退市长油(600087)南京水运2001年年度报告

南京水运实业股份有限公司 ２００１ 年度报告 NANJING WATER TRANSPORT INDUSTRY CO.,LTD. 1 南京水运实业股份有限公司 2001 年年度报告 重 要 提 示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 整性负个别及连带责任。 本年度报告业经公司三届七次董事会审议通过，因故未参加董 事会的董事有 ４ 人，其名单如下：刘锡汉、张鹭洲、黄大洋、张大 福。 一、公司基本情况简介 1、公司法定名称： 中文：南京水运实业股份有限公司 英文：NANJING WATER TRANSPORT INDUSTRY CO.,LTD. 英文缩写：NWTI 2、公司法定代表人：刘锡汉先生 3、公司董事会秘书：曾善柱先生 联系地址：南京市中山北路 241 号江苏华侨大厦十楼 联系电话：025-3720378 联系传真：025-3709524 电子信箱：zsz021@sina.com.cn 4、公司注册地址：南京经济技术开发区 公司办公地址：南京市中山北路 241 号江苏华侨大厦十楼 邮政编码：210009 公司电子信箱：nwti @ public1.ptt.js.cn 《中国证券报》 5、公司选定的信息披露报纸： 、《上海证券报》 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址： http://www.sse.com.cn 2 公司年度报告备置地点：公司证券部 6、公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：南京水运 股票代码：600087 7、公司的其它有关资料 公司首次注册登记日期为 １９９３ 年 ９ 月 １８ 日，最近一次变更注册 登记日期为 ２０００ 年 ９ 月 １１ 日，地点为南京经济技术开发区。 企业法人营业执照注册号：３２０１０９１００００３２ 税务登记号码：３２０１３３５２０４０００２３ 公司聘请的会计师事务所 名称：南京永华会计师事务所有限公司 办公地址：南京市中山北路 ２６ 号新晨国际大厦 １０ 楼 １００３ 3 二、会计数据和业务数据摘要 １、本年度主要利润指标情况（单位：元） 利润总额 １３５，７１８，８６４．８４ 净利润 １１５，５３９，８８８．５５ 扣除非经常性损益后的净利润 １０４，３４９，１２５．４２ 主营业务利润 １４３，９８５，９７２．６０ 其他业务利润 １，２０３，２０３．３７ 营业利润 １２１，０１５，４１２．６１ 投资收益 １５，２１８，０４５．８９ 补贴收入 ０ 营业外收支净额 －５１４，５９３．６６ 经营活动产生的现金流量净额 ２１２，８９６，１１７．７６ 现金及现金等价物净增加额 －９，４３４，３７１．２３ 注：扣除的非经常性损益项目和涉及金额： 罚款支出 １，４４３．４０ 处理固定资产损失 ４２，６９４．２６ 捐赠 ８０，０００．００ 出售房屋收入 ２３，５４４．００ 短期投资收益 １２，８６６，６６３．９３ 处置股权收益 ３９９，２７８．６９ 所得税影响数 －１，９７４，５８５．８３ ２、近三年主要会计数据和财务指标（单位：元） 2000 年 序号 指标项目 2001 年 1999 年 调整后 调整前 1 主营业务收入 485,985,818.65 522,986,400.95 522,986,400.95 357,344,875.83 2 净利润 115,539,888.55 104,588,565.84 115,766,260.44 76,958,752.72 3 总资产 959,704,375.24 946,311,434.35 957,489,128.95 861,587,345.43 4 股东权益 810,632,056.59 793,768,738.19 804,946,432.79 760,977,093.95 （不含少数股东权益） 5 每股收益 0.483 0.437 0.484 0.515 6 扣除非经常性损益后的 每股收益 0.437 0.422 0.484 0.515 7 每股净资产 3.39 3.32 3.36 5.09 8 调整后的每股净资产 3.38 3.22 3.27 4.94 9 每股经营活动产生的现 金流量净额 0.89 0.82 0.82 0.97 10 净资产收益率(%) 14.25 13.18 14.38 10.11 11 扣除非经常性损益后的 加权净资产收益率(%) 12.62 12.43 14.14 12.01 4 3、股东权益变动情况及原因 单位：元 项 目 股 本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期 初 数 239,323,072.00 397,712,529.86 103,141,391.76 15,035,265.63 53,591,744.57 793,768,738.19 本期增加 / / 23,107,977.72 11,553,988.86 88,475,870.83 111,583,848.55 本期减少 / / 22,923,618.55 15,035,265.63 71,796,921.60 94,720,530.15 期 末 数 239,323,072.00 397,712,529.86 103,325,760.93 11,553,988.86 70,270,693.80 810,632,056.59 变动原因： （1）盈余公积、法定公益金本期增加，是从本年度净利润中提 取；本期减少，是冲销的职工住房周转金； （2 未分配利润增加，是因为本年度实现的可供股东分配的利 润大于拟实施分配的股利。 三、股本变动及股东情况 （一） 股本变动情况 1、股份变动情况表 数量单位：股 本次变动增减（+，-） 本次变动前 本次变动后 配 股 送股 公积金转股 增发 其他 小计 一、未上市流通股份 1、发起人股份 131,403,712 131,403,712 其中： 国家持有股份 境内法人持有股份 131,403,712 131,403,712 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 35,119,360 35,119,360 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 166,523,072 166,523,072 二、已上市流通股份 1.人民币普通股 72,800,000 72,800,000 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 72,800,000 72,800,000 三、股份总数 239,323,072 239,323,072 5 2、股票发行与上市情况 （1）1999 年 8 月 12 日，中国证监会以证监公司字[1999]78 号 文批复同意本公司 1999 年度配股方案（每 10 股配 3 股，配股价为 8.55 元/股） 。9 月 14 日至 27 日，公司正式实施了配股方案：发起人 股股东南京长江油运公司以评估确认后的正在营运的 9 艘船舶全额 认购其可配股份 1429.092 万股。社会公众股东认购其可配股份 1050 万股，余额由主承销商包销。配股后，公司股份总数由配股前的 12478.6 万股增至 14957.692 万股。本次配股获配可流通股份于 1999 年 10 月 19 日上市交易。 （2）2000 年 9 月 11 日，公司实施了每 10 股转增 6 股的资本 公积金转增股本方案。转增后，公司总股东增至 23932.3072 万股。 （二）股东情况介绍 1、报告期末股东总数 33984 户。 2、前 10 名股东持股情况 股东名称 年末持股数（股） 占总股本比例(%) （1）南京长江油运公司 99,083,712 41.40 （2）中国工商银行重庆市分行 5,760,000 2.41 （3）中国石化集团长岭炼油化工有限责任公司 5,120,000 2.14 （4）中国石化集团九江石油化工总厂 5,120,000 2.14 （5）中国石化集团安庆石油化工总厂 5,120,000 2.14 （6）中国石化集团武汉石油化工厂 4,160,000 1.74 （7）中国石化集团荆门石油化工总厂 3,200,000 1.34 （8）中国石化集团金陵石化有限责任公司 3,200,000 1.34 （9）中国石化销售中南公司 3,200,000 1.34 （10）中国石化销售华东公司 3,200,000 1.34 本公司前 １０ 名股东所持股份均为未上市流通的法人股，其中，第 ３ 至第 １０ 名股东均隶属于中国石油化工集团公司。 南京长江油运公司系唯一持股 ５％以上的法人股东，其所持本公 司的股份本年度未发生变动，年末持股数量为 ９９０８．３７１２ 万股，未 6 发生质押或冻结情况。 ３、本公司的控股股东为南京长江油运公司，成立于 １９７５ 年， 为中国长江航运（集团）总公司的全资子公司，是从事长江、沿海 及国际航线的石油及化工制品的专业化运输公司。法定代表人：薛 国良，注册资本，３４，８３２ 万元。 报告期内公司控股股东未发生变更。 ４、本公司控股股东南京长江油运公司的母公司为中国长江航运 （集团）总公司，该公司成立于 １９５０ 年，是国家首批 ５７ 家试点企 业集团之一，是我国最大的内河航运企业。法定代表人，刘锡汉， 注册资本，２６１，８４９ 万元，经营范围：长江干线和干支直达、江海 直达、沿海、近洋、远洋货物的干散货、石油、液化气、集装箱运 输，同时经营长江干线客运、国内外旅游等业务。 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）董事、监事、高级管理人员情况 1、基本情况 年初持股数 年末持股数 姓 名 性别 年龄 职 务 任期起止日期 （股） （股） 刘锡汉 男 47 董事长 2001.03-2003.04 0 0 薛国良 男 55 常务副董事长 2000.04-2003.04 12480 12480 张文标 男 54 副董事长 2000.04-2003.04 16640 16640 徐瑞新 男 52 董事 2000.04-2003.04 0 0 张大福 男 52 董事 2000.04-2003.04 0 0 林振权 男 54 董事 2001.09-2003.04 0 0 张鹭洲 男 61 董事 2000.04-2003.04 12480 12480 邱安翔 男 50 董事 2000.04-2003.04 12480 12480 黄大洋 男 53 董事 2000.04-2003.04 0 0 金卫民 男 53 董事 2000.04-2003.04 12480 12480 周 明 男 47 董事 2000.04-2003.04 12480 12480 7 姚玉魁 男 56 董事 2000.04-2003.04 12480 12480 邹晓瑜 男 48 董事 2000.04-2003.04 0 0 姜庭贵 男 46 董事 2000.04-2003.04 0 0 冯春明 男 44 董事、总经理 2000.04-2003.04 8320 8320 何国新 男 49 监事会召集人 2000.04-2003.04 0 0 宣 林 男 57 监事 2000.04-2003.04 8320 8320 刘 元 男 53 监事 2000.04-2003.04 8320 8320 郭小水 男 40 监事 2000.04-2003.04 0 0 葛道峰 男 39 监事 2000.04-2003.04 8320 8320 曾善柱 男 40 董事会秘书 2000.04-2003.04 8320 8320 注： （1）以上董事、监事、高级管理人员年度内所持股份均未发生 变动。 （2）以上董事、监事中，在股东单位任职的有 17 人，其任职情 况如下： 姓 名 任职单位及职务 刘锡汉 中国长江航运（集团）总公司总经理 薛国良 南京长江油运公司总经理 张文标 中国石化集团九江石化总厂党委书记 徐瑞新 南京长江油运公司党委书记 张大福 中国石化集团金陵石化有限责任公司总经理 林振权 中国石化集团江苏石油有限责任公司总经济师 张鹭洲 中国石化集团荆门石化总厂副总工程师 邱安翔 中国石化集团武汉石油化工厂党委书记 黄大洋 中国石化集团长岭炼油化工有限责任公司副总经理 金卫民 中石化销售华东公司副经理 周 明 中国石油化工股份有限公司安庆分公司销售部经理 姚玉魁 中国石化集团管道储运公司副经理 邹晓瑜 中国石化销售中南公司常务副经理 姜庭贵 南京长江油运公司副总经理 何国新 南京长江油运公司纪委书记 8 宣 林 中国石化集团管道储运公司总会计师 刘 元 中国石化集团金陵石化有限责任公司财务资产部部长 ２、年度报酬情况： 本公司董事以及由股东单位代表出任的监事均不在本公司领取报 酬，公司高级管理人员和职工监事在公司领取报酬。 （１）根据南京市人民政府宁委办发 （１９９８）９ 号文“关于转发 《南京市国有企业经营者年薪制试行规定》”的要求，本公司制定了 《南京水运实业股份有限公司 ２００１ 年度经营者年薪制实施细则》， 对经营者即公司总经理实行年薪制。对公司其他高级管理人员，按 不高于经营者年薪 ７０％的标准支付年度报酬。此实施细则，业经本 公司董事会审议通过，并报南京市年薪制试点工作领导小组办公室 批准。 公司经营者年薪由基础年薪和效益年薪组成，根据公司年度上 缴利税增长幅度、净资产增值率、职工平均工资增长幅度等指标， 进行年终考核后兑现。 （２）公司根据国办发（１９９９）６９ 号文《关于调整企业职工工资 的通知》等有关规定，参照同行业职工工资标准，结合本地区职工 工资平均水平，于 １９９９ 年制定了《南京水运实业股份有限公司综合 薪点工资方案》 ，并经公司总经理办公会批准执行。本公司职工监事 的年度报酬，按照该方案执行。 综合薪点工资主要由薪点工资、奖励工资所组成，根据职工岗位 和工作年限的不同，结合公司当期产量、利润、安全和管理等指标 的完成情况，进行确定。 （３）现任公司高级管理人员（２ 人）和职工监事（２ 人）２００１ 年度报酬总额为： ２３２，３９０ 元；金额最高的前两名高级管理人员的 报酬总额为：１４８，０１０ 元。 （４）年度报酬数额区间人数情况：①3.0-5.0 万:2 人；②5.0-10.0 万：2 人。 9 （5）不在本公司领取报酬的董、监事名单： 刘锡汉 薛国良 张文标 徐瑞新 张大福 林振权 张鹭洲 邱安翔 黄大洋 金卫民 周 明 姚玉魁 邹晓瑜 姜庭贵 何国新 宣 林 刘 元 ３、在报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任 原因： （１）报告期内，因工作变动离任的董事为：李宗琦、张有根。 （２）报告期内，因工作变动辞职离任的高级管理人员为：王荣生。 （二）公司员工情况 公司现有员工总数为 １９３８ 人，其中管理人员 １１１ 人，非管理人 员和船员 １８２７ 人；公司现有中级职称以上的员工 １９１ 人，占总人数 的 ９．８６％；大专以上文化程度的员工 ５１０ 人，占总人数的 ２６．３２％； 高级船员 ４４８ 名，占船员总数的 ２３．１２％。全年组织职工培训 ５１０ 人 次，培养技术骨干 ３２０ 名。公司目前尚无退休职工。 五、公司治理结构 （一）公司治理情况 公司严格按照《公司法》 、《证券法》和中国证监会有关法律法 规的要求，不断完善公司法人治理结构，建立现代企业制度，规范 公司运作，公司制定了《公司章程》 、《股东大会议事规则》 、《董事 会议事规则》 、《监事会议事规则》 、《总经理工作细则》和《关联交 易决策制度》 、《公司信息披露制度》等。这些规则和制度符合中国 证监会和国家经贸委于 ２００２ 年 １ 月 ７ 日发布的《上市公司治理准则》 规范性文件的要求，主要内容如下： （１）关于股东与股东大会：公司根据股东大会规范意见，制定 了股东大会议事规则，进一步规范股东大会的召集、召开和议事程 序。公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，能够 10 充分行使自己的权利。公司制定了《关联交易决策制度》 ，进一步规 范公司与关联人之间的关联交易行为。根据平等、自愿、等价、有 偿的原则，签订关联交易协议，对关联交易的具体内容及履行情况 予以充分披露。 （２）关于控股股东与上市公司的关系：公司通过修改公司章程， 增加了约束控股股东行为的条款。实际运作中，公司与控股股东在 人员、资产、财务、机构和业务上做到明确分开。控股股东没有超 越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动，公司董事会、 监事会和经营层能够独立规范运作。 （３）关于董事与董事会：公司严格按照《公司章程》规定的董 事选聘程序选举董事，并将进一步完善董事的选聘程序，积极推行 累积投票制度；公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要 求；公司董事会建立了董事会议事规则，公司各位董事能够以认真 负责的态度出席董事会和股东大会，能够积极参加有关培训，熟悉 有关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任；公司已经推荐 了 ２ 名独立董事候选人，并将提交公司年度股东大会审议批准，同 时将按照有关规定建立董事会专门委员会，从制度上进一步规范董 事会的决策行为。 （４）关于监事和监事会：公司建立了监事会议事规则，规范了 监事会的议事程序和内容。公司监事会的人数和人员构成，符合法 律、法规的要求。监事会能够认真履行职责，能够本着对全体股东 负责的精神，对公司财务以及公司董事、经理和其他高级管理人员 履行职责的合法合规性进行监督，并独立发表意见。 （５）关于绩效评价与激励约束机制：公司高级管理人员的聘免 公开、透明，符合法律、法规的规定。公司已经制定并实施了“经 营者年薪制实施细则”，对经营者和其他高级管理人员进行年终考核 评价。公司将进一步完善董事、监事和高级管理人员的绩效评价标 11 准和激励约束机制。 （６）关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债 权人、职工、客户等其他利益相关者的合法权益，在经济交往中， 做到互利互惠，以推动公司持续、健康地发展。 （７）关于信息披露与透明度：公司董事会指定董事会秘书负责 信息披露工作，接待股东来访和咨询，并配备了专门的信息披露人 员；公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、 完整、及时地披露有关信息。做好信息披露前的保密工作，没有发 生泄密现象，并确保所有股东都有平等的机会获得信息；公司能够 按照有关规定，及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股 份的变化情况。 （二）独立董事履行职责情况 公司董事会根据中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立 董事制度的指导意见》的规定要求，修订公司章程，增加了有关独 立董事的条款，并推荐了 ２ 名独立董事候选人，将提交公司年度股东 大会审议批准。 （三）公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务上的 “五分开”情况说明： 公司与控股股东在业务、人员、资产、机构和财务上明确分开： 在业务方面，公司在工商行政管理部门核准的经营范围内开展 各项经营业务。公司设置了专门的业务经营和管理部门，配备了专 业经营管理人员，独立开展经营业务活动。为解决与控股股东之间 的同业竞争，双方采取委托经营的方式，由控股股东将 ２４ 艘拖轮委 托本公司经营，基本实现了本公司独家经营南京以上长江原油运输 业务。在业务洽谈、合同签订及履行等各项业务活动过程中，均由 本公司业务代表以公司名义办理相关事宜，公司业务是独立的。 在人员方面，公司在劳动、人事、工资管理等方面实行独立。 12 公司总经理等高级管理人员均在本公司领取报酬，未在控股股东等 股东单位担任重要职务或领取报酬。 在资产方面，公司主要资产是船舶，与控股股东是明确分开的， 根据合同和协议有偿使用控股股东的后勤保障系统、生产调度系统 和船舶管理系统。１９９３ 年控股股东以资产注入发起设立本公司、１９９７ 年本公司收购控股股东资产以及 １９９９ 年控股股东以资产参与配股， 双方均及时办理了资产转让手续，该等资产的产权均为本公司所有， 公司资产是完整的。 在机构方面，公司根据经营管理和公司发展需要，设置了相关 的综合管理和业务经营部门，同时配备了相应的管理人员，实行定 岗、定编。各部门和各管理岗位均有明确的岗位职责和要求，公司 机构是独立的。 在财务方面，公司设置了专门的财务管理部门，建立了独立的 会计核算体系、财务管理制度。为进一步规范公司财务管理活动， 公司于 ２０００ 年建立了财务管理体系。同时，配备了专业会计管理人 员，对财务收支及各项经济活动均进行独立核算。公司在银行独立 开户，依法独立纳税，公司财务是独立的。 （四）高级管理人员的考评及激励机制 公司已经制定并执行了“经营者年薪制实施细则”，对高级管 理人员进行相应的考评及激励。公司将进一步完善考评、激励机制， 建立相关的奖励制度，以对高级管理人员起到应有的激励作用。 13 六、股东大会情况简介 （一）２００１ 年 ２ 月 ７ 日，公司在《中国证券报》和《上海证券 报》上刊登了三届四次董事会议关于召开 ２０００ 年度股东大会的公 告。２００１ 年 ３ 月 １６ 日，公司 ２０００ 年度股东大会如期召开。出席会 议的股东 ３０ 人，代表股份 １５１９９．１６７２ 万股， 占公司总股本的 ６５．３７％， 符合《公司法》和公司章程的有关规定。大会以记名方式投票表决， 审议通过了如下决议： １、审议通过了 ２０００ 年度董事会工作报告。 ２、审议通过了 ２０００ 年度监事会工作报告。 ３、审议通过了 ２０００ 年度总经理业务报告。 ４、审议通过了公司 ２０００ 年度财务决算方案和 ２００１ 年度财务预 算方案的报告。 ５、审议通过了公司 ２０００ 年度利润分配方案。 ６、审议通过了关于住房周转金冲销的议案。 ７、审议通过了修改公司《章程》有关条款的报告。 ８、审议通过了关于更换公司董事的议案。同意李宗琦先生辞去 董事职务，选举刘锡汉先生为董事。 ９、审议通过了关于控股股东南京长江油运公司提请暂缓表决公 司 ２００１ 年配股议案的提案。 本股东大会决议于 ２００１ 年 ３ 月 １７ 日在《中国证券报》 、《上海 证券报》上公告。 （二）２００１ 年 ８ 月 １０ 日，公司在《中国证券报》和《上海证券 报》上刊登了三届六次董事会议关于召开 ２００１ 年度第一次临时股东 大会的公告。２００１ 年 ９ 月 １０ 日，公司 ２００１ 年度第一次临时股东大 会如期召开。出席会议的股东 ２１ 人，代表股份 １４４７１．５７１２ 万股， 占公司总股本的 ６０．４７％，符合《公司法》和公司章程的有关规定。 大会以记名方式投票表决，审议通过了如下决议： 14 １、审议通过了公司 ２００１ 年发行可转换公司债券的议案。 ２、审议通过了公司 ２００１ 年发行可转债募集资金投向可行性报 告。 ３、审议通过了关于更换公司董事的议案。同意张有根先生辞去 董事职务，选举林振权先生为董事。 本股东大会决议于 ２００１ 年 ９ 月 １１ 日在《中国证券报》 、《上海 证券报》上公告。 七、董事会报告 （一）报告期内公司经营情况 １、主营业务的范围及经营状况 公司主营长江、沿海石油及化学制品储运。２００１ 年，公司在董 事会的正确领导下，承受住了长江石油运输市场疲软的考验，始终 坚持以经济效益为中心，强化管理，开源节流，最大限度地减少主 营业务收入的下降给公司效益带来的影响，在运输产量没有达到年 度计划的情况下，完成了公司全年的利润指标，较好地维护了股东 利益。全年完成货运量 １５１７ 万吨，比年度计划减少 ９３ 万吨；周转 量 １０３．８４ 亿吨千米，比年度计划减少 ７．１６ 亿吨千米；主营业务收 入 ４８５９８ 万元，比年度计划减少 １５１６ 万元。 （１）公司主营业务收入构成如下： 类别 金额（元） 比例（％） 油轮运输收入 ５０，３８２，３４６．９１ １０．