云赛智联(600602)广电电子2001年年度报告

上海广电电子股份有限公司 ２００１年年度报告 第一节 重要提示及目录 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 公司副董事长周家春先生因公出差，未能出席公司四届十七次董事会会议，特全权委 托公司董事长顾培柱先生对本次会议各项议案行使表决。 上海广电电子股份有限公司董事会 第一节 重要提示及目录 第 １页 第二节 公司基本情况简介 第 １页 第三节 会计数据和业务摘要 第 ２页 第四节 股本变动及股东情况 第 ４页 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情 第 ６页 况 第六节 公司治理结构 第 ７页 第七节 股东大会情况简介 第 ８页 第八节 董事会报告 第 ９页 第九节 监事会报告 第１４页 第十节 重要事项 第１５页 第十一节 财务报告 第１８页 第十二节 备查文件目录 第２１页 第二节 公司基本情况简介 一 、公司法定中文名称： 上海广电电子股份有限公司 公司法定英文名称： ＳＶＡ ＥＬＥＣＴＲＯＮ ＣＯ．， ＬＴＤ． 公司英文名称缩写： ＳＶＡ－Ｅ 二 、公司法定代表人： 董事长 顾培柱先生 三 、公司信息披露机构： 董事会办公室 公司董事会秘书： 胡之奎先生 其他联系人：周祁顺先生、肖敏小姐 联系地址：上海市长寿路９７号世纪商务大厦２６楼 电话：６２９８０２０２转６４６或６４７ 传真：６２９８２１２１ 电子信箱：ｓｔｏｃｋ＠ｓｖａ－ｅ．ｃｏｍ 四 、公司注册地址：上海市浦东新区即墨路９５－９７号２号楼４层 公司办公地址：上海市长寿路９７号世纪商务大厦２６楼 邮政编码：２０００６０ 公司国际互联网网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｖａ－ｅ．ｃｏｍ 电子信箱：ｗｅｂｍａｓｔｅｒ＠ｓｖａ－ｅ．ｃｏｍ 五 、公司选定的信息披露报纸名称：《上海证券报》、香港《南华早报》 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ 公司年度报告备置地点：公司董事会办公室 六 、公司股票上市交易所：上海证券交易所 1 股票简称：广电电子 上电Ｂ股 股票代码： ６００６０２ ９００９０１ 七 、公司首次注册日期： １９８７年１月１０日 公司首次注册地址：延安中路８１６号 变更注册登记日期：１９９１年１１月２９日 变更注册登记地址：浦东新区即墨路９５－９７号２号楼４楼 企业法人营业执照注册号：企股沪总字第０１９００１号 税务登记号码：３１００４２６０７２００２３６ 公司聘请的会计师事务所：上海立信长江会计师事务所有限公司 浩华中国上海会计师事务所 办公地址： 上海南京东路６１号新黄浦金融大厦４楼 第三节 会计数据和业务数据摘要（合并报表） 一、主要利润指标及境内外审计差异 （一）本年度主要利润指标情况（单位：人民币元） 利润总额 ２０２，５９５，８７０．６２ 其中： 主营业务利润 ３６５，８８４，５１０．２０ 其他业务利润 １４９，３４９，１８１．４８ 营业利润 ７２，０９２，６６６．２４ 投资收益 １３３，５００，８０７．０２ 补贴收入 ２，４８２，１８０．１９ 营业外收支净额 －５，４７９，７８２．８３ 净利润 １７０，４４４，００４．７２ 扣除非经常性损益后的净利润 ６７，３８２，４０４．５４ 经营活动产生的现金流量净额 ４３１，２７９，２８７．８２ 现金及现金等价物净增加额 －２４６，７０９，４５３．５０ 说明：扣除非经常性损益后的净利润包括土地补偿利润１０６，１２４，４５８．８０元，新品开发 费－６２１，８３９．０７元，补贴收入２，０８４，５２２．９２元，固定资产清理收益１３８，９９３．３０元，罚款收入 ４７６，１８７．１８ 元 ， 固 定 资 产 净 损 失 －４，８１６，８７５．８５ 元 ， 罚 款 支 出 －３３８，５９７．２４ 元 。 （二）境内外审计差异情况及原因 本集团的法定帐户是根据中华人民共和国会计准则编制的适用于股份制公司的帐户。 这些会计准则在某些重大方面不同于国际会计准则。所产生的差异对截至二 OO 一年十二 月三十一日止年度税后亏损以及少数股东收益、股东权益的影响概括如下：(RMB’000) 税后亏损和少数股东收益 股东权益 ２００１ ２０００ ２００１ ２０００ 根据中国会计准则先 １７０，４４１ ３００，８７５ ２，６９２，９２４ ２，８６５，１２３ 前列报 －固定资产及在建工 － （６５４） － （３６８，９８４） 程减值 －特定费用确认 － （９５５） － （７，４４４） －少数股东收益 － １９４ － ２６，４７７ 根据中国会计准则重 １７０，４４１ ２９９，４６０ ２，６９２，９２４ ２，５１５，１７２ 新列报 计入本年度的以前年 － － － － 度调整 －固定资产及在建工 （２７４，５８４） （４２，３４６） － － 程减值 －投资减值 － （１３，５００） － － 2 －其他 （１，４４１） （９０４） － － 固定资产及在建工程 － － － ２７４，５８４ 减值 应占联营公司净资产 （２，３１９） － （２，３１９） － 尚未确认的无形资产 １４，５９１ （２１，００２） （１６６） （１４，７５７） 及其摊销 尚未确认的商誉及其 ２，２５８ １，４９２ （３９，４７９） （４０，７５３） 摊销 坏帐准备 １，４１６ － － （１，４１６） 存货跌价准备 １，３００ － － （１，３００） 預提负债 （４，９９５） － － ４，９９５ 尚未确认的营运收入 （１，５２２） － （１，５２２） － 和购货 少数股东收益 （１０，８４１） （１９４） （６，５０８） １，４４７ 已宣告尚未派发的股 － － ８，４２９ ８４，２９３ 利 职工住房周转金转销 １６，２９９ － － － 职工奖励及福利基金 （５６１） （２４，１６４） － － 其他 １，７８３ １，７８４ （３） １，５５９ 合计 （８８，１７５） ２００，６２６ ２，６５１，３５６ ２，８２３，８２４ 二、 截至报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标：（单位：人民币元） 项目 ２００１年 ２０００年 ２０００年 １９９９年 １９９９年 （调整后） （调整前） （调整后） （调整前） ４，０５８，７１１，５７０．２９ ５，０５５，６４６，７５５．０７ ５，０５５，６４６，７５５．０７ ４，３７４，０００，１３１．０３ ４，３７４，０００，１３１．０３ 主营业务收入 １７０，４４４，００４．７２ ２９９，４６０，１０８．８０ ３００，８７５，０４２．３６ ２８９，００７，３４８．８８ ３２３，２６９，０７５．８１ 净利润 ７，６７９，５８４，０５３．９６ ７，２９７，０７２，８１７．３５ ７，７３９，９１４，９１２．６６ ６，６２４，６９２，９２８．２０ ７，０１８，４８８，６１２．８０ 总资产 ２，６９２，９２４，３９９．８７ ２，５１５，１７１，８９８．０２ ２，８６５，１２２，８５３．８７ ２，３２２，３８５，３１８．６１ ２，６８９，８７０，１１３．１１ 股东权益（不含少 数股东权益） 每股收益（全面摊 ０．２０２ ０．３５５ ０．３５７ ０．３７７ ０．４２２ 薄） 每股收益（加权平 ０．２０２ ０．３５５ ０．３５７ ０．４５３ ０．５０７ 均） 扣除非经常性损益 ０．０８ ０．３６５ ０．３６６ ０．１２１ ０．１６６ 后的每股收益 每股净资产 ３．１９ ２．９８ ３．４０ ３．０３ ３．５１ 调整后的每股净资 ３．１３ ２．９３ ３．３６ ３．０１ ３．４８ 产 每股经营活动产生 ０．５１ ０．４５ ０．４５ ０．８１ ０．８１ 的现金流量净额 净资产收益率％ ６．３３ １１．９１ １０．５０ １２．４４ １２．０２ （摊薄） 净资产收益率％ ６．５５ １２．１１ １０．６６ ２７．０６ ２４．０８ （加权） 按扣除非经常性损 益后净利润为基础 ２．５９ １２．４３ １０．９４ ８．６７ ９．４５ 的净资产收益率％ （加权） 3 三 、利润表附表 净资产收益率（％） 每股收益（元） 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 １３．５９ １４．０７ ０．４３４ ０．４３４ 营业利润 ２．６８ ２．７７ ０．０８６ ０．０８６ 净利润 ６．３３ ６．５５ ０．２０２ ０．２０２ 扣除非经常性损益后的净利润 ２．５０ ２．５９ ０．０８０ ０．０８０ 四、报告期内股东权益变动情况（单位：人民币元） 项 目 股本 资本公积 盈余公积 公益金 未分配利润 股东权益合计 期 初 ８４２，９３４，３０３．００ １，３８５，７４２，８３３．１３ ３３３，５８６，５０２．４４ ３９，８０９，３００．８３ －４７，０９１，７４０．５５ ２，５１５，１７１，８９８．０２ 数 本 期 ４１，９４８，４９７ １８，９３３，８１３．６３ １４４，２３３，３４７．８８ １７７，７５２，５０１．８５ 增 加 本 期 ８，４２９，３４３．０３ ８，４２９，３４３．０３ 减 少 期 末 ８４２，９３４，３０３．００ １，３８５，７４２，８３３．１３ ３７５，５３４，９９９．４４ ５８，７４３，１１４．４６ ８８，７１２，２６４．３０ ２，６９２，９２４，３９９．８７ 数 变动原因： （一） 盈余公积的增加是由于从2001年净利润中提取所致； （二） 公益金的增加是由于从2001年净利润中提取所致； （三） 未分配利润的增加是由于２００１年盈利所致； （四） 股东权益合计的增加是由于２００１年盈利所致。 第四节 股本变动及股东情况 一 、股份变动情况表 数量单位： 股 本次变动前 本次变动增减（＋、－） 本次变动后 配股 送股 公积金转股 增发 其他 小计 一、未上市流 通股份 １、发起人股 份 其中： 国家持有股份 ３１３，９４７，５４８ ３１３，９４７，５４８ 境内法人持有 股份 境外法人持有 股份 其他： ２、募集法人 股份 ３、内部职工 股 ４、优先股或 其他 其中：转配股 未上市流通股 ３１３，９４７，５４８ ３１３，９４７，５４８ 份合计 二、已上市流 通股份 １、人民币普 ３１８，１５６，３８１ ３１８，１５６，３８１ 通股 ２、境内上市 ２１０，８３０，３７４ ２１０，８３０，３７４ 的外资股 ３、境外上市 的外资股 4 ４、其他 已上市流通股 ５２８，９８６，７５５ ５２８，９８６，７５５ 份合计 三、股份总数 ８４２，９３４，３０３ ８４２，９３４，３０３ 二 、股票发行与上市情况 （一） 根据公司１９９７年度股东大会决议，１９９７年度利润分配方案为每１０股送１．５股，转增０．５ 股，股权基准日为１９９８年７月７日，公司总股本由原来的５３，１０８．７９万股增至６３，７３０．３９万股。 （二）根据１９９９年第一次临时股东大会，公司１９９９年增发１２９００万股Ａ股流通股。增发方式 为其中６，４０９．３２万股向股权登记日１９９９年１２月１日收市时登记在册的本公司Ａ股流通股股东 配售发行，配股比例为１０：４，此部分已于１９９９年１２月２２日上市流通；其余部分分别向证券 投资基金和战略投资者配售发行，其中向证券投资基金配售部分于２０００年２月２２日上市流 通，向战略投资者配售部分于２０００年６月２２日上市流通。每股价格为人民币１０．１８元。本次 增发后，公司的总股本由原来的６３，７３０．３９万股增至７６，６３０．３９万股。 （三）根据１９９９年度股东大会决议，公司１９９９年度利润分配方案为每１０股转增１股，每股红 利０．１元。股权登记日为２０００年６月２２日，除权日为２０００年６月２３日。公司总股本由原来的 ７６，６３０．３９万股增至８４，２９３．４３万股。 三 、股东情况介绍 （一）报告期末公司股东总数为２４９８３１户，其中未上市流通国有股１户，Ａ股２１４５０６户，Ｂ股 ３５３２４户。 （二）报告期末持有本公司５％以上股份的股东仍为上海广电（集团）有限公司，报告期末 持股数量为３１３，９４７，５４８股。所持股份均为非流通股，不存在质押或冻结的情况。 报告期末公司主要股东持股情况： 股东名称 持股数（股） 占总股本比例（％） １ 上海广电（集团）有限公司 ３１３，９４７，５４８ ３７．２４ （国有股） ２ 上海久事公司 ６，６１８,２４１ ０．７９ ３ 上海置业集团（上海）有限公司 ５，２５０，０００ ０．６２ ４ 上海天原（集团）有限公司 ４，０００，０００ ０．４７ ５ ＷＡＴＴＳＢＵＲＧ ＣＯ．ＬＴＤ． ３，１６２，４５６ ０．３８ ６ ＣＢＮＹ Ｓ／Ａ ＰＮＣ／ＳＫＡＮＤＩＡ ＳＥＬＥＣＴ ２，７５５，０６０ ０．３３ ＦＵＮＤ／ＣＨＩＮＡ ＥＱＵＩＴＹ ＡＣ ７ 上海贝岭股份有限公司 ２，４００，０００ ０．２８ ８ 上海市上投实业公司 ２，２００，０００ ０．２６ ９ ＳＣＢＨＫ Ａ／Ｃ ＮＯＭＵＲＡ ＴＢ／ＮＯＭＵＲＡ ＩＴＭ １，４９９，５００ ０．１８ １０ 李华利 １，４９２，１５０ ０．１８ 说明（１） 以上十名股东中，第１名为国有股股东；第５、６、９名股东均为Ｂ股股东；第２、３、 ４、７、８名股东为参与公司１９９９年度增发新股（Ａ股）配售的战略投资者，至报告期 末其所持股份全部上市流通。前十名股东之间不存在关联关系。 （２）国有股权的代表为：上海广电（集团）有限公司。 （３）持股１０％以上的股东只有一名，即公司国有股股东上海广电（集团）有限公司。 （４）报告期内无控股股东变更情况。 （三）公司控股股东情况 法定代表人：徐为熩先生 成立日期： １９９７年３月 主要业务和产品：电子电器产品及设备、实业投资、商业投资、商业贸易（除专项 规定）、新办经济实体、投资、控股、参股等资产经营业务，计算机信息网络国际 5 联网经营业务，自营和代理各类商品及技术的进出口业务，但国家限定公司经营或 禁止进出口的商品及技术除外，经营进料加工和“三来一补”业务，经营对销贸易 和转口贸易、产权经纪。 注册资本：２０．９亿元 股权结构： 股 东 所占比例 上海汽车工业（集团）总公司 ４８．６１％ 上海仪电控股（集团）有限公司 １９．４３％ 上海上实（集团）有限公司 １２．５４％ 上海国际信托投资公司 ９．７１％ 上海广播电影电视发展总公司 ９．７１％ 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一 、基本情况 职务 性别 年龄 任期起止日期 年初持股 年末持股 变 动 姓名 数（股） 数（股） 原因 顾培柱 董事长 男 ５４ ９９．５至２００２．５ ４８８６ ４８８６ 周家春 副董事长 男 ５７ ９９．５至２００２．５ １００００ １００００ 吴冀南 副董事长 男 ５４ ９９．５至２００２．５ ２０３３ ２０３３ 顾忠惠 董事、总经理 男 ５１ ００．３至２００２．５ ０ ０ 钱佩勇 董事 男 ５６ ９９．５至２００２．