*ST刚泰(600687)新宇软件2001年年度报告
莫扎特 上传于 2002-03-11 20:45
厦门新宇软件股份有限公司
２００１ 年年度报告
厦门新宇软件股份有限公司 2001 年年度报告
目 录
一、公司基本情况简介.................................................................................3
二、会计数据和业务数据摘要 .....................................................................4
三、股本变动及股东情况.............................................................................6
四、董事、监事、高级管理人员和员工情况...............................................8
五、公司治理结构 ......................................................................................10
六、股东大会情况简介...............................................................................11
七、董事会报告..........................................................................................14
八、监事会报告..........................................................................................20
九、重要事项..............................................................................................22
十、财务报告..............................................................................................26
十一、备查文件目录 ..................................................................................50
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厦门新宇软件股份有限公司 2001 年年度报告
重 要 提 示
本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性
承担个别及连带责任。
董事周晶晶授权委托董事蓝翔代为出席。
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厦门新宇软件股份有限公司 2001 年年度报告
一、公司基本情况简介
1、公司法定中文名称：厦门新宇软件股份有限公司
公司法定英文名称：XIAMEN NEWSKY SOFTWARE CO., LTD.
英文名称缩写：NEWSKY
2、公司法定代表人：唐南军
3、公司董事会秘书：万久清
股证事务代表：洪斐斐
联系地址：厦门市大西洋海景城 A 栋 30 层
联系电话：0592-2397318
传真：0592-2397338
4、公司注册地址及办公地址：福建省厦门市大西洋海景城 A 栋 30 层
邮政编码：361003
公司电子信箱：newskyxm@public.xm.fj.cn
《上海证券报》、《中国证券报》
5、公司选定的信息披露报纸：
登载公司年报的中国证监会指定网站网址：http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点：公司董事会秘书处
6、公司股票上市交易所：上海证券交易所
股票简称：新宇软件
股票代码：600687
7、其他有关资料
公司变更注册登记日期：2001 年 10 月 22 日
注册登记地点：厦门市湖滨西路 9 号大西洋海景城 A 栋 30 层
企业法人营业执照注册号：3502001003775
税务登记号码：35020415499729
公司聘请的会计师事务所名称：湖南开元有限责任会计师事务所
会计师事务所办公地址：长沙市芙蓉中路 490 号
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二、会计数据和业务数据摘要
1、本年度主要利润指标
单位：人民币元
利润总额 23,047,306.24
净利润 20,660,030.93
扣除非经常性损益后的净利润 22,664,240.09
主营业务利润 56,032,948.00
其他业务利润 0.00
营业利润 30,622,208.54
投资收益 -5,570,693.14
补贴收入 607,698.50
营业外收支净额 -2,611,907.66
经营活动产生的现金流量净额 64,839,202.61
现金及现金等价物净增加额 25,676,212.43
注:扣除非经常性损益项目和涉及金额
（1）补贴收入：607,689.50 元；
（2）营业外支出：2,611,907.66 元。
2、公司近三年主要会计数据和财务指标
财务指标 单位 ２００１ 年度 ２０００ 年度 １９９９ 年度
主营业务收入 元 ２０４，５０６，１０２．２７ ８３，２５８，３９４．０９ ４，２１３，９４３．５８
净利润 元 ２０，６６０，０３０．９３ ２５，３７１，６３４．９５ １０，７８４，５６８．１３
总资产 元 ３９６，３３２，０７３．２１ ３７８，９４２，０２４．１９ ２５３，９４３，７６６．０５
股东权益（不含少数股东权益） 元 ２０３，０７４，１４８．０１ １８２，４０８，７１７．０８ １６６，５５１，４４４．１３
全面摊薄每股收益 元／股 ０．１９ ０．４０ ０．１７
加权平均每股收益 元／股 ０．１９ ０．４０ ０．１７
扣除非经常性损益的每股收益 元／股 ０．２１ ０．４３１３ －０．１４
每股净资产 元／股 １．８５ ２．８８ ２．６２
调整后的每股净资产 元／股 １．８５ ２．８８ ２．４５
每股经营活动产生的现金流量净额 元／股 ０．５９ －０．５４ ０．７７
全面摊薄净资产收益率 ％ １０．１７ １３．９１ ６．４７
加权平均净资产收益率 ％ １０．７２ １４．１５ ６．６９
扣除非经常性损益的加权平均净资产收益率 ％ １１．７６ １５．１７ －５．４９
3、报告期利润表附表
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净资产收益率（%） 每股收益（元）
2001 年度利润
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 27.58 29.07 0.51 0.51
营业利润 15.08 15.88 0.28 0.28
净利润 10.17 10.72 0.19 0.19
扣除非经营性损益后的净利润 11.16 11.76 0.21 0.21
注：利润表附表的利润数据是按照中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报
规则（第 9 号）》要求计算的。
4、报告期内股东权益变动情况：
单位：元
项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 变动原因
股本 ６３，４２９，０８０．００ ４６，５７０，８９９．００ １０９，９９９，９７９．００
资本公积 ２６，３６３，７１３．３９ ５，４００．００ ８，５１３，４５１．００ １７，８５５，６６２．３９
盈余公积 ３７，６３６，５５０．０２ ２，６００，１４０．３８ １６，３２８，７４７．６６ 提取
法定公益金 １４，０７２，７５９．０４ １，３００，０７０．１９ １５，３７２，８２９．２３ 提取
未分配利润 ５４，９７９，３７３．６７ ２０，６６０，０３０．９３ ４１，９５７，６５８．５７ ３３，６８１，７４６．０３
股东权益合计 １８２，４０８，７１７．０８ ７１，１３６，５４０．５０ ５０，４７１，１０９．５７ ２０３，０７４，１４８．０１
变动原因说明：
（１）股本增加：公司实施了每 １０ 股送 ６ 股红股和每 １０ 股转增 １．３４２２ 股所致。
（２）资本公积增加：本期增加的股权投资准备。
（３）资本公积减少：实施了资本公积金转增股本方案（每 １０ 股转增 １．３４２２ 股）。
（４）未分配利润增加：本年实现的净利润转入。
（５）未分配利润减少：实施了每 １０ 股送 ６ 股红股所致。
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三、股本变动及股东情况
（一）公司股本变动情况
1、公司股份变动情况表
单位:股
本次变动增减(+,-)
本次变动前 本次变动后
配 股 送 股 公积金转股 其 他 小 计
一、尚未流通股份
1.发起人股份
其中：
国家持有股份
24,783,000 14,869,800 3,326,374 18,196,174 42,979,174
境内法人持有股份
境外法人持有股份
其他 14,300,000 8,580,000 1,919,346 10,499,346 24,799,346
2.募集法人股份
3.内部职工股
4.优先股或其他
其中：转配股 39,083,000 23,449,800 5,245,720 28,695,520 67,778,520
未上市流通股份合计
二、已上市流通股份
1. 人民币普通股 24,346,080 14,607,648 3,267,731 17,875,379 42,221,459
2. 境内上市的外资股
3. 境外上市的外资股
4. 其他
24,346,080 14,607,648 3,267,731 17,875,379 42,221,459
已上市流通股份合计
三、股份总数 63,429,080 38,057,448 8,513,451 46,570,899 109,999,979
2、股票发行与上市情况
(1)本公司于 1993 年 11 月 8 日在上海证券交易所挂牌交易。近三年未发行新股或
其他衍生证券。
(2)2001 年 3 月 6 日，公司实施了 2000 年的利润分配方案：每 10 股送 6 股，派现
金红利 1.5 元，实施了资本公积金转增股本方案：每 10 股转增 1.3422 股。完成后，总
股本由 63,429,080 股变更为 109,999,979 股。
(3)公司无内部职工股。
(二)公司股东情况介绍
1、本公司报告期末在册股东总数为 11,020 户。
2、主要股东持股情况
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(1)持有本公司 5%以上股份股东的持股情况及变化
年末持股数
序号 股东名称 年度增减情况 持有股份质押、冻结情况
（股）
湖南长沙新宇科技发展有
1 29,105,414 +12,322,414 质押给中行长沙赤岗支行
限公司(湖南新宇)
汕头市龙湖区创新科技投
2 13,873,760 +5,873,760 质押给交行厦门分行
资有限公司(创新科技)
厦门国贸集团
3 0 -7,630,568 ---
股份有限公司
持有本公司 5%以上的两位股东增加持股量是因为本公司实施了送红股和资本
公积金转增股本所致。
(2)公司前十名股东持股情况：
序号 股东名称 股份类别 持股数(股) 占总股本(%)
1 湖南新宇 法人股 29,105,414 26.46
2 创新科技 法人股 13,873,760 12.61
3 中尚生物 法人股 5,202,660 4.73
4 美锦科技 法人股 5,202,660 4.73
5 吉大天鹅 法人股 4,508,972 4.10
6 锡山信成 法人股 1,880,000 1.71
7 国通商贸 法人股 650,000 0.59
8 鑫黎实业 法人股 500,000 0.45
9 中远恒丰 法人股 477,011 0.43
10 南成汽运 法人股 381,528 0.35
前十名股东之间不存在关联关系。
3、公司控股股东情况介绍
湖南长沙新宇科技发展有限公司为本公司第一大股东，也是本公司的控股股东，
是本公司的最终实际控制人。
湖南长沙新宇科技发展有限公司成立于 1999 年 4 月 12 日，注册资本 2 亿元人民
币，法定代表人是唐南萍。该公司股东两名，唐南军持有 80%的股权，唐南萍持有 20%
的股权。该公司主营计算机软件、网络系统的研究开发、销售及相关的技术服务；计
算机及外部设备、通讯设备的经销。1999 年，该公司获得国际数据公司 IDC 评选的“中
国大陆十大优秀系统集成商”称号。
4、其他持股 10%（含 10%）以上的法人股东的情况简介
汕头市龙湖区创新科技投资有限公司持有本公司 12.61%的股份，该公司成立于
1998 年 7 月 27 日，注册资本 4000 万元，法定代表人为王敏。该公司主要投资经营科
技行业。
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四、董事、监事、高级管理人员和员工情况
1、董事、监事、高级管理人员基本情况
年初 年末
姓 名 性别 年龄 职 务 任期起止日期
持股数 持股数
唐南军 男 36 董事长 2000.10.13-2003.10.12 0 0
马述志 男 40 董事、总经理 2001.02.28-2003.10.12 0 0
苏 琼 女 36 董事、财务总监 2001.06.25-2003.10.12 0 0
周晶晶 男 39 董事 2000.10.13-2003.10.12 0 0
蓝 翔 男 29 董事 2000.11.26-2003.10.12 0 0
李 辉 男 40 监事 2000.10.13-2003.10.12 0 0
梁 凌 男 36 监事 2000.10.13-2003.10.12 0 0
王健全 男 43 监事 2000.10.13-2003.10.12 0 0
沈士团 男 61 独立董事 2001.09.28-2003.10.12 0 0
陈 进 男 39 独立董事 2001.09.28-2003.10.12 0 0
万久清 男 28 董事会秘书 2001.10.21-2003.10.12 0 0
说明：
（1）董事、监事、高级管理人员均未曾持有本公司股份；
（2）董事、监事、高级管理人员在股东单位任职情况：
监事梁凌在湖南长沙新宇科技发展有限公司担任副总经理，此外，其他董事、监
事、高级管理人员不在股东单位担任任何职务。
2、年度报酬情况
现任董事、监事、高级管理人员在公司领取的年度报酬总额为 89 万元，金额最高
的前三名董事的报酬总额为 45 万元，金额最高的前三名高级管理人中的报酬总额为 45
万元。独立董事的津贴为每年 3 万元，独立董事津贴由公司本年度第三次临时股东大
会决议通过。
公司现任董事、监事、高级管理人中共 11 人，在公司领取报酬的有 11 人，其中
年度报酬数额 10 万以上 15 万元以下的 7 人，3 万元以上 5 万元以下的 4 人。
3、报告期内，董事、监事和高级管理人员离任情况及原因。
（1）由于工作原因，陈贵耀本人申请辞去公司董事职务，公司 2000 年度股东大
会予以批准。
（2）为完善公司的法人治理结构，公司第一大股东— 湖南新宇的法定代表人唐南
萍申请辞去在本公司的董事职务，公司 2001 年第一次临时股东大会予以批准。
（3）由于工作原因，贺向阳本人申请辞去公司董事职务，公司 2001 年第三次临
时股东大会予以批准。
（4）为进一步完善公司的法人治理结构，董事长唐南军申请公司总经理职务，经
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公司第四届董事会第十三次会议讨论并决议通过。
4、报告期内，聘任或解聘公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘书情况。
（1）公司第四届董事会第四次决议聘请苏琼女士为公司财务总监，负责公司的财
务、商务事宜。
（2）由于工作需要，公司第四届董事会第九次会议决议免去徐明星董事会秘书职
务。
（3）公司第四届董事会第十一次会议决议聘请万久清为公司董事会秘书。
（4）由董事长唐南军提名，公司第四届董事会第十三次会议聘任马述志担任公司
总经理。
5、公司员工情况
截止 2001 年 12 月 31 日，本公司在职员工 141 名，公司没有需要承担费用的离退
休职工。
1、员工的专业构成
人 数 比 例（%）
