陆家嘴(600663)2001年年度报告

19020416D 上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 ２００１ 年年度报告 一、重要提示及目录 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。大华会计师事务所有限公司和罗兵 咸．永道会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。本公司董事康慧军先生因公出 差未能出席公司第三届董事会第二次会议。 目 录 一、重要提示及目录――――――――――――――――――１ 二、公司基本情况简介―――――――――――――――――１ 三、会计数据和业务数据摘要――――――――――――――２ 四、股本变动及股东情况――――――――――――――――３ 五、董事、监事、高级管理人员和员工情况――――――――４ 六、公司治理结构―――――――――――――――――――５ 七、股东大会情况简介―――――――――――――――――６ 八、董事会报告――――――――――――――――――――６ 九、监事会报告――――――――――――――――――――１０ 十、重要事项―――――――――――――――――――――１１ 十一、财务报告――――――――――――――――――――１３ 十二、备查文件目录――――――――――――――――――３５ 二、公司简介 １、公司法定中、英文名称及缩写： 中文：上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 英文：Ｓｈａｎｇｈａｉ Ｌｕｊｉａｚｕｉ Ｆｉｎａｎｃｅ ＆ Ｔｒａｄｅ Ｚｏｎｅ Ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ Ｃｏ．， Ｌｔｄ． 英文缩写：ＳＬＤＣ ２、公司法定代表人：康慧军 ３、公司董事会秘书：张日法 联系地址：中国上海市浦东大道 ９８１ 号 电话：８６－２１－５８８７８８８８ 传真：８６－２１－５８７６４０３９ 电子信箱：ｚｈａｎｇｒｉｆａ ＠ １６３．ｃｏｍ ４、公司注册及办公地址：中国上海市浦东大道 ９８１ 号 邮政编码：２００１３５ 国际互联网网址：ｗｗｗ．ｓｈｌｄ．ｃｏｍ 电子信箱：ｉｎｖｅｓｔ ＠ ｌｊｚ．ｃｏｍ．ｃｎ ５、 公司信息披露报刊：上海证券报、亚洲华尔街日报 登载年度报告的国际互联网网址：ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ （中国证监会指定网站） ｗｗｗ． ｓｈｌｄ．ｃｏｍ （公司网站） 公司年度报告备置地点：中国上海市浦东大道 ９８１ 号 ６、公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称及代码：Ａ 股：陆家嘴 ６００６６３ Ｂ 股：陆家 Ｂ 股 ９００９３２ ７、公司的其他有关资料 1 （１）公司首次登记注册日期：１９９２ 年 ８ 月 ３０ 日 公司首次登记注册地址：上海市浦东大道 ９８１ 号 （２）企业法人营业执照注册号：企股沪总字第 ０１９０４０ 号 （３）税务登记号码：３１００４６５２７２９９０２１ （４）公司未流通股份的托管机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 （５）公司法律顾问：北京竞天公诚律师事务所 办公地址：北京市朝阳门外大街 ２０ 号联合大厦 １５ 层 （６）公司会计师事务所：大华会计师事务所有限公司，上海市昆山路 １４６ 号 罗兵咸．永道会计师事务所，香港中环太子大厦 ２２ 楼 三、会计数据和业务数据摘要 １、公司本年度主要会计数据： 单位：元 利润总额 １６８，５５８，１０２．０７ 净利润 １１７，５１６，８００．６２ 扣除非经常性损益后的净利润 １０７，３０８，３８８．７９ 主营业务利润 ２６０，５９１，９４９．０１ 其它业务利润 ４６，２６４，６５２．０９ 营业利润 １６３，８２１，７３６．９８ 投资收益 １，８９７，７２６．６６ 补贴收入 营业外收支净额 ２，８３８，６３８．４３ 经营活动产生的现金流量净额 ４１２，６４８，５０９．３１ 现金及现金等价物净增加额 ６２，９５０，２７８．４８ 非经常性损益涉及项目 金额 股权转让收益 ７，９９６，３１５．３６ 营业外收支净额 ２，４１２，８４２．６７ 股权投资差额摊销 －２００，７４６．２０ 合计 １０，２０８，４１１．８３ 按国际会计准则对中国法定财务报表所作的调整如下： 除税及少数股东权益后但于 综合资产净值 利润分配前之综合溢利 二零零一年 二零零零年 二零零一年 二零零零年 人民币千元 人民币千元 人民币千元 人民币千元 （重新编列） （重新编列） 根据中国法定财务报表所列报 １１７，５１７ ３５０，０１２ ４，４２０，６４６ ４，３０７，９８０ 摊销开办费用之时差 ３，６０４ ５，９８６ － （３，６０４） 重估以外币为本位货币的收支项和 （１５） （５２） （１，０４１） （１，０２６） 货币资产及负债项 临时动迁房折旧之时差 － ２９，１１２ － － 冲销本公司与一主要联营公司之交 － （１，９２７） （１，９２７） （１，９２７） 易所产生的未实现利润 买卖证券（实现）／未实现溢利 （９，８９２） ９，８９２ － ９，８９２ 拟派末期股息之时差 － － － １８６，７６８ 冲销未实现销售土地之利润 － － （１１，１９５） （１１，１９５） 计算少数股东权益时所产生之差异 ８，０９５ － （１７，６６０） （２５，７５５） 利息资本化 （３１，４９０） － － ３１，４９０ 员工及雇员福利金与奖金准备 （４，７９５） － － － 其它 ７，４９４ （１２，０７７） １，９９４ （５，５５６） 税项调整 ６，４９１ （１１，５３８） ４，１６８ （２，３２３） 基于上述调整而对少数股东权益产 １０，８７４ （１，７８６） （１８，５３０） （２９，４０４） 生之影响 经国际会计准则调整后所列报数据 １０７，８８３ ３６７，６２２ ４，３７６，４５５ ４，４５５，３４０ 2 ２、前三年主要会计数据和财务指标 指标项目 ２００１年度 ２０００年度 １９９９年度 主营业务收入（万元） ９９，９０１．１４ ６６，３３１．７５ ６４，１７８．８３ 净利润（万元） １１，７５１．６８ ３５，００１．２５ ２，１８５．０５ 总资产（万元） ７５２，８３０．２４ ７３８，４６０．１７ ７８６，０５５．１９ 股东权益（万元） ４４２，０６４．６１ ４３０，７９８．０３ ４１４，６６７．４５ 全面摊薄每股收益（元） ０．０６３ ０．１８７ ０．０１２ 加权平均每股收益（元） ０．０６３ ０．１８７ ０．０１２ 扣除非经常性损益后的每股收益（元） ０．０５７ ０．１５５ ０．０１２ 每股净资产（元） ２．３７ ２．３１ ２．２２ 调整后的每股净资产（元） ２．２７ ２．３０ ２．１９ 每股经营活动产生的现金流量净额（元） ０．２２ ０．１５ ０．２７ 全面摊薄净资产收益率（％） ２．６６ ８．１２ ０．５３ 加权平均净资产收益率（％） ２．６９ ８．１０ ０．５３ 注：２００１、２０００、１９９９ 年底公司总股本均为 １８６７６８．４ 万股 ３、报告期内股东权益变动情况： 单位：万元 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 １８６，７６８．４０ １３１，２７７．７３ ８６，７３２．１９ ２６，６６９．７８ ２６，０１９．７１ ４３０，７９８．０３ 本期增加 － ０．２０ ４，２３７．７３ １，４９０．４４ １１，７５６．０１ １５，９９３．９４ 本期减少 － － ２０３．９５ ２００．０３ ４，５２３．４２ ４，７２７．３６ 期末数 １８６，７６８．４０ １３１，２７７．９３ ９０，７６５．９７ ２７，９６０．１９ ３３，２５２．３１ ４４２，０６４．６１ 变动原因：资本公积增加系子公司权益法增加股权投资准备；盈余公积、法定公益金增加系本 年利润提取所致，减少原因一是由于上海御桥发展有限公司历年提取的盈余公积 ４３２９６．３９ 元因 ２００１ 年度不再列入合并范围而转入未分配利润，二是由于子公司依财会［２００１］５ 号文规定将长期待 摊费用中的职工购房款 １９９６１６８．２２ 元抵冲盈余公积所致；未分配利润增加数为 ２００１ 年实现净利润 加上前述御桥公司转入数，减少系从本年度利润中提取盈余公积与外商投资子公司提取奖福基金所 致。 四、股本变动及股东情况 １、股本变动情况 （１） 报告期内公司股份未发生变动 数量单位：万股 本次变动增减（＋、－） 本次变动前 本次变动后 配股 送股 公积金转股 增发 其他 小计 一、未上市流通股份 １、发起人股份 １１７，９９２．０ １１７，９９２．０ 其中： 国家拥有股份 １１２，１１２．０ １１２，１１２．０ 境内法人持有股份 ５，８８０．０ ５，８８０．０ ２、募集法人股 １，７６４．０ １，７６４．０ 未上市流通股份合计 １１９，７５６．０ １１９，７５６．０ 二、已上市流通股份 １、 境内上市的 １６，０５２．４ １６，０５２．４ 人民币普通股 ２、 境内上市的外资股 ５０，９６０．０ ５０，９６０．０ 已上市流通股份合计 ６７，０１２．４ ６７，０１２．４ 三、股份总数 １８６，７６８．４ １８６，７６８．４ 3 ２、公司股东持股情况 （１）截止报告期末股东总数为 １９２８２２ 户（其中 Ｂ 股股东 ６１９１２ 户） （２） 前十名股东持股情况： 股东名称 期末持股数量（股） 占公司股份 股份类别 总额的比例 ①国家股 １，１２１，１２０，０００ ６０．０３％ 国家股 ②上海国际信托投资公司 ５８，８００，０００ ３．１５％ 法人股 ③京华山一国际（香港）有限公司 ９，７６６，８６４ ０．５２％ 流通股 ④ＴＯＹＯ ＳＥＣＵＲＩＴＩＥＳ ＡＳＩＡ ＬＴＤ． Ａ／Ｃ ＣＬＩＥＮＴ ９，４０５，０６３ ０．５０％ 流通股 ⑤上海陆家嘴（集团）有限公司 ８，８２０，０００ ０．４７％ 法人股 申银万国证券股份有限公司 ８，８２０，０００ ０．４７％ 法人股 ⑥ＮＡＩＴＯ ＳＥＣＵＲＩＴＩＥＳ ＣＯ．，ＬＴＤ． ７，３３０，４８７ ０．３９％ 流通股 ⑦ＴＨＥ ＮＯＭＵＲＡ ＳＥＣＵＲＩＴＩＥＳ ＣＯ． ＬＴＤ． ５，８６９，６５８ ０．３１％ 流通股 ⑧ＣＭＢ ＬＤＮ Ｓ／Ａ ＦＦ ＣＨＩＮＡ ＦＵＮＤ（ＧＴＩ ２２０２２） ３，８６２，９９９ ０．２１％ 流通股 ⑨ＷＡＮＧ ＳＨＡＮＧ ＫＥＥ ＆／ＯＲ ＣＨＩＮ ＷＡＮ ＬＡＮ ３，７０９，６９６ ０．２０％ 流通股 ⑩ＨＯＮＧＫＯＮＧ ＳＵＣＣＥＳＳ ＬＴＤ． ２，７１３，８８６ ０．１５％ 流通股 注：以上股东之间不存在关联关系。 （３）公司控股股东情况 本公司控股股东为上海陆家嘴（集团）有限公司，是国家股授权经营单位；法定代表人：康慧军； 成立日期：１９９０ 年 ８ 月；注册资本：１７．