５ １６２８ １６２８ 李慈祖 董事 男 ６０ ９９．５至２００２．５ ２０３３ ２０３３ 王 旭 董事 男 ３７ ９９．５至２００２．５ ０ ０ 周克明 董事 男 ５０ ９９．５至２００２．５ ９２４ ９２４ 唐齐千 董事 男 ６８ ９９．５至２００２．５ ９２４ ９２４ 陆 敏 董事 男 ４８ ９９．５至２００２．５ ０ ０ 袁恩桢 董事 男 ６３ ９９．５至２００２．５ ０ ０ 崔振佳 监事会主席 男 ５１ ９９．５至２００２．５ ０ ０ 周正春 监事会副主席 男 ５６ ９９．５至２００２．５ ２４４０ ２４４０ 宋 涛 监事 男 ５８ ９９．５至２００２．５ ０ ０ 唐人善 监事 男 ５８ ９９．５至２００２．５ ７３９ ７３９ 胡志先 监事 男 ４９ ９９．５至２００２．５ ０ ０ 王爱萍 监事 女 ４４ ９９．５至２００２．５ ５２８ ５２８ 陈国辉 监事 男 ４５ ９９．５至２００２．５ ０ ０ 王海涛 副总经理 男 ４６ ９９．５至２００２．５ １８４８ １８４８ 蔡涵芳 副总经理 女 ４４ ９９．５至２００２．５ １１００ １１００ 顾泽人 副总经理 男 ４５ ９９．５至２００２．５ １１００ １１００ 关坚韧 副总经理 男 ３４ ０１.4至２００２．５ ０ ０ 钱尊训 副总经理 男 ５７ ０１．９至２００２．５ ０ ０ 黎继皋 总工程师 男 ５８ ９９．５至２００２．５ １８４８ １８４８ 滕明芳 总会计师 男 ４６ ０１．７至２００２．５ ０ ０ 胡之奎 董事会秘书 男 ３６ ９９．５至２００２．５ １２９４ １２９４ 注：董事长顾培柱先生同时担任上海广电（集团）有限公司副总裁；董事钱佩勇先生 同时担任上海广电（集团）有限公司副总裁；董事王旭先生同时担任上海广电（集团）有 限公司财务部经理；董事李慈祖先生同时担任上海广电（集团）有限公司工会常务副主席， 现已退休；监事会主席崔振佳先生同时担任上海广电（集团）有限公司党委副书记、纪委 书记、工会主席；监事宋涛先生同时担任上海广电（集团）有限公司财务总监。 二 、年度报酬情况 公司根据制定的“对经营管理者的考核分配办法”，对公司高级管理人员实施考核分配 6 激励。主要依据是公司与其签订的“业绩合同”，“工作任务书”的完成情况。报告期内有 董事、监事高级管理人员共１５人在公司领取报酬，年度报酬总额１２７．４８万元。其中在１０－１２ 万元之间的有２人，９－１０万元之间的有３人，８－９万元之间的有５人，７－８万元之间的有２人，５－７ 万元之间的有３人。其中金额最高的前三名董事的报酬总额３２万元，金额最高的前三名高级 管理人员报酬总额为２６．７８万元。公司董事中顾培柱、钱佩勇、王旭、李慈祖（现已退休） 等四人在上海广电（集团）有限公司领取薪酬；董事周家春在上海永新彩色显像管股份有 限公司（公司持有４５％的股权的子公司）领取薪酬；董事袁恩桢、陆敏、唐齐千不在公司以 及关联单位领取报酬。公司监事中崔振佳、宋涛在上海广电（集团）有限公司领取薪酬； 监事陈国辉不在公司及其关联单位领取薪酬。 三 、在报告期内离任的高级管理人员有副总经理张坚白，原因是工作调动。聘任了副总经 理关坚韧和钱尊训；总会计师滕明芳。 四 、公司员工情况 公司母体在职员工共计１５１９人，其中生产人员７８３人，销售人员４８人，技术人员１７６人， 财务人员６３人，行政人员４４９人。教育程度构成为博士２人，硕士１８人，本科１３３人，大专５７８ 人，中专及其以下为７８８人。公司离退休职工的养老金、医疗保险金全部实行社会统筹，公 司在按规定缴纳社会保险金后不再承担退休人员的相关费用。 第六节 公司治理结构 公司自上市以来，严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》 以及中国证监会有关规定的要求，不断完善公司法人治理结构，规范公司运作。公司已根 据 ２００２ 年 １ 月 ７ 日发布的《上市公司治理准则》的有关要求，重新修订了公司《章程》、 《股 东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《独立董事议事规则》、 《监事会议事规则》、《总经 理工作细则》、《公司信息披露制度》等相关规范性文件。 一、关于股东与股东大会 公司能够确保所有股东，特别是中小股东，享有平等权利。公司制定了《股东大会议 事规则》，严格按照中国证监会公布的《股东大会规范意见》的要求召集、召开股东大会， 董事会能够严格执行股东大会对董事会的授权，以及落实股东大会的各项决议。 二、关于控股股东与上市公司的关系 本公司控股股东按照有关规定行使出资人权利，没有利用其特殊地位谋取额外利益。 公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务方面做到相互独立，公司董事会、监事 会和内部机构能够独立运作。 三、关于董事和董事会 公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事，并将根据《上市公司治理 准则》的有关要求推行累积投票制度。公司董事能够勤勉尽责，维护公司和全体股东的利 益。公司制定了《董事会议事规则》、《独立董事议事规则》，并将在 ２００２ 年度按照 《上市 公司治理准则》的要求，组成董事会专门委员会，进一步完善公司法人治理结构。 四、关于监事和监事会 公司建立了《监事会议事规则》，监事会人数与人员构成符合法律、法规的要求。公司 监事会能够认真履行职责，对公司财务以及公司董事、经理与其他高级管理人员履行职责 的合法合规性进行监督。 五、关于绩效与激励约束机制 公司高级管理人员的聘免公开、透明，符合法律、法规和公司章程的规定。公司根据 制定的“对经营管理者的考核分配办法”对公司高级管理人员实施考核分配激励。公司对 高级管理人员一年进行二次考核，将高级管理人员的收入与公司经营业绩紧密挂钩。以上 办法的实施后，高级管理人员的工作目标进一步明确，考核、检查与督促更具有针对性。 7 六、关于利益相关者 公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费者等其他利益相关者的合法 权益，在经济交往中，做到互惠互利，共同推动公司持续、健康地发展。 七、关于信息披露与透明度 公司能够做好股东的来电来访咨询工作，保持公司与股东沟通渠道的畅通。公司严格 按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所 有股东有平等的机会获得公司信息。 第七节 股东大会情况简介 公司董事会于 ２００１ 年 ４ 月 １８ 日在《上海证券报》和香港《南华早报》上发布了公司 召开 ２０００ 年度股东大会的公告。公司 ２０００ 年度股东大会于 ２００１ 年 ５ 月 ３０ 日在上海国际 体操中心召开，出席本次会议的股东代表共计 １９６１ 人，代表股份 ３３４９１８１０７ 股，占公司总股 本的 ３９.73％， 其中 Ｂ 股股东 １７６ 人，代表股份 ２４１１３０４ 股， 占公司 Ｂ 股股份总数的 １．１４ ％， 大会审议通过了以下决议： １． 公司 ２０００ 年度董事会工作报告； ２． 公司 ２０００ 年度监事会工作报告； ３． 公司 ２０００ 年度财务工作报告； ４． 公司 ２０００ 年度利润分配方案； 本公司 ２０００ 年度实现净利润按中国会计制度审计为 ３００，８７５，０４２．３６ 元（按国际会计 制度审计为 ２００６２．６ 万元），加年初未分配利润 １１５，９５８，７０９．８６ 元，可供分配的利润为 ４１６，８３３，７５２．２２ 元，提取法定公积金 ４７，７４３，６０８．６０ 元，提取法定公益金 ２７，７６３，８３２．６５ 元，上海永新等子公司提取职工奖福基金 ２４，１６３，８５６．６０ 元，本年度可供股东分配的利润 为 ３１７，１６２，４５４．３４ 元。 ２０００ 年度利润分配与资本公积金转增股本预案为：以 ２０００ 年末公司总股本８４２，９３４，３０３ 股为基数，按每 １０ 股派送 １ 元红利（含税）向全体股东实施利润分配。经利润分配后，公司 未分配利润尚余 ２３２，８６９，０２４．０４ 元。 ５． 关于变更 １９９９ 年增发新股募集资金投资 Ｔ５ 荧光灯项目内容的议案； ６． 关于变更 １９９９ 年增发新股募集资金投资微波硫灯项目内容的议案； ７． 关于以 １９９９ 年增发新股募集资金投资 ＰＤＰ 厂房建设项目的议案； ８． 关于以 １９９９ 年增发新股募集资金投资发光二极管（ＬＥＤ）项目的议案； ９． 关于变更公司名称并对《公司章程》作相应修改的议案； １０． 关于变更会计师事务所的议案。 本次股东大会经上海上正律师事务所徐国荣律师见证并出具法律意见书。决议刊登在 ２００１ 年 ５ 月 ３１ 日的《上海证券报》和香港《南华早报》。 第八节 董事会报告 一、公司经营情况 （一） 公司主营业务的范围以及经营状况 １、公司主营业务范围 本公司主营业务为真空光电子器件及其应用产品、配件的生产和销售，主导产品为各 种型号和尺寸的彩色显像管及其主要配套件彩色显像管玻壳、电子枪及荫罩。 ２００１ 年度公司共生产彩色显像管 ４８７．７９ 万只，销售 ５０３．２０ 万只，实现主营业务收入 ４０５８７１．１６ 万元，主营业务利润 ３６５８８．４５ 万元，净利润 １７０４４．４０ 万元，扣除非经常性损 益后的净利润 ６７３８.２４ 万元。 8 ２、公司生产经营的主要产品情况 单位：万元 产品种类 销售收入 销售成本 毛利率（％） ２１ 英寸彩管 ６９２５６．２２ ５８９１４．６７ １４．９３ ２５ 英寸彩管 ６２４０１．３０ ５８８８３．４９ ５．６４ ２９ 英寸彩管 １０６１７９．４７ １０７５１２．５６ －１．２６ ３４ 英寸彩管 ９２２２１．３４ ８９７１３．７９ ２．７２ 荫罩 １１３８２．２０ １１０７０．８４ ２．７４ 电子枪 ２９７６７．５９ ２６３２６．９８ １１．５６ ３、报告期内公司主营业务或其结构与前一报告期相比，无重大变化。 公司控股子公司上海永新彩色显像管股份有限公司 ２００１ 年 １０ 月完成了 ２９ 英寸纯平彩 管生产线的建设，并投入试生产。此举将对公司 ２００２ 年度主营业务收入产生影响。 ２００１ 年，公司投资占 ７０％的上海广电液晶显示器有限公司共生产各类 ＳＴＮ－ＬＣＤ 液晶 ７１ 万片，销售 ４３．７ 万片，实现销售收入 １０５６ 万元。预计 ２００２ 年将生产 ７３０ 万片，实现 销售收入 １３０００ 万元。 （二） 公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 主要控股子公司： １、上海永新彩色显像管股份有限公司主要业务为生产、销售彩色显像管及其配套件，注册 资本 １３１３８１ 万元，该公司的主要产品为 ２１、２５、２９、３４ 英寸彩管及其主要配套件荫罩、 电子枪，报告期内共生产彩管 ４８７．７９ 万只，销售 ５０３．２０ 万只，实现销售收入 ３４．６１ 亿元， 净利润 –５６４．１２ 万元（系计提减值准备所致），２００１ 年末该公司总资产为 ４３．０９ 亿元，本 公司占 ４５％的股权，。 ２、上海海昌国际有限公司主要业务为进出口贸易，注册资本 ５０００ 万元，报告期内实现销 售收入 １０７４３．４１ 万元，净利润 １３６．９４ 万元，２００１ 年末该公司总资产为 １２５４０．８８ 万元， 本公司占 ９０％的股权。 ３、上海真空显示器件有限公司主要业务为生产销售各类真空荧光显示器，注册资本 ８１００ 万元，报告期内实现销售收入 １５５２．２５ 万元，净利润－４３３．４２ 万元，２００１ 年末该公司总资 产为 １１００２．０８ 万元，本公司占 １００％的股权。 ４、上海海晶电子有限公司主要业务为生产销售 ＴＮ、ＳＴＮ、ＨＴＮ 液晶屏及其模块，注册资本 ２８８１ 万元，报告期内实现销售收入 ４４４０．７３ 万元，净利润－７６．５４ 万元，２００１ 年末该公司 总资产为 ８０００．９１ 万元，本公司占 ６７％的股权。 ５、上海扬子江电子有限公司主要业务为生产销售连续波磁控管、微波炉等电子产品，注册 资本 ７８７０ 万元，报告期内实现净利润 ２２２８．２８ 万元，２００１ 年末该公司总资产为 ９０７３．４３ 万元，本公司占 ８０％的股权。 ６、上海广电液晶显示器有限公司主要业务为生产销售 ＳＴＮ 液晶显示器及其模块，注册资本 １０４００．３２ 万元，报告期内实现净利润－２５７２．０２ 万元，２００１ 年末该公司总资产为 １８４４７．５７ 万元，本公司占 ７０％的股权。 ７、上海始安房地产置业有限公司主要业务为房地产开发与销售及物业管理，注册资本 ９５００ 万元，报告期内实现销售收入 ２５５５４．５８ 万元，净利润 １２０１．３０ 万元，２００１ 年末该公司总 资产为 ３５１０８．５３ 万元，本公司占 ９５．５％的股权。 主要参股子公司： １、上海旭电子玻璃有限公司主要业务为生产销售彩色显像管、显示管用玻壳，注册资本 １０７９０１．７８ 万元，报告期内实现销售收入 １４７５８８ 万元，净利润 １９１８６．２２ 万元，２００１ 年末 该公司总资产为 ３８６１４６．８５ 万元，本公司占 ３０％的股权。 ２、上海索广映像有限公司主要业务为生产销售彩色电视机、显示器及其主要配件，注册资 本 ８５０７１．９３ 万元，报告期内实现销售收入 ３０２８４６．８２ 万元，净利润 ５３５７６．２６ 万元，２００１ 9 年末该公司总资产为 ２１３１９２．４９ 万元，本公司占 １０％的股权。 ３、上海松下等离子显示器有限公司主要业务为生产销售彩色等离子显示器（ＰＤＰ）及其配 件，该公司于 ２００１ 年 ２ 月注册成立，注册资本 ７０００ 万美元，同年 １０ 月 ＰＤＰ 整机组装生产 线安装，１１ 月投入试生产，至 ２００１ 年末已生产 ４２ 英寸等离子显示器 ４５０ 台，本公司占该 公司 ３４．９％股权。 ４、上海三星真空电子器件有限公司主要业务为生产销售各类真空荧光显示器，该公司于 ２００１ 年 ６ 月注册成立，注册资本 ３１８９ 万美元，同年 １１ 月公司全部生产及配套设备安装完 成，并通过生产线测试验收，１２ 月进入试生产，２００２ 年 １ 月正式投入批量生产，本公司占 该公司 ４５％股权。 （三） 主要供应商、客户情况 报告期内，公司向前五名供应商合计采购金额 １７６０６８．３１ 万元，占年度采购总额的 ５１．６３ ％ ；向前五名客户销售额合计 ２１９２１２．４５ 万元，占公司销售总额的 ５４．０１％。 （四） 在经营中出现的问题与困难及解决方案 ２００１ 年是公司从传统显像管行业向新型平板显示器件和绿色照明为主的高新产业转型 的第一年，由于彩管行业遇到了前所未有的整体性滑坡，而新型平板显示器件和绿色照明 产业又处于投入期，因此公司主营业务彩色显像管销售价格的大幅下滑，直接影响了公司 2001 年的经济效益。 面对困难，公司董事会和经营班子按照“产业升级，管理创新”方针，深挖内部潜力， 加强管理，提高产品质量，努力降低生产成本，特别是根据市场需求，建设了一条 ２９ 英寸 纯平彩管生产线，并投入试生产。 