河钢资源(000923)河北宣工2001年年度报告

证券代码 000923 证券名称 河北宣工 公告编码 2002--04 河北宣化工程机械股份有限公司 ２００１ 年年度报告 XUANHUA CONSTRUCTION MACHINERY CO.,LTD. XuanHua Construction Machinery Co.,Ltd. 第 一 节 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 并对其内容的真实性 准确性和完整性负个 别及连带责任 河北宣化工程机械股份有限公司董事会 二 00 二年三月十七日 第二节 公司简介 1 公司名称 河北宣化工程机械股份有限公司 缩写 河北宣工 英文名称 XuanHua Construction Machinery Co.,Ltd. 缩写 XCMC 2 法定代表人 王建军 3 董事会秘书 庞廷闽 联系地址 河 北 省 张 家 口 市 宣 化 区 东 升 路 21 号 电话 0313 3012255-2248 传真 0313 3055369 电子信箱 hbxg2@hbxg.com 4 公司注册地址 河北省张家口市 办公地址 河 北 省 张 家 口 市 宣 化 区 东 升 路 21 号 邮政编码 075105 国际互联网网址 www.hbxg.com 电子信箱 webmaster@hbxg.com 5 信息披露指定报刊 中国证券报 登载报告国际互联网网址 http://www.cninfo.com.cn 年度报告置备地点 公司本部证券部 6 股票上市地 深圳证券交易所 - 1- XuanHua Construction Machinery Co.,Ltd. 股票简称 河北宣工 股票代码 000923 7 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 1300001001256 税务登记号码 130705715838659 8 公司聘请的会计师事务所名称 办公地址 公司名称 河北华安会计师事务所有限公司 办公地址 中国 石家庄市裕华西路 １５８ 号 第三节 会计数据和业务数据摘要 1 本年度主要财务指标 单位 元 指 标 2001 年 利润总额 17,346,953.92 净利润 14,599,803.37 扣除非经常性损益后的净利润 11,759,001.01 主营业务利润 60,720,121.08 其他业务利润 3,304,412.05 营业利润 17,879,258.23 投资收益 0 补贴收入 0 营业外收支净额 -532,304.31 经营活动产生的现金流量净额 49,138,813.39 现金及现金等价物净增加额 -19,076,164.98 注 扣除非经常损益项目及金额为 所 得 税 返 还 3,296,580.66 元 营业外支出 455,778.3 元 2 近三年主要会计数据和财务指标 指标名称 2001 年 2000 年 1999 年 主营业务收入 元 370,097,964.95 314,638,314.36 340,357,684.55 净利润 元 14,599,803.37 25,310,681.29 28,433,729.96 总资产 元 705,264,619.12 68,3037,615.82 660,513,176.11 股东权益 元 405,783,329.14 391,168,018.11 390,607,336.82 每股收益 摊薄 元/ 股 0.09 0.15 0.17 每股收益 加权 元/ 股 0.09 0.15 0.21 每股净资产 元/ 股 2.46 2.37 2.37 - 2- XuanHua Construction Machinery Co.,Ltd. 调 整 后 的 每 股 净 资 产 元/ 股 2.44 2.35 2.35 每 股 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 元/ 股 0.30 -0.37 -0.11 净资产收益率 摊薄 % 3.60 6.47 7.28 净资产收益率 加权 % 3.66 6.28 9.50 上述指标的计算公式如下 每股收益= 净 利 润/年 度 末 普 通 股 股 份 总 数 每 股 净 资 产= 年 度 末 股 东 权 益/年 度 末 普 通 股 股 份 总 数 调 整 后 每 股 净 资 产= 年 度 末 股 东 权 益 - 三 年 以 上 的 应 收 帐 款 净 额 – 待摊费用 – 待处理 流动 固定 资 产 净 损 失 – 开办费 – 长期待摊费用 – 住 房 周 转 金 负 数 余 额 /年 度 末 普 通 股 股 份 总 数 每 股 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额= 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 /年 度 末 普 通 股股份总数 净资产收益率= 净 利 润/年 度 末 股 东 权 益 100% 3 根据中国证监会 公开发行证券公司信息披露编报规则 第 9 号的通知要求 计 算 2001 年 的 利 润 数 据 如 下 报告期利润 净资产收益率 % 每股收益 元/ 股 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 14.96 15.24 0.37 0.37 营业利润 4.41 4.49 0.11 0.11 净利润 3.60 3.66 0.09 0.09 扣除非经常损益后净利润 2.90 2.95 0.07 0.07 2000 年利润 净 资 产 收 益 率(%) 每股收益 元/ 股 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 15.14 14.68 0.36 0.36 营业利润 4.79 4.65 0.11 0.11 净利润 6.47 6.28 0.15 0.15 扣除非经常损益后净利润 6.50 6.30 0.15 0.15 注 上表为利润表附表 计算公式如下 全 面 摊 薄 净 资 产 收 益 率= 报 告 期 利 润/期 末 净 资 产 全 面 摊 薄 每 股 收 益= 报告期利润/期末股份总数 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率=P/Eo+Np 2+Ei Mi Mo-Ej M j Mo P 为 报 告 期 利 润 Np 为 报 告 期 净 利 润 Eo 为期初净资产 Ei 为 报 告 期 发 行 新 股 或 债 转 股 等 新 增 净 资 产 Ej 为 报 告 期 回 购 或 现 金 分 红 等 减 少 净 资 产 Mo 为 报 告 - 3- XuanHua Construction Machinery Co.,Ltd. 期 月 份 数 Mi 为 新 增 净 资 产 下 一 月 份 起 至 报 告 期 期 末 的 月 份 数 M j 为 减 少 净 资 产 下一月份起至报告期期末的月份数 加 权 平 均 每 股 收 益=P/So+Si+Si Mi Mo-Sj M j Mo P 为 报 告 期 利 润 So 为 期 初 股 份 总 数 Si 为 报 告 期 因 公 积 金 转 增 股 本 或 股 票 股 利分配等增加股份数 Sj 为 报 告 期 因 回 购 或 缩 股 等 减 少 股 份 数 Mo 为 报 告 期 月 份 数 Mi 为增加股份下一月份起至报告期期末的月份数 Mj 为减少月份下一月份起 至报告期期末的月份数 报告期内无公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数 也无因回购或缩股 等减少股份数 故全面摊薄和加权平均的每股收益相等 4 本年度股东权益变动情况 单位 元 项目 股本 资本 盈余 法定公 未分配 股东权益 期初数 16500 194,806,944.44 5374441.13 2,687,220.57 23,299,411.97 391,168,018.11 本期增加 0 15,507.66 1459980.34 729,990.17 14599803.37 14,615,311.03 本期减少 0 0 0 0 2189970.51 0 期末数 16500 194,822,452.10 6834421.47 3417210.74 35709244.83 405783329.14 变动原因 盈余公积和法定公益金增加为本年实现净利润计提所致 未分配利润增加是由于本年净利润增加 减少是由于提取法定盈余公积金和公益金 共同影响所致 股东权益的变化是由于本年实现利润的影响 第四节 股本变动及股东情况 一 股本变动情况 1 股本结构表: 数量单位 股 本次变 本次变动增减 + - 本次变 动前 配股 送股 公积金 增发 其他 小计 动后 一 未上市流通股份 1 发起人股份 其中 国家持有股份 110,000,000 110,000,000 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 2 募集法人股 - 4- XuanHua Construction Machinery Co.,Ltd. 3 内部职工股 4 优先股或其他 其中 转配股 未上市流通股份合计 110,000,000 110,000,000 二 已上市流通股份 1 人民币普通股 55,000,000 55,000,000 2 境内上市的外资股 3 境外上市的外资股 4 其他 55,000,000 55,000,000 已上市流通股份合计 三 股份总数 165,000,000 165,000,000 ２ 股票发行及上市情况 经中国证监会证监发行字 １９９９ ６ ２ 号文批准 公 司于 １ ９ ９ ９ 年 ６ 月 ７ 日通过深圳证券交易所股票交易系统 采取 上网定价 方式 向 社 会 公 众 发 行 了 每 股 面 值 为 人 民 币 １ ．００ 元的人民币普通股 ４９５０ 万股 并向十家 证 券 投 资 基 金 配 售 了 ５ ５ ０ 万股 共 计 向 社 会 公 开 发 行 ５５００ 万 股 每股发行价格 ３．７２ 元 此 次 发 行 后 公 司 总 股 本 １６５００ 万股 其 中 发 起 人 股 １１０００ 万股 社会公 众股 ５ ５ ０ ０ 万股 经 深 圳 证 券 交 易 所 深 证 上 １９９９ ５ ７ 号文 上市通知书 审核批 准 公 司 于 １９９９ 年 ７ 月 １ ４ 日 在 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 挂 牌 交 易 股票简称 河北宣 工 代 码 ０９２３ 此次上市可流通股本为 ４ ９ ５ ０ 万股人民币普通股 Ａ 股 股票 根据 中国证监会 关于证券投资基金配售新股有关问题的通知 的规定 配售给证券投 资 基 金 的 ５ ５ ０ 万股股票 １ ９ ９ ９ 年 ９ 月 １４ 日上市流通 ３ 公司无内部职工股 二 主 要 股 东 情 况： １ 报 告 期 末 股 东 总 数 为 ３５１９８ 户 ２ 前 十 名 股 东 所 持 股 数 及 比 例： 股东名称 持股数量 股 占 总 股 本 的 比 例％ 宣化工程机械集团有限公司 １１０，０００，０００ ６６．６７ 福建省闽发证券有限公司 ２３４，０２５ ０．１４ 黄林贵 １８６，１９０ ０．１１ 普丰证券投资基金 １１３，４４６ ０．０７ 刘敏灵 １０５，０００ ０．０６ 刘富财 １００，０００ ０．０６ 徐敏秀 １００，０００ ０．０６ - 5- XuanHua Construction Machinery Co.,Ltd. 杨伏秀 ９４，０００ ０．０６ 高楚如 ８３，０００ ０．０５ 彭牡丹 ８０，８５０ ０．０５ 注 宣 化 工 程 机 械 集 团 有 限 公 司 为 公 司 唯 一 持 股 ５ ％ 以上的法人股股东 报告期内 持 有 的 ２ ３ ５ ０ 万股股份被冻结 公司前 １ ０ 名股东中 第２ １０ 名股东为流通股股东 其股份变化为二级市场 行为 根据掌握资料前十名股东不存在关联关系 本公司的控股股东是宣化工程机械集团有限公司 持有国家股 １１０ ０００ ０００ 股 持股比例 ６ ６ ．６７％ 公 司 成 立 于 １９５０ 年 为 国 家 经 贸 委 ５ ２ ０ 家重点联系企 业 该公司法定代表人 王建军 注 册 资 本 １５０００ 万元 经营范围 通过控股 参股 兼并 分立等方式经营授权范围内的国有资产 制造 销售普通机械 电器机械及其配件 自营产品出口销售所需材料 设备 仪 器仪表进出口贸易 技术开发服务 机械加工 修配 举办第三产业 报告期内公司控股股东未发生变更 持股数量和持股比例未发生变化 第五节 董事 监事 高级管理人员和员工情况 1 董事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 基本情况 姓名 性别 年龄 职务 任期 年初持 年末持 年 股数 股 股数 股 王建军 男 48 董事长 1999.06-2002.06 0 0 王励 男 56 副董事长 1999.06-2002.06 0 0 刘万文 男 64 董事 1999.06-2002.06 0 0 张世平 男 54 董事 1999.06-2002.06 0 0 刘明德 男 48 董事 1999.06-2002.06 0 0 周之胜 男 37 董 事 兼 总 经 理 1999.06-2002.06 0 0 王翠林 男 53 监事会主席 2001.07-2002.06 0 0 陈风娥 男 56 监事 1999.06-2002.06 0 0 - 6- XuanHua Construction Machinery Co.,Ltd. 