华资实业(600191)2001年年度报告

包头华资实业股份有限公司 Ｂａｏｔｏｕ Ｈｕａｚｉ Ｉｎｄｕｓｔｒｙ ＣＯ．，ＬＴＤ ２００１ 年 年 度 报 告 ２００２ 年 ３ 月 华资实业 ２００１ 年年度报告 目 录 一 公司简介 ３ 二 会计数据和业务数据摘要 ５ 三 股本变动及股东情况 ７ 四 董事 监事 高级管理人员和员工情况 １０ 五 公司治理结构 １２ 六 股东大会简介 １４ 七 董事会报告 １６ 八 监事会报告 ３１ 九 重要事项 ３３ 十 财务会计报告 ３５ 十一 备查文件目录 ６３ １ 华资实业 ２００１ 年年度报告 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记 载 误导性陈述或者重大遗漏 并对其内容的真实性 准确性和完 整性承担个别及连带责任 公司年度财务会计报告已经大连华连会计师事务所审计并出具无 保留意见的审计报告 ２ 华资实业 ２００１ 年年度报告 一 公司简介 １ 公司法定中文名称 包头华资实业股份有限公司 公司法定中文名称缩写 华资实业 公司法定英文名称 ＢＡＯＴＯＵ ＨＵＡＺＩ ＩＮＤＵＳＴＲＹ ＣＯ．，ＬＴＤ ２ 公司法定代表人 张洪新 ３ 公司董事会秘书 李志文 联系电话 ０４７２ — ４１９０４７３ 传 真 ０４７２ — ４１９０４７３ 联系地址 包头华资实业股份有限公司 E — mail lizhiwen@huazi.com 证券事务代表 张久利 联系电话 ０４７２ — ４１９０４７３ 传 真 ０４７２ — ４１９０４７３ 联系地址 包头华资实业股份有限公司证券部 E — mail zhengquanbu@huazi.com 4 公司注册地址 内蒙古自治区包头市国家稀土高新技术产业开发区 公司办公地址 包头华资实业股份有限公司 邮政编码 014030 公司网址 http://www.huazi.com E — mail hzsy@huazi.com 5 公司选定的中国证监会指定报纸 中国证券报 上海证券报 中国证监会指定国际互联网网址 http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司证券部 ６ 公司股票上市地 上海证券交易所 股票简称 华资实业 股票代码 ６００１９１ ７ 公司其他有关资料 １ 公司首次注册登记日期 １９９８ 年 １１ 月 ３０ 日 公司变更注册登记日期 ２００１ 年 １２ 月 ２８ 日 ３ 华资实业 ２００１ 年年度报告 公司变更注册登记地点 内蒙古自治区工商行政管理局 ２ 公司法人营业执照注册号 １５００００１００４１７０ ３ 公司税务登记号 １５０２４０７０１４６２２１６ ４ 公司未流通股票的托管机构名称 中国证券登记结算有限公司上海分公 司 ５ 公司聘请的会计师事务所名称 大连华连会计师事务所有限公司 会计师事务所办公地址 大连市中山区同兴街 ６７ 号邮电万科大厦 ２４ 层 ４ 华资实业 ２００１ 年年度报告 二 会计数据和业务数据摘要 １ 本年度主要利润指标及现金流量状况 单位 人民币元 利润总额 ８１，５６２，９８７．０９ 净利润 ７１，１５３，８８０．３０ 扣除非经常性损益后的净利润 ６９，２４８，６８０．７６ 主营业务利润 １４３，７８４，００１．１１ 其他业务利润 １，７２５，２４１．０１ 营业利润 ７８，４７１，１５９．３７ 投资收益 补贴收入 ９３３，６７５．００ 营业外收支净额 ２，１５８，１５２．７２ 经营活动产生的现金流量净额 １１０，６７７，０４９．２６ 现金及现金等价物净增加额 －８７，４２２，４９５．００ 本年度非经营性损益项目系营业外收入 ２，２４１，４１１．２２ 元 ２ 公司前三年主要会计数据及财务指标 单位 人民币元 １９９９ 年度 项 目 ２００１ 年度 ２０００ 年度 调整后 调整前 主营业务收入 ６０８，２００，０７８．２２ ６１６，０８８，４０９．３０ ３４０，６９６，７９０．０１ ３４０，６９６，７９０．０１ 净利润 ７１，１５３，８８０．３０ ７２，５９３，２９３．１９ ５５，０５２，８１８．２６ ６４，８２０，９２５．０７ 总资产 １，３７３，５３６，９２４．９９ １，２７４，３８０，５５１．５３ ７５９，７４０，９６１．４１ ７６９，５０９，０６８．５２ 股东权益 不含少数股东权益 １，０４９，５９５，２１８．４６ ９８８，４５６，２３８．１６ ６０２，０２３，２６５．８４ ６１１，７９１，３７２．６５ 摊薄每股收益 ０．２３４ ０．２８ ０．２３ ０．２７ 每股净资产 ３．４６ ３．７５ ２．５１ ２．５５ 调整后的每股净资产 ３．４４ ３．７１ ２．３０ ２．３５ 每股经营活动产生的现金流量净额 ０．３７ ０．３９ －０．６１ －０．６１ 摊薄净资产收益率 ％ ６．７８ ７．３４ ９．１４ １０．５９ 加权平均净资产收益率 ％ ６．９８ １０．０４ ９．５８ １１．１９ ５ 华资实业 ２００１ 年年度报告 注 按照中国证监会 公开发行证券公司信息披露编报规则 第 ９ 号 要求 计算的净资产收益率和每股收益如下 净资产收益率 ％ 每股收益 元／ 股 项目 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 ２００１ 年 ２０００ 年 ２００１ 年 ２０００ 年 ２００１ 年 ２０００ 年 ２００１ 年 ２０００ 年 主营业务利润 １３．７０ １３．７６ １４．１１ １８．８０ ０．４７ ０．５２ ０．４７ ０．５５ 营业利润 ７．４８ ８．８１ ７．７０ １２．０３ ０．２６ ０．３３ ０．２６ ０．３５ 净利润 ６．７８ ７．３４ ６．９８ １０．０４ ０．２３４ ０．２８ ０．２３４ ０．３０ 扣除非经常性损益 ６．６１ ７．１７ ６．８０ ９．７９ ０．２２９ ０．２７ ０．２２９ ０．２９ 后的净利润 说明 １ 公司 １９９９ 年末总股本为 ２４０，０００，０００ 股 ２０００ 年末总股本为 ２６３，５５０，０００ 股 ２００１ 年末总股本为 ３０３，０８２，５００ 股 ２ 扣除的非经常性损益所涉及的项目及金额 １９９８ 年新股申购冻结资金利息摊销 ２，２４１，４１１．２２ 元 按 １５％上交所得税后影 响净利润 １，９０５，１９９．５４ 元 ３ 表中所列数据均系考虑了会计政策变更 会计估计变更或会计差错更正后 追溯调整而得的数据 ３ 报告期内股东权益变动情况 单位 元 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股 本 ２６３，５５０，０００．００ ３９，５３２，５００．００ ３０３，０８２，５００．００ 资本公积 ６００，５９８，５５０．８６ ６００，５９８，５５０．８６ 盈余公积 １７，６０７，５１６．３２ ７，１１５，３８８．０３ ２４，７２２，９０４．３５ 法定公益金 ８，８０３，７５８．１６ ３，５５７，６９４．０２ １２，３６１，４５２．１８ 未分配利润 ９７，８９６，４１２．８２ ７１，１５３，８８０．３０ ６０，２２０，４８２．０５ １０８，８２９，８１１．０７ 股东权益 合 计 ９８８，４５６，２３８．１６ １２１，３５９，４６２．３５ ６０，２２０，４８２．０５ １，０４９，５９５，２１８．４６ 变动原因 １ 股本增加主要是本年度中期利润分配 向全体股东每 １０ 股送 １．５ 股红股所致 ２ 盈余公积及法定公益金增加主要是本年度实现利润 按规定提取 两 金 所致 ３ 未分配利润增加系本年实现利润所致 ６ 华资实业 ２００１ 年年度报告 三 股本变动及股东情况 １ 股本变动情况 截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 公司股本结构如下 数量单位 股 本次变动前 本次变动增减 ＋ － 本次变动后 配 公积金 增 其 送 股 小 计 股 转增 发 他 一 尚未流通股份 １．发起人股份 １７２，５５０，０００ ２５，８８２，５００ ２５，８８２，５００ １９８，４３２，５００ 其中 国家持有股份 ９９，８４９，８１３ １４，９７７，４７２ １４，９７７，４７２ １１４，８２７，２８５ 境内法人持有股份 ７２，７００，１８７ １０，９０５，０２８ １０，９０５，０２８ ８３，６０５，２１５ 其他 ２．募集法人股 ３．基金持有股份 ４．公司职工股 尚未流通股份合计 １７２，５５０，０００ ２５，８８２，５００ ２５，８８２，５００ １９８，４３２，５００ 二 已流通股份 境内上市人 民币普通股 ９１，０００，０００ １３，６５０，０００ １３，６５０，０００ １０４，６５０，０００ 已流通股份合计 ９１，０００，０００ １３，６５０，０００ １３，６５０，０００ １０４，６５０，０００ 三 股份总数 ２６３，５５０，０００ ３９，５３２，５００ ３９，５３２，５００ ３０３，０８２，５００ 股票发行与上市情况 １９９９ 年 ３ 月 ８ 日 公司向证券投资基金配售的 ７００ 万股上市流通 １９９９ 年 ６ 月 １０ 日 公司职工股 ７００ 万股上市流通 ２０００ 年 ９ 月 公司以 １９９９ 年末的总股本 ２４，０００ 万股为基数 按每 １０ 股配 售 ３ 股的比例向全体股东实施配股 配股价为 １５ 元／股 实际配售股票 ２，３５５ 万股 其中法人股部分为 ２５５ 万股 流通股部分为 ２，１００ 万股 股权登记日 ２０００ 年 ９月６日 除权基准日 ２０００ 年 ９ 月 ７ 日 获配股份中可流通社会公众股上市日 ２０００ 年 １０ 月 １１ 日 配股后 公司股本总额增至 ２６，３５５ 万股 ７ 华资实业 ２００１ 年年度报告 ２００１ 年 １０ 月 公司实施 ２００１ 年中期分红派息方案 以 ２０００ 年度末总股本 为基数 向全体股东每 １０ 股送 １．５ 股 共计送股 ３，９５３．２５ 万股 其中法人股部分 为 ２，５８８．２５ 万股 流通股部分为 １，３６５ 万股 股权登记日 ２００１ 年 １０ 月 １８ 日 除权基准日 ２００１ 年 １０ 月 １９ 日 送股可流通社会公众股上市日 ２００１ 年 １０ 月 １９ 日 送股后 公司股本总额增至 ３０，３０８．２５ 万股 ２ 股东情况介绍 １ 截止 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 本公司股东总数为 ５６，８２８ 户 ２ 公司前十名股东情况 持股数量 所占比例 序号 股东名称 股份性质 股 ％ 包头草原糖业集团有限责任公司 １１４，８２７，２８５ ３７．８９ 国有法人股 包头市创业经济技术开发公司 ６４，２１５，２０９ ２１．１９ 法人股 包头市北普实业有限公司 １９，３９０，００６ ６．３９ 法人股 李智 ４９５，７３３ ０．１６ 社会公众股 阳泉泉信 ３５０，０００ ０．１２ 社会公众股 能投物资 ３３０，０５０ ０．１１ 社会公众股 杨柏平 ３２０，５１４ ０．１１ 社会公众股 山东国信 ２９１，５２５ ０．１０ 社会公众股 哈慈股份 ２１２，９８０ ０．０７ 社会公众股 怀远公司 １９５，３８５ ０．０６ 社会公众股 说明 １ 包头草原糖业集团有限责任公司持有股份为国有法人股份 包头市创业经 济技术开发公司 包头市北普实业有限公司持有股份为法人股份 ２ 持股 １０％以上的法人股股东 本公司发起人包头草原糖业集团有限责任公司持有本公司 ３７．８９％的国有法人股 股份 是本公司相对控股股东 法定代表人 王晓慧 成立日期 １９９６ 年 ６ 月 注 册资本 ２０，０００ 万元 经营范围 面粉 饲料加工 进出口业务 加工贸易 授权 范围内国有资产的经营管理 机械制造 安装 高科技开发应用 汽车运输 种植 业 养殖业 塑料编织袋 复合肥 炉渣砖 二氧化碳的生产 销售 物业管理 包头草原糖业集团有限责任公司为国有独资公司 隶属于包头市国有资产管理局 ８ 华资实业 ２００１ 年年度报告 包头市创业经济技术开发公司持有本公司 ２１．１９％的法人股股份 法定代表人 付刚 成立日期 １９９３ 年 ２ 月 注册资本 １７，０００ 万元 经营范围 食品加工 技术咨询 引进资金开发高科技项目 计算机软件及外围设备配件等 ３ 本公司最大股东在报告期内没有变更 ４ 持股 ５％以上的法人股东所持股份在报告期内未发生质押 冻结等情况 ５ 报告期内 持有公司 ５％以上股份的股东中 包头草原糖业集团有限责任 公司所持股份增加 １４，９７７，４８２ 股 包头市创业经济技术开发公司所持股份增加 ８，３７５，８９７ 股 包头市北普实业有限公司所持股份增加 ２，５２９，１３１ 股 增加原因为 公司在报告期内实施了 ２００１ 年中期送股方案 ９ 华资实业 ２００１ 年年度报告 四 董事 监事 高级管理人员和员工情况 一 董事 监事 高级管理人员基本情况 持股数 股 年度报酬 姓名 性别 职 务 年龄 任期起止日期 年初数 年末数 元 张洪新 男 董事长 ３０ ２００１．１１．１６ ２００４．１１．１６ 李 刚 男 常务副董事长 ５６ ２００１．１１．１６ ２００４．１１．１６ １８，８５０ ２１，６７７．５ ３５，１９４ 肖 军 男 副董事长 ４３ ２００１．１１．１６ ２００４．１１．１６ １６，９００ １９，４３５ ３１，８７０ 汤 峰 男 董事 总经理 ３１ ２００１．１１．１６ ２００４．１１．１６ ３４，４２０ 董事 总会计 张世潮 男 ３８ ２００１．１１．１６ ２００４．１１．１６ ３０，７６６ 师 张 涛 男 董事 ２３ ２００１．１１．１６ ２００４．１１．１６ ２６，８１８ 孙大睿 男 董事 ３０ ２００１．１１．１６ ２００４．１１．１６ 李 植 男 监事会主席 ５４ ２００１．１１．１６ ２００４．１１．１６ １３，０００ １４，９５０ ３２，６１４ 吕玉杰 男 监事 ４２ ２００１．１１．１６ ２００４．１１．１６ １６，９００ １９，４３５ ３１，４１４ 程东胜 男 监事 ３２ ２００１．１１．１６ ２００４．１１．１６ ２６，６５０ ３０，６４７ 霍俊生 男 监事 ４８ ２００１．１１．１６ ２００４．１１．１６ ３，１２０ ３，５８８ ３１，６０６ 王 芳 女 监事 ２６ ２００１．１１．１６ ２００４．１１．１６ 魏锁军 男 副总经理 ５４ ２００１．１１．１６ ２００４．１１．１６ １６，９００ １９，４３５ ３３，８２６ 赵凤梧 男 副总经理 ５３ ２００１．１１．１６ ２００４．１１．１６ １６，９００ １９，４３５ ３２，２５４ 尚明久 男 副总经理 ４６ ２００１．１１．１６ ２００４．１１．１６ １６，９００ １９，４３５ ３２，２０６ 李志文 男 董事会秘书 ３４ ２００１．１１．１６ ２００４．１１．１６ １８，７３０ 合 计 １４６，１２０ １６８，０３８ ３９５，０３８ 说明 公司董事 监事及高级管理人员所持股份增加是因为公司报告期内实施 送股方案所至 全部按规定申报锁定 二 公司董事 监事 高级管理人员年度报酬情况 ２００１ 年度在本公司领取报酬的董事 监事 高级管理人员的年度报酬均依据包 头市人事局的有关规定 按照公司制订的年薪制执行 按月发放 公司董事 监事 高级管理人员年度报酬总额为 ３９５，０３８ 元 全部在 １．８ 万元 １０ 华资实业 ２００１ 年年度报告 ３．６ 万元之间 其中 １ 金额最高的前三名董事的报酬总额为 １０１，４８４ 元 ２ 金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为 １０３，４４０ 元 ３ 张洪新先生 孙大睿先生 程东胜先生 王芳女士的报酬不由本公司承担 在本公司股东单位领取 三 报告期内离任的董事 监事 高级管理人员情况 １ ２００１ 年 ８ 月 ２４ 日 公司第一届董事会第十八次会议审议通过钟锡华先生辞 去公司董事及董事长职务 审议通过张雪雁女士辞去公司董事职务 ２ ２００１ 年 ９ 月 ２８ 日 公司 ２００１ 年第一次临时股东大会审议通过 同意钟锡 华先生 张雪雁女士辞去公司董事职务 选举张洪新先生 张涛先生为公司董事 ３ ２００１ 年 １１ 月 １６ 日 公司 ２００１ 年第二次临时股东大会审议通过 对董事会 和监事会进行换届选举 公司第二届董事会成员为 张洪新先生 李刚先生 肖军 先生 张世潮先生 汤峰先生 张涛先生 孙大睿先生 公司第二届监事会成员为 李植先生 吕玉杰先生 程东胜先生 霍俊生先生 王芳女士 同时 聘任汤峰先 生为公司总经理 聘任李刚先生 魏锁军先生 尚明久先生 赵凤梧先生为公司副 总经理 聘任李志文先生为公司董事会秘书 四 公司员工情况 公司现有员工 ２，６１２ 人 平均年龄 ３４ 岁 构成如下 １ 员工专业结构 专业结构 人 数 所占比例 ％ 生产人员 １，３８４ ５２．９９ 销售人员 ２８９ １１．０６ 技术人员 ６３４ ２４．２７ 财务人员 １６０ ６．１３ 行政人员 １４５ ５．５５ ２ 员工教育文化程度 文化程度 人数 所占比例 ％ 大专及以上 ７４６ ２８．５６ 中专技校 １，２１５ ４６．５２ 初中及以下 ６５１ ２４．