济川药业(600566)洪城股份2001年年度报告

湖北洪城通用机械股份有限公司 ＨＵＢＥＩ ＨＯＮＧＣＨＥＮＧ ＧＥＮＥＲＡＬ ＭＡＣＨＩＮＥＲＹ ＣＯ．，ＬＴＤ． （湖北省荆州市沙市区红门路 ３ 号） ２００１ 年年度报告 二 ００ 二年三月十七日 湖北洪城通用机械股份有限公司 ２００１ 年年度报告 【重要提示】 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带责任。 2 湖北洪城通用机械股份有限公司 ２００１ 年年度报告 目 录 第一章 公司基本情况简介 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． ４ 第二章 会计数据和业务数据摘要 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． ５ 第三章 股本变动及股东情况．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． ７ 第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． １０ 第五章 公司治理结构 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． １２ 第六章 股东大会情况简介 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． １４ 第七章 董事会报告 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． １６ 第八章 监事会报告 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． ２５ 第九章 重要事项 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． ２７ 第十章 财务报告 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． ３１ 第十一章 备查文件目录 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． ６３ 3 湖北洪城通用机械股份有限公司 ２００１ 年年度报告 第一章 公司基本情况简介 1、公司的法定中文名称： 湖北洪城通用机械股份有限公司 公司的法定英文名称： HUBEI HONGCHENG GENERAL MACHINERY CO. ,LTD 2、公司法定代表人： 王洪运 3、公司董事会秘书： 王速建 联系地址： 湖北省荆州市红门路 3 号 联系电话： 0716－8221198 传 真： 0716－8211623 电子信箱： wsjian@etang.com 4、公司注册地址、办公地址： 湖北省荆州市红门路 3 号 邮 编： 434000 互联网网址： http://www.hbhc.com.cn/ 电子信箱： hbhc@public.js.hb.cn 5、公司选定的信息披露报纸： 《中国证券报》 公司年度报告登载网站： http://www.sse.com.cn/ 公司年度报告备置地点： 湖北省荆州市红门路 3 号公司证券部 6、公司股票上市地点： 上海证券交易所 股票简称： 洪城股份 股票代码： 600566 7、其他有关资料： 企业法人营业执照注册号： 4200001000274 税务登记号码： 421001706963132 公司首次注册登记日期： 1997 年 1 月 22 日 公司变更注册登记日期： 2001 年 8 月 10 日 公司注册登记地点： 湖北省荆州市红门路 3 号 公司聘请审计会计师事务所： 中勤万信会计师事务所有限公司 会计师事务所办公地点： 湖北省武汉市武昌东湖路 7-8 号 4 湖北洪城通用机械股份有限公司 ２００１ 年年度报告 第二章 会计数据和业务数据摘要 一、公司本年度实现的利润情况： 项目 2001 年度（元） 利润总额 20,786,290.73 净利润 17,701,866.29 扣除非经常性损益后的净利润 17,807,760.66 主营业务利润 31,529,588.14 其他业务利润 5,795,342.78 营业利润 20,882,128.47 投资收益 - 补贴收入 - 营业外收支净额 -95,837.74 经营活动产生的现金流量净额 7,425,447.55 现金及现金等价物净增加额 269,184,103.33 注：非经常性损益总额为-105,894.37 元。其中流动资产盘盈、盘亏损益- 10,056.63 元；营业外收入 290,537.08 元，营业外支出 386,374.82 元。营业外收 支净额-95,837.74 元 二、截止报告期末公司近三年主要业务数据和财务指标：（元） 项目 2001 年 2000 年 1999 年 主营业务收入 113,961,205.12 97,818,487.12 81,942,382.07 净利润 17,701,866.29 14,546,817.04 17,022,652.51 总资产 582,650,722.58 223,382,952.91 196,688,237.49 股东权益（不含少数股东权益） 449,572,875.88 140,008,366.22 125,461,549.18 每股收益 0.167 0.219 0.257 每股净资产 4.23 2.11 1.89 调整后的每股净资产 4.22 2.10 1.89 每股经营活动产生的现金流量净额 0.07 0.36 0.18 净资产收益率（%） 3.94 10.39 13.57 加权平均每股收益 0222 0.219 0.257 扣除非经常性损益后的每股收益 0.168 0.191 0.251 5 湖北洪城通用机械股份有限公司 ２００１ 年年度报告 三、报告期内股东权益变动情况表（单位：人民币元） 项目 股本 资本公积金 盈余公积金 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 66,308,000 35,354,240 4,630,308.61 2,315,154.30 31,400,663.31 140,008,366.22 本期增加 40,000,000 262,493,443.37 1,770,186.62 885,093.31 4,415,,786.36 309,564,509.66 本期减少 - - - - - - 期末数 106,308,000 297,847,683.37 6,400,495.23 3,200,247.61 35,816,449.67 449,572,875.88 项目变动原因 发行股票 股本溢价 税后利润提取 税后利润提取 经营获利 6 湖北洪城通用机械股份有限公司 ２００１ 年年度报告 第三章 股本变动及股东情况 一、股本变动情况： （一）股份变动情况表 数量单位：万股 本次变动增减（＋，－） 本次变 本次变动前 配股 送股 公积金转股 增发 其他 小计 动后 一、未上市流通股份 1、发起人股份 6630.8 6230.8 其中：国家持有股份 3672.0 -400 -400 3272.0 境内法人持有股份 2958.8 2958.8 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 6630.8 -400 -400 6230.8 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 +4400 +4400 4400 2、境内上市的外资股 1、境外上市的外资股 2、其他 已上市流通股份合计 4400 三、股份总数 6630.8 10630.8 注：2001 年 5 月，经湖北省体改办鄂体改[2001]53 号文批准，公司发起人 之一湖北沙市阀门总厂将其持有的本公司法人股 2897 万股分别转让给沙隆达集 团公司、湖北天发集团公司。本次股权转让后，沙隆达集团公司、湖北天发集 团公司分别持有本公司的股份 1897 万股和 1000 万股，阀门总厂不再持有本公 司股份。 （二）股票发行与上市情况 7 湖北洪城通用机械股份有限公司 ２００１ 年年度报告 1、经中国证券监督管理委员会证监发行字[2001]48 号文核准，本公司于 2001 年 8 月 1 日成功向社会公开发行每股面值 1.00 元的人民币普通股 4400 万股（其 中国有股存量发行 400 万股），每股发行价人民币 7.80 元。本次发行后公司总 股本为 10630.8 万股，《招股说明书摘要》分别刊登在 2001 年 7 月 28 日的《中 国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上。公司于 2001 年 8 月 10 日在湖 北省工商行政管理局办理了变更登记手续，注册资本变更为 10630.8 万元。 2、《经上海证券交易所上证上字[2001]117 号《上市通知书》同意，本公司 公开发行的 4400 万股社会公众股于 2001 年 8 月 22 日起在上海证券交易所挂牌 交易。《股票上市公告书》分别刊登在 2001 年 8 月 16 日的《中国证券报》、《上 海证券报》和《证券时报》上。 3、根据国务院制定的《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》和财 政部财企便函［２００１］７５ 号文件《关于湖北洪城通用机械股份有限公司国有股存 量发行有关问题的函》的批复规定。在公司本次首次公开发行 ４０００ 万股股票的 同时，由荆沙市国有资产管理局按首次公开发行融资额的 １０％一并出售国有股 存量发行 ４００ 万股。 二、股东情况： （一）报告期末股东总数：22247 （二）前 10 名股东的持股情况 股东名称 年内股份增减数 年末持股数量 持股类别 持股比例% 荆州市国有资产管理局 -4000000 32720000 国家股 30.78 沙隆达集团公司 +18970000 18970000 法人股 17.84 湖北天发集团公司 +10000000 10000000 法人股 9.41 汉盛基金 +1100500 1100500 流通股 1.04 上海财政 +791759 791759 流通股 0.75 通乾基金 +790213 790213 流通股 0.74 汉博基金 +780034 780034 流通股 0.73 国泰君安 +756096 756096 流通股 0.71 湖北大田化工股份有限公司 0 450000 法人股 0.42 金泰基金 +435200 435200 流通股 0.41 注：1、报告期内，本公司持股 5%以上的股东所持股份未发生质押、冻结的情 况。 2、荆州市国有资产管理局代表国家持有股份。 （三）控股股东 荆州市国有资产管理局为本公司主要发起人之一，前身为荆沙市国有资产 8 湖北洪城通用机械股份有限公司 ２００１ 年年度报告 管理局，成立于 1994 年，1997 年更名为荆州市国有资产管理局，为国有资产 授权经营管理部门。持有本公司股份 3,272 万股，占公司总股本的 30.78%，为 本公司第一大股东。 （四）持股在 10%（含 10%）的法人股东 沙隆达集团公司于２００１年５月通过受让湖北沙市阀门总厂持有本公司股份成 为本公司股东，持有本公司股份１，８９７万股，占公司总股本的１７．８４％，为本公司 第二大股东。该公司成立于１９９５年６月，法定代表人张茂立，注册资本３１，１１０．１ 万元，注册地址：沙市区北京路１号。主营农药化学品、化工产品、医药产品、 煤气的生产和销售。 9 湖北洪城通用机械股份有限公司 ２００１ 年年度报告 第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、基本情况 年初持 本年度 年末持 姓名 性别 年龄 职务 任期 股数 增减额 股数 2000 年 4 月 18 日至 王洪运 男 47 岁 董事长 0 0 0 2003 年 4 月 17 日 2000 年 4 月 18 日至 谭志华 男 49 岁 董事兼总经理 0 0 0 2003 年 4 月 17 日 2000 年 4 月 18 日至 王速建 男 46 岁 董事兼董事会秘书 0 0 0 2003 年 4 月 17 日 2000 年 4 月 18 日至 邓燕石 女 53 岁 董事兼总会计师 0 0 0 2003 年 4 月 17 日 2000 年 4 月 18 日至 李洪星 男 48 岁 董事 0 0 0 2003 年 4 月 17 日 2000 年 4 月 18 日至 杜开翔 男 37 岁 董事兼副总经理 0 0 0 2003 年 4 月 17 日 2000 年 4 月 18 日至 吴长建 男 48 岁 董事 0 0 0 2003 年 4 月 17 日 2000 年 4 月 18 日至 严岳华 男 54 岁 副董事长 0 0 0 2003 年 4 月 17 日 2000 年 4 月 18 日至 杜涛玉 男 48 岁 董事 0 0 0 2003 年 4 月 17 日 2001 年 11 月 27 日 李培根 男 54 独立董事 0 0 0 ~2003 年 4 月 17 日 2001 年 11 月 27 日 刘光临 男 56 独立董事 0 0 0 ~2003 年 4 月 17 日 2000 年 4 月 18 日至 肖晓梅 女 40 岁 监事会主席 0 0 0 2003 年 4 月 17 日 2000 年 4 月 18 日至 钱晓玲 女 46 岁 监事 0 0 0 2003 年 4 月 17 日 2000 年 4 月 18 日至 张海鹰 女 46 岁 监事 0 0 0 2003 年 4 月 17 日 2000 年 4 月 18 日至 王雄文 男 32 岁 监事 0 0 0 2003 年 4 月 17 日 2000 年 4 月 18 日至 胡彦 男 30 岁 监事 0 0 0 2003 年 4 月 17 日 2000 年 4 月 20 日 胡勇 男 35 总经济师 0 0 0 ~2003 年 4 月 19 日 2000 年 4 月 20 日 张云海 男 38 总工程师 0 0 0 ~2003 年 4 月 19 日 2000 年 4 月 20 日 周宜爽 男 40 副总经理 0 0 0 ~2003 年 4 月 19 日 公司董事、监事、高级管理人员未在公司的股东单位或股东单位控制的单 位、公司所控制的法人单位、同行业其他单位担任职务及领取报酬。公司董事、 10 湖北洪城通用机械股份有限公司 ２００１ 年年度报告 监事、其他高级管理人员年内均未持有本公司的股份。 二、年度报酬情况 公司董事、监事、高级管理人员的报酬均根据湖北省劳动厅的有关规定实 行岗位技能工资，按月发放。 