南天信息(000948)2001年年度报告

ANNUAL REPORT 2001 重 要 提 示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任 何虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 并对其内容的真实 性 准确性和完整性负个别及连带责任 一 公 司 基 本 情 况 简 介 一 公司法定中文名称 云南南天电子信息产业股份有限公司 公司法定英文名称 YUNNAN NANTIAN ELECTRONICS INFORMATION CO.,LTD. 二 公司法定代表人 郑志刚 三 公司董事会秘书 姜东 联系地址 云南省昆明市环城东路 455 号 电话 0871 3366327 传真 0871 3317398 电子邮箱 jiangdong@nantian.com.cn 四 公司注册地址 云南省昆明市高新技术产业开发区软件园创新大厦 公司办公地址 云南省昆明市环城东路 455 号 邮政编码 650041 公司国际互联网网址 http://www.nantian.com.cn 公司电子邮箱 0948@nantian.com.cn 五 指定信息披露报刊 证券时报 中国证券报 登载公司年度报告的国际互联网网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会秘书处 六 公司股票上市交易所 深圳证券交易所 股票简称 南天信息 股票代码 000948 七 其他有关资料 1 公司首次注册登记日和地址 注册日期 1998 年 12 月 21 日 注册地址 云南省昆明市高新技术产业开发区软件园创新大厦 2 公司注册日期 注册地址最新变更情况 变更注册日期 2001 年 12 月 21 日 公司注册地址无变更 3 企业法人营业执照注册号 5300001007806 4 税务登记号码 53011271340159 5 公司聘请的会计师事务所名称 山东乾聚有限责任会计师事务所 办公地址 山东省烟台市胜利路 201 209 号汇丰广场 -1- ANNUAL REPORT 2001 二 会 计 数 据 和 业 务 数 据 摘 要 一 本年度主要利润指标情况 单位 人民币元 利润总额 52,327,135.97 非经常性损益项目说明 净利润 39,446,840.11 1 合并价差摊入 -745,831.00 扣除非经常性损益后的净利润 36,441,254.94 2 罚款 违约金收入 404,075.58 主营业务利润 181,578,397.54 3 清理收入 1,605,864.45 其他业务利润 3,091,768.45 4 补贴收入 1,550,170.86 营业利润 44,455,746.74 5 其他收入 191,305.28 投资收益 5,898,574.94 小 计 3,005,585.17 营业外收支净额 1,860,950.08 补贴收入 1,550,170.86 经营活动产生的现金流量净额 156,398,786.97 现金及现金等价物净增加额 88,793,159.87 二 近三年主要会计数据和财务指标 单位 人民币元 项 目 2001 年 2000 年 1999 年 调整后 调整前 主营业务收入 893 575 508.83 672,416,550.68 672,416,550.68 642,164,927.00 净利润 39,446,840.11 41,853,031.14 43 986 170 10 46,989,560.22 总资产 849,521,146.76 819,637,670.99 822,328,122.29 850,298,871.12 股东权益 不含少数股东权益 476,891,676.03 464,033,099.23 463,464,307.82 455,878,281.24 每股收益(全面摊薄) 0.28 0.30 0.31 0.34 扣除非经常性损益后每股收益 0.26 0.25 0.26 0.32 每股收益 按月加权 0.28 0.30 0.31 0.42 每股净资产 3.41 3.31 3.31 3.26 调整后的每股净资产 3.34 3.21 3.21 3.16 每股经营活动产生的现金流量净额 1.12 0.35 0.35 0.22 净资产收益率 摊薄 % 8.27 9.02 9.49 10.40 净资产收益率 加权 % 8.62 9.06 9.54 18.51 注 根据财政部规定 公司自本年度起开始执行 企业会计制度 导致会计政策变更 因此公司对 2000 年的会计 数据和财务指标进行了追溯调整 并分别以调整前和调整后的数据进行填列 -2- ANNUAL REPORT 2001 三 报告期利润表附表 净资产收益率 % 每股收益 元 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 38.08 39.67 1.30 1.30 营业利润 9.32 9.71 0.32 0.32 净利润 8.27 8.62 0.28 0.28 扣除非经常性损益后的净利润 7.64 7.96 0.27 0.27 注 本附表财务数据依据中国证监会 公开发行证券公司信息披露编报规则第 9 号 要求计算 四 股东权益变动情况 单位 元 项 目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 140,000,552 305,608,497 22,751,880 5,423,914 -4,327,830 464,033,099 本期增加 11,842 7,748,841 2,500,731 4,397,894 12,858,577 本期减少 期末数 140,000,552 305,620,339 31,200,721 7,924,645 70,064 476,891,676 变动原因 1 资本公积增加是子公司无法支付的应付款项计入所致 2 盈余公积增加是本年度按规定提取法定公积金和公益金所致 3 法定公益金增加是本年度按规定提取法定公益金所致 4 未分配利润期初数为负数是会计政策变更进行追溯调整所致 其增加是因为根据董事会决议以本期可供股 东分配利润弥补所致 5 股东权益增加是本年度实现净利润所致 三 股 本 变 动 及 股 东 情 况 一 股本变动情况 1 股份变动情况表 数量单位 股 本 次 变 动 增 减 + - 本次 本次 配 送 公积 其他 变动前 变动后 股 股 金转股 增发 小计 一 尚未流通股份 1 发起人股份 其中 国家拥有股份 境内法人持有股份 95,000,526 95,000,526 -3- ANNUAL REPORT 2001 自然人持有股份 5,000,026 5,000,026 尚未流通股份合计 100,000,552 100,000,552 二 已流通股份 1 境内上市的人 民币普通股 40,000,000 40,000,000 已流通股份总计 40,000,000 40,000,000 三 股份总数 140,000,552 140,000,552 2 股票发行与上市情况 本公司是经云南省人民政府以云政复 1998 118 号文批准 由南天电子信息产业集团公司 珠海南方集团有限公司 云南省医药医疗器械工业公司 裴海平 李宏坤 周永泰 丁柏林七方联 合发起设立 于 1998 年 12 月 21 日注册登记的股份有限公司 经中国证监会批准 公司于 1999 年 8 月 18 日首次向社会公众发行人民币普通股 4000 万股 并于 1999 年 10 月 14 日在深圳证券交易 所上市交易 发行日期 1999 年 8 月 18 日 发行价格 每股 8.13 元 发行数量 4000 万股 获准上市交易数量 4000 万股 二 股东情况介绍 1 截止 2001 年 12 月 31 日 公司股东总数为 38796 户 2 本公司前十名股东持股情况 单位 股 股东名称 年末持股数 占总股本 % 1 南天电子信息产业集团公司 64651364 46.179 2 珠海南方集团有限公司 25349134 18.107 3 云南省医药医疗器械工业公司 5000028 3.572 4 裴海平 2000011 1.429 5 李宏坤 1000005 0.714 6 丁柏林 1000005 0.714 7 周永泰 1000005 0.714 8 南方稳健成长基金 555599 0.40 9 杨伟 260000 0.19 10 重庆博高商贸有限责任公司 142145 0.10 说明 1 持股 5%以上的股东所持股份在报告期内无变化 无质押或冻结的情况 2 前十名股东之间存在的关联关系 裴海平 李宏坤 丁柏林现任珠海南方集团有限公司 董事 周永泰现任珠海南方集团有限公司董事 总经理 以上四人均为珠海南方集团有限公司股东 3 南天电子信息产业集团公司 云南省医药医疗器械工业公司所持股份为国有法人股 3 控股股东情况介绍 南天电子信息产业集团公司为本公司控股股东 成立于 1993 年 1 月 法定代表人为郑南南 注册资本 3434 万元 为国有独资 经营范围为 电子计算机 含外部设备 软 硬件产品的开发 生产 销售 机床自动化设备的开发 生产 销售 三来一补 业务等 4 其他持股 10%以上股东情况 -4- ANNUAL REPORT 2001 珠海南方集团有限公司成立于 1997 年 5 月 法定代表人为杨再兴 注册资本 10000 万元 经 营范围为 电子产品及配件 医疗器械 文化办公机械 电器机械 建筑材料 化工产品 不含化 学危险品 矿产 不含贵金属矿 五金交电 日用百货 食品 副食品 纺织品的批发与零售等 四 董事 监事 高级管理人员和员工情况 一 基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 年初持股数 股 年末持股数 股 郑志刚 董事长 男 59 2001.12 2004.12 0 0 卢志勇 董事 总裁 男 37 2001.12 2004.12 0 0 刘 为 董事 副总裁 男 46 2001.12 2004.12 0 0 郑南南 董事 副总裁 女 47 2001.12 2004.12 0 0 宋治中 董事 男 57 2001.12 2004.12 0 0 雷 坚 董事 副总裁 男 36 2001.12 2004.12 0 0 张锦鸿 董事 副总裁 男 32 2001.12 2004.12 0 0 杨天行 独立董事 男 66 2001.12 2004.12 0 0 李莉芬 监事会召集人 女 58 2001.12 2004.12 0 0 周立刚 监事 男 38 2001.12 2004.12 0 0 赵 兵 监事 男 40 2001.12 2004.12 0 0 郭建云 监事 女 49 2001.12 2004.12 0 0 陈宇峰 监事 男 30 2001.12 2004.12 400 800 姜 东 董事会秘书 男 27 2001.12 2004.12 0 0 注 1 郑南南女士兼任公司控股股东南天电子信息产业集团公司董事长 李莉芬女士兼任公司控股股东南天电子 信息产业集团公司副董事长 任职期间为 2001 年 10 月至 2004 年 10 月 2 陈宇峰先生所持股份为二级市场所购入的流通股 二 年度报酬情况 1 董事 监事 高级管理人员的年度报酬情况 1 董事 监事和高级管理人员报酬的决策程序和确定依据 在公司领取报酬的经理人员的报酬由董事会决定 董事的报酬由董事会拟订方案并报股东大 会审议通过后实施 董事 监事和高级管理人员的报酬由基本工资和效益工资组成 基本工资是根据个人所承担 的责任 风险大小以及个人技能情况分档确定 效益工资的确定依据是根据公司年度经营目标的完 成情况及个人绩效考核结果确定 2 现任董事 监事和高级管理人员的年度报酬 2001 年度 董事 监事 高级管理人员中共有 10 人领取报酬 报酬总额为 385 万元 其中 金额最高的前 3 名董事 同时为金额最高的前 3 名高级管理人员 的报酬总额 162 万元 董事 监事 高级管理人员年度报酬在 10 万元以下的 1 人 20 30 万元的 2 人 30 40 万 元的 1 人 40 50 万元的 3 人 50 60 万元的 3 人 -5- ANNUAL REPORT 2001 本报告期内第一届监事会成员李莉芬 周永泰未在公司领取报酬 第二届监事会成员周立刚 赵兵 郭建云 陈宇峰 由于于 2001 年 12 月刚就任 其报酬没有计入上述报酬总额 三 报告期内离任 聘任的董事 监事 高级管理人员情况 报告期内董事 监事 高级管理人员变更情况 1 2001 年 2 月 9 日召开的第一届董事会十六次会议上 同意裴海平先生辞去公司董事职务 2 2001 年 3 月 16 日召开的 2001 年第一次临时股东大会 同意增补卢志勇先生为公司董事 3 2001 年 5 月 11 日召开的 2000 年年度股东大会上 同意选举杨天行先生为公司独立董事 4 2001 年 5 月 11 日召开的第一届董事会第十八次会议上 同意温志武先生辞去公司副总裁及董 事会秘书职务 指定姜东先生代为行使董事会秘书职责 同意李宏坤先生辞去公司财务总监职 务 5 2001 年 5 月 18 日召开的第一届董事会第十九次会议上 同意李宏坤先生辞去公司副总裁职务 6 2001 年 6 月 21 日召开的第一届董事会第二十次会议上 同意李宏坤先生辞去公司董事职务 7 2001 年 7 月 20 日召开的第一届董事会第二十一次会议上 同意聘任雷坚先生 张锦鸿先生为 公司副总裁 8 2001 年 8 月 11 日召开的第一届董事会第二十二次会议上 同意聘任姜东先生为公司董事会秘 书 9 2001 年 12 月 10 日召开的 2001 年第三次临时股东大会上 完成了本公司董事会和监事会的换 届选举 详见股东大会简介 四 员工情况 截止 2001 年 12 月 31 日 公司员工数量为 1165 人 其中 具有高级职称的有 42 人 中级 职称的有 324 人 初级职称的有 318 人 共占职工总人数的 59 % 1 专业构成情况 专业分类 人 数 比 例 生产人员 225 19% 销售人员 98 8.4% 技术开发人员 430 37% 售后服务人员 196 17% 财务人员 37 3.2% 行政及其他人员 179 15.4% 2 员工年龄结构情况 年龄段 人 数 比 例 30 岁以下 725 62% 31 40 岁 264 23% 41 50 岁 148 13% 51 60 岁 28 2% 3 学历结构情况 学历 人 数 比 例 -6- ANNUAL REPORT 2001 硕士研究生及以上 48 4% 大学本科 593 51% 专科及以下 524 45% 五 公 司 治 理 结 构 一 公司治理状况 1 公司治理基本情况 公司以股东权益最大化为价值取向 按照 公司法 证券法 等有关法律 法规和规章的要 求 不断完善公司治理结构 规范公司运作 希冀以完善的公司治理推动企业的长期可持续发展 公司初步建立了现代企业 三会一部 的制衡运作体系 并构造以 公司章程 股东大会议事规 则 董事会议事规则 监事会议事规则 总裁工作细则 等为核心的制度体系确保公司运作 的效率与规范 报告期内 公司治理状况基本符合 上市公司治理准则 等规范性文件的要求 1 关于股东与股东大会 公司严格履行信息披露义务并建立股东接待制度 确保所有股东 享有知情权 公司严格按 公司章程 上市公司股东大会的规范意见 的要求召集 召开股东大 会 确保所有股东能充分行使股东权利 公司处理关联交易事项时 能严格按照 公司章程 及相 关法律法规的要求 坚守 招股说明书 中的承诺 履行规定程序 公司确信能够确保所有股东 特别是中小股东享有平等地位 2 关于控股股东与独立性 控股股东行为规范 没有超越股东大会直接或间接干预公司的 决策 经营活动与人事任免 公司改制彻底 与控股股东人员 资产 财务 机构 业务独立 具 有独立完整的业务及自主经营能力 能独立承担责任和风险 3 关于董事与董事会 公司按照 公司章程 规定的董事选聘程序选举董事 公司董事会 的人数和人员构成符合有关法律 法规的要求 公司董事会建立了 董事会议事规则 以规范确 保董事会及董事能够充分行使权利 公司已聘任独立董事一名 全体董事在履职过程中能够勤勉尽 责 维护公司整体利益 报告期内 公司董事会着手组建了发展战略委员会 4 关于监事与监事会 公司监事会的人数和人员构成符合有关法律 法规 公司章程 的 要求 公司监事会建立了 监事会议事规则 及定期会议制度 公司监事能够认真履行自己的职责 对公司经营运作 财务状况以及公司董事 经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监 督 5 关于绩效评价与激励约束机制 经理人员的聘任公开 透明 符合法律法规的规定 公 司已建立董事尽责情况自我评价机制 并正在完善公正 透明的董事 监事和经理人员的绩效评价 标准与激励约束机制 6 关于相关利益者 公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人 职工 消费者 供应商 社区等其他利益相关者的合法权益 以共同推动公司持续 健康地发展 7 关于信息披露与透明度 公司制订了 信息披露工作细则 建立了股东接待制度 严格 按照相关法律 法规 规章的要求履行信息披露义务 保证信息披露的真实 及时 准确 完整 确保所有股东有同等机会获得信息 2 公司治理现状与 上市公司治理准则 的主要差距 1 规章尚待完善 尚须制订 股东大会议事规则 以增强股东大会的可操作性 公司章程 -7- ANNUAL REPORT 2001 监事会工作细则 总裁工作细则 信息披露细则 等内部规章也亟待针对 上市公司治理准 则 的要求进行相应修改 2 董事会构成尚须完善 公司董事会中尚无会计专业人士担任的独立董事 独立董事人数 离 上市公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事 的最终要求还有一定距离 董事会专 业委员会建设仅刚起步 尚较薄弱 3 公司董事 监事和经理人员的绩效评价标准 程序和经理人员的激励约束机制有待进一 