９２ ３ 上述员工人数中 包括子公司员工 ４ 截止到 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 公司共有退休员工 ４５ 人 １１ 华资实业 ２００１ 年年度报告 五 公司治理结构 一 公司治理结构现状 上市以来 公司严格按照 公司法 证券法 和中国证监会有关法律法规等 的要求 不断完善公司法人治理结构 建立现代企业管理制度 规范公司运作 公 司相继制定了 公司章程 董事会议事规则 监事会议事规则 股东大会议 事规则 信息披露实施细则 募集资金管理制度 董事会秘书工作细则 总经理工作细则 等 这些规则符合中国证监会发布的 上市公司治理准则 规 范性文件的要求 主要内容如下 １ 关于股东与股东大会 公司能够确保所有股东 特别是中小股东享有平等 地位 确保所有股东能够充分行使自己的权利 公司建立了网站和电子信箱 保持 与股东有效的沟通渠道 公司章程中明确规定了股东大会的召开和表决程序 能够 严格按照股东大会规范意见的要求召集 召开股东大会 公司保证本公司股东大会 完全符合法律法规和 公司章程 的要求 合法有效 并有律师见证 公司根据股 东大会规范意见 通过各种方式和途径 尽量扩大股东参与股东大会的比例 ２ 关于控股股东与上市公司的关系 控股股东行为规范 没有超越股东大会 直接或间接干预公司的决策和经营活动 也没有通过其他手段损害上市公司和其他 股东的合法权益 公司与控股股东在人员 资产 财务 机构和业务方面做到了 五 分开 公司董事会 监事会和内部机构能够独立运作 ３ 关于董事与董事会 公司严格按照 公司章程 规定的董事选聘程序 公 开 公平 公正 独立地选举董事 并将进一步完善董事的选聘程序 积极推行累 积投票制度 公司董事会的人数和人员构成符合法律 法规的要求 公司董事会建 立了董事会议事规则 公司各位董事能够以认真负责 勤勉诚信的态度出席董事会 和股东大会 能够积极参加有关培训 熟悉有关法律法规 了解作为董事的权利 义务和责任 公司正在积极筹备 按照有关规定建立董事会专门委员会 ４ 关于监事和监事会 公司监事会的人数和人员构成符合法律 法规和 公 司章程 的要求 公司监事会建立了 监事会议事规则 公司监事能够认真履行 自己的职责 能够本着对股东负责的精神 对公司财务以及公司董事 公司经理和 其他高级管理人员履行职责的合法性和合规性进行监督 ５ 关于绩效评价和激励约束机制 公司正积极着手建立公正 透明的董事 监事和经理人员的绩效评价标准与激励约束机制 经理人员的聘任严格按照有关法 律 法规和公司章程的规定公开 透明地进行 １２ 华资实业 ２００１ 年年度报告 ６ 关于利益相关者 公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人 职工 客 户 消费者 供应商 社区等其他利益相关者的合法权益 共同推动公司持续 稳 定 健康地发展 ７ 关于信息披露与透明度 公司指定董事会秘书负责信息披露工作 接待股 东来访和回答股东咨询 公司能够严格按照法律 法规和公司章程的规定 真实 准确 完整 及时地披露有关信息 并确保所有股东均有平等的机会获得信息 公 司能够按照有关规定 及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化 等情况 公司自成立以来 一直严格按照 公司法 证券法 及 公司章程 等有关 法律法规的要求规范运作 并将一如既往地按照有关议事规则和 上市公司治理准 则 的要求规范运作 努力追求利润最大化 切实维护中小股东的利益 二 公司独立董事情况 公司董事会根据中国证监会发布的 关于在上市公司建立独立董事制度的指导 意见 的要求 正在积极选择独立董事人选 并修改公司章程有关条款 按规定建 立独立董事制度 三 公司与控股股东在业务 人员 资产 机构 财务等方面情况 １ 人员方面 公司在劳动 人事及工资管理等方面实行独立 公司总经理 副总经理 董事会秘书 总会计师等高级管理人员均在本公司领取报酬 ２ 资产方面 公司拥有独立的生产体系 辅助生产体系和配套设施 工业产 权 商标 非专利技术等无形资产均由本公司拥有 ３ 财务方面 公司设有独立的财务部门 在银行独立开户 并建立了独立的 会计核算体系和财务管理制度 ４ 机构设置 公司设立了健全的组织机构体系 董事会 监事会等内部机构 独立运作 不存在与控股股东职能部门之间的从属关系 ５ 业务方面 公司业务独立 自主经营 自负盈亏 业务结构完整 四 公司报告期内对高级管理人员的考评及激励机制 相关奖励制度 公司高级管理人员直接向董事会负责 接受董事会直接考核 奖惩 公司高级 管理人员承担董事会下达的生产经营目标责任制 董事会根据利润完成情况和经 营 管理 廉政 安全生产等情况对照责任制和利润目标对高级管理人员进行考核 １３ 华资实业 ２００１ 年年度报告 六 股东大会简介 一 ２０００ 年年度股东大会基本情况 本公司召开 ２０００ 年年度股东大会的通知刊登在 ２００１ 年 ４ 月 １８ 日的 中国证 券报 和 上海证券报 上 召开股东大会的股权登记日为 ２００１ 年 ５ 月 １６ 日 公司 ２０００ 年年度股东大会于 ２００１ 年 ５ 月 １９ 日在公司总部二楼会议室召开 出席会议的股东及股东代理人共计 １１ 人 代表有表决权股份 １７，２６６．９５ 万股 占 公司股份总数的 ６５．５２％ 符合 公司法 及 公司章程 的有关规定 公司聘请了 内蒙古建中律师事务所具有证券从业资格的宋建中律师和刘怀宽律师出席并见证了 本次股东大会的各项内容 出具了法律意见书 会议以记名投票方式逐项表决 通 过了如下决议 １ 公司 ２０００ 年度董事会工作报告 ２ 公司 ２０００ 年度监事会工作报告 ３ 公司 ２０００ 年年度报告 及 年度报告摘要 ４ 公司 ２０００ 年度利润分配方案 ５ 公司 ２０００ 年度财务决算报告 ６ 公司 关于续聘会计师事务所 的议案 ７ 公司调整部分配股募集资金用途的议案 ８ 公司加快部分配股募集资金项目投资进度的议案 公司 ２０００ 年年度股东大会决议公告刊登于 ２００１ 年 ５ 月 ２２ 日的 中国证券报 和 上海证券报 上 二 ２００１ 年第一次临时股东大会情况 本公司召开 ２００１ 年度第一次临时股东大会的通知刊登于 ２００１ 年 ８ 月 ２５ 日的 中国证券报 和 上海证券报 上 召开股东大会的股权登记日为 ２００１ 年 ９ 月 ２１ 日 公司 ２００１ 年第一次临时股东大会于 ２００１ 年 ９ 月 ２８ 日在公司总部二楼会议室 召开 出席会议的股东及股东代理人共计 １１ 人 代表有表决权的股份 １７，２６６．９５ 万股 占本公司股份总数的 ６５．５２％ 符合 公司法 及 公司章程 的有关规定 公司聘请了内蒙古建中律师事务所具有证券从业资格的宋建中律师和刘怀宽律师出 席并见证了本次股东大会的各项内容 出具了法律意见书 会议以记名投票方式逐 １４ 华资实业 ２００１ 年年度报告 项表决 通过了如下决议 １ 公司 ２００１ 年中期分配方案 ２ 钟锡华先生辞去本公司董事职务的议案 ３ 张雪雁女士辞去本公司董事职务的议案 ４ 张涛先生 张洪新先生为公司增补董事候选人的议案 公司 ２００１ 年第一次临时股东大会决议公告刊登在 ２００１ 年 ９ 月 ２９ 日的 中国 证券报 和 上海证券报 上 三 ２００１ 年第二次临时股东大会基本情况 本公司召开 ２００１ 年第二次临时股东大会的通知刊登于 ２００１ 年 １０ 月 １３ 日的 中 国证券报 和 上海证券报 上 召开股东大会的股权登记日为 ２００１ 年 １１ 月 １２ 日 公司 ２００１ 年第二次临时股东大会于 ２００１ 年 １１ 月 １６ 日在公司总部二楼会议室 召开 出席会议的股东及股东代理人共计 １２ 人 代表有表决权的股份 １９，８６０．０５ 万股 占本公司股份总数的 ６５．５２％ 符合 公司法 及 公司章程 的有关规定 公司聘请了内蒙古建中律师事务所具有证券从业资格的宋建中律师 刘怀宽律师出 席并见证了本次股东大会的各项内容 出具了法律意见书 会议以记名投票方式逐 项表决 通过了如下决议 １ 董事会换届选举的议案 ２ 监事会换届选举的议案 公司 ２００１ 年第二次临时股东大会决议公告刊登在 １１ 月 １７ 日 中国证券报 和 上海证券报 上 １５ 华资实业 ２００１ 年年度报告 七 董事会报告 一 公司报告期内的经营情况 １ 公司主营业务的范围及其经营状况 公司主营业务为甜菜制糖业和电子业 主要产品包括 草原 牌优级白砂糖 精制绵白糖 幼砂精糖 精制方糖 冰糖 无硫糖 颗粒粕和 包唐 牌食用酒精 ＢＹ 牌石英晶体谐振器等电子元器件 华资牌电脑及磁盘阵列柜的生产 销售 推广应用 计算机软件的研制 开发 生产 销售和售后服务 网络系统集成 计 算机硬件及外围设备 计算机配件 以及糖机设备的制造与销售等 其中 草原 牌优级白砂糖 颗粒粕和 ＢＹ 牌石英晶体谐振器均获得国家级新产品殊荣 目 前 公司产品已全部通过了 ＩＳＯ９００２ 质量标准体系认证 本报告期 公司全体员工在董事会正确领导下 各方面工作都取得了好成绩 ２００１ 年公司共计完成主营业务收入 ６０，８２０．０１ 万元 实现主营业务利润 １４，３７８．４０ 万元 其中 单位 万元 1 按行业划分 行 业 主营业务收入 所占比例 主营业务利润 所占比例 制糖业 ４４，１１１．７５ ７２．５３％ １０，８４９．５４ ７５．４６％ 电子业 １６，７０８．２６ ２７．４７％ ３，５２８．８６ ２４．５４％ 2 按产品划分 产 品 主营业务收入 所占比例 主营业务利润 所占比例 糖及其副产品 ４４，１１１．７５ ７２．５３％ １０，８４９．５４ ７５．４６％ 电子产品 １６，７０８．２６ ２７．４７％ ３，５２８．８６ ２４．５４％ 3 按地区划分 地 区 主营业务收入 所占比例 主营业务利润 所占比例 华北地区 ６０，５９９．５０ ９９．６４％ １４，２９６．２５ ９９．４３％ 华东地区 ２２０．５１ ０．３６％ ８２．１５ ０．５７％ 公司主要产品为糖及其副产品 电子产品 占公司主营业务收入 10%以上的产品情况 单位 万元 产 品 产品销售收入 产品销售成本 毛利率 糖及其副产品 44,111.75 32,939.08 25.33％ 电子产品 16,708.26 13,106.66 21.56％ １６ 华资实业 ２００１ 年年度报告 2 公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 1 主要控股公司 包头华资数码科技有限公司负责实施本公司配股项目中的 年产 ３，０００ 套磁 盘阵列柜项目 该公司注册资本为 ４，５００ 万元人民币 总资产 ７，７３３．５９ 万元 主 要产品有 磁盘阵列柜 华资电脑 奔天主机等系列计算机产品 同时经营 计算 机外围设备 配件 电子元器件 通讯器材 办公用品等 公司成立以来 积极实 施配股项目 努力开拓市场 认真组织生产 为公司今后生产经营广阔空间的拓展 创造了一个良好开端 到目前已发展成为集磁盘阵列 计算机网络工程与通讯工程 硬件的研制 开发 生产 销售 售后服务及软件开发和全方位 多层次的系统集 成 网络设计等服务为一体的专业技术型高科技公司 报告期内 该公司共计实现 净利润 １，６３９．１３ 万元 包头华资数码科技有限公司是本公司计算机领域的业务主 体 已被批准成为高新技术企业 公司凭借稳健的经营理念 运用科学的管理方法 为企业的发展奠定了坚实的基础 华资伟业科技控股有限公司主要负责实施公司配股项目中的 年产 １，５００ 套 管理软件工程项目 该公司注册资本为 ５，５００ 万元人民币 总资产 ９，０５８．７５ 万元 华资伟业科技控股有限公司主要致力于管理软件 企业 ＥＲＰ 的技术开发 服务和经 营 开发的主产品有管理软件 ＶＥＲＰ 管理软件等一系列软件产品 应用于企业政府 等国家机关 作为母公司的核心软件企业 华资伟业以软件开发 技术开发 技术 咨询 培训 互联网服务 计算机配件及外围设备 安装为主业 以人才和技术为 依托 致力于科技成果产业化及企 事业信息化建设 为各个领域的行业客户提供 整体解决方案与信息系统集成 帮助客户改变传统业务模式等 目前 华资伟业拥 有一支基础扎实 素质水平高 开发经验丰富的技术队伍 员工 ９０％为中高级以上 科技人员 以强大的技术实力为各界客户提供日益丰富的计算机软件 配件的供应 系统集成和卓越的全方位优质服务 报告期内 共实现净利润 ９４３．７５ 万元 上海华资科技发展有限公司是本公司在上海设立的以管理软件开发和销售为 主要业务的项目公司 主要负责实施本公司 年产 ２，０００ 套管理软件工程项目 该公司注册资本为 ６，０００ 万元人民币 总资产 ６，０５２．０１ 万元 基于我国的市场经 济起步较晚 在大环境处于粗放型经济的情况下 管理执行还难以做到十分严格 与国际接轨尚需努力 但由于已经有了财务 业务计算机应用的基础 所以应用 ＶＥＲＰ 管理软件的时机已经到来 目前 公司已将配股募集资金 ４，８８０ 万元投入到上海华 资科技发展有限公司用以实施该项目 报告期内已实现净利润 ５２．２６ 万元 １７ 华资实业 ２００１ 年年度报告 内蒙古华资雪峰糖业有限责任公司是我公司于 １９９９ 年收购破产后的乌兰浩 特制糖厂整体资产而新设的子公司 该公司注册资本为 ５，５４６．３６ 万元人民币 总 资产 ８，１９５．７５ 万元 报告期内 该公司严格执行经营管理的科学化和规范化 生 产上狠抓技术创新 利用生产间隙进行了较大规模的技术改造 进一步提高了产品 质量 抓住时机进行部分原糖加工业务 取得了良好的经济效益 全面完成了各项 生产任务 实现净利润 ３８４．６６ 万元 上海华疆商贸有限公司是本公司在报告期内新设的控股子公司 注册资本为 １，０００ 万元 因其尚在筹建之中 业务尚未开展 ２ 主要参股公司 华夏银行股份有限公司注册资本 ２５０，０００ 万元 我公司持有其 １０，０００ 万万 股股权 占注册资本的 ４％ 华盈证券股份有限公司注册资本 66,052.45 万元 我公司投资 9,680 万元 认 购其 8,800 万股股权 占其注册资本的 13.32% 浙江金融租赁有限责任公司注册资本 51,614.571 万元 我公司出资 840 万元 认购其 600 万股股权 占其注册资本的 1.16% 北京融汇中糖电子商务有限公司注册资本 3,000 万元 我公司出资 60 万元 占其注册资本的 2% ３ 公司主要供应商及客户情况 公司向前五名供应商合计的采购金额占年度采购金额的 ３９．１４％ 公司向前五名客户销售额合计占公司销售总额的 ２４．２４％ ４ 经营中出现的问题与困难及解决方案 １ 问题与困难 受美国及世界经济不景气的影响 我公司电子元器件的出口受到了严重影 响 出口数量和出口价格都大幅滑坡 使公司效益受到了影响 由于玉米 小麦等农产品价格增加 导致糖料作物甜菜价格上升 致使公司 生产成本提高 ２ 解决方案 继续推进技术进步 提升产品档次 积极开发适应市场及客户要求的产品 增加产品品种 提高产品质量 努力开拓国际市场 促进产品出口 １８ 华资实业 ２００１ 年年度报告 继续加强甜菜基地建设 逐步推广采用糖价与糖料价格挂钩联动的计价方 式 建立糖厂与糖农风险共担 利益共享的机制 推广按质论价收购糖料 鼓励糖 农推广良种良法 提高单产与含糖分 降低成本 同时用现代技术改造传统产业 增加产品技术含量和附加值 二 公司报告期内的投资情况 １ 招股募集资金使用情况 本公司经中国证监会批准 于 １９９８ 年 １１ 月 ２ 日以上网定价发行方式向社会公 开发行 Ａ 股股票 ７，０００ 万股 每股发行价 ４．３０ 元 扣除发行费用后 实际募集资 金 ２８，６１２ 万元 公司严格按照 招股说明书 承诺的项目进行投资 截止到 ２００１ 年末期 共计投入 ２９，６３２．１１ 万元 募集资金已全部使用完毕 募集资金使用情况 如下 单位 万元 承诺以募集 序号 项 目 项目总投资 实际投资额 项目进度 资金投资额 １ 甜菜基地产业化开发建设项目 １１，３００．００ １０，０００．００ １０，１５８．３０ 已完工 ２ 制糖系统综合技术改造项目 １１，７８６．４３ １０，０００．００ １０，２４３．１１ 已完工 回收治理酒精糟液生产甜菜专用复合 ３ ２，７７０．００ ２，０００．００ ２，３０５．６５ 已完工 肥项目 ４ 新建年产 １５ 万吨配合饲料工程项目 ２，９９６．００ １，７００．００ １，７２５．