新疆众和(600888)2001年年度报告

新疆众和股份有限公司 ２００１ 年年度报告 重要提示：本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在 任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、 准确性和完整性负个别及连带责任。 苏晓英董事、郭丽丽董事、高凤龙董事未出席本次董事会。 -1- 目 录 第一章：公司基本情况简介………………………………………………………………………３ 第二章：会计数据和业务数据摘要……………………………………………………………４ 第三章：股本变动及股东情况……………………………………………………………………６ 第四章：董事、监事、高级管理人员和员工情况………………………………８ 第五章：公司治理结构………………………………………………………………………………１０ 第六章：股东大会情况简介………………………………………………………………………１３ 第七章：董事会报告……………………………………………………………………………………１５ 第八章：监事会报告……………………………………………………………………………………２４ 第九章：重要事项…………………………………………………………………………………………２６ 第十章：财务报告…………………………………………………………………………………………３０ 第十一章：备查文件目录……………………………………………………………………………３０ -2- 第一章 公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：新疆众和股份有限公司 公司简称： 新疆众和 公司英文名称： XINJIANG JOINWORLD CO.，LTD. 英文缩写： XJJW 2、公司法定代表人： 张英千 3、公司董事会秘书： 崔立新 证券事务代表： 衡晓英 联系地址： 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市喀什东路 18 号 联系电话： (0991)6635306--2933 传 真： (0991)6637493 电子信箱： 600888xjjw2933@sina.com 4、注册地址： 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市喀什东路 18 号 办公地址： 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市喀什东路 18 号 邮政编码： 830013 公司国际互联网网址：http//www.joinworld.com 公司电子信箱： joinworld@mail.china.com 5、公司指定信息披露报纸：《上海证券报》 、《新疆经济报》 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址： http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市喀什东 路 18 号新疆众和股份有限公司董事会秘书处 -3- 6、股票上市交易所： 上海证券交易所 股票简称： 新疆众和 股票代码： 600888 7、其他有关资料： 公司首次注册登记日期：1996 年 2 月 13 日 公司变更注册登记日期：1997 年 8 月 3 日 公司注册登记地点： 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市喀什东 路 18 号 企业法人营业执照注册号：22860129-1-1/2 税务登记号码：650104228601291 公司聘请的会计师事务所名称：五洲联合会计师事务所 会计师事务所办公地址 ： 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市解放 北路 30 号 -4- 第二章 会计数据和业务数据摘要 １、本年度主要利润指标 单位：元 利润指标 金 额 利润总额 ３６，２３７，１１３．１９ 净利润 ３１，１９６，９２９．２２ 扣除非经常性损益后的净利润 ３１，１５１，９２９．２２ 主营业务利润 ８６，３１８，８２９．２４ 其他业务利润 ２，２５０，７１２．４５ 营业利润 ３５，９２７，６４５．９７ 投资收益 １，１７８，８０８．５２ 补贴收入 －－－ 营业外收支净额 －８６９，３４１．３０ 经营活动产生的现金流量净额 １６８，１９０，５３７．６３ 现金及现金等价物净增加额 １２３，００４，１８０．９３ 2、公司近三年主要会计数据和财务指标 财务指标 2001 年 2000 年（合并） 1999 年（合并） 调整前 调整后 调整前 调整后 主营业务收入(元) 418,954,184.02 417,827,000.69 417525906.66 317,979,333.68 317,979,333.68 净利润(元) 31,196,929.22 25,000,925.77 24,980,585.16 4,637,079.29 2,972,642.93 总资产(元) 1,219,218,795.42 910,076,114.31 907,953,493.01 716,766,076.44 716,566,076.44 股东权益(元) 235,852,265.71 216,782,541.41 214,994,236.48 195,917,175.64 195,917,175.64 每股收益(元/股) 0.3017 0.242 0.242 0.045 0.029 每股净资产(元/股) 2.28 2.10 2.07 1.89 1.89 调整后的每股净资产(元/股) 2.17 1.99 1.97 1.74 1.74 每股经营活动产生的现金流量 1.63 0.47 0.47 0.42 0.42 净额 （元/股） 净资产收益率(%) 13.23 11.53 11.62 2.37 1.52 ３、报告期利润表附表 报告期利润 净资产收益率（％） 每股收益（元／股） 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 ３６．６０ ３７．４３ ０．８３４９ ０．８３４９ 营业利润 １５．２３ １５．５８ ０．３４７５ ０．３４７５ 净利润 １３．２３ １３．５３ ０．３０１７ ０．３０１７ 扣除非经营性损 １３．２５ １３．５５ ０．３０２２ ０．３０２２ 益后的净利润 说明：扣除非经常性损益的项目及金额： １、捐赠 ４５，０００ 元 -5- ４、报告期内股东权益变动情况及原因 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 103,389,000 99,782,136.62 9,353,489.18 4,676,744.58 2,469,610.69 214,994,236.49 本期增加 --- --- 6,239,385.85 3,119,692.94 24,957,543.37 31,196,929.22 本期减少 ---- --- ---- ---- 10,338,900.00 10,338,900.00 期未数 103,389,000 99,782,136.62 15,592,875.03 7,796,437.52 17,088,254.06 235,852,265.71 变动原因 ---- ---- 两金提取 提取 10% 利润增加 --- -6- 第三章 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 １、股份变动情况表 数量单位:股 本次变动前 本 次 变 动 增 减 (+,-) 本次变动后 配股 送股 公积金 增发 其他 小 转股 计 一.未上市流通股份 1.发起人股份 74,139,000 74,139,000 其中: 国家持有股份 64,506,000 64,506,000 境内法人持有股份 9,633,000 9,633,000 境外法人持有股份 其 他 2.募集法人股 3.内部职工股 4.优先股及其他 未上市流通股份合计 74,139,000 74,139,000 二.已上市流通股份 1.人民币普通股 29,250,000 29,250,000 2.境内上市的外资股 1.境外上市的外资股 2.其 他 已上市流通股份合计 29,250,000 29,250,000 三、股 份 总 数 103,389,000 103,389,000 二、股票发行与上市情况 １、经中国证监会批准，公司于 １９９６ 年 １ 月 １７ 日至 ２ 月 ３ 日， 以每股 ４．２０ 元的价格向社会公开发行面值 ２２５０ 万元人民币股票，并 于 １９９６ 年 ２ 月 １５ 日在上海证券交易所上市。证券代码：６００８８８， 证券简称：新疆众和。 ２、报告期内，本公司总股本未发生变动。 ３、股东情况介绍 （１）本公司报告期末股东总数为 １３４５８ 户。其中国家股股东 １ 户。 -7- （２）主要股东持股情况 股东名称 持有数量（万股 ） 占总股本例（％） 股权性质 ①自治区国有资产投资经营公司 ６４５０．６００ ６２．３９ 国家股 ②上海鸿欣经济发展公司 ２４９．６００ ２．４１ 法人股 ③维达贸易 １９４．３５０ １．８８ 法人股 ④上海紫光投资发展有限公司 ７５．０００ ０．７３ 法人股 ⑤冯书显 ６７．９５２ ０．６６ 流通股 ⑥海南烨新贸易有限公司 ５３．０００ ０．５１ 法人股 ⑦颂扬实业 ５０．０００ ０．４８ 法人股 ⑧晶旌公司 ４０．０００ ０．３９ 法人股 ⑨李向明 ３７．８６５ ０．３７ 流通股 ⑩晶灿贸易 ３０．０００ ０．２９ 法人股 （３）持股 ５％以上（含 ５％）股份的股东变动情况： 原公司第二大股东新疆金新信托投资股份有限公司持有本公司 法人股 574.60 万股，占本公司总股本 5.56%，于 2001 年 5 月 8 日分 别与上海鸿欣经济发展公司、海南烨新贸易有限公司及上海紫光投 资发展有限公司签订《股权转让协议书》 ，将其持有的法人股份分别 转让给上海鸿欣经济发展公司 274.60 万股 、海南烨新贸易有限公司 200 万股及上海紫光投资发展有限公司 100 万股。截止 2001 年 12 月 31 日，该公司不再持有本公司的股份。公司董事会已于 2001 年 5 月 15 日以临时公告的形式刊登在《上海证券报》上。 （４）公司控股股东情况介绍 控股股东名称：自治区国有资产投资经营有限责任公司 公司法定代表人：谢亚涛 注册资本：１４，７０７ 万元 成立日期：１９９８ 年 ４ 月 经营范围：经新疆维吾尔自治区人民政府授权委托、从事股份有 限公司（上市公司）国家股的投资和国有资产的经营。 -8- 本年度内自治区国有资产投资经营公司所持股份未发生变动。 （５）前十名股东中，本公司未知其关联关系。 第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员 姓 名 职务 性别 年龄 任期起止日期 持股数 张英千 董事长、总经理 男 61 99.5-2002.5 19500 股 蒋津慧 董事 女 41 99.5-2002.5 0 高凤龙 董事 男 38 99.5-2002.5 0 崔立新 董事、董秘 男 38 99.5-2002.5 0 阿.库尔班 董事 男 60 99.5-2002.5 10400 股 徐志康 董事 男 36 2001.5-2002.5 0 杨明江 董事 男 37 2001.5-2002.5 0 苏晓英 董事 女 47 99.5-2002.5 0 郭丽丽 董事 女 41 99.5-2002.5 0 李凯 董事 男 41 99.5-2002.5 0 李勇 董事 男 39 99.5-2002.5 0 杜振兴 监事会主席 男 46 2000.4-2002.5 0 何汉义 监事会副主席 男 61 99.5-2002.5 6370 股 蔡萌 监事 男 37 99.5-2002.5 0 魏忠山 监事 男 46 99.5-2002.5 3380 股 摆文义 监事 男 52 99.5-2002.5 0 刘宗仁 总工程师 男 65 99.5-2002.5 8970 股 二、公司董事、监事、高级管理人员在股东单位任职情况 董事李勇先生在本公司控股股东新疆维吾尔自治区国有资产投 资经营有限责任公司任副总经理；监事杜振兴先生任新疆维吾尔自 治区国有资产投资经营有限责任公司财务部经理。 三、本年度内公司董事、监事及高级管理人员的年度报酬情况： 1、报酬决策程序、报酬确定依据 （1）2001 年度公司董事、监事、高级管理人员的年度报酬依 据公司工资薪酬制度有关工资管理和等级标准的规定按月发放。 -9- （2）现任董事、监事和高级管理人员在公司领取报酬的年度报 酬总额为：250810.81 元，报酬最高的前三名董事的报酬总额为： 83449.34 元；报酬最高的前三名高级管理人员报酬总额为：80543.27 元。 （3）年度报酬数额区间人数情况： 公司董事、监事及高级管理人员共有 17 人，在公司领取报酬的 有 9 人，其中年度报酬在 3 万以上的有 2 人，2 万至 3 万的有 3 人， 年度报酬在 2 万以下的有 4 人。 （4）苏晓英董事、郭丽丽董事、李凯董事、李勇董事、蒋津慧 董事、高凤龙董事、杜振兴监事、蔡萌监事不在本公司领薪；苏晓 英、郭丽丽、李勇、杜振兴在本公司股东单位领取报酬。 （5）本年度公司现任董、监事及高级管理人员年初、年末所持 股份未发生变动。 四、报告期内董事、监事及高级管理人员的离任情况 1、经董事会二届九次会议和 2000 年度股东大会审议通过，原 董事张澄先生、董事范燕铭先生、董事张万海先生因工作变动提出 辞职，不再担任本公司董事职务。公司选举蒋津慧女士、高凤龙先 生、崔立新先生、杨明江先生、徐志康先生为新任董事。 