西部资源(600139)鼎天科技2001年年度报告

鼎天科技股份有限公司 ２００１ 年年度报告 1 重 要 提 示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本公司董事陈汉春先生未出席会议，书面委托陈亚平董事长代行表决权；董 事杨小玲女士未出席会议，书面委托陈群董事代行表决权；董事陈圣颖女士因海 外出差，未出席会议，亦未出具委托书。 2 目 录 一 公司基本情况简介… … … … … … … … … … … … … … … … … … … ．４ 二 会计数据和业务数据摘要… … … … … … … … … … … … … … … … ．５ 三 股本变动及股东情况… … … … … … … … … … … … … … … … … … ．７ 四 董事、监事、高级管理人员和员工情况… … … … … … … … … … ．９ 五 公司治理结构… … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … ．１１ 六 股东大会情况简介… … … … … … … … … … … … … … … … … … … ．１３ 七 董事会报告… … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … ．１５ 八 监事会报告… … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … ．１９ 九 重要事项… … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … ．２１ 十 财务报告… … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … ．２３ 十一 备查文件目录… … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … ．４４ 3 第一章 公司基本情况简介 一、公司的法定中、英文名称 公司法定中文名称：鼎天科技股份有限公司 公司法定英文名称：ＤＩＮＧＴＩＡＮ ＳＣＩＥＮＣＥ ＆ ＴＥＣＨＮＯＬＯＧＹ Ｉｎｃ． 二、公司法定代表人：陈亚平 三、公司董事会秘书：黄晓君 Ｅ－ｍａｉｌ：ｈｕａｎｇ＿ｘｊ＠ｄｉｎｇｔｉａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ 公司证券事务代表：胡兵 Ｅ－ｍａｉｌ：ｈｕ＿ｂｉｎｇ＠ｄｉｎｇｔｉａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ 公司联系地址：四川省成都市人民南路二段 １８ 号川信大厦 ２６ 层 电话：０２８－６２００５９６ 传真：０２８－６２００７１５ 四、公司注册及办公地址：四川省德阳市华山北路 １１４ 号 邮政编码：６１８０００ 公司国际互联网网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｉｎｇｔｉａｎ．ｎｅｔ 电子信箱：ｓ－ｔｅｃｈ＠ｄｉｎｇｔｉａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ 五、公司选定的信息披露报纸名称：《上海证券报》、《中国证券报》 公司登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ 公司年度报告备置地点：公司证券办 六、公司股票上市交易所：上海证券交易所 公司股票简称：鼎天科技 公司股票代码：６００１３９ 七、公司其他有关资料 公司首次注册登记日期：１９９７ 年 １２ 月 ２ 日 注册地点：四川省德阳市华山北路 １１４ 号 企业法人营业执照注册号：５１０６００１８００４２７ 税务登记号码：５１０６０２２０５１１３３０８ 公司聘请的会计师事务所名称：四川君和会计师事务所 办公地址：四川省成都市走马街 68 号锦城大厦 10 楼 4 第二章 会计数据和业务数据摘要 一、本年度主要利润指标情况 单位：人民币元 利润总额 －６３，４６６，４７１．６１ 净利润 －６３，４６６，４７１．６１ 扣除非经常性损益后的净利润 －５２，４０９，１６１．６６ 主营业务利润 ２１，３５２，１１２．１２ 其他业务利润 ６５３，５６４．５７ 营业利润 －４５，３０２，５３９．０５ 投资收益 －１０，２９４，４２２．１７ 补贴收入 ４２３，０００．００ 营业外收支净额 －８，２９２，５１０．３９ 经营活动产生的现金流量净额 ２０，０４３，１０２．４３ 现金及现金等价物净增减额 －３３，９６７，１８２．６０ 注：扣除非经常性损益的项目、涉及金额： 项目 金额 会计政策变更增加的利润总额 －１，８１４，３２６．８３ 债务重组损失 －１，１０６，３１９．３５ 其他（剥离不良资产损失） －８，１３６，６６３．７７ 合计 －１１，０５７，３０９．９５ 二、截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标 单位：人民币元 项目 ２００１年 ２０００年调整后 ２０００年调整前 １９９９年 主营业务收入 １９３，９３０，５８７．２５ ２０９，０２４，６２４．５０ ２０９，０２４，６２４．５０ １０４，８５３，９６８．６５ 净利润 －６３，４６６，４７１．６１ １３，５３９，７７４．９６ １３，５５６，９７８．６５ １５，９３４，９８７．１１ 总资产 ４０９，９７３，５４９．２５ ５２６，７０８，４０５．７９ ５３０，２８９，８１３．６０ ４２４，２７２，４４７．７２ 股东权益（不含少数股东权益） １０３，８７５，３４９．８２ １６４，３０９，０６６．３０ １６９，９７３，９０２．７０ １６４，０１７，９４４．０５ 每股收益（摊薄） －０．８３ ０．１８ ０．１８ ０．２１ 每股收益（加权） －０．８３ ０．１８ ０．１８ ０．２１ 每股净资产 １．３７ ２．１６ ２．２４ ２．１６ 调整后的每股净资产 １．２０ ２．０４ ２．０７ ２．１２ 每股经营活动产生的现金流量净额 ０．２６ ０．１０ ０．１０ ０．１０ 净资产收益率摊薄（％） －６１．１０ ８．２４ ７．９８ ９．７２ 净资产收益率加权（％） －５２．１３ ７．９３ ７．９４ ９．７１ 三、按中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则第九号》要求计算的利 润数据 报告期利润 净资产收益率（％） 每股收益（元） 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 ２０．５６ １６．１１ ０．２８ ０．２８ 营业利润 －４３．６１ －３４．１７ －０．６０ －０．６０ 净利润 －６１．１０ －４７．８７ －０．８３ －０．８３ 扣除非经常性损益后的净利润 －５０．４５ －３９．５３ －０．６９ －０．６９ 四、公司报告期内股东权益变动情况 5 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本 ７６，０１０，２００．００ ７６，０１０，２００．００ 资本公积 ４４，６５４，９６２．８８ ３，０３２，７５５．１３ ４７，６８７，７１８．０１ 盈余公积 ２１，６９４，８３５．６９ ２１，６９４，８３５．６９ 未分配利润 ２１，９４９，０６７．７３ ６３，４６６，４７１．６１ －４１，５１７，４０３．８８ 股东权益合计 １６４，３０９，０６６．３０ ３，０３２，７５５．１３ ６３，４６６，４７１．６１ １０３，８７５，３４９．８２ 注：１、法定公益金年底及年初均为 ６，３０６，５２２．６９ 元 ２、资本公积增加了 ３０３ 万元，主要原因是报告期内债务重组收益增加了 １６５ 万元，股 权投资准备增加了 １２８ 万元； ３、未分配利润减少是当期亏损所致。 6 第三章 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 （一）股份变动情况表 数量单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋、－） 本次变动后 配股 送股 公积金转股 其他 小计 一、未上市流通股份 １．发起人股份 ４６，６１０，２００ ４６，６１０，２００ 其中： 国家持有股份 境内法人持有股份 ４６，６１０，２００ ４６，６１０，２００ 外资法人持有股份 其他 ２．募集法人股 ３．内部职工股 ４．优先股或其他 其中：转配股 未上市流通股份合计 ４６，６１０，２００ ４６，６１０，２００ 二、已上市流通股份 １．人民币普通股 ２９，４００，０００ ２９，４００，０００ ２．境内上市的外资股 ３．境外上市的外资股 ４．其他 已上市流通股份合计 ２９，４００，０００ ２９，４００，０００ 三、股份总额 ７６，０１０，２００ ７６，０１０，２００ （二）股票发行与上市情况 １、１９８８ 年 １２ 月 ３１ 日，中国人民银行德阳市分行德人行金（１９８８）第 １０６ 号 文批准，同意公司向社会公开发行股票 ２，１００ 万股，发行价为 ２ 元／股；该次发 行分三年完成；所有股款于 １９９３ 年 １２ 月 ３１ 日前募足，共计 ４，２００ 万元。 ２、经中国证券监督管理委员会证监发字（１９９８）１０ 号文批准，于 １９９８ 年 ２ 月 ２５ 日在上海证券交易所挂牌交易。 ３、１９９８ 年 ５ 月 ２２ 日，公司实施了经 １９９７ 年度股东大会审议通过的 １９９７ 年度 利润分配方案，即以 １９９７ 年末总股本 ５，４２９．３０ 万股为基数向全体股东按每 １０ 股送红股 １ 股，资本公积金转增 ３ 股的比例送转股本，本次送转后，公司总股本 增至 ７，６０１．０２ 万股，其中：国家股（股权转让后为法人股）４，６６１．０２ 万股，社 会公众股 ２，９４０ 万股。 二、股东情况介绍 （一）报告期末股东总数为：４５７７ 户 （二）报告期末公司前十名股东持股情况 排名 股东名称或姓名 年末持股数（股） 占总股本比例（％） 性质 １ 四川鼎天（集团）有限公司 ４６，６１０，２００ ６１．３２ 法人股 ２ 李光杰 １２１，６００ ０．１６ 流通股 ３ 张晓英 １１４，４００ ０．１５ 流通股 7 ４ 钱云大 ９８，５４２ ０．１３ 流通股 ５ 王学艳 ９８，５００ ０．１３ 流通股 ６ 韦亚三 ９８，０００ ０．１３ 流通股 ７ 奏纯 ９８，７００ ０．１３ 流通股 ８ 王战森 ９７，０００ ０．１３ 流通股 ９ 李润德 ９６，８５０ ０．１３ 流通股 １０ 曲廷顺 ９５，７７５ ０．１３ 流通股 公司的控股股东四川鼎天（集团）有限公司持有本公司 ４６，６１０，２００ 股的法 人股，于 ２００２ 年 １ 月 ７ 日将 ３８，０００，０００ 股质押给中国光大银行成都支行用于办 理贷款，质押期限为 ２００２ 年 １ 月 ７ 日至 ２００２ 年 １２ 月 ２８ 日。详见 ２００２ 年 １ 月 ９ 日的《上海证券报》及《中国证券报》。 公司前十位股东中第二至十名为流通股股东。 （三）持有公司 １０％（含 １０％）以上的法人股东情况 四川鼎天（集团）有限公司持有本公司 ４６，６１０，２００ 股，占总股本的 ６１．３２％ 法定代表人：陈汉春 成立日期：１９９７ 年 ３ 月 １８ 日 主要业务和产品：高科技产品、软件产品、电子产品、多媒体通信网络产品、多 媒体数字产品及光电产品等 注册资本：贰亿贰仟万元 企业性质：有限责任公司 企业注册地址：成都高新区标准厂房 （四）报告期内控股股东及持股比例未发生变化 （五）控股股东的实际控制人情况 控制人名称：四川鼎天通信有限责任公司 法定代表人：陈亚平 成立日期：一九九六年十月二日 主要业务和产品：高科技产品的开发、生产、销售，信息密码产品的开发、生 产、销售，批发、零售、代购、代销通讯产品（不含无线电发射设备）、电子产 品、家用电器 注册资本：柒仟万元 企业性质：有限责任公司 企业注册地址：成都高新区标准厂房 １ 幢 ３ 层 Ｄ１ 号 8 第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、公司董事、监事、高级管理人员情况 （一）基本情况表 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 年初持股数（股） 年末持股数（股） 陈亚平 董事长 男 ４６ ２００１．１２～２００４．１２ ０ ０ 陈汉春 董事 男 ６８ ２００１．１２～２００４．１２ ０ ０ 周友苏 独立董事 男 ４８ ２００１．１２～２００４．１２ ０ ０ 陈圣颖 董事 女 ３８ ２００１．１２～２００４．１２ ０ ０ 卫东 董事 男 ４５ ２００１．１２～２００４．１２ ０ ０ 靳钊军 董事 男 ３７ ２００１．１２～２００４．１２ ２，８００ ２，８００ 陈群 董事 女 ４０ ２００１．１２～２００４．１２ ０ ０ 宋碧先 董事 女 ３８ ２００１．１２～２００４．１２ ０ ０ 杨小玲 董事 女 ３５ ２００１．１２～２００４．１２ ０ ０ 冯仕宴 监事会主席 男 ５７ ２００１．１２～２００４．１２ １，４００ １，４００ 张渝 监事 男 ３４ ２００１．１２～２００４．１２ ０ ０ 程义凯 监事 男 ６２ ２００１．１２～２００４．１２ ０ ０ 刘家新 监事 男 ４６ ２００１．１２～２００４．１２ ０ ０ 王世宏 监事 男 ３５ ２００１．１２～２００４．１２ ０ ０ 张明亮 总经理 男 ３６ ２００１．１２～２００４．１２ ０ ０ 段丽萍 财务部部长 女 ４４ ２００１．１２～２００４．１２ ０ ０ 黄晓君 董事会秘书 女 ４２ ２００１．１２～２００４．１２ ０ ０ 说明： １、报告期内，公司董事、监事及高级管理人员持股数量未发生变动。 ２、报告期内公司进行了第四届董事会、监事会换届选举，选举陈亚平、陈汉春、 周友苏、陈圣颖、靳钊军、卫东、陈群、宋碧先、杨小玲为公司董事；冯仕宴、 张渝、程义凯、刘家新、王世宏为公司监事，分别组成公司新一届董事会、监事 会。其中：周友苏为公司独立董事。 ３、报告期内公司董事、监事在股东单位任职的情况 董事长陈亚平先生在本公司控股股东单位四川鼎天（集团）有限公司任董事， 任职期间为 １９９９ 年 ５ 月至 ２００２ 年 ５ 月； 董事陈汉春先生在本公司控股股东单位四川鼎天（集团）有限公司任董事长， 任职期间为 １９９９ 年 ５ 月至 ２００２ 年 ５ 月； 董事陈圣颖女士在本公司控股股东单位四川鼎天（集团）有限公司任董事， 任职期间为 １９９９ 年 ５ 月至 ２００２ 年 ５ 月； 董事陈群女士在本公司控股股东单位四川鼎天（集团）有限公司任董事会秘 书，任职期间为 １９９９ 年 ５ 月至 ２００２ 年 ５ 月； 董事宋碧先女士在本公司控股股东单位四川鼎天（集团）有限公司任董事， 任职期间为 １９９９ 年 ５ 月至 ２００２ 年 ５ 月； 董事杨小玲女士在本公司控股股东单位四川鼎天（集团）有限公司任技术顾 问，任职期间为 １９９９ 年 ５ 月至 ２００２ 年 ５ 月； 监事程义凯先生在本公司控股股东单位四川鼎天（集团）有限公司任总工程 师，任职期间为 １９９９ 年 ５ 月至 ２００２ 年 ５ 月； 监事张渝先生在本公司控股股东单位四川鼎天（集团）有限公司任董事、总 裁助理，任职期间为 １９９９ 年 ５ 月至 ２００２ 年 ５ 月。 （二）年度报酬情况 9 １、公司董事、监事和高级管理人员的报酬确定依据 在公司领取报酬的董事、监事和高级管理人员的报酬，由月度工资和年度奖 励两部分组成。其中，工资实行岗位工资制，其金额根据公司工资管理制度和企 业经营情况、并参照同行业标准和当地收入标准制定。 ２、 在公司领取报酬的董事、监事和高级管理人员共计 ９ 人，年度报酬总额为 ４２．６ 万元，金额最高的前三名董事的报酬总额为 １６．２ 万元，金额最高的前三名高级 管理人员的报酬总额为 １３．８ 万元。年度报酬在 １～３ 万元的 ２ 人，在 ３～５ 万元 的 ５ 人，年度报酬在 ５ 万元以上的 ２ 人。 公司独立董事报告期内未在公司领取报酬。 ３、 根据 ２００１ 年 １２ 月 ２４ 日公司召开的 ２００１ 年度第二次临时股东大会审议通过 的《关于公司独立董事津贴标准的议案》。公司给独立董事每年叁万元的津贴， 独立董事出席公司董事会和股东大会的差旅费及按《公司章程》行使职权所需要 的合理费用据实报销。 ４、 本公司董事陈汉春、陈圣颖、宋碧先、陈群、杨小玲，监事张渝、程义凯均 在股东单位四川鼎天（集团）有限公司领取报酬、津贴，未在本公司领取报酬、 津贴；监事王世宏在本人所在单位领取报酬、津贴，未在本公司领取报酬、津贴。 （三）报告期内离任的董事、监事、高级管理人员说明 １、经 ２００１ 年 ５ 月 ２５ 日公司召开的 ２０００ 年度股东大会审议通过，董佩君女 士因工作变动辞去公司监事职务，公司监事会推荐程义凯先生担任公司监事。 ２、根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，公司于 ２００１ 年 １２ 月 ２４ 日 进行了董事会、监事会的换届选举工作， 经召开的 ２００１ 年度第二次临时股东大 会审议通过： （１）董事曾佳干先生因换届选举离任公司董事职务； （２）周友苏先生因董事会提名并经临时股东大会通过担任公司独立董事。 （四）报告期内聘任或解聘总经理、董事会秘书的情况 报告期内没有解聘总经理、董事会秘书的情况 二、员工情况 截止 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日，公司共有在册职工 ２４９７ 人，其中：管理人员 ８３０ 人，生产人员 １６６７ 人。公司员工中有专业技术职称的人数为 ７７７ 人，占职工总 数的 ３１．１２％，其中高级职称 ３２ 人，占专业技术职称总人数的 ４．１２％；中级职称 ３０８ 人，占专业技术职称总人数的 ３９．６４％；初级职称 ４３７ 人，占专业技术职称总人数 的 ５６．２４％。公司需承担补贴的离退休人员人数为 １，２０４ 人。 （一）专业构成 生产人员 ８６９ 人； 销售人员 ３５ 人； 技术人员 ９３ 人； 财务人员 ３７ 人； 行政人员 ２１４ 人； 其他人员 １２４９ 人。 注：其他人员中包含公司服务人员、歇岗、内退、下岗、换工及外派人员等。 （二）教育程度 大专及以上学历 ３３０ 人； 中专学历 ２３７ 人； 高中及以下学历 １９３０ 人。 10 第五章 公司治理结构 一、公司治理情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会等监管部门有关法律、法 规的要求，建立并逐步完善现代企业制度，规范公司运作，制定了《公司章程》、 《董事会议事规则》、 《监事会议事规则》、 《总经理工作细则》和系统的内部控制 制度，不断提高公司的治理水平，规范公司运作，促进了公司健康地发展。对照 中国证监会和国家经贸委发布的《上市公司治理准则》公司治理情况如下： （一） 股东与股东大会：公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位， 确保所有股东能够充分行使自己的权利；能够严格按照股东大会规范意见的要求 召集、召开股东大会；公司关联交易公平合理，没有损害公司及股东的利益，并 对定价依据予以充分披露。 （二） 控股股东与上市公司：控股股东占用本公司资金的问题逐步得到解决，控 股股东能依法行使其权利并承担相应义务，没有超越股东大会直接或间接干预公 司的经营活动。公司与控股股东在人员、财务、资产、机构和业务方面做到了“五 分开”，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。 （三）董事与董事会：公司严格按照《公司章程》规定的选聘程序选举董事；公 司董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司董事会制定了《董事会议 事规则》，公司各位董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，能够积 极参加培训，熟悉有关法律、法规，了解作为董事的权利、义务和责任；目前， 公司选聘了一名独立董事，独立董事没有在公司担任除独立董事之外的其他任何 职务，独立董事能够按照相关法律、法规及《公司章程》的要求，认真履行职责， 维护公司整体利益及中小股东的利益。 （四）监事与监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公 司监事会制定了《监事会议事规则》；公司监事能够认真履行自己的职责，能够 本着对股东负责的精神，对公司财务以及董事、经理和其他高级管理人员履行职 责的合法合规性进行监督。 （五）绩效评价与激励约束机制：公司正积极着手建立公正、透明的董事、监事 和经理人员的绩效评价标准与激励约束机制；经理人员的聘任公开、透明，符合 法律、法规的规定。 （六）利益相关者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工等其他利 益相关者的合法权益，并与积极合作，共同推动公司持续、健康地发展。 （七）信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来 访和咨询；公司诚恳接受中国证券监督管理委员会成都证券监管办公室关于本公 司信息批露方面的整改意见，意见称公司信息“披露不够规范，存在不及时、不 充分、不准确和不完整的情况”，公司将严格按照法律、法规和《公司章程》的 规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会 获得信息。 按照《上市公司治理准则》的要求，公司将在以下方面进一步完善和规范： 一是建立独立董事制度和董事会专门委员会；二是物色一名独立董事人选，上述 工作将于 ２００２ 年二季度完成。 公司将继续加强对《上市公司治理准则》的学习、理解和运用，坚持创优良 业绩与抓规范运作并举，不断推进公司治理工作，努力创造优良的业绩回报广大 股东。 11 二、独立董事履行职责情况 报告期内，公司于 １２ 月 ２３ 日选举出一名独立董事，本公司之独立董事充分 行使有关法律、法规及公司赋予的职权，勤勉尽责，详细审阅所有提交董事会审 议的议案及相关资料，尤其重视关于中小股东利益的事项，参加了本公司四届一 次董事会并行使了表决权。 三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的分开情况 （一）业务分开方面：公司在业务方面独立于控股股东，具有独立完整的业务及 自主经营能力。 （二）人员分开方面：公司与控股公司在劳动、人事及工资管理等方面是独立的， 并设立了独立的劳动人事职能部门。公司董事长、总经理及其他高层管理人员均 在本公司领取薪酬，且均未在股东单位担任除董事以外的其他行政职务。 （三）资产完整方面：公司拥有独立的收费管理系统，特许经营权等无形资产归 上市公司所有。 （四）机构独立方面：公司设立了完全独立于控股股东的组织机构，不存在与控 股股东合署办公的情况。 （五）财务独立方面：公司设立了独立的财务部门，并建立了独立的会计核算体 系和财务管理制度，并独立在银行开户。 四、高级管理人员的考评及激励机制 公司董事会根据有关指标和标准对高级管理人员的业绩绩效进行考评，公司 准备在适当的时机建立相关的奖励制度，在董事、监事和高级管理人员当中推行 激励机制。 12 第六章 股东大会情况简介 一、２００１ 年公司召开了一次股东大会，即年度股东大会和两次临时股东大会。 （一）２０００ 年度股东大会 ２００１ 年 ４ 月 ２５ 日，本公司在《上海证券报》《中国证券报》上刊登了“鼎 天科技股份有限公司第四届十次董事会决议公告暨关于召开 ２０００ 年度股东大会 的通知”。２００１ 年 ５ 月 ２５ 日，公司在成都市高新区高朋东路 ３ 号三楼会议室如期 召开，出席会议的股东共 ４ 名，代表股份 ４６，６１７，１００ 股，占公司总股本的 ６１．３３％， 符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议审议通过如下议案： １、公司 ２０００ 年度董事会工作报告； ２、公司 ２０００ 年度总经理业务报告； ３、公司 ２０００ 年度监事会工作报告； ４、公司 ２０００ 年度财务决算报告； ５、公司 ２０００ 年度利润分配预案； ６、关于更换公司监事的议案； ７、关于续聘四川君和会计师事务所为公司财务会计审计机构的议案。 此次股东大会决议公告刊登在 ２００１ 年 ５ 月 ２６ 日《上海证券报》及《中国证 券报》。 （二）２００１ 年度第一次临时股东大会 ２００１ 年 ８ 月 １６ 日本公司在《上海证券报》《中国证券报》上刊登了董事会 “公司第四届董事会第十一次会议决议公告暨 ２００１ 年第一次临时股东大会通 知”。２００１ 年 ９ 月 ２１ 日，公司在成都市高新区高朋东路 ３ 号三楼会议室如期召开， 出席会议的股东共 ７ 名，代表股份 ４６，８４４，４００ 股，占公司总股本的 ６１．６３％，符 合《公司法》及《公司章程》的规定。会议审议通过如下议案： １、关于修改公司章程部份条款的议案； ２、关于经营性关联交易的议案。 此次临时股东大会决议公告刊登在 ２００１ 年 ９ 月 ２２ 日《上海证券报》及《中 国证券报》。 （三）２００１ 年度第二次临时股东大会 ２００１ 年 １１ 月 ２４ 日本公司在《上海证券报》《中国证券报》上刊登了董事会 “公司第四届董事会第十三次会议决议公告暨 ２００１ 年第二次临时股东大会通 知”。２００１ 年 １２ 月 ２４ 日，公司在成都市高新区高朋东路 ３ 号三楼会议室如期召 开，出席会议的股东共 ３ 名，代表股份 ４６，６１４，４００ 股，占公司总股本的 ６１．３３％， 符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议审议通过如下议案： １、公司董事会换届选举提名及提名独立董事候选人的议案； ２、关于监事会换届选举的议案； ３、关于独立董事津贴的议案； ４、关于修改公司章程部分条款的议案。 此次临时股东大会决议公告刊登在 ２００１ 年 １２ 月 ２５ 日《上海证券报》及《中 国证券报》。 二、选举、更换公司董事、监事情况 报告期内，公司进行了董事会、监事会换届选举。选举陈汉春、陈亚平、陈 圣颖、卫东、靳钊军、陈群、宋碧先、杨小玲担任公司董事；选举周友苏为本公 13 司独立董事；选举张渝、程义凯、王世宏为股东代表监事，冯仕宴、刘家新为职 工代表监事；分别组成了公司第四届董事会、监事会。 14 第七章 董事会报告 一、公司经营情况 （一）公司主营业务范围及经营状况 １、本公司主要从事：移动通讯、宽带通讯、信息网络安全产品的研究、生产、 销售，多媒体高速信息网络集成、多媒体数字产品研究生产、销售，多媒体软件 出版发行，成套电工专用设备、光机电一体化机械系统、特殊线缆、金属制品等 产品的加工销售，技术转让、技术服务。 ２、本公司属于电子信息网络、电工专用设备及线缆制造业，是中国最大规模的 电工专用设备研发、制造和出口基地，尤其在铜铝杆生产线、大型管绞及拉丝设 备等方面占有主导地位。“东方电工”在全国电专行业中第一品牌的地位一直得 到中国电器工业协会及电工专用设备分会的首肯。 （二）报告期内公司主营业务情况 １、主营业务收入、主营业务利润的构成情况 产品名称 主营业务收入 主营业务利润 电工机械 ７２，５６９，５３９．８１ ３，０６６，２７４．８５ 光传输系统 ４２，４１０，２５６．４３ １８，３８４，４３６．２５ 手机贸易 ７８，９５０，７９１．０１ ７８９，３８８．７７ 合计 １９３，９３０，５８７．２５ ２２，２４０，０９９．８７ 2、主要产品业务利润构成情况 占主营业务收入或主营业务利润 10%以上的产品情况 产品名称 收入 成本 毛利率（％） 电工机械 ７２，５６９，５３９．８１ ６９，５０３，２６４．９６ ４．２３ 光传输系统 ４２，４１０，２５６．４３ ２４，０２５，８２０．１８ ４３．３５ 手机贸易 ７８，９５０，７９１．０１ ７８，１６１，４０２．２４ １．００ 目前尚未有权威机构统计本公司产品在所处行业中的市场份额。 二、主要控股公司的经营情况及业绩 控股子公司名称 主要产品或服务 注册资本 资产规模 净利润 鼎天电子产业有限公司 多媒体网络、数字、资讯软件产品等 20000万元 30462 万元 -2116万元 德阳砂马东方电缆有限责任公司 电线、电缆、电工器材及零配件等 1500万元 2056万元 -17万元 德阳东方电工机械有限责任公司 电工专用设备、金属制品、电线、电缆等 1500万元 9601万元 -717 万元 德阳东工钢绳有限公司 金属丝制品，建筑金属制品设备等 600万元 3067万元 -136万元 德阳东工资产经营管理有限公司 对机械、电子行业投资 500万元 378万元 -14万元 德阳东工电磁线有限公司 电线电缆、特种线缆、漆包线等 100万元 586万元 -11万元 三、主要供应商、客户情况 公司向前五名供应商合计的采购金额占公司年度采购总额的比例 为：５６．３８％，向前五名客户合计的销售额占公司年度销售总额的比例为：６４．１９％。 四、在经营中出现的问题与困难及解决方案 本年度，我们深深体会到，公司产品结构不够合理、劳动生产率落后、对市 场反应滞后等因素影响了公司效益的提升。 针对面临的困难与问题，公司从抓内部管理入手，一方面增收节支，堵住亏 损源；另一方面理顺和完善了母子公司管理体制，进一步确立了母子公司的经营 主体地位，赋予子公司完整的经营指挥权，使得产业经营决策重心下移，在面对 各种复杂局面时做到反映迅速，决策专业快捷。同时公司建立了责、权、利明确 15 的考核体系，并通过财务监控和内部审计来控制评价子公司的经营成果，保证经 营计划的顺利实现。 五、报告期内的投资情况 （一）报告期内公司无募集资金使用的情况； （二）２００１ 年 ４ 月 ２５ 日，经董事会批准，本公司将原电缆分厂的部分实物资 产及 ＤＤＣ 东方牌注册商标作价 ５２５ 万元，与马来西亚砂马电缆有限公司货币出资 ９７５ 万元合资成立中外合资企业德阳砂马东方电缆有限责任公司，本公司占 ３５％ 股权。 （三）报告期内，公司按照现代企业制度的要求对所属分厂实行了公司化改 制。本公司于 ２００１ 年 ５ 月 １ 日将原电专中心部分实物资产按帐面价值作价 １４５０ 万元向全资子公司东方电工机械有限责任公司增资。本公司于 ２００１ 年 ５ 月 １ 日 将原钢绳厂部分实物资产按帐面价值作价 ３７８ 万元及货币资金 ２１２ 万元与子公司 东方电工机械有限责任公司共同出资设立了德阳东工钢绳有限公司，本公司占 １００％股权。本公司于 ２００１ 年 ５ 月 １ 日将漆包特缆厂部分实物资产按帐面价值作 价 ９０ 万元与子公司东方电工机械有限责任公司共同出资设立了德阳东工电磁线 有限公司，本公司占 １００％股权。本公司于 ２００１ 年 ５ 月 １ 日将用货币出资 ４９０ 万 元与全资子公司东方电工机械有限责任公司共同出资设立了德阳东工资产经营管 理有限公司，本公司占 １００％股权。 六、报告期内的财务状况和经营成果分析： （一）报告期内，公司总资产比上一年度减少 11,673 万元，净利润从上年度的 13,539,774.96 元下降到本年度的-63,466,471.61 元，主要原因，一是公司对外投资 的鼎天电子产业有限公司投资亏损 1,044 万元，二是公司对待处理的约 4,700 万 元不良资产按照新的《企业会计制度》和《会计准则》，计提资产的减值准备和 坏帐准备，三是将剥离 10,101 万元不良资产形成的税金计入当期损益，四是归还 银行贷款、减少负债等原因所致； （二）报告期内，长期负债从 15,982,100 元下降到 9,750,000 元，减少 6,232,100 元，系归还银行借款所致； （三）报告期内，股东权益从 164,309,066 元下降到 103,875,349 元，减少 63,466,471 元，系本年度亏损所致； （四）报告期内，主营业务利润从 41,616,333 元下降到 21,352,112 元，减少 20,264,221 元，主要原因，一是本公司原所属电缆分厂与马来西亚砂马电缆有限 公司合资，会计科目发生调整；二是电工机械产品处理部分往年库存、追补成本 增加等原因所致。 七、中国加入 WTO 对公司未来经营产生的影响 中国加入 ＷＴＯ，对本公司来讲，既是机遇又是挑战。一方面，公司面临进一 步的竞争压力，但这更增添了我们的危机意识、更激发了我们的竞争意识，我们 将更加注重技术创新和发挥品牌战略，积极迎接挑战；另一方面，加入 ＷＴＯ 将有 利于扩展公司产品在国际市场的空间。从目前本公司产品出口到东南亚等 国家 和地区的结果来看，公司产品在某些方面具有一定的竞争优势。此外，从中国加 入 ＷＴＯ 的投资、税费、价格控制及知识产权等法律文件来综合分析，中国加入 ＷＴＯ 预计也不会对公司未来经营活动产生重大影响或冲击。我们认为，加入 ＷＴＯ，公 司面临的机遇大于挑战，将有利于公司竞争能力的提升和市场的多元化。 八、公司 2002 年度的经营计划 2002 年，尽管国际经济形势仍然不容乐观，公司还面临较多的困难，但公 16 司将在这新的一年里，努力实现扭亏增盈的目标。为此，公司将着力作好以下几 方面的工作： 1、 进一步完善法人治理结构，完善组织管理职能，明确部门工作职责。明 确落实部门的目标任务，保证组织运行到位；健全公司的管理制度和激励机制， 有效的控制管理和营销成本，全面提高企业各级人员的工作效率和创造能力， 最终提高企业的经济效益。 2、 重组改制和存量盘活，逐步优化资产结构，引入新的经营机制。