深南电A(000037)深南电2001年年度报告

深圳南山热电股份有限公司 SHENZHEN NANSHAN POWER STATION CO.,LTD 二 一年年度报告 二 二年四月三日 目 录 一 公司基本情况简介 ４ 二 会计数据和业务数据摘要 ５ 三 股本变动及股东情况 ７ 四 公司董事 监事及高级管理人员的情况 １０ 五 公司治理结构 １２ 六 股东大会简介 １５ 七 董事会报告 １６ 八 监事会报告 ２４ 九 重要事项 ２６ 十 财务报告 ２９ 十一 备查文件目录 ２９ -1- 重 要 提 示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载 误导性 陈述或者重大遗漏 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 劳德容董事长 黄德晨副董事长 李立董事因公出差未出席本次董事会议 劳德 容董事长 黄德晨副董事长均委托其他董事代为行使表决权 李立董事未委托其 他董事代为行使表决权 公司年度财务报告已经广州羊城会计师事务所有限公司审计并出具了标准 无保留意见的审计报告 -2- 一 公司基本情况简介 １ 公司法定中文名称 深圳南山热电股份有限公司 英文名称 ＳＨＥＮＺＨＥＮ ＮＡＮＳＨＡＮ ＰＯＷＥＲ ＳＴＡＴＩＯＮ ＣＯ．，ＬＴＤ ２ 公司法定代表人 劳德容 ３ 公司董事会秘书 傅博 电 话 （０７５５）６０７２８１８ 电子信箱 ｆｕｂｏ８８＠２１ｃｎ．ｃｏｍ 股证事务代表 胡琴 电 话 （０７５５）６６５００６４ 传 真 （０７５５）６６５０６４２ 联系地址 广东省深圳市南山区月亮湾大道 １８ 号 ４ 公司注册及办公地址 深圳市南山区月亮湾大道 １８ 号 邮政编码 ５１８０５２ 电子信箱 ｓｚｎｓｒｄｇｆ＠ｓｚｐｔｔ．ｐｕｂｌｉｃ．ｎｅｔ．ｃｎ ５ 公司选定的信息披露报纸 中国证券报 证券时报 及 大公报 中国证监会指定登载公司年度报告的国际互联网网址 ｈｔｔｐ ／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ 公司年度报告备置地点 公司办公室 ６ 股票上市交易所 深圳证券交易所 股票简称及代码 深南电 Ａ ００００３７ 深南电 Ｂ ２０００３７ ７ 公司的其他有关资料 公司首次注册日期 １９９０ 年 ４ 月 ６ 日 公司首次注册地点 深圳市南山区南山角咀 变更后注册地点 深圳市南山区月亮湾大道 １８ 号 变更原因系门牌编号 企业法人营业执照注册号 企股粤深总字第 １０１５９１ 号 税务登记号码 粤税外字 ４４０３０５９３０１０００６９ 号 １４ 会计师事务所名称 办公地址 境内 广州羊城会计师事务所有限公司 地址 广东省广州市东风中路 ４１０ 号健力宝大厦二十五楼 -3- 境外 罗兵咸永道会计师事务所 地址 香港铜锣湾希慎道十号新宁大厦二十三楼 二 会计数据和业务数据摘要 一 本年度主要会计数据 合并 单位 人民币元 项目 金 额 利润总额 ２７０，７５６，４９０．４８ 净利润 ２０３，２７１，４５８．５０ 扣除非经常性损益后的净利润 １８７，５８１，８４１．１３ 主营业务利润 ２６４，６１９，４９９．２９ 其他业务利润 －４６２，５８３．２７ 营业利润 ２３３，９２２，９２５．５８ 投资收益 －１，０１７，６３６．８４ 补贴收入 ４１，４９１，６８３．２８ 营业外收支净额 －３，６４０，４８１．５４ 经营活动产生的现金流量净额 ３８５，１５６，５８６．５８ 现金及现金等价物净增减额 ６１，２２７，５８９．２４ 注 扣除非经常性损益的项目和金额 单位 人民币元 项目 金额 中联电力财务有限公司坏帐冲回 １１，４２２，９６３．４５ ２００１ 年 ５－１０ 月电费补贴收入 ８，４５３，２０７．６９ 营业外收支净额 －４，１８６，５５３．７７ 二 净利润差异说明 经广州羊城会计师事务所有限公司依据中国注册会计师独立审计准则进行 审计 公司 2001 年度合并税后利润为 ２０，３２７.１ 万元 而经罗兵咸永道会计师事 务所按照香港会计师公会颁布的标准核数准则进行审计 公司 ２００１ 年度合并的 税后利润为 ２０,５５８．７ 万元 较中国会计师审计的结果多 ２３１．６ 万元 其原因如 下 1 对全资子公司深南能源(新加坡)有限公司以前年度发生的前期费用 50.40 万元的会计处理方法不同 境内按照重要性原则 将深南能源(新加坡)有限公司 以前年度发生的前期费用 50.40 万元和当年发生的费用一并列入 2001 年度的投 资收益科目 而境外则按照香港公认的会计原则 将深南能源(新加坡)有限公司 当年发生的费用列当期损益 以前年度发生的费用 50.40 万元已计入 2000 年度 -4- 的综合损益表 2 对控股子公司深圳新电力实业有限公司投资收益 179.80 万元的会计处理 方法不同 境内按中国会计准则 将香港兴德盛有限公司占深圳新电力实业有限 公司年末净资产份额 179.80 万元未列入合并范围 而境外则按香港公认的会计 原则 将该份额 179.80 万元纳入合并会计报表范围 三 公司近三年主要会计数据和财务指标（单位：人民币元） ２０００ 年 １９９９ 年 项目 ２００１ 年 合并 调整后 合并 调整前 调整后 调整前 主营业务收入 １，０８４，０９３，３４７．２５ ８８９，７１４，０４４．９５ ８８９，７１４，０４４．９５ ６００，７１０，４２７．０２ ６００，７１０，４２７．０２ 净利润 ２０３，２７１，４５８．５０ １４５，２８８，２４０．６３ １４５，２８８，２４０．６３ １１７，５５２，１０５．９２ １１６，１６９，６７７．５７ 总资产 １，５５６，７４５，１６２．８５ １，３６９，５８３，１２０．９３ １，３４１，４０８，１２０．９３ ９９９，７２３，１４６．０８ １，００４，９６８，０８６．６０ 股东权益（不含少数股东权益） ９０８，４５２，０３３．４７ ７０４，４２９，２７６．２８ ７１７，５４１，６２７．３６ ６００，９２６，７９３．００ ５９４，４０８，３２１．６６ 每股收益（元／股） ０．３７ ０．４１ ０．４１ ０．３３ ０．３３ 每股净资产（元／股） １．６６ １．９８ ２．０１ １．６９ １．６７ 调整后的每股净资产（元／股） １．６５ １．８４ １．８４ １．６３ １．６３ 扣除非经常性损益后的每股收益（元／股） ０．３４ ０．４１ ０．２８ ０．４０ ０．４０ 每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） ０．７０ ０．５７ ０．５７ ０．５９ ０．５９ 净资产收益率（％） ２２．３８ ２０．６２ ２０．２５ １９．５６ １９．５６ 四 利润表附表 项目 ２００１ 年度 ２０００ 年度 １９９９ 年度 净资产收益率(%) 每股收益(元) 净资产收益率（％） 每股收益（元） 净资产收益率（％） 每股收益（元） 全面 加权 全面 加权 全面 加权 全面 加权 全面 加权 全面 加权 摊薄 平均 摊薄 平均 摊薄 平均 摊薄 平均 摊薄 平均 摊薄 平均 主营业务利润 ２９．１３ ２８．２６ ０．４８ ０．５６ ２０ ２２ ０．４１ ０．４１ ２７ ２５ ０．４５ ０．４５ 营业利润 ２５．７５ ２５．４３ ０．４３ ０．５０ １５ １６ ０．３０ ０．３０ １３ １３ ０．２３ ０．２３ 净利润 ２２．３８ ２２．０９ ０．３７ ０．４３ ２０ ２２ ０．４１ ０．４１ ２０ １８ ０．３３ ０．３３ 扣除非经常性损 ２０．６５ ２０．３９ ０．３４ ０．４０ １５ １５ ０．２８ ０．２８ ２４ ２２ ０．４０ ０．４０ 益后的净利润 五 本报告期内股东权益变动情况 单位 人民币元 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益 期初数 ３５６，４００，０００ １４５，０２２，０８３．０３ １１３，３３２，１８３．４５ ３５，１６４，７１１．８９ ８９，６７５，００９．８０ ７０４，４２９，２７６．２８ 本期增加 １９１，５６５，９９８ １５９，５９４，１０２．３９ ３３，５２６，９８９．６８ １１，１７５，６６３．２３ ２０３，２７１，４５８．５０ ５８７，９５８，５４８．５７ 本期减少 ８９，１００，０００．００ ２，３３９，３４４．３２ ２，３３９，３４４．３２ ２９２，４９６，４４７．０６ ３８３，９３５，７９１．３８ 期末数 ５４７，９６５，９９８ ２１５，５１６，１８５．４２ １４４，５１９，８２８．８１ ４４，００１，０３０．８０ ４５０，０２１．２４ ９０８，４５２，０３３．４７ -5- 变动原因 １ 股本增加 １９１，５６５，９９８ 股系实施 ２０００ 年度配股方案 ２０００ 年度利润分 配和资本公积金转增股本方案所致 ２ 资本公积金增加 １５９，５９４，１０２．３９ 元系配股溢价 本年减少 ８９１，０００，０００ 元系 ２０００ 年度资本公积金转增股本所致 ３ 盈余公积本年增加 ３３，５２６，９８９．６８ 元系本年度按净利润提取 １０％法定公 积金和 ５％法定公益金所致 本年减少 ２，３３９，３４４．３２ 元系本年度根据深圳市人民 政府 深府［１９９７］１８２ 号文 按工资总额提取 １０％企业补充养老保险金所致 ４ 未分配利润本年增加 ２０３，２７１，４５８．５０ 元系本年度实现的净利润 本年减 少 ２９２，４９６，４４７．０６ 元系本年度分配现金红利 １６９，８６９，４５９．３８ 元 按净利润提取 两金 和 ２０００ 年度送红股所致 三 股本变动及股东情况 一 股本变动情况 １ 股份变动情况表 数量单位 股 内容 本次变动前 本次变动增减 ＋ － 本次变动后 配股 送股 公积金转股 增发 其他 小计 一 未上市流通股份 １ 发起人股份 其中 国家持有股份 ５６，８６７，５８０ ８５３，８１８ １３，９０８，７３３ １３，９０８，７３３ ２８，６７１，２８４ ８５，５３８，８６４ 其中 国家股 ２０，４９５，９７０ ３０７，８１８ ５，０１２，９４７ ５，０１２，９４７ １０，３３３，７１２ ３０，８２９，６８２ 国有法人股 ３６，３７１，６１０ ５４６，０００ ８，８９５，７８６ ８，８９５，７８６ １８，３３７，５７２ ５４，７０９，１８２ 境内法人持有股份 ７５，６４１，３４６ １，１３９，２２７ １８，５０１，２９３ １８，５０１，２９３ ３８，１４１，８１３ １１３，７８３，１５９ 境外法人持有股份 ７５，８８６，０７４ ７２４，５１３ １８，４６０，３３２ １８，４６０，３３２ ３７，６４５，１７７ １１３，５３１，２５１ 其他 ２ 募集法人股份 ４１，０８５，０００ ５５０，４４２ １０，０３２，６１０ １０，０３２，６１０ ２０，６１５，６６２ ６１，７００，６６１ ３ 内部职工股 ４ 优先股或其他 未上市流通股份合计 ２４９，４８０，０００ ３，２６８，０００ ６０，９０２，９６８ ６０，９０２，９６８ １２５，０７３，９３６ ３７４，５５３，９３５ 二 已上市流通股份 １ 人民币普通股 ３３，６６０，０００ １０，０９８，０００ １０，５４４，０６８ １０，５４４，０６８ ３１，１８６，１３６ ６４，８４６，１３５ ２ 境内上市的外资股 ７３，２６０，０００ ０ １７，６５２，９６４ １７，６５２，９６４ ３５，３０５，９２８ １０８，５６５，９２８ ３ 境外上市的外资股 ４ 其他 已上市流通股份合计 １０６，９２０，０００ １０，０９８，０００ ２８，１９７，０３２ ２８，１９７，０３２ ６６，４９２，０６４ １７３，４１２，０６３ 三 股份总数 ３５６，４００，０００ １３，３６６，０００ ８９，１００，０００ ８９，１００，０００ １９１，５６６，０００ ５４７，９６５，９９８ -6- ２ 股份变动情况说明 １ 境内上市的人民币普通股中含被冻结的高管股 ５７，２１７ 股 ２ 由于公司于２００１年３月２７日实施了２０００年度配股方案 并于２００１年５月 １０日实施了２０００年度利润分配和资本公积金转增股本方案 公司股本总额增加了 １９１，５６５，９９８股 ３ 由于２０００年７月和１２月公司高级管理人员和监事离任 所持股份于半年 后上市流通 致使高级管理人员持股总数由期初的１５８，４００股减少至５７，２１７股 二 股票发行与上市情况 １ 公司于 ２０００ 年 ８ 月 ２４ 日召开的 ２０００ 年度第二次临时股东大会审议通过 了公司 ２０００ 年度配股方案 并于 ２０００ 年 １２ 月 ２８ 日经中国证券监督管理委员会 证监公司字［２０００］号 ２４１ 号文批准 以公司 １９９９ 年末总股本 ３５，６４０ 万股为基数 实施每 １０ 股配 ３ 股的配股方案 配股价格为人民币 １３．４ 元／股 配股缴款起止 日为 ２００１ 年 ２ 月 １９ 日至 ３ 月 ２ 日 实际配售 １，３３６．６ 万股人民币普通股 此次配股除全体 Ｂ 股股东放弃以外 向国有股和法人股股东配售 ３２６．８ 万股 社会公众股股东配售 １，００９．８ 万股 社会公众股未认购部分由本次配股主承销商 按承销协议包销 社会公众股上市交易时间为 ２００１ 年 ３ 月 ２７ 日 其中公司董事 监事及高级管理人员获配的 ２６，７３０ 股暂予冻结 上述相关公告已分别于 ２００１ 年 １ 月 １８ 日 ２００１ 年 ２ 月 ８ 日 ２００１ 年 ３ 月 ２４ 日刊登在 中国证券报 证券时报 和 大公报 上 ２ 公司于 ２００１ 年 ４ 月 １２ 日召开的 ２０００ 年年度股东大会审议通过了公司 ２０００ 年度利润分配方案和资本公积金转增股本方案 以 ２０００ 年末总股本 ３５，６４０ 万股为基数 向全体股东每 １０ 股送 ２．５ 股并派现金人民币 ０．７４ 元 含税 并 用资本公积金向全体股东每 １０ 股转增 ２．５ 股 转增股本 ８，９１０ 万股 由于本公司 ２００１ 年 ３ 月实施了 ２０００ 年度配股方案 因此 本次利润分配方 案和资本公积金转增股本方案应按配股后的总股本 ３６，９７６．６ 万股为基数 向全 体股东每 １０ 股送 ２．４０９６３２ 股派现金人民币 ０．７１３２ 元 含税 和每 １０ 股转增 ２．４０９６３２ 股 上市交易日为 ２００１ 年 ５ 月 １４ 日 ３ 除董事简基遥先生所持的股份仍被冻结外 公司无任何现存的内部职工 股 三 股东情况 １ 报告期末公司股东总数为 １４，８４１ 户 其中 Ａ 股股东 １０，０５１ 户 含１名 -7- 持内部职工股的高级管理人员 Ｂ 股股东 ４，７９０ 户 ２ 前十名股东持股情况（单位 股） 所持股份 持有股份的质 股东名称 期初数 增减变动(+ -） 期末数 股份性质 占股本比例 ％ 押或冻结情况 无 法人股 深圳市广聚电力投资有限公司 ８３，６６０，３４６ +４２，１８５，３５６ 125,845,702 ２２．９７ 无 外资法人股 香港南海洋行 国际 有限公司 ５５，６７７，２０４ +２８，０７１，２０４ ８３，７４８，４０８ １５．２８ 无 法人股 深圳市能源集团有限公司 ４１，６８１，９７０ +２１，０１５，３２７ ６２，６９７，２９７ １１．４４ 无 法人股 深圳国电科技发展有限公司 ３６，３７１，６１０ +１８，３３７，５７０ ５４，７０９，１８０ ９．９８ 无 外资法人股 腾达置业有限公司 ３２，０８８，８７０ +１５，４６４，４７３ ４７，５５３，３４３ ８．６８ 不详 Ｂ股 吴丽容 ７６６，６４０ +３８５，３８５ １，１５２，０２５ ０．２１ 不详 Ｂ股 丛立霞 ５７６ ７７６ +５３６，２６６ １，１１３，０４２ ０．２０ 不详 Ｂ股 李昂 ０ +８８４，０４９ ８８４，０４９ ０．１６ 不详 Ｂ股 李廷文 ０ +８２１，５７２ ８２１，５７２ ０．１５ 说明 １ 上述前五名法人股东 持股 ５％以上 在报告期内所持股份增加 是由 于公司在报告期内实施了 ２０００ 年度配股方案和 ２０００ 年度利润分配以及资本公积 金转增股本方案 ２ 深圳市能源集团有限公司代表国家持有股份为 ３０，８２９，６８２ 股 ３ 第 ３ 名股东深圳市能源集团有限公司间接持有第 ２ 名股东即公司外资 法人股东香港南海洋行 国际 有限公司 １００％股权 ４ 公司其他股东均为社会公众股东 所持股份变化系在二级市场交易所 致 本公司对其情况不详 ５ 除第 ２ 名股东和第 ３ 名股东外 其他法人股东之间不存在关联关系 四 控股股东情况 公司没有控股股东 公司第一大股东为深圳市能源集团有限公司 其直接持 有公司的股份比例为 １１．４４％ 间接持有公司的股份比例为 １５．２８％（其间接持有公 司外资法人股东香港南海洋行 国际 有限公司 １００％股权） 法定代表人 劳德 容 成立日期 １９８５ 年 ７ 月 １５ 日 注册资本 ８６，０００ 万元 企业类型 有限责 任公司 国有独资 经营范围 投资兴办实业（具体项目另行申报） 经营进出 口业务 按深贸管审证字第 １４７ 文办理 国内商业 物资供销业 不含专营 专控 专卖商品 常规能源 包括电 热 煤 轻质油 重油 渣油 新能源 的开发 生产 购销 各种能源工程项目的设计 施工 人员培训 并承包有关 建设工程 投资和经营能源项目所需燃料 原料设备的运输业务 公路 沿海 远洋 其持有的公司股份无质押或冻结 五 其他持股 １０％以上法人股股东的情况 -8- 深圳市广聚电力投资有限公司 持股比例 ２２．