广宇发展(000537)南开戈德2001年年度报告

天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 2002 年 3 月 18 日 第1页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。 邢化廷董事未能出席董事会，委托任津明副董事长代行 表决权。 第2页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 目 录 第一节 公司基本情况简介 第二节 会计数据和业务数据摘要 第三节 股本变动及股东情况 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 第五节 公司治理结构 第六节 股东大会情况简介 第七节 董事会报告 第八节 监事会报告 第九节 重要事项 第十节 财务报告 第十一节 备查文件目录 第3页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 第一节 公司基本情况简介 一、公司中文名称：天津南开戈德股份有限公司 公司英文名称：TIANJIN NANKAI GUARD CO., LTD. 公司英文名称缩写：NKGD 二、公司法定代表人：李明智 三、公司董事会秘书：刘艳 证券事务代表：李江 电话：(022)28010550 传真：(022)28010599 电子信箱：board@nkguard.com 四、公司注册地址：天津经济技术开发区第三大街 16 号（泰达中心） 公司办公地址：天津市河西区友谊北路银丰花园 A 座 24 层 邮政编码：300204 公司网址：http：//www.nkguard.com 公司电子信箱：board@nkguard.com 五、公司信息披露报纸：《证券时报》 登载公司年度报告的中国证监会指定的国际互联网网址： http：//www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点：公司董事会办公室 六、公司股票上市地：深圳证券交易所 股票简称：南开戈德 股票代码：000537 七、公司的其他有关资料 1、首次注册登记日期：1992 月 4 月 24 日 2、变更注册登记日期：1999 月 10 月 8 日 3、注册地点：天津经济技术开发区第三大街 16 号（泰达中心） 4、企业法人营业执照注册号：1200001001149 5、税务登记号码：12011510310067X 6、公司聘请的会计师事务所：天津五洲联合合伙会计师事务所 办公地点：天津市和平区西康路 33 号康岳大厦 6-10 层 第4页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 第二节 会计数据和业务数据摘要 一、本年度利润总额及其构成 单位：元 利润总额 64,572,690.23 净利润 66,966,154.50 扣除非经常性损益后的净利润 63,998,346.87 主营业务利润 197,435,773.77 其他业务利润 8,068,593.09 营业利润 65,405,676.15 投资收益 -95,514.18 补贴收入 0.00 营业外收支净额 -737,471.74 经营活动产生的现金流量净额 118,940,109.97 现金及现金等价物净增减额 -162,077,196.37 二、前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 项 目 2001 年度实绩 2000 年度实绩 1999 年度实绩 调整前 调整后 调整后 主营业务收入 513,950,876.14 454,279,714.30 454,279,714.30 356,394,552.04 净利润 66,966,154.50 128,298,491.33 115,874,423.87 92,282,440.66 总资产 1,473,837,151.63 1,148,168,943.63 1,131,819,232.22 613,682,713.96 股东权益 837,409,572.88 809,811,166.87 797,387,099.41 386,696,142.42 每股收益（摊薄） 0.165 0.60 0.54 0.56 每股收益（加权） 0.165 0.63 0.57 0.56 扣除非经常性损益后的每股收益 0.158 0.54 0.50 0.55 每股净资产 2.06 3.79 3.73 2.34 调整后的每股净资产 2.00 3.76 3.69 2.24 每股经营活动产生的现金流量净额 0.29 -0.06 -0.06 0.64 净资产收益率(%)（摊薄） 8.00% 15.84 14.93 23.86 净资产收益率(%)（加权） 8.06% 23.47 21.44 27.10 三、利润表附表 报告期利润 净资产收益率(%) 每股收益（元） 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 23.58 23.76 0.49 0.49 营业利润 7.81 7.87 0.16 0.16 净利润 8.00 8.06 0.16 0.16 扣除非经常性损益后的净利润 7.82 7.88 0.16 0.16 第5页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 四、股东权益变动情况表 单位：元 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 213762445 362381889.79 77850027.68 32395974.52 143392736.94 797387099.41 本期增加 192386200 1486724.12 13668872.40 6834436.20 66966154.50 68452878.62 本期减少 149633711.00 84851766.55 28430405.15 期末数 406148645 214234902.91 91518900.08 39230410.72 125507124.89 837409572.88 变动原因： （1） 股本增加是本年度实施送股及公积金转增股本所致。 （2） 资本公积增加是根据财政部《关联方之间出售资产等有关会计处理问 题暂行规定》（财会[2001]64 号）文件精神：公司将 2001 年 12 月 21 日后对关联方 销售自动售货机实际交易价格超过商品账面价值 120%的部分计入资本公积，2001 年转入资本公积 1,486,724.12 元所致。减少是由于公司本年度实施公积金转增股本 所致。 （3） 盈余公积增加，法定公益金增加是依据董事会决议，当年提取所致。 （4）未分配利润增加是本年净利润转入，减少是计提减值准备、送股、提 取盈余公积、应付普通股股利所致。 第三节 股本变动及股东情况 一、股份变动情况表 数量单位：股 本次变动增减（+ -） 本次变动前 配股 送股 公积金转股 增发 其他 小计 本次变动后 （一）未上市流通股份 1、发起人股份 其中: 国家持有股份 101,285,568 20,257,113 70,899,898 192,442,579 境内法人持有股份 境外资法人持有股份 其他 2、募集法人股份 24,988,320 4,997,664 17,491,824 47,477,808 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 126,286,416 25,257,283 88,400,491 239,920,387 （二）已上市流通股份 1、人民币普通股 87,476,0292 17,495,206 61,233,220 166,228,258 2、境内上市的外资股 境外上市的外资股 其他 已上市流通股份合计 87,476,0292 17,495,206 61,233,220 166,228,258 （三）股份总数 213,762,445 42,752,489 149,633,712 406,148,645 第6页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 注：已流通股份中包含董事、监事和高级管理人员所持被锁定股数 17191 股。 二、股票发行与上市情况 1、2000 年 6 月，公司配股方案获证监会通过。配股股权登记日为 7 月 20 日，除权日为 7 月 21 日。配股发行价格 19.80 元。配售发行数量 15,084,234 股 （其中董、监事及高级管理人员获配新增 3360 股暂时冻结），配售股份于 8 月 23 日上市流通。 2、报告期内，由于实施了送股方案致使公司股份总数由 213,762,445 股增 至 406,148,645 股；已上市流通股份由 87,476,029 股增至 166,204,455 股。 三、股东情况介绍 （一）截至 2001 年 12 月 31 日，公司股东总数为 22264 人。 （二）持有本公司 5%以上（含 5%）股份的股东及前 10 名股东持股情况 1、持有本公司 5%以上（含 5%）股份的股东的名称： 天津南开戈德集团有限公司 2、年度内股份增减变动的情况、年末持股数量： 天津南开戈德集团有限公司原持有本公司股份 101,285,568 股，报告期内由 于实施了送股方案即向全体股东每 10 股送 2 股，转增 7 股，派现金 0.50 元（含 税）。持股增至 192,442,579 股，其股份类别为国有法人股。 3、所持股份质押或冻结的情况： 报告期内，天津南开戈德集团有限公司为取得贷款，将所持股份中的 12,000,000 股质押给中国工商银行天津市分行南开支行，质押期限截止至 2001 年 7 月 19 日。到期后，质押股份尚未办理解冻手续。 4、前 10 名股东的持股情况： 公司前 10 名股东持股情况(截止 2001 年 12 月 31 日) 股东名称 持股数(股) 占总股本比例(%) （1）天津南开戈德集团有限公司 192,442,579 47.38 （2）天津环球磁卡股份有限公司 8,208,000 2.02 （3）中国光大国际信托公司 3,420,000 0.84 （4）中信天津工业发展公司 2,736,000 0.67 （5）天津津益联合公司 2,586,000 0.64 （6）海南豪帮投资发展有限公司 2,473,800 0.61 （7）汉兴证券投资基金 1,824,485 0.45 （8）北京国际信托投资公司北信经营部 1,368,000 0.34 （9）豫信有限公司 1,368,000 0.34 （10）浙江省证券公司 1,368,000 0.34 第7页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 5、前 10 名股东之间不存在关联关系； 6、天津南开戈德集团有限公司为国有法人股。 （三）公司控股股东情况： 名称：天津南开戈德集团有限公司 法定代表人：李明智 成立日期：1995 年 主要业务和产品： 对外投资、电子信息技术、光机电一体化技术、防伪识别技术、生物工程技 术、新材料技术、新能源技术、精细化工技术的开发与转让业务。 注册资本：62718 万元 报告期内本公司控股股东无变化。 （四）天津南开戈德集团有限公司控股股东的情况： 名称：天津南开允公集团有限公司 法定代表人：侯自新 成立日期：1997 年 1 月 主要业务和产品： 开展新技术、新产品、新材料、新工艺、新设备、新流程的开发、转让、咨 询、服务、试制、生产与合作；电子元器件、计算机与外围设备、通讯设备、医 疗仪器仪表、电力设备、五金交电、化工、机械、建筑材料、工艺美术品、纺织 品、百货、文化用品、土特产品的经销业务。 注册资本：8000 万元 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况 姓 名 职务 性别 年龄 任期起止日期 年初持股数 年末持股数 股份增减量 年度报酬 李明智 董事长 男 35 2001.06-2004.06 0股 0股 0 任津明 副董事长 男 47 2001.06-2004.06 0股 0股 0 王湘波 副董事长、总经理男 39 2001.06-2004.06 0股 0股 0 75375 元 孟令浩 董事 男 47 2001.06-2004.06 0股 0股 0 孙承英 董事、党委书记 男 56 2001.06-2004.06 8700 股 16530 股 7830 75375 元 张志光 董事、副总经理 男 36 2001.06-2004.06 0股 0股 0 63194 元 何 璋 董事、副总经理 男 47 2001.06-2004.06 0股 0股 0 63194 元 刘栋来 董事 男 55 2001.06-2004.06 0股 0股 0 第8页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 邢化廷 董事 男 56 2001.06-2004.06 0股 0股 0 吴晓云 董事 女 46 2001.06-2004.06 0股 0股 0 冼国明 董事 男 47 2001.06-2004.06 0股 0股 0 孟祥科 监事长 男 39 2001.06-2004.06 0股 0股 0 魏 政 监事 男 39 2001.06-2004.06 0股 0股 0 谢秀群 监事 男 57 2001.06-2004.06 0股 0股 0 任建军 监事 男 46 2001.06-2004.06 348 股 661 股 313 50099 元 叶 健 监事 男 32 2001.06-2004.06 0股 0股 0 50099 元 张 卫 副总经理 男 41 2001.08-2004.04 0股 0股 0 31328 元 李红年 副总经理 男 38 2001.08-2004.04 0股 0股 0 36012 元 宋英杰 财务总监 男 38 2001.04-2004.04 0股 0股 0 50271 元 刘 艳 董事会秘书 女 44 2001.04-2004.04 0股 0股 0 50271 元 注：以上人员股份增加是因为 2000 年度送股所致。 1、吴晓云、冼国明为独立董事。 2、董事、监事在股东单位任职情况： 董事长李明智任天津南开戈德集团有限公司董事长。 监事长孟祥科任天津南开戈德集团有限公司董事、副总裁。 董事孟令浩任天津南开戈德集团有限公司董事、副总裁。 董事任津明任天津南开戈德集团有限公司副董事长。 董事邢化廷任天津南开戈德集团有限公司董事。 董事刘栋来任天津环球磁卡股份有限公司董事。 二、董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 1、董事、监事和高级管理人员报酬根据公司薪金福利管理规定确定。 2、公司董事、监事、高级管理人员年度报酬总额为 545218 元。 3、金额最高的前三名董事的报酬总额 213944 元。 4、金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额 213944 元。 5、独立董事吴晓云、冼国明未在公司领取津贴及其他待遇。 6、年度报酬区间： 在 7 万元以上的 2 人，6—7 万元之间的 2 人，5—6 万元之间的 4 人，4 万元 以下的 2 人。 注：李红年、张卫先生分别自 2001 年 6 月、8 月调入本公司，其工资由调入 日起开始计算。 7、董事长李明智、董事孟令浩、监事长孟祥科未在公司领取年度报酬，在 第9页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 本公司股东单位天津南开戈德集团有限公司领取报酬、津贴。 8、董事刘栋来未在公司领取年度报酬，在本公司股东单位天津环球磁卡股 份有限公司领取报酬、津贴。 9、副董事长任津明、董事邢化廷、监事魏政、谢秀群未在公司领取年度报 酬,也未在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴。 三、董事、监事及高级管理人员离任情况 报告期内，公司第三届董事会、监事会任期届满进行换届。原副董事长刘 惠文、董事张仁亮、丁金宝、沈世镒，原监事长邢化廷、监事张鸿慧、李霞因本 人提出辞呈离任。 报告期内，公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书没有发生变更。 因工作需要，聘任张卫、李红年先生为公司副总经理。 四、公司员工情况 截止 2001 年底，公司员工数量为 332 人。其中：行政管理人员 65 人、财务 人员 10 人，技术人员 25 人、销售人员 38 人、生产人员 194 人。 教育程度：中专、技工 183 人，大专 57 人，大本以上 67 人。 公司无离退休人员。 第五节 公司治理结构 公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求,不 断完善公司法人治理结构、建立现代企业制度、规范公司运作，公司制定、完善 了《公司章程》、《股东大会议事规则》 、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》。 这些规则符合《上市公司治理准则》等规范性文件的基本要求。 一、公司治理实际状况 1、关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东、特别是中小股东享有平 等地位,确保所有股东能充分行使自己的权利；公司能够严格按照《股东大会规 范意见》的要求召集、召开股东大会，在会场的选择上尽可能地让更多的股东能 够参加股东大会，行使股东大会的表决权；公司关联交易公平合理。 2、关于控股股东与公司的关系：控股股东行为规范,没有超越股东大会直接 或间接干预公司的决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构 和业务方面做到″五分开″,公司具有独立完整的业务及自主经营能力；公司董 事会、监事会和内部机构能够独立运作。 3、关于董事与董事会：公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选 举董事，并将进一步完善董事的选聘程序；公司董事会人数和人员构成符合法律、 第10页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 法规的要求；公司董事会建立了《董事会议事规则》，各位董事能够以认真负责 的态度出席董事会和股东大会，能够积极参加有关培训，熟悉有关法律、法规， 了解作为董事的权利、义务和责任。 4、关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的 要求；公司监事会建立了《监事会议事规则》 ；公司监事能够认真履行自己的职 责，能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、经理和其它高级管 理人员履行职责的合法、合规性进行监督。 5、关于绩效评价与激励约束机制：公司已建立了企业效绩评价考核办法, 使经营者的收入与企业经营业绩相挂钩，高级管理人员的聘任公开、透明,符合 法律、法规的规定。 6、关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、 消费者等其它相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康地发展。 7、关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作，负责 接待股东来访及咨询；公司能够严格按照法律、法规和《公司章程》的规定,真 实、准确、完整及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息； 公司能够按照有关规定，及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份变 化情况。 公司自成立以来，一贯严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规的 要求规范运作,并将严格按照《上市公司治理准则》的要求，不断完善公司的治 理结构，切实维护中小股东的利益，回报股东、回报社会。 二、独立董事履行职责情况 报告期内，公司建立了独立董事制度，目前已有两名独立董事，是在 2001 年 4 月 6 日召开的 2000 年度股东大会上选举产生的。独立董事出席了报告期内 公司的董事会会议和股东大会会议，因两名独立董事均属于高校专家,在公司做 出重大决策时提供了宝贵的专业性建议，提高了公司决策的科学性和客观性。 按照中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要求, 公司将根据自身情况,增设财务方面专业背景的独立董事,进一步提升公司规范化 运作水平。 第六节 股东大会情况简介 一、股东大会召开情况 报告期内公司共召开二次股东大会。 （一）公司召开 2000 年度股东大会通知，于 2001 年 3 月 6 日在《证券时 第11页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 报》、《上海证券报》、《中国证券报》上公告。2001 年 4 月 6 日公司召开了 2000 年度股东大会。到会股东 19 名，代表股数 116,483,116 股，占公司股份总数的 54.49%，公司董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及天津市公证处公证 员出席了会议。会议由李明智董事长主持，审议并通过了以下决议： 1、审议通过公司 2000 年度董事会工作报告； 2、审议通过公司 2000 年度监事会工作报告； 3、审议通过公司 2000 年度财务决算报告； 4、审议通过公司 2000 年度利润分配方案； 5、审议通过变更部分募集资金投向的议案； 6、审议通过修改《公司章程》部分条款的议案； 7、审议通过公司董事会换届的议案； 8、审议通过公司监事会换届的议案； 9、审议通过续聘公司财务审计机构的议案。 公司股东大会决议公告于 2001 年 4 月 7 日在《证券时报》、《上海证券报》 《中国证券报》上刊登。 （二）公司召开 2001 年临时股东大会通知，于 2001 年 9 月 25 日在《证券 时报》、 《上海证券报》、《中国证券报》上公告。天津南开戈德股份有限公司 2001 年临时股东大会于 2001 年 10 月 25 日在天津津利华大酒店召开。到会股东 8 名， 代表股数 203,486,275 股，占公司总股本的 50.10%，符合《公司法》和《公司 章程》的有关规定。公司董事﹑监事及高级管理人员参加了会议。 会议由李明智董事长主持，审议并通过了以下决议： 1、审议通过《关于公司符合发行可转换公司债券条件的议案》； 2、通过逐项表决，审议通过《关于申请发行可转换公司债券的方案》； 3、审议通过《公司前次募集资金使用情况的说明》； 4、审议通过《关于募集资金投资项目的可行性分析的议案》； 5、审议通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次发行可转换公司 债券相关事宜的议案》； 6、审议通过《关于公司未分配利润处置方式的议案》； 7、审议通过《关于修改公司章程的议案》； 8、审议通过《关于投资兴安证券有限责任公司的议案》； 公司股东大会决议公告于 2001 年 10 月 26 日在《证券时报》、《上海证券报》、 《中国证券报》上刊登。 二、选举、更换公司董事、监事情况 2001 年 4 月 6 日，经公司 2000 年度股东大会审议通过，选举李明智、任津 第12页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 明、刘栋来、邢化廷、孟令浩、王湘波、孙承英、张志光、何璋为公司董事，选 举吴晓云、冼国明为公司独立董事，共同组成新一届董事会。