０５ 已完工 说明 １ 甜菜基地产业化开发建设项目 甜菜基地产业化开发建设项目是集科研 加工 基础设施等为一体的综合性项 目 截止到 ２００１ 年末 公司对该项目的投入已全部完成 甜菜原种 良种繁育基 地 甜菜科技综合服务体系都已建成 甜菜生产的关键环节基本实现机械化 甜菜 科学技术研究开发中心已经建设完工 对购置的部分土地进行大规模的改造 进行 高产示范田的建设 全面的配套设施已经建设完工 高水平的机械化设备已经开始 运行 继续在全区乃至全行业中起着带头示范的作用 科学技术服务体系的丰富和 巩固 大大提高了糖农的科技意识和文化素质 同时对农民实行种子 农药 化肥 技术一条龙服务 这样 就为甜菜产量和含糖量的提高打下了坚实的基础 甜菜基地产业化开发建设项目的完工 使公司形成横跨土默川 河套平原 鄂 尔多斯高原等地区的甜菜种植区 不仅有很高的经济效益 而且有很好的社会效益 为我公司原料的稳定供应打下雄厚的基础 形成了公司效益与农户经济利益同增的 良好局面 １９ 华资实业 ２００１ 年年度报告 ２ 制糖系统综合技术改造项目 制糖系统综合技术改造项目是为进一步提高公司生产技术装备水平和产品质量 及生产能力的综合性项目 本项目采用国内外先进技术 工艺和设备 对制糖系统 的连浸 石灰窑 清净 蒸发 结晶及废蜜糖份回收等各工段进行技术改造 报告 期内 安装了一台 ２５０ 立方米石灰窑 提高了清净效率和糖汁的脱色效果 保证了 生产供应 对稳定产品质量起到了很好的效果 清净系统的自动控制是提高制糖生 产工艺效果的最佳途径 对均衡稳定生产 提高糖份回收率 保证产品上档升级具 有举足轻重的作用 新增旋流过滤器用于浓汁过滤 将自然循环结晶罐改为强制循 环 以保证精糖的色值和感官质量 安装了三砂离子交换脱色系统 使三砂脱色达 到 ７０％以上 在降低色值方面效果显著 通过技术改造 改善了操作条件 提高了 劳动生产率 使生产能力提高 ２０％左右 确保了工艺质量的稳定和均衡 糖汁清净 效率明显提高 能耗成本降低 产糖率增加 产品质量得到显著提高 市场竞争能 力进一步增强 截止到 ２００１ 年末 该项目已全部完工 新增设备和改造系统运行 良好 生产流程速度加快 生产成本减少 ３ 回收酒精糟液生产甜菜专用复合肥项目 本项目属 三废 治理 废物回收综合利用的环保项目 采用气浮法一步提取 废醪液中的菌体蛋白 以高浓度的活性污泥絮凝吸附作用为主 生物降解为辅来完 成废水中 ＢＯＤ 及各类有机物的去除 再通过二期工程强化前期物化处理和预处理 改善后段生化处理条件使其趋于更加合理 采用先进 节能的外加热自然循环管外 沸腾的蒸发罐 解决了酒精废液具有腐蚀性且黏度大 易结垢等问题 此项目被自 治区环保局和包头市列为重点建设项目 公司坚持产业发展与环境保护同步 积极 组织施工力量 加快回收酒精糟液项目的建设速度 提高治理水平 围绕西部资源 的开发 走可持续发展道路 截止到 ２００１ 年末 该项目已全部完工 不但创造了 良好的社会效益 也为公司带来了良好的经济效益 ４ 新建年产 １５ 万吨配合饲料工程 本项目针对内蒙古地区牧业发达 饲料工业及养殖业不断发展的趋势 围绕提 高产品质量 推动企业技术进步 促进产品更新换代 产品结构合理的中心目标 充分利用内蒙古自治区的资源优势 以玉米 玉米秸杆 麸皮 豆饼及其副产品为 主要原料 辅以公司制糖生产过程中的废丝 废蜜等辅助材料 加工生产高精全价 ２０ 华资实业 ２００１ 年年度报告 配合饲料 报告期内 公司完成了对该项目的投资 本项目对饲料生产的全过程实 现自动化程序控制 由中央控制室的生产全过程自动化控制模拟屏对原料接收 粉 碎 配料 混合 制粒与成品包装六大工序进行手动和自动两状态的控制和监测 通过公司先进的设备 优良的配方和现代化的管理 提高了饲料质量和档次 有利 于提高饲料生产效益 对开辟饲料市场产生了极大的作用 ２ 配股募集资金使用情况 本公司经中国证监会批准 于 ２０００ 年 ９ 月份顺利实施了配股方案 实际配售 股份总数 ２３，５５０，０００ 股 每股配股价格 １５ 元 扣除发行费用后 实际募集资金 ３４，０１９．４７ 万元已全部到位 由大连信义会计师事务所验资并出具了大信会验字 ［２０００］４５ 号验资报告 公司按照 配股说明书 承诺的项目进行投资 截止到 ２００１ 年末 公司共计使用募集资金 ２９，９３４．３３ 万元 尚未投入的配股募集资金共计 ４，０８５．１４ 万元全部存放在银行 配股募集资金使用情况如下 单位 万元 序号 项 目 承诺投资额 实际投资额 项目进度 １ 蔗糖深加工项目 ５，３０１ １，８０６．４３ 正在进行中 ２ 热电站改扩建工程项目 ４，８０４ ２，９１８．２６ 正在进行中 ３ 年产 １，５００ 套管理软件项目 ４，６００ ４，６００．００ 已投入项目公司 ４ 年产 ３，０００ 套磁盘阵列柜项目 ４，２１７ ４，２１７．００ 已投入项目公司 ５ 筹建国家级企业研发技术中心 ２，８００ ２，２５９．６４ 正在进行中 说明 投资 ５，３０１ 万元 进行蔗糖深加工项目 蔗糖深加工项目主要建设内容是以蔗糖为原料 应用生物技术 以工业化方式 生产低聚果糖和强化蔗糖 随着人民生活水平的提高 人们渴望通过饮食来提高自 身免疫功能 低聚果糖和强化蔗糖具有促进人体肠道内双歧杆菌的增加 降低血脂 改善脂质代谢 降低血液中胆固醇等功效 报告期内 公司利用离子交换脱色工艺 在生产精糖的果粒控制方面有较大突破 形成整个成糖系统的良性循环 既保证产 品质量 又保证了单位产糖率 公司开发生产了维锌营养糖 维铁营养糖和维钙营 养糖等新产品 其中部分产品已经产生了较好的效益 投资 ４，８０４ 万元 进行热电站改扩建工程项目 我公司制糖工艺属热电联产 除对生产供电供热外 热电站还向全公司提供热 ２１ 华资实业 ２００１ 年年度报告 能和电力 故其对生产影响极大 进行热电站改扩建工程项目主要是为使自备热电 站在热电联产 以热定电 提高能源利用率 改善环境 提高经济效益诸方面发挥 作用 本项目设计选择二台 ３５ｔ／ｈ 中温中压循环流化床锅炉 选用 ６０００ＫＷ 背压式 汽轮发电机组来替换淘汰原有的 ２ ２０００ＫＷ 背压式汽轮发电机组 报告期内 公司 安装了一台 ３５ｔ／ｈ 中温中压循环流化床锅炉 ６０００ＫＷ 背压式汽轮发电机组也已投入 使用 对保证生产的顺利进行起到了至关重要的作用 投资 ４，６００ 万元 进行管理软件开发项目 本项目产品为 ＶＥＲＰ 企业管理软件和政府管理软件 抓住时机 提高管理水平 实现管理科学化 信息化 这是我国大企业在二十一世纪的一个挑战 也是 ＶＥＲＰ 管理软件不悔的追求 同时 随着我国政府机构的网络化建设程度的提高 特别是 政府上网工程 为各级政府提供了一个非常好的网络化机遇 我国各级政府机构 具备了逐步实施 行政办公管理自动化 所必要的网络条件 ＶＥＲＰ 管理软件对于企 业的经营决策分析 转变政府职能 廉政建设 社会和经济效益的发展都具有良好 的推动作用 截止到 ２００１ 年末 公司已将该项目资金完全投入到项目子公司华资 伟业科技控股有限公司实施 投资 ４，２１７ 万元 新建年产 ３０００ 套磁盘阵列柜项目 磁盘阵列柜的核心部分是 ＲＡＩＤ 控制器 通过软件开发 组织生产和测试等步 骤完成其生产过程 近年来 各中小行业特别是飞速发展的网站将成为双机系统的 用户群 市场前景比较广阔 截止到 ２００１ 年末 公司已将该项目资金全部投入到 项目子公司包头华资数码科技有限公司实施 目前 该项目子公司已在整合生产线 上将外购的组件及自有配件等完成整合 经过质量 性能及稳定性等方面的测试工 作以后 积极开展产品的市场宣传与推广工作 投资 ２，８００ 万元 筹建国家级企业技术研发中心 企业技术研发中心主要进行企业主产品及深加工产品和关键技术的研究开发 开展有市场前景的高新技术研究 主持 组织企业重大技术引进 三废治理研究等 项目完成后 力争使企业技术进步贡献率达到 ４０％ 变更募集资金投资情况 ２２ 华资实业 ２００１ 年年度报告 单位 万元 计划 序号 计划投资项目 实际投资项目 实际投资额 投资额 １ 玉米生物工程项目 ９，２５３ 收购华夏银行股权 ９，２５３ 年产 ２００ 万 台 计 算 年产 ２０００ 套管理 ２ 机开关电源工程项 ４，８８０ ４，８８０ 软件工程项目 目 投资 ９，２５３ 万元 新上玉米生物工程项目 新上玉米生物工程项目总投资 ９，２５３ 万元 建设期 ３ 年 为了尽早使配股募集 资金产生效益 实现股东利益的最大化 结合公司实际情况 经 ２０００ 年 １１ 月 ２６ 日召开的公司第一届第十四次董事会会议认真研究 决定暂缓实施玉米生物工程项 目 而将原定用于投资玉米生物工程项目的配股募集资金 ９，２５３ 万元 调整为用来 收购南昌科瑞集团有限公司持有的华夏银行 １０，０００ 万股股权的部分资金 本次变 更 已经本公司 ２０００ 年 １２ 月 ２９ 日召开的 ２０００ 年第二次临时股东大会审议通过 并刊登于 ２０００ 年 １２ 月 ３０ 日的 中国证券报 和 上海证券报 上 投资 ４，８８０ 万元 新建年产 ２００ 万台计算机开关电源工程项目 新建年产 ２００ 万台计算机开关电源工程项目总投资 ４，８８０ 万元 建设期 １ 年 本着对股东负责的精神 为了尽早使配股募集资金产生效益 实现股东利益的最大 化 结合市场以及公司实际情况 经 ２００１ 年 ４ 月 １６ 日召开的公司第一届董事会第 十六次会议认真研究 决定暂缓实施年产 ２００ 万台计算机开关电源工程项目 而将 原定用于投资计算机开关电源工程项目的配股募集资金 ４，８８０ 万元 调整为用来投 资实施年产 ２，０００ 套管理软件项目 同时 为了加快该项目的实施进度 也为了充 分利用上海的科技力量 人才及市场 使项目尽早产生效益 决定将该项目投入到 新成立的上海华资科技发展有限公司中实施 即将该部分资金 ４，８８０ 万元以追加投 资的方式投入到上海华资科技发展有限公司 本次调整 已经本公司 ２００１ 年 ５ 月 １９ 日召开的 ２０００ 年年度股东大会审议通过 并刊登于 ２００１ 年 ５ 月 ２２ 日的 中国证 券报 和 上海证券报 上 三 公司报告期内的财务状况 经营成果 ２００１ 年度 公司在规范财务管理的基础上 继续加强资金管理 信用管理和投 资管理 保证了募集资金按计划有效的使用 进一步保护了公司广大投资者的利益 公司全年的财务状况分析如下 ２３ 华资实业 ２００１ 年年度报告 １ 主要会计指标 调整后的合并报表 单位 元 会计指标 报告期数据 上年度数据 本期增减 ＋ － 总资产 １，３７３，５３６，９２４．９９ １，２７４，３８０，５５１．５３ ９９，１５６，３７３．４６ 长期负债 ４，１１１，４１１．２４ ５，４８２，８２２．４６ －１，３７１，４１１．２２ 股东权益 １，０４９，５９５，２１８．４６ ９８８，４５６，２３８．１６ ６１，１３８，９８０．３０ 主营业务利润 １４３，７８４，００１．１１ １３５，９６８，５７２．９７ ７，８１５，４２８．１４ 净利润 ７１，１５３，８８０．３０ ７２，５９３，２９３．１９ －１，４３９，４１２．８９ 变动原因 总资产增加 主要是本年度实现利润所致 长期负债减少 主要是本年摊销长期应付款中申购冻结资金未中签部分的 利息所致 股东权益增加 主要是本年度实现利润所致 主营业务利润增加 主要是糖的销售利润增加所致 净利润减少 主要是期间费用增加所致 四 生产经营环境及宏观政策 法规等的变化对公司的影响 进入二十一世纪 我国工业发展面临的国际国内环境正在发生深刻变化 经济 全球化趋势增强 科技革命迅猛发展 产业结构调整步伐加快 国际竞争更加激烈 加入世界贸易组织 给我国工业带来新的发展机遇和严峻挑战 随着国民经济的快 速发展和人民生活水平不断提高 需求结构发生重大变化 我国工业已经进入到必 须通过结构调整促进发展的新阶段 １ 制糖行业 十五 期间重点是调整结构 控制总量 提高原料单产和含糖 率 增加综合利用效率 加强污染治理 在区域结构上 不宜发展糖料生产的地区 退出制糖行业 对一些老产区的部分负债率高 亏损严重的企业坚决关闭 要解决 重复建设和资源浪费问题 依法关闭或破产那些规模小 污染严重的糖厂 在产品 结构上 要增加产品品种 提高产品质量 鼓励发展精炼糖 改进和推广小包装 在企业组织结构上 鼓励通过资产重组建立科工农贸一体化的企业 实现糖业的规 模化经营 继续加强糖料基地建设 推进行业技术改造 促进糖厂综合利用和 三 废 治理 ２４ 华资实业 ２００１ 年年度报告 我公司借此机遇 将加强制糖工业的科学研究 促进制糖业高新技术产业化和 行业技术进步 按市场经济的要求 结合农产品结构调整 搞好原料基地建设 提 高资源的综合利用水平 针对天然 卫生 健康食品的发展状况和国外设置 绿色 壁垒 大力发展绿色产品 ２ 随着国家加大西部的开发力度 西部地区的投资环境将有所改善 有利于 西部地区吸收境外资金和东部资金 加快发展具有地区特色的产业 我公司会紧紧 抓住这一历史性的机遇 加大技术改造力度 加快技术改造进程 使公司的生产经 营再上一个新台阶 ３ 我国加入世界贸易组织后 对外开放将进入到一个新的阶段 有利于我国 在更大范围 更深程度上参与经济全球化进程 与此同时 国内相关产业将遇到更 为激烈的竞争 降低进口关税 取消配额 许可证等非关税措施 对我国工业生产 和经营活动将产生直接影响 １ 由于我国食糖生产企业技术与资本密集 技术装备水平和产品经济规模 与国外先进水平差距较大 劳动生产率很低 生产成本较高 缺乏与进口食糖竞争 的能力 加入 ＷＴＯ 后 进口糖低价进入 在总量上将会打破已有的平衡 加剧供求 矛盾 导致供大于求 同时 使公司经济效益下降 也使糖农利益受损 ２ 加入 ＷＴＯ 后知识产权的保护力度会大大提高 计算机等产品的销量会以 更快的幅度上升 有利于其推广和普及 国内软件可能因为低价及母语优势扩大原 有市场 中国加入 ＷＴＯ 后 有利于抵制走私 改善市场环境 进一步提高了我公司这样 优秀企业的市场竞争力 也将促进公司引进发达国家的管理方法 全面提高管理水 平 关税的降低 有助于我公司产品销售和扩大应用范围 入世使公司面临新的挑 战和机遇 只有靠技术创新 改善管理 降低市场成本等措施来强化自身素质 并 且在激烈竞争中更快地成长 在外国大企业进入中国的同时 我们也有更多的机会 进入国际市场 只有在参与国际的竞争和合作中促进科技的创新 努力发展有自主 知识产权的产品 形成自己的优势 才能在激烈的市场竞争中生存和发展 五 公司新年度经营计划 新年度 公司将以提高经济效益为中心 以结构调整为主体 以中国加入 ＷＴＯ 为契机 突出科技进步和可持续发展 进一步壮大公司主业 提高公司的竞争能力 １ 继续深挖内部潜力 做大 做强制糖业 目前我国的食糖消费量为人均 ６．２ ２５ 华资实业 ２００１ 年年度报告 千克 与发达国家的水平相差甚远 随着人民生活水平的提高和食品工业的发展 未来十年世界食糖的生产和消费总趋势将缓慢增加 其中发展中国家食糖消费将出 现明显增长趋势 我国是世界食糖最大的潜在市场 有鉴于此 新的一年里 公司 将继续深挖内部潜力 通过推进科学化 规范化的内部管理 加强监督 堵漏增收 严格纪律 优化服务 控制成本支出 降低成本费用 强化目标管理 做大 做强 制糖这一传统主业 并通过信息技术对其进行改造 确保完成今年计划任务 ２ 实施国际化和市场化战略 以市场需求为导向 大力开拓国际 国内市场 力争使公司销售额进一步提升 市场份额继续扩大 ３ 适应全球经济一体化发展趋势 逐步提高技术 知识密集型产品及高附加 值产品的比重 调整产品结构 满足消费结构升级的要求 提高产品质量 大力发 展精炼糖 改进包装 ４ 完善公司科农工贸一体化职能 实现规模化经营 继续加强甜菜基地建设 紧紧围绕增加品种 改善质量 节能降耗 环境保护 推进技术改造 提高资源利 用率和劳动生产率和专业化协作水平 增强公司快速反应能力 超前研究开发和技 术贮备能力 促进资源的综合利用 提高企业竞争能力 充分利用国家对制糖行业 产业调整的机遇 形成以资产为纽带的科 工 农 贸一体化的企业集团和以公司 为主体的技术创新体系 使公司成为拥有著名品牌和自主知识产权 主业突出 核 心能力强 具有国际竞争力的龙头企业 ５ 充分利用资本市场 多形式 多渠道 全方位地吸纳各类资金 形成多元 化的企业融资结构 并不失时机地进行低成本扩张 进一步扩大公司规模 六 董事会日常工作情况 １ 报告期内董事会的会议情况及决议内容 ２００１ 年度公司董事会共召开 １１ 次会议 １ ２００１ 年 ４ 月 ６ 日 公司召开第一届董事会第十五次会议 审议通过与华 资伟业科技控股有限公司共同出资设立 上海华资科技发展有限公司 其中我公 司出资 ５２０ 万元人民币 占其注册资本的 ５２％ 该公司经营范围包括计算机软件的 开发 研制 推广应用 计算机硬件及外围设备 计算机配件 电子元器件 通讯 器材 销售糖 食用酒精 颗粒粕及办公设备等 此次会议决议公告刊登于 ２００１ 年 ４ 月 ７ 日的 中国证券报 和 上海证券报 上 ２ ２００１ 年 ４ 月 １６ 日 公司召开第一届董事会第十六次会议 审议通过公司 ２６ 华资实业 ２００１ 年年度报告 ２０００ 年度董事会工作报告 ２０００ 年度总经理工作报告 ２０００ 年度报告及年 度报告摘要 ２０００ 年度利润分配预案及下一年利润分配政策预计 ２０００ 年度 财务决算报告 关于续聘会计师事务所 调整部分配股募集资金 加快公司 部分配股募集资金项目投资进度 ２００１ 年 ５ 月 １９ 日召开公司 ２０００ 年度股东大会 等项议案 此次会议决议公告刊登于 ２００１ 年 ４ 月 １８ 日的 中国证券报 和 上海 证券报 上 ３ ２００１ 年 ８ 月 ６ 日 公司召开第一届董事会第十七次会议 审议通过了公 司 ２００１ 年中期报告正文及中期报告摘要 ２００１ 年中期利润分配预案 等 此 次会议决议公告刊登于 ２００１ 年 ８ 月 ８ 日的 中国证券报 和 上海证券报 上 ４ ２００１ 年 ８ 月 ２４ 日 公司召开第一届董事会第十八次会议 审议通过了 钟 锡华先生辞去本公司董事长职务 董事职务 张雪雁女士辞去本公司董事职务 提名张涛先生 张洪新先生为公司增补董事候选人 以本公司持有华夏银行股 权中的 ４，８００ 万股 为上海博胜佳益科技有限公司在招商银行上海分行申请贷款 ４，６００ 万元提供质押担保 ２００１ 年 ９ 月 ２８ 日召开公司 ２００１ 年第一次临时股东大 会 等项议案 此次会议决议公告 刊登于 ２００１ 年 ８ 月 ２５ 日的 中国证券报 和 上海证券报 上 ５ ２００１ 年 ９ 月 ２８ 日 公司召开第一届董事会第十九次会议 审议通过了 选 举张洪新先生为公司董事长 此次会议决议公告 刊登于 ２００１ 年 ９ 月 ２９ 日的 中 国证券报 和 上海证券报 上 ６ ２００１ 年 １０ 月 １２ 日 公司召开第一届董事会第二十次会议 审议通过了 本公司与上海华资科技发展有限公司共同出资设立 上海华疆商贸有限公司 其 中我公司出资人民币 ８００ 万元 占其注册资本的 ８０％ 该公司经营范围包括糖 粮 油及制品 食品原料 办公用品 农副产品 日用百货 五金家电 仪器仪表 建 筑与装潢材料 包装材料 机械设备 饲料 畜牧产品销售 计算机硬件等 审议 通过了 公司董事会应进行换届选举 ２００１ 年 １１ 月 １６ 日召开公司 ２００１ 年第二 次临时股东大会 等 此次会议决议公告 刊登于 ２００１ 年 １０ 月 １３ 日的 中国证 券报 和 上海证券报 上 ７ ２００１ 年 １０ 月 １９ 日 公司召开第一届董事会第二十一次会议 审议通过 了公司出资 ９，６８０ 万元人民币 认购华盈证券股份有限公司 ８，８００ 万股股权 占其 注册资本的 １３．