申通地铁(600834)2001年年度报告

上海申通地铁股份有限公司 ２００１ 年年度报告 目录 重要提示 2 一、 公司基本情况简介 3 二、 会计数据和业务数据摘要 4 三、 股本变动及股东情况 6 四、 董事、监事、高级管理人员和员工情况 8 五、 公司治理结构 10 六、 股东大会情况简介 12 七、 董事会报告 13 八、 监事会报告 20 九、 重要事项 22 十、 财务报告 25 十一、备查文件目录 49 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性负个别及连带责任。 一、公司基本情况简介 １、公司法定中文名称：上海申通地铁股份有限公司 公司中文名称缩写：申通地铁 公司法定英文名称：ＳｈａｎｇＨａｉ ＳｈｅｎＴｏｎｇ Ｍｅｔｒｏ Ｃｏ．，Ｌｔｄ． 公司英文名称缩写：ＳｈｅｎＴｏｎｇ Ｍｅｔｒｏ ２、公司法定代表人：宋孝鋆 ３、公司董事会秘书：仲 辉 联系地址：上海市中山南路 ２８ 号（久事大厦 ３１ 层） 联系电话及传真：（０２１）５８３０８５９５ ４、公司注册地址：上海市浦电路 ３８９ 号（由由燕乔大厦 ５Ｆ） 公司办公地址：上海市中山南路 ２８ 号（久事大厦 ３１ 层） 邮政编码：２０００１０ ５、公司选定的信息披露报纸名称：上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ 公司年度报告备置地点：上海市中山南路 ２８ 号（久事大厦 ３１ 层） ６、公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：申通地铁 股票代码：６００８３４ ７、其他有关资料 公司首次注册登记日期：１９９２ 年 ６ 月 １２ 日 变更注册登记日期：２００１ 年 ７ 月 ２５ 日 公司注册登记地址：上海市浦东新区浦电路 ３８９ 号 公司法人营业执照注册号：３１００００１０００７６８ 税务登记号码：３１００４４１３２２０５５１８ 公司未流通股票的托管机构名称：中国证券登记结算公司上海分公司 公司聘请的会计师事务所名称：上海上会会计师事务所有限公司 会计师事务所办公地址：上海市四川北路 １３１８ 号福海商业中心 ９ 楼 公司聘请的律师事务所名称：上海市金茂律师事务所 律师事务所办公地址：上海市愚园路 １６８ 号环球世界大厦 ２１０３—２１０５ 室 1 二、会计数据和业务数据摘要 １、本年度会计数据和业务数据摘要（合并） 单位：元 项 目 （１）利润总额 ７８，１８６，１９７．１８ （２）净利润 ６５，５１８，４８８．４３ （３）扣除非经常性损益后的净利润 ① ５８，９６７，０５７．０５ （４）主营业务利润 １０６，８３５，５１８．８２ （５）其他业务利润 １，００６，５５５．６２ （６）营业利润 ６６，５４１，５３６．９６ （７）投资收益 ９，７３０，１０７．０２ （８）补贴收入 ０．００ （９）营业外收支净额 １，９１４，５５３．０２ （１０）经营活动产生的现金流量净额 １４８，８８５，５９６．９８ （１１）现金及现金等价物净增加额 －４４，２３１，４２０．０９ ①扣除非经常性损益金额合计 6,551,431.38 委托国债投资收益 7,310,000．００ 处理固定资产净损益 ３，６０２，０６１．１４ 其他营业外支出 －１，９７３，８２６．７６ 所得税影响数 －２，３８６，８０３．００ ２、截止报告期公司近三年主要会计数据和财务指标 单位：元 项 目 ２００１ 年（合并） ２０００ 年 １９９９ 年 （１）主营业务收入 ２７４，５０７，６０５．４３ １０７，９４８，１１３．２０ １０３，４９４，０９８．８１ （２）净利润 ６５，５１８，４８８．４３ ５４，２３２，６７２．０７ ４４，７３５，９０４．３９ （３）总资产 ９４７，６３２，８５０．５１ ５９３，５４１，０２０．０７ ４８５，４７３，４４８．１４ （４）股东权益 （不含少数股东权益）５５４，２２７，３４８．５９ ５２８，１６１，９１０．１６ ４７３，７１２，５５１．０５ （５）每股收益（摊薄） ０．１７ ０．１６ ０．１９ （６）每股收益（加权） ０．１７ ０．１６ ０．１９ （７）扣除非经常性损 益的每股收益 ０．１５ ０．１４ ０．１９ （８）每股净资产（摊薄） １．４０ １．５３ ２．００ （９）调整后的每股净资产 １．４０ １．５３ ２．００ （１０）每股经营活动产生 的现金流量净额 ０．３８ ０．３５ ０．２２ （１１）净资产收益率（％）摊薄 １１．８２ １０．２７ ９．４４ （１２）净资产收益率（％）加权 １１．６８ １０．８２ ９．９１ （１３）扣除非经常性损益的加权 １０．５７ ９．７６ １０．１６ 平均净资产收益率 2 ３、利润分配表附表 报告期利润 净资产收益率（％） 每股收益（元） 摊薄 加权 摊薄 加权 主营业务利润 １０６，８３５，５１８．８２ １９．２８ １９．０５ ０．２７ ０．２７ 营业利润 ６６，５４１，５３６．９６ １２．０１ １１．８６ ０．１７ ０．１７ 净利润 ６５，５１８，４８８．４３ １１．８２ １１．６８ ０．１７ ０．１７ 扣除非经常性 ５８，９６７，０５７．０５ １０．７７ １０．５７ ０．１５ ０．１５ 损益后的净利润 ４、股东权益变动情况 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 ３４３，０７０，０００．００ ７９，７１１，１９６．８０ ４８，０１３，６０６．９７ １３，２３９，０６５．２４ ５７，３６７，１０６．３９ ５２８，１６１，９１０．１６ 本期增加 ５１，４６０，５００．００ ９，８２７，７７３．２６ ３，２７５，９２４．４２ ５５，６９０，７１５．１７ １１６，９７８，９８８．４３ 本期减少 ９０，９１３，５５０．００ ９０，９１３，５５０．００ 期末数 ３９４，５３０，５００．００ ７９，７１１，１９６．８０ ５７，８４１，３８０．２３ １６，５１４，９８９．６６ ２２，１４４，２７１．５６ ５５４，２２７，３４８．５９ 变动原因： （１） 本年度实施了向全体股东每 １０ 股送 １．５ 股的方案，使总股本增加了 ５１，４６０，５００．００ 元。 （２）本年实现净利润 ６５，５１８，４８８．４３ 元，根据公司章程规定按 １０％计提法定 盈余公积金 ６，５５１，８４８．８４ 元，按 ５％计提法定公益金 ３，２７５，９２４．４２ 元，使盈余公 积增加了 ９，８２７，７７３．２６ 元。 （３）本年实施了向全体股东按每 １０ 股送 １．５ 股的方案，使未分配利润减少 ５１，４１６，５００ 元，根据董事会决定按每 １０ 股向全体股东派发现金红利 １．００ 元，致使 本年未分配利润减少 ３９，４５３，０５０．００ 元。 三、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况： １、股份变动情况表 数量单位：股 本次变动增减（＋，－） 期初数 送股 公积金转增股 其它 期末数 持股比例 （１）尚未流通股份 ①发起人股份 其中： 国家拥有股份 ２１８，３７０，０００ ３２，７５５，５００ ２５１，１２５，５００ ６３．６５ 境内法人持有股份 ３６，２５０，０００ ５，４３７，５００ ４１，６８７，５００ １０．５６ 外资法人持有股份 其他 ②募集法人股 １８，８５０，０００ ２，８２７，５００ ２１，６７７，５００ ５．５ ③内部职工股 ④社会公众转配股 ２４，３６０，０００ －２４，３６０，０００ ０ ０ 尚未流通股份合计：２９７，８３０，０００ ４１，０２０，５００ －２４，３６０，０００ ３１４，４９０，５００ ７９．７１ （２）已流通股份合计： ①境内上市的 人民币普通股 ４５，２４０，０００ ＋２４，３６０，０００ １０，４４０，０００ ８０，０４０，０００ ２０，２９ ②境内上市的外资股 ③境外上市的外资股 ④其他 3 已流通股份合计： ４５，２４０，０００ ＋２４，３６０，０００ １０，４４０，０００ ８０，０４０，０００ ２０，２９ （３）股份总数 ３４３，０７０，０００ ５１，４６０，５００ ３９４，５３０，５００ １００ 注：本报告期内，２００１ 年 １ 月 １２ 日公司 ２４３６００００ 股社会公众转配股上市流通。 公告（临 ２００１－００１）刊登在 ２００１ 年 １ 月 ６ 日的《上海证券报》。 ２、股票发行与上市情况： ２００１ 年 ６ 月 ２９ 日，公司 ２０００ 年度股东大会通过分配方案，以 ２０００ 年末 总股本 ３４３０７００００ 股为基数，向全体股东每 １０ 股派送 １．５ 股红股，共计派送 ５１４６０５００ 股。 股权登记日 ７ 月 １１ 日，除权及派送红股上市日 ７ 月 １２ 日。 公告（临 ２００１－０１４）刊登在 ２００１ 年 ７ 月 ６ 日《上海证券报》。 （二）股东情况介绍 １、本公司报告期末股东总数：４１１１８ 户。 ２、前 １０ 名股东情况： 序号 股东名称 期末持股数（股） 占股本比例（％） （１） 国家持股 ２５１，１２５，５００ ６３．６５２ （２） 上海市自来水公司 ３３，３５０，０００ ８．４５３ （３） 上海市城市建设投资开发总公司 ８，３３７，５００ ２．１１３ （４） 申银万国证券股份有限公司 ６，３０３，１５０ １．５９８ （５） 上海市自来水浦东有限公司 １，６６７，５００ ０．４２３ （６） 崔克敏 １，６００，０００ ０．４０６ （７） 南洋制衣有限公司 １，０００，５００ ０．２５４ （８） 中条管道工程公司 ８００，４００ ０．２０３ （９） 申银公司 ７３７，０００ ０．１８７ （１０） 上海住安建设发展公司 ６６７，０００ ０．１６９ 注：（１） 国家持股为本公司控股股东上海申通集团有限公司，所持本公司股 份 ２５１１２５５００ 股为未上市流通的国家股，占公司总股本的 ６３．６５％。 （２） 持有本公司 ５％以上股份的股东所持股份在报告期内没有发生质押 或冻结的情况。 （３） 第一名与第三名股东之间存在关联关系。 上海市城市建设投资开发总公司持有上海申通集团有限公司 ４０％的股权。 （４）报告期内公司控股股东发生变更。 在公司重大资产重组实施期间，经中华人民共和国财政部财企[2001]532 号 文、上海市国有资产管理办公室沪国资预[2001]363 号文批准，并得到中国证券监 督管理委员会的批准，上海市城市建设投资开发总公司持有的本公司 ２５１１２５５００ 股国家股（占公司总股本 ６３．６５％）划转给上海申通集团有限公司。 公告（临 ２００１－０２５），刊登于 2001 年 11 月 22 日的《上海证券报》。 ３、公司控股股东情况介绍 控股股东名称：上海申通集团有限公司 法定代表人：张桂娟女士 成立日期：２０００ 年 ４ 月 １９ 日 注册资本：２６０ 亿元人民币 企业类型：有限责任公司（国内合资） 股权结构：上海久事公司持有其 ６０％的股权，上海市城市建设投资开发总公 司持有其 ４０％的股权。 经营范围：实业投资及综合开发经营 ４、公司控股股东的控股股东情况介绍 4 公司控股股东的控股股东名称：上海久事公司 法定代表人：张桂娟女士 成立日期：１９８７ 年 １２ 月 １２ 日 注册资本：６０.５ 亿元人民币 企业类型：国有企业（非公司法人） 股权结构：国有独资 经营范围：利用国内外资金，投资及综合开发经营 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 １、董事、监事、高级管理人员基本情况 姓 名 性别年龄 职务 任期起止日期 年初持股数（股）年末持股数（股） 宋孝鋆 男 ４９ 董事长 ０１．０６．２９－０２．０６．２８ ０ ０ 张桂娟 女 ５９ 董事 ０１．０６．２９－０２．０６．２８ ０ ０ 董经纬 男 ４５ 董事 ０１．０６．２９－０２．０６．２８ ０ ０ 费立夫 男 ５４ 董事 ９９．０６．３０－０２．０６．２９ ０ ０ 姜义军 男 ４０ 董事 ０１．０６．２９－０２．０６．２８ ０ ０ 祝世健 男 ３６ 董事 ０１．０６．２９－０２．０６．２８ ０ ０ 贺阿东 男 ４７ 监事长 ０１．０６．２９－０２．０６．２８ ０ ０ 张至善 男 ５９ 监事 ９９．０６．３０－０２．０６．２９ ０ ０ 周耀东 男 ３２ 监事 ０１．０６．２９－０２．０６．２８ ０ ０ 陈印岐 男 ４７ 总经理 ０１．０６．２９－０２．０６．２８ ０ ０ 张若霖 男 ４６ 副总经理 ０１．０６．２９－０２．０６．２８ ０ ０ 仲 辉 男 ４２ 董事会秘书 ０１．０６．２９－０２．０６．２８ ０ ０ 说明：１、董事、监事、高级管理人员均未曾持有本公司股份； ２、董事、监事、高级管理人员在股东单位任职情况： １）董事长宋孝鋆先生在本公司控股股东上海申通集团有限公司任董事、 代总经理。 ２）董事张桂娟女士在本公司控股股东上海申通集团有限公司任董事长、 党委书记。 ３）董事董经纬先生在本公司控股股东上海申通集团有限公司任副总经 理。 ４）董事费立夫先生在本公司股东上海市城市建设投资开发总公司任总会 计师。 ５）董事姜义军先生在本公司控股股东上海申通集团有限公司综合策划部 任经理。 ６）董事祝世健先生在本公司控股股东上海申通集团有限公司法律部任副 经理。 ７）监事长贺阿东先生在本公司控股股东上海申通集团有限公司任党委副 书记。 ８）监事周耀东先生在本公司控股股东上海申通集团有限公司法律部任 职。 ２、董事、监事、高级管理人员年度报酬情况： ２００１ 年度在本公司领取薪酬的董事、监事、高级管理人员的年度报酬依据公 司年初工资总额和企业工资管理标准按月发放。 5 现任董事、监事、高级管理人员在公司领取的年度报酬总额（包括基本工 资、各项奖金、福利、补贴、住房津贴及其他津贴等）情况如下： 姓 名 性别 职务 年度报酬总额（万元） 备注 宋孝鋆 男 董事长 在股东单位领取薪酬 张桂娟 女 董事 在股东单位领取薪酬 董经纬 男 董事 在股东单位领取薪酬 费立夫 男 董事 在股东单位领取薪酬 姜义军 男 董事 在股东单位领取薪酬 祝世健 男 董事 在股东单位领取薪酬 贺阿东 男 监事长 在股东单位领取薪酬 张至善 男 监事 ５.79 周耀东 男 监事 在股东单位领取薪酬 陈印岐 男 总经理 ７.73 （２００１.７—２００１.12） 张若霖 男 副总经理 ６.53 （２００１.７—２００１.12） 仲 辉 男 董事会秘书 ４.73 现任监事、高级管理人员在公司领取的年度报酬总额为 ２４.７８ 万元，一名监 事在公司领取报酬，金额为 ５.79 万元，金额最高的前三名高级管理人员在公司领 取报酬，报酬总额为 １８.９９ 万元。 公司现任董事、监事、高级管理人员 １２ 人，在本公司领取报酬的 ４ 人，年 度报酬数额在 ４.5－６ 万元的 ２ 人，６.5－８ 万元的 ２ 人。董事：宋孝鋆、张桂娟、 董经纬、费立夫、姜义军、祝世健；监事：贺阿东、周耀东不在本公司领取报 酬。 ３、报告期内董事、监事、高级管理人员离任情况及原因 报告期内因本公司进行重大资产重组，对公司第三届董事会董事和监事会监 事进行调整。经本公司 ２０００ 年度股东大会审议，大会以记名投票表决方式同意 徐国祥先生、徐文标先生、娄歆宇先生、高超先生、隆振中先生、戴光铭先生辞 取公司第三届董事会董事职务；同意陈出新先生、邱力成先生辞取公司第三届监 事会监事职务。 公告（临 ２００１－０１０）刊登在 ２００１ 年 ６ 月 ３０ 日的《上海证券报》。 公司第三届董事会第十八次会议决定免去孙安先生、张景跃先生、王兴隆先 生公司副总经理职务；决定免去倪志芳先生公司财务主管职务。 公告（临 ２００１－０１３）刊登在 ２００１ 年 ７ 月 ６ 日的《上海证券报》。 ４、公司员工情况： ２００１ 年末，本公司在职员工 ２９ 人，离退休员工 １ 人；公司员工中有各种专业职 称的人数为 ２１ 人，占员工总数的 ７２．４１％，其中高级职称 ５ 人，中级职称 １１ 人， 初级职称 ５ 人，各种层次的专业结构较为合理。 6 １） 员工的专业构成： 行政人员 ８ 人 占 ２７．５９％ 财务人员 ７ 人 占 ２４．１４％ 技术人员 ８ 人 占 ２７．５９％ 普通员工 ６ 人 占 ２０．６８％ ２） 员工的教育程度 研究生 ４ 人 占 １３．７９％ 本科 １２ 人 占 ４１．３８％ 大中专 ７ 人 占 ２４．１４％ 高中或以下 ６ 人 占 ２０．６９％ 五、公司治理结构 1、公司治理情况 上市以来，公司严格按照《公司法》、《证券法》、中国证监会有关规定和 《上海证券交易所股票上市规则》的要求，不断完善公司法人治理结构建设、规 范公司运作，公司制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事 规则》、《监事会议事规则》和《总经理工作细则》。这些规则符合中国证监会 和国家经贸委于 2002 年元月 7 日发布的《上市公司治理准则》规范性文件的要 求。公司目前治理结构情况如下： （1）关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东，特别是中小股东与大 股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利；认真接待股东来访 和来电咨询，使股东了解公司运作情况；公司建立了股东大会的议事规则，能够 严格按照中国证监会公布的《股东大会规范意见》的要求召集、召开股东大会， 在会场的选择上尽可能地让更多的股东能够参加股东大会，行使股东的表决权， 并有律师出席见证；公司关联交易公平合理，并对关联交易定价依据予以充分披 露，关联股东在表决时放弃表决权。 （2）关于控股股东与上市公司的关系：控股股东通过股东大会依法行使出 资人权利，从未超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司与控 股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到“五独立”，公司董事会、监 事会和内部机构能够独立运作。 （3）关于董事与董事会：公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序 选聘董事；公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要 求；公司董事会建立了董事会议事规则，公司各位董事能够以认真负责、勤勉诚 信的态度出度董事会和股东大会，能够积极参加有关培训，熟悉有关法律法规， 了解作为董事的权利、义务和责任；公司正在积极物色独立董事人选，将按照有 关规定修改《公司章程》，建立独立董事制度和董事会专门委员会，进一步完善 董事的选聘程序，积极推行累积投票制度。 （4）关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规和 《公司章程》的要求；公司监事会建立了监事会的议事规则；公司监事能够认真 履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、公司 经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。 