通程控股(000419)2001年年度报告

长沙通程控股股份有限公司 二 Ｏ Ｏ 一年年度报告 二 ０ ０ 二年四月 重要提示 重要提示 本 公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带 责任 目 录 第一节 公司简介 第二节 会计数据和业务数据摘要 第三节 股东情况及股本变动情况 第四节 董事 监事 高级管理人员及员工情况 第五节 公司治理结构 第六节 股东大会简介 第七节 董事会报告 第八节 监事会报告 第九节 重大事件 第十节 财务报告 第十一节 备查文件 第一节 公司简介 一 公司法定中文名称 长沙通程控股股份有限公司 公司法定英文名称 ＣＨＡＮＧＳＨＡ ＴＯＮＧＣＨＥＮＧ ＨＯＬＤＩＮＧＳ ＣＯ．，ＬＴＤ 二 公司法定代表人 周兆达 三 公司董事会秘书 苏千里 联系地址 长沙市劳动路 ２ 号长沙通程控股股份有限公司 电话 ０７３１－５５３４９９４ 传真 ０７３１－５５３５５８８ 电子信箱 ｔｃｓｙ＠ｐｕｂｌｉｃ．ｃｓ．ｈｎ．ｃｎ 四 公司注册及办公地址 中国湖南长沙市劳动路 ２ 号 邮 编 ４１０００７ 电子信箱 ｔｃｓｙ＠ｐｕｂｌｉｃ．ｃｓ．ｈｎ．ｃｎ 五 公司指定信息披露报刊 证券时报 登载公司年度报告国际互联网址 ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ 公司年度报告备置地点 长沙市劳动路 ２ 号长沙通程控股股份有限公司董事 会秘书处 六 公司股票上市交易所 深圳证券交易所 股票简称 通程控股 股票代码 ０００４１９ 七 公司变更注册时间 ２０００ 年 ７ 月 ２８ 日 公司变更注册地点 湖南省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 ４３００００１０００１８４ ３－１ 税务登记号码 ４３０１０３１８３８００４９９ 公司聘请的会计师事务所名称 湖南开元有限责任会计师事务所 公司聘请的会计师事务所办公地址 长沙市城南路 １ 号 第二节 会计数据和业务数据摘要 一 公司本年度主要利润指标情况 单位 元 利润总额 ３０，８０３，６４９．５８ 净利润 １９，３７４，０５５．８７ 扣除非经常性损益后的净利润 １８，８０７，３７４．７２ 主营业务利润 １７０，０２９，７８１．９５ 其他业务利润 ８９７，１５１．２５ 营业利润 ５１，８１９，５２２．６９ 投资收益 －２１，５８２，５５４．２６ 补贴收入 ０．００ 营业外收支净额 ５６６，６８１．１５ 经营活动产生的现金流量净额 ７６，３３０，５３７．８９ 现金及现金等价物净增减额 －１９２，０７６，００６．４６ 注 扣除的非经常性损益项目和涉及金额 处置固定资产净损失 －１５２，２５６．４８ 机票代理费收入 ３３９，７８７．１０ 其他收入 ３７９，１５０．５３ 以上项目涉及金额 ５６６，６８１．１５ 二 截止报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 指标项目 ２００１ 年度 ２０００ 年度 １９９９ 年度 主营业务收入（元） ６４７３６０８９６．２０ ６５８７８１６９８．９１ ６４６８７４６３５．０５ 净利润 元 １９３７４０５５．８７ ３７５８７３０５．６１ ３９６０１５７９．７１ 总资产 元 １０８９２８８７４８．１５ １０５２９１１９５７．８１ ８６８２７４４８４．０３ 股东权益 元 ５４８７４９６７２．６８ ５４４５６３３９９．４０ ３１４９９９５４４．９８ 每股收益 元 ０．１１０４ ０．２１４２ ０．２４８１ 每股收益 加权 元 ０．１１０４ ０．２２４３ ０．２４８１ 扣除非经营性损 益后每股收益 ０．１０７２ ０．１９２３ ０．２０４９ 每股净资产 ３．１２６６ ３．０４６３ １．９７３１ 调整后的每股净资产（元） ３．０８０６ ３．０４８１ １．９２２０ 每股经营活动产生的 现金流量净额 元 ０．４３４９ ０．５８３２ ０．２６３７ 净资产收益率（％） ３．５３ ６．９０ １２．５７ 净资产收益率（加权）％ ３．５４ ８．５７ １３．４２ 注 １ 因会计政策调整追溯调整以前年度会计数据 ２ 按照 公开发行证券的公司信息披露规范问答第 １ 号 非经常性损益 的要求 计算非经常性损益为 ５６６６８１．１５ 元 ３ 根据中国证监会关于发布 公开发行证券公司信息披露编报规则 第 ９ 号通知精神 公司 ２００１ 年按全面摊薄法和加权平均 法计算的净资产收益率及每股收益 项目 净资产收益率 ％ 每股收益 元 摊薄 加权 摊薄 加权 主营业务利润 ３０．９８ ２７．３２ ０．９６８８ ０．９６８８ 营业利润 ９．４４ ９．２０ ０．２９５３ ０．２９５３ 净利润 ３．５３ ３．５４ ０．１１０４ ０．１１０４ 扣除非经常性 损益后净利润 ３．４３ ３．４４ ０．１０７２ ０．１０７２ ４ 以上数据按合并会计报表填列 三 报告期内股东权益变动情况及其原因 １ 股东权益变动情况 单位 元 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 合计 期初数 １７５５０８１５５．００ ２８５４３０７６５．４０ ２４８３６８９２．８７ ８２７８９６４．２９ ５８７８７５８６．１３ ５４４５６３３９９．４０ 本期增加 ０ ２３６３０３２．９１ ５１５２０７２．６８ １７１７３５７．５６ １９３７４０５５．８７ ２６８８９１６１．４６ 本期减少 ０ ０ ０ ０ ２２７０２８８８．１８ ２２７０２８８８．１８ 期末数 １７５５０８１５５．００ ２８７７９３７９８．３１ ２９９８８９６５．５５ ９９９６３２１．８５ ５５４５８７５３．８２ ５４８７４９６７２．６８ 变动原因 系由本公司无 系公司本年度 系公司本年度 增加系实现净 法支付的五年 实现净利润计 实现净利润计 利润 减少系 以上的应付款 提所致 提所致 计提公益金和 项转入 现金股利分配 所致 第三节 股本变动及股东情况 一 股本变动情况 数量单位 股 股 份 类 别 本次变动 本期变动增减数 ＋ － 本次变动后 前 配股 送 公 积 增 其他 小 股 金 转 发 计 股 一 未上市流通股份 １ 发起人股份 其中 国家持有股股 ９８１５００００ ９８１５００００ 境内法人持有股份 ９００００００ ９００００００ 境外法人持有股份 其它 ２ 募集法人股份 ３００００００ ３００００００ ３ 内部职工股 其中 高管股 ２７６７８０ ２７６７８０ ４ 优先股及其他 其中 转配股 １００８１５５ －１００８１５５ ０ 尚末流通股份合计 １１１４３４９３５ －１００８１５５ １１０４２６７８０ 二 已上市流通股份 １ 人民币普通股 ６４０７３２２０ ＋１００８１５５ ６５０８１３７５ ２ 境内上市的外资股 ３ 境外上市的外资股 ４ 其他 已流通股份合计 ６４０７３２２０ ＋１００８１５５ ６５０８１３７５ 三 股份合计 １７５５０８１５５ １７５５０８１５５ 二 股票发行与上市情况 １ １９９６ 年 ７ 月 １９ 日 公司向社会公开募集 １５００ 万股普通股 其中 １５０ 万股内部职工股 发行价每股人民币 ６．０８ 元 发行后 股本总额为 ５１０５ 万股 １９９６ 年 ８ 月 １６ 日 公司 １３５０ 万股社会公众股在深圳证券交易所上市 交易 ２ １９９６ 年 １２ 月 公司实施公积金转增股本 以总股本 ５１０５ 万股为基数 按 １０ １０ 的比例向全体股东转增股本 转增后公司总股本增至 １０２１０ 万股 １９９６ 年 １２ 月 ３１ 日 转增部分可流通股上市流通 ３ １９９７ 年 １２ 月 ２１ 日 公司实施 １９９７ 年中期利润分配 以总股本 １０２１０ 万股 为基数 按 １０ ５ 比例送红股 送股后总股本增至 １５３１５ 万股 ４ １９９８ 年 ２ 月 １６ 日 公司实施了 １９９７ 年度增资配股方案 以 １９９７ 年底总股 本 １５３１５ 万股为基数 每 １０ 股配售 １ 股 配股价为 ９．５ 元／股 共计配售 ６５０ 万股 公司总股本增至 １７５５０８１５５ 股 配股后 公司总股本增至 １５９６５ 万股 １９９８ 年 ４ 月 ９ 日 公司在 证券时报 刊登股份变动公告 １９９８ 年 ４ 月 １８ 日 公司获配可 流通股份在深圳证券交易所上市交易 ５ ２０００ 年 ６ 月公司实施了 ２０００ 年度配股方案 公司以 １９９９ 年末总股本 １５９６５ 万股为基数 每 １０ 股配售 ３ 股 配股价 １３．６ 元／股 共计配售 １５８５．８１５５ 万股 公司 ２０００ 年度 配股说明书 于 ２０００ 年 ５ 月 ２６ 日在 证券时报 上刊载 ２０００ 年 ７ 月 ８ 日在 证券时报 刊载了公司 股份变动公告 ２０００ 年 ７ 月 １１ 日 公 司获配可流通股份在深圳证券交易所上市交易 ６ ２００１ 年 ３ 月 ２４ 日公司在 证券时报 刊载了 转配股上市公告 公司转 配股 １００８１５５ 股于 ２００１ 年 ３ 月 ２７ 日起在深圳证券交易所上市流通 三 股东情况介绍 １ 截止 ２００１ 年 １２ 日 ３１ 日 公司股东总数为 １８１３８ 户 ２ 主要股东持股情况 １ 持股 ５％以上 含 ５％ 的股东股份变动情况 名 称 期初数 股 报告期内增减 ＋ － 期末数 长沙通程实业 集团有限公司 ９８１５００００ ０ ９８１５００００ 注 Ａ 长沙通程实业集团有限公司为本公司控股股东 所持股份 ９８１５００００ 股为未 上市流通的国有法人股 占公司总股份的 ５５．９２％ Ｂ 报告期内长沙通程实业集团有限公司所持股份未发生质押 冻结等情况 ２ 截止 ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日公司前十名股东持股情况 名次 股东名称 持股数量（股） 持股比例 ％ １． 长沙通程实业集团有限公司 ９８，１５０，０００ ５５．９２ ２． 湖南省金帆经济发展公司 ３，０００，０００ １．７１ ３． 长沙市自来水公司 ３，０００，０００ １．７１ ４． 长沙电业局 ３，０００，０００ １．７１ ５． 长沙通信发展总公司 ３，０００，０００ １．７１ ６． 东北证券有限责任公司 ２，５３３，５００ １．４４ ７． 徐福根 ７２７，５５７ ０．４１ ８． 深圳市东大投资发展有限公司 ５９０，２５７ ０．３４ ９． 吉林省证券公司上海业务部 ５２１，８００ ０．３０ １０． 潘忠庆 ４８３，９９８ ０．２８ 注 ａ 长沙通程实业集团有限公司所持 ９８１５００００ 股为国有法人股，为公司控股股东 ｂ 公司第 ２ 名股东湖南省金帆经济发展公司所持股份为募集法人股 ｃ 公司第 ３－５ 名股东所持股份为发起人法人股 ｄ 公司前 １０ 名股东中第 １－５ 位为非流通股股东 其余为流通股股东 ｅ 公司前 １０ 名中股东法人股东之间无关联关系 流通股东与其他股东之间关联关系未知 ３ 公司控股股东情况介绍 控股股东名称 长沙通程实业集团有限公司 法定代表人 周兆达先生 成立日期 １９９４ 年 １０ 月 １０ 日 注册资本 １ 亿元人民币 公司类别 国有独资公司 经营范围 商业批发和零售 酒店管理 环保工业 旅游服务 软件开发 信 息服务等 报告期内 公司控股股东长沙通程实业集团有限公司没有发生变更 第四节 董事 监事 高级管理人员和员工情况 一 董事 监事 高级管理人员基本情况 公司现任董事 监事及高级管理人员情况 姓名 性别 年龄 职务 年初持股数 年末持股数 任职起止日期 周兆达 男 ５０ 董事长 ７７２２０ ７７２２０ ２００１．５．９－２００４．５．９ 周拥泽 男 ３９ 董事兼常务副总经理 ０ ０ ２００１．５．９－２００４．５．９ 李建三 男 ４６ 董事 ２５７４０ ２５７４０ ２００１．５．９－２００４．５．９ 郭虎清 男 ３３ 董事 ０ ０ ２００１．５．９－２００４．５．９ 陈 全 男 ４８ 董事兼副总经理 ４２９００ ４２９００ ２００１．５．９－２００４．５．９ 张 旭 男 ２９ 董事 ０ ０ ２００１．５．９－２００４．５．９ 苏千里 男 ２６ 董事兼董事会秘书 ０ ０ ２００１．５．９－２００４．５．９ 彭小兰 女 ４１ 监事会召集人 ２５７４０ ２５７４０ ２００１．５．９－２００４．５．９ 周希伟 男 ５０ 监事 ４２９００ ４２９００ ２００１．５．９－２００４．５．９ 陈治国 男 ５２ 监事 ０ ０ ２００１．９．２１－２００４．５．９ 舒适广 女 ４５ 监事 ８５８０ ８５８０ ２００１．５．９－２００４．５．９ 柳 植 男 ３２ 监事 ７８００ ７８００ ２００１．５．９－２００４．５．９ 唐建成 男 ３３ 代理财务总监 ０ ０ ２００１．９．１５ ＿ …………… 注 １ 公司董事 监事所持股份报告期内未发生变化 ２ 董事 监事 高级管理人员在股东单位任职情况 １ 董事长周兆达先生在公司控股股东长沙通程实业集团有限公司任董事长兼总经理 ２ 监事陈治国先生在公司发起人股东长沙通信发展总公司任总经理 ３ 公司其他董事 监事及高级管理人员均未在公司股东单位任职 二 董事 监事 高级管理人员年度报酬情况 ２００１ 年度在公司领取薪酬的董事 监事 高级管理人员的年度报酬均参照湖 南省人事厅和劳动厅有关工资管理和等级标准的规定 并依照公司制订的人事管 理 职能考核及薪金规则进行核算 公司现任董事 监事 高级管理人员在公司领取年度报酬总额 包括基本工资 各项奖金 福利 补贴 住房津贴及特别津贴等 情况如下 姓名 性别 职务 年度报酬总额 元 周兆达 男 董事长 １２００００ 周拥泽 男 董事兼常务副总经理 ６００００ 李建三 男 董事 ６００００ 郭虎清 男 董事 ６００００ 陈 全 男 董事 副总经理 ６００００ 张 旭 男 董事 ６００００ 苏千里 男 董事兼董事会秘书 ６００００ 彭小兰 女 监事会召集人 ６００００ 周希伟 男 监事 ３５０００ 陈治国 男 监事 未在公司领取薪酬 舒适广 女 监事 ２５０００ 柳 植 男 监事 ２５０００ 唐建成 男 代理财务总监 ５００００ 注 １ 公司现任董事 监事 高级管理人员年度报酬总额为 ６７２０００ 元 ２ 公司金额最高前三名的董事年度报酬总额为 ２４００００ 元 ３ 公司金额最高前三名的高级管理人员年度报酬总额为 １７００００ 元 ４ 公司现任董事 监事 高级管理人员共 １３ 人 在公司领取年度报酬的 １２ 人 其中 年度报酬总额为 １２００００ 元１人 年度报酬总额为 ６００００ 元的 ７ 人 年度报酬总额在 ６００００ 元以下的 ４ 人 ５ 公司监事陈治国先生未在公司领取薪酬 其在公司股东单位长沙通信发展总公司领取薪酬 三 报告期内董事 监事 高级管理人员的离任情况及原因 １ 公司报告期内董事离任情况 公司第一届董事会第二十次会议及公司 ２０００ 年度股东大会审议通过 鉴于公司 第一届董事会任期届满 根据 公司法 公司章程 的有关规定 同意股东单 位推选周兆达先生 陈全先生 李建三先生 周拥泽先生 郭虎清先生 张旭先生 苏千里先生为公司第二届董事会成员 选举周兆达先生担任公司第二届董事会董事 长 同时公司第一届董事会原董事贺向阳先生 马涵女士 王虎先生 周希伟先生 提出辞去公司第一届董事会董事职务 ２ 公司报告期内监事离任情况 公司第一届监事会第十次会议及公司 ２０００ 年度股东大会审议通过 鉴于公司第 一届监事会任期届满 根据 公司法 公司章程 的有关规定 同意股东单位 推选彭小兰女士 周希伟先生 韩克俭先生和控股股东职工大会选举产生的舒适广 女士 柳植先生共同组成公司第二届监事会 彭小兰女士担任公司第二届监事会召 集人 同时公司第一届监事会监事姚珍高先生提出辞去其担任的公司监事职务 第二届监事会第二次会议审议通过公司监事韩克俭先生因工作变动 不再在公 司股东单位任职 提出辞去公司监事职务 同时同意公司股东单位长沙通信发展总 公司推选陈治国先生担任公司监事 ３ 报告期内公司高级管理人员离任情况 １ 公司第二届董事会第三次会议审议通过 为规范公司法人治理结构 根据 公司目前管理运行的基础和发展要求 公司董事长总经理周兆达先生 提出辞去公 司总经理职务 同时聘任周拥泽先生为公司常务副总经理 全面负责公司的日常经 营管理工作 ２ 公司第二届董事会第四次会议审议通过赵德权先生因工作变动原因 辞去公 司财务总监职务 同时聘任唐建成先生为公司代理财务总监 四 公司员工情况 截止报告期末 公司在册员工总数为 ２３９０ 人 其中离退休员工 ３５５ 人 公司生 产销售服务人员为 １７０２ 人 财务人员为 ８３ 人 技术人员为 １４８ 人 行政人员为 １０２ 人 文化教育结构为硕士以上 １３ 人 大学文化程度 ４７５ 人 中专 含高中 文化程度 １５４７ 人 第五节 公司治理结构 一 公司治理情况 公司自上市以来 