公司将加强新型平板显示器件产业的建设，加快产业升级步伐，提高综合竞争能力。 二、公司投资情况 （一）１９９９ 年度增发新股（Ａ 股）募集资金投资情况 公司于 １９９９ 年 １２ 月增发了 １．２９ 亿股新股（Ａ 股），共募集了 １２．７８ 亿元资金，至 ２００１ 年末共使用了募集资金 １１．３５ 亿元，剩余资金均为公司银行存款。因此募集资金的使用延 续到本报告期内，具体投资情况如下：（单位：万元） 项目 原计划 实际已 进展情况 投资 投资 １ 上海广电液晶显示器有限公司 １０４００ １０４００ 已投产 （超扭曲向列型液晶项目） ２ 上海旭电子玻璃有限公司 ４５００ ４４９０ 已达产 ３ 上海索广映像有限公司 ２１２９ ２１２３ 已达产 ４ 上海永新彩色显像管股份有限公司 １０３００ １０３００ 已达产 ５ ＰＤＰ 项目（经变更） ２０２７１ ２０２３８ 建设中 ６ ＶＦＤ 项目（经变更） １１９１１ １１８７９ 已投产 ７ Ｔ５ 荧光灯项目（经变更） ６２７０ ３２３ 小批量生产 ８ ＬＥＤ 项目（经变更） ４９８０ ０ 筹建中 ９ ＶＦＤ 厂房（经变更） ７０００ ６１３８ 已建成 １０ ＰＤＰ 厂房（经变更） １０８６５ ８０２９ 建设中 １１ 归还流动资金贷款 ３９５４８ ３９５４８ 10 注： （1）ＰＤＰ 项目、ＶＦＤ 项目及 ＶＦＤ 厂房项目经 ２０００ 年度第一次临时股东大会审议通过 后变更，具体情况见公司 ２０００ 年度报告。 （２）经公司 ２０００ 年度股东大会审议通过，调整了 １９９９ 年度增发新股募集资金投资 Ｔ５ 荧光灯项目。 原项目计划使用 １９９９ 年度增发新股募集资金，项目总投资 １９５６０ 万元（含美元 ９４８．２ 万元），年产量为 １２００ 万支 Ｔ５ 荧光灯，配套双管型电子镇流器 ５００ 万只，配套双管灯具 ５００ 万只。项目内部收益率为 ２８．５％，投资回收期 ３．７ 年。 现项目计划仍使用 １９９９ 年度增发新股募集资金，项目总投资 ６２７０ 万元，年产量为 ４００ 万支 Ｔ５ 荧光灯，预计项目达纲年的销售额为 ６６８０ 万元，净利润 ２４０８ 万元，静态投资回收 期 ３．９ 年。 公司还将根据 Ｔ５ 荧光灯的市场增长情况，在适当的时机，以自有资金投资，逐步扩 大 Ｔ５ 荧光灯的生产规模和开展其配套镇流器及灯具的生产。 （３）经公司 ２０００ 年度股东大会审议通过，调整了公司 １９９９ 年度增发新股募集资金投 资微波硫灯项目。 鉴于目前微波硫灯的应用范围和客户群还较狭窄，公司自行开发的微波硫灯产品性能 也有待进一步完善，为提高募集资金的使用效率，经公司 ２０００ 年度股东大会审议通过，该 项目不再以增发新股募集资金投入，改用公司自有资金进行，已经以增发新股募集资金投 入的 ５００ 万元同时变更为公司自有资金投入。 （４）经公司 ２０００ 年度股东大会审议通过，公司以 １９９９ 年度增发新股募集资金投资建 设 ＰＤＰ 项目厂房后租与合资企业。 根据公司与日本松下电器产业株式会社关于 ＰＤＰ 合资项目的要求，公司使用 １９９９ 年度 增发新股募集资金在上海金桥出口加工区 ７５ 号地块投资建设新厂房。厂房建设好以后由公 司出面租赁给合资企业使用。预计总投资为 １０，８６５ 万元，投资回收期为 8.9 年。 （５）经公司 ２０００ 年度股东大会审议通过，公司以 １９９９ 年度增发新股募集资金投资建 设发光二极管（ＬＥＤ）项目。 根据公司战略发展的要求，经公司 ２０００ 年度股东大会审议通过，以 １９９９ 年度增发新 股募集资金投资建设发光二极管（ＬＥＤ）项目。该项目总投资 ２８５０ 万美元，注册资本 １５００ 万美元，其中： Ａ、上海广电电子股份有限公司以现金出资 ６００ 万美元（折合人民币 ４９８０ 万元），占注 册资本的 ４０％； Ｂ、台湾连威磊晶科技股份有限公司出资 ３７５ 万美元，占注册资本的 ２５％，其中以知 识产权作价入股 ２４０ 万美元（知识产权作价以最终评估价为准），其余以现金投入； Ｃ、上海汉世纪创业投资管理有限公司以现金出资 ４５０ 万美元，占注册资本的 ３０％； Ｄ、上海金桥集团公司出资 ７５ 万美元，以土地和部分厂房等实物投入，占注册资本的 ５％。 项目建成达产后，预计年销售收入 ６００００ 万元，内部收益率 ２７．１％，投资回收期（含 建设期）４．２ 年。 （二） 报告期内非募集资金投资重大项目 １、公司控股子公司上海永新彩色显像管股份有限公司 ２００１ 年 １０ 月完成了 ２９ 英寸纯 平彩管生产线的建设，并投入试生产。将会对公司 ２００２ 年度主营业务收入产生影响。 ２、公司投资占 ３０％股权的上海旭电子玻璃有限公司 ２００１ 年投资 ７５０００ 万元建设 ２９ 英寸彩色显像管玻屏项目，同年 １２ 月建成，并进入生产线调试和试生产阶段。 11 三、公司财务状况 项目 年初数 年末数 增减数（＋、－） 增减幅度 总资产（元） ７，２９７，０７２，８１７．３５ ７，６７９，５８４，０５３．９６ ３８２，５１１，２３６．６１ ５．２４％ 长期负债（元） ９２８，８７５，２２３．５２ ８３９，７７２，７８８．３１ －８９，１０２，４３５．２１ －９．５９％ 股东权益（元） ２，５１５，１７１，８９８．０２ ２，６９２，９２４，３９９．８７ １７７，７５２，５０１．８５ ７．０７％ 上年数 本年数 增减数（＋、－） 增减幅度 主营业务利润（元） ８８４，７３５，５１４．３５ ３６５，８８４，５１０．２０ －５１８，８５１，００４．１５ －５８．６４％ 净利润（元） ２９９，４６０，１０８．８０ １７０，４４４，００４．７２ －１２９，０１６，１０４．０８ －４３．０８％ 变动的原因： （一）总资产的增加是由于 ２００１ 年度公司盈利等原因所致； （二）长期负债的减少是由于长期借款减少所致； （三）股东权益的增加是由于 ２００１ 年度经营盈利所致； （四）主营业务利润的减少是由于并表子公司上海永新彩色显像管股份有限公司 ２００１ 年度 利润较 ２０００ 年度有较大幅度的减少所致； （五）净利润的减少是由于有大幅度是由于并表子公司上海永新彩色显像管股份有限公司 ２００１ 年度利润较 ２０００ 年度有较大幅度的减少所致。 四、报告期内，国内彩电价格大幅下降，彩电企业大幅压低彩管收购价格，使上海永新彩 色显像管股份有限公司的业绩受到较大影响。为此，上海永新彩色显像管股份有限公司根 据对市场、销售、材料采购、财务状况的综合分析，调整了设备检修时间，从 ２００１ 年 ５ 月 １ 日起到 ５ 月 ３１ 日止，实施策略性全面停产限产。 五、新年度的经营计划 在新的一年中公司将继续围绕“产业升级，管理创新”的工作方针。加强对现有业务 的整合，提高综合竞争能力，加快产业升级步伐，实现主导产品升级换代。 （一）２００２ 年公司主营业务收入力争比上年增长 １０％，费用成本同比持平； （二）考虑到市场因素，２００２ 年公司将对现有一些业务进行行业优势整合，提高综合竞争 能力； （三）２００２ 年公司将继续加大对研发的投入力度，重点研究与开发高清晰度彩管、彩管玻 壳、新型平板显示器和新型照明器件以及相关电子材料、驱动电路、工艺技术及其应用。 主要研发项目如下： １、公司平板显示器件研究开发中心承担的，与清华大学合作开发的国家级创新项目新 型平板显示器场助热电子发射显示器（FAHED）项目，已取得阶段性成果，2002 年将继续 投入研发； ２、由公司与国内大学及中国科学院合作开发的国家级创新项目有机电致发光显示器 （OLED）项目，计划 2002 年启动； ３、公司照明技术研究开发中心在 ２００２ 年将承担数字高清晰度投影机光源项目、高频 无极灯项目的研究与开发，计划于年底通过设计鉴定，并开发出样品供用户进行技术认定； ４、公司及公司投资子公司还将在 ２００２ 年进行全平彩管玻屏项目、３３ 英寸多媒体彩色 显示管项目、ＭＨＡ０１ＷＭＥ 液晶显示模块开发项目及 １７ 英寸 ＴＦＴ－ＬＣＤ 多媒体电视机、电脑显 示器项目的研究开发，上述项目都将计划在 ２００２ 年底完成鉴定验收并投入生产。 以上项目预计将增加公司 2002 年研发资金投入约 4300 万元。 六、董事会日常工作情况 （一）报告期内董事会的会议情况及决议内容 报告期内董事会共召开了六次会议，具体如下： １、公司四届十一次董事会于 ２００１ 年 ４ 月 １６ 日在公司会议室召开，会议审议通过了如下 决议： （１）公司 ２０００ 年度董事会工作报告； 12 （２）公司 ２０００ 年度财务工作报告； （３）公司 ２０００ 年度利润分配预案； （４）公司 ２０００ 年度报告及摘要； （５）公司 ２００１ 年度利润分配政策； （６）聘任关坚韧先生为公司副总经理和张坚白先生不再担任公司副总经理职务的议案； （７）关于变更 １９９９ 年度增发新股募集资金投资 Ｔ５ 荧光灯项目内容的预案； （８）关于变更 １９９９ 年度增发新股募集资金投资微波硫灯项目内容的预案； （９）关于以 １９９９ 年度增发新股募集资金投资 ＰＤＰ 厂房建设项目的预案； （１０）关于以 １９９９ 年度增发新股募集资金投资发光二极管（ＬＥＤ）项目的预案； （１１）关于召开公司 ２０００ 年度股东大会决议。 ２、公司四届十二次董事会于 ２００１ 年 ５ 月 １１ 日在上海新闸路 １３７８ 弄 １８ 号召开，会议审 议通过了如下决议： （１）关于变更公司名称的预案； 根据公司控股股东上海广电（集团）有限公司的提案， 公司名称由“上海真空电子器 件股份有限公司”变更为“上海广电电子股份有限公司”，并提交公司 ２０００ 年度股东大会 审议。 （２）关于变更会计师事务所的预案。 根据公司监事会的提案，改聘上海立信长江会计师事务所有限公司和浩华中国上海会 计师事务所，分别负责公司 ２００１ 年度会计报表境内外审计工作，并提交公司 ２０００ 年度股 东大会审议。 ３、公司四届十三次董事会于 ２００１ 年 ５ 月 ３０ 日在公司会议室召开，会议审议通过了如下 决议： 公司在上海证券交易所挂牌交易的 ６００６０２（Ａ 股）、９００９０１（Ｂ 股）股票简称由原“真 空电子”、“真空 Ｂ 股”分别变更为“广电电子”、“上电 Ｂ 股”。 ４、公司四届十四次董事会于 ２００１ 年 ７ 月 １０ 日在公司会议室召开，会议审议通过了如下 决议： 关于聘请滕明芳先生任公司总会计师的议案。 ５、公司四届十五次董事会于 ２００１ 年 ８ 月 １６ 日在公司会议室召开，会议审议通过了如下 决议： （１）关于补充修订《公司各项资产减值准备和损失处理的内部控制制度》 的议案； （２）关于公司计提固定资产减值准备的议案； （３）关于公司计提在建工程减值准备的议案； （４）公司 ２００１ 年中期报告正文及摘要； （５）公司 ２００１ 年中期利润分配方案，即公司中期不进行利润分配，也不进行公积金转 增股本。 ６、公司四届十六次董事会于 ２００１ 年 ９ 月 ２６ 日在公司会议室召开，会议审议通过了如下 决议： 关于聘请钱尊训先生任公司副总经理的议案。 （二）报告期内董事会对股东大会决议的执行情况 根据 ２０００ 年度股东大会决议，公司 ２０００ 年度利润分配方案为每 １０ 股派发现金红利 １．００ 元。股权登记日 Ａ 股为 ２００１ 年 ７ 月 １６ 日，Ｂ 股最后交易日为 ２００１ 年 ７ 月 １６ 日，股权登 记日为 ２００１ 年 ７ 月 １９ 日，除息日均为 ２００１ 年 ７ 月 １７ 日。 七、公司本次利润分配预案及公司 ２００２ 年度利润分配政策 （一）本次利润分配预案 13 本公司 ２００１ 年度实现净利润 １７０，４４４，００４．７２ 元，加年初未分配利润－４７，０９１，７４０．55 元，加其他转入 １６，２９８，８４１．１７ 元，可供分配的利润为 １３９，６５１，１０５．３４ 元，提取法定盈 余公积 ２３，０１４，６８３．３７ 元，其中母公司提取 １０％法定盈余公积 １６，９８８，３００．３７ 元，提取 法定公益金 １８，９３３，８１３．６３ 元，子公司提取职工奖福基金 ５６１，００１．０１ 元，本年度可供股 东分配的利润为 ９７，１４１，６０７．３３ 元。 ２００１ 年度利润分配预案为：以 ２００１ 年末公司总股本 ８４２，９３４，３０３ 股为基数，按每 １０ 股派送 ０．１ 元红利（含税）向全体股东实施利润分配，按每 １０ 股转增 １ 股向全体股 东实施资本公积金转增股本。 经利润分配和资本公积金转增股本后，公司总股本将达到 ９２７，２２７,７３３ 股，未分配 利润尚余 ８８，７１２，２６４．３０ 元，结转以后年度分配。 以上预案需经 ２００１ 年度股东大会审议通过。 （二） ２００２ 年度股利分配政策： 公司董事会拟在 ２００２ 年度财务决算后以现金的方式分配股利一次，公司 ２００１ 年度结 转到 ２００２ 年度的未分配利润与 ２００２ 年度当年实现的净利润可用于股东分配部分的 ２０％－ ４０％用于 ２００２ 年度的股利分配。 ２００２ 年度股利分配政策为预订方案，届时公司董事会将根据公司的实际情况对该政策 进行适度调整。 八、公司选定的信息披露报刊为《上海证券报》与香港《南华早报》。 第九节 监事会报告 一、报告期内监事会工作情况 报告期内监事会共召开三次会议，具体情况如下： 在 ２００１ 年 ４ 月 １６ 日召开的 ４ 届 ４ 次会议上，与会监事审议通过了关于《公司 ２０００ 年 度报告》及《年度报告摘要》的议案，讨论通过了《２０００ 年度公司监事会工作报告》，并 形成了四项决议。在 ５ 月 １１ 日召开的 ４ 届 ５ 次会议上，讨论通过了公司监事会《关于改聘 会计师事务所的提案》。这一提案已经公司股东大会审议通过。在 ８ 月 １６ 日召开的 ４ 届 ６ 次会议上，审议并表决通过了以下四项议案：⑴关于《公司 ２００１ 年度中期报告》和《报告 摘要》的议案；⑵关于补充修订《公司各项资产减值准备和损失处理的内部控制制度》的 议案；⑶《关于公司计提固定资产减值准备的议案》；⑷《关于公司 ２００１ 年中期不分配， 也不进行公积金转增股本的议案》。此外，监事会成员还先后列席了公司 ４ 届 １１ 次～１６ 次 董事会会议，参与审议了公司有关重要事项。 报告期内，公司监事会还做了以下工作： （一）不断健全规章制度，进一步完善了制度规范。本年度中，监事会先后修订了《公司 监事会基本职责》、《公司监事会议事规则》、《公司高级管理人员守则》，使监督工作有章可 循。为了更好地履行监事会职能，监事会还会同公司有关部门草拟了《公司有关部室向监 事会提供主要经济信息的通知》，为及时掌握有关经济信息，开展监督工作创造了条件。 （二）认真履行监督职能，开展了监督检查活动。监事会除了审议上述重要事项，对公司 的财务状况、重大投资项目建设进展情况以及公司董事、经理等高级管理人员执行公司职 务的情况进行监督检查外，还坚持了一年一度的巡察调研活动。监事会成员深入到上海永 新彩色显像管股份有限公司、上海旭电子玻璃有限公司等公司主要投资子公司，对经济运 行情况、遇到的困难和准备采取的对策措施等，进行调研和磋商。