新世界(600628)2001年年度报告

上海新世界股份有限公司 ＳＨＡＮＧＨＡＩ ＮＥＷ ＷＯＲＬＤ ＣＯＲＰＯＲＡＴＩＯＮ ＬＴＤ． ２００１ 年年度报告 目 录 第一章 公司简介• • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • P2 第二章 会计数据和业务数据摘要• • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • P3 第三章 股本变动及股东情况 • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • P5 第四章 董事 监事 高级管理人员和员工情况 • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • P8 第五章 公司治理结构• • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • P9 第六章 股东大会简介• • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • P11 第七章 董事会报告• • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • P11 第八章 监事会报告• • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • P15 第九章 重要事项• • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • P16 第十章 财务报告• • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • P17 第十一章 备查文件目录• • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • P44 附件 年度会计报表• • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • P45 1 重 要 提 示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载 误导性 陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性 准确性和完整性负个别及连带责任 上海新世界股份有限公司董事会 第一章 公司简介 公司法定中文名称 上海新世界股份有限公司 公司法定英文名称及缩写 SHANGHAI NEW WORLD CO., L T D. (SNW) 公司法定代表人 董事长江锡洲先生 公司董事会秘书 马炳芳先生 联系电话 (021)63588888*3322 传真 (021)63583331 电子信箱 nwuser@public2.sta.net.cn 联系地址 上海市南京西路 2 68 号新世界城 14 楼董事会办公室 证券事务代表 公司总会计师周丽芬女士 联系电话 (021)63582189 传真 (021)63582189 电子信箱 zlf@newworld-china.com 联系地址 上海市南京西路 2 68 号新世界城 13 楼财务部 公司注册及办公地址 上海市南京西路 2 68 号 公司邮政编码 200003 公司国际互联网网址 http://www.newworld-china.com 电子信箱 newworld@newworld-china.com 公司选定的信息披露报纸 上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 董事会办公室 财务部 2 公司股票上市交易所 上海证券交易所 股票简称 新世界 股票代码 600628 公司于 1988 年 8 月在上海注册登记 于 1996 年 8 月 27 日在上海重新登记 企业法人营业执照注册号 3100001005633 税务登记号码 310101132329342 公司聘请的会计师事务所 上海众华沪银会计师事务所有限公司 办公地址 上海市浦东大道 288 号东信大厦 7 楼 第二章 会计数据和业务数据摘要 本年度会计数据和业务数据摘要 单位 元 项 目 2001 年 利润总额 93,969,740.57 净利润 78,718,891.84 扣除非经常性损益后的净利润 71,265,157.93 主营业务利润 329,037,712.56 其他业务利润 8,250,441.77 营业利润 86,967,669.85 投资收益 7,080,916.20 补贴收入 500,000.00 营业外收支净额 -578,845.48 经营活动产生的现金流量净额 62,534,511.48 现金及现金等价物净增加额 -18,269,025.22 注: 扣除非经营性损益项目和涉及金额 股票 债券投资 7,524,204.64 元, 长 期 投 资 减 值 准 备 -176,191.00 元 , 股 权 转 让 收 益 184,565.75 元 , 补 贴 收 入 500,000.00 元, 营业外收支净额-578,845.48 元, 合计为 7,453,733.91 元 3 公司近三年主要会计数据与财务指标 单位 元 项 目 2001 年 2000 年 1999 年 主营业务收入 1,881,094,861.91 1,998,670,377.90 1,914,805,386.97 净利润 78,718,891.84 75,731,039.12 59,256,012.42 总资产 1,852,359,538.00 2,047,491,534.99 1,733,550,348.79 股东权益 817,583,657.50 757,655,356.26 483,223,164.82 每股收益 0.30 0.34 0.31 每股净资产 3.08 3.42 2.56 调整后每股净资产 3.06 3.37 2.54 每股经营活动产生的现金流量净额 0.24 0.96 1.36 净资产收益率( ) 9.63 10.00 12.26 扣除非经营性损益后的每股收益 0.27 0.27 0.31 注 按 企业会计制度 规定, 代销商品款作为存货的抵减项列示, 由此, 2000 年 1999 年的总资产相应调整为 1,952,442,245.39 元和 1,635,047,561.74 元, 均不影响公司利润 注 2001 年扣除非经常性损益加权平均净资产收益率为 9.83 报告期内股东权益变动情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 变动原因 股本 221,460,672.00 44,292,134.00 265,752,806.00 送红股 资本公积 304,414,079.45 3,914,907.50 308,328,986.95 子公司蔡同德接受捐赠 盈余公积 63,634,273.08 13,090,387.69 1,282,553.92 75,442,106.85 本年计提和处理职工住房转入公益金 其中:公益金 17,226,330.30 5,218,498.51 22,444,828.81 本年计提和任意盈余公积转入 未分配利润 168,146,331.73 78,718,891.84 78,805,465.87 168,059,757.70 新增净利 计提应付股利等 合 计 757,655,356.26 140,016,321.03 80,088,019.79 817,583,657.50 4 第三章 股本变动及股东情况 股本变动情况 股份情况变动表 数量单位 股 股份类型 本次变动前 本次变动增减(+,-) 本次变动后 未上市流通股份 送 股 公积金转股 小 计 发起人股份 其中: 国家持有股份 96,818,890 19,363,778 19,363,778 116,182,668 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 募集法人股份 27,856,089 5,571,218 5,571,218 33,427,307 内部职工股 优先股或其他 其中 转配股 未上市流通股份合计 124,674,979 24,934,996 24,934,996 149,609,975 已上市流通股份 人民币普通股 96,785,693 19,357,138 19,357,138 116,142,831 境内上市的外资股 境外上市的外资股 其他 已上市流通股份合计 96,785,693 19,357,138 19,357,138 116,142,831 股份总数 221,460,672 44,292,134 44,292,134 265,752,806 股份发行上市情况 公司于 1992 年 6 月公开发行股票, 1993 年 1 月 19 日在上海证券交易所 上市 当时, 总股本为 1500 万股 其中, 国家股 820 万股, 占 54.67﹪ 法人股 5 280 万股, 占 18.67﹪ 社会公众股 400 万股(含内部职工股 80 万股), 占 26.66﹪ 流 通股 320 万股 发行价每股 8.80 元人民币 1993 年 7 月, 经上海市证券管理办公室批准, 向全体股东按每 10 股送 1 股配 9 股增资, 配股价每股 5.80 元, 因法人股股东放弃配股 2 万股, 总股本 增为 2998 万股 其中, 国家股 1480 万股, 占 49.37﹪ 法人股 558 万股, 占 18.61﹪ 社会公众股 960 万股(含内部职工股 320 万股, 新增 160 万股, 系兼 并丽华公司 中联百货公司 中艺绣品公司和人民广场超市四户国有大中型 企业, 从国家股配股额中有偿转让给上述四户企业的职工), 占 32.02﹪ 流通 股为 640 万股 1994 年 6 月 3 日, 为在 中华人民共和国公司法 正式施行前规范股 本结构, 公司向全体股东一次性送股 2098.6 万股, 即每 10 股送 7 股, 总股本 增为 5096.6 万股 其中, 国家股 2516 万股, 法人股 948.6 万股, 社会公众股 1632 万股 1995 年 6 月, 经中国证券监督管理委员会证监发审字 1995 10 号复 审通过, 向全体股东配售 1528.98 万股, 每股配股价 5.00 元 其中, 向社会公 众股股东配售 489.6 万股 社会公众股股东还可从国家股和法人股的配股权定 向转让中受让转配 489.6 万股, 每股转让费 0.20 元, 总股本增为 6625.58 万股 其中, 国家股 3040.8 万股, 占 45.89﹪ 法人股 973.58 万股, 占 14.70﹪ 社会 公众股 2611.2 万股(含转配股 489.6 万股), 占 39.41﹪ 1995 年 8 月, 公司实施 1994 年度分配方案 在最新股本基础上, 每 10 股 送 2 股, 总股本增为 7950.696 万股, 上述股本结构的比例不变 1996 年 8 月, 公司实施 1995 年度利润分配与资本公积金转增股本方 案, 即向全体股东每 10 股派送 2 股红股, 同时以资本公积金按 10:6 的比例 转增股本, 总股本增至 14311.2528 万股 1997 年 9 月 3 日, 公司实施 1996 年度分配方案, 以 1996 年末总股本为 基数, 向全体股东以 10:2 的比例送红股, 总股本增为 17173.5034 万股 1998 年 8 月 12 日, 公司实施 1997 年度分配方案, 以 1997 年末总股本为基 数, 每 10 股送 1 股红股, 派 1.00 元红利(含税), 总股本增为 18890.8537 万股 2000 年 5 月, 经中国证券监督管理委员会证监公司字 2000 25 号文核 准实施配股, 共配售 32,552,135 股, 每股配股价 6.88 元, 总股本增为 221,460,672 6 股 其中, 国家股 96,818,890 股, 占 43.72﹪ 法人股 27,856,089 股, 占 12.58﹪ 社 会公众股 96,785,693 股, 占 43.70﹪ 2001 年 8 月 9 日, 公司实施 2000 年度分配方案, 以 