销售人员 32 23
技术人员 76 53
财务人员 7 5
行政人员 26 19
合 计 141 100
2、员工的教育程度
人 数 比 例（%）
研究生 14 10
本科生 84 60
大中专 39 28
高中或以下 4 2
合 计 141 100
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五、公司治理结构
（一）公司治理情况
公司本届董事会严格执照《公司法》、《证券法》及其他相关法律、法规规范运作，
不断完善法人治理结构，朝着完善的现代企业制度迈进。本年度，公司在完善法人治
理结构方面取得了如下进步：
1、公司控股股东—湖南新宇法定代表人唐南萍辞去了在本公司的董事职务，在本
公司不再担任任何职务。
2、公司股东大会审议通过了沈士团先生、陈进先生担任公司独立董事，独立董事
机制进入本公司。
3、公司董事长唐南军先生辞去了公司总经理职务，聘请马述志先生担任公司总经
理，公司董事长和总经理不再由一人担任。
4、公司制定了《董事会议事规则》、
《监事会议事规则》，股东大会审议通过了《股
东大会管理办法》。
5、公司与关联人之间的关联交易都签订了书面协议，并且都履行了正确的决策程
序。
6、为确保公司股东享有平等地位，公司董事会将公司的重大事项都在指定报刊进
行了公告，充分尊重股东的知情权和参与权。
（二）存在的差距
中国证监会和国家经贸委于 2002 年 1 月 7 日发布了《上市公司治理准则》，对照
该文件精神，本公司在公司治理结构中还存在一些差距：
1、本公司尚未购买董事责任保险。
2、本公司董事会尚未设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会。
公司将一如既往地朝着规范化的公司治理结构努力。
（三）独立董事履行职责情况
本公司在 2001 年第二次临时股东大会上产生了两名独立董事，他们都能根据自己
的工作经验和专业知识独立发表意见，充分展现了独立董事在董事会中的议事能力。
（四）本公司与控股股东－湖南新宇在业务、人员、资产、机构、财务等方面实
现了完全分开。
（五）高级管理人员的考评及激励机制
公司给予公司高级管理人员比较高的薪金，以此激励大家勤勉工作，为公司创造
更多的价值。同时，如果公司发现有不称职的高管人员，公司将通过合法的程序和决
策机构予以更换。
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六、股东大会情况简介
本年度，公司共召开了四次股东大会，即：2000 年年度股东大会和三次临时股东
大会，具体情况如下：
（一）2000 年年度股东大会
公司第四届董事会第二次会议决议于 2001 年 2 月 28 日召开 2000 年年度股东大会，
会议通知刊登在 2001 年 1 月 19 日《上海证券报》上。
2001 年 2 月 28 日上午 9：00，股东大会在厦门市湖滨北路建业大厦 20 层公司会
议室如期召开，出席会议股东和股东代表共 6 人，代表股数 3,203.9616 万股，占公司
总股本的 50.51%，符合《公司法》和本公司章程的规定。会议由董事长唐南军先生主
持。会议以记名投票表决方式审议了以下议案：
1、审议通过《2000 年度董事会工作报告》；
2、审议通过《2000 年度监事会工作报告》；
3、审议通过《2000 年度财务决算报告》和《2001 年财务预算报告》；
4、审议通过《2000 年度利润分配及资本公积金转增股本的预案》；
以 2000 年末总股本 63,429,080 股为基数，向全体股东按每 10 股派送红股 6 股，
按每 10 股派现金 1.5 元（含税）。以 2000 年末总股本 63,429,080 股为基数，向全体股
东按每 10 股转增 1.3422 股。
5、审议通过《关于变更公司名称的议案》；
6、审议通过《关于调整董事的预案》；
同意陈贵耀先生辞去董事职务，补选马述志先生担任公司董事。
7、审议通过《关于正式聘用湖南开元有限责任会计师事务所为公司财务审计机构
的议案》；
8、审议不予以通过《2001 年公司配股预案》；
本公司聘请湖南启元律师事务所曹蓉律师列席了此次股东大会，曹蓉律师认为，
公司本次股东大会的召集和召开程序、监事会对原提案提出临时提案的资格及表决程
序在各方面均符合《中华人民共和国公司法》、
《规范意见》和《章程》的规定。并对
本次股东大会出具了律师见证书。
本次股东大会决议刊登于 2001 年 3 月 1 日的《上海证券报》上。
（二）2001 年第一次临时股东大会
公司第四届董事会第四次会议决议于 2001 年 6 月 25 日召开 2001 年第一次临时股
东大会，会议通知刊登在 2001 年 5 月 25 日的《上海证券报》和《中国证券报》上。
2001 年 6 月 25 日上午 9：00，股东大会在厦门市湖滨西路大西洋海景城 A 栋 30
层公司会议室如期召开，出席会议股东和股东代表共 4 人，代表股数 4,435.9465 万股，
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厦门新宇软件股份有限公司 2001 年年度报告
占公司总股本的 40.33%，符合《公司法》和本公司章程的规定。会议由董事长唐南军
先生主持。会议以记名投票表决方式审议了以下议案：
1、审议通过《关于公司出售资产的关联交易的议案》；
将公司应收款项共计 29,926,331.27 元（以 2000 年度公司经审计的财务报告为基
准）出售给湖南新宇，湖南新宇以现金方式支付。
2、审议通过《关于设立长沙新宇计算机系统有限公司的议案》；
出资 3,000 万元成立长沙新宇计算机系统有限公司，本公司占 75%的股权。
3、审议通过《推选苏琼为公司董事的议案》；
同意唐南萍女士辞去董事职务，补选苏琼女士担任公司董事。
根据《上海证券交易所 2001 年上市规则》的规定，公司第一大股东对上述第 1、
2 两个议案进行了回避表决。
本公司聘请湖南一星律师事务所谭清炜律师列席了此次股东大会，谭清炜律师认
为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格及表决程序在各方面均
符合《公司法》、《规范意见》和公司章程的规定。并对本次股东大会出具了法律意见
书。
本次股东大会决议刊登于 2001 年 6 月 27 日的《上海证券报》和《中国证券报》
上。
（三）2001 年第二次临时股东大会
公司第四届董事会第八次会议决议于 2001 年 9 月 28 日召开 2001 年第二次临时股
东大会，会议通知刊登在 2001 年 8 月 28 日的《上海证券报》和《中国证券报》上。
2001 年 9 月 28 日上午 10：00，股东大会在厦门市湖滨西路大西洋海景城 A 栋 30
层公司会议室如期召开，出席会议股东和股东代表共 4 人，代表股数 4,298.1041 万股，
占公司总股本的 39.07%，符合《公司法》和本公司章程的规定。会议由董事长唐南军
先生主持。会议以记名投票表决方式审议了以下议案：
1、审议通过关于公司符合增发 A 股条件的议案；
2、审议通过关于公司本次增发 A 股发行方案的议案；
3、关于本次增发的募集资金使用的可行性的议案；
募集资金拟投资的六个项目中，开发和生产基于 PSTN 可视电话产品项目未获通
过，通过的其余五个项目共需资金 19,118 万元，本次增发资金原则上不超过上述金额，
如果实际募集资金少于上述金额，不足部分由公司自筹解决。
4、审议通过关于提请股东大会授权董事会全权办理本次增发 A 股相关事宜的议
案；
5、审议通过关于公司未分配利润处置方案的议案；
6、关于推荐独立董事候选人的议案；
同意聘请沈士团先生、陈进先生担任本公司独立董事，余先锋先生未获通过。
7、审议通过关于修改公司章程的议案。
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厦门新宇软件股份有限公司 2001 年年度报告
北京市信利律师事务所出席了本次股东大会，并出具了法律意见书，认为：公司
本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和公司章程的有关规定；出席会议人
员的资格合法、有效；表决程序符合法律、法规和公司章程的规定，本次股东大会通
过的有关决议合法、有效。
本次股东大会决议刊登于 2001 年 9 月 29 日的《上海证券报》和《中国证券报》
上。
（四）2001 年第三次临时股东大会
公司第四届董事会第十一次会议决议于 2001 年 11 月 26 日召开 2001 年第三次临
时股东大会，会议通知刊登在 2001 年 10 月 23 日的《上海证券报》和《中国证券报》
上。
2001 年 11 月 26 日，股东大会在厦门市湖滨西路大西洋海景城 A 栋 30 层公司会
议室如期召开，出席会议股东和股东代表共 3 人，代表股数 4,298.2474 万股，占公司
总股本的 39.07%，符合《公司法》和本公司章程的规定。会议由董事长唐南军先生主
持。会议以记名投票表决方式审议了以下议案：
1、 审议通过《关于出售公司其他应收款的提案》
将公司其他应收款 42,269,482.04 元出售给湖南新宇，湖南新宇以现金方式支付，
价格为 42,269,482.04 元。
根据《上海证券交易所 2001 年上市规则》的规定，公司第一大股东对此提案进行
了回避表决。
2、审议通过《关于贺向阳辞去公司董事的提案》
同意贺向阳辞去公司董事职务。
3、审议通过《关于补选蓝翔为公司董事的提案》
同意补选蓝翔先生担任公司董事。
4、审议通过《关于修改公司章程的提案》
5、审议通过《关于独立董事津贴的提案》
北京市信利律师事务所为本次股东大会出具了《法律意见书》，主要法律意见如下：
公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和公司章程的有关规定；出席会
议人员的资格合法、有效；表决程序符合法律、法规和公司章程的规定；本次股东大
会通过的有关决议合法、有效。
本次股东大会决议刊登于 2001 年 11 月 27 日的《上海证券报》和《中国证券报》
上。
本年度，公司监事会成员未发生变化。
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厦门新宇软件股份有限公司 2001 年年度报告
七、董事会报告
（一）公司经营情况
1、主营业务的范围及其经营状况
（1）公司的经营范围： 制造、销售计算机软硬件及外围设备；承接计算机系
统网络集成工程；批发、零售电子产品及通信设备、机械电子设备、电子元器件、
环保设备；技术开发、技术咨询、技术培训及技术转让；信息咨询及仓储（涉及专
项管理规定除外）；房地产开发与经营；商品的加工包装业务；自营和代理除国家
组织统一联合经营的出口商品和国家实行核定公司经营的进口商品除外的其它商品
及技术的进出口业务；加工贸易（对销贸易、转口贸易）业务。
（2）公司收入情况
本公司是一家专门从事金融电子行业软件开发的公司，根据本公司产品的特
征，可以将其分为网络设备和软件及技术服务两大类，情况如下：
项 目 销售收入 销售成本 毛利率
网络设备 179,225,847.77 141,268,742.70 21.18%
软件及技术服务 25,280,254.50 5,323,619.24 78.94%
（3）经营情况
2001 年是公司完成资产重组以后，继续以金融行业软件开发为主营业务，不断
巩固在本行业领先地位的一年。在过去的一年，国际 IT 行业处于发展的低迷阶段，
但是本公司经过艰苦努力，最终实现了比较好的业绩。
2、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩
本公司的控股子公司在各自的区域内为其客户提供金融电子行业的软件开发及
其技术服务，其注册资本、资产规模、净利润如下：
单位：万元
序号 公司名称 注册资本 持股比例 资产规模 本年净利润
1 北京新宇计算机系统有限公司 5000 90% 18,975 553
2 上海新宇计算机系统有限公司 1000 60% 3,550 99
3 长沙新宇计算机系统有限公司 4000 75% 3,928 20
4 广州新宇华丰信息系统有限公司 1000 75% 1,548 45
5 新通投资有限公司 5000 60% 5,000 0
3、主要供应商、客户情况
本 公 司 向 前 五 名 供 应 商 合 计 的 采 购 金 额 为 13,486 万 元 ， 占 年 度 采 购 总 额 的
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厦门新宇软件股份有限公司 2001 年年度报告
92%；本公司向前五名客户的销售额合计 17,269 万元，占公司销售总额的 84%。
4、在经营中出现的问题与困难及解决方案
公司在本年度的生产经营活动比较顺利，但是由于整个 IT 行业不景气，公司
在开发新客户上面有一定的困难。所以，公司以项目为单位进行管理，加强对项目
的跟踪调查工作，对最后没能争取到的项目深入分析原因，找出问题所在，让其他
项目人员引以为界。
（二）公司的投资情况
1、本年度，公司利用自有资金投资如下公司：
（1）出资 600 万元投入上海新宇计算机系统有限公司，占 60%的股权；
（2）投资 750 万元设立广州新宇华丰信息系统有限公司，占 75%的股权，该
公司于 2001 年 9 月 18 日在广州工商行政管理局登记注册成立。
（3）投资 3,000 万元设立长沙新宇计算机系统有限公司，占 75%的股权，该
公司于 2001 年 7 月 25 在长沙市工商行政管理局高新技术产业开发区分局登记注册
成立。
（4）投资 3,000 万元设立新通投资有限公司，占 60%的股权，该公司于 2001
年 12 月 28 日在湖南省工商行政管理局成立。
2、本年度，公司不存在募集资金使用情况。
（三）报告期内的财务状况、经营成果
1、主要财务指标分析
项 目 2001 年（元） 2000 年（元） 增减（%）
总资产 396,332,073.21 378,942,024.19 +4.5%
长期负债 0.00 0.00 0%
股东权益 203,074,148.01 182,408,717.08 +11.32%
主营业务收入 204,506,102.27 83,258,94.09 +145.62%
主营业务利润 56,032,948.00 34,844,406.47 +60.81%
营业利润 30,622,208.54 30,916,473.99 -0.95%
净利润 20,660,030.93 25,371,634.95 -18.57%
2、增减变动原因：
（1）公司总资产、股东权益增加是由于公司 2001 实现 2066 万净利润所致。
（2）公司主营业务收入增长 145.62%，由于公司主营业务收入在 2000 年资产
重组时相关业务收入只计入了 10－12 月共 4 个月时间，而 2001 年则是全年 12 个
月时间，所以从表面上看，增长较大。
（3）公司主营业务利润增长 60.81%是由于随着主营业务收入增长所致。
（4）营业利润减少 0.95%是由于公司业务规模扩大导致相关的管理费用以及
财务费用增加过快。
（5）净利润减少 18.57%是由于会计处理上摊销了约 550 万元的股权投资差额
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厦门新宇软件股份有限公司 2001 年年度报告
所致。
（四）生产经营环境以及宏观政策、法规变化对公司产生的影响
本公司主要金融行业的软件开发和系统集成。近年来，IT 行业处于发展低潮，
该行业竞争越来越激烈。国务院在 2000 年出台了鼓励软件产业发展的政策，但是
在加入 WTO 以后，国外知名软件企业的冲击不可避免。本公司将着手加强公司内
部制度建设，努力降低经营成本，增强公司实力，为公司的长远发展打下良好的基
础。
（五）新年度的业务发展计划
1、切实转变经营经理念，坚持以客户为中心的长期发展战略。
2、继续与国外知名软件企业紧密合作，力争建立以开拓市场为目标的战略伙
伴关系。
3、加强公司内部管理，压缩开支，降低成本，增加业绩。继续坚持以单个项
目为单位进行成本、收益核算的原则。
4、加一步加强员工队伍建设，积极引进 IT 业内的高级软件技术人才、管理人
才，充分发挥个人创造能力。
5、加大科研投入，提高新产品的开发能力，进一步巩固在行业中的领先地位。
（六）董事会会议情况
本年度，公司共召开了十二次董事会，具体的会议情况及决议内容如下：
1、 2001 年 1 月 17 日，公司召开了第四届董事会第二次会议，会议审议通过
了如下决议：
（1）《2000 年度公司董事会工作报告》；
（2）《2000 年度总经理工作报告》；
（3）《公司 2000 年度财务决算报告》和《公司 2001 年财务预算报告》；
