －－ 五、３２ 营业外收入 ３，１７４，０８７．８５ ８，６２１，７５２．９３ 营业外支出 （１，５６５，６１１．９４） （１，６７９，３３０．８８） 扣除非经常性损益净利润 １５，５８７，５３６．５３ ８４，９１５，５０２．４２ *上述非经常性损益项目已扣除少数股东损益及所得税影响 八、关联方关系及其交易 １．存在控制关系的关联方： 企业名称 注册地址 主营业务 与本企业关系 经济性质 法定代表人 新疆德隆（集团） 乌鲁木齐 农业技术投资开发；房地 本公司之实质 有限责任公司 唐万里 有限责任公司 产开发及销售；工业产品 控股公司 开发；新技术新产品开发， 机电产品（除小轿车），办 公用品，水暖建材，百货， 副食品，农副产品（ 除 粮 食批发，棉花经营）的销 售；餐饮；经济信息咨询 服务；项目投资 ２．存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 企业名称 ２００１－１２－３１ ２０００－１２－３１ 新疆德隆（集团）有限责任公司 ２００，０００，０００．００ ２００，０００，０００．００ 49 新疆屯河 2001 年年度报告 ３．存在控制关系的关联方的权益及其变化 新疆德隆（集团）有限责任公司能控制本公司的经营、人事、财务等，故对本公司具有实质控 制权。对本公司的直接权益比例为 ７．３６％。 ４．不存在控制关系的关联方关系的性质 企业名称 与本企业的关系 屯河集团 本公司之股东 新疆八一钢铁有限责任公司 本公司之股东 新疆石油管理局 本公司之股东 新疆金融租赁有限公司 本公司之联营公司 屯河水泥有限公司 本公司之联营公司 新疆屯河工贸有限公司 受第一大股东控制之公司 新疆德隆农牧业发展有限责任公司 受控股股东控制之公司 新疆电机电器制造有限公司 受第一大股东控制之公司 新疆凯泽番茄制品有限责任公司 受第一大股东控制之公司 北京汇源果汁饮料集团总公司＊ 本公司子公司之另一大股东 ＊ 该公司持有本公司子公司汇源饮料公司 ４９％的股权，并且该公司下属销售分公司、子公司负 责汇源饮料公司及其子公司产品的销售，汇源饮料公司销售定价政策及营销费用的分摊延续北京汇 源果汁饮料集团总公司制定的政策，因该公司销售分公司、子公司受该公司控制、并完全执行该公 司的销售定价政策及营销费用的分摊政策，故与该公司及其销售分公司、子公司的关联方交易及往 来合并列作与北京汇源果汁饮料集团总公司交易披露。 ５．关联公司交易事项 Ａ．购货 ２００１ 年度 ２０００ 年度 企业名称 货物名称 占购货 占购货 定价政策 金额 金额 总额％ 总额％ 新疆八一钢铁有限责任公司 钢矿渣 －－ －－ ６，７７４，７０６．６６ ９．０５ 不受控可比价格法 新疆屯河集团有限公司＊ 白砂糖 ３８，４６１，５３８．４６ ３．９０ －－ － 不受控可比价格法 ３８，４６１，５３８．４６ ３．９０ ６，７７４，７０６．６６ ９．０５ ＊ ２００１ 年 １ 月 ５ 日及 ２００１ 年 １ 月 ２０ 日，本公司分别与新疆焉耆糖厂和新疆奇台糖厂签订 白糖购销协议，２００１ 年会计年间本公司已分别向新疆焉耆糖厂和新疆奇台公司糖厂购买 ７，０００ 吨和 ８，０００ 吨白砂糖，共计 ４５，０００，０００．００ 元。２００１ 年 ５ 月 ２１ 日，新疆奇台糖厂被屯河集团收 购，并变更为新疆屯河集团有限责任公司奇台县食品分公司，并领取了注册号为 ６５２３２５１９００４９６ 的非企业法人营业执照；２００１ 年 ６ 月 １０ 日，新疆焉耆糖厂被屯河集团收购，并变更为新疆屯河 集团焉耆食品分公司，领取了注册号为 ６５２８２６１９００３３３ 的非企业法人营业执照。 50 新疆屯河 2001 年年度报告 Ｂ．销货 ２００１ 年度 ２０００ 年度 企业名称 货物名称 占销售 占销售 定价政策 金额 金额 总额％ 总额％ 新疆八一钢铁有限责任公司 活性石灰 －－ －－ １０，８４８，９７２．５１ ５．１１ 不受控可比价格法 新疆八一钢铁有限责任公司 水 泥 －－ －－ ９９４，１２８．００ ０．４７ 不受控可比价格法 新疆石油管理局 水 泥 －－ －－ １８，０４２，５７５．８６ ８．４９ 不受控可比价格法 北京汇源果汁饮料集团总公司 材 料 １６，８６９，１２４．６１ ２．２０ 北京汇源果汁饮料集团总公司 果 汁 ２２６，７０７，７１７．４８ ２９．５５ －－ － 协议价格 所属销售公司 ２４３，５７６，８４２．０９ ３１．７５ ２９，８８５，６７６．３７ １４．０７ Ｃ．资金占用费 ２００１ 年度，本公司向屯河集团借入资金人民币 ３８３，６６４，６２１．８３ 元，后以承担银行贷款方式抵 偿 ２７４，０００，０００．００ 元，此外，本公司为屯河集团垫支部分费用，截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日止，本公 司尚欠屯河集团款计 ４２，０２２，９８８．１９ 元。２００１ 年度，本公司向屯河集团实际支付资金占用费 ５７２，８８０．００ 元。 如附注五.30 所述,本公司 2001 年度计收北京汇源果汁饮料集团总公司及所属销售公司、子公司 的资金占用费 ２０，６４７，１２１．