2000 年末总股本为基 数, 每 10 股派发现金 1.00 元(含税), 送红股 2 股, 总股本增为 265,752,806 股 内部职工股情况 首次内部职工股发行日期为 1992 年 6 月, 发行量 80 万股, 发行价格每股 8.80 元 1993 年 7 月每 10 股送 1 配 9, 配股价每股 5.80 元, 发行量为 80 万股 为解决被兼并的丽华公司等四户企业的职工持股, 经上海市黄浦区国有资产管 理局同意, 报上海市证管办批准, 国家股从其配股额中, 有偿转让 160 万股给丽 华公司等四户企业的职工, 视同内部职工股, 每股股权转让费 3.20 元, 加上配股 价, 每股共计 9.00 元 由此, 内部职工股, 扩大为 320 万股 经上海证券交易所批准, 公司内部职工股, 于 1994 年 4 月 4 日全部上市 流通 股东情况介绍 报告期末股东总数为 58895 户 主要股东持股情况 单位 股 名次 股东名称 期末持股数 占总股本( ) 类别 1 上海市黄浦区国有资产管理办公室 116,182,668 43.72 国家股 2 上海新世界(集团)有限公司 4,870,670 1.83 募集法人股 3 上海申银万国证券公司 1,992,316 0.75 募集法人股 4 冠和实业 1,628,605 0.61 募集法人股 5 上海黄浦对外经济技术合作公司 1,163,290 0.44 募集法人股 6 上海第一百货商店股份有限公司 1,163,290 0.44 募集法人股 7 浦发静安 1,089,546 0.41 社会流通股 8 正信投资 1,059,636 0.40 社会流通股 9 上海华联商厦股份有限公司 1,043,290 0.39 募集法人股 10 上海汇丰资产经营公司 930,631 0.35 募集法人股 7 说明 公司控股股东为上海市黄浦区国有资产管理办公室(地址 上海市 河南中路 382 弄 1 号 7 楼, 主任 顾振奋), 其所持股份本期内未发生质押 冻 结等情况 前 10 名股东当中, 第 2 第 5 名股东存在关联关系, 上海黄浦对外经济技 术合作公司现为上海新世界(集团)有限公司属下企业 第四章 董事 监事 高级管理人员和员工情况 公司现任董事 监事 高级管理人员的情况 职 务 姓名 性别 年龄 任期起止日期 期初持股数 期末持股数 变动原因 董事长 江锡洲 男 43 1999.6 2002.6 副董事长 总经理 徐家平 男 46 1999.6 2002.6 36295 43554 送红股 董事 顾 臻 男 50 1999.6 2002.6 1690 2028 送红股 董事 副总经理 李金国 男 43 1999.6 2002.6 董事 林安康 男 53 1999.6 2002.6 监事长 朱英豪 男 54 1999.6 2002.6 23678 28414 送红股 监事 郁惟平 男 59 1999.6 2002.6 监事 沈为民 男 39 1999.6 2002.6 副总经理 陆佩娟 女 45 1999.6 2002.6 副总经理 章 懿 男 39 2000.1 2002.6 总会计师 周丽芬 女 48 2001.8 2002.6 41 2049 送股 新购入 董事 监事在股东单位任职情况 董事长江锡洲在上海新世界(集团)有限公司任董事长 党委书记 董事顾臻在上海商业网点发展实业股份有限公司任董事 副总经理, 在上 海第一医药商店有限公司 上海蔡同德药业有限公司联合党委任党委书记 董事林安康在上海商业网点发展实业股份有限公司任董事会秘书 监事郁惟平在上海新世界(集团)有限公司任财务审计部副经理 监事沈为民在上海新世界(集团)有限公司任人事管理部经理 董事 监事 高级管理人员年度报酬情况 上述董事 监事 高管人员中, 江锡洲 林安康 郁惟平 沈为民不在本公司领 取薪酬 顾 臻自 2001 年 7 月起, 不在本公司领取薪酬 其余高管人员, 本年度支付 8 报酬总额为 393,450 元 其中, 6 万元以上 3 人, 5 万元以上 3 人 金额最高的前三名董事报酬总额 160,650 元 金额最高的前三名高级管理 人员报酬总额 191,796 元 上述在本公司领取薪酬的董事 监事 高级管理人员的薪酬依据 上海新 世界股份有限公司岗职工资标准 和 年度企业经营(工作)目标责任书 进行 考核并分配 报告期内, 聘免高级管理人员的情况 2001 年 4 月 28 日, 经董事长江锡洲提名, 出席公司临时董事会会议的全体 董事选举董事 总经理徐家平为副董事长 2001 年 8 月 9 日, 经副董事长 总经理徐家平提名, 公司四届董事会第十 一次会议聘任周丽芬女士为公司总会计师 公司员工情况 报告期内, 公司共有员工 1664 人, 其中, 销售人员 1290 人, 占员工总数的 77.52﹪ 技术人员 97 人, 占 5.82﹪ 财务人员 77 人, 占 4.63﹪ 行政人员 75 人, 占 4.50﹪ 后勤人员 125 人 占 7.51﹪ 员工中, 研究生 3 名, 大学 大专学历 182 名, 中 专 257 名, 高中(技职校)536 名 高级职称 10 名, 中级职称 24 名, 初级职称 141 名, 经 营师 技师 55 名 公司有退休职工 565 人 第五章 公司治理结构 公司遵照 公司法 证券法 和中国证监会有关法律法规的要求, 不 断完善公司法人治理结构, 建立现代企业制度, 规范股份制运作 公司制订了 公司章程 董事会议事规则 监事会议事规则 和内控制度 合同委托 授权管理实施细则 等 这些规章制度, 符合中国证监会 国家经贸委 2002 年 1 月 7 日颁发的 上市公司治理准则 的要求 关于股东和股东大会 公司努力保证所有股东, 特别是中小股东享有平等待遇, 努力保证所有股东 能充分行使自己的权利 公司设立了和股东沟通的有效渠道 公司严格按照股 东大会规范意见的要求召开股东大会, 在会场选择 会议的出席登记上尽可能 方便股东与会并行使表决权 9 关于控股股东与公司的关系 控股股东行为规范, 没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营 活动, 公司关联交易公平合理 公司与控股股东在人员 资产 财产 机构和 业务等方面做到了 五分开 公司董事会 监事会和内部机构独立运作, 主业 突出, 经营稳健 关于董事和董事会 公司严格按照 公司章程 规定的董事选聘程序选举董事, 董事会成员的 构成符合法律法规的规定 各位董事能以认真负责的态度出席董事会和股东大 会, 忠实履行职责, 维护公司权益 公司正按有关规定, 积极探索建立独立董事 制度, 并尽早设立董事会下设的专门委员会 关于监事和监事会 公司监事会人数和构成符合法律法规的要求 公司监事依据 监事会议事 规则 , 认真履行自己的职责, 对公司重大决策和公司董事 经理等高管人员履 行职责的合法合规性进行监督, 并发表独立意见 关于绩效评价和激励约束机制 公司高管人员的聘免公开 透明, 符合法律法规和 公司章程 的有关规 定 公司将进一步完善董事 监事和高级管理人员的绩效评价标准和激励约束 机制 关于相关利益者 公司充分尊重并努力维护银行和其他债权人 职工 国内外消费者等其他 利益相关者的合法权益, 共同推进公司持续 稳健地发展 关于信息披露 公司董事会秘书负责信息披露工作 接待股东来访和咨询 公司能严格 认 真地按照法律法规和 公司章程 的规定, 真实 准确 完整 及时地披露有关 信息 认真做好信息正式披露前的保密工作, 努力使广大股东能有平等的机会获 得公司信息 公司将一如既往按照 上市公司治理准则 等要求规范运作, 努力 创获良好的效益, 切实维护中小股东的利益 独立董事履行职责情况 公司目前没有独立董事, 2002 年 6 月公司董事会 监事会都将换届改选 公 司正按照中国证监会发布的 关于上市公司建立独立董事制度的指导意见 的要 10 求, 积极物色独立董事人选, 争取在董事会换届改选时一步到位 第六章 股东大会简介 2001 年, 公司召开过一次股东大会即上海新世界股份有限公司第十次股东 大会暨 2000 年度股东年会 公司于 2001 年 5 月 18 日在 上海证券报 刊登召 开第十次股东大会(2000 年年会)的公告, 并于 6 月 20 日在上海云峰剧院召开 会 议由副董事长 总经理徐家平先生主持, 共有 997 名股东或股东代表出席, 所持 股份 115,17.41 万股, 占公司总股本的 52.01﹪ 会议通过的决议内容 通过董事长江锡洲先生所作的 2000 年度董事会工作报告 通过监事长朱英豪先生所作的 2000 年度监事会工作报告 通过董事 副总经理李金国先生所作的 2000 年度财务决算和利润分配 方案报告 本次股东大会的决议公告刊登于 6 月 21 日 上海证券报 第七章 董事会报告 公司经营情况 公司主营业务范围及其经营状况 新世界始建于 1914 年, 迄今已有 88 年历史 本公司是一家从事商业零售和批发为主的大型商业股份制企业 公司经营范围为 国内贸易(专项经营凭许可证), 五万美元以上旅游商品小 批量出口, 摄影 美容美发 沐浴 中西餐 娱乐服务 主办商场(限百货) 商 务办公房出租 自营和代理内销商品范围内商品的出口业务 自营本企业零售 和自用商品的进口业务 经营进料加工和“三来一补”业务, 经营对销贸易和转 口贸易 医疗器械(上述经营涉及许可经营的凭许可证) 2001 年, 公司面对百货业的潮起潮落和日益激烈的市场环境, 坚持改革与 发展并举, 经营同管理并举, 物质文明和精神文明建设并举, 紧紧围绕三大企业 节(服装节 百货节和店庆) 十大社会节和双休日, 连续不断 先声夺人 高潮 迭起地开展以节兴市 以文兴商 以旅促销活动 大胆进行时代流派特色 经 营理念的创新, 将海外潮与上海风交融 大力引进环球百货, 实施品牌战略, 一 年里, 共调整引进国际注册品牌 691 个 国内注册品牌 394 个 合资品牌 126 11 个 国内一般品牌 551 个, 使新世界不断向品牌个性化 年轻化和国际化发展 努力提高员工的服务技能, 不断拓展服务的内涵和外延, 赢得了国内外消费者的 普遍赞赏 2001 年共收到顾客表扬信 491 封, 为顾客排忧解难 434,007 人次, 售 后服务 83,521 人次, 顾客测评满意率达 98﹪以上 由此, 公司本部新世界城 2001 年累计销售额, 稳居全国第二名(引自国家发展计划委员会经贸流通司 国家信 息中心信息资源开发部 全国消费市场信息网络主办的 全国市场信息 2001 年 1 月 20 日第 2 期数据版)2001 年, 公司实现主营业务利润 329,037,712.56 元, 同 比增长 7.86﹪ 利润总额 93,969,740.57 元, 同比增长 5.97﹪ 年末净资产 817,583,657.50 元, 同比升值 7.91﹪ 公司还荣获了全国 诚信单位 优质服务先进单位 全国思想政治工 作优秀企业 等国家和市 区级荣誉称号 36 项, 夺得了物质文明建设和精神文 明建设的双丰收 主要供应商 客户情况 公司向前面五名供应商合计的采购金额占年度采购总额的 5.5﹪ 前五名客 户销售额合计占公司销售总额的 1.8﹪ 公司分行业资料 合并数 单位 万元 营业收入 营业成本 营业毛利 行 业 上年数 本年数 上年数 本年数 上年数 本年数 商业零售 批发 197,199.15 187,409.70 166,561.94 154,048.55 30,637.21 33,361.15 其他行业 2,667.89 699.79 2,302.64 308.40 365.25 391.39 合 计 199,867.04 188,109.49 168,864.58 154,356.95 31,002.46 33,752.54 母公司 营业收入 营业成本 行 业 上年数 本年数 上年数 本年数 商业批发 零售 189,700.23 167,435.38 160,684.49 137,761.67 12 公司财务状况 单位 元 指标名称 2001 年 2000 年 增减( ) 变动原因 总资产 1,852,359,538.00 1,952,442,245.39 -5.13 蔡同德合并比例变化 长期负债 3,355,720.58 39,249,192.73 -91.45 蔡同德清偿债务 股东权益 817,583,657.50 757,655,356.26 