９７％ 法定代表人 仲澄溧 成立于 １９８９ 年 ５ 月 ３１ 日 注册资本 １，１１１ 万元 经营范围 兴办实业 电力 投资 具体项目另行申报 其持有的公司股份无质押或冻结 香港南海洋行 国际 有限公司 持股比例 １５．２８％ 法定代表人 于春玲 成立于 １９８５ 年 ５ 月 １５ 日 注册资本 １，５３３ 万港元 经营范围 能源电力 其 持有的公司股份无质押或冻结 深圳国电科技发展有限公司 持股比例 ９．９８％ 法定代表人 黄德晨 成立 于 ２０００ 年 ４ 月 １８ 日 注册资本 ２３，０００ 万元 经营范围 投资兴办实业 具体 项目另行申报 发 输 变电建设工程设备 自动控制系统 电子设备的技术 开发及产品购销 高新技术项目的技术开发 国内商业 物资供销业 以上不含 专营 专控 专卖商品及限制项目 其持有的公司股份无质押或冻结 四 董事 监事和高级管理人员和员工情况 一 现任董事 监事及高级管理人员情况 １ 基本情况 姓名 性别 职务 年龄 任职起止日期 劳德容 女 董事长 ５８ 2000.6-2003.6 王建彬 男 副董事长 ３８ 2000.6-2003.6 黄德晨 男 副董事长 ５１ 2000.6-2003.6 张仁一 男 董事 总经理 ４１ 2000.6-2003.6 于春玲 女 董事 ３６ 2000.6-2003.6 李立 男 董事 ５４ 2000.6-2003.6 简基遥 男 董事 ６０ 2000.6-2003.6 仲澄溧 男 董事 ５２ 2000.6-2003.6 崔继纯 男 董事 ４４ 2000.11-2003.6 刘爱群 男 独立董事 ４８ 2000.6-2003.6 朱天发 男 监事长 ５１ 2000.6-2003.6 吉明 男 监事 ４５ 2000.6-2003.6 关绮鸿 男 监事 ３９ 2000.6-2003.6 李永胜 男 监事 ２９ 2000.11-2003.6 郭传明 男 监事 ３４ 2000.6-2003.6 肖兵 男 监事 ４３ 2000.6-2003.6 张杰 女 监事 ３３ 2000.8-2003.6 赵立金 男 财务总监 ６２ 2000.7-2003.6 郭志东 男 副总经理 ３５ 2000.7-2003.6 傅博 男 副总经理 董事会秘书 ３９ 2000.6-2003.6 孙守林 男 总工程师 ５５ 2000.7-2003.6 -9- 说明 １ 除简基遥董事持有 ５７，２１７ 股外 上述其他人员均未持有公司股份 ２ 在股东单位任职情况 劳德容董事长从 １９９７ 年 １２ 月起任深圳市能源集团有限公司董事长 王建彬副董事长从 １９９９ 年 ２ 月起任深圳市广聚能源股份有限公司董事长 黄德晨副董事长从 １９９９ 年 １２ 月起任深圳国电科技发展有限公司董事长 于春玲董事从 ２０００ 年 ６ 月任深圳市能源集团有限公司燃料贸易部部长 李 立董事从 １９９２ 年起任腾达置业有限公司董事局主席 简基遥董事从 １９９７ 年 １２ 月至 ２００１ 年 １２ 月任深圳市能源集团有限公司总会 计师 仲澄溧董事从 ２０００ 年 ９ 月起任深圳市广聚电力投资有限公司董事长 崔继纯董事从 ２００１ 年 ４ 月起任深圳国电科技发展有限公司总经理 朱天发监事长从 ２００１ 年 １１ 月起任深圳市能源集团有限公司总会计师 吉 明监事从 ２０００ 年 ９ 月起任深圳市广聚电力投资有限公司总经理 关绮鸿监事从 １９９９ 年 １２ 月起任深圳国电科技发展有限公司总经济师 李永胜监事现任腾达置业有限公司经理 ２ 年度报酬情况 １ 报告期内 公司高级管理人员的报酬主要是由工资 包括岗位工资 岗位浮动工资和补贴 和年终奖励两部分组成 工资根据岗位职能由董事会确定 并按月发放 年终奖励依据公司董事会年初制定的年度生产 经营考核与奖励方 案 根据公司全年各项生产经济考核指标的完成情况并按董事会确定的分配原则 进行分配 报告期内 公司有董事 ９ 人和监事 ５ 人按照股东大会批准设立的董事会专项 基金的有关规定按月领取业务经费 ２ 报告期内 公司董事 监事和高级管理人员共 ２１ 人 其中在公司领取 薪酬的共 ７ 人 其年度报酬总额为 ２８０ 万元 其中 ４５ — ４８ 万元 １ 人 ４０ — ４５ 万 元４人 ３０ — ３５ 万元 １ 人 ２５ — ２ ８ 万元 １ 人 金额最高的前三名董事的报酬总 额为 ６０ 万元 金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为 １３２ 万元 仅在公 司领取业务经费的董事 监事共 １４ 人 分别是劳德容 王建彬 黄德晨 于春 玲 李立 仲澄溧 简基遥 崔继纯 刘爱群 朱天发 吉明 关绮鸿 郭传明 李永胜 全年领取的业务经费在 ６ — ７ 万 ３ 人 ４．５ — ５．５ 万 ７ 人 ３万４人 独 -10- 立董事在公司全年共领取 ５．４ 万元的业务经费 ３ 报告期内没有董事 监事和高级管理人员离任 也没有聘任或解聘公司 经理 副经理 财务负责人 董事会秘书等高级管理人员的情况 二 员工情况 截止报告期末 公司共有员工 ２８９ 人 其中硕士 １１ 人 本科 ４６ 人 大专 ７６ 人 大专以上学历人员占全体员工的 ４６％ 具有高级技术职称的 １５ 人 中级 技术职称的 ５５ 人 具有中级技术职称以上的人员占全体员工的 ２４．２２％ 从事设 备运行和检修的生产技术人员 １６５ 人 物资供应人员 １４ 人 财务人员 １１ 人 行 政管理人员 ２７ 人 五 公司治理结构 一 公司治理情况 公司自上市以来 严格按照 公司法 证券法 和中国证监会有关法律法 规的要求 建立和完善公司法人治理结构 规范公司运作 先后制定了 公司章 程 股东大会议事规则 董事会暂行规定及议事规则 监事会暂行规定 及议事规则 总经理工作细则 董事会秘书工作暂行规定 和 公司信息披 露管理制度 等相关制度 保证公司经营决策和运作的科学 规范和高效 并将 对照中国证监会和国家经贸委联合下发的 上市公司治理准则 的要求 对公司 的各项规章制度进行全面修改和完善 公司治理结构情况如下 １ 关于股东和股东大会 公司能够确保所有股东 尤其是中小股东享有知情权 参与权和平等的地位 所有重大事项均依照中国证监会和深圳证券交易所的要求及时 准确 完整的进 行披露 制定了 股东大会议事规则 能够严格按照股东大会规范意见的要求 召集 召开股东大会 公司关联交易公平 合理 并对定价依据予以充分披露 ２ 关于控股股东与上市公司的关系 公司没有控股股东 公司第一大股东能够严格按照有关规定行使出资人的权 利 没有利用其特殊地位超越股东大会干预上市公司的经营和决策活动 任何重 大决策均由公司股东大会和董事会独立作出 公司与第一大股东已实现了人员 财务 资产 机构和业务 五分开 各自独立核算 独立承担风险和责任 -11- ３ 关于董事与董事会 公司严格按照 公司章程 规定的董事选聘程序选举董事 公司董事会人数 和人员构成均符合法律 法规的要求 公司董事会建立了董事会工作细则 各位 董事均能够忠实 诚信 勤勉地履行职责 及时学习有关的政策和法规 公司董 事会于 １９９８ 年设立了一名独立董事 拟于近期增设一名独立董事 以完善独立 董事制度 并根据公司经营决策需要 设立董事会专门委员会 ４ 关于监事和监事会 公司监事能够依据章程的规定行使权利 制定了 监事会议事规则 监事 会列席每一次董事会会议 对公司的财务 投资 经营及公司董事 经理和其他 高级管理人员履行职责的合法性进行了监督 维护了公司和股东的合法利益 ５ 关于绩效评价与激励约束机制 公司建立了董事 监事和高级管理人员以目标责任制和业绩考评为主的绩效 评价与激励约束机制 现正着手制定新的董事 监事和高级管理人员的绩效考评 标准和激励约束机制 计划于 ２００２ 年建立并实施长期股权激励约束机制 ６ 关于相关利益者 公司能够充分尊重和维护银行和其他债权人 员工 供应商和其他利益相关 者的合法利益 且与利益相关者能够共同合作 推动公司健康发展 ７ 关于信息披露与透明度 公司能严格按照中国证监会和深圳证券交易所的要求 及时 真实 准确 完整地进行信息披露 已建立了公司信息披露管理暂行规定 确保公司所有股东 与平等的机会获取公司信息 公司董事会秘书和股证事务代表负责公司信息披露 事宜 接待股东来访和咨询 向投资者提供公司公开信息披露资料等 二 独立董事履行职责情况 公司于 １９９８ 年已聘任了一名独立董事 在董事会的运作中 该独立董事能 认真履行职责 出席每一次董事会会议 并根据其专业管理知识和工作经验 从 公司整体利益 尤其是中小股东的利益出发 为公司的经营决策独立发表意见 有效地发挥了独立董事的作用 公司董事会在今后的工作中 将充分发挥独立董 事的作用 认真听取并积极采纳独立董事的意见和建议 三 公司与第一大股东在人员 资产 财务 机构和业务上的 五分开 情况 公司与第一大股东在人员 资产 财务 机构和业务等方面实行了规范的 五 -12- 分开 保持了公司人员独立 资产完整 财务独立 机构独立运作和业务独立 完整 完全具备了自主经营的能力 １ 人员方面 公司建立了一整套完全独立的用工 人事及工资管理制度 公司总经理 副 总经理 董事会秘书 财务负责人均在本公司领取报酬 属专职人员 未在股东 单位担任管理职务 ２ 资产方面 公司是由原资产独立的有限公司改制而来 其资产与公司各法人股东之间无 任何关联 不存在工业产权及非专有技术方面的联系 ３ 财务方面 公司设有独立的财务部 建立了独立的财务核算体系和财务会计制度 制订 了较完整的财务管理办法 对参资企业的财务管理制度健全 独立开设银行帐户 并依法独立纳税 ４ 机构方面 本公司董事会 监事会及其他内部机构独立运作 具有决策和经营管理的独 立性 公司及其各职能部门与第一大股东及其职能部门之间不存在从属关系 且 办公机构和经营场所分开 不存在混业经营情况 ５ 业务方面 尽管公司第一大股东从事的电力生产和销售的业务与公司主营业务相同 但 由于公司与其的发电形式不同 且在电网上承担的责任和任务不同 因此 公司 与其并不存在同业竞争 业务活动独立完整 六 股东大会情况简介 本报告期内 公司召开了 ２０００ 年年度股东大会和 ２００１ 年度第一次临时股东 大会 会议有关情况如下 一 ２０００ 年年度股东大会 公司于 ２００１ 年 ３ 月 １７ 日在 中国证券报 证券时报 和 大公报 （以 下简称 上述报刊 ）上刊登了召集年度股东大会的公告 会议于 ２００１ 年 ４ 月 １２ 日在公司四楼会议室召开 出席会议的股东及代表 ７ 人 所持和代表股份 ２５２，８２０，４７８ 股，占公司股份总数的 ６８．３７％ 其中 Ａ 股股份 ２５２，８２０，４７８ 股 Ｂ -13- 股股份 ０ 股 符合 公司法 和 公司章程 的规定 会议审议通过如下议案 １ ２０００ 年度董事会工作报告 ２ ２０００ 年度监事会工作报告 ３ 关于 ２０００ 年度利润决算的报告 ４ ２０００ 年度利润分配和资本公积金转增股本的预案 ５ 关于公司 ２００１ 年度贷款规模及对外担保额度授权事宜的报告 ６ 关于修改公司章程的议案 ７ 关于执行 公司募集资金管理暂行办法 的议案 ８ 关于聘请公司 ２００１ 年度审计单位和法律顾问的议案 会议决议于 ２００１ 年 ４ 月 １３ 日刊登上述报刊上 二 ２００１ 年度第一次临时股东大会 公司于 ２００１ 年 １１ 月 ９ 日在 中国证券报 证券时报 和 大公报 上刊 登了召集第一次临时股东大会的公告 会议于 ２００１ 年 １２ 月 １１ 日在公司召开 出席会议的股东及代表共 ７ 人 所持和代表股份 ２４，９６３．４２ 万股 占股份总数的 ７０．０４％ 其中 Ａ 股股份 ３４，９６３．４２ 万股 Ｂ 股股份 ０ 股 符合 公司法 和 公 司章程 的有关规定 会议审议通过以下议案 １ 关于修改公司章程的议案 ２ 公司股东大会议事规则 会议决议于 ２００１ 年 １２ 月 １２ 日刊登上述报刊上 七 董事会报告 一 公司经营情况 １ 主营业务范围及其经营情况 公司主营业务为生产经营供电 属能源基础行业 报告期内 公司拥有七台 燃气轮机发电机组和三台燃机联合循环余热发电机组 总装机容量 ５２．８ 万千瓦 分别占深圳市总装机容量的 １９．７８％和深圳市调峰电厂总装机容量的 ３６．７％ 根据 深圳供电局统计 已成为全国最大的燃气轮机发电企业和深圳市的骨干调峰发 电企业 ２００１ 年 由于深圳经济继续保持快速 稳定增长 ＧＤＰ 增长 １３．２％ 带动全 -14- 市用电量增长 用电总量达 ２００．６ 亿千瓦时 较上年增长 １３．９％ 用电最高负荷 达 ４０５ 万千瓦 同比增长 １９．１２％ 电力需求十分旺盛 由于电源建设滞后 电 网结构较为薄弱等原因 致使深圳市电力供需矛盾更加突出 同时深圳电力负荷具有峰谷差大和年度用电高峰期长等特点 客观上给承担 深圳电网调峰的本公司带来了良好的市场环境 在此形势下 公司坚持以电力生 产为工作重点 充分发挥在燃机生产运营 维护检修和经营管理等方面的核心优 势 使公司年度生产 经营和发展再创历史最好水平 １ 公司全年共完成发电量 １７５，４０３．４７ 万千瓦时 同比增长 ２２．０８％ 是 年度发电计划的 １２７．１％ 本年度实现主营业务收入 １０８，４０９．３３ 万元 比上年增 长 ２１．８５％ 主营业务利润 ２６，４６１．９５ 万元 同比增长 ８０．６８％ 获得补贴收入 ４，１４９．１７ 万元 较上年减少 ３６．０１％ 全年实现净利润 ２０，３２７．１５ 万元 较上年 增长 ３９．９１％ ２ 为满足深圳市用电高峰期对电力供应的紧迫需求 公司于年初即投入 ２，１００ 万元对整个发电系统进行了全面检修 保养和技术改造 提高了设备的 运行可靠性 机组的运行参数均达到最佳状况 为全年安全 稳定 高效运行奠 定了基础 ３ 不断实施技术改造 挖掘潜力 年内对供电线路进行了改造和更新 使线损率大幅降低 同时加强经济运行 将厂用电率降至最低 全年线损率和厂 用电率合计降为 ３．２２％ 创历史最好水平 ４ 经过紧张的工程施工和安装调试 被列为深圳市 ２０００ 年工业重点建设 技改 项目的燃机 以大代小 技改一期单循环工程 建设一台 １２．３４ 万千 瓦燃机 和燃机联合循环余热发电项目 建设一台 ５．５ 万千瓦余热发电机组 分 别于 ２００１ 年 ７ 月和 ８ 月建成投产 使公司总装机容量由 ３５ 万千瓦增至 ５２．８ 万 千瓦 其中 燃机单循环工程创下美国通用电气 ＧＥ 公司同类型机组安装调试 周期的世界新记录 ５ 在实施上述技改项目的同时 公司积极申请燃机 以大代小 技改二 期单循环工程项目 即采用一台先进 高效 大容量进口燃机 容量为 １２．３４ 万 千瓦 替代公司原有二台落后 低效 ＰＧ６５４１Ｂ 型燃机及联合循环机组 容量为 ９．９ 万千瓦 和深圳市三台柴油发电机组 容量为 ３．０ 万千瓦 该项目于 ２００１ 年 ５ 月 ３１ 日获深圳市经发局的立项批复 年内完成了可研报告专家评审 工程 设计 燃机等主设备订货工作 -15- 在此基础上 同期申请实施燃机联合循环余热发电二期项目 即燃气 — 蒸汽 联合循环发电技术项目 属余热利用节能技改项目 投资建设一台 ６．０ 万千瓦 余热发电机组 上述两项技改项目被列为深圳市 ２００１ 年工业重点建设 技改 项目 项目的实施将推进深圳市电力资源优化 强化电网调峰能力 实现公司电 力产业升级和规模化经营 缓解深圳市 ２００２ 年电力供应紧缺的形势 改善大气 环境 ６ ２００１ 年 由于深圳市各燃油调峰电厂承受油价居高不下的压力 不计 成本顶峰发电 深圳市政府以鼓励和引导燃油电厂顶峰发电为原则 对包括公司 在内的深圳市 １３ 家燃油电厂今年 ５－１０ 月上网电量进行适当补贴 公司全年共获 顶峰发电电费补贴 １，０１０．４７ 万元 ７ 公司充分发挥在燃气轮机及其余热发电项目的工程建设 安装调试和 生产运营的行业优势 承接了深圳市新电力实业有限公司投资的燃机联合循环余 热发电项目的工程建设总包和发电设备的资产托管经营工作 公司全年共收取委 托建设劳务费 ７９２．４３ 万元和资产托管劳务费及烟气使用费 ５０８．５５ 万元 ８ 上 半 年 公 司 顺 利 了 实 施 ２０００ 年 度 配 股 方 案 共计募集资金 １７４，９６０，９９３．９８ 元 已全部投入燃机 以大代小 技改一期单循环工程项目 该项目已按计划建成投产 ２ 主要控股公司及参股企业的经营情况及业绩 金额单位 万元 公司名称 拥有权益 注册资本 资产规模 营业收入 净利润 经营范围 深圳协孚供油有限公司 ５０％ ５，３３０ ２９，９８７．８２ ４２，９６６．２３ １５９．３１ 柴油 重油 润滑油等购销 ３ 主要供应商 客户情况 公司以电力生产为核心业务 发电所需的主要原材料为燃油和发电设备维修 所需的备品备件等 主要原材料的采购公司均采用国际公开招标方式 并通过多 年的物资采购 已建立了战略供应商体系 ２００１ 年 公司前五名供应商合计的 采购金额占年度采购总额的 ７９．８５％ 公司生产的电力 １００％销售给深圳供电局 二 公司投资情况 １ 募集资金的投资情况 报告期内 通过实施 ２０００ 年度配股方案 公司共募集资金 １７４，９６０，９９３．