中船科技(600072)江南重工2001年年度报告

江南重工股份有限公司 ２００１ 年年度报告 【重要提示】本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 江南重工股份有限公司董事会 二零零二年四月十二日 目 录 第一节 公司基本情况简介 2 第二节 会计数据和业务数据摘要 3 第三节 股东变动及股东情况 6 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 8 第五节 公司治理结构 10 第六节 股东大会情况简介 13 第七节 董事会报告 15 第八节 监事会报告 23 第九节 重要事项 25 第十节 财务报告 27 第十一节 备查文件目录 47 第一节 公司基本情况简介 １、公司法定中文名称：江南重工股份有限公司 公司法定英文名称：ＪＩＡＮＧＮＡＮ ＨＥＡＶＹ ＩＮＤＵＳＴＲＹ ＣＯ．， ＬＴＤ （缩写：ＪＮＨＩ） ２、公司法定代表人：楼吉威 ３、公司董事会秘书：施卫东 联系地址：上海市高雄路 １８ 号 ３ 楼 ３０４ 室江南重工董事会办公 室 电话： （０２１）６３１５１８１８－４５５４ 传真： （０２１）６３１４１１０３ 电子信箱：ｓｗｄ２００８＠ｅａｓｔｄａｙ．ｃｏｍ ４、公司注册地址：上海市东方路 １３６９ 号 邮编：２００１２７ 公司办公地址：上海市高雄路 １８ 号 邮编：２０００１１ 公司国际互联网网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｊｎｓｈｉｐｙａｒｄ．ｃｏｍ．ｃｎ 公司电子信箱：ＪＮＨＩＣ＠ｏｎｌｉｎｅ．ｓｈ．ｃｎ ５、公司选定的信息披露报纸名称： 《上海证券报》 、《中国证券报》 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ 公司年度报告备置地点：上海市高雄路 １８ 号 ３ 楼 ３０４ 室江南重 工董事会办公室 ６、公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：江南重工 股票代码：６０００７２ ７、其他有关资料： 公司注册登记日期为：１９９７ 年 ５ 月 ２８ 日 地址：中国上海东方路 １３６９ 号 企业法人营业执照号：３１００００１００４７１２ 税务登记号：国税沪字 ３１００４１１３２２８３６６３ 公司聘请的会计师事务所名称：大华会计师事务所有限公司 办公地址：上海市昆山路 １４６ 号 2 第二节 会计数据和业务数据摘要 1、经大华会计师事务所有限公司审计，公司本年度主要利润指标(合 并报表)如下： 金额单位：人民币元 利润总额 ３２，７０５，１６３．４６ 净利润 ２７，５０６，８８９．０８ 扣除非经常性损益后的净利润 １８，３４４，７７２．６２ 主营业务利润 ４６，２９５，５５２．７３ 其他业务利润 ４８１，５２２．５９ 营业利润 ２１，８７８，５６２．９２ 投资收益 １０，８３６，４５１．２４ 补贴收入 营业外收支净额 －９，８５０．７０ 经营活动产生的现金流量净额 ８５，９４１，６４３．３３ 现金及现金等价物净增加额 ５５，９６３，３２９．７８ 注： “扣除非经常性损益后的净利润”中扣除的项目及金额分别为营 业外收支净额－９８５０．７０ 元和股票、债券投资收益 １０，７８８，８１１．２４ 元， 合计 １０，７７８，９６０．５４ 元，扣除所得税后净额为 ９，１６２，１１６．４６ 元。 ２、 截止报告期末公司前三年主要会计数据及财务指标 （单位：人民币） 项目 ２００１ 年度 ２０００ 年度 １９９９ 年度 序号 调整后 调整前 （１） 主营业务收入（元） ４１３，２５３，２８１．７１ ３５３，５５４，２５１．７７ ３５３，５５４，２５１．７７ ５２７，８６０，６５６．２３ （２） 净利润 （元） ２７，５０６，８８９．０８ ２０，１９１，９６９．４４ ① １９，８８９，１０９．８６ ５５，４０４，５２６．８８ （３） 总资产 （元） １，１０１，８７２，４２２．０４ １，０７０，１１１，３１４．４８ ② １，０７６，０７０，６８７．２６ １，０６９，１８７，３７１．６５ （４） 股东权益 （元） ９５９，０１７，２４８．８７ ９３１，５１０，３５９．７９ ③ ９３７，８８７，４０４．１１ ９１８，７１７，２６６．３８ （５） 每股收益 元／股 ０．１００ ０．０７４ ④ ０．０７２ ０．２０２ （加权） ０．１００ ０．０７４ ０．０７２ ０．３５３ （６） 扣除非经常性损益后 ０．０６７ －０．０５８ －０．０５９ ０．２０３ 每股收益 元／股 （７） 每股净资产 元／股 ３．４９３ ３．３９２ ⑤ ３．４１６ ３．３４６ （８） 调整后每股净资产 ３．４４０ ３．３８１ ３．４０３ ３．３２８ 元／股 （９） 每股经营活动产生的 ０．３１３ ０．０２２ ０．０２２ －０．３３５ 现金流量净额 元／股 （１０） 净资产收益率（％） ２．８６８ ２．１６８ ⑥ ２．１２１ ６．０３１ （加权） ２．９１０ ２．１８３ ２．１２１ ７．８９４ 3 注：① ２０００ 年度净利润 ２０，１９１，９６９．４４ 元，比去年报告数增加 ３０２，８５９．５８ 元，系会计政策变更根据《企业会计制度》规定对开办 费一次摊销进行追溯调整增加 ２０００ 年度净利润 ７２０，５３１．