公司董事、监事、高级管理人员的年度报酬总额为 505,935 元，其中金额 最高的前三名董事的报酬总额为 114,211 元，金额最高的前三名高级管理人员 的报酬总额为 79,646 元。公司董事、监事、高级管理人员共 19 人，年度报酬 6 万元的 1 人；2.5~3 万元的 10 人；2.5 万元以下的 8 人。 公司董事、监事、高级管理人员除独立董事外全部在本公司领取薪酬，无 人在股东单位或其他关联单位任职、领取报酬及津贴。根据公司 2001 年度第一 次临时股东大会决议，公司聘请的两名独立董事将分别领取每年 2 万元的独立 董事津贴。 三、在报告期内公司于 2001 年 11 月 27 日召开的 2001 年第一次临时股东 大会审议通过了聘请刘光临先生、李培根先生为公司独立董事的议案。 报告期内公司董事、监事、高级管理人员无解聘、离任情况。 四、公司员工情况 截止２００１年１２月３１日，公司在册员工共计８２８人，构成如下： １、员工专业结构 专业类别 人数 比 例（％） 生产人员 ４５３ ５４．７１ 销售人员 ９２ １１．１１ 工程技术人员 １４９ １８．００ 财务人员 ２２ ２．６６ 行政及其他人员 １１２ １３．５２ ２、员工受教育程度 学历类别 人数 比 例（％） 大专以上 ３１０ ３７．４４ 中专 ２９５ ３５．６３ 高 中 及以下 ２２３ ２６．９３ 上述人员中，具有高级职称的有８３人，中级职称的有１７２人，初级职称的有 １４０人，共占职工总人数的４７．７％。公司离退休职工工资均由社会统筹保险发放。 11 湖北洪城通用机械股份有限公司 ２００１ 年年度报告 第五章 公司治理结构 一、公司治理情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求， 不断完善公司法人治理结构、建立现代企业制度、规范公司运作，公司制定了 《公司章程》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》和《经理工作细则》。这 些规则符合中国证监会和国家经贸委于 2002 年元月 7 日发布的《上市公司治理 准则》文件的要求，主要内容如下： 1、关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平 等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利；能够严格按照股东大会规范 意见的要求召集、召开股东大会，尽可能地让更多的股东能够参加股东大会， 行使股东的表决权； 2、关于控股股东与上市公司的关系：控股股东行为规范，没有超越股东大 会直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财 务、机构和业务方面做到“五独立”，公司董事会、监事会和内部机构能够独立 运作。 3、关于董事与董事会：公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选 举董事，并将进一步完善董事的选聘程序、积极推行累积投票制度；公司董事 会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司建立了独立董事制度并将建 立董事会各专门委员会；公司董事会建立了董事会议事规则，公司各位董事能 够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，能够积极参加有关培训，熟悉有 关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任； 4、关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要 求；公司监事会建立了监事会的议事规则；公司监事能够认真履行自己的职责， 能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、公司经理和其他高级 管理人员履行职责的合法合规性进行监督。 5、关于绩效评价与激励约束机制：公司已建立董事、监事及高级管理人员 年薪制。对以上人员按工作的责任、绩效实行年薪制，并由董事会根据年度目 标责任制的标准要求进行考核，决定奖惩。 6、关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、 消费者等其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康地发展。 7、关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待 股东来访和咨询；公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准 12 湖北洪城通用机械股份有限公司 ２００１ 年年度报告 确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息。 8、以上公司治理的实际状况与《上市公司治理准则》要求主要还存在以下 差异：（1）在董事的选举过程中，未建立累积投票制度； （2）在董事会中未设 立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会。公司将尽快根据《上市公司 治理准则》列明的内容，修改《公司章程》，完善公司治理细则。 二、独立董事履行职责情况 经 2001 年第一次临时股东大会审议通过，公司已于 2001 年 11 月 27 日正 式聘任李培根先生、刘光临先生担任公司独立董事。两位独立董事于 2001 年 12 月 28 日参加了公司第二届董事会第五次会议，均对公司与沙市洪城置业有限公 司签定的《房屋租赁合同》议案发表了同意的意见。 三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务方面分开及独立运 作情况 公司第一大股东为荆州市国资局。公司与该第一大股东在业务、人员、资 产、机构、财务等方面完全分开，公司具有独立完整的业务及自主经营能力。 公司设有独立的财务部门、开有独立的银行帐号、依法独立纳税，在业务、资 产、人员、机构和财务等方面与各股东分开，独立运作。公司设有阀门、水工 机械、环保设备、铸造四个制造部和计划供应部、财务部、品质、办公室、销 售部等职能部门，具有完整的供应、生产和销售系统，具有独立完整的业务及 面向市场自主经营的能力。公司的财务及生产经营不依赖于公司股东。 四、公司对高级管理人员的考评及激励机制建立实施情况 公司于 2001 年 11 月 27 日经 2001 年第一次临时股东大会审议并通过了“关 于董事、监事及高级管理人员实施年薪制的议案”和“关于给予独立董事适当 津贴的议案”，根据绩效建立了董事、监事及高级管理人员年薪制，每年给予独 立董事 2 万元津贴。以上制度从下年度开始实施。 13 湖北洪城通用机械股份有限公司 ２００１ 年年度报告 第六章 股东大会情况简介 （一）公司于 2001 年 2 月 28 日召开了 2000 年年度股东大会。会议通知于 2000 年元月 22 日书面送达，出席会议的股东及股东授权代表人数 ５ 人，代表 股份数量 ６６３０．８ 万股，占公司总股本的 １００％，符合《公司法》及本公司章程 的规定。大会由公司董事会召集、公司董事长王洪运先生主持，经逐项审议， （其 中对议案 6、议案 7，关联股东湖北沙市阀门总厂回避）通过了以下决议： 1、审议并通过了《2000 年度董事会工作报告》； 2、审议并通过了《2000 年度监事会工作报告》； 3、审议并通过了《2000 年财务决算》及《2001 年财务预算》； 4、审议并通过了《2000 年利润分配方案》； 5、审议并通过了《湖北洪城通用机械股份有限公司与华中科技大学共建产、 学、研基地和科技开发人才培养的协议》； 6、审议并通过了公司与沙市洪城置业有限公司签定的《房屋租赁合同》 7、审议并通过了公司与沙市洪城置业有限公司签定的《〈工程代建合同〉 补充合同》； （二）公司于 ２００１ 年 11 月 27 日召开了 ２００１ 年第一次临时股东大会。会 议通知公告刊登在 ２００１ 年 １０ 月 ２５ 日的《中国证券报》上，出席会议的股东及 股东授权代表人数 ９ 人，代表股份数量 ６２２９．４４ 万股，占公司有表决权股份总 数的 ５８．６０％，符合《公司法》及本公司章程的规定。大会由公司董事会召集、 公司董事长王洪运先生主持，采取记名投票表决方式，审议通过了以下决议： １、审议并通过了关于在股东发生变更和建立独立董事制度的情况下修改公 司章程相应条款的议案。 ２、审议并通过了关于聘请李培根先生、刘光临先生为公司独立董事的议案 ３、审议并通过了关于给予独立董事适当津贴的议案。 ４、审议并通过了关于公司将在 ２００２ 年 ６ 月 ３０ 日前至少增聘 １ 名具有高级 职称或注册会计师资格的会计专业人士担任独立董事的议案。 ５、审议并通过了关于董事、监事及高级管理人员实施年薪制的议案。 14 湖北洪城通用机械股份有限公司 ２００１ 年年度报告 ６、审议并通过了关于续聘中勤万信会计师事务所有限公司为公司审计机构 的议案。 本次临时股东大会由湖北天元兄弟律师事务所彭波律师见证，并出具了法 律意见书，认为本次股东大会的召集、召开程序合法有效；出席会议的人员的 资格合法有效；本次股东大会的表决程序合法有效。本次股东大会决议公告刊 登在 ２００１ 年 １１ 月 ２８ 日的《中国证券报》上。 15 湖北洪城通用机械股份有限公司 ２００１ 年年度报告 第七章 董事会报告 一、报告期内公司经营情况 （一）、公司主营业务的范围及其经营状况 1、公司目前所在的行业为机械制造大类中的通用机械制造业。主营各类阀 门、水工机械及环保设备的生产、销售。 2、公司主要生产的阀门、水工环保机械产品广泛用于冶金、电力、建材、 石油化工、水利、农田排灌、城市给排水等行业，其主营业务收入、主营业务 利润的构成情况如下： 产 品 主 营 业 务 收 入（万元） 比例（％） 低压阀门 1,099,835.91 0.97 钢制阀门 40,301,810.96 35.36 液控阀 25,687,931.37 22.54 金属硬密封蝶阀 28,185,271.30 24.73 特种阀门 15,255,316.25 13.39 水工环保机械 911,275.21 0.80 其它 2,519,764.12 2.21 合计 113,961,205.12 100 产 品 主 营 业 务 利 润（万元） 比例（％） 低压阀门 255,026.27 0.81 钢制阀门 11,650,477.51 36.95 液控阀 7,412,128.13 23.51 金属硬密封蝶阀 8,210,411.75 26.04 特种阀门 3,963,225.24 12.57 水工环保机械 33,100.71 0.10 其它 5,218.53 0.02 合计 31,529,588.14 100 3、报告期内占公司主营业务收入或主营业务利润 10% 以上的业务经营活 16 湖北洪城通用机械股份有限公司 ２００１ 年年度报告 动和服务的对象主要在水利、电力及城市大型排污工程建设，其产品销售收入、 销售成本、毛利率如下表： 产品 销售收入（万元） 销售成本（万元） 毛利率（％） 特种阀门 15,255,316.25 11,164,448.89 26.82 钢制阀门 40,301,810.96 28,374,809.20 29.59 液控阀 25,687,931.37 18,095,591.89 29.56 金属硬密封蝶阀 28,185,271.30 19,776,861.36 29.83 4、 报告期内公司生产、销售的主要产品为金属硬密封蝶阀、蓄能罐式液 控蝶阀、水轮机进水蝶阀及各类闸门。阀门产品在市场的占有率为 5%左右。 5、产品开发 （1）XBS-1200 旋转滗水器，已通过国家经贸委鉴定验收； （2）4600Dx7pk41X—18C 型水轮机进水液控双密封蝶阀，将用于新疆吉 林台一级水电工程； （3）智能控制液控双速闸门，已用于黄河北店子工程； （4）500X347H-10Q 骆驼阀(Ｒｏｔｏｒ 控制阀)，该产品正在试制中； （5）500Z545X-10 软密封闸阀，该产品正在试制中； （6）900D341X-10 注塑蝶阀，该产品正在试制中。 （二）主要供应商、客户情况 1、向前 5 名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比 公司所需原材料及配套件主要由国内大中型企业供应，2001 年向前 5 家供 应商的采购额 1,704 万元，占公司年度采购总额 5,641 万元的 30.21%。 2、对前 5 名客户的销售额占年度销售总额的百分比 公司生产的产品主要服务于水利、电力以及大型排污等项目，2001 年前 5 家客户的销售额 1,304 万元，占公司年度销售总额 11,396 万元的 11.45%。 （三）在经营中出现的困难及采取的措施： 2001 年是极不平凡的一年，世界经济增速放缓，国内石化、电力、冶金工 业进行压缩调整，国内通用机械市场竞争日趋激烈，同时受国外厂家竞争影响 17 湖北洪城通用机械股份有限公司 ２００１ 年年度报告 较大，用户对阀门、环保设备产品品种、功能、质量及售后服务提出越来越高 的要求，行业中的落后产品及落后企业将逐步淘汰，公司为最大限度保障股东 利益，采取了以下措施： 1、调整经营战略，一是坚定不移地沿着高科技道路向前迈进，充分利用公 司与华中科技大学科技合作的优势，建立起企业与科研院校联合开发的新体制， 进一步加大高新技术产品的研发力度，保持公司智能阀门等高科技产品在国内 的领先水平，二是将生产经营的重点逐渐向高附加值的产品转移，加大高新技 术产品在公司产品所占的比重。 2、及时调整营销战略、深化销售工作三个转变，加大内外销售力度，全年 承接合同与上年同比增长 16.5%。 3、顺利实施了生产组织结构的调整，精减了重叠机构，并使生产过程中的 资金流、物资流、信息流高度集约畅通，从而大大提高了生产效率，提高了市 场响应能力； 4、进一步加强企业内部管理，继续严格控制原材料及外购件采购成本，降 低固定成本，同时还加强经营、办公、差旅等费用的管理，广泛开展增产节约、 增收节支活动，促使企业高效运作。 一年来，通过公司全体员工的齐心协力、奋力拼搏，使公司继续保持持续 稳定的发展势头，实现了公司“十五”计划的良好开局。 二、报告期内的投资情况 报告期内公司总投资 9700.95 万元，其中募集资金投资 5700.95 万元，非募 集资金投资 4000 万元，具体情况如下： （一）、募集资金使用情况 本年度首次公开发行股票 4400 万股，其中：新股发行 4000 万股，国有股 存量发行 400 万股，发行价格：7.80 元/股，募集资金已于 2001 年 8 月 8 日到 达公司指定帐户，中勤万信会计师事务所有限公司出具了勤信验字（2001）第 005 号）的《验资报告》对募集资金进行了验证，本次募集资金扣除发行费用 后，净额为 29279 万元。