7.91 净利润增加 主营业务利润 329,037,712.56 305,046,171.92 7.86 毛利率提高 净利润 78,718,891.84 75,731,039.12 3.95 营业利润增加 公司投资情况 截止 2001 年 12 月 31 日, 公司长期投资合计为 13,517,649.25 元, 较上年增 长 5.15﹪, 增加 661,892.56 元 募股资金使用情况 追加新世界城投资, 形成 购物中心 新业态 计划总投资约 17858 万 元 具体包括 新世界城楼层功能调整装修装潢项目, 计划投资 4700 万元 该项目经上海市黄浦区计委黄计投字 1998 15 号文批复, 已投资 4758.06 万元 建造地铁地下人行通道及出口等地下项目, 计划投资 3280 万元 该项目经上海市黄浦区计委黄计投字 1998 16 号文批复, 已投资 2561.59 万元 新世界城能源增容 配套设备添置项目, 计划投资 2800 万元 该项目经上海市黄浦区计委黄计投字 1998 17 号文批复, 已投资 3355.50 万元 新世界城增设电梯设备项目 计划投资 3410 万元 该项目经上海市黄浦区计委黄计投字 1998 18 号文批复, 已投资 3033.06 万元 开发新世界城 8 楼及 10 至 12 楼新项目, 计划投资 3668 万元, 已投入 4296.02 万元 补充新世界城流动资金 1080.49 万元 通过对新世界城基础设施的改造和整体格局的调整, 已使新世界城成为 13 一座格局合理 特色鲜明的多功能综合性现代商城, 基本能满足各种消费者的 需求, 从而进一步促进公司整体发展 在原有基础上更有效地提高公司的经营 业绩 新世界城在全国单体商场销售额排行榜中稳居第二, 十里南京路, 一个 新世界 日益深入人心 2000 年配股以来, 公司效益指标一直名列沪市本地商 业股前茅 报告期内, 2000 年配股说明书中关于 开发新世界品牌系列产品, 计划投 资 3000 万元 的项目, 已全部投入使用, 开发 世界鸟 品牌系列产品, 出口 创汇突破 900 万美元, 排名黄浦区商业企业外贸销售额第八 增幅第一名 其他投资情况 报告期内, 无非募集资金的重大项目 新年度的经营计划 2002 年计划完成主营业务收入 18 亿元(含税), 主营业务成本 12.5 亿 元 力争使利润总额有进一步的增长 面对入世后国际跨国商业集团的介入, 对上海商业形成较大的冲击, 新世界 应以时代紧迫感和历史使命感, 牢牢把握发展这一主题, 进一步更新营销观念, 推 进机制创新 管理更新, 努力提高企业核心竞争力 大力引进名副其实的国际品牌, 引进国际品牌的总代理 总经销, 发展成 长型消费大类, 扩增时尚型商品门类, 拓宽商品层次, 提高品牌档次, 努力把新 世界城建设成为南京路上品牌最多 环境最好 人气最旺 顾客最喜欢的 购 物中心 和现代 都市橱窗 , 力争在南京路第二轮改造中, 在提升商业品味, 树 立具有贴近时代 富有国际性 兼有专业性和鲜明的个性价值的经营特色方面 先行一步, 取得先发效应 以实施 ISO9002 质量认证为抓手, 全面修订和完善企业规章制度, 加快信 息化管理步伐, 强化企业激励机制 大力开展 办学习型企业, 做学习型员工 活动 广泛开展 诚信新世 界 系列活动, 进一步强化诚信理念, 营造诚信氛围, 完善诚信机制, 构筑诚信 体系, 全面推进规范服务 星级服务 品牌服务 便民服务, 提高全员素质 两 个文明建设一起抓, 努力塑造企业新形象 董事会日常工作情况 报告期内, 董事会会议情况决议内容 14 2001 年公司共召开过三次董事会会议, 即四届十次 十一次会议和一次临 时会议 四届十次董事会会议于 2001 年 4 月 16 日召开, 会议审议并通过公司 2000 年年度报告和报告摘要, 通过公司 2000 年度利润分配预案 董事会临时会议于 2001 年 4 月 28 日召开 会议决议 为做好 PT 网点的 资产重组, 并遵照市区领导的有关指示精神, 从我司持有的上海蔡同德药业有 限公司 53﹪股权中, 转让 3﹪(75 万股)给上海新世界(集团)有限公司, 以使其 以 50﹪的股权注入 PT 网点 该项转让属关联交易 四届十一次会议于 2001 年 8 月 9 日召开, 审议通过公司 2001 年中期报告 和摘要, 及新增计提减值准备的内容 董事会对股东大会决议的执行情况 公司董事会认真贯彻执行股东大会决议 2001 年 8 月 9 日, 公司实施 2000 年度分配方案 以 2000 年末总股本为基数, 每 10 股派发金红利 1.00 元(含税), 送 红股 2 股, 总股本增为 265,752,806 股 本次利润分配预案 2001 年 公 司 实 现 净 利 润 78,718,891.84 元 , 提 取 10 ﹪ 法 定 盈 余 公 积 7,871,889.18 元, 提取 5﹪法定公益金 3,935,944.59 元, 加年初未分配利润 168,146,331.73 元 , 减 去 2000 年 度 送 红 股 44,292,134.00 元 和 其 他 转 入 9,417,857.80 元 本期实际可供投资者分配的利润为 181,347,398.00 元 董事会拟分配预案为 以 2001 年末总股本为基数, 每 10 股派发现金红利 人民币 0.50 元(含税), 送红股 2 股 以上利润分配预案, 须经股东大会审议通过 报告期内, 公司信息披露的报纸未发生变更 第八章 监事会报告 报告期内, 公司监事会共召开三次会议, 即四届十次 十一次会议和一次 临时会议, 监事会与董事会会议同时举行 监事会成员列席董事会会议后, 单独 开会讨论董事会各项议案, 听取有关负责人报告本期内股东大会 董事会决议 的执行情况 其中, 四届十次监事会会议, 还审议通过了 2000 年度监事会工 作报告 四届十一次监事会会议, 全体监事认真审议了公司新增计提减值准备 15 的内容 监事会认为, 公司建立了一定的内控制度 公司董事会严格按照有关法律 法规和公司章程的规定, 认真贯彻执行股东大会的决议, 富有成效地开展各项工作, 取得了良好的经营业绩 监事会未发现公司董事 总经理或其他高级管理人员, 执行公司职务时 有违反法律 法规和公司章程的行为, 也未发现因上述人员的行为导致公司利 益受损的情况 监事会密切注意公司的经营财务状况, 并不时检查核对公司会计报表 审 计报告 利润分配等资料, 确认其内容真实 合法 监事会认为, 上海众华沪银 会计师事务所有限公司出具的无保留意见的审计报告, 真实反映了公司的财务 状况和经营成果 公司募集资金实际投入项目和承诺投入项目一致, 无任何变更 监事会通过对关联交易的了解, 确认关联交易价格合理 公平 无内幕 交易行为, 无损害上市公司和独立股东利益的情况 第九章 重要事项 本年度公司无重大诉讼 仲裁事项 本年度公司无重大关联交易事项 报告期内, 公司各项业务合同履行正常, 无重大合同纠纷发生 本公司没有 重大托管 承包 租赁其他公司资产或其他公司托管 租赁本公司资产的事项 报告期内, 本公司无委托理财事项 报告期内, 公司以信誉为上海申花股份有限公司担保 6,900 万元, 为精 品 老介福 宝大祥 旅游品商厦等黄浦区区属企业担保 10,655 万元, 为下属 子公司担保 2,300 万元 公司对外担保总金额比 2000 年末减少 8.42﹪ 若剔除 为子公司担保的金额则同比下降 19.03 公司及持有本公司 5﹪股权的股东, 报告期内未在指定报刊或网站登载过 任何承诺事项 报告期内, 公司聘请上海众华沪银会计师事务所有限公司担任本公司审 计工作, 公司最近两年支付给会计师事务所的报酬如下 2000 年 2001 年 16 审计费用 30 万元 30 万元 其他费用 1.6 万元 2000 年, 公司支付给会计师事务所审计以外的其他费用为配股后的验资费 用 公司不另外承担会计师事务所的差旅费等 报告期内, 公司 公司董事会及董事未发生受中国证监会稽查 行政处 罚 通报批评和证券交易所公开谴责的情形 其他重要事项 根据公司与杏花楼(集团)公司签订的新世界美食城承包租赁经营协议的 补充协议, 公司每年应向杏花楼(集团)公司收取租金 980 万元, 1999 年下半年 度 2000 年度的租金未能收到, 未计入当期损益 2001 年度按实际收到的租 金 358 万元计入本期损益 现该项租赁经营协议已中止, 其余租金的结算, 双 方正在协商之中 公司下属全资子公司上海市丽华公司 1998 年因上海市市政工程需要被动 迁 根据与上海市黄浦区地铁指挥部签订的 地铁二号线拆迁补偿协议书 , 使 用权应获补偿 8,583.18 万元 产权问题按黄浦区区政府协调意见另行处理 截至 会计报表签发日 使用权补偿款已收到 5,149.91 万元 产权补偿问题尚未明确 17 第十章 财务报告 审 计 报 告 沪众会字(2002)第 0738 号 上海新世界股份有限公司全体股东 我们接受委托, 审计了 贵公司 2001 年 12 月 31 日的资产负债表和合并资 产负债表 2001 年度的利润及利润分配表和合并利润及利润分配表以及 2001 年度的现金流量表和合并现金流量表 这些会计报表由 贵公司负责, 我们的 责任是对这些会计报表发表审计意见 我们的审计是依据 中国注册会计师独 立审计准则 进行的 在审计过程中, 我们结合 贵公司的实际情况, 实施了包 括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序 我们认为, 上述会计报表符合 企业会计准则 和 企业会计制度 的有 关规定, 在所有重大方面公允地反映了 贵公司及合并子公司的 2001 年 12 月 31 日的财务状况和 2001 年度的经营成果以及现金流量情况, 会计处理方法的选用 遵循了一贯性原则 上海众华沪银会计师事务所有限公司 中国注册会计师 林东模 中国注册会计师 施剑春 中国 上海 二 OO 二年四月七日 会计报表见附件 18 上海新世界股份有限公司 2001 年度会计报表附注 公司简介 上海新世界股份有限公司(以下简称 公司 )于 1988 年 8 月经批准成立, 于 1992 年 6 月对外公开发行股票, 并于 1993 年 1 月在上海证券交易所挂牌交易 公司为商 业企业, 主营日用百货零售与批发, 兼营房地产 酒店 旅游 投资咨询 成衣加工 等业务 截止 2001 年年末, 公司股本总额 26,575.28 万元, 资产总额 185,235.95 万 元, 2001 年度利润总额 9,396.97 万元 公司主要会计政策 会计估计和合并会计报表的编制方法 2.1 会计制度 公司执行 企业会计准则 企业会计制度 及其补充规定 2.2 会计年度 公司的会计期间采用公历制 即日历 1 月 1 日至 12 月 31 日为一个会计年度 2.3 记帐本位币 公司以人民币为记帐本位币 2.4 记帐基础和计价原则 公司以权责发生制为记帐基础, 以历史成本为计价原则 2.5 外币业务核算方法 公司的外币业务以业务发生月初的汇率(指由中国人民银行公布的外币市场 汇价中间价,下同)将外币折合人民币入帐, 期末对货币性资产 负债帐户的外币 余额按期末汇率折合人民币进行调整, 其与原帐面人民币余额的差额, 作为汇兑 损益计入当期损益 2.6 现金等价物的确定标准 公司将持有的期限短 流动性强 易于转换为已知金额现金, 价值变动风 险很小的投资 确认为现金等价物 2.7 坏帐核算方法 公司的坏帐损失采用备抵法核算 按期末应收款项(包括应收帐款和其他应 收款)的余额及其帐龄依下述比例计提坏帐准备 实际发生坏帐时, 在履行了规 19 定的审批手续后冲减坏帐准备 帐 龄 计提比例 1 年以下 5% 1 2年 10% 2 3年 20% 3 4年 30% 4 5年 50% 5 年以上 100% 2.8 存货核算方法 公司的存货主要包括材料物资 库存商品 委托加工物资 低值易耗品等 存货以实际成本核算; 日常商品存货计价采用售价核算法, 进销毛利差价按商品 分类核定, 并结合月度或年度盘存进行核实调整 低值易耗品按五五法摊销 公司期末按存货成本与可变现净值孰低分类计提存货跌价准备 2.9 短期投资核算方法 公司对短期投资按取得时的实际成本计价 处置时按所收到的收入与帐面 成本的差额记为投资损益 公司期末按短期投资成本与市价孰低, 采用总额比 较法计提短期投资跌价准备 2.10 长期投资核算方法 公司长期投资按投资形式分成长期股权投资和长期债权投资 长期股权投资的计价和收益确认方法 长期股权投资包括股票投资和其 他股权投资 长期股权投资, 按投资时实际支付的价款入帐, 对持股占 20%及 20%以上 或虽不足 20%但有重大影响的投资采用权益法核算 持股占 20%以 下的投资, 采用成本法核算 公司对外长期股权投资采用权益法核算时, 其取得 成本与其在被投资单位所有者权益中所占份额之间的差额, 计入长期股权投资 差额, 长期股权投资差额按被投资单位的剩余经营年限平均摊销, 若被投资单位 未规定经营年限的按 10 年平均摊销 长期债权投资的计价和收益确认方法 按取得时实际支付的全部价款(包 括除支付的税金 手续费等各项附加费用)扣除实际支付的分期付息债券价款中 包含的已到期尚未领取的债券利息后的余额作为实际成本记帐 并按权责发生 制原则按期计提利息 同时按直线法摊销其溢价或折价, 列入各期损益 20 长期投资减值准备的提取方法 采用逐项计提方法 本公司对被投资单 位由于市价持续下跌或被投资企业经营状况恶化等原因, 导致其可收回金额低 于长期投资的帐面价值, 将可收回金额低于长期投资帐面价值的差额 首先冲 抵该项投资的资本公积准备项目, 不足冲抵的差额部分, 确认为当期投资损失 已确认损失的长期投资的价值又得以恢复的, 在原已确认的投资损失的范围内 转回 2.11 固定资产计价和折旧方法 公司将单价在 2000 元以上 且使用期限在一年以上的生产经营资产作为固定 资产, 对于不属于生产经营主要设备的物品, 单位价值在 2000 元以上(含 2000 元) 并 且使用期限超过二年的也作为固定资产 固定资产以实际成本计价 固定资产的计价方法 A.