积极推行现代企业制度改革 不断完善公司法人治理结构 严格按照 公司法 证券法 公司章程 以及中国证监会有关治理结构的 法规性文件的要求 规范运作 对照中国证监会证监发字［２００２］１ 号 关于上市公 司治理准则 的要求 现具体说明如下 １ 关于股东与股东大会 公司致力于维护全体股东的利益 特别是中小股东 的利益 对全体股东保持高度透明 并建立有效的沟通渠道 公司章程 作为公 司全体股东的行为规范和准则 能充分发挥其作用 公司制订了 股东大会议事规 则 能够按照 股东大会规范意见 的要求召集 召开股东大会 并充分体现股 东大会的公众性 透明性 规范性 能充分保证股东权利的公平和有效 股东大会 聘请律师现场见证 保证了股东大会各项程序的合法性 公司历次关联交易都严格 遵循了国家有关法律法规 交易定价公平合理 从无损害中小股东利益的情况发生 ２ 关于控股股东与上市公司 长期以来公司控股股东规范运作 无直接或间 接干预公司决策及依法开展的生产与经营活动 也没有损害公司与其他股东的权 益 公司控股股东积极发挥产业孵化器作用 不断将优质资产注入公司 支持公司 长期以来的健康发展 公司目前与控股股东在人员 资产 财务 机构 业务方面 基本独立 能实现独立经营 独立核算 独立承担责任风险 ３ 关于董事会与董事 公司严格按照 公司法 公司章程 规定的董事 选聘程序进行董事会成员的任免 并根据 治理准则 有关规定 将在今后积极推 行累积投票制度 公司董事会成员能严格遵循 董事会议事规则 认真履行各项 义务 承担各自的权利与责任 公司董事会成员在专业构成 年龄构成方面比较合 理 无任何违法违规以及损害公司和股东利益的情况发生 公司正在对独立董事事 项进行考查 并将在适宜的时候聘任独立董事 同时建立完善的独立董事制度和成 立董事专门委员会 ４ 关于监事会和监事 公司监事会能够按照 公司章程 履行职责 并按照 相关要求建立了 监事会议事规则 监事会成员在公司的经营过程中对公司的基 本运作 财务状况 治理结构 重大投资等方面进行了监督并作出了积极评价 较 好地维护了公司与广大股东的利益 ５ 关于绩效评价与激励约束机制 公司高级管理人员的聘用按照公平 公开 公正 择优的原则 采取聘用制 任期一般为三年 董事会按年度对公司高级管理 人员的业绩与履职情况进行考评 考评结果作为高管人员的调薪 晋升 调动 辞 退的主要依据 以实现对高管人员的激励与约束 公司高管人员实行年薪制 公司 根据绩效考核结果 对其实行动态考核 奖优罚劣 并将在适当的时机推出经理股 票期权制 ６ 关于利益相关者 公司在实行健康稳定发展的同时能尊重和维护其他利益 相关者 债权人 职工 消费者 供应商 社区 的合法权利 多次被评为 消费 者信得过单位 重合同 守信用单位 等荣誉称号 ７ 信息披露与透明度 公司董事会秘书为公司信息披露负责人 公司制定完 善的信息披露制度 能够按照 深圳证券交易所股票上市规则 和 公司章程 的 要求严格规范信息披露 包括公司法人治理结构 股东权益等其他应该披露的信息 确保公司投资者公平 持续 准确地获知公司信息 从未有过重大信息披露失实和 违法违规行为 二 独立董事履行职责情况 根据中国证监会发布的 上市公司治理准则 及 关于在上市公司建立独立董 事制度指导意见 的规定要求 公司正在对有关独立董事进行考查 并已着手制订 独立董事制度 公司将尽快完成此项工作 三 公司与控股股东 五分开 的有关情况 公司与控股股东在资产 财务 业务 机构等方面基本实现分开 具体说明如 下 业务独立 公司现领有湖南省工商行政管理局核发的 企业法人营业执照 公司业务范围与控股股东相对独立 公司下属经营管理部门－长沙通程百货经营公 司 控股子公司长沙通程国际广场发展有限公司 长沙通程商业广场有限公司 参 股子公司恒信证券有限责任公司 等与控股股东及其子公司在业务管理和业务流程 相对独立 公司与控股股东在业务机构设置与业务管理制度方面完全独立 资产独立 公司设立时 控股股东投入有关房产 土地使用权均已过户至公司 名下 并取得了相关权属证书 控股股东及其关联方不存在违规占用公司资金 资 产及其他资源情况 公司与控股股东产权关系明确 公司资产独立完整 人员独立 公司董事长周兆达先生兼任控股股东董事长 公司常务副总经理 副总经理 财务总监 董事会秘书等高级管理人员在公司专职工作 未在控股股东 单位及其下属企业兼任任何管理职务 公司财务人员没有在控股股东及其他关联方 兼职 公司拥有独立于控股股东及其他关联方的员工 并在工薪报酬等方面与控股 股东及其下属企业独立管理 公司在社会保障方面与控股股东及其下属企业分帐独 立管理 财务独立 公司及下属子公司均设立了财务部门 配备财务人员 制订了财务 管理 会计核算 财务人员岗位责任制等一系列制度 建立了独立的财务会计机构 和完整的核算体系 公司与控股股东不存在共用银行帐号的情形 并独立依法纳税 控股股东目前没有以任何形式占用公司货币资金或其他资产 也不存在公司为控股 股东及其他关联企业提供担保 控股股东没有违规干预公司资金使用的情形发生 公司与控股股东在财务上独立完整 机构独立 公司与控股股东各自拥有独立的办公生产经营场所 未与控股股东 合署办公 公司各职能部门与控股股东及其下属企业完全分开 且不存在上下级关 系 控股股东及其他任何单位或个人均未干预公司机构设置 公司机构完全独立 第六节 股东大会情况介绍 报告期内公司共召开了三次股东大会 包括 ２０００ 年度股东大会 ２００１ 年度第 一次临时股东大会 ２００１ 年度第二次临时股东大会 一 ２０００ 年度股东大会情况 ２００１ 年 ３ 月 ３１ 日公司第一届董事会第二十次会议审议通过关于召开 ２０００ 年 度股东大会 会议通知于 ２００１ 年 ４ 月 ３ 日在 证券时报 予以披露 ２００１ 年 ５ 月 ９ 日在长沙通程国际大酒店国际会议中心举行了公司 ２０００ 年度股 东大会 出席会议的股东及股东授权代表 １７ 人 代表股份 １１３７７９９１５ 股 占公司 总股本的 ６４．８３％ 符合 公司法 和 公司章程 的规定 会议由公司董事长周 兆达先生主持 经湖南启元律师事务所现场见证 以记名投票方式审议通过了以下 议案 １ 审议通过公司 ２０００ 年度报告及年度报告摘要 ２ 审议通过公司 ２０００ 年度董事会工作报告 ３ 审议通过公司 ２０００ 年度监事会工作报告 ４ 审议通过公司 ２０００ 年度财务决算报告 ５ 审议通过公司 ２０００ 年度利润分配方案 ６ 审议通过公司 ２００１ 年度利润分配政策 ７ 审议通过公司变更 ２０００ 年度配股募集资金投向 ８ 审议通过公司关于董事会换届选举的议案 因第一届董事会任期届满 同意由周兆达先生 陈全先生 李建三先生 周拥 泽先生 郭虎清先生 张旭先生 苏千里先生出任公司第二届董事会董事 ９ 审议通过关于公司监事会换届选举的议案 因第一届监事会任期届满 同意由股东单位推荐彭小兰女士 周希伟先生 韩 克俭先生 由职工代表大会选举产生的舒适广女士 柳植先生担任公司第二届监事 会监事 １０ 审议通过 公司章程 修正案 １１ 审议通过续聘湖南开元有限责任会计师事务所为公司 ２００１ 年度财务审计 机构 上述决议公告已于 ２００１ 年 ５ 月 １０ 在 证券时报 予以刊载 二 ２００１ 年度第一次临时股东大会情况 ２００１ 年 ８ 月 ４ 日召开的公司第二届董事会第二次会议审议通过关于召开公司 ２００１ 年度第一次临时股东大会 ２００１ 年 ８ 月 ７ 日在 证券时报 刊载了会议召开 通知 ２００１ 年 ９ 月 ７ 日在长沙通程国际大酒店国际会议中心举行了公司 ２００１ 年度第 一次临时股东大会 出席会议的股东及股东授权代表 １３ 人 代表股份 １０９７５１３８０ 股 占公司总股本的 ６２．５３％ 关联股东及关联人 ９８２２７２２０ 股回避表决 实际有效 表决股份为 １１５２４１６０ 股 符合 公司法 和 公司章程 的规定 会议由公司董 事长周兆达先生主持 经湖南启元律师事务所现场见证 以记名投票方式审议通过 了以下议案 １ 审议通过公司出资受让长沙合银实业有限公司持有的长沙证券公司 ５３３．１ 万元股权的议案 ２ 审议通过公司向长沙证券公司追加投资 ６９０４．４ 万元的议案 上述股东大会决议已于 ２００１ 年 ９ 月 ８ 日在 证券时报 予以刊载 三 ２００１ 年度第二次临时股东大会情况 ２００１ 年 ８ 月 １９ 日召开的公司第二届董事会第三次会议审议通过关于召开公司 ２００１ 年度第二次临时股东大会的议案 并于 ２００１ 年 ８ 月 ２１ 日在 证券时报 刊 载会议召开通知 ２００１ 年 ９ 月 ２１ 日在长沙通程国际大酒店国际会议中心举行了公司 ２００１ 年度 第二次临时股东大会 出席会议的股东及股东授权代表 １４ 人 代表股份 １１０３８１７８０ 股 占公司总股本的 ６２．８９％ 符合 公司法 和 公司章程 的规定 会议由公 司董事长周兆达先生主持 经湖南启元律师事务所现场见证 以记名投票方式审议 通过了以下议案 １ 审议通过公司 ２００１ 中期报告及中期报告摘要 ２ 审议通过公司 ２００１ 年度中期利润分配预案 ３ 审议通过公司 股东大会议事规则 ４ 审议通过公司 董事会议事规则 ５ 审议通过公司 监事会议事规则 ６ 审议通过关于调整公司监事的议案 同意韩克俭先生因工作变动原因辞去公司监事的职务 同时聘任股东单位长沙 通信发展总公司推荐的陈治国先生担任公司第二届监事会监事 ７ 审议通过公司前次募集资金使用情况说明 ８ 审议通过公司 ２００１ 年发行可转换公司债券的议案 其中 １ 审议通过本次可转换公司债券发行规模不超过 ２．３ 亿元人民币 ２ 审议通过本次可转换公司债券的票面金额为每张面值 １００ 元 ３ 审议通过本次可转换公司债券的期限为三年 ４ 审议通过本次可转换公司债券的利率及付息日期 ５ 审议通过本次可转换公司债券的转股价格的确定及调整办法 ６ 审议通过本次可转换公司债券的自愿转换期为自可转债发行结束后 ９ 个月 至可转债到期日止 ７ 审议通过本次可转换公司债券的期间有条件赎回条款 ８ 审议通过本次可转换公司债券的期间有条件回售条款 ９ 审议通过本次可转换公司债券的特别向下修正条款 １０ 审议通过本次可转换公司债券的到期还本付息条款 １１ 审议通过本次可转换公司债券转股时不足一股金额的处置方式 １２ 审议通过本次可转换公司债券的关于未分配利润的处置方式 １３ 审议通过本次可转换公司债券的发行方式 １４ 审议通过本次可转换公司债券的募集资金投向 ９ 审议通过关于公司发行可转换公司债券募集资金投资项目可行性的议案 １０ 审议通过关于公司发行可转换公司债券有效期限的议案 １１ 审议通过关于提请股东大会授权董事会全权办理本次发行可转换公司债券 及相关事宜的方案 ２００１ 年度第二次临时股东大会决议已于 ２００１ 年 ９ 月 ２２ 日在 证券时报 上 予以公开披露 第七节 董事会报告 一 公司报告期内经营状况 一 主营业务范围及经营状况 １ 公司主营业务范围 公司主营业务包括现代商贸 旅游酒店 金融证券 信 息技术等产业 ２ 报告期内公司主营业务收入 主营业务利润构成情况 行 业 主营业务收入 主营业务利润 商 业 ４９５００９８３３．３７ ４８６８２５６８．６９ 旅游酒店 １５２３５１０６２．８３ １２１３４７２１３．２６ 金融证券 １９８８４５９２．０１ －７２１６０９７７．８７ 二 主要控股公司及参股公司经营业绩 长沙通程百货经营公司批零兼营 拥有东塘百货大楼 西城电器超市 长沙通 程精品商场以及近十个批发零售网点 经营 ８６ 个大类 ５６０００ 余种商品 报告期 内实现主营业务收入 ４９５００９８３３．３７ 万元 利润总额 ２８３３２１７４．７７ 万元 通程国际广场所属核心企业通程国际大酒店为国家评定五星级涉外酒店 是湖 南省目前功能最齐全 设施最先进的五星级酒店 通程国际大酒店拥有各类高级客 房及写字楼 同时拥有完备的餐饮 文娱 康体 休闲设施和国际名品中心 花店 精品店等配套设施 报告期内通程国际大酒店各项业务实现持续增长 实现主营业 务收入 １５２３５１０６２．８３ 万元 利润总额 ２４０５４０２９．０７ 万元 恒信证券有限责任公司前身为长沙证券公司 经中国证监会批复增资扩股后更 名为恒信证券有限责任公司 注册资本为 ５８０００ 万元 恒信证券已于 ２００１ 年 １１ 月 ２８ 日正式挂牌营业 由于受证券市场各种政策性及市场性风险的影响 恒信证券 报告期内经营业绩较去年有所下降 实现主营业务收入 １９８８４５９２．０１ 元 利润总额 －７００１３１１２．９０ 元 湖南通程国际信息技术有限公司 主营电子计算机网络工程设计 施工 电子 计算机软件开发 经销电子计算机及配件软件 报告期内 湖南通程国际信息技术 有限公司实现了从单纯的系统集成商到集系统集成 软件开发 网络工程于一体的 多功能转换 并成功开发出一系列具有自主知识产权的拳头软件产品 如为湖南省 环保局开发的全省环保监测系统 管理信息系统 办公网络系统等 三 主要销售商情况 公司销售收入前五名合计 ３９，５５８，９４７．００ 元 占公司销售收入总额的 ６．１１％ 二 公司投资情况 一 报告期内募集资金投向说明 ２０００ 年 ６ 月 经中国证监会公司字［２０００］４８ 号文批准 公司实施了 ２０００ 年配 股方案 共募集货币资金 ２１５６７．０９ 万元 扣除发行费用 ６１４．３５ 万元 实际募集资 金 ２０９５２．７４ 万元 于 ２０００ 年 ６ 月 ２９ 日到位 湖南开元有限责任会计师事务所开 元所 ２０００ 内验字第 ０２５ 号验资报告对此予以验证确认 截止到 ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日 公司根据 配股说明书 的承诺已偿还银行贷款和补充流动资金 ８０００ 万元 报告期内 公司根据实际情况对 ２０００ 年度配股募集资金投向作了调整 现列 表说明 承诺投资项目 承诺投入资金 实际投入项目 实际投入资金 实际投资项目进度 纸浆模塑餐 ６８００ 万元 收购长沙通程集团 １２９５２．７４（万元） 已于 ２００１ 年 １２ 月 饮具生产项目 有限公司持有长沙 ３１ 日竣工营业 通程麓山商业广场 有限公司股权 并 环保型农用包 ６５００ 万元 根据项目建设进度 装袋生产项目 追加投入 报告期内客观的政策及市场环境发生了重大变化 环保项目评估时曾预计 2000 年内 国家将颁布全面禁止白色污染的法规政策 并据此作出了相应的市场分析与 盈利预测 但时至今日 相关政策未能如期出台 市场不可降解塑料制品仍大行其 道 环保产品所占市场份额微乎其微 继续追加环保项目投入已明显达不到配股说 明书所承诺的效益水平 从现实的市场效益看 环保产品的生产成本与市场盛行的 发泡塑料餐饮具及塑料编织包装袋相对较高成本比较差距仍然很大 价格竞争处于 明显劣势 原订货单位与公司签订的包销协议因对方原因无法履行 由此导致公司 环保产品销售困难 生产经营现状与配股前预期效果存在很大的差别 已无法达到 配股募集资金所要求达到的市场效益 鉴于以上客观情况 环保项目在相当长的时 间内将难以实现经营规模的扩张和经济效益的增长 继续追加投入不符合公司合理 使用募股资金的原则 为维护股东利益 公司拟暂停两项目投资 将募股资金用于 长沙通程麓山商业广场项目 2001 年 4 月 公司第一届董事会第二十次会议及公 司 2000 年度股东大会审议通过了公司变更 2000 年度配股募集资金投向的议案 2001 年 5 月 10 日在 证券时报 上予以披露 2001 年 3 月 31 日 公司与长沙通程实业集团有限公司签订 股权转让协议 公司出资 4259.69 万元收购通程集团持有长沙通程麓山商业广场 60.85%的股权 截止 2001 年 6 月 30 日止 根据长沙通程麓山商业广场的建设进度追加投入 6437.98 万元 截止 2001 年 8 月 31 日 公司将 2000 年配股募集资金剩余金额 2255.07 万元 陆续投入到通程麓山商业广场的建设项目 至此 公司 2000 年度配股募集资金已 全部使用完毕 湖南开元有限责任会计师事务所对本公司前次募股资金的使用情况出具了专 项审核报告 作出了 公司董事会对前次募集资金使用情况的说明及有关信息披 露文件与实际使用情况完全相符 的结论 长沙通程麓山商业广场经长沙市计委 长计基[2000]219 号 文批准立项 由 公司与麓山宾馆共同出资兴建 项目总建筑面积 60000 平方米 总投资约 2.3 亿元 人民币左右 长沙通程麓山商业广场一期工程已于 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日实现竣工营业 ２００２ 年即可实现收益 二 报告期内非募集资金投资情况 公司第二届董事会第二次会议和 ２００１ 年度第一次临时股东大会审议通过公司 向长沙证券公司进行增资的议案 公司为长沙证券公司的控股股东 持有其 ７６．