（4）《公司 2000 年度报告》及《公司 2000 年度报告摘要》；
（5）《公司 2000 年度利润分配及资本公积金转增股本的预案》；
（6）预计公司 2001 年利润分配政策；
（7）关于变更公司名称的议案；
（8）关于调整董事的预案；
（9）关于正式聘用湖南开元有限责任会计师事务所为公司财务审计机构的议案；
（10）关于前次募集资金使用情况的说明；
（11）公司符合配股条件的说明；
（12）《公司 2001 年配股预案》；
（13）《公司 2001 年配股募集资金投入项目可行性报告》；
（14）关于召开公司 2000 年度股东大会的议案。
本次董事会决议公告刊登在 2001 年 1 月 19 日《上海证券报》上。
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厦门新宇软件股份有限公司 2001 年年度报告
2、2001 年 4 月 16 日，公司召开了第四届董事会第三次会议，经过会议审议并
形成如下决议：
（1） 设立北京分公司；
（2） 出资 3000 万元投资成立新通通讯投资有限公司，占 60%的股权。
上述公告刊登于 2001 年 4 月 17 日《上海证券报》、《中国证券报》上。
3、2001 年 5 月 24 日，公司召开了第四届董事会第四次会议，会议审议通过了
如下议案：
（1）将公司应收款项共计 29,926,331.27 元（以 2000 年度公司经审计的财务报告
为基准）出售给湖南新宇，湖南新宇以现金方式支付；
（2）出资 3,000 万元成立长沙新宇计算机系统有限公司，本公司占 75%的股权；
（3）同意唐南萍女士辞去公司董事职务，同时拟推选苏琼女士为董事候选人；
（4）聘请苏琼女士为公司财务总监；
（5）决定召开公司 2001 年第一次临时股东大会。
本次董事会决议公告刊登于 2001 年 5 月 25 日《上海证券报》、《中国证券报》
上。
4、2001 年 7 月 12 日，公司召开了第四届董事会第五次会议，形成如下决议：
以现金方式向上海新宇计算机系统有限公司投资 600 万元，占 60%的股权。
上述公告刊登于 2001 年 7 月 13 日《上海证券报》、《中国证券报》上。
5、2001 年 7 月 24 日，公司召开了第四届董事会第六次会议，会议审议通过了
如下议案：
（1）公司 2001 年中期报告正文及中期报告摘要；
（2）公司《内部审计制度》；
（3）《关于计提各项资产减值（跌价）准备以及损失处理的内部控制制度》；
（4）总经理提交的关于资产减值准备的报告；
（5）《董事会议事规则》；
（6）《经理工作细则》；
（7）《股东大会管理办法》，需股东大会通过后生效。
本次董事会决议公告刊登于 2001 年 7 月 26 日《上海证券报》、《中国证券报》
上。
6、2001 年 8 月 21 日，公司召开了第四届第七次董事会会议，会议经过审议并
形成如下决议：
本公司拟与广州市鑫华景科技有限公司共同投资设立“广州新宇华丰信息系统有
限公司”（暂定名称），新设公司的注册资本为 1000 万元。本公司出资 750 万元，占 75%；
广州鑫华景占 25%。该公司经营范围：计算机软、硬件的开发及售后服务，电子产品
的技术服务，国内商业贸易（具体以登记机关核定为准）。
本次董事会决议公告刊登于 2001 年 8 月 22 日《上海证券报》、《中国证券报》
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厦门新宇软件股份有限公司 2001 年年度报告
上。
7、2001 年 8 月 27 日，公司召开了第四届第八次董事会会议，会议审议通过了
如下议案：
（1）关于公司符合增发 A 股条件的议案；
（2）关于公司本次增发 A 股发行方案的议案；
（3）关于本次增发的募集资金使用的可行性的议案；
（4）关于提请股东大会授权董事会全权办理本次增发 A 股相关事宜的议案；
（5）关于公司未分配利润处置方案的议案；
（6）关于推荐独立董事候选人的议案；
（7）关于修改公司章程的议案；
（8）关于召开 2001 年第二次临时股东大会的议案。
本次董事会决议公告刊登于 2001 年 8 月 28 日《上海证券报》、《中国证券报》
上。
8、2001 年 9 月 24 日，公司召开了第四届第九次董事会会议，会议审议通过了
如下议案：
（1）免去徐明星董秘职务并指定万久清临时代行董秘职责；
（2）《董事会关于前次募集资金使用情况的说明》和湖南开无有限责任会计师事
务所出具的《关于前次募集资金使用情况的专项报告》。
本次董事会决议公告刊登于 2001 年 9 月 26 日《上海证券报》、《中国证券报》
上。
9、2001 年 10 月 12 日，公司召开了第四届第十次董事会会议，针对有些媒体
对本公司的不实报道，公司董事会进行了讨论，并做出了两份 《董事会澄清公告》。
公告内容刊登于 2001 年 10 月 15 日《上海证券报》、《中国证券报》上。
10、2001 年 10 月 21 日，公司召开了第四届第十一次董事会会议，会议审议通
过了如下议案：
（1）将公司其他应收款 42,269,482.04 元出售给长沙新宇，长沙新宇以现金方式
购买，价格为 42,269,482.04 元；
（2）同意贺向阳辞去公司董事；
（3）补选蓝翔先生为公司董事；
（4）修改公司《章程》，并按照修改后的公司《章程》对董事会议事规则进行修
改；
（5）给予每位独立董事每年叁万元的独立董事津贴；
（6）决定于 2001 年 11 月 26 日召开本年度第三次临时股东大会，审议以上事项；
（7）聘任万久清先生为公司董事会秘书。
本次董事会决议公告刊登于 2001 年 10 月 23 日的《上海证券报》、《中国证券
报》上。
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厦门新宇软件股份有限公司 2001 年年度报告
11、2001 年 11 月 19 日，公司召开了第四届第十二次董事会会议，会议审议通
过了《关于巡检发现问题的整改报告》。
整改报告内容刊登于 2001 年 11 月 22 日《上海证券报》、《中国证券报》上。
12、2001 年 12 月 1 日，公司召开了第四届第十三次董事会会议，会议审议通
过了如下议案：
（1）同意董事长唐南军先生辞去公司总经理职务；
（2）聘任马述志先生担任公司总经理的议案。
本次董事会决议公告刊登于 2001 年 12 月 4 日《上海证券报》、《中国证券报》
上。
（七）董事会对股东大会决议的执行情况
报告期内，公司董事会根据《公司法》、
《证券法》和《公司章程》等有关法律、
法规的要求，严格按照股东大会的决议和授权，认真执行股东大会通过的各项决议
内容。
1、公司 2000 年度利润分配及资本公积金转增股本方案的执行情况
实施了以 2000 年末总股本 63,429,080 股为基数，向全体股东按每 10 股派送红
股 6 股，按每 10 股派现金 1.5 元（含税），尚余未分配利润 1692.19 万元结转下年。
实施了以 2000 年末总股本 63,429,080 股为基数，向全体股东按每 10 股转增
1.3422 股的资本公积金转增股本方案，尚余资本公积金 1785.02 万元结转下年。
股权登记日为 2001 年 3 月 5 日，除息除权日及送转股可流通部分上市交易日
为 2001 年 3 月 6 日。
2、公司 2001 年度申请公募增发新股决议的执行情况
根据股东大会的授权，公司正在积极准备申请增发新股工作，申请材料还在制
作过程中。
（八）本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案
为了进一步增强公司在金融电子行业的发展后劲，公司董事会决定在 2002 年
加大科研投入，提高新产品的开发能力。为此，公司需投入大量的资金。
鉴于公司的长远发展目标，公司董事会决定 2001 年的分配方案为：不分配，
不转增。
（九）其它报告事项
报告期内公司选定的信息披露报刊为《上海证券报》和 《中国证券报》，没
有变更信息披露报刊。
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厦门新宇软件股份有限公司 2001 年年度报告
八、监事会报告
（一）监事会会议情况
2001 年，公司监事会共召开了三次会议，会议的具体情况如下：
1、2001 年 1 月 17 日，公司第四届监事会第二次会议于举行，会议审议通过如下
议案：
（1）《2000 年度监事会报告》的议案；
（2）《2000 年度报告》及《2000 年度报告摘要》的议案。
本次监事会决议公告刊登于 2001 年 1 月 19 日《上海证券报》上。
2、2001 年 7 月 24 日，公司第四届监事会第三次会议举行，会议审议通过了如下
议案：
（1）《公司 2001 年中期报告正文》及《中期报告摘要》；
（2）《监事会议事规则》；
（3）公司董事会提交的公司内部控制制度；
（4）监事会成员列席了公司第四届董事会第六次会议，认为董事会批准公司根据
《企业会计制度》制定的《关于计提各项资产减值（跌价）准备以及损失处理的内部
控制制度》的决议过程合法、依据充分。并对计提资产减值准备的合理性和真实性进
行了审议，认为计提资产减值准备符合企业实际情况，有利于公司稳健持续经营，有
利于公司的长远发展。
本次监事会决议公告刊登于 2001 年 7 月 26 日《上海证券报》、《中国证券报》上。
3、2001 年 11 月 19 日，公司第三届监事会第四次会议举行，会议审议通过了《关
于巡检发现问题的整改报告》的议案。
本次监事会决议公告刊登于 2001 年 11 月 22 日《上海证券报》、《中国证券报》上。
（二）监事会对相关事项的独立意见
1、公司依法运作情况
根据《公司法》、《证券法》以及公司章程等有关法律、法规规定赋予的各项职能，
公司监事会依法监督董事会执行股东大会决议情况、公司日常经营工作、公司重大投
资、财务支出等各项日常事务，切实有效地发挥了应有的作用，维护了公司和广大股
东的合法权益，保证了公司的规范运作。公司监事会认为：公司董事、经理执行职务
时没有发生违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
2、检查公司财务情况
公司监事会对公司的财务制度和财务状况进行了认真、细致地检查，认为：公司
的财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果。
3、关于募集资金的使用
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厦门新宇软件股份有限公司 2001 年年度报告
公司本年度没有募集资金可供使用，不存在相关内容。
4、公司收购、出售资产情况
2001 年，公司两次向第一大股东湖南新宇出售应收款项，金额分别为 29,926,331.27
元和 42,269,482.04 元，湖南新宇以现金方式支付，这两次交易行为在本年度内已经完
成，相关手续已全部移交给了对方。公司监事会认为：公司的两次资产出售行为不存
在内幕交易现象，进一降低了公司的财务风险，有利于全体股东特别是中、小股东的
合法权益，提高了公司资产质量。
5、关联交易是否公平
2001 年，公司发生的关联交易都经过了合法的决策程序，是在公平交易的原则基
础之上进行的，没有损害上市公司利益。
6、会计师事务所对本公司的财务报告出具了标准的无保留意见的审计报告。
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厦门新宇软件股份有限公司 2001 年年度报告
九、重要事项
（一）公司重大诉讼、仲裁事项的情况
1、洋浦勤宇诉吉林泛亚借款，并将本公司和湖南新宇列为第三人一案。
2001 年 1 月 5 日，公司在 《上海证券报》上首次刊登了该案件。洋浦勤宇实业
有限公司诉吉林泛亚信托投资有限公司借款 3,000 万元一案，并将本公司第一大股东—
湖南长沙新宇科技发展有限公司列为第三人。随后，又将本公司列为第三人。长春市
宽城区人民法院根据原告提出的财产保全要求，先后冻结了湖南新宇持有的本公司
1,678.3 万股法人股，冻结了本公司持有的北京新宇 90%股权，查封了北京新宇在北京
国际金融大厦的房产。
公 司 对 这 一 案 件 的 进 展 情 况 进 行 了 连 续 公 告 ， 分 别 刊 登 在 2001.02.08 、
2001.02.03、2001.02.15 的《上海证券报》以及在 2001.03.02、2001.03.14、2001.03.16、
2001.07.21、2001.08.21、2001.11.15 的《上海证券报》、《中国证券报》上。
2001 年 11 月 13 日，吉林省长春市中级人民法院出具了（2001）长经初字第 105
－4 号《民事裁定书》，解除北京新宇在北京市复兴门内大街 156 号国际金融大厦 A
座 8 层房产的查封。届时，这一案件到此终结。
本公司对此案件的态度为：本公司向吉林泛亚信托投资有限公司借款合计 3,250
万元属实，是正常的借款行为，与洋浦勤宇实业有限公司无任何法律上的关系。
这一案件从头到尾历时近一年，对公司的形象产生了不良影响，但公司的生产
经营活动一直正常，公司也未因此而产生直接经济损失。
2、本公司诉“通达利”返还货款一案
2001 年 2 月 21 日，公司因厦门市通达利商贸有限公司未能如期按照两份《购
销合同》履行义务，向厦门市中级人民法院提起诉讼，要求通达利返还公司的两笔
预付货款 1,740 万元和 2,482.92 万元。（公告刊登在 2001 年 2 月 24 日的《上海证券
报》上）。
2001 年 4 月 19 日，厦门市中级人民法院（2001）厦经初字第 147、148 号民事
判决书裁定通达利返还公司上述两笔预付货款。
（公告刊登在 2001 年 4 月 25 日的
《上海证券报》、《中国证券报》上）。
鉴于上述两笔购销行为发生在本公司资产重组之前，为了广大中、小股东的利
益不受损害，彻底剥离公司重组前的全部资产，提高上市公司资产质量，公司与现
任第一大股东协商，将上述款项按照帐面值出售给湖南新宇，湖南新宇以现金方式
支付。该交易已经全部完成。
（见 2001 年 12 月 24 日的《上海证券报》、《中国证券
报》）。
（二）公司收购及出售资产、吸收合并事项的简要情况及进程
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厦门新宇软件股份有限公司 2001 年年度报告
2001 年，公司两次向第一大股东湖南新宇出售应收款项，金额分别为 29,926,331.27
元和 42,269,482.04 元，湖南新宇以现金方式支付，这两次交易行为在本年度内已经完
成，相关手续已全部移交给了对方（见 2001 年 12 月 24 日的《上海证券报》、《中国
证券报》
）。
由于两笔资产都是按照公司帐面价值出售，所以对经营成果无影响。
（三）重大关联交易事项
1、出资 600 万元，投资上海新宇计算机系统有限公司。
上海新宇计算机系统有限公司（上海新宇）原系湖南新宇的控股子公司，湖南
新宇持有上海新宇 50%的股权，上海新宇主营计算机领域内的科技咨询和技术开
发，享受国务院颁布的《鼓励软件产业和集成电路产业若干政策》规定的优惠政策。
为了解决上海新宇和本公司同为湖南新宇的控股子公司，消除同业竞争问题，
经本公司与湖南新宇协商一致，对上海新宇增资，注册资本增加到 1000 万元，由
本公司出资 600 万元，占上海新宇 60%的股权，从而由本公司取得上海新宇的控制
权。增资完成后，湖南新宇只持有上海新宇 20%的股权。
本次关联交易经公司第四届董事会第五次会议决议，聘请了东北证券有限责任
公司作为本公司的财务顾问，为本次交易出具了《独立财务顾问报告》
（见 2001 年
7 月 13 日的《上海证券报》、《中国证券报》）。
2、向湖南新宇出售预付帐款、其他应收款合计 29,926,331.27 元
为了进一步优化资产结构，改善财务状况，降低财务风险，经与湖南新宇协商
一致，公司第四届董事会第四次会议决议以帐面价值为定价依据向湖南新宇出售预
付帐款、其他应收款合计 29,926,331.27 元，湖南新宇以现金方式支付。公司聘请了深
圳市尊悦证券投资顾问有限公司为本次关联出具了《独立财务顾问报告》。（见 2001 年
5 月 25 日的《上海证券报》、《中国证券报》）
该交易已经完毕，公司收到了湖南新宇以银行转帐方式支付的 29,926,331.27 元
（见 2001 年 12 月 24 日的《上海证券报》、《中国证券报》）。
本次关联交易经公司 2001 年第一次临时股东大会审议通过（见 2001 年 6 月 27
日的《上海证券报》、《中国证券报》）。
3、出资 3,000 万元，成立长沙新宇计算机系统有限公司。