通过巡察调研，既熟悉 掌握了情况，也对这些单位的生产经营起了一定的促进作用。在此基础上，公司监事会召 开专题会议，听取公司总经理和总会计师关于 ２００１ 年以来公司的生产经营、资本运作、存 在的问题和困难及下一步措施等情况的介绍，共商完成全年经营目标的大计。此外，公司 监事会还对公司制定的关于“重大问题决策”、“大面额资金使用”等重要制度管理流程的 14 执行情况进行了检查，促进了公司重大决策和经营管理的进一步规范运作。 二、公司监事会对报告期内的重要事项发表如下意见： （一）在 ２００１ 年度中，公司董事会和总经理班子认真贯彻执行了股东大会的各项决议和公 司制定的内部控制制度，依法运作，决策程序合法；一年来，公司董事、经理及其他高级 管理人员在执行公司职务中，恪尽职守，勤奋工作，坚持“产业升级全面启动、管理创新 再上台阶”的工作方针，以产业升级和管理创新为突破口，凝聚并带领广大员工，有效地 开展了各项工作，为公司发展战略规划的实施开了一个好头。没有发生违反法律、法规、 公司章程或损害公司利益的行为。 （二）公司本年度的财务报告，经上海立信长江会计师事务所有限公司和浩华会计师事务 所审计，并出具了无保留意见的审计报告，真实地反映了公司的财务状况和经营成果。 （三）在报告期内，公司没有该披露的收购及出售资产事项发生。 （四）在报告期内，监事会认为报告期内的关联交易是公平的，也未发现损害本公司利益 的情况。 （五）在报告期内，公司增发新股募集资金投资项目有所变更。在公司 ２０００ 年度股东大会 上，关于变更投资 Ｔ５ 荧光灯项目内容的议案、关于变更投资微波硫灯项目内容的议案、关 于投资等离子显示器（ＰＤＰ）厂房建设项目的议案和关于投资发光二极管（ＬＥＤ）项目的议 案，经与会股东审议通过，程序合法。 ２００２ 年，公司面临加入 ＷＴＯ 后的新情况和进一步实施五年发展战略规划的新任务，在 新的形势下，公司监事会将继续遵照《公司法》、中国证监会关于《上市公司治理准则》和 公司章程的要求，本着对全体股东负责的精神，继续认真履行职责，坚决维护公司的利益 和全体股东的权益，与广大股东一起，为公司进一步规范运作和健康发展而努力！ 第十节 重要事项 一、报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、报告期内公司没有该披露的收购及出售资产、吸收合并事项发生。 三、重大关联交易事项 （一）收购商品、提供劳务发生的关联交易 １、报告期内，公司控股子公司上海永新彩色显像管股份有限公司购买上海旭电子玻璃有限 公司 ５２７３０．５９ 万元彩管玻壳，交易价格按市场价交易，并以货币资金方式结算； ２、报告期内，公司控股子公司上海永新彩色显像管股份有限公司向上海广电信息产业股份 有限公司销售 １４３８５．０３ 万元彩管，交易价格按市场价交易，并以货币资金方式结算。 上述两项关联交易属正常企业生产经营业务范围。 （二）公司与关联方债权、债务往来、担保等事项 １、公司与关联方债权、债务往来等事项 （１） 公司应收上海广电信息产业股份有限公司 １７３８．９９ 万元应收帐款与 ３４４６．９５ 万元应 收票据； （２） 公司应收上海嘉汇达房产经营公司 １３３１ 万元； （３） 公司应收上海广电（集团）有限公司结算中心结算款 ７３２６．６３ 万元，应收上海广电 （集团）有限公司欠款 ３２３．９６ 万元，此二项款项已于报告截止日前收回； （４） 公司应付上海旭电子玻璃有限公司 １２１６１．８２ 万元应付帐款与 4000 万元应付票据； ２、公司与关联方存在担保等事项 序号 被担保企业 担保金额 担保类型 人民币（万元） 美元（万元） １ 上海旭电子玻璃有限公司 ６７５０ ５４８．１５ 保证 ２ 上海海宝玻璃厂 ３５２ 保证 ３ 上海海晶电子有限公司 ８９９ １００ 保证 15 ４ 上海海昌国际有限公司 ２０００ 保证 ５ 上海上灯钨钼制品有限公 １２００ 保证 司 ６ 上海广电液晶显示器有限 １３０７０ 保证 公司 ７ 上海广电音响电子有限公 １００ 保证 司 ８ 上海开诚投资有限公司 ３０００ 保证 ９ 上海三星真空电子器件有 １２６５８．０５ ４５０ 保证 限公司 １０ 上海始安房产置业有限公 １２００ 保证 司 合计 ４１２２９．０５ １０９８．１５ （三）其他重大关联交易 １、本公司与上海广电（集团）有限公司于 １９９７ 年对广电集团与上海复星高科技（集团） 有限公司就开发本公司实际使用的武宁路 ３５ 号地块对本公司所造成的实际影响达成补偿协 议，广电集团承诺地块转让后支付本公司 １．９ 亿补偿款，由本公司直接向上海复星高科技 （集团）有限公司收取。公司董事会就上述土地置换行为已在 １９９８ 年 ５ 月 ２６ 日公司 １９９７ 年度股东大会上向股东作了汇报，并在公司 ２００１ 年中期报告中作了相关披露（见 ２００１ 年 ８ 月 ２０ 日上海证券报 ２２ 版与公司网站）。。 截至本年度末，本公司已收到上海复星高科技（集团）有限公司支付补偿款现金 １２１７３ 万元及商业承兑汇票 ５０００ 万元作为其他业务收入，扣除相应成本 ７３１０ 万元，实际利润 ９８６３ 万元。 ２、本公司与上海广电（集团）有限公司于 ２００１ 年 １ 月对广电集团与上海旭电子玻璃有限 公司就转让本公司实际使用的朱梅路 １ 号地块的补偿事项达成协议，由广电集团补偿本公 司对该地块的投入及地上建筑物损失 ２２２２．３７ 万元。至本年度末公司已收到广电集团支付 转让款 ２２２２．３７ 万元作为其他业务收入，扣除相应成本 １４７２．６４ 万元，实际利润为 ７４９．７３ 万元，公司在 ２００１ 年中期报告中作了相关披露（见 ２００１ 年 ８ 月 ２０ 日上海证券报 ２２ 版与 公司网站）。 ３、本公司与上海旭电子玻璃有限公司于 ２０００ 年 ８ 月签订厂房、场地等资产租赁合同，本 年度公司收到旭电子玻璃有限公司支付的租金 １９７７ 万元作为其他业务收入，公司在 ２００１ 年中期报告中作了相关披露（见 ２００１ 年 ８ 月 ２０ 日上海证券报 ２２ 版与公司网站）。 ４、公司于 ２００１ 年 １ 月与上海广电（集团）有限公司就本公司购并上海广电（集团）有限 公司所属上海电子管厂时接受安置该厂职工的事项达成协议，上海广电（集团）有限公司 相应支付 １７００ 万元补偿款。至本年度末，公司已收到该款项作冲减管理费用，公司就购并 上海广电（集团）有限公司所属上海电子管厂有关事宜分别于 １９９８ 年 ４ 月 ２２ 日与 １９９８ 年 ５ 月 ２７ 日在上海证券报刊登了公司董事会决议公告与 １９９７ 年度股东大会决议公告，并在 ２００１ 年中期报告中作了相关披露（见 ２００１ 年 ８ 月 ２０ 日上海证券报 ２２ 版与公司网站）。 ５、本公司与上海三星真空显示器件有限公司于 ２００１ 年签订厂房租赁合同，本年度公司收 到对方支付的租金 ２４７ 万元作为其他业务收入。 ６、公司本年度收到存放于上海广电（集团）有限公司结算中心 ２００１ 年度利息 ３２１．８３ 万元。 ７、公司于 ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日与广电信息股份有限公司就以前年度显像管质量异议形成的 争议货款签订了债权债务协议，根据清欠协议，双方各承担 ５０％的争议货款，既公司核消 对上海广电信息股份有限公司的应收账款 １，０２３，５４２．０４ 元。 ８、公司子公司上海永新彩色显像管股份有限公司本年度向上海旭电子玻璃有限公司收取票 16 据贴现收入 ８，１９６,４４７．９９ 元。 四、重大合同及其履行情况 （一）公司将所属显像管玻璃厂厂房、场地等资产出租给上海旭电子玻璃有限公司，具体 见上述 “其他重大关联交易”下第 ３ 点。 （二）重大担保 报告期内，除上述公司与关联方存在担保事项外，公司与以下公司进行了相互担保： 序号 被担保企业 担保金额（万 担保类型 元） １ 上海化纤集团有限公司 ６５７０ 保证 ２ 上海明佳实业有限公司 １７００ 保证 ３ 上海金陵股份有限公司 ６０００ 保证 ４ 上海飞乐股份有限公司 ９６１６ 保证 ５ 合计 ２３８８６ 以上担保都由公司董事会作出决议。 （三）公司报告期或报告期继续发生委托他人进行现金资产管理事项 公司投资占 ９５．５％股权的子公司上海始安房地产置业有限公司（以下简称“始安房 产”）委托上海天智资产管理有限公司代为理财。公司母体无委托理财事项。 ２０００ 年 ８ 月，经始安房产董事会决议通过，始安房产与上海天智资产管理有限公司签 署了委托理财协议，委托理财金额为 ３０００ 万元，委托理财期限 ２０００ 年 ８ 月至 ２００１ 年 ８ 月， 委托理财收益率为 １０％，计 ３００ 万元。此项委托理财业务由东方证券有限责任公司监管。 至 ２００１ 年 ８ 月，此项委托理财业务情况正常，始安房产已收到全部委托理财收益 ３００ 万元。 因此始安房产继续与上海天智资产管理有限公司合作，将此 ３０００ 万元再次委托上海天智资 产管理有限公司代为理财，至报告截止日，始安房产已收回此项委托理财本息共计 ３０７５ 万 元。 五、公司或持股 5％以上股东报告期内或持续到报告期内无承诺事项。 六、报告期内公司聘任、解聘会计师事务所情况 （一）经 ２００１ 年 ５ 月 ３０ 日召开的公司 ２０００ 年度股东大会审议通过，公司改聘上海立信长 江会计师事务所有限公司和浩华中国上海会计师事务所，分别负责我公司 ２００１ 年度会计报 表境内外审计工作。公司不再聘任上海上会会计师事务所有限公司和香港罗兵咸永道会计 师事务所为公司财务报告审计机构。详见刊登在 ２００１ 年 ５ 月 ３１ 日《上海证券报》和香港 《南华早报》上的公司 ２０００ 年度股东大会决议公告。 （二）２００１ 年公司支付给上海上会会计师事务所有限公司 ２０００ 年度境内审计费 ４９．５０ 万 元，支付给香港罗兵咸永道会计师事务所 ２０００ 年度境外审计费 ８９．６９ 万元。 七、报告期内没有发生公司、公司董事会及董事受中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、 通报批评、证券交易所公开谴责的情况。 17 第十一节 财务报告 一、审计报告 审计报告 信长会师报字（２００２）第 １０５２２ 号 上海广电电子股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日母公司及合并的资产负债表、２００１ 年度母公司及合并的利润及利润分配表和现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们 的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则 进行的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为 必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在 所有重大方面公允地反映了贵公司 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日的财务状况及 ２００１ 年度的经营成果 和现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 上海立信长江会计师事务所有限公司 中国注册会计师 钱志昂 李云潮 ２００２ 年 ３ 月 ２７ 日 二、会计报表及利润表附表（附后） 三、会计报表附注（附后） 四、补充资料 （一）境内外审计差异情况及原因： 本集团的法定帐户是根据中华人民共和国会计准则编制的适用于股份制公司的帐户。 这些会计准则在某些重大方面不同于国际会计准则。经浩华会计师事务所审计，所产生的 差异对截至二 ＯＯ 一年十二月三十一日止年度税后亏损以及少数股东收益、股东权益的影响 概括如下：（ＲＭＢ’０００） 税后亏损和少数股东收益 股东权益 ２００１ ２０００ ２００１ ２０００ 根据中国会计准则先前列报 １７０，４４１ ３００，８７５ ２，６９２，９２４ ２，８６５，１２３ －固定资产及在建工程减值 － （６５４） － （３６８，９８４） －特定费用确认 － （９５５） － （７，４４４） －少数股东收益 － １９４ － ２６，４７７ 根据中国会计准则重新列报 １７０，４４１ ２９９，４６０ ２，６９２，９２４ ２，５１５，１７２ 计入本年度的以前年度调整 － － － － －固定资产及在建工程减值 （２７４，５８４） （４２，３４６） － － －投资减值 － （１３，５００） － － －其他 （１，４４１） （９０４） － － 固定资产及在建工程减值 － － － ２７４，５８４ 应占联营公司净资产 （２，３１９） － （２，３１９） － 尚未确认的无形资产及其摊 １４，５９１ （２１，００２） （１６６） （１４，７５７） 尚未确认的商誉及其摊销 ２，２５８ １，４９２ （３９，４７９） （４０，７５３） 坏帐准备 １，４１６ － － （１，４１６） 存货跌价准备 １，３００ － － （１，３００） 預提负债 （４，９９５） － － ４，９９５ 尚未确认的营运收入和购货 （１，５２２） － （１，５２２） － 少数股东收益 （１０，８４１） （１９４） （６，５０８） １，４４７ 已宣告尚未派发的股利 － － ８，４２９ ８４，２９３ 职工住房周转金转销 １６，２９９ － － － 职工奖励及福利基金 （５６１） （２４，１６４） － － 其他 １，７８３ １，７８４ （３） １，５５９ 合计 （８８，１７５） ２００，６２６ ２，６５１，３５６ ２，８２３，８２４ 18 （二）资产减值准备明细表（附后） （三） 主要会计报表项目变动及原因 １、比较资产负债表 项目 ２００１年１２月３１日 ２０００年１２月３１日 增减幅度（％） 短期投资 ７３，４６１，３３２．７８ ４５，７９５，４７７．３４ ６０ 应收票据 ７４３，５４９，１１４．９８ ４６２，０１９，２０８．３８ ６１ 存货 ５８４，３８７，０７１．５１ １，０４５，３１１，４１８．３３ －４４ 在建工程 １，１６８，９７９，０４２．１４ ３３９，６４７，８５４．３６ ２４４ 长期待摊费用 １，６６６，０５０．００ １６，８７０，７０１．０１ －９０ 应付票据 ５９，１０４，４１７．７２ １０９，１７３，５９８．６２ －４６ 预收帐款 ４３，４７６，５２０．９４ １３９，８５２，１４１．７６ －６９ 应付福利费 ２７，５７０，５５６．００ ５０，４５３，６８５．２７ －４５ 应付股利 ８，４２９，３４３．０３ ８４，２９３，４３０．３０ －９０ 应交税金 １０，０９２，２２２．４２ ２９，０６１，７５３．６９ －６５ 预提费用 １６，７３１，７８９．６１ ２３，９９３，３７８．０２ －３０ 一年内到期的长期负债 ５６８，２１２，８００．００ ２９２，４７２，６６０．００ ９４ 公益金 ５８，７４３，１１４．４６ ３９，８０９，３００．