选举孟祥科、魏政、 谢秀群为公司监事，公司职代会推选任建军、叶健为公司职工代表出任的监事， 共同组成新一届监事会。 股东大会决议公告于 2001 年 4 月 7 日在《证券时报》和《上海证券报》《中 国证券报》上刊登。 第七节 董事会报告 一、公司经营情况 （一）公司主营业务的范围及其经营状况： 公司主营业务为 GD 系列自动售货机的生产和销售、GD 系列防伪检测仪生产、 销售、电子设备产品生产、销售、软件技术开发、销售、计算机相关产品的生产、 销售业务；金融机具、自动售检票系统、智能卡、多维码识读设备等电子产品生 产、销售。2001 年，公司实现主营业务收入 51395.1 万元，实现利润总额 6457.3 万元，实现净利润 6696.6 万元。 1、按行业说明报告期内公司主营业务收入、主营业务利润构成情况 行业 主营业务收入 营业毛利 金额 比重（%） 金额 比重（%） 商业 138,146,372.22 26.88 24,642,884.00 12.21 激光扫描仪 29,184,352.29 5.68 3,028,133.41 1.50 银行机具 16,676,862.35 3.24 5,288,536.99 2.62 自动售货机 320,494,899.77 62.36 162,443,186.72 80.51 技术收入 9,448,389.51 1.84 6,368,810.33 3.16 合计 513,950,876.14 100 201,771,551.45 100 2、公司的主要产品为 GD 系列自动售货机，其市场占有率约为 80%。占公 司主营业务收入或主营业务利润 10%以上的业务主要来自自动售货机的生产和 销售及商业零售。 公司主要产品自动售货机的产品销售收入 32049 万元，销售成本 15805 万元， 毛利率 50.68%。 （二）主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 单位：万元 公司名称 业务性质 注册资金 占股比例% 总资产 净利润 天津国际商场有限公司 国内贸易 16000 90 34364 -2484 第13页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 北京南开戈德自动识别技术有限公司 二维码等高科技产品开发制造等 2000 90 1888 60 深圳市南开戈德金融设备有限公司 开发销售金融专用设备 300 70 653 17 上海南开戈德防伪识别器材有限公司 经销自动售货机、二维码等产品 200 55 244 1.5 郑州南开戈德电子有限公司 经销自动售货机、二维码等产品 200 55 199 -4.7 哈尔滨巨邦科技风险投资基金管理有限公司 6000 50 6089 天津南开戈德创业投资有限公司 5000 40 8449 （三）主要供应商、客户情况： 公司向前五名供应商合计的采购金额 15082.4 万元，占年度采购总额的 78.61%，前五名客户销售额合计 35157.8 万元，占公司销售总额的 96.15%。 （四）在经营中出现的问题与困难及解决方案 公司研发能力尚不能满足快速发展的市场需要；行之有效的营销尚显不足； 激励机制没有完全到位；国际商场扭亏目标没有实现。公司将进一步加大研发力 度，细分目标市场，努力拓展市场空间，加强人力资源开发，建立高管人员、核 心技术人员及营销人员的激励机制，通过调整资产结构，盘活国际商场存量资产。 二、公司投资情况 （一）报告期内公司投资情况 报告期内公司对外投资额为 18485.4 万元，比上年增加 9271.4 万元，增加幅 度为 100.6%。报告期内公司新增投资情况： 被投资公司名称 投资金额 占被投资公司股权的比例% 北京南开戈德自动识别技术有限公司 1900 90% 哈尔滨巨邦科技风险投资基金管理有限公司 3000 50% 天津市云南风情商城有限公司 180 18% 天津南开戈德创业投资有限公司 2000 40% 兴安证券有限责任公司 3000 （二）募集资金使用情况 2000 年公司实施配股，共募集资金 29,867 万元，扣除发行费用 1,097 万元， 实际募集资金 28,770 万元。截止至 2001 年 12 月 31 日，累计投资 30,989 万元（包 括自筹资金）。 募集资金使用情况表 单位：万元 配股说明书 经股东大会变更后 承诺投资项目 承诺投资金额 计划投资金额 实际投资金额 自动售货机项目 15,400 15,400 19,017 二维码项目 5,000 6,588 7,136 自动售/检票项目 2,944 2,944 66 光学防伪油墨项目 1,588 第14页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 营销网络建设 3,500 3,500 3,770 补充流动资金 1,000 1,000 1,000 合计 29,432 29,432 30,989 使用情况说明： （1）自动售货机项目。项目计划投资 15,400 万元，2000 年实际投资 8,715 万元，2001 年继续投资 10,302 万元，截止至报告期末累计投资 19,017 万元，超 过原计划投资 3,617 万元，超过部分由公司自筹资金解决。本项目厂房改造已经 完成，新建生产线已投入使用，相应的配套设施已经到位，稳定的生产能力已经 形成。 （2）二维码项目。项目原计划投资 5,000 万元，加上光学防伪油墨项目改投 二维码项目资金 1,588 万元，共计 6,588 万元。2000 年投资 7,136 万元，截止至 报告期末累计投资 7,136 万元，超过原计划投资 548 万元，超过部分由公司自筹 资金解决。目前，二维码生产车间已建成并投入使用。 （3）自动售/检票项目。项目原计划投资 2,944 万元，由于合作伙伴发生变化， 故投资进度受到影响。公司现已重新选择了新的合作伙伴，2001 年投资了 66 万 元。公司将采取有效措施，推动该项目尽快予以实施。 （4）光学防伪油墨项目。项目原计划投资 1,588 万元，由于国内光学变色油 墨市场的变化，特别是国家核心部门应用发生变化，经公司 2000 年度股东大会 审议通过，将原拟投入光学防伪油墨项目的资金改投二维码项目。该变更事项已 于 2001 年 4 月 7 日在《证券时报》、《中国证券报》和《上海证券报》上予以公 告。 （5）公司营销网络建设项目。项目原计划投资 3,500 万元，2000 年投资 3,770 万元，截止至报告期末累计投资 3,770 万元，超过原计划投资 270 万元，超过部 分由公司自筹资金解决。目前公司营销网络初具雏形。 （6）补充公司流动资金 1,000 万元。 （三）非募集资金投资的重大项目情况： 单位：元 投资项目 投资金额 项目进度 北京南开戈德自动识别技术有限公司 1900 2001 年 3 月投入 哈尔滨巨邦科技风险投资基金管理有限公司 3000 2001 年 5 月投入 天津南开戈德创业投资有限公司 2000 2001 年 6 月投入 兴安证券有限责任公司 3000 2001 年 9 月投入 说明： （1）北京南开戈德自动识别技术有限公司 2001 年收益 54 万元。 （2）哈尔滨巨邦科技风险投资基金管理有限公司业务性质主要是扶植开发高科技项 第15页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 目，投入产出周期较长，目前暂无收益。 （3）天津南开戈德创业投资有限公司由于成立时间短，目前暂无收益。 （4）兴安证券有限责任公司投资金额 3000 万元为首期款，目前公司组建事宜 正在办理过程中，暂无收益。 三、公司财务状况 项目 2001 年 2000 年 增减幅度(%) 总资产 1,473,837,151.63 1,131,819,232.22 30.22 长期负债 股东权益 837,409,572.88 797,387,099.41 5.02 主营业务利润 197,435,773.77 167,974,133.93 17.54 净利润 66,966,154.50 115,874,423.87 -42.21 增减变动的说明： 总资产增加系委托贷款、应收票据及其他应收款增加所致；股东权益增加系 实现净利润转入所致；主营业务利润增加系销售收入增加所致；净利润减少系计 提资产减值准备、财务费用增加及投资收益减少等原因所致。 四、经营环境以及宏观政策生了重大变化对公司的影响 中国加入 WTO，公司将面临新的挑战。国外竞争对手挟技术、价格、经验、 品牌优势，借中国加入 WTO 之机进入中国市场；国内市场竞争者增多，对戈德产 品的销售带来压力。同时也存在着新的发展机遇。公司自主研发能力和拥有的核 心技术以及具有成本、质量、交货期优势的制造体系，将在竞争中处于有利地位。 售后服务体系建设的进一步完善和加强，为公司主营产品适应加入 WTO 后的市场 需要，提供了较可靠的基础。同时，2008 年奥运会的举行，也为自助产业提供 一个较大的增长空间。 五、新年度业务经营计划 继续夯实产业基础，外抓销售与服务，内控质量与成本；加快技术储备速度， 通过国际质量体系认证；优化投资结构，构筑融资基础；实施目标管理，强化企 业竞争能力。 1、产品开发 保证独立研制新机，具备转批能力；提供 2-3 款 2003 年主销 机型并满足小批量生产要求，自主开发满足各种售卖功能的主控板。 2、质量管理 取得 ISO9000 国际认证，定型产品下半年全面达到出口标准。 2、制造管理 开箱合格率确保 98%，各项制造成本下降 5%，安全生产、无 重大人身事故，5S 管理达标。 3、市场营销 加强公司营销本部对全国市场的判断与驾驭能力，充实一些 较高水平的营销骨干，达到销售管理与市场开拓均衡发展。 第16页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 5、售后服务 保证备件供应，实行“运行赔偿制”，维护用户利益，确保技 术服务快速到位。 6、企业管理 进一步理顺组织结构，从严管理；强化节点意识，项目到部 门，节点到个人，通过节点考核，保证整体工作推进；开展多种形式的岗位培训， 提高员工基本素质。 7、盘活国际商场存量资产 选择适当时机进行资产置换，优化上市公司的 投资结构、突出主营业务。 8、继续做好债券融资工作 以融资带动产业的多元化发展。 六、董事会日常工作情况 （一）报告期内董事会的会议情况及决议内容。 本年度共召开六次董事会会议。 2001 年 3 月 2 日召开了第三届董事会第十七次会议。审议并通过了如下决议： 1、审议通过公司 2000 年度总经理工作报告； 2、审议通过公司 2000 年年度报告及摘要； 3、审议通过公司 2000 年度财务决算和 2001 年度财务预算报告； 4、审议通过公司 2000 年度利润分配预案； 5、审议通过预计公司 2001 年利润分配政策； 6、审议通过公司董事会换届的议案； 7、审议通过公司配股资金变更的议案； 8、审议通过公司续聘天津五洲联合合伙会计师事务所为公司财务审计机构 的议案； 9、决定 2001 年 4 月 6 日召开公司 2000 年度股东大会。 公司董事会决议公告于 2001 年 3 月 6 日在《证券时报》、《上海证券报》、《中 国证券报》上披露。 2001 年 4 月 6 日召开了第四届董事会第一次会议。审议并通过了如下决议： 1、 选举李明智先生为公司董事长，任津明、王湘波先生为公司副董事长； 2、继续聘任王湘波先生为公司总经理、张志光、何璋先生为公司副总经理、 宋英杰先生为公司财务总监、刘艳女士为公司董事会秘书； 3、 继续聘任杨育坤先生为公司名誉董事长。 公司董事会决议公告于 2001 年 4 月 7 日在《证券时报》、《上海证券报》、《中 国证券报》上披露。 2001 年 5 月 9 日召开了第四届董事会第二次会议。审议并通过了如下决议： 1、审议通过了公司关于投资组建哈尔滨巨邦科技风险投资基金管理有限 公司的议案； 第17页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 2、审议通过公司关于投资组建天津南开戈德创业投资有限公司的议案； 3、同意聘请赛特商业发展公司对本公司下属企业——天津国际商场有限 公司实行全面委托管理。 公司董事会决议公告于 2001 年 5 月 11 日在《证券时报》、《上海证券报》、 《中国证券报》上披露。 2001 年 8 月 15 日召开了第四届董事会第三次会议。审议并通过了如下决议： 1、审议通过公司 2001 年中期报告及摘要； 2、审议通过公司 2001 年中期利润分配预案； 3、审议通过公司关于提取各项资产减值准备补充规定； 4、审议通过公司关于聘任公司副总经理的议案； 5、审议通过公司关于修改奖励基金提取方法的议案。 公司董事会决议公告于 2001 年 8 月 18 日在《证券时报》、《上海证券报》、 《中国证券报》上披露。 2001 年 8 月 22 日召开了第四届董事会第四次会议。审议并通过了如下决议： 审议通过了公司投资兴安证券有限责任公司的议案。 公司董事会决议公告于 2001 年 8 月 23 日在《证券时报》、《上海证券报》、 《中国证券报》上披露。 2001 年 9 月 24 日召开了第四届董事会第五次会议。审议并通过了如下决议： 1、审议通过《关于公司符合发行可转换公司债券条件的议案》； 2、审议通过《关于申请发行可转换公司债券的方案》； 3、审议通过《关于发行可转换债券投资项目可行性的议案》； 4、审议通过《公司前次募集资金使用情况的说明》； 5、审议通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次发行可转换公司 债券相关事宜的议案》； 6、审议通过《关于公司未分配利润处置方式的议案》； 7、审议通过《关于修改公司章程的议案》； 8、审议通过《关于召开 2001 年临时股东大会的议案》； 公司董事会决议公告于 2001 年 9 月 25 日在《证券时报》、《上海证券报》、 《中国证券报》上披露。 （二）董事会对股东大会决议的执行情况： 获 2000 年度股东大会审议通过的公司 2000 年度利润分配方案，即：每 10 股送 2 股，转增 7 股，派现金 0.50 元（含税）。已于 2001 年 4 月 13 日予以实施。 送股后，公司总股本增至 406,148,645 股。 七、公司 2001 年度利润分配预案 第18页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 公司 2001 年度实现净利润 66,966,154.50 元，按净利润的 10%分别提取法 定盈余公积金 6,696,615.45 元和法定公益金 6,696,615.45 元，加年初未分配利 润 143,392,736.94 元，可供股东分配的利润为 210,358,891.44 元。考虑到公司 发展的需要，本次分红派息预案为：以 2001 年末总股本 406,148,645 股为基数， 向全体股东每 10 股派现金 0.70 元（含税）。 八、2002 年利润分配政策 公司拟在 2002 年度公司分配股利 1-2 次，2002 年实现的净利润用于股利分 配的比例不低于 10%，2001 年度未分配利润用于下一年度股利分配的比例不低于 10%。分配主要采用派发现金或派发现金与送红股及公积金转增相结合的形式， 现金股息占股利分配的比例不低于 10%。具体分配方案根据公司实际情况由董事 会提出预案后，提交股东大会审议。 九、《证券时报》为公司指定信息披露报刊。 第八节 监事会报告 一、监事会工作情况 2001 年 3 月 2 日召开了公司第三届监事会第七次会议，会议由监事长邢 化廷先生主持，会议审议通过了《公司监事会 2000 年度工作报告》；审议通过了 公司监事会换届的议案及新一届监事会监事候选人名单。会议决议公告刊登于 2001 年 3 月 6 日的《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》上。 2001 年 4 月 6 日召开了公司第四届监事会第一次会议，会议一致选举孟 祥科先生任新一届监事会监事长。 二、监事会对公司依法运作等情况的意见 1、公司决策程序合法，各位董事、经理在 2001 年度履行公司职务中，遵纪 守法，到目前为止未发生违反党和国家政策、法律、法令，亵渎《公司章程》， 以权谋私损害公司利益的行为发生。 2、监事会对公司的财务制度、年度决算及审计情况依法进行了检查。经查， 公司提交本次股东大会审议的 2001 年度财务决算是按国家财政部关于财务会计 核算办法及《证券法》的有关规定进行的，各类决算报表是由会计事务所审计确 认的，决算办法、决算内容与决算结果符合《会计法》和《证券法》有关规定， 比较客观、真实、准确地反映了公司年度财务状况，对此监事会予以确认。 3、截止报告期末，公司利用配股所募集资金，分别投入所承诺的项目，整 个过程符合法律程序，资金使用效果良好。其中有一个项目发生了变更，项目变 更履行了法定程序并及时在有关《公告》中予以披露。 第19页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 4、2001 年度公司发生的重大关联交易价格公平合理，没有损害公司股东及 公司利益的行为。 第九节 重要事项 一、本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、报告期内公司无收购及出售资产、吸收合并事项。 三、重大关联交易事项 1、 采购货物 2001 年度 对方单位 业务内容 金额 占该项目比例 购买原材料——防伪识别器, 天津南开戈德软件有限公司 47,971,878.82 100.00% 硬币器,控制板 2、 销售商品 2001 年度 对方单位 业务内容 金额 占该项目比例 天津戈德移动商务有限公司 销售自动售货机 272,957,692.28 84.77% 天津微超贸易有限公司 销售自动售货机 48,717,948.71 15.13% 说明：上述交易定价原则为依据市场同类产品的市场平均价格，由双方协商定 价。结算方式主要为现金付款。 3、关联方往来 占该账 占该账 项目 关联方名称 期末余额 期初金额 项比例 项比例 应收票据 天津戈德移动商务有限公司 50,000,000.00 62.50% 0.00 0.00 天津微超贸易有限公司 30,000,000.00 37.50% 0.00 0.00 应收账款 天津微超贸易有限公司 22,864,989.34 34.45% 2,864,989.34 9.85% 天津南开戈德软件有限公司 26,000.00 0.04% 0.00 天津戈德移动商务有限公司 22,390,000.00 33.73% 0.00 天津南开戈德软件有限公司 11,363,871.75 8.50% 应付账款 天津南开戈德软件有限公司 4,958,938.43 3.69% 四、重大合同及其履行情况： （一）聘请赛特商业发展公司对本公司下属企业——天津国际商场有限公司 实行全面委托管理。公司董事会决议公告于 2001 年 5 月 11 日在《证券时报》、 《上海证券报》、《中国证券报》上披露。 第20页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 （二）重大担保 报告期内本公司为其他单位提供担保情况： 担保对象 担保金额 担保贷款期限 担保类型 决策程序 （万元） 国际商场 10000 01.04.12-02.04.12 连带责任 签署董事会决议 灯塔油漆 12730 01.05.31-02.05.31 连带责任 签署董事会决议 灯塔油漆 3770 01.06.12-02.06.12 连带责任 签署董事会决议 灯塔油漆 500 01.08.24-02.08.24 连带责任 签署董事会决议 国际商场 3000 01.09.17-02.09.17 连带责任 签署董事会决议 立达集团 800 01.11.01-02.11.01 连带责任 签署董事会决议 灯塔油漆 800 01.11.26-02.05.25 连带责任 签署董事会决议 国际商场 200 01.11.29-02.05.29 连带责任 签署董事会决议 灯塔油漆 100 01.12.20-02.03.20 连带责任 签署董事会决议 （三）委托贷款情况 根据 2001 年 12 月公司与天津信托投资公司订立的《特定资金信托协议书》， 公司委托天津信托投资公司办理特定资金信托业务，公司将资金信托给受托人， 由受托人向委托人指定的借款人办理贷款。至 2001 年 12 月 31 日，上述款项贷 款情况如下： 客户名称 期限 月利率(0/00) 金额 天津市信通科技公司 2001 年 12 月 22 日—2002 年 6 月 22 日 1.575 34,000,000.00 天津市北岛广告发展有限公司 2001 年 12 月 22 日—2002 年 6 月 22 日 1.575 20,000,000.00 南开大学精细化工试验厂 2001 年 12 月 22 日—2002 年 6 月 22 日 1.575 6,000,000.00 天津和平海湾电源集团有限公司 2001 年 12 月 31 日－2002 年 6 月 30 日 1.575 60,000,000.00 天津荣易达环球建筑有限公司 2001 年 12 月 28 日－2002 年 6 月 28 日 1.575 60,000,000.00 天津金戈钣金厂 2001 年 12 月 28 日－2002 年 6 月 28 日 1.575 25,000,000.00 天津市奥亚机电有限公司 2001 年 12 月 28 日－2002 年 6 月 28 日 1.575 5,000,000.00 天津微超贸易有限公司 2001 年 12 月 29 日－2002 年 6 月 29 日 1.575 14,500,000.00 合计 224,500,000.00 五、根据公司第三届董事会第十四次会议，公司拟将所持天津大天房地产发 展有限公司 26.67%的股权全部转让给天津开发区澳利金房地产开发有限公司和 澳大利亚永利达国际贸易有限公司。根据公司与天津大天房地产发展有限公司订 立《股权协议书》，公司 2001 年对天津大天房地产发展有限公司补齐原欠缴的投 资款 213.6 万元，2001 年受让方已将受让股权款 8000 万元划入天津大天房地产发 展有限公司。有关股权转让手续正在办理中。 第21页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 六、根据公司第四届董事会第五次会议决定：公司发行可转换公司债券，发 行规模为 60000 万元，目前有关事宜正在办理中。 七、报告期内，公司继续聘任天津五洲联合合伙会计师事务所为公司财务审 计机构。2001 年度公司支付给天津五洲联合合伙会计师事务所的年报审计费用 为 35 万元，中报审计费用为 38 万元。另支付送股及公积金转增股本验资费 8 万元，募集资金专项审计费 2 万元。 八、报告期内公司、公司董事会及董事无受中国证监会稽查、中国证监会行 政处罚、通报批评，证券交易所公开谴责的情形。 九、2001 年 10 月 25 日，公司召开临时股东大会并形成决议，同意出资 3 亿元人民币，参股兴安证券有限责任公司，做并列第一大股东。兴安证券原申请 注册资本为 13.4 亿元人民币，后改为 7.15 亿元人民币，各股东投入金额等比例 下降，本公司实际投资 1.4 亿人民币。 十、报告期内公司享受免征企业所得税的税收优惠政策，2002 年公司将不 再享受免征企业所得税的税收优惠政策，具体税率尚未最后确定。 第十节 财务报告 审 计 报 告 五洲会字（2002）1—0357 号 天津南开戈德股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司 2001 年 12 月 31 日资产负债表和合并资产负 债表、2001 年度利润及利润分配表和合并利润及利润分配表以及 2001 年度现金 流量表和合并现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会 计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行 的。