姚建国 男 48 监事 2001.07-2002.06 0 0 庞廷闽 男 44 董事会秘书 2000.03-2002.06 0 0 高顺 男 51 副总经理 1999.06-2002.06 0 0 王剑平 男 40 副总经理 2001.07-2002.06 0 0 张占海 男 41 总工程师 1999.06-2002.06 0 0 注 报告期内公司董事 监事及高管人员持股情况均未发生变动 董事 监事及高级管理人员在股东单位任职的人员为 6 人 其任职情况为 王建军 宣化工程机械集团有限公司董事长 王励 宣化工程机械集团有限公司副董事长兼党委书记 刘万文 宣化工程机械集团有限公司副董事长 张世平 宣化工程机械集团有限公司董事兼副总经理 王翠林 宣化工程机械集团有限公司工会主席 陈风娥 宣化工程机械集团有限公司纪委办公室主任兼审计室主任 以上董事 监事未在公司领取报酬 ２ 年度报酬情况 根据河北省政府下发的冀劳 １ ９ ９ ６ ６１ 号 关于适当调整我省国有企业参考 工资标准的通知 的有关规定 参照同行业职工工资标准和本地区职工工资平均水 平 制定了公司现行的工资方案 董事 监事及董事会秘书均执行该方案 公司董事 监事及董事会秘书的报酬主要由基本工资和效益工资两部分构 成 月度工资根据其岗位职能按月发放 经营者即总经理实行与经营成果挂钩的年 薪制 副总经理和总工程师实行不高于经营者年薪 ７５％ 的标准支付年度报酬 经营 者责任制考核办法 已经董事会讨论通过 本年度内在公司领取报酬的董事 监事 高级管理人员年度报酬总额为 １４３０２６ 元 其中 年度报酬在 ２ 万元 ２．５ 万元 １ 人 １ 万元 ２ 万元 ７ 人 金 额 最 高 的 前 三 名 董 事 的 报 酬 总 额 ６４４４４ 元 金额最高的前三名高管人员报酬 总额 ５ ５ ８ ５ ７ 元 - 7- XuanHua Construction Machinery Co.,Ltd. ３ 报告期内董事 监事 高级管理人员离任情况 因工作变动原因 王翠林先生不再担任董事职务 因年龄原因 宿卫灯女士不再担任公司监事会主席 选举王翠林先生为第一 届监事会主席 因工作变动原因 刘万文先生不再担任公司总经理和总会计师职务 经董事 长提名 选举周之胜先生为公司总经理 由总经理提名 选举王剑平先生为公司副总经理 以 上 人 事 变 动 已 经 第 一 届 董 事 会 第 十 四 次 会 议 及 ２ ０ ０ １ 年临时股东大会审议通过 ４ 员工情况 截止到 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 公 司 职 工 总 数 为 ２６３０ 人 离退休职工 １ ５ ４ 人 按 专业构成分类 生 产 人 员 ２ １ ０ ４ 人 占 ８０％， 销售人员 １ ４ ４ 人 占 ５．４８％， 技 术 人 员 ２６５ 人 占 １０．０８％， 财务人员 ３ ７ 人， 占 １．４１％， 行政人员 ８ ０ 人， 占 ３．０３％ 按教育程度分类 初 中 以 上 １０７５ 人 占 ４０．８７％ 高 中 以 上 １２００ 人 占 ４５．６３％ 大专以上 ３ ５ ５ 人 占 １３．５０％ 第六节 公司治理结构 1 公司严格按照 公司法 证券法 和中国证监会有关法律法规的要求 不断完善公司法人治理结构 建立现代企业制度 规范公司运作 公司已制定了 公司章程 董事会议事规则 监事会议事规则 总经理议事规 则 公司信息披露管理制度 等 这些规则和制度符合中国证监会及国家经贸 委发布的 上市公司 治理准则 等规范性文件的要求 主要内容如下 关于股东与股东大会 公司根据 股东大会规范意见 修改了 河北宣化 工程机械股份有限公司章程 进一步规范了股东大会的召集 召开和议事程序 确保所有股东 特别是中小股东享有平等地位 规范了公司与关联人之间的关联交 易行为 进一步明确了平等 自愿 等价 有偿的原则 关于董事与董事会 公司严格按照 公司章程 规定的董事选聘程序选举董 事 董事会的人数和人员组成符合法律 法规的要求 公司制定了 董事会议事规 - 8- XuanHua Construction Machinery Co.,Ltd. 则 各位董事能以认真的态度出席董事会及股东大会 能积极参加中国证监会和 交易所组织的各种培训 熟悉有关法律 法规 了解董事的权利 义务和责任 关于监事和监事会 公司建立了 监事会议事规则 规范了监事会的议事 程序和内容 公司监事会的人数和人员构成符合法律和法规的要求 监事会能认真 履行职责 能本着对全体股东负责的精神 对公司财务及公司董事 经理和其他高 管人员履行职责的合理性 合法性进行监督 关于绩效评价与激励约束机制 公 司 于 ２００１ 年初制定了 经营者责任制考核 办法 对经理层进行了年终的考核与评价 公司将进一步完善对经理层的绩效评 价与激励约束机制 关于信息披露与透明度 公司董事会责成董事会秘书负责信息披露工作 接 待股东的咨询 并配备了专门的信息披露人员 公司能够严格按照法律 法规和公 司章程的规定 真实 准确 完整 及时地披露有关信息 做好信息披露前的保密 工作 没有发生泄密现象 并确保所有股东都有平等的机会获得信息 公司能够按 照有关规定 及时披露大股东和公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况 ２ 独立董事情况 公司董事会根据中国证监会发布的 关于在上市公司建立独立董事制度的指导 意见 的规定和要求 正 在 积 极 起 草 和 修 订 相 关 规 则 2002 年 6 月 30 日以前将按 照有关规定建立独立董事制度 并确定独立董事人选 3 公司与控股股东的关系 控股股东行为规范 没有超越股东大会和董事会直 接或间接干预公司的决策与经营活动 公司董事会 监事会和其他内部机构做到独 立运作 在业务 人员 资产 机构 财务等方面的分开情况 业务方面 公司主营推土机 装载机 压路机等筑路机械 拥有自己独立的销 售体系 为避免与控股股东出现同业竞争的现象 双方签定了 进出口代理协 议 委托集团公司代理进出口业务 人员方面 公司与控股股东在劳动 人事及工资管理方面相互独立 公司设有 独立的企管人事部 总经理 副总经理等高级管理人员均在本公司领取报酬 未在 控股单位担任除董事外的其他职务 - 9- XuanHua Construction Machinery Co.,Ltd. 资产方面 公司独立拥有自己的生产系统 辅助生产系统和配套设施 独立拥 有销售和物资采购系统 形成了完整的生产经营体系 根据与集团公司在改制过程 中订立的商标使用许可协议 公司可以无偿使用 宣化 牌注册商标 工业产权 非专利技术等无形资产由公司独立拥有 保证了资产的完整 机构方面 公司根据业务发展的需要 设立了综合管理机构和营销部门 配备 专门的业务人员 实行了部门和岗位的定编定员工作 制定了部门和岗位管理标 准 财务方面 公司设立了独立的财会部门 配备了专门的会计人员 建立了完整 的会计核算体系和财务管理制度 拥有自己独立的银行帐号 独立纳税 公司自成立以来 一贯严格按照 公司法 证券法 和新近发布的 上市 公司治理准则 等有关法律法规的要求规范运作 虽然存在一定的差距和不足 公 司将不断加以改进和完善 一如既往地寻求利润最大化 维护中小股东的利益 第七节 股东大会情况简介 1 2001 年 3 月 10 日 公司在 中国证券报 上刊登了第一届董事会第十二次 会议关于召开 2000 年 度 股 东 大 会 的 通 知 公 告 2001 年 4 月 26 日 公 司 2000 年度 股东大会如期召开 参加会议的股东一名 代 表 股 份 11000 万 股 占总股本的 66.67% 符合 公司法 和 公司章程 的有关规定 大会以记名投票的方式全票 审议通过了如下决议 2000 年 度 董 事 会 工 作 报 告 2000 年 度 监 事 会 工 作 报 告 2000 年度报告和年度报告摘要 2000 年 度 财 务 决 算 报 告 2000 年 度 利 润 分 配 预 案 及 2001 年 度 预 计 利 润 分 配 政 策 关于修改公司章程的议案 关于变更募集资金项目的 议案 关 于 续 聘 河 北 华 安 会 计 师 事 务 所 为 公 司 2001 年 度 审 计 机 构 的 议 案 关于续聘 北 京 金 诚 律 师 事 务 所 为 公 司 2001 年度法律顾问的议案 决 议 公 告 刊 登 在 4 月 27 日 的 中国证券报 上 2 2001 年 6 月 27 日 公司在 中国证券报 上刊登了第一届董事会第十四次 会议关于召开 2001 年 临 时 股 东 大 会 的 通 知 公 告 2001 年 7 月 31 日 公司 2001 年 临时股东大会如期召开 参加会议的股东一名 代 表 股 份 11000 万股 占总股本的 -10- XuanHua Construction Machinery Co.,Ltd. 66.67% 符合 公司法 和 公司章程 的有关规定 大会以记名投票的方式全票 审议通过了以下决议 关于王翠林先生不再担任公司董事职务的议案 关于宿卫灯 女士不再担任公司监事会监事的议案 关于补选王翠林先生为公司监事会股东代表 监事的议案 决议公告刊登在 8 月 1 日的 中国证券报 上 第八节 董事会工作报告 1 公司经营情况 公司所处行业及在本行业的地位 公司属工程机械行业推土机制造业 是我国大中型推土机科研 制造和销售的 基地之一 主 导 产 品 为 T140-1 推 土 机 TS140 湿 地 推 土 机 2001 年 公 司 推 土 机 市 场占有率位于同行业前列 公司的主营业务范围及经营状况 1 公司主营推土机 装载机 压路机及系列产品 配件的生产和销售 报告期 内主营业务构成情况如下 产品类型 主营业务收入 万元 主营业务利润 万元 本年 比例 去年 比例 本年 比例 去年 比例 推土机 28955.2 78.24 23050.6 73.26 5452.2 89.79 4510.26 76.17 装载机 压路机 2040.48 5.51 1759.7 5.59 25.00 0.41 203.99 3.45 配件及其他 6014.11 16.25 6653.6 21.15 594.8 9.80 1206.72 20.38 合计 37009.80 100 31463.83 100 6072.01 100 5920.97 100 2 2001 年 是 公 司 深 化 内 部 改 革 调整经营思路 团结进取 继往开来的一 年 在董事会的领导和全体员工的努力下 面对激烈的市场竞争 公司紧紧围绕 2001 年生产经营目标 外拓市场 内抓管理 克服了生产经营中存在的各种困难 保证了公司健康稳定发展 报 告 期 内 实 现 工 业 总 产 值 26859 万元 完成产品产量 18329.2 吨 其中 主机 1054 台 配 件 345.3 吨 较好地完成了年初制定的计划指 标 实 现 销 售 收 入 37009.80 万元 创历史最好水平 实现利润总额 1734.70 万元 净 利 润 1459.98 万元 3 本 年 度 推 土 机 产 品 的 营 业 收 入 较 上 年 增 加 5056.14 万元 增幅为 22.79% 营业收入的增长来源于 一是主导产品 T140-1 推 土 机 以 其 稳 定 的 产 品 质 量 和 完 善 的 -11- XuanHua Construction Machinery Co.,Ltd. 售后服务 继续保持一定的竞争实力 报告期内公司根据市场需要 开发生产了 T140-1 推土机和 TS140 湿 地 推 土 机 基 础 上 的 多 种 变 型 产 品 使产品销量呈现出上升 趋势 二是得益于产品结构的进一步改善 报 告 期 内 165 系 列 推 土 机 已 形 成 一 定 的 规模优势 年 销 售 量 达 到 170 台 比 去 年 同 期 增 长 240.00% 受到市场的欢迎 SD7 SD8 推 土 机 由 于 整 机 可 靠 性 和 稳 定 性 明 显 提 高 市场需求量也在逐步增加 截止报告期末 新 产 品 产 值 已 达 到 5422.9 万元 占 工 业 总 产 值 的 比 重 由 2000 年的 17%提高到 23% 初步实现了单一优势产品向多种优势产品的转变 为提高市场竞 争力和占有率奠定了基础 4 通过强化竞争机制 调整市场类别 细化责任区域 加强重点地区的网络建 设 特别是在国家西部开发政策的拉动下 加大了西部市场的开发力度 产品的市 场占有率在行业中继续保持了领先地位 市 场 占 有 率 由 上 年 的 32.8% 提 高 到 34.8% 公司控股和参股公司的经营情况及业绩 公司目前拥有一个控股子公司和两个参股子公司 １ 海南新慈有限责任公司为公司的控股子公司 成 立 于 2001 年 9 月 4 日 主 营天然产物提取和分离设备 电磁设备制造 应用软件技术开发 营业执照的注册 资 本 为 4000 万元 帐 面 实 收 资 本 为 2000 万元 已验资 1100 万元 根据海南经济特 区企业法人登记管理条例第十三条规定 河北宣化工程机械股份有限公司报告期末 实 际 投 资 1500 万元 占 帐 面 实 收 资 本 的 75% 由于该 公 司 总 资 产 销售收入 净 利 润 三 项指 标 均 未 超 过 合 计 数 的 10% 根据 财会二字 96 2 号 关于合并报表合并范围请示的复函 规定 本年度不合并会 计报表 ２ 中工国际有限责任公司为公司的参股子公司 成 立 于 2001 年 5 月 22 日 注 册 资 本 13000 万元 公 司 实 际 投 资 1019 万元 占 注 册 资 本 的 7.84% 该公司经营范 围是 承包国外工程和境内外资工程 对外派遣工程 生产 设计及技术服务的劳 务人员 经营成套设备和成套技术等国家组织统一联合经营的十六种出口商品以外 的商品进出口 按照国家规定在国 境 外举办相关企业 接受委托代理上述进出 口业务 承办中外合资经营合作生产 承办三来一补 经营易货贸易和转口贸易 -12- XuanHua Construction Machinery Co.,Ltd. 