新潮能源(600777)新潮实业2001年年度报告

烟台新潮实业股份有限公司 二 ００ 一年年度报告 二 ００ 二年二月 第一节 重要提示及目录 （一） 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带责任。 （二） 目 录 1、第一节 重要提示和目录 2、第二节 公司基本情况简介 3、第三节 会计数据和业务数据摘要 4、第四节 股本变动及股东情况 5、第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 6、第六节 公司治理结构 7、第七节 股东大会情况简介 8、第八节 董事会报告 9、第九节 监事会报告 10、第十节 重要事项 11、第十一节 财务会计报告 12、第十二节 备查文件目录 1 第二节 公司基本情况简介 （一）公司法定中、英文名称及缩写 公司法定中文名称：烟台新潮实业股份有限公司 英文名称：YANTAI XINCHAO INDUSTRY CO., LTD 英文缩写：XCIC （二）法定代表人：孙树刚 （三）公司董事会秘书：卢作明、于德海 联系地址：烟台市牟平区牟山路 98 号 联系电话：（0535）4259777 联系传真：（0535）4225688 电子信箱：Lzm425977@163.com Yudehai726@sina.com （四）公司注册地址及办公地址：烟台市牟平区牟山路 98 号 邮政编码：264100 网 址：http://WWW.xinchaoshiye.com 电子信箱：xinchao600777@sina.com （五）公司选定的信息披露报纸名称：上海证券报 登载公司年度报告的上海证券交易所网址：http://WWW.sse.com.cn 公司年度报告备置地点：公司证券部 （六）公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：新潮实业 股票代码：600777 （七）其他有关资料： 公司首次注册日期：1989 年 4 月 25 日 公司首次注册地址：烟台市牟平区牟山路 98 号 企业法人营业执照注册号：3700001805953 税务登记号码：37061216309497X 公司聘请的会计师事务所名称：上海众华沪银会计师事务所 办公地址：上海浦东大道 288 号 7 楼 2 第三节 会计数据和业务数据摘要 （一）本年度主要会计数据和业务数据 单位：元 利润总额： 87,042,202.50 净利润： 71,927,213.13 扣除非经常性损益后的净利润： 71,661,941.60 主营业务利润： 148,041,160.28 其他业务利润： 831,890.00 营业利润： 86,646,274.84 投资收益： -201,474.41 补贴收入： 0.00 营业外收支净额： 597,402.07 经营活动产生的现金流量净额： 89,127,210.29 现金及现金等价物净增加额： 185,152.94 注：扣除非经常性损益项目及所涉及的金额 1.营业外收支净额：597,402.07 2.投资收益： -201,474.41 3.所得税影响数： -130,656.13 （二）公司前三年的主要会计数据和财务指标 单位：元 2000 年 项 目 2001 年 1999 年 调整前 调整后 （1）主营业务收入 664,041,861.87 585,073,727.45 585,073,727.45 389,509,671.11 （2）净利润 71,927,213.13 64,557,139.06 45,203,535.74 57,630,640.01 （3）总资产 1,115,296,079.96 977,387,540.23 928,262,262.46 720,406,455.57 （4）股东权益（不含少数股东权益） 707,975,266.13 724,727,553.53 680,324,905.61 515,805,856.07 （5）每股收益 0.35 0.32 0.22 0.309 （6）每股净资产 3.46 3.54 3.32 2.76 （7）调整后的每股净资产 3.44 3.52 3.30 2.74 （8）每股经营活动产生的现金流量 0.44 0.39 0.39 0.153 净额 （9）净资产收益率（%） 10.16 8.91 6.64 11.17 （10）扣除非经常性损益后加权平均 10.00 10.40 10.40 11.80 净资产收益率（%） 3 （三）根据中国证监会《公开发行证券公司信息披露编号细则（第九号）》要求计 算的利润数据如下： 报告期利润 净资产收益率（%） 每股收益（元） 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 20.91 20.67 0.72 0.72 营业利润 12.24 12.10 0.42 0.42 净利润 10.16 10.04 0.35 0.35 扣除非经常性损益后的净利润 10.12 10.00 0.35 0.35 （四）报告期股东权益变动情况 单位：元 项 目 股 本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益 期初数 204,869,501.00 374,658,597.86 50,959,242.77 16,081,458.00 49,837,563.98 680,324,905.61 本期增加 17,692,720.35 3,431,988.31 71,927,213.13 89,619,933.48 本期减少 15,505.56 61,954,067.40 61,969,572.96 期末数 204,869,501.00 374,643,092.30 68,651,963.12 19,513,446.31 59,810,709.71 707,975,266.13 提取法定盈余 本年净利润转入和 下属子公司减 净利润增加、股 公积金和法定 根据利润分配预案 少资本公积， 利分配减少及按 变动原因 无 公益金及按 提取法定公益金 提取盈余公积等及 本公司按持股 《企业会计制 《企业会计制 按《企业会计制 比例相应减少 度》追溯调整 度》追溯调整 度》追溯调整 4 第四节 股 本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1．股份变动情况表 数量单位：股 本次变动前 本次变动增减（+、-） 本次变动后 配 送 公积金 增 其它 小 计 股 股 转 股 发 一、未上市流通股份 1．发起人股份 78,996,840 78,996,840 其中： 国家持有股份 境内法人持有股份 78,996,840 78,996,840 境外法人持有股份 其他 2．募集法人股份 28,333,333 28,333,333 3．优先股或其他 48,029,735 -861,336 -861,336 47,168,399 其中： 因合并增加的个人股 47,168,399 47,168,399 转配股 861,336 -861,336 -861,336 未上市流通股份合计 155,359,908 -861,336 -861,336 154,498,572 二、已上市流通股份 1．人民币普通股 49,509,593 861,336 861,336 50,370,929 2．境内上市的外资股 3．境外上市的外资股 4．其他 已上市流通股份合计 49,509,593 861,336 861,336 50,370,929 股份总数 204,869,501 204,869,501 2．股票发行与上市情况 （1）1999 年 6 月 15 日公司吸收合并山东新牟股份有限公司获得中国证监会 证监公司字[1999]29 号文批准，公司定向发行 43,235,526 股普通股用于换取新牟 股份股东持有的全部股份，其中向法人股股东定向发行 4,902,193 股，向个人股股 东定向发行 38,333,333 股。吸收合并后公司总股本由 143,363,980 股增至 186,599,506 股。吸收合并增加的募集法人股在国家有关规定公布之前，暂不上市流通。个人 股执行国务院的统一规定，经批准后上市流通，预计上市流通日期在 2002 年 8 月 20 日以后。 5 （2）公司于 2000 年实施了配股方案，以 1998 年末总股本 143,363,980 股为 基数，向全体股东每 10 股配售 3 股，按 1999 年末总股本 186,599,506 股摊薄计算， 为每 10 股配售 2.3048 股，公司法人股东新牟国际集团公司和烟台全洲海洋运输 公司声明全额放弃配股权。此次配股实际配售股份 18,269,995 股，配股价格为每 股 10 元人民币。其中向因吸收合并增加的个人股股东配售 8,835,066 股；向转配 股股东配售 161,336 股；向社会公众股股东配售 9,273,593 股。配股后公司股本由 186,599,506 股增至 204,869,501 股。向社会公众股股东配售的 9,273,593 股于 2000 年 8 月 21 日上市流通，向转配股股东配售的 161,336 股，于 2001 年 1 月 18 日上 市流通，向因吸收合并增加的个人股股东配售的 8,835,066 股，执行国务院的统一 规定，经批准后上市流通，预计上市流通日期在 2002 年 8 月 20 日以后。 （3）公司 861,336 股转配股，由上海证券交易所安排，于 2001 年 1 月 18 日 上市交易（详见公司 2000 年年报和 2001 年 1 月 13 日上海证券报第 17 版公司公 告）。转配股上市后公司股本结构见“本节股份变动情况表”。 （4）公司无内部职工股。公司总股本中优先股或其他 47,168,399 股，系 1999 年吸收合并增加的个人股 38,333,333 股以及 2000 年向该部分股东配售的 8,835,066 股。 （二）股东情况介绍 1．报告期末股东总数 截止 2001 年 12 月 31 日，本公司共有股东 37183 户。 2．前十名股东情况 （1）前十名股东持股变动情况表 数量单位：股 名次 股东名称 期初数 年度内股份增减 期末数 占总股本（%） （+，-） 1 新牟国际集团公司 88,829,233 0 88,829,233 43.36 2 烟台全洲海洋运输公司 18,500,940 0 18,500,940 9.03 3 民安发展 0 3,585,891 3,585,891 1.75 4 中信证券 2,539,288 -287,974 2,251,314 1.10 5 黄河证券 818,013 -17,493 800,520 0.39 6 浙江证券 747,044 -15,976 731,068 0.36 7 烟台新豪酒店 681,849 -123,000 558,849 0.27 8 周明庆 332,200 0 332,200 0.16 9 迟忠福 331,567 0 331,567 0.16 10 郑敦成 330,000 0 330,000 0.16 6 （2）前十名股东持股情况 新牟国际集团公司所持股份 88,829,233 股中 60,495,900 股为发起人法人股， 28,333,333 股为募集法人股，所持股份 88,829,233 股中 88,817,000 股为取得银行 贷款或银行授信贷款额度质押给相关银行；烟台全洲海洋运输公司所持股份 18,500,940 股为发起人法人股，其中 18,480,000 股为取得银行授信贷款额度质押 给相关银行。 民安发展、中信证券、黄河证券、浙江证券所持股份绝大部分为暂未上市流 通的个人股； 烟台新豪酒店所持股份为已上市流通股份；周明庆、迟忠福、郑敦 成所持股份为吸收合并的个人股。公司吸收合并的个人股及配售部分的流通时间 见本节“股票发行与上市情况”。 （３）前十名股东之间关联关系 烟台全洲海洋运输公司是新牟国际集团公司的全资子公司；烟台新豪酒店是 新牟国际集团公司的控股子公司；其它股东之间无关联关系。 （三）公司控股股东情况 公司控股股东新牟国际集团公司，成立于 1987 年 1 月 7 日，法定代表人孙 树刚，经营范围为压力容器、铸造、服装、糕点、拖车、铸件、毛衫、起重机械 设备、紧固件制造、加工、冷冻储藏、汽车修理、驾驶员培训、建筑安装，商品 销售，饮食供应，注册资本 25000 万元，属集体所有制，其控股股东为烟台市牟 平区新牟里村委会。 （四）公司无其它持股在 10%以上（含 10%）的法人股东。 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）基本情况 1．董事、监事、高级管理人员 职 务 姓 名 性别 年龄 任期起止日期 年初持股数 年末持股数 董事长 孙树刚 男 58 2000.4——2002.6 9,333 9,333 董 事 李存明 男 39 1999.6——2002.6 18,457 18,457 董 事 姜学荣 女 40 1999.6——2002.6 12,305 12,305 董事兼总经理 宋向阳 男 33 2000.6——2002.6 0 0 董事兼副总经理 曲春阳 男 38 1999.6——2002.6 0 0 7 董 事 常明德 男 39 1999.6——2002.6 5,148 5,148 董 事 杨 镝 男 34 2000.6——2002.6 0 0 监事会主席 葛培乐 男 46 1999.6——2002.6 18,047 18,047 监 事 迟永强 男 33 2000.6——2002.6 0 0 监 事 孙全浩 男 35 1999.6——2002.6 0 0 监 事 宫照利 男 39 1999.6——2002.6 0 0 监 事 常永海 男 43 1999.6——2002.6 0 0 副总经理兼总会计师 姜 华 女 38 2000.6——2002.6 36,914 36,914 副总经理 付 华 男 37 2000.6——2002.6 0 0 总法律顾问 赫荣全 男 42 1999.6——2002.6 0 0 董事会秘书 卢作明 男 60 1999.6——2002.6 0 0 董事会秘书 于德海 男 33 2000.6——2002.6 460 460 2．上述部分董事、监事及高级管理人员持股数 2001 年度内没有变化。 3．在股东单位任职的董事、监事担任职务 职 务 姓 名 股东单位职务 董事长 孙树刚 新牟国际集团公司董事长 董 事 李存明 新牟国际集团公司总经理 董 事 姜学荣 新牟国际集团公司副总经理 董 事 常明德 烟台全洲海洋运输公司总经理 董 事 杨 镝 新牟国际集团公司办公室主任 监事会主席 葛培乐 新牟国际集团公司总经理助理 监 事 迟永强 新牟国际集团公司财务公司副总经理 （二）年度报酬情况 1．董事、监事、高级管理人员的年度薪酬由公司董事会制定，董事、监事的 年度薪酬并经公司股东大会审议通过。年度薪酬的确定主要依据在公司担任职务 情况、公司经营状况、所在地收入及消费水平。 2．董事、监事、高级管理人员本年度从本公司取得的薪酬总额为 50.40 万元。 其中金额最高的前两名董事（只有两名董事在公司领取薪酬）的薪酬总额为 22 万 元，金额最高的前三名高级管理人员的薪酬总额为 27 万元，年度薪酬数额在 5 万 至 12 万元之间 4 人，在 2 万至 5 万元之间 6 人。孙树刚、李存明、姜学荣、常明 德、杨镝、葛培乐、迟永强在本公司股东单位领取薪酬。 （三）董事、监事、高级管理人员变动情况 8 1．报告期内公司董事、监事没有变动。 2．报告期内，公司董事会根据公司总经理宋向阳先生提名，聘任付华先生、 姜华女士担任公司副总经理。 （四）公司员工情况 截至 2001 年底，公司在册员工 2825 人。具有大专以上学历的 485 人，占员 工总数的 17.17%，高中及高中以下学历 2340 人，占员工总数的 82.83%；生产人 员 1943 人，占员工总数的 68.78%；销售人员 297 人，占员工总数的 10.51%；行 政人员 121 人，占员工总数的 4.28%；技术人员 403 人，占员工总数的 14.27%； 财务人员 61 人，占员工总数的 2.17%。