荣安地产(000517)*ST成功2005年年度报告

甬成功 2005 年年度报告 成功信息产业(集团)股份有限公司 SUCCESS INFORMATION INDUSTRY GROUP CO.,LTD. 2005 年度报告 Annual Report 2005 成功信息产业(集团)股份有限公司董事局 二 00 六年四月二十九日 甬成功 2005 年年度报告 目 录 一、 重要提示……………………………………………………………3 二、 公司基本情况简介…………………………………………………3 三、 会计数据和业务数据摘要…………………………………………4 四、 股本变动及股东情况………………………………………………6 五、 董事、监事、高级管理人员和员工情况…………………………9 六、 公司治理结构………………………………………………………12 七、 股东大会情况简介…………………………………………………14 八、 董事局报告…………………………………………………………14 九、 监事会报告…………………………………………………………24 十、 重要事项……………………………………………………………25 十一、财务报告……………………………………………………………40 十二、备查文件目录……………………………………………………… ２ 甬成功 2005 年年度报告 一、重 要 提 示 本公司董事局、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 公司董事刘铁华因已离职，故未能出席第六届董事局第五次会议。 浙江天健会计师事务所为本公司出具了无法发表意见的审计报告，本公司董事局、监事会对相关事 项亦有详细说明，请投资者注意阅读。 公司董事局主席陈新先生、财务总监郑德海先生及会计机构负责人斯忠平先生声明：保证年度报告 中财务报告的真实、完整。 二、公司基本情况简介 ●公司的法定中文名称：成功信息产业(集团)股份有限公司 ●公司的法定英文名称：SUCCESS INFORMATION INDUSTRY GROUP CO.,LTD. ●英文缩写：Y-SUCCESS ●公司法定代表人：陈 新 ●公司董事局秘书：胡约翰 证券事务代表：吴 颖 联系地址：浙江省宁波市科技园区杨木碶路 676 号 电 话： 0574-27877115、0574-27877369 传 真： 0574-27877360 电子信箱：john@000517.COM news@000517.com ●公司注册地址：浙江省宁波市科技园区杨木碶路 676 号 邮政编码：315040 国际互联网址：http://www.000517.com 电子信箱：news@000517.com ●公司选定的信息披露报纸名称：《证券时报》和《中国证券报》 ●登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.cninfo.com.cn ●公司年度报告备置地点：董事局办公室 ●公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：*ST 成功 股票代码：000517 ●公司首次注册登记日期：1989 年 5 月 19 日 ３ 甬成功 2005 年年度报告 注册地址：庄桥宁慈公路边 最近变更注册登记日期： 2005 年 8 月 3 日 注册地址：浙江省宁波市科技园区杨木碶路 676 号 ●企业法人营业执照注册号：3302001000354 ●税务登记号码： 国税甬字 330204144068565 号、甬地税字 330204144068565 号 ●公司聘请的会计师事务所名称：浙江天健会计师事务所 办公地址： 杭州市文三路 388 号钱江科技大厦 15-20 层 三、会计数据和业务数据摘要 （一）本年度利润总额、净利润及其构成 单位：人民币元 项目 2005 年度 利润总额 -247603370.19 净利润 -245033529.09 扣除非经常性损益后的净利润 -241469789.49 主营业务利润 36387318.14 其他业务利润 1719104.18 营业利润 -231460480.23 投资收益 -7056440.89 补贴收入 891650.48 营业外收支净额 -9978099.55 经营活动产生的现金流量净额 -27269801.91 现金及现金等价物净增减额 -137184702.91 注：非经常性损益的项目及金额包括： 项 目 2005 年度 处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资产 -3831895.43 生的损益 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 135005.00 各种形式的政府补贴收入 756645.48 各项非经常性营业外收入、支出 -653679.39 ４ 甬成功 2005 年年度报告 小 计 3593924.34 减：所得税影响数（所得税减少以“-”表示） -20761.12 少数股东损益影响数（亏损以“-”表示） -9423.62 小 计 -3563739.60 （二）截至报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标 单位：人民币元 2004 年度 2003 年度 项 目 2005 年度 调整后 调整前 调整后 调整前 主营业务收入 186989415.59 588434848.46 590634848.46 637057001.44 650257001.44 净利润 -245033529.09 -168340859.20 -82918424.63 -103619033.29 6872005.81 总资产 796843235.07 1456754704.95 1672183111.85 1053900368.55 1467145796.46 股东权益（不含 -117808220.74 127225308.35 720406800.67 304780459.19 797619760.73 少数股东权益） 每股收益 -1.05 -0.72 -0.355 -0.44 0.029 扣除非经常性损 -1.03 -0.442 0.004 益后的每股收益 每股净资产 -0.50 0.55 3.09 1.31 3.42 调整后每股净资 -0.71 0.41 3.08 3.38 产 每股经营活动产 生的现金流量净 -0.12 0.21 -0.41 额 净资产收益率 -132.32 -11.51 -34.00 0.86 (%) 扣除非经常性损 益后的加权平均 -13.58 0.12 净资产收益率 (%) 按照中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则》（第 9 号）要求计算的相关指标 净资产收益率（%） 每股收益（人民币元） 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 0.16 0.16 营业利润 -0.99 -0.99 净利润 -1.05 -1.05 扣除非经常性损益后 -1.03 -1.03 的净利润 （三）股东权益变动情况 ５ 甬成功 2005 年年度报告 单位：人民币元 项 目 股 本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 233307495.00 442104287.54 38114576.67 18739810.710 -586301050.86 127225308.35 本期增加 0 0 0 0 -245033529.09 -245033529.09 本期减少 0 0 0 0 0 0 期末数 233307495.00 442104287.54 38114576.67 18739810.71 -831334579.95 -117808220.74 变动原因 四、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1、2005 年股份变动情况表 数量单位：股 本次变动增减（+、-） 本次 本次 公积金 变动前 增发 送股 配股 其他 小计 变动后 转股 一、未上市流通股份 1、发起人股份 3098363 3098363 其中： 国家持有股份 境内法人持有股份 3098363 3098363 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 118794760 118794760 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 121893123 121893123 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 111414372 111414372 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 111414372 111414372 三、股份总数 233307495 233307495 2、股票发行与上市情况 （1）截止报告期末的前三年历次股票发行情况 ６ 甬成功 2005 年年度报告 经中国证券监督管理委员会证监发行字[2001]110 号文核准,公司于 2002 年 5 月 13 日，采用网 上累计投标询价的方式向股权登记日登记在册的流通股股东及其他社会公众投资者增发 28,950,000 股 人民币普通股，发行价格为 17.26 元/股。本次增发新增股份已于 2002 年 5 月 23 日全部上市。 （2）公司无内部职工股。 （二）股东情况介绍 1、截止 2005 年末，本公司股东总数为 31154 户。 2、截止 2005 年末，前 10 名股东情况： 数量单位：股 年度内股 质押或冻 序 份增减变 年末持股数 占总股本 股份 是否质押 股东名称 结股数量 号 动情况 量（股） 的比例（%） 类别 或冻结 （股） （股） 深圳市新海投资控股有 国有法人 1 0 63667851 27.29 是 63667851 限公司 股 深圳市胜启投资有限公 2 0 9917689 4.25 法人股 是 9917689 司 3 北京市华远集团公司 0 6124802 2.63 法人股 否 上海银通创业发展有限 4 0 4289323 1.84 法人股 否 公司 慈溪市永杰机械设备有 5 0 3906902 1.67 法人股 是 3906602 限公司 6 宁波港集团有限公司 0 3401032 1.46 法人股 否 7 海军 4819 工厂 0 3098363 1.33 法人股 否 上海鼎立实业发展有限 8 0 2552000 1.09 法人股 否 公司 深圳市保银投资发展有 2159386 9 0 2159386 0.93 法人股 是 限公司 上海君创投资管理有限 10 0 1963077 0.84 法人股 否 公司 注：1、公司第一大股东深圳市新海投资控股有限公司系公司第三大股东----北京市华远集团公司控 股公司。 2、公司第二大股东深圳市胜启投资有限公司系公司第一大股东深圳市新海投资控股有限公司关 联企业。 3、控股股东情况介绍 股东名称：深圳市新海投资控股有限公司 法定代表人：陈 新 成立日期：1992 年 12 月 经营范围：兴办各类实业；国内商业；物资供销业；进出口业务；经济信息咨询。 ７ 甬成功 2005 年年度报告 注册资本： 6,664 万元 股权结构： 股东名称 占总股本的比例 北京市华远集团公司 95% 深圳新明星发展有限公司 5% 4、 控股股东实际控制人情况介绍 股东名称：北京市华远集团公司 法定代表人： 任志强 成立日期：1993 年 9 月 经营范围：城市建设开发；信息咨询服务；销售百货、针纺织品、计算机软硬件、钢材、木材、 水泥、工艺美术品、五金交电；仓储服务。 注册资本： 5.26015 亿元 股权结构： 股东名称 占总股本的比例 北京市西城区人民政府 100% 5、 公司与实际控制人之间的产权及控制关系 北京市西城区人民政府 100% 北京市华远集团公司 深圳新明星发展有限公司 95% 5% 深圳市新海投资控股有限公司 27.29% 成功信息产业（集团）股份有限公司 6、 报告期内无控股股东变更。 7、 截止 2005 年末，前十名流通股股东情况： 序号 股东名称 年末持股数量（股） 股份种类 1 徐 薇 1603531 A 2 谭兆湛 732100 A 3 徐佩芬 600000 A 4 杨永军 417200 A 5 毛香恩 394600 A ８ 甬成功 2005 年年度报告 6 张先鹏 365400 A 7 刘仁敖 343012 A 8 胡德强 320000 A 9 阮玉平 309764 A 10 顾 青 300000 A 本公司未知前十名流通股股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露 管理办法》规定的一致行动人。 五、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）基本情况 1、董事、监事、高级管理人员情况 年末 年初 姓名 职务 性别 年龄 任期 持股数 持股数 陈 新 董事局主席 男 43 2005.06－2008.06 0 0 陈 康 董事 男 54 2005.06－2008.06 0 0 刘铁华 董事、总裁 男 53 2005.06－2008.06 0 0 唐 明 董事 男 41 2005.06－2008.06 0 0 郑德海 董事、财务总监 男 65 2005.06－2008.06 0 0 李 野 董事 男 45 2005.06－2008.06 0 0 刘习良 独立董事 男 71 2005.06－2008.06 0 0 靳庆军 独立董事 男 49 2005.06－2008.06 0 0 陈信元 独立董事 男 42 2005.08－2008.06 0 0 吴邦正 监事会主席 男 43 2005.06－2008.06 0 0 韩建东 监事 男 38 2005.06－2008.06 0 0 方信义 监事 男 40 2005.06－2008.06 0 0 程世行 监事 男 37 2005.06－2008.06 0 0 顾立英 监事 女 36 2005.06—2008.06 0 0 胡约翰 董秘 男 34 2005.06－2008.06 0 0 饶 骥 市场总监 男 51 2005.06—2008.06 0 0 王会才 人力资源总监 男 33 2005.06－2008.06 0 0 ９ 甬成功 2005 年年度报告 纪 列 总工程师 男 61 2005.06—2008.06 0 0 2、董事、监事在股东单位任职情况 姓名 任职单位 职务 任职期间 陈 新 深圳市新海投资控股有限公司 董事长、总经理 1992.11 至 2005 陈 康 北京市华远集团公司 副总经理 2002.09 至今 唐 明 深圳市新海投资控股有限公司 财务总监 1996.08 至今 方信义 宁波港集团有限公司 计划财务部资产管理科 2004.03 至今 副科长 程世行 深圳市新海投资控股有限公司 财务经理 1995.08 至今 韩建东 海军 4819 工厂 副厂长 2004.06 至今 3、董事、监事、高级管理人员主要工作经历 陈 新，曾就职中国人民银行江西省分行、中国人民保险公司江西省分公司、北京市华远集团公司， 曾任深圳市新海投资控股有限公司董事长兼总经理。现任本公司第六届董事局主席。 陈 康，曾任国家经济委员会副处长、北京市华远旅游公司副总经理、成功信息产业（集团）股份 有限公司第四、五届董事，现任北京市华远集团公司副总经理，本公司第六届董事局董事。 刘铁华,历任日本国家工业技术院、日本 IBIC 有限公司访问研究员、高级管理人员、辽宁省科技投 资公司总经理、东北电子工程研究设计院院长、上海华虹集团股份有限公司总裁助理、康姆司公司总经 理、中国华录集团公司总工程师、中国华录信息产业（集团）公司总经理和大连华录计算机公司董事长， 本公司副总裁、总裁、第六届董事局董事，并于 2006 年 1 月离职。 唐 明，历任四川银行学校信贷专业教研室讲师、总务处主任、教工党支部书记、成功信息产业（集 团）股份有限公司副总裁，成功信息产业（集团）股份有限公司第四、五届董事。现任深圳市新海投资 控股有限公司财务总监，本公司第六届董事局董事。 郑德海，曾任电子工业部 1412 研究所、8601 工程处、电子中心医院财务科长、副总会计师、总会 计师，深圳市会计师事务所审计部经理，深圳创世纪投资发展有限公司、原江苏三山股份有限公司、上 海贝岭股份有限公司、深圳市成功通信技术有限公司财务总监，宁波机床制造有限公司财务总监。现任 本公司第六届董事局董事、财务总监。 李 野，曾任张家口通信学院教员、参谋、队长、东北微电子软件股份有限公司副总经理、成功信 息产业（集团）股份有限公司第四、五届董事、常务副总裁。现任本公司第六届董事局董事。 刘习良，历任中国国际广播电台对拉丁美洲广播部副主任、国际台副台长、广播电影电视部总编室 主任、副部长。现任中国翻译协会会长、中国广播电视协会副会长、中国拉丁美洲友好协会副会长。现 任本公司第六届董事局独立董事。 靳庆军，曾任深圳证券交易所首席法律顾问和上市监管理事会理事，现为金杜律师事务所合伙人， 并担任诸多金融机构、证券公司、上市公司法律顾问，海外担任世界银行集团国际金融公司、美国及香 １０ 甬成功 2005 年年度报告 港数家上市公司的法律顾问。现任本公司第六届董事局独立董事。 陈信元，历任上海财经大学会计系副主任，上海财经大学会计学院副院长，成功信息产业（集团） 股份有限公司第四、五届独立董事。现任上海财经大学会计学院教授、院长。现受聘为杭州商学院客座 教授，浙江财经学院兼职教授，《会计研究》、《中国会计与财务研究》、《中国会计评论》、《管理评论》 、 《管理科学学报》编委，中国会计学会理事、学术委员，中国会计教授会常务理事、秘书长。现任本公 司第六届董事局独立董事。 吴邦正，历任深圳鹏图实业有限公司世界名牌精品广场筹备组副组长、广发银行收购中银信领导小 组深圳区办公室负责人，深圳市新海工贸发展有限公司办公室主任，宁波机床制造有限公司董事长，成 功信息产业（集团）股份有限公司第四、五届监事会主席。现任本公司第六届监事会主席。 韩建东，曾任 4819 工厂助理工程师、工程师，4819 工厂特种装备分厂副厂长，2004 年 4 月任 4805 工厂象山修船厂（原 4819 工厂）特种装备分厂厂长，同年 6 月任 4805 工厂象山修船厂（原 4819 工厂） 副厂长。现任本公司第六届监事会监事。 方信义，任宁波港务局北仑集装箱公司财务科科员、副科长，宁波北仑国际集装箱码头有限公司财 务部主管，现任宁波港集团有限公司计划财务部资产管理科副科长。本公司第六届监事会监事。 程世行，历任安微省黄山市医药公司财务科长，深圳市宝安区华生印刷有限公司财务部主任，现任 深圳市新海投资控股有限公司财务经理。现任本公司第六届监事会监事。 顾立英，历任镇海炼油化工股份有限公司主办会计，本公司审计部经理，宁波成功通信设备有限公 司财务部经理、宁波成功海外信息产业发展有限公司财务负责人、宁波成功系统技术有限公司财务副总 监等职务，现任本公司财务中心副主任、本公司第六届监事会监事。 胡约翰，曾任宁波中元自动化仪器仪表研究所技术员、宁波中元股份有限公司董事长秘书、董事会 证券事务代表、办公室副主任，本公司董事局证券事务代表，总裁办公室副主任、董事局办公室副主任、 主任兼投资者关系管理部部长等职务。现任本公司董事局秘书。2006 年 1 月任本公司副总裁。 饶 骥，曾任邮电部第十研究所处长、广东万家乐通信公司副总经理、西安创天实业公司总经理、 中太数据通信公司副总经理等职务，是国务院颁发的国家科技进步有特殊贡献的中青年专家。曾任本公 司市场总监，主管公司市场工作。2006 年 1 月任本公司副总裁。 王会才，历任广东科德投资顾问有限公司研发部经理；广州市道和科技有限公司副总经理、本公司 战略发展部高级经理、副总经理，总经理、本公司人力资源总监。2006 年 1 月任本公司副总裁。 纪 列，历任原电子部国营第八三四厂产品设计员、项目负责人、室主任、总工程师助理、副总工 程师和总设计师、本公司控股子公司深圳市成功通信技术有限公司总经理，现主管公司技术研发工作。 现任本公司总工程师。 4、年度报酬情况 公司高级管理人员的薪酬是根据信息产业行业总体薪酬水平和公司薪酬管理制度，由公司董事局下 属机构——提名薪酬委员会提出，经公司董事局会议审议通过后按规定发放。 公司独立董事津贴是根据信息产业行业总体薪酬水平和上市公司一般发放标准，由公司董事局会议 审议同意并提交股东大会审议通过后按规定发放。以上津贴每年分两次发放。在公司内任其他职务的董 １１ 甬成功 2005 年年度报告 事、监事的薪酬按照其所任的其他职务根据公司薪酬管理制度发放。。 现任董事、监事和高级管理人员在公司领取报酬或津贴的总人数为 13 人,年度报酬或津贴总额为 302.58 万元。 年度报酬 年度报酬 姓名 职务 姓名 职务 总额（元） 总额（元） 陈 新 董事局主席 720000 吴邦正 监事会主席 84000 刘铁华 董事、总裁 400000 顾立英 监事 151800 郑德海 董事、财务总监 300000 饶 骥 市场总监 300000 李 野 董事 240000 纪 列 总工程师 260000 刘习良 独立董事 50000 王会才 人力资源总监 240000 靳庆军 独立董事 50000 胡约翰 董秘 180000 陈信元 独立董事 50000 不在公司领取报酬的人员有：董事陈康、唐明，监事韩建东、方信义、程世行。上述人员分别在其 任职的北京市华远集团公司、深圳市新海投资控股有限公司、中国人民解放军四八 0 五工厂象山修 船厂（原四八一九工厂）、宁波港集团有限公司、深圳市新海投资控股有限公司领取报酬。 5、报告期内，董事、监事、高管人员变动情况 （1）2005 年 6 月 30 日，经股东大会审议，选举产生第六届董事局成员：陈新、陈康、刘铁华、郑 德海、李野、唐明、刘习良、陈信元、靳庆军；第六届监事会成员：韩建东、方信义、程世行；吴邦正、 顾立英经职工大会选举为本公司职工代表监事。董事李洪、徐纪学、独立董事侯自强、万建华，监事於 红旗、方嘉昌、张建立因董事局及监事会换届离任。 （2）2005 年 6 月 30 日，经第六届董事局第一次会议审议，一致同意聘任刘铁华为公司总裁、胡约 翰为公司董事局秘书、郑德海为公司财务总监、饶骥为公司市场总监、纪列为公司总工程师、王会才为 公司人力资源总监。原公司副总裁徐纪学、原经营总监、董秘傅备镖不再担任相应职务。 （3）2006 年 1 月 5 日，鉴于刘铁华先生在担任本公司总裁职务期间，存在个人不当行为，经第六 届董事局第八次会议审议，决定停止刘铁华先生行使本公司总裁职务。 （二）公司员工情况 公司现有员工 701 人，其中：生产人员 394 人，销售人员 78 人，技术人员 150 人，财务人员 44 人， 行政人员 35 人。上述人员中，中专以上学历人员 392 人，其中，高级工程师 9 人，博士 5 人，硕士 23 人，本科 180 人，大专 175 人。已办理退休手续职工 265 人。 六、公司治理结构 （一）公司治理情况 １２ 甬成功 2005 年年度报告 2005 年 1 月，公司根据宁波证监局《关于要求成功信息产业（集团）股份有限公司限期整改有 关问题的通知》（甬证监发[2004]78 号）进行了认真的整改。整改方向为三会规范运作、关联方资金占 用及为关联方担保等问题。相关内容见 2005 年 2 月 5 日刊登在《中国证券报》和《证券时报》上的《成 功信息产业（集团）股份有限公司关于 2004 年巡回检查整改情况的公告》。 2005 年 7 月 29 日，公司接到中国证监会宁波证监局《立案调查通知书》 （甬证监立通字 02 号） ，称 公司因涉嫌违反证券法规行为，该局决定对公司立案调查。截止本公告日，该局对公司的立案调查尚未 结束。 （二）公司独立董事履职情况 报告期内，公司三位独立董事能按照中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》 的要求，关注公司经营管理、财务状况和法人治理结构，能够按时参加公司董事局会议和股东大会，积 极征询和听取公司其他董事、监事及高级管理人员的意见，为董事局的规范运作和科学决策起到了积极 作用。 独立董事出席董事局会议的情况： 本年应参加董事局会议 亲自出席 独立董事 委托出席（次） 缺席（次） 次数 （次） 刘习良 11 8 1 2 靳庆军 11 10 0 1 陈信元 11 11 0 0 （三）本公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务上已实现分开，做到人员独立、资产完 整、财务独立。 1、业务独立情况 本公司主要从事数字音视频终端产品、数字通信设备、公用计量产品的开发、生产、销售和系统集 成。本公司的控股股东深圳市新海投资控股有限公司经工商行政部门核定的经营范围为：兴办各类实业、 国内商业、物资供销业、进出口业务、经济信息咨询。本公司与控股股东在业务上没有关联性，与其它 关联方亦无业务上的关联关系，因此，本公司的业务独立于控股股东及其他关联方。 2、资产独立情况 报告期内，控股股东关联方曾占用本公司部分资金，具体情况见本报告“十、重要事项”之（三）2、 关联债权债务往来”。 3、经营独立情况 本公司属于生产经营企业，有独立完整的供应、生产、销售系统。 4、人员独立情况 本公司在劳动、人事及工资管理上完全独立。公司设有人力资源部，专门负责公司的劳动、人事及 工资管理工作和招聘、培训、考核等人力资源规范化管理工作。公司拥有招聘、解聘等用工自主权，按 国家有关法规面向社会公开自主招聘各级管理人员和一般员工。公司自主决定员工的薪金和奖励，为员 工提供养老、失业等社保福利。控股股东推荐的董事都是通过公司章程规定的程序进入公司。公司总裁、 １３ 甬成功 2005 年年度报告 副总裁、财务总监、经营总监、董事局秘书、总裁助理均在公司领薪，未在第一大股东单位领取报 酬及担任重要职务。 5、机构独立情况 公司设立了完整、独立的法人治理结构，公司的股东大会、董事局、总裁等机构均依法、依公司章 程设立，并规范运作。公司与第一大股东办公机构分开，不存在合署办公的情况。 6、财务独立情况 本公司在机构上设置了独立的财务中心，有独立的会计核算体系；财务人员均系公司专职工作人员， 与控股股东没有任何人事关系；公司开设独立的银行帐户；独立纳税。 （四）公司在报告期内对高级管理人员的考评及激励机制、相关奖励制度的建立、实施情况 公司已制订实施《高级管理人员薪资管理暂行办法》，按照《办法》规定，公司董事局提名薪酬委员 会每年初报董事局确定对公司高级管理人员的年薪总报酬，同时确定基本年薪和考核年薪的比例。基本 年薪按 12 个月平均发放，考核年薪根据经营者完成全年经营目标考核分数的同比例发放。按照《办法》 规定，高级管理人员超额完成经营指标后，董事局将给予奖金激励。 七、股东大会情况简介 报告期内，公司共召开一次年度股东大会。 本公司于 2005 年 6 月 30 日上午在宁波市科技园区杨木碶 676 号公司会议室召开公司 2004 年度股 东大会。 会议“决议公告”刊登于 2005 年 7 月 1 日《证券时报》和《中国证券报》。 八、董事局报告 （一）、整体经营情况讨论与分析 1、 报告期内公司经营情况的回顾 （1）、公司报告期内总体经营情况 公司 2005 年度主营业务收入为 18699 万元，比上年同期减少 68.22%；主营业务利润为 3639 万元， 比上年同期减少 61.37%；净利润-25457 万元，比上年同期减少 8623 万元。 2005 年公司经营业绩出现了较大幅度的滑坡，主要原因有： 2005 年 7 月以来，甬成功遭遇了多家金融机构的诉讼，导致资金链断裂。公司经营也因资金危机而 整体陷入困境,导致经营业绩出现了较大幅度的滑坡。 另一方面,由于经营的不确定性,公司提了较大额度的坏帐准备及存货跌价准备,导致了公司进一步 的亏损。 １４ 甬成功 2005 年年度报告 （2）公司面临的困难及解决方案 由于公司存在偿债风险，经营资金匮乏，又处在暂停上市和诉讼长期未决等现实状况，经营管理承 受了来自资金、市场、供应商等的巨大压力。 在此现状下，公司正积极应诉并尽力协调与债权人、监管部门等关系，力争避免危机扩大化，争取 早日化解危局。在内部工作方面，公司致力于保全重点企业及相关资源，在董事局的领导下积极自救， 进行了大规模的业务整合，全力精简组织机构。公司在原有 12 个生产经营型全资或控股的子公司中，确 立了四个重点保证持续经营的企业：深圳市成功数字技术有限公司、上饶成功电子信息产业园有限公司、 北京成功通信电子工程有限公司、宁波成功多媒体通信有限公司。其余企业，按“关、停、并、转”等 方式进行了经营业务调整，迅速缩减了管理费用等现金流出，大大减轻了集团负担，有力地支持了集团 “在危机中保全主要经营性资源”的战略安排。经过大量艰苦努力，公司在 2005 年度虽然形成较大亏损， 但持续经营能力基本完好。 其次，公司在 2005 年度提取了大量的坏帐准备与存货跌价损失，这大大减轻了公司 2006 年度的经 营压力。此外，公司将在 2006 年对大部分长期投资的进行处置，会形成较大额度的投资收益，因此，公 司 2006 年度会有较强的盈利能力。 （3）、主营业务及其经营状况 公司主营业务范围：数字音视频产业，实施扩张性经营模式；无线数字通信和公用计量产业，实施 稳健性进行；同时积极开辟新的利润增长点，涉足金融信息服务业和宽带视听服务业。 主营业务分行业、分产品构成情况 单位：人民币万元 主营业务分行业情况 主营业务利润 分行业或分产 主营业务利润 主营业务收入比 主营业务成本比 主营业务收入 主营业务成本 率比上年增减 品 率（％） 上年增减（％） 上年增减（％） （％） 通信及相关设 11,249.37 9,360.87 16.79% -78.20% -78.22% -0.06% 备制造业 计量器具制造 1,004.94 840.49 16.36% -44.35% -43.06% -1.91% 业 计算机及相关 2,629.67 2,304.18 12.38% 114.19% 93.40% 9.44% 设备制造业 主营业务分产品情况 数字卫星接收 9,785.24 7,737.58 20.92% -61.44% -60.27% -2.33% 器 智能化水表 1,004.94 840.49 16.36% 44.35% -43.06% -1.91% 计算机板卡 2,629.67 2,304.18 12.40% 114.19% 93.40% 9.44% 通信设备 1,464.13 1,623.29 -10.86% -94.42% -93.09% -21.27% 主营业务分地区构成情况 地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（%） 国外销售 10523 -58.58 国内销售 8176 -75.38 公司主营业务或其结构、主营业务盈利能力较前一报告期发生较大变化情况说明： １５ 甬成功 2005 年年度报告 2005 年 7 月以来，甬成功遭遇了多家金融机构的诉讼，导致资金链断裂。公司经营也因资金危机而 整体陷入困境,导致主营收入大幅下降。其中销售的通信设备类产品主要是以前年度留存的存货，所以销 售额小于成本额，毛利率比去年同期下降幅度较大。 今年以来，公司在资产整合过程中加大了对上饶成功电子信息园有限公司的投入，因此其生产和销 售的机算机板卡收入和毛利率均有较大幅度的增长。 主要供应商、客户情况： 公司向前五名供应商合计的采购金额为 3803.08 万元，占年度采购总额的比例为 25.74%； 公司向前五名客户销售额合计为 9006.94 万元，占公司销售总额的 48.17%。 （4）、公司资产构成 项 目 金 额 占总资产的比重（%） 与去年同期相比 应收款项 9896 12.27 1.48 存货 7515 9.32 -0.26 长期股权投资 9522 11.81 4.67 固定资产 23146 28.70 13.03 在建工程 7690 9.54 5.15 短期借款 54883 68.06 18.64 长期借款 6853 8.5 7.01 2005 年公司资产构成发生变化的主要影响因素： 总资产比去年同期减少了 65037 万元,虽然固定资产比去年同期只增加了 323 万元,但其占总资产的 比重比去年增加 13.03%.而短期借款尽管减少了 17106 万元,但其占总资产的比重却增加了 18.64%. 报告期公司营业费用、管理费用、财务费用、所得税等财务数据与去年同比发生重大变动的主要影 响因素： 2005 年度营业费用比上年减少 1179 万元,主要是今年受资金链断裂影响,业务量压缩所致。 管理费用比上年同期增加 2990 万元,主要是今年比上年多提取了坏帐准备与存货跌价损失。 （5）、2005 年公司经营活动产生的现金流量为-2727 万元，比上年同期 4555 万元减少 7282 万元； 投资活动产生的现金流量为-999 万元，比上年同期-17451 万元增加 16452 万元；筹资活动产生的现金流 量为-9826 万元，比去年同期 14620 减少 24446 万元。 2005 年公司现金流量的构成情况发生重大变动的原因： 经营活动产生的现金流量减少主要是因为今年业务量的萎缩造成。 投资活动产生的现金流量增大主要是因为今年固定资产投入比上年减少所致。 筹资活动产生的现金流量减少是因为今年以来，各银行收回贷款所致。 2005 年公司经营活动产生的现金流量与报告期净利润存在重大差异的原因： １６ 甬成功 2005 年年度报告 主要是因为公司提取了大量的资产减值准备。 （6）、公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩分析 公司控股子公司深圳市成功数字技术有限公司专业从事卫星电视接收设备、网络数字产品、计算机 硬件、软件、数字家电等电子产品的开发、生产、销售等业务，公司注册资本 7328 万元，资产总额 22050.67 万元，2005 年全年实现销售收入 10018.63 万元，净利润 -1785.13 万元； 公司控股子公司宁波成功多媒体通信有限公司专业从事互联网信息服务、多媒体技术研究、开发等， 公司注册资本 1000 万元，资产总额 1936.85 万元，2005 年全年实现销售收入 2630.20 万元，净利润 37.14 万元； 公司控股子公司北京成功通信电子工程有限公司专业从事手机和预付费储值卡的代理销售；积极展 开金融信息服务在电信领域的应用。公司注册资本 3000 万元，资产总额 4241.82 万元，2005 年全年实 现投资收益 3612.05 万元，净利润 -3840.41 万元。 公司控股子公司上饶成功电子信息产业园有限公司专业从事计算机硬件生产与销售；电子仪器仪表、 通讯设备及器材、自动化设备及器材等生产及销售。公司注册资本 8500 万元，资产总额 15323.30 万 元，2005 年实现销售收入 3288.48 万元，净利润 -938.81 万元。 2、公司未来发展的展望 见本报告“1、（2）公司面临的困难及解决方案” （二）、公司投资情况 1、募集资金使用情况 2002 年 5 月，公司增发新股，共募集资金 47908 万元。原计划投资项目 7 个，后因外部市场环境变 化及内部资源整合和经营模式产业结构调整，对部分项目做了相应的调整，并按照相关证券法规履行了 相应的法律程序。 （详细内容见 2003 年 4 月 11 日刊登于《中国证券报》和《证券时报》关于部分募集资 金改变投资方向的公告和 2003 年 5 月 13 日刊登的 2002 年度股东大会决议公告。） 截止到 2005 年 12 月 31 日，公司募集资金项目进展情况如下： 单位：万元 募集资金 累计实际募集 募集资金 项 目 投资总额 投资额 资金投资金额 使用进度% 1、收购宁波网通信息港公司股权项目 8000 8000 8000 100 2、上饶成功电子信息产业园项目 8500 5500 5500 100 3、宁波数字信息工程技术中心项目 4980 4980 4、无线接入系统扩大生产能力技改项目 2895 2895 5094 47.76 5、数字微波系列产品扩大生产能力技改项目 2750 2750 6、宽带网络终端产品产业化项目 6500 6500 6500 100 7、电力线载波抄表系统和系列电表项目 3000 2300 1121 48.74 8、中国高新技术产业信息网建设与运营项目 19400 15000 0 0 １７ 甬成功 2005 年年度报告 合计 56025 47925 26215 ---- 其中： （1）“收购宁波网通信息港公司股权项目” 该项目由原始项目“宁波 ADSL 宽带接入网建设与经营”变更而来，总投资 8000 万元，全部由募 集资金投入。项目于 2003 年 4 月开始实施，至 2003 年 10 月完成总投资 8000 万元。2003 年该项目实现 投资收益 303.33 万元。 （2）“上饶成功电子信息产业园项目” 该项目总投资 8000 万元，其中募集资金投资金额为 5500 万元。该项目是调整后的新列项目，包括 收购上字仪表厂，以及建设上饶成功电子信息产业园。目前累计投资金额为 5500 万元，主要用于对原上 字仪表的收购，以及产业园的前期基本建设，包括厂房、综合楼、辅助用房和配套工程等的建设。至 2004 年 6 月，上饶成功电子信息产业园一期部分厂房已竣工交付使用，同月 20 日上饶成功电子信息产业园举 行隆重的开园仪式，上字仪表厂原生产设施及物资也得以顺利搬迁。目前，该产业园内正实施电子式电 表、计算机板卡的生产加工，该产业园已逐步定位于以 EMS 为主要经营模式的专业园区。 （3） “宁波数字信息工程技术中心项目”、 “无线接入系统扩大生产能力技改项目”和“数字微波系 列产品扩大生产能力技改项目”等三个项目 上述三个项目总投资为 10625 万元，全部用募集资金投入。三项目均在宁波成功信息科技园内实施， 在前期宁波成功信息科技园的基本建设过程中，公司已累计投入募集资金 5074 万元。园内厂房、综合楼 已竣工交付，基本设备已添置到位。但由于从 2005 年下半年开始，公司遭遇多家金融机构诉讼，导致资 金链断裂，该工程余下项目因此停工。 （4）“宽带网络终端产品产业化项目” 该项目总投资 6500 万元，全部由募集资金投入。该项目自 2003 年 5 月开始启动，至 2004 年 4 月 完成总投资 6500 万元。该项目由下属公司——深圳市成功数字技术有限公司承担，项目资金主要投入于 数字技术视频终端――DVB 产品的产业化，即 DVB 系列产品的生产设备更新，厂房、办公用房和无形 资产购置，以及研发和市场体系建设。目前，成功数字公司已达到年产标准数字电视卫星接收机 120 万 台的生产能力，产品主要出口欧洲、东南亚及中亚地区。 （5）“电力线载波抄表系统和系列电表项目” 该项目总投资 3000 万元，其中募集资金投资 2300 万元。该项目是调整后的新列项目，已累计投入 1121 万元，募集投向主要有：基于 Domosys Powerbus 技术电力线载波抄表系统（与加拿大 DOMOSYS 公司合作开发）、CG680 低压电力大用户抄表系统、预复费载波表及抄表系统以及电表系列项目。 （6）“中国高新技术产业信息网建设与运营项目” １８ 甬成功 2005 年年度报告 该项目原计划总投资 19400 万元，其中募集资金投资 15000 万元。由于该项目提出时间较早， 目前公司内外部环境已发生变化，该项目准备变更。 2、非募集资金的投资情况： 本报告期内，公司无重大非募集资金投资项目。 （三）浙江天健会计师事务所对公司 2005 年年度报告出具了无法表示意见的审计报告。对该审计报 告所涉及事项，公司董事局说明如下： 1、会计师事务所认为：在前期会计差错更正过程中，公司及相关控股子公司未能就会计报表附注十 二所述重大会计差错更正事项提供充分依据，因此无法确认公司及相关控股子公司 2005 年度会计报表相 关项目期初余额是否适当。 公司第六届董事局第四次会议已责成公司管理层对本次会计差错更正中会计师事务所认为依据不充 分等保留事项继续核查并予以更正。 2、会计师事务所认为：由于公司财务资料及相关控股子公司重要资产被法院查封、内部管理面临困 境等原因，该所无法对贵公司、控股子公司广州市快灵通网络发展有限公司和舟山诚泰置业有限公司实 施审计；无法对贵公司控股子公司深圳成功通信技术有限公司的存货实施监盘，对其银行存款余额实施 函证。 公司董事局将责成公司管理层尽力协调与债权人的关系，通过资产处置等各种方式，尽快解决企业 债务危机，解除公司相关财务资料和资产被查封的局面。 3、会计师事务所认为：公司存在重大涉诉事项，面临债务危机，生产经营陷入困境，公司持续经营 能力存在重大不确定性。 董事局认为，虽然公司目前存在重大债务风险，生产经营也处于困顿境地。但是，公司已在董事局 的领导下积极开展自救，进行了大规模的业务整合，全力精简组织机构。在确保四个重点企业持续经营 的前提下，对其他企业进行了调整，迅速缩减了管理费用等现金流出，保全了主要经营性资源，公司持 续经营能力基本完好。 （四）根据甬证监发[2005]73 号《关于责成甬成功对以前年度财务报告进行限期更正的通知》，公 司对以前年度财务报告存在的重大会计差错进行了更正，并于 2006 年 4 月 28 日披露了经审计的更正后 的以前年度财务会计报告。 公司董事局认为，公司自 1999 年重组以来，因管理不善，投资、经营失误及经营环境变化、市场竞 争、主业不突出等多种主客观原因，实际上存在着较大的经营亏损。由于主业发展需要一个积累的过程， 公司为此进行了短期投资，以期通过投资收益形成短期支撑和消化历史遗留问题。但因部分投资决策失 误及资金上的管理不善,导致公司出现投资亏损和现金流的不足。为了维护公司对外形象，保持公司一个 良好的业务经营环境，公司以多种方式进行资金运作和利润包装。由此产生了以下需要更正的会计差错： 第一部分 虚增利润情况 １９ 甬成功 2005 年年度报告 1、虚增收入和成本，虚增投资收益以及少列期间费用以虚增利润，通过账外融资以及在关联公 司账户上资金周转等方式解决包装形成的应收款和应付款问题。 （1）虚增收入和成本等，虚增利润。 自 1999 年以来,公司虚增收入 69165 万元，虚增成本 47436 万元，少列财务费用、管理费用及营业 费用 6533 万元，虚增投资收益 2490 万元，合计虚增税前利润 30752 万元。 公司在会计差错更正过程中调减了相应年度的未分配利润，并恢复了相关往来款项。 （2）通过体外资金冲减应收款项。 2003 年度将政府补贴收入 2600 万元转至账外后汇入深圳市成功通信技术有限公司，账面虚作应 收账款收回。 公司在会计差错更正过程中调增了补贴收入 2600 万元，并恢复了相关往来款项。 2、为了少提坏账以虚增利润，通过体外资金冲减应收款项。 （1） 通过内部账务处理，虚作应收账款收回。 a、公司 2003 年度账面支付给宁波建工集团股份有限公司工程款 3200 万元，其中实际支付 200 万 元，其余 3000 万元系虚增在建工程成本，款项的真实用途为冲减账面的应收账款。 公司在会计差错更正过程中调减了在建工程 3000 万元，调增了相关应收账款。考虑这些应收账款收 回难度很大，所以全额提取了坏账准备。 b、2003 年度，公司与银行协商从账外开出抬头为债务人的银行汇票，通过背书转让的形式，直接 冲减应收款项共计 4645 万元，实际并未收回。 公司在会计差错更正过程中调增了相关应收账款及往来关系。考虑这些应收账款收回难度很大，同 时全额提取了坏账准备。 （2） 将资金通过关联公司，虚作应收款项收回。 a、2000 年度深圳新海及其关联公司汇入沈阳市达讯技术有限公司 2000 万元，沈阳达讯将此款付给 宁波成功通信设备有限公司作应收账款收回。 公司在会计差错更正过程中调增了对沈阳达讯的应收款项，调减了新海及其关联公司的应收款项。 b、公司通过账外账户冲账等方式冲销下属子公司宁波大榭开发区成功贸易有限公司账面对四川惠 特网络系统技术有限公司的应收账款 901 万元。 公司在会计差错更正过程中调增了对四川惠特网络系统技术有限公司的往来关系，并恢复了相关往 来关系。考虑这些应收账款收回难度很大，同时全额提取了坏账准备。 第二部分 委托山东天同证券理财情况 为了弥补因利润包装等而形成的资金缺口,自 2000 年起,公司委托山东天同证券公司等进行委托理 财，以期获取短期收益，弥补缺口。截止 2004 年 12 月 31 日，公司通过关联企业及其他相关公司的资金 往来，将累计 27217 万元资金用于证券投资，期后收回资金、结余资金及留存股票共计 26157 万元,发生 亏损 1060 万元。 根据浙江联吉律师事务所出具的法律意见书，上述委托理财行为属于甬成功的公司行为，因此形成 的亏损由本公司承担。 ２０ 甬成功 2005 年年度报告 公司在会计差错更正过程中，调整了相关未分配利润，恢复了与关联企业及其他相关公司的往 来关系。 第三部分 公司未入账银行存款余额 8990 万元情况 为了进行利润包装,回收应收款项及委托证券公司理财等需要，公司设置了一些账外账户，同时形 成了部分资金往来款未予入账的状况。 截至 2004 年末公司账外银行账户涉及资产 8990 万元未入账，其中期间费用 944 万元、冲销控股子 公司账面应收款项及为控股子公司垫付款项共计 7414 万元、关联方占用资金 3000 万元、涉及证券资金 -2368 万元，公司在会计差错更正过程中调减了相应的未分配利润，同时恢复了相关往来款项。 第四部分 公司与大股东深圳市新海投资控股有限公司（以下简称“深圳新海”）及其关联公司资金 往来情况 公司在会计差错更正过程中，专门对大股东及其关联公司的资金往来作了核查。核查结果为：截止 2005 年 6 月 30 日，大股东及其关联公司占用本公司及下属子公司资金 7076 万元。现对核查及会计差错 更正情况作以下说明： 1、本公司下属子公司深圳成功通信通过虚构资金回款，未将与深圳新海及其他关联方之间的资金 往来入账。 公司在会计差错更正过程中调增了对深圳新海及其关联方应收款项 4303 万元。 2、公司 2004 年账面支付给宁波网通信息港发展有限公司 1700 万元，而实际支付对象为深圳新海。 公司在会计差错更正过程中调增了对深圳市新海投资控股有限公司的应收款项，调减了对宁波网通 的应收款项。 3、2002-2003 年期间公司委托深圳新海及关联公司向其他单位汇款合计 3507.50 万元，其中深圳市 宇星科技发展有限公司 734 万元、沈阳市达讯技术有限公司 1300 万元、深圳市成功通信设备有限公司 600 万元、上海志申网络服务有限公司 113 万元、宁波通兴科技有限公司 360 万元、北京星期广告艺术 中心 400 万元。 公司在会计差错更正过程中调减了对深圳新海及其关联公司的应收款项，调增了对相关单位的应收 款项，并且对未取得相关单位确认的应收款项部分全额计提了坏账准备。 4、2000 年至 2001 年，深圳新明星发展有限公司（深圳新海关联企业）委托深圳胜启公司汇入公司 1140 万元，汇入沈阳市达讯技术有限公司 700 万元。 公司在会计差错更正过程中恢复了相关往来款项，对沈阳市达讯技术有限公司的应收款 700 万元全 额计提了坏账准备。 5、1999 年 12 月深圳新海收到山东民安发展有限公司给本公司的贷款资金 1000 万元，2001 年 6 月 本公司下属公司宁波中元科工贸公司收到山东民安公司贷款 2000 万元，宁波中元科工贸公司将此款汇入 证券账户。2001 年 2 月本公司向山东民安发展有限公司还款 500 元，深圳新明星公司于 2002 年 9 月代 本公司偿还 2500 万元，为此深圳新海及关联公司为本公司垫付资金 1500 万元。 公司在会计差错更正过程中调减了对深圳新海的应收款项，但由于上述“宁波中元科工贸公司收到 山东民安公司贷款 2000 万元，宁波中元科工贸公司将此款汇入证券账户”事项尚未落实，故调减了未分 ２１ 甬成功 2005 年年度报告 配利润 2000 万元。 6、2003 年我公司开出 3000 万元银票给深圳汇通发公司（深圳新海关联企业） ，后汇通发公司将 2900 万元付给深圳市成功通信技术有限公司偿还贷款，但此 2900 万元的实际用途尚未查清。 公司在会计差错更正过程中将此 3000 万元全额作为大股东占用本公司资金。 第五部分 其他事项 1、2000 年公司出资 853 万元通过宁波某公司，以其名义购买本公司法人股，账挂预付账款，而后 公司通过该公司将该部分法人股转让，其中转让给慈溪某公司的股权款 448 万元尚未收回，其余转让款 405 万元收回后用于弥补账外亏损，未予入账。 公司在会计差错更正过程中调减对宁波某公司的预付账款 853 万元，调减未分配利润 405 万元；调 增对慈溪某公司的应收款项 448 万元。同时根据此应收款项的账龄全额提取了坏账准备。 2、公司 2003 年其他应收款宁波中元房地产开发有限公司 1800 万元和雅诺（宁波）实业有限公司 1200 万元系 2003 年 11 月底兑付到期银行承兑票据（2003 年 5 月公司开出，公司未入账）后，公司为了 平账将上述款项虚挂以上两家单位，实际无资金往来。 公司在会计差错更正过程中调减了对上述两家单位的应收款项，调减了相应的未分配利润。 3、截至 2004 年末,本公司下属子公司深圳成功通信通过账外资金冲销往来款 7560 万元（其中：上 海新明星房地产开发公司 1074 万元、广州市快灵通网络发展有限公司 1034 万元、广州成功天腾科技发 展有限公司 130 万元、深圳市胜启投资有限公司 3471 万元、深圳市易胜通电子有限公司 1850 万元）。 公司在会计差错更正过程中相应调增了对上述公司的应收款项。 4、下属子公司深圳成功通信 2004 年期初更正后的净资产已为负值，公司将账面对其的股权投资差 额摊余价值一次性摊销，调减未分配利润 1143 万元。 5、深圳成功通信有应收款项 3633 万元无法确认，公司在会计差错更正过程中确认为费用，调减了 未分配利润。 上述会计差错更正后，公司 2005 年 6 月 30 日的净资产数额为-2818 万元。同时，公司 2003 年、2004 年出现连续二年亏损。这将对公司今后的财务状况和经营环境造成重大影响。 （五）董事局日常工作情况 1、报告期内董事局的会议情况 报告期内共召开十九次董事局会议，其中董事局临时会议共十五次： （1） 2005 年 1 月 11 日,公司第五届董事局 2005 年第一次临时会议以通讯方式召开。 会议决议内容刊登于 2005 年 5 月 19 日《中国证券报》和《证券时报》。 （2） 2005 年 2 月 3 日，公司第五届董事局 2005 年第二次临时会议以通讯方式召开。 会议决议内容刊登于 2005 年 2 月 5 日《中国证券报》和《证券时报》。 （3） 2005 年 3 月 22 日，公司第五届董事局 2005 年第三次临时会议以通讯方式召开。 会议决议公告刊登于 2004 年 5 月 19 日《中国证券报》和《证券时报》。 （4）2005 年 4 月 27 日，公司第五届董事局第十一次会议在宁波市科技园区杨木碶路 676 号 B 楼三 ２２ 甬成功 2005 年年度报告 楼公司总部会议室举行。 会议决议内容刊登于 2005 年 4 月 30 日《中国证券报》和《证券时报》。 （5）2005 年 5 月 13 日，公司第五届董事局 2005 年第四次临时会议以通讯方式召开。会议决议内 容刊登于 2004 年 5 月 19 日《中国证券报》和《证券时报》。 （6）2005 年 5 月 17 日，公司第五届董事局 2005 年第五次临时会议以通讯方式召开。会议决议内 容刊登于 2005 年 5 月 19 日《中国证券报》和《证券时报》。 （7）2005 年 5 月 27 日，公司第五届董事局 2005 年第六次临时会议以通讯方式召开。 会议决议公告刊登于 2005 年 5 月 28 日《中国证券报》和《证券时报》。 （8）2005 年 6 月 13 日，公司第五届董事局 2005 年第七次临时会议以通讯方式召开。 会议决议内容刊登于 2005 年 6 月 15 日《中国证券报》和《证券时报》。 （9）2005 年 6 月 30 日，公司第六届董事局第一次会议在宁波市科技园区杨木碶路 676 号 B 楼三楼 公司总部会议室举行。 会议决议内容刊登于 2005 年 7 月 2 日《中国证券报》和《证券时报》。 （10）2005 年 7 月 6 日，公司第六届董事局 2005 年第一次临时会议以通讯方式召开。 会议决议内容刊登于 2005 年 10 月 13 日《中国证券报》和《证券时报》。 （11）2005 年 8 月 21 日，公司第六届董事局 2005 年第二次临时会议在北京裕龙大酒店举行。会议 审议同意公司应积极展开自查工作，在规定时间内，完成对以前年度财务报告的更正并及时予以披露； 一致审议通过《公司债务危机处理议案》、 《成功信息集团自筹资金的资产处置方案》、 《公司 2005 年下半 年经营工作和经营指标调整建议》、《成功信息集团各企业组织机构和人员调整方案》、《关于公司高管人 员薪资调整的议案》等五项议案。 （12）2005 年 8 月 30 日，公司第六届董事局第二次会议以通讯方式召开。 会议决议公告刊登于 2005 年 8 月 31 日《中国证券报》和《证券时报》。 （13）2005 年 10 月 11 日，公司第六届董事局 2005 年第三次临时会议以通讯方式召开。 会议决议内容刊登于 2005 年 10 月 13 日《中国证券报》和《证券时报》。 （14）2005 年 10 月 21 日，公司第六届董事局 2005 年第四次临时会议以通讯方式召开。 会议决议公告刊登于 2005 年 12 月 6 日《中国证券报》和《证券时报》。 （15）2005 年 10 月 27 日，公司第六届董事局 2005 年第五次临时会议以通讯方式召开。 会议决议公告刊登于 2005 年 10 月 6 日《中国证券报》和《证券时报》。 （16）2005 年 10 月 28 日，公司第六届董事局第三次会议以通讯方式召开。 会议决议公告刊登于 2005 年 10 月 31 日《中国证券报》和《证券时报》。 （17）2005 年 11 月 29 日，公司第六届董事局 2005 年第六次临时会议以通讯方式召开。 会议决议公告刊登于 2005 年 12 月 6 日《中国证券报》和《证券时报》。 （18）2005 年 12 月 28 日，公司第六届董事局 2005 年第七次临时会议以通讯方式召开。会议审议 同意公司为下属控股子公司深圳市成功数字技术有限公司向中国进出口银行深圳分行申请将 2004 年 12 月 28 日发放的一年期流动资金贷款人民币 2900 万元进行展期提供担保，期限为八个月。 ２３ 甬成功 2005 年年度报告 （19）2006 年 1 月 5 日，公司第六届董事局 2005 年第八次临时会议以通讯方式召开。 会议决议公告刊登于 2006 年 1 月 11 日《中国证券报》和《证券时报》。 2、董事局对股东大会决议的执行情况 报告期内，董事局认真执行了股东大会的各项决议。 （六）2005 年利润分配预案或资本公积金转增股本预案 由于本公司本年度亏损，公司 2005 年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。该预案须 经股东大会审议通过后实施。 九、监事会报告 （一）报告期内，公司监事会共召开了五次会议： 1、2005 年 2 月 3 日，公司第五届监事会 2005 年第一次会议以通讯方式召开。会议审议通过了《成 功信息产业（集团）股份有限公司关于 2004 年巡回检查整改情况的报告》。（会议决议公告刊登于 2005 年 2 月 5 日《中国证券报》和《证券时报》。） 2、2005 年 4 月 27 日，公司第五届监事会第十次会议在公司总部会议室举行。会议审议并通过了《公 司 2004 年度监事会工作报告》、 《2004 年年度报告》、 《2004 年度利润分配预案》、 《2005 年第一季度报告》、 《关于公司监事会换届及提名监事候选人的议案》、《关于停止向非在职监事发放津贴的议案》。 3、2005 年 6 月 30 日，公司第六届监事会第一次会议在公司总部会议室举行。会议审议同意选举吴 邦正先生为公司第六届监事会主席。 （会议决议公告刊登于 2005 年 7 月 2 日《中国证券报》和《证券时 报》。） 4、2005 年 8 月 30 日，公司第六届监事会第二次会议以通讯方式召开，会议审议并通过了《公司 2005 年半年度报告》。 （公司《2005 年半年度报告》刊登于 2005 年 8 月 31 日《中国证券报》和《证券时报》。 ） 5、2005 年 10 月 28 日，公司第六届监事会第三次会议以通讯方式举行，会议审议并通过了《公司 2005 年第三季度季度报告》。（公司《2005 年第三季度季度报告》刊登于 2005 年 10 月 31 日《中国证券 报》和《证券时报》。） （二）监事会独立意见 报告期内，公司监事会通过一系列监督、审核活动，认为： 1、公司在三会运作方面有待进一步规范。同时，公司的内控制度有待进一步完善和加强执行的力 度。公司现任高级管理人员在执行职务时，能勤勉尽责，无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益 的行为。原公司总裁刘铁华在其任职期间存在个人不当行为，且在公司陷入债务危机后，未能尽到诚信、 勤勉义务。公司第六届董事局 2005 年第八次临时会议已做出了停止刘铁华行使本公司总裁职权的决定。 2、公司 2005 年度财务报表编制符合《企业会计准则》有关规定，能真实、客观、准备反映公司的 ２４ 甬成功 2005 年年度报告 财务状况和经营成果。 3、2002 年 5 月，公司增发新股共募集资金 47908 万元。原计划投资项目 7 个，后因外部市场环境 变化及内部资源整合和经营模式产业结构调整，对部分项目做了相应的调整，并按照相关证券法规履行 了相应的法律程序。 4、本报告期内，公司无重大收购、出售资产事项。 5、公司关联交易公平，没有损害公司利益。 6、浙江天健会计师事务所对公司 2005 年度财务报告出具了无法表示意见的审计报告。本监事会认 真审阅了公司 2005 年年度报告和董事局《关于对会计师事务所出具非标审计意见的说明》，并对董事局 做出的该说明表示认同。 十、重要事项 （一）、报告期内公司重大诉讼、仲裁事项 1、2005 年 7 月 25 日，本公司收到浙江省宁波市中级人民法院受理的中国民生银行宁波分行诉本公 司及宁波市科技园区开发有限公司、深圳市新海投资控股有限公司借款、保证合同纠纷一案。 （1）、案件基本情况、涉及金额 本公司于 2005 年 1 月 24 日与原告签署《借款合同》。借款金额为人民币 1000 万元，期限为半年， 由宁波市科技园区开发有限公司和深圳市新海投资控股有限公司提供连带责任担保。同日，本公司与原 告又签订了《银行承兑协议》，原告承兑本公司为出票人的汇票两张，合计为 1400 合计为 1400 万元，期 限为半年，由本公司提供 30%的保证金担保。 因本公司于 2005 年 7 月 9 日发布 2005 年上半年度预亏 1800 万元左右的公告。原告据此提前终止授 信，要求提前偿还贷款，并向宁波市中院提起诉讼并诉请财产保全，要求本公司偿还原告贷款本金 1000 万元及利息 42050 元，兑付银行承兑汇票计 980 万元，合计 19842050 元，并承担诉讼费用、财产保全费 用。同时要求宁波市科技园区开发有限公司和深圳市新海投资控股有限公司承担连带清偿责。 （2）、诉讼进展情况或审理结果 宁波市中院以（2005）甬民二初字第 272-1 号裁定冻结本公司、宁波市科技园区开发有限公司及深 圳市新海投资控股有限公司银行存款 1984 万元或查封、扣押相应价值的财产。 2005 年 12 月 22 日，本案在宁波市中院开庭，判决如下： 本公司应于本判决生效后十日内向原告中国民生银行宁波分行偿还借款本金 1000 万元及到 2005 年 7 月 24 日所欠利息 49300 元，并支付从 2005 年 7 月 25 日至实际付款日的逾期利息及复利（逾 期利息按年利率 6.786%计付，复利利率按中国人民银行规定计付）； 本公司应于本判决生效后十日内向原告中国民生银行宁波分行偿还垫付的承兑汇票票款 980 万元，并支付从 2005 年 7 月 25 日至实际付款日的逾期利息及复利（逾期利息按每日万分之二点零一五 计付，复利利率按中国人民银行规定计付）； 本公司应于本判决生效后十日内向原告中国民生银行宁波分行支付其为本案诉讼而支出的律 师服务费 11 万元。 ２５ 甬成功 2005 年年度报告 宁波市科技园区开发有限公司对上述第二、二项中的借款本金 1000 万元及利息 49300 元 和垫付的承兑汇票票款 980 万元承担连带清偿责任。宁波市科技园区开发有限公司承担保证责任后，有 权在承担的保证范围内向本公司追偿。 驳回原告中国民生银行宁波分行的其他诉讼请求。 本案受理费 109770.3 元，财产保全费 99720 元，合计 209490.3 元，由本公司负担。 2、2005 年 10 月 25 日，本公司收到深圳市福田区人民法院受理的中国民生银行深圳分行起诉本公 司控股子公司深圳市成功数字技术有限公司和本公司借款、保证合同纠纷一案。 （1）、案件基本情况、涉及金额 2004 年 11 月 8 日，原告与深圳市成功数字技术有限公司签订了《综合授信合同》 ，双方约定深圳数 字技术有限公司可向原告申请使用最高授信额度 400 万美元，用于贷款、出口押汇、开立信用证、进口 押汇等贸易融资品种，由本公司提供连带责任保证（详细内容见 2004 年 10 月 12 日披露的《成功信息产 业（集团）股份有限公司为他人提供担保公告》 ）。2005 年 10 月 11 日，深圳市成功数字技术有限公司向 原告贷款人民币 800 万元，期限为一个月（原告以单独一个案件起诉） 。此外，深圳市成功数字技术有限 公司在《综合授信合同》签订后，先后十三次向原告以进口押汇、开立信用证等方式融资，共计金额为 1071800 美元（以上金额原告分十三个案件分别起诉）。 因本公司自 2005 年 7 月下旬开始涉及重大诉讼且被采取了财产保全措施等原因，原告宣布《综合授 信合同》提前到期，并将深圳市成功数字技术有限公司及本公司诉上法庭，要求判令深圳市成功数字技 术有限公司提前偿还借款本金 800 万元人民币；以及 1071800 美元及利息，折合人民币 8724617.87 元。 原告还要求本公司对上述款项承担连带清偿责任，并要求深圳市数字技术有限公司承担本案全部诉讼费 用。 （2）、诉讼进展情况或审理结果 深圳市福田区人民法院以（2005）深福法民二初字第 2831 号、第 2832-2844 号民事裁定书活封了深 圳市成功数字技术有限公司名下价值 1689 万元人民币的原材料、半成品和产成品。 上述十四个案件于 2005 年 12 月 22 日、23 日在深圳市福田区人民法院开庭审理，判决主要内容如 下： 深圳市成功数字技术有限公司应在判决生效之日起十日内向原告中国民生银行深圳分行偿还 欠款本金人民币共计 8464200.41 元，美金 765504.4 元；利息人民币 18957.99 元，美金 22516.6 元，利 息暂计至 2005 年 12 月 22 日，之后继续按合同约定计至判决确定的应还清款之日止（诉讼期间，深圳市 成功数字技术有限公司已偿还部分贷款本息）。逾期则应当加倍支付迟延履行期间的债务利息。 本公司应对深圳市成功数字技术有限公司上述债务承担连带清偿责任。 上述十四个案件受理费共计人民币 183981 元，由原告负担人民币 5320 元，深圳市成功数字技 术有限公司负担人民币 178661 元；诉讼保全费共计人民币 90744 元，由深圳市成功数字技术有限公司负 担、本公司承担连带清偿责任（已由原告预交，被告负担之数应径行支付给原告）。 ２６ 甬成功 2005 年年度报告 因不服深圳市福田区人民法院一审判决，深圳市成功数字技术有限公司和本公司分别于 2006 年 1 月 10 日、1 月 26 日向深圳市中级人民法院提起上诉，要求撤销一审判决重新审理。 3、2005 年 7 月 25 日，本公司收到浙江省宁波市中级人民法院受理的宁波市金港信托投资有限责任 公司诉本公司及宁波成功投资控股有限公司借款、保证合同纠纷一案。 （1）、案件基本情况、涉及金额 本公司于 2003 年 10 月 14 日与原告签署《信托资金贷款合同》 。原告将发行信托计划募集的信托资 金 1300 万元分批次贷款给本公司。其中 650 万元贷款到期日为 2005 年 10 月 25 日，另外 650 万元贷款 到期日为 2006 年 10 月 25 日。2005 年 6 月 1 日，由宁波成功投资控股有限公司向原告出具了担保函， 对本公司向原告借款提供连带责任担保。 因本公司 2004 年度亏损，及 2005 年上半年度预告亏损 1800 万元，另因中国民生银行宁波分行向 宁波市中院起诉，原告也向宁波市中院起诉并诉请财产保全，要求本公司偿还原告借款 1300 万元及利息 559130 元，支付律师费 79200 元。同时要求宁波成功投资控股有限公司承担连带偿还责任，并要求本公 司和宁波成功投资控股有限公司承担全部诉讼费。 （2）、诉讼进展情况或审理结果 宁波市中院以（2005）甬民二初字第 273-1 号裁定冻结本公司、宁波成功投资控股有限公司银行存 款 13638330 元或查封、扣押相应价值的财产。 2005 年 11 月 28 日，宁波市中级人民法院对上述案件做出如下判决： 本公司返还原告宁波市金港信托投资有限责任公司借款本金 1300 万元； 本公司支付原告宁波市金港信托投资有限责任公司借款利息 559130 元（已计算至 2005 年 7 月 20 日，此后利息按年率 5.76%计算，利随本清）； 本公司支付原告宁波市金港信托投资有限责任公司因诉讼而支付的律师费 79200 元。 上述第、、项款项在本判决生效后十日内付清。 宁波成功投资控股有限公司对本公司的上述第（1）、（2）、（3）项付款承担连带清偿责任。 本案受理费 78202 元，财产保全费 68720 元，合计 146922 元，由本公司和宁波成功投资控股有限公司 共同负担。 4、2005 年 7 月 27 日，本公司收到浙江省宁波市中级人民法院受理招商银行宁波江东支行诉本公 司及宁波成功投资控股有限公司、深圳市新海投资控股有限公司、慈溪市永杰机械设备有限公司借款、 保证合同纠纷一案。 （1）、案件基本情况、涉及金额 本公司于 2004 年 6 月 10 日与原告签署《借款合同》（2004 年贷字第 610606 号）。借款金额为人民 币 3000 万元，期限为一年。2005 年 6 月 10 日贷款到期后，本公司、原告分别与宁波成功投资控股有限 公司、深圳市新海投资控股有限公司、慈溪市永杰机械设备有限公司签定了《借款合同展期协议书》 （2005 年贷字第 610603-1-2-3 号） ，约定上述贷款展期 7 个月，由宁波成功投资控股控股有限公司、深圳市新海 投资控股有限公司就上述贷款本息及费用提供连带责任保证，深圳市新海投资控股有限公司、慈溪市永 杰机械设备有限公司以其拥有的甬成功 6093398 和 3906602 股法人股提供质押保证。 ２７ 甬成功 2005 年年度报告 本公司于 2004 年 8 月 19 日与原告签署《借款合同》 （2004 年贷字第 610804 号）。借款金额为人 民币 2500 万元，期限为一年，由宁波成功投资控股有限公司提供连带责任保证。 因之前已有其他银行向法院提起诉讼和财产保全，原告据此要求提前偿还贷款，并向宁波市中院提 起诉讼并诉请财产保全，要求解除《借款合同》 （2004 年贷字第 610606 号）和《借款合同展期协议书》 （2005 年贷字第 610603-1-2-3 号），并要求本公司偿还原告贷款本金 3000 万元、利息 172800 元、律师 费 199076.8 元。同时，原告要求宁波成功投资控股有限公司、深圳市新海投资控股有限公司对上述借款 本息和债权追索费用的支付承担连带清偿责任，深圳市新海投资控股有限公司、慈溪市永杰机械设备有 限公司承担担保责任，并要求四被告承担诉讼费用。同时原告还诉请财产保全，要求解除《借款合同》 （2004 年贷字第 610804 号），并要求本公司偿还原告贷款本金 2500 万元、利息 127875 元、律师费 168807.25 元。同时，原告要求宁波成功投资控股有限公司对上述借款本息和债权追索费用的支付承担连 带清偿责任，并要求本公司和宁波成功投资控股有限公司承担诉讼费用。 （2）、诉讼进展情况或审理结果 宁波市中院以（2005）甬民二初字第 276-1 号裁定冻结本公司、宁波成功投资控股有限公司、深圳市 新海投资控股有限公司银行存款 3100 万元或查封、扣押相应价值的财产；以（2005）甬民二初字第 277-1 号裁定冻结本公司、宁波成功投资控股有限公司银行存款 2580 万元或查封、扣押相应价值的财产。 2005 年 12 月 28 日，宁波市中级人民法院对上述案件做出如下判决： 诉讼标的为 3000 万元的，经经宁波市中级人民法院主持调解，双方当事人自愿达成调解协议。调解 协议内容如下： 本公司返还原告招商银行股份有限公司宁波江东支行借款本金 3000 万元； 本公司支付原告招商银行股份有限公司宁波江东支行借款利息 172800 元（计算至 2005 年 7 月 20 日），2005 年 7 月 21 日至 2006 年 1 月 10 日的利率按年利率 6.912%计算，2006 年 1 月 11 日至 2006 年 3 月 27 日之前的利息按年利率 10.368%计算，利随本清。 本公司支付原告招商银行股份有限公司宁波江东支行为本案诉讼而支付的律师费 198076.80 元。 上述第一、二、三项款项于 2006 年 3 月 27 日之前付清。 宁波成功投资控股有限公司、深圳市新海投资控股有限公司对上述第一、二、三项款项的支 付承担连带保证责任。 如本公司未能按期清偿上述第一、二、三项款项，原告招商银行股份有限公司宁波江东支行 对深圳市新海投资控股有限公司、慈溪市永杰机械设备有限公司设定的质物享有优先受偿权。 本案受理费 161869 元，财产保全费 155520 元，合计 317389 元，由四被告共同负担。原告已 预交，同意垫付，由四被告于 2006 年 3 月 27 日之前直接支付原告。 诉讼标的为 2005 万元的案件判决如下： 本公司归还原告招商银行股份有限公司宁波江东支行借款本金 2500 万元，并按年息 6.138%支 付自 2005 年 6 月 21 日起至 8 月 19 日的利息，自 2005 年 8 月 20 日起至本判决书确定之日止的利息按照 合同约定执行； ２８ 甬成功 2005 年年度报告 本公司支付原告招商银行股份有限公司宁波江东支行支出的实现债权费用 168807.25 元； 上述借款本息及实现债权的费用于本判决生效后十日内付清。 宁波成功投资控股有限公司对上述借款本息和债权追索费用的支付承担连带清偿责任。宁波成 功投资控股有限公司在承担连带清偿责任后，有权向本公司追偿。 本案受理费 136493 元，财产保全费 129520 元，由本公司、宁波成功投资控股有限公司共同负担。 5、2005 年 7 月 28 日，本公司收到浙江省宁波市中级人民法院受理兴业银行股份有限公司宁波海曙 支行诉本公司及宁波市科技园区开发有限公司借款、保证合同纠纷一案。 （1）、案件基本情况、涉及金额 本公司曾向原告申请开立 1900 万元的承兑汇票，到期日为 2005 年 11 月 25 日，由宁波市科技园区 开发有限公司提供连带责任保证。 因之前已有其他银行向法院提起诉讼和财产保全，原告据此要求提前支付汇票款，并向宁波市中院 提起诉讼和诉请财产保全。要求本公司支付原告汇票款 1900 万元，赔偿原告实现债权费用 130000 元。 同时，要求宁波市科技园区开发有限公司承担连带清偿责任，并要求本公司和宁波市科技园区开发有限 公司共同承担诉讼费用。 （2）、诉讼进展情况或审理结果 宁波市中院以（2005）甬民二初字第 278-1 号裁定冻结本公司、宁波市科技园区开发有限公司银行 存款 1913 万元或查封、扣押相应价值的财产。 浙江省宁波市中级人民法院对上述案件做出如下判决： 本公司归还原告兴业银行股份有限公司宁波海曙支行汇票垫付款 18983540 元；并按日万分之 五的利率、支付自 2005 年 11 月 25 日至付款之日止的逾期付款罚息； 本公司支付原告兴业银行股份有限公司宁波海曙支行支出的实现债权费用 130000 元； 上述汇票款、违约金及实现债权的费用限于本判决生效后十日内付清。 宁波市科技园区开发有限公司对上述汇票款、罚息及实现债权费用的支付承担连带清偿责任。 宁波市科技园区开发有限公司在承担连带清偿责任后，有权向本公司追偿。 本案受理费 105660 元，财产保全费 96170 元，由本公司和宁波市科技园区开发有限公司共同负担。 6、2005 年 7 月 28 日，本公司收到浙江省宁波市中级人民法院受理中信实业银行宁波分行诉本公司、 宁波市科技园区开发有限公司、宁波成功多媒体通信有限公司、深圳市新海投资控股有限公司、深圳市 成功数字技术有限公司及浙江成功软件开发有限公司借款、保证合同纠纷一案。 （1）、案件基本情况、涉及金额 本公司于 2005 年 4 月 6 日与原告签署《借款合同》 ，借款金额为人民币 2000 万元，期限为一年，由 宁波市科技园区开发有限公司、深圳市新海投资控股有限公司、深圳市成功数字技术有限公司提供连带 责任保证。 本公司于 2004 年 6 月 22 日与原告签订《借款合同》，借款金额为人民币 3000 万元，期限为一年。 贷款到期后，本公司与原告协商，原告同意展期 2500 万元，其中 500 万元展期至 2005 年 7 月 10 日，1000 万元展期至 2005 年 7 月 18 日，1000 万元展期至 2006 年 5 月 15 日。宁波市科技园区开发有限公司、宁 ２９ 甬成功 2005 年年度报告 波成功多媒体通信有限公司、深圳市新海投资控股有限公司、深圳市成功数字技术有限公司提供连 带责任担保。本公司已按期归还了 1500 万元。 2005 年 7 月 14 日，本公司与原告签署《借款合同》，借款金额为人民币 1000 万元，期限为 2005 年 7 月 14 日至 2006 年 4 月 20 日，由宁波市科技园区开发有限公司、宁波成功多媒体通信有限公司、深圳 市新海投资控股有限公司、深圳市成功数字技术有限公司提供连带责任保证。 2005 年 7 月 22 日，原告向宁波市中院提起诉讼，提出财产保全申请，要求本公司偿还原告贷款本 金共计 4000 万元。同时，原告要求本公司及其他被告承担全部诉讼费用。 （2）、诉讼进展情况或审理结果 宁波市中院以（2005）甬民二初字第 270-284 号裁定冻结本公司及其他被告银行存款 4000 万元或 查封、扣押相应价值的财产。截止 2005 年 12 月 31 日，本案还未结案。 7、2005 年 7 月 28 日，本公司收到浙江省宁波市中级人民法院受理中信实业银行宁波分行诉宁波成 功通信设备有限公司、宁波市科技园区开发有限公司、浙江成功软件开发有限公司、宁波成功多媒体通 信有限公司、本公司、深圳市新海投资控股有限公司、深圳市成功数字技术有限公司借款、保证合同纠 纷一案。 （1）、案件基本情况、涉及金额 2005 年 7 月 8 日，本公司控股子公司宁波成功通信设备有限公司与原告签订《借款合同》，借款金 额为人民币 500 万元，期限为 2005 年 7 月 8 日至 2006 年 3 月 10 日，由本公司、宁波市科技园区开发有 限公司、宁波成功多媒体通信有限公司、深圳市新海投资控股有限公司、深圳市成功数字技术有限公司 提供连带责任保证，由浙江成功软件开发有限公司以自有资产提供抵押担保。 2005 年 3 月 21 日，本公司控股子公司宁波成功通信设备有限公司与原告签订《借款合同》，借款金 额为人民币 2000 万元，期限为 2005 年 3 月 21 日至 2006 年 3 月 10 日，由本公司、宁波市科技园区开发 有限公司、宁波成功多媒体通信有限公司、深圳市新海投资控股有限公司、深圳市成功数字技术有限公 司提供连带责任保证，由浙江成功软件开发有限公司以自有资产提供抵押担保。 2005 年 7 月 22 日原告向宁波市中院提起诉讼，提出财产保全申请，要求宁波成功通信设备有限公 司偿还原告贷款本金共计 2500 万元。同时，原告要求宁波成功通信设备有限公司及其他被告承担全部诉 讼费用。 （2）、诉讼进展情况或审理结果 宁波市中院以（2005）甬民二初字第 270-284 号裁定冻结本公司及其他被告银行存款 2500 万元或查封、 扣押相应价值的财产。截止 2005 年 12 月 31 日，本案还未结案。 8、2005 年 8 月 1 日，本公司收到浙江省宁波市中级人民法院受理的交通银行宁波江东支行起诉本 公司及宁波市科技园区开发有限公司借款、保证合同纠纷一案。 （1）、案件基本情况、涉及金额 本公司于 2004 年 8 月 16 日与原告签署《借款合同》。借款金额为人民币 2000 万元，期限自 2004 年 8 月 24 日至 2005 年 6 月 23 日，由宁波市科技园区开发有限公司提供连带责任担保。贷款到期后，本 公司归还原告借款 1600 万元。余款 400 万元，本公司与原告于 2005 年 6 月 22 日签订展期合同，约定展 ３０ 甬成功 2005 年年度报告 期至 2005 年 7 月 13 日，由宁波市科技园区开发有限公司继续提供担保。借款到期后，本公司还款 70668 元，仍有 3929332 元贷款逾期。 2004 年 11 月 17 日本公司与原告签署《借款合同》。借款金额为人民币 1600 万元，期限自 2004 年 11 月 19 日至 2005 年 7 月 18 日，由宁波市科技园区开发有限公司提供连带责任担保。2005 年 4 月 13 日，本公司归还原告借款 500 万元，余款 1100 万元及 2005 年 6 月 20 日之后的利息未按期归还。 2005 年 8 月 9 日，原告向宁波市中院提起诉讼，要求本公司偿还原告贷款本金 14929332 元，利息 自 2005 年 6 月 21 日起，按中国人民银行公布的逾期贷款罚息利率计算，息随本清。并要求本公司承担 相关律师代理费用 103045 元。同时要求宁波市科技园区开发有限公司承担连带清偿责任，本公司及宁波 市科技园区开发有限公司共同承担诉讼费。 （2）、诉讼进展情况或审理结果 2005 年 11 月 21 日，宁波市中级人民法院对上述案件做出如下判决： 诉讼标的为 1100 万元的借款、保证合同纠纷案判决情况： 本公司归还原告交通银行宁波分行江东支行借款本金 1100 万元，利息自 2005 年 6 月 21 日 至同年 7 月 18 日按合同约定利率 6.138%计收，自 2005 年 7 月 19 日至本判决书确定付款之日的利息 按中国人民银行同期逾期贷款利率计收。限本判决生效后十日内履行。 本公司承担原告交通银行宁波分行江东支行实现债权费用 69200 元。限本判决生效后十日 内履行。 宁波市科技园区开发有限公司对本公司上述应付款项承担连带清偿责任。宁波市科技园区开 发有限公司承担连带清偿责任后，有权向本公司追偿。 本案受理费 65356 元，由本公司、宁波市科技园区开发有限公司共同负担。 诉讼标的为 3929332 元的借款、保证合同纠纷案判决情况： 本公司归还原告交通银行宁波分行江东支行借款本金 3929332 元，2005 年 6 月 21 日、22 日利 息按 5.841%计收，2005 年 6 月 23 日至同年 7 月 18 日利息按展期合同约定利率 6.696%计收，2005 年 7 月 19 日至本判决书确定付款之日的利息按中国人民银行同期逾期贷款利率计收。限本判决生效后十日内 履行。 本公司承担原告交通银行宁波分行江东支行实现债权费用 33845 元。限本判决生效后十日内 履行。 宁波市科技园区开发有限公司对本公司上述应付款项承担连带清偿责任。宁波市科技园区开 发有限公司承担连带清偿责任后，有权向本公司追偿。 本案受理费 20336 元，由本公司、宁波市科技园区开发有限公司共同负担。 9、2005 年 8 月 15 日，本公司收到浙江省宁波市中级人民法院受理的中国光大银行宁波分行起诉本 公司、深圳市新海投资控股有限公司、宁波成功通信设备有限公司借款、保证合同纠纷一案。 （1）、案件基本情况、涉及金额 本公司于 2005 年 3 月 17 日与原告签署《借款合同》。借款金额为人民币 2000 万元，期限自 2005 年 3 月 17 日至 2005 年 9 月 17 日，由深圳市新海投资控股有限公司提供连带责任担保，宁波成功通信设 ３１ 甬成功 2005 年年度报告 备有限公司以其所有的科技园区的土地及地上建筑物，为上述合同提供抵押担保。 原告认为宁波成功通信设备有限公司提供的土地价值不足，以及本公司未能在 2005 年 6 月 20 日按 约归还当月利息，损害了其合法权益，遂向宁波市中级人民法院提起诉讼并诉请财产保全，要求本公司 偿还原告贷款本金及利息 20091350 元，并要求深圳市新海投资控股有限公司、宁波成功通信设备有限公 司承担连带清偿责任，本公司及深圳市新海投资控股有限公司、宁波成功通信设备有限公司共同承担诉 讼费。同时原告还要求优先受偿宁波成功通信设备有限公司提供的抵押物。 （2）、诉讼进展情况或审理结果 宁波市中院以（2005）甬民二初字第 298-1 号裁定冻结本公司、深圳市新海投资控股有限公司、宁 波成功通信设备有限公司银行存款 20091350 元或查封相应价值的财产。 经宁波市中级人民法院主持调解，双方当事人地\对此案自愿达成调解协议。调解协议内容如下： 本公司返还原告中国光大银行宁波分行借款本金 2000 万元； 本公司支付原告中国光大银行宁波分行借款利息 91350 元（计算至 2005 年 8 月 20 日），2005 年 8 月 21 日起的利息（包括逾期利息）按实结算，款清息止； 上述第一、二项款项分期支付，于 2006 年 3 月 31 日之前支付本金 250 万元及从 2005 年 7 月 21 日至付 款日止 2000 万元本金的全部欠息；2006 年 5 月 31 日之前支付本金 500 万元及至付款日止实际发生的借 款欠息；2006 年 6 月 30 日之前支付本金 1250 万元及至付款日止实际发生的借款欠息； 深圳市新海投资控股有限公司、宁波成功通信设备有限公司对上述第一、二项款项的支付承 担连带保证责任。 在三被告支付上述第一期款项后，如宁波成功通信设备有限公司在 2006 年 5 月 31 日之前将 位于宁波市科技园区 DM-8-B 地块上的 A、B 两栋厂房作为抵押物抵押给原告中国光大银行宁波分行， 在办理相关抵押登记手续并向原告交付房地产抵押他项权证后，上述第二、三期还款的期限可延迟至 2006 年 12 月 31 日之前； 如三被告按上述约定期限足额支付原告款项，利息按年利率 5.481%计算，利随本清；如三被 告未按上述约定期限足额支付原告款项，则利息仍按《借款合同》约定的利率计算，即借款期限内的利 息按年利率 5.481%计算，逾期利息按原有年利率 5.481%加收 50%计算，款清息止； 如三被告有一期款项未按上述约定支付，则原告有权就未付的全部款项一并申请强制执行； 如三被告未按期清偿上述款项，原告对宁波成功通信设备有限公司提供的抵押物享有优先受 偿权； 本案受理费 110467 元，财产保全费 100977 元，合计 211444 元，由三被告共同负担。原告已 预交，同意垫付，由三被告于 2006 年 3 月 31 日之前直接支付给原告。 10、2005 年 9 月，本公司收到南京市中级人民法院受理的江苏金融租赁有限公司起诉本公司控股子 公司深圳成功通信技术有限公司和本公司一案。 （1）、案件基本情况、涉及金额 2004 年 12 月 4 日，原告通过购买设备租赁等方式向本公司控股子公司深圳市成功通信技术有限公 司提供资金 1800 万元，由本公司为深圳成功通信技术有限公司的租金偿还提供连带责任担保。2005 年 6 ３２ 甬成功 2005 年年度报告 月 5 日，深圳市成功通信技术有限公司未能及时偿还第六期租金给原告。 