９０ 元。 Ｄ．其他事项 根据本公司与屯河水泥有限公司签定的有关土地租赁协议，屯河水泥有限公司向本公司租入经 营用土地 ４１１，６９７．００ 平方米，租赁期为 ４０ 年，本公司每年收取土地使用费计 ２５０，０００．００ 元。 根据本公司与屯河集团签定的房屋租赁合同，本公司向屯河集团租用屯河集团大楼 １，５７３．３４ 平方米，租赁期 １０ 年，本公司每年向屯河集团支付租金计 １２５，０００．００ 元。 截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日止，根据本公司与新疆德隆（集团）有限责任公司及屯河集团签定的担 保协议，新疆德隆（集团）有限责任公司为本公司 ８０，０００，０００．００ 元的短期借款提供担保，屯河集 团为本公司 ３７６，６００，０００．００ 元的长期借款提供担保，其中 ３５６，６００，０００．００ 元的借款将在一年内到 期。根据本公司与屯河水泥有限公司及其他相关公司签定的担保协议，本公司为屯河水泥有限公司 ７０，０００，０００．００ 元短期借款提供担保。 本公司 ２００１ 年第三届十三次董事会决议，并经本公司 ２００１ 年 １２ 月 ３０ 日第四次临时股东大会 决议通过，本公司收购了屯河集团所属焉耆食品分公司、额敏食品分公司、奇台食品分公司全部经 营性资产。截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日止，上述三家公司的营业执照业已变更。 ２００１ 年 ７ 月 １０ 日本公司第三届十次董事会决议审议并通过了《关于受托经营新疆凯泽番茄制 品有限责任公司的议案》，本公司将受托经营管理屯河集团控股子公司新疆凯泽番茄制品有限责任 公司（以下简称“凯泽公司”）。凯泽公司将除资产处置权以外的其他权利全部交由本公司行使，受 托经营期限自正式委托经营合同生效之日至凯泽公司的生产经营性资产以本公司收购的方式进入本 公司之日。本年度本公司向凯泽公司计收托管费 ２５０，０００．００ 元。 51 新疆屯河 2001 年年度报告 如附注五．１２ 所述，本公司子公司汇源饮料公司受让北京汇源果汁饮料集团总公司的“汇源及 汇源图形”商标，协议作价 １２，８２０ 万元。 ６．关联方应收、应付款项余额 占全部应收（付）款 ２００１－１２－３１ ２０００－１２－３１ 项余额的％ 企业名称 金 额 金 额 ２００１－１２－３１ ２０００－１２－３１ 应收票据 新疆八一钢铁有限责任公司 －－ ３，６５０，０００．００ －－ ５９．３１ 应收帐款 北京汇源果汁饮料集团总公司所属销 售公司 ５０，９４３，０３１．８３ －－ １９．９３ － 北京汇源果汁饮料集团总公司所属子 公司 ２，１９４，６８１．６２ －－ ０．８６ － 其他应收款 新疆金融租赁有限公司 ５，５３０，０００．００ ５，５３０，０００．００ ０．８３ ９．０６ 新疆屯河工贸有限公司 １，３５６，９３９．３５ －－ ０．２０ － 新疆凯泽番茄制品有限责任公司 １９，２９７，１７２．５２ －－ ２．９０ － 北京汇源果汁饮料集团总公司 ２３５，４５０，４８５．７０ －－ ３５．４２ － 北京汇源果汁饮料集团总公司所属子 公司 ２０８，５１５，０４６．２８ －－ ６６．８２ － 预付帐款 屯河集团 ９，１２５，０００．００ －－ １３．２６ － 应付票据 新疆八一钢铁有限责任公司 －－ １，４００，０００．００ －－ ３．０２ 预收帐款 北京汇源果汁饮料集团总公司所属子 公司 ４，５５５，９１６．８３ －－ １８．１１ － 其他应付款 屯河集团 ４２，０２２，９８８．１９ －－ １２．７５ － 新疆德隆（集团）有限责任公司 １，４８５，０１０．００ １，０７４，８１０．００ ０．３３ ４．８４ 屯河水泥有限公司 ６２３，３１３．９６ －－ ０．１９ － 北京汇源果汁饮料集团总公司所属子 公司 ４４，２３９，１７２．９２ －－ １３．４２ － 九、或有事项 截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日止，本公司为新疆新欧奶业发展有限公司 ４，９５０，０００．００ 元短期借款、 吉木萨尔县公有资产投资管理中心 ３，０００，０００．００ 元短期借款、屯河水泥有限公司 ７０，０００，０００．００ 元短期借款、新疆国际实业股份有限公司 １００，０００，０００．００ 元短期借款，共计 １７７，９５０，０００．００ 元短 期借款提供担保。 52 新疆屯河 2001 年年度报告 十、承诺事项 截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日止，本公司已批准并签约的资本性支出详情如下：2001 年 8 月 2 日， 汇源饮料公司子公司北京汇源食品饮料有限公司与意大利西帕公司签订合同引进全自动 PET 瓶制 瓶机生产线合同，合同标的总价 350 万美元；2001 年 8 月 10 日，与意大利依莫拉萨米公司签订引 进塑料防盗瓶盖生产线合同，合同标的总价 202.8 万美元；2001 年 8 月 14 日，与香港建技机械有 限公司签订引进无菌 PET 生产线合同，合同标的总价 1,030 万美元。