公司将 加大招商引资的力度，继续探索通过对下属经营实体实行员工持股改制、承包 租赁、OEM 等灵活多样的方式引入新的经营机制，注入新的活力；通过招商引 资、资产变现、追收债权等措施，盘活存量，回笼资金，调整资产结构，增加 资产的可流动性，消化潜在矛盾。 3、 健全营销网络，扩大市场份额。在巩固现有客户的基础上，进一步寻找 新的客户群，寻找新的市场。正确及时的掌握行业的发展趋势，把握市场结构 的变化，在开发国内市场的同时，要加强对国际市场的开发。 4、 公司将以效益为中心，加强财务管理。按上市公司的要求，进一步规范 健全财务管理制度，组成一支精干的财务人员队伍，完善审计制度和部门建设， 建立有效的财务管理体系。加强对产品制造成本的控制，加强对资金的管理。 5、 有效的推进技术创新工作。以市场为导向，从公司的实际出发，研究制 定技术创新的目标和计划，加强现有研发队伍的建设，积极开拓新产品的应用 领域。 6、 加强培育公司新的利润增长点。加强与公司相关行业中具有高新技术的 企业的合作关系，不断挖掘和培养新的利润增长点，增强企业的发展后劲。 九、董事会日常工作情况 （一）报告期内公司共召开了 5 次董事会会议： 1、公司于 2001 年 4 月 23 日召开了第四届十次董事会会议，审议并通过了如下 议案： （1）公司 2000 年度董事会工作报告； （2）公司 2000 年度总经理业务报告； （3）公司 2000 年度年报及年报摘要； （4）公司 2000 年度财务决算报告； （5）公司 2000 年度利润分配预案及预计二○○一年度利润分配政策； （6）关于公司与马来西亚砂马电缆有限公司合资组建“德阳砂马东方电缆有限 公司”的议案； （7） 关于续聘四川君和会计师事务所为公司财务会计审计机构的议案； （8） 关于召开公司 2000 年度股东大会的通知的议案。 2、公司于 2001 年 8 月 16 日召开了第四届第十一次董事会会议，审议并通过了 如下议案： （1） 公司 2001 年中期报告及其摘要； （2）关于修改公司章程部份条款的议案； （3）关于变更会计政策的议案； （4）关于公司经营性关联交易的议案； （5）关于召开公司 2001 年第一次临时股东大会的通知的议案。 ３、公司于 ２００１ 年 ９ 月 ７ 日召开了第四届十二次董事会会议，本次会议就公司与 控股股东下属的鼎天软件有限公司于 ２００１ 年 ４ 月 ２５ 日签订的《供货协议书》 （详 17 见 ２００１ 年 ８ 月 ２０ 日《上海证券报》、《中国证券报》刊登公司董事会公告）的交 易数量及金额进行了进一步明确。 ４、公司于 ２００１ 年 １１ 月 ２３ 日召开了第四届十三次董事会会议，审议并通过了如 下议案： （1）公司董事会换届选举提名及提名独立董事候选人的议案； （2）关于公司独立董事津贴标准的议案； （3）董事会关于独立董事的声明； （4）关于修改公司章程部分条款的议案； （5）董事会议事规则； （6）关于召开 2001 年度第二次临时股东大会的议案。 ５、公司于 ２００１ 年 １２ 月 ２４ 日召开了第四届董事会第一次会议，审议并通过了如 下议案： （1）选举陈亚平先生为公司董事长； （2）经董事长陈亚平先生提名，全体董事通过，聘任张明亮先生为本公司总经 理； （3）经董事长陈亚平先生提名，全体董事通过，聘任黄晓君女士为本届董事会 秘书；经总经理张明亮先生提名，全体董事通过，聘任段丽萍女士担任公司财务 部部长，暂不聘任副总经理。 特别说明： 由于本公司原工作人员的疏忽，将 １９９９ 年 １ 月 ８ 日召开的“第三届第六次 董事会会议”误写为“第四届第一次董事会会议”，致使董事会的届次产生错误， 并一直延续至今。本次新的董事会会议，将届次错误更正。 （二）董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内公司利润分配方案实施情况 公司 ２０００ 年度利润分配方案已由 ２００１ 年 ５ 月 ２５ 日召开的 ２０００ 年度股东大 会审议通过：以 ２０００ 年末总股本 ７６，０１０，２００ 股为基数，按每 １０ 股派 １．００ 元（含 税）的比例向全体股东派发现金红利，本次派发现金红利为 ７，６０１，０２０ 元（含税）。 股权登记日：２００１ 年 ７ 月 １１ 日，除息日：２００１ 年 ７ 月 １２ 日，红利发放日：２００１ 年 ７ 月 ２０ 日，发放对象：２００１ 年 ７ 月 １１ 日下午上海证券交易所交易结束后，在 上海证券中央登记结算公司登记在册的公司全体股东。祥见 ２００１ 年 ７ 月 ５ 日的 《上海证券报》及《中国证券报》。 十、公司本次利润分配预案为不分配，也不进行资本公积金转增股本。 18 第八章 监事会报告 本公司监事会根据《公司法》和《公司章程》所赋予的权利和义务，遵循有 关法律、法规，认真履行职责，并开展了监督检查工作。 一、监事会会议情况及决议内容： 本届监事会在报告期内共召开了五次会议： １、２００１ 年 ４ 月 ２３ 日，在公司三楼会议室召开了三届九次会议，应到监事 ５ 人，实到 ４ 人，缺席 １ 人。会议形成以下决议： （1）审议通过了公司 2000 年度监事工作报告； （2）审议通过了公司 2000 年度报告及摘要； （3）审议通过了公司关于更换监事的议案。 2、2001 年 8 月 16 日在公司三楼会议室召开了三届十次会议，应到监事 5 人， 实到 4 人，缺席 1 人，会议形成以下决议： （1）审议通过了 2001 年度中期报告及摘要； （2）审议通过了公司关于经营性关联交易的议案。 3、2001 年 9 月 7 日，在公司三楼会议室召开了三届十一次监事会，应到 5 人，实到 4 人，缺席 1 人。会议形成以下决议： （1）审议通过了《鼎天科技股份有限公司关于变更会计政策》的议案； （2）关于成都证管办巡检组对监事会工作中存在的几个问题的情况通报。 4、2001 年 11 月 23 日，在公司三楼会议室召开了三届十二次监事会，应到 5 人，实到 4 人，缺席 1 人。会议形成以下决议： （1）审议通过了《关于公司监事会换届选举的议案》； （2）审议通过了《关于修改公司章程部份条款的议案》； （3）审议通过了《监事会议事规则》。 与会监事还列席了公司第四届十三次董事会会议，同意公司四届十三次会议 所作出的决议。 ５、２００１ 年 １２ 月 ２４ 日，在公司会议室召开了四届一次监事会，应到 ５ 人， 实到 ４ 人，委托 １ 人。会议由冯仕宴先生主持。 经审议表决，选举冯仕宴先生为公司第四届监事会主席。 二、监事会独立意见： 公司监事会根据法律法规，证监会发布的有关上市公司治理、规范文件，对 股东大会、董事会召开的程序、决议事项、董事会对股东大会的执行情况、公司 高级管理人员执行职务及公司的管理制度进行监督。认为本届董事会的工作，总 体上是好的，工作认真负责，为公司的发展勤勉尽责。 １、新世纪的第一年，是一个充满艰辛的一年。由于公司多年形成的历史包 袱问题，不良资产剥离进展缓慢，富余人员难以消化，开辟新的产业效果尚未显 现。因此，公司的基本状况未能得到根本好转，公司董事会、经营班子仍面临巨 大的压力和公司如何生存、发展的严峻考验。但在这一年中，公司董事会、经营 班子振奋精神、审时度势，识大体、顾大局，以公司的利益为重，力排各种干扰， 在抓好生产经营的同时，不失时机地开展劳动竞赛，开源节流，促进了生产任务 的顺利完成，同时，在企业改制方面也加大了力度，在产权明晰、责权利方面也 进行了一些有益的探索，取得了一定的成绩。 ２、在过去一年里，公司能依法运作，决策程序合法，制度不断完善。结合 公司实际建立完善了内部控制制度，不断加强内部监管，规范运作。公司董事会 19 成员及高级管理人员，在执行职务时，能遵守国家的法律、法令，按照《公司法》 和上市公司的有关规定操作，认真履行股东大会形成的决议、决定，其行为符合 公司的经营方针和股东利益。在处理员工切身利益的矛盾中，坚持有礼有节、谨 慎从事的原则，自觉维护公司利益，为公司的稳定、发展勤勉尽责。未发现董事 会成员及高级管理人员有违法违纪行为。 ３、为便于董事会、监事会了解、掌握公司的生产经营、财务状况，要求经 营班子、财务部门，定期或不定期向“两会”报告生产经营、财务情况，遇重大 事项应作专题报告，以利于开展工作。 ４、报告期内，公司未募集资金，也无变更前次募集资金投向的行为发生。 ５、君和会计师事务所出具的 ２００１ 年度审计意见，监事会认为真实、可靠、 公允地反映了公司生产经营成果和财务状况。 ６、关联交易问题，公司与关联企业在产品的购销方面发生经营性的关联交 易。是因为产品的一些特殊要求所致，既要保证工程质量的安全性，又要满足其 极高的保密性，为了保证公平交易，公司制定了严格的产品定价、交易金额、结 算方式等交易原则，有效地避免了损害公司和股东利益行为的发生。 ７、报告期内，中国证监会成都证管办对公司进行了检查，对检查中存在的 问题，监事会极为重视，立即写成书面报告和建议，报告董事长。此后，又进行 了认真的研究，进一步学习《公司法》、《证券法》。监事会认为巡检组所提问题 中肯，符合公司实际，并制定了《监事会议事规则》，不断充实和完善了监事会 会议记录。 对于控股股东鼎天集团及下属子公司鼎天软件有限公司占用公司资金 １１４，９４３，５６７．７７ 元问题，监事会已督促董事会按关于巡回检查整改报告确定收回 资金的时间进度，分期分批全部收回，不得拖欠和再占用。在报告期已收回 ８１，３９０，３０４．１５ 元，截至报告之日又收回资金 ４６５ 万元，其余部分将在今年上半 年内陆续收回。 今后，公司监事会将进一步加强监管职能，充分发挥监事的作用，不断提高 运作水平，切实履行职责，努力工作，决不辜负股东的信任和期望。 20 第九章 重要事项 一、重大诉讼和或有事项 （一）为其他单位提供债务担保形成的或有负债 本公司为东方光盘制造有限公司 500 万元银行贷款提供了担保,为鼎天电子产 业有限公司 1,000 万元贷款提供了担保。 2001 年 2 月 20 日,经德阳市中级人民法院（2001）德经初字第 13 号民事判 决书判决,德阳市信托投资公司诉本公司为中业集团公司 1997 年 10 月向德阳市信 托投资公司借款 65 万元流动资金贷款提供担保负连带清偿责任，若中业集团公 司不能支付此项贷款，本公司因连带清偿责任可能支付 86.95 万元的借款本金及 利息。目前法院正在对中业集团公司进行执行中，本公司已支付人民币 １０ 万元。 （二）截止 2001 年 12 月 31日，本公司及下属子公司欠缴社保局保险费 1,029.47 万元，存在社保局要求公司缴纳滞纳金的可能性。 二、股权置换 本公司 ２０００ 年度第一次临时股东大会审议通过了以公司持有的鼎天微电有 限公司 ５１％的股权与四川鼎天（集团）有限公司所持有鼎天电子产业有限公司的 部分股权进行置换的议案。 根据上海众华会计师事务所分别对鼎天微电有限公司和鼎天电子产业有限公 司进行的资产评估并出具的评估报告书（沪众评报字（2000）第 811 号和沪众评 报字（2000）第 1078 号）显示：截止 1999 年 12 月 31 日（评估基准日），鼎天 微 电 有 限 公 司 和 鼎 天 电 子 产 业 有 限 公 司 的 净 资 产 分 别 为 67,355,453.80 元 和 69,706,519.77 元。公司持有鼎天微电有限公司 51%的股权（2550 万股）所代表的 净资产值为 3,435.13 元，折合每股人民币 1.35 元，四川鼎天（集团）有限公司置 入资产 4,590 万元的鼎天电子产业有限公司的股权，折合 4,371 万股，每股人民 币 1.05 元，占鼎天电子产业有限公司总股本的 21.86%。置换完成后，公司不再 持有鼎天微电有限公司的股权。目前，相关手续已全部办理完毕。详见 2000 年 12 月 1 日的《上海证券报》及《中国证券报》。 三、重大关联交易事项。（一）关联交易。 报告期内，公司向关联方鼎天软件有限公司提供 ＤＴＣ－１６ＤＷＤＭ 光传输系统 ２ 套， 总金额（不含税）为 ７，０７６，９２３．０８ 元；①定价原则：与非关联方交易价格一致； ②占同类交易金额的比例：１６．６９％；③交易价格：每套不含税）３，５３８，４６１．５４ 元； ④结算方式：现金；⑤对公司利润的影响：此项关联交易的利润为 ３２８ 万元。 （二）担保 担保方 被担保方 担保内容 本年发生数 本公司 鼎天电子产业有限公司 银行借款 1000 万元 担保期限为 2001 年 8 月 6 日至 2002 年 8 月 5 日，本公司负连带责任。 四、重大合同及其履行情况。 （一）本公司于 2001 年 6 月 8 日同美国数字视频系统有限公司（DVID）签 定了 DVD 机芯关键部件的出口合同，供应美国市场。因美国发生“9.11”事件， 市场环境受到影响，致使本合同在约定的期限内无法履行。 （二）报告期内，公司与其他公司之间没有发生资产托管、承包、租赁等事 项。 报告期内，公司未发生委托他人进行现金资产管理的事项。 五、公司聘任会计师事务所和支付年度报酬情况。 21 报告期内公司续聘四川君和会计师事务所负责公司的审计工作，并出具审计 报告。公司报告期内所支付的报酬如下： 项目 2001 年度 2000 年度 年报审计 28 万元 19 万元 其他费用 1.8 万元 0.3 万元 公司承担有关的差旅费和食宿费，不影响会计师事务所发表独立公正的审计 意见。另，我公司之参股公司鼎天电子产业有限公司 2001 年度为该所支付年度 审计费用 9 万元人民币。 六、承诺事项。报告期内公司承诺以 ２０００ 年末总股本 ７６，０１０，２００ 股为基数，按 每 １０ 股派 １．００ 元（含税）的比例向全体股东派发现金红利，本次派发现金红利 为 ７，６０１，０２０ 元（含税）。公司已于 ２００１ 年 ７ 月 ２０ 日履行了该项承诺。 七、其他重要事项 （一） 报告期内，公司、公司董事及高级管理人员依法经营，没有违法、违规 及受到监管部门处罚的事情发生。 （二） 报告期内，公司董事会换届，选举一名独立董事。以上事项披露于 2001 年 12 月 23 日的《中国证券报》、《上海证券报》上。 （三） 公司与控股股东在人员、资产、财务、业务和机构上完全分开，即人员 和机构独立、资产完整、财务独立，公司具有完整的业务和自主经营能力。 （四） 报告期内，公司所得税率为 33%，先征后返，返还 18%。公司享受的财 政先征 33%后返 18%的所得税优惠政策从 2002 年 1 月 1 日起终止，这一变化将 影响本公司的净利润水平。本公司将力争通过加快主营业务发展，并努力降低经 营成本，以尽量减少未来因税负增加而给公司带来的不利影响。 （五）报告期内，中国证监会成都证管办对我公司进行了巡检，并就公司在信息 披露、公司章程中部分条款不符合有关规定、 “三会”运作、五分开、具体会计 处理等方面存在的问题下发了“限期整改通知”。公司有关人员进行了认真学习 和讨论，并对照有关法律法规制订了相应的整改方案，整改措施是：１、公司积 极组织高管人员及其他相关人员加强业务学习，严格按有关规定和程序，及时、 充分、完整披露公司信息。２、本公司在 ２００１ 年 １２ 月 ２４ 日召开的临时股东大会 上通过了“对章程部分条款修改的议案”，公司新的章程规定“董事会批准风险 投资的金额，应控制在公司最近经审计净资产的 １０％以内。”，以充分降低公司的 运营风险。３、２００１ 年 １１ 月 ２３ 日，公司董事会和监事会分别审议通过了《董事 会议事规则》和《监事会议事规则》，公司董事会和监事会的召集、会议记录、 出席人员签字等将严格按有关规则运作。４、公司在 ２００１ 年 １２ 月 ２４ 日召开的临 时股东大会上，董事会和监事会已按程序进行了换届选举。５、对于控股股东鼎 天（集团）及下属子公司鼎天软件有限公司占用公司资金 １１４，９４３，５６７．７７ 元， 在报告期已收回 ８１，３９０，３０４．１５ 元，截至报告之日又收回资金 ４６５ 万元，其余部 分将在今年上半年内陆续收回。６、因剥离资产产生的增值税销项税额已按《债 务重组》的有关规定进行了处理。７、暂未完成剥离的不良资产部分已在本年度 计提了适当的坏帐准备。８、新修改的《公司章程》已按有关规定对公司可能形 成的关联交易进行了明确规定，公司今后可能的关联交易将更规范。９、公司已 建立、完善了《企业内部控制制度》，组织财务人员等相关部门人员进行了认真 学习，提高了业务水平，公司今后将加强管理、严格按有关规章制度办事。以上 事项披露于 2002 年 2 月 2 日的《中国证券报》、《上海证券报》上。 （六）报告期内，公司未更改名称和股票简称。 