公司第四届董事会第四次会议决议出资 3,000 万元和湖南新宇及四位自然人共
同成立长沙新宇计算机系统有限公司。该公司注册资本 4,000 万元，本公司占 75%
的股权，湖南新宇占 15%，郭峻占 4%，梁凌占 2%，向绪友占 2%，王志斌占 2%。
该公司主营计算机软、硬件及外部设备、通信设备 （不含卫星接发收设备）、仪器
仪表、机电设备、网络设备的研究、开发、生产和销售及相关的技术服务。
本次关联交易经经公司 2001 年第一次临时股东大会审议通过（见 2001 年 6 月
27 日的《上海证券报》、《中国证券报》）。
4、向湖南新宇出售其他应收款合计 42,269,482.04 元
－23－
厦门新宇软件股份有限公司 2001 年年度报告
为了彻底剥离公司重组前的全部资产，公司第四届董事会第十一次会议决议将
其他应收款合计 42,269,482.04 元出售给湖南新宇，湖南新宇按帐面价值以现金方式支
付。
该交易已经完毕，公司收到了湖南新宇以银行转帐方式支付的 42,269,482.04 元
（见 2001 年 12 月 24 日的《上海证券报》、《中国证券报》）。
本次关联交易经公司 2001 年第三次临时股东大会审议通过（见 2001 年 11 月 27
日的《上海证券报》、《中国证券报》）。
5、本公司第二 大股东汕头市龙湖区创新科技投资有限公司将其持有的公司法人
股 1,387.376 万股质押给交通银行厦门分行,为本公司向交通银行厦门分行贷款 2,000 万
元作质押。（见 2001 年 9 月 13 日的《上海证券报》、《中国证券报》
）。
6、购销商品发生的关联交易
公司 2001 年向湖南长沙新宇科技发展有限公司销售货物 2,991,453 元。
（四）重大合同及其履行情况
1、本公司不存在托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租
赁本公司资产事项。
2、本公司本年度内未发生对外担保事项。
3、本公司本年度内未发生将现金资产委托他人管理事项。
4、其他重大合同
（1）公司在 2001 年 5 月 8 日的《中国证券报》、《上海证券报》公告：北京新宇
与中国建行银行湖南省分行签署的“中国建设银行湖南省分行城市综合业务系统升级
技术改造项目产品购买合同书”，金额￥31,968,214.60，预计在 2001 年 6 月底建设完成。
该项目已经全部完工，并确认实现了销售收入。
（2）公司在 2001 年 7 月 19 日的《中国证券报》、《上海证券报》公告：北京新
宇与吉林省移动通信公司签署“中国移动吉林省业务运营支撑系统”(BOSS 系统),总金
额￥52,736,761。该项目已经全部完工，并确认实现了销售收入。
（3）公司在 2001 年 10 月 25 日的《中国证券报》、《上海证券报》公告：北京新
宇与农发行签署了“中国农业发展银行建设电子联行全国骨干网络项目合同书”，总金
额￥67,007,462.38，预计年底完成。该项目已经全部完工，并确认实现了销售收入。
（五）报告期或持续到报告期内，公司或持股 5%以上股东所作的承诺事项的
履行情况。
公司已经将在 2000 年资产重组时，会计帐薄上的所有资产全部剥离完毕。
（六）公司聘任、解聘会计师事务所事宜
2000 年 12 月 18 日，海口齐盛会计师事务所因业务调整向本公司提出辞聘，公
司第四届董事会第二次会议同意其辞聘，并决定聘任湖南开元有限责任会计师事务
所担任本公司 2000 年度财务报告的审计工作，并通过了 2000 年度股东大会追加确
认。2001 年，湖南开元会计师有限公司事务所继续担任本公司的审计工作。费用情
－24－
厦门新宇软件股份有限公司 2001 年年度报告
况如下：
2000 年审计费用 2001 年审计费用
湖南开元有限责任会计师事务所 120,000 元 520,000 元
海口齐盛会计师事务所 50,000 元
此外，公司 2000 年支付海口齐盛会计师事务所差旅费 26,625 元，2001 年支付
湖南开元有限责任会计师事务所差旅费 5,663 元。应付湖南开元有限责任会计师事
务所审计费用 520,000 元（包括中期报告和年度报告的审计），尚未支付。
（七）报告期内，公司、公司董事会及董事、高级管理人员没有受到中国证监
会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情形。
2001 年 9 月 10 日至 12 日、18 日、19 日，中国证监会厦门特派办对本公司及
控股子公司北京新宇计算机系统有限公司进行了现场检查，并于 2001 年 10 月 11 日
下发了《限期整改通知书》（厦证监发[2001]150 号文）。
对此，公司董事会予以高度重视，立即组织公司管理人员认真学习，对特派办所
提出的问题进行了研究和讨论，并结合公司实际情况制定了相应的整改措施。2001 年
11 月 19 日，公司就整改内容召开了第四届董事会第十二次会议，本着严格自律、规范
运作、对股东负责的态度，公司全体董事根据特派办所提出的问题逐条对照、反复研
究，形成了《整改报告》（见 2001 年 11 月 22 日的《上海证券报》、《中国证券报》）。
（八）报告期内公司所享受的所得税优惠政策情况
2001 年 4 月 11 日，厦门市科学技术委员会、厦门市国税局、厦门市地税局联
合印发了厦科联（2001）6 号文：本公司被认定为第一批“厦门市软件企业”，自本
年度起享受企业所得税“两免三减半”
（原税率为 15%）的政策。
（九）中国加入世界贸易组织相关条款对公司未来经营活动的影响
加入世贸以后，国外企业在中国市场的准入方面基本上没有限制，在关税降低和
服务业开放的情况下，跨国企业必将大举进入中国，立足于在中国的长期发展。由于
国内软件企业的整体特征是规模小、产品粗放、高级软件人才奇缺，所以受到国外知
名软件企业的冲击是在所难免。特别是在系统软件行业，国内企业处于竞争中的弱势
地位。
本公司主要从事金融行业软件开发，在金融行业软件领域具有一定的竞争力，面
对国外软件企业的加入，本公司一方面将不断努力提高自身实力，另一方面将加强同
国外软件企业合作，建立起战略合作伙伴关系，共同推进市场发展。
（十）其他重大事项
2001 年 3 月 13 日，本公司由“厦门国泰企业股份有限公司”更名为“厦门新
宇软件股份有限公司”，自 2001 年 3 月 19 日起，公司证券简称由“国泰股份”变
更为“新宇软件”
。
－25－
厦门新宇软件股份有限公司 2001 年年度报告
十、财务报告
审 计报 告
开元所（ 2002）股审字第 019
厦门新宇软件股份有限公司全体股东：
我们接受委托，审计了贵公司 2001 年 12 月 31 日母公司及合并的资产负债表、2001
年度母公司及合并的利润及利润分配表和 2001 年度母公司及合并的现金流量表。这些
会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是
依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合贵公司的实
际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。
我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的规定，在
所有重大方面公允地反映了贵公司 2001 年 12 月 31 日的财务状况和 2001 年度的经营
成果及现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。
湖南开元有限责任会计师事务所 中国注册会计师：李弟扩
湖南·长沙 中国注册会计师：黄灿坤
2002年3月10日
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厦门新宇软件股份有限公司 2001 年年度报告
会计报表附注
附注 1：公司简介
厦门新宇软件股份有限公司(以下简称本公司或公司)原系 1992 年 12 月经厦门市
经济体制改革委员会体改（1992）009 号文和中国人民银行厦门市分行厦人行（1992）
180 号文批准改制设立的厦门国泰企业股份有限公司。1993 年 11 月 8 日，公司股票获
准在上海证券交易所挂牌交易。2001 年 3 月，经公司 2000 年度股东大会及厦门市工商
行政管理局核准，公司名称由“厦门国泰企业股份有限公司”变更为“厦门新宇软件
股份有限公司”。目前，公司总股本为 109,999,979.00 元，其中：社会公众股 42,221,459.00
元，法人股 67,778,520.00 元，注册地：厦门市大西洋海景城 A 栋 30 层，法人代表：
唐南军。
公司主营范围内：制造、销售计算机软硬件及外围设备，承接计算机系统网络集成
工程；批发、零售电子产品及通信设备、机械电子设备、电子元器件、环保设备、技
术开发、技术咨询、技术培训及技术转让；信息咨询及仓储；房地产开发与经营；商
品的加工包装业务；自营和代理除国家组织统一联合经营的出口商品和国家实行核定
公司经营的进口商品除外的其它商品及技术的进出口业务；加工贸易业务。
附注 2：公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法
1、会计制度
本公司原执行《股份有限公司会计制度》及其补充规定，2001 年 1 月 1 日起执行
《企业会计制度》及其补充规定。
2、会计年度
本公司采用公历年制，公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止为一个会计年度。
3、记账本位币
本公司以人民币作为记账本位币。
4、记账基础和计价原则
本公司以权责发生制作为记账基础，以历史成本作为计价原则。
5、外币业务核算方法
发生外币业务时按当日市场汇率折合人民币记账，期末按期末汇率折合人民币与
原账面人民币金额之差作为汇兑损益入账。汇兑损益分别按下列情况处理：
（1） 筹建期间发生的汇兑损益，计入长期待摊费用；
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厦门新宇软件股份有限公司 2001 年年度报告
（2） 与购建固定资产有关的借款产生的汇兑损益，按照借款费用资本化的原则
进行处理，计入相关资产价值；
（3） 除上述情况外，汇兑损益均计入财务费用。
因银行结售、购入外汇或不同外币兑换而产生的银行买入、卖出价与折合汇率之
间的差额，按上述原则，分别计入长期待摊费用、在建固定资产成本或财务费用。
6、合并会计报表的编制方法
（1）合并会计报表的编制范围：本公司按照财政部《合并会计报表暂行规定》及
其补充规定，将本公司拥有过半数以上（不含半数）权益性资本的被投资企业和被本
公司实际控制的其他企业，纳入合并会计报表范围。
（2）合并会计报表的编制方法：首先将公司本部和下属分支机构的会计报表汇总
编制母公司会计报表，再与各纳入合并范围的子公司会计报表合并，抵销公司间内部
交易、资金往来、债权债务等交易，合并各项目数额编制合并会计报表。
（3）纳入本公司合并会计报表范围内的子公司执行与母公司一致的会计政策。
7、现金等价物的确定标准
现金等价物是指持有的期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换
为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
8、坏账核算方法
(1)本公司坏账采用备抵法核算。根据债务单位的财务状况、现金流量等情况对应
收款项按账龄分析法计提坏账准备并记入损益类账项。提取比例为：逾期 1 年（含 1
年，以下类推）以内的，按其余额的 5‰计提；逾期 1-2 年的，按其余额的 5%计提；
逾期 2-3 年的，按其余额的 10%计提；逾期 3 年以上的，按其余额的 20%计提；确实
有证据表明无法收回的，全额计提坏账准备。
(2)坏账确认原则：
因债务人破产或者死亡，以其破产财产或者遗产清偿后仍无法收回；因债务人逾
期未履行偿债义务超过三年仍然不能收回时，确认坏账损失发生。
9、存货核算方法
(1)存货包括库存商品、原材料、在产品、产成品、包装物、低值易耗品等;
(2)存货实行永续盘存制。购入时按实际成本入账，耗用或销售时按加权平均法计
算结转成本;
(3)低值易耗品采用分次摊销法摊销;
(4)本公司计提存货跌价准备。根据存货成本与可变现净值孰低原则，按单个存货
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厦门新宇软件股份有限公司 2001 年年度报告
项目成本高于其可变现净值的差额计提存货跌价准备，计入当期损益。
10、短期投资核算方法
（1）短期投资计价方法：按取得短期投资时支付的全部价款，包括税金、手续费
等相关费用入账，但不包括已宣告而尚未领取的现金股利和已到期但尚未领取的利息。
（2）短期投资收益确认方法：待投资转让或到期兑付时确认投资收益并计入当期
损益。
（3）短期投资跌价准备的计提方法：
a、短期投资跌价准备的确认标准：公司年末根据短期投资的市价低于成本的差额
确认短期投资跌价准备。
b、短期投资跌价准备的计提方法：按投资总价的成本与市价孰低法计价。
11、长期投资核算方法
（1）长期股权投资
a、长期股权投资计价：按取得投资时实际支付的全部价款，或放弃非现金资产
的公允价值；包括税金、手续费等相关费用入账。但不包括为取得长期股权投资所发
生的评估、审计、咨询等费用。
公司持有被投资单位 20%（含 20%）以上的表决权资本，或虽投资不足 20%，但
具有重大影响，采用权益法核算。公司持有被投资单位 20%以下表决权资本，或虽投
资占 20%（含 20%）以上，但不具有重大影响，采用成本法核算。
b、采用成本法核算的单位，在被投资单位宣告分派利润或现金股利时，确认投
资收益；采用权益法核算的单位，期末按分享或分担的被投资单位实现的净利润或发
生的净亏损的份额，确认投资损益。
c、长期股权投资采用权益法时，取得投资时的投资成本与享有被投资单位所有
者权益份额的差额；或因追加投资等原因引起股权比例发生变动，对长期股权投资的
核算由成本法改为权益法时，投资成本与享有被投资单位所有者权益份额的差额计入
“股权投资差额”，并按规定期限平均摊销。
（2）长期债权投资
a、长期债权投资计价，按实际支付的全部价款入帐，包括税金、手续费等相关
内容，但不包括取得分期付息到期偿还本金的债券支付价款中含有自发行日起至取得
日止的利息。
b、长期债权投资按期计算应收利息，扣除债券投资溢价或折价摊销后的金额确
认为当期投资收益。
－29－
厦门新宇软件股份有限公司 2001 年年度报告
c、长期债权投资的溢价或折价的摊销采用直线法，在债券存续期间内于确认相
关债券利息收入时摊销。
（3）长期投资减值准备的确认标准及计提方法
a、长期投资减值准备的确认标准：公司年末对由于市价持续下跌或被投资单位
经营状况恶化等原因导致其可收回金额低于账面价值时，将可收回金额低于长期投资
账面价值的差额确认为长期投资减值准备。
b、投资减值准备的计提方法：按投资总价成本与可收回金额孰低计价。
12、固定资产计价和折旧方法
（1）固定资产的标准
使用年限在一年以上的房屋建筑物和机器设备、器具、工具以及单位价值在 2000
元以上，使用年限在二年以上的非生产经营用设备和物品，作为固定资产核算。
（2）固定资产的计价方法
a、购入的固定资产，按实际支付的买价、包装费、运输费、安装成本及交纳的
有关税金记账。
b、自行建造的固定资产，按在建造过程中实际发生的全部支出记账。
c、投资者投入的固定资产，按评估确认的价值记账。
d、融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的原账面价值与最低租赁付款
额的现值两者中较低者，作为入账价值。
e、在原有固定资产的基础上进行改建、扩建的，按原固定资产的价值，加上由
于改建、扩建而发生的支出，减改建、扩建过程中发生的变价收入记账。
f、盘盈的固定资产，按重置完全价值记账。
g、接受捐赠的固定资产，按同类资产的市场价值估价记账，或根据所提供的有
关凭据记账。接受捐赠固定资产时发生的各项费用，计入固定资产价值。
（3）固定资产的折旧方法
固定资产折旧采用直线法，按分类折旧率计提折旧，各类固定资产折旧率如下：
固定资产类别 折旧年限 残值率 年折旧率
房屋及建筑物 20-40 年 5% 2.375-4.75%
机器设备 5—15 年 5% 19%-6.33%
运输设备 5—10 年 5% 19%-9.5%
电子设备 5—10 年 5% 19%-9.5%
其他 5—15 年 5% 19%-6.33%
－30－
厦门新宇软件股份有限公司 2001 年年度报告
（4）固定资产减值准备
本公司计提固定资产减值准备。按固定资产预计可收回金额低于其账面价值的差