９２％ 的股份 ２００１ 年长沙证券进行增资扩股 并经中国证监会证监机构字［２００１］１０７ 号 文初审通过 增资扩股后长沙证券更名为恒信证券有限责任公司 注册资本达到 ５８０００ 万元 根据长沙证券增资扩股的要求 结合公司实际情况 公司向长沙证券 公司追加投资 ６９４０．４ 万元 加上原有注册资本 ４０００ 万元 受让长沙合银实业有限 公司持有长沙证券股份出资 ５３３．１ 万元 未分配利润和公积金转增出资１３２．３ 万元 累计出资额为 １１６０５．８ 万元 占长沙证券增资扩股后股份总数的 ２０．０１％ 为其第 一大股东 报告期公司向长沙证券追加投入资金全部为公司自有资金 长沙证券 ２００１ 年增资扩股完成后 公司持有其股份从 ４０００ 万元大幅上升至 １１６０５．８ 万元 虽然股份比例从 ７６．９２％减至 ２０．０１％ 但随着长沙证券资产规模的 数量级扩张 经营范围的全方位拓展 行业地位和资产质量的提高 长沙证券的经 营水平与盈利能力将明显增强 公司投资收益也将获得同比例增长 同时公司仍将 作为长沙证券第一大股东 参与长沙证券的经营管理 因此公司未来经营不会因股 本稀释而受到影响 公司加大对金融证券业的投入 有利于公司产业拓展的深入和 资产结构的优化 达到进一步提高自身经营素质和资本运营水平的目的 最终在新 兴领域形成公司具有核心竞争力的优良资产和重要的利润增长点 长沙证券公司增资扩股更名为恒信证券有限责任公司并于 ２００１ 年 １１ 月 ２８ 日 正式挂牌营业 三 经营中出现的问题及解决办法 ２０００ 年通过对公司整体组织功能及运行机制的改革 公司及子公司的管理水 平有了较大的提高 但由于缺乏深层次的制度创新和管理跟进 与公司发展的主客 观要求仍存在差距 为此公司将严格按照现代企业制度的要求顽强推进公司的结构 性调整和战略性重组 通过充分市场化 充分专业化的管理改造和经营创新 实现 公司经营管理体制的改革突破 三 公司财务状况 财务变动状况表 项 目 ２００１ 年 ２０００ 年 变动数量 变动幅度 ％ 总资产 １０８９２８８７４８．１５ １０５２９１１９５７．８１ ３６３７６７９０．３４ ３．４５ 长期负债 ４０００００００．００ ４０００００００．００ ０ ０ 股东权益 ５４８７４９６７２．６８ ５４４５６３３９９．４０ ４１８６２７３．２８ ０．７７ 主营业务利润 １７００２９７８１．９５ １５７２３１７６９．２５ １２７９８０１２．７０ ８．１４ 净利润 １９３７４０５５．８７ ３７５８７３０５．６１ －１８２１３２４９．７４ －４８．４６ 注 财务变动原因 公司总资产报告期内无重大变化 长期负债没有发生变化 股东权益报告期内无重大变化 净利润减少系恒信证券公司受去年证券市场及行业风险 业绩下降 公司投资收益出现亏损 四 宏观环境对公司经营的影响 一 ２００１ 年公司正式加入世界贸易组织 标志着我国将从此真正融入到世界经 济之中 外资的投资自由化和贸易自由化将逐步实现 这将对我国经济发展和社会 生活产生深刻和全面的影响 公司主要业务涉及商业 酒店业及金融证券业 加入 ＷＴＯ 随着世界优秀企业和国际资本的进入 将会对公司主要业务带来一定的影响 一方面 随着国内商业零售和酒店经营的进入限制取消 国外大资本的零售商和酒 店经营管理者的加入 商业与旅游酒店业的竞争势必更为激烈 面对整个商业和酒 店业无序的市场竞争和更少的总量分割 加上外资同类企业在经营技术 管理技术 以及资金方面的优势 将在业务 市场方面等对公司商贸业和酒店业产生较大的经 营压力 同时 在证券业方面 按照入世协议 入世五年后 外资券商将能够获得 ５０％或 ５０％以上的我国证券公司控股权 国外券商将逐步进入中国证券市场 按照 ＷＴＯ 条款和国际惯例 国内金融行业的混业经营将不可避免 国内券商的行业优势 受到挑战 公司证券业务也将受到一定影响 另一方面 加入 ＷＴＯ 由于世界优秀 企业的进入 客观上有利于引进国外先进的管理机制 经营模式以及新技术与新产 品 从而带来强烈的竞争与示范效应 公司将通过积极学习先进的行业管理经验 因时制宜 进行经营机制与经营模式的转换 推动公司产业优化和升级 从这一意 义上说 这也将对公司未来的发展带来积极的影响 二 自公司 ２００２ 年 １ 月 １ 日起 公司将执行 ３３％的国家统一企业所得税率 不 再享受 １５％的所得税优惠政策 因此将对公司 ２００２ 年经营业绩带来影响 五 报告期内湖南开元有限责任会计师事务所出具了无保留意见的 ２００１ 年度财 务审计报告 六 新年度业务计划 ２００２ 年公司坚持 踩住支点 夯实基础 把握规则 突出个性 适应新局 与时俱进 为指导方针 顽强推进 适应性规模与适应性机制结合 专业化改造与 创新性开拓交融 一业为主和几业并举对应 以精养强和以纲促纲守恒 的发展战 略 加快产业结构调整和资源整合开发 推进公司结构治理和运行机制的改革力度 致力培育核心资产的竞争力 实现 集约化的品牌战略 立体化的市场空间 能动 性的管理投资 稳定性的产业增长 经营目标 一 切实加大对商业业态结构 运行结构调整的力度与深度 尽快落实百货一 体化改造和物流 信息流的建设 实现多种经营业态在高度专业化原则下的改造发 展 加快专业连锁经营公司的建设，年内开设 ２－３ 个新网点 同时尽快完成长沙通 程商业广场二期建设 合成和巩固长沙河西城区的商业经营能力和领先地位 确保 公司在省内商业领域的绝对优势 二 巩固和加强长沙通程国际广场在行业内的市场优势 努力实现 体系完整 增长稳定 品牌突出 管理延伸 经营目标 通程国际大酒店将通过继续推行品牌 战略 全方位开展特色经营 通过兼并收购 特许经营 加盟经营等形式 实现规 模经营和管理输出 提高市场占有率 通程酒店的目标是要实现省内第一 国内一 流 国际知名 三 恒信证券公司将在较短的时期内完成规模效益和创新经营上的市场目标 在其核心业务和特色经营方面重点突破 尽快做好业务结构调整和组织功能改造 逐步将恒信证券打造成为适应市场发展变化的全新金融控股公司 并在此基础上进 一步加强市场开发 谋求新的发展 七 董事会日常工作情况 一 报告期董事会会议情况及决议内容 报告期内公司共召开了七次董事会 包括第一届董事会第二十次会议 第二届 董事会第一次会议 第二届董事会第二次会议 第二届董事会第三次会议 第二届 董事会第四次会议 第二届董事会第五次会议 第二届董事会第六次会议 具体情 况说明如下 １ ２００１ 年 ３ 月 ３１ 日公司第一届董事会第二十次会议在通程国际大酒店会议 厅召开 会议审议通过如下议案 １ 审议通过公司 ２０００ 年度报告及报告摘要 ２ 审议通过公司 ２０００ 年度董事会工作报告 ３ 审议通过公司 ２０００ 年度财务决算报告 ４ 审议通过公司 ２０００ 年度利润分配预案 ５ 审议通过公司 ２００１ 年度利润分配政策 ６ 审议通过变更公司 ２０００ 年度配股募集资金投向的议案 ７ 审议通过关于董事会换届选举的议案 ８ 审议通过修改 公司章程 的议案 ９ 审议通过续聘湖南开元有限责任会计师事务所为公司 ２００１ 年度财务审计 机构的议案 １０ 决定于 ２００１ 年 ５ 月 ９ 日召开公司 ２０００ 年度股东大会 ２ ２００１ 年 ５ 月 ９ 日在通程国际大酒店北冰洋厅如开了公司第二届董事会第一 次会议 会议审议通过选举周兆达先生为公司第二届董事会董事长 ３ ２００１ 年 ８ 月 ４ 日在通程国际大酒店国际会议中心召开了公司第二届董事会 第二次会议 会议审议通过并形成如下决议 １ 审议通过公司出资受让长沙合银实业有限公司持有的长沙证券公司 ５３３．１ 万元的股权 ２ 审议通过公司向控股子公司长沙证券公司追加投资 ６９４０．４ 万元 ３ 审议通过公司向长沙通程实业集团有限公司转让所持湖南通程湘联纸容 器制品有限公司 ８０％的股权 交易金额为 ８０．１０ 万元 依据经湖南开元有限责任 会计师事务所审计的 ２００１ 年 ６ 月 ３０ 日湖南通程湘联纸容器制品有限公司净资产 额按权益法计算 转让后 公司将不再持有湖南通程湘联纸容器制品有限公司 股权 ４ 审议通过 关于召开 ２００１ 年度第一次临时股东大会的决定 ４ ２００１ 年 ８ 月 １９ 日在通程国际大酒店北冰洋厅召开了第二届第三次会议 会议审议通过并形成如下决议 １ 审议通过公司 ２００１ 年中期报告及中期报告摘要 ２ 审议通过公司 ２００１ 年中期利润分配预案 ３ 审议通过公司股东大会议事规则 ４ 审议通过公司董事会议事规则 ５ 审议通过 关于将开办费进行追溯调整的报告 ６ 审议通过 关于申请核销存货跌价损失的报告 ７ 审议通过公司高级管理人员变更的议案 ８ 审议通过公司前次募集资金使用情况说明 ９ 审议通过 ２００１ 年度发行可转换公司债券募集资金投资项目可行性的议 案 １０ 审议通过关于公司发行可转换公司债券有效期限的议案 １１ 审议通过公司发行可转换公司债券方案 １２ 审议通过授权董事会办理发行可转换公司债券相关事宜的议案 １３ 审议通过关于召开 ２００１ 年第二次临时股东大会的议案 ５ ２００１ 年 ９ 月 １５ 日在公司本部会议室召开了第二届董事会第四次会议 会 议审议通过并形成如下决议 １ 审议通过同意赵德权先生因工作变动原因辞去公司财务总监职务 ２ 审议通过由常务副总经理提名唐建成先生担任公司代理财务总监职务 ６ ２００１ 年 ９ 月 ２１ 日公司第二届董事会第五次会议在通程国际大酒店行政办 公室召开 会议审议通过并形成如下决议 １ 审议通过公司发行可转换公司债券担保人为长沙通程实业集团有限公司 ２ 审议通过长沙通程实业集团有限公司担保方式以全额提供连带担保责任 二 董事会对股东大会决议的执行情况 ２００１ 年度公司董事会能够按照股东大会的授权 严格执行股东大会决议 切实履行 公司法 与 公司章程 的要求 恪尽职守 唯实勤勉 督促公司总经 理及高级管理人员按照公司董事会制订的业务发展规划 较好地完成了公司的年度 经营目标 保证了公司规范 持续和健康的发展 １ 根据公司 ２０００ 年度股东大会决议 ２０００ 年公司利润分配方案为以 ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日总股本 １７５５０８１５５ 股为基数 向全体股东每 １０ 股派发现金红利 １ 元 含 税 共计派现 １７５５０８１５．５０ 元 ２００１ 年 ６ 月 ２１ 日分红派息公告在 证券时报 上予以刊载 分红派息股权登记日为 ２００１ 年 ６ 月 ２８ 日 除息日为 ２００１ 年 ６ 月 ２９ 日 ２ 公司 ２００１ 年度第二次临时股东大会审议通过拟发行可转换公司债券 本 次发行的公司转债面值为人民币 １００ 元 发行规模为 ２．３ 亿元人民币 发行数量为 ２３０ 万张 公司此次可转债期限 ３ 年 票面利率第一年 １．２％ 第二年为 １．４％ 第 三年为 １．６％ 长沙通程实业集团有限公司为公司此次发行可转债提供全额 负有 连带责任的担保 截止到报告期末 公司已根据中国证监会的要求将材料进行报送 中国证监会正在对公司申报材料进行复核 公司将严格遵循信息披露的原则 对公 司发行可转债的进展进行及时披露 八 ２００１ 年度利润分配预案 经湖南开元有限责任会计师事务所审计 公 司 ２００１ 年 度 实 现 净 利 润 １９，３７４，０５５．８７ 元 提取法定公积金计 ３，４３４，７１５．１２ 元 提取法定公益金计 １，７１７，３５７．５６ 元 本期可供股东分配的利润为 １４，２２１，９８３．１９ 元 加上上年度未 分配利润 ５８，７８７，５８６．１３ 元 本次累计可供股东分配的利润为 ７３，００９，５６９．３２ 元 公司拟以 ２００１ 年底总股本为基数 每 １０ 股派发现金 １ 元 含税 共计派发现金 １７，５５０，８１５．５０ 元 余额 ５５，４５８，７５３．８２ 元留存至下年度 供公司发展周转使用 ２００１ 年度拟不进行公积金转增股本 本预案须经股东大会批准后实施 九 ２００２ 年度利润分配政策 公司拟在 ２００２ 年度财务决算后 以现金或送红股方式分配股利一次 用于股 利分配的比例为当年实现的净利润的 ３０％－６０％ 历年累积的未分配利润因公司发展 需要在 ２００２ 年度不再进行分配 ２００２ 年度具体分配政策公司董事会将根据当年实 际情况提出预案交股东大会决定 十 其他报告事项 １ 湖南启元律师事务所为公司本年度法律顾问 ２ 湖南开元有限责任会计师事务所为公司本年度财务审计机构 ３ 证券时报 为公司指定信息披露报刊 第八节 监事会报告 一 监事会日常工作情况 ２００１ 年公司共召开了三次会议 分别是第一届监事会第十次会议 第二届 监事会第一次会议 第二届监事会第二次会议 具体情况说明如下 一 ２００１ 年 ３ 月 ３１ 日 第一届监事会第十次会议在公司八楼本部会议室召 开 会议审议并通过了如下议案 １ 审议通过公司 ２０００ 年度监事会工作报告 ２ 审议通过公司 ２０００ 年度报告及年度报告摘要 ３ 审议通过公司 ２０００ 年度财务决算报告 ４ 审议通过公司 ２０００ 年度利润分配预案 ５ 审议通过 公司章程 修正案 ６ 审议通过公司变更 ２０００ 年度配股募集资金投向的议案 ７ 审议通过监事会换届选举的议案 ８ 审议通过公司 ２００１ 年度利润分配政策 二 ２００１ 年 ４ 月 １ 日 第二届监事会第一次会议在通程国际大酒店三楼行政 办公室召开 会议审议通过了提名彭小兰女士担任公司第二届监事会主席 三 ２００１ 年 ８ 月 ２１ 日 公司第二届监事会第二次会议在公司本部八楼会议室 召开 会议审议通过了如下议案 １ 审议通过公司 ２００１ 年中期报告及中期报告摘要 ２ 审议通过公司 ２００１ 年中期利润分配预案 ３ 审议通过 公司监事会议事规则 ４ 审议通过 关于将开办费进行追溯调整的报告 ５ 审议通过 关于申请核销存货跌价损失的报告 ６ 审议通过更换公司监事的议案 ７ 审议通过公司 前次募集资金使用情况说明 ８ 审议通过公司 ２００１ 年发行可转换公司债券的议案 ９ 审议通过公司 ２００１ 年发行可转换公司债券募集资金投资项目可行性的议 案 二 监事会独立意见 ２００１ 年公司监事会按照 公司法 公司章程 所赋予的职责 遵循股东大会的决议精神 认真履行职责 积极推进各项工作 公司监事会本着对 全体股东负责的态度对公司依法运作情况 财务资金情况 募集资金投向情况 关 联交易事项等进行了严格的检查和监督 并作如下独立意见 一 监事会在对公司经营管理 经营决策 规范运作等方面进行检查和监督 的过程中 认为公司报告期的经营活动遵循了 公司法 公司章程 及其他有 关法律法规的规定 没有损害公司及广大投资者利益的情况发生 公司目前正处于 健康 持续 稳定的发展态势中 二 公司董事 监事 高级管理人员报告期内能够遵循国家的有关政策法规 严格遵守 上市公司董事 监事承诺 和 公司章程 诚信 务实 尽责 勤勉 较好地完成了各项工作任务 无损害公司利益的情况发生 三 监事会通过定期和不定期地对公司财务管理制度 财务状况进行检查 认为公司的财务管理制度是科学规范的 没有发现大股东及其关联单位违规占用上 市公司资金的情况 上市公司没有给大股东及关联企业提供担保 财务状况良好 湖南开元会计师事务所出具的无保留意见的 ２００１ 年度财务审计报告是客观 真实 和准确的 四 监事会对公司 ２００１ 年度配股募集资金变更投向情况进行检查 认为公 司董事会提出的因政策及市场原因而变更原承诺投资项目是基于客观市场环境的 也是符合公司实际情况和产业发展要求的 长沙通程麓山商业广场是一个高盈利低 风险的商业项目 同时又是城市建设的重要战略组成部分 长沙通程麓山商业广场 已在计划时间内实现竣工营业 公司 ２００１ 年变更配股募集资金投向经公司董事会 股东大会审议通过 符合国家有关法定程序 也没有损害公司及全体股东的利益 五 报告期内公司监事会对关联交易事项进行监督和检查的过程中未发现有 违反国家现行的有关政策 法律和法规的情况 各项交易事项较好地维护了市场各 方主体的利益 交易价格公允合理 交易程序规范合法 没有给公司和中小股东带 来现实和潜在的风险和利益损害 第九节 重大事项 一 报告期内公司无重大诉讼仲裁事项 二 报告期内公司收购及出售资产 吸收合并事项 一 ２００１ 年 ３ 月 ３１ 日公司与长沙通程实业集团签订 股权转让协议 公司 出资 ４２５９．６９ 万元收购长沙通程实业集团有限公司持有的长沙通程麓山商业广场 有限公司 ６０．