公司无退休职工。 第六节 公司治理结构 （一） 公司治理情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》及有关法律法规和规范性文件的要求， 不断完善公司法人治理结构，规范公司运作。对照中国证监会和国家经贸委发布 的《上市公司治理准则》，公司治理状况还存在不足，主要差异是公司暂未建立独 立董事制度、公司董事选举未采用累积投票制。 公司正在酝酿设立独立董事。考虑到公司本届董事会将于 ２００２ 年 ６ 月 ３０ 日 结束任期，公司拟于 ２００２ 年上半年董事会换届选举时，同时按照中国证监会《关 于在上市公司中建立独立董事制度的指导意见》的规定修订公司章程，并聘请两 名以上独立董事。 公司将积极推行累积投票制。待有关实施规则出台后，予以实行。 （二）公司的独立性情况 1．业务独立情况 （1）公司的业务独立于控股股东，双方不存在同行业竞争。 （2）公司已建立了独立于控股股东的生产系统、辅助生产系统和配套设施。 （3）公司拥有独立的采购和销售系统，主要原材料的采购和产品的销售均不 通过公司股东进行。 （4）公司拥有独立的土地使用权、房产、工业产权、商标、非专利技术等， 9 并已办妥相关法律手续。 2．资产独立情况 公司与控股股东资产界定清晰。控股股东投入公司的资产独立完整，全部足 额到位，并办理了相关资产的权属变更手续。控股股东未以任何形式占用公司的 资金、资产及其它资源。 3．人员独立情况 公司的生产经营和行政管理包括劳动、人事及工资管理等完全独立于控股股东 新牟国际集团公司，办公机构和生产经营场所与控股股东完全分开，不存在“两 块牌子，一套人马”混合经营、合署办公的情况。 公司总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人和董事会秘书均专职在本公 司工作，在本公司领取薪酬。 4．机构独立情况 公司的组织体系健全，设立了完整、独立的法人治理结构，股东大会、董事 会、监事会等机构均依法、依公司章程设立，并规范运作。公司的经营管理实行 董事会授权下的总经理负责制。 公司设立内部机构不受控股股东直接或间接干预，公司及其职能部门与控股 股东及其职能部门没有上下级关系，不接受控股股东的指令或指示，不向控股股 东提供未经公开的信息。 5．业务独立情况 公司设立了独立的财务会计部门，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制 度。 公司能够独立作出财务决策，不存在控股股东干预公司资金使用的情况。 公司在银行开设独立帐户，不存在与控股股东共用银行帐户的情况，也未将资 金存入控股股东的财务公司。 公司依法独立纳税。 6．自主经营情况 本公司在业务、资产、人员、机构、财务等方面与控股股东完全分开，并具备 独立完整的业务及自主经营能力。 （三）高级管理人员的选择、考评、激励和约束机制 10 对于高级管理人员的选择、考评，本公司已形成一套行之有效的制度，并建 立了对高级管理人员的激励和约束机制。 对于高级管理人员的选择，本公司按照唯才是举、德才兼备的原则，采取公 开透明的方式，通过考察被选择人员的思想道德品质、组织协调能力、工作能力 和责任心等方面的素质，并经过严格的筛选程序，最终由董事会进行聘用。在聘 用期间，董事会定期对高级管理人员进行多方面的考核，主要是考核工作绩效和 贯彻执行董事会决议等方面的情况。 通过对每个高级管理人员的职务分析，明确规定他们的工作性质，职责范围 以及相应的奖惩制度，建立了完善的激励和约束机制。本公司还将根据情况，制 订和试行年薪制和期股期权等激励制度。 第七节 股东大会情况简介 （一）股东大会的通知、召集、召开情况 报告期内公司共组织召开四次股东大会。 １．公司于 ２００１ 年 ２ 月 １６ 日在《上海证券报》刊登了烟台新潮实业股份有限 公司第四届董事会第十次会议决议公告及召开 ２０００ 年度股东大会的公告。对会议 议程、参加对象及出席会议登记办法等作了详细披露，并于 ２００１ 年 ３ 月 １９ 日在 烟台市牟平区新牟华联大酒店召开。 会议共有 ２１ 名股东及股东代表参加，代表股份 １０，８２４．１７１５ 万股，占公司总 股本的 ５２．８３％。其中法人股东代表 ３ 人，代表股份 １０，８０１．２０２２ 万股，占总股份 的 ５２．７２％；社会公众股东 １８ 人，代表股份 ２２．９０９３ 万股，占总股份的 ０．１１％，符 合《公司法》与公司章程规定的比例。 ２．公司于 ２００１ 年 ５ 月 １０ 日在《上海证券报》刊登了烟台新潮实业股份有限 公司第四届董事会第十二次会议决议公告及召开公司 ２００１ 年临时股东大会的公 告。对会议议程、参加对象及出席会议登记办法等作了详细披露。２００１ 年第一次 临时股东大会由董事会依法召集，并于 ２００１ 年 ６ 月 １１ 日在烟台市牟平区新牟华 联大酒店召开。 会议共有 １６ 名股东及股东代表参加，代表股份 １０，８１３．０２５８ 万股，占总股份 11 的 ５２．７８％。其中法人股东代表 ２ 人，代表股份 １０，７３３．０１７３ 万股，占总股份的 ５２．３９％；社会公众股东 １４ 人，代表股份 ８０．００８５ 万股，占总股份 ０．３９％。符合《公 司法》和公司章程规定的比例。 ３．公司于 ２００１ 年 ８ 月 １７ 日在《上海证券报》刊登了烟台新潮实业股份有限 公司第四届董事会第十四次会议决议公告及召开公司 ２００１ 年第二次临时股东大会 的公告。对会议议程、参加对象及出席会议登记办法等作了详细披露。２００１ 年第 二次临时股东大会由董事会依法召集，并于 ２００１ 年 ９ 月 １９ 日在烟台市牟平区新 牟华联大酒店召开。 会议共有 １４ 名股东及股东代表参加，代表股份 １０，８０３．０４８６ 万股，占总股份 的 ５２．７３％。其中法人股东代表 ２ 人，代表股份 １０，７３３．０１７３ 万股，占总股份的 ５２．３９％；社会公众股东 １２ 人，代表股份 ７０．０３１３ 万股，占总股份 ０．３４％。符合《公 司法》和公司章程规定的比例。 ４．公司于 ２００１ 年 ９ 月 １４ 日在《上海证券报》刊登了烟台新潮实业股份有限 公司第四届董事会第十五次会议决议公告及召开公司 ２００１ 年第三次临时股东大会 的公告。对会议议程、参加对象及出席会议登记办法等作了详细披露。２００１ 年第 三次临时股东大会由董事会依法召集，并于 ２００１ 年 １０ 月 １６ 日在烟台市牟平区新 牟华联大酒店召开。 会议共有 １４ 名股东及股东代表参加，代表股份 １０，８０６．７１２５ 万股，占总股份 的 ５２．７５％。其中法人股东代表 ２ 人，代表股份 １０，７３３．０１７３ 万股，占总股份的 ５２．３９％；社会公众股东 １２ 人，代表股份 ７３．６９５７ 万股，占总股份 ０．３６％。符合《公 司法》和公司章程规定的比例。 （二）股东大会通过或否决的决议，决议刊登的信息披露日期、报纸名称 １． ２０００ 年度股东大会审议通过了如下决议： （１） 通过《公司 ２０００ 年度董事会工作报告》的决议； （２） 通过《公司 ２０００ 年度监事会工作报告》的决议； （３） 通过《公司 ２０００ 年度财务决算报告》的决议； （４） 通过《公司 ２０００ 年度利润分配方案》的决议； （５） 通过《关于授权董事会风险投资权限》的决议 （６） 通过关于《修改公司章程＞＞的特别决议； 12 上述决议公告刊登在 ２００１ 年 ３ 月 ２０ 日的《上海证券报》 ２．２００１ 年第一次临时股东大会审议通过如下决议： 通过关于《变更部分募集资金投向的议案》的决议 本次会议决议公告刊登在 ２００１ 年 ６ 月 ３０ 日的《上海证券报》。 ３．２００１ 年第二次临时股东大会审议通过如下决议： （１） 通过《公司关于 ２００１ 年中期利润分配方案》的决议； （２） 通过《公司章程修正案》的特别决议； （３） 通过关于《股东大会工作细则》的决议； （４） 通过关于《董事会工作细则》的决议； （５） 通过关于《监事会工作细则》的决议； （６） 通过关于《续聘会计师事务所和律师事务所的议案》的决议； （７） 通过关于《董事、监事报酬的议案》的决议； 上述决议公告刊登在 ２００１ 年 ９ 月 ２０ 日的《上海证券报》。 ４．２００１ 年第三次临时股东大会审议通过了如下决议： （１） 通过关于《公司符合增发新股条件》的决议； （２） 通过关于《公司增发新股发行方案》的决议； （３） 通过关于《增发新股募集资金投资项目、投资金额及可行性》的决议； （４） 通过关于《本次增发完成时的未分配利润由新老股东共享》的决议； （５） 通过关于《本次增发新股决议有效期》的决议； （６） 通过关于《授权董事会全权办理增发新股有关事宜》的决议； （７） 通过关于《前次募集资金使用情况说明》的决议。 上述决议公告刊登在 ２００１ 年 １０ 月 １７ 日的《上海证券报》。 （三）选举、更换公司董事、监事情况 报告期内公司董事、监事没有发生变化。 第八节 董 事会报告 （一）公司经营情况 1．公司主营业务的范围及其经营状况 公司主营业务包括：毛、棉、麻产品生产；小型高物理发泡电缆、铸件、起重 13 设备、染料及中间体的生产、销售；科技开发，投资兴办专利项目；“可利尔”麻 产品的连锁销售；服装设计；娱乐服务及资质许可的建筑安装（限下属分支机构 经营），许可范围内的进出口业务。 (1) 报告期内按行业划分公司主营业务收入、主营业务利润的构成情况 单位：元 行 业 主营业务收入 占本期比例（％） 主营业务利润 占本期比例（％） 电子元件制造业 ３５６，３７３，７３３．４４ ５３．６７ ７２，６９６，３４４．９０ ４８．２１ 纺织业 １６４，３１２，８７０．００ ２４．７４ ５４，６４８，２６０．６１ ３６．２４ 建筑业 ３３，３５６，１１６．６６ ５．０２ ４，８５５，１７６．４７ ３．２２ 铸件业 ３４，７６４，３９４．９０ ５．２４ ８，４５０，９６１．５２ ５．６１ 专用化学产品业 １２，６４７，７５０．２９ １．９１ ３，５９７，０３８．８８ ２．３９ 娱乐服务业 ７，６６７，５０６．００ １．１５ ６，５６８，０７８．６５ ４．３６ 进出口业 ５４，９１９，４９０．５８ ８．２７ （４２，６０６．６１） （０．０３） 合 计 ６６４，０４１，８６１．８７ １００．００ １５０，７７３，２５４．４２ １００．００ (2) 报告期内按产品或服务划分公司主营业务收入、主营业务利润的构成情况 单位：元 产品或服务 主营业务收入 占本期比例（％） 主营业务利润 占本期比例（％） 高物理发泡电缆 ３５６，３７３，７３３．４４ ５３．６７ ７２，６９６，３４４．９０ ４８．２１ 纺织品 １６４，３１２，８７０．００ ２４．７４ ５４，６４８，２６０．６１ ３６．２４ 建筑安装 ３３，３５６，１１６．６６ ５．０２ ４，８５５，１７６．４７ ３．２２ 铸件 ３４，７６４，３９４．９０ ５．２４ ８，４５０，９６１．５２ ５．６１ 染料及中间体 １２，６４７，７５０．２９ １．９１ ３，５９７，０３８．８８ ２．３９ 娱乐服务 ７，６６７，５０６．００ １．１５ ６，５６８，０７８．６５ ４．３６ 进出口 ５４，９１９，４９０．５８ ８．２７ （ ４２，６０６．６１） （０．０３） 合 计 ６６４，０４１，８６１．８７ １００．００ １５０，７７３，２５４．４２ １００．００ 14 2．公司主要产品情况 单位：元 产品或服务 行 业 销售收入 销售成本 毛利率 高物理发泡电缆 电子元件制造业 ３５６，３７３，７３３．４４ ２８３，６７７，３８８．５４ ２０．４０％ 纺织品 纺织业 １６４，３１２，８７０．００ １０９，６６４，６０９．３９ ３３．２６％ （二）公司控股公司及参股公司经营情况 1．公司控股公司经营业绩 单位：元 公 司 名 称 主营业务收入 净利 润 烟台新牟电缆有限公司 356,373,733.44 46,341,920.57 烟台新利纺织有限公司 89,227,614.94 19,407,016.43 烟台新潮网络设备有限公司 - - 烟台新潮进出口贸易有限公司 - - 注：①烟台新牟电缆有限公司是中外合资企业，注册资本 1,798.08 万美元， 本公司占注册资本的 75%，主要从事小型高物理发泡电缆的生产和销售。公司总 资产 34,601.91 万元，2001 年共实现主营业务收入 35,637.37 万元；净利润 4,634.19 万元。并已进入合并报表。 ②烟台新利纺织有限公司是中外合资公司，注册资本 2,988 万元，本公司占 注册资本的 75%，主要从事生产、加工丝绒混纺纱、羊绒纱及其制品、麻制品， 并销售公司上述自产产品。公司总资产 7,646.60 万元，2001 年共实现主营业务收 入 8,922.76 万元；净利润 1,940.70 万元。并已进入合并报表。 ③烟台新潮网络设备有限公司主要从事宽带网络产品开发、生产、销售（不 含专营专控产品）。该公司于 2001 年 5 月 17 日在烟台市工商局登记注册，注册资 本 4,700 万元，本公司占注册资本的 89.36%，目前，该公司投资项目处于建设期， 尚未正式生产经营。 ④烟台新潮进出口贸易有限公司主要从事自营和代理各类商品及技术的进出 口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；经营进料加工和 “三来一补”业务；经营对销贸易和转口贸易。该公司于 2001 年 11 月 23 日在烟 15 台市工商局登记注册，注册资本 2,000 万元，本公司占注册资本的 95%，目前， 该公司处于筹建期，尚未营业。 2．公司参股公司情况 公司参股三家公司，分别为山东航空彩虹公务机有限公司、烟台市股权证托 管中心、烟台市商业银行。投资收益占公司净利润的比例很小，对公司无重大影 响。 （三）主要供应商、客户情况 1．向前五名供应商合计的采购金额占年度采购总额的比例为 35.28%。 2．向前五名客户销售额合计占公司销售总额的比例为 24.46%。 （四）在经营中出现的问题与困难及解决方案 本公司属跨行业、多元化经营的综合类企业。调整公司产业结构和产品结构， 突出公司主导产业，完善公司营销网络，加大市场开拓的力度，是公司面临的主 要课题。 针对公司存在的以上问题，主要措施如下： 1．产业结构调整方面： （1）突出公司主导产业电子元件制造业。公司 CATV 电缆以其质量可靠，性能 稳定、防潮性好等诸多优点，被众多用户称为 HFC 网络的最佳线缆，伴随信息产 业的高速发展，CATV 电缆依然具有良好的市场发展前景。公司还将继续加大对 CATV 电缆的投入，增加产品品种和产品产量，提高产品科技含量，扩大国内市 场占有率，抢占国际市场份额。公司目前正与信息产业部电子第二十三研究所合 作，研究开发生产六类高速数据电缆。该项目已被国家经贸委列入第二批国家重 点技术改造“双高一优”项目导向计划。项目完成后，公司将成为国内最大的数 据电缆生产基地。为此，公司将积极做好增发新股的各项工作，争取早日实施该 项目，完成公司产业结构的重大调整。 （2）在电子元件制造业方面适度拓展。公司已投资成立了网络设备公司，开 发生产宽带网络产品，主要用于有线电视网络建设和升级改造，公司将加快该项 16 目的建设进度。公司还将引进智能网络摄像机开发生产项目。 2．产品结构调整方面：通过加强与国内有关科研院所的合作，增加科研开发 投入，调整传统产业产品结构。 （1）调整纺织产品结构，削减市场竞争激烈，无竞争优势的产品生产，加大 对“可利尔”品牌亚麻床上用品和罗布麻保健内衣及系列产品的投入。 （2）对公司铸造分公司树脂砂生产线进行技术改造，形成规模化生产。 （3）对公司染料化学分公司纺织助剂生产进行技术改造，形成规模化生产。 （4）依托公司建筑安装工程分公司，进行房地产开发和新型化学建材的开发 生产。 （5）公司分公司养马岛秦皇体育娱乐中心开发新的娱乐服务项目。 3．营销网络建设方面： （1）在全国部分中心城市建立营销网络中心，并通过与各地经销商密切合作， 建立完善、高效的国内经销网络，推动公司“可利尔”品牌产品的销售。 （2）积极开拓国际市场，并借助公司控股的进出口贸易公司，把产品全面打 入国外市场。 （五）公司报告期内的投资情况 1．