7 （5）关于绩效评价与激励约束机制；公司正积极着手建立公正、透明的董 事、监事和经理人员的绩效评价标准与激励约束机制；经理人员的聘任公开、透 明，符合法律法规的规定。 （6）关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、员 工、消费者等其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康地发展。 （7）关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接 待股东来访和咨询，加强与股东交流；公司能够严格按照法律、法规和《公司章 程》的规定，真实、准确、完整，及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等 的机会获得信息；公司能够严格按照有关规定，及时披露大股东或公司实际控制 人的详细资料和股份的变化情况。 公司自成立以来，一贯严格按照《公司法》等有关法律法规的要求规范运 作，并将一如既往地按照有关议事规则和 2002 年元月 7 日发布的《上市公司治事 准则》等要求规范运作，努力寻求利润最大化，切实维护中小股东的利益。 2、公司独立董事情况 公司董事会根据中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指 导意见》的规定要求，正在积极起草和修订相关规则，物色独立董事人选，在 2002 年 6 月 30 日前按照有关规定建立独立董事制度。 3、公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务等方面的分开情况： （1）人员分开方面：本公司与控股公司在劳动、人事及工资管理等方面实 行独立，并设立了独立的劳动人事职能部门。公司总经理、副总经理、董事会秘 书等高级管理人员均在本公司领取报酬，未在控股股东单位担任职务。 （2）资产完整方面：本公司拥有独立的收费管理系统，特许经营权等无形 资产归公司拥有。 （3）财务独立方面：本公司设立了独立的财会部门，并建立了独立的会计 核算体系和财务管理制度，并独立在银行开户。 （4）机构独立方面：本公司设立了完全独立于控股股东的健全的组织机构 体系，公司董事会、监事会等内部机构独立运作，不存在与控股股东职能部门之 间的从属关系，也不存在与控股股东合署办公的情况。 （5）业务分开方面：本公司在业务方面独立于控股股东，具有独立完整的 业务及自主经营能力。 4、高级管理人员的考评及激励机构。 公司董事会根据有关指标和标准对高级管理人员的业绩和绩效进行考评，公 司准备在适当的时机建立相关的奖励制度，在董事、监事和高级管理人员当中推 行激励机制。 8 六、股东大会情况简介 本报告期内，公司召开了一次股东大会。 公司就 ２０００ 年度股东大会的召集和召开，于 ２００１ 年 ５ 月 ２９ 日将股东大会 召开的时间、地点、审议事项及其他事项等相关董事会决议、股东大会通知以公 告（临 ２００１－００４）方式刊登在《上海证券报》上。 公司于 ２００１ 年 ６ 月 ２９ 日下午一时正在上海市武警会堂（富民路 ２９１ 号）召 开 ２０００ 年度股东大会，出席会议股东 １１４６ 人，代表股份 ２７２５２００００ 股，占公司 总股本的 ７９．４３７９％，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司董事、监 事、高级管理人员出席。 会议以记名投票表决方式审议通过了如下决议： （一）审议通过了《公司 ２０００ 年度董事会工作报告》 （二）审议通过了《公司 ２０００ 年度监事会作报告》： （三）审议通过了《公司 ２０００ 年度财务决算报告》 （四）审议通过了《公司 ２０００ 年度利润分配方案》 经 上 海 上 会 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 审 计 ： 公 司 ２０００ 年 度 实 现 净 利 润 ５４，２３２，６７２．０７ 元，提取 １０％法定公积金 ５，４２３，２６７．２１ 元；提取 ５％法定公益金 ２，７１１，６３３．６０ 元；加上年未分配利润 １１，０５２，６４８．３６ 元，可供股东分配的利润为 ５７，１５０，４１９．３５ 元 。 ２０００ 年 度 利 润 分 配 预 案 ： 以 公 司 ２０００ 年 末 总 股 本 ３４３，０７０，０００ 股为基数，向全体股东按每 １０ 股派送 １．５ 股红股，共计派送 ５１，４６０，５００．００ 元，余额 ５，６８９，９１９．３５ 元，结转以后年度分配。 （五）审议通过了《公司重大资产重组的议案》 （六）审议通过了《公司重大资产重组后是否存在关联交易和形成同业竞争的说 明的议案》 （七）审议通过了《公司更名的议案》 （八）审议通过了《调整公司第三届董事会成员的议案》 １、辞去公司董事议案 同意徐国祥先生、徐文标先生、娄歆宇先生、高超先生、隆振中先生、戴光 铭先生辞取公司第三届董事会董事职务。 ２、公司候选董事议案 选举张桂娟女士、宋孝鋆先生、董经纬先生、姜义军先生、祝世健先生公司 第三届董事会董事。 （九）审议通过了《调整公司第三届监事会成员的议案》 １、辞去公司监事议案 同意陈出新先生、邱力成先生辞取公司第三届监事会监事职务。 ２、公司候选监事议案 选举贺阿东先生、周耀东先生为公司第三届监事会监事。 （十）审议通过了《修改公司章程的议案》 １、公司注册名称 ２、公司住所 ３、公司经营宗旨 ４、公司经营范围 （十一）审议通过了《授权公司董事会办理公司重大资产重组的相关事宜的议 案》。 会议决议公告（临 ２００１－０１０），刊登在 ２００１ 年 ６ 月 ３０ 日《上海证券 报》。 9 七、董事会报告 （一）公司经营情况 １、公司主营业务的范围及经营情况 ２００１ 年 ７ 月前，公司属于上海市城市供水行业，以自来水生产为主营业务。 ２００１ 年 ７ 月公司实施重大资产重组，完成了由自来水生产变为地铁经营的主 业转型。 ２００１ 年 ７ 月开始，公司属于以地铁经营为主的城市轨道交通经营行业，以上 海地铁一号线的经营为主营业务。 公司经营范围：地铁经营及相关综合开发，轨道交通投资，附设分支机构 （上述经营范围除专项规定）。 ２００１ 年，在公司董事会的领导和监事会的监督下，上半年以安全供水为宗 旨，在确保自来水生产供应安全、稳定、有序的前提下，围绕重大资产重组工 作，克服和排除各种不利因素和困难，保持生产运行和业务经营不断、不乱，使 公司平稳过渡、资产顺利交接。下半年以“依法治司”为原则，加强内部管理； 逐步理顺外部关系，努力拓展地铁资产业务；强化服务意识，抓好运营安全管 理，为广大乘客提供安全、舒适、便捷的轨道交通服务。通过积极努力和扎实工 作，顺利完成了公司资产百分之百的置换，成功地由自来水生产变为地铁经营的 主业转型，实现了经济效益和社会效益的同步增长。 报告期内，公司实现主营业务收入（１－６ 月）６９，９６０，２１９.４２ 元、（７－１２ 月）２０４，５４７，３８６.０１ 元，全年主营业务收入 ２７４，５０７，６０５.４３ 元；主营业务利润 （１－６ 月）４０，８２１，９５８.８１ 元、（７－１２ 月）６６，０１３，５６０.０１ 元，全年主营业务利润 １０６，８３５，５１８.８２ 元。 ２、主要控股公司的经营情况 ２００１ 年 ７ 月 １ 日，公司投资 ６４７.９５５ 万元拥有上海地铁广告有限公司 ５１％的 股权。上海地铁广告有限公司经营范围：承接各类广告设计、制作等。注册资本 １００ 万元，总资产 ５６１７.18 万元。２００１ 年上海地铁广告有限公司净利润为－１３４.０６４ 万元。 ３、公司无来源于单个参股公司的投资收益对公司净利润影响达到 １０％以上的 情况。 ４、主要供应商和客户情况 本公司是提供地铁运营服务的公司，地铁运营车辆和售检票系统均向上海申 通集团有限公司购买，地铁运营车辆的总承包商为德国的 ＡＥＧ 公司和 ＡＤＴＲＡＮＺ 公 司，售检票系统的厂商为美国的 ＣＵＢＩＣ 公司。客户为广大社会公众。 ５、在经营中出现的问题与困难及解决方案 （1）问题及困难 公司主营地铁经营及轨道交通投资，主业突出，且为城市轨道交通产业，投 资规模大，回收期较长。 （2）解决方案 在总结 ６ 个月地铁经营的基础上，通过进一步提高管理水平，降低运营成 本。根据地铁一号线沿线综合开发、公间配套日趋成熟和交通网络布局的合理调 整使地铁换乘率日益提高以及地铁一号线延伸客流将大幅度增加的情况，公司将 添置地铁运营车辆，增加票务收入。充分发挥公司资产优良、收益稳定、现金流 量充足等优势，根据市场要求和发展，积极开展资本运作，在立足主业的同时， 有计划地培育一些具有高成长性、良好发展潜力、较高收益回报的高新技术项 目，寻找新的经济增长点。 10 （二）公司投资情况 １、募集资金使用情况 本报告期内，公司未募集资金，也没有前期募集资金延续到本期使用的情 况。 ２、非募集资金投资情况 本报告期内，公司没有以非募集资金对外进行投资的情况。 （三）公司财务状况 本报告期内，公司通过实施重大资产重组，完成了公司资产百分之百的置 换，成功地由自来水生产变为地铁经营的主业转型，公司的财务状况较上一年度 有了进一步完善，上海上会会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计 报告，具体分析如下： 项 目 报告期末数 上年同期 增减额 总资产 ９４７，６３２，８５０．５１ ５９３，５４１，０２０．０７ ３５４，０９１，８３０．４４ 长期负债 １７２，２３９，９９２．２２ － １７２，２３９，９９２．２２ 股东权益 ５５４，２２７，３４８．５９ ５２８，１６１，９１０．１６ ２６，０６５，４３８．４３ 主营业务利润 １０６，８３５，５１８．８２ ６０，７０９，１３０．４９ ４６，１２６，３８８．３３ 净利润 ６５，５１８，４８８．４３ ５４，２３２，６７２．０７ １１，２８５，８１６．３６ １、2001 年 12 月 31 日，公司总资产 ９４７６３.２９ 万元，较上年度总资产 ５９３５４.１０ 万元增加 ５９.66%，主要原因系实施重大资产重组，购买地铁一号线经营 性资产增加固定资产及合并所致。 2、2001 年 12 月 31 日，公司长期负债 １７２２３.９９ 万元，较上年度长期负债 （上年同期为零）增加 １００%，主要原因系实施重大资产重组，购买地铁一号线 经营性资产未付的资产购买款所致。应付购入资产款 ３、2001 年 12 月 31 日，公司股东权益 ５５４２２.７３ 万元，较上年度股东权益 ５２８１６.１９ 万元增加 ４.94%，主要原因系本年度利润增加所致。 ４、本年度公司主营业务利润 １０６８３.５５ 万元，较上年度主营业务利润 ４６１２.６４ 万元增加 ７５.98%，主要原因系本公司主营业务利润大幅度增加所致。 ５、本年度公司净利润 ６５５１.８５ 万元，较上年度净利润 ５４２３.２７ 万元增加 ２０.81%，主要原因系实施重大资产重组，主业转型，进入地铁经营业后主营业务 利润增加及投资收益增加所致。 （四）生产经营环境、宏观政策、法规的变化对公司产生的影响 我国已于 ２００１ 年底加入 ＷＴＯ，加入 ＷＴＯ 后，一方面，随着国际贸易和国际交 往的增加，上海的贸易、金融中心地位日益显现，上海的交通网络布局进一步完 善，地铁客流量将进一步增加；另一方面，公司拥有上海地铁一号线经营专营 权，不存在同业竞争的问题，公司将不断拓展轨道交通发展空间，进而增加公司 的经营收入。 （五）新年度的经营计划 根据 ２００１ 年的实际经营情况，２００２ 年本公司将紧紧抓住上海市城市轨道交通发 展的有利时机，继续加强内部管理，进一步理顺各方面关系，努力拓展发展空 间，在努力实现经济效益和社会效益同步增长的基础上，给广大投资者以较好的 回报。 １、继续加强内部管理，强化目标管理，提高管理水平的科学化，降低运营 成本。 ２、提高经营意识，根据上海逐步调整交通网络布局使地铁换乘率日益提高 以及地铁一号线延伸客流将大幅度增加的情况，及时添置地铁运营车辆，增加票 务收入。 11 ３、抓住轨道交通发展的有利时机，努力拓展发展空间，大力培育与地铁资 产相关的有发展前景的项目，寻找新的经济增长点。 ４、强化服务意识，抓好运营安全管理，为广大乘客提供安全、舒适、便捷 的轨道交通服务，努力实现经济效益和社会效益的同步增长。 （六）董事会日常工作情况。 １、报告期内董事会的会议情况及决议内容。 报告期内董事会共召开八次会议，主要内容如下： （1）公司第三届董事会第十四次会议于 ２００１ 年 ２ 月 １ 日召开。会议应出席 董事 ７ 人，实际出席 ７ 人，２ 名监事列席会议，会议由费立夫董事长主持。 会议主要审议并通过了如下决议： ①关于办理 50000000 元流动资金贷款事宜； ②关于委托公司资产管理事宜； ③关于给予公司高级管理人员年度奖励事宜； （２）公司第三届董事会第十五次会议于 ２００１ 年 ３ 月 １ 日下午召开，会议应 出席董事 ７ 人，实际出席 ６ 人，１ 名董事授权委托出席，３ 名监事、高级管理人 员列席会议，会议由费立夫董事长主持。会议审议通过了以下决议： ①公司 2000 年度董事会工作报告； ②公司 2000 年度财务报告； ③公司 2000 年度利润分配预案及其 ２００１ 年度利润分配政策； 公司 2000 年度利润分配预案： 公司 ２０００ 年度实现净利润 ５４，２３２，６７２．０７ 元，提取 １０％法定公积金 ５，４２３，２６７．２１ 元；提取 ５％法定公益金 ２，７１１，６３３．６０ 元，实际可分配利润 ４６，０９７，７７１．２６ 元，加上上年度结转的未分配利润 １１，０５２，６４８．０９ 元，２０００ 年实 际共可供股东分配的利润为 ５７，１５０，４１９．３５ 元。公司拟以 ２０００ 年末总股本 ３４３，０７０，０００ 股为基数，向全体股东按每 １０ 股派发现金红利 １．５０ 元（含税），共 计派发现金红利 ５１，４６０，５００．００ 元，本次分配后结余未分配利润 ５，６８９，９１９．３５ 元，结转以后年度分配。 公司 ２００１ 年度利润分配政策： 公司拟于 ２００１ 年结束后分配利润一次；公司 ２００１ 年度实现的净利润在提取 法定盈余公积金和公益金后，用于红利分配的比例不低于 ３０％，公司 ２０００ 年末滚 存的未分配利润用于红利分配的比例不低于 ３０％；利润分配主要采用现金分红形 式。 ④公司 2000 年年度报告及 ２０００ 年年度报告摘要。 会议决议公告（临 ２００１－００２）刊登在 ２００１ 年 ３ 月 ３ 日的《上海证券报》。 （３）公司第三届董事会第十六次会议于 ２００１ 年 ５ 月 ２８ 日下午召开，会议 应出席董事 ７ 人，实际出席 ６ 人，１ 名董事授权委托出席，２ 名监事列席会议， 会议由费立夫董事长主持。会议审议通过了以下决议： ①关于本公司重大资产重组的议案； 本公司于 2000 年 12 月 8 日公告重大事项，拟整体收购上海地铁运营公司， 后受上海市轨道交通管理体制改革的影响，经上海市有关部门同意，本公司资产 重组方案改为收购上海地铁一号线经营性资产。 本公司重大资产重组方案，公司将下属的凌桥自来水厂出售给上海市浦东自 来水有限公司，调整公司相关股权。同时出资向上海申通集团有限公司收购上海 地铁一号线经营性资产（即地铁一号线 18 列运营车辆和售检票系统）和对上海地 铁广告有限公司 ５１％的长期股权投资。 12 交易各方同意，出售和收购的资产价格以资产评估事务所评估值为基准，最 终的交易价格以股东大会审议通过的为准。 通过本次重大资产重组，将显著提高公司的盈利能力，优化公司的资产质 量，实现了公司由传统的公用事业向高成长性的现代化轨道交通经营业的战略性 调整，对公司的长远发展会产生积极而深远的影响。 ②关于本公司重大资产重组后是否形成关联交易和形成同业竞争的说明的议 案； ③关于本公司更名的议案； ④关于改选董事会成员的议案； ⑤关于修改公司章程的议案； ⑥关于受权董事会办理重大资产重组的相关事宜的议案； ⑦关于调整 2000 年度利润分配预案的议案； 因本公司调整了的重大资产重组的方案，也需相应调整公司 2000 年度每 １０ 股派发现金红利 １．５０ 元（含税）利润分配预案。因收购上海地铁一号线经营 因收购上海地铁一号线经营性资产，尚有较大的资金缺口，如果将原每 １０ 股派发现金红利 １．５０ 元（含税）利润分配预案，调整为每 １０ 股派送 １．５ 股红股， 即可将派发现金红利 ５１４６０５００ 元，用于收购上海地铁一号线经营性资产，可在 一定程度上弥补资金缺口，降低负债。所以拟将 2000 年度利润分配预案调整为 “每 １０ 股派送 １．５ 股红股”。 ⑧关于召开公司 2000 年度股东大会有关事宜的议案。 会议决议公告（临 ２００１－００４、００６、００７、００８）刊登在 ２００１ 年 ５ 月 ２９ 日的 《上海证券报》。 （４）公司第三届董事会第十七次会议于 ２００１ 年 ６ 月 ２９ 日下午召开，会议 应出席董事 ６ 人，实际出席 ５ 人，１ 名董事缺席，会议审议通过了以下决议： ①选举宋孝鋆先生为公司第三届董事会董事长； ②聘任陈印岐先生为公司总经理； ③聘任仲辉先生为公司董事会秘书。 会议决议公告（临 ２００１－０１１）刊登在 ２００１ 年 ６ 月 ２９ 日的《上海证券 报》。 （５）公司第三届董事会第十八次会议于 ２００１ 年 ７ 月 ５ 日上午召开，会议应 出席董事 ６ 人，实际出席 ６ 人，２ 名监事列席会议，会议由宋孝鋆董事长主持。 会议审议通过了以下决议： ①聘任和解聘公司高级管理人员事宜； ②公司内部管理机构的设置方案； ③实施公司 2000 年度利润分配方案事宜； ④公司重大资产重组的股权转让事宜。 会议决议公告（临 ２００１－０１３、０１４）刊登在 ２００１ 年 ７ 月 ６ 日的《上海证券 报》。 （６）公司第三届董事会第十九次会议于 ２００１ 年 ７ 月 ２７ 日下午召开，会议 应出席董事 ６ 人，实际出席 ５ 人，１ 名董事缺席，３ 名监事、高级管理人员列席 会议，会议由宋孝鋆董事长主持。会议审议通过了以下决议： ①公司“资产减值准备计提及核销内部控制制度”； ②公司 ２００1 年中期报告。 会议决议公告（临 ２００１－０１５）刊登在 ２００１ 年 ７ 月 ２８ 日的《上海证券 报》。 13 （７）公司第三届董事会第二十次会议于 ２００１ 年 ９ 月 １１ 日下午召开，会议 应出席董事 ６ 人，实际出席 ５ 人，１ 名董事缺席，３ 名监事、高级管理人员列席 会议，会议由宋孝鋆董事长主持。会议审议通过了以下决议： ①签署《董事声明及承诺书》； ②《董事会议事规则》； ③公司 ２００１ 年下半年经营计划； ④关于聘请公司常年法律顾问事宜。 （８）公司第三届董事会第二十一次会议于 ２００１ 年 １０ 月 ２６ 日下午召开，会 议应出席董事 ６ 人，实际出席 ５ 人，１ 名董事缺席，３ 名监事、高级管理人员列 席会议，会议由宋孝鋆董事长主持。 会议审议通过了《公司 ２００1 年第三季度报告》决议。 会议决议公告（临 ２００１－０２２）刊登在 ２００１ 年 １０ 月 ２７ 日的《上海证券 报》。 ２、董事会对股东大会决议的执行情况 （1）根据 ２０００ 年度股东大会决议，公司以 ２０００ 年末总股本 ３４３０７００００ 股 为基数，向全体股东每 １０ 股派送 １．５ 股红股，合计派送 ５１４６０５００ 股红股。 股权登记日：２００１ 年 ７ 月 １１ 日，除权及派送红股上市日：２００１ 年 ７ 月 １２ 日。 公告（临 ２００１－０１４）刊登在 ２００１ 年 ７ 月 ６ 日的《上海证券报》。 （２）经公司 2001 年 6 月 29 日召开的 2000 年度股东大会审议批准，公司将 下属的凌桥自来水厂出售给上海市自来水浦东有限公司，调整凌桥股份相关股权 事宜。同时出资向上海申通集团有限公司收购地铁一号线经营性资产（即地铁一 号线运营车辆和售检票系统）和对上海地铁广告有限公司 51％的长期股权投资。 公司于 ２００１ 年 ７ 月开始实施重大资产重组方案。公司重大资产重组实施情况如 下： 1、公司向上海市工商行政管理局提出的变更公司名称、法定代表人和经营 范围的申请,于 2001 年 7 月 25 日获上海市工商行政管理局核准并领取了注册号为 3100001000768《企业法人营业执照》。公司业已向上海证券交易所申请并获准 从 2001 年 8 月 6 日起,公司的股票简称由原来的“凌桥股份”变更为“申通地 铁”。 2、资产出售的实施结果 根据公司与上海市自来水浦东有限公司于 2001 年 5 月 28 日签订的《资产转 让协议书》以及双方于 2001 年 6 月 28 日签订的《补充协议书》，公司将所属的 凌桥水厂资产以上海东洲资产评估事务所出具的评估报告为依据，最终以双方协 商确定的 215600000 元人民币转让给上海市自来水浦东有限公司。上海市自来水 浦东有限公司于 2001 年 7 月 11 日、10 月 24 日分二次向公司合计支付了 215600000 元人民币,资产交割及相关资产的过户手续已办理完毕。 3、资产购买的实施结果 根据公司与上海申通集团有限公司于 2001 年 5 月 28 日签订的《资产购买协 议》、《补充协议》上海申通集团有限公司于 2001 年 5 月 28 日出具的《承诺 函》上所载明的事项以及公司与上海申通集团有限公司在资产移交过程中实际结 算的事实，公司向上海申通集团有限公司购买地铁一号线经营性资产 18 列车和 售检票系统 ,应付资产受让款 801677341.10 元人民币。公司于 2001 年 7 月 19 日、27 日、8 月 1 日、17 日、10 月 25 日分五次向上海申通集团有限公司合计支 付了 629437348.88 元人民币,余款 172239992.22 元人民币由公司分三年向上海申 通集团有限公司偿还，上海申通集团有限公司同意免收该笔余款的利息。就资产 14 的交割与过户问题，公司与上海申通集团有限公司于 2001 年 11 月 8 日签订了 《资产交割确认书》，至此，上述资产交割及相关资产的过户手续已办理完毕。 4、公司股权受让实施结果 根据公司与上海申通集团有限公司于 2001 年 5 月 28 日签订的《资产购买协 议书》，公司受让上海申通集团有限公司持有的上海地铁广告有限公司 51％的股 权，公司与上海申通集团有限公司于 2001 年 11 月 8 日签订了《资产交割确认 书》，公司受让上海地铁广告有限公司 51%股权事宜,上海市工商行政管理局徐汇 分局业已于 2001 年 12 月 14 日出具了《上海地铁广告有限公司出资情况证明》， 明确了上海地铁广告有限公司变更后的股东为本公司，拥有其 51％的股权。上海 地铁广告有限公司的公司章程也进行了相应的变更登记，载明申通地铁出资额为 51 万元。至此上海地铁广告有限公司已经办理完毕工商变更手续。 5、股权转让实施结果 根据公司与上海市城市建设投资开发总公司于 2001 年 5 月 26 日签订的《股 权转让协议》，约定公司将持有的上海浦东发展银行股份有限公司 38000000 股股 权以人民币 116546000 元的价格转让给上海市城市建设投资开发总公司；根据公 司与上海市城市建设投资开发总公司于 2001 年 5 月 26 日签订的《股权转让协 议》，约定公司将持有的上海东方交通卡股份有限公司 20500000 股股权以人民币 22550000 元的价格转让给上海市城市建设投资开发总公司；根据公司与上海市城 市建设投资开发总公司于 2001 年 5 月 26 日签订的《股权转让协议》，约定公司 将持有的上海建富投资有限公司 30000000 股股权以人民币 30000000 元的价格转 让给上海市城市建设投资开发总公司；公司已收到上海市城市建设投资开发总公 司受让上述三项股权的款项共计人民币 169096000 元。目前,上海东方交通卡股份 有限公司 20500000 股国有法人股、上海建富投资有限公司 30000000 股股权转让 已办理了过户手续。上海浦东发展银行股份有限公司 38000000 股国有法人股转让 事宜须经政府有关部门批准,股权转让的过户手续正在办理之中。 根据公司与上海市城市建设投资开发总公司于 2000 年 6 月 16 日签订的《股 权转让协议》，约定公司将受让上海市城市建设投资开发总公司持有的大众保险 股份有限公司 40000000 股股权，受让价为人民币 51600000 元。双方又于 2001 年 5 月 26 日签署了《终止《股权转让协议》之协议》，共同决定终止履行双方于 2000 年 6 月 16 日签订的上述《股权转让协议》及《补充协议》, 上海市城市建设 投资开发总公司在该协议签署后 30 日内，已向公司返还了其业已支付的股权受让 费 51600000 元。 公告（临 ２００１－021、０２４、026）分别刊登在 ２００１ 年 ９ 月 ２９ 日、１０ 月 ２７ 日、１１ 月 ２９ 日、１２ 月 ２１ 日的《上海证券报》。 第三届董事会第二十二次会议提出的 ２００１ 年度利润分配预案及预计 ２００２ 年 度的利润分配政策： （１） ２００１ 年度利润分配预案 经上海上会会计师事务所审计：公司 2001 年度实现净利 65,518,488.43 元，提取 10%法定公积金 6,551,848.84 元；提取 5%法定公益金 3,275,924.42 元，当年可分 配利润 55,690,715.17 元，加上以前年度结转的未分配利润 5,906,606.39 元，实际 可供股东分配的利润为 61,597,321.56 元。公司拟以 2001 年末总股本 394,530,500 股为基数，向全体股东按每 10 股派发现金红利 1.00 元(含税)，共计分配利润 39,453,050.00 元，本次分配后结余的未分配利润 22,144,271.56 元，结转以后年度 分配。以上分配预案需提交 2001 年度股东大会审议。2001 年度实际实施的利润 分配政策与 2000 年度报告预计的利润分配政策相符。 （２）预计 ２００２ 年度的利润分配政策 15 ①分配次数：公司拟在 ２００２ 年结束后分配利润一次。 ②分配比例：公司 ２００２ 年度实现的净利润在提取法定盈余公积金和公益金 后，用于红利分配的比例不低于 ３０％，公司 ２００１ 年末滚存的未分配利润用于红 利分配的比例不低于 ３０％。 ③分配形式：利润分配主要采用现金分红的形式。 说明：公司董事会将根据公司的发展和盈利情况保留对 ２００２ 年度利润分配 政策预案相应的调整权利。２００２ 年度利润分配政策预案需提交股东大会审议批准 后方能正式实施。 16 八、监事会报告 １、报告期内监事会会议内容及决议情况。 报告期内监事会共召开六次会议，主要内容如下： （１）公司召开第三届监事会第五次会议于 ２００１ 年 ３ 月 １ 日下午召开，会议 应出席监事 ３ 人，实际出席 ３ 人，会议由张至善监事长主持。会议审议通过了如 下决议： ①２０００ 年度监事会工作报告； ②公司 2000 年度财务报告； ③公司 2000 年度利润分配预案及其 ２００１ 年度利润分配政策； ④公司 2000 年年度报告及 ２０００ 年年度报告摘要。 决议公告（临 ２０００－００３）刊登在 ２００１ 年 ３ 月 ３ 日《上海证券报》。 （２）公司召开第三届监事会第六次会议于 ２００１ 年 ５ 月 ２８ 日下午召开，会 议应出席监事 ３ 人，实际出席 ２ 人，会议由张至善监事长主持。会议审议通过了 如下决议： ①关于本公司重大资产重组的议案； ②关于本公司重大资产重组后是否形成关联交易和形成同业竞争的说明的议 案； ③关于本公司更名的议案； ④关于改选监事会成员的议案； ⑤关于修改公司章程的议案； ⑥关于受权董事会办理重大资产重组的相关事宜的议案； ⑦关于调整 2000 年度利润分配预案的议案； ⑧关于召开公司 2000 年度股东大会有关事宜的议案。 会议决议公告（临 ２００１－００５）刊登在 ２００１ 年 ５ 月 ２９ 日的《上海证券 报》。 （３）公司召开第三届监事会第七次会议于 ２００１ 年 ６ 月 ２９ 日下午召开，会 议应出席监事 ３ 人，实际出席 ２ 人。 会议选举贺阿东先生为公司第三届监事会监事长。 会议决议公告（临 ２００１－０１２）刊登在 ２００１ 年 ６ 月 ３０ 日的《上海证券 报》。 （４）公司召开第三届监事会第八次会议于 ２００１ 年 ７ 月 ２７ 日下午召开，会 议应出席监事 ３ 人，实际出席 ３ 人，会议由贺阿东监事长主持。会议审议通过了 如下决议： ①公司“资产减值准备计提及核销内部控制制度”； ②公司 ２００1 年中期报告。 会议决议公告（临 ２００１－０１６）刊登在 ２００１ 年 ７ 月 ２８ 日的《上海证券 报》。 （５）公司召开第三届监事会第九次会议于 ２００１ 年 ７ 月 ２７ 日下午召开，会 议应出席监事 ３ 人，实际出席 ３ 人，会议由贺阿东监事长主持。会议审议通过了 如下决议： ①签署《监事声明及承诺书》； ②《监事会议事规则》。 （６）公司召开第三届监事会第八次会议于 ２００１ 年 １０ 月 ２６ 日下午召开，会 议应出席监事 ３ 人，实际出席 ２ 人。会议审议通过了如下决议： 会议审议通过了《公司 ２００1 年第三季度报告》决议。 17 会议决议公告（临 ２００１－０２２）刊登在 ２００１ 年 １０ 月 ２７ 日的《上海证券 报》。 ２、监事会对公司 ２００１ 年度有关事项的独立意见 （1）公司依法运作情况 公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《上市规则》、《公司章程》的 规定，对公司股东大会、董事会召开程序、决策程序、董事会对股东大会决议执 行情况、公司董事、经理及高级管理人员执行职务的情况及公司管理制度等进行 监督。认为公司董事会 ２００１ 年度工作能严格按照《公司法》、《证券法》、 《上市规则》、《公司章程》及其他有关法规制度进行规范运作，经营决策科学 合理，建立了较为完善的内控机制；公司董事、经理及高级管理人员在执行职务 时没有违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。 （２）检查公司财务情况 本着对全体股东负责的精神，公司监事会对公司的财务制度和财务状况进行 了监督和检查，认为公司 ２００１ 年度财务报告真实准确地反映了公司的财务状况 和经营成果。公司所做的各项工作，符合公司的发展战略，维护了股东的长远利 益。上海上会会计师事务所有限公司为公司出具的审计意见和对有关事项作出的 评价是客观公正的。 （３）公司实施重大资产重组方案，出售、收购资产交易价格合理，没有发 现内幕交易和损害部分股东的利益或造成公司资产流失的行为。 （４）监事会通过检查认为：公司关联交易价格合理，交易公平，股东大会 对关联交易的表决程序符合有关法规和《公司章程》的规定，关联股东表决时回 避，没有损害上市公司的利益，不存在内幕交易和损害部分股东利益的行为。。 （５）监事会认为：公司进行的重大资产重组，是为了进一步提高公司的资 产质量，拓展公司的长远发展空间，有利于全体股东的长远利益。 （６）股东大会决议执行情况 公司监事会出席股东大会和列席了董事会会议，对公司董事会提交股东大会 审议的各项议案和提案内容，公司监事会并无异议。公司监事会对股东大会的决 议执行情况进行了监督，认为公司董事会能够认真履行股东大会的有关决议。 18 九、重要事项 １、本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 ２、报告期内，公司董事会及董事、监事、高级管理人员未受到监管部门的稽查。 ３、报告期内，公司控股股东发生变更（详见股东情况）。 ４、报告期内，公司实施了重大资产重组（详见董事会报告）。 ５、重大关联交易事项（详见董事会报告）。 ６、报告期内，公司名称、股票简称变更情况： 公司名称由“上海凌桥自来水股份有限公司”变更为“上海申通地铁股份有 限公司”，股票简称由“凌桥股份” 变更为“申通地铁”。 公告（临 ２００１－０１８），刊登在 ２００１ 年 ８ 月 １ 日的《上海证券报》。 ７、重大合同及其履行情况 （１） 根据上海市政府有关对上海城市轨道交通实行“投资、建设、运营、监 管”四分开原则的规定，本公司控股股东上海申通集团有限公司与上海地铁运营 有限公司于 ２００１ 年 １ 月 ８ 日签署了《上海地铁一号线委托管理合同》，合同规 定：上海申通集团有限公司委托上海地铁运营有限公司对上海地铁一号线实施日 常运营管理，上海申通集团有限公司享有上海地铁一号线日常运营所产生的所有 票务等收入；双方确定，２００１ 年收入基数为人民币 33000 万元。 上海申通集团有限公司与本公司于 ２００１ 年 ５ 月 ２５ 日签署了《关于转让上海 地铁一号线经营权的协议》。协议规定：上海申通集团有限公司同意将上海地铁 一号线经营权无偿转让给公司使用，该经营权包括票务收入、广告收益等；转让 的期限为 2001 年 6 月 29 日本公司 ２０００ 年度股东大会批准之日起十年，在期满之 日前车之 ６ 个月，经双方协商可展期。 上海申通集团有限公司、上海地铁运营有限公司与本公司三方于 ２００１ 年 ５ 月 ２８ 日签署了《关于上海地铁一号线委托管理合同项下权利与义务转让的协 议》。协议规定：上海申通集团有限公司将《上海地铁一号线委托管理合同》中 所约定的有关上海申通集团有限公司的权利与义务全部转让给本公司。 ２００１ 年地铁一号线全年运营收入 379,015,093.02 元，上半年地铁一号线运营 收入 179,799,338.01 元归上海申通集团有限公司亨有，下半年地铁一号线运营收 入 199,215,755.01 元归本公司亨有。 （２）报告期内，公司未发生担保事项。 （３）报告期内，公司委托资产管理情况： 公司在 2000 年 8 月期间分别委托长春证券有限责任公司（以下简称：长春证 券）和上海国际信托投资公司（以下简称：上国投）进行国债代理投资 和资产管理。 ①2000 年 8 月 16 日，公司与长春证券签署了“国债代理投资协议”：公司 以现金 10000 万元人民币委托长春证券国债代理投资，投资收益金额不低于 1280 万元人民币（年收益率不低于 12.8％），并在 2000 年底结算一次，投资期满时， 长春证券将投资本金及剩余收益一并付给公司。2000 年 12 月 27 日公司收到投资 收益 420 万元，2001 年 8 月 16 日收回本金 10000 万元及投资收益 860 万元。 ②2000 年 8 月 14 日，公司与上国投签署了“委托资产管理协议”：公司以 现金 3000 万元人民币委托上国投进行资产管理，截止 2000 年 12 月 29 日的收益 总额低于或等于 60 万元人民币，则所有收益归公司所有，收益大于或高于 60 万 元人民币的部分按照公司 70％，上国投 30％的比例进行分配。2000 年 12 月 29 日公司收回本金 3000 万元及投资收益 98 万元。 19 报告期内本公司没有继续发生委托他人进行现金资产管理事项，公司未来也 没有委托理财计划。 ８、公司或持股 ５％以上股东未在指定报纸和网站上作出承诺事项。 ９、报告期内，公司继聘上海上会会计师事务所有限公司担任本公司审计工作。 公司最近两年内支付给会计师事务所的报酬情况如下： ２００１ 年 ２０００ 年 备注 财务审计费 ２９００００ 元 ２２００００ 元 其它费用 ４５０００ 元 ５００００ 元 公司支付给会计师事务所财务审计费以外的其它费用为验资费和顾问费。 １０、所得税：按应纳税所得额的 ３３％计征，根据上海市财证局沪财企（１９９３）４８ 号文规定，实际执行税率 １５％。 １１、其它重大事项 （１）２００１ 年 １ 月 １２ 日公司 ２４３６００００ 股社会公众转配股上市流通。 公告（临 ２００１－００１）刊登在 ２００１ 年 １ 月 ６ 日的《上海证券报》。 （２）经本公司 ２０００ 年度股东大会审议，大会以记名投票表决方式选举张桂 娟女士、宋孝鋆先生、董经纬先生、姜义军先生、祝世健先生公司第三届董事会 董事；选举贺阿东先生、周耀东先生为公司第三届监事会监事。 公告（临 ２００１－０１０）刊登在 ２００１ 年 ６ 月 ３０ 日的《上海证券报》。 （３）公司第三届董事会第十七次会议选举宋孝鋆先生为公司第三届董事会 董事长，决定聘任陈印岐先生为公司总经理，聘任仲辉先生为公司董事会秘书。 公告（临 ２００１－０１１）刊登在 ２００１ 年 ６ 月 ３０ 日的《上海证券报》。 （４）公司第三届监事会第七次会议选举贺阿东先生为公司第三届监事会监 事长。 公告（临 ２００１－０１２）刊登在 ２００１ 年 ６ 月 ３０ 日的《上海证券报》。 （５）公司第三届董事会第十八次会议决定聘任张若霖先生为公司副总经 理； 公告（临 ２００１－０１３）刊登在 ２００１ 年 ７ 月 ６ 日的《上海证券报》。 （６）根据 ２０００ 年度股东大会决议，公司以 ２０００ 年末总股本 ３４３０７００００ 股 为基数，向全体股东每 １０ 股派送 １．５ 股红股，合计派送 ５１４６０５００ 股红股。 股权登记日：２００１ 年 ７ 月 １１ 日，除权及派送红股上市日：２００１ 年 ７ 月 １２ 日。 公告（临 ２００１－０１４）刊登在 ２００１ 年 ７ 月 ６ 日的《上海证券报》。 （７）根据 ２０００ 年度股东大会决议，公司实施重大资产重组。上海市金茂律 师事务所于 ２００１ 年 １２ 月 ２０ 日出具了《关于上海申通地铁股份有限公司重大资 产重组实施结果的法律意见书》。公告刊登在 ２００１ 年 １２ 月 ２１ 日的《上海证券 报》。 20 十、财务报告 审计报告 上会师报字(2002 )第 038 号 上海申通地铁股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司 2001 年 12 月 31 日的资产负债表及 2001 年度利润 及利润分配表和现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些 会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进 行的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我 们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规 定，在所有重大方面公允地反映了贵公司 2001 年 12 月 31 日的财务状况及 2001 年度经营成果和现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 上海上会 中国注册会计师 会计师事务所有限公司 张 健 中国•上海 张国文 二ＯＯ二年二月一日 21 一、公司简介 （１） 本公司原系于 １９９２ 年 ５ 月 １９ 日经上海市建设委员会沪建经（９２）第 ４３２ 号文批准，采用社会募集方式设立的股份有限公司，公司股票于 １９９４ 年 ２ 月 ２４ 日在上海证券交易所上市交易，公司原属城市供水行业。