本次募集资金投资的三个项目总投资 26700 万元，本 年度计划投资 15800 万元，由于募集资金于本年度 8 月份才到帐，余下的建设 期仅有三个多月，截止报告期末已投资开工两个项目，分别为开发水工环保节 能设备，大型电站阀门装置。募集资金实际投资 5700.95 万元，完成当年计划 的 34.24%。募集资金余款 23578.05 万元为银行存款，存放在公司指定的专门帐 户上。 本次募集资金投资项目投资情况如下表：（单位：元） 18 湖北洪城通用机械股份有限公司 ２００１ 年年度报告 序号 投资项目 计划投资总额 报告期内实际已投资额 项目进度（％） ４０．３ １ 开发水工环保节能设备 １７０，０００,０００ 68486,898.68 ５８．２ ２ 大型电站阀门装置 ４９，０００，０００ 28,522,589.50 ０ ３ 发展烟气脱硫除尘成套设备 ４８，０００，０００ 0 ３６．３ 合计： ２６７，０００，０００ 97,009,488.18 注： （１）由于以上投资项目立项较早，且公司申请发行股票时间长，为保证项 目尽快实施，巩固和扩大市场，公司在公开发行股票募集资金到位前已通过国 债专项资金贷款、流动资金垫款等方式对部分项目进行了先期投入。 （２）开发水工环保节能设备：该项目预算资金投入为 １７０００ 万元，其中固 定资产投资 １４０５２ 万元，铺底流动资金 ２９４８ 万元。报告期内投资 ２５８０．３６ 万元， 归还前期流动资金垫款 ２８６．３３ 万元。购置了 ６９ 台设备和扩建了 １４９９０ 平方米 的厂房和辅助设施，该项目正处于建设期，未产生收益。 （３）大型电站阀门装置：该项目预算募集资金投入 ４９００ 万元。其中固定 资产投资 ４１２５ 万元，铺底流动资金 ７７５ 万元。报告期内投资 １１９１．２ 万元，归 还前期流动资金垫款 １６６１．０６ 万元，至报告期末实际投资 ２８５２．２６ 万元。购置 了 ４４ 台加工检测设备，改造了 ５７２４ 平方米的重型阀门生产车间，该项目预计 下年度完工并开始产生部分收益。 （４）发展烟气脱硫除尘成套设备项目：由于募集资金到位时间短，报告期 内未对该项目进行投资建设。条件成熟后公司将尽快组织实施。 （二）、非募集资金投资的项目 “开发水工环保节能设备项目”属国债专项资金技改项目，国债专项资金 对该项目贷款 ６０００ 万元，因该资金于报告期内已全部到位，公司计划运用募集 资金及国债专项贷款投资该项目。至报告期末该项目实际共计投资 68486,898.68 元，其中国债专项资金投入 ４０００ 万元。 三、报告期内的财务状况、经营成果分析 本报告期，公司的财务状况较上一年度有了进一步的改善，中勤万信会计 师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告，具体分析如下： 1、2001 年 12 月 31 日，公司总资产 58,265.1 万元，较上年度总资产 22,338.3 万元增加了 160.8％。主要原因是公开发行股票募集资金所至。 19 湖北洪城通用机械股份有限公司 ２００１ 年年度报告 2、2001 年 12 月 31 日，公司长期负债 6,102.5 万元，较上年度长期负债 966.8 万元增加 531.2％，主要原因是国债专项资金贷款所至。 3、2001 年 12 月 31 日，公司股东权益 449,572,875.88 元，较上年度股东权 益 140,008,366.22 元，增加了 221.1％，主要原因是公开发行股票所至。 4、本年度公司主营业务利润 3,153 万元，比上年度主营业务利润 2,908.9 万元增长了 8.39％，主要原因是主营业务收入增加所至。 5、本年度净利润 1,770.2 万元，比上年度净利润 1,454.7 万元增长了 21.69 ％。主要原因是主营业务利润增加及财务费用降低所至。 四、新年度的经营计划 1、经营总目标：2002 年我们的经营总目标是实现营业收入、利润比本报 告期有所增长。 2、市场营销计划：全年要确保承接合同 1.8 亿，力争 2 亿。 3、科研开发计划：开发智能型双密封水轮机进水液动蝶阀、软密封闸阀、 智能型滗水器、污水专用止回阀、烟气脱硫装置、污水超滤提纯装置；引进吸 收开发方式、开发 ROTOR 阀、离心脱水机、平面滑动闸门、平面链轮闸门、 清污机、注塑工艺技术。 4、人力资源计划：采取多渠道、多形式引进一批高管和高级技术人材，送 出去培养一批外贸、财务、证券、企管及计算机、电器自动化、液压、环保机 械等方面专业人才，同时还要有计划全面开展岗位培训、实行竞争上岗。 5、费用成本计划：努力使全年的期间的“三项费用”比报告期内相对降低。 6、企业信息化计划：在进一步完善产品开发技术系统的基础上，逐步建立 以生产控制为核心的自动化系统，以财务成本管理为核心的管理系统，以电子 商务为核心的决策与营销系统。 （二）为顺利完成上述经营计划，公司管理层在新的一年里重点抓好以下 几项工作： 1、按照上市公司治理准则的要求，进一步完善公司法人治理结构，保证公 司规范运作；进一步规范信息披露，充分发挥公司独立董事的作用，切实保障 股东权利。 2、抓好募集资金项目的管理与实施，加快建设进度，采取边建设边投产的 措施，使之尽快投入生产，成为公司新的利润增长点。 20 湖北洪城通用机械股份有限公司 ２００１ 年年度报告 3、加大营销调整力度，快速实现三个转变(思想观念、体制结构、方法政 策)，建立一套完整的市场快速反应系统，内销要重点开拓水电行业和西部地区， 巩固给排水和冶金、火电行业；外销要巩固中东、拓展欧洲、杀回亚洲。 4、加强高新技术的研究开发，充分利用公司博士后基地和产学研基地的优 势，建立以公司设计院为主体，挂靠博士后工作站、产学研基地的“金字塔”开 发创新体系，加强与华中科技大学和武汉科技大学的全面技术合作，不断提高 企业核心竞争能力。同时采用自主开发、厂院合作、引进吸收、技术购买等多 种方式加快研发步伐，要有计划的从事企业基础性、长远性的市场领先产品方 向研究和尖端技术开发，跟踪世界先进技术，重点研究开发 5 至 10 年的市场前 瞻性产品，又要紧紧围绕目前市场开发和完善适销产品。公司设计院要试行总 设制和项目负责人制，切实提高设计质量、设计效率。 5、进一步完善内部控制制度，健全公司内部管理，要以经济效益为中心， 突出加强质量管理和成本管理，并以此带动其他各项管理。要严格按 ISO 质量 保证体系要求，认真抓好产品质量，对忽视质量，工作马虎、违反工艺操作规 程和错检、漏检等人为造成的质量损失要动真格进行赔偿。以成本为中心加强 财务管理，推行“目标成本管理”要千方百计降低生产成本(从设计开始到制造全 过程)和管理费用，变“秋后算帐 ”为“事前预控”，继续推行“物资采购阳光工程 ” 和开展“挖潜增效，从我做起”活动，将考核指标层层分解，形成“千斤重担大家 挑，人人肩上有指标”的局面，使职工、车间、制造部、公司凝聚成一个有机利 益共同体。 6、抓好企业的精神文明和企业文化的建设，为公司的发展提供智力支持和 精神动力。新的一年着重抓好员工观念更新教育活动和四项工程的深入实施。 要更新员工观念，使员工的思想观念从过去的对政府负责真正转到对投资者负 责、对企业负责的全新思想观念上来；要围绕企业内部改革的推进，对员工进 行改革观教育，引导员工做改革的促进派；要结合企业经济结构成份调整，对 员工进行岗位责任，敬业观教育，使员工树立主人翁意识和岗位责任的敬业意 识。要深化实施“塑型工程，素质工程、激励工程、凝聚工程”，在职工中开展 各种健康向上的活动，不断提高企业职工队伍素质，在企业中营造团结祥和、 欣欣向荣的气氛，增强企业凝聚力，充分发挥员工的积极性和创造性。 2002 年是“十五”计划的第二年，也是公司首次新股发行后的第一个派发股 利年度。我们面临的任务十分艰巨，我们肩上的压力十分沉重，我们别无选择， 我们必须对投资者负责，继续保持各项经济指标的快速增长，这对于巩固和发 展“十五”开局的良好势头，确保获得持续融资能力至关重要。我们要力戒浮躁、 认清形势、明确任务、坚定信心、沉着应对、趋利避害、善抓机遇、开拓进取。 全力完成今年预定的各项目标。 二、董事会日常工作情况 （一）报告期内董事会的会议情况及决议内容 21 湖北洪城通用机械股份有限公司 ２００１ 年年度报告 报告期内董事会召开了四次会议： 1、公司于 2001 年元月 22 日在公司会议室召开了第二届董事会第二次会议。 出席会议应到董事九人，实到九人，符合《公司法》及本公司章程的规定。会 议由董事长王洪运先生主持，审议并通过了下列议案： （1）审议并通过了“《2000 年度董事会工作报告》”； （2）审议并通过了“《2000 年财务决算》及《2001 年财务预算》”； （3）审议并通过了“《2000 年利润分配方案》”； （4）审议并通过了“《湖北洪城通用机械股份有限公司与华中科技大学共 建产、学、研基地和科技开发人才培养的协议》” （5）审议并通过了公司与沙市洪城置业有限公司签定的《房屋租赁合同》 （6）审议并通过了公司与沙市洪城置业有限公司签定的《〈工程代建合同〉 补充合同》 全体董事同意将以上六项议案提交下次股东大会审议。 （7）审议并通过了“关于 2001 年度企业信息化建议的预案”。 （8）审议并通过了《二 000 年度总经理工作报告》。 （9）决定定于二 00 一年二月二十八日上午在公司五楼会议室召开二 000 年 度股东大会。 2、公司于 2001 年 5 月 20 日在公司会议室召开了第二届董事会第三次会议。 出席会议应到董事九人，实到九人，符合《公司法》及本公司章程的规定。会 议由董事长王洪运先生主持，审议并通过了下列议案： （1）审议并通过了“关于聘请李培根先生、刘光临先生为公司独立董事的 议案” （2）审议并通过了“关于在股东变更的情况下修改公司章程相应条款的议 案”； （3）审议并通过了“关于召开 2001 年第一次临时股东大会，审议以上议 案”。的议案； 3、公司于 2001 年 10 月 24 日在公司会议室召开了第二届董事会第四次会 议，出席会议董事应到九人，实到九人，公司全体监事列席了会议，符合《公 22 湖北洪城通用机械股份有限公司 ２００１ 年年度报告 司法》及本公司章程的有关规定，会议由董事长王洪运先生主持，审议并通过 了下列议案： (1)审议通过了“关于在建立独立董事制度的情况下修改公司章程相应条款 的议案”； (2)审议通过了“关于独立董事候选人李培根先生、刘光临先生具备任职资 格且具备独立董事独立性的议案”； (3)审议通过了“关于给予独立董事适当津贴的议案”； (4)审议通过了“关于公司将在 2002 年 6 月 30 日前至少增聘 1 名具有高级 职称或注册会计师资格的会计专业人士担任独立董事的议案”； (5)审议通过了“关于董事、监事及高级管理人员实施年薪制的议案”； (6)审议通过了“关于续聘中勤万信会计师事务所有限公司为公司审计机构 的议案”。 (7)审议通过了“关于聘请湖北天元兄弟律师事务所彭波律师为公司证券事 务常年法律顾问的议案”。 (8)审议通过了“关于召开 2001 年第 1 次临时股东大会的议案”，公司将于 2001 年 11 月 27 日召开 2001 年第一次临时股东大会。审议公司第二届第三、 第四次董事会有关议案。 本次董事会决议公告刊登在 ２００１ 年 １０ 月 ２５ 日的《中国证券报》上。 4、公司于 2001 年 12 月 28 日召开了第二届董事会第五次会议，出席会议 董事应到十一人，实到十一人，公司全体监事列席了会议，符合《公司法》及 本公司章程的有关规定。会议由董事长王洪运先生主持，审议并通过了“关于 审议公司与沙市洪城置业有限公司签定的《房屋租赁合同》议案”。 本次董事会决议公告刊登在 ２００１ 年 １２ 月 ２９ 日的《中国证券报》上。 （二）董事会对股东大会决议的执行情况 1、董事会对股东大会授权事项的执行情况 2000 年第一次临时股东大会授权董事会拥有办理公司股票发行上市有关事 项的权限，大会全权授权公司董事会确定股票发行数量、发行价格、发行时间、 上市地点及修改公司章程相应条款相关事宜。该授权事项已于报告期内执行完 毕。详情见本报告第三章有关“股票发行与上市情况”。 23 湖北洪城通用机械股份有限公司 ２００１ 年年度报告 2、报告期内公司利润分配方案执行情况 经公司 2000 年度股东大会审议通过，公司 2000 年度不分配，该年度实现 的净利润及以前年度滚存利润待公司股票发行上市后，由新老股东共享。 六、本次利润分配预案 经中勤万信会计师事务所有限公司审计，本公司 2001 年度实现净利润 17,701,866.29 元。按《公司章程》有关规定，提取 10％的法定盈余公积金 1,770,186.62 元和 5％的法定公益金 885,093.31 元后，加上 2000 年度未分配利 润 31,400,663.31 元，本年度可供全体股东分配的利润为 46,447,249.67 元。董事 会决定本次利润分配预案为：拟以 2001 年年末总股本 10630.8 万股为基数，向 全体股东每 10 股派发 1 元现金红利（含税），派发现金红利总额为 10,630,800 元，剩余 35,816,449.67 元结转以后年度分配；资本公积金本次不转增股本。以 上利润分配预案须提交年度股东大会审议决定。2001 年度实际实施的利润分配 政策与公司《首次公开发行股票招股说明书》所述的分配政策相符。 七、预计 2002 年度利润分配政策 公司拟在 ２００２ 年度结束后进行一次利润分配，公司 ２００２ 年度实现净利润 用于股利分配的比例为 ２０％以上，公司本年度未分配利润用于下一年度股利分 配的比例为 ２０％以上，分配主要采用派发现金的形式，现金股息占全部股利的 比例为 ７０％以上；２００２ 年度原则上不进行资本公积金转增股本。具体分配方案 及公积金转增股本方案，届时公司董事会将根据实际情况提出预案，由股东大 会审议决定。 24 湖北洪城通用机械股份有限公司 ２００１ 年年度报告 第八章 监事会报告 一、监事会的会议情况 报告期内，公司监事会召开了一次会议： 公司第二届监事会第一次会议于 2001 年 1 月 22 日在公司会议室召开。会 议应到监事 5 名，实到 5 名，由监事会主席肖晓梅女士主持，符合《公司法》 和《公司章程》规定。会议审议通过了如下决议： （1）审议通过了公司 2000 年监事会工作报告； （2）审议通过了公司 2001 年工作计划； （3）湖北洪城通用机械股份有限公司与沙市洪城置业有限公司于 2000 年 12 月 26 日签定的《房屋租赁合同》。 （4）湖北洪城通用机械股份有限公司与沙市洪城置业有限公司于 2000 年 11 月 29 日签定的《〈工程代建合同〉补充合同》。 