３７ 拖轮运输收入 １７０，５５２，７４３．２３ ３５．０９ 驳船运输收入 ２６５，０５０，７２８．５１ ５４．５４ 总计 ４８５，９８５，８１８．６５ １００ 15 公司主营业务利润构成如下： 类别 金额（元） 比例（％） 油轮运输利润 －１１，８４５，９９６．８６ －８．２２ 拖轮运输利润 ６２，２０７，８３２．４６ ４３．２０ 驳船运输利润 ９３，６２４，１３７．００ ６５．０２ 总计 １４３，９８５，９７２．６０ １００ （２）石油运输服务是本公司的唯一主营业务，属交通运输行业。 根据中国长江航运（集团）总公司的数据统计，２００１ 年长江南京以 上原油水路运输量为 １，４３０ 万吨，本公司承运了 １，３５０ 万吨，本公 司在长江南京以上石油运输市场的占有率为 ９４．４０％。２００１ 年，共实 现运输收入 ４８５，９８５，８１８．６５ 元，发生运输成本 ３２５，８１６，５１８．３３ 元， 毛利率为 ３２．９６％。 （３）报告期内，本公司主营业务及其结构较 ２０００ 年未发生较 大变化。 ２、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 本公司目前无控股子公司，有３家参股公司，其经营情况及业 绩如下： （１）南京捷安汽车租赁公司 南京捷安汽车租赁公司成立于 １９９９ 年，主要从事汽车租赁，法 定代表人薛军，注册资本 ６２０ 万元，本公司占股权 ３２．６９％。 截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日，南京捷安汽车租赁公司总资产 ９２４．７４ 万元，净资产 ６３２．００ 万元；２００１ 年度主营业务收入 １６９．１９ 万元， 净利润 ０．２２ 万元（经审计） 。 （２）常州船用电缆有限责任公司 常州船用电缆有限责任公司成立于 ２０００ 年，主要从事船用电缆 的生产、销售，法定代表人刘竹民，注册资本 １，５００ 万元，本公司 占股权 ４３％。 16 截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日，常州船用电缆有限责任公司总资产 ４８８１．００ 万元，净资产 １５５１．００ 万元；２００１ 年度主营业务收入 ７５０７．６４ 万元，净利润 ３３９．９７ 万元（经审计） 。 （３）南京赛世科技创业投资有限公司 南京赛世科技创业投资有限公司成立于 ２０００ 年，主要从事高新 技术项目开发、 投资管理、咨询，法定代表人王定吾 ， 注册资本 １０，０００ 万元，本公司占股权 １９％。 截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日，南京赛世科技创业投资有限公司总资 产 １０１５７．１０ 万元，净资产 １０１１８．４９ 万元，净利润 ９４．７９ 万元（经 审计） 。 ３、主要供应商、客户情况 （1）前五名供应商情况 单位：万元 名 称 采购（销售或服务）金额 中国石油化工股份有限公司九江分公司 5,310.7 南京长航物资供应公司 3,378.3 中国石油化工股份有限公司武汉分公司 2,664.3 中国石油化工股份有限公司江苏分公司 1,415.0 南京长江油运公司 1,005.7 合 计 12,768.3 注：以上五家供应商合计采购金额为 １２，７６８．３ 万元，占公司 ２００１ 年度采购总额的 ８７．１７％。 （2）前五名客户情况 单位：万元 名 称 销售（运费收入）金额 中国石油化工股份有限公司长岭分公司 13,374.3 中国石油化工股份有限公司安庆分公司 7,290.9 中国石油化工股份有限公司九江分公司 6,962.0 中国石油化工股份有限公司武汉分公司 6,203.7 中国石化集团岳阳石化总厂 4,301.9 17 合 计 38,132.8 注：以上 5 家客户运费收入合计为 38,132.8 万元，占公司 2001 年度 运费总收入的 78.46%。 ４、经营中出现的问题与困难及解决方案 公司目前主要从事长江南京以上原油运输业务，原油运输收入 占整个主营业务收入的 ９０％以上，主业结构单一，原油运输业务比重 过大，导致公司经营抗风险能力较弱。２００１ 年，由于长江各大炼油 厂原油加工量下降，造成公司货源不足，主营业务收入没有实现年 度预测的指标。为改善公司的业务结构，寻求公司的进一步发展， 公司采取的对策是：①继续抓好现有运输主业，加强管理，多渠道 揽货，压缩成本开支，降本增效，减轻长江原油运输市场疲软给公 司主业带来的影响。②积极调整运输主业结构，努力实现运输主业 “由江至海”的战略转移目标。公司已于 ２００１ 年推出了发行 ３．２ 亿 可转债筹资方案，所募资金将全部用于建造 ２ 艘 ４ 万吨级原油和成 品油两用船，以进入海洋石油运输市场，形成公司主业新的利润增 长点。③扩大投资领域，分散投资风险。公司目前已投资参股了 ３ 家公司，为开拓投资领域积累了经验。２００１ 年，公司继续开展了其 它拟投资项目的调研论证工作。今后公司的投资方向将重点放在新 材料、高科技领域，以寻求对外投资的新突破，彻底改变公司目前 主业结构单一的现状。 （二）公司报告期内投资情况 １、报告期内募集资金使用情况 报告期内无募集资金使用情况 。 ２、报告期内非募集资金投资情况 （１）固定资产投资：ａ．根据公司 ２０００ 年第一次临时股东大会 通过的“关于投资建造 ２ 艘 ４ 万吨级原油和成品油两用船”的决议， 公司报告期内投入造船进度款 ２３１３２．５３ 万元。ｂ．根据公司三届四次 董事会通过的“关于投资建造 ４ 艘 ３５００ 吨分节原油驳船”的决议， 18 公司报告期内完成了此项目的投资，共投资 ３１３４．３８ 万元。 （２）短期投资：ａ．利用闲置自有资金购买国债，上年末投资余 额 １．６ 亿元，至中期末投资余额减至 ８，０００ 万元，至期末，国债投资已 全部收回，获投资收益 １，２５９．３４ 万元。ｂ．投资 １０６．６６ 万元参与“中 国石化”Ａ 股的法人配售，持股 ２５２，７４８ 股；通过二级市场购入 １，００６，５１６ 股，投资 ３６８．８４ 万元。 （三）公司财务状况 １、总资产：２００１ 年末 ９５９，７０４，３７５．２４ 元，比 ２０００ 年末增加 １３，３９２，９４０．８９ 元，增幅为 １．４２％。其中： （１） 流动资产减少 １７５，５７７，４３８．７０ 元，主要是短期投资减少 所致； （２） 固定资产增加 １９１，９３５，５００．４７ 元，主要是在建工程增加 所致。 ２、长期负债：２００１ 年末为 ０ 元，比 ２０００ 年末增加 ２２， ９２３，６０８．５５ 元，主要是住房周转金负数余额冲销了有关股东权益项目。 ３、股东权益：２００１ 年末 ８１０，６３２，０５６．５９ 元，比 ２０００ 年末增 加 １６，８６３，３１８．４０ 元，增幅为 ２．１２％，系 ２００１ 年度实现净利润的权 益部分。 ４、主营业务利润：２００１ 年度为 １４３，９８５，９７２．６０ 元，比 ２０００ 年度增加 ３，７３８，８８１．４８ 元，增幅为 ２．６７％，主要原因是：受原油运 输市场疲软影响，虽然公司 ２００１ 年度主营业务收入较 ２０００ 年度有所 下降，但由于主营业务成本的降幅大于主营业务收入的降幅，导致 ２００１ 年度主营业务利润略有增长。 ５、净利润：２００１ 年度为 １１５，５３９，８８８．５５ 元，比 ２０００ 年度增 加 １０，９５１，３２２．７１ 元，增幅为 １０．４７％，主要原因是提取固定资产减 值准备，影响 ２０００ 年末股东权益，导致 ２０００ 年度净利润减少所致。 （四）其他需说明的情况 19 １、据中国加入世界贸易组织法律文件《加入协定书》披露，我 国已作出承诺，入世时，成品油、原油的非国营贸易允许量分别为 ４００ 万吨和 ７２０ 万吨，并且每年以 １５％的速度递增。进口成品油数量 的增加，将可能对国内石化企业的加工量产生影响，进而影响国内 石化企业对石油运力的需求，对公司的主营业务产生影响；我国加 入 ＷＴＯ 后，原油运输市场的放开，会加剧油运市场的竞争，给公司 主营业务带来影响。 ２、经市场调查，中石化现行的原油、成品油低库存措施将继续 维持下去，２００２ 年原油加工量仍将维持在 ２００１ 年较低的水平。此 外，由于燃油价格的持续走低，公司下调运价的压力加大，这将影 响公司运输收入的稳定。 ３、公司发行 ３．２ 亿元可转债若能如期完成，将进一步增强公司 的发展后劲。公司将以 ２ 艘 ４ 万吨级原油和成品油两用船的建成营 运为契机，尽快调整运输主业结构，涉足海洋石油运输市场，拓宽 公司的发展空间。 （五）２００２ 年业务发展计划 ２００２ 年，公司经营发展迈入了一个新阶段。发行可转债方案有 待获准，４ 万吨级两用船即将投入营运，新的投资项目正在调研开 发，这将为公司的发展带来新的机遇。为此，公司将继续坚持“严 谨认真，规范运作，创一流管理，争一流效益”这个工作方针不动 摇，将是否有利于提高经济效益作为衡量公司一切工作的标准，大 胆抓住机遇，勇于面对挑战，开拓市场，积极创新，规范运作，强 化管理，促进公司持续、健康地发展，力求以优良的业绩为全体股 东创造较好的投资回报。 ２００２ 年，公司生产经营的总目标是：完成货运量 １４９８ 万吨； 周转量 １０４．５ 亿吨千米，实现主营业务收入 ４９０６８ 万元， 主营业务 成本 ３３，９４５ 万元。为此，公司将着重抓好以下几项工作： 20 １、以安全管理体系的完善和财务管理体系的运行为基础，提高 公司综合管理水平。在安全管理上，要牢固树立 “安全就是效益， 责任重于泰山”的意识，加强船舶现场管理，提高安全管理的预控 能力，消除事故隐患，确保安全。在财务管理上，要按照财务管理 体系要求开展各项财务管理活动。突出财务预算的龙头作用，强化 内部审计功能，加强对预算执行情况的考核，严格控制各项成本费 用支出，发挥资金最佳效益。 ２、把握国内油品市场形势变化，收集各类油品运输信息，加强 揽货工作，抓好运贸结合，合理组织生产。继续抓好长江成品油轮 运输减亏工作，要拿出切实可行的减亏方案。关注 ２ 艘 ４ 万吨级两 用船的建造进度，确保建造质量。加强与有关部门的沟通，组织好 新增运力的货源。抓好修船管理、船舶技术管理、人力资源管理等 工作，努力增收节支，稳定公司经济效益。 ３、积极实施 ３．２ 亿元可转债发行方案，筹措发展资金，实现公 司运输主业“由江至海”的战略转移目标。 ４、继续抓好 ３ 家参股公司的跟踪管理工作，控制投资风险，稳 定投资收益。加强对拟投资项目的调研工作，努力开发新材料、高 科技项目，提高公司对外投资项目的科技含量，进一步改善公司的 业务结构，提高公司的综合竞争力。 （六）董事会日常工作情况 １、报告期内董事会的会议情况及决议内容 （１）２００１ 年 ２ 月 ５ 日，公司第三届董事会召开第四次会议。 出席会议的董事 １２ 人，监事会成员及公司高级管理人员列席会议。 会议讨论通过了如下决议： •通过公司 ２０００ 年度报告和摘要，并同意公告。 ‚通过公司 ２０００ 年度董事会工作报告。 ƒ通过公司 ２０００ 年度总经理业务报告。 21 „通过公司 ２０００ 年度财务决算方案和 ２００１ 年财务预算方案。 …通过公司 ２０００ 年度利润分配预案。 †通过预计公司 ２００１ 年利润分配政策。 ‡通过关于住房周转金冲销的议案。 ⑧通过关于拟核销资产减值准备的报告。 ⑨通过投资建造 ４ 艘 ３５００ 吨分节原油驳船的议案。 ⑩通过修改公司《章程》有关条款的报告。 ⑾通过关于更换公司董事的议案。 ⑿通过董事会对前次募集资金使用情况的说明。 ⒀通过公司 2001 年配股议案。 ⒁通过公司“十五”期发展规划。 ⒂通过关于召开 2000 年度股东大会的议案。 本董事会决议于 ２００１ 年 ２ 月 ７ 日在《中国证券报》 、《上海证券 报》上公告。 （２）２００１ 年 ３ 月 １６ 日，公司第三届董事会召开第五次会议。 出席会议的董事 １３ 人，监事会成员及公司高级管理人员列席会议。 会议讨论通过了如下决议： •选举刘锡汉先生为董事长。 ‚因工作需要，同意张有根先生辞去董事职务，并推荐林振权 先生为董事候选人。 ƒ因工作需要，同意王荣生先生辞去副总经理职务。 本董事会决议于 ２００１ 年 ３ 月 １７ 日在《中国证券报》 、《上海证 券报》上公告。 （３）２００１ 年 ８ 月 ８ 日，公司第三届董事会召开第六次会议。 出席会议的董事 １０ 人，监事会成员及公司高级管理人员列席会议。 会议讨论通过了如下决议： •通过公司 ２００１ 年中期报告和摘要，并同意公告。 22 ‚通过公司计提新增四项资产减值准备的内控制度。 ③通过公司计提新增四项资产减值准备的报告。 ④通过终止公司 2001 年配股的议案。 ⑤通过公司 ２００１ 年发行可转换债券的议案。 ⑥通过关于召开 ２００１ 年度第一次临时股东大会的议案。 本董事会决议于 ２００１ 年 ８ 月 １０ 日在《中国证券报》 、《上海证 券报》上公告。 ２、董事会对股东大会决议的执行情况 （１）妥善抓好运输主业的经营管理工作。根据公司 ２０００ 年度 股东大会通过的董事会工作报告，董事会认真实施了 ２００１ 年度的经 营发展计划，克服石油运输市场疲软给公司运输生产带来的困难， 通过强化管理、开源节流、降本增效，有效遏制了主营业绩下滑的 势头，确保了公司经济效益的基本稳定。 （２）调整筹资计划，制定 了公司 ２００１ 年发行 ３．２ 亿元可转债方案，并报中国证监会批准。根 据公司 ２００１ 年第一次临时股东大会决议，公司将配股方案改为发行 可转债方案。方案推出后，公司成立了募集资金工作小组，配合券 商等中介机构，在最短的时间内拿出了可转债发行申报材料，已于 ２００１ 年 １１ 月上报中国证监会，目前，公司发行可转债方案仍在审 核过程中。（３）认真实施了公司 ２０００ 年度利润分配方案。根据公 司 ２０００ 年度股东大会决议，公司于 ２００１ 年 ４ 月 ２４ 日在《中国证券 报》 、《上海证券报》上刊登了分红派息公告，实施了 ２０００ 年度利润 方案：以 ２０００ 年末股本总额 ２３９，３２３，０７２ 股为基数，向全体股东每 １０ 股派发现金红利 ３．０ 元（含税），共计分配股利 ７１，７９６，９２１．６０ 元。 （七）本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案 １、２００１ 年度实现利润总额 １３５，７１８，８６４．８４ 元，按 １５％上缴所 得税 ２０，１７８，９７６．２９ 元，净利润为 １１５，５３９，８８８．５５ 元，按 １０％分别 23 提取法定盈余公积金 １１，５５３，９８８．８６ 元，法定公益金 １１，５５３，９８８．８６ 元，加上 ２０００ 年度未分配利润 ４９，６３５，７０４．５７ 元，本年度可供股东 分配利润为 １４２，０６７，６１５．４０ 元。 ２００２ 年 １ 月 ２７ 日，公司第三届董事会第七次会议作出决议， 本次利润分配预案为：以 ２００１ 年末股本总额 ２３９，３２３，０７２ 股为基数， 向全体股东每 １０ 股派发现金红利 ３．０ 元（含税），共计分配股利 ７１，７９６，９２１．６０ 元，剩余 ７０，２７０，６９３．８０ 元转入下一年度。 ２、预计公司 ２００２ 年利润分配政策： （１）公司拟在 ２００２ 年结束后分配利润一次； （２）公司下一年度实现净利润用于股利分配的比例为 ４０％－６０％； （３）公司本年度未分配利润用于下一年度股利分配的比例为不 超过 ２０％； （４）分配可采用派发现金或送红股的形式，现金股息占股利分 配的比例不低于 ５０％。 ３、预计公司 ２００２ 年资本公积金转增股本政策： 公司拟在 ２００２ 年度不用资本公积金转增股本。 八、监事会报告 本年度监事会本着向全体股东负责和维护员工利益的原则，认 真履行职责，正确行使监督职能。及时了解公司的生产经营情况， 检查董事会提交股东大会审议的财务报告和相关资料，监督公司财 务及资金运作等情况，检查公司董事及高级管理人员执行职务行为， 保证了公司经营管理行为的规范，促进了公司稳健发展。 本年度，监事会共召开三次会议： ２００１ 年 ２ 月 ５ 日召开了三届四次监事会。会议审议通过了公 司 ２０００ 年度监事会工作报告，研究布置了 ２００１ 年监事会主要工作； 审议了公司 ２０００ 年年度报告及摘要，会议认为该报告真实反映了公 司的财务状况和经营成果。此决议刊登于 ２００１ 年 ２ 月 ７ 日的《中国 24 证券报》和《上海证券报》上。 ２００１ 年 ３ 月 １５ 日召开了三届五次监事会。会议对公司 ２００１ 年度 １～２ 月财务报表进行了审查，并抽查了财务有关帐目；与会监 事对公司建立的财务管理体系文件进行了审阅。会议认为公司财务 帐目清楚、台帐规范，现金管理符合要求，财务状况运行良好；公 司建立的财务管理体系对规范公司财务管理、强化预算龙头地位有 着积极意义和促进作用。此决议刊登于 ２００１ 年 ３ 月 １７ 日的《中国 证券报》和《上海证券报》上。 ２００１ 年 ８ 月 ８ 日召开了三届六次监事会。会议审议了公司 ２００１ 年中期报告及摘要；审议了关于 《提取新增四项资产减值准备的内 部控制制度》及计提资产减值准备的议案；审议了公司发行 ３．２ 亿 元可转债方案。会议认为公司经营运作符合《公司法》及《公司章 程》的要求；公司已建立了较完善的内部控制制度，有关资产减值 准备的计提程序合法，依据充分；公司发行可转债方案符合有关规 定，程序合法，也符合公司实际。此决议刊登于 ２０００ 年 ８ 月 １０ 日 的《中国证券报》和《上海证券报》上。 监事会对以下事项发表独立意见： １、公司严格依照《公司法》等法律、法规及本公司《章程》进 行规范运作，决策程序合法，内控制度较为完善。公司董事、总经 理执行公司职务时，到目前为止未发现有违反法律、法规、公司章 程和损害公司利益的行为。 ２、本年度监事会认真履行检查财务职能，不定期对公司财务活 动情况进行检查监督，并根据国家相关政策，对公司财务活动情况 有针对性地提出指导性建议，促进了公司财务管理水平的提高。本 监事会认为，南京永华会计师事务所有限公司对本公司 ２００１ 年度财 务报告所出具的审计意见是客观、公正的，财务报告真实地反映了 公司的财务状况和经营成果。 ３、公司的关联交易为本公司利用控股公司的后勤保障系统，为 25 本公司提供船舶基地、通讯导航、物资供应等后勤保障服务，本公 司按照同期市场价支付费用。公司机动船管理采用委托管理方式， 委托控股公司代管。双方通过签订“服务合同”和“委托管理协议” 对全部关联交易事项予以明确，关联交易合理公平，到目前为止没 有发现损害公司利益的情况。 九、重要事项 （一）重大诉讼、仲裁事项 本报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。 （二）本报告期内公司没有发生收购、出售资产、吸收合并事 项。 （三）重大关联交易事项 1、购销商品、提供劳务发生的关联交易 关联方名称 交易内容 定价原则 交易价格 交易金额 占同类交易 (元/吨) （元） 金额的比例 南京长江油运公司 委托管理机动船舶 协议价 3,000,000.00 100% 船舶基地保障服务 协议价 12,000,000.00 100% 受托经营船舶 协议价 200,000.00 100% 销售柴油 同期市场价 2488 4,680,125.64 5.58% 委托供应通导配件.船舶配件 同期市场价 5,377,344.18 100% 南京长航物资供应公司 委托供应燃油 同期市场价 1900 28,665,282.08 55.34% 委托供应物料 同期市场价 5,117,662.13 100% 南京长江油运代理公司 委托代理手续费 部颁价格 运费的 2‰ 1,241,000.00 12.68% 南京长江油运公司紫金山船厂 修理船舶 同期市场价 2,259,627.40 8.21% 南京长江油运技术开发有限责任 船舶洗仓 同期市场价 1,500,000.00 100% 公司 根据本公司与南京长江油运公司签订的《服务合同》、 《保障服 务协议》和《机动船舶代管协议》 ，由该公司及其子公司为本公司船 舶运输生产提供所需的燃油、物料、通导配件、船舶配件、船舶基 地等保障服务，本公司按照同期市场价支付费用；为本公司代收运 输收入，本公司按交通部规定价格支付代理手续费；为本公司机动 26 船舶提供安全、技术和人教管理，本公司按照协议价支付费用。本 公司利用控股公司完善的后勤保障系统和船舶管理系统，稳定了供 应渠道，有利于保障运输生产；同时又避免了重复投资，有利于降 低成本费用，提高经济效益。随着控股公司的拖轮向本公司的注入， 船舶管理中关联交易的发生额将会相应减少。 根据本公司与南京长江油运公司签订的《委托经营协议》和《销 售柴油协议》 ，由本公司全权经营其 24 艘拖轮，油运公司按照协议 价向本公司支付费用；由本公司向油运公司销售柴油，油运公司按 照同期市场价向本公司支付货款。油运公司将其 24 艘拖轮委托本公 司经营，保证了本公司在长江南京以上石油运输业务的完整性和独 立性，解决了本公司与油运公司之间的同业竞争。在油运公司 24 艘 拖轮全部注入本公司之前，油运公司将继续以委托经营的方式，将 24 艘拖轮委托本公司经营。本公司凭借具有成品油销售许可权的优 势，在油运公司需要时向其销售柴油，增加了油品贸易收入。 2、关联方债权、债务事项列示如下： 项 目 关联方名称 金额 项目明细 其他应收款 南京长航物资供应公司 ２，５００，０００．００ 周转金 其他应付款 南京长江油运公司 ４２，７７５，２１４．０８ 往来款 其他应付款 南京长航物资供应公司 ６，９５７，６６３．４４ 油料、物款 南京长江油运公司 预付帐款 １００，０００．００ 修理费 紫金山船厂 （四）重大合同及履行情况 1、本公司为中国长江航运（集团）总公司向银行借款 9,690 万 元人民币提供担保，还款期限至 2006 年 1 月止。2001 年 11 月 6 日 国家开发银行解除了本公司的上述担保，本公司已于 2001 年 11 月 7 日予以公告。 2、建造合同 该合同由本公司与中国船舶重工集团公司辽宁渤海造船厂于 2000 年 7 月 28 日签署，合同的主要内容为：中国船舶重工集团公 司辽宁渤海造船厂为公司建造两艘 4 万吨级原油/成品油油轮，合同 27 价格为 455,760,000 元人民币，船舶的交船日期为 2002 年 5 月 31 日 和 2002 年 8 月 31 日，该合同须经本公司股东大会审议通过并获得 国家有权部门批准后，方可生效。2000 年 8 月 25 日召开的公司 2000 年第一次临时股东大会审议通过了购置两艘 4 万吨级原油/成品油油 轮的议案，2000 年 12 月，国家计委批准了本公司上述购船项目， 该合同随即生效。本报告期末，本公司已支付造船进度款 23132.53 万元。 3、原油运输合同 该合同由本公司与中国石油化工股份有限公司武汉分公司于 2000 年 12 月 31 日签署，合同的主要内容为：中国石油化工股份有 限公司武汉分公司将其 2001 年度全年经水路进厂原油的运输全部委 托本公司运输，合同的期限为一年。本报告期末，本公司共为其承 运原油 261.16 万吨,其支付运费 6203.7 万元。 4、原油运输合同 该合同由公司与中国石油化工股份有限公司安庆分公司于 2000 年 12 月 31 日签署，合同的主要内容为：中国石油化工股份有限公 司安庆分公司将其 2001 年度全年经水路进厂原油的运输全部委托本 公司运输，合同的期限为一年。本报告期末，本公司共为其承运原 油 298.91 万吨,其支付运费 7290.9 万元。 5、原油运输合同 该合同由本公司与中国石油化工股份有限公司长岭分公司于 2000 年 12 月 31 日签署，合同的主要内容为：中国石油化工股份有 限公司长岭分公司将其 2001 年度全年经水路进厂原油的运输全部委 托本公司运输，合同的期限为一年。本报告期末，本公司共为其承 运原油 295.16 万吨,其支付运费 13374.3 万元。 6、原油运输合同 该合同由本公司与中国石油化工股份有限公司荆门分公司于 2000 年 12 月 31 日签署，合同的主要内容为：中国石油化工股份有 限公司荆门分公司将其 2001 年度全年经水路进厂原油的运输全部委 托本公司运输，合同的期限为一年。本报告期末，本公司共为其承 28 运原油 110.54 万吨,其支付运费 4040.9 万元。 7、原油运输合同 该合同由本公司与中国石化集团岳阳化工总厂于 2000 年 12 月 31 日签署，合同的主要内容为：中国石化集团岳阳化工总厂将其 2001 年度全年经水路进厂原油的运输全部委托本公司运输，合同的期限 为一年。