８５％的股权 公司通过此次收购实现对长沙通程商业广场的实际控制 长沙通程商业广场一期工程已于 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日正式营业 长沙通程商业广场 由于在长沙河西城区的先发优势及其提供的多功能 完善的商业服务 将为公司培 育新的利润增长点 从竣工营业初期的经营现状来看 将促进公司未来的各项经济 指标的长期稳定的提高 同时公司通过本次收购能够进一步整固商业领域的竞争优 势 完善商业一体化的各项功能 增强公司核心产业的竞争力 二 ２００１ 年 ７ 月 １０ 日公司与长沙通程实业集团有限公司签订 股份转让协议 公司将所持有的湖南通程湘联纸容器制品有限公司 ８０％的股权出售给长沙通程实业 集团有限公司 本次转让湖南通程湘联纸容器制品有限公司股权经湖南开元有限责 任会计师事务所评估折合人民币 ８０．０１ 万元 转让后公司不再持有湖南通程湘联纸 容器制品有限公司的股权 三 报告期关联交易事项 一 公司收购股权与出售资产等关联交易 １ 公司出资收购长沙通程实业集团有限公司持有长沙通程商业广场股权 １ 关联交易方 长沙通程实业集团有限公司系公司控股股东 ２ 交易内容 公司出资 4259.69 万元收购长沙通程实业集团有限公司持有的长沙通程商业广 场 60.85%的股权 ３ 定价原则及交易价格 经湖南开元有限责任会计师事务所评估确定的长沙通程商业广场净资产值折 合成本作为双方认定的交易价格 交易价格为 ４２５９．６９ 万元 ２ 公司向长沙通程实业集团有限公司出售公司持有湖南通程湘联纸容器制品有 限公司 ８０％股权 交易价格以截止 ２００１ 年 ６ 月 ３１ 日经湖南开元有限责任会计师事 务所审计的湖南通程湘联纸容器制品有限公司净资产值折合成本确定 交易价格为 ８０．０１ 万元 二 公司与关联方存在债权 债务 担保的情况 １ 报告期末公司与关联方无债权 债务往来 ２ 公司报告期内不存在对关联方提供担保等情形 四 公司或持股 ５％以上的股东报告期内的承诺事项 公司 ２０００ 年度配股募集资金承诺投入湖南通程湘联纸容器制品有限公司环保 项目 后因政策及市场环境的变化 董事会研究并经公司股东大会审议通过将 ２０００ 年度配股募集资金变更投向 改投长沙通程商业广场建设项目 详见第八节 募 集资金使用情况说明 五 报告期内公司续聘湖南开元有限责任会计师事务所为公司 ２００１ 年度财务审 计机构 报告期内公司支付湖南开元有限责任会计师事务所报酬为 ４０ 万元 六 报告期内公司 公司董事会 董事没有受到中国证监会的稽查 中国证监 会行政处罚 通报批评 深圳证券交易所公开谴责等情形发生 报告期内也没以受 到中国证监会派出机构的检查 七 公司重大合同及履行情况 一 租赁事项 １ 公司 长沙东塘百货大楼 与长沙市蔬菜食品总公司于 １９９３ 年 １０ 月 １１ 日 签订 房屋使用权租赁合同书 公司下属长沙西城电器超市向其承租位于长沙荣 湾镇高叶塘 １ 号 ８２５０ 平方米的建筑和场地的使用权 租期从 １９９４ 年 １ 月 １ 日起至 ２００８ 年 １２ 月 ３１ 日止 ２ 公司 长沙东塘百货大楼 与中国人民解放军长沙政治学院于 １９９３ 年 ９ 月 １ 日签订 土地使用权租赁合同书 公司下属长沙通程国际广场置业发展有限公 司向其承租位于长沙韶山路 ３６ 号面积 １４．９２９ 亩的土地使用权 租赁期限 ５０ 年 二 报告期内公司无重大对外担保 三 报告期公司无委托他人进行现金资产管理事项 四 报告期内其他重大合同 ２００１ 年 ９ 月 １２ 日 公司与长沙通程实业集团有限公司签订 担保协议 由长沙通程实业集团有限公司为公司 ２００１ 年度发行 ２．３ 亿元可转换公司债券提供 全额连带担保责任 因公司 ２００１ 年度可转换公司债券尚未实施 此担保协议报告 期内尚未履行 第十节 财务报告 一 审计报告 开元所 ２００２ 股审字第 ０３６ 号 审 计 报 告 长沙通程控股股份有限公司全体股东： 我们接受委托 审计了贵公司 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日母公司及合并资产负债表 ２００１ 年度母公司及合并利润及利润分配表和母公司及合并现金流量表 这些会计 报表由贵公司负责 我们的责任是对这些会计报表发表审计意见 我们的审计是依 据 中国注册会计师独立审计准则 进行的 在审计过程中 我们结合贵公司的实 际情况 实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序 我们认为 上述会计报表符合 企业会计准则 和 企业会计制度 的规定 在所有重大方面公允地反映了贵公司 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日的财务状况和 ２００１ 年度的 经营成果及现金流量情况 会计处理方法的选用遵循了一贯性原则 湖南开元有限责任会计师事务所 中国注册会计师 李弟扩 湖南 长沙 中国注册会计师 李双桂 二 二年四月 六 日 二 会计报表 附后 三 会计报表附注 附注 公司概况 长沙通程控股股份有限公司（以下简称本公司）经湖南省人民政府办公厅湘政 办函［１９９６］１２ 号文批复 由原长沙东塘百货大楼 长沙通信发展总公司 长沙电 业局 长沙市自来水公司 湘江宾馆有限公司等五家股东共同发起并向社会募集设 立 其股本结构为 国家股 ３２０５ 万股 法人股 ４００ 万股 社会公众股 １５００ 万股（其 中内部职工股 １５０ 万股） 并于 １９９６ 年 ８ 月 １０ 日经湖南省工商行政管理局依法核 准工商登记 注册号 １８３８００４９－９ 注册资本 ５１０５ 万元 本公司经湖南省证监会湘证监字［１９９６］６２ 号文批准 于 １９９６ 年 １２ 月向全体股 东按 １０：１０ 的比例用资本公积转增股本 转增后股本总额为 １０２１０ 万股 本公司经湖南省证监会湘证监字［１９９８］２８ 号文批准 于 １９９７ 年 １２ 月向全体股 东按 １０：５ 的比例中期分红 送红股后股本总额为 １５３１５ 万股 本公司经湖南省证监会湘证监字［１９９７］１２６ 号文和中国证券监督管理委员会证 监上字［１９９８］１ 号文批准 于 １９９８ 年 ３ 月 １９ 日向持股股东配售新股 按每 １０ 股 配１股 配股后的股本总额为 １５９６５ 万股 本公司经中国证券监督管理委员会证监上字［２０００］４８ 号文批准 于 ２０００ 年 ６ 月 ２６ 日向股东配售新股 １５８５．８１５５ 万股 其中：向国家股股东长沙通程实业集团 有限公司配售 １００ 万股，向转配股股东配售 ０．８１５５ 万股，向社会公众股股东按每 １０ 股配售 ３ 股即 １４８５ 万股 本次配股后 总股本为 １７５５０．８１５５ 万股 并于同年 ７ 月 ２８ 日经湖南省工商行政管理局依法核准变更工商登记 注册号 ４３００００１０００１８４ ３－１ 注册资本 １７５５０．８２ 万元 本公司是以商业零售与批发为支柱 集旅游服务 建筑装饰装修 环保产品加 工 物业管理等于一体的大型综合企业 附注 ２ ： 公司主要会计政策 会计估计和合并会计报表的编制方法 １ 会计准则及会计制度 本公司执行 企业会计准则 和 企业会计制度 及其补充规定 本公司的参 股子公司－－－恒信证券有限责任公司执行 证券公司会计制度 ２ 会计年度 采用公历年制，即每年公历 １ 月 １ 日起至 １２ 月 ３１ 日止为一个会计年度 ３ 记账本位币 本公司以人民币作为记账本位币 ４ 记账基础和计价原则 本公司以权责发生制为记账基础 以历史成本为计价原则 ５ 外币业务核算方法 本公司发生外币业务时 按外币业务发生当日市场汇率折合人民币计账 期末 将货币性外币账户余额按期末市场汇率折合人民币金额 按期末市场汇率折合的人 民币金额与原账面本位币金额之间的差额作为汇兑损益 分别下列情况处理 １ 筹建期间发生的汇兑损益 作为开办费计入长期待摊费用 ２ 与购建固定资产有关的借款产生的汇兑损益 在固定资产达可使用状态 前计入该项在建固定资产成本 ３ 除上述情况外 汇兑损益均计入财务费用 因银行结售 购入外币或不同外币兑换而产生的银行买入卖出价与折合汇率 之间的差额 按上述原则 分别计入长期待摊费用 在建工程或财务费用 ６ 现金等价物的确定标准 现金等价物是指本公司及其子公司持有的期限短 从购买日起三个月内到期 流动性强 易于转换为已知金额现金 价值变动风险很小的投资 ７ 坏账核算方法 本公司对于因债务人破产或死亡 以其破产财产或遗产清偿后仍无法收回的应 收款项和因债务人逾期未履行其清偿义务 而且具有明显特征表明无法收回的应收 款项确认为坏账损失 本公司坏账采用备抵法核算，根据应收款项 包括应收账款和其他应收款 余额 按账龄分析法计提坏账准备 具体计提的比例如下 账 龄 计提比例 １ 年以内 含１年 ５％ １－２ 年（含 ２ 年 １０％ ２－３ 年（含 ３ 年 ３０％ ３－４ 年 含４年 ５０％ ４－５ 年 含５年 ８０％ ５ 年以上 １００％ ８ 存货核算方法 １ 存货包括库存商品 产成品 库存原材料 包装物 低值易耗品 受托代 销商品等 ２ 包装物 材料物资 库存商品按取得时的实际成本入账 发出 领用时采 用先进先出法核算 ３ 公司低值易耗品采用一次摊销法核算 本公司控股子公司长沙通程国际广 场置业发展有限公司对开业前一次性购买的低值易耗品 开业后按五年期限摊 销 营业后购入的低值易耗品采用一次摊销法核算 （４）受托代销商品抵销代销商品款后 以零金额在本科目反映 本公司的期末存货按成本与可变现净值孰低计价 当存货可变现净值低于成本时 按单个存货项目的可变现净值成本低于成本的差额提取存货跌价准备 ９ 长期投资核算方法 １ 长期投资 ａ 长期股权投资 长期债权投资在取得时 按照取得时的实际成本作为初始 投资成本 初始投资成本按以下原则确定 １ 以现金方式购入的 按实际支出的全部价款 包括支付的税金 手续费等相 关费用 扣除已宣告但尚未领取的现金股利及已到付息期但尚未领取的债券利息 作为初始投资成本 ２ 以非货币性交易换入的 按换出资产的账面价值加上应支付的相关税费作为 初始投资成本 ３ 接受债务人以非现金资产抵债方式取得的 或以应收债权换入的 按应收债 权的账面价值加上应支付的相关税费作为初始投资成本 ｂ 公司持有被投资单位 ２０％ 含 ２０％ 以上的表决权资本 或虽投资不足 ２０％ 但具有重大影响 采用权益法核算 公司持有被投资单位 ２０％以下表决权资本 或 虽投资占 ２０％ 含 ２０％ 以上 但不具有重大影响 采用成本法核算 ｃ 采用成本法核算的单位 在被投资单位宣告发放现金股利或利润时 确认投 资收益 采用权益法核算的单位 期末按应享有或应分担的被投资单位实现的净利 润或发生的净亏损的份额 确认投资损益 ｄ 长期股权投资采用权益法核算时 取得投资时的投资成本与享有被投资单位 所有者权益份额的差额 或因追加投资等原因对长期股权投资的核算从成本法改为 权益法 投资成本与享有被投资单位所有者权益份额的差额计入 股权投资差额 并按 １０ 年期限平均摊销 ｅ 长期债权投资按期计算应收利息 扣除债券投资溢价或折价摊销后的金额确 认为当期投资收益 ｆ 长期债权投资的溢价或折价的摊销采用直线法 在债券存续期间内于确认相 关债券利息收入时摊销 ２ 长期投资减值准备的确认标准及计提方法 ａ 长期投资减值准备的确认标准 公司年末对由于市价持续下跌或被投资单位 经营状况恶化等原因导致其可收回金额低于投资的账面价值 将可收回金额低于长 期投资账面价值的差额 提取长期投资减值准备 ｂ 长期投资减值准备按单项项目计提 １０ 固定资产计价和折旧方法 １ 固定资产的标准 使用年限在一年以上的房屋 建筑物和机器 机械 运输工具 以及单位价值 ２０００ 元以上 使用年限在两年以上的非生产经营用设备和器具 工具 作为固定 资产核算 ２ 固定资产的计价方法 ａ 购入不需要经过建造过程即可使用的固定资产 按实际支付的买价 包 装费 运输费 安装成本 交纳的有关税金等，作为入帐价值 ｂ 自行建造的固定资产 按建造该项资产达到预定可使用状态前实际发生 的全部支出，作为入帐价值 ｃ 投资者投入的固定资产 按投资各方确认的价值，作为入帐价值 ｄ 融资租赁的固定资产 按租赁开始日租赁资产的原账面价值与最低租赁 付款额的现值两者中较低者，作为入账价值 ｅ 在原有固定资产的基础上进行改建 扩建的 按原固定资产的账面价值 加上由于改建 扩建而使该项资产达到预定可使用状态前发生的支出 减去改 建 扩建过程中发生的变价收入 作为入帐价值 ｆ 盘盈的固定资产按同类或类似固定资产的市场价格 减去按该项资产的 新旧程度估计的价值损耗后的余额作为入账价值 ｇ 接受捐赠的固定资产 捐赠方提供了有关凭据的 按凭据上标明的金额 加上应支付的相关税费 作为入账价值 捐赠方没有提供有关凭据的 按如下 顺序确定其入账价值 同类或类似固定资产存在活跃市场的 按同类或类似固定资产的市场价 格估计的金额 加上应支付的相关税费 作为入账价值 同类或类似固定资产不存在活跃市场的 按该接受捐赠的固定资产的预 计未来现金流量现值 作为入账价值 ｈ 接受债务人以非现金资产抵偿债务方式取得的固定资产 或以应收债权 换入的固定资产 按应收债权的账面价值加上应支付的相关税费 作为入账价 值 Ｉ 以非货币性交易换入的固定资产 按换出资产的账面价值加上应支付的 相关税费 作为入账价值 固定资产的折旧方法 固定资产折旧采用直线法 按分类折旧率计提折旧 已计提减值准备的固定资 产计提折旧时 按照固定资产原价减去累计折旧和已计提减值准备的账面净额以及 尚可使用年限重新计算确定折旧率 未计提减值准备前已计提的累计折旧不作调 整 各类固定资产折旧率如下 固定资产类别 折旧年限 净残值率 年折旧率 房屋及建筑物 ２５－５０ 年 ０－３％ ２ ％－３．８８％ 机器设备 ５－２０ 年 ０－３％ ４．８５％－１９．４％ 运输设备 ５－１５ 年 ０－３％ ４．８５％－１９．４％ 电子设备 ５－１５ 年 ０－３％ ４．８５％－１９．４％ 其 他 ５－１５ 年 ０－３％ ４．８５％－１９．４％ ４ 固定资产减值准备的核算 期末或年度终了 如果由于市价持续下跌 或技术陈旧 长期闲置等原因导致 其可收回金额低于账面价值的 按可收回金额低于其账面价值差额计提固定资产 减值准备 当存在下列情况之一时 全额计提固定资产减值准备 １ 长期闲置不用 在可预见的未来不会再使用 且无转让价值的固定资产 ２ 由于技术进步等原因 已不可使用的固定资产 ３ 虽然固定资产尚可使用 但使用后产生大量不合格的产品 ４ 已遭毁损 以致于不再具有使用价值和转让价值的固定资产 ５ 其他实质上已经不能再给企业带来经济利益的固定资产 已全额计提减值准备的固定资产 不再计提折旧 １１ 在建工程核算方法 Ａ 在建工程核算基建工程 安装工程 技术改造工程 大修理工程等发生的实 际支出 包括需安装设备的价值 当所建造的固定资产已达到预定可使用状态 但 尚未办理竣工决算的 自达到预定可使用状态之日起 根据工程预算 造价或工程 实际成本等按估计的价值转入固定资产 并按 企业会计制度 的要求计提折旧 待办理了竣工决算手续后再作调整 Ｂ 在建工程减值准备的核算方法 在期末或年度终了 如果有证据表明在建工程已发生了减值 按减值额计提在 建工程减值准备 存在下列一项或若干项情况时 计提在建工程减值准备 １ 长期停建并且预计在未来 ３ 年内不会重新开工的在建工程 ２ 所建项目无论在性能上 还是在技术上已经落后 并且给企业带来的经 济利益具有很大的不确定性 （３）其他足以证明在建工程已经发生减值的情形 １２ 借款费用的核算方法 １ 借款费用资本化的确认原则 可以予以资本化的借款费用系为购建固定 资产而专门借入的款项所发生的利息 折价或溢价的摊销 汇兑差额 辅助费用 ２ 资本化期间 当购建固定资产的支出已经发生 借款费用已经发生 为 使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始时 借款费用开始资本化 当所购建的固定资产达到预定可使用状态时 停止借款费用资本化 ３ 借款费用资本化金额确定 Ａ 各期借款利息 折旧或溢价的摊销资本化金额按至当期末止购建固定资产 累计支出加权平均数 专门借款的加权平均利率计算确定 汇兑差额按实际发生确 定 Ｂ 借款发生的辅助费用 金额较大的在所购建的固定资产达到可使用状态前 直接记入工程成本 金额较小的计入当期财务费用 １３ 无形资产的计价及摊销方法 １ 无形资产的计价 购入的无形资产 按实际支付的价款入账 股东投入的无形资产 按评估确 认的价值入账 自行开发并按法律程序申请取得的无形资产 按依法取得时发生 的注册费 聘请律师费等入账 开发过程中发生的费用 计入当期损益 ２ 无形资产的摊销政策 无形资产采用分期平均摊销法 合同规定了受益年限的 按不超过受益年限的 期限平均摊销 合同没有规定受益年限而法律规定了有效年限的 按不超过法律 规定的有效年限平均摊销 经营期限短于有效期限的 按不超过经营期的年限平 均摊销 合同没有规定受益年限 且法律也没有规定有效年限的 按不超过 １０ 年的期限平均摊销 ３ 无形资产减值准备的核算 在期末或年度终了 