８３ ４８ 未分配利润 ８８，７１２，２６４．３０ －４７，０９１，７４０．５５ ２、比较损益表 项目 本年数 上年数 增减幅度（％） 主营业务税金及附加 １５，６４２，９５２．３４ １，９７５，１７８．５２ ６９２ 主营业务利润 ３６５，８８４，５１０．２０ ８８４，７３５，５１４．３５ －５９ 其他业务利润 １４９，３４９，１８１．４８ －１１，３２１，０８８．７３ 营业费用 １１１，１６３，８３３．１６ ６８，１０５，９０９．８３ ６３ 投资收益 １３３，５００，８０７．０２ ２１４，５８０，６２７．３７ －３８ 营业外支出 ６，２３３，０６３．４５ ２７，５８０，７９８．８５ －７７ 利润总额 ２０２，５９５，８７０．６２ ６２３，６７５，１２８．９０ －６８ 所得税 １１，０３１，５５３．１４ ７３，１８５，３８９．７０ －８５ 少数股东损益 ２１，１２０，３１２．７６ ２５１，０２９，６３０．４０ －９２ 净利润 １７０，４４４，００４．７２ ２９９，４６０，１０８．８０ －４３ 年初未分配利润 －４７，０９１，７４０．５５ －１６２，８７０，１０７．９７ 其他转入 １６，２９８，８４１．１７ 提取法定盈余公积 ２３，０１４，６８３．３７ ４７，６０２，１１５．２０ －５２ 提取法定公益金 １８，９３３，８１３．６３ ２７，６２２，３３９．２５ －３１ 职工奖福基金 ５６１，００１．０１ ２４，１６３，８５６．６３ －９８ 可供股东分配的利润 ９７，１４１，６０７．３３ ３７，２０１，６８９．７５ １６１ 原因： １、 短期投资的增加是由于股票投资增加所致； ２、 应收票据的增加是由于子公司增加票据结算所致； ３、 存货的减少是由于子公司增加销售，减少产成品所致； ４、 在建工程的增加投资 ２９ 英寸纯平彩管生产线、ＰＤＰ 厂房、ＶＦＤ 厂房所致； ５、 长期待摊费用的减少是由于本年度开办费一次性转销所致； ６、 应付票据的减少是由于子公司票据兑付款增加所致； ７、 预收帐款的减少是由于预收款转至其他业务收入所致； ８、 应付福利费的减少是由于国家统筹费用增加所致； ９、 应付股利的减少是由于应付股东红利减少所致； １０、 应交税金的减少是由于子公司所得税减少所致； 19 １１、 预提费用的减少是由于子公司技术提成费减少所致； １２、 一年内到期的长期负债的增加是由于子公司项目借款增加所致； １３、 公益金的增加是由于利润分配后提取额增加所致； １４、 未分配利润的增加是由于当年盈利所致； １５、 主营业务税金及附加的增加是由于子公司房产销售税金增加所致； １６、 主营业务利润的减少是由于彩管业务利润减少所致； １７、 其他业务利润的增加是由于租赁收入及土地补偿收入增加所致； １８、 营业费用的增加是由于彩管促销费用增加所致； １９、 投资收益的减少是由于彩管玻壳业务利润减少所致； ２０、 营业外支出的减少是由于资产清理损失减少所致； ２１、 利润总额的减少是由于彩管业务利润减少所致； ２２、 所得税的减少是由于彩管业务利润减少所致； ２３、 少数股东损益的减少是由于彩管业务利润减少所致； ２４、 净利润的减少是由于彩管业务利润减少所致； ２５、 年初未分配利润的增加是由于上年盈利所致； ２６、 其他转入的增加是由于住房周转金转入所致； ２７、 提取法定盈余公积的减少是由于净利润的减少所致； ２８、 提取法定公益金的减少是由于净利润的减少所致； ２９、 职工奖福基金的减少是由于净利润的减少所致； ３０、 可供股东分配的利润的增加是由于当年盈利所致。 第十二节 备查文件目录 一、载有法定代表人、财务负责人、会计经办人员签名并盖章的会计报表原件 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件 三、报告期内在《上海证券报》和香港《南华早报》上公开披露过的所有公司文件的正本 及公告的原稿。 四、载有董事长亲笔签名的年度报告正本。 上海广电电子股份有限公司 ２００２ 年 ３ 月 ２６ 日 20 资 产 负 债 表 2001年12 月 31 日 编制单位:上海广电电子股份有限公司 金额单位 : 元 资 产 行次 母公司年末数 合并年末数 母公司年初数 合并年初数 负债和所有者权益（或股东权益） 行次 母公司年末数 合并年末数 母公司年初数 合并年初数 流动资产： 流动负债： 货币资金 1 648,414,035.86 1,039,481,101.51 973,001,272.32 1,286,190,555.01 短期借款 61 771,640,000.00 1,890,785,102.21 532,820,000.00 1,544,209,720.18 短期投资 2 24,139,704.56 73,461,332.78 15,795,477.34 45,795,477.34 应付票据 62 0.00 59,104,417.72 0.00 109,173,598.62 应收票据 3 55,112,120.00 743,549,114.98 5,408,640.00 462,019,208.38 应付帐款 63 38,400,853.21 408,752,999.81 47,055,058.44 382,987,783.49 应收股利 4 0.00 0.00 136,400.00 136,400.00 预收帐款 64 3,749,379.19 43,476,520.94 3,787,379.19 139,852,141.76 应收利息 5 0.00 0.00 0.00 0.00 应付工资 65 0.00 450,552.22 834,867.88 834,867.88 应收帐款 6 20,737,593.75 714,385,466.23 52,344,163.63 904,781,913.10 应付福利费 66 0.00 27,570,556.00 5,206,305.38 50,453,685.27 其他应收款 7 613,566,621.26 466,827,522.59 535,277,721.07 487,363,075.44 应付股利 67 8,429,343.03 8,429,343.03 84,293,430.30 84,293,430.30 预付帐款 8 11,604,363.68 91,878,441.66 1,565,068.52 95,598,654.65 应交税金 68 -1,359,188.74 10,092,222.42 -1,310,391.74 29,061,753.69 应收补贴款 9 0.00 0.00 0.00 0.00 其他应交款 69 13,633.15 158,623.17 1,679.10 -211,110.36 存货 10 34,075,194.79 584,387,071.51 50,684,689.24 1,045,311,418.33 其他应付款 70 47,481,413.55 170,902,573.44 139,418,396.43 241,465,809.26 待摊费用 11 0.00 2,658,401.13 225,963.35 2,336,741.32 预提费用 71 1,848,862.09 16,731,789.61 663,954.83 23,993,378.02 0.00 0.00 0.00 0.00 预计负债 72 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 一年内到期的长期债权投资 21 0.00 0.00 0.00 0.00 一年内到期的长期负债 73 40,000,000.00 568,212,800.00 0.00 292,472,660.00 其他流动资产 24 0.00 0.00 0.00 389,778.73 其他流动负债 74 0.00 0.00 0.00 0.00 流动资产合计 30 1,407,649,633.90 3,716,628,452.39 1,634,439,395.47 4,329,923,222.30 流动负债合计 80 910,204,295.48 3,204,667,500.57 812,770,679.81 2,898,587,718.11 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 长期投资： 0.00 0.00 0.00 0.00 长期负债: 0.00 0.00 0.00 0.00 长期股权投资 31 2,057,337,990.72 1,150,025,415.85 1,770,786,646.41 933,220,135.48 长期借款 81 97,226,969.21 827,429,769.21 176,193,881.24 900,261,581.24 长期债权投资 32 0.00 1,000.00 0.00 0.00 应付债券 82 0.00 0.00 0.00 0.00 长期投资合计 33 2,057,337,990.72 1,150,026,415.85 1,770,786,646.41 933,220,135.48 长期应付款 83 920,000.00 1,020,000.00 17,218,841.17 17,218,841.17 其中:合并价差 33-1 0.00 49,545,158.70 0.00 56,575,665.63 专项应付款 84 11,000,000.00 11,000,000.00 11,000,000.00 11,000,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 固定资产： 0.00 0.00 0.00 0.00 其他长期负债 86 323,019.10 323,019.10 394,801.11 394,801.11 固定资产原价 38 574,183,501.34 3,548,254,525.30 627,504,609.03 3,385,196,482.06 长期负债合计 87 109,469,988.31 839,772,788.31 204,807,523.52 928,875,223.52 减：累计折旧 39 261,415,558.27 1,720,877,488.90 285,297,696.33 1,536,415,946.21 递延税项: 0.00 0.00 0.00 0.00 固定资产净值 40 312,767,943.07 1,827,377,036.40 342,206,912.70 1,848,780,535.85 递延税款贷项 88 314,780.74 314,780.74 314,780.74 314,780.74 减：固定资产减值准备 41 267,975,278.81 331,515,607.22 275,098,167.07 337,172,572.72 负债合计 90 1,019,989,064.53 4,044,755,069.62 1,017,892,984.07 3,827,777,722.37 固定资产净额 42 44,792,664.26 1,495,861,429.18 67,108,745.63 1,511,607,963.13 0.00 0.00 0.00 0.00 工程物资 43 0.00 0.00 182,130.78 182,130.78 少数股东权益(合并报表填列) 90-1 0.00 941,904,584.47 0.00 954,123,196.96 在建工程 44 154,997,304.78 1,168,979,042.14 10,846,575.05 339,647,854.36 0.00 0.00 0.00 固定资产清理 45 0.00 0.00 0.00 0.00 所有者权益（或股东权益） 0.00 0.00 0.00 固定资产合计 50 199,789,969.04 2,664,840,471.32 78,137,451.46 1,851,437,948.27 实收资本（或股本） 91 842,934,303.00 842,934,303.00 842,934,303.00 842,934,303.00 0.00 0.00 0.00 0.00 减：已归还投资 92 0.00 0.00 0.00 0.00 无形资产及其他资产： 0.00 0.00 0.00 0.00 实收资本（或股本）净额 93 842,934,303.00 842,934,303.00 842,934,303.00 842,934,303.00 无形资产 51 46,635,870.74 146,422,664.40 47,587,623.20 165,620,810.29 资本公积 94 1,385,742,833.13 1,385,742,833.13 1,385,742,833.13 1,385,742,833.13 长期待摊费用 52 1,500,000.00 1,666,050.00 2,113,765.55 16,870,701.01 盈余公积 95 282,650,587.08 375,534,999.44 248,673,986.34 333,586,502.44 其他长期资产 53 0.00 0.00 0.00 0.00 其中:公益金 96 56,306,677.22 58,743,114.46 39,318,376.85 39,809,300.83 无形资产及其他资产合计 55 48,135,870.74 148,088,714.40 49,701,388.75 182,491,511.30 减：未确认投资损失（合并报表填列） 96-1 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 未分配利润 97 181,596,676.66 88,712,264.30 37,820,775.55 -47,091,740.55 递延税项： 0.00 0.00 0.00 0.00 外币报表折算差额(合并报表填列) 97-1 0.00 0.00 0.00 0.00 递延税项借项 56 0.00 0.00 0.00 0.00 所有者权益（或股东权益）合计 99 2,692,924,399.87 2,692,924,399.87 2,515,171,898.02 2,515,171,898.02 资产总计 60 3,712,913,464.40 7,679,584,053.96 3,533,064,882.09 7,297,072,817.35 负债和所有者权益（或股东权益）总计 100 3,712,913,464.40 7,679,584,053.96 3,533,064,882.09 7,297,072,817.35 董事长：顾培柱 行政领导:顾忠惠 总会计师:滕明芳 制表人:黄金凤 利润及利润分配表 编制单位：上海广电电子股份有限公司 ２００１年 金额单位：元（会股地年０２表） 项 目 行次 母公司本年数 合并本年数 母公司上年数 合并上年数 项目 行次 母公司本年数 合并本年数 母公司上年数 合并上年数 一.