22 第十章 财务报告 一、审计报告 君和审字（２００２）第 ２０１６ 号 审计报告 鼎天科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日的资产负债表及合并资 产负债表、２００１ 年度利润表和利润分配表及合并利润表和合并利润分配表、２００１ 年度现金流量表及合并现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任 是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计 准则进行的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计 记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有 关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日的财务状况 及合并财务状况、２００１ 年度的经营成果及合并经营成果、２００１ 年度现金流量 及合并现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 四川君和会计师事务所有限责任公司 中国注册会计师 何勇 中国、四川、成都 中国注册会计师 刘宇 报告日期：２００２ 年 ３ 月 １２ 日 23 二、财务报表附注 鼎天科技股份有限公司会计报表附注 ２００１ 年 １ 月 １ 日～２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 一、公司简介 鼎天科技股份有限公司（以下简称“本公司”）系由原东方电工机械股份 有限公司于 １９９９ 年 ３ 月 １８ 日更名而来。东方电工机械股份有限公司是根据 国家体改委体改生（１９９３）２４０ 号文、四川省体改委川体改（１９９４）１５９ 号文 及德阳市人民政府函（１９８８）４２ 号文批准成立。经中国证券监督管理委员会 证监发字（１９９８）１０ 号文批准，本公司总股本 ５，４２９．３ 万股中的可流通股本 ２，１００ 万股于 １９９８ 年 ２ 月 ２５ 日在上海证券交易所挂牌交易。经股东大会批准 于 １９９８ 年 ５ 月 ２１ 日向全体股东每 １０ 股送红股 １ 股，同时每 １０ 股转增 ３ 股， 红股和转增股份于 １９９８ 年 ５ 月 ２２ 日上市交易。公司现有总股本 ７，６０１．０２ 万 元，其中已流通人民币普通股 ２，９４０ 万股。 本公司原第一大股东为德阳市国有资产经营公司，持有国家股 ４，６６１．０２ 万股，占总股本的 ６１．３２％。经中国证券监督管理委员会证监函（１９９８）２１１ 号文和财政部财管字（１９９８）５６ 号文以及四川省人民政府川府函（１９９８）５００ 号文批准，德阳市国有资产经营公司于 １９９８ 年 ７ 月将所持本公司国家股 ４，６６１．０２ 万股，以每股 ２．４ 元的价格转让给四川鼎天（集团）有限公司，转 让后四川鼎天（集团）有限公司成为本公司第一大股东。 本公司所属行业为：信息及电工机械。主营范围为 “移动通讯、宽带通 讯、信息网络安全产品的研究、生产、销售，多媒体高速信息网络集成、多 媒体数字产品研究生产、销售，多媒体软件出版发行，成套电工专用设备、 光机电一体化机械系统、特殊线缆、金属制品等产品的加工销售，技术转让、 技术服务”。 二、主要会计政策、会计估计 1、会计制度 本公司执行《企业会计准则》和《企业会计制度》及其补充规定。 2、会计年度 自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止为一个会计年度。 3、记账本位币 本公司以人民币为记账本位币。 4、记账原则和计价基础 本公司的会计核算以权责发生制为记账原则，各项资产以取得时的实际 成本计价。 ５、外币业务核算方法 发生外币业务，以业务发生时的外币市场汇价折合为人民币记帐，各外 币帐户期末余额按照外币期末市场汇价折合为人民币，与原帐面人民币金额 的差额作为汇兑损益处理。 6、编制现金流量表时现金等价物的确认标准 本公司现金等价物的确认标准为：企业持有的期限短、流动性强、易于 转化为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 7、短期投资核算方法 24 (1)本公司将购入的能随时变现并且持有时间不准备超过 1 年的投资，包 括股票、债券、基金等，作为短期投资核算。短期投资按取得时的投资成本 入账，短期投资持有期间所收到的股利、利息等收益，除取得时已记入应收 项目的现金股利或利息外，作为冲减投资成本处理。 (2)短期投资的期末计价：本公司短期投资在期末按成本与市价孰低计量， 对市价低于成本的计提短期投资跌价准备。 (3)短期投资跌价准备：期末，对短期投资进行全面检查，分别按单项投 资（该投资占短期投资整体 10%及以上）或投资类别，比较短期投资的成本 与市价，按市价低于成本的差额计提短期投资跌价准备。 8、应收款项的坏账核算方法 (1)、坏账的确认标准：因债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿 后，仍不能收回的，或因债务人逾期未履行偿债义务超过三年仍不能收回的 应收款项，经批准，列作坏账损失。 (2)、坏账核算方法采用备抵法。期末，对应收款项进行全面检查，分析 各项应收款项的可收回性，并预计可能产生的损失。对预计可能产生的坏账 损失，采用账龄分析法计提坏账准备。具体比例如下： 1 年以内 2% 1-2 年 5% 2-3 年 10% 3 年以上 20% 如有确凿证据表明应收款项不能收回，或收回可能性较小，则公司视情 况加大坏账准备的计提比例，直至 100%。 9、存货核算方法 (1)、本公司存货分为原材料、包装物、低值易耗品、在产品、产成品等。 存货在取得时，根据不同的来源按企业会计制度规定的实际成本入账。原材 料采用计划价格核算，月末将原材料消耗的计划成本调整为实际成本；低值 易耗品采用实际成本法核算于领用时一次摊销；产品成本采用实际成本法核 算，其中电工专用设备采用个别计价法，电线电缆、钢绳及线材采用加权平 均法。 (2)、存货的期末计价：本公司的存货在期末按成本与可变现净值孰低计 量，对可变现净值低于存货成本的差额，计提存货跌价准备。 (3)、存货跌价准备：本公司在每个会计年度的中期和期末对存货进行全 面清查，按单个存货或分类存货项目将存货的成本与可变现净值进行比较， 可变现净值低于存货成本的部分计提存货跌价准备。 当本公司存货存在下列情况之一时，计提减值准备：①市价持续下跌， 并且在可预见的未来无回升的希望；②企业使用该项原材料生产的产品的成 本大于产品的销售价格；③企业因产品更新换代，原有库存材料已不适应新 产品的需要，而该原材料的市场价格又低于其账面成本；④因企业所提供的 商品或劳务过时或消费者偏好改变而使市场的需求发生变化，导致市场价格 逐渐下跌；⑤其他足以证明该项存货实质上已经发生减值的情形。 当本公司存货存在下列情况之一时，将存货的账面价值全部转入当期损 益：①已霉烂变质的存货；②已过期且无转让价值的存货；③生产中已不再 需要，并且已无使用价值和转让价值的存货；④其他足以证明已无使用价值 和转让价值的存货。 25 10、长期投资核算方法 (1)、本公司将短期投资以外的投资，包括持有时间准备超过 1 年的各种 股权性质的投资、不能变现或不准备随时变现的债券、其他债权投资和其他 长期投资等，作为长期投资核算。 (2)、长期股权投资的核算：长期股权投资在取得时按初始投资成本入账， 并根据不同情况分别采用成本法或权益法进行核算。 投资额占被投资企业有表决权资本总额 20%以下，或虽达到或超过 20% 但不具有重大影响的，采用成本法核算；投资额占被投资企业有表决权资本 总额 20%或以上，或虽不足 20%但有重大影响的，采用权益法核算；投资额 占被投资企业有表决权资本总额 50%以上（不含 50%）的采用权益法核算， 并合并被投资企业的会计报表。 (3)、长期股权投资差额：本公司将按权益法进行核算的长期股权投资的 初始投资成本与应享有被投资企业所有者权益份额之间的差额，作为股权投 资差额处理。对股权投资差额，合同规定了投资期限的按投资期限摊销。合 同没有规定投资期限的，初始投资成本超过应享有被投资企业所有者权益份 额之间的差额，按不超过 10 年期限摊销；初始投资成本低于应享有被投资企 业所有者权益份额之间的差额，按不低于 10 年期限摊销。 (4)、长期债权投资的核算：长期债权投资在取得时按实际成本作为初始 投资成本入账。初始投资成本包括实际支付的价款（包括税金、手续费等各 项附加费用）减去已到期但尚未领取的债券利息。券面有利率的，按利率计 算当年投资收益；券面无利率的，在兑付时按实际收取的利息数计算投资收 益；债券溢价或折价于债券存续期内采用直线法摊销。 (5)、长期投资减值准备：由于市价持续下跌或经营状况恶化等原因导致 长期投资可收回金额低于其账面价值，并且这种降低的价值在预计的未来期 间内不可能恢复时，按可收回金额低于长期投资账面价值的差额计提长期投 资减值准备。 11、固定资产及其折旧 (1)固定资产标准为使用期限超过１年的房屋、建筑物、机器设备、运输 工具以及其他与生产经营有关的设备、器具、工具等。不属于生产经营主要 设备的物品，其单位价值在 2000 元以上，并且使用年限超过 2 年的亦作为固 定资产核算。 (2)固定资产计价方法：固定资产按取得时的实际成本入账；期末按账面 价值与可收回金额孰低计量，对可收回金额低于账面价值的差额计提固定资 产减值准备。 (3)固定资产折旧：固定资产原值扣除 3%残值后在预计可使用年限内按直 线法计提。固定资产分类年折旧率为： 资产类别 使用年限(年) 年折旧率(％) 房屋及建筑物 30～40 3.23～2.43 通用设备 10～28 9.7～3.46 运输设备 6～12 16.17～8.08 专用设备 8～12 12.13～8.08 (4)固定资产减值准备：本公司按单项固定资产计提减值准备。在期末， 对由于市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致固定资产可 收回金额低于其账面价值的，按其可收回金额低于其账面价值的差额计提固 26 定资产减值准备。 12、在建工程核算方法 在建工程包括基建工程、安装工程、技术改造工程、大修理工程等，按 实际发生的支出核算。在建项目达到预定可使用状态并交付使用时转入固定 资产。 在建工程减值准备：本公司在期末对有证据表明在建工程已经发生了减 值的情况，按可收回金额低于账面价值的差额计提在建工程减值准备，如① 长期停建并且预计在未来 3 年内不会重新开工的在建工程；②所建项目无论 在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很大的 不确定性；③其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。 13、借款费用的核算方法 为购建固定资产而专门借入的款项所发生的利息、折价或溢价的摊销和 汇兑差额，在同时满足以下三个条件时记入所购建的固定资产成本：A、资产 支出已经发生，B、借款费用已经发生，C、为使资产达到预定可使用状态所 必要的购建活动已经开始。除为购建固定资产的专门借款所发生的借款费用 外，其他借款费用于发生当期直接计入财务费用。 14、无形资产计价和摊销方法 公司的无形资产系土地使用权,以取得时的评估价值入账，按 50 年期限平 均摊销。 无形资产减值准备：期末，检查各项无形资产预计给企业带来经济利益 的能力，当存在下列一项或若干项情况时，计提减值准备：某项无形资产已 被其他新技术等替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响； 无形资产的市价在当期大幅下跌，在剩余摊销年限内预期不会恢复；已超过 法律保护期限，但仍然具备部分使用价值；其他足以证明某项无形资产实质 上已经发生减值的情形。 对已被其他新技术等所替代且已无使用价值和转让价值的无形资产、已 超过法律保护期限并已不能为企业带来经济利益的无形资产、以及其他足以 证明已丧失使用价值和转让价值的无形资产将其账面价值全部转入当期损 益。 15、长期待摊费用摊销方法 长期待摊费用以实际发生的支出入帐，在预计受益期内平均摊销。 16、应付债券的核算方法 公司发行债券时，按发行价格总额计入应付债券，实际发行价格与票面 价值之间的差额计入债券溢价或折价，并在债券的存续期间内按直线法于计 提利息时摊销。 17、收入确认原则 商品销售：已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方、本公司不 再对该商品实施继续管理权和实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收 款的证据，并且与销售该商品有关的成本能够可靠地计量时，确认收入实现。 工程收入：在交易的结果能够可靠估计的情况下，按完工百分比法确认 营业收入。 他人使用本公司资产：在同时满足①与交易相关的经济利益能够流入公 司，②收入的金额能够可靠地计量的条件时，利息收入按使用资金的时间和 适用利率计算确定；发生的使用费收入按有关合同或协议规定的收费时间和 27 方法确定。 18 所得税的会计处理 采用应付税款法。 19、会计政策、会计估计变更的内容、理由和对公司财务状况、经营成 果的影响数 本公司按财政部-财会（2000）25 号的规定，从 2001 年 1 月 1 日起执行 《企业会计制度》，为此变更了以下会计政策：①固定资产期末计量从按帐 面价值计量变更为按帐面价值与可收回金额孰低计量，对可收回金额低于帐 面价值的差额计提固定资产减值准备；②在建工程期末计量从按帐面价值计 量变更为按帐面价值与可收回金额孰低计量，对可收回金额低于帐面价值的 差额计提在建工程减值准备；③无形资产期末计量从按帐面价值计量变更为 按帐面价值与可收回金额孰低计量，对可收回金额低于帐面价值的差额计提 无形资产减值准备；④开办费的摊销由原来自开业之日起 5 年内平均摊销计 入当期损益，改为在企业开始生产经营当月一次计入当月损益。对上述会计 政策的变更本公司按规定采用追溯调整法进行了会计处理，其变更的累计影 响数为 5,587,122.14 元，调减了 2000 年度净利润 886,128.33 元、期初留存收 益 4,700,993.81 元，其中，调减未分配利润 3,995,844.74 元，调减利润及利润 分配表上年数栏的年初未分配利润 3,995,844.74 元，调增资产负债表固定资产 减值准备 5,489,885.76 元、调增在建工程减值准备 97,236.38 元 、调减留存收 益 5,587,122.14 元。 20、重大会计差错的内容和更正金额、原因及其影响 (1)、追加计收四川鼎天（集团）有限公司占用资金利息 2,005,714.33 元， 对此，本公司作了追溯调整，调增了 2000 年度的净利润 771,688.26 元，调增 了 2000 年度的年初未分配利润 847,339.79 元,调增资产负债表的其他应收款 2,005,714.33 元、应交税金 391,014.01 元、留存收益 1,614,700.82 元。 (2)、与社会保险事业局清帐后补计了 1994、1995、1996 年度的职工社保 费 1,982,817.15 元,对此，本公司作了追溯调整，调增了应付社保费 1,982,817.15 元，调减了应交税金 297,422.57 元，调减了留存收益 1,685,394.58 元。 21、合并报表的编制方法 (1)本公司合并会计报表是以母公司和纳入合并范围的子公司的个别会计 报表及其他有关资料为依据，按照财政部《合并会计报表暂行规定》编制而 成，公司间的重大内部交易及资金往来在合并时予以抵销。 (2)本期合并报表范围变化情况：根据本公司董事会的决定，本公司管理 体制在本年发生了较大变化，对下属单位原电专中心、钢绳厂、漆包特缆厂、 后勤服务部门进行了改造，分别设立了德阳东工钢绳有限公司、德阳东工电 磁线有限公司、德阳东工资产经营管理有限公司等三家全资子公司、追加了 对子公司东方电工机械有限责任公司的投资。上述事项使本期合并报表的范 围发生了变化：上年纳入合并报表范围的子公司为原东方电工机械有限责任 公司，本年纳入合并报表的单位增加了以下公司：德阳东工钢绳有限公司、 德阳东工电磁线有限公司、德阳东工资产经营管理有限公司。 三、税项 本公司及子公司应纳税项列示如下： 1、增值税：按销售收入的 17％税率计算，抵减允许扣除的进项税后缴纳。 2、营业税：按提供劳务收入，税率 5％计缴。 28 3、城市维护建设税：以应缴增值税、营业税的 7％计缴。 4、教育费附加：按应缴增值税、营业税的 3％计缴。 5、交通建设费附加：按应缴增值税、营业税的 4％计缴。 6、所得税：经德阳市人民政府德府发（97）字第 36 号文及四川省人民 政府川府函（97）200 号文同意，本公司所得税按 33%计征，其中 18%由地 方财政返还，实际按 15%水平负担，有效期限截止于 2001 年 12 月 31 日。 