截至 2001 年 12 月 31 日止， 上述合约分别已预付人民币 29,012,200.00 元、2,521,544.22 元、12,806,814.00 元，合计人民币 19,680,188.22 元。上述合约尚待履约支付人民币 111,451,616.78 元。 十一、资产负债表日后事项 （一） 调整事项 １． 本 公 司 子 公 司 汇 源 饮 料 公 司 ２００１ 年 １２ 月 ２９ 日 存 于 中 国 光 大 银 行 帐 户 上 的 存 款 ２８５，０００，０００．００ 元，已于 ２００２ 年 １ 月 ４ 日转往北京汇源果汁饮料集团总公司。本公司已就上述事 项对 ２００１ 年度会计报表进行了调整。 ２．根据公司 2002 年 4 月 17 日的董事会决议,本公司 2001 年度实现的净利润,分别按 10%、5%、5%计提 法定盈余公积、法定公益金和任意盈余公积，以本公司 2001 年12 月31 日383,621,050.00 股本为基数，每 10 股派发现金股利 0.25 元(含税),每 10 股送 1 股，同时每 10 股转增 4 股，其余利润待以后年度分配，该方案尚 须提交股东大会决议通过，本公司已就上述事项对2001 年度会计报表进行了调整。 （二）非调整事项 １． ２００２ 年 １ 月 ２５ 日本公司第三届十四次董事会审议并通过了《关于受让新疆天山水泥股 份有限公司部分股权的议案》 ：本公司与新疆天山建材集团有限责任公司于 2002 年 1 月 25 日 签署的《股权转让意向书》 ，新疆天山建材集团有限责任公司拟将其持有的新疆天山水泥股份 有限公司（以下简称“天山股份“）国有法人股中的 5578.56 万股转让给本公司，占天山股份 总股本的 32.18%。2002 年 2 月 25 日，本公司和新疆天山建材(集团）有限责任公司友好协商， 双方签署了《股权转让补充协议书》 ，本公司仅受让天山股份国有法人股中的 5197.10 万股，占 天山股份总股本的 29.98%。本次股权转让事项尚需经过国家有关部门批准。 2. 本公司第三届十四次董事会决议决定，2002 年计划投资 4800 万元，在科林分公司新建一条 日处理番茄 1500 吨生产线；设立新疆屯河投资股份有限公司和田果业分公司，计划总投资 2960 万元。 3.本公司第三届十四次董事会议决议决定本公司为控股子公司— — — 汇源饮料公司向上海 浦东发展银行北京亚运村支行申请的 3000 万元流动资金贷款提供担保，担保期限自 2002 年 1 月至 2003 年 1 月，为期一年。本公司为汇源饮料公司的控股子公司上海汇源食品饮料有限公 司向招商银行上海分行申请开立两笔 共计 594 万美元 信用证提供担保，担保期限自开立信用 证之日起，年限为三个月。 4.2002 年 2 月 26 日本公司第三届十五次董事会议决议决定，本公司为新疆屯河水泥有限责 任公司向中国银行新疆分行申请流动资金贷款 3000 万元提供担保，担保期限自 2002 年 2 月至 2003 年 2 月。 5.本公司第三届十五次董事会议决议决定，本公司于 2001 年 10 月与新疆国际实业股份有限公 53 新疆屯河 2001 年年度报告 司签订的在每笔不超过 5000 万元总额不超过 1 亿元额度内提供对等贷款互保的《贷款互保框架协 议书》继续有效。此外，本公司与新疆国际实业股份有限公司又签订在每笔不超过 5000 万元总额 不超过 1 亿元额度内提供对等贷款互保的《贷款互保框架协议书》，贷款互保担保期限为一年。该 事项尚需本公司股东大会审议批准。 6. 2002 年 3 月 28 日本公司第三届十六次董事会议决议决定，本公司拟收购屯河集团所属的古 城水泥厂、沙湾五宫水泥分公司、额敏水泥分公司、布尔津水泥分公司全部经营性资产,本公司拟 受让屯河集团持有的新疆屯河金波水泥有限责任公司、新疆屯河凯泽番茄制品有限公司部分股权。 7.本公司第三届十六次董事会议决议决定,为本公司子公司汇源饮料公司提供总额为 2 亿元以内, 期限为 3-5 年的贷款提供担保; 为新疆吐鲁番天山水泥有限责任公司的申请的贷款 12,000 万元提供 为期 1 年的担保。上述事项尚需本公司股东大会审议批准。本公司为本公司的联营公司屯河水泥公 司的流动资金贷款 3000 万元提供为期 1 年的担保。 8.本公司第三届十六次董事会议决议决定,本公司拟增加公司的经营范围并相应修改公司章程, 该事项尚需本公司股东大会审议批准。 9．2002 年 1 月 11 日，根据中华人民共和国对外贸易经济合作部以外经贸资二函[2002]29 号批 准，汇源饮料公司投资总额由 2,200 万美元增至 6,000 万美元，注册资本由 908 万美元增至 2,000 万 美元,新增注册资本全部由合营各方按原出资比例以现汇方式缴付。2002 年 1 月 18 日，北京明鉴会 计师事务所有限公司以明鉴合验字[2002]第 002 号“验资报告”验证了本次实际出资 819 万美元。 10．2002 年 3 月，本公司子公司汇源饮料公司在江西省九江市开放开发区成立北京汇源饮料食 品集团有限公司九江分公司。 