2、董事会二届九次会议同意公司董事会秘书周期健先生提出辞 去董事会秘书职务，根据董事长张英千先生提名，聘任崔立新先生 为本公司董事会秘书，任期至 2002 年 5 月。 3、董事会二届十二次会议同意解聘裴世华先生公司副总经理职 - 10 - 务。 五、公司员工情况： 公司现有员工总数为 2201 人，公司现有大专以上人员 494 人， 占员工总人数的 22.4%。公司员工的专业构成如下：销售人员 27 人； 技术人员 131 人；财务人员 34 人：行政人员 133 人：生产人员 1832 人；公司现有离退休职工人数为 100 人。 第五章 公司治理结构 一、公司治理情况 公司成立以来，按照《公司法》 、《证券法》和中国证监会等监 管部门有关法律法规的要求，建立并逐步完善现代企业制度，制定 了《公司章程》 、《董事会议事规则》 、《监事会议事规则》 、《经理工 作细则》和系统的内部控制制度，不断提高公司治理水平，规范公 司运作，促进了公司健康发展。对照中国证监会和国家经贸委发布 的《上市公司治理准则》 ，公司治理情况如下： 1、关于股东与股东大会： 公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位；公司 股东大会的召开和表决程序，包括通知、登记、提案的审议投票、 计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其签署、公 告等均符合法律、法规的要求；公司关联交易公平合理，没有损害 公司及股东的利益。 2、关于控股股东与上市公司： 控股股东与上市公司：控股股东依法行使其权利并承担相应的义务， - 11 - 没有超越股东大会直接或间接干预公司经营活动，公司与控股股东 在人员、财务、资产、机构和业务方面做到“五分开” ，公司董事会、 监事会和内部机构能够独立运作。 3、关于董事与董事会 公司严格按照公司章程规定的董事选聘程序选举董事，并将进 一步完善董事的选聘程序、积极推行累积投票制度；公司董事会的 人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司董事会建立了董事会 议事规则，公司各位董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东 大会，能够积极参加有关培训，熟悉有关法律、法规，了解作为董 事的权利、义务和责任，保证了董事会依法运作与决策。 4、关于监事与监事会 公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求。公司监 事会建立了监事会议事规则；公司监事能够认真履行自己的职责， 能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、公司经理 和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。 5、关于绩效评价与激励约束机制 公司正积极着手建立公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效 评价标准与激励约束机制；经理人员的聘任公开、透明，符合法律 法规的规定； 6、关于相关利益者 公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费者等 其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康地发展。 - 12 - 7、关于信息披露与透明度 公司指定董事会秘书负责信息披露、接待股东来访和咨询；公 司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实准确完整及时 地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息；公司能 够按照有关规定，及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和 股份的变化情况。 按照上市公司治理准则的要求，公司将在以下方面进一步完善 和规范：一是建立独立董事制度、董事选举累积投票制和董事会专 门委员会；二是完善和通过股东大会议事规则等制度。 公司自成立以来，一贯严格按照有关法律法规的要求规范运作， 并将一如既往地按照上市公司治理准则的要求，完善公司有关规章 制度，严格规范公司运作，以股东利益最大化为目标，实现公司的 高速、稳步发展。 二、设立独立董事情况 根据中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的 指导意见》的规定要求，公司董事会正在积极物色独立董事人选， 将于 2002 年 6 月 30 日前按照有关规定建立独立董事制度。 三、公司独立性说明 本公司与控股股东自治区国有资产投资经营公司在业务、资产、 人员、机构、财务上做到了五分开，具有独立完整的经营能力： （1）公司高级管理人员均在本公司领取薪酬，在股东单位未担 任重要职务； - 13 - （2）本公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统及配套设施， 拥有相关的工业产权、商标、非专利技术等无形资产； （3）公司拥有独立的采购系统和销售系统，独立地进行原材料 的采购和产品的销售； （4）本公司有独立财会部门、核算体系及银行账户，公司依法 独立纳税；公司的资金使用由公司董事会和管理层按规定做出决定， 不存在控股股东干预资金使用的情况。 （5）公司独立设置董事会秘书处、总经理办公室、财务部、综 合部、物资供应部等。公司的生产经营和行政管理完全独立于自治 区国有资产投资经营有限责任公司，办公机构和生产经营场所与控 股股东分开。 第六章 股东大会简介 一、报告期内公司共召开两次股东大会： 1、2000 年度股东大会 公司 2000 年度股东大会于 2001 年 5 月 22 日在公司铝苑会议室 召开。出席会议的股东代表 12 人，代表股份 70322530 股，会议由 张英千董事长主持,大会审议并以逐项记名投票的方式表决通过了如 下决议： （1）审议通过公司《2000 年度董事会报告》 ； （2）审议通过公司《2000 年度监事会报告》 ； （3）审议通过公司《2000 年度报告及年度报告摘要》 ； （4）审议通过《2000 年度财务决算》和《2001 年度财务预算》 ； - 14 - （5）审议通过《2000 年度利润分配方案及 2001 年预计分配政 策》 ； （6）审议通过《聘请五洲联合会计师事务所为本公司财务审计 机构议案》 ； （7）审议通过《关于增补董事会部分成员的议案》 ； （8）审议通过《关于电子铝箔二期扩建工程的投资建议》 ； （9）审议通过《关于精铝二期扩建工程的投资建议》 ； （10）审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理对外担保 （互保）的议案》 。 2000 年度股东大会决议公告刊登于 2001 年 5 月 23 日《上海证 券报》 。 2、公司 2001 年度第一次临时股东大会 公司 2001 年度第一次临时股东大会于 2001 年 9 月 18 日召开。 出席会议的股东代表 9 人，代表股份 64558800 股，占公司股份总数 103389000 股的 62.44 %。大会由董事长张英千先生主持，会议对各 项议案逐项审议并投票表决，形成以下决议： （1）审议通过《2001 年公司中期报告及摘要》 ； （2）审议未通过公司《2001 年中期利润分配预案及公积金转 增股本预案》 ； （3）审议通过公司《关于提请股东大会授权董事会办理资产抵 押贷款的议案》 。 公司 2001 年度第一次临时股东大会决议公告刊登于 2001 年 9 - 15 - 月 19 日《上海证券报》 。 3、公司董事会就 2001 年度第一次临时股东大会否决《公司 2001 年度公积金转增股本预案》所做的补充说明刊登在 2001 年 9 月 26 日《上海证券报》上。 三、选举、更换公司董事、监事情况 公司董事张澄先生、范燕铭先生、张万海先生因工作变动，提 出辞职，不再担任本公司董事职务，公司 2000 年度股东大会选举蒋 津慧女士、高凤龙先生、崔立新先生、杨明江先生、徐志康先生为 公司董事会新任董事，任期至 2002 年 5 月。 第七章 董事会报告 一、公司主营业务的范围及其经营状况 1、本公司归属有色金属铝冶炼及压延加工行业。据全国有色轻 金属冶炼统计信息学会提供的全国各铝厂产量和主要技术经济指标 排序显示（截止 2001 年 12 月底累计） ：在全国 120 家铝厂中，本公 司位居第 42 名，铝锭年产量为 24284 吨，占全国铝产量的 0.72%。 2、公司主营铝及其延伸产品的冶炼和加工。主要产品有：铝锭、 电子铝箔、精铝锭、电工铝杆、铝合金、化成箔等。其中占公司主 营业务收入或主营业务利润 10%以上的主要产品情况如下： 产品名称 销售收入（元） 销售成本（元） 毛利率（%） 电子铝箔 92,878,603.49 60,348,915.01 35.02 精铝 44,700,080.23 33,844,739.73 24.28 铝杆 57,344,588.48 46,277,771.23 19.30 铝锭 219,141,042.42 185,239,072.18 15.47 3、报告期内，本公司主营业务及其结构未发生较大变化。 - 16 - 4、本公司不存在来源于单个控股或参股公司的投资收益对公司 净利润影响达到 10%以上情况。 二、主要控股公司及参股公司的经营情况 1、本公司全资控股子公司乌鲁木齐铜材厂，注册资本 600 万元， 主要经营范围：铜材生产和销售。报告期内，该公司已基本停产， 并且正在办理解散清算各项事宜。 2、参股公司新疆渤海铝业有限公司，注册资本 100 万元，主要 经营范围：铝业。本公司所占权益比例：50%。报告期内，该公司 已基本停产，并且正在办理解散清算各项事宜。 3、参股公司武汉源泰铝业有限公司，注册资本 11050 万元，主 要经营范围：铝型材及铝制品的制造与销售。 本公司所占权益比例： 40.14%。报告期内，该公司主要业务收入 22196.89 万元，实现利润 664.01 万元，按权益法计算，确认取得投资收益 266.53 万元, 占 公司净利润的 8.54%。 三、主要供应商、客户情况 公司向前五名供应商合计的采购金额 27476.73 万元（含税） ，占 年度采购总额的比例为 59.07％，公司向前五名客户合计的销售金额 26742.51 万元（含税） ，占年度销售总额的比例为 54.56％。 四、经营中出现的问题及解决方案： 1、在生产低压电子铝箔产品过程中，由于电子铝箔产品的质量 不稳定，降低了产品合格率。为此公司组成了专题小组，进行科技 攻关，以解决产品质量问题。 - 17 - 2、为提高成本意识，降低公司成本，2001 年度采取多种方法降 低成本，一是强化规范公司的物资管理，积极推行“三比”采购办 法，以降低公司采购成本；二是加大欠款的清收力度，缩短资金周 转时间，降低财务成本；三是加强管理费用的控制力度，从基层单 位做起，使日常管理工作制度化、规范化。 3、为适应西部大开发的形势，为迎接中国入世的挑战，公司本 着精简高效的原则，实施了内部机制改革，各基层单位由原先的成 本中心考核转变为利润中心考核，以适应现代企业制度和科学管理 的要求。 五、报告期内投资情况 （一） 、截止 2001 年 12 月 31 日，本公司长期投资额为 87,65.26 万元，较年初增加了 1037.63 万元，比上年同期增长 13.43%，主要 由于（1）本公司出资 800 万元与无锡和平集团公司共同设立无锡众 和电子铝箔有限公司。无锡众和电子铝箔有限公司已于 2002 年 1 月 4 日正式成立。该公司注册资本：1000 万元人民币，经营范围：低 压阳极电极箔生产及销售，法定代表人：张英千。 本公司所占权益 比例：80%，系为本公司控股子公司。（2）报告期内，确认武汉源 泰铝业有限公司投资收益 266.53 万元。 （二） 、募集资金使用情况 本公司不存在报告期内募集资金或报告期之前募集资金的使用 延续到报告期内的情况。公司前次募集资金所投入的项目高低压电 子铝箔已发挥了良好的效益，该项目在报告期内产生毛利 3252.97 - 18 - 万元。 （三） 、非募集资金项目情况 1、本公司以银行借款和自筹方式投资建设的众和自备电站项目 的三台机组（原阜明电业有限责任公司 经本公司董事会二届十二次 会议审议通过将其变更为本公司分支机构——众和自备电站）已于 2001 年 11 月 24 日竣工，正式投入生产运行。截止 2001 年 12 月 31 日，该项目总投资额 36，693 万元，较 2000 年 12 月 31 日增加 9，432 万元 。该项目的投产运营，将成为公司新的利润增长点。 2、截止 2001 年 12 月 31 日，铝箔二期工程投资 1596.66 万元， 完成工程进度的 9%。 3、报告期内，公司用于电解槽改造项目投资 194.64 万元，完 成工程进度的 10%。该改造项目主要用于将电解自焙槽改造成预焙 槽，对进一步完善生产工艺及改善环境起到了积极的作用。 六、公司财务状况分析 指标名称 2001 年 2000 年 增长比率% 总资产（元） 1,219,218,795.42 907,953,493.01 34.28 长期负债（元） 59,000,000.00 950,000.00 6210.53 股东权益（元） 235,852,265.71 214,994,236.48 9.70 主营业务利润（元） 86,318,829.24 73,304,278.61 17.75 净利润（元） 31,196,929.22 24,980,585.16 24.88 说明： 1、总资产增加是由于报告期内货币资金增加和众和自备电站转 入固定资产所致。 