公司经 ２００１ 年 ６ 月 ２９ 日股东大会决议通过进行资产重组后，于 ２００１ 年 ７ 月 ２５ 日起正式更名为上海申 通地铁股份有限公司，公司变更后属轨道交通行业，并取得经上海市工商行政管 理局核准并颁发的 ３１００００１０００７６８ 号企业法人营业执照，经营范围包括：地铁经 营及相关综合开发，轨道交通投资，附设分支机构（上述经营范围除专项规 定）。 二、公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 １、会计制度 执行中华人民共和国财政部颁布的《企业会计准则》和《企业会计制度》及相关 补充规定。 ２、会计年度 自公历 １ 月 １ 日起至 １２ 月 ３１ 日止。 ３、记帐本位币 人民币元。 ４、记帐基础和计价原则 以权责发生制为记帐基础。按历史成本为计价原则，各项财产如果发生减值，则 计提相应的减值准备。 ５、外币业务折算方法 对涉及外币的经济业务采用业务发生当月 １ 日或当日人民币市场中间汇价折合人 民币记帐，期末按期末人民币市场中间汇价进行调整，与购建固定资产有关的汇 兑差额计入相关资产价值，在筹建期间发生的与购建固定资产无关的汇兑差额计 入长期待摊费用，其余汇兑差额列作财务费用。 ６、现金等价物的确定标准 指持有期限短、流动性强、易于转换为已知金额的现金，价值变动风险很小的投 资。 ７、短期投资核算方法 短期投资是指能够随时变现并且持有时间不准备超过一年（含一年）的投资，包括 股票、债券、基金等。 短期投资在取得时以实际支付的全部价款扣除已宣告发放但尚未领取的现金股利 或已到期尚未领取的债券利息后的金额确认投资成本。 短期投资的现金股利或利息于实际收到时，冲减投资的账面价值。处置短期投资 时，将短期投资账面价值与实际取得价款的差额，作为投资损益。 期末按成本与市价孰低法计价，按单项投资计提短期投资跌价准备，并计入当期 损益。 ８、坏账核算方法 坏帐的确认标准： ① 凡因债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后，确实不能收回的应收 款项； ②债务人逾期未履行偿债义务超过 ３ 年，确实不能收回的应收款项； 以上确实不能收回的应收款项，报经董事会或其授权者批准后，作为坏帐。 坏帐损失核算方法及坏帐准备的计提方法： 22 本公司坏帐核算采用对年末应收款项（包括应收帐款和其他应收款，其中扣减应 收公共交通卡及地铁储值票的款项）按帐龄分析法计提坏帐准备，计提比例列示 如下： 账龄 计提比例 １ 年以内 ５％ １ 年－２ 年 １０％ ２ 年－３ 年 １５％ ３ 年－４ 年 ２０％ ４ 年－５ 年 ３０％ ５ 年以上 １００％ 未计提坏帐准备的项目及原因： 未计提坏帐准备的项目 原因 应收公共交通卡及地铁储值票的款项 隔月收回 ９、存货核算方法 存货包括：原材料、低值易耗品、工程成本等。 （１）原材料采用计划成本核算，月末计算应负担的材料成本差异，并将计划成 本调整为实际成本。 （２）低值易耗品采用实际成本计价，领用时采用一次摊销法核算。 （３）工程成本按实际成本核算。 （４）存货跌价准备确认标准：期末由于存货遭受毁损、全部或部分陈旧过时或 销售价格低于成本等原因，使存货成本不可收回的部分，应提取存货跌价准备； 公司备用的库存原材料和配件不计提存货跌价准备。 （５）存货跌价准备计提方法：期末按存货可变现净值低于存货成本部分计提存 货跌价准备，可变现净值是指公司在正常经营过程中，以估计售价减去估计完工 成本及销售所必须的估计费用后的价值，存货跌价准备按单个存货项目（或存货 类别）成本与可变现净值计量。 １０、长期投资核算方法 长期投资是指持有时间准备超过一年（不含一年）的各项股权性投资， 不能变现或 不准备随时变现债券、其他债权投资等。 长期投资在取得时以实际支付的全部价款扣除已宣告发放但尚未领取的现金股利 或已到期尚未领取的债券利息后的金额确认初始投资成本。 对于长期股权投资，若公司持有被投资单位有表决权资本总额 ２０％以下，或持有 被投资公司有表决权资本总额 ２０％或以上，但不具有重大影响的，按成本法核算 即公司在取得长期股权投资后，当被投资单位宣告分派利润或现金股利时，公司 作为当期投资收益入账；若母公司持有被投资单位有表决权资本总额 ２０％或以 上，或虽投资不足 ２０％，但有重大影响的，按权益法核算即公司在取得长期股权 投资后，按应享有或应分担的被投资单位当年实现的净利润或发生的净亏损的份 额，调整投资账面价值，并作为当期投资损益。 长期股权投资在采用权益法核算时，公司将初始投资成本与被投资单位所有者权 益份额之间的股权投资差额平均按 １０ 年摊销，计入损益。 长期债权投资按照票面价值与票面利率按期确认利息收入。 期末按长期投资个别项目的估计未来可收回金额低于投资帐面价值的差额分别提 取长期投资减值准备。 １１、委托贷款计价、利息确认方法及减值准备 委托贷款按实际委托的贷款金额入帐；期末时，按照委托贷款规定的利率计提应 收利息，并计入“投资收益”，计提的利息到期不能收回的，应当停止计提利 23 息，冲回原已计提的利息并冲减当期“投资收益”；在期末时按照可回收金额低 于委托贷款帐面价值的差额，计提减值准备。 １２、固定资产及折旧 （１）固定资产标准为使用期限超过一年的房屋、建筑物、机器、机械、运输工具 以及其他与生产、经营有关的设备，器具、工具等。不属于生产经营主要设备的 物品，单位价值在人民币 ２，０００ 元以上，并且使用年限超过两年的资产。固定资 产按购建时的实际成本计价。 （２）固定资产折旧方法：为年限平均法。按各类固定资产的原值和预计的使用年 限扣除残值后确定折旧率。 固定资产分类及使用年限 类别 使用年限 残值率（％） 折旧率（％） 房屋建筑物 １０－４０ 年 ４ ２．４－９．６ 自来水专用设备 １２－２０ 年 ４ ４．８－８ 管道 ２０ 年 ４ ４．８ 运输设备 ８年 ４ １２ 通用设备 ５－２０ 年 ４ ４．８－１９．２ 地铁车辆 ３５ 年 ４ ２．６７ 检票系统 １５ 年 ４ ６．４ （３）固定资产在期末时按照单项固定资产账面价值与可收回金额孰低计量，对可 收回金额低于账面价值的差额，计提固定资产减值准备。 （４）由于本公司已于 ２００１ 年 ６ 月 ２９ 日经 ２０００ 年度股东大会审议通过，将原上海 凌桥自来水股份有限公司的主要资产凌桥水厂整体转让给上海市自来水浦东有限 公司，该项行为年内已完成。同时本公司年内购入的地铁等资产根据评估报告系 评估增值，故公司年末未计提固定资产减值准备。 １３、在建工程核算方法 在建工程核算在建造过程中实际发生的全部支出。在建工程于达到预定可使用状 态时转作固定资产。达到预定可使用状态前发生的工程借款利息计入在建工程的 成本。 在建工程在期末时按照账面价值与可收回金额孰低计量，对可收回金额低于账面 价值的差额，计提在建工程减值准备。 １４、借款费用 为购建固定资产的专用借款所发生的借款费用在所购建固定资产达到预定可使用 状态前发生的，在发生时计入所购建固定资产成本，在所购建固定资产达到预定 可使用状态后发生的，在发生时直接计入财务费用；其他借款费用均于发生时确 认为费用，直接计入当期财务费用。 １５、无形资产计价和摊销方法 无形资产是指企业为生产商品或者提供劳务，出租给他人，或为管理目的而持有 的，没有实物形态的非货币性长期资产。购入时按实际成本计价。 无形资产在下列预计收益期限内平均摊销： 类别 摊销年限 房屋使用权 ４０ 年 无形资产在期末时按照账面价值与可收回金额孰低计量，对可收回金额低于账面 价值的差额，计提无形资产减值准备。 16、长期待摊费用摊销政策 长期待摊费用是指已经支出，但受益期限在一年以上（不含一年）的各项费用， 其中开办费先在长期待摊费用中归集，待企业开始生产经营当月起一次计入当月 24 的损益，其余长期待摊费用在受益期限内平均摊销。 如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益的，则将其尚未摊销的摊余价值 全部转入当期损益。 １７、应付债券 应付债券按照实际的发行价格总额入帐，发行价格总额与债券面值总额之间的差 额，作为债券溢价或折价，在债券存续期间内按直线法于计提利息时摊销，摊销 数按借款费用的原则处理。 １８、收入确认原则 销售商品的收入，应当在下列条件均能满足时予以确认：公司已将商品所有权上 的主要风险和报酬转移给买方，公司既没有保留通常与该商品所有权相联系的继 续管理权，也没有对已售出的商品实施控制，与交易相关的经济利益能够流入公 司，相关的收入与成本能够可靠地计量。 提供劳务，劳务总收入和总成本能够可靠地计量，与交易相关的经济利益能够流 入企业，并且劳务的完成程度能够可靠地确定时确认收入的实现。 其他收入按有关制度予以确认。 １９、所得税的会计处理方法 采用应付税款法。 ２０、主要会计政策、会计估计变更的说明 （１）本公司原执行《股份有限公司会计制度》，根据财政部财会字［２０００］２５ 号 文《关于印发＜企业会计制度＞的通知》、财会字［２００１］１７ 号文《关于印发贯彻实 施＜企业会计制度＞有关政策衔接问题的规定的通知》等文件的规定，公司从 ２００１ 年 １ 月 １ 日起执行新的《企业会计制度》，并相应改变以下会计政策： Ａ、开办费原按五年期限平均摊销，现采用企业在开始生产经营当月起一次计入 当月的损益； Ｂ、期末固定资产原按账面净值（即原值减去累计折旧后）计价，现改为按固定 资产账面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于账面价值的差额，计提 固定资产减值准备； Ｃ、期末在建工程原按实际发生的购建成本计价，现改为按在建工程与可收回金 额孰低计价，对可收回金额低于的购建成本差额，计提在建工程减值准备； Ｄ、期末无形资产原按账面净值（即原值减去摊销后）计价，现改为按无形资产 账面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于账面价值的差额，计提无形 资产减值准备； Ｅ、对非货币性交易由原换入资产以公允价值入账改按换出资产账面价值与相关 税费之和入账，并相应调整了有关的收益确认方法； Ｆ、期末委托贷款原按账面原值计价，现改为按委托贷款账面价值与可收回金额 孰低计价，对可收回金额低于账面价值的差额，计提委托贷款减值准备； Ｇ、原债务重组收益计入当期收益，现计入资本公积。 上述会计政策变更累积影响数为 ０。 （２）本期由于新增合并报表子公司，２００１ 年度该子公司会计估计变更（按母公 司会计政策中的坏账比例计提坏账准备） ２，４０５，１２８．３９ 元， 调减当期净利润 １，２２６，６１５．４８ 元。 （３）根据上海市财政局沪财会［２００１］２４ 号文《关于本市股份有限公司职工住房 的有关会计处理规定的通知》的规定，公司取消“住房周转金”科目，该科目 ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日贷方余额全部调整 ２００１ 年年初未分配利润。故公司相应调整 了 ２００１ 年未分配利润期初数，即 ２１６，６８７．０４ 元。 25 （4）2000 年度利润分配预案变更：根据《公司法》和公司章程的规定以及公司 第三届第十六次董事会关于修改 2000 年度利润分配预案的决议，将原先按每 10 股派发现金红利 1.50 元的利润分配预案，修改为按每 10 股派送 1.5 股红股，共 计派送红股 51,460,500.00 元（按面值 1 元计），上述修改后的利润分配预案已经 2000 年度股东大会通过，公司相应调整了期初数。 以上（3）、（4）两项合计调增期初未分配利润 51,677,187.00 元。 ２１、合并会计报表的编制方法 按照《合并会计报表暂行规定》和沪财会（１９９５）１１２ 号文及其补充规定编制合 并会计报表。在编制合并报表时，以合并会计报表的母公司和纳入合并范围的子 公司的个别会计报表及其它有关资料为依据，在将其相互之间的权益性投资与所 有者权益中所持份额、债权与债务以及内部销售收入等进行抵销的基础上 ，对 资产、负债和所有者权益各项目的数额编制合并会计报表。如被投资单位的总资 产、销售收入、净利润较小，符合财会二字（９６）２ 号《关于合并报表合并范围 请示的复函》等文件的规定，则不予合并报表。 ２２、预计负债 与或有事项相关的义务同时符合以下条件，公司将其列为负债： （１）该义务是企业承担的现时义务。 （２）该义务履行很可能导致经济利益流出企业。 （３）该义务金额能够可靠地计量。 三、主要税项 流转税：增值税税率 ６％。 营业税税率 ３％、５％。 所得税：按应纳税所得额的 ３３％计征，根据上海市财证局沪财企（１９９３）４８ 号 文规定，实际执行税率 １５％。 四、控股子公司及合营企业情况表 公司名称 注册 经营范围 公 司 投 资 所占 未合并原 资本 额 比例 因 上海凌同水处理 １００ 生产销售聚合氯化铝铁 ５００，０００．０ ５０％ Ａ 混凝剂厂 万 及其它有关水处理混凝 ０ 剂 Ａ、公司投资的合营企业上海凌同水处理混凝剂厂，按规定应采用比例法予以合 并，现根据财政部财会二字（１９９６）第 ２ 号文“关于合并会计报表合并范围请示的复 函”计算得出的三项指标（总资产、销售收入、净利润）均低于公司本年度上述 三 项指标的 １０％，本次未纳入合并范围。该企业的有关资料如下： 26 企业名称 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 ２００１ 年 １－１２ 月 总资产 净资产 销售收入 净利润 上海凌同水处理混凝 ３，４５４，１８９．９８ ３，０２３，８２３．１７ ２，４１８，０１０．７５ ４１，４９０．９２ 剂厂 五、会计报表项目附注（单位：除特别注明外，均为人民币元） 本年度会计报表相关科目增减变动幅度超过 ３０％的主要原因系本公司 ２００１ 年度内 根据 ２００１ 年 ６ 月 ２９ 日股东大会决议，实施了资产重组行为，出售了原上海凌桥 自来水股份有限公司中的凌桥水厂资产，同时收购了部分地铁 １ 号线资产及自动 检售票系统；另因收购股权新增了合并报表的子公司所致。 １、货币资金 （１） 期末数 期初数 项目 外币金额 汇率 人民币金额 外币金额 汇率 人民币金额 现金 21,009.03 353.08 小计 21,009.03 353.08 银行存款 59,769,088.50 104,021,164.54 小计 59,769,088.50 104,021,164.54 其他货币资金 小计 合计 59,790,097.53 104,021,517.62 (2)无抵押、冻结等对变现有限制或存放在境外、或有潜在回收风险的款项 2、短期投资 (1) 账面价值 ①期末数为零 ②期初数 项目 期初数 投资金额 跌价准备 账面价值 市价 其他投资 100,000,000.00 － 100,000,000.00 － 合计 100,000,000.00 － 100,000,000.00 － (2) 其他投资 投资项目 资金投入时间 投资成本 所得收益 期末投资金额 期初投资金额 委托长春证券 进行国债代理 2000.8 100,000,000.00 8,600,000.00 － 100,000,000.00 投资 3、应收股利 被投资单位 期末数 期初数 性质及内容 上海凌大防水涂装技术工程有限公司 - 167,182.12 2000 年度利润分配 上海凌同水处理混凝剂厂 - 100,000.00 2000 年度利润分配 合计 - 267,182.12 4、应收账款 (1)账面价值 账龄 期末数 金额 占总金额的比例（%） 坏账准备金 账面价值 坏账准备计提比例 1 年以内 13,354,390.71 90.24% 50,474.79 13,303,915.92 5% 1－2 年 756,677.25 5.11% 75,667.73 681,009.52 10% 2－3 年 226,819.50 1.53% 34,022.93 192,796.57 15% 3－4 年 161,010.00 1.09% 32,202.00 128,808.00 20% 4－5 年 155,800.00 1.05% 46,740.00 109,060.00 30% 5 年以上 144,525.00 0.98% 144,525.00 - 100% 27 合计 14,799,222.46 100% 383,632.45 14,415,590.01 账龄 期初数 金额 占总金额的比例（%） 坏账准备金 账面价值 坏账准备计提比例 1 年以内 49,972,097.55 71% － 49,972,097.55 － 1－2 年 20,205,981.98 29% － 20,205,981.98 － 合计 70,178,079.53 100% － 70,178,079.53 － (2)坏账准备 坏账准备金额 期初数 - 本期计提数 383,632.45 本期转回数 - 期末数 383,632.45 注：本年度将上海地铁广告有限公司作为新增子公司纳入合并报表范围，应收账 款中全额计提坏账准备的 144,525.00 元系上海地铁广告有限公司应收账款中账龄 超过 5 年的部分,计提坏账比例为 100%； ① 年末一年以内应收账款中 12,344,895.01 元为应收公共交通卡及地铁储值票款 项，已于 2002 年 1 月收回，故不计提坏账准备； ③ 应收账款中无持本公司 5％(含 5％)以上表决权股份的股东单位的欠款； ④ 应收账款项目前五名欠款户的金额合计及占应收账款总额比例如下： 期末数 期初数 金额 比例(%) 金额 比例(%) 应收账款前五名合计 13,291,503.76 89.81% 70,178,079.53 100% 5、其他应收款 (1) 账面价值 账龄 期末数 金额 占总金额的比例 坏账准备金 账面价值 坏账准备计提比例 （%） 1 年以内 32,142,822.83 81.65% 1,607,141.14 30,535,681.69 5% 1－2 年 2,141,727.66 5.44% 214,172.77 1,927,554.89 10% 2－3 年 461,104.30 1.17% 69,165.65 391,938.65 15% 3-4 年 4,009,000.00 10.81% 1,201,800.00 2,807,200.00 20%、30% 4-5 年 － － － － － 5 年以上 613,551.47 1.56% 613,551.47 － 100% 合计 39,368,206.26 100% 3,705,831.03 35,662,375.23 账龄 期初数 金额 占总金额的比例 坏账准备金 账面价值 坏账准备计提比例 （%） 1 年以内 68,150,995.13 94.44% 249.76 68,150,745.37 0.0004% 1－2 年 567.60 0.00% 56.76 510.84 10% 2－3 年 4,009,000.00 5.56% 1,200,000.00 2,809,000.00 30% 3 年以上 － － － － － 合计 72,160,562.73 100% 1,200,306.52 70,960,256.21 (2)金额较大的其他应收款 期末金额 期初金额 上海轨道交通明珠线发展有限公司*1 30,000,000.00 - 中国新技术创业投资公司*2 4,000,000.00 4,000,000.00 上海市城市建设投资开发总公司 － 68,146,000.00 合计 34,000,000.00 72,146,000.00 *1、30,000,000.00 元系根据上海地铁广告有限公司与上海轨道交通明珠线发展有限公司签订 上海轨道交通明珠线一期工程广告场地委托经营合同，合同签订当年应支付的保证金。 