十二、其他重要事项 1．2001 年 6 月，本公司之子公司－汇源饮料公司与英属涛涛国际控股有限公司、北京七星抗 生素厂、北京市顺义区北小营农工商联合总公司、北京康乐包装厂顺义总厂签订股权托管协议，由 汇源饮料公司托管四公司拥有的北京汇源食品饮料有限公司 30%的股权，上述四家公司仅每年按净 权益的 1%享受固定收益，其余收益全部由汇源饮料公司享有，本年度享有收益 13,935,376.91 元， 已列入其他业务收入。 2．本公司控股子公司汇源饮料公司与其子公司的产品全部由该子公司另一股东北京汇源果汁 饮料集团总公司所属销售公司负责销售，其销售定价政策及营销费用的分摊延续北京汇源果汁饮料 集团总公司制定的政策。2001 年 7-12 月销售额为 226,707,717.48 元，占同期汇源饮料公司销售额的 76.81%。分摊的营销费用为 43,301,621.48 元,占同期汇源饮料公司营销费用的 51.68%。 54 新疆屯河 2001 年年度报告 第十二节 备查文件目录 （一）载有法定代表人、总会计师、会计主管人员签名并盖章的会计报表 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 董事长签名：何贵品 新疆屯河投资股份有限公司董事会 二 00 二年四月十七日 55 新疆屯河 2001 年年度报告 资产负债表 编制单位：新疆屯河投资股份有限公司 2001 年１２月３１日 金额单位：人民币元 资产 附注 年末数合并 年末数母公司 年初数合并 年初数母公司 一、流动资产 货币资金 五.1 １６５，２４４，５５２．６８ １１０，３８５，８１９．７５ ７４，２０９，０２４．１３ ７０，２３２，１９１．２２ 短期投资 应收票据 五.2 ７１３，３５２．２３ ６，１５４，５００．００ ６，１５４，５００．００ 应收股利 五.3 １５０，７１４．６９ １５０，７１４．６９ 应收利息 应收帐款 、五.4 、五.38 （ ２５３，４１２，６１７．５２ １９１，１８７，００３．８７ １２５，２９２，４００．８７ １２２，０５１，５３２．５３ 其他应收款 二.7、五.5 ６５９，６７３，４８２．９６ ８３，３７４，４２９．８７ ５９，５９９，１３７．４２ １１４，７０２，８２６．１６ 预付帐款 五.6 ６８，８２８，３２０．１７ ２３，９７９，３６０．６５ １２，６９７，９８６．５０ ７，３６６，４９４．３７ 应收补贴款 存货 二.8、五.7 ５６８，０５８，９４８．５９ ３６５，８５０，９８７．２６ ３２２，２２８，０１３．９１ １９３，２６９，０３７．８９ 待摊费用 五.8 １５，６９４，２３５．９５ ７，８１２，２０７．９２ １０，７７４，８７６．１８ ５，５５１，８３８．７９ 一年内到期的长期债权投资 １２０，０００．００ １２０，０００．００ ２４０，０００．００ ２４０，０００．００ 其他流动资产 流动资产合计 １，７３１，８９６，２２４．７９ ７８２，８６０，５２４．０１ ６１１，１９５，９３９．０１ ５１９，５６８，４２０．９６ 二、长期投资 长期股权投资 、五.9 、五.38 （ ９８３，３９３，５８３．００ １，２４４，８２９，９０８．４２ ５９４，２９７，０１８．７８ ７１７，４４６，３６９．７３ 长期债权投资 长期投资合计 ９８３，３９３，５８３．００ １，２４４，８２９，９０８．４２ ５９４，２９７，０１８．７８ ７１７，４４６，３６９．７３ 其中：股权投资差额 ８５，４４２，０１３．６３ １３，２３５，３０６．８４ 三、固定资产 固定资产原价 二.11、五.10 １，７０２，４６１，８９９．１５ １，０７９，８３１，７８４．６２ ７６６，１２０，９３７．５７ ４７８，０５４，５９０．８８ 减：累计折旧 二.11、五.10 ３９０，６５２，２５９．２２ ２７３，６５７，８４６．２８ ９３，８２８，６５２．６３ ３５，７４４，６７４．００ 固定资产净值 １，３１１，８０９，６３９．９３ ８０６，１７３，９３８．３４ ６７２，２９２，２８４．９４ ４４２，３０９，９１６．８８ 减：固定资产减值准备 五.10 ４７，５８０，２６２．２１ 固定资产净额 １，２６４，２２９，３７７．７２ ８０６，１７３，９３８．３４ ６７２，２９２，２８４．９４ ４４２，３０９，９１６．８８ 工程物资 １１，０８８，７１９．８９ 在建工程 二.12、五.11 ７０，８６７，８９５．１３ ３１，９７８，２６９．８７ ５，７１１，９０２．８０ ４，９３８，７８９．０９ 固定资产清理 固定资产合计 １，３４６，１８５，９９２．７４ ８３８，１５２，２０８．２１ ６７８，００４，１８７．７４ ４４７，２４８，７０５．９７ 四、无形资产及其他资产 无形资产 二.13、五.12 ２３４，６８４，９７３．６７ ７３，０７９，０９９．１９ ２３，５４１，２５５．５６ ２２，８８１，４０７．７９ 长期待摊费用 二.14、五.13 １，５２４，２５３．２４ １，５２４，２５３．２４ ３，８７９，３６９．６９ ３，７７２，３０６．