2005 年 8 月，原告向南京市中院提起诉讼，要求深圳成功通信技术有限公司偿还租金 6808556 元及 逾期利息和本案诉讼费，并要求本公司承担连带偿还责任。 （2）、诉讼进展情况或审理结果 2005 年 12 月 5 日，江苏省南京市中级人民法院对上述案件做出如下判决： 深圳市成功通信技术有限公司于本判决生效后十日内向江苏金融租赁有限公司偿付租金 680.8556 万元及利息（以 200 万元为基数自 2005 年 6 月 5 日至 2005 年 9 月 5 日按中国人民银行同期 逾期贷款利率计算）； 本公司对深圳市成功通信技术有限公司的上述第一项还款承担连带清偿责任； 本公司承担保证责任后，有权向深圳市成功通信技术有限公司追偿。 本案受理费 44053 元，诉讼保全费 35520 元，其他诉讼费 300 元，合计为 79873 元，由深圳市成功 通信技术有限公司负担。 11、2005 年 11 月 5 日，本公司收到江苏省高级人民法院受理了本公司控股子公司北京成功通信电 子工程有限公司起诉扬州中兴移动通讯设备有限公司和中兴通讯股份有限公司买卖合同纠纷一案。 （1）、案件基本情况、涉及金额 2002 年 11 月，原告根据中国联合通信有限公司《关于贯彻实施 CDMA 终端产品联合推广协议有关 问题的指导意见》，和中兴通讯股份有限公司达成了 CDMA 手机采购业务合作意向。具体操作方式为： 由中兴通讯股份有限公司的子公司――扬州中兴移动通讯设备有限公司和原告签订协议，原告预付货款 给扬州中兴移动通讯设备有限公司；中兴通讯股份有限公司组织进口配件并生产，扬州中兴移动通讯设 备有限公司按原告要求组织发货。据此，2003 年 1 月 11 日，扬州中兴移动通讯设备有限公司与原告签 订《合作协议》，约定由原告向扬州中兴移动通讯设备有限公司购买 ZTEG218 手机 8 万台，价款总额为 28000 万元。协议签订后，原告按约支付给扬州中兴移动通讯设备有限公司预付款 17200 万元，但扬州 中兴移动通讯设备有限公司未能及时供货。2003 年 9 月 16 日，扬州中兴移动通讯设备有限公司确认尚 欠原告货款 140,484,392.5 元，并承诺于 2003 年 10 月底前将余款返还，但后未实际履行。 为消化积压的库存手机，减少资金的占用数额，原告被迫和两被告协商，于 2003 年 12 月协商决定， 以原告向扬州中兴移动通讯设备有限公司进一步采购手机，由中兴通讯股份有限公司帮助销售的方法逐 步回笼货款，冲抵预付款。在实际操作中，由于中兴通讯股份有限公司向中国联通供货的价格低于原告 向扬州中兴移动通讯设备有限公司采购的价格，致使原告被迫高买低卖，造成了重大损失。扬州中兴移 动通讯设备有限公司同意对于原告的调价损失进行协商补偿。在上述手机销售完成后，原告与扬州中兴 移动通讯设备有限公司在预付款上冲抵返还了 9129 万元。至 2004 年 4 月 8 日，三方同意停止业务合作， 扬州中兴移动通讯设备有限公司又返还原告预付款 14,194,392.5 元。至 2005 年 3 月 14 日，扬州中兴移 动通讯设备有限公司确认欠原告预付款 3500 万元。 后经原告多次催讨，扬州中兴移动通讯设备有限公司拒不归还所欠原告余下预付款，已严重侵害了 原告的合法权益。同时，由于被告拒不履行保价承诺，使原告蒙受了重大损失。 “而本案被告之一的中兴 通讯股份有限公司实际参与并操纵了此次手机采购合作业务，是此次合作业务的实际合作主体，应与扬 ３３ 甬成功 2005 年年度报告 州中兴移动通讯设备有限公司共同承担民事责任。” 2005 年 10 月 25 日，原告向江苏省高级人民法院提起诉讼， 要求两被告归还预付款共计 3500 万元， 并支付资金占用利息共计 11,004,189 元（计至 2005 年 10 月 30 日）。同时，要求两被告赔偿直接经济损 失 23,904,400 元，并承担本案全部费用。 （2）、诉讼进展情况或审理结果 江苏省高级人民法院已受理原告财产保全申请，查封、冻结或扣押了两被告人价值不低于人民币 7100 万元的财产（包括但不限于现金、有价证券、房地产、股权等）。截止 2005 年 12 月 31 日，本案还 未结案。 12、2006 年 1 月，本公司收到北京市第二中级人民法院受理的中国进出口银行诉本公司控股子公司 深圳市成功数字技术有限公司及本公司借款、保证合同纠纷一案。 （1）、案件基本情况、涉及金额 2004 年 12 月 24 日，原告与深圳市成功数字技术有限公司签订借款合同，由原告为深圳市成功数字 技术有限公司出口高新技术产品提供 3000 万元人民币出口卖方信贷贷款，贷款期限为 12 个月。由深圳 市成功数字技术有限公司提供抵押担保，本公司提供连带责任保证（详细内容见本公司 2005 年 5 月 19 日披露的《成功信息产业（集团）股份有限公司为他人提供担保公告》）。上述贷款到期后，被告偿还贷 款 100 万元人民币，余款 2900 万元到期贷款未能偿还。 2006 年 1 月，原告向北京市第二中级人民法院对我公司提起诉讼，要求判令深圳市成功数字技术有 限公司偿还贷款本金 2900 万元人民币及自 2005 年 12 月 21 日起至实际偿还之日止的利息；并要求深圳 市成功数字技术有限公司承担原告为实现上述债权所支付的律师费 58 万元人民币和本案全部诉讼费用； 要求在深圳市成功数字技术有限公司不偿还上述款项时，按《房地产抵押合同》的规定，拍卖抵押物以 优先偿还原告债权；要求本公司对上述诉讼请求承担连带责任。 （2）、诉讼进展情况或审理结果 本案将于 2006 年 4 月 26 日在北京市第二中级人民法院开庭。 13、2006 年 1 月，本公司收到宁波市中级人民法院受理的宁波建工集团股份有限公司诉本公司建设 工程施工合同纠纷一案。 （1）、案件基本情况、涉及金额 2003 年 12 月 6 日，原告与本公司签订《宁波成功信息科技园建筑安装总承包施工合同》。依合同约 定，原告为本公司承建的宁波成功信息科技园施工，并由原告支付工程保证金 250 万元人民币。该工程 开工后，原告完成了 A、B 区厂房及综合楼等工程，本公司也按期支付了前二期工程进度款。但由于自 2005 年以来本公司资金趋紧，本公司未能按合同要求支付余下的工程进度款。特别是 2005 年 8 月份以 来，宁波数家金融机构先后以借贷纠纷为由向本公司提起诉讼，宁波成功信息科技园工程项目因此被宁 波市中级人民法院采取保全措施，工程至此处于停工状态。 2006 年 1 月，宁波建工集团股份有限公司向宁波市中级人民法院对我公司提起诉讼，要求判令本公 司立即支付工程欠款 18729656 元，延期给付利息至款清之日止，暂算至 2006 年 2 月 28 日，计 466596 元，合计 19196252 元；要求本公司返还保证金 2500000 元；要求判令本公司赔偿违约损失 401565 元， ３４ 甬成功 2005 年年度报告 以上合计 22097817 元；要求原告对以上建设工程价款享有优先权；要求本公司承担本案诉讼费。 （2）、诉讼进展情况或审理结果 本案将于 2006 年 4 月 12 日在宁波市中级人民法院开庭。 14、2006 年 3 月，本公司收到广东省深圳市中级人民法院受理的中国光大银行深圳彩田之行诉本公 司控股子公司及本公司借款保证合同纠纷一案。 A. 诉讼标的为 8000 万元人民币的借款保证合同纠纷案 （1）、案件基本情况、涉及金额 2005 年 7 月 14 日，本公司控股子公司深圳市成功通信技术有限公司与中国光大银行深圳彩田之行 签定《借款合同》。合同约定，深圳成功通信向光大彩田之行借款人民币 8000 万元，借款期限自 2005 年 7 月 28 日起至 2006 年 6 月 28 日止。由本公司提供连带责任保证及本公司持有的中国银联股份有限公 司的股权质押担保（上述借款由原贷款转贷而来） 。原告光大彩田之行认为深圳成功通信在合同履行过程 中存在违约行为，要求提前收回全部借款，并将深圳成功通信和本公司诉上法庭。 原告请求判令深圳成功通信技术有限公司偿还借款本金 8000 万元，利息 1323757.11 元（利息按年 利率 5.58%计算，自 2005 年 7 月 22 日起暂计至 2005 年 11 月 20 日，追索至实际清偿之日止）；要求本 公司对深圳成功通信所欠全部借款本息承担连带清偿责任；要求本公司及深圳成功通信承担本案全部诉 讼费、保全费。 （2）、诉讼进展情况或审理结果 本案将于 2006 年 5 月 16 日在广东省深圳市中级人民法院开庭。 B. 诉讼标的为 3000 万元人民币的借款保证合同纠纷案 （1）、案件基本情况、涉及金额 2004 年 8 月 27 日，深圳新明星与光大彩田支行签订《借款合同》。合同约定，深圳新明星向光大 彩田支行借款人民币 3000 万元，借款期限自 2004 年 8 月 27 日起至 2005 年 8 月 27 日止。由本公司控股 子公司深圳成功通信提供连带保证责任及深圳新明星提供的本公司承兑的商业承兑汇票作为质押担保。 上述借款到期后，深圳新明星未能偿还借款本息，光大彩田支行遂将深圳新明星、深圳成功通信和本公 司诉上法庭。 原告请求判令深圳新明星偿还借款本金 3000 万元，利息 659561.79 元及逾期贷款罚息 2928.26 元 （利息按年利率 4.779%计算，罚息按年利率 4.779%上浮 50%即 7.1685%计算，自 2005 年 6 月 21 日起暂 计至 2005 年 11 月 20 日，追索至实际清偿之日止） ；要求深圳成功通信和本公司对深圳新明星所欠全部 借款本息承担连带清偿责任；要求深圳新明星、深圳成功通信及本公司承担本案全部诉讼费、保全费。 （2）、诉讼进展情况或审理结果 本案将于 2006 年 5 月 16 日在广东省深圳市中级人民法院开庭。 C. 诉讼标的为 501189.81 元人民币的借款、保证合同纠纷案 （1）、案件基本情况、涉及金额 2004 年 8 月 27 日，深圳新明星与光大彩田支行签订《借款合同》。合同约定，深圳新明星向光大 彩田支行借款人民币 3000 万元，借款期限自 2004 年 8 月 27 日起至 2005 年 8 月 27 日止。由本公司控股 ３５ 甬成功 2005 年年度报告 子公司深圳成功通信提供连带保证责任及深圳新明星提供的本公司承兑的商业承兑汇票作为质押担 保。上述借款到期后，深圳新明星未能全额偿还贷款本金及相关利息。光大彩田支行遂将深圳新明星、 深圳成功通信和本公司诉上法庭。 原告请求判令深圳新明星偿还借款本金 501189.81 元，利息 10704.21 元及逾期贷款罚息 46.98 元 （利 息按年利率 4.779%计算，罚息按年利率 4.779%上浮 50%即 7.1685%计算，自 2005 年 6 月 21 日起暂计至 2005 年 11 月 20 日，追索至实际清偿之日止）；要求深圳成功通信和本公司对深圳新明星所欠全部借款 本息承担连带清偿责任；要求深圳新明星、深圳成功通信及本公司承担本案全部诉讼费用。 （2）、诉讼进展情况或审理结果 本案将于 2006 年 5 月 16 日在广东省深圳市中级人民法院开庭。 15、2006 年 3 月，本公司收到广东省深圳市中级人民法院受理的中国光大银行深圳福田之行诉本公 司控股子公司及本公司借款保证合同纠纷一案。 A. 诉讼标的为 1600 万元人民币的借款保证合同纠纷案 （1）、案件基本情况、涉及金额 2004 年 5 月 24 日，深圳成功通信与光大福田支行签订借款合同。合同约定，深圳成功通信向光大福田 支行借款人民币 1600 万元，期限自 2004 年 5 月 24 日起至 2005 年 5 月 24 日止，由本公司提供连带责任 保证。上述贷款到期后，深圳成功通信未能偿还借款本息。光大福田支行遂将深圳成功通信和本公司诉 上法庭。 光大福田支行要求判令深圳成功通信偿还借款本金 1600 万元人民币，利息 129564 元及逾期贷款罚 息 65372 元（利息按年利率 4.779%计算，罚息按年利率 4.779%上浮 50%即 7.1685%计算，自 2005 年 9 月 21 日起暂计至 2005 年 11 月 21 日，追索至实际清偿之日止） ；要求本公司对深圳成功通信所欠全部债 务承担连带清偿责任；要求深圳成功通信和本公司承担本案全部诉讼费用。 （2）、诉讼进展情况或审理结果 本案将于 2006 年 5 月 16 日在广东省深圳市中级人民法院开庭。 B. 诉讼标的为 2128538.83 元人民币的借款、保证合同纠纷案 （1）、案件基本情况、涉及金额 2004 年 5 月 17 日，深圳成功通信与光大福田支行签订借款合同。合同约定，深圳成功通信向光大 福田支行借款人民币 900 万元，期限自 2004 年 5 月 17 日起至 2005 年 5 月 17 日止，由本公司提供连带 责任保证。上述贷款到期后，深圳成功通信尚欠 2128538.83 元及利息 17236.38 未能偿还。光大福田支 行遂将深圳成功通信和本公司诉上法庭。 光大福田支行要求判令深圳成功通信偿还借款本金 2128538.83 元，利息 17236.38 元及逾期贷款罚 息 8696.67 元（利息按年利率 4.779%计算，罚息按年利率 4.779%上浮 50%即 7.1685%计算，自 2005 年 9 月 21 日起暂计至 2005 年 11 月 21 日，追索至实际清偿之日止） ；要求本公司对深圳成功通信所欠全部债 务承担连带清偿责任；要求深圳成功通信和本公司承担本案全部诉讼费用。 （2）、诉讼进展情况或审理结果 本案将于 2006 年 5 月 16 日在广东省深圳市中级人民法院开庭。 ３６ 甬成功 2005 年年度报告 16、2006 年 3 月，本公司收到宁波市中级人民法院受理的宁波网通信息港发展有限公司诉本公 司借款合同纠纷一案。 （1）、案件基本情况、涉及金额 2004 年 12 月 28 日，本公司与网通信息港公司签订临时借款协议，约定本公司向其借款 1500 万元， 期限自 2004 年 12 月 28 日至 2005 年 1 月 20 日。因本公司截止目前尚有 1130 万元余款未能偿还网通信 息港公司，该公司遂将本公司诉至法院。 网通信息港公司要求判令本公司返还欠款 1130 万元，并赔偿损失 1092378 元，合计 12392378 元； 要求本公司承担本案诉讼费。 （2）、诉讼进展情况或审理结果 本案将于 2006 年 4 月 28 日在宁波市中级人民法院开庭。 17、2006 年 4 月，本公司收到广东省深圳市中级人民法院受理的中国光大银行深圳彩田之行诉本公 司控股子公司及本公司借款保证合同纠纷一案。 （1）、案件基本情况、涉及金额 2005 年 7 月 18 日，被告新明星公司与原告光大彩田支行签订《借款合同》。合同约定，新明星公司向光 大彩田支行借款人民币 12000 万元，借款期限自 2005 年 7 月 22 日起至 2006 年 1 月 22 日止。由除新明 星公司之外的其他被告提供相关担保。由于新明星公司拒绝原告对其进行监督，拖欠借款利息。原告遂 将新明星公司及相关担保人诉上法庭。 在公司接到上述案件法律文书时，公司董事局才得知，本公司开给新明星公司两张票面金额分别为 6000 万元的商业承兑汇票被新明星公司质押给原告。同时，原告向法院提供了深圳市成功数字技术有限 公司（本公司控股子公司）和宁波成功投资控股有限公司（本公司控股子公司）与原告签订的担保金额 分别 1800 万元、2000 万元的保证合同。 经核查，本公司及本公司上述两家子公司档案未发现审议上述事项的董事会、股东会决议及相关会 议记录。 原告请求判令新明星公司偿还借款本金 9000 万元人民币、利息 2136922.44 元；要求深圳市新海投 资控股有限公司及其关联人及本公司对新明星公司所欠全部贷款本息承担连带清偿责任；深圳市成功数 字技术有限公司对新明星公司所欠全部贷款本息承担 1800 万元的连带清偿责任；宁波成功投资控股有限 公司对新明星公司所欠全部贷款本息承担 2000 万元的连带清偿责任；同时要求全部被告承担本案全部诉 讼费、保全费。 （2）、诉讼进展情况或审理结果 本案将于 2006 年 5 月 16 日在广东省深圳市中级人民法院开庭。 鉴于原告已对本公司、本公司控股子公司提起诉讼，本公司和本公司控股子公司宁波成功投资控股 有限公司将积极采取措施，依据法律和事实，反诉光大彩田支行。 18、2006 年 4 月，本公司收到江西省上饶市中级人民法院开庭诉本公司控股子公司建设工程施工合 同纠纷一案。 （1）、案件基本情况、涉及金额 ３７ 甬成功 2005 年年度报告 2003 年 11 月至 2004 年 10 月，原告中标承建本公司控股子公司上饶成功电子信息产业园有限公 司 2 号、1 号、3 号标准厂房。因资金问题，上饶成功电子信息产业园有限公司未能按合同要求支付工程 进度款。原告据此将该公司诉上法院。 原告要求上饶成功电子信息产业园有限公司支付工程欠款总计 156.459 万元人民币；要求上饶成功 电子信息产业园有限公司承担本案诉讼费和相关费用。 （2）、诉讼进展情况或审理结果 本案将于 2006 年 5 月 17 日在江西省上饶市中级人民法院开庭。 以上诉讼案件将会加剧当前公司资金面的紧张程度，并影响公司的整体经营环境，从而对本公司本 期利润和期后利润产生一定影响。 （二）报告期内公司重大收购及出售资产、吸收合并事项情况。 报告期内，公司无重大收购及出售资产、吸收合并事项。 （三）报告期内，公司重大关联交易事项。 1、重大关联交易 见本报告“附注八、关联方关系及其交易” 2、关联债权、债务往来 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金 关联方 发生额 余额 发生额 余额 深圳新海控股等 -1,851.60 9,984.18 -408.37 3,074.20 广州快灵通 1042.08 1,057.08 合计 -809.52 11,041.26 -408.37 3,074.20 其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额-329.15 万元，余额 7967.06 万元。 （四）报告期内公司重大合同及履行情况 1、担保事项 截止 2005 年 12 月 31 日，公司对外担保如下： 公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保） 担保对象名称 担保金额 担保类型 担保期 是否履 是否为关联方 行完毕 担保（是或否） 500 万元 连带责任担保 2005.10.21-2006.10.21 否 否 2000 万元 连带责任担保 2005.10.21-2006.10.21 否 否 2300 万元 连带责任担保 2005.12.8-2006.12.7 否 否 宁波市科技园 1000 万元 连带责任担保 2005.4.27-2006.4.26 否 否 区开发有限公 500 万元 连带责任担保 2005.4.22-2006.4.21 否 否 司 700 万元 连带责任担保 2005.1.12-2006.1.11 否 否 1000 万元 连带责任担保 2005.3.16-2006.3.16 否 否 5000 万元 连带责任担保 2004.6.17-2006.6.16 否 否 深圳新明星发 2989.12 万元 连带责任担保 2004.8.27-2005.8.27 否 是 展有限公司 报告期内担保发生额合计 8000 万元 报告期末担保余额合计 15989.12 万元 ３８ 甬成功 2005 年年度报告 公司对控股子公司的担保情况 报告期内对控股子公司担保发 28133.79 万元 生额合计 报告期末对控股子公司担保余 32845.79 万元 额合计 公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保） 担保总额 48834. 91 万元 担保总额占公司净资产的比例 ---- 其中: 为股东、实际控制人及其关联 2989.12 万元 方提供担保的金额 直接或间接为资产负债率超过 0 70％的被担保对象提供的债务 担保金额 担保总额超过净资产 50％部分 48834. 91 万元 的金额 上述三项担保金额合计 48834. 91 万元 独立董事关于对外担保情况的专项说明与独立意见: 根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》和《关 于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的有关规定，我们作为成功信息产业（集团）股份有限公 司独立董事，本着勤勉尽责的态度，对公司对外担保情况进行了核查，并对公司累计和当期对外担保情 况作如下专项说明： 截止 2005 年 12 月 31 日，公司对外担保余额为 48834.91 万元人民币，担保总额为 48834.91 万元人 民币。其中，公司对宁波市科技园区开发有限公司的担保余额为 13000 万元人民币；对控股子公司的担 保余额为 32845.79 万元人民币；公司下属子公司深圳市成功通信技术有限公司（公司持股 98%）对外担 保余额为 3050.12 万元人民币。公司逾期担保总额为 9073.54 万元人民币。 经慎审查验，我们一致认为： 1、截止 2005 年 12 月 31 日，公司累计对外担保总额为 48834.91 万元人民币，超过最近一个会计年 度合并会计报表净资产的 50%； 2、公司下属子公司深圳市成功通信技术有限公司曾于 2004 年 7-8 月间为公司关联方深圳新明星发 展有限公司提供担保共 1.5 亿元人民币，其中 1.2 亿元人民币已于本报告期内解除担保关系。报告期内， 深圳市成功通信技术有限公司仍有 3050.12 万元人民币的担保义务未解除。希望公司按照中国证监会清 欠解保有关规定，尽快解除上述担保。 上述担保事项公司未履行必要的审批手续，同时未及时履行信息披露义务，违反了中国证监会证监 发[2003]56 号文相关规定。 今后，公司应进一步加强法人治理结构建设，进一步建立有效的决策机制和监督机制。同时,进一步 完善内控制度、信息披露制度和重大信息内部报告制度，强调信息披露的完整性、准确性、及时性、有 效性，秉承“三公”原则，认真地履行重大事件的对外公告义务。 独立董事：刘习良 陈信元 靳庆军 ３９ 甬成功 2005 年年度报告 二 00 六年四月二十八日 2、本报告期内，公司无委托理财事项。 3、本报告期内，公司无其他应披露的重大合同。 （五）公司或持股 5%以上股东在报告期内没有在指定报纸或网站上披露承诺事项。 公司目前尚未进入股权分置改革程序。公司相关股东将在本公司恢复上市过程中尽快推出股权分置 改革方案。本公司董事局将督促相关股东做好此项工作。 （六）自 2001 年开始至今，公司聘任浙江天健会计师事务所为本公司审计机构。2006 年公司应支 付给浙江天健会计师事务所 2005 年度财务审计费用 20 万元。鉴于公司各子公司区域布局较为分散，审 计期间审计人员往返各子公司的交通费用由本公司承担。除此之外，公司不再支付其他任何报酬。 公司已连续四年聘任浙江天健会计师事务所为审计机构。 （七）公司、公司董事局及董事在报告期内受中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、 证券交易所公开谴责的情形。 1、2005 年 7 月 29 日，公司接到中国证监会宁波证监局《立案调查通知书》 （甬证监立通字 02 号）， 称公司因涉嫌违反证券法规行为，决定对我公司立案调查。截止 2005 年 12 月 31 日，该局对公司的调查 还未结案。 2、因未能在规定期限内披露经审计的更正后的以前年度财务报告，公司股票从 2005 年 11 月 1 日 起被停牌两个月。2005 年 12 月 27 日，深圳证券交易所因此做出了对公司及相关人员（陈新、刘铁华、 唐明、郑德海、李野）予以公开谴责的决定。 十一、财务报告 （一）审计意见 审 计 报 告 浙天会审[2006]第 1066 号 成功信息产业（集团）股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计贵公司 2005 年 12 月 31 日的资产负债表和合并资产负债表，2005 年度的利润 及利润分配表和合并利润及利润分配表，以及 2005 年度的现金流量表和合并现金流量表。这些会计报表 的编制是贵公司管理当局的责任。 经审计，我们发现： （一）如会计报表附注二（十九）所述，贵公司及相关控股子公司以前年度存在虚构业绩、账外设 ４０ 甬成功 2005 年年度报告 账、少计费用、虚假回收账款、少列负债等行为，经营管理不善，以前年度会计报表存在重大会计 差错；贵公司及相关控股子公司 2005 年度对该等会计差错进行更正并相应调整了会计报表的期初余额。 截至本报告日，贵公司及相关控股子公司未能就会计报表附注十二所述重大会计差错更正事项提供充分 依据，我们无法确认贵公司及相关控股子公司 2005 年度会计报表相关项目期初余额是否适当。 （二）由于贵公司财务资料及相关控股子公司重要资产被法院查封、内部管理面临困境等原因，我 们无法对贵公司、控股子公司广州市快灵通网络发展有限公司和舟山诚泰置业有限公司实施审计；我们 无法对贵公司控股子公司深圳成功通信技术有限公司的存货实施监盘，对其银行存款余额实施函证。 如会计报表附注八（二）1 所述，截至 2005 年 12 月 31 日，贵公司及相关控股子公司对关联方深圳 市新海投资控股有限公司等的应收款项余额为 9,984.18 万元，应付款项余额为 3,074.20 万元。如会计 报表附注十二（八）、 （九）所述，贵公司未将开具并承兑的商业承兑汇票 15,000 万元调整记入，贵公司 应收深圳新明星发展有限公司 3,000 万元尚未得到对方的最终确认，我们无法确认贵公司及相关控股子 公司与关联方深圳市新海投资控股有限公司等的资金往来会计记录的真实性和完整性。 如会计报表附注六（一）10（2）所述，贵公司控股子公司深圳市成功数字技术有限公司 2005 年度 固定资产项目增列成功信息大楼装饰支出 1,250.81 万元，但未能就该项支出提供充分依据。 （三）贵公司存在重大涉诉事项，面临债务危机，生产经营陷入困境，公司持续经营能力存在重大 不确定性。 1．如会计报表附注十三（二）所述，截至本报告日，共有十三家金融机构和三家外部单位起诉贵公 司及相关控股子公司，要求偿还贷款或欠款本息等共计人民币 48,076.64 万元、美元 78.80 万元（其中 人民币 22,640.39 万元，美元 78.80 万元已判决尚未执行）；贵公司及控股子公司账面价值合计为 38,717.04 万元的资产被查封或冻结；贵公司及控股子公司存在未解除的对外担保 28,050.12 万元。 2．如会计报表附注九（三）1（2）所述，2005 年 12 月，贵公司控股子公司北京成功通信电子工程 有限公司因 CDMA 手机采购业务合作协议纠纷起诉供应商，追偿预付账款 3,500 万元,要求赔偿直接经济 损失 2,390.44 万元，截至本报告日，法院尚未判决。 3．如会计报表附注十三（三）、（四）所述，贵公司部分经营主体已停业或未正常经营，2005 年度 产生巨额亏损。截至 2005 年 12 月 31 日，母公司净资产为-17,077.51 万元，合并净资产为-11,780.82 万元。 由于上述事项可能产生的影响非常重大和广泛，贵公司持续经营能力存在重大不确定性，因此我们 无法对后附的会计报表发表意见。 此外，我们提醒会计报表使用人关注，如会计报表附注十三（一）所述，贵公司因涉嫌违反证券法 规而受到中国证券监督管理委员会宁波监管局的立案调查。该项调查及其处理意见对贵公司相关期间会 计报表的影响尚难以估计。 ４１ 甬成功 2005 年年度报告 浙江天健会计师事务所有限公司 中国注册会计师 朱炳有 中国·杭州 中国注册会计师 戴炳坤 报告日期：2006 年 4 月 28 日 （二）财务报表 资产负债表 编制单位：成功信息产业(集团)股份有限公司 2005年12月31日 单位：人民币元 期末数 期初数 项目 合并 母公司 合并 母公司 流动资产： 货币资金 111,810,159.83 97,793,381.74 522,881,779.74 158,429,615.88 短期投资 5,316,175.68 469,711.92 应收票据 1,618,100.00 6,100,000.00 69,100,000.00 应收股利 应收利息 应收账款 98,963,885.81 12,074,137.47 157,145,514.09 16,029,520.77 其他应收款 153,312,753.62 353,403,440.57 219,864,179.97 437,692,462.33 2,509,972,620,853, 预付账款 4,881,952.01 68,315,818.03 7,511,142.10 463,830.08 应收补贴款 存货 75,147,399.91 789,739.14 131,994,852.47 1,250,221.25 待摊费用 2,683,384.72 751,335.43 26,075.35 一年内到期的长期 债权投资 其他流动资产 流动资产合计 468,635,403.97 468,942,650.93 1,112,369,655.41 690,508,749.60 长期投资： 长期股权投资 95,216,218.95 -56,172,594.99 104,040,784.74 173,504,112.88 长期债权投资 长期投资合计 95,216,218.95 -56,172,594.99 104,040,784.74 173,504,112.88 合并价差 7,668,258.19 8,344,966.03 固定资产： 固定资产原价 216,094,613.65 7,395,955.58 210,852,262.02 11,051,313.71 减：累计折旧 57,090,872.07 3,098,852.17 45,975,212.20 3,665,154.23 固定资产净值 159,003,741.58 4,297,103.41 164,877,049.82 7,386,159.48 减：固定资产减 4,441,939.53 541,045.36 值准备 固定资产净额 154,561,802.05 4,297,103.41 164,336,004.46 7,386,159.48 工程物资 在建工程 76,896,778.79 31,978,482.14 63,891,979.13 23,120,457.80 固定资产清理 固定资产合计 231,458,580.84 36,275,585.55 228,227,983.59 30,506,617.28 无形资产及其他资 ４２ 甬成功 2005 年年度报告 产： 无形资产 10,119,119.75 1,032,703.00 11,381,162.53 1,250,491.97 长期待摊费用 953,414.39 735,118.68 其他长期资产 无形资产及其他资 11,072,534.14 1,032,703.00 12,116,281.21 1,250,491.97 产合计 递延税项： 递延税款借项 资产总计 806,382,737.90 450,078,344.49 1,456,754,704.95 895,769,971.73 流动负债： 短期借款 548,830,547.83 264,599,010.07 719,890,921.22 344,460,000.00 应付票据 60,000,000.00 65,000,000.00 应付账款 60,223,984.58 4,741,548.86 74,726,268.52 2,463,034.98 预收账款 48,696,728.10 5,371,186.88 10,451,143.00 3,899,060.00 应付工资 2,739,234.37 854,313.40 1,475,853.78 应付福利费 9,499,193.06 2,011,634.38 7,749,240.78 1,813,783.45 应付股利 492,358.24 492,358.24 492,358.24 492,358.24 应交税金 -7,321,388.19 -68,598.54 -6,310,944.94 875,288.63 其他应交款 270,511.24 13.25 276,420.14 55,047.91 其他应付款 166,532,638.39 320,673,633.28 422,038,110.69 363,517,611.17 预提费用 16,674,809.17 9,178,364.01 1,727,411.65 808,101.30 预计负债 一年内到期的长期 6,500,000.00 13,000,000.00 10,000,000.00 10,000,000.00 负债 其他流动负债 流动负债合计 853,138,616.79 620,853,463.83 1,302,516,783.08 793,384,285.68 长期负债： 长期借款 68,534,293.00 0.00 21,720,010.00 13,000,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 68,534,293.00 0.00 21,720,010.00 13,000,000.00 递延税项： 递延税款贷项 负债合计 921,672,909.79 620,853,463.83 1,324,236,793.08 806,384,285.68 少数股东权益 2,518,048.85 5,292,603.52 所有者权益（或股东 权益）： 实收资本（或股本） 233,307,495.00 233,307,495.00 233,307,495.00 233,307,495.00 减：已归还投资 实收资本（或股本） 233,307,495.00 233,307,495.00 233,307,495.00 233,307,495.00 净额 资本公积 442,104,287.54 447,223,250.09 442,104,287.54 447,223,250.09 盈余公积 38,114,576.67 37,898,411.11 38,114,576.67 37,898,411.11 其中：法定公益 18,739,810.71 18,739,810.71 18,739,810.71 18,739,810.71 金 未分配利润 -831,334,579.95 -889,204,275.54 -586,301,050.86 -629,043,470.15 其中：现金股利 未确认的投资损失 外币报表折算差额 ４３ 甬成功 2005 年年度报告 所有者权益（或股 -117,808,220.74 -170,775,119.34 127,225,308.35 89,385,686.05 东权益）合计 负债和所有者权益 806,382,737.90 450,078,344.49 1,456,754,704.95 895,769,971.73 （或股东权益）合计 法定代表人：陈新 主管会计机构负责人：郑德海 会计机构负责人：斯忠平 9.2.2 利润及利润分配表 利润及利润分配表 编制单位：成功信息产业(集团)股份有限公司 2005年1—12月 单位：人民币元 本期 上年同期 项目 合并 母公司 合并 母公司 一、主营业务收入 186,989,415.59 47,798,931.77 588,434,848.46 70,883,141.61 减：主营业务成本 148,981,707.22 47,576,204.75 492,928,416.62 70,862,908.56 主营业务税金 1,620,390.23 151,340.88 1,312,106.36 78,156.25 及附加 二、主营业务利润（亏 36,387,318.14 71,386.14 94,194,325.48 -57,923.20 损以“-”号填列） 加：其他业务利润 1,719,104.18 10,912.85 -1,496,269.13 556,348.33 （亏损以“-”号填列） 减：营业费用 27,087,435.08 2,060,844.64 38,874,125.94 160,231.27 管理费用 204,400,479.35 17,400,907.72 174,487,888.76 29,670,540.50 财务费用 38,078,988.12 17,734,576.64 38,241,589.24 20,793,718.40 三、营业利润（亏损 -231,460,480.23 -37,114,030.01 -158,905,547.59 -50,126,065.04 以“-”号填列） 加：投资收益（亏 -7,056,440.89 -218,125,958.07 -18,760,071.17 -135,320,279.59 损以“-”号填列） 补贴收入 891,650.48 1,137,084.82 营业外收入 768,260.12 223,867.72 8,951,580.84 7,781,635.90 减：营业外支出 10,746,359.67 5,144,685.03 -656,323.61 70,978.02 四、利润总额（亏损 -247,603,370.19 -260,160,805.39 -166,920,629.49 -177,735,686.75 以“-”号填列） 减：所得税 734,713.57 3,309,478.28 少数股东损益 -3,304,554.67 -1,889,248.57 加：未确认的投资 损失本期发生额 五、净利润（亏损以 -245,033,529.09 -260,160,805.39 -168,340,859.20 -177,735,686.75 “-”号填列） 加：年初未分配利 -586,301,050.86 -629,043,470.15 -417,960,191.66 -451,307,783.40 润 其他转入 六、可供分配的利润 -831,334,579.95 -889,204,275.54 -586,301,050.86 -629,043,470.15 减：提取法定盈余 公积 提取法定公益 金 提取职工奖励 及福利基金 ４４ 甬成功 2005 年年度报告 提取储备基金 提取企业发展 基金 利润归还投资 七、可供投资者分配 -831,334,579.95 -889,204,275.54 -586,301,050.86 -629,043,470.15 的利润 减：应付优先股股 利 提取任意盈余 公积 应付普通股股 利 转作资本（或 股本）的普通股股利 八、未分配利润 -831,334,579.95 -889,204,275.54 -586,301,050.86 -629,043,470.15 利润表（补充资料） 1．出售、处置部门 或被投资单位所得收 1,108,000.00 1,108,000.00 -2,382,417.14 -2,382,417.14 益 2．自然灾害发生的 损失 3．会计政策变更增 加（或减少）利润总 额 4．会计估计变更增 加（或减少）利润总 额 5．债务重组损失 6．其他 法定代表人：陈新 主管会计机构负责人：郑德海 会计机构负责人：斯忠平 现金流量表 编制单位：成功信息产业(集团)股份有限公司 2005年1—12月 单位：人民币元 本期 项目 合并 母公司 一、经营活动产生的现金流量： 销售产品、提供劳务收到的现金 298,991,262.00 126,520,301.90 收到的税费返还 199,590.39 收到的其他与经营活动有关的现金 1,742,570.09 112,703,740.23 现金流入小计 300,933,422.48 239,224,042.13 购买商品、接受劳务支付的现金 210,077,513.61 114,851,967.72 支付给职工以及为职工支付的现金 40,256,905.06 6,258,958.44 支付的各项税费 7,302,883.39 1,250,601.32 支付的其他与经营活动有关的现金 70,565,922.33 48,701,124.45 现金流出小计 328,203,224.39 171,062,651.93 经营活动产生的现金流量净额 -27,269,801.91 68,161,390.20 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 7,084,300.58 2,794,825.92 取得投资收益所收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资 6,465,829.17 2,244,359.14 ４５ 甬成功 2005 年年度报告 产所收回的现金净额 收到的其他与投资活动有关的现金 4,642,157.01 1,132,921.54 现金流入小计 18,192,286.76 6,172,106.60 购建固定资产、无形资产和其他长期资 28,180,456.64 14,347,096.99 产所支付的现金 投资所支付的现金 15,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 现金流出小计 28,180,456.64 14,362,096.99 投资活动产生的现金流量净额 -9,988,169.88 -8,189,990.39 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 530,000.00 借款所收到的现金 416,647,354.14 166,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 现金流入小计 417,177,354.14 166,000,000.00 偿还债务所支付的现金 486,383,444.53 255,860,989.93 分配股利、利润或偿付利息所支付的现 29,055,695.23 9,997,744.22 金 支付的其他与筹资活动有关的现金 现金流出小计 515,439,139.76 265,858,734.15 筹资活动产生的现金流量净额 -98,261,785.62 -99,858,734.15 四、汇率变动对现金的影响 -1,664,945.50 38,017.20 五、现金及现金等价物净增加额 -137,184,702.91 -39,849,317.14 现金流量表补充资料 1．