主营业务收入 1 135,604,731.65 4,058,711,570.29 162,280,146.32 5,055,646,755.07 六、可供分配的利润 25 ２２４００２６２０．４ １３９６５１１０５．３ １７７１７３４５６．２ １３６５９００００．８ 减:主营业务成本 2 126,546,636.49 3,677,184,107.75 155,050,242.79 4,168,936,062.20 减；提取法定盈余公积 26 １６９８８３００．３７ ２３０１４６８３．３７ ２７５２９６２５．１７ ４７６０２１１５．２ 主营业务税金及附加 3 5,785.25 15,642,952.34 18,170.09 1,975,178.52 提取法定公益金 27 １６９８８３００．３７ １８９３３８１３．６３ ２７５２９６２５．１７ ２７６２２３３９．２５ 二.主营业务利润 4 9,052,309.91 365,884,510.20 7,211,733.44 884,735,514.35 职工奖福基金 28 ０ ５６１００１．０１ ０ ２４１６３８５６．６３ 加: 其他业务利润 5 127,466,596.50 149,349,181.48 -12,410,295.95 -11,321,088.73 营业费用 6 4,342,380.45 111,163,833.16 5,791,020.08 68,105,909.83 管理费用 7 46,780,050.46 227,556,082.44 91,004,209.77 259,456,956.11 财务费用 8 12,161,731.10 104,421,109.84 -252,963.14 115,379,701.82 七、可供股东分配的利润 35 １９００２６０１９．７ ９７１４１６０７．３３ １２２１１４２０５．９ ３７２０１６８９．７５ 三.营业利润 10 73,234,744.40 72,092,666.24 -101,740,829.22 430,471,857.86 减：应付优先股股利 36 ０ ０ ０ ０ 加: 投资收益 11 100,293,197.66 133,500,807.02 398,901,655.59 214,580,627.37 提取任意盈余公积 37 ０ ０ ０ ０ 补贴收入 12 0.00 2,482,180.19 0.00 360,705.01 应付普通股股利 38 ８４２９３４３．０３ ８４２９３４３．０３ ８４２９３４３０．３ ８４２９３４３０．３ 营业外收入 13 163,282.01 753,280.62 3,099,886.37 5,842,737.51 转作股本的普通股股利 39 ０ ０ ０ ０ ０ ０ 减: 营业外支出 14 3,808,220.36 6,233,063.45 24,964,460.57 27,580,798.85 八、未分配利润 40 １８１５９６６７６．７ ８８７１２２６４．３ ３７８２０７７５．５５ －４７０９１７４０．５５ 四. 利润总额 15 169,883,003.71 202,595,870.62 275,296,252.17 623,675,128.90 减：所得税 16 0.00 11,031,553.14 0.00 73,185,389.70 补充资料： 41 减：少数股东损益 17 0.00 21,120,312.76 0.00 251,029,630.40 １、出售、处置部门或被投资单位 42 加：未确认的投资损失 18 0.00 0.00 0.00 0.00 ２、自然灾害发生的损失 43 0.00 0.00 ３、会计政策变更增加（减少）利润总额 44 五、净利润 20 169,883,003.71 170,444,004.72 275,296,252.17 299,460,108.80 ４、会计估计变更增加（减少）利润总额 45 加：年初未分配利润 21 37,820,775.55 -47,091,740.55 -98,122,795.98 -162,870,107.97 5、债务重组损失 46 其他转入 22 16,298,841.17 16,298,841.17 0.00 0.00 6、其他 法人代表：顾培柱 行政领导：顾忠惠 总会计师：滕明芳 制表人：黄金凤 现 金 流 量 表 2001年 会 股 地 年 03 表 编制单位:上海广电电子股份有限公司 金额单位:人民币元 项 目 行次 母公司 合 并 项 目 行次 母公司 合 并 补 充 资 料 行次 母公司 合 并 一、经营活动产生的现金流量： 三.筹资活动产生的现金流量: 1、将净利润调节为经营活动现现金流量： 销售商品.提供劳务收到的现金 １ 111,728,543.87 4,635,032,572.69 吸收投资所收到的现金 ２６ 0.00 7,810,000.00 净利润(亏损以"-"号填列) ４３ 169,883,003.71 170,444,004.72 收到的税费返还 ２ 0.00 10,179,739.14 其中:子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 ２７ 0.00 11,743,000.00 加:少数股东损益(亏损以"-"号填列) ４４ 0.00 21,120,312.76 收到的其他与经营活动有关的现金 ３ 10,446,715.55 118,168,551.52 借款所收到的现金 ２８ 921,440,000.00 3,009,169,113.37 减：未确认的投资损失 ４５ 0.00 0.00 经营活动现金流入小计 ５ 122,175,259.42 4,763,380,863.35 收到的其他与筹资活动有关的现金 ２９ 1,625,000.00 1,625,000.00 加：计提的资产减值准备 ４６ 4,581,032.18 22,977,853.91 筹资活动现金流入小计 ３０ 923,065,000.00 3,018,604,113.37 固定资产折旧 ４７ 9,030,982.59 234,651,223.60 购买商品.接受劳务支付的现金 ６ 101,654,909.70 3,653,142,602.57 无形资产摊销 ４８ 951,752.46 18,355,969.14 支付给职工以及为职工支付的现金 ７ 81,584,236.61 346,240,213.25 偿还债务所支付的现金 ３１ 637,730,000.00 2,395,918,580.09 长期待摊费用摊销 ４９ 613,765.55 16,048,590.07 支付的各项税费 ８ 7,395,454.72 110,665,555.64 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 32 157,252,443.65 344,976,325.90 待摊费用减少（减:增加） 50 225,963.35 -321,659.81 支付的其他与经营活动有关的现金 ９ 190,456,780.66 222,053,204.07 其中:支付少数股东的股利 ３３ 0.00 45,277,800.00 预提费用的增加(减:减少) ５１ -86,863.49 -5,362,311.29 经营活动现金流出小计 １０ 381,091,381.69 4,332,101,575.53 支付的其他与筹资活动有关的现金 ３４ 0.00 0.00 ５２ 处置固定资产.无形资产和其他长期资产的损失(减：收益） -107,072,665.86 -105,409,521.44 其中:子公司依法减资支付给少数股东的现金 ３５ 0.00 0.00 固定资产报废损失 ５３ 3,833,340.20 3,847,000.08 经营活动产生的现金流量净额 １１ -258,916,122.27 431,279,287.82 筹资活动现金流出小计 ３６ 794,982,443.65 2,740,894,905.99 财务费用 ５４ 41,659,937.95 195,989,364.96 筹资活动产生的现金流量净额 ４０ 128,082,556.35 277,709,207.38 投资损失(减:收益) ５５ -106,694,377.87 -140,550,339.47 递延税款贷项(减:借项) ５６ 0.00 0.00 存货的减少(减:增加) ５７ 11,609,494.45 449,938,300.00 四.汇率变动对现金的影响 ４１ -123,224.26 554,093.37 经营性应收项目的减少(减:增加) ５８ -155,284,744.90 -195,417,146.73 二.投资活动产生的现金流量: 经营性应付项目的增加(减:减少) ５９ -132,166,742.59 -255,032,352.68 收回投资所收到的现金 １２ 112,923,624.97 113,223,624.97 五.现金及现金等价物净增加额 42 -324,587,236.46 -246,709,453.50 其 他 ６０ 0.00 0.00 取得投资收益所收到的现金 １３ 178,480,826.83 183,004,138.90 经营活动产生的现金流量净额 ６５ -258,916,122.27 431,279,287.82 处置固定资产.无形资产和其他长期资 产而收回的现金 １４ 66,361,632.21 66,472,653.47 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 0.00 0.00 收到的其他与投资活动有关的现金 １５ 0.00 19,562,429.46 债务转为资本 ６６ 0.00 0.00 投资活动现金流入小计 １６ 357,766,084.01 382,262,846.80 一年内到期的可转换公司债券 ６７ 0.00 0.00 融资租入固定资产 ６８ 0.00 0.00 购建固定资产.无形资产和其他长期资 产所支付的现金 １８ 89,816,246.37 845,744,061.11 3.现金及现金等价物净增加情况: 0.00 0.00 投资所支付的现金 １９ 461,580,283.92 488,042,093.02 现金的期末余额 ６９ 648,414,035.86 1,039,481,101.51 支付的其他与投资活动有关的现金 ２０ 0.00 4,728,734.74 减:现金的期初余额 ７０ 973,001,272.32 1,286,190,555.01 投资活动现金流出小计 ２２ 551,396,530.29 1,338,514,888.87 现金等价物的期末余额 ７１ 0.00 0.00 减:现金等价物的期初余额 ７２ 0.00 0.00 投资活动产生的现金流量净额 ２５ -193,630,446.28 -956,252,042.07 现金及现金等价物净增加额 ７３ -324,587,236.46 -246,709,453.50 法人代表：顾培柱 行政领导:顾忠惠 财务主管:滕明芳 制表人:黄金凤 上海广电电子股份有限公司 会计报表附注 一、公司简介： 上海广电电子股份有限公司（以下简称“公司”）原名上海真空电子器件股份有限公司， 系于 1986 年 12 月经上海市人民政府经济体制改革办公室《沪体改（86）第 8 号文》批准 设立的股份有限公司。1991 年 10 月 18 日又经上海市外国投资工作委员会《沪外资委综字 （91）第 670 号》批准，在国内率先向境外发行人民币特种股票（简称 B 股），成为首家 中外合资的股份制企业。公司成立初期股本为 15,694 万元，截止 2001 年 12 月 31 日股本 增至 84,293 万元。 公司于 2001 年 6 月 11 日经上海市外国投资工作委员会《沪外资委简批字（2001）第 867 号》文批准更名为上海广电电子股份有限公司。 公司属电真空、电光源制造行业，主要生产和经营黑白显像管及玻壳，电子枪，彩色 显像管，彩管玻壳，高分辨单色显示管，像元管，彩色像素管，真空荧光显示管，磁控管， 荧光灯，汽车灯，液晶显示屏，等离子显示器，钨钼丝，钨铈电级等电真空器件和相关生 产线设备以及电视机等家电和家电生产线设备。 二、公司采用的主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法： （一）会计制度：执行企业会计准则、《企业会计制度》及其有关的补充规定。 （二）会计年度：公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止。 （三）记帐本位币：采用人民币为记帐本位币。 （四）记帐基础和计价原则：以权责发生制为记帐基础，以历史成本为计价原则。 （五）对涉及外币的经济业务采用当月 1 日中国人民银行公布的人民币市场中间汇价 折合人民币记帐，期末外币的货币资金及债权债务按期末人民币市场中间汇价进行调整， 差额列作财务费用。美元，日元，港元之外的外币，先按纽约市场牌价折合美元，再根据 人民币市场中间汇价折合人民币。 （六）外币会计报表的折算方法：按照财政部财会字（1995）11 号《关于印发的通知》，除所有者权益类项目（不含未分配利润项目）以发生时的市 场汇价折算为人民币外，资产、负债、损益类项目均以合并会计报表决算日的市场汇价折 算为人民币。外币报表折算差额在合并资产负债表中单独列示。 （七）现金等价物的确定标准：在编制现金流量表时，将同时具备期限短（从购买日 起，三个月到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资， 确定为现金等价物。 （八）短期投资核算方法： 1、取得的计价方法： 取得投资时按实际支付的价款（扣除已宣告未领取的现金股利或已到期未领取的债券 利息）、相关税费计价。债务重组取得债务人用以抵债的短期投资，以应收债权的帐面价值 为基础确定其入帐价值；以非货币性交易换入的短期投资，以换出资产的帐面价值为基础 确定其入帐价值。 2、短期投资跌价准备的计提： 期末按成本与收盘价孰低原则采用个别计提法提取或调整短期投资跌价准备。 3、短期投资收益的确认： 短期投资待处置时确认投资收益。在持有期间分得的现金股利和利息，冲减投资成本 或相关应收项目。 （九）坏帐核算方法： 1、坏帐的确认标准： 对因债务人撤销、破产，依照法律清偿程序后确实无法收回的应收款项；因债务人死 亡，既无遗产可清偿，又无义务承担人，确实无法收回的应收款项；因债务人逾期未履行 偿债义务并有确凿证据表明，确实无法收回的应收款项，按照公司管理权限批准核销。 2、坏帐损失的核算方法：采用备抵法核算，按帐龄分析法并结合个别认定法估算坏帐 损失。 3、坏帐准备的计提方法和计提比例。 根据年末余额对应收帐款和其他应收款采取帐龄分析法计提坏帐准备。 