购入的固定资产, 按实际支付的价款 包装费 运 输费 安装成本 交纳的有关税金等入帐 B.自行建造的固定资产, 按该项资产达 到预定可使用状态前所发生的支出入帐 C.投资者投入的固定资产, 按投资各方确 认的价值入帐 固定资产采用直线法在其有效使用期间计提折旧, 残值率为 5% 各类固 定资产的折旧年限 年折旧率如下 类别 折旧年限 年折旧率(%) 房屋及建筑物 35 45 年 2.7 2.1 通用设备 5 15 年 19.0 6.3 专用设备 3 6年 31.7 15.8 运输设备 8 10 年 11.9 9.5 其他设备 8 10 年 11.9 9.5 固定资产减值准备 公司期末对由于市价持续下跌 或技术陈旧 损坏 长 期闲置等原因导致可收回金额低于帐面价值的固定资产, 就可收回金额低于帐 面价值的差额计提固定资产减值准备 固定资产减值准备按单项资产计提 2.12 在建工程核算方法 在建工程按实际成本记帐, 用于工程项目的借款利息, 在工程达到可使用 状态前计入在建工程, 在工程达到可使用状态后计入当期损益 在建工程于工 21 程达到可使用状态时转入固定资产 在建工程减值准备的确认和提取方法 公司期末对在建工程进行全面检 查, 如果 A.长期停建且预计在未来 3 年内不会重新开工的 B.所建项目无论在 性能上 还是在技术上已经落后, 并且能否给本公司带来经济利益具有很大的 不确定性 C.其他足以表明在建工程已经发生了减值的情形 则按可收回金额 低于其帐面成本的差额提取在建工程减值准备 2.13 无形资产计价和摊销方法 计价和摊销 购入无形资产的按实际成本计价, 投资者投入的按投资各 方确认的价值计价, 自取得当月起按合同规定的受益年限与法律规定的有效年 限孰低平均摊销 如果无受益年限或法律规定有效年限的, 按 10 年平均摊销 无形资产减值准备的确认和提取方法 公司于期末检查各项无形资产预 计给本公司带来未来经济利益的能力, 对可收回金额低于帐面价值的, 按单项无 形资产可收回金额低于帐面价值的差额提取无形资产减值准备 2.14 开办费 长期待摊费用摊销方法 本公司将筹建期间发生的费用先在长期待摊费用中归集, 于开始生产经 营的当月一次计入当期的损益 公司的长期待摊费用核算受益期超过一年的支出, 按受益年限平均摊 销 2.15 借款费用的会计核算方法 借款发生的利息支出, 属于与购建固定资产相关的, 在固定资产达到预定可 使用状态前计入相关固定资产的成本, 在固定资产达到预计可使用状态后计入 财务费用 与购建固定资产无关的, 直接计入财务费用 2.16 应付债券的核算方法 公司发行债券时, 按发行价格总额计入应付债券, 实际发行价格与票面价值 之间的差额计入债券溢价或折价, 并在债券的存续期间内按直线法于计提利息 时摊销 2.17 收入确认原则 公司对商品销售, 当该商品所有权上的主要风险和报酬已转移给买方, 公司 不再对该商品实施继续管理权和实际控制权, 相关的经济利益能够流入, 并且与 销售该商品相关的成本能够可靠地计量时, 确认营业收入的实现 22 2.18 所得税的会计处理方法 公司采用应付税款法进行所得税的会计处理 2.19 合并会计报表的编制方法 合并范围的确定原则 公司根据财政部 1995 年发布的 合并会计报表暂行规定 确定合并范围 公司对其他单位投资占该单位权益性资本 50%以上(含 50%)或虽然占该单 位权益性资本不足 50%, 但具有实际控制权的, 该单位纳入合并范围 如果被投 资单位的总资产 销售收入和净利润较小, 符合财政部财会字 1996 2号 关 于合并报表合并范围的请示的复函 的规定, 则该单位不予以合并 合并采用的会计方法 根据财政部 1995 年发布的 合并会计报表暂行规定 的有关规定, 公司以 母公司和纳入合并的子公司的会计报表以及其他资料为依据, 合并各项目数据 编制合并会计报表 合并时, 抵销了合并范围内公司间的重大内部交易和往来 款项 税项 3.1 流转税 公司按增值税率 17%, 营业税率 5%, 消费税率 5%交纳流转税, 其他地方附 加税费, 按规定缴纳 3.2 所得税 公司按 15%税率缴纳所得税 控股子公司及合营企业 子公司全称 注册地 法定代表人 注册资本 经营范围 上海新世界丽华公司 上海 李金国 1,211,953 百货批零 上海新世界进出口公司 上海 张显明 4,240,000 国际贸易 上海新世界房地产公司 上海 孙 颖 10,000,000 房地产开发 上海新世界汽车服务公司 上海 胡鸿勋 4,500,000 客运 上海新世界大酒店 上海 毛亚华 2,000,000 餐饮娱乐 上海新世界皇冠旅行社 上海 施炳焕 1,000,000 旅游 23 上海新世界投资咨询有限公司 上海 周丽芬 10,000,000 投资咨询 上海新世界飞驰服饰公司 上海 陆国胜 5,000,000 服装加工 上海新世界飞宇广告公司 上海 周栩彦 500,000 广告 上海新世界中艺绣品公司 上海 孙 颖 450,000 百货批零 上海新世界城贸易批发中心 上海 孙敏心 10,000,000 百货 交电等 上海新世界企业发展有限公司 上海 施炳焕 10,000,000 生产资料等 上海丽华百货批发有限公司 上海 董新宝 5,000,000 百货批发 上海世界鸟经济发展有限公司 上海 魏建民 1,000,000 针织 皮件等 上海蔡同德药业有限公司 上海 胡荣渝 25,000,000 经销中药材等 上述第 1 至第 14 家子公司均为全资子公司, 均合并报表 公司期初持有上 海蔡同德药业有限公司 53%的股权比例, 经转让后期末持有其 50%的股权, 上 海商业网点发展实业股份有限公司持有其另 50%的股权, 双方具有同等控制 权, 因此本期按比例合并法合并报表, 对其 2001 年年末资产负债表项目及 2001 年度利润及利润分配表项目均按 50%合并 合并会计报表主要项目注释 5.1 货币资金 项 目 期初数 期末数 现金 56,681.22 52,352.36 银行存款 163,759,414.17 118,924,802.33 其他货币资金 37,892.39 26,607,807.87 合 计 163,853,987.78 145,584,962.56 5.2 短期投资 项 目 性质 数 量 投资金额 年末市价 华能国际 流通股 14,000.00 111,300.00 175,980.00 北京华联 流通股 5,000.00 39,500.00 77,850.00 东方集团 流通股 41,265.00 349,927.20 320,629.05 24 鞍山信托 流通股 5,000.00 49,000.00 44,750.00 哈药集团 流通股 100,000 1,212,000.00 1,247,000.00 中华企业 流通股 26,700 158,000.00 269,670.00 华夏成长基金 基 金 500,000 505,081.00 505,081.00 合 计 2,424,808.20 2,640,960.05 流通股年末市价取自交易所年末收盘价 华夏成长基金尚未上市交易, 按成 本价计 公司采用总额比较法, 因此不需计提短期投资跌价准备 5.3 应收帐款 合并数 期初数 期末数 帐 龄 金 额 比例(%) 坏帐准备 金 额 比例(%) 坏帐准备 1 年以内 33,144,868.41 96.32% 1,252,333.90 15,424,740.41 94.83% 714,007.38 1 2年 185,223.05 0.54% 18,522.31 - - - 2 3年 623,555.83 1.81% 124,711.17 514,163.07 3.16% 111,533.21 3 4年 457,938.93 1.33% 137,381.68 326,152.86 2.01% 242,152.86 合 计 34,411,586.22 100% 1,532,949.06 16,265,056.34 100% 1,067,693.45 母公司数 期初数 期末数 帐 龄 金额 比例(%) 坏帐准备 金额 比例(%) 坏帐准备 1 年以内 4,200,094.95 95.60% 14,527.42 2,519,507.83 82.28% 68,745.75 1 2年 - - - - - - 2 3年 - - - 422,578.52 13.80% 84,515.70 3 4年 193,235.57 4.40% 57,970.67 120,000.00 3.92% 36,000.00 合 计 4,393,330.52 100% 72,498.09 3,062,086.35 100% 189,261.45 应收帐款中无应收持有公司 5%(含 5%)以上股份的股东单位款项 合并期末计提坏帐准备金系按照剔除应收银行信用卡款项 114 万元的余额计 提, 且子公司贸易批发中心 3 年以上应收帐款 206,152.86 元全额计提坏帐准备 母公司 2 年以上应收帐款系子公司转入的应收帐款 25 母公司期末计提坏帐准备金系按照剔除应收银行信用卡款项 114 万元后的 余额计提 5.4 其他应收款 合并数 期初数 期末数 帐 龄 金 额 比例(%) 坏帐准备 金 额 比例(%) 坏帐准备 1 年以内 22,731,712.84 53.45% 1,143,191.95 53,319,413.72 68.84% 2,416,187.82 1 2年 10,904,525.55 25.64% 1,090,452.56 16,576,220.60 27.53% 1,657,622.06 2 3年 3,018,336.00 7.10% 603,667.20 215,151.78 0.28% 43,030.36 3 4年 1,743,597.20 4.10% 523,079.16 1,296,057.55 1.67% 388,817.26 4 5年 1,198,153.62 2.82% 599,076.81 805,133.40 1.04% 402,566.70 5 年以上 2,931,300.00 6.89% 2,931,300.00 492,300.00 0.64% 492,300.00 合计 42,527,625.21 100% 6,890,767.68 72,704,277.05 100% 5,400,524.20 期末其他应收款中欠款金额前五名单位金额合计 6,092.77 万元, 占其他应收 款的 83.80%, 其中应收上海新世界(集团)有限公司款项 1,742,881.61 元 应收新 世界控股(集团)公司下属企业 44,591,672 元, 