前次募集资金使用情况 (1)前次募集资金的数额和到位时间 公司经中国证券监督管理委员会证监公司字（2000）71 号文批准于 2000 年 7 月实施配股，实际配售总数为 18,269,995 股，配股价为人民币 10.00 元/股，募 集资金总额为人民币 182,699,950.00 元，扣除手续费等相关费用人民币 6,136,066.40 元后，实际募集资金净额为 176,563,883.60 元。截至 2000 年 7 月 31 日收到全部 募集资金，并经上海众华沪银会计师事务所沪众会字（2000）第 981 号验资报告 验证。 17 （2）配股说明书中对募集资金投向的承诺如下(单位：人民币万元)： 募集资金投资项目 承诺投资总额 承诺投入募集资金 1．高物理发泡电缆项目 4,600.00 4,600.00 2．棉麻织物染整技术与设备项目 5,565.08 4,798.90 3．树脂砂生产线技术改造项目 2,596.00 2,596.00 4．粗纺生产线技术改造项目 727.00 727.00 5．亚麻织物后整理技术与设备技改项目 5,817.55 4,900.00 合 计 19,305.63 17,621.90 （3）募集资金变更情况、变更原因、变更程序及披露情况 （单位：人民币万元） 募集资金投资项目 原承诺投入募集资金 增（减）额 变更后承诺投入募集资金 1.亚麻织物后整理技术与 4,900.00 （4,900.00） — 设备技改项目 2.棉麻织物染整技术与设备项目 4,798.90 766.18 5,565.08 3.投资组建烟台新潮网络设备有限公司 4,168.31 4,168.31 公司第四届董事会于 2001 年 5 月 9 日召开了第十二次会议，审议并一致通 过了《关于变更部分募集资金投向的议案》。 由于亚麻原料供应失衡，原料大幅 涨价，亚麻行业竞争日趋激烈，公司董事会为保证配股募集资金投入项目能带来 良好回报，决定变更用于引进亚麻织物后整理技术与设备技改项目的募集资金 4,900.00 万元的投向，其中引进棉麻织物染整技术与设备项目以自有资金投入的 766.18 万元变更为以募集资金投入,其余 4,133.82 万元加上配股募集资金与项目投 资差额 34.49 万元共计 4,168.31 万元, 公司董事会决定以该部分募集资金和部分自 有资金与山东新潮信息技术有限公司和烟台新牟电缆有限公司组建烟台新潮网络 设备有限公司。烟台新潮网络设备有限公司总投资和注册资本均为 4,700.00 万元， 其中本公司以募集资金 4,168.31 万元和自有资金 31.69 万元共计 4,200.00 万元作为 出资，占注册资本的 89.4%，山东新潮信息技术有限公司以人民币 94.00 万元作为 出资，占注册资本的 2%，烟台新牟电缆有限公司以人民币 406.00 万元作为出资, 占 18 注册资本的 8.6%。烟台新潮网络设备有限公司主要投资研制开发宽带网络光电产 品项目，生产为宽带网络配套的光电设备。 公司于 2001 年 6 月 11 日召开了二 00 一年临时股东大会，审议批准了董事会提交的《关于变更部分募集资金投向的议 案》。董事会决议公告刊登于 2001 年 5 月 10 日的《上海证券报》上，临时股东大 会决议公告刊登于 2001 年 6 月 12 日的《上海证券报》上。 （4）截至 2001 年 12 月 31 日止，公司前次募集资金的实际使用情况按实际 投资项目，分别列示如下： 单位：万元 募集资金的投资 变更后承诺投 2000 年 2001 年 累计 完工 项目 入募集资金 实际投入 实际投入 投入 程度 1.高物理发泡电缆项目 4,600.00 4,600.50 — 4,600.50 100% 2.棉麻织物染整技术与设备项目 5,565.08 2,402.00 3,065.70 5,467.70 98.25％ 3.树脂砂生产线技术改造项目 2,596.00 2,066.00 530.00 2,596.00 100％ 4.粗纺生产线技术改造项目 727.00 577.40 150.30 727.70 100% 5 投资组建烟台新潮网络设备有限公司 4,168.31 — 4,200.00 4,200.00 100% 合 计 17,656.39 9,645.90 7,946.00 17,591.90 注：①高物理发泡电缆项目系公司控股子公司烟台新牟电缆有限公司技改项 目。项目所需资金由公司和合资另一方美国新世纪国际企业集团按照股权比例同 比增加。公司需投资 4,600 万元，项目建设期预计为一年。截至 2000 年 12 月 31 日止，公司实际投入控股子公司高物理发泡电缆技改项目 4,600.50 万元。实际投 入大于承诺投入募集资金的部分，系公司自筹资金投入。该项目于 2001 年 6 月 30 日已基本完工，于 2001 年 7 月交付使用，项目完工程度为 100％。该项目投资已 产生利润为 715.21 万元。 ②棉麻织物染整技术与设备项目总投资 5,565.08 万元，项目建设期预计为一 年。该项目公司原计划于 2001 年 8 月投产，因部分进口设备制造期和运输期超出 预期进度，加之设备安装调试较复杂，致使项目实际进度超过计划进度。该项目 2001 年已部分投入生产。截止 2001 年 12 月 31 日，棉麻织物染整技术与设备项目 实际投入 5,467.70 万元，项目完工程度为 98.25％。尚余 97.38 万元募集资金正按 计划投入使用，项目计划于 2002 年 3 月份完工。2001 年度该项目投资已产生利润 19 为 150.29 万元。 ③树脂砂生产线技术改造项目总投资 2,596.00 万元，项目建设期预计为一年。 该项目于 2001 年 4 月 30 日完工并交付使用。截止 2001 年 12 月 31 日，树脂砂生 产线技术改造项目实际投入 2,596.00 万元，项目完工程度为 100％。该项目投资 已产生利润为 354.07 万元。 ④粗纺生产线技术改造项目总投资 727.00 万元，项目建设期预计为一年。截 止 2001 年 12 月 31 日，粗纺生产线技术改造项目实际投入 727.70 万元。实际投入 大于承诺投入募集资金的部分，系公司自筹资金投入。该项目于 2001 年 6 月 30 日完工交付使用，项目完工程度为 100％。该项目投资已产生利润为 316.39 万元。 ⑤投资组建烟台新潮网络设备有限公司，该公司注册资本为 4,700 万元，本 公司出资 4,200 万元，占注册资本的 89.36％。公司于 2001 年 5 月 15 日以募集资 金 4,168.31 万元和自筹资金 31.69 万元共计出资货币资金 4,200 万元与烟台新牟电 缆有限公司和山东新潮信息技术有限公司投资组建烟台新潮网络设备有限公司， 该公司于 2001 年 5 月 17 日注册成立。公司投资项目正处于建设期,预计 2002 年 5 月份投产。 2．报告期内非募集资金投资的重大项目、项目进度及收益情况 报告期内公司投资 1,900 万元成立了烟台新潮进出口贸易有限公司，投资 1,000 万元参股烟台市商业银行。详见本节“公司控股公司及参股公司经营情况”。 （六）公司财务状况 期初数（万元） 期末数（万元） 同比增减（%） 总资产 92,826.23 111,529.61 20.15 长期负债 375.00 0.00 -100.00 股东权益 68,032.49 70,797.53 4.06 主营业务利润 14,924.99 14,804.12 -0.81 净利润 4,520.35 7,192.72 59.12 注：财务数据变动原因： 1．总资产增加主要原因是公司为扩大生产规模增加固定资产并相应增加了部 分流动资产。 2．长期负债减少系长期借款转入一年内到期的长期借款所致。 20 3．股东权益变动主要原因是净利润增加、股利分配减少及按《企业会计制度》 追溯调整所致。 4．净利润增加的主要原因一是报告期提取资产减值准备追溯调整了上年度净 利润，二是公司所得税返还增加所致。 （六）生产经营环境及宏观政策、法规变化将对公司产生的影响。 １．本公司根据山东省人民政府鲁政字（１９９６）１０２ 号文件以及山东省财政厅、 地方税务局鲁财税字（１９９７）第 ９ 号文规定，按 ３３％的税率计缴所得税，其中 １８％由 财政部门返还，实际所得税税负为 １５％。根据财政部、国家税务局《关于进一步 认真贯彻落实国务院＜关于纠正地方自行制定税收先征后返政策的通知＞的通知》 精神，本公司自 ２００２ 年 １ 月 １ 日起，母公司不再享受税收返还的所得税优惠政策。 财政和税收政策的改变，对公司年度净利润实现数的影响不容忽视。 针对上述情况，本公司已作好了充分准备和各种应对措施。首先，加大对市 场开发的投入，通过增加产品的市场占有率，在利润率不变的情况下，通过增加 主营业务收入来扩大利润总额；第二，加大对科研开发的投入，加强新产品的开 发力度，使新产品更新换代的速度加快，努力提高产品的品质档次，增加产品的 市场竞争能力，并通过质量控制和质量管理，降低各生产环节的能耗、物耗，减 少次品率，从而降低生产成本，在主营业务收入不变的情况下，通过降低生产成 本来扩大利润总额；第三，通过强化财务管理，开源节流，科学合理地计划和安 排公司的各项费用支出，压缩各种不合理费用，降低营运成本，整体提高公司的 劳动生产率和经济效益，使公司的盈利能力和盈利水平稳步上升。 2．中国加入 WTO 后，将降低进口关税，放松贸易管制，并进一步开放国内 市场。国外有实力的大型跨国公司进入中国市场将更加方便，他们将凭借雄厚的 资金、领先的技术及企业管理等方面优势，对我国相关产业提出严峻挑战，公司 将面临更加激烈的国内、国际市场竞争。加入 WTO 也同时给本公司电缆、纺织 品和铸件产品等扩大出口提供了良好的机遇。 为此，本公司早在中国加入 WTO 前，就做好了积极的应对措施，努力在占 领国内市场的同时积极拓展海外市场。一是积极着手建立完善的国内营销网络， 扩大公司产品国内市场占有率；二是成立了进出口贸易公司，并积极寻求国际贸 易伙伴，为大力进军国际市场做好充分的准备；三是树立公司品牌，凭借公司品 牌优势开拓国际和国内市场。 21 3．本公司原执行《股份有限公司会计制度》，根据财政部财会字［２０００］２５号 文《关于印发〈企业会计制度〉的通知》、财会字［２００１］１７号文《关于印发贯彻实 施〈企业会计制度〉有关政策衔接问题的规定的通知》等文件的规定，从２００１年１ 月１日起执行新《企业会计制度》和《企业会计准则》及其补充规定，改变以下会 计政策： （１）期末固定资产原按帐面净值计价，现改为按固定资产帐面净值与可收回金 额孰低计价，对可收回金额低于帐面价值的差额，提取固定资产减值准备。 （２）期末在建工程原按帐面价值计价，现改为按在建工程帐面价值与可收回金 额孰低计价，对可收回金额低于帐面价值的差额，提取在建工程减值准备。 （３）期末无形资产原按帐面价值计价，现改为按无形资产帐面价值与可收回金 额孰低计价，对可收回金额低于帐面价值的差额，提取无形资产减值准备。 （４）期末委托贷款现按可收回金额低于委托贷款本金的差额，提取委托贷款减 值准备。 本公司成立至今，未发生委托贷款业务。 上述会计政策变更已采用追溯调整法，其中：固定资产追溯计提减值准备 ４３，６２５，２７７．７７ 元；无形资产追溯计提减值准备 ５，５００，０００．００ 元。由于会计政策 变更，调减了 ２０００ 年度的净利润 １９，３５３，６０３．３２ 元，调减了 ２００１ 年年初留存收 益 ４４，４０２，６４７．９２ 元，其中未分配利润调减了 ３５，８９４，２６５．１２ 元，盈余公积调减 了 ８，５０８，３８２．８０ 元。 （七）会计师事务所意见 公司财务报表经上海众华沪银会计师事务所审计，并出具了标准无保留意见 的审计报告。 （八）新年度的经营计划 2002 年公司将充分利用我国加入 WTO 的有利形势，建立完善的市场营销网 络，立足国内市场，积极开拓国际市场；进一步强化管理，提高产品质量，降低 成本，提高经济效益；积极开发新产品，提高产品高科技含量，树立公司品牌； 按计划增发新股募集资金，争取尽快实施公司募集资金投资项目，完成公司产业 结构和产品结构调整，突出公司主导产业，保持公司可持续、快速发展。 22 1．强化企业内部管理，增加企业经济效益。 公司将坚持“以管理为基础，以质量为保证，以营销为龙头，以市场为导向， 以效益为目标”的工作方针，严格按照 ISO9000、ISO9001 质量管理体系和 ISO14001 环境管理体系进行规范操作，完善各项指标考核体系，强化企业内部管理，降低 成本，提高经济效益。 2．开发新产品，实施品牌战略。 为提高公司品牌在国际、国内市场的知名度，公司将积极主动地与大专院校 及科研机构合作，及时把握市场脉博，研制开发具有高科技含量的新产品，并对 原有品牌产品进行系列开发，以实施品牌战略拓展市场。 3．建立完善的市场营销网络 公司将充分利用我国加入 WTO 的有利形势，建立完善的市场营销网络，立 足国内市场，积极开拓国际市场。 4．坚持“人才为本，科技为先”的理念，实施人才战略。 坚持实施人才战略，高薪聘请各类管理及专业技术人才，同时注重从企业内 部发掘培养人才，推行行之有效的激励机制和约束机制，加大科研力度，提高公 司管理水平和科研开发水平。 5．完成产业结构和产品结构调整。 公司将立足资本市场，增发新股募集资金，争取尽快实施公司募集资金投资 项目，完成公司产业结构和产品结构调整，保持可持续、快速发展。 （九）董事会日常工作情况 1．报告期内董事会会议情况及决议内容 （1）２００１ 年 ２ 月 １５ 日公司召开了第四届董事会第十次会议，审议通过了以 下决议： 通过《公司 ２０００ 年度董事会工作报告》； 通过《公司 ２０００ 年度报告及其摘要》； 通过《公司 ２０００ 年度财务决算方案》； 23 通过《公司 ２０００ 年度利润分配预案》； 通过《公司 ２００１ 年度利润分配政策》； 通过《修改董事会风险投资权限的议案》； 通过《修改公司章程的特别决议》； 通过《召开公司 ２０００ 年度股东大会的决议》。 （2）2001 年 4 月 18 日，公司召开了第四届董事会第十一次会议，审议通过 了以下决议： 通过《关于实施 2000 年度利润分配》的决议。 （3）2001 年 5 月 8 日，公司召开了第四届董事会第十二次会议，审议通过了 以下决议： 通过《关于变更部分募集资金投向》的决议； 决定 2001 年 6 月 11 日召开公司 2001 年临时股东大会。 （4）2001 年 6 月 29 日，公司召开了第四届董事会第十三次会议，审议通过 了以下决议： 通过新修订的《公司股东大会工作细则》议案； 通过新修订的《董事会工作细则》和《董事会议事规则》； 批准了《董事会秘书工作细则》； 批准了《公司总经理及其经营管理班子工作细则》； 批准了《公司内部控制管理制度》和《内部审计管理制度》； 批准了《公司组织规则》； 通过继续聘任上海众华沪银会计师事务所担任公司会计报表及其他相关业务 咨询服务；继续聘请上海市锦天城律师事务所担任公司常年法律顾问。 （5）2001 年 8 月 15 日，公司召开了第四届董事会第十四次会议，审议通过 了以下决议： 通过《公司整改报告》； 通过《公司 2001 年中期报告及摘要》； 24 通过《公司 2001 年中期利润分配预案》； 通过《公司章程修正案》； 通过《关于变更会计政策的议案》； 通过《关于计提部分资产减值准备的报告》； 通过《关于高管人员任免的议案》； 通过《关于公司董事、监事报酬的议案》； 通过《关于公司高管人员薪酬的议案》； 关于召开 2001 年第二次临时股东大会的决议。 （6）2001 年 9 月 14 日，公司召开了第四届董事会第十五次会议，审议并通 过了以下决议： 通过《公司符合增发新股条件的议案》； 通过《公司新股发行方案的议案》； 通过《本次增发募集资金投资项目、投资金额及可行性的议案》； 通过《本次增发新股完成时的未分配利润由新老股东共享的议案》； 通过《本次增发新股决议有效期的议案》； 通过《提请股东大会授权董事会全权办理增发新股有关事宜的议案》； 通过《关于前次募集资金使用情况的说明》； 通过《关于召开 2001 年第三次临时股东大会的议案》。 （7）2001 年 11 月 22 日，公司召开了第四届董事会第十六次会议，审议通过 了公司以自有资金与烟台美基经贸发展有限公司共同投资成立烟台新潮进出口贸 易有限公司的决议。 （8）2001 年 12 月 31 日，公司召开了第四届董事会第十七次会议，审议通 过了公司以自有资金投资入股烟台市商业银行的决议： 2．对股东大会决议执行情况 报告期内公司董事会严格执行股东大会决议，现将有关情况说明如下： （1）本报告期内公司董事会圆满完成了股东大会授权办理的各项事项； 25 （2）报告期内，公司实施了 2000 年度利润分配方案，实施 2000 年度利润分 配公告刊登于 2001 年 4 月 20 日的《上海证券报》上； （3）公司 2001 年第三次临时股东大会通过了公司新股发行方案等相关议案， 并授权公司董事会全权办理增发新股有关事宜，公司董事会正在抓紧组织增发上 报材料，并着手准备聘请中国证监会和国家财政部特别许可的境外会计师事务所 对公司 2001 年度财务报表补充审计。 （十）本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案 1．利润分配预案和资本公积金转增股本预案 经上海众华沪银会计师事务所审计，公司 2001 年实现净利润 71,927,213.13 元。母公司实现净利润 68,639,766.28 元，按 10%提取法定盈余公积金 6,863,976.62 元，按 5%提取法定公益金 3,431,988.31 元，子公司按 10%提取储备基金 4,931,170.28 元, 按 5%提取企业发展基金 2,465,585.14 元，按 5%提取企业奖福基金 3,287,446.85 元，加期初未分配利润 49,837,563.98 元，可供股东分配利润为 100,784,609.91 元。 根据公司财务状况并兼顾公司发展需要，董事会拟定以 2001 年末总股本 20486.9501 万股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 2.00 元（含税），不送 红股也不进行公积金转增股本。本次分配共派发现金红利 40,973,900.20 元，剩余 59,810,709.71 元结转下一年度；不送红股，资本公积金也不转增股本。以上利润 分配预案和资本公积金转增股本预案须提交 2001 年度股东大会审议批准。 2．利润分配预案与预计利润分配政策的差异 本次利润分配预案对 2000 年度报告预计的利润分配政策作了适当调整，主要 是考虑到公司正在申请增发新股，不宜采用送红股的分配方式，因而只进行现金 分红，并相应增加了分红比例。 （十一）预计 2002 年度利润分配政策和资本公积金转增股本政策 1．2002 年度利润分配政策 （1）分配次数：公司拟在 2002 年度结束后分配利润一次。 （2）分配比例：公司 2002 年度实现净利润用于股利分配的比例不低于 10%； 26 公司 2001 年度未分配利润用于股利分配的比例不低于 10%。 （3）分配形式：派发现金红利。 公司董事会保留根据公司实际情况，对该分配政策进行调整的权利。 2．预计 2002 年度资本公积金转增股本政策 2002 年度，公司将根据实际情况决定是否以资本公积金转增股本，如果转增 股本，预计转增的比例不超过 10 转增 5，转增次数一次。 （十二）其他报告事项 1． 公司一直委托上海众华沪银会计师事务所担任公司财务报表的审计工作。 报告期内没有变更。会计师事务的报酬情况如下： 公司支付给会计师事务所的报酬 2001 年度为 53 万元，2000 为 21 万元。列表 如下： 单位：万元 项 目 2001 年度 2000 年度 年度报表审计费用 23 21 中期报表审计费用 21 专项审核费用 9 合 计 53 21 上述专项审核费用是指前次募集资金使用情况专项审核、盈利预测审核及内 部控制制度评价所支付的报酬。公司支付给会计师事务所的报酬中不包括由公司 负担的差旅费。 2．公司信息披露指定报刊为《上海证券报》。 第九节 监事会报告 (一)报告期内监事会会议情况： 报告期内监事会共召开了四次会议，主要内容如下： 27 1．2001 年 2 月 15 日召开第三届监事会第六次会议，会议议题如下： （1） 审议公司 2000 年度监事会工作报告； （2） 审议公司 2000 年度报告及年报摘要。 会议决议公告刊登于 2001 年 2 月 16 日《上海证券报》上。 2．2001 年 5 月 8 日召开第三届监事会第七次会议，会议审议通过了《关于 变更部分募集资金投向的议案》。 本次会议决议公告刊登于 2001 年 5 月 10 日《上海证券报》上。 3．2001 年 6 月 29 日召开第三届监事会第八次会议，会议审议通过了《公司 监事会工作细则》议案。 本次会议决议公告刊登于 2001 年 6 月 30 日《上海证券报》上。 4．2001 年 8 月 15 日召开第三届监事会第九次会议，会议议题如下： （1）审议《公司整改报告》； （2）审议《公司 2001 年中期报告及摘要》； （3）审议《公司关于变更会计政策的议案》； （4）审议《关于计提部分资产减值准备的报告》。 会议决议公告刊登于 2001 年 8 月 17 日《上海证券报》上。 （二）监事会对公司 2001 年度有关事项的独立意见 1．公司依法运作情况： 公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》及其它相关法律、法规 赋予的职权，对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项、董事会对股东大 会决议的执行情况，公司董事、经理班子执行职务情况等进行了监督，认为公司 能够严格依法规范运作，经营决策科学合理，内部管理和内部控制制度完善。监 事会未发现公司董事、经理班子在执行公司职务时有违反法律、法规、公司章程 和损害公司利益的行为。 2．检查公司财务情况 公司监事会对公司的财务制度和财务状况进行了认真检查，监事会认为，公 28 司财务活动、财务报表的编制等符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有 关规定，公司 2001 年度报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。上海众华沪 银会计师事务所为公司出具的沪众会字（2001）0268 号审计报告，审计意见客观 公正。 3．最近一次募集资金使用情况 公司最近一次募集资金实际投资项目有变更，变更程序合法。 4．收购、出售资产情况 报告期内，公司收购、出售资产是在公平、公正原则下进行的，没有发生内部 交易及损害部分股东权益或造成公司资产流失的情形。 5．关联交易情况 报告期内，公司涉及的关联交易事项公平合理，无损害上市公司利益的情况。 6．上海众华沪银会计会事务所为公司出具了标准无保留意见的审计报告。 第十节 重要事项 (一)重大诉讼、仲裁事项 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 （二）报告期内收购及出售资产情况 报告期内公司以 994.52 万元人民币受让了牟平区旅游公司位于烟台市牟平区 养马岛的 50591.08 平方米的国有土地使用权。受让价格按评估价值确定，评估机 构为具有 A 级资质的山东颐通地产评估有限公司，本次评估综合采用成本逼近法 和基准地价系数修正法进行评估。 （三）重大关联交易事项 报告期内公司无重大关联交易。 （四）重大合同及履行情况 1．托管、承包、租赁其它公司资产或其它公司托管、承包、租赁本公司资产 29 情况 报告期内公司无托管、承包、租赁其它公司资产或其它公司托管、承包、租 赁本公司资产的重大事项。 2．重大担保 报告期内公司无对外担保事项。 3．委托他人进行现金资产管理情况 报告期内公司没有委托他人进行现金资产管理。 4．其它重大合同 报告期内公司无其它方面的重大合同。 （五）公司或持股 5%以上股东承诺事项 报告期内公司或持股 5%以上股东没有披露过承诺事项。 （六）聘任、解聘会计师事务所及支付的报酬情况 见第八节（十二）。 （七）中国证监会济南证管办对公司巡检情况及公司整改情况 中国证监会济南证管办于 2001 年 7 月 2 日至 8 日对本公司进行了巡回检查， 并下达了济证公司字（2001）41 号《限期整改通知书》。接到该《通知书》后， 我公司极为重视，立即组织全体董事、监事及高级管理人员进行了认真的讨论和 研究，并对照《公司法》、《证券法》及中国证监会的有关规定进行了认真检查， 确定了整改措施，并按期完成了整改。 公司整改报告刊登于 2001 年 8 月 17 日的上海证券报上。 （八）其它重大事件 1．公司第四届董事会第十次会议审议通过了《关于修改公司章程的议案》， 该议案经公司二 000 年度股东大会审议批准。董事会决议公告刊登于 2001 年 2 月 16 日《上海证券报》上。二 000 年度股东大会决议公告刊登于 2001 年 3 月 20 日 《上海证券报》上。 30 2．公司第四届董事会第十四次会议审议通过了《公司章程修正案》，该议案 经公司二 00 一年第三次临时股东大会审议批准。董事会决议公告刊登于 2001 年 8 月 17 日《上海证券报》上。二 00 一年第三次临时股东大会决议公告刊登于 2001 年 9 月 20 日《上海证券报》上。 3．公司第四届董事会第十二次会议通过了《关于变更部分募集资金投向的议 案》，该议案决定以募集资金 4168.31 万元和自有资金 31.69 万元共计 4200 万元与 山东新潮信息技术有限公司和烟台新牟电缆有限公司组建烟台新潮网络设备有限 公司。烟台新潮网络设备有限公司总投资和注册资本均为 4700 万元，本公司占注 册资本的 89.4%。董事会决议公告刊登于 2001 年 5 月 20 日《上海证券报》上。 该议案经公司二 00 一年临时股东大会审议批准，临时股东大会决议公告刊登于 2001 年 6 月 20 日《上海证券报》上。 4．公司第四届董事会第十六次会议通过了与烟台美基经贸发展有限公司共 同成立烟台新潮进出口贸易有限公司的决议。烟台新潮进出口贸易有限公司注册 资本 2000 万元，其中本公司出资 1900 万元，占注册资本的 95%，烟台美基经贸 发展有限公司出资 100 万元，占注册资本的 5%。董事会决议公告刊登于 2001 年 11 月 24 日《上海证券报》上。 5．公司根据济南证管办《关于辖区上市公司进行规范运作情况自查的通知》， 并对照《济南证管办辖区上市公司规范运作情况调查表》逐项进行自查，对自查 出的问题，有针对性地制定了整改方案。公司董事会和监事会于 2002 年 1 月 24 日分别召开了会议，董事会审议通过了《济南证管办辖区上市公司规范运作情况 调查表》和整改方案，监事会对此出具了意见。 （1）自查出的问题及整改方案 ①公司董事会中尚未设立独立董事，未曾组织过独立董事人选参加相关培训， 独立董事履历表尚未向监管部门、交易所备案。 整改方案：公司董事会正在酝酿设立独立董事，独立董事人选已上报济南证管 31 办审核，暂未得到批复，待济南证管办核准公司独立董事人选后，组织独立董事 人选参加相关培训、取得资格后，由董事会对聘任独立董事、修改公司章程相关 条款等作出决议，提交公司股东大会审议，并上报证监会、交易所备案。保证在 2002 年 6 月 30 日前连同公司董事会换届一并设立至少两名独立董事。 ②公司棉麻织物染整技术与设备项目，募集资金使用进度与计划进度不一致。 按募集资金到位时间及计划进度该项目应于 2001 年 8 月全部投产。因该项目进口 的德国、意大利设备制造期及运输期较长，超出预期进度，加之设备安装调试较 复杂，致使项目实际进度超过计划进度，现完工程度达 98.25%。 整改方案：公司正抓紧设备安装调试，保证于 2002 年 3 月交付使用。 ③公司尚未使用的募集资金未开设专户存放。公司募集资金到位时，尚无专户 存放的规定，因此未开设此类帐户。公司尚未使用的募集资金 97.38 万元，仍存 在公司开户银行存款帐户上，即中国建设银行烟台市牟平区支行，帐号：26312378。 整改方案：考虑到尚未使用的募集资金数额很小，并将于近期投入使用，不再 新设专用帐户，公司保证专款专用。 本次公司申请增发新股，已按有关要求开设了募集资金存放专户，开户银行中 国建设银行烟台市牟平区支行，帐号 221000857。开户资料将同申报增发材料一 并上报中国证监会备案，并保证按募集资金使用有关规定程序专款专用。 （2）公司董事会于二 00 二年一月二十四日召开了第十八次会议，会议审议 通过了《济南证管办辖区上市公司规范运作情况调查表》和公司整改方案。 （3）公司监事会于二 00 二年一月二十四日召开了第十八次会议，会议审议 了董事会通过的《济南证管办辖区上市公司规范运作情况调查表》和公司整改方 案，并出具了审议意见。会议认为公司填写的《调查表》符合公司实际情况，真 实、准确；整改方案能针对自查出的问题逐项整改，切实可行。 32 第十一节 财务会计报告 (一) 审计报告 上 海 众 华 沪 银 会 计 师 事 务 所 审 计 报 告 沪众会字(2002)第 0268 号 烟台新潮实业股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了 贵公司 2001 年 12 月 31 日的资产负债表、合并资产负债 表，2001 年度的利润及利润分配表、合并利润及利润分配表和现金流量表、合并 现金流量表。这些会计报表由 贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表 审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的，在审计 过程中，我们结合 贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必 要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合中华人民共和国《企业会计准则》和《企业会计制 度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了 贵公司 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日的财 务状况及合并财务状况，２００１ 年度的经营成果及合并经营成果和现金流量情况及 合并现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 上海众华沪银会计师事务所 中国注册会计师 刘万椿 中国注册会计师 李文祥 中国，上海 二ΟΟ二年二月二十六日 （二）财务报表：（附后） （三）财务报表附注： 33 烟台新潮实业股份有限公司 2001 年度合并及公司会计报表附注 １．公司简介 烟台新潮实业股份有限公司（下称“本公司”），系 １９８９ 年 ４ 月改制设立的股份有 限公司。1996 年 11 月经中国证监会批准，本公司总股本 5,134 万股中的 1,400 万 股社会公众股在中国上海证券交易所挂牌交易。经过数次送股和配股以及吸收合 并，截至 2001 年 12 月 31 日止，本公司的总股本为 20,486.95 万股，其中已流通 股份（A 股）为 5,037.09 万股。 本公司经营范围包括毛、棉、麻产品生产；小型高物理发泡电缆、铸件、起重设 备、染料及中间体的生产、销售；科技开发；投资兴办专利项目；“可利尔”麻产 品的连锁销售；服装设计；娱乐服务及资质许可的建筑安装（限下属分支机构经 营）；许可范围内的进出口等项业务。 ２． 主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 ２．１ 会计制度 执行中华人民共和国《企业会计准则》和《企业会计制度》及其补充规定。 ２．２ 会计年度 会计年度采用公历制，即自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止为一会计年度。 ２．