将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 -245,033,529.09 -260,160,805.39 加：计提的资产减值准备 141,617,813.38 4,267,004.95 固定资产折旧 19,267,696.57 1,273,901.31 无形资产摊销 1,719,042.78 418,788.97 长期待摊费用摊销 218,411.28 待摊费用减少（减：增加） -1,932,049.29 26,075.35 预提费用增加（减：减少） 4,157,875.36 103,262.01 处置固定资产、无形资产和其他 5,282,532.04 4,858,868.27 长期资产的损失（减：收益） 固定资产报废损失 51,993.29 财务费用 37,371,922.88 17,597,723.18 投资损失（减：收益） 7,411,002.24 218,127,448.07 递延税款贷项（减：借项） 存货的减少（减：增加） 1,255,476.96 460,482.11 经营性应收项目的减少（减：增 301,875,628.68 185,228,736.00 加） 经营性应付项目的增加（减：减 -297,229,064.32 -104,040,094.63 少） 其他 少数股东损益 -3,304,554.67 经营活动产生的现金流量净额 -27,269,801.91 68,161,390.20 2．不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 11,898,857.59 1,982,079.50 ４６ 甬成功 2005 年年度报告 减：现金的期初余额 149,083,560.50 41,831,396.64 加：现金等价物期末余额 减：现金等价物期初余额 现金及现金等价物净增加额 -137,184,702.91 -39,849,317.14 法定代表人：陈新 主管会计机构负责人：郑德海 会计机构负责人：斯忠平 资产减值准备明细表 编制单位：成功信息产业(集团)股份有限公司 2005年12月31日 单位：人民币元 本期减少数 项目 期初余额 本期增加数 因资产价值回 其他原因转出 期末余额 合计 升转回数 数 206,074,476. 82,479,504.9 288,553,981. 一、坏账准备合计 24 6 20 94,179,351.7 20,058,153.2 114,237,505. 其中：应收账款 9 6 05 111,895,124. 62,421,351.7 174,316,476. 其他应收款 45 0 15 二、短期投资跌价准 354,561.35 53,975.83 408,537.18 408,537.18 备合计 其中：股票投资 270,208.51 270,208.51 270,208.51 债券投资 三、存货跌价准备合 55,627,300.2 60,010,134.3 4,418,158.75 35,324.68 35,324.68 计 8 5 37,193,007.2 38,790,271.8 其中：库存商品 1,597,264.54 9 3 14,665,605.3 17,099,337.1 原材料 2,433,731.82 6 8 四、长期投资减值准 备合计 其中：长期股权投 资 长期债权投 资 五、固定资产减值准 备合计 其中：房屋、建筑 物 机器设备 六、无形资产减值准 备合计 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准 备合计 八、委托贷款减值准 备合计 210,847,196. 138,160,781. 348,564,115. 九、总计 443,861.86 443,861.86 34 07 55 法定代表人： 陈新主管会计机构负责人： 郑德海会计机构负责人： 斯忠平 ４７ 甬成功 2005 年年度报告 （三）会计报表附注 成功信息产业（集团）股份有限公司 会计报表附注 2005 年度 金额单位：人民币元 一、公司基本情况 成功信息产业（集团）股份有限公司(以下简称公司或本公司)系经宁波市人民政府甬政[1989]24 号 文批准，由宁波机床总厂股份制改组设立，于 1989 年 5 月 19 日在宁波市工商行政管理局登记注册，取 得注册号为 3302001000354 号的《企业法人营业执照》。现有注册资本 233,307,495.00 元，股份总数 233,307,495.00 股(每股面值 1 元)，其中已流通股份：A 股 111,414,372.00 股。公司股票已于 1993 年 8 月 6 日在深圳证券交易所挂牌交易。因未按规定完成以前年度重大会计差错更正工作，公司股票自 2006 年 3 月 10 日起暂停上市。 本公司属信息技术业。经营范围：通讯设备(除无线电发射设备)、电子网络产品、自动化仪表、机 电一体化设备及系统、计算机软件开发、研制、批发、零售；电子系统工程的设计、设备安装、技术转 让、技术服务、技术咨询；经营自产产品及技术的出口业务；经营本企业生产所需的原辅材料、仪器仪 表、机械设备、零配件及技术的进出口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品除外）；经营进 料加工和“三来一补”业务；承包境外工程所需的设备、进料出口；上述境外工程所需的设备、材料出 口；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员等。主要产品：通信设备、卫星接收器等。 二、公司采用的主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 (一) 会计准则和会计制度 执行企业会计准则和《企业会计制度》及其补充规定。 (二) 会计年度 会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 (三) 记账本位币 采用人民币为记账本位币。 (四) 记账基础和计价原则 以权责发生制为记账基础，以历史成本为计价原则。 (五) 外币业务核算方法 对发生的外币业务，采用当日中国人民银行公布的市场汇价（中间价）折合人民币记账。对各种外 币账户的外币期末余额，按期末市场汇价（中间价）进行调整，发生的差额，与购建固定资产有关且在 其达到预定可使用状态前的，计入有关固定资产的购建成本；与购建固定资产无关的属于筹建期间的计 入长期待摊费用，属于生产经营期间的计入当期财务费用。 (六) 现金等价物的确定标准 ４８ 甬成功 2005 年年度报告 现金等价物是指企业持有的期限短（一般是指从购买日起 3 个月内到期）、流动性强、易于转 换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 (七) 短期投资核算方法 1．短期投资，按照取得时的投资成本扣除已宣告但尚未领取的现金股利或已到付息期但尚未领取的 债券利息入账。短期投资持有期间所享有并收到的现金股利或债券利息等收益不确认投资收益，作为冲 减投资成本处理；出售短期投资所获得的价款减去出售的短期投资的账面价值以及未收到已记入应收项 目的现金股利或债券利息等后的差额，作为投资收益或损失，计入当期损益。出售短期投资结转的投资 成本，按个别计价法计算确定。 2．期末短期投资按成本与市价孰低计量，市价低于成本的部分按单项投资计提跌价准备。 (八) 坏账核算方法 1．采用备抵法核算坏账。 对应收款项(包括应收账款和其他应收款)按账龄分析法计提坏账准备。本公司根据债务单位的财务 状况、现金流量等情况，确定坏账准备提取比例为： 账 龄 应收账款坏账准备计提比例 其他应收款坏账准备计提比例 1 年以内[注] 2% 5% 1至2年 10% 10% 2至3年 30% 30% 3至4年 60% 60% 4至5年 80% 80% 5 年以上 100% 100% [注]：1 年以内含 1 年，以下类推。 对有确凿证据表明可收回性存在明显差异的应收账款，采用个别认定法计提坏账准备。 2．坏账的确认标准为: (1) 债务人破产或者死亡，以其破产财产或者遗产清偿后，仍然无法收回； (2) 债务人逾期未履行其清偿义务，且具有明显特征表明无法收回。 对确实无法收回的应收款项，经批准后作为坏账损失，并冲销提取的坏账准备。 (九) 存货核算方法 1．存货包括在正常生产经营过程中持有以备出售的产成品或商品，或者为了出售仍然处于生产过程 中的在产品，或者将在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料、物料等。 2．存货按实际成本计价。 购入并已验收入库原材料按实际成本入账，发出原材料采用加权平均法核算；入库产成品（自制半 成品）按实际成本入账，发出产成品（自制半成品）采用加权平均法核算；领用低值易耗品按一次摊销 法摊销。生产领用的包装物直接计入成本费用，出租出借包装物采用一次摊销法摊销。 3．存货数量的盘存方法采用永续盘存制。 4．由于存货遭受毁损、全部或部分陈旧过时和销售价格低于成本等原因造成的存货成本不可收回的 ４９ 甬成功 2005 年年度报告 部分，按单个存货项目的成本高于可变现净值的差额提取存货跌价准备；但对为生产而持有的材料 等，如果用其生产的产成品的可变现净值高于成本，则该材料仍然按成本计量，如果材料价格的下降表 明产成品的可变现净值低于成本，则该材料按可变现净值计量。 (十) 长期投资核算方法 1．长期股权投资，按取得时的实际成本作为初始投资成本。投资额占被投资企业有表决权资本总额 20%以下，或虽占 20%或 20%以上，但不具有重大影响的，按成本法核算；投资额占被投资企业有表决权 资本总额 20%或 20%以上，或虽投资不足 20%但有重大影响的，采用权益法核算。 2．股权投资差额，合同规定了投资期限的，按投资期限摊销。合同没有规定投资期限的，初始投资 成本大于应享有被投资单位所有者权益份额的差额，按不超过 10 年的期限摊销，初始投资成本小于应享 有被投资单位所有者权益份额的差额，按不低于 10 年的期限摊销。 自财政部财会[2003]10 号文发布之后发生的股权投资差额，如初始投资成本大于应享有被投资单位 所有者权益份额的差额，按不超过 10 年的期限摊销，初始投资成本小于应享有被投资单位所有者权益份 额的差额，记入“资本公积--股权投资准备”科目。 3．长期债权投资，以取得时的初始投资成本计价。债券投资的溢价或折价在债券存续期间内，按直 线法予以摊销。债券投资按期计算应收利息，经调整债券投资溢价或折价摊销额后的金额，确认为当期 投资收益；债券初始投资成本中包含的相关费用，如金额较大的，于债券购入后至到期前的期间内在确 认相关债券利息收入时摊销，计入损益；其他债权投资按期计算应收利息，确认为当期投资收益。 4．期末由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因，导致长期投资可收回金额低于账面价 值，按单项投资可收回金额低于长期投资账面价值的差额提取长期投资减值准备。 (十一) 固定资产及折旧核算方法 1．固定资产是指同时具有以下特征的有形资产：(1)为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持 有的；(2)使用年限超过一年；(3)单位价值较高。 2．固定资产按取得时的成本入账。 3．固定资产折旧采用年限平均法。在不考虑减值准备情况下, 按固定资产类别、预计使用年限和预 计净残值率（原值的 3%-10%；土地使用权规定使用年限高于相应的房屋、建筑物预计使用年限的影响金 额，也作为净残值预留；符合资本化条件的固定资产装修费用、经营租赁方式租入固定资产的改良支出， 不预留残值）确定折旧年限和年折旧率如下： 固定资产类别 折旧年限（年） 年折旧率（%） 房屋及建筑物 10-50 1.94-9.7 专用设备 5-18 1.8-19.4 运输工具 5-10 9-19.4 其他设备 3-14 6.43-32.3 经营租入固定资产改良 5 20 4．期末由于市价持续下跌、技术陈旧、损坏或长期闲置等原因，导致固定资产可收回金额低于账面 价值，按单项资产可收回金额低于固定资产账面价值的差额，提取固定资产减值准备。 ５０ 甬成功 2005 年年度报告 (十二) 在建工程核算方法 1．在建工程按实际成本核算。 2．在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产，尚未办理峻工结算的，先按估 计的价值转入固定资产，待确定实际价值后，再进行调整。 3．期末，存在下列一项或若干项情况的，按单项资产可收回金额低于在建工程账面价值的差额，提 取在建工程减值准备： (1) 长期停建并且预计未来 3 年内不会重新开工的在建工程； (2) 项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性； (3) 足以证明在建工程已经发生减值的其他情形。 (十三) 借款费用核算方法 1．借款费用确认原则 因购建固定资产借入专门借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额，在符合资本化条件的 情况下，予以资本化，计入该项资产的成本；其他借款利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额，于发生当 期确认为费用。因安排专门借款而发生的辅助费用，属于在所购建固定资产达到预定可使用状态之前发 生的，在发生时予以资本化；其他辅助费用于发生当期确认为费用。若辅助费用的金额较小，于发生当 期确认为费用。 2．借款费用资本化期间 (1) 开始资本化：当以下三个条件同时具备时，因专门借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和汇 兑差额开始资本化：1) 资产支出已经发生；2) 借款费用已经发生；3) 为使资产达到预定可使用状态所 必要的购建活动已经开始。 (2) 暂停资本化：若固定资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过 3 个月，暂停借 款费用的资本化，将其确认为当期费用，直至资产的购建活动重新开始。 (3) 停止资本化：当所购建的固定资产达到预定可使用状态时，停止其借款费用的资本化。 3．借款费用资本化金额 在应予资本化的每一会计期间，利息的资本化金额为至当期末止购建固定资产累计支出加权平均数 与资本化率的乘积；每期应摊销的折价或溢价作为利息的调整额，对资本化利率作相应的调整；汇兑差 额的资本化金额为当期外币专门借款本金及利息所发生的汇兑差额。 (十四) 无形资产核算方法 1．无形资产按取得时的实际成本入账。 2．无形资产自取得当月起在预计使用年限内分期平均摊销，计入损益。 如果预计使用年限超过了相关合同规定的受益年限或法律规定的有效年限，该无形资产的摊销年限 按如下原则确定：(1) 合同规定受益年限但法律没有规定有效年限的，按合同规定的受益年限摊销；(2) 合同没有规定受益年限但法律规定有效年限的，按法律规定的有效年限摊销；(3) 合同规定了受益年限， 法律也规定了有效年限的，按受益年限和有效年限两者之中较短者摊销。 合同没有规定受益年限，法律也没有规定有效年限的，摊销年限不超过 10 年。 ５１ 甬成功 2005 年年度报告 如果预计某项无形资产已经不能给企业带来未来经济利益的，将该项无形资产的账面价值全部 转入当期管理费用。 3．期末检查无形资产预计给公司带来未来经济利益的能力，按单项无形资产预计可收回金额低于其 账面价值的差额，提取无形资产减值准备。 (十五) 长期待摊费用核算方法 1．长期待摊费用按实际支出入账，在费用项目的受益期内分期平均摊销。 2．筹建期间发生的费用（除购建固定资产以外），先在长期待摊费用中归集，在开始生产经营当月 一次计入损益。 (十六) 收入确认原则 1．商品销售 在商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权， 相关的收入已经收到或取得了收款的证据，并且与销售该商品有关的成本能够可靠地计量时，确认营业 收入的实现。 2．提供劳务 (1) 劳务在同一年度内开始并完成的，在劳务已经提供，收到价款或取得收取款项的证据时，确认 劳务收入。 (2) 劳务的开始和完成分属不同的会计年度的，在劳务合同的总收入、劳务的完成程度能够可靠地 确定，与交易相关的价款能够流入，已经发生的成本和为完成劳务将要发生的成本能够可靠地计量时， 按完工百分比法确认劳务收入。 3．让渡资产使用权 让渡无形资产（如商标权、专利权、专营权、软件、版权等）以及其他非现金资产的使用权而形成 的使用费收入，按有关合同或协议规定的收费时间和方法计算确定。上述收入的确定并应同时满足：(1) 与交易相关的经济利益能够流入公司；(2) 收入的金额能够可靠地计量。 (十七) 企业所得税的会计处理方法 企业所得税，采用应付税款法核算。 (十八) 合并会计报表的编制方法 母公司将其拥有过半数以上权益性资本的被投资单位，或虽不拥有其过半数以上的权益性资本但拥 有实质控制权的被投资单位，纳入合并会计报表的合并范围。合并会计报表以母公司、纳入合并范围的 子公司的会计报表和其他有关资料为依据，按照《合并会计报表暂行规定》编制而成。对合营企业，则 按比例合并法予以合并。子公司的主要会计政策按照母公司统一选用的会计政策厘定，合并报表范围内 各公司间的重大交易和资金往来等，在合并时抵销。 （十九）重大会计差错更正说明 1．公司 2003 年度账面确认上海新明星房地产开发公司（以下简称上海新明星）智能化楼宇系统集 成项目（以下简称上海新明星项目）和上饶市汇凌房地产开发有限公司智能化楼宇系统集成项目（以下 简称上饶汇凌项目）收入共计 11,000,000.00 元（其中上海新明星项目 3,500,000.00 元、上饶汇凌项目 ５２ 甬成功 2005 年年度报告 7,500,000.00 元），实现毛利 5,944,239.85 元，截至 2004 年末账面尚余 2,200,000.00 元应收账款 （其中上海新明星项目 700,000.00 元、上饶汇凌项目 1,500,000.00 元）。公司自查发现，上述业务系公 司虚构，公司通过账外资金回款虚作应收账款的收回，并虚构采购付款。公司将上述事项作为会计差错 更正调减 2004 年以前年度损益 5,944,239.85 元；调减 2005 年期初应收账款 2,200,000.00 元，调减 2005 年期初其他应收款 3,744,239.85 元，调减 2005 年期初未分配利润 5,944,239.85 元。 2．公司自查发现，截至 2004 年末公司账外银行账户涉及资产 89,900,000.00 元（其中期间费用 9,444,266.75 元、冲销控股子公司账面应收款项及为控股子公司垫付款项共计 74,135,827.20 元、关联 方占用资金 30,000,000.00 元、涉及证券资金-23,680,093.95 元）未入账，公司将上述事项作为会计差 错更正调减 2004 年以前年度损益 17,127,229.22 元，调增 2004 年管理费用 4,555,024.08 元，调增 2004 年财务费用 825,600.95 元，调减 2004 年投资收益 17,865,129.98 元；调增 2005 年期初其他应收款 85,505,111.22 元，调增 2005 年期初其他应付款 125,878,095.45 元，调减 2005 年期初未分配利润 40,372,984.23 元。 3．公司自查发现，公司 2003 年度账面支付给宁波建工集团股份有限公司（以下简称宁波建工集团） 工程款 32,000,000.00 元，其中实际支付 2,000,000.00 元，其余 30,000,000.00 元系虚增在建工程成本， 款项的真实用途为冲减账面的应收账款，该些应收账款已无法收回，直接予以核销，公司将上述事项作 为 会 计 差 错 更 正 调 减 2004 年 以 前 年 度 损 益 30,000,000.00 元 ； 调 减 2005 年 期 初 未 分 配 利 润 30,000,000.00 元，调减 2005 年期初在建工程 30,000,000.00 元。 4．公司自查发现，公司 2003 年其他应收款宁波中元房地产开发有限公司 18,000,000.00 元和雅诺 （宁波）实业有限公司 12,000,000.00 元系 2003 年 11 月底兑付到期银行承兑票据（2003 年 5 月公司开 出，公司未入账）后，公司为了平账将上述款项挂账入以上两家单位，实际未支付给对方；2004 年公司 就上述款项虚计利息收入 1,199,328.00 元。该些应收款项已无法收回，直接予以核销，公司将上述事项 作为会计差错更正，调减 2004 年以前年度损益 30,000,000.00 元，调增 2004 年财务费用 1,199,328.00 元；调减 2005 年期初其他应收款 31,199,328.00 元，调减 2005 年期初未分配利润 31,199,328.00 元。 5．公司自查发现，2003 年公司通过关联方垫款等形式冲销账面应收款项共计 35,075,010.00 元、 2004 年关联方占用资金 11,500,000.00 元未入账，应予以调整，调减 2004 年管理费用 11,500,000.00 元；调增 2005 年期初应收款项 35,075,010.00 元，调增 2005 年期初其他应付款 23,575,010.00 元，调 增 2005 年期初未分配利润 11,500,000.00 元。 6．公司自查发现，公司账面对宁波大榭开发区香岛装饰有限公司的其他应收款实系公司账外发生的 银行贷款或票据贴现所发生的利息单方面挂账，应予以调整，调减 2004 年以前年度损益 1,225,070.00 元；调减 2005 年期初其他应收款 1,225,070.00 元，调减 2005 年期初未分配利润 1,225,070.00 元。 7．深圳市成功通信技术有限公司（以下简称深圳成功通信）2004 年期初更正后的净资产已为负值， 公司将账面对其的股权投资差额摊余价值一次性摊销，调减 2004 年以前年度损益 13,800,466.75 元，调 增 2004 年投资收益 2,365,794.24 元；调减 2005 年期初长期股权投资 11,434,672.51 元，调减 2005 年 期初未分配利润 11,434,672.51 元。 8．公司自查发现，控股子公司深圳成功通信代付公司增发咨询费等费用 14,070,788.98 元未入账， ５３ 甬成功 2005 年年度报告 应予以调整，相应调减 2004 年以前年度损益 14,070,788.98 元；调减 2005 年期初其他应收款 14,070,788.98 元，调减 2005 年期初未分配利润 14,070,788.98 元。 9．公司自查发现，2000 年公司出资 8,530,000.00 元通过宁波市科技园区管理委员会以其名义购买 本公司法人股，账挂预付账款，而后公司通过宁波市科技园区管理委员会将该部分法人股转让，其中转 让给慈溪永杰机械设备有限公司(以下简称慈溪永杰)的股权款 4,480,000.00 元尚未收回，其余转让款 4,050,000.00 元收回后已用于弥补账外亏损，未在账上反映，应予以调整，调减 2004 年以前年度损益 4,050,000.00 元；调增 2005 年期初其他应收款 4,480,000.00 元，调减 2005 年期初未分配利润 4,050,000.00 元，调减 2005 年期初预付账款 8,530,000.00 元。 10．公司自查发现，公司账外资金累计 272,167,170.35 元进入证券市场用于证券投资，截至 2004 年末尚有股票余额 94,600.00 元，存出投资款 614,071.90 元未入账，应予以调整，调增 2004 年以前年 度损益 708,671.90 元；相应调增 2005 年期初短期投资 94,600.00 元，调增 2005 年期初其他货币资金 614,071.90 元，调增 2005 年期初未分配利润 708,671.90 元。 11．公司自查发现，公司 2003 年预付给广州南方高科有限公司 4,610,000.00 元实系支付的手机销 售业务营销费用，公司将上述事项作为会计差错更正调减 2004 年以前年度损益 4,610,000.00 元，调减 2005 年期初预付账款 4,610,000.00 元，调减 2005 年期初未分配利润 4,610,000.00 元。 12．公司自查发现，2003 年 2 月 27 日，公司与上饶市信州区人民政府就落实投资上饶成功信息产 业园区建设的优惠政策形成会议纪要，明确公司预付给上饶三江工业园区管委会 30,000,000.00 元的土 地购置款，上饶三江工业园区管委会则依据招商引资奖励规定和土地“零出让”的优惠政策，在一年内 分期奖励返还。2003 年 4 月 24 日，上饶三江工业园区管委会受公司之控股子公司上饶成功电子信息产 业园有限公司（以下简称上饶成功电子）委托将奖励返还款 26,000,000.00 元汇入上饶广德实业有限公 司，2003 年 4 月 25 日上饶广德实业有限公司将此款付至深圳市丽富华贸易有限公司（以下简称深圳丽 富华，其账务已并入深圳成功通信,详见本会计报表附注二（十九）15（2）5）之说明），此款项应作为 补贴收入入账，相应调增 2004 年以前年度损益 26,000,000.00 元；相应调减 2005 年期初其他应付款 26,000,000.00 元，调增 2005 年期初未分配利润 26,000,000.00 元。 13 ． 公 司 对 以 上 重 大 会 计 差 错 影 响 的 应 收 款 项 相 应 调 整 了 坏 账 准 备 的 计 提 （ 其 中 金 额 为 19,892,968.00 元的应收款项收回的可能性不大，全额计提坏账准备），共计调减 2004 年以前年度损益 22,160,447.00 元，调增 2004 年管理费用 4,318,639.82 元；调增 2005 年期初应收账款坏账准备 10,723,810.00 元，调增其他应收款坏账准备 15,755,276.82 元，调减 2005 年期初未分配利润 26,479,086.82 元。 14．公司控股子公司深圳成功通信更正后的期初净资产已为负值，公司将深圳成功通信按少数股东 持股比例计算的超额亏损确认为投资损失，相应调减 2004 年期初未分配利润 2,131,152.08 元，调减 2004 年期初资本公积 11,476.97 元；调减 2004 年投资收益 1,801,417.92 元，调减 2004 年新增资本公积 138,819.73 元；调减 2005 年期初长期股权投资 4,082,866.70 元，调减 2005 年期初未分配利润 3,932,570.00 元，调减 2005 年期初资本公积 150,296.70 元。 15．因公司控股子公司重大会计差错更正累计调减 2004 年以前年度损益 394,476,775.58 元，调减 ５４ 甬成功 2005 年年度报告 2004 年期初资本公积 562,371.71 元；调减 2004 年投资收益 68,621,644.74 元，调减 2004 年新增资 本公积 1,321,256.70 元；相应调减 2005 年期初长期股权投资 464,982,048.74 元，调减 2005 年期初未 分配利润 463,098,420.32 元，调减 2005 年期初资本公积 1,883,628.41 元。子公司重大会计差错更正具 体事项包括： （1）公司控股子公司北京成功通信电子工程有限公司(以下简称北京成功电子，深圳成功通信持股 比例为 80.00%，宁波成功设备持股比例为 20.00%)重大会计差错更正调减 2004 年以前年度损益 1,439,827.13 元，调减 2004 年净利润共 5,741,348.74 元；调减 2005 年期初未分配利润 7,181,175.87 元： 1）北京成功电子自查发现，北京成功电子 2004 年度账面确认手机销售业务收入 102,210,000.00 元（含税），账面尚余应收账款 5,880,000.00 元未收回，实系手机销售的营销费用，予以调整，相应调 增 2004 年营业费用 5,880,000.00 元；调减 2005 年期初应收账款 5,880,000.00 元，调减 2005 年期初未 分配利润 5,880,000.00 元。 2）北京成功电子自查发现，北京成功电子账面发出商品中为扬州中兴移动通信设备有限公司（以 下简称扬州中兴）代发货的手机共计 1,094,582.40 元，应向扬州中兴收回，相应调增 2005 年期初其他 应收款 1,094,582.40 元，调减 2005 年期初存货 1,094,582.40 元。 3）北京成功电子自查发现，北京成功电子 2003 年以开具银行承兑汇票的形式预付货款，约定代供 应商承担的票据贴现息 1,515,607.50 元在往来款挂账，应调整列入财务费用，调减 2004 年以前年度损 益 1,515,607.50 元；相应调减 2005 年期初其他应收款 1,515,607.50 元，调减 2005 年期初未分配利润 1,515,607.50 元。 4）北京成功电子对以上重大会计差错影响的应收款项相应调整了坏账准备的计提，相应调增 2004 年以前年度损益 75,780.37 元，调减 2004 年管理费用 138,651.26 元；调减 2005 年期初应收账款坏账准 备 117,600.00 元，调减 2005 年期初其他应收款坏账准备 96,831.63 元，调增 2005 年期初未分配利润 214,431.63 元。 （2）公司控股子公司深圳成功通信（公司持股比例为 98%）重大会计差错更正调减 2004 年期初未 分配利润 317,687,724.29 元，调减 2004 年期初资本公积 573,848.68 元，调减 2004 年净利润 57,535,966.71 元，调减 2004 年新增资本公积 1,348,221.12 元；调减 2005 年期初未分配利润 375,223,691.00 元，调减 2005 年期初资本公积 1,922,069.80 元。 1）深圳成功通信自查发现，深圳成功通信以前年度虚构通信设备、计算机板卡等销售业务收入 660,047,326.44 元，成本 454,031,207.62 元，虚增利润共计 206,016,118.82 元，予以冲回，调减 2004 年期初未分配利润 221,755,590.63 元（包含因以前年度虚构收入而支付的增值税税金 15,739,471.81 元）；相应调减 2005 年期初未分配利润 221,755,590.63 元，调减 2005 年期初其他应收款 221,755,590.63 元。 2）深圳成功通信自查发现，截至 2004 年末，深圳成功通信未入账财务费用共计 31,301,906.09 元，予以补计入账，调减 2004 年以前年度损益 18,458,629.86 元；调增 2004 年财务费用 12,843,276.23 元；相应调减 2005 年期初未分配利润 31,301,906.09 元，调减 2005 年期初其他应收款 31,301,906.09 ５５ 甬成功 2005 年年度报告 元。 3）深圳成功通信自查发现，截至 2004 年，深圳成功通信账面虚计资金占用费及投资收益共计 26,821,779.89 元，予以冲回，调减 2004 年期初未分配利润 10,433,042.72 元，调减 2004 年期初资本 公积 573,848.68 元；调增 2004 年财务费用 14,466,667.37 元，调减 2004 年新增资本公积 1,348,221.12 元；相应调减 2005 年期初未分配利润 24,899,710.09 元，调减 2005 年期初资本公积 1,922,069.80 元， 调减 2005 年期初其他应收款 26,821,779.89 元。 4）深圳成功通信自查发现，截至 2004 年末,深圳成功通信通过虚作回款冲销往来款 75,598,838.49 元（其中：上海新明星房地产开发公司 10,744,328.00 元、广州市快灵通网络发展有限公司 10,341,202.06 元、广州成功天腾科技发展有限公司 1,300,000.00 元、深圳市胜启投资有限公司 34,713,084.24 元、深 圳市易胜通电子有限公司 18,500,224.19 元），予以恢复列账，相应调增 2005 年期初其他应收款（上述 公司明细）75,598,838.49 元。 5）深圳成功通信自查发现，深圳成功通信以深圳丽富华的名义开设账外账户，截至 2004 年初，深 圳丽富华累计发生营业费用 1,612,676.69 元、管理费用 4,782,051.3 元和财务费用 1,787,927.13 元， 共计 8,182,655.12 元，该些费用实系深圳成功通信应计未计的费用，自查时将深圳丽富华的会计报表按 二级核算单位并入深圳成功通信的会计报表，调减 2004 年期初未分配利润 8,182,655.12 元；调减 2005 年期初未分配利润 8,182,655.12 元。 6）深圳成功通信自查发现，深圳成功通信通过虚构资金收回来掩盖与公司第一大股东深圳市新海 投资控股有限公司（以下简称深圳新海控股）及其他关联方之间资金住来的真实情况，虚构业务，少列 或不列费用。自查时将经确认的关联方占用资金 43,028,709.28 予以恢复列账，其余无法确认的往来款 挂账金额 36,325,139.63 元确认为损失，调减 2004 年以前年度损益 36,325,139.63 元；调减 2005 年期 初未分配利润 36,325,139.63 元。 7）深圳成功通信自查发现，2003 年，深圳成功通信通过虚构江苏金融租赁有限公司与本公司之控 股子公司宁波成功通信设备有限公司（以下简称宁波成功设备）的购销业务，从而少计其向江苏金融租 赁有限公司的长期借款 17,370,000.00 元。截至 2004 年，公司未入账的应计利息 947,122.00 元，相关 损失 997,435.90 元，予以补计入账，相应调减 2004 年期初未分配利润 997,435.90 元，调增 2004 年财 务费用 947,122.00 元，调增 2004 年末长期借款 8,720,010.00 元；调减 2005 年期初未分配利润 1,944,557.90 元，调增 2005 年期初长期借款 8,720,010.00 元。 8）深圳成功通信对以上重大会计差错影响的其他应收款相应调整了坏账准备，相应调减 2004 年期 初未分配利润 10,931,259.06 元，调增 2004 年管理费用 23,365,959.18 元；调减 2005 年期初未分配利 润 34,297,218.24 元，调增 2005 年期初其他应收款坏账准备 34,297,218.24 元。 9）因北京成功电子、深圳市成功电气技术有限公司(以下简称深圳成功电气)、宁波成功设备、深圳 市成功信息技术有限公司（以下简称深圳成功信息，深圳成功通信持股 60.00%） 、宁波成功投资控股有 限公司（以下简称成功投资控股）、深圳市成功数字技术有限公司（以下简称深圳成功数字）等进行会计 差错更正，深圳成功通信按其所持股权比例相应调减 2004 年以前年度损益 10,603,971.37 元，调减 2004 年投资收益 5,912,941.93 元，调减 2005 年期初长期股权投资 16,516,913.30 元，调减 2005 年期初未分 ５６ 甬成功 2005 年年度报告 配利润 16,516,913.30 元。 （3）公司控股子公司深圳成功电气（公司持股比例为 80.00%，深圳成功通信持股比例为 8.00%，宁 波成功设备持股比例为 7.60%)重大会计差错更正调减 2004 年以前年度损益 107,946.02 元；调减 2004 年净利润 2,148,931.29 元；调减 2005 年期初未分配利润 2,256,877.31 元： 1）深圳成功电气自查发现，深圳成功电气 2004 年度账面确认北京银网通通信网络有限公司收入 2,200,000.00 元系虚增收入，予以冲回，相应调减 2004 年主营业务收入 2,200,000.00 元；调减 2005 年期初其他应收款 2,200,000.00 元，调减 2005 年期初未分配利润 2,200,000.00 元。 2）深圳成功电气对以上重大会计差错影响的应收款项相应调整了坏账准备的计提，相应调减 2004 年管理费用 44,000.00 元；调减 2005 年期初应收账款坏账准备 44,000.00 元，调增 2005 年期初未分配 利润 44,000.00 元。 3）2003 年，深圳成功信息（深圳成功电气持股比例为 20%）发生超额亏损，深圳成功电气将深圳 成功信息按持股比例计算的超额亏损确认为投资损失，相应调减 2004 年期初未分配利润 107,946.02 元， 调增 2004 年投资收益 7,068.71 元，调减 2005 年期初未分配利润 100,877.31 元。 （4）公司控股子公司宁波成功设备（公司持股比例为 90.00%，深圳成功通信持股比例为 10.00%） 重大会计差错更正调减 2004 年以前年度损益 79,343,320.43 元；调减 2004 年净利润 20,672,734.40 元； 调减 2005 年期初未分配利润 100,016,054.83 元： 1）宁波成功设备自查发现，宁波成功设备账面确认沈阳达讯技术有限责任公司（以下简称沈阳达讯） 的软件收入 5,450,000.00 元（其中 2003 年 3,250,000.00 元、2004 年 2,200,000.00 元），因不具备售 后服务等原因，该款项已无法收回，应予全额计提坏账准备，相应调减 2004 年以前年度损益 3,250,000.00 元，调增 2004 年度管理费用 2,200,000.00 元，调增 2004 年应收账款坏账准备 5,450,000.00 元；调增 2005 年期初应收账款坏账准备 5,450,000.00 元，调减 2005 年期初未分配利润 5,450,000.00 元。 2）宁波成功设备自查发现，宁波成功设备 2001 年账面确认张家口市宜化区供应总公司的智能化水 表收入 1,031,000.00 元系虚计收入，予以冲回，相应调减 2004 年以前年度损益 1,031,000.00 元；调减 2005 年期初应收账款 1,031,000.00 元，调减 2005 年期初未分配利润 1,031,000.00 元。 3）宁波成功设备自查发现，宁波成功设备账面存货 17,086,312.89 元（对应进项税为 2,904,673.19 元）损失未入账，予以补计入账，相应调减 2004 年以前年度损益 3,779,416.54 元，调增 2004 年管理费 用 16,211,569.54 元；调减 2005 年期初存货 17,086,312.89 元，调增 2005 年期初应交税金（应交增值 税—进项税转出）2,904,673.19 元，调减 2005 年期初未分配利润 19,990,986.08 元。 4）宁波成功设备自查发现，2003 年宁波成功设备通过公司的账外帐户以银行汇票背书转让的形式 冲销账面应收款项共计 43,767,869.20 元，应予以恢复列账，调增 2005 年期初应收账款 32,167,869.20 元，调增 2005 年期初其他应收款 10,100,000.00 元，调减 2005 年期初应付账款 1,500,000.00 元，调增 其他应付款 43,767,869.20 元。 5）宁波成功设备自查发现，2002 年宁波成功设备向福建永盛通信科技有限公司销售公话无线通确 认收入（含税）9,555,000.00 元（对应的销项税 1,388,333.33 元），2003 年该公司退货，宁波成功设备 未作退货处理而是作为存货采购暂估入账，予以调整，调减 2004 年期初未分配利润 2,966,666.67 元； ５７ 甬成功 2005 年年度报告 调减 2005 年期初应收账款 9,555,000.00 元，调减 2005 年期初应交税金（应交增值税—销项税） 1,388,333.33 元， 调减 2005 年期初未分配利润 2,966,666.67 元，调减 2005 年期初应收账款 9,555,000.00 元。 6）宁波成功设备自查发现，公司通过关联方代垫款项等手段冲销宁波成功设备账面应收沈阳达讯货 款 20,000,000.00 元，予以恢复入账，调增 2005 年期初应收账款 20,000,000.00 元，调增 2005 年期初 其他应付款 20,000,000.00 元。 7）宁波成功设备自查发现，如本会计报表附注二（十九）15（2）7）所述，深圳成功通信为少计其 对江苏金融租赁有限公司的长期借款，虚构宁波成功设备对江苏金融租赁有限公司的销售业务收入 17,370,000.00 元，应予以冲回，调减 2004 年期初未分配利润 2,099,059.83 元；调减 2005 年期初未分 配利润 2,099,059.83 元。 8）宁波成功设备对以上重大会计差错影响的应收款项相应调整了坏账准备的计提（其中金额为 55,274,088.85 元的应收款项收回的可能性不大，全额计提坏账准备），共计调减 2004 年以前年度损益 57,809,769.20 元，调增 2004 年管理费用 949,576.33 元；调增 2005 年期初应收账款坏账准备 42,158,125.88 元，调增 2005 年期初其他应收款坏账准备 16,601,219.65 元，调减 2005 年期初未分配 利润 58,759,345.53 元。 