28 *2、应收中国新技术创业投资公司到期信托存款 4,000,000.00 元，由于该公司正处于清算过 程中，所以公司对该应收款项按谨慎性原则计提 30%坏账准备，计 1,200,000.00 元，有关事 项详见本附注八或有事项披露。 (3)坏账准备 坏账准备金额 期初数 1,200,306.52 本期计提数 2,505,524.51 本期转回数 — 期末数 3,705,831.03 注：①本年度其他应收款中 613,551.47 元，全额计提坏账准备,系以前年度所支付的 押金； ②其他应收款中持本公司 5％(含 5％)以上表决权股份的股东单位的欠款详见本 附注七－2－B－C）披露； ③列示其他应收款项目前五名欠款户的金额合计及占其他应收款总额比例： 期末数 期初数 金额 比例(%) 金额 比例(%) 其他应收款前五名合计 37,532,293.70 95.33% 72,146,000.00 99.98% 6、预付账款 期末数 期初数 余额 比例 余额 比例 1 年以内 17,941,162.34 100% 138,336.00 100% 合计 17,941,162.34 100% 138,336.00 100% 7、存货 (1)账面价值 项目 期末数 期初数 金额 跌价准备 账面价值 金额 跌价准备 账面价值 原材料 － － － 508,696.92 － 508,696.92 合计 － － － 508,696.92 － 508,696.92 8、待摊费用 类 别 期末数 期初数 保险费 - 272,310.43 合计 - 272,310.43 ９、长期股权投资 （１）账面价值 项 目 期末数 期初数 期末余额 股权投资 减 账面价值 期初余额 股权投 减 账面价值 差额 值 资 值 准 差额 准 备 备 股票 ９３６，０００．００ ９３６，０００．００ ９３６，０００．００ ９３６，０００．００ 合营企业 上海凌同水处理混凝剂厂 １，５１１，９１１．５９ １，５１１，９１１．５９ １，４９１，１６６．１３ １，４９１，１６６．１３ 联营企业 上海建富投资有限公司 ３０，０００，０００．００ ３０，０００，０００．００ 上海凌大防水涂装技术工程 ２，７６９，０４３．８５ ２，７６９，０４３．８５ ２，６６７，３６１．２５ ２，６６７，３６１．２５ 有限公司 其他股权投资 上海绿园农村信用合作社 ２００，０００．００ ２００，０００．００ ２００，０００．００ ２００，０００．００ 上海地铁润达经贸合作公司 ３５０，０００．００ ３５０，０００．００ 凸版印刷（上海）有限公司 ８２７，９４０．００ ８２７，９４０．００ 上海地铁建筑装饰工程有限公司 １，５００，０００．００ １，５００，０００．００ 上海地铁建筑工程有限公司 ２，５００，０００．００ ２，５００，０００．００ 股权投资差额（上海地铁广告 有限公司） １，３４１，０３０．３９ １，３４１，０３０．３９ 合计 １０，５９４，８９５．４４ １，３４１，０３０．３９ １１，９３５，９２５．８３ ３５，２９４，５２７．３８ ３５，２９４，５２７．３８ 29 （２）股票投资 被投资公司名称 股份类别 股票数量 占被投资公司注册 初始投资额 期末余额 资本的比例 爱建股份 法人股 １０，４１７．００ ０．００２２６％ ３６，０００．００ ３６，０００．００ 原水股份 法人股 ３７９，５００．００ ０．０２％ ９００，０００．００ ９００，０００．００ 合计 ９３６，０００．００ ９３６，０００．００ （３）子公司、合营企业、联营企业及其他股权投资 被投资单位名称 投资期限 占被投资单位 投资金额 注册资本比例 子公司 －上海地铁广告有限公司 ２００１ 年 ７ 月起 ５１％ ６，４７９，９５１．１５ 合营企业 －上海凌同水处理混凝剂厂 １９９３ 年起 ５０％ ５００，０００．００ 联营企业 －上海凌大防水涂装技术工 １９９４ 年－２００６ 年 ４９％ ８３５，９１０．６０ 程有限公司 其他股权投资 －上海地铁润达经贸合作公 ２０００ 年起 １０％ ３５０，０００．００ 司 —上海地铁建筑装饰工程有 １９９６ 年－２０１５ 年 ９．９０１％ １，５００，０００．００ 限公司 －上海地铁建筑工程有限公司 ２００１ 年起 ５％ ２，５００，０００．００ －凸版印刷（上海）有限公司 １９９４ 年－２００６ 年 ２％ ８２７，９４０．００ －上海绿园农村信用合作社 ２０００ 年起 １．５８％ ２００，０００．００ 合计 １３，１９３，８０１．７５ （４）长期股权投资权益法核算披露内容 本期变动 被投资单位名称 初始投资成本 期初余额 本期增加投资 本期 本期被投资单位 本期分 期末余额 减少 权益增减额 得现金 投资 红利 子公司－上海地 铁广告有限公司 ６，４７９，９５１．１５ － ６，４７９，９５１．１５ －２，４２１，２７２．８３ ４，０５８，６７８．３２ 合营企业－上海 凌同水处理混凝 ５００，０００．００ １，４９１，１６６．１３ ２０，７４５．４６ １，５１１，９１１．５９ 剂厂 联营企业－上海 凌大防水涂装技 ８３５，９１０．６０ ２，６６７，３６１．２５ １０１，６８２．６０ ２，７６９，０４３．８５ 术工程有限公司 合计 ７，８１５，８６１．７５ ４，１５８，５２７．３８ ６，４７９，９５１．１５ －２，２９８，８４４．７７ ８，３３９，６３３．７６ （５）股权投资差额 被投资单位公司名称 初始金额 形成原因 摊销期限 本期摊销 摊余金额 上海地铁广告有限公 １，４１１，６１０．９１ 投资成本与应享有被投资 ２００１ 年 ７ 月－２０１１ 年 ６ 月 ７０，５８０．５２ １，３４１，０３０．３９ 司 单位所有者权益份额的差额 合计 １，４１１，６１０．９１ ７０，５８０．５２ １，３４１，０３０．３９ 10、固定资产、累计折旧 (1)项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 原值 房屋及建筑物 180,673,550.22 - 177,689,561.49 2,983,988.73 专用设备 32,617,243.33 - 32,617,243.33 - 通用设备 40,810,174.67 12,997,883.23 41,916,148.59 11,891,909.31 管道 43,147,960.76 - 43,147,960.76 - 地铁车辆 - 728,937,248.31 - 728,937,248.31 检票系统 - 66,260,141.64 - 66,260,141.64 运输设备 2,530,352.31 547,802.00 1,821,462.45 1,256,691.86 合计 299,779,281.29 808,743,075.18 297,192,376.62 811,329,979.85 30 累计折旧 房屋及建筑物 41,131,495.07 4,107,902.64 44,805,407.64 433,990.07 专用设备 18,049,420.50 1,955,955.28 20,005,375.78 - 通用设备 18,002,464.41 7,753,567.73 20,126,331.27 5,629,700.87 管道 13,179,571.08 1,238,151.03 14,417,722.11 - 地铁车辆 - 9,166,629.95 - 9,166,629.95 检票系统 - 2,038,775.45 - 2,038,775.45 运输设备 1,377,825.68 482,001.89 955,571.15 904,256.42 合计 91,740,776.74 26,742,983.97 100,310,407.95 18,173,352.76 净值 208,038,504.55 782,000,091.21 196,881,968.67 793,156,627.09 注：本期固定资产增加主要因为公司年内向上海申通集团有限公司购入 18 列地铁车辆及相关 检售票系统； ① 本期固定资产减少主要因为公司将原上海凌桥自来水股份有限公司的固定资产出售给上 海市自来水浦东有限公司； ③ 期末固定资产无抵押、担保情形。 11、在建工程 (1)账面价值 类别 期末数 期初数 原值 13,150,000.00 － 减值准备 － － 账面价值 13,150,000.00 － (2) 增减变动 工程名称 期初 本期增加 本期转入固定资产数 其他减少数 期末数 本期利息资本化 数 率 地铁进出口闸机 及设备备件款 － 13,150,000.0 － － 13,150,000.0 － 0 0 合计 － 13,150,000.0 － － 13,150,000.0 － 0 0 资金来源为自筹资金。 12、无形资产 (1) 账面价值 期末数 期初数 账面净值 1,581,072.48 3,861,609.31 减值准备 - - 账面价值 1,581,072.48 3,861,609.31 (2)增减变动 项目 期初数 本期增加 本期转出 本期摊销 期末数 房屋使用权 3,861,609.31 － 2,203,523.43 77,013.40 1,581,072.48 合计 3,861,609.31 － 2,203,523.43 77,013.40 1,581,072.48 (3)其他资料 项目 取得方式 原始金额 累计摊销数 期末数 剩余摊销年限 房屋使用权 购入 1,880,920.00 299,847.52 1,581,072.48 384－437 个月 13、短期借款 (1)借款条件 期末数 期初数 币种 汇率 人民币金额 币种 汇率 人民币金额 保证借款 人民币 80,000,000.00 人民币 50,000,000.00 合计 80,000,000.00 50,000,000.00 (2)保证借款由上海申通集团有限公司担保。 14、应付账款 期末数 期初数 1 年以内 14,358,387.45 1,192,759.50 合计 14,358,387.45 1,192,759.50 31 注： 欠持有本公司 5％(含 5％)以上表决权股份的股东单位的款项详见附注七－1－D－ C）披露 15、预收账款 期末数 期初数 1 年以内 458,746.10 － 1－2 年 6,476,235.41 － 2－3 年 255,977.00 － 3 年以上 10,780.00 － 合计 7,201,738.51 － 注：①预收账款系上海地铁广告公司预收的广告费，账龄超过一年的是预收的尚 未发布的广告费； ②无预收持 5％(含 5％)以上表决权股份的股东单位款项。 16、应付股利 投资人 期末数 期初数 欠付原因 上海地铁运营有限公司 6,104,150.70 － 地铁广告公司尚未付出的以前年度股利 上海宏达毛纺 90,500.00 90,500.00 94-98 年度股利 凯歌国际贸易 32,000.00 32,000.00 97-98 年度股利 中国光大银行上海分行 32,000.00 32,000.00 97 年度股利 4800 万股个人股股利尾差 21,120.00 21,120.00 97 年度股利 2001 年度分配股利* 39,453,050.00 － 本年提取尚未支付 合计 45,732,820.70 175,620.00 *根据公司第 届第 次董事会关于 2001 年度利润分配预案的决议，按每 10 股 派发现金红利 1 元。共计 39,453,050.00 元。 17、应交税金 税种 法定利率 期末数 期初数 增值税 6% － 314,239.51 营业税 3% 、5% 2,343,970.23 － 城建税 7% 164,077.92 21,996.77 所得税 15% 4,598,359.83 722,372.05 个人所得税 2,073.38 － 土地增值税 60% 6,048,624.60 － 合计 13,157,105.96 1,058,608.33 18、其他应交款 项目 期末余额 期初余额 性质 计缴标准 教育费附加 70,319.11 9,427.19 教育费附加 3% 堤防费 16,699.63 3,142.40 堤防费 1% 义优金 13,771.96 942.72 义优金 0.3% 河道管理费 5,859.89 785.60 河道管理费 0.25% 文化事业建设费 271,173.44 - 根据广告费收入缴纳 4% 合计 377,824.03 14,297.91 19、其他应付款 帐龄 期末数 期初数 1 年以内 45,361,977.47 1,471,738.57 1－2 年 - - 2－3 年 - 11,336,779.11 3 年以上 12,342,079.11 - 合计 57,704,056.58 12,808,517.68 注：①期末数中 3 年以上金额 11,336,779.11 元系原上海凌桥自来水股份有限公司 应付的市政捐。 ②无欠持本公司 5％(含 5％)以上表决权股份的股东单位的款项。 ③性质及内容 期末数 期初数 32 暂收北京通成推广公交广告有限公司款项 30,000,000.00 － 应付市政捐 11,336,779.11 11,336,779.11 20、长期应付款 应计利息 种类 期限 初始余额 期末余额 期初余额 总额 2001.6.29- 购买固定资产应付款 172,239,992.22 172,239,992.22 － 2004 .6.29 合计 172,239,992.22 172,239,992.22 － 21、股本 期初数 本次变动增减(＋、－) 期末数 (1) 本期变动及说明： 配股 送股 公积金 其他 小计 转股 一、尚未流通股份 1、发起人股份 254,620,000.00 38,193,000.00 38,193,000.00 292,813,000.00 其中：国家拥有股份 218,370,000.00 32,755,500.00 32,755,500.00 251,125,500.00 境内法人持有股份 36,250,000.00 5,437,500.00 5,437,500.00 41,687,500.00 外资法人持有股份 其他 2、募集法人股 18,850,000.00 2,827,500.00 2,827,500.00 21,677,500.00 3、内部职工股 尚未流通股份合计 273,470,000.00 41,020,500.00 41,020,500.00 314,490,500.00 二、已流通股份 1、境内上市的人民币普 69,600,000.00 10,440,000.00 10,440,000.00 80,040,000.00 通股 2、境内上市外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已流通股份合计 69,600,000.00 10,440,000.00 10,440,000.00 80,040,000.00 三、股份总数 343,070,000.00 51,460,500.00 51,460,500.00 394,530,500.00 本期股本变动已经上海上会会计师事务所有限公司以上会师报字（2001）第 612 号验资报告确认。 22、资本公积 (1)本期变动及说明： 项目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 股本溢价 79,708,530.13 - - 79,708,530.13 股权投资准备 2,666.67 - - 2,666.67 合计 79,711,196.80 - - 79,711,196.80 23、盈余公积 (1)本期变动及说明： 项目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 法定盈余公积 31,203,602.64 6,551,848.84 － 37,755,451.48 任意盈余公积 3,570,939.09 － － 3,570,939.09 公益金 13,239,065.24 3,275,924.42 － 16,514,989.66 合计 48,013,606.97 9,827,773.26 － 57,841,380.23 24、未分配利润 本期 上期 净利润 65,518,488.43 54,232,672.07 加：年初未分配利润* 57,367,106.39 46,542,648.09 其他转入 216,687.04 可供分配的利润 122,885,594.82 100,992,007.20 减：提取法定盈余公积 6,551,848.84 5,423,267.21 提取法定公益金 3,275,924.42 2,711,633.60 提取任意盈余公积 － － 提取职工奖励及福利基金 － － 33 提取储备基金 － － 提取企业发展基金 － － 利润归还投资 － － 可供投资者分配的利润 113,057,821.56 92,857,106.39 减：应付优先股股利 － － 提取任意盈余公积 － － 应付普通股股利 39,453,050.00 － 转作股本的普通股股利 51,460,500.00 35,490,000.00 年末未分配利润 22,144,271.56 57,367,106.39 *2000 年年报披露期末未分配利润 5,689,919.35 加: 其他转入 A 216,687.04 股东大会通过变更 2000 年度利润分配预案 B 51,460,500.00 2001 年中报披露 2000 年期末未分配利润 57,367,106.39 A、根据上海市财政局沪财会[2001]24 号文《关于本市股份有限公司职工住房的 有关会计处理规定的通知》的规定,公司取消“住房周转金”科目，该科目 2000 年 12 月 31 日贷方余额全部调整 2001 年年初未分配利润。