步完善 4 公司董事会中非执行董事的比例较低 在运作过程中与经营层职能的划分仍不够明晰 不利于将决策职能与经营执行职能分离 3 改进公司治理的具体计划和措施 公司将站在与国际化公司治理标准结轨的的高度 积极改进公司治理 1 通过对董事 监事 高级管理人员的内部培训 强化对规范化公司治理的认识 把完善 公司治理的重要性提高到应有高度 2 完善制度建设 股东大会议事规则 已制订完成 公司章程 监事会工作细则 已 修订完成 均待股东大会审议 总裁工作细则 信息披露细则 等其他内部制度也已着手针对 上市公司治理准则 进行修订 3 完善董事会构成 由会计专业人士担任的独立董事的选聘工作将在 2002 年 6 月 30 日前 完成 将依照 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 中的要求分阶段增加独立董事人数 完善已成立的发展战略委员会的运作方式 条件成熟时再组建董事会的其他专业委员会 4 将逐步出台高级管理人员薪酬与考核制度 董事 监事评价及津贴制度 进一步完善董 事 监事 经理人员的绩效评价标准 程序 激励约束制度 5 逐步增加董事会中非执行董事的比例 将董事会工作重心转移到决策职能上来 二 独立董事履行职责情况 2001 年 5 月 11 日召开的 2000 年度股东大会审议通过聘任杨天行先生担任公司独立董事 2001 年 12 月 22 日召开的 2001 年度第二次临时股东大会审议通过续聘杨天行先生为公司第二届董事会 独立董事 杨天行先生担任独立董事以来 勤勉尽责 参加董事会六次 对涉及公司发展战略 重 大投资 组织建设等多个方面提供了多项宝贵意见 三 关于控股股东与独立性 1 本公司业务独立于控股股东 建立有独立 完整的业务流程和业务体系 具有自主经营能 力 2 本公司人员独立于控股股东 公司在劳动 人事及工资管理等方面实行独立 总裁 副总 裁 财务负责人 董事会秘书等高级管理人员均在本公司领取薪酬 上述人员未在控股股东单位领 取报酬和担任除董事外的其他职务 3 本公司机构独立于控股股东 拥有独立于控股股东的管理 业务机构 拥有独立的办公机 构和办公场所 4 在资产方面 公司资产完整 公司的生产系统 辅助生产系统以及配套设施独立 均为公 司所有 工业产权 非专利技术等无形资产均为公司所有 商标则依据签定的 注册商标无偿使用 -8- ANNUAL REPORT 2001 许可合同 由控股股东提供公司使用 公司拥有独立的采购和购销系统 5 在财务方面 本公司设有独立的财务部门 并建有独立的会计核算体系和财务管理制度 在银行独立开户 四 报告期内对高级管理人员的考评及激励机制 相关奖励制度的建立 实施情况 公司对高级管理人员的考评及激励 遵照公司一届董事会二次会议通过的 员工薪酬制度 执 行 公司对高级管理人员实行年度述职与考评制度 根据公司总体发展战略 年度经营计划确定高 级管理人员的业绩考核指标 根据完成情况实行 工资+奖金 的薪酬模式 六 股 东 大 会 情 况 简 介 本报告期内公司共召开 4 次股东大会 分别为 2001 年第一次临时股东大会 2000 年年度股东 大会 2001 年第二次临时股东大会 2001 年第三次临时股东大会 一 股东大会会议情况 1 2001 年第一次临时股东大会 公司于 2001 年 3 月 16 日在昆明本公司四楼会议室召开 2001 年第一次临时股东大会 会议审 议并通过了如下事项 1 同意续聘山东乾聚有限责任会计师事务所承担本公司 2000 度财务会计报表的审计任务 2 同意续聘山东乾聚有限责任会计师事务所承担本公司 2001 年度财务会计报表的审计任务 3 同意增补卢志勇先生为公司董事 会议决议在 2001 年 3 月 17 日的 证券时报 中国证券报 上进行了披露 2 2000 年年度股东大会 公司于 2001 年 5 月 11 日在昆明饭店召开了 2000 年度股东大会 会议审议并通过了如下事项 1 2000 年度董事会工作报告 2 2000 年度监事会工作报告 3 2000 年年度报告 4 2000 年度利润分配方案 5 选举杨天行先生为公司独立董事 会议决议在 2001 年 5 月 12 日的 证券时报 中国证券报 上进行了披露 3 2001 年第二次临时股东大会 公司于 2001 年 9 月 7 日在昆明本公司三楼会议室召开了 2001 年第二次临时股东大会 会议审 议并通过了如下事项 大会以 64,651,364 股同意 占有效表决股数的 100﹪ 零股反对 零股弃权 同意变更募集 资金投向 将本公司 招股说明书 中原计划募集资金使用项目 金融柜员出纳设备技术的开发与 生产 和 银行票据处理系统的开发与生产 变更为 高性能柜员打印机开发与生产 和 柜员综 合文件处理系统开发与生产 会议决议在 2001 年 9 月 8 日的 证券时报 中国证券报 上进行了披露 -9- ANNUAL REPORT 2001 4 2001 年第三次临时股东大会 公司于 2001 年 12 月 10 日在昆明本公司三楼会议室召开 2001 年第三次临时股东大会 会议审 议并通过了如下事项 1 选举郑志刚 卢志勇 刘为 郑南南 宋治中 雷坚 张锦鸿公司第二届董事会董事 2 选举杨天行为公司第二届董事会独立董事 3 选举李莉芬 周立刚 赵兵 郭建云为公司第二届监事会监事 会议决议在 2001 年 12 月 11 日的 证券时报 中国证券报 上进行了披露 关于提名杨天 行先生为独立董事的声明刊登在 2001 年 11 月 30 日的 证券时报 中国证券报 上 二 选举和更换董事 监事情况 1 2001 年 3 月 16 日的 2001 年第一次临时股东大会同意增补卢志勇先生为公司董事 2 2001 年 5 月 11 日的 2000 年度股东大会同意选举杨天行先生为公司独立董事 3 2001 年 12 月 10 日的 2001 年第三次临时股东大会选举产生第二届董事会 监事会成员 1 同意选举郑志刚 卢志勇 刘为 郑南南 宋治中 雷坚 张锦鸿为第二届董事会董事 2 同意选举杨天行为第二届董事会独立董事 3 同意选举李莉芬 周立刚 赵兵 郭建云为第二届监事会监事 七 董 事 会 报 告 (一) 公司经营情况 1 公司主营业务范围及其经营情况 (1)公司主营业务范围 本公司主营业务为 开发 生产 销售计算机软件 硬件 外围设备 金融专用设备 智能机 电产品(含国产汽车不含小轿车) 承接网络工程 信息系统工程(不含管理项目) 技术服务及技术 咨询 自产产品的安装调试维修(以上项目可按经贸部核定的经营范围开展进出口业务) 2 2001 年度经营情况简介 2001 年是 IT 业的寒冬 市场需求的增长趋缓 多年高速发展累积的产业矛盾日趋尖锐 公司 面临巨大的竞争压力 报告期内 公司及时对发展思路进行了调整 确定了紧缩策略 开始着手优 化按业务形态划分的组织体系 并以加强 基础管理 为核心 重点加强公司在项目管理 人力资 源管理 考核与激励 内部管理流程信息化等方面的能力 报告期内 公司实现主营业务收入 893,575,508.83 元 利润总额 52,327,135.97 元 净利润 39,446,840.11 元 同比增长 32.89% -10.26% -5.75% 在金融专用设备市场领域 销售规模高速增长 产品体系日趋完整 报告期内 公司抓住银行业务大集中的市场契机 金融专用设备战略单元取得了良好的业绩 A 银行柜面处理设备 银行柜面打印系统 南天作为事实上的市场及产品标准制定者 克服了资源不足等种种困难 2001 年共实现销售 Nantian PR 系列专业存折打印机 8.2 万台 较上年同比增长 54% 再次刷新历 - 10 - ANNUAL REPORT 2001 史销售记录 同时 为保持 Nantian 柜面打印系统的竞争优势 公司加大了研发与投入力度 与国 际战略合作伙伴合作推出了 Nantian PR2E 新一代柜面打印系统 报告期内 Nantian BP8900 系列磁卡读写器的产销平稳增长 南天仍为国内该类产品的最大 供应商 柜面现金处理设备的研发 产品化工作也在加紧进行 为丰富南天金融专用设备的产品体 系 增强公司竞争力打下了较好基础 B 银行自助交易设备 报告期内 公司针对银行交易自助化的趋势 加强了自助产品的市场推广 Nantian BST 银行 自助服务系列产品的销售量高达 1028 台 同比增长 92% 公司强化了研发力量 新推出了南天自 有品牌的 CD 自动存款机 ATM 自动柜员机 等五项 BST 系列新产品 实现了南天自助交易设 备从非现金类到现金类的跨越 南天 BST 系列产品坚持应用为本 以系列化 个性化的特点为中行 光大 民生等银行普遍选用 在应用软件与系统集成领域 积极调整应对行业波动 2001 年 公司的应用软件与系统集成战略业务单元面临着不利的市场环境 市场增长速度放 慢 行业盈利能力下降 竞争行为不规范 公司及时调整经营思路 本着 求强不贪大 原则 变 压力为变革的动力 通过强化管理和加强研发提升竞争力 报告期内 公司软件与系统集成业务体系顺利通过了 ISO9001 2000 版质量认证和系统集成一 级资质认证 通过管理流程与业务流程的优化为客户提供更优质 更可靠的技术与服务 同时 公 司根据行业特点强化项目管理能力 并借内部的信息化建设提高了信息处理和控制的能力 为管理 提供了高效的支持 报告期内 公司研发 优化了一批适应银行业务大集中需求的先进应用软件平台 OFP Prebranch+开放式金融综合前置平台 OFP PLC 个人消费信贷系统及 OFP Autobranch 金融前端应 用开发平台等 增强了南天在此领域的竞争能力 报告期内 公司继续 综合业务系统 在交通银行 广西农信的实施 新推出的 OFP Prebranch+ 也开始在中国银行推广 完成了建设银行骨干网络改造在 10 个省市的实施 完成了湖南省建行数 据大集中改造工程 与长城等资产管理公司在系统开发与实施 外包服务等方面的合作也日趋深入 报告期内 公司还中标了国税信息系统建设项目 实现了南天在非金融系统集成领域的一次重大突 破 3 报告期内公司主营业务收入的构成情况 2001 年度公司业务收入的主要构成表 单位 元 项目 主营业务收入 主营业务成本 自主开发 生产的金融专用设备 752,277,017.02 595,324,715.45 应用软件与系 统 集 成 141,110,499.48 113,361,644.03 其他 187,992.33 145,203.04 合计 893,575,508.83 708,831,562.52 4 本公司所属行业为电子信息产业 主营业务收入与主营业务利润绝大部分来源于金融电 子化行业 占公司主营业务收入或主营业务利润总额 10%以上的主要业务为 金融专用设备 应用 软件开发与系统集成服务 3 公司主要控股子公司及参股公司经营情况及业绩 - 11 - ANNUAL REPORT 2001 1 广州南天电脑系统有限公司 系本公司控股子公司 注册资本 3000 万元 公司持有其 73.33%股份 主营业务范围为 生产 开发 和销售计算机产品 计算机应用系统 应用软件和系统软件及维修服务等 截止报告期末 该公司资产总额为 15713.78 万元 2001 年实现净利润 320.66 万元 2 上海南天电脑系统有限公司 系本公司控股子公司 注册资本 1594 万元 公司持有其 81.88%股份 主营业务范围为 计算 机及外设 系统集成 网络技术 通讯技术领域内的科技咨询 技术开发 转让 服务 并经销相 关产品 计算机租赁等 截止报告期末 该公司资产总额为 7657.24 万元 2001 年实现净利润 371.66 万元 3 北京南天信息工程有限公司 系本公司控股子公司 注册资本 1756 万元 公司持有其 73.68%股份 主营业务范围为 生产 计算机软件及硬件 IC 卡及磁卡应用系统 承接银行信息系统工程 销售自产产品 自产产品的技 术开发 技术咨询 技术服务 技术转让 技术培训等 截止报告期末 该公司资产总额为 7703.26 万元 2001 年实现净利润 458.71 万元 4 昆明南天电脑系统有限公司 系本公司控股子公司 注册资本 340 万元 公司持有其 75%股份 主营业务范围为 生产和销 售电子计算机系列产品 并提供相应的售后服务和技术咨询等 截止报告期末 该公司资产总额为 2726.57 万元 2001 年实现净利润 196.44 万元 5 西安南天电脑系统有限公司 系本公司控股子公司 注册资本 312 万元 公司持有其 70%股份 主营业务范围为 开发 生 产 销售计算机软件 硬件 外设及智能机电产品 承包信息工程 技术服务及技术咨询等 截止 报告期末 该公司资产总额为 2049.69 万元 2001 年实现净利润 40.69 万元 6 武汉南天电脑系统有限公司 系本公司控股子公司 注册资本 194 万元 公司持有其 70%股份 主营业务范围为 开发 生 产 销售计算机软件 硬件 外部设备及智能机电产品 承包信息工程 技术服务及技术咨询等 截止报告期末 该公司资产总额为 884.33 万元 2001 年实现净利润 111.34 万元 7 深圳南天东华科技有限公司 系本公司控股子公司 注册资本 848 万元 公司持有其 75%股份 主营业务范围为 生产经营 IC 卡 磁卡读写器 金融专用设备 计算机应用软件及相关的技术咨询服务等 截止报告期末 该 公司资产总额为 2433.31 万元 2001 年实现净利润 256.93 万元 8 云南医药工业股份有限公司 系本公司参股子公司 注册资本 8192.68 万元 公司持有其 33.22%股份 主营业务范围为 医用原料 制药设备 医用器械 中西药品等 截止报告期末 该公司资产总额为 22840.26 万元 2001 年实现净利润 2011.69 万元 4 主要供应商 客户情况 报告期内公司向前五名供应商合计的采购金额占年度采购总额的 55.47% 前五名客户销售额 合计占公司销售总额的 44.36% 5 在经营中出现的问题与困难及解决方案 2001 年 IT 行业的市场环境趋冷 市场增长放慢 行业的结构性矛盾日益突出 公司的发展面 - 12 - ANNUAL REPORT 2001 临着巨大的压力与挑战 近年 IT 投资热所导致的资源集中使供给泡沫化 行业的市场规则不完善 引发了竞争行为的激烈与不规范 给公司的运营带来了一定的冲击 同时 公司在发展过程中也暴 露出了一些矛盾 需要进行自我突破 1 尚需拓展价值链深度 公司现有产品与业务的自我技术积累深度不够 在市场竞争中面 对竞争的应对手段不多 金融专用设备业务处于国际分工价值链的末端 而软件与系统集成业务的 差异性不够 2 业务流程仍待优化 现有的业务流程存在经验主义倾向 不能更好地面对客户和提升市 场反应能力 3 组织体系不适应管理的现状 公司的管理能力难以使事业部与区域子公司并行的矩阵结 构发挥其效率 4 人力资源管理仍相对滞后 考核与激励体系尚不完善 针对以上问题 公司拟采取如下措施 1 加强研发的投入与技术积累力度 将研发工作提升到战略高度 加强研发工作的规划 对研发在认识 资金 组织结构上予以保障 2 继续优化业务流程 强化业务流程的标准化与可控性 节约成本 提升效率 3 针对市场及公司管理现状 进行组织结构重整 根据公司发展战略 对不同的业务形态 采取不同的组织体系 4 在既有成果的基础上 继续推进人力资源管理的深化 真正贯彻 以人为本 的企业理 念 5 加快考核与激励体系的建设 强化绩效考核制度 将压力与激励传递到市场及业务的末 端 在原有基础上 对股权激励做积极的尝试 二 公司投资情况 1 本报告期内募集资金使用情况 1999 年 8 月 18 日公司股票公开发行实际募集资金 31092 万元 拟投资 11 个项目 截止 2001 年年末 已有五个项目完工 四个项目已开展但未完工 而金融柜员出纳设备技术的开发与生产 银行票据处理系统的开发与生产两个项目 经公司第一届董事会第 21 次会议审议和 2001 年第二次 临时股东大会批准 变更为高性能柜员打印机开发与生产项目和柜员综合文件处理系统开发与生产 项目 上述募集资金变更的原因及董事会 股东大会决议公告已披露 已完工项目 1 报告期前已完工项目 普及型存折打印机开发与生产 高级多功能自动存折打印机系统的开发与生产 金融自助服务 终端的开发与生产等三个项目已分别于 1999 2000 年完成 并于 2001 年 3 月 29 日通过项目验收 详细情况已在 1999 年年度报告 2000 年年度报告 2001 年中期报告 中披露 2 报告期内完工项目 应用软件开发平台和金融业务处理应用系统 该项目计划总投资 2950 万元 资金来源全部为募集资金 计划实施年度为 1999 年 2001 年 该项目已于 2001 年度完工 并于 2001 年 12 月 30 日通过竣工验收 1999 年度未投入募集资金 2000 年度投入募集资金 1424 万元 2001 年度投入募集资金 1033 万元 累计投入募集资金 2457 万元 节余募集资金 493 万元 - 13 - ANNUAL REPORT 2001 INTERNET/INTRANET 客户服务系统的开发与生产 该项目计划总投资 2860 万元 资金来源为募集资金 2360 万元 自筹资金 500 万元 计划实 施年度为 1999 年 2001 年 该项目已于 2001 年度完工 并于 2001 年 12 月 30 日通过竣工验收 1999 年度未投入募集资金 2000 年度投入募集资金 1000 万元 2001 年度投入募集资金 1005 万元 累计投入募集资金 2005 万元 实际总投资 2005 万元 节余募集资金 855 万元 节余自筹资金 500 万元 已开展未完工项目 1 自动翻页设备技术开发与生产 该项目计划总投资 2900 万元 资金来源全部为募集资金 计划实施年度为 1999 年 2001 年 1999 年度投入募集资金 236 万元 2000 年度投入募集资金 127 万元 2001 年度投入募集资金 1457 万元 累计投入募集资金 1820 万元 该项目完成进度为 62.76% 2 现金处理自动化设备的开发与生产 该项目计划总投资 2950 万元 资金来源全部为募集资金 