对 销 贸 易 2001 年 末 总 资 产 81,228.95 万元, 盈利预测净利润 6063.77 万元 以上数 据未经会计师事务所审计 ３ 深圳市高特佳创业投资有限责任公司为公司的参股子公司 成立于 2001 年 3月2 日 注 册 资 本 为 23600 万元 公 司 投 资 1500 万元 占 注 册 资 本 的 6.356% 公司主营业务为 对高新技术企业 技术创新企业进行投资 发起和设立各类科技 风险投资基金 受托管理和经营科技风险投资基金和创业资本 提供相关管理和投 资咨询服务 报 告 期 末 总 资 产 23,545.4 万 元 实现净利润-357.9 万元 本年度不分 配不转增 主要供应商 客户情况 前 五 名 供 应 商 合 计 采 购 金 额 为 145,720,807.41 元 占年度采购总额的比例为 39.18% 前五名客户销售额合计为 101,885,127.17 元 占公司销售总额的比例为 27.53% 在经营中出现的问题与困难及解决方案 2001 年 经 营 工 作 中 存 在 的 主 要 问 题 一是工程机械市场有效需求不足 行业竞 争日趋激烈 二是产品结构单一 中小马力推土机虽已形成系列 但大马力推土机 尚未实现批量生产 成本费用偏高 报告期内还没有成为公司新的经济增长点 其 他工程机械产品品种少 产量少 研发周期长 三是成本费用的上升 制约了公司 的整体效益水平 为解决经营工作中的困难与问题 公司采取的主要措施是 1 通过把竞争机制引入销售队伍 增强了营销人员的危机感和责任感 调动了 营销人员工作的积极性 调整了中环销售政策 增强了中环营销的信心 加大了西 部市场的促销力度 积极扩大销售区域 弥补了老市场销售额下滑的不足 2 为提高工艺装备水平 加快了技术改造的投入进度 年 内 购 置 各 种 设 备 65 台 其 中 引 进 的 五 台 加 工 中 心 在 安 装 使 用 后 将 解 决 SD7 SD8 推 土 机 加 工 的 瓶 颈 问 题 为实现大马力推土机的批量生产创造了条件 3 继续深入开展 学邯钢 增效益 活动 严格成本目标考核 全面实行了外 协件和外购件的比质 比价采购 对大宗物资及土建等项目实施了招投标制 有效 地遏止了成本和费用的上升势头 -13- XuanHua Construction Machinery Co.,Ltd. 4 深化企业内部改革 继续进行了末位淘汰 分流内退 实施了工资分配向技 术 营销人员倾斜的激励机制 2 公司在报告期内的投资情况 公 司 是 于 １９９９ 年 ６ 月 ２ ９ 日 采 取 募 集 方 式 设 立 的 股 份 公 司 经中国证监会证监 发 行 字［ １ ９ ９ ９ ］ ６ ２ 号文批准 １ ９ ９ ９ 年 ６ 月 ７ 日向社会公众公开发行了 ５ ５ ０ ０ 万股普通 股股票 发 行 价 格 每 股 ３ ． ７２ 元 募 集 资 金 ２ ０ ４６０ 万元 扣除发行费用后 实际募集 资金 １９５６７．８３ 万元 募集资金承诺投资项目与实际投资情况 序号 项目名称 计划投资额 实际投资额 项目进度 １ 九五技改启动项目 ２５００ ２００１．５０ ８０．０６％ ２ ＳＤ８ 高 驱 动 履 带 推 土 机 开 发 项 目 ３１８３ ２１５６．６３ ６７．７５％ ３ ＳＤ９ 推 土 机 新 产 品 开 发 项 目 ４２００ ０ ０ ４ ＳＹ８ 振 荡 振 动 压 路 机 项 目 ２２４１ １７０８．６０ ７６．２４％ ５ 扩大推土机出口技术改造项目 ４３０３ ２４２７．３９ ５６．４１％ ６ 科技开发实验中心技术改造项目 ２２９５ ７９４．２８ ３４．６１％ ７ 补充流动资金项目 ８４５．８３ ８４５．８３ １００ ２００１ 年末累计完成投资 １ ４ １ ３ ４ ．２２ 万元 剩余资金 ５ ４ ３ ３ ．６１ 万元 全部存入银 行 报告期内募集资金使用情况的说明 １ 九五技改启动项目 项 目 重 点 是 大 力 发 展 新 开 发 的 Ｓ Ｄ ７ 高驱动推土机 计 划 投 资 ２ ５ ０ ０ 万元 累 计 完 成 投 资 ２００１．５ 万元 项 目 完 成 进 度 为 ８０．０６％ ２ ＳＤ８ 高 驱 动 履 带 推 土 机 开 发 项 目 该项目是在引进消化吸收履带推土机国 际先进技术的基础上 结合开发 ＳＤ７ 高架推土机的成功经验 自行设计开发的产 品 计划投资 ３ １ ８ ３ 万元 报 告 期 末 累 计 完 成 投 资 ２１５６．６３ 万元 项目完成进度为 ６７．７５％ 以上两种产品尚未实现批量生产和产生规模效益 通过报告期内募集资金的投 入 提高了公司的整体工艺装备水平 较 好 地 解 决 了 制 约 Ｓ Ｄ ７ 和 ＳＤ８ 生产中的瓶颈 问题 为实现批量生产提供了保证 ３ ＳＹ８ 振 荡 振 动 压 路 机 项 目 计划投资 ２ ２ ４ １ 万元 累 计 完 成 投 资 １７０８．６０ 万 元 项 目 完 成 进 度 为 ７６．２４％ 报告期末已完成样机的生产和销售 -14- XuanHua Construction Machinery Co.,Ltd. ４ 扩大推土机出口技术改造项目 计 划 投 资 ４３０３ 万 元 累计完成投资 ２４２７．３９ 万元 项 目 完 成 进 度 为 ５６．４１％ 通过募集资金的投入 提高了公司的出口 能力 报 告 期 内 通 过 集 团 公 司 进 出 口 公 司 代 理 出 口 ＳＤ６Ｄ 推土机 Ｓ Ｄ ６ Ｅ 推 土 绞 盘 机 Ｔ １ ５ ０ Ｆ 推土机等产品 ４ ２ 台 ５ 科技开发实验中心技术改造项目 计 划 投 资 ２ ２ ９ ５ 万元 累计完成投资 ７９４．２８ 万元 项 目 完 成 进 度 为 ３４．６１％ 报告期内已完成技术中心试制车间的扩建和 部分设备的购置工作 报告期内募集资金项目的变更情况 经审慎调查和充分论证 公司对原承诺的 Ｓ Ｄ ９ 推土机新产品开发项目进行了变 更 变更后的募集资金改投为以下项目 １ 参与发起设立中工国际工程股份有限公司 ２ 参与发起设立深圳高特佳投资有限责任公司 ３ 剩余资金用于补充公司流动资金 变 更 项 目 经 ２００１ 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 后已实施 报告期内公司非募集资金的投资项目 １ 经第一届董事会第十一次会议研究决定 以 ３ ８ ０ ０ 万元自有资金进行委托理 财 与国泰君安证券股份有限公司签定了 关于河北宣化工程机械股份有限公司之 资产管理委托协议书 协议规定 委托期限为资金到达乙方帐户时间之日始至 ２００１ 年 １ ２ 月 １ ６ 日 报告期末本金已全部收回 ２ 第一届董事会第十六次会议审议通过了关于投资设立海南新慈设备有限公司 的议案 公 司 欲 出 资 人 民 币 3000 万 元 占 总 股 本 的 75% 报告期末公司已投资 1500 万元 占 帐 面 实 收 资 本 的 75% 根据财会二字 96 2 号 关于合并报表合并 范围请示的复函 的规定 本年度未合并会计报表 3 报告期内财务状况 指标名称 2001 年 12 月 31 日 2000 年 12 月 31 日 +-% 总资产 705,264,619.12 683,037,615.82 3.25 长期负债 28,720,000.00 47,020,000.00 -38.92 股东权益 405,783,329.14 391,168,018.11 3.74 指标名称 2001 年年度 去年同期 +-% -15- XuanHua Construction Machinery Co.,Ltd. 主营业务利润 60,720,121.08 59,209,758.16 2.55 净利润 14,599,803.37 25,310,681.29 -42.32 其中 总资产的增加主要是由于长期股权投资增加的影响 长期负债的减少是由于长期借款减少的影响 股东权益的增加主要是由于本期实现利润的影响 主营业务利润的增加主要是由于主营业务收入增加的影响 净利润的减少主要由于投资收益的减少 主营业务成本的增加和会计政策变更 的共同影响所致 4 生产经营环境及宏观政策 法规发生重大变化 对公司财务状况和经营成果产生 的影响 公司所处行业属于国民经济基础产业中的装备产业 主要服务于能源 交通 水利 城乡和国防现代化建设 受国家的产业政策和经济周期影响较大 由于在今 后的五年中 我国将进一步加大公路 铁路等基础设施建设的投资 西气东输 青 藏铁路等一大批战略性重点工程的启动 都将给工程机械行业带来发展机遇 为此 公司将努力开拓市场 增加产品品种 力争扩大销售份额 与此同时公司也清醒地 认识到 加入 WTO 后 将 使 工 程 机 械 行 业 的 市 场 空 间 缩 小 竞争更加激烈 公司将 积极寻求与国外先进技术的合作 提高产品质量 努力扩大出口 提高公司的竞争 能力 5 新年度的经营计划 2002 年 公 司 将 继 续 以 结 构 调 整 为 主 线 加快科技创新 管理创新 加强市场建 设 走用高新技术改造传统产业的发展之路 面对激烈的市场竞争 公司将做好以 下几方面的工作 力争取得良好的经营业绩 给股东以良好的回报 1 以经济平稳发展为目标 大力抓市场 降成本 增效益 保持竞争优势 拓展生存空间 提高经济运行质量 大力加强市场建设 继续坚持 中环销售为主 直销为 辅 的销售方针 建立一支高素质的营销队伍 在全国范围内实行按揭营销 下大 力把售前 售中和售后服务抓上去 保证市场占有率的不断提高 -16- XuanHua Construction Machinery Co.,Ltd. 提高经济效益 增加销售收入 在销售收入增长的前提下 积极扩大生产能 力 提高劳动生产率 特别是新产品的生产 要力争尽快形成批量生产能力 为增 加收入创造条件 大力降成本 向严格管理要效益 要大力降低采购成本 多渠道比价采购 实行招投标 努力降低外协件 配套件成本 大力压缩各项费用 下力量对旧欠款 进行清欠 把呆死帐的损失降到最低 ２ 以结构调整为主线 加快企业发展 壮大企业实力 加快产品结构的优化升级 坚定不移地推进结构调整 实现单一优势产品向 多种优势产品的转变 加强技术中心的建设 提高科技创新能力 对现有产品进行改造 升级 换 代 从而更快地推进产品的开发和进入生产的速度 不间断地做好技术改造工作 继续做好短缺设备的采购 安装和调试工作 提 高工艺装备水平 认真做好质量保证体系的完善工作 把 ＩＳ０９００１－２０００ 版 的 换 版 工 作 落 到 实 处 用 ２ ０ ０ ０ 版的质量标准来规范质量行为 把质量保证措施落实到每个管理环节 每一道工序 ３ 以深化改革为动力 实现体制 机制和管理创新 进一步理顺与集团公司的关联交易关系 严格按关联协议进行各种结算 保 证结算中的合理性和真实性 进一步完善法人治理结构 加强信息披露 依法经营 规范运作 树立企业 的良好形象 深化分配制度改革 建立以岗位工资为主的分配形式 以岗定薪 岗变薪 变 动态管理 加快募集资金投资项目的实施进度 对初步完成的项目要加强管理 潜心经 营 确保项目能达到预期收益 6 董事会的日常工作情况 报告期内董事会的会议情况及决议内容 报告期内董事会共召开 6 次会议 具体情况为 -17- XuanHua Construction Machinery Co.,Ltd. 2001 年 1 月 16 日 公司召开了第一届董事会第十一次会议 会议审议通过 了 关 于 变 更 4200 万 元 募 集 资 金 投 向 参与发起设立中工国际工程机械股份有限公司 和深圳高特佳创业投资有限公司 剩余资金用于补充流动资金的议案 本次会议的 决议公告已在 2001 年 2 月 6 日的 中国证券报 上进行了披露 2001 年 3 月 7 日 公司召开了第一届董事会第十二次会议 审议通过了 关 于 2000 年 度 董 事 会 工 作 的 议 案 关于 2000 年 总 经 理 工 作 报 告 的 议 案 关 于 2000 年 年 度 报 告 及 摘 要 的 议 案 关 于 2000 年 度 财 务 决 算 报 告 的 议 案 关于 2000 年 度 利 润 分 配 预 案 及 2001 年 度 利 润 分 配 政 策 预 计 的 议 案 关于修改公司章程的议案 关于董事会议事规则的议案 关于审议信息 披露管理办法的议案 关于担保管理办法的议案 关 于 召 开 2000 年度股东 大会的议案 本 次 会 议 的 决 议 公 告 已 刊 登 在 2001 年 3 月 10 日的 中国证券报 上 2001 年 3 月 26 日 公司召开了第一届董事会第十三次会议 审议了 1 关于参与发起设立北京科航摩擦材料股份有限公司的议案 拟参股 100 万股 持 股 比 例 为 10% 该议案尚未实施 2 审议通过了 关于经营者年薪制考核办法 的议案 以上议案未在指定报刊进行披露 3 审议通过了公司与集团公司 土地 租赁协议 由 原 租 期 30 年修订为 50 年 每 平 方 米 租 金 由 8 元调整为 2.16 元 调 整 后 股 份 公 司 支 付 年 租 金 52.67 万元 终止了原 综合服务协议 中股份公司租用 集团公司客车的年服务项目 减 少 支 付 综 合 服 务 费 53 万元 该 议 案 已 于 2001 年中 报予以披露 2001 年 6 月 26 日 公司召开了第一届董事会第十四会议 审议了 1 关于王翠林先生不再担任公司第一届董事职务的议案 2 关于刘万文先生不 再担任公司总经理及总会计师的议案 3 关于聘任周之胜先生为公司总经理的 议案 4 关于聘任王剑平先生为公司副总经理的议案 5 关 于 召 开 2001 年第一次临时股东大会的议案 6 关于提取 固定资产 在建工程 无形资 产 委托贷款 减值准备的有关规定的议案 本 次 会 议 的 决 议 公 告 刊 登 在 2001 年 6 月 27 日的 中国证券报 上 -18- XuanHua Construction Machinery Co.,Ltd. 2001 年 8 月 5 日 公司召开了第一届董事会第十五次会议 审议通过了 1 2001 年 中 期 报 告 及 报 告 摘 要 2 2001 年利润分配预案 本次会议的决 议公告刊登在 2001 年 8 月 8 日的 中国证券报 上 2001 年 8 月 30 日 公司召开了第一届董事会第十六次会议 审议了关于 投资设立海南新慈设备有限公司的议案 公 司 将 出 资 人 民 币 3000 万元 占总股本的 75% 该公司注册地址为海南省琼山市慈蓝 主营天然产物提取和分离设备的制 造 电磁设备的研发 制造及销售等 此决议未公告 但已在深圳证券交易所备 案 7 董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内公司董事会根据 公司法 及 公司章程 等法律 法规的要求 严 格按照股东大会的决议和授权 认真执行股东大会通过的决议和内容 根 据 2001 年 4 月 27 日 股 东 大 会 决 议 实 施 了 以 2001 年末总股本为基数 向全体股东每 10 股派 发 现 金 1.50 元 含税 的方案 股权登记日为 5 月 18 日 除 息 日 为 5 月 21 日 公 告 刊 登 在 2001 年 5 月 11 日的 中国证券报 上 8 本次利润分配预案或资本公积金转增股本的议案 根 据 河 北 华 安 会 计 师 事 务 所 出 具 的 标 准 的 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告 ２ ０ ０ １ 年度公司实 现 净 利 润 １４５９９８０３．