９８ 元人民币 全部用于承诺投资的燃机 以大代小 技改一期项目 项目情况如下 金额单位 万元 承诺和实际投资项目 资金的投入情况 实际投资日期 项目进度 收益情况 -16- 计划 实际 营业收入 燃机 以大代小 技改一期项目 ２００１．３－２００１．５ 已按计划于 ２００１ 年 ７ 月完工 ２１，０００ １７，４９６ １４，５６８．８３ ２ 非募集资金的投资情况 本报告期内公司自筹资金的投资项目情况如下 金额单位 万元 实际投资金额 投资项目 持股比例 计划总投资 项目进度 收益情况 ２００１ ２０００ 深圳市能源环保工程有限公司 １０％ ２，９００ １，４５０ １，１６０ 未完工 深南能源（新加坡）有限公司 １００％ ＵＳＤ９０ ＵＳＤ３１．５ ＵＳＤ５８．５ 已于 ２００１ 年 ６ 月完成 尚未经营 深圳市新电力实业有限公司 ５１％ ２，９３２．５ ２，９３２．５ 已于 ２００１ 年 ８ 月建成 净利润 ４，７９４．６４ １ ２００１ 年 ３ 月 ２９ 日 公司原持有 ６５％股权的深南能源 新加坡 有限 公司 经国家对外贸易经济合作部 ２００１ 外经贸发展海函字第 ５９１ 号文批准 公司以一元新加坡币的名义价格受让深圳市深南石油 集团 有限公司持有的深 南能源 新加坡 有限公司 ３５％股份出资权 即 ３１．５ 万美元 至此 公司拥有 深南能源 新加坡 有限公司 １００％股权 该公司注册资本为 １５０ 万新加坡币 ２００１ 年 ４ 月 深南能源 新加坡 有限公司在香港投资设立全资子公司南 山热电 香港 有限公司 注册资本为 ２０ 万港元 现已更名为香港兴德盛有限 公司 报告期内 上述两家公司已完成注资 股份变更 董事变更和商业登记证等 全部法律手续 具备了合法经营的条件 ２ 公司与深圳市金碧湾投资发展有限公司合资设立的深圳市新电力实业 有限公司 注册资本为 ５，７５０ 万元人民币 公司投资 ２，９３２．５ 万元 占 ５１％股份 经营范围为余热利用技术开发和余热利用发电 该公司投资建设和经营燃机联合 循环余热利用 发电 工程项目 建设一台 ５．５ 万千瓦燃机余热发电机组 属余 热利用的节能型项目 该项目于 ２００１ 年 ８ 月 １６ 日建成投产 项目实际完成总投 资 １．５８ 亿元 ２００１ 年完成发电量 １１，８３３．６ 万千瓦时 实现营业收入 ７，１００．３７ 万元 净利润 ４，７９４．６４ 万元 ２００１ 年 ９ 月 ２０ 日 经深圳市对外贸易经济合作局批准 公司将拥有的深圳 市新电力实业有限公司 ２５％股权转让给本公司在境外的间接全资子公司香港兴德 盛有限公司 股权转让后 深圳市新电力实业有限公司更名为深圳新电力实业有 限公司 以下简称新电力公司 属于合资经营 港资 企业 将享受所得税 免 二减六 及其它税收减免的优惠政策 三 公司财务状况 -17- １ 财务状况分析 单位 人民币元 项目 2001 年 2000 年 增减值% 总资产 １，５５６，７４５，１６２．８５ １，３６９，５８３，１２０．９３ １３．６７ 长期负债 １００，０００，０００．００ －１００ 股东权益 ９０８，４５２，０３３．４７ ７０４，４２９，２７６．２８ ２８．９６ 主营业务利润 ２６４，６１９，４９９．２９ １４６，４５５，７２０．０３ ８０．６８ 净利润 ２０３，２７１，４５８．５０ １４５，２８８，２４０．６３ ３９．９１ 增减变动的原因： １ 总资产增加主要是本年度完成了燃机 以大代小 技改一期工程项目 ２ 长期负债减少的原因是归还了长期银行借款 ３ 股东权益增加是股本 资本公积以及可供股东分配利润增加 ４ 主营业务利润增加主要是发电量增加 燃料成本下降 ５ 净利润增加主要是营业利润增加 四 生产经营环境以及宏观政策变化对公司经营的影响 １ 西电东送 和 竞价上网 西电东送 和 竞价上网 是国家实施西部大开发战略 解决广东用电紧 张 引入市场竞争机制的重要举措 据能源电力部门预测 十五期间 广东省电 力缺口达 １，５００ 万千瓦 由于目前电网输送能力不足 西电东送最大能力只有 ３００ 多万千瓦 即使到 ２００５ 年电网完善后也只能接收西电 １，０００ 万千瓦 尚不 能满足广东省用电缺口 而且西电属于基荷电 深圳电网每年只能从广东省网新 增电量中获得 １０％输入量 而在此期间深圳市用电量将保持年均 ７．７％的增长 最 大负荷年均增长将达 ８％ 因此 深圳未来几年电力供应趋紧状况不会得到根本 解决 在此形势下 西电东送 和 竞价上网 对公司的电力调峰市场冲击较 小 未来几年内公司仍能保持电力经营的稳定和增长 ２ 国际油品价格变化 公司主要采用价格相对较低的重油发电 电力生产成本主要来自于燃料成 本 ２００１ 年 国际燃油市场价格在上年创下历史最高后开始逐步回落 ９．１１ 事件后 国际油价大幅下降 使公司全年燃油采购成本较上年下降 ２０％左右 因 此 国际油品市场价格的变化将对公司发电成本造成影响 为了降低油品价格波 动对公司营业绩的不利影响 公司将与国内外金融机构及油品经营公司合作 利 用国际油品期货市场和下属企业 ７．８ 万 ｍ３ 油库仓储优势 在油价较低时大批量购 买油品保值期货或现货 有效规避燃料成本的市场风险 提高公司抗风险能力 五 本公司财务报告分别经广州羊城会计师事务所有限公司和罗兵咸永道 -18- 会计师事务所审计 并出具了标准无保留意见的审计报告 六 新年度的经营计划 ２００２ 年 深圳市电力市场仍将保持需求旺盛和供不应求的状况 全社会用 电量将达 ２８０ 亿千瓦时 较上年增长 １３．９６％ 用电最高负荷预计 ４６０ 万千瓦 增长 １３．５８％ 用电峰谷差和峰电周期日益增大 为公司主营业务经营和发展营 造了良好的市场环境 同时 随着公司燃机 以大代小 技改二期工程建成投产 公司的市场份额进一步扩大 竞争力日益增强 然而 随着竞价上网 西电东送 等电力改革逐步实施 公司的电力经营将面临考验 在此形势下 公司制定了 立 足电力主业 强化经济运行 抓好技术改造 积极应对电力改革 把握有利实际 稳健扩大经营规模 加快培育新的利润增长点 的年度经营方针 并将着重做好 以下工作 １ 立足电力生产 投入 ２，０００ 万元对发电设备进行大修和综合整治 提高 设备出力率和完好率 最大限度满足电网对供电的要求 力争超额完成公司 ２００１ 年电力生产计划目标 １８．５ 亿千瓦时 ２ 严格控制各项成本支出 经济和费用指标考核到人 结合供电调度负荷 状况 研究并实施科学 经济 高效的机组运行模式 挖潜降耗 各项经济指标 综合油耗 燃重油比 厂用电率和线损 联合循环发电比等 再创新高 有效 降低发电成本 提高发电效益 ３ 密切跟踪国际燃油市场变化 本着谨慎 稳健的原则 与国内外金融机 构及油品经营公司合作 利用期货市场套期保值等方式 有效规避燃料成本的市 场风险 扩大油品的国际采购渠道 大批量定购低价合格燃油 力争使全年燃料 采购成本较上年下降 １０％左右 ４ 加强燃机 以大代小 技改二期单循环工程项目和联合循环余热发电项 目的施工管理 力争在 ５ 月份燃机单循环工程和 ７ 月份燃机联合循环工程完成安 装调试和并网发电 以缓解深圳市电力供应紧张的状况 并使公司总装机容量达 ７０ 万千瓦 占深圳市调峰电厂总装机容量的 ４８．５％ 成为全国最大的燃机发电企 业 ５ 继续加大燃机及其联合循环的技术创新和改造力度 通过与高等院校或 科研单位合作 有针对性地开展以提高发电效率 降低发电成本及污染排放为核 心的研究 加强与美国 ＧＥ 公司在燃机新技术方面的合作 在技术成熟的条件下 对公司燃机的核心部件进行升级换代 以提高发电综合效率 -19- ６ 不断强化公司在燃气轮机发电领域的投资 运营和管理的核心优势 与 国家科研院所及行业知名企业合作 争取将各自的优势整合并转化为实际的盈利 能力 以强化公司的行业技术领先地位 ７ 结合 ２００５ 年深圳市 ＬＮＧ 液化天然气 清洁能源项目的规划建设 提前 考虑燃机改烧天然气的技术储备问题 在适当时机寻找参与投资 ＬＮＧ 大型燃机电 站项目的切入点 尝试向清洁能源发电方向发展 为公司的长期可持续发展坚实 的奠定基础 ８ 积极探索走资本运作和资产经营并举之路 收购兼并深圳市及珠江三角 洲地区燃机调峰电厂 并实施 以大代小 技术改造 做大做强燃机调峰业务 扩大电力经营规模 充分利用上市公司资源 发挥其融资优势 为公司的发展筹 措资金 ９ 制定并实施公司 未来经营和发展纲要 加强对公司价值链的分析 探 索向电力生产上游拓展 下游延伸的新路子 建立适合公司生存和发展的投资风 险反向对冲经营模式 提高公司抗风险能力 １０ 在报经股东大会批准后 组织实施公司核心人力资本长期激励计划 更 好地发挥核心人才的价值 七 董事会日常工作情况 １ 董事会会议情况 本年度共召开五次董事会会议 会议情况如下 １ ２００１ 年 ３ 月 ８ 日 第三届董事会召开第五次会议 除王建彬副董事长 因公出差授权仲澄溧董事之外 其余董事均参加了会议 会议审议并一致通过 关 于 ２０００ 年度生产 经营和管理工作的总结报告 关于 ２０００ 年度利润决算的报 告 关于 ２０００ 年度四项资产减值准备及资产核销的情况报告 关于公司 住房周转金 会计处理的专项报告 ２０００ 年度审计报告 ２０００ 年度利润 分配预案 ２０００ 年年度报告及摘要 ２０００ 年度董事会工作报告 关于 ２００１ 年度生产 经营和管理工作的计划报告 关于公司 ２００１ 年度贷款规模及 对外担保额度授权事宜的报告 关于修改公司章程的议案 公司募集资金 使用暂行规定 关于聘请公司 ２００１ 年度审计单位和法律顾问的议案 和 关 于召开 ２０００ 年度股东大会的议案 同意上述议案提交 ２０００ 年度股东大会审议 并决定 ２００１ 年 ４ 月 １２ 日召开 ２０００ 年度股东大会 ２ ２００１ 年 ４ 月 １２ 日 第三届董事会召开临时会议 除王建彬副董事长 -20- 因公出差授权仲澄溧董事之外 其余董事均参加了会议 会议听取了关于以公司 现有的#5 #6 #8 机组作为替代容量申请实施东部地区燃机 以大代小 技改 项目的情况汇报 组织学习了 上市公司检查办法 等三项中国证监会新颁布的 规定 ３ ２００１ 年 ５ 月 １６ 日 第三届董事会召开临时会议 除王建彬副董事长 因公授权仲澄溧董事 黄德晨副董事长因公授权崔继纯董事 李立董事授权黄绍 基先生之外 其余董事均参加了会议 会议听取了 关于东部地区燃机 以大代 小 技改项目进展情况的汇报 关于转让#1 #2 #3 机组有关情况的汇报 ４ ２００１ 年 ７ 月 ２５ 日 第三届董事会召开第六次会议 李立董事 刘爱 群董事因公未出席会议 会议听取了 关于公司 2001 年上半年生产 经营和管 理工作的情况汇报 和 关于公司第一套燃机 以大代小 项目进展情况的汇报 审议并一致通过了 公司 2001 年度中期财务决算方案 2001 年度中期报告 境内外版 ５ ２００１ 年 １１ 月 ７ 日 第三届董事会召开第七次会议 劳德容董事长因 公出差授权简基遥董事 李立董事授权黄绍基先生之外 会议听取了 关于燃机 以大代小 技改二期工程进展情况的报告 审议通过了 公司燃机 以大代 小 技改二期工程投资建设模式的论证方案 股东大会议事规则 公司信 息披露管理暂行规定 总经理工作细则 工资管理暂行规定 修订稿 关于修改公司章程的议案 和 关于召开 2001 年度第一次临时股东大会的议 案 组织学习了深圳证管办 关于要求上市公司依法规范运作 认真开展自查 自纠工作的通知 ２ 董事会对股东大会决议的执行情况 １ 根据 ２０００ 年 ８ 月 ２４ 日召开的 ２０００ 年度第二次临时股东大会的有关决 议 董事会实施了 ２０００ 年度配股方案 配股缴款起止日为 ２００１ 年 ２ 月 １９ 日至 ３月２日 股权登记日为 ２００１ 年 ２ 月 １５ 日 除权日为 ２００１ 年 ２ 月 １６ 日 ２ 根据 ２００１ 年 ４ 月 １２ 日召开的 ２０００ 年度股东大会的有关决议 董事会 实施了 ２０００ 年度分红派息和资本公积金转增股本方案 股权登记日为 ２００１ 年 ５ 月 ８ 日 除权 除息日为 ２００１ 年 ５ 月 ９ 日 Ａ 股 Ｂ 股的送股 资本公积金转增 股份流通日分别为 ２００１ 年 ５ 月 １０ 日和 ５ 月 １４ 日 八 本年度利润分配预案和资本公积金转增股本预案 经广州羊城会计师事务所有限公司审计 按中国注册会计师独立审计准则 -21- 计算得出 母公司 ２００１ 年度实现净利润为 ２１１，０４７，１９０．９４ 元人民币 金额币别 下同 根据公司章程的有关规定 提取 １０％法定公积金计 ２１，１０４，７１９．０９ 元 提取 ５％公益金计 １０，５５２，３５９．５５ 元 剩余的部分为 １７９，３９０，１１２．３０ 元 加上 ２０００ 年 度 结 转 未 分 配 利 润 ５７５，０１１．８０ 元 ２００１ 年 度 可 供 股 东 分 配 的 利 润 为 １７９，９６５，１２４．１０ 元 合并后公司 ２００１ 年度净利润为 ２０３，２７１，４５８．５０ 元 提取 法定公积金计 ２１，１０４，７１９．０９ 元 提取公益金计 １０，５５２，３５９．５５ 元 扣除合并子 公司 ２００１ 年度提取的法定盈余公积金和公益金 １，８６９，９１１．０４ 元后 剩余的部分 为 １６９，７４４，４６８．８２ 元 加上 ２０００ 年度结转未分配利润 ５７５，０１１．８０ 元 ２００１ 年 度合并后可供股东分配的利润为 １７０，３１９，４８０．６２ 元 经罗兵咸永道会计师事务所审计 按香港会计师公会颁布的标准核数准则计 算得出 公司 ２００１ 年度实现净利润为 ２０５，５８７，０００ 元 减去按境内口径提取的 １０％法定公积金 ２１，１０４，７１９．０９ 元和 ５％公益金 １０，５５２，３５９．５５ 元 加上上年度结 转未分配利润 １９８，０００ 元 扣除合并子公司差异 ２，７５７，０００ 元 ２００１ 年度可供 股东分配的利润为 １７１，３７０，９２１．３６ 元 上述计算结果 ２００１ 年 度 境 内 合 并 后 可 供 股 东 分 配 的 利 润 为 １７０，３１９，４８０．６２ 元 境内母公司可供股东分配的利润为 １７９，９６５，１２４．１０ 元 境 外可供股东分配的利润为 １７１，３７０，９２１．３６ 元 根据中国财政部财会字 １９９５ ３１ 号文和中国证监会证监函 １９９４ １ 号文的有关规定 并从稳健原则出发 以 利润孰低法确定公司 ２００１ 年度可供股东分配的利润按境内合并后可供股东分配 的利润计算得出 即 １７０，３１９，４８０．６２ 元 ２００１ 年度利润分配预案为 向全体股东 股本总额 ５４７，９６５，９９８ 股 每 １０ 股派现金人民币 ３．１ 元 含税 剩余部分结转下年度 本年度不进行资本公积金转增股本 以上预案需经公司 ２００１ 年度股东大会审议通过后实施 九 预计公司 2002 年度利润分配政策 1 公司 2002 年度至少分配股利一次 分配时间在 2002 年中期或年度结束 后 2 公司 2002 年度实现的净利润加上 2001 年度结转未分配利润合并用于股 利分配 分配比例不低于 40% 3 分配形式拟采用派发现金或送红股或公积金转增股本或相结合的方式 现金股息占股利分配的比例不低于 20% -22- 4 上述 2002 年度利润分配政策在实施时 需经董事会提出预案并提交股东 大会审议通过才能正式实施 董事会保留根据公司发展和盈利情况对其作出调整 的权利 十 其他报告事项 公司信息披露指定报刊为 中国证券报 证券时报 和 大公报 八 监事会报告 本报告期内，公司共召开五次董事会和二次股东大会，监事会根据 公司法 公司章程 的有关规定 列席了历次董事会会议及股东大会 为维护公司 股 东及员工的利益 对公司股东大会 董事会的召开程序 决议事项 董事会执行 股东大会决议的情况 公司高级管理人员履行职责的情况进行了监督 报告期内监事会共召开五次会议 具体情况如下 １ ２００１ 年 ３ 月 ９ 日 第三届监事会召开第六次会议 并列席第三届董事会 第五次会议 审议通过 关于 ２０００ 年度生产 经营和管理工作的总结报告 关 于 ２０００ 年度利润决算的报告 关于 ２０００ 年度四项资产减值准备及资产核销的 情况报告 ２０００ 年度审计报告 ２０００ 年年度报告及摘要 ２０００ 年度监事 会工作报告 关于 ２００１ 年度贷款规模及对外担保额度授权事宜的报告 公 司募集资金使用暂行规定 和 关于修改公司章程的议案 ２ ２００１ 年 ４ 月 １２ 日 第三届监事会召开临时会议 并列席了第三届董事 会临时会议 听取关于以公司现有的＃５ ＃６ ＃８ 机组作为替代容量申请实施东 部地区燃机燃机 以大代小 技改项目情况的汇报 组织学习 上市公司检查办 法 关于设置独立董事的监管建议书 等三项中国证监会新颁布的规定 ３ ２００１ 年 ５ 月 １６ 日 第三届监事会召开第三次会议 并列席第三届董事 会临时会议 听取 关于东部地区燃机 以大代小 技改项目进展情况的汇报 关于转让＃１ ＃２ ＃３ 机组有关情况的汇报 ４ ２００１ 年 ７ 月 ２５ 日 第三届监事会召开第七次会议 并并列席第三届董 事会第六次会议 听取 关于公司 ２００１ 年上半年生产 经营和管理工作的情况 汇报 和 关于第一套燃机 以大代小 项目进展情况的汇报 审议通过 公 司 ２００１ 年度中期财务决算方案 ２００１ 年度中期报告 境内外版 ５ ２００１ 年 １１ 月 ７ 日 第三届监事会召开第八次会议 并列席第三届董事 -23- 会第七次会议 听取了 关于燃机 以大代小 技改二期工程进展情况的报告 审议 燃机 以大代小 技改二期工程投资建设模式的论证方案 股东大会 议事规则 公司信息披露管理暂行规定 工资管理暂行规定 修订稿 公司修改公司章程的议案 和 关于召开 ２００１ 年度第一次临时股东大会的议 案 组织学习了深圳证管办 关于要求上市公司依法规范运作 认真开展自查 自纠工作的通知 一 公司依法运作情况 监事会认为 公司内部建立了完善的内控制度 股东大会 董事会均建立了 相应的议事规则 公司运作规范有序 决策程序符合 公司法 和 公司章程 的有关规定 未发现有违反法律 法规的行为 公司董事和高级管理人员在任职 期间 本着一切从股东和公司利益出发的原则 坚持依法经营 规范运作 贯彻 执行股东大会的各项决议 认真履行了应尽职责 二 检查公司财务的情况 监事会认为 公司能够严格执行国家的各项财 税政策 发挥财务的监督和 控制职能 公司建立了一套较为完整 严密的内部控制体系 对于合同 工程招 标 资金运作等重要经济活动均从各个环节严格把关 广州羊城会计师事务所有 限公司和罗兵咸永道会计师事务所对本公司出具的标准无保留意见的审计报告 客观公正 真实准确地反映了公司的财务状况及经营成果 三 报告期内 公司实施了 ２０００ 年度配股方案 募集资金 １７４，９６０，９９３．