计划实施年度为 1999 年 2001 年 1999 年度投入募集资金 46 万元 2000 年度未投入募集资金 2001 年度投入募集资金 9 万元 累 计投入募集资金 55 万元 该项目完成进度为 1.86% 3 现金计数与防伪设备开发与生产 该项目计划总投资 2920 万元 资金来源全部为募集资金 计划实施年度为 1999 年 2001 年 1999 年度未投入募集资金 2000 年度投入募集资金 567 万元 2001 年度投入募集资金 623 万元 累计投入募集资金 1190 万元 该项目完成进度为 40.75% 4 金融电子化外部设备零件加工中心技术改造 该项目计划总投资 2850 万元 资金来源全部为募集资金 计划实施年度为 1999 年 2001 年 1999 年度投入募集资金 21 万元 2000 年度投入募集资金 437 万元 2001 年度投入募集资金 46 万 元 累计投入募集资金 504 万元 该项目完成进度为 17.68% 变更项目 1 高性能柜员打印机开发与生产 该项目计划总投资 2910 万元 资金来源全部为募集资金 项目建设期两年 2001 年度投入募 集资金 1423 万元 累计投入募集资金 1423 万元 该项目完成计划同期投入的 48.9% 2 柜员综合文件处理系统开发与生产 该项目计划总投资 2985 万元 资金来源全部为募集资金 项目建设期两年 2001 年度投入募 集资金 424 万元 累计投入募集资金 424 万元 该项目仅完成原计划同期投入的 14.2% 报告期内 上述项目投入募集资金 6020 万元 总体投资进度落后于计划进度 剩余募集资金 12364 万元暂存入银行 2 报告期内非募集资金投资情况 报告期内 公司以现金 1000 万元对控股子公司上海南天电脑系统有限公司进行单方面增资扩股 将其注册资本由 1000 万元增加到 1594.0488 万元 持股比例由 70%增加到 81.18% 三 公司财务状况 1 财务状况变动情况 单位 元 指标名称 2001 年 2000 年 同比增长(%) - 14 - ANNUAL REPORT 2001 总资产 849,521,146.76 819,637,679.99 3.65 长期负债 20,573,758.12 20,085,165.38 2.43 股东权益 476,891,676.03 464,033,099.23 2.77 主营业务利润 181,578,397.54 144,694,578.64 25.49 净利润 39,446,840.11 41,853,031.14 -5.75 2 变动的主要原因 1 总资产增加的主要原因报告期内实现利润所致 2 长期负债增加的主要原因是专项应付款增加所致 3 股东权益增长的主要原因是报告期内实现利润所致 4 主营业务利润增加的主要原因是主营业务收入增加所致 5 净利润减少的主要原因是期间费用增长速度高于主营业务利润增长速度所致 四 2002 年度业务发展计划 2002 年对公司的发展是关键的一年 行业面临结构性的调整 竞争与业务营运模式正在发生 极大变化 如何利用行业变革的契机 实现企业的自我突破 是公司能否长期可持续发展的关键 1 稳定主营业务及主导产品的市场份额 公司作为国内金融电子化行业最主要的专业厂商之一 多年的发展得益于公司正确的市场定位 及专业化战略 2002 年公司将继续以 行业应用 为主线 利用在业内累积的各种资源 确保主营 业务的平稳发展 并力争使主营业务收入能够突破 10 亿元大关 公司在金融专用设备领域的领先优势在 2001 年得到进一步的加强 存折打印系统作为公司的 主导产品在公司的业务及产品结构中起了举足轻重的地位 根据市场竞争形势 公司在 2002 年将 强化市场推广及服务 质量保障 以更优秀的品质争取市场份额 拉大与对手的竞争优势 在应用软件与系统集成领域公司将利用 2001 年打下的良好管理基础 深入理解客户的业务运 作模式与发展趋势 推出前瞻性的解决方案 并迅速商品化 同时强化服务的产品化 积极拓展外 包等多种新的业务领域 2 加强研发及新产品的市场推广 公司将改变目前研发工作较为分散的现状 集中公司资源组建产品研发中心 在资金方面加大 投入 招揽人才 初步形成良好的研发体系 目标是在局部技术领域 重点产品上形成自己的优势 同时公司将缩短研究成果产品化 商品化的周期 加强研发与制造 市场工作的对接 力求使新产 品在公司的业务结构中占据较大的比例 3 控制成本费用 加强财务管理 公司将通过业务流程优化 组织结构调整等措施 降低公司运作的非可变费用 通过强化财务 审核 改变签字授权结构等措施 控制公司运作的可变费用 同时强化财务管理在公司经营中的作 用 通过信息的及时分析加强对经营工作的指导 4 改革考核与激励机制 通过目标管理优化现有的绩效考核制度 建立不同层次的考核制度 改变现有的薪酬结构 降低固定收入部分 加大与绩效挂钩的激励力度 根据现有的政策与法律环境 在充分论证的基础 上 实行多种激励方式结合的激励机制 5 继续加强质量管理及认证工作 - 15 - ANNUAL REPORT 2001 目前公司的两大战略业务单元均已通过 ISO9000 系列的质量认证 公司将在已取得成绩的基础 上 继续贯彻和完善质量管理 保障产品与服务的品质 公司的广州 上海子公司 2001 年均已通 过当地的软件企业认证 公司 2002 年将继续加强这方面的工作 为公司创造良好的政策环境 公 司的应用软件与系统集成业务体系在已取得一级资质认证的基础上 2002 年将开始为 CMM 认证作 准备 五 董事会日常工作情况 1 报告期内董事会的会议情况及决议内容 2001 年度公司第一届董事会共召开 9 次会议 1 第一届董事会第十六次会议于 2001 年 2 月 9 日在昆明本公司三楼会议室召开 会议审议 并通过了如下事项 同意公司 2001 年经营计划 同意通过公司董事会工作细则 修订稿 同意裴海平先生辞去公司董事职务 同意在北京成立云南南天电子信息产业股份有限公司北京分公司 同意聘请北京昌久律师事务所作为公司在北京地区的法律顾问 同意成立公司董事会审计部 同意续聘山东乾聚有限责任会计师事务所承担公司 2000 年度财务会计报表的审计任务 并提交 2001 年第一次临时股东大会审议 同意续聘山东乾聚有限责任会计师事务所承担本公司 2001 年度财务会计报表的审计任 务 并提交 2001 年第一次临时股东大会审议 同意于 2001 年 3 月 16 日召开公司 2001 年第一次临时股东大会 同意投资于新生代市场监测机构有限公司 并授权总裁负责该项目的具体实施 上述决议中除第一项 第五项外其余各项在 2001 年 2 月 13 日的 证券时报 中国证券报 上进行了披露 2 第一届董事会第十七次会议 2001 年第一次董事会年会 于 2001 年 4 月 4 日在昆明本 公司三楼会议室召开 会议审议并通过了如下事项 2000 年度董事会工作报告 2000 年度总裁工作报告 2000 年度财务决算报告 2000 年度利润分配预案及 2001 年度利润分配政策 2000 年年度报告正文及摘要 同意于 2001 年 5 月 11 日在昆明饭店召开公司 2000 年年度股东大会 上述决议披露在 2001 年 4 月 7 日的 证券时报 中国证券报 上 3 第一届董事会第十八次会议于 2001 年 5 月 11 日在昆明本公司三楼会议室召开 会议审 议并通过了如下事项 同意温志武先生辞去公司副总裁职务 同意温志武先生辞去公司董事会秘书职务 同意指定姜东先生代为行使公司董事会秘书职责 同意李宏坤先生辞去公司财务总监职务 - 16 - ANNUAL REPORT 2001 同意公司组织机构和经营班子分工调整的报告 同意公司 2000 年度利润分配方案的实施 上述各项决议在 2001 年 5 月 15 日的 证券时报 中国证券报 上进行了披露 4 第一届董事会第十九次会议 通讯方式 于 2001 年 5 月 18 日召开 会议审议并通过了 如下事项 同意李宏坤先生辞去公司副总裁职务 5 第一届董事会第二十次会议 通讯方式 于 2001 年 6 月 21 日召开 会议审议并通过了 如下事项 同意李宏坤先生辞去公司董事职务 上述决议在 2001 年 6 月 22 日的 证券时报 中国证券报 上进行了披露 6 第一届董事会第二十一次会议 2001 年第二次董事会年会 于 2001 年 7 月 20 日在昆明 本公司三楼会议室召开 会议审议并通过了如下事项 2001 年度中期报告 正文及摘要 2001 年度中期利润分配方案 本会计年度中期不进行利润分配 也不进行公积金转增股 本 同意变更募集资金投向的议案 将本公司 招股说明书 中原计划募集资金使用项目 金融柜员出纳设备技术的开发与 生产 和 银行票据处理系统的开发与生产 变更为 高性能柜员打印机开发与生产 和 柜员综合文件处理系统开发与生产 同意于 2001 年 8 月 31 日在昆明本公司三楼会议室召开公司二 一年度第二次临时股东 大会 审议变更募集资金投向的议案及其它事项 同意公司为下属子公司广州南天电脑系统有限公司提供信用担保 a. 公司为其下属子公司广州南天电脑系统有限公司向中国银行广州市天河支行申请人 民币伍仟万元流动资金贷款及国际贸易结算授信融资额人民币叁仟伍佰万元的授信 融资项下债务提供担保 b. 授权卢志勇先生代表广州南天电脑系统有限公司与中国银行广州市天河支行签署上 述授信融资项目下有关的担保法律文件 c. 有效期自 2001 年 7 月 20 日起至 2002 年 7 月 19 日 同意聘任雷坚先生 张锦鸿先生为公司副总裁 同意聘请云南千和律师事务所作为公司法律顾问 同意成立公司发展战略委员会 并授权郑志刚董事长具体负责该委员会的组建 同意关于计提资产减值准备的议案 同意关于 会计政策变更导致 2000 年末未分配利润为负数 的解决方案 决议 3 4 项披露在 2001 年 8 月 2 日的 证券时报 和 中国证券报 上 其余决 议披露在 2001 年 7 月 24 日的 证券时报 中国证券报 上 7 第一届董事会第二十二次会议 通讯方式 于 2001 年 8 月 11 日召开 会议审议并通过 了如下事项 同意聘任姜东先生为公司董事会秘书 上述决议在 2001 年 8 月 13 日的 证券时报 中国证券报 上进行了披露 8 第一届董事会第二十三次会议 通讯方式 于 2001 年 10 月 8 日召开 会议审议并通过 了如下事项 同意公司以自有资金 1000 万元人民币增资上海南天电脑系统有限公司 扩大其注册 资本为 2000 万元人民币 - 17 - ANNUAL REPORT 2001 上述决议在 2001 年 10 月 10 日的 证券时报 中国证券报 上进行了披露 9 第一届董事会第二十四次会议于 2001 年 11 月 8 日在昆明本公司三楼会议室召开 会议 审议并通过了如下事项 同意召开公司 2001 年第三次临时股东大会的议案 同意成立云南南天电子信息产业股份有限公司广州分公司 上述决议在 2001 年 11 月 10 日的 证券时报 中国证券报 上进行了披露 2 董事会对股东大会决议的执行情况 2001 年公司共召开股东大会 4 次 形成决议 12 项 董事会均已遵照执行 1 根据公司 2001 年第一次临时股东大会的决议 续聘山东乾聚有限责任会计师事务所承担 本公司 2000 年度和 2001 年度度财务会计报表的审计任务 2 根据公司 2000 年度股东大会决议 公司在 2001 年 5 月 31 日成功地实施了 2000 年度利 润分配方案 3 根据 2001 年 9 月 7 日的第二次股东大会关于变更募集资金的决议 将本公司 招股说明 书 中原计划募集资金使用项目 金融柜员出纳设备技术的开发与生产 和 银行票据处理系统的 开发与生产 变更为 高性能柜员打印机开发与生产 和 柜员综合文件处理系统开发与生产 公司董事会及时 稳健地将资金投入新的项目 目前项目情况正常 保证了股东的利益 4 根据 2001 年第三次临时股东大会的决议 公司董事会 监事会顺利实现换届与相关交接 工作 目前董事会运作情况良好 六 2001 年度利润分配预案 1 2001 年度利润分配预案 本公司财务报表经山东乾聚有限责任会计师事务所审计 2001 年 度 实 现 净 利 润 47,454,654.55 元 提取 10%法定公积金 4,745,465.46 元 提取 5%法定公益金 2,372,732.73 元 加年初未分配利润 3,126,551.01 元 可供股东分配利润 43,463,007.37 元 以 2001 年 12 月 31 日股本 140,000,552 为基数 向全体股东每 10 股派现金 1.9 元 含税 计 26,600,104.88 元 余 16,862,902.49 元未分配利润结转以后年度分配 2 预计 2002 年度利润分配政策 公司拟于 2002 年度财务报表审计之后进行一次利润分配 分配数量不少于当期实现净利润的 50% 分配形式拟采用派发现金红利或送红股的形式 现金股息占股利分配的比例不少于 20% 该 2002 年度利润分配政策为预计方案 本公司董事会可根据实际经营情况进行适当调整 七 其他报告事项 公司选定的信息披露的报刊为 证券时报 和 中国证券报 八 监 事 会 报 告 2001 年度公司监事会按照中国证监会 法制 监督 自律 规范 的要求 认真履行 公司 法 公司章程 赋予的职责 正确行使监督职能 对公司经营活动中的重大措施 重大决策 股 东大会召开程序等方面实施了有效的监督 为公司取得良好的经济效益提供了保障 维护了公司全 体股东的权益 促进了公司的规范化运作 - 18 - ANNUAL REPORT 2001 一 报告期内监事会会议召开情况 本公司在报告期内共召开 5 次监事会会议 具体情况如下 1 2001 年 1 月 9 日召开第一届监事会第五次会议 会议就监事会两年来的工作进行总结 并就加强监事会的思想建设和组织建设进行了讨论 会议邀请董事长郑志刚先生就监事会关心的问题进行了交流 2 2001 年 4 月 3 日召开第一届监事会第六次会议 会议审议通过了 2000 年年度报告正文及摘要 及 2000 年度监事会工作报告 3 2001 年 7 月 20 日召开第一届监事会第七次会议 会议审议了公司 2001 年度中期报告正文及摘要 公司变更募集资金投向的议案 4 2001 年 11 月 8 日召开第一届监事会第八次会议 会议讨论了公司第一届监事会任期工作报告 并推荐了第二届监事会监事候选人 5 2001 年 12 月 10 日经公司 2001 年第三次临时股东大会选举产生了公司第二届监事会 同日召 开第二届监事会第一次会议 会议选举产生了第二届监事会主席 二 监事会独立意见 1 公司依法运作情况 报告期内 监事会列席了历次股东大会和董事会会议 认为 公司能严格按照 公司法 证 券法 深圳证券交易所股票上市规则 公司章程 及其他有关法律 法规及制度规范运作 公 司已建立了比较完善的内部控制制度 董事会决策程序和决策内容合法 董事会认真履行了股东大 会的各项决议 行使职权符合股东大会的授权 未发现公司董事 高级管理人员在执行职务时违反 法律 法规 公司章程或损害公司利益的行为 2 检查财务情况 同意山东乾聚有限责任会计师事务所出具的公司年度财务审计报告 认为审计报告真实 客观 准确地反映了公司财务状况及经营成果 3 募集资金使用情况 公司 1999 年 8 月通过公开发行方式募集资金的实际投入项目与招股说明书承诺投资项目基本 一致 变更募集资金投向程序等符合法定程序 4 收购 出售资产交易情况 报告期内 监事会通过审查 认为公司的资产交易符合公平 公开原则 未发现内幕交易 未 损害部分股东的权益或造成公司资产流失 5 关联交易情况 报告期内关联交易以公平原则进行,无损害公司利益的情况 九 重 要 事 项 一 报告期内公司无重大诉讼 仲裁事项 二 报告期内收购及出售资产 吸收合并事项 报告期内 公司以现金 1000 万元对控股子公司上海南天电脑系统有限公司进行单方面增资扩 股 将其注册资本由 1000 万元增加到 1594.0488 万元 持股比例由 70%增加到 81.18% 本次增资 - 19 - ANNUAL REPORT 2001 以该公司 2001 年 7 月 31 日的帐面净资产值 1682.9579 万元为股东权益基准值 本次增资事项已经 10 月 8 日的公司一届董事会 23 次会议审议通过 并于报告期末实施完成 说明 在实施过程中 公司以上海南天电脑系统有限公司的净资产值为标准 按每一注册资本 1.683 元平价认购 单方面 增资 因此实施完成后上海南天电脑系统有限公司的注册资本为 1594.0488 万元 三 重大关联交易事项 公司 2001 年度所发生的关联交易 按市场原则进行 均属公平交易 并未损害公司利益 详 细情况请见会计报表附注 四 重大合同及其履行情况 1 报告期内公司无托管 承包 租赁其他公司资产或其他公司托管 承包 租赁公司资产的事项 2 重大担保事项 2001 年 7 月 20 日公司一届董事会二十一次会议审议通过了为下属子公司广州南天电脑系统有 限公司向中国银行广州市天河支行申请人民币伍仟万元流动资金贷款及国际贸易结算授信融资额 人民币叁仟伍佰万元的授信融资项下债务提供担保 3 报告期内无委托他人进行现金资产管理事项或委托贷款事项 五 承诺及执行情况 1 1998 年 6 月 18 日,公司股东南天电子信息产业集团公司和珠海南方集团有限公司出具 承 诺书 ,承诺在公司成立以后,在业务开拓方面将不与公司进行实质性的同业竞争 该承诺登载在公 司 1999 年的 招股说明书 中 在本报告期内 上述两股东继续严格遵守该承诺 无违背该承诺 的情况 2 公司 2001 年 4 月 7 日披露的 2000 年度报告 中 公司董事会提议变更两个募集资金项 目的资金投向 并承诺在 2001 年 6 月 30 日前完成相关项目的立项审批工作 截止 2001 年 6 月 30 日 公司已履行承诺事项 详细情况见 本报告期内募集资金使用情况 六 聘任 解聘会计师事务所情况 公司续聘山东乾聚有限责任会计师事务所担任公司 2001 年财务报告审计工作 支付给会计师 事务所的报酬情况如下 年度财务审计费用 