系公司拟收购该企业 新世界大饭 店 工程项目而垫付的部分装修费 母公司数 期初数 期末数 帐 龄 金 额 比例(%) 坏帐准备 金 额 比例(%) 坏帐准备 1 年以内 35,592,621.97 76.44% 698,133.47 71,464,767.96 86.00% 2,344,241.06 1 2年 2,626,884.00 5.64% 262,688.40 9,668,577.97 11.65% 966,857.80 2 3年 2,876,640.00 6.18% 575,328.00 84,200.00 0.10% 16,840.00 3 4年 1,733,133.40 3.72% 519,940.02 876,440.00 1.05% 262,932.00 4 5年 803,153.62 1.72% 401,576.81 510,133.40 0.61% 255,066.70 5 年以上 2,931,300.00 6.30% 2,931,300.00 492,300.00 0.59% 492,300.00 合 计 46,563,732.99 100% 5,388,966.70 83,096,419.33 100% 4,338,237.56 26 母公司期末计提坏帐准备金系按照剔除应收合并范围内子公司的款项 22,292,382.98 元后的余额提取的 5.5 预付帐款 期初数 期末数 帐 龄 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 2,545,423.78 100% 27,451,072.77 100% 1 2年 - - - - 合 计 2,545,423.78 100% 27,451,072.77 100% 预付帐款中无预付持有公司 5%(含 5%)以上股份的股东单位款项 本期公司预付帐款增加 10.78 倍, 主要系公司下属子公司本年度加大外销力 度, 期末预付给国内受托加工方的货款 5.6 存货及存货跌价准备 期初数 期末数 项 目 金 额 跌价准备 金 额 跌价准备 材料物资 1,694,509.14 - 694,666.41 - 库存商品 46,950,359.94 1,538,298.75 46,085,326.16 1,215,111.17 低值易耗品 10,466,103.11 - 9,447,815.27 - 包装物 297,349.67 - 319,576.77 - 委托加工物资 1,915,149.04 - -76,185.56 - 在产品 43,544.32 - - - 原材料 4,024,567.02 - 5,804,475.58 - 合计 65,391,582.24 1,538,298.75 62,275,674.63 1,215,111.17 期末存货跌价准备系按照存货帐面价值与可变现净值孰低原则分类计提的 可变现净值确认依据 库存材料 按现行市价减运费确认 在产品 按原材料现行市价减运费确认 库存商品 按估计售价减可能发生的销售费用确认 27 5.7 待摊费用 类 别 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 期初未抵扣进项税 52,028.26 - 52,028.26 - 保险费 110,678.99 119,275.51 110,678.99 119,275.51 装修费等 347,847.55 606,306.00 632,409.77 321,743.78 修理费 - 12,292.00 2,050.00 10,242.00 合 计 510,554.80 737,873.51 797,167.02 451,261.29 5.8 长期投资 合并数 期初数 本期增加 本期减少 期末数 项目 金额 减值准备 金额 减值准备 长期股权投资 7,736,398.20 23,809.00 2,454,904.49 2,119,345.00 8,071,957.69 200,000.00 合并价差 5,016,578.36 - 1,206,180.17 650,881.53 5,571,877.00 - 长期债权投资 126,589.13 - 1,167.43 53,942.00 73,814.56 - 合计 12,879,565.69 23,809.00 3,662,252.09 2,824,168.53 13,717,649.25 200,000.00 长期股权投资 股票投资 被投资公司名称 股份性质 股票数量 占被投资公司注册资本的比例 投资金额 华联商厦 法人股 555,390 5%以下 1,419,500.00 第一百货 法人股 422,822 5%以下 1,391,848.00 第一食品 法人股 288,645 5%以下 537,158.00 新黄浦 法人股 140,400 5%以下 324,947.20 宏盛科技 法人股 60,500 5%以下 128,000.00 新世界(注) 法人股 465,316 5%以下 404,800.00 合 计 4,206,253.20 注 公司于 2000 年收购上海蔡同德药业有限公司的股权并合并报表, 该公 28 司下属上海蔡同德堂药号持有公司法人股 其他股权投资 占被投资单位 被投资公司名称 投资期限 投资金额 注册资本比例 减值准备 黄浦区经济开发总公司 长期 400,000.00 4% 200,000.00 上海百协实业公司百达新行 长期 20,000.00 1% 城市合作银行乳山分行 长期 217,300.00 0.3% 上海雷允上药业有限公司 1,750,000.00 1.04% 吴江上海蔡同德药业有限公司 329,968.79 32.5% 上海银都商城发展公司 100,000.00 0.34% 辽宁抚顺市东方雪哈公司 100,000.00 8.34% 上海童涵春国药号(北号)玉佛分号 73,500.00 24.5% 上海信谊天一药业有限公司 874,935.70 15% 合 计 3,865,704.49 200,000.00 合并价差 项 目 原始金额 期初数 本期增加 本期摊销 上海蔡同德药业有限公司 6,307,785.28 5,016,578.36 1,206,180.17 650,881.53 项 目 期末数 摊余期限 形成原因 上海蔡同德药业有限公司 5,571,877.00 106 个月 购 并 合并价差本期增加数系本年度补付上年度交易手续费 长期债权投资 债券投资 期初应收 本期利息 本期收回 期末应收 债券种类 面值 年利率 购入金额 到期日 利息 利息 利息 电力债券 10,600 3.6% 10,600 2002/06/20 8,329.13 1,167.43 6,282.00 3,214.56 住宅煤气券 28,000 28,000 2002/09/29 电力债券 32,000 32,000 2002/12/31 合计 70,600 70,600 8,329.13 1,167.43 6,282.00 3,214.56 29 母公司数 期初数 期末数 项 目 本期增加 本期减少 金 额 减值准备 金 额 减值准备 长期股权投资 128,133,797.21 - 11,825,741.54 11,069,029.37 128,890,509.38 200,000.00 股权投资差额 5,016,578.36 - 1,206,180.17 650,881.53 5,571,877.00 - 长期债权投资 23,200.00 - 8,800.00 - 32,000.00 - 合 计 133,173,575.57 - 13,040,721.71 11,719,910.90 134,494,386.38 200,000.00 长期股权投资 股票投资 被投资公司名称 股份性质 股票数量 占被投资公司注册资本的比例 投资金额 华联商厦 法人股 555,390 5%以下 1,419,500.00 第一百货 法人股 422,822 5%以下 1,391,848.00 第一食品 法人股 240,537 5%以下 455,158.00 新黄浦 法人股 140,400 5%以下 324,947.20 宏盛科技 法人股 60,500 5%以下 128,000.00 合 计 3,719,453.20 其他股权投资 被投资公司名称 投资期限 投资金额 占被投资单位注册资本比例 减值准备 黄浦区经济开发总公司 长期 400,000.00 4% 200,000.00 上海百协实业公司百达新行 长期 20,000.00 1% 城市合作银行乳山分行 长期 217,300.00 0.3% 上海新世界丽华公司 41,870,776.65 100% 上海新世界进出口公司 4,240,000.00 100% 上海新世界房地产公司 10,000,000.00 100% 上海新世界汽车服务公司 4,500,000.00 100% 上海新世界大酒店 2,000,000.00 100% 上海新世界皇冠旅行社 1,000,000.00 100% 上海新世界投资咨询有限公司 10,000,000.00 100% 30 上海新世界飞驰服饰公司 5,050,600.00 100% 上海新世界飞宇广告公司 500,000.00 100% 上海新世界中艺锈品公司 3,751,279.00 100% 上海新世界城贸易批发中心 10,000,000.00 100% 上海新世界企业发展有限公司 5,000,000.00 50% 上海丽华百货批发有限公司 5,000,000.00 100% 上海世界鸟经济发展有限公司 800,000.00 80% 上海蔡同德药业有限公司 20,821,100.53 50% 合 计 125,171,056.18 200,000.00 股权投资差额 项 目 原始金额 本期摊销 期末数 摊余期限 形成原因 上海蔡同德药业有限公司 6,307,785.28 650,881.53 5,571,877.00 106 个月 购并 长期债权投资 债券种类 面值 购入金额 到期日 电力债券 32,000.00 32,000.00 2002/12/31 5.9 固定资产及折旧 项 目 期初数 本期增加 本年减少 期末数 原值 房屋及建筑物 1,475,761,317.44 17,700,562.95 29,713,011.02 1,463,748,869.37 通用设备 246,172,904.43 8,028,624.25 10,438,514.69 243,763,013.99 专用设备 11,389,552.05 0.00 18,380.00 11,371,172.05 运输设备 14,453,592.39 362,721.50 2,995,532.11 11,820,781.78 其他设备 3,349,181.11 395,927.92 229,750.01 3,515,359.02 合 计 1,751,126,547.42 26,487,836.62 43,395,187.83 1,734,219,196.21 累计折旧 房屋及建筑物 96,586,237.48 27,211,357.05 940,290.93 122,857,303.60 通用设备 65,162,825.73 17,563,491.47 3,890,226.71 78,836,090.49 专用设备 8,233,877.82 1,608,249.37 9,564.96 9,832,562.23 31 运输设备 6,693,537.21 1,530,921.40 1,079,546.01 7,144,912.60 其他设备 2,285,302.67 474,398.88 357,482.68 2,402,218.87 合 计 178,961,780.91 48,388,418.17 6,277,111.29 221,073,087.79 净 值 1,572,164,766.51 1,513,146,108.42 固定资产本期增加中, 包括在建工程转入数 21,404,030.66 元 公司以新世界城 1 3 楼 9 10 12 楼向银行抵押, 评估价为 101,493 万 元, 共获得借款 62,250 万元 以蔡同德公司榆林路房产作抵押, 被抵押资产期 末帐面价值为 8,007,687.31 元, 共获得借款 330 万元 5.10 在建工程 工程名称 期初数 本期增加 本期转入固定资产 其他减少 期末数 资金来源 