３ 记帐本位币 以人民币为记帐本位币。 ２．４ 记帐基础和计价原则 以权责发生制为记帐基础，以实际成本（指购建成本和除计提的资产减值准备后的 净额）为计价原则。 ２．５ 外币业务核算方法 对发生的外币业务，以业务发生当日的汇率（指由中国人民银行公布的市场汇价 中间价，下同）折算为人民币记帐；期末按期末日汇率进行调整，调整后的各外 币货币性账户人民币金额与原账面金额之间的差额作为汇兑损益，除属于筹建期 间的计入长期待摊费用、属于与购建固定资产有关的专用借款产生的汇兑损益按 借款费用资本化原则进行处理外，均列作当期财务费用。 34 ２．６ 现金等价物的确定标准 现金等价物是指持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金，价值变动 风险很小的投资。 ２．７ 短期投资核算方法 （１）短期投资取得时按实际支付的全部价款（包括税金、手续费和相关费用）扣 除已宣告发放但未领取的现金股利或已到期尚未领取的债券利息入帐；处置时按 所收到的处置收入与其帐面价值的差额确认为当期损益。 （２）期末短期投资按成本与市价孰低计价，并按各个投资项目逐项比较提取跌价 准备。 ２．８ 坏帐核算方法 （１）坏帐损失采用备抵法核算。对应收款项（包括应收帐款和其他应收款），除 本公司与合并报表范围内的下属公司之间的往来款项不计提坏帐准备外，按帐龄 分析法计提坏帐准备，记入当期管理费用。坏帐准备的计提比例列示如下： 帐 龄 计提比例 １ 年以内 ３％ １－２ 年 １０％ ２－３ 年 ２０％ ３－４ 年 ３０％ ４－５ 年 ５０％ ５ 年以上 １００％ （２）坏帐的确认标准：当债务人撤消或者破产，以其破产财产或者遗产清偿后， 仍然无法收回时；或当债务人逾期未履行其清偿责任，且具有明显特征表明无法 收回时，按公司管理权限批准核销。 ２．９ 存货核算方法 （１）存货分为原材料、委托加工物资、包装物、低值易耗品、在产品、库存商品、 分期收款发出商品、周转材料、工程施工等。 （２）存货的取得按实际成本入帐。除低值易耗品于领用时采用五五摊销法核算、 周转材料按净值摊销法分五年摊销外，其余领用、发出或售出的存货均以加权平 均法确定其实际成本。 （３）对于因存货遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因造成 35 的存货成本不可收回的部分，采用成本与可变现净值孰低计价，按单个存货项目 的可变现净值低于其成本的差额提取存货跌价准备。 ２．１０ 长期投资核算方法 （１）长期债权投资：取得时按实际支付的价款扣除自发行日至债券购入日的应计 利息后的余额入帐。分期计提应计利息；溢价或折价在债券存续期间内按直线法 予以摊销。 （２）长期股权投资：按投资时实际支付的价款或确定的价值入帐。对被投资单位 无控制、无共同控制且无重大影响的，采用成本法核算；对被投资单位具有控制、 共同控制或重大影响的（通常指对被投资单位的投资占该单位有表决权资本总额 ２０％或 ２０％以上，或虽投资不足 ２０％但有重大影响），采用权益法核算。采用权益法 核算，其取得时的成本与其在被投资单位所有者权益中所占份额之间的差额，计 入长期股权投资差额，按十年平均摊销。 （３）长期投资减值准备：期末由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原 因，导致长期投资可收回金额低于其帐面价值时，按可收回金额低于帐面价值的 差额提取长期投资减值准备，计入当期损益。 ２．１１ 固定资产计价和折旧方法 固定资产是指使用期限超过一年的房屋、建筑物、机器、机械、运输工具以及其 他与生产、经营有关的设备、器具、工具等。不属于生产、经营主要设备的物品， 单位价值在 ２，０００ 元以上，并且使用期限超过两年的，也作为固定资产。固定资 产按取得时的实际成本计价。 固定资产折旧采用直线法计提，并按固定资产的类别、估计的经济使用年限和预 计残值（原价的 ４％）确定其折旧年限和年折旧率如下： 类 别 折旧年限（年） 年折旧率（％） 房屋及建筑物 40 2.4 机器设备 10-12 9.6-8 运输设备 8 12 办公设备 8-10 12-9.6 其他 8-12 12-8 期末按固定资产帐面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于帐面价值的 36 差额，提取固定资产减值准备。 ２．１２ 在建工程核算方法 在建工程按工程项目分别核算，以实际发生的全部支出入帐，并在工程达到预定 可使用状态时，按工程全部成本结转固定资产。与购建在建工程直接相关的借款 利息支出和外币折算差额，在工程项目达到预定可使用状态前予以资本化，计入 工程成本；在工程项目达到预定可使用状态后，计入当期损益。期末按在建工程 帐面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于帐面价值的差额，提取在建 工程减值准备。 ２．１３ 无形资产核算方法 无形资产按取得时的实际成本入帐，在其法定的使用期限内分期平均摊销。期末 按无形资产帐面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于帐面价值的差额， 提取无形资产减值准备。 ２．１４ 长期待摊费用摊销方法 长期待摊费用除筹建期间发生的费用在开始生产经营当月一次计入损益外，均在 各项目的受益期限内平均摊销。 ２．１５ 收入确认原则 （１）商品销售：在商品所有权上的重要风险和报酬已转移给买方，本公司不再对 该商品实施继续管理和实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款的证据， 并且与销售该商品有关的成本能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。 （２）提供劳务：劳务在同一会计年度开始并完成的，在劳务已经提供，收到或取 得收取价款的证据时，确认劳务收入；劳务的开始和完成分属不同会计年度的， 在劳务合同的总收入、劳务的完成程度能够可靠地确定，与交易相关的价款能够 流入，已经发生的成本和为完成劳务将要发生的成本能够可靠地计量时，按完工 百分比法确认营业收入的实现；长期合同工程在合同结果已经能够合理地预见时， 按结帐时已完成工程进度的百分比法确认营业收入的实现。 ２．１６ 所得税的会计处理方法 所得税的会计核算采用应付税款法，根据税前会计利润或亏损金额，经就不须缴 纳所得税之收益和不得用以扣减应税所得之支出的项目作出调整后，计算应纳税 所得额，并按适用之税率计算应交所得税，列作当期利润表上的所得税费用。 37 ２．１７ 合并会计报表的编制方法 （１）本公司根据财政部（１９９５）《关于印发〈合并会计报表暂行规定〉的通知》 和财会二字（９６）２ 号《关于合并报表合并范围请示的复函》等文件的规定，对 拥有控制权的子公司及拥有共同控制权的合营公司，除已关停并转、宣告清理或 破产、准备近期售出而短期持有等特殊情况以及对合并而言影响微小者外，均纳 入合并会计报表范围。合并会计报表系以母公司和纳入合并范围的各子公司的会 计报表以及其它有关资料为依据，在对各公司之间的投资、所有重大交易、往来 及结余款项作出抵销后，合并各项目数额编制而成。 （２）纳入合并报表范围的外商投资经营企业，执行《中华人民共和国外商投资企 业会计制度》，合并会计报表时其会计报表已按本公司执行的《企业会计制度》及 本公司采纳的会计政策作出了必要的调整。对与股份公司会计报表项目不一致的 个别项目以股份有限公司会计报表项目为准，作了某些必要的重归类。 ２．１８ 会计政策变更及影响 本公司原执行《股份有限公司会计制度》，根据财政部财会字［２０００］２５号文《关于 印发〈企业会计制度〉的通知》、财会字［２００１］１７号文《关于印发贯彻实施〈企业 会计制度〉有关政策衔接问题的规定的通知》等文件的规定，公司从２００１年１月１ 日起执行《企业会计准则》和《企业会计制度》及其补充规定，改变以下会计政 策： （１）期末固定资产原按帐面净值计价，现改为按固定资产净值与可收回金额孰低计 价，对可收回金额低于帐面价值的差额，提取固定资产减值准备。 （２）期末在建工程原按帐面价值计价，现改为按在建工程帐面价值与可收回金额孰 低计价，对可收回金额低于帐面价值的差额，提取在建工程减值准备。 （３）期末无形资产原按帐面价值计价，现改为按无形资产帐面价值与可收回金额孰 低计价，对可收回金额低于帐面价值的差额，提取无形资产减值准备。 本公司成立至今，未发生委托贷款业务，故本期不涉及委托贷款会计政策的变更。 上述会计政策变更已采用追溯调整法，调整了年初留存收益及相关项目的年初数； 利润及利润分配表的上年数栏已按调整后数字填列。上述会计政策变更对２００１年 初的累积影响数为４９，１２５，２７７．７７元，其中：固定资产计价方法变更的累积影响数 38 为４３，６２５，２７７．７７元；无形资产计价方法变更的累积影响数为５，５００，０００．００元。由 于会计政策变更，调减了２０００年度的净利润１９，３５３，６０３．３２元，调减了２００１年年初 未分配利润３５，８９４，２６５．１２元、盈余公积８，５０８，３８２．８０元、少数股东权益 ３，９０１，３０２．９２元、应付福利费８２１，３２６．９３元。 ３．税项 ３．１ 本公司适用的主要税种和税率如下： 税 种 税 率 增值税 １７％ 营业税 ５％ 城建税 ７％ 所得税 ３３％ ３．２ 本公司根据山东省人民政府鲁政字（１９９６）１０２ 号文件以及山东省财政厅、地 方税务局鲁财税字（１９９７）第 ９ 号文规定，按 ３３％的税率计缴所得税，其中 １８％由财 政部门返还，实际所得税税负为 １５％。根据国家财税部门的规定，此项税收返回 的优惠政策执行至 ２００１ 年度。同时根据财政部财税（２０００）９９ 号文关于股份有限 公司税收返回的有关规定，在实际收到地方财政返回的所得税时，直接冲减当期 的所得税费用。子公司烟台新牟电缆有限公司和烟台新利纺织有限公司，根据外 商投资经营企业所得税和外国企业所得税法，享受生产性企业“二免三减半”的 税收优惠政策，其中烟台新牟电缆有限公司处于减半期，实际所得税税负为 １２％， 烟台新利纺织有限公司处于免税期，未有所得税的计缴事宜；子公司烟台新潮网 络设备有限公司、烟台新潮进出口贸易有限公司，本期均处于筹建期，未有所得 税的计缴事宜。 39 ４．控股子公司 被投资单位 注 册 注 册 投 资 金 额 拥有权益 经 营 全 称 地 址 资 本 （万元人民币） 比 例 范 围 烟台新牟电缆 中国烟台 1,798.08 15,056.92 ７５％ 高物理发泡 有限公司 （万美元） 电缆 烟台新利纺织 中国烟台 2,988 2,241 ７５％ 混纺纱、羊绒及 有限公司 （万人民币） 麻制品 烟台新潮网络 中国烟台 4,700 4,200 ８９．３６％ 宽带网络产品 设备有限公司 （万人民币） 烟台新潮进出口 中国烟台 ２，０００ 1,900 ９５％ 商品进出口 贸易有限公司 （万人民币） 上述控股子公司均已纳入合并会计报表范围。本期较上年增加 ２ 家合并单位，（１） 烟台新潮网络设备有限公司，由本公司与烟台新牟电缆有限公司和山东新潮信息技 术有限公司共同出资组建。于 ２００１ 年 ５ 月 １７ 日成立，注册资本为人民币 ４，７００ 万 元，其中本公司以货币资金 ４，２００ 万元作为出资，占注册资本的 ８９．３６％，目前该 公司尚处于筹建期。（２）烟台新潮进出口贸易有限公司，由本公司与烟台美基经贸 发展有限公司共同出资组建。于 ２００１ 年 １１ 月 ２３ 日成立，注册资本为人民币 ２，０００ 万元，其中本公司以货币资金 １，９００ 万元作为出资，占注册资本的 ９５％，目前该公 司尚处于筹建期。 ５．合并会计报表主要项目注释 ５．１ 货币资金 期 初 数 期 末 数 原币金额 汇 率 （折合）人民币 原币金额 汇 率 （折合）人民币 现金 1,644,074.45 344,335.88 银行存款 184,924,684.22 189,441,336.91 美元银行存款 745,874.06 8.27 6,174,220.23 373,632.88 8.2766 3,092,409.86 其他货币资金 - 50,049.19 合计 192,742,978.90 192,928,131.84 40 ５．２ 应收帐款 （１）帐龄分析 期 初 数 期 末 数 帐 龄 金 额 比 例 坏帐准备 金 额 比 例 坏 帐 准 备 １ 年以内 151,733,346.79 85.32% 4,552,000.39 187,115,936.61 94.36% 5,613,478.10 １－２ 年 19,878,729.90 11.18% 1,987,873.00 3,626,172.22 1.83% 362,637.11 ２－３ 年 2,344,638.47 1.32% 468,927.69 2,757,893.72 139% 551,578.75 ３－４ 年 1,241,753.21 0.70% 372,525.98 1,493,063.46 0.75% 447,919.04 ４－５ 年 436,241.15 0.24% 218,120.58 635,540.70 0.32% 317,770.36 ５ 年以上 2,204,277.34 1.24% 2,204,277.34 2,679,922.76 1.35% 2,679,922.76 合 计 177,838,986.86 100% 9,803,724.98 198,308,529.47 100% 9,973,306.12 （２）应收帐款期末数中，无应收持本公司 ５％以上（含 ５％）股份的股东单位的欠款。 （３）应收帐款期末数中，应收金额最大的前五名金额合计 71,428,571.55 元，占 36.02％。 ５．３ 预付帐款 （１） 帐龄分析 期 初 数 期 末 数 帐 龄 金 额 比 例 金 额 比 例 １ 年以内 66,640,668.16 92.23% 78,009,259.72 97.55% １－２ 年 5,206,786.23 7.21% 1,756,132.23 2.20% ２－３ 年 392,230.00 0.54% 126,178.23 0.16% ３－４ 年 13,000.00 0.02% 68,488.53 0.09% 合计 72,252,684.39 100% 79,960,058.71 100% （２）预付帐款期末数中，无预付持本公司 5％以上（含 5％）股份的股东单位的款项。 （３）预付帐款期末数中，预付金额最大的前五名金额合计 53,836,099.10 元，占 67.33％。 41 ５．４ 其他应收款 （１）帐龄分析 期 初 数 期 末 数 帐 龄 金 额 比 例 坏帐准备 金 额 比 例 坏 帐 准 备 １ 年以内 32,204,957.10 93.95% 966,148.70 28,635,832.11 90.78% 859,379.99 １－２ 年 379,993.23 1.11% 37,999.33 1,533,026.91 4.86% 153,302.70 ２－３ 年 590,733.39 1.72% 118,146.69 221,203.16 0.70% 44,240.63 ３－４ 年 731,231.46 2.13% 219,369.43 355,035.80 1.13% 106,510.74 ４－５ 年 362,807.48 1.06% 181,403.74 569,734.98 1.81% 284,867.50 ５ 年以上 9,451.34 0.03% 9,451.34 226,988.92 0.72% 226,988.92 合 计 34,279,174.00 100% 1,532,519.23 31,541,821.88 100% 1,675,290.48 （２）其他应收款期末数中，无应收持本公司 5％以上（含 5％）股份的股东单位的欠 款。 （３）其他应收款期末余额中，应收金额最大的前五名金额合计 13,214,739.57 元， 占 41.90％。 ５．