正源股份(600321)国栋建设2001年年度报告

四川国栋建设股份有限公司 ２００１ 年年度报告 ２００２ 年 ３ 月 第一节 重要提示及目录 重要提示：本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带责任。 目 录： 第一节 重要提示及目录… … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … 1 第二节 公司基本情况简介… … … … … … … … … … … … … … … … … … … … 2 第三节 会计数据和业务数据摘要… … … … … … … … … … … … … … … … … 3 第四节 股本变动及股东情况… … … … … … … … … … … … … … … … … … … 4 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况… … … … … … … … … … … .6 第六节 公司治理结构… … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … 7 第七节 股东大会情况简介… … … … … … … … … … … … … … … … … … … … 9 第八节 董事会报告… … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … 11 第九节 监事会报告… … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … 18. 第十节 重要事项… … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … 19 第十一节 财务报告… … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … 20. 第十二节 备查文件目录… … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … 50. 第二节、公司基本情况简介 （一） 公司法定中文名称： 四川国栋建设股份有限公司 公司法定英文名称：ＳｉＣｈｕａｎ ＧｕｏＤｏｎｇ Ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ Ｃｏ．，Ｌｔｄ （二） 法定代表人姓名：王春鸣 （三） 公司董事会秘书：王效明 联系电话：（０２８）５８０５８１１ 传真：（０２８）５８０４１４６ 电子信箱：Ｇｕｏｄｏｎｇ＠Ｃｈｅｎｇｄｕｎｅｔ．ｃｏｍ 联系地址：四川省双流县黄水镇板桥 证券事务代表：胡海涛 联系电话：（０２８）５８０６９１０ 传真：（０２８）５８０４１４６ （四） 公司注册地址：四川省成都市双流板桥 公司办公地址：四川省成都市双流板桥 邮政编码：６１０２０６ 公司网址：ＨＴＴＰ：／／ＷＷＷ．ＣＨＩＮＡＧＵＯＤＯＮＧ．ＣＯＭ 公司电子信箱：Ｇｕｏｄｏｎｇ＠Ｃｈｅｎｇｄｕｎｅｔ．ｃｏｍ （五） 公司信息披露报纸：《中国证券报》 《上海证券报》 《证券时报》 登载公司年度报告的网址：ＨＴＴＰ：／／ＷＷＷ．ＳＳＥ．ＣＯＭ．ＣＮ 公司中报备置地点：四川省成都市双流板桥公司证券部 （六） 公司股票上市地：上海证券交易所 公司股票简称：国栋建设 公司股票代码：６００３２１ （七） 其他有关资料： 公司首次注册登记日期：１９９３ 年 ５ 月 ２２ 日 公司首次注册登记地点：绵阳市开元场沈家坝 公司变更登记日期：２００１ 年 ３ 月 ２６ 日 公司变更登记地点：四川省成都市双流板桥 企业法人营业执照注册号：５１０１００１８０６２４９ 公司税务登记号码：５１０１２２２０２３８９７８－Ｘ 公司聘请的会计师事务所名称：四川华信（集团）会计师事务所 办公地址：成都市洗面桥下街 ５ 号 第三节、会计数据和业务数据摘要 （一）、本年度利润总额及构成（单位：元） 利润总额 ７３，５９０，５８４．９２ 净利润 ６１，９０４，１８２．４４ 扣除非经常性损益后的净利润 ５９，９９２，４２１．９２ 主营业务利润 ８３，６３４，７７９．７５ 其他业务利润 １，８０７，６６６．６７ 营业利润 ７１，３４１，４５４．９０ 投资收益 ４，７３８，８８８．８９ 补贴收入 ０．００ 营业外收支净额 －２，４８９，７５８．８７ 经营活动产生的现金流量净额 １，４９６，７６９．３７ 现金及现金等价物净增减额 ６６７，３５７，４９０．７２ 注：公司扣除的非经常性损益项目、涉及金额为 １、债权投资收益 ４，７３８，８８８．８９ ２、营业外收入 ２９，６４９．６８ ３、营业外支出 ２，５１９，４０８．５５ ４、所得税 ３３７，３６９．５０ 合 计 １，９１１，７６０．５２ （二）报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标（单位：千元） 指标项目 ２００１ 年 ２０００ 年（调整后） ２０００ 年（调整前） １９９９ 年 主营业务收入 ３４１，０４３．６８ ３３１，４０８．８９ ３３１，４０８．３９ ３１６，１８０．１２ 净利润 ６１，９０４．１８ ６１，３７１．６８ ６３，５２２．０５ ５７，２４６．３１ 总资产 １，２９５，４５５．７１ ２８１，０２１．６６ ２８３，１７２．０３ ２４５，１８５．８０ 股东权益（不含 少数股东权益）１，０５０，３７４．０１ １４３，８４７．１１ １４５，９７７．４８ １８１，３６３．４２ 每股收益（元） ０．３５ ０．５８ ０．６０ ０．５４ 每股净资产（元） ５．９９ １．３６ １．３８ １．７２ 调整后的每股净资产 ５．９９ １．３６ １．３６ １．７２ 每股经营活动产生的 现金流量净额 ０．０１ ０．１８ ０．１８ ０．２０ 净资产收益率（％ ） ５．８９ ４２．６６ ４３．５１ ３１．５６ （三）报告期内公司股东权益变动情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股 本 １０５，２００，０００．００ ７０，０００，０００．００ １７５，２００，０００．００ 资本公积 ０．００ ８０９，６６２，７１９．８４ ８０９，６６２，７１９．８４ 盈余公积 ２４，４０９，５９５．７３ ６，１９０，４１８．２４ ３０，６００，０１３．９７ 法定公益金 １２，２０４，７９７．８５ ３，０９５，２０９．１２ １５，３００，００６．９７ 未分配利润 ２，０３２，７１３．００ １７，５７８，５５５．０８ １９，６１１，２６８．０８ 股东权益 １４３，８４７，１０６．５８ ９０６，５２６，９０２．２８ １，０５０，３７４，００８．８６ 注： １、股本期末比期初增加 ７０００ 万元，增加原因为公司根据中国证券监督管理 委员会证监发行字（２００１）１９ 号文批准，在上海证券交易所发行 ７０００ 万股 Ａ 股 股票，每股面值 １ 元，共计 ７０００ 万元。 ２、资本公积金期末数比期初数增加 ８０９，６６２，７１９．８４ 元，主要原因是公司于 ２００１ 年 ３ 月 １６ 日在上海证券交易所以上网定价方式向社会公众发行人民币普通 股 ７０００ 万股，每股面值 １ 元，发行价 １２．２８ 元，共计募集资金８５９，６００，０００．００ 元，， 扣减股本金 ７０，０００，０００ 元和发行费用 １９，０５０，０００．００元，加上股票发行冻结资金 利息 ４６，０１４，９６４．５２ 元扣除所得税 ６，９０２，２４４．６８ 元的余额 ３９，１１２，７１９．８４ 元后 的净额 ８０９，６６２，７１９．８４ 进入“资本公积－股本溢价”帐户． ３、盈余公积金和法定公益金的增加是根据公司董事会决议本期盈利按 １０％ 计提法定盈余公积金和 ５％的法定公益金。 第四节、股本变动及主要股东情况 一、股本变动情况 （一）股本变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋－） 本次变动后 配 送 公 积 金 增 其他 小计 股 股 转股 发 一、尚未流通股份 １、发起人股份 ９２，７００，０００ ９２，７００，０００ 国家拥有股份 境内法人持有股份 ９２，７００，０００ ９２，７００，０００ 境外法人持有股份 其他 ２、募集法人股 ３、内部职工股 １２，５００，０００ １２，５００，０００ ４、优先股或其他 尚未流通股份合计 １０５，２００，０００ １０５，２００，０００ 二、已流通股份 １、人民币普通股 ７０，０００，０００ ７０，０００，０００ ７０，０００，０００ ２、境内上市的外资股 ３、境外上市的外资股 ４、其他 已上市流通股份合计 ７０，０００，０００ ７０，０００，０００ ７０，０００，０００ 三、股份总数 １０５，２００，０００ ７０，０００，０００ ７０，０００，０００ １７５，２００，０００ （二）股票发行及上市情况 １、２００１ 年 ３ 月 １６ 日公司经中国证券监督管理委员会证监发行字（２００１）１９ 号文批准，在上海证券交易所发行 ７０００ 万股 Ａ 股股票，每股发行价格为 １２．２８ 元，《招股说明书概要》刊登在 ３ 月 １４ 日的《上海证券报》和《证券时报》； 并经上海证券交易所上证上字（ ２００１）７１ 号《上市通知书》批准，公司 ７０００ 万 Ａ 股股票于 ２００１ 年 ５ 月 ２４ 日在上海证券交易所正式上市交易。 ２、报告期内公司由于发行了 ７０００ 万股 Ａ 股股票，公司总股份由 １０５２０ 万股增 加为 １７５２０ 万股。 ３、公司现存内部职工股共 １２５０ 万股，是于 １９９３ 年 ２ 月 ２ 日经四川省体改委 川体改（１９９３）６９ 号文批准，在公司成立时向公司内部职工募集的股份，当时 发行内部职工股股份为 １２５０ 万股，发行价格为 １．００ 元／每股； 根据中国证券监督管理委员会证监发行字（２００１）１９ 号文精神，公司 １２５０ 万股内部职工股股票将于 ７０００ 万股 Ａ 股股票发行三年后上市。 二、主要股东持股情况介绍 （一）、截止 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日公司股东总数为 ５１９８７ 户 （二）、公司主要股东持股情况： 截止 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日公司前 １０ 名股东持股情况 序号 股东名称 持股数 持股比例（％） １ 四川国栋建设集团有限公司 ９２，７００，０００ ５２．９１ ２ 金泰基金 ２，８８２，０９７ １．６４ ３ 金鑫基金 ２，２６４，７４６ １．２９ ４ 裕阳基金 １，０９０，２１７ ０．６２ ５ 南方稳健 ８４３，７６０ ０．４８ ６ 景宏基金 ５５８，０００ ０．３２ ７ 同益基金 ５２４，２００ ０．３０ ８ 刘玉琼 ３５２，５００ ０．２０ ９ 汪少渊 ３５０，０００ ０．２０ １０ 刘丰 ３００，０００ ０．１７ 十大股东持股相关情况说明： 公司第一大股东四川国栋建设集团有限公司所持股份为法人股，报告期内其 所持公司股份总数未发生变化，也不存在质押冻结情况；刘玉琼、汪少渊、刘丰 为公司内部职工股股东，报告期内其所持公司股份数也未发生变化；其他股东均 为社会公众股东，所持股份为社会公众股，其所持公司股份变化系在二级市场交 易所致；其中第二大股东金泰基金和第三大股东金鑫基金同属国泰基金管理有限 公司。 （三）公司控股股东情况介绍： １、公司控股股东为四川国栋建设集团有限公司，持有本公司法人股 ９２，７００，０００ 股，占公司总股本的 ５２．９１％。 法定代表人：龚联华先生， 成立日期：１９９４ 年 ６ 月 １８ 日， 注册资本：１８９，１８８，０００ 元； 主要经营业务为：房地产开发、经营、驾驶培训、餐饮娱乐服务、生产、销 售金属材料（不含稀贵金属） 、化工产品（不含危险品）、建筑材 料、五金交电、百货。 ２、四川国栋建设集团有限公司的股东情况介绍： 四川国栋建设集团有限公司的股东为王春鸣、刘福琼、王亚伟。 王春鸣先生：持有四川国栋建设集团有限公司 ５５％的股份，男，５３ 岁，大专 学历、高级工程师，历任双流县黄水建筑公司第三工程处处长、双流县黄水建筑 公司副总经理，成都市蜀都建设工程公司总经理、四川国栋建筑工程公司总经理、 四川国栋镀膜有限公司董事长；现任四川国栋建设集团有限公司董事、四川国栋 建设股份有限公司董事长。 刘福琼女士：持有四川国栋建设集团有限公司 ２５％的股份，女， ３４ 岁，中 专文化，历任成都市蜀都建设工程公司统计员、会计员、财务科长、总经理；现 任四川国栋建设集团有限公司董事、四川国栋建设股份有限公司总会计师。 王亚伟先生：持有四川国栋建设集团有限公司 ２０％的股份，男，２８ 岁，中专 学历，历任四川国栋建设股份有限公司成都、广州、长沙、重庆分公司总经理、 董事、副总经理，现任四川国栋建设集团有限公司董事、四川国栋建设股份有限 公司董事兼副总经理。 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一 、董事、监事和高级管理人员 １、基本情况： 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 年初持股数 年末持股数 王春鸣 董事长 男 ５３ １９９９．７－２００２．６ ３９，０００ ３９，０００ 李秦生 副董事长 男 ５６ １９９９．７－２００２．６ ０ ０ 兼总经理 周荣侯 副董事长 男 ５７ １９９９．７－２００２．６ ０ ０ 王亚伟 董事 男 ２８ １９９９．７－２００２．６ ０ ０ 兼副总经理 胡海涛 董事 男 ３１ １９９９．７－２００２．６ ０ ０ 王效明 董事、董秘 男 ３５ １９９９．７－２００２．６ ０ ０ 任 鹏 独立董事 男 ６５ ２００１．６－２００２．６ ０ ０ 黄华大 独立董事 男 ６０ ２００１．６－２００２．６ ０ ０ 王渊宝 独立董事 男 ４８ ２００１．６－２００２．６ ０ ０ 万鄂祥 监事长 男 ６６ １９９９．７－２００２．６ ０ ０ 荣森林 监事 男 ２８ １９９９．７－２００２．６ ０ ０ 杜 亮 监事 男 ３４ １９９９．７－２００２．６ １，０００ １，０００ 李定明 监事 男 ３９ ２００１．６－２００２．６ ０ ０ 王世林 副总经理 男 ５１ １９９９．７－２００２．６ ０ ０ 赖宗涛 副总经理 男 ５３ １９９９．７－２００２．６ ０ ０ 王昌三 副总经理 男 ４８ １９９９．７－２００２．６ ０ ０ 刘福琼 总会计师 女 ３４ １９９９．７－２００２．６ ５，０００ ５，０００ 马昌忠 总经济师 男 ５６ １９９９．７－２００２．６ ０ ０ 王启寅 总工程师 男 ６３ １９９９．７－２００２．６ ０ ０ 其中王春鸣先生、王亚伟先生、刘福琼女士为公司股东公司－－四川国栋建设 集团有限公司董事。马昌忠先生公司股东公司－－四川国栋建设集团有限公司监事 ２、年度报酬情况： 现任公司董事、监事和高级管理人员共 １９ 人，２００１ 年年度报酬总额为 ４５．５４ 万元，其中金额最高的三名董事的报酬总额为 １０．６６ 万元；金额最高的前三名高 级管理人员的报酬总额为 １０．０３ 万元；独立董事的津贴为每人每月 １０００ 元。 现任公司董事、监事和高级管理人员共 １９ 人中，年度报酬在 １－２ 万元有 ５ 人；年度报酬在 ２－３ 万元有 ８ 人；年度报酬在 ３－４ 万元有 ６ 人。 ３、报告期间内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因： 经公司 ２００１ 年 ６ 月 ２３ 日召开的 ２０００ 年度股东大会批准：原公司董事刘福 琼女士、徐晋江先生、王彬斌先生因工作变动等原因辞去董事职务，原监事龚联 华先生因年事高和健康原因辞去公司监事职务。 经 ２００１ 年 ８ 月 １３ 日召开的第三届监事会第七次会议同意：原公司监事王洪 兵女士因工作变动辞去监事职务。 报告期内，公司没有解聘或聘任公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘 书的情况。 二、员工情况 报告期末，公司员工总数为 ２３１８ 人，其中生产人员 １８７１ 人，销售人员 ６３ 人，专职技术人员 ２９５ 人，财务人员 ３１ 人，行政人员 ５５ 人。公司员工中大中专 以上文化的 ６９４ 人，占员工总数的 ３０．８％；拥有中级以上技术职称的 ３６５ 人，占 员工总数的 １６．２％；年末公司实有退休人员 ３ 人。 第六节 公司治理结构 一、公司治理结构： 本着加强公司治理、保护投资者的合法权益的原则，公司一直在积极改善公司 的治理结构，在过去的一年里，公司作了许多工作，但也还存在一些不足，现对 照中国证监会发布的《上市公司治理结构》，总结说明如下： １、确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，并享有平等权利。 （１）公司公平对待所有股东，保证所有股东对公司情况享有知情权和参与权， 有关法律、法规和公司章程规定的公司重大事项，公司都通过《中国证券报》、 《上海证券报》及相应网站进行了及时、准确、完整的披露，并在公司证券部安 排专人接待股东来访和解答股东问讯。 （２）公司一贯保护股东合法权益，不存在公司高管人员或大股东侵害其他股东， 特别是中小股东合法权益的事情发生。 （３）公司股东大会严格按照中国证券会《上市公司股东大会规范意见》的有关 规定召开，召集、召开、表决等程序和公告均符合相关规定，保证所有股东都能 参与和了解重大事项的决策。 （４）公司将尽快制定《股东大会议事规则》并提交股东大会审议，明确股东大 会是公司的权利机构，健全和明确股东大会的议事规则和决策程序。 ２、控股股东与公司。 （１）控股股东对公司及其他股东充分履行了诚信义务，没有利用控股地位谋取 额外利益，也没有直接或间接干预公司决策和经营以及占用公司资金、资产的事 情发生。 （２）公司与控股股东－四川国栋建设集团有限公司之间的关于承建“国栋广场” 的关联交易都签订了书面协议，并严格遵循平等、自愿、公允、有偿的原则，并 履行了相关程序和充分披露。 （３）公司与控股股东人员、资产、财务分开，机构、业务独立，各自独立核算、 独立承担责任和风险。 （４）公司董事长王春鸣先生在公司上市时同时担任控股股东－四川国栋建设集 团有限公司的董事长，在 ２００１ 年 １１ 月，王春鸣先生已根据承诺，辞去了四川国栋 建设集团有限公司的董事长职务。 ３、公司董事和董事会对公司和股东忠实、诚信、勤勉地履行了职责。 （１）公司董事和董事会认真履行了有关法律、法规和公司章程规定的职责，并 确保公司遵循了法律、法规和公司章程的规定；公平对待所有股东，并关注其他 利益相关者的利益。 （２）公司董事均能以认真负责的态度出席董事会，对所议事项表达明确的意见， 并保证有足够的时间和精力履行其应尽的职责； （３）公司董事都能认真学习相关法律、法规，并积极参加有关培训，了解作为 董事的权利、义务和责任； （４）公司董事会认真执行了中国证监会关于在公司建立独立董事的要求，２００１ 年修改了公司章程，在公司内建立了独立董事制度，聘请了三名独立董事，独立董 事与公司及公司主要股东没有关联关系，在半年的任职中，都能履行其职责，维护 公司整体利益，尤其是关注中小股东的利益不受损害。 （５）董事会会议记录完整、真实，有出席会议董事、董事会秘书和记录人的签 名，并妥善保管。 （６）公司将在下一届董事会成员的构成方面，充分考虑专业结构，适当选择法律 和财务方面的专业人员，并确定一名会计专业的独立董事。 （７）公司董事会将尽快制定《董事会议事规则》，明确董事会的权利和责任，提 高工作效益，确保科学决策。 ４、公司监事和监事会认真履行了其监督职责。 （１）公司监事会认真履行了对全体股东负责的职责，对公司财务及公司董事、 经理和其他高管人员的进行了监督。 （２）公司重大事项都及时通报监事会，也为监事会和监事正常履行职责提供了 必要的协助，没有干预、阻挠的事件发生。 （３）监事会定期召开监事会会议，监事都能出席会议，明确发表意见并有会议记 录，出席会议监事和会议记录人都在会议记录上签名，会议记录妥善保管。 （４）公司将在下一届监事会成员构成方面适当考虑法律和会计方面的专业人事 士，并将尽快制定《监事会议事规则》，明确监事会对动手董事会和高管人员的 监督职责，提高工作效益，维护公司及股东的合法权益。 ５、绩效评价与激励约束机制。 （１）公司经理人员的聘任，严格按照有关法律、法规和公司章程的规定进行，并 进行了公告。 （２）公司将尽快制定《总经理工作细则》，明确总经理的职责、权利和义务，并 建立经理人员与公司绩效和个人业绩相联系的激励机制，以吸引人才，保持经理 人员的稳定性。 （３）公司将建立公正透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准和程序，并 报股东大会审批。 ６、利益相关者。 公司成立至今，一贯尊重银行及其他债权人、职工、用户、供应商、社区等 利益相关者的合法权益，并与利益相关者积极合作，共同推动公司持续、健康地 发展，并将继续努力，在保持公司持续发展、实现股东利益最大化的同时，关注 所在社区地福利、环境保护、公益事业等问题，重视公司的社会责则。 ７、信息披露与透明度。 （１）根据法律、法规和公司章程规定，所有应披露的信息，公司都通过《中国 证券报》《上海证券报》及相应网站进行了及时、准确、完整的披露， （２）公司证券部安排有专人负责接待股东来访、回答股东咨询、联系股东、向 投资者提供公司公开披露的资料。 （３）公司将尽快建立信息披露制度，保证公司信息及时、准确、完整地进行披露。 二、独立董事履行职责情况： 报告期内公司为了进一步完善法人治理结构，严格按照中国证监会有关文件 要求和规定建立了独立董事制度，并在 ２００１ 年 ６ 月 ２３ 日召开的 ２０００ 年度股东 大会上，通过了修改公司章程的议案，确定了独立董事的任职条件、选举更换程 序、独立董事的职责等；并选举了三名独立董事：任鹏、黄华大、王渊宝。并将 按照中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，在 ２００３ 年 ６ 月 ３０ 日以前，进一步完善独立董事的专业结构，确定一名具有专业会计师资格 的独立董事。 报告期内，独立董事按照相关法律、法规、 公司章程的要求，认真履行了 职责，共两次参加公司董事会会议，参与审议了《关于将公司部分闲置资金进行 短期投资的议案》及公司《2001 年中期报告正文及摘要》和《计提相关资产减 值准备的议案》等重大议案。维护了公司的整体利益，保证了中小股东的合法权 益不受损失。 三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的分开情况： 公司与控股股东在人员、资产、财务方面完全分开，各自有独立的经营管理 机构和业务，并各自独立核算、独立承担责任和风险。 人员方面：除公司财务负责人和一名副总经理及总经济师在控股股东－四川 国栋建设集团有限公司担任董事和监事外，公司的其他经理人员、营销负责人和 董事会秘书均不在控股股东单位担任任何职务，公司董事长王春鸣先生已履行承 诺，辞去了四川国栋建设集团有限公司董事长的职务。 资产方面：控股股东投入公司的资产完整、权属清晰，并全部办理了产权变 更手续，公司对该部分资产独立登记、建帐、核算、管理，不存在控股股东占用、 支配公司资产的情况。 财务方面：公司按照有关法律、法规的要求建立、健全了财务、会计管理制 度，独立核算。不存在控股股东干预公司财务、会计活动的情况。 机构方面：公司董事会、监事会及其它内部管理机构都建立、健全了行之有 效的管理制度，并能独立运作。与控股股东各部门之间不存在上下级关系，也不 受控股股东的任何计划和指令。 业务方面：公司业务完全独立于控股股东，控股股东及其下属的其他单位均 未从事与公司相同或相似的业务。控股股东同时承诺：四川国栋建设集团有限公 司及其附属企业和控股的公司均不从事与本公司构成或可能构成竞争的相同或 类似经营业务，同时也不会发展或投资于构成或可能构成竞争的相同或类似经营 业务。 四、对高级管理人员的考评及激励机制建立情况： 公司报告期内对高级管理人员的考评主要是考评其目标完成情况，并根据其 工作岗位的市场竞争性，确定其基本工资和奖金。在将来公司将逐步建立全面、 系统的目标责任制考核体系和激励机制，加强对高级管理人员的管理和激励，由 董事会、监事会会同有关部门对高级管理人员进行考核，确定其基本年薪和年度 奖金，进一步调动高级管理人员的积极性和创造性，也有利于高级管理人员队伍 的稳定。 第七节 股东大会情况简介 本年度内公司召开了三次股东大会。 一、２００１ 年 ２ 月 ８ 日公司召开 ２００１ 年第一次临时股东大会。 ２００１ 年 ２ 月 ８ 日，公司 ２００１ 年第一次临时股东大会在四川省成都市双流县 板桥公司召开，出席会议股东和股东代理人共 １５２８ 人，代表股份总数 １０５２０ 万 股，占公司总股份数的 １００％，会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 本次临时股东大会对公司利润分配方式议案进行了审议和投票表决，通过了如下 决议： 四川国栋建设股份有限公司 ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日前的利润分配由老股东享有， ２００１ 年 １ 月 １ 日以后滚存的利润由新老股东（含上市后的社会公众股股东）共 同享有。 二、２００１ 年 ５ 月 １９ 日本公司在《中国证券报》和《上海证券报》上刊登了关于 召开 ２０００ 年度股东大会的公告。 ２００１ 年 ６ 月 ２３ 日，公司 ２０００ 年度股东大会在四川省成都市双流县板桥公司 会议室召开，出席会议股东和股东代理人共 ２５ 人，代表股份总数 ９３１９．７５ 万股， 占公司总股份数的 ５３．１９％，会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会 议审议并以投票表决方式通过了如下决议： １、审议通过了公司《２０００ 年度董事会工作报告》 ２、审议通过了公司《２０００ 年度监事会工作报告》 ３、审议通过了公司《２０００ 年度财务决算报告》 ４、审议通过了公司《２０００ 年度利润分配议案》 ５、审议通过了公司《２００１ 年度财务预算报告》 ６、 审议通过了公司 Ａ 股股票发行费用的报告 ７、审议通过了修改《公司章程》的议案； ８、审议通过了《关于刘福琼女士、徐晋江先生、王彬斌先生辞去公司董事 的议案》和《关于龚联华先生辞去公司监事的议案》； ９、审议通过了《关于选举李定明先生为公司监事的议案》和《关于选举任 鹏先生、黄华大先生、王渊宝先生为公司独立董事的议案》； 选举李定明先生为公司监事，选举任鹏先生、黄华大先生、王渊宝先生为公 司独立董事。 １０ 审议通过了继续聘请四川华信（集团）会计师事务所为公司审计师事务 所的议案； 本次股东大会决议公告刊登在 ２００１ 年 ６ 月 ２６ 日的《中国证券报》和《上海 证券报》上 三、２００１ 年 ７ 月 １２ 日本公司在《中国证券报》和《上海证券报》上刊登了关于 召开 ２００１ 年第二次临时股东大会的公告。 ２００１ 年 ８ 月 １３ 日，公司 ２００１ 年第二次临时股东大会在四川省成都市双流县 板桥公司会议室召开，出席会议股东和股东代理人共 ８ 人，代表股份总数 ９２７７．３５ 万股，占公司总股份数的 ５２．９５％，会议符合《公司法》和《公司章程》的有关 规定，会议审议并以投票表决方式通过了如下决议： １、审议通过了《关于修改公司章程部分条款的议案》 ２、逐项审议了《关于将公司部分闲置资金进行短期投资的议案》 （１）同意 ２００１ 年 ７ 月 ４ 日与四川天富投资有限责任公司签订的《委托资产 管理合同》，将公司自有闲置资金 ５０００ 万元委托四川天富投资有限责任公司进行 管理； （２）同意 ２００１ 年 ７ 月 ４ 日与四川天富投资有限责任公司签订的《委托资产 管理合同》，将公司自有闲置资金 ５０００ 万元委托四川天富投资有限责任公司进行 管理； （３）同意 ２００１ 年 ７ 月 １６ 日与国泰君安证券股份有限公司签订的资产委托 管理协议，将公司自有闲置资金 ５０００ 万元委托四川天富投资有限责任公司进行 管理； （４）关于委托福建省闽发证券有限责任公司进行国债投资并签订代客理财 协议事项。由于公司与福建省闽发证券有限责任公司在协议部分条款上未能达成 一致，双方未就代客理财事项签订正式协议，本次股东大会未就该事项进行讨论。 本次股东大会决议公告刊登在 ２００１ 年 ８ 月 １４ 日的《中国证券报》和《上海 证券报》上 第八节 董事会报告 一、 报告期内公司的经营情况： （一）主营业务的范围及其经营状况。 １、本公司的主营业务为：溅射镀膜、中空、钢化、夹胶玻璃及玻璃制品、 玻璃深加工；玻璃机械设备、配件的制造、销售。工业与民用建筑总承包、木制 品、混凝土构件生产、水利、路桥、市政工程施工；幕墙装饰；水电设备安装； 房地产开发；开发、研制科技产品及相关技术培训、交流；消防施工、出口本企 业自产的镀膜玻璃、钢化、中空、夹胶、工艺玻璃、中密度秸秆人造板、其他高 技术产品生产、科研所需原辅材料，机器设备，仪器仪表，零配件。 ２、公司主营业务收入和利润构成： 单位：元 产品 主营业务收入 主营业务成本 主营业务毛利 玻璃深加工 １３９，９０６，４１８．０２ ７２，２０２，１６０．１６ ６７，７０４，２５７．８６ 建筑施工 １９３，２５８，８４８．１５ １７０，５１５，５７１．８３ ２２，７４３，２７６．３２ 幕墙装饰 ７，８７８，４１７．８４ ６，６９２，２０６．２０ １，１８６，２１１．６４ ３、占主营业务收入或利润 １０％以上的产品销售情况： 单位：万元 产品 销售收入 销售成本 毛利润（％） 玻璃加工 １３９，９０６，４１８．０２ ７２，２０２，１６０．１６ ４８．３９ 建筑施工 １９３，２５８，８４８．１５ １７０，５１５，５７１．８３ １１．７６ 本年度公司共实现主营业务收入 ３４，１０４．３６ 万元，比上年同期增长 ２．９％； 其中市场竞争的激烈，造成玻璃产品销售价格下滑，玻璃加工去年共实现销售收 入 １３，９９０．６４ 万元，比去年同期减少 ６．７％；公司建筑施工和装饰业务在今年上 半年依靠技术实力和良好的社会信誉，施工业务比较饱满，本期内共实现收入 １９，３２５．８８ 万元，比去年增长 １１．２９％； 本年度公司共实现主营业务利润 ８，３６３．４８ 万元，比上年同期下降 １５．６４％； 其中玻璃深加工实现利润 ６，７７０．４３ 万元，比去年同期下降 １６．９８％；本公司建筑 施工和装饰业务在本年度共实现利润 ２，３９２．９５ 万元，比去年同期下降 ６．０１％。 （二）主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩。 成都升泰物业管理有限公司：２００１ 年 ５ 月 ７ 日，公司召开董事会，决定以 自有资金出资 ４７５ 万元现金与四川国栋建设集团有限公司共同组建成都升泰物 业管理有限公司，该公司注册资本为人民币 ５００ 万元，本公司占其注册资本的 ９５％。该公司于 ６ 月 １５ 日经成都市工商行政管理局核准登记成立，注册号为： ５１０１００１８０９２１３，经营范围为：物业管理、家务服务、园林绿化服务、提供餐饮娱 乐的管理服务；销售：建筑材料、五金交电、百货。由于该公司主要业务将是“国 栋广场”的物业管理和服务，而“国栋广场”在报告期内正在建设，还未投入使 用，故该公司在报告期内没有业务收入，也没有利润。 （三）主要供应商、客户情况： 报告期内公司向前五名供应商合计的采购金额占公司年度采购总额的比例 为：７０％；前五名客户销售额合计占公司销售总额的比例为：４０％。 （四）经营中出现的问题与困难及解决方案： 1、公司面临的问题与困难： 1、玻璃深加工业市场竞争愈来愈激烈，首先表现在价格的竞争,由于价格的 下滑,影响公司玻璃产品的销售收入和主营业务利润。 2、建筑和装饰工程业务同样面临激烈的市场竞争，业务量增加缓慢。 3、公司上市近一年，在资本运作方面作了一些工作，但还没有取得实质性 的成绩。 4、公司人员素质还有待提高，员工激励机制有待进一步突破。 2、解决方案： 1、加强销售力度，采取更加灵活的销售方式和政策，并加强内部经营和质 量管理，努力降低成本，适应市场发展。 2、充分利用公司一级建筑施工资质和消防、路桥二级施工资质的有利条件， 加强内部经营管理和对外投标力度，提高市场竞争力。 3、充分利用上市公司资金和信誉方面的优势，进一步开拓资本市场，为公 司谋求更大的发展。 4、做好高、尖人才的引进，同时加强公司员工业务和综合能力培训，提高 员工素质，并进一步建立和完善激励机制。 二、报告期内公司投资情况： （一） 募集资金的运用和结果（单位：万元 ） 报告期内公司新发行 ７０００ 万股Ａ股股票并上市，共募集资金 ８４０５５ 万元（扣 除发行费用），公司积极地按《招股说明书》计划进行实施，主要投向秸秆人造板 及其配套项目。现已完成了厂房建设用地征地的所有手续及基础设施建设，厂房 建设也已基本完成。 截止 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日，本次募集资金的使用情况如下（单位：万元） 序号 承诺投资项目 预计投资额 ２００１ 年投资额 项目进度 １ 年产 １０ 万立方米秸秆中 １９，８００ ６５７７．９５ ３３．２％ 密度人造板生产线 ２ 秸秆轻型墙板生产线 ４，８２０ １５８１．４５ ３２．８％ ３ 秸秆纤维板房屋建筑及 ４，８００ ４１２．５１ ８．６％ 构件技术生产设备 ４ 秸秆纤维复合板生产线 ４，９８０ ３３０．４５ ６．６％ ５ 秸秆人造板配套包装箱生产线 ４，９９８ ７２６．２４ １４．５％ ６ ＭＤＩ 胶粘合剂生产技术和设备 ４，９５０ ７ 秸秆收购、打包、储运 ４，９６６ １３０５．５１ ２６．３％ ８ 秸秆人造板水泥复合板生产技术和设备 ４，６５０ １１１７．５３ ２３．９％ ９ 人造板家具生产线等设备 ４，９４３ １２０８．８３ ２４．４％ １０ 年产 ４５ 万平方米平弯夹胶玻璃生产线 ２，４１７．１０ ８６．０９ ３．６％ １１ 镀膜玻璃生产线升级技术改造 ４，９６０ ０．１２ ０．０％ 合计 ６６，２８４． １３，３３９．０７ ２０．１％ 其中： （１）年产 １０ 万立方米秸秆中密度人造板生产线，将该项目第一期已经开始实 施，生产线设备能力为年产 ５ 万立方米，基础建设和配套设施全部按 １０ 万立方米 进行设计和建设，现第一期设备合同总额为 ９６７８．４０ 万元，截止 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日已支付 ６０％，并完成部份基础设施和厂房建设，预计设备将在 ２００２ 年 ４ 月初到 达公司，４ 月中旬开始安装，２００２ 年 １０ 试生产。 （２）秸秆轻型墙板生产线，设备总价 ４１２４．１７ 万元，截止 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日， 已支付设备定金 ８８１．３３ 万元，并完成部分基础及厂房建设，预计生产线设备 ２００２ 年 １０ 月投产。 （３）秸秆纤维板房屋建筑及构件技术生产设备，截止 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日，共投 入资金 ４１２．５１ 万元，主要是用作厂房用地、基础设施建设和项目准备，设备还未 正式签定合同。 （４）秸秆纤维复合板生产线， 截止 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日，共投入资金 ３３０．４５ 万元，主要是用作厂房用地、基础设施建设和项目准备，设备还未正式签定合同。 （５）秸秆人造板配套包装箱生产线， 截止 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日，共投入资金 ７２６．２４ 万元，主要是用作厂房用地和项目准备，设备还未正式签定合同。 （６）ＭＤＩ 胶粘合剂生产技术和设备， 截止 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日，该项目公司还 在考察、准备，报告期内，没有进行投入。 （７）秸秆收购、打包、储运，报告期内，公司已投入资金 １３０５．５１ 万元，主 要用于土地和基础设施，并定购了部分设备，支付了部分设备定金。 （８）秸秆人造板水泥复合板生产技术和设备，截止 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日，公司已 投入募集资金 １１１７．５３ 万元，主要用于设备定金和厂房及基础设施建设。 （９）人造板家具生产线，已签订设备合同， 截止 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日，公司投入 募集资金 １２０８．８３ 万元，主要用作设备预付款、厂房和基础设施建设，预计 ２００２ 年 １２ 月试生产。 （１０）年产 ４５ 万平方米平弯夹胶玻璃生产线，该项目报告期内已投入资金 ８６．０９ 万元，主要是设备预付款，生产线设备已于 ２００１ 年 １１ 月底到达公司，已开 始安装，预计 ２００２ 年 ３ 月底能安装完毕，２００２ 年 ４ 月进行试生产。 （１１）镀膜玻璃生产线升级技术改造，该项目公司正在进行考查、准备，报告 期内基本没有资金投入。 以上项目在 ２００１ 年度内共投入募集资金 １３３３９．０７ 万元。资金投入完成进度 的 ２０％，稍低于招股说明书预计的计划，但已经实施项目的工程进度与预计基本 相符，这主要是因为这些项目都是实施的第一年，投入资金主要是土地和厂房及 基础设施费用，而项目设备都只支付了部分定金，大部分设备款在 ２００２ 年度内 支付，故本期内项目资金投入量较低。 所有募集资金投资项目都正在建设当中，尚未产生收益。 尚未使用的募集共 ７０，７１６ 万元全部以货币资金形式存放在银行。 （二）非募集资金的投资、进度及收益情况： １、２００１ 年 ５ 月 ７ 日，公司召开董事会，决定以自有资金出资 ４７５ 万元现金 与四川国栋建设集团有限公司共同组建成都升泰物业管理有限公司，该公司注册 资本为人民币 ５００ 万元，本公司占其注册资本的 ９５％。该公司于 ６ 月 １５ 日经成 都市工商行政管理局核准登记成立，注册号为：５１０１００１８０９２１３，经营范围为：物 业管理、家务服务、园林绿化服务、提供餐饮娱乐的管理服务；销售：建筑材料、 五金交电、百货。 ２、本公司与四川国栋建设集团公司联合开发的“国栋广场”项目，预计总 投资 １７６９３．５５ 万元，本公司出资 ８６６９．８４ 万元，占总投资的 ４９％。 ［该事项已在 公司《招股说明书概要》中披露（见 ２００１ 年 ３ 月 １４ 日的《中国证券报》和《证 券时报》）］。 截止 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日，国栋广场已实际累计总投资 ２０，２２１ 万元，公司累 计实际投入 ９４５７．０９ 万元，公司本期内实际投入 ４０９７．９０ 万元。 该项目现正在进行装饰、安装，报告期内尚未出售、出租，尚未产生收益。 三、报告期内公司财务状况及增减变动的主要原因： 项目 2001 年度 2000 年度 （调整后） 增减% 总资产 1,295,172,270.27 281,021,660.96 457.38 长期负债 0.00 0.00 0.00 股东权益 1,050,374,008.86 143,847,106.58 719.45 主营业务利润 83,634,779.75 99,145,400.76 -16.64 净利润 61,904,182,44 61,371,687.95 0.86 主要变动项目及原因： 总资产增加 457.38%主要是由于公司发行 7000 万股股票，募集资金 8 亿多 元； 股东权益增加 719.45%是由于公司 7000 万股股票溢价发行； 主营业务利润减少 16.64%主要是由于市场竞争激烈，造成玻璃深加工产品 价格下滑，销售收入减少； 四、新年度的经营计划： 在新的一年里，公司将继续以市场为导向，以效益为中心，依靠科技进步、 科学管理以提高产品质量，争创国家名牌；进一步加大国内外市场开发力度，提 高经济效益；坚持以高科技含量、高附加值新型产品的生产经营为主业，走科技 兴企道路，积极稳妥地研制、开发、应用新技术、新工艺、新产品，坚持可持续 发展的战略，加速实施规划项目，力争在年内实施规划项目的完工投产，使以农 业废弃物-秸秆为主要原材料、环保型的多用途中密度人造板及其深加工建材系 列产品成为公司的主业。 为实现 2002 年的生产经营目标，公司将采取以下主要措施： 1、加快秸秆新材基地建设，力争年内完成主要项目的投产。 秸秆中密度人造板生产线及其部分配套项目设备即将到达公司，公司将首先 重点作好生产线的厂房、配套设施、配套设备的建设，为生产线的安装、调试作 好基础准备，并组织好生产线安装、调试的人力、物力，保证安装顺利，争取一 次安装、调试成功。 2、作好募集资金其他投资项目的准备工作。 募集资金原计划投资共十一个项目，现已经实施的共五个项目，另有三个项 目已经购置了土地，修建了厂房，但项目仍在考察、准备，设备还没有确定，还 有三个项目没有启动，2002 年度，公司将作好这些未启动项目的实施准备，加 快募集资金的投入。 3、玻璃产品营销力度，大力开拓市场，提高经济效益。 玻璃深加工行业竞争愈来愈激烈，公司将进一步加强营销队伍的建设，加 大销售力度，采取更加灵活的销售方式和政策，在市场竞争中以质优价廉、用户 满意的售后服务取胜。积极开拓国内、国际市场，提高市场占有率，不断提高经 济效益。 4、加强建筑、装饰工程质量管理，积极开拓建筑、装饰施工业务。 建筑施工是公司的主营业务之一，公司将利用一级建筑施工资质和消防、路 桥施工二级资质的有利条件，加强经营管理和对外投标的力度，提高市场竞争力， 同时逐步由建筑向市政工程、水电、水利工程、国际工程总承包发展。 扩大装饰工程施工业务，利用公司被建设部批准为一级装饰资质的有利条 件，进一步扩大铝门窗、塑钢门窗、玻璃幕墙工厂化生产规模，加强经营管理， 加大承揽大型高档装饰工程力度，提高竞争能力。 5、完善技术创新体系，充分发挥和提高技术创新能力。 进一步加强以技术创新为核心的技术创新体系建设，加强科技人才队伍建设 并充分发挥其作用，做好玻璃深加工的研究开发和秸秆人造板生产线及其配套项 目的技术消化、吸收、创新工作，为募集资金投资项目的顺利实施创造条件。 6、完善公司管理制度，坚持管理创新，不断提高管理水平。 努力完善现代企业管理制度，坚持管理创新，做好人才引进，加强员工业务 和综合能力的培训，提高员工素质，满足企业发展需要，适应现代化生产；完善 公司人事、分配和激励机制，充分调动全体职工的积极性；进一步完善成本管理， 质量目标管理，质量责任管理，安全责任管理，质量安全考核管理以及质量安全 责任制；进一步提高 ISO9002 质量体系运行的有效性，提高玻璃深加工产品的 质量和建筑、装饰工程施工质量；进一步完善信息化建设，提高工作效益和经济 效益；积极开展三讲教育和精神文明建设活动，进一步提高员工整体素质，提高 公司的综合竞争能力。 五、董事会日常工作情况： （一）报告期内董事会的会议情况及决议内容 本年度内董事会共召开了 5 次会议： 1、公司第三届董事会于 2001 年 1 月 3 日在公司会议室召开会议，应到董事 9 人，实到董事 7 人，部分监事及高管人员列席会议。会议由公司董事长王春鸣 先生主持，与会董事经过通过如下决议： 因公司公开发行 A 股股票并上市的时间比原计划时间推迟，公司 2000 年 12 月 31 日以前之可供分配利润由老股东享有；公司 2001 年 1 月 1 日以后之可供分 配利润由新老股东共同享有。 2、公司第三届董事会于 2001 年 4 月 10 日在公司会议室召开会议，会议应 到董事 9 人，实到董事 8 人，5 名监事和全部高管人员列席会议，会议由王春鸣 董事长主持，经讨论并表决通过了如下决议： (1) 审议通过了公司《2000 年度董事会工作报告》； (2) 审议通过了公司《2000 年度财务决算报告》； (3) 审议通过了公司《2000 年度利润分配议案》： 2000 年 公 司 共 实 现 利 润 63,522,057.26 元 ， 提 取 10%的 法 定 公 积 金 6,352,205.73 元，提取 5%法定公益金 3,176,102.86 元，本年度可供分配利润为 53,993,748.67 元，加上年初未分配利润 48754778.24 元，可供老股东分配利润为 102,748,526.91 元。本年度方案为老股东每股分 0.94 元(含税)，尚余 3,860,526.91 元，转入以后年度由新老股东共享。 (4) 审议通过了公司 A 股股票发行费用的报告； 本次公司 A 股股票发行费用总额为 19,050,000.00 元，发行费用项目及金额 如下： ①承销商承销费用 13,600,000.00 元 ②注册会计师费用 960,000.00 元 ③资产评估费用 400,000.00 元 ④律师费用 400,000.00 元 ⑤发行费用 3,008,600.00 元 ⑥差旅费、办公费、业务费 681,400.00 元 (5) 审议通过了公司《2001 年财务预算报告》； (6) 审议通过了修改《公司章程》的议案； 将《公司章程》中第七十八条：“《公司法》第 57、58 条规定的情形以及被 中国证监会确定为市场禁入者，并且禁入尚未解除的人员，不得担任公司的董 事。”修改为： “1、《公司法》第 57、58 条规定的情形以及被中国证监会确定为市场禁入 者，并且禁入尚未解除的人员，不得担任公司的董事。 2、独立董事应当具有五年以上的经营管理、法律、财务或者建筑和建材 行业工作经验，并确保有足够的时间和精力履行公司董事职责。 3、独立董事不得由下列人员担任： a 公司股东或股东单位的任职人员； b 公司的内部人员； c 最近一年内曾在公司任职的人员； d 与公司有利害关系的人员” 第八十一条 增加“（六）独立董事的职责： 1、独立董事在董事会、股东大会会议中独立发表意见，不受制于任何股 东的意见和要求； 2、独立董事对关联交易表决程序及公平性发表意见； 3、维护公司利益及全体股东特别是中小股东的共同利益。” 第九十三条“董事会由九名董事组成，设董事长一人，副董事长两人。修改 为：“董事会由九名董事组成，其中三名为独立董事，董事会设董事长一人，副 董事长两人。” (7)审议通过了《关于刘福琼女士、徐晋江先生、王彬斌先生辞去公司董事 的议案》和《关于推荐任鹏先生、黄华大先生、王渊宝先生为公司独立董事候选 人的议案》； (8)审议通过了继续聘请四川华信（集团）会计师事务所为公司审计师事务 所的议案； (9)审议并通过了召开 2000 年度股东大会的议案。 本次董事会决议的公告刊登在 2001 年 5 月 19 日的《中国证券报》和《上海 证券报》上。 3、公司第三届董事会于 2001 年 5 月 7 日在公司会议室召开会议，会议应到 董事 9 名，实到 9 人，5 名监事和部分高管人员列席会议，会议由董事长王春鸣 先生主持，会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，经表决到会 8 名董 事全票通过如下决议: 以自有资金出资 ４７５ 万元现金与四川国栋建设集团有限公 司共同组建“国栋广场”物业管理公司，该公司注册资本为人民币 ５００ 万元，本 公司占 ９５％。公司名称暂定为“成都升泰物业管理有限责任公司”，最终名称以 成都市工商行政管理局核准登记为准，经营范围为：物业管理、家务服务、园林 绿化服务、提供餐饮娱乐的管理服务；销售：建筑材料、五金交电、百货。 4、公司第三届董事会第十一次会议于 2001 年 7 月 11 日在公司会议室召开， 会议应到董事 9 人，实到董事 9 人，5 名监事和全部高管人员列席会议，会议由 王春鸣董事长主持，会议审议通过了如下决议： (1)审议通过了《关于修改公司章程部分条款的议案》 (2)审议通过了《关于将公司部分闲置资金进行短期投资的议案》： 在保障资金安全的前提下，为提高公司的效益，更充分发挥暂时闲置资金 的功效，本公司拟用自有闲置资金 2.5 亿元人民币进行短期委托投资，分别委托 给四川天富投资有限责任公司 1.0 亿元人民币,国泰君安证券股份有限公司 0.5 亿 元人民币,福建省闽发证券有限责任公司 1.0 亿元人民币，期限均为一年。 (3)审议通过《关于召开 2001 年第二次临时股东大会的议案》 本次董事会决议的公告刊登在 2001 年 5 月 19 日的《中国证券报》和《上海 证券报》上。 5、公司第三届董事会十二次会议于 2001 年 8 月 13 日本公司会议室召开。 会议应到董事 9 人，实到 9 人，监事 5 人列席会议，会议由董事长王春鸣先生主 持。会议出席人数符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议审议并通过 如下决议： (1)公司《2001 年中期报告正文及摘要》。 (2)公司 2001 年中期不实施利润分配，也不进行资本公积金转增股本。 (3)关于《计提相关资产减值准备的议案》； 本次董事会决议的公告刊登在 2001 年 8 月 15 日的《中国证券报》和《上海 证券报》上。 （二）报告期内董事会对股东大会决议的执行情况 1、公司于 1999 年 7 月 30 日召开的 2000 年度股东大会，审议通过了公司董 事会关于公开发行股票并上市及授权公司董事会办理具体事宜的议案，该新股发 现方案已经中国证券监督管理委员会证监发行字（2001）19 号文核准。公司于 2001 年 3 月 14 日分别在《上海证券报》 、 《证券时报》上刊登了《招股说明书概 要》，并于 3 月 16 日在上海证券交易所成功地采取上网发行方式向社会公开发行 了每股面值 1.00 元的人民币普通股 7000 万股，每股发行价为 12.28 元。 本次公司发行 7000 万股新股，共募集资金 859,600,000 元，扣除有关发行费 用 19,050,000 元，实际募集资金 840,550,000 元，已于 2001 年 3 月 23 日全部到 位。 经上海证券交易所上证上字（ 2001）71 号《上市通知书》批准，公司于 2001 年 5 月 19 日在《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》上刊登了《上市 公告书》，公司 7000 万股社会公众股于 2001 年 5 月 24 日起正式在上海证券交易 所挂牌交易。 2、公司于 2001 年 6 月 23 日召开的 2000 年度股东大会，审议通过了公司董 事会关于 2000 年度利润分配方案：即以 ２０００ 年末总股本 １０５２０ 万股为基数，对 老股东（２０００ 年 １２ 月 ３１ 日登记在册的股东）每股分配 ０．９４ 元（含税）。 2001 年 7 月 3 日，公司在《中国证券报》及《上海证券报》刊登了派息公 告，并于 7 月 9 日至 20 日，实施了分红派息。 六、公司本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案。 1、2001 年公司共实现利润 61,904,182.44 元，提取 10% 的法定公积金 6,190,418.24 元，提取 5%法定公益金 3,095,209.12 元后，加上年初未分配利润 2,032,712.00 元，本年度可供股东分配利润为 54,651,268.08 元。 董事会提议：本年度的利润分配方案为以 2001 年 12 月 31 日总股本 175,200,000 股为基数，采取派发现金方式，向全体股东每 10 股派 2.00 元(含税)， 共计分配股利 35,040,000.00 元,尚余 19,611,268.08 元，滚存到下一年度分配。 2、2001 年公司资本公积金不转增股本。 七、预计 2002 年度的利润分配政策 公司拟在 ２００２ 年度结束以后进行一次利润分配，分配以现金的形式进行， 现金分配的比例为 ２００２ 年实现利润的 ３０％－６０％。公司本年度未分配利润用于下 一年度股利分配的比例不低于 ３０％，分配都将以现金分配的形式进行。 ２００２ 年度公司初步计划不进行资本公积金转增股本。 八、本年度公司选定的信息披露报纸为《中国证券报》和《上海证券报》，为更 方便广大股东了解公司信息，在 2002 年度特增加《证券时报》为公司信息披露 报纸。 第九节 监事会报告 一、报告期内公司监事会会议情况： 1、公司第三届监事会第六次会议于 2001 年 4 月 10 日在公司会议室召开，会 议审议并通过了如下议案： （1）审议通过了公司《2000 年度监事会工作报告》； （2）审议通过了公司《2000 年度财务决算报告》； （3）审议通过了公司《2000 年度利润分配议案》： （4）审议通过了公司 A 股股票发行费用的报告； （5）审议通过了公司《2001 年财务预算报告》； （6）会议同意龚联华先生因年事高和健康原因辞去监事职务； （7）审议并通过《关于推举李定明先生为公司监事候选人的议案》。 2、公司第三届监事会第七次会议于 2001 年 8 月 13 日在公司会议室召开，会 议审议并通过了如下决议： （1）审议通过了公司《2001 年中期报告正文及摘要》； （2）审议并通过了公司《计提相关资产减值准备的议案》： （3）同意公司 2001 年中期不实施利润分配，也不进行资本公积金转增股本; （4）同意王洪兵女士由于工作变动辞去公司监事职务的请求， 上述两次监事会会议决议的公告分别刊登在 2001 年 5 月 19 日和 8 月 15 日 的《中国证券报》和《上海证券报》上。 