45 万元 其他费用 资产评估费用 9.8 万元 公司不 承担会计师事务所的差旅费 七 报告期内不存在公司 公司董事会 董事及高级管理人员受监管部门处罚的情况 十 财 务 会 计 报 告 A 审计报告 公司财务报告经山东乾聚有限责任会计师事务所注册会计师车云 刘天聚审计确认 出具无保 留意见的审计报告[乾聚审字(2002)40 号] - 20 - ANNUAL REPORT 2001 云南南天电子信息产业股份有限公司全体股东 我们接受委托 审计了贵公司 2001 年 12 月 31 日的资产负债表及合并资产负债表 2001 年度 的利润及利润分配表和合并利润及利润分配表 以及 2001 年度的现金流量表和合并现金流量表 这些会计报表由贵公司负责 我们的责任是对这些会计报表发表审计意见 我们的审计是依据 中 国注册会计师独立审计准则 进行的 在审计过程中 我们结合贵公司实际情况 实施了包括抽查 会计记录等我们认为必要的审计程序 我们认为 上述会计报表符合 企业会计准则 和 企业会计制度 的有关规定 在所有重大 方面公允地反映了贵公司 2001 年 12 月 31 日的财务状况及 2001 年度的经营成果和现金流量 会计 处理方法的选用遵循了一贯性原则 山东乾聚有限责任会计师事务所 中国注册会计师 车 云 中国注册会计师 刘天聚 中国 烟台 2002 年 3 月 6 日 B 会计报表(附后) C 会计报表附注 会 计 报 表 附 注 一 公司简介 云南南天电子信息产业股份有限公司 以下简称 公司 或 本公司 是经云 南 省 人 民 政 府 云 政 复 1998 118 号 文 批 准 由 南 天 电 子 信 息 产 业 集 团 公 司 珠 海 南 方集团有限公司 云南省医药医疗器械工业公司 裴海平 李宏坤 周永泰 丁柏林 共 同 发 起 设 立 的 股 份 有 限 公 司 1998 年 12 月 21 日 在 云 南 省 工 商 局 登 记 注 册 持 有 注 册 号 为 5300001007806-2/2 号 企 业 法 人 营 业 执 照 法 定 住 所 昆 明 市 高 新 技 术 产 业 开 发区软件园创新大厦 法定代表人 郑志刚 经 中 国 证 监 会 批 准 本 公 司 于 1999 年 8 月 18 日 以 上 网 定 价 方 式 向 社 会 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 4000 万 股 , 股 本 总 额 增 至 140,000,552.00 元 并 于 1999 年 10 月 14 日在深圳证券交易所上市交易 本 公 司 及 子 公 司 的 主 要 业 务 包 括 开 发 生 产 销 售 计 算 机 软 硬 件 ,外 围 设 备 金融专用设备 智能机电产品 含国产汽车不含小轿车 承接网络工程 信息系统工 程 不含管理项目 技术服务及技术咨询 自产产品的安装调试维修 以上项目可按 经贸部核定的经营范围开展进出口业务 主要产品有银行系统用的开放式系统小型 机 金 融 终 端 系 统 网 络 产 品 专 业 存 折 打 印 机 自 动 柜 员 机 ATM 等 二 公司采用的主要会计政策 会计估计和合并会计报表的编制方法 会计准则和会计制度 1 公司原执行 股份有限公司会计制度 从 2001 年 1 月 1 日 起 执 行 企业会计准 则 和 企业会计制度 及其补充规定 2 会计年度 采 用 公 历 年 度 即 以 每 年 1 月 1 日 至 12 月 31 日 为 一 个 会 计 年 度 3 记账本位币 - 21 - ANNUAL REPORT 2001 以人民币为记账本位币 4 记账基础和计价原则 以权责发生制为记账基础 以历史成本为计价原则 5 外币业务核算方法 发生外币业务时 按业务发生当日的中国人民银行公布的汇率折合为记账本位币 入账 年度终了 对各种外币账户余额 按期末市场汇率 中间价 折合为记账本位 币进行调整 发生的差额 与购建固定资产有关且在其达到预定可使用状态前的 计 入有关固定资产的购建成本 与购建固定资产无关的属于筹建期间的计入长期待摊费 属于生产经营期间的计入当期财务费用 6 现金等价物的确定标准 现金等价物指本公司持有的期限短 一般是指从购买日起 3 个月内到期 流动 性强 易于转换为已知金额现金 价值变动风险很小的投资 7 短期投资核算方法 购入的股票 债券按实际支付的价款记账 若实际支付的价款中含有已宣告而尚 未领取的现金股利或已到期尚未领取的债券利息 作为应收项目单独核算 短期投资 持有期间的现金股利或利息除已计入应收项目的外 于实际收到时冲减投资的账面价 值 处置短期投资时 按实际收到的价款与短期投资的账面价值的差额确认为当期投 资损益 期末短期投资采用成本与市价孰低计量 按单项投资计提短期投资跌价准备 8 坏账核算方法 坏账的确认标准为 1 债务人破产或死亡 以其破产财产或者遗产清偿后仍无法收回 2 债务人逾期未履行其清偿义务 且具有明显特征表明无法收回 坏账的核算方法 本公司坏账损失的核算采用备抵法 根据董事会决议 期末本公司对应收款项 包 括应收账款和其他应收款 按账龄分析法计提坏账准备 并计入当期损益 应收款项 按账龄分析法计提比例如下 1 年以内 5% 1 2年 10% 2 3年 30% 3 4年 40% 4 5年 60% 5 年以上 100% 对确实无法收回的应收账款 经批准后作为坏账损失 并冲销提取的坏账准备 9 存货核算方法 (1) 本 公 司 存 货 包 括 原 材 料 库 存 商 品 在 产 品 开 发 产 品 低值易耗品等 (2)购 入 或 自 制 的 存 货 以 实 际 成 本 入 账 发 出 和 领 用 存 货 时 按 加 权 平 均 法 计 价 开发的工程产品按个别成本法核算 生产成本在完工产品和在产品之间的分配原则是 在产品只分摊直接材料费用 完工产品分摊直接材料费用 工资及福利费 制造费用 低值易耗品采用 五五 摊销法 (3)存 货 数 量 的 盘 存 方 法 采 用 永 续 盘 存 制 (4)由 于 存 货 遭 受 毁 损 全 部 或 部 分 陈 旧 过 时 和 销 售 价 格 低 于 成 本 等 原 因 造 成 的 存货成本不可收回的部分 按单个存货项目的成本高于可变现净值的差额提取存货跌 价准备 10 长 期 投 资 核 算 方 法 - 22 - ANNUAL REPORT 2001 本公司无长期债权投资 1 长期股权投资 按取得时的实际成本作为初始投资成本 本公司对被投资单位无控制 无共同控 制且无重大影响时采用成本法核算 对被投资单位具有控制 共同控制或重大影响时 采 用 权 益 法 核 算 对 投 资 额 占 被 投 资 单 位 有 表 决 权 资 本 总 额 50% 不 含 50% 以 上 的 采用权益法核算并编制合并会计报表 2 股权投资差额 长期股权投资采用权益法核算时 其取得的初始投资成本与应享有被投资单位所 有者权益份额的差额 确认为长期股权投资差额 长期投资股权差额的摊销期限 若 合 同 规 定 投 资 期 限 的 在 投 资 期 限 内 分 期 摊 销 计 入 当 期 损 益 未 规 定 投 资 期 限 的 按 10 年平均摊销计入当期损益 3 长期债权投资 以取得时的实际成本计价 债券投资的溢价或折价在债券存续期间内 按直线法 予以摊销 债券投资按期计算应收利息 经调整债券投资溢价或折价摊销额后的金额 确认为当期投资收益 债券初始投资成本中包含的相关费用 如金额较大的 于债券 购入后至到期前的期间内在确认相关债券利息收入时摊销 计入损益 其他债券投资 按期计算应收利息 确认为当期投资收益 4 长期投资减值准备 期末 对长期投资由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致其可 收回金额低于账面价值 按单项投资可收回金额低于长期投资账面价值的差额计提长 期投资减值准备 处置长期投资时 其已计提的长期投资减值准备一并转入当期损益 11 固 定 资 产 计 价 和 折 旧 方 法 本公司固定资产按取得时的实际成本计价 融资租入的固定资产 按租赁开始日 租赁资产的原账面价值与最低租赁付款额的现值中较低者 作为入账价值 如果租赁 资 产 占 资 产 总 额 的 比 例 小 于 30%的 在 租 赁 开 始 日 按 最 低 租 赁 付 款 额 作 为 固 定 资 产的入账价值 固定资产的标准为 使用年限在 1 年以上的房屋 建筑物 机器 运输工具等以 及 不 属 于 生 产 经 营 主 要 设 备 但 单 位 价 值 在 2,000 元 以 上 且 使 用 年 限 超 过 2 年 的 物 品 固定资产折旧按平均年限法计提 固定资产类别 估计折旧年限 预计残值率 年折旧率分别如下 固定资产类别 折旧年限 残值率 % 年折旧率 % 房屋建筑物 20-40 5-10 2.375-4.500 机器设备 10-12 5-10 7.917-9.000 电子设备 5-6 5-10 15.833-18.000 运输设备 5-10 5-10 9.500-18.000 其他设备 5 5-10 18.000-19.000 固定资产减值准备 期末 对固定资产逐项进行检查 如果市价固定资产持续下跌或技术陈旧 长期 闲置不用 已遭毁损等导致可收回的金额低于账面价值的 则按单项固定资产可收回 金额低于固定资产账面价值的差额计提固定资产减值准备 12 在 建 工 程 核 算 方 法 在建工程按实际成本计价 在工程达到预定可使用状态时作为结转固定资产的时 点 - 23 - ANNUAL REPORT 2001 在建工程减值准备 期末对在建工程进行逐项检查 若存在下列一项或若干项情况时 按单个在建工 程项目的可收回金额低于在建工程账面价值的差额 计提在建工程减值准备 1 长期停建并且预计在未来 3 年内不会重新开工的建设工程 2 所建项目无论在性能上 还是在技术上已经落后 并且给企业带来的经济 利 益具有很大的不确定性 3 其他足以证明在建工程已经发生减值的情形 13 借 款 费 用 核 算 方 法 (1)借 款 费 用 确 认 原 则 因购建固定资产借入专门借款而发生的利息 折价溢价的摊销和汇兑差额 在符 合资本化期间和资本化金额的条件下 予以资本化 计入该项资产的成本 其他借款 利息 折价和溢价的摊销和汇兑差额 于发生当期确认为费用 因安排专门借款而发 生的辅助费用 属于在所购建固定资产达到预定可使用状态之前发生的 在发生时予 以资本化 其他辅助费用于发生当期确认为费用 若辅助费用金额较小 于发生当期 确认为费用 (2)借 款 费 用 资 本 化 期 间 a.开 始 资 本 化 当 以 下 三 个 条 件 同 时 具 备 时 因 专 门 借 款 而 发 生 的 利 息 折 价 或 溢价的摊销和汇兑差额开始资本化 1 资产支出已经发生 2 借款费用已经发生 3 为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始 b.暂 停 资 本 化 若 固 定 资 产 的 购 建 活 动 发 生 非 正 常 中 断 并 且 中 断 时 间 连 续 超 过 3 个月 暂停借款费用的资本化 将其确认为当期费用 直至资产的购建活动重新开 始 c.停 止 资 本 化 当 所 购 建 的 固 定 资 产 达 到 预 定 可 使 用 状 态 时 停 止 其 借 款 费 用 的资本化 (3)借 款 费 用 资 本 化 金 额 在应予资本化的每一会计期间 利息的资本化金额为至当期末止购建固定资产累 计支出加权平均数与资本化率的乘积 14 无 形 资 产 核 算 方 法 (1)无 形 资 产 按 取 得 时 的 实 际 成 本 入 账 (2)无 形 资 产 自 取 得 当 月 起 在 预 计 使 用 年 限 内 分 期 平 均 摊 销 计 入 损 益 如果预计使用年限超过了相关合同规定的受益年限或法律规定的有效年限 该无 形资产的摊销年限按如下原则确定 a.合 同 规 定 受 益 年 限 但 法 律 没 有 规 定 有 效 年 限 的 按 合 同 规 定 的 受 益 年 限 摊 销 b.合 同 没 有 规 定 受 益 年 限 但 法 律 规 定 有 效 年 限 的 按 法 律 规 定 的 有 效 年 限 摊 销 c.合 同 规 定 了 受 益 年 限 法 律 也 规 定 了 有 效 年 限 的 按 受 益 年 限 和 有 效 年 限 两 者 之中较短者摊销 合 同 没 有 规 定 受 益 年 限 法 律 也 没 有 规 定 有 效 年 限 的 摊 销 年 限 不 超 过 10 年 如果预计某项无形资产已经不能给企业带来未来经济利益的 将该项无形资产的 账面价值全部转入当期管理费用 (3)期 末 检 查 无 形 资 产 预 计 给 公 司 带 来 未 来 经 济 利 益 的 能 力 按 单 项 无 形 资 产 预 计 可收回金额低于其账面价值的差额 提取无形资产减值准备 15 长 期 待 摊 费 用 核 算 方 法 (1)长 期 待 摊 费 用 按 实 际 支 出 入 账 在 规 定 的 期 限 内 分 期 平 均 摊 销 (2)筹 建 期 间 发 生 的 费 用 除 购 建 固 定 资 产 以 外 先在长期待摊费用中归集 在 开始生产经营当月一次计入损益 16 收 入 确 认 原 则 (1)商 品 销 售 - 24 - ANNUAL REPORT 2001 在商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方 公司不再实施继续管理权和实际 控制权 相关的收入已经收到或取得了收款的证据 并且与销售该商品有关的成本能 够可靠地计量时 确认收入的实现 (2)提 供 劳 务 a.劳 务 在 同 一 年 度 内 开 始 并 完 成 的 在 劳 务 已 经 提 供 收 到 价 款 或 取 得 收 取 款 项的证据时 确认劳务收入 b.劳 务 的 开 始 和 完 成 分 属 不 同 的 会 计 年 度 的 在 劳 务 合 同 的 总 收 入 劳 务 的 完 成程度能够可靠地确定 与交易相关的价款能够流入 已经发生的成本和为完成劳务 将要发生的成本能够可靠地计量时 按完工百分比法确认劳务收入 (3)让 渡 资 产 使 用 权 让渡本公司资产使用权发生的利息收入 按使用现金的时间和适用利率计算确 定 发生的使用费收入按有关合同或协议规定的收费时间和方法计算确定 上述收入的确定同时满足以下两条 1 与交易相关的经济利益能够流入公司 2 收入的金额能够可靠地计量 17 所 得 税 的 会 计 处 理 方 法 企业所得税的会计处理方法采用应付税款法 18 合 并 会 计 报 表 的 编 制 方 法 1 合并范围 本 公 司 将 投 资 额 占 被 投 资 单 位 具 有 表 决 权 资 本 总 额 50% 不 含 50% 以 上 的 控 股 子公司 纳入合并会计报表编制范围 2 合并会计报表的编制方法 合并报表以母公司 纳入合并范围的控股子公司的个别会计报表 按母公司会计 政策调整后的报表 和其他资料为依据 在抵销母公司与子公司 子公司与子公司之 间重大交易 资金往来等的基础上 按照 合并会计报表暂行规定 的规定编制而成 19 会 计 政 策 会 计 估 计 变 更 本公司原执行 股份公司会计制度 根据财政部财会字[2000]25 号文之规定 本公 司从 2001 年 1 月 1 日起执行 企业会计准则 和 企业会计制度 及其补充规定 对 企 业会计制度 与 股份有限公司会计制度 的区别作如下会计政策 会计估计变更 (1)开 办 费 原 按 五 年 期 限 摊 销 现 采 取 一 次 性 进 入 企 业 开 业 当 期 损 益 处 理 (2)期 末 固定 资产原 按账 面价值 计价 现改 为按 固定资 产价 值与可 收回 金额孰 低 计 价 对可收回金额低于账面价值的差额 计提固定资产减值准备 (3)期 末 在 建 工 程 原 按 账 面 价 值 计 价 现 改 为 按 在 建 工 程 账 面 价 值 与 可 收 回 金 额 孰低计价 对可收回金额低于账面价值的差额 计提在建工程减值准备 (4)期 末 无 形 资 产 原 按 账 面 价 值 计 价 现 改 为 按 无 形 资 产 账 面 价 值 与 可 收 回 金 额 孰低计价 对可收回金额低于账面价值的差额 计提无形资产减值准备 (5)股 票 发 行 时 无 效 申 购 资 金 冻 结 利 息 收 入 7,547,184.13 元 原 按 三 年 摊 销 计 入 营业外收入 现根据 企业会计制度 的规定扣除应交的企业所得税后调整计入资本 公积 对于上述会计政策 会计估计变更已采用追溯调整法 在本会计年度对留存收益 及相关项目进行调整 并对相关年度的利润表进行追溯调整 上述会计政策变更的累 积 影 响 数 为 5,846,315.09 元 其 中 因 固 定 资 产 减 值 准 备 计 提 方 法 变 更 的 累 积 影 响 数 为 550,192.10 元 因 开 办 费 追 溯 调 整 的 累 积 影 响 数 为 1,019,385.32 元 无 效 申 购 资 金 冻 结 利 息 收 入 追 溯 调 整 累 积 影 响 数 为 4,276,737.67 元 由 于 会 计 政 策 变 更 调 增 了 2001 年 年 初 资 本 公 积 6,415,106.50 元 调 减 了 2001 年 年 初 留 存 收 益 5,846,315.09 元 其 中 未 分 配 利 润 调 减 了 4,935,332.31 元 盈 余 公 积 调 减 了 910,982.78 元 利润及利润分配表上年同期数栏的年初未分配利润调减了 - 25 - ANNUAL REPORT 2001 3,156,199.71 元 三税项 1 增值税 销项税额 本公司按产品 材料销售收入和维修收入的 17%计缴 自有软件收入按 3%至 6%计缴 进项税额 以取得的法定扣税凭证 按规定进行抵扣 2 营业税 按技术服务收入 培训收入等的 3% 5%计缴 3 城建税 本公司按应交增值税 营业税税额的 7%计缴 4 教育费附加 本公司按应交增值税 营业税税额的 3%计缴 5 所得税 本公司被认定为高新技术企业 并在昆明高新技术产业开发区注 册 根据财政部 国家税务总局财税字 