深赤湾Ａ(000022)2001年年度报告

深圳赤湾港航股份有限公司 2001 年年度报告 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载 误 导性陈述或者重大遗漏 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带 责任 目 录 一. 公司简介 2 二. 会计数据和业务数据摘要 3 三. 股本变动及股东情况 4 四. 董事 监事 高级管理人员和员工情况 7 五. 公司治理结构 9 六. 股东大会情况简介 11 七. 董事会报告 12 八. 监事会报告 19 九. 重大事项 20 十. 财务报告 24 十一. 备查文件目录 73 1 一 公司简介 1 公司法定中文名称 深圳赤湾港航股份有限公司 公司法定英文名称及缩写 Shenzhen Chiwan Wharf Holdings Limited CWH 2 公司法定代表人 王芬 董事长 3 公司董事会秘书 裴姜媛 证券事务代表 何颖班 唐青松 联系地址 中国深圳市赤湾港赤湾石油大厦 11 楼 电话 +(86)755 6835506 6694620 传真 +(86)755 6684117 电子信箱 szchiwan@public.szptt.net.cn 4 公司注册地址 中国深圳市赤湾港 公司办公地址 中国深圳市赤湾港赤湾石油大厦 11 12 楼 邮政编码 518068 公司电子信箱 szchiwan@public.szptt.net.cn 5. 公司选定的信息披露报纸 证券时报 大公报 登载公司年度报告的国际 http://www.cninfo.com.cn 互联网网址 公司年度报告备置地点 公司董事会秘书处 6. 公司股票上市交易所 深圳证券交易所 股票简称 深赤湾 A / 深赤湾 B 股票代码 000022/200022 7 其他有关资料 首次注册登记日期 1990.7.19 注册地点 深圳市赤湾 企业法人营业执照注册号 企股粤深总字第 102793 号 税务登记号码 国税深字 440301618832968 号 地税登字 440305618832968 号 公司聘请的会计师事务所 普华永道中天会计师事务所有限公司 境内 深圳市深南东路 5002 号地王商业中心 3706 室 罗兵咸永道会计师事务所 境外 香港铜锣湾希慎道 10 号新宁大厦 23 楼 2 二 会计数据和业务数据摘要 1. 2001 年度利润总额及构成 单位 人民币元 2001 年度 利润总额 131,295,739 净利润 86,829,223 扣除非经常性损益后的净利润 75,650,838 主营业务利润 205,420,830 其他业务利润 8,088,158 营业利润 118,452,938 投资收益 12,134,819 补贴收入 __ 营业外收支净额 707,982 经营活动产生的现金流量净额 226,743,727 现金及现金等价物净增加额 9,526,261 按中国会计准则审计的净利润为 8,682.92 万元 按国际会计准则审计的净利润为 7,382.46 万 元 二者之间存在 1,300.46 万元差异 差异原因为本期根据财政部颁布的新会计制度和会计 准则计提的资产减值准备按照中国会计准则采用追溯法调整以前年度报表 按国际会计准则计 入当期损益 扣除的非经常性损益项目及金额 名 称 金 额 营业外收支净额 707,982 股权投资差额摊销 479,050 长期投资减值准备转回 231,000 以成本法核算的被投资公司宣告发放的股利 438,100 股权投资转让收益 10,280,353 2. 截止 2001 年末前三年主要会计数据和财务指标 单位 人民币元 项目 2001 年 2000 年 1999 年 调整后 调整前 调整后 调整前 主营业务收入 475,852,613 432,170,659 432,170,659 378,929,134 378,929,134 净利润 86,829,223 71,737,831 82,561,186 70,265,402 72,446,700 总资产 2,223,564,238 2,239,056,600 2,252,338,534 1,745,288,339 1,747,586,132 股东权益 不含少数股东权 1,114,271,657 1,066,590,311 1,079,594,964 1,046,132,151 1,048,313,449 益 每股收益 元 0.228 0.188 0.216 0.184 0.190 按月加权平均每股收益 元 0.228 0.188 0.216 0.184 0.190 扣除非经常性损益后的每股收 0.198 0.213 0.216 0.186 0.196 益 元 每股净资产 元 2.921 2.796 2.830 2.742 2.748 调整后的每股净资产 2.883 2.760 2.784 2.710 2.713 每股经营活动产生的现金流量 0.594 0.562 0.562 0.427 0.427 净额 净资产收益率 % 7.79 6.73 7.65 6.72 6.91 加权平均净资产收益率 % 7.82 6.63 7.58 6.66 6.86 扣除非经常性损益后的加权平 均净资产收益率 % 6.82 7.50 7.55 6.72 7.07 3 3 按照中国证监会 公开发行证券的公司信息披露编报规则 第九号 要求计算 净资产收益率和每股收益 项目 净资产收益率 每股收益 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 18.44% 18.51% 0.5384 0.5384 营业利润 10.63% 10.67% 0.3105 0.3105 净利润 7.79% 7.82% 0.2276 0.2276 扣除非经常性损益 后的净利润 6.79% 6.82% 0.1983 0.1983 4 本报告期内股东权益变动情况 项 目 股 本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 外币报表 股东权益合计 折算差额 期 初 数 381,517,000 406,032,813 249,426,332 41,853,252 (7,457,548) (4,781,538) 1,066,590,311 本期增加 0 0 30,390,228 4,341,461 94,286,771 (233,143) 128,785,317 本期减少 0 0 7,457,548 0 73,646,423 81,103,971 期 末 数 381,517,000 406,032,813 272,359,012 46,194,713 13,182,800 (5,014,681) 1,114,271,657 变动原因 弥补追溯调 本年提取 本年净利 整产生亏损 及本年提取 润 盈余公 积补亏转入 及本年利润 分配 三 股本变动及股东情况 1. 股本变动情况 (1) 公司股份变动情况表 数量单位 股 本次变动增减 + - 本次变动前 配 送 公 积 金 增 其他 小计 本次变动后 股 股 转股 发 一 未上市流通股份 1 发起人股份 224,470,000 224,470,000 其中 国家持有股份 境内法人持有股份 224,470,000 224,470,000 境外法人持有股份 其他 2 募集法人股份 3 高管股 164,500 -43,000 -43,000 121,500 4 优先股或其他 未上市流通股份合计 224,634,500 -43,000 -43,000 224,591,500 二 已上市流通股份 1 人民币普通股 50,435,500 +43,000 +43,000 50,478,500 4 2 境内上市的外资股 106,447,000 106,447,000 3 境外上市的外资股 4 其他 已上市流通股份合计 156,882,500 +43,000 +43,000 156,925,500 三 股份总数 381,517,000 381,517,000 2 股票发行与上市情况 1) 一九九三年二月本公司首次发行每股面值 1 元的人民币普通股 31,047 万 股 其中发起人股 22,447 万股 境内上市的人民币普通股 4,600 万股 其中 600 万股内部职工股 境内上市外资股 4,000 万股 境内上市的 人民币普通股发行价 3.10 元/股 境内上市外资股发行价 3.18 元/股 折 合 2.83 港元/股 境内 外社会公众股于一九九三年五月五日在深圳证券 交易所上市交易 2) 一九九四年六月本公司以 10 送 1 的比例向全体股东送红股 境内上市 的人民币普通股红股 460 万股和境内上市外资股红股 400 万股分别于六月 十六日和六月二十一日在深交所上市交易 送红股后公司总股本增至 34,151.7 万股 3) 一九九五年六月二十二日 本公司发起人---中国南山开发 集团 股份 有限公司 下称"南山集团" 将其持有的 2,244.7 万股法人股红股转为 平均转让价 3.54 港元/股 境内上市外资股 并在深交所上市 4) 一九九五年十二月本公司向境外投资人增发 4,000 万股境内上市外资股 发行价 2.90 港元/股 并于同年十二月十五日在深交所上市 公司总股本 增至 38,151.7 万股 5) 报告期内 公司股份总数及股份结构未发生变动 6) 本公司一九九三年二月获准发行内部职工股共 600 万股 发行价为 3.10 元人民币/股 同年三月由深圳证券登记有限公司集中托管 一九九四年 六月分红派息后 内部职工股增至 660 万股 其中 60 万股红股于一九九 四年六月十六日获准上市流通 一九九四年八月一日 本公司内部职工股 600 万股获准上市交易 董事 监事及高级管理人员持股按规定锁定 在本报告期内 因公司董事傅育宁先生获准辞去董事职务,于 2001 年 5 月 起不再担任本公司董事,其所持有的高管股 43,000 股转为人民币普通股, 使公司高管股由原来的 164,500 股减少为 121,500 股,人民币普通股相应 由 50,435,500 股增加为 50,478,500 股 5 2. 股东情况介绍 1 本报告期末公司股东总数 61996 人 其中境内法人股股东 1 名 境内上市 普通股股东 40440 人 境内上市外资股股东 21555 人 2 前十名股东持股情况 序号 股东代码 股东名称 持股数量 持股比例 1 00038657 中国南山开发 集团 股份有限公司 224,470,000 58.84% 2 00265943 CHEUNG,KIT 1,095,260 0.29% 3 91169505 郑裕耀 511,565 0.13% 4 00292293 溢楚发展有限公司 426,200 0.11% 5 0077173385 韦尚奎 394,915 0.10% 6 91257039 刘燎原 364,500 0.09% 7 00206417 CMTB/NIKKO GREAT CHINA OPEN FUND 334,299 0.09% 8 00305765 王少珠 330,000 0.09% 9 00260561 SURE WIDE INTERNATIONEL LIMITED 325,022 0.09% 10 00305187 GUAN LIPING 322,400 0.08% 合计 228,574,161 59.91% 说明 1) 上述持股数量均为期末持股数 2) 前十名股东中除南山集团为境内法人股股东 韦尚奎为人民币普通股 股东外 其余均为境内上市的外资股股东 公司未知社会公众股股东 之间有无关联关系 3) 持股 5%以上的股东为南山集团 报告期内 其持股数量无变动 所 持股份亦无质押或冻结情况 4 公司控股股东情况介绍 股东名称 中国南山开发 集团 股份有限公司 法定代表人 傅育宁 成立日期 一九八二年九月二十八日 经营范围 土地开发 发展港口运输 相应发展工业 商业 房地产和 旅游业 保税场库经营业务等 注册资本 5 亿元人民币 股权结构 投资者名称 注册地 持股比例 招商局 南山 控股有限公司 香港 29.757% 深圳市投资管理公司 中国 26.103% 广东南油经济发展公司 中国 23.493% 中国海洋石油南海东部公司 中国 7.831% 中银国际融资有限公司 香港 6.761% 黄振辉投资有限公司 香港 3.915% 中国近海石油服务 香港 有限公司 香港 1.644% 银川有限公司 香港 0.496% 4 报告期内 控股股东未有变更 6 5 控股股东实际控制人情况介绍 控股股东的第一大股东为招商局 南山 控股有限公司 该公司由招商局 国际有限公司 香港联交所上市公司 直接间接合并持有其 100%的股份 招商局国际有限公司的基本资料如下 成立日期 一九九一年五月二十八日 法定代表人 傅育宁 注册资本 港币三亿元整 注册地点 香港 主要业务 港口及港口相关业务 交通基建业务和工业制造业务 股权结构 招商局集团有限公司透过其全资附属公司持有约 53.15% 公众 人士持有 46.85% 四 董事 监事 高级管理人员和员工情况 一 基本情况 王芬董事长 女 四十七岁 工商管理硕士 一九八二年参与赤湾港建港工 作 曾任南山集团公司总经理办公室主任 经营发展部经理 赤湾仓储公司 总经理等职务 自一九九四年起任南山集团助理总经理 副总经理 参与并 负责集团内投资发展及管理方面之工作 现任南山集团常务副总经理 一九 九三年三月出任本公司董事至今 一九九八年十二月当选本公司副董事长 二 000 年八月当选为本公司董事长 本届任期从一九九九年五月至二 00 二年 五月 本年度持股 34100 股无变化 范肇平董事 男 四十八岁 获中央财政金融学院经济学学士学位及中国财 政部科研所经济学硕士学位 后作为助理研究员任职该研究所 范肇平先生 为资深财务管理人 于一九八八年任深圳赤湾石油基地股份有限公司财务部 经理,自一九九一年起曾任南山集团财务部经理 金融投资部经理 集团助理 总经理 现任南山集团副总经理 一九九三年三月至一九九九年九月担任本 公司财务总监 一九九五年四月至今出任本公司董事 本届任期从一九九九 年五月至二 00 二年五月 本年度持股 28600 股无变化 袁宇辉董事 男 五十二岁,大学 曾任河北省纺织科学研究所翻译 所长助 理 自一九八九年任职于南山集团经营发展部 后任总经理办公室主任 现 任南山集团助理总经理 负责集团内行政管理 法律事务和研究发展方面之 工作 一九九三年三月至二 000 年十二月担任本公司董事会秘书 一九九五 年四月至今出任本公司董事 本届任期从一九九九年五月至二 00 二年五月 未持有本公司股票 韩桂茂董事 男 五十二岁 毕业于清华大学建筑学专业 韩桂茂先生投身 工程建筑界三十余年 于一九六九年任职于天津二建公司 一九七六年任职 铁道部第一设计院 一九八三年起至一九九二年在铁道部第二工程局 中国 十大建筑工程局之一 深圳工程公司任副总经理 后任职于深圳南山中心区 开发公司常务副总经理 均为负责大型建筑工程和规划建设管理工作 自一 九九四年起至今 任南山集团助理总经理 负责集团内总体规划 工程建设 7 及建材业方面之工作 一九九八年五月至今出任本公司董事 本届任期从一 九九九年五月至二 00 二年五月 未持有本公司股票 刘章俊董事 男 四十八岁 获同济大学机械工程学士学位及英国剑桥大学 机械工程博士学位 曾任深圳市人事局对外引进办科长 后任南山集团人力 资源部经理 二 000 年八月至今任本公司总经理 一九九五年四月至今任本 公司董事 本届任期从一九九九年五月至二 00 二年五月 未持有本公司股 票 郑少平董事 男 三十九岁 获大连海运学院航海专业学士学位,海商法研究 生毕业 曾任深圳赤湾港集装箱公司业务部经理 副总经理 总经理 现任 赤湾集装箱码头有限公司总经理 一九九八年十二月至今任本公司副总经 理 一九九九年五月至今出任本公司董事 本届任期从一九九九年五月至二 00 二年五月 未持有本公司股票 李黑虎监事 五十六岁 大学 曾任甘肃社科院经济研究所所长 甘肃省人 大常委会法工委副主任 于一九九三年出任深圳市投资管理公司总经理助理 兼调研部部长 一九九四年六月任深圳市国资办副主任 投资管理公司副总 经理 一九九六年任深圳市国有资产管理办公室主任 一九九八年八月任深 圳市投资管理公司董事局主席至今 一九九八年十二月至今出任南山集团副 董事长 一九九九年五月出任本公司第三届监事会召集人 本届任期从一九 九九年五月至二 00 二年五月 未持有本公司股票 黄惠珍监事 女 四十四岁 大学 现任加拿大 Lucliff 公司和香港 Max Return 顾问公司董事 香港黄振辉投资有限公司执行董事 南山集团公司董 事等职务 一九九六年五月当选为本公司监事 本届任期从一九九九年五月 至二 00 二年五月 未持有本公司股票 张宁监事 男 四十二岁 硕士 曾任赤湾集装箱码头有限公司操作部副经 理 经理 助理总经理等职 现任该公司副总经理 一九九九年五月当选本 公司职工监事 本届任期从一九九九年五月至二 00 二年五月 未持有本公司 股票 陆宝弟 副总经理 男 五十六岁 曾任赤湾港务公司调度 副总经理等 一九九三年三月起任本公司副总经理至今 本届任期从一九九九年五月至二 00 二年五月 本年度持股 30800 股无变化 陈永莲 副总经理 女 五十九岁 