三、监事会的独立工作报告： 1、根据《公司法》的规定，监事会的成员列席了报告期内的董事会会议， 对公司董事会会议决议进行了认真审查，认为公司董事会按照股东大会决议的要 求，执行了股东大会的各项决议。 2、报告期内，公司监事会对股东大会和董事会会议召集、召开程序及决议 事项进行了监督，认为公司决策程序符合国家有关法律、法规和公司章程的规定。 3、监事会充分行使了监督董事、总经理和其他高级管理人员的职权，监事 会未发现公司董事、总经理及其他高级管理人员在履行职务时有违反法律、法规 和公司章程或损害公司利益的行为。 4、监事会认为四川华信（集团）会计师事务所出具的无保留审计意见如实 地反应了公司 2001 年度的财务状况和公司经营情况。 5、报告期内公司无收购、出售资产交易。 6、公司与控股股东-四川国栋建设集团公司的关联交易是公平、公正的，交 易价格是市场公允价格，无损害公司其他股东利益的情况，也没有造成公司资产 流失。 7、监事会认为公司关于《计提相关资产减值准备的议案》是依据《企业会 计制度》要求，有利于公司稳健经营，有利于公司股东的利益。 第十节 重要事项 一、报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、报告期内公司无收购及出售资产、吸收合并事项。 三、报告期内公司发生的重大关联交易事项。 １、提供劳务发生的关联交易： １９９８ 年 １１ 月本公司与公司第一大股东四川国栋建设集团有限公司签订了 《建设工程施工合同》，就本公司承建四川国栋建设集团有限公司开发的《国栋 广场》达成协议，本公司承担《国栋广场》的基础、主体、装饰、安装及总平。 合同价款为 ９３８３ 万元，该交易的定价完全按照市场公允价格，协议已经本公司 １９９８ 年股东大会批准［该事项已在公司《招股说明书概要》中披露（见 ２００１ 年 ３ 月 １４ 日的《中国证券报》和《证券时报》）］。 报告期内公司提供上述服务，实现工程施工收入 ８４，７４７，３３９．３１ 元，结转工 程施工成本 ７３，７８０，４１９．９８ 元． ２、其他重大关联交易： 公司于 ２０００ 年 ２ 月与公司第一大股东四川国栋建设集团有限公司签订了《＜ 国栋广场＞联合开发协议书》，共同出资开发《国栋广场》，预计总投资 １７６９３．５５ 万元，公司出资 ８６６９．８３９５ 万元，占总投资的 ４９％［该事项已在公司《招股说明 书概要》中披露（见 ２００１ 年 ３ 月 １４ 日的《中国证券报》和《证券时报》）］。 截止 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日，国栋广场已实际累计总投资 ２０，２２１ 万元，公司累 计实际投入 ９４５７．０９ 万元，公司本期实际投入 ４０９７．９０ 万元。 四、重大合同及其履行情况： １、报告期内公司无托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、 租赁上市公司资产的事项； ２、报告期内公司无重大担保事项； ３、报告期内委托他人进行现金资产管理事项： 在保障资金安全的前提下，为提高公司的效益，更充分发挥暂时闲置资金的 功效，本公司用自有闲置资金 1.5 亿元人民币进行短期委托投资，分别委托给四 川天富投资有限责任公司 1.0 亿元人民币，国泰君安证券股份有限公司 0.5 亿元 人民币，期限均为一年。该项委托理财事项经 2001 年 7 月 11 日召开的公司第三 届董事会第十一次会议讨论通过，并经 2001 年 8 月 13 日召开的公司 2001 年第 二次临时股东大会审议批准。具体委托理财情况如下： (1)、2001 年 7 月 4 日公司与四川天富投资有限责任公司签订了《委托资产 管理合同》，委托投资金额为 5000 万元，委托期限为一年，投资于依法公开发行 上市的股票、债券、基金等具有良好流动性的金融工具，现行法律法规禁止本公 司投资的品种除外。受委托方在年收益率低于或等于 8%时不收取业绩报酬，年 收益率超出 8%，受委托方收取超出部分 70%的业绩报酬。 (2)、2001 年 7 月 6 日公司与四川天富投资有限责任公司签订了《委托资产 管理合同》，委托投资金额为 5000 万元，委托期限为一年，投资于依法公开发行 上市的股票、债券、基金等具有良好流动性的金融工具，现行法律法规禁止本公 司投资的品种除外。受委托方在年收益率低于或等于 8%时不收取业绩报酬，年 收益率超出 8%，受委托方收取超出部分 70%的业绩报酬。 (3)、2001 年 7 月 16 日公司与国泰君安证券股份有限公司签订了资产委托管 理协议：委托投资金额为 5000 万元，委托期限为一年，投资于依法公开发行上 市的股票、债券、基金等具有良好流动性的金融工具，现行法律法规禁止本公司 投资的品种除外。受委托方在年收益率低于或等于 8%时不收取业绩报酬，年收 益率超出 8%，受委托方收取超出部分 70%的业绩报酬。 根据委托理财协议，公司三笔委托理财都正在进行当中，报告期内实际收取 收益 ４，８６２，５００ 元，已冲抵投资成本，故没有计提投资减值准备。 公司在未来的年度没有委托理财计划。 报告期内公司没有委托贷款事项。 五、公司或持股 5%以上股东在报告期内承诺事项的履行情况。 1、四川国栋建设股份有限公司董事长王春鸣先生在公司上市之初同时兼任本 公司控股股东四川国栋建设集团有限公司董事长职务。根据有关法律、法规的要 求，王春鸣先生在《四川国栋建设股份有限公司招股说明书》中承诺：在公司股 票上市后半年内辞去四川国栋建设集团有限公司董事长职务。 根据承诺，王春鸣先生已于 2001 年 11 月 7 日辞去四川国栋建设集团有限公 司董事长职务。 ２、四川国栋建设集团有限公司作为本公司的第一大股东，曾在本公司股票发 行上市时承诺：四川国栋建设集团有限公司及其附属企业和控股的公司均不从事 与本公司构成或可能构成竞争的相同或类似经营业务，同时也不会发展或投资于 构成或可能构成竞争的相同或类似经营业务。在本期内，四川国栋建设集团有限 公司认真履行了该项承诺。 六、报告期内公司继续聘请四川华信（集团）会计师事务所，支付给四川华信（集 团）会计师事务所的年度审计报酬为 25 万元，其他相关的差旅、食宿、翻译等 费用由公司承担，公司 ２００１ 年 ３ 月发行 Ａ 股股票共支付四川华信（集团）会计 师事务所发行审计费 96 万元。 七、报告期内公司董事会及董事、高级管理人员没有受中国证监会稽查、行政处 罚、通报批评及上海证券交易所公开谴责的情形。 八、公司的所得税继续执行 15%的所得税政策。 第十一节 财务报告 第十二节 备查文件目录 一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的 会计报表。 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的公司文件的正本及公告的原 稿。 四、在其他证券市场公布的年度报告。 四川国栋建设股份有限公司 董 事 会 二零零二年三月十八日 四川国栋建设股份有限公司 审计报告 四川华信（集团）会计师事务所 ＳＩＣＨＵＡＮ ＨＵＡＸＩＮ （ＧＲＯＵＰ） ＣＰＡ ＦＩＲＭ 川华信审［２００２］上字 ０１４ 号 ★ 审 计 报 告 四川国栋建设股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日的资产负债表及合并资产负债表， ２００１ 年度的利润及利润分配表和合并利润及利润分配表，２００１ 年度的现金流量表及合并现金流量 表。这些会计报表由贵公司负责。我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计 是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况， 实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所 有重大方面公允地反映了贵公司 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日的财务状况及合并财务状况、２００１ 年度的 经营成果及合并经营成果、２００１ 年度现金流量情况及合并现金流量情况，会计处理方法的选 用遵循了一贯性原则。 四川华信（集团）会计师事务所 中国注册会计师： 李 兰 有限责任公司 中国 · 成都 中国注册会计师： 秦 茂 ２００２ 年 ３ 月 ２ 日 唯附注五.24 及附注十为 2002 年 3 月 18 日 资产负债表 会企０１表 编制单位：四川国栋建设股份有限公司 ２００１年１２月３１日 单位：元 合并 母公司 期末数 年初数 资产 注释 注释 母公司数 合并数 母公司数 合并数 流动资产： 货币资金 五．１ 718,581,378.83 721,612,110.45 54,254,619.73 54,254,619.73 短期投资 五．２ 145,137,500.00 145,137,500.00 - 应收票据 - - - 应收股利 - 应收利息 - 应收帐款 五．３ 六.1 5,415,176.57 5,415,176.57 4,046,502.73 4,046,502.73 其他应收款 五．４ 六.2 2,216,025.10 2,216,025.10 2,018,146.55 2,018,146.55 预付帐款 五．５ 518,393.55 518,393.55 11,562,573.16 11,562,573.16 应收补贴款 - - 存货 五．６ 171,545,073.26 171,545,073.26 85,735,390.95 85,735,390.95 待摊费用 - - 一年内到期的长期债券投资 - 其他流动资产 - 流动资产合计 1,043,413,547.31 1,046,444,278.93 157,617,233.12 157,617,233.12 长期投资： - 长期股权投资 五．７ 六.3 4,747,289.29 2,000,000.00 - 长期债权投资 - - 长期投资合计 4,747,289.29 2,000,000.00 - 合并价差 - 固定资产： - 固定资产原值 五．８ 159,118,741.52 159,118,741.52 160,201,267.85 160,201,267.85 减：累计折旧 五．８ 56,149,978.18 56,149,978.18 48,348,572.69 48,348,572.69 固定资产净值 五．８ 102,968,763.34 102,968,763.34 111,852,695.16 111,852,695.16 减：固定资产减值准备 - 固定资产净额 102,968,763.34 102,968,763.34 111,852,695.16 111,852,695.16 工程物资 五．９ 81,872,993.89 81,872,993.89 - 在建工程 五．１０ 51,598,456.36 51,598,456.36 745,596.64 745,596.64 固定资产清理 - - 固定资产合计 236,440,213.59 236,440,213.59 112,598,291.80 112,598,291.80 无形资产及其他资产 - - 无形资产 五．１１ 10,571,220.08 10,571,220.08 10,806,136.04 10,806,136.04 长期待摊费用 - - 其他长期资产 - 无形资产及其他资产合计 10,571,220.08 10,571,220.08 10,806,136.04 10,806,136.04 - - 递延税项： - 递延税款借项 - 资产总计 1,295,172,270.27 1,295,455,712.60 281,021,660.96 281,021,660.96 公司负责人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 资产负债表（续） 会企０１表 编制单位：四川国栋建设股份有限公司 ２００１年１２月３１日 单位：元 合并 母公司 期末数 年初数 负债和股东权益 注释 注释 母公司数 合并数 母公司数 合并数 流动负债： 短期借款 五．１２ 170,000,000.00 170,000,000.00 80,000,000.00 80,000,000.00 应付票据 - - 应付帐款 五．１３ 172,682.79 172,682.79 279,682.64 279,682.64 预收帐款 五．１４ 2,650,285.33 2,650,285.33 1,907,668.42 1,907,668.42 应付工资 五．１５ 2,418,740.68 2,418,740.68 应付福利费 五．１６ 8,611,062.13 8,613,862.13 7,562,326.51 7,562,326.51 应付股利 五．１７ 35,040,000.00 35,040,000.00 37,260,191.42 37,260,191.42 应交税金 五．１８ 9,829,696.26 9,829,696.26 3,319,620.88 3,319,620.88 其他应交款 五．１９ 33,785.58 33,785.58 201,217.01 201,217.01 其他应付款 五．２０ 16,042,008.64 16,072,793.64 6,643,847.50 6,643,847.50 预提费用 - 预计负债 一年内到期的长期负债 其他流动负债 流动负债合计 244,798,261.41 244,831,846.41 137,174,554.38 137,174,554.38 长期负债： 长期借款 - 应付债券 - 长期应付款 专项应付款 - 其他长期负债 - 长期负债合计 - - - 递延税项： - 递延税款贷方 - 负债合计 244,798,261.41 244,831,846.41 137,174,554.38 137,174,554.38 少数股东权益 249,857.33 股东权益 股本 五．２１ 175,200,000.00 175,200,000.00 105,200,000.00 105,200,000.00 减：已归还投资 股本净额 175,200,000.00 175,200,000.00 105,200,000.00 105,200,000.00 资本公积 五．２２ 809,662,719.84 809,662,719.84 盈余公积 五．２３ 45,900,020.94 45,900,020.94 36,614,393.58 36,614,393.58 其中：法定公益金 五．２３ 15,300,006.97 15,300,006.97 12,204,797.85 12,204,797.85 未分配利润 五．２４ 19,611,268.08 19,611,268.08 2,032,713.00 2,032,713.00 股东权益合计 1,050,374,008.86 1,050,374,008.86 143,847,106.58 143,847,106.58 负债和股东权益总计 1,295,172,270.27 1,295,455,712.60 281,021,660.96 281,021,660.96 公司负责人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 合并利润及利润分配表 会企０２表 编制单位：四川国栋建设股份有限公司 ２００１年度 单位：元 合并 母公司 本 期 数 上 年 数 项目 注释 注释 母公司数 合并数 母公司数 合并数 一、主营业务收入 五．２５ 六.4 341,043,684.01 341,043,684.01 331,408,390.41 331,408,390.41 减：主营业务成本 五．２５ 六.4 249,409,938.19 249,409,938.19 224,393,683.87 224,393,683.87 主营业务税金及附加 五．２６ 7,998,966.07 7,998,966.07 7,869,305.78 7,869,305.78 二、主营业务利润 83,634,779.75 83,634,779.75 99,145,400.76 99,145,400.76 加：其他业务利润 五．２７ 1,807,666.67 1,807,666.67 1,672,111.47 1,672,111.47 减：营业费用 10,468,441.13 10,468,441.13 15,585,780.08 15,585,780.08 管理费用 10,761,377.59 10,794,962.59 8,266,691.54 8,266,691.54 财务费用 五．２８ -7,131,680.58 -7,162,412.20 4,383,577.86 4,383,577.86 三、营业利润 71,344,308.28 71,341,454.90 72,581,462.75 72,581,462.75 加：投资收益 五．２９ 六.5 4,736,178.18 4,738,888.89 - 补贴收入 - - - 营业外收入 29,649.68 29,649.68 - 减：营业外支出 五．３０ 2,519,408.55 2,519,408.55 - 四、利润总额 73,590,727.59 73,590,584.92 72,581,462.75 72,581,462.75 减：所得税 五．