94 001 号文 关于企业所得税若干优惠政策的通知 本公司所得税按 15% 的税率计缴 四 控股子公司 1 控股子公司情况 公 司 名 称 注册资本 元 经营范围 本公司所占比例 生产 设计 开发 销售计算机产品 计算机应用系统 应用软件和系统 广州南天电脑系统有限公司 30,000,000.00 73.33% 软件及维修服务 计算机及外设 系统集成 网络技术 通讯 上海南天电脑系统有限公司 15,940,488.00 技术领域内的科技咨询 技术开发 转让 81.18% 服务 并经销相关产品 计算机租赁 生产计算机软件及硬件 IC 及磁卡应 用系统 承接银行信息系统工程 销售 北京南天信息工程有限公司 17,561,847.89 自产产品 自产产品的技术开发 咨询 73.68% 服务 转让 培训 开发 生产 销售计算机软件 硬件 西安南天电脑系统有限公司 3,121,482.00 外设及智能机电产品 承包信息工程 70% 技术服务及技术咨询 开发 生产 销售计算机软件 硬件 武汉南天电脑系统有限公司 1,939,500.00 外部设备及智能机电产品 信息工程 70% 承包 技术咨询服务 生产和销售电子计算机系列产品 提 昆明南天电脑系统有限公司 3,400,000.00 供相应的售后服务和技术咨询 75% 生产经营 IC 卡 磁卡读写器 金融 专用设备 计算机应用软件及相关的 深圳南天东华科技有限公司 8,477,660.00 75% 技术咨询服务 2 合并会计报表范围的变化 经本公司董事会批准 2000 年 12 月 28 日本公司与南天电子信息产业集团公司共同出资设 立了广州南天明华经贸有限公司 由于经营方面的原因 2001 年 6 月 25 日该公司股东会作出了 关于注销广州南天明华经贸有限公司的决议 因此 本期该公司会计报表已不再纳入合并会计报表 编制范围 并对合并的年初数作了调整 五 合并会计报表主要项目注释 以 下 会 计 报 表 项 目 注 释 若 无 特 别 说 明 均 为 合 并 会 计 报 表 项 目 期 初 数 是 指 2000 年 12 月 31 日 余 额 期 末 数 是 指 2001 年 12 月 31 日 余 额 上 年 数 是 指 2000 年 度 发 生 额 本 年 数 是 指 2001 年 度 发 生 额 1 货币资金 项 目 期末数 期初数 - 26 - ANNUAL REPORT 2001 现 金 170,666.86 211,493.39 银行存款 393,064,991.87 303,297,656.26 其他货币资金 2,599,560.00 3,532,909.21 合 计 395,835,218.73 307,042,058.86 注 期末其他货币资金系所属子公司广州南天电脑系统有限公司向香港邦嘉公 司 和 EM C 公 司 进 口 货 物 存 于 中 国 银 行 广 州 分 行 天 河 支 行 的 保 证 金 存 款 2 应收账款 (1) 按 账 龄 列 示 期末数 期初数 账龄 比例 比例 金 额 坏账准备 账面价值 金 额 坏账准备 账面价值 % % 1 年以内 85,869,499.83 78.98 4,293,475.00 81,576,024.83 136,197,318.51 88.31 6,809,865.93 129,387,452.58 1 2年 15,555,521.01 14.31 1,555,552.10 13,999,968.91 12,873,152.10 8.35 1,287,315.21 11,585,836.89 2 3年 4,168,243.27 3.84 1,250,472.99 2,917,770.28 2,317,210.00 1.50 695,163.00 1,622,047.00 3 4年 937,317.50 0.86 374,927.00 562,390.50 2,623,298.70 1.70 1,049,319.48 1,573,979.22 4 5年 2,186,770.90 2.01 1,312,062.54 874,708.36 183,687.10 0.12 110,212.26 73,474.84 5 年以上 39,344.00 0.02 39,344.00 合 计 108,717,352.51 100.00 8,786,489.63 99,930,862.88 154,234,010.41 100.00 9,991,219.88 144,242,790.53 (2)应 收 账 款 期 末 余 额 中 欠 款 金 额 前 5 名 的 欠 款 金 额 总 计 为 20,146,974 .84元 占期 末 应 收 账 款 账 面 余 额 的 18.53% (3) 期末余额中无持有本公司 5% 含 5% 以上表决权股份的股东单位欠款 3 其他应收款 (1) 按 账 龄 列 示 期末数 期初数 账 龄 比例 比例 金 额 坏账准备 账面价值 金 额 坏账准备 账面价值 % % 1 年以内 10,403,892.00 42.94 520,194.60 9,883,697.40 18,782,897.71 64.71 805,210.14 17,977,687.57 1 2年 8,517,986.94 35.15 851,798.69 7,666,188.25 7,357,771.23 25.35 735,777.12 6,621,994.11 2 3年 2,722,309.23 11.24 816,692.77 1,905,616.46 2,092,838.03 7.21 627,851.41 1,464,986.62 3 4年 2,086,328.03 8.61 834,531.21 1,251,796.82 712,710.40 2.46 285,084.16 427,626.24 4 5年 421,228.11 1.74 252,736.87 168,491.24 78,907.17 0.27 47,344.30 31,562.87 5 年以上 78,407.17 0.32 78,407.17 - 27 - ANNUAL REPORT 2001 合 计 24,230,151.48 100.00 3,354,361.31 20,875,790.17 29,025,124.54 100.00 2,501,267.13 26,523,857.41 (2)金 额 较 大 的 其 他 应 收 款 单位名称 期末数 欠款时间 欠款原因 北京中成伟业经贸有限公司 3,500,000.00 1-2 年 预付项目合作款 深圳市翘楚实业有限公司 1,985,975.00 2-3 年 暂借款 深圳市欣信投资发展公司 1,000,000.00 3-4 年 暂借款 上海麦克房产 600,000.00 3-4 年 暂借款 北京华泰通信网络公司 400,000.00 1 年以内 暂借款 (3)其 他应收款期末余额中欠款金额前 5 名的欠款金额总计为 7,485,975.00 元 占期末 其 他 应 收 款 账 面 余 额 的 30.90% (4)期 末余额中有持有本公司 5% 含 5% 以上表决权股份的股东单位欠款 详见关联方 关系及其交易 (5)1 年 以 内 的 其 他 应 收 款 期 初 余 额 中 含 有 2,678,695.05 元 属 控 股 子 公 司 北 京 南 天 信 息工程有限公司为南天电子信息产业集团公司代垫房屋装修费 因不存在不能收回之 情况 故未提坏账准备 4 预付账款 (1) 按 账 龄 列 示 期末数 期初数 账龄 金 额 比例 % 金 额 比例 % 1 年以内 9,487,622.14 95.28 62,488,709.58 89.32 1 2年 38,880.40 0.39 7,411,579.89 10.59 2 3年 2,069.67 0.02 60,295.00 0.08 3 年以上 428,643.13 4.31 1,025.58 0.01 合 计 9,957,215.34 100.00 69,961,610.05 100.00 (2) 一 年 以 上 预 付 账 款 明 细 单位名称 欠款金额 欠款时间 欠款原因 深圳市企业教育公司 314,893.13 3-4 年 未结算材料款 北京维达鑫公司 28,600.00 1-2 年 未结算材料款 大通国际运输有限公司 6,217.60 1-2 年 未结算材料款 其他 119,882.47 1-2 年 未结算材料款 合 计 469,593.20 (3) 期 末 余 额 中 无 持 有 本 公 司 5% 含 5% 以上表决权股份的股东单位欠款 (4)期 末 比 期 初 降 低 了 8 5 . 7 7 % 主要是预付的货款大部分已收到货物并结算 5 存货 - 28 - ANNUAL REPORT 2001 (1) 明 细 情 况 期末数 期初数 项 目 金 额 跌价准备 账面价值 金 额 跌价准备 账面价值 原材料 111,260,068.52 9,761,177.56 101,498,890.96 78,932,989.61 5,097,134.05 73,835,855.56 库存商品 8,223,530.51 1,139,371.62 7,884,158.89 9,904,935.27 9,904,935.27 在产品 55,839,002.30 55,839,002.30 27,668,460.23 27,668,460.23 低值易耗品 226,620.56 226,620.56 136,425.50 136,425.50 合 计 175,549,221.89 10,900,549.18 164,648,672.71 116,642,810.61 5,097,134.05 111,545,676.56 (2)由 于 期 末 结 存 的 原 材 料 较 多 以 及 购 进 了 大 批 的 原 材 料 期末存货余额比期初增长了 50.50% (3)存 货跌价准备是按单个存货项目的成本与可变现净值计量 可变现净值是以工程技术 人员或销售人员估计该种产品的售价减去销售所必须的估计费用后的价值确定 6 待摊费用 类 别 期末数 期初数 年末结存原因 租赁费 186,777.22 159,023.72 下年受益 保险费 30,038.14 38,414.32 下年受益 顾问费 7,500.00 7,501.00 下年受益 养路费 15,756.00 8,660.00 下年受益 物业管理费 64,768.80 64,768.80 下年受益 合 计 304,840.16 278,367.84 7 长期股权投资 (1)明 细 情 况 期初数 期末数 项 目 本期增加 本期减少 金 额 减值准备 金 额 减值准备 其他股权投资 39,937,098.88 6,682,838.16 10,874,255.13 35,745,681.91 股权投资差额 5,966,648.08 87,928.69 745,831.00 5,308,745.77 合 计 45,903,746.96 6,770,766.85 11,620,086.13 41,054,427.68 (2) 长 期 股 权 投 资 其他股权投资 减 占被投资 投资起 值 本期权益增 累计权益增 被投资单位名称 投资金额 单位注册 备 注 止日期 准 (+)减(-)额 (+)减(-)额 资本比例 备 云南医药工业股份有限公司 99.12 27,213,400.00 33.22% 4,808,583.03 8,481,468.90 权益法 西安高科风险投资公司 50,813.00 0.04% 成本法 合 计 27,264,213.00 4,808,583.03 8,481,468.90 - 29 - ANNUAL REPORT 2001 注 对云南医药工业股份有限公司的投资说明 a.本期权益增加 4,808,583.03 元 其中 本期应享有的投资收益 6,682,838.16 元 收到 2000 年的股利 1,874,255.13 元 b.该公司执行 企业会计制度 与本公司在会计政策方面未有重大差异 c.本公司对该项投资的变现除作为发起人受 公司法 的限制外 投资收益的汇回不存在重 大限制 (3)股 权 投 资 差 额 被投资单位名称 原始发生额 期初余额 本期增加 本期已摊销 期末余额 广州南天电脑系统有限公司 6,938,661.20 5,550,928.85 693,866.12 4,857,062.73 北京南天信息工程有限公司 206,778.60 165,422.94 20,677.86 144,745.08 昆明南天电脑系统有限公司 266,855.00 213,484.08 26,685.50 186,798.58 武汉南天电脑系统有限公司 316,952.80 253,562.31 31,695.28 221,867.03 西安南天电脑系统有限公司 -351,085.00 -280,868.09 -35,108.50 -245,759.59 深圳南天东华科技有限公司 80,147.40 64,118.00 8,014.74 56,103.26 上海南天电脑系统有限公司 87,928.69 87,928.69 合 计 7,458,310.00 5,966,648.09 87,928.69 745,831.00 5,308,745.78 股权投资差额说明 a.上述股权投资差额原始发生额均为本公司投资成本与按持股比例所享有的被投资单位权益 之间的差额 b.本期增加数为公司增资上海南天电脑系统有限公司 所持股权比例改变 按新的投资成本 与股权变更时所享有的被投资单位权益之间的差额 c.股权投资差额的摊销期限均为 10 年 8 固定资产及累计折旧 固定资产原值 期初数 本期增加 本期减少 期末数 房屋建筑物 77,029,619.69 372,813.00 77,402,432.69 机器设备 27,012,779.84 291,411.95 4,172,407.00 23,131,784.79 运输设备 13,814,978.23 461,939.90 632,701.00 13,644,217.13 电子设备 21,955,293.44 11,758,779.32 4,697,041.07 29,017,031.69 其 他 3,103,861.40 427,436.26 755,276.10 2,776,021.56 小 计 142,916,532.60 13,312,380.43 10,257,425.17 145,971,487.86 累计折旧 房屋建筑物 10,288,781.54 3,224,782.08 13,513,563.62 机器设备 15,372,441.57 1,680,511.30 3,418,742.56 13,634,210.31 运输设备 7,928,867.73 1,571,483.15 530,208.76 8,970,142.12 电子设备 7,997,682.02 3,744,224.34 2,664,130.35 8,818,765.28 其 他 1,765,866.89 542,660.19 587,183.81 1,980,354.00 小 计 43,353,639.75 10,763,661.06 7,200,265.48 46,917,035.33 净值 99,562,892.85 2,548,719.37 3,057,159.69 99,054,452.53 固定资产减值准备 机器设备 211,613.59 209,837.00 1,776.59 - 30 - ANNUAL REPORT 2001 运输设备 31,600.00 31,600.00 电子设备 427,852.38 106,085.39 533,937.77 其 他 713,582.16 713,582.16 小 计 671,065.97 819,667.55 209,837.00 1,280,896.52 固定资产净额 类 别 期末数 期初数 房屋建筑物 66,740,838.15 63,888,869.07 机器设备 11,428,724.68 9,495,797.89 运输设备 5,854,510.50 4,642,475.01 电子设备 13,529,759.04 19,664,328.64 其 他 1,337,994.51 82,085.40 小 计 98,891,826.88 97,773,556.01 注 (1) 期末余额中有部分房屋建筑物 原值 6,669,383.00 元 净值 4,142,620.57 元 以 及机器设备 原值 15,835,072.00 元 净值 6,507,211.68 元 用于抵押贷款 固定资产减值准备计提原因说明 计提固定资产的原因系相关固定资产的市价下跌或无使用价值 导致其预计可收回金额低于 账面价值 9 在建工程 期初数 本期增加 本期转入固定 期末数 资金 工程 工程名称 其中 利息 其中 利息 其他减少 资产 其中 利 其中 利息 来源 进度 资本化金额 资本化金额 息资本化金额 资本化金额 6,265,939.47 11,152,791.47 金融机 职工宿舍 4,886,852.00 (1,224,293.65) (1,224,293.65) 构借款 加工中心场地改造 498,271.28 254,776.35 753,047.63 自筹资金 合 计 6,764,210.75 5,141,628.35 11,905,839.10 注 期 末 比 期 初 增 长 了 76.01% 为本期转入的职工宿舍工程款 该项在建工 程在本期已作为商品房预售 并 已 收 到 预 售 房 产 的 价 款 15,727,424.32 元 10 长期待摊费用 项目 原始发生额 期初数 本期增加 本期摊销 减少 期末数 累计摊销额 剩余摊销年限 电话初装费 170,084.59 124,842.97 124,842.97 170,084.59 锅炉改造费 130,000.00 130,000.00 10,833.32 119,166.68 10,833.32 4 年 5 个月 装修费 11,827,576.61 8,336,162.31 1,470,027.93 2,690,632.94 