４３２ 亿元；公司经营范围：房地产开发经营、市政基础设 施、建设投资、投资咨询、实体投资、国内贸易、资产管理经营、信息等。 控股股东所持国家股、法人股股份无质押或冻结情况，其它股东股份无质押或冻结情况不明。 （２）前十名股东中第 ３、第 ４ 位、第 ６ 至第 １０ 位均为 Ｂ 股股东。 五、公司董事、监事和高级管理人员 （一）基本情况 姓名 性别 年龄 职 务 任 期 年初 期末 变动原因 持股数量 持股数量 （股） （股） 康慧军先生 男 ４５ 岁 董事长 ２００１．１２￣２００４．１２ ３０００ ３０００ 朱国兴先生 男 ５４ 岁 董事 总经理 ２００１．１２￣２００４．１２ ０ ０ 钱稼宏先生 男 ５３ 岁 董事 ２００１．１２￣２００４．１２ ２０００ ２０００ 汪雅谷先生 男 ５７ 岁 董事 ２００１．１２￣２００４．１２ １９２６２ １９２６２ 瞿承康先生 男 ４５ 岁 董事 ２００１．１２￣２００４．１２ ０ ０ 姚锡棠先生 男 ６６ 岁 独立董事 ２００１．１２￣２００４．１２ ０ ０ 黄锡熊先生 男 ４８ 岁 独立董事 ２００１．１２￣２００４．１２ ０ ０ 濮近兴先生 男 ４７ 岁 监事长 ２００１．１２￣２００４．１２ ０ ０ 严 军先生 男 ４９ 岁 监事 ２００１．１２￣２００４．１２ ２０００ ２０００ 张振伯先生 男 ５５ 岁 监事 ２００１．１２￣２００４．１２ ０ ０ 朱 蔚先生 男 ４５ 岁 副总经理 ２００１．１２￣２００４．１２ １２８４２ １２８４２ 段际凯先生 男 ３１ 岁 总经理助理 ２００１．１２￣２００４．１２ ０ ０ 张日法先生 男 ３３ 岁 董事会秘书 ２００１．１２￣２００４．１２ ０ ０ 公司董事、监事和高级管理人员在股东单位任职情况 姓 名 任职单位 任 职 任职期间 康慧军 上海陆家嘴（集团）有限公司 总经理、党委书记 １９９８ 年 ５ 月至今 朱国兴 上海陆家嘴（集团）有限公司 党委副书记 ２００１ 年 ９ 月至今 钱稼宏 上海陆家嘴（集团）有限公司 党委副书记 １９９７ 年 ２ 月至今 汪雅谷 上海陆家嘴（集团）有限公司 副总经理 １９９０ 年 ７ 月至今 严 军 上海陆家嘴（集团）有限公司 副总经理 １９９５ 年 ８ 月至今 （二）年度报酬情况 公司报酬按照公司制定的工资制度执行，工资制度经董事会批准，按照岗位和业绩完成情况 进行奖惩。 报告期内，公司董事、监事及高管人员在本公司领取报酬者共 ５ 人，其年度报酬总额为 ３２．９ 万元，公司金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为 １８ 万元；在公司领取报酬的人员中，其 4 中年度报酬高于 ６ 万元的 １ 人，低于 ６ 万元高于 ５ 万元的 １ 人，低于 ５ 万元高于 ４ 万元的 ３ 人； 其中康慧军、钱稼宏、严军在股东单位上海陆家嘴（集团）有限公司及其控股单位任职并领取报酬， 因公司董事换届，新任董事朱国兴报告期内未予考虑，不在本公司领取报酬的董事和监事还有：瞿 承康、汪雅谷、濮近兴。 公司姚锡棠、黄锡熊两位独立董事在公司领取津贴，津贴标准为 ３ 万元／人。 （三）报告期内离任和聘任董事、监事、高级管理人员及原因 报告期内，公司第二届董事、监事及高级管理人员任期已满，公司 ２００１ 年年度临时股东大会 在 １２ 月 １８ 日通过了第三届董事、监事人选（详见股东大会简介）。 离任董事为：王崇基、黄建中、贾春荣、王新奎；离任监事为：张耀伦、傅立瑜。 第三届董事会聘任了新一届的经营班子。聘任朱国兴为公司总经理；原公司董事黄建中因工作 调动，不再担任公司副总经理；聘任朱蔚为公司副总经理，其不再担任董事会秘书一职；聘任段际 凯为公司总经理助理；聘任张日法为董事会秘书（详见 ２００１ 年 １２ 月 ２０ 日上海证券报和亚洲华尔街 日报）。 （四）公司员工情况 到 ２００１ 年末，公司共有员工 ２３９ 人，其中具有大专以上学历的 １９７ 人，占 ８２．４％；具有专业 技术职称的 ２１２ 人，占 ８８．７ ％（其中具有中、高级职称的 １６９ 人，占 ７０．７％，拥有高级职称的 ３０ 人，占 １２．６％），公司退休职工 ８ 人。 六、公司法人治理结构 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律、法规的要求，不断完 善公司法人治理结构，加强信息披露工作，规范公司运作，公司法人治理结构基本符合《上市公司 治理准则》，具体体现为： １、股东与股东大会。公司能够确保所有股东，特别是中小股东的权利，公司设立了和股东沟通 的有效渠道，方便股东咨询了解公司的最新发展经营情况；严格按照《章程》和《股东大会议事规 则》的规定召集、召开股东大会，并能确保所有股东行使其权利；公司的关联交易公平合理，遵循 平等、自愿、等价、有偿的原则，对关联交易的定价依据进行充分披露，按规定聘请具有资质的独 立财务顾问出具报告，关联股东在表决时放弃表决权，以保护广大中小投资者权益。 ２、控股股东和上市公司。公司控股股东行为规范，能严格依法行使出资人的权利，没有对公司 股东大会人事选举决议和董事会人事聘任决议履行审批手续；控股股东与公司在人员、资 产、财务 上做到“三分开”，各自独立核算，独立承担风险和责任；公司的董事会、监事会及其他内部机构 也能相应地独立运作。 ３、董事与董事会。公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选聘董事，公司董事会的人 数和人员构成符合法律法规和《公司章程》的要求；公司董事会已着手建立了议事规则，公司董事 熟悉有关法律法规，了解董事的权利、义务和责任，能够以认真负责、勤勉诚信的态度出席董事会 和股东大会。 ４、监事和监事会。公司监事会的人数和人员构成符合法律法规和《公司章程》的要求；公司监 事能够认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、总经理和其 他高管人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。 ５、关于绩效评价与激励约束机制。 公司正考虑依照《上市公司治理准则》要求积极着手建立 公平、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价与激励约束机制。经理人员的聘任公开、透明，符 合有关法律法规的要求。 ６、相关利益者。公司充分尊重和维护银行和其他债权人、职工、其他合作方的合法权益，共同 推动公司持续、健康发展。 ７、信息披露制度：公司董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询。公司严格按照法 律法规和《公司章程》的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等 机会获得信息。 （二）公司独立董事履行职责情况 公司于 ２００１ 年 １２ 月 １８ 日召开临时股东大会，审议通过姚锡棠、黄锡熊为公司的独立董事。自 任职以来，两位独立董事参加了三届一次董事会，并参加由中国证监会组织的有关独立董事培训， 工作中能够严格按照有关法律、法规和《公司章程》所赋予的权力和职责，以认真负责的态度对公 5 司进行调查研究和审议各项议案，对公司重大事项发表独立意见、切实维护了中小股东的利益，在 公司治理结构中起到了积极作用，保障了公司整体利益。 七、股东大会简介 本报告期内共召开了一次年度股东大会和一次临时股东大会 （１）公司于 ２００１ 年 ５ 月 ２０ 日在《上海证券报》和《亚洲华尔街日报》上刊登了召开 ２００１ 年年 度股东大会的通知公告。 ２００１ 年 ６ 月 ２８ 日，公司 １９９９ 年度股东大会在上海浦东源深体育中心召开。出席会议的 股东代表共 １２５２０ 人，代表股权 １２３１１５４９０７ 股，占公司股本总额的 ６５．９２％（其中 Ｂ 股股权 ２４０９１９１１ 股），会议由上海市公证处公证。本次股东大会表决通过了《 公司 ２０００ 年度董事会工作报告》、《公 ２０００ 年度监事会工作报告》、《公司 ２０００ 年度财务决算报告及利润分配方案》、《关于修改公司章程 部分条款的报告》、《关于续聘会计师事务所的报告》、《关于受让陆家嘴中心区土地使用权的议 案》。 （２）公司于 ２００１ 年 １１ 月 １６ 日在《上海证券报》和《亚洲华尔街日报》上刊登了召开 ２００１ 年临时股东大会的通知公告。 ２００１ 年 １２ 月 １８ 日，公司 ２００１ 年临时股东大会在上海国际体操中心举行，出席会议的股 东代表共 ３１５ 人，代表股权 １２０１９８２１４８ 股，占公司股本总额的 ６４．３５７％（其中 Ｂ 股股权 ３９５０６６３ 股），会议由上海市公证处公证。本次股东大会表决通过《关于第三届董事会、监事会候选人议案》、 《关于受让上海市陆家嘴金融贸易区世纪大道 Ａ 块土地使用权成片转让议案》、《关于与张江高科 技园区开发公司互相提供人民币 ６ 亿元担保额度议案》、《关于独立董事津贴标准的议案》。 （３）上述信息公司分别于 ２００１ 年 ７ 月 ２ 日、１２ 月 ２０ 日刊登在上海证券报、亚洲华尔街日报。 八、董事会报告 （一）公司主营业务的范围及经营情况 本公司是一家从事以土地经营、房产开发、金融投资为主体的上市公司，主要业务经营范围 包括：负责陆家嘴金融贸易区内的土地开发、房产经营、市政公用基础设施的开发建设、工程承包 与装饰、区内项目投资等。 ２００１ 年是公司发展的重要转折年，公司经营领导班子积极贯彻落实股东大会和董事会的决议 要求，坚持“以市场为导向”和“以效益为主线”的原则，唱好“企业发展”和“区域发展”两台 戏，锐意改革，不断创新企业的管理思路，为公司未来业绩的稳健发展提供了坚实基础。主要工作 体现在： １、土地批租继 ２０００ 年步出低谷后，伴随陆家嘴金融贸易区投资环境的日益改善，区域内楼 宇租售率稳步上升，沉寂多年办公楼宇开发有了实质性的启动，住宅用地开发的市场前景需求看好。 ２、陆家嘴房产的规模品牌逐步确立。２００１ 年公司加大对商品房的建设力度，内销商品房预 销售业绩榜被浦东新区房地产交易中心评为销售面积第十八位，销售金额第八位 。其房产开发项 目陆家嘴花园一期被评为解放日报《住宅消费》２００１ 年十大经典楼盘，“峰会．陆家嘴花园二期” 被授予首家“上海市价格计量信得过楼盘”，开工建设面积达 １５ 万平方米，首期预售在 ２００１ 年 １２ 月 ３０ 日，目前销售情况良好。同时，公司另一开发项目“陆家嘴新景园”一期 ４．９ 万平方米，在 ２００１ 年 ７ 月获得浦东新区商品房预售面积第一名。 ３、规范运作，完善机制，提高企业整体素质和综合竞争力。公司按照企业发展的方向，对 下属企业实施股权调整和合理归并，加大对外投资力度，改革管理模式，使经济指标和成本控制直 接进入实施项目的主体和项目管理部门；同时公司注重员工的培养和整合，结合机构调整，打破常 规，提拔了一批青年干部，在实践中加速企业中坚骨干力量的培养，为未来发展做好人才的准备， 以提高企业的市场竞争力。 公司在报告期内完成销售收入 ９９，９０１．