额计提固定资产减值准备，计入当期损益。
当存在下列情况之一时，全额计提固定资产减值准备：
1）长期闲置不用，在可预见的未来不会再使用，且已无转让价值的固定资产；
2）由于技术进步等原因，已不可使用的固定资产；
3）虽然固定资产尚可使用，但使用后产生大量不合格品的固定资产；
4）已遭毁损，以致于不再具有使用价值和转让价值的固定资产；
5）其他实质上已经不能再给公司带来经济利益的固定资产。
已全额计提减值准备的固定资产，不再计提折旧，
13、在建工程核算方法
在建工程是指正在建设、安装中的厂房与设备及其他固定资产，按实际成本值入
账。包括建筑、安装直接成本，以及建设期间相关的借款利息以及汇兑损益。在建工
程在已达到预定可使用状态时，对尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日
起，根据工程预算、造价或工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产核算，待办
理了竣工决算手续后再作调整。
本公司计提在建工程减值准备。如果有证据表明在建工程已经发生了减值，则计
提减值准备，计入当期损益。在存在下列一项或若干项情况下提取在建工程减值准备：
长期停建，并且预计在未来 3 年内不会重新开工的在建工程；所建项目无论在性能上
还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性；其他足以
证明在建工程已经发生减值的情形。
14、无形资产计价和摊销方法
（1）无形资产的计价
A、土地使用权
本公司购入或以支付土地出让金方式取得的土地使用权按照实际支付的价款作为
实际成本,在尚未开发或建造自用项目前，作为无形资产核算，待该项土地开发时再将
其账面价值转入相关在建工程成本;
B、专利技术等其他无形资产，购入或按法律程序申请取得的按实际支付的价款入
账；投资转入的，按投资各方确认的价值作为实际成本。
（2）无形资产的摊销方法
在预计使用年限、合同规定的受益年限、法律规定的有效年限三者之中的较短年限
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厦门新宇软件股份有限公司 2001 年年度报告
内，自取得当月起采用直线法平均摊销。
（3）无形资产减值准备
按无形资产的可收回金额低于账面价值部分计提无形资产减值准备。如无形资产
发生的减值的迹象全部或部分消失时，将以前年度已确认的减值损失全部或部分转回。
15、长期待摊费用摊销方法
（1）长期待摊费用是本公司已经支出，但摊销期限在 1 年以上（不含 1 年）的各
项费用。按费用的受益期限分期平均摊销；
（2）所有筹建期间发生的费用（购建固定资产除外），先在长期待摊费用中归集，
待公司开始生产经营当月起一次计入开始生产经营当月的损益。
16、借款费用的会计处理方法
借款费用是指专门借款发生的利息，折价或溢价的摊销和辅助费用（包括手续费
等），以及因外币借款而发生的汇兑差额。除为购建固定资产的专门借款所发生的借款
费用外，其他借款费用均于发生当期确认为财务费用。为购建固定资产的专门借款所
发生的借款费用，在购建固定资产达到预定可使用状态之前按《企业会计准则— 借款
费用》的规定予以资本化，计入资产的原始价值；在购建固定资产达到预定可使用状
态之后，计入当期损益。
17、收入实现的确认
（1）商品销售收入的确认
本公司在已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方，不再对该商品实施继
续管理权和实际控制权，相关的收入已经收到或已取得了收款证据，并且与销售该商
品有关的成本能够可靠地计量时，确认收入的实现。
（2）提供技术服务的收入的确认
如在同一年度内开始并完成的技术服务，在完成服务时确认收入；如在不同年度
开始和完成的技术服务，当提供的技术服务的结果能够可靠估计时，则按完工百分比
法确认相关的收入，当提供的技术服务的结果不能可靠估计时，如果预计已经发生的
服务能够得到补偿，则按预计能够补偿的服务成本金额确认收入，并等额结转成本；
如果预计已经发生的服务成本不能得到补偿，则不确认收入，但将已经发生的成本确
认为当期费用。
18、所得税的会计处理方法：
本公司所得税的会计处理采用应付税款法。
19、会计政策变更的影响
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厦门新宇软件股份有限公司 2001 年年度报告
本公司原执行《股份有限公司会计制度》，根据财政部财会字[2000]25 号文《关于
印发〈企业会计制度〉的通知》、财会字[2001]17 号文《关于印发贯彻实施〈企业会计
制度〉有关政策衔接问题的规定的通知》等文件的规定，公司从 2001 年 1 月 1 日起执
行新《企业会计制度》及其补充规定，改变以下会计政策：
（1）开办费原按 5 年期平均摊销，现改为在开始生产经营当月起一次性计入开始
生产经营当月损益；
（2）期末固定资产原按实际成本计价，现改为按固定资产账面价值与可收回金额
孰低计价，对可收回金额低于账面价值的差额，按单个固定资产项目计提固定资产减
值准备；
（3）期末在建工程原按实际成本计价，现改为按在建工程账面价值与可收回金额
孰低计价，对可收回金额低于账面价值的差额，按单个在建工程项目计提在建工程减
值准备。
（4）期末无形资产原按实际成本计价，现改为按无形资产账面价值与可收回金额
孰低计价，对可收回金额低于账面价值的差额，按单个无形资产项目计提无形资产减
值准备。
上述会计政策变更，除开办费的政策变更采用未来适用法处理外，其余各项变更
适用追溯调整法。由于本公司以前年度未发生固定资产、在建工程以及无形资产减值
准备，因此上述会计政策变更对本公司期初留存收益无影响；根据变更后会计政策，
影响公司 2001 年度税前利润合计为 2,547,585.93 元，其中计提固定资产减值准备减少
公司 2001 年度税前利润 2,406,140.96 元，开办费摊销方法变更减少 141,444.97 元。
附注 3、税项
1、增值税:本公司商品、产品销售收入缴纳增值税，适用税率为 17%。根据《关
于鼓励软件产业和集成电路产业发展有关税收政策问题的通知》
（财税字[2000]25 号），
本公司销售其自行开发生产的软件产品，按 17%的法定税率征收增值税后，对其实际
税负超过 3%的部分实行即征即退政策。
2、营业税：本公司提供技术贸易、技术服务等缴纳营业税，适用税率为 5%。经
厦门市地方税务局批准，对本公司取得的经厦门市科委认定的技术转让、技术开发收
入和与之相关的技术咨询、技术服务收入，2001 年度免征营业税。
3、所得税：（1）本公司应纳税所得额适用税率为 15%。2001 年 4 月，本公司被厦
门市科委等有关部门以厦科联（2001）6 号文认定为软件企业，根据《关于鼓励软件产
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厦门新宇软件股份有限公司 2001 年年度报告
业和集成电路产业发展有关税收政策问题的通知》（财税[2000]25 号文），本公司 2001
年 1 月 1 日至 2002 年 12 月 31 日免征企业所得税，2003 年 1 月 1 日至 2005 年 12 月 31
日减半征收企业所得税。（2）本公司控股子公司北京新宇计算机系统有限公司系经北
京市新技术产业开发试验区以第 HZ0969 号文批准确认的高新技术企业，享受国家有关
高新技术企业所得税优惠政策。1996 年 1 月 1 日至 1998 年 12 月 31 日免征所得税，1999
年 1 月 1 日至 2001 年 12 月 31 日减半（即 7.5%）征收企业所得税，自 2002 年 1 月 1
日起按 15%税率征收企业所得税。(3)本公司控股子公司上海新宇计算机系统有限公司
系经上海市高新技术企业（产品）认定办公室 0131005CN031 证书认定为高新技术企
业，享受国家有关高新技术企业所得税优惠政策。根据上海市长宁区新办企业所得税
返还的有关规定，自 1999 年 4 月 1 起至 2001 年 3 月 31 日止企业所得税全额返还;自 2001
年 4 月 1 日起至 2004 年 3 月 31 日起企业所得税减半返还。（4）本公司控股子公司广州
新宇华丰信息系统有限公司经广州市地方税务局东山征收管理分局穗地东税减免字
【2001】第 29571 号减免税批准通知书批准，自 2001 年 9 月 1 日起至 2002 年 8 月 31
起按新办企业全额减免企业所得税。
（5）本公司控股子公司长沙新宇计算机系统有限
公司系注册于长沙市高新技术开发区的高新技术企业，享受国家有关高新技术企业所
得税优惠政策。
4、其他税项按国家和地方有关规定计缴。
附注 4、控股子公司
公司名称 注册地 经营范围 注册资本 本公司持
股比例
北京新宇计算机系统 北京市 计算机系统网络集成工程、生产、销售 50,000,000 元 90%
有限公司 计算机软硬件、信息咨询
广州新宇华丰信息系 广州市 电子计算机软硬件的开发及售后服务。 10,000,000 元 75％
统有限责任公司 电子产品的技术服务。批发和零售贸易
（国家专营专控商品除外）。
长沙新宇计算机系统 长沙市 计算机软、硬件及外部设备、通信设备 40,000,000 元 75％
有限公司 （不含卫星接发收设备）、仪器仪表、机
电产品、网络设备的研究、开发、生产
和销售及相关的技术服务。
上海新宇计算机系统 上海市 计算机领域内科技咨询，技术开发、转 10,000,000 元 60％
有限公司 让、服务及相关产品、机电产品、仪器
仪表、五金交电的销售（涉及许可经营
的凭许可证经营）。
新通投资有限公司 长沙 房地产、公路建设、高新技术等项目的 50,000,000 元 60%
投资；投资咨询（不含中介及金融、证
券、期货咨询）。
北京新宇维码科技发 北京 技术开发、技术服务、技术转让、技术 5,000,000 元 55%
展有限公司 咨询、技术培训；承接计算机网络系统
工程;信息咨询。
－34－
厦门新宇软件股份有限公司 2001 年年度报告
l 2001 年 9 月 14 日本公司向上海新宇计算机系统有限公司出资 600 万元人民
币，占该公司增资后股权的 60％。从 2001 年 9 月起，将该公司纳入合并会
计报表范围，编制合并会计报表。
l 广州新宇华丰信息系统有限公司系本公司与广州市鑫景华科技有限公司于
2001 年 9 月 18 日共同投资成立的有限责任公司，本期纳入合并会计报表范围。
l 长沙新宇计算机系统有限公司系本公司与湖南长沙新宇科技发展有限公司、
自然人郭峻、梁凌、向绪友、王志斌于 2001 年 8 月 27 日共同出资成立的有
限责任公司，本期纳入合并会计报表范围。
l 新通投资有限公司系本公司与深圳市时代科创投资管理有限公司、自然人唐
南萍于 2001 年 12 月 28 日共同出资成立的有限责任公司，因公司处于筹建期
间，故未纳入合并会计报表范围。
l 北京新宇维码科技发展有限公司系本公司控股子公司北京新宇计算机系统有
限公司于 2001 年 9 月 29 日出资 275 万元人民币购买北京瑞康通信技术有限
公司所持 45％股权及湖南长沙新宇科技发展有限公司所持 10％股权而间接控
股的子公司。因 2002 年 1 月 20 日北京新宇计算机系统有限公司已将所持的
55％股权作价 275 万元人民币全部转让给向绪友，故期末未将其纳入合并会
计报表范围。
注：公司本期股本变动系根据 2000 年度股东大会决议，以公司 2000 年末总股本
63429080 股为基数，向全体股东每 10 股送红股 6 股，并以资本公积金向全体股东每 10
股转增 1.3422 股，送股及转增后公司总股本变更为 109999979 元，业经湖南开元有限
责任会计师事务所以开元所（2001）内验字第 012 号验资报告验证。
附注 5、会计报表主要项目注释
(一)合并会计报表主要项目注释 （金额单位：人民币元）
1、 货币资金
项 目 期末数 期初数
现金 381,675.20 91,276.00
银行存款 94,022,400.75 68,636,587.52
合计 94,404,075.95 68,727,863.52
－35－
厦门新宇软件股份有限公司 2001 年年度报告
2、应收账款
期末余额 期初余额
账 龄
金额 比例% 坏账准备 金额 比例% 坏账准备
1 年以内 32,343,712.22 74.2 161,718.56 30,387,393.55 99.00 151,936.97
1-2 年 4,788,535.57 21.2 239,426.78 311,992.00 1.00 15,599.60
2-3 年 1,802,232.90 4.6 180,223.29
3 年以上
合 计 38,934,480.69 100 581,368.63 30,699,385.55 100.00 167,536.57
注：（1）本期应收账款期末比期初增加 8,235,095.14 元.主要系本期销售增加,期末
款项尚未收回所致。
（2）本公司欠款金额前五名客户欠款额占本项目总额 80.16%。
（3）本项目无持有本公司 5%(含 5%)以上的股份的股东单位欠款。
3、其他应收款
期末余额 期初余额
账 龄 比例 比例
金额 坏账准备 金额 坏账准备
% %
1 年以内 7,837,435.11 99.50 39,187.18 26,222,247.89 64.40 131,111.24
1-2 年 3,637,693.25 0.50 181,884.66 3,450,687.17 8.48 172.534.36
2-3 年 9,933,487.58 24.40 993,348.76
3 年以上 1,109,196.32 2.72 221,839.26
合计 11,475,128.36 100 221,071.84 40,715,618.96 100 1,518,833.62
注：（1）本项目期末数较期初数减少 29,240,490.60 元，系本公司收回款项所致。
（2）本公司欠款金额前五名客户欠款额占本项目总额的 23.74%。
（3）本项目有持有本公司 5%（含 5%）以上股东单位的欠款【见附注 6－2－
（1）】
4、预付账款
期末数 期初数
账 龄
金额 比例（%） 金额 比例（%）
1 年以内 26,106,267.99 100 55,667,218.04 96.7
1-2 年 0 0 1,892,634.40 3.30
2-3 年 0 0
合计 26,106,267.99 100.00 57,559,852.44 100.00
注：(1)本项目期末比期初减少了 31,453,584.45 元,主要系将部分预付款出售给湖
－36－
厦门新宇软件股份有限公司 2001 年年度报告
南长沙新宇科技发展有限公司所致。
(2)本项目无持有本公司 5%(含 5%)以上股份的股东单位的欠款。
5、存货
期末数 期初数
项 目
原值 减值准备 原值 减值准备
库存商品 35,126.55 56,264,691.26
在产品 12,163,991.57 16,793,431.47
原材料 29,253,270.98 874,591.17
低值易耗品 332,481.50 276,224.00
合 计 41,784,870.60 74,208,937.90
注：（1）期末存货无成本低于可变现净值事项。
（2）期末数较期初数减少 32,424,067.30 元，主要系将部分原作为库存商品的计算
机设备转为固定资产所致。
6、 待摊费用
类别 期初数 本期增加 本期摊销 期末数
办公室租金 0.00 56,265.00 18,755.00 37,510.00
合计 0.00 56,265.00 18,755.00 37,510.00
7、长期投资
（1）项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
长期股权投资 54,043,202.98 28,222,399.51 82,265,602.49
合计
(2)长期股权投资
A、 股票投资
被投资单位名称 股份类别 股票数量 占被投资单位注册资本的比例 投资金额 减值准备 备注
广州珠江 法人股 3,000 11,400.00
B、 其他股权投资
被投资单位名称 投资期限 占被投资单位 初始投资 本期权益增 累计增减额 期末余额 减值准备
注册资本比例 额 加
新通投资有限公司 20 60% 30,000,000 30,000,000 30,000,000 30,000,000
北京新宇维码科技 55% 2,750,000 2,750,000 2,750,000 2,750,000
发展有限公司
合计 32,750,000 32,750,000 32,750,000 32,750,000