二、公司依法运作情况 报告期内，公司监事会根据国家有关法律、法规，对公司股东大会、董事 会的召开程序、决议事项，董事会对股东大会的执行情况，公司高管人员的执 行职务情况及公司管理制度执行情况等进行监督并列席了各次董事会和股东大 会，认为本届董事会在报告期内的工作是认真的，公司的经营决策科学、决策 程序合法，公司各项管理制度较为健全并得到了切实执行。公司的董事、经理 在执行公司职务时没有违反国家法律、法规、公司章程，没有发生任何损害公 司利益和股东利益的行为。 三、监事会对公司财务情况的意见 监事会对公司财务情况进行了检查，认北京中勤万信会计师事务所遵循了 独立、客观、公正的执业准则，出具的无保留意见的审计报告，真实全面地反 映了公司的财务状况和经营成果，认为该报告真实地反映了公司 2000 年度财务 状况和经营成果。 四、监事会对公司募集资金使用情况的意见 公司募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致。 25 湖北洪城通用机械股份有限公司 ２００１ 年年度报告 五、监事会对重大资产收购的意见 报告期内公司未发生重大资产收购事项。 六、监事会对关联交易的意见 2001 年 1 月 22 日召开的公司第二届董事会第二次会议审议并通过了湖北 洪城通用机械股份有限公司与原股东沙市阀门总厂控股企业沙市洪城置业有限 公司于 2000 年 12 月 26 日签定的《房屋租赁合同》以及于 2000 年 11 月 29 日 签定的《〈工程代建合同〉补充合同》。监事会全体成员列席了本次会议，认真 听取董事会决策过程中的分析意见，一致认为本公司未发生和出现内幕交易、 损害股东利益和造成资产流失的情况。公司与关联企业之间存在关联交易,该关 联交易为公司正常经营业务所需，属正当的商业行为，公平合理，定价公允， 没有损害公司及非关联股东的利益。公司董事会在作出有关关联交易的决策的 过程中，履行了诚实信用和勤勉尽责的义务，没有违反法律、法规和公司章程 的行为。 26 湖北洪城通用机械股份有限公司 ２００１ 年年度报告 第九章 重要事项 一、本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、关联交易事项 本公司与目前的股东及其控制的企业未发生关联交易，公司非主营业务与 原股东沙市阀门总厂控股企业沙市洪城置业有限公司之间发生如下关联交易： 1、公司于 2000 年 12 月 26 日与沙市洪城置业有限公司签署了《房屋租赁 合同》，将位于湖北荆州市红门路 3 号共 11,210.73 平方米的房屋出租给沙市洪 城置业有限公司， 取得其他业务收入 720 万元，其他业务利润 581 万元，占当 年利润总额的 27.95%。 该合同已经 2001 年 2 月 28 日召开的 2000 年度股东大会审议批准（关联股 东回避表决）。本公司与沙市洪城置业有限公司签定的《房屋租赁合同》是根据 荆州地区市场价格确定，遵循市场公允性的原则，双方已达成长期合作的意向。 经律师合理查验，关联交易遵循了市场公允性原则，不存在损害公司及中小股 东利益的情形，其决策程序合法有效。 2、公司于 1999 年 8 月 5 日与沙市洪城置业有限公司签定《工程代建合同》， 委托沙市洪城置业有限公司代建重型车间、大阀二期车间及办公楼装修等工程， 工程预算费用 7,875,501.42 元。2000 年 11 月 29 日，双方就追加大阀重型车间 设备基础工程事宜签署《〈工程代建合同〉补充合同》，委托沙市洪城置业有限 公司代建大阀重型车间设备基础，追加预算 600,000 元，该工程已于报告期内 完工并已结算。 该合同已经 2001 年 2 月 28 日召开的 2000 年度股东大会审议批准（关联股 东回避表决）并经律师合理查验，关联交易遵循了市场公允性原则，不存在损 害公司及中小股东利益的情形，其决策程序合法有效。 2001 年 5 月，湖北沙市阀门总厂将其持有本公司的股份全部转让，阀门 总厂与其子公司沙市洪城置业有限公司不再是本公司关联方，不再构成关联关 系。 上述事项已在公司《首次公开发行股票招股说明书》和《股票上市公告书 暨 2001 年中期财务报告》中作了详细披露。见在 ２００１ 年 ７ 月 ２８ 日、２００１ 年 ８ 月 １６ 日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》。 三、重大合同及其履行情况 27 湖北洪城通用机械股份有限公司 ２００１ 年年度报告 公司于 2001 年 12 月 28 日与沙市洪城置业有限公司签定的《房屋租赁意向 书》，公司将其所有的位于湖北荆州市胜利街办红门路 3 号共 11,210.73 平方米 房屋（即甲方的办公楼一层 1,496.47 平方米，洪城商港一期 5,765.90 平方米， 洪城商港二期 3,948.36 平方米）继续出租给沙市洪城置业有限公司。 租赁期为 一年，自二ＯＯ二年一月一日至二ＯＯ二年十二月三十一日止。租金 720 万元。 该事项已经公司第二届董事会第五次会议审议通过并公告在 2001 年 12 月 29 日 的《中国证券报》上。该合同正在执行中。 四、公司和持股 5％以上股东在报告期承诺事项的履行情况。 1、董事会上市承诺：本公司董事会将严格遵守《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《公开发行股票 公司信息披露实施细则》和《上海证券交易所上市规则》和其它有关法律、法 规的规定，并自股票上市之日起作到： （1）真实、准确、完整、公允和及时地公布定期报告，披露所有对投资者 有重大影响的信息，并接受中国证监会、上海证券交易所的监督管理； （2）本公司在知悉可能对股票价格产生误导性影响的任何公共传播媒介中 出现的消息后，将及时予以公开澄清； （3）本公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员将认真听取社会公 众的意见和批评，不利用已获得的内幕消息和其他不正当手段直接或间接从事 发行人股票的买卖活动； （4）本公司没有无记录的负债。 以上各项承诺事项均得到严格履行。 2、持股 5％以上股东在报告期承诺： （1）第一大股东荆州市国有资产管理局承诺：自本公司股票上市之日起 12 个月内，不转让所持有的本公司的股份，也不由本公司回购该部分股份； （2）2001 年 5 月，经湖北省体改办鄂体改[2001]53 号文批准，公司发起 人之一湖北沙市阀门总厂将其持有的本公司法人股 2897 万股分别转让给沙隆达 集团公司、湖北天发集团公司。本次股权转让后，阀门总厂不再持有本公司股 份，阀门总厂同时承诺今后将不再以任何形式持有本公司股份。 （3）第二大股东沙隆达集团公司、第三大股东天发集团公司承诺：其持有 的本公司法人股在股票发行上士后一年内不进行股权的转让；在本公司高管人 员本届任期届满前不进行上述人员的改选；维持本公司主营业务不变，不干涉 本公司管理层的正常生产经营活动；对本公司本次发行股票募集资金用途不进 行变更。 28 湖北洪城通用机械股份有限公司 ２００１ 年年度报告 以上各项承诺事项均得到严格履行。 六、聘任会计师事务所及报酬情况 根据公司 2001 年第一次股东大会决议，报告期内公司续聘中勤万信会计师 事务所担任本公司审计工作。根据公司第二届董事会第六次会议决议，2001 年 度支付给该会计师事务所有限公司审计费 40 万元。公司最近两年内支付给会计 师事务所的报酬如下： 年度 2001 年 2000 年 财务审计费（万元） 40 80 注： 1、2000 年审计费用包括股票发行上市有关审计费用，公司不承担差旅费 等其他费用。 2、2001 年度公司不承担差旅等其他费用。 七、公司、公司董事会及董事在报告期内未受到中国证监会稽查、中国证 监会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责。 八、2002 年公司所得税按 33%征收将对公司经营业绩构成一定的影响。 九、入世对公司未来经营活动的影响 我公司属于石化通用机械行业，中国加入关贸总协定将使石化通用机械行 业面临更为激烈的竞争和严峻的挑战，但同时也为行业创造更多的发展机遇。 对量大面广、劳动密集型的一般通用机械产品如阀门等传统出口产品，将不再 受缔约国数量的限制，而且具有价格方面的竞争优势，在国际市场中将更容易 寻求新的发展机遇；同时更有利于引进外资和技术，促进产品水平的提高和高 新技术产品的开发。另一方面，加入 WTO 后将对石化等重大技术装备领域形 成一定的冲击和挑战。由于国产设备在性能稳定性和可靠性等方面的不足将使 用户重新选择进口设备，从而对重大技术装备国产化等方面的工作造成一定的 冲击和影响。 十、其他重大事项 1、经湖北省人事厅鄂人函[2001]120 号文件批准，同意建立“湖北省博士 后洪城通用机械产业基地”， 该事项已披露在 2001 年 9 月 18 日《中国证券报》 上。 2、根据国家经贸委鉴定（［2001］079）号文，我公司承担的国家“城市污 29 湖北洪城通用机械股份有限公司 ２００１ 年年度报告 水处理关键设备技术开发项目------XBS-1200 旋转滗水器新产品”于 2001 年 10 月 17 日正式通过国家经贸委技术鉴定验收。该事项已披露在 2001 年 10 月 19 日《中国证券报》上。 3、科学技术部以国科发计字[2001]350 号《关于下达 2001 年度科技产业化 项目计划的通知》批准我公司“蓄能罐式液控双速闸门”纳入 2001 年度国家火 炬计划项目。 30 湖北洪城通用机械股份有限公司 ２００１ 年年度报告 第十章 财务报告 一、审计报告 审 计 报 告 勤信审字[2002]第 008 号 湖北洪城通用机械股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司2001年12月31日的资产负债表，2001年度的 利润表及利润分配表，2001年度的现金流量表。这些会计报表由贵公司负责， 我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会 计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施 了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有 关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2001年12月31日的财务状况和2001 年度的经营成果及2001年度的现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯 性原则。 中勤万信会计师事务所有限公司 中国注册会计师:王永新 中国注册会计师:李光初 中国·北京 报告日期：2002 年 3 月 17 日 31 湖北洪城通用机械股份有限公司 ２００１ 年年度报告 二、 会计报表(附后) 三、 会计报表附注 会计报表附注 一、公司基本情况 湖北洪城通用机械股份有限公司是 1996 年经湖北省体改委鄂体改[1996]373 号文件批准，由荆州市国有资产管理局（原荆沙市国有资产管理局）、湖北沙市 阀门总厂、沙市精密钢管总厂、湖北大田化工股份有限公司（原荆沙市江陵化 肥厂）、湖北永盛石棉橡胶有限公司（原荆沙市石棉橡胶厂）、荆州市荆沙棉纺 织有限公司（原荆沙市荆沙棉纺织厂）等六家单位共同发起设立的股份有限公 司，并于 1997 年元月 22 日取得湖北省工商行政管理局颁发的企业法人营业执 照。公司注册资本为人民币 66,308,000 元，业经荆沙市会计师事务所于 1996 年 12 月 20 日以荆会师[1996]验字第 254 号验资报告予以审验。湖北沙市阀门总厂 将阀门、水工、环保设备等经评估后的经营性净资产 9,897.56 万元，折为 6,469 万股，经荆沙市国资局产权界定，由荆沙市国有资产管理局持有国有股 3,672 万股，沙市阀门总厂持有 2,797 万股；沙市精密钢管总厂、湖北省荆沙市江陵 化肥厂、湖北省荆沙市石棉橡胶厂、湖北省荆沙市荆沙棉纺织厂分别以现金 22.95 万元、68.85 万元、2.75 万元、153 万元认购 15 万股、45 万股、1.8 万股、100 万股。2000 年 4 月 5 日，经湖北省体改委鄂体改[2000]31 号批复文件确认湖北 省荆沙市荆沙棉纺织厂将其持有 100 万股法人股转让给湖北沙市阀门总厂。2001 年 5 月，经湖北省体改办鄂体改[2001]53 号文件批准，湖北沙市阀门总厂将其 持有的法人股 2897 万股分别转让给沙隆达集团公司 1897 万股、湖北天发集团 公司 1000 万股。2001 年 7 月，经中国证券监督管理委员会证监发行字[2001]48 号文核准，湖北洪城通用机械股份有限公司向社会公众发行新股 4000 万股，每 股发行价格为 7.80 元。发行后总股本为 106,308,000 元。 公司经营范围：各类阀门、水工机械、金属结构件、波纹管、环保设备、 机床、有色金属的生产、销售；自产机电产品的出口业务及生产、科研所需的 原辅材料、机械设备、零配件及技术的进口业务、进料加工和通用机械技术研 究；房屋租赁。 32 湖北洪城通用机械股份有限公司 ２００１ 年年度报告 二、会计政策、会计估计和财务报表的编制方法 1、会计准则与会计制度 公司 2000 年度执行《企业会计准则》和《股份有限公司会计制度》，根据 财政部财会字[2000]25 号文件《关于印发〈企业会计制度〉的通知》的要求， 公司自 2001 年 1 月 1 日起执行《企业会计准则》和《企业会计制度》。 2、会计年度 采用公历制，即从 1 月 1 日起至 12 月 31 日止为一个会计年度。 3、记账本位币 公司以人民币为记账本位币。 4、记账基础和计价原则 以权责发生制为记账基础，以历史成本为计价原则。 5、外币业务核算方法 公司发生的外币经济业务按其发生时中国人民银行外汇管理局公布的当月 1 日基准汇价折合为人民币记账，并于资产负债表日按基准汇价进行调整，由 此产生的汇兑损益除应进行资本化外，计入当期财务费用。 6、现金等价物的确认标准 公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金，且价值变动风 险很小的投资确认为现金等价物。包括从购买日起三个月到期的在证券市场上 可流通的短期债券投资，但不包括其他货币资金中的定期存款、存入的保证金 等不能随时支取的款项。 7、短期投资计价及收益确认方法 (1)短期投资指公司购入的能随时变现并且持有时间不准备超过一年的投 资，包括股票投资、债券投资及其他投资等。 (2)短期投资以实际支付的价款计价，如实际支付的价款中包括已宣告发放 尚未领取的股利或已到期尚未领取的债券利息，作为应收项目单独核算不计入 成本。