故公司相应调整了 2001 年未分配利润期初数。 B、2000 年度利润分配预案变更：根据《公司法》和公司章程的规定以及公司第 三届第十六次董事会关于修改 2000 年度利润分配预案的决议，将原先按每 10 股 派发现金红利 1.50 元的利润分配预案，修改为按每 10 股派送 1.5 股红股，共计 派送红股 51,460,000.00 元（按面值 1 元计），上述修改后的利润分配预案已经 2000 年度股东大会通过，公司相应调整了期初数。上述事项已经上海上会会计师 事务所于 2001 年 7 月 23 日以上会师报字[2001]第 612 号文出具验资报告予以验 证。 C 、2001 年度利润分配预案：根据《公司法》和公司章程的规定以及公司第 届第 次董事会关于 2001 年度利润分配预案的决议，按净利润的 10%提取法定 盈余公积金计 6,551,848.84 元，按净利润的 5%提取法定公益金计 3,275,924.42 元，按每 10 股派发现金红利 1.00 元。 25、主营业务收入及主营业务成本 (1)按主营业务种类列示： 项目 本期 上期 主营业务收入 主营业务成本 主营业务收入 主营业务成本 地铁票务收入 199,215,755.01 125,369,891.51 - - 自来水销售收入 69,960,219.42 28,712,609.14 107,948,113.20 46,573,888.38 广告费收入 5,331,631.00 6,269,796.29 - - 合计 274,507,605.43 160,352,296.94 107,948,113.20 46,573,888.38 34 (2)业务分部报表 项目 2001 年 2000 年 (1)主营业务收入： 广告业务 5,331,631.00 - 自来水业务 69,960,219.42 107,948,113.20 地铁票务业务 199,215,755.01 - 小 计 274,507,605.43 107,948,113.20 公司内各业务分部间相互抵销 - - 合 计 274,507,605.43 107,948,113.20 (2)主营业务成本： 广告业务 6,269,796.29 - 自来水业务 28,712,609.14 46,573,888.38 地铁票务业务 125,369,891.51 - 小 计 160,352,296.94 46,573,888.38 公司内各业务分部间相互抵销 - - 合 计 160,352,296.94 46,573,888.38 (3)公司向前五名客户销售总额及占公司全部销售收入的比例： 本期 上期 销售总额 比例 销售总额 比例 自来水销售收入合计 69,960,219.42 25.49% 107,948,113.20 100% 地铁票务收入合计 199,215,755.01 72.57% － 合计 269,175,974.43 98.06% 107,948,113.20 100% 26、主营业务税金及附加 税种 本期 上期 营业税 6,267,753.97 - 城建税 689,229.62 465,566.03 教育费附加 362,806.08 199,528.30 合计 7,319,789.67 665,094.33 27、其他业务利润 类别 收入金额 成本金额 其他业务利润 本期 上期 本期 上期 本期 上期 合作分成收入 1,130,947.03 - 63,078.58 - 1,067,868.45 - 原材料出售 323,320.29 - 384,633.12 - -61,312.83 - 合计 1,454,267.32 - 447,711.70 - 1,006,555.62 - 28、财务费用 类别 本期 上期 利息支出 3,821,684.16 1,232,250.00 减：利息收入 945,743.49 3,127,109.40 其他 1,422.90 1,234.47 合计 2,877,363.57 -1,893,624.93 ２９、投资收益 项目 本期 上期 股票投资收益 － ９４７．００ 债权投资收益 （包括债券收益、委托贷 ９，３６８，７８３．５４ ６，３０５，０００．００ 款收益、其他债权投资收益） 联营或合营公司分配来的利润 ３０９，４７６．１２ － 期末调整的被投资公司所有者权益净增 １２２，４２８．０６ ４１８，０６５．７５ 减额 股权投资差额摊销 －７０，５８０．５２ － 股权投资转让损益 － － 合计 ９，７３０，１０７．２０ ６，７２４，０１２．７５ 35 ２００１ 年内收到委托“长春证券有限公司”进行国债代理投资的收益，增加投资收 益 ８６０ 万。 30、营业外收入 内容 本期 上期 违约金 26,707.30 － 土地使用权转让收入 6,143,270.09 － 合计 6,169,977.39 － 31、营业外支出 主要项目类别、内容 本期 上期 罚款支出 93,517.00 － 职工房屋使用权出售 2,203,523.43 － 处理固定资产损失 1,958,370.34 37,589.35 其他 13.60 4,484.35 合计 4,255,424.37 42,073.70 注：营业外支出本期较上期数增长 100%，主要系公司本期出售职工房屋使用权 220.35 万元 和出售原上海凌桥自来水股份有限公司固定资产的净损失。 32、支付的其他与经营活动有关的现金，对其中价值较大的分项列示如下： 项目 本期 办公费 708,821.89 印花税 517,899.80 差旅费 368,182.18 合计 1,594,903.87 六、母公司会计报表主要项目注释 1、应收账款 (1)账面价值 账龄 期末数 金额 占总金额的比 坏账准备金 账面价值 坏账准备计提比例 例（%） 1 年以内 12,344,895.01 100% - 12,344,895.01 － 合计 12,344,895.01 100% - 12,344,895.01 － 账龄 期初数 金额 占总金额的比 坏账准备金 账面价值 坏账准备计提比例 例（%） 1 年以内 49,972,097.55 71% － 49,972,097.55 － 1－2 年 20,205,981.98 29% － 20,205,981.98 － 合计 70,178,079.53 100% － 70,178,079.53 － 注：①期末数一年以内应收公共交通卡及地铁储值票款 12,344,895.01 已于 2002 年 1 月收回，故不计提坏账准备； ② 应收账款中无持本公司 5％(含 5％)以上表决权股份的股东单位的欠款 ； ③应收账款项目前五名欠款户的金额合计及占应收账款总额比例如下： 期末数 期初数 金额 比例(%) 金额 比例(%) 应收账款前五名合计 12,344,895.01 100% 70,178,079.53 100% 36 2、其他应收款 (1)账面价值 账龄 期末数 金额 占总金额的比 坏账准备金 账面价值 坏账准备计提比例 例（%） 1 年以内 1,231,386.63 23.50% 61.569.33 1,169,817.30 5% 1－2 年 － － － － － 2－3 年 531.30 0.01% 79.70 451.60 15% 3-4 年 4,009,000.00 76.49% 1,201,800.00 2,807,200.00 20%、30% 合计 5,240,917.93 100% 1,263,449.03 3.977,468.90 账龄 期初数 金额 占总金额的比 坏账准备金 账面价值 坏账准备计提比例 例（%） 1 年以内 68,150,995.13 94.44% 249.76 68,150,745.37 0.0004% 1－2 年 567.60 0.00% 56.76 510.84 10% 2－3 年 4,009,000.00 5.56% 1,200,000.00 2,809,000.00 30% 合计 72,160,562.73 100% 1,200,306.52 70,960,256.21 (2)金额较大的其他应收款 性质及内容 期末金额 期初金额 中国新技术创业投资公司 4,000,000.00 4,000,000.00 合计 4,000,000.00 4,000,000.00 注：应收中国新技术创业投资公司到期信托存款 4,000,000.00 元，由于该公司正 处于清算过程中，所以公司对该应收款项按谨慎性原则计提 30%坏账准备，计 1,200,000.00 元，详见本附注八或有事项披露。 (3)坏账准备 坏账准备金额 期初数 1,200,306.52 本期计提数 63,142.51 本期转回数 － 期末数 1,263,449.03 注：①其他应收款中持本公司 5％(含 5％)以上表决权股份的股东单位的欠款详见 本附注七－2－B－C)披露； ②其他应收款项目前五名欠款户的金额合计及占其他应收款总额比例： 期末数 期初数 金额 比例(%) 金额 比例(%) 其他应收款项目前五名合计 4,000,000.00 76.32% 72,146,000.00 99.98% ３、长期股权投资 （１）账面价值 项 目 期末数 期初数 期末余额 股权投资差额 减值准备 账面价值 期初余额 股权 减 账面价值 投资 值 差额 准 备 股票 ９３６，０００．００ ９３６，０００．００ ９３６，０００．００ ９３６，０００．００ 子公司 上海地铁广 告有限公司 ２，７１７，６４７．９３ １，３４１，０３０．３９ ４，０５８，６７８．３２ － － 合营企业 上海凌同水 处理混凝剂 １，５１１，９１１．５９ － １，５１１，９１１．５９ １，４９１，１６６．１３ １，４９１，１６６．１３ 厂 联营企业 上海建富投 ３０，０００，０００．００ ３０，０００，０００．００ 资有限公司 37 上海凌大防 水涂装技术 ２，７６９，０４３．８５ － ２，７６９，０４３．８５ ２，６６７，３６１．２５ ２，６６７，３６１．２５ 工程有限公 司 其他股权投 资 上海绿园农 村信用合作 ２００，０００．００ － ２００，０００．００ ２００，０００．００ ２００，０００．００ 社 合计 ８，１３４，６０３．３７ １，３４１，０３０．３９ ９，４７５，６３３．７６ ３５，２９４，５２７．３８ ３５，２９４，５２７．３８ （２）股票投资 被投资公司 股份类别 股票数量 占被投资公司注册 初始投资额 期末余额 名称 资本的比例 爱建股份 法人股 １０，４１７．００ ０．００２２６％ ３６，０００．００ ３６，０００．００ 原水股份 法人股 ３７９，５００．００ ０．０２％ ９００，０００．００ ９００，０００．００ 合计 ９３６，０００．００ ９３６，０００．００ （３）子公司、合营企业、联营企业及其他股权投资 被投资单位名称 投资期限 占被投资单位注册 投资金额 资本比例 子公司 －上海地铁广告有限公司 ２００１ 年 ７ 月起 ５１％ ６，４７９，９５１．１５ 合营企业 －上海凌同水处理混凝剂厂 １９９３ 年起 ５０％ ５００，０００．００ 联营企业 －上海凌大防水涂装技术工 １９９４ 年－２００６ 年 ４９％ ８３５，９１０．６０ 程有限公司 其他股权投资 －上海绿园农村信用合作社 ２０００ 年起 １．５８％ ２００，０００．００ 合计 ８，０１５，８６１．７５ （４）长期股权投资权益法核算披露内容 本期变动 被投资单 初始投资成本 期初余额 本期增加投资 本期减少投资 本期被投资单位 本期 期末余额 位名称 权益增减额 分得 现金 红利 子公司－ 上海地铁 ６，４７９，９５１．１５ － ６，４７９，９５１．１５ －２，４２１，２７２．８３ ４，０５８，６７８．３２ 广告有限 公司 合营企业 －上海凌 ５００，０００．００ １，４９１，１６６．１３ ２０，７４５．４６ １，５１１，９１１．５９ 同水处理 混凝剂厂 联营企业 －上海凌 ８３５，９１０．６０ ２，６６７，３６１．２５ １０１，６８２．６０ ２，７６９，０４３．８５ 大防水涂 装技术工 程有限公 司 合计 ７，８１５，８６１．７５ ４，１５８，５２７．３８ ６，４７９，９５１．１５ － －２，２９８，８４４．７７ ８，３３９，６３３．７６ （５）股权投资差额 被投资单位公司名称 初始金额 形成原因 摊销期限 本期摊销 摊余金额 上海地铁广告有限公司 １，４１１，６１０．９１ 投资成本与应享有被投资单位 ２００１ 年 ７ 月－ ７０，５８０．５２ １，３４１，０３０．３９ 所有者权益份额的差额 ２０１１ 年 ６ 月 合计 １，４１１，６１０．９１ ７０，５８０．５２ １，３４１，０３０．３９ 38 ４、投资收益 项目 本期 上期 股票投资收益 － ９４７．００ 债权投资收益（包括债券收益、委托贷款收 ９，３６８，７８３．５４ ６，３０５，０００．００ 益、其他债权投资收益） 联营或合营公司分配来的利润 期末调整的被投资公司所有者权益净增减额 －２，２２８，２６４．２５ ４１８，０６５．７５ 股权投资差额摊销 －７０，５８０．５２ 股权投资转让损益 合计 ７，０６９，９３８．７７ ６，７２４，０１２．７５ ２００１ 年内收到委托“长春证券有限公司”进行国债代理投资的收益，增加投资收 益 ８６０ 万。 5、主营业务收入及主营业务成本 (1)按主营业务种类列示： 项目 本期 上期 主营业务收入 主营业务成本 主营业务收入 主营业务成本 自来水销售收入 69,960,219.42 28,712,609.14 107,948,113.20 46,573,888.38 地铁票务收入 199,215,755.01 125,369,891.51 - - 合计 269,175,974.43 154,082,500.65 107,948,113.20 46,573,888.38 (2)业务分部报表 项目 2001 年 2000 年 (1)主营业务收入： 自来水销售收入 69,960,219.42 107,948,113.20 地铁票务收入 199,215,755.01 - 小 计 269,175,974.43 107,948,113.20 公司内各业务分部间相互抵销 - - 合 计 269,175,974.43 107,948,113.20 (2)主营业务成本： 自来水业务 28,712,609.14 - 地铁票务业务 125,369,891.51 46,573,888.38 小 计 154,082,500.65 46,573,888.38 公司内各业务分部间相互抵销 - - 合 计 154,082,500.65 46,573,888.38 (3)公司向前五名客户销售总额及占公司全部销售收入的比例： 本期 上期 销售总额 比例 销售总额 比例 自来水销售收入 69,960,219.42 25.99% 107,948,113.20 100% 地铁票务收入 199,215,755.01 74.01% － 合计 269,175,974.43 100% 107,948,113.20 100% 七、关联方关系及其交易 １、存在控制关系的关联方情况 Ａ． 存在控制关系的关联方 企业名称 注册地址 主营业务 与本企业关系 经济性质或类型 法定代表人 上海市城市建设投资 上海浦东南路 城市建设投资、参股经 授权经营*1 国有企业 高国富 开发总公司 500 号 营、项目投资等 （非公司法人） 上海申通集团有限公 淮 海 中 路 ９１８ 实业投资及综合开发经 授权经营*2 有限责任公司 张桂娟 司 号 １５ 楼 Ｆ、Ｇ 座 营 上海地铁广告有限公 衡山路 １２ 号 承接各类广告设计、制 子公司 有限责任公司 朱沪生 司 作等 上海久事公司 中山南路 ２８ 号 投资及综合开发经营 间接控制 国有企业（非公司法人） 张桂娟 39 *1 根据 1997 年 7 月 25 日上海市国有资产管理委员会沪国资委授(1997)13 号文, 授权上海市城市建设投资开发总公司（以下简称：城投公司）经营上海凌桥自来 水股份有限公司。 *2 上海申通集团有限公司（以下简称：申通集团）分别于 2001 年 5 月 15 日、 2001 年 5 月 25 日与城投公司签订了《股权划转协议书》和《上海凌桥自来水股 份有限公司国家股经营管理委托书》。根据上述文件规定，城投公司将持有的本 公司 21,837 万股国家股（占总股本的 63.65％）划转给申通集团持有，在财政部 正式批准前，申通集团对该股权实施托管。2001 年 7 月 12 日公司按每 10 股派送 1.5 股红股后，上述划转的股数增至 25,112.55 万股。财政部于 2001 年 9 月 10 日 下发财企（2001）532 号文《财政部关于上海凌桥自来水股份有限公司国有股权 划转有关问题的批复》，同意上述 25,112.55 万股国家股转给申通集团持有。 Ｂ．存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 企业名称 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 上海市城市建设投资 762,000 万 762,000 万 开发总公司 上海申通集团有限公 2,600,000 万 2,600,000 万 司 上海地铁广告有限公 100 万 100 万 司 上海久事公司 605,000 万 605,000 万 上海申通集团有限公司是由上海久事公司与上海市城市建设投资开发总公司共同 投资组建的有限责任公司，上海久事公司投资比例为 ６０％，上海市城市建设投资 开发总公司投资比例为 ４０％。 Ｃ．本公司所持股份或权益及其变化 企业名称 期初数 本期增加数 本期减少 期末数 金额 ％ 金额 ％ 金额 ％ 金额 ％ 上海市城市建设投资 22,562 万 56.76％ 3,384.3 万 56.76％ ２５，１１２．５５ 万 63.65 833.75 万 2.11％ 开发总公司 ％ 上海申通集团有限公 ２５，１１２．５５ 万 63.65％ ２５，１１２．５５ 万 63.65％ 司＊ 上海地铁广告有限公 ５１ 万 ５１．００％ ５１ 万 ５１．００％ 司 ＊ 有关股权划转事宜详见本附注七－１－Ａ－＊２ 披露 Ｄ．存在控制关系的关联方交易 Ａ）采购货物 公司本期和上期无向关联方采购货物的情况 Ｂ）销售货物 公司本期及上期向关联方销售货物有关明细资料如下： 企业名称 本期金额 上期金额 上海市城市建设投资开发总公 － ２７，５５４，４３１．９０ 司 Ｃ）关联方应收、应付款项余额： 项目 本期末 上期末 其他应收款 上海市城市建设投资开发总公司 － ６８，１４６，０００．００ 应付帐款 上海申通集团有限公司 ４，５７４，４４０．００ － 长期应付款 上海申通集团有限公司 １７２，２３９，９９２．２２ － Ｄ） 其他关联交易： （１）２００１ 年公司向上海申通集团有限公司收购上海地铁一号线 18 列地铁车辆及相 关的自动检售票系统等电子设备，同时收购上海申通集团有限公司所持有的上海 地铁广告有限公司 51％股权，有关情况详见本附注十一其他重要事项披露。 40 （２）根据 2001 年 5 月 28 日公司与上海申通集团有限公司（以下简称：申通集 团）签订的《收取过路费协议》，公司因地铁车辆正常运行需使用申通集团所拥 有的地铁一号线轨道、变电设备、信号设备等设备，应向申通集团支付过路费。 