１４ 万元，在主营业务构成中，其中完成土地批租收入 ６３，８１２．１６ 万元，占 ６３．８８％，房产销售收入 ３４，７１４．４６ 万元，占 ３４．７５％，其他收入 １３７４．５２ 万元，占 １．３８％，完成净利润 １１７５１．６８ 万元，比去年同期减少 ６６．４２％。 6 报告期内占公司主营业务 １０％以上的业务经营活动是土地批租和房产开发。 业务名称 销售收入（万元） 销售成本（万元） 毛利率 土地批租 ６３，８１２．１６ ３６，２８６．１０ ４３．１４％ 房产开发 ３４，７１４．４６ ２９，４１１．２２ １５．２８％ （二）、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 ①平安证券有限责任公司 主要从事发行和代理各种有价证券、自营和代买卖各种有价证券、有价证券的代保管、鉴证 和过户、代理权益分派业务、证券抵押融资业务、投资咨询等综合类券商业务。公司注册资本 １０ 亿元，净资产 １０．９２ 亿元，全年实现净利润 –１．１８ 亿元，本公司持股比例为 ２０％。 ②上海陆家嘴城建开发有限责任公司 主要从事陆家嘴金融贸易区内土地开发过程中征地、动拆迁等业务，注册资本 １０００ 万元 ， 资产规模 ７８５１ 万元，全年实现净利润 １０９２．４６ 万元，本公司持股比例为 ７０％ ③上海浦东新区陆家嘴·伊藤忠开发大厦有限公司 主要从事在陆家嘴金融中心区受让地块内开发建设和经营商办综合楼，注公司册资本 ３４８３ 万美元，该项目现根据市场及合作双方实际情况决定缓建，本公司持股比例为 ６０％ ④上海陆家嘴房产开发有限公司 主要从事陆家嘴金融贸易区内各类房地产项目的开发经营和销售代理，公司注册资本 ３０００ 万元，净资产 ３８１８．５８ 万元，全年实现净利润 １９６．６４ 万元，本公司持股比例为 ７３％ ⑤上海陆家嘴金融贸易区联合发展有限公司 主要从事陆家嘴金融贸易区内竹园商贸区土地成片开发和房地产经营，公司注册资本 ９８００ 万美元，净资产 ８４９２２．１２ 万元，全年共实现净利润 ２８５６．８４ 万元，本公司持股比例为 ５５％ （三）主要供应商、客户情况。 公司目前的主营业务是从事陆家嘴金融贸易区的房地产开发，公司土地开发成本中 ６０％是用 于支付被拆迁单位和居民的拆迁补偿费，由于被拆迁居民及单位都是一次性解决，且随着拆迁范围 的不同而变化的，因此公司不存在依赖主要供应商的情况，故无法统计前五名供应商合计采购金额 占年度采购总额的比例。公司土地开发的客户是公司所属开发地块内的各项目发展商，报告期内公 司向前五名客户实现的销售收入占公司全部销售收入比例的 ５１．９４％。 （四）经营中出现的问题与困难及解决方案 公司经营中面临的主要问题和困难有：（１）公司目前产业结构尚比较单一，土地开发区域的 相对集中，土地前期开发投入较大，兼之所开发区域内大市政配套标准较高，现有的土地存量资源 经营成本较高，新批租的土地其边际收益与往年相比呈下降趋势，随着黄浦江两岸大规模开发的实 质性启动，伴随区域土地开发新机遇来临的同时，土地供应量也会相应增加，而在一定的时限内， 市场对办公楼宇土地的需求是有限的，因此公司的土地招商可能会面临着新的潜在竞争对手加入 。 （２）随着上海房地产市场的日趋成熟及中国加入“ ＷＴＯ”，大批外资财团会相应进入上海房地产市场， 他们借助雄厚的资本、无形的品牌、先进的理念、高效的管理，会对上海原有的国内开发商形成较 大的冲击，形成激烈的市场竞争，这对定位于中高档房产开发的陆家嘴房产品牌同样存在。 面对以上问题和困难，本公司将采取以下有力措施： （１） 利用陆家嘴区域已形成的综合优势，继续强化对办公楼宇的土地招商。要充分发挥陆家嘴 金融贸易区特殊的经济和地理位置优势，借助“ＡＰＥＣ 会议”在陆家嘴金融贸易区的成功召开和今 年上海申办“世博会”的契机，进一步加大向海内外财团的招商推介，提升区域知名度，招商引资 的重点应指向吸引与区域功能相促进的金融、贸易、旅游、会展等世界著名的跨国公司及其总部入 驻本区域。 （２） 抓住当前房地产业快速发展的机遇， 提高房产开发的经营效益，降低成本，扩展规模。在 质量监督、项目管理、成本监控、营销策划方面要做到精益求精，增强项目盈利能力；在物业管理 上要在市场竞争中积极寻求中外战略合作伙伴，拓展物业管理范围，提升服务的规范水准，继续保 持在上海和全国的一流领先地位。 （三）公司投资情况 （１）报告期内筹集资金的使用情况 报告期内未筹集资金，也没有前次募集资金在报告期内使用情况。 （２）报告期内非募集资金的使用情况 7 ①、公司在 ２００１ 年 ５ 月参股“平安证券有限责任公司” ，经中国证券监督管理委员会的证监机 构字［２００１］７９ 号《关于核准平安证券有限责任公司增资扩股的批复》，批准该公司注册资本为 １０ 亿元人民币，占“平安证券有限责任公司”股本总额的 ２０％。 ②公司于 ２０００ 年 １０ 月投资开发“陆家嘴景园”１０ 万平方米，总投资 ３．６ 亿元，其中一期工程 基本完成，预售基本告尽，二期工程正在建设中，预计 ２００２ 年 ６ 月开始预售。 ③公司同时开发“陆家嘴花园”二期工程约 １５ 万平方米，总投资 ８．３ 亿元，目前 Ａ 区已在 ２００１ 年年末进行预售，销售进展良好，Ｂ 区预计在 ２００２ 年结构封顶，年末开始预售。 （四） 公司财务状况 单位：元 ２００１年 ２０００年 变动比例 总资产 ７，５２８，３０２，３７６．３９ ７，３８４，６０１，７３７．３１ １．９５％ 长期负债 ３０，０００，０００．００ １９０，３２３，１７２．５５ －８４．２４％ 股东权益 ４，４２０，４６４，１２３．３３ ４，３０７，９８０，３１０．１４ ２．６２％ 主营业务利润 ２６０，５９１，９４９．０１ ４４４，８６８，８４６．２１ －４１．４２％ 净利润 １１７，５１６，８００．６２ ３５０，０１２，４５１．１１ －６６．４２％ 变动原因：总资产的增加是因为经营规模扩大及本年度实现利润；长期负债减少是因为长 期借款大部分一年内到期；股东权益增加是因为本年利润增加；本年实际经营情况较去年呈上升趋 势， 主营业务利润减少主要是剔除上一年合并抵消因素造成的，净利润减少是由于主营业务利润减 少与投资收益下降。 （五） 关于宏观环境的变化 新的世纪，陆家嘴的发展迎来了新的历史机遇。首先，最大的机遇是上海浦江两岸综合开发 这一世纪性工程实施，陆家嘴金融贸易区是其中开发的核心区域之一；其次是“ＡＰＥＣ 会议”在浦 东陆家嘴金融贸易区的成功召开和中国成功加入“ ＷＴＯ”；再次是近来上海房地产业景气指数不断上 扬，走势强劲，市场呈现出“量增价升，供销两旺”的良好态势，这些都将对陆家嘴金融贸易区的 未来发展产生重要的深远影响。 房地产是城市综合服务功能的重要依托，也是上海和浦东发展潜力巨大的支柱产业。伴随各种 外资的涌入，外商来沪人员的增多，这将极大地促进陆家嘴金融贸易区的商务交流，并推动区域内 办公楼宇和高档住宅市场的开发需求，有助于增强和改善公司的经营业绩。与此同时，公司要利用 陆家嘴独特的地理区位和功能集聚的优势，着眼于公司的长远持续发展，抓住良好的发展机遇，做 大、做强主业，并结合公司多元化发展实际，选择适当的业态，积极参与具有巨大潜力和广阔市场 的服务贸易领域。 总之，上述经营环境的变化将给本公司的生产与经营带来持续性地积极影响。 （五）２００２ 年度业务发展计划 ２００２ 年，公司要正确认识和把握区域面临“大挑战、大机遇、大发展”的形势，以黄浦江两 岸综合开发工程的启动和中国加入 ＷＴＯ 为契机，在规范公司运作、着眼可持续发展的基础上，继续 调整和优化公司产业结构，以企业价值最大化为根本导向，重点是强化主业的规模优势，强化陆家 嘴知名品牌的内涵延伸，不断提高企业效益，公司全年经营目标力求销售收入达到 １０．８ 亿元，经 营业绩在同行业中位居前列。２００２ 年具体工作目标可表述为： （１）做大地产，提升招商层次，优化区域功能开发，力求实现经济和社会效益的“双赢”局面。 一方面公司在招商力度上要抓住当前有利的发展机遇，加快土地批租和经营的步伐，另一方面在招 商理念上，客户的对象选择上要贯彻“精耕细作”的指导思想，好中选优，把最具综合实力和能开 发最好产品的国际知名财团引进区域，以此进一步提升金融中心区作为上海国际化现代大都市的 “窗口”形象。 （２） 做强房产，审时度势， 进一步加大自营房产项目的开发规模和销售力度，全面提升陆家 嘴房产品牌的综合效应。房产的开发具有很强的地域性和周期性，公司要利用当前房产开发外在环 境宽松，消费需求看涨的势头，继续深化房产开发的体制改革，加大对房产建设成本的控制、质量 管理和营销策划，不断提高开发项目的盈利能力，确保在建和新开工的商品房住宅面积不少于 １２ 万平方米，完成商品房预售面积 ８ 万平方米，实现预售收入 ３．８４ 亿元，并探索实施新项目的联合 开发。同时，在房产品牌塑造上，面对当前激烈的市场竞争态势，要不断地学习、创新和突破，发 挥陆家嘴房产品牌的综合效应，提升面向市场的综合竞争力。 （３）依托资源，用巧资本，搞好“二次投资”，培育新的利润增长点。陆家嘴金融贸易区的发 8 展潜藏着无限的市场机遇，着眼于公司的长远可持续发展，公司要挖掘和利用区域的特色资源，运 用有限的现金流，在适当的时机，积极开发区域内的自建物业楼宇，并主动有意识地向服务贸易领 域延伸拓展，在梳理整合以往项目投资的基础上，积极尝试运用资产收购，股权转让等方式培育一 批优势企业，退出不良企业。要继续探索投资和储备一些在资本市场中可引资、置换的投资项目， 特别是在服务贸易领域要寻求适度的发展，以捕捉资本市场的运作机会。 （４）理顺关系，规范企业运作，重塑上市公司新形象。在浦东新的一轮开发进程中，公司要 振奋精神，与时俱进，争创陆家嘴开发新辉煌。要在解决了历史上因大规模市政设施建设中为大股 东垫支、担保等困扰企业发展两大问题的基础上，进一步改革调整企业内部的管理机制和经营模式， 规范母子公司及各子公司之间的相互关系；要注重发挥董事会在下属投资企业决策和监督作用，明 确责任，加强考核，确保经营者守土有责；要注重做好后备人才的培养和引进，培育良好的团队精 神，形成良好的企业文化氛围。 （六）董事会日常工作情况 １、报告期内共召开了六次董事会，会议情况及决议内容 （１）公司第二届董事会第十次会议于 ２００１ 年 １ 月 １６ 日在公司本部举行，出席会议的董事和授 权出席代表共 ７ 人，会议合法、有效。审议通过《参股平安证券有限责任公司》的决议。 本次会议决议公告刊登在 １ 月 １８ 日的《上海证券报》和《亚洲华尔街日报》上。 （２）公司第二届董事会第十一次会议于 ２００１ 年 ４ 月 １８ 日在公司本部召开，出席会议的董事 和授权出席代表共 ７ 人。会议审议通过如下决议： １、《公司 ２０００ 年年度报告及其摘要》 ２、《２０００ 年度董事会工作报告》 ３、《２０００ 年度财务决算报告》 ４、《２０００ 年度利润分配方案及利润分配政策》 ５、《关于修改公司章程部分条款的报告》 ６、《关于聘任会计师事务所的报告》 ７、《关于受让陆家嘴中心区土地使用权的议案》。 