2、长期负债增加系公司长期借款增加 5900 万元所致。 3、股东权益增加系为本年度公司利润增加所致。 - 19 - 4、主营业务利润和净利润增加均由于报告期内公司原材料氧化 铝成本下降所致。 七、生产经营环境及宏观政策、重大变化对公司的影响 中国加入世界贸易组织对公司的影响 2001 年 12 月 11 日，我国已正式加入世界贸易组织，其法律文 件的相关条款可能会对公司未来的经营活动带来一定影响。据中国 加入 WTO 法律文件“中华人民共和国加入议定书附表 8 第 152 号减 让表”的有关内容，公司主要原料氧化铝关税税率由加入前的 18% 降为 14%，2004 年降为 8%，公司主导产品铝锭的关税税率则由加 入前的 9%降为 5%，这将使公司在国际市场既面临机遇又面临较大 的压力。 八、2002 年度经营计划 2002 年是众和公司实施以科技创新和制度创新推动“煤—电— 铝—高科技”发展战略的关键一年。公司将积极推进公司产品结构 调整，充分发挥自身在电子铝箔市场上的优势，以增加公司产品的 附加值和增强新产品的盈利能力，为本公司的发展奠定坚实的基础。 新的一年里，公司将继续深化内部改革实现由成本中心向利润中心 的转变，抓好技改工程建设和质量控制，实现公司利润最大化，以 良好的经营业绩回报股东。 2002 年，公司将扩大电子铝箔的市场占有份额，增强该产品竞 争力；公司将狠抓电解槽技术改造工作；实现众和自备电站安全、 稳定运行是当前的工作重点。 - 20 - 2002 年度公司计划在主营业务收入保持不变的情况下，实现主 营业务成本与去年同期相比降低 20%，主营业务利润与去年同期相 比增长 20%。 为实现上述目标，公司将采取如下措施： 1、深化公司内部机制改革，各分公司要实现由成本中心向利润 中心的转变，使公司经营管理实现质的飞跃，实现这种转变一是坚 持制造成本全部按市场价格进行核算，二是坚持将期间费用全部进 入各分公司单位成本。 2、 以技术创新为工作重点，抓好技改工程建设，确保“煤— 电—铝—高科技”发展战略的顺利实施。技术创新是企业不断发展 壮大的保证，2002 年是技改工程关键而任务繁重的一年，公司计划 将 51 台电解槽改造为预焙槽，以符合国家产业政策的要求；配合电 解槽改造项目，预计于 2002 年 5 月完成炭素改造工作。 3、抓好产品结构调整，加大对电子铝箔产品的科研开发力度， 努力保持公司在主导产品上的优势，提高该产品在公司主营业务收 入和利润中的比重。 4、加强对外投资项目管理，积极盘活资产，使之产生更大效益。 5、加强人力资源开发，注重德和才的培养。在今后人才的培养、 选拔过程中，坚持外部引进与内部培养相结合，拓宽人才任用途径。 2002 年，公司将继续派送专业技术人员到北京科技大学深造，为公 司培养高层次的科研人员，并将继续寻求与大专院校的深层次合作。 6、不断深化 ISO9000 质量体系工作，将炭素制品分公司和高压 - 21 - 电极箔分公司纳入 ISO9000 质量体系范围，为公司产品与国际市场 对接奠定基础。 九、报告期内董事会日常工作情况： （一） 、报告期内董事会会议情况及决议内容 1、公司董事会二届九次会议于 2001 年 4 月 18 日召开，会议审 议通过以下事项： （1） 、《总经理 2000 年工作总结及 2001 年工作安排的报告》 ； （2） 、《董事会工作报告》 ； （3） 、《2000 年年度报告及年度报告摘要》 ； （4） 、《2000 年度财务决算》和《2001 年度财务预算》 。 （5） 、《2000 年度利润分配方案及 2001 年预计分配政策》 ； （6） 、关于《聘请五洲联合会计师事务所为本公司财务审计机构 的议案》 ； （7） 、《关于公司内部机构调整的议案》 ； （8） 、《关于增补董事会部分成员的议案》 ； （9） 、《更换董事会秘书的议案》 ； （10） 、《关于电子铝箔二期扩建工程的投资建议》 ； （11） 、《关于精铝二期扩建工程的投资建议》 ； （12）、 《关于提请股东大会授权董事会办理对外担保（互保） 事宜的议案》 ： （13） 、决定于 2001 年 5 月 22 日召开 2000 年度股东大会。 2、公司董事会二届十次会议于 2001 年 8 月 10 日召开，会议审 - 22 - 议通过以下事项： （1） 、《总经理 2001 年上半年工作总结及下半年工作安排的报 告》 ； （2） 、《公司 2001 年中期报告及摘要》 ； （3） 、《公司 2001 年中期利润分配方案》 ； （4）、《关于股东大会授权董事会以公司资产抵押贷款的议 案》 ； （5） 、《关于公司机构设置变动的议案》 ； （6） 、决定于 2001 年 9 月 18 日召开公司 2001 年度临时股东大 会。 3、公司董事会二届十一次会议于 2001 年 10 月 25 日召开， 会议审议通过以下事项： （1） 、《新疆众和股份有限公司第三季度报告》 ； （2） 、《聘任衡晓英女士为公司证券事务代表的议案》 。 4、公司董事会二届十二次会议于 2001 年 11 月 22 日召开， 会议审议通过以下议题： （1） 、审议通过《关于出资设立无锡众和有限责任公司的建议》 ： （2）、审议通过《关于阜明电业公司股权变更的说明及阜明电 业公司改为众和公司分支机构——自备电站的建议》 ： （3） 、审议通过《关于解聘裴世华先生公司副总经理的议案》 。 5、公司第二届董事会临时会议于 2001 年 12 月 13 日召开， 经到会董事审议表决通过以下议案： - 23 - （1）、审议通过本公司与新疆中基实业股份有限公司签订《互 保协议》 ； （2） 、决定于 2002 年 1 月 16 日以通讯表决方式召开公司 2002 年度第一次临时股东大会。 （二） 、董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内，董事会按照股东大会决议及授权，组织实施了 2000 年度利润分配方案。公司于 2001 年 7 月 5 日在《上海证券报》上刊 登了《新疆众和股份有限公司公红派息公告》 。该方案已实施完毕。 十、2001 年度利润分配预案及下年度利润分配政策： 经五洲联合会计师事务所审计，本公司 2001 年度实现净利润 31,196,929.22 元，分别按 10%提取法定盈余公积 3,119,692.92 元， 按 10% 提取法定公益金 3,119,692.92 元 ， 加 上 年 度 未 分 配 利 润 2,469,610.69 元，实际可供股东分配的利润为 27,427,154.07 元。公 司董事会决定：以公司 2001 年末总股本 103,389，000 股为基数,每 10 股拟派发现金股息 1.00 元(含税),共计派发现金股息 10,338,900 元,剩 余未分配利润 17,088,254.07 元,结转以后年度分配。2001 年度不进行 资本公积金转增股本。 根据公司发展及 2002 年度工作计划,拟定 2002 年度利润分配政 策如下：公司 2002 年度至少进行一次利润分配；预计公司 2002 年 度实现的净利润用于股利分配的比例不低于当年度可供分配利润的 30%；2001 年度的未分配利润，用于 2002 年度的股利分配的比例不 低于 20%；2002 年度利润分配方式为派发现金与送红股相结合。2002 - 24 - 年度拟不进行资本公积金转增股本，公司董事会将根据 2002 年实际 情况保留对利润分配政策调整的权力。 十一、其他事项 本公司信息披露指定报刊为《上海证券报》 、《新疆经济报》 。 第八章 监事会报告 一、报告期内监事会会议情况 （一） 、 公司监事会二届七次会议于 2001 年 4 月 18 日在公司铝 苑会议室召开，应到监事 5 名，出席 4 名。会议审议通过以下议案： 1、审议通过公司《2000 年年度报告及年度报告摘要》 ； ； 2、审议通过《监事会工作报告》 3、审议通过《公司 2000 年度财务决算报告》和《2001 年度财 务预算报告》 。 本次会议决议公告刊登于 2001 年 4 月 20 日的《上海证券报》 上。 （二） 、公司监事会二届八次会议于 2001 年 8 月 10 日在本公司 铝苑会议室召开，应到监事 5 名，出席监事 4 名。会议主要审议通 过以下议题： 《公司 2001 年中期报告及摘要》 1、 ； 《公司 2001 年中期利润分配预案》 2、 。 本次会议决议公告刊登于 2001 年 8 月 14 日的《上海证券报》 上。 - 25 - （三） 、公司监事会二届九次会议于 2001 年 10 月 25 日在本公 司铝苑会议室召开，应到监事 5 名，出席监事 4 名。 出席本次会议的监事认为：公司第三季度财务报告，真实、客 观的反映了公司第三季度的财务状况；报告期内，公司全体董事和 高级管理人员履行了勤勉、诚信的义务。 本次会议决议公告刊登于 2001 年 10 月 27 日的《上海证券报》 上。 二、监事会对公司 2001 年度有关事项的独立意见 （一） 、公司依法运作情况 1、公司监事列席本年度董事会会议，并出席了公司股东大会。 监事会根据国家有关法律、法规，对公司股东大会、董事会的召开 程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、公司高级管 理人员执行职务情况及公司管理制度等进行监督。公司监事会认为 董事会 2001 年度的工作能严格按照《公司法》 、《证券法》 、《上海证 券交易所股票上市规则》 、《公司章程》及其他有关法规制度进行规 范运作，工作认真负责、经营决策科学合理，并进一步完善了内部 管理和内部控制制度，建立了良好的内控机制；公司董事、经理认 真履行职责,无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。 （二） 、检查公司财务情况 公司监事会对公司的财务制度和财务状况进行了认真、细致的 检查，认为公司 2001 年度财务报告能够真实地反映公司的财务状况 和经营成果，五洲联合会计师事务所出具的审计意见和对有关事项 - 26 - 做出的评价是客观公正的。 （三） 、公司最近一次募集资金实际投入项目和承诺投入项目一 致，无变更项目的情况。 （四）、公司收购、出售资产交易价格合理，没有发现内幕交易 和损害部分股东的权益或造成公司资产流失的行为。 （五） 、公司关联交易按照公平公正合理的原则进行处理，未损 害上市公司利益，无内幕交易行为。 第九章 重要事项 一、本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 二、报告期内收购及出售资产、吸收合并事项 1、公司董事会二届十二次会议审议通过《关于出资设立无锡众 和电子铝箔有限责任公司的建议》 ，由本公司以现金出资为 800 万 元，和平集团出资 200 万元设立无锡众和电子铝箔有限责任公司， 该公司已于 2002 年 1 月 4 日在无锡注册成立，注册资本 1000 万元。 本公司持有该公司 80%的股权，成为该公司控股股东。 2、公司二届十二次董事会审议通过《关于阜明电业公司股权变 更的说明及阜明电业公司改为众和公司分支机构——自备电站的建 议》：根据本公司与重庆参天实业有限公司签订的《股权转让协议 书》 ，该公司将其持有的阜明电业公司剩余股权抵偿欠款 501 万元给 本公司，本公司持有阜明电公司 100%的股权。根据《公司法》的有 关规定：阜明电业公司不再具备有限责任公司的条件，本公司已于 2001 年 11 月 29 日办理了工商登记变更手续，将该公司变更为本公 - 27 - 司分支机构——自备电站。公司自备电站的建成，将成为众和公司 新的利润增长点。 三、报告期内重大关联交易事项 （一）、购销商品、提供劳务发生的关联交易 销售货物 购货方 货物名称 本期数（元） 新疆源泰铝业有限责任公司 铝锭、合金棒 26,214,742.68 新疆五元实业发展中心 电工圆铝杆 48,321,020.20 （１）、本公司与新疆源泰铝业有限责任公司为不存在控制关 系的关系方关系。本公司于 2001 年 2 月 12 日与该公司签订了为期 一年（2001 年 2 月至 2002 年 2 月）的《产品购销合同》 ，合同以协 议价规定：以上海金属交易所期货合约当月 15 日结算价为依据下 浮 100-140 元计价，本公司按国际标准 GB1196-93 供货，该公司以 银行转账支付货款。本报告期内，销售给新疆源泰铝业有限责任公 司货物 26,214,742.68 元,占本年度主营业务收入 6.26%。 （２）、本公司与五元实业发展中心为同一股东控制，且本公 司受该股东委托代管该公司。报告期内，本公司与新疆五元实业发 展中心签订的单项《产品购销合同》以协议价规定，以上海金属交 易所期货合约当月 15 日结算价为依据加上 900 元（加工费）计价， 本公司按国际标准 GB3954-83 供货，该公司以分期付款的形式进 行结算。本报告期内，本公司销售给新疆五元实业发展中心货物 48,321,020.20 元，占本年度主营业务收入 11.53%。 （二） 、报告期内本公司与关联方未有因资产、股权转让发生的 关联交易。 （三）、公司与关联方存在债权、债务往来、担保等事项 1、关联方应收应付款项 企业名称 科 目 性质 本年数 新疆源泰铝业有限公司 应 收 账 款 货款 13,684,395.61 新疆国有资产投资经营公司 其他应付款 借款 21,000,000.0 - 28 - 说明：本公司与新疆国有资产投资经营公司于 2000 年 11 月 20 日签订了《借款合同》 ，本公司向该公司借款 2100 万元，以用于原 新疆阜明电业有限责任公司(现为本公司分支机构)的电站建设，该 笔借款属扶持性借款，年利率 4.85%，分三年还清本金和利息。 