大学 曾任赤湾壳牌石油联营公司副总 经理 赤湾港务公司副总经理等 一九九三年三月起任本公司副总经理至 今 本届任期从一九九九年五月至二 00 二年五月 本年度持股 28000 股无变 化 张建国 财务总监 男 三十八岁 大学 曾任深圳赤湾石油基地股份有限 8 公司财务部经理 一九九七年十月起任本公司财务部经理 一九九九年九月 出任本公司财务总监 本届任期至二 00 二年五月 未持有本公司股票 裴姜媛 董事会秘书 女 三十岁 硕士 曾任本公司董事长秘书 二 00 一 年三月出任本公司董事会秘书 本届任期至二 00 二年五月 未持有本公司股 票 二 年度报酬情况 本公司所有董事会 监事会成员未因担任本公司董事 监事而领取任何 形式的薪酬 佣金或其它收入 其中 董事王芬 范肇平 袁宇辉和韩桂茂 在股东单位南山集团领薪 监事李黑虎和黄惠珍在南山集团的股东单位领 薪 刘章俊 郑少平董事因在公司分别担任正 副总经理 其二人年度报酬 总额为 52 万元 金额最高前三名高级管理人员的报酬总额为 75 万元 所有 在公司受薪的董事 监事和高级管理人员的年度报酬总额为 138 万元 其 中 报酬总额在 8 万 16 万区间的有 3 人 21 万 27 万区间的有 4 人 三 报告期内 董事会于 2001 年 3 月委任裴姜媛女士为董事会秘书 于 2001 年 4 月同意董事周健先生因个人原因辞去董事职务 傅育宁先生和周健 先生请辞董事职务的报告均获二 000 年度股东大会审议通过 四 公司员工情况 本公司在册员工为 1205 人 其中 大学文化程度的 285 人 财务人员 52 人 销售人员 80 人 技术人员 58 人 行政管理人员 66 人 其余为生产 人员 退休职工 27 人 五 公司治理结构 一 公司治理情况 公司严格按照 公司法 证券法 和中国证监会有关法律法规的要求 不断完善公司法人治理结构 建立现代企业制度 规范公司运作 公司制定了 公司章程 股东大会工作细则 董事会工作条例 董事会议事规 则 监事会工作条例 监事会议事规则 总经理工作细则 这些 规则符合中国证监会和国家经贸委于 2002 年元月七日发布的 上市公司治理准 则 规范性文件的要求 具体情况如下 1 关于股东和股东大会 公司能够确保所有股东 特别是中小股东享有平 等地位 确保所有股东能够充分行使自己的权利 公司建立了股东大会 的议事规则 能够严格按照股东大会规范意见的要求召集 召开股东大 会 公司关联交易公平合理 并对定价依据予以充分披露 2 关于控股股东和上市公司 控股股东行为规范 没有超越股东大会直接 或间接干预公司的决策和经营活动 公司与控股股东在人员 资产 财 9 务 机构和业务方面做到 五独立 具体情况如下 人员分开方面 本公司已实现人员独立 无高级管理人员在本公司和控 股股东单位双重任职情况 无财务人员在关联公司兼职情况 资产完整方面 本公司拥有独立的资产和独立的企业运作系统 控股股 东作为入股上市公司的资产 包括土地使用权 房产 大型设备等固定 资产 在一九九二年下半年进行股份制改造时 已经资产评估折为股 本 由本公司全权拥有 独立使用和处置 财务分开方面 本公司已设立了独立的财务部门 建立独立的财务核算 体系 具有规范 独立的财务会计制度和对各子公司的财务管理制度 在银行有独立的帐户 未与控股股东共用一个银行帐户 一直独立依法 纳税 机构分开方面 本公司的劳动 人事及工资管理完全独立 业务分开方面 控股股东已将有关港航业务全部交由本公司经营 未再 从事与本公司相同的业务 不存在同业竞争 3 关于董事和董事会 公司严格按照公司章程规定的董事选聘程序选举董 事 公司董事会的人数和人员构成符合法律 法规的要求 公司董事会 建立了董事会工作条例 董事会议事规则 公司各位董事能够以认真负 责的态度出席董事会和股东大会 能够积极参加有关培训 熟悉有关法 律法规 了解作为董事的权利 义务和责任 公司正在积极物色独立董 事人选 以期按照有关规定建立独立董事制度和董事会专门委员会 4 关于监事和监事会 公司监事会的人数和人员构成符合法律 法规的要 求 公司监事会建立了监事会议事规则 公司监事能够认真履行自己的 职责 能够本着对股东负责的精神 对公司财务以及公司董事 公司经 理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督 5 关于绩效评价和激励约束机制 本公司高级管理人员全部由董事会聘 用 董事会每年制定公司经营目标和年度预算 并由此与高级管理人员 签定经营目标考核责任书 针对每年考核目标及完成情况 进行相应的 奖惩 6 关于相关利益者 公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人 职工 消费者等其他利益相关者的合法权益 共同推动公司持续 健康的发 展 7 关于信息披露与透明度 公司指定董事会秘书负责信息披露工作 接待 股东来访和咨询 公司能够严格按照法律 法规和公司章程的规定 真 实 准确 完整 及时地披露有关信息 并确保所有股东有平等的机会 获得信息 公司自成立以来 一贯严格按照 公司法 等有关法律法规的要求规范运 作 并将一如既往地根据 2002 年 1 月 7 日发布的 上市公司治理准则 等要求 规范运作 努力切实维护股东和利益相关者的利益 二 独立董事履行职责情况 公司董事会根据中国证监会发布的 关于在上市公司建立独立董事制度的指 导意见 的规定要求 正在积极起草和修订相关规则 物色独立董事人选 将在 2002 年 6 月 30 日前按照有关规定建立独立董事制度 10 六 股东大会情况简介 二 00 一年四月十二日 公司在指定报刊刊载了召开二 000 年度股东大会 的通知 二 00 一年五月十四日 公司二 000 年度股东大会在深圳市赤湾港赤湾 石油大厦十楼会议室如期举行 出席本次会议的股东及其授权代表以及公司董 事 监事 高级管理人员等共 19 人 代表股份为 225,194,446 股 占公司股 份总数 381,517,000 股的 59.02% 其中内资股 224,672,000 股 占公司内资股股 份总数的 81.68% 外资股 522,446 股 占公司外资股股份总数的 0.5% 符合 公司法 和 公司章程 的有关规定 会议由董事长王芬女士主持 经出席大 会的股东审议 以记名投票表决方式通过如下议案 1 二 000 年度董事会工作报告 2 二 000 年度监事会工作报告 3 二 000 年度财务决算方案 4 二 000 年 度 利 润 分 配 及 分 红 派 息 方 案 公 司 二 OOO 年 度 净 利 润 为 82,561,186.26 元 年初未分配利润为 24,225.17 元 可供分配的利润共 计 82,585,411.43 元 根据国家有关法规及本公司章程规定 二 000 年 度的利润分配方案为 1)按二 OOO 年度净利润的 10%提取法定盈余公积 计 8,256,118.62 元 2)按二 OOO 年度净利润的 5%提取法定公益金 计 4,128,059.31 元 3)提取上述法定盈余公积 法定公益金后 可供股东分配的利润为 70,201,233.50 元 其中 按二 OOO 年度净利润的 25%提取任意盈余公积 计 20,640,296.57 元 以二 OOO 年末总股本 381,517,000 股为基数 每十股派发现金股利 1.29 元 含税 共计 49,215,693.00 元 剩余 345,243.93 元结转下年分配 4) 二 OOO 年度不进行资本公积金转增股本 5 续聘中天勤会计师事务所 罗兵咸永道会计师事务所为本公司二 00 一年 度境内 外会计师事务所 6 通过 股东大会工作细则 监事会工作条例 董事会工作条 例 7 通过傅育宁董事辞去董事职务的议案 8 通过修改公司章程第七十二条 第九十三条 第一百一十二条的议案 9 通过关于就投资权限 贷款 担保等事宜对董事会授权的议案 10.通过了公司第一大股东中国南山开发 集团 股份有限公司提交的关于接 受周健先生辞呈 免去周健先生董事职务的临时提案 本次会议经深圳市南山区公证处公证 同时北京海问律师事务所周卫平律师 为本次股东大会出具法律意见书 认为公司本次股东大会的召集及召开程序 出 席会议人员的资格 提出新提案的股东的资格 会议表决程序符合有关法律 行 政法规以及 公司章程 的规定 11 上述决议已于二 00 一年五月十五日分别刊载于 证券时报 和香港 南华 早报 报告期内本公司未召开临时股东大会 七 董事会报告 一 公司报告期内经营情况 1 公司主营业务的范围及其经营状况 本公司主营业务是在深圳港赤湾港区从事集装箱和散杂货物的港口装 卸 仓储 运输及其它配套服务 是深圳港对外营运的重要港区之一 2001 年完成港口货物吞吐量 1350 万吨 比 2000 年增长 35% 占深圳港全年吞吐 量的 20.4% 与 2000 年相比提高 2 个百分点 其中集装箱吞吐量完成 90.12 万 TEU 比 2000 年提高 40.8% 高于深圳港同期 27%的整体增长水平 占深 圳港集装箱码头业务 18%的市场份额 散杂货吞吐量完成 559 万吨 比 2000 年增长 3.1% 约占深圳港散杂货业务三分之一市场份额 与去年基本持平 1 主营业务收入的构成情况 单位 ` 人民币元 业务 所属行业 金额 所占比例 % 集装箱业务 港口装卸 247,740,015 50.57 散杂货业务 港口装卸 162,187,239 33.10 陆路运输业务 运输 44,971,123 9.18 水路运输业务 运输 22,275,746 4.55 代理业务 代理 12,747,052 2.60 小 计 489,921,175 100.00 公司内各业务分部间相互抵销 -14,068,562 合 计 475,852,613 2 主营业务利润的构成情况 业务 所属行业 金额 所占比例 % 集装箱业务 港口装卸 126,619,518 63.16 散杂货业务 港口装卸 53,351,414 26.61 陆路运输业务 运输 3,849,806 1.92 水路运输业务 运输 8,966,872 4.47 代理业务 代理 7,690,024 3.84 小 计 200,477,634 100.00 公司内各业务分部间相互抵销 4,943,196 合 计 205,420,830 12 3 占主营业务收入及主营业务利润总额 10%以上的主要业务有关指标 单位 人民币元 业务 业务收入 业务成本 毛利率 % 集装箱业务 247,740,015 121,120,497 51.11 散杂货业务 162,187,239 108,835,825 32.89 2 主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 1 赤湾集装箱码头有限公司 原名为深圳凯丰码头有限公司 于 2001 年 12 月 7 日更名 公司直接持有该公司 50%的股权 间接持有该公司 4%的股权 该公司主 营业务为集装箱装卸以及货物的保税储存 以挂靠国际集装箱班轮航线为 主 注册资本 4400 万美元 报告期内完成集装箱吞吐量 64.37 万 TEU 比 2000 年增长 43% 新增国际集装箱班轮航线 8 条 报告期末资产总额为 1,161,799,414 元 报告期该公司净利润为 74,448,779 元 2深圳赤湾港集装箱公司 该公司为本公司的全资子公司 主要从事接卸外贸集装箱驳船中转 近 洋外贸和沿海内贸集装箱装卸业务 注册资本 1500 万元 报告期内完成集 装箱吞吐量 25.33 万 TEU 比上期增长 32% 报告期末资产总额为 241,794,511 元 报告期该公司净利润为 11,084,177 元 3 港务本部 为本公司直属的非法人独立核算单位 主要从事外贸散装 袋装化肥装 卸 仓储业务 报告期内完成散杂货吞吐量 411.54 万吨 与上期持平 报 告期末资产总额为 336,579,928 元 报告期该单位净利润为 14,229,838 元 4 深圳赤湾码头有限公司 该公司为本公司的全资子公司 主要从事内 外贸钢材 木材 粮食 装卸 堆存业务 注册资本 5000 万元 报告期内完成散杂货吞吐量 147.32 万吨 比上期增长 12.05% 报告期末资产总额为 160,944,740 元 报告期 该公司净利润为 14,956,693 元 5 深圳赤湾港运粮食码头有限公司 本公司直接和间接持有该公司 100%的股权 该公司主要从事粮食装 卸 仓储 灌包作业 为深圳赤湾码头有限公司装卸 储存粮食提供配套 服务 注册资本 4500 万元 报告期内完成货物堆存 1360.62 万吨天 比上 期增长 62.57 报告期末资产总额为 79,797,499 元 报告期该公司净利 润为 7,273,414 元 13 6 深圳赤湾货运公司 该公司为本公司的全资子公司 主要从事陆路和港区内的集装箱拖运 服务 注册资本 700 万元 报告期内公路集装箱运输周转量 376 万 TEU.km 比上期增长 15.34% 报告期末资产总额为 61,464,527 元 报告期 该公司净利润为 1,965,040 元 7 深圳赤湾轮船运输公司 该公司为本公司的全资子公司 主要从事港区内港作拖轮服务和深港 间的驳船服务 注册资本 600 万元 报告期内完成港作拖轮收费时 9151 小 时 比上期增长 16.41% 报告期末资产总额为 28,158,273 元 报告期该公 司净利润为 5,935,920 元 8 深圳赤湾国际货运代理有限公司 该公司为本公司全资子公司 主要从事国际货运代理业务和报关业 务 注册资本 500 万元 报告期内完成国际集装箱代理量 10225TEU 与上 期基本持平 报告期末资产总额为 10,455,919 元 报告期该公司净利润为 337,269 元 9 深圳赤湾东方物流有限公司 本公司直接和间接持有该公司 100%的股权 该公司主要从事综合物流 及配送业务 注册资本 1000 万元 该公司 2001 年正式开始运作 业务处 于起步开发阶段 报告期末资产总额为 7,939,677 元 报告期该公司净利 润为-2,456,509 元 10 赤湾港航 香港 有限公司 该公司为本公司在香港注册的全资子公司 注册资本 100 万港币 是 一间投资控股公司 报告期末资产总额为 95,760,562 元 报告期该公司净 利润为 154,088 元 其全资拥有的赤湾海运 香港 有限公司从事与赤湾 港航业务相关的国际航运 运输代理业务 报告期内完成深港驳船运输量 51192TEU 比上期增长 11.39% 11 深圳俊励国际船舶代理有限公司 本公司持有该公司 51%的股权 注册资本 500 万元 报告期内主要从事 中国藉船舶的代理业务 于 2001 年年中取得一级船舶代理资质 业务范围 扩大到中外籍国际船舶代理业务 随着深圳港口的快速发展 外贸船舶进出 量大幅增加 该公司业务的拓展及获利空间将不断扩大 报告期末资产总额 为 5,020,992 元 报告期该公司净利润为 167,074 元 3主要客户情况 公司前五名客户销售额 营业收入 合计为 17,777.26 万元 占公司总 销售额 营业收入 的 37% 14 二 公司投资情况 1 募集资金使用情况 报告期内本公司没有募集资金 最近一次募集的资金已于一九九六年底 使用完毕 2 非募集资金使用情况 1 固定资产投资 报告期内完成固定资产 基建投资和生产设备 投资约 1.455 亿元 其 中 二期粮食筒仓等基建投资 4,920 万元 码头装卸 运输等设备投资 9,629 万元 比上一年投资减少约 2750 万元 同比减少幅度为 15.90% 报告 期内投资比上期有所减少主要是因 一是 2000 年投资基数较大 二是赤湾集 装箱码头有限公司电脑系统的升级延至 2002 年完成 为进一步提升码头作业 效率和能力 2002 年度本公司设备投资规模将进一步扩大 2 项目投资 由本公司与香港招商局国际有限公司双方共同出资 500 万元 本公司 占 37.5% 于 2001 年 11 月注册成立了 深圳港航网络系统有限公司 新公司将利用计算机技术 开发并建立港航电子交换系统的操作平台 满 足港口 海运企业间和与海关间的电子数据信息交换的需求 完善港口海 运和货物的通关环境 并为投资方创造良好的效益回报 由本公司与香港招商局国际有限公司双方在 2000 年共同投资的妈湾 8# 泊位项目 报告期内正在进行项目设计及报批手续 三 报告期内的财务状况 公司主要财务指标状况及变动原因 单位 万元 指标项目 2001 年末 2000 年末 增长比例 % 总资产 222,356.42 223,906.56 -0.69 长期负债 27,492.53 43,980.09 -37.49 股东权益 111,427.17 106,659.03 4.47 主营业务利润 20,542.08 18,082.54 13.60 净利润 8,682.92 7,173.78 21.04 增减变动的主要原因是 1 长期负债大幅减少是因为偿还银行借款,赤湾集装箱码头有限公司偿还 股东借款所致 2 股东权益增加是因为公司净利润增加所致 3 主营业务利润增加主要是因为集装箱业务增加 散杂货业务货种结构优 化导致成本降低所致 4 净利润增加主要是主营业务利润增加 投资收益增加及固定资产减值追 溯调减了 2000 年度利润所致 15 四 生产经营环境及宏观政策重大变化对公司的影响 1 集装箱业务 我国加入 WTO 将促进我国轻工 纺织 机械 电子等行业的外贸出口 而关 税下调及放松许多重要商品进口的配额许可证管理 必然导致进口适箱货物不断 增加 这都为港口带来增量货源 加之华南地区作为我国市场经济及外向型经济 最为发达的地区 年进出口贸易额已占全国的近 40 是我国最大的集装箱生成 地 将为深圳港口提供丰富充足的箱源 根据 WTO 有关条款 任何 WTO 成员不得 对其他成员的货物运输方式和路径设置障碍 这将促进我国监管体制的改革 为 港口经营货物的国际中转业务创造良好条件 这些因素将给本公司集装箱码头业 务的持续发展提供更大的空间与机遇 2 散杂货业务 我国加入 WTO 后承诺 进一步增加进口化肥和粮食配额 尤其是进口粮食配 额会有较大幅度增长,华南地区是我国重要的化肥用地和粮食主销区 而进口化 肥和粮食是赤湾港区主打货种 因此本公司散杂货码头业务前景持续看好 五 新年度经营计划 新年度经营目标主要是 主营业务收入 56,944 万元 主营业务成本 31,681 万元 各项固定资产投资约 21500 万元 经营发展重点为 1 继续大力拓展集装箱码头业务 全年完成集装箱吞吐量过百万 比报告 期内增长二成以上 增长速度达到或高于深圳港平均水平 2 持续发展散杂货码头业务 重点拓展进口化肥和进口粮食业务 进一步 优化资本结构 提高效益回报 同时做好市场研究与拓展 抓住在我国加入 WTO 后散杂货港航市场可能出现的新商机 3 进一步优化陆路运输业务中的资产结构 压缩经营成本 并致力于管理 模式的创新 使经济效益明显回升 海运业务继续做好为公司的配套服务 4 在新年度将充分利用发挥本公司的资源优势 集中陆运 货代 仓储等 各方力量 使物流业务开发取得实质性进展 六 董事会日常工作 1 董事会会议情况及决议内容 报告期内 本公司第三届董事会于二 00 一年四月九日召开了第五次会议 会 议审议通过了如下决议 1.