９８ 元人民币 已全部投入配股说明书中承诺的投资项目－－燃机 以大代小 技改一 期项目 该项目于 ２００１ 年 ８ 月建成投产后 经济效益和社会效益显著 四 公司收购 出售资产交易情况 报告期内公司没有收购 出售资产行为 五 关联交易情况 监事会认为 报告期内公司发生的关联交易均按照市场公平交易的原则进 行 交易价格是遵照同类产品的市场价格原则确定 交易公平 合理 没有损害 公司及股东利益的行为 九 重要事项 -24- １ 本年度公司未发生重大诉讼 仲裁事项 ２ 报告期内公司收购及出售资产 吸收合并事项 ２００１ 年 ３ 月 ２３ 日 公司与 ＭＥＩＹＡ ＰＯＷＥＲ ＣＯＭＰＡＮＹ ＬＩＭＩＴＥＤ 美亚电力有限 公司 签订了股权转让协议 公司初步确定以人民币 ４，２８８ 万元价格 将安徽省 铜陵深能发电有限责任公司 １０％股权转让给美亚电力有限公司 截止报告期末 股权转让手续尚未完成 ３ 重大关联交易事项 １ 报告期内，本公司与关联方的累计交易额高于本期净利润 １０％或高于公 司净资产值 ５％的关联交易事项见下表 金额单位：万元 关联交易方 交易内容 定价原则 交易金额 占同类交易金额的比例 ％ 结算方式 对公司利润的影响 深圳协孚供油有限公司 货物采购 市场价格 ４，６１５．５０ ９．４２ 开票方式 占净利润的 １２．２６％ 深圳协孚供油有限公司 储油罐租赁 市场价格 ２，２６９．２３ １００ 开票方式 占净利润的 ０．３６％ 劳务费 参照行业标 深圳市新电力实业有限公司 １，３００．９８ １００ 开票方式 占净利润的 ０．２１％ 烟气使用费 准，协议定价 ２ 资产 股权转让 ２００１ 年 ８ 月 ２ 日 公司与香港兴德盛有限公司签定股权转让合同 公司同 意根据深圳国信佳资产评估有限公司深国信佳资评［２００１］０９５ 号评估报告结果 以 新 电 力 公 司 帐 面 净 资 产 ５，７５０ 万 元 人 民 币 评估后净资产价值为 ５７，０３０，１１５．２９ 元人民币 的 ２５％为转让价格 即以 １，４３７．５ 万元人民币将其持 有深圳市新电力实业有限公司 ５１％股权中的 ２５％股权转让给香港兴德盛有限公 司 上述股权转让于 ２００１ 年 ９ 月 ２０ 日经深圳市对外贸易经济合作局批准 香港 兴德盛有限公司于 ２００１ 年 １０ 月 ２９ 日以等值外币折合 １７５ 万美元向本公司支付 了股权转让费 ４ 公司重大合同及其履行情况 １ 托管 承包 租赁事项 ２００１ 年 ６ 月 ２１ 日 公司与新电力公司签署了 燃机联合循环余热发电项 目工程建设委托合同 新电力公司同意将其投资的余热发电项目的筹备 建设 和安装调试的组织 监督和管理委托给本公司 公司对所承接的委托事项实行包 质量 包进度的方式 并按余热发电项目工程总投资的 ５％收取劳务费 余热发电项目于 ２００１ 年 ８ 月 １６ 日完成全部工程建设 安装和调试 并投入 商业运行 项目实际完成总投资为 １５，８４８．６３ 万元人民币 公司向新电力公司收 取劳务费 ７９２．４３ 万元人民币 -25- ２００１ 年 ９ 月 １２ 日 公司与新电力公司签署 燃机联合循环余热发电项目 资产托管经营合同 新电力公司同意将其投资的余热发电项目的设备运行 维 护及生产经营管理等委托给公司 并与本公司现有的发电资产实行统一经营 分 别核算 公司按照托管机组的发电量向新电力公司收取资产托管劳务费 ０．０３５ 元人民币／千瓦时 和烟气使用费 ０．００８ 元人民币／千瓦时 托管经营期限为 五年 即从 ２００１ 年 ８ 月 １６ 日起至 ２００６ 年 ８ 月 １５ 日止 ２００１ 年度 公司向新 电力公司收取资产托管劳务费和烟气使用费共计 ５０８．５５ 万元人民币 ２ 重大担保 公司与中国南山开发（集团）股份有限公司互保 ２ 亿元人民币银行贷款 其 中 为该公司担保 ２，０００ 万元人民币 担保期限为 ２００１ 年 ２ 月至 ２００２ 年 ２ 月止 公司与深圳市深南石油（集团）股份有限公司互保 １．２ 亿元人民币银行贷 款 其中 为其担保 ３，０００ 万元人民币 担保期限为 ２００１ 年 ５ 月至 ２００２ 年 ５ 月 为其担保 ３，０００ 万元人民币 担保期限为 ２００１ 年 ６ 月至 ２００２ 年 ６ 月 为其担保 ６，０００ 万元人民币 担保期限为 ２０００ 年 １０ 月至 ２００２ 年 １０ 月 ３ 报告期内 公司未委托他人进行现金资产管理 ５ 公司承诺事项履行情况 １ 公司于 ２０００ 年年报中公布了 ２００１ 年度利润分配政策 包括 公司 ２００１ 年至少分配股利一次 分配时间在 ２００１ 年中期或年度结束后 公司 ２００１ 年度实现的净利润加上 ２０００ 年度结转未分配利润合并用于股利 分配 分配比例在 ４５％ 股利分配拟采用现金或红股或相结合的方式，其中现金股息占股利分配的 比例不低于 ２５％ 公司履行了该承诺事项 ２００１ 年度利润分配预案详见上文 本年度利润分 配预案和资本公积金转增股本预案” ２ 报告期内 公司持股 ５％以上的股东及关联方无欠公司款项的情况 亦 无其它承诺事项 ６ 报告期内公司聘任会计师事务所及支付报酬情况 ２０００ 年年度股东大会决定续聘广州羊城会计师事务所有限公司和罗兵咸永 道会计师事务所分别担任公司 ２００１ 年度境内外审计单位 相关决议刊登于 ２００１ 年 ４ 月 １２ 日的 中国证券报 证券时报 和 大公报 公司根据深圳市财政局深财字 １９９５ 第 ３８ 号文 会计师事务所业务收费 -26- 标准暂行规定 以及公司年度资产总额情况 并参照规模相当的其他上市公司的 审计费用支付情况 在报经董事会和股东大会通过后决定会计师的审计报酬 公 司及子公司聘请会计师事务所情况如下 2001 年度 2000 年度 审计项目 审计单位 审计费用 审计单位 审计费用 依据中国会计标准之集团合并 财务报告及境内子公司的年度财务报告 广州羊城会计师事务所有限公司 RMB440,000 广州羊城会计师事务所有限公司 RMB410,000 依据国际会计标准之集团合并财务报告 罗兵咸永道会计师事务所 ＨＫＤ４５０，０００ 罗兵咸永道会计师事务所 ＨＫＤ４５０，０００ 境外子公司的年度财务报告 安永合伙人会计公司 Ｓ￥１，０００ 安永合伙人会计公司 Ｓ￥６５０ 注 １ 上述审计费用均不包括审计过程支出的差旅费 ２ ２０００ 年度公司因配股需要 聘请广州羊城会计师事务所有限公司对公 司 ２０００ 年中期财务报告进行了审计 共支付审计费用人民币 １８ 万元 ６ 报告期内 中国证监会未对公司做巡回检查 公司董事 监事及高级管 理人员没有被监管部门处罚的情况 十 财务报告 本公司财务报告经广州羊城会计师事务所有限公司审计并出具了标准无保 留意见的审计报告 1 审计报告(附后) 2 会计报表 附后 3 会计报表附注(附后) 十一 备查文件目录 １ 载有法定代表人 财务负责人 会计经办人员签名并盖章的会计报表 ２ 载有会计师事务所盖章 注册会计师签名并盖章的审计报告正本 ３ 报告期内在 证券时报 中国证券报 大公报 上公开披露过的所 有公司文件的正本及公告的原稿 ４ 公司章程 ５ 在境外报纸上公布的年度报告 -27- ６ 查阅地点 公司计划经营部 深圳南山热电股份有限公司 董 事 会 二 二年四月三日 本所函件编号ｏｕｒ ｒｅｆｅｒｅｎｃｅ (2002)羊查字第8328号 审 计 报 告 中国 深圳 南山热电股份有限公司全体股东 我们接受委托 审计了贵公司２００１年１２月３１日的公司和合并的资产负债表 ２００１年度的公司和合并的利润表及利润分配表 以及２００１年度的公司和合并的现 金流量表 这些会计报表由贵公司负责 我们的责任是对这些会计报表发表审计 意见 我们的审计是依据 中国注册会计师独立审计准则 进行的 在审计过程 中 我们结合贵公司的实际情况 实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审 计程序 我们认为 上述会计报表符合 企业会计准则 和 企业会计制度 的有关 规定 在所有重大方面公允地反映了贵公司２００１年１２月３１日的财务状况及２００１ 年度的经营成果和现金流量情况 会计处理方法的选用遵循了一贯性原则 广州羊城会计师事务所有限公司 中国注册会计师： 陈雄溢 中国注册会计师 刘佩莲 中 国 广 州 ２ ０ ０ ２ 年３ 月３ ０ 日 -28- -29- 会 计 报 表 附 注 一 公司的基本概况 公司经深圳市人民政府办公厅深府办复［１９９３］８９７号文批准 由外商投资企业改组为股份制企 业 注册资本为人民币１８０，０００，０００．００元 公司实施１９９４年度每１０股送１股红股 １９９７年度资本公 积金每１０股转增８股 ２０００年度配股１，３６６．６万股以及每１０股送２．５股 资本公积每１０股转增２．５股 后 注册资本为人民币５４７，９６５，９９８．００元 公司主要生产经营供电 供热 从事发电厂 站 的 建设工程总承包 提供技术咨询及技术服务 经营期限至２０１０年４月 公司属下现有控股子公司 深南能源 新加坡 有限公司 深圳新电力实业有限公司 香港 兴德盛有限公司 二 公司主要会计政策 会计估计和合并会计报表的编制方法 １ 会计制度 公司执行 企业会计准则 和 企业会计制度 ２ 会计年度 公司的会计年度自公历年度１月１日起至１２月３１日止 ３ 记账本位币 公司的记账本位币为人民币 境外子公司的记账本位币为该子公司所在地货币 ４ 记账基础和计价原则 公司的会计核算以权责发生制为记账基础 资产计价以历史成本为计价原则 ５ 外币业务核算方法 １ 外币业务的会计处理 公司年度内涉及非本位币的经济业务按发生期间的市场汇率折合为人民币记账 本年度市场 汇价变动较小 公司分上半年 下半年采用期初市场汇率折合人民币记账 半年及年度终了， 货 币性项目中非本位币余额按当日的市场汇率进行调整， 其汇兑差额业已计入当期损益 （２）外币会计报表的折算方法 所有资产 负债类项目均按照合并会计报表决算日的市场汇率折算为母公司记账本位币 所 有者权益类项目除 未分配利润 项目外 均按照发生时的市场汇率折算为母公司记账本位币 未分配利润 项目以折算后的利润分配表中该项目的数额列示 折算后资产类项目和负债类项 目和所有者权益类项目合计数的差额 作为折算差额在 未分配利润 项目后单独列示 利润及利润分配表中有关反映发生额的项目采用合并报表决算日的市场汇率折算为母公司记 账本位币 ６ 现金等价物的确定标准 30 公司确认期限短 流动性强 易于转换为已知金额现金 价值变动风险很小的投资为现金等 价物 ７ 坏账核算方法 １ 坏账确认的标准 债务人破产或死亡 以其破产财产或者遗产清偿后仍无法收回 债务人逾期未履行其清偿义务 并且具有明显特征表明无法收回 ２ 坏账损失的核算采用备抵法 应收款项 包括应收账款和其他应收款 坏账准备按账龄 分析法计提 规定的提取比例为 １年以内的 按其余额的０ 计提 １至２年的 按其余额的５ 计 提 ２至３年的 按其余额的１０ 计提 ３年以上的 按其余额的２０ 计提 对有确凿证据表明该项 应收款项不能收回或收回可能性不大的提高计提比例 ８ 短期投资核算方法 １ 公司的短期投资按实际成本计价 股票和债券投资 按照已宣告发放的现 金股利和利息计算当期收益 其他短期投资按权责发生制计算当期应计损益 ２ 期末短期投资 其中 股票 债券投资按成本与市价孰低计价 其他投资按账龄分析法 计提跌价准备 逾期０．５年至１年的 按其余额２０ 计提 逾期１至２年的 按其余额４０ 计提 逾 期２年以上的 按其余额１００ 计提 ９ 存货核算方法 １ 公司的存货分为在途物资 原材料 低值易耗品等三大类 均以实际成 本计价 存货实行永续盘存制度 发出原材料成本按加权平均法计算确定 低值 易耗品于领用时一次摊销 ２ 期末存货按成本与可变现净值孰低计价 计提存货跌价准备 １０ 长期投资核算方法 １ 长期股权投资 公司的长期股权投资 按投资时实际支付的价款或确定的价值入账 投资额占被投资企业有 表决权资本总额２０ 以下，或虽占２０ 或２０ 以上 但不具有重大影响的 按成本法核算 投资额 占被投资企业有表决权资本总额２０ 或２０ 以上 或虽投资不足２０ ，但有重大影响的 按权益法 核算 投资额占被投资企业有表决权资本总额５０ 不含５０ 以上的 按权益法核算并合并会 计报表 ２ 期末由于被投资单位经营状况恶化等原因 导致长期投资可收回金额低于账面价值 按可收回金额低于长期投资账面价值的差额计提长期投资减值准备 按权益法核算的被投资单位 发生亏损时 确认公司应负担的份额 并以长期投资账面值减至零为限 １１ 固定资产计价和折旧方法 31 公司的固定资产为使用期限超过１年 且单位价值在２，０００元以上能独立发挥作用的实物资 产 固定资产以实际成本计价 成本包括买价及该项固定资产投入使用前发生的各项直接费用 固定资产按原值预留１０ 残值 采用以下方法计提折旧 １ 燃气轮发电机组按机组实际发电时间的工作量法 ２ 除燃气轮发电机组外 按使用年限平均法 资产类别 使用年限 年折旧率 房屋及建筑物 ２０ ４．５ 机器设备 含蒸汽轮机 １０ ２０ ４．５ ９ 电子设备 ５ １８ 运输工具及其他设备 ５ １８ ３ 期末由于市价持续下跌 技术陈旧 损坏或长期闲置等原因 导致固定资产可收回金额 低于账面价值 按单项资产可收回金额低于固定资产账面价值的差额提取减值准备 １２ 在建工程核算方法 １ 公司在建工程指为建造或修理固定资产而进行的各项建筑和安装工程 在建工程在完工交付使用时 根据实际发生的工程成本 按估计的价值转入固定资产 等科目 其中转入固定资产科目的工程成本 包括属于该项固定资产尚未交付使用前 发生的借款利息 公司以工程完工资产交付使用时作为确认固定资产的时点 ２ 期末存在下列一项或若干项情况的 按单项资产可收回金额低于在建工程 账面价值的差额 提取在建工程减值准备 Ａ 长期停建并且预计未来 年内不会重新开工的在建工程 Ｂ 项目无论在性能上 还是在技术上已经落后 并且给企业带来自经济利益具 有很大的不确定性 Ｃ 其他足以证明在建工程已经发生减值的情形 １３ 借款费用的会计处理方法 １ 因购建固定资产借入专门借款而发生的利息 折价或溢价的摊销和汇兑差 额 在符合资本化期间和资本化金额的情况下 予以资本化 计入该项资产的成本 其他的借款利息 折价或溢价的摊销和汇兑差额 于发生当期确认为费用 因安排专 门借款而发生的辅助费用 属于在所购建固定资产达到预定可使用状态之前发生的 应当在发生时予以资本化 以后发生的辅助费用应当于发生当期确认为费用 如果辅 助费用的金额较小 也可以于发生当期确认为费用 ２ 资本化期间的计算方法 32 Ａ 开始资本化 当以下三个条件同时具备时 因专门借款而发生的利息 折价或溢价的摊 销和汇兑差额应当开始资本化 １）资产支出已经发生 ２）借款费用已经发生 ３）为使资产达到 预定可使用状态所必要的购建活动已经开始 Ｂ 暂停资本化 若固定资产的购建活动发生非正常中断 并且中断时间连续超过 ３ 个月 应当暂停借款费用的资本化 将其确认为当期费用 直至资产的购建活动重新开始 若中断是使 购建的固定资产达到预定可使用状态所必要的程序 则借款费用的资本化继续进行 Ｃ 停止资本化 当所购建的固定资产达到预定可使用状态时 应当停止其借款费用的资本 化 ３ 借款费用资本化金额的计算方法 在应予资本化的每一会计期间 利息的资本金额为至当期末止购建固定资产累计支出加权平 均数与资本化率的乘积 １４ 无形资产计价和摊销方法 公司的无形资产以取得时的实际成本计价 采用直线法摊销 其中 １ 公司内土地使用权， 包括土地开发费 土地价款及市政建设配套费用， 自１９９２年９月至 ２０１０年４月 经营期结束 平均摊销 ２ 公司７号发电机组线路增容费３０，０００，０００．