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厦门新宇软件股份有限公司 2001 年年度报告
C、股权投资差额
投资单位 初始金额 形成 期初余额 本期增加 摊销 本期摊销额 摊余价值
原因 期限
北京新宇计 55,417,233.83 购买 54,031,802.98 10 年 5,541,723.38 48,490,079.60
算机系统有 股权
限公司
上海新宇计 1,049,092.65 增资 0．00 1,049,092.65 10 年 34,969.76 1,014,122.89
算机系统有
限公司
长沙新宇计 -6,000.00 出资 0．00 -6,000.00 -6,000.00 0.00
算机系统有 设立
限公司
合计 56,460,326.48 54,031,802.98 1,043,092.65 5,570,693.14 49,504,202.49
8、固定资产及累计折旧
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
(一)固定资产原价
房屋建筑物 49,285,677.98 49,285,677.98
机器设备
电子设备 1,747,846.87 49,498,633.01 51,246,479.88
运输工具 6,128,995.20 665,519.68 1,054,848.48 5,739,666.40
其他 1,167,150.09 595,164.68 1,762,314.77
小计 58,329,670.14 50,759,317.37 1,054,848.48 108,034,139.03
（二）累计折旧
房屋建筑物 1,466,815.27 1,016,891.58 2,483,706.85
机器设备
电子设备 594,018.34 6,564,675.71 7,158,694.05
运输工具 1,562,274.32 826,601.47 73,554.86 2,315,320.93
其他 631,551.34 269,548.68 901,100.02
小计 4,254,659.27 8,677,717.44 73,554.86 12,858,821.85
（三）固定资产净值 54,075,010.87 95,175,317.18
注：固定资产及累计折旧本期增加较大，主要系部分原准备销售的计算机网络设
备转为软件开发部自用所致。
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厦门新宇软件股份有限公司 2001 年年度报告
9、无形资产
类别 取得 原值 期 本期增加 本期减 本期摊销 累计摊 期末余 剩余摊 减值
方式 初 额 少额 额 销额 额 销年限 准备
余
额
IP 电话业务营运 投入 10008000.00 0.00 10008000.00 834000.00 834000.00 9174000.00 4.5
和企业银行系统
注：本无形资产系长沙新宇科技发展有限公司以其拥有的 IP 电话业务营运系统和
企业银行系统专有技术投资本公司控股子公司长沙新宇计算机系统有限公司而形成
的，业经长沙中信高新有限责任会计师事务所长中新评报字（2001）025 号评估报告评
估确认。
10、长期待摊费用
类 别 期初数 本期增加 本期摊销 本期转出 期末数
开办费 314,323.42 314,323.42 0.00
装修费 258,113.33 43,417.54 214,695.79
电话初装费 16,268.84 16,268.84 0.00
财务软件 9,816.57 9,816.57 0.00
合 计 598,522.16 383,826.37 214,695.79
11、短期借款
借款类别 期末数 期初数
抵押借款 20,000,000.00 3,500,000.00
担保借款 85,000,000.00 95,000,000.00
合 计 105,000,000.00 98,500,000.00
12、应付账款
项目 期末数 期初数
合计 35,356,731.78 27,598,224.76
注：本项目无欠持有本公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位款项。
13、应付股利
项目 期末数 期初数
合计 1,383,619.00 9,514,362.00
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14、未交税金
项 目 期末数 期初数
增值税 1,464,312.93 3,679,902.83
所得税 1,038,719.93 1,377,523.15
个人所得税 60,640.38
营业税 76,307.46 488,084.66
城市建设维护税 258,622.52 277,221.98
印花税 33,716.74
车船使用税 1,600.00
其他 38,104.89
合计 2,972,024.85 5,822,732.62
15、其他应交款
项 目 期末余额 期初余额 计交标准
教育费附加 84,531.52 2,004.69 按应交增值税、营业税税额
的 3％
16、其他应付款
期末数 期初数
6,690,664.17 44,817,294.32
注：本项目无欠持有本公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位款项。
17、预提费用
项 目 期末数 期初数 结存原因
利 息 49,156.25 845,982.50 未付借款利息
维修费 90,824.05 未付维修费
其 他 25,500.00 未付宽带网租金
合计 165,480.30 845,982.50
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18、股本
本次变动增减（+，-） 单位：股数
期初数 送股 公积金转股 小计 期末数
一、尚未流通股份
1.发起人股份 24,783,000.00 14,871,000.00 3,326,374.00 18,196,174.00 42,979,174.00
其中:
国家拥有股份
境内法人持有股份 24,783,000.00 14,871,000.00 3,326,374.00 18,196,174.00 42,982,374.00
外资法人持有股份
其 他
2.募集法人股 14,300,000.00 8,580,000.00 1,919,346.00 10,499,346.00 24,799,346.00
3.内部职工股
4.优先股或其他
尚未流通股份合计 39,083,000.00 23,451,000.00 5,245,720.00 28,695,520.00 67,788,520.00
二、已流通股份
1.境内上市的人民币股 24,346,080.00 14,607,648.00 3,267,731.00 17,875.379.00 42,221,459.00
2,境内上市的外资股
3.境外上市的外资股
4.其 他
已流通股份合计 24,346,080.00 14,607,648.00 3,267,731.00 17,875.379.00 42,221,459.00
三、股份总数 63,429,080.00 38,057,648.00 8,513,451.00 46,570,899.00 109.999,979.00
19、资本公积
项 目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数
股本溢价 26,363,713.39 8,513,451.00 17.850,262.39
股权投资准备 5,400.00 5,400.00
合计 26,363,713.39 5,400.00 8,513,451.00 17,855,662.39
注：本项目本期减少 8,513,451.00 元，系根据 2000 年度股东大会决议以 2000 年年
末总股本 63,429,080 股为基数转增股本,每 10 股转增 1.3422 股。
20、盈余公积
项 目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数
法定盈余公积 13,728,607.28 2,600,140.38 16,328,747.66
公益金 14,072,759.04 1,300,070.19 15,372,829.23
任意盈余公积 9,835,183.70 9,835,183.70
合 计 37,636,550.02 3,900,210.57 41,536,760.59
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厦门新宇软件股份有限公司 2001 年年度报告
21、未分配利润
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
合 计 54,979,373.67 20,660,030.93 41,957,658.57 33,681,746.03
注：未分配利润本期增加数系本期实现的净利润，本期减少数 43,257,728.76 元系
根据 2000 年度股东大会决议以 2000 年年末总股本为基数转增股本 38,057,448.00 元及
提取盈余公积 5,200,280.76 元所致。
22、主营业务收入
项 目 2001 年度 2000 年度
网络设备 179,225,847.77 73,496,700.83
软件及技术服务 25,280,254.50 9,761,693.26
合 计 204,506,102.27 83,258,394.09
注：主营业务收入 2001 年度比 2000 年度大幅增长，主要系公司在 2000 年 9 月实
施重大重组，其相关业务收入并入 2000 年度期间仅为 10-12 月，而 2001 年度系全年并
入所致。
23、主营业务成本
项 目 2001 年度 2000 年度
网络设备 141,268,742.70 46,842,924.49
软件及技术服务 5,323,619.24
合 计 146,592,361.94 46,842,924.49
注：主营业务成本增幅较大，主要系收入规模增长所致。
24、营业费用
项 目 2001 年度 2000 年度
合 计 7,458,768.63 1,547,582.48
注：营业费用 2001 年度比 2000 年度大幅增长，主要系业务规模扩大所致。
25、管理费用
项 目 2001 年度 2000 年度
合 计 11,581,530.65 4,200,166.59
注：管理费用 2001 年度比 2000 年度大幅增长，主要系公司规模扩大，为规范经
营管理相应费用增加。
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厦门新宇软件股份有限公司 2001 年年度报告
26、财务费用
类 别 2001 年度 2000 年度
利息支出 6,479,600.00 1,723,379.59
减:利息收入 233,700.16 350,768.29
汇兑损失 17,530.10 1,165.14
减:汇兑收益 9,488.99
金融机构手续费 116,499.23 2,383.47
合 计 6,370,440.18 1,376,159.91
注：财务费用 2001 年度比 2000 年度大幅增长，主要系 2001 年度平均借款占用余
额增长很大。
27、投资收益
项 目 2001 年度 2000 年度
股权投资收益
债券投资收益
联营或合营分来的利润
股权投资差额摊销 －5,570,693.14 －1,985,105.30
合 计 －5,570,693.14 －1,985,105.30
注：本年度投资收益为：对北京新宇计算机系统有限公司股权投资差额摊销－
5,541,723.38 元,对上海新宇计算机系统有限公司股权投资差额摊销－34,969.76 元，对
长沙新宇计算机系统有限公司股权投资差额摊销 6,000.00 元。
28、收到的其他与经营活动有关的现金流量 72,375,985.97 元
注：本项目中主要有收到公司第一大股东长沙新宇科技发展有限公司购买本公司
预付帐款和其他应收款 72,195,813.31 元。
29、支付的其他与经营活动有关的现金流量 39,360,299.28 元
注：本项目中主要有偿还吉林泛亚信托投资有限公司款 3250 万元。
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厦门新宇软件股份有限公司 2001 年年度报告
(二)母公司会计报表主要项目附注：
1、应收账款
期初余额 期末余额
账 龄 比例
金额 坏账准备 金额 比例% 坏账准备
%
1 年以内 7,436,375.90 100 37,181.88 10,963,377.63 100.00 54,816.89
1-2 年
2-3 年
3 年以上
合计 7,436,375.90 100 37,181.88 10,963,377.63 100.00 54,816.89
注：(1)本公司本项目欠款金额前五名客户欠款额占应收账款总额的 100%。
(2)本项目无应收持有本公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位款项。
2、其他应收款
期初余额 期末余额
账 龄 比例
金额 坏账准备 金额 比例% 坏账准备
%
1 年以内 26,681.04 0.30 133.41 919,330.37 100.00 4,596.65
1-2 年 289,386.18 3.20 14,469.31
2-3 年 6,408,287.05 70.96 640,828.71
3 年以上 2,306,095.10 25.54 461,219.02
合计 9,030,449.37 100 1,116,650.45 919,330.37 100 4,596.65
注：本公司欠款金额前五名客户占其它应收款总额的 13.15% 。
3、长期投资
(1)项目
长期股权投资 期初数 本期增加 本期减少 本期转出 期末数
合 计 122,605,694.07 74,017,294.65 196,622,988.72
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(2)长期股权投资
A、 股票投资
被投资单位名称 占被投资单位注册资本 减值准备 备注
投资金额
股份性质 股票数量
的比例
广州珠江 法人股 3,000.00 11,400.00
B、其他股权投资
占被投资
被投资单位 投资 减值
单位注册 初始投资额 期初余额 本期权益增加 累计增减额 期末余额
名称 期限 准备
资本比例
北京新宇计
算机系统有 20 90% 52,379,456.17 68,562,491.09 4,984,174.09 21,167,209.01 73,546,665.18
限公司
上海新宇计
算机系统有 20 60% 4,950,907.35 5,560,920.80 5,560,920.80
限公司
长沙新宇计
算机系统有 20 75% 30,006,000 30,154,391.4 30,154,391.4
限公司
广州新宇华
丰科技发展 20 75% 7,500,000 7,844,808.85 7,844,808.85
有限公司
新通投资有
20 60% 30,000,000 30,000,000 30,000,000
限公司
合计 124,836,363.52 68,562,491.09 78,544,295.14 147,106,786.23
C、股权投资差额
形成 摊销
投资单位 初始金额 期初余额 本期增加 本期摊销额 摊余价值
原因 期限
北京新宇计
购买
算机系统有 55,417,233.83 54,031,802.98 10 年 5,541,723.38 48,490,079.60
股权
限公司
上海新宇计
算机系统有 1,049,092.65 增资 1,049,092.65 10 年 34,969.76 1,014,122.89
限公司
长沙新宇计
出资
算机系统有 -6,000.00 -6,000.00 -6,000.00 0.00
设立
限公司
合计 56,460,326.48 54,031,802.98 1,043,092.65 5,570,693.14 49,504,202.49
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4、投资收益
项 目 2001 年度 2000 年度
股权投资收益 6,082,587.79 16,059,173.97
股权投资差额摊销 -5,570,693.14 -1,861,244.35
合计 511,894.65 14,197,929.62