新世界城二期 14,881,416.90 8,205,226.16 21,404,030.66 811,306.00 871,306.40 自筹 募集 软件工程 259,656.00 - - 259,656.00 - 自筹 合 计 15,141,072.90 8,205,226.16 21,404,030.66 1,070,962 871,306.40 期末上述工程无利息资本化金额 5.11 无形资产 类 别 原始金额 期初数 本期增加 本期摊销 本期转出 期末数 剩余摊销期限 商誉 20,124,583.61 3,370,736.55 - 1,685,368.44 1,685,368.11 1年 房屋使用权 11,091,527.08 9,417,857.80 9,417,857.80 - 合 计 12,788,594.35 - 1,685,368.44 9,417,857.80 1,685,368.11 5.12 长期待摊费用 类 别 期初数 本期增加 本期摊销 本期转出 期末数 装修费 1,285,304.26 120,000.00 1,163,550.76 - 241,753.50 租入固定资产改良支出 576,945.43 - 576,945.43 - - 蔡同德综合楼装修费 6,982,115.81 - 107,024.69 3,491,057.90 3,384,033.22 其他 128,044.90 - 128,044.90 - - 合 计 8,972,410.40 120,000.00 1,975,565.78 3,491,057.90 3,625,786.72 32 5.13 短期借款 借款类别 期初数 期末数 抵押借款 564,500,000 625,800,000 担保借款 166,290,000 118,150,000 信用借款 - - 合 计 730,790,000 743,950,000 抵押借款中 62,250 万元借款抵押物为新世界城 1 3楼 9 10 12 楼, 评 估价为 101,493 万元 330 万元以蔡同德公司榆林路房产作抵押, 被抵押资产期 末帐面价值为 8,007,687.31 元 5.14 应付帐款 期初数 期末数 178,375,836.19 170,452,553.07 应付帐款中无欠持公司 5%(含 5%)以上股份的股东单位的款项 5.15 预收帐款 期初数 期末数 51,581,913.78 13,479,530.98 预收货款款中无欠持公司 5%(含 5%)以上股份的股东单位的款项 5.16 应付股利 期初数 期末数 2001 年度红利 - 13,287,640.30 2000 年度红利 22,146,067.20 705,236.80 合 计 22,146,067.20 13,992,877.10 根据 2002 年公司第四届第十三次董事会决议, 公司 2001 年度预分配方案 为每 10 股送 0.5 元(含税), 合计应付股利 13,287,640.30 元 33 5.17 应交税金 类 别 期初数 期末数 增值税 3,380,339.42 3,725,972.94 营业税 837,521.82 1,744,377.88 城市维护建设税 424,944.29 790,752.37 消费税 18,008.88 17,579.57 所得税 13,058,414.32 9,379,861.48 个人所得税 6,939.12 38,700.00 合 计 17,726,167.85 15,697,244.24 5.18 其他应付款 期初数 期末数 126,266,397.32 67,179,071.52 其他应付款中无欠持公司 5%(含 5%)以上股份的股东单位的款项 其他应付款期末比期初减少 46.8 , 主要系支付以前年度已入帐的动迁补 偿及工程款 6,534 万元 5.19 预提费用 类 别 期初数 期末数 利 息 1,217,306.66 1,249,817.53 租赁费 259,554.70 - 合 计 1,476,861.36 1,249,817.53 5.20 长期应付款 类 别 期初数 期末数 蔡同德职工持股会 10,000,000.00 动迁补偿费 19,757,876.72 3,355,720.58 新世界控股(集团)公司 2,364,341.58 其他 7,126,974.43 合 计 39,249,192.73 3,355,720.58 34 5.21 股本 数量单位 股 本次变动前 本次变动增减(+ -) 本次变动后 一 未上市流通股份 配 股 送 股 公积金转股 小 计 发起人股份 其中: 国家持有股份 96,818,890 19,363,778 19,363,778 116,182,668 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 募集法人股份 27,856,089 5,571,218 5,571,218 33,427,307 内部职工股 优先股或其他 其中:转配股 未上市流通股份合计 124,674,979 24,934,996 24,934,996 149,609,975 二 已上市流通股份 人民币普通股 96,785,693 19,357,138 19,357,138 116,142,831 境内上市的外资股 境外上市的外资股 其他 已上市流通股份合计 96,785,693 19,357,138 19,357,138 116,142,831 三 股份总数 221,460,672 44,292,134 44,292,134 265,752,806 本年度公司根据 2000 年度股东会决议, 以 2000 年末总股本为基数, 每 10 股 送 2 股, 共转增股本 44,292,134 股, 公司已于 2001 年度内实施 35 5.22 资本公积 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 294,180,525.45 - - 294,180,525.45 接收损赠资产准备 229,130.00 - - 229,130.00 住房周转金转入 951,184.84 - - 951,184.84 股权投资准备 9,002,639.16 - - 9,002,639.16 其他资本公积(注) 50,600.00 3,914,907.50 - 3,965,507.50 合 计 304,414,079.45 3,914,907.50 - 308,328,986.95 注 资本公积本期增加系公司下属子公司上海蔡同德药业有限公司根据上 海新世界(集团)公司 新世界集团行 2001 97 号文 , 将长期应付款中支付 集团的款项转入 其他资本公积 5.23 盈余公积 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 37,116,832.83 7,871,889.18 - 44,988,722.01 法定公益金 17,226,330.30 5,218,498.51 - 22,444,828.81 任意盈余公积 9,291,109.95 - 1,282,553.92 8,008,556.03 合 计 63,634,273.08 13,090,387.69 1,282,553.92 75,442,106.85 任意盈余公积减少数系本年度根据财会 2001 5 号文的有关规定, 对执行 新的住房制度前分配给职工的住房进行了处理, 将相应的任意盈余公积转入公 益金 5.24 未分配利润 项 目 期末数 年初未分配利润 168,146,331.73 加 本年净利润 78,718,891.84 减 其他转入(注 3) -9,417,857.80 可供分配的利润 237,447,365.77 36 减 提取法定盈余公积 7,871,889.18 提取公益金 3,935,944.59 应付普通股股利(注 2) 13,287,640.30 转作股本的普通股股利(注 1) 44,292,134.00 年末未分配利润 168,059,757.70 注 1 本年度公司根据 2000 年度股东会决议, 以 2000 年末总股本为基数, 每 10 股送 2 股,应转增股本 44,292,134 股, 公司于 2001 年度内实施 注 2 根据 2002 年公司第四届第十三次董事会决议, 公司 2001 年度预分配 方案为按本期净利润的 10% 5%分别计提法定盈余公积 法定公益金, 按 2001 年末总股本每 10 股送 2 股派 0.5 元(含税), 合计应付股利 13,287,640.30 元 注 3 根据财会 2001 5 号 财政部关于印发的通知 , 公司执行新的住房制度前分配给职工的住房, 从无 形资产转入住房周转金 并将因此而出现的住房周转金借方余额转入未分配利 润 待股东大会审议批准后按规定冲销有关所有者权益项目 5.25 其他业务利润 类 别 本年发生数 上年发生数 其他业务收入 餐饮业务 3,582,177.00 1,522,927.82 蔡同德药材加工等 1,397,697.32 1,021,641.08 游乐业务及其他 1,994,184.75 3,352,292.75 租赁业务 1,919,546.90 - 促销业务 825,488.70 - 小 计 9,719,094.67 5,896,861.65 其他业务支出 餐饮业务 蔡同德药材加工等 334,650.22 91,744.55 游乐业务及其他 1,072,136.56 2,868.06 37 租赁业务 37,635.09 - 促销业务 24,231.03 - 小 计 1,468,652.90 94,612.61 其他业务利润 餐饮业务 3,582,177.00 1,522,927.82 蔡同德药材加工等 1,063,047.10 929,896.53 游乐业务及其他 922,048.19 3,349,424.69 租赁费收入 1,881,911.81 - 促销费收入 801,257.67 合 计 8,250,441.77 5,802,249.04 本年其他业务利润比上年增加 42.19% 主要系本期按实际收到金额计入杏 花楼(集团)公司支付的美食城租金 358 万元 公司餐饮及游乐业务根据协议约定由承租方支付营业税 5.26 财务费用 类 别 本年发生数 上年发生数 利息支出 44,777,591.12 48,970,634.94 减 利息收入 1,222,827.09 1,040,935.73 加 其他 1,159,916.19 1,197,506.50 合 计 44,714,680.22 49,127,205.71 38 5.27 投资收益 合并数 类 别 本年发生数 上年发生数 股票投资收益 7,520,964.64 10,061,801.77 债权投资收益 3,240.00 2,308.97 股权投资差额摊销 -650,881.53 -85,026.75 长期投资减值准备 -176,191.00 -17,856.75 委托投资收益 - 5,190,746.69 其他股权投资收益 199,218.34 - 股权转让收益 184,565.75 - 合 计 7,080,916.20 15,151,973.93 母公司数 类 别 本年发生数 上年发生数 股票投资收益 3,096,066.30 138,599.25 股权投资差额摊销 -650,881.53 -85,026.75 委托投资收益 - 5,190,746.69 其他股权投资收益 6,610,188.87 10,989,901.15 长期投资减值准备 -200,000.00 - 股权转让收益 97,604.70 - 合 计 8,952,978.34 16,234,220.34 5.28 补贴收入 类 别 本年发生数 上年发生数 政府扶植基金 500,000.00 - 补贴收入系上海市黄浦区财政局给予上海蔡同德药业有限公司的医药政府 扶植基金 39 5.29 营业外收入 类 别 本年发生数 上年发生数 固定资产清理净收益 83,094.28 无法支付的应付款项 124,457.25 32,091.07 罚款收入 3,861.20 4,880.00 信用卡溢余 88,271.46 赔偿金收入 18,320.40 废品收入 27,661.80 其他 202,006.17 318,828.87 合 计 464,578.28 438,894.22 5.30 营业外支出 类 别 本年发生数 上年发生数 固定资产清理净收益 525,553.16 616,422.22 捐赠支出 301,500.00 87,742.00 罚款支出 6,505.00 10,289.96 其他 209,865.60 1,791.16 合 计 1,043,423.76 716,245.34 5.31 购建固定资产 无形资产和其他资产所支付的现金 本期购建固定资产所支付的现金中包括支付以前年度已入帐的动迁补偿及 工程款 6,534 万元 5.32 支付的其他与投资活动有关的现金 公司期初持有上海蔡同德药业有限公司 53%的股权, 经转让后期末持有其 50%的股权比例, 本期按比例合并法合并报表 其期初货币资金的 50%作为支 付的其他与投资活动有关的现金, 金额为 9,438,272.68 元 40 6.