在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我 们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关 规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司 2001 年 12 月 31 日的财务状况和 2001 年度的经营成果及现金流量，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 天津五洲联合合伙会计师事务所 中国注册会计师：王福才 侯杏倩 中国 天津 2002 年 2 月 22 日 第22页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 会计报表附注 一、公司简介 天津南开戈德股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）原名为天津 立达国际商场股份有限公司，始建于 1985 年 9 月，1986 年 5 月 12 日正式开业。 经国家体改委体改函生（1991）30 号、天津市政府津政函（1991）23 号文件批准 进行股份制改革试点，经天津市政府津政函（1993）57 号文件批准公开发行股票， 于 1993 年 12 月公司股票在深圳证券交易所挂牌交易。 1999 年 8 月天津立达国际商场股份有限公司第一大股东—天津立达集团有限 公司与天津戈德防伪识别有限公司（现已更名为天津南开戈德集团有限公司）签 订股权转让协议，将天津立达集团有限公司所持有的天津立达国际商场股份有限 公司国有法人股 8440.464 万股（占总股本的 50.98%）全部转让给天津戈德防伪识 别有限公司。天津戈德防伪识别有限公司成为天津立达国际商场股份有限公司第 一大股东。1999 年 10 月 9 日经天津市工商行政管理局核准，公司名称由“天津 立达国际商场股份有限公司”变更为“天津南开戈德股份有限公司”。 原天津立达国际商场在 1999 年公司资产重组之后，变更为天津南开戈德股 份有限公司的分公司。2000 年 12 月 1 日，公司以现金出资，与天津南开戈德集 团有限公司共同组建天津国际商场有限公司，该公司成立时注册资本 20,000,000.00 元。12 月 29 日，公司以原国际商场分公司经评估的并经天津市财政 局财企一评（2000）31 号文件审核确认的净资产对天津国际商场有限公司进行增 资，该公司变更后的注册资本为 160,000,000.00 元，本公司占 90%，已于 2000 年 12 月 29 日取得了换发后的企业法人营业执照，注册号为 1200001001689。 本公司主要从事国内贸易；GD 系列自动售货机的生产、销售；GD 系列防伪 检测仪生产、销售；电子设备产品生产、销售；软件技术开发、销售；计算机相 关产品生产、销售。 截至 2001 年 12 月 31 日，公司净资产为 837,409,572.88 元，其中：股本为 406,148,645.00 元。 二、公司的主要会计政策、会计估计及合并会计报表的编制方法 1、会计制度 公司原执行《股份有限公司会计制度》及其补充规定，2001 年起执行《企业 会计制度》及其补充规定。 2、会计年度 公司采用公历制，即每年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 本报告所载财务资料的会计期间为 2001 年 1 月 1 日至 2001 年 12 月 31 日止。 第23页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 3、记账本位币 公司以人民币为记账本位币。 4、记账基础和计价原则 公司会计核算以权责发生制为基础，各项资产物资按取得时的实际成本计 价。 5、外币业务核算方法 公司会计年度涉及的外币经济业务，按业务发生时中国人民银行公布的市场 汇价的中间价（简称市场汇价）折合为记账本位币金额记账。期末对外币账户的 外币金额，按照市场汇价进行折算，统一调整账面汇率，所产生的汇兑损益按规 定进行账务处理。 6、现金等价物的确定标准 公司在编制现金流量表时，一般以三个月到期，流动性强，易于转换为 已知金额现金，价值变动风险很小的投资作为确定现金等价物的标准。 7、短期投资核算方法 短期投资，是指能够随时变现并且持有时间不准备超过 1 年(含 1 年)的投资， 包括股票、债券、基金等。短期投资按照以下原则核算： （1）短期投资在取得时按照投资成本计量。短期投资取得时的投资成本按以 下方法确定： 1）以现金购入的短期投资，按实际支付的全部价款，包括税金、手续费等 相关费用。实际支付的价款中包含的已宣告但尚未领取的现金股利或已到付息期 但尚未领取的债券利息单独核算，不构成短期投资成本。 已存入证券公司但尚未进行短期投资的现金，先作为其他货币资金处理，待 实际投资时，按实际支付的价款或实际支付的价款减去已宣告但尚未领取的现金 股利或已到付息期但尚未领取的债券利息，作为短期投资的成本。 2）投资者投入的短期投资，按投资各方确认的价值，作为短期投资成本。 3）接受债务人以非现金资产抵偿债务方式取得的短期投资，或以应收债权 换入的短期投资，按应收债权的账面价值加上应支付的相关税费，作为短期投资 成本。 4）以非货币性交易换入的短期投资，按换出资产的账面价值加上应支付的 相关税费，作为短期投资成本。 （2）短期投资持有期间的现金股利或利息，除已计入应收项目的现金股利或 利息外，均应冲减投资的账面价值。 （3）期末短期投资以成本与市价孰低计量，当市价低于成本时，按单项投资 计提短期投资跌价准备。 （4）处置短期投资时，将短期投资的账面价值与实际取得价款的差额，作为 第24页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 当期投资损益。 8、坏账损失的核算方法 公司对于不能收回的应收款项应查明原因，追究责任。对有确凿证据表明确 实无法收回的应收款项，如债务人已撤消、破产、资不抵债、现金流量严重不足 等，根据企业的管理权限，经股东大会或董事会批准，作为坏账损失，冲销提取 的坏账准备。 （2）坏账准备的计提：根据董事会决议，公司采用备抵法核算坏账准备， 即采用余额法计提坏账准备金，按照期末应收款项余额扣除纳入汇总及合并 报表范围内公司之间的应收款项因汇总及合并会计报表时可以抵消的部分 后，计提 10%的坏账准备。 9、存货核算方法 （1）存货分为：原材料、辅助材料、委托加工材料、在产品、产成品、修理 用备件、包装物以及低值易耗品。 （2）存货按实际成本计价，采用永续盘存制确定存货数量。购入并已验收入 库的原材料、辅助材料、委托加工材料等在取得时以实际成本计价，发出时按加 权平均法计价。低值易耗品单位价值在 500 元以下的在领用时一次摊销；单位价 值在 500 元以上的在领用时采取五五摊销法摊销。 （3）期末采用成本与可变现净值孰低计价原则，如由于存货遭受毁损，全部 或部分陈旧过时或销售价低于成本等原因使存货成本不可收回的部分，按单个存 货项目的成本高于可变现净值的差额提取存货跌价准备。 10、长期投资的核算方法 （1）长期股权投资 1）在取得时按照初始投资成本入账。初始投资成本按以下方法确定： ①以现金购入的长期股权投资，按实际支付的全部价款(包括支付的税金、 手续费等相关费用)，作为初始投资成本；实际支付的价款中包含已宣告但尚未 领取的现金股利，按实际支付的价款减去已宣告但尚未领取的现金股利后的差 额，作为初始投资成本。 ②接受债务人以非现金资产抵偿债务方式取得的长期股权投资，或以应收债 权换入长期股权投资的，按应收债权的账面价值加上应支付的相关税费，作为初 始投资成本。 ③以非货币性交易换入的长期股权投资，按换出资产的账面价值加上应支付 的相关税费，作为初始投资成本。 2）对长期股权投资分别采用成本法或权益法核算。对被投资单位无控制、 第25页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 无共同控制且无重大影响的，长期股权投资采用成本法核算；对被投资单位具有 控制、共同控制或重大影响的，长期股权投资采用权益法核算。通常情况下，对 其他单位的投资占该单位有表决权资本总额 20%或 20%以上，或虽投资不足 20% 但具有重大影响的，采用权益法核算。对其他单位的投资占该单位有表决权资本 总额 20%以下，或对其他单位投资虽占该单位有表决权资本总额 20%或 20%以上， 但不具有重大影响的，采用成本法核算。 采用权益法核算时，初始投资成本与应享有被投资单位所有者权益份额之间 的差额，作为股权投资差额处理，股权投资差额的摊销期限，合同规定了投资期 限的，按投资期限摊销。合同没有规定投资期限的，初始投资成本超过应享有被 投资单位所有者权益份额之间的差额，按不超过 10 年的期限摊销；初始投资成 本低于应享有被投资单位所有者权益份额之间的差额，按不低于 10 年的期限摊 销。 3）期末对股权投资按照其账面价值与可收回金额孰低计量，对可收回金额 低于账面价值的差额，计提长期投资减值准备。 4）处置股权投资时，以实际取得的价款扣除已计提的长期投资减值准备后 按与股权投资账面余额的差额，作为当期投资损益。 （2）长期债权投资的核算方法 1）长期债权投资在取得时，按取得时的实际成本作为初始投资成本。 2）长期债权投资按照票面价值与票面利率按期计算确认利息收入。 3）处置长期债权投资时，按实际取得的价款与长期债权投资账面价值的 差额，作为当期投资损益。 4）期末对债权投资按照其账面价值与可收回金额孰低计量，对可收回金额 低于账面价值的差额，计提长期投资减值准备。 11、委托贷款的核算方法 企业委托贷款按实际委托贷款金额作为本金期末时按照委托贷款收到的利 息计入当期损益。对有可能存在委托贷款本金高于可收回余额的，应计提相应的 减值准备，如果已计提减值准备的委托贷款的价值又得以恢复，应在已计提的减 值准备的范围内转回。 12、固定资产计价和折旧方法 （1）固定资产的标准：固定资产指使用期限超过一年的房屋、建筑物、机器 设备、运输工具及其他与生产、经营有关的设备、器具、工具等。不属于生产经 营主要设备的物品，单价在 2000 元以上并且使用期限超过两年的，也做为固定 资产。 （2）固定资产按实际成本计价，折旧采用直线法。固定资产的分类、计 第26页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 提折旧年限、折旧率、残值率如下： 固定资产类别 折旧年限 预计残值率 年折旧率 房屋建筑物 30--50 3% 3.23%-1.94% 通用设备 4--20 3% 24.25%-4.85% 专用设备 6-15 3% 16.17%-6.47% 运输设备 12-15 3% 8.08%-6.47% 其他 5-8 3% 19.40%-12.13% （3）固定资产在期末时，按照账面价值与可收回金额孰低计量，对可收 回金额低于账面价值的差额，计提固定资产减值准备。 13、借款费用的会计处理方法 公司经营期间借入资金所发生的借款费用，属于生产经营期间的计入财务 费用。 为购建固定资产而专门借入的款项，在固定资产达到预定可使用状态前， 可计入固定资产的购建成本；上述借款费用资本化开始，应用时具备三个条 件： （1）资产支出已经发生； （2）借款费用已经发生； （3）为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。当所购 建固定资产达到预定的使用状态时，停止借款费用的资本化，以后发生的借 款费用于发生当期确认为财务费用。 14、收入确认原则 （1）商品销售：公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方， 公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，相关的收入已经收到或取 得了收款的证据，并且与销售该商品有关的成本能够可靠的计量时，确认营 业收入的实现。 （2）提供劳务：在同一年度内开始并完成的，以劳务已经提供、与交易 相关的价款已经收到或已取得收取价款的证据时，并且与该劳务有关的成本 能够可靠的计量时，确认营业收入的实现。如劳务的开始和完成分属于不同 的会计年度，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，在资产负债表 日按完工百分比法确认相关的劳务收入。 （3）他人使用本公司资产：发生的利息收入，按使用现金的时间和适用 利率计算确定；发生的使用费收入按有关合同或协议规定的收费时间和方法 计算确定。上述收入的确定并应同时满足：①与交易相关的经济利益能够流 入公司；②收入的金额能够可靠的计量。 15、所得税的会计处理方法 第27页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 公司采用应付税款法核算本期应交所得税。 16、会计政策、会计估计变更的内容、理由和对公司财务状况、经营成果的影响 数 ①公司从 2001 年 1 月 1 日起将无形资产中通用证卡制作平台系统的摊销 期限由 10 年改为 8 年；二维码加密银行汇票应用项目的摊销年限由 10 年改 为 9 年，由于以上变更，当期管理费用增加 655,000.50 元。 ②执行新会计制度及其补充规定对公司 2000 年度财务状况和经营成果的 影响 公司原执行《股份有限公司会计制度》及其补充规定，根据财政部财会 字（2000）25 号文《关于印发‘企业会计制度’的通知》、财会字（2001）17 号文《关于印发贯彻实施‘企业会计制度’有关政策的规定的通知》等文件 的规定，公司从 2001 年 1 月 1 日起执行《企业会计制度》及其补充规定。会 计政策变更及影响说明如下： 1）期末固定资产原按账面净值计价，现改为按固定资产净值与可收回金 额孰低计价，对可收回金额低于账面价值的差额，计提固定资产减值准备。 2）期末在建工程原按实际成本计价，现改为按在建工程账面价值与可收 回金额孰低计价，对可收回金额低于账面价值的差额，计提在建工程减值准 备。 3）期末无形资产原按实际成本计价，现改为无形资产账面价值与可收回 金额孰低计价，对可收回金额低于账面价值的差额，计提无形资产减值准备。 4）期末委托贷款原按实际成本计价，现改为按委托贷款账面价值与可收 回金额孰低计价，对可收回金额低于账面价值的差额，计提委托贷款减值准 备。 5）开办费原自生产经营当月起 5 年平均摊销，现改为在生产经营当月起 一次计入当期损益。 上述会计政策变更除 4、5 项外已采用追溯调整法，调整了期初留存收益 及相关项目的年初数。2000 年度的利润表及利润分配表的有关项目，已按调 整后的数字填列。上述会计政策变更累计影响数为 2,947,789.32 元，其中因固 定资产核算方法的变更的影响数为 173,885.56 元，因在建工程核算方法的变更 的影响数为 807,103.76 元，因无形资产核算方法的变更的影响数为 1,966,800.00 元。由于政策变更调减了 2000 年度净利润 2,947,789.32 元,调减了少数股东权 益 98,098.93 元，调减 2001 年期初留存收益 2,279,752.31 元，其中：未分配利 润调减 2,849,690.39 元，盈余公积调减 569,938.08 元。 17、合并会计报表的编制方法： 按照财政部财会字（1995）11 号《关于印发的 通知》和财会二字（96）2 号《关于合并报表合并范围请示的复函》等文件规 第28页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 定，公司将拥有其超过半数以上（不含半数）权益性资本或有权控制该企业 的财务和经营政策的被投资单位，纳入合并报表的合并范围。公司对本部及 内部核算单位的会计报表，采取汇总方式编制，在汇总过程中，除对公司内 部往来项目相互抵消外，其余账项逐一加总形成公司会计报表；合并会计报 表以公司和纳入合并范围的子公司对其权益性投资项目的数额，与子公司所 有者权益中母公司所持有的份额以及母公司与并表单位往来项目以及重大内 部交易相互抵消，在此基础上合并各项目进行编制。根据上述文件要求，不 需合并的未予合并。 三、税项： 公司主要税种税率如下： （1）所得税：本公司经天津市地方税务局经济技术开发区分局以开税字 （20-116）号文件批准，享受自 2000 年 11 月 1 日至 2001 年 12 月 31 日期间免征 企业所得税的优惠。 （2）增值税按商品销售收入及产品销售收入的 17%的税率计算当期销项税 额，扣除允许在当期抵扣的进项税额后缴纳； （3）营业税按其他业务收入的 5%的税率计算缴纳； （4）消费税按金银饰品营业收入的 5%的税率计算缴纳； （5）城市维护建设税、教育费附加及防洪工程维护费分别按实际缴纳流转税 额的 7%、3%、1%的税率计算缴纳； 四、、控股子公司及合营企业 （一）纳入合并报表范围的子公司 与本企 经济性质 法定 持股 企业名称 注册地点 主营业务 注册资本 业关系 或类型 代表人 比例 天津国际商场有限公司 天津市南京路 211 号 商业、物资供应 控股子公司 有限责任公司 孙承英 1.6 亿 90% 深圳市南开戈德金融设 深圳市罗湖区莲塘鹏 销售、开发、生产金融 控股子公司 有限责任公司 王湘波 300 万元 70% 备有限公司 基工业区701 栋六层 专用设备 郑州南开戈德电子有限 郑州市东明路174 号 金融设备及防伪设备 控股子公司 有限责任公司 王湘波 200 万元 55% 公司 （批发、零售） 北京南开戈德自动识别 北京市海淀区白石桥 自动识别局域网设计、 控股子公司 有限责任公司 张志光 2000 万元 90% 技术有限公司 路18 号18 层 计算机软硬件的技术开 发、转让、咨询、服务、 培训；销售计算机软硬 件及外围设备、机械电 第29页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 器设备 南开大学电子仪器厂 南 开 区 卫 津 路 94 电 子技术 开发 咨询 全资子公司 国有企业 张志光 30 万元 100% 号南大内 服务、转让 （二）合并报表范围的变更 本年度新增纳入 变更原因 合并范围的子公司 深圳市南开戈德金融设备有限公司 于 2000 年成立，2000 年由于尚未正式运营，未纳入合并范围，本 年度经营步入正轨，将其纳入公司合并报表范围 郑州南开戈德电子有限公司 本年度发生亏损,根据财政部财会二字(1996)2 号《关于合并会计报 表合并范围请示的复函》的精神，予以合并 北京南开戈德自动识别技术有限公司 本年度新增投资，详见本附注六.2 南开大学电子仪器厂 本年度发生亏损,根据财政部财会二字(1996)2 号《关于合并会计报 表合并范围请示的复函》的精神，予以合并 （三）未纳入合并报表范围的子公司 经济性 与本企 法定 持股 企业名称 注册地点 主营业务 质 注册资本 业关系 代表人 比例 或类型 天津滨海立达 天津塘沽经济开发区厦门 商业、物资供应 全资子公司 股份制 宋庆平 80 万 100% 国际商场 路 83 区 243 号 商品信息咨询 上海南开戈德防伪 上海市黄埔区浙江中路 自动识别器材自动售货机、 控股子公司 有限责任 李明智 200 万 55% 识别器材有限公司 加密二维条码写读码器等 公司 以上单位因其资产总额、营业收入、当期净利润中母公司所拥有的数额分别 占母公司与其所有子公司资产总额合计、营业收入合计、母公司当期净利润的 10%以下，根据财政部财会二字(1996)2 号文件精神未作合并。 五、合并会计报表主要项目注释： 单位：人民币元 1、货币资金 项目 期末数 期初数 现金 189,941.16 182,326.73 银行存款 188,064,617.93 350,174,877.03 第30页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 其他货币资金 72,581.03 47,132.73 合 计 188,327,140.12 350,404,336.49 说明： （1）期末数比期初数减少 46.25%倍,主要是由于本期增加委托放款所致。 2、短期投资 项目 期末数 期初数 投资金额 跌价准备 投资金额 跌价准备 股票投资 0.00 0.00 998,684.39 0.00 其他投资 224,500,000.00 0.00 0.00 0.00 合 计 224,500,000.00 0.00 998,684.39 0.00 其他投资项目 投资时间 投资金额 所得利息 减值准备 期末金额 性质 天津信托投资公司 224,500,000 2,224,534.37 224,500,000 委托贷款 说明： （1）公司本期出售持有的全部粤华电股票 65,000 股，取得收益 128,271.57 元； （2）根据 2001 年 12 月公司与天津信托投资公司订立的《特定资金信托协 议书》：公司委托天津信托投资公司办理特定资金信托业务，公司将资金信托给 受托人，由受托人向委托人指定的借款人办理贷款。至 2001 年 12 月 31 日，上 述款项贷款情况如下： 月利率 客户名称 期限 金额 (0/00) 天津市信通科技公司 2001 年 12 月 22 日—2002 年 6 月 22 日 1.575 34,000,000.00 南开大学精细化工试验厂 2001 年 12 月 22 日—2002 年 6 月 22 日 1.575 6,000,000.00 天津市北岛广告发展有限公司 2001 年 12 月 22 日—2002 年 6 月 22 日 1.575 20,000,000.00 天津和平海湾电源集团有限公司 2001 年 12 月 31 日－2002 年 6 月 30 日 1.575 60,000,000.00 天津荣易达环球建筑有限公司 2001 年 12 月 28 日－2002 年 6 月 28 日 1.575 60,000,000.00 天津金戈钣金厂 2001 年 12 月 28 日－2002 年 6 月 28 日 1.575 25,000,000.00 天津市奥亚机电有限公司 2001 年 12 月 28 日－2002 年 6 月 28 日 1.575 5,000,000.00 天津微超贸易有限公司 2001 年 12 月 29 日－2002 年 6 月 29 日 1.575 14,500,000.00 合计 224,500,000.00 3、应收票据 期初 票据 出票单位 本期增加 本期减少 期末金额 票据期限 备注 金额 种类 第31页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 2001 年 6 月 商业 到期不能 天津微超贸 0.00 67,530,000.00 67,530,000.00 0.00 29 日---2001 承兑 承兑转入 易有限公司 年 9 月 29 日 汇票 应收账款 2001 年 12 月 商业 天津微超贸 0.00 30,000,000.00 0.00 30,000,000.00 21 日----2002 承兑 易有限公司 年 6 月 11 日 汇票 2001 年 12 月 商业 天津戈德移动 0.00 50,000,000.00 0.00 50,000,000.00 27 日----2002 承兑 商务有限公司 年 5 月 26 日 汇票 合计 0.00 147,530,000.00 67,530,000.00 80,000,000.00 4、应收款项 （1） 应收账款 期末数 期初数 账龄 金额 比例(%) 坏账准备 金额 比例(%) 坏账准备 1 年以内 50,901,502.81 76.69 24,649,253.52 84.81 1-2 年 9,146,195.09 13.78 94,635.09 0.33 2-3 年 2,706,400.00 4.08 3,065,363.70 10.54 3 年以上 3,617,546.32 5.45 1,254,911.58 4.32 合 计 66,371,644.22 100.00 6,637,164.42 29,064,163.89 100.00 2,906,416.39 说明： ①期末应收账款余额较期初数增加 1.28 倍,系由于销售货款回收减少所致。 ②其中应收账款项目前五名金额合计为 52,193,021.14元，占应收账款总额 的 78.64％。 ③无持有本公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位的欠款。 ④2001 年由北京戈德电子移动商务有限公司代天津戈德移动商务有限公司 偿还其欠本公司的货款 3000 万元，公司因此减少应收账款 3000 万元。 ⑤应收款项中应收沈阳金圣灵贸易公司 2,151,000.00 元， 尚未取得对方单位的回函。 （2）其他应收款 期末数 期初数 账龄 金额 比例(%) 坏账准备 金额 比例(%) 坏账准备 1 年以内 55,189,877.84 41.07 35,138,031.26 86.53 1-2 年 62,271,713.21 46.33 4,419,407.11 10.88 第32页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 2-3 年 14,551,214.24 10.83 96,156.61 0.24 3 年以上 2,381,401.57 1.77 953,394.68 2.35 合 计 134,394,206.86 100.00 13,439,420.69 40,606,989.66 100.00 4,060,698.96 说明： ①期末数较期初数增加 2.31 倍,系由于将一年以上的预付账款 65,702,789.65 转入其他应收款及对股东---天津南开戈德集团有限公司、子公司----天津南开戈 德创业投资有限公司、天津立达集团有限公司应收款项增加所致。 ②天津南开戈德集团有限公司为持有本公司 5%（含 5%）以上股份的股东 单位,其欠款额为 5,012,620.33。 ③本公司子公司----天津南开戈德创业投资有限公司同意代天津立达集团有限 公司偿还对本公司的欠款 24,070,000.00 元，至 2001 年 6 月 30 日已偿还 19,000,000.00 元。 ④原在其他应收款科目核算的职工建房款 2,735,165.29 元属于为处置职工 住房过程中发生的项目，于 2001 年转入住房周转金科目，同时，根据财会（2001） 5 号关于印发《企业住房制度改革中有关会计处理问题的规定》的通知，调整 2001 年期初未分配利润。同时调减其他应收款期初余额 2,735,165.29 元。 ⑤其中其他应收款前五名金额合计为 105,037,231.17 元，占其他应收款总 额的 78.16%。 ⑥2001 年公司与北京戈德电子移动商务有限公司订立《借款协议》：公司 向北京戈德电子移动商务有限公司借款 3000 万元，借款期限自 2001 年 9 月 30 日至 2001 年 11 月 30 日，借款期限内，按银行同期利率支付资金占用费。公司 与北京戈德电子移动商务有限公司、天津戈德移动商务有限公司签订《协议 书》：北京戈德电子移动商务有限公司用对公司的 3000 万元债权购买天津戈德 移动商务有限公司的营销网络，公司同意天津戈德移动商务有限公司用北京戈 德电子移动商务有限公司持有的对公司 3000 万元债权归还其所欠货款，同时， 北京戈德电子移动商务有限公司放弃其应收公司的利息。 ⑦大额其他应收款的说明： 对方单位 金额 性质及内容 天津立达集团有限公司 28,921,855.58 为代天津立达集团有限公司偿付的借款本息 深圳亚太实业 26,702,789.06 一年以上预付账款转入 微超贸易 26,342,586.53 一年以上预付账款转入 北方国际 14,000,000.00 一年以上预付账款转入 天津南开戈德投资创业有限公司 9,070,000.00 天津南开戈德创业投资有限公司同意代天津立达集 团有限公司偿还对本公司的欠款 24,070,000.00 元， 至 2001 年 12 月 31 日已偿还 19,000,000.00 元，尚有 第33页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 5,070,000.00 未归还；其余为往来款。 天津南开戈德集团有限公司 5,012,620.33 往来款 （3）预付账款 账龄 期末数 期初数 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 83,849,919.39 62.72 150,404,173.01 79.58 1-2 年 46,137,477.98 34.51 37,662,600.00 19.93 2-3 年 2,852,355.89 2.13 670,034.38 0.36 3 年以上 861,749.79 0.64 253,272.84 0.13 合计 133,701,503.05 100.00 188,990,080.23 100.00 ①其中欠款金额前五名的单位的欠款合计为: 95,967,892.88 元,占预付账款的 71.78% ②其中：超过一年的预付款 对方单位 金额 未收回原因 天津荣意达房地产发展有限公司 20,000,000.00 国际商场甲区改造，进度推迟，未结算 天津元圣科技发展有限公司 14,646,366.81 原由戈德电子与该公司协议开发产品， 预付资金未结算 深圳市泓雅通实业发展有限公司 9,200,000.00 委托采购材料要求于 2002 年退款 上海雅致珠宝有限公司 2,419,000.00 货到票未到 青岛海尔空调器公司 400,000.00 待结款项 泰隆工程 354,686.49 施工费未开票，未结账 天津津安消防设备公司 303,000.00 施工费未开票，未结账 青岛海尔洗衣机二公司 234,868.99 待结款项 天津广和工贸公司 225,213.56 待结款项 上海狄奥服饰有限公司 220,000.00 货到票未到 天津威威商贸公司 200,000.00 记账错误待调整 中山市利有多服装发展有限公司 190,832.28 货到票未到 湖南汇丰泰科技投资公司 170,000.00 货到票未到 青岛海尔厨房电器公司 148,678.00 待结款项 香港海河公司 100,000.00 商场进货款项未结账 杭州乐金化妆品公司 100,000.00 货到票未到 天津斯特时装皮具有限公司 90,849.90 待结款项 杭州美艺制衣公司 50,000.00 押金 株州市南方机械模具 33,000.00 采购售货机发泡模具，票据差错未结账 第34页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 合 计 49,086,496.03 说明：无持有本公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位的欠款。 5、应收股利 被投资单位名称 期末数 期初数 天津渤海证券有限责任公司 3,856,713.94 3,856,713.94 天津立达房地产有限公司 1,190,314.18 1,190,314.18 天津滨海立达商场 0.00 76,200.00 合 计 5,047,028.12 5,123,228.12 其中：欠款金额较大的单位款项性质及内容: 单位名称 期末数 性质及内容 1997 年股利 1,705,948.10 天津渤海证券有限责任公司 3,856,713.94 1999 年股利 2,150,765.84 天津立达房地产有限公司 1,190,314.18 1998 年股利 说明： （1）期初应收天津滨海立达商场股利 76,200.00 元，由于该公司目前处于停 业状态，将该款项转入其他应收款，并已计提坏账准备。 （2）由于公司的控股子公司—天津国际商场有限公司现有应付天津渤海证 券有限公司 340 万元款项，因此上述应收股利，尚未收到。 第35页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 6、存货及存货跌价准备 期末数 期初数 项目 金额 跌价准备 金额 跌价准备 原材料 22,733,817.97 4,165,416.45 库存商品 61,562,933.10 5,402,876.66 62,501,405.32 2,375,349.69 低值易耗品 861,912.34 397,234.16 受托代销商品 1,931,481.80 4,328,593.96 在产品 6,624,555.46 134,029.16 委托加工物资 975,107.14 0.00 委托代销商品款 0.00 -3,578,500.30 包装物 3,000.00 合 计 94,692,807.81 5,402,876.66 67,948,178.75 2,375,349.69 说明：①公司 2000 年销售点钞机由于记录错误少计存货成本 944,828.01 元, 调减库存商品期初数 944,828.01 元。 ②本年度公司对库存商品计提跌价损失准备 1,025,181.47 元，天津国际商场 有限公司库存商品计提存货跌价损失准备 1,516,874.79 元。 ③ 合并报表范围变更增加南开大学电子仪器厂计提存货跌价损失准备 485,470.71 元。 ④存货可变现净值按照期末的市价计算。 7、待摊费用 类别 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 集中供热费 256,687.50 507,195.04 674,507.54 89,375.00 保险费 0.00 12,483.00 12,483.00 0.00 报刊费 106,118.98 33,024.80 112,842.17 26,301.61 修缮费 95,334.00 185,784.37 216,380.51 64,737.86 员工房租 12,700.00 67,155.00 19,450.00 60,405.00 养路费 4,300.00 20,100.00 24,400.00 0.00 托管费 0.00 700,000.00 700,000.00 0.00 员工商业保险 254,125.00 359,258.12 437,557.12 175,826.00 其他 1,296,878.99 381,252.09 915,626.90 合计 729,265.48 3,181,879.32 2,578,872.43 1,332,272.37 第36页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 8、长期投资： （1） 期初数 因合并报表范围 期末数 本期 本期 项目 减值 变化而增加(减少) 减值 金额 增加 减少 金额 准备 的长期投资 准备 长期股权投资 93,321,253.61 1,181,880.00 -3,142,919.22 96,136,794.65 481,933.12 185,833,195.92 979,462.80 长期债权投资 合计 93,321,253.61 1,181,880.00 -3,142,919.22 96,136,794.65 481,933.12 185,833,195.92 979,462.80 （2）长期股权投资: 1）股票投资 被投资公司名称 股份类别 股票数量 占被投资公司 投资金额 减值准备 备 注 股权的比例 天津清源置业股份 有限公司 法人股 100,000 股 0.08% 128,000.00 未上 市 天津劝业场股份 有限公司 法人股 470,837 股 0.21% 450,000.00 法人股无 市价 天津百货大楼 股份有限公司 法人股 195,000 股 0.13% 540,000.00 法人股无 市价 天津环球磁卡 股份有限公司 法人股 300,000 股 0.08% 275,555.56 法人股无 市价 天津华联商厦 股份有限公司 法人股 10,000 股 0.004% 18,000.00 法人股无 市价 小计 1,411,555.56 第37页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 2）其他股权投资 被投资单位名称 投资起止期 原始投资金额 持股比例 期初余额 减值准备 渤海证券有限责任公司 自 93 年始 26,400,000.00 1.82% 34,205,804.22 0.00 天津滨海立达国际商场 1995 年 800,000.00 100.00% 458,648.25 0.00 天津伊势丹有限公司 自 92 年始 1,181,880.00 10.00% 1,181,880.00 1,181,880.00 天津大天国际商业有限公司 97 年-2024 年 19,470,000.00 40.00% 19,470,000.00 0.00 天津大天房地产发展有限公司 97 年—2064 年 19,200,000.00 26.67% 19,200,000.00 0.00 天津证券培训研究中心 自 99 年始 10,000.00 0.54% 10,000.00 0.00 上海南开戈德防伪识别器材有限公司 99 年 11 月 1,100,000.00 55.00% 1,100,446.42 0.00 天津市网乐技术开发有限公司 2000 年 6 月 100,000.00 8.197% 100,000.00 0.00 18.00% 天津市云南风情商城有限公司 2001 年 4 月 1,800,000.00 0.00 0.00 （原 45%） 哈尔滨巨邦科技风险投资基金管理 2001 年 5 月 30,000,000.00 50.00% 0.00 0.00 有限公司 天津南开戈德创业投资有限公司 2001 年 6 月 20,000,000.00 40.00% 0.00 0.00 兴安证券有限责任公司 2001 年 9 月 30,000,000.00 0.00 0.00 北京网络飞拓数码科技有限公司 2001 年 6 月 2,000,000.00 10% 0.00 0.00 合 计 152,061,880.00 75,726,778.89 1,181,880.00 本期权益 累计权益 本期投资增减额 期末余额 减值准备 被投资单位名称 增减额 增减额 渤海证券有限责任公司 0.00 2,377,916.31 10,000,000.00 44,205,804.22 0.00 天津滨海立达国际商场 0.00 -341,351.75 0.00 458,648.25 458,648.25 天津伊势丹有限公司 0.00 0.00 0.00 1,181,880.00 520,814.55 天津大天国际商业有限公司 0.00 0.00 0.00 19,470,000.00 0.00 天津大天房地产发展有限公司 0.00 0.00 2,136,000.00 21,336,000.00 0.00 天津证券培训研究中心 0.00 0.00 0.00 10,000.00 0.00 上海南开戈德防伪识别器材有限公司 7,917.89 8,364.31 200,000.00 1,308,364.31 0.00 天津市网乐技术开发有限公司 0.00 0.00 0.00 100,000.00 0.00 天津市云南风情商城有限公司 -115,007.01 -115,007.01 1,800,000.00 1,684,992.99 0.00 哈尔滨巨邦科技风险投资基金管理有限公司 0.00 0.00 30,000,000.00 30,000,000.00 0.00 天津南开戈德创业投资有限公司 0.00 0.00 20,000,000.00 20,000,000.00 0.00 兴安证券有限责任公司 0.00 0.00 30,000,000.00 30,000,000.00 0.00 北京网络飞拓数码科技有限公司 0.00 0.00 2,000,000.00 2,000,000.00 合 计 -107,089.12 1,929,921.86 96,136,000.00 171,755,689.77 979,462.80 第38页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 ③ 股权投资差额 被投资单位 原始金额 摊销年限 期初数 本期增加 本期摊销 累计摊销 期末数 天津大天国际商业有限公司 6,570,000.00 24 年 6,570,000.00 0.00 273,750.00 273,750.00 6,296,250.00 天津大天房地产发展有限公司 6,470,000.00 64 年 6,470,000.00 0.00 100,094.00 100,094.00 6,368,906.00 上海南开戈德防伪识别器 794.65 2年 0.00 794.65 0.00 0.00 794.65 材有限公司 说明： ①长期股权投资期末数较期初数增加 99.13%,主要系由于公司本期增加对渤 海证券有限责任公司、天津市云南风情商城有限公司、哈尔滨巨邦科技风险投资 基金管理有限公司、天津南开戈德创业投资有限公司、兴安证券有限责任公司的投 资所致。 ②对天津伊势丹有限公司计提减值准备是因为该公司 1998 年末净资产出现 负数，采用追溯调整法已在 1998 年度按投资金额全额计提的减值准备，天津伊 势丹有限公司自 2000 年扭亏至 2001 年 12 月 31 日已弥补以前年度部分亏损，净 资产为正数，2001 年公司根据其利润情况冲减以前年度计提的长期投资减值准备 661,065.45 元。 ③天津大天国际商业有限公司和天津大天房地产发展有限公司两家被投资 企业尚未正常运营故无权益增减变化，该投资自投资之日起尚未分利。原定上述 两家公司股权转让事宜，经过上述公司 2000 年度董事会决定终止原股权转让方 案实施。 2001 年 公 司 对 天 津 大 天 房 地 产 发 展 有 限 公 司 补 齐 原 欠 缴 的 投 资 款 2,136,000.00 元。上述投资款业经天津兴诚有限责任会计师事务所验证，并出具津 兴诚验外（2001）005 号验资报告。 ④公司下属子公司天津滨海立达国际商场目前处于停业状态，本 期按账面价值全额计提减值准备。 ⑤本公司原持有天津证券公司 18.41%的股份，并在该公司董事会中派驻两 名董事，自投资之日起一直对该公司按照权益法核算。2000 年，天津证券公司开 始实施增资扩股，老股东用以前年度应分利润和公积金转增资本，并吸纳新股东 投资，至 2001 年成立渤海证券有限责任公司，公司在原有投资基础上，增加投 资 10,000,000.00 元投资成本，持有该公司 1.82%的股权，核算方式由权益法改为 成本法，同时将尚未摊销完毕的股权投资差额 979,802.76 元停止摊销，并入投资 成本。 第39页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 2000 年公司按当时持股比例估算投资收益 2,983,876.92 元，并于 2000 年确认 收益，2001 年公司根据渤海证券有限责任公司实际利润分配情况调整 2000 年多 计投资收益 1,173,931.19 元，分别调整长期投资期初数及年初未分配利润。 ⑥南开大学电子仪器厂原为天津南开戈德电子有限公司的子公司，随天津南 开戈德电子有限公司并入本公司统一核算，其投资主体也相应变更为本公司，相 关法律手续正在办理中。 ⑦公司所持天津立达商业发展有限责任公司 19%的股权于 2000 年全部转让 给天津惠顺贸易有限公司，相关的股权变更手续正在办理中。 ⑧天津国际商场有限公司从 2000 年计提固定资产减值准备、在建工程减值 准备、转销住房公积金期初数调减该公司期初未分配利润 3,442,638.08 元。 ⑨公司 2001 年 4 月与天津双寅实业开发有限公司、云南省经济技术协作总 公司共同出资成立天津市云南风情商城有限公司，注册资本 1000 万元，公司出 资 450 万元，占注册资本的 45%。2001 年 6 月公司与卫辉市新机经贸有限公司订 立股份转让协议书：转让公司持有的天津市云南风情商城有限公司 27%的股权 （转让价为 270 万元），公司以应付卫辉市新机经贸有限公司 270 万元的债务抵 偿其应支付的股权转让款。 ⑩根据中国证券监督管理委员会证监机构字[2001]259 号《关于同意兴安证券 有限责任公司筹建方案的批复》 ，同意公司与其他股东共同出资组建兴安证券有 限责任公司，申请注册资本为 134,000 万元，其中公司应出资 27000 万元，占申 请注册资本的 20.14%。2001 年 9 月 5 日公司先支付投资款 3000 万元，2002 年 1 月 17 日又支付投资款 11000 万元，共计支付 14000 万元；2002 年 2 月由公司子公 司-----天津国际商场有限公司支付投资款 7000 万元，兴安证券有限责任公司注册 资本变更为 71,500 万元，上述注册资本业经利安达信隆会计师事务所有限责任公 司进行验证，并于 2002 年 2 月 5 日出具了利安达验字（2002）第 002 号验资报告， 但该变更尚未得到中国证券监督管理委员会批准。 9、固定资产及折旧： 1）固定资产原值 期初数 本期增加 本期减少 期末数 房屋及建筑物 144,825,950.53 27,695,564.91 0.00 172,521,515.44 机器设备 56,770,503.00 5,302,166.55 360.00 62,072,309.55 交通设备 5,414,691.64 1,508,281.54 155,527.00 6,767,446.18 电子设备 10,592,330.00 2,316,370.81 0.00 12,908,700.81 其他 3,508,299.57 4,208,503.83 2,096,048.45 5,620,754.95 合 计 221,111,774.74 41,030,887.64 2,251,935.45 259,890,726.93 说明:“本期增加”中含因合并会计报表范围发生变化增加的子公司期初固 定资产原值 431,452.27 元。 第40页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 2）累计折旧 期初数 本期增加 本期减少 期末数 房屋及建筑物 5,828,523.26 6,119,166.68 0.00 11,947,689.94 机器设备 8,290,282.68 5,169,539.92 252.00 13,459,570.60 交通设备 1,300,138.48 839,320.78 62,762.84 2,076,696.42 电子设备 2,012,896.20 1,674,903.28 0.00 3,687,799.48 其他 404,001.37 705,876.78 467,784.00 642,094.15 合 计 17,835,841.99 14,508,807.44 530,798.84 31,813,850.59 净 值 203,275,932.75 228,076,876.34 说明： ①本期自在建工程转入固定资产 16,110,429.91 元。 ②“本期增加”中含因合并会计报表范围发生变化增加的子公司期初累计折 旧 79,201.85 元。 3）固定资产减值准备 期初数 本期增加 本期减少 期末数 房屋及建筑物 42,130.00 0.00 0.00 42,130.00 机器设备 115,360.16 0.00 0.00 35,839.96 交通设备 348.60 0.00 0.00 60,270.60 电子设备 16,046.80 0.00 0.00 35,645.00 合 计 173,885.56 0.00 0.00 173,885.56 说明：公司下属子公司—天津国际商场有限公司根据《企业会计制度》计提 固定资产减值准备调整期初数173,885.56元。 