非广电集团内部关联欠款 广电集团内部关联欠款 帐龄 提取标准 提取标准 1 年内 不计提 不计提 1-2 年 5% 5% 2-3 年 10% 5% 3-4 年 20% 5% 4-5 年 40% 5% 5 年以上 100% 5% 此外，上海永新彩色显像管股份有限公司对账龄一年以内的应收帐款和其他应收款计 提 1%的坏账准备金。 （十）存货核算方法： 1、存货分类为：在途物资、原材料、包装物、低值易耗品、库存商品（包括库存的外 购商品、自制商品产品、自制半成品等）、委托加工物资、受托加工物资、发出商品、委托 代销商品、受托代销商品、分期收款发出商品、开发产品、出租开发产品、周转房、开发 成本、工程施工等。 2、取得和发出的计价方法： 日常核算取得时按实际成本计价；发出时按加权平均法计价。 债务重组取得债务人用以抵债的存货，以应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值； 非货币性交易换入的存货以换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。 3、低值易耗品和包装物的摊销方法： 低值易耗品采用一次摊销法； 包装物采用一次摊销法。 4、存货的盘存制度： 采用永续盘存制。 5、存货跌价准备的计提方法： 期末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准 备。 存货跌价准备按单个存货项目计提。 （十一）长期投资核算方法： 1、取得的计价方法： 长期股权投资取得时的成本：按发生的实际成本确定，包括相关的税金、手续费等。 债务重组取得债务人用以抵债的股权投资，以应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值； 非货币性交易换入的股权投资，以换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。 2、长期股权投资的核算方法： 对被投资单位无控制、无共同控制且无重大影响的，采用成本法核算；对被投资单位 能实施控制、共同控制或重大影响的，采用权益法核算。 按权益法核算长期股权投资所确认的股权投资差额，若合同规定投资期限的按投资期 限平均摊销；若合同未规定投资期限的按 10 年平均摊销。 3、长期债权投资的核算方法： 中期末及年末，按合同规定利率或债券票面利率计提利息，并同时按直线法摊销债券 投资溢价或折价。 如果计提的利息到期不能收回，停止计息并冲回原已计提的利息。 1 4、长期投资减值准备的计提： 期末按预计可收回金额低于长期投资帐面价值的差额，计提长期投资减值准备。 长期投资减值准备按照个别投资项目计算确定。 （十二）委托贷款核算方法： 企业对委托金融机构贷出的款项，按实际委托的贷款金额入帐。期末，按照委托贷款 合同规定的利率计提应收利息。如果计提的利息到期不能收回，则停止计息并冲回原已计 提的利息。 期末对委托贷款可收回金额低于贷款本金的差额，计提委托贷款减值准备。 （十三）固定资产计价和折旧方法： 1、固定资产标准：指使用期限超过一年的房屋及建筑物、专用设备、运输设备以及其 他与生产、经营有关的设备、器具、工具等；不属于生产、经营主要设备的物品，单位价 值在 2,000 元以上，并且使用年限超过两年的，也作为固定资产。 2、固定资产的分类：房屋及建筑物、专用设备、通用设备、运输设备、其他设备； 3、固定资产的取得计价： 遵循实际成本计价原则计价。 债务重组取得债务人用以抵债的固定资产，以应收债权的帐面价值为基础确定其入帐 价值；非货币性交易换入的固定资产，以换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。 融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的原帐面价值与最低租赁付款额的现值 两者中较低者作为入帐价值，如果融资租赁资产占企业资产总额等于或小于 30％的，则按 最低租赁付款额作为入帐价值。 4、固定资产折旧采用平均年限法分类计提。根据固定资产类别、估计使用年限和预计 净残值率确定折旧率。 5、固定资产减值准备的计提： 期末对由于市价持续下跌、技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于 帐面价值的，按预计可收回金额低于其帐面价值的差额，计提固定资产减值准备。 固定资产减值准备按单项资产计提。 （十四）在建工程核算方法： 1、取得的计价方法： 以立项项目分类核算工程发生的实际成本，当所建工程项目达到预定可使用状态时， 转入固定资产核算，尚未办理竣工决算的，按估计价值转帐，待办理竣工决算手续后再作 调整。 2、在建工程减值准备的计提： 期末对于长期停建并预计在未来三年内不会重新开工的在建工程，或在性能、技术上 已落后且给企业带来经济利益具有很大不确定性的在建工程，计提在建工程减值准备。 在建工程减值准备按单项工程计提。 （十五）无形资产核算方法： 1、取得的计价方法：按取得时的实际成本入帐； 债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，按应收债权的帐面价值为基础确定其入帐 价值；非货币性交易换入的无形资产，按换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。 2、摊销方法：采用直线法。投资合同与法律两者中只有一方规定受益年限或有效年限 的，按不超过规定年数的期限平均摊销；两者均规定年限的按孰低者平均摊销；两者均未 规定年限的按不超过十年的期限平均摊销。 3、无形资产减值准备的计提： 中期末及年末，对于因被其他新技术替代、市价大幅下跌而导致创利能力受到重大不 利影响或下跌价值预期不会恢复的无形资产，按预计可收回金额低于其帐面价值的差额， 计提无形资产减值准备。 无形资产减值准备按单项资产计提。 （十六）长期待摊费用摊销方法： 1、开办费转销方法：在开始生产经营的当月一次计入损益。 2、其他长期待摊费用摊销方法：在受益期内平均摊销，其中： 固定资产大修理支出按大修理间隔期限平均摊销； 2 租入固定资产改良支出按租赁期限与租赁资产尚可使用年限两者孰短的期限平均摊 销。 （十七）借款费用： 1、借款费用资本化的确认原则： 专门借款的辅助费用在所购建资产达到预定可使用状态前，予以资本化，若金额较小 则直接计入当期损益。 专门借款的利息、溢折价摊销、汇兑差额开始资本化应同时满足以下三个条件：资产 支出已经发生；借款费用已经发生；为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经 开始。 当购建资产项目发生非正常中断且连续三个月或以上时，借款费用暂停资本化。当购 建资产项目达到预定可使用状态后，借款费用停止资本化。 当购建资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。 普通借款的借款费用和不符合资本化规定的专门借款的借款费用，均计入发生当期损 益。 2、借款费用资本化期间： 按季度（半年度、年度）计算借款费用资本化金额。 3、专门借款的借款费用资本化金额的确定方法。 每一会计期间利息的资本化金额＝至当期末止购建固定资产累计支出加权平均数×借 款加权平均利率。 允许资本化的辅助费用、汇兑差额按实际发生额直接资本化。 （十八）收入确认原则： 1、销售商品：公司已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方；公司不再对该商 品实施继续管理权和实际控制权，与交易相关的经济利益能够流入企业；相关的收入和成 本能可靠地计量时，确认营业收入实现。 2、提供劳务：在同一年度内开始并完成，在劳务已经提供，收到价款或取得收取价款 的依据时，确认劳务收入的实现；如劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在提供劳务 交易的结果能够可靠估计的情况下，在资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入。 3、让渡资产使用权：与交易相关的经济利益能够流入企业，收入的金额能可靠地计量 时，按合同或协议规定确认为收入。 （十九）所得税的会计处理方法：采用应付税款法。 （二十）本年度主要会计政策、会计估计的变更及影响： 1、根据《企业会计制度》及有关规定，公司应计提固定资产减值准备、在建工程减值 准备、无形资产减值准备，委托贷款减值准备，开办费应于开始生产经营当月一次计入损 益，且作为会计政策变更，进行追溯调整。 2、本次会计政策变更的影响数及累计影响数： 项目 固定资产 在建工程 无形资产 委托贷款 开办费 合计 减值准备 减值准备 减值准备 减值准备 一次转销 对 2000 年初留存收益影响 -310,335,271.16 -31,811,290.13 --- --- -6,389,461.00 -348,536,022.29 其中：对 2000 年初未分配 利润影响 -248,268,216.93 -25,449,032.10 --- --- -5,111,568.80 -278,828,817.83 对上年净利润影响 -460,218.59 --- --- --- 486,270.20 26,051.61 对 2001 年初留存收益影响 -310,795,489.75 -31,811,290.13 --- --- -5,903,190.80 -348,509,970.68 其中：对 2001 年初未分配 利润影响 -248,636,391.80 -25,449,032.01 --- --- -4,722,552.64 -278,807,976.45 对本年净利润影响 7,122,888.26 600,000.00 --- --- -12,574,749.79 -4,851,861.53 3、会计估计的变更及累计影响： 上海永新彩色显像管股份有限公司对上海新芝电子有限公司股权投资差额原从 2000 年 度起分 10 年摊销，现调整自 1998 年度起根据经营期限分 21 年摊销。上述会计估计变更调 增本年利润 189,886.28 元。 上海永新彩色显像管股份有限公司对账龄在一年内的应收款项原不计提坏账准备金, 本 年度改为按 1%比例计提。上述会计估计变更调减本年利润 2,880,221.36 元。 3 （二十一）重大会计差错更正： 对以前年度的重大会计差错采用追溯调整法。 差错内容和金额： 根据上海市税务局第二分局沪财税二查一字[2001]免第 1-3 号税务处理决定书的处理决 定，对 2000 年度应补交的增值税及其附加等会计差错采用追溯调整法，调整期初留存收益 及相关项目。 更正差错的影响： 上述调整调减 2001 年初留存收益 1,440,985.17 元。其中未分配利润调减了 1,152,788.14 元，盈余公积调减了 288,197.03 元。 （二十二）合并会计报表的编制方法： 1、合并会计报表按照《合并会计报表暂行规定》及有关文件，以母公司和纳入合并范 围的子公司的个别会计报表以及其他资料为依据进行编制。但对行业特殊及子公司规模较 小，符合财政部财会二字（1996）2 号《关于合并会计报表合并范围请示的复函》文件的 规定，则不予合并。合并时对内部权益性投资与子公司所有者权益、内部投资收益与子公 司利润分配、内部交易事项、内部债权债务进行抵销，对合并盈余公积进行调整。对纳入 合并范围的合营企业，采用比例合并法编制合并会计报表。 2、母公司与子公司采用的会计政策和会计处理方法无重大差异。 三、税项： 公司主要税种和税率为： 税种 税率 增值税 17％ 营业税 5％ 所得税：母公司按应纳税所得额的 15%计征，各子公司按 15%--33%计征。 注（1）2000 年 2 月 16 日经上海市税务局对外税务分局沪税外分－（2000）43 号批复， 同意上海永新彩色显像管股份有限公司自 1999 年起企业所得税适用税率为 15％。 注（2）1994 年 2 月 23 日经上海市税务局沪税改二（1994）8 号批复，同意上海真空 显示器件有限公司企业所得税适用税率为 15％。 四、控股子公司及合营企业： （一）公司所控制的所有子公司、合营企业情况及其合并范围： 注册资本 本公司实际投 本公司所占 是否 被投资单位全称 业务性质 经营范围 备注 （万元） 资额（万元） 权益比例 合并 销售生产彩色显象管, 上海永新彩色显像 制造业 131,381（注） 研究开发显像管生产 59,121 45% 是 --- 管股份有限公司 技术 上海扬子江电子有 投资生产销售磁控管 投资业 7,870 6,296 80% 是 --- 限公司 微波炉等电子产品 控 股 子 上海海昌国际有限 国际贸易保税企业的 商业 5,000 4,500 90% 是 公 司 占 公司 贸易等 10％ 其 他 投 2,881 生产销售液晶显示器 上海海晶电子有限 资 方 资 制造业 (实际已到位 及其配件相关电子产 2,439 67% 是 公司 金 未 到 资金) 品等 位 控 股 子 上海始安房地产置 房产开发物业管理真 房地产业 9,500 9,072.5 95.5% 是 公 司 占 业有限公司 空器件等 4.5％ 上海真空显示器件 生产销售真空荧光显 制造业 8,100 8,100 100% 是 --- 有限公司 示器件等产品 上海管三玻璃厂 制造业 307 玻璃制品的生产,销售 184 60% 是 --- 生产和经营钨丝、钨 控 股 子 上海上灯钨钼制品 杆钼丝、钼杆钨铈电 公 司 占 制造业 2,500 2,250 90% 是 有限公司 极、钨绞丝、铼钨丝、 10％ 灯丝等钨钼系列产品 4 设计、开发、生产中 其 他 投 小尺寸，中高分辨率 资 方 资 11,737 上海广电液晶显示 STN-LCD 和 TAB、 金 未 到 制造业 (实际已到位 10,400 70% 是 器有限公司 COGMO 模块以及相 位 资金) 关平板显示器件，销 售自产产品 上海广电音响电子 音响电子，家用电器 制造业 500 350 70% 是 --- 有限公司 及其配套器件 数字音频、视频技 术、网络技术、新型 显示器驱动技术的开 上海真空数字技术 制造业 600 发、转让，数字音频、 492 82.08% 是 --- 发展有限公司 视频技术、网络技 术、新型显示器产品 的生产与销售 电子类产品的开发、 控 股 子 上海真空特种光源 研制、销售及照明类 公 司 占 制造业 500 450 90% 是 有限公司 产品的生产，销售及 10％ 工程配套 （二）上海永新彩色显像管股份有限公司期末股本余额人民币 1,313,810,000.00 元，其 中人民币 270,650,000.00 元正在办理有关增资手续。 （三）纳入合并报表范围但母公司持股比例未达到 50％以上的子公司：上海永新彩色 显像管股份有限公司。 