分行业资料(单位 万元) 6.1 合并数 营业收入 营业成本 营业毛利 行 业 上年数 本年数 上年数 本年数 上年数 本年数 商业零售 批发 197,199.15 187,409.70 166,561.94 154,048.55 30,637.21 33,361.15 其他行业 2,667.89 699.79 2,302.64 308.40 365.25 391.39 合 计 199,867.04 188,109.49 168,864.58 154,356.95 31,002.46 33,752.54 6.2 母公司 营业收入 营业成本 行 业 上年数 本年数 上年数 本年数 商业批发 零售 189,700.23 167,435.38 160,684.49 137,761.67 7.关联方关系及其交易 7.1 存在控制关系的关联方 公司全称 注册地 法定代表人 注册资本 经营范围 上海新世界(集团)有限公司 上海 江锡洲 100,000,000 投资 开发 合作 上海新世界丽华公司 上海 李金国 1,211,953 百货批零 上海新世界进出口公司 上海 张显明 4,240,000 国际贸易 上海新世界房地产公司 上海 孙 颖 10,000,000 房地产开发 上海新世界汽车服务公司 上海 胡鸿勋 4,500,000 客运 上海新世界大酒店 上海 毛亚华 2,000,000 餐饮娱乐 上海新世界皇冠旅行社 上海 施炳焕 1,000,000 旅游 上海新世界投资咨询有限公司 上海 周丽芬 10,000,000 投资咨询 上海新世界飞驰服饰公司 上海 陆国胜 5,000,000 服装加工 上海新世界飞宇广告公司 上海 周栩彦 500,000 广告 上海新世界中艺绣品公司 上海 孙 颖 450,000 百货批零 上海新世界城贸易批发中心 上海 孙敏心 10,000,000 百货 交电等 上海新世界企业发展有限公司 上海 施炳焕 10,000,000 生产资料等 41 上海丽华百货批发有限公司 上海 董新宝 5,000,000 百货批发 上海世界鸟经济发展有限公司 上海 魏建民 1,000,000 针织 皮件等 上海蔡同德药业有限公司 上海 胡荣渝 25,000,000 经销中药材等 吴江上海蔡同德药业有限公司 苏州 胡心合 1,000,000 制造销售 中药饮片 上海童涵春堂国药号(北号)玉佛分号 上海 朱蓓君 300,000 药材生产销售 上海新世界(集团)有限公司为公司法人股股东和国家股受托管理人, 其余均为 公司子公司 吴江上海蔡同德药业有限公司系本年度新成立, 注册资本 100 万元, 上海蔡 同德药业有限公司持有其 65%的股权, 公司间接持有其 32.5%的股权 7.2 不存在控制关系的关联方 企业名称 与本公司关系 上海新世界经济发展公司 国家股受托管理人的控股孙公司 上海雷允上药业有限公司 联营公司 辽宁抚顺市东方雪哈公司 联营公司 7.3 公司关键管理人员共计 9 人, 本年度支付报酬总额为 393,450 元, 其中 2 人 不在公司领取报酬 上年度支付报酬总额为 326,580 元 7.4 重大关联交易 采购货物 公司本期向关联方采购货物有关明细资料如下 本期数 上年度 吴江上海蔡同德药业有限公司 14,448,150.69 - 销售货物 本期数 上年度 吴江上海蔡同德药业有限公司 1,232,936.39 - 42 7.5 关联方应收 应付款余额 项 目 本期末 上期末 其他应收款 上海新世界(集团)有限公司 1,742,881.61 吴江上海蔡同德药业有限公司 196,121.78 上海新世界经济发展公司 44,591,672.00 其他应付款 上海新世界(集团)有限公司 3,143,808.90 8. 或有事项 截止 2001 年 12 月 31 日 公司以信誉为下列公司向金融机构贷款提供担保 被担保方 金额 万元 上海申花股份有限公司 6,900 上海新世界控股(集团)公司 6,450 上海飞驰服饰有限公司 2,300 新世界房产开发中心 1,750 精品商厦 635 新世界百货有限公司 500 宝大祥商厦 460 老介福商厦 460 上海旅游品商厦 400 合 计 19,855 9.承诺事项 本会计报表签发日,公司未发生影响会计报表阅读的重大承诺事项 10.债务重组事项 公司在本报告期内未发生重大的债务重组事项 11.资产负债表日后事项 截至本会计报表签发日, 公司未发生影响本会计报表阅读的重大资产负债 表日后事项 43 12.其他重大事项 根据公司与杏花楼(集团)公司签订的新世界美食城承包租赁经营协议的 补充协议, 公司每年应向杏花楼(集团)公司收取租金 980 万元, 1999 年下半年 度 2000 年度的租金未能收到, 未计入当期损益 2001 年度按实际收到的租金 358 万元计入本期损益 现该项租赁经营协议已中止, 其余租金的结算双方正在 协商之中 公司下属全资子公司上海市丽华公司 98 年因上海市市政工程需要被动迁, 根 据与上海市黄浦区地铁指挥部签订的 地铁二号线拆迁补偿协议书 , 使用权应获 补偿 8,583.18 万元, 产权问题按黄浦区区政府协调意见另行处理 截至本会计报表 签发日, 使用权补偿款已收到 5,149.91 万元, 尚有 3,433.27 万元未收到, 产权补偿问 题尚未明确 第十一章 备查文件目录 载有法定代表人 主管会计工作负责人 会计机构负责人签名并盖章的 会计报表 载有会计师事务盖章 注册会计师签名并盖章的审计报告原件 报告期内, 在中国证监会指定报纸上披露过的所有公司文件的正本及公 告原稿 董事长 上海新世界股份有 限公司 二零零二年四月九 日 附件 年度会计报表 44 资 产 负 债 表 编制单位 上海新世界股份有限公司 2001 年 12 月 31 日 金额单位 元 资 产 合 并 母公司 年末数 年初数 年末数 年初数 流动资产 货币资金 145,584,962.56 163,853,987.78 116,163,823.00 111,532,791.68 短期投资 2,424,808.20 31,170,000.00 1,054,808.20 29,800,000.00 应收票据 应收股利 19,875.08 应收利息 应收帐款 15,197,362.89 32,878,637.16 2,872,824.90 4,320,832.43 其他应收款 67,303,752.85 35,636,857.53 78,758,181.77 41,174,766.29 预付帐款 27,451,072.77 2,545,423.78 1,931,500.00 671,423.78 应收补贴款 存货 61,060,563.46 63,853,283.49 24,137,789.09 22,269,392.94 待摊费用 451,261.29 510,554.80 303,153.00 273,500.00 一年内到期的长期债权投资 19,660.00 70,900.0 其他流动资产 流动资产合计 319,513,319.10 330,519,644.54 225,222,079.96 210,042,707.12 长期投资 长期股权投资 13,443,834.69 12,729,167.56 134,262,386.38 133,150,375.57 长期债权投资 73,814.56 126,589.13 32,000.00 23,200.00 长期投资合计 13,517,649.25 12,855,756.69 134,294,386.38 133,173,575.57 其中 合并价差 5,571,877.00 5,016,578.36 其中:股权投资差额 5,571,877.00 5,016,578.36 固定资产 固定资产原价 1,734,219,196.21 1,751,126,547.42 1,649,629,537.90 1,630,137,530.90 减 累计折旧 221,073,087.79 178,961,780.91 209,694,080.96 166,748,510.91 固定资产净值 1,513,146,108.42 1,572,164,766.51 1,439,935,456.94 1,463,389,019.99 减 固定资产减值准备 固定资产净额 1,513,146,108.42 1,572,164,766.51 1,439,935,456.94 1,463,389,019.99 工程物资 在建工程 871,306.40 15,141,072.90 871,306.40 14,851,416.90 固定资产清理 固定资产合计 1,514,017,414.82 1,587,305,839.41 1,440,806,763.34 1,478,240,436.89 无形资产及其他资产 无形资产 1,685,368.11 12,788,594.35 9,517,694.60 长期待摊费用 3,625,786.72 8,972,410.40 1,066,737.16 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 5,311,154.83 21,761,004.75 10,584,431.76 递延税项 递延税款借项 资产总计 1,852,359,538.00 1,952,442,245.39 1,800,323,229.68 1,832,041,151.34 负债和股东权益 流动负债 短期借款 743,950,000.00 730,790,000.00 678,710,000.00 659,500,000.00 应付票据 4,638,637.35 9,525,005.90 4,638,637.35 9,525,005.90 应付帐款 170,452,553.07 178,375,836.19 142,084,041.70 137,443,160.93 预收帐款 13,479,530.98 51,581,913.78 5,070,408.68 48,897,553.78 应付工资 2,094,000.00 2,094,000.00 应付福利费 245,922.33 1,867,056.10 122,592.13 1,623,082.83 应付股利 13,992,877.10 22,146,067.20 13,992,877.10 22,146,067.20 应交税金 15,697,244.24 17,726,167.85 20,085,228.85 15,267,194.26 其他应交款 534,505.80 276,708.90 482,868.11 242,939.86 其他应付款 67,179,071.52 126,266,397.32 116,344,887.40 176,194,060.21 预提费用 1,249,817.53 1,476,861.36 1,208,030.86 1,452,730.11 预计负债 一年内到期的长期负债 其他流动负债 流动负债合计 1,031,420,159.92 1,142,126,014.60 982,739,572.18 1,074,385,795.08 长期负债 长期借款 应付债券 长期应付款 3,355,720.58 39,249,192.73 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 3,355,720.58 39,249,192.73 递延税项 递延税款贷项 负债合计 