１２ 元；因 公司按固定资产评估增值后价值计提折旧，根据税法规定补交企业 所得税 ４１７，６７１．５４ 元，而减少 ２０００ 年度净利润 ４１７，６７１．５４ 元。 ②２０００ 年度总资产 １，０７０，１１１，３１４．４８ 元，比去年报告数减少 ５，９５９，３７２．７８ 元，系会计政策变更根据《企业会计制度》规定对开 办费一次摊销进行追溯调整减少资产 １，０２０，７５２．４２ 元；固定资产减 值准备减少资产 １，１７４，５３７．６０ 元；在建工程减值准备减少资产 ３，７６４，０８２．７６ 元。 ③２０００ 年度股东权益 ９３１，５１０，３５９．７９ 元，比去年报告数减少 ６，３７７，０４４．３２ 元，系以上两项（注①、注②）而减少未分配利润所致。 ④２０００ 年度每股收益 ０．０７４ 元，比去年报告数 ０．０７２ 元增加 ０．００２ 元，系注①项原因所致。 ⑤２０００ 年度每股净资产 ３．３９２ 元，比去年报告数 ３．４１６ 元减少 ０．０２４ 元，系注③项原因所致。 ⑥２０００ 年度净资产收益率 ２．１６８ 元，比去年报告数 ２．１２１ 元增 加 ０．０４７ 元，系注①、注②、注③项原因所致。 注：根据中国证监会关于发布《公开发行证券公司信息披露编报规 则》第 ９ 号通知精神，公司 ２００１ 年度按照全面摊薄法和加权平均法 计算的净资产收益率和每股收益： 净资产收益率（％） 每股收益（元／股） 项 目 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 ４．８２７ ４．８９８ ０．１６９ ０．１６９ 营业利润 ２．２８１ ２．３１５ ０．０８０ ０．０８０ 净利润 ２．８６８ ２．９１０ ０．１００ ０．１００ 扣除非经常性率损益后的净利润 １．９１３ １．９４１ ０．０６７ ０．０６７ 3、报告期内股东权益变动情况 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 合计 期初数 ２７４，５８０，８００ ５４５，９７４，０３０．１５ ４７，２４４，４１５．５７ １８，８９７，７６６．２３ ６３，７１１，１１４．０７ ９３１，５１０，３５９．７９ 本期增加 ６，８８６，３５７．１７ ２，７５４，５４２．８７ ２０，６２０，５３１．９１ ２７，５０６，８８９．０８ 本期减少 期末数 ２７４，５８０，８００ ５４５，９７４，０３０．１５ ５４，１３０，７７２．７４ ２１，６５２，３０９．１０ ８４，３３１，６４５．９８ ９５９，０１７，２４８．８７ 4 变动说明： （１）年初未分配利润变动的说明： ２００１ 年 年 初 未 分 配 利 润 ６８，４９３，８９７．３１ 元 ， 调 整 数 － ４，７８２，７８３．２４ 元，调整后 ２００１ 年年初未分配利润 ６３，７１１，１１４．０７ 元。 ①根据《企业会计制度》的规定对开办费摊销，进行追溯调整 为－１，０２０，７５２．４２ 元。 ②根据《企业会计制度》规定对固定资产计提减值准备，进行 追溯调整－１，１７４，５３７．６０ 元。 ③根据《企业会计制度》规定对在建工程计提减值准备，进行 追溯调整－３，７６４，０８２．７６ 元。 ④公司按固定资产评估增值后的价值计提折旧，根据税法的规 定，补交 ２０００ 年度多计提折旧所需交纳企业所得税，进行追溯调整 －４１７，６７１．５４ 元。 ⑤因以上调整净利润而调整盈余公积计提数，进行追溯调整 １，５９４，２６１．０８ 元。 （２）未分配利润增加系本年度实现净利润（扣除计提盈余公积和公 益金后留成）所致。 （３）盈余公积、法定公益金期初数的变化是因年初未分配利润变动， 调整净利润而调整计提数所致。 （４）盈余公积和法定公益金的增加系公司本年度实现净利润提取所 致。 5 第三节 股本变动及股东情况介绍 １、股本变动情况： ⑴ 股份变动情况表 数量单位：股 本次变动前 本 次 变 动 增 减 （＋，－） 本次变动后 配股 送股 公积金转股 增发 其他 小 计 一、未上市流通股份 １４９，７８０，８００ １４９，７８０，８００ １． 发起人股份 其中：国家拥有股份 １４９，７８０，８００ １４９，７８０，８００ 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 ２．募集法人股 ３．优先股及其他 其中：转配股 未上市流通股份合计 １４９，７８０，８００ １４９，７８０，８００ 二、已上市流通股份 １．人民币普通股 １２４，８００，０００ １２４，８００，０００ ２．境内上市的外资股 ３．境外上市的外资股 ４．其他 已上市流通股份合计 １２４，８００，０００ １２４，８００，０００ 三、股份总数 ２７４，５８０，８００ ２７４，５８０，８００ ⑵ 股票发行与上市情况 ①１９９９ 年 ６ 月 １８ 日公司实施配股，股票种类为人民币 Ａ 股， 以 １９９７ 年末总股本１３２０１ 万股为基数，每 １０ 股配售 ３ 股，共计 ３９６０．３ 万股，配股价为每股 ８．２８ 元，其中国有法人股股东配售 ２１６０．３ 万 股，社会公众股股东配售 １８００ 万股，发行日期为 ９９ 年 ７ 月 １ 日， 上市日期为 ９９ 年 ７ 月 ２８ 日。 ②１９９９ 年中期按配股实施后总股本 １７１６１．３ 万股为基数，每 １０ 股送 ３ 股转增 ３ 股，共计 １０２９６．７８ 万股，其中国有法人股股东转送 ５６１６．７８ 万股，社会公众股股东转送 ４６８０ 万股。