３２％ 华盈证券股份有限公司是经中国证监会批准 由内蒙古证券有 ２７ 华资实业 ２００１ 年年度报告 限责任公司与内蒙古信托投资公司所属证券营业部重组并增资扩股后成立的证券公 司 注册资本 ６６，０５２．４５ 万元人民币 此次会议决议公告 刊登于 ２００１ 年 １０ 月 ２０ 日的 中国证券报 和 上海证券报 上 ８ ２００１ 年 １０ 月 ２６ 日 公司召开第一届董事会第二十二次会议 审议通过 了公司 ２００１ 年第三季度报告 此次会议决议公告 刊登于 ２００１ 年 １０ 月 ３０ 日的 中国证券报 和 上海证券报 上 ９ ２００１ 年 １１ 月 １６ 日 公司召开第二届董事会第一次会议 审议通过了 选 举张洪新先生为公司董事长 选举李刚先生为公司常务副董事长 选举肖军先 生为公司副董事长 聘任汤峰先生为公司总经理 聘任张世潮先生为公司总会 计师 聘任李刚先生 魏锁军先生 赵凤梧先生 尚明久先生为公司副总经理 聘任李志文先生为公司董事会秘书 等 此次会议决议公告 刊登于 ２００１ 年 １１ 月 １７ 日的 中国证券报 和 上海证券报 上 １０ ２００１ 年 １１ 月 １９ 日 公司召开第二届董事会第二次会议 审议通过了根 据公司经营与发展的需要 同意与包头明天科技股份有限公司签署互为对方的银行 贷款申请提供信用担保协议 各自为对方提供对等担保的限额为 ２ 亿元人民币的短 期贷款 此次会议决议公告 刊登于 ２００１ 年 １１ 月 ２０ 日的 中国证券报 和 上 海证券报 上 １１ ２００１ 年 １１ 月 ２９ 日 公司召开第二届董事会第三次会议 审议通过了公 司以自有资金出资 ８４０ 万元人民币 认购浙江金融租赁股份有限公司 ６００ 万股股权 占其注册资本的 １．１６％ 浙江金融租赁股份有限公司 暂名 具体以浙江省工商行 政管理局核定名称为准 是浙江省租赁有限公司增资扩股整体改制后成立的金融租 赁公司 注册资本 ５１，６１４．５７１ 万元人民币 ２ 董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内 公司董事会勤勉经营 认真执行了股东大会的各项决议 公司 ２００１ 年度分配方案于 ２００１ 年 ５ 月 １９ 日经公司 ２０００ 年度股东大会审议 通过 公司董事会于 ２００１ 年 ７ 月 ４ 日发布公告 实施 ２０００ 年度利润分配方案 以 公司 ２０００ 年度末总股本 ２６３，５５０，０００ 股为基数 向全体股东每 １０ 股派发现金红利 １元 含税 股权登记日 ２００１ 年 ７ 月 １０ 日 除息日 ２００１ 年 ７ 月 １１ 日 红利 发放日 ２００１ 年 ７ 月 １８ 日 ２８ 华资实业 ２００１ 年年度报告 公司 ２００１ 年中期分配方案于 ２００１ 年 ９ 月 ２８ 日经公司 ２００１ 年第一次临时股 东大会审议通过 公司董事会于 ２００１ 年 １０ 月 １３ 日发布公告 实施 ２００１ 年中期利 润分配方案 以公司 ２００１ 年中期总股本 ２６３，５５０，０００ 股为基数 向全体股东每 １０ 股派发现金红利 ０．３８ 元 含税 向全体股东每 １０ 股送 １．５ 股 含税 股权登记 日 ２００１ 年 １０ 月 １８ 日 除息及所送红股可流通部分上市交易日 ２００１ 年 １０ 月 １９ 日 红利发放日 ２００１ 年 １０ 月 ２９ 日 七 公司分配政策 １ ２００１ 年度利润分配及公积金转增股本预案 经大连华连会计师事务所有限公司审计确认 公 司 ２００１ 年 实 现 净 利 润 ７１，１５３，８８０．３０ 元 按规定提取 １０％的法定盈余公积金 ５％法定公益金 母 子公司共 计提法定公积金 ７，１１５，３８８．０３ 元 提取法定公益金 ３，５５７，６９４．０２ 元 加上年初未分 配的利润 ９７，８９６，４１２．８２ 元 可供股东分配的利润为 １５８，３７７，２１１．０７ 元 扣除公司 ２００１ 年中期已分配利润 ４９，５４７，４００ 元后 剩余未分配利润共计 １０８，８２９，８１１．０７ 元 根据公司第二届董事会第四次会议决议 认为新年度将增加投资项目 为确保 公司可持续发展 董事会决定 ２００１ 年度公司不进行利润分配 也不进行公积金转增股 本 此预案需经公司 ２００１ 年度股东大会审议通过 ２ 公司 ２００２ 年度利润分配政策 公司本着对全体股东负责任的态度 以实现公司利益和股东利益最大化为目标 坚持多角度经营 多元化发展 提出 ２００２ 年度公司分配政策如下 公司拟在 ２００２ 年度分配利润一次 公司 ２００２ 年度实现净利润用于股利分配的 比例不低于 １０％ 公司 ２００１ 年度未分配利润用于股利分配的比例约为 １０％ ３０％ 上述股利分配将以现金方式为主 比例不低于 ３０％ 以上 ２００２ 年利润分配政策在实施时 由董事会根据公司盈利情况和发展状况提 出具体或修正分配预案 提交股东大会审议通过 董事会保留根据公司发展和盈利 情况对其做出调整的权利 八 其他报告事项 公司披露信息报纸继续选定 中国证券报 和 上海证券报 ２９ 华资实业 ２００１ 年年度报告 八 监事会报告 １ 报告期内监事会工作情况 报告期内 公司监事会共计召开 ５ 次会议 １ ２００１ 年 ４ 月 ６ 日 公司召开第一届监事会第八次会议 审议通过了公司 ２０００ 年度监事会工作报告 ２０００ 年年度报告与年度报告摘要 等 并对公司 的合法运作情况 公司董事 经理执行公司职务的合法情况 财务报告真实 准确 完整情况等出具独立监督意见 此次会议决议公告刊登于 ２００１ 年 ４ 月 ７ 日的 中 国证券报 和 上海证券报 上 ２ ２００１ 年 ８ 月 ６ 日 公司召开第一届监事会第九次会议 审议通过了公司 ２００１ 年中期报告正文及中期报告摘要 ２００１ 年中期利润分配预案 等项议案 此次会议决议公告刊登于 ２００１ 年 ８ 月 ８ 日的 中国证券报 和 上海证券报 上 ３ ２００１ 年 １０ 月 １２ 日 公司召开第一届监事会第十次会议 审议通过了 公 司监事会应进行换届选举 议案 并公告第二届监事会职工监事 此次会议决议公 告刊登于 ２００１ 年 １０ 月 １３ 日的 中国证券报 和 上海证券报 上 ４ ２００１ 年 １０ 月 ２６ 日 公司召开第一届监事会第十一次会议 审议通过了 公司 ２００１ 年第三季度报告 此次会议决议公告刊登于 ２００１ 年 １０ 月 ３０ 日的 中 国证券报 和 上海证券报 上 ５ ２００１ 年 １１ 月 １６ 日 公司召开第二届监事会第一次会议 选举李植先生 为公司监事会主席 此次会议决议公告刊登于 ２００１ 年 １１ 月 １７ 日的 中国证券报 和 上海证券报 上 ２ 监事会独立意见 １ 公司依法运作情况 报告期内 公司监事会对公司依法运作情况进行了全程监督 认为公司的决策 程序合法 公司已建立起健全有效的内部控制制度 公司董事及高级管理人员在执 行公司职务时均能廉洁守法 尽职尽责 无违反法律 法规 公司章程或损害公司 利益的行为 ２ 检查公司财务的情况 经认真审查 公司监事会认为公司财务报告真实反映了公司财务状况和经营成 果 大连华连会计师事务所为本公司出具了无保留意见的审计报告客观公正 ３０ 华资实业 ２００１ 年年度报告 ３ 公司最近一次募集资金使用情况 报告期内 公司最近一次募集资金为 ２０００ 年 ９ 月份完成的 １０ ３ 的配股工作 募集资金已按计划实施 其中投资 ９，２５３ 万元新上玉米生物工程项目与投资 ４，８８０ 万元新上年产 ２００ 万台计算机开关电源工程项目进行了变更 变更程序严格按照有 关法律 法规等的规定办理 合法有效 ４ 报告期内公司无收购 出售资产行为 ５ 报告期内公司无重大关联交易事项 ６ 股东大会决议执行情况 公司监事会成员列席了公司董事会 并参加了 公司股东大会 对公司董事会提交股东大会审议的各项报告和提案内容 本公司监 事会并无异议 公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督 认为公司董事 会能够认真履行股东大会的有关决议 ３１ 华资实业 ２００１ 年年度报告 九 重要事项 １ 本年度公司无重大诉讼 仲裁事项 ２ 本年度公司无收购及出售资产 吸收合并事项 ３ 本年度公司无重大关联交易事项 ４ 公司重大合同及其履行情况 １ 本年度公司未发生托管 承包 租赁其他公司资产或其他公司托管 承 包 租赁本公司资产的事项 ２ 重大担保 ２００１ 年 ８ 月 ２４ 日 公司召开第一届董事会第十八次会议 审议通过了以公 司持有的华夏银行 ４，８００ 万股股权 为上海博胜佳益科技有限公司在招商银行上海 分行申请贷款 ４６００ 万元提供质押担保 此次会议决议刊登在 ２００１ 年 ８ 月 ２５ 日的 中国证券报 和 上海证券报 上 ２００１ 年 １１ 月 １９ 日 公司召开第二届董事会第二次会议 审议通过了与包头 明天科技股份有限公司签署互为对方的银行贷款申请提供信用担保协议 各自为对 方提供对等担保的限额为 ２ 亿元人民币的短期贷款 担保限额为有效期内任何时点 存续单笔或多笔资金的总额 协议书有效期均为 ２００１ 年 １１ 月 ２ 日至 ２００２ 年 １１ 月 ２ 日 同时 同意在该有效期内为包头明天科技股份有限公司从光大银行深圳彩田 支行获得 ２ 亿元人民币一年期贷款授信额度提供担保 此次会议决议公告 刊登在 ２００１ 年 １１ 月 ２０ 日的 中国证券报 和 上海证券报 上 ３ 本年度公司未发生委托他人进行现金资产管理事项 ５ 本年度公司或持股 ５％以上股东未在指定报刊及网站等媒体披露承诺事项 ６ 本年度公司继续聘任大连华连会计师事务所担任公司的财务审计工作 公 司本年度支付给会计师事务所报酬为 ５６０，０００ 元 包括 ２００１ 年中期及 ２００１ 年年度 审计费用 并包括审计人员的差旅费及食宿费用 公司费用的支出不影响注册会计 师审计独立性的意见 公司年末无应付未付会计师事务所费用 ７ 报告期内公司 公司董事会及董事没有受到中国证监会稽查 中国证监会 行政处罚 通报批评 证券交易所公开谴责情形 ３２ 华资实业 ２００１ 年年度报告 ８ 报告期内公司重大事件 １ ２００１ 年 ８ 月 ２４ 日 公司召开第一届董事会第十八次会议 审议通过了 钟 锡华先生辞去本公司董事长职务 董事职务 张雪雁女士辞去本公司董事职务 提名张涛先生 张洪新先生为公司增补董事候选人 等项议案 此次会议决议公 告 刊登于 ２００１ 年 ８ 月 ２５ 日的 中国证券报 和 上海证券报 上 ２００１ 年 ９ 月 ２８ 日 公司召开 ２００１ 年第一次临时股东大会 通过了钟锡华先生 辞去本公司董事职务的议案 张雪雁女士辞去本公司董事职务的议案 张涛先生 张洪新先生为公司增补董事候选人的议案 本次会议决议公告刊登在 ２００１ 年 ９ 月 ２９ 日的 中国证券报 和 上海证券报 上 ２００１ 年 ９ 月 ２８ 日 公司召开第一届董事会第十九次会议 审议通过了 选举 张洪新先生为公司董事长 此次会议决议公告 刊登于 ２００１ 年 ９ 月 ２９ 日的 中 国证券报 和 上海证券报 上 ２ ２００１ 年 １０ 月 １２ 日 公司召开第一届董事会第二十次会议 审议通过了 公司董事会应进行换届选举 等议案 此次会议决议公告 刊登于 ２００１ 年 １０ 月 １３ 日的 中国证券报 和 上海证券报 上 ２００１ 年 １０ 月 １３ 日 公司召开 ２００１ 年第二次临时股东大会 通过了董事会换 届选举的议案 监事会换届选举的议案 此次会议决议公告 刊登于 １１ 月 １７ 日 中 国证券报 和 上海证券报 上 ２００１ 年 １１ 月 １６ 日 公司召开第二届董事会第一次会议 审议通过了 选举张 洪新先生为公司董事长 选举李刚先生为公司常务副董事长 选举肖军先生为 公司副董事长 聘任汤峰先生为公司总经理 聘任张世潮先生为公司总会计 师 聘任李刚先生 魏锁军先生 赵凤梧先生 尚明久先生为公司副总经理 聘 任李志文先生为公司董事会秘书 等 此次会议决议公告 刊登于 ２００１ 年 １１ 月 １７ 日的 中国证券报 和 上海证券报 上 ３ ２００１ 年 ９ 月 ２８ 日 公司召开 ２００１ 年第一次临时股东大会 通过了公司 ２００１ 年中期分配方案 以公司 ２００１ 年中期总股本 ２６３，５５０，０００ 股为基数 向全体 股东每 １０ 股派发现金红利 ０．３８ 元 含税 向全体股东每 １０ 股送 １．５ 股 含税 此次利润分配后 公司总股本由 ２６，３５５ 万股增加至 ３０，３０８．２５ 万股 并于 ２００１ 年 １２ 月 ２８ 日在内蒙古自治区工商行政管理局登记 ３３ 华资实业 ２００１ 年年度报告 十 财务会计报告 一 审计报告 包头华资实业股份有限公司全体股东 我们接受委托 审 计 了 贵 公 司 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 母 公 司 及 合 并 的 资产负债表 ２００１ 年 度 母 公 司 及 合 并 的 利 润 及 利 润 分 配 表 和 ２００１ 年 度 母公司及合并的现金流量表 这些会计报表由贵公司负责 我们的责任 是对这些会计报表发表审计意见 我们的审计是依据 中国注册会计师 独立审计准则 进行的 在审计过程中 我们结合贵公司实际情况 实 施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序 我们认为 贵公司上述会计报表的编制符合 企业会计准则 和 企 业会计制度 的有关规定 在 所 有 重 大 方 面 公 允 地 反 映 了 贵 公 司 ２００１ 年 １２ 月 ３ １ 日 的 财 务 状 况 及 ２００１ 年 度 的 经 营 成 果 和 现 金 流 量 情 况 会 计处理方法的选用符合一贯性原则 大连华连会计师事务所 中国注册会计师 宋连作 中国 大连 中国注册会计师 张耀麟 二 二年二月二十八日 ３４ 华资实业 ２００１ 年年度报告 二 会计报表 资产负债表 2001 年 12 月 31 日 会股 01 表 包头华资实业股份有限公司 单位 元 本期期末数 本期期末数 本期期初数 本期期初数 项 目 注 合并 母公司 合并 母公司 流动资产 货币资金 1 250,532,477.66 119,147,101.12 337,954,972.66 309,581,399.09 短期投资 应收票据 2 100,000.00 100,000.00 5,200,000.00 5,200,000.00 应收股利 7,733,803.39 应收利息 应收帐款 3 17,608,731.99 13,626,208.58 27,805,575.34 20,359,859.49 其他应收款 4 17,454,815.58 12,013,791.81 22,463,540.46 21,879,796.88 预付货款 5 119,745,748.52 71,656,969.56 119,629,894.54 70,860,456.70 应收补贴款 存货 6 227,686,912.34 188,476,080.04 206,377,785.60 181,193,798.97 待摊费用 7 1,195,471.23 