本报告期末，本公司共为其承运原油 116.41 万吨,其支付运 费 4301.9 万元。 8、原油运输合同 该合同由本公司与中国石油化工股份有限公司九江分公司于 2000 年 12 月 31 日签署，合同的主要内容为：中国石油化工股份有 限公司九江分公司将其 2001 年度全年经水路进厂原油的运输全部委 托本公司运输，合同的期限为一年。本报告期末，本公司共为其承 运原油 289.95 万吨,其支付运费 6962.0 万元。 9、机动船舶委托代管协议 该协议由本公司与油运公司于 2001 年 1 月 1 日签署，协议主要 内容为：油运公司为本公司所属机动船舶的安全、技术和人教进行 管理，委托代管费用为每年 300 万元人民币，协议期限为 2001 年 1 月 1 日至 2001 年 12 月 31 日。本报告期末，本公司已向油运公司支 付代管费用 300 万元。 10、保障服务协议 该协议由本公司与油运公司于 2001 年 1 月 1 日签署，协议主要 内容为：油运公司利用自己的船舶基地为本公司所属的船舶提供后 勤保障和服务，服务费用为每年 1,200 万元人民币，协议期限为 2001 年 1 月 1 日至 2001 年 12 月 31 日。本报告期末，本公司已向油运公 司支付服务费用 1200 万元。 11、委托经营协议 该协议由本公司与油运公司于 2001 年 1 月 1 日签署，协议主要 内容为：油运公司将其所属的 24 艘拖轮全权委托本公司经营，油运 公司向本公司支付委托经营费用 20 万元人民币，24 艘拖轮所产生 的收入和利润归油运公司所有，委托的期限为一年。本报告期末， 29 油运公司已向本公司支付委托经营费用 20 万元。 （五）报告期内本公司及持股 5%以上股东未在指定报纸和网站 上披露任何承诺事项。 （六）报告期内公司继续聘任南京永华会计师事务所有限公司 为审计机构。本报告期内，公司共支付审计费用 230,000.00 元。 （七）本报告期内，公司、公司董事会及董事没有受中国证监 会稽查、行政处罚、通报批评以及上海证券交易所公开谴责的情况。 （八）其他重大事件 1、2001 年 3 月 5 日，本公司董事会接到了控股股东南京长江 油运公司递交的临时提案， “因未获得财政部同意其以资产认购本公 司配股的批文，提请本公司年度股东大会暂缓表决 2001 年配股方 案” ，此提案经本公司董事会审核后，于 2001 年 3 月 7 日在《中国 证券报》 、《上海证券报》上公告。 2、2001 年 9 月 29 日 5 时许，本公司控股股东南京长江油运公 司所属长江 62017 轮拖带船队于长江安庆段下水航行时发生爆炸， 造成 3 艘驳船沉没，3 人失踪。其中，本公司 1 艘驳船沉没，1 人失 踪。该驳船现有帐面净值为 80 万元左右，已办理了保险，此损失将 由保险公司赔付。本次事故不会给本公司的生产经营和今年的效益 造成重大影响。本公司于 2001 年 10 月 9 日在《中国证券报》 、《上 海证券报》上发布了临时公告。 30 十、财务报告 （一）审计报告 宁永会二审字（2002）005 号 南京水运实业股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日的资产负债表 及 ２００１ 年度利润表、利润分配表和现金流量表。这些会计报表由贵 公司负责，我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进 行的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查 会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计 制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日的财务状况及 ２００１ 年度的经营成果和现金流量情况，会计 处理方法的选用遵循了一贯性原则。 杜文俊 南京永华会计师事务所有限公司 中国注册会计师 诸旭敏 中国ž南京 ２００２ 年 １ 月 ２５ 日 （二）会计报表（见附表） （三）会计报表附注 31 一、公司的基本情况 南京水运实业股份有限公司是由南京长江油运公司联合长江沿 线八家国有大中型石油化工企业共同发起，于 １９９３ 年 ７ 月 ２０ 日经 国家体改委体改生 ［１９９３］１２０ 号文批准设立的定向募集股份有限公 司。１９９７ 年 ５ 月，经中国证监会证监发字［１９９７］２３２ 号和证监发字 ［１９９７］２３３ 号文批准，公司公开发行 ３５００ 万股社会公众股，公司股 票于 １９９７ 年 ６ 月 １２ 日在上海证券交易所挂牌交易。１９９９ 年 ９ 月， 经中国证监会证监公司字［１９９９］７８ 号文批复同意，公司实施了 １９９９ 年度配股方案。 配股后，公司注册资本由 １２４７８．６ 万元增至 １４９５７．６９２ 万元。２０００ 年 ９ 月份公司实施了每 １０ 股转增 ６ 股的方案，公司注 册资本由 １４９５７．６９２ 万元增至 ２３９３２．３０７２ 万元。２００１ 年公司分别 于 ８ 月 ８ 日，９ 月 １０ 日召开了第三届董事会第六次会议和 ２００１ 年 第一次临时股东大会，表决通过了本公司 ２００１ 年度发行可转债方 案，现已报中国证监会审批。 南京水运实业股份有限公司主要从事南京以上长江沿线、沿海 石油及化学制品储运，主要客户为长江沿线的岳阳、长岭、荆门、 武汉、九江、安庆、南京炼油厂、扬子石化等八个大中型石油化工 企业。２００１ 年公司完成货运量 １５１７．５５ 万吨，周转量 １０３．８４ 亿吨 千米，实现主营业务收入 ４８５９８．５８ 万元。 二、会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 １、会计准则和会计制度 公司执行《企业会计准则》和《企业会计制度》 ２、会计年度 公历元月一日至十二月三十一日 ３、记帐本位币 以人民币为记帐本位币 32 ４、记帐基础和计价原则 以权责发生制为记帐基础，以历史成本法为计价原则。 ５、现金等价物的确定标准 凡具备期限短、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值 风险很小的投资，确认为现金等价物。 ６、短期投资的核算方法 短期投资计价及其收益确认方法 在购入股票、债券时，按实际支付的价款计价； 在出售短期持有的股票、债券时，按实际收到的金额与购入成 本之间的差额确认投资权益。短期投资持有期间所收到的股利、利 息等收益，不确认投资收益，作为冲减短期投资成本处理。 （２）短期投资跌价准备的确认标准、计提方法 本公司的短期投资按成本与市价孰低计价。在中期期末或年度 终了，将股票、债券等短期投资的市价与其成本进行比较，如市价低 于成本的，按其差额计提跌价准备。 ７、应收款项坏帐的核算方法 （１）坏帐的确认标准： 因债务人破产或者死亡，以其破产财产或者遗产清偿后，仍然不能 收回的应收款项； 因债务人逾期未履行其偿债义务，而且具有明显特征表明无法收回 的应收款项。 （２）坏帐损失的核算方法： 采用备抵法进行坏帐损失的核算。 （３）坏帐准备的计提方法和计提比例标准： ａ．计提方法： 根据公司的应收款项（包括应收帐款和其它应收款） ，根据债务 单位的财务状况、现金流量等情况，按帐龄分析法计提坏帐准备。 33 ｂ．计提比例： •对债务单位破产、资不抵债、现金流量严重不足、发生严重 的自然灾害等导致停产而在短时间内无法偿付债务的，以及其他有 足以证明应收款项可能发生损失的证据和应收款项逾期 ５ 年以上 的，按其金额的 １００％计提坏帐准备。但其中：未到期的应收款项； 计划对应收款项进行债务重组，或以其他方式进行重组的；与关联 方发生的应收款项，特别是与母子公司交易或事项产生的应收款项； 其他已逾期，但无确凿证据证明不能收回的应收款项，不全额提取 坏帐准备。 ②计提比例列示： 帐 龄 计提比例： １ 年以内（含 １ 年，以下类推） ５‰ １－２ 年 １０％ ２－３ 年 ３０％ ３－４ 年 ５０％ ４－５ 年 ８０％ ５ 年以上的 １００％ ８、存货核算方法 （１）存货分类： 存货分类：燃料、润料。 （２）计价方法： 各种存货取得时按实际成本计价，发出时按个别成本法核算。 期末按成本与可变现净值孰低计价。 （３）低值易耗品和包装物的核算：低值易耗品和包装物采用一 次摊销法。 （４）定期对机动船舶现存燃料、润料实地盘存。 （５）存货跌价准备的确认标准、计提方法： ａ．确认标准：本公司的存货按成本与可变现净值孰低计价。在 34 中期期末或年度终了，对存货进行全面清查，由于存货遭受毁损， 全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因，使存货成本不可 收回的部分，计提存货跌价准备。 ｂ．计提方法：按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额 提取。 ９、长期投资核算方法 （１）长期股权投资： 以投资时实际支付的款项或评估、协议确定的价值记帐。 投资额占被投资企业有表决权资本 ２０％以下的采用成本法核 算；占被投资企业有表决权资本 ２０％或 ２０％以上，或虽投资不足 ２０％ 但对经营决策有重大影响的采用权益法核算；占被投资企业有表决 权资本 ５０％以上的采用权益法核算并对会计报表予以合并； 股权投资差额有规定投资期限的，在收益期内摊销；没有规定 投资期限的，在 １０ 年内平均摊销。按实际支付的价款或确定的价值 计价。 （２）长期债权投资： 以实际支付的价款扣除支付的税金、手续费等各项附加费用， 以及自发行日至债券购入日的应计利息后的余额记帐； 溢价或折价在债券存续期间内，按直线法予以摊销。 （３）长期投资减值准备的确认标准、计提方法 本公司对长期股权投资按报告期末帐面价值与可收回金额孰低 计价，并以单项投资为基础，计算并确定长期投资减值准备；对长 期债权投资按报告期末帐面价值与市价孰低计价，计算长期投资减 值准备。 １０、委托贷款的核算方法 （１）委托贷款的计价 公司按规定委托金融机构贷出的款项，按规定的程序办理，并 35 按实际委托的贷款金额入帐。 （２）利息确认方法 在中期期末或年度终了，按照委托贷款规定的利率计提应收利 息，对计提的利息到期不能收回的，停止计息，并冲回原计提利息。 （３）委托贷款减值准备 在中期期末或年度终了，对委托贷款本金进行全面检查，如果 有迹象表明委托贷款的本金高于可收回金额的，则计提相应的减值 准备。 １１、固定资产的核算方法 （１）固定资产的计价及标准 固定资产均按实际成本计价，标准为 ２０００ 元以上（包括 ２０００ 元）且使用年限在一年以上。 （２）计提折旧的方法 采用直线法。 （３）对于新购置的固定资产分类、折旧年限、预计残值率和折 旧率分别为： 固定资产类别 折旧年限（年） 预计残值率（％） 年折旧率（％） 房 屋 ４０ ３ ２．４３ 运输船舶 １５－１８ ３－５ ５．２８－６．４７ 通讯设备 ８ ３ １２．１２ 办公设备 ６－１４ ３ ６．９３－１６．１７ 对购入的旧船，根据评估价值和剩余使用年限，作为计提折旧 的依据。 （４）固定资产减值准备的确认标准 在中期期末或年度终了，对固定资产逐项进行检查，如果由于 市价持续下跌，或技术陈旧、损坏，长期闲置等原因导致其可收回 金额低于帐面价值的，将可收回金额低于其帐面价值的差额作为固 定资产减值准备。 36 （５）固定资产减值准备的计提方法 按单项固定资产，视其具体情况计提。 １２、在建工程核算方法 （１）在建工程结转为固定资产的时点 在建工程根据实际发生的支出入帐，按工程项目分类核算并在 工程完工交付使用时，按工程的实际发生的成本结转固定资产。 在建工程减值准备的确认标准 在中期期末或年度终了，对在建工程进行全面检查，若存在下 列一项或若干项情况的，则计提在建工程减值准备。 ａ．长期停建并且预行在未来 ３ 年内不会重新开工的在建工程； ｂ．所建项目无论在性能上，还是技术上已经落后，并且给公司 带来的经济利益具有很大的不确定性； ｃ．其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。 （３）在建工程减值准备的计提方法 按单项在建工程的项目视其具体情况计提。 １３、借款费用的核算方法 为了购建固定资产而专门借入的款项所发生的借款费用，在所 购建固定资产达到预定可使用状态前发生的，计入所购建固定资产 成本。在所购建固定资产达到预定可使用状态后发生的，计入财务 费用；除为购建固定资产的专门借款所发生的借款费用外，其他借 款费用于发生当期，直接计入财务费用。 １４、无形资产减值准备 （１）当存在下列一项或若干情况时，计提无形资产减值准备。 ａ．某项无形资产已被其他新技术等所替代，为公司创造经济利 益的能力受到重大不利影响； ｂ．无形资产的市价在当期大幅下跌，在剩余摊销年限内预期不 会恢复； 37 ｃ．某项无形资产已超过法律保护期限，仍具有部分使用价值； ｄ．其他足以证明某项无形资产实质上已经发生了减值的情形。 （２）无形资产按单项目计提减值准备。 １５、收入确认原则 （１）销售商品：以已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给 买方，公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，相关的收 入已经收到或取得了收款的证据，并且与销售该商品有关的成本能 够可靠计量时，确认营业收入实现。 （２）提供劳务：以船舶到达量确认运输收入的实现。 １６、所得税的会计处理方法 所得税采用应付税款法核算。 １７、会计政策、会计估计变更的内容及其变更的累积影响 １）会计政策变更的原因及内容 （１）公司根据财政部财会［２００１］５ 号文“关于印发《企业住房 制度改革中有关会计处理问题的规定》的通知” ，经股东大会审议批 准后，将“住房周转金”余额转入年初未分配利润，并冲销有关股 东权益项目。对 ２００１ 年发生的 １９９８ 年 １２ 月 ３１ 日以前参加工作的 老职工的一次性住房补贴，现已调整未分配利润，待提交股东大会 审议批准后冲销有关股东权益项目。 （２）本公司原执行《股份有限公司会计制度》，根据财政部财 会（２０００）２５ 号文《关于印发〈企业会计制度〉的通知》及财政部 财会（２００１）１７ 号文《关于印发贯彻实施〈企业会计制度〉有关政 策衔接问题的规定》等文件的规定，经公司董事会审议通过，公司 自 ２００１ 年 １ 月 １ 日起执行《企业会计制度》和《企业会计准则》及 其补充规定，变更以下会计政策： （ａ）开办费原按五年期摊销，现改为自公司生产经营当期起， 一次性进入开始生产经营当月的损益。 38 （ｂ）原固定资产不计提减值准备，现改为期末对固定资产账面 价值与可收回金额进行比较，对可收回金额低于固定资产账面价值 的差额，计提固定资产减值准备。 （ｃ）在建工程原不计提减值准备，现改为期末按单个工程账面 价值与可收回金额进行比较，对可收回金额低于在建工程账面价值 的差额，计提在建工程减值准备。 （ｄ）无形资产原不计提减值准备，现改为期末按账面价值与可 收回金额进行比较，对可收回金额低于无形资产账面价值的差额， 计提无形资产减值准备。 （ｅ）委托贷款原不计提减值准备，现改为计提委托贷款减值准 备。 ２）会计政策变更的累计影响数 （１）住房周转金会计政策变更的累计影响数为减少当期所有者 权益 ２２，９２３，６０８．５５ 元，其中减少法定公益金 １５，０３５，２６５．６３ 元， 法定公积金 ７，８８８，３４２．９２ 元。 （２）对 ２００１ 年发生的 １９９８ 年 １２ 月 ３１ 日以前参加工作的老职 工实行货币化分房，累计影响数 ３，９５６，０４０．００ 元，减少了未分配利 润。 （３）固定资产减值准备会计政策变更的累计影响数为 １１，１７７，６９４．６０ 元，影响 ２０００ 年末股东权益减少 １１，１７７，６９４．６０ 元， 其中，减少盈余公积 ２，２３５，５３８．９２ 元，减少未分配利润 ８，９４２，１５５．６８ 元。 三、税项 （１）流转税 运输收入按 ３％计缴营业税； 经营贸易收入缴纳增值税，销项税率 １７％，按抵扣购进货物进 项税金后缴纳。 （２）城建税及教育费附加费 39 按应缴营业税、增值税金额的 ７％计缴城建税，４％计缴教育费附 加。 （３）所得税 公司在南京经济技术开发区注册，享受该地区税收优惠政策。 根据苏政发［１９９７］９１ 号、宁国税函发［１９９８］１４ 号文规定，从 １９９７ 年起按 １５％的税率缴纳企业所得税。 四、会计报表项目附注（以下若无特殊说明，货币单位均为人 民币元） 货币资金 项 目 期未数 期初数 现 金 ４６，５２７．５０ １，１０９，２２６．１５ 银行存款 ４２，５４１，７７４．２４ ５０，９１３，４４６．８２ 合 计 ４２，５８８，３０１．７４ ５２，０２２，６７２．９７ ２、短期投资 项 目 期 末 数 期 初 数 投资金额 跌价准备 投资金额 跌价准备 股票投资 ４，７５４，９８０．８２ ４１０，５２０．０２ ／ ／ 债券投资 ／ ／ １６０，５７１，６８０．００ ／ 合 计 ４，７５４，９８０．８２ ４１０，５２０．０２ １６０，５７１，６８０．００ ／ 年末股票投资余额为 ４，７５４，９８０．８２ 元，其中参与“中国石化” Ａ 股法人配售 ２５２７４８ 股，投入成本 １，０６６，５９６．５６ 元；二级市场购买 “中国石化”１００６５１６ 股，投入成本 ３，６８８，３８４．２６ 元；２００１ 年 １２ 月 ３１ 日市价为 ３．４５ 元／股（资料来源：上海证券交易所） ，年未市价 ４，３４４，４６０．８０ 元，投入成本大于年末市价，故提短期投资跌价准备 ４１０，５２０．０２ 元。参与法人配售的“中国石化”股票已能上市流通， 不存在投资变现的限制；二级市场购入的“中国石化”股票，需持 满半年后方可出售。 40 ３、应收票据 出票单位 出票日期 到期日 金额 票据种类 扬中市新久丰 ２００１．１２．４ ２００２．２．９ １００，０００．００ 银行承兑汇票 物资有限公司 扬中市新久丰 ２００１．１２．２４ ２００２．４．２４ １，０００，０００．００ 银行承兑汇票 物资有限公司 合 计 １，１００，０００．００ ４、应收帐款 帐龄分析 期 末 数 期 初 数 帐 龄 金额 比例 坏帐准备计 坏帐 金额 比例 坏帐准备计 坏帐 （％） 提比例 准备 （％） 提比例 准备 １ 年以内 ３３，５２１，３０１．３５ ９４．８８ ５‰ １６７，６０６．５１ ３６，２４２，１０１．３１ ９２．０７ ５‰ １８１，２１０．５１ １－２ 年 ／ ／ ／ ／ ／ ／ ／ ／ ２－３ 年 ／ ／ ／ ／ ３，１２２，５２６．００ ７．９３ ３０％ ９３６，７５７．８０ ３－４ 年 １，８１０，５７６．００ ５．１２ ５０％ ９０５，２８８．００ ／ ／ ／ 合 计 ３５，３３１，８７７．３５ １００．００ ／ １，０７２，８９４．５１ ３９，３６４，６２７．３１ １００．００ ／ １，１１７，９６８．３１ ①应收帐款中 １，８１０，５７６．００ 元是武汉川野冶金工贸公司购我公 司燃料油欠款，合同履行日期是 ９８ 年 １２ 月 ２４ 日。根据公司应收款 项坏帐核算办法，按 ５０％计提坏帐准备。 ②对帐龄在一年以内且金额较大的应收帐项按 ５‰计提坏帐准 备的原因： ａ）根据公司历年的经验，运输收入形成的应收帐款是正常结算 期内，绝大部分都能在一年内收回；ｂ）根据公司债务人的财务状况， 公司运输生产的服务对象是中石化各大炼油厂，资信信誉好；ｃ）各 炼油厂要连续不断地生产，必须要保证运输的正常进行。 ③应收帐款中，无持有本公司 ５％（含 ５％）以上股份的股东单位 欠款。 41 ④应收帐款中，前五名金额合计是 ２７，６１０，０００ 元，占应收帐款 总款的 ７８．１４％。 ５、其他应收款 （１）帐龄分析 期 末 数 期 初 数 帐 龄 金额 比例 坏帐准备计 坏帐 金额 比例 坏帐准备计 坏帐 （％） 提比例 准备 （％） 提比例 准备 １ 年以内 ２，７７２，７６７．４５ １００ ５‰ １３，８６２．３４ ４，００６，４００．４５ １００ ５‰ ２０，０３２．００ 其他应收款期末余额 ２，７７２，７６７．４５ 元，主要是各船舶在营运中 所借的船舶周转金，以及职工所借的备用金。 （２）其它应收款中无持有本公司 ５％（含 ５％）以上股份的股东单 位欠款。 ６、预付帐款 项目 期末数 期初数 经营贸易 ６，０２７，２７３．１９ ／ 预付修费 １００，０００．００ １５０，０００．００ 合计 ６，１２７，２７３．１９ １５０，０００．００ 期末预付帐款中经营贸易 ６，０２７，２７３．１９ 元，是预付给中国石油 化工股份有限公司九江分公司的重油款，贸易合同正在履行中。 本帐户余额中无预付持有本公司 ５％（含 ５％）以上股份的股东单位 款项。 ７、存货 项 目 期未数 期初数 金额 跌价准备 金额 跌价准备 燃 料 ６，２６０，６１４．５６ ／ １０，６１３，５８８．９９ ／ 润 料 ／ ／ ７６９，０１７．６６ ／ 合 计 ６，２６０，６１４．５６ ／ １１，３８２，６０６．６５ ／ （１）期末自供油库存 ３，７６２，９３７．１６ 元，公司为了确保所有运 输船舶燃料的正常供应，且又控制成本，采购了燃料油，库存用于 42 自供。由于采购成本基本上与期末市场价格相同，没有提存货跌价 准备。 （２）期末船存燃料 ２，４９７，６７７．４０ 元，是各船舶库存的燃料， 其价格是根据期末市场交易价格确定的，没有提存货跌价准备。 ８、长期股权投资 长期投资明细如下： 项 目 期 初 数 本期增加 本期减少 期 末 数 金 额 减值准备 金额 减值准备 对联营企业投资 ３２，３２８，５９３．１０ ／ １，９１３，４７２．２２ ４，８７８，５９３．１０ ２９，３６３，４７２．２２ ／ 被投资公司名称 投资起止 投资金额 占被投资公司 减值 本期权益 累计权益 日 期 注册资本比例 准备 增（减）额 增（减）额 南京捷安汽车租赁公司 １９９９．９．２９ 起 ２，０００，０００．００ ３２．２６％ ０ －１２２，５４８．４１ ３８，８２０．５４ 常州船用电缆有限责任公司 ２０００．３．９ 起 ６，４５０，０００．００ ４３．００％ ０ １，１５８，１４８．８４ １，８７４，６５１．６８ 本公司长期股权投资因被投资企业经营状况良好，故期末未提 长期投资减值准备。 本报告期内公司转让了北京华恒创业投资公司的股权，金额为 ４，０００，７２１．３１ 元 ， 收 到 常 州 船 用 电 缆 有 限 责 任 公 司 分 红 款 ７１６，５０２．８４ 元，收到南京捷安汽车租赁公司分红款 ２００，０００．００ 元。 ９、固定资产及累计折旧 （１）固定资产原值 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 运输船舶 ９１８，４３５，７５９．２８ ４１，８２３，５２８．２１ ／ ９６０，２５９，２８７．４９ 通讯设备 ４，４２４．４０ ／ ／ ４，４２４．４０ 办公设备 ２，，１３５，０９８．０４ １，０６７，５８４．００ ４９，８１０．００ ３，１５２，８７２．０４ 房屋及建筑物 ４，１６８，２３４．００ ／ ／ ４，１６８，２３４．００ 机器设备 ５８，２８２．４７ ／ ７，０７５．８９ ５１，２０６．５８ 合计 ９２４，８０１，７９８．１９ ４２，８９１，１１２．２１ ５６，８８５．８９ ９６７，６３６，０２４．５１ （２）累计折旧 43 运输船舶 ３１７，４８８，０６７．４６ ８１，８８１，７７９．０８ ／ ３９９，３６９，８４６．５４ 通讯设备 １，２９６．０１ ５３６．２８ ／ １，８３２．２９ 办公设备 ５３９，１５６．２６ ２１７，１９４．６４ １２，８８４．１１ ７４３，４６６．７９ 房屋及建筑物 ４９９，０４１．０４ １１０，４５８．２０ ／ ６０９，４９９．２４ 机器设备 ９，７１６．５１ ２８，２２２．３２ １，３０７．５２ ３６，６３１．３１ 合计 ３１８，５３７，２７７．２８ ８２，２３８，１９０．５２ １４，１９１．６３ ４００，７６１，２７６．１７ （３）固定资产减值准备 １１，１７７，６９４．６０ １１，１７７，６９４．６０ （４）净额 ５９５，０８６，８２６．３１ ５５５，６９７，０５３．７４ 本年度固定资产增加 ４２，８９１，１１２．