公司股本总额增至 ２７４５８．０８ 万股。 ２、股东情况介绍 ⑴ 报告期末股东总数为 ５３５９１ 户。 ⑵ 持有本公司 ５％以上（含 ５％）股份的股东情况：江南造船（集 6 团）有限责任公司持有本公司 １４９７８．０８ 万股国有法人股，占总股本 ５４．５５％。 江南造船（集团）有限责任公司所持有的本公司 ５４．５５％的国有法人 股未作任何质押或冻结，亦未有其他法律争议。 前十名股东持股情况： 股东名称 年末持股数量（万股） 占总股本比例 ①江南造船（集团）有限责任 １４９７８．０８ ５４．５５％ 公司（国有法人股） ②通乾基金 ２６３．８２３８ ０．９６１％ ③任忠英 ４４．１１３８ ０．１６％ ④姚莉 ４２．１４ ０．１５％ ⑤上国投 ４０ ０．１５％ ⑥萧山南都 ３９ ０．１４％ ⑦邹俊 ３５．８５１６ ０．１３％ ⑧冯艳文 ３５．６７１２ ０．１３％ ⑨张磊 ３４．０８３２ ０．１２％ ⑩刘世成 ３３．７ ０．１２％ 说明：前十名股东之间不存在关联关系。 ⑶对持有本公司 １０％以上股份的法人股东情况： 江南造船（集团）有限责任公司法定代表人：陈金海 经营范围：军工产品、船舶修造、拆船、各类机电设施、非标设备、 相关技术与劳务及外经贸部批准的自营进出口业务（按章程） 、压力 容器、起重机械、钢结构制造、金属材料、建筑装璜、汽车修理、 货物运输及装卸、桥梁钢结构。 ⑷报告期内控股股东没有变化。 7 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员 １、基本情况 姓名 职位 性别 年龄 任期起止日期 年初持股数 年末持股数 楼吉威 董事长 男 ４２ ２００１ 年 １２ 月－２００３ 年 ５ 月 ０ ０ 施逸安 副董事长 男 ４６ ２００１ 年 １２ 月－２００３ 年 ５ 月 ０ ０ 王伯安 董事、总经理 男 ５６ ２０００ 年 ５ 月－２００３ 年 ５ 月 ２４９６０ ２４９６０ 任大德 董事、副总经理 男 ４６ ２０００ 年 ５ 月－２００３ 年 ５ 月 ２０８００ ２０８００ 马仪才 董事 男 ５７ ２０００ 年 ５ 月－２００３ 年 ５ 月 ２０８００ ２０８００ 吴汇丰 董事 男 ５８ ２０００ 年 ５ 月－２００３ 年 ５ 月 ２０８００ ２０８００ 徐小妹 董事 女 ５２ ２０００ 年 ５ 月－２００３ 年 ５ 月 ０ ０ 叶国荣 董事 男 ６０ ２０００ 年 ５ 月－２００３ 年 ５ 月 ０ ０ 沈 樑 董事、副总经理 男 ３７ ２０００ 年 ５ 月－２００３ 年 ５ 月 １０４００ １０４００ 唐耀根 监事会主席 男 ５３ ２０００ 年 ５ 月－２００３ 年 ５ 月 １０４００ １０４００ 贺恒岳 监事 男 ４５ ２０００ 年 ５ 月－２００３ 年 ５ 月 １０４００ １０４００ 张毓清 监事 男 ５８ ２０００ 年 ５ 月－２００３ 年 ５ 月 ０ ０ 杨惠通 监事 男 ４６ ２０００ 年 ５ 月－２００３ 年 ５ 月 ０ ０ 薛静文 监事 男 ５１ ２０００ 年 ５ 月－２００３ 年 ５ 月 ０ ０ 顾心愉 副总经理 男 ５９ ２０００ 年 ５ 月－２００３ 年 ５ 月 １０４００ １０４００ 丁仲全 副总经理 男 ５０ ２０００ 年 ５ 月－２００３ 年 ５ 月 １０４００ １０４００ 刘建人 副总经理 男 ４５ ２０００ 年 ５ 月－２００３ 年 ５ 月 ０ ０ 施卫东 董事会秘书 男 ３５ ２０００ 年 ５ 月－２００３ 年 ５ 月 １０４００ １０４００ ２、在股东单位任职情况 姓名 职务 楼吉威 江南造船集团副总经理 施逸安 江南造船集团财务部部长 马仪才 江南造船集团副总经济师兼企划部部长 吴汇丰 江南造船集团副总会计师兼审计部部长 徐小妹 江南造船集团工会主席 唐耀根 江南造船集团监察部部长 贺恒岳 江南造船集团财务部副部长 张毓清 江南造船集团资产部副部长 ３、年度报酬情况 本年度在公司领取报酬金额最高的前三名董事的报酬总额为 １５ 万元，在公司领取报酬金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额 为 １７ 万元。 本年度公司董事、监事及高级管理人员共有 ９ 人在公司领取报 8 酬，年度报酬数额区间及人数如下： 报酬区间 人数 ４— ６ 万 ５人 ３— ４ 万 ４人 未在公司领取报酬的董事： 楼吉威、施逸安、马仪才、吴汇丰、徐小妹、叶国荣 未在公司领取报酬的监事： 唐耀根、贺恒岳、张毓清 ４、离任、聘任或解聘情况 报告期内，公司董事长孙鉴政、董事陈岚由于工作原因辞去公 司董事职务，经控股股东推选楼吉威先生、施逸安先生担任公司董 事，该事项已经公司二届八次董事会及公司 ２００１ 年度临时股东大会 批准，楼吉威、施逸安董事在公司二届九董事会会议上分别被选为 董事长、副董事长。 二、公司员工情况： 公司现有员工 １０１１ 人；其中生产人员 ６９３ 人； 销售人员 １８ 人； 技术人员 １６９ 人；财务人员 １７ 人；管理及行政人员 １１４ 人；上述人 员具有大专学历以上 １３９ 人；退休职工人数 ５３ 人。 