当期实际收到已发放的现金股利或利息时，除已计入应收项目的股利或 利息外，冲减投资成本。 (3)处置短期投资时，短期投资的账面价值与实际取得价款的差额，作为当 33 湖北洪城通用机械股份有限公司 ２００１ 年年度报告 期投资损益。 (4)公司期末的短期投资以成本与市价孰低计价，按各投资项目比较成本与 市价，市价低于成本的差额作为短期投资跌价准备，确认为当期投资损益。 8、应收款项坏账 (1)应收款项坏帐的确认标准为： a、 因债务人破产或者死亡，以其破产或者死亡遗产清偿后，仍然不能收回 的应收款项； b、因债务人逾期未履行偿债义务超过三年且无充分证据表明能收回的应收 款项。 (2)坏帐损失采用“备抵法”核算。经公司董事会决议批准,公司应收款项（包 括其他应收款和应收帐款），根据债务单位的财务状况、现金流量等情况，按帐 龄分析法计提坏帐准备，确认为当期损益。坏帐准备计提比例如下： 帐 龄 计提比例 1 年以内 5％ 1至 2年 10％ 2至 3年 15％ 3 年以上 30％ 9、存货核算方法 (1)公司存货主要包括：原材料、在产品、自制半成品、库存商品、低值易 耗品。 (2)本公司的存货盘存制度采用永续盘存法。 (3)取得和发出存货的计价方法：原材料按计划成本计价，库存商品发出采 用加权平均法。 (4)低值易耗品摊销方法：低值易耗品按实际成本计价，采用一次摊销法。 (5)期末存货按成本与可变现净值孰低计价。公司在期末对存货进行全面清 查，对由于存货毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因，使公 司存货成本高于可变现净值，预计存货成本不可收回的部分，根据实际情况提 34 湖北洪城通用机械股份有限公司 ２００１ 年年度报告 取存货跌价准备。存货跌价准备按单个存货项目的成本与可变现净值计量，对 某些存货具有类似用途并与在同一地区生产和销售的产品系列相关，且实际上 难以将其与该产品系列的其他项目区别开来进行估价的存货，合并计量成本与 可变现净值；对于数量繁多、单价较低的存货，按存货类别计量成本与可变现 净值。对已霉烂变质的存货、已过期且无转让价值的存货、生产中已不再需要， 并且已无使用价值和转让价值的存货，期末将存货账面价值全部转入当期损益。 10、长期投资核算方法 (1)长期债券投资的计价及收益确认方法：公司购入长期债券按实际支付价 款扣除支付的税金、手续费等各项附加费，以及支付的自发行起至购入债券止 的应计利息后的余额作为实际成本，实际成本与债券面值的差额作为溢价或折 价；债券的溢价或折价在债券的存续期内确认相关债券利息收入时采用直线法 摊销；按权责发生制原则计算应计利息。 (2)长期股权投资的计价及收益确认方法：公司对外股权投资按投资时实际 支付的价款或确定的价值记账。对公司持股比例在 20%以下或虽持股比例在 20% 或 20%以上，但不具有重大影响的企业，其投资按成本法核算；持股比例在 20% 以上或虽持股在 20%或 20%以下，但具有重大影响的企业，其投资按权益法核 算。 (3)公司采用权益法核算长期股权投资时，产生的股权投资差额按 10 年摊 销。 (4)公司对长期投资提取长期投资减值准备。年末，公司对长期投资的账面 价值定期地逐项进行检查，当由于市价持续下跌或被投资单位经营状况变化等 原因导致其可收回金额低于投资的账面价值时，将可收回金额低于长期投资账 面价值的差额，首先冲抵该项投资的资本公积准备项目，不足冲抵的部分确认 为当期投资损失。已确认损失的长期投资的价值又得以恢复时，在原已确认的 投资损失的数额内转回。 公司根据下列迹象判断是否应当计提长期投资减值准备： 影响被投资单位 经营的政治或法律环境的变化，如税收、贸易等法规的颁布或修订，可能导致 被投资单位出现巨额亏损； 被投资单位所供应的商品或提供的劳务因产品过时 或消费者偏好改变而使市场的需求发生变化，从而导致被投资单位财务状况发 生严重恶化；被投资单位所在行业的生产技术等发生重大变化，被投资单位已 失去竞争能力，从而导致财务状况发生严重恶化，如进行清理整顿、清算等； 有证据表明该项投资实质上已经不能再给企业带来经济利益的其他情形。 11、固定资产计价及折旧方法 (1)公司固定资产标准为使用年限在一年以上，单位价值在 2,000 元以上的 房屋及建筑物、机器设备、运输工具、其他与生产、经营有关的设备、器具、 工具等。 35 湖北洪城通用机械股份有限公司 ２００１ 年年度报告 (2)固定资产原价按购建时的实际成本计价，评估确认后的固定资产按重置 完全价值计价。用借款购建的固定资产发生的借款利息支出，在固定资产交付 使用前，计入所购建固定资产成本。 (3) 公司固定资产折旧采用直线法平均计算，并按各类固定资产的原值、估 计经济使用年限、预计净残值等因素确定计算。 固定资产类别 估计经济使用年限 预计残值率(%) 年折旧率（%） 房屋及建筑物 30-40 年 5 2.38--3.17 机器设备 12-18 年 5 5.28--7.92 运输工具 8--14 年 5 6.79-11.88 其 他 5--10 年 5 9.50-19.00 公司在期末对固定资产逐项进行检查，如果由于市价持续下跌、或技术陈 旧、损坏、长期闲置等原因、导致固定资产可收回金额低于其账面价值的，计 提固定资产减值准备。对长期闲置不用，在可预见的未来不会再使用，且已无 转让价值的固定资产；由于技术进步等原因，已不可使用的固定资产；虽然固 定资产尚可使用，但使用后产生大量不合格品的固定资产；已遭毁损，以至于 不再具有使用价值和转让价值的固定资产；其他实质上已经不能再给企业带来 经济利益的固定资产，全额计提减值准备。 已全额计提减值准备的固定资产， 不再计提折旧。提取时按单个固定资产项目的成本高于其可变现净值的差额确 定。 12、借款费用的核算方法 公司为购置、建造固定资产、在建工程而借入的资金所发生的利息等借款 费用，在在建工程完工、固定资产达到预定可使用状态以前的，计入在建工程、 固定资产成本；在在建工程完工达到预定可使用状态时，停止借款费用利息资 本化。计入在建工程、固定资产成本的借款费用按各项目平均资金占用额分摊。 13、在建工程核算方法 在建工程指正在兴建、待安装或改造之中的房屋及建筑物、设备、其他固 定资产及购置费用尚未归集完整待验收的运输设备。在建工程在完工或达到设 定用途交付使用时，按实际发生的全部支出转入固定资产等进行核算。为购建 固定资产发生的借款利息在固定资产达到预定可使用状态前予以利息资本化。 公司在建工程预计发生减值时，如长期停建并且预计在 3 年内不会重新开工的 在建工程，计提资产减值准备。 14、无形资产 36 湖北洪城通用机械股份有限公司 ２００１ 年年度报告 公司无形资产指专利权、非专利技术、商标权、著作权、土地使用权等。 无形资产在取得时，应按实际成本计量。无形资产自取得当月起在预计使用年 限内分期平均摊销，计入损益。如预计使用年限超过了相关合同规定的受益年 限或法律规定的有效年限，该无形资产的摊销年限按如下原则确定： (一)合同规定受益年限但法律没有规定有效年限的，摊销年限不应超过合 同规定的受益年限； (二)合同没有规定受益年限但法律规定有效年限的，摊销年限不应超过法 律规定的有效年限； (三)合同规定了受益年限，法律也规定了有效年限的，摊销年限不应超过 受益年限和有效年限两者之中较短者。 如果合同没有规定受益年限，法律也没有规定有效年限的，摊销年限不应 超过 10 年。 公司现有无形资产系土地使用权，按 50 年期限采用直线法平均摊销。 无形资产按照账面价值与可收回金额孰低计量，对可收回金额低于账面价 值的差额，计提无形资产减值准备。 当公司某项无形资产已被其他新技术等所 替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响；某项无形资产的市 价在当期大幅下跌，在剩余摊销年限内预期不会恢复；某项无形资产已超过法 律保护期限，但仍然具有部分使用价值等情形时，计提无形资产的减值准备： 当某项无形资产已被其他新技术等所替代，并且该项无形资产已无使用价 值和转让价值；某项无形资产已超过法律保护期限，并且已不能为企业带来经 济利益；其他足以证明某项无形资产已经丧失了使用价值和转让价值的情形时， 将该项无形资产的账面价值全部转入当期损益。 15、长期待摊费用 长期待摊费用为摊销期限在 1 年以上(不含 1 年)的各项费用，包括固定资产 大修理支出、租入固定资产的改良支出等。长期待摊费用在费用项目的受益期 限内分期平均摊销。公司采用待摊方式所发生的大修理费用在下一次大修理前 平均摊销；公司租入固定资产改良支出在租赁期限与租赁资产尚可使用年限两 者孰短的期限内平均摊销；其他长期待摊费用应当在受益期内平均摊销。如果 长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益的，将尚未摊销的该项目的摊余价 值全部转入当期损益。 16、收入的确认原则 (1)销售商品：以商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方，公司不再对 该商品保留继续管理权和实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款的凭 37 湖北洪城通用机械股份有限公司 ２００１ 年年度报告 据，并且与销售该商品有关的成本能够可靠地计量时，确认收入实现。 (2)他人使用本企业资产：他人使用本企业资产取得的收入按合同或有关协 议规定的收费时间及方法计算确定，上述收入的确认应同时满足： a、 与交易相关的经济利益能够流入企业； b、 收入的金额能够可靠的计量。 (3)提供劳务：公司按照实际已经提供的劳务确认相关的收入，在确认收入 时，以劳务已经提供，与交易相关的价款能够流入，并且与该项劳务相关的成 本能够可靠地计量为前提。 17、所得税会计处理方法 所得税会计处理采用应付税款法。 18、利润分配 公司税后利润按以下顺序及比例进行分配： (1)弥补以前年度亏损； (2)提取法定盈余公积 10%； (3)提取法定公益金 5%； (4)提取任意盈余公积(提取比例由股东大会决定)； (5)分配股利(依据公司章程，由公司股东大会决定分配方案)。 19、主要会计政策变更说明 公司原执行《股份有限公司会计制度》，根据财政部财会字［2000］25 号 文《关于印发〈企业会计制度〉的通知》、财会字［2001］17 号文《关于印发 贯彻实施〈企业会计制度〉有关政策衔接问题的规定的通知》等文件的规定， 公司从 2001 年 1 月 1 日起执行新《企业会计制度》和《企业会计准则》及其补 充规定，改变以下会计政策： （1）期末固定资产原按账面净值计价，现改为按固定资产账面价值与可收回 金额孰低计价，对可收回金额低于账面价值的差额，计提固定资产减值准备。 （2）期末在建工程原按账面净值计价，现改为按在建工程账面价值与可收回 金额孰低计价，对可收回金额低于账面价值的差额，计提在建工程减值准备。 38 湖北洪城通用机械股份有限公司 ２００１ 年年度报告 （3）期末无形资产原按账面净值计价，现改为按无形资产账面价值与可收回 金额孰低计价，对可收回金额低于账面价值的差额，计提无形资产减值准备。 根据财政部财会[2001]17 号文件关于印发《贯彻实施〈企业会计制度〉有 关政策衔接问题的规定》的通知的要求，企业由于执行《企业会计制度》导致 所采用的会计政策发生变更，除按《企业会计制度》规定计提的固定资产、无 形资产、在建工程、委托贷款减值准备的会计处理以及按《企业会计制度》规 定进行的债务重组、非货币性交易的会计处理应采用追溯调整法进行处理外， 其他各项变更均应采用未来适用法。因公司会计报告期内未发生债务重组、非 货币性交易、委托贷款等特殊会计交易事项，同时公司现有无形资产、在建工 程没有发生减值，公司不需采用追溯调整法进行处理。公司执行《企业会计制 度》不会因上述事项对公司财务状况、经营成果产生重大影响。 三、主要税项 1、增值税、营业税及其附加税 公司产品增值税销项税率为 17%，营业税税率为 5%，附加的城建税依应 缴纳的流转税（增值税、营业税合计）计征 7%，教育费附加依应缴的流转税 计征 3%。 2、所得税 根据荆沙市人民政府荆政函[1997] 17 号文批复，湖北省人民政府鄂政函 [2000]43 号文件《省人民政府关于湖北洪城通用机械股份有限公司所得税问题 的批复》确认，公司所得税按 33%征收，再由市财政局返还 18%，实际所得税 税负为 15%。 3、其他税项包括房产税、车船使用税、土地使用税、印花税等依据有关税 法计征。 39 湖北洪城通用机械股份有限公司 ２００１ 年年度报告 四、会计报表主要项目注释 1、货币资金 项 目 2001-12-31 2000-12-31 现 金 2,583.51 9,469.83 银行存款 280,527,166.84 11,336,177.19 合 计 280,529,750.35 11,345,647.02 公司货币资金增加主要系本年度境内公开发行股票募集资金所致。 2、应收利息 公司应收利息 875,835.62 元系半年期定期存款本年内应计利息。 3、应收账款 账 龄 2001-12-31 2000-12-31 金 额 比例% 坏账准备 金 额 比例% 坏账准备 1 年以内 41,082,802.76 93.04 2,054,140.14 35,610,234.05 93.14 1,780,511.70 1至 2年 1,447,368.60 3.28 144,736.86 1,620,869.16 4.24 162,086.92 2至 3年 788,554.39 1.79 118,283.16 665,218.39 1.74 99,782.76 3 年以上 836,533.26 1.89 250,959.98 335,838.27 0.88 100,751.48 合 计 44,155,259.01 100 2,568,120.14 38,232,159.87 100 2,143,132.86 应收账款中金额较大前五家单位名称如下： 单 位 名 称 金 额 帐 龄 款项性质 美国西恩公司 4,744,530.35 1 年以内 货款 江西赣州三水厂 2,962,543.00 1 年以内 货款 武汉市国际经济贸易公司 2,029,520.00 1 年以内 货款 四川岷江水利电力股份公司 1,962,800.00 1 年以内 货款 江苏苏美达公司 1,405,894.01 1 年以内 货款 前五家合计 13,105,287.36 — — 应收账款总额 44,155,259.01 — — 前五家所占比例 29.68% — — 应收账款中无关联企业往来及持有公司 5%以上表决权股份的股东单位款项。 