10、在建工程 工程名称 期初数 本期 本期转入 其他 期末数 资金 项 目 增加 固定资产 减少 来源 进 度 新厦扩建 9,152,383.72 8,389,057.60 0.00 0.00 17,541,441.32 其他 未 验收 (其中资本化利息) 多媒体会议室 159,121.00 0.00 159,121.00 0.00 0.00 其他 已 完工 甲区改造 2,085,618.30 4,497,602.90 0.00 6,583,221.20 0.00 其他 南郊辛庄厂 16,337,770.51 7,027,500.39 15,951,308.91 0.00 7,413,961.99 贷款 第41页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 一、二次装修 4,806,949.90 4,806,949.90 0.00 已完 工 其他 49,060.00 49,060.00 已完工 合 计 27,734,893.53 24,770,170.79 16,110,429.91 11,390,171.10 25,004,463.31 在建工程减值准备 项目名称 期初数 本期增加 本期减少 期末数 南郊厂房 0.00 293,217.00 0.00 293,217.00 新厦扩建 807,103.76 0.00 0.00 807,103.76 合计 807,103.76 293,217.00 0.00 1,100,320.76 说明： ①公司期末通过清查资产，根据账面价值与可收回成本孰低原则，对在建工 程—南郊厂房当期计提减值准备 293,217.00 元。 ②公司下属子公司—天津国际商场有限公司期末通过清查资产，根据账面 价值与可收回成本孰低原则对在建工程—新厦扩建计提在建工程减值准备，调整 在建工程期初数 807,103.76 元。 第42页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 11、无形资产 本期 本期 剩余摊 摊销 种类 取得方式 原始金额 期初数 期末数 增加 摊销 销期限 期限 1、国际商场 投资转入 15,906,191.43 59,961,195.28 1,602,465.80 58,358,729.48 430 个月 540 个月 土地使用权 2、国际商场扩建 投资转入 12,000,000.00 23,112,542.80 0.00 538,505.04 22,574,037.76 504 个月 540 个月 土地使用权 原电子公司 3、辛庄土地 3,907,175.00 3,795,315.00 0.00 95,880.00 3,699,435.00 463 个月 489 个月 投资转入 4、自动售货机防伪 购入 18,540,000.00 16,068,000.00 0.00 6,674,400.00 9,393,600.00 14 个月 30 个月 识别智能系统技术 5、用电权 购入 976,500.00 878,850.00 0.00 97,650.00 781,200.00 96 个月 120 个月 6、二维码加密银行 购入 4,000,000.00 3,600,004.00 0.00 405,000.49 3,195,003.51 84 个月 108 个月 汇票应用项目 7、通用证卡制作 购入 26,000,000.00 26,000,000.00 0.00 3,249,999.98 22,750,000.02 84 个月 96 个月 平台系统 合计 81,329,866.43 133,415,907.08 0.00 12,663,901.31 120,752,005.77 无形资产减值准备 项目名称 期初数 本期增加 本期减少 期末数 二维码加密银行汇票应用项目 360,000.00 360,000.00 自动售货机防伪识别智能系统技术 1,606,800.00 1,606,800.00 合 计 1,966,800.00 1,966,800.00 说明： ①原在无形资产科目中核算的房屋使用权 4,504,756.00 元属于为处置职工 住房过程中发生的项目，根据财会（2001）5 号关于印发《企业住房制度改革 中有关会计处理问题的规定》的通知，调整 2001 年期初未分配利润。 ②公司期末通过清查公司的无形资产，根据账面价值与可收回价值孰低原 则，对无形资产—二维码加密银行汇票应用项目、无形资产—自动售货机防伪 识别智能系统技术计提减值准备，调整期初数1,966,800.00 元。 12、开办费及长期待摊费用 ①开办费 项目 期初数 本期增加 本期摊销 期 第43页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 末数 开办费 56,490.60 0.00 56,490.60 0.00 ② 长期待摊费用 项目 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 备注 供热工程 2,504,474.00 0.00 175,764.00 2,328,710.00 小贴建 1,040,064.00 0.00 207,240.00 832,824.00 工装费 77,424.00 584,847.35 69,231.54 593,039.81 装修费（甲区） 0.00 6,583,221.20 0.00 6,583,221.20 ① 其他（丙、丁、戌区） 5,169,273.31 3,129.75 5,166,143.56 合计 3,621,962.00 12,337,341.86 455,365.29 15,503,938.57 说明： ①公司子公司—天津国际商场有限公司与公司控股股东天津南开戈德集团有 限公司于 2001 年 8 月 25 日签订《房屋租赁意向书》规定：天津南开戈德集团有限 公司将坐落于天津市和平区南京路 211 号甲区的房屋全部租赁给天津国际商场有 限公司使用，并进行装修改造，投入使用前 30 日双方签订租赁合同，确定起租日 和租金，截至 2001 年 12 月 31 日，尚未签订租赁合同。 ②其他主要是商场的装修费。 13、短期借款 借款类别 期末数 期初数 担保借款 412,380,000.00 207,992,222.00 信用借款 20,690,000.00 14,980,000.00 合计 433,070,000.00 222,972,222.00 说明：担保借款中有 132,000,000.00 元由天津南开戈德股份有限公司为天津国 际商场有限公司提供担保，有 220,400,000.00 元由天津南开戈德集团有限公司为天 津南开戈德股份有限公司提供担保,其余 59,980,000.00 由天津灯塔涂料股份有限公 司提供担保。 14、应付款项 ⑴应付账款 期末数 期初数 105,164,362.88 61,193,742.11 说明：无欠持本公司 5%(含 5%)以上股份的股东单位的款项。 第44页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 ⑵预收账款 期末数 期初数 4,463,033.19 419,464.79 说明：①无欠持本公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位的款项。 ②期末数较期初数增加 9.63 倍，系由于年底集中收到的预收货款。 ⑶其他应付款 期末数 期初数 26,552,138.46 13,764,721.97 说明： ①期末数较期初数增加 92.68%，系由于增加对天津大天房地产发展有限公司 应付款项所致。 ②无欠持本公司 5%(含 5%)以上股份的股东单位的款项。 ③根据天津大天房地产发展有限公司、天津大天国际商业有限公司董事会决 议：各股东按实际投资比例向天津大天房地产发展有限公司借用资金共计 8000 万 元人民币，其中公司借用 12,832,000.00 元，按协议规定该款项应于 2002 年归还。 ④2001 年公司与北京戈德电子移动商务有限公司订立《借款协议》：公司向北 京戈德电子移动商务有限公司借款 3000 万元，借款期限自 2001 年 9 月 30 日至 2001 年 11 月 30 日，借款期限内，按银行同期利率支付资金占用费。公司与北京戈德 电子移动商务有限公司、天津戈德移动商务有限公司签订《协议书》：北京戈德电 子移动商务有限公司用对公司的 3000 万元债权购买天津戈德移动商务有限公司的 营销网络，公司同意天津戈德移动商务有限公司用北京戈德电子移动商务有限公 司持有的对公司 3000 万元债权归还其所欠货款，同时，北京戈德电子移动商务有限 公司放弃其应收公司的利息。 ⑤由于公司的控股子公司—天津国际商场有限公司，现有应收股利款 3,856,713.94 元，因此，上述其他应付款有 340 万元尚未支付。 15、应付股利 期末数 期初数 35,405,724.88 12,490,613.53 说明：期末数较期初数增加 1.83 倍，系由于当期根据第四届董事会第六次会 议决议以 2001 年末的总股本为基数，每 10 股派现金 0.70 元（含税）。 16、应交税金 税种 期末数 期初数 增值税 2,471,833.49 -242,942.87 营业税 18,780.84 256,514.74 第45页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 消费税 6,055.78 26,395.91 城建税 429,894.60 255,366.76 待转进项税 -1,640,696.33 -3,841,387.65 所得税 -486,392.95 -486,392.95 个人所得税 17,477.97 0.00 房产税 1,404.00 0.00 合计 818,357.40 -4,032,446.06 17、预计负债 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末余额 自动售货机维修费 0.00 660,150.00 660,150.00 说明：由于公司生产的自动售货机原装纸币器不能识别自 2001 年开始流通的 第五套人民币，因此公司需要对已销售的自动售货机更换芯片。根据公司与天津 戈德移动商务有限公司订立的《关于识别器软件升级的协议》：天津戈德移动商务 有限公司在 2001 年 9 月 1 日前从公司购买的自动售货机对应的芯片升级工作产生 的费用由买方负担，公司不提供任何升级产生的费用；公司承担 2001 年 9 月 1 日 起销售自动售货机对应芯片升级工作产生的费用。2001 年公司按 2445 台计算预计 维修费用 660,150.00 元。 18、股本 数量单位： 股 （一）未上市流通股份 本年变动增减(+,-) 期初数 配股 送股 公积金转股 增发 其他 小计 期末数 发起人股份 101,285,568 20,257,114 70,899,897 91,157,011 192,442,579 其中: 国家拥有股份 境内法人持有股份 101,285,568 20,257,114 70,899,897 91,157,011 192,442,579 募集法人股 24,988,320 4,997,664 17,491,824 22,489,488 47,477,808 未上市流通股份合计 126,273,888 25,254,778 88,391,721 113,646,499 239,920,387 二、已上市流通股份: 境内上市的人民币普通股 87,488,557 17,497,711 61,241,990 78,739,701 166,228,258 已流通股份合计 87,488,557 17,497,711 61,241,990 78,739,701 166,228,258 三、股份总数 213,762,445 42,752,489 149,633,711 192,386,200 406,148,645 说明：根据公司 2000 年度股东大会决议，公司增加注册资本人民币 192,386,200.00 元，按每 10 股送 2 股，向全体股东派送股票股利 42,752,489.00 元，同时用资本公积金 每 10 股转增 7 股，计 149,633,711.00 元，共计转增股份总额 192,386,200 股，每股面值一 第46页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 元，共增加股本 192,386,200.00 元。其中：以资本公积转增 149,633,711.00 元，以未分配 利润转增 42,752,489.00 元。 19、资本公积 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 335,601,142.63 0.00 149,633,711.00 185,967,431.63 股权投资准备 26,704,679.11 0.00 0.00 26,704,679.11 接受捐赠资产准备 76,068.05 0.00 0.00 76,068.05 关联交易差价 1,486,724.12 1,486,724.12 合 计 362,381,889.79 1,486,724.12 149,633,711.00 214,234,902.91 说明：根据财政部《关联方之间出售资产等有关会计处理问题暂行规定》 （财 会[2001]64 号）文件精神：公司将 2001 年 12 月 21 日后对关联方销售自动售货机实际 交易价格超过商品账面价值 120%的部分计入资本公积，2001 年转入资本公积 1,486,724.12 元。 20、盈余公积 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 39,258,502.92 6,834,436.20 46,092,939.12 法定公益金 32,395,974.52 6,834,436.20 39,230,410.72 任意盈余公积 6,195,550.24 0.00 6,195,550.24 合 计 77,850,027.68 13,668,872.40 91,518,900.08 说明： 盈余公积期初数调减 2,484,813.50 元，是本公司调整期初未分配利润 对盈余公积的影响数。 21、未分配利润 本期净利润 66,966,154.50 期初未分配利润: 调整前 153,331,990.90 调减 9,939,253.96 调整后 143,392,736.94 可供分配利润 210,358,891.44 减：送股 42,752,489.00 减: 提取盈余公积金 6,834,436.20 提取公益金 6,834,436.20 应付普通股股利 28,430,405.15 期末未分配利润 125,507,124.89 第47页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 说明： ① 公司调减期初未分配利润 9,939,253.96 元， 其中:1)子公司计提在建工程减值准备 807,103.76 元,固定资产减值准备 173,885.56 元,转销住房公积金借方余额 2,461,648.76 元,由此影响母公司期初 未分配利润 3,098,374.27 元； 2)转销住房公积金借方余额 4,504,756.00 元； 3)计提无形资产减值准备 1,966,800.00 元； 4)补计 2000 年成本 944,828.01 元； 5)调整期初多计投资收益、转销子公司开办费等调减 1,909,309.18 元, 6)调整相应的盈余公积提取数 2,484,813.50 元。 ②根据天津南开戈德股份有限公司第四届董事会第六次会议决议，本年提取 法定盈余公积金和法定公益金各 6,834,436.20 元。 22、财务费用 类别 本期发生数 上年数 利息支出 24,147,821.73 13,785,831.44 减:利息收入 5,982,475.36 436,451.77 （其中委托贷款利息） 2,224,534.37 汇兑损失 23,364.00 345.45 减:汇兑收益 1,312.65 手续费 2,204,610.41 371,176.29 合 计 20,393,320.78 10,719,588.76 23、其他业务利润 ①其他业务收入 项目 本年数 上年数 房租收入 1,381,083.10 3,179,305.97 土地转让 0.00 2,000,000.00 其他 408,370.86 72,389.13 技术开发服务 6,500,000.00 1,885,709.40 销售材料 413,480.49 0.00 合计 8,702,934.45 7,137,404.50 ②其他业务支出 第48页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 项目 本年数 上年数 房租收入 75,995.35 190,730.32 土地转让 0.00 1,744,399.75 其他 177,832.31 65,751.57 技术开发服务 0.00 87,750.00 销售材料 380,513.70 合计 634,341.36 2,088,631.64 ③其他业务利润 项目 本年数 上年数 房租收入 1,305,087.75 2,988,575.65 土地转让 0.00 255,600.25 其他 230,538.55 6,637.56 技术开发服务 6,500,000.00 1,797,959.40 销售材料 32,966.79 合计 8,068,593.09 5,048,772.86 说明：技术开发服务收入系出售“南开戈德通用证卡平台”使用权收入。本 期公司分别与北京胜龙科技股份有限公司、北京大船广致科技发展有限公司、北 京彩讯科技有限责任公司订立技术转让合同，转让“客户信誉卡制作系统软件” 的使用权，合同有效期 5 年，共取得转让收入 6,500,000.00 元。上述合同已于 2001 年 7 月在天津市技术合同市场管理办公室备案。 24、投资收益 项目 本期发生数 上年数 股权投资收益 183,207.09 9,804,705.56 债券投资收益 0.00 年末调整的被投资公司所有者 -107,089.12 2,578,151.38 权益净增减额 股权投资差额摊销 -374,049.35 122,475.34 计提长期投资减值准备 202,417.20 其他投资收益 合 计 -95,514.18 12,505,332.28 25、营业外收入 项目 本期发生数 上年数 第49页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 无法支付的应付账款转入 3,482,202.03 其他 2,900.77 合计 2,900.77 3,482,202.03 26、营业外支出 项目 本期发生数 上年数 罚款支出 4,436.48 0.00 其他 442,719.03 0.00 在建工程减值准备 293,217.00 807,103.76 固定资产减值准备 173,885.56 无形资产减值准备 1,966,800.00 合计 740,372.51 2,947,789.32 说明：公司期末对固定资产、无形资产、在建工程进行清查，根据账面价值 与可收回价值孰低的原则计提在建工程减值准备 1,100,320.76 元,其中调整 2000 年 营业外支出 807,103.76 元；计提固定资产减值准备 173,885.56 元，调整 2000 年营业 外支出 173,885.56 元；计提无形资产减值准备 1,966,800.00 元，调整 2000 年营业外 支出 1,966,800.00 元。 27、支付的其他与经营活动有关的现金:125,937,523.93 其中支付其他与经营活动有关的金额较大的单位及项目: 单位名称 金额 款项性质 天津立达集团有限公司 29,641,670.00 代为偿还借款及 利息 天津南开戈德集团有限公司 20,150,000.00 往来款 天津惠顺装饰工程有限公司 2,000,000.00 往来款 辰迈实业有限公司 2,000,000.00 往来款 支付的经营费、管理费 58,136,550,15 28、支付的其他与投资活动有关的现金:无 29、支付的其他与筹资活动有关的现金:无 六、母公司会计报表主要项目注释： 1、 应收款项： 第50页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 （1）应收账款: 账龄 期末数 期初数 金额 比例(%) 坏账准备 金额 比例(%) 坏账准备 1 年以内 49,295,516.10 84.09 24,076,919.34 96.94 1-2 年 9,328,330 15.91 0.00 2-3 年 0.00 0.00 3 年以上 0.00 760,688.96 3.06 合计 58,623,846.10 100.00 5,862,384.61 24,837,608.30 100.00 2,483,760.83 其中应收账款项目前五名金额合计为 52,193,021.14，占应收账款总额的 89.03 ％。 说明： ①期末数较期初数增加 1.36 倍，系由于本期收回货款减少所致。 ②2001 年由北京戈德电子移动商务有限公司代天津戈德移动商务有限公司 偿还其欠本公司的货款 3000 万元，公司因此减少应收账款 3000 万元。 （2）其他应收款： 账龄 期末数 期初数 金额 比例(%) 坏账准备 金额 比例(%) 坏账准备 1 年以内 95,896,045.62 57.64 175,389,288.77 100.00 1-2 年 56,497,630.86 33.95 0.00 2-3 年 14,000,000.00 8.41 0.00 3 年以上 0.00 0.00 合计 166,393,676.48 100.00 12,104,810.38 175,389,288.77 100.00 3,102,837.42 说明： ①无持有本公司 5%（含 5%）以上股份的股东单位的欠款。 ②本公司子公司----天津南开戈德创业投资有限公司同意代天津立达集团有 限公司偿还对本公司的欠款 24,070,000.00 元，至 2001 年 6 月 30 日已偿还 19,000,000.00 元。 ③ 其他应收款前五名金额合计为 144,887,343.90 元，占其他应收款总额的 87.07 ％ ④2001 年公司与北京戈德电子移动商务有限公司订立《借款协议》：公司向北 京戈德电子移动商务有限公司借款 3000 万元，借款期限自 2001 年 9 月 30 日至 2001 第51页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 年 11 月 30 日，借款期限内，按银行同期利率支付资金占用费。公司与北京戈德 电子移动商务有限公司、天津戈德移动商务有限公司签订《协议书》：北京戈德电 子移动商务有限公司用对公司的 3000 万元债权购买天津戈德移动商务有限公司的 营销网络，公司同意天津戈德移动商务有限公司用北京戈德电子移动商务有限公 司持有的对公司 3000 万元债权归还其所欠货款，同时，北京戈德电子移动商务有限 公司放弃其应收公司的利息。 