2、提供担保 被担保方 本期担保金额(元) 上年担保金额(元) 增减额(元) 新疆源泰铝业有限公司 8,000,000 11,000,000 -3,000,000 新疆五元实业发展中心 10,000,000 14,000,000 -4,000,000 （1） 、2000 年度，本公司为新疆源泰铝业有限公司提供了期 限一年的 1100 万元贷款担保，截止 2001 年 12 月 31 日，该公司已 全部偿还到期贷款。2001 年 11 月 30 日，本公司为该公司提供了 800 万元的贷款担保，担保期为一年。 （2） 、2000 年度，本公司为新疆五元实业发展中心提供了期 限一年的 1400 万元贷款担保，截止 2001 年 12 月 31 日该公司已全 部偿还到期贷款。2001 年 6 月 28 日，本公司为该公司提供了 800 万元的贷款担保，担保期为一年；2001 年 12 月 19 日，本公司又为 该公司提供了 200 万元的贷款担保；担保期为一年。 （四）、报告期内，公司无其他重大关联交易 四、报告期内重大合同及其履行情况 1、根据 1999 年公司与广东肇庆华锋电子铝箔有限公司签订的 经营性《租赁合同》规定：本年度应支付租金 450 万元，截止 2001 年 12 月 31 日，该公司实际支付租金额为 50 万元。 2、公司第二届董事会临时会议通过本公司与新疆中基实业股 份有限公司签订《互保协议》 ，协议同意为对方在人民币捌仟万元（包 括捌仟万元）以下提供信用担保，该协议已经 2002 年 1 月 16 日召 开公司 2002 年度第一次临时股东大会审议通过。 3、本年度公司对外担保情况 - 29 - （1） 、本公司为中收农机股份有限公司新疆分公司银行借款 10,392 万元提供担保。 （２） 、本公司为新疆中基实业股份有限公司银行借款 3,000 万元提供担保。 截止报告期，本公司对外担保总额为 16192 万元，其中本公 司与中收农机股份有限公司新疆分公司、新疆中基实业股份有限 公司为互保单位，以上对外担保均经股东会授权。 4、报告期内，公司未发生委托理财事宜。 5、报告期内，公司无其他重大合同。 五、报告期内公司和公司控股股东自治区国有资产投资公司无 承诺事项。 六、报告期内聘任会计师事务所的情况： 本年度，公司聘任五洲联合会计师事务所为本公司财务审计机 构，公司 2001 年度支付该会计师事务所的报酬为人民币 30 万元， 其中年度审计费用为人民币 20 万元，支付中期财务审计费用为人民 币 10 万元。 七、报告期内，公司、公司董事会及其董事没有发生受到中国 证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、上海证券交易所公 开谴责的情形。 八、其它重大事项 《关于公司国家股权转让的提示性公告》 1、 ，公司于 2001 年元 月 6 日作为临时公告披露于《上海证券报》 ； 2、关于原公司控股子公司阜明电业有限责任公司留用缓刑人员 王桂生任领导职务一事，本公司已做出详细说明。公司于 2001 年 8 - 30 - 月 2 日作为董事会临时公告披露在《上海证券报》上。 3、2001 年 11 月 24 日公司自备电站竣工，标志着自备电站已进 入正常的生产运行。公司于 2001 年 11 月 28 日以《重大事项公告》 披露在《上海证券报》上。 第十章 财务报告 一、审计报告（附后） 二、会计报表（附后） 三、会计报表附注（附后） 第十一章 备查文件目录 一、载有法定代表人、主管会计工作负责人、•会计机构负责人 签名并盖章的会计报表。 二、载有会计师事务所盖章、•注册会计师签名并盖章的审计 报告原件。 三、报告期内在《上海证券报》上公开披露过的所有公司文件 的正本及公告的原稿。 新疆众和股份有限公司 董 事 会 2002 年 3 月 18 日 - 31 - 审 计 报 告 新疆众和股份有限公司全体股东： 我们接受委托， 审计了贵公司 2001 年 12 月 31日资产负债表,2001 年度利润表及利润分配表,以及 2001 年度现金流量表。这些会计报 表由贵公司负责，我们的责任是对其发表审计意见。我们的审计是 依据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中，我们结 合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审 计程序。 我们认为，贵公司上述会计报表符合《企业会计准则》和《企 业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司 2001 年 12 月 31 日的财务状况和 2001 年度经营成果，以及 2001 年度的 现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 中国注册会计师 陈 军 中国注册会计师 张 静 2002 年 2 月 20 日 - 32 - 2001 年度会计报表注释 一、公司简介 新疆众和股份有限公司（以下简称公司），是由新疆维吾尔自治区国有资 产投资经营公司、新疆有色金属工业公司、新疆新保房地产开发公司、深圳大 通实业股份有限公司共同发起，以社会募集方式设立的股份有限公司。公司于 1996 年 2 月 12 日在新疆维吾尔自治区工商行政管理局登记注册。公司可流通社 会公众股股票于 1996 年 2 月 15 日在上海证券交易所挂牌交易。公司期末股本 为 10,338.90 万元，其中社会公众股 2,925.00 万元。公司主要生产经营范围：生 产铝锭、铝杆、铝型材、精铝、铝合金、电子铝箔等产品。 二、公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 1、会计制度 本公司执行《企业会计准则》和《企业会计制度》及其补充规定。 2、会计年度 采用公历年制,自公历每年 1 月 1 日至 12 月 31 日为一个会计年度。 3、记账本位币 以人民币为记账本位币。 4、记账基础和计价原则 会计核算以权责发生制为基础，各项财产物资按取得时的实际成本计价。 5、现金等价物的确定标准 现金是指本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款；现金等价物是指 本公司所持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金，价值变动风险 很小的投资。 6、坏账核算方法 (1).坏账的确认标准为,因债务人破产或者死亡，以其破产财产或者遗产清 偿后仍不能收回的应收款项，或者因债务人逾期未履行其偿债义务超过三年且 有明显特征表明无法收回的应收款项。 (2).坏账损失的核算方法为备抵法。 (3).坏账准备的计提方法和计提比例:本公司对应收款项(包括应收账款和其 他应收款)按账龄分析法计提坏账准备。坏账准备计提的比例列示如下: 账 龄 计 提 比 例(%) 一年以内 0.5 一至二年 5 二至三年 10 三年以上 30 7、存货核算方法 - 33 - (1).存货包括原材料、低值易耗品、包装物、在产品、委托代销商品、库 存商品等。 (2).存货的取得按实际成本核算。其收入、发出的日常核算，原材料、库 存商品采用计划成本法，月末分摊材料成本差异和商品成本差异。500 元以上 的低值易耗品于领用时采用分期摊销法，500 元以下的低值易耗品采用一次摊 销法核算。 (3).存货跌价准备会计期末按单个存货项目的账面成本高于其可变现净值 的差额提取，预计的存货跌价损失计入当年度损益类账项。 可变现净值是指公司在正常生产经营过程中，以估计售价减去估计完工成 本以及销售所必需的估计费用后的价值。 8、短期投资核算方法 (1).短期投资按取得时实际成本计价。即实际支付的全部价款（包括税 金、手续费和相关费用）扣除已宣告发放但尚未领取的现金股利或已到期尚未 领取的债券利息。 (2).短期投资的收益按处置该项短期投资时取得的收入与取得该项短期 投资成本之间的差额确认。 (3).短期投资期末按成本与市价孰低法计价，跌价准备按单项短期投资 的成本高于市价的差额计提，并计入当期损益。 9、长期投资核算方法 (1).长期股权投资：按投资时实际支付的价款或确定的价值入账。对其他单 位的投资占该单位有表决权资本总额的 20%或 20%以上，或投资不足 20%但有 重大影响的，采用权益法核算，并对投资占该单位有表决权资本总额 50%（不 含 50%）以上的，编制合并会计报表。 (2).长期投资减值准备：会计期末对被投资单位由于市价持续下跌或经营状 况恶化等原因，导致其可收回金额低于长期股权投资的账面价值，并且这种降 低的价值在可预计的未来期间内不可能恢复时，按可收回金额低于长期股权投 资账面价值的差额计提长期投资减值准备。预计的长期投资减值损失计入当期 损益。 10、固定资产计价及其折旧 (1).固定资产的标准为：使用期限在一年以上的房屋、建筑物、机器设备 等；不属于主要生产经营设备，使用期限在两年以上并且单位价值在 2,000 元以上的资 产。 (2).固定资产按取得时的实际成本计价，其折旧采用平均年限法计算， 并按分类折旧率计提折旧，预计残值率为 4%，估计经济折旧年限及折旧率如下： - 34 - 项 目 折 旧 年 限(年) 年 折 旧 率(%) 房屋建筑物 20─40 4.80— 2.40 专用及通用设备 10─30 9.60— 3.20 运输设备 8 12.00 (3).根据公司第 2 届第 10 次董事会决议从 2001 年 1 月 1 日起计提固定资 产减值准备。会计期末，对固定资产由于市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、 长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值的差额计提固定资产减值准 备。固定资产减值准备按单项资产计提，预计的固定资产减值准备计入当期损 益。公司的固定资产存在下列情况之一的应当全额计提固定资产减值准备： ①.长期闲置不用，在可预见的未来不会再使用，且已无转让价值的固定资产； ②.由于技术进步等原因，已不可使用的固定资产; ③.虽然固定资产尚可使用，但使用后产生大量不合格品的固定资产； ④.已遭毁损，以致于不再具有使用价值和转让价值的固定资产； ⑤.其他实质上已经不能再给公司带来经济利益的固定资产。 11、在建工程核算方法 (1).在建工程以实际成本核算。 (2).在建工程以所建造的固定资产达到预定可使用状态时，作为确认固定资 产的的时点。如果未进行工程决算，根据工程预算，按估计的价值转入固定资 产。 (3).根据公司第 2 届第 10 次董事会决议从 2001 年 1 月 1 日起计提在建工程 减值准备。期末，在建工程存在下列一项或若干项情况的，应当计提在建工程 减值准备： ①.长期停建并且预计在未来３年内不会重新开工的在建工程； ②.所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利 益具有很大的不确定性； ③.其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。 12、借款费用的核算方法 (1).借款费用的确认原则 因购建固定资产借入借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额， 在符合资本化期间和资本化金额的条件下，予以资本化，计入该项资产的成本； 其他借款利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额，于当期确认为费用。因安排借 款而发生的辅助费用，属于在所购建固定资产达到预定可使用状态之前发生的， 在发生时予以资本化；其他辅助费用于发生的当期确认为费用。若辅助费用的 金额较小，于发生的当期确认为费用。 (2).借款费用资本化期间 - 35 - ①.开始资本化：当以下三个条件同时具备时，因借款而发生的利息、折价 或溢价的摊销和汇兑差额开始资本化： A：资产支出已经发生； B：借款费用已经发生； C：为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。 ②.暂停资本化：若固定资产的购建活动发生非常中断，并且中断时间连续 超过 3 个月，暂停借款费用资本化，将其确认为当期费用，直至资产的购建活 动重新开始。 ③.停止资本化：当所购建的固定资产达到预定可使用状态时，停止其借款 费用的资本化。 本公司自备电站机组建设停止利息资本化的时点系根据《西北电力集团电 力工业会计核算办法》第六章固定资产的核算规定“固定资产交付使用的时点 为联合试运行 96 小时结束，在此时点前发生的为取得固定资产而发生的借款费 用应当资本化，在此以后发生的，应当停止借款费用的资本化"。 (3).借款费用资本化金额 在应予以资本化的每一会计期间，利息的资本化金额为至当期末止购 建固定资产累计支出加权平均数与资本化率的乘积。 (4).资本化率的确定原则 企业为购建固定资产只借入一笔借款，资本化率为该项借款的利率； 企业为购建固定资产借入一笔以上的借款，资本化率为这些借款的加权平均利 率。 13、无形资产计价和摊销方法 (1).按取得时的实际成本计价，在自取得当月起在预计使用年限内分 期平均摊销。 (2).减值准备：会计期末，按无形资产预计可回收金额低于其账面价 值的差额并按单项无形资产计提减值准备。 14、其他资产核算方法 (1).长期待摊费用按实际成本计价，在受益期内分期平均摊销。 (2).筹建期间发生的费用（除购建固定资产以外），先在长期待摊费用 中归集，在开始生产经营当月一次计入损益。 15、收入确认原则 (1). 销售商品的收入，在下列条件均能满足时予以确认： ①.企业已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方； ②.企业既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出 的商品实施控制; ③.与交易相关的经济利益能够流入企业; - 36 - ④.