附注 6、关联关系及其交易
1、关联方关系
（1） 存在控制关系的关联方
企业名称 注册地 主营业务 与本企业关系 企业类型 法定代表人
计算机软件、网络系统的研究开发、
湖南长沙新宇科技 有限责任公
长沙 销售及相关的技术服务；计算机及 第一大股东 唐南萍
发展有限公司 司
外部设备、通讯设备的经销
北京新宇计算机系 计算机系统网络集成工程、生产销 有限责任公
北京 控股子公司 马述志
统有限公司 售计算机软、硬件、信息咨询 司
计算机领域内的科技咨询，技术开
上海新宇计算机系 发、转让、服务及相关产品、机电 有限责任公
上海 控股子公司 周晶晶
统有限公司 产品、仪器仪表、五金交电的销售 司
（涉及许可经营的凭许可证经营）
电子计算机软硬的开发及销后服
广州新宇华丰信息 有限责任公
广州 务、电子产品的技术服务。批发和 控股子公司 徐顺根
系统有限公司 司
零售贸易（国家专营专控商品除外）
计算机软、硬件及外部设备、通信
设备（不含卫星接发收设备）、仪器
长沙新宇计算机系 有限责任公
长沙 仪表、机电产品、网络设备的研究、 控股子公司 郭峻
司
统有限公司 开发、生产和销售及相关的技术服
务。
房地产、公路建设、高新技术等项
有限责任公
新通投资有限公司 长沙 目的投资；投资咨询（不含中介及 控股子公司 唐南萍
司
金融、证券、期货咨询）。
技术开发、技术服务、技术转让、
北京新宇维码科技 间接控股子公 有限责任公
北京 技术咨询、技术培训；承接计算机 唐南军
发展有限公司 司 司
网络系统工程;信息咨询。
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（2）存在控制关系的关联方注册资本及其变化（单位：元）
企业名称 年初数 本期增加 本期减少 期末数
湖南长沙新宇科技发展有限公司 200,000,000.00 200,000,000.00
北京新宇计算机系统有限公司 16,563,418.00 33,436,582.00 50,000,000.00
上海新宇计算机系统有限公司 1,000,000.00 10,000,000.00
广州新宇计算机系统有限公司 0．00 10,000,000.00 10,000,000.00
长沙新宇计算机系统有限公司 0．00 40，000，000．00 40,000,000.00
新通投资有限公司 0.00 50,000,000.00 50,000,000.00
北京新宇维码科技发展有限公司 5,000,000.00 5,000,000.00
（3）存在控制关系关联方所持股份及其变化 （单位：元）
年初数 本期增加 本期减少 期末数
公司名称
金额 % 金额 % 金额 % 金额 %
湖南长沙新宇
科技发展有限 16,783,000.00 26.46 12,322,414.00 29,105,414.00 26.46
公司
北京新宇计算
机系统有限公 14,907,076.20 90.00 30,092,923.80 45,000,000.00 90.00
司
上海新宇计算
机系统有限公 0.00 0.00 6,000,000.00 60.00 6,000,000.00
司
广州新宇计算
机系统有限公 0.00 0.00 7,500,000.00 75.00 7,500,000.00 75.00
司
长沙新宇计算
机系统有限公 0.00 0.00 30,000,000.00 75.00 30,000,000.00 75.00
司
新通投资有限
0.00 0.00 30,000,000.00 60.00 30,000,000.00 60.00
公司
北京新宇维码
科技发展有限 0.00 0.00 2,750,000.00 55.00 2,750,000.00 55.00
公司
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(4)不存在控制关系的关联方及性质
公司名称 与本公司关系
汕头市龙湖区创新科技投资有限公司 本公司第二大股东
北京新宇瑞和科技发展有限公司 相同关键管理人员
北京新宇华泰科技发展有限公司 相同关键管理人员
北京新宇维码科技发展有限公司 相同关键管理人员
北京新宇贝特科技发展有限公司 相同关键管理人员
吉林泛亚信托投资公司 相同关键管理人员
注：本公司现与吉林泛亚信托投资公司无相同关键管理人员，亦非公司的关联方，但 2000
年 9 月本公司实施重大重组前与本公司有相同关键管理人员。
2、关联方交易
（1）关联方往来
项 目 单 位 2001 年 12 月 31 日 2000 年 12 月 31 日
其他应付款 长沙新宇科技发展有限公司 7,862,321.69
其他应收款 长沙新宇科技发展有限公司 4,324,000.00
其他应收款 北京新宇瑞和科技发展有限公司 16,870.00 5,350,264.55
其他应收款 北京新宇华泰科技发展有限公司 3,286,076.33
其他应收款 北京新宇维码科技发展有限公司 619,760.30
其他应收款 北京新宇贝特科技发展有限公司 1,939,002.18
其他应付款 吉林泛亚信托投资公司 0.00 32,500,000.00
(2)销售货物
企业名称 2001 年 2000 年
长沙新宇科技发展有限公司 2,991,453.00
(3)2001 年 6 月 26 日，本公司召开 2001 年度第一次临时股东大会决议，审议通过
向 关 联 方 出 售 资 产 的 议 案 。 本 公 司 以 预 付 账 款 21,151,327.37 元 和 其 他 应 收 款
8,775,003.90 元出售给长沙新宇科技发展有限公司，长沙新宇向本公司一次性支付等价
现金。
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厦门新宇软件股份有限公司 2001 年年度报告
（4）2001 年 9 月 11 日本公司第二大股东汕头市龙湖区创新科技投资有限公司将
其所持有的本公司 13,873,760 股法人股质押给交通银行厦门分行，为本公司向交通银
行厦门分行贷款 2000 万元作质押。
（5）2001 年 11 月 26 日，本公司召开 2001 年度第三次临时股东大会决议，审议
通过向关联方出售资产的议案。，将本公司持有的其他应收款 42,269,482.04 元出售给长
沙新宇科技发展有限公司，长沙新宇科技发展有限公司以等价现金购买。
附注 7、或有事项、承诺事项
本公司无应披露的或有事项和承诺事项。
附注 8、资产负债表日后事项
2002 年 1 月 20 日，本公司控股子公司北京新宇计算机系统有限公司将所持有的
北京新宇维码科技发展有限公司 55%的股权以账面价值 275 万元全部转让给向绪友。
附注 9、其他重要事项
1、2001 年 10 月 19 日，本公司第一大股东湖南长沙新宇科技发展有限公司将所持
公司 29105414 股法人股质押给中国银行长沙市赤岗冲支行，授信额度 8000 万元，质
押期限：2001 年 10 月 19 日至 2002 年 9 月 30 日。
2、本公司所涉及洋浦勤宇实业公司诉吉林泛亚信托投资公司、长沙新宇科技发展
有限公司借款纠纷一案。各方当事人已于 2001 年 10 月 29 日在长春市达成债务转让协
议，吉林泛亚信托投资公司同意将所欠其 3250 万元债务转让给长沙新宇科技发展有限
公司。和解协议通过后，吉林省长春市中级人民法院于 11 月 13 日解除了对本公司控
股子公司北京新宇计算机系统有限公司在北京市西城区复兴门内大街 156 号国际金融
大厦 A 座八层房产的查封。
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厦门新宇软件股份有限公司 2001 年年度报告
十一、备查文件目录
1、载有本公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖
章的会计报表。
2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告正本。
3、本报告期内公司在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正
本及公告的原稿。
4、在其它证券市场公布的年度报告。
董事长：唐南军
厦门新宇软件股份有限公司
董 事 会
二 OO 二年三月十日
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厦门新宇软件股份有限公司 2001 年年度报告
合并资产负债表
2001 年 12 月 31 日 会企 01 表
编制单位：厦门新宇软件股份有限公司 单位：人民币
资 产 附注 2001 年 12 月 31 日 2000 年 12 月 31 日 负债及股东权益 附注 2001 年 12 月 31 日 2000 年 12 月 31 日
流动资产： 流动负债：
货币资金 5-1-1 94,404,075.95 68,727,863.52 短期借款 5-1-10 105,000,000.00 98,500,000.00
短期投资 应付票据
应收票据 应付帐款 5-1-11 35,356,731.78 27,598,224.76
应收股利 预收帐款 15,590,550.24 959,468.22
应收利息 应付工资 585,764.07 657,428.82
应收帐款 5-1-2 38,353,112.06 30,531,848.98 应付福利费 884,626.97 197,754.61
其他应收款 5-1-3 11,254,056.52 39,196,785.34 应付股利 5-1-12 1,383,619.00 9,514,362.00
预付帐款 5-1-4 26,106,267.99 57,559,852.44 应交税金 5-1-13 2,972,024.85 5,822,732.62
应收补贴款 其他应交款 84,531.52 2,004.69
存货 5-1-5 41,784,870.60 74,208,937.90 其他应付款 5-1-14 6,690,664.17 44,817,294.32
待摊费用 5-1-6 37,510.00 预提费用 5-1-15 165,480.30 845,982.50
一年内到期的长期债权投资 预计负债
其他流动资产 一年内到期的长期负债
流动资产合计 211,939,893.12 270,225,288.18 其他流动负债
流动负债合计 168,713,992.90 188,915,252.54
长期投资：
长期股权投资 5-1-7 82,265,602.49 54,043,202.98 长期负债：
长期债权投资 长期借款
长期投资合计 82,265,602.49 54,043,202.98 应付债券
长期应付款
固定资产： 专项应付款
固定资产原价 5-1-8 108,034,139.03 58,329,670.14 其他长期负债
减：累计折旧 5-1-8 12,858,821.85 4,254,659.27 长期负债合计
固定资产净值 5-1-8 95,175,317.18 54,075,010.87
减:固定资产减值准备 2,437,435.37 递延税项:
固定资产净额 92,737,881.81 54,075,010.87 递延税款贷项
工程物资
在建工程
固定资产清理 负债合计 168,713,992.90 188,915,252.54
固定资产合计 92,737,881.81 54,075,010.87 少数股东权益 24,543,932.30 7,618,054.57
无形资产及其他资产 股东权益：
无形资产 9,174,000.00 股本 5-1-16 109,999,979.00 63,429,080.00
长期待摊费用 5-1-9 214,695.79 598,522.16 资本公积 5-1-17 17,855,662.39 26,363,713.39
其他长期资产 盈余公积 5-1-18 41,536,760.59 37,636,550.02
无形资产及其他资产合计 9,388,695.79 598,522.16 其中：法定公益金 15,372,829.23 14,072,759.04
递延税项: 未分配利润 5-1-19 33,681,746.03 54,979,373.67
递延税款借项 股东权益合计 203,074,148.01 182,408,717.08
资产总计 396,332,073.21 378,942,024.19 负债和股东权益合计 396,332,073.21 378,942,024.19
企业法定代表人：唐南军 主管会计工作负责人：苏琼 会计机构负责人：郭晓生
－51－
厦门新宇软件股份有限公司 2001 年年度报告
合并资产减值准备明细表
2001 年 12 月 31 日
会企 01 表附表 1
编制单位:厦门新宇软件股份有限公司 单位:人民币元
项目 期初余额 本年增加数 本年转回数 期未余额
1,6 413 1,297,
一、坏帐准备合计 86,370.19 ,832.06 761.78 802,440.47
413
其中：应收帐款 167,536.57 ,832.06 581,368.63
1,5 1,297,
其他应收款 18,833.62 761.78 221,071.84
二、短期投资跌价准备合
计
其中：股票投资
债券投资
三、存货跌价准备合计
其中：库存商品
原材料
四、长期投资减值准备合
计
其中：长期股权投资
长期债权投资
五、固定资产减值准备合 2,437,4 2,
计 35.37 437,435.37
其中：房屋建筑物
2,437,4 2,
机器设备 35.37 437,435.35
六、无形资产减值准备
其中：非专利技术
商标权
七、在建工程减值准备
八、委托贷款减值准备
企业法定代表人：唐南军 主管会计工作的负责人：苏琼 会计机构的负责人：郭晓生
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厦门新宇软件股份有限公司 2001 年年度报告
合并利润及利润分配表
会企 02 表
编制单位:厦门新宇软件股份有限公司 单位:人民币元
项目 注释 2001 年度 2000 年度
一、主营业务收入 5-1-20 204,506,102.27 83,258,394.09
减：主营业务成本 5-1-21 146,592,361.94 46,842,924.49
主营业务税金及附加 1,880,792.33 1,571,063.13
二、主营业务利润(亏损以"-"号填列) 56,032,948.00 34,844,406.47
加： 其他业务利润 3,195,976.50
减： 营业费用 5-1-22 7,458,768.63 1,547,582.48
管理费用 11,581,530.65 4,200,166.59
财务费用 5-1-23 6,370,440.18 1,376,159.91
三、营业利润(亏损以"-"号填列) 30,622,208.54 30,916,473.99
加：投资收益（损失以“-”填列） 5-1-24 -5,570,693.14 -1,985,105.30
补贴收入 607,698.50
营业外收入 569,122.48
减：营业外支出 2,611,907.66 184,431.46
四、利润总额(亏损以"-"号填列) 23,047,306.24 29,316,059.71
减：所得税 1,267,602.47 09.77
少数股东本期收益 1,119,672.84 1,798,114.99
五、净利润(净亏损以"-"号填列) 20,660,030.93 25,371,634.95
加：年初未分配利润 54,979,373.67 47,739,386.24
其他转入
六、可供分配的利润 75,639,404.60 73,111,021.19
减：提取法定盈余公积 2,600,140.38 4,308,642.76
提取法定公益金 1,300,070.19 4,308,642.76
七、可供投资者分配的利润 64,493,735.67
减：应付优先股股利 -
提取任意盈余公积 -
应付普通股股利 9,514,362.00
转作股本的普通股股利 38,057,448.00
弥补住房周转金
八、未分配利润 33,681,746.03 54,979,373.67
补 充 资 料：
项目 注释 2001 年度 2000 年度
1、出售、处置部门或被投资单位所得收益
2、自然灾害发生的损失
3、会计政策变更增加(或减少)利润总额 -1,781,549.57
4、会计估计变更增加(或减少)利润总额
5、债务重组损失
6、其他
企业法定代表人：唐南军 主管会计工作的负责人：苏琼 会计机构负责人：郭晓生
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厦门新宇软件股份有限公司 2001 年年度报告