9 第五节 公司治理结构 一、公司治理情况 上市以来，公司严格按照《公司法》 、《证券法》和中国证监会 有关法律、法规的要求，不断地完善公司的法人治理结构的建设， 规范运作，加强公司信息披露的工作，公司法人治理的实际情况基 本符合《上市公司治理准则》的要求，主要内容如下： １、关于公司股东与股东大会：公司平等对待所有股东，保护所 有股东的合法权益，能够严格按照股东大会规范意见的要求召集、 召开股东大会，在 ２００１ 年度公司共召开了二次股东大会，每次出席 的股东人数及其代表股份数均符合《公司法》和《公司章程》的有 关规定，在会场的选择上，会议时间的安排上都尽可能地让更多的 股东能够参加股东大会，更好地行使股东的表决权。 ２、关于关联交易：公司与控股股东之间的关联交易均遵守有关 法规的规定，签订书面协议，并严格按公平价格予以运行。公司的 资金、资产及其他资源均由公司拥有并独立行使权力。 ３、关于董事与董事会：公司严格按照《公司章程》规定的董事 选聘程序选举董事，公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规 的要求，公司董事会建立了董事会议事规则，各位董事能够以认真 负责的态度出席董事会和股东大会，能够积极参加有关培训，熟悉 相关的法律、法规，了解作为董事的权利、义务和责任，公司正在 积极地筹划、物色独立董事的人选，将严格按照有关规定建立独立 董事制度。 ４、关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员的构成符合法 律、法规的要求，公司监事会建立了监事会的议事规则，公司监事 能够认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财 务、公司董事、公司经理和其他高级管理人员履行职责的合法、合 规性进行监督。 ５、关于绩效评价与激励约束机制：公司正积极地着手建立公正、 透明的董事、监事和其他高级管理人员的绩效评价标准与激励的约 10 束机制，经理人员的聘任公开、透明，符合法律、法规的规定。 ６、关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权 人、职工、客户等其他利益相关者的合法权益，共同维护公司持续、 健康地发展。 ７、关于信息披露与透明度：公司建立了董事会办公室，并指定 董事会秘书负责有关的信息披露、接待来访，咨询等工作，确保所 有的股东有平等的机会获得信息。公司能按关规定及时地披露所有 可能对股东和其他利益相关者决策产生影响的信息，使所有股东有 平等的机会获得信息。 二、存在的差异： 对照《上市公司治理准则》 ，公司目前尚未建立独立董事制度， 董事会根据中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事的指 导意见》的要求，正在积极选择独立董事人选，拟于 ２００２ 年 ６ 月 ３０ 日前按照有关规定选聘独立董事并修改公司章程的有关条款，按规 定建立独立董事制度。 三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面情况： １、在人员方面：公司在劳动、人事及工资管理等方面实行独立。 总经理、副总经理、董事会秘书等高级管理人员均在本公司领取报 酬，未在控股股东单位领取报酬、担任重要职务。 ２、在资产方面：公司拥有独立的生产体系、辅助生产系统和配 套的设施。存在的差异及改进措施：公司原无独立的采购和仓储系 统，采购和仓储系统均归大股东所有，由大股东统一采购，公司按 需向大股东采购，未能解决供销独立的问题。２００１ 年 １０ 月公司二 届六次董事会会议通过了江南重工关于专项检查发现问题的整改工 作报告，通过采取以下措施从根本上解决公司供销独立的问题。 ①公司已与控股股东——江南造船（集团）公司达成一致，自 ２００１ 年 １１ 月 １ 日起，公司与集团公司分别根据各自生产所需自行 采购钢板等原辅材料。 ②对于公司钢板库存中代江南造船（集团）公司采购的钢板，江 南造船（集团）公司已于 ２００１ 年 １０ 月 ３１ 日前一次性予以认购。 11 ③公司物资采购部将根据需要自行对外租用仓库。 ３、在财务方面：公司设有独立的财务部门，并建立了独立的会 计核算体系和财务管理制度，独立核算。 ４、机构独立方面：公司设立了健全的机构体系，董事会、监事 会及其他内部机构都独立运作。 ５、业务分开方面：公司业务完全独立于控股股东。 四、公司报告期内对高管人员的考评及激励机制、相关奖励制度： 公司高级管理人员直接向董事会负责，接受董事会考核、奖惩。 公司高管人员承担董事会下达的年度生产经营目标，董事会根据利 润完成情况和经营、管理、廉政、安全生产等情况对照年度目标对 高管人员进行考核，并进行奖惩。 12 第六节 股东大会情况简介 一、报告期内公司共召开了二次股东大会，包括一次年度股东大会 和一次临时股东大会。 １、股东大会的通知、召集、召开情况： １）２０００ 年年度股东大会，有关情况如下： ⑴２００１ 年 ３ 月 ３０ 日，江南重工股份有限公司董事会在《上海 证券报》 、《中国证券报》上刊登召开 ２０００ 年度股东大会的公告。并 于 ２００１ 年 ５ 月 ２８ 日上午在上海青松城大酒店四楼百花厅召开了２０００ 年年度股东大会。 ⑵参加 ２０００ 年年度股东大会并表决的股东有 ８８４ 人，所持股份 为 150820972 股，占当时总股本的 ５４．９２７７％，符合公司法及公司章 程关于股东大会有效召开的有关规定。 ２）２００１ 年第一次临时股东大会内容如下： ⑴２００１ 年 １１ 月 １６ 日，江南重工股份有限公司董事会在《上海证券 报》 、《中国证券报》上刊登召开 ２００１ 年第一次临时股东大会的公 告。