００元，自机组投入运作（１９９３年８月）分１０年平均 摊销 ３ 公司外 位于广东省惠州市大亚湾经济技术开发区妈庙村新桥水库东侧１２，４００平方米 土地使用权 自１９９４年１０月至２０１０年４月 经营期结束 平均摊销 ４ 公司８ ９号发电机组网络费及用水增容费 自机组投入运作分１０年平均摊销 ５ 期末存在下列一项或若干项情况的 按单项无形资产的账面价值高于其可 收回金额的差额 提取无形资产减值准备 Ａ 无形资产已被其他新技术等所代替 使其为企业创造经济效益的能力受到重 大影响 Ｂ 无形资产的市价在当期大幅下跌 在剩余摊销年限内预计不会恢复 Ｃ 其他足以证明无形资产实质上已经发生了减值的情形 １５ 长期待摊费用摊销方法 １ 固定资产大修理支出在大修理间隔期内平均摊销 ２ 其他长期待摊费用 在受益期内平均摊销 如果长期待摊的费用项目不能使以后的会计期间受益 则该项目尚未摊完的余值转入当期损 益 １６ 收入确认原则 33 １ 商品销售收入确认原则 公司的主营收入为电力销售，销售电量的收入以深圳市供电局抄 表，并取得索取收款权利时确认 ２ 提供劳务收入确认原则 在同一个会计年度内开始并完成的劳务 在完成劳务时确认收 入 劳务的开始和完成分属不同的会计年度 在提供劳务交易的结果能够可靠地计量 与交易相 关的经济效益能够流入企业时确认收入 １７ 所得税的会计处理方法 公司所得税的会计处理是采用应付税款法 １８ 会计政策 会计估计变更 公司固定资产 在建工程 无形资产原期末均不计提减值准备 现按照 企业会计制度 的 规定和财政部财会 ２００１ １７号文的有关要求 从２００１年１月１日起已为执行对上述资产期末可收 回金额低于账面价值的差额提取减值准备的会计政策 经检查 公司上述资产期末不存在应计提 减值准备而影响公司财务状况 经营成果 １９ 重大会计差错 公司本期不存在需要追溯调整的重大会计差错 ２０ 合并会计报表的编制方法 公司合并会计报表是以母公司和纳入合并范围的公司拥有超过５０ 以上 不含５０ 有表决权 的权益性资本的子公司 被母公司控制的其他投资企业的会计报表及有关资料为依据 按照财政 部财会字［１９９５］１１号 合并会计报表暂行规定 合并会计报表各项目数额 并充分抵销内部投资 内部交易和内部债权 债务等内部会计事项后编制而成 三 税项 １ 增值税 公司及公司在深圳市的子公司供电收入和供热收入适用税率分别为１７ １３ ２ 城市维护建设税 公司及公司在深圳市的子公司按应纳增值税的１ 计缴 ３ 企业所得税 公司及公司在深圳市的子公司所得税适用税率为１５ 四 控股子公司及合营企业 １ 控股子公司及合营企业 是否 控股子公司名称 注册资本 投资总额 所占权益 经营范围 合并 燃气机轮机备件及中外 深南能源 新加坡 有限公司 ＵＳＤ９０万元 ＵＳＤ９０万元 直接持股１００％ 否 合资自用燃料油代理 香港兴德盛有限公司 ＨＫＤ２０万元 ＨＫＤ２０万元 间接持股１００％ 否 深圳新电力实业有限公司 ＲＭＢ５，７５０万元 ＲＭＢ２，９３２．５万元 直接持股２６％ 余热利用的技术开发 合并 间接持股２５％ 余热利用发电 深圳协孚供油有限公司 ＲＭＢ５，３３０万元 ＲＭＢ２，６６５万元 直接持股５０％ 否 34 ２ 合并报表范围变更情况 １ ２００１年３月２９日 经国家对外贸易经济合作部 ２００１ 外经贸发展海函字第５９１文批准 公 司以一元新加坡币的名义价格受让深圳市深南石油 集团 有限公司 持有深南能源 新加坡 有限公司３５ 股份出资权 即３１．５万美元 报告期内公司已完成注资 商业登记等全部法律手续 至此 公司拥有深南能源 新加坡 有限公司１００ 股权 至２００１年末 该公司未有经营行为 根 据财会二字［１９９６］２号函的规定 计算的该子公司资产总额占母公司与其所有子公司资产总额和该 子公司当期净利润中母公司所拥有的数额占母公司当期净利润的比率均在１０％以下 公司根据重要 性原则 本年度该子公司不纳入合并范围 ２ 香港兴德盛有限公司为深南能源 新加坡 有限公司在香港投资设立的全资子公司 原名 为南山热电 香港 有限公司 公司间接拥有其１００ 股权 如１ 所述 公司根据重要性原则 本年度该子公司不纳入合并范围 ３ 公司原持有深圳市新电力实业有限公司５１ 股权 ２００１年９月１９日公司与香港兴德盛有限 公司签定股权转让合同 转让其在深圳市新电力实业有限公司拥有５１ 股权中的２５ 股权 转让 后 深圳市新电力实业有限公司名称变更为深圳新电力实业有限公司 属合资经营 港资 公司 公司拥有其注册资本５，７５０万元的１，４９５万元 占２６ 股权 由于香港兴德盛有限公司为深南能源 新加坡 有限公司在香港投资设立的全资子公司 公司间接持有深圳新电力实业有限公司２５ 股权 共计持有５１ 股权 基于该公司在报告期已投入运营 故本年度该子公司纳入合并范围 ２０００ 年度该项目处于建设期 且资产总额占母公司与其所有子公司资产总额在１０％以下 未纳入合并 并调整本期合并的资产负债表年初数 经深圳新电力实业有限公司董事会决议 ２００１年度可供股 东分配利润４０，７５４，４７０．００元 其中深圳南山热电股份有限公司２０，７８４，７８０．００元 深圳市金碧湾 投资发展有限公司１９，９６９，６９０．００元 剩余部分结转下年度 香港兴德盛有限公司不享受２００１年度 利润分配 香港兴德盛有限公司同意放弃参与２００１年度利润分配 五 财务报表有关数据说明（ 如无特别注明 以下货币单位为人民币元） （一 ）合 并 财 务 报 表 有 关 项 目 的 附 注 １ 货币资金 项目 ２００１．１２．３１ ２０００．１２．３１ 现金 １０５，２７４．２２ １３５，６０８．９１ 银行存款 ２７２，０１８，４３６．１９ ７２，００３，８６８．７５ 其他货币资金 ３５，６４９，９８５．５３ １７４，４０６，６２９．０４ ３０７，７７３，６９５．９４ ２４６，５４６，１０６．７０ 以上货币资金中 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 的 外 币 余 额 列 示 如 下 项目 币别 外币余额 折算汇率 折合人民币余额 现金 ＨＫＤ １７，４８５．７３ １．０６０６ １８，５４５．３７ 35 ＵＳＤ ３，７８２．５０ ８．２７６６ ３１，３０６．２４ 银行存款 ＨＫＤ １７，７７８．９６ １．０６０６ １８，８５６．３６ ＵＳＤ １，６９６，０５２．２９ ８．２７６６ １４，０３８，１９８．３２ 其他货币资金 ＵＳＤ ３，６２１，９３４．６２ ８．２７６６ ２９，９７７，３０４．０８ ４４，０８４，２１０．３７ ２ 应收票据 类别 ２００１．１２．３１ ２０００．１２．３１ 银行承兑汇票 ３，５００，０００．００ ３ 应收账款 账龄 ２００１．１２．３１ ２０００．１２．３１ 金额 占应收账款总 坏账准备 坏账 金额 占应收账款总 坏账准备 坏账 额的比例 计提比例 准备 额的比例 计提比例 准备 １年以内 １２７，３７５，３８０．００ １００％ ０％ １０６，７６０，３７７．２０ １００％ ０％ １２７，３７５，３８０．００ １０６，７６０，３７７．２０ （１） 以 上 应 收 账 款 余 额 中 并 无 持 本 公 司 ５％（ 含 ５ ％ ）以 上 股 份 的 股 东 单 位 的 欠 款 （２） 以上账款全额为应收深圳市供电局 ２００１ 年 １２ 月电费收入 ４ 其他应收款 账龄 ２００１．１２．３１ ２０００．１２．３１ 占其他应收款 坏账准备 占其他应收款 坏账准备 金 额 坏账准备 金 额 坏账准备 总额比例 计提比例 总额比例 计提比例 １年以内 １２，１３２，９４３．８５ ３２．９３％ ０％ ３，２２９，２３３．１３ ３．９３％ ０％ １至２年 ５１５，５４２．４４ １．４％ ５％ ２５，７７７．１２ ４００，９０９．９６ ０．４９％ ５％ ２０，０４５．５０ ２至３年 ４３３，６４７．００ １．１８％ １０％ ４３，３６６．５０ ５，８９５，７３８．００ ７．１７％ １０％ ５，８９５，７３８．００ ３年以上 ２３，７５８，７４５．８４ ６４．４９％ ２０％ ２０，９１７，６４０．９４ ７２，６７１，４３７．２９ ８８．４１％ ２０％ ２６，４５０，０７１．７８ ３６，８４０，８７９．１３ １００％ ２０，９８６，７８４．５６ ８２，１９７，３１８．３８ １００％ ３２，３６５，８５５．２８ （１） 以 上 其 他 应 收 款 余 额 中 并 无 持 本 公 司 ５ ％ （含 ５％） 以 上 表 决 权 股 份 股 东 单 位 的欠款 （２） 其 他 应 收 款 中 前 五 名 的 欠 款 金 额 合 计 ３４，３４３，６７３．６９ 元 占其他应收款总 额 的 ９３．２２％ （３）金 额 较 大 的 其 他 应 收 款 明细列示如下： 单位 金额 坏账准备 性质 惠州市大石湖开发项目 １４，３１１，６２６．７０ １４，３１１，６２６．７０ 开发费用 百仕达控股有限公司 １０，０００，０００．００ 拟投资款 深圳市南山区投资管理公司 ５，８９５，７３８．００ ５，８９５，７３８．００ 借款 36 （４） 本 年 度 公 司 全 额 收 回 应 收 中 联 电 力 财 务 有 限 公 司 借 款 及 往 来 款 ５４，７８２，４０２ ．４５ 元 ， 并 转 回 已 计 提 的 坏 账 准 备 １１，４２２，９６３．４５ 元 当时基于上述应 收 款 项 拖 欠 时 间 及 追 收 情 况 ， 经 董 事 会 同 意 计 提 的 坏 账 准 备 １１，４２２，９６３．４５ 元 是 合 理 的 ，符 合 公 司 会 计 政 策 及 稳 健 性 原 则 （５）其 他 应 收 款 中 ，２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 的 外 币 余 额 列 示 如 下 币别 外币余额 折算汇率 折合人民币余额 ＵＳＤ ４５，０００．００ ８．２７６６ ３７２，４４７．００ ＨＫＤ ７９，７０９．８０ １．０６０６ ８４，５４０．２２ ５ 预付账款 ２００１．１２．３１ ２０００．１２．３１ 账 龄 占预付款总额 占预付款总 金 额 金 额 的比例 额的比例 １ 年以内 ８１，６０３，２６５．９７ １００％ ７１，４１８，６８４．８４ １００％ ８１，６０３，２６５．９７ １００％ ７１，４１８，６８４．８４ １００％ （１） 预 付 账 款 余 额 中 并 无 持 本 公 司 ５ ％ （ 含 ５％） 以 上 表 决 权 股 份 的 股 东 单 位 的 欠 款 （２）预 付 账 款 中 ，２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 的 外 币 余 额 列 示 如 下 币别 外币余额 折算汇率 折合人民币余额 ＵＳＤ ４１１．７１ ８．２７６６ ３，４０７．５６ ＨＫＤ ６８，６９３．００ １．０６０６ ７２，８５５．８０ ６ 应收补贴款 项 目 ２００１．１２．３１ ２０００．１２．３１ 顶峰发电补贴 ５，７９０，７２２．７８ ５，７９０，７２２．７８ 根据深圳市经济贸易局 深圳市物价局深经贸发 ２００１ １９ 号 文 公 司 ２００１ 年 ８ １ ０ 月 应 收 顶 峰 发 电 补 贴 ５ ，７ ９ ０，７２２．７８ 元 上 述 款 项 于 ２００２ 年 １ 月 １６ 日 到 账 ７ 存货 ２００１．１２．３１ ２０００．１２．３１ 项 目 金额 跌价准备 金额 跌价准备 原材料 ６９，３８１，８６８．１３ ９３，８９２，７７９．９１ 低值易耗品 ２０４，３４９．８８ ２１９，９７０．３３ ６９，５８６，２１８．０１ ９４，１１２，７５０．２４ 37 ８ 长期股权投资 （１）按 项 目 列 示 ２０００．１２．３１ ２００１．１２．３１ 项 目 本期增加 本期减少 金 额 减值准备 金 额 减值准备 子公司投资 ５，１２２，０７１．３２ １，６１０，２５２．０９ ６，７３２，３２３．４１ 合营企业投资 联营企业投资 其他股权投资 ５４，４８５，４００．００ １７，４００，０００．００ ７１，８８５，４００．００ ５９，６０７，４７１．３２ １９，０１０，２５２．０９ ７８，６１７，７２３．４１ （２）长 期 股 权 投 资 －－其 他 股 权 投 资 明 细 列 示 如 下 占被投资单位 被投资公司名称 投资期限 投资金额 减值准备 注册资本比例 安徽省铜陵深能发电有限公司 １０％ ４２，８８５，４００．００ 深圳市能源环保工程有限公司 １０％ ２９，０００，０００．００ 合 计 ７１，８８５，４００．００ （３）采 用 权 益 法 核 算 的 股 权 投 资 被投资单位权益增 分得的现 减值 被投资公司名称 初始投资额 追加投资额 累计权益增减额 减额 金红利额 准备 深圳协孚供油有 ２６，６５０，０００．００ －２６，６５０，０００．００ 限公司 深 南 能 源 （新 加 ５，１２２，０７１．３２ ２，６２７，８８８．９３ －１，０１７，６３６．８４ －１，０１７，６３６．８４ 坡）有限公司 ３１，７７２，０７１．３２ ２，６２７，８８８．９３ －１，０１７，６３６．８４ －２７，６６７，６３６．８４ ９ 固定资产及累计折旧 ２０００．１２．３１ 本期增加 本期减少 ２００１．１２．３１ 减值准备 原值 房屋及建筑物 ７０，３６７，５６３．２３ １７，６９５，０３６．００ ８８，０６２，５９９．２３ 机器设备 ９５３，３０８，４６４．４７ ４０８，４０４，１６５．４９ １，３６１，７１２，６２９．９６ 运输工具 １９，９４０，７１７．７５ １，４１８，５０６．００ ９５８，０００．０８ ２０，４０１，２２３．６７ 其他设备 ２６，７３１，０６４．８５ ３５４，０５４．４９ ９０，５２５．８４ ２６，９９４，５９３．５０ 合计 １，０７０，３４７，８１０．３０ ４２７，８７１，７６１．９８ １，０４８，５２５．９２ １，４９７，１７１，０４６．３６ 累计折旧 房屋建筑物 ２１，３２０，１１１．５６ ３，４０３，０８７．９７ ２４，７２３，１９９．５３ 机器设备 ６０５，５３０，７５５．８６ ８４，１８３，１８１．２７ ６８９，７１３，９３７．１３ 运输工具 １１，０５８，４１９．９５ ２，２６６，４８５．１３ ７０６，９８０．０８ １２，６１７，９２５．００ 其他设备 ２２，１１８，０６５．８１ ５９８，８８３．８４ ８１，４７３．２６ ２２，６３５，４７６．３９ 38 合计 ６６０，０２７，３５３．１８ ９０，４５１，６３８．２１ ７８８，４５３．３４ ７４９，６９０，５３８．０５ 净值 ４１０，３２０，４５７．１２ ７４７，４８０，５０８．３１ 本年度从在建工程完工转入固定资产４１７，８３２，９６０．０３元 上述固定资产不存在抵押 担保情况 １０ 在建工程 预算 本期转入 其他减 工程进进 工程名称 ２０００．１２．３１ 本期增加 ２００１．１２．３１ 资金来源 数 固定资产数 少数 度 机组大修工程 ６７，０２０．２６ ７１，４７５．２１ １３８，４９５．４７ 其他来源 以大代小工程 ２７０，２９７，７１５．１５ ２１８，１９４，３９０．３０ ４１５，６５５，６７４．０３ ７２，８３６，４３１．４２ 募股资金及银行贷款 注１ 其中 资本化利息 ５，５８４，９０５．００ ８，０２２，４３５．７０ １３，６０７，３４０．７０ 注２ 其他零星工程 １，９０７，２４２．００ ７，５２２，０７７．００ １，５０４，０００．００ ７，９２５，３１９．００ 其他来源 设备改造工程 ４５０，０００．００ ６３７，４６５．３７ ６７３，２８６．００ ４１４，１７９．３７ 其他来源 ２７２，７２１，９７７．４１ ２２６，４２５，４０７．８８ ４１７，８３２，９６０．０３ ８１，３１４，４２５．２６ 注 １ 燃 机 以 大 代 小 技 改 一 期 工 程 ２００１ 年 ８ 月 １ 日 建 成 投 产 截 止 至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 燃机 以大代小 技 改 二 期 工 程 完 成 形 象 工 程 进 度 ３０ 注 ２ 计算利息资本化金额的资本化率采用借款的加权平均利率 １１ 无形资产 剩余 取得 本期 项 目 原 值 ２０００．１２．３１ 本期摊销 累计摊销 ２００１．１２．３１ 摊销 方式 增加 年限 ７ 号发电机 ３０，０００，０００．００ ７，７５０，０００．００ ３，０００，０００．００ ２５，２５０，０００．００ ４，７５０，０００．００ １．５８ 组增容费 公司内土 ３２，９４７，５４２．２０ ９，７６７，７５１．０６ １，０４６，５４４．６０ ２４，２２６，３３５．７４ ８，７２１，２０６．４６ ８．３３ 地开发费 公司外土 １３，６８６，３９２．６２ ８，５９９，７４８．１７ ９２１，４０１．６４ ６，００８，０４６．０９ ７，６７８，３４６．５３ ８．３３ 地使用权 ８ ９ 发电机 ５３，１０６，９００．００ ２３，４５５，５４７．５０ ５，３１０，６９０．０３ ３４，９６２，０４２．