双方协商后一致同意，过路费按车次数计算。2001 年度公司承担该项过路费计 7,868,640 元。 （３）２００１ 年度公司将持有的上海浦东发展银行股份有限公司、上海东方交通卡股 份有限公司和上海建富投资有限公司的股权转让给上海市城市建设投资开发总公 司(以下简称：城投公司)；同时终止受让城投公司持有的大众保险股份有限公司 股权，有关事项详见本附注十一其他重要事项披露。 (4)根据上海久事公司房产部与本公司签订的租房合同，本公司租用久事大厦第 31 层楼 1,038.68 平方米作为办公室，2001 年度共支付租金 126,688.02 元。 ２、不存在控制关系的关联方情况 Ａ． 不存在控制关系的关联方关系的性质 企业名称 与本企业的关系 上海凌同水处理混凝剂厂 合营公司 上海凌大防水涂装技术工程有限公司 联营公司 上海市自来水浦东有限公司 本公司第二大股东 上海市绿园农村信用合作社 联营公司 上海市原水股份有限公司 注1 上海地铁运营有限公司 注2 注 １：根据沪国资委授(1997)13 号文，上海市原水股份有限公司由国资委授权上 海市城市建设投资开发总公司经营。 注 ２：上海地铁运营有限公司由上海久事公司与上海市城市建设投资开发总公司 共同投资组建的有限责任公司，上海市城市建设投资开发总公司投资比例为 ６０ ％，上海久事公司投资比例为 ４０％。 Ｂ． 不存在控制关系的关联方交易 Ａ） 采购货物 公司上期和本期向关联方采购货物有关明细资料如下： 企业名称 本期金额 上期金额 上海市原水股份有限公司 ４，８０４，８９７．８０ ６，２１３，３０８．５５ Ｂ） 销售货物 公司上期和本期向关联方销售货物有关明细资料如下： 企业名称 本期金额 上期金额 ７４，８４９，６００．０ 上海市自来水浦东有限公司 89,945,568.10 ０ Ｃ） 关联方应收、应付款项余额： 项目 本期末 上期末 应收账款 上海市自来水浦东有限公司 - 70,178,079.53 其他应收款 上海市自来水浦东有限公司 9,000.00 9,000.00 预付帐款 上海地铁运营有限公司 17,500,000.00 － 应付帐款 上海地铁运营有限公司 9,783,947.45 － 上海市原水股份有限公司 － 325,139.50 其他应付款 上海地铁运营有限公司 14,518,171.70 － 上海凌同水处理混凝剂厂 255,000.00 － 41 Ｄ）其他关联交易 １、公司于 2001 年 10 月 25 日、11 月 26 日分别向上海地铁运营有限公司（以下 简称：地铁运营公司）支付 450 万元和 865 万元，共计 1,315 万元，用于购买地 铁进出口闸机与备品备件，故年末公司将其计入“在建工程”中核算。 2、有关公司委托上海地铁运营有限公司对上海地铁一号线实施日常运营管理的 事宜，详见本附注 十一/ 6 披露。 八、或有事项 本公司 1997 年 11 月 11 日存入中国新技术创业投资公司信托存款 400 万元，于 1998 年 11 月 10 日到期，且 1998 年 7 月 2 日收到“中国人民银行关闭中国新技术 创业投资公司清算组”（以下简称“清算组”）的《债权登记通知书》，本公司已 于 1998 年 9 月 5 日登记申报了债权计信托存款 400 万元。后公司又收到“清算 组”于 1999 年 3 月 22 日发出的“清算组”《债权登记确认书》，确认该债权为 3,421,901.44 元。由于该确认书仅表示债权确认金额，最终偿付金额将以“清算 组”公告为准，故本公司按谨慎性原则计提 30%的坏帐准备。 九、重大承诺事项 公司无需要说明的重大承诺事项。 十、资产负债表日后事项 公司无需要说明的资产负债表日后事项中的非调整事项。 十一、其他重要事项 1、根据本公司第一大股东上海市城市建设投资开发总公司(以下简称：城投公司) 的提议，并由本公司第三届董事会第九次会议于 2000 年 6 月 13 日审核通过，同 意本公司拟投资 11,654.6 万元受让城投公司持有的 3,800 万 股上海浦东发展银行 股份有限公司(以下简称：浦发银行)国有法人股，占浦发 银行总股本的 1.58%。 受让价格为每股 3.067 元；拟投资 5,160 万元受让城投公司 持有的 4,000 万股大 众保险股份有限公司(以下简称：大众保险)国有法人股，占大众保险总股本的 9.52%，受让价格为每股 1.29 元。上述两项股权转让议案已经 1999 年度股东大会 审议通过，公司已于 2000 年 7 月底之前付清股权转让款共计 168,146,000.00 元, 至 2001 年 3 月公司已办妥受让浦发银行股权的相关手续，并计入“长期股权投 资”科目。 2、2000 年 9 月 18 日本公司召开第三届董事会第十一次会议，会议通过了关于本 公司同意投资参股上海东方交通卡股份有限公司的决议。公司同意拟以货币方式 出资 2,000 万元人民币，投资参股上海东方交通卡股份有限公司,约占该公司拟注 册资本总额的 16%，所需资金自筹解决。后经公司第三届董事会第十三次会议审 议通过同意，将上述投资金额改为以货币资金方式出资 2,255 万元人民币（按溢 价每股人民币 1.1 元，计 2,050 万股），占上海东方交通卡股份有限公司拟注册 资本总额的 20.5％。公司分别于 2001 年 1 月和 2001 年 3 月支付给上海东方交通 卡股份有限公司 2,000 万元和 255 万元，共计 2,255 万元。 3、根据公司与上海市城市建设投资开发总公司(以下简称：城投公司)于 2001 年 5 月 26 日签订的《股权转让协议》，公司将持有的上海浦东发展银行股份有限公 司(以下简称：浦发银行)3,800 万股国有法人股股权，以 11,654.6 万元的价格转让 给城投公司；将持有的上海东方交通卡股份有限公司( 以 下 简 称 ： 东 方 卡 公 司)2,050 万股股权，以 2,255 万元的价格转让给城投公司；将持有的上海建富投 资有限公司(以下简称：建富公司)3,000 万股股权，以 3,000 万元的价格转让给城 投公司。公司已于 2001 年内收到上述股权转让款，并已办妥东方卡公司 2,050 万 股股权、建富公司 3,000 万股股权转让过户的手续。浦发银行 3,800 万股国有法 人股股权转让事宜须经政府有关部门批准，股权转让的过户手续正在办理之中。 42 4、根据公司与上海市城市建设投资开发总公司(以下简称：城投公司)于 2001 年 5 月 26 日签订的《终止之协议》，双方共同决定，终止履行双方 于 2000 年 6 月 16 日签订的、约定公司将以 5,160 万元受让城投公司持有的大众 保险股份有限公司 4000 万股国有法人股股权的《股权转让协议》及《补充协 议》。公司已收回其预付给城投公司的股权转让款 5,160 万元。 5、公司于 2000 年 12 月 8 日公告重大事项，拟整体收购上海地铁运营公司，后 受上海市轨道交通管理体制改革的影响，经公司第三届董事会第十六次会议审议 通过资产重组方案：公司同意将原上海凌桥自来水股份有限公司中的凌桥水厂整 体转让给上海市自来水浦东有限公司（以下简称：自来水浦东公司）；同时向上 海申通集团有限公司（以下简称：申通集团）收购上海地铁一号线经营性资产； 并同意调整公司相关股权投资事宜。上述事项已于 2001 年 6 月 29 日经 2000 年 度股东大会审议通过。 根据重组方案，本次重组分为资产出售和资产收购两部分。 （1）资产出售的实施结果 ① 根据公司于 2001 年 5 月 28 日与自来水浦东公司签订的《资产转让协议 书》，公司将所属的凌桥水厂资产以上海东洲资产评估有限公司出具的资产评估 报告为依据，同时考虑到拟转让资产的价值在资产评估日与资产转让日（2001 年 7 月 1 日）之间已产生变化，经平等协商最终确认转让价格为人民币 2.156 亿 元。 ②自来水浦东公司于 2001 年 7 月 11 日、10 月 24 日分二次付清了 2.156 亿元资 产转让款，资产转让时帐面价值分别为存货 378,284.74 元，固定资产净值 195,888,115.68 元。同时，根据公司于 2001 年 6 月 28 日与自来水浦东公司签订 的《补充协议书》，公司向自来水浦东公司支付 540 万元用于办理土地使用权 证，支付 40 万元用于补偿多接收职工的安置，支付 300 万元用于凌桥水厂部分 房屋及设备修理。公司已计提或支付了上述资产转让行为应缴纳的相关税费 8,913,998.67 元。故本次转让凌桥水厂资产共增加公司税前利润 1,619,600.91 元， 资产交割及相关资产的过户手续已办理完毕。 （2）资产购买的实施结果 ①根据公司与申通集团于 2001 年 5 月 28 日签订的《资产购买协议》及其《补充 协议》，公司向申通集团购买地铁一号线经营性资产 18 列地铁车辆、自动检售 票系统和上海地铁广告有限公司 51％的股权，共计 801,677,341.10 元。其中，经 上海东洲资产评估有限公司出具沪东洲评报字（2001）第 189 号《关于上海申通 集团有限公司拟出售部分资产项目的资产评估报告》，上海地铁一号线 18 列列 车的评估净值为 728,937,248.31 元，上海地铁一号线沿线各车站的售检票系统等 电子设备的评估净值为 66,260,141.64 元，上海地铁广告有限公司 51％股权评估 价值为 6,479,951.15 元。 ②公司于 2001 年 7 月 19 日、7 月 26 日、8 月 1 日、8 月 17 日及 10 月 25 日分五 次向共申通集团支付 629,437,348.88 元，余款 172,239,992.22 元由公司分三年向 申通集团支付，申通集团同意免收该笔余款利息。 ③公司与申通集团于 2001 年 7 月 1 日开始办理资产的清点及过户手续，并于 2001 年 11 月 8 日完成并签订了《资产交割确认书》。 ④本次资产购买后，使公司增加固定资产 795,197,389.95 元，增加长期投资 6,479,951.15 元 ， 减 少 银 行 存 款 629,437,348.88 元 ， 同 时 增 加 长 期 应 付 款 172,239,992.22 元。 6、①依照上海市发展计划委员会沪计法（2001）005 号《关于明确上海申通集团 有限公司拥有地铁一号线经营权的通知》，上海申通集团有限公司（以下简称： 43 申通集团）从正式成立之日起，拥有上海地铁一号线（已建成莘庄站—上海站 段）的资产所有权，并享有与地铁一号线资产相对应的经营权（包括票务收入、 广告收益等）。 ②根据 2001 年 1 月 8 日申通集团与上海地铁运营有限公司（以下简称：地铁运 营公司）签订《上海地铁一号线委托管理合同》（以下简称：委托管理合同）， 申通集团委托地铁运营公司对上海地铁一号线实施日常运营管理；保证地铁一号 线日常运营畅通、安全；保障地铁一号线日常运营设施的可靠、完整。合同规 定，申通集团享有地铁一号线所有票务等收入，并享有对地铁运营公司经营管理 地铁一号线的监督权。同时申通集团应在 2001 年内支付给地铁运营公司日常运 营费用和委托日常运营管理费用，共计 2.25 亿元，每年的委托管理费增长幅度应 不高于收入增长幅度。此外，双方约定，2001 年收入基数为人民币 3.3 亿元，凡 收入超过人民币 3.3 亿元的，应给予地铁运营公司超出部分的 10％奖励；收入超 过人民币 3.4 亿元的，应给予超出部分的 20％奖励；收入超过人民币 3.5 亿元 的，应给予超出部分的 30％奖励。该合同有效期自 2001 年 1 月至 2010 年 12 月。 ③2001 年 5 月 25 日本公司与申通集团签订《关于转让“地铁一号线经营权”的 协议》，申通集团同意将地铁一号线经营权无偿转让给本公司使用，且该转让为 排他性的，即申通集团不再将上述经营权再行转让给其它第三方以避免对公司形 成同业竞争。该经营权包括票务收入、广告收益等。未经申通集团书面同意，本 公司不得将该经营权再转让给任何第三方。该协议自 2001 年 6 月 29 日起十年之 内有效，在期满之日前 6 个月经双方协商可展期。 ④2001 年 5 月 28 日，本公司与申通集团、地铁运营公司三方共同签订《关于上 海地铁一号线委托管理合同项下权利与义务转让的协议》（以下简称：转让协 议）。根据该转让协议，申通集团将委托管理合同中约定的权利与义务全部转让 给本公司。 ⑤根据以上协议，本公司于 2001 年 7－12 月期间，委托申通集团或直接支付给 地铁运营公司日常运营费用和委托日常运营管理费用共计 1.125 亿元，同时，由 于全年收入超过 3.3 亿元，根据上述委托管理合同中的奖励条款和本公司与申通 集团签订的 2001 年度营业收入奖励费用承担协议，公司计提了应由本公司承担 的 2001 年度收入奖励费用计 8,852,263.95 元。 7、2001 年 6 月 29 日本公司 2000 年度股东大会审议通过了将公司注册名称“上 海凌桥自来水股份有限公司”更名为“上海申通地铁股份有限公司”的议案，同 时审议通过修改公司章程的议案。公司已在上海工商行政管理局办理了变更登记 手续，并于 2001 年 7 月 25 日领取了新的营业执照，注册号为 3100001000768。 经上海证券交易所同意，本公司在上海证券交易所挂牌交易的股票简称由原“凌 桥股份”变更为“申通地铁”。原股票代码不变，仍为 600834。 44 以下为补充资料： 1、财务报表差异调节表 发行境内上市外资股，香港和境外上市外资股、金融类等实行国内、国际补充审 计的公司，应按下列格式披露按国内及国外会计准则的净资产、净利润存在的差 异。 按国际会计准则(或其他准则) 净资产(亏损) 净利润(净资产负数) 差异内容 1 2 3 按《企业会计准则》 上述按国际会计准则(或其他准则)的净资产及净利润已经境外×××会计师事务 所审计。 2、按照证监会有关披露规则的要求，分别列示全面摊薄和加权平均计算的净资 产收益率及每股收益。 3、资产减值明细表(详见后附，用客户编制的表格) 4、非经常性项目，名称反映不出其性质或内容的报表项目、金额异常或年度间 变动异常的报表项目(如二个期间的数据变动幅度达 30％以上，或占公司报表日 资产总额 5％，或报告期利润总额 10％以上的)，应说明该项目的具体情况及变动 原因。 45 十一、备查文件目录 １、载有法定代表人、公司财务负责人、会计经办人员签名并盖章的会计报 表。 ２、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 ３、报告期内在《上海证券报》上公开披露过的公司文件的正本及公告原 稿。 备查文件放置地址：上海市中山南路 ２８ 号（久事大厦 ３１ 层）。 法定代表人：宋孝鋆 上海申通地铁股份有限公司 二○○二年二月一日 46 资 产 负 债 表 会股地年０１表 编制单位：上海申通地铁股份有限公司（合并） 金额单位：元 资 产 行次 年末数 年初数 负债和股东权益 行次 年末数 年初数 流动资产： 流动负债： 货币资金 １ ５９，７９０，０９７．５３ １０４，０２１，５１７．６２ 短期借款 ６１ ８０，０００，０００．００ ５０，０００，０００．００ 短期投资 ２ １００，０００，０００．００ 应付票据 ６２ 应收票据 ３ 应付帐款 ６３ １４，３５８，３８７．４５ １，１９２，７５９．５０ 应收股利 ４ ２６７，１８２．１２ 预收帐款 ６４ ７，２０１，７３８．５１ 应收利息 ５ 应付工资 ６５ 应收帐款 ６ １４，４１５，５９０．０１ ７０，１７８，０７９．５３ 应付福利费 ６６ ２２，５０２．９７ １２９，３０６．４９ 其他应收款 ７ ３５，６６２，３７５．２３ ７０，９６０，２５６．２１ 应付股利 ６７ ４５，７３２，８２０．７０ １７５，６２０．００ 预付帐款 ８ １７，９４１，１６２．３４ １３８，３３６．００ 应交税金 ６８ １３，１５７，１０５．９６ １，０５８，６０８．３３ 应收补贴款 ９ 其他应交款 ６９ ３７７，８２４．０３ １４，２９７．９１ 存 货 １０ ５０８，６９６．９２ 其他应付款 ７０ ５７，７０４，０５６．５８ １２，８０８，５１７．６８ 待摊费用 １１ ２７２，３１０．４３ 预提费用 ７１ 预计负债 ７２ 一年内到期的长期债权投资 ２１ 其他流动资产 ２４ 一年内到期的长期负债 ７８ 流动资产合计 ３０ １２７，８０９，２２５．１１ ３４６，３４６，３７８．８３ 其他流动负债 ７９ 流动负债合计 ８０ ２１８，５５４，４３６．２０ ６５，３７９，１０９．９１ 长期投资： 长期负债： 长期股权投资 ３１ １１，９３５，９２５．８３ ３５，２９４，５２７．３８ 长期借款 ８１ 长期债权投资 ３２ 应付债券 ８２ 长期投资合计 ３３ １１，９３５，９２５．８３ ３５，２９４，５２７．３８ 长期应付款 ８３ １７２，２３９，９９２．２２ 其中：合并价差（贷差以“－”号表示 合并报表填列） ３４ １，３４１，０３０．３９ 专项应付款 ８４ 其他长期负债 ８５ 固定资产： 长期负债合计 ８７ １７２，２３９，９９２．２２ － 固定资产原价 39 ８１１，３２９，９７９．８５ ２９９，７７９，２８１．２９ 递延税项： ８８ 减：累计折旧 ４０ １８，１７３，３５２．７６ ９１，７４０，７７６．７４ 递延税款贷项 ８９ 固定资产净值 ４１ ７９３，１５６，６２７．０９ ２０８，０３８，５０４．５５ 负债合计 ９０ ３９０，７９４，４２８．４２ ６５，３７９，１０９．９１ 减：固定资产减值准备 ４２ 固定资产净额 ４３ ７９３，１５６，６２７．０９ ２０８，０３８，５０４．５５ 少数股东权益（合并报表填列） 91 ２，６１１，０７３．５０ 工程物资 ４４ 在建工程 ４５ １３，１５０，０００．００ 股东权益： ９２ 固定资产清理 ４６ 股 本 ９３ ３９４，５３０，５００．００ ３４３，０７０，０００．００ 固定资产合计 ５０ ８０６，３０６，６２７．０９ ２０８，０３８，５０４．５５ 资本公积 ９４ ７９，７１１，１９６．８０ ７９，７１１，１９６．８０ 无形资产及其他资产： 盈余公积 ９５ ５７，８４１，３８０．２３ ４８，０１３，６０６．９７ 无形资产 ５１ １，５８１，０７２．４８ ３，８６１，６０９．３１ 其中：法定公益金 96 １６，５１４，９８９．６６ １３，２３９，０６５．２４ 长期待摊费用 ５２ 未确认的投资损失（合并报表填列） ９７ 其他长期资产 ５３ 未分配利润 ２２，１４４，２７１．５６ ５７，３６７，１０６．３９ 无形资产及其他资产合计 ５４ １，５８１，０７２．４８ ３，８６１，６０９．３１ 递延税项： 外币报表折算差额（合并报表填列） ９８ 递延税款借项 ５５ 股东权益合计 ９９ ５５４，２２７，３４８．５９ ５２８，１６１，９１０．１６ 资产总计 ６０ ９４７，６３２，８５０．５１ ５９３，５４１，０２０．０７ 负债及股东权益合计 １００ ９４７，６３２，８５０．５１ ５９３，５４１，０２０．