并于 ２００１ 年 １２ 月 ２４ 日上午在上海好望角大饭店五楼纵横厅（多 功能厅）召开 ２００１ 年第一次临时股东大会。 ⑵参加 ２００１ 年第一次临时股东大会并表决的股东有 ４８２ 人，所持股 份为 １５０６３８５００ 股，占总股本 ２７４５８．０８ 万股的 ５４．８６１２％， ，符合公 司法及公司章程关于股东大会有效召开的有关规定。 ２、股东大会通过或否决的决议，决议刊登的信息披露报纸及披露日 期。 １）２０００ 年度股东大会审议并通过了如下决议： ⑴审议通过了 ２０００ 年度董事会工作报告； ⑵审议通过了 ２０００ 年度监事会工作报告； ⑶审议通过了 ２０００ 年度财务决算方案； ⑷审议通过了 ２０００ 年度利润分配预案； ⑸审议通过了关于续聘大华大华会计师事务所有限公司为审计机构 的议案； 13 ２０００ 年度股东大会决议公告于 ２００１ 年 ５ 月 ２９ 日刊登在《上海 证券报》 、《中国证券报》上。 ２）２００１ 年第一次临时股东大会审议通过了如下决议： ⑴审议通过了东区重型平台 150T 高吊项目调整的议案； ⑵审议通过了调整压缩设备安装公司、重型设备运输公司项目 的投资； ⑶审议通过了调整压缩设计所技术改造项目的投资总额； ⑷审议通过了取消江南船用电气设备厂技术改造项目的投资； ⑸审议通过了追加表面装饰厂、镀锌厂项目的投资； ⑹审议通过了消声瓦车间建设项目； ⑺审议通过了东区装焊工场国家高新工程适应性改造项目； ⑻审议通过了投资上海中船环境工程有限公司(暂名)项目； ⑼审议通过了投资南京绿州环保有限公司(暂名)项目； ⑽审议通过了投资参股上海染料研究所有限公司项目； ⑾审议通过了投资江南生物工程技术设备有限公司 (暂名) 项 目； ⑿审议通过了孙鉴政先生辞去董事职务的议案； ⒀审议通过了陈岚女士辞去董事职务的议案； ⒁审议通过了选举楼吉威先生为公司董事的议案； ⒂审议通过了选举施逸安先生为公司董事的议案。 ２００１ 年第一次临时股东大会决议公告于 ２００１ 年 １２ 月 ２５ 日刊登在 《上海证券报》 、《中国证券报》上。 二、选举、更换公司董事情况 ２００１ 年第一次临时股东大会批准了孙鉴政董事长和陈岚董事由于工 作原因辞去公司董事的请求，并选举楼吉威、施逸安先生为公司董 事。 14 第七节 董事会报告 一、公司经营情况 １、公司所处的行业以及公司在行业中的地位 公司是为交通、能源、公用事业提供配套的工程、机械制造加 工企业。其主导产品──大型钢结构工程及大型压力容器的制造， 在设施、技术、制造工艺及管理等方面均处于国内领先水平。 ２、公司主营业务的范围及其经营状况 公司的主营业务为：大型钢结构、压力容器、港口机械。 ２００１ 年度，在公司董事会领导下，公司职工上下齐心协力，积 极开拓市场，在世界经济放缓的大背景下及产品竞争激烈，原材料 价格居高不下，船舶市场持续低迷的形势下，公司销售及利润有了 较大幅度的提高，共完成大型项目 ３９ 项，投钢量 ４．７５ 万吨。经营 上在传统的钢结构领域有了较大的突破，一举获得上海磁悬浮列车 示范线钢结构加工制造工程，为进一步拓展市场空间奠定了基础。 ２００１ 年主营收入为 ４１３２５ 万元，比上年同期增加 ５９７０ 万元， 增长 １６．８９％；实现利润总额 ３２７１ 万元，比上年同期增加 ７６５ 万元， 增长 ３０．５３％；净利润为 ２７５１ 万元，分别比去年同期增加 ７３２ 万元， 增长 ３６．２６％。 报告期内公司的收入构成情况如下： ２００１ 年末（度） ２０００ 年末（度） 同比增减（％） 总资产 １，１０１，８７２，４２２．０４ １，０７０，１１１，３１４．４８ ２．９７ 长期负债 股东权益 ９５９，０１７，２４８．８７ ９３１，５１０，３５９．７９ ２．９５ 主营业务利润 ４６，２９５，５５２．７３ １０，２１１，００３．４１ ３５３．３９ 净利润 ２７，５０６，８８９．０８ ２０，１９１，９６９．４４ ３６．２３ 二、公司主要全资附属企业及控股子公司的经营情况及业绩： 公司全资子公司上海江南船用电气厂，本年度主要经营产品为 船舶配套电气产品设备。 ２００１ 年度主营业务收入为 ８４５．４５ 万元，实现利润总额 １５．０４ 万元，净利润为 ３．８５ 万元。 15 三、主要供应商、客户情况： 报告期内公司向前五名供应商合计采购金额为 ２０６０６ 万元，占 年度采购总额的 ８３．３７％。 报告期内公司向前五名客户合计销售额为 ２２８６９ 万元，占公司 销售总额的 ５６．６７％。 四、经营中出现的问题及解决方案： 由于市场竞争的日趋激烈，钢结构市场价格继续呈低迷状况， 另外由于国际船舶市场的持续低迷，使得公司依附于船舶的产品利 润率亦难以在短时期内有较大程度的提高，上述一切对公司生产经 营造成了一定的困难。 为此公司从以下几方面采取措施，努力克服面临的问题和困难。 ①加快高新产品的预研开发力度，努力做好技术创新转化为商品的 工作； ②深化管理，加大内部目标成本管理力度，增强企业的核心竞争力； ③进一步加大资本运作力度，发挥资本市场的重大功能，推进公司 产品结构的调整与转型，积极培育新的经济增长点； ④直面国内市场，进一步发挥公司在液罐和钢结构制造领域的固有 优势，扩大传统主业的市场份额，同时积极拓展国际市场，以提高 公司产品的市场占有率； ⑤以母公司在“十五”期间重点承制国家系列高新工程项目为契机， 充分发挥公司设施及技术力量的优势，及时调整生产机制和产品结 构，积极参与，努力提高经济效益。 