审议通过公司二 000 年度董事长业务报告 16 2.审议通过公司二 000 年年度报告及其摘要 3.审议通过公司二 000 年度财务决算方案,并将其提交二 000 年度股东大会 审议 4.讨论制订公司二 000 年度利润分配及分红派息预案 公司二 OOO 年度净利润为 82,561,186.26 元 年初未分配利润为 24,225.17 元 可供分配的利润共计 82,585,411.43 元 根据国家有关法规及 本公司章程规定 决定按如下方案进行利润分配及分红派息 1)按二 OOO 年度净利润的 10%提取法定盈余公积 计 8,256,118.62 元 2)按二 OOO 年度净利润的 5%提取法定公益金 计 4,128,059.31 元 3)提取上述法定盈余公积 法定公益金后 可供股东分配的利润为 70,201,233.50 元 其中 按二 OOO 年度净利润的 25%提取任意盈余公积 计 20,640,296.57 元 以二 OOO 年末总股本 381,517,000 股为基数 每十股派发现金股利 1.29 元 含税 共计 49,215,693.00 元 剩余 345,243.93 元结转下年分配 4) 二 OOO 年度不进行资本公积金转增股本 以上分配预案需提请股东大会审议通过 5.审议决定通过公司二 00 一年度利润政策为 1)预计二 00 一年利润分配的次数为一次 2)公司二 00 一年实现的净利润按公司章程提取法定公积金和公益金 加上公 司未分配利润后 分配比例不低于 60 3)股利分配形式采用派发现金 或送红股 或两者相结合 4)以上分配政策依据当时实际情况 由董事会提出预案并提请股东大会审议 批准 6.讨论通过续聘中天勤会计师事务所(原天勤会计师事务所)和罗兵咸永道会计 师事务所为本公司二 00 一年度会计师事务所的议案,并提请二 000 年度股东 大会审议 7.讨论通过续聘北京海问律师事务所何斐 周卫平律师为本公司二 00 一年度 法律顾问的议案 8.审议通过聘请独立董事的议案 9.审议通过 股东大会工作细则 董事会工作条例 董事会议事规 则 总经理工作细则 并将 股东大会工作细则 和 董事会工作条 例 提交二 000 年度股东大会审议 10.审议通过关于修改公司章程第九十三条和第一百一十二条的议案,并将章程 修改稿提交二 000 年度股东大会审议 11.讨论通过关于二 000 年度股东大会会期及议程安排意见的议案 第三届董事会第六次会议于二 00 一年八月十七日召开 会议讨论通过如 下决议 1.审议通过公司 2001 年度中期报告 2.审议通过公司 2001 年度中期报告摘要 17 3.审议通过公司 2001 年度中期利润分配方案 经中天勤会计师事务所审计 因执行新>进行追溯调整影 响以前年度净利润-13,004,652.92 元 相应调减以前年度计提的盈余公积金 5,201,861.17 元 调整后的年初未分配利润红字-7,457,547.82 元用盈余公 积金弥补 公司 2001 年度中期净利润为 25,855,915.03 元 可供分配的利润 为 25,855,915.03 元 公司二 00 一年度中期利润不进行分配 也不进行资本 公积金转增股本 报告期内 董事会共召开了 16 次临时会议 主要就职权范围内多项重大问题 和经营管理工作作出决策 分别就贷款 聘请董事会秘书 更改信息披露报纸 更换会计师事务所等事项作出决议 2 董事会对股东大会决议的执行情况 根据股东大会关于二 000 年度分红派息的决议 董事会已在 2001 年 7 月 14 日前完成了二 000 年度的分红派息工作 3 本次利润分配预案 本公司二 OO 一年度经普华永道中天会计师事务所有限公司依照中国会计准 则审计之净利润为 86,829,223 元 以下简称 境内审计利润 经罗兵咸永 道会计师事务所依照国际会计准则审计之净利润为 73,824,569 元 以下简称 境外审计利润 根据国家有关法规及本公司章程规定 经公司董事会审议 决定按如下方案进行利润分配及分红派息 1) 按二 OO 一年度境内审计利润的 10%提取法定盈余公积 计 8,682,922 元 2) 按二 OO 一年度境内审计利润的 5%提取法定公益金 计 4,341,461 元 3) 按二 OO 一年度境内审计利润的 25%提取任意盈余公积 计 21,707,306 元 4 二 OO 一年度境内审计利润和境外审计利润在分别提取上述法定盈余公积 法定公益金和任意盈余公积后 剩余可供股东分配的利润分别为 52,097,534 元和 39,092,880 元 按孰低原则向股东分配 以二 OO 一年末总股本 381,517,000 股为基数 每十股派发现金股利 1.02 元 含税 共计 38,914,734.00 元 境内审计利润和境外审计利润分别剩余 13,182,800 元和 178,146 元结转下 年度 5) 二 OO 一年度不进行资本公积金转增股本 以上分配预案需提请股东大会审议通过 4 其他事项 公司第三届董事会于二 00 一年十一月六日召开的临时会议上研究并决定 公司的境外信息披露报纸由 南华早报 改为 大公报 18 八 监事会报告 本报告期内 监事会根据 公司法 和本公司 公司章程 的有关规定 严 格履行监事会职责范围内的各项检查 监督的权限及职责 并委派代表列席董事 会会议 参与公司重大问题的决策 监事会共召开两次会议 本公司第三届监事会于二 00 一年四月九日召开第五次会议 会议作出如下决 议 1. 审议通过二 000 年度董事长业务报告 2. 审议通过公司二 000 年年度报告及其摘要 3 审议通过公司二 000 年度财务决算方案 4 审议通过公司二 000 年度监事会工作报告 5 讨论通过 监事会工作条例 监事会议事规则 并决定将 监事会 工作条例 提交二 000 年度股东大会讨论批准 第三届监事会第六次会议于二 00 一年八月十七日召开 会议讨论通过如下决 议 1.审议通过公司 2001 年度中期报告 2.审议通过公司 2001 年度中期报告摘要 3.审议通过公司 2001 年度中期利润分配方案 经中天勤会计师事务所审计 因执行新>进行追溯调整影响 以前年度净利润-13,004,652.92 元 相应调减以前年度计提的盈余公积金 5,201,861.17 元 调整后的年初未分配利润红字-7,457,547.82 元用盈余公积金 弥补 公司 2001 年度中期净利润为 25,855,915.03 元 可供分配的利润为 25,855,915.03 元 公司二 00 一年度中期利润不进行分配 也不进行资本公积金 转增股本 监事会就下列事项发表独立意见 1.本报告期内 监事会对公司的生产经营 决策管理等工作进行监督 确认 公司在上述活动中依法运作 决策程序合法 公司建立了完善的内部控制 制度 监事会对董事 经理和其他高级管理人员执行公司职务的活动进行 监督 确认上述人员在公司日常经营和管理活动中 无违反法律 法规 公司章程以及股东大会决议的行为 无滥用职权 侵犯股东 公司以及公 司员工利益的行为 2.本报告期内 境内 外会计师事务所为本公司出具的无保留意见的财务审 计报告客观 真实地反映了公司的财务状况和经营成果 3.本报告期内公司未募集资金 最近一次募集资金 一九九五年十二月增发 4000 万 B 股 已于一九九六年底使用完毕 其实际投资项目 金额等均与 19 承诺投入项目 金额一致 4.本报告期内 本公司与关联股东之间依照市场价格公平交易 关联交易情 况详见财务报告附注 关联交易未损害本公司利益 九 重大事项 1 本报告期内 未发生重大诉讼 仲裁事项 2. 报告期内公司未有重大收购 出售资产及吸收合并事项 3. 重大关联交易事项 (1)土地使用费 本会计期间本公司及其子公司分别向中国南山开发 集团 股份有限公司 及深圳赤湾石油基地股份有限公司租用数幅堆场及办公土地 2001 年度应支 付土地使用费明细资料如下 公司名称 2001 年度 2000 年度 中国南山开发 集团 股份有限公司 17,216,412 4,864,933 深圳赤湾石油基地股份有限公司 611,306 543,793 上述价格按公允市场价格确定 (2)临时租地协议 根据本公司的子公司深圳赤湾港集装箱公司与中国南山开发(集团)股份有限 公司签定的临时租地协议 深圳赤湾港集装箱公司租用中国南山开发(集团)股份 有限公司位于突堤码头南端地段总面积 104,276.90 平方米的土地 使用期限从 2000 年 8 月 1 日至 2002 年 12 月 31 日 按公允市场价格确定月租金为 7.00 元 /M2 2001 年 5 月 1 日 深圳赤湾港集装箱公司根据实际需要退还该地块东南角 2 万平方米的土地 自 5 月份起 实际租用面积为 84,276.90 平方米 根据双方 协定 本年度实际需支付租赁费计 5,389,260 元 (3)担保(2001 年 12 月 31 日尚未到期部分) 中国南山开发 集团 股份有限公司为本公司银行借款 379,608,000 元提供 信用担保 担保期限为 2000 年 5 月 8 日至 2006 年 11 月 27 日 (4)工程监理 本年度 本公司及其子公司向深圳海勤工程监理有限公司支付工程监理费 1,081,760 元 (5)转让股权 本公司将在广州新康房地产开发有限公司所拥有的全部权益包括出资额 分 配权和债权转让给予中国南山开发 集团 股份有限公司 股权转让基准日为 20 2001 年 6 月 30 日 转让价款计 29,500,000 元 转让价格以该项股权的公允市价 确定 转让基准日 是项股权帐面价值计 16,489,647 元 债权帐面价值计 2,730,000 元 根据广州增城中誉房地产评估有限公司出具的中誉评字[2002]第 00104 号资产评估报告 广州新康房地产开发有限公司 2001 年 6 月 30 日的净资 产按市场价格为基准的评估值计 128,036,997 元 本公司拥有 21.44%股权评估值 计 27,451,132 元 本公司是次股权转让实现投资收益计 10,280,353 元 截至 2001 年 12 月 31 日止 股权转让款已全额收回 是项股权转让事宜业经本公司 2001 年 12 月 21 日董事会决议同意 6 转让固定资产 2001 年 2 月 28 日,深圳赤湾货运公司将其拥有的 15 台混凝土运输车净值计 4,594,629 元转让予深圳港创建材有限公司,转让价款计 4,400,000 元 4. 重要合同及履行情况 1 本报告期内 公司未发生托管 承包 租赁其他公司资产或其他公司托 管 承包 租赁本公司资产的事项 2 本报告期内 无重大贷款 担保事项 3 委托理财 2000 年 11 月 本公司与南方证券有限公司签定资产委托管理协议 自 2000 年 11 月 28 日起 本公司将自有货币资金叁仟万元委托南方证券有限公司管理 主要用于国内依法公开发行上市的股票 债券 资产托管期限一年 公司除到期 按资产净值的 2.5%支付资产管理报酬及按资产增幅情况支付业绩报酬外 盈亏均 由本公司承担 该项委托业务已得到 2000 年 11 月 25 日召开的公司董事会临时 会议授权 截止合同期满 该笔委托理财本金已经全部收回 未发生盈亏 公司 二 00 二年没有委托理财计划 4 其他重要事项 2001年10月16日 本公司与招商局国际有限公司签订合同与章程 共同设立 中外合资企业 深圳港航网络系统有限公司 合资企业的注册资本为500万元 本公司出资比例37.5% 2001 年 2 月 15 日 本 公 司 与 招 商 局 国 际 有 限 公 司 下 属 Market Mix Investments Limited签订合同与章程 共同设立中外合资经营企业 深圳港航 国际码头有限公司 合营企业的注册资本为10,881万元 本公司占51% 以妈湾 港8#码头作价约5,100万元及450万元现金作为出资 该公司设立的有关手续正在 21 办理之中 5. 承诺事项履行情况 1 公司于 2001 年 4 月 9 日召开的第三届董事会第五次会议上审议决定公司二 00 一年利润分配政策为 预计二 00 一年利润分配的次数为一次 公司二 00 一年实现的净利润按公司章程提取法定公积金和公益金 加上 公司未分配利润后 分配比例不低于 60 股利分配形式采用派发现金 或送红股 或两者相结合 以上分配政策依据当时实际情况 由董事会提出预案并提请股东大会审议 批准 公司于 2002 年 4 月 5 日召开的第三届董事会第七次会议审议通过的利润分配 及分红派息预案履行了上述承诺事项 但尚需二 00 一年度股东大会审议通过 2 公司于 2001 年 4 月 9 日召开的第三届董事会第五次会议上审议决定授权公 司经营班子听取股东意见 接受股东提名,于 2001 年度召开临时股东大会 完成 聘请三名独立董事的事项 鉴于证监会于 2001 年 8 月 16 号发布 关于在上市公司建立独立董事的指导 意见的通知 要求上市公司在 2002 年 6 月 30 日前至少设立 2 名独立董事 在 2003 年 6 月 30 日前 独立董事应占董事会成员三分之一以上 公司正按照通知 精神 严格甄别独立董事人选 将于 2002 年 6 月 30 日前完成聘请 2 名独立董事 的工作 6 由于公司原 A 股审计机构中天勤会计师事务所涉嫌出具违规审计报告 财政 部拟吊销其执业资格 为了不影响本公司审计工作的正常进行 公司第三届董事 会于 2001 年 11 月 21 日召开的临时会议上决定解聘中天勤会计师事务所 并聘 请普华永道中天会计师事务所有限公司为本公司 2001 年度 A 股审计机构 公司 B 股审计机构仍为罗兵咸永道会计师事务所 本公司第三届董事会讨论确定公司聘请的会计师事务所的报酬情况如下 单位 万元 2001 年度 2000 年度 中天勤 普华永道中天 罗兵咸永道 中天勤 罗兵咸永道 会计师事务所 会计师事务所 会计师事务所 会计师事务所 会计师事务所 财务审计费用 RMB18.50 RMB38.50 HKD39.00 RMB40.40 HKD39.00 其他费用 HKD3.00 7.