２１ 元，主要是公司自筹资金 建 造 了 分 节 油 ６３０３７－ 分 节 油 ６３０４０ 四 艘 驳 船 ， 增 加 固 定 资 产 ３１，３４３，７８１．２６ 元；船舶技改增加固定资产 １０，５２０，６４０．９５ 元；抵 债奔驰车一辆 １００ 万元；办公设备增加 ６７，５８４．００ 元。由于大庆 ４２５ 等五艘油轮不能再给公司带来经济效益，采用追溯调整法计提固定 资产减值准备 １１，１７７，６９４．６０ 元。 １０、在建工程 本期转入 其他 工程投入占预算 工程名称 预算数 资金来源 期初数 本期增加 期末数 固定资产 减少 比例（％） 油 轮 ４５，５７６ 万元 其他来源 ４５，８８０，０３８．００ ２３１，３２５，２７３．０４ ／ ／ ２７７，２０５，３１１．０４ ６０．８２ 驳 船 ３２００ 万元 其他来源 ／ ３１，３４３，７８１．２６ ３１，３４３，７８１．２６ ／ ９７．９５ 合 计 ４５，８８０，０３８．００ ２６２，６６９，０５４．３０ ３１，３４３，７８１．２６ ／ ２７７，２０５，３１１．０４ 本期从在建工程转入固定资产 ３１，３４３，７８１．２６ 元，系建造完工 的 分 节 油 ６３０３７－ 分 节 油 ６３０４０ 四 艘 驳 船 ； 期 未 在 建 工 程 余 额 ２７７，２０５，３１１．０４ 元，系在建的 ２ 艘 ４ 万吨级油轮进度款。 １１、短期借款 借款条件 期末数 期初数 信用借款 ／ ５０，０００，０００．００ １２、其他应付款 期末数 期初数 ５９，２８４，４１５．０６ ３８，６９０，８６５．４２ 44 其他应付款年末比年初增加了 ２０，５９３，５４９．６４ 元，主要是应付 给持有公司 ５％以上股份股东南京长江油运公司的代垫款项。 １３、应付工资 项目 期末数 期初数 效益工资 ６，６０９，０６３．７５ ４，３８５，２２３．６３ 应付工资余额中无拖欠职工工资情况，期末金额系根据公司有 关规定计提的效益奖。 １４、应付股利 投 资 者 欠付股利 ２００１ 年度末公司股东 ７１，７９６，９２１．６０ 武汉石油（集团）股份有限公司 １９２，０００．００ 浙江省诸暨海越股份有限公司 ９６，０００．００ 深圳市百捷发展公司 ９６，０００．００ 中国工商银行杭州解放路支行 ３１６，０００．００ 浙江省台州石油分公司 ９６，０００．００ 合 计 ７２，５９２，９２１．６０ 期末应付的股利 ７１，７９６．９２１．６０ 元是 ２００１ 年度拟分红款；其他 主要是 ２０００ 年以前的分红款，欠付股利是由于投资者地址变迁无法 联系。 １５、应缴税金 税 种 税 率 期 未 数 期 初 数 营业税 ３％ １，５０９，４３２．０６ １，９２３，６４５．００ 增值税 销项税率 １７％ ５，８９７．９２ －１８，０２１．８７ 所得税 １５％ １，０９９，５０１．７３ ２，６６５，７３２．３４ 城建税 ７％ １０６，０７３．０９ １３６，５３６．２５ 印花税 ０．５‰－１‰ ５３，２３８．７０ ８１，１８２．２７ 个人所得税 超额累进税率 ６８８，０８３．８８ ／ 合 计 ３，４６２，２２７．３８ ４，７８９，０７３．９９ 期末应缴税金比期初减少 １，３２６，８４６．６１ 元，主要是四季度利润 减少应缴所得税减少所致。 45 １６、其他应交款 项目 期末数 期初数 计提标准 教育附加费 ６０，６１３．２０ ７８，０２０．７０ 营业税、增值税的 ４％ １７、其他长期负债 年初数 本年增加 本年减少 期末数 －２２，９２３，６０８．５５ ／ －２２，９２３，６０８．５５ ／ 根据财政部财会［２００１］５ 号文“关于印发《企业住房制度改革 中有关会计处理问题的规定》的通知”经过股东大会审议批准后， 将“住房周转金”余额转入年初“利润分配——未分配利润”科目， 并冲销了有关股东权益项目。 １８、股本 公司股份变动情况 数量单位：股 本次变动增减（＋，－） 期初数 期末数 配 股 送股 公积金转股 增发 其他 小计 一、未上市流通股份 １、发起人股份 １３１，４０３，７１２ １３１，４０３，７１２ 其中： 国家持有股份 境内法人持有股份 １３１，４０３，７１２ １３１，４０３，７１２ 境外法人持有股份 其他 ２、募集法人股份 ３５，１１９，３６０ ３５，１１９，３６０ ３、内部职工股 ４、优先股或其他 未上市流通股份合计 １６６，５２３，０７２ １６６，５２３，０７２ 二、已上市流通股份 人民币普通 ７２，８００，０００ ７２，８００，０００ 股 ２、境内上市的外资股 ３、境外上市的外资股 ４、其他 ７２，８００，０００ ７２，８００，０００ 已上市流通股份合计 三、股份总数 ２３９，３２３，０７２ ２３９，３２３，０７２ 46 １９、资本公积 项 目 期初数 本年增加数 本年减少数 期末数 股本溢价 ３９７，４５２，５２９．８６ ／ ／ ３９７，４５２，５２９．８６ 所得税返还 ２６０，０００．００ ／ ／ ２６０，０００．００ 合 计 ３９７，７１２，５２９．８６ ／ ／ ３９７，７１２，５２９．８６ ２０、盈余公积 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 ６８，５４７，６３７．９５ １１，５５３，９８８．８６ ７，８８８，３４２．９２ ７２，２１３，２８３．８９ 公益金 １５，０３５，２６５．６３ １１，５５３，９８８．８６ １５，０３５，２６５．６３ １１，５５３，９８８．８６ 任意盈余公积 １９，５５８，４８８．１８ ／ ／ １９，５５８，４８８．１８ 合 计 １０３，１４１，３９１．７６ ２３，１０７，９７７．７２ ２２，９２３，６０８．５５ １０３，３２５，７６０．９３ 本期盈余公积减少 ２２，９２３，６０８．５５ 是冲销的住房周转金余额。 ２１、未分配利润 项 目 提取比例 金 额 当年净利润转入 １１５，５３９，８８８．５５ 加：年初未分配利润 ５３，５９１，７４４．５７ 减：其他转入 ３，９５６，０４０．００ 减：提取法定盈余公积 １０％ １１，５５３，９８８．８６ 提取法定公益金 １０％ １１，５５３，９８８．８６ 应付普通股红利 ７１，７９６，９２１．６０ 年末未分配利润 ７０，２７０，６９３．８０ 根据公司董事会通过的 ２００１ 年度利润分配预案，以 ２００１ 年末 股 本 为 基 数 ， 按 每 股 派 发 红 利 ０．３０ 元 ， 共 计 应 付 普 通 股 股 利 ７１，７９６，９２１．６０ 元（含税），剩余可供股东分配利润尚待以后分配。 ２２、主营业务收入 类 别 ２００１ 年度 ２０００ 年度 油轮运输收入 ５０，３８２，３４６．９１ ５４，７９４，９８７．６５ 拖轮运输收入 １７０，５５２，７４３．２３ １８６，６１２，９９１．２０ 驳船运输收入 ２６５，０５０，７２８．５１ ２８１，５７８，４２２．１０ 合 计 ４８５，９８５，８１８．６５ ５２２，９８６，４００．９５ 运输收入较上年同期减少 ３７，０００，５８２．３０ 元，主要是运输生产 47 的货运量、周转量较上年减少所致。 公司前五名客户运输 ３８，１３２．８ 万元，占公司运输总收入的 ７８．４６％。 ２３、主营业务成本 类 别 ２００１ 年度 ２０００ 年度 油轮运输成本 ６０，５５０，６１１．６５ ７５，３３１，６６１．９６ 拖轮运输成本 １０２，６６５，５０４．４２ １２７，３４８，８２７．０５ 驳船运输成本 １６２，６００．４０２．２６ １６２，６３８，２６１．６３ 合 计 ３２５，８１６，５１８．３３ ３６５，３１８，７５０．６４ 运输成本较上年同期减少 ３９，５０２，２３２．３１ 元，主要原因是①由 于运输生产的产量下降，导致相关费用下降；②由于燃料油价下降； ③船舶修理费用比上年同期下降。 ２４、主营业务税金及附加 项目 ２００１ 年度 ２０００ 年度 计提标准 营业税 １４，５７９，５７４．５４ １５，６９４，１９７．４９ 营业收入额的 ３％ 应纳营业税额、 城建税 １，０２０，５７０．２０ １，０９８，５９３．８０ 增值税额的 ７％ 应纳营业税额、 教育及附加 ５８３，，１８２．９８ ６２７，７６７．９０ 增值税额的 ４％ 合 计 １６，１８３，３２７．７２ １７，４２０，５５９．１９ ２５、其他业务利润 项 目 ２００１ 年度 ２０００ 年度 油制品贸易 １，２０３，２０３．３７ １，２６６，８１７．４３ ２６、财务费用 类 别 ２００１ 年度 ２０００ 年度 利息支出 ２，９５０，０１４．２４ １，８３４，７９８．１２ 减：利息收入 ９７７，７２２．３８ ６１５，１２９．０８ 金融机构手续费 ５，０９２．４２ ３，４２３．８０ 48 合 计 １，９７７，３８４．２８ １，２２３，０９２．８４ ２７、投资收益 ２００１ 年度 ２０００ 年度 项 目 短期投资 长期投资 短期投资 长期投资 股票投资收益 ２７３，２４９．３２ ８，２４３，３０６．７８ 债权投资收益 １２，５９３，４１４．６１ ９，０２５，０００．００ 年末调正的被投资公司所有者 ２，３５１，３８１．９６ ８７５，６０７．０２ 权益净增加额 合 计 １２，８６６，６６３．９３ ２，３５１，３８１．９６ １７，２６８，３０６．７８ ８７５，６０７．０２ ２８、营业外支出 项目 ２００１ 年度 ２０００ 年度 防洪保安基金 ３８５，０００．００ ３５７，３４４．００ 处理固定资产净损失 ４２，６９４．２６ １５，６３７．８０ 固定资产减值准备 １１，１７７，６９４．６０ 其他 １１０，４４３．４０ ７６，０００．００ 合计 ５３８，１３７．６６ １１，６２６，６７６．４０ ２９、支付的其他与经营活动有关的现金是 ５，３２４，３０６．６４ 元。 其中：船舶保险费 ３，５１４，７４３．７０ 防洪保安基金 ３８５，０００．００ 审计费 ２９０，０００．００ 会议费 ２１３，７１３．１３ 招待费 ２７１，９５４．７０ 差旅费 １６４，１８５．２０ 办公费 １６９，２７３．１３ 修理费 １２２，０３０．３２ ３０、支付的其他与筹资活动有关的现金 支付的其他与筹资活动有关的现金是 ３１６，５６９．８０ 元。 ３１、支付的其他与投资活动有关的现金 支付的其他与投资活动有关的现金是 ０ 元。 五、关联方关系及其交易 １、存在控制关系的关联方的情况 （１）存在控制关系的关联方 49 企业名称 注册地址 主营业务 与本公司关系 经济性质 法定代表人 南京长江 南京市中山北 长江干线、沿海 控股 国有企业 薛国良 油运公司 路 ３２４ 号 石油及产品运输 （２）存在控制关系的关联方注册资本及其变化 企业名称 年初数 本年增加 本年减少 年末数 南京长江油运公司 ３４８，３２０，０００．００ ／ ／ ３４８，３２０，０００．００ （３）存在控制关系的关联方所持权益及其变化 年初数 本年增加 本年减少 年末数 企业名称 金额 ％ 金额 ％ 金额 ％ 金 额 ％ 南京长江 ９９，０８３，７１２．００ ４１．４０ ／ ／ ／ ／ ９９，０８３，７１２．００ ４１．４０ 油运公司 ２、不存在控制关系的关联方情况 企业名称 与本公司关系 南京长航物资供应公司 同属控股公司控制 南京长江油运代理公司 同属控股公司控制 南京长江油运公司紫金山船厂 同属控股公司控制 南京长江油运技术开发有限责任公司 同属控股公司控制 ３、关联方交易 （１）公司机动船舶委托南京长江油运公司管理及提供船舶基地 保障服务，根据委托协议，本期支付服务费用 １５００ 万元。 （２）公司委托南京长江油运公司代供通导配件、船舶配件、支 付费用 ５，３７７，３４４．１８ 元。 （３）公司本期销售给南京长江油运公司柴油 １８８１．７０ 吨，交易 金额 ４，６８０，１２５．６４ 元。 （４）南京长江油运公司将其 ２４ 艘拖轮委托本公司统一经营，根 据协议，本期油运公司向本公司支付委托经营费用 ２０ 万元。 （５）不存在控制关系的关联方交易 交易数量 平均价格 金额（元） 企业名称 交易内容 （吨） （元／吨） 南京长航物资供应公司 委托供应燃油 １５，０８７ １９００．００ ２８，６６５，２８２．０８ 委托供应物料 同期市场价 ５，１１７，６６２．１３ 南京长江油运代理公司 委托代理手续费 部颁价格 １，２４１，０００．００ 南京长江油运公司 修理船舶 同期市场价 ２，２５９，６２７．