9）因北京成功电子、深圳成功电气、宁波市科技园区成功贸易有限公司(以下简称宁波成功贸易) 进行会计差错更正，宁波成功设备按其所持股权比例相应调减 2004 年以前年度损益 8,407,408.19 元， 调减 2004 年投资收益 1,311,588.53 元，调减 2005 年期初长期股权投资 9,718,996.72 元，调减 2005 年期初未分配利润 9,718,996.72 元。 （5）公司控股子公司宁波成功贸易（公司持股比例为 10.00%，宁波成功设备持股比例为 90.00%) 重大会 计差 错更正 调 减 2004 年以前年 度损 益 9,012,487.62 元；调减 2005 年期初 未分 配利润 9,012,487.62 元： 1）宁波成功贸易自查发现，公司通过账外账户冲账等方式冲销成功贸易账面对四川惠特网络系统 技术有限公司的应收账款 9,012,487.62 元，应予以恢复列账，相应调增 2005 年期初应收账款 9,012,487.62 元；调增 2005 年期初其他应付款 9,012,487.62 元。 2）宁波成功贸易对以上重大会计差错影响的应收账款相应调整了坏账准备的计提，因其收回的可 能性不大，全额计提坏账准备，相应调减 2004 年以前年度损益 9,012,487.62 元；调增 2005 年期初应收 账款坏账准备 9,012,487.62 元，调减 2005 年期初未分配利润 9,012,487.62 元。 （6）2003 年，公司控股子公司成功投资控股（公司持股比例为 90.00%，深圳成功通信持股比例为 10.00%)之联营企业宁波网通与中国网络通信有限公司签订协议，将语音资产和业务全部转让给中国网络 通信有限公司，由于中国网络通信有限公司与中国网络通信集团融合，致使转让的语音业务和部分语音 资产未及时交接。2005 年 11 月，宁波网通与融合后的中国网络通信集团公司浙江省分公司办理了上述 语音业务和资产的交接手续，由于双方对合同的理解、分成比例的确认方面存在差异，导致清理结果与 宁波网通以前年度已确认的收入、成本不一致，宁波网通根据双方确认的清理交接结果，对 2003 年和 2004 年的语音收入、成本、所得税以及相关项目进行了调整，成功投资控股按照持股比例相应调减 2004 ５８ 甬成功 2005 年年度报告 年以前年度损益 11,823,569.69 元；调增 2004 年净利润 8,979,258.79 元；调减 2005 年期初未分配 利润 2,844,310.90 元。 （7）深圳成功数字（公司持股比例为 97.27%，深圳成功通信持股比例为 2.73%)将深圳成功信息（深 圳成功数字持股比例为 20%）按投资比例计算的超额亏损确认为投资损失，相应调减 2004 年期初未分配 利润 107,946.02 元，调增 2004 年投资收益 7,068.71 元，调减 2005 年期初未分配利润 100,877.31 元。 公司上述自查发现的会计差错更正对母公司会计报表的累积影响数为 600,272,413.93 元，公司已调 减 2004 年以前年度母公司损益 512,917,497.57 元，调减 2004 年期初母公司资本公积 573,848.68 元， 调减 2004 年度母公司净利润 85,320,991.25 元，调减 2004 年母公司新增资本公积 1,460,076.43 元；相 应 调 减 2005 年 期 初 母 公 司 未 分 配 利 润 598,238,488.82 元， 调 减 2005 年 期 初 母 公 司 资 本 公 积 2,033,925.11 元。 公司上述自查发现的会计差错更正对合并会计报表的累积影响数为 593,181,492.32 元，公司已调减 2004 年以前年度合并损益 506,229,519.16 元，调增 2004 年以前年度未确认投资损失 539,730.08 元， 调减 2004 年期初合并资本公积 573,848.68 元，调减 2004 年度合并净利润 85,422,434.57 元，调减 2004 年合并新增资本公积 1,460,076.43 元，调减 2004 年度未确认投资损失 35,343.56 元；相应调减 2005 年期初合并未分配利润 591,651,953.73 元，调增 2005 年期初未确认投资损失 504,386.52 元，调减 2005 年期初合并资本公积 2,033,925.11 元。 三、税（费）项 (一) 增值税 本公司控股子公司深圳市成功数字技术有限公司（以下简称深圳成功数字）内销收入按 6%的税率计 缴，出口收入免缴增值税。 本公司控股子公司深圳市成功信息技术有限公司（以下简称深圳成功信息）按 6%的税率计缴。 本公司及其他子公司按 17%的税率计缴。 (二) 营业税 按 3%或 5%的税率计缴。 (三) 城市维护建设税 本公司控股子公司深圳成功通信、深圳成功电气、深圳成功数字和深圳成功信息按应缴流转税税额 的 1%计缴，本公司及其他子公司按应缴流转税税额的 7%计缴。 (四) 教育费附加 本公司控股子公司深圳成功通信、深圳成功电气、深圳成功数字、深圳成功信息和北京成功电子按 应缴流转税税额的 3%计缴，本公司及其他子公司按应缴流转税税额的 4%计缴。 (五) 企业所得税 根据深圳市罗湖区国家税务局深国税罗减免[2004]0094 号《关于深圳市国家税务局减、免税批准通 知书》，本公司控股子公司深圳成功信息从开始获利年度起，享受“两免三减半”的优惠政策，2005 年 度免缴企业所得税。 ５９ 甬成功 2005 年年度报告 根据《深圳市人民政府关于深圳特区企业税收政策若干问题的规定》（深府[1988]232 号）第八 条的规定，本公司控股子公司深圳成功数字从 2002 年起享受企业所得税“两免三减半”的优惠政策，2005 年度按 7.5%的税率计缴企业所得税。 本公司控股子公司深圳成功电气属深圳经济特区注册企业，按 15%的税率计缴企业所得税。 根据北京市海淀区地方税务局[2003]海地税企减字高新第 410 号《减税、免税批复通知》，本公司控 股子公司北京成功电子符合北京市新技术产业开发试验区新技术企业减免税条件，在 2003 年 1 月 1 日至 2005 年 12 月 31 日期间减半缴纳企业所得税，2005 年度按 7.5%的税率计缴企业所得税。 本公司控股子公司宁波成功多媒体通信有限公司于 2002 年 5 月 29 日经宁波市人民政府信息化办公 室认定为软件企业，根据国家税务总局《鼓励软件产业和集成电路产业的若干政策》的规定，宁波成功 多媒体通信有限公司自获利年度起，享受企业所得税“两免三减半”的优惠政策，2005 年度按 16.5%的 税率计缴企业所得税。 本公司及其他子公司按 33%的税率计缴企业所得税。 四、控股子公司 (一) 控股子公司 所占权益 企业全称 业务性质 注册资本 经营范围 实际投资额 比例 深圳成功通信 制造业 60,000,000.00 计算机软件、工业自动化控制仪表、无线接入系统(不 90,935,721.00 98% 含数字程控交换机)生产经营 [注 1] 宁波成功物业管理 服务业 2,000,000.00 小区管理、房产租赁、五金、百货等批发、零售；溜 1,999,400.00 99.97% 有限公司 冰、台球娱乐 宁波成功设备 制造业 10,000,000.00 无线接入系统、数字程控调度机通讯设备等 9,980,000.00 99.8% 宁波成功贸易[注 贸易业 500,000.00 无线接入系统、数字程控调度机、有线电视传输系统 499,100.00 99.82% 2] 的批发、零售、代购；工程技术的咨询服务 浙江成功软件开发 信息业 5,000,000.00 4,999,000.00 99.98% 计算机软件开发、咨询、转让、销售及服务；计算机 有限公司 [注 3] 及通信类产品的研制、销售；计算机与通信网络工程、 系统集成工程的设计、施工及服务 北京成功电子 贸易业 30,000,000.00 技术开发、服务、转让、咨询、培训；销售开发后的 29,508,000.00 98.36% 产品、电讯设备、计算机及外围设备等. 成功投资控股 投资管理 实业投资；风险投资；证券投资；资产及投资管理； 160,681,764.00 99.80% 150,000,000.00 投资咨询（除金融、证券投资） ；企业管理咨询；参与 [注 1] 和发起设立产业基金和创业基金；理财策划；企业股 份制改造及兼并重组顾问；企事业单位财务顾问 宁波成功多媒体通 信息业 10,000,000.00 互联网信息服务（含远程教育服务，除其它专项审批 9,990,000.00 99.90% 信有限公司 项目） ；多媒体技术研究、开发；计算机软件开发、技 术转让、技术咨询；计算机网络工程、通信网络系统 设计、安装；系统集成；智能化小区电子设备设计、 安装；计算机配件、通信设备的批发、零售、代购代 销 深圳成功数字 制造业 73,280,000.00 卫星电视接受设备、网络数字产品、计算机硬件、软 75,855,479.77 99.95% 件、数字家电等业务 [注 1] 深圳成功电气 贸易业 30,000,000.00 28,718,298.27 95.42% 集中抄表系统、自动化设备及器材、仪器仪表、导航 [注 1] 设备等 ６０ 甬成功 2005 年年度报告 宁波成功系统技术 服务业 12,000,000.00 通讯设备（除发射装置）及器材的生产和销售；自动 5,105,008.25 64% 有限公司 化设备及器材仪器仪表、导航设备及器材电子零件、 [注 1] 机电设备（除汽车）、办公用品、家用电器、五金交电 批发、零售、代销；通信工程设计、组网施工、维修 服务、信息咨询服务；计算机信息系统集成，智能建 筑及智能交通的设计、施工 上饶成功电子 制造业 85,000,000.00 计算机硬件生产与销售，电子仪器仪表、通讯设备及 84,983,000.00 99.98% 器材、自动化设备及器材、电子零部件、机电设备生 产与销售（以上项目国家有专项规定凭许可证或质证 经营） 宁波成功数字信息 信息业 30,000,000.00 通信网络工程的设计、施工、维修；计算机网络工程； 29,952,000.00 99.84% 工程技术中心有限 多媒体技术研发；系统集成；通讯设备（除发射装置） 、 公司[注 4] 机电一体化设备、仪器仪表、电子元件的销售 宁波成功海外信息 贸易业 30,000,000.00 通信设备（除无线电发射设备）、电子网络产品、自动 29,982,000.00 99.94% 产业发展有限公司 化仪表、机电一体化设备及系统的销售及相关技术咨 询、技术服务、信息转让；通讯工程承包 投资管理 9,000,000.00 8,999,910.00 99.99% 上饶长欣投资有限 实业投资（以上项目国家有专项规定凭许可证或资质 公司 经营） 深圳成功信息 制造业 1,500,000.00 通信产品、有线数字电视机顶盒、计算机软、硬件产 1,467,300.00 97.87% 品、数字服用设备、智能技能器、集中抄表系统的研 发和购销。（生产项目须取得环保批文方可经营。 ） 北京成功创新宽带 信息业 10,000,000.00 9,972,000.00 99.72% 技术开发、技术咨询；销售机械设备、电器设备；销 技术有限公司 售自产产品；计算机系统集成 舟山诚泰置业有限 房地产开 5,000,000.00 2,544,900.00 50.90% 公司 房地产开发经营（凭企业资质经营） ，建筑材料销售 发 上饶市成功计算机 信息业 8,000,000.00 999,855.00 65.35% 有限公司 设计、制造、销售电子类产品（含计算机）及对销售 后的产品进行维修服务（以上项目国家有专项规定凭 [注 5] 许可证或资质证经营） 上海九州梦多媒体 信息业 1,500,000.00 计算机软件的开发、设计、制作、销售、计算机硬件 149,865.00 99.91% 信息技术有限公司 的销售、系统集成，并提供相关的技术咨询和技术服 [注 6] 务，网络工程的安装、调试、维护 (上述公司以下分别简称宁波成功物业、浙江成功软件、成功多媒体、宁波系统技术、宁波数字中心、 成功海外信息、上饶长欣投资、北京创新宽带、舟山诚泰置业、上饶计算机、上海九州梦。) [注 1]：深圳成功通信、成功投资控股、深圳成功数字、深圳成功电气和宁波系统技术其实际投资 额与按注册资本及所占权益比例计算的金额不一致的部分，系本公司溢价或折价购买该等公司股权时形 成的股权投资差额。 [注 2]：宁波成功贸易原名宁波大榭开发区成功贸易有限公司，2005 年 4 月 15 日改为现名。 [注 3]：浙江成功软件原注册资本为 2,000 万元。2005 年 3 月 18 日，浙江成功软件第四次股东会决 定将公司注册资本减为 500 万元，各股东出资比例不变。截至 2005 年 6 月 20 日，浙江成功软件减少注 册资本 1,500 万元，业经杭州英泰会计师事务所有限公司验证并由其出具杭英验字（2005）第 520 号《验 资报告》。2005 年 8 月 17 日，浙江成功软件领取变更后的企业法人营业执照。 [注 4]：宁波数字中心原名宁波成功网络技术有限公司，2005 年 4 月 21 日改为现名。 [注 5]：上饶成功电子与香港美泰达国际合作有限公司共同投资设立上饶计算机，上饶计算机注册 资本为 800 万元，其中上饶成功电子出资 520 万元，占 65%，香港美泰达国际合作有限公司出资 280 万 ６１ 甬成功 2005 年年度报告 元，占 35%。2005 年 1 月 14 日，上饶计算机领取上饶市工商行政管理局颁发的注册号为企合赣饶 总副字第 000086 号《企业法人营业执照》。2005 年 1 月 21 日，上饶计算机共收到股东第一期出资 153 万元，其中上饶成功电子投入 100 万元，占第一期股东出资 153 万元的 65.36%，业经江西永华和信会计 师事务所有限公司验证并由其出具永华验字[2005]第 14 号《验资报告》。 [注 6]：公司与成功多媒体共同出资设立上海九州梦，上海九州梦注册资本为 150 万元，其中公司 出资 15 万元，占 10%，成功多媒体出资 135 万元，占 90%。截至 2005 年 6 月 14 日，上海九州梦共收到 股东第一期出资 15 万元，其中公司投入 1.5 万元，成功多媒体投入 13.5 万元，业经上海长信会计师事 务所有限公司验证并由其出具长信财验（2005）010 号《验资报告》。2005 年 6 月 22 日，上海九州梦领 取上海市工商行政管理局浦东新区分局颁发的注册号为 3101151019816 的《企业法人营业执照》。 (二) 合并报表范围发生变更的内容和原因 1．本期新增上饶计算机、上海九州梦等两家控股子公司，纳入合并会计报表范围。 2．2005 年 9 月，深圳胜启投资与深圳成功通信签订《股权转让协议书》及《补充协议书》，深圳胜 启投资将所持广州市快灵通网络发展有限公司（以下简称广州快灵通）52%的股权作价 1,040 万元转让给 深圳成功通信，深圳胜启投资同意以股权转让款 1,040 万元冲抵广州快灵通对深圳成功通信的欠款。转 让后深圳胜启投资尚持有广州快灵通 25.25%的股权。由于内部管理等原因，深圳成功通信未取得广州快 灵通的控制权，故深圳成功账面尚未确认对广州快灵通的长期股权投资，也未合并广州快灵通的会计报 表。截至 2006 年 4 月 28 日，该股权转让尚未办妥工商变更登记手续。 五、利润分配 根据 2005 年 6 月 30 日公司 2004 年度股东大会确定的 2004 年度利润分配方案，公司 2004 年度亏损， 不进行利润分配。 六、合并会计报表项目注释 （一）合并资产负债表项目注释 1. 货币资金 期末数 111,810,159.83 (1) 明细情况 项 目 期末数 期初数 现金 313,428.94 171,122.85 银行存款 11,225,376.15 229,761,364.61 其他货币资金 100,271,354.74[注] 292,949,292.28 合 计 111,810,159.83 522,881,779.74 [注]：期末余额中有保函保证金 5,911,302.24 元（均系三个月以上的保函保证金）,委托贷款保证 金 89,900,000.00 元。 (2) 截止 2005 年 12 月 31 日，银行存款中有 1 个账户金额为 1,600,000.00 元被法院冻结。 (3) 货币资金——外币货币资金 ６２ 甬成功 2005 年年度报告 项 目 期末数 期初数 原币别及金额 汇率 折人民币金额 原币别及金额 汇率 折人民币金额 现金 USD 2,078.11 8.0702 16,770.76 USD 406.53 8.2765 3,364.65 HKD 1,264.34 1.0403 1,315.29 HKD 14,725.89 1.0637 15,663.93 GBP 4.00 13.9122 55.65 GBP4.00 15.9310 63.72 EUR 266.77 9.5797 2,555.58 EUR72.60 11.2796 818.90 AUD155.00 5.9066 915.52 银行存款 USD 45,386.75 8.0702 366,280.15 USD 2,264,011.45 8.2765 18,738,090.77 HKD 12,819.11 1.0403 13,335.72 其他货币资金 USD 5,949.60 8.0702 48,014.46 USD 194,902.87 8.2765 1,613,113.60 小 计 449,243.13 20,371,115.57 2. 短期投资 期末数 0.00 (1) 明细情况 期末数 期初数 项 目 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 股票投资 4,320,737.03 270,208.51 4,050,528.52 基金投资 1,350,000.00 84,352.84 1,265,647.16 合 计 5,670,737.03 354,561.35 5,316,175.68 (2) 短期投资跌价准备 1) 增减变动情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 价值回升转回 其他原因转出 股票投资 270,208.51 270,208.51 基金投资 84,352.84 53,975.83 138,328.67 合 计 354,561.35 53,975.83 408,537.18 2) 其他原因转出的说明 本期短期投资跌价准备转出金额均为本期公司出售股票、基金相应结转的已计提跌价准备额。 3. 应收票据 期末数 1,618,100.00 (1) 明细情况 项 目 期末数 期初数 银行承兑汇票 1,618,100.00 6,100,000.00 合 计 1,618,100.00 6,100,000.00 ６３ 甬成功 2005 年年度报告 (2) 无持有本公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东欠款。 4. 应收账款 期末数 98,963,885.81 (1) 账龄分析 期末数 期初数 账 龄 账面余额 比例(%) 坏账准备 账面价值 账面余额 比例(%) 坏账准备 账面价值 1 年以内 46,335,102.24 21.73 933,709.04 45,401,393.20 106,304,898.89 4,282,097.99 102,022,800.90 42.30 1-2 年 38,397,538.20 18.01 9,218,568.18 29,178,970.02 55,890,530.19 22.24 22,993,135.30 32,897,394.89 2-3 年 40,495,628.73 19.00 26,742,202.66 13,753,426.07 43,737,934.64 17.40 29,882,047.40 13,855,887.24 3-4 年 43,628,416.64 20.46 36,550,349.98 7,078,066.66 33,881,304.94 13.48 25,589,484.38 8,291,820.56 4-5 年 32,854,348.33 15.41 29,302,318.47 3,552,029.86 1,528,052.50 0.61 1,450,442.00 77,610.50 5 年以上 11,490,356.72 5.39 11,490,356.72 9,982,144.72 3.97 9,982,144.72 合 计 213,201,390.86 100.00 114,237,505.05 98,963,885.81 251,324,865.88 100.00 94,179,351.79 157,145,514.09 （2）期末应收账款中欠款金额前 5 名的欠款金额总计为 45,526,795.39 元，占应收账款账面余额的 21.35%。 (3) 持有本公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东欠款 股东名称 期末数 期初数 深圳新海控股 3,675.00 小 计 3,675.00 （4）其他说明 1) 账龄在 1 年以内的应收账款，考虑其可收回性较大，故按 2%的比例计提坏账准备。 2) 账龄在 3-4 年、4-5 年和 5 年以上的应收账款，考虑其回收情况可能很不理想，故分别按 60%、 80%和 100%的比例计提坏账准备。 3) 对于账龄较长、回收较为困难的应收账款 63,103,290.65 元（其中账龄 1 年以内的为 7,150.00 元，账龄 1-2 年的为 5,828,616.45 元， 账龄 2-3 年的为 20,084,832.20 元，账龄 3-4 年的为 25,933,250.00 元，账龄 4-5 年的为 11,249,442.00 元），按 100%的比例计提坏账准备；对于较难收回的应收账款 3,003,306.37 元（其中账龄 1-2 年的为 332,648.88 元，账龄 2-3 年的为 2,670,657.49 元），按 50%的比 例计提坏账准备；对于账龄为 4-5 年、回收较为困难的应收账款 7,689,514.09 元，在账龄分析的基础上 加提了 10%的坏账准备。 （5） 应收账款——外币应收账款 期末数 期初数 币种 原币金额 汇率 折人民币金额 原币金额 汇率 折人民币金额 美元 6,957,667.49 8.0702 56,149,768.18 8,980,703.93 8.2765 74,328,796.08 小计 56,149,768.18 74,328,796.08 5. 其他应收款 期末数 153,312,753.62 (1) 账龄分析 ６４ 甬成功 2005 年年度报告 期末数 期初数 账 龄 账面余额 比例(%) 坏账准备 账面价值 账面余额 比例(%) 坏账准备 账面价值 1 年以内 52,204,288.13 15.93 2,610,214.41 49,594,073.72 40,967,946.99 12.35 3,284,556.03 37,683,390.96 1-2 年 28,090,916.87 8.58 3,980,189.38 24,110,727.49 105,317,628.05 31.74 16,127,925.02 89,189,703.03 2-3 年 91,076,769.93 27.80 45,864,326.21 45,212,443.72 119,395,029.61 35.99 42,989,301.79 76,405,727.82 3-4 年 101,222,648.30 30.90 70,770,074.44 30,452,573.86 37,764,900.85 11.38 25,628,751.60 12,136,149.25 4-5 年 29,563,729.59 9.02 25,620,794.76 3,942,934.83 23,746,044.54 7.16 19,296,835.63 4,449,208.91 5 年以上 25,470,876.95 7.77 25,470,876.95 4,567,754.38 1.38 4,567,754.38 合计 327,629,229.77 100.00 174,316,476.15 153,312,753.62 331,759,304.42 100.00 111,895,124.45 219,864,179.97 （2） 金额较大的其他应收款 单位名称 期末数 款项性质及内容 深圳新海控股等[注] 99,841,804.13 暂借款 扬州中兴移动通信设备有限公司 59,595,915.73 预付货款转入、保价款等 深圳市易胜通电子有限公司 18,500,224.19 暂借款 广州市快灵通网络发展有限公司 10,570,802.06 暂借款 深圳市国泰科技发展有限公司 10,000,000.00 暂借款 小 计 198,508,746.11 [注]：本次年度报告，为便于恰当列示本公司与深圳新海控股及其关联单位的债权债务情况，以深 圳新海控股等的名义合并反映。深圳新海控股等单位的构成，详见本会计报表附注八（二）1 之说明。 （3） 期末其他应收款中欠款金额前 5 名的欠款金额总计为 198,508,746.11 元，占其他应收款账面 余额的 60.59%。 （4） 持有本公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东欠款 股东名称 期末数 期初数 深圳新海控股 13,991,389.85 7,887,898.82 小 计 13,991,389.85 7,887,898.82 （5） 其他说明 1) 账龄在 1 年以内的其他应收款，考虑其可收回性较大，故按 5%的比例计提坏账准备。 2) 账龄在 3-4 年、4-5 年和 5 年以上的其他应收款，考虑其回收情况可能很不理想，故分别按 60%、 80%和 100%的比例计提坏账准备。 3) 对 于 账 龄 较 长 、 回 收 较 为 困 难 的 其 他 应 收 款 57,857,615.67 元 （ 其 中 账 龄 1-2 年 的 为 1,301,219.65 元，账龄 2-3 年的为 26,487,564.62 元，账龄 3-4 年的为 25,068,831.40 元，账龄 4-5 年 的为 5,000,000.00 元） ，按 100%的比例计提坏账准备；对于账龄为 3-4 年、回收较为困难的应收账款 89,528.00 元，在账龄分析的基础上加提了 10%的坏账准备；对于账龄为 4-5 年、回收较为困难的应收账 款 9,698,110.90 元，在账龄分析的基础上加提了 10%的坏账准备。 （6）其他应收款—外币其他应收款 期末数 期初数 币种 原币金额 汇率 折人民币金额 原币金额 汇率 折人民币金额 ６５ 甬成功 2005 年年度报告 美元 53,906.37 8.0702 435,035.19 61,457.44 8.2765 508,652.50 港币 14,150.00 1.0637 15,051.36 小计 435,035.19 523,703.86 6. 预付账款 期末数 25,099,720.08 (1) 账龄分析 期末数 期初数 账 龄 金 额 比例(%) 金 额 比例(%) 1 年以内 8,823,738.82 35.15 54,930,108.28 80.41 1-2 年 14,098,339.56 56.17 3,518,952.64 5.15 2-3 年 2,138,733.39 8.52 4,286,757.11 6.28 3-4 年 38,908.31 0.16 4,580,000.00 6.70 4-5 年 1,000,000.00 1.46 合 计 25,099,720.08 100.00 68,315,818.03 100.00 (2) 无持有本公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东欠款。 (3) 账龄 1 年以上预付账款未结算的原因说明 账龄 1-2 年的预付账款，主要系深圳成功数字预付和力国际有限公司未结算的货款 5,996,688.42 元，公司预付上海市银行卡产业园开发有限公司的土地款 2,096,200.00 元。 (4) 预付账款——外币预付账款 期 末 数 期 初 数 币 种 原币金额 汇率 折人民币金额 原币金额 汇率 折人民币金额 美元 992,275.45 8.0702 8,007,861.34 834,894.79 8.2765 6,910,006.73 小 计 8,007,861.34 6,910,006.73 7. 存货 期末数 75,147,399.91 (1) 明细情况 期末数 期初数 项 目 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 27,492,636.25 17,099,337.18 10,393,299.07 38,879,829.54 2,433,731.82 36,446,097.72 包装物 18,065.77 18,065.77 451,429.31 451,429.31 低值易耗品 625,664.95 333,008.56 292,656.39 591,463.34 317,776.55 273,686.79 自制半成品 5,688,605.85 1,562,966.19 4,125,639.66 1,912,425.33 1,912,425.33 库存商品 [注 1] 59,037,727.19 38,790,271.83 20,247,455.36 65,339,204.16 1,597,264.54 63,741,939.62 委托加工物资 4,458,056.15 2,121,277.27 2,336,778.88 2,263,664.37 69,385.84 2,194,278.53 在产品 3,001,096.11 103,273.32 2,897,822.79 8,365,125.58 8,365,125.58 开发成本[注 2] 34,835,681.99 34,835,681.99 18,609,869.59 18,609,869.59 合 计 135,157,534.26 60,010,134.35 75,147,399.91 136,413,011.22 4,418,158.75 131,994,852.47 ６６ 甬成功 2005 年年度报告 [注 1]：库存商品期末账面余额中有 21,183,661.30 元已发出，其中已计提跌价损失 17,758,297.91 元。 [注 2]：开发成本期末账面余额均系舟山诚泰置业的房地产开发成本。 (2) 本期存货均系自制或外购。 (3) 存货跌价准备 1）明细情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 价值回升转回 其他原因转出 原材料 2,433,731.82 14,665,605.36 17,099,337.18 低值易耗品 317,776.55 50,556.69 35,324.68 333,008.56 委托加工物资 69,385.84 2,051,891.43 2,121,277.27 自制半成品 1,562,966.19 1,562,966.19 库存商品 1,597,264.54 37,193,007.29 38,790,271.83 在产品 103,273.32 103,273.32 小 计 4,418,158.75 55,627,300.28 35,324.68 60,010,134.35 2) 存货可变现净值确定依据的说明 存货可变现净值的确定系按单个存货项目在公平的市场交易中，交易双方自愿进行交易的市场价格 扣除为进一步加工或销售需追加的成本后的净值确定。按单个存货项目的可变现净值低于其成本的差额 提取存货跌价准备。本报告期内，按原材料、低值易耗品、库存商品、委托加工物资和在产品等因陈旧 过时和销售价格低于成本等原因造成的存货成本与可变现净值的差额提取了存货跌价准备。 (4) 截止 2005 年 12 月 31 日，被法院冻结存货明细如下： 项 目 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 13,559,432.34 9,148,666.82 4,410,765.52 自制半成品 4,749,905.28 1,088,486.63 3,661,418.65 库存商品 10,457,961.67 4,190,563.46 6,267,398.21 小 计 28,767,299.29 14,427,716.91 14,339,582.38 8. 待摊费用 期末数 2,683,384.72 项 目 期末数 期初数 租赁费 454,250.06 107,500.00 房屋租赁费 82,486.00 69,640.02 保险费 6,447.86 72,647.12 片源费 2,124,754.21 454,583.35 其他 15,446.59 46,964.94 合 计 2,683,384.72 751,335.43 ６７ 甬成功 2005 年年度报告 9. 长期股权投资 期末数 95,216,218.95 (1) 明细情况 期末数 期初数 项 目 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 对子公司投资 7,668,258.19 7,668,258.19 8,344,966.03 8,344,966.03 对联营企业投资 72,782,961.68 72,782,961.68 80,188,819.63 80,188,819.63 其他股权投资 14,764,999.08 14,764,999.08 15,506,999.08 15,506,999.08 合 计 95,216,218.95 95,216,218.95 104,040,784.74 104,040,784.74 (2) 权益法核算的长期股权投资 1) 明细情况 a．期末余额构成明细情况 被投资 持股 初始 投资 损益 股权投 股权投 期末 单位名称 比例 投资额 成本 调整 资准备 资差额 数 宁波网通 28.68% 80,000,000.00 46,019,236.75 -137,712.59 26,901,437.52 72,782,961.68 小 计 80,000,000.00 46,019,236.75 -137,712.59 26,901,437.52 72,782,961.68 b．本期增减变动明细情况 被投资 期初 本期投资成本 本期损益 本期投资 本期股权投资 期末 单位名称 数 增减额 调整增减额 准备增减额 差额增减额 数 宁波网通 80,188,819.63 -4,007,781.61 -3,398,076.34 72,782,961.68 小 计 83,033,130.53 -4,007,781.61 -3,398,076.34 72,782,961.68 2) 宁波网通的会计政策与本公司无重大差异，该股权部分已用于银行借款质押，详见本会计报表附 注九（二）4（1）之说明。 3) 合并价差、股权投资差额 被投资单位 初始金额 期初数 本期 本期摊销 本期 期末数 摊销 名称 增加 转出 期限 宁波系统技术 -2,154,991.75 -610,580.97 -430,998.36 -179,582.61 5年 深圳成功电气 95,298.27 78,621.10 9,529.80 69,091.30 10 年 成功投资控股 10,981,764.00 8,876,925.90 1,098,176.40 7,778,749.50 10 年 宁波网通 33,980,763.25 30,299,513.86 3,398,076.34 26,901,437.52 10 年 小 计 42,902,833.77 38,644,479.89 4,074,784.18 34,569,695.71 (3) 成本法核算的长期股权投资 ６８ 甬成功 2005 年年度报告 被投资单位名称 持股比例 投资期限 期初数 本期增加 本期减少 期末数 银泰控股股份有限公司 0.37% 不详 1,554,621.00 1,554,621.00 浙江富春江旅游股份有限公司 1.67% 不详 1,320,000.00 1,320,000.00 交通银行 0.0057% 不详 971,776.60 971,776.60 宁波广厦住房股份有限公司 [注 1] 不详 742,000.00 742,000.00 北京亚都科技股份有限公司 0.4% 不详 528,000.00 528,000.00 宁波市商业银行 0.05% 不详 952,800.00 952,800.00 中国银联股份有限公司[注 2] 0.4% 不详 7,800,000.00 7,800,000.00 宁波联合实业有限公司 4.07% 10 年 625,708.00 625,708.00 宁波市甬城通智能卡有限公司 15.00% 20 年 750,000.00 750,000.00 宁波中元钢管有限公司 10.00% 10 年 262,093.48 262,093.48 小 计 15,506,999.08 742,000.00 14,764,999.08 [注 1]：公司本期已将所持宁波广厦住房股份有限公司股份全部转让。 [注 2]：已用于深圳成功通信银行借款质押，详见本会计报表九（二）4（2）之说明。 (4) 截止 2005 年 12 月 31 日，被法院冻结长期股权投资情况详见本附注九（三）2 之说明。 10. 固定资产原价 期末数 216,094,613.65 (1) 明细情况 类 别 期初数 本期增加 本期减少 期末数 房屋及建筑物 122,237,067.41 16,428,018.30 4,063,576.34 134,601,509.37 专用设备 39,734,173.83 3,341,671.43 4,170,167.87 38,905,677.39 运输工具 13,674,640.09 353,455.12 8,129,619.63 5,898,475.58 其他设备 34,111,672.35 3,087,534.16 1,533,589.54 35,665,616.97 经营租入固定资产改良 1,094,708.34 71,374.00 1,023,334.34 合 计 210,852,262.02 23,210,679.01 17,968,327.38 216,094,613.65 (2) 本期深圳成功数字将成功信息大楼的装饰工程项目总支出 12,508,140.80 元增列固定资产。该 工程项目由深圳新海控股代为管理，实际于 2004 年开工并当年完工。该工程项目总支出包括人工费 2,131,551.00 元、材料费 9,602,879.30 元和消防工程及其他支出 773,710.50 元。截至 2005 年 12 月 31 日，深圳成功数字累计已支付 9,238,154.56 元（其中直接支付 7,365,684.56 元，深圳新海控股代付 1,872,470.00 元已抵冲应收房屋租金），其余 3,269,986.24 元尚未支付，账挂其他应付款。 (3) 本期减少数包括盘亏固定资产 440,667.94 元，出售固定资产 17,527,659.44 元。 (4) 经营租出固定资产情况 类 别 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 房屋及建筑物 71,576,857.77 3,571,841.52 68,005,016.25 小 计 71,576,857.77 3,571,841.52 68,005,016.25 ６９ 甬成功 2005 年年度报告 (5) 暂时闲置固定资产情况 类 别 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 房屋及建筑物 306,118.00 290,812.10 15,305.90 专用设备 11,437,919.89 10,571,743.10 866,176.79 小 计 11,744,037.89 10,862,555.20 881,482.69 (6) 已提足折旧仍继续使用固定资产情况 类 别 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 房屋及建筑物 652,590.75 637,284.85 15,305.90 专用设备 3,420,957.04 3,331,932.24 89,024.80 运输工具 2,797,890.30 2,638,138.09 159,752.21 其他设备 1,153,321.87 1,046,573.33 106,748.54 小 计 8,024,759.96 7,653,928.51 370,831.45 (7) 期末固定资产中有原值为 102,049,790.45 元，净值为 95,360,724.04 元的房产用于债务担保， 详见本会计报表附注九(二)3 之说明。 (8) 期初及本期新增固定资产是否办妥产权过户手续的说明 1）期初未办妥产权过户手续的运输工具账面原值 2,860,639.66 元，其中 1,435,530.39 元已于本期 转出或办妥产权过户手续。本期新增运输工具均已办妥产权过户手续。截至 2005 年 12 月 31 日，未办妥 产权过户手续的运输设备账面原值 1,425,109.27 元，账面净值 880,819.31 元。 2）期初未办妥产权过户手续的房屋建筑物账面原值 33,349,330.49 元，其中账面原值为 133,483.46 元的房屋建筑物已于本期出售或办妥产权过户手续。本期新增未办妥产权过户手续的房屋建筑物账面原 值 1,220,389.87 元，期末未办妥产权过户手续的房屋及建筑物的账面原值为 34,436,236.90 元，账面净 值为 32,720,341.04 元。 (9) 截止 2005 年 12 月 31 日，被法院查封冻结固定资产明细如下： 项 目 原 值 净 值 房屋及建筑物 5,494,865.94 4,518,538.50 机器设备 10,344,272.61 6,553,517.64[注] 小 计 15,839,138.55 11,072,056.14 [注]：已于 2006 年 3 月解封。 11．累计折旧 期末数 57,090,872.07 类 别 期初数 本期增加 本期减少 期末数 房屋及建筑物 4,804,605.36 4,941,743.74 74,773.03 9,671,576.07 专用设备 20,937,136.60 3,968,991.71 3,270,257.35 21,635,870.96 运输工具 6,671,343.47 2,105,551.02 4,475,895.85 4,300,998.64 ７０ 甬成功 2005 年年度报告 其他设备 13,369,619.10 8,767,347.92 1,038,162.87 21,098,804.15 经营租入固定资产改良 192,507.67 191,114.58 383,622.25 合 计 45,975,212.20 19,974,748.97 8,859,089.10 57,090,872.07 12．固定资产净值 期末数 159,003,741.58 类 别 期末数 期初数 房屋及建筑物 124,929,933.30 117,432,462.05 专用设备 17,269,806.43 18,797,037.23 运输工具 1,597,476.94 7,003,296.62 其他设备 14,566,812.82 20,742,053.25 经营租入固定资产改良 639,712.09 902,200.67 合 计 159,003,741.58 164,877,049.82 13．固定资产减值准备 期末数 4,441,939.53 (1) 明细情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 价值回升转回 其他原因转出 专用设备 541,045.36 1,286,444.67 342,636.61 1,484,853.42 其他设备 2,957,086.11 2,957,086.11 合 计 541,045.36 4,243,530.78 342,636.61 4,441,939.53 (2) 固定资产减值准备计提原因说明 期末部分机器设备由于购入年限较长、技术过时已闲置不用等原因，已无使用价值， 导致固定资产可收回金额低于账面价值，按单项资产可收回金额低于固定资产账面价值的 差额，提取固定资产减值准备。 (3) 固定资产减值准备其他原因转出说明 本期，本公司之子公司北京成功电子出售其账面部份机器设备，并相应转出其前期已 计提的固定资产减值准备 342,636.61 元。 14. 在建工程 期末数 76,896,778.79 (1) 明细情况 期末数 期初数 工程名称 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 成功信息科技园 31,978,482.14 31,978,482.14 23,120,457.80 23,120,457.80 上饶三江工业园 44,852,842.65 44,852,842.65 40,706,067.33 40,706,067.33 DVB 研发环境系统 65,454.00 65,454.00 65,454.00 65,454.00 合 计 76,896,778.79 76,896,778.79 63,891,979.13 63,891,979.13 (2) 在建工程增减变动情况 工程名称 期初数 本期 本期转入 本期其他 期末数 资金 预算数 工程投 ７１ 甬成功 2005 年年度报告 增加 固定资产 减少 来源 预算的比例 成功信息科技园 23,120,457.80[注] 8,858,024.34 31,978,482.14 募集资金 59,300 万 5.39% 上饶三江工业园 40,706,067.33 4,146,775.32 44,852,842.65 [注] 9,373 万 47.85% DVB 研发环境系统 65,454.00 65,454.00 自筹 合 计 63,891,979.13 13,004,799.66 76,896,778.79 [注]：上期期末数为 53,120,457.80 元，与本期期初数 23,120,457.80 元差异 30,000,000.00 元， 为公司本期自查会计差错更正调减额，详见本会计报表附注二（十九）3 之说明。 (3) 期末账面价值为 51,823,581.85 元的在建工程已用于借款抵押，详见本会计报表附注九（二）3 之说明。 (4) 期末经检查，未存在明显证据表明在建工程已经发生减值，故本期不需计提在建工程减值准备。 15. 无形资产 期末数 10,119,119.75 (1) 明细情况 期末数 期初数 种 类 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 用友财务软件 57,313.63 57,313.63 76,132.55 76,132.55 接收机技术 1,904,009.27 1,904,009.27 2,235,141.23 2,235,141.23 开放软件平台 790,603.17 790,603.17 1,164,673.49 1,164,673.49 电表集中抄表系统 458,733.00 458,733.00 611,644.00 611,644.00 配网自动化系统 5,776,666.87 5,776,666.87 6,436,857.37 6,436,857.37 电力设备档案管理软件 239,583.33 239,583.33 其他软件 835,333.46 835,333.46 779,039.37 779,039.37 其他 56,877.02 56,877.02 77,674.52 77,674.52 合 计 10,119,119.75 10,119,119.75 11,381,162.53 11,381,162.53 (2) 无形资产增减变动情况 种 类 原始金额 期初数 本期增加 本期 本期摊销 期末数 累计摊销额 剩余摊 转出 销年限 用友财务软件 155,300.05 76,132.55 6,000.00 24,818.92 57,313.63 97,986.42 4年 接收机技术 3,311,320.00 2,235,141.23 331,131.96 1,904,009.27 1,407,310.73 5.8 年 开放软件平台 1,870,351.95 1,164,673.49 374,070.32 790,603.17 1,079,748.78 2.4 年 电表集中抄表系统 764,555.00 611,644.00 152,911.00 458,733.00 305,822.00 3年 配网自动化系统 6,601,905.00 6,436,857.37 660,190.50 5,776,666.87 825,238.13 8.8 年 电力设备档案管理软件 250,000.00 250,000.00 10,416.67 239,583.33 10,416.67 4.8 年 其他软件 1,128,922.41 779,039.37 201,000.00 144,705.91 835,333.46 293,588.95 2.5-7.6 年 其他 167,245.84 77,674.52 20,797.50 56,877.02 110,368.82 合 计 14,249,600.25 11,381,162.53 457,000.00 1,719,042.78 10,119,119.75 4,130,480.50 16. 长期待摊费用 期末数 953,414.39 项 目 原始发生额 期初数 本期增加 本期 本期摊销 期末数 累计摊销额 剩余摊 转出 销年限 片源费 1,101,654.25 640,000.00 420,431.25 160,000.00 900,431.25 201,223.00 1-3 年 ７２ 甬成功 2005 年年度报告 装修维修费 2,160,604.73 6,881.36 6,881.36 2,160,604.73 开办费[注] 4,216,466.52 28,412.31 440.66 17,594.83 11,258.14 4,205,208.38 手机备机 2,276,916.98 7,141.45 7,141.45 2,276,916.98 其他 1,996,997.15 52,683.56 75,400.00 86,358.56 41,725.00 1,955,272.15 1-4 年 合 计 11,752,639.63 735,118.68 496,271.91 277,976.20 953,414.39 10,799,225.24 [注]：开办费期末余额系上饶长欣投资筹建期间费用支出，待该公司开始经营时一次摊销。 17. 短期借款 期末数 548,830,547.83 (1) 明细情况 借款条件 期末数 期初数 抵押借款 50,000,000.00 70,000,000.00 保证借款 447,222,173.11 478,430,921.22 票据融资 166,000,000.00 质押借款 51,608,374.72 5,460,000.00 合 计 548,830,547.83 719,890,921.22 (2) 短期借款——外币借款 币 种 期 末 数 期 初 数 原币金额 汇率 折人民币金额 原币金额 汇率 折人民币金额 美元 1,512,200.26 8.0702 12,203,758.54 3,594,450.70 8.2765 29,749,471.22 8,500,000.00 1.0637 9,041,450.00 小 计 12,203,758.54 38,790,921.22 （3）截至 2005 年 12 月 31 日，逾期借款 215,021,154.63 元。 18. 应付票据 期末数 0.00 种 类 期末数 期初数 银行承兑汇票 60,000,000.00 合 计 60,000,000.00 19. 应付账款 期末数 60,223,984.58 (1) 无持有本公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东账款。 (2) 应付账款——外币应付账款 期 末 数 期 初 数 币 种 原币金额 汇率 折人民币金额 原币金额 汇率 折人民币金额 美元 541,077.85 8.0702 4,366,606.47 1,517,808.42 8.2765 12,562,141.39 港元 5,031,332.33 1.0403 5,234,095.02 4,620,674.54 1.0637 4,915,011.51 小 计 9,600,701.49 17,477,152.90 ７３ 甬成功 2005 年年度报告 20. 预收账款 期末数 48,696,728.10 (1) 无持有本公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东账款。 (2) 预收账款——外币预收账款 期 末 数 期 初 数 币 种 原币金额 汇率 折人民币金额 原币金额 汇率 折人民币金额 美元 230,743.00 8.0702 1,862,142.16 1,517,808.42 8.2765 12,562,141.39 4,620,674.54 1.0637 4,915,011.51 小 计 1,862,142.16 17,477,152.90 21. 应付股利 期末数 492,358.24 投资者类别 期末数 期初数 募集法人股股东 492,358.24 492,358.24 合 计 492,358.24 492,358.24 22. 应交税金 期末数-7,321,388.19 税 种 期末数 期初数 法定税率 增值税 -9,265,445.92 -9,987,636.00 4%、6%、17% 营业税 1,239,963.05 1,788,693.71 3%、5% 城市维护建设税 103,453.99 125,853.36 1%、7% 企业所得税 11,015.87 1,243,492.94 15%、33% 代扣代缴个人所得税 122,913.49 109,091.25 《个人所得税法》规定适用税率 房产税 443,139.89 266,290.29 1.2%或 12% 土地使用税 10,112.36 10,112.36 其他 13,459.08 133,157.15 合 计 -7,321,388.19 -6,310,944.94 23．其他应交款 期末数 270,511.24 项 目 期末数 期初数 计缴标准 教育费附加 161,132.65 109,042.22 3%、4% 水利建设基金 109,378.59 167,363.88 按营业收入的 0.1% 文化事业建设费 14.04 按营业收入的 3% 合 计 270,511.24 276,420.14 24. 其他应付款 期末数 166,532,638.39 （1）金额较大的其他应付款 单位名称 期末数 款项性质及内容 ７４ 甬成功 2005 年年度报告 委托贷款转入 89,900,000.00[注] 深圳新海控股等 30,742,035.99 暂收款 宁波网通 11,300,000.00 暂收款 小 计 131,942,035.99 [注]：2004 年 12 月，公司将银行存款 89,900,000.00 元存入银行保证金账户，同时委托银行将上 述保证金分别贷款给关联方深圳市新明星发展有限公司 47,000,000.00 元、上海新明星房地产开发公司 42,900,000.00 元，两关联方收到款项后又通过其他单位全部汇入公司。公司收到款项时原未计列负债， 重大会计差错更正时暂挂该户。截至 2006 年 4 月 28 日上述贷款尚未做还贷处理，该户其他应付款余额 未变动。 （2）其中持有本公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东欠款： 股东名称 期末数 期初数 深圳新海控股 36,969,131.15 42,132,261.62 小 计 36,969,131.15 42,132,261.62 (3) 其他应付款——外币应付账款 期 末 数 期 初 数 币 种 原币金额 汇率 折人民币金额 原币金额 汇率 折人民币金额 港元 66,767.45 1.0403 69,458.18 小 计 69,458.18 25. 预提费用 期末数 16,674,809.17 项 目 期末数 期初数 期末结余原因 利息 12,268,119.04 1,478,596.88 2005 年应计未付利息 租赁费 735,188.04 2005 年应计未付租赁费 运费 215,735.59 2005 年应计未付运费 渠道分成 3,124,980.69 2005 年应计未付渠道分成 社保费 125,951.13 2005 年应计未付社保费 其他 204,834.68 248,814.77 2005 年应计未付其他费用 合 计 16,674,809.17 1,727,411.65 26. 一年内到期的长期负债 期末数 19,794,293.00 (1) 明细情况 类 别 期末数 期初数 长期借款 19,794,293.00 10,000,000.00 合 计 19,794,293.00 10,000,000.00 (2) 一年内到期的长期负债——长期借款 借款条件 期末数 备注 ７５ 甬成功 2005 年年度报告 担保借款 19,794,293.00 其中 13,294,293.00 元已逾期 小 计 19,794,293.00 27. 长期借款 期末数 55,240,000.00 借款条件 期末数 期初数 信用借款 13,000,000.00 担保借款 8,720,010.00 抵押借款 55,240,000.00 合 计 55,240,000.00 21,720,010.00 28. 股本 期末数 233,307,495.00 (1) 明细情况 本期增减变动(+，-) 项 目 期初数 期末数 增发新股 送股 公积金转股 其他 小计 国家拥有股份 (一) 1．发起 境内法人持有股份 3,098,363.00 3,098,363.00 尚 人股份 外资法人持有股份 未 其他 流 2．募集法人股 118,794,760.00 118,794,760.00 通 3．内部职工股 股 4．优先股 份 5．其他 未上市流通股份合计 121,893,123.00 121,893,123.00 (二) 1．境内上市的人民币普通股 111,414,372.00 111,414,372.00 已 2．境内上市的外资股 流 3．境外上市的外资股 通 4．其他 股 已流通股份合计 111,414,372.00 111,414,372.00 份 (三) 股份总数 233,307,495.00 233,307,495.00 （2）法人股质押情况说明 1）深圳新海控股将所持有的本公司法人股 6,093,398 股、慈溪市永杰机械设备有限公司将所持有的 本公司法人股 3,906,602 股质押给招商银行宁波江东支行，为本公司在该行的 3,000 万元借款提供担保。 2）深圳新海控股将所持有的本公司法人股 25,740,527 股质押给中国光大银行深圳彩田支行，为深 圳新明星在该行的 12,000 万元借款提供担保。 3）深圳市胜启投资有限公司将所持有的本公司法人股 9,917,689 股质押给华夏银行总行营业部，为 本公司控股子公司北京成功电子在该行的 2,500 万元借款提供担保。 29. 资本公积 期末数 442,104,287.54 ７６ 甬成功 2005 年年度报告 （1）明细情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 423,499,679.41 423,499,679.41 股权投资准备 11,016,231.66 11,016,231.66 其他资本公积 7,588,376.47 7,588,376.47 合 计 442,104,287.54 442,104,287.54 （2） 上年度资本公积期末数为 444,138,212.65 元，本期期初数 442,104,287.54 元，减少 2,033,925.11 元，变动原因详见本会计报表附注二（十九）之说明。 30. 盈余公积 期末数 38,114,576.67 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 18,965,641.54 18,965,641.54 法定公益金 18,739,810.71 18,739,810.71 任意盈余公积 409,124.42 409,124.42 合 计 38,114,576.67 38,114,576.67 31. 未分配利润 期末数-831,334,579.95 (1) 明细情况 期初数 -586,301,050.86 本期增加 -245,033,529.09 本期减少 期末数 -831,334,579.95 (2) 其他说明 1) 本期未分配利润增减变动以及利润分配比例情况的说明 本期增加均系本期实现的合并净利润转入。 2) 年初未分配利润变动的内容、原因、依据和影响的说明 上 年 度 未 分 配 利 润 期 末 数 原 为 5,350,902.87 元 ， 本 期 期 初 数 -586,301,050.86 元 ， 减 少 591,651,953.73 元，变动原因详见本会计报表附注二（十九）之说明。 (二) 合并利润及利润分配表项目注释 1．主营业务收入/主营业务成本 本期数 186,989,415.59/148,981,707.22 (1) 业务分部 项 目 本期数 上年同期数 主营业务收入 ７７ 甬成功 2005 年年度报告 通信设备 14,641,259.51 262,326,345.94 卫星接收 253,799,206.03 器 97,852,435.18 IC 卡 水 18,059,257.61 表 10,049,431.76 计算机板 12,277,034.97 卡 26,296,713.39 其他 38,149,575.78 41,973,003.91 合 计 186,989,415.62 588,434,848.46 主营业务成本 通信设备 16,232,894.64 235,011,174.23 卫星接收器 77,375,840.49 194,774,598.68 IC 卡水表 8,404,914.82 14,760,430.50 计算机板 11,913,999.52 卡 23,041,794.25 其他 23,926,263.02 36,468,213.69 合 计 148,981,707.22 492,928,416.62 (2) 地区分部 项 目 本期数 上年同期数 主营业务收入 外销 105,230,730.20 254,085,348.03 内销 81,758,685.39 332,149,500.43 合 计 186,989,415.59 586,234,848.46 主营业务成本 外销 85,383,657.47 195,052,157.35 内销 63,598,049.75 297,876,259.27 合 计 148,981,707.22 492,928,416.62 (3) 本期向前 5 名客户销售所实现的收入总额为 90,069,400.23 元，占公司全部主营业务收入的 48.17%。 ７８ 甬成功 2005 年年度报告 2．主营业务税金及附加 本期数 1,620,390.23 项 目 本期数 上年同期数 计缴标准 营业税 1,203,007.30 1,001,812.68 按营业收入的 3%或 5%计缴 城市维护建设税 226,949.58 135,769.07 按应缴流转税税额的 1%或 7%计缴 教育费附加 190,433.35 112,919.43 按应缴流转税税额的 3%或 4%计缴 文化事业建设费 2,452.41 按营业收入的 3%计缴 其他 59,152.77 合 计 1,620,390.23 1,312,106.36 3. 其他业务利润 本期数 1,719,104.18 本期数 上年同期数 项目 业务收入 业务支出 利 润 业务收入 业务支出 利 润 材料销售 592,115.16 1,663,196.21 -1,071,081.05 419,174.08 3,614,354.47 -3,195,180.39 租赁收入 5,458,810.63 2,840,728.55 2,618,082.08 884,612.70 78,963.34 805,649.36 委托加工收入 513,878.83 598,635.33 -84,756.50 255,267.91 318,136.42 -62,868.51 技术服务咨询 462,924.27 744,828.00 -281,903.73 虚拟话费分成 542,589.65 303,993.29 238,596.36 1,233,473.34 445,324.92 788,148.42 其他 25,435.38 7,172.09 18,263.29 783,524.12 333,638.40 449,885.72 合 计 7,132,829.65 5,413,725.47 1,719,104.18 4,038,976.42 5,535,245.55 -1,496,269.13 4. 财务费用 本期数 38,078,988.12 项 目 本期数 上年同期数 利息支出 39,845,217.39 35,461,446.54 减：利息收入 4,138,240.01 3,107,878.35 汇兑损失 2,294,985.88 144,315.21 减：汇兑收益 630,040.38 63,816.38 其他 707,065.24 5,807,522.22 合 计 38,078,988.12 38,241,589.24 5. 投资收益 本期数-7,056,440.89 本期数 上年同期数 项 目 短期投资收益 -436,436.45 -19,014,212.74 成本法核算下被投资 单位分配来的利润 ７９ 甬成功 2005 年年度报告 权益法核算下调整的被投 -4,007,781.61 7,172,943.72 资单位损益净增减的金额 股权投资转让收益 1,108,000.00 -2,382,417.14 股权投资差额摊销 -4,074,784.18 -4,207,221.44 计提的短期、长期投资减值准备 354,561.35 -329,163.57 其他投资收益 合 计 -7,056,440.89 -18,760,071.17 6. 补贴收入 本期数 891,650.48 (1) 明细情况 项 目 本期数 上年同期数 增值税返还 151,645.48 737,584.82 财政补贴收入 705,005.00 399,500.00 其他 35,000.00 合 计 891,650.48 1,137,084.82 (2) 本期补贴收入来源和依据、相关批准文件、批准机关和文件时效的说明 1) 增值税返还 本公司控股子公司浙江成功软件本期收到软件产品增值税超税负退税 9,483.27 元。 本公司控股子公司宁波成功多媒体本期收到软件产品增值税超税负退税 142,162.21 元。 2) 财政补贴收入 根据深科信[2005]69 号文，本公司控股子公司深圳成功电气本期收到深圳市财政局拨付的科技计划 三项经费补贴 500,000.00 元。 本公司控股子公司深圳成功数字本期收到深圳市财政局拨付的中外企业开拓国际市场补贴 46,705.00 元。 本公司控股子公司深圳成功数字本期收到深圳市财政局拨付的 2004 年第四批企业新产品所得税财 政优惠补助 88,300.00 元 本公司控股子公司上饶成功电子本期收到上饶市财政局拨付的中小企业扶持基金 20,000.00 元。 根据上饶市经济贸易委员会和上饶市财政局饶经贸技术字[2004]193 号和饶财企字[2004]43 号《关 于下达 2004 年技术项目资金的通知》 ，本期,本公司之子公司上饶成功电子收到上饶市信州区财政局拨入 的技术开发补助款 50,000.00 元。 3）其他 本期，本公司控股子公司上饶成功电子收到上饶市财政局拨付的 ISO 奖励款 20,000.00 元及科研补 助资金 15,000.00 元。 ８０ 甬成功 2005 年年度报告 7. 营业外收入 本期数 768,260.12 项 目 本期数 上年同期数 处置固定资产净收益 659,357.28 8,816,671.86 罚款净收入 51,893.26 27,095.70 赔偿收入 24,090.80 53,679.19 其他 32,918.78 54,134.09 合 计 768,260.12 8,951,580.84 8. 营业外支出 本期数 10,746,359.67 项 目 本期数 上年同期数 水利建设基金 140,993.95 184,483.25 罚款支出 593,751.22 122,665.65 处置固定资产净损失 5,599,252.71 59,418.56 固定资产减值准备 4,243,530.78 捐赠支出 50,000.00 固定资产盘亏 51,993.29 无形资产减值准备 -1,331,045.03 其他 66,837.72 308,153.96 合 计 10,746,359.67 -656,323.61 (三) 合并现金流量表项目注释 1. 收到的价值较大的其他与经营活动有关的现金 项 目 本期数 租赁收入 940,180.30 小 计 940,180.30 2. 支付的价值较大的其他与经营活动有关的现金 项 目 本期数 支付给上海新明星暂借款 40,000,000.00 冻结资金 1,600,000.00 存出保证金 2,500,000.00 研发费 9,931,693.32 业务招待费 4,118,909.53 差旅费 4,426,977.37 租赁费 4,001,212.70 ８１ 甬成功 2005 年年度报告 小 计 66,578,792.92 3. 收到的价值较大的其他与投资活动有关的现金 项 目 本期数 利息收入 4,138,240.01 收回期初定期存款 503,917.00 小 计 4,642,157.01 4．2005 年合并现金流量表“现金的期末余额”为 11,898,857.59 元，2005 年 12 月 31 日资产负债 表“货币资金”余额为 111,810,159.83 元，差异 99,911,302.24 元，原因系现金流量表“现金的期末余 额”扣除了不符合现金标准的保证期限在 3 个月以上保函保证金 5,911,302.24 元、委托贷款保证金 89,900,000.00 元、存入保证金 2,500,000.00 元和冻结资金 1,600,000.00 元。 5．2005 年度合并现金流量表“现金的期初余额”为 149,083,560.50 元，2005 年 12 月 31 日资产负 债表“货币资金”期初余额为 522,881,779.74 元，差异 373,798,219.24 元，系现金流量表“现金的期 初余额”扣除了不符合现金标准的保证期限在 3 个月以上的票据保证金 60,000,000.00 元、保函保证金 3,698,219.24 元、委托贷款保证金 89,900,000.00 元和贷款保证金 220,200,000.00 元。 七、母公司会计报表项目注释 (一) 母公司资产负债表项目注释 1. 应收账款 期末数 12,074,137.47 (1) 账龄分析 期末数 期初数 账 龄 账面余额 比例(%) 坏账准备 账面价值 账面余额 比例(%) 坏账准备 账面价值 1 年以内 575,835.72 1.90 11,516.71 564,319.01 492,152.25 1.59 9,843.05 482,309.20 1-2 年 441,973.76 1.46 44,197.38 397,776.38 14,972,270.27 48.19 1,497,227.03 13,475,043.24 2-3 年 14,830,577.56 49.01 4,449,173.27 10,381,404.29 11,638,342.50 37.46 11,152,169.75 486,172.75 3-4 年 11,128,410.00 36.78 11,054,570.00 73,840.00 3,964,988.95 12.76 2,378,993.37 1,585,995.58 4-5 年 3,283,988.95 10.85 2,627,191.16 656,797.79 合 计 30,260,785.99 100.00 18,186,648.52 12,074,137.47 31,067,753.97 100.00 15,038,233.20 16,029,520.77 (2) 期末应收账款中欠款金额前 5 名的欠款金额总计为 29,045,184.22 元，占应收账款账面余额的 95.98%。 (3) 无持有本公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东欠款。 (4) 其他说明 1）账龄在 1 年以内的应收账款，考虑其可收回性较大，故按 2%的比例计提坏账准备。 2）账龄在 3-4 年、4-5 年的应收账款，考虑其可收回性可能不理想，故分别按 60%、80%的比例计提 坏账准备。 ８２ 甬成功 2005 年年度报告 3）对于账龄为 3-4 年、回收较为困难的应收账款 10,943,810.00 元，按 100%的比例计提坏账准 备。 2. 其他应收款 期末数 353,403,440.57 (1) 账龄分析 期末数 期初数 账 龄 账面余额 比例(%) 坏账准备 账面价值 账面余额 比例(%) 坏账准备 账面价值 1 年以内 352,878,463.86 88.31 17,643,923.19 335,234,540.67 404,400,750.74 83.77 20,220.037.54 384,180,713.20 1-2 年 7,109,190.44 1.78 710,919.05 6,398,271.39 57,040,694.07 11.81 9,140,231.61 47,900,462.46 2-3 年 19,684,693.18 4.93 8,577,978.55 11,106,714.63 8,774,140.80 1.82 6,224,082.24 2,550,058.56 3-4 年 8,731,796.00 2.19 8,331,557.60 400,238.40 3,532,622.00 0.73 2,119,573.20 1,413,048.80 4-5 年 3,318,377.40 0.83 3,054,701.92 263,675.48 8,240,896.56 1.71 6,592,717.25 1,648,179.31 5 年以上 7,867,496.56 1.96 7,867,496.56 769,855.40 0.16 769,855.40 合 计 399,590,017.44 100.00 46,186,576.87 353,403,440.57 482,758,959.57 100.00 45,066,497.24 437,692,462.33 (2) 金额较大的其他应收款 单位名称 期末数 款项性质及内容 深圳成功通信 203,127,614.68 暂借款 宁波成功设备 112,685,959.87 暂借款 北京成功电子 21,669,122.63 暂借款 宁波成功贸易 12,990,386.00 暂借款 宁波成功系统技术 5,812,817.83 小 计 355,595,901.01 (3) 期末其他应收款中欠款金额前 5 名的欠款金额总计为 355,595,901.01 元，占应收账款账面余额 的 88.99%。 (4) 无持有本公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东欠款。 (5) 其他说明 1) 账龄在 1 年以内的其他应收款，考虑其可收回性较大，故按 5%的比例计提坏账准备。 2) 账龄在 3-4 年、4-5 年和 5 年以上的其他应收款，考虑其回收情况可能很不理想，故分别按 60%、 80%和 100%的比例计提坏账准备。 3）对于账龄较长、回收较为困难的其他应收款 13,549,158.00 元（其中账龄 2-3 年的为 3,817,958.00 元，账龄 3-4 年的为 7,731,200.00 元，账龄 4-5 年的为 2,000,000.00 元） ，按 100%的比例计提坏账准 备。 3. 长期股权投资 期末数-56,172,594.99 (1) 明细情况 期末数 期初数 项 目 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 ８３ 甬成功 2005 年年度报告 对子公司投资 -70,187,594.07 -70,187,594.07 158,747,113.80 158,747,113.80 对联营企业投资 其他股权投资 14,014,999.08 14,014,999.08 14,756,999.08 14,756,999.08 合 计 -56,172,594.99 -56,172,594.99 173,504,112.88 173,504,112.88 (2) 权益法核算的长期股权投资 1) 明细情况 a. 初始投资额及期末余额构成明细情况 被投资 持股 投资 投资 损益 股权投 股权投 期末 单位名称 比例 期限 成本 调整 资准备 资差额 数 深圳成功通信 98.00% 55 年 90,935,721.05 -410,909,007.80 5,587,023.37 -314,386,263.38 深圳成功数字 97.27% 31 年 75,939,363.64 60,128,853.52 136,068,217.16 深圳成功电气 80.00% 27 年 23,904,701.73 -17,834,957.64 69,091.30 6,138,835.39 宁波成功设备 90.00% 20 年 9,000,000.00 -110,632,271.05 3,035,864.82 -98,596,406.23 宁波成功贸易 10.00% 7.42 年 50,000.00 -562,025.32 -512,025.32 成功多媒体 51.00% 6年 5,100,000.00 526,425.05 5,626,425.05 宁波系统技术 64.00% 10 年 7,260,000.00 -5,674,765.15 -179,582.61 1,405,652.24 宁波成功物业 85.00% 10 年 1,700,000.00 -1,029,529.07 161,414.04 831,884.97 成功投资控股 90.00% 30 年 124,018,236.00 -36,896,110.22 437,072.00 7,778,749.50 95,337,947.28 宁波数字中心 20.00% 30 年 6,000,000.00 -1,781,845.45 4,218,154.55 成功海外信息 70.00% 30 年 21,000,000.00 -7,316,187.63 13,683,812.37 浙江成功软件 90.00% 30 年 4,500,000.00 -819,947.74 3,680,052.26 上饶成功电子 98.76% 9.42 年 83,936,566.77 -16,184,910.77 67,751,656.00 上饶长欣投资 95.00% 10 年 8,550,000.00 8,550,000.00 上海九州梦 10.00% 10 年 15,000.00 -536.41 14,463.59 小 计 461,909,589.19 -548,986,815.68 9,221,374.23 7,668,258.19 -70,187,594.07 b. 本期增减变动明细情况 被投资 期 初 本期投资成本 本期损益 本期投资准备 本期股权投资 期 末 单位名称 数 增减额 调整增减额 增减额 差额增减额 数 深圳成功通信 -204,143,334.88 -110,242,928.50 -314,386,263.38 深圳成功数字 153,432,194.29 -17,363,977.13 136,068,217.16 深圳成功电气 13,884,653.74 -7,736,288.55 -9,529.80 6,138,835.39 宁波成功设备 -43,607,880.74 -54,988,525.49 -98,596,406.23 宁波成功贸易 -155,043.27 -356,982.05 -512,025.32 成功多媒体 5,437,027.77 189,397.28 5,626,425.05 宁波系统技术 3,519,729.53 -2,545,075.65 430,998.36 1,405,652.24 宁波成功物业 1,058,751.36 -226,866.39 831,884.97 成功投资控股 111,840,988.27 -15,404,864.59 -1,098,176.40 95,337,947.28 宁波数字中心 6,000,000.00 -1,781,845.45 4,218,154.55 成功海外信息 12,682,981.86 1,000,830.51 13,683,812.37 浙江成功软件 13,223,742.73 -13,500,000.00[注] 3,956,309.53 3,680,052.26 上饶成功电子 77,023,303.14 -9,271,647.14 67,751,656.00 上饶长欣投资 8,550,000.00 8,550,000.00 上海九州梦 15,000.00 -536.41 14,463.59 小 计 158,747,113.80 -13,485,000.00 -214,773,000.03 -676,707.84 -70,187,594.07 [注]:浙江成功软件本期减资 1,500 万元，公司按持股比例减少投资成本 1,350 万元，并按持股比例减少 损益调整 4,259,364.20 元。 3) 股权投资差额 被投资 初始金额 期初数 本期 本期摊销 本期转出 期末数 摊销 单位名称 增加 期限 宁波系统技术 -2,154,991.75 -610,580.97 -430,998.36 -179,582.61 5年 深圳成功电气 95,298.27 78,621.10 9,529.80 69,091.30 10 年 成功投资控股 10,981,764.00 8,876,925.90 1,098,176.40 7,778,749.50 10 年 小计 8,922,070.52 8,344,966.03 676,707.84 7,668,258.19 ８４ 甬成功 2005 年年度报告 (4) 成本法核算的长期股权投资 被投资单位名称 持股比例 投资期限 期初数 本期增加 本期减少 期末数 银泰控股股份有限公司 0.37% 不详 1,554,621.00 1,554,621.00 浙江富春江旅游股份有限公司 1.67% 不详 1,320,000.00 1,320,000.00 交通银行 0.0057% 不详 971,776.60 971,776.60 宁波广厦住房股份有限公司 [注] 不详 742,000.00 742,000.00 北京亚都科技股份有限公司 0.4% 不详 528,000.00 528,000.00 宁波市商业银行 0.05% 不详 952,800.00 952,800.00 中国银联股份有限公司 0.4% 不详 7,800,000.00 7,800,000.00 宁波联合实业有限公司 4.07% 10 年 625,708.00 625,708.00 宁波中元钢管有限公司 10.00% 10 年 262,093.48 262,093.48 小 计 14,756,999.08 742,000.00 14,014,999.08 [注]：公司本期已将所持宁波广厦住房股份有限股份全部转让。 (二) 母公司利润及利润分配表项目注释 1. 主营业务收入 本期数 47,798,931.77 (1) 明细情况 项 目 本期数 上年同期数 通讯设备 43,179,487.19 66,218,164.09 系统集成 4,609,077.23 其他 10,367.35 4,664,977.52 合 计 47,798,931.77 70,883,141.61 (2) 本期向前 5 名客户销售所实现的收入总额为 47,540,110.10 元，占公司全部主营业务收入的 99.46%。 2. 主营业务成本 本期数 47,576,204.75 项 目 本期数 上年同期数 通讯设备 43,196,581.16 66,305,792.28 系统集成 4,370,965.64 其他 8,657.95 4,557,116.28 合 计 47,576,204.75 70,862,908.56 3. 投资收益 本期数-218,125,958.07 ８５ 甬成功 2005 年年度报告 项 目 本期数 上年同期数 短期投资收益 473,624.00 -17,725,028.09 成本法核算下被投资 单位分配来的利润 权益法核算下调整的被投 -219,032,364.23 -114,402,199.28 资单位损益净增减的金额 股权投资转让收益 1,108,000.00 -2,382,417.14 股权投资差额摊销 -676,707.84 -809,145.08 计提的短期、长期投资减值准备 1,490.00 -1,490.00 其他投资收益 合 计 -218,125,958.07 -135,320,279.59 八、关联方关系及其交易 (一) 关联方关系 1. 存在控制关系的关联方 (1) 存在控制关系的关联方 经济性质 法定 企业名称 注册地址 主营业务 与本企业关系 或类型 代表人 深圳新海控股 深圳市 兴办各类实业、国内商业、物资供销业 本公司第一大股东 有限责任公司 牛小军 计算机软件、工业自动化控制仪表、无线接入 深圳成功通信 深圳市 控股子公司 有限责任公司 陈新 系统(不含数字程控交换机)生产经营 小区管理、房产租赁、经营、中介、房屋管理 宁波成功物业 浙江宁波 控股子公司 有限责任公司 徐纪学 与维修 宁波成功设备 浙江宁波 无线接入系统、数字程控调度机通讯设备等 控股子公司 有限责任公司 纪列 无线接入系统、数字程控调度机、有线电视传 宁波成功贸易 浙江宁波 控股子公司 有限责任公司 李野 输系统批发、零售；工程技术的咨询服务 计算机软件开发、咨询、转让、销售及服务； 浙江成功软件 浙江杭州 控股子公司 有限责任公司 纪列 计算机及通信类产品的研制、销售 技术开发、服务、转让、咨询、培训；销售开 北京成功电子 北京市 控股子公司 有限责任公司 刘晓 发后的产品、电讯设备、计算机及外围设备等. 实业投资；风险投资；证券投资；资产及投资 成功投资控股 浙江宁波 控股子公司 有限责任公司 陈新 管理；投资咨询（除金融、证券投资） 互联网信息服务；多媒体技术研究、开发；计 成功多媒体 浙江宁波 算机软件开发、技术转让、咨询；计算机网络 控股子公司 有限责任公司 陈新 工程、通信网络系统设计、安装；系统集成 卫星电视接受设备、网络数字产品、计算机硬 深圳成功数字 深圳市 控股子公司 有限责任公司 朱剑林 件、软件、数字家电等业务 通讯设备及器材、自动化设备及器材、仪器仪 深圳成功电气 深圳市 控股子公司 有限责任公司 李野 表、导航设备等 通讯设备（除发射装置）及器材的生产和销售； 宁波系统技术 浙江宁波 自动化设备及器材仪器仪表等批发、零售、代 控股子公司 有限责任公司 刘铁华 销；通信工程设计、组网施工、维修服务 计算机硬件生产与销售，电子仪器仪表、通讯 上饶成功电子 江西上饶 控股子公司 有限责任公司 陈新 设备及器材、自动化设备及器材、电子零部件 ８６ 甬成功 2005 年年度报告 通信网络工程的设计、施工、维修；计算机网 宁波数字中心 浙江宁波 控股子公司 有限责任公司 徐纪学 络工程；多媒体技术研发；系统集成 通信设备（除无线电发射设备）、电子网络产 成功海外信息 浙江宁波 品、自动化仪表、机电一体化系统销售及相关 控股子公司 有限责任公司 刘铁华 技术咨询、服务、信息转让；通讯工程承包 实业投资（以上项目国家有专项规定凭许可证 上饶长欣投资 江西上饶 控股子公司 有限责任公司 候义清 或资质经营） 通信产品、有线数字电视机顶盒、计算机软、 深圳成功信息 深圳市 控股子公司 有限责任公司 李野 硬件产品 技术开发、技术咨询；生产机电一体化设备、 北京创新宽带 北京市 控股子公司 有限责任公司 朱剑林 仪器仪表、机械电器设备；计算机系统集成 房地产开发经营（凭企业资质经营），建筑材 舟山诚泰置业 岱山县 控股子公司 有限责任公司 包国强 料销售 设计、制造、销售电子类产品（含计算机）及 上饶计算机 江西上饶 控股子公司 有限责任公司 吴孝国 对销售后的产品进行维修服务 上海九州梦 上海市 计算机软件的开发、设计、制作、销售等 控股子公司 有限责任公司 陈新 （2）存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 企业名称 期初数 本期增加 本期减少 期末数 深圳新海控股 66,640,000.00 66,640,000.00 深圳成功通信 60,000,000.00 60,000,000.00 宁波成功物业 2,000,000.00 2,000,000.00 宁波成功设备 10,000,000.00 10,000,000.00 宁波成功贸易 500,000.00 500,000.00 浙江成功软件 20,000,000.00 15,000,000.00 5,000,000.00 北京成功电子 30,000,000.00 30,000,000.00 成功投资控股 150,000,000.00 150,000,000.00 成功多媒体 10,000,000.00 10,000,000.00 深圳成功数字 73,280,000.00 73,280,000.00 深圳成功电气 30,000,000.00 30,000,000.00 宁波系统技术 12,000,000.00 12,000,000.00 上饶成功电子 85,000,000.00 85,000,000.00 宁波数字中心 30,000,000.00 30,000,000.00 成功海外信息 30,000,000.00 30,000,000.00 上饶长欣投资 9,000,000.00 9,000,000.00 深圳成功信息 1,500,000.00 1,500,000.00 北京创新宽带 10,000,000.00 10,000,000.00 舟山诚泰置业 5,000,000.00 5,000,000.00 上饶计算机 1,530,000.00 1,530,000.00 上海九州梦 150,000.00 150,000.00 （3）存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化 企业名称 期初数 本期增加 本期减少 期末数 ８７ 甬成功 2005 年年度报告 金额 比例% 金额 比例% 金额 比例% 金额 比例% 深圳新海控股 63,667,851.00 27.29 63,667,851.00 27.29 深圳成功通信 58,800,000.00 98.00 58,800,000.00 98.00 宁波成功物业 1,999,400.00 99.97 1,999,400.00 99.97 宁波成功设备 9,980,000.00 99.80 9,980,000.00 99.80 宁波成功贸易 499,100.00 99.82 499,100.00 99.82 浙江成功软件 19,996,000.00 99.98 14,997,000.00 4,999,000.00 99.98% 北京成功电子 29,508,000.00 98.36 29,508,000.00 98.36 成功投资控股 149,700,000.00 99.80 149,700,000.00 99.80 成功多媒体 9,990,000.00 99.90 9,990,000.00 99.90 深圳成功数字 73,240,160.00 99.95 73,240,160.00 99.95 深圳成功电气 28,626,000.00 95.42 28,626,000.00 95.42 宁波系统技术 7,260,000.00 64.00 7,260,000.00 64.00 上饶成功电子 84,983,000.00 99.98 84,983,000.00 99.98 宁波数字中心 29,952,000.00 99.84 29,952,000.00 99.84 成功海外信息 29,982,000.00 99.94 29,982,000.00 99.94 上饶长欣投资 8,999,910.00 99.99 8,999,910.00 99.99 深圳成功信息 1,467,300.00 97.82 1,467,300.00 97.87 北京创新宽带 9,972,000.00 99.72 9,972,000.00 99.72 舟山诚泰置业 2,554,900.00 50.90% 2,554,900.00 50.90% 上饶计算机 999,855.00 65.35% 999,855.00 65.35% 上海九州梦 149,865.00 99.91% 149,865.00 99.91% 2．不存在控制关系的关联方 企业名称 与本企业的关系 宁波中元钢管有限公司（以下简称宁波中元钢管） 同受本公司第一大股东控制 深圳新明星发展有限公司（以下简称深圳新明星） 实际控制人为本公司法定代表人 深圳市天子福投资有限公司（以下简称天子福投资） 同受本公司第一大股东控制 深圳市天子福健康食品有限公司（以下简称天子福食品） 系天子福投资之控股子公司，同受本公司第一大股东控制 上海新明星 实际控制人为本公司法定代表人 宁波网通 本公司联营企业 深圳市亨运达实业发展有限公司（以下简称深圳亨运达） 本公司法定代表人系其控股股东 深圳市汇通发实业有限公司（以下简称深圳汇通发） 公司法定代表人系本公司法定代表人的直系亲属 深圳市胜启投资有限公司（以下简称深圳胜启投资） 公司法定代表人系本公司法定代表人的直系亲属 广州市快灵通网络发展有限公司（以下简称广州快灵通）[注] 公司控股股东深圳胜启投资的法定代表人系本公司法定代表人的亲属 [注]： 详见本会计报表附注四（二）2 之说明。 (二) 关联方交易情况 ８８ 甬成功 2005 年年度报告 1.关联方应收(预收)应付款项余额 占全部应收(预收)应付 余额 项目及关联方名称 (预付)款余额的比重(%) 期末数 期初数 期末数 期初数 (1) 应收账款 深圳新海控股等[注] 151,695.00 0.06 宁波网通 5,180.00 5,180.00 0.00 0.00 广州快灵通 7,627,014.09 7,627,014.09 3.58 3.03 小 计 7,632,194.09 7,783,889.09 3.58 3.09 (2) 其他应收款 深圳新海控股等 99,841,804.13 118,357,828.95 30.47 35.68 广州快灵通 10,570,802.06 10,341,202.06 3.23 3.11 小 计 110,412,606.19 128,699,031.01 33.70 38.79 (3) 预收账款 宁波网通 2,573,295.05 2,518,060.00 5.28 24.09 小 计 2,573,295.05 2,518,060.00 5.28 24.09 (4)其他应付款 宁波网通 11,300,000.00 15,000,000.00 6.79 3.55 深圳新海控股等 30,742,035.99 35,545,761.62 18.46 8.42 小 计 42,042,035.99 50,545,761.62 25.25 11.97 [注]：深圳新海控股等包括深圳新海控股、上海新明星、深圳新明星、深圳汇通发、天子福投资、 天子福食品、深圳胜启投资、深圳亨运达等单位。 2．其他关联方交易 （1）2004 年 10 月 30 日，深圳新海控股与本公司控股子公司深圳成功数字签订《租赁协议书》，深 圳新海控股租赁深圳成功数字成功信息大楼（房产证号：深房地字第 3000283686 号）全部物业，期限为 2004 年 11 月 1 日至 2012 年 11 月 1 日，年租金为 440 万元，深圳新海控股保证在每年 11 月 1 日前缴纳。 实际租赁期限为 2004 年 11 月 1 日至 2005 年 9 月 30 日。截至 2005 年 12 月 31 日，深圳成功数字应收房 屋租金 1,615,780.33 元，尚未收到。 2005 年 9 月 30 日，深圳新明星与深圳成功数字就上述房产租赁事项重新签订协议，期限为 2005 年 10 月 1 日至 2012 年 11 月 1 日，年租金为 440 万元，深圳新明星保证在每年 11 月 15 日前缴纳。截至 2005 年 12 月 31 日，深圳成功数字应收房屋租金 1,030,380.00 元，尚未收到。 （2）保证 1) 截至 2005 年 12 月 31 日，深圳新海控股为本公司及本公司控股子公司银行借款提供担保明细情 况如下： ８９ 甬成功 2005 年年度报告 被担保单位 贷款金融机构 担保借款发 担保金额 借款到期日 备注 生额（万元） （万元） 本公司 招商银行宁波江东支行 3,000 2006.01.10 [注 1] 本公司 光大银行宁波分行 2,000 2,000 2005.09.17 逾期 本公司 中国民生银行宁波分行 1,000 993 2005.07.24 逾期 本公司 中信银行宁波分行 3,500 2,000 2006.05.15 本公司 中国民生银行宁波分行 976 976 2005.07.25 逾期 小 计 7,476 8,969 宁波成功设备 中信实业宁波分行 2,500 2,500 2006.03.10 小 计 2,500 2,500 北京成功电子 华夏银行总行 2,000 1,000 2006.05.21 北京成功电子 华夏银行总行 2,000 1,000 2006.05.30 [注 2] 北京成功电子 华夏银行总行 1,000 1,000 2006.10.21 北京成功电子 华夏银行总行 2,000 2,000 2006.11.21 小 计 7,000 5,000 合 计 16,976 16,469 [注 1]：系深圳新海投资以所持有本公司 6,093,398 股股票，慈溪市永杰机械设备有限公司以所持 有本公司 3,906,602 股股票为本公司借款提供质押担保。 [注 2]：深圳市胜启投资有限公司同时以其所持有本公司法人股 9,917,689 股提供质押担保。 2) 截至 2005 年 12 月 31 日，本公司为子公司及子公司间互相提供担保情况如下： 担保方 被担保单位 担保内容 担保借款 担保借款 借款到期日 备注 发生额（万元） 余额（万元） 本公司 上饶成功电子 银行借款 RMB820 RMB820 2006.04.21 上饶成功电子 银行借款 RMB2,360 RMB2,360 2008.07.10 上饶成功电子 银行借款 RMB2,300 RMB2,300 2008.07.09 上饶成功电子 银行借款 RMB864 RMB864 2008.05.11 小 计 RMB6,344 RMB6,344 本公司 北京成功电子 银行借款 RMB2,000 RMB 1,000 2006.05.21 本公司 北京成功电子 银行借款 RMB2,000 RMB 1,000 2006.05.30 [注 1] 本公司 北京成功电子 银行借款 RMB1,000 RMB 1,000 2006.10.21 本公司 北京成功电子 银行借款 RMB2,000 RMB 2,000 2006.11.21 小 计 RMB7,000 RMB5,000 本公司 深圳成功通信 银行借款 RMB8,000 RMB8,000 2006.06.28 本公司 深圳成功通信 银行借款 RMB213 2005.05.17 逾期 本公司 深圳成功通信 银行借款 RMB1,600 2005.05.24 逾期 ９０ 甬成功 2005 年年度报告 本公司 深圳成功通信 银行借款 RMB679 2005.12.05 逾期 小 计 RMB8,000 RMB10,492 本公司 深圳成功数字 银行借款 USD715.62 USD131.29 [注 2] 本公司 深圳成功数字 银行借款 RMB800 RMB799 2006.01.20 本公司 深圳成功数字 银行借款 RMB2,900 2005.12.28 逾期 本公司 深圳成功数字 银行借款 RMB300 RMB210 2006.04.28 小计 RMB6,875 RMB4,969 本公司 宁波成功设备 银行借款 RMB2,500 RMB2,500 2006.03.10 小计 RMB2,500 RMB2,500 本公司 深圳成功电气 银行借款 RMB4,220 RMB4,220 2006.09.30 小计 RMB4,220 RMB4,220 成功投资控股 本公司 银行借款 RMB3,000 2006.01.10 成功投资控股 本公司 银行借款 RMB2,500 2005.08.19 逾期 成功投资控股 本公司 银行借款 RMB3,000 RMB3,000 2005.11.12 逾期 成功投资控股 本公司 银行借款 RMB2,000 RMB2,000 2006.01.12 成功投资控股 本公司 银行借款 RMB650 2006.10.25 成功投资控股 本公司 银行借款 RMB650 2005.10.25 逾期 小计 RMB5,000 RMB11,800 深圳成功通信 深圳成功电气 银行借款 RMB500 RMB441 2005.12.05 逾期 深圳成功通信 深圳成功电气 银行借款 RMB4,220 RMB4,220 2006.09.30 小计 RMB4,720 RMB4,661 上饶成功电子 深圳成功数字 银行借款 USD100 USD52.5 2006.01.20 小计 RMB807 RMB424 深圳成功电气 深圳成功数字 银行借款 USD100 USD52.5 2006.01.20 小计 RMB807 RMB424 深圳成功数字 宁波成功设备 银行借款 RMB2,500 RMB2,500 2006.03.10 小计 RMB2,500 RMB2,500 多媒体 宁波成功设备 银行借款 RMB2,500 RMB2,500 2006.03.10 小计 RMB2,500 RMB2,500 多媒体 本公司 银行借款 RMB3,500 RMB2,000 2006.05.15 小计 RMB3,500 RMB2,000 宁波成功数字 本公司 银行借款 RMB3,500 RMB2,000 2006.05.15 宁波成功数字 本公司 银行借款 RMB2,000 RMB2,000 2006.04.06 小计 RMB5,500 RMB4,000 ９１ 甬成功 2005 年年度报告 北京成功通信 深圳成功电气 银行借款 RMB4,220 RMB4,220 小计 RMB4,220 RMB4,220 2006.09.30 合计 RMB64,493 RMB66,054 [注 1] ：深圳市胜启投资有限公司同时以其所持有本公司法人股 9,917,689 股提供质押担保。 [注 2]： 其中 70.9 万美元已逾期。 3）本公司及控股子公司深圳成功通信为深圳新明星提供担保共 15,050.12 万元人民币，具体情况如 下： 担保单位 被担保单位 贷款金融机构 担保借款 担保借款 借款到期日 备注 发生额 余额 本公司 深圳新明星 中国光大银行彩田支行 12,000 12,000 2006.01.22 等额商业承兑汇票质押[注 1]深圳成 功通信 深圳新明星 中国光大银行彩田支行 0 50.12 2005.08.27 连带责任保证，已逾期 深圳成功通信 深圳新明星 中国光大银行彩田支行 0 3,000 2005.08.27 连带责任保证，已逾期[注 2] 小 计 15,050.12 [注 1]：深圳新海控股同时以所持本公司法人股 2,574.05 万股提供质押担保，本公司控股子公司深圳 成功数字、成功投资控股分别为其担保 1,800 万元和 2,000 万元。 [注 2]：本公司同时提供等额商业承兑汇票质押。 4) 本公司控股子公司成功投资控股为宁波网通 1,500 万元短期借款提供担保，担保期限为 2005 年 6 月 10 日至 2005 年 12 月 10 日。 5) 成功投资控股以所持有的宁波网通部分股权为本公司银行借款提供质押担保，详见本会计报表附 注九（二）4（1）之说明。 (3) 关键管理人员报酬 2005 年度公司共有关键管理人员 18 人，其中，在本公司领取报酬 13 人，全年报酬总额 302.58 万元。2004 年度公司共有关键管理人员 17 人，其中，在本公司领取报酬 16 人，全年报酬总额 166.53 万元。2005 年度每一位关键管理人员报酬方案如下： 关键管理人员姓名及职务 2005 年度（元） 陈新 董事局主席 720,000.00 郑德海 董事、财务总监 300,000.00 李野 董事 240,000.00 刘习良 独立董事 50,000.00 靳庆军 独立董事 50,000.00 陈信元 独立董事 50,000.00 吴邦正 监事会主席 84,000.00 顾立英 监事 151,800.00 刘铁华 总裁 400,000.00 饶骥 市场总监 300,000.00 ９２ 甬成功 2005 年年度报告 纪列 总工程师 260,000.00 王会才 人力资源总监 240,000.00 胡约翰 董秘 180,000.00 合 计 3,025,800.00 九、或有事项 (一) 已贴现商业承兑汇票 截至 2005 年 12 月 31 日，本公司无已贴现未到期的商业承兑汇票。 (二) 公司提供的各种债务担保 1．公司为关联方以外单位提供的保证担保 2003 年 8 月 27 日公司与宁波科技园区开发有限公司签订《互为担保协议》，双方各为对方向金融机 构提供信用担保的最高额贷款余额不超过人民币 1 亿元整，互保协议执行期为一年，即从 2003 年 8 月 27 日至 2004 年 8 月 26 日止。2003 年 12 月 2 日，公司发函给宁波市科技园开发有限公司，要求互保额 度由 1 亿元人民币提高至 1.5 亿元。2003 年 12 月 3 日，宁波市科技园区开发有限公司第二届董事会第 三次会议决议通过，同意互保额度由 1 亿元人民币提高至 1.5 亿元。 2004 年 4 月 27 日，公司与宁波科 技园区开发有限公司签订《互为担保协议》，双方各为对方向金融机构提供信用担保的最高额贷款余额不 超过人民币 2.3 亿元整，互保协议执行期为 2004 年 4 月 28 日至 2006 年 4 月 27 日。 截至 2005 年 12 月 31 日，宁波科技园区开发有限公司为本公司银行贷款 17,360.5 万元提供担保， 为本公司履约保函 147.6 万美元提供担保，为宁波成功设备银行贷款 2,500 万元提供担保。本公司为宁 波科技园区开发有限公司银行贷款 13,000 万元提供担保。明细如下： 贷款金融机构 担保金额（万元） 借款到期日 备注 中国银行宁波市分行 5,000 2006.06.17 农业银行宁波市科技园支行 500 2005.10.12 逾期 农业银行宁波市科技园支行 2,000 2005.10.21 逾期 农业银行宁波市科技园支行 2,300 2005.12.07 逾期 农业银行宁波市科技园支行 700 2006.01.11 农业银行宁波市科技园支行 500 2006.04.21 农业银行宁波市科技园支行 1,000 2006.03.15 农业银行宁波市科技园支行 1,000 2006.04.26 小 计 13,000 2．本公司为关联方提供的担保事项详见本会计报表附注八（二）2（2）2)、3)、4）之说明。 3．借款抵押 （1）本公司控股子公司深圳成功数字以成功信息大楼为抵押，取得中国进出口银行深圳分行借款计 2,900 万元，抵押期限为 2004 年 12 月 28 日至 2005 年 12 月 28 日。截至 2005 年 12 月 31 日,上述房地 产账面原值为 67,867,422.52 元，账面净值为 64,998,043.39 元。该项借款同时由本公司提供担保。 ９３ 甬成功 2005 年年度报告 （2）本公司以国有土地使用权证号为甬科国用[2003]第 2636 号宁波市科技园区 DM-8-B 地块土 地使用权为本公司取得光大银行宁波分行借款 2,000 万元提供抵押担保，抵押期限为 2005 年 3 月 17 日 至 2005 年 9 月 17 日。截至 2005 年 12 月 31 日,上述固定资产－土地使用权的账面原值为 1,843,486.40 元，账面净值为 1,821,595.00 元。该项借款同时由深圳新海控股提供担保。 （3）本公司以国有土地使用权证号为甬科国用[2004]第 1751 号土地使用权为抵押，取得交通银行 江东支行借款 710 万元，抵押期限为 2005 年 6 月 22 日至 2006 年 6 月 22 日。截至 2005 年 12 月 31 日, 上述在建工程－土地使用权账面价值为 3,094,079.90 元。 （4）本公司以国有土地使用权证号为甬科国用[2004]第 1752 号土地为抵押，取得交通银行江东支 行借款 890 万元，抵押期限为 2005 年 6 月 22 日至 2006 年 6 月 22 日。截至 2005 年 12 月 31 日,上述在 建工程－土地使用权账面价值为 3,876,659.30 元。 （5）本公司控股子公司深圳通信以振和大厦一层、二层为抵押，取得深圳市商业银行皇岗支行借款 500 万元，抵押期限为 2005 年 4 月 27 日至 2006 年 4 月 27 日。截至 2005 年 12 月 31 日,上述房产账面 原值为 9,417,199.80 元，账面净值为 7,200,989.36 元。 （6）本公司控股子公司上饶成功电子以位于五三大道 38 号国有土地使用证号为饶府国用[2005]75 号的土地使用权、位于上饶市信州区三江工业园国有土地使用证号为饶信府国用[2003)]第 10 号土地使 用权和面积为 30,241.43 平方米房屋建筑物以及上述土地上的在建工程为抵押，取得中国银行上饶市分 行借款计 5,524 万元，抵押期限为 2005 年 5 月 10 日至 2008 年 7 月 10 日。截至 2005 年 12 月 31 日,上 述房地产账面原值为 22,921,681.73 元，账面净值为 21,358,531.15 元，上述在建工程账面价值为 44,852,842.65 元。该项借款同时由本公司提供担保。 4．借款质押 （1）本公司控股子公司宁波成功投资以对宁波网通信息港发展有限公司 10.755％股权为本公司向交 通银行宁波江东支行 3,000 万元贷款提供质押，贷款到期日为 2005 年 11 月 12 日；宁波成功投资以对宁 波网通信息港发展有限公司 7.17％股权为本公司向交通银行宁波江东支行 2,000 万元贷款提供质押，贷 款到期日为 2006 年 1 月 12 日。该项借款同时由宁波市科技园区开发有限公司提供担保。 （2）本公司以所持有的对中国银联股份有限公司 6,634,880 股股权为控股子公司深圳成功通信向中 国光大银行深圳福田支行贷款 8000 万元提供质押，贷款到期日为 2006 年 6 月 28 日。该项借款同时由本 公司提供担保。 （3）本公司之控股子公司深圳成功数字以应收账款 209,787.50 美元为质押，取得香港上海汇丰银 行有限公司 199,298.00 美元贷款，贷款到期日为 2006 年 1 月 4 日。 (三) 未决重大诉讼或仲裁事项 1．本公司起诉外单位 （1）河南省柘城县广播电视局欠本公司控股子公司深圳成功通信账款 8,515,680.86 元，已于 2005 年 8 月 17 日经深圳市中级人民法院以(2005)深中法民二初字第 49 号《民事判决书》判决，对方应于判 决生效后十日内支付上述款项；河南省杞县广播电视局欠深圳成功通信账款 3,935,474.50 元，河南省固 ９４ 甬成功 2005 年年度报告 始县广播电视局欠深圳成功通信账款 2,526,865.00 元，已于 2005 年 6 月 30 日分别经深圳市罗湖区 人民法院（2004）深罗法民二初字第 38334、3835 号《民事判决书》判决，对方应在判决生效后十日内 支付上述款项；河南省兰考县广播电视局欠深圳成功通信账款 3,547,863.50 元，河南省滑县广播电视局 欠深圳成功通信账款 911,429.50 元，已于 2005 年 6 月 14 日分别经深圳市罗湖区人民法院（2004）深罗 法民二初字第 3833、3832 号《民事判决书》判决，对方应在判决生效后十日内支付上述款项。 截至 2006 年 4 月 28 日，本公司尚未收到上述款项。 （2）2002 年 11 月，本公司控股子公司北京成功电子与扬州中兴、中兴通讯股份有限公司（以下简 称中兴股份）签订 CDMA 手机采购业务合作协议，北京成功电子向扬州中兴购买 ZTEG218 手机 8 万台，价 款总额 28,000 万元。受多种因素影响，该协议未能完全履行。2004 年 4 月 17 日，双方签订《关于 G218 手机问题的谅解备忘录》 ，扬州中兴确认尚欠北京成功电子预付款 3,500 万元，北京成功电子同意给予扬 州中兴 3,500 万元的补偿，以收益补偿的方式分批实现。收益补偿方案的执行期限为该备忘录签署后 12 个月至 30 个月。2005 年 12 月，北京成功电子向江苏省高级人民法院提起诉讼，要求扬州中兴、中兴股 份共同归还预付款 3,500 万元，并支付资金占用利息共计 11,004,189.00 元（计至 2005 年 10 月 30 日）， 同时要求扬州中兴、中兴股份赔偿直接经济损失 23,904,400.00 元，并承担该案全部费用。江苏省高级 人民法院已受理北京成功电子的财产保全申请，查封、冻结或扣押了两被告人价值不低于人民币 7,100 万元的财产。 截至 2005 年 12 月 31 日，北京成功电子账面应收扬州中兴款项余额为 59,595,915.70 元，该案尚未 判决。 2．外单位起诉本公司 （1）2005 年 1 月 24 日，公司与中国民生银行宁波市分行（以下简称宁波民生银行）签订《借款合 同》，取得借款人民币 1,000 万元，到期日 2005 年 7 月 24 日，由宁波市科技园区开发有限公司、深圳新 海控股提供连带责任担保。同日，本公司又与宁波民生银行签订《银行承兑协议》，承兑本公司为出票人 的银行承兑汇票两张，合计 1,400 万元，到期日 2005 年 7 月 24 日，由本公司提供 30%的保证金担保。 2005 年 7 月 19 日,宁波民生银行向宁波市中院提起诉讼，提出财产保全申请，要求本公司偿还贷款本金 1,000 万元及利息 42,050 元，兑付银行承兑汇票 980 万元，合计 19,842,050 元，并承担诉讼费用、财 产保全费用及为实现债权发生的其他费用。同时要求宁波市科技园区开发有限公司、深圳新海控股承担 连带清偿责任。宁波市中院以（2005）甬民二初字第 272-1 号裁定冻结本公司、宁波市科技园区开发有 限公司、深圳新海控股银行存款 1,984 万元或查封、扣押相应价值的财产。2006 年 1 月 27 日，宁波市 中级人民法院对上述案件做出如下判决： 1）本公司应于判决生效后十日内向宁波民生银行偿还借款本金 1,000 万元及到 2005 年 7 月 24 日所 欠利息 49,300.00 元，并支付从 2005 年 7 月 25 日至实际付款日的逾期利息及复利（逾期利息按年利率 6.786%计付，复利利率按中国人民银行规定计付）； 2）本公司应于判决生效后十日内向宁波民生银行偿还垫付的承兑汇票票款 980 万元，并支付从 2005 年 7 月 25 日至实际付款日的逾期利息及复利（逾期利息按每日万分之二点零一五计付，复利利率按中国 人民银行规定计付）； ９５ 甬成功 2005 年年度报告 3）本公司应于判决生效后十日内向宁波民生银行支付其为该案诉讼而支出的律师服务费 11 万 元。 4）宁波市科技园区开发有限公司对上述第一、二项中的借款本金 1,000 万元及利息 49,300.00 元 和垫付的承兑汇票票款 980 万元承担连带清偿责任。宁波市科技园区开发有限公司承担保证责任后，有 权在承担的保证范围内向本公司追偿。 5）驳回宁波民生银行的其他诉讼请求。 该案受理费 109,770.30 元、财产保全费 99,720.00 元合计 209,490.30 元，由本公司负担。 （2）2003 年 10 月 14 日，公司与宁波市金港信托投资有限责任公司（以下简称宁波金港信托）签 订《信托资金贷款合同》 ，取得借款人民币 1,300 万元，其中 650 万元到期日为 2005 年 10 月 25 日，650 万元到期日为 2006 年 10 月 25 日。2005 年 6 月 1 日，成功投资控股出具保函，对该笔借款提供连带责 任担保。2005 年 7 月 20 日，宁波金港信托向宁波市中级人民法院提起诉讼，提出财产保全申请，要求 公司偿还借款 1,300 万元及利息 559,130 元，支付律师费 79,200 元，承担全部诉讼费，同时要求成功投 资控股承担连带偿还责任。宁波市中级人民法院以（2005）甬民二初字第 273-1 号裁定冻结本公司、成 功投资控股银行存款 13,638,330 元或查封、扣押相应价值的财产。2005 年 11 月 28 日，宁波市中级人 民法院对上述案件做出如下判决： 1）本公司返还宁波金港信托借款本金 1,300 万元； 2）本公司支付宁波金港信托借款利息 559,130.00 元（已计算至 2005 年 7 月 20 日，此后利息按年率 5.76%计算，利随本清）； 3）本公司支付宁波金港信托因诉讼而支付的律师费 79,200.00 元。 上述第 1）、2）、3）项款项在本判决生效后十日内付清。 4）成功投资控股对本公司的上述第 1）、2）、3）项付款承担连带清偿责任。 该案受理费 78,202.00 元、财产保全费 68,720.00 元合计 146,922.00 元，由本公司和成功投资控股 共同负担。 （3）2004 年 6 月 10 日，公司与招商银行宁波江东支行签订《借款合同》，取得借款人民币 3,000 万元，期限为一年。2005 年 6 月 10 日借款到期后，公司与招商银行宁波江东支行签定《借款合同展期 协议书》展期 7 个月，由成功投资控股、深圳新海控股提供连带责任保证，深圳新海控股、慈溪永杰以 所持本公司 6,093,398 和 3,906,602 股法人股提供质押保证。2005 年 7 月 20 日招商银行宁波江东支行 向宁波市中级人民法院提起诉讼，提出财产保全申请，要求解除《借款合同》和《借款合同展期协议书》， 并要求公司偿还借款本金 3,000 万元、利息 172,800 元、律师费 199,076.80 元，同时要求成功投资控股、 深圳新海控股对上述借款本息和债权追偿费用承担连带担保责任，要求深圳新海控股、慈溪市永杰机械 设备有限公司按质押合同约定承担担保责任，并要求本公司、成功投资控股、深圳新海控股及慈溪永杰 机械承担诉讼费用。宁波市中级人民法院以（2005）甬民二初字第 276-1 号裁定冻结本公司、成功投资 控股、深圳新海控股及慈溪永杰银行存款 3,100 万元或查封、扣押相应价值的财产。2006 年 2 月 8 日, 经宁波市中级人民法院调解，双方当事从达成调解，内容如下： 1）本公司返还招商银行宁波江东支行借款本金 3,000 万元； ９６ 甬成功 2005 年年度报告 2）本公司支付招商银行宁波江东支行借款利息 172,800.00 元（计算至 2005 年 7 月 20 日）， 2005 年 7 月 21 日至 2006 年 1 月 10 日的利率按年利率 6.912%计算，2006 年 1 月 11 日至 2006 年 3 月 27 日之前的利息按年利率 10.368%计算，利随本清。 3）本公司支付招商银行宁波江东支行为诉讼支付的律师费 198,076.80 元。 上述款项应于 2006 年 3 月 27 日之前付清。 4）成功投资控股、深圳新海控股对上述款项的支付承担连带清偿责任。 5）如本公司未能按期清偿上述款项，招商银行对深圳新海控股、慈溪永杰设定的质物享有优先受 偿权。 6）该案受理费 161,869.00 元、财产保全费 155,520.00 元，由本公司、成功投资控股、深圳新海 控股、慈溪永杰共同承担。 （4）2004 年 8 月 19 日，公司与招商银行宁波江东支行签订《借款合同》，取得借款人民币 2,500 万元，期限为一年，由成功投资控股提供连带责任保证。2005 年 7 月 20 日，招商银行宁波江东支行向 宁波市中级人民法院提起诉讼，提出财产保全申请，要求解除《借款合同》并要求公司偿还借款本金 2,500 万元、利息 127,875 元、律师费 168,807.25 元。同时要求成功投资控股对上述借款本息和债权追索费用 的支付承担连带清偿责任，并要求公司和成功投资控股承担全部诉讼费用。宁波市中级人民法院以（2005） 甬民二初字第 277-1 号裁定冻结本公司、成功投资控股银行存款 2,580 万元或查封、扣押相应价值的财 产。2006 年 2 月 8 日，宁波市中级人民法院对上述案件判决如下： 1）本公司归还招商银行宁波江东支行借款本金 2,500 万元，并按年息 6.138%支付自 2005 年 6 月 21 日起至 8 月 19 日的利息，自 2005 年 8 月 20 日起至本判决书确定之日止的利息按照合同约定执行； 2）本公司支付原告招商银行宁波江东支行支出的实现债权费用 168,807.25 元； 上述借款本息及实现债权的费用于本判决生效后十日内付清。 3）成功投资控股对上述借款本息和债权追索费用的支付承担连带清偿责任。成功投资控股在承担 连带清偿责任后，有权向本公司追偿。 4）该案受理费 136,493.00 元、财产保全费 129,520.00 元，由本公司、成功投资控股共同负担。 （5）2005 年 5 月 25 日，公司向兴业银行股份有限公司宁波海曙支行（以下简称兴业银行宁波海曙 支行）申请开立 1,900 万元的承兑汇票，到期日为 2005 年 11 月 25 日，由宁波市科技园区开发有限公司 提供连带责任保证。2005 年 7 月 21 日，兴业银行宁波海曙支行向宁波市中级人民法院提起诉讼，提出 财产保全申请，要求公司支付银行汇票款 1,900 万元，赔偿原告实现债权费用 130,000 元。同时要求宁 波市科技园区开发有限公司承担连带清偿责任，并要求公司和宁波市科技园区开发有限公司共同承担诉 讼费用。宁波市中级人民法院以（2005）甬民二初字第 278-1 号裁定冻结公司、宁波市科技园区开发有 限公司银行存款 1,913 万元或查封、扣押相应价值的财产。2006 年 1 月 22 日，浙江省宁波市中级人民 法院对上述案件做出如下判决： 1）本公司归还兴业银行宁波海曙支行汇票垫付款 18,983,540.00 元，并按日万分之五的利率，支 付自 2005 年 11 月 25 日至付款日止的逾期付款罚息； 2）本公司支付兴业银行宁波海曙支行支付的实现债权费用 130,000.00 元； ９７ 甬成功 2005 年年度报告 上述汇票款、违约金及实现债权费用限于判决生效后十日内付清。 3）宁波市科技园区开发有限公司对上述汇票款、罚息及实现债权费用的支付承担连带清偿责任。 宁波市科技园区开发有限公司在承担连带清偿责任后，有权向本公司追偿； 4）该案受理费 105,660.00 元、财产保全费 96,170.00 元由本公司和宁波市科技园区开发有限公司 共同承担。 （6）2005 年 4 月 6 日，公司与中信实业银行宁波分行（以下简称宁波中信银行）签订《借款合同》， 取得借款人民币 2,000 万元，期限为一年，由宁波市科技园区开发有限公司、深圳新海控股、深圳成功 数字提供连带责任保证。 2004 年 6 月 22 日公司与宁波中信银行签订《借款合同》，借款金额为人民币 3,000 万元，期限为一 年。贷款到期后，展期 2,500 万元，其中 500 万元展期至 2005 年 7 月 10 日，1,000 万元展期至 2005 年 7 月 18 日，1,000 万元展期至 2006 年 5 月 15 日。由宁波市科技园区开发有限公司、成功多媒体、深圳 新海控股、深圳成功数字提供连带责任担保。本公司已按期归还了 1,500 万元。 2005 年 7 月 14 日，本公司与宁波中信银行签订《借款合同》 ，取得借款 1,000 万元，到期日 2006 年 4 月 20 日，由宁波市科技园区开发有限公司、成功多媒体、深圳新海控股、深圳成功数字提供连带责 任保证。 2005 年 3 月 21 日，本公司控股子公司宁波成功设备与宁波中信银行签订《借款合同》， 取得借款 2,000 万元，期限为一年，由宁波市科技园区开发有限公司、深圳新海控股、深圳成功数字提供连带责任保证， 并由浙江成功软件以自有资产提供抵押担保。 2005 年 7 月 8 日，宁波成功设备与宁波中信银行签订《借款合同》，取得借款 500 万元，期限为一 年，由宁波市科技园区开发有限公司、成功多媒体、深圳新海控股、深圳成功数字提供连带责任保证， 并由浙江成功软件以自有资产提供抵押担保。 2005 年 7 月 22 日，宁波中信银行向宁波市中级人民法院提起诉讼，提出财产保全申请，要求本公 司偿还借款本金共计 6,500 万元。同时要求本公司及其他担保人承担全部诉讼费用。宁波市中级人民法 院以（2005）甬民二初字第 280-284 号裁定冻结本公司及其他被告银行存款 6,500 万元或查封、扣押相 应价值的财产。