本报告期内 公司 公司董事会及董事未有受监管部门处罚的情况 22 8公司二 000 年度股东大会通过 关于修改公司章程第七十二条 第九十三 条 第一百一十二条的议案 上述事项已于二 00 一年五月十五日刊载于 证 券时报 和香港 南华早报 23 十 财务报告 审计报告 普华永道审字(2002)第[1102]号 深圳赤湾港航股份有限公司全体股东 我们接受委托 审计了贵公司和贵集团(包括贵公司及合并子公司)2001 年 12 月 31 日的资产负债表及 2001 年度的利润表 利润分配表和现金流量表 这些会 计报表由贵公司负责 我们的责任是对这些会计报表发表审计意见 我们的审计 是根据 中国注册会计师独立审计准则 进行的 在审计过程中 我们结合贵公 司和贵集团的实际情况 实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序 我们认为 载于第 25 页至第 72 页的上述贵公司和贵集团会计报表符合中华 人民共和国财政部制订的 企业会计准则 和 企业会计制度 的规定 在所有 重大方面公允地反映了贵公司和贵集团 2001 年 12 月 31 日的财务状况及 2001 年 年度的经营成果和现金流量情况 会计处理方法的选用遵循了一贯性原则 普华永道中天 会计师事务所有限公司 注册会计师 注册会计师 牟磊 谢骞 2002 年 4 月 5 日 24 深圳赤湾港航股份有限公司 2001 年 12 月 31 日资产负债表 会企 01 表 金额单位 人民币元 2001 年 12 月 31 日 2000 年 12 月 31 日 2001 年 12 月 31 日 2000 年 12 月 31 日 资产 合并 合并 母公司 母公司 流动资产 货币资金(附注 1) 162,170,168 152,643,907 63,256,441 114,143,250 短期投资(附注 2) - 19,162,899 - 19,162,899 应收票据(附注 3) 1,030,000 750,000 - - 应收账款(附注 4) 108,275,889 99,267,444 14,095,914 19,873,533 其他应收款(附注 4) 11,668,791 10,014,363 38,747,219 1,422,987 预付账款(附注 5) 2,522,115 1,763,573 1,452,788 1,191,028 存货(附注 6) 18,531,049 17,255,242 1,665,799 1,525,872 待摊费用(附注 7) 2,510,489 4,723,366 25,083 375,746 流动资产合计 306,708,501 305,580,794 119,243,244 157,695,315 长期投资 长期股权投资(附注 8) 69,258,616 86,079,897 529,991,177 433,210,202 长期债权投资(附注 8) 10,800,000 14,530,000 631,198,443 723,651,838 长期投资合计 80,058,616 100,609,897 1,161,189,620 1,156,862,040 其中 合并价差 4,418,799 5,837,760 - - 固定资产 固定资产原价 1,661,758,099 1,422,072,598 394,152,539 367,054,843 减 累计折旧 (472,899,323) (421,523,258) (183,148,546) (169,983,469) 固定资产净值(附注 9) 1,188,858,776 1,000,549,340 211,003,993 197,071,374 减 固定资产减值准备(附注 9) (10,203,933) (10,257,688) (410,693) (464,448) 固定资产净额 1,178,654,843 990,291,652 210,593,300 196,606,926 在建工程(附注 10) 11,668,948 179,494,941 2,062,027 23,178,353 固定资产清理(附注 11) 337,251 499,659 337,251 364,448 固定资产合计 1,190,661,042 1,170,286,252 212,992,578 220,149,727 无形资产及其他资产 无形资产(附注 12) 635,011,724 654,680,809 145,673,518 144,090,646 长期待摊费用(附注 13) 11,124,355 7,907,848 6,408,573 3,001,158 无形资产及其他资产合计 646,136,079 662,588,657 152,082,091 147,091,804 资产总计 2,223,564,238 2,239,065,600 1,645,507,533 1,681,798,886 25 深圳赤湾港航股份有限公司 2001 年 12 月 31 日资产负债表 续 会企 01 表(续) 金额单位 人民币元 2001 年 12 月 31 日 2000 年 12 月 31 日 2001 年 12 月 31 日 2000 年 12 月 31 日 负债和股东权益 合并 合并 母公司 母公司 流动负债 短期借款(附注 14) 435,516,940 385,000,000 263,000,000 295,000,000 应付账款(附注 15) 32,104,976 26,713,758 8,831,811 3,648,811 预收账款(附注 16) 2,295,712 1,543,557 360,635 792,273 应付工资 87,718 38,416 - - 应付福利费 510,843 463,868 387,483 304,977 应付股利(附注 18) 59,690,734 49,215,693 38,914,734 49,215,693 应交税金(附注 19) 5,309,444 6,707,432 2,166,153 2,740,745 其他应交款(附注 20) 1,843,337 2,213,255 1,843,026 2,213,079 其他应付款(附注 17) 27,083,292 86,426,710 63,250,393 24,529,327 预提费用(附注 21) 1,580,366 1,992,204 858,960 1,070,448 一年内到期的长期借款(附注 22) 6,890,000 1,590,000 - - 流动负债合计 572,913,362 561,904,893 379,613,195 379,515,353 长期负债 长期借款(附注 23) 274,925,271 439,759,112 146,608,000 230,000,000 其他长期负债 - 41,817 - 41,817 长期负债合计 274,925,271 439,800,929 146,608,000 230,041,817 负债合计 847,838,633 1,001,705,822 526,221,195 609,557,170 少数股东权益(附注 24) 261,453,948 170,769,467 - - 股东权益 股本(附注 25) 381,517,000 381,517,000 381,517,000 381,517,000 资本公积(附注 26) 406,032,813 406,032,813 406,032,813 406,032,813 盈余公积(附注 27) 318,553,725 291,279,584 318,553,725 291,279,584 其中 法定公益金 46,194,713 41,853,252 46,194,713 41,853,252 未分配利润(附注 28) 13,182,800 (7,457,548) 13,182,800 (6,587,681) 外币报表折算差额(附注 34) (5,014,681) (4,781,538) - - 股东权益合计 1,114,271,657 1,066,590,311 1,119,286,338 1,072,241,716 负债和股东权益总计 2,223,564,238 2,239,065,600 1,645,507,533 1,681,798,886 26 深圳赤湾港航股份有限公司 2001 年 12 月 31 日资产减值准备明细表 会企 01 表附表 1 金额单位 元 项 目 2001 年 1 月 1 日 本年增加 本年转回 2001 年 12 月 31 日 合并 母公司 合并 母公司 合并 母公司 合并 母公司 一 坏帐准备合计 4,118,398 698,877 1,778,834 631,371 - (109,186) 5,897,232 1,221,062 其中 应收帐款 1,755,216 129,719 827,265 - - (109,186) 2,582,481 20,533 其他应收款 2,363,182 569,158 951,569 631,371 - - 3,314,751 1,200,529 二 短期投资跌价准备合计 - - - - - - - - 其中 股票投资 - - - - - - - - 债券投资 - - - - - - - - 三 存货跌价准备合计 1,786,899 - - - (49,248) - 1,737,651 - 其中 库存商品 - - - - - - - - 原材料 1,786,899 - - - (49,248) - 1,737,651 - 四 长期投资减值准备合计 231,000 231,000 - - (231,000) (231,000) - - 其中 长期股权投资 231,000 231,000 - - (231,000) (231,000) - - 长期债权投资 - - - - - - - 五 固定资产减值准备合计 10,257,688 464,448 - - (53,755) (53,755) 10,203,933 410,693 其中 房屋 建筑物 - - - - - - - - 机器设备 10,257,688 464,448 - - (53,755) (53,755) 10,203,933 410,693 六 无形资产减值准备 - - - - - - - - 其中 专利权 - - - - - - - - 商权权 - - - - - - - - 七 在建工程减值准备 1,178,525 1,178,525 - - (228,525) (228,525) 950,000 950,000 八 委托贷款减值准备 - - - - - - - - 27 深圳赤湾港航股份有限公司 2001 年度利润表 会企 02 表 金额单位 人民币元 2001 年度 2000 年度 2001 年度 2000 年度 项 目 合并 合并 母公司 母公司 一 主营业务收入(附注 29) 475,852,613 432,170,659 109,598,219 118,255,955 减 主营业务成本(附注 29) (255,225,702) (237,421,147) (77,631,195) (77,326,524) 主营业务税金及附加 (15,206,081) (13,924,092) (3,614,099) (3,751,019) 二 主营业务利润 205,420,830 180,825,420 28,352,925 37,178,412 加 其他业务利润(附注 30) 8,088,158 10,381,328 2,544,906 1,470,721 减 管理费用 (58,236,775) (46,029,465) (18,804,533) (16,944,401) 财务费用-净额(附注 31) (36,819,275) (28,478,144) (10,489,147) 78,259 三 营业利润 118,452,938 116,699,139 1,604,151 21,782,991 加 投资收益(附注 32) 12,134,819 2,102,532 86,548,419 54,571,984 营业外收入(附注 33) 1,491,680 2,560,192 242,661 335,532 减 营业外支出(附注 33) (783,698) (10,797,028) (312,551) (508,379) 四 利润总额 131,295,739 110,564,835 88,082,680 76,182,128 减 所得税 (7,241,781) (8,857,673) (2,123,324) (3,574,430) 少数股东损益 (37,224,735) (29,969,331) - - 五 净利润 86,829,223 71,737,831 85,959,356 72,607,698 补充资料 本年度累计数 上年度累计数 项 目 合并 母公司 合并 母公司 1.出售 处置部门或被投资单位所得收益 10,280,353 10,280,353 - - 2.自然灾害发生的损失 - - - - 3.会计政策变更增加 或减少 利润总额 405,136 405,136 (10,823,355) (10,823,355) 4.会计估计变更增加 或减少 利润总额 - - - - 5.债务重组损失 - - - - 6.其他 - - - - 28 深圳赤湾港航股份有限公司 2001 年度利润分配表 会企 02 表 附表 1 金额单位 人民币元 2001 年度 2000 年度 2001 年度 2000 年度 项 目 合并 合并 母公司 母公司 一 净利润 86,829,223 71,737,831 85,959,356 72,607,698 加 年初待弥补亏损 (7,457,548) (2,156,972) (6,587,681) (2,156,972) 其他转入 7,457,548 - 7,457,548 - 二 可供分配的利润 86,829,223 69,580,859 86,829,223 70,450,726 减 提取法定盈余公积 (8,682,922) (6,955,654) (8,682,922) (6,955,654) 提取法定公益金 (4,341,461) (3,477,826) (4,341,461) (3,477,826) 三 可供股东分配的利润 73,804,840 59,147,379 73,804,840 60,017,246 减:提取任意盈余公积 (21,707,306) (17,389,234) (21,707,306) (17,389,234) 应付普通股股利 (38,914,734) (49,215,693) (38,914,734) (49,215,693) 四 未分配利润/(待弥补亏损 13,182,800 (7,457,548) 13,182,800 (6,587,681) 29 深圳赤湾港航股份有限公司 2001 年度现金流量表 会企 03 表 金额单位 人民币元 项 目 合并 母公司 一 经营活动产生的现金流量 销售商品 提供劳务收到的现金 474,783,437 111,748,945 收到的其他与经营活动有关的现金 35,612,172 31,825,426 现金流入小计 510,395,609 143,574,371 购买商品 接受劳务支付的现金 (91,288,007) (25,171,356) 支付给职工以及为职工支付的现金 (83,323,330) (35,651,183) 支付的各项税费 (29,315,311) (8,724,173) 支付的其他与经营活动有关的现金 (79,725,234) (26,607,609) 现金流出小计 (283,651,882) (96,154,321) 经营活动产生的现金流量净额 226,743,727 47,420,050 二 投资活动产生的现金流量 收回投资所收到的现金 48,662,899 48,662,899 取得投资收益所收到的现金 2,207,830 74,176,038 处置固定资产 无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 2,729,934 482,705 收到的其他与投资活动有关的现金 - 41,885,085 现金流入小计 53,600,663 165,206,727 购建固定资产 无形资产和其他长期资产所支付的现金 (145,498,923) (4,639,716) 投资所支付的现金 - (74,488,500) 现金流出小计 (145,498,923) (79,128,216) 投资活动产生的现金流量净额 (91,898,260) 86,078,511 三 筹资活动产生的现金流量 吸收投资所收到的现金 74,516,451 - 其中 子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 74,516,451 - 借款所收到的现金 519,172,435 394,608,000 现金流入小计 593,688,886 394,608,000 偿还债务所支付的现金 (628,189,336) (510,000,000) 分配股利 利润或偿付利息所支付的现金 (90,748,360) (68,993,370) 其中 子公司支付少数股东股利 - - 现金流出小计 (718,937,696) (578,993,370) 筹资活动产生的现金流量净额 (125,248,810) (184,385,370) 四 汇率变动对现金的影响 (70,396) - 五 现金及现金等价物净增加/ 减少 额 9,526,261 (50,886,809) 30 深圳赤湾港航股份有限公司 2001 年度现金流量表 续 会企 03 表 续 金额单位 人民币元 补 充 资 料 合并 母公司 1.将净利润调节为经营活动的现金流量 净利润 86,829,223 85,959,356 加 少数股东损益 37,224,735 - 计提的资产减值准备 1,729,586 522,185 固定资产折旧 66,936,571 13,231,420 无形资产摊销 19,719,769 4,040,762 长期待摊费用摊销 4,616,371 1,758,182 待摊费用的减少 2,212,877 350,663 预提费用的减少 (411,838) (211,488) 处置固定资产 无形资产和其他长期资产的收益 (681,502) 63,707 财务费用 38,193,039 32,920,820 投资收益 (12,134,819) (86,548,419) 存货的增加 (1,275,807) (139,927) 经营性应收项目的增加 (11,565,888) (31,808,373) 经营性应付项目的增加 (4,648,590) 27,281,162 经营活动产生的现金流量净额 226,743,727 47,420,050 2.