５ 存货 期 初 数 期 末 数 类 别 金 额 跌价准备 金 额 跌价准备 70,352,309.13 1,848,609.56 70,676,274.25 697,278.56 原材料 2,172,028.73 338,579.38 2,295,162.97 — 委托加工物资 686,783.60 43,614.71 3,170,042.53 — 包装物 831,284.40 — 1,364,976.08 — 低值易耗品 14,655,844..50 — 17,800,773.11 — 在产品 75,551,806.21 3,066,258.46 86,579,969.99 4,034,521.21 库存商品 927,784.25 101,503.08 1,030,539.38 915,556.90 周转材料 13,209,603.31 — 10,182,533.68 — 工程施工 178,387,444.13 5,398,565.19 193,100,271.99 5,647,356.67 合计 42 ５．６ 待摊费用 类 别 期 初 数 本期增加 本期摊销 期 末 数 保险费 180,650.22 578,920.22 759,570.44 — 其他 — 1,603,417.90 1,596,917.90 6,500.00 合计 180,650.22 2,182,338.12 2,356,488.34 6,500.00 ５．７ 长期投资 （１）项 目 期 初 数 本期增加 本期减少 期 末 数 长期股权投资 其中：其他股权投资 5,600,000.00 10,000,000.00 200,000.00 15,400,000.00 股权投资差额 1,309,463.36 — 176,556.86 1,132,906.50 合计 6,909,463.36 10,000,000.00 376,556.86 16,532,906.50 上述其他股权投资本期减少系本期收回对山东企业产权交易所烟台交易中心的投资 所致。 （２）长期股权投资－其他股权投资 被投资单位 投资 投 资 权益 累计权益 本期权益 名 称 期限 金 额 比例 增 减 额 增 减 额 烟台市股权证托管中心 无 400,000.00 12.50% — — 烟台市商业银行 无 10,000,000.00 1.286% — — 山东航空彩虹公务机有限公司 15 年 5,000,000.00 25% — — 合计 15,400,000.00 — — （３）股权投资差额 被投资单位名称 初始金额 期初数 本期摊销数 累计摊销数 期 末 数 烟台新牟电缆 有限公司 1,765,568.58 1,309,463.36 176,556.86 632,661.84 1,132,906.50 43 ５．８ 固定资产及累计折旧 项 目 期 初 数 本期增加 本期减少 期 末 数 原价： 房屋及建筑物 126,343,656.69 25,055,886.04 151,399,542.63 机器设备 167,804,256.69 144,495,242.78 27,672,688.06 284,626,811.41 运输设备 11,647,511.63 9,457,865.60 415,600.00 20,689,777.23 办公设备 1,049,501.56 1,227,926.28 16,506.72 2,260,921.12 其他 1,141,857.33 4,165,699.65 83,836.18 5,223,720.80 合计 307,986,783.90 184,402,620.25 28,188,630.96 464,200,773.19 累计折旧： 房屋及建筑物 32,574,872.27 3,901,709.35 36,476,581.62 机器设备 74,826,674.65 14,196,784.05 10,622,822.13 78,400,636.57 运输设备 7,276,989.81 1,404,440.96 340,078.38 8,341,352.39 办公设备 470,691.48 70,858.35 7,792.49 533,757.34 其他 422,333.06 447,893.54 83,836.18 786,390.42 合计 115,571,561.27 20,021,686.25 11,054,529.18 124,538,718.34 净值 192,415,222.63 339,662,054.85 固定资产期末数比期初数增加 76.53%，系以募集资金购建项目于本期完工后转入。 上述本期增加的固定资产原值中，有 134,844,299.02 元系从在建工程完工转入；期末 固定资产原值中，有 6,205.80 万元房屋建筑物及设备已用作本公司短期借款 2,580 万 元之抵押物。 ５．９ 固定资产减值准备 项 目 期 初 数 本期增加 本期转回 期 末 数 房屋及建筑物 18,067,488.07 — — 18,067,488.07 机器设备 24,999,438.45 — 16,115,156.40 8,884,282.05 运输设备 — — — — 办公设备 31,737.66 — 8,714.23 23,023.43 其他 526,613.59 — — 526,613.59 合计 43,625,277.77 — 16,123,870.63 27,501,407.14 44 ５．１０ 在建工程 工程名称 期初数 本期增加 本期转入 本期其他 期末数 资金 工程 固定资产 减少数 来源 进度 并线机 441,111.93 ２１１，２５３．６０ — 652,365.53 — 配股资金 络筒机 3,115,639.80 １２３，０００．００ — 3,238,639.80 — 配股资金 罗布麻染整机 24,023,219.70 ２１，２３０，６４７．０６ ２４，７４３，９１６．２９ — 20,509,950.47 配股资金 98.25% 污水处理工程 390,859.39 30,000.00 173,000.00 — 247,859.39 自筹 90% 翠兰 CL 设备 256,470.85 — — — 256,470.85 自筹 50% 树脂砂流水线 7,956,543.96 11,533,732.80 19,490,276.76 — — 配股资金 厂房改造 — 2,252,919.06 — — 2,252,919.06 自筹 99% 进口ф90 护套生产线 12,069,168.00 — 12,069,168.00 — — 配股资金 氩弧焊生产线 13,114,000.00 953,467.75 14,067,467.75 — — 配股资金 发泡生产线 11,288,000.00 4,503,498.10 15,791,498.10 — — 配股资金 中拉机 1,909,000.00 677,119.21 2,586,119.21 — — 配股资金 网络分析仪 911,080.00 217,988.80 1,129,068.80 — — 配股资金 银杏叶设备 — 316,910.27 — — 316,910.27 自筹 95% 16 锭编织机 — 2,482,500.00 2,482,500.00 — — 配股资金 网络设备 — 14,300,000.00 — — 14,300,000.00 配股资金 90% 厂房及办公楼 — 9,068,137.00 9,068,137.00 — — 配股资金 赛马工程 — 3,086,258.88 3,086,258.88 — — 自筹 软化水处理池 — 300,000.00 — — 300,000.00 自筹 95% 成衣平四针机 — 254,000.00 — — 254,000.00 自筹 99.8% 6 吨工业炉 — 1,200,000.00 — — 1,200,000.00 自筹 99.7% 6 类数据缆发泡线 — 29,020,824.61 29,020,824.61 — — 自筹 其他 519,718.40 3,477,112.15 1,136,063.62 2,419,084.56 441,682.37 合计 75,994,812.03 105,239,369.29 134,844,299.02 6,310,089.89 40,079,792.41 上列各工程项目成本中均无资本化利息。 45 ５．１１ 无形资产 种 类 原始金额 期 初 数 本期增加 本期摊销 期 末 数 土地使用权 64,862,944.44 61,442,648.72 9,945,195.00 1,475,479.86 69,912,363.86 减：减值准备 — 5,500,000.00 — — 5,500,000.00 净额 64,862,944.44 55,942,648.72 9,945,195.00 1,475,479.86 64,412,363.86 ５．１２ 长期待摊费用 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期 末 数 开办费 298,328.22 216,181.96 298,328.22 216,181.96 变压器 103,950.00 — 103,950.00 — 电力使用权 995,921.00 — 124,500.00 871,421.00 其 他 334,537.42 171,010.52 217,560.33 287,987.61 合 计 1,732,736.64 387,192.48 744,338.55 1,375,590.57 ５．１３ 短期借款 借款类别 期 初 数 期 末 数 抵押借款 4,000,000.00 25,800,000.00 担保借款 14,250,800.00 8,150,000.00 信用借款 1,653,958.29 89,500,000.00 合 计 19,904,758.29 123,450,000.00 上述期末短期借款中，抵押借款以本公司价值为 6,205.80 万元的固定资产（参见本 会计报表附注 ５．８）为抵押物；担保借款的担保方为新牟国际集团公司。 短期借款期末数比期初增加 5.2 倍，主要系本期公司扩大生产规模，增加基本建设投 资所致。 ５．１４ 应付票据 期 初 数 期 末 数 银行承兑汇票 28,400,000.00 39,050,000.00 ５．１５ 应付帐款 期 初 数 期 末 数 27,155,026.20 58,689,302.97 应付帐款期末数中，无应付持本公司 5％以上（含 5％）股份的股东单位的款项。 应付帐款期末数比期初增加 1.16 倍，主要系本期公司所属子公司烟台新牟电缆有限 46 公司扩大生产规模，增加应付购货款所致。 ５．１６ 预收帐款 期 初 数 期 末 数 10,965,080.81 6,882,504.70 预收帐款期末数中，无预收持本公司 ５％以上（含 ５％）股份的股东单位的款项。 ５．１７ 其他应付款 期 初 数 期 末 数 21,078,471.65 18,365,750.44 其他应付款期末数中，无应付持本公司 ５％以上（含 ５％）股份的股东单位的款项。 ５．１８ 应付股利 期 初 数 期 末 数 母公司应付股东股利 30,730,425.15 40,973,900.20 子公司应付少数股东股利 6,738,793.61 25,478,431.54 合计 37,469,218.76 66,452,331.74 ５．１９ 未交税金 税 种 期 初 数 期 末 数 增值税 3,811,113.00 797,743.93 营业税 1,302,117.25 44,088.69 城建税 717,822.22 308,505.89 所得税 16,247,007.63 5,578,879.95 合计 22,078,060.10 6,729,218.46 ５．２０ 预提费用 类 别 期 初 数 期 末 数 借款利息 995,904.00 221,158.04 公用事业费 263,000.05 1,146,067.98 销售佣金款 320,000.00 1,000,000.00 其他 22,901.00 97,758.79 合计 1,601,805.05 2,464,984.81 47 ５．２１ 长期借款 借款条件 期 初 数 期 末 数 抵押借款 2,000,000.00 － 担保借款 750,000.00 － 信用借款 1,000,000.00 － 合计 3,750,000.00 － ５．２２ 股本 （单位：股） 期 初 数 本 期 增 减 变 动 期 末 数 配股 送股 公积金转股 其他 一．未上市流通股份 1. 发起人股份 78,996,840 — — — — 78,996,840 其中:(1)国家持有股份 — — — — — — (2)境内法人持有股份 78,996,840 — — — — 78,996,840 (3)境外法人持有股份 — — — — — — 2.募集法人股份 28,333,333 — — — — 28,333,333 3.内部职工股 — — — — — — 4.优先股或其他 48,029,735 — — — (861,336) 47,168,399 其中:因合并增加的个人股 47,168,399 — — — — 47,168,399 转配股 861,336 — — — (861,336) — 未上市流通股合计 155,359,908 — — — (861,336) 154,498,572 二.已上市流通股份 1. 人民币普通股 49,509,593 — — — 861,336 50,370,929 2. 境内上市的外资股 — — — — — — 3. 境外上市的外资股 — — — — — — 已上市流通股份合计 49,509,593 — — — 861,336 50,370,929 三.股份总数 204,869,501 — — — — 204,869,501 上述股本每股面值人民币 １ 元。 截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日止，本公司第一大股东新牟国际集团公司共计持有法人股 ８，８８２．９２ 万股，其中 ８８８１．７ 万股因取得向银行借款的授信额度，已向银行质押；本 公司第二大股东烟台全洲海洋运输公司共计持有法人股 1,850.09 万股，其中 1848 万 48 股因取得向银行借款的授信额度，已向银行质押。 ５．２３ 资本公积 项 目 期 初 数 本期增加 本期减少 期 末 数 股本溢价 370,985,274.92 — — 370,985,274.92 股权投资准备 749,889.51 — 15,505.56 734,383.95 其他资本公积 2,923,433.43 — — 2,923,433.43 合计 374,658,597.86 — 15,505.56 374,643,092.30 上述资本公积本期减少系本期公司所属子公司减少资本公积，本公司按持股比例计 算而减少资本公积所致。 ５．２４ 盈余公积 项 目 期 初 数 本 期 增 加 本期减少 期 末 数 法定盈余公积 31,552,478.62 14,260,732.04 — 45,813,210.66 法定公益金 16,081,458.00 3,431,988.31 — 19,513,446.31 任意盈余公积 3,325,306.15 — — 3,325,306.15 合计 50,959,242.77 17,692,720.35 — 68,651,963.12 上述盈余公积期初数原为 59,467,625.57 元，因本期追溯调整固定资产、无形资产减值 准备，调减了以前年度利润，相应调减盈余公积 8,508,382.80 元。 ５．