40 湖北洪城通用机械股份有限公司 ２００１ 年年度报告 4、其他应收款 2001-12-31 2000-12-31 账 龄 金 额 比例% 坏账准备 金 额 比例% 坏账准备 1 年以 9,164,181.94 96.24 458,209.10 4,043,835.46 82.43 202,191.77 1 至 2 349,513.58 3.67 34,951.36 820,244.45 16.72 82,024.45 2 至 3 — — — 12,764.70 0.26 1,914.71 3 年以 8,434.77 0.09 2,530.43 29,126.35 0.59 8,737.90 合 计 9,522,130.29 100.00 495,690.89 4,905,970.96 100.00 294,868.83 其他应收款中金额较大的前五家单位名称如下： 单 位 名 称 金 额 款项性质 帐 龄 荆沙门市部 1,655,125.27 往来款 1年以内 机床门市部 936,770.49 往来款 1年以内 沙市阀门总厂 487,872.28 往来款 1年以内 洪城招待所 360,441.48 往来款 1年以内 广州门市部 322,280.91 往来款 1年以内 前五家合计 3,762,490.43 — — 其他应收款总额 9,522,130.29 — — 前五家所占比例 39.50% — — 其他应收款中无关联企业往来及持有公司 5%以上表决权股份的股东单位款项。 5、预付账款 2001-12-31 2000-12-31 账 龄 金 额 比例% 金 额 比例% 1 年以内 1,583,588.02 77.96 4,259,866.07 92.41 1至 2年 192,871.65 9.50 167,996.45 3.64 2至 3年 85,743.39 4.22 103,030.13 2.23 3 年以上 169,048.31 8.32 78,834.11 1.72 合 计 2,031,251.37 100.00 4,609,726.76 100.00 41 湖北洪城通用机械股份有限公司 ２００１ 年年度报告 预付账款中金额较大的单位名称如下： 单 位 名 称 金 额 帐 龄 款项性质 川投长钢股份公司第四钢厂 250,680.33 1 年以内 钢材款 南召云阳钢铁厂 135,007.44 1 年以内 钢材款 江苏华东减速机厂荆州分公 122,853.00 3 年以上 材料款 山西太原钢铁公司 95,605.44 1 年以内 钢材款 市物资协作总公司 90,078.00 1至 2年 材料款 预付账款中无关联企业往来及持有公司 5%以上表决权股份的股东单位款项。 因结算原因，预付账款中账龄一年以上的账款为 447,663.35 元。 6、应收补贴款 公司应收补贴款 18,122.63 元系公司出口产品执行先征后返政策应收的增值 税款。 7、存货 2001-12-31 2000-12-31 项 目 金 额 跌价准备 金 额 跌价准备 原材料 9,472,073.35 137,184.30 7,838,231.61 137,184.30 半成品 2,796,416.93 — 1,470,369.19 — 在产品 6,059,288.11 — 4,858,609.43 — 库存商品 14,341,863.10 — 20,174,091.08 — 包装物 42,736.00 — 11,586.00 — 合 计 32,712,377.49 137,184.30 34,352,887.31 137,184.30 8、固定资产及累计折旧 (1)固定资产原值 项 目 期 初 数 本期 增加 本期 减少 期 末 数 房屋及建筑物 73,858,527.73 56,598,655.16 — 130,457,182.89 机器设备 56,721,121.72 1,581,445.36 423,452.71 57,879,114.37 运输工具 3,763,001.27 2,575,777.00 1,107,000.00 5,231,778.27 其 他 3,255,908.23 1,114,084.60 84,200.00 4,285,792.83 合 计 137,598,558.95 61,869,962.12 1,614,652.71 197,853,868.36 (2)累计折旧 42 湖北洪城通用机械股份有限公司 ２００１ 年年度报告 项 目 期 初 数 本期 增加 本期 减少 期 末 数 房屋及建筑物 16,897,669.72 1,776,931.59 — 18,674,601.31 机器设备 28,069,617.93 3,990,832.26 105,198.85 31,955,251.34 运输工具 1,356,632.99 383,835.34 505,483.65 1,234,984.68 其 他 1,483,058.65 363,171.33 63,403.84 1,782,826.14 合 计 47,806,979.29 6,514,770.52 674,086.34 53,647,663.47 9、在建工程 工 程 名 称 期 初 数 本期增加 本期转出 期 末 数 开发水工环保节能设备项目 大阀一期扩建工程 4,326,269.17 870,984.93 5,197,254.10 — 大阀四期扩建工程 8,315,000.00 701,472.04 9,016,472.04 — 洪城技术楼 — 8,159,143.68 8,159,143.68 — 水工机械 — 26,333,315.00 — 26,333,315.00 设备专机 — 4,295,457.74 — 4,295,457.74 辅助工程 246,474.15 1,699,588.32 576,028.95 1,370,033.52 小计 12,887,743.32 42,059,961.71 22,948,898.77 31,998,806.26 电站阀门装置项目 — 9,350,000.00 9,350,000.00 洪城三期扩建工程 — 22,986,740.04 22,986,740.04 — 大阀宿舍楼 — 4,643,550.94 4,643,550.94 — 洪城二期扩建工程 — 7,183,803.71 7,183,803.71 — 合 计 12,887,743.32 86,224,056.40 57,762,993.46 41,348,806.26 其中:利息资本化 — 2,683,315.00 — 2,683,315.00 10、无形资产 项 目 原始金额 期 初 数 本期增加 本期摊销 期 末 数 土地使用权 1 32,372,200.00 29,782,424.00 — 647,444.00 29,134,980.00 土地使用权 2 1,317,000.00 — 1,317,000.00 — 1,317,000.00 合 计 33,689,200.00 29,782,424.00 1,317,000.00 647,444.00 30,451,980.00 公司无形资产系土地使用权。土地使用权 1 为公司发起设立时由荆沙市国 有资产管理局作价入股而形成。其入股依据根据荆沙会计师事务所（1996）荆 会师评字第 251 号资产评估报告书及荆沙市国有资产管理局荆国资字（1996）129 号文件资产评估结果确认书确定。土地使用权 2 系公司 2001 年 12 月取得面积 43 湖北洪城通用机械股份有限公司 ２００１ 年年度报告 为 18,431.62 平方米的工业用地。公司无形资产摊销年限为 50 年。 11、短期借款 项 目 2001-12-31 2000-12-31 担保、抵押借款 — — 信 用 借 款 27,467,000.00 20,867,000.00 合 计 27,467,000.00 20,867,000.00 短期借款明细如下: 贷款银行 借款期限 月利率 金 额 工行荆州分行中山路办事处 2001.2.27—2001.9.26 4.875‰ 6,867,000.00 工行荆州分行中山路办事处 2001.7.20—2002.4.19 4.875‰ 7,000,000.00 工行荆州分行中山路办事处 2001.7.19—2002.5.18 4.875‰ 2,000,000.00 工行荆州分行中山路办事处 2001.2.27—2001.9.26 4.658‰ 9,000,000.00 工行荆州分行中山路办事处 2001.9.25— 2002.4.25 4.875‰ 2,600,000.00 合 计 — — 27,467,000.00 12、应付账款 2001-12-31 2000-12-31 账 龄 金 额 比例% 金 额 比例% 1 年以内 13,535,378.29 90.36 13,446,660.37 91.30 1至 2年 256,725.28 1.71 450,430.52 3.06 2至 3年 586,809.18 3.92 831,107.26 5.64 3 年以上 600,460.19 4.01 — — 合 计 14,979,372.94 100.00 14,728,198.15 100.00 应付账款中无关联企业往来及持有公司 5%以上表决权股份的股东单位款项。 应付账款中金额较大的单位有： 单位 名称 金 额 款项性质 帐 龄 邵阳液压件厂 1,318,786.95 材料款 1 年以内 十堰东风农用车有限公司铸锻厂 847,800.52 材料款 1 年以内 洛阳市孟津永辉铸钢厂 602,094.59 材料款 1 年以内 常州电站辅机厂 588,705.33 材料款 1 年以内 44 湖北洪城通用机械股份有限公司 ２００１ 年年度报告 天津阀门公司 579,113.10 材料款 1 年以内 前五家客户采购情况（单位人民币千元） 项 目 2001 年度 2000 年度 前五家采购金额 17,043 17,830 采购总金额 56,410 48,000 前五家比例 30.21% 37.15% 13、预收账款 2001-12-31 2000-12-31 账 龄 金 额 比例% 金 额 比例% 1 年以内 6,163,105.85 81.37 11,805,154.42 86.20 1至 2年 614,345.17 8.11 853,442.45 6.23 2至 3年 552,941.46 7.30 793,348.75 5.79 3 年以上 243,691.63 3.22 243,691.63 1.78 合 计 7,574,084.11 100.00 13,695,637.25 100.00 预收账款中无关联企业往来及持有公司 5%以上表决权股份的股东单位款项。 预收账款中金额较大的单位有： 单位 名称 金 额 款项性质 帐 龄 新疆吉林台水电梯级开发公司 626,000.00 预收货款 1年以内 深圳西部电力有限公司 528,000.00 预收货款 1年以内 广州第二建筑工程公司 465,000.00 预收货款 1年以内 无锡机械设备进出口公司 399,000.00 预收货款 1年以内 塔指物资公司 293,754.96 预收货款 1年以内 14、应付股利 经公司董事会决议,公司拟以 2001 年 12 月 31 日末总股本 106,308,000 股为 基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 (含税 )人民币 1.00 元，共计派发 10,630,800.00 元。该项利润分配方案尚须经股东大会决议通过。 15、应交税金 项 目 2001-12-31 2000-12-31 增值税 2,987,251.95 2,424,561.98 所得税 -1,297,615.25 527,842.42 45 湖北洪城通用机械股份有限公司 ２００１ 年年度报告 营业税 277,475.00 274,000.00 城建税 181,077.82 380,169.77 房产税 80,000.00 80,000.00 土地使用税 60,000.00 60,000.00 合 计 2,288,189.52 3,746,574.17 16、其他应交款 项 目 2001-12-31 2000-12-31 教育费附加 599,461.43 791,929.39 合 计 599,461.43 791,929.39 17、其他应付款 2001-12-31 2000-12-31 账 龄 金 额 比例% 金 额 比例% 1 年以内 4,770,691.69 99.87 1,820,638.42 99.74 1至 2年 6,121,98 0.13 4,757.58 0.26 合 计 4,776,813.67 100.00 1,825,396.00 100.00 其他应付款中金额较大的单位有： 单位 名称 帐 龄 款项性质 金 额 温岭市第九建筑公司 1年以内 工程款 1,593,310.82 荆州市立新建筑公司 1年以内 工程款 542,132.00 湖北沙洋机床厂 1年以内 往来款 406,685.00 住房公积金 1年以内 住房公积金 389,712.50 养老金 1年以内 养老金 115,292.20 其他应付款中无关联企业往来及持有公司 5%以上表决权股份的股东单位款项。 