四、子公司及合营企业 名称 注册资本 经营范围 投资额 比例 合并 鼎天电子产业有限公司 20000 万元 多媒体网络、数字、资讯软件产品，光电产品等 8000 万元 40% 否 德阳砂马东方电缆有限责任公司 1500 万元 电线、电缆、电工器材及零配件等 525 万元 35% 否 德阳东方电工机械有限责任公司 1500 万元 电工专用设备、金属制品、电线、电缆等 1500 万元 100% 是 德阳东工钢绳有限公司 600 万元 金属丝制品，建筑金属制品设备等 600 万元 100% 是 德阳东工资产经营管理有限公司 500 万元 对机械、电子行业投资 500 万元 100% 是 德阳东工电磁线有限公司 100 万元 电线电缆、特种线缆、漆包线、裸铜线等 100 万元 100% 是 根据 2001 年 1 月 29 日董事会决议，本公司以实物资产出资与本公司之 子公司德阳东方电工机械有限公司共同出资设立了德阳东工钢绳有限公司、 德阳东工电磁线有限公司、德阳东工资产经营管理有限公司，本公司对上述 公司直接和间接持有股份合计为 100%；以实物资产出资增加了对子公司德阳 东方电工机械有限责任公司的投资。 五、合并会计报表主要项目注释（以下金额项目的单位均为人民币元） ５－１、货币资金 项目 期末数 期初数 现金 ３６４，１１６．５７ １９５，９９２．０７ 银行存款 １，０２６，１８８．１８ ３５，１６１，４９５．２８ 其他货币资金 ＊８０，０００，０００．００ 合计 ８１，３９０，３０４．７５ ３５，３５７，４８７．３５ ＊其他货币资金 ８０，０００，０００．００ 元系本公司存入光大银行成都支行的为期 ３ 个月的定期存款，此款将于 ２００２ 年 ３ 月 ２９ 日到期。 ５－２、短期投资 项目 期末数 期初数 投资金额 跌价准备 投资金额 跌价准备 股权投资 ４，７８２，０７０．００ 债权投资 其他投资 合计 ４，７８２，０７０．００ ＊本项目减少数为本公司将所持有的德阳市商业银行股权全部转让所致。 ５－３、应收股利 应收单位名称 期末数 期初数 鼎天软件有限公司＊ １，９１１，７６７．７６ １，９２９，０７６．５７ 省信托投资公司德阳办 ３７，６３６．５１ 合计 １，９４９，４０４．２７ １，９２９，０７６．５７ ＊本项目主要是应收鼎天软件有限公司 ２０００ 年度股利。 ５－４、应收帐款 29 （１）应收帐款帐龄列示如下 账龄 期末数 期初数 金额 比例％ 计提比例 坏账准备 金额 比例％ 计提比例 坏账准备 １ 年以内 １２，１５７，１４５．３３ ２９．６１ ２％ ２４３，１４２．９０ ４５，５１８，１０５．６５ ７３．２４ ２％ ９１０，３６２．１１ １～２年 ８，８１４，９７４．４４ ２１．４７ ５％ ４４０，７４８．７０ ６，２５３，９８８．０６ １０．０６ ５％ ３１２，６９９．４０ ２～３年 ７，１９１，１７４．３９ １７．５１ １０％ ７１９，１１７．４４ ２，４７１，５０２．２６ ３．９８ １０％ ２４７，１５０．２３ ３～５年 １０，１８７，８４３．６８ ２４．８１ ２０％ ２，７０２，７５３．８２ ７，９０８，３５１．９５ １２．７２ ２０％ １，５８１，６７０．３９ ９５ 年以前 ２，７０７，９７１．２４ ６．６０ １００％ ２，７０７，９７１．２４ 合计 ４１，０５９，１０９．０８ １００ ６，８１３，７３４．１０ ６２，１５１，９４７．９２ １００ ３，０５１，８８２．１３ （２）应收帐款期末余额中无应收持有本公司 ５％以上股份的股东单位欠款； （３）应收帐款中前 ５ 名合计金额为 ５，００７，９４８．３１ 元，占应收账款总额的比例为 １２．２０％，明细项目如下 债务人名称 欠款金额 欠款时间 欠款原因 成都中邮普泰移动通信设备有限公司 １，８５２，６７９．９１ １ 年内 货款 常州市电线电缆厂 １，１７１，０００．００ １～２ 年 货款 胜利石油管理局无杆采油泵公司 ９００，０００．００ １ 年内 货款 佛山市中宝铜业有限公司 ６７１，０６８．４０ ３ 年以上 货款 四川南方机械有限责任公司 ４１３，２００．００ １～２ 年 货款 （４）本年度依据法院判决和执行和解协议书，冲销应收帐款坏帐 １，０８９，２７１．００ 元。 ５－５、其他应收款 （１）其他应收款帐龄列示如下 账龄 期末数 期初数 金额 比例％ 计提比例 坏账准备 金额 比例％ 计提比例 坏账准备 １年以内 ５６，７００，５５７．０３ ５８．６２ ２％ １，１０５，２２５．６２ ７６，３１０，５５３．５２ ５３．３６ ２％ １，４８６，０９６．７８ １～２ 年 ２６，２４０，６６４．８７ ２７．１３ ５％ １，３１２，０３３．２４ ６３，８７６，７９１．６９ ４４．６７ ５％ ３，１９３，８３９．５８ ２～３ 年 ３，４８７，１３５．６６ ３．６０ １０％ ３４８，７１３．６７ ２２３，１７７．０５ ０．１６ １０％ ２２，３１７．７１ ３年以上 ５，９４４，５４０．５０ ６．１４ ２０％ １，１８８，９０８．１０ ２，５９０，９８８．０１ １．８１ ２０％ ５１８，１９７．６１ ９５ 年以前 ４，３５１，２６６．８０ ４．５１ １００％ ４，３５１，２６６．８０ 合计 ９６，７２４，１６４．８６ １００ ８，３０６，１４７．４３ １４３，００１，５１０．２７ １００ ５，２２０，４５１．６８ （２）期末余额中应收持有本公司 ５％以上股份的股东单位四川鼎天（集团）有限公 司往来款 38,982,523.53 元。 （３）其他应收款中前 ５ 名合计金额为：５３，１９８，９１８．７９ 元，占其他应收款总额的 比例为：５５％，具体如下 债务人名称 欠款金额 帐龄 性质 四川鼎天（集团）有限公司 38,982,523.53 １ 年以内 往来款 鼎天软件有限公司 １３，３０９，７２９．６０ １ 年以内 往来款 胜达公司 ８０８，１４２．１８ １～２ 年 往来款 上海铝线厂 ５４，４７２．００ １ 年以内 往来款 大庆油田交联电缆项目小组 ４４，０５１．４８ １ 年以内 往来款 （４）本项目期末余额比期初减少 ２６．４１％，主要原因是分离资产应收款项收回所 致。 （５）本期对 ９５ 年以前难以收回的应收款项金额 ７，０５９，２３８．０４ 元，全额计提了 坏帐准备。 ５－６、预付帐款 30 （１）帐龄分析 帐龄 期末数 期初数 金额 比例（％） 金额 比例（％） １ 年以内 ４，３３２，２９７．０７ １００ ２４，２５１，５３５．７６ ３２．５９ １～２ 年 ５０，１２８，８９３．７５ ６７．３７ ２～３ 年 １０，０００．００ ０．０１ ３ 年以上 ２０，１００．００ ０．０３ 合计 ４，３３２，２９７．０７ １００ ７４，４１０，５２９．５１ １００ （２）预付帐款中无持有本公司 ５％（含 ５％）以上股份的股东单位欠款。 （３）期末余额比期初减少了 ９４％，主要是预付鼎天电子产业有限公司的 ５０００ 万 元投资款转为投资所致。 ５－７、存货及存货跌价准备 项目 期末数 期初数 金额 跌价准备 金额 跌价准备 原材料 ９，５５４，１３７．５３ ２，２６８，４７１．３９ １７，８１０，６４３．０１ ３４，０１９．４１ 在产品 ９，６５９，１９６．３２ ４０５，９４８．８１ １５，０３５，８８２．０３ 产成品 １２，３８０，５９１．２９ ３，７６１，６６１．５２ ２２，６８６，０２６．４７ ４０２，４２８．６０ 低值易耗品 １，３０３，４６５．９５ １，３６９，４０４．１６ ７，５１４．２６ 委托加工物资 ３９６，８７５．１７ ３９６，３５３．０３ ３９６，３５３．０３ ３９６，３５３．０３ 自制半成品 ２，０２０，４８４．３８ ２，６６３，７８０．８７ ２２，１７３．５３ 在途材料 １，６７６，６７３．８９ ２，８７０，４０２．５５ 发出商品 １，７０３，１１６．２９ ８１９，７３９．９４ 合计 ３８，６９４，５４０．８２ ６，８３２，４３４．７５ ６３，６５２，２３２．０６ ８６２，４８８．８３ *存货可变现净值的确定：企业在正常生产经营过程中，以估计售价减去估 计变现费用后的价值作为可变现净值。 ５－８、待摊费用 项目 期末数 期初数 结存原因 修理费 ５３０，１６９．５７ 财产保险费 ３０，４８５．３５ ２３，５２３．６０ 应于下期摊销 铁路线使用费 ２９，３２０．００ 其他 ４９，３０２．３３ ５，３３８．３０ 应于下期摊销 合计 ７９，７８７．６８ ５８８，３５１．４７ ５－９、长期投资 （１）概况 项 目 期初余额 本期增加数 本期减少数 期末余额 一、长期股权投资 ４６，０９７，２７０．４８ ８４，２０８，８０５．６９ ５５，５６３，２７２．６５ ７４，７４２，８０３．５２ 其中：对子公司投资 ４５，０５０，９２０．４８ ４５，０５０，９２０．４８ 对合营企业投资 对联营企业投资 １，０４６，３５０．００ ８４，２０８，８０５．６９ １０，５１２，３５２．１７ ７４，７４２，８０３．５２ 二、长期债权投资 其中：国债投资 三、其他股权投资 合计 ４６，０９７，２７０．４８ ８４，２０８，８０５．６９ ５５，５６３，２７２．６５ ７４，７４２，８０３．５２ 本项目本期增加数主要是确认了对鼎天电子产业有限公司投资所致；本期 31 减少主要是因为鼎天软件有限公司股权置换鼎天电子产业有限公司股权而转出鼎 天软件有限公司（原鼎天微电有限公司）投资数所致。 （２）长期股权投资 被投资单位名称 投资起止期限 投资金额（元） 占被投资单位注册资本比例 减值准备 机械部西南供销办事处 ３０，０００．００ 四川省信托投资公司德阳办事处 １，０１６，３５０．００ ４．７６％ 德阳砂马东方电缆有限公司 １，６５３，２９６．３４ ３５．００％ 鼎天电子产业有限公司 ７２，０４３，１５７．１８ ４０．００％ 合计 ７４，７４２，８０３．５２ ＊本期无需要计提减值准备的情况。 （３）采用权益法核算的长期股权投资情况如下 被投资单位名称 投资额 原始投资 追加投资 累计投资额 占被投资单位注册资本比 例 德阳砂马东方电缆有限公司 ５，２５０，０００．００ ５，２５０，０００．００ ３５％ 鼎天电子产业有限公司 ８０，０００，０００．００ ８０，０００，０００．００ ４０％ 合计 ８５，２５０，０００．００ ８５，２５０，０００．００ 被投资单位名称 被投资单位权益增减额 分得的现金红利 会计政策的重大差异 投资变现的重大限 制 德阳砂马东方电缆有限公司 －６０，９５４．５２ 无 无 鼎天电子产业有限公司 －１０，４３９，６５６．６０ 无 （４）股权投资差额 被投资单位名称 初始原值 期初数 本期增加 本期摊（转）销 摊余价值 鼎天电子产业有限公司 １，３３６，６３４．４８ １，３３６，６３４．４８ １３３，６６３．４４ １，２０２，９７１．０４ 德阳砂马东方电缆公司 –３，６５７，６７１．５３ －３，６５７，６７１．５３ －１２１，９２２．３９ －３，５３５，７４９．１４ 鼎天软件有限公司 ５，４３９，９１０．６３ ５，４３９，９１０．６３ 合计 －２，３２１，０３７．０５ ５，４３９，９１０．６３ －２，３２１，０３７．０５ ５，４５１，６５１．６８ －２，３３２，７７８．１０ ５－１０、固定资产及累计折旧 原值 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 一、固定资产 房屋建筑物 ４７，４２０，７５５．９５ ５，９５９，０２８．３７ １，３３５，３５１．１７ ５２，０４４，４３３．１５ 通用设备 ５６，３４４，９８９．５２ ５５，３１１，３１８．６３ ５６，９５１，８１６．３１ ５４，７０４，４９１．８４ 专用设备 ４，５３８，７９７．３１ ７，３７８，９３２．７７ ６，１７８，６２４．８０ ５，７３９，１０５．２８ 运输设备 ４，８２４，９７３．０４ ３，０６０，２１３．９０ ３，３７３，９０９．８４ ４，５１１，２７７．１０ 其他 ２，２６６，２１３．６０ ２，８８７，８６７．６１ ２，８１６，９５５．７１ ２，３３７，１２５．５０ 合计 １１５，３９５，７２９．４２ ７４，５９７，３６１．２８ ７０，６５６，６５７．８３ １１９，３３６，４３２．８７ 二、累计折旧 期初数 本期增加 本期减少 期末数 房屋建筑物 １８，３１２，５５２．１５ １，７７１，２１９．３６ ６３８，３２２．５８ １９，４４５，４４８．９３ 通用设备 ３３，９８４，８７６．１１ ３４，２６６，６３４．７８ ３４，９００，０７２．２６ ３３，３５１，４３８．６３ 专用设备 ２，８４２，１４７．６１ ３，３２０，３２９．９０ ３，３３５，２２０．０１ ２，８２７，２５７．５０ 运输设备 ２，４８５，１９１．０７ １，９１６，４３０．３８ ２，１４６，９２８．５４ ２，２５４，６９２．９１ 其他 １，９７２，８８８．７２ ２，２１９，２０９．５１ ２，３０７，６０４．８２ １，８８４，４９３．４１ 合计 ５９，５９７，６５５．６６ ４３，４９３，８２３．９３ ４３，３２８，１４８．２１ ５９，７６３，３３１．３８ 32 三、固定资产净值 期初数 本期增加 本期减少 期末数 房屋建筑物 ２９，１０８，２０３．８０ ４，１８７，８０９．０１ ６９７，０２８．５９ ３２，５９８，９８４．２２ 通用设备 ２２，３６０，１１３．４１ ２１，０４４，６８３．８５ ２２，０５１，７４４．０５ ２１，３５３，０５３．２１ 专用设备 １，６９６，６４９．７０ ４，０５８，６０２．８７ ２，８４３，４０４．７９ ２，９１１，８４７．７８ 运输设备 ２，３３９，７８１．９７ １，１４３，７８３．５２ １，２２６，９８１．３０ ２，２５６，５８４．１９ 其他 ２９３，３２４．８８ ６６８，６５８．１０ ５０９，３５０．８９ ４５２，６３２．０９ 合计 ５５，７９８，０７３．７６ ３１，１０３，５３７．３５ ２７，３２８，５０９．６２ ５９，５７３，１０１．４９ 四、减值准备 期初数 本期增加 本期减少 期末数 房屋建筑物 ７６７，７４６．０６ ７６７，７４６．０６ 通用设备 ４，２７０，２５３．６１ １，６９６，８６７．１０ ５，９６７，１２０．７１ 专用设备 １７２，２６６．２０ １７２，２６６．２０ 运输设备 ２４６，５４３．５８ １１７，４５９．７３ ３６４，００３．３１ 其他 ３３，０７６．３１ ３３，０７６．３１ 合计 ５，４８９，８８５．７６ １，８１４，３２６．８３ ７，３０４，２１２．５９ ＊房屋建筑物中 ２，１８８ 万元已作为在向中国工商银行德阳市支行的贷款抵押。 ５－１１、在建工程 工程名称 期初余额 本期增加额 本期转入固定资产额 其他减少额 期末余额 资金来源 电缆分厂技改 2,683,001.06 173,789.72 2,827,741.78 29,049.00 自筹 钢绳分厂技改 2,938,998.58 324,571.64 3,232,058.84 31,511.38 自筹 成焊公司热处理 1,172,211.51 316,000.00 1,488,211.51 自筹 专项物资 2,096,781.87 2,096,781.87 自筹 其他零星技改工程 445,972.04 906,431.84 1,223,126.04 129,277.84 自筹 合计 9,336,965.06 1,720,793.20 10,867,920.04 189,838.22 ＊在建工程中无利息资本化金额。 在建工程减值准备 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 计提原因 其他零星技改工程 ９７，２３６．３８ ９７，２３６．３８ 合计 ９７，２３６．３８ ９７，２３６．３８ ５－１２、无形资产 种类 取得方式 原值 期初余额 增加额 转出额 摊销额 累计摊销额 期末余额 剩余摊销年限 土地使用权 出让 ４７，３３６，３９６．０９ ４２，７７８，５１１．３２ １，３１５，５５３．５８ ９３３，９９５．００ ５，４９１，８７９．７７ ４０，５２８，９６２．７４ ３６ 年 ＊其中的 ３５５２ 万元已用于贷款抵押。本项目无需计提减值准备的情况。 ５－１３、短期借款 借款条件 期末数 期初数 信用借款 抵押借款 ５１，４５０，０００．００ ５９，９６０，０００．００ 保证借款 ６５，５８０，０００．００ ８８，８７０，０００．００ 质押借款 合计 １１７，０３０，０００．００ １４８，８３０，０００．００ 其中逾期借款 ９２，３４０，０００．００ 元，占期末总借款的 ７８．９０％，具体如下 贷款单位 贷款金额（元） 贷款利率（年率） 贷款资金用途 未偿还原因 预计还款期 工行德阳市旌阳支行 ２１，１６０，０００．００ ７．２６％ 周转贷款 资金困难 工行德阳市旌阳支行 ２８，５００，０００．００ ６．９３％ 周转贷款 资金困难 工行德阳市旌阳支行 １，０００，０００．００ ５．８５７５％ 周转贷款 资金困难 33 工行德阳市旌阳支行 ２０，０００，０００．００ ５．８５％ 周转贷款 资金困难 工行德阳市旌阳支行 １，６８０，０００．００ 日利率万分之五 银行存兑汇票逾期贷款 资金困难 广汉万达城市信用社 ２０，０００，０００．