３１ 11,686,545.15 11,686,545.15 11,209,774.80 11,209,774.80 减：少数股东收益 - -142.67 - 五、净利润 61,904,182.44 61,904,182.44 61,371,687.95 61,371,687.95 加：年初未分配利润 2,032,713.00 2,032,713.00 48,754,778.24 48,754,778.24 其他转入 - - - 六、可分配利润 63,936,895.44 63,936,895.44 110,126,466.19 110,126,466.19 减：提取法定盈余公积 6,190,418.24 6,190,418.24 6,137,168.80 6,137,168.80 提取法定公益金 3,095,209.12 3,095,209.12 3,068,584.39 3,068,584.39 提取职工奖励及福利基金 - - 提取储备基金 - - 提取企业发展基金 - - 利润归还投资 - - 七、可供投资者分配的利润 54,651,268.08 54,651,268.08 100,920,713.00 100,920,713.00 减：应付优先股股利 - - 提取任意盈余公积 - - 已分配普通股股利 35,040,000.00 35,040,000.00 98,888,000.00 98,888,000.00 转作股本的普通股股利 - - 八、未分配利润 19,611,268.08 19,611,268.08 2,032,713.00 2,032,713.00 公司负责人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 现 金 流 量 表 会企０３表 编制单位：四川国栋建设股份有限公司 ２００１年度 单位：元 合并 项 目 母公司 合并数 注释 一 ．经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 365,711,646.40 365,711,646.40 收到的税费返还 - 收到的其他与经营活动有关的现金 29,649.68 29,649.68 现金流入小计 365,741,296.08 365,741,296.08 购买商品、接受劳务支付的现金 290,291,140.12 290,291,140.12 支付给职工以及为职工支付的现金 25,814,288.95 25,814,288.95 支付的各项税费 34,055,046.15 34,055,046.15 支付的其他与经营活动有关的现金 五.32 14,084,051.49 14,084,051.49 现金流出小计 364,244,526.71 364,244,526.71 经营活动产生的现金流量净额 1,496,769.37 1,496,769.37 二、投资活动产生的现金流量： - 收回投资所收到的现金 104,112,500.00 104,112,500.00 取得投资收益所收到的现金 4,738,888.89 4,738,888.89 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 - 收到的其他与投资活动有关的现金 - 现金流入小计 108,851,388.89 108,851,388.89 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 134,322,831.75 134,322,831.75 投资所支付的现金 254,750,000.00 252,000,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 - 现金流出小计 389,072,831.75 386,322,831.75 投资活动产生的现金流量净额 -280,221,442.86 -277,471,442.86 三、筹资活动产生的现金流量： - 吸收投资所收到的现金 840,550,000.00 840,800,000.00 借款所收到的现金 173,000,000.00 173,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 46,014,964.52 46,045,696.14 现金流入小计 1,059,564,964.52 1,059,845,696.14 偿还债务所支付的现金 83,000,000.00 83,000,000.00 分配股利或利润或偿付利息所支付的现金 31,431,477.54 31,431,477.54 支付的其他与筹资活动有关的现金 3,385,021.09 3,385,021.09 现金流出小计 117,816,498.63 117,816,498.63 筹资活动产生的现金流量净额 941,748,465.89 942,029,197.51 四、汇率变动对现金的影响 1,302,966.70 1,302,966.70 五、现金及现金等价物净增加额 664,326,759.10 667,357,490.72 公司负责人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 现金流量表（附注） 会企０３表 编制单位：四川国栋建设股份有限公司 ２００１年度 单位：元 合并注 项 目 母公司 合并数 释 1、将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 61,904,182.44 61,904,182.44 加： 少 数 股 东 损 益 -142.67 加：计提资产减值准备 983,159.58 983,159.58 固定资产折旧 8,254,439.44 8,254,439.44 无形资产摊销 234,915.96 234,915.96 长期待摊费用摊销 待摊费用减少（减：增加） 预提费用增加（减：减少） 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收 - 益） 固定资产报废损失 2,248,519.65 2,248,519.65 财务费用 -7,131,680.58 -7,162,412.20 投资损失（减：收益） -4,736,178.18 -4,738,888.89 递延税款贷项（减：借项） - 存货的减少（减：增加） -85,809,682.31 -85,809,682.31 经营性应收项目的减少（减：增加） 12,726,143.10 12,726,143.10 经营性应付项目的增加（减：减少） 12,813,940.85 12,847,525.85 其他 9,009.42 9,009.42 经营活动产生的现金流量净额 1,496,769.37 1,496,769.37 ２、不涉及现金收支的投资和筹资活动 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 ３、现金及现金等价物净增加情况： 货币资金的期末余额 718,581,378.83 721,612,110.45 减：货币资金的期初余额 54,254,619.73 54,254,619.73 加：现金等价物的期末余额 - 减：现金等价物的期初余额 - 现金及现金等价物净增加额 664,326,759.10 667,357,490.72 ． 公司负责人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 资产减值准备明细表 会企01表附表1 编制单位：四川国栋建设股份有限公司 2001年度 单位：元 年初余额 本年增加数 本年转回数 年末余额 项目 母公司数 合并数 母公司数 合并数 母公司数 合并数 母公司数 合并数 一、坏帐准备合计 1,406,742.24 1,406,742.24 983,159.58 983,159.58 - - 2,389,901.82 2,389,901.82 其中：应收帐款 712,408.50 712,408.50 668,631.55 668,631.55 - - 1,381,040.05 1,381,040.05 其他应收款 694,333.74 694,333.74 314,528.03 314,528.03 1,008,861.77 1,008,861.77 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 三、存货跌价准备合计 其中：库存商品 原材料 四、长期投资减值准备合计 其中：长期股权投资 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 其中：房屋、建筑物 机器设备 六、无形资产减值准备 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 公司法定代表人： 主管会计工作的负责人： 总会计师： 会计机构负责人： 净资产收益率和每股收益 编制单位：四川国栋建设股份有限公司 ２００１年度 单位：元 净资产收益率（合并数） 每股收益（合并数） 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 0.08 0.37 0.48 0.53 营业利润 0.07 0.31 0.41 0.45 净利润 0.06 0.27 0.35 0.39 扣除非经常性损益后的净利润 0.06 0.26 0.34 0.38 净资产收益率（母公司数） 每股收益（母公司数） 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 0.08 0.37 0.48 0.53 营业利润 0.07 0.31 0.41 0.45 净利润 0.06 0.27 0.35 0.39 扣除非经常性损益后的净利润 0.06 0.26 0.34 0.38 非经常性损益项目 母公司数 合并数 投资收益中的委托理财收益 4,738,888.89 4,738,888.89 营业外收入 29,649.68 29,649.68 营业外支出 2,519,408.55 2,519,408.55 合计 2,249,130.02 2,249,130.02 所得税 337,369.50 337,369.50 非经常性损益产生的净利润 1,911,760.52 1,911,760.52 全面摊薄每股收益＝报告期利润／期末股份总数 全面摊薄净资产收益率＝报告期利润／期末净资产 加权平均每股收益＝Ｐ／（Ｓ０＋Ｓ１＋Ｓｉ＊Ｍｉ／Ｍ０－Ｓｊ＊Ｍｊ／Ｍ０） 加权平均净资产收益率（ＲＯＥ）＝Ｐ／（Ｅ０＋ＮＰ／２＋Ｅｉ＊Ｍｉ／Ｍ０－Ｅｊ＊Ｍｊ／Ｍ０） 其中：Ｐ为报告期利润；Ｓ０为期初股份总数； 其中：Ｐ为报告期利润；ＮＰ为报告期净利润；Ｅ０为期初净资产；Ｅｉ为报告期发行新股货 Ｓ１为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数； 债转股等新增净资产；Ｅｊ为报告期回购或现金分红等减少净资产；Ｍ０为报告期月份数； Ｓｉ为报告期因发行新股或债转股等增加的股份数；ＳＪ为报告期 Ｍｉ为新增净资产下一月份起至报告期期末的月份数；Ｍｊ为减少净资产下一月份起至报 因回购或缩股等减少股份数；Ｍ０为报告期月份数；Ｍｉ为增加股份 告期期末的月份数 下一月份起至报告期期末的月份数；Ｍｊ为减少股份下一月份起 至报告期期末的月份数 公司法定代表人： 主管会计工作的负责人： 总会计师： 会计机构负责人： 所有者权益(或股东权益)增减变动表 会企01表附表2 编制单位：四川国栋建设股份有限公司 ２００１年度 单位:元 本年数 上年数 项 目 行次 母公司数 合并数 母公司数 合并数 一、实收资本（或股本） 年初余额 １ 105,200,000.00 105,200,000.00 105,200,000.00 105,200,000.00 本年增加数 ２ 70,000,000.00 70,000,001.00 其中：资本公积转入 ３ 盈余公积转入 ４ 利润分配转入 ５ 新增资本（或股本） ６ 70,000,000.00 70,000,001.00 本年减少数 １０ - - 年末余额 １５ 175,200,000.00 175,200,001.00 105,200,000.00 105,200,000.00 二、资本公积： 年初余额 １６ - - 本年增加数 １７ 809,662,719.84 809,662,719.84 其中：资本（或股本）溢价 １８ 770,550,000.00 770,550,000.00 接受捐赠非现金资产准备 １９ 接受现金捐赠现金 ２０ 股权投资准备 ２１ 拨款转入 ２２ 外币资本折算差额 ２３ 其他资本公积 ３０ 39,112,719.84 39,112,719.84 本年减少数 ４０ - - 其中：转增资本（或股本） ４１ 年末余额 ４５ 809,662,719.84 809,662,719.84 三、法定和任意盈余公积 年初余额 ４６ 24,409,595.73 24,409,595.73 18,272,426.93 18,272,426.93 本年增加数 ４７ 6,190,418.24 6,190,418.24 6,137,168.80 6,137,168.80 其中：从净利润中提取 ４８ 6,190,418.24 6,190,418.24 6,137,168.80 6,137,168.80 其中：法定盈余公积 ４９ 6,190,418.24 6,190,418.24 6,137,168.80 6,137,168.80 任意盈余公积 ５０ 储备基金 ５１ 企业发展基金 ５２ 法定公益金转入数 ５３ 本年减少数 ５４ - - - - 其中：弥补亏损 ５５ 转增资本（或股本） ５６ 分配现金股利或利润 ５７ 分派股票股利 ５８ 年末余额 ６２ 30,600,013.97 30,600,013.97 24,409,595.73 24,409,595.73 其中：法定盈余公积 ６３ 储备基金 ６４ 企业发展基金 ６５ 四、法定公益金： 年初余额 ６６ 12,204,797.85 12,204,797.85 9,136,213.46 9,136,213.46 本年增加数 ６７ 3,095,209.12 3,095,209.12 3,068,584.39 3,068,584.39 其中：从净利润中提取 ６８ 本年减少数 ７０ - - - - 其中：集体福利支出 ７１ 年末余额 ７５ 15,300,006.97 15,300,006.97 12,204,797.85 12,204,797.85 五、未分配利润： 年初未分配利润 ７６ 2,032,713.00 2,032,713.00 48,754,778.24 48,754,778.24 本年净利润（净亏损以＂－＂号填列） ７７ 61,904,182.44 61,904,182.44 61,371,687.95 61,371,687.95 本年利润分配 ７８ 44,325,627.36 44,325,627.36 108,093,753.19 108,093,753.19 年末未分配利润（未弥补亏损以＂－＂号填列） ８０ 19,611,268.08 19,611,268.08 2,032,713.00 2,032,713.00 公司法定代表人： 主管会计工作的负责人： 总会计师： 会计机构负责人： 四川国栋建设股份有限公司 会计报表附注 会计报表附注 一、公司基本情况 四川国栋建设股份有限公司(以下简称公司)是经四川省体改委川体改（ 1993）69号、绵阳 市体改委体改股（1994）79号文批准成立的股份公司。2001年3月16日经中国证券监督管理委 员会证监发行字(2001)19号文批准在上海证券交易所公开发行7,000万股 A 股股票，并于2001 年5月24日在上海证券交易所正式挂牌上市交易。发行后公司注册资本为17,520万元，其中： 社会公众股7,000万、内部职工股1,250万、法人股9,270万。注册地址：四川省成都市双流板桥。 法定代表人：王春鸣。 公司经营范围：溅射镀膜；中空、钢化、夹胶玻璃及玻璃制品、玻璃深加工；玻璃机械 设备、配件的制造销售。工业与民用建筑总承包、木制品、混凝土构件生产、水利、路桥、 市政工程施工；幕墙装饰；水电设备安装；房地产开发；开发、研制科技产品及相关技术培 训、交流；消防施工、出口本企业自产的镀膜玻璃、钢化、中空、夹胶、工艺玻璃、中密度 秸秆人造板、其他高新技术产品；进口本企业生产、科研所需原辅材料，机器设备，仪器仪 表，零配件。具有国家建设部批准的工业与民用建筑一级施工资质兼幕墙、装饰、市政、消 防、路桥、水利工程二级施工资质 二、主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 1、会计制度 执行中华人民共和国《企业会计准则》和《企业会计制度》。 2、会计年度 会计年度自公历每年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 3、记帐本位币 公司以人民币为记帐本位币。 4、记帐基础和计价原则 公司采用借贷记帐法，按权责发生制的原则进行会计核算，各项财产物资按取得时的实 际成本计价。 5、外币业务的折算 公司外币业务的折算按发生时市场汇价折合人民币记帐，并在月末按市场汇价进行调整， 由此产生的汇兑损益与购建固定资产相关的，按借款费用资本化的原则进行处理，除此之外 计入当期财务费用。 6、外币财务报表的折算 (1)资产负债表 １ 四川国栋建设股份有限公司 会计报表附注 所有资产、负债类项目均按照合并财务报表决算日的市场汇率折算为母公司记账本位币； 所有者权益类项目除“未分配利润”项目外，均按照发生时的市场汇率折算为母公司记账本 位币；“未分配利润”项目以折算后利润分配表中该项目的金额直接填列;折算后资产类项目与 负债类项目和所有者权益类项目合计数的差额，作为外币报表折算差额,在“未分配利润”项 目下单列项目反映；年初数按照上年折算后的资产负债表有关项目金额列示。 (2)利润表和利润分配表 利润表所有项目和利润分配表有关反映发生额的项目按照当期平均汇率折算，当期平均 汇率根据当期期初、期末市场汇率计算确定；利润分配表中“净利润”项目按折算后利润表 中该项目的金额填列；利润分配表中“年初未分配利润”项目，以上期折算后财务报表“未 分配利润”项目期末数填列；利润分配表中“未分配利润”项目根据折算后的利润分配表其 他各项目金额计算确定；上年实际数按照上年折算后利润表和利润分配表有关数字填列。 7、现金等价物的确定标准 公司及子公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、且价值变动风险很 小的投资确定为现金等价物。 8、短期投资核算方法 (1)短期投资的计价：短期投资在取得时按照投资成本计量。 A、以现金购入的短期投资，按实际支付的全部价款，包括税金、手续费等相关费用作为 短期投资成本。 B、投资者投入的短期投资，按投资各方确认的价值，作为短期投资成本。 C、接受债务人以非现金资产抵偿债务方式取得的短期投资，或以应收债权换入的短期投 资，按应收债权的账面价值加上应支付的相关税费，作为短期投资成本。 D、以非货币性交易换入的短期投资，按换出资产的账面价值加上应支付的相关税费，作 为短期投资成本。 短期投资持有期间所收到的的现金股利或股息，于实际收到时，冲减投资的账面价值， 但已记入“应收股利”或“应收利息”科目的现金股利或利息除外。 (2)短期投资收益的确认方法：处置短期投资时，将短期投资的账面价值与实际取得价款 的差额，作为当期投资收益。 (3)短期投资跌价准备的计提：公司在期末时对短期投资的投资成本与市价计量，按市价 低于成本的差额计提短期投资跌价准备。 9、坏帐核算方法 坏帐的确认标准：A、因债务人破产或死亡，以其破产财产或者遗产清偿后仍然不能收回 的应收款项(含应收账款及其他应收款)；B、债务人逾期三年以上仍未履行偿债义务，经董事 会批准可以确认坏帐的应收款项。 ２ 四川国栋建设股份有限公司 会计报表附注 坏帐核算：公司坏帐损失采用备抵法核算，坏帐准备根据应收款项（含应收帐款和其他 应收款）期末余额按比例计提，具体计提方法如下： 帐 龄 比例(％) 1 年以内 5 1－2 年 10 2－3 年 20 3－4 年 50 4－5 年 80 5 年以上 100 10、存货核算方法 (1)存货分为：原材料、产成品、周转材料、工程施工、包装物、在库低耗品。 (2)各种存货按取得时的实际成本计价，存货日常核算采用实际成本核算。存货发出采用 加权平均法结转。工程施工按工程形象进度与工程收入配比原则进行结转。周转材料系工程 上使用的架管、架扣、钢模等，按十年平均摊销。 (3)存货的盘存采用永续盘存制。 (4)生产成本在完工产品和在产品之间的分配办法：公司各月均无工业玻璃生产在产品， 在生产过程中发生的各项费用全部转入完工产品。 (5)低值易耗品在领用时按一次摊销法摊销。 (6)公司存货跌价准备的确认标准及计提方法。 A、确认标准：公司期末对遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本的存货， 按存货成本不可收回的部分提取存货跌价准备。 B、计提方法：公司在期末时，以成本与可变现净值孰低计量，按单个存货项目的成本高 于其可变现净值的差额计提存货跌价准备。 (7)开发用土地的核算方法，开发用土地征用及拆迁补偿费等按实际进入开发成本。 11、长期投资核算方法 长期股权投资核算方法 (1)长期股权投资的计价：长期股权投资在取得时按照初始投资成本入账。 A、以现金购入的长期股权投资，按实际支付的全部价款（包括支付的税金、手续费等相 关费用），作为初始投资成本；实际支付的价款中已宣告但尚未领取的现金股利，按实际支付的 价款减去已宣告但尚未领取的现金股利后的差额，作为初始投资成本。 B、接受债务人以非现金资产抵偿债务方式取得的长期股权投资，或以应收债权换入长期 股权投资的，按应收债权的账面价值加上应支付的相关税费,作为初始投资成本。 C、以非货币性交易换入的长期股权投资，按换出资产的账面价值加上应支付的相关税费， ３ 四川国栋建设股份有限公司 会计报表附注 作为初始投资成本。 D、通过行政划拨方式取得的长期股权投资，按划出单位的账面价值，作为初始投资成本。 (2)长期股权投资的核算方法：公司对其他单位的投资占该单位有表决权资本总额 20％（含 20％）以上，或虽投资不足 20％，但有重大影响，采用权益法核算；公司对其他单位的投资 占该单位有表决权资本总额 20％以下，或虽占 20％(含 20%)以上，但不具有重大影响，采用 成本法核算。 (3)长期股权投资收益的确认方法：采用成本法核算的长期股权投资，按被投资单位宣告 分派的利润或现金股利，作为当期投资收益；采用权益法核算的长期股权投资，在取得股权 投资后，按应享有或应分担的被投资单位当年实现的净利润或发生的净亏损的份额，调整投 资的账面价值，并作为当期投资收益；处置股权投资时，按投资的账面价值与实际取得价款 的差额，作为当期投资收益。 (4)长期股权投资差额的摊销方法：股权投资差额的摊销期限，合同规定了投资期限的， 按投资期限摊销。合同没有规定投资期限的，初始投资成本超过应享有被投资单位所有者份 额之间的差额，按不超过 10 年的期限摊销，初始投资成本低于应享有被投资单位所有者份额 之间的差额，按不低于 10 年的期限摊销。 长期债权投资核算方法 (1)长期债权投资的计价及收益确认方法： 长期债权投资以取得投资时的实际成本为初始投资成本。 A、以现金购入的长期债权投资，按实际支付的全部价款（包括税金、手续费等相关费用）， 减去已到付息期但尚未领取的债权利息，作为初始投资成本。 B、接受债务人以非现金资产抵偿债务方式取得的长期债权投资，或以应收债权换入长期 债权投资的，按应收债权的账面价值加上应支付的相关税费，作为初始投资成本。 C、非货币性交易换入的长期债权投资，按换出资产的账面价值加上应支付的相关税费， 作为初始投资成本。 (2)长期债权投资收益确认方法：长期债权投资按照票面价值与票面利率按期计算确认利 息收入；处置长期债权投资时，按实际取得的价款与长期债权投资账面价值的差额，作为当 期投资收益。 (3)债权投资溢价或折价的摊销方法：债权投资溢价和折价在债权投资存续期限内采用直 线法摊销，并确认相关债权利息收入作为当期投资收益。 长期投资减值准备的确认标准及计提方法 (1)确认标准：根据公司董事会决议，公司的长期债权投资按类别以成本价高于市价的差 额计提长期投资减值准备；公司对被投资单位期末由于市价持续下跌或被投资单位经营状况 恶化等原因导致其可收回金额低于账面价值，并且这种降低的价值在可预计的未来期间不可 ４ 四川国栋建设股份有限公司 会计报表附注 能恢复，将可收回金额低于长期投资账面价值的差额确认为长期投资减值准备。 (2)计提方法：按个别投资项目成本高于可收回金额的差额计提长期投资减值准备。 12、固定资产计价及折旧方法 (1)固定资产的标准：指使用年限在一年以上，单位价值在人民币 2000 元 以上的房屋、 建筑物、机器设备、运输设备、电子设备及其他设备等为固定资产。 (2)固定资产的计价方法： A、购置不需要建造过程即可使用的固定资产，按实际支付的买价、包装费、运输费、安 装成本、交纳的有关税金等，作为入账价值。 B、自行建造的固定资产，按建造该项固定资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出， 作为入账价值。 C、投资者投入的固定资产，按投资各方确认的价值，作为入帐价值。 D、融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产账面价与最低租赁付款的现值两者中较 低者，作为入账价值。 E、在原有固定资产的基础上进行改建、扩建的，按原固定资产的账面价值，加上由于改 建、扩建而使该项资产达到预定可使用状态前发生的支出，减去改建、扩建过程中发生的变 价收入，作为入账价值。 F、企业接受的债务人以非现金资产抵偿债务方式取得的固定资产，或以应收债权换入固 定资产的，按应收债权加上应支付的相关税费，作为入账价值。 G、以非货币性交易换入的固定资产，按换出资产的账面价值加上应支付的相关税费，作 为入账价值。 H、接受捐赠的固定资产，应按以下规定确定其入账价值。 a.捐赠方提供了有关凭据的,按凭据上标明的金额加上应支付的相关税费,作为入账价值。 b.捐赠方没有提供有关凭据的，如同类或类似固定资产存在活跃市场的，按同类或类似固 定资产的市场价格估计的金额，加上应支付的相关税费，作为入账价值；如同类或类似固定 资产不存在活跃市场的，按该接受捐赠的固定资产的预计未来现金流量现值，作为入账价值。 c.如受赠的系旧的固定资产，按照上述方法确认的价值，减去按该项资产的新旧程度估计 的价值损耗后的余额，作为入账价值。 I、盘盈的固定资产，按同类固定资产市场价格，减去依该项固定资产新旧程度估计的价 值损耗后的余额，作为入账价值； J、经批准无偿调入的固定资产，按调出单位的账面价值，加上发生的运输费、安装费等 相关费用，作为入账价值。 (3)固定资产分类为：房屋及建筑物、专用设备、通用设备、交通运输设备、其他设备。 (4)固定资产折旧采用直线折旧法平均计算，并按各类固定资产的原值扣除残值（预计残 ５ 四川国栋建设股份有限公司 会计报表附注 值率 5％）和预计使用年限确定折旧率。各类固定资产预计使用年限和折旧率、预计残值率分 别列示如下： 类 别 预计使用年限(年) 年折旧率(%) 预计残值率 房屋及建筑物 40－45 2.38-2.11 5% 专用设备 12-22 7.92-4.32 5% 通用设备 22 4.32 5% 交通运输设备 12 7.92 5% 其他设备 8-14 11.88-6.79 5% (5)、固定资产减值准备的计提：期末对固定资产逐项进行检查，如果由于市价持续下跌， 或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值的，将可收回金额低于 其账面价值的差额作为固定资产减值准备。固定资产减值准备按单项资产计提。根据对固定 资产的使用状况、技术状况以及为公司带来未来经济利益的情况进行分析，如果固定资产实 质上已经发生了减值，则按估计减值额计提减值准备。对存在下列情况之一的固定资产，全 额计提减值准备： Ａ、长期闲置不用，在可预见的未来不会再使用，且已无转让价值； Ｂ、由于技术进步等原因，已不能使用； Ｃ、虽然尚可使用，但使用后产生大量不合格品； Ｄ、已遭毁损，以至于不再具有使用价值和转让价值； Ｅ、其他实质上已经不能再给企业带来经济利益的固定资产。 已全额计提减值准备的固定资产，不再计提折旧。 13、在建工程核算方法 (1)在建工程按实际成本计价，按工程项目分类核算并在工程达到预定可使用状态之日起， 根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，待办理工程竣工决 算手续后，按实际成本调整原暂估价值。如果在年度内办理竣工决算的，已计提折旧的应调 整额调整计入当期；如果在跨期办理竣工决算的，已计提折旧的应调整额同时调整期初留存 收益各项目。 (2)在建工程减值准备的确认标准及计提方法：按可收回金额与账面价值孰低计量，对可 收回金额低于账面价值的差额，确认为在建工程减值准备。 A、确认标准：公司在期末时，对所建工程项目停建并且预计在未来三年内不会重新开工 或所建工程在性能上、技术上已经落后且给公司带来利益具有很大的不确定性，计提减值准 备。 ６ 四川国栋建设股份有限公司 会计报表附注 B、计提方法：按在建工程项目账面价值高于其可收回金额的差额计提在建工程减值准 备。 14、借款费用资本化的确认原则及方法 公司为购建固定资产而专门借款发生的借款利息、折价、或溢价的摊销、汇兑损益，在 所购建固定资产达到预定可使用状态前，计入所购建的固定资产成本；在所购建固定资产达 到预定可使用状态后发生的，于发生当期直接计入财务费用。 本公司按以下方法核算借款费用： ①、因购建固定资产而专门借款发生的利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额符合以下条 件时予以资本化： Ａ、属于购建期间所发生的专门借款利息； Ｂ、为使资产达到预定可使用状态所必需的中断期间发生的借款利息； Ｃ、连续非正常中断期在三个月内的利息支出。 ②、借款利息资本化金额的确定：本公司以月数作为加权平均数的权数计算累计支出加 权平均数及加权平均利率，并相应确定利息资本化金额。 ③、其余借款利息计入当期损益。 15、无形资产计价及其摊销方法 (1)无形资产计价，无形资产以取得时的实际成本计价 A、购入的无形资产，按实际支付的价款作为实际成本。 B、投资者投入的无形资产，按投资各方确认的价值作为实际成本。 C、接受的债务人以非现金资产抵偿债务方式取得的无形资产，或以应收债权换入无形资 产的，按应收债权的账面价值加上应支付的相关税费，作为实际成本。 D、以非货币性交易换入的无形资产，按换出资产的账面价值加上应支付的相关税费，作 为实际成本。 E、接受捐赠的无形资产，a.捐赠方提供了有关凭据的，按凭据上标明的金额加上应支付 的相关税费，作为实际成本；b.捐赠方没有提供有关凭据的，同类或类似无形资产存在活跃市 场的，按同类或类似无形资产的市场价格估计的金额，加上应支付的相关税费，作为实际成 本；同类或类似无形资产不存在活跃市场的，按该接受捐赠的无形资产的预计未来现金流量 现值，作为实际成本。 F、自行开发并按法律程序申请取得的无形资产，按依法取得时发生的注册费、聘请律师 费等，作为无形资产的实际成本。 (2)无形资产的摊销，无形资产自取得当月起在预计使用年限内平均摊销，计入损益。无 形资产的摊销年限按如下原则确定： A、合同规定受益年限但法律没有规定有效年限的，摊销期限按合同规定的受益年限； ７ 四川国栋建设股份有限公司 会计报表附注 B、合同没有规定受益年限但法律规定有效年限的，摊销期限按法律规定的有效年限； C、合同规定了受益年限，法律也规定了有效年限的，摊销期限按受益年限和有效年限两 者之中较短者。 D、合同没有规定受益年限，法律也没有规定有效年限的，摊销期限为 10 年。 (3)无形资产减值准备的计提方法 存在下列一项或若干项情况时，计提无形资产减值准备： A、某项无形资产已被其他新技术等所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不 利影响； B、某项无形资产的市价在当期大幅下跌，在剩余摊销年限内预期不会恢复； C、某项无形资产已超过法律保护期限，但仍然具有部分使用价值； D、其他足以证明某项无形资产实质上已经发生了减值的情形。 16、长期待摊费用的摊销方法 在费用项目的受益期内平均摊销，如果长期待摊费用不能使后续会计期间受益的，将尚 未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。 17、应付债券的核算方法 (1)发行债券后，按照实际的发行价格总额，作为负债处理；债券发行价格总额与债券面 值总额的差额，作为债券溢价或折价，在债券的存续期间内按直线法于计提利息时摊销，并 按借款费用的处理原则处理。 (2)发行可转换公司债券后，在转换为股份前，按一般公司债券进行处理，当可转换公司 债券持有人行使转换权利，将其持有的债券转为股份时，按账面价值结转；可转换公司债券 账面价值与转换股份面值的差额，减去支付现金后的余额，作为资本公积。 18、收入确认的方法 (1)销售商品：公司以商品已经发出，商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方，公司 不再对该商品实施继续管理权和实质控制权，且与交易相关的经济利益能流入公司，相关的 收入和成本能够可靠地计量时，确认收入实现。 (2)提供劳务：公司工程项目合约之收益。同一会计年度内开始并完成的劳务，在完成时 确认收入。如劳务开始和完成分属不同的会计年度，如劳务总收入和总成本能够可靠地计量， 相关的收入已经收到或取得了收款的凭据，劳务的完工程度能够可靠地确定，在资产负债表 日按完工百分比法确认相关的收入；如果提供劳务交易的结果不能可靠估计，在资产负债表 日按预计能够得到补偿的劳务成本金额确认收入，按已发生的劳务成本确认费用。 (3)出租物业：根据合同、协议约定的承租方付租日期和应付的租金，确认收入。 19、所得税的会计处理 公司采用应付税款法核算。 ８ 四川国栋建设股份有限公司 会计报表附注 20、合并会计报表编制方法 (1)合并范围的确定原则：公司对其他单位投资如占该单位资本总额 50%以上，或虽然占 该单位资本总额不足 50%，但具有实质控制权的，该单位列入合并范围。 (2)合并所采用的会计方法：根据财政部财会字（1995）11 号《关于印发的通知》的规定，以母公司和纳入合并范围的子公司的会计报表以及其他有关资料为依 据，合并各项目数额编制而成。合并时，公司的重大内部交易和资金往来均相互抵销。 (3)对合作开发项目在编制报表时按照公司在合作开发项目中的比例，将合作项目的相关 数据并入公司报表。 21、会计政策变更及影响 (1)会计政策的变更说明 公司原执行《股份有限公司会计制度》，根据财政部财会字〔 2001〕25 号文《关于印发〈企 业会计制度〉的通知》、财会字〔2001〕17 号文《关于印发贯彻实施〈企业会计制度〉有关政 策衔接问题的规定的通知》等文件的规定，公司从 2001 年 1 月 1 日起执行新《企业会计制度》 和《企业会计准则》及其补充规定。 (2)会计政策变更的影响 公司其他应收款年初数中有为公司公开发行股票及公司上市而产生的费用 2,299,739.78 元。 根据《企业会计制度》和《企业会计准则》及其补充规定的要求，采用追溯调整法调整年初 数，减少年初未分配利润 1,827,813.91 元，减少法定盈余公积 215,036.93 元，减少法定公益金 107,518.47 元。 