６６ 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 ２３６，２０９，２２６．９１ ７４，６０３，３５２．４３ ２７，４２０，６２５．２５ ２６，６５３，７１４．４５ 五、递延税项 递延税款借项 资产总计 ４，２９７，６８５，０２７．４４ ２，９４０，４４５，９９３．０７ １，９１０，９１７，７７０．７８ １，７１０，９１７，２１１．１１ 56 新疆屯河 2001 年年度报告 资产负债表（续） 负债及股东权益 年末数合并 年末数母公司 年初数合并 年初数母公司 一、流动负债 短期借款 五.14 １，５５８，９９３，０００．００ １，１１７，４９３，０００．００ ４２０，７００，０００．００ ２１８，５００，０００．００ 应付票据 五.15 ８０，５５０，６７５．９６ ５１，４２１，０４５．２０ ４６，３４２，０００．００ ４６，３４２，０００．００ 应付帐款 五.16 ２６１，３３７，２８７．４９ ２０９，６２１，６４８．５９ ８９，２０８，２４９．０２ １２１，０３３，６３２．８８ 预收帐款 五.17 ２５，１５７，２５７．４１ ５６，２９９，１４０．５５ ５，５９７，６８１．０６ ５，０８７，０４０．４５ 应付工资 ４，３７８，７８８．４１ ３，２７４，９０９．７６ ３，２５７，６２９．０１ ２，８０１，７４８．２８ 应付福利费 ３，２７８，３５６．４５ １，８４６，９０１．５１ ７７５，９０８．３５ ３５６，２２５．３９ 应付股利 五.18 １５，３８５，１４８．１３ ５，２８８，１００．００ １２，３９１，０２１．８８ １１，８８４，５００．００ 应交税金 三、五.20 ４７，６７１，８２２．１８ ２，４３１，５２１．３２ ２４，７８６，１２２．２９ ２７，５３７，６８８．４３ 其他应交款 ４３８，１８１．３４ ４１１，０４５．０４ ２４０，２０８．６８ ２４０，２０８．６８ 其他应付款 五.19 ３２９，５９７，５７４．４０ １１０，７３２，６９１．９２ ３０，６６５，８４６．３７ ２８，７８８，８６３．４５ 预提费用 五.21 １３，２８１，６４５．５７ ８，４１１，５９６．７４ ９，７４５，１９８．５１ ９，０３４，１８８．４８ 预计负债 一年内到期的长期负债 五.22 ４４０，０００，０００．００ ４４０，０００，０００．００ １１３，７５０，０００．００ １１３，７５０，０００．００ 其他流动负债 流动负债合计 ２，７８０，０６９，７３７．３４ ２，００７，２３１，６００．６３ ７５７，４５９，８６５．１７ ５８５，３５６，０９６．０４ 二、长期负债 长期借款 五.23 ６７，０００，０００．００ ３７，０００，０００．００ ２９０，０００，０００．００ ２９０，０００，０００．００ 应付债券 长期应付款 ６２，５００．００ ５２，０２５．５０ ５２，０２５．５０ 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 ６７，０６２，５００．００ ３７，０００，０００．００ ２９０，０５２，０２５．５０ ２９０，０５２，０２５．５０ 三、递延税项 递延税款贷项 负债合计 ２，８４７，１３２，２３７．３４ ２，０４４，２３１，６００．６３ １，０４７，５１１，８９０．６７ ８７５，４０８，１２１．５４ 少数股东权益 五.35 ５６６，０９２，７３７．２５ ２７，１０９，９５６．１２ 四、股东权益 股本 五.24 ３８３，６２１，０５０．００ ３８３，６２１，０５０．００ ３８３，６２１，０５０．００ ３８３，６２１，０５０．００ 资本公积 五.25 ２７０，１６０，７７４．６３ ２７０，１６０，７７４．６３ ２６３，０７１，９０３．３２ ２６３，０７１，９０３．３２ 盈余公积 五.26 ８４，７０９，５５７．７７ ８０，７１２，９３２．７３ ７４，５７６，４０１．０１ ７４，５７６，４０１．０１ 其中：法定公益金 ２１，５１９，８９５．８１ ２１，０３２，１１７．１９ １８，９８６，６０６．６２ １８，９８６，６０６．６２ 未分配利润 五.27 １４５，９６８，６７０．４５ １６４，８１６，３１７．２２ １１５，０２６，５６９．６６ １１４，２３９，７３５．２４ 股东权益合计 ８８４，４６０，０５２．８５ ８９９，３１１，０７４．５８ ８３６，２９５，９２３．９９ ８３５，５０９，０８９．５７ 负债和股东权益总计 ４，２９７，６８５，０２７．４４ ２，９４３，５４２，６７５．２１ １，９１０，９１７，７７０．７８ １，７１０，９１７，２１１．１１ 法定代表人：何贵品 总会计师：赵斌 财务负责人：孙卫 57 新疆屯河 2001 年年度报告 利润分配表 编制单位：新疆屯河投资股份有限公司 ２００１年度 金额单位：人民币元 项目 附注 2001年度合并 2001 年度母公司 2000年度合并 2000 年度母公司 二.17、五.28，36 一、主营业务收入 ７６７，２６１，５０４．２０ ３９２，２３４，６３５．７７ ４５４，０７５，５３４．０８ ３３２，８５２，９８２．４６ （5） 减：主营业务成本 五．３６（５） ５０７，５１６，６０３．