００ ６．３３７５％ 周转贷款 资金困难 ５－１４、应付票据 本项目期初余额已在本期内承付，期末没有应承付的票据。 ５－１５、应付帐款 本项目期末余额为 ４０，９２０，７２４．４５ 元，无应付持有本公司 ５％以上股份股东 单位款项。 ５－１６、预收帐款 本项目期末余额为 ２２，５７９，１１８．１７ 元，无持有本公司 ５％以上股份股东单位款 项。 ５－１７、应付工资 项目 期末数 期初数 结余工资 ８０１，５７４．１６ ９８０，９９９．４９ 合计 ８０１，５７４．１６ ９８０，９９９．４９ ５－１８、应付股利 股东单位 期初数 本期增加 本期减少 年末余额 四川鼎天（集团）有限公司４，６６１，０２０．００ ４，６６１，０２０．００ 社会公众股东 ２，３５２，０００．００ ２，３５２，０００．００ 其他 ２７，０１６．５０ １，３１４．１２ ２５，７０２．３８ 合计 ７，０４０，０３６．５０ ７，０１４，３３４．１２ ２５，７０２．３８ ５－１９、应交税金 项目 期末数 期初数 增值税 ３，６７３０，２８０．０７ ３１，１５３，７７２．６１ 营业税 ２１６，１８６．３５ １６３，１９１．１５ 企业所得税 ３，６３０，９２０．１１ ３，７３２，５１４．３２ 城建税 ２，１９７，１９６．２０ １，６８０，５２５．０６ 房产税 １，１４２，５７５．９４ ７８２，５２８．７４ 土地使用税 ９０１，０９３．０８ ４１４，４１８．８８ 代扣个人所得税 １，３８７，４１４．６８ １，３８７，４１４．６８ 印花税 ９７，６３２．６０ ６３，６６２．６０ 合计 ４６，３０３，２９９．０３ ３９，３７８，０２８．０４ ５－２０、其他应交款 项目 期末数 备注 教育附加费 １，２１３，２６２．４５ 按应缴增值税、营业税的 ３％计缴 交通建设费附加 ２，４４０，５１５．１３ 按应缴增值税、营业税的 ４％计缴 其他 １，０２１，９９５．２５ 合计 ４，６７５，７７２．８３ ５－２１、其他应付款 本项目期末余额为 ５８，４９５，４２９．５７ 元，无应付持有本公司 ５％以上股份股东单位款 项。 账龄超过 ３ 年的大额应付款 应付职工集资款本金（已到期） ７，３４４，２３０．００ 应付职工集资款利息 ２，９８４，４６９．２２ 34 应付德阳市社保局——职工社会养老保险金本息 １０，２９４，７６８．５８ ５－２２、预提费用 类别 期末数 期初数 结存原因 借款利息 １，１９３，３０６．８３ 固定资产修理费 其他 ６１，１１４．１４ 合计 ６１，１１４．１４ １，１９３，３０６．８３ ＊本公司已付清截止报告期末的借款利息。 ５－２３、一年内到期的长期负债 借款类别 期末数 期初数 抵押贷款 担保贷款 信用贷款 ９，７５０，０００．００ １４，９１２，１００．００ 财政周转金 １，０７０，０００．００ 合计 ９，７５０，０００．００ １５，９８２，１００．００ ＊系工行德阳市分行旌阳支行技改贷款 ９，７５０，０００．００ 元，已逾期 ３ 年以上， 此贷款已与银行协商确定展期，手续正在办理中。 ５－２４、股本 项目 本次变动前 本次变动增减（＋、－） 本次变动后 配股 送股 公积金转股 其他 小计 一、未上市流通股份 １．发起人股份 ４６，６１０，２００ ４６，６１０，２００ 其中： 国家持有股份 境内法人持有股份 ４６，６１０，２００ ４６，６１０，２００ 外资法人持有股份 其他 ２．募集法人股 ３．内部职工股 ４．优先股或其他 未上市流通股份合计 ４６，６１０，２００ ４６，６１０，２００ 二、已上市流通股份 １．人民币普通股 ２９，４００，０００ ２９，４００，０００ ２．境内上市的外资股 ３．境外上市的外资股 ４．其他 已上市流通股份合计 ２９，４００，０００ ２９，４００，０００ 三、股份总额 ７６，０１０，２００ ７６，０１０，２００ ５－２５、资本公积 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 ４４，６５４，９６２．８８ ４４，６５４，９６２．８８ 债务重组收益 １，６５３，３３４．９４ １，６５３，３３４．９４ 股权投资准备 １，２７９，８４２．７４ １，２７９，８４２．７４ 其他资本公积 ９９，５７７．４５ ９９，５７７．４５ 合计 ４４，６５４，９６２．８８ ３，０３２，７５５．１３ ４７，６８７，７１８．０１ 35 ５－２６、盈余公积金 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 １１，３７４，１９８．７９ １１，３７４，１９８．７９ 公益金 ６，３０６，５２２．６８ ６，３０６，５２２．６８ 任意盈余公积 ４，０１４，１１４．２２ ４，０１４，１１４．２２ 合计 ２１，６９４，８３５．６９ ２１，６９４，８３５．６９ ５－２７、未分配利润 项目 金额 （１）本年净利润 －６３，４６６，４７１．６１ 加：年初未分配利润＊ ２１，９４９，０６７．７３ 盈余公积转入 减：提取法定盈余公积 提取法定公益金 提取任意盈余公积 转作股本的普通股股利 （２）期末未分配利润 －４１，５１７，４０３．８８ 注＊年初未分配利润调整情况 调整前未分配利润数 ２６，７６４，１７８．６６ 减：会计政策调整以前年度损益数 ５，５８７，１２２．１４ 减：会计差错调整以前年度损益数 ９１，４２８．５４ 加：调整以前年度所得税 １３，７１４．２８ 加：调整净利润相应调整盈余公积数 ８４９，７２５．４７ 调整后的年初未分配利润数 ２１，９４９，０６７．７３ 会计政策调整以前年度损益说明详见附注一第 １９ 项“会计政策、会计估计 变更的内容、理由和对公司财务状况、经营成果的影响数”。 会 计 差 错 包 括 ：（ １ ） 追 溯 调 整 取 得 鼎 天 （ 集 团 ） 有 限 公 司 利 息 收 入 ２，００５，７１４．３３ 元；（２ ）追溯调整补计应付 １９９４ 、１９９５、１９９６ 年社会保险费 １，９８２，８１７．１５ 元。 ５－２８、主营业务收入、主营业务成本 行业 主营业务收入 主营业务成本 主营业务毛利 ２００１ 年 ２０００ 年 ２００１ 年 ２０００ 年 ２００１ 年 ２０００ 年 电工机械 ７２，５６９，５３９．８１ １２９，１４４，９５４．６２ ６９，５０３，２６４．９６ １１１，９４２，５８２．８１ ３，０６６，２７４．８５ １７，２０２，３７１．８１ 光电贸易 ４２，４１０，２５６．４３ ５１，２３２，２６４．９５ ２４，０２５，８２０．１８ ２７，７９７，０２３．２２ １８，３８４，４３６．２５ ２３，４３５，２４１．７３ 手机贸易 ７８，９５０，７９１．０１ ２８，６４７，４０４．９３ ７８，１６１，４０２．２４ ２６，３６７，８２５．５１ ７８９，３８８．７７ ２，２７９，５７９．４２ 小计 １９３，９３０，５８７．２５ ２０９，０２４，６２４．５０ １７１，６９０，４８７．３８ １６６，１０７，４３１．５４ ２２，２４０，０９９．８７ ４２，９１７，１９２．９６ 本年主营业务收入比上年同期减少 ７．２２％，主要是本年度下半年光电信息、 手机贸易收入减少所致。 本公司尚未取得手机生产许可证，主要是代中国邮电器材公司等单位从事手 机的检测和装配业务。２００１ 年下半年由于市场原因，本公司没有从事此项业务， 因此本公司在 ２００１ 年下半年无光电信息及手机的贸易收入。 本期电工机械毛利下降系处理部分往年库存所致。 公司前 ５ 名客户销售的收入总额为 １２４，４８５，８３３．７６ 元，占公司全部销售收 入的比例为 ６４．１９％。 36 ５－２９、主营业务税金及附加 项目 报告期 计缴标准 营业税 按提供劳务收入，税率 ５％ 城市维护建设税 ６２１，５９１．４３ 以应缴增值税、营业税的 ７％ 教育费附加 ２６６，３９６．３２ 按应缴增值税、营业税的 ３％ 交通建设费附加 按应缴增值税、营业税的 ４％ 合计 ８８７，９８７．７５ ５－３０、其他业务利润 项目 其他业务收入 其他业务支出 其他业务利润 材料销售 ５，５６６，４８２．５６ ５，５０３，６２４．２０ ６２，８５８．３６ 房租收入 ５３０，１００．００ ５１，４５１．８７ ４７８，６４８．１３ 其他 ４４３，７１３．０７ ３３１，６５４．９９ １１２，０５８．０８ 合计 ６，５４０，２９５．６３ ５，８８６，７３１．０６ ６５３，５６４．５７ ５－３１、营业费用 本期发生额 ３，８２５，５６９．４２ 元，比上年同期减少了 ３３．３％，主要是本期营业 收入减少，相应费用下降所致。 ５－３２、管理费用 本期发生额 ５０，９３０，１３６．４３ 元比上年同期增加 １５０．６７％，主要原因是计提各 项资产减值准备及处理存货盘亏所致。 ５－３３、财务费用 项目 ２００１ 年 ２０００ 年 利息支出 １６，６２１，６０７．８２ １２，８７９，９０５．８９ 减：利息收入 ４，１０８，８９１．８０ ７，９８０，９０９．８４ 汇兑损失 减：汇兑收益 其他 ３９，７９３．８７ ２３，５７５．３３ 合计 １２，５５２，５０９．８９ ４，９２２，５７１．３８ 财务费用较上年增加了 １５５％，主要原因是收取资金占用费减少，逾期贷款 利息增加所致。 ５－３４、投资收益 项目 ２００１ 年 ２０００ 年 股权投资收益 －１０，５００，６１１．１２ 其中：鼎天电子产业有限公司 －１０，４３９，６５６．６０ 德阳砂马东方电缆公司 －６０，９５４．５２ 债券投资收益 股权投资差价摊销 －１１，７４１．０５ 非控股公司分来利润 ２１７，９３０．００ １，８０７，３８０．９３ 股权转让收益 ９５，２６６．８３ 合计 －１０，２９４，４２２．１７ １，９０２，６４７．７６ ＊由于鼎天电子产业有限公司本年度经营产生大幅亏损，股权投资收益为负数。 ５－３５、补贴收入 本项目本期数为 ４２３，０００．００ 元，是由德阳市财政局无偿拨入的技术创新基 金。 ５－３６、营业外收入 37 项目 ２００１ 年 ２０００ 年 拆迁工程补偿收入 ４，４９０，８００．００ 土地使用权转让收入 １，２８０，３１７．３０ 处理固定资产净收益 ５，５６３．３６ ６５，５４８．９６ 无需支付的应付款项 １，０４０，５３３．０３ 待处理财产损溢结转 １２０，３２０．００ １，６８５，９１９．６４ 其他收入 ８０３，０６１．８６ １７４，７３５．０７ 合计 ６，７００，０６２．５２ ２，９６６，７３６．７０ ５－３７、营业外支出 项目 ２００１ 年 ２０００ 年 债务重组损失 １，１０６，３１９．３５ 固定资产减值准备 ９５９，５７７．７７ ７８８，８９１．９５ 固定资产盘亏 ５５４，４３３．６９ 滞纳金 ８，９４６．５７ 分离资产附加税 ８，１３６，６６３．７７ ９５，０６７．５９ 固定资产清理损失 ７６３，９６０．８７ ２，００８，１０６．５３ 副食品调控基金 １，６４３，６５９．３８ 交通费附加 １６８，１８９．８４ 其他支出 ３，４６２，６７０．８９ ２２８，８３９．３５ 合计 １４，９９２，５７２．９１ ４，９３２，７５４．６４ ５－３８、收到的其他与经营活动有关的现金 项目 金额 １ 德阳市国有资产经营公司不良资产剥离款、 １０１，０００，０００．００ ２ 土地转让收入 １，２８７，８００ ３ 收房租水电费 ７８１，５０１．５０ ４ 补贴收入 ４２３，０００．００ ５ 四川鼎天（集团）公司往来 ２９，８５３，１０７．７１ 小计 １３３，３４５，４０９．２１ ５－３９、支付的其他与经营活动有关的现金 项目 金额 １ 四川鼎天（集团）公司往来 １３５，８１５，９６０．００ ２ 办公费 ２５６，７０７．６６ ３ 修理费 ７６１，０５３．９０ ４ 差旅费 １４７，０６４．８３ ５ 业务费 １０２，３８４．４０ ６ 咨询费 ６５０，０００．００ ７ 律师费 ２８３，９３５．９２ ８ 审计费 ３１０，０００．００ ４ 其他流出 ５５，１７１，９６２．６２ 小计 １９３，４９９，０６９．３３ 六、母公司财务报表主要项目附注（以下金额项目的单位均为人民币元） ６－１、应收帐款、其他应收款 （１）应收帐款帐龄分析 账 龄 期末数 期初数 38 金额 比例％ 坏账准备 金额 比例 ％ 坏账准备 １ 年以内 ７，５８４，２７７．９０ ２９．５８ １５１，６８５．５４ ３２，８２４，９８９．６７ ５７．５８ ６０８，９２１．５０ １～２ 年 ５，７４４，１８８．９３ ２２．４０ ２８７，２０９．４５ １５，５４１，１２３．３０ ２７．２６ １，２０１，６９３．６３ ２～３ 年 ４，７０９，１１９．５１ １８．３６ ４７０，９１１．９５ ６，３８８，２１１．００ １１．２１ ６３８，８２１．１０ ３～５ 年 ６，７３２，９９４．７７ ２６．２６ ５８９，６５０．０１ ２，２５３，１３０．２５ ３．９５ ４５０，６２６．０５ ９５ 年前 ８７１，７６４．５０ ３．４０ ８７１，７６４．５０ 合计 ２５，６４２，３４５．６１ １００．００ ２，３７１，２２１．４５ ５７，００７，４５４．２２ １００ ２，９００，０６２．２８ （２）期末余额中无应收持有本公司 ５％以上股份的股东单位欠款 （３）应收账款中前 ５ 名合计金额为：１４，２８２，５５１．６５ 元 ，占应收账款总额的比 例为：５５．７０ ％，具体如下 债务人名称 欠款金额 欠款时间 欠款原因 东方电工机械有限责任公司 ９，５８７，８０３．３４ １～２ 年 货款 佛山市中宝铜业有限公司 ６７１，０６８．４０ １ 年内 货款 成都中邮普泰移动通信有限公司 １，９５２，６７９．９１ １ 年内 货款 常州市电线电缆厂 １，１７１，０００．００ １～２ 年 货款 胜利石油管理局无杆采油泵公司 ９００，０００．００ １ 年内 货款 （４）其他应收款账龄分析 账龄 期末数 期初数 金额 比例％ 坏账准备 金额 比例％ 坏账准备 １ 年以内 ６１，０８０，１７８．４０ ５１．７３ ５３９，０２７．５８ ６８，３３９，６１１．２２ ４７．７１ １，１０５，７５２．７０ １～２ 年 ４９，６４６，０５０．４６ ４２．０５ ９８２，３０２．５２ ６５，１６７，５１２．８８ ４５．５０ ２，９１８，６５５．４６ ２～３ 年 ２，５２３，３４０．６１ ２．１４ ２５２，３３４．０６ ７，２３６，８８０．５０ ５．０５ ７２３，６８８．０５ ３～５ 年 ２，９５６，３１２．５０ ２．５０ ５９１，２６２．５０ ２，４９０，３１９．８５ １．７４ ４９８，０６３．９７ ９５ 年前 １，８７０，４２０．８６ １．５８ １，８７０，４２０．８６ 合计 １１８，０７６，３０２．８３ １００ ４，２３５，３４７．５２ １４３，２３４，３２４．４５ １００ ５，２４６，１６０．１８ （５）期末余额中应收持有本公司 ５％以上股份的股东单位四川鼎天（集团）有限 公司往来款 ３８，９８２，５２３．５３ 元。 （６）其他应收款中前 ５ 名合计金额为：６４，１２０，１７０．９８ 元，占其他应收款总额的 比例为：５４．３％，明细项目如下 债务人名称 欠款金额 欠款时间 欠款原因 四川鼎天（集团）有限公司 ３８，９８２，５２３．５３ １～２ 年 往来 东工电缆厂 ８，８９２，３０８．１３ １ 年以内 往来 鼎天软件有限公司 １３，３０９，７２９．６０ １ 年以内 往来 胜达公司 ８０８，１４２．１８ １～２ 年 往来 东方电工机械有限责任公司 ２，１２７，４６７．５４ １ 年以内 往来 （７）本项目期末余额比期初减少 １７．５６ ％，主要原因是剥离资产应收款项收回所 致。 ６－２、长期股权投资 项目 期初余额 本期增加数 本期减少数 期末余额 一、长期股权投资 ４８，１４２，７５１．２７ １１０，４４４，８５７．３５ ６４，３１６，６９０．０２ ９４，２７０，９１８．６０ 其中：对子公司投资 ４７，０９６，４０１．２７ ２６，２３６，０５１．６６ ５３，８０４，３３７．８５ １９，５２８，１１５．０８ 对合营企业投资 对联营企业投资 １，０４６，３５０．００ ８４，２０８，８０５．６９ １０，５１２，３５２．１７ ７４，７４２，８０３．５２ 二、长期债权投资 39 其中：国债投资 三、其他股权投资 合计 ４８，１４２，７５１．２７ １１０，４４４，８５７．３５ ６４，３１６，６９０．０２ ９４，２７０，９１８．６０ ６－３、主营业务收入、主营业务成本 行业 主营业务收入 主营业务成本 主营业务毛利 ２００１ 年 ２０００ 年 ２００１ 年 ２０００ 年 ２００１ 年 ２０００ 年 电工机械 ４９，０３７，９８５．２３ １２３，５５０，１０２．６８ ４８，４２２，４５０．４９ １０９，２３１，９２４．９９ ６１５，５３４．７４ １４，３１８，１７７．６９ 光通讯产品 ４２，４１０，２５６．４３ ５１，２３２，２６４．９５ ２４，０２５，８２０．１８ ２７，７９７，０２３．２２ １８，３８４，４３６．２５ ２３，４３５，２４１．７３ 手机 ７８，９５０，７９１．０１ ２８，６４７，４０４．９３ ７８，１６１，４０２．