五、报告期内公司未做利润预测： 六、公司报告期内的投资情况： １、募集资金使用情况 截止 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日，本公司 ９７ 年募集资金项目有两个项 目按程序作了调整，其余均已完成。其中： （１）、东区重型平台 １５０ 吨高吊项目，由于公司产品结构的调整，原 设计的门座式起吊设备须作较大的改进，调整为移动式起吊设备， 在 1999 年公司顺利完成增资配股后，公司控股股东配入的实物资产 16 中有一台功能相当的 140 吨汽车吊，因此为了避免重复投资，调整 为建造 2 台 20 吨行车、1 台 60 吨高吊，目前公司已完工一台 20 吨 行车，另有一台 20 吨行车将在年内完成。另外，由于公司产品结构 调整，此次决定一台 60 吨高吊项目不予实施。该调整项目已经 2001 年 12 月 24 日召开的公司 2001 年第一次临时股东大会通过。 （２）、江南造船科技大楼项目已基本完工。正面临收尾阶段，预计在 2002 年上半年能办妥产权变更手续。 公司根据招股说明书承诺，所募集的 3.14 亿元，除用于偿还贷 款 1500 万元外，97 年实际投资额为 17794.87 万元，98 年实际投资 7970 万元，99 年实际投资 588 万元，2000 年实际投资为 2519.50 万 元，2001 年的投资额为 443 万元，2002 年计划投资 598.5 万元，合 计总投资 29913.87 万元，占计划投资 95.27%，剩余的 1486.13 万元， 已结合配股募资项目的调整，一并投入新的投资项目。 2、配股募集资金使用情况 １９９９ 年 ７ 月 １ 日公司以 １９９７ 年底总股本 １３２０１ 万股为基数实 施每 １０ 股配售 ３ 股的配股方案，每股配股价为 ８．２８ 元，共计 ３，９６０．３ 万股，募集资金于 １９９９ 年 ７ 月 ２２ 日全部到位，实际募集资金 ３２５，１４７，５３７．３５ 元，其中货币资金 １５２，９６２，７１１．４９ 元，非货币资 金 １７２，１８４，８２５．８６ 元。２００１ 年 １２ 月 ２４ 日经公司 ２００１ 年第一次临 时股东大会审议通过，对所承诺投资项目进行了调整，具体说明如 下： 由于宏观经济环境的变化及公司产品结构的调整，在对 １９９８ 年 增资配股计划投资项目进行进一步论证后，为保证广大投资者的利 益，公司已对这些项目的投资方向进行了调整： １）、调整压缩设备安装公司、重型设备运输公司项目的投资。 该项目原投资 ５９５７．６ 万元，考虑到市场变化因素及确保承接国家高 新工程项目配套改造的资金需求，现仅实施购买 ３００Ｔ 进口平板车项 目，金额为人民币 ５００ 万元左右，该项目预计在年内完成。 ２）、调整压缩设计所技术改造项目的投资总额。该项目原计划 投资 １９８２ 万元，由于公司募股资金投资的江南造船大厦〈原名江南 17 造船广场科技大楼〉项目的建设为该项目提供了相当一部分功能设 施。为此经压缩，该项目投资金额为 ６００ 万元，预计在 ２００２ 年上半 年完工。 ３）、取消江南船用电气设备厂技术改造项目的投资。该项目原 计划投资 ２９１２ 万元，现根据市场的变化及公司产品结构的调整将不 再实施。 公司 １９９９ 年实施配股后实际所募货币资金为 １５２９６．２７ 万元， 经调整上述项目投资后，尚余 ８２６５．７７ 万元，加上首次募股资金所 剩余的 １４８６．１３ 万元，共计 ９７５１．９ 万元，公司在进行大量市场调研 及可行性研究基础上，利用上述资金投资以下项目：①追加表面装 饰厂、镀锌厂项目的投资；②消声瓦车间建设项目；③东区装焊工 场国家高新工程适应性改造项目；④投资上海中船环境工程有限公 司（暂名）项目；⑤投资南京绿州环保有限公司（暂名）项目；⑥投资 参股上海染料研究所有限公司项目；⑦投资江南生物工程技术设备 有限公司（暂名）项目。 经调整后具体投资项目如下： 项目名称 投资总额 预计年收益 预计竣工时间 ①３００ 吨进口平板车 500 万元 2002 年上半年 ②设计所技术改造项目 600 万元 2002 年上半年 ③表面装饰厂、镀锌厂项目 9590 万元 1314 万元 2003 年 ④消声瓦车间 2996 万元 387 万元 2003 年 ⑤东区装焊工场国家高新工程适应性改造 2024 万元 268 万元 2002 年 ⑥上海中船环境工程有限公司（暂名） 700 万元 2002 年 ⑦南京绿州环保有限公司(暂名) 400 万元 2002 年 ⑧上海染料研究所有限公司 1020 万元 2002 年 ⑨江南生物工程技术设备有限公司（暂名） 150 万元 2002 年 总 计 17980 万元 上述项目资金不足部分，公司将自筹资金予以解决。签于上述 调整项目的通过时间为 ２００１ 年年末，大都处于启动阶段，具体项目 进展情况将在以后的定期报告予以披露。 ３、其他投资情况： １）、报告期内，公司参与的广电股份、宝钢股份、东方通信的战略 18 投资持股数分别为 ９４ 万、８４ 万、２５０ 万股，根据有关规定该部分股 票在报告期内已可上市流通，至 ２００１ 年中期公司已全部抛售，获利 ４１０ 万元。 ２）、公司利用自有资金以战略投资者身份对一级市场的股票认购， 延续至报告期的投资项目如下： 公 司 名 称 股 数 投资金额 可上市时 间 海南兴业聚酯股份有限公司 75.495 万股 332.178 万元 2002.5.25 山西神州煤电焦化股份有限公司 120.4276 万股 553.96696 万元 2002.5.8 安泰科技股份有限公司 200 万股 2996 万元 2002.5.29 七、公司财务状况 ２００１ 年末（度） ２０００ 年末（度） 同比（％） 总资产 １，１０１，８７２，４２２．０４ １，０７０，１１１，３１４．４８ １０２．９７ 长期负债 股东权益 ９５９，０１７，２４８．８７ ９３１，５１０，３５９．７９ １０２．９５ 主营业务利润 ４６，２９５，５５２．７３ １０，２１１，００３．４１ ４５３．３９ 净利润 ２７，５０６，８８９．０８ ２０，１９１，９６９．４４ １３６．２３ 变动说明： 因会计政策变更，公司有调整年初未分配利润及相关业务（详 见股东权益变动说明） ，故 ２０００ 年度财务状况中总资产、股东权益、 净利润与去年年报披露数相比有相应调整。 公司 ２００１ 年末总资产 １，１０１，８７２，４２２．０４ 元，比 ２０００ 年同期增 加 ２．９７％，主要原因是应收款项增加 ３３０４ 万元，长期投资增加 ７８５０ 万元，存货下降 ７０５３ 万元，货币资金和短期投资下降 ９２５ 万元所致； 股东权益 ９５９，０１７，２４８．８７ 元，比 ２０００ 年同期增加 ２．９５％，主要原 因是公司本年度取得的净利润所致；主营业务利润 ４６，２９５，５５２．７３ 元，比 ２０００ 年增加 ３５３．３９％，主要原因是主营业务收入增加 １６．８８％， 且利润率增长 ７ 个百分点；净利润 ２７，５０６，８８９．０８ 元，比 ２０００ 年同 期增长 ３６．２３％，主要原因是主营业务利润增长所致。 八、生产经营环境等变化对公司的影响 １、进入 ＷＴＯ 对公司的影响 19 随着我国正式“入世” ，直面全球一体化经济已为不争之现实， 公司将面临国际大集团、跨国公司的有力挑战，国内市场竞争将会 进一步加剧，但同时也将有利于公司参与国际市场的竞争。 ２、加大投资，扩大内需对公司的影响 国家实行加大投资，扩大内需的积极财政政策，特别是申奥成 功将有利于公司传统主营业务的承接，有利于公司在未来几年进一 步拓展业务空间，提升效益。 九、公司新年度经营计划 ２００２ 年度，公司的经营计划为：全年销售收入以 ２００１ 年为基 础上升 １０％，同时通过努力力争使２００２ 年公司的费用成本同比与２００１ 年持平，为此，公司将围绕以下几个方面切实开展工作： １、继续拓展市场，开展新的业务，确保完成年度经营目标。以母公 司“十五”期间重点承制国家重大高新工程项目为契机，及时调整 生产机制和产品结构；以建造卢浦大桥为契机，进一步拓展大型桥 梁钢结构市场；抓住申奥成功的机遇，发挥公司的综合优势，全力 开拓奥运工程大市场。 ２、进一步加强人力资源的开发与配置，做好“三精二复合”（精官 简政、精兵简政、精简机构、复合职能、复合技能）工作。健全与完 善专业人才引进，结合公司独立董事的引入，科学合理地设计公司 的薪酬及绩效考评体系，以形成有效的激励与约束机制。 ３、坚持创新，保持技术领先，深化内部管理，增强核心竞争力，同 时加大资本运营力度，探索产品经营和资本经营相结合的发展模式， 提高公司的效益。 ４、强化费用成本管理，加大目标成本控制以及应收帐款的追偿力度， 真正使在建项目的效益盈亏和资金状况处于可控状态。 ５、以提高企业运行质量为重点，加强企业综合管理，优化资产质量。 十、董事会日常工作情况 １、报告期内董事会的会议情况及决议内容 本报告期内共召开六次董事会会议，具体内容及决议摘要如下： — — ２００１ 年 ３ 月 ２８ 日召开二届四次董事会会议，会议审议并通过 20 了：1)、公司 2000 年度总经理业务工作报告。 2)、公司 2000 年度董事会工作报告。 3)、2000 年度财务决算方案。 4)、2000 年度利润分配预案。 5)、2001 年度利润分配政策的预案。 6)、2000 年度报告和报告摘要。 7)、公司高级管理人员变动的议案。 8)、关于召开 2000 年年度股东大会的预案。定于 2000 年 5 月 28 日 召开公司 2000 年年度股东大会。 — — ２００１ 年 ８ 月 １３ 日召开二届五次董事会会议，会议审议并通过 了： 1)、2001 年中期报告及报告摘要； 2)、关于计提公司资产减值准备内部控制制度的议案。 — — ２００１ 年 １０ 月 ２２ 日召开二届六次董事会会议，会议审议并通过 了《江南重工股份有限公司关于专项检查发现问题的整改工作报 告》 。 — — ２００１ 年 １０ 月 ２９ 日召开二届七次董事会会议，会议审议并通过 了公司 2001 年第三季度报告。 — — ２００１ 年 １１ 月 １５ 日召开二届八次董事会会议，会议审议并通过 了： 1)、东区重型平台 150T 高吊项目调整的预案。 2)、配股募集资金承诺投资项目调整的预案。 3)、更换部分董事的预案。 4)、关于召开江南重工 2001 年第一次临时股东大会的预案。 — — ２００１ 年 １２ 月 ２４ 日召开二届九次董事会会议，会议审议并通过 了： 1、孙鉴政先生辞去公司公司董事长的请求。 2、推选楼吉威先生担任公司董事长、施逸安先生担任公司副董事长。 ⑵董事会对股东大会决议的执行情况 公司董事会本着对股东负责的精神，严格按照《公司法》及公 21 司章程，对本年度内股东大会所作的决议均认真执行。 报告期内股东大会未实施利润分配、公积金转增股本、配股、 增发新股等方案。 