按无形资产的账面价值超过可收回金额的部分计提无形资 产减值准备 如无形资产发生的减值迹象全部或部分消失时 将以前年度已确认 的减值损失全部或部分转回 １４ 长期待摊费用核算方法 １ 开办费 筹建期间的开办费先在长期待摊费用中归集 在公司开始生产经 营的当月一次计入当期的损益 ２ 其他长期待摊费用以实际支出入账 按 １０ 年期限平均摊销 如果受益 期限低于 １０ 年 则在受益期内平均摊销 １５ 收入确认原则 １ 商品销售 本公司及其子公司已将产品 商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方 不 再对该产品 商品实施继续管理权和实际控制权 相关的收入已经收到或已取得了 收款的有效凭据 并且与销售该产品 商品相关的成本能够可靠地计量时 确认收 入的实现 ２ 提供劳务 ａ 凡在同一会计年度开始并完成的劳务 在劳务完成时确认收入 ｂ 凡劳务的开始和完成不在同一会计年度 在提供劳务交易的结果能够可靠 估计时 按完工百分比法确认相关的劳务收入 ｃ 凡提供劳务交易的结果不能可靠估计时 按已经发生并预计能够补偿的劳 务成本金额确认收入 并按相同金额结转成本 如果预计已经发生的劳务成本不能 得到补偿 则对相关的劳务不确认收入 已经发生的成本确认为当期费用 ３ 他人使用公司资产 ａ 利息收入按他人使用本公司现金的时间和方法计算确定 ｂ 使用费收入按合同或协议规定的收费时间和方法计算确定 １６ 所得税的会计处理方法 本公司及其子公司的所得税会计处理采用应付税款法核算 即将本期税前会 计利润与应税所得产生的差异均在当期确认所得税费用 １７ 合并会计报表的编制方法 本公司依据财政部财会字 １９９５ １１ 号 合并会计报表暂行规定 编制合 并会计报表 １ 合并范围 凡以直接和间接方式拥有 ５０ 以上 不含 ５０ 权益性资本的 被投资企业和虽不足半数以上但实际拥有其控制权的其他被投资企业 ２ 编制方法 先对各子公司会计报表项目按 企业会计制度 的规定进行适当调整 然后以 公司本部及各分公司为母公司 将母公司长期投资与所持子公司的权益金额 母公 司对子公司权益性资本投资收益 母子公司之间的内部往来 内部购销金额抵销后 逐项合并 １８ 会计政策变更 １ 本公司原执行 股份有限公司会计制度 根据财政部财会字［２０００］２５ 号 文 关于印发 企业会计制度 的通知 财会字［２００１］１７ 号文 关于印发贯彻实 施 企业会计制度 有关政策衔接问题的规定的通知 及财政部 ２００１ 年 ７ 月 ７ 日 发布的 实施 企业会计制度 及其相关准则问题解答 的有关规定 公司从 ２００１ 年 １ 月 １ 日起执行 企业会计制度 会计政策变更及其影响说明如下 开办费原在开办费科目归集 从开始生产经营当月起 按五年期限平均摊销 现改为在长期待摊费用科目归集 在开始经营的当月一次摊销 上述会计政策变更已采用追溯调整法 调整了期初留存收益及相关项目的期初 数，利润表与利润分配表的上年累计数已按调整后的金额填列 上述会计政策变更的累积影响数为 ６，０７６，８５２．１５ 元 调增了 ２０００ 年度净利润 ２，３０９，９３３．７８ 元 调减了 ２００１ 年年初留存收益 ６，０７６，８５２．１５ 元 其中 未分配 利润调减了 ４，４７８，１５８．６３ 元 盈余公积调减了 １，５９８，６９３．５２ 元 利润及利润分配 表 ２０００ 年的年初未分配利润调减了 ６，１５７，２００．０３ 元 ２ 为了更准确核算商品销售成本和期末库存商品 本公司从 ２００１ 年 ３ 月起 变更了库存商品的核算方法 库存商品原来采用的售价核算法 现改为取得时按实 际成本计价 领用或发出采用先进先出法核算 由于不能确定该项会计政策变更的 累计影响数 故对其会计政策的变更采用未来适用法 附注 ３ 税项 １ 流转税及其他地方税 按照国家现行有关税法规定并由税务部门核定计缴 主要税种及税率如下 税 种 税 率 计 税 依 据 Ａ 增值税 １７％ 应税销售额 Ｂ 营业税 ５％ 服务业收入 １０％ 娱乐业收入 ３％ 装饰业收入 运输收入 Ｃ 消费税 ５％ 金银首饰销售额 Ｄ 城建税 ７％ 增值税 营业税 消费税应征额 Ｅ 教育费附加 ５％ 增值税 营业税 消费税应征额 （２）企业所得税 ａ 根据湖南省人民政府湘政函［１９９９］８１ 号文件 本公司自 １９９９ 年 １ 月 １ 日起 至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日止 享受先征后返的税收优惠政策 即本公司所得税按 ３３ 的税率计征 由长沙市财政按征税基数的 １８％返还 并入公司税后利润统一分配 实际所得税税负为 １５％ ｂ 本公司控股子公司所得税税率如下 公司名称 税率 长沙通程国际广场置业发展有限公司 ３０％ 附注 ４ 控股子公司及按权益法核算的参股公司 法定代 注册 所占 公司名称 注册地 经营范围 表人 资本 比例 长沙通程国际广场 长 沙 市 韶 山 周兆达 １０５０ ６５％ 兴建长沙通程国际广场 写字 置业发展有限公司 路 １４９ 号 万 美 楼出租 饮食 娱乐 住宿及 元 配套服务 新型建筑材料的生 产及产品自销 通程国际大酒 店 物业管理 恒信证券有限责任 长 沙 市 韶 山 周兆达 ５８０００ ２０．０１％ 代理各种有价证券的发行和 公司 路 １４９ 号 万元 还本付息 办理各种有价证券 的自代理买卖和贴现 证券自 营买卖 投资咨询 公司兼并 收购事务等 长沙通程麓山商业 长 沙 市 枫 林 周拥泽 ７０００ ６０．８５％ 百货 工艺美术品 不含金银 广场有限公司 路２号 万元 首饰 针纺织品 食品 烟 零售 文化用品 电脑 电脑软件及耗材 机械电子设 备 建筑材料 政策允许的金 属材料及矿产品 农副产品 儿童游艺 饮食 附注 ５ 合并会计报表主要项目注释（ 单位 元） １ 货币资金 项 目 期 末 数 期 初 数 期 初 数 期 末 数 现 金 １３，３２７．２６ １，７４１．０４ １，７４１．０４ １３，３２７．２６ 银 行 存 款 ９６，８９６，５４５．６１ ２８８，６４７，９８７．８７ ２８８，６４７，９８７．８７ １００，９６０，５６１．７８ 其他货币资金 １，６２２，６４２．３２ １，９５８，７９２．７４ １，９５８，７９２．７４ １，６２２，６４２．３２ 合 计 ９８，５３２，５１５．１９ ２９０，６０８，５２１．６５ ２９０，６０８，５２１．６５ １０２，５９６，５３１．３６ ＊银行存款期末余额中含有美元存款 ５９２，３６４．３７ 元 按期末汇率 ８．２７６６ 折合为 人民币 ４，９０２，７６２．９４ 元 有港币存款 ９６１．５３ 元 按期末汇率 １．０６０６ 折合为人民 币 １，０１９．８０ 元 ＊本期减少 １９２，０７６，００６．４６ 元主要系募股资金已投入麓山商业广场所致 ２ 应收票据 种 类 期 末 数 期 初 数 期 末 数 银行承兑汇票 ６００，０００．００ ４，０２０，０００．００ ６００，０００．００ 合 计 ６００，０００．００ ４，０２０，０００．００ ６００，０００．００ ３ 应收账款 账 龄 坏账准 期 末 数 期 初 数 备比例 金 额 比 例 坏账准备 金 额 比例 ％ 坏账准备 ％ １ 年以内 ５％ １０，７６１，５３９．４８ ８５．１１ ５３８，０７６．９８ ８，９９０，６２１．６６ ７５．６３ ４４９，５３１．１０ １ ２年 １０％ ５０９，４６７．２７ ５０，９４６．７３ ５０１，９２８．１５ ４．２２ ５０，１９２．８１ ４．０３ ２ ３年 ３０％ ３６４，８６５．６０ ２．８９ １０９，４５９．６８ １，６０７，３５１．１７ １３．５２ ４８２，２０５．３６ ３ ４年 ５０％ ３８８，７９５．５２ ３．０７ １９４，３９７．７６ ３９４，３５２．４１ ３．３２ １９７，１７６．２２ ４ ５年 ８０％ ２９４，４３６．２２ ２．３３ ２３５，５４８．９８ ３４１，２３１．１６ ２．８７ ２７２，９８４．９３ ５ 年以上 １００％ ３２４，４４５．０６ ２．５７ ３２４，４４５．０６ ５１，５５５．４１ ０．４４ ５１，５５５．４１ 合 计 １２，６４３，５４９．１５ １００．０ １，４５２，８７５．１ １１，８８７，０３９．９ １００．００ １，５０３，６４５． ０ ９ ６ ８３ ＊应收账款中无持本公司 ５％ 含 ５％ 以上股份的股东欠款 ＊欠款金额前五名的应收账款合计 １，９３９，０３２．９０ 占应收账款总额的 １５．３４％ ４ 其他应收款 坏账准 期 末 数 期 初 数 账 龄 备比例 金 额 比 例 坏账准备 金 额 比 例 ％ 坏账准备 １ 年以内 ５％ １，９０７，２００．５２ ５０．８９ ９５，３６０．０４ １，５８２，７４３．４９ ４３．５７ ７９，１３７．１７ １ ２年 １０％ ４３１，１８１．４２ １１．５１ ４３，１１８．１４ ９９２，８６８．２２ ２７．３２ ９９，２８６．８２ ２ ３年 ３０％ １９６，６６２．８０ ５．２５ ５８，９９８．８４ ９４４，１０３．８３ ２５．９９ ２８３，２３１．１５ ３ ４年 ５０％ １，１３２，４６８．１６ ３０．２２ ５６６，２３４．０８ １６，０００．００ ０．４４ ８，０００．００ ４ ５年 ８０％ ３，９１８．８０ ０．１０ ３，１３５．０４ ９７，２００．００ ２．６８ ７７，７６０．００ ５ 年以上 １００％ ７６，０００．００ ２．０３ ７６，０００．００ 合 计 ３，７４７，４３１．７０ １００．００ ８４２，８４６．１４ ３，６３２，９１５．５４ １００．００ ５４７，４１５．１４ ＊其他应收款中无持本公司 ５％ 含 ５％ 以上股份的股东欠款 ＊欠款金额前五名的其他应收款合计 １，５３６，６３２．９７ 元占其他应收款总额的 ４１．００％ ５ 预付账款 期 末 数 期 初 数 账 龄 金 额 比 例％ 金 额 比 例％ １ 年以内 ７，１４８，９８５．２１ １００．００ ４，５６５，６６０．６９ ９０．１４ １ ２年 ３８，５２９．７１ ０．７６ ２ ３年 １６４，４４６．３４ ３．２５ ３ 年以上 ２９６，２５５．５８ ５．８５ 合计 ７，１４８，９８５．２１ １００．００ ５，０６４，８９２．３２ １００．００ ＊预付账款中无持公司 ５％ 含 ５％ 以上股份股东的款项 ＊三年以上的预付账款已转入其他应收款 并已计提坏账准备 ６ 存货及存货跌价准备 期 末 数 期 初 数 项 目 金 额 跌价准备 金 额 跌价准备 库存商品 ７０，１９２，９３５．８１ ３，３１２，５２０．０３ ３９，１２５，６０６．５６ ６，０４５，９９７．１１ 在途商品 ５１，２５６，３９０．１９ ６３，４８０，６３０．６７ 材料物资 ８６９，３０５．５７ １３６，６６２．２２ 原材料 ８，２８６，６８９．７９ １３，８５０．４９ ４，２４７，９９６．８５ ２２，１７５．３０ 低值易耗品 ３，２４８，４５０．７８ ５，９０８，５８８．８７ 包装物 ４２，２６２．５６ 受托代销商品 ６，１７９，１８０．５８ ３２，４８４，３７９．３７ 代销商品款 －６，１７９，１８０．５８ －３２，４８４，３７９．３７ 合 计 １３３，８５３，７７２．１４ ３，３２６，３７０．７９ １１２，９４１，７４７．７３ ６，０６８，１７２．４１ ７ 待摊费用 类 别 期 末 数 期 初 数 期末结存原因 租赁费 ０．００ １８，９００．００ 财产保险费 ２７６，２８６．３２ ２７６，２８６．３２ ２００２ 年财产保险费 广告费 ５２，２９０．００ ４９３，６９０．００ ２００２ 年广告费 工资 ８５５，３０４．１７ ８０５，８８５．２３ ２００２ 年工资 合计 １，１８３，８８０．４９ １，５９４，７６１．５５ ８ 长期股权投资 （１）其他股权投资 被投资单位 期初余额 本期增加 期末余额 减值准备 投资比例 投资期限 恒信证券有限责任 ４０，０００，０００．００ 74,355,994.66 １１４，３５５，９９４．６６ １５，０００，０００．００ 20.01% 无限期 公司 通程国际计算机系 ２００，０００．００ ２００，０００．００ 无限期 统集成有限公司 合计 ４０，２００，０００．００ １１４，５５５，９９４．６６ １５，０００，０００．００ （２）股权投资差额 摊销 形成原 被投资单位 原初始金额 期初余额 本期增加 初始金额 本期摊销额 摊余金额 期限 因 溢价 恒信证券有 ２７，０３２，２６２．２６ １９，５９８，６５１．３９ ５，５２８，１７８．２５ ３２，５６０，４４０．５１ ２，７７６，００１．４５ ２２，３５０，８２８．１９ １０ 年 收购 限责任公司 股权 ＊本期增加 ５，５２８，１７８．２５ 元系追加对恒信证券投资产生 ９ 固定资产 类 别 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 原值 房屋建筑物 ３７０，２７７，３２７．８２ １７４，３６０，７０３．８９ １，３８１，６３６．００ ５４３，２５６，３９５．７１ 机器设备 １１１，４５６，１７８．７７ １８７，２０１．９０ ８，６１３，０１３．２９ １０３，０３０，３６７．３８ 电子设备 １７，４４５，８９２．７５ ４，８３９，４５７．７５ ４４７，３９６．６８ ２１，８３７，９５３．８２ 运输工具 ５，４５０，９８９．９７ ２９７，９５０．００ ８９６，３００．００ ４，８５２，６３９．９７ 其他 ５０，４５１，１３８．０７ ８０５，４６１．９０ １，０６１，３４２．００ ５０，１９５，２５７．９７ 合 计 ５５５，０８１，５２７．３８ １８０，４９０，７７５．４４ １２，３９９，６８７．９７ ７２３，１７２，６１４．８５ 累计折旧 房屋建筑物 ２５，６０２，９０７．１４ ９，０４１，２６６．７７ ８２，９０８．６５ ３４，５６１，２６５．２６ 机器设备 １８，４６８，４６９．２７ ６，８１５，８３０．３５ ５５７，９９３．７３ ２４，７２６，３０５．８９ 电子设备 １２，５１８，７１３．９０ １，９２１，０１９．４２ ４０９，０８２．８１ １４，０３０，６５０．５１ 运输设备 ３，３３０，３０５．１０ ５３９，１７７．４３ ８３８，８３９．７３ ３，０３０，６４２．８０ 其他 １０，５１８，３８１．３６ ４，６９０，９６５．７５ ９４０，１８９．６３ １４，２６９，１５７．４８ 合 计 ７０，４３８，７７６．７７ ２３，００８，２５９．７２ ２，８２９，０１４．５５ ９０，６１８，０２１．９４ 固定资产净值 ４８４，６４２，７５０．６１ ６３２，５５４，５９２．９１ ＊本期不存在应计提减值准备的情况 ＊本期增加固定资产包含通程麓山商业广场转入 １７２，９７２，２７０．２３ 元 １０ 在建工程 资金 工程投入占 工程名称 期初数 本期增加 预算数 转入固定资产 期末余额 来源 预算的比例 通程国际大洒店会 ８１，５４３，６１１．４７ ６，８３１，１２６．８２ ８８，３７４，７３８．２９ 募股 ８１．００％ 所及网络改造 １０９，１００，０００．００ 资金 其中 资本化利息 １４，０３０，４７４．７７ １４，０３０，４７４．７７ 通程麓山商业广场 172,972,270.23 ２３０，０００，０００.00 172,972,270.23 ０ ７５．２１％ 合计 ８１，５４３，６１１．４７ １７９，８０３，３９７．０５ ８８，３７４，７３８．２９ 172,972,270.23 其中 资本化利息 １４，０３０，４７４．７７ １４，０３０，４７４．７７ ＊本期无资本化利息 ＊本期不存在应计提减值准备的情况 １１ 无形资产 种类 原始金额 期初余额 本期增加 本期摊销 累计摊销 期末金额 剩余摊销期限 土地使用权 １１，５５３，３０３．００ １０，２８０，７４０．０００ ２８８，８３２．５６ １，５６１，３９５．５６ ９，９９１，９０７．４４ ３４．７３ 年 富基业务软件 600,000.00 600,000.00 100,000.00 100,000.00 ５００，０００．００ ４．１６ 年 金蝶财务软件 １６８，０００．００ １６８，０００．００ ２８，０００．００ ２８，０００．００ １４０，０００．００ ４．１６ 年 合计 １２，３２１，３０３．００ １０，２８０，７４０．００ ７６８，０００．００ ４１６，８３２．５６ １，６８９，３９５．５６ １０，６３１，９０７．４４ ＊本期不存在应计提减值准备的情况 １２ 长期待摊费用 剩余 项 目 原始金额 年初余额 本年增减 本年摊销额 累计摊销额 年末余额 摊销 年限 西城百货大楼 固定资产改良 ９，７９０，７６３．６３ ３，８９９，７０６．６８ ９８６，１３２．８８ ６，８７７，７１８．８３ ２，９１３，５７３．８０ ３年 支出 通程酒店软件 ４６９，５００．