５３ １８，１４４，８５７．４７ ３．４２ 组增容费 １２９，７４０，８３４．８２ ４９，５７３，０４６．７３ １０，２７８，６３６．２７ ９０，４４６，４２４．３６ ３９，２９４，４１０．４６ １２ 短期借款 39 类 别 币别 ２００１．１２．３１ ２０００．１２．３１ 信用借款 ＲＭＢ ２７０，０００，０００．００ １５０，０００，０００．００ 保证借款 ＲＭＢ ２５，０００，０００．００ ２８０，０００，０００．００ ２９５，０００，０００．００ ４３０，０００，０００．００ １３ 应付票据 类别 ２００１．１２．３１ ２０００．１２．３１ 银行承兑汇票 ３０，０００，０００．００ １４ 应付账款 （ １ ）本 账 户 余 额 ３，０８９，３５２．７０ 元 ， 并 无 欠 持 本 公 司 ５ ％ （含 ５％） 以 上 表 决 权 股 份 的 股东单位的款项 ２ 应付账款中 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 外 币 余 额 列 示 如 下 币别 外币余额 折算汇率 折合人民币余额 ＵＳＤ ７，８９４．２２ ８．２７６６ ６５，３３７．３０ ＨＫＤ ６８，６９３．００ １．０６０６ ７２，８５５．８０ １５ 应付股利 １ 按股东名称列示 股东单位名称 ２００１．１２．３１ ２０００．１２．３１ 深圳市广聚电力投资有限公司 ３９，０１２，１６７．６２ ６，１９０，８６５．６０ 香港南海洋行（国际）有限公司 ２５，９６２，００６．４８ ４，１２０，１１３．１０ 深圳市能源集团有限公司 １９，４３６，１６２．０７ ３，０８４，４６５．７８ 深圳国电科技发展有限公司 １６，９５９，８４５．８０ ２，６９１，４９９．１４ 腾达置业有限公司 １４，７４１，５３６．３３ ２，３７４，５７６．３８ 境内上市的人民币普通股股东 ２０，１０２，３０３．４０ ２，４９０，８４０．００ 境内上市的外资股股东 ３３．６５５，４３７．６８ ５，４２１，２４０．００ １６９，８６９，４５９．３８ ２６，３７３，６００．００ 根 据 公 司 第 三 届 第 八 次 董 事 会 决 议 通 过 的 公 司 ２００１ 年 度 利 润 分 配 预 案，向全 体 股 东 每 １０ 股 派 发 现 金 人 民 币 ３．１０ 元 （含 税 ） １６ 应交税金 税 种 ２００１．１２．３１ ２０００．１２．３１ 增值税 ４９，５４８，８００．３０ ２２，５６１，９５９．６７ 所得税 ２０，９４３，８０６．６６ １５，２７０，４８２．９９ 城市维护建设税 ８３６，５５８．４３ ３１２，７４６．５２ 40 营业税 ２５８，０２３．８１ 个人所得税 １５５，５８３．４１ ３２１，７３１．１３ ７１，７４２，７７２．６１ ３８，４６６，９２０．３１ １７ 其他应付款 １ 本账户余额３８，６１６，８８５．２６元 其中欠持有公司５ 含５ 以上股份的股东 深圳市能 源集团有限公司欠款５５３，３０７．９０元 （２）其 中 较 大 余 额 如 下 项 目 款项性质 金 额 燃 机 ＂以 大 代 小 ＂技 改 一 期 工 程 未付工程款 ２４，６８６，３７０．１７ 董事会基金 未使用董事会基金 ５，４３３，６８９．４４ 质保金 暂扣工程质保金 ３，６５２，９７８．１０ （３）其 他 应 付 款 中 ，２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 外 币 账 户 余 额 如 下 ： 币别 外币余额 折算汇率 折合人民币余额 ＵＳＤ ２５，９９９．６３ ８．２７６６ ２１５，１８８．５４ ＨＫＤ ２８，３３３．３７ １．０６０６ ３０，０５０．３７ １８ 预提费用 项目 ２００１．１２．３１ ２０００．１２．３１ 借款利息 １８，８７７．０２ １８，８７７．０２ １９ 长期借款 类 别 币别 ２００１．１２．３１ ２０００．１２．３１ 信用借款 ＲＭＢ １００，０００，０００．００ １００，０００，０００．００ ２０ 股本 １ 股本变动明细列示如下 本期 股东类别 ２０００．１２．３１ 本期增加 ２００１．１２．３１ 减少 一 尚未流通股份 １ 发起人股份 ２０８，３９５，０００．００ １０４，４５８，２７４．００ ３１２，８５３，２７４．００ （１）国家拥有股份 ５６，８６７，５８０．００ ２８，６７１，２８４．００ ８５，５３８，８６４．００ 其中：国家股 ２０，４９５，９７０．００ １０，３３３，７１２．００ ３０，８２９，６８２．００ 国有法人股 ３６，３７１，６１０．００ １８，３３７，５７２．００ ５４，７０９，１８２．００ （２）境内法人持有股份 ７５，６４１，３４６．００ ３８，１４１，８１３．００ １１３，７８３，１５９．００ （３）外资法人持有股份 ７５，８８６，０７４．００ ３７，６４５，１７７．００ １１３，５３１，２５１．００ 41 ２ 募集法人股 ４１，０８５，０００．００ ２０，６１５，６６１．００ ６１，７００，６６１．００ 尚未流通股份合计 ２４９，４８０，０００．００ １２５，０７３，９３５．００ ３７４，５５３，９３５．００ 二 已流通股份 １ 境内上市的人民币普通股 ３３，６６０，０００．００ ３１，１８６，１３５．００ ６４，８４６，１３５．００ ２ 境内上市的外资股 ７３，２６０，０００．００ ３５，３０５，９２８．００ １０８，５６５，９２８．００ 已流通股份合计 １０６，９２０，０００．００ ６６，４９２，０６３．００ １７３，４１２，０６３．００ 三 股份总数 ３５６，４００，０００．００ １９１，５６５，９９８．００ ５４７，９６５，９９８．００ ２ 股本变动说明 １ 经中国证券监督管理委员会证监公司字 ２ ０００ ２４１ 号 文 批 复 同 意 公 司 ２０００ 年 度 配 售 １，３ ３ ６ ． ６ 万 股 普 通 股 其中 向 国 家 股 股 东 配 售 ３０．７８１８ 万 股 向社会法人 股 股 东 配 售 ２９６．０１８２ 万 股 其 中 外 资 法 人 股 股 东 配 售 ７２．４５１３ 万 股 向社会公众股 股 东 配 售 １，００９．８ 万 股 ２００１ 年 ２ 月 １９ 日 ３ 月 ２ 日 实 施 配 售 １ ，３３６．６ 万 股 普 通 股 后 公 司 实 收 股 本 为 人 民 币 ３６９， ７６６ ，０ ０ ０ ． ０ ０ 元 本 次 增 加 股 本 人 民 币 １３， ３６６ ，０ ０ ０ ． ０ ０ 元 业经广州羊城会计师事务所有限公司 ２００１ 羊 查 字 第 ４２７２ 号 验 资 报 告 确 认 ２ 经 公 司 ２０００ 年 度 股 东 大 会 决 议 以 ２０００ 年 １ ２ 月 ３１ 日 总 股 本 ３５６４０ 万 股 为 基 数 向 全 体 股 东 每 １０ 股 送 ２．５ 股 资 本 公 积 每 １ ０ 股 转 增 ２．５ 股 因 公 司 ２００１ 年 ３ 月 实施了配股方案 故 本 次 以 配 股 后 的 总 股 本 ３６ ，９ ７ ６ ． ６ 万 股 向 全 体 股 东 每 １０ 股送 ２．４０９６３２ 股 资 本 公 积 每 １ ０ 股 转 增 ２．４０９６３２ 股 ２００１ 年 ５ 月 实 施 送 股 和 转 增 股 本 共 计 １ ７，８ １ ９ ． ９ ９ ９ ８ 万 股 后 公 司 实 收 股 本 为 人 民 币 ５４７ ，９ ６ ５，９９８．００ 元 本次增加股本人 民 币 １ ７ ８，１９９， ９９８．００ 元 业经广州羊城会计师事务所有限公司 ２００１ 羊 查 字 第 ４３２１ 号验资报告确认 ２１ 资本公积 项目 ２０００．１２．３１ 本期增加 本期减少 ２００１．１２．３１ 股本溢价 １４５，０２２，０８３．０３ １５９，５６５，５６７．３９ ３０４，５８７，６５０．４２ 股权投资准备 ２８，５３５．００ ２８，５３５．００ 转增股本 ８９，１００，０００．００ －８９，１００，０００．００ １４５，０２２，０８３．０３ １５９，５９４，１０２．３９ ８９，１００，０００．００ ２１５，５１６，１８５．４２ 注 公 司 于 ２００１ 年 ４ 月 １２ 日 召 开 ２０００ 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 了 ２０００ 年 度 资 本 公 积 金 转 增 股 本 方 案 以 ２０００ 年 １ ２ 月 ３ １ 日 总 股 本 为 基 数 资 本 公 积 每 １０ 股 转 增 ２．５ 股 因 公 司 ２００１ 年 ３ 月 实 施 了 ２ ０ ０ ０ 年 度 配 股 方 案 故 本 次 转 增 股 本 以 配 股 后 的 总 股 本 为 基 数 资 本 公 积 每 １０ 股 转 增 ２．４０９６３２ 股 ２２ 盈余公积 （１） 按 项 目 列 示 42 项目 ２０００．１２．３１ 本期增加 本期减少 ２００１．１２．３１ 法定盈余公积 ６９，８２３，３２９．８９ ２２，３５１，３２６．４５ ９２，１７４，６５６．３４ 公益金 ３５，１６４，７１１．８９ １１，１７５，６６３．２３ ２，３３９，３４４．３２ ４４，００１，０３０．８０ 任意盈余公积 ８，３４４，１４１．６７ ８，３４４，１４１．６７ １１３，３３２，１８３．４５ ３３，５２６，９８９．６８ ２，３３９，３４４．３２ １４４，５１９，８２８．８１ （２）本期增加数是公司按本年净利润分别提取１０ ５ 法定盈余公积和公益金 （３）本期减少数是公司根据深府 １９９７ １８２号 关于印发深圳市企业补充养老保险方案的通知 的规定 在公益金支付补充养老基金 ２３ 未分配利润 ２０００年年报披露的年末未分配利润 １０２，７８７，３６０．８８ ２００１年度对年初未分配利润的调整 注１ －１３，１１２，３５１．０８ 调整后２００１年年初未分配利润 ８９，６７５，００９．８０ 加 ２００１年净利润 ２０３，２７１，４５８．５０ 减 提取法定盈余公积（１０％） ２２，３５１，３２６．４５ 提取法定公益金（５％） １１，１７５，６６３．２３ 转作股本的普通股股利 ８９，０９９，９９８．００ 分配普通股股利 １６９，８６９，４５９．３８ ２００１年年末未分配利润 ４５０，０２１．２４ 注 １ 年初未分配利润调整项目的说明 公 司 根 据 财 政 部 财 会 ［２００１］５ 号 文 的 规 定 将 住房周转金 科目的借方余额 １３，１１２，３５１．０８ 元 转 入 利润分配 未分配利润 科目 注 ２ ：根 据 公 司 第 三 届 第 八 次 董 事 会 决 议 通 过 的 公 司 ２ ０ ０ １ 年 度 利 润 分 配 预 案 ， 提 取 １０％ 法 定 盈 余 公 积 和 ５ ％的 法 定 公 益 金 ， 向 全 体 股 东 每 １０ 股 派 发 现 金 人 民 币 ３．１０ 元 （含 税 ） ２４ 主营业务收入 项 目 ２００１年 度 ２０００年 度 售电收入 １，０８４，０９３，３４７．２５ ８８９，７１４，０４４．９５ １，０８４，０９３，３４７．２５ ８８９，７１４，０４４．９５ 注 售电客户为深圳市供电局 ２５ 主营业务成本 项目 ２００１年 度 ２０００年 度 售电成本 ８１８，５０６，２４８．５８ ７４２，６７７，１４４．８５ ８１８，５０６，２４８．５８ ７４２，６７７，１４４．８５ ２６ 主营业务税金及附加 项 目 计提标准 ２００１年 度 ２０００年 度 城市维护建设税 流转税额的１％ ９６７，５９９．３８ ５８１，１８０．０７ 43 ９６７，５９９．３８ ５８１，１８０．０７ ２７ 其他业务利润 ２００１ 年度 ２０００ 年度 其他业务利润 －４６２，５８３．２７ －４６２，５８３．２７ ２８ 财务费用 项目 ２００１年 度 ２０００年 度 利息支出 １４，４６８，４７２．７６ １４，１３０，０９０．０５ 减 利息收入 ５，３１４，７０５．９４ ３，０７７，５３７．１４ 汇兑损失 ４５４，２０７．９６ ２６４，３１４．５５ 减 汇兑收益 １，７８５．１２ ３５，９１７．４３ 其他 ５６５，６５８．６４ １４８，５２１．２６ １０，１７１，８４８．３０ １１，４２９，４７１．２９ ２９ 投资收益 项目 ２００１ 年 度 ２０００ 年 度 期末调整被投资单位所有者权益净增 －１，０１７，６３６．８４ 减的金额 －１，０１７，６３６．８４ ３０ 补贴收入 项目 ２００１ 年 度 ２０００ 年 度 退税收入 ３１，５４６，７３３．０６ ３２，３０７，０３３．２８ 电费补贴收入 ９，９４４，９５０．２２ ３２，５３７，１４５．３０ ４１，４９１，６８３．２８ ６４，８４４，１７８．５８ 注 本期收入的依据 深 国 税 发 ［１９９９］６０９ 号 文 深 经 贸 通 ［２００１］２６ 号 文 ― ― 深 经 贸 发 ［２００１］１９ 号 文 ３１ 营业外收入 项目 ２００１ 年 度 ２０００ 年 度 处理固定资产收益 ９，６５５．００ ３３，０２５．２３ 其他 １９，００３．９５ ９，６５５．００ ５２，０２９．１８ ３２ 营业外支出 项目 ２００１ 年 度 ２０００ 年 度 固定资产非常损失款 ３，６５０，１３６．５４ ５，７３６，５９８．３２ ３，６５０，１３６．５４ ５，７３６，５９８．３２ 44 ３３ 收到的其他与经营活动有关的现金项目主要有 收 到 中 联 电 力 财 务 有 限 公 司 借 款 和 往 来 款 ５，４７８ 万 元 ３４ 支付的其他与经营活动有关的现金项目主要有 管 理 费 用 支 出 ９５６ 万 元 二 母公司财务报表有关项目的附注 １ 应收账款 １ 账龄分析 账龄 ２００１．１２．３１ ２０００．１２．３１ 占应收账款总 坏账准备 坏账准 占应收账款总 坏账准备 金额 金额 坏账准备 额的比例 计提比例 备 额的比例 计提比例 １年以内 １２７，３７５，３８０．００ １００％ ０％ １０６，７６０，３７７．２０ １００％ ０％ １２７，３７５，３８０．００ １００％ ０％ １０６，７６０，３７７．２０ １００％ ２ 以 上 应 收 账 款 余 额 中 并 无 持 本 公 司 ５％（含 ５％）以 上 股 份 的 股 东 单 位 的 欠 款 ３ 以 上 应 收 账 款 全 额 为 应 收 深 圳 市 供 电 局 ２００１ 年 １２ 月 电 费 收 入 ２ 其他应收款 １ 账龄分析 账龄 ２００１．１２．３１ ２０００．１２．３１ 金 额 占其他应收 坏账准 坏账准备 金 额 占其他应收 坏账准 坏账准备 款总额比例 备计提 款总额比例 备计提 比例 比例 １ 年以内 １２，１３２，９４３．８５ ３２．９３％ ０％ ５７，２８７，７２１．２８ ４２．０４％ ０％ １ 至２ 年 ５１５，５４２．４４ １．４％ ５％ ２５，７７７．１２ ４００，９０９．９６ ０．２９％ ５％ ２０，０４５．５０ ２ 至３ 年 ４３３，６４７．００ １．１８％ １０％ ４３，３６６．５０ ５，８９５，７３８．００ ４．３３％ １０％ ５，８９５，７３８．００ ３ 年以上 ２３，７５８，７４５．８４ ６４．４９％ ２０％ ２０，９１７，６４０．９４ ７２，６７１，４３７．２９ ５３．３４％ ２０％ ２６，４５０，０７１．７８ ３６，８４０，８７９．１３ １００％ ２０，９８６，７８４．５６ １３６，２５５，８０６．５３ １００％ ３２，３６５，８５５．２８ ２ 以上其他应收款余额中并无持本公司 ５％（含 ５％）以上表决权股份的股东单位的欠款 ３ 其他应收款余额中前五名的欠款金额合计 ３４，３４３，６７３．６９ 元 占其他应收款余额的 ９３．２２％ ４ 金额较大的其他应收款列示如下 单 位 金 额 坏账准备 性 质 惠州市大石湖开发项目 １４，３１１，６２６．７０ １４，３１１，６２６．７０ 开发费用 百仕达控股有限公司 １０，０００，０００．００ 拟投资款 45 深圳市南山区投资管理公司 ５，８９５，７３８．００ ５，８９５，７３８．００ 借款 ３ 长期投资 （１）按 项 目 列 示 项 目 ２０００．１２．３１ ２００１．１２．３１ 减值 本期增加 本期减少 减值 金 额 金 额 准备 准备 子公司投资 ３４，４４７，０７１．３２ ２５，３１１，１１５．３０ ３６，１７７，４１６．８４ ２３，５８０，７６９．７８ 其他股权投资 ５４，４８５，４００．００ １７，４００，０００．００ ７１，８８５，４００．００ ８８，９３２．４７１．３２ ４２，７１１，１１５．３０ ３６，１７７，４１６．８４ ９５，４６６，１６９．７８ （２）其 他 股 权 投 资 占被投资单位注 被投资公司名称 投资期限 投资金额 减值准备 册资本比例 安徽省铜陵深能发 １０％ ４２，８８５，４００．００ 电有限公司 深圳市能源环保工 １０％ ２９，０００，０００．００ 程有限公司 ７１，８８５，４００．００ （３）采 用 权 益 法 核 算 的 股 权 投 资 被投资单位权益 被投资公司名称 初始投资额 追加投资额 分得的现金红利额 累计权益增减额 减值准备 增减额 深南能源（新加 ５，１２２，０７１．３２ ２，６２７，８８８．９３ －１，０１７，６３６．８４ －１，０１７，６３６．