４０ 南京长江油运技术开发有限责任公司 船舶洗仓 同期市场价 １，５００，０００．００ 50 ４、关联方往来 项 目 关联方名称 金额 项目明细 其他应收款 南京长航物资供应公司 ２，５００，０００．００ 周转金 其他应付款 南京长江油运公司 ４２，７７５，２１４．０８ 往来款 其他应付款 南京长航物资供应公司 ６，９５７，６６３．４４ 油料、物款 南京长江油运公司 预付帐款 １００，０００．００ 修理费 紫金山船厂 六、或有事项 公司为中国长江航运（集团）总公司向银行借款 ９，６９０ 万元人民 币提供担保，已于 ２００１ 年 １１ 月 ６ 日撤销担保。 七、承诺事项 公司没有需要说明的承诺事项。 八、资产负债表日后事项中的非调整事项 公司不存在资产负债表日后事项中的非调整事项。 十一、备查文件 １、载有公司法定代表人、会计机构负责人、会计主管人员亲笔 签名并盖章的会计报表； ２、载有会计师事务所盖章、注册会计师亲笔签字并盖章的审计 报告原件； ３、载有报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公 司文件的正本及公告的原稿。 以上备查文件原稿均完整置于公司所在地。 南京水运实业股份有限公司董事会 二ＯＯ二年元月二十七日 51 表一： 资产负债表 编制单位：南京水运实业股份有限公司 ２００１年１２月３１日 单位：元 资产 期末 期初 负债和股东权益 期末 期初 流动资产 流动负债 货币资金 42,588,301.74 52,022,672.97 短期借款 - 50,000,000.00 短期投资 4,344,460.80 160,571,680.00 应付票据 - - 应收票据 1,100,000.00 6,655,989.87 应付帐款 - - 应收股利 - - 预收货款 - - 应收利息 - - 代销商品款 - - 应收帐款 34,258,982.84 38,246,659.00 应付工资 6,609,063.75 4,385,223.63 其他应收款 2,758,905.11 3,986,368.45 应付福利费 7,063,077.66 5,506,199.37 预付帐款 6,127,273.19 150,000.00 应付股利 72,592,921.60 72,016,921.60 应收补贴款 - - 应交税金 3,462,227.38 4,789,073.99 内部往来 - - 其他未交款 60,613.20 78,020.70 存货 6,260,614.56 11,382,606.65 其他应付款 59,284,415.06 38,690,865.42 待摊费用 - - 预提费用 - - 一年内到期的长期债权投资 - - 预计负债 - - 其他流动资产 - - 一年内到期的长期负债 - - 流动资产合计 97,438,538.24 273,015,976.94 其他流动负债 - - - - - - 长期投资 - - 流动负债合计 149,072,318.65 175,466,304.71 长期股权投资 29,363,472.22 32,328,593.10 - - 长期债权投资 - - 长期负债 - - 长期投资合计 29,363,472.22 32,328,593.10 长期借款 - - 固定资产 - - 应付债券 - - 固定资产原价 967,636,024.51 924,801,798.19 长期应付款 - - 减：累计折旧 400,761,276.17 318,537,277.28 专项应付款 - - 固定资产净值 566,874,748.34 606,264,520.91 其他长期负债 - -22,923,608.55 减：固定资产减值准备 11,177,694.60 11,177,694.60 长期负债合计 - -22,923,608.55 固定资产净额 555,697,053.74 595,086,826.31 递延税项: - - 工程物资 - - 递延税项贷项 - - 在建工程 277,205,311.04 45,880,038.00 - - 固定资产清理 - - 负债合计 149,072,318.65 152,542,696.16 - - - - 固定资产合计 832,902,364.78 640,966,864.31 股东权益 - - 无形资产及递延资产 - - 上级拨入资金 - - 无形资产 - - 股本 239,323,072.00 239,323,072.00 长期待摊费用 - - 减：已归还投资 - - 其他长期资产 - - 股本净额 239,323,072.00 239,323,072.00 无形资产及其他资产合计 - - 资本公积 397,712,529.86 397,712,529.86 - - 盈余公积 103,325,760.93 103,141,391.76 - - 其中：法定公益金 11,553,988.86 15,035,265.63 递延税项： - - 未分配利润 70,270,693.80 53,591,744.57 递延税项借项 - - 股东权益合计 810,632,056.59 793,768,738.19 资产总计 959,704,375.24 946,311,434.35 负债和股东权益总计 959,704,375.24 946,311,434.35 企业负责人：刘锡汉 会计机构负责人:冯春明 会计主管人员：高进贵 52 表二： 利 润 及 利 润 分 配 表 编 制 单 位 :南 京 水 运 实 业 股 份 有 限 公 司 单位：元 项目 2001 年度 2000 年度 一、主营业务收入 485,985,818.65 522,986,400.95 减 : 主营营业成本 325,816,518.33 365,318,750.64 主营营业税金及附加 16,183,327.72 17,420,559.19 二、主营业务利润 143,985,972.60 140,247,091.12 加 : 其他业务利润 1,203,203.37 1,266,817.43 减 :营 业 费 用 - - 管理费用 22,196,379.08 21,862,459.32 财务费用 1,977,384.28 1,223,092.84 三、营业利润 121,015,412.61 118,428,356.39 加 :投 资 收 益 15,218,045.89 18,143,913.80 补贴收入 - - 营业外收入 23,544.00 11,104.54 减 : 营业外支出 538,137.66 11,626,676.40 四、利润总额 135,718,864.84 124,956,698.33 减 : 所得税 20,178,976.29 20,368,132.49 五、净利润 115,539,888.55 104,588,565.84 加 :年 初 未 分 配 利 润 53,591,744.57 41,717,813.49 其他转入 -3,956,040.00 - 六、可供分配的利润 165,175,593.12 146,306,379.33 减 :提取盈余公积 11,553,988.86 10,458,856.58 提取法定公益金 11,553,988.86 10,458,856.58 提取职工奖励及福利基金 - - 提取储备基金 - - 提取企业发展基金 - - 利润归还投资 - - 七、可供投资者分配的利润 142,067,615.41 125,388,666.17 减 :应 付 优 先 股 股 利 - - 提取任意盈余公积 - - 应付普通股股利 71,796,921.60 71,796,921.60 转 作 资 本(或 股 本)的 普 通 股 股 利 - - 八、未分配利润 70,270,693.81 53,591,744.57 企业负责人：刘锡汉 会计机构负责人：冯春明 会计主管人员：高进贵 53 附注： 利润表附表 净资产收益率 每股收益 ２００１年利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 １７．７６ １７．４１ ０．６０ ０．６０ 营业利润 １４．９３ １４．６３ ０．５１ ０．５１ 净利润 １４．２５ １３．９７ ０．４８ ０．４８ 扣除非经常性损益后的净利润 １２．８７ １２．６２ ０．４４ ０．４４ 企业负责人：刘锡汉 会计机构负责人：冯春明 会计主管人员： 高进贵 54 表三： 现 金 流 量 表 编 制 单 位 :南 京 水 运 实 业 股 份 限 公 司 单位：元 项 目 金 额 一、经营活动产生的现金流量 销售商品．提供劳务收到的现金 561,007,500.52 收到的税费返还 - 收到的其他与经营活动有关的现金 6,387,829.76 现金流入小计 567,395,330.28 购买商品接受劳务支付的现金 255,908,351.41 支付给职工以及为职工支付的现金 50,862,598.29 支付的各项税费 42,403,956.18 支付的其他与经营活动有关的现金 5,324,306.64 现金流出小计 354,499,212.52 经营活动产生的现金流量净额 212,896,117.76 二、投资活动产生的现金流量： - 收回投资所收到的现金 171,363,295.74 取得投资收益所收到的现金 14,592,965.48 处置固定资产，无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 - 收到的其他与投资活动有关的现金 - 现金流入小计 185,956,261.22 购建固定资产，无形资产和其他长期资产所支付的现金 272,949,912.25 投资所支付的现金 11,066,596.56 支付的其他与投资活动有关的现金 - 现金流出小计 284,016,508.81 投资活动产生的现金流量净额 -98,060,247.59 三、筹资活动产生的现金流量： - 吸收投资所收到的现金 - 借款所收到的现金 50,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 - 现金流入小计 50,000,000.00 偿还债务所支付的现金 100,000,000.00 分配股利或利润所支付的现金 73,953,671.60 支付的其他与筹资活动有关的现金 316,569.80 现金流出小计 174,270,241.40 筹资活动产生的现金流量净额 -124,270,241.40 四、汇率变动对现金的影响 - 五、现金及现金等价物净增加额 -9,434,371.23 企业负责人：刘锡汉 会计机构负责人：冯春明 会计主管人员：高进贵 55 附注： 项 目 金 额 1．将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 115,539,888.55 加：计提的资产减值准备 359,278.06 固定资产折旧 82,238,190.52 无形资产摊销 - 长期待摊费用摊销 - 待摊费用的减少（减增加） - 预提费用的增加（减减少） - 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收益） 42,694.26 固定资产报废损失 - 财务费用 2,828,750.00 投资损失（减：收益） -15,218,045.89 递延税款贷项（减：借项） - 存货的减少（减：增加） 5,121,992.09 经营性应收项目的减少（减：增加） 9,771,129.37 经营性应付项目的增加（减：减少） 12,780,130.95 其他 -567,890.15 经营活动产生的现金流量净额 212,896,117.76 2．不涉及现金收支的投资和筹资活动 - 债务转为资本 - 一的内到期的可转换公司债券 - 融资租入固定资产 - ３．现金及现金等价物净增加情况 - 现金的期末余额 42,588,301.74 减：现金的期初余额 52,022,672.97 加：现金等价物的期末余额 - 减：现金等价物的期初余额 - 现金及现金等价物净增加额 -9,434,371.23 企业负责人：刘锡汉 会计机构负责人： 冯春明 会计主管人员：高进贵 56