０７ 企业负责人： 财务负责人： 制表人： 利 润 及 利 润 分 配 表 会股地年０２表 编制单位：上海申通地铁股份有限公司（合并） ２００１年度 金额单位：元 项 目 行次 本 年 数 上 年 数 项 目 行次 本 年 数 上 年 数 一、主营业务收入 １ ２７４，５０７，６０５．４３ １０７，９４８，１１３．２０ 六、可供分配的利润（亏损以＂－＂号填列） ２５ １２２，８８５，５９４．８２ １００，９９２，００７．２０ 减：主营业务成本 ２ １６０，３５２，２９６．９４ ４６，５７３，８８８．３８ 减：提取法定盈余公积 ２６ ６，５５１，８４８．８４ ５，４２３，２６７．２１ 主营业务税金及附加 ３ ７，３１９，７８９．６７ ６６５，０９４．３３ 提取法定公益金 ２７ ３，２７５，９２４．４２ ２，７１１，６３３．６０ 二、主营业务利润（亏损以＂－＂号填列） ４ １０６，８３５，５１８．８２ ６０，７０９，１３０．４９ 职工奖福基金（合并报表填列，子公司为外商投资企业项目） ２８ 加：其他业务利润（亏损以＂－＂号填列） ５ １，００６，５５５．６２ 减：营业费用 ６ ２２，８８６，６３８．０２ 管理费用 ７ １５，５３６，５３５．８９ ５，５３８，９３１．２３ 财务费用 ８ ２，８７７，３６３．５７ －１，８９３，６２４．９３ 七、可供股东分配的利润 ３５ １１３，０５７，８２１．５６ ９２，８５７，１０６．３９ 三、营业利润（亏损以＂－＂号表示） １０ ６６，５４１，５３６．９６ ５７，０６３，８２４．１９ 减：应付优先股股利 ３６ 加：投资收益（损失以＂－＂号填列） １１ ９，７３０，１０７．２０ ６，７２４，０１２．７５ 提取任意盈余公积 ３７ 补贴收入 １２ 应付普通股股利 ３８ ３９，４５３，０５０．００ 营业外收入 １３ ６，１６９，９７７．３９ 转作股本的普通股股利 ３９ ５１，４６０，５００．００ ３５，４９０，０００．００ 减：营业外支出 １４ ４，２５５，４２４．３７ ４２，０７３．７０ 八、未分配利润（未弥补亏损以＂－＂号填列） ４０ ２２，１４４，２７１．５６ ５７，３６７，１０６．３９ 四、利润总额（亏损总额以＂－＂号填列） １５ ７８，１８６，１９７．１８ ６３，７４５，７６３．２４ 减；所得税 １６ １４，９２６，２１７．０５ ９，５１３，０９１．１７ 减：少数股东损益（合并报表填列） １７ －２，２５８，５０８．３０ 补充资料： 加：未确认的投资损失（合并报表填列） １８ １．出售、处置部门或被投资单位 ４１ ２．自然灾害发生的损失 ４２ 五、净利润（净亏损以＂－＂号填列） ２０ ６５，５１８，４８８．４３ ５４，２３２，６７２．０７ ３．会计政策变更增加（减少）利润总额 ４３ 加：年初未分配利润 ２１ ５７，３６７，１０６．３９ ４６，５４２，６４８．０９ ４．会计估计变更增加（减少）利润总额 ４４ 其他转入 ２２ ２１６，６８７．０４ ５．债务重组损失 ４５ ６．其他 ４６ 企业负责人： 财务负责人： 制表人： 现 金 流 量 表 会股地年０３表 编制单位：上海申通地铁股份有限公司（合并） ２００１年度 金额单位：元 项 目 行次 金 额 项 目 行次 金 额 补 充 资 料 行次 金 额 一、经营活动产生的现金流量： 三、筹资活动产生的现金流量： １、将净利润调节为经营活动的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 １ ３３６，５５３，６０８．１０ 吸收投资所收到的现金 ２６ 净利润（亏损以“－”号填列） ４３ ６５，５１８，４８８．４３ 收到的税费返还 ２ 其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 ２７ 加：少数股东损益（亏损以“－”号填列） ４４ －２，２５８，５０８．３０ 收到的其他与经营活动有关的现金 ３ ６，８７６，９３７．４９ 借款所收到的现金 ２８ １８０，０００，０００．００ 减：未确认的投资损失 ４５ 经营活动现金流入小计 ５ ３４３，４３０，５４５．５９ 收到的其他与筹资活动有关的现金 ２９ 加：计提的坏帐准备或转销的坏帐 ４６ ２，４６８，２７０．９０ 筹资活动现金流入小计 ３０ １８０，０００，０００．００ 固定资产折旧 ４７ ２１，２６７，１１３．３３ 购买商品、接受劳务支付的现金 ６ １５７，５６８，７７５．１６ 无形资产摊销 ４８ ７７，０１３．４０ 支付给职工以及为职工支付的现金 ７ ９，７３０，６４８．８９ 偿还债务所支付的现金 ３１ １５０，０００，０００．００ 长期待摊费用摊销 ４９ 支付的各项税费 ８ ２２，７２２，０８４．７０ 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 ３２ ３，６９２，５０９．１６ 待摊费用的减少（减：增加） ５０ ２７２，３１０．４３ 支付的其他与经营活动有关的现金 ９ ４，５２３，４３９．８６ 其中：支付少数股东的股利 ３３ 预提费用的增加（减：减少） ５１ 经营活动现金流出小计 １０ １９４，５４４，９４８．６１ 支付的其他与筹资活动有关的现金 ３４ 处置固定资产、无形资产和其他长期资的损失（减：收益） ５２ ４，２３８，３７０．８９ 其中：子公司依法减资支付给少数股东的现金 ３５ 固定资产报废损失 ５３ 经营活动产生的现金流量净额 １１ １４８，８８５，５９６．９８ 筹资活动现金流出小计 ３６ １５３，６９２，５０９．１６ 财务费用 ５４ ３，８２１，６８４．１６ 筹资活动产生的现金流量净额 ４０ ２６，３０７，４９０．８４ 投资损失（减：收益） ５５ －９，７３０，１０７．２０ 递延税款贷项（减：借项） ５６ 存货的减少（减：增加） ５７ ５０８，６９６．９２ 四、汇率变动对先金的影响 ４１ 经营性应收项目的减少（减：增加） ５８ ５７，６１０，７３８．０３ 二、投资活动产生的现金流量： 经营性应付项目的增加（减：减少） ５９ ５，０９１，５２５．９９ 收回投资所收到的现金 １２ ２６９，３５６，０００．００ 五、现金及现金等价物净增加额 ４２ －４４，２３１，４２０．０９ 其 他 ６０ 取得投资收益所收到的现金 １３ １０，４１２，４４５．７８ 经营活动产生的现金流量净额 ６５ １４８，８８５，５９６．９８ 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金 １４ ２１５，６００，９８０．００ ２、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 收到的其他与投资活动有关的现金 １５ ５１，６００，０００．００ 债务转为资本 ６６ 投资活动现金流入小计 １６ ５４６，９６９，４２５．７８ 一年内到期的可转换公司债券 ６７ 融资租入固定资产 ６８ 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 １８ ６４３，８４３，９３３．６９ ３、现金及现金等价物净增加情况 投资所支付的现金 １９ １２２，５５０，０００．００ 现金的期末余额 ６９ ５９，７９０，０９７．５３ 支付的其他与投资活动有关的现金 ２０ 减：现金的期初余额 ７０ １０４，０２１，５１７．６２ 现金流出小计 ２２ ７６６，３９３，９３３．６９ 加：现金等价物的期末余额 ７１ 减：现金等价物的期初余额 ７２ 投资活动产生的现金流量净额 ２５ －２１９，４２４，５０７．９１ 现金及现金等价物净增加额 ７３ －４４，２３１，４２０．０９ 企业负责人： 财务负责人： 制表人： 资 产 负 债 表 会股地年０１表 编制单位：上海申通地铁股份有限公司（母公司） 金额单位：元 资 产 行次 年末数 年初数 负债和股东权益 行次 年末数 年初数 流动资产： 流动负债： 货币资金 １ 48,531,458.58 １０４，０２１，５１７．６２ 短期借款 ６１ ８０，０００，０００．００ ５０，０００，０００．００ 短期投资 ２ １００，０００，０００．００ 应付票据 ６２ 应收票据 ３ 应付帐款 ６３ １４，３５８，３８７．４５ １，１９２，７５９．５０ 应收股利 ４ ２６７，１８２．１２ 预收帐款 ６４ 应收利息 ５ 应付工资 ６５ 应收帐款 ６ １２，３４４，８９５．０１ ７０，１７８，０７９．５３ 应付福利费 ６６ ２２，５０２．９７ １２９，３０６．４９ 其他应收款 ７ ３，９７７，４６８．９０ ７０，９６０，２５６．２１ 应付股利 ６７ ３９，６２８，６７０．００ １７５，６２０．００ 预付帐款 ８ １７，９４１，１６２．３４ １３８，３３６．００ 应交税金 ６８ １２，５７１，０５２．０４ １，０５８，６０８．３３ 应收补贴款 ９ 其他应交款 ６９ １０４，１９４．０９ １４，２９７．９１ 存 货 １０ ５０８，６９６．９２ 其他应付款 ７０ ２１，０２６，５２７．２５ １２，８０８，５１７．６８ 待摊费用 １１ ２７２，３１０．４３ 预提费用 ７１ 预计负债 ７２ 一年内到期的长期债权投资 ２１ 其他流动资产 ２４ 一年内到期的长期负债 ７８ 流动资产合计 ３０ ８２，７９４，９８４．８３ ３４６，３４６，３７８．８３ 其他流动负债 ７９ 流动负债合计 ８０ １６７，７１１，３３３．８０ ６５，３７９，１０９．９１ 长期投资： 长期负债： 长期股权投资 ３１ ９，４７５，６３３．７６ ３５，２９４，５２７．３８ 长期借款 ８１ 长期债权投资 ３２ 应付债券 ８２ 长期投资合计 ３３ ９，４７５，６３３．７６ ３５，２９４，５２７．３８ 长期应付款 ８３ １７２，２３９，９９２．２２ 其中：合并价差（贷差以“－”号表示 合并报表填列） ３４ 专项应付款 ８４ 其他长期负债 ８５ 固定资产： 长期负债合计 ８７ １７２，２３９，９９２．２２ － 固定资产原价 39 ７９９，４７１，３０１．３５ ２９９，７７９，２８１．２９ 递延税项： ８８ 减：累计折旧 ４０ １２，２９４，３１７．８１ ９１，７４０，７７６．７４ 递延税款贷项 ８９ 固定资产净值 ４１ ７８７，１７６，９８３．５４ ２０８，０３８，５０４．５５ 负债合计 ９０ ３３９，９５１，３２６．０２ ６５，３７９，１０９．９１ 减：固定资产减值准备 ４２ 固定资产净额 ４３ ７８７，１７６，９８３．５４ ２０８，０３８，５０４．５５ 少数股东权益（合并报表填列） 91 工程物资 ４４ 在建工程 ４５ １３，１５０，０００．００ 股东权益： ９２ 固定资产清理 ４６ 股 本 ９３ ３９４，５３０，５００．００ ３４３，０７０，０００．００ 固定资产合计 ５０ ８００，３２６，９８３．５４ ２０８，０３８，５０４．５５ 资本公积 ９４ ７９，７１１，１９６．８０ ７９，７１１，１９６．８０ 无形资产及其他资产： 盈余公积 ９５ ５７，８４１，３８０．２３ ４８，０１３，６０６．９７ 无形资产 ５１ １，５８１，０７２．４８ ３，８６１，６０９．３１ 其中：法定公益金 96 １６，５１４，９８９．６６ １３，２３９，０６５．２４ 长期待摊费用 ５２ 未确认的投资损失（合并报表填列） ９７ 其他长期资产 ５３ 未分配利润 ２２，１４４，２７１．５６ ５７，３６７，１０６．３９ 无形资产及其他资产合计 ５４ １，５８１，０７２．４８ ３，８６１，６０９．３１ 递延税项： 外币报表折算差额（合并报表填列） ９８ 递延税款借项 ５５ 股东权益合计 ９９ ５５４，２２７，３４８．５９ ５２８，１６１，９１０．１６ 资产总计 ６０ ８９４，１７８，６７４．６１ ５９３，５４１，０２０．０７ 负债及股东权益合计 １００ ８９４，１７８，６７４．６１ ５９３，５４１，０２０．０７ 企业负责人： 财务负责人： 制表人： 利 润 及 利 润 分 配 表 会股地年０２表 编制单位：上海申通地铁股份有限公司 （母公司） ２００１ 年度 金额单位：元 项 目 行次 本 年 数 上 年 数 项 目 行次 本 年 数 上 年 数 一、主营业务收入 １ ２６９，１７５，９７４．４３ １０７，９４８，１１３．２０ 六、可供分配的利润（亏损以＂－＂号填列） ２５ １２２，８８５，５９４．８２ １００，９９２，００７．２０ 减：主营业务成本 ２ １５４，０８２，５００．６５ ４６，５７３，８８８．３８ 减：提取法定盈余公积 ２６ ６，５５１，８４８．８４ ５，４２３，２６７．２１ 主营业务税金及附加 ３ ６，９９９，７７１．３８ ６６５，０９４．３３ 提取法定公益金 ２７ ３，２７５，９２４．４２ ２，７１１，６３３．６０ 职工奖福基金（合并报表填列，子公司为 二、主营业务利润（亏损以＂－＂号填列） ４ １０８，０９３，７０２．４０ ６０，７０９，１３０．４９ ２８ 外商投资企业项目） 加：其他业务利润（亏损以＂－＂号填列） ５ －６１，３１２．８３ 减：营业费用 ６ ２２，８８６，６３８．０２ 管理费用 ７ １１，４９３，０７８．９６ ５，５３８，９３１．２３ 财务费用 ８ ２，９１５，２６２．９５ －１，８９３，６２４．９３ 七、可供股东分配的利润 ３５ １１３，０５７，８２１．５６ ９２，８５７，１０６．３９ 三、营业利润（亏损以＂－＂号表示） １０ ７０，７３７，４０９．６４ ５７，０６３，８２４．１９ 减：应付优先股股利 ３６ 加：投资收益（损失以＂－＂号填列） １１ ７，０６９，９３８．７７ ６，７２４，０１２．７５ 提取任意盈余公积 ３７ 补贴收入 １２ 应付普通股股利 ３８ ３９，４５３，０５０．００ 营业外收入 １３ ６，１４３，２７０．０９ 转作股本的普通股股利 ３９ ５１，４６０，５００．００ ３５，４９０，０００．００ 减：营业外支出 １４ ４，１０９，０８８．１３ ４２，０７３．７０ 八、未分配利润（未弥补亏损以＂－＂号填列） ４０ ２２，１４４，２７１．５６ ５７，３６７，１０６．３９ 四、利润总额（亏损总额以＂－＂号填列） １５ ７９，８４１，５３０．３７ ６３，７４５，７６３．２４ 减；所得税 １６ １４，３２３，０４１．９４ ９，５１３，０９１．１７ 减：少数股东损益（合并报表填列） １７ 补充资料： 加：未确认的投资损失（合并报表填列） １８ １．出售、处置部门或被投资单位 ４１ ２．自然灾害发生的损失 ４２ 五、净利润（净亏损以＂－＂号填列） ２０ ６５，５１８，４８８．４３ ５４，２３２，６７２．０７ ３．会计政策变更增加（减少）利润总额 ４３ 加：年初未分配利润 ２１ ５７，３６７，１０６．３９ ４６，５４２，６４８．０９ ４．会计估计变更增加（减少）利润总额 ４４ 其他转入 ２２ ２１６，６８７．０４ ５．债务重组损失 ４５ ６．其 他 ４６ 企业负责人： 财务负责人： 制表人： 现 金 流 量 表 会股地年０３表 编制单位：上海申通地铁股份有限公司（母公司） ２００１年度 金额单位：元 项 目 行次 金 额 项 目 行次 金 额 补 充 资 料 行次 金 额 一、经营活动产生的现金流量： 三、筹资活动产生的现金流量： １、将净利润调节为经营活动的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 １ ３２３，７７７，８１１．７３ 吸收投资所收到的现金 ２６ 净利润（亏损以“－”号填列） ４３ ６５，５１８，４８８．４３ 收到的税费返还 ２ 其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 ２７ 加：少数股东损益（亏损以“－”号填列） ４４ 收到的其他与经营活动有关的现金 ３ ８５３，５２２．９５ 借款所收到的现金 ２８ １８０，０００，０００．００ 减：未确认的投资损失 ４５ 经营活动现金流入小计 ５ ３２４，６３１，３３４．６８ 收到的其他与筹资活动有关的现金 ２９ 加：计提的坏帐准备或转销的坏帐 ４６ ６３，１４２．５１ 筹资活动现金流入小计 ３０ １８０，０００，０００．００ 固定资产折旧 ４７ ２０，３９６，２５１．３４ 购买商品、接受劳务支付的现金 ６ １５２，８４３，５５７．９９ 无形资产摊销 ４８ ７７，０１３．４０ 支付给职工以及为职工支付的现金 ７ ９，１７６，０１４．５７ 偿还债务所支付的现金 ３１ １５０，０００，０００．００ 长期待摊费用摊销 ４９ 支付的各项税费 ８ ２２，４５６，３０２．４１ 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 ３２ ３，６９２，５０９．１６ 待摊费用的减少（减：增加） ５０ ２７２，３１０．４３ 支付的其他与经营活动有关的现金 ９ １，５８３，０４１．５６ 其中：支付少数股东的股利 ３３ 预提费用的增加（减：减少） ５１ 经营活动现金流出小计 １０ １８６，０５８，９１６．５３ 支付的其他与筹资活动有关的现金 ３４ 处置固定资产、无形资产和其他长期资的损失（减：收益） ５２ ４，２０５，００８．５３ 其中：子公司依法减资支付给少数股东的现金 ３５ 固定资产报废损失 ５３ 经营活动产生的现金流量净额 １１ １３８，５７２，４１８．１５ 筹资活动现金流出小计 ３６ １５３，６９２，５０９．１６ 财务费用 ５４ ３，８２１，６８４．１６ 筹资活动产生的现金流量净额 ４０ ２６，３０７，４９０．８４ 投资损失（减：收益） ５５ －７，０６９，９３８．７７ 递延税款贷项（减：借项） ５６ 存货的减少（减：增加） ５７ ５０８，６９６．９２ 四、汇率变动对先金的影响 ４１ 经营性应收项目的减少（减：增加） ５８ ３８，８６７，１４５．４９ 二、投资活动产生的现金流量： 经营性应付项目的增加（减：减少） ５９ １１，９１２，６１５．７１ 收回投资所收到的现金 １２ ２６９，０９６，０００．００ 五、现金及现金等价物净增加额 ４２ －５５，４９０，０５９．０４ 其 他 ６０ 取得投资收益所收到的现金 １３ ９，６３５，９６５．６６ 经营活动产生的现金流量净额 ６５ １３８，５７２，４１８．１５ 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金 １４ ２１５，６００，０００．００ ２、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 收到的其他与投资活动有关的现金 １５ ５１，６００，０００．００ 债务转为资本 ６６ 投资活动现金流入小计 １６ ５４５，９３１，９６５．６６ 一年内到期的可转换公司债券 ６７ 融资租入固定资产 ６８ 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 １８ ６４３，７５１，９３３．６９ ３、现金及现金等价物净增加情况 投资所支付的现金 １９ １２２，５５０，０００．００ 现金的期末余额 ６９ ４８，５３１，４５８．５８ 支付的其他与投资活动有关的现金 ２０ 减：现金的期初余额 ７０ １０４，０２１，５１７．６２ 现金流出小计 ２２ ７６６，３０１，９３３．６９ 加：现金等价物的期末余额 ７１ 减：现金等价物的期初余额 ７２ 投资活动产生的现金流量净额 ２５ －２２０，３６９，９６８．０３ 现金及现金等价物净增加额 ７３ －５５，４９０，０５９．０４ 企业负责人： 财务负责人： 制表人：