2、长期投资： （1）项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 金额 减值准备 金额 减值准 备 长期股权投资 232,791,117.08 1,181,880.00 112,136,794.65 22,402,086.16 322,525,825.57 979,462.80 长期债权投资 0.00 0.00 0.00 0.00 合计 232,791,117.08 1,181,880.00 112,136,794.65 22,402,086.16 322,525,825.57 979,462.80 （2）长期股权投资: ①股票投资 被投资公司名称 股份类别 股票数量 占被投资公司 投资金额 减值准备 备注 股权的比例 天津清源置业股份 有限公司 法人股 100,000 股 0.08% 128,000.00 未上市 天津劝业场股份 有限公司 法人股 470,837 股 0.21% 450,000.00 法人股无 市价 天津百货大楼 股份有限公司 法人股 195,000 股 0.13% 540,000.00 法人股无 市价 天津环球磁卡 股份有限公司 法人股 300,000 股 0.08% 275,555.56 法人股无 市价 第52页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 小计 1,393,555.56 ②其他股权投资 被投资单位名称 投资起止期 原始投资金额 持股比例 期初余额 减值准备 渤海证券有限责任公司 自 93 年始 26,400,000.00 1.82% 34,205,804.22 0.00 天津滨海立达国际商场 1995 年 800,000.00 100.00% 458,648.25 0.00 天津伊势丹有限公司 自 92 年始 1,181,880.00 10.00% 1,181,880.00 1,181,880.00 天津大天国际商业有限公司 97年—-2024年 19,470,000.00 40.00% 19,470,000.00 0.00 天津大天房地产发展有限公司 97 年—2064 年 19,200,000.00 26.67% 19,200,000.00 0.00 南开大学电子仪器厂 自 99 年始 434,957.56 100.00% 228,192.74 0.00 天津证券培训研究中心 自 99 年始 10,000.00 0.54% 10,000.00 0.00 上海南开戈德防伪识别器材有限公司 99 年 11 月 1,100,000.00 55.00% 1,100,446.42 0.00 天津市网乐技术开发有限公司 2000 年 6 月 100,000.00 8.197% 100,000.00 0.00 郑州南开戈德电子有限公司 2000 年 2 月 1,100,000.00 55.00% 851,967.66 0.00 深圳市南开戈德金融设备有限公司 2000 年 7 月 2,100,000.00 70.00% 2,080,758.76 0.00 北京南开戈德自动识别技术有限公司 2001 年 3 月 18,000,000.00 90.00% 0.00 0.00 18% 天津市云南风情商城有限公司 2001 年 4 月 1,800,000.00 0.00 0.00 原 45.00% 哈尔滨巨邦科技风险投资基金管理 2001 年 5 月 30,000,000.00 50.00% 0.00 0.00 有限公司 天津南开戈德创业投资有限公司 2001 年 6 月 20,000,000.00 40.00% 0.00 0.00 天津国际商场有限公司 自 2000 年 144,000,000.00 90.00% 139,469,863.47 0.00 兴安证券有限责任公司 2001 年 9 月 30,000,000.00 0.00 0.00 合 计 315,696,837.56 218,357,561.52 1,181,880.00 第53页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 本期权益 累计权益 本期投资增减额 期末余额 减值准备 被投资单位名称 增减额 增减额 渤海证券有限责任公司 0.00 2,377,916.31 10,000,000.00 44,205,804.22 0.00 天津滨海立达国际商场 0.00 -341,351.75 0.00 458,648.25 458,648.25 天津伊势丹有限公司 0.00 0.00 0.00 1,181,880.00 520,814.55 天津大天国际商业有限公司 0.00 0.00 0.00 19,470,000.00 0.00 天津大天房地产发展有限公司 0.00 0.00 2,136,000.00 21,336,000.00 0.00 南开大学电子仪器厂 -199,080.58 -405,845.40 0.00 29,112.16 0.00 天津证券培训研究中心 0.00 0.00 0.00 10,000.00 0.00 上海南开戈德防伪识别器材有限公司 7,917.89 8,364.31 200,000.00 1,308,364.31 0.00 天津市网乐技术开发有限公司 0.00 0.00 0.00 100,000.00 0.00 郑州南开戈德电子有限公司 -25,807.80 -273,840.14 0.00 826,159.86 0.00 深圳市南开戈德金融设备有限公司 120,444.09 101,202.85 0.00 2,201,202.85 0.00 北京南开戈德自动识别技术有限公司 540,421.70 540,421.70 18,000,000.00 18,540,421.70 0.00 天津市云南风情商城有限公司 -115,007.01 -115,007.01 1,800,000.00 1,684,992.99 0.00 哈尔滨巨邦科技风险投资基金管理有限公司 0.00 0.00 30,000,000.00 30,000,000.00 0.00 天津南开戈德创业投资有限公司 0.00 0.00 20,000,000.00 20,000,000.00 0.00 天津国际商场有限公司 -22,356,130.45 -26,886,266.98 0.00 117,113,733..02 0.00 兴安证券有限责任公司 0.00 0.00 30,000,000.00 30,000,000.00 0.00 合 计 -22,027,242.16 -24,994,406.11 112,136,000.00 308,466,319.36 979,462.80 （3）股权投资差额 被投资单位 原始金额 摊销年限 期初数 本期增加 本期摊销 累计摊销 期末数 天津大天国际商业有 6,570,000.00 24 年 6,570,000.00 0.00 273,750.00 273,750.00 6,296,250.00 限公司 天津大天房地产发展 6,470,000.00 64 年 6,470,000.00 0.00 101,094.00 101,094.00 6,368,906.00 有限公司 上海南开戈德防伪识 794.65 2年 0.00 794.65 0.00 0.00 794.65 别器材有限公司 合计 13,040,794.65 13,040,000.00 794.65 374,844.00 374,844.00 12,665,950.65 说明： ①长期股权投资期末数较期初数增加 33.90%,主要系由于公司本期增加对渤 海证券有限责任公司、北京南开戈德自动识别技术有限公司、天津市云南风情商 城有限公司、哈尔滨巨邦科技风险投资基金管理有限公司、天津南开戈德创业投 第54页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 资有限公司、兴安证券有限责任公司的投资所致。 公司 2001 年 3 月与张志光、施志华等共同投资设立北京南开戈德自动识别 技术有限公司，注册资本 2000 万元，公司出资 1800 万元，占注册资本的 90%。 ②对天津伊势丹有限公司计提减值准备是因为该公司 1998 年末净资产出现 负数，采用追溯调整法已在 1998 年度按投资金额全额计提的减值准备，天津伊 势丹有限公司自 2000 年扭亏至 2001 年 12 月 31 日已弥补以前年度部分亏损，净 资产为正数，2001 年公司根据其利润情况冲减以前年度计提的长期投资减值准备 661,065.45 元。 ③天津大天国际商业有限公司和天津大天房地产发展有限公司两家被投资 企业尚未正常运营故无权益增减变化，该投资自投资之日起尚未分利。原定上述 两家公司股权转让事宜，经过上述公司 2000 年度董事会决定终止原股权转让方 案实施。 2001 年公司对天津大天房地产发展有限公司补齐原欠缴的投资款 2,136,000.00 元。 主述投资款业经天津兴诚有限责任会计师事务所验证，并出具津兴诚验外（2001） 005 号验资报告。 ④公司下属子公司天津滨海立达国际商场目前处于停业状态，本期按账面 价值全额计提减值准备。 ⑤本公司原持有天津证券公司 18.41%的股份，并在该公司董事会中派驻两 名董事，自投资之日起一直对该公司按照权益法核算。2000 年，天津证券公司开 始实施增资扩股，老股东用以前年度应分利润和公积金转增资本，并吸纳新股东 投资，至 2001 年成立渤海证券有限责任公司，公司在原有投资基础上，增加投 资 10,000,000.00 元投资成本，持有该公司 1.82%的股权，核算方式由权益法改为 成本法，同时将尚未摊销完毕的股权投资差额 979,802.76 元停止摊销，并入投资 成本。 2000 年公司按当时持股比例估算投资收益 2,983,876.92 元，并于 2000 年确认收益， 2001 年公司根据实际渤海证券有限责任公司实际利润分配情况调整 2000 年多计 投资收益 1,173,931.19 元，分别调整长期投资期初数及年初未分配利润。 ⑥南开大学电子仪器厂原为天津南开戈德电子有限公司的子公司，随天津南 开戈德电子有限公司并入本公司统一核算，其投资主体也相应变更为本公司，相 关法律手续正在办理中。 ⑦公司所持天津立达商业发展有限责任公司 19%的股权于 2000 年全部转让 给天津惠顺贸易有限公司，相关的股权变更手续正在办理中。 ⑧因子公司—天津国际商场有限公司计提固定资产减值准备、在建工程减 值准备、转销住房公积金期初数调减该公司期初未分配利润 3,442,638.08 元，由 此减少本公司长期投资期初数 3,098,374.27 元。 ⑨公司 2001 年 4 月与天津双寅实业开发有限公司、云南省经济技术协作总 第55页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 公司共同出资成立天津市云南风情商城有限公司，注册资本 1000 万元，公司出 资 450 万元，占注册资本的 45%。2001 年 6 月公司与卫辉市新机经贸有限公司订 立股份转让协议书：转让公司持有的天津市云南风情商城有限公司 27%的股权 （转让价为 270 万元），公司以应付卫辉市新机经贸有限公司 270 万元的债务抵 偿其应支付的股权转让款。上述转让尚未办理工商变更手续。 ⑩根据中国证券监督管理委员会证监机构字[2001]259 号《关于同意兴安证券 有限责任公司筹建方案的批复》 ，同意公司与其他股东共同出资组建兴安证券有 限责任公司，申请注册资本 134000 万元，其中公司出资 27000 万元，占申请注册 资本的 20.14%。2001 年 9 月公司支付投资款 3000 万元，2002 年 2 月支付投资款 11000 万元，共计支付 14000 万元；2002 年 2 月由公司子公司-----天津国际商场有 限公司支付投资款 7000 万元，兴安证券有限责任公司申请注册资本变更为 71,500 万元，上述变更尚未得到中国证券监督管理委员会批准。 3、投资收益 项目 本年数 上年数 股权投资收益 183,207.09 9,804,705.56 债券投资收益 0.00 0.00 期末调整的被投资公司所有 -22,027,242.66 90,145,139.64 者权益净增减额 股权投资差额摊销 -374,049.35 122,475.34 长期投资减值准备 202,417.20 0.00 其他投资收益 0.00 合 计 -22,015,667.72 100,072,320.54 说明： ①因子公司—天津国际商场有限公司计提固定资产减值准备、在建工程减值 准备、转销住房公积金期初数调减该公司期初未分配利润 3,442,638.08 元，由此 减少本公司投资收益 3,098,374.27 元。 ②本期投资收益较上年同期减少 1.22 倍，系由于上年同期数中包含子公司— 天津南开戈德电子有限公司的权益入账金额，从 2000 年 11 月天津南开戈德电子 有限公司变更为公司的分公司，公司投资收益中不再包含该项目。 4、主营业务收入和成本 （1）营业收入 行业 本年数 上年数 商业批发 0.00 9,406,839.28 商业零售 0.00 165,051,094.27 第56页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 激光扫描仪 27,314,246.17 6,666,930.13 银行机具 16,349,255.34 52,140,170.92 自动售货机 320,494,899.77 15,384,615.38 其他 0.00 1,400,136.72 合计 364,158,401.28 250,049,786.70 （2） 营业成本 行业 本年数 上年数 商业批发 0.00 9,211,421.22 商业零售 0.00 132,935,548.16 激光扫描仪 24,864,283.87 4,366,889.56 银行机具 12,565,173.78 26,311,586.40 自动售货机 159,785,066.91 4,777,754.02 其他 0.00 989,527.26 合计 197,214,524.56 180,482,382.64 （3） 营业毛利 行业 本年数 上年数 商业批发 0.00 195,418.06 商业零售 0.00 32,115,546.11 激光扫描仪 2,449,962.30 2,300,040.57 银行机具 3,784,081.56 25,828,584.52 自动售货机 160,709,832.86 10,606,861.36 其他 0.00 410,609.46 合计 166,943,876.72 69,567,404.06 七、分行业资料 1、营业收入 行业 本年数 上年数 商业 138,146,372.22 177,552,154.31 激光扫描仪 29,184,352.29 6,666,930.13 银行机具 16,676,862.35 52,140,170.92 自动售货机 320,494,899.77 216,520,322.22 技术收入 9,448,389.51 1,400,136.72 合计 513,950,876.14 454,279,714.30 2、营业成本 行业 本年数 上年数 第57页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 商业 113,503,488.22 144,866,073.95 激光扫描仪 26,156,218.88 4,366,889.56 银行机具 11,388,325.36 26,311,586.40 自动售货机 158,051,713.05 106,837,394.55 技术收入 3,079,579.18 989,527.26 合计 312,179,324.69 283,371,471.72 3、营业毛利 行业 本年数 上年数 商业 24,642,884.00 32,686,080.36 激光扫描仪 3,028,133.41 2,300,040.57 银行机具 5,288,536.99 25,828,584.52 自动售货机 162,443,186.72 109,682,927.67 技术收入 6,368,810.33 410,609.46 合计 201,771,551.45 170,908,242.58 前五名客户销售收入共计 351,578,546.97 元，占全部销售收入的 96.15%。 说明：根据财政部《关联方之间出售资产等有关会计处理问题暂行规定》（财会 [2001]64 号）文件精神：公司将 2001 年 12 月 21 日后对关联方销售自动售货机实际 交易价格超过商品账面价值 120%的部分计入资本公积，2001 年减少主营业务收入 1,486,724.12 元。 八、关联方关系及其交易 （一）存在控制关系的关联方： 与本企 经济性质 法定 企业名称 注册地点 主营业务 业关系 或类型 代表人 天津南开戈德集团有限公司 天津经济技术 防伪技术开发,防伪产品生产销售 母公司 有限责任公司 李明智 (天津戈德防伪识别有限公司) 开发区 天津塘沽经 商业、物资供应 天津滨海立达国际商场 济开发区厦门 全资子公司 股份制 宋庆平 商品信息咨询 路 83 区 243 号 天津市科技产 南开大学电子仪器厂 电子技术开发咨询服务转让 全资子公司 有限责任公司 李明智 业园区 天津市南京路 天津国际商场有限公司 商业、物资供应 控股子公司 有限责任公司 孙承英 211 号 深圳南开戈德金融设备有限 深圳市罗湖区 开发销售金融专用设备 控股子公司 有限责任公司 王湘波 公司 莲塘鹏基工业 第58页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 区 701 栋 上海南开戈德防伪识别器材 上海市黄埔区 自动识别器材自动售货机、加密二 控股子公司 有限责任公司 李明智 有限公司 浙江中路 维条码写读妈器等 郑州市东明路 人民币自动识别器材、自动售货 郑州南开戈德电子有限公司 控股子公司 有限责任公司 王湘波 218 号 机、电子计算机及软件 北京市海淀区 自动识别局域网设计,计算机软硬件的 北京南开戈德自动识别技术 白 石 桥 路 18 技术开发、转让、咨询、服务，销售软 控股子公司 有限责任公司 张志光 有限公司 号 18 层 硬件及外围设备、机械电器设备。 华苑产业区开 技术开发、咨询、服务、转让，电 同受一 天津南开戈德软件有限公司 华道 12 号普 子元器件、计算机及相关产品批发 有限责任公司 李明智 企业控制 辰大厦 4 楼 兼零售 天津市南开区 技术开发、咨询、服务、转让（机 天津戈德自动识别技术有限公司 同受一方控制 有限责任公司 李明智 大学路 199 号 电一体化、电子与信息生物） 技术开发、咨询、服务、转让（机 华苑产业园区 天津戈德移动商务有限公司 电一体化、电子与信息的技术及产 同受一方控制 有限责任公司 李明智 中济科园 B 座 品、商业、物资供销业批发兼零售） 技术开发、咨询、服务、转让（电 天津中钞戈德自动识别技术 天津南开区科 子与信息、机电一体化、新材料的 同受一方控制 有限责任公司 李明智 有限公司 园东路 15 号 技术及产品） 自动售货机配货及租赁、日用百 天津（南）卫 天津微超贸易有限公司 货、食品饮料、装饰材料、五金交 同受一方控制 有限责任公司 李明智 津路 94 号 电 天津市（南）科 技术开发、咨询、服务、转让（新 天津戈德印章有限公司 同受一方控制 有限责任公司 李明智 研西路 12 号 材料技术及产品：文化体育用品） 天津（南）卫 技术开发、咨询、服务、转让（精 天津信通科技公司 同受一方控制 有限责任公司 董轶望 津路 94 号 细化工技术及产品） 深圳市三优戈德防伪技术有 深圳市福田区 同受一方控制 有限责任公司 姚家德 限公司 华强南路 2 号 扬州市开发区 生产销售印章材料、印章设备、自 江苏省戈德防伪印材有限公司 同受一方控制 有限责任公司 李明智 振兴路 2 号 动售货机 （二）、存在控制关系关联方的注册资本及其变化 企业名称 期初数 本期增加数 本期减 期末数 少数 第59页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 天津南开戈德集团有限公司(天津戈德防伪识别有限公司) 627,180,000.00 627,180,000.00 天津滨海立达国际商场 800,000.00 0.00 0.00 800,000.00 南开大学电子仪器厂 300,000.00 0.00 0.00 300,000.00 天津国际商场有限公司 160,000,000.00 0.00 0.00 160,000,000.00 深圳南开戈德金融设备有限公司 3,000,000.00 0.00 0.00 3,000,000.00 上海南开戈德防伪识别器材有限公司 2,000,000.00 0.00 0.00 2,000,000.00 郑州南开戈德电子有限公司 2,000,000.00 0.00 0.00 2,000,000.00 北京南开戈德自动识别技术有限公司 0.00 20,000,000.00 0.00 20,000,000.00 天津南开戈德软件有限公司 20,000,000.00 20,000,000.00 天津戈德智能识别技术有限公司 5,000,000.00 5,000,000.00 天津戈德移动商务 50,000,000.00 50,000,000.00 天津中钞戈德自动识别技术有限公司 10,000,000.00 10,000,000.00 天津微超贸易有限公司 1,100,000.00 1,100,000.00 天津戈德印章有限公司 2,408,000.00 2,408,000.00 天津信通科技公司 300,000.00 300,000.00 深圳市三优戈德防伪技术有限公司 8,000,000.00 8,000,000.00 江苏省戈德防伪印材有限公司 5,000,000.00 5,000,000.00 （三）存在控制关系的关联方所持股份及其变化: 期初数 本期增加 本期减少 期末数 企业名称 金额 % 金额 % 金额 % 金额 % 天津南开戈德集团有 限公司(天津戈德防伪 101,285,568.00 47.38 91,157,011.00 192,442,579.00 47.38 识别有限公司) 南开大学电子仪器厂 300,000.00 100.00 300,000.00 100.00 天津滨海立达国际商场 800,000.00 100．