５０ ３０１，７５０，８７４．０６ ３０５，０８５，５４４．０２ ２０７，３０８，１１３．５７ 主营业务税金及附加 １，０２３，７７７．８１ ５７６，３４２．５２ ２５５，１４３．９３ ２３３，２９７．７９ 二、主营业务利润 ２５８，７２１，１２２．８９ ８９，９０７，４１９．１９ １４８，７３４，８４６．１３ １２５，３１１，５７１．１０ 加：其他业务利润 五．２９ １７，３３１，６７６．７４ １，９２４，８０９．７８ １，５５６，５８４．６２ １，３１１，７７８．５８ 减：营业费用 １２９，３００，４９５．９６ ３６，５２７，１２８．１１ ４５，７０７，６２４．６１ ３２，４８８，９３６．９１ 管理费用 ５０，７２３，９２９．９１ ２３，７９０，８０７．２１ ２１，１７８，５２５．５０ １６，６６０，１４９．４７ 财务费用 五．３０ ５７，７７９，０５６．３０ ５８，９０５，６２８．６８ ３８，５６０，６５９．１０ ３２，４８１，２５７．５６ 三、营业利润 ３８，２４９，３１７．４６ －２７，３９１，３３５．０３ ４４，８４４，６２１．５４ ４４，９９３，００５．７４ 加：投资收益 五．３１，３６（４） ４２，３５０，６６５．５９ ５６，２６０，０２１．３６ ３２，２５８，１３８．２９ ３１，８６９，９９３．９１ 补贴收入 五．３２ ５，６５０，７５１．７６ １８９，４４０．３９ ２１，０３７，７３６．０１ ２０，２７８，４２７．０４ 营业外收入 五．３３ ３，１７４，０８７．８５ ２，９３９，０２３．１５ ８，６２１，７５２．９３ ８，０２２，４１６．５２ 减：营业外支出 五．３４ １，５６５，６１１．９４ ３１０，２４２．００ １，６７９，３３０．８８ １，３９１，６４１．８６ 四、利润总额 ８７，８５９，２１０．７２ ３１，６８６，９０７．８７ １０５，０８２，９１７．８９ １０３，７７２，２０１．３５ 减：所得税 二.17、三.2 －５，２２４，２２８．９６ －１９，６９５，５２４．６３ １２，８９３，１２１．４９ １２，７０１，１１１．３０ 减：少数股东损益 ４２，４１７，６５５．８８ ３３１，８７１．９３ 五、净利润 ５０，６６５，７８３．８０ ５１，３８２，４３２．５０ ９１，８５７，９２４．４７ ９１，０７１，０９０．０５ 加：年初未分配利润 １１５，０２６，５６９．６６ １１４，２３９，７３５．２４ １６１，４２１，８０８．２０ １６１，４２１，８０８．２０ 六、可供分配的利润 １６５，６９２，３５３．４６ １６５，６２２，１６７．７４ ２５３，２７９，７３２．６７ ２５２，４９２，８９８．２５ 减：提取法定盈余公积金 ５，０６６，５７８．３８ ５，０６６，５７８．３８ ９，１８５，７９２．４５ ９，１８５，７９２．４５ 减：提取法定公益金 ２，５３３，２８９．１９ ２，５３３，２８９．１９ ４，５９２，８９６．２２ ４，５９２，８９６．２２ 七、可供投资者分配的利润 １５８，０９２，４８５．８９ １５８，０２２，３００．１７ ２３９，５０１，０４４．００ ２３８，７１４，２０９．５８ 减：提取任意盈余公积 2,533,289.19 2,533,289.19 ４，５９２，８９６．２２ ４，５９２，８９６．２２ 应付普通股股利 9,590,526.25 9,590,526.25 １１９，８８１，５７８．１２ １１９，８８１，５７８．１２ 八、未分配利润 １４５，９６８，６７０．４５ １４５，８９８，４８４．７３ １１５，０２６，５６９．６６ １１４，２３９，７３５．２４ 补充资料： １、出售、处置部门或被投资单位所得收益 ２、自然灾害发生的损失 ３、会计政策变更增加（或减少）利润 ４、会计估计变更增加（或减少）利润 ５、债务重组收益（损失） ６、其他 ３５，０７８，２４７．２７ ２２，７２７，７６９．２６ ６，９４２，４２２．０５ ６，６３０，７７４．６６ 法定代表人：何贵品 总会计师：赵斌 财务负责人：孙卫 58 新疆屯河 2001 年年度报告 现金流量表 编制单位: 新疆屯河投资股份有限公司 2001 年度 金额单位：人民币元 项目 附注 合并 母公司 一、经营活动产生的现金流量 销售商品、提供劳务收到的现金 ８０１，３１７，４１２．０４ ４７２，６９３，４２９．８７ 收到的税费返还 １６，４７９，３５４．８３ １１，５６８，６２８．２８ 收到的其他与经营活动有关的现金 五.36 ５０３，４２５，１４６．４８ ４４１，３５２，０２７．７４ 经营活动现金流入小计 １，３２１，２２１，９１３．３５ ９２５，６１４，０８５．８９ 购买商品、接收劳务所支付的现金 ７５７，７８３，０５９．５３ ４９１，１１０，６７７．９５ 支付给职工以及为职工支付的现金 ３２，０４１，３８９．３６ １７，８３３，６９０．６３ 支付的各项税费 ４２，７２７，９１５．４５ ９，３２８，９０８．７７ 支付的其他与经营活动有关的现金 五.37 ６８４，８５７，３１５．８８ ２３３，７５６，１３２．９０ 经营活动现金流出小计 １，５１７，４０９，６８０．２２ ７５２，０２９，４１０．２５ 经营活动产生的现金流量净额 －１９６，１８７，７６６．