２４ ２６，３６７，８２５．５１ ７８９，３８８．７７ ２，２７９，５７９．４２ 合计 １７０，３９９，０３２．６７ ２０３，４２９，７７２．５６ １５０，６０９，６７２．９１ １６３，３９６，７７３．７２ １９，７８９，３５９．７６ ４０，０３２，９９８．８４ ６－４、投资收益 项目 ２００１ 年 ２０００ 年 股权投资收益 －１９，２５４，０２８．４９ ３，３５０，０２７．７７ 债券投资收益 股权投资差价摊销 －１１，７４１．０５ 非控股公司分来利润 股权转让收益 ２１７，９３０．００ 合计 －１９，０４７，８３９．５４ ３，３５０，０２７．７７ 七、关联方关系及关联交易 （１）、关联企业 ①存在控制关系的关联方 单位名称 注册地 主营业务范围 与本企业关系 经济性质及类型 法人代表 四川鼎天（集团） 有限公司 成都市高新区 高科技产品开发、研究，生产、销售等 控股股东 有限责任 陈汉春 德阳东方电工机械有限责任公司 德阳市庐山南路 电工专用设备、金属制品等 子公司 有限责任 张明亮 德阳东工钢绳有限公司 德阳市珠江东路 金属丝及制品生产销售等 子公司 有限公司 卫东 德阳东工电磁线有限公司 德阳市珠江东路 电线电缆、特种线缆、漆包线等 子公司 有限公司 卫东 德阳东工资产经营管理有限公司 德阳市珠江东路 对机械、电子行业投资 子公司 有限公司 田永 ②存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 单位名称 年初数 本期增加 本期减少 年末数 四川鼎天（集团） 有限公司 ２２０００ 万元 ２２０００ 万元 德阳东方电工机械有限责任公司 ５０ 万元 １４５０ 万元 １５００ 万元 德阳东工钢绳有限公司 ６００ 万元 ６００ 万元 德阳东工电磁线有限公司 １００ 万元 １００ 万元 德阳东工资产经营管理有限公司 ５００ 万元 ５００ 万元 ③存在控制关系关联方所持股份或权益及其变化 企业名称 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例 四川鼎天（集团） 有限公司 ４６，６１０，２００．００ ６１．３２％ ４６，６１０，２００．００ ６１．３２％ 德阳东方电工机械有限责任公司 ５００，０００．００ １００％ １４，５００，０００．００ １００％ １５，０００，０００．００ １００％ 德阳东工钢绳有限公司 ６，０００，０００．００ １００％ ６，０００，０００．００ １００％ 德阳东工电磁线有限公司 １，０００，０００．００ １００％ １，０００，０００．００ １００％ 德阳东工资产经营管理有限公司 ５，０００，０００．００ １００％ ５，０００，０００．００ １００％ ④不存在控制关系的关联企业 单位名称 与本公司关系 40 鼎天电子产业有限公司 联营企业 鼎天软件有限公司 本公司第一大股东的子公司 德阳砂马东方电缆有限责任公司 联营企业 （２）、关联交易 ①２００１ 度向关联方销售货物情况 关联方名称 ２００１ 年 ２０００ 年 销货金额 占销售额比例 销货金额 占销售额比例 鼎天软件有限公司 ７，０７６，９２３．０８ ３．６４％ ５９，６９３，８０３．４２ ２８．６５％ 关联交易价格确定：本公司关联交易中货物销售价格与非关联方交易价格相同。 ②租赁关联方场地及设备： 关联方名称 交易内容 金额 定价依据 鼎天电子产业有限公司 租赁场地及设备 ８３，４００．００ 协议价格 本公司租赁鼎天电子产业有限公司厂房及设备生产加工光电传输系统。 （３）、资金往来 2001 年 6 月，德阳市国有资产经营有限公司将不良资产收购款 10,101 万元 货币资金转入了本公司银行账户。2001 年 7 月，四川鼎天（集团）有限公司暂借 本公司货币资金 8000 万元，于 2001 年 12 月归还，本公司将其存为为期 3 个月 的定期存款，使用受到一定限制，已列入其他货币资金。 （４）、关联方往来款项余额 项目 2001 年 12 月 31 日 2000 年 12 月 31 日 一、预付账款 四川鼎天(集团)有限公司 50,000,000.00 鼎天电子产业有限公司 18,916,685.00 二、其他应收款 四川鼎天(集团)有限公司 46,419,103.53 三、其他应付款 四川鼎天(集团)有限公司 23,910,690.07 鼎天电子产业有限公司 117,610.00 德阳砂马东方电缆有限责任公司 450,000.00 八、或有事项 1、为其他单位提供债务担保形成的或有负债 本公司为东方光盘制造有限公司 500 万元银行贷款提供了担保,为鼎天电子产 业有限公司 1000 万元贷款提供了担保。 2001 年 2 月 20 日,经德阳市中级人民法院（2001）德经初字第 13 号民事判 决书判决,德阳市信托投资公司诉本公司为中业集团公司 1997 年 10 月向德阳市信 托投资公司借款 65 万元流动资金贷款提供担保负连带清偿责任，若中业集团公 司不能支付此项贷款，本公司因连带清偿责任可能支付 86.95 万元的借款本金及 利息。 2、截止 2001 年 12 月 31 日，本公司欠缴社保局保险费 1029.47 万元，存在 社保局要求公司缴纳滞纳金的可能性。 九、承诺事项 本公司无需要说明的承诺事项。 十、资产负债表日后事项 2002 年 1 月 28 日，本公司向龙泉大通邮电经贸有限公司投入资本金 106 万 41 元，使其注册资本由 100 万元变更为 206 万元，本公司投资占其注册资本的 51.46%，成为其控股股东。 十一、其他重要事项 1、重大资产出售： 2000 年 3 月 18 日，本公司与中业集团公司签订了《资产、债务分离合同》， 约定将本公司 10101 万元的资产和 10101 万元的债务分离出来，移交给中业集团 公司；其后本公司与中业集团公司签订了与上述《资产、债务分离合同》相关的 《补充协议》，2000 年 6 月 20 日，德阳市人民政府以德府函［2000］37 号对有 关实施本公司资产债务分离的事项进行了批复；2000 年 6 月 28 日，本公司与中 业集团公司签订了《资产移交协议书》，将不良资产 10101 万元，移交给中业集 团公司，同时中业集团公司根据《补充协议》的约定，将移交的资产全部委托本 公司代管至中业集团另行处置时止，本公司免收代管费；2001 年 6 月 29 日，根 据德阳市国有资产管理局德市国资产[2001]12 号文的要求，将中业集团公司的不 良资产 10101 万元划拨给德阳市国有资产经营有限公司；2001 年 6 月 29 日，德 阳市国有资产经营有限公司将不良资产收购款 10,101 万元的货币资金转到了本公 司的银行账户。至此，本公司 10,101 万元的资产和债务分离事项已变为由德阳市 国有资产经营有限公司收购本公司不良资产，并已完成交易过程，因多种原因， 《资产、债务分离合同》中约定的拟分离的债务 10101 万元至今没有分离。 2、关于对鼎天电子产业有限公司的出资及与四川鼎天（集团）有限公司的 股权置换： 本公司 2000 年 12 月 30 日召开的第一次临时股东大会决议，将本公司所持的 鼎天微电有限公司（现已更名为鼎天软件有限公司）51%的股权与四川鼎天（集 团）有限公司所持的鼎天电子产业有限公司 21.86%的股权进行置换，置换后本 公司不再持有鼎天微电有限公司的股权，同时本公司持有鼎天电子产业有限公司 的股权相应增加。 鼎天电子产业有限公司各出自人于 2001 年 5 月 10 日最后签定的合同和章程 确定本公司在鼎天电子产业有限公司占有的出资比例及权益为 40%（包括原 5000 万元的现金出资和上述置换取得的股权，合计 8000 万元）。本公司在鼎天电子产 业有限公司的上述 8000 万元出资及 40%权益已经四川君和会计师事务所验资（君 和验【2001】第 2004 号验证，并已获得鼎天电子产业有限公司及其股东的确认。 3、对外投资： 本公司于 2001 年 4 月 25 日将本公司原电缆分厂的部分实物资产及 DDC 东方 牌注册商标作价 525 万元与马来西亚砂马电缆有限公司货币出资 975 万元合资成 立中外合资企业— 德阳砂马东方电缆有限责任公司，本公司占 35%股权。 本公司于 2001 年 5 月 1 日将原电专中心部分实物资产按帐面价值作价 1450 万元向子公司东方电工机械有限责任公司增资。 本公司于 2001 年 5 月 1 日将原钢绳厂部分实物资产按帐面价值作价 378 万元 及货币资金 212 万元与子公司东方电工机械有限责任公司共同出资设立了德阳东 工钢绳有限公司。 本公司于 2001 年 5 月 1 日将漆包特缆厂部分实物资产按帐面价值作价 90 万 元与子公司东方电工机械有限责任公司共同出资设立了德阳东工电磁线有限公 司。 本公司于 2001 年 5 月 1 日将用货币出资 490 万元与全资子公司东方电工机械 有限责任公司共同出资设立了德阳东工资产经营管理有限公司。 42 4、下半年停止光电产品经营的情况： 本公司光电产品收入主要集中在两类产品上，一是光通讯传输成套系统，二 是手机检测业务。2001 年下半年没有光电产品销售收入，其原因主要是： （1）、 上半年签订的光通讯传输成套系统合同已于上半年执行完毕，下半年由于市场变 化没有签订新的合同； （2）、因本公司业务整合，将手机检测业务归入到本公司 2002 年 1 月 28 日新投资控股的子公司— 龙泉大通邮电经贸有限公司经营（由于 2001 年 12 月 31 日前本公司股权没有正式确立，本公司尚未核算该子公司的股权 投资）。 43 第十一章 备查文件目录 １、载有董事长亲笔签名的年度报告文本； ２、载有法人代表、财务负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表； ３、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件； ４、报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正本及公告 的原稿； 鼎天科技股份有限公司 ２００２ 年 ３ 月 １７ 日 44 资产负债表 会企 01 表 编制单位：鼎天科技股份有限公司 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 单位：元 资 产 附注 合并数 母公司数 期末数 年初数 期末数 年初数 流动资产： 货币资金 ５．０１ ８１，３９０，３０４．７５ ３５，３５７，４８７．３５ ８０，４９１，５４２．２１ ３４，８５５，４６２．５８ 短期投资 ５．０２ ４，７８２，０７０．００ ４，７８２，０７０．００ 应收票据 １１，０６２．３５ 应收股利 ５．０３ １，９４９，４０４．２７ １，９２９，０７６．５７ １，９４９，４０４．２７ ２，１２０，２１１．６３ 应收利息 应收帐款 ５．０４ ３４，２４５，３７４．９８ ５９，１００，０６５．７９ ２３，２７１，１２４．１６ ５４，１０７，３９１．９４ 其他应收款 ５．０５ ８８，４１８，０１７．４３ １３７，７８１，０５８．５９ １１３，８４０，９５５．３１ １３７，９８８，１６４．２７ 预付帐款 ５．０６ ４，３３２，２９７．０７ ７４，４１０，５２９．５１ ５，９７５，３６６．２７ ７２，２３７，３１８．１９ 应收补贴款 存 货 ５．０７ ３１，８６２，１０６．０７ ６２，７８９，７４３．２３ ３，７８３，４２５．７６ ６１，８０６，０７０．１９ 待摊费用 ５．０８ ７９，７８７．６８ ５８８，３５１．４７ ５８８，３５１．４７ 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 １，４３９，９５５．１７ １，４３９，９５５．１７ 流动资产合计 ２４２，２７７，２９２．２５ ３７８，１８９，４００．０３ ２２９，３１１，８１７．９８ ３６９，９２４，９９５．４４ 长期投资： 长期股权投资 ５．０９ ７４，７４２，８０３．５２ ４６，０９７，２７０．４８ ９４，２７０，９１８．６０ ４８，１４２，７５１．２７ 长期债权投资 长期投资合计 ７４，７４２，８０３．５２ ４６，０９７，２７０．４８ ９４，２７０，９１８．６０ ４８，１４２，７５１．２７ 其中：合并价差 －２，３３２，７７８．１０ ５，４３９，９１０．５３ －２，３３２，７７８．１０ ５，４３９，９１０．５３ 其中：股权投资差额 －２，３３２，７７８．１０ ５，４３９，９１０．５３ －２，３３２，７７８．１０ ５，４３９，９１０．５３ 固定资产： 固定资产原价 ５．１０ １１９，３３６，４３２．８７ １１５，３９５，７２９．４２ ６９，５３０，２０３．２１ １１５，３９５，７２９．４２ 减：累计折旧 ５．１０ ５９，７６３，３３１．３８ ５９，５９７，６５５．６６ ２６，４７４，８９７．０３ ５９，５９７，６５５．６６ 固定资产净值 ５．１０ ５９，５７３，１０１．４９ ５５，７９８，０７３．７６ ４３，０５５，３０６．１８ ５５，７９８，０７３．７６ 减：固定资产减值准 ５．１０ ７，３０４，２１２．５９ ５，４８９，８８５．７６ ６，００１，７９１．４９ ５，４８９，８８５．７６ 备 固定资产净额 ５２，２６８，８８８．９０ ５０，３０８，１８８．００ ３７，０５３，５１４．６９ ５０，３０８，１８８．００ 工程物资 在建工程 ５．１１ ９２，６０１．８４ ９，２３９，７２８．６８ ３１，８４９．００ ９，２３９，７２８．６８ 固定资产清理 ６３，０００．００ ３１，４３６．６４ ６３，０００．００ ３１，４３６．６４ 固定资产合计 ５２，４２４，４９０．７４ ５９，５７９，３５３．３２ ３７，１４８，３６３．６９ ５９，５７９，３５３．３２ 无形资产及其他资产： 无形资产 ５．１２ ４０，５２８，９６２．７４ ４２，７７８，５１１．３２ ４０，５２８，９６２．７４ ４２，７７８，５１１．３２ 长期待摊费用 ４９，８４３．７８ ４９，８４３．７８ 其他长期资产 １４，０２６．８６ １４，０２６．８６ 无形资产及其他资产合计 ４０，５２８，９６２．７４ ４２，８４２，３８１．９６ ４０，５２８，９６２．７４ ４２，８４２，３８１．９６ 递延税项： 递延税款借项 资产总计 ４０９，９７３，５４９．２５ ５２６，７０８，４０５．７９ ４０１，２６０，０６３．０１ ５２０，４８９，４８１．９９ 45 单位负责人：陈亚平 财务负责人：卫东 会计机构负责人：段丽萍 资产负债表（续） 会企 01 表 编制单位：鼎天科技股份有限公司 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 单位：元 负债和股东权益 附注 合并数 母公司数 期末数 年初数 期末数 年初数 流动负债： 短期借款 ５．１３ １１７，０３０，０００．００ １４８，８３０，０００．００ ９９，２３０，０００．００ １４８，８３０，０００．００ 应付票据 ５．１４ ４，０００，０００．００ ４，０００，０００．００ 应付帐款 ５．１５ ４０，９２０，７２４．４５ ４７，８０２，１９６．２１ ２５，４０８，４５３．８６ ４５，３２７，１００．０２ 预收帐款 ５．１６ ２２，５７９，１１８．１７ ３３，８６２，７６２．５１ １９，３０９，２３１．４８ ３０，９４１，４４１．６７ 应付工资 ５．１７ ８０１，５７４．１６ ９８０，９９９．４９ ５４２，１６６．８１ ９８０，９９９．４９ 应付福利费 ５，４５５，４６４．７０ ４，５９３，１５２．７８ ５，１３４，３５０．８３ ４，５９３，１５２．７８ 应付股利 ５．１８ ２５，７０２．３８ ７，０４０，０３６．５０ ２５，７０２．３８ ７，０４０，０３６．５０ 应交税金 ５．１９ ４６，３０３，２９９．０３ ３９，３７８，０２８．０４ ４６，３０１，４２５．１５ ３９，０２１，６１３．３０ 其他应交款 ５．２０ ４，６７５，７７２．８３ ３，９９３，４１７．４８ ４，５１８，５３３．４０ ３，９３４，２１７．１２ 其他应付款 ５．２１ ５８，４９５，４２９．５７ ５４，７４３，３３９．６５ ８８，０４０，２０４．６２ ５４，４０１，０１８．０２ 预提费用 ５．２２ ６１，１１４．１４ １，１９３，３０６．８３ ６１，１１４．１４ １，１９３，３０６．８３ 预计负债 一年内到期的长期负债 ５．２３ ９，７５０，０００．００ １５，９８２，１００．００ ９，７５０，０００．００ １５，９８２，１００．００ 其他流动负债 流动负债合计 ３０６，０９８，１９９．４３ ３６２，３９９，３３９．４９ ２９８，３２１，１８２．６７ ３５６，２４４，９８５．７３ 长期负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 递延税项： 递延税款贷项 负债合计 ３０６，０９８，１９９．４３ ３６２，３９９，３３９．