00 800,000.00 100.00 天津国际商场有限公司 144,000,000.00 90.00 144,000,000.00 90.00 深圳南开戈德金融 2,100,000.00 70.00 2,100,000.00 70.00 设备有限公司 上海南开戈德防伪 1,100,000.00 55.00 200,000.00 10 1,300,000.00 65.00 识别器材有限公司 郑州南开戈德电子 1,100,000.00 55.00 1,100,000.00 55.00 有限公司 北京南开戈德自动 0.00 0.00 18,000,000.00 90 18,000,000.00 90 识别技术有限公司 天津戈德自动识别 0.00 0.00 第60页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 技术有限公司 天津戈德移动商务 0.00 0.00 天津中钞戈德自动 0.00 0.00 识别技术有限公司 天津微超贸易有限公司 0.00 0.00 天津戈德印章有限公司 0.00 0.00 天津信通科技公司 0.00 0.00 深圳市三优戈德防伪技术有限公司 0.00 0.00 江苏省戈德防伪印材有限公司 0.00 0.00 第61页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 （四）不存在控制关系的关联方关系及其性质 企业名称 与本企业的关系 备注 山西微超贸易有限公司 控股公司的子公司 江苏戈德防伪器材有限公司 控股公司的子公司 北京戈德电子移动商务有限公司 天津南开允公集团 控股公司的第一大股东 天津立达集团有限公司 控股公司的股东 天津云南风情商城有限公司 存在重大影响的子公司 哈尔滨巨邦科技风险投资基金管理有限公司 存在重大影响的子公司 天津南开戈德创业投资有限公司 存在重大影响的子公司 大天房地产发展有限公司 存在重大影响的子公司 （五）关联方交易 3、 采购货物 2001 年度 2000 年度 对方单位 业务内容 金额 占该项目比例 金额 占该项目比例 天津南开戈德集团 购买原材料——防伪识 0.00 0.00% 44,144,188.03 100.00% 有限公司 别器,硬币器,控制板 天津南开戈德软件 购买原材料——防伪识 47,971,878.82 100.00% 0.00 0.00 有限公司 别器,硬币器,控制板 上海南开戈德防伪 开发自动售检票系统 200,000.00 100.00% 0.00 0.00 识别器材有限公司 4、 销售商品 2001 年度 2000 年度 对方单位 业务内容 金额 占该项目比例 金额 占该项目比例 天津戈德移动商 272,957,692.28 84.77% 87,564,102.56 40.44% 销售自动售货机 务有限公司 天 津 微 超 贸易 有 48,717,948.71 15.13% 126,923,076.92 58.62% 销售自动售货机 限公司 天津南开戈德软件 46,153.85 0.014% 销售自动售货机 有限公司 第62页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 5、租赁业务 公司子公司—天津国际商场有限公司与公司控股股东天津南开戈德集团有限 公司于 2001 年 8 月 25 日签订《房屋租赁意向书》规定：天津南开戈德集团有限公 司将坐落与天津市和平区南京路 211 号的房屋全部租赁给天津国际商场有限公司 使用，并进行装修改造，投入使用前 30 日双方签订租赁合同，确定起租日和租金， 截至 2001 年 12 月 31 日，尚未签订租赁合同 6、担保和抵押 2001 年度 2000 年度 对方单位 业务内容 金额 占该项目比例 金额 占该项目比例 天津南开戈德集 为公司短期借款 220,400,000.00 53.45% 205,392,222.00 98.75% 团有限公司 提供担保 7、转移债权和承担债务 2001 年度 2000 年度 对方单位 业务内容 金额 占该项目比例 金额 占该项目比例 天津南开戈德创 代天津立达集团有 协议偿还 24,070,000.00 元， 100.00% 0.00 0.00% 业投资有限公司 限公司偿还对本 至 2001 年 12 月 31 日已偿 公司的欠款 19,000,000.00 元 北京戈德电子移 代天津戈德移动商 动商务有限公司 务有限公司偿还 30,000,000.00 100.00% 0.00 0.00% 对本公司的欠款 6、其他 ①由于公司生产的自动售货机原装纸币器不能识别自 2001 年开始流通的第五 套人民币，因此公司需要对已销售的自动售货机更换芯片。根据公司与天津戈德 移动商务有限公司订立的《关于识别器软件升级的协议》：天津戈德移动商务有限 公司在 2001 年 9 月 1 日前从公司购买的自动售货机对应的芯片升级工作产生的费 用由买方负担，公司不提供任何升级产生的费用；公司承担 2001 年 9 月 1 日起销 售自动售货机对应芯片升级工作产生的费用。2001 年公司按 2445 台计算预计维修 费用 660,150.00 元。 ②公司通过天津信托投资公司与天津微超贸易有限公司签订《特定资金信托 贷款合同》向该公司贷款 14,500,000.00 元,贷款期限 2001 年 12 月 29 日－2002 年 6 月 29 日,月息 0.1575% 。 公司通过天津信托投资公司与天津信通科技有限公司签订《特定资金信托贷 第63页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 款合同》向该公司贷款 34,000,000.00 元,贷款期限 2001 年 12 月 23 日－2002 年 6 月 22 日,月息 0.1575% 。 (三)关联方往来 占该账 占该账项 项目 关联方名称 期末余额 期初金额 项比例 比例 应收票据 天津戈德移动商务有限公司 50,000,000.00 62.50% 0.00 0.00 天津微超贸易有限公司 30,000,000.00 37.50% 0.00 0.00 应收账款 陕西微超贸易有限公司 727,500.00 1.10% 727,500.00 2.50% 深圳三优戈德防伪技术有限公司 65,300 0.09% 天津微超贸易有限公司 22,864,989.34 34.45% 2,864,989.34 9.85% 吉林戈德经贸公司 915,270.00 1.38% 915,270.00 3.15% 天津南开戈德软件有限公司 26,000.00 0.04% 0.00 天津戈德移动商务有限公司 22,390,000.00 33.73% 0.00 预付账款 天津微超贸易有限公司 25,000,000.00 13.23% 天津中钞戈德智能技术有限公司 7,000,000.00 5.24% 天津南开戈德软件有限公司 11,363,871.75 8.50% 其他应收款 天津立达集团及所属单位 28,921,855.58 21.52% 23,216,820.68 57.17% 天津南开戈德集团有限公司 5,012,620.33 3.73% 0.00 天津微超贸易有限公司 26,342,586.53 19.60% 1,342,586.53 3.31% 上海南开戈德防伪识别器材有限公司 51,882.10 0.04% 0.00 戈德防伪北京分公司 2,384,475.00 1.77% 1,614,390.00 3.98% 天津滨海立达国际商场 100,000.00 0.07% 100,000.00 2.46% 天津南开戈德投资创业有限公司 9,070,000.00 6.75% 0.00 应付账款 天津南开戈德软件有限公司 4,958,938.43 3.69% 其他应付款 大天房地产发展有限公司 12,832,000.00 9.55% 0.00 九、或有事项 ①天津飞洋五金制品公司不履行购销合同案（标的 250 万元）。1993 年 11 月 经天津中级人民法院民事调解书达成协议，被告应返还回货款 277.4 万元,逾期按 日付息。现仍由天津中级人民法院执行厅执行，已取得积极进展。 ②2001 年 5 月 31 日公司与天津灯塔涂料股份有限公司签订《相互担保协议 书》，双方同意在银行借款方面互相提供信用担保。担保额度人民币贰亿元，担保 期限一年。截至 2001 年 12 月 31 日公司实际提供信用担保金额为 17,900 万元，担 保期为一年。 ③2001 年 4 月公司与中国农业银行天津市和平支行支行签订保证合同：为天 津立达集团有限公司提供担保人民币 800 万元整，担保期为一年。 第64页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 十、承诺事项 根据公司第四届董事会第五次会议决定：公司发行可转换公司债券，发行规 模为 60000 万元，目前有关事宜正在办理中。 十一、资产负债表日后事项中的非调整事项 ①根据中国证券监督管理委员会证监机构字[2001]259 号《关于同意兴安证券 有限责任公司筹建方案的批复》，同意公司与其他股东共同出资组建兴安证券有限 责任公司，申请注册资本 134000 万元，其中公司出资 27000 万元，占申请注册资 本的 20.14%。2001 年 9 月公司支付投资款 3000 万元，2002 年 2 月支付投资款 11000 万元，共计支付 14000 万元；2002 年 2 月由公司子公司-----天津国际商场有限公司 支付投资款 7000 万元，兴安证券有限责任公司申请注册资本变更为 71,500 万元， 上述变更截至 2001 年 12 月 31 日尚未得到中国证券监督管理委员会批准。 ②公司 2001 年度出资组建天津市云南风情商城有限公司，该公司自开业至 2001 年末处于亏损状态，2002 年 1 月 11 日由于拖欠电费被停电。目前该商城已停 业整顿。至 2001 年 12 月 31 日，公司账面投资 1,684,992.99 元。 ③公司年末收到天津南开戈德集团归还的应收款项 1310 万元，该款项于 2002 年 1 月 4 日划回。 ④公司 2002 年 1 月 31 日与中国银行天津市分行签订 110,000,000.00 元短期贷 款合同，实际取得借款 100,000,000 元，借款期限 6 个月，由天津灯塔涂料股份有 限公司提供担保。 十二、债务重组事项 公司 2001 年 4 月与天津双寅实业开发有限公司、云南省经济技术协作总公司 共同出资成立天津市云南风情商城有限公司，注册资本 1000 万元，公司出资 450 万元，占注册资本的 45%。2001 年 6 月公司与卫辉市新机经贸有限公司订立股份 转让协议书：转让公司持有的天津市云南风情商城有限公司 27%的股权（转让价 为 270 万元），公司以应付卫辉市新机经贸有限公司 270 万元的债务抵偿其应支付 的股权转让款。 十三、其他重要事项 1、重大投资事项： ①经公司第四届董事会第二次会议决定，公司与哈尔滨巨邦投资有限责任公 司、哈尔滨市科技投资中心三方共同投资组建哈尔滨巨邦科技风险投资基金管理 有限公司。该公司注册资本 6000 万元，本公司投资 3000 万元，占该公司注册资本 的 50%。 第65页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 ②经公司第四届董事会第二次会议决定，公司与天津立达集团有限公司、天 津南开戈德集团有限公司共同组建天津南开戈德创业投资有限公司。该公司注册 资本 5000 万元，本公司投资 2000 万元，占该公司注册资本的 40%。 ③经公司第三届董事会第十五次会议决议，公司对二维码自动识别事业部公 司化改制，成立北京戈德自动识别技术有限公司，注册资本 2000 万元，本公司占 该公司注册资本的 90%。 ④公司 2001 年 4 月与天津双寅实业开发有限公司、云南省经济技术协作总 公司共同出资成立天津市云南风情商城有限公司，注册资本 1000 万元，公司出 资 450 万元，占注册资本的 45%。2001 年 6 月公司与卫辉市新机经贸有限公司订 立股份转让协议书：转让公司持有的天津市云南风情商城有限公司 27%的股权 （转让价为 270 万元），公司以应付卫辉市新机经贸有限公司 270 万元的债务抵 偿其应支付的股权转让款。 ⑤根据中国证券监督管理委员会证监机构字[2001]259 号《关于同意兴安证券 有限责任公司筹建方案的批复》 ，同意公司与其他股东共同出资组建兴安证券有 限责任公司，申请注册资本 134000 万元，其中公司出资 27000 万元，占申请注册 资本的 20.14%。2001 年 9 月公司支付投资款 3000 万元，2002 年 2 月支付投资款 11000 万元，共计支付 14000 万元；2002 年 2 月由公司子公司-----天津国际商场有 限公司支付投资款 7000 万元，兴安证券有限责任公司申请注册资本变更为 71,500 万元，上述变更尚未得到中国证券监督管理委员会批准。 ⑥根据 2001 年 12 月公司与天津信托投资公司订立的《特定资金信托协议 书》：公司委托天津信托投资公司办理特定资金信托业务，公司将资金信托给受 托人，由受托人向委托人指定的借款人办理贷款。至 2001 年 12 月 31 日，上述 款项贷款情况如下： 客户名称 期限 月利率(0/00) 金额 天津市信通科技公司 2001 年 12 月 22 日—2002 年 6 月 22 日 1.575 34,000,000.00 天津市北岛广告发展有限公司 2001 年 12 月 22 日—2002 年 6 月 22 日 1.575 20,000,000.00 南开大学精细化工试验厂 2001 年 12 月 22 日—2002 年 6 月 22 日 1.575 6,000,000.00 天津和平海湾电源集团有限公司 2001 年 12 月 31 日－2002 年 6 月 30 日 1.575 60,000,000.00 天津荣易达环球建筑有限公司 2001 年 12 月 28 日－2002 年 6 月 28 日 1.575 60,000,000.00 天津金戈钣金厂 2001 年 12 月 28 日－2002 年 6 月 28 日 1.575 25,000,000.00 天津市奥亚机电有限公司 2001 年 12 月 28 日－2002 年 6 月 28 日 1.575 5,000,000.00 天津微超贸易有限公司 2001 年 12 月 29 日－2002 年 6 月 29 日 1.575 14,500,000.00 合计 224,500,000.00 2、2001 年 5 月 9 日，经公司第四届董事会第二次会议决议，同意聘请赛特 商业发展公司（以下简称赛特商业）对公司控股子公司天津国际商场有限公司实 第66页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 行全面委托管理。2001 年 6 月 12 日，国际商场与赛特商业签署了商业管理合同， 赛特商业将对其实行全面委托管理。 3、天津南开戈德集团有限公司（以下简称集团公司）于 2000 年 12 月 28 日 与中国工商银行天津分行新技术产业园区支行（以下简称园区支行）和中国工商 银行天津分行南开支行（以下简称南开支行） 签订《债权转移协议》。园区支行 将其对集团公司的债权转移到南开支行，所转债权金额为 6000 万元人民币。随 着该协议的生效，集团公司将所持本公司股份中的 1200 万股由原质押给园区支 行转移到南开支行。 4、2000 年 12 月，本公司申请注销全资子公司天津南开戈德电子有限公司 的法人资格，并将其并入母公司统一核算，主管税务机关已做出“同意注销”的 审核意见，但注销工商登记的手续尚在办理中。 5、公司第三届董事会第十七次会议决议审议通过：公司变更部分配股资金 投向的议案。在公司《配股说明书》承诺投资五个项目中，年产 4 吨光学变色防 伪油墨项目原计划投资 1588 万元，利用现有工业厂房进行改造，建设光学变色 防伪油墨项目生产基地。但由于国内光学变色油墨市场的变化，特别是国家核心 部门应用发生变化，故继续投资该项目风险将加大，现决定终止该项目，将该项 目募集资金改投二维码项目。此决定已经股东大会审议通过。 6、由于公司生产的自动售货机原装纸币器不能识别自 2001 年开始流通的 第五套人民币，因此公司需要对已销售的自动售货机更换芯片。根据公司与天津 戈德移动商务有限公司订立的《关于识别器软件升级的协议》：天津戈德移动商 务有限公司在 2001 年 9 月 1 日前从公司购买的自动售货机对应的芯片升级工作 产生的费用由买方负担，公司不提供任何升级产生的费用；公司承担 2001 年 9 月 1 日起销售自动售货机对应芯片升级工作产生的费用。2001 年公司按 2445 台 计算预计维修费用 660,150.00 元。 7、根据财政部《关联方之间出售资产等有关会计处理问题暂行规定》（财会 [2001]64 号）文件精神：公司将 2001 年 12 月 21 日后对关联方销售自动售货机实际 交易价格超过商品账面价值 120%的部分计入资本公积，2001 年减少主营业务收入 1,486,724.12 元。 第67页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 补充资料： 1、按照证监会有关信息披露规则 9 号的要求，列示 2001 年度全面摊薄和加权平均计算的 净资产收益率及每股收益： 净资产收益率(%) 每股收益(元) 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 23.58 23.76 0.49 0.49 营业利润 7.81 7.87 0.16 0.16 净利润 8.00 8.06 0.16 0.16 扣除非经常性损益后的净利润 7.82 7.88 0.16 0.16 2、资产减值准备明细表： 资产减值准备明细表 编制单位：天津南开戈德股份有限公司 2001 年度 单位： 元 项目 年初余额 本年增加数 本年转回数 年末余额 一、坏帐准备合计 6,967,115.35 13,870,158.72 760,688.96 20,076,585.11 其中：应收帐款 2,906,416.39 4,491,436.99 760,688.96 6,637,164.42 其他应收款 4,060,698.96 9,378,721.73 － 13,439,420.69 二、短期投资跌价准备合计 － － － － 其中：股票投资 － － － － 债券投资 － － － － 三、存货跌价准备合计 2,375,349.69 3,700,340.27 672,813.30 5,402,876.66 其中：库存商品 2,375,349.69 3,700,340.27 672,813.30 5,402,876.66 四、长期投资减值准备合计 1,181,880.00 458,648.25 661,065.45 979,462.80 其中：长期股权投资 1,181,880.00 458,648.25 661,065.45 979,462.80 长期债权投资 － － － － 五、固定资产减值准备合计 173,885.56 － － 173,885.56 其中：房屋、建筑物 42,130.00 － － 42,130.00 机器设备 131,755.56 － － 131,755.56 六、无形资产减值准备 1,966,800.00 － － 1,966,800.00 其中：专利权 － － － － 商标权 － － － － 专有技术 1,966,800.00 － － 1,966,800.00 七、在建工程减值准备 807,103.76 293,217.00 － 1,100,320.76 八、委托贷款减值准备 － － － － 第68页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 3、对非经常报表项目、名称反映不出其性质或内容的报表项目、金额异常或年度间变动 异常的报表项（如两个期间的数据变动幅度达 30%以上，或占公司报表日资产总额 5%或报告 期利润总额 10%以上的），应说明该项目的具体情况及变动原因。 项目 本年数 上年数 变动比 变动原因 例 货币资金 188,327,140.12 350,404,336.49 - 46.25% 系由于本期增加委托放款所致 短期投资 224,500,000.00 998,684.39 223.8 倍 系由于本期增加委托放款所致 应收票据 80,000,000.00 0.00 系由于本期收到天津微超贸易有限 公司及天津戈德移动商务有限公司 的应收票据所致 应收账款 66,371,644.22 29,064,163.89 1.28 倍 系由于销售货款回收减少所致 由于将一年以上的预付账款 65,702,789.65 元转入其他应收款及 对股东---天津南开戈德集团有限公 其他应收款 134,394,206.86 40,606,989.66 2.31 倍 司、子公司----天津南开戈德创业投 资有限公司、天津立达集团有限公 司应收款项增加所致。 存货 94,692,807.81 67,948,178.75 39.36% 系由于期末库存材料增加所致 主要系由于公司本期增加对渤海 证券有限责任公司、天津市云南风 情商城有限公司、哈尔滨巨邦科技 长期股权投资 185,833,195.92 93,321,253.61 99.13% 风险投资基金管理有限公司、天津 南开戈德创业投资有限公司、兴安 证券有限责任公司的投资所致。 长期待摊费用 15,503,938.57 3621962.00 3.28 倍 系由于国际商场一、二次装修费由 在建工程转入及报表合并范围增 加所致 短期借款 433,070,000.00 222,972,222.00 94.23% 系由于本年增加在交通银行,农业 银行及深圳发展银行的借款所致 应付帐款 105,164,362.88 61,193,742.11 71.85% 期末购入材料尚未支付货款 预收账款 4,463,033.19 419,464.79 9.64 倍 主要由于本年增加邦克融通 1,089,000.00 元 及 杭 州 合 众 1,043,073.00 元预收款所致 应付股利 35,405,724.88 12,490,613.53 1.83 倍 主要系年末分配股利所致 其他应付款 26,552,138.46 13,764,721.97 92.90% 系由于增加应付天津大天房地产 发展公司款项所致 预计负债 660,150.00 0.00 系由于新版人民币发行,公司预提 第69页 共 70 页 天津南开戈德股份有限公司 2001 年年度报告 自动售货机识币器芯片升级维护 费所致 股本 406,148,645.00 213,762,445.00 90% 系由于公司本年实施每 10 股送 2 股股票股利,公积金转增 7 股所致 资本公积 214,234,902.91 362,381,889.79 -40.88% 系由于公司本年实施每 10 股用资 本公积转增 7 股所致 主营业务税金 4,335,777.68 2,934,128.65 47.77% 系由于本期销售收入增加及增加 报表合并范围所致 其他业务利润 8,068,593.00 5,048,772.86 59.81% 主要为本期出售技术使用权取得 收入 营业费用 29,126,839.68 9,610,574.94 2.03 倍 主要由于本期运输费增加 2,444,518.11 元 , 广 告 费 增 加 2,335,366.35 元 , 预 计 负 债 增 加 660,150.00 元所致.同时,报表合并 范围的扩大,也是营业费用增加的 原因 管理费用 90,578,530.25 48,478,002.18 86.84% 主 要 由 于 坏 帐 准 备 增 加 13,870,158.72 元 , 工 资 增 加 2,857,440.68 元,无形资产摊销增加 8,728,456.97 元所致. 同时,报表合 并范围的扩大,也是管理费用增加 的原因 财务费用 20,393,320.78 10,719,588.76 90.24% 系本期短期借款增加所致 投资收益 -95,514.18 10,621,941.75 -1.01 倍 系由于合并报表范围发生变化所致 第十一节 备查文件目录 一、载有法定代表人、财务总监、会计主管人员签名并盖章的会计报表。 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告 的原稿。 