1,003,208.25 1,834,557.71 1,401,842.42 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 634,324,157.32 413,757,162.75 721,266,326.31 610,477,153.55 长期投资 长期股权投资 8 303,840,000.00 522,090,319.23 212,900,000.00 342,945,461.06 长期债权投资 长期投资合计 303,840,000.00 522,090,319.23 212,900,000.00 342,945,461.06 其中 合并价差 固定资产 固定资产原价 9 525,263,864.09 415,250,045.21 320,963,763.69 216,852,653.19 减 累计折旧 202,221,796.42 141,165,907.20 187,197,682.58 131,146,880.73 固定资产净值 323,042,067.67 274,084,138.01 133,766,081.11 85,705,772.46 减 固定资产减值准备 9,768,106.81 9,768,106.81 9,768,106.81 9,768,106.81 固定资产净额 313,273,960.86 264,316,031.20 123,997,974.30 75,937,665.65 工程物资 83,817.13 18,000.00 在建工程 10 73,818,661.04 73,818,661.04 163,958,605.64 163,892,788.51 固定资产清理 45,000.00 45,000.00 固定资产合计 387,176,439.03 338,152,692.24 288,001,579.94 239,875,454.16 无形资产及其他资产 无形资产 11 47,508,399.20 39,885,371.00 49,964,791.28 42,182,950.00 长期待摊费用 12 687,929.44 2,247,854.00 1,773,300.08 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 48,196,328.64 39,885,371.00 52,212,645.28 43,956,250.08 递延税项 递延税款借项 资 产 总 计 1,373,536,924.99 1,313,885,545.22 1,274,380,551.53 1,237,254,318.85 法定代表人 张洪新 财务负责人 张世潮 会计经办人 杨荣正 ３５ 华资实业 ２００１ 年年度报告 资产负债表 续 2001 年 12 月 31 日 会股 01 表 包头华资实业股份有限公司 单位 元 本期期末数 本期期末数 本期期初数 本期期初数 项 目 注 合并 母公司 合并 母公司 流动负债 短期借款 13 215,220,000.00 211,920,000.00 175,622,000.00 170,620,000.00 应付票据 14 11,000,000.00 应付帐款 15 35,949,766.25 30,294,231.25 14,030,664.66 10,110,653.70 预收货款 16 18,788,375.43 4,342,519.19 19,854,021.48 14,023,724.06 应付工资 17 5,727,615.72 1,045,388.09 6,787,086.88 2,912,886.79 应付福利费 18 2,797,597.48 1,845,121.97 1,743,990.72 1,423,458.49 应付股利 19 429,616.15 35,364.92 26,355,000.00 26,355,000.00 应交税金 20 993,587.79 1,586,583.31 3,382,222.68 2,088,166.42 其他应付款 22 14,381,249.35 8,652,008.31 7,515,723.10 6,179,527.34 其他应交款 21 -26,068.75 -42,301.52 75,061.61 -6,158.57 预提费用 预计负债 一年内到期的长期负债 23 9,108,000.00 9,108,000.00 其他流动负债 24 500,000.00 500,000.00 500,000.00 500,000.00 流 动 负 债 合 计 305,761,739.42 260,178,915.52 264,973,771.13 243,315,258.23 长期负债 长期借款 25 1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00 应付债券 长期应付款 26 2,241,411.24 2,241,411.24 4,482,822.46 4,482,822.46 专项应付款 27 870,000.00 870,000.00 其他长期负债 长期负债合计 4,111,411.24 4,111,411.24 5,482,822.46 5,482,822.46 递延税项 递延税项贷项 负 债 合 计 309,873,150.66 264,290,326.76 270,456,593.59 248,798,080.69 少数股东权益 28 14,068,555.87 15,467,719.78 股东权益 股本 29 303,082,500.00 303,082,500.00 263,550,000.00 263,550,000.00 减 已归还投资 股本净额 303,082,500.00 303,082,500.00 263,550,000.00 263,550,000.00 资本公积 30 600,598,550.86 600,598,550.86 600,598,550.86 600,598,550.86 盈余公积 31 37,084,356.53 37,084,356.53 26,411,274.48 26,411,274.48 其中 法定公益金 12,361,452.18 12,361,452.18 8,803,758.16 8,803,758.16 未分配利润 32 108,829,811.07 108,829,811.07 97,896,412.82 97,896,412.82 外币报表折算差额 其他权益 拨付所属资金 股东权益合计 1,049,595,218.46 1,049,595,218.46 988,456,238.16 988,456,238.16 负债及股东权益总计 1,373,536,924.99 1,313,885,545.22 1,274,380,551.53 1,237,254,318.85 法定代表人 张洪新 财务负责人 张世潮 会计经办人 杨荣正 ３６ 华资实业 ２００１ 年年度报告 利润及利润分配表 会股 02 表 包头华资实业股份有限公司 2001 年度 单位 元 本期数 本期数 上年同期数 上年同期数 项 目 注 (合并) (母公司) (合并) (母公司) 主营业务收入 33 608,200,078.22 405,649,490.12 616,088,409.30 374,101,154.00 主营业务成本 33 460,457,385.48 302,478,232.57 475,457,425.81 277,369,160.86 主营业务税金及附加 34 3,958,691.63 2,846,981.99 4,662,410.52 3,062,793.43 主营业务利润 143,784,001.11 100,324,275.56 135,968,572.97 93,669,199.71 加 其他业务利润 35 1,725,241.01 619,402.51 843,698.63 798,985.05 减 营业费用 36 15,602,699.05 11,831,810.69 11,187,984.03 9,555,819.90 管理费用 37 43,589,532.21 32,099,030.30 30,147,651.01 25,308,744.16 财务费用 38 7,845,851.49 8,026,639.57 8,445,335.34 7,590,442.70 营业利润 78,471,159.37 48,986,197.51 87,031,301.22 52,013,178.00 加 投资收益 27,739,738.21 264,600.00 28,163,798.12 补贴收入 39 933,675.00 营业外收入 40 2,255,346.22 2,241,461.22 2,674,606.66 2,654,840.22 减 营业外支出 41 97,193.50 62,535.25 364,093.44 218,135.52 利润总额 81,562,987.09 78,904,861.69 89,606,414.44 82,613,680.82 减 所得税 7,913,268.48 7,750,981.39 15,300,052.28 10,020,387.63 少数股东损益 2,495,838.31 1,713,068.97 净利润 71,153,880.30 71,153,880.30 72,593,293.19 72,593,293.19 加 年初未分配利润 97,896,412.82 97,896,412.82 62,758,984.98 62,758,984.98 其他转入 可供分配利润 169,050,293.12 169,050,293.12 135,352,278.17 135,352,278.17 减 提取法定盈余公积 7,115,388.03 7,115,388.03 7,400,576.90 7,400,576.90 提取法定公益金 3,557,694.02 3,557,694.02 3,700,288.45 3,700,288.45 提取职工奖励及福利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 可供投资者分配的利润 158,377,211.07 158,377,211.07 124,251,412.82 124,251,412.82 减 应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 10,014,900.00 10,014,900.00 26,355,000.00 26,355,000.00 转作股本的普通股股利 39,532,500.00 39,532,500.00 弥补累计亏损 未分配利润 108,829,811.07 108,829,811.07 97,896,412.82 97,896,412.82 法定代表人 张洪新 财务负责人 张世潮 会计经办人 杨荣正 ３７ 华资实业 ２００１ 年年度报告 现金流量表 会股 ０３ 表 包头华资实业股份有限公司 ２００１ 年度 单位 元 项 目 行次 本期数 合并 本期数 母公司 一 经营活动产生的现金流量 销售商品 提供劳务收到的现金 １ ６９７，１１３，３１７．８４ ４７１，６０４，３２６．３１ 收到的税费返还 ３ １０，４１６，８４０．００ 收到的其他与经营活动有关的现金 ８ １６，０３７，７４３．７８ ８７０，０５０．００ 现金流入小计 ９ ７２３，５６７，９０１．６２ ４７２，４７４，３７６．３１ 购买商品 接受劳务支付的现金 １０ ５１６，０１７，５１５．５０ ３４３，２１２，０３２．１０ 支付给职工以及为职工支付的现金 １２ ３０，４４６，１２７．４７ ２２，３５４，５３６．２４ 支付的各种税费 １３ ２０，６４５，９７６．９０ ２，８４６，９８１．９９ 支付的其他与经营活动有关的现金 １８ ４５，７８１，２３２．４９ ３２，２００，７０３．３２ 现金流出小计 ２０ ６１２，８９０，８５２．３６ ４００，６１４，２５３．６５ 经营活动产生的现金流量净额 ２１ １１０，６７７，０４９．２６ ７１，８６０，１２２．６６ 二 投资活动产生的现金流量 收回投资所收到的现金 ２２ 取得投资收益所收到的现金 ２３ １６，０００，０００．００ 处置固定资产 无形资产和其他长期资产而收回的现金净 ２５ 额 收到的其他与投资活动有关的现金 ２８ 现金流入小计 ２９ １６，０００，０００．００ 购建固定资产 无形资产和其他长期资产所支付的现金 ３０ １１１，１６８，３８２．４６ １０８，３４９，８８５．５５ 投资所支付的现金 ３１ ９４，７４０，０００．００ １７４，９１０，０００．００ 支付的其他与投资活动有关的现金 ３５ 现金流出小计 ３６ ２０５，９０８，３８２．４６ ２８３，２５９，８８５．５５ 投资活动产生的现金流量净额 ３７ －２０５，９０８，３８２．４６ －２６７，２５９，８８５．５５ 三 筹资活动产生的现金流量 吸收投资所收到的现金 ３８ 子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 １，８３０，０００．００ 借款所收到的现金 ４０ ５２１，６００，０００．００ ５１７，０００，０００．００ 收到的其他与筹资活动有关的现金 ４３ 现金流入小计 ４４ ５２３，４３０，０００．００ ５１７，０００，０００．００ 偿还债务所支付的现金 ４５ ４７７，８７８，２９１．５４ ４７５，７００，０００．００ 分配股利 利润或偿付利息所支付的现金 ４６ ３６，３３４，５３５．０８ ３６，３３４，５３５．０８ 子公司支付少数股东的股利 １，３００，２３１．０５ 支付的其他与筹资活动有关的现金 ５２ １０８，１０４．１３ 现金流出小计 ５３ ５１５，６２１，１６１．８０ ５１２，０３４，５３５．０８ 筹资活动产生的现金流量净额 ５４ ７，８０８，８３８．２０ ４，９６５，４６４．９２ 四 汇率变动对现金的影响 ５５ 五 现金及现金等价物净增加额 ５６ －８７，４２２，４９５．００ －１９０，４３４，２９７．９７ 法定代表人 张洪新 财务负责人 张世潮 制表人 杨荣正 ３８ 华资实业 ２００１ 年年度报告 现金流量表 续 会股 ０３ 表 包头华资实业股份有限公司 ２００１ 年度 单位 元 项 目 行次 本期数 合并 本期数 母公司 １ 将净利润调节为经营活动的现金流量 净利润 ５７ ７１，１５３，８８０．３０ ７１，１５３，８８０．３０ 少数股东本期损益 ２，４９５，８３８．３１ 加 计提的资产减值准备 ５８ ４２２，８１７．２３ －７９８，６４９．１１ 固定资产折旧 ５９ １５，１８３，０５５．０４ １０，０７２，８８３．４３ 无形资产摊销 ６０ ２，４８３，０１３．０８ ２，３２４，２００．００ 长期待摊费用摊销 ６１ ４８８，１３９．６１ ２０９，４３２．２０ 待摊费用的减少 减 增加 ６４ ６３９，０８６．４８ ３９８，６３４．１７ 预提费用的增加 减 减少 ６５ 处置固定资产 无形资产和其他长期资产的损失 减 收 ６６ ２２，９４６．３２ １２，５８８．６８ 益 固定资产报废损失 ６７ 财务费用 ６８ １１５，１１３．９３ 投资损失 减 收益 ６９ －２７，７３９，７３８．２１ 递延税款贷项 减 借项 ７０ 存货的减少 减 增加 ７１ －２１，３０９，１２６．７４ －７，２８２，２８１．０７ 经营性应收项目的减少 减 增加 ７２ １４，２５８，７７２．００ １２，８２３，９９９．０３ 经营性应付项目的增加 减 减少 ７３ ２４，７２３，５１３．７０ １０，６８５，１７３．２４ 其他 ７５ 经营活动产生的现金流量净额 １１０，６７７，０４９．２６ ７１，８６０，１２２．６６ ２ 不涉及现金收支的投资和筹资活动 以债权转为资本 ７６ 一年内到期的可转换公司债券 ７７ 融资租入固定资产 ７８ ３ 现金及现金等价物净增加情况 现金的期末情况 ７９ ２５０，５３２，４７７．６６ １１９，１４７，１０１．１２ 减 现金的期初余额 ８０ ３３７，９５４，９７２．６６ ３０９，５８１，３９９．０９ 加 现金等价物的期末余额 ８１ 减 现金等价物的期初余额 ８２ 现金及现金等价物净增加额 ８３ －８７，４２２，４９５．００ －１９０，４３４，２９７．９７ 法定代表人 张洪新 财务负责人 张世潮 制表人 杨荣正 ３９ 华资实业 ２００１ 年年度报告 资产减值准备明细表 会股 ０１ 表附 １ 包头华资实业股份有限公司 ２００１ 年度 单位 元 项 目 年初数 本年增加数 本年转回数 年末余额 一 坏帐准备合计 ５，５６１，３５６．８１ ４２２，８１７．２３ ５，９８４，１７４．０４ 其中 应收帐款 ２，６８６，８６１．６０ ３８４，２９４．６８ ３，０７１，１５６．２８ 其他应收款 ２，８７４，４９５．２１ ３８，５２２．５５ ２，９１３，０１７．