三、税 项 1、主要税种 主要税种 计税依据 税率 营业税 工程施工收入 3% 增值税 产品销售收入 17％ 城市维护建设税 应纳流转税额 1% 交通建设费附加 应纳流转税额 4% 教育费附加 应纳流转税额 3% 所得税 应纳税所得额 15％ 2、税收优惠 公司属国家级高新区外高新企业，按成地税函〔 2000〕185 号执行 15％的所得税优惠政策， 即按 15％的税率征收所得税。 ９ 四川国栋建设股份有限公司 会计报表附注 四、控股子公司及合营企业 公司名称 注册资本 经营范围 投资额 所占权益比例 物业管理、家务服务、园林绿化服务、餐饮娱 成都升泰物业管理有限公司 5,000,000.00 乐管理服务；销售建筑材料、五金交电、百货。 4,750,000.00 95.00% 五、合并会计报表主要项目注释（金额单位：人民币元） 1、货币资金 项 目 期末数 年初数 现 金 99,162.80 7,840.61 银行存款 721,512,947.65 54,246,779.12 其他货币资金 合 计 721,612,110.45 54,254,619.73 注：货币资金期末数比年初数 667,357,490.72 元，增加 92.49%，是因为上市募集资金大 部分未使用。 2、短期投资 项 目 期末数 年初数 股权投资 债券投资 其他投资 145,137,500.00 合 计 145,137,500.00 其他投资全部为委托理财，具体内容如下： 投资单位 投入时间 投资成本 投资收益 期末数 四川天富投资有限责任公司 2001.7.5 100,000,000.00 4,112,500.00 95,887,500.00 国泰君安证券股份有限公司 2001.7.16 50,000,000.00 750,000.00 49,250,000.00 合 计 150,000,000.00 4,862,500.00 145,137,500.00 注：委托理财投资事项经 2001 年 8 月 13 日公司 2001 年第二次临时股东大会决议通过。 3、应收账款 (1)账龄分析 账 龄 期末数 年初数 应收账款 比例 坏账准 坏账 应收账款 应收账款 比例 坏账准 坏账 应收账款 备比例 备比例 余额 % 准备 净 额 余 额 % 准备 净 额 1年以内 2,852,807.19 41.98 5 142,640.36 2,710,166.83 742,101.23 15.59 5 37,105.06 704,996.17 1－2年 1,489,212.55 21.91 10 148,921.25 1,340,291.30 2,609,763.30 54.84 10 260,976.33 2,348,786.97 2－3年 963,881.11 14.18 20 192,776.22 771,104.89 963,987.48 20.26 20 192,797.50 771,189.98 3－4年 985,167.98 14.50 50 492,583.99 492,583.99 443,059.22 9.31 50 221,529.61 221,529.61 4－5年 505,147.79 7.43 80 404,118.23 101,029.56 80 １０ 四川国栋建设股份有限公司 会计报表附注 5年以上 100 0.00 100 合 计 6,796,216.62 100.00 1,381,040.05 5,415,176.57 4,758,911.23 100 712,408.50 4,046,502.73 (2)应收帐款中持有本公司 5％（含 5％）以上股份股东的欠款有： 股东名称 金 额 欠款时间 欠款原因 四川国栋建设集团有限公司 2,135,311.72 一年以内 工程款 (3) 应收帐款前五名金额合计 4,234,327.78 元，占 62.3%。 4、其他应收款 (1)账龄分析 期末数 年初数 账 龄 其他应收款 坏账准 坏账 其他应收款 其他应收款 坏账准 坏账 其他应收款 比例 比例 余 额 % 备比例 准备 净 额 余 额 % 备比例 准备 净 额 1年以内 1,187,586.39 36.82 5 59,379.32 1,128,207.07 306,746.00 11.31 5 15,337.30 291,408.70 1－2年 289,700.00 8.98 10 28,970.00 260,730.00 1,172,154..50 43.21 10 117,215.44 1,054,939.06 2－3年 719,450.45 22.31 20 143,890.09 575,560.36 239,404.30 8.83 20 47,880.86 191,523.44 3－4年 189,464.20 5.88 50 94,732.10 94,732.10 939,467.49 34.63 50 469,733.74 469,733.75 4－5年 783,977.83 24.31 80 627,182.26 156,795.57 52,708.00 1.94 80 42,166.40 10,541.60 5年以上 54,708.00 1.70 100 54,708.00 0.00 2,000.00 0.07 100 2,000.00 0.00 合 计 3,224,886.87 100.00 1,008,861.77 2,216,025.10 2,712,480.29 99.99 694,333.74 2,018,146..55 (2)其他应收款中无持有本公司 5％（含 5％）以上股份股东的欠款。 (3)其他应收款中前五名合计金额 1,886,023.19 元，占 58.48%。 (4)年初数调整情况见“24、未分配利润 注：3” 5、预付账款 (1)账龄分析 项 目 期末数 年初数 金 额 比例(%) 金 额 比例(%) 1年以内 518,393.55 100.00 11,449,531.92 99.02 1－2年 23,881.11 0.21 2－3年 21,180.50 0.18 3－4年 67,979.63 0.59 合 计 518,393.55 100.00 11,562,573.16 100.00 (2)无持本公司 5%（含 5％）以上股份股东的欠款。 (3)期末数比年初数减少 11,044,179.61 元，主要是：已收到货物；将超过一年期预付账款 1,840,373.16 元调入应收帐款。 １１ 四川国栋建设股份有限公司 会计报表附注 6、存货 期末数 年初数 项 目 金 额 跌价准备 金 额 跌价准备 原材料 19,104,881.11 1,360,774.45 产成品 6,514,816.44 2,781,193.52 周转材料 14,430,944.21 17,275,219.72 工程施工 36,724,554.42 10,599,912.75 包装物 92,270.81 1,881.44 在库低耗品 106,733.54 124,506.07 开发成本 * 94,570,872.73 53,591,902.00 合 计 171,545,073.26 85,735,390.95 注 1、存货期末数比年初数增加的主要原因为：对国栋国际广场投入增加；工程施工项目 的投入增加；库存原材料增加。 2、*开发成本是公司与四川国栋建设集团有限公司合作经营的房地产开发项目－国栋国 际广场投资成本。至 2001 年底该项目累计投资总额 20,221 万元。 项目名称 开工时间 预计竣工时间 预计总投资 期初余额 期末数 国栋国际广场 2000.6 2002..5 22,758 万 53,591,902.96 94,570,872.73 预计总投资 22,758 万元中土地使用权 3,060 万元。 7、长期投资 项 目 年初数 本期增 本期减少 期末数 子公司投资 对合营企业投资 对联营企业投资 2,000,000.00 2,000,000.00 其他股权投资 合 计 2,000,000.00 2,000,000.00 8、固定资产及累计折旧 项 目 年初数 本期增加 本期减少 期末数 原 值 房屋及建筑物 59,142,683.64 2,639,798.97 56,502,884.67 专用设备 94,029,544.75 143,946.20 28,705.50 94,144,785.45 通用设备 2,666,232.09 49,915.00 25,679.06 2,690,468.03 交通运输设备 3,437,830.06 1,428,146.00 24,000.00 4,841,976.06 其他设备 924,977.31 13,650.00 938,627.31 １２ 四川国栋建设股份有限公司 会计报表附注 合 计 160,201,267.85 1,635,657.20 2,718,183.53 159,118,741.52 累计折旧 房屋及建筑物 6,309,674.62 1,341,225.76 409,887.72 7,241,012.66 专用设备 39,222,974.52 6,417,111.60 18,222.44 45,621,863.68 通用设备 578,104.37 115,422.29 8,774.13 684,752.53 交通运输设备 1,442,019.21 301,061.90 16,149.66 1,726,931.45 其他设备 795,799.97 79,617.89 875,417.86 合 计 48,348,572.69 8,254,439.44 453,033.95 56,149,978.18 净 值 111,852,695.16 102,968,763.34 9、工程物资 项 目 期末数 年初数 专用材料 80,722.37 专用设备 * 81,792,271.52 其中:平弯夹胶防弹玻璃生产设备 567,000.00 秸秆轻型墙板生产线 6,567,492.53 10 万立方米秸秆中密度人造板生产线 56,618,728.99 秸秆人造板家具生产线 8,539,050.00 秸秆人造板水泥复合板生产技术和设备 9,500,000.00 合 计 81,872,993.89 *系募集资金投资项目的大型设备预付款。 10、在建工程 本期转入固 其他减 工程投入占 工程名称 预算数 年初数 本期增加数 定资产数 期末数 资金来源 预算的比例 少额 10万立方米秸秆中密度 198,000,000.00 1,744,029.03 1,744,029.03 募股资金 0.88% 人造板生产线 秸秆轻型墙板生产线 48,200,000.00 6,867,044.45 6,867,044.45 募股资金 14.24% 秸秆纤维板房屋建筑及 48,000,000.00 83,979.62 83,979.62 募股资金 0.17% 构件生产设备 秸秆纤维复合板生产线 49,800,000.00 8,412.00 8,412.00 募股资金 0.02% 秸秆人造板配套包装箱 49,980,000.00 0.00 募股资金 0.00% 生产线 MDI 胶粘合剂生产技 49,500,000.00 0.00 0.00% 术和设备 募股资金 秸秆收购,打 包,储运计 49,660,000.00 1,678,200.37 1,678,200.37 3.38% 改项目 募股资金 秸秆人造板水泥复合板 46,500,000.00 1,675,257.48 1,675,257.48 3.60% 生产技术和设备项目 募股资金 １３ 四川国栋建设股份有限公司 会计报表附注 秸秆人造板家具生产线 49,430,000.00 1,169,289.15 1,169,289.15 2.37% 等设备计改项目 募股资金 45万立方米的平弯夹胶 24,171,000.00 293,391.06 293,391.06 1.21% 玻璃生产线 募股资金 镀膜玻璃生产线升级技 49,600,000.00 1,225.00 1,225.00 0.00% 术改造工程项目 募股资金 土地使用权 * 32,110,885.98 32,110,885.98 募股资金 辅助工程 719,596.64 5,247,145.58 5,966,742.22 募股资金 QT240塔机 26,000.00 10,000.00 36,000.00 0.00 合 计 662,841,000.00 745,596.64 50,888,859.72 51,598,456.36 7.78% *1、项目用地已取得四川省国土资源厅川国土资函[2001]289 号文件“关于四川国栋建设 股份有限公司引进秸秆人造板生产线及其配套项目用地预审的意见”批准－－同意公司征用 土地，用地规模应控制在 31.2153 公顷范围内(含代征地 1 公顷)；尚未取得国土资源部的批文。 2、土地使用权款 3211.09 万元中，支付双流县国土局土地款 2180.64 万元。 11、无形资产 类 别 取得方式 原 值 期初余额 本期增加额 本期摊销额 累计摊销额 期末余额 剩余摊销年限 土地使用权 出让 11,745,800.00 10,806,136.04 234,915.96 1,174,579.92 10,571,220.08 45年 12、短期借款 借款利率 借款类别 借款币种 期末余额 借款期限 贷款机构 (年利) 信用借款 抵押借款 保证借款 人民币 100,000,000.00 2001.12.26-2002.6..25 5.58% *中国农业银行双流县支行 保证借款 人民币 70,000,000.00 2001.12.24-2002.6.24 5.022% *中国光大银行成都市直属支行 质押借款 合 计 人民币 170,000,000.00 注：1、*提供担保单位均为四川国栋建设集团有限公司。 2、本期短期借款增加 90,000,000.00 元，是因为存货增加加大了流动资金需求。 13、应付帐款 期末数 年初数 (1)帐龄 金 额 比例(%) 金 额 比例(%) 1 年以内 6,151.07 3.56 270,325.92 96.66 1-2 年 157,175.00 91.02 4,385.20 1.57 2-3 年 4,385.20 2.54 960.00 0.34 3-4 年 960.00 0.56 4,011.52 1.43 １４ 四川国栋建设股份有限公司 会计报表附注 4-5 年 4,011.52 2.32 合 计 172,682.79 100.00 279,682.64 100.00 (2)无应付持本公司 5％（含 5％）以上股份股东单位的款项。 14、预收货款 期末数 年初数 (1)帐龄 金 额 比例(%) 金 额 比例(%) 1 年以内 2,650,285.33 100.00 1,540,431.96 80.75 1-2 年 651.83 0.03 2-3 年 88,461.32 4.64 3 年以上 278,123.31 14.58 合 计 2,650,285.33 100.00 1,907,668.42 100.00 (2)无应付持本公司 5％（含 5％）以上股份股东单位的款项。 15、应付工资 项 目 期末数 年初数 2001 年尚未支付的工资及奖金 2,418,740.68 16、应付福利费 项 目 期末数 年初数 应付福利费 8,613,862.13 7,562,326.51 17、应付股利 单位名称 期末余额 备 注 非流通股 四川国栋建设集团有限公司 18,540,000.00 预计 2001 年股利分配额 内部职工股 2,500,000.00 预计 2001 年股利分配额 流通股 14,000,000.00 预计 2001 年股利分配额 合 计 35,040,000.00 18、应交税金 税 种 计税依据 税率 期末欠交税额 增值税 产品销售收入 17％ 721,811.25 营业税 工程施工收入 3％ -13,513.58 城市维护建设税 应纳流转税额 1％ 20,399.38 所得税 * 应纳税所得额 15% 9,102,038.63 个人所得税 -1,039.42 １５ 四川国栋建设股份有限公司 会计报表附注 合 计 9,829,696.26 注:1、税务机关尚未对公司进行税务汇算，各项应交税金以税务机关清算的结果为准。 2、*公司属国家级高新区外高新企业，按成地税函〔 2000〕185 号执行 15％的所得税优惠 政策，即按 15％的税率征收所得税。 19、其他未交款 税 种 计税依据 税率 期末欠交税额 教育费附加 应纳流转税额 3% 14,479.54 交通建设附加 应纳流转税额 4% 19,306.04 合 计 33,785.58 20、其他应付款 期末数 年初数 (1)帐龄 金 额 比例(%) 金 额 比例(%) 1 年以内 * 10,754,661.61 66.91 6,456,029.39 97.18 1-2 年 5,292,445.18 32.93 158,739.76 2.39 2-3 年 7,619.35 0.11 3 年以上 25,686.85 0.16 21,459.00 0.32 合 计 16,072,793.64 100.00 6,643,847.50 100.00 *包括公开发行股票申购资金冻结利息 46,014,964.52 元按 15%计算的所得税。 21、股本 股东名称 年初数 本期增加 本期减少 期末数 非流通股 法人股股份 92,700,000.00 92,700,000.00 其中:境内法人持有股份 92,700,000.00 92,700,000.00 内部职工股 12,500,000.00 12,500,000.00 流通股 社会公众股 70,000,000.00 70,000,000.00 合 计 105,200,000.00 175,200,000.00 注：股本本期增加 7000 万元，是公司 2001 年 3 月 16 日在上海证券交易所公开发行股票 募集，已经四川华信（集团）会计师事务所有限责任公司“川华信验[2001]047 号”验资报告 验证。 １６ 四川国栋建设股份有限公司 会计报表附注 22、资本公积 项 目 年初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 * 809,662,719.84 809,662,719.84 *股本溢价本期增加由如下内容构成： A、公司 2001 年 3 月 16 日在上海证券交易所公开发行股票 7000 万股（发行价格 12.28 元/股）的募集资金 859,600,000.00 元扣除发行费用 19,050,000.00 元及股本 70,000,000.00 元后 的余额 770,550,000.00 元； B、公开发行股票申购资金冻结利息 46,014,964.52 元扣除所得税 6,902,244.68 元的余额 39,112,719.84 元。 23、盈余公积 项 目 期末数 年初数 期初余额 36,614,393.58 27,408,640.39 本期增加数 9,285,627.36 9,205,753.19 其中:法定盈余公积 * 6,190,418.24 6,137,168.80 公益金 * 3,095,209.12 3,068,584.39 任意盈余公积 本期减少数 期末余额 45,900,020.94 36,614,393.58 其中:公益金 15,300,006.97 12,204,797.85 *年初数调整情况见“24、未分配利润 注：3” 24、未分配利润 项 目 期末数 年初数 期初余额 2,032,713.00 48,754,778.24 加:净利润 61,904,182.44 61,371,687.95 减:利润分配 提取法定盈余公积 * 6,190,418.24 6,137,168.80 提取公益金 * 3,095,209.12 3,068,584.39 提取任意盈余公积 已分配股利 * 35,040,000.00 98,888,000.00 期末余额 19,611,268.08 2,032,713.00 利润分配比例(元/股) 0.20 0.94 注:1、公司利润分配政策为:法定公积金按净利润的 10%计提，公益金按净利润的 5％计 提，股利分配根据各年股东大会决议决定分配方案。 １７ 四川国栋建设股份有限公司 会计报表附注 2、根据 2001 年 2 月 8 日公司 2001 年第一次临时股东大会决议，2001 年 1 月 1 日以后 滚存的利润由新老股东（含上市后的社会公众股）共同享有；根据 2001 年 6 月 23 日公司 2000 年度股东大会决议，2000 年 12 月 31 日以前滚存利润经分配后的结余额 2,032,713.00 元转入 以后年度由新老股东共同享有。 3、由于公司执行的会计制度本年度由《股份有限公司会计制度》变更为《 企业会计制度》， 其他应收款年初数中为公司公开发行股票及公司上市而产生的费用 2,299,739.78 元需采用追溯 调整法调整，影响年初未分配利润具体情况如下： 上年审定年初未分配利润 3,860,526.91 减：调整费用减少未分配利润 2,299,739.78 加：冲回多计坏帐准备 149,370.47 加：冲回多计法定盈余公积 215,036.93 冲回多计法定公益金 107,518.47 调整后年初未分配利润 2,032,713.00 4、*为 2002 年 3 月 18 日公司董事会决议通过的 2001 年度利润分配预案数，尚待公司股 东大会讨论通过。 25、主营业务收入、成本 行 业 本年数 上年数 玻璃深加工 收入 139,906,418.02 150,010,443.48 成本 72,202,160.16 68,455,833.39 毛利 67,704,257.86 81,554,610.09 建筑施工 收入 193,258,848.15 173,645,910.82 成本 170,515,571.83 149,533,101.09 毛利 22,743,276.32 24,112,809.73 装饰工程 收入 7,878,417.84 7,752,036.11 成本 6,692,206.20 6,404,749.39 毛利 1,186,211.64 1,347,286.72 合 计 收入 341,043,684.01 331,408,390.41 成本 249,409,938.19 224,393,683.87 毛利 91,633,745.82 107,014,706.54 １８ 四川国栋建设股份有限公司 会计报表附注 26、主营业务税金及附加 项 目 本年数 上年数 营业税 6,034,117.98 5,454,545.40 城建税 245,606.01 306,099.97 教育费附加 736,818.03 1,211,586.28 交通建设费附加 982,424.05 897,074.13 合 计 7,998,966.07 7,869,305.78 27、其他业务利润 项 目 本年数 上年数 切割利润 984,057.20 1,056,946.40 加工利润 654,868.86 611,783.51 出售原料利润 136,225.29 74,387.82 运输利润 32,515.32 -71,006.26 合 计 1,807,666.67 1,672,111.47 28、财务费用 项 目 本年数 上年数 利息支出 1,131,310.00 4,994,894.09 减:利息收入 7,066,426.52 614,528.62 汇兑损失 23,746.17 减:汇兑收益 1,302,966.70 30,141.60 其他支出 75,671.02 9,607.82 合 计 -7,162,412.20 4,383,577.86 注：本期数比上年数减少较大，是因为:A募集资金大部分未使用，利息收入增加；B本期 平均短期借款额下降，利息支出减少；C本期外币存款汇兑收益增加较大。 29、投资收益 项 目 本年数 上年数 股权投资收益 债权投资收益 4,738,888.89 其中：国债投资收益 4,738,888.89 委托理财收益 联营或合营公司分配来的利润 合 计 4,738,888.89 １９ 四川国栋建设股份有限公司 会计报表附注 30、营业外支出 项 目 本年数 上年数 处理固定资产净损失 2,248,244.65 捐赠支出 3,000.00 非常损失 268,163.90 合 计 2,519,408.55 31、所得税 项 目 本年数 上年数 会计利润总额 73,590,584.94 74,731,832.06 应纳税所得额 77,910,301.01 74,731,832.06 所得税税率 15% 15% 所得税 11,686,545.15 11,209,774.80 注: 公司属国家级高新区外高新企业，按成地税函〔2000〕185 号执行 15％的所得税优惠 政策，即按 15％的税率征收所得税。 32、支付的其他与经营活动有关的现金 14,084,051.49 元，主要是营业费用和管理费用支 出。 六、母公司会计报表主要项目附注（金额单位：人民币元） 1、应收帐款 (1)账龄分析 账 龄 期末数 年初数 应收账款 比例 坏账准 坏账 应收账款 应收账款 比例 坏账准 坏账 应收账款 余 额 % 备比例 准备 净 额 余 额 % 备比例 准备 净 额 1年以内 2,852,807.19 41.98 5 142,640.36 2,710,166.83 742,101.23 15.59 5 37,105.06 704,996.17 1－2年 1,489,212.55 21.91 10 148,921.25 1,340,291.30 2,609,763.30 54.84 10 260,976.33 2,348,786.97 2－3年 963,881.11 14.18 20 192,776.22 771,104.89 963,987.48 20.26 20 192,797.50 771,189.98 3－4年 985,167.98 14.50 50 492,583.99 492,583.99 443,059.22 9.31 50 221,529.61 221,529.61 4－5年 505,147.79 7.43 80 404,118.23 101,029.56 80 5年以上 100 0.00 100 合 计 6,796,216.62 100.00 1,381,040.05 5,415,176.57 4,758,911.23 100 712,408.50 4,046,502.73 ２０ 四川国栋建设股份有限公司 会计报表附注 (2)应收帐款中持有本公司 5％（含 5％）以上股份股东的欠款。 股东名称 金 额 欠款时间 欠款原因 四川国栋建设集团有限公司 2,135,311.72 一年以内 货 款 (3) 应收帐款前五名金额合计 4,234,327.78 元，占 62.3%。 2、其他应收款 (1)账龄分析 期末数 年初数 账 龄 坏账准 坏账准 其他应收 比例 坏账 其他应收款 其他应收款 比例 坏账 其他应收款 备比例 备比例 款余额 % 准备 净 额 余 额 % 准备 净 额 1年以内 1,187,586.39 36.82 5 59,379.32 1,128,207.07 306,746.00 11.31 5 15,337.30 291,408.70 1－2年 289,700.00 8.98 10 28,970.00 260,730.00 1,172,154.50 43.21 10 117,215.44 1,054,939.06 2－3年 719,450.45 22.31 20 143,890.09 575,560.36 239,404.30 8.83 20 47,880.86 191,523.44 3－4年 189,464.20 5.88 50 94,732.10 94,732.10 939,467.49 34.63 50 469,733.74 469,733.75 4－5年 783,977.83 24.31 80 627,182.26 156,795.57 52,708.00 1.94 80 42,166.40 10,541.60 5年以上 54,708.00 1.70 100 54,708.00 0.00 2,000.00 0.07 100 2,000.00 0.00 合 计 3,224,886.87 100.00 1,008,861.77 2,216,025.10 2,712,480.29 99.99 694,333.74 2,018,146..55 (2)其他应收款中无持有本公司 5％（含 5％）以上股份股东的欠款。 (3)其他应收款中前五名合计金额 1,886,023.19 元，占 58.48%。 (4)年初数调整情况见“24、未分配利润 注：3” 3、长期股权投资 项 目 年初数 本期增加 本期减少 期末数 子公司投资 4,750,000.00 -2,710.71 4,747,289.29 对合营企业投资 对联营企业投资 其他股权投资 合 计 4,750,000.00 -2,710.71 4,747,289.29 子公司及合营公司投资，均采用权益法核算。 被投资单位名称 初始投资额 追加投资额 被投资单位权益增减额 分得现金红利 累计增减额 成都升泰物业管理有限公司 4,750,000.00 -2,710.71 -2,710.71 合 计 ２１ 四川国栋建设股份有限公司 会计报表附注 4、主营业务收入、主营业务成本 项 目 本年数 上年数 玻璃深加工 收入 139,906,418.02 150,010,443.48 成本 72,202,160.16 68,455,833.39 毛利 67,704,257.86 81,554,610.09 建筑施工 收入 193,258,848.15 173,645,910.82 成本 170,515,571.83 149,533,101.09 毛利 22,743,276.32 24,112,809.73 装饰工程 收入 7,878,417.84 7,752,036.11 成本 6,692,206.20 6,404,749.39 毛利 1,186,211.64 1,347,286.72 合 计 收入 341,043,684.01 331,408,390.41 成本 249,409,938.19 224,393,683.87 毛利 91,633,745.82 107,014,706.54 5、投资收益 项 目 本年数 上年数 股权投资收益 -2,710.71 债权投资收益 4,738,888.89 委托理财收益 联营或合营公司分配来的利润 合 计 4,736,178.18 七、关联方关系及交易 (1)存在控制关系的关联方： 企业名称 注册地址 主营业务 与本公司 经济性质或类型 法定代表人 关系 房地产开发、经营；驾驶培训；餐饮娱 四川国栋建设集团 四川省 乐服务；生产、销售金属材料（不含稀 母公司 有限责任公司 龚联华 有限公司 双流县黄水镇 贵金属）、化工产品（不含危险品） 、建 筑材料、五金交电、百货※ 成都升泰物业管理 成都市陕西街 物业管理、家务服务、园林绿化服务、 有限公司 195 号 餐饮娱乐管理服务；销售建筑材料、五 子公司 有限责任公司 徐晋江 金交电、百货 ２２ 四川国栋建设股份有限公司 会计报表附注 ※:四川国栋建设集团有限公司及其附属企业和控股的公司均没有从事与本公司构成或可 能构成竞争的相同或类似经营业务，同时也承诺不会发展或投资于构成或可能构成竞争的相 同或类似经营业务。 (2)存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 企业名称 2000.12.31 本期增加 本期减少 2001.12.31 四川国栋建设集团有限公司 189,188,000.00 189,188,000.00 成都升泰物业管理有限公司 5,000,000.00 5,000,000.00 (3)存在控制关系的关联方所持股份或权益变化 2000.12.31 2001.12.31 本期增加 本期减少 企业名称 金 额 比例(%) 金 额 比例(%) 四川国栋建设集团有限公司 92,700,000.00 88.12 92,700,000.00 52.91 成都升泰物业管理有限公司 5,000,000.00 5,000,000.00 95.00 (4)关联方应收应付款项余额 项 目 期末数 年初数 四川国栋建设集团有限公司 应收帐款 2.135.311.72 应付股利 18,540,000.00 25,510,191.42 (5)关联采购 公司本年度向四川国栋建设集团有限公司采购工程施工用材料 30,125,581.20 元，采购价 格按市价计。 (6)共同开发项目 公司与四川国栋建设集团有限公司共同投资开发国栋广场，国栋广场预计总投资额 22,758 万元，公司应投入 11,151 万元，占 49％。截止 2001 年 12 月 31 日，国栋广场累计实 际总投入 20,221 万元元，公司累计实际投入 9457.09 万元,公司本期实际投入 4097.90 万元。 (7)提供劳务 国栋广场由四川国栋建设集团有限公司负责管理建设，公司提供工程施工劳务，本年实 现工程施工收入 84,747,339.31 元，结转工程施工成本 73,780,419.98 元。 (8)提供担保 公司本年度向中国光大银行成都市直属支行借款 7,000 万元，由四川国栋建设集团有限公 司提供担保，到期日为 2002 年 6 月 24 日； 四川国栋建设集团有限公司于 2001 年 12 月 18 日与中国农业银行双流县支行签订(510109) 农银高保字（2001）第 020004 号《最高限额担保合同》 ，为公司提供 17,900 万元最高额担保， 期限为 2001 年 12 月 18 日至 2002 年 12 月 17 日。本年度公司实际利用《最高限额担保合同》 ２３ 四川国栋建设股份有限公司 会计报表附注 的担保向中国农业银行双流县支行贷款 10,000 万元，到期日为 2002 年 6 月 25 日。 (9)其他交易 公司委托四川国栋建设集团有限公司办理募集资金投入项目使用土地的征用手续，预付 给四川国栋建设集团有限公司的代办土地款 9,200,000.00 元。 八、承诺事项 截止二OO一年十二月三十一日，公司无需披露的重大承诺事项。 九、或有事项 截止二OO一年十二月三十一日，公司无需披露的重大或有事项。 十、期后事项 公司于 2002 年 3 月 18 日召开 2001 年第三届第十三次董事会，通过了公司 2001 利润分 配预案：提取法定公积金 10%，提取法定公益金 5%；以 2001 年 12 月 31 日的股本 175,200,000.00 股为基数，向全体股东每 10 股派现金红利 2.00 元（含税）。 十一、其他重要事项 1、公司在建工程占用土地，已取得四川省国土资源厅川国土资函[2001]289 号文件“关 于四川国栋建设股份有限公司引进秸秆人造板生产线及其配套项目用地预审的意见”的预审 批准，同意公司征用土地，用地规模应控制在 31.2153 公顷范围内(含代征地 1 公顷)。截至报 告日尚未取得国土资源部的批文。 2、根据中国农业银行四川省分行川农银复[2001]128 号“关于对四川国栋建设股份有限 公司公开统一授信的批复”，2001 年 12 月 20 日，中国农业银行四川省分行营业部与公司正式 签订《公开统一授信协议》，公司取得中国农业银行四川省分行营业部公开统一授信人民币 24000 万元，期限一年，自 2001 年 11 月 25 日至 2002 年 11 月 24 日止。截至报告日，公司尚 未使用上述信用贷款额度。 四川国栋建设股份有限公司 二OO二年三月二日 唯附注五.24 及附注十为 2002 年 3 月 18 日 ２４