相关的收入和成本能够可靠地计量。 (2).提供劳务的收入，在下列条件均能满足时予以确认: ①.在同一会计年度内开始并完成的劳务，在完成劳务时确认收入; ②.如劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在提供劳务交易的结果能 够可靠估计的情况下，于资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入。 (3).他人使用本企业资产，在下列条件均能满足时予以确认收入: ①.与交易相关的经济利益能够流入企业; ②.收入的金额能够可靠地计量。 16、所得税的会计处理方法 本公司及子公司所得税的会计处理采用应付税款法。 17、合并会计报表的编制方法 (1).合并范围的确定原则：本公司合并会计报表根据财政部《关于印 发的通知》（财会字[1995]11 号），以本公司和纳入合 并会计报表的子公司的会计报表及其有关资料为依据予以编制。 （2）.本公司对合营企业（持50%股权）不纳入合并范围。 （3）.子公司的主要会计政策按照母公司统一选用的会计政策厘定，合并报表范围内各公司间的重大 交易与资金往来等，在合并时抵销。 18、会计政策及会计估计变更说明 本公司原执行《股份有限公司会计制度》，根据财部财会字[2000]25号文《关于印发〈企 业会计制度〉的通知》 、财会字[2001]17 号文《关于印发贯彻实施〈企业会计制度〉有关政策衔 接问题的规定的通知》等文件的规定，根据公司第 2 届第 10 次董事会决议，公司从 2001 年 1 月1日起执行新《企业会计制度》及补充规定，改变以下会计政策: （1）.开办费采取一次性进入当期损益处理； （2）.固定资产按固定资产净值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低 于帐面价值的差额，计提固定资产减值准备； （3）.在建工程按在建工程帐面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金 额低于帐面价值的差额，计提在建工程减值准备；本期期末未出现可收回金额 低于帐面价值的现象，因此未计提在建工程减值准备。 （4）.无形资产按无形资产帐面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金 额低于帐面价值的差额，计提无形资产减值准备；本期期末未出现可收回金额 低于帐面价值的现象，因此未计提无形资产减值准备。 （5）.公司成立后未发生委托贷款业务，不涉及会计政策的变更。 本公司本期对固定资产计提了减值准备，采用追溯调整法进行了会计处理,调整了期初留存 收益及相关项目的期初数,利润表及利润分配表的上年栏,已按调整后的数字填列。这项会计政策 变更的累计影响数为1,767,964.32元，对2000年度的净利润无影响，调减2000 年度年初留存收 益1,767,964.32元，其中，未分配利润调减1,414,371.46元，盈余公积调减353,592.86元。 - 37 - 三、税项 1、 增值税： 产品销售收入执行《中华人民共和国增值税暂行条例》，适用税率 17%。 2、 营业税 按属营业税征缴范围的应税收入和税率 5%计缴。 3、 城市维护建设税: 按应缴增值税税额之 7%计缴。 4、 教育费附加: 按应缴增值税税额之 3%计缴。 5、 所得税： 根据新疆维吾尔自治区人民政府的《关于同意对上市公司所得税进行减 征的批复》(新政函[2000]137 号)，公司按 14.85%的所得税率计缴所得税，期 限暂定 5 年；分公司及子公司按 33%的所得税率计缴所得税。 四、利润分配 本公司章程规定，公司税后利润按以下顺序及规定分配： 1、弥补亏损 2、按 10%提取法定盈余公积 3、按 10%提取法定公益金 4、提取任意盈余公积 5、支付股利 本公司 2001 年度净利润为 31,196,929.22 元，提取 10%法定盈余公积 3,119,692.92 元，提取 10%法定公益金 3,119,692..92 元，加上年初未分配利润 2,469,610.69 元，实际可供分配的利润为 27,427,154.07 元 。根据本公司二届十 三次董事会决议，本公司以 2001 年末股本 103,389,000.00 为基数，以每 10 股派 发现金股利 1.00 元(含税)，共计金额 10,338,900.00 元。 五、控股子公司及合营企业 1、控股子公司及主要合营企业基本情况 子公司及合营公司名称 注册资本 主要经营范围 本公司投资额 权益比例 乌鲁木齐铜材厂 600 万 铜材 600 万元 100.00% 新疆渤海铝业有限公司 100 万 铝业 50 万元 50.00% 2、关于合并会计报表合并范围变化的说明 （1）.本公司 2000 年末拥有新疆阜明电业有限责任公司 89.98%的股权，2001 年 11 月本公司获得了该公司其余 10.02%的股权，随后新疆阜明电业有限责任 公司宣布解散成为本公司下属的二级核算单位。2001 年末该会计主体纳入母公 司核算范围之内。 - 38 - （2）.本公司全资子公司乌鲁木齐市铜材厂 2001 年末存在以下情况： ①.该公司 2001 年已基本停产，并且正在办理解散清算各项事宜。 ②.该公司 2001 年末所有者权益已成为负数，不具备持续经营的能力。 由于上述原因 2001 年度本公司未将乌鲁木齐市铜材厂纳入合并会计报表范 围，并对 2001 年度会计报表年初数进行了调整。 六、会计报表主要项目注释 注释 1 货币资金 项 目 年 初 数 年 末 数 现 金 6,708.01 7,855.79 银行存款 38,193,957.50 161,196,990.65 合 计 38,200,665.51 161,204,846.44 注：本公司年末银行存款较年初增长 321.99%即 123,004,180.93 元，主要原因系借款增加和 年末现金回笼较上年增加所致。 注释 2 短期投资和短期投资跌价准备 2001 年 12 月 31 日净额人民币 628,100.00 元 年 初 数 年 末 数 项 目 投资金额 跌价准备 投资金额 跌价准备 股票投资 3,978,365.28 110,735.48 825,851.40 197,751.40 合 计 3,978,365.28 110,735.48 825,851.40 197,751.40 注：（1）.本公司短期投资 2001 年 12 月 31 日市价总额为 628,100.00 元。 （2）.本公司年末短期投资较年初下降了 79.24%即 3,152,513.88 元，主要原因系 投资损失增加所致。 注释 3 应收票据 项 目 年 初 数 年 末 数 银行承兑汇票 200,000.00 3,169,852.33 合 计 200,000.00 3,169,852.33 注：应收票据年末数比年初数增加 2,969,852.33 元，主要是由于本年年末部分客户采用票 据形式付欠本公司货款所致。 注释 4 应收账款、其他应收款 1.应收账款 2001 年 12 月 31 日净额为人民币 103,148,144.42 元 (1)按账龄分 账 龄 年 初 数 年 末 数 金 额 比例(%) 坏账准备 金 额 比例(%) 坏账准备 一年以内 72,460,703.79 85.25 362,303.52 83.80 88,437,616.08 442,188.08 一年至二年 5,796,875.75 6.82 289,843.79 8.74 9,225,866.31 461,293.32 二年至三年 2,992,291.01 3.52 299,229.10 4.16 4,387,785.90 438,778.59 三年以上 3,743,108.00 4.41 1,122,932.40 3.30 3,484,480.17 1,045,344.05 合 计 84,992,978.55 100.00 2,074,308.81 100.00 105,535,748.46 2,387,604.04 注：（1）.本公司应收账款年末数比年初数增长 24.17%即 20,542,,769.91 元，主要是由于 2001 年下半年销货较多，其中部分货款未收回所致。 - 39 - 本公司2002年1月回笼货款3,198.5万元，详见“十、资产负债表期后事项”注释。 （2）.本公司应收账款中无持本公司5%以上(含5%)股份的股东单位欠款。 （3）.新疆源泰铝业有限公司为本公司联营公司武汉源泰铝业有限公司的控股子 公司，欠款金额 13,684,395.61 元，内容见“七、关联方关系及其关联交易”。 （4）.本公司应收账款主要明细项目如下： 单位名称 欠款金额 欠款比 欠款时间 欠款原因 例(%) 新疆源泰铝业有限公司 13,684,395.61 12.96 一年以内 货 款 新疆汇海电子科技有限公司 10,989,831.51 10.41 一年以内 货 款 特变电工股份有限公司线缆厂 8,793,656.75 8.33 一年以内 货 款 常州宇东物资有限公司 8,452,690.30 8.01 一年以内 货 款 中南有色金属材料联合公司 7,479,317.30 7.09 一至二年 货 款 2.其他应收款 2001 年 12 月31 日净额为人民币 62,320,225.65 元 (1)按账龄分: 年 初 数 年 末 数 账 龄 金 额 比例 坏账准备 金 额 比例 坏账准备 (%) (%) 一年以内 44,801,568.38 95.85 224,007.84 61,152,928.73 96.64 305,764.64 一年至二年 587.00 29.35 29,089.59 0.05 1,454.48 二年至三年 351,922.59 0.75 35,192.26 1,987.00 198.70 三年以上 1,587,168.54 3.40 476,150.56 2,062,340.22 3.31 618,702.07 合 计 46,741,246.51 100.00 735,380.01 63,246,345.54 100.00% 926,119.89 注：（1）.其他应收款年末数比年初数增加 35.31％即 16,505,099.03 元，主要原因系由于本 公司四期扩建工程增加所致。 （2）.本公司其他应收款中无持本公司 5%以上(含5%)股份的股东单位欠款。 （3）. 本公司根据自治区人民政府《关于同意乌鲁木齐铝厂产权界定问题的批复》 （新政 [1994]210 号） 、自治区国资局 1995 年12 月 30 日《关于委托乌鲁木齐铝厂处理四期设备委托书》 ， 原乌鲁木齐铝厂四期电解工程未进入改制后的新疆众和股份有限公司，该四期工程的产权归自治 区国有资产管理局所有；自治区国资局委托新疆众和股份有限公司运用各种有效手段及合法途径 收回四期工程售出的设备款。截止 2001 年 12 月 31 日四期扩建工程款为 30,229,139.08 元，该事 项已委托新疆驰远天合会计师事务所进行专项审计。 （4）.本公司其他应收款主要明细项目如下： 单位名称 欠 款 金 额 占其他应收款比 欠款时间 欠款原因 例 四期扩建工程 30,229,139.08 47.80% 一年以内 往 来 款 新疆麒麟公司 19,696,959.00 31.58% 一年以内 往 来 款 乌鲁木齐铜材厂 3,858,898.44 6.19% 一年以内 往 来 款 中共新疆维吾尔自治区党委办公厅 1,000,000.00 1.60% 三年以上 往 来 款 新疆渤海铝业有限公司 683,051.63 1.10% 一年以内 往 来 款 - 40 - 注释 5 预付账款 2001 年 12 月 31 日余额为人民币 24,732,864.98 元 年 初 数 年 末 数 账 龄 金额 比例(%) 金额 比例(%) 一年以内 15,677,556.22 80.46 20,817,095.59 84.17 一至二年 919,485.08 4.72 207,230.20 0.84 二至三年 313,482.45 1.61 1,113,109.28 4.50 三年以上 2,575,189.24 13.21 2,595,429.91 10.49 合 计 19,485,712.99 100.00 24,732,864.98 100.00 注：（1）.本公司预付账款年末较年初增长了 26.93%即 5,247,151.99 元，主要原因系购货增 加所致。 （2）.本公司预付账款中无持本公司5%以上(含5%)股份的股东的股东单位欠款。 （3）.本公司年末账龄一年以上的预付账款余额为 3,915,769.39 元，主要原因系本公 司购货退回之相关事项正在办理当中所致。 （4）.本公司预付账款主要明细项目如下： 单位名称 金 额 欠款时间 欠 款 原 因 新疆阜康市电力公司 2,703,455.30 一年以内 电 费 中国长城铝业公司 2,000,000.00 一年以内 原 材 料 款 乌鲁木齐市电业局 1,894,796.48 一年以内 电 费 乌市欣克有限公司 1,245,459.18 一年以内 原 材 料 款 长春东光电子有限公司 624,496.87 一年以内 原 材 料 款 注释 6 存 货 项 目 年 初 数 年 末 数 项 金 额 跌价准备 金 额 跌价准备 目 原 材 料 44,883,961.72 0.00 51,783,375.19 0.00 库存商品 73,398,038.18 2,494,738.39 41,314,048.60 3,031,331.78 在 产 品 29,304,047.20 0.00 24,482,570.26 0.00 合 计 147,586,047.10 2,494,738.39 117,579,994.05 3,031,331.78 注：（1）.本公司存货年末较年初下降 20.33%即 30,006,053.05 元，主要原因系 2001 年本公 司产品销售量较 2000 年有所上升所致。 （2）.存货跌价准备根据 2001 年12 月31 日存货账面成本与可变现净值孰低进行计提。 注释 7 待摊费用 项 目 年初数 本年增加 本年摊销 年末数 修理费 0.00 666,728.86 269,576.26 397,152.60 住宅楼安装 742,534.77 0.00 742,534.77 0.00 低值易耗品摊销 605,301.53 121,460.27 357,947.72 368,814.08 其 他 218,453.68 24,775,778.33 24,040,225.82 954,006.19 合 计 1,566,289.98 25,563,967.46 25,410,284.57 1,719,972.87 - 41 - 注释 8 长期投资 (1) 项 目 年初数 本年账面净额 年末数 账面净额 跌价准备 投资净值 增加 减少 账面净额 跌价准备 投资净值 77,276,287.49 179,649.22 77,096,638.27 10,665,349.98 289,070.14 87,652,567.33 179,649.22 87,472,918.11 长期股权投资 (2) 长期股权投资-其他股权投资 投 资 投资比例 本年权益增 名 称 投资金额 年初余额 年末余额 累计增减额 日 期 (%) 减额 乌鲁木齐市铜材厂 1993 6,000,000.00 100 -860,879.92 -289,070.14 -1,149,950.06 -7,149,950.06 新疆渤海铝业有限公司 1992.1 500,000.00 50.00 179,649.22 0.00 179,649.22 -320,350.78 中色(海南)恒达发展有限公司 1994.04 454,500.00 2.50 454,500.00 0.00 454,500.00 0.00 乌鲁木齐市商业银行 25,000,000.00 8.62 25,238,500.00 0.00 25,238,500.00 238,500.00 中 国 交 通 1993.07 300,000.00 300,000.00 0.00 300,000.00 0.00 银 行 武汉源泰铝业有限公司 1999.06 50,120,000.00 40.14 51,964,518.19 2,665,349.98 54,629,868.17 4,509,868.17 无锡众和电子铝箔有限公司 2001.12 8,000,000.00 80.00 0.00 8,000,000.00 8,000,000.00 0.00 合 计 -- 90,374,500.00 -- 77,276,287.49 10,376,279.84 87,652,567.33 -2,721,932.67 注： （1）.本公司长期投资年末数较年初数增加 10,376,279.84 元，主要原因系由于本公司 2001 年 12 月对无锡众和电子铝箔有限公司投资 8,000,000.00 元及确认武汉源泰投资收益 2,665,349.98 元所致。 （2）.本公司于 2001 年 12 月依据江苏公证会计师事务所有限公司之“苏公 W[2001]B196 号”验资报告，确认了对无锡众和电子铝箔有限责任公司的 800 万投资。由于验资报告日 为 2001 年 12 月 18 日，无锡众和电子铝箔有限责任公司经营期间不满一个月，因而 2001 年度本公司未对该公司进行合并处理。 （3）.本公司 2001 年度未编制合并会计报表，理由详见“五、控股子公司及合营企业”。 （ 4）.对武汉源泰铝业有限公司投资中有 1,000 万元的出资相关手续仍在办理中;本公 司对武汉源泰铝业有限公司的投资收益系根据湖北大信会计师事务有限公司[鄂信审字 (2002)第 0156 号]审计报告确认。 注释 9 固定资产及累计折旧 (1)固定资产原价 期初余额 本年增加 本年减少 期末余额 房屋建筑物 112,104,379.92 155,499,036.10 56,782.40 267,546,633.62 专用及通用设备 260,342,661.86 164,741,593.00 811,108.17 424,273,146.69 运输工具 7,346,006.53 4,088,862.90 1,147,506.50 10,287,362.93 合 计 379,793,048.31 324,329,492.00 2,015,397.07 702,107,143.24 (2)累计折旧 期初余额 本年增加 本年减少 期末余额 房屋建筑物 32,168,279.91 5,442,412.81 0.00 37,610,692.72 专用及通用设备 116,376,979.66 15,227,777.45 356,935.84 131,247,821.27 运输工具 4,912,436.07 723,158.87 1,002,405.15 4,633,189.79 合 计 153,457,695.64 21,393,349.13 1,359,340.99 173,491,703.78 (3)固定资产净值 226,335,352.67 528,615,439.46 (4)固定资产减值 232,597.00 232,597.00 (5)固定资产净额 226,102,755.67 528,382,842.46 注:（1）.本公司固定资产原值本年较上年增长 84.87%即 322,314,094.93 元，主要原因系本 公司自备电站 1、2 号机组已完工结转固定资产所致。 - 42 - （2）.本公司 2001 年末因借款而抵押的固定资产金额为 250,367,131.35 元。 （3）.本公司有 34,500,000.00 元固定资产已租赁给肇庆电子铝箔有限公司。 注释 10 在建工程 工 程 名 称 年初余额 本年增加 本年转入固定资产 本年转出 年末余额 资金来源 工程进度 3#主变改造 0.00 383,561.82 0.00 0.00 383,561.82 自筹 99% 4号水井及其他 62,660.96 48,239.29 62,660.96 0.00 48,239.29 自筹 60% 精铝工程 305,268.61 171,727.50 395,666.88 0.00 81,329.23 自筹 99% 铁路站台 2,514,848.85 143,532.86 2,658,381.71 0.00 0.00 自筹 100% 铝箔二期工程 2,691,211.60 13,775,344.82 0.00 500,000.00 15,966,556.42 借款及自筹 9% 一期电解槽改造 440,971.97 1,505,389.48 0.00 0.00 1,946,361.45 自筹 10% 高压化箔 449,639.94 785,807.96 0.00 0.00 1,235,447.90 自筹 90% 电 站 246,476,860.48 152,255,396.16 307,661,111.75 0.00 91,071,144.89 借款及自筹 98% 12吨精铝电阻混合炉 0.00 416,131.77 415,861.34 270.43 0.00 自筹 100.% 碳素改造 0.00 10,248,803.95 0.00 0.00 10,248,803.95 自筹 95% 合计 252,941,462.41 179,733,935.61 311,193,682.64 500,270.43 120,981,444.95 -- -- 注：（1）.本公司建工程中存在的利息资本化金额为： 工程名称 年 初 数 本年增加 本年转出 年 末 数 资本化率 电 站 13,559,874.98 10,295,852.94 21,213,183.03 2,642,544.89 6.435% 铝箔二期工程 0.00 594,186.07 0.00 594,186.07 7.650%-6.030% 合 计 13,559,874.98 10,890,039.01 21,213,183.03 3,236,730.96 -- （2）.本公司在建工程年未较年初下降 52.17%即 131,960,017.46 元，主要原因系 本公司自备电站部分完工结转固定资产所致。 注释 11 无形资产 类 别 原始发生 年 初 数 本年增加 本年摊销 年末余额 剩余摊销期限 额 土地使用权 9,755,966.58 8,186,339.76 0.00 303,953.40 7,882,386.36 26 年 注释 12 长期待摊费用 剩余摊销 项 目 原始发生额 年初数 本年增加 本年摊销 年末数 累计摊销额 期限 铝箔分厂生产启动费 2,968,799.53 488,570.82 0.00 488,570.82 0.00 2,968,799.53 -- 精铝分厂生产启动费 6,688,646.00 4,081,424.41 774,642.80 2,244,068.37 2,611,998.84 4,076,647.16 12--36 个月 化成箔分厂生产启动费 1,279,110.75 916,695.92 0.00 560,203.05 356,492.87 922,617.88 8 个月 高压化成箔试生产费 387,856.30 0.00 387,856.30 387,856.30 0.00 387,856.30 -- 民汉食堂屋面费 70,266.87 0.00 70,266.87 12,224.00 58,042.87 12,224.00 12 个月 合 计 11,394,679.45 5,486,691.15 1,232,765.97 3,692,922.54 3,026,534.58 8,368,144.87 -- - 43 - 注释 13 短期借款 借款类别 年初数 年末数 抵押借款 148,000,000.00 148,000,000.00 担保借款 261,500,000.00 417,400,000.00 合 计 409,500,000.00 565,400,000.00 注：（1）.本公司短期借款年末数较年初数增长 38.07%即 155,900,000.00 元，主要原 因系增加流动资金借款所致。 注释 14 应付票据 借款类别 年初数 年末数 银行承兑汇票 39,995,000.00 115,500,000.00 商业承兑汇票 0.00 1,500,000.00 合 计 39,995,000.00 117,000,000.00 注: （1）.本公司无应付持本公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位的款项。 （2）.本公司应付票据年末数比年初数增长 192.54%即 77,005,000.00 元，主要原因 系本公司本年度生产量增加，加大了原材料采购所致。 （3）.本公司年末没有已到期而未付的应付票据。 注释 15 应付账款 项 目 年初数 年末数 应付账款 57,693,675.93 148,964,054,61 其中:三年以上的未付款项 385,440.32 430,114.12 合 计 57,693,675.93 148,964,054,61 注：（1）.本公司无欠持本公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位的款项。 （2）.本公司应付账款年未数比年初数增长 158.20%即 91,270,378.68 元，主要原因系 为建设电站而增加的应付设备款、工程款以及为生产增长而增加的购原材料款所致。 注释 16 预收账款 项 目 年初数 年末数 预收账款 24,719,911.47 21,729,538.05 其中:一年以上的未结转款项 340,396.73 1,638,927.99 合 计 24,719,911.47 21,729,538.05 注：本公司预收账款中无欠持本公司 5%(含 5%)以上股份的股东单位的款项。 注释 17 应交税金 税 种 年初数 年末数 增 值 税 1,634,855.92 11,115,541.92 所 得 税 -294,522.83 2,416,887.37 营 业 税 80,000.00 131,278.00 城 建 税 121,178.93 481,029.35 个人所得税 0.00 20,575.69 合 计 1,541,512.02 14,165,312.33 - 44 - 注：.本公司应交税金年末数较年初数增长 818.92%即 12,623,800.31 元，主要原因系本期欠 付增值税增加所致。 注释 18 预提费用 项 目 年初数 年末数 借款利息 1,260,992.49 342,805.14 待抵扣销项税 0.00 907,758.58 其他 0.00 112,915.90 合 计 1,260,992.49 1,363,479.62 注释 19 其他应付款 项 目 年 初 数 年 末 数 其他应付款 37,032,643.52 40,934,796.32 其中:三年以上的未付款项 4,884,481.60 1,932,505.35 合 计 37,032,643.52 40,934,796.32 注：（1）.本公司其他应付款中含持本公司 5%(含 5%)以上股份的股东单位的款项。 （2）.本公司股东-新疆维吾尔自治区国有资产投资经营有限责任公司 2000 年 11 月 20 日与本公司签定借款合同，借给本公司 21,000,000.00 元。详见“七、关联方关系及其关联交 易”。 （3）.