３７ 元 按照 公司章程 规定 提取 １ ０ ％ 的法定盈余公积 １４５９９８０．３４ 元 提取 ５ ％ 的法定公益金 ７２９９９０．１７ 元 加 上 年 初 未 分 配 利 润 ２３２９９４１１．９７ 元 本 次 累 计 可 供 股 东 分 配 利 润 ３５７０９２４４．８３ 元 ２００１ 年度利润分配 政策预计中 董 事 会 预 计 在 ２００１ 年 度 结 束 后 本 公 司 将 进 行 利 润 分 配 分配方式为现 金分红 下一年度实现净利润用于股东分配红利的比例不低于 ３ ０ ％ 具体分配方案 依当时公司实际情况由董事会提出预案后 提交股东大会审议 根 据 ２００１ 年货币资 金存量和扣除尚未投入的募集资金及近期到期的银行贷款后 现金存量不充沛 为 了不影响企业的正常经营和长远发展 董事会提议本次不分红派息 不进行公积金 转增股本 此预案尚需股东大会审议表决 为维护股东长远利益 确 保 公 司 发 展 ２ ０ ０ ２ 年不分配 不进行公积金转增股 本 -19- XuanHua Construction Machinery Co.,Ltd. 第九节 监事会工作报告 ２００１ 年公司监事会按照有关法律法规及 公司章程 的规定 认真履行职 责 依法独立行使职权 以保证公司规范运作和股东利益不受侵害 监事会工作情况 一 在本报告年度内 我们共召开了监事会会议五次 相应的会议决议及刊 登的信息披露报纸 披露日期是 １ 第一届监事会第五次会议 于 ２００１ 年３ 月１０ 日在公司会议室召开 三名 监事出席 审议通过了如下决议 １ ２０００ 年度监事会工作报告 ２ ２０００ 年度公司财务决算报告 ３ 公 司 ２０００ 年 年 度 报 告 及 其 摘 要 ４ 公 司 ２０００ 年 度 利 润 分 配 预 案 及 ２００１ 年度利润分配政策预计 此 次 会 议 公 告 已 刊 登 在 ２ ０ ０ １ 年 ３ 月 １ ０ 日的 中国证券报 上 ２ 第一届监事会第六次会议 于 ２００１ 年６ 月２６ 日在公司会议室召开 三名 监事出席 审议通过了如下决议 １ 关于宿卫灯女士辞去公司第一届监事会监事职务 的议案 ２ 关于补选王翠林先生为公司第一届监事会监事职务 的议案 ３ 同意王贻安先生辞去公司监事职务 的议案 ４ 选举姚建国先生为公司第一届监事会职工监事 的议案 ５ 关于提取 固定资产 在建工程 无形资产 委托贷款 减值准备的 有关规定 的议案 此 次 会 议 公 告 已 刊 登 在 ２ ０ ０ １ 年 ６ 月 ２ ７ 日的 中国证券报 上 ３ 第一届监事会第七次会议 于 ２００１ 年７ 月３１ 日在公司会议室召开 三名 监事出席 一致选举王翠林先生为监事会主席 此次会议公告已刊登在 ２００１ 年８ 月 １ 日的 中国证券报 上 ４ 第一届监事会第八次会议 于 ２００１ 年８ 月５ 日在公司会议室召开 三名 监事出席 审议通过了如下决议 -20- XuanHua Construction Machinery Co.,Ltd. １ ２００１ 年 度 公 司 中 期 报 告 和 中 期 报 告 摘 要 ２ ２００１ 年度公司中期利润分配预案 此 次 会 议 公 告 已 刊 登 在 ２ ０ ０ １ 年 ８ 月 ８ 日的 中国证券报 上 ５ 第一届监事会第九次会议 于 ２００１ 年８ 月３０ 日在公司会议室召开 三名 监事出席 审议通过了 关于投资设立海南新慈设备有限公司 的议案 二 报 告 期 内 监 事 会 列 席 了公 司 股 东 大 会 董事会 总经理办公会议及公司 临时重要会议 仔细审核了公司财务报告 审计报告 充分行使监事会职权 并对 下列事项发表独立意见 １ 公司依法运作情况 本报告期内 我们依照国家有关法律 法规以及 公司章程 的有关规定对 公司的依法运作情况进行了日常的检查和监督 未发现有违反法律 法规和违背 公司章程 现象发生 公司在日常运作过程中严格按照合法 稳健的操作原则 依法操作 保证了公司各项工作得以顺利展开 公司严格按照国家有关政策法规 公司章程 和股份公司法人治理结构规范运作 充分发挥 三会 职能 保证公 司决策程序的规范 有序 进而保障各项经营决策的科学性和有效性 公司股东大 会 董事会的召开程序 议事规则和决议程序合法有效 内部控制制度完善 符合 公司法 等法律法规和 公司章程 的规定 报告期内未发现董事 经理及其他 高级管理人员有违法 违规现象 公司信息披露工作能够做到及时 完整 准确 没有误导和重大遗漏等情况 ２ 检查公司财务情况 报告期内 公司监事会对公司财务结构和财务状况进行了认真 细致地检 查 认为公司按照 三分开 原则 建立了独立财务帐册 并设有独立的财务人 员 公司本着审慎经营 有效防范化解资产损失风险的原则 制定了比较完善 健 全的各项财务核算制度 管理规范 帐目清楚 其有关核销和计提减值准备的决议 程序合法 依据充分 ２ ０ ０ １ 年度 经河北华安会计师事务所有限公司审计出具的无 保留意见的财务报告 真实 准确和客观地反映了公司的财务状况和经营成果 ３ 公司 １ ９ ９ ９ 年发行 河北宣工 Ａ 股股票所募集资金的使用情况 除已经 ２００１ 年 度 股 东 大 会 上 审 议 通 过 的 变 更 原 募 集 资 金 项 目 ＳＤ９ ４２０ 马力 推土机新产 -21- XuanHua Construction Machinery Co.,Ltd. 品开发项目 变更资金 ４ ２ ０ ０ 万元 外 其余项目正按招股说明书有计划 有步骤 地实施 ４ 报告期内公司无资产的收购及出售 吸收合并事项 没有发现内幕交易 没有损害部分股东的权益或造成公司资产流失等现象 保证了公司资产的保值和增 值 维护了广大股东的利益 同时 公 司 与控 股 公 司 的 关 联 交 易 已按照市场原则 签定了协议 能够做到公平 公正 没有损害本公司的利益 展望 ２００２ 年 监 事 会 的 全 体 监 事 将 在 与 董 事 会 加 强 沟 通 紧密合作的前提 下 尽职尽责工作 进一步加强各项检查和监督的力度 本着对全体股东权益高度 负责的态度 为公司健康 稳定的发展 继续做出努力 第十节 重要事项 1 重大诉讼 仲裁事项 由于宣化工程机械集团有限公司为宣化钟楼啤酒集团有限公司提供借款担保 而与光大银行石家庄支行发生担保纠纷案 其 持 有 的 １５００ 万股国有股于 ２ ０ ０ １ 年 ３ 月被冻结 冻结期为 ２ ０ ０ １ 年 ３ 月 １ 日至 ２００３ 年 ２ 月 ２ ８ 日 该公告刊登在 ２ ０ ０ １ 年 ４ 月 ６ 日的 中国证券报 上 由于宣化工程机械集团有限公司为宣化第一瓷厂提 供借款担保 而与华能公司发生两笔担保纠纷案 其 持 有 的 ５ ０ ０ 万股和 ３ ５ ０ 万股国 有 股 累 计 ８ ５ ０ 万股分别于 ２ ０ ０ １ 年 ８ 月和 ９ 月被冻结 冻结期分别为 ２００１ 年８ 月３１ 日－２００２ 年 ８ 月 ２ ９ 日及 ２００１ 年 ９ 月 ６ 日－２００２ 年 ９ 月 ６ 日 2 收购及出售资产 吸收合并事项 本年度公司无出售资产 吸收及合并事项 3 重大关联交易事项 公司所发生的重大关联交易详见财务报告中的第六项 4 其他重大合同及履行情况 1 本年度内公司未发生托管 承包 租赁其他公司资产或其他公司托管 承 包 租赁上市公司资产的事项 2 本年度内公司未发生为其他公司提供担保事项 -22- XuanHua Construction Machinery Co.,Ltd. 3 报 告 期 内 公 司 与国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 签 定 了 关于河北宣化工程机械 股份有限公司之资产管理委托协议书 协议规定 委 托 期 限 为 ３ ８ ０ ０ 万元委托 资 金 到 达 乙 方 帐 户 时 间 之 日 始 至 ２００１ 年 １２ 月 １ ６ 日 报 告 期 末 ３ ８ ０ ０ 万元委托资金已全 部收回 投资收益为零 该委托事项已经第一届董事会第十一次会议审议通过 公司目前尚无新的委托理财计划 5 公司或持有 5% 以 上 股 东 的 承 诺 事 项 ２００１ 年度利润分配政策预计中 董事会预计在 ２ ０ ０ １ 年 度 结 束 后 本 公 司 将 进 行 利 润分配 分配方式为现金分红 下一年度实现净利润用于股东分配红利的比例不低 于 ３０％ 具体分配方案依当时公司实际情况由董事会提出预案后 提交股东大会审 议 根 据 ２００１ 年 货 币 资 金 存 量 和 扣 除 尚 未 投 入 的 募 集 资 金 及 近 期 到 期 的 银 行 贷 款 后 现金存量不充沛 为了不影响企业的正常经营和长远发展 董事会提议本次不 分红派息 不进行公积金转增股本 此预案尚需股东大会审议表决 为维护股东长远利益 确 保 公 司 发 展 ２００２ 年公司不分配 不转增 此议案需 提交股东大会通过 6 公司报告期内未改聘会计师事务所 仍由河北华安会计师事务所为公司担任审计 和相关业务工作 报 告 期 内 支 付 给 会 计 师 事 务 所 的 报 酬 为 30 万元 不含差旅费 7 报告期内公司未受到中国证监会稽查 行政处罚 通报批评和证券交易所公开谴 责 ８ 根 据 河 北 省 财 政 厅 冀 财 企 ２ ０ ０ ０ ７ ４ 号文件 公 司 ２００１ 年继续享受所得税先征 后返政策 实 际 税 负 为 １ ５ ％ ２００２ 年 公 司 将 不 再 享 受 此 项 税 收 优 惠 政 策， 将 直 接 影 响 公司的净利润 为此公司将不断努力经营 扩展利润空间 第十一节 财务报告 审计报告 冀 华 会 审 字 ２ ０ ０ ２ ３０２９ 号 河北宣化工程机械股份有限公司全体股东 我们接受委托 审计了贵公司 ２ ０ ０ １ 年 １ ２ 月 ３ １ 日的资产负债表 ２ ０ ０ １ 年度的 利 润 表 及 利 润 分 配 表 和 ２ ０ ０ １ 年度的现金流量表 这些会计报表由贵公司负责 我们 -23- XuanHua Construction Machinery Co.,Ltd. 的责任是对这些会计报表发表审计意见 我们的审计是依据 中国注册会计师独立 审计准则 进行的 在审计过程中 我们结合贵公司的实际情况 实施了包括抽查 会计记录等我们认为必要的审计程序 我们认为 上述会计报表符合 企业会计准则 和 企业会计制度 及其他有 关财务会计法规的规定 在 所 有 重 大 方 面 公 允 地 反 映 了 贵 公 司 ２ ０ ０ １ 年 １ ２ 月 ３ １ 日的 财 务 状 况 和 ２００１ 年 度 的 经 营 成 果 及 现 金 流 量 情 况 会计处理方法的选用遵循了一贯 性原则 河北华安会计师事务所有限公司 中国注册会计师 王飞 中国注册会计师 杜爱英 地址 中国 石家庄市裕华西路 １ ５ ８ 号 ２００２ 年 ３ 月 １ ７ 日 会计报表附注 一 公司简介 河北宣化工程机械股份有限公司 以下简称 公司 经中国证券监督管理 委 员 会 证 监 发 行 字［１９９９］６２ 号 关 于 河 北 宣 化 工 程 机 械 股 份 有 限 公 司 筹 申请公 开发行股票的批复 批准 由宣化工程机械集团有限公司 以下简称 集团公 司 独家发起 并以募集方式向社会公开发行股票设立 公司于 １９９９ 年 ６ 月 ７ 日 向 社 会 公 众 发 行 人 民 币 普 通 股 ５ ５ ０ ０ 万股 其 中 ４ ９ ５ ０ 万股人民币普通股于 １ ９ ９ ９ 年 ７ 月 １４ 日在深圳证券交易所挂牌上市 配 售 给 基 金 的 ５ ５ ０ 万股于 １９９９ 年 ９ 月 １ ４ 日 在深圳证券交易所上市 公 司 于 １ ９ ９ ９ 年 ６ 月 ２９ 日正式成立 公司属于工程机械行业 主要生产 销售推土机 装载机 压路机及其变型产 品和工矿配件 二 公司的主要会计政策 会计估计和合并会计报表的编制方法 1 会计制度 公司执行财政部颁发的 企业会计制度 2 会计年度 公 司 会 计 年 度 自 公 历 1 月 1 日 起 至 12 月 31 日止 -24- XuanHua Construction Machinery Co.,Ltd. 3 记帐本位币 公司以人民币为记帐本位币 4 记帐基础和计价原则 公司会计核算采用权责发生制原则 以历史成本为计价基础 5 外币业务核算方法 公司对发生的外币经济业务 采用当月一日中国人民银行公布的市场汇价 中 间价 折合人民币记帐 期末 对外币帐户的外币余额按当日中国人民银行公布的 市场汇价 中间价 调整 差额属于资本性支出的计入相应资产的价值 属于收益 性支出的计入当期财务费用 6 编制现金流量表时现金等价物的确定标准 将持有期限短 一般是指从购买日起 三个月内到期 流动性强 易于转换 为已知金额现金 价值变动风险很小的投资确定为现金等价物 7 短期投资核算方法 短期投资在取得时按实际成本计价 实际收到的现金股利和利息除已记入应收 项目的以外均冲减短期投资的帐面价值 期末以成本与市价孰低计价 公司短期投资期末按市价低于成本的金额计提短期投资跌价准备 8 应收款项坏帐的核算方法 公司坏帐之确认标准为 (1) 债 务 人 破 产 或 死 亡 以其破产的财产或遗产依法清偿后仍然不能收回的款 项 (2) 债 务 人 逾 期 未 履 行 偿 债 义 务 超 过 三 年 确 实 不 能 收 回 的 款 项 公司坏帐核算采用备抵法 以年终资产负债表截止日所反映的应收款项 包括应收帐款和其他应收款 按 帐龄分析法提取 提取的比例为 1 1 年以内 含1年 按帐面余额的 3% 提取 2 1 年 以 上 2 年以内 含2年 按 帐 面 余 额 的 5%提取 3 2 年 以 上 3 年以内 含3年 按 帐 面 余 额 的 10%提取 4 3 年 以 上 的 按 帐 面 余 额 的 15%提取 -25- XuanHua Construction Machinery Co.,Ltd. 5 与关联方发生的应收款项其帐面余额不论形成了多长时间均按 1 年以 内的提取比例计提坏帐准备 6 其他应收款中的备用金不提取坏帐准备 9 存货核算方法 公司的存货包括原材料 委托加工物资 在产品 自制半成品 外购毛坯半成 品和产成品六大类 存货核算采用永续盘存制和实际成本法 原材料采用计划成本 法核算 月末调整为实际成本 产品成本采用定额法计算 发出产成品按加权平均 法计算确定 低值易耗品在领用时一次摊销 公司计提存货跌价准备 计提方法如下 原材料 采用以各分类材料单项比较法按成本与可变现净值孰低方法计价 成本高于可变现净现值部分为跌价准备 按可变现净值确定该种材料的期末价值 以市场现价作为该种材料的可变现净值 在制品 在制品不考虑跌价损失 产成品 按品种计算存放时间超过三年以上的产成品 包括主机 配件 视 为 不 畅 销 产 品 按 其 成 本 的 20% 计提跌价准备 成熟产品成本高于售价的按成本与售价的差额提取跌价准备 10 长期投资核算方法 (1) 长 期 债 权 投 资 取得时以投资成本计价 持有期间按期计算应收利息 确认投资收益 (2) 长 期 股 权 投 资 本公司对外股权投资 按投资时实际支付的价款或确定 的价值记帐 本公司对被投资单位无控制 无共同控制且无重大影响的 采用成本 法核算 本公司对被投资单位具有控制 共同控制或重大影响的 采用权益法核 算 长期股权投资差额 合同规定了投资期限的 按投资期限摊销 没有规定投资 期限的 借 方 差 额 按 不 超 过 10 年 的 期 限 摊 销 贷 方 差 额 按 不 低 于 10 年 的 期 限 摊 销 (3) 公 司 长 期 投 资 期 末 按 未 来 可 收 回 的 金 额 低 于 账 面 价 值 的 差 额 计 提 长 期 投 资减值准备 -26- XuanHua Construction Machinery Co.,Ltd. 