不涉及现金收支的投资和筹资活动 债务转为资本 - - 一年内到期的可转换公司债券 - - 融资租入固定资产 - - 3.现金净增加/(减少)情况 现金的年末余额 162,170,168 63,256,441 减 现金的年初余额 (152,643,907) (114,143,250) 现金净增加/(减少)额 9,526,261 (50,886,809) 31 会计报表附注 (一) 公司简介 本公司系由中国南山开发(集团)股份有限公司于1982年9月28日投资设立 1990 年7月29日正式注册为中外合资经营企业 1993年1月16日 本公司经深圳市人民 政府办公厅以深府办复[1993]357号文批准改组为股份有限公司 企业法人营业 执照注册号为企股粤深总字第102793号 1993年2月 本公司首次发行人民币普 通股31047万股,其中发起人股22447万股 境内上市的人民币普通股4600万股 境内上市的外资股4000万股 1993年5月5日 境 内外社会公众股同时在深圳证 券交易所挂牌上市 1994年6月 本公司派送红股31,047,000股 1995年6月 本公司发起人将其持有 本公司的法人股红股2244.7万股转为境内上市外资股,并在深圳证券交易所上 市 1995年12月 本公司增发B股40,000,000股 注册资本变更为381,517,000 元 本公司及合并子公司 以下简称 本集团 主要经营范围 港口装卸运输 货 物加工处理 散货灌包 件货包装 货物仓储及运输 代理货物转运 水陆联 运 租车租船业务 赤湾港区进出口各类货物的保税仓储 (二) 会计政策 会计估计和合并财务报表的编制方法 (1) 公司目前执行的会计准则和会计制度 本会计报表按照中华人民共和国财政部颁发的 企业会计准则 和 企业会计制 度 及其相关规定编制 (2) 会计年度 公历 1 月 1 日至 12 月 31 日 (3) 记账本位币 以人民币为记账本位币 (4) 记账基础和计价原则 以权责发生制为记账基础 除特别注明外 各项资产均以实际成本为计价原则 32 (5) 外币业务核算方法 外币业务采用月初中国人民银行公布的基准汇价折合为人民币入账 于资产负债 表报告日以外币为单位的货币性资产和负债按中国人民银行公布的该日基准汇价 折算为人民币 所产生的汇兑损益除了和固定资产购建期间因专门外币资金借贷 相关的汇兑损益将资本化外 直接记入当期损益 (6) 外币会计报表的折算方法 外币资产负债表中的所有资产 负债项目均按资产负债表报告日中国人民银行公 布的基准汇价折算 股东权益项目除未分配利润项目外均按业务发生当日中国人 民银行公布的基准汇价折算 未分配利润项目以折算后利润分配表中该项目的金 额确认 利润表按年度平均汇价折算 由此折算产生的差异列入折算后资产负债 表的外币会计报表折算差额项目内 (7) 现金及现金等价物 列示于现金流量表中的现金是指库存现金及可随时用于支付的银行存款 现金 等价物是指持有的不超过三个月 易于转换为已知金额 价值变动风险很小的 投资 (8) 短期投资 短期投资是指能够随时变现并且持有时间不准备超过一年的股票 债券及基金投 资 于取得时以实际发生的投资成本扣除已宣告但尚未领取的现金股利或已到付 息期但尚未领取的债券利息后计价 短期投资持有期间所收到的股利利息等收益 除已计入应收项目的现金股利或利息外 均直接冲减投资成本 短期投资的期末 计价按成本与市价孰低法核算 短期投资跌价准备按年末投资类别的成本高于市 价的差额计提 (9) 应收款项及坏账准备 本集团对坏账损失采用备抵法核算 坏账准备在对应收款项的回收可能性作出具体评估后计提 本集团一般按当期期 末应收款项余额经账龄分析后的一定比例计提坏帐准备 并对回收有困难的应收 款项 结合实际经验和实际情况按余额计提专项坏帐准备 33 根据应收款项账龄计提坏帐准备的比例如下 账龄 比例 1年以内 - 1-2年 10% 2-3年 30% 3-5年 60% 5年以上 100% 对于有确凿证据表明应收款项确实无法收回时 如债务单位已撤销 破产 资不 抵债 现金流量严重不足等 确认为坏账损失 并冲销已提取的相应坏账准备 (10) 存货 存货包括原材料 燃料 低值易耗品等 存货于取得时按实际成本入账 原材料 领用时的成本按加权平均法核算 低值易耗品在领用时采用一次摊销法计入成 本 由于存货遭受毁损 全部或部分陈旧过时等原因 使存货成本高于可变现净值 的 按单个存货项目的可变现净值低于存货成本部分提取存货跌价准备 (11) 长期投资 长期投资包括准备持有超过一年的股权投资 不能变现或不准备随时变现的其它 债权投资 股权投资的成本按投资时实际支付的价款入账 本集团对被投资企业的投资占该 企业有表决权资本总额的 20 或 20 以上 或虽投资不足 20%但对其财务和经营 决策有重大影响的 采用权益法核算 本集团对被投资企业的投资占该企业有表 决权资本总额的 20%以下 或对被投资企业的投资虽占该企业有表决权资本总额 20%或 20%以上但对其财务和经营决策不具有重大影响的 采用成本法核算 长期股权投资采用权益法核算时 长期股权投资的初始投资成本与应享有被投资 单位所有者权益份额之间的差额 作为股权投资差额 采用直线法按十年摊销 长期债权投资系本公司对联营公司超出注册资本的长期应收款 按实际支付金额 作为投资成本 长期投资由于市价持续下跌或被投资企业经营状况恶化等原因导致其可收回金额 34 低于账面价值 并且这种降低的价值在可预计的未来期间内不可能恢复 按可收 回金额低于长期投资账面价值的差额 计提长期投资减值准备 (12) 固定资产计价和折旧 固定资产是指使用期限在一年以上的房屋 建筑物和其他与生产经营直接有关的 主要生产经营设备 以及单位价值在 2,000 元以上并且使用期限超过两年的非主 要生产经营设备 购置或新建的固定资产按取得时的成本作为入账价值 对本集团在改制时进行评 估的固定资产 按其经国有资产管理部门确认后的评估值作为入账价值 固定资产折旧采用直线法并按其入账价值减去 10%的预计净残值后在预计使用 年限内平均计提 固定资产的预计使用年限列示如下 预计使用年限 港务设施 50 年 库场设施及房屋建筑物 5 至 40 年 装卸机械及机器设备 5 至 15 年 船舶及运输工具 5 至 20 年 其他设备 5年 期末对固定资产按照账面价值与可收回金额孰低计量 当固定资产在实质上创造 经济利益的能力受到重大不利影响时 对可收回金额低于账面价值的差额 予以 计提减值准备 固定资产在实质上已经不能再带来经济利益时 予以全额计提减 值准备 (13) 在建工程 在建工程指正在兴建中或安装中的资本性资产 以实际发生的支出作为工程成本 入账 成本的计价包括建筑费用及其他直接费用 机器设备原价 安装费用 还 包括在达到预定可使用状态之前为该项目专门借款所发生的借款费用 在建工程 在达到预定可使用状态时转入固定资产 在建工程存在长期停建且预计在可预见的未来不会重新开工或所建项目无论在性 能上 还是在技术上已经落后 且带来的经济利益具有很大的不确定性等情况 时 对于可收回金额低于帐面价值的差额 予以计提减值准备 35 (14) 借款费用 为购建固定资产而发生专门借款所产生的利息 折溢价摊销 辅助费用及外币汇 兑差额等借款费用 在同时具备下列三个条件时 开始资本化 计入该资产的成 本 1. 资产支出已经发生 2. 借款费用已经发生 3. 为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始 当购建的固定资产达到预定可使用状态时停止资本化 以后发生的借款费用计入 当期损益 其它借款发生的借款费用 于发生当期直接确认为财务费用 (15) 无形资产计价和摊销 无形资产包括土地使用权 软件支出等 土地使用权 对购入或按法律程序申请取得的土地使用权 按实际支付的价款计价 对本集 团在改制时进行评估的土地使用权 按其经国有资产管理部门确认后的评估值 作为入账价值 土地使用权采用直线法按使用权年限 20-50 年摊销 财务软件 系单独可以计价的软件 按取得时的实际成本计价 并按3-5年平均摊销 当无形资产创造经济利益的能力受到重大不利影响时 按照账面价值与可收回金 额孰低计量 对可收回金额低于账面价值的差额 予以计提减值准备 无形资产 不能带来经济利益时 将其账面价值全部转入当期损益 (16) 长期待摊费用 长期待摊费用包括固定资产大修理支出 租入固定资产改良支出及其他已经支出 但摊销期限在 1 年以上 不含 1 年 的各项费用 36 固定资产大修理支出是指对船舶设备在一定间隔期内大修理计划而实际发生的支 出 在大修理间隔期内平均摊销 租入固定资产的改良支出系办公楼 员工宿舍 装修费用及停车场改良支出,分别自房屋装修及停车场改良完毕后分三至五年摊 销 其它长期待摊费用采用直线法在费用项目的受益期限内分期平均摊销 所有因筹建期间所发生的费用 先在长期待摊费用中归集 待企业开始生产经营 当月起一次计入开始生产经营当月的损益 如长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益的 尚未摊销的该项目的余额予 以全部转入当期损益 (17) 收入确认 运输 港口业务收入 当劳务已经提供 劳务交易结果能够可靠估计 即劳务合 同的总收入 劳务的完成程度能够可靠地确定 与交易相关的价款能够流入企 业 已发生的成本和完成劳务将要发生的成本能够可靠地计量的情况下 确认营 业收入实现 (18) 所得税的会计处理方法 本集团企业所得税费用的会计处理采用应付税款法 (19) 会计政策的变更 本集团原执行 股份有限公司会计制度 根据财政部财会字[2000]25 号 关 于印发的通知 及财会字[2001]7 号 关于印发等八项准则的通知 本集团已于 2001 年 1 月 1 日起开始执行 上述新制度 同时 根据财政部[2001]财会(17)号的规定对下列会计政策的变 更予以了追溯调整 1) 对集团的固定资产 在建工程均计提了减值准备 2 对筹办期发生的费用支出 于正式生产经营的当月起计入当期损益 3) 上述会计政策变更已采用追溯调整法 调整了年初留存收益及相关项目的年 初数 利润表及利润分配表的上年数栏已按调整后的数字填列 上述会计政 37 策变更的累积影响数计 13,004,653 元 其中 计提资产减值准备的累积影 响数为 11,436,213 元 开办费摊销变更为自开始经营当月一次计入开始经 营当月损益影响数为 1,568,440 元 由于会计政策变更 调减了 2000 年度 的净利润 10,823,355 元 调减了 2001 年年初留存收益 13,004,653 元 其 中 未分配利润调减了 7,802,792 元 盈余公积调减了 5,201,861 元 20 合并财务报表的编制方法 合并财务报表系根据中华人民共和国财政部财会字(1995)11 号文 关于印发合并 会计报表的暂行规定 编制 合并财务报表包括本公司及纳入合并范围的子公司 截至 2001 年 12 月 31 日止的财务报表 子公司指本公司直接或间接拥有其 50 以上的表决权资本 具有决定其财务和经 营政策权力 并能据此从其经营活动中获取利益的企业 本公司和纳入合并范围的子公司之间所有重大往来余额及交易在编制合并财务报 表时予以抵销 在合并财务报表中 少数股东权益指纳入合并范围的子公司的所有者权益中不属 于本集团所拥有的部分 (三) 税项 本集团承担的主要税项列示如下: 税种 税率 计税基础 营业税 3% 装卸收入及运输收入 5% 堆存收入 代理收入 及租赁收入 增值税 6% 材料销售收入及 汽车修理收入 企业所得税 15% 应纳税所得额 深圳赤湾港运粮食码头有限公司 深圳赤湾港集装箱公司 深圳市赤湾码头 有限公司及赤湾集装箱码头有限公司经深圳市税务局蛇口分局分别以深地税 蛇发[1998]45号文 [1989]深税蛇口减字第250号文 [1995]深税蛇减字第19 号文 [1994]深税蛇减字第39号文批准 从事港口 码头经营的利润自获利 年度起 享受 五免五减半 企业所得税政策性优惠 此外赤湾集装箱码头 有限公司经深圳市地方税务局蛇口征收分局以深地税蛇函[1999]16号文批 38 准 对分阶段建设 分期投产 经营的第二期工程10#泊位单独享受 五免五 减半 企业所得税政策性优惠 本年度 深圳市赤湾码头有限公司和赤湾集装箱码头有限公司9#码头为第七 个获利年度 深圳赤湾港集装箱公司为第十个获利年度 按7.5%的税率计缴 企业所得税 赤湾集装箱码头有限公司10#码头及深圳赤湾港运粮食码头有 限公司为第四个获利年度 免缴企业所得税 (四) 控股子公司及联营企业 本公司所控制的境内外所有子公司及联营企业名称 注册资本 经营范围及 本公司对其投资额和所占权益比例列示如下 控股子公司及 法 定 本公司 经济性质 是否 联营公司全称 注册地 代表人 注册资本 拥有股权 主营业务 或类型 合并 深圳赤湾港集装箱公司 深圳 王 芬 15,000,000 100% 集装箱码头服务 中外合资 合并 深圳赤湾轮船运输公司 深圳 刘章俊 6,000,000 100% 货物水上运输 中外合资 合并 深圳赤湾货运公司 深圳 刘章俊 7,000,000 100% 陆上运输及车辆 中外合资 合并 维修 深圳市赤湾码头有限公司 深圳 范肇平 50,000,000 直接95% 码头服务 有限责任 合并 间接5% 公司 深圳赤湾国际货运代理 深圳 王 芬 5,000,000 100% 海运代理 中外合资 合并 有限公司 深圳赤湾港运粮食码头 深圳 刘章俊 45,000,000 直接75% 粮食装卸仓储 中外合资 合并 有限公司 间接25% 赤湾集装箱码头有限公司*深圳 傅育宁 USD44,000,000 直接50% 集装箱码头服务 中外合资 合并 原名 深圳凯丰码头有限公司 间接4% 赤湾港航(香港)有限公司**香港 王 芬 HKD 1,000,000 100% 海运代理 有限责任 合并 公司 深圳市赤湾东方物流有 深圳 王 芬 10,000,000 直接50% 仓储 货物 有限责任 合并 限公司 间接50% 运输及配送 公司 深圳市俊励船舶代理有 深圳 刘章俊 5,000,000 51% 海运代理 有限责任 合并 限公司*** 公司 深圳赤湾仓储有限 公司**** 深圳 王 芬 HKD23,500,000 50% 仓储 堆存 有限责任 不合并 深圳蛇口新湾海运有 深圳 刘章俊 2,500,000 49% 代理 有限责任 不合并 限公司 公司 深圳港航网络系统有 深圳 赵沪湘 5,000,000 37.5% 网络服务 有限责任 不合并 限公司***** 广州新康房地产开发有 广州 王 芬 USD11,200,000 21.44% 房产开发 合作经营 不合并 限公司****** 39 *本公司子公司深圳凯丰码头有限公司本年度注册资本由 2600 万美元变更为 4400 万美元 公司名称变更为 赤湾集装箱码头有限公司 并于 2001 年 12 月 7 日 办理了工商登记变更手续 **本公司的子公司赤湾港航 香港 有限公司 通过其在英属处女群岛设立的全 资子公司 rossalan 于2000年2月2日受让了鹏利集团有限公司拥有的海丰发展 有限公司16.67%股权 因海丰发展有限公司持有赤湾集装箱码头有限公司24%的 股权 故本公司间接拥有赤湾集装箱码头有限公司4%股权 本公司对直接拥有赤 湾集装箱码头有限公司50%股权采用权益法核算 对通过拥有海丰发展有限公司 16.67%股权而间接拥有的赤湾集装箱码头有限公司4%股权 采用成本法核算 本 公司直接 间接拥有赤湾集装箱码头有限公司54%股权并对该公司有实质控制 权 在期末合并会计报表 ***根据1999年1月26日深圳市俊励船舶代理有限公司与股东双方签订的托管协 议 在1997年1月1日至2001年12月31日期间 股东双方--本公司与深圳市天之源 海运有限公 司分别对深圳市俊励船舶代理有限公司下设的蛇口分公司及盐田分公司进行托管 经营 各自承担盈亏及一切经济民事责任 故本公司对该公司及其下属蛇口分公 司合并会计报表 ****深圳赤湾仓储有限公司实质由中国南山开发 集团 股份有限公司控制 故 未作为合营企业按比例合并法合并会计报表 *****深圳港航网络系统有限公司于2001年11月领取企业法人营业执照 副 本 根据深圳明致会计事务所出具的深明会验字[2002]第07号验资报告 各家 股东投资款已于2002年1月缴付 ******本年度,本公司将拥有的广州新康房地产开发有限公司的股权全部转让 工商登记变更的有关手续尚在办理中 40 (五) 合并会计报表主要项目注释 1 货币资金 2001 年 12 月 31 日 2000 年 12 月 31 日 现金 26,717 42,085 银行存款 161,605,878 141,292,095 其他货币资金 537,573 11,309,727 162,170,168 152,643,907 年末货币资金中包括以下外币余额 外币名称 外币金额 汇率 折合人民币元 美元 14,457,796 8.2772 119,670,069 港元 17,781,579 1.0606 18,859,143 138,529,212 