７６ 二 短期投资跌价准备合计 其中 股票投资 债券投资 三 存货跌价准备合计 其中 库存商品 原材料 四 长期投资减值准备合计 其中 长期股权投资 长期债权投资 五 固定资产减值准备合计 ９，７６８，１０６．８１ ９，７６８，１０６．８１ 其中 房屋 建筑物 ４，８６５，５０９．３４ ４，８６５，５０９．３４ 机器设备 ４，９０２，５９７．４７ ４，９０２，５９７．４７ 六 无形资产减值准备合计 其中 专利权 商标权 七 在建工程减值准备 八 委托贷款减值准备 ４０ 华资实业 ２００１ 年年度报告 三 会计报表附注 一 公司简介 包头华资实业股份有限公司 以下简称公司 ,于 1998 年 7 月 29 日经内蒙古自 治区人民政府内政股批字 1998 15 号文批准 由包头草原糖业 集团 有限责任 公司作为主发起人与包头创业经济技术开发公司 包头市北普实业有限公司共同发 起 采取社会募集方式设立的股份有限公司 经中国证券监督管理委员会证监发字 1998 276 277 号文批准 向社会公开发行 A 股股票 7,000 万股 公司于 1998 年 11 月 30 日在内蒙古自治区工商行政管理局注册成立 注册号为 1500001004170 公司注册资本为人民币 24,000 万元 1998 年 12 月 10 日公司股票在上海证券交易所 正式挂牌交易 上市后 公司股本 24,000 万元 其中 国家股 9,837.42 万元 法人 股 7,162.58 万元 社会公众股 7,000 万元 2000 年经中国证券监督管理委员会以证 监公司字 2000 131 号文批准 配股增资 2,355 万元 配股后公司的股本为 26,355 万元 其中 国家股 9,984.98 万元 法人股 7,270.02 万元 社会公众股 9,100 万元 2001 年 9 月 28 日 公司 2001 年第一次临时股东大会决议通过 2001 年中期利润分 配预案 以公司现有总股本 263,550,000 股为基数 向全体股东每 10 股送 1.5 股派 送现金 0.38 元(含税) 送股后 公司的股本为 30,308.25 万元 其中 国家股 11,482.73 万元 法人股 8,360.52 万元 社会公众股 10,465 万元 公司经营范围主要为生产 销售 糖 食用酒精 颗粒粕 电子元器件 计算机的研制 生产 推广应用 软 件开发 计算机软硬件及外围设备 计算机配件 信息产业 电子高新技术产业 制糖机械设备等 二 主要会计政策 会计估计和合并会计报表的编制方法 1 会计制度 执行财政部颁发的 企业会计准则 企业会计制度 及其补充规定 2 会计年度 自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止 3 记帐本位币 采用人民币为记帐本位币 4 记帐原则和计价基础 以权责发生制为原则进行会计核算 以实际成本为计价基础 ４１ 华资实业 ２００１ 年年度报告 5 外币业务核算方法 在发生外币经济业务时 按业务发生当日中国人民银行公布的市场汇价 中间 价 折合人民币记帐 期末对有关外币帐户余额 按期末市场汇价 中间价 进行 调整 发生的差额与固定资产有关且在其达到预定使用状态前的 计入有关固定资 产的购建成本 与购建固定资产无关的 属于筹建期间的计入长期待摊费用 属于 生产经营期间的计入当期财务费用 6 现金等价物的确定标准 为企业持有的期限短 流动性强 易于转换为已 知金额现金及价值变动风险很小的投资 7 坏帐核算方法 坏帐确认标准 (1)对因债务人破产或死亡 以其破产财产或遗产清偿后 仍无法收回的应收款 项 (2)因债务人逾期未履行清偿义务超过三年仍无法收回的应收款项 公司坏帐损失采用备抵法核算 除关联方往来不计提坏帐准备外 坏帐准备按 帐龄分析法计提 计提的比例为 帐龄在 1 年以内的 按应收款项 包括应收帐款和其他应收款 下同 余额的 5%计提 帐龄在 1-2 年的 按应收款项余额的 10%计提 帐龄在 2-3 年的 按应收款项余额的 30%计提 帐龄在 3 年以上的 按应收款项余额的 50%计提 8.存货核算方法 存货分类 存货包括原材料 包装物 低值易耗品 在产品 自制半成品和库存商品等 存货计价 原材料 包装物 低值易耗品采用计划成本计价 按月调整计划成本与实际成 本的差异 将计划成本调整为实际成本 在产品和库存商品采用实际成本核算 发 出采用加权平均法核算 低值易耗品领用时一次摊销 存货跌价准备 期末存货按成本与可变现净值孰低计量 按期末单个存货项目的成本高于可变 ４２ 华资实业 ２００１ 年年度报告 现净值的差额计提存货跌价准备 预计的跌价损失计入当期损益 9.长期投资的核算 长期股权投资 按投资时实际支付的价款或确定的公允价值扣除已到期尚未 领取的现金股利作为实际投资成本 对拥有被投资单位有表决权资本总额 20%以下 且不具有重大影响的 采用成本法核算 对拥有被投资单位有表决权资本总额 20% 不含 20% 至 50%或虽投资不超过 20 但具有重大影响的 采用权益法进行核 算 对拥有被投资单位有表决权资本总额 50% 不含 50% 以上或虽投资不超过 50 但具有实际控制权的 按权益法核算并编制合并会计报表 公司长期股权投资的 实际成本与其在被投资单位所有者权益中所占份额之间的差额列作长期股权投资差 额 并在合同或协议规定的期限内平均摊销 合同或协议没有规定期限的 按 10 年平均摊销 长期债权投资 按实际支付的款项扣除支付的税金和手续费等各项附加费用以及已到期尚未领 取的利息后的余额作为实际成本记账 实际成本与债券面值的差额 作为溢价或折 价 在债券存续期内采用直线法摊销 债券款项按期计算应计利息 应计利息减债 券投资溢价 或加折价 摊销额后的金额计入当期投资收益 处置债券投资时 以 实际取得的价款与帐面价值的差额确认为当期投资损益 长期投资减值准备 公司对被投资单位由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致其 可收回的金额低于帐面价值 并且这种降低的价值在可预计的未来期间内不可能恢 复 将可收回金额低于长期投资帐面价值的差额作为长期投资减值准备 预计的长 期投资减值损失计入当期损益 10.固定资产及其折旧 固定资产是指使用年限在一年以上 单位价值在 2,000 元以上的房屋建筑物 机器设备 动力设备 运输设备及其他设备 固定资产按实际成本计价 固定资产折旧采用直线法 按原值的 3%计留残值 各类固定资产折旧年限确 定如下 ４３ 华资实业 ２００１ 年年度报告 类 别 折旧年限 年折旧率 房屋及建筑物 10 年 —40 年 9.70% —2.43% 机器设备 7 年 —22 年 13.86% —4.41% 动力设备 11 年 —30 年 8.82%--3.23% 运输设备 6 年 —12 年 16.17%--8.08% 其他设备 5 年 —12 年 19.40%--8.08% 期末按单项固定资产帐面价值与可收回金额孰低计量 对可收回金额低于帐面 价值的差额计提固定资产减值准备 计提的固定资产减值准备计入当期损益 11.在建工程 在建工程按实际发生的支出确定其工程成本 工程完工交付使用且办理竣工手 续时 按实际支出成本转入固定资产 尚未办理竣工决算 但已交付使用的固定资 产 按估计的价值入帐 待决算后进行帐面价值调整 在建工程借款所发生的利息 在交付使用前计入工程成本 交付使用后 计入财务费用 期末对在建工程进行全面检查 当存在下列情况时 则计提在建工程减值准备 长期停建并且预计在未来 3 年内不会重新开工的 所建项目无论在性能上 还是在技术上已经落后 并且给公司带来的经济利 益具有很大的不确定性 其他足以证明在建工程已经发生减值的情形 12 长期待摊费用 长期待摊费用按受益期摊销 其中 期初进项税按当地税务局每年核定的数额 摊销 筹建期间所发生的费用 除购建固定资产外 先在长期待摊费用中归集 于开始生产经营当月一次计入开始生产经营当月的损益 13 无形资产 无形资产计价 购入的无形资产按实际支付的全部价款计价 投资者投入的无形资产按投资各 方确认价值计价 自行开发并按法律程序申请取得的无形资产 按依法取得时发生 的注册费 聘请律师等费用计价 无形资产摊销方法 A 无形资产自取得当月起在合同或法律 规章规定的受益年限或有效年限内 平均摊销 合同和法律 规章没有明确规定受益年限或有效年限的 按不超过 10 ４４ 华资实业 ２００１ 年年度报告 年的期限摊销 B 公司购入或以支付土地出让金方式取得的土地使用权 在尚未开发或建造 自用项目前 作为无形资产核算 并按 20 年的期限分期摊销 公司利用土地建造 自用项目时 将土地使用权的帐面价值全部转入在建工程成本 C 期末按单项无形资产帐面价值与可收回金额孰低计量 可收回金额低于帐 面价值的差额 计提无形资产减值准备 计提的无形资产减值准备计入当期损益 14 借款费用的核算方法 为购建固定资产而专门借入的款项所发生的借款费用 在所购建固定资产达到 预定可使用状态前发生的 计入所购建固定资产的成本 在所购建固定资产达到预 定可使用状态后发生的 计入财务费用 除为购建固定资产的专门借款所发生的借 款费用外 其他借款费用于发生当期直接计入财务费用 15 收入确认原则 公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方 公司不再对该商品所有 权实施继续管理权和实际控制权 相关的收入已经收到或取得了收款的证据 并且 与销售该商品有关的成本能可靠地计量时 可确认营业收入实现 公司提供的劳务 已经完成 并且相关的收入已经收到或取得了收款证据时确认劳务收入的实现 16 所得税 所得税的会计处理方法采用应付税款法 17 合并会计报表的编制方法: 根据财政部 合并会计报表暂行规定 和财会二字 96 2号 关于合并报表 合并范围请示的复函 等规定 对公司拥有 50%以上 不含 50% 权益性资本的子 公司的会计报表进行合并 对于资产总额和利润总额均达不到母公司资产总额和利 润总额 10%的子公司 不纳入合并会计报表范围 合并时 公司的重大内部交易和 资金往来均互相抵消 在合并过程中 母 子公司采用的会计制度不同 由此产生 的差异 根据重要性原则决定是否调整 18 会计政策的变更 根据财政部财会 2000 25 号关于印发 企业会计制度 的通知 本公司从 2001 年 1 月 1 日起执行 企业会计制度 并对有关会计政策变更如下 固定资产减值准备 如果固定资产实质上已经发生了减值 应当计提减值准备 对存在下列情况之 ４５ 华资实业 ２００１ 年年度报告 一的固定资产 应当全额计提减值准备 A 长期闲置不用 在可预见的未来不会再使用 且已无转让价值的固定资产 B 由于技术进步等原因 已不可使用的固定资产 C 虽然固定资产尚可使用 但使用后产生大量不合格品的固定资产 D 已遭毁损 以致于不再具有使用价值和转让价值的固定资产 E 其他实质上已经不能再给企业带来经济利益的固定资产 在建工程减值准备 在建工程预计发生减值时 如长期停建并且预计 3 年内不会重新开工的在建工 程 应计提在建工程减值准备 无形资产减值准备 当存在下列一项或若干项情况时 应计提无形资产减值准备 A 某项无形资产已被其他新技术等所替代 使其为企业创造经济利益的能力受 到重大不利影响 B 某项无形资产的市价在当期大幅下跌 在剩余摊销年限内不会恢复 C 某项无形资产已超过法律保护期限 但仍然具有部分使用价值 D 其他足以证明某项无形资产实质上已经发生了减值的情形 本公司已按财政部的文件要求 在编制及公布 2000 年度财务报告时 对上述 会计政策变更所涉及的相关事项进行了追溯调整 并相应调整了会计报表的有关项 目数值 除此之外 本期公司未发生会计政策变更事宜 19 会计估计的变更 本期公司未发生会计估计变更事宜 三 税项 一 企业所得税 根据内蒙古自治区人民政府内政发 1997 45 号文 内 蒙古自治区人民政府批转财政厅 地税局关于征收上市发行股票的股份制企业所得 税问题的通知 以及内蒙古自治区人民政府内政函 1994 113 号文 内蒙古自治 区人民政府关于包头国家稀土高新技术产业开发区规划建设发展总体方案及两项优 惠政策问题的批复 的规定 减按 15%征收企业所得税 包头华资数码科技有限公司根据包头市人民政府包府办文字 2000 21 号文的 规定 减按 15%征收企业所得税 华资雪峰糖业有限责任公司按 33%征收企业所得税 ４６ 华资实业 ２００１ 年年度报告 二 流转税 税 种 税 目 税率 增值税 商品销售收入 17% 营业税 其他业务收入 3% 5% 消费税 酒精销售收入 5% 三 城市维护建设税及教育费附加 分别按当期应缴纳增值税 营业税和 消费税的 7%和 3%缴纳 四 费用性税金包括车船使用税 房产税 印花税等 按照有关规定上缴 并计入当期费用 四 控股子公司及合营企业 公司名称 注册地址 注册资本 原始投资额 占权益比例 经营范围 内蒙古华资雪峰糖 糖 酒精 颗 粒 粕 乌兰浩特市 55,463,557.94 54,446,262.94 98.17% 业有限责任公司 的生产 销售 包头华资数码科技 包头稀土 计算机及软件研 45,000,000.00 42,170,000.00 93.71% 有限公司 开发区 制 生产 应用 华资伟业科技控股 北京海淀区 计算机 信息 电 55,000,000.00 46,000,000.00 83.64% 有限公司 信息基地 子 高新技术 上海华资科技发展 上海浦东新 计算机软硬件开 60,000,000.00 54,000,000.00 90% 有限公司 区联明路 发 化工品销售 上海华疆商贸有限 上海闵行 计算机软硬件开 10,000,000.00 8,000,000.00 80% 公司 区清杉路 发 粮油食品 上述控股子公司除上海华疆商贸有限公司外 均纳入会计报表合并范围 由于 上海华疆商贸有限公司是公司本报告期内新设的控股子公司 尚属筹建期 且根据 财政部财会二字 1996 2 号文的有关规定 其资产总额 销售收入及利润总额均 未达到母公司资产总额 销售收入及利润总额的 10% 故未予以合并 五 合并会计报表主要项目注释 1 货币资金 项 目 期 初 数 期 末 数 现 金 358,476.29 248,367.06 银 行 存款 337,596,496.37 250,284,110.60 其他货币资金 合 计 337,954,972.66 250,532,477.66 ４７ 华资实业 ２００１ 年年度报告 其中 外币存款 外币名称及 期 初 期初折合 期 末 期末折算 期末折合 期初折算汇 率 单 位 原 币 人民币 原 币 汇 率 人民币 美元 171,190.46 8.2781 1,417,131.74 33,297.78 8.2766 275,592.41 日元 165.00 0.072342 11.95 合 计 1,417,143.69 275,592.41 2 应收票据 出 票 单 位 出票日期 到 期 日 金 额 备 注 深圳斯达伟公司 2001.8.24 2002.2.24 100,000.00 无息 合 计 100,000.00 3 应收帐款 期 初 期 末 帐 龄 应收金额 比 例% 坏帐准备 应收金额 比 例% 坏帐准备 1 年以内 25,504,175.71 83.64 1,275,383.94 14,337,244.45 69.33 716,862.22 1-2 年 1,792,016.31 5.88 179,201.63 1,222,477.30 5.91 122,247.73 2-3 年 1,829,232.17 6.00 548,769.65 1,640,184.72 7.93 492,055.42 3 年以上 1,367,012.75 4.48 683,506.38 3,479,981.80 16.83 1,739,990.91 合 计 30,492,436.94 100 2,686,861.60 20,679,888.27 100 3,071,156.28 注 应收帐款无持有公司 5%以上股份的股东欠款 前五名债务人债务 欠 款 金 额 占应收帐款总额的比例 % 合 计 9,655,878.71 46.69 4 其他应收款 期 初 期 末 帐 龄 比例 应收金额 坏帐准备 应收金额 比 例% 坏帐准备 % 1 年以内 18,539,000.53 73.17 720,972.03 14,809,458.30 72.71 740,472.90 1-2 年 2,269,617.26 8.96 226,961.73 1,339,452.17 6.57 133,945.22 2-3 年 1,690,737.45 6.67 507,221.24 354,309.00 1.75 106,292.70 3 年以上 2,838,680.43 11.20 1,419,340.21 3,864,613.87 18.97 1,932,306.94 合 计 25,338,035.67 100 2,874,495.21 20,367,833.34 100 