００ ４３８，２００．００ １２５，２００．００ １５６，５００．００ ３１３，０００．００ １．８年 湘联厂房改造 3,114,079.43 -3,114,079.43 ０ 国际名品固定 ２８４，４８９．００ ２７９，７４７．５２ ５６，８９７．７６ ６１，６３９．２４ ２２２，８４９．７６ ４年 资产改良支出 通程麓山开办 １，４５９，４９７．５３ １，４５９，４９７．５３ １，４５９，４９７．５３ １年 费 柜台装修费 １ １７４ ５５２ ００ １ １７４ ５５２ ００ １ １７４ ５５２ ００ ５年 合 计 １３ １７８ ８０２ １６ ７ ７３１ ７３３ ６３ －４８０ ０２９ ９０ １，１６８，２３０．６４ ７，０９５，８５８．０７ ６，０８３，４７３．０９ ＊原子公司湘联已转让 其长期待摊费用相应转出 １３ 短期借款 借 款 类 别 期 末 数 期 初 数 保 证 借 款 １４９，１２０，０００．００ １６２，１００，０００．００ 信 用 借 款 １８０，０００．００ 合 计 １４９，３００，０００．００ １６２，１００，０００．００ １４ 应付票据 种 类 期 末 数 期 初 数 银行承兑汇票 １５７，５５５，５８６．４０ １７０，２６２，０００．００ １５ 应付账款 期末数 期初数 ７０，２３２，７７５．８２ ３５，６１１，９７１．４９ ＊应付账款中无持本公司 ５％ 含 ５％ 以上股份的股东单位的款项 ＊本期增加 ３４，６２０，８０４．３３ 元系为子公司麓山商业广场购入存货 １６ 预收账款 期末数 期初数 ５，５８８，２７４．２５ ７，９１３，８９８．０２ ＊预收账款中无持本公司 ５％ 含 ５％ 以上股份的股东单位的款项 １７ 应交税金 税 种 税率 期 末 数 增值税 １３％，１７％ １，２５８，００９．６２ 消费税 ５％ ３４，５６４．９４ 营业税 ５％－２０％ ２，４３０，５０２．０２ 城建税 ７％ １７６，５３０．３５ 企业所得税 １５％ ４４０，６４８．２９ 个人所得税 超额累进 ５９，４２２．４６ 合计 ４，３９９，６７７．６８ １８ 其他应交款 税 种 税率 期 末 数 教育费附加 ５％ １２３，４０９．８３ 合计 １２３，４０９．８３ １９ 其他应付款 期末数 期初数 １８，９５１，１４７．０４ ２２，３０９，７２１．４８ ＊其他应付款中无持本公司 ５％ 含 ５％ 以上股份的股东单位的款项 ２０ 长期借款 借款单位 金 额 借款条件 中国银行湖南省分行 ４０，０００，０００．００ 保证借款 ２１ 股本 期 初 数 本次变动增减 ＋ － 期 末 数 公积 项 目 配 送 小 金转 转配股上市 股 股 计 股 一 尚未流通股份 １．发起人股份 １１０，１５０，０００．００ １１０，１５０，０００．００ 其中 国家拥有股份 ９８，１５０，０００．００ ９８，１５０，０００．００ 境内法人持有股份 ９，０００，０００．００ ９，０００，０００．００ 境外法人持有股份 募集法人股 ３，０００，０００．００ ３，０００，０００．００ ２．内部职工股 ３．优先股或其他 １，２８４，９３５．００ －１，００８，１５５．００ ２７６，７８０．００ 其中 转配股 １，００８，１５５．００ －１，００８，１５５．００ ０ 未上市流通股份合计 １１１，４３４，９３５．００ １１０，４２６，７８０．００ 二 已流通股份 １ 境内上市的人民币 ６４，０７３，２２０．００ １，００８，１５５．００ ６５，０８１，３７５．００ 普通股 ２ 境内上市的外资股 ３ 境外上市的外资股 ４ 其他 已上市流通股份合计 ６４，０７３，２２０．００ ６５，０８１，３７５．００ 三 股份总额 １７５，５０８，１５５．００ １７５，５０８，１５５．００ ２２ 资本公积 项 目 期 初 数 本期增加 本期减少 期 末 数 股本溢价 ２８６，００１，８２９．５８ ２８６，００１，８２９．５８ 其他资本公积 －５７１，０６４．１８ ２，３６３，０３２．９１ １，７９１，９６８．７３ 合 计 ２８５，４３０，７６５．４０ ２，３６３，０３２．９１ ２８７，７９３，７９８．３１ ＊资本公积本期增加 ２，３６３，０３２．９１ 系由本公司无法支付的五年以上的应付款项转 入 ２３ 盈余公积 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 １６，５５７，９２８．５８ ３，４３４，７１５．１２ １９，９９２，６４３．７０ 公益金 ８，２７８，９６４．２９ １，７１７，３５７．５６ 9,996,321.85 合计 ２４，８３６，８９２．８７ ５，１５２，０７２．６８ ２９，９８８，９６５．５５ ＊因开办费摊销政策的变更 追溯调整了盈余公积期初数－１，５９８，６９３．５２ 元，其 中法定盈余公积－１，０６５，７９５．６８ 元 公益金－５３２，８９７．８４ 元 ＊因恒信证券有限责任公司损益的追溯调整 本公司追溯调整了盈余公积期初 数－９４，３９６．９３ 元 ，其中法定盈余公积－６２，９３１．２９ 元 公益金－３１，４６５．６４ 元 ＊对恒信证券有限责任公司的长期投资追溯调整计提减值准备影响盈余公积期 初－２，２５０，０００．００ 元 ，其中法定盈余公积－１，５００，０００．００ 元 公益金－７５０，０００．００ 元 ＊ 本 期 增 加 ５，１５２，０７２．６８ 元 系 本 期 按 净 利 润 的 １０％ 提 取 盈 余 公 积 金 ３，４３４，７１５．１２ 元 按净利润的 ５％提取公益金 １，７１７，３５７．５６ 元 ２４ 未分配利润 期初数 本期增加 本期减少 期末数 ５８，７８７，５８６．１３ １９，３７４，０５５．８７ 22,702,888.18 ５５，４５８，７５３．８２ ＊因开办费摊销政策的变更 追溯调整了未分配利润期初数－４，４７８，１５８．６３ 元 ＊ 因恒信证券有限责任公司损益追溯调整未分配利润期初数－５３４，９１５．９３ 元 ＊对恒信证券有限责任公司长期股权投资追溯调整计提减值准备影响未分配利 润期初数－１２，７５０，０００．００ 元 ＊本期增加 １９，３７４，０５５．８７ 元系本年度净利润 ＊本期减少 ２２，７０２，８８８．１８ 元包含按 １０％提取盈余公积金 ３，４３４，７１５．１２ 元 按 ５％提取公益金 １，７１７，３５７．５６ 元 应付普通股股利 １７，５５０，８１５．５０ 元 ２５ 主营业务收入 项目 本期发生数 上期发生数 商贸业 ４９５，００９，８３３．３７ ５０９，０８９，８３２．９６ 旅游服务业 １５２，３５１，０６２．８３ １４６，８２５，９８２．４６ 加工业 2,865,883.49 合 计 ６４７，３６０，８９６．２０ ６５８，７８１，６９８．９１ ＊公司销售收入前五名合计 ３９，５５８，９４７．００ 元 占公司销售收入总额的 ６．１１％ ２６ 主营业务成本 项 目 本期发生数 上期发生数 商贸业 ４４４，９７６，５１６．５８ ４７０，３７４，５４６．００ 旅游服务业 ２０，７５５，５３５．５５ １９，６６１，３８８．３１ 加工业 １，６６３，２０９．３３ 合 计 ４６５，７３２，０５２．１３ ４９１，６９９，１４３．６４ ２７ 主营业务税金及附加 项 目 计缴标准 本期发生数 城建税 7% 617,896.23 教育费附加 ５％ ４４１，３５４．４６ 营业税 ５％－２０％ １０，２４８，６２６．５２ 消费税 ５％ ２９１，１８４．９１ 合 计 １１，５９９，０６２．１２ ２８ 财务费用 项目 本年发生数 上年发生数 利息支出 １５，５１９，７３４．７９ ２１，０６７，８３７．１５ 减 利息收入 ５１５，８２４．２６ ４５６，７２３．１０ 汇兑损失 １７６．７３ １，３７８．５０ 减 汇兑收益 金融机构手续费 １，８０１，９４１．４４ １，５５８，８５９．８８ 合 计 １６，８０６，０２８．７０ ２２，１７１，３５２．４３ ２９ 投资收益 项 目 本年发生数 上年发生数 股权投资收益 －１８，３７２，２６２．５６ １３，９２０，０７９．０７ 股权投资差额摊销 －２，７７６，００１．４５ 13,485,952.24 股权投资转让收益 －４３４，２９０．２５ 合 计 －２１，５８２，５５４．２６ １０，７８２，６８９．９８ ３０ 支付的其他与经营活动有关的现金 主要项目如下 项 目 金 额 电费 １０，８６６，２９０．９６ 燃料费 ７，２９３，４７７．９０ 修理费 ５，７０６，７０４．２０ 业务招待费 １，０５９，４７９．２５ 广告费 １，０２３，２３８．６２ 酒店节目费 １，６６７，０２８．３６ 酒店客人用品 ３，７１５，３４０．５９ 装饰费 ４２９，２９６．７８ 运杂费 ８７３，６８６．４８ 保险费 １，７５１，３６８．０３ 仓储费 ５９４，１６２．５６ 附注 ６ 母公司会计报表附注 １ 应收账款 账 龄 坏账准备 期 末 数 期 初 数 比例 金 额 比 例 坏账准备 金 额 比 例 坏账准备 １ 年以内 ５％ ２，０７７，２３１．９５ ６１．７２ １０３，８６１．６０ ２，７７８，３４５．３２ ５７．９２ １３８，９１７．２７ １ ２年 １０％ １１４，４１７．６７ ３．４ １１，４４１．７７ ３８，７８３．８７ ０．８１ ３，８７８．３９ ２ ３年 ３０％ １６６，０７１．００ ４．９３ ４９，８２１．３０ １，１９２，２３８．３２ ２４．８６ ３５７，６７１．５０ ３ ４年 ５０％ ３８８，７９５．５２ １１．５５ １９４，３９７．７６ ３９４，３５２．４１ ８．２２ １９７，１７６．２２ ４ ５年 ８０％ ２９４，４３６．２２ ８．７５ ２３５，５４８．９８ ３４１，２３１．１６ ７．１１ ２７２，９８４．９３ ５ 年以上 １００％ ３２４，４４５．０６ ９．６５ ３２４，４４５．０６ ５１，５５５．４１ １．０８ ５１，５５５．４１ １，０２２，１８３．７ 合 计 ３，３６５，３９７．４２ １００．００ ９１９，５１６．４７ ４，７９６，５０６．４９ １００．００ ２ ＊欠款前五名单位金额合计为 １，２３２，５５５．４６ 元占应收账款金额比例为 ３６．６２％ ＊应收账款中无持本公司 ５％ 含 ５％ 以上股份的股东欠款 ２ 其他应收款： 坏 账 账 龄 期 末 数 期 初 数 准备 比例 金 额 比 例 坏账准备 金 额 比 例 坏账准备 １ 年以内 ５％ ２８３，７７８，７６３．３１ ９９．６０ ６５，６４５．０６ １７３，０４５，４７２．４５ ９９．４２ ３７，２４３．８１ １ ２年 １０％ ３５４，５８２．４２ ０．１２ ３５，４５８．２４ ４９４，４３１．８８ ０．２８ ４９，４４３．１８ ２ ３年 ３０％ ８８，０７６．００ ０．０３ ２６，４２２．８０ ４０９，６３３．６２ ０．２４ １２２，８９０．０９ ３ ４年 ５０％ ６２５，６６８．１６ ０．２２ ３１２，８３４．０８ １６，０００．００ ０．０１ ８，０００．００ ４ ５年 ８０％ ３，９１８．８０ ０．０１ ３，１３５．０４ ９７，２００．００ ０．０５ ７７，７６０．００ ５ 年以上 １００％ ７６，０００．００ ０．０２ ７６，０００．００ 合 计 ２８４，９２７，００８．６９ １００ ５１９，４９５．２２ １７４，０６２，７３７．９５ １００．００ ２９５，３３７．０８ ＊合并报表时予以抵销的内部往来 ２８２，４６５，８６２．２９ 未计提坏账准备 ＊欠款前五名单位金额合计为 １，３８６，１１８．８８ 元占其他应收款金额比例为 ４．８６％ ＊其他应收款中无持本公司 ５％ 含 ５％ 以上股份的股东欠款 ３ 长期投资 （１）其他股权投资 被投资单位 期初余额 本期增加 期末余额 减值准备 投 资 投资 比例 期限 恒信证券有 ４０，０００，０００．００ 74,355,994.66 １１４，３５５，９９４．６６ １５，０００，０００．００ 20.01 无限期 限责任公司 % 长沙通程麓 ４２，５９６，８６６．００ ４２，５９６，８６６．００ ６０．８５ 无限期 山商业广场 ％ 长沙通程国 ５８，５００，０００．００ ３２，２０５，６０７．５３ ９０，７０５，６０７．５３ ６５％ 无限期 际广场置业 发展有限公 司 通程湘联 ２，４００，０００．００ －２，４００，０００．００ ０ 合计 １４３，４９６，８６６．００ １０４，１６１，６０２．１９ ２４７，６５８，４６８．１９ １５，０００，０００．００ （２）股权投资差额 摊销 被投资单位 期初余额 本期增加 初始金额 本期摊销额 摊余金额 形成原因 原初始金额 期限 恒信证券有 １０ 溢价收 １９，５９８，６５１．３９ ５，５２８，１７８．２５ ３２，５６０，４４０．５１ ２，７７６，００１．４５ ２２，３５０，８２８．１９ 限责任公司 ２７，０３２，２６２．２６ 年 购股权 ＊本期增加 ５，５２８，１７８．２５ 元系追加对恒信证券有限责任公司投资产生 ４ 主营业务收入 项目 本期发生数 上期发生数 商贸业 ４９５，００９，８３３．３７ ５０９，０８９，８３２．９６ 合 计 ４９５，００９，８３３．３７ ５０９，０８９，８３２．９６ ＊公司销售收入前五名合计 ３９，５５８，９４７．００ 元 占公司销售收入总额的 ７．９９％ ５ 主营业务成本 项目 本期发生数 上期发生数 商贸业 ４４４，９７６，５１６．５８ ４７０，３７４，５４６．００ 合 计 ４４４，９７６，５１６．５８ ４７０，３７４，５４６．００ ６ 投资收益 项 目 本期发生数 上期发生数 股权投资收益 －３，３９９，１６７．２２ ２６，７２７，３８６．３７ 股权投资差额摊销 －２，７７６，００１．４５ -2,703,262.26 股权投资转让收益 －４３４，２９０．２５ 合 计 －６，６０９，４５８．９２ ２４，０２４１２４．１１ 附注 ７ 关联方关系及其交易 一 关联方关系 一 存在控制关系的关联方 与本企 法定代 企 业 名 称 注 册 地 址 主 营 业 务 经济性质 业关系 表人 长沙通程实业集团有限 长沙市劳动西路 商业零售批发 母公司 国有独资 周兆达 公司 ２６０ 号 长沙通程国际广场置业 长沙市韶山北路 中外合作 酒店 物业管理 子公司 周兆达 发展有限公司 １４９ 号 经营 代理各种有价证券的发行和还本付 长沙市韶山北路 有限责任 恒信证券有限责任公司 息 办理各种有价证券的自营买卖 参股公司 周兆达 １４９ 号 公司 代理买卖和贴现 证券投资咨询等 百货 工艺美术品 不含金银首饰 针纺织品 食品 烟 零售 文化 长沙通程麓山商业广场 用品 电脑 电脑软件及耗材 机 有限责任 长沙市枫林路 ２ 号 子公司 周拥泽 有限公司 械电子设备 建筑材料 政策允许 公司 的金属材料及矿产品 农副产品 儿童游艺 饮食 ＊恒信证券有限责任公司原系本公司控股子公司于 ２００１ 年 １１ 月增资扩股后 本公 司持股 ２０．０１％ 仍为该公司第一大股东 二 存在控制关系的关联的注册资本及其变化 金额单位 万元 企 业 名 称 期 初 数 本 期 增 加 本 期 减 少 期 末 数 长沙通程实业集团有限公司 １０，０００.00 １０，０００．００ 长沙通程国际广场置业发展有限公司 ９，０００．００ ９，０００．００ 恒信证券有限责任公司 ５，２００．００ ５2,800.00 ５８，０００．００ 长沙通程麓山商业广场有限公司 ７，０００．００ ７，０００．００ 三 存在控制关系的关联方所持股份及其变化 ２ 金额单位 万元 期初数 本期增加 本期减少 期末数 企业名称 金额 ％ 金额 ％ 金额 ％ 金额 ％ 长沙通程实业集团有限公司 ９，８１５ ５５．９２ ９，８１５ ５５．９２ 长沙通程国际广场置业发展有 ５，８５０ ６５．００ ５，８５０ ６５．００ 限公司 长沙通程麓山商业广场有限公 司 ４２５９．６８ ６０．８５ ４２５９．６８ ６０．８５ 恒信证券有限责任公司 ４，０００ ７６．９２ １１，６０５．８０ ２０．０１ 二 关联方交易 １ 关联方应收应付款项 单位 元 金额 占全部应收（付）款的比重（％） 项 目 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日 其他应付款 长沙通程实业集团有限 936,885.50 ９，４９４，４６３．５８ ４２．５６ 公司 ２ 其他关联方交易 １ 本公司于 ２００１ 年 ５ 月以 ４２，５９６，８６６ 元向长沙通程实业集团有限公司收 购长沙通程麓商业广场 ６０．８５％的股权 ２ 本公司和长沙通程实业集团有限公司签订的非经营性资产有偿使用协议 约定 通程实业集团向本公司提供位于长沙韶山路附 １４１ 号宿舍一栋 宿舍用地 ７９９９．