本公司其他应付款主要明细项目如下： 占其他应 单位名称 欠 款 金 额 欠款时间 欠款性质 付款比例 新疆维吾尔自治区国有资 21,000,000.00 51.29% 一至二年 暂借款 产投资经营有限责任公司 住房公积金 7,675,841.42 18.75% 一年以内 暂欠款 杨尚德 651,265.53 1,59% 一年以内 往来款 注释 20 长期借款 借款类别 年初数 年末数 抵押借款 0.00 0.00 担保借款 0.00 59,000,000.00 合 计 0.00 59,000,000.00 注：本公司长期借款年末较年初增加 59,000,000.00 元，系因本公司为铝箔二期工程借入 专项借款所致。 - 45 - 注释 21 股 本 数量单位:万股 本 次 变 动 增 减 (+,-) 项 目 期 初 数 配股 送股 公积金转 其 他 小 计 期 末 数 股 一.尚未流通股份 1.发起人股份 7,413.90 7,413.90 其中: 国家持有股份 6,450.60 6,450.60 境内法人持有股份 963.30 963.30 外资法人持有股份 其 他 2.募集法人股 3.内部职工股 4.优先股及其他 尚未流通股份合计 7,413.90 7,413.90 二.已流通股份 2,925.00 1.境 内 上 市 的 人 民 币 2,925.00 普通股 2.境 内 上 市 的 外 资 股 3.境 外 上 市 的 外 资 股 4.其 他 已流通股份合计 2,925.00 2,925.00 股 份 总 计 10,338.90 10,338.90 注释 22 资本公积 项 目 年初数 本年增加 本年减少 年末数 股 本 溢 价 97,908,817.41 0.00 0.00 97,908,817.41 铜材厂免税 327,209.84 0.00 0.00 327,209.84 股权投资准备 1,546,109.37 0.00 0.00 1,546,109.37 合 计 99,782,136.62 0.00 0.00 99,782,136.62 注释 23 盈余公积 项 目 年初数 本年增加 本年减少 年末数 法定盈余公积 4,676,744.59 3,119,692.92 0.00 7,796,437.51 法定公 益 金 4,676,744.58 3,119,692.92 0.00 7,796,437.51 合 计 9,353,489.17 6,239,385.84 0.00 15,592,875.02 - 46 - 注释 24 未分配利润 项 目 上年数 本年数 年 初 余 额 -16,916,240.97 2,469,610.69 加:本年净利润 24,980,585..16 31,196,929.22 减:本年提取盈余公积 1,459,173.50 6,239,385.84 减:应付普通股股利 4,135,560.00 10,338,900.00 年 末 余 额 2,469,610.69 17,088,254.07 注释 25 主营业务收入、成本、毛利 主营业务收入 主营业务成本 主营业务毛利 项目 上年数 本年数 上年数 本年数 上年数 本年数 铝锭 158,389,566.26 219,141,042.42 136,646,258.39 185,2 39,0 72.18 21,743,307.87 33,901,970.24 精铝 19,079,879.97 44,700,080.23 15,432,851.83 33,844,739.73 3,647,028.14 10,855,340.50 铝杆 117,024,141.15 57,344,588.48 94,066,035.38 46,277,771.23 22,958,105.77 11,066,817.25 铝箔 74,391,763.93 92,878,603.49 57,926,918.20 60,348,915.01 16,464,845.73 32,529,688.48 合金 38,939,175.49 811,424.45 28,810,884.99 860,987.92 10,128,290.50 -49,563.47 型材 266,158.41 383,752.14 285,994.95 429,676.23 -19,836.54 -45,924.09 电极糊 2,082,045.83 185,206.41 2,100,164.53 208,189.99 -18,118.70 -22,983.58 其他 7,353,175.62 3,509,486.40 8,209,479.63 2,295,208.14 -856,304.01 1,214,278.26 合计 417,525,906.66 418,954,184.02 343,478,587.9 0 329,504,560.43 74,047,318.76 89,449,623.59 注：（1）.本公司主营业务毛利本年数较上年数增长20.80%即15,402,304.83，主要原因系： ①.本年主要原材料氧化铝购入成本的下降幅度大于产成品售价的下降幅度。 ②.本年未生产铝合金产品，转而增加毛利相对较高的电子铝箔产品的产量。 ③.本年产成品的产量提高且销售情况好于上年。 （2）.本公司对主要客户的销售情况如下： 客户名称 实现销售收入 占总销售收入比例 新疆特变电工股份有限公司线缆厂 131,884,330.20 31.48% 江阴市金属压延厂 83,892,405.72 20.02% 新疆五元实业发展中心 48,321,020.20 11.53% 常州宇东物资有限公司 37,513,989.43 8.95% 新疆源泰铝业有限公司 26,214,742,68 6.26% 注释 26 其他业务利润 项 目 上年发生数 本年发生数 其他业务利润 2,355,103.79 2,250,712.45 注：本年度其他业务利润主要来原于材料和废品的销售盈余。 注释 27 管理费用 项 目 上年发生数 本年发生数 管理费用 22,995,074.97 20,590,145.99 - 47 - 注释 28 财务费用 项 目 上年发生数 本年发生数 利息支出 21,556,471.21 27,600,617.26 减：利息收入 240,780.11 231,841.91 手 续 费 28,330.00 155,992.67 合 计 21,344,021.10 27,524,768.02 注：本公司本年利息支出较上年增长 28.96%即 6,180,746.92 元，主要原因系本年借款金额 较上年有所增长且资本化利息金额较上年有所下降所致。 注释 29 投资收益 项 目 上年发生数 本年发生数 长期股权投资权益法取得收益 -364,847.16 2,376,279.84 长期股权投资成本法取得收益 125,608.05 19,680.00 短期投资收益 1,108,283.91 -1,130,135.40 短期投资跌价准备 -110,735.48 -87,015.92 长期投资跌价准备 -89,824.61 0.00 合 计 668,484.71 1,178,808.52 注释 30 营业外收入 项 目 上年发生数 本年发生数 营业外收入 30,035.57 18,322.52 注释 31 营业外支出 项 目 上年发生数 本年发生数 营业外支出 2,716,440.44 887,663.82 注释 32 所得税 项 目 上年发生数 本年发生数 本年计提数 3,695,547.42 5,040,183.97 减：本年退税 3,504,623.53 0.00 合 计 190,923.89 5,040,183.97 七、关联方关系及其关联交易： 1、 存在控制关系的关联方 注册地 与本企业关 经济性质或类 法定代表 企业名称 主营业务 址 系 型 人 新疆国有资 产 投 资 经 营 乌鲁木 国有资产投资经 母公司 国有经济 谢亚涛 公司 齐 营 - 48 - 2、 存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 企业名称 年初数 本年增加数 本年减少数 年末数 新疆国有资产投资经营 147,070,000. 147,070,000. 公司 3、 存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化 年初数 本年增加 本年减少 年末数 企业名称 金 额 比例% 金 额 比例 金 额 比例 金 额 比例% % % 新疆国有资产 64,506,000.00 62.39 -- -- -- -- 64,506,000.00 62.39 投资经营公司 4、不存在控制关系的关联方关系的性质 单位名称 与本企业关系 新疆渤海铝业有限责任公司 合营企业 武汉源泰铝业有限公司 联营企业 中色恒达发展有限公司 联营企业 乌鲁木齐市合作银行 联营企业 新疆五元实业发展中心 与本公司为同一股东控制，且本公司受该股东委托代管该公司 5、 销售货物 （1）. 本公司本年度销售给新疆源泰铝业有限责任公司货物 26,214,742.68 元,占本年 度主营业务收入 6.26%。 （2）.本公司本年度销售给新疆五元实业发展中心货物 48,321,020.20 元，占本年度主 营业务收入 11.53%。 （3）.本公司本年度销售给新疆渤海铝业有限公司货物 338,989.84 元，占本年度主 营业务收入 0.08%。 6、 提供担保 （1）.本公司为新疆源泰铝业有限公司银行借款 800 万元提供担保。 （2）.本公司为新疆五元实业发展中心银行借款 1,000 万元提供担保。 7、关联方应收应付款项 企业名称 科 目 性质 本年数 上年数 新疆源泰铝业有限公司 应 收 账 款 货 款 13,684,395.61 13,166,011.24 新疆渤海铝业有限公司 应 收 账 款 水电费 715,255.12 426,265.28 新疆五元实业发展中心 应 收 账 款 货 款 1,156,011.23 16,621,901.35 新疆国有资产投资经营公司 其他应付款 借 款 21,000,000.00 21,000,000.00 八、或有事项 - 49 - 1、本公司报告期内无重大诉讼及重大未决诉讼事项。 2、本公司报告期内无其他重大或有事项。 九、承诺事项 1、本公司为中收农机股份有限公司新疆分公司银行借款 10,392 万元提供担保。2、本公司为新 疆源泰铝业有限公司银行借款 800 万元提供担保。 3、本公司为中国化学工程第七建设公司银行借款 1,000 万元提供担保。 4、本公司为新疆五元实业发展中心银行借款 1,000 万元提供担保。 5、本公司为新疆中基实业股份有限公司银行借款 3,000 万元提供担保。 十、资产负债表期后事项 1、本公司 2002 年 1 月 4 日已归还中国农业银行新疆分行银行借款 1,990 万元。 2、本公司 2002 年 1 月收到：江阴市众和铝业经销有限公司货款共计 1,525.5 万元；新疆 特变电工股份有限公司线缆厂货款 900 万元；新疆汇海电子科技有限公司货款 773 万元。 3、本公司 2001 年 12 月出资 800 万元与和平机械电子集团（无锡）共同设立的无锡众和 电子铝箔有限责任公司于 2002 年 1 月 4 日在当地工商行政管理局正式注册登记成立。 4、本公司 2002 年 1 月 1 日至 3 月 18 日已将在此期间到期的应付银行承兑汇票 5,000 万 元已全部付清。 十一、其他重要事项 无其他重要事项 - 50 - 附送一 新疆众和股份有限公司２００１年度会计报表 资 产 负 债 表 编制单位：新疆众和股份有限公司 单位：人民币元 资 产 注释 ２０００年１２月３１日 ２００１年１２月３１日 流动资产： 货币资金 １ 38,200,665.51 161,204,846.44 短期投资 ２ 3,867,629.80 628,100.00 应收票据 ３ 200,000.00 3,169,852.33 应收股利 - - 应收利息 - - 应收帐款 ４ 82,918,669.74 103,148,144.42 其他应收款 ４ 46,005,866.50 62,320,225.65 预付帐款 ５ 19,485,712.99 24,732,864.98 应收补贴款 - - 存 货 ６ 145,091,308.71 114,548,662.27 待摊费用 ７ 1,566,289.98 1,719,972.87 一年内到期的长期债权投资 - - 其他流动资产 299,547.75 - 流动资产合计 337,635,690.98 471,472,668.96 长期投资： 长期股权投资 ８ 77,096,638.27 87,472,918.11 长期债权投资 - - 长期投资合计 77,096,638.27 87,472,918.11 其中：合并价差 - - 股权投资差额 - - 固定资产： 固定资产原价 ９ 379,793,048.31 702,107,143.24 减：累计折旧 ９ 153,457,695.64 173,491,703.78 固定资产净值 226,335,352.67 528,615,439.46 减：固定资产减值准备 232,597.00 232,597.00 固定资产净额 226,102,755.67 528,382,842.46 工程物资 503,914.77 - 在建工程 １０ 252,941,462.41 120,981,444.95 固定资产清理 - - 固定资产合计 479,548,132.85 649,364,287.41 无形资产及其他资产： 无形资产 １１ 8,186,339.76 7,882,386.36 长期待摊费用 １２ 5,486,691.15 3,026,534.58 其他长期资产 - - 无形资产及其他资产合计 13,673,030.91 10,908,920.94 递延税款： 递延税款借项 - - - 资产总计 907,953,493.01 1,219,218,795.42 附送一 新疆众和股份有限公司２００１年度会计报表 资 产 负 债 表（续） 编制单位：新疆众和股份有限公司 单位：人民币元 负 债 及 股 东 权 益 注释 ２０００年１２月３１日 ２００１年１２月３１日 