2,913,017.76 注 其他应收款中无持有公司 5%以上股份的股东欠款 前五名债务人债务 欠 款 金 额 占其他应收款总额的比例 % 合 计 5,157,469.66 25.32 5 预付帐款 帐 龄 期 初 余 额 期 初 比 例% 期 末 余 额 期 末 比 例% 1 年以内 114,371,953.40 95.60 110,981,237.89 92.68 1 – 2年 1,936,824.77 1.62 6,518,714.48 5.45 ４８ 华资实业 ２００１ 年年度报告 2 - 3年 1,563,266.09 1.31 421,431.19 0.35 3 年以上 1,757,850.28 1.47 1,824,364.96 1.52 合 计 119,629,894.54 100 119,745,748.52 100 注 预付帐款中无持有公司 5%以上股份的股东欠款 6 存货 项 目 期 初 余 额 期初跌价准备 期 末 余 额 期末跌价准备 原 材 料 133,707,376.93 55,382,144.36 包 装 物 1,671,137.10 1,332,012.21 在 产 品 2,184,668.88 3,679,878.89 自制半成品 1,829,666.87 2,015,828.70 库 存 商品 66,984,935.82 164,762,466.38 分期收款发出商品 349,542.12 低值易耗品 165,039.68 合 计 206,377,785.60 227,686,912.34 注 本公司截止 2001 年 12 月 31 日止各类存货成本均低于可变现净值 故未提 取存货跌价准备 7 待摊费用 类 别 期初余额 本期增加 本期摊销 期末余额 颗粒粕运杂费 629,953.14 1,485,706.20 2,045,044.59 70,614.75 财产保险费 277,504.77 545,437.89 551,680.51 271,262.15 甜菜基地开发费 217,977.38 502,227.67 34,006.69 686,198.36 房 租 22,632.14 118,573.40 66,572.17 74,633.37 其 他 686,490.28 247,118.04 840,845.72 92,762.60 合 计 1,834,557.71 2,899,063.20 3,538,149.68 1,195,471.23 8 长期股权投资 A 股票投资 被投资公司 股 份 股票数量 持 股 投 资 市 价 减值 名 称 类 别 万股 比 例% 金 额 总 值 准备 华夏银行股份有限公司 法人股 10,000 4 200,000,000.00 大连信息发展股份有限公司 法人股 1,050 15 10,500,000.00 合 计 210,500,000.00 B 其他股权投资 被投资公司名称 投资期限 投资金额 持 股 比 例% 减值准备 北京融汇中糖电子商务有限公司 600,000.00 2.00 华盈证券股份有限公司 76,340,000.00 13.32 ４９ 华资实业 ２００１ 年年度报告 上海华疆商贸有限公司 8,000,000.00 80.00 浙江金融租赁公司 8,400,000.00 1.16 合 计 93,340,000.00 注 长期股权投资期末数较期初数增加 42.17% 系本期增加对华盈证券股份 有限公司 上海华疆商贸有限公司的投资所致 由于上海华疆商贸有限公司是公司本报告期内新设的控股子公司 尚属筹建 期 且根据财政部财会二字 1996 2 号文的有关规定 其资产总额 销售收入及 利润总额均未达到母公司资产总额 销售收入及利润总额的 10% 故未予以合并会 计报表 9 固定资产 固定资产原值 项 目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 房屋及建筑物 127,535,882.77 44,886,367.08 172,422,249.85 机 器 设备 145,039,542.81 152,976,091.13 298,015,633.94 动 力 设备 21,302,336.86 44,432.90 21,346,769.76 运 输 设备 12,439,797.64 3,876,104.62 328,634.34 15,987,267.92 其 他 设备 14,646,203.61 2,850,918.44 5,179.43 17,491,942.62 合 计 320,963,763.69 204,633,914.17 333,813.77 525,263,864.09 注 本期从在建工程完工转入固定资产 195,727,055.86 元 现金购置固定资产 8,906,858.31 元 出售固定资产 333,813.77 元 无资产置换 抵押 担保等经济行 为 累计折旧 项 目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 房屋及建筑物 68,534,529.64 3,217,841.69 71,752,371.33 机 器 设备 89,270,047.77 8,049,969.68 97,320,017.45 动 力 设备 16,790,001.14 1,265,194.81 18,055,195.95 运 输 设备 6,289,124.58 1,100,140.99 153,765.68 7,235,499.89 其 他 设备 6,313,979.45 1,549,907.87 5,175.52 7,858,711.80 合 计 187,197,682.58 15,183,055.04 158,941.20 202,221,796.42 固定资产净值 133,766,081.11 323,042,067.67 固定资产减值准备 9,768,106.81 9,768,106.81 固定资产净额 123,997,974.30 313,273,960.86 ５０ 华资实业 ２００１ 年年度报告 10 在建工程 工 程 期 初 本 期 本期转入 其 他 期 末 资 金 进度 名 称 余 额 增 加 固定资产 减 少 余 额 来 源 % 动 力 技 改 工 程( 热 18,801,170.48 10,381,475.45 29,182,645.93 募集资金 60.75 电站改扩建) 制糖系统综合技术 77,416,027.99 20,871,568.21 98,287,596.20 募集资金 100 改造 营销大楼 3,353,031.93 127,967.52 3,480,999.45 自筹 90 甜菜基地产业化开 46,103,225.10 5,219,187.00 51,322,412.10 募集资金 100 发建设 年产 15 万吨配合 1,773,907.19 15,288,404.08 17,062,311.27 募集资金 100 饲料工程 回收酒精废糟液生 6,851,810.82 16,204,677.61 23,056,488.43 募集资金 100 产甜菜复合肥 蔗糖深加工 4,730,500.00 13,333,800.00 18,064,300.00 募集资金 34.08 国家级企业研发技 4,815,115.00 17,781,251.06 22,596,366.06 募集资金 80.70 术中心 雪峰公司油库工程 65,817.13 3,021,080.12 3,021,080.12 65,817.13 自筹 100 其 他 48,000.00 3,441,517.34 2,977,167.74 18,000.00 494,349.60 自筹 合 计 163,958,605.64 105,670,928.39 195,727,055.86 83,817.13 73,818,661.04 注 在建工程无借款费用资本化 未出现资产减值情形 其他减少 数为转 入 工程物资 数 11 无形资产 无形资产 原 始 期 初 本期 本期 本 期 期 末 剩余摊 类 别 价 值 余 额 增加 转出 摊 销 余 额 销年限 土地使用权 44,000,000.00 41,800,000.00 2,200.000.00 39,600,000.00 18 技术转让费 621,000.00 382,950.00 26,621.00 124,200.00 285,371.00 2.08 雪峰土地使 7,940,654.36 7,781,841.28 158,813.08 7,623,028.20 48 用权 合 计 52,561,654.36 49,964,791.28 26,621.00 2,483,013.08 47,508,399.20 注 无形资产未出现减值情形 12 长期待摊费用 项 目 期初余额 本期增加 本期摊销 本期转出 期末余额 94 年期初进项税 1,773,300.08 1,773,300.08 固定资产大修理费 286,837.68 595,181.13 296,757.37 585,261.44 开 办 费 187,716.24 187,716.24 质量认证费 106,334.00 3,666.00 102,668.00 合 计 2,247,854.00 701,515.13 488,139.61 1,773,300.08 687,929.44 注 其中 开办费 上期单独列示 ５１ 华资实业 ２００１ 年年度报告 13 短期借款 借 款 类 别 期 初 余 额 期 末 余 额 备 注 抵押借款 担保借款 100,000,000.00 信用借款 175,622,000.00 115,220,000.00 合 计 175,622,000.00 215,220,000.00 14 应 付 票 据期末余额为 11,000,000.00 元 系本期增加的银行承兑汇票 15 应 付 帐 款期末余额为 35,949,766.25 元 其中无欠持有本公司 5%以上股份 的股东款项 16 预 收 帐 款期末余额为 18,788,375.43 元 其中无欠持有本公司 5%以上股份 的股东款项 17 应 付 工 资期末余额为 5,727,615.72 元 其中无属于拖欠及工效挂钩性质的 工资 18 应付福利费期末余额为 2,797,597.48 元 19 应付股利 主要投资者名称 期 初 余 额 期 末 余 额 备 注 包头草原糖业(集团)有限公司 9,984,981.30 55,627.08 包头创业经济技术开发公司 5,583,931.20 包头市北普实业有限公司 1,686,087.50 社会公众股 9,100,000.00 35,364.92 明天控股有限公司 324,526.88 自然人 14,097.27 合 计 26,355,000.00 429,616.15 20 应交税金 税 项 期 初 余 额 期 末 余 额 备 注 消 费 税 175,032.29 60,072.72 增 值 税 1,359,340.47 -333,746.66 营 业 税 -11,569.80 11,422.53 城 建 税 173,368.74 -60,817.13 所 得 税 1,810,189.58 1,352,164.03 其 他 -124,138.60 -35,507.70 合 计 3,382,222.68 993,587.79 21 其他应交款 ５２ 华资实业 ２００１ 年年度报告 项 目 期 初 余 额 期 末 余 额 备 注 教育费附加 75,061.61 -26,068.75 其 他 合 计 75,061.61 -26,068.75 22 其他应付款期末余额为 14,381,249.35 元 其中无欠持有本公司 5%以上股 份的股东款项 23 一年内到期的长期负债 项 目 期 初 余 额 期 末 余 额 备 注 长期借款 9,108,000.00 应付债券 长期应付款 合 计 9,108,000.00 24 其 他 流 动 负 债期末余额为 500,000.00 元 25 长期借款 借 款 条 件 期初余额 期末余额 借款期限 年 年利率 备 注 信用借款 1,000,000.00 1,000,000.00 2000.7-2002.7 3.24% 农行包头分行 抵押借款 保证借款 质押借款 合 计 1,000,000.00 1,000,000.00 26 长期应付款 种 类 期初余额 期末余额 备 注 待摊利息收入 4,482,822.46 2,241,411.24 公司股票上市申购新股冻结资金未摊完部分 合 计 4,482,822.46 2,241,411.24 27 专项应付款期末余额为 870,000.00 元 系外贸发展基金 28 少 数 股 东 权 益期末余额为 14,068,555.87 元 ５３ 华资实业 ２００１ 年年度报告 29 股本 股本结构 本期变动前余额 本期增加合计 其 中: 送股 变动后余额 A.未 上 市 流 通 股 份 a.发起人股份 其中:国家拥有股份 99,849,813.00 14,977,472.00 14,977,472.00 114,827,285.00 境内法人持有股份 72,700,187.00 10,905,028.00 10,905,028.00 83,605,215.00 境外法人持有股份 其他 b.募集法人股份 c.内部职工股 d.优先股或其他 未上市流通股份合计 172,550,000.00 25,882,500.00 25,882,500.00 198,432,500.00 B.已 上 市 流 通 股 份 a.人民币普通股 91,000,000.00 13,650,000.00 13,650,000.00 104,650,000.00 b.境内上市的外资股 c.境外上市的外资股 d.其他 已上市流通股份合计 91,000,000.00 13,650,000.00 13,650,000.00 104,650,000.00 C. 股份总额 263,550,000.00 39,532,500.00 39,532,500.00 303,082,500.00 注 2001 年 9 月 28 日 公司 2001 年第一次临时股东大会决议通过 2001 年中 期利润分配预案 以公司现有总股本 263,550,000 股为基数 向全体股东每 10 股 送 1.5 股派送现金 0.38 元(含税) 送股后 公司的股本总额为 303,082,500.00 元 本公司股本变动情况 业经大连华连会计师事务所以华连内验字 2001 49 号 验 资报告 予以验证 30 资本公积 项 目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 股本溢价 598,165,587.92 598,165,587.92 接受捐赠资产准备 住房周转金转入 资产评估增值准备 股权投资准备 被投资单位接受捐赠准备 被投资单位评估增值准备 2,432,962.94 2,432,962.94 被投资单位股权投资准备 被投资单位外币指标折算差额 其他资本公积转入 合 计 600,598,550.86 600,598,550.86 ５４ 华资实业 ２００１ 年年度报告 31 盈余公积 项 目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 法定盈余公积 17,607,516.32 7,115,388.03 24,722,904.35 公 益 金 8,803,758.16 3,557,694.02 12,361,452.18 任意盈余公积 合 计 26,411,274.48 10,673,082.05 37,084,356.53 32 未分配利润 项 目 本 期 数 上 期 数 期初未分配利润 97,896,412.82 62,758,984.98 本期净利润 71,153,880.30 72,593,293.19 提取 法定盈余公积 7,115,388.03 7,400,576.90 法定公益金 3,557,694.02 3,700,288.45 任意盈余公积 分配普通股股利 10,014,900.00 26,355,000.00 转作股本的普通股股利 39,532,500.00 未分配利润合计 108,829,811.07 97,896,412.82 33 主营业务收入及主营业务成本 行业 项 目 本 期 数 所 占 比 例% 上 期 数 所 占 比 例% A 主营业务收入 制糖业 441,117,503.33 72.53 379,020,206.24 61.52 电子业 167,082,574.89 27.47 237,068,203.06 38.48 合 计 608,200,078.22 100 616,088,409.30 100 B 主营业务成本 制糖业 329,390,743.32 71.54 288,334,024.38 60.64 电子业 131,066,642.16 28.46 187,123,401.43 