７０ 平方米 本公司每期支付有偿使用费 １１１ 万元 期限 １０ 期 附注 ８ 或有事项 截止 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日止 本公司不存在应披露而未披露诉讼 未决索赔 税务纠纷 应收票据贴现 债务担保或有事项 附注 ９ 承诺事项 截止 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日止 本公司不存在需要说明的承诺事项 附注 １ ０ 期后事项 ２００２ 年 ４ 月 ６ 日公司召开第二届第六次董事会 讨论通过了 ２００１ 年度利润分 配预案 即以 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日总股本 １７５，５０８，１５５ 股为基数 向本公司全体股 东按每 １０ 股派发现金红利 １．０ 元 含税 附注 １ １ 其他事项 ２００１ 年度本公司的参股公司恒信证券有限责任公司在严格执行中国证监会 ３ 号令 清查处理以往年度客户透支保证金的过程中 我司基于谨慎性原则 对此计 提了 １５００ 万元的长期投资减值准备 并进行了相应的追溯调整 第十一节 备查文件 一 载有公司法定代表人 代理财务总监 会计主管人员签名并盖章 的会计报表 二 载有会计师事务所盖章 注册会计师签名并盖章的审计报告原件 三 ２００１ 年度在 证券时报 公开披露的公司所有文件的正本及公告 原件 四 载有董事长亲笔签名的年度报告正本 资 产 负 债 表 会企01表 编制单位 长沙通程控股股份有限公司 31日12月2001年 单位 人民币元 年 末 数 期 初 数 资 产 附注 母 公 司 合 并 数 母 公 司 合 并 数 流动资产 货币资金 5-1 84.883.624,24 98.532.515,19 257.686.567,89 290.608.521,65 短期投资 应收票据 5-2 600.000,00 600.000,00 3.920.000,00 4.020.000,00 应收股利 应收利息 应收账款 5-3 2.445.880,95 11.190.673,96 3.774.322,77 10.383.394,13 其他应收款 5-4 284.407.513,47 2.904.585,56 173.767.400,87 3.085.500,40 预付账款 5-5 6.589.236,24 7.148.985,21 3.401.950,90 5.064.892,32 应收补贴款 存货 5-6 118.565.314,62 130.527.401,35 96.656.407,81 106.873.575,32 待摊费用 5-7 10.000,00 1.183.880,49 18.900,00 1.594.761,55 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流 动 资 产合计 497.501.569,52 252.088.041,76 539.225.550,24 421.630.645,37 长期投资 长期股权投资 5-8 247.658.468,19 114.555.994,66 137.737.085,04 62.082.476,73 长期债权投资 长期投资合计 247.658.468,19 114.555.994,66 137.737.085,04 62.082.476,73 减: 长期投资减值准备 15.000.000,00 15.000.000,00 15.000.000,00 15.000.000,00 长期投资净额 232.658.468,19 99.555.994,66 122.737.085,04 47.082.476,73 固定资产 固定资产原价 5-9 139.225.666,18 723.172.614,85 136.149.880,65 555.081.527,38 减 累计折旧 30.446.333,36 90.618.021,94 26.940.490,89 70.438.776,77 固定资产净值 108.779.332,82 632.554.592,91 109.209.389,76 484.642.750,61 减 固定资产减值准备 固定资产净额 108.779.332,82 632.554.592,91 109.209.389,76 484.642.750,61 工程物资 在建工程 5-10 88.374.738,29 81.543.611,47 固定资产清理 固 定 资 产 合 计 108.779.332,82 720.929.331,20 109.209.389,76 566.186.362,08 无形资产及其他资产 无形资产 5-11 10.631.907,44 10.631.907,44 10.280.740,00 10.280.740,00 长期待摊费用 5-12 4.310.975,56 6.083.473,09 4.179.454,20 7.731.733,63 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 14.942.883,00 16.715.380,53 14.460.194,20 18.012.473,63 递延税项 递延税款借项 资 产 合 计 853.882.253,53 1.089.288.748,15 785.632.219,24 1.052.911.957,81 法定代表人 财务负责人 会计主管 资 产 负 债 表 30日12月2001年 会企01表 续 编制单位 长沙通程控股股份有限公司 单位 人民币元 期 末 数 期 初 数 负债及股东权益 附注 母 公 司 合 并 数 母 公 司 合 并 数 流动负债 短期借款 5-13 69.300.000,00 149.300.000,00 12.000.000,00 162.100.000,00 应付票据 5-14 149.491.495,00 157.555.586,40 170.262.000,00 170.262.000,00 应付账款 5-15 55.130.001,65 70.232.775,82 26.853.916,36 35.611.971,49 预收账款 5-16 3.013.495,47 5.588.274,25 5.717.329,80 7.913.898,02 应付工资 应付福利费 390.181,49 592.773,96 1.173.655,51 1.447.881,41 应付股利 17.550.815,50 17.550.815,50 17.550.815,50 17.550.815,50 应交税金 5-17 949.605,70 4.399.677,68 511.228,31 2.318.507,98 其他应交款 5-18 123.409,83 123.409,83 25.905,66 45.888,94 其他应付款 5-19 9.183.576,21 18.951.147,04 6.973.968,70 22.309.721,48 预提费用 预计负债 一年内到期的长期负债 8.000.000,00 其他流动负债 流 动 负 债 合 计 305.132.580,85 424.294.460,48 241.068.819,84 427.560.684,82 长期负债 长期借款 5-20 40.000.000,00 40.000.000,00 应付债券 长期应付款 专项应付款 其他长期负债 长 期 负 债 合 计 40.000.000,00 40.000.000,00 递延税项 递延税款贷项 负 债 合 计 305.132.580,85 464.294.460,48 241.068.819,84 467.560.684,82 少 数 股 东 权 益 76.244.614,99 40.787.873,59 股东权益 股 本 5-21 175.508.155,00 175.508.155,00 175.508.155,00 175.508.155,00 减 已归还投资 股本净额 175.508.155,00 175.508.155,00 175.508.155,00 175.508.155,00 资本公积 5-22 287.793.798,31 287.793.798,31 285.430.765,40 285.430.765,40 盈余公积 5-23 25.072.464,80 29.988.965,55 22.166.356,42 24.836.892,87 其中 公益金 8.357.488,26 9.996.321,85 7.388.785,47 8.278.964,29 未分配利润 5-24 60.375.254,57 55.458.753,82 61.458.122,58 58.787.586,13 股 东 权 益 合 计 548.749.672,68 548.749.672,68 544.563.399,40 544.563.399,40 负债及股东权益 853.882.253,53 1.089.288.748,15 785.632.219,24 1.052.911.957,81 法定代表人 财务负责人 会计主管 利 润 及 利 润 分 配 表 会企０２表 编制单位 长沙通程控股股份有限公司 单位:人民币元 2001 年 1-12月 2000 年 1-12月 项 目 附注 母 公 司 合 并 数 母 公 司 合 并 数 一 主营业务收入 5-25 495.009.833,37 647.360.896,20 509.089.832,96 658.781.698,91 减 主营业务成本 5-26 444.976.516,58 465.732.052,13 470.374.546,00 491.699.143,64 主营业务税金及附加 5-27 1.350.748,10 11.599.062,12 1.075.779,33 9.850.786,02 二 主营业务利润 48.682.568,69 170.029.781,95 37.639.507,63 157.231.769,25 加 其他业务利润 897.151,25 897.151,25 510.579,42 510.579,42 营业费用 13.601.803,83 33.479.426,32 14.635.114,11 34.105.413,78 管理费用 23.867.405,88 68.821.955,49 22.472.038,96 69.447.839,59 财务费用 5-28 -16.658.007,75 16.806.028,70 -10.756.535,49 22.171.352,43 三 营业利润 28.768.517,98 51.819.522,69 11.799.469,47 32.017.742,87 加 投资收益 5-29 -6.609.458,92 -21.582.554,26 24.024.124,11 10.782.689,98 补贴收入 营业外收入 93.677,71 1.129.336,85 3.679.748,76 4.602.121,00 减 营业外支出 530.020,92 562.655,70 23.629,71 71.470,96 四 利润总额 21.722.715,85 30.803.649,58 39.479.712,63 47.331.082,89 减 所得税 2.348.659,98 3.367.157,76 1.892.407,02 2.622.287,70 少数股东本期损益 8.062.435,95 7.121.489,58 五 净利润 19.374.055,87 19.374.055,87 37.587.305,61 37.587.305,61 加 年初未分配利润 61.458.122,58 58.787.586,13 47.059.728,31 46.349.267,63 其他转入 六 可供分配的利润 80.832.178,45 78.161.642,00 84.647.033,92 83.936.573,24 减 提取法定盈余公积 1.937.405,59 3.434.715,12 3.758.730,56 5.065.447,74 提取法定公益金 968.702,79 1.717.357,56 1.879.365,28 2.532.723,87 提取职工奖励及福利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七 可供投资者分配的利润 77.926.070,07 73.009.569,32 79.008.938,08 76.338.401,63 减 应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 17.550.815,50 17.550.815,50 17.550.815,50 17.550.815,50 转作资本 或股本 的普通股股利 八 未分配利润 60.375.254,57 55.458.753,82 61.458.122,58 58.787.586,13 补充资料 项 目 本年累计数 上年实际数 1 出售 处置部门或被投资单位所得收益 －４３４．２９０，２５ 2 自然灾害发生的损失 3 会计政策变更增加 或减少 利润总额 ２．１７８．０７０，４０ ２．３０９．９３３，７８ 4 会计估计变更增加 或减少 利润总额 5 债务重组损失 6 其他 法定代表人 财务负责人 会计主管 现金流量表 2001年1-12月 会企03表 编制单位:长沙通程控股股份有限公司 单位 人民币元 项目 附注 母 公 司 合 并 一 经营活动产生的现金流量 销售商品 提供劳务收到的现金 580.108.499,79 729.633.422,13 收到的税费返还 2.934.748,99 2934748,99 收到的其他与经营活动有关的现金 3.082.277,07 13.176.810,31 现金流入小计 586.125.525,85 745.744.981,43 购买商品 接受劳务支付的现金 521.118.819,69 560.049.702,76 支付给职工以及为职工支付的现金 12.518.306,96 27.782.201,79 支付的各项税费 15.368.859,49 24.745.264,40 支付的其他与经营活动有关的现金 5-28 18.883.034,57 56.837.274,59 现金流出小计 567.889.020,71 669.414.443,54 经营活动产生的现金流量净额 18.236.505,14 76.330.537,89 二 投资活动所产生的现金流量 收回投资所收到的现金 801.023,93 801.023,93 取得投资收益所收到的现金 处置固定资产 无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 27.879,50 13.264,47 收到的其他与投资活动有关的现金 现金流入小计 828.903,43 814.288,40 购建固定资产 无形资产和其他长期资产所支付的现金 5.676.054,55 124.338.256,91 投资所支付的现金 117.331.866,00 91.527.673,08 支付的其他与投资活动有关的现金 125.783.249,91 现金流出小计 248.791.170,46 215.865.929,99 投资活动产生的现金流量净额 -247.962.267,03 -215.051.641,59 三 筹资活动产生的现金流量 吸收投资所收到的现金 借款所收到的现金 69.300.000,00 543.300.000,00 收到的与其他筹资活动有关的现金 30.488.089,50 2.190.043,11 现金流入小计 99.788.089,50 545.490.043,11 偿还债务所支付的现金 12.000.000,00 564.100.000,00 分配股利 利润或偿付利息支付的现金 30.865.271,26 34.744.769,14 支付的其他与筹资活动有关的现金 现金流出小计 42.865.271,26 598.844.769,14 筹资活动所产生的现金流量净额 56.922.818,24 -53.354.726,03 四 汇率变动对现金的影响 -176,73 五 现金及现金等价物净增加额 -172.802.943,65 -192.076.006,46 法定代表人 财务负责人 会计主管 现金流量表补充资料 项目 母 公 司 合 并 1 将净利润调节为经营活动现金流量 净利润 19.374.055,87 19.374.055,87 少数股东本期损益 8.062.435,95 加 计提的资产减值准备 552.252,14 1.236.561,56 固定资折旧 5.395.019,31 22.961.039,66 无形资产摊销 416.832,56 416.832,56 长期待摊费用摊销 1.043.030,64 1.168.230,64 待摊费用减少 减 增加 8.900,00 410.881,06 预提费用增加 减 减少 处置固定资产 无形资产和其他长期资产的损失 减 收益 固定资产报废损失 152.812,68 110.903,98 财务费用 -17.173.633,74 15.004.087,26 投资损失 减 收益 6.609.458,92 21.582.554,26 递延税款贷项 减 借项 存货的减少 减 增加 -22.018.090,71 -24.543.443,80 经营性应收项目的减少 减 增加 15.045.401,15 -3.175.851,51 经营性应付项目的增加 减 减少 8.830.466,32 13.722.250,40 其他 经营活动产生的现金流量净额 18.236.505,14 76.330.537,89 2 不涉及现金收支的投资和筹资活动 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3 现金及现金等价物净增加情况 现金的期末余额 84.883.624,24 98532515,19 减 现金的期初余额 257.686.567,89 290608521,7 加 现金等价物的期末余额 减 现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -172.802.943,65 -192.076.006,46 资产减值准备表 会企01表附表1 编制单位 长沙通程控股股份有限公司 ３１日１２月２００１年 单位 元 项 目 年初余额 本期增加数 本期转销数 期末余额 一 坏账准备合计 ２．