股票投资 对不同的股票投资逐项进行检查 由 于 市 价 持 续 下 跌 6 个月以上 并已低于原投资取得股票时的成本价值 将原成本价值与市价的差额做为减值准 备 其他股权投资 对其他股权投资逐项进行检查 由于被投资企业经营状况恶 化或突然遭受水灾 火灾 地震等不可抗力的影响 使正常经营秩序难以持续 按 其 投 资 额 的 10% 100%提 取 减 值 准 备 长期债权投资 已明确获知被投资单位经营状况恶化三个月以上 计提比例 按 原 投 资 的 10% 20%提 取 减 值 准 备 已明确获知被投资单位遭受火灾 水灾 地震等不可抗力的影响致使正常经 营秩序难以维持的 按 原 投 资 额 的 10% 100% 提取减值准备 11 固定资产计价和折旧方法 固定资产标准为使用期限在一年以上 单 位 价 值 在 2 000 元 人 民 币 以 上 的 劳 动 资料 不属于生产经营主要设备的物品 单 位 价 值 在 2 000 元 以 上 且使用期限超 过两年的 也作为固定资产 公司固定资产按实际成本计价或按评估确认的价值入帐 固定资产折旧采用 直线法计算 并按固定资产类别 使用年限 预计残值率 确定其分类折旧率如 下 类 别 折旧年限 残 值 率(%) 年折旧率(%) 房屋建筑物 40-45 5 2.11-2.38 专用设备 14 5 6.79 通用设备 8-28 5 3.39-11.88 运输设备 12 5 7.92 固定资产计价按固定资产帐面价值与可收回金额孰低的原则 固定资产减值准备的确认标准 计提方法 1 年度终了对固定资产计提减值准备 2 采用单项项目计提 年度终了对在册的固定资产进行逐项检查发 现由于技术陈旧 损坏 长期闲置等原因导致其可收回金额低于 帐面价值的计提固定资产减值准备 -27- XuanHua Construction Machinery Co.,Ltd. 3 当固定资产存在下列情况之一时 全额计提减值准备 A 长期闲置不用 在三年内不会再使用 且无转让价值的固定 资产 B 由于技术落后有新设备取代之 且已不可使用的固定资产 C 已遭毁损 不再具有使用价值和转让价值的固定资产 D 虽然固定资产尚可使用 但使用后给企业产生大量不合格品的固定 资产 E 其它实质上已不能给企业创造经济效益的固定资产 12 在建工程核算方法 在建工程按照实际发生的支出确定其工程成本 在办理竣工决算或实际交付使 用时转入固定资产 在建工程预计发生减值时 计提减值准备 在建工程减值准备的确认标准 计提方法 1 年度终了对在建工程计提减值准备 2 采用单项项目计提 年 度 终 了 对 在 建 工 程 项 目 进 行 逐 项 检 查, 发 现有证据表明在建工程已发生减值 不能达到预计的为企业创 造效益的能力 计提在建工程减值准备 3 在建期间存在以下情况 按以下方法及比例确认减值准备 计 提 比 例 为 1% 20% A 建设期内由于种种原因而使工程长期停工 不含暂停 预 计在未来三年内不会重新开工的工程 按 帐 面 值 的 10% 20% 计 提 B 所建项目在性能上 技术上已落后于市场情况 不能按预计的效益 实现 按 帐 面 值 的 5%-10% 计提 C 其它足以证明在建工程项目已经减值 足以证明在建工程项 目已经减值 由在建工程主管部门分析确认并提出意见 分以下四 种确认 1 年内 含1年 完工 1%-3% 1 2年 含2年 完工 3% 5% -28- XuanHua Construction Machinery Co.,Ltd. 2 3年 含3年 完工 5% 10% 3 年以上完工 10% 20% 13 借款费用 长期借款费用发生的利息支出 汇兑损益等 属于筹建期间的计入开办费 属 于生产经营期间的计入财务费用 属于与购建固定资产有关的 在所购建固定资产 达到预定可使用状态之前发生的按应预资本化的金额计入有关固定资产的购建成 本 短期借款发生的利息支出计入当期财务费用 14 无形资产的核算办法 1 无形资产的计价 按帐面价值与可收回金额孰低计量 对可收回金额低于帐面价值的差额 计提 无形资产减值准备 2 无形资产摊销方法 无形资产摊销采用分期平均摊销法 合同规定了受益期限的 按不超过受益期 限的期限平均摊销 合同没有规定受益期限而法律规定了有效期限的 按不超 过法律规定有效期限平均摊销 经营期短于有效期限的 按不超过经营期限的 年限平均摊销 合同没有规定受益期限的且法律也没有规定有效年限的 按不 超过 10 年 期 限 平 均 摊 销 3 无形资产减值准备的确认标准 计提方法 A 年度终了对无形资产计提减值准备 B 采用单项项目计提 年度终了对无形资产进行逐项检查发现若有证 据表明已发生减值 不能达到预计的为企业创造效益的能力 则计提 无形资产减值准备 C 确认条件 在摊销期内 帐面无形资产存在下列情况之一 计提减值准备 当该项无形资产已被其它技术所替代 为企业创造经济效益的能力受 到重大不利影响 a.该 项 无 形 资 产 的 市 价 在 本 年 内 大 幅 下 跌 跌 幅 超 过 帐 面 价 值 的 10% 以上 含 10% 且预计在剩余的年限内不会恢复 -29- XuanHua Construction Machinery Co.,Ltd. b. 该 项 无 形 资 产 已 超 过 法 律 保 护 期 限 但仍具有部分使用价值 c.其 它 足 以 证 明 该 项 无 形 资 产 实 质 上 已 经 发 生 减 值 准 备 的 情 况 D 在摊销期内 出现下列情况之一的按帐面价值的余额全额计提 该项无形资产已无使用价值和转让价值 已超过法律期限 并且已不能为企业带来经济效益 其它足以证明该项无形资产已丧失使用价值和转让价值的情形 15 计提委托贷款减值准备 按委托贷款本金与可收回金额孰低计量 可收回金额低于委托贷款本金的差额 计提减值准备金 16 长期待摊费用摊销方法 长期待摊费用按实际受益期限平均摊销 17 营业收入确认原则 本公司营业收入 商品销售 确认的原则是 已将商品所有权上的主要风险和 报酬转移给购货方 本公司不再对该商品继续保留管理权和实施控制 相关的经济 利益能够流入公司 并且与该商品有关的收入和成本能够可靠地计量时 确认营业 收入的实现 18 所得税的会计处理方法 公司采用应付税款法核算所得税 19 主要会计政策 会计估计变更的说明 公 司 根 据 财 政 部 财 会[2000]25 号 文 关 于 印 发 企业会计制度 的通知的要求 自 2001 年 1 月 1 日 起 改 变 如 下 会 计 政 策 1 固定资产原不计提减值准备 现改为按固定资产帐面价值与可收回金额孰低 原则计提固定资产减值准备 2 无形资产原不计提减值准备 现改为按无形资产帐面价值与可收回金额孰低 原则计提无形资产减值准备 3 在建工程原不计提减值准备 现改为按在建工程帐面价值与可收回金额孰低 原则计提在建工程减值准备 -30- XuanHua Construction Machinery Co.,Ltd. 4 委托贷款原不计提减值准备 现改为按委托贷款本金与可收回金额孰低原则 计提委托贷款减值准备 5 开办费原按五年摊销 现改为于本期全部摊完 上述一至四项会计政策变更对公司财务状况和经营成果没有影响 第五项会计政策 变 更 减 少 利 润 总 额 337,982.24 元 20 编制合并财务报表的合并范围的确认原则 合并时所采用的会计方法 根 据 财 政 部 财 会 字[1995]11 号 关于印发 合并会计报表暂行规定 的通知 和 财会二字 96 2 号 关于合并报表合并范围请示的复函 等文件的规 定 以本公 司和纳入合并范围的子公司的会计报表以及其他有关资料为依据 合并各项目数据 编制而成 合并时 纳 入 报 表 合 并 范 围 的 各公 司 间 的 重 大 交 易 和 资 金 往 来 均 予 以 抵 销 1 合并范围 公司拥有其半数以上 不包括半数 权益性资本并能实际控制 的被投资企业 如同时符合以下条件的子公司则不纳入合并范围 A 子公司期末总资产的合计额低于母公司与其所有子公司资产总额的 10% B 子公司本期销售收入合计额低于母公司销售收入与其所有子公司销售收 入 合 计 额 的 10% C 子公司当期净利润中母公司所拥有的数额低于母公司当期净利润额的 10% 2 公司在编制合并会计报表过程中 按照有关规定 对下列事项进行了抵 销 A 公司内部投资与被投资企业权益性资本 B 公司与被投资企业之间的内部债权债务 C 公司与被投资企业之间的内部销售等内部交易事项 D 母子公司采用的会计制度不同 由此产生的差异根据重要性原则调整 三 税项 -31- XuanHua Construction Machinery Co.,Ltd. 本公司主要税种及税率列示如下 税 种 计 税基础 税 率(%) 增值税 产品销售收入及材料销售收入 17 城市维护建设税 应交增值税和营业税额 7 教育费附加 应交增值税和营业税额 3.5 企业所得税 应纳税所得额 33 公司根据河北省财政厅冀财企 2000 74 号 文 件 2001 年 继 续 享 受 所 得 税 先 按 33% 法 定 税 率 征 收 再 返 还 18% 的 政 策 实 际 税 负 为 15% 2002 年 不 再 享 受 此 项 税 收 优 惠 政 策 四 控股子公司及合营企业 公司名称 注册资本 投资金额 公司所占权益 经营范围 是否合并 天 然 产 物 提 取 设 海南新慈设备 备 电 磁 设 备 制 4000 万元 1500 万元 75% 本年不合并 有限公司 造 应用软件技术 开发 海 南 新 慈 设 备 有 限 公 司 的 营 业 执 照 的 注 册 资 本 为 4000 万 元 帐面实收资本为 2000 万元 已 验 资 1100 万元 根据海南经济特区企业法人登记管理条例第十三 条的规定 投资者可以分期出资 其 中 第 一 期 出 资 不 得 少 于 注 册 资 本 的 25% 并应当从营业执照签发之日起三十日内注入 最后一期出资应当从营业执照签发 之日起一年内注入 截 止 2001 年 12 月 31 日 宣 工 股 份 实 际 投 资 1500 万元 占 帐 面 实 收 资 本 的 75% 海 南 新 慈 设 备 有 限 公 司 成 立 日 期 为 2001 年 9 月 4 日 合 作方为红惠医药有限公司 尚未开始生产经营 本年不合并的原因是子公司的总资产 销售收入 净利润三项均未超过合计数 的 10% 符 合 财 会 二 字 96 2 号 关于合并报表合并范围请示的复函 规定的 不合并的条件 五 会计报表主要项目注释（ 单位 人民币元 1 货币资金 项 目 期 初数 期 末数 现 金 48,375.41 20,848.16 -32- XuanHua Construction Machinery Co.,Ltd. 