7,115,557.30 4,712,019.31 1 年至 4 年 6 个月 - 31 - ANNUAL REPORT 2001 合 计 12,127,661.20 8,461,005.28 1,600,027.93 2,826,309.23 7,234,723.98 4,892,937.22 11 短期借款 借款类别 期末数 期初数 担保借款 6,000,000.00 56,000,000.00 信用借款 43,000,000.00 43,000,000.00 合 计 49,000,000.00 99,000,000.00 注 担 保 借 款 600 万 元 均由本公司为子公司提供担保借入的 12 应付账款 期末数 期初数 138,785,869.01 65,548,611.42 期 末 余 额 中 无 持 有 本 公 司 5 %以 上 表 决 权 股 份 的 股 东 单 位 欠 款 13 预收账款 期末数 期初数 15,050,948.45 12,657,320.25 (1)期 末 余 额 中 无 持 有 本 公 司 5 %以 上 表 决 权 股 份 的 股 东 单 位 欠 款 (2)账 龄 超 过 1 年 预 收 账 款 单位名称 期末余额 账龄 挂账原因 广西农信 4,801,456.00 1-2 年 未结算货款 镇江中行 429,766.84 1-2 年 尚未提供技术服务 湖南电力厂 136,600.00 2-3 年 未结算货款 北京爱尔元立公司 108,000.00 2-3 年 未结算货款 北京融商公司 84,050.00 1-2 年 未结算货款 东莞东安贸易公司 54,290.00 1-2 年 未结算货款 14 应付股利 投资者名称 期末数 期初数 香港亚森科技发展有限公司 2,570,774.66 6,450,379.74 香港明源贸易公司 475,660.13 270,519.86 发起人法人单位 18,982,660.34 26,415,254.93 发起人自然人 950,004.94 1,300,006.50 境内上市人民币普通股 7,600,260.00 10,400,000.26 合计 30,579,360.07 44,836,161.29 15 应交税金 税 种 期末数 期初数 税率(%) 增值税 11,826,911.74 19,019,437.09 17 6 3 城建税 514,412.07 877,823.06 7 1 企业所得税 2,538,976.66 4,768,889.99 15 10 - 32 - ANNUAL REPORT 2001 个人所得税 1,548,609.06 1,213,731.87 营业税 912,661.13 593,165.32 5 3 印花税 51,186.85 27,541.17 0.03 合 计 17,392,757.51 26,500,588.50 16 其他应交款 项 目 期末数 期初数 计缴标准(%) 教育费附加 218,292.55 376,209.89 3.0 住房公积金 258,694.72 765,154.85 10.0 堤防费 23,148.98 25,177.82 1.0 义务兵优待金 6,944.69 7,553.36 0.3 河道工程维护管理费 5,787.25 6,294.46 0.25 合计 512,868.19 1,180,390.38 17 其他应付款 期末数 期初数 48,998,183.96 34,626,603.99 (1)期末余额比期初上升了 41.50% 主要原因为本期收到了预售南天职工宿舍的房款 15,727,424.32 元 (2)期末余额中无持有本公司 5% 含 5% 以上表决权股份的股东单位欠款 (3)金额较大的其他应付款的性质或内容的说明 单位名称 期末数 账龄 性质或内容 广州高信信息中心 15,727,424.32 1 年以内 待转预售房款 广州高信公司 7,032,473.70 1至2年 物业往来款 18 长期借款 借款单位 期末余额 期初余额 借款期限 年利率% 借款条件 备注 意大利政府 11,165,365.14 11,167,388.69 1999.7-2022.7 1.00 抵押 意大利政府 4,841,167.08 6,744,636.61 1999.7-2002.7 6.38 抵押 合 计 16,006,532.22 17,912,025.30 注 上 述 向 意 大 利 政 府 贷 款 分 别 为 1,349,028.00 美 元 和 584,922,20 美 元 按资产 负 债 表 日 汇 率 8.2766:1 分 别 折 合 人 民 币 11,165,365.14 元 和 4,841,167.08 元 19 专项应付款 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 南天技术中心设备改造项目款 300,000.00 300,000.00 1998 年度科技三项费用 300,000.00 300,000.00 CTOS 仿真柜台 100,000.00 100,000.00 金融平台 300,000.00 300,000.00 - 33 - ANNUAL REPORT 2001 新型自动服务终端产品研制费 350,000.00 350,000.00 国家科委项目 253,020.00 253,020.00 新型 BST 产品研制费 0.00 150,000.00 150,000.00 BST 银行自助服务终端 500,000.00 500,000.00 存折打印机研发费 2,000,000.00 85,794.10 1,914,205.90 南天高性能柜员打印机 200,000.00 200,000.00 柜员综合文件处理系统 100,000.00 100,000.00 BST3000 系列银行自助服务终端 100,000.00 100,000.00 合 计 2,103,020.00 2,550,000.00 85,794.10 4,567,225.90 20 其他长期负债 项 目 期初数 本期增加数 本期摊销数 期末数 待转销汇兑收益 70,120.08 70,120.08 合 计 70,120.08 70,120.08 21 股本 本次变动增减 + - 项 目 期初数 配 送 公积金 增 其 期末数 小计 股 股 转股 发 他 一 尚未流通股份 1 发起人股份 100,000,552.00 100,000,552.00 其中 国家拥有股份 69,651,392.00 69,651,392.00 境内法人持有股份 25,349,134.00 25,349,134.00 外资法人持有股份 其他 5,000,026.00 5,000,026.00 2 募集法人股 3 内部职工股 尚未流通股份合计 100,000,552.00 100,000,552.00 二 已流通股份 1 境内上市的人民币普通股 40,000,000.00 40,000,000.00 2 境内上市的外资股 3 境外上市的外资股 4 其他 已流通股份合计 40,000,000.00 40,000,000.00 三 股份总数 140,000,552.00 140,000,552.00 22 资本公积 项 目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 股本溢价 305,608,497.2 0 305,608,497.2 0 股权投资准备 11,841.57 11,841.57 合 计 305,608,497.20 11,841.57 305,620,338.77 - 34 - ANNUAL REPORT 2001 注 本期增加的资本公积为子公司深圳南天东华科技有限公司无法支付的应付款项计入资本 公积 本公司按所持比例所应调整的股权投资准备 23 盈余公积 项目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 法定盈余公积 17,327,966.16 5,948,109.37 23,276,075.53 法定公益金 5,423,914.12 2,500,731.22 7,924,645.34 合计 22,751,880.28 8,448,840.59 31,200,720.87 24 未分配利润 项 目 调整前期初数 调整后期初数 期末数 本年净利润 43,986,170.10 41,853,031.14 39,446,840.11 年初未分配利润 1,808,122.09 -1,348,077.62 -4,327,830.25 可供分配利润 45,794,292.19 40,504,953.52 35,119,009.86 减 提取法定盈余公积金 6,402,077.34 4,555,824.63 5,001,462.43 提取法定公益金 2,384,569.27 2,277,912.32 2,500,731.22 提取储备基金 1,598,903.30 946,646.94 可供股东分配的利润 37,007,645.58 32,072,313.27 26,670,169.27 减 应付普通股股利 36,400,143.52 36,400,143.52 26,600,104.88 年末未分配利润 607,502.06 -4,327,830.25 70,064.39 根 据 本 公 司 2002 年 3 月 6 日 第 二 届 董 事 会 第 三 次 会 议 决 议 2001 年 度 的 利 润 分 配 预案为 提 取 10%的 法 定 盈 余 公 积 提 取 5%的 公 益 金 以 2001 年 12 月 31 日 的 总 股 本 140,000,552 股 为 基 数 向 全 体 股 东 每 10 股 派 1.9 元 含税 剩余利润结转以后年 度分配 25 主 营 业 务 收 入 /主 营 业 务 成 本 业务分部 项 目 本年数 上年数 主营业务收入 金融设备产品 1,372,257,405.75 1,149,972,663.47 软件系统集成 141,110,499.48 155,997,601.50 其他 34,189,756.71 53,583,381.04 - 35 - ANNUAL REPORT 2001 小 计 1,547,557,661.94 1,359,553,646.01 抵 销 653,982,153.11 687,137,095.33 合 计 893,575,508.83 672,416,550.68 主营业务成本 金融设备产品 1,220,810,021.07 1,039,318,328.63 软件系统集成 113,361,644.03 128,490,206.15 其他 25,468,002.93 41,699,360.10 小 计 1,359,639,668.03 1,209,507,894.88 抵 销 650,808,105.51 685,168,155.62 合 计 708,831,562.52 524,339,739.26 由于公司的客户主要是全国的金融企业 各地区的经营收益和风险差异较小 因此 不需 按地区分部进行反映 本期向前 5 名客户销售的收入总额为 96,021,828.92 元 占公司全部主营业务收入的 10.75% 26 主营业务税金及附加 项 目 本年数 上年数 城建税 982,252.18 1,371,336.81 教育费附加 441,039.43 598,761.41 营业税 1,690,298.64 1,366,287.40 堤防费 35,185.61 30,709.80 义务兵优待金 9,148.85 8,397.94 河道工程维护管理费 7,624.06 6,739.42 合计 3,165,548.77 3,382,232.78 27 其他业务利润 项 目 本年数 上年数 技术服务 638,048.58 903,223.90 材料销售 469,193.33 514,368.07 房屋租赁 1,614,754.68 1,316,346.40 维护服务 217,424.56 其 他 369,771.86 1,380,148.95 合 计 3,091,768.45 4,331,511.88 28 财务费用 - 36 - ANNUAL REPORT 2001 项 目 本年数 上年数 利息支出 3,811,434.81 6,004,230.26 减 利息收入 2,116,503.51 2,226,232.42 汇兑损失 24,181.04 3,155.13 减 汇兑收益 138,771.98 450,326.55 其他 256,109.83 426,208.60 合 计 1,836,450.19 3,757,035.02 注 本 年 财 务 费 用 比 上 年 数 降 低 了 51.12% 主要原因为长短期借款减少及银行贷 款利率下调 29 投资收益 项 目 本年数 上年数 股权投资差额摊销 -745,831.00 -708,384.06 联营公司分来利润 6,000.00 期末调整的被投资公司所有 6,644,378.94 3,814,054.89 者权益净增减的金额 股权转让收益 2,409,904.67 合 计 5,898,547.94 5,521,575.50 注 期末调整的被投资公司所有者权益净增减的金额 6,644,378.94 元 其中对云南医药工业 股份有限公司的投资应享有的投资收益 6,682,838.16 元 云南医药工业股份有限公司主要从事医药系统内所需物资的采购供应 经营医用原料 制 药设备医疗器械 中西药品 云南医药工业股份有限公司 2001 年度主营业务收入 407,973,542.78 元 主营业务成本 371,686,328.98 元 实现净利润 20,116,911.98 元 云南医药工业股份有限公司在投资收益的汇回方面不存在重大限制 30 补贴收入 项 目 本年数 上年数 软件销售退回增值税 1,550,170.86 540,004.64 合 计 1,550,170.86 540,004.64 注 软件销售退回增值税 1,550,170.86 元 是根据国家有关增值税一般纳税人销售其 - 37 - ANNUAL REPORT 2001 自行开发生产的软件产品实行即征即退的规定退回的 其中 昆明高新技术产业开发区国 家税务局退回 111,891.21 元 北京市海淀区国家税务局涉外所退回 1,438,279.65 元 31 营业外收入 项 目 本年数 上年数 赔款收入 141,091.58 罚款 违约金收入 263,184.00 1,645,453.94 清理收入 1,605,864.45 87,160.41 其他 191,305.28 491,782.04 合 计 2,201,445.31 2,224,396.39 32 支付其他与经营活动有关的现金 2001 年度本公司支付其他与经营活动有关的现金 90,290,115.29 元 主要是支付的 营业费用和管理费用 其中大额款项明细如下 项 目 金 额 差旅费 14,716,887.34 技术服务费 2,169,351.32 技术开发费 6,443,543.08 业务招待费 7,938,602.48 办公费 5,705,854.52 广告费 312,816.29 修理费 842,326.98 运输费 1,858,699.92 租赁费 3,275,260.07 代垫款项 5,813,081.74 六 母公司有关报表项目注释 1 应收账款 (1)按 账 龄 列 示 期末数 期初数 账 龄 金 额 比 例 (%) 坏 账 准 备 账面价值 金 额 比 例 (%) 坏账准备 账面价值 - 38 - ANNUAL REPORT 2001 1 年以内 113,982,775.81 100.00 708,319.04 113,274,456.77 119,100,157.61 100.00 394,453.82 118,705,703.79 合 计 113,982,775.81 100.00 708,319.04 113,274,456.77 119,100,157.61 100.00 394,453.82 118,705,703.79 (2)应收账款期末余额中欠款金额前 5 名的欠款金额总计为 101,774,931.03 元 占期末应收 账款账面余额的 89.29% (3)期初金额和期末金额中分别有 111,211,081.12 元和 99,816,394.97 元属母公司与子公司 之间的内部往来款 未计提坏账准备 (4)期末余额中无持有本公司 5% 含 5% 以上表决权股份的股东单位欠款 2 其他应收款 (1)按账龄列示 期末数 期初数 账 龄 比例 金 额 比例 % 坏账准备 账面价值 金 额 坏账准备 账面价值 % 1 年 以内 3,704,554.71 32.75 164,660.60 3,539,894.11 12,491,581.53 100.00 70,450.44 12,421,131.09 1 2年 7,606,399.80 67.25 7,606,399.80 合 计 11,310,954.51 100.00 164,660.60 11,146,293.91 29,025,124.54 100.00 70,450.44 12,421,131.09 (2)其他应收款期末余额中欠款金额前 5 名的欠款金额总计为 8,604,862.01 元 占期末应收 账款账面余额的 76.08% (3)期初金额和期末金额中分别有 11,082,572.87 元和 8,017,742.66 元 其中 账龄在 1 年 以内的有 411,342.85 元 账龄在 1 2 年的有 7,606,399.80 元 属母公司与子公司之间的内部往 来款 未计提坏账准备 (4)期末余额中无持有本公司 5% 含 5% 以上表决权股份的股东单位欠款 3 长期投资 (1)项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 长期股权投资 113,432,438.10 51,775,098.73 44,303,641.07 120,903,895.76 股权投资差额 5,966,648.09 87,928.69 745,831.00 5,308,745.78 合 计 119,399,086.19 51,863,027.42 45,049,472.07 126,212,641.54 (2)长 期 股 权 投 资 明 细 投资起 占被投资单位 本期权益增(+) 累计权益增(+) 被投资单位名称 投资金额 备注 止日期 注册资本比例 减(-)额 减(-)额 云南医药工业股份 1999.12 有限公司 27,213,400.00 33.22% 4,808,583.03 8,481,468.90 权益法 1992.01 广州南天电脑系统 有限公司 25,802,971.21 73.33% -6,436,362.14 1,960,123.78 权益法 2002.01 - 39 - ANNUAL REPORT 2001 1993.04 北京南天信息工程 有限公司 — 12,059,142.77 73.68% -4,672,977.33 8,207,862.78 权益法 2008.04 上海南天电脑系统 1992.04 有限公司 21,045,655.82 81.18% -2,175,974.26 -2,175,974.26 权益法 1993.02 昆明南天电脑系统 有限公司 — 2,550,000.00 75.00% -575,407.20 2,037,525.46 权益法 2008.02 1993.02 武汉南天电脑系统 有限公司 — 1,349,523.00 70.00% 48,651.13 327,772.33 权益法 2008.02 1993.02 西安南天电脑系统 有限公司 — 2,279,046.00 70.00% 120,995.10 -1,578,079.91 权益法 2008.02 1993.03 深圳南天东华科技 有限公司 — 10,525,999.61 75.00% -5,830,743.33 817,458.25 权益法 2008.03 合 计 102,825,738.41 -14,713,235.00 18,078,157.33 (3)其他说明 a.