流动负债： 短期借款 １３ 409,500,000.00 565,400,000.00 应付票据 １４ 39,995,000.00 117,000,000.00 应付帐款 １５ 57,693,675.93 148,964,054.61 预收帐款 １６ 24,719,911.47 21,729,538.05 代销商品款 - 81,536.59 应付工资 - - 应付福利费 1,596,110.87 1,583,931.16 应付股利 4,135,560.00 12,705,809.19 应交税金 １７ 1,541,512.02 14,165,312.33 其他应交款 51,933.83 206,155.44 其他应付款 １９ 37,032,643.52 40,934,796.32 预提费用 １８ 1,260,992.49 1,363,479.62 预计负债 - - 一年内到期的长期负债 109,240,000.00 - 其他流动负债 - - 流动负债合计 686,767,340.13 924,134,613.31 长期负债： 长期借款 ２０ - 59,000,000.00 应付债券 - - 长期应付款 950,000.00 - 其他长期负债 - - - 长期负债合计 950,000.00 59,000,000.00 - 递延税款： 递延税款贷项 231,916.40 231,916.40 负债合计 687,949,256.53 983,366,529.71 少数股东权益 5,010,000.00 - 股东权益： 股本 ２１ 103,389,000.00 103,389,000.00 减：已归还投资 - - 股本净额 103,389,000.00 103,389,000.00 资本公积 ２２ 99,782,136.62 99,782,136.62 盈余公积 ２３ 9,353,489.17 15,592,875.02 其中：公益金 4,676,744.58 7,796,437.52 未分配利润 ２４ 2,469,610.69 17,088,254.07 外币报表折算差额 - - 股东权益合计 214,994,236.48 235,852,265.71 - - 负债及股东权益总计 907,953,493.01 1,219,218,795.42 附送一 新疆众和股份有限公司２００１年度会计报表 利 润 及 利 润 分 配 表 编制单位 ：新疆众和股份有限公司 单位：人民币元 项 目 注释 2000年度 ２００１年度 一、主营业务收入 ２５ 417,525,906.66 418,954,184.02 减：主营业务成本 ２５ 343,478,587.90 329,504,560.43 主营业务税金及附加 743,040.15 3,130,794.35 二、主营业务利润 73,304,278.61 86,318,829.24 加：其他业务利润 ２６ 2,355,103.79 2,250,712.45 营业费用 4,130,857.12 4,542,955.89 管理费用 ２７ 22,995,074.97 20,574,171.81 财务费用 ２８ 21,344,021.10 27,524,768.02 三、营业利润 27,189,429.21 35,927,645.97 加：投资收益 ２９ 668,484.71 1,178,808.52 补贴收入 - - 营业外收入 ３０ 30,035.57 18,322.52 减：营业外支出 ３１ 2,716,440.44 887,663.82 四、利润总额 25,171,509.05 36,237,113.19 减：所得税 ３２ 190,923.89 5,040,183.97 减：少数股东收益 - - 五、净利润 24,980,585.16 31,196,929.22 加：年初末分配利润 -16,916,240.97 2,469,610.69 其他转入 - - 二、可供分配的利润 8,064,344.19 33,666,539.91 减：提取法定盈余公积 729,586.75 3,119,692.92 提取法定公益金 729,586.75 3,119,692.92 三、可供股东分配的利润 6,605,170.69 27,427,154.07 减：应付优先股股利 - - 提取任意盈余公积 - - 应付普通股股利 4,135,560.00 10,338,900.00 四、末分配利润 2,469,610.69 17,088,254.07 附送一 新疆众和股份有限公司２００１年度会计报表 利 润 表 附 表 （一） 会计期间：２００１年度 会企02表附表1 编制单位：新疆众和股份有限公司 单位：人民币元 净资产收益率（%） 每股收益（元/股） 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主 营 业 务 利 润 36.60 37.43 0.8349 0.8349 营 业 利 润 15.23 15.58 0.3475 0.3475 净 利 润 13.23 13.53 0.3017 0.3017 扣除非经常性损益后的净利润 13.25 13.55 0.3022 0.3022 附送一 现 金 流 量 表 2001年度 编制单位：新疆众和股份有限公司 单位：人民币元 项 目 行 次 金 额 补充资料 行 次 金 额 一、经营活动产生的现金流量： １、将净利润调节为经营活动的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 １ ４７８，０１０，６６８．３０ 净利润 ５７ ３１，１９６，９２９．２２ 收到的税费返还 ３ 加：少数股东损益 ５８ 收到的其他与经营活动有关的现金 ８ ４，１４７，２７３．４２ 计提的资产减值准备 ５９ ４２８，８５２．５１ 现金流入小计 ９ ４８２，１５７，９４１．７２ 固定资产折旧 ６０ ２１，３９３，３４９．１３ 购买商品、接受劳务支付的现金 １０ ２５９，１７４，０７４．１５ 无形资产摊销 ６１ ３０３，９５３．４０ 支付给职工以及为职工支付的现金 １２ ２６，８８２，８２７．５１ 长期待摊费用摊销 ６４ ３，６９２，９２２．５４ 支付的各项税费 １３ ２７，９１０，５０２．４３ 待摊费用的减少（减：增加） ６５ －１５３，６８２．８９ 支付的其他与经营活动有关的现金 １８ 预提费用的增加（减：减少） ６６ １０２，４８７．１３ 现金流出小计 ２０ ３１３，９６７，４０４．０９ 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收益） ６７ 135,809.14 经营活动产生的现金流量净额 １６８，１９０，５３７．６３ 固定资产报废损失 ６８ 二、投资活动产生的现金流量： 财务费用 ６９ ２２，２５２，１２４．００ 收回投资所收到的现金 ２２ ２，０２２，３７８．４８ 投资损失（减：收益） ７０ －１，１７８，８０８．５２ 取得投资收益所收到的现金 ２３ １９，６８０．００ 递延税款贷项（减：借项） ７１ 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 ２５ ６，２８９．３８ 存货的减少（减：增加） ７２ ３２，１４１，３８９．９１ 收到的其他与投资活动有关的现金 ２８ 经营性应收项目的减少（减：增加） ７３ －５４，８７３，１３１．０２ 现金流入小计 ２９ ２，０４８，３４７．８６ 经营性应付项目的增加（减：减少） ７４ １１２，７４８，３４３．０８ 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 ３０ １２１，７９６，７３４．８９ 其他 ７５ 投资所支付的现金 ３１ ８，０００，０００．００ 经营活动产生的现金流量净额 ７６ １６８，１９０，５３７．６３ 支付的其他与投资活动有关的现金 ３５ 现金流出小计 ３６ １２９，７９６，７３４．８９ 投资活动产生的现金流量净额 ３７ －１２７，７４８，３８７．０３ 三、筹资活动产生的现金流量： ２、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 吸收投资所收到的现金 ３８ 债务转资本 ７７ 其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 ３９ 一年内到期的可转换公司债券 ７８ 借款所收到的现金 ４０ ５２５，９００，０００．００ 融资租入固定资产 ７９ 收到的其他与筹资活动有关的现金 ４３ 现金流入小计 ４４ ５２５，９００，０００．００ 偿还债务所支付的现金 ４５ ４２０，２４０，０００．００ 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 ４６ ２３，０９７，９６９．６７ 其中：子公司支付少数股东的股利 ３、现金及现金等价物净增加情况： 支付的其他与筹资活动有关的现金 ５２ 货币资金的期末余额 ８０ １６１，２０４，８４６．４４ 现金流出小计 ５３ ４４３，３３７，９６９．６７ 减：货币资金的期初余额 ８１ ３８，２００，６６５．５１ 筹资活动产生的现金流量净额 ５４ ８２，５６２，０３０．３３ 现金等价物的期末余额 ８２ 四、汇率变动对现金的影响 ５５ 减：现金等价物的期初余额 ８３ 五、现金及现金等价物净增加额 ５６ １２３，００４，１８０．９３ 现金及现金等价物净增加额 ８４ １２３，００４，１８０．９３ - 附送一 新疆众和股份有限公司 2001 年度会计报表 资 产 减 值 准 备 表 2001年度 会企01表附表1 编制单位：新疆众和股份有限公司 单位：人民币元 项 目 年初余额 本年增加数 本年转回数 年末余额 一、坏账准备合计 2,809,688.82 2,163,616.71 1,659,581.60 3,313,723.93 其中：应收账款 2,074,308.81 992,209.99 678,914.76 2,387,604.04 其他应收款 735,380.01 1,171,406.72 980,666.84 926,119.89 二、短期投资跌价准备合计 110,735.48 1,224,904.53 1,137,888.61 197,751.40 其中：股票投资 110,735.48 1,224,904.53 1,137,888.61 197,751.40 债券投资 三、存货跌价准备合计 2,494,738.39 883,972.83 347,379.44 3,031,331.78 其中：库存商品 2,494,738.39 883,972.83 347,379.44 3,031,331.78 原材料 四、长期投资减值准备合计 179,649.22 - - 179,649.22 其中：长期股权投资 179,649.22 - - 179,649.22 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 232,597.00 - - 232,597.00 其中：房屋、建筑物 机器设备 232,597.00 232,597.00 六、无形资产减值准备 - - - - 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 附送一 新疆众和股份有限公司２００１年度会计报表 股 东 权 益 增 减 变 动 表 ２００１年度 会企01表附表2 编制单位:新疆众和股份有限公司 单位：人民币元 项 目 行次 本 年 数 上 年 数 一、实收资本（或股本） 年初余额 １ 103,389,000.00 103,389,000.00 本年增加数 ２ 其中：资本公积转入 ３ 盈余公积转入 ４ 利润分配转入 ５ 新增资本（或股本） ６ 本年减少数 １０ 年末余额 １５ 103,389,000.00 103,389,000.00 二、资本公积 年初余额 １６ 99,782,136.62 99,782,136.62 本年增加数 １７ 其中：资本（或股本）溢价 １８ 接受捐赠非现金资产准备 １９ 接受现金捐赠 ２０ 股权投资准备 ２１ 拨款转入 ２２ 外币资本折算差额 ２３ 资本评估增资准备 ２４ 其他资本公积 ３０ 本年减少数 ４０ 其中：转增资本（或股本） ４１ 年末余额 ４５ 99,782,136.62 99,782,136.62 三、法定和任意盈余公积 年初余额 ４６ 4,676,744.59 3,947,157.84 本年增加数 ４７ 3,119,692.92 729,586.75 其中：从净利润中提取数 ４８ 3,119,692.92 729,586.75 其中：法定盈余公积 ４９ 3,119,692.92 729,586.75 任意盈余公积 ５０ 储备基金 ５１ 企业发展基金 ５２ 法定公益金转入数 ５３ 本年减少数 ５４ 其中：弥补亏损 ５５ 转赠资本（或股本） ５６ 分派现金股利或利润 ５７ 分派股票股利 ５８ 年末余额 ６２ 7,796,437.51 4,676,744.59 其中：法定盈余公积 ６３ 7,796,437.51 4,676,744.59 储备基金 ６４ 企业发展基金 ６５ 四、法定公益金 年初余额 ６６ 4,676,744.59 3,947,157.84 本年增加数 ６７ 3,119,692.92 729,586.75 其中：从净利润中提取数 ６８ 3,119,692.92 729,586.75 本年减少数 ７０ 其中：集体福利支出 ７１ 年末余额 ７５ 7,796,437.51 4,676,744.59 五、未分配利润 年初未分配利润 ７６ 2,469,610.69 -16,916,240.97 本年净利润 ７７ 31,196,929.22 24,980,585.16 本年利润分配 ７８ 16,578,285.84 5,594,733.50 年末未分配利润 ８０ 17,088,254.07 2,469,610.69