０５１．０６０，９７ ８６９．０８８，０７ ６２４．４２７，７１ 2.295.721,33 其中 应收账款 １．５０３．６４５，８３ ５２０．１５６，３６ ５７０．９２７，００ 1.452.875,19 其他应收款 547.415,14 ３４８．９３１，７１ ５３．５００，７１ 842.846,14 二 短期投资跌价准备合计 其中 股票投资 债券投资 三 存货跌价准备合计 ６．０６８．１７２，４１ ３６７．４７３，４９ ３．１０９．２７５，１１ 3.326.370,79 其中 库存商品 ６．０４５．９９７，１１ 367.473,49 ３．１００．９５０，３０ 3.312.520,30 原材料 ２２．１７５，３０ ８．３２４，８１ 13.850,49 四 长期投资减值准备合计 １５．０００．０００，００ 15.000.000,00 其中 长期股权投资 １５．０００．０００，００ 15.000.000,00 长期债券投资 五 固定资产减值准备 其中 房屋 建筑物 机器设备 六 无形资产减值准备 其中 专利权 商标权 七 在建工程减值准备 八 委托贷款减值准备 合 计 ２３．１１９．２３３，３８ １．２３６．５６１，５６ ３．７３３．７０２，８２ 20.622.092,12 股东权益增减变动表 ２００１年度 会企01表附表2 编制单位 长沙通程控股股份有限公司 单位 人民币元 项目 2001年 2000年 一 股本 年初余额 １７５．５０８．１５５，００ １７５．５０８．１５５，００ 本期增加数 其中 资本公积转入 盈余公积转入 利润分配转入 新增股本 本期减少数 期末余额 １７５．５０８．１５５，００ １７５．５０８．１５５，００ 二 资本公积 年初余额 ２８５．４３０．７６５，４０ ２８５．４３０．７６５，４０ 本期增加数 ２．３６３．０３２，９１ 其中 股本溢价 接受捐赠非现金资产准备 接受现金捐赠 股权投资准备 拨款转入 外币资本折算差额 其他资本公积 ２．３６３．０３２，９１ 本期减少数 其中 转增股本 期末余额 ２８７．７９３．７９８，３１ ２８５．４３０．７６５，４０ 三 法定和任意盈余公积 年初余额 １６．５５７．９２８，５８ １１．４９２．４８０，８４ 本期增加数 ３．４３４．７１５，１２ ５．０６５．４４７，７４ 其中 从净利润中提取 ３．４３４．７１５，１２ ５．０６５．４４７，７４ 其中 法定盈余公积 ３．４３４．７１５，１２ ５．０６５．４４７，７４ 任意盈余公积 . 储备基金 企业发展基金 法定公积金转入数 本期减少数 其中 弥补亏损 转增股本 分配现金股利或利润 分派股票股利 期末余额 １９．９９２．６４３，７０ １６．５５７．９２８，５８ 其中 法定盈余公积 １９．９９２．６４３，７０ １６．５５７．９２８，５８ 储备基金 企业发展基金 四 法定公益金 年初余额 ８．２７８．９６４，２９ ５．７４６．２４０，４２ 本期增加数 １．７１７．３５７，５６ ２．５３２．７２３，８７ 其中 从净利润中提取 本期减少数 其中 集体福利支出 期末余额 9.996.321,85 ８．２７８．９６４，２９ 五 未分配利润 年初未分配利润 ５８．７８７．５８６，１３ ４６．３４９．２６７，６３ 本期净利润 净亏损以“ ”号填列 １９．３７４．０５５，８７ ３７．５８７．３０５，６１ 本期利润分配 ２２．７０２．８８８，１８ ２５．１４８．９８７，１１ 期末未分配 未弥补亏损以“ ”号填列 ５５．４５８．７５３，８２ ５８．７８７．５８６，１３ 资 产 负 债 表 ３１日１２月２００１年 会证01表 编制单位：恒信证券有限责任公司 单位:人民币元 资 产 期末数 期初数 负债及所有者权益 期末数 期初数 流动资产 流动负债 现金 4.505,19 179.044,26 质押借款 银行存款 630.297.756,37 115.358.195,16 拆入资金 173.000.000,00 其中：客户资金存款 196.496.098,42 应付款项 56.806.797,89 5.034.093,35 受托资金存款 223.657,95 应付工资 1.513,97 清算备付金 18.511.275,88 98.018.066,20 应付福利费 74.225,95 200.203,55 其中：客户备付金 18.457.358,87 90.973.552,11 应付利润 应收股利 应交税金 6.484.465,48 9.041.779,91 应收利息 预提费用 46.500,00 应收款项 161.917.174,88 56.709.520,93 代买卖证券款 356.448.024,93 97.766.076,64 减：坏账准备 14.052.107,38 453.158,26 代发行证券款 应收款项净额 147.865.067,50 56.256.362,67 代兑付债券款 743.366,00 743.366,00 自营证券 87.156.322,08 25.889.527,04 卖出回购证券款 减：自营证券跌价准备 15.843.887,96 978.933,26 受托资金 500.000,00 自营证券净额 71.312.434,12 24.910.593,78 一年内到期的长期负债 代发行证券 其他流动负债 代兑付债券 652.280,00 买入返售证券 拆出资金 12.000.000,00 受托资产 276.342,05 待摊费用 93.949,98 209.499,98 交易保证金 2.500.204,60 4.449.886,36 待处理流动资产净损失 流动负债合计 421.103.380,25 285.787.033,42 一年内到期的长期债券投资 长期负债： 其他流动资产 长期借款 流动资产合计 883.513.815,69 299.381.648,41 应付债券 长期投资： 长期应付款 长期股权投资 137.000,00 508.889,28 其他长期负债 长期债券投资 长期投资合计 137.000,00 508.889,28 减：投资风险准备 1.370,00 11.270,87 长期投资净额 135.630,00 497.618,41 固定资产 长期负债合计 固定资产原值 57.128.433,75 47.652.158,42 递延税项 减：累计折旧 22.240.362,42 14.629.110,80 递延税款贷项 固定资产净值 34.888.071,33 33.023.047,62 在建工程 负债合计 421.103.380,25 285.787.033,42 固定资产清理 所有者权益 待处理固定资产净损失 实收资本 580.000.000,00 52.000.000,00 固定资产合计 34.888.071,33 33.023.047,62 资本公积 9.190,53 409.190,53 其他长期资产 一般风险准备 164.127,29 164.127,29 无形资产 4.302.500,05 盈余公积 366.109,08 366.109,08 交易席位费 2.812.500,00 1.790.000,00 其中 公益金 164.127,29 164.127,29 长期待摊费用 5.241.680,70 5.183.036,86 未分配利润 -70.748.609,38 1.148.890,98 其他长期资产 其他长期资产合计 12.356.680,75 6.973.036,86 递延税项 递延税款借项 所有者权益合计 509.790.817,52 54.088.317,88 资产总计 930.894.197,77 339.875.351,30 负债及所有者权益总计 930.894.197,77 339.875.351,30 法定代表人： 财务负责人: 填 表人 利润及利润分配表 2001年度 会证02表 单位名称：恒信证券有限责任公司 单位：人民币元 项 目 本年累计数 上年累计数 一 营业收入 １９．８８４．５９２，０１ ８２．５６９．７２８，３３ １．手续费收入 ２３．７４７．７７７，３３ ４８．１３４．５１３，７７ ２．证券发行收入 亏损以 填列 ３．自营证券差价收入 亏损以 填列 －１０．６４７．０９８，０８ ３０．８４０．２５６，２４ ４．利息收入 ５．９５４．７９７，８４ ２．０２４．６８３，１７ ５．买入返售证券收入 ６．金融企业往来收入 ３４．８５６，５０ １０８．２６７，００ ７．其他营业收入 ７９４．２５８，４２ １．４６２．００８，１５ ８．汇兑收益 二 营业支出 ９２．０４５．５６９，８８ ５４．７７３．１５４，９４ １．手续费支出 ２０２．５０６，７３ ３９０．６９０，３４ ２．利息支出 ５．３３７．１２８，８７ ３．０５２．７５６，７４ ３．卖出回购证券支出 ４．金融企业往来支出 ３．７６２．５９８，３８ １４．６５７．７８１，６２ ５．自营证券跌价损失 １４．８６４．９５４，７０ －２．４５８．８０４，２３ ６．营业费用 ６４．４６３．０７８，８０ ３２．２０５．７５８，６６ ７．其他营业支出 １．５２９．３７８，２２ ８．汇兑损失 ３，９５ ９．营业税金及附加 １．８８５．９２０，２３ ６．９２４．９７１，８１ 三 营业利润 －７２．１６０．９７７，８７ ２７．７９６．５７３，３９ 加：投资收益 亏损以 填列 加：营业外收入 ２．３６８．５１９，９５ －４．０４７．５３３，９７ 减：营业外支出 ２２０．６５４，９８ ７７．７６９，９８ 四 利润总额 亏损以 填列 －７０．０１３．１１２，９０ ２３．６７１．２６９，４４ 减：所得税 ５．７９１．５７５，１２ 五 净利润 亏损以 填列 －７０．０１３．１１２，９０ １７．８７９．６９４，３２ 加 年初未分配利润 １．１４８．８９０，９８ －１５．９８４．６６９，４８ 加 以前年度损益调整 －５６４．３８７，４６ －２５３．７５１，９９ 盈余公积转入数 六 可供分配的利润 －６９．４２８．６０９，３８ １．６４１．２７２，８５ 减 提取一般风险准备 １６４．１２７，２９ 提取法定盈余公积 １６４．１２７，２９ 提取法定公益金 １６４．１２７，２９ 七 可供股东分配的利润 －６９．４２８．６０９，３８ １．１４８．８９０，９８ 减 应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 转作股本的普通股股利 １．３２０．０００，００ 八 未分配利润 －７０．７４８．６０９，３８ １．１４８．８９０，９８ 法定代表人： 财务负责人： 会计主管： 现 金 流 量 表 ２００１年度 会证０３表 编制单位：恒信证券有限责任公司 单位：人民币元 项 目 金额 一 经营活动产生的现金流量 销售自营证券收到的现金净额 收到的代买卖证券款现金净额 ２５３．３６４．２４３，０９ 收到的代发行证券款现金净额 收到的代兑付证券款现金净额 －６５２．２８０，００ 收到的证券发行现金净额 手续费收入所收到的现金 ２３．７４７．７７７，３３ 利息收入所收到的现金 ５．９８９．６５４，３４ 卖出回购证券所收到的现金净额 拆入资金的现金净额 －１７３．０００．０００，００ 收到的其他与经营活动有关的现金 ３．１６２．７７８，７３ 现金流入小计 １１２．６１２．１７３，４９ 买入自营证券支付的现金净额 ７１．９１３．８９３，１２ 手续费现金支出 ２０２．５０６，７３ 利息现金支出 １０．３０５．９８７，２５ 买入返售证券支付的现金净额 拆出资金的现金净额 １２．０００．０００，００ 用现金支付交易保证金净额 －１．９４９．６８１，７６ 用现金支付营业费用 ２４．４０５．９４５，２６ 用现金支付营业税金及附加 ５．１４９．３０１，１１ 支付给职工以及为职工支付的现金 ８．９３３．１８５，４９ 支付的所得税款 支付的其他与经营活动有关的现金 ５２．６８２．０２０，４４ 现金流出小计 １８３．６４３．１５７，６４ 经营活动产生的现金流量净额 －７１．０３０．９８４，１５ 二 投资活动产生的现金流量 收回投资所收到的现金 ３９４．８８９，２８ 分得股利或利润所收到的现金 取得债券利息收入所收到的现金 处置固定资产 无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 １．４００，００ 收到的其他与投资活动有关的现金 现金流入小计 ３９６．２８９，２８ 购建固定资产 无形资产和其他长期资产所支付的现金 ２０．３８７．０７３，３１ 权益性投资所支付的现金 债权性投资所支付的现金 支付的其他与投资活动有关的现金 现金流出小计 ２０．３８７．０７３，３１ 投资活动产生的现金流量净额 －１９．９９０．７８４，０３ 三 筹资活动产生的现金流量 借款所收到的现金 吸收权益性投资所收到的现金 ５２６．２８０．０００，００ 发行债券所收到的现金 收到的其他与筹资活动有关的现金 现金流入小计 ５２６．２８０．０００，００ 偿还债务所支付的现金 发生筹资费用所支付的现金 分配股利或利润所支付的现金 偿付利息所支付的现金 融资租赁所支付的现金 减少注册资本所支付的现金 支付的与其他筹资活动有关的现金 现金流出小计 ０，００ 筹资活动产生的现金流量净额 ５２６．２８０．０００，００ 四 汇率变动对现金的影响 五 现金及现金等价物净增加额 ４３５．２５８．２３１，８２ 法定代表人 财务负责人 会计主管 现金流量表补充资料 编制单位 恒信证券有限责任公司 项 目 金 额 １ 不涉及现金收支的投资和筹资活动 以固定资产偿还债务 以对外投资偿还债务 以固定资产进行长期投资 以存货偿还债务 接受捐赠非现金资产 融资租赁固定资产 ２ 将净利润调节为经营活动的现金流量 净利润 -70.013.112,90 加 少数股东损益 加 计提的坏帐准备或转销的坏帐 13.598.949,12 计提的存货跌价准备 14.864.954,70 固定资产折旧 6.898.890,74 无形资产 开办费 长期待摊费用的摊销 5.589.667,47 待摊费用摊销或预提费用增加 162.050,00 处置固定资产 无形资产和其他长期资产的损失 减收益 4.659,17 固定资产报废损失 财务费用 投资损失 减：收益 递延税款贷项 减：借项 存货的减少 减：增加 -61.266.795,04 经营性应收项目的减少 减：增加 -116.186.594,24 经营性应付项目的增加 减：减少 135.316.346,83 增值税增加净额 减：减少 其他 经营活动产生的现金流量净额 -71.030.984,15 ３ 现金及现金等价物净增加情况 现金的期末余额 648.813.537,44 减 现金的期初余额 213.555.305,62 加：现金等价物的期末余额 减 现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 435.258.231,82