本期权益减少 5,440,415.72 元 其中 本期应享有的投资收益 19,136,591.84 元 收到 2000 年度及以前的股利 24,550,389.91 元,股权投资准备增加 11,841.57 元 其他调减 38,459.22 元 b.上述公司中云南医药工业股份有限公司执行 企业会计制度 上海南天电脑系统有限公司 执行 商品流通企业会计制度 其他六家公司执行 外商投资企业会计制度 除云南医药工业股 份有限公司外 与母公司在计提资产减值准备等会计政策方面有重大差异 在编制合并会计报表时 按母公司会计政策进行了调整 c.本公司对上述投资的变现除作为发起人受 公司法 的限制外 投资收益的汇回不存在重 大限制 4 主营业务收入 项 目 本年数 上年数 金融设备产品 570,405,409.19 357,708,486.21 其他 34,001,764.38 1,581,732.53 合 计 604,407,173.57 359,290,218.74 5 主营业务成本 项 目 本年数 上年数 金融设备产品 486,716,417.39 317,936,749.19 其他 25,322,799.89 1,206,942.11 合 计 512,039,217.28 319,143,691.30 6 投资收益 项 目 本年数 上年数 期末调整的被投资公司所有者权益净 19,098,132.62 25,211,802.09 增减的金额 股权转让收益 2,409,904.67 股权投资差额摊销 -745,831.00 -708,384.06 - 40 - ANNUAL REPORT 2001 合 计 18,352,301.62 26,913,322.70 期末调整的被投资公司所有者权益净增减的金额说明 其中对云南医药工业股份有限公司的投资收益 6,682,838.16 元 占利润总额的 12.71% 注 释详见第五项第 29 条 被投资公司在投资收益的汇回方面不存在重大限制 七 关联方关系及其交易 1 关联方关系 存在控制关系的关联方 企业名称 注册地址 主营业务 与本公司关系 经济性质 法定代表人 电子计算机软硬件产品的开发 生产 南天电子信息 昆明市环城东路 销售 机床自动化设备的开发 生产 母公司 国有 郑南南 产业集团公司 455 号 销售等 生产 设计 开发 销售计算机产品 广州南天电脑 广州市中山大道东郊 计算机应用系统 应用软件和系统 控股子公司 中外合资 卢志勇 系统有限公司 工业园建工路 5 号 软件及维修服务 计算机及外设 系统集成 网络技术 上海南天电脑 上海市长宁区定西路 通讯技术领域内的科技咨询 技术开发 有限责任 控股子公司 卢志勇 系统有限公司 1100 号融泽大厦 转让 服务 并经销相关产品 计算机 公司 租赁 生产计算机软件及硬件 IC 及磁卡应 北京南天信息 北京市海淀区上地信 用系统 承接银行信息系统工程 销售 控股子公司 中外合资 刘 为 工程有限公司 息中路 16 号 自产产品 自产产品的安装 调试 维 修及技术开发 技术咨询 技术服务 开发 生产 销售计算机软件 硬件 西安南天电脑 西安市高新技术开 外设及智能机电产品 承包信息工程 控股子公司 中外合资 卢志勇 系统有限公司 发区高科大厦 10 层 技术服务及技术咨询 开发 生产 销售计算机软件 硬件 武汉南天电脑 武汉市武珞路 628 外部设备及智能机电产品 信息工程 控股子公司 中外合资 卢志勇 系统有限公司 号 B 座 1578 室 承包 技术咨询服务 昆明南天电脑 昆明市环城东路 生产和销售电子计算机系列产品 提 控股子公司 中外合资 卢志勇 系统有限公司 58 号 供相应的售后服务和技术咨询 生产经营 IC 卡 磁卡读写器 金融 深圳南天东华 深圳市福田区天安工 专用设备 计算机应用软件及相关的 控股子公司 中外合资 卢志勇 科技有限公司 业区天祥大厦 技术咨询服务 存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 单位 人民币元 企业名称 年 初 数 本年增加 本年减少 期 末 数 南天电子信息产业集团公司 34,340,000.00 34,340,000.00 广州南天电脑系统有限公司 30,000,000.00 30,000,000.00 上海南天电脑系统有限公司 10,000,000.00 5,940,488.00 15,940,488.00 北京南天信息工程有限公司 17,561,847.89 17,561,847.89 西安南天电脑系统有限公司 3,121,482.00 3,121,482.00 武汉南天电脑系统有限公司 1,939,500.00 1,939,500.00 昆明南天电脑系统有限公司 3,400,000.00 3,400,000.00 - 41 - ANNUAL REPORT 2001 深圳南天东华科技有限公司 8,477,660.00 8,477,660.00 存在控制关系的关联方所持股份及其变化 年 初 数 本年增加 本年减少 期 末 数 企业名称 金 额 持股% 金 额 持股% 金额 持股% 金 额 持股% 南天电子信息产业集团公司 64,651,364.00 46.18 64,651,364.00 46.18 广州南天电脑系统有限公司 22,000,000.00 73.33 22,000,000.00 73.33 上海南天电脑系统有限公司 7,000,000.00 70.00 5,940,488.00 11.18 12,940,488.00 81.18 北京南天信息工程有限公司 12,939,569.53 73.68 12,939,569.53 73.68 西安南天电脑系统有限公司 2,279,046.00 70.00 2,279,046.00 70.00 武汉南天电脑系统有限公司 1,349,523.00 70.00 1,349,523.00 70.00 昆明南天电脑系统有限公司 2,550,000.00 75.00 2,550,000.00 75.00 深圳南天东华科技有限公司 6,358,245.00 75.00 6,358,245.00 75.00 2 关联交易 (1)销售货物 本公司 2001 年度及 2000 年度未向关联方销售货物 (2)采购货物 本公司 2001 年度和 2000 年度未向关联方采购货物 (3)关联方往来款项 余 额 项 目 2001.12.31 2000.12.31 其他应收款 南天电子信息产业集团公司 2,701,798.73 5,930,111.83 3 其他应披露事项 (1)根据本公司与南天电子信息产业集团公司签订的 房屋租赁协议 本公司本期支付租赁 费 3,275,260.07 元 (2)本公司于 2001 年 7 月 20 日召开第一届二十一次董事会 通过决议同意为下属控股子公司 广州南天电脑系统有限公司向银行申请 5000 万元贷款额度提供信用担保 本期末该公司未有贷款 余额 (3)本公司 2001 年度为下属控股子公司昆明南天电脑系统有限公司向银行借款 600 万元提供 了担保 (八)或有事项 其他应收款中付给北京中成伟业经贸公司的合作项目费 350 万元 由于其他方面的原因 北 京中成伟业经贸公司已被北京工商行政管理局吊销营业执照 对该款项本公司现正在通过法律程序 追偿 - 42 - ANNUAL REPORT 2001 (九)承诺事项 截止 2001 年 12 月 31 日公司无需要披露重大承诺事项 (十)资产负债表日后事项中的非调整事项 公司无需要披露的资产负债表日后事项中的非调整事项 (十一)其他重要事项 1 本公司于 2000 年 7 月 20 日召开董事会 通过决议同意与南天电子信息产业集团公司在广 州共同投资成立广州南天明华经贸有限公司 注册资本为 1000 万元人民币 本公司投资 900 万元 占注册资本的 90%, 南天电子信息产业集团公司投资 100 万元 占注册资本的 10% 由于经营原因 本期已将广州明华撤销 故本次已不纳入合并会计报表编制范围 并对年初数作了调整 2 本公司于 2001 年 10 月 8 日召开第一届董事会第二十三次会议 通过决议同意本公司单方 面增加对上海南天电脑系统有限公司投资 1000 万元 增资后上海南天股权结构为 云南南天电子 信息产业股份有限公司出资比例 81.18% 珠海南方集团有限公司出资比例 18.82% 3. 根据合资合同规定 本公司所属子公司广州南天电脑系统有限公司合资经营期限至 2002 年 1 月 20 日止 本公司第二届董事会第一次会议决议 同意出资受让该公司 14.67%的外方股权 上海南天电脑系统有限公司董事会决议同意受让该公司 12%的外方股权 经广州市外经委批准进行 实施 十一 备 查 文 件 一 载有公司董事长 主管会计工作负责人 会计机构负责人签章的财务报表 二 载有会计师事务所盖章 会计师签章的审计报告原件 三 在 证券时报 中国证券报 上海证券报 上公开披露过的所有公司文件的正本及公告 的原稿 四 公司章程 云南南天电子信息产业股份有限公司 董 事 会 二 二年三月九日 附 会计报表 合并资产负债表 2001 年 12 月 31 日 编制单位: 云南南天电子信息产业股份有限公司 单位 人民币元 资 产 行次 注释号 年末数 年初数 流动资产 货币资金 1 5.1 395,835,218.73 307,042,058.86 - 43 - ANNUAL REPORT 2001 短期投资 2 应收票据 3 应收股利 4 应收利息 5 应收账款 6 5.2 99,930,862.88 144,242,790.53 其他应收款 7 5.3 20,875,790.17 26,523,857.41 预付账款 8 5.4 9,957,215.34 69,961,610.05 应收补贴款 9 存货 10 5.5 164,648,672.71 111,545,676.56 待摊费用 11 5.6 304,840.16 278,367.84 一年内到期的长期债权投资 21 其他流动资产 24 4,535.29 流动资产合计 31 691,552,599.99 659,598,896.54 长期投资 长期股权投资 32 5.7 41,054,427.68 45,903,746.96 长期债权投资 34 长期投资合计 38 41,054,427.68 45,903,746.96 其中 合并价差 5,308,745.78 5,966,648.08 固定资产 固定资产原价 39 5.8 145,971,487.86 142,916,532.60 减 累计折旧 40 5.8 46,917,035.33 43,353,639.75 固定资产净值 41 5.8 99,054,452.53 99,562,892.85 减 固定资产减值准备 42 5.8 1,280,896.52 671,065.97 固定资产净额 43 97,773,556.01 98,891,826.88 工程物资 44 在建工程 45 5.9 11,905,839.10 6,764,210.75 固定资产清理 46 17,984.58 固定资产合计 50 109,679,395.11 105,674,022.21 无形资产及其他资产 无形资产 51 长期待摊费用 52 5.10 7,234,723.98 8,461,005.28 其他长期资产 53 无形资产及其他资产合计 60 7,234,723.98 8,461,005.28 递延税项 递延税款借项 61 资产总计 67 849,521,146.76 819,637,670.99 法定代表人:郑志刚 主管会计工作负责人 卢志勇 会计机构负责人 彭玉珠 填表人 唐绯 合并资产负债表 续 2001 年 12 月 31 日 编制单位 云南南天电子信息产业股份有限公司 单位 人民币元 负债及所有者权益 行次 注释号 年末数 年初数 流动负债 短期借款 68 5.11 49,000,000.00 99,000,000.00 应付票据 69 - 44 - ANNUAL REPORT 2001 应付账款 70 5.12 138,785,869.01 65,548,611.42 预收账款 71 5.13 15,050,948.45 12,657,320.25 应付工资 72 156,581.93 应付福利费 73 24,423,965.96 23,587,887.46 应付股利 74 5.14 30,579,360.07 44,836,161.29 应交税金 75 5.15 17,392,757.51 26,500,588.50 其他应交款 80 5.16 512,868.19 1,180,390.38 其他应付款 81 5.17 48,998,183.96 34,626,603.99 预提费用 82 502,236.75 预计负债 83 一年内到期的长期负债 86 其他流动负债 90 流动负债合计 100 324,743,953.15 308,596,381.97 长期负债 长期借款 101 5.18 16,006,532.22 17,912,025.30 应付债券 102 长期应付款 103 专项应付款 106 5.19 4,567,225.90 2,103,020.00 其他长期负债 108 5.20 70,120.08 长期负债合计 110 20,573,758.12 20,085,165.38 递延税项 递延税款贷项 111 377,359.21 负债合计 114 345,317,711.27 329,058,906.56 少数股东权益 27,311,759.46 26,545,665.20 股东权益 股本 115 5.21 140,000,552.00 140,000,552.00 减 已归还投资 116 股本净额 117 140,000,552.00 140,000,552.00 资本公积 118 5.22 305,620,338.77 305,608,497.20 盈余公积 119 5.23 31,200,720.87 22,751,880.28 其中 法定公益金 120 7,924,645.34 5,423,914.12 未分配利润 121 5.24 70,064.39 -4,327,830.25 股东权益合计 122 476,891,676.03 464,033,099.23 负债及股东权益总计 135 849,521,146.76 819,637,670.99 法定代表人:郑志刚 主管会计工作负责人 卢志勇 会计机构负责人 彭玉珠 填表人 唐绯 合并利润及利润分配表 2001 年度 编制单位: 云南南天电子信息产业股份有限公司 单位 人民币元 项 目 行次 注释号 本年实际数 上年实际数 一 主营业务收入 893,575,508.83 672,416,550.68 1 5.25 减 主营业务成本 708,831,562.52 524,339,739.26 4 5.25 - 45 - ANNUAL REPORT 2001 主营业务税金及附加 3,165,548.77 3,382,232.78 5 5.26 三 主营业务利润 亏损以 - 号填列 181,578,397.54 144,694,578.64 10 加 其他业务利润 亏损以"-"号填列 3,091,768.45 4,331,511.88 11 5.27 减 营业费用 53,744,643.23 41,765,295.59 14 管理费用 84,633,325.83 52,443,361.95 15 财务费用 1,836,450.19 3,757,035.02 16 5.28 四 营业利润 亏损以 - 号填列 44,455,746.74 51,060,397.96 18 加 投资收益 亏损以"-"号填列 5,898,547.94 5,521,575.50 19 5.29 补贴收入 1,550,170.86 540,004.64 22 5.30 营业外收入 2,201,445.31 2,224,396.39 23 5.31 减 营业外支出 1,778,774.88 1,035,547.68 25 五 利润总额 亏损以“-”号填列 52,327,135.97 58,310,826.81 27 减 所得税 8,246,642.28 8,449,988.69 28 减 少数股东损益 4,633,653.58 8,007,806.98 29 六 净利润 亏损以 - 号填列 39,446,840.11 41,853,031.14 30 加 年初未分配利润 -4,327,830.25 -1,348,077.62 31 其他转入 32 七 可供分配的利润 35,119,009.86 40,504,953.52 33 减 提取法定盈余公积 5,001,462.43 4,555,824.63 35 提取法定公益金 2,500,731.22 2,277,912.32 36 提取职工奖励及福利基金 37 提取储备基金 946,646.94 1,598,903.30 38 提取企业发展基金 39 利润归还投资 40 八 可供投资者分配的利润 26,670,169.27 32,072,313.27 41 减 应付优先股股利 42 提取任意盈余公积 43 应付普通股股利 26,600,104.88 36,400,143.52 44 转作资本 或股本 的普通股股利 45 九 未分配利润 70,064.39 -4,327,830.25 46 法定代表人:郑志刚 主管会计工作负责人 卢志勇 会计机构负责人 彭玉珠 填表人 唐绯 现金流量表 合并 编制单位 云南南天电子信息产业股份有限公司 2001 年 单位 人民币元 项 目 行次 注释号 金额 一.