８７ １７３，５８４，６７５．６４ 二、投资活动产生的现金流量 收回投资所收到的现金 ３１，８０３，５５３．５４ ３１，８０３，５５３．５４ 取得投资收益所收到的现金 ５，０６７，０９２．０４ ５，０６７，０９２．０４ 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的 现金净额 ３５１，３２９．６０ ３５１，３２９．６０ 收到的其他与投资活动有关的现金 现金流入小计 ３７，２２１，９７５．１８ ３７，２２１，９７５．１８ 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的 现金 ２８７，９３６，３１５．０３ ４３，９１２，５３５．７２ 投资所支付的现金 ２７１，２０３，６７６．９４ ５７６，９０９，１７６．９４ 支付的其他与投资活动有关的现金 现金流出小计 ５５９，１３９，９９１．９７ ６２０，８２１，７１２．６６ 投资活动产生的现金流量净额 －５２１，９１８，０１６．７９ －５８３，５９９，７３７．４８ 三、筹资活动产生的现金流量 吸收投资所收到的现金 １９３，０９９，８４７．３４ 借款所收到的现金 １，３７２，４４３，０００．００ ９９２，４９３，０００．００ 收到的其他与筹资活动有关的现金 １５６，６７３．４３ １５６，６７３．４３ 现金流入小计 １，５６５，６９９，５２０．７７ ９９２，６４９，６７３．４３ 偿还债务所支付的现金 ６７８，３００，０００．００ ４８２，７５０，０００．００ 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 ７８，２１５，７４６．０４ ５９，７３０，９８３．０６ 支付的其他与筹资活动有关的现金 现金流出小计 ７５６，５１５，７４６．０４ ５４２，４８０，９８３．０６ 筹资活动产生的现金流量净额 ８０９，１８３，７７４．７３ ４５０，１６８，６９０．３７ 四、汇率变动对现金流量的影响额 －４２，４６２．５２ 五、现金及现金等价物净增加额 ９１，０３５，５２８．５５ ４０，１５３，６２８．５３ 59 新疆屯河 2001 年年度报告 现金流量表（续） 补充资料（附注）： 合并 母公司 1、不涉及现金收支的现金流量净额 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 2、将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 ５０，６６５，７８３．８０ ５１，３８２，４３２．５０ 加：计提的资产减值准备 ４，７８８，９２８．９０ １６６，７２６．８４ 固定资产折旧 ９７，３８６，７０８．４９ ６８，３５４，８１５．９９ 无形资产摊销 １，４３０，３３７．３８ ９４８，８１３．１５ 长期待摊费用摊销 ２，７７７，１３７．１１ ２，４８１，７０２．５３ 待摊费用的减少（减：增加） －４，９１９，３５９．７７ ２，０８７，４０５．８５ 预提费用的增加（减：减少） ３，５３６，４４７．０６ ６，８１２，６８０．１６ 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失 （减：收益） －１２７，９９０．１６ －１２７，９９０．１６ 固定资产盘亏报废损失 ２９３，２１３．２９ ２９３，２１３．２９ 财务费用 ５７，７７９，０５６．３０ ５８，９０５，６２８．６８ 投资损失（减：收益） －４２，３５０，６６５．５９ －５６，２６０，０２１．３６ 存货的减少（减：增加） ９３，３７９，８２０．７４ －６４，８７５，７８８．４９ 经营性应收项目的减少（减：增加） －７８３，２６４，０９７．２９ －１１０，９１６，９５５．７３ 经营性应付项目的增加（减：减少） ３６４，８５４，５６８．７５ ２１４，３３２，０１２．３９ 其他 －４２，４１７，６５５．８８ 经营活动产生的现金流量净额 －１９６，１８７，７６６．８７ １７３，５８４，６７５．６４ 3、现金及现金等价物净增加情况 现金的期末余额 １６５，２４４，５５２．６８ １１０，３８５，８１９．７５ 减：现金的期初余额 ７４，２０９，０２４．１３ ７０，２３２，１９１．２２ 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 ９１，０３５，５２８．５５ ４０，１５３，６２８．５３ 法定代表人：何贵品 总会计师：赵斌 财务负责人：孙卫 60 新疆屯河 2001 年年度报告 合并利润表附表 编制单位 : 新疆屯河投资股份有限公司 2001 年度 金额单位: 人民币元 净资产收益率 (%) 每股收益 项目 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 2001年度 主营业务利润 ２９．２５ ３０．０３ ０．６７ ０．６７ 营业利润 ４．３２ ４．４４ ０．１０ ０．１０ 净利润 ５．３７ ５．８８ ０．１３ ０．１３ 扣除非经营性损益后的净利润 １．７６ １．７６ ０．０４ ０．