银行存款 107,961,391.72 88,912,753.99 其他货币资金 合 计 108,009,767.13 88,933,602.15 2 短期投资和短期投资跌价准备 项 目 期初数 期末数 投资金额 跌价准备 投资金额 跌价准备 委托理财 0.00 0.00 合 计 0.00 0.00 本年 2 月 委 托 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 管 理 资 产 3800 万元 12 月 收 回 无投 资收益 3 应收票据 种类 期初数 期末数 银行承兑汇票 2,162,000.00 8,806,000.00 4 应收帐款 期初数 期末数 金 额 坏帐计提 坏帐计提 占总额比 占总额比 帐 龄 比 例 坏帐准备 金 额 比 例 坏帐准备 例 % 例 % % % １ 年以内 40,256,860.15 84.31 3 1,207,705.80 47,594,523.73 78.75 3 1,427,835.71 １ —２ 年 3,930,728.38 8.23 5 196,536.42 7,974,600.97 13.19 5 398,730.05 ２ —３ 年 381,111.61 0.80 10 38,111.16 1,777,397.80 2.95 10 177,739.78 ３ 年以上 3,179,892.63 6.66 15 476,983.89 3,090,268.97 5.11 15 463,540.35 合 计 47,748,592.77 100 1,919,337.27 60,436,791.47 2,467,845.89 本 项 目 有 持 本 公 司 5% 含 5% 以上股份的股东单位的欠款 详见附注六关联方关系及其交易 应 收 帐 款 欠 款 金 额 前 五 名 合 计 数 为 37,267,474.44 元, 占 应 收 帐 款 的 比 例 为 61.66% 本年实际冲销的应收帐款的情况 单位名称 金额 性质 理由 大庆石油管理局物资供应处 6149.51 余款 期限较长的呆帐 大庆石油管理局仪器设备公司 6381.04 余款 期限较长的呆帐 合计 12,530.55 -33- XuanHua Construction Machinery Co.,Ltd. 5 预付帐款 期初数 期末数 帐 龄 金 额 占总额比例 % 金 额 占总额比例 % 1 年以内 80,252,323.55 98.62 50,945,623.13 98.60 1 —2 年 184,540.76 0.23 355,037.67 0.69 2 —3 年 837,632.90 1.03 227,721.12 0.44 3 年以上 103,061.83 0.12 138,073.43 0.27 合 计 81,377,559.04 100 51,666,455.35 100 本 项 目 有 持 本 公 司 5% 含 5% 以上股份的股东单位的欠款 详见附注六关联 方 关 系 及 其交 易 超 过 一 年 的 预 付 帐 款 未 收 回 的 原 因 为 预 付 部 分 客 户 的结 算 尾款 6 其他应收款 期初数 期末数 金 额 坏帐计提 坏帐计提 占总额比 占总额比 帐 龄 比 例 坏帐准备 金 额 比 例 坏帐准备 例 % 例 % % % １ 年以内 2,819,917.58 63.06 3 66,138.50 3,120,116.90 73.72 3 70,953.47 １ —２ 年 1,450,303.60 32.43 5 72,515.18 355,765.50 8.41 5 17,788.28 ２ —３ 年 41,170.00 0.92 10 4,117.00 598,119.50 14.13 10 59,811.95 ３ 年以上 160,423.35 3.59 15 24,063.51 158,168.35 3.74 15 23,725.25 合 计 4,471,814.53 100 166,834.19 4,232,170.25 100 172,278.95 本 项 目 无 持 本 公 司 5% 含 5% 以 上 股 份 的 股 东 单 位 的 欠 款. 其 它 应 收 款 欠 款 金 额 前 五 名 合 计 数 为 2,057,225.16 元 占 其 它 应 收 款 的 比 例 为 48.61 % 金额较大的其它应收款的性质和理由 单位 金额 欠款时间 欠款原因 成都农机公司 651,690.10 1999 年 清欠房产尚未卖出 大同矿务局 391,401.43 2000 年 加工费未取得发票 为客户代垫运费 452,307.06 2001 年 代垫运费 宣化区煤气公司 244,647.00 2000 年 工程款 7 存货和存货跌价准备 项 目 期初数 期末数 金额 跌价准备 金额 跌价准备 -34- XuanHua Construction Machinery Co.,Ltd. 原材料 50,532,479.78 53,885,426.32 在产品 104,203,293.17 105,620,407.67 产成品 140,595,595.96 127,426.80 126,325,584.99 526,458.91 在途物资 1,515,945.56 合 计 295,331,368.91 127,426.80 287,347,364.54 526,458.91 8 待摊费用 类 别 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 开办费 591,469.04 591,469.04 0 待摊费用是从开办费中转来 9 长期股权投资 年初数 年末数 项目 本年增加 本年减少 金 额 减值准备 金 额 减值准备 其他股权投资 0.00 0.00 40,190,000.00 0 40,190,000.00 0 其中 其他股权投资 项目 被投资单位名称 投资期限 占被投资单位注册 投资金额 资本的比例 对子公司投资 海南新慈设备有限公司 15 年 75% 1500 万元 对 参 股 公 司 投 资： 深圳高特佳创业投资有限责任公司 6.356% 1500 万元 中工国际工程有限公司 5.09% 1019 万元 其他股权投资- 对 子 公 司 投 资 被投资公司名称 初 始投 资 金 额 追加投资额 本年权益增减额 累计权益增减额 分得的现金红利 海南新慈设备有限公司 15,000,000.00 0 0 0 长 期 股 权 投 资 本 年 增 加 4019 万元 其中对深圳高特佳创业投资有限责任公司和中工 国际工程有限公司的投资为变更募集资金投向的项目 10 固定资产及累计折旧 固定资产分类 期初数 本期增加 本期减少 期末数 (1)固 定 资 产 原 值 房屋及建筑物 82,891,169.88 58,181.00 82,832,988.88 机器设 备 170,404,555.65 8,991,240.18 2,669,011.06 176,726,784.77 运 输工具 4,688,299.87 1,246,759.85 3,441,540.02 -35- XuanHua Construction Machinery Co.,Ltd. 其 他 359,720.00 359,720.00 合 计 258,343,745.40 8,991,240.18 3,973,951.91 263,361,033.67 (2)累 计 折 旧 房屋及建筑物 25,753,247.22 2,017,876.88 22,164.38 27,748,959.72 机器设 备 84,850,013.61 11,324,655.19 3,118,739.03 93,055,929.77 运 输工具 1,933,605.24 384,696.54 150,482.03 2,167,819.75 其 他 51,785.54 20,626.80 72,412.34 合 计 112,588,651.61 13,747,855.41 3,291,385.44 123,045,121.58 净 值 145,755,093.79 140,315,912.09 在 建 工 程 转 入 固 定 资 产 8,708,496.30 元 11 工程物资 项目 期初数 期末数 预付大型设备款 0 22,129,775.36 预付大型设备款增加的原因是工程项目需进口部分高级设备而预付的款项 12 在建工程 本期转入固定 其 他 资金 工 程 投入占预 工程名称 期初数 本期增加 期末数 资产 减少 来源 预算 算比例 “九五” 技改 ２８４，６４３．７０ ６，５８５，３１６．５９ ６，３７０，６７９．２８ ４９９，２８１．０１ 募 集 ２５００ ３７．３１％ 项目 资金 万元 扩大产品 ４４，４６１．００ ９６６，２８０．５１ ８６５，３３２．１３ １４５，４０９．３８ 募 集 ４３０３ １１．２０％ 出口项目 资金 万元 科开实验 ２１，１０９．４６ ２，５４２，６０２．８８ ６１３，０５８．００ １，９５０，６５４．３４ 募 集 ２２９５ ２０．３８％ 中心项目 资金 万元 ＳＤ８ 开发 １７３．８０ ８３０，１８０．０９ ８２１，４２６．８９ ８，９２７．００ 募 集 ３１８３ １７．５０％ 资金 万元 ＳＹ８ 开发 ３，７８８．６０ ３８，０００．００ ３８，０００．００ ３，７８８．６０ 募 集 ２２４１ ８．１０％ 资金 万元 合 计 ３５４，１７６．５６ １０，９６２，３８０．０７ ８，７０８，４９６．３０ ２，６０８，０６０．３３ 年初数及本期发生额中均不含资本化利息 13 无形资产 种类 取得方式 原值 期初数 本期增加 本期摊销 累计摊销 期末数 剩余摊销期 技术软件 购入 1,874,412.03 1,874,412.03 109,340.70 109,340.70 1,765,071.33 113 月 -36- XuanHua Construction Machinery Co.,Ltd. 14 短期借款 借款类别 期初数 期末数 担保借款 110, 000 ,000.00 146,500,000.00 短 期 借 款 本 年 增 加 3650 万元 是由于长期借款到期偿还 为维持适当的资金而向 银行贷款 15 应付帐款 期初数 期末数 64,813,976.03 70,778,548.57 本 项 目 中 无 持 本 公 司 5 % ( 含 5 % )以 上 股 份 的 股 东 单 位 的 款 项 16 预收帐款 期初数 期末数 20,173,516.51 24,243,492.74 本项目中无持本公司 5%(含 5%)以 上 股 份 的 股 东 单 位 的 款 项 超 过 一 年 的 预 收 帐 款 金 额 为 3,665,851.90 元 未结转的原因是客户预付的款不够 未发货或已发货所剩小额的余款 17 应交税金 税 项 期初余额 期末金额 报告期执行的法定税率 增值税 1,205,597.68 6,713,795.87 17% 城市维护建设税 88,167.87 242,551.43 7% 所得税 -769,518.72 -2,725,787.51 33% 营业税 -73,808.30 -75,353.20 合 计 450,438.53 4,155,206.59 18 其它应交款 项目 期末金额 性质 计缴标准 教育费附加 696,893.59 法定 3.5% 19 其他应付款 期初数 期末数 4,919,815.77 5,820,780.55 本 项 目 中 无 应 付 持 本 公 司 5 % ( 含 5 % )以 上 股 份 的 股 东 单 位 的 款 项 -37- XuanHua Construction Machinery Co.,Ltd. 20 一年内到期的长期借款 借款类别 期初数 期末数 担保借款 14,500,000 11,300,000 21 长期借款 借款类别 期初数 期末数 担保借款 47,020,000 28,720,000 ２２ 股本 公 司 股 份 变 动 情 况 数量单位 万股 本次变动增减 ＋ － 期末数 期初数 公 积 金 配股 送股 增发 其他 小计 转股 未上市流通股份 １ 发起人股份 其中 国家拥有股份 １１ ０００ １１ ０００ 境内法人持有股份 外资法人持有股份 其他 ２ 募集法人股份 ３ 内部职工股 ４ 优先股或其他 其中 转配股 未上市流通股份合计 １１ ０００ １１ ０００ 二 已上市流通股份 １ 人民币普通股 ５ ５００ ５ ５００ ２ 境内上市的外资股 ３ 境外上市的外资股 ４ 其他 已上市流通股份合计 -38- XuanHua Construction Machinery Co.,Ltd. ５ ５００ ５ ５００ 三 股份总数 １６ ５００ １６ ５００ 公 司 于 2001 年 4 月 6 日 在 中 国 证 券 报 刊 登 董 事 会 公 告 根据石家庄市中级人 民 法 院 2000 石 法 执 字 第 61 号 民 事 裁 定 书 宣化工程机械集团有限公司由 于为宣化钟楼啤酒集团有限公司借款担保 而与光大银行石家庄支行发生担 保纠纷一案 其 持 有 的 公 司 国 有 股 1500 万股 占 总 股 本 的 9.09% 被冻结 冻 结 期 从 2001 年 3 月 1 日至 2003 年 2 月 28 日 宣化工程机械集团有限公司由于为宣化第一瓷厂借款担保 而与华能金融公 司发生担保纠纷一案 其 持 有 的 公 司 国 有 股 850 万股 占 总 股 本 的 5.15% 被冻结 其中 350 万 股 的 冻 结 期 从 2001 年 9 月 6 日至 2002 年 9 月 6 日 500 万 股 的 冻 结 期 从 2001 年 8 月 29 日至 2002 年 8 月 31 日 23 资本公积 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 194,806,944.44 194,806,944.44 债务重组收益 540.00 540.00 其他 14,967.66 14,967.66 合 计 194,806,944.44 15,507.66 194,822,452.10 其他为无法支付的款项转入 24 盈余公积 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 5,374,441.13 1,459,980.34 6,834,421.47 公益金 2,687,220.57 729,990.17 3,417,210.74 任意盈余公积 合 计 8,061,661.70 2,189,970.51 10,251,632.21 25 未分配利润 期初数 本期增加 本期减少 期末数 23,299,411.97 14,599,803.37 2,189,970.51 35,709,244.83 -39- XuanHua Construction Machinery Co.,Ltd. 本 期 减 少 数为 提 取 的 盈 余 公 积 2,189,970.51 元 26 主营业务收入 项 目 本年 主 营 业 务 收 入 上年 主 营 业 务 收 入 推土机 289,552,031.56 230,608,780.80 装载机 19,963,247.87 17,401,709.41 压路机 441,623.93 194,871.79 松土器 3,069,230.76 5,877,153.11 自制半成品及毛坯 46,996,838.51 50,171,637.23 其他 10,074,992.32 10,384,162.02 合计 370,097,964.95 314,638,314.36 公 司 前 五 名 客 户 销 售 收 入 的 总 额 为 101,885,127.17 元 占公司全部销售收入的 比 例 为 27.53 % 27 主营业务成本 项 目 本年 主 营 业 务 成 本 上年 主 营 业 务 成 本 推土机 233,595,513.34 184,847,371.90 装载机 19,471,229.98 15,253,611.27 压路机 575,107.27 275,335.13 松土器 2,226,864.13 4,136,080.73 自制半成品及毛坯 43,041,532.68 42,406,513.79 其他 8,609,460.81 7,777,406.21 合计 307,519,708.21 254,696,319.03 28 主 营 业 务 税 金 及 附 加: 项 目 本年 发 生 额 上年 发 生 额 城建税 1,238,757.11 488,158.11 教育费附加 619,378.55 244,079.06 合 计 1,858,135.66 732,237.17 城建税按应交增值税 应 交 营 业 税 等 流 转 税 的 7% 教育费附加按 3.5% 计缴 29 其他业务利润 -40- XuanHua Construction Machinery Co.,Ltd. 