２５ 未分配利润 本期发生数 上期发生数 追溯调整前的期初未分配利润 85,731,829.10 68,466,933.69 加：固定资产减值准备追溯调整增（减）数 (35,894,265.12) (21,269,561.97) 调整后的期初未分配利润 49,837,563.98 47,197,371.72 加：本期净利润 71,927,213.13 45,203,535.74 减：提取法定盈余公积金 6,863,976.62 4,357,373.32 提取法定公益金 3,431,988.31 2,178,686.66 提取职工奖福基金 3,287,446.85 1,629,802.57 提取储备基金 4,931,170.28 2,444,703.85 提取企业发展基金 2,465,585.14 1,222,351.93 应付普通股股利 40,973,900.20 30,730,425.15 期末未分配利润 59,810,709.71 49,837,563.98 49 本期对期初未分配利润的调整系根据财政部财会字［２０００］２５号文《关于印发〈企业 会计制度〉的通知》、财会字［２００１］１７号文《关于印发贯彻实施〈企业会计制度〉有 关政策衔接问题的规定的通知》等文件的规定，对固定资产、无形资产计价方法改 变会计政策提取减值准备后进行追溯调整的结果，参见本会计报表附注2.18。 根据２００２年２月２６日本公司第四届董事会第十九次会议通过的《关于２００１年度利润分 配预案的决议》，以２００１年１２月３１日总股本２０４，８６９，５０１股为基数，每１０股派发现金 股利２．００元（含税），计４０，９７３，９００．２０元，此项利润分配预案需经公司２００１年度股东 大会审议批准后实施。 ５．２６ 财务费用 项 目 本期发生数 上期发生数 利息支出 6,322,183.00 5,379,780.12 减：利息收入 2,219,845.25 1,397,838.08 汇兑损失 144,345.11 108,507.67 减：汇兑收益 — — 其他 497,992.99 160,987.64 合计 4,744,675.85 4,251,437.35 ５．２７ 投资收益 项 目 本期发生数 上期发生数 处置长期投资收益／（亏损） (24,917.55) 140,000.00 股权投资差额摊销 (176,556.86) (176,556.86) 合计 (201,474.41) (36,556.86) ５．２８ 营业外收入 项 目 本期发生数 上期发生数 罚款收入 74,789.06 163,922.28 处理固定资产净收益 390,174.73 38.316.71 其他 587,471.79 28,482.62 合计 1,052,435.58 230,721.61 50 ５．２９ 营业外支出 项 目 本期发生数 上期发生数 提取资产减值准备 — 22,151,291.52 罚款及滞纳金支出 67,584.38 309,980.33 捐赠支出 4,665.73 13,690.50 处理固定资产净损失 20,000.00 — 其他 362,783.40 3,093.19 合计 455,033.51 22,478,055.54 ６．其他报表项目 ６．１ 递延税款 项 目 期 初 数 期 末 数 递延税款贷项 730,478.57 678,888.57 ６．２ 支付的其他与经营活动有关的现金 本期支付的其他与经营活动有关的现金共计 51,740,765.08 元，主要系支付的销售佣 金、广告费、运输费、办公费、差旅费以及与其他单位的非贸易往来款。 ７．分行业合并营业收入、成本和毛利资料 营 业 收 入 营 业 成 本 营 业 毛 利 行 业 上期发生数 本期发生数 上期发生数 本期发生数 上期发生数 本期发生数 电子元件业 ３４６，９６４，９７８．２３ ３５６，３７３，７３３．４４ ２８３，８９５，６８８．３６ ２８３，６７７，３８８．５４ ６３，０６９，２８９．８７ ７２，６９６，３４４．９０ 纺织业 １５６，４８７，０１８．７７ １６４，３１２，８７０．００ ９１，８１６，９６８．６４ １０９，６６４，６０９．３９ ６４，６７０，０５０．１３ ５４，６４８，２６０．６１ 建筑业 ２５，４１３，５１９．２１ ３３，３５６，１１６．６６ ２１，９０１，３９１．２７ ２８，５００，９４０．１９ ３，５１２，１２７．９４ ４，８５５，１７６．４７ 铸造业 ３１，４５６，２０３．０７ ３４，７６４，３９４．９０ ２３，７１６，８００．８９ ２６，３１３，４３３．３８ ７，７３９，４０２．１８ ８，４５０，９６１．５２ 专用化学产品业 １８，５６２，８９３．１７ １２，６４７，７５０．２９ １２，０８５，０８４．６８ ９，０５０，７１１．４１ ６，４７７，８０８．４９ ３，５９７，０３８．８８ 娱乐服务 ６，１８９，１１５．００ ７，６６７，５０６．００ ７６８，６３６．９１ １，０９９，４２７．３５ ５，４２０，４７８．０９ ６，５６８，０７８．６５ 进出口 — ５４，９１９，４９０．５８ — ５４，９６２，０９７．１９ — （４２，６０６．６１） 合计 ５８５，０７３，７２７．４５ ６６４，０４１，８６１．８７ ４３４，１８４，５７０．７５ ５１３，２６８，６０７．４５ １５０，８８９，１５６．７０ １５０，７７３，２５４．４２ 主营业务收入本期发生数中，销售额前五名金额合计 162,437,306.84 元，占 24.46％。 51 ８．母公司会计报表主要项目注释 ８．１ 应收帐款 期 末 数 期 初 数 帐 龄 金 额 比例 坏 帐 准 备 金 额 比例 坏 帐 准 备 １ 年以内 ９４，７７６，０８０．０５ ９１．９７％ ２，８４３，２８２．４０ ９５，８０２，１０１．１５ ８０．４４％ ２，８７４，０６３．０２ １－２ 年 ２，４９８，８４４．２６ ２．４２％ ２４９，９０４．３１ １８，６８２，１８８．１２ １５．６８％ １，８６８，２１８．８２ ２－３ 年 １，８５９，９５３．０４ １．８０％ ３７１，９９０．６１ ８３６，７９０．４１ ０．７０％ １６７，３５８．０８ ３－４ 年 ６１２，１８５．０３ ０．５９％ １８３，６５５．５１ １，１４３，２０９．７９ ０．９６％ ３４２，９６２．９５ ４－５ 年 ６３５，５４０．７０ ０．６２％ ３１７，７７０．３６ ４３６，２４１．１５ ０．３７％ ２１８，１２０．５８ ５ 年以上 ２，６７９，９２２．７６ ２．６０％ ２，６７９，９２２．７６ ２，２０４，２７７．３４ １．８５％ ２，２０４，２７７．３４ 合计 １０３，０６２，５２５．８４ １００％ ６，６４６，５２５．９５ １１９，１０４，８０７．９６ １００％ ７，６７５，０００．７９ ８．２ 长期股权投资 （１）项 目 期 初 数 本期增加 本期减少 期 末 数 长期股权投资 其中：其他股权投资 196,345,725.01 125,116,117.62 56,418,913.78 265,042,928.85 股权投资差额 1,309,463.36 — 176,556.86 1,132,906.74 股权投资准备 — (15,505.56) — (15,505.56) 合 计 197,655,188.37 125,100,612.06 56,595,470.64 266,160,329.79 （２）长期股权投资－其他股权投资 被投资单位名称 投资 投资 权益 累计权益 本期权益 期限 金额 比例 增（减）额 增（减）额 烟台新牟电缆有限公司 ２０ 年 150,569,275.42 75% 13,480,364.08 (11,556,085.51) 烟台市商业银行 无 10,000,000.00 1.286% — — 烟台新潮进出口贸易有限公司 １５ 年 19,000,000.00 95% — — 烟台市股权证托管中心 无 400,000.00 12.5% — — 烟台新利纺织有限公司 １５ 年 22,410,000.00 75% 2,183,289.35 2,183,289.35 山东航空彩虹公务机 １５ 年 5,000,000.00 25% — — 有限公司 烟台新潮网络设备 ２０ 年 42,000,000.00 89.36% — — 有限公司 合计 249,379,275.42 15,663,653.43 (9,372,796.16) 52 （３）股权投资差额 被投资单位名称 初始金额 期 初 数 本期摊销额 累计摊销额 摊余金额 烟台新牟电缆 有限公司 １,765,568.58 1,309,463.36 176,556.86 632,661.84 1,132,906.50 ８．３ 主营业务收入／主营业务成本 营业收 入 营业成 本 营业 毛利 行 业 上期发生数 本期发生数 上期发生数 本期发生数 上 期 发 生 本期发生数 纺织业 １５６，４８７，０１８．７７ ８３，６０２，９４５．１２ ９１，８１６，９６８．６４ ５２，５８８，２５６．２９ ６４，６７０，０５０．１３ ３１，０１４，６８８．８３ 建筑业 ２５，４１３，５１９．２１ ３４，４１０，８９４．１２ ２１，９０１．３９１．２７ ２９，５５５，７１７．６５ ３，５１２，１２７．９４ ４，８５５，１７６．４７ 铸造业 ３１，４５６，２０３．０７ ３４，７６４，３９４．９０ ２３，７１６，８００．８９ ２６，３１３，４３３．３８ ７，７３９，４０２．１８ ８，４５０，９６１．５２ 专用化学产品业 １８，５６２，８９３．１７ １２，６４７，７５０．２９ １２，０８５，０８４．６８ ９，０５０，７１１．４１ ６，４７７，８０８．４９ ３，５９７，０３８．８８ 娱乐服务 ６，１８９，１１５．００ ７，６６７，５０６．００ ７６８，６３６．９１ １，０９９，４２７．３５ ５，４２０，４７８．０９ ６，５６８，０７８．６５ 进出口 — ５４，９１９，４９０．５８ — ５４，９６２，０９７．１９ — （４２，６０６．６１） 合计 ２３８，１０８，７４９．２２ ２２８，０１２，９８１．０１ １５０，２８８，８８２．３９ １７３，５６９，６４３．２７ ８７，８１９，８６６．８３ ５４，４４３，３３７．７４ ８．４ 投资收益 项 目 本期发生数 上期发生数 期末调整的被投资公司 46,846,117.62 23,188,122.66 所有者权益净增减的金额 处置长期投资收益／（亏损） (24,917.55) 140,000.00 股权投资差额摊销 (176,556.86) (176,556.86) 合计 46,644,643.21 23,151,565.80 ９、关联方关系及其交易 ９．１ 存在控制关系的关联方情况 （１） 存在控制的关联方 关联企业名称 注册地址 主营业务 与本公司关系 经济性质 法定代表人 新牟国际集团公司 山东烟台 设备制造、建筑 母公司 集体所有制 孙树刚 安装等 烟台新牟电缆有限公司 山东烟台 高物理发泡电缆 子公司 中外合资 孙树刚 烟台新利纺织有限公司 山东烟台 混纺纱、羊绒及 子公司 中外合资 宋向阳 麻制品等 烟台新潮网络设备 山东烟台 宽带网络产品 子公司 有限责任 孙树刚 有限公司 烟台新潮进出口贸易 山东烟台 进出口、代理 子公司 有限责任 宋向阳 有限公司 （２）存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 金额单位：万元 关联企业名称 期初数 本期增／（减） 期末数 新牟国际集团公司 ＲＭＢ25,000 — ＲＭＢ25,000 烟台新牟电缆有限公司 ＵＳＤ 1,798.08 — ＵＳＤ 1,798.08 烟台新利纺织有限公司 ＲＭＢ2,988 — ＲＭＢ 2,988 烟台新潮网络设备有限公司 — ＲＭＢ 4,700 ＲＭＢ 4,700 烟台新潮进出口贸易有限公司 — ＲＭＢ 2,000 ＲＭＢ 2,000 （３）存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化 金额单位：万元 期初数 本期增／（减） 期末数 关联企业名称 金 额 ％ 金 额 ％ 金 额 ％ 新牟国际集团公司 8,882.92 43.36 — — 8,882.92 43.36 烟台新牟电缆有限公司 15,056.93 75 — — 15,056.93 75 烟台新利纺织有限公司 1,514 75 727 75 2,241 75 烟台新潮网络设备有限公司 — — 4,200 89.36 4,200 89.36 烟台新潮进出口贸易有限公司 — — 1,900 95 1,900 95 ９．２ 关联方交易情况 （１）购买固定资产 关联企业名称 本期发生数 上期发生数 新牟国际集团公司 300,000.00 — （２）垫付非贸易往来款项 关联企业名称 本期发生数 上期发生数 新牟国际集团公司 1,338,941.03 1,359,027.91 54 （３）接受借款担保 关联企业名称 本期发生数 上期发生数 新牟国际集团公司 11,900,000.00 5,450,000.00 （４）其他关联交易事项 ２００１ 年度公司关键管理人员从本公司取得的报酬（包括货币和非货币形式）总额为 42 万元。 上述关键管理人员包括所有董事、总经理、副总经理等，共计 １２ 人，其中部分人员不在本公司 领取报酬。 １０．或有事项 截至本公司董事会签发本会计报表日止，本公司未发生影响本会计报表阅读和理解的重大或有事 项。 １１．承诺事项 截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日止，本公司以价值为 6,205.80 万元的固定资产抵押给银行，获取借款（参 见本会计报表附注 ５．８、５．１３）。除上述抵押借款外，截至公司董事会签发本会计报表日止，本 公司未发生其他影响本会计报表阅读和理解的重大承诺事项。 １２．资产负债表日后事项中的非调整事项 截至本公司董事会签发本会计报表日止，本公司未发生其他影响本会计报表阅读和理解的重大的 资产负债表日后事项中的非调整事项。 １３．债务重组事项 截至本公司董事会签发本会计报表日止，本公司无重大债务重组事项。 第十二节 备查文件目录 （一） 载有法定代表人亲笔签署的 2001 年度报告正本； （二） 载有法定代表人、总会计师、会计主管人员签名并盖章的会计报表； （三） 载有会计师事务所盖章、中国注册会计师签名并盖章的审计报告原件； （四） 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原 稿。 以上文件备置于公司证券部。 