经营活动产生的现金流量 - 46 - ANNUAL REPORT 2001 销售商品 提供劳务收到的现金 1 1,309,644,891.01 收到的税费返还 3 3,192,220.36 收到的其他与经营活动有关的现金 8 24,129,499.56 现金流入小计 9 1,336,966,610.93 购买商品 接受劳务支付的现金 10 938,977,593.92 支付给职工以及为职工支付的现金 12 91,202,113.99 支付的各项税费 13 60,098,000.76 支付的其他与经营活动有关的现金 18 5.32 90,290,115.29 现金流出小计 20 1,180,567,823.96 经营活动产生的现金净流量 21 156,398,786.97 二.投资活动产生的现金流量: 收回投资所收到的现金 22 9,000,000.00 取得投资收益所收到的现金 23 1,874,255.13 处置固定资产 无形资产和其他长期资产所 19,286,414.64 收回的现金净额 25 收到的其他与投资活动有关的现金 28 369,392.29 现金流入小计 29 30,530,062.06 购建固定资产 无形资产和其他长期资产所 5,046,447.68 支付的现金 30 投资所支付的现金 31 支付的其他与投资活动有关的现金 35 4,942.40 现金流出小计 36 5,051,390.08 投资活动产生的现金流量净额 37 25,478,671.98 三.筹资活动产生的现金净流量 吸收投资所收到的现金 38 其中 子公司吸收少数股东权益性投资收 到的现金 39 取得借款所收到的现金 40 62,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 43 2,581,566.08 现金流入小计 44 64,581,566.08 偿还债务所支付的现金 45 113,905,154.80 分配股利 利润和偿付利息所支付的现金 46 43,735,563.92 其中 子公司支付少数股东的股利 47 8,436,017.77 支付的其他与筹资活动有关的现金 52 现金流出小计 53 157,640,718.72 筹资活动产生的现金流量净额 54 -93,059,152.64 四.汇率变动对现金的影响 55 -25,146.44 五.现金及现金等价物净增加额 56 88,793,159.87 法定代表人:郑志刚 主管会计工作负责人 卢志勇 会计机构负责人 彭玉珠 填表人 唐绯 合并现金流量表附表 编制单位 云南南天电子信息产业股份有限公司 2001 年 单位 人民币元 项 目 行次 注释号 金额 1. 将净利润调节为经营活动的现金流量: 净利润 57 39,446,840.11 - 47 - ANNUAL REPORT 2001 加: 少数股东本期损益 58 4,633,653.58 计提的资产减值准备 59 6,085,579.25 固定资产折旧 60 10,763,661.06 无形资产摊销 61 长期待摊费用摊销 64 2,190,127.97 待摊费用减少 减 增加 65 -26,472.32 预提费用增加 减 减少 66 -502,236.75 处置固定资产 无形资产和其他长期资产 -1,447,681.60 的损失 减 收益 67 固定资产报废损失 68 792,760.69 财务费用 69 1,836,289.70 投资损失(减:收益) 70 -5,898,547.94 递延税款贷项(减:借项) 71 -377,359.21 存货的减少 减 增加 72 -61,746,621.00 经营性应收项目的减少(减:增加) 73 68,904,163.10 经营性应付项目的增加(减:减少) 74 91,744,630.33 其他 75 经营活动产生的现金流量净额 76 156,398,786.97 2. 不涉及现金收支的投资和筹资活动: 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 77 融资租入固定资产 78 79 3.现金及现金等价物净增加情况: 现金的期末余额 395,835,218.73 减:现金的期初余额 307,042,058.86 加:现金等价物的期末余额 减:现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 80 88,793,159.87 法定代表人:郑志刚 主管会计工作负责人 卢志勇 会计机构负责人 彭玉珠 填表人 唐绯 母公司资产负债表 2001 年 12 月 31 日 编制单位 云南南天电子信息产业股份有限公司 单位 人民币元 资 产 行次 注释号 年末数 年初数 流动资产 - 48 - ANNUAL REPORT 2001 货币资金 1 312,782,160.13 209,241,080.94 短期投资 2 应收票据 3 应收股利 4 10,714,791.94 22,714,594.01 应收利息 5 应收账款 6 6.1 113,274,456.77 118,705,703.79 其他应收款 7 6.2 11,146,293.91 12,421,131.09 预付账款 8 3,895,466.44 69,299,741.59 应收补贴款 9 存货 10 89,016,798.67 40,948,984.71 待摊费用 11 一年内到期的长期债权投资 21 其他流动资产 24 流动资产合计 31 540,829,967.86 473,331,236.13 长期投资 长期股权投资 32 6.3 126,212,641.54 119,399,086.19 长期债权投资 34 长期投资合计 38 126,212,641.54 119,399,086.19 其中 合并价差 固定资产 固定资产原价 39 45,977,081.67 39,594,222.17 减 累计折旧 40 19,058,916.56 20,338,654.70 固定资产净值 41 26,918,165.11 19,255,567.47 减 固定资产减值准备 42 713,582.16 209,837.00 固定资产净额 43 26,204,582.95 19,045,730.47 工程物资 44 在建工程 45 753,047.63 498,271.28 固定资产清理 46 固定资产合计 50 26,957,630.58 19,544,001.75 无形资产及其他资产 无形资产 51 长期待摊费用 52 849,784.56 其他长期资产 53 无形资产及其他资产合计 60 849,784.56 递延税项 递延税款借项 61 资产总计 67 694,850,024.54 612,274,324.07 法定代表人:郑志刚 主管会计工作负责人 卢志勇 会计机构负责人 彭玉珠 填表人 唐绯 母公司资产负债表 续 2001 年 12 月 31 日 编制单位 云南南天电子信息产业股份有限公司 单位 人民币元 负债及所有者权益 行次 注释号 年末数 年初数 流动负债 - 49 - ANNUAL REPORT 2001 短期借款 68 43,000,000.00 43,000,000.00 应付票据 69 应付账款 70 101,171,725.61 29,268,607.33 预收账款 71 556,256.00 应付工资 72 156,581.93 应付福利费 73 6,800,864.36 2,876,122.22 应付股利 74 26,600,364.88 36,400,143.52 应交税金 75 5,900,756.13 12,707,652.53 其他应交款 80 156,028.25 602,641.78 其他应付款 81 5,790,151.87 3,436,442.17 预提费用 82 预计负债 83 一年内到期的长期负债 86 其他流动负债 90 流动负债合计 100 189,976,147.10 128,448,191.48 长期负债 长期借款 101 16,006,532.22 17,912,025.30 应付债券 102 长期应付款 103 专项应付款 106 4,567,225.90 2,103,020.00 其他长期负债 108 长期负债合计 110 20,573,758.12 20,015,045.30 递延税项 递延税款贷项 111 377,359.21 负债合计 114 210,549,905.22 148,840,595.99 少数股东权益 股东权益 股本 115 140,000,552.00 140,000,552.00 减 已归还投资 116 股本净额 117 140,000,552.00 140,000,552.00 资本公积 118 305,620,338.77 305,608,497.20 盈余公积 119 21,816,326.06 14,698,127.87 其中 法定公益金 120 7,272,108.68 4,899,375.95 未分配利润 121 16,862,902.49 3,126,551.01 股东权益合计 484,300,119.32 463,433,728.08 负债及股东权益总计 122 694,850,024.54 612,274,324.07 法定代表人:郑志刚 主管会计工作负责人 卢志勇 会计机构负责人 彭玉珠 填表人 唐绯 母公司利润及利润分配表 编制单位: 云南南天电子信息产业股份有限公司 2001 年度 单位 人民币元 项 目 行次 注释号 本年实际数 上年实际数 - 50 - ANNUAL REPORT 2001 一 主营业务收入 1 6.4 604,407,173.57 359,290,218.74 减 主营业务成本 4 6.5 512,039,217.28 319,143,691.30 主营业务税金及附加 5 1,798,287.09 1,662,937.36 三 主营业务利润 亏损以 - 号填列 10 90,569,669.20 38,483,590.08 加 其他业务利润 亏损以"-"号填列 11 515,809.43 795,118.43 减 营业费用 14 11,815,505.47 3,550,601.12 管理费用 15 43,745,710.45 17,833,430.77 财务费用 16 174,774.80 945,426.58 四 营业利润 亏损以 - 号填列 18 35,349,487.91 16,949,250.04 加 投资收益 亏损以"-"号填列 19 6.6 18,352,301.62 26,913,322.70 补贴收入 22 111,891.21 营业外收入 23 75,599.76 51,812.33 减 营业外支出 25 1,294,054.65 342,340.31 五 利润总额 亏损以“-”号填列 27 52,595,225.85 43,572,044.76 减 所得税 28 5,140,571.30 2,721,965.90 减 少数股东损益 29 六 净利润 亏损以 - 号填列 30 47,454,654.55 40,850,078.86 加 年初未分配利润 31 3,126,551.01 4,804,127.49 其他转入 32 七 可供分配的利润 33 50,581,205.56 45,654,206.35 减 提取法定盈余公积 35 4,745,465.46 4,085,007.88 提取法定公益金 36 2,372,732.73 2,042,503.94 提取职工奖励及福利基金 37 提取储备基金 38 提取企业发展基金 39 利润归还投资 40 八 可供投资者分配的利润 41 43,463,007.37 39,526,694.53 减 应付优先股股利 42 提取任意盈余公积 43 应付普通股股利 44 26,600,104.88 36,400,143.52 转作资本 或股本 的普通股股 45 利 九 未分配利润 16,862,902.49 3,126,551.01 46 法定代表人:郑志刚 主管会计工作负责人 卢志勇 会计机构负责人 彭玉珠 填表人 唐绯 母公司现金流量表 编制单位 云南南天电子信息产业股份有限公司 2001 年 单位 人民币元 项 目 行次 注释号 金额 - 51 - ANNUAL REPORT 2001 一.经营活动产生的现金流量 销售商品 提供劳务收到的现金 1 710,357,614.20 收到的税费返还 3 1,753,941.31 收到的其他与经营活动有关的现金 8 22,404,803.24 现金流入小计 9 734,516,358.75 购买商品 接受劳务支付的现金 10 508,383,059.87 支付给职工以及为职工支付的现金 12 32,770,842.60 支付的各项税费 13 29,004,624.07 支付的其他与经营活动有关的现金 18 44,786,726.99 现金流出小计 20 614,945,253.53 经营活动产生的现金净流量 21 119,571,105.22 二.投资活动产生的现金流量: 收回投资所收到的现金 22 9,000,000.00 取得投资收益所收到的现金 23 24,550,389.91 处置固定资产 无形资产和其他长期资产 所收回的现金净额 25 收到的其他与投资活动有关的现金 28 42,377.46 现金流入小计 29 33,592,767.37 购建固定资产 无形资产和其他长期资产 3,494,921.42 所支付的现金 30 投资所支付的现金 31 10,000,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 35 2,492.40 现金流出小计 36 13,497,413.82 投资活动产生的现金流量净额 37 20,095,353.55 三.筹资活动产生的现金净流量 吸收投资所收到的现金 38 其中 子公司吸收少数股东权益性投资 收到的现金 39 取得借款所收到的现金 40 56,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 43 2,464,205.90 现金流入小计 44 58,464,205.90 偿还债务所支付的现金 45 57,905,154.80 分配股利 利润和偿付利息所支付的现金 46 36,681,999.81 其中 子公司支付少数股东的股利 47 支付的其他与筹资活动有关的现金 52 现金流出小计 53 94,587,154.61 筹资活动产生的现金流量净额 54 -36,122,948.71 四.汇率变动对现金的影响 55 -2,430.87 五.现金及现金等价物净增加额 56 103,541,079.19 法定代表人:郑志刚 主管会计工作负责人 卢志勇 会计机构负责人 彭玉珠 填表人 唐绯 母公司现金流量表附表 编制单位 云南南天电子信息产业股份有限公司 2001 年 单位 人民币元 项 目 行次 注释号 金额 1. 将净利润调节为经营活动的现金流量: - 52 - ANNUAL REPORT 2001 净利润 57 47,454,654.55 加: 少数股东本期损益 58 计提的资产减值准备 59 911,820.54 固定资产折旧 60 2,738,884.37 无形资产摊销 61 长期待摊费用摊销 64 8,075.44 待摊费用减少 减 增加 65 预提费用增加 减 减少 66 处置固定资产 无形资产和其他长期资产 的损失 减 收益 67 固定资产报废损失 68 790,309.49 财务费用 69 174,774.80 投资损失(减:收益) 70 -18,352,301.62 递延税款贷项(减:借项) 71 -377,359.21 存货的减少 减 增加 72 -50,423,436.96 经营性应收项目的减少(减:增加) 73 26,397,492.89 经营性应付项目的增加(减:减少) 74 110,248,190.93 其他 75 经营活动产生的现金流量净额 76 119,571,105.22 2. 不涉及现金收支的投资和筹资活动: 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 77 78 79 3.现金及现金等价物净增加情况: 现金的期末余额 312,782,160.13 减:现金的期初余额 209,241,080.94 加:现金等价物的期末余额 80 减:现金等价物的期初余额 81 现金及现金等价物净增加额 82 103,541,079.19 法定代表人:郑志刚 主管会计工作负责人 卢志勇 会计机构负责人 彭玉珠 填表人 唐绯 - 53 -