项目 本年 收 入 本年 成 本 本年 利 润 销售材料 17,304,325.11 14,574,861.22 2,729,463.89 销售水电 3,097,914.26 3,097,914.26 0 其他 3,042,195.06 2,467,246.90 574,948.16 合计 23,444,434.43 20,140,022.38 3,304,412.05 项目 上年 收 入 上年 成 本 上年 利 润 销售材料 17,842,091.70 15,233,983.19 2,608,108.51 销售水电 3,255,248.87 3,255,248.87 0 其他 1,434,710.01 913,337.28 521,372.73 合计 22,532,050.58 19,402,569.34 3,129,481.24 30 财务费用 项 目 本年发生数 上年发生数 利息支出 11,437,667.90 10,011,201.00 减: 利息收入 262,413.72 768,243.55 汇兑损失 其他 10,289.25 6,666.40 合 计 11,185,543.43 9,249,623.85 31 投资收益 项 目 本年发生数 上年发生数 国债投资收益 0 10,173,335.50 本年投资收益下降 是由于本年委托理财未获得收益 本年新投资项目尚未获 得收益 32 营业外收入 项 目 本年发生数 上年发生数 清理固定资产净收益 159,220.00 101,662.77 非中签资金利息摊销 确定无法支付的应付款 276,217.70 -41- XuanHua Construction Machinery Co.,Ltd. 其它 -650.94 6,092.67 合 计 158,569.06 383,973.14 33 营业外支出 项 目 本年发生数 上年发生数 处理固定资产净损失 495,622.65 214,907.87 罚款支出 39,004.90 4,529.00 债务重组损失 156,177.82 其他 68.00 43,491.00 合 计 690,873.37 262,927.87 34 所得税 本年发生数 上年发生数 2,747,150.55 3,720,469.28 35 支 付 的 其 他 与 经 营 活 动 有 关 的 现 金 为 6,718,076.37 元, 其中 项目 金额 广告费 315,005.06 差旅费 3,672,596.82 工会费 830,919.43 36 支 付 的 其 他 与 筹 资 活 动 有 关 的 现 金 10,289.25 元, 其中 项目 金额 筹资手续费 10,289.25 六 关联方关系及其交易（ 单位： 人民币元） (1)存 在 控 制 关 系 的 关 联 方 企业名称 注册地址 主营业务 与本企业关系 经济性质或类型 法定代表人 宣化工程机械 宣化东升路 机械制造销售 母公司 国有 王建军 集团有限公司 21 号 海南新慈设备 琼 山 市 演 丰天 然 产 物 提 取 分 离 设 子公司 有限责任公司 王建军 有限公司 镇美篮墟 备 电 磁 设 备 制 造 销 -42- XuanHua Construction Machinery Co.,Ltd. 售 应用软件技术开发 (2)存 在 控 制 关 系 关 联 方 的 注 册 资 本 及 其 变 动 企业名称 年初数 本期增加 本期减少 年末数 宣化工程机械集团有限公司 150,000,000.00 150,000,000.00 海南新慈设备有限公司 0 40,000,000.00 40,000,000.00 (3)存 在 控 制 关 系 的 关 联 方 所 持 股 份 或 权 益 及 其 变 化 企业名称 年初数 本期增加 本期减少 年末数 宣化工程机械集团有限公司 110,000,000.00 110,000,000.00 海南新慈设备有限公司 0 15,000,000.00 15,000,000.00 (4)不 存 在 控 制 关 系 的 关 联 方 关 系 的 性 质 企业名称 与本企业关系 惠州市惠宣工程机械有限公司 同一母公司 北京宣工兴工程机械销售服务中心 同一母公司 上海浦宣工程机械有限公司 同一母公司 宣化工程机械集团配件中心 同一母公司 宣化工程机械集团云南联合配件销售服务中心 同一母公司 宣化工程劳动服务公司福利厂 同一母公司 宣化工程机械履带有限公司 同一母公司 宣化工程劳动服务公司 同一母公司 (5)同 关 联 方 债 权 债务 2001 年 12 月 31 日 关 联 方 应 收 应付款项具体内容如下 目 期初数 期末数 应收帐款 宣化工程机械集团有限公司 １８，３９４，０３２．８０ 上海浦宣工程机械有限公司 １ ０ ，０８２ ， ２３０． １８ １１，０９９，２４８．２７ 惠州市惠宣工程机械有限公司 ５ ， ５５５， １８０ ．９ ６ ３１３，８９９．７５ 宣化工程机械集团云南联合配件销售服务中心 ５６９， ９１９．８ ３ ５ ， ２７７．６９ 北京宣工兴工程机械销售服务中心 １ ， １３ ５， ３３３ ．１ ３ ２５８，２３３．１３ 宣化工程机械集团配件中心 １，６８７， ７３７ ．１ ９ １，１６３，３３９．８８ -43- XuanHua Construction Machinery Co.,Ltd. 合 计 １ ９ ，０３０，４０１． ２９ ３１，２３４，０３１．５２ 预 付 帐 款： 宣化工程劳动服务公司 １ ５ ，７８３ ， ６６５． １９ ２８，６２０，４３５．７６ 宣化工程机械履带有限公司 ２，２６９，６３０．９２ 宣化工程机械集团有限公司 ４ ６ ，８２８ ， ０８８． ９９ １４，６６７，０５１．６７ 合 计 ６ ２ ，６１１ ， ７５４． １８ ４５，５５７，１１８．３５ 应付帐款 宣化工程劳动服务公司福利厂 ４８０，４３２．９７ ７４８，４９９．７０ 宣化工程机械履带有限公司 ５，０５６，３８７．６１ ０ 合 计 ５，５３６，８２０．５８ ７４８，４９９．７０ 其他应付款 宣化工程机械集团有限公司 １，７９０，４６３．５６ ０ 合 计 １，７９０，４６３．５６ ０ (6)采 购 货 物 本公司向关联方采购货物情况如下 关联方名称 本年累计数 上年同期数 交易内容 宣化工程劳动服务公司福利厂 ２６８，０６６．７３ ２４８，７５１．６９ 毛坯及半成品 上海浦宣工程机械有限公司 ２７０，８９３．３１ 宣化工程机械集团配件中心 ４２１，５７４．２７ 宣化工程劳动服务公司 ２１，２１３，８１６．８４ １９，０２５，３５３．６４ 毛坯及半成品 宣化工程机械集团有限公司 ４６，７３２，３００．５４ １７，６９５，０５６．０２ 铸件 毛坯 宣化工程机械履带有限公司 ３０，３８８，９９１．６４ ３２，８９２，２５１．８５ 履带总成 合 计 ９８，６０３，１７５．７５ ７０，５５３，８８０．７８ (7)销 售 货 物 本公司向关联方销售货物情况如下 关联方名称 本年累计数 上年同期数 交易内容 上海浦宣工程机械有限公司 ４０，２３１，５６５．３３ ２１，３６５，８１２．０２ 主机 惠州市惠宣工程机械有限公司 １４，２８６，１５２．２１ １４，４４７，００８．５４ 主机 宣化工程机械集团云南联合配件销售服务中心 １，９１１，５６１．８５ １，９２４，７８６．３２ 主机 -44- XuanHua Construction Machinery Co.,Ltd. 北京宣工兴工程机械销售服务中心 ７，８６２，９００．００ ８，１３１，６２３．９２ 主机 宣化工程机械集团配件中心 ８，０８４，２５７．９４ ８，００８，１４３．５８ 配件 配件 材料 宣化工程劳动服务公司 ２５，０３２，１１２．３１ ２５，６２１，３０２．２５ 水电 宣化工程机械集团有限公司 ３０，７１２，２２５．０３ １９，４２２，４８７．８４ 主机 材料 宣化工程机械履带有限公司 ２８，６９７，３１７．２７ ２６，７１７，４７２．６１ 主机 材料 合 计 １５６，８１８，０９１．９４ １２５，６３８，６３７．０８ (8)其 他 关 联 事 项 公司与集团公司及其下属企业在土地使用 商标使用 进出口代理以及后勤服务 等方面存在关联关系 双方签订了 土地使用权租赁协议 商标使用许可协 议 进出口代理协议 和 综合服务协议 等一系列合同协议 本年签定了土 地使用权租赁协议 综合服务协议的补充协议 公 司 向 集 团 公 司 支 付 土 地 使 用 费 由 上 年 的 1,950,000.00 元变为 526,702.24 元 综 合 服 务 费 由 上 年 的 1,500,000.00 元变为 970,000.00 元 9 公 司 年 末 长 期 借 款 余 额 40,020,000.00 元,短 期 借 款 余 额 146,500,000.00 元, 均 是 由 宣 化 工 程 机 械 集 团 有 限 公 司 担 保. (10)本 公 司 与 关 联 方 在 经 济 交 易 活 动 中 以市场价格为依据 制定交易价格 进行交易和结算 (11)除上所述外 公司不存在需要披露的其他关联事项 七 或有事项 截止 2002 年 3 月 17 日 本公 司 无 需 披 露 的 重 大 或 有 事 项 八 承诺事项 截止 2002 年 3 月 17 日 本公司无需披露的重大承诺事项 九 期后事项 截止 2002 年 3 月 17 日 本公司未发生影响会计报表阅读和理解的重大期后事项 十 其他重要事项 截止 2002 年 3 月 17 日 本公司未发生影响会计报表阅读和理解的其他重大事项 -45- XuanHua Construction Machinery Co.,Ltd. 资 产 负 债 表 ２００１ 年１ ２ 月３ １ 日 公司名称 河北宣化工程机械股份有限公司 单位 人 民 币 元 资 产 行次 报表 期末数 年初数 流动资产 货币资金 １ １ ８８，９３３，６０２．１５ １０８，００９，７６７．１３ 短期投资 ２ ２ 应收票据 ３ ３ ８，８０６，０００．００ ２，１６２，０００．００ 应收股利 ４ 应收利息 ５ 应收帐款 ６ ４ ５７，９６８，９４５．５８ ４５，８２９，２５５．５０ 其他应收款 ７ ６ ４，０５９，８９１．３０ ４，３０４，９８０．３４ 预付帐款 ８ ５ ５１，６６６，４５５．３５ ８１，３７７，５５９．０４ 应收补贴款 ９ －５５０，６２７．６９ 存货 １０ ７ ２８６，８２０，９０５．６３ ２９５，２０３，９４２．１１ 待摊费用 １１ ８ ５９１，４６９．０４ 一年内到期的长期债权投资 ２１ 其他流动资产 ２４ 流 动 资 产 合 计 ３１ ４９８，２５５，８００．０１ ５３６，９２８，３４５．４７ 长期投资 长期股权投资 ３２ ９ ４０，１９０，０００．００ 长期债权投资 ３４ 长期投资合计 ３８ ４０，１９０，０００．００ 固定资产 固定资产原价 ３９ １０ ２６３，３６１，０３３．６７ ２５８，３４３，７４５．４０ 减 累计折旧 ４０ １０ １２３，０４５，１２１．５８ １１２，５８８，６５１．６１ 固定资产净值 ４１ １０ １４０，３１５，９１２．０９ １４５，７５５，０９３．７９ 减 固定资产减值准备 ４２ 固定资产净额 43 １４０，３１５，９１２．０９ １４５，７５５，０９３．７９ 工程物资 ４４ １１ ２２，１２９，７７５．３６ -46- XuanHua Construction Machinery Co.,Ltd. 在建工程 ４５ １２ ２，６０８，０６０．３３ ３５４，１７６．５６ 固定资产清理 ４６ 固 定 资 产 合 计 ５０ １６５，０５３，７４７．７８ １４６，１０９，２７０．３５ 无形资产及其他资产 无形资产 ５１ １３ １，７６５，０７１．３３ 长期待摊费用 ５２ 其他长期资产 ５３ 无形资产及其他资产合计 ６０ １，７６５，０７１．３３ 递延税项 递延税款借项 ６１ 资 产 总 计 ６７ ７０５，２６４，６１９．１２ ６８３，０３７，６１５．８２ 公司负责人 王建军 财务负责人 周之胜 制表人 尹增玮 资 产 负 债 表 ２００１ 年１ ２ 月３ １ 日 公司名称 河北宣化工程机械股份有限公司 单位 人 民 币 元 负债和股东权益 行次 报表 期末数 年初数 流动负债 短期借款 ６８ １４ １４６，５００，０００．００ １１０，０００，０００．００ 应付票据 ６９ 应付帐款 ７０ １５ ７０，７７８，５４８．５７ ６４，８１３，９７６．０３ 预收帐款 ７１ １６ ２４，２４３，４９２．７４ ２０，１７３，５１６．５１ 应付工资 ７２ 应付福利费 ７３ ７，２６６，３６７．９４ ５，１９７，７７１．３４ 应付股利 ７４ ２４，７５０，０００．００ 应交税金 ７５ １７ ４，１５５，２０６．５９ ４５０，４３８．５３ 其他应交款 ８０ １８ ６９６，８９３．５９ ４４，０７９．５３ 其他应付款 ８１ １９ ５，８２０，７８０．５５ ４，９１９，８１５．７７ 预提费用 ８２ 预计负债 ８３ 一年内到期的长期负债 ８６ ２０ １１，３００，０００．００ １４，５００，０００．００ 其他流动负债 ９０ 流 动 负 债 合 计 １００ ２７０，７６１，２８９．９８ ２４４，８４９，５９７．７１ 长期负债 长期借款 １０１ ２１ ２８，７２０，０００．００ ４７，０２０，０００．００ 应付债券 １０２ 长期应付款 １０３ 专项应付款 １０６ 其他长期负债 １０８ 长 期 负 债 合 计 １１０ ２８，７２０，０００．００ ４７，０２０，０００．００ 递延税项 递延税款贷项 １１１ 负 债 合 计 １１４ ２９９，４８１，２８９．９８ ２９１，８６９，５９７．７１ -47- XuanHua Construction Machinery Co.,Ltd. 