４９ ２９８，３２１，１８２．６７ ３５６，２４４，９８５．７３ 少数股东权益 股东权益： 股本 ５．２４ ７６，０１０，２００．００ ７６，０１０，２００．００ ７６，０１０，２００．００ ７６，０１０，２００．００ 减：已归还投资 股本净额 ７６，０１０，２００．００ ７６，０１０，２００．００ ７６，０１０，２００．００ ７６，０１０，２００．００ 资本公积 ５．２５ ４７，６８７，７１８．０１ ４４，６５４，９６２．８８ ４７，６８７，７１８．０１ ４４，６５４，９６２．８８ 盈余公积 ５．２６ ２１，６９４，８３５．６９ ２１，６９４，８３５．６９ ２１，６９４，８３５．６９ ２１，６９４，８３５．６９ 其中：法定公益金 ６，３０６，５２２．６９ ６，３０６，５２２．６９ ６，３０６，５２２．６９ ６，３０６，５２２．６９ 未分配利润 ５．２７ －４１，５１７，４０３．８８ ２１，９４９，０６７．７３ －４２，４５３，８７３．３６ ２１，８８４，４９７．６９ 股东权益合计 １０３，８７５，３４９．８２ １６４，３０９，０６６．３０ １０２，９３８，８８０．３４ １６４，２４４，４９６．２６ 负债和股东权益总计 ４０９，９７３，５４９．２５ ５２６，７０８，４０５．７９ ４０１，２６０，０６３．０１ ５２０，４８９，４８１．９９ 单位负责人：陈亚平 财务负责人：卫东 会计机构负责人：段丽萍 46 利润表 会企 ０２ 表 编制单位：鼎天科技股份有限公司 ２００１ 年度 单位：元 项 目 附注 合并数 母公司数 本年累计 上年累计 本年累计 上年累计 一、主营业务收入 ５．２８ １９３，９３０，５８７．２５ ２０９，０２４，６２４．５０ １７０，３９９，０３２．６７ ２０３，４２９，７７２．５６ 减：主营业务成本 ５．２８ １７１，６９０，４８７．３８ １６６，１０７，４３１．５４ １５０，６０９，６７２．９１ １６３，３９６，７７３．７２ 主营业务税金及附加 ５．２９ ８８７，９８７．７５ １，３００，８５９．１６ ６４６，９１１．６６ １，２５８，７７５．０５ 二、主营业务利润 ２１，３５２，１１２．１２ ４１，６１６，３３３．８０ １９，１４２，４４８．１０ ３８，７７４，２２３．７９ 加：其他业务利润 ５．３０ ６５３，５６４．５７ １，２９０，８７１．９３ ３０９，４３０．４０ １，２９０，８７１．９３ 减：营业费用 ５．３１ ３，８２５，５６９．４２ ５，７３７，７００．６０ １，４５９，８９５．２５ ４，８２０，９２２．１５ 管理费用 ５．３２ ５０，９３０，１３６．４３ ２０，３１７，６２６．８７ ４４，７６８，０７０．０１ ２０，２３７，１３５．７０ 财务费用 ５．３３ １２，５５２，５０９．８９ ４，９２２，５７１．３８ １１，７７４，６００．５５ ４，９１８，３６５．６７ 三、营业利润 －４５，３０２，５３９．０５ １１，９２９，３０６．８８ －３８，５５０，６８７．３１ １０，０８８，６７２．２０ 加：投资收益 ５．３４ －１０，２９４，４２２．１７ １，９０２，６４７．７６ －１９，０４７，８３９．５４ ３，３５０，０２７．７７ 补贴收入 ５．３５ ４２３，０００．００ ５，１３５，７００．００ ４，８３６，０００．００ 营业外收入 ５．３６ ６，７００，０６２．５２ ２，９６６，７３６．７０ ６，６９８，４１５．５２ ２，９６６，７３６．７０ 减：营业外支出 ５．３７ １４，９９２，５７２．９１ ４，９３２，７５４．６４ １３，４３８，２５９．７２ ４，８６９，４２１．５８ 四、利润总额 －６３，４６６，４７１．６１ １７，００１，６３６．７０ －６４，３３８，３７１．０５ １６，３７２，０１５．０９ 减：所得税 ３，４６１，８６１．７４ ２，８９６，８１０．１７ 少数股东损益 五、净利润 －６３，４６６，４７１．６１ １３，５３９，７７４．９６ －６４，３３８，３７１．０５ １３，４７５，２０４．９２ 补充资料： 项目 １．出售、处置部门或被投资单位所 得收益 ２．自然灾害发生的损失 ３．会计政策变更增加 （或减少）利 －１，８１４，３２６．８３ －７８８，８９１．９５ －５１１，９０５．７３ －７８８，８９１．９５ 润总额 ４．会计估计变更增加 （或减少）利 润总额 ５．债务重组损失 １，１０６，３１９．３５ １，１０６，３１９．３５ ６．其他（剥离不良资产损失） ８，１３６，６６３．７７ ８，１３６，６６３．７７ 单位负责人：陈亚平 财务负责人：卫东 会计机构负责人：段丽萍 47 利润分配表 会企 ０２ 表附表 １ 编制单位：鼎天科技股份有限公司 ２００１ 年度 单位：元 项 目 附注 合并数 母公司数 本年累计 上年累计 本年累计 上年累计 一、净利润 －６３，４６６，４７１．６１ １３，５３９，７７４．９６ －６４，３３８，３７１．０５ １３，４７５，２０４．９２ 加：年初未分配利润 ２１，９４９，０６７．７３ １８，０３１，５９３．５０ ２１，８８４，４９７．６９ １８，０３１，５９３．５０ 其他转入 二、可供分配的利润 －４１，５１７，４０３．８８ ３１，５７１，３６８．４６ －４２，４５３，８７３．３６ ３１，５０６，７９８．４２ 减：提取法定盈余公积 １，３４７，５２０．４９ １，３４７，５２０．４９ 提取法定公益金 ６７３，７６０．２４ ６７３，７６０．２４ 提取职工奖励及福利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 三、可供投资者分配的利润 －４１，５１７，４０３．８８ ２９，５５０，０８７．７３ －４２，４５３，８７３．３６ ２９，４８５，５１７．６９ 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 ７，６０１，０２０．００ ７，６０１，０２０．００ 转作股本的普通股股利 四、未分配利润 －４１，５１７，４０３．８８ ２１，９４９，０６７．７３ －４２，４５３，８７３．３６ ２１，８８４，４９７．６９ 利润表附表 报告期利润 附注 净资产收益率（％） 每股收益 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 ２０．５６ １６．１１ ０．２８ ０．２８ 营业利润 －４３．６１ －３４．１７ －０．６０ －０．６０ 净利润 －６１．１０ －４７．８７ －０．８３ －０．８３ 扣除非经常性损益后的净利润 －５０．４５ －３９．５３ －０．６９ －０．６９ 单位负责人：陈亚平 财务负责人：卫东 会计机构负责人：段丽萍 48 现金流量表 编制单位：鼎天科技股份有限公司 ２００１ 年度 单位：元 项 目 附注 合并数 母公司数 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 ２４７，３６８，５６８．７１ ２１５，７９５，８９５．５９ 收到的税费返还 ５２６，２５０．６１ １０３，２５０．６１ 收到的其他与经营活动有关的现金 ５．３８ １３３，３４５，４０９．２１ ２６９，１４１，５９４．８６ 现金流入小计 ３８１，２４０，２２８．５３ ４８５，０４０，７４１．０６ 购买商品、接受劳务支付的现金 １５５，３５４，８３５．５９ １４０，３０５，０９１．３８ 支付给职工以及为职工支付的现金 ８，４４８，８９０．３２ ２，９２０，５１４．０１ 支付的各项税费 ３，８９４，３３０．８６ ２，１３６，８４２．８６ 支付的其他与经营活动有关的现金 ５．３９ １９３，４９９，０６９．３３ ３０３，３９１，８１７．０６ 现金流出小计 ３６１，１９７，１２６．１０ ４４８，７５４，２６５．３１ 经营活动产生的现金流量净额 ２０，０４３，１０２．４３ ３６，２８６，４７５．７５ 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 ５，０００，０００．００ ５，０００，０００．００ 取得投资收益所收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长 ４８，０３７．４４ ４５，０９７．４４ 期资产所收回的现金净额 收到的其他与投资活动有关的现金 现金流入小计 ５，０４８，０３７．４４ ５，０４５，０９７．４４ 购建固定资产、无形资产和其他长 ６０２，３４６．４１ ２２１，２９４．７２ 期资产所支付的现金 投资所支付的现金 支付的其他与投资活动有关的现金 现金流出小计 ６０２，３４６．４１ ２２１，２９４．７２ 投资活动产生的现金流量净额 ４，４４５，６９１．０３ ４，８２３，８０２．７２ 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 借款所收到的现金 ３２，７７０，０００．００ １４，９７０，０００．００ 收到的其他与筹资活动有关的现金 ６２，５２７．８０ ６３，７５１．０４ 现金流入小计 ３２，８３２，５２７．８０ １５，０３３，７５１．０４ 偿还债务所支付的现金 ７０，８０２，１００．００ ７０，８０２，１００．００ 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 ２０，４８６，４０３．８６ １９，７０５，８４９．８８ 支付的其他与筹资活动有关的现金 现金流出小计 ９１，２８８，５０３．８６ ９０，５０７，９４９．８８ 筹资活动产生的现金流量净额 －５８，４５５，９７６．０６ －７５，４７４，１９８．８４ 四、汇率变动对现金的影响额 五、现金及现金等价物净增加额 －３３，９６７，１８２．６０ －３４，３６３，９２０．３７ 单位负责人：陈亚平 财务负责人：卫东 会计机构负责人：段丽萍 49 现金流量表（续） 编制单位：鼎天科技股份有限公司 ２００１ 年度 单位：元 项 目 附注 合并数 母公司数 １． 将净利润调节为经营活动的现金流量 净利润 －６３，４６６，４７１．６１ －６４，３３８，３７１．０５ 加：少数股东损益 计提的资产减值准备 １６，４２５，９４８．９１ １３，４８５，７０４．２９ 固定资产折旧 ４，８０６，９７９．７２ ３，３８８，２２４．９８ 无形资产摊销 ９３３，９９５．００ ９３３，９９５．００ 长期待摊费用的摊销 ６３，８７０．６４ ６３，８７０．６４ 待摊费用的减少（减：增加） ５０８，５６３．７９ ５８８，３５１．４７ 预提费用的增加（减：减少） －１，１３２，１９２．６９ －１，１３２，１９２．６９ 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收益） １，２８５，８８０．６６ １，２８５，８８０．６６ 固定资产报废损失 ５５４，４３３．６９ ５５４，４３３．６９ 财务费用 １２，８８５，３８３．８６ １２，１０４，８２９．８８ 投资损失（减：收益） １０，２９４，４２２．１７ １４，５１２，０６９．４４ 递延税款贷项（减：借项） 存货的减少（减：增加） ３０，９２７，６３７．１６ ５８，０２２，６４４．３３ 经营性应收项目的减少（减：增加） ２３，３２４，３４７．４７ ６，８５９，０３０．１３ 经营性应付项目的增加（减：减少） －１７，３６９，６９６．３４ －１０，０４１，９９５．０２ 其他 经营活动产生的现金流量净额 ２０，０４３，１０２．４３ ３６，２８６，４７５．７５ ２、不涉及现金收支的投资和筹资活动 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 ３． 现金及现金等价物净增加情况 现金的期末余额 １，３９０，３０４．７５ ４９１，５４２．２１ 减：现金的期初余额 ３５，３５７，４８７．３５ ３４，８５５，４６２．５８ 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 －３３，９６７，１８２．６０ －３４，３６３，９２０．３７ 单位负责人：陈亚平 财务负责人：卫东 会计机构负责人：段丽萍 50 资产减值准备明细表 会企 ０１ 表附表 １ 编制单位：鼎天科技股份有限公司 ２００１ 年度 单位：元 项 目 年初余额 本年增加数 本年转回数 年末余额 一、坏帐准备合计 ８，２７２，３３３．８１ ６，８４７，５４７．７２ １５，１１９，８８１．５３ 其中：应收帐款 ３，０５１，８８２．１３ ３，７６１，８５１．９７ ６，８１３，７３４．１０ 其他应收款 ５，２２０，４５１．６８ ３，０８５，６９５．７５ ８，３０６，１４７．４３ 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 三、存货跌价准备合计 ８６２，４８８．８３ ５，９６９，９４５．９２ ６，８３２，４３４．７５ 其中：库存商品 ４０２，４２８．６０ ３，３５９，２３２．９２ ３，７６１，６６１．５２ 原材料 ３４，０１９．４１ ２，２３４，４５１．９８ ２，２６８，４７１．３９ 四、长期投资减值准备合计 其中：长期股权投资 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 ５，４８９，８８５．７６ １，８１４，３２６．８３ ７，３０４，２１２．５９ 其中：房屋、建筑物 ７６７，７４６．０６ ７６７，７４６．０６ 机器设备 ４，７２２，１３９．７０ １，８１４，３２６．８３ ６，５３６，４６６．５３ 六、无形资产减值准备合计 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 ９７，２３６．３８ ９７，２３６．３８ 八、委托贷款减值准备 合 计 １４，７２１，９４４．７８ １４，６３１，８２０．４７ ２９，３５３，７６５．２５ 单位负责人：陈亚平 财务负责人：卫东 会计机构负责人：段丽萍 51 股东权益增减变动表 会企 ０１ 表附表 ２ 编制单位：鼎天科技股份有限公司 ２００１ 年度 单位：元 项 目 本年数 上年数 一、股本： 年初余额 ７６，０１０，２００．００ ７６，０１０，２００．００ 本年增加数 其中：资本公积转入 盈余公积转入 利润分配转入 新增股本 本年减少数 年末余额 ７６，０１０，２００．００ ７６，０１０，２００．００ 二、资本公积： 年初余额 ４４，６５４，９６２．８８ ４４，６５４，９６２．８８ 本年增加数 ３，０３２，７５５．１３ 其中：股本溢价 接受捐赠非现金资产准备 接受现金捐赠 股权投资准备 ２，９９６，７０３．４７ 拨款转入 外币资本折算差额 其他资本公积 ３６，０５１．６６ 本年减少数 其中：转增股本 年末余额 ４７，６８７，７１８．０１ ４４，６５４，９６２．８８ 三、法定和任意盈余公积： 年初余额 １５，３８８，３１３．００ １４，０４０，７９２．５１ 本年增加数 １，３４７，５２０．４９ 其中：从净利润中提取数 １，３４７，５２０．４９ 其中：法定盈余公积 １，３４７，５２０．４９ 任意盈余公积 储备基金 企业发展基金 法定公益金转入数 本年减少数 其中：弥补亏损 转增股本 分派现金股利或利润 分派股票股利 年末余额 １５，３８８，３１３．００ １５，３８８，３１３．００ 其中：法定盈余公积 １５，３８８，３１３．００ １５，３８８，３１３．００ 储备基金 企业发展基金 四、法定公益金： 年初余额 ６，３０６，５２２．６９ ５，６３２，７６２．４５ 本年增加数 ６７３，７６０．２４ 其中：从净利润中提取数 ６７３，７６０．２４ 本年减少数 其中：集体福利支出 年末余额 ６，３０６，５２２．６９ ６，３０６，５２２．６９ 五、未分配利润： 年初未分配利润 ２１，９４９，０６７．７３ １８，０３１，５９３．５０ 本年净利润 －６３，４６６，４７１．６１ １３，５３９，７７４．９６ 本年利润分配 ９，６２２，３００．７３ 年末未分配利润 －４１，５１７，４０３．８８ ２１，９４９，０６７．７３ 单位负责人：陈亚平 财务负责人：卫东 会计机构负责人：段丽萍 52 应交增值税明细表 会企 ０１ 表附表 ３ 编制单位：鼎天科技股份有限公司 ２００１ 年度 单位：元 项 目 本年累计数 一、应交增值税： １、年初未抵扣数（以＂－＂号反映） ３１０，８４２．０６ ２、销项税额 ３５，９２８，４３４．４１ 出口退税 进项税额转出 ７７１，５２５．２５ 转出多交增值税 ３、进项税额 ２９，０３１，２０３．８７ 已交税金 ３，１９１，７３７．５７ 减免税款 出口抵减内销产品应纳税额 转出未交增值税 ８，７６８，２４５．０３ ４、期末未抵扣数（以＂－＂号反映） １，４１０，３３１．３０ 二、未交增值税： １、年初未交数 ３１，１５３，７７２．６１ ２、本期转入数 ８，７６８，２４５．０３ ３、本期已交数 ３，１９１，７３７．５７ ４、期末未交数 ３６，７３０，２８０．０７ 单位负责人：陈亚平 财务负责人：卫东 会计机构负责人：段丽萍 53