纳入合并报表范围的原因： 上海永新彩色显像管股份有限公司董事会中，代表上海广电电子股份有限公司行使投 票权的董事占多数。 （四）本年度合并报表范围的变更情况： 与上年相比本年新增合并单位六家，原因为：上海真空数字技术发展有限公司、上海 真空显示器件有限公司、上海广电音响电子有限公司、上海上灯钨钼制品有限公司、上海 真空特种光源有限公司、上海管三玻璃厂，上年资产总额、销售收入和净利润均未达到合 并报表同类指标 10％，未纳入合并范围，本年上述六家公司均合并会计报表。 （五）按照比例合并方法进行合并的公司：上海广电液晶显示器有限公司。 采用比例合并方法的原因：上海广电液晶显示器有限公司章程规定公司董事会必须在 各方董事到场方能形成决议。 五、合并会计报表主要项目注释： （一）货币资金： 项 目 期 末 数 期 初 数 现 金 589,290.12 723,877.69 银行存款 491,734,722.23 884,650,398.15 其他货币资金 547,157,089.16 400,816,279.17 合 计 1,039,481,101.51 1,286,190,555.01 其中美元：外币金额 1,842,013.89 8,582,304.02 折算汇率 8.2766 8.2781 折合人民币 15,245,612.16 71,045,170.89 港元：外币金额 1,536,750.62 1,904,931.34 折算汇率 1.0606 1.0606 折合人民币 1,629,877.71 2,020,370.18 日元：外币金额 10,630,641.68 134,597,986.75 折算汇率 0.06301 0.072422 折合人民币 669,836.73 9,747,855.39 5 欧元：外币金额 115,841.88 --- 折算汇率 7.31780 --- 折合人民币 847,707.71 --- 马克 外币金额 --- 415,822.94 折算汇率 --- 3.935 折合人民币 --- 1,636,263.27 1、货币资金期末数比期初数减少 246,709,453.50 元，减少比例为 19.18％。 2、不存在限制变现或存放在境外、或有潜在回收风险的款项。 3、其他货币资金中有 536,960,000.00 元系存放在上海爱建信托投资有限责任公司的信 托资金, 本年共取得资金信托收益 21,855,600.00 元。 （二）短期投资和短期投资跌价准备： 项 目 期 末 数 期 初 数 帐面余额 跌价准备 期末市价总额 帐面余额 跌价准备 (2001 年 12 月 31 日交易市价) 股票投资 47,632,560.20 4,414,177.42 43,553,141.86 15,347,162.31 31,434.97 其他债券投资 242,950.00 --- 242,950.00 479,750.00 --- 其他短期投资 30,000,000.00 --- 30,000,000.00 30,000,000.00 --- 合计 77,875,510.20 4,414,177.42 73,796,091.86 45,826,912.31 31,434.97 1、其他债券投资期末数：242,950.00 元 债券名称 面值 投资成本 期末市价总额 （ 2001 年 12 月 31 日交易市价） 特种国债券 5,000.00 5,000.00 5,000.00 电力建设债券 236,800.00 236,800.00 236,800.00 住宅建设债券 1,150.00 1,150.00 1,150.00 小计 242,950.00 242,950.00 242,950.00 2、其他短期投资期末数：30,000,000.00 元 委托理财单位 资金投入时间 所得收益 期末帐面余额 上海天智资产管理有限公司 2001 年 1 月 1 日 3,000,000.00 30,000,000.00 公司已于报告日前结束该项业务并收回该笔款项。 3、短期投资跌价准备变动的原因：是由于股票投资跌价准备的变动引起的，根据 2001 年 12 月 31 日收盘价逐项计提股票跌价准备。 4、短期投资期末数比期初数增加 32,048,597.89 元，增加比例为 69.93％，增加原因为 本年增加股票投资。 （三）应收票据： 种类 期末余额 商业承兑汇票 138,946,102.98 银行承兑汇票 604,603,012.00 合计 743,549,114.98 应收票据期末数比期初数增加 281,529,906.60 元，增加比例为 60.93％，增加原因为： 永 新彩管厂今年销售时增加了票据结算，致使余额增加 227,887,191.98 元。 （四）应收帐款： 1、帐龄分析： 期 末 数 期 初 数 帐龄 帐面余额 占总额比例 坏帐准备 坏帐准备 帐面余额 占总额比例 坏帐准备 坏帐准备 计提比例 计提比例 1 年以内 686,292,081.84 89.67% 0%-1% 6,319,198.08 854,602,130.52 91.06% --- --- 1至2年 16,645,450.78 2.17% 5% 832,272.54 27,368,749.59 2.92% 5% 1,368,437.48 2至3年 5,535,220.25 0.72% 10% 553,522.03 10,711,427.04 1.14% 10% 1,071,142.70 3 年以上 56,980,295.19 7.44% 20%-100% 43,362,589.18 45,784,114.63 4.88% 20-100% 31,244,928.50 合计 765,453,048.06 100.00% 51,067,581.83 938,466,421.78 100.00% 33,684,508.68 6 2、应收帐款欠款金额前五名的合计总欠款金额为 442,830,753.67 元，占应收帐款总金 额的 57.85％。 3、本年度全额计提坏帐准备，或计提坏帐准备比例达到 40％及以上的主要客户有 41 户，金额合计为 30,848,527.28 元，主要原因是上述应收账款账龄在四年以上，根据公司会 计政策，计提 40%至 100%坏账准备。 4、本年度实际冲销的应收帐款有 2 户，金额为 5,160,334.47 元, 其中关联方 1 户，金 额为 1,023,542.04 元。详见附注七/（三）。 5、应收帐款中无持本公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位欠款。 （五）其他应收款： 1、帐龄分析： 期 末 数 期 初 数 帐龄 帐面余额 占总额比例 坏帐准备 坏帐准备 金 额 占总额比例 坏帐准备 坏帐准备 计提比例 计提比例 1 年以内 332,527,518.60 66.84% 0%-1% 84,280.12 144,923,253.08 27.38% 0.00% --- 1至2年 5,742,180.37 1.15% 5% 287,109.01 120,546,396.08 22.77% 5% 6,027,319.80 2至3年 99,258,246.13 19.95% 10% 6,484,380.29 242,860,057.70 45.88% 10% 24,286,005.77 3 年以上 59,963,579.14 12.06% 20%-100% 23,808,232.23 21,041,537.71 3.97% 20-100% 11,694,843.56 合计 497,491,524.24 100.00% 30,664,001.65 529,371,244.57 100.00% 42,008,169.13 2、其他应收款欠款金额前五名的合计总欠款金额为 393,125,445.34 元，占其他应收款 总金额的比例为 79.02％。 3、本年度全额计提坏帐准备，或计提坏帐准备比例达到 40％及以上的主要客户有 4 户合计金额为 7,280,358.59 元, 无关联方金额。主要原因是上述其他应收款账龄在四年以上, 根据公司会计政策, 计提 40%至 100%坏账准备。 4、以前年度已全额或大比例计提坏帐准备，本年度又全额或部分收回的说明： 上海嘉汇达房地产开发经营有限公司 2000 年期末余额 150,274,763.22 元，帐龄为 2－3 年，公司已相应计提坏帐准备 15,027,476.32 元。本年度收回欠款 136,960,000.00 元，公司 将以前年度计提的坏帐准备相应冲回 13,696,000.00 元，未收回部分根据公司会计政策继续 计提坏账准备。 5、金额较大的其他应收款共 5 户，总金额 393,125,445.34 元, 其中关联方共 5 户，金 额为 393,125,445.34 元： 单位名称 金额 性质或内容 经佳置业合作公司 60,915,473.01 房产包销款 上海广电(集团)有限公司结算中心 73,266,322.60 企业存款 上海荣联房产有限公司 139,128,886.51 土地出让金 上海广电房产有限公司 106,500,000.00 土地出让金 上海嘉汇达房产经营公司 13,314,763.22 土地出让金及利息 合计 393,125,445.34 6、其他应收款中持本公司 37.24%表决权股份的股东单位上海广电（集团）有限公司 欠款 3,239,600.00 元，该款项已于报告日前收回。 7、上海广电（集团）有限公司结算中心 73,266,322.60 元，系公司存放的结算款，该 款项已于报告日前收回。 8、上海荣联房产有限公司年末欠款 139,128,886.51 元，帐龄为 2－4 年，上年度已按 规定计提坏帐准备，因本年公司已获得对方所拥有的商品房作抵押并于本期内收回部分欠 款，故本年度不增加对该项目计提的坏帐准备金。 （六）预付帐款： 1、帐龄分析： 期 末 数 期 初 数 帐龄 金 额 占总额比例 未收回原因 金 额 占总额比例 1 年以内 75,284,232.07 81.94% --- 92,897,081.91 97.18% 1至2年 14,806,832.65 16.12% 跨年业务 1,075,072.19 1.12% 2至3年 394,768.80 0.42% 合同纠纷 --- --- 3 年以上 1,392,608.14 1.52% 合同纠纷 1,626,500.55 1.70% 7 合计 91,878,441.66 100.00% 95,598,654.65 100.00% 2、预付帐款中无持本公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位欠款。 （七）存货及存货跌价准备： 1、项目 期末数 期初数 原材料 316,952,359.96 355,018,265.57 低值易耗品 18,973548.65 16,219,861.60 库存商品 168,846,923.00 420,051,456.31 受托加工物资 51,893.04 4,418.29 在产品 99,498,630.60 109,808,965.19 开发成本 33,022,372.91 186,181,061.20 其他 2,216,265.94 2,216,265.94 合计 639,561,994.10 1,089,500,294.10 2、存货跌价准备 期初数 本期增加 期末数 原材料 16,135,453.66 4,966,598.60 21,102,052.26 低值易耗品 428,354.67 33,401.40 461,756.07 库存商品 16,597,383.98 5,986,046.82 22,583,430.80 在产品 8,811,417.52 --- 8,811,417.52 其他 2,216,265.94 --- 2,216,265.94 合计 44,188,875.77 10,986,046.82 55,174,922.59 注：存货按成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备，确定可变现净值的依据为： 根据市场销售价格减去完工成本以及销售所需费用后的价值。 3、存货期末数比期初数减少 449,938,300.00 元，减少比例为 41.30％，主要原因为： 永新彩管厂根据市场情况调整产品的产量, 降低库存。 （八）待摊费用： 类别 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 期末结存原因 模具费 490,855.19 281,299.14 558,606.40 213,547.93 尚未摊销完毕 保险费 392,262.08 784,436.53 774,896.47 401,802.14 尚未摊销完毕 场地使用费 1,227,660.70 2,455,232.03 2,455,291.73 1,227,601.00 尚未摊销完毕 房租 --- 2,214,338.01 1,564,420.95 649,917.06 尚未摊销完毕 装修费 180,500.00 --- 22,169.00 158,331.00 尚未摊销完毕 电话装接费 225,963.35 --- 225,963.35 --- --- 其他 --- 12,233.28 5,031.28 7,202.00 尚未摊销完毕 合计 2,336,741.32 5,928,038.99 5,606,379.18 2,658,401.13 （九）长期投资： 项目 期末数 期初数 帐面余额 减值准备 帐面余额 减值准备 长期股权投资 1,165,692,205.85 15,666,790.00 946,219,135.48 13,000,000.00 长期债权投资 1,000.00 --- 1,000.00 --- 合计 1,165,693,205.85 15,666,790.00 946,220,135.48 13,000,000.00 1、长期股权投资： （1）成本法核算的股权投资： 占被投资单位 被投资单位名称 投资起止日 期初余额 本期增减合计 期末帐面余额 注册资本比例 广电国际贸易发展有限公司 1999 年-2013 年 8％ --- 3,000,000.00 3,000,000.00 上海索广映像有限公司 1995 年-2025 年 10% 85,085,614.25 --- 85,085,614.25 上海电视电子进出口公司 1990 年-2005 年 10% 3,000,000.00 --- 3,000,000.00 上海广电健洋网络公司 1994 年-2014 年 10% 3,760,000.00 --- 3,760,000.00 上海广电信息技术有限公司 1999 年-2013 年 10% 12,000,000.00 --- 12,000,000.00 交通银行股权 ---