本次会议决议公告刊登在 ４ 月 ２０ 日的《上海证券报》和《亚洲华尔街日报》上 （３）公司第二届董事会第十二次会议于 ２００１ 年 ５ 月 １８ 日在公司本部召开，出席会议的董事及 授权出席代表共 ７ 人。会议审议通过了《公司召开 ２０００ 年度股东大会的报告》的决议。 本次会议决议公告刊登在 ５ 月 ２２ 日的《上海证券报》和《亚洲华尔街日报》上。 （４）公司第二届董事会第十三次会议于 ２０００ 年 ８ 月 ２８ 日在公司本部召开，出席会议的董事 及授权代表共 ７ 人，会议审议通过如下决议： １、《公司 ２００１ 年度中期报告》 ２、《２００１ 年中期报告摘要》 本次会议决议公告刊登在 ８ 月 ３０ 日的《上海证券报》和《亚洲华尔街日报》上。 （５）公司第二届董事会第十四次会议于 ２０００ 年 １１ 月 １５ 日在公司本部召开，出席会议的董事 及授权代表共 ７ 人，会议审议通过如下决议： １、关于第三届董事会候选人的议案 ２、关于受让上海市陆家嘴金融贸易区世纪大道 Ａ 块土地使用权成片受让议案 ３、关于与上海张江高科技园区开发公司互相提供人民币 ６ 亿元担保额度议案 ４、关于独立董事津贴标准的议案 本次会议决议公告刊登在 １１ 月 １６ 日的《上海证券报》和《亚洲华尔街日报》上。 （６） 公司第三届董事会第一次会议于 ２００１ 年 １２ 月 １８ 日在上海国际体操中心召开，出席会议 的董事及授权代表共 ７ 人，会议审议通过如下决议： １、关于公司高级管理人员聘任的议案 ２、关于参股平安证券网上经纪有限责任公司的议案 ３、关于上海香格里拉重组拟成立上海香格里拉集团股份有限公司的议案 ４、关于组建中外合资企业“上海黄金置地有限公司”的议案 本次会议决议公告刊登在 １２ 月 ２０ 日的《上海证券报》和《亚洲华尔街日报》上。 ２、董事会对股东大会决议的执行情况： 报告期内，公司董事会根据《公司法》、《证券法》和《公司章程》及其他法律、法规的要求， 严格按照股东大会的决议和授权，认真执行股东大会通过的各项决议，执行情况如下： 9 ２０００ 年度利润分配执行情况： 依照公司 ２０００ 年度股东大会决议公告，以年末 １８６７６８．４ 万股为基础，以每 １０ 股派出现金红 利 １．００ 元人民币（含税），共计 １８６，７６８，４００ 元，未分配利润结转下年度。本年度不进行送股，也 不进行资本公积金转增股本。按国税发（１９９３）４５ 号文规定，Ｂ 股股东免税。 以上公告信息披露刊登在 ７ 月 ２ 日的上海证券报和亚洲华尔街日报上。 （七）、本年度利润分配预案或资本公积金转增股本预案 １、在公司第三届董事会第二次会议通过的 ２００１ 年度利润分配预案为： 经大华会计师事务所有限公司按照中国会计制度及罗兵咸．永道会计师事务所按照国际会计 准则分别进行审计，２００１ 年本公司实现净利润 １１７，５１６，８００．６２ 元，加上盈余公积转入数 ４３，２９６．３９ 元，减去按公司章程规定提取的 １０％法定盈余公积金、１０％法定公益金、１０％任意盈余公积金和 子公司的盈余公积金等项共计 ４５，２３４，１５９．６７ 元，加上年初未分配利润 ２６０，１９７，１４５．９８ 元后的可 分配利润为 ３３２，５２３，０８３．３２ 元．建议：根据公司发展的实际需要，本年度未分配利润结转下年度。 本年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。本预案须经股东大会批准。 ２００１ 年度利润分配与 ２０００ 年年度报告预计变化的原因：公司目前正遇上房产发展的规模扩张 期，对资金的需求量较大，根据公司业务经营计划的需要，对公司 ２００１ 年度的利润分配预案进行 了调整。 ２、预计公司 ２００２ 年度利润分配政策 （１）分配次数：争取利润分配一次。 （２）２００２ 年度实现的净利润用于股利分配比例为 ３０％，公司本年度未分配的利润用于下一年 度股利分配的比例为 ３０％。 （３）分配形式：以现金或送股或两者结合的方式。 （４）上述分配政策仅作为分配预案，董事会保留根据公司发展和盈利的实际情况对该政策进 行调整的权力。 （八）其他报告事项 报告期内，公司选定的信息披露报刊为《上海证券报》、《亚洲华尔街日报》，没有变更信息披 露报刊。 九、监事会报告 （一）报告期内监事会的工作情况 报告期内，在公司全体股东的支持下，依靠董事会和经理层的配合，监事会依照《公司法》 及《公司章程》，独立、认真地履行职责，列席参加董事会会议，参与公司重大决策的讨论，审议 和监督各次董事会会议和股东大会的议案和程序，勤勉尽责，为公司的规范运作和健康发展提供了 有利保障。 本报告期内监事会共召开了四次会议： １、召开了公司第二届监事会第五次会议，审议通过了《监事会工作报告》、《二 ０００ 年年度 报告及其摘要》。 以上会议决议公告刊登在 ４ 月 ２０ 日的《上海证券报》和《亚洲华尔街日报》上。 ２、召开了公司第二届监事会第六次会议，审议通过了《２００１ 年度中期报告及其摘要》、《公 司 ２００１ 年中期分配预案》。 以上会议决议公告刊登在 ８ 月 ３０ 日的《上海证券报》和《亚洲华尔街日报》上。 ３、召开了公司第二届监事会第七次会议，审议通过了《第三届监事会候选人议案》、《关于受 让上海市陆家嘴金融贸易区世纪大道 Ａ 块土地使用权成片转让议案》、《关于公司与上海张江高科 技园区开发公司互相提供人民币 ６ 亿元担保额度的议案》。 以上会议决议公告刊登在 １１ 月 １６ 日的《上海证券报》和《亚洲华尔街日报》上。 ４、召开了公司第三届监事会第一次会议，会议选举濮近兴为公司监事长。 以上会议决议公告刊登在 １２ 月 ２０ 日的《上海证券报》和《亚洲华尔街日报》上。 （二）监事会的独立工作报告 （１）公司能够做到依法运作，决策程序合法。本报告期内公司监事会根据国家有关法律、法规， 对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、公司高级管 理人员执行职务情况及公司管理制度进行了监督，没有发现公司董事、经理在执行公司职务时有违 反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。监事会一致肯定，公司董事会及管理层积极致力 10 于在陆家嘴金融贸易区历年大规模基础设施建设过程中形成的垫支和担保历史遗留问题在报告期 内的彻底解决，为公司的长远发展创造了良好条件。 （２）检查公司财务的情况。２００１ 年度，大华会计事务所和罗兵咸·永道会计师事务所对本公司 出具了无保留意见的审计报告。监事会认为，审计意见真实、准确、完整地反映了公司的财务状况 和经营成果。 （３）经核查，监事会认为，报告期内的关联交易按照正常商业条件并根据公平原则基准及有关协 议进行，所有关联交易对公司的股东而言是公平、合理的交易，并经过独立财务顾问出具评估报告， 且通过有关会计师事务所审核。有关关联交易并未损害公司及其股东的利益。 十、重要事项 （一） 公司的重大诉讼、仲裁事项。 ２００１ 年 ４ 月初公司收到江苏省连云港市中级人民法院通知书，称该院已决定受理连云港市国 际信托投资公司申请破产一案，并通知我公司作为债权人申报债权并参加债权人会议（具体祥见 ２００１ 年 ４ 月 ５ 日的上海证券报及亚洲华尔街日报）。 ２００１ 年 ７ 月 １０ 日公司参加了在连云港市召开的连云港市国际信托投资公司破产案第一次债权 人会议。公司已收到了江苏省连云港市中级人民法院出具的两份民事裁定书，编号分别为：（２００１） 连民破字第 １－５ 号、（２００１）连民破字第 １－６ 号。其中，（２００１）连云港破字第 １－５ 号民事裁定书 裁定确认我司对连云港市国际信托投资公司所拥有的债权额为人民币 ３０，９５５，９９７．２１ 元（本金加利 息）；（２００１）连民破字第 １－６ 号民事裁定书裁定第一次债权人会议对现有货币资产分配的表决结果 有效。货币资金按照 ３．７９％的清偿率进行分配。根据该裁定书，我司获得分配的货币资金为 １，１７３，２３２．２９ 元人民币（上述信息已于 ２００１ 年 ８ 月 ３０ 日披露在上海证券报和亚洲华尔街日报）。 （二）公司资产出售及收购简要情况及进程 董事会根据 ２０００ 年临时股东大会《授权公司董事会全权处理与上海陆家嘴（集团）有限公司出 售和收购部分资产项目和向政府主管部门的报审手续》，报告期内本公司向上海陆家嘴（集团）有限 公司出售上海御桥发展有限公司 ７０％的股权，转让价格 ２０，８１０，４８０．４２ 元及向上海陆家嘴（集团） 有限公司收购联通国脉通信股份有限公司 ３．３４％的股权，转让价格 ５０，７５２，０００ 元，二项资产已获 政府主管部门批准，且已完成资金收付，并入帐。 同时，报告期内本公司完成向上海陆家嘴（集团）有限公司收购上海高泰稀贵金属股份有限公司 ４２％股权计人民币 ２６，３３１，３２１．０４ 元，光大银行 ０．３６％股权计人民币 ３３，１１０，０００ 元，大众保险股 份有限公司 ４％股权计人民币 ２１，６７２，０００ 元。该三项资产收购价合计为人民币 ８１，１１３，３２１．０３ 元， 公司于 ２００１ 年 １１ 月上旬将上述款项支付给上海陆家嘴（集团）有限公司，同时上海陆家嘴（集团） 有限公司将该笔款项归还本公司，用于抵充本公司为上海陆家嘴（集团）有限公司所垫资的款项。 报告期内申银万国证券有限公司 １．５４％股权收购、上海强生出租汽车股份有限公司 １２２９．５８ 万 法人股转让和上海大光明建筑装饰有限公司 ５５％股权转让尚在办理报审手续过程中，待完成后再 公告投资者。 （三）报告期内公司重大关联交易事项 为增加公司的土地储备，增强公司在土地批租市场的竞争力，消除与集团的同业竞争，并切实 解决公司为集团公司的垫资问题，以促进公司的长远可持续发展。。 １、公司于 ２００１ 年 ４ 月 ２０ 日收购陆家嘴集团公司有开发价值的土地资源，受让地块为陆家嘴中 心区 Ｂ１－１、Ｂ１－４、Ｎ１、Ｎ２ 地块，土地面积 ８９６４７ 平方米，土地使用权转让金 ２１７６４ 万元。 此项决议公告，详见 ２００１ 年 ４ 月 ２０ 日上海证券报和亚洲华尔街日报。 ２、公司于 ２００１ 年 １１ 月 １６ 日再次受让陆家嘴金融贸易区世纪大道 Ａ 块土地，地块面积 ２５３９１５ 平方米，土地使用权转让金 ４２３７６ 万元。 此项决议公告，详见 ２００１ 年 １１ 月 １６ 日上海证券报和亚洲华尔街日报。 ３、公司与关联方的债权、债务往来和担保 （１） 本公司为上海富都世界发展有限公司提供贷款担保人民币 ５０００ 万元（以 １０００ 万美元质押 担保），此项担保为商业性安排。 （２）本公司为控股的下属企业上海陆家嘴金融贸易区联合发展有限公司担保 １５００ 万美元。 （３）本公司控股的上海陆家嘴金融贸易区联合发展有限公司为上海富都世界发展有限公司提供 贷款担保人民币 ４０００ 万元， 美元 ８５０ 万元。 ４、其他关联交易 11 本年度内公司按同期银行贷款利率向上海陆家嘴（集团）有限公司收取资金占用费 ４２，１３９，８２６．０８ 元，去年同期此交易的金额为 ７７，３６８，３９１．０３ 元。由于上海陆家嘴（集团）有限公 司于本年度内归还了历年本公司为其垫支的开发费用，此交易金额较去年大幅降低。 （四） 重大合同及其履行情况 １、报告期内本公司没有托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁本公司资 产并带来 １０％以上年度利润的事项。 ２、 重大担保事项。 （１） 本公司为上海张江高科技园区开发公司担保人民币 ２０，７５０ 万元。此项担保为互相展开担保 并有对等担保协议。 （２） 本公司为上海张江高科技园区开发股份有限公司担保人民币 ２２，２００ 万元。此项担保为互相 展开担保并有对等担保协议。 （３） 本公司为中华企业股份有限公司担保人民币 ４２，２００ 万元，此项担保为互相展开担保并有对 等担保协议。 ３、委托理财事项。公司利用自有资金进行委托理财，程序合法，信息已充分地披露 ，且及时依 照协议收回投资资金和收益。 ２０００ 年 ８ 月 ２２ 日，公司与华泰证券有限公司签订了《代理国债投资协议书》，代理投资金额为 伍仟万元，公司于 ２００１ 年 ３ 月 １３ 日已收回了委托投资金额伍仟万元和投资收益 ２７８ 万元。 ２０００ 年 ８ 月 ２３ 日，公司与南方证券有限公司签订了《资产委托管理协议》 ，委托资产的标的为 伍仟万元，期限为一年。截止 ２００１ 年 ８ 月 ２２ 日，公司已收回委托资产伍仟万元及投资收益 ５００ 万 元。 ２０００ 年 ９ 月 １ 日，公司与北京证券有限责任公司签订《代理国债投资协议书》，代理投资金额 为伍仟万元，期限为一年，截止 ２００１ 年 ８ 月 ３１ 日，公司已收回委托资产 ５０００ 万元和投资收益 ５００ 万元。 上述有关信息已于 ２００１ 年 ４ 月 ２０ 日、２００１ 年 ８ 月 ３０ 日在上海证券报、亚洲华尔街日报进行 披露。 公司至今尚未有新的委托理财计划。 ４、期后事项。 ①根据原公司三届一次董事会决议，公司同意组建中外合资企业“上海黄金置地有限公司”， 合资公司注册资本 ３５００ 万美元，印尼 ＧＯＬＤＥＮ．ＬＡＮＤＭＡＲＫ 公司出资 ３３２５ 万美元，占 ９５％，我公司 出资 １７５ 万美元，占 ５％；中国加入 ＷＴＯ 后，对原有的国家法规和政策作出调整和修改，允许外商 独资建设办公楼宇，依照原合同的双方约定条款，由外方印尼 ＧＯＬＤＥＮ．ＬＡＮＤＭＡＲＫ 公司收回股权，公 司不再出资组建合资公司。 ②近日，公司与深圳国际信托投资公司就我公司持有的平安证券有限责任公司的 ２０％的法人股 股权转让一事，进行了协商，本公司拟将所持有的 ２０％法人股股权转让给深圳国际信托投资公司， 该公司同意向我公司支付 ２３６，８８０，０００ 元人民币作为上述股权的转让价，本次股权转让以中国证监 会批文为准。 受上述因素影响，原公司三届一次董事会决议作出决定参股平安证券网上证券经纪有限责任公 司事宜，即公司注册资本 １ 亿元人民币，平安证券有限责任公司出资 ９５００ 万元，占注册资本的 ９５ ％，我公司出资 ５００ 万元，占注册资本的 ５％，该项决议将不再执行。 （五）报告期内公司或持股 ５％以上股东没有在指定报纸和网站上披露承诺事项。 （六）报告期内，公司续聘大华会计师事务所有限公司、香港罗兵咸．永道会计师事务所为公司二 ００ 一年度境内外审计机构。公司报告年度及前一年度支付给大华会计师事务所的报酬均为 ５０ 万元 人民币；支付给罗兵咸．永道会计师事务所报酬为 ８ 万美元。 （七）报告期内公司、公司董事会、董事及高级管理人员均无受证券监管部门处罚、通报批评、证 券交易所谴责的情况。 12 十一、财务报告 审 计 报 告 华业字（２００２）第 ７８８ 号 上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了 贵公司 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日的资产负债表和合并资产负债 表、２００１ 年度的利润及利润分配表和合并利润及利润分配表、２００１ 年度的现金流量表 和合并现金流量表。这些会计报表由 贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表 审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中， 我们结合 贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定； 在所有重大方面公允地反映了 贵公司 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日的财务状况及 ２００１ 年度的经 营成果和现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 大华会计师事务所有限公司 中国注册会计师 朱蕾蕾 郑凌云 中国 上海 昆山路 １４６ 号 ２００２ 年 ４ 月 １５ 日 13 一、公司的基本情况 1. 公司的历史沿革 上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司（以下简称公司）于 1992 年 4 月 27 日 经上海市人民政府以沪建经(92)第 366 号文批准设立为股份制公司，并于 1993 年 6 月 28 日在上海证券交易所挂牌上市。公司原注册资本为人民币 715,000,000.00 元，经 1993 年 12 月实施每 10 股配 4 股、1994 年 10 月实施 20,000 万国家股注销、1994 年 11 月实 施发行 20,000 万外资股（B 股）、1996 年 11 月实施每 10 股增配 3 股新股、1996 年 12 月实施每 10 股送 4 股、1999 年 7 月实施每 10 股转增 4 股后，现公司注册资本为人民 币 1,867,684,000.00 元,业经大华会计师事务所验证并出具华业字(99)第 995 号验资报 告，2001 年 6 月由中华人民共和国工商行政管理局换发法人营业执照，注册号为股沪 总字第 019040，法定代表人为康慧军。 2. 公司所属行业性质和业务范围 公司所属行业：房地产。 经营范围：上海陆家嘴金融贸易开发区内的房地产经营、市政公用基础设施的开 发建设、工程承包与装饰、设备安装、广告、旅馆仓储、餐厅、商业、区内项目投资、 市内运输及技术咨询和涉外项目咨询等。 3. 主要产品或提供的劳务：场地转让、商品房销售、提供劳务及代理等。 二、公司主要会计政策、会计估计和合并财务报表的编制方法 1. 会计准则和会计制度 公司及子公司执行《企业会计准则》、《企业会计制度》及其补充规定。 2. 会计年度 公司的会计年度为公历 1 月 1 日至 12 月 31 日。 3. 记帐本位币 公司所选用的记帐本位币为人民币。 4、记帐基础及计价原则 公司的记帐基础为权责发生制；计价原则为历史成本。 5. 外币业务核算方法 会计年度内涉及外币的经济业务，按发生当月月初中国人民银行公布的市场汇价 (中间价)折合人民币入帐。月末将外币帐户中的外币余额按月末市场汇价(中间价)进行 调整，发生的差额（损益），与购建固定资产有关的外币专门借款的本金及利息发生的 部分予以资本化，属于筹建期间的部分计入长期待摊费用，其他部分计入当期费用。 6. 现金等价物的确定标准 凡同时具备期限短（从购买日起，三个月内到期）、流动性强、易于转换为已 知金额现金，价值变动风险很小的投资，确认为现金等价物。 公司无现金等价物。 7. 短期投资核算方法 （1）短期投资计价及其收益确认方法 根据《企业会计准则－投资》规定，短期投资以其初始投资成本，即取得投资 时实际支付的全部价款（包括税金、手续费和相关费用）扣除实际支付的价款中包含 的已宣告但尚未领取的现金股利，或已到付息期但尚未领取的债券利息入帐；在处置 时，按所收到的处置收入与短期投资帐面价值的差额确认为当期投资损益。 （2）短期投资跌价准备的确认标准及计提方法 短期投资在中期期末及年终按成本与市价孰低法计价，市价低于成本的部分确 认为跌价准备。具体计提方法为：按投资总体计算并确定所计提的跌价损失准备，并 14 计入当期损益。 8. 应收款项坏帐损失核算方法 （1）坏帐的确认标准 ①因债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后，仍不能收回的应收款项； ②因债务人逾期未履行偿债义务并且具有明显特征表明无法收回的应收款项。 以上确实不能收回的应收款项，报经董事会批准后作为坏帐转销。 （2）坏帐损失核算方法：采用备抵法。 坏帐准备的计提范围为除内部往来款以外的应收帐款和其他应收款，但对应收款 项有债务重组计划的、与关联方发生的应收款项，不全额计提坏账准备；其他应收款 中的押金、保证金和备用金（若收回没有困难）不计提坏账准备。坏帐准备的计提方 法为：中期期末及年终应收帐款、其他应收款余额按帐龄分析法计提，具体计提比例 为： 帐龄 计提比例 不足 1 年（含 1 年） 不计提 1－2 年 按余额的 5％ 2－3 年 按余额的 30％ 3 年以上 按余额的 50％ 9. 存货核算方法 （1）公司存货的分类 存货分类为：转让场地开发支出、商品房建设支出、动迁房建设支出、商品房、 动迁房、出租开发产品、低值易耗品等。 （2）取得存货入帐价值的确定方法 各种存货按取得时的实际成本记帐。 （3）发出存货的计价方法 存货日常核算采用实际成本法核算，发出时采用个别认定法计价。 （4）低值易耗品的摊销方法 低值易耗品按一次转销法摊销。 （5）出租开发产品的摊销方法 出租开发产品按 20 年期限平均摊销。 （6）开发用土地的核算方法 对于开发用土地，公司购入或以支付土地出让金方式取得的土地使用权，在尚未 投入开发前，作为无形资产核算，并按其有效年限平均摊销；土地投入开发时，将土 地使用权的账面摊余价值全部转入开发成本。 土地开发成本按开发区归集，每年按各开发区域的规划实施和成本支出的实际情 况进行核算，并根据实际发生的成本和调整后的预计费用调整原结算成本。土地营业 成本按上述滚动结算成本结转。 （7）公共配套设施费用的核算方法 公共配套设施费用计入开发成本。在转让土地结转收入时，按照工程预算成本从 开发成本中预提尚未发生的公共配套设施费用。实际发生的公共配套设施建造支出， 冲减该项预提费用。 （8）存货跌价损失准备的确认标准和计提方法 存货在中期期末或年终按成本与可变现净值孰低计价，并按单个存货项目提取存 货跌价准备，计入当期损益。 10. 长期投资的核算方法 （1）长期股权投资计价和收益确认方法：长期股权投资包括股票投资和其他股权 15 投资。长期股权投资按其初始投资成本入账，即投资时实际支付的全部价款。 公司对被投资单位无控制、无共同控制且无重大影响的，长期股权投资采用成本 法核算；公司对被投资单位具有控制、共同控制或者重大影响的，长期股权投资采用 权益法核算。 （2）股权投资差额的摊销方法和期限：对外长期股权投资采用权益法核算时，其 取得成本与其在被投资单位所有者权益中所占份额之间的差额，计入长期股权投资差 额，并按投资期限平均摊销计入损益。