2006 年 1 月 24 日，经宁波市中级人民法院调解，双方当事从达成调解，内容如下： 标的为 4,000 万元的借款、保证合同纠纷调解情况： 1）本公司于 2006 年 4 月 6 日前归还宁波中信银行借款本金 4,000 万元，利息自 2005 年 6 月 21 日至 2006 年 4 月 6 日按合同约定的月利率计收（其中 1,000 万元按月利率 6.24‰计收，其余按月利率 6.045‰计收），利随本清； 2）本公司支付宁波中信银行为实现债权而支付的费用 153,800.00 元； 3）成功多媒体在 2,000 万元的额度内，宁波科技园区开发有限公司、深圳新海控股、深圳成功数 字在 4,000 万元的额度内对上述款项承担连带清偿责任。 4）案件受理费 230,030.00 元、财产保全费 198,480.00 元，由本公司、成功多媒体、宁波科技园 区开发公司、深圳新海控股、深圳成功数字共同承担（成功多媒体按借款本金 2,000 万元的比例承担）。 标的为 2,500 万元的借款、保证合同纠纷调解情况： ９８ 甬成功 2005 年年度报告 1）宁波成功设备于于 2006 年 4 月 6 日前归还宁波中信银行借款本金 2,500 万元，利息自 2005 年 6 月 21 日至 2006 年 4 月 6 日按合同约定的月利率 6.045‰计收，利随本清； 2）宁波成功设备支付宁波中信银行为实现债权而支付的费用 96,200.00 元； 3）如宁波成功设备未能按期清偿上述款项，宁波中信银行有权就浙江成功软件抵押房产在拍卖、 变卖后所得的款项中以 500 万元为限优先受偿； 4）宁波科技园区开发有限公司、成功多媒体、深圳成功数字、深圳新海控股对上述款项承担连带 清偿责任； 5）案件受理费 145,020.00 元、财产保全费 126,040.00 元，由本公司、成功多媒体、宁波科技园 区开发公司、深圳新海控股、深圳成功数字共同承担。 （7）2004 年 8 月 16 日，公司与交通银行宁波江东支行签订《借款合同》，取得借款人民币 2,000 万元，期限自 2004 年 8 月 24 日至 2005 年 6 月 23 日，由宁波市科技园区开发有限公司提供连带责任担 保。贷款到期后，本公司归还交通银行宁波江东支行借款 1,600 万元。余款 400 万元约定展期至 2005 年 7 月 13 日，由宁波市科技园区开发有限公司继续提供担保。借款到期后，本公司还款 70,668.00 元， 仍有 3,929,332.00 元借款逾期。 2004 年 11 月 17 日公司与交通银行宁波江东支行签订《借款合同》 ，取得借款人民币 1,600 万元， 期限自 2004 年 11 月 19 日至 2005 年 7 月 18 日，由宁波市科技园区开发有限公司提供连带责任担保。2005 年 4 月 13 日，本公司归还借款 500 万元，余款 1,100 万元及 2005 年 6 月 20 日之后的利息未按期归还。 2005 年 8 月 9 日，交通银行宁波江东支行向宁波市中级人民法院提起诉讼，要求本公司偿还借款本 金 14,929,332 元，利息自 2005 年 6 月 21 日起，按中国人民银行公布的逾期贷款罚息利率计算，息随本 清，并要求本公司承担相关律师代理费用 103,045 元，同时要求宁波市科技园区开发有限公司承担连带 清偿责任，并与公司共同承担诉讼费。2005 年 11 月 21 日，宁波市中级人民法院对上述案件做出如下判 决： 诉讼标的为 3,929,332.00 元的借款、保证合同纠纷案判决情况： 1）本公司归还交通银行宁波江东支行借款本金 3,929,332.00 元，2005 年 6 月 21 日、22 日利息按 5.841%计收，2005 年 6 月 23 日至同年 7 月 18 日利息按展期合同约定利率 6.696%计收，2005 年 7 月 19 日至判决书确定付款之日的利息按中国人民银行同期逾期贷款利率计收。限判决生效后十日内履行。 2）本公司承担交通银行宁波江东支行实现债权费用 33,845.00 元,限本判决生效后十日内履行。 3）宁波市科技园区开发有限公司对本公司上述应付款项承担连带清偿责任，宁波市科技园区开发 有限公司承担连带清偿责任后，有权向本公司追偿。 4）案件受理费 20,336.00 元，由本公司、宁波市科技园区开发有限公司共同承担。判决情况 诉讼标的为 1,100 万元的借款、保证合同纠纷案判决情况： 1）本公司归还交通银行宁波江东支行借款本金 1,100 万元，利息自 2005 年 6 月 21 日至同年 7 月 18 日按合同约定利率 6.138%计收，自 2005 年 7 月 19 日至本判决书确定付款之日的利息按中国人民银行 同期逾期贷款利率计收。限本判决生效后十日内履行。 2）本公司承担交通银行宁波江东支行宁实现债权费用 69,200.00 元,限本判决生效后十日内履行。 ９９ 甬成功 2005 年年度报告 3）宁波市科技园区开发有限公司对本公司上述应付款项承担连带清偿责任,宁波市科技园区开 发有限公司承担连带清偿责任后，有权向本公司追偿。 4）案件受理费 65,356.00 元，由本公司、宁波市科技园区开发有限公司共同负担。 （8）2005 年 3 月 17 日，公司与中国光大银行宁波分行（以下简称宁波光大银行）签订《借款合同》， 取得借款人民币 2,000 万元，期限自 2005 年 3 月 17 日至 2005 年 9 月 17 日，由深圳新海控股提供连带 责任担保，宁波成功设备以其所有的科技园区的土地及地上建筑物，为上述合同提供抵押担保。 2005 年 8 月 15 日，宁波光大银行向宁波市中级人民法院提起诉讼，提出财产保全申请，要求本公 司偿还宁波光大银行借款本金及利息 20,091,350 元，并要求深圳新海控股、宁波成功设备承担连带清偿 责任，共同承担诉讼费。同时要求优先受偿宁波成功设备提供的抵押物。宁波市中级人民法院以（2005） 甬民二初字第 298-1 号裁定冻结公司、深圳新海控股、宁波成功设备银行存款 20,091,350 元或查封相应 价值的财产。2006 年 2 月 8 日，经宁波市中级人民法院调解，双方当事从达成调解，内容如下： 1）本公司返还宁波光大银行借款本金 2,000 万； 2）本公司支付宁波光大银行借款利息 91,350.00 元（计算至 2005 年 8 月 20 日），之后的利息（包 括逾期利息）按实结算，款清息止； 3）深圳新海控股、宁波成功通信对上述款项承担连带清偿责任； 4）案件受理费 110,467.00 元、财产保全费 100,977.00 元，由本公司、深圳新海投资、宁波成功 设备共同承担。] （9）2003 年 12 月 4 日，本公司控股子公司深圳成功通信与江苏金融租赁有限公司（以下简称江苏 金融租赁公司）签订租赁合同，由江苏金融租赁公司向本公司控股子公司宁波成功设备购买设备租赁给 深圳成功通信使用，租金 1,800 万元，由本公司为其租金偿还提供连带责任担保。2005 年 6 月 5 日，深 圳成功通信未能及时偿还第六期租金给江苏金融租赁公司。2005 年 8 月 8 日，江苏金融租赁公司向南京 市中院提起诉讼，要求深圳成功通信偿还租金 6,808,556 元及逾期利息和该案诉讼费，要求本公司承担 连带偿还责任。2005 年 12 月 5 日，江苏省南京市中级人民法院对上述案件做出如下判决： 1）深圳成功通信于判决生效后十日内向江苏金融租赁有限公司偿付租金 680.8556 万元及利息（以 200 万元为基数自 2005 年 6 月 5 日至 2005 年 9 月 5 日按中国人民银行同期逾期贷款利率计算）； 2）本公司对深圳成功通信上述第一项还款承担连带清偿责任； 3）本公司承担保证责任后，有权向深圳市成功通信技术有限公司追偿。 案件受理费 44,053.00 元、诉讼保全费 35,520.00 元、其他诉讼费 300.00 元，合计为 79,873.00 元，由深圳成功通信负担。 （10）2004 年 11 月 8 日，本公司控股子公司深圳成功数字与中国民生银行深圳分行（以下简称深 圳民生银行）签订《综合授信合同》，双方约定深圳成功数字可向深圳民生银行申请使用最高授信额度 400 万美元，用于贷款、出口押汇、开立信用证、进口押汇等贸易融资品种，由本公司提供连带责任保 证。2005 年 10 月 11 日，深圳成功数字向深圳民生银行贷款人民币 800 万元，期限一个月。此外，深圳 成功数字又先后以进口押汇、开立信用证等方式向深圳民生银行取得融资款 1,071,800.00 美元，因本公 司自 2005 年 7 月下旬开始涉及重大诉讼且被采取了财产保全措施等原因，深圳民生银行宣布《综合授信 １００ 甬成功 2005 年年度报告 合同》提前到期，并向深圳市福田区人民法院提起诉讼，要求深圳成功数字提前偿还借款本金 800 万元人民币和 1,071,800.00 美元及利息，要求本公司对上述款项承提连带清偿责任，并要求深圳成功数 字和本公司承担该案全部诉讼费用。2005 年 12 月 23 日，深圳市福田区人民法院以（2005）深福法民二 初字第 2831 号、2832-2844 号民事裁定书查封了深圳成功数字价值 1,689 万元人民币的原材料、半成品 和产成品。2005 年 12 月 23 日，深圳市福田区人民法院对上述案件做出如下判决： 1）深圳成功数字应在判决生效之日起十日内向深圳民生银行偿还借款本金人民币 8,464,200.41 元、美元 765,504.40 元，利息人民币 18,957.99 元、美元 22,516.60 元，利息暂计至 2005 年 12 月 22 日，之后按合同约定计至判决确定的应还清日，逾期则加倍支付利息。 2）本公司对上述债务承担连带清偿责任； 3）上述案件受理费 183,981.00 元，由深圳成功数字承担 178,661.00 元，深圳民生银行承担 5,320.00 元；诉讼保全费 90,744.00 元，由深圳成功数字承担，本公司承担连带清偿责任。 因不服深圳市福田区人民法院一审判决，深圳成功数字和本公司分别于 2006 年 1 月 10 日、1 月 26 日向深圳市中级人民法院提起上述，要求撤销一审判决重新审理。 （11）2004 年 5 月 24 日，深圳成功通信向中国光大银行深圳福田支行（以下简称光大福田支行） 借款人民币 1,600 万元，2004 年 5 月 24 日至 2005 年 5 月 24 日。本公司提供连带责任保证。上述借款 到期后，深圳成功通信未能偿还借款本息。2005 年 12 月 6 日，光大福田支行向深圳市中级人民法院提 起诉讼，要求深圳成功通信提前偿还借款本金 1,600 万元，利息 129,564.00 元及逾期贷款罚息 65,372.00 元（暂计至 2005 年 11 月 21 日，追索至实际清偿日），要求本公司承担连带清偿责任，要求深圳成功通 信和本公司承担该案全部诉讼费、保全费。该案将于 2006 年 5 月 16 日在深圳市中级人民法院开庭。 （12）2004 年 5 月 17 日，深圳成功通信向中国光大银行深圳福田支行（以下简称光大福田支行） 借款人民币 900 万元，2004 年 5 月 17 日至 2005 年 5 月 17 日。本公司提供连带责任保证。上述借款到 期后，深圳成功通信尚欠本金 2,128,538.83 元、利息 17,236.38 元未能偿还。2005 年 12 月 6 日，光大 福田支行向深圳市中级人民法院提起诉讼，要求深圳成功通信提前偿还借款本金 2,128,538.83 万元，利 息 17,236.38 元及逾期贷款罚息 8,696.67（暂计至 2005 年 11 月 21 日，追索至实际清偿日），要求本公 司承担连带清偿责任，要求深圳成功通信和本公司承担该案全部诉讼费、保全费。该案将于 2006 年 5 月 16 日在深圳市中级人民法院开庭。 （13）2004 年 8 月 27 日，深圳新明星向光大彩田支行借款人民币 3,000 万元，借款期限 2004 年 8 月 27 日至 2005 年 8 月 27 日，由本公司控股子公司深圳成功通信提供连带保证责任及深圳新明星提供的 本公司承兑的商业承兑汇票作为质押担保。上述借款到期后，深圳新明星未能偿还借款本息。2005 年 12 月 6 日，光大彩田支行向深圳市中级人民法院提起诉讼，要求深圳新明星偿还借款本金 3,000 万元，利 息 659,561.79 元及逾期贷款罚息 2,928.26 元（暂计至 2005 年 11 月 20 日，追索至实际清偿日），要求 深圳成功通信和本公司对所欠本息承担连带清偿责任，要求深圳新明星、深圳成功通信、本公司承担该 案全部诉讼费、保全费。该案将于 2006 年 5 月 16 日在深圳市中级人民法院开庭。 （14）2004 年 8 月 27 日，深圳新明星向光大彩田支行借款人民币 3,000 万元，借款期限 2004 年 8 月 27 日至 2005 年 8 月 27 日，由本公司控股子公司深圳成功通信提供连带保证责任及深圳新明星提供的 １０１ 甬成功 2005 年年度报告 本公司承兑的商业承兑汇票作为质押担保。上述借款到期后，深圳新明星未能偿还借款本息。2005 年 12 月 6 日，光大彩田支行向深圳市中级人民法院提起诉讼，要求深圳新明星偿还借款本金 501,189.81 元，利息 10,704.21 元及逾期贷款罚息 46.98 元（暂计至 2005 年 11 月 20 日，追索至实际清偿日） ，要 求深圳成功通信和本公司对所欠本息承担连带清偿责任，要求深圳新明星、深圳成功通信、本公司承担 该案全部诉讼费、保全费。该案将于 2006 年 5 月 16 日在深圳市中级人民法院开庭。 截至 2005 年 12 月 31 日，因上述诉讼导致公司下列股权被冻结，该些股权账面价值（按汇总口径计 算，账面价值小于 0 按 0 计）为 207,758,673.93 元： 投资方 被投资方 投资额 持股比例或股数 冻结期限 公司 成功投资控股 135,000,000.00 90% 2年 公司 成功海外信息 21,000,000.00 70% 2年 公司 宁波成功设备 9,000,000.00 90% 2年 公司 宁波系统技术 7,680,000.00 64% 2年 公司 宁波数字中心 6,000,000.00 20% 2年 公司 成功多媒体 5,100,000.00 51% 2年 公司 宁波成功贸易 50,000.00 10% 2年 成功投资控股 宁波网通 45,000,000.00 28.68% 2年 成功投资控股 宁波数字中心 24,000,000.00 80% 2年 成功投资控股 成功海外信息 9,000,000.00 30% 2年 成功投资控股 成功多媒体 4,900,000.00 49% 2年 成功投资控股 舟山诚泰置业 2,554,900.00 51% 2年 成功投资控股 甬城通智能卡 750,000.00 15% 2年 宁波成功设备 宁波成功贸易 450,000.00 90% 2年 公司 银泰股份(600683) 1,554,621.00 743,600 股 2年 公司 中国银联股份 7,800,000.00 6,634,890 股 2年 公司 交通银行 971,776.60 75,387 股 2年 公司 宁波市商业银行 952,800.00 952,800 股 2年 公司 富春江旅游 1,320,000.00 1.67% 2年 小 计 283,084,097.60 十、承诺事项 2004 年公司与上海市银行卡产业园开发有限公司签订《成功信息电子货币产业化项目地块土地开发协 议书》，公司受让上海市银行卡产业园开发有限公司位于上海市银行卡产业园 9—5 号地块 30,382.40 平方 米的土地使用权作为公司的研发、生产、经营及配套现场，该土地使用权价款总计 2,096.22 万元人民币。 截至 2005 年 12 月 31 日，公司已支付土地使用权价款 209.62 万元。 十一、资产负债表日后事项中的非调整事项 (一) 发生重大诉讼、仲裁或承诺事项 1．2004 年 12 月 24 日，深圳成功数字与中国进出口银行签订借款合同，由中国进出口银行为深圳 成功数字出口高新技术产品提供 3,000 万元人民币出口卖方信贷贷款，贷款期限 12 个月，由深圳成功数 １０２ 甬成功 2005 年年度报告 字提供抵押担保，本公司提供连带责任保证。上述贷款到期后，深圳成功数字偿还贷款 100 万元人 民币，余款 2,900 万未能偿还。2006 年 2 月 13 日，中国进出口银行向北京市第二人民法院提起诉讼， 要求深圳成功数字偿还借款本金 2,900 万元及自 2005 年 12 月 21 日起至实际偿还日止的利息，并要求支 付律师费 58 万元和该案全部诉讼费用，要求在深圳成功数字不偿还上述款项时，按《房地产抵押合同》 的规定，拍卖抵押物以优先偿还借款，要求本公司对上述诉讼请求承担连带责任。 。截至 2006 年 4 月 28 日，该案尚未判决。 2．2003 年 12 月 6 日，本公司与宁波建工集团股份有限公司（以下简称宁波建工集团）签订《宁波 成功信息科技园建筑安装总承包施工合同》，依合同约定，宁波建工集团承建本公司科技园区厂房并支付 工程保证金 250 万元。但由于公司自 2005 年以来资金紧张，未能按照合同要求支付工程款余额，宁波建 工集团向宁波市中级人民法院提起诉讼，要求本公司立即支付工程欠款 18,729,656.00 元，延期给付利 息至款清之日，暂算至 2006 年 2 月 28 日，计 466,596.00 元，合计 19,196,252.00 元；要求公司返还保 证金 2,500,000.00 元；要求公司赔偿违约损失 401,565.00 元，以上合计 22,097,817.00 元；要求本公 司承担该案全部诉讼费，要求对以上建设工程价款享有优先权。截至 2006 年 4 月 28 日，该案尚未判决。 3．2005 年 7 月 14 日，本公司控股子公司深圳成功通信向中国光大银行深圳彩田支行（以下简称光 大彩田支行）借款人民币 8,000 万元，期限 2005 年 7 月 28 日至 2006 年 6 月 28 日。本公司提供连带责 任保证并以本公司所持有的中国银联股份有限公司的股权做为质押担保。2005 年 12 月 6 日，光大彩田 支行向深圳市中级人民法院提起诉讼，要求深圳成功通信提前偿还借款本金 8,000 万元，利息 1,323,757.11 元（暂计至 2005 年 11 月 20 日，追索至实际清偿日），要求本公司承担连带清偿责任，要 求深圳成功通信和本公司承担该案全部诉讼费、保全费。该案将于 2006 年 5 月 16 日在深圳市中级人民 法院开庭。 4．2004 年 12 月 28 日，本公司向宁波网通借款 1,500 万元，期限 2004 年 12 月 28 日至 2005 年 1 月 20 日。因本公司截至目前尚有 1,130 万元余款未偿还，2006 年 3 月 15 日，宁波网通向宁波市中级人 民法院提起诉讼，要求本公司返还欠款 1,130 万元，并赔偿损失 1,092,378.00 元，本承担该案全部诉讼 费用。截至 2006 年 4 月 28 日，该案尚未判决。 5．2005 年 7 月 18 日，深圳新明星与光大彩田支行签订《借款合同》，合同约定，深圳新明星向光 大彩田支行借款人民币 12,000 万元，借款期限 2005 年 7 月 22 日至 2006 年 1 月 22 日。由本公司开给深 圳新明星两张票面金额分别为 6,000 万元的商业承兑汇票做为质押担保，同时本公司控股子公司深圳成 功数字和成功投资控股与深圳新明星签订担保金额分别为 1,800 万元、2,000 万元的保证合同。由于深 圳新明星拒绝光大彩田支行对其进行监督，拖欠借款利息，光大彩田支行向广东省深圳市中级人民法院 提起诉讼，要求深圳新明星偿还借款本金 9,000 万元人民币、利息 2,136,922.44 元；要求深圳新海控股 及其关联人及本公司对深圳新明星所欠全部贷款本息承担连带清偿责任；深圳成功数字对深圳新明星所 欠全部货款本息承担 1,800 万元的连带清偿责任；成功投资控股对深圳新明星所欠全部贷款本息承担 2,000 万元的连带清偿责任；同时要求全部被告承担本案全部诉讼费、保全费。本案将于 2006 年 5 月 16 日在广东省深圳市中级人民法院开庭。 6．2003 年 11 月至 2004 年 10 月，江西雄宇集团有限公司（以下简称江西雄宇集团）中标承建本公 １０３ 甬成功 2005 年年度报告 司控股子公司上饶成功电子 1 号、2 号、3 号标准厂房，因资金问题，上饶成功电子未能按合同要求 支付工程进度款，江西雄宇集团向江西省上饶市中级人民法院提起诉讼，要求上饶成功电子支付工程欠 款总计 154.459 万元人民币，要求上饶成功电子承担本案诉讼费和相关费用。本案将于 2006 年 5 月 17 日在江西省上饶市中级人民法院开庭。 因本会计报表附注九(三)2 所述及上述诉讼，截至 2006 年 4 月 28 日，本公司及控股子公司下列资 产（按 2005 年 12 月 31 日账面价值列示）被查封或冻结： 公司位于宁波市科技园区账面价值为 3,094,079.90 元的土地被查封，公司位于宁波三支街账面原值 为 3,540,548.00 元、账面净值为 3,476,228.04 元的房产被查封；公司控股子公司深圳成功通信位于耀 荣园账面原值为 1,954,317.94 元、账面净值 1,042,310.46 元的 5 栋 701 室、9 栋 301 室、701 室房产被 查封，账面原值为 9,417,199.80 元，账面净值为 7,200,989.36 元振和大厦房产被查封；公司控股子公 司深圳成功数字位于深圳市福田区振兴路账面原值为 67,867,422.52 元、账面净值为 64,998,043.39 元 的成功信息大楼被查封。 本公司控股子公司 2 个银行存款帐户（存款余额共计 4,100,000.00 元）被法院冻结。 公司控股子公司深圳成功数字账面价值 12,467,797.17 元的原材料、自制半成品、库存商品被法院 冻结，公司控股子公司深圳成功通信账面价值 1,871,785.21 元的原材料、库存商品被法院冻结。 公司下列股权被冻结，该些股权账面价值（按汇总口径计算，账面价值小于 0 按 0 计）为 288,919,181.95 元： 投资方 被投资方 投资额 持股比例或股数 冻结期限 公司 成功投资控股 135,000,000.00 90% 2年 公司 成功海外信息 21,000,000.00 70% 2年 公司 宁波成功设备 9,000,000.00 90% 2年 公司 宁波系统技术 7,680,000.00 64% 2年 公司 宁波数字中心 6,000,000.00 20% 2年 公司 成功多媒体 5,100,000.00 51% 2年 公司 宁波成功贸易 50,000.00 10% 2年 公司 上饶成功电子 84,983,000.00 99.98% 2年 公司 浙江成功软件 4,999,000.00 99.98% 2年 成功投资控股 宁波网通 45,000,000.00 28.68% 2年 成功投资控股 宁波数字中心 24,000,000.00 80% 2年 成功投资控股 成功海外信息 9,000,000.00 30% 2年 成功投资控股 成功多媒体 4,900,000.00 49% 2年 成功投资控股 舟山诚泰置业 2,554,900.00 51% 2年 成功投资控股 甬城通智能卡 750,000.00 15% 2年 宁波成功设备 宁波成功贸易 450,000.00 90% 2年 宁波成功设备 北京成功电子 6,000,000.00 20% 1年 深圳成功通信 北京成功电子 24,000,000.00 80% 1年 深圳成功通信 成功投资控股 15,000,000.00 10% 公司 银泰股份(600683) 1,554,621.00 743,600 股 2年 公司 中国银联股份 7,800,000.00 6,634,890 股 2年 １０４ 甬成功 2005 年年度报告 公司 交通银行 971,776.60 75,387 股 2年 公司 宁波市商业银行 952,800.00 952,800 股 2年 公司 富春江旅游 1,320,000.00 1.67% 2年 合计 418,066,097.60 （二）截至 2006 年 4 月 28 日，本公司及控股子公司共计归还借款 8,959,253.34 元（其中归还逾期 借款 2,721,808.11 元），新增借款 1,016,603.09 元，2006 年 4 月 28 日的借款余额为 615,922,190.58 元，其中逾期借款 351,022,277.51 元。 （三）上海九州梦期后出资事项 根据上海九州梦《公司章程》约定，该公司注册资本 1,500,000.00 元，由各股东分期出资到位，2006 年 3 月 7 日，各股东进行增资 1,350,000.00 元，其中成功多媒体出资 1,215,000.00 元，本公司出资 135,000.00 元，增资后公司实收资本为 1,500,000.00 元。上述增资业经上海长信会计师事务所审验， 并由该所出具长信财验[2006]005 号《验资报告》。 （四）对外担保事项 1．2006 年 2 月，公司董事局审议同意为本公司控股子公司深圳成功数字向上海浦发银行深圳福强支 行申请 37 万美元综合授信提供担保，期限为一年。本担保已签署保证合同，但须经本公司下次股东大会 审议通过后方能生效。 2．由本公司担保的宁波市科技园区开发有限公司向中国农业银行宁波科技园区支行借贷的三笔贷款 1000 万元人民币、500 万元人民币和 1000 万元人民币分别将于 2006 年 3 月 15 日、2006 年 4 月 21 日、4 月 26 日到期。根据本公司与宁波市科技园区开发有限公司签订的《互保协议》，2006 年 4 月，公司董事局 审议同意为该公司向中国农业银行宁波科技园区支行申请上述贷款展期一年提供担保。上述担保已签署保 证合同，但须经本公司下次股东大会审议通过后方能生效。 十二、以前年度重大会计差错更正问题 本公司董事局于2005年8月16日公告发现以前年度存在重大会计差错，称会计报表反映的数值存在账 实不符的现象，将会影响以前年度损益；中国证券监督管理委员会宁波监管局于2005年8月19日下文责成 本公司在全面核实后于2005年10月31日之前对以前年度财务报告进行更正；根据2005年8月21日董事局会 议决议，公司成立财务清查工作组，对公司以前年度会计差错进行全面清查。2005年12月26日，公司将 自查中发现的以前年度重大会计差错予以更正，重新编制2004年度和2005年1-6月的会计报表，并于2006 年1月25日公告了上述尚未调整完毕的会计报表。2006年4月4日，公司财务清查小组向公司董事局提出了 以前年度会计差错更正事项说明，并再次重新编制2004年度和2005年1-6月的会计报表。2006年4月12日， 公司六届董事局第四次会议审议通过了以前年度会计差错更正的专项决议。 公司自1999年重组以来，为维护公司对外形象和经营环境，公司以多种方式进行资金运作和利润包 装。由于时间跨度大、经手人离开公司、对账外资金收支及所涉及的经济业务未设账核算或记录不全以 及原始凭证的取得和保管不符合有关规定等原因，导致以前年度会计差错更正工作取证困难。截至2006 １０５ 甬成功 2005 年年度报告 年4月28日，以前年度会计差错更正尚存在如下问题： （一）自查发现，自2000年起，公司通过账外账户及委托关联方付款等方式累计将272,167,170.35 元资金投入证券市场进行证券投资，截至2004年12月31日，累计亏损10,601,869.57元。上述证券投资资 金收付、证券帐户融资以及证券交易均未取得原始凭证，仅取得了关联方及其他相关单位提供的资料及 证券交易营业部提供的相关账户的资金流水账。 （二）附注二（十九）4 说明公司 2003 年 5 月开出的银行承兑汇票 30,000,000.00 元。会计差错更 正时已将挂账金额核销，但真实用途尚未查清。 （三）附注二（十九）8 说明控股子公司深圳市成功通信代付公司增发咨询费等费用 14,070,788.98 元（其中公司增发咨询费 7,500,000.00 元原由深圳新海控股垫付，深圳成功通信代公司支付给深圳新海 后挂账应收公司；应收一拖(宁波)中策拖拉机汽车有限公司 5,500,000.00 元系公司 1999 年 12 月支付并 入账，2001 年 6 月由关联方深圳亨运达将款项汇入一拖(宁波)中策拖拉机汽车有限公司后转汇入公司平 账，深圳成功通信代公司支付给深圳亨运达后挂账应收公司）。公司未取得有关增发咨询费的协议、付款 凭证及发票等原始凭据，也未能查明 1999 年付至一拖(宁波)中策拖拉机汽车有限公司款项的真实用途。 （四）附注二（十九）9 说明 2000 年公司出资 8,530,000.00 元以其他单位名义购买本公司法人股 后又转让（其中部分转让给慈溪永杰，该股权已用于公司向银行借款的质押担保，详见本会计报表附注 九（三）2（3）之说明），但无法取得相关的股权转让协议等原始资料，也未取得慈溪永杰对欠付股权转 让款的确认。 （五）附注二（十九）11 说明公司将 2003 年支付给广州南方高科有限公司的款项 4,610,000.00 元 确认为营业费用，但此项会计差错更正无法取得有关的书面原始证据。 （六）附注二（十九）12 说明公司自查确认 2003 年上饶三江工业园区管委会对公司的招商引资奖 励 26,000,000.00 元，该款项未直接由上饶三江工业园区管委会汇入公司，公司系根据相关外部资料进 行了认定。 （七）2000 年 12 月 29 日，公司从上海爱建信托投资公司上海零陵路营业部中元科证券账户取出款 项 9,200,000.00 元，以汇票形式汇入公司账外账户，但公司账外账户实际未有收到该款项的记载，公司 自查更正时已将该款项核销，其实际去向尚未查明。 1999 年 12 月深圳新海控股收到山东民安发展有限公司给公司的贷款 1,000 万元，2001 年 6 月公司 下属全资子公司宁波中元科工贸公司收到山东民安发展有限公司贷款 2,000 万元，宁波中元科工贸公司 将此款汇入证券帐户。2001 年 2 月公司向山东民安发展有限公司还款 500 元，深圳新明星于 2002 年 9 月向山东民安发展有限公司还款 2,500 万元（其中代本公司还款 1,500 元），本次会计差错更正调增公司 对深圳新海控股等的欠款 1,500 万元。但经与相关证券资金收付核对，公司并未收到该款项，本次会计 差错更正已将该款项予以核销，该款项的真实去向尚未查清。若经查实公司确未收到该款项，则公司有 可能由此增加净资产 2,000 万元，增加应收关联方款项 2,000 万元。 （八）截至 2004 年 12 月 31 日，公司已开具未入账的商业承兑汇票余额为 15,000 万元，收款人均 为深圳新明星；截至 2005 年 6 月 30 日，公司已开具未入账的商业承兑汇票余额为 15,000 万元，收款人 均为深圳新明星；截至 2005 年 12 月 31 日，公司已开具未入账的商业承兑汇票余额为 15,000 万元，收 １０６ 甬成功 2005 年年度报告 款人均为深圳新明星。该些商业承兑汇票已被深圳新明星用于银行借款的质押担保，详见本会计报 表附注八（二）2 （2）3）之说明。 （九）自查更正后，截至 2005 年 12 月 31 日公司及控股子公司应收深圳新海控股等（详见本会计报 表附注八（二）1 之说明）关联方款项余额为 99,841,804.13 元，应付款项余额为 30,742,035.99 元。 其他应收款中应收深圳新明星的款项余额为 10,470,000.00 元，其中 30,000,000.00 元经深圳新明 星初步核对后未予确认，双方拟进一步进行对账核实。若经查实深圳新明星确未占用公司资金，则公司 有可能由此减少净资产近 30,000,000.00 元，减少应收关联方款项款项近 3,000 万元。 （十）附注二（十九）15（1）1）说明北京成功电子将应收账款 5,880,000.00 元确认为营业费用， 但此项会计差错更正无法取得有关的书面原始证据。 （十一）附注二（十九）15（2）4)、6）说明深圳成功通信将曾通过虚作回款冲销的往来款 118,627,547.77 元予以恢复列账，并已经对方单位确认，但深圳成功通信无法完整提供与上述债权相关 的原始凭证。 （十二）附注二（十九）15（2）6）说明深圳成功通信将无法确认的往来款挂账金额 36,325,139.63 元确认为损失，但无法分清相关费用的构成和取得据以入账的原始凭证依据。 （十三）附注二（十九）13、15（4）8)、15（5）2)说明公司及宁波成功设备、宁波成功贸易对通 过多种形式虚作回款冲销而恢复列账的应收款项合计 84,179,544.47 元的可收回性结合历史情况及现行 状况进行了估计，按照谨慎性的原则统一全额计提了坏账准备，未予以个别认定。 （十四）2001 年 12 月 3 日，公司将款项 2,000,000.00 元转账给宁波大榭开发区永豪机电设备安装 有限公司，2002 年 3 月公司分两笔将款项 2,600,000.00 元汇给深圳市盛昌源实业有限公司； 2001 年 12 月及 2002 年 1 月，宁波成功设备分两笔将款项 6,190,000.00 元汇给深圳市盛昌源实业有限公司； 2004 年 1 月 7 日，北京成功电子将款项 10,000,000.00 元汇给深圳市国泰科技发展有限公司。截至 2005 年 12 月 31 日，上述款项仍未收回且在财务清查期间无法再与对方对账确认。上述款项可能与公司以前年 度利润包装有关，但其真实用途尚未查清，已于 2005 年全额计提了坏账准备。 十三、其他重要事项 （一）本公司于 2005 年 7 月 29 日接到中国证券监督管理委员会宁波监管局《立案调查通知书》 （甬 证监立通字 02 号），因涉嫌违反证券法规而受到该局立案调查。 （二）截至 2006 年 4 月 28 日，共有九家金融机构对本公司的诉讼已经法院判决，本公司被判决偿 还贷款本息等人民币 226,403,923.75 元，美元 788,021.00 元；共有四家金融机构和三家外部单位起诉 本公司及相关控股子公司，要求偿还贷款本息、工程建设款等共计 254,362,525.84 元，本公司及控股 子公司账面价值合计 387,170,415.48 元的资产（银行存款 4,100,000.00 元、存货 14,339,582.38 元、 股权 288,919,181.95 元、房地产 79,811,651.15 元）和借款担保单位的相关资产被查封或冻结，公司的 正常经营受到严重影响，本公司面临重大债务危机。 截至 2006 年 4 月 28 日，公司及控股子公司存在未解除的对外担保 28,050.12 万元，其中 16,550.12 万元已逾期，明细如下： １０７ 甬成功 2005 年年度报告 担保单位 被担保单位 贷款金融机构 担保金额（万元） 借款到期日 本公司 宁波市科技园区开发有限公司 中国银行宁波市分行 5,000.00 2006.06.16 本公司 宁波市科技园区开发有限公司 中国农业银行江东科技园区支行 500.00 2006.10.21 本公司 宁波市科技园区开发有限公司 中国农业银行江东科技园区支行 2,000.00 2006.10.21 本公司 宁波市科技园区开发有限公司 中国农业银行江东科技园区支行 2,300.00 2006.12.07 本公司 宁波市科技园区开发有限公司 中国农业银行江东科技园区支行 500.00 2006.04.21 本公司 宁波市科技园区开发有限公司 中国农业银行江东科技园区支行 1,000.00 2006.04.26 本公司 宁波市科技园区开发有限公司 中国农业银行江东科技园区支行 700.00 2007.01.11 本公司 宁波市科技园区开发有限公司 中国农业银行江东科技园区支行 1,000.00 2007.03.16 小 计 13,000.00 本公司 深圳新明星 中国光大银行深圳彩田支行 12,000.00 [注 1] 小 计 12,000.00 深圳成功通信 深圳新明星 中国光大银行深圳彩田支行 50.12 2005.08.27 深圳成功通信 深圳新明星 中国光大银行深圳彩田支行 3,000.00 2005.08.27 小 计 3,050.12 [注 2] 合 计 28,050.12 [注 1]：深圳新海控股以所持本公司法人股 2,574.05 万股提供质押担保，本公司同时以本公司承兑 的商业承兑汇票 12,000 万元提供质押担保，本公司控股子公司深圳成功数字、成功投资控股分别为其担 保 1,800 万元和 2,000 万元。该项借款已逾期并被起述，详见本会计报表十一（一）5 之说明。 [注 2]：本公司同时以本公司承兑的商业承兑汇票 3,000 万元提供质押担保。该项借款已逾期并被 起述，详见本会计报表九（三）2（13）、（14）之说明。 （三）根据本公司 2005 年 8 月 21 日六届董事局 2005 年第二次临时会议审议通过的《成功信息集团 各企业组织机构和人员调整方案》，本公司进行了组织机构调整，在确保部分重点企业（深圳成功数字、 成功多媒体、上饶成功电子和北京成功电子）正常生产经营的同时，深圳成功通信和宁波成功设备加大 应收账款和存货清理的力度，补充公司经营所需的流动资金，其他企业按“关、停、并、转”等方式进 行剥离。 根据本公司 2006 年 1 月 13 日六届董事局 2006 年第一次临时会议审议通过的《公司部门及专项工作 小组调整方案》，决定成立经营工作领导小组、债务重组工作小组、账务清查工作领导小组和行政人事工 作领导小组等四个工作领导小组，明确了各自的主要职责，以适应公司目前经营管理的实际需要。 （四）本公司 2005 年 8 月 21 日六届董事局 2005 年第二次临时会议审议通过了《成功信息集团自筹 资金的资产处置方案》，公司为筹资还贷，缓解资金紧张局面，拟处置部分资产（股权、房产、土地使用 权、在建工程等）。 受多种因素的影响，截至 2006 年 4 月 28 日公司自筹资金的资产处置方案尚未实施，资金紧张局面 无法得到缓解，公司拟确保的部分重点企业因流动资金不足等原因，正常生产经营受到严重影响。 （五）重大合同 2004 年 9 月 12 日，本公司与孟加拉国电报电话局（BTTB）在孟加拉国达卡市签订了《孟加拉国“吉 大港”山区通信工程项目承包合同》 ，根据合同约定，孟加拉国电报电话局同意将“吉大港”山区通信工 １０８ 甬成功 2005 年年度报告 程项目交由本公司承接并负责具体实施。本公司依照合同工程量表中的指示提供原料、场地、设备、 劳力和服务，直到完成实施所有工程。该项目合同总金额为 9,807,559.79 美元和 129,569,435.57 达卡， 合计约 1,208 万美元，工程竣工预期为 2005 年底。工程竣工验收合格后，孟加拉国电报电话局发出临时 验收报告之后，公司给于 BTTB 三年的支付工程款的宽限期，即在临时验收报告发布后第四年起开始回收 工程款，按 12 年分期收取。临时验收报告发布之前，本公司承担项目风险。该项目由本公司提供卖方信 贷融资，由孟加拉国政府提供主权担保。截至 2006 年 4 月 28 日，本项目尚未正式实施。 (六) 因公司未能按照中国证监会《关于发布第 19 号的通 知》和宁波证监局于 2005 年 8 月 19 日发出的甬证监发[2005]73 号《关于责成甬成功对以前年度财务报 告进行限期更正的通知》的要求，在规定的时限内完成以前年度会计差错的更正，根据《深圳证券交易 所股票上市规则》第 12.10 条的规定，公司股票于 2005 年 11 月 1 日起开始停牌。 因公司未能在规定期限内披露以前年度会计差错更正公告，公司股票停牌两个月后自 2006 年 1 月 5 日起恢复交易并被实行退市风险警示的特别处理。 截至 2006 年 3 月 4 日，公司仍未能对外披露经审计的调整完毕的更正后的以前年度财务报告，根据 《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定，本公司股票于 2006 年 3 月 6 日开始停牌。 2006 年 3 月 7 日，本公司接到深圳证券交易所作出的《关于成功信息产业（集团）股份有限公司股 票暂停上市的决定》（深证上[2006]17 号）。截至 2006 年 3 月 5 日，公司未完成以前年度财务会计报告 的更正工作，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 14.1.2 和 14.1.8 条的规定，公司股票自 2006 年 3 月 10 日起暂停上市。 （七）2006 年 4 月 20 日，本公司财务中心因涉诉事项被南京市中级人民法院查封；2006 年 3 月 21 日，本公司控股子公司深圳成功通信仓库因涉诉事项被南京市中级人民法院查封。 (八) 根据中国证券监督管理委员会颁布的《公开发行证券的公司的信息披露规范问答第 1 号---- 非经常性损益》（2004 年修订）的规定，本公司非经常性损益发生额情况如下（收益为+，损失为-）： 项 目 2005 年度 处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资产产生的损益 -3,831,895.43 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 135,005.00 各种形式的政府补贴 756,645.48 各项非经常性营业外收入、支出 -653,679.39 小 计 -3,593,924.34 减：企业所得税影响数（所得税减少以“-” 表示） -20,761.12 少数股东损益影响数（亏损以“-”表示） -9,423.62 非经常性损益净额 -3,563,739.60 十二、备查文件目录 1、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。 2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 3、报告期内在《中国证券报》和《证券时报》上公告并披露过的所有公司文件的正本及公告的原 稿。 １０９ 甬成功 2005 年年度报告 以上备查文件备置于公司董事局办公室。 成功信息产业（集团）股份有限公司董事局 董事局主席（签名）：陈新 二 00 六年四月二十九日 １１０