39.36 合 计 460,457,385.48 100 475,457,425.81 100 主营业务收入及主营业务成本 地区 项 目 本 期 数 所 占 比 例% 上 期 数 所 占 比 例% A 主营业务收入 华北地区 605,994,949.92 99.64 616,088,409.30 100 华东地区 2,205,128.30 0.36 合 计 608,200,078.22 100 616,088,409.30 100 B 主营业务成本 华北地区 459,088,154.53 99.70 475,457,425.81 100 华东地区 1,369,230.95 0.30 合 计 460,457,385.48 100 475,457,425.81 100 ５５ 华资实业 ２００１ 年年度报告 其中: 公司向前五名销售商销售商品 销 售 收入 总 额 占全部销售收入的比例 % 合 计 147,420,251.39 24.24 34 主营业务税金及附加 业 务 种 类 本 期 数 上 期 数 制糖业 3,231,330.15 3,172,037.83 电子业 727,361.48 1,490,372.69 合 计 3,958,691.63 4,662,410.52 35 其他业务利润 业 务 种 类 本 期 收 入 本 期 成 本 上 期 收 入 上 期 成 本 制糖业 5,015,591.27 3,559,403.59 1,853,140.04 1,052,628.57 电子业 337,898.26 68,844.93 154,008.44 110,821.28 合 计 5,353,489.53 3,628,248.52 2,007,148.48 1,163,449.85 注 其他业务收入主要系销售废蜜的收入 36 营业费用 项 目 本 期 数 上 期 数 备 注 制糖业 11,470,659.73 9,220,544.83 电子业 4,132,039.32 1,967,439.20 合 计 15,602,699.05 11,187,984.03 注 营业费用本期较上期增加 39.46% 主要为广告费及甜菜 糖运费增加所致 37 管理费用 项 目 本 期 数 上 期 数 备 注 制糖业 34,419.275.06 24,135,576.11 电子业 9,170,257.15 6,012,074.90 合 计 43,589,532.21 30,147,651.01 注 管理费用本期较上期增加 44.59% 主要为固定资产折旧 摊销开办费增加 所致 38 财务费用 项 目 本 期 数 上 期 数 备 注 利息支出 10,717,199.77 10,111,201.64 减: 利息收入 3,012,648.56 1,788,885.31 汇兑损失 6,575.53 54,926.50 减: 汇兑收益 50,487.66 18,262.99 其 他 185,212.41 86,355.50 合 计 7,845,851.49 8,445,335.34 39 补 贴 收 入 933,675.00 元系包头华资数码科技有限公司根据包府办文字 2000 21 号文件批复获得的返还增值税 ５６ 华资实业 ２００１ 年年度报告 40 营业外收入 项 目 本 期 数 上 期 数 保险赔款收入 406,115.24 申购资金未中签部分利息摊销 2,241,411.22 2,241,411.22 其 他 13,935.00 27,080.20 合 计 2,255,346.22 2,674,606.66 41 营业外支出 项 目 本 期 数 上 期 数 处理固定资产损失 12,588.68 4,500.00 捐 赠 支出 34,748.00 107,020.92 滞 纳 金 23,570.09 90,912.02 罚 款 支出 22,024.63 94,158.52 固定资产减值准备 其 他 4,262.10 67,501.98 合 计 97,193.50 364,093.44 42 支 付 的 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 其中 支付营业费用 14,523,770.99 元 支 付管理费用 30,214,386.70 元 支付往来款项 1,043,074.80 元 六 母公司会计报表有关项目附注 1 应收帐款 期 初 期 末 帐 龄 比例 应收金额 坏帐准备 应收金额 比 例% 坏帐准备 % 1 年以内 18,345,066.22 81.25 917,428.45 10,898,848.64 68.10 544,942.43 1-2 年 1,209,525.59 5.36 120,952.56 1,219,813.25 7.62 121,981.33 2-3 年 1,657,346.17 7.34 497,203.85 1,159,525.59 7.25 347,857.68 3 年以上 1,367,012.75 6.05 683,506.38 2,725,605.08 17.03 1,362,802.54 合 计 22,578,950.73 100 2,219,091.24 16,003,792.56 100 2,377,583.98 注 应收帐款无持有公司 5%以上股份的股东欠款 前五名债务人债务 欠 款 金 额 占应收帐款总额的比例 % 合 计 9,655,878.71 60.33 2 其他应收款 期 初 期 末 帐 龄 应收金额 比 例% 坏帐准备 应收金额 比 例% 坏帐准备 1 年以内 19,454,339.01 79.90 504,631.66 10,638,723.66 78.47 398,230.50 1-2 年 363,659.00 1.49 36,365.90 606,616.17 4.47 60,661.62 2-3 年 1,690,737.45 6.95 507,281.24 354,309.00 2.61 106,292.70 3 年以上 2,838,680.43 11.66 1,419,340.21 1,958,655.61 14.45 979,327.81 合 计 24,347,415.89 100 2,467,619.01 13,558,304.44 100 1,544,512.63 注 其他应收款中无持有公司 5%以上股份的股东欠款 前五名债务人债务 欠 款 金 额 占其他应收款总额的比例 % ５７ 华资实业 ２００１ 年年度报告 合 计 4,617,469.66 34.06 3 预付帐款 帐 龄 期 初 余 额 期 初 比 例% 期 末 余 额 期 末 比 例% 1 年以内 66,941,523.40 94,47 62,892,458.93 87.77 1 – 2年 1,936,842.77 2,73 6,518,714.48 9.10 2 - 3年 224,240.25 0.32 421,431.19 0.59 3 年以上 1,757,850.28 2.48 1,824,364.96 2.54 合 计 70,860,456.70 100 71,656,969.56 100 注 预付帐款中无持有公司 5%以上股份的股东欠款 4 长期股权投资 A 股票投资 被投资公司 股 份 股票数量 持股比例 投 资 市价 减值 名 称 类 别 万股 % 金 额 总值 准备 华夏银行股份有限公司 法人股 10,000 4 200,000,000.00 合 计 200,000,000.00 B 其他股权投资 被投资公司名称 投资期限 期 末 余 额 持 股 比 例% 减值准备 内蒙古华资雪峰糖业有限责任公司 58,947,137.53 98.17 包头华资数码科技有限公司 61,513,372.29 93.71 华资伟业科技控股有限公司 53,819,431.69 83.64 北京融汇中糖电子商务有限公司 600,000.00 2.00 华盈证券股份有限公司 76,340,000.00 13.32 上海华资科技发展有限公司 54,470,377.72 90.00 上海华疆商贸有限公司 8,000,000.00 80.00 浙江金融租赁公司 8,400,000.00 1.16 合 计 322,090,319.23 5 主营业务收入及主营业务成本 项 目 本 期 数 所 占 比 例% 上 期 数 所 占 比 例% A 主营业务收入 制糖业 390,172,688.29 96.18 341,813,317.58 91.37 电子业 15,476,801.83 3.82 32,287,836.42 8.63 合 计 405,649,490.12 100 374,101,154.00 100 B 主营业务成本 制糖业 291,080,245.79 96.23 259,290,173.26 93.48 电子业 11,397,986.78 3.77 18,078,987.60 6.52 合 计 302,478,232.57 100 277,369,160.86 100 ５８ 华资实业 ２００１ 年年度报告 6 投资收益 项 目 本 期 数 上 期 数 股票投资收益 债权投资收益 联营或合营公司分配来的利润 期末调整的被投资公司所有者权益净增减的金额 27,739,738.21 28,163,798.12 股权投资差额摊销 股权投资转让收益 其 他 合 计 27,739,738.21 28,163,798.12 注 投资收益收回尚无重大限制 七 关联方关系及其交易 一 关联方及关联关系 1 存在控制关系的关联方情况 存在控制关系的关联方 公司名称 注册地址 主营业务 关联方关系 经济性质 法定代表人 包头草原糖业(集团) 授权范围内国有资产 包头市东河区 母公司 有限责任公司 王晓慧 有限责任公司 的经营 管理 内蒙古华资雪峰糖 制糖 酒精 颗 粒 粕 乌兰浩特市 子公司 有限责任公司 肖 军 业有限责任公司 的生产 销售 包头华资数码科技 包头稀土开 计算机及软件研制 子公司 有限责任公司 钟锡华 有限公司 发区 生产 推广 应用 华 资 伟 业 科 技 控 股 北京海淀区信 计算机业 信息产业 电子高新技术 子公司 有限责任公司 周春生 有限公司 息基地 上 海 华 资 科 技 发 展 上海浦东新区 计算机软件开发及硬件销 售 电子技术开发 子公司 有限责任公司 李 薇 有限公司 联明路 上海华疆商贸有限 上海闵行区 计算机软硬件开发 子公司 有限责任公司 肖 军 公司 清杉路 粮油食品 广州华资数码科技 广州市龙口 计算机及软件研制 间接控制子 有限责任公司 应华江 有限公司 中路 生产 推广 应用 公司 广州华资数码信息 广州市五山 计算机软硬件 电 子 间接控制子 有限责任公司 王进宏 有限公司 中路 技术开发应用 咨询 公司 北京天地空间数码 北京海淀区 技术开发 技术咨询 开 间接控制子 有限责任公司 周莉萍 科技有限公司 南大街 发产品 互联网服务 公司 ５９ 华资实业 ２００１ 年年度报告 存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 公司名称 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 包头草原糖业(集团)有 200,000,000.00 200,000,000.00 限责任公司 内蒙古华资雪峰糖业有 55,463,557.94 55,463,557.94 限责任公司 包头华资数码科技有限 30,000,000.00 15,000,000.00 45,000,000.00 公司 华资伟业科技控股有限 40,000,000.00 15,000,000.00 55,000,000.00 公司 上海华资科技发展有限 60,000,000.00 60,000,000.00 公司 上海华疆商贸有限公司 10,000,000.00 10,000,000.00 广州华资数码科技有限 10,000,000.00 10,000,000.00 公司 广州华资数码信息有限 10,000,000.00 10,000,000.00 公司 北京天地空间数码科技 2,500,000.00 2,500,000.00 有限公司 存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化 公司名称 期初数 期 初% 本期增加数 减少数 期末数 期 末% 包头草原糖业集团 99,849,813.00 37.89 14,977,472.00 114,827,285.00 37.89 华资雪峰糖业 54,446,262.94 98.17 54,446,262.94 98.17 包头华资数码科技 28,000,000.00 93.33 14,170,000.00 42,170,000.00 93.71 华资伟业科技控股 32,000,000.00 80.00 14,000,000.00 46,000,000.00 83.64 上海华资科技发展 54,000,000.00 54,000,000.00 90.00 上海华疆商贸 8,000,000.00 8,000,000.00 80.00 广州华资数码科技 9,800,000.00 98.00 9,800,000.00 98.00 广州华资数码信息 8,000,000.00 8,000,000.00 80.00 北京天地空间 2,000,000.00 80.00 2,000,000.00 80.00 2.不 存 在 控 制 关 系 的 关 联 方 公司名称 注册地址 主营业务 关联方关系 经济性质 法定代表人 包头创业经济 包头市东 食品加工 技术咨询 发起人 法人 有限责任公司 付 刚 技术开发公司 河区 计算机软硬件及配件 股东之一 包头市北普实 包头市东 计算机软硬件 网络 发起人 法人 有限责任公司 李跃忠 业有限公司 河区 工程 通信工程 股东之一 达 拉 特 旗 泰 达 伊盟达旗树 编制袋产销 粮油食品加 同一母公司 有限责任公司 魏锁军 实业有限公司 林召镇 工 金属钢窗 ６０ 华资实业 ２００１ 年年度报告 二 关联方交易 1 商品销售 本年度销售商品无关联方交易 2 关联方无往来 3 其他关联交易事项 本公司与包头草原糖业 集团 有限责任公司签定了 土地使用权租赁协议 本公司成立后 租赁包头草原糖业 集团 有限责任公司土地使用面积为 77,904.69 平方米 年租金 295,856.11 元 租期为 50 年 八 或有事项及承诺事项 1 2001 年 8 月 24 日公司第一届董事会第十八次会议决议 决定以本公司持有 华夏银行 4,800 万股,为上海博胜佳益科技有限公司在招商银行上海分行申请贷款 4,600 万元提供质押担保 2 2001 年 11 月 19 日公司第二届董事会第二次会议决议 决定同意与包头明 天科技股份有限公司签署互为对方的银行贷款申请提供信用担保协议 各自为对方 提供对等担保的限额为 2 亿元人民币的短期贷款 担保限额为有效期内任何时点存 续单或多笔资金的总额 协议书有效期均为 2001 年 11 月 2 日至 2002 年 11 月 2 日 同时 同意在该有效期内为包头明天科技股份有限公司从光大银行深圳彩田支行获 得 2 亿元人民币一年期贷款授信额度提供担保 除上述外 截止 2001 年 12 月 31 日 本公司无其他未决诉讼 未决索赔 税务 纠纷 应收票据贴现 债务担保等或有事项 亦无其他重大承诺事项 九 资产负债表日后事项 资产负债表日后无重大非调整事项 十 2001 年 度 利 润 数 据 净资产收益率 % 每股收益 元 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 2001 年 2000 年 2001 年 2000 年 2001 年 2000 年 2001 年 2000 年 主营业务利润 13.70 13.76 14.11 18.80 0.47 0.52 0.47 0.55 营业利润 7.48 8.81 7.70 12.03 0.26 0.33 0.26 0.35 净利润 6.78 7.34 6.98 10.04 0.234 0.28 0.234 0.30 扣除非经营性损 6.61 7.17 6.80 9.79 0.229 0.27 0.229 0.29 益后的净利润 注 扣除非经营性损益所涉及的项目及金额 系 1998 年申购冻结资金未中签 部分的利息摊销 2,241,411.22 元 按 15%上交所得税后影响净利润 1,905,199.54 元 ６１ 华资实业 ２００１ 年年度报告 十一 备查文件目录 １ 载有法定代表人 总会计师 会计机构负责人签名并盖章的会计报表 ２ 载有会计师事务所盖章 注册会计师签名并盖章的审计报告原件 ３ 报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正本及公 告的原稿 ４ 在其他证券市场公布的年度报告 包头华资实业股份有限公司董事会 董事长 签名 张洪新 ２００２ 年 ３ 月 ６ 日 ６２