没有投资年限的，股权投资差额按 10 年平均摊 销计入损益。 （3）长期债权投资的计价及收益确认方法：按其初始投资成本，即取得时实际支 付的全部价款（扣除支付的税金、手续费等各项附加费用）扣除实际支付的分期付息 债券价款中包含的已到付息期但尚未领取的债券利息后的余额作为实际成本记帐，并 按权责发生制原则按期计提利息，并计入投资收益。 （4）长期债券投资溢价和折价的摊销方法：在债券购入后至到期日止的期间内按 直线法，于确认相关债券利息收入的同时摊销。 （5）长期投资减值准备的确认标准和计提方法：采用逐项计提的方法。公司对被 投资单位由于市价持续下跌或被投资单位经营情况变化等原因，导致其可收回金额低 于长期股权投资帐面价值，按可收回金额低于长期股权投资帐面金额的差额，计提长 期投资减值准备。 11. 固定资产计价与折旧政策及固定资产减值准备的计提方法 （1）固定资产标准为 ①使用期限超过一年的房屋、建筑物、机器、机械、运输工具以及其他与生产、 经营有关的设备、器具、工具等； ②单位价值在 2,000 元以上，并且使用期超过两年的，不属于生产、经营主要设 备的物品。 （2）固定资产分类为：房屋建筑物、办公和电子设备、运输设备、其他设备。 （3）固定资产计价和减值准备的确认标准、计提方法 固定资产按实际成本或确定的价值入帐（公司年末无融资租入固定资产）。 每年末及中期报告期终了，对固定资产逐项进行检查，将可收回金额低于其账面 价值的差额作为固定资产减值准备，计入当期损益。固定资产减值准备按单项资产计 提。 （4）固定资产的折旧方法 固定资产折旧采用直线法平均计算，并按各类固定资产的原值和估计的经济使用 年限扣除残值（原值的 3％）制定其折旧率。固定资产各类折旧率如下： 资产类别 估计的经济使用年限 年折旧率 房屋建筑物 30 年 3.23％ 办公和电子设备 5-6 年 16.17-19.40％ 运输设备 6年 16.17％ 其他设备 5年 19.40％ 对于房屋、建筑物的账面成本中所包含的土地使用权价值，如果土地使用权的预 计使用年限高于房屋、建筑物的预计使用年限的，在预计该项房屋、建筑物的净残值 时，考虑该项因素，并作为净残值预留，相应调整折旧率和净残值。 已计提减值准备的固定资产在计提折旧时，按照该项固定资产的帐面价值,以及尚 可使用年限重新计算确定折旧率和折旧额；如果已计提减值准备的固定资产价值又得 以恢复，该项固定资产的折旧率和折旧额的确定方法，按照固定资产价值恢复后的帐 面价值，以及尚可使用年限重新计算确定折旧率和折旧额。 16 12. 在建工程核算方法 在建工程按实际发生的支出入帐，并在达到预定可使用状态时，按工程的实际成 本确认为固定资产。每年末及中期报告期终了，对在建工程进行全面检查，如果有证 据表明在建工程已经发生了减值，则计提减值准备，计入当期损益。在建工程减值准 备按单项资产计提。 13. 无形资产计价及摊销方法 （1）无形资产的计价：无形资产按购入时实际支付的价款计价。 （２）在进行房地产开发时，将相关的土地使用权的账面价值一次计入房地产开发 成本。 （3）无形资产减值准备的确认标准和计提方法：于每年末及中期报告期终了，检 查各项无形资产预计给企业带来未来经济利益的能力，对预计可收回金额低于其账面 价值的，应当计提减值准备，计入当期损益。无形资产减值准备按单项项目计提。 14、收入确认原则: （1）转让、销售土地和商品房：签订有关转让和销售合同、完成合约内订明的开 发建设工程、将土地和商品房移交给买方、公司不再对该商品实施管理权和实际控制 权，与交易相关的经济利益能够流入企业，并且相关的收入和成本能够可靠地计量时， 确认销售收入的实现。 （2）提供动拆迁等劳务：签订相关合同、动拆迁等劳务已经提供和劳务收入按合 同规定按期流入公司时，确认劳务收入的实现。 （3）出租物业：在出租合同规定的日期收取租金后，确认收入的实现。 （4）让渡资产使用权：利息收入按使用现金的时间和适用利率计算确定；发生的 使用费收入按有关合同或协议规定的收费时间和方法计算确定。上述收入的确定并应 同时满足:①与交易相关的经济利益能够流入公司,②收入的金额能够可靠地计量。 15、所得税的会计处理方法： 采用应付税款法。 16. 本年度公司未发生会计政策、会计估计的变更及重大会计差错更正的事项。 17. 合并财务报表编制方法 合并范围的确定原则和合并所采用的会计方法：根据财政部财会字(1995)11 号《关 于印发〈合并财务报表暂行规定〉的通知》和财会二字(96)2 号《关于合并报表合并范 围请示的复函》等文件的规定，以公司本部和纳入合并范围的子公司本年度的财务报 表以及其他有关资料为依据，合并各项目数额编制而成。合并时，公司的重大内部交 易和资金往来均相互抵消。 公司在编制合并财务报表时，对原按外商投资企业会计制度和行业会计制度编制 的 2001 年度财务报表，已按《企业会计制度》及其有关补充规定的规定进行了调整及 重新表述。 三、税项 公司适用的税种与税率： 税种 税率 计税基数 所得税 15％ 应纳税所得额 营业税 3－5％ 营业额 城建税 7％ 应纳营业税额、增值税额 公司适用的费种与费率： 费种 费率 计费基数 教育费附加 3％ 应纳营业税额、增值税额 17 堤防费 1％ 应纳营业税额、增值税额 义务兵优待金 0.3％ 应纳营业税额、增值税额 河道工程维检费 0.25％ 应纳营业税额、增值税额 四、控股子公司及合营企业 公司所控制的境内外所有子公司和合营企业情况以及公司合并报表的合范围(单 位：人民币万元) 被投资单位全称 主营业务 注册资本 公司投资额 公司持股比例 是否合并 不合并 是否按权 的原因 益法核算 上海陆家嘴金融贸易区联合发展有 成片土地开发房地 52,732.82 32,243.72 55% 是 - 是 限公司 产开发经营 上海陆家嘴房产开发有限公司 房地产开发经营 3,000.00 2,100.00 73%(注 1) 是 - 是 上海陆家嘴城建开发有限责任公司 征地动拆迁 1,000.00 700.00 70% 是 - 是 上海大光明建筑装饰工程有限公司 建筑装饰设计施工 1,017.78 559.78 55% 否 注3 是 上海浦东新区陆家嘴伊藤忠开发大 批租地块内商办综 USD3,483.00 6,505.75 60% 否 注2 是 厦有限公司 合楼开发经营 注：（1）其中含上海陆家嘴金融贸易区联合发展有限公司对其 60%的权益。 （2）该公司的资产总额、营业收入、当期净利润按照资产标准、营业收入标准以及利润 标准计算得出的比例均在 10%以内，根据重要性原则，该子公司不纳入合并范围。 （3）该公司的股权拟被转让给上海陆家嘴（集团）有限公司（详见本附注九、承诺事项 的披露），因此未予合并。 （4）本年度合并范围发生的变更：上海陆家嘴（集团）有限公司于 2001 年 6 月受让了原 由公司持有的上海御桥发展有限公司 70％的股权（详见附注七的披露），因此上海御桥发展有限公 司不再纳入 2001 年度的合并范围。 五、合并会计报表主要项目注释 1、货币资金 年 末 数 _ 年 初 数 项 目 原币 汇率 折合人民币 原币 汇率 折合人民币 现金 人民币 0.00 75,026.49 0.00 569,801.15 美元 4,941.00 8.2766 40,894.68 0.00 0.00 港币 32,205.85 1.0606 34,157.52 0.00 0.00 日元 20,000.00 0.0706 1,412.00 0.00 0.00 加拿大元 211.32 5.752176 1,215.55 0.00 0.00 比利时元 41,000.00 0.1958963 8,031.75 0.00 0.00 德国马克 252.00 3.81059 960.27 0.00 0.00 小计 161,698.26 569,801.15 银行存款 人民币 898,522,139.56 898,522,139.56 822,265,555.36 822,265,555.36 美元 9,654,924.70 8.2766 79,909,949.77 11,218,171.02 8.2781 92,865,141.52 港币 8,955,822.52 1.0606 9,498,545.36 8,902,088.95 1.0606 9,441,555.54 小计 987,930,634.69 924,572,252.42 其他货币资金 美元（注） 10,000,000.00 8.2766 82,766,000.00 287,843.37 8,2781 2,382,796.20 合计 1,070,858,332.95 927,524,849.77 注：其他货币资金系一年期的定期存单，到期日为 2002 年 9 月。 2、短期投资 投资金额 项目 年初数 本年增加 本年减少 年末数 一、股权投资 3,513,290.00 0.00 3,513,290.00 0.00 其中：股票投资 3,513,290.00 0.00 3,513,290.00 0.00 二、债券投资 150,011,170.00 0.00 150,008,200.00 2,970.00 其中：委托国债投资 150,000,000.00 0.00 150,000,000.00 0.00 合 计 153,524,460.00 0.00 153,521,490.00 2,970.00 注：（1） 短期投资－股票投资年初余额系购买宝钢 A 股 840,500 股，公司不准备短期内变 现，故本年度转入长期股票投资核算。 18 （2） 委托国债投资明细情况： 受托人 收回 年末 年初 本年 名称 时间 投资金额 投资金额 所得收益 华泰证券有限责任公司 01年3月 0.00 50,000,000.00 2,780,821.00 北京证券有限责任公司 01年9月 0.00 50,000,000.00 5,000,000.00 南方证券有限责任公司 01年8月 0.00 50,000,000.00 5,000,000.00 小计 0.00 150,000,000.00 12,780,821.00 （3）以上投资变现不存在重大限制。 （4）截至 2001 年 12 月 31 日止，公司未发现短期投资成本高于市价情况，故未计提短 期投资跌价准备。 3、应收股利 项目名称 年末数 年初数 应收股利 183,845.98 227,892.97 注：年末数系应收子公司上海大光明建筑装饰工程有限公司已宣告尚未支付的股利。 4、应收帐款 年末数 年初数 金额 占应收帐 坏帐准备 坏帐准备 金额 占应收帐 坏帐准备 坏帐准备 帐龄 款总额比 计提比例 款总额比 计提比例 例(%) (%) 例(%) (%) 1 年以内 36,588,855.10 93.37 0.00 0.00 2,542,998.80 34.96 0.00 0.00 1－2 年 0.00 0.00 0.00 0.00 4,730,217.15 65.04 29.87 1,412,850.18 2－3 年 2,599,663.86 6.63 100.00 2,599,663.86 0.00 0.00 0.00 0.00 合计 39,188,518.96 100.00 6.63 2,599,663.86 7,273,215.95 100.00 19.43 1,412,850.18 注：（1） 本账户年末余额中无持公司 5％（含 5％）以上股份的股东单位的欠款。 （ 2） 因 应 收 部 分 商 品 房 销 售 款 回 收 困 难 而 全 额 计 提 了 特 别 坏 帐 准 备 ， 计 人 民 币 2,599,663.86 元。 （3） 本账户年末余额中欠款金额前五名的欠款金额合计为 37,314,791.86 元，占应收帐款 总额的比例为 95.22%。 5、其他应收款 年末数 年初数 帐龄 金额 占其他应 坏帐准备 坏帐准备 金额 占其他应 坏帐准备 坏帐准备 收款总额 计提比例 收款总额 计提比例 比例(%) (%) 比例(%) (%) 1 年以内 22,212,297.19 16.76 0.00 0.00 1,262,372,730.17 93.88 0.00 0.00 1－2 年 20,277,109.73 15.30 4.79 970,918.20 2,746,619.10 0.20 1.56 42,943.73 2－3 年 2,292,370.79 1.74 3.28 75,171.46 75,916,169.22 5.65 3.77 2,861,042.27 3 年以上(注 3) 87,725,505.55 66.20 26.27 23,043,288.37 3,685,646.12 0.27 70.31 2,591,307.06 合计 132,507,283.26 100.00 18.18 24,089,378.03 1,344,721,164.61 100.00 0.41 5,495,293.06 注：（1）本账户年末余额中无持公司 5％（含 5％）以上股份的股东单位的欠款。 （2）因下列单位经营不善且资金状况不佳，因此可收回性存在较大疑问，故对其计提特别 坏帐准备，明细如下： 2001-12-31 其他应收帐款余额 帐龄 计提比例 坏帐准备 金源房地产公司 66,212,800.00 3 年以上 20.00% 13,242,560.00 昆山市阳澄湖度假村俱乐部 1,000,000.00 3 年以上 100.00％ 1,000,000.00 昆山市巴城镇农工商总公司 1,138,528.50 3 年以上 100.00％ 1,138,528.50 新都酒家 380,000.00 3 年以上 100.00％ 380,000.00 浦东美术广告有限公司 44,046.99 3 年以上 100.00％ 44,046.99 （３）因公司原投资的昆山市阳澄湖度假村俱乐部一直未正式营业，现该公司已不存在， 本年度公司将对其的投资计人民币 1,000 万元转入“其他应收款”科目核算，并按原投出时间归入 ３ 年以上的帐龄的余额中。 （４）本账户年末余额中欠款金额前五名的欠款金额合计为 １０８，０４２．８００．００ 元，占其他应收 款总额的比例为 ８１．５４％。 （５）本账户年末余额中较大的债务人情况如下： 19 债务人名称 年末欠款余额 欠款时间（帐龄） 欠款原因 金源房地产公司 66,212,800.00 3年以上 资产抵债 上海弘扬房产公司 17,330,000.00 1－2年 参建款 昆山市阳澄湖度假村俱乐部 11,000,000.00 3年以上 垫付款 6、预付货款 年末数 年初数 帐龄 金额 占总额比例（%） 金额 占总额比例（%） 1 年以内 109,410,427.83 54.45 13,106,562.31 9.90 1－2 年 2,245,009.00 1.12 19,090,000.00 14.42 2－3 年 0.00 0.00 0.00 0.00 3 年以上 89,269,984.69 44.43 100,192,148.13 75.68 合计 200,925,421.52 100.00 132,388,710.44 100.00 注：（1）本账户年末余额中无持本公司 5％（含 5％）以上股份的股东单位的欠款。 （２）预付帐款帐龄在 １ 年以上的款项明细如下： 债务人名称 年末欠款余额 未收回原因 欠款时间（帐龄） 上海 21 世纪房地产有限公司 78,299,965.13 参建的该公司商住楼尚未建造 3 年以上 上海市煤气公司住宅办 9,000,000.00 参建的该公司动迁房尚未建造 3 年以上 预付商品房建造工程款 2,245,009.00 该等商品房尚未竣工验收 1－2 年 7、存货 年末数 年初数 类 别 金 额 跌价准备 金 额 跌价准备 ①转让场地开发支出 4,225,742,464.99 3,770,000.00 2,129,244,357.53 0.00 ②出租开发产品 549,755,424.41 78,263,277.44 429,942,743.18 48,381,074.89 ③商品房建设支出 392,850,698.35 0.00 243,355,483.39 0.00 ④动迁房建设支出 129,102,641.73 0.00 215,939,788.10 0.00 ⑤商品房 63,599,939.12 3,899,072.25 225,800,504.56 51,304,921.35 ⑥动迁房 60,043,903.71 0.00 126,845,130.92 0.00 ⑦低值易耗品 431,736.40 0.00 471,523.95 0.00 合 计 5,421,526,808.71 85,932,349.69 3,371,599,531.63 99,685,996.24 其中： （1）转让场地开发支出明细如下： 项目名称 开工时间 预计竣工时间 预计总投资（万元） 年末余额 年初余额 陆家嘴中心区 1990 年 视市场状况而定 390,000 2,379,916,054.23 1,125,553,909.79 塘东地块 1993 年 视市场状况而定 150,350 731,659,418.95 118,859,222.19 世纪大道 A 地块 2001 年 视市场状况而定 298,440 755,559,626.00 0.00 竹园商贸区 1991 年 视市场状况而定 137,850 246,990,178.70 166,460,688.86 其他 1995 年 视市场状况而定 85,500 111,617,187.11 718,370,536.69 小计 1,062,140 4,225,742,464.99 2,129,244,357.53 注：①公司本年度受让上海陆家嘴（集团）有限公司土地使用权计人民币 641,400,000.00 元，具体转让 情况在本附注七中披露。 ②其他地块因本年度转让和投入房产开发而减少。 （2）出租开发产品明细如下： 项目名称 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 明城花苑 257,791,058.36 34,061,146.03 17,919,496.89 273,932,707.50 海富花园 0.00 81,172,071.72 2,594,753.21 78,577,318.51 锦城大厦 61,020,172.21 0.00 3,565,246.86 57,454,925.35 玫瑰园 45,161,207.00 0.00 1,557,923.00 43,603,284.00 陆家嘴花园一期 0.00 36,778,330.00 1,907,682.10 34,870,647.90 众城大厦 39,063,584.44 0.00 1,095,005.86 37,968,578.58 其他 26,906,721.17 0.00 3,558,758.60 23,347,962.57 小计 429,942,743.18 152,011,547.75 32,198,866.52 549,755,424.41 20 （3）商品房建设支出明细如下： 项目名称 开工时间 预计竣工时间 预计总投资（万元） 年末余额 年初余额 陆家嘴花园一期 1996 年 5 月 2002 年 1 月 61,000 92,253,149.56 170,293,635.05 陆家嘴花园二期 2000 年 12 月 2003 年 7 月 83,000 206,834,900.30 5,000,000.00 新景园 2000 年 5 月 2003 年 6 月 36,000 93,762,648.49 0.00 桃源商住楼 1998 年 6 月 2001 年 12 月 7,086 0.00 68,061,848.34 小计 187,086 392,850,698.35 243,355,483.39 （4）动迁房建设支出明细如下： 项目名称 开工时间 预计竣工时间 预计总投资（万元） 年末余额 年初余额 泾南基地 1995 年 2005 年 12 月 19,000 129,102,641.73 140,988,443.19 其他 1995 年 2001 年 12 月 0.00 0.00 74,951,344.91 小计 19,000 129,102,641.73 215,939,788.10 （5）商品房明细如下： 项目名称 竣工或购买时间 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 锦城大厦 1995 年 25,023,695.67 0.00 7,597,752.47 17,425,943.20 年平花苑 2001 年 0.00 13,034,670.00 0.00 13,034,670.00 东园三村 1996 年 7,766,273.00 0.00 0.00 7,766,273.00 荣城花园 1997 年 41,993,550.20 0.00 34,753,970.65 7,239,579.55 长富大厦 2000 年 5,434,560.00 0.00 0.00 5,434,560.00 海富花园 1996 年 81,172,071.72 0.00 81,172,071.72 0.00 明城花苑 1996 年 42,136,771.87 0.00 42,136,771.87 0.00 其他 22,273,582.10 70,602,198.59 80,176,867.32 12,698,913.37 小计 225,800,504.56 83,636,868.59 245,837,434.03 63,599,939.12 注：由于 2001 年公司的合并报表范围减少了上海御桥发展有限公司，故将该公司的存货－商 品房扣除，反映在该表的减少项中，计人民币 39,881,304.62 元。 （6）存货跌价准备计提情况： 项目名称 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 计提原因 （一）转让场地开发支出 0.00 3,770,000.00 0.00 3,770,000.00 成本高于市价 （二）出租开发产品 1、海富花园 0.00 29,277,007.62 1,463,850.38 27,813,157.24 2、玫瑰园 17,118,593.05 0.00 1,711,859.30 15,406,733.75 3、众城大厦 19,353,478.78 0.00 1,935,347.88 17,418,130.90 4、明城花苑 8,929,598.11 0.00 892,959.80 8,036,638.31 5、锦城大厦 2,979,404.95 0.00 297,940.50 2,681,464.45 6、其他 0.00 7,270,687.15 363,534.36 6,907,152.79 成本高于市价 小计 48,381,074.89 36,547,694.77 6,665,492.22 78,263,277.44 （三）商品房 1、年平花苑 0.00 560,000.00 0.00 560,000.00 成本高于市价 2、东园三村 0.00 722,444.00 0.00 722,444.00 成本高于市价 3、荣城花园 13,230,437.94 0.00 11,775,341.83 1,455,096.11 4、长富大厦 0.00 496,454.40 0.00 496,454.40 成本高于市价 5、海富花园 29,277,007.62 0.00 29,277,007.62 0.00 6、其他（注②） 8,797,475.79 665,077.74 8,797,475.79 665,077.74 成本高于市价 小计 51,304,921.35 2,443,976.14 49,849,825.24 3,899,072.25 合计 99,685,996.24 42,761,670.91 56,515,317.46 85,932,349.69 注：①存货可变现净值的确认依据为现行市场价格。 ②由于本年度公司的合并报表范围减少了上海御桥发展有限公司，故将该公司原计提的商 品房跌价准备扣除，反映在该表的减少项中，计人民币 1,526,788.64 元。 ③海富花园本年度主要用于出租，因此在出租开发产品中核算，其计提的跌价准备人民币 29,277,007.62 元也相应从商品房明细中调整至出租开发产品明细。 8、其他流动资产 2001 年 12 月 31 日余额为人民币 82,766,000.00 元，系替上海富 都世界发展有限公司短期借款担保而抵押的一年期定期美元存单，计美元 1,000 万元。 21 9、长期投资 （1） 明细项目如下： 金 额 减值准备 项目 年初数 本年增加 本年减少 年末数 年初数 本年计提 本年转回 年末数 一、长期股权投资（权益法） 140,824,807.62 248,122,892.85 20,976,673.42 367,971,027.05 1,500,000.00 2,196,131.03 0.00 3,696,131.03 其中：对子公司投资 85,854,151.17 0.00 15,990,757.48 69,863,393.69 0.00 0.00 0.00 0.00 对联营企业投资 54,970,656.45 248,122,892.85 4,985,915.94 298,107,633.36 1,500,000.00 2,196,131.03 0.00 3,696,131.03 二、长期股权投资（成本法） 130,585,029.67 120,511,406.44 250,000.00 250,846,436.11 3,798,869.08 299,273.68 1,349,000.00 2,749,142.76 其中：股票投资 94,290,979.17 110,256,018.00 0.00 204,546,997.17 1,349,000.00 0.00 1,349,000.00 0.00 其他长期股权投资 36,294,050.50 10,255,388.44 250,000.00 46,299,438.94 2,449,869.08 299,273.68 0.00 2,749,142.76 三、长期债券投资 1,930.00 97,620.00 1,930.00 97,620.00 0.00 0.00 0.00 0.00 合计 271,411,767.29 368,731,919.29 21,228,603.42 618,915,083.16 5,298,869.08 2,495,404.71 1,349,000.00 6,445,273.79 （2）长期股权投资（权益法） ① 长期股权投资（权益法） 被投资单位名称 与母公司关 投 资 期 限 占 被 投 资 年 初 投 资 成 本 余 本 年 投 资 增 减 净 损益调整额 投资准备 年末余额 系 公司股权 额 额 本年增减额 分得现金红利额 累 计 增 加 额 本 年 增 加 额 累计增加额 的比例 (1) （ 2） (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9) (10) (11) (12)=(5)+(6)+(9)+(1 1) 上 海 浦 东 美 术 广告公司 联 营 企 业 10年 35% 175,000.00 0.00 0.00 0.00 -12,456.34 0.00 0.00 162,543.66 上海陆家嘴投资发展有 联营企业 20年 40% 4,000,000.00 0.00 2,571,228.64 0.00 2,725,503.18 0.00 0.00 6,725,503.18 限公司 上海大光明建筑装饰工 子公司 20年 55% 5,597,762.00 0.00 -3,445,498.95 0.00 -2,898,317.46 0.00 0.00 2,699,444.54 程有限公司 昆山市阳澄湖度假村俱 子公司 50年 100% 10,000,000.00 -10,000,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 乐部 上海浦东新区陆家嘴伊 子公司 10年 60% 65,057,489.10 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 65,057,489.10 藤忠开发大厦有限公司 复旦科技园 联营公司 20% 20,000,000.00 0.00 2,384,893.65 0.00 2,717,861..31 0.00 0.00 22,717,861.31 东城商都实业公司 联营公司 30% 1,500,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 1,500,000.00 上海经储通讯信息公司 联营公司 25% 875,000.00 0.00 -214,703.94 0.00 -521,681.17 0.00 0.00 353,318.83 陆家嘴美食城 联营公司 10年 25% 2,500,000.00 0.00 211,621.85 0.00 261,412.70 0.00 0.00 2,761,412.70 上海环保集团 联营公司 20％ 20,000,000.00 0.00 -112,340.70 0.00 -777,245.71 0.00 0.00 19,222,754.29 上海明宫酒楼餐饮有限 联营公司 20％ 2,497,471.04 0.00 0.00 0.00 -463,883.67 0.00 0.00 2,033,587.37 公司 上海陆家嘴工程建设监 联营公司 20％ 100,000.00 0.00 13,406.35 114,197.92 54,268.97 0.00 0.00 154,268.97 理公司 上海陆家嘴物业管理有 联营公司 20% 3,088,142.77 -4,555,388.44 -858,775.80 136,385.99 1,467,245.67 0.00 0.00 0.00 限公司 上海陆家嘴房地产经纪 联营公司 30% 300,000.00 0.00 258,635.02 179,943.68 303,623.49 0.00 0.00 603,623.49 有限公司 上海御创实业有限公司 子公司 90% 900,000.00 -900,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 平安证券有限责任公司 联营公司 25年 20% 0.00 240,183,940.33 -21,781,937.33 0.00 -21,781,937.33 0.00 0.00 218,402,003.00 上海高泰稀贵金属有限 联营公司 50年 42% 0.00 30,109,993.07 353,788.88 0.00 353,788.88 2,025.78 2,025.78 30,465,807.73 公司 合计 136,590,864.91 254,838,544.96 -20,619,689.33 403,527.59 -18,571,817.48 2,025.78 2,025.78 372,859,618.17 被投资单位名称 减值准备年初余额 减值准备本年计提额 减值准备本年转回额 减值准备年末余额 减值准备计提原因 (1) （13） （14） （15） （16） （17） 上海浦东美术广告公司 0.00 162,543.66 0.00 162,543.66 经营不善,预计投资难以收回 东城商都实业公司 1,500,000.00 0.00 0.00 1,500,000.00 经营不善,预计投资难以收回 上海明宫酒楼餐饮公司 0.00 2,033,587.37 0.00 2,033,587.37 经营不善,预计投资难以收回 合计 1,500,000.00 2,196,131.03 0.00 3,696,131.03 注： （1）本年度公司受让了上海陆家嘴（集团）有限公司高泰稀贵等公司的股权，其详细转 让情况在本附注七中披露。 （2）以上投资变现不存在重大限制。 ②股权投资差额 股权投资差额 被投资单位名称 初始金额 形成原因 摊销期限 本年摊销额 摊余金额 上海高泰稀贵金属 -3,753,672.04 折价投资 10 年 -62,561.20 -3,691,110.84 有限公司 上海陆家嘴房产开 2,633,074.94 溢价投资 10 年 263,307.40 2,106,460.05 发有限公司 平安证券有限责任 -3,303,940.33 折价投资 0.00 -3,303,940.33 公司（注） 合计 -4,424,537.43 200,746.20 -4,888,591.12 注：由于公司已准备转让对平安证券有限责任公司的投资，故本年度暂不摊销该项股权投资差 22 额，其转让的情况见本附注十的披露。 （3）长期股权投资（成本法） ①股票投资 被投资公司名称 股份性质 股数 占被投资公司股权的比例 投资金额 强生控股 法人股 13,525,380