2000 年末其他货币资金主要是存出投资款 10,837,101 元 2 短期投资 2001 年 12 月 31 日 2000 年 12 月 31 日 投资金额 股票投资 - 19,162,899 2000年11月 本公司与南方证券有限公司签订资产委托管理协议 从2000年11 月28日起 本公司将货币资金30,000,000元委托南方证券有限公司进行投资管 理,主要用于投资国内依法公开发行上市的股票 债券投资 资产托管期限一 年 截至2001年12月31日止 委托理财资金已全额收回 未发生盈亏 41 3 应收票据 2001 年 12 月 31 日 2000 年 12 月 31 日 银行承兑汇票 1,030,000 750,000 上述应收票据未用于质押 4 应收账款及其他应收款 (1) 应收账款 2001 年 12 月 31 日 2000 年 12 月 31 日 应收账款 110,858,370 101,022,660 减 坏帐准备 (2,582,481) (1,755,216) 108,275,889 99,267,444 应收账款账龄及相应的坏账准备分析如下 2001 年 12 月 31 日 2000 年 12 月 31 日 金额 比例(%) 坏账准备 金额 比例(%) 坏账准备 账龄 1 年以内 104,147,613 94% - 93,722,727 93% - 1-2 年 3,828,834 4% 382,883 4,482,650 4% 389,978 2-3 年 401,403 - 120,421 1,083,773 1% 325,132 3 年以上 2,480,520 2% 2,079,177 1,733,510 2% 1,040,106 110,858,370 100% 2,582,481 101,022,660 100% 1,755,216 42 (2) 其它应收款 2001 年 12 月 31 日 2000 年 12 月 31 日 其它应收账款 14,983,542 12,377,545 减 坏帐准备 (3,314,751) (2,363,182) 11,668,791 10,014,363 其它应收款账龄及相应的坏账准备分析如下 2001 年 12 月 31 日 2000 年 12 月 31 日 金额 比例(%) 坏账准备 金额 比例(%) 坏账准备 账龄 1 年以内 9,579,947 64% - 8,814,508 71% - 1-2 年 2,152,177 14% 865,218 558,393 5% 55,839 2-3 年 443,953 3% 133,186 554,610 4% 166,383 3 年以上 2,807,465 19% 2,316,347 2,450,034 20% 2,140,960 14,983,542 100% 3,314,751 12,377,545 100% 2,363,182 a 截至 2001 年 12 月 31 日 应收款项中持有本公司股权 5% 含 5% 以上股 东的欠款 其明细资料在附注(七)披露 b 全额计提坏账准备,或计提坏账准备比例较大的(40%或以上)款项 其明细 资料如下 单位名称 所欠金额 欠款时间 计提比例 计提原因 待处理事故损失垫款 1,435,895 5 年以上 100% 账龄在 5 年以上 振南公司 588,584 2 年以下 100% 公司已破产清算 北京通港公司 520,000 5 年以上 100% 可回收性较小 中建深圳公司 213,545 3 年以上 100% 无法收回的款项 蛇口金捷公司 265,087 3 年以上 60% 可回收性较小 43 c 年末应收账款前五名单位及金额列示如下 应收金额 占应收账款总额 比例 地中海航运有限公司 17,807,802 17% 中远(集团)集装箱有限公司 9,047,075 8% 中海(集团)集装箱有限公司 6,979,074 6% 容泰(香港)有限公司 5,706,339 5% 美国总统轮船公司 3,226,879 3% 42,767,169 39% 年末其他应收款前五名单位及金额列示如下 金额 占其他应收款 总额比例 深圳港创建材有限公司 3,880,588 26% 司机代垫款 2,493,820 17% 应收各港口代垫款 984,115 7% 深圳振南包装股份有限公司 588,777 4% 北京通港公司 520,000 3% 8,467,300 57% 5 预付账款 2001 年 12 月 31 日 2000 年 12 月 31 日 金额 比例(%) 金额 比例(%) 账龄 1 年以内 2,255,870 89% 1,437,882 82% 1-2 年 190,554 6% 75,691 4% 2-3 年 75,691 5% 250,000 14% 2,522,115 100% 1,763,573 100% 预付账款中没有预付持本公司 5% 含 5% 以上股权的股东单位的款项 44 6 存货 2001 年 1 月 1 日 2001 年 12 月 31 日 原材料 5,856,498 6,910,239 燃料 288,740 363,174 低值易耗品 12,896,903 12,995,287 19,042,141 20,268,700 存货跌价准备 本年增加 本年转回 原材料 (1,568,865) - 49,248 (1,519,617) 燃料 - - - - 低值易耗品 (218,034) - - (218,034) (1,786,899) - 49,248 (1,737,651) 17,255,242 18,531,049 7 待摊费用 2001 年 1 月 1 日 2001 年 12 月 31 日 余额 本年增加 本年摊销 余额 养路费 1,368,976 3,236,097 (3,316,718) 1,288,355 保险费 1,282,093 1,650,239 (2,104,917) 827,415 轮胎消耗 1,583,952 139,450 (1,723,402) - 港口维护费 44,350 - (44,350) - 其他 443,995 3,549,753 (3,599,029) 394,719 4,723,366 8,575,539 (10,788,416) 2,510,489 45 8 长期投资 2001 年 1 月 1 日 本年增加 本年减少 2001 年 12 月 31 日 长期股权投资 - 联营企业(注 3) 27,929,637 578,798 (16,304,029) 12,204,406 其它投资(注 1 2) 61,075,000 - (848,000) 60,227,000 股权投资差额 注 4 (2,693,740) - (479,050) (3,172,790) 86,310,897 578,798 (17,631,079) 69,258,616 长期债权投资 注 5 14,530,000 - (3,730,000) 10,800,000 长期投资减值准备 (231,000) - 231,000 - 100,609,897 80,058,616 长期投资减值准备系以前年度对广东广建法人股参考流通股市价计提的减值准 备 根据该股票市场交易情况及未来发展情况 截至 2001 年 12 月 31 日止,本公 司认为已不需要计提减值准备 故将该公司原计提的减值准备余款予以转回 (1) 股票投资 被投资 2001 年 12 月 31 日 公司名称 股份性质 股数 初始投资额 余额 宁沪高速公路 法人股 1,000,000 1,120,000 1,120,000 深圳石化 法人股 780,000 3,500,000 3,500,000 广东广建 法人股 110,000 275,000 275,000 合 计 4,895,000 4,895,000 (2) 其他股权投资 投资金额 占被投资 被投资 单位注册 2001 年 1 月 1 日 2001 年 12 月 31 日 公司名称 投资期限 资本比 例 初始投资额 余额 本年减少 余额 海丰发展有限公司 16.67% 56,180,000 56,180,000 (848,000)* 55,332,000 *系本年度收到的被投资公司宣布发放的接受本集团投资前累计净利润的分配额 46 (3) 权益法核算的联营企业投资 占被投资公司 投资起止期限 注册资本比例 投资金额 累计权益变动 帐面余额 2001 年 2001 年 2001 年 2001 年 2001 年 本年增 2001 年 2001 年 2001 年 1月1日 12 月 31 日 1 月 1 日 12 月 31 日 1月1日 减额 12 月 31 日 1月1日 12 月 31 日 广州新康房地产 开发有限公司 1995-2001 21.44% - 14,539,630 - 1,764,399 (1,764,399) - 16,304,029 - 深圳蛇口新湾海 运有限公司 2000-2008 49% 49% 1,225,000 1,225,000 107,911 191,099 299,010 1,332,911 1,524,010 深圳赤湾仓储 有限公司 2000-2018 50% 50% 9,864,886 9,864,886 427,811 387,699 815,510 10,292,697 10,680,396 25,629,516 11,089,886 2,300,121 (1,185,601) 1,114,520 27,929,637 12,204,406 ================= ============== =============== ================= ============== =============== ================= (4)股权投资差额 2001 年 12 月 31 日 被投资单位名称 摊销期限 初始金额 本年摊销 累计摊销 余额 赤湾集装箱码头有限公司10 年 14,728,112 (1,418,961) (10,004,527) 4,723,585 赤湾海运(香港)有限公司 (304,786) - - (304,786) 深圳赤湾仓储有限公司 10 年 (8,676,101) 939,911 1,084,512 (7,591,589) 合 计 5,747,225 (479,050) (8,920,015) (3,172,790) 本公司股权投资差额系 本公司购买赤湾集装箱码头有限公司 50%股权时 所支付的成本高于其在赤 湾集装箱码头有限公司所有者权益中所占份额形成的借方差额 自 1995 年 1 月 1 日起开始摊销 本公司之子公司赤湾港航(香港)有限公司购买赤湾海运(香港)有限公司 100%股权时 所支付的成本低于其在赤湾海运(香港)有限公司所有者权益中所占份 额形成的贷方差额 因金额较小不作摊销 本公司之子公司赤湾港航(香港)有限公司购买深圳赤湾仓储有限公司 50%股 权时 所支付的成本低于其在深圳赤湾仓储有限公司所有者权益中所占份额形成的 贷方差额 自 2000 年 11 月 1 日起开始摊销 (5) 长期债权投资 本集团对联营公司超出注册资本的长期应收款 其明细资料如下 47 公司名称 2001 年 12 月 31 日 2000 年 12 月 31 日 广州新康房地产开发有限公司 - 2,730,000 深圳赤湾仓储有限公司* 10,800,000 11,800,000 合 计 10,800,000 14,530,000 *截至 2001 年 12 月 31 日止 深圳赤湾仓储有限公司经营情况良好 无须计提减 值准备 9 固定资产 港务设施 库场设施及房屋建筑物 装卸机械及机器设备 船舶及运输工具 其他设备 合计 原值 2001 年 1 月 1 日 466,598,792 254,984,793 423,293,276 260,695,511 16,500,226 1,422,072,598 本年增加 106,396,866 49,688,083 86,231,989 15,455,423 4,698,243 262,470,604 本年减少 - - (951,825) (21,029,686) (803,592) (22,785,103) 2001 年 12 月 31 日 572,995,658 304,672,876 508,573,440 255,121,248 20,394,877 1,661,758,099 累计折旧 2001 年 1 月 1 日 82,091,031 66,922,307 101,826,816 162,256,162 8,426,942 421,523,258 本年增加 10,075,588 7,382,375 30,365,681 17,019,803 2,093,124 66,936,571 本年减少 - - (677,137) (14,227,868) (655,501) (15,560,506) 2001 年 12 月 31 日 92,166,619 74,304,682 131,515,360 165,048,097 9,864,565 472,899,323 净值 2001 年 12 月 31 日 480,829,039 230,368,194 377,058,080 90,073,151 10,530,312 1,188,858,776 2000 年 12 月 31 日 384,507,761 188,062,486 321,466,460 98,439,349 8,073,284 1,000,549,340 本年度增加的固定资产中计 240,932,374 元系在建工程完工转入. 固定资产减值准备明细: 2001 年 1 月 1 日 2001 年 12 月 31 日 类别 余额 本年增加 本年转回 余额 装卸机械及机器设备 464,448 - 53,755 410,693 船舶及运输工具 9,793,240 - - 9,793,240 合 计 10,257,688 - 53,755 10,203,933 48 计提减值准备的原因是: 对 2000 年度以前发生的长期闲置不用,预计无转让价值的装卸机械及机器设备净 值 464,448 元全额计提减值准备 并已做追溯调整 赤湾轮船运输公司根据中国船级社出具对所属 赤湾拖五 赤湾一号 赤湾 二号 三条船舶以 2000 年 12 月 31 日为基准日的资产评估价值所估计的可回收 金额 计提减值准备计 6,585,461 元,并已做追溯调整 赤湾轮船运输公司根据同等产品 2000 年 12 月 31 日市场价格情况对所属 赤湾 拖六 号船舶估计的可回收金额 计提减值准备计 2,658,629 元 并已做追溯调 整 对 2000 年度以前发生的待处理运输车辆根据其预计可回收金额与帐面价值的差 额计提减值准备 549,150 元 并已做追溯调整 本年度对已计提减值准备的部分装卸设备进行处理,相应的减值准备已转回 10 在建工程 2001年1月1日 2001年12月31日 工程投入占预算 工程项目名称 预算数 余额 本年增加 本年减少 余额 资金来源 比例 11 号码头 83,000,000 78,296,049 3,995,329 82,291,378 - 金融机构借款 100% 进港航道 25,000,000 2,929,701 20,023,817 22,953,518 - 金融机构借款 100% 及自有资金 14#化肥中转库 - - 398,952 - 398,952 自有资金 80% 8 号泊位改造 960,000 408,625 559,908 968,533 - 自有资金 100% 筒仓二期工程 30,600,000 4,131,543 23,782,148 27,913,691 - 自有资金 100% 12 号库拱形屋面 4,390,000 4,235,878 292,000 2,389,509 2,138,369 自有资金 49% 海运大厦 20,000,000 19,416,950 441,370 19,858,320 - 金融机构借款 100% 造船工程 21,520,000 - 8,778,999 - 8,778,999 自有资金 四台岸桥 74,000,000 67,877,948 6,801,349 74,679,297 _ 金融机构借款 100% 拖头及拖卡 - 3,870,039 3,870,039 _ 自有资金 其他 3,376,772 3,933,945 6,008,089 1,302,628 金融机构借款 合计 259,470,000 180,673,466 72,877,856 240,932,374 12,618,948 ================== 其中:借款费用 资本化金额 8,671,740 1,708,013 10,379,753 - 减 在建工程 减值准备 (1,178,525) 228,525 (950,000) 179,494,941 11,668,948 =================== =============== *本年度利息资本化金额计 1,708,013 元,用于确定资本化金额的资本化率为年利 率 5.85% 2000 年 5.85% 49 在建工程减值准备明细: 2001 年 1 月 1 日 2001 年 12 月 31 日 工程项目 余额 本年增加 本年转回 余额 11 