所有者权 益 或股东权益 实收资本 或股本 １１５ ２２ １６５，０００，０００．００ １６５，０００，０００．００ 减 已归还投资 １１６ 实收资本 或股本 净额 １１７ １６５，０００，０００．００ １６５，０００，０００．００ 资本公积 １１８ ２３ １９４，８２２，４５２．１０ １９４，８０６，９４４．４４ 盈余公积 １１９ ２４ １０，２５１，６３２．２１ ８，０６１，６６１．７０ 其中 法 定 公 益 金 １２０ ２４ ３，４１７，２１０．７４ ２，６８７，２２０．５７ 未分配利润 １２１ ２５ ３５，７０９，２４４．８３ ２３，２９９，４１１．９７ 股 东 权 益 合 计 １２２ ４０５，７８３，３２９．１４ ３９１，１６８，０１８．１１ 负债和股东权益总计 １３５ ７０５，２６４，６１９．１２ ６８３，０３７，６１５．８２ 公司负责人 王建军 财务负责人 周之胜 制表人 尹增玮 利 润 表 2001年度 公司名称 河北宣化工程机械股份有限公司 单位 人民币元 项 目 行次 报表 本年累计 上年同期数 附注 一 主营业务收入 １ ２６ 370,097,964.95 314,638,314.36 减 主营业务成本 ４ ２７ 307,519,708.21 254,696,319.03 主营业务税金及附加 ５ ２８ 1,858,135.66 732,237.17 二 主营业务利润 １０ 60,720,121.08 59,209,758.16 加 其他业务利润 １１ ２９ 3,304,412.05 3,129,481.24 减 营业费用 １４ 7,087,666.01 7,011,049.34 管理费用 １５ 27,872,065.46 27,341,796.41 财务费用 １６ ３０ 11,185,543.43 9,249,623.85 三 营业利润 １８ 17,879,258.23 18,736,769.80 加 投资收益 １９ ３１ - 10,173,335.50 补贴收入 ２２ - - 营业外收入 ２３ ３２ 158,569.06 383,973.14 减 营业外支出 ２５ ３３ 690,873.37 262,927.87 四 利润总额 ２７ 17,346,953.92 29,031,150.57 减 所得税 ２８ ３４ 2,747,150.55 3,720,469.28 五 净利润 ３０ 14,599,803.37 25,310,681.29 补充资料 本年累计数 上年实际数 1. 出售 处 置 部 门 或 被 投 资 单 位 所 得 收 益 -48- XuanHua Construction Machinery Co.,Ltd. 2. 自 然 灾 害 发 生 损 失 3. 会 计 政 策 变 更 增 加( 或 减 少) 利 润 总 额 337,982.24 4. 会 计 估 计 变 更 增 加( 或 减 少) 利 润 总 额 5. 债 务 重 组 损 失 156,177.82 6. 其他 公司负责人 王建军 财务负责人 周之胜 制表人 尹增玮 利 润 分 配 表 2001年度 公司名称 河北宣化工程机械股份有限公司 单位 人民币元 项 目 行次 报表 本年累计 上年同期数 附注 一 净利润 １ 14,599,803.37 25,310,681.29 加 年初未分配利润 ２ 23,299,411.97 26,535,332.88 其他转入 ４ - - 二 可供分配的利润 ８ 37,899,215.34 51,846,014.17 减 提取法定盈余公积 ９ 1,459,980.34 2,531,068.13 提取法定公益金 １０ 729,990.17 1,265,534.07 提 取 职 工 奖 励 及 福 利 １１ 基金 提取储备基金 １２ 提取企业发展基金 １３ 利润归还投资 １４ 三 可供股东分配的利润 １６ 35,709,244.83 48,049,411.97 减 应付优先股股利 １７ - 提取任意盈余公积 １８ - 应付普通股股利 １９ 24,750,000.00 -49- XuanHua Construction Machinery Co.,Ltd. 转 作 股 本 的 普 通 股 股 ２０ 利 - 四 未分配利润 ２５ 35,709,244.83 23,299,411.97 公司负责人 王建军 财务负责人 周之胜 制表人 尹增玮 利润表附表 公司名称 河北宣化工程机械股份有限公司 报告期利润 净资产收益率 每股收益 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 １４．９６％ １５．２４％ ０．３６８０ ０．３６８０ 营业利润 ４．４１％ ４．４９％ ０．１０８４ ０．１０８４ 净利润 ３．６０％ ３．６６％ ０．０８８５ ０．０８８５ 扣除非经常性损益后的净利润 ２．９０％ ２．９５％ ０．０７１３ ０．０７１３ 公司负责人 王建军 财务负责人 周之胜 制表人 尹增玮 -50- XuanHua Construction Machinery Co.,Ltd. 现 金 流 量 表 ２００１ 年度 公司名称 河北宣化工程机械股份有限公司 单位 人民币元 项 目 行 报表 金 额 一 经营活动产生的现金流量 销售商品 提 供 劳 务 收 到 的 现 金 １ ４０８，３１６，６９７．９５ 收到的税费返还 ３ ４，３６３，６３６．３６ 收到的其他与经营活动有关的现金 ８ ４６９，８５２．３９ 现金流入小计 ９ ４１３，１５０，１８６．７０ 购买商品 接 受 劳 务 支 付 的 现 金 １０ ２９８，１５０，７４５．８９ 支付给职工以及为职工支付的现金 １２ ３６，１３５，７０８．５１ 支付的各项税费 １３ ２３，００６，８４２．５４ 支付的其他与经营活动有关的现金 １８ ３５ ６，７１８，０７６．３７ 现金流出小计 ２０ ３６４，０１１，３７３．３１ 经营活动产生的现金流量净额 ２１ ４９，１３８，８１３．３９ 二 投资活动产生的现金流量 收回投资收到的现金 ２２ ３８，０００，０００．００ 取得投资收益所收到的现金 ２３ 处置固定资产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 而 收 回 的 现 ２５ ４４，２２０．００ 收到的其他与投资活动有关的现金 ２８ 现金流入小计 ２９ ３８，０４４，２２０．００ 购建固定资产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 而 支 付 的 现 ３０ ２５，３３９，２４９．７５ 投资所支付的现金 ３１ ７８，１９０，０００．００ 支付的其他与投资活动有关的现金 ３５ 现金流出小计 ３６ １０３，５２９，２４９．７５ 投资活动产生的现金流量净额 ３７ －６５，４８５，０２９．７５ 三 筹资活动产生的现金流量 吸收投资所收到的现金 ３８ 借款所收到的现金 ４０ １４６，５００，０００．００ 收到的其他与筹资活动有关的现金 ４３ ２６２，４１３．７２ 现金流入小计 ４４ １４６，７６２，４１３．７２ 偿还债务所支付的现金 ４５ １３１，５００，０００．００ 分配股利 利 润 或 偿 付 利 息 所 支 付 的 现 金 ４６ １７，９８２，０７３．０９ -51- XuanHua Construction Machinery Co.,Ltd. 支付的其他与筹资活动有关的现金 ５２ ３６ １０，２８９．２５ 现金流出小计 ５３ １４９，４９２，３６２．３４ 筹资活动产生的现金流量净额 ５４ －２，７２９，９４８．６２ 四 汇率变动对现金的影响 ５５ 五 现金及现金等价物净增加额 ５６ －１９，０７６，１６４．９８ 公司负责人 王建军 财务负责人 周之胜 制表人 尹增玮 现 金 流 量 表 2001年度 公司名称 河北宣化工程机械股份有限公司 单位 人民币元 附 注 行 报表 金 额 １． 将 净 利 润 调 节 为 经 营 活 动 的 现 金 流 量 净利润 ５７ １４，５９９，８０３．３７ 加 计提的资产减值准备 ５８ ９６５，９４１．０４ 固定资产折旧 ５９ １３，１５７，８０６．７３ 无形资产摊销 ６０ １９３，８３６．３０ 长期待摊费用摊销 ６１ － 待摊费用减少（ 减： 增加） ６４ ５９１，４６９．０４ 预提费用增加（ 减： 减少） ６５ － 处置固定资产 无 形 资 产 和 其 他 长 期 资 产 的 损 失 减收 ６６ －１５９，２２０．００ 固定资产报废损失 ６７ ４９５，６２２．６５ 财务费用 ６８ １１，１２９，９４８．６２ 投资损失 减 收 益 ６９ － 递延税款贷项 减 借项 ７０ － 存货的减少 减 增 加 ７１ ７，９８４，００４．３７ 经 营 性 应 收 项 目 的 减 少 减 增加 ７２ １０，６１８，５４９．２７ 经 营 性 应 付 项 目 的 增 加 减 减少 ７３ －１０，３１０，１１７．８８ 其他 ７４ －１２８，８３０．１２ 经营活动产生的现金净额 ７５ ４９，１３８，８１３．３９ ２． 不涉及现金收支的投资和筹资活动 债务转为资本 ７６ 一年内到期的可转换公司债券 ７７ 融资租入固定资产 ７８ ３． 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 － 货币资金的期末余额 ７９ ８８，９３３，６０２．１５ -52- XuanHua Construction Machinery Co.,Ltd. 减 货币资金的期初末余额 ８０ １０８，００９，７６７．１３ 现金等价物期末余额 ８１ － 减 现金等价物期初余额 ８２ － ４． 现金及现金等价物净增加额 ８３ －１９，０７６，１６４．９８ 公司负责人 王建军 财务负责人 周之胜 制表人 尹增玮 资 产 减 值 准 备 明 细 表 2001年度 公司名称 河北宣化工程机械股份有限公司 单位 人民币元 项目 年初余额 本年增加数 本年转回数 年末余额 一 坏帐准备合计 ２，０８６，１７１．４６ ５６６，９０８．９３ １２，９５５．５５ ２，６４０，１２４．８４ 其中 应收帐款 １，９１９，３３７．２７ ５６１，０３９．１７ １２，５３０．５５ ２，４６７，８４５．８９ 其他应收款 １６６，８３４．１９ ５，８６９．７６ ４２５．００ １７２，２７８．９５ 二 短期投资跌价准备合计 其中 股票投资 债券投资 三 存货跌价准备 １２７，４２６．８０ ３９９，０３２．１１ ５２６，４５８．９１ 其中 库存商品 １２７，４２６．８０ ３９９，０３２．１１ ５２６，４５８．９１ 原材料 四 长期投资减值准备合计 其中 长期股权投资 长期债权投资 五 固定资产减值准备合计 其中 房屋 建筑物 机器设备 六 无形资产减值准备合计 -53- XuanHua Construction Machinery Co.,Ltd. 其中 专 利 权 商标权 七 在建工程减值准备 八 委托贷款减值准备 公司负责人 王建军 财务负责人 周之胜 制表 尹增玮 股东权益增减变动表 2001年度 公司名称 河北宣化工程机械股份有限公司 单位 人民币元 项目 行次 本年数 上年数 一 实收资本 或股本 年初余额 １ １６５，０００，０００．００ １６５，０００，０００．００ 本年增加数 ２ 其中 资本公积转入 ３ 盈余公积转入 ４ 利润分配转入 ５ 新增资本 股本 ６ 本年减少数 １０ 年末余额 １５ １６５，０００，０００．００ １６５，０００，０００．００ 二 资本公积 年初余额 １６ １９４，８０６，９４４．４４ １９４，８０６，９４４．４４ 本年增加数 １７ １５，５０７．６６ 其中 资本 或 股 本 溢价 １８ 接受捐赠非现金资产捐赠 １９ 接受现金捐赠 ２０ 股权投资准备 ２１ 拨款转入 ２２ 外币资本折算差额 ２３ 其他资本公积 ３０ １５，５０７．６６ 本年减少数 ４０ 其中 转增资本 或 股 本 ４１ 年末余额 ４５ １９４，８２２，４５２．１０ １９４，８０６，９４４．４４ 三 法定和任意盈余公积金 年初余额 ４６ ５，３７４，４４１．１３ ２，８４３，３７３．００ 本年增加数 ４７ １，４５９，９８０．３４ ２，５３１，０６８．１３ 其中 从净利润中提取数 ４８ １，４５９，９８０．３４ ２，５３１，０６８．１３ 其中 法定盈余公积金 ４９ １，４５９，９８０．３４ ２，５３１，０６８．１３ 任意盈余公积金 ５０ 储备基金 ５１ -54- XuanHua Construction Machinery Co.,Ltd. 企业发展基金 ５２ 法定公益金转入数 ５３ 本年减少数 ５４ 其中 弥补亏损 ５５ 转增资本 或 股 本 ５６ 分配现金股利或利润 ５７ 分配股票股利 ５８ 年末余额 ６２ ６，８３４，４２１．４７ ５，３７４，４４１．１３ 其中 法定盈余公积金 ６３ ６，８３４，４２１．４７ ５，３７４，４４１．１３ 储备基金 ６４ 企业发展基金 ６５ 四 法定公益金 年初余额 ６６ ２，６８７，２２０．５７ １，４２１，６８６．５０ 本年增加数 ６７ ７２９，９９０．１７ １，２６５，５３４．０７ 其中 从净利润中提取数 ６８ ７２９，９９０．１７ １，２６５，５３４．０７ 本年减少数 ７０ 其中 集体福利支出 ７１ 年末余额 ７５ ３，４１７，２１０．７４ ２，６８７，２２０．５７ 五 未分配利润 年初未分配利润 ７６ ２３，２９９，４１１．９７ ２６，５３５，３３２．８８ 本年净利润（ 净亏损以 号填写） ７７ １４，５９９，８０３．３７ ２５，３１０，６８１．２９ 本年利润分配 ７８ ２，１８９，９７０．５１ ２８，５４６，６０２．２０ 年 末 未 分 配 利 润（ 未 弥 补 亏 损 以 号 ８０ ３５，７０９，２４４．８３ ２３，２９９，４１１．９７ 填 列） 公司负责人 王建军 财务负责人 周之胜 制表人 尹 增 玮 第十二节 备查文件目录 １ 载有法定代表人 主管会计工作负责人 会计机构负责人签名并盖章的会计 报表 ２ 载有会计师事务所盖章 注册会计师签名并盖章的审计报告原件 ３ 本年度在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的 原稿 ４ 文件备置场所 公司证券部 -55- XuanHua Construction Machinery Co.,Ltd. 河北宣化工程机械股份有限公司董事会 二零零二年三月十七日 -56-