８４ 坡）有限公司 深圳新电力实业 ２９，３２５，０００．００ －１４，３７５，０００．００ ２２，６８３，２２６．３７ ２０，７８４，７８０．００ １，８９８，４４６．３７ 有限公司 深圳协孚供油有 ２６，６５０，０００．００ －２６，６５０，０００．００ 限公司 ６１，０９７，０７１．３２ －１１，７４７，１１１．０７ ２１，６６５，５８９．５３ ２０，７８４，７８０．００ －２５，７６９，１９０．４７ ４ 主营业务收入及主营业务成本 项 目 ２００１年 度 ２０００年 度 主营业务收入 １，０１３，０８９，６５４．９３ ８８９，７１４，０４４．９５ 主营业务成本 ８１４，０４２，４５７．２０ ７４２，６７７，１４４．８５ ５ 投资收益 项目 ２００１ 年 度 ２０００ 年 度 期末调整被投资单位所有者权益净增 ２１，６３７，０５４．５３ 减的金额 ２１，６３７，０５４．５３ 46 六 关联方关系及其交易 （一 ）关 联 方 的 基 本 情 况 １ 存在控制关系的关联方 与本企业 经济性质 法 定 企 业 名 称 注册地址 主 营 业 务 关 系 或 类 别 代 表 人 深南能源（新加坡） 新加坡 燃气机轮机备件及中外 子公司 中方独资 劳德容 有限公司 合资自用燃料油代理 深圳新电力实业 深圳市 余热利用的技术开发 子公司 合资 港资 张仁一 有限公司 余热利用发电 香港兴德盛有限公司 香港 子公司 有限公司 张仁一 ２ 存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 企 业 名 称 年 初 数 本期增加 本期减少 期 末 数 深南能源（新加坡）有限公司 ＵＳＤ９０万元 ＵＳＤ９０万元 深圳新电力实业有限公司 ＲＭＢ５，７５０万元 ＲＭＢ５，７５０万元 香港兴德盛有限公司 ＨＫＤ２０万元 ＨＫＤ２０万元 存在控制关系的关联方所持股份及其变化 年 初 数 本 期 增 加 本 期 减 少 期 末 数 企 业 名 称 金 额 金 额 金 额 金 额 深南能源（新加坡）有限公司 ＵＳＤ５８．５万元 ６５ ＵＳＤ３１．５万元 ３５ ＵＳＤ９０万元 １００ 深圳新电力实业有限公司 ＲＭＢ２，９３２．５万元 ５１ ＲＭＢ１，４３７．５万元 ２５ ＲＭＢ１，４９５万元 ２６ 香港兴德盛有限公司 ＨＫＤ２０万元 １００ ＨＫＤ２０万元 １００ 注 深圳新电力实业有限公司本期股权变动详见本报告附注四 ２ ３ 说明 ４ 不存在控制关系的关联方 企 业 名 称 与本企业的关系 深圳协孚供油有限公司 合营企业 安徽省铜陵深能发电有限责任公司 本企业持有１０ 的股权 深圳市能源环保工程有限公司 本企业持有１０ 的股权 深圳市广聚电力投资有限公司 持有本企业２３．４７ 的股权 香港南海洋行 国际 有限公司 持有本企业１５．６２ 的股权 深圳市能源集团有限公司 持有本企业１１．７ 的股权 深圳国电科技发展有限公司 持有本企业１０．２１ 的股权 47 腾达置业有限公司 持有本企业９ 的股权 二 关联方交易 １ 采购货物 公司２００１年度及２０００年度按市场价向关联方采购货物有关明细资料如下 关联公司名称 ２００１年度 ２０００年度 燃料 吨 占年度购货 燃料 吨 占年度购货 深圳协孚供油有限公司 ３１，０６８．６３４ ９．４２ １７，７９８．３１６ ５．７３ ２ 租 赁 公司２００１年度及２０００年度按市场价向关联方租赁储油罐有关明细资料如下 关联公司名称 ２００１年度 ２０００年度 储运费 万元 占年度储运费 储运费 万元 占年度储运费 深圳协孚供油有限公司 ２，２６９．２３ １００ １，５０５．５８ １００ ３ 股权交易 １ ２００１年３月２３日 公司与ＭＥＩＹＡ ＰＯＷＥＲ ＣＯＭＰＡＮＹ ＬＩＭＩＴＥＤ（美亚电力有限公司）签定了股权 转让协议 公司初步确定以人民币４，２８８万元价格 将所持有的安徽省铜陵深能发电有限责任公司 １０ 股权转让给美亚电力有限公司 截至日股权转入手续尚未完成 ２ ２００１年３月２９日 经国家对外贸易经济合作部 ２００１ 外经贸发展海函字第５９１文批准 公司以一元新加坡币的名义价格受让深南石油 集团 有限公司持有深南能源 新加坡 有限公 司３５ 股份出资权 即３１．５万美元 报告期内公司已完成注资 商业登记等全部法律手续 至此 公司拥有深南能源 新加坡 有限公司１００ 股权 ３ 公司原持有深圳市新电力实业有限公司５１ 股权 ２００１年９月１９日公司与香港兴德盛有限 公司签定股权转让合同 转让其在深圳市新电力实业有限公司拥有５１ 股权中的２５ 股权 转让 后 深圳市新电力实业有限公司名称变更为深圳新电力实业有限公司 属合资经营 港资 公司 公司拥有其注册资本５，７５０万元的１，４９５万元 占２６ 股权 由于香港兴德盛有限公司为深南能源 新加坡 有限公司在香港投资设立的全资子公司 公司间接持有深圳新电力实业有限公司２５ 股权 共计持有５１ 股权 三 关联方应收应付款项余额 项 目 期 末 余 额 占全部应收 付 款项余额的比重 ２００１．１２．３１ ２０００．１２．３１ ２００１．１２．３１ ２０００．１２．３１ 应付账款 深圳协孚供油有限公司 ２，０５９，７６５．６７ １，５０５，５７９．６０ ６７％ ４４％ 其他应付款 深圳市能源集团有限公司 ５５３，３０７．９０ ５５３，３０７．９０ １．４３％ ７．５８％ 深圳协孚供油有限公司 ２，４６８．０３ １，０１７，１５２．５８ １３．９３％ 48 七 或有事项 至２００１年１２月３１日 公司为无关联企业提供贷款担保或无关联企业为公司提供贷款担保明细 列示如下 单位 人民币万元 企 业 名 称 担保金额 起止日期 备 注 公司为无关联企业提供担保 中国南山开发 集团 股份有限公司 ２，０００ ２００１．２ ２００２．２ 互保２０，０００ 深圳市深南石油 集团 股份有限公司 １２，０００ 互保１２，０００ 其中 ３，０００ ２００１．５ ２００２．５ ３，０００ ２００１．６ ２００２．６ ６，０００ ２０００．１０ ２００２．１０ －－－－－－ 合 计 １４，０００ ＝＝＝＝＝＝ 八 承诺事项 截至２００１年１２月３１日止 公司有下列重大承诺事项 １ 在未来十二个月内需支付储油罐租金２，２６０万元 ２ 在未来十二个月内需支付 燃机 以大代小 技改二期工程款２５，４６９万元（除工程质保金外） 九 资产负债表日后事项 公司于２００２年３月３０日召开第三届董事会第八次会议 通过了公司２００１年度利润分配预案 的决议 对公司年度税后利润作出如下分配 １ 提取１０ 法定盈余公积金 ２ 提取５ 公益金 ３ 以２００１年１２月３１日总股本５４７，９６５，９９８股为基数 向全体股东每１０股派发现金人民币３．１０ 元 含税 ２ 公司并无就２００１年１２月３１日之后会计期间编制任何经审核的会计报表 49 合并资产负债表 2001年12月31日 附表一 编制单位 深圳南山热电股份有限公司 货币单位 人民币元 资 产 附注 2001.12.31 2000.12.31 流动资产 货币资金 五 一 1 307,773,695.94 246,546,106.70 短期投资 应收票据 五 一 2 3,500,000.00 应收股利 应收利息 应收账款 五 一 3 127,375,380.00 106,760,377.20 其他应收款 五 一 4 15,854,094.57 49,831,463.10 预付账款 五 一 5 81,603,265.97 71,418,684.84 应收补贴款 五 一 6 5,790,722.78 存 货 五 一 7 69,586,218.01 94,112,750.24 待摊费用 2,054,718.14 1,574,437.31 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 610,038,095.41 573,743,819.39 长期投资 长期股权投资 五 一 ８ 78,617,723.41 59,607,471.32 长期债权投资 长期投资合计 78,617,723.41 59,607,471.32 固定资产 固定资产原价 五 一 9 1,497,171,046.36 1,070,347,810.30 减 累计折旧 五 一 9 749,690,538.05 660,027,353.18 固定资产净值 747,480,508.31 410,320,457.12 减 固定资产减值准备 固定资产净额 747,480,508.31 410,320,457.12 工程物资 在建工程 五 一 10 81,314,425.26 272,721,977.41 固定资产清理 3,588,283.96 固定资产合计 828,794,933.57 686,630,718.49 无形资产及其他资产 无形资产 五 一 11 39,294,410.46 49,573,046.73 长期待摊费用 28,065.00 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 39,294,410.46 49,601,111.73 递延税款 递延税款借项 资 产 总 计 1,556,745,162.85 1,369,583,120.93 公司法定代表人 劳德容 公司主管会计工作的负责人 张仁一 会计机构负责人 赵立金 50 合并资产负债表 续 2001年12月31日 附表一 编制单位 深圳南山热电股份有限公司 货币单位 人民币元 负债及股东权益 附注 2001.12.31 2000.12.31 流动负债 短期借款 五 一 12 295,000,000.00 430,000,000.00 应付票据 五 一 13 30,000,000.00 应付账款 五 一 14 3,089,352.70 3,384,597.81 预收账款 应付工资 2,032,822.00 1,451,857.94 应付福利费 应付股利 五 一 15 169,869,459.38 26,373,600.00 应交税金 五 一 16 71,742,772.61 38,466,920.31 其他应交款 其他应付款 五 一 17 38,616,885.26 7,301,868.59 预提费用 五 一 18 18,877.02 预计负债 一年内到期的长期负债 其他流动负债 流 动 负 债 合 计 580,370,168.97 536,978,844.65 长期负债 长期借款 五 一 19 100,000,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 其他长期负债 长 期 负 债 合 计 100,000,000.00 递延税项 递延税款贷项 负 债 合 计 580,370,168.97 636,978,844.65 少数股东权益 67,922,960.41 28,175,000.00 股东权益 股本 五 一 20 547,965,998.00 356,400,000.00 减 已归还投资 股本净额 547,965,998.00 356,400,000.00 资本公积 五 一 21 215,516,185.42 145,022,083.03 盈余公积 五 一 22 144,519,828.81 113,332,183.45 其中 法定公益金 五 一 22 44,001,030.80 35,164,711.89 未分配利润 五 一 23 450,021.24 89,675,009.80 股东权益合计 908,452,033.47 704,429,276.28 负债和股东权益总 计 1,556,745,162.85 1,369,583,120.93 公司法定代表人 劳德容 公司主管会计工作的负责人 张仁一 会计机构负责人 赵立金 51 合并利润表及利润分配表 2001年度 附表二 编制单位 深圳南山热电股份有限公司 货币单位 人民币元 项目 附注 2001年度 2000年度 一 主营业务收入 五 一 24 1,084,093,347.25 889,714,044.95 减 主营业务成本 五 一 25 818,506,248.58 742,677,144.85 减 主营业务税金及附加 五 一 26 967,599.38 581,180.07 二 主营业务利润 264,619,499.29 146,455,720.03 加 其他业务利润 五 一 27 -462,583.27 减 营业费用 减 管理费用 20,062,142.14 26,474,323.67 减 财务费用 五 一 28 10,171,848.30 11,429,471.29 三 营业利润 233,922,925.58 108,551,925.07 加 投资收益 五 一 29 -1,017,636.84 加 补贴收入 五 一 30 41,491,683.28 64,844,178.58 加 营业外收入 五 一 31 9,655.00 52,029.18 减 营业外支出 五 一 32 3,650,136.54 5,736,598.32 四 利润总额 270,756,490.48 167,711,534.51 减 所得税 42,193,286.57 22,423,293.88 减 少数股东损益 25,291,745.41 五 净利润 203,271,458.50 145,288,240.63 加 年初未分配利润 89,675,009.80 5,665,956.34 其他转入 六 可供分配的利润 292,946,468.30 150,954,196.97 减 提取法定盈余公积金 五 一 23 22,351,326.45 14,528,824.06 提取法定公益金 五 一 23 11,175,663.23 7,264,412.03 利润归还投资 七 可供股东分配的利润 259,419,478.62 129,160,960.88 减 应付优先股股利 提取任意盈余公积金 应付普通股股利 五 一 23 169,869,459.38 26,373,600.00 转作股本的普通股股利 五 一 23 89,099,998.00 结转住房周转金 13,112,351.08 八 未分配利润 450,021.24 89,675,009.80 补充资料 项目 2001年度 2000年度 1.出售 处置部门或被投资单位所得收益 2.自然灾害发生的损失 3.会计政策变更增加(或减少)利润总额 4.会计估计变更增加(或减少)利润总额 5.债务重组损失 6.其他 公司法定代表人 劳德容 公司主管会计工作的负责人 张仁一 会计机构负责人 赵立金 52 合并现金流量表 2001年度 附表三 编制单位 深圳南山热电股份有限公司 单位 人民币元 项 目 附注 金 额 一 经营活动产生的现金流量 销售商品 提供劳务收到的现金 1,252,309,837.20 收到的税费返还 4,154,227.44 收到的其他与经营活动有关的现金 五 一 ３3 55,397,090.61 现金流入小计 1,311,861,155.25 购买商品 接受劳务支付的现金 654,498,218.29 支付给职工以及为职工支付的现金 165,960,694.23 支付的各项税费 82,791,157.24 支付的其他与经营活动有关的现金 五 一 ３４ 23,454,498.91 现金流出小计 926,704,568.67 经营活动产生的现金流量净额 385,156,586.58 二 投资活动产生的现金流量 收回投资所收到的现金 14,375,000.00 取得投资收益所收到的现金 处置固定资产 无形资产和其他长期资产收回的现金净额 3,200.00 收到的其他与投资活动有关的现金 现金流入小计 14,378,200.00 购建固定资产 无形资产和其他长期资产所支付的现金 234,788,296.26 投资所支付的现金 20,027,888.93 支付的其他与投资活动有关的现金 现金流出小计 254,816,185.19 投资活动产生的现金流量净额 -240,437,985.19 三 筹资活动产生的现金流量 吸收投资所收到的现金 189,445,743.98 借款所收到的现金 640,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 72,437.55 现金流入小计 829,518,181.53 偿还债务所支付的现金 875,000,000.00 分配股利 利润或偿付利息所支付的现金 37,782,065.99 支付的其他与筹资活动有关的现金 现金流出小计 912,782,065.99 筹资活动产生的现金流量净额 -83,263,884.46 四 汇率变动对现金的影响额 -227,127.69 五 现金及现金等价物净增加额 61,227,589.24 公司法定代表人 劳德容 公司主管会计工作的负责人 张仁一 会计机构负责人 赵立金 53 合并现金流量表 续 2001年度 附表三 编制单位 深圳南山热电股份有限公司 单位 人民币元 补充资料 附注 金 额 项 目 1 将净利润调节为经营活动现金流量 净利润 203,271,458.50 加 少数股东损益 25,291,745.41 加 计提的资产减值准备 -11,379,070.72 固定资产折旧 89,300,219.08 无形资产摊销 10,278,636.27 长期待摊费用摊销 待摊费用减少(减 增加) -480,280.83 预提费用增加(减 减少) 处置固定资产 无形资产和其他长期资产的损失(减 收益) 3,650,136.54 固定资产报废损失 财务费用 9,344,000.00 投资损失(减 收益) 1,017,636.84 递延税款贷项(减 借项) 存货的减少(减 增加) 24,526,532.23 经营性应收项目的减少(减 增加) 20,366,141.53 经营性应付项目的增加(减 减少) 9,969,431.73 其他 经营活动产生的现金流量净额 385,156,586.58 2 不涉及现金收支的投资和筹资活动 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3 现金及现金等价物净增加情况 现金的期末余额 307,773,695.94 减 现金的期初余额 246,546,106.70 加 现金等价物的期末余额 减 现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 61,227,589.24 公司法定代表人 劳德容 公司主管会计工作的负责人 张仁一 会计机构负责人 赵立金 54 资产负债表 2001年12月31日 附表四 编制单位 深圳南山热电股份有限公司 货币单位 人民币元 资 产 附注 2001.12.31 2000.12.31 流动资产 货币资金 277,030,479.76 189,046,106.70 短期投资 应收票据 3,500,000.00 应收股利 20,784,780.00 应收利息 应收账款 五 二 1 127,375,380.00 106,760,377.20 其他应收款 五 二 2 15,854,094.57 103,889,951.25 预付账款 81,603,265.97 71,418,684.84 应收补贴款 5,790,722.78 存 货 69,586,218.01 94,112,750.24 待摊费用 1,868,707.74 1,574,437.31 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流 动 资 产 合 计 599,893,648.83 570,302,307.54 长期投资 长期股权投资 五 二 ３ 95,466,169.78 88,932,471.32 长期债权投资 长 期 投 资 合 计 95,466,169.78 88,932,471.32 固定资产 固定资产原价 1,338,962,897.26 1,070,347,810.30 减 累计折旧 746,724,135.25 660,027,353.18 固定资产净值 592,238,762.01 410,320,457.12 减 固定资产减值准备 固定资产净额 592,238,762.01 410,320,457.12 工程物资 在建工程 6,597,993.84 218,691,554.26 固定资产清理 3,588,283.96 固 定 资 产 合 计 598,836,755.85 632,600,295.34 无形资产及其他资产 无形资产 39,294,410.46 49,573,046.73 长期待摊费用 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 39,294,410.46 49,573,046.73 递延税款 递延税款借项 资 产 总 计 1,333,490,984.92 1,341,408,120.93 公司法定代表人 劳德容 公司主管会计工作的负责人 张仁一 会计机构负责人 赵立金 55 资产负债表 续 2001年12月31日 附表四 编制单位 深圳南山热电股份有限公司 货币单位 人民币元 负债及股东权益 附注 2001.12.31 2000.12.31 流动负债 短期借款 110,000,000.00 430,000,000.00 应付票据 30,000,000.00 应付账款 3,089,352.70 3,384,597.81 预收账款 应付工资 1,432,222.00 1,451,857.94 应付福利费 应付股利 169,869,459.38 26,373,600.00 应交税金 63,281,636.71 38,466,920.31 其他应交款 其他应付款 69,590,548.22 7,301,868.59 预提费用 预计负债 一年内到期的长期负债 其他流动负债 流 动 负 债 合 计 417,263,219.01 536,978,844.65 长期负债 长期借款 100,000,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 其他长期负债 长 期 负 债 合 计 100,000,000.00 递延税项 递延税款贷项 负 债 合 计 417,263,219.01 636,978,844.65 少数股东权益 股东权益 股本 547,965,998.00 356,400,000.00 减 已归还投资 股本净额 547,965,998.00 356,400,000.00 资本公积 215,516,185.42 145,022,083.03 盈余公积 142,649,917.77 113,332,183.45 其中 法定公益金 43,377,727.12 35,164,711.89 未分配利润 10,095,664.72 89,675,009.80 股东权益合计 916,227,765.91 704,429,276.28 负债和股东权益总 计 1,333,490,984.92 1,341,408,120.93 公司法定代表人 劳德容 公司主管会计工作的负责人 张仁一 会计机构负责人 赵立金 56 利润表及利润分配表 2001年度 附表五 编制单位 深圳南山热电股份有限公司 货币单位 人民币元 项目 附注 2001年度 2000年度 一 主营业务收入 五 二 ４ １，０１３，０８９，６５４．９３ ８８９，７１４，０４４．９５ 减 主营业务成本 五 二 ４ ８１４，０４２，４５７．２０ ７４２，６７７，１４４．８５ 减 主营业务税金及附加 ９６７，５９９．３８ ５８１，１８０．０７ 二 主营业务利润 １９８，０７９，５９８．３５ １４６，４５５，７２０．０３ 加 其他业务利润 １２，５４７，２３６．８４ 减 营业费用 减 管理费用 ２０，０４８，１７１．１４ ２６，４７４，３２３．６７ 减 财务费用 ５，２８７，５７８．７１ １１，４２９，４７１．２９ 三 营业利润 １８５，２９１，０８５．３４ １０８，５５１，９２５．０７ 加 投资收益 五 二 ５ ２１，６３７，０５４．５３ 加 补贴收入 ４１，４９１，６８３．２８ ６４，８４４，１７８．５８ 加 营业外收入 ９，６５５．００ ５２，０２９．１８ 减 营业外支出 ３，６５０，１３６．５４ ５，７３６，５９８．３２ 四 利润总额 ２４４，７７９，３４１．６１ １６７，７１１，５３４．５１ 减 所得税 ３３，７３２，１５０．６７ ２２，４２３，２９３．８８ 减 少数股东损益 五 净利润 ２１１，０４７，１９０．９４ １４５，２８８，２４０．６３ 加 年初未分配利润 ８９，６７５，００９．８０ ５，６６５，９５６．３４ 其他转入 六 可供分配的利润 ３００，７２２，２００．７４ １５０，９５４，１９６．９７ 减 提取法定盈余公积金 ２１，１０４，７１９．０９ １４，５２８，８２４．０６ 提取法定公益金 １０，５５２，３５９．５５ ７，２６４，４１２．０３ 利润归还投资 七 可供股东分配的利润 ２６９，０６５，１２２．１０ １２９，１６０，９６０．８８ 减 应付优先股股利 提取任意盈余公积金 应付普通股股利 １６９，８６９，４５９．３８ ２６，３７３，６００．００ 转作股本的普通股股利 ８９，０９９，９９８．００ 结转住房周转金 １３，１１２，３５１．０８ 八 未分配利润 １０，０９５，６６４．７２ ８９，６７５，００９．８０ 补充资料 项目 2001年度 2000年度 1.出售 处置部门或被投资单位所得收益 2.自然灾害发生的损失 3.会计政策变更增加(或减少)利润总额 4.会计估计变更增加(或减少)利润总额 5.债务重组损失 6.其他 公司法定代表人 劳德容 公司主管会计工作的负责人 张仁一 会计机构负责人 赵立金 57 现金流量表 2001年度 附表六 编制单位 深圳南山热电股份有限公司 单位 人民币元 项 目 附注 金 额 一 经营活动产生的现金流量 销售商品 提供劳务收到的现金 1,252,309,837.20 收到的税费返还 4,154,227.44 收到的其他与经营活动有关的现金 67,959,801.26 现金流入小计 1,324,423,865.90 购买商品 接受劳务支付的现金 651,614,218.19 支付给职工以及为职工支付的现金 165,960,694.23 支付的各项税费 82,756,157.24 支付的其他与经营活动有关的现金 8,480,360.42 现金流出小计 908,811,430.08 经营活动产生的现金流量净额 415,612,435.82 二 投资活动产生的现金流量 收回投资所收到的现金 14,375,000.00 取得投资收益所收到的现金 处置固定资产 无形资产和其他长期资产收回的现金净额 3,200.00 收到的其他与投资活动有关的现金 现金流入小计 14,378,200.00 购建固定资产 无形资产和其他长期资产所支付的现金 41,902,703.41 投资所支付的现金 20,027,888.93 支付的其他与投资活动有关的现金 现金流出小计 61,930,592.34 投资活动产生的现金流量净额 -47,552,392.34 三 筹资活动产生的现金流量 吸收投资所收到的现金 174,960,993.98 借款所收到的现金 355,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 现金流入小计 529,960,993.98 偿还债务所支付的现金 775,000,000.00 分配股利 利润或偿付利息所支付的现金 34,808,536.71 支付的其他与筹资活动有关的现金 现金流出小计 809,808,536.71 筹资活动产生的现金流量净额 -279,847,542.73 四 汇率变动对现金的影响额 -228,127.69 五 现金及现金等价物净增加额 87,984,373.06 公司法定代表人 劳德容 公司主管会计工作的负责人 张仁一 会计机构负责人 赵立金 58 现金流量表 续 2001年度 附表六 编制单位 深圳南山热电股份有限公司 单位 人民币元 补充资料 附注 金 额 项 目 1 将净利润调节为经营活动现金流量 净利润 211,047,190.94 加 少数股东损益 加 计提的资产减值准备 -11,379,070.72 固定资产折旧 86,696,782.07 无形资产摊销 10,278,636.27 长期待摊费用摊销 待摊费用减少(减 增加) 294,270.43 预提费用增加(减 减少) 处置固定资产 无形资产和其他长期资产的损失(减 收益) 3,650,136.54 固定资产报废损失 财务费用 5,287,578.71 投资损失(减 收益) -21,637,054.53 递延税款贷项(减 借项) 存货的减少(减 增加) 24,526,532.23 经营性应收项目的减少(减 增加) 54,945,549.97 经营性应付项目的增加(减 减少) 51,901,883.91 其他 经营活动产生的现金流量净额 415,612,435.82 2 不涉及现金收支的投资和筹资活动 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3 现金及现金等价物净增加情况 现金的期末余额 277,030,479.76 减 现金的期初余额 189,046,106.70 加 现金等价物的期末余额 减 现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 87,984,373.06 公司法定代表人 劳德容 公司主管会计工作的负责人 张仁一 会计机构负责人 赵立金 59 补充资料 1 财务报表差异调节表 净资产 千元 净利润 千元 截止 2001 年 12 月 31 日 2001 年度 按国际会计准则计算 1,079,372 205,587 遵照国际会计准则作出的调整 折算外币报表汇兑储备 747 调整合并后少数股东应占业绩及储备 1,798 1,798 调整本年度确认以前年度附属公司的业绩 504 调整以前年度已冲销的递延费用 14 冲回结算日后宣布发放的股息 169,869 合计差异 170,920 2,316 按中国会计准则计算 908,452 203,271 注 以上按国际会计准则计算的净资产和净利润是经境外审计机构罗兵咸永道会计师事务所审计 的数字 2 其他会计资料 相关指标计算表 净资产收益率 每股收益 元 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 29.13% 28.76% 0.48 0.56 营业利润 25.75% 25.43% 0.43 0.50 净利润 22.38% 22.09% 0.37 0.43 扣除非经常性损益后的净利润 20.65% 20.39% 0.34 0.40 3 资产减值准备明细表 单位 元 项 目 期初余额 本期增加数 本期转回数 期末余额 一 坏账准备合计 32,365,855.28 43,892.73 11,422,963.45 20,986,784.56 其中 应收账款 - - - - 其他应收款 32,365,855.28 43,892.73 11,422,963.45 20,986,784.56 二 短期投资跌价准备 - - - - 三 存货跌价准备 - - - - 四 长期投资减值准备 - - - - 五 固定资产减值准备 - - - - 六 无形资产减值准备 - - - - 七 在建工程减值准备 - - - - 八 委托贷款减值准备 - - - - 合 计 32,365,855.28 43,892.73 11,422,963.45 20,986,784.56 4 两年变动幅度超过 30% 或占资产总额 5%或利润总额 10%以上项目说明 利润表数 本年累计发生额占 项 目 变动幅度 说 明 利润总额的比例 主营业务税金及附加 66.49% 0.36% 应交增值税增加 主营业务利润 80.68% 97.73% 发电量增加 燃料成本下降 其他业务利润 -0.17% 本年增加托管劳务费税金 营业利润 115.49% 86.40% 管理费用 财务费用减少 投资收益 -0.38% 本年增加子公司的投资亏损 60 补贴收入 -36.01% 15.32% 本年取得的发电补贴收入减少 营业外收入 -81.44% 0.00% 清理固定资产收入减少 营业外支出 -36.37% 1.35% 清理固定资产支出减少 资产负债表数 年末余额占资 项 目 变动幅度 说 明 产总额的比例 货币资金 24.83% 19.77% 主要为 以大代小 二期工程筹集资金 应收票据 -100% 0.00% 期末公司无持有应收票据 应收账款 19.31% 8.18% 应收深圳供电局 12 月份的电费收入增加 其他应收款 -68.18% 1.02% 本年收回中联电力财务有限公司应收款 预付账款 14.26% 5.24% 采购发电所需的油料预付款增加 应收补贴款 0.37% 本年增加了应收发电补贴收入 待摊费用 30.50% 0.13% 财产保险费增加 长期股权投资 31.89% 5.05% 本年增加了深圳市能源环保工程有限公司 深 南能源 新加坡 有限公司的投资款 固定资产净值 82.17% 48.02% 以大代小 一期完工工程款转入 在建工程 -70.18% 5.22% 以大代小 一期完工工程款转出 短期借款 -31.40% 18.95% 银行借款减少 应付票据 -100.00% 0.00% 期末公司无持有应付票据 应付工资 40.02% 0.13% 期末应付员工工资增加 应付股利 544.09% 10.91% 本年度拟应付股东股利比上年度大幅增加 应交税金 86.51% 4.61% 期末未交增值税增加 其他应付款 428.86% 2.48% 增加了 以大代小 一期未付工程款 预提费用 0.00% 预提银行利息支出 长期借款 -100.00% 0.00% 本年归还了银行长期借款 少数股东权益 141.08% 4.36% 持有深圳新电力实业有限公司的少数股东权 益增加 股本 53.75% 35.20% 实施 2000 年度配 送 转股方案 资本公积 48.61% 13.84% 实施 2000 年度配股方案 盈余公积 27.52% 9.28% 本年计提数增加 未分配利润 -99.50% 0.03% 上年度有 8,910 万元为送红股款 61