号仓库 228,525 - (228,525) - 12 号库拱形屋面 950,000 - - 950,000 合 计 1,178,525 - (228,525) 950,000 计提减值准备的原因是: 11 号仓库已于 1999 年度决定停建 按所投入工程成本全额计提准备并已做追 溯调整 该项工程于本年度清理完毕 12 号库拱形屋面部分工程因 1999 年度台风造成部分破坏 本公司根据可能发 生的损失计提减值准备并做追溯调整 50 11 固定资产清理 系本公司尚未清理完毕的固定资产 12 无形资产 累计 2001 年 2001 年 剩余摊销 取得方式 原始金额 摊销额 1月1日 本年增加 本年摊销 12 月 31 日 期限 土地使用权 购入及改制时投入 736,642,771 (82,331,952) 654,310,819 - (19,631,526) 634,679,293 13-49 年 财务软件 购入 511,430 (141,440) 369,990 50,684 (88,243) 332,431 3-5 年       737,154,201 (82,473,392) 654,680,809 50,684 (19,719,769) 635,011,724 ============ ========== ============ ========= ============ ============= 本公司年末未发现无形资产可回收净值低于账面价值的情况 上述土地使用权包括 A 自中国南山开发(集团)股份有限公司取得的赤湾港区内 752,699 平方米的泊位 及堆场的土地使用权 该等地块包含在赤湾分水岭范围以内 赤湾分水岭范围 以内土地使用权包括由中国南山开发(集团)股份有限公司股东 深圳市投资 管理公司作价投入该公司的 2.2 平方公里和该公司填海造地形成的区块 计 684,453,783 元 其使用年限在二十至五十年间 尚未取得土地使用证 其中 本公司股份制改组前取得的土地使用权 267,301 平方米计 121,087,353 元 本公司的控股子公司赤湾集装箱码头有限公司购入的 9#至 11#泊位及堆场 的土地使用权 291,104 平方米计 426,157,800 元 中国南山开发(集团)股份有 限公司已在转让时作出免责承诺 2001 年 3 月 20 日 中国南山开发(集团)股份有限公司对截至该日止本公司及 子公司向其购入的全部土地使用权作出承诺 中国南山开发(集团)股份有限公 司将不可撤回地并无条件地同意 保证本公司不会因其所签署及以后将签署的 土地使用协议书及有关文件而产生的任何实际或潜在不合法性及不可执行等与 此有关的问题上受到损失 承担费用和负债 索赔和法律诉讼 并保证该等土 地使用权受让方及其继承人及其受让人就上述方面的事宜得到充分免责 2001 年 3 月 20 日至 2001 年 12 月 31 日止 本公司无新购入的土地使用权 B 本公司与招商局国际有限公司联合竞拍购入妈湾港 8#泊位 280 米岸线和 106,990 平方米的土地使用权 本公司占 51%即 54,565 平方米计 52,188,988 元 上述 106,990 平方米土地的使用权系以本公司名义与深圳市规划国土局签 定的 土地使用合同 并办理了土地使用权证 本公司暂对其中 54,565 平方米 的土地使用权按合同中所规定的使用年限进行摊销 13 长期待摊费用 2001 年 1 月 1 日 2001 年 12 月 31 日 原始发生额 累计摊销额 余额 本年增加 本年摊销 余额 固定资产 大修理支出 757,381 (297,400) 459,981 760,674 (458,246) 762,409 港航维护费 5,653,115 (3,858,921) 1,794,194 3,472,394 (1,236,505) 4,030,083 高尔夫球会 员证支出 2,623,820 (745,390) 1,878,430 - (236,021) 1,642,409 租入固定资产 改良支出 2,892,177 (631,980) 2,260,197 1,545,765 (1,137,081) 2,668,881 土地租金 1,781,180 (1,140,569) 640,611 1,449,780 (821,834) 1,268,557 防台器材 465,053 (47,578) 417,475 2,086 (188,311) 231,250 其他 755,417 (298,457) 456,960 602,179 (538,373) 520,766 14,928,143 (7,020,295) 7,907,848 7,832,878 (4,616,371) 11,124,355 =============== =============== ============= ============= =============== ============== 14 短期借款 2001 年 12 月 31 日 2000 年 12 月 31 日 担保借款 323,000,000 * 385,000,000 信用借款 112,516,940 - 435,516,940 385,000,000   *其中中国南山开发(集团)股份有限公司为本公司银行借款 233,000,000 元提供 担保 本公司为赤湾集装箱码头有限公司银行借款共计 90,000,000 元提供担 保 15 应付账款 年末应付帐款之余额系应付原材料款 劳务款等 其中并无账龄超过三年的大 额应付款项 52 欠持本公司 5%(含 5%)以上有表决权股份的股东单位的款项 其明细资料在注释 七(三)披露 16 预收账款 无欠持本公司 5%(含 5%)以上有表决权股份的股东单位的款项 17 其他应付款 2001 年 12 月 31 日 2000 年 12 月 31 日 应付工程款 9,579,817 61,817,962 代收代付款 8,036,001 10,875,355 应付职工款 1,914,430 2,359,841 押金 692,040 450,000 其他* 6,861,004 10,923,552 27,083,292 86,426,710 *其他系应付的水电费 代垫款等 欠持本公司 5%(含 5%)以上有表决权股份的股东单位的款项 其明细资料在注释七 三 中披露 18 应付股利 2001 年 1 月 1 日 2001 年 12 月 31 日 余额 本年增加 本年减少 余额 中国南山开发(集团) 股份有限公司* 28,956,630 22,895,940 (28,956,630) 22,895,940 普通股 A 股股东* 6,527,400 5,161,200 (6,527,400) 5,161,200 普通股 B 股股东* 13,731,663 10,857,594 (13,731,663) 10,857,594 国际企业有限公司** - 10,600,000 - 10,600,000 海丰发展有限公司** - 10,176,000 - 10,176,000 49,215,693 59,690,734 (49,215,693) 59,690,734 *系应付 2001 年度普通股现金股利,2001 年度利润分配情况详见注释(五).27 **系本公司之子公司赤湾集装箱码头有限公司尚未支付的少数股东股利 53 19 应交税金 税 种 2001 年 12 月 31 日 2000 年 12 月 31 日 企业所得税 3,125,431 5,107,118 营业税 1,964,098 1,486,166 增值税 52,770 60,413 城建税 8,589 - 印花税 23,414 7,432 个人所得税 100,014 18,751 房产税 35,128 27,552 合 计 5,309,444 6,707,432 有关税项的减免情况等参见注释(三) 20 其它应交款 项 目 2001 年 12 月 31 日 2000 年 12 月 31 日 港口建设费 1,843,026 2,213,079 教育费附加 311 176 合 计 1,843,337 2,213,255 21 预提费用 项 目 2001 年 12 月 31 日 2000 年 12 月 31 日 年末结存原因 租金 308,648 865,667 尚未支付 证券服务费 30,262 60,448 尚未支付 审计费 847,700 800,000 尚未支付 广联驳风险准备金 127,200 - 尚未支付 借款利息 - 257,781 尚未支付 其他 266,556 8,308 尚未支付 合 计 1,580,366 1,992,204 54 22 一年内到期的长期借款 2001 年 12 月 31 日 2000 年 12 月 31 日 借款单位 原 币 汇率 折合人民币 到期日 年利率 借款条件 原 币 汇率 折合人民币 南洋商业银行 HKD1,500,000 1.06 1,590,000 2002.2.2 HIBOR+1.5% 担保 HKD1,500,000 1.06 1,590,000 南洋商业银行 HKD5,000,000 1.06 5,300,000 2002.8.2 HIBOR+1.5% 6,890,000 1,590,000 23 长期借款 2001 年 12 月 31 日 2000 年 12 月 31 日 担保借款 194,308,000 283,000,000 信用借款 80,617,271 156,759,112 合 计 274,925,271 439,759,112 截至 2001 年 12 月 31 日止,本公司长期借款列示如下: 借款类别 原币 汇率 折合人民币 到期日 年利率 借款条件 银行借款 中国建设银行深圳市分行 138,000,000 1.00 138,000,000 2003.6.9 5.94% 担保 4,304,000 1.00 4,304,000 2006.11.27 6.21% 担保 4,304,000 1.00 4,304,000 2006.11.27 6.21% 担保 南洋商业银行蛇口支行 HKD45,000,000 1.06 47,700,000 2005.2.2 HIBOR+1.5% 担保 其他单位借款 中国粮油食品进出口 集团 有限公司 USD192,977 8.2772 1,597,852 - - 信用 国际企业有限公司 USD4,870,500 8.2772 40,327,740 - - 信用 海丰发展有限公司 USD4,677,512 8.2772 38,691,679 - - 信用 274,925,271 55 截至 2001 年 12 月 31 日止,中国南山(集团)股份有限公司为本公司银行借款 146,608,000 元提供担保 招商局国际有限公司为本公司之子公司赤湾港航(香港) 有限公司银行借款 45,000,000 港元提供担保 其他单位借款系本公司子公司赤湾集装箱码头有限公司各股东给予该公司的免 息 无固定还款期的长期借款 24 少数股东权益 2001 年 12 月 31 日 少数股东 少数股东 公司名称 权益比例 实收资本 盈余公积 未分配利润 权益合计 赤湾集装箱码头有限公司50% 183,674,784 11,727,255 63,582,113 258,984,152 深圳市俊励船舶代理有 49% 2,450,000 8,423 11,373 2,469,796 限公司 合 计 186,124,784 11,735,678 63,593,486 261,453,948 25 股本 本公司的股票面值每股 1 元,本年度增减变动按类别列示如下: 2001 年 1 月 1 日 本年增 减 2001 年 12 月 31 日 余额 余额 尚未流通股份 其中 境内法人持有股份 224,470,000 - 224,470,000 高管人员持有股份 164,500 (43,000)* 121,500    尚未流通股份合计 224,634,500 (43,000) 224,591,000    已上市流通股 境内上市的人民币普通股 50,435,500 43,000* 50,478,500 境内上市的外资股 106,447,000 - 106,447,000    已上市流通股份合计 156,882,500 43,000 156,925,500    股本总数 381,517,000 - 381,517,000    56 *系本公司董事傅育宁获准辞去董事职务 自 2001 年 5 月起不再担任本公司董 事 其所持有的高管股 43,000 股转为人民币普通股 26 资本公积 2001 年 1 月 1 日及 2001 年 12 月 31 日 余额 股本溢价 250,956,191 资产评估增值准备 90,928,801 股权投资准备 64,147,821 合计 406,032,813 27 盈余公积 法定盈余公积金 法定公益金 任意盈余公积金 合计 2001 年 1 月 1 日 72,566,306 41,853,252 176,860,026 291,279,584 本年增加 8,682,922 4,341,461 21,707,306 34,731,689 本年减少 (7,457,548) - - (7,457,548) 2001 年 12 月 31 日 73,791,680 46,194,713 198,567,332 318,553,725     经本公司 2001 年 8 月 22 日第三届第六次董事会会议决议 本公司决定以法定盈 余公积弥补因执行 企业会计制度 进行追溯调整而产生的年初未分配利润累计 红字 本公司已按董事会决议作了相应调整 该项议案尚待股东大会批准 经本公司 2002 年 4 月 5 日第三届第七次董事会会议决议 根据 2001 年度净利润 分别计提 10%的法定盈余公积金 5%的法定公益金 25%的任意盈余公积金后 每 10 股拟派发现金股利 1.02 元 上述利润分配提案尚待股东大会批准 57 28 未分配利润 金额 2001 年 1 月 1 日追溯调整前之余额 345,244 加 执行 企业会计制度 进行追溯调整影响净利润 13,004,653 执行 企业会计制度 进行追溯调整影响净利润 而调整的盈余公积金 5,201,861 2001 年 1 月 1 日追溯调整后之余额 7,457,548 加:法定盈余公积金弥补亏损 7,457,548 本年实现的净利润 86,829,223 提取法定盈余公积 8,682,922 提取法定公益金 4,341,461 提取任意盈余公积金 21,707,306 董事会提议分派的现金股利 38,914,734 2001 年 12 月 31 日余额 13,182,800 29 主营业务收入及主营业务成本 2001 年度 2000 年度 服务类别 主营业务收入 主营业务成本 主营业务收入 主营业务成本 港口业务 407,153,488 202,607,958 363,905,507 181,973,075 运输业务 68,699,125 52,617,744 68,265,152 55,448,072 475,852,613 255,225,702 432,170,659 237,421,147     本集团的主营业务收入 主营业务成本均发生在中华人民共和国境内 因此 主 营业务收入及主营业务成本均属于同一地区分部 58 主营业务收入前五名单位及金额列示如下 金额 占主营业务收入总额 的比例% 地中海航运有限公司 97,470,517 20% 中海(集团)集装箱有限公司 27,596,047 6% 广东东凌集团有限公司 24,363,472 5% 美国总统轮船公司 15,241,089 4% 法国达飞轮船公司 13,101,443 2% 177,772,568 37% 30 其他业务利润 2001 年度 2000 年度 其他业务收入 15,886,422 12,262,370 减 其他业务支出 (7,798,264) (1,881,042) 合 计 8,088,158 10,381,328 本年收入 本年成本 本年税金 本年利润/ 亏损 上年利润 材料销售 488,935 419,318 103,965 (34,348) 299,760 租赁费 4,374,727 1,038,344 245,372 3,091,011 3,334,195 港口配套服务 945,412 386,148 52,335 506,929 152,094 修理费 3,247,066 3,543,856 163,728 (460,518) 255,242 代理费 - - - - 649,213 集装箱管理费 3,656,450 - 209,238 3,447,212 2,699,394 其他 3,173,832 1,490,079 145,881 1,537,872 2,991,430 合 计 15,886,422 6,877,745 920,519 8,088,158 10,381,328 59 30 财务费用 2001 年度 2000 年度 利息支出 38,355,786 23,557,288 减:利息收入 (1,762,976) (5,087,524) 汇兑损失 134,265 9,694,904 减:汇兑收益 (297,012) (374,809) 其他 389,212 688,285 合 计 