18、预提费用 项 目 2001-12-31 2000-12-31 水电 费 63,536.99 75,653.01 大修理费 907,728.76 485,542.76 其 他 56,550.00 11,973.52 合 计 1,027,815.75 573,169.29 46 湖北洪城通用机械股份有限公司 ２００１ 年年度报告 19、一年内到期的长期负债 借款单位 金 额 借款 期限 月利率 借款条件 荆州市财政局 200,000.00 2000.01.23-2002.01.23 无息贷款 信用 荆州市财政局 247,000.00 2000.01.07-2002.01.07 无息贷款 信用 荆州市财政局 100,000.00 2000.02.19-2002.02.19 无息贷款 信用 荆州市科委 100,000.00 2000.10.18-2001.10.18 无息贷款 信用 荆州市财政局 600,000.00 2000.03.03-2002.03.03 无息贷款 信用 合 计 1,247,000.00 — — — 20、长期借款 借款单位 金 额 借款 期限 年利率 借款条件 建行荆州分行 5,000,000.00 2000.11.29-2005.11.29 6.03% *抵押 荆州市环保局 1,024,600.00 2000.05.10-2003.05.10 无息 信用 建行荆州分行 20,000,000.00 2001.01.17-2006.01.17 6.03% *抵押 建行荆州分行 35,000,000.00 2001.05.25-2006.05.25 6.03% *抵押 合 计 61,024,600.00 — — — 公司以洪城商港下列房产所有权作为向中国建设银行荆州市分行 6,000 万元 5 年期借款的抵押物： 编号 房屋权属证书及编号 房屋所在处所 建筑面积 1 房屋所有权证 200102868 沙市红门路 3 号 3 栋 5,765.90m2 2 房屋所有权证 200102867 沙市红门路 3 号 20-24 栋 857.06m2 3 房屋所有权证 200102873 沙市红门路 3 号 25-29 栋 1,283.90m2 4 房屋所有权证 200102869 沙市红门路 3 号 30-32 栋 3,948.33m2 47 湖北洪城通用机械股份有限公司 ２００１ 年年度报告 21、股本 本次变动增减（＋，－） 本次变 本次变动前 配股 送股 公积金转股 增发 其他 小计 动后 一、未上市流通股份 1、发起人股份 6630.8 6230.8 其中：国家持有股份 3672.0 -400 -400 3272.0 境内法人持有股份 2958.8 2958.8 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 6630.8 -400 -400 6230.8 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 +4400 +4400 4400 2、境内上市的外资股 1、境外上市的外资股 2、其他 已上市流通股份合计 4400 三、股份总数 6630.8 10630.8 2001 年 7 月，经中国证券监督管理委员会证监发行字[2001]48 号文核准， 公司向社会公众发行新股 4000 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为 7.80 元。根据国务院制定的《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》和财政 部财企便函[2001]75 号文件《关于湖北洪城通用机械股份有限公司国有股存量 发行有关问题的函》的批复规定，在公司本次首次公开发行 4000 万股股票的同 时，由荆沙市国有资产管理局按首次公开发行融资额的 10%一并出售国有股存 量发行 400 万股，每股发行价 7.80 元，所募集资金由主承销商长江证券有限责 任公司直接划致财政部设置的批定科目。公司国有股由发行前 3672 万股减为 3272 万股，减少 400 万股。 22、资本公积 48 湖北洪城通用机械股份有限公司 ２００１ 年年度报告 项 目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 股本溢价 35,354,240.00 262,493,443.37 — 297,847,683.37 接收捐赠实物资产 — — — — 住房周转金转入 — — — — 资产评估增值 — — — — 投资准备 — — — — 合 计 35,354,240.00 262,493,443.37 — 297,847,683.37 23、盈余公积 项 目 2001 年度 2000 年度 期初余额 6,945,462.91 4,763,440.36 本期增加数 2,655,279.93 2,182,022.55 本期减少数 — — 期末余额 9,600,742.84 6,945,462.91 24、未分配利润 项 目 2001 年度 2000 年度 期初余额 31,400,663.31 19,035,868.82 加：本年净利润 17,701,866.29 14,546,817.04 减：提取法定公积金 1,770,186.62 1,454,681.70 提取法定公益金 885,093.31 727,340.85 分配普通股股利 10,630,800.00 — 期末余额 35,816,449.67 31,400,663.31 25、主营业务收入 项 目 2001 年度 2000 年度 钢制阀门 40,301,810.96 24,574,715.91 液控阀门 25,687,931.37 21,987,643.54 金属硬密封阀门 28,185,271.30 15,071,664.34 特种阀门 15,255,316.25 29,273,811.49 低压阀门 1,099,835.91 1,656,211.14 水工机械 911,275.21 507,094.02 其 他 2,519,764.12 4,747,346.68 合 计 113,961,205.12 97,818,487.12 49 湖北洪城通用机械股份有限公司 ２００１ 年年度报告 公司主营业务收入分部资料(单位人民币千元) 省份或地区 2001 年度 2000 年度 江苏省 3,910 2,660 广东省 12,240 13,230 浙江省 12,780 15,090 湖北省 11,050 24,150 山东省 5,670 4,680 西南地区 12,370 7,400 西北地区 19,810 6,130 华北地区 6,980 3,960 其他省份 28,319 19,752 国内市场小计 113,129 97,052 荷 兰 205 — 叙利亚 368 — 西班牙 109 — 埃 及 80 — 意大利 70 766 国外市场小计 832 766 合 计 113,961 97,818 前五家客户销售情况(单位人民币千元) 项 目 2001 年度 2000 年度 前五家客户销售金额 13,044 13,052 销售总额 113,961 97,818 前五家销售占比例 11.45% 13.34% 26、主营业务成本 项 目 2001 年度 2000 年度 钢制阀门 28,374,809.20 14,181,840.56 液控阀门 18,095,591.89 14,677,584.90 金属硬密封阀门 19,776,861.36 9,580,904.36 特种阀门 11,164,448.89 25,971,422.34 低压阀门 832,569.88 1,277,553.17 水工机械 1,042,071.69 624,920.06 其 他 2,328,040.77 1,299,219.92 合 计 81,614,393.68 67,613,445.31 50 湖北洪城通用机械股份有限公司 ２００１ 年年度报告 27、主营业务税金及附加 项 目 2001 年度 2000 年度 城建税 572,056.30 781,045.55 教育费附加 245,167.00 334,733.78 合 计 817,223.30 1,115,779.33 28、其他业务利润 项 目 2001 年度 2000 年度 1、门面租金 5,855,879.43 5,091,368.39 其中:收入 7,269,500.00 6,480,000.00 支出 1,413,620.57 1,388,631.61 2、其 他 -60,536.65 164,247.71 其中:收入 286,428.89 174,011.90 支出 346,965.54 9,764.19 合 计 5,795,342.78 5,255,616.10 29、财务费用 项 目 2001 年度 2000 年度 利息支出 1,748,328.12 1,810,455.23 减：利息收入 1,761,252.43 266,957.22 其 他 66,454.45 50,353.32 合 计 53,530.14 1,593,851.33 30、补贴收入 项 目 2001 年度 2000 年度 新产品补贴 — 1,700,000.00 技术贷款利息补贴 — 250,000.00 合 计 — 1,950,000.00 2000 年度：补贴收入 195 万元。 1、补贴收入 30 万元，批文：国家经贸委、财政部国经贸技术[1999]1096 号、 国经贸技术[1999]1082 号，湖北省经贸委、湖北省财政厅以鄂经贸科字[1999]618 号转达，属新产品补助。 51 湖北洪城通用机械股份有限公司 ２００１ 年年度报告 2、补贴收入 30 万元，批文：科学技术部国科发计字[2000]252 号，属新产品补 助。 3、补贴收入 20 万元，批文：湖北省经贸委、湖北省财政厅鄂经贸技术[2000]792号， 属新产品开发。 4、补贴收入 25 万元，批文：湖北省科委、湖北省财政厅鄂科计[1999]72 号， 属贷款贴息。 5、补贴收入 10 万元，批文：湖北省科学技术厅、湖北省财政厅鄂科计[2000]18 号文， 属科技发展计划。 6、补贴收入 80 万元，批文：湖北省财政厅、湖北省国税局、湖北省地税局、 湖北省经贸委联合文件鄂财税发[1998]1144 号，属新产品税收返还。 31、营业外收入 项 目 2001 年度 2000 年度 罚款收入 — — 处理固定资产净收益 201,388.68 10,000.00 其 他 89,148.40 218,513.18 合 计 290,537.08 228,513.18 32、营业外支出 项 目 2001 年度 2000 年度 处理固定资产净损失 339,050.02 129,991.15 其 他 47,324.80 161,097.64 合 计 386,374.82 291,088.79 33、所得税 项 目 2001 年度 2000 年度 会计利润 20,786,290.73 21,828,557.67 加：纳税调整增加项目 596,384.89 237,323.02 减：纳税调整减少项目 — — 应纳税所得额 21,382,675.62 22,065,880.69 所得税率 33% 33% 应纳所得税额 7,056,282.96 7,281,740.63 所得税减免或还返 3,971,858.52 — 实际负担所得税额 3,084,424.44 7,281,740.63 52 湖北洪城通用机械股份有限公司 ２００１ 年年度报告 34、支付的其他与经营活动有关的现金 2001 年公司支付的其他与经营活动有关的现金 9,412,982.89 元主要系管理 费用、营业费用和制造费用中当期用现金支付的部分。 五、关联方关系及其交易 1、存在控制关系的关联方 公 司 名 称 注册地址 注册资本(万元) 与本公司关系 经济性质 湖北沙市阀门总厂 湖北沙市红门路 3 号 7,357 控股股东 股份合作制 2、存在控制关系的关联方的注册资本及其变化(单位:万元) 公司名称 期初数 本年增加数 本年减少数 期末数 湖北沙市阀门总厂 7,357 — — 7,357 3、存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化(单位:万元) 期初数 本年增加数 本年减少数 期末数 公司 名称 金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例 湖北沙市阀门总厂 2,897 43.69 — — 2,897 43.69 — — 2001 年 5 月 18 日，湖北沙市阀门总厂分别与沙隆达集团公司、湖北天发集 团签订股权转让协议，将其持有的公司 2897 万股法人股中的 1897 万股转让给 沙隆达集团公司，1000 万股转让给湖北天发集团公司，转让价格为每股 2.11 元。 4、不存在控制关系的关联方 公司 名称 与本公司关系 持股比例(%) 经济性质 沙隆达集团公司 第二大股东 28.61 有限责任公司 湖北天发集团公司 第三大股东 15.08 有限责任公司 53 湖北洪城通用机械股份有限公司 ２００１ 年年度报告 六、或有事项 截止至公司财务审计报告签署之日，公司无因已贴现商业承兑汇票形成的 或有负债、未决诉讼或仲裁形成的或有负债、为其他单位提供债务担保形成的 或有负债、及其他或有负债。无应予披露而未披露的未决诉讼、索赔、税务纠 纷、应收票据等将来可能损害公司利益的或有损失。公司无因对外提供担保、 商业承兑汇票贴现、未决诉讼、产品质量保证等项目计提的预计负债。无可能 给公司带来经济利益的或有资产。 截止至公司财务审计报告签署之日，本公司没有尚未了结的对公司财务状 况、经营成果、声誉、业务活动、未来前景等可能产生较大影响的诉讼、仲裁 及行政处罚的事项。本公司也没有可以预见的重大法律诉讼、仲裁案件或者行 政处罚的事项。 七、承诺事项 截止至公司财务审计报告签署之日，公司无已签订尚未履行或尚未完全履 行的对外投资合同及有关财务支出、已签订正在或准备履行的大额发包合同、 已签订正在或准备履行的租赁合同及其他重大财务承诺事项。不存在对外债务 担保等承诺事项，无需要说明的具有重大财务影响的其他重大承诺事项。 八、资产负债表日后事项 截止至公司财务审计报告签署之日，公司不存在应予披露而未披露的期后 事项。 