合并现金流量表
2001 年度 会企 03 表
编制单位:厦门新宇软件股份有限公司 单位:人民币元
项 目 附注 金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 245,474,260.10
收到的税费返还 607,698.50
收到的其他与经营活动有关现金 5-1-28 72,375,985.97
现金流入小计 318,457,944.57
购买商品、按受劳务支付的现金 187,496,676.91
支付给职工以及为职工支付的现金 9,270,492.18
支付的各项税费 17,491,273.59
支付的其他与经营活动有关的现金 5-1-29 39,360,299.28
现金流出小计 253,618,741.96
经营活动产生的现金流量净额 64,839,202.61
二、投资活动产生的现金流量
收回投资所收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 547,291.80
收到的其他与投资活动有关的现金
现金流入小计 547,291.80
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 1,638,968.89
投资所支付的现金 32,750,000.00
支付的其他与投资活动有关的现金
现金流出小计 34,388,968.89
投资活动产生的现金流量净额 -33,841,677.09
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收少数股东投资所收到的现金 2,500,000.00
借款所收到的现金 32,500,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金
现金流入小计 35,000,000.00
偿还债务所支付的现金 26,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 14,321,313.09
支付的其他与筹资活动有关的现金
现金流出小计 40,321,313.09
筹资活动产生的现金流量净额 -5,321,313.09
四、汇率变动对现金的影响
五、现金及现金等价物净增加额 25,676,212.43
企业法定代表人：唐南军 主管会计工作的负责人：苏琼 会计机构的负责人：郭晓生
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厦门新宇软件股份有限公司 2001 年年度报告
会企 03 表附表 1
补 充 资 料 附注 金额
1. 将净利润调节为经营活动现金流量
净利润 20,660,030.93
加:计提的资产减值准备 1,553,505.65
固定资产折旧 8,677,717.44
无形资产摊销 834,000.00
长期待摊费用摊销 357,740.96
待摊费用的减少（减:增加） -37,510.00
预提费用的增加（减:减少） 116,324.05
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收益） 1,058,402.01
固定资产报废损失
财务费用 6,245,899.84
投资损失（减：收益） 5,570,693.14
少数股东损益 1,119,672.47
递延税款贷项（减：借项）
存货的减少（减：增加） -16,381,997.70
经营性应收项目的减少（减：增加） 49,440,273.74
经营性应付项目的增加（减：减少） -13,375,549.52
其他
经营活动产生的现金流量净额 64,839,203.01
2. 不涉及现金收支的投资和筹资活动
债务转成本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3. 现金及现金等价物净增加情况:
现金的期未余额 94,404,075.95
减:现金的期初余额 68,727,863.52
加:现金等价物的期未余额
减:现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 25,676,212.43
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厦门新宇软件股份有限公司 2001 年年度报告
资产负债表
2001 年 12 月 31 日 会企 01 表
编制单位：厦门新宇软件股份有限公司（母公司） 单位：人民币元
2001 年 12 月 31 2000 年 12 月 31 2001 年 12 月 31 2000 年 12 月 31
资 产 附注 日 日 负债及股东权益 附注 日 日
流动资产： 流动负债：
货币资金 13,407,346.34 11,992,951.98 短期借款 25,000,000.00 18,500,000.00
短期投资 应付票据
应收票据 应付帐款 5,501,264.09 2,624,250.60
应收股利 预收帐款 900,000.00
应收利息 应付工资 149,554.61
应收帐款 5-2-1 10,908,560.74 7,399,194.02 应付福利费 348,678.05 302,763.60
其他应收款 5-2-2 914,733.72 7,913,798.92 应付股利 1,383,619.00 9,514,362.00
预付帐款 53,390,527.37 应交税金 1,432,959.23 568,633.02
应收补贴款 其他应交款
存货 35,126.55 48,806,065.00 其他应付款 26,367,411.68 40,241,751.28
待摊费用 37,510.00 预提费用 74,656.25 39,682.50
一年内到期的长期债权投资 预计负债
其他流动资产 一年内到期的长期负债
流动资产合计 25,303,277.35 129,502,537.29 其他流动负债
流动负债合计 61,158,142.91 71,791,443.00
长期投资：
长期股权投资 5-2-3 196,622,988.72 122,605,694.07 长期负债：
长期债权投资 长期借款
长期投资合计 196,622,988.72 122,605,694.07 应付债券
长期应付款
固定资产： 专项应付款
固定资产原价 51,253,720.54 2,785,906.21 其他长期负债
减：累计折旧 6,978,327.08 733,184.15 长期负债合计
固定资产净值 44,275,393.46 2,052,722.06
减:固定资产减值准备 2,124,491.30 递延税项
固定资产净额 42,150,902.16 2,052,722.06 递延税款贷项
工程物资
在建工程 负债合计 61,158,142.91 71,791,443.00
固定资产清理
固定资产合计 42,150,902.16 2,052,722.06
无形资产及其他资产 股东权益：
无形资产 股本 109,999,979.00 63,429,080.00
长期待摊费用 26,085.41 资本公积 17,855,662.39 26,363,713.39
其他长期资产 盈余公积 37,168,671.66 34,090,967.24
无形资产及其他资产合计 26,085.41 其中：公益金 13,325,869.12 12,299,967.65
递延税项 未分配利润 37,894,712.27 58,511,835.20
递延税款借项 股东权益合计 202,919,025.32 182,395,595.83
资产总计 264,077,168.23 254,187,038.83 负债和股东权益合计 264,077,168.23 254,187,038.83
企业法定代表人：唐南军 主管会计工作的负责人：苏琼 会计机构负责人：郭哓生
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厦门新宇软件股份有限公司 2001 年年度报告
资产减值准备明细表
2001 年 12 月 31 日
会企 01 表附表 1
编制单位:厦门新宇软件股份有限公司（母公司） 单位:人民币元
项目 期初余额 本年增加数 本年转回数 期未余额
一、坏帐准备合计 1,153,832.33 1,129,688.81 24,143.52
其中：应收帐款 37,181.88 17,635.01 19,546.87
其他应收款 1,116,650.45 1,112,053.80 4,596.65
二、短期投资跌价准备合计
其中：股票投资
债券投资
三、存货跌价准备合计
其中：库存商品
原材料
四、长期投资减值准备合计
其中：长期股权投资
长期债权投资
五、固定资产减值准备合计 2,124,491.30 2,124,491.30
其中：房屋建筑物
机器设备 2,124,491.30 2,124,491.30
六、无形资产减值准备
其中：非专利技术
商标权
七、在建工程减值准备
八、委托贷款减值准备
企业法定代表人： 唐南军 主管会计工作的负责人：苏琼 会计机构的负责人：郭晓生
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厦门新宇软件股份有限公司 2001 年年度报告
利润及利润分配表
2001 年度 会企 02 表
编制单位:厦门新宇软件股份有限公司（母公司） 单位:人民币元
项目 注释 2001 年度 2000 年度
一、主营业务收入 89,985,559.71 24,530,372.94
减：主营业务成本 62,247,218.77 14,208,761.14
主营业务税金及附加 373,225.43 29,475.37
二、主营业务利润(亏损以"-"号填列) 27,365,115.51 10,292,136.43
加： 其他业务利润 3,200,250.00
减： 营业费用 339,852.16
管理费用 3,278,882.15 1,330,278.13
财务费用 1,441,582.77 590,200.12
三、营业利润(亏损以"-"号填列) 22,304,798.43 11,571,908.18
加：投资收益（损失以“-”填列） 5-2-4 511,894.65 14,197,929.62
补贴收入
营业外收入 413,905.00
减：营业外支出 2,298,663.59 151,994.84
四、利润总额(亏损以"-"号填列) 20,518,029.49 26,031,747.96
减：所得税 673,234.26
五、净利润(净亏损以"-"号填列) 20,518,029.49 25,358,513.70
加：年初未分配利润 58,511,835.20 47,739,386.24
其他转入
六、可供分配的利润 79,029,864.69 73,097,899.94
减：提取法定盈余公积 2,051,802.95 2,535,851.37
提取法定公益金 1,025,901.48 2,535,851.37
七、可供投资者分配的利润 75,952,160.26 68,026,197.20
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利 9,514,362.00
转作股本的普通股股利 38,057,448.00
弥补住房周转金
八、未分配利润 37,894,712.26 58,511,835.20
补 充 资 料：
项目 注释 2001 年度 2000 年度
1、出售、处置部门或被投资单位所得收益
2、自然灾害发生的损失
3、会计政策变更增加(或减少)利润总额 -2,124,491.30
4、会计估计变更增加(或减少)利润总额
5、债务重组损失
6、其他 -174,172.29
企业法定代表人：唐南军 主管会计工作的负责人：苏琼 会计机构负责人：郭晓生
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厦门新宇软件股份有限公司 2001 年年度报告
现金流量表
2001 年度 会企 03 表
编制单位:厦门新宇软件股份有限公司（母公司） 单位:人民币元
项 目 附注 金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 117,810,106.59
收到的税费返还
收到的其他与经营活动有关现金 72,375,985.97
现金流入小计 190,186,092.56
购买商品、按受劳务支付的现金 70,829,245.96
支付给职工以及为职工支付的现金 2,483,853.54
支付的各项税费 5,144,013.71
支付的其他与经营活动有关的现金 33,810,844.70
现金流出小计 112,267,957.91
经营活动产生的现金流量净额 77,918,134.65
二、投资活动产生的现金流量
收回投资所收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 38,900.42
收到的其他与投资活动有关的现金
现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 45,806.00
投资所支付的现金 73,500,000.00
支付的其他与投资活动有关的现金
现金流出小计 73,545,806.00
投资活动产生的现金流量净额 -73,545,806.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金
借款所收到的现金 21,500,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金 69,708.71
现金流入小计 21,569,708.71
偿还债务所支付的现金 15,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 9,527,643.00
支付的其他与筹资活动有关的现金
现金流出小计 24,527,643.00
筹资活动产生的现金流量净额 -2,957,934.29
四、汇率变动对现金的影响
五、现金及现金等价物净增加额 1,414,394.36
企业法定代表人：唐南军 主管会计工作的负责人：苏琼 会计机构的负责人：郭晓生
会企 03 表附表 1
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厦门新宇软件股份有限公司 2001 年年度报告
补 充 资 料 附注 金额
1. 将净利润调节为经营活动现金流量
净利润 20,518,029.49
加:计提的资产减值准备 994,802.49
固定资产折旧 6,245,145.93
无形资产摊销
长期待摊费用摊销 26,085.41
待摊费用的减少（减:增加） -37,510.00
预提费用的增加（减:减少） 25,500.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收益） 170,894.79
固定资产报废损失
财务费用 1,327,191.29
投资损失（减：收益） 511,894.65
少数股东损益
递延税款贷项（减：借项）
存货的减少（减：增加） -35,126.55
经营性应收项目的减少（减：增加） 58,108,757.99
经营性应付项目的增加（减：减少） -9,937,530.84
其他
经营活动产生的现金流量净额 77,918,134.65
2. 不涉及现金收支的投资和筹资活动
债务转成本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3. 现金及现金等价物净增加情况 :
现金的期未余额 13,407,346.34
减:现金的期初余额 11,992,951.98
加:现金等价物的期未余额
减:现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 1,414,394.36
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厦门新宇软件股份有限公司 2001 年年度报告
合并利润表附表
净资产收益率（%） 每股收益（元）
2001 年度利润
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 27.58 29.07 0.51 0.51
营业利润 15.08 15.88 0.28 0.28
净利润 10.17 10.72 0.19 0.19
扣除非经营性损益后的净利润 11.16 11.76 0.21 0.21
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