０４ 2000年度 主营业务利润 １７．７８ ２０．５５ ０．３９ ０．３９ 营业利润 ５．３６ ６．２ ０．１２ ０．１２ 净利润 １０．９８ １２．６９ ０．２４ ０．２４ 扣除非经营性损益后的净利润 １０．１５ １１．７３ ０．２２ ０．２３ 61 新疆屯河 2001 年年度报告 合并资产减值准备明细表 ２００１年度 编制单位：新疆屯河投资股份有限公司 单位：人民币元 项目 ２００１－１－１ 本年增加数 本年转回数 ２００１－１２－３１ 一、坏帐准备合计 ２，７８７，１２７．３３ ４，３８０，３４９．２０ ７，１６７，４７６．５３ 其中：应收账款 １，３３９，４０６．４７ 845,008.08 ２，１８４，４１４．５５ 其他应收款 １，４４７，７２０．８６ ３，５３５，３４１．１２ ４，９８３，０６１．９８ 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 三、存货跌价准备合计 ９１０，１８９．８８ ４０８，５７９．７０ １，３１８，７６９．５８ 其中：库存商品 ９１０，１８９．８８ ４０８，５７９．７０ １，３１８，７６９．５８ 原材料 四、长期投资减值准备合计 其中：长期股权投资 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 ４７，５８０，２６０．２１ ４７，５８０，２６０．２１ 其中：房屋、建筑物 机器设备 ４７，５８０，２６２．２１ ４７，５８０，２６２．２１ 六、无形资产减值准备 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 法定代表人：何贵品 总会计师：赵斌 财务负责人：孙卫 62 新疆屯河 2001 年年度报告 母公司资产减值准备明细表 ２００１年度 编制单位：新疆屯河投资股份有限公司 单位：人民币元 项目 ２００１－１－１ 本年增加数 本年转回数 ２００１－１２－３１ 一、坏帐准备合计 １，８６９，５５２．１９ １６６，７２６．８４ ２，０３６，２７９．０３ 其中：应收账款 ８７０，０９９．６２ ４４３，０８２．０６ １，３１３，１８１．６８ 其他应收款 ９９９，４５２．５７ －２７６，３５５．２２ ７２３，０９７．３５ 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 三、存货跌价准备合计 ６６８，２４６．３９ ６６８，２４６．３９ 其中：库存商品 ６６８，２４６．３９ ６６８，２４６．３９ 原材料 四、长期投资减值准备合计 其中：长期股权投资 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 其中：房屋、建筑物 机器设备 六、无形资产减值准备 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 法定代表人：何贵品 总会计师：赵斌 财务负责人：孙卫 63 新疆屯河 2001 年年度报告 股东权益增减变动表 编制单位：新疆屯河投资股份有限公司 单位：人民币元 项 目 ２００１年度 ２０００年度 一、股本 年初余额 ３８３，６２１，０５０．００ １７２，２００，０００．００ 本年增加数 ２１１，４２１，０５０．００ 本年减少数 年末余额 ３８３，６２１，０５０．００ ３８３，６２１，０５０．００ 二、资本公积 年初余额 ２６３，０７１，９０３．３２ １３３，２１２，０８４．７９ 本年增加数 ７，０８８，８７１．３１ ２２５，７６５，０８１．０３ 本年减少数 ９５，９０５，２６２．５０ 年末余额 ２７０，１６０，７７４．６３ ２６３，０７１，９０３．３２ 三、法定和任意盈余公积 年初余额 ５５，５８９，７９４．３９ ４１，８１１，１０５．７２ 本年增加数 ７，５９９，８６７．５７ １３，７７８，６８８．６７ 其中：从净利润中提取数 ７，５９９，８６７．５７ １３，７７８，６８８．６７ 其中：法定盈余公积 ５，０６６，５７８．３８ ９，１８５，７９２．４５ 任意盈余公积 ２，５３３，２８９．１９ ４，５９２，８９６．２２ 法定公益金转入数 本年减少数 年末余额 ６３，１８９，６６１．９６ ５５，５８９，７９４．３９ 其中：法定盈余公积 ４２，０６４，２３３．４８ ３７，９７３，２１２．３３ 四、法定公益金 年初余额 １８，９８６，６０６．６２ １４，３９３，７１０．４０ 本年增加数 ２，５３３，２８９．１９ ４，５９２，８９６．２２ 其中：从净利润中提取数 ２，５３３，２８９．１９ ４，５９２，８９６．２２ 本年减少数 年末余额 ２１，５１９，８９５．８１ １８，９８６，６０６．６２ 五、未分配利润 年初未分配利润 １１５，０２６，５６９．６６ １６１，４２１，８０８．２０ 本年净利润 ５０，６６５，７８３．８０ ９１，８５７，９２４．４７ 本年利润分配 １９，７２３，６８３．０１ １３８，２５３，１６３．０１ 年末未分配利润 １４５，９６８，６７０．４５ １１５，０２６，５６９．６６ 法定代表人：何贵品 总会计师：赵斌 财务负责人：孙卫 64