九、补充资料 1、净资产收益率和每股收益 根据中国证券监督管理委员会《公开发行证券公司信息披露编报规则第 9 号— 净资产收益率和每股收益的计算及披露》计算的净资产收益率如下： 净资产收益率% 净资产收益率% 报告期利润 2001 年度 2000 年度 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 7.01 12.79 20.78 21.92 营业利润 4.64 8.47 14.24 15.02 净利润 3.94 7.18 10.39 10.96 扣除非经常性损益后净利润 3.96 7.22 9.04 9.54 根据中国证券监督管理委员会《公开发行证券公司信息披露编报规则第 9 号— 净资产收益率和每股收益的计算及披露》计算的每股收益如下： 54 湖北洪城通用机械股份有限公司 ２００１ 年年度报告 每股收益 每股收益 报告期利润 2001 年度 2000 年度 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 0.30 0.40 0.44 0.44 营业利润 0.20 0.26 0.30 0.30 净利润 0.17 0.22 0.22 0.22 扣除非经常性损益后净利润 0.17 0.22 0.19 0.19 2、会计数据和业务数据摘要 栏 目 2001 年度 2000 年度 主营业务收入（元） 113,961,205.12 97,818,487.12 总资产（元） 582,650,722.58 223,382,952.91 股东权益（元） 449,572,875.88 140,008,366.22 每股净资产（元/股） 4.23 2.11 调整后的每股净资产 4.22 2.10 经营活动产生的现金流量净额 7,425,447.55 23,726,776.26 投资活动产生的现金流量净额 -88,072,656.83 -19,813,982.47 筹资活动产生的现金流量净额 349,831,312.61 2,294,767.67 每股经营活动产生的现金流量净额 0.07 0.36 净利润 17,701,866.29 14,546,817.04 非经常性损益扣除项目 -105,894.37 1,887,424.39 扣除非经常性损益后的净利润 17,807,760.66 12,758,392.65 根据中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露规范问答第 1 号— 非经常性损益》，非经常性损益项目扣除明细如下： 扣除非经常性损益项目： 2001 年度 2000 年度 交易价格显失公允的关联交易导致的损益 处理下属部门、被投资单位股权损益 资产置换损益 政策有效期短于 3 年，越权审批或无正式批 1,950,000.00 准文件的税收返还、减免以及其他政府补贴 比较财务报表中会计政策变更对以前期间净 利润的追溯调整数 55 湖北洪城通用机械股份有限公司 ２００１ 年年度报告 流动资产盘盈、盘亏损益 -10,056.63 支付或收取的资金占用费 委托投资损益 营业外收支净额 -95,837.74 -62,575.61 上述项目合计 -105,894.37 1,887,424.39 3、资产减值准备明细表 项 目 2001 年初余额 本年增加 本年减少 2001 年末余额 一、坏帐准备合计 2,438,001.69 666,080.58 40,271.24 3,063,811.03 其中：应收账款 2,143,132.86 465,258.52 40,271.24 2,568,120.14 其他应收款 294,868.83 200,822.06 - 495,690.89 二、短期投资跌价准备合计 - - - - 其中：股票投资 - 债券投资 - 三、存货跌价准备合计 137,184.30 - - 137,184.30 其中：库存商品 - 原材料 137,184.30 137,184.30 四、长期投资减值准备合计 - - - - 其中：长期股权投资 - 长期债权投资 - 五、固定资产减值准备合计 - - - - 其中：房屋、建筑物 - 专用设备 - 六、无形资产减值准备 - - - - 其中：专利权 - 商标权 - 七、在建工程减值准备 - 八、委托贷款减值准备 - 附表 56 湖北洪城通用机械股份有限公司 ２００１ 年年度报告 资产负债表 企业名称：湖北洪城通用机械股份有限公司 单位：人民币 元 资 产 附注号 2001年12月31日 2000年12月31日 流动资产： 货币资金 １ 280,529,750.35 11,345,647.02 短期投资 - - 应收票据 - 50,000.00 应收股利 - - 应收利息 ２ 875,835.62 - 应收账款 ３ 41,587,138.87 36,089,027.01 其他应收款 ４ 9,026,439.40 4,611,102.13 预付账款 ５ 2,031,251.37 4,609,726.76 应收补贴款 ６ 18,122.63 - 存 货 ７ 32,575,193.19 34,215,703.01 待摊费用 - - 一年内到期长期债权投资 - - 其他流动资产 - - 流动资产合计 366,643,731.43 90,921,205.93 长期投资： 长期股权投资 - - 长期债权投资 - - 长期投资合计 - - 固定资产： 固定资产原价 ８ 197,853,868.36 137,598,558.95 减：累计折旧 53,647,663.47 47,806,979.29 固定资产净值 144,206,204.89 89,791,579.66 减：固定资产减值准备 固定资产净额 144,206,204.89 89,791,579.66 工程物资 - - 在建工程 ９ 41,348,806.26 12,887,743.32 固定资产清理 - - 固定资产合计 185,555,011.15 102,679,322.98 无形资产及其他资产： 无形资产 １０ 30,451,980.00 29,782,424.00 长期待摊费用 - - 其他长期资产 - - 无形资产及其他资产合计 30,451,980.00 29,782,424.00 递延税项： 递延税款借项 资 产 总 计 582,650,722.58 223,382,952.91 企业负责人：王洪运 企业财务负责人：邓燕石 编制人：夏群英 57 湖北洪城通用机械股份有限公司 ２００１ 年年度报告 资产负债表（续表） 企业名称：湖北洪城通用机械股份有限公司 单位：人民币 元 负债及股东权益 附注号 2001年12月31日 2000年12月31日 流动负债： 短期借款 １１ 27,467,000.00 20,867,000.00 应付票据 - 8,000,000.00 应付账款 １２ 14,979,372.94 14,728,198.15 预收账款 １３ 7,574,084.11 13,695,637.25 应付工资 - - 应付福利费 1,462,709.28 1,169,082.44 应付股利 １４ 10,630,800.00 - 应交税金 １５ 2,288,189.52 3,746,574.17 其他应交款 １６ 599,461.43 791,929.39 其他应付款 １７ 4,776,813.67 1,825,396.00 预提费用 １８ 1,027,815.75 573,169.29 预计负债 一年内到期的长期负债 １９ 1,247,000.00 8,310,000.00 其他流动负债 - - 流动负债合计 72,053,246.70 73,706,986.69 长期负债： 长期借款 ２０ 61,024,600.00 7,467,600.00 应付债券 - - 长期应付款 - 2,200,000.00 专项应付款 - - 其他长期负债 - - 长期负债合计 61,024,600.00 9,667,600.00 递延税项： 递延税款贷项 - - 负 债 合 计 133,077,846.70 83,374,586.69 少数股东权益 - - 股东权益: 股本 ２１ 106,308,000.00 66,308,000.00 减：已归还投资 股本净额 106,308,000.00 66,308,000.00 资本公积 ２２ 297,847,683.37 35,354,240.00 盈余公积 ２３ 9,600,742.84 6,945,462.91 其中：法定公益金 3,200,247.62 2,315,154.30 未分配利润 ２４ 35,816,449.67 31,400,663.31 股东权益合计 449,572,875.88 140,008,366.22 负债及股东权益合计 582,650,722.58 223,382,952.91 企业负责人：王洪运 企业财务负责人：邓燕石 编制人：夏群英 58 湖北洪城通用机械股份有限公司 ２００１ 年年度报告 利润表及利润分配表 企业名称：湖北洪城通用机械股份有限公司 单位：人民币元 项 目 附注号 2001年度 2000年度 一、主营业务收入 ２５ 113,961,205.12 97,818,487.12 减：主营业务成本 ２６ 81,614,393.68 67,613,445.31 主营业务税金及附加 ２７ 817,223.30 1,115,779.33 二、主营业务利润 31,529,588.14 29,089,262.48 加：其他业务利润 ２８ 5,795,342.78 5,255,616.10 减：营业费用 5,815,466.21 5,337,736.89 管理费用 10,573,806.10 7,472,157.08 财务费用 ２９ 53,530.14 1,593,851.33 三、营业利润 20,882,128.47 19,941,133.28 加：投资收益 - - 补贴收入 ３０ - 1,950,000.00 营业外收入 ３１ 290,537.08 228,513.18 减：营业外支出 ３２ 386,374.82 291,088.79 四、利润总额 20,786,290.73 21,828,557.67 减：所得税 ３３ 3,084,424.44 7,281,740.63 少数股东损益 - - 五、净利润 17,701,866.29 14,546,817.04 加：年初未分配利润 31,400,663.31 19,035,868.82 其他转入 - - 六、可供分配的利润 49,102,529.60 33,582,685.86 减：提取法定盈余公积 1,770,186.62 1,454,681.70 提取法定公益金 885,093.31 727,340.85 提取奖励及福利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供股东分配的利润 46,447,249.67 31,400,663.31 减：应付优先股股利 - - 提取任意盈余公积 - - 应付普通股股利 10,630,800.00 - 转作股本的普通股股利 - - 八、未分配利润 35,816,449.67 31,400,663.31 企业负责人：王洪运 企业财务负责人：邓燕石 编制人：夏群英 59 湖北洪城通用机械股份有限公司 ２００１ 年年度报告 现金流量表 企业名称：湖北洪城通用机械股份有限公司 ２００１ 年度 单位：人民币元 项 目 附注号 金 额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 121,539,546.64 收到的税费返还 4,119,574.74 收到的其他与经营活动有关的现金 2,653,340.67 现金流入小计 128,312,462.05 购买商品、接受劳务支付的现金 83,498,344.29 支付给职工以及为职工支付的现金 10,825,710.78 支付的各项税费 17,149,976.54 支付的其他与经营活动有关的现金 9,412,982.89 现金流出小计 34 120,887,014.50 经营活动产生的现金流量净额 7,425,447.55 二、投资活动产生的现金流量 收回投资所收到的现金 - 取得投资收益所收到的现金 - 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的 - 收到的其他与投资活动有关的现金 - 现金流入小计 - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付 88,072,656.83 投资所支付的现金 - 支付的其他与投资活动有关的现金 - 现金流出小计 88,072,656.83 投资活动产生的现金流量净额 -88,072,656.83 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 303,866,000.00 借款所收到的现金 60,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 - 现金流入小计 363,866,000.00 偿还债务所支付的现金 9,106,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 4,431,643.12 支付的其他与筹资活动有关的现金 497,044.27 现金流出小计 14,034,687.39 筹资活动产生的现金流量净额 349,831,312.61 四、汇率变动对现金的影响 - 五、现金及现金等价物净增加额 269,184,103.33 企业负责人：王洪运 企业财务负责人：邓燕石 编制人：夏群英 60 湖北洪城通用机械股份有限公司 ２００１ 年年度报告 现金流量表（续表） 企业名称：湖北洪城通用机械股份有限公司 ２００１ 年度 单位：人民币元 补 充 资 料 附注号 金 额 1、将净利润调节为经营活动的现金流量 净利润 17,701,866.29 加：少数股东损益 计提的资产减值准备 666,080.58 固定资产折旧 6,514,770.52 无形资产摊销 647,444.00 长期待摊费用摊销 待摊费用减少（减：增加） 预提费用增加（减：减少） 454,646.46 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失 218,483.65 固定资产报废损失 339,050.02 财务费用 53,530.14 投资损失（减：收益） 递延税款贷项（减：借项） 存货的减少（减：增加） 1,640,509.82 经营性应收项目的减少（减：增加） -7,890,697.01 经营性应付项目的增加（减：减少） -4,550,237.53 其他 -8,369,999.39 经营活动产生的现金流量净额 7,425,447.55 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租赁固定资产 3、现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 280,529,750.35 减：现金的期初余额 11,345,647.02 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 269,184,103.33 企业负责人：王洪运 企业财务负责人：邓燕石 编制人：夏群英 61 湖北洪城通用机械股份有限公司 ２００１ 年年度报告 财务指标分析 企业名称：湖北洪城通用机械股份有限公司 指 标 名 称 计 算 公 式 ２００１年 ２０００年 流动资产 1. 流动比率 ５．０９ １．２３ 流动负债 流动资产— 存货 2. 速动比率 ４．６４ ０．７７ 流动负债 股东权益总额 3. 股东权益比率 ────────× ７７．１６ ６２．６８ 100% 资产总额 净利润 ０．１６７ ０．２１９ 4. 每股净利润 股本总额 股东权益 5. 每股净资产 ４．２３ ２．１１ 股本总额 净利润 ──────×100% 6. 净资产收益率 ３．９４ １０．３９ 净资产总额 负债总额 7. 资产负债率 ──────×100% ２２．８４ ３７．３２ 资产总额 利润总额 8. 销售利润率 ──────×100% １８．２４ ２２．３２ 主营业务收入 主营业务收入 9.应收账款周转率 ──────── ２．７７ ２．６４ （次） 应收账款平均余额 主营业务成本 10.存货周转率 ───────（次） ２．４４ ２．０９ 存货平均余额 62 湖北洪城通用机械股份有限公司 ２００１ 年年度报告 第十一章 备查文件目录 一、载有法定代表人、总会计师、会计经办人员签名并盖章的会计报表。 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公 告的原稿。 湖北洪城通用机械股份有限公司 董事长：王洪运 二〇〇二年三月十七日 63