36,819,275 28,478,144 32 投资收益 类 别 2001 年度 2000 年度 年末按权益法调整的被投资公司 所有者权益净增加金额 1,664,416 3,275,493 股权投资差额摊销 注释 8 (479,050) (1,273,991) 长期投资减值准备转回 231,000 - 以成本法核算的被投资公司 宣告发放的股利 438,100 101,030 股权投资转让收益 10,280,353 _ 合 计 12,134,819 2,102,532 60 33 营业外收入及营业外支出 营业外收入 项目 2001 年度 2000 年度 处理固定资产净收益 1,406,424 1,848,707 罚款净收入 46,046 72,504 其他 39,210 638,981 合 计 1,491,680 2,560,192 营业外支出 项目 2001 年度 2000 年度 固定资产盘亏 - 183,698 罚款及滞纳金 25,993 51,813 处理固定资产净损失 724,922 489,494 固定资产减值准备 - 9,793,240 以前年度税项调整 - 69,382 其他 32,783 209,401 合 计 783,698 10,797,028 34 外币报表折算差额 系本公司之子公司赤湾集装箱码头有限公司及赤湾港航(香港)有限公司以外币为 记帐本位币会计报表折算为人民币会计报表产生的折算差额 61 35 支付的其他与经营活动有关的现金 其中数额较大的项目列示如下 项目 2001 年度 租赁费 27,472,793 运输车辆支出 16,760,821 业务招待费` 5,876,781 水电费 4,784,487 办公费 4,720,954 劳动保护费 3,965,182 财产保险费 2,851,791 口岸费 2,321,812 62 (六)母公司会计报表主要项目注释 1 应收账款及其它应收款 应收账款 2001 年 12 月 31 日 2000 年 12 月 31 日 应收账款 14,116,447 20,003,252 减 坏帐准备 (20,533) (129,719) 14,095,914 19,873,533   应收帐款账龄及其相应的坏帐准备分析如下 2001 年 12 月 31 日 2000 年 12 月 31 日 金额 比例(%) 坏账准备 金额 比例(%) 坏账准备 账龄 1 年以内 14,116,447 100% (20,533) 19,787,054 99% - 3 年以上 - - - 216,198 1% (129,719)      14,116,447 100% (20,533) 20,003,252 100% (129,719)      其它应收款 2001 年 12 月 31 日 2000 年 12 月 31 日 其它应收款 39,947,748 1,992,145 减 坏帐准备 (1,200,529) (569,158) 38,747,219 1,422,987   63 其它应收款账龄及其相应的坏帐准备分析如下 2001 年 12 月 31 日 2000 年 12 月 31 日 金额 比例(%) 坏账准备 金额 比例(%) 坏账准备 账龄 1 年以内39,281,159 99% (590,321) 1,366,056 97% - 1-2 年 41,000 - (4,100) 52,089 - (32,608) 2-3 年 52,089 - (32,608) 53,500 - (16,050) 3 年以上 573,500 1% (573,500) 520,500 3% (520,500) 39,947,748 100%(1,200,529) 1,992,145 100% (569,158)       年末应收账款前五名单位及金额列示如下 应收金额 占应收账款总额% 容泰(香港)有限公司 5,706,339 41% 中农集团公司 997,273 7% 万江农资公司 706,850 5% 湖北农资公司 520,000 3% 南海油脂公司 385,020 2% 8,315,482 58%   年末其他应收款前五名单位及金额列示如下 应收金额 占其他应收款总额% 深圳赤湾港集装箱公司 27,958,875 72% 赤湾港航(香港)有限公司 7,682,207 20% 代垫款 984,115 3% 深圳振南包装股份有限公司 588,777 1% 北京通港公司 520,000 1% 37,733,974 97%   本年度无重大应收款项冲销 64 年末应收款项余额中无持股 5% 含 5% 以上本公司股东欠款情况 2 长期投资 2001 年 1 月 1 日 2001 年 12 月 31 日 余额 本年增加 本年减少 余额 长期股权投资 子公司 401,004,637 152,357,957 (37,047,836) 516,314,758 联营企业 21,399,019 (1,037,156) (16,304,029) 4,057,834 其它股权投资 4,895,000 - - 4,895,000 股权投资差额 6,142,546 - (1,418,961) 4,723,585     433,441,202 151,320,801 (54,770,826) 529,991,177     长期债权投资 723,651,838 - (92,453,395) 631,198,443     长期投资减值准备 (231,000) - 231,000 -     1,156,862,040 1,161,189,620   (1) 长期股权投资 股票投资 按成本法核算 被投资 公司名称 股份性质 股数 初始投资额 2001 年 12 月 31 日 2000 年 12 月 31 日 宁沪高速公路 法人股 1,000,000 1,120,000 1,120,000 1,120,000 深圳石化 法人股 780,000 3,500,000 3,500,000 3,500,000 广东广建 法人股 110,000 275,000 275,000 275,000 合计 4,895,000 4,895,000 4,895,000 65 对子公司的长期股权投资 投资金额 占被投资 被投资 单位注册 2000 年 12 月 31 日 本年 本年 2001 年 12 月 31 日 单位名称 投资期限 资本比例 初始投资额 余额 增加 减少 余额 深圳市赤湾码头有 30 年 95% 47,500,000 73,302,502 14,956,695 4,353,098 83,906,099 限公司 深圳赤湾国际货运 20 年 100% 5,000,000 6,891,107 337,269 241,061 6,987,315 代理有限公司 深圳赤湾港集装箱 25 年 100% 15,000,000 82,039,307 11,084,177 6,862,380 86,261,104 公司 深圳赤湾货运 25 年 100% 7,000,000 22,090,723 736,786 668,301 22,159,208 公司 赤湾港航(香港)有 -- 100% 1,070,000 2,892,923 1,972,442 1,335,203 3,530,162 限公司 深圳赤湾轮船运输 30 年 100% 6,000,000 6,119,542 5,935,920 856,896 11,198,566 公司 深圳赤湾港运粮食 30 年 75% 33,750,000 37,503,828 5,455,050 1,530,897 41,427,981 码头有限公司 赤湾集装箱码头有 30 年 50% 108,433,499 168,183,979 111,712,890 21,200,000 258,696,869 限公司(原名 深圳 凯丰码头有限公司 ) 深圳市俊励船舶代 15 年 51% 2,550,000 1,980,726 166,728 - 2,147,454 理有限公司 226,303,499 401,004,637 152,357,957 37,047,836 516,314,758 对联营企业的长期股权投资 投资金额 占被投资 被投资 单位注册 2000 年 12 月 31 日 本年 本年 2001 年 12 月 31 日 单位名称 投资期限 资本比例 初始投资额 余额 增加 减少 余额 深圳市蛇口新湾海 15 年 49% 1,225,000 1,332,911 191,099 - 1,524,010 运有限公司 广州新康房地产开 10 年 21.44% 14,539,630 16,304,029 16,304,029 - 发有限公司 深圳市赤湾东方物 30 年 50% 5,000,000 3,762,079 (1,228,255) - 2,533,824 流有限公司 20,764,630 21,399,019 (1,037,156) 16,304,029 4,057,834 66 股权投资差额 2001 年 12 月 31 日 被投资单位名称 摊销期限 初始金额 本年摊销 累计摊销 余额 赤湾集装箱码头有限公司 10年 14,728,112 1,418,961 10,004,527 4,723,585 2 长期投资 (2) 长期债权投资 本公司对子公司及联营公司超出注册资本的长期应收款 其明细资料如 下 公司名称 2001 年 12 月 31 日 2000 年 12 月 31 日 赤湾集装箱码头有限公司 80,750,540 155,239,041 深圳赤湾港集装箱公司 108,035,784 108,035,784 深圳赤湾轮船运输公司 5,797,462 10,350,262 深圳赤湾货运公司 28,630,876 39,859,092 深圳市赤湾码头有限公司 72,000,000 103,927,985 深圳赤湾港运粮食码头有限公司 20,766,497 7,900,389 赤湾港航(香港)有限公司 23,004,284 25,609,285 广州新康房地产开发有限公司 - 2,730,000 赤湾海运(香港)有限公司 1,605,000 - 合计 340,590,443 453,651,838 本公司结算中心对子公司的长期应收款 其明细资料如下 公司名称 年利率 2001 年 12 月 31 日 借款期限 赤湾集装箱码头有限公司 5.94% 290,608,000 2000.6.9 2003.6.9 3. 主营业务收入及主营业务成本 母公司主营业务收入及成本均为来自在赤湾港口提供的散杂货之装卸 储存业 务 均属于同一业务分部 67 4 投资收益 类 别 2001 年度 2000 年度 年末按权益法调整的被投资公司 所有者权益净增加金额 77,017,927 55,744,944 股权投资差额摊销 (1,418,961) (1,273,990) 长期投资减值准备转回 231,000 - 以成本法核算的被投资公司 发放的股利 438,100 101,030 股权投资转让收益* 10,280,353 _ 合 计 86,548,419 54,571,984 (七)关联方关系及其交易 (一)关联方概况 (1)存在控制关系的关联方 注册 拥有本公司 经济性质 公司名称 地址 注册资本 股份比例 主营业务 与本公司关系 或类型 法定代表人 中国南山开 土地开发 港口运输 母公司 中外合资 傅育宁 发(集团)股 深圳 500,000,000 58.84% 工商业 旅游 房地 股份有限公司 份有限公司 产及其他 (2)不存在控制关系的关联方关系的性质 公司名称 与本公司关系 深圳赤湾石油基地股份有限公司 母公司的子公司 深圳市蛇口新湾海运有限公司 本公司的联营公司 深圳赤湾仓储有限公司 本公司的联营公司 深圳海勤工程监理有限公司 母公司的子公司 深圳港创建材有限公司 母公司的子公司 2.存在控制关系的关联方的子公司注册资本本年度未发生变化 3.存在控制关系的关联方所持股份或权益本年度未发生变化 68 (二)关联方交易事项 1.土地使用费 本年度本集团分别向中国南山开发 集团 股份有限公司及深圳赤湾石油基地股 份有限公司租用数幅堆场及办公土地 2001 年度应支付土地使用费明细资料如 下 公司名称 2001 年度 2000 年度 中国南山开发 集团 股份有限公司 17,216,412 4,864,933 深圳赤湾石油基地股份有限公司 611,306 543,793 上述价格参照公允市场价格确定 2 担保(2001 年 12 月 31 日尚未到期部分) 中国南山开发 集团 股份有限公司为本公司银行借款 379,608,000 元提供信用 担保 担保期限自 2000 年 5 月 8 日起至 2006 年 11 月 27 日止 3 工程监理 本年度 本集团向深圳海勤工程监理有限公司支付工程监理费 1,081,760 元 4 转让股权 本公司将拥有广州新康房地产开发有限公司 21.44%股权及债权转让予中国南山开 发 集团 股份有限公司 股权转让基准日为 2001 年 6 月 30 日 转让价款共计 29,500,000 元 股权转让价格参照该项股权的公允市价确定 转让基准日 是项股权帐面价值计 16,489,647 元 债权帐面价值计 2,730,000 元, 本公司是次股权转让实现投资收益计 10,280,353 元 根据广州增城中誉房 地产评估有限公司出具的中誉评字[2002]第 00104 号资产评估报告 广州新康房 地产开发有限公司 2001 年 6 月 30 日的净资产按市场价格为基准的评估值计 128,036,997 元 本公司拥有 21.44%股权评估值计 27,451,132 元 股权转让基 准日后 本公司不再拥有广州新康房地产开发有限公司的任何权益 69 截至 2001 年 12 月 31 日止 股权转让款已全额收回 是项股权转让事宜业经本 公司 2001 年 12 月 21 日董事会决议同意 5 转让固定资产 2001 年 2 月 28 日,本公司之子公司深圳赤湾货运公司将其拥有的 15 台混凝土运 输车净值计 4,594,629 元转让予深圳港创建材有限公司,转让价款计 4,400,000 元 6.关键管理人员报酬 本年度关键管理人员报酬总金额计 1,380,000 元 (三) 关联方应收应付款项余额 项目 2001 年 12 月 31 日 2000 年 12 月 31 日 应收账款 深圳赤湾石油基地 股份有限公司 653,368 12,705 其他应收款 中国南山开发(集团) 股份有限公司 223,346 19,000 深圳港创建材有限公司 3,880,588 - 应付账款 中国南山开发(集团) 股份有限公司 2,229,092 1,854,629 深圳赤湾仓储有限公司 251,909 53,145 其他应付款: 中国南山开发(集团) 股份有限公司 403,730 306,882 深圳市蛇口新湾海运 637,000 637,000 有限公司 八 或有事项 截至 2001 年 12 月 31 日止 本公司尚未发现潜在的或有损失及负债 70 九 承诺事项 资本性承诺事项 以下为资产负债表日 已签约而尚不必在会计报表上确认的资本支出承诺: 2001 年 12 月 31 日 2000 年 12 月 31 日 房屋建筑物 19,769,590 21,353,000 机器设备 21,521,761 10,327,200 港务设施 11,000,000 22,750,155 其他 23,226,200 1,122,000 合 计 75,517,551 55,552,355 经营性承诺事项 根据已签订的不可撤消的经营性租赁合同 未来最低应支付租金汇总如下 2001 年 12 月 31 日 2000 年 12 月 31 日 一年以内 29,153,854 25,356,478 一年至二年以内 9,555,748 8,759,260 合 计 38,709,602 34,115,738 十 其他重要事项 1 债务重组事项 本年度未发生债务重组事项 2 非货币性交易事项 本年度未发生非货币性交易事项 71 3 其他重要事项 2001年10月16日 本公司与招商局国际有限公司签订合同与章程 共同设立中外 合资企业 深圳港航网络系统有限公司 合资企业的注册资本为500万元 本公 司出资比例37.5% 2001年2月15日 本公司与招商局国际有限公司下属Market Mix Investments Limited签订合同与章程 共同设立中外合资经营企业 深圳港航国际码头有限 公司 合营企业的注册资本为10,881万元 本公司占51% 以妈湾港8#码头作价 约5,100万元及450万元现金作为出资 该公司设立的有关手续正在办理之中 十一 会计科目及对比数字 若干会计科目及对比数字已进行了重分类调整,以符合 2001 年 1 月 1 日起施行的 企业会计制度 及 公开发行证券公司信息披露规则第 15 号-财务报告的一般 规定 的要求 72 十一 备查文件目录 1. 载有法定代表人 财务总监 会计主管人员签名并盖章的会计报表 2. 载有会计师事务所盖章 注册会计师签名并盖章的审计报告原件 3. 报告期内在 证券时报 南华早报 和 大公报 上公开披露过的所 有公司文件的正本及公告的原稿 4. 载有董事长签名的年度报告正本 深圳赤湾港航股份有限公司 ______________________ 董事长 王芬 二 00 二年四月五日 73