1,034,775,880.50 1,181,375,207.33 982,739,572.18 1,074,385,795.08 少数股东权益 13,411,681.80 股东权益 股本 265,752,806.00 221,460,672.00 265,752,806.00 221,460,672.00 资本公积 308,328,986.95 304,414,079.45 308,328,986.95 304,414,079.45 盈余公积 75,442,106.85 63,634,273.08 73,158,137.37 61,350,303.60 其中:法定公益金 22,444,828.81 17,226,330.30 21,574,422.67 16,355,924.16 减 未确认投资损失 未分配利润 168,059,757.70 168,146,331.73 170,343,727.18 170,430,301.21 折算差价 股东权益合计 817,583,657.50 757,655,356.26 817,583,657.50 757,655,356.26 负债和股东权益总计 1,852,359,538.00 1,952,442,245.39 1,800,323,229.68 1,832,041,151.34 利润及利润分配表 编制单位 上海新世界股份有限公司 2001 年度 金额单位 元 合 并 母公司 项 目 本年发生数 上年发生数 本年发生数 上年发生数 一 主营业务收入 1,881,094,861.91 1,998,670,377.90 1,674,353,768.24 1,897,002,276.30 减 主营业务成本 1,543,569,524.07 1,688,645,813.83 1,377,616,701.09 1,606,844,887.68 主营业务税金及附加 8,487,625.28 4,978,392.15 7,587,023.80 4,482,085.34 二 主营业务利润 329,037,712.56 305,046,171.92 289,150,043.35 285,675,303.28 加 其他业务利润 8,250,441.77 5,802,249.04 7,126,149.33 4,765,518.28 减 营业费用 70,192,351.02 65,139,169.32 52,085,551.84 51,608,701.92 管理费用 135,413,453.24 122,777,684.37 118,508,781.93 119,870,418.01 财务费用 44,714,680.22 49,127,205.71 42,461,622.93 48,137,528.77 三 营业利润 86,967,669.85 73,804,361.56 83,220,235.98 70,824,172.86 加 投资收益 7,080,916.20 15,151,973.93 8,952,978.34 16,234,220.34 补贴收入 500,000.00 营业外收入 464,578.28 438,894.22 199,556.69 196,994.24 减 营业外支出 1,043,423.76 716,245.34 844,270.82 630,737.63 四 利润总额 93,969,740.57 88,678,984.37 91,528,500.19 86,624,649.81 减 所得税 15,250,848.73 12,647,662.70 12,809,608.35 10,893,610.69 少数股东损益 300,282.55 加 未确认投资损失 五 净利润 78,718,891.84 75,731,039.12 78,718,891.84 75,731,039.12 加 年初未分配利润 168,146,331.73 130,804,192.62 170,430,301.21 131,991,537.12 其他转入 -9,417,857.80 -9,417,857.80 六 可供分配的利润 237,447,365.77 206,535,231.74 239,731,335.25 207,722,576.24 减 提取法定盈余公积 7,871,889.18 8,304,187.24 7,871,889.18 7,573,103.91 提取法定公益金 3,935,944.59 4,152,093.61 3,935,944.59 3,786,551.96 提取职工奖励及福利基金 七 可供投资者分配的利润 225,639,532.00 194,078,950.89 227,923,501.48 196,362,920.37 减 应付优先股股利 提取任意盈余公积 3,786,551.96 3,786,551.96 应付普通股股利 13,287,640.30 22,146,067.20 13,287,640.30 22,146,067.20 转作股本的普通股股利 44,292,134.00 44,292,134.00 八 未分配利润 168,059,757.70 168,146,331.73 170,343,727.18 170,430,301.21 补 充 资 料 合 并 母公司 项 目 本年发生数 上年发生数 本年发生 上年发生数 出售 处置部门或被投资单位所得收益 184,565.75 97,604.70 自然灾害发生的损失 会计政策变更增加(或减少)利润总额 会计估计变更增加(或减少)利润总额 债务重组损失 其他 利 润 表 附 表 净资产收益率( ) 每股收益(元) 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 40.25 41.08 1.24 1.24 营业利润 10.64 10.86 0.33 0.33 净利润 9.63 9.83 0.30 0.30 扣除非经常性损益后的净利润 8.72 8.90 0.27 0.27 现 金 流 量 表 编制单位 上海新世界股份有限公司 2001 年度 金额单位 元 项 目 合 并 母公司 一 经营活动产生的现金流量 销售商品 提供劳务收到的现金 1,922,293,930.50 1,683,514,111.05 收到的税费返还 65,797.11 收到的其他与经营活动有关的现金 21,296,272.15 7,335,434.61 现金流入小计 1,943,655,999.76 1,690,849,545.66 购买商品 接受劳务支付的现金 1,605,990,493.16 1,399,955,486.71 支付给职工以及为职工支付的现金 63,329,909.07 47,332,159.30 支付的各项税费 64,877,125.81 47,816,440.51 支付的其他与经营活动有关的现金 146,923,960.24 108,881,801.03 现金流出小计 1,881,121,488.28 1,603,985,887.55 经营活动产生的现金流量净额 62,534,511.48 86,863,658.11 二 投资活动产生的现金流量 收回投资所收到的现金 57,638,144.63 30,937,303.19 取得投资收益所收到的现金 8,270,280.18 5,747,458.28 处置固定资产 无形资产和其他长期资产所收到的现金 136,703.99 收到的其他与投资活动有关的现金 现金流入小计 66,045,128.80 36,684,761.47 购建固定资产 无形资产和其他长期资产所支付的现金 76,121,274.83 73,971,435.68 投资所支付的现金 27,308,800.00 8,800.00 支付的其他与投资活动有关的现金 9,438,272.68 现金流出小计 112,868,347.51 73,980,235.68 投资活动产生的现金流量净额 -46,823,218.71 -37,295,474.21 三 筹资活动产生的现金流量 吸收投资所收到的现金 其中 子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 借款所收到的现金 735,510,000.00 678,710,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 现金流入小计 735,510,000.00 678,710,000.00 偿还债务所支付的现金 703,105,000.00 659,500,000.00 分配股利 利润或偿还利息所支付的现金 65,230,416.38 64,147,152.58 其中 支付少数股东的股利 1,083,263.80 支付的其他与筹资活动有关的现金 1,154,901.61 其中 子公司依法减资支付给少数股东的现金 现金流出小计 769,490,317.99 723,647,152.58 筹资活动产生的现金流量净额 -33,980,317.99 -44,937,152.58 四 汇率变动对现金的影响 五 现金及现金等价物净增加额 -18,269,025.22 4,631,031.32 1. 将净利润调节为经营活动现金流量 净利润 78,718,891.84 78,718,891.84 加 少数股东损益 加 计提的资产减值准备 2,774,856.66 2,728,254.70 固定资产折旧 48,388,418.17 44,296,384.75 无形资产摊销 1,685,368.44 1,685,368.44 长期待摊费用摊销 1,975,565.78 1,066,737.16 待摊费用减少(减 增加) 22,119.74 -29,653.00 预提费用增加(减 减少) 17,655.42 处置固定资产 无形资产和其他长期资产的损失(减 收益) 10,960.36 固定资产报废损失 514,592.80 454,426.22 财务费用 44,777,591.12 42,193,783.22 投资损失(减 收益) -7,080,916.20 -8,952,978.34 递延税款贷项(减 借项) 存货的减少(减 增加) -12,400,094.20 -5,103,999.64 经营性应收项目的减少(减 增加) -43,625,857.84 -34,727,145.06 经营性应付项目的增加(减 减少) -53,244,640.61 -35,466,412.18 其他 经营活动产生的现金流量净额 62,534,511.48 86,863,658.11 2. 不涉及现金收支的投资和筹资活动 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3. 现金及现金等价物增加情况 现金的期末余额 145,584,962.56 116,163,823.00 减 现金的期初余额 163,853,987.78 111,532,791.68 加 现金等价物的期末余额 减 现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -18,269,025.22 4,631,031.32 合并资产减值准备明细表 编制单位 上海新世界股份有限公司 2001 年度 金额单位 元 项 目 年初余额 本年增加数 本年转回数 年末余额 一 坏帐准备合计 8,423,716.74 2,774,856.66 4,730,355.75 6,468,217.65 其中 应收帐款 1,532,949.06 221,299.95 686,555.56 1,067,693.45 其他应收款 6,890,767.68 2,553,556.71 4,043,800.19 5,400,524.20 二 短期投资跌价准备合计 其中 股票投资 债券投资 三 存货跌价准备合计 1,538,298.75 -323,187.58 1,215,111.17 其中 库存商品 1,538,298.75 -323,187.58 1,215,111.17 原材料 四 长期投资减值准备合计 200,000.00 200.000.00 其中 长期股权投资 200,000.00 200.000.00 长期债权投资 五 固定资产减值准备合计 其中 房屋 建筑物 机器设备 六 无形资产减值准备 其中 专利权 商标权 七 在建工程减值准备 八 委托贷款减值准备