55 资产负债表 ２００１年１２月３１日 编制单位：烟台新潮实业股份有限公司 金额单位：元 期末数 期初数 期末数 期初数 资 产 注释号 合并 母公司 合并 母公司 负债和股东权益 注释号 合并 母公司 合并 母公司 流动资产： 流动负债： 货币资金 5.1 192,928,131.84 132,650,754.57 192,742,978.90 163,590,311.29 短期借款 5.13 123,450,000.00 119,450,000.00 19,904,758.29 16,403,958.29 短期投资 应付票据 5.14 39,050,000.00 30,000,000.00 28,400,000.00 22,800,000.00 应收票据 应付帐款 5.15 58,689,302.97 26,786,473.48 27,155,026.20 15,818,603.91 应收股利 56,218,913.78 预收帐款 5.16 6,882,504.70 6,784,459.16 10,965,080.81 10,965,080.81 应收利息 应付工资 3,728,897.44 1,658,752.16 1,776,868.08 784,446.80 应收帐款 5.2 188,335,223.35 96,415,999.89 168,035,261.88 111,429,807.17 应付福利费 9,188,127.48 3,873,774.67 7,224,431.79 2,999,777.74 其他应收款 5.4 29,866,531.40 48,219,229.68 32,746,654.77 25,703,413.99 应付股利 5.18 66,452,331.74 40,973,900.20 37,469,218.76 30,730,425.15 预付帐款 5.3 79,960,058.71 57,875,790.83 72,252,684.39 52,756,554.59 应交税金 5.19 6,729,218.46 285,339.91 22,078,060.10 15,590,079.84 应收补贴款 其他应交款 74,999.47 74,999.47 129,065.88 129,065.88 存货 5.5 187,452,915.32 101,056,468.26 172,988,878.94 117,421,334.54 其他应付款 5.17 18,365,750.44 46,117,549.63 21,078,471.65 31,538,654.13 待摊费用 5.6 6,500.00 6,500.00 180,650.22 预提费用 5.20 2,464,984.81 744,713.80 1,601,805.05 906,446.99 一年内到期的长期债权投资 预计负债 其他流动资产 (54,452.25) (54,452.25) 一年内到期的长期负债 6,750,000.00 6,750,000.00 3,000,000.00 3,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 341,826,117.51 283,499,962.48 180,782,786.61 151,666,539.54 流动资产合计 678,549,360.62 492,443,657.01 638,892,656.85 470,846,969.33 长期负债： 长期投资： 长期借款 5.21 3,750,000.00 3,750,000.00 长期股权投资 16,532,906.50 266,160,329.79 6,909,463.36 197,655,188.37 应付债券 长期债权投资 长期应付款 长期投资合计 5.7 16,532,906.50 266,160,329.79 6,909,463.36 197,655,188.37 专项应付款 其中:合并价差 1,132,906.50 1,309,463.36 其他长期负债 其中:股权投资差额 1,132,906.50 1,309,463.36 长期负债合计 3,750,000.00 3,750,000.00 固定资产： 递延税项： 固定资产原值 464,200,773.19 225,334,863.24 307,986,783.90 163,295,970.61 递延税项贷项 6.10 678,888.57 678,888.57 730,478.57 730,478.57 减：累计折旧 124,538,718.34 65,215,786.34 115,571,561.27 62,208,086.60 固定资产净值 5.8 339,662,054.85 160,119,076.90 192,415,222.63 101,087,884.01 负债合计 342,505,006.08 284,178,851.05 185,263,265.18 156,147,018.11 减：固定资产减值准备 5.9 27,501,407.14 17,920,511.40 43,625,277.77 27,198,739.16 固定资产净额 312,160,647.71 142,198,565.50 148,789,944.86 73,889,144.85 少数股东权益 64,815,807.75 62,674,091.67 工程物资 2,185,418.29 股东权益： 在建工程 5.10 40,079,792.41 25,779,792.41 75,994,812.03 36,703,564.03 股本 204,869,501.00 204,869,501.00 204,869,501.00 204,869,501.00 固定资产清理 减：已归还投资 固定资产合计 354,425,858.41 167,978,357.91 224,784,756.89 110,592,708.88 股本净额 5.22 204,869,501.00 204,869,501.00 204,869,501.00 204,869,501.00 无形资产及其他资产： 资本公积 5.23 374,643,092.30 374,643,092.30 374,658,597.86 374,658,597.86 无形资产 5.11 64,412,363.86 64,412,363.86 55,942,648.72 55,942,648.72 盈余公积 5.24 68,651,963.12 52,397,470.28 50,959,242.77 42,101,505.35 长期待摊费用 5.12 1,375,590.57 1,159,408.61 1,732,736.64 1,434,408.42 其中：公益金 19,513,446.31 19,513,446.31 16,081,458.00 16,081,458.00 其他长期资产 未分配利润 5.25 59,810,709.71 76,065,202.55 49,837,563.98 58,695,301.40 无形资产及其他资产合计 65,787,954.43 65,571,772.47 57,675,385.36 57,377,057.14 外币报表折算差额 递延税项： 递延税款借项 股东权益合计 707,975,266.13 707,975,266.13 680,324,905.61 680,324,905.61 资产总计 1,115,296,079.96 992,154,117.18 928,262,262.46 836,471,923.72 负债及股东权益总计 1,115,296,079.96 992,154,117.18 928,262,262.46 836,471,923.72 法定代表人：孙树刚 财务负责人：姜华 会计经办人员：陈东青 利润及利润分配表 ２００１年度 编制单位：烟台新潮实业股份有限公司 金额单位：元 本期发生数 上期发生数 项 目 注释号 合并 母公司 合并 母公司 一、主营业务收入 664,041,861.87 228,012,981.01 585,073,727.45 238,108,749.22 减：主营业务成本 513,268,607.45 173,569,643.27 434,184,570.75 150,288,882.39 主营业务税金及附加 2,732,094.14 2,732,094.14 1,639,285.16 1,639,285.16 二、主营业务利润 148,041,160.28 51,711,243.60 149,249,871.54 86,180,581.67 加：其他业务利润 831,890.00 818,012.02 515,548.53 515,390.13 减：营业费用 31,548,740.65 15,083,868.95 22,890,132.30 17,295,219.97 管理费用 25,933,358.94 18,518,413.81 25,587,859.44 19,257,558.19 财务费用 5.26 4,744,675.85 4,106,483.62 4,251,437.35 3,737,907.34 三、营业利润 86,646,274.84 14,820,489.24 97,035,990.98 46,405,286.30 加：投资收益 5.27 (201,474.41) 46,644,643.21 (36,556.86) 23,151,565.80 补贴收入 营业外收入 5.28 1,052,435.58 766,808.79 230,721.61 216,598.74 减：营业外支出 5.29 455,033.51 450,967.78 22,478,055.54 10,519,618.73 四、利润总额 87,042,202.50 61,780,973.46 74,752,100.19 59,253,832.11 减：所得税 (500,383.16) (6,858,792.82) 21,770,438.24 15,680,098.93 减：少数股东损益 15,615,372.53 7,778,126.21 五、净利润 71,927,213.13 68,639,766.28 45,203,535.74 43,573,733.18 加：年初未分配利润 49,837,563.98 58,695,301.40 47,197,371.72 52,388,053.35 其他转入 六、可供分配的利润 121,764,777.11 127,335,067.68 92,400,907.46 95,961,786.53 减：提取法定盈余公积 6,863,976.62 6,863,976.62 4,357,373.32 4,357,373.32 提取法定公益金 3,431,988.31 3,431,988.31 2,178,686.66 2,178,686.66 职工奖福基金 3,287,446.85 1,629,802.57 提取储备基金 4,931,170.28 2,444,703.85 提取企业发展基金 2,465,585.14 1,222,351.93 利润归还投资 七、可供股东分配的利润 100,784,609.91 117,039,102.75 80,567,989.13 89,425,726.55 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 40,973,900.20 40,973,900.20 30,730,425.15 30,730,425.15 转作股本的普通股股利 八、未分配利润 59,810,709.71 76,065,202.55 49,837,563.98 58,695,301.40 法定代表人：孙树刚 财务负责人：姜华 会计经办人员：陈东青 现 金 流 量 表 编制单位:烟台新潮实业股份有限公司 2001年度 金额单位：元 项 目 行次 合并 母公司 项 目 行次 合并 母公司 一、经营活动产生的现金流量： 三、筹资活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1 705,725,671.30 248,616,030.16 吸收投资所收到的现金 26 5,250,475.92 收到的税费返还 2 11,872,781.23 11,872,781.23 其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 27 6,245,000.00 收到的其他与经营活动有关的现金 3 21,625,025.73 43,124,028.76 借款所收到的现金 28 320,499,200.00 280,260,000.00 经营活动现金流入小计 5 739,223,478.26 303,612,840.15 收到的其他与筹资活动有关的现金 29 筹资活动现金流入小计 30 325,749,675.92 280,260,000.00 购买商品、接受劳务支付的现金 6 526,293,122.00 185,975,911.75 支付给职工以及为职工支付的现金 7 26,104,228.93 9,299,229.44 偿还债务所支付的现金 31 216,953,958.29 177,213,958.29 支付的各项税费 8 45,958,151.96 38,168,341.36 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 32 37,289,479.84 36,772,364.58 支付的其他与经营活动有关的现金 9 51,740,765.08 22,796,623.22 其中：支付少数股东的股利 33 经营活动现金流出小计 10 650,096,267.97 256,240,105.77 支付的其他与筹资活动有关的现金 34 其中：子公司依法减资支付给少数股东的现金 35 经营活动产生的现金流量净额 11 89,127,210.29 47,372,734.38 筹资活动现金流出小计 36 254,243,438.13 213,986,322.87 筹资活动产生的现金流量净额 40 71,506,237.79 66,273,677.13 四、汇率变动对现金的影响 41 (136,826.26) 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 12 156,770.51 156,770.51 五、现金及现金等价物净增加额 42 185,152.94 (30,939,556.72) 取得投资收益所收到的现金 13 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金 14 987,141.10 973,415.10 收到的其他与投资活动有关的现金 15 投资活动现金流入小计 16 1,143,911.61 1,130,185.61 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 18 151,455,380.49 74,716,153.84 投资所支付的现金 19 10,000,000.00 71,000,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 20 投资活动现金流出小计 22 161,455,380.49 145,716,153.84 投资活动产生的现金流量净额 25 (160,311,468.88) (144,585,968.23) 法定代表人：孙树刚 财务负责人：姜华 会计经办人员：陈东青 补 充 资 料 行次 合并 母公司 １、将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润（亏损以“－”号表示） 43 71,927,213.13 68,639,766.28 加：少数股东损益（亏损以“－”号表示） 44 15,615,372.53 减：未确定的投资损失 45 加：计提的资产减值准备 46 82,597.01 (1,056,621.13) 固定资产折旧 47 19,863,216.40 9,094,668.28 无形资产摊销 48 1,475,479.86 1,475,479.86 长期待摊费用摊销 49 744,338.45 446,010.23 待摊费用的减少（减：增加） 50 390,332.18 (6,500.00) 预提费用的增加（减：减少） 51 1,267,077.80 427,588.81 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收益） 52 (102,763.33) (89,037.33) 固定资产报废损失 53 261,753.85 财务费用 54 5,267,468.78 4,613,527.26 投资损失（减：收益） 55 201,474.41 (46,644,643.21) 递延税款贷项（减：借项） 56 (51,590.00) (51,590.00) 存货的减少（减：增加） 57 (13,662,386.11) 17,166,525.55 经营性应收项目的减少（减：增加） 58 (176,311,427.98) (116,123,281.45) 经营性应付项目的增加（减：减少） 59 162,159,053.31 109,480,841.23 其 他 60 经营活动产生的现金流量净额 65 89,127,210.29 47,372,734.38 ２、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 66 一年内到期的可转换公司债券 67 融资租入固定资产 68 ３、现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 69 192,928,131.84 132,650,754.57 减：现金的期初余额 70 192,742,978.90 163,590,311.29 加：现金等价物的期末余额 71 减：现金等价物的期初余额 72 现金及现金等价物净增加额 73 185,152.94 (30,939,556.72)