天津南开戈德股份有限公司 董事会 2002 年 3 月 20 日 第70页 共 70 页 资 产 负 债 表 编制单位：天津南开戈德股份有限公司（合并） 2001年12月31日 单位：元 资 产 附注 期末数 期初数 负债和股东权益 附注 期末数 期初数 流动资产： 流动负债： 货币资金 五.1 188,327,140.12 350,404,336.49 短期借款 五.13 433,070,000.00 222,972,222.00 短期投资 五.2 224,500,000.00 998,684.39 应付票据 0.00 0.00 应收票据 五.3 80,000,000.00 0.00 应付帐款 五.14 105,164,362.88 61,193,742.11 应收股利 五.5 5,047,028.12 5,123,228.12 预收帐款 五.14 4,463,033.19 419,464.79 应收利息 0.00 0.00 应付工资 241,140.78 149,656.39 应收帐款 五.4 59,734,479.80 26,157,747.50 应付福利费 4,111,978.12 3,104,875.16 其他应收款 五.4 120,954,786.17 36,546,290.70 应付股利 五.15 35,405,724.88 12,490,613.53 预付帐款 五.4 133,701,503.05 188,990,080.23 应交税金 五.16 818,357.40 -4,032,446.06 应收补贴款 0.00 0.00 其他应交款 181,069.05 142,244.35 存货 五.6 89,289,931.15 65,572,829.06 其他应付款 五.14 26,552,138.46 13,764,721.97 待摊费用 五.7 1,332,272.37 729,265.48 预提费用 337,231.50 0.00 一年内到期的长期债权投资 0.00 0.00 预计负债 五.17 660,150.00 0.00 其他流动资产 0.00 0.00 一年内到期的长期负债 0.00 0.00 流动资产合计 902,887,140.78 674,522,461.97 其他流动负债 0.00 0.00 长期投资： 0.00 0.00 流动负债合计 611,005,186.26 310,205,094.24 长期股权投资 五.8 184,853,733.18 92,139,373.61 长期负债： 0.00 0.00 长期债权投资 0.00 0.00 长期借款 0.00 0.00 长期投资合计 184,853,733.18 92,139,373.61 应付债券 0.00 0.00 其中：合并价差 0.00 0.00 长期应付款 0.00 0.00 固定资产： 0.00 专项应付款 0.00 0.00 固定资产原价 五.9 259,890,726.93 221,111,774.74 其他长期负债 0.00 0.00 减：累计折旧 五.9 31,813,850.59 17,835,841.99 长期负债合计 0.00 0.00 固定资产净值 228,076,876.34 203,275,932.75 递延税项： 0.00 0.00 减：固定资产减值准备 五.9 173,885.56 173,885.56 递延税款贷项 8,730,387.07 8,730,387.07 固定资产净额 227,902,990.78 203,102,047.19 负 债 合 计 619,735,573.33 318,935,481.31 工程物资 0.00 0.00 少数股东权益 16,692,005.42 15,496,651.50 在建工程 五.10 23,904,142.55 26,927,789.77 0.00 固定资产清理 0.00 0.00 股东权益： 0.00 0.00 固定资产合计 251,807,133.33 230,029,836.96 股本 五.18 406,148,645.00 213,762,445.00 无形资产及其他资产： 0.00 0.00 减：已归还投资 0.00 0.00 无形资产 五.11 118,785,205.77 131,449,107.08 股本净额 406,148,645.00 213,762,445.00 长期待摊费用 五.12 15,503,938.57 3,621,962.00 资本公积 五.19 214,234,902.91 362,381,889.79 其他长期资产 0.00 56,490.60 盈余公积 五.20 91,518,900.08 77,850,027.68 无形资产及其他资产合计 134,289,144.34 135,127,559.68 其中：法定公益金 39,230,410.72 32,395,974.52 0.00 0.00 未分配利润 五.21 125,507,124.89 143,392,736.94 递延税项： 0.00 0.00 外币报表折算差额 0.00 递延税款借项 0.00 0.00 股东权益合计 837,409,572.88 797,387,099.41 资产总计 1,473,837,151.63 1,131,819,232.22 负债和股东权益总计 1,473,837,151.63 1,131,819,232.22 企业负责人:李明智 财务负责人:宋英杰 编制人:刘晓梅 利 润 及 利 润 分 配 表 编制单位:天津南开戈德股份有限公司（合并） 2001年度 单位：元 项 目 附注 本年数 上年数 一、主营业务收入 513,950,876.14 454,279,714.30 减：主营业务成本 312,179,324.69 283,371,471.72 主营业务税金及附加 4,335,777.68 2,934,128.65 二、主营业务利润（亏损以“-”号填列） 197,435,773.77 167,974,113.93 加：其他业务利润（亏损以“-”号填列） 五.23 8,068,593.09 5,048,772.86 减：营业费用 29,126,839.68 9,610,574.94 管理费用 90,578,530.25 48,478,002.18 财务费用 五.22 20,393,320.78 10,719,588.76 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 65,405,676.15 104,214,720.91 加：投资收益（损失以“-”号填列） 五.24 -95,514.18 10,621,941.75 补贴收入 0.00 0.00 营业外收入 五.25 2,900.77 3,482,202.03 减：营业外支出 五.26 740,372.51 2,947,789.32 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 64,572,690.23 115,371,075.37 减：所得税 0.00 0.00 少数股东损益 -2,393,464.27 -503,348.50 五、净利润（净亏损以“-”号填列） 66,966,154.50 115,874,423.87 加：年初未分配利润 143,392,736.94 94,494,355.08 其他转入 0.00 0.00 六、可供分配的利润 210,358,891.44 210,368,778.95 减：提取法定盈余公积 6,834,436.20 11,587,442.38 提取法定公益金 6,834,436.20 11,587,442.38 提取职工奖励及福利基金 0.00 0.00 提取储备基金 0.00 0.00 提取企业发展基金 0.00 0.00 利润归还投资 0.00 0.00 七、可供投资者分配的利润 196,690,019.04 187,193,894.19 减：应付优先股股利 0.00 0.00 提取任意盈余公积 0.00 0.00 应付普通股股利 28,430,405.15 10,688,122.25 转作股本的普通股股利 42,752,489.00 33,113,035.00 八、未分配利润 125,507,124.89 143,392,736.94 补充资料： 项 目 本年累计数 上年实际数 1、出售、处置部门或被投资单位所得收益 2、自然灾害发生的损失 3、会计政策变更增加（或减少）利润总额 -349,707.60 -2,947,789.16 4、会计估计变更增加（或减少）利润总额 -655,000.50 5、债务重组损失 6、其他 企业负责人:李明智 财务负责人:宋英杰 编制人:刘晓梅 现 金 流 量 表 会企03表 2001年度 编制单位:天津南开戈德股份有限公司（合并） 单位：元 项目 行次 金额 一.经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 1 501,346,094.98 收到的税费返还 3 776,879.01 收到的其他与经营活动有关的现金 8 182,772,434.04 现金流入小计 9 684,895,408.03 购买商品、接受劳务支付的现金 10 366,143,783.96 支付给职工以及为职工支付的现金 12 33,038,040.80 支付的各种税费 13 40,835,949.37 支付的其他与经营活动有关的现金 18 125,937,523.93 现金流出小计 20 565,955,298.06 经营活动产生的现金流量净额 21 118,940,109.97 二、投资活动产生的现金流量 - 收回投资所收到的现金 22 998,684.39 取得投资收益所收到的现金 23 54,935.52 处置固定资产,无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 25 - 收到其他与投资活动有关的现金 28 - 现金流入小计 29 1,053,619.91 购建固定资产,无形资产和其他长期资产所支付的现金 30 42,549,317.88 投资所支付的现金 31 341,136,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 35 - 现金流出小计 36 383,685,317.88 投资活动产生的现金流量净额 37 -382,631,697.97 三、筹资活动产生的现金流量： - 吸收投资所收到的现金 38 20,000,000.00 借款所收到的现金 40 925,070,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 43 - 现金流入小计 44 945,070,000.00 偿还债务所支付的现金 45 814,972,222.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 46 29,526,485.48 支付的其他与筹资活动有关的现金 52 - 现金流出小计 53 844,498,707.48 筹资活动产生的现金流量净额 54 100,571,292.52 四、汇率变动对现金的影响 55 - 加： 因调整合并范围增加期初现金余额 1,043,099.11 五、现金及现金等价物净增加额 56 -162,077,196.37 法人代表：李明智 财务负责人：宋英杰 编表人：刘晓梅 现 金 流 量 表 会企03表 2001年度 编制单位:天津南开戈德股份有限公司（合并） 单位：元 补充资料 行次 金额 1.将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 57 66,966,154.52 加：少数股东损益 58 -2,393,464.29 计提的资产减值准备 59 16,477,523.61 固定资产折旧 60 14,410,306.24 无形资产摊销 61 12,663,901.31 长期待摊费用摊销 62 668,247.24 待摊费用减少（减：增加） 64 -603,006.89 预提费用增加（减：减少） 65 337,231.50 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减；收益） 66 - 固定资产报废损失 67 79.50 财务费用 68 23,985,879.15 投资损失(减：收益) 69 40,578.66 递延税款贷项(减：借项) 70 - 存货的减少(减：增加) 71 -23,717,102.09 经营性应收项目的减少(减：增加) 72 -56,556,884.42 经营性应付项目的增加(减：减少) 73 66,660,665.93 其他 74 - 经营活动产生的现金流量净额 75 118,940,109.97 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 76 一年内到期的可转换公司债券 77 融资租入固定资产 78 3、现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 79 188,327,140.12 减：现金的期初余额 80 351,447,435.60 加：现金等价物的期末余额 81 - 减：现金等价物的期初余额 82 - 加： 因调整合并范围增加期初现金余额 1,043,099.11 现金及现金等价物净增加额 83 -162,077,196.37 法人代表：李明智 财务负责人：宋英杰 编表人：刘晓梅 资 产 负 债 表 编制单位：天津南开戈德股份有限公司(母公司) 2001年12月31日 单位：元 资 产 附注 期末数 期初数 负债和股东权益 附注 期末数 期初数 流动资产： 流动负债： 货币资金 166,220,685.13 329,520,092.89 短期借款 301,070,000.00 222,972,222.00 短期投资 224,500,000.00 998,684.39 应付票据 0.00 应收票据 80,000,000.00 应付帐款 85,675,228.77 35,090,440.39 应收股利 5,047,028.12 5,123,228.12 预收帐款 2,978,267.00 324,897.00 应收利息 0.00 应付工资 85,441.00 21,088.20 应收帐款 六.1 52,761,461.49 22,353,847.47 应付福利费 1,135,611.52 507,561.14 其他应收款 六.1 154,288,866.10 172,286,451.35 应付股利 35,405,724.88 12,490,613.53 预付帐款 105,805,393.28 161,612,548.86 应交税金 -233,268.02 -4,735,474.84 应收补贴款 0.00 其他应交款 127,767.97 3,632.84 存货 82,818,069.69 56,738,182.41 其他应付款 16,471,695.51 4,985,225.48 待摊费用 121,032.91 117,845.06 预提费用 337,231.50 一年内到期的长期债权投资 0.00 预计负债 660,150.00 其他流动资产 0.00 一年内到期的长期负债 0.00 流动资产合计 871,562,536.72 748,750,880.55 其他流动负债 0.00 长期投资： 0.00 长期股权投资 六.2 321,546,362.27 231,609,237.08 流动负债合计 443,713,850.13 271,660,205.74 长期债权投资 0.00 长期负债： 0.00 长期投资合计 321,546,362.27 231,609,237.08 长期借款 0.00 固定资产： 0.00 应付债券 0.00 固定资产原价 56,319,161.02 34,455,030.74 长期应付款 0.00 减：累计折旧 3,936,976.19 2,043,631.26 专项应付款 0.00 固定资产净值 52,382,184.83 32,411,399.48 其他长期负债 0.00 减：固定资产减值准备 0.00 长期负债合计 0.00 0.00 固定资产净额 52,382,184.83 32,411,399.48 递延税项： 0.00 工程物资 0.00 递延税款贷项 8,730,387.07 8,730,387.07 在建工程 7,120,744.99 16,496,891.51 负 债 合 计 452,444,237.20 280,390,592.81 固定资产清理 0.00 0.00 固定资产合计 59,502,929.82 48,908,290.99 股东权益： 0.00 无形资产及其他资产： 0.00 股本 406,148,645.00 213,762,445.00 无形资产 37,852,438.53 48,375,369.00 减：已归还投资 0.00 长期待摊费用 126,125.69 133,914.60 股本净额 406,148,645.00 213,762,445.00 其他长期资产 0.00 资本公积 214,234,902.91 362,381,889.79 无形资产及其他资产合计 37,978,564.22 48,509,283.60 盈余公积 91,390,575.18 77,850,027.68 0.00 其中：法定公益金 39,166,248.27 32,395,974.52 递延税项： 0.00 未分配利润 126,372,032.74 143,392,736.94 递延税款借项 0.00 股东权益合计 838,146,155.83 797,387,099.41 资产总计 1,290,590,393.03 1,077,777,692.22 负债和股东权益总计 1,290,590,393.03 1,077,777,692.22 企业负责人:李明智 财务负责人:宋英杰 编制人:刘晓梅 利 润 及 利 润 分 配 表 编制单位：天津南开戈德股份有限公司(母公司) 2001年度 单位：元 项 目 附注 本年数 上年数 一、主营业务收入 六.4 364,158,401.28 250,049,786.70 减：主营业务成本 六.4 197,214,524.56 180,482,382.64 主营业务税金及附加 3,209,286.86 624,171.50 二、主营业务利润（亏损以“-”号填列） 163,734,589.86 68,943,232.56 加：其他业务利润（亏损以“-”号填列） 6,547,366.79 5,049,645.30 营业费用 17,394,201.26 9,215,284.87 管理费用 49,854,906.87 40,012,952.75 财务费用 13,023,627.10 10,477,938.94 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 90,009,221.42 14,286,701.30 加：投资收益（损失以“-”号填列） 六.3 -22,015,667.72 100,072,320.54 补贴收入 0.00 营业外收入 2,900.75 3,482,202.03 减：营业外支出 293,717.00 1,966,800.00 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 67,702,737.45 115,874,423.87 减：所得税 0.00 五、净利润（净亏损以“-”号填列） 67,702,737.45 115,874,423.87 加：年初未分配利润 143,392,736.94 94,494,355.08 其他转入 0.00 六、可供分配的利润 211,095,474.39 210,368,778.95 减：提取法定盈余公积 6,770,273.75 11,587,442.38 提取法定公益金 6,770,273.75 11,587,442.38 提取职工奖励及福利基金 0.00 提取储备基金 0.00 提取企业发展基金 0.00 利润归还投资 0.00 七、可供投资者分配的利润 197,554,926.89 187,193,894.19 减：应付优先股股利 0.00 提取任意盈余公积 0.00 应付普通股股利 28,430,405.15 10,688,122.25 转作股本的普通股股利 42,752,489.00 33,113,035.00 八、未分配利润 126,372,032.74 143,392,736.94 补充资料： 项 目 本年累计数 上年实际数 1、出售、处置部门或被投资单位所得收益 2、自然灾害发生的损失 3、会计政策变更增加（或减少）利润总额 -349,707.60 -2,849,690.39 4、会计估计变更增加（或减少）利润总额 -655,000.50 5、债务重组损失 6、其他 企业负责人:李明智 财务负责人:宋英杰 编制人:刘晓梅 现 金 流 量 表 会企03表 2001年度 编制单位:天津南开戈德股份有限公司（母公司） 单位：元 项目 行次 金额 一.经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 1 318,311,085.48 收到的税费返还 3 收到的其他与经营活动有关的现金 8 160,365,674.75 现金流入小计 9 478,676,760.23 购买商品、接受劳务支付的现金 10 212,750,099.71 支付给职工以及为职工支付的现金 12 12,304,759.35 支付的各种税费 13 33,511,713.95 支付的其他与经营活动有关的现金 18 84,373,001.47 现金流出小计 20 342,939,574.48 经营活动产生的现金流量净额 21 135,737,185.75 二、投资活动产生的现金流量 收回投资所收到的现金 22 998,684.39 取得投资收益所收到的现金 23 54,935.52 处置固定资产,无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 25 收到其他与投资活动有关的现金 28 现金流入小计 29 1,053,619.91 购建固定资产,无形资产和其他长期资产所支付的现金 30 16,790,808.40 投资所支付的现金 31 339,136,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 35 现金流出小计 36 355,926,808.40 投资活动产生的现金流量净额 37 -354,873,188.49 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 38 借款所收到的现金 40 791,070,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 43 现金流入小计 44 791,070,000.00 偿还债务所支付的现金 45 712,972,222.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 46 22,261,183.02 支付的其他与筹资活动有关的现金 52 现金流出小计 53 735,233,405.02 筹资活动产生的现金流量净额 54 55,836,594.98 四、汇率变动对现金的影响 55 五、现金及现金等价物净增加额 56 -163,299,407.76 法人代表：李明智 财务负责人：宋英杰 编表人：刘晓梅 现 金 流 量 表 会企03表 年度 编制单位:天津南开戈德股份有限公司（母公司） 单位：元 补充资料 行次 金额 1.将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 57 67,702,737.45 加: 计提的资产减值准备 58 14,257,265.97 固定资产折旧 59 2,375,793.93 无形资产摊销 60 10,522,930.47 长期待摊费用摊销 61 41,766.00 待摊费用减少（减：增加） 64 -3,187.85 预提费用增加（减：减少） 65 337,231.50 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减；收益） 66 固定资产报废损失 67 财务费用 68 16,745,889.22 投资损失(减：收益) 69 21,960,732.20 递延税款贷项(减：借项) 70 存货的减少(减：增加) 71 -26,079,887.28 经营性应收项目的减少(减：增加) 72 -41,978,971.47 经营性应付项目的增加(减：减少) 73 69,854,885.61 其他 74 经营活动产生的现金流量净额 75 135,737,185.75 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 76 一年内到期的可转换公司债券 77 融资租入固定资产 78 3、现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 79 166,220,685.13 减：现金的期初余额 80 329,520,092.89 加：现金等价物的期末余额 81 减：现金等价物的期初余额 82 现金及现金等价物净增加额 83 -163,299,407.76 法人代表：李明智 财务负责人：宋英杰 编表人：刘晓梅