十一、２００１ 年利润分配预案： 本公司 ２００１ 年度共实现利润 ２７，５０６，８８９．０８ 元，按《公司法》 及《公司章程》有关规定，提取 １０％法定公积金计 ２，７５０，６８８．９１ 元， 提取 １０％法定公益金计 ２，７５０，６８８．９１ 元，提取 ５％任意公积金计 １，３８４，９７９．３５ 元（以上提取的盈余公积金中含子公司提取的 ９６３４．９０ 元），加年初未分配利润 ６３，７１１，１１４．０７ 元，本年度实际可供股东分 配的利润为 ８４，３３１，６４５．９８ 元，至 ２００１ 年底，累计资本公积金为 ５４５，９７４，０３０．１５ 元，公司董事会拟按 ２００１ 年度总股本 ２７４５８．０８ 万 股为基数，每 １０ 股送 １ 股，转增 １ 股。经本次分配后，公司剩余的 未分配利润为 ５６，８７３，５６５．９８ 元， 资本公积金为 ５１８，５１５，９５０．１５ 元。 此利润分配方案（预案）须提交公司年度股东大会审议通过后生效。 十二、２００２ 年度预计股利分配政策： 公司拟在 2002 年度结束后分配利润一次，2002 年其它时间不再 分配，公司下一年度实现的净利润在提取法定盈余公积金和公益金 后用于股利分配的比例不低于 30%，公司 2001 年末滚存的未分配 利润用于股利分配的比例不低于 20%，分配方式将采取派发现金或 送红股或各方式相结合，其中现金股息占股利分配的比例为 10%— 40%。 以上 2002 年利润分配政策在实施时，需由董事会针对公司 2002 年度具体经营情况提出预案并提交股东大会审议通过。董事会保留 根据公司发展和盈利情况对其作出调整的权利。 十三、公司选定信息披露报刊： 公司选定信息披露的报刊为《中国证券报》及《上海证券 报》。 22 第八节 监事会报告 报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、 《公司章程》所赋 予的职权，本着维护全体股东利益，向股东负责的精神，认真履行 监事会职责，开展了以下工作： 一、监事会工作 １、２００１ 年 ３ 月 ２８ 日，全体监事在青松城大酒店召开了二届四 次监事会，会议审议并通过了 ２０００ 年度监事会工作报告，提请股东 大会审议；审议通过了 ２０００ 年年度报告及摘要，并认为经大华会计 师事务所审计的 ２０００ 年年度报告真实反映了公司的财务状况和经营 成果。 ２、２００１ 年 ８ 月 １３ 日，全体监事在公司本部会议室召开了二届 五次监事会，会议审议通过了 ２００１ 年中期报告及摘要，审议通过了 关于计提公司各项资产减值准备和损失处理的内部控制制度的议 案。 ３、２００１ 年 １０ 月 ２２ 日，全体监事在公司本部会议室召开了二 届六次监事会，会议审议通过了公司关于专项检查的整改工作报告。 监事会一致认为，此次中国证监会的专项检查有力地促进了公司治 理结构的完善，公司董事会通过的整改工作报告，其措施具有较强 的针对性，对维护公司的独立性起到了积极的作用。 ４、２００１ 年 １０ 月 ２４ 日，全体监事在公司本部会议室召开了二 届七监事会，会议审议通过了公司 ２００１ 年第三季度报告。 ５、２００１ 年 １１ 月 １５ 日，全体监事在公司本部会议室召开了二 届八次监事会，会议审议并通过： （１）、东区重型平台 １５０ 吨高吊项目调整的议案。 （２）、配股募集资金承诺投资项目调整的议案。 监事会一致认为公司董事会所调整投资项目符合公司发展战略 的要求以及国家产业政策的导向，有利于进一步提高公司的经济效 益。董事会对于投资项目的调整审议程序合法、理由真实可信。 二、监事会独立意见 23 １、年度内，监事会密切关注公司的经营状况，关心公司的重大 举措，对公司高级管理人员、公司生产经营和财务状况实施检查监 督，认真审议公司的各项工作报告，以保证投资者利益。监事会认 为，年度内全体董事和经理层均能遵纪守法，认真执行股东大会决 议，深化内部管理，坚持依法运作。未发现董事、经理有违反《公 司法》 、《公司章程》及损害公司利益的行为。 ２、公司募集资金投入项目及配股投资项目本年度进行了调整。 调整及变更程序符合有关法律、法规的规定。所调整的投资项目符 合公司发展战略的要求以及国家产业政策的导向，有利于进一步提 高公司的经济效益。 ３、公司与江南造船（集团）有限责任公司之间发生相互提供劳务 和后勤服务的关联交易，根据权利义务对等原则，立足公开、公平、 公正，严格按《服务协议》定价，凡有国家定价的一律以国家定价 为准，无国家定价的则按市场价或以所提供服务及产品成本为原则， 进行合理计价，以确保本公司利益不受损失。 ４、为充分保障投资者的长期利益，防范和化解资产损失风险， 公司在 ２００１ 年中严格遵照《江南重工股份有限公司各项资产减值准 备和损失处理的内部控制制度》规定，计提坏帐准备、短期投资跌 价准备、存货跌价准备、长期投资跌价准备、固定资产减值准备、 在建工程减值准备、无形资产减值准备、委托贷款减值准备，并按 相关内控程序规范操作，监事会对此表示满意。 24 第九节 重要事项 １、报告期内公司无重大诉讼，仲裁事项。 ２、报告期内公司、公司董事及高级管理人员无受监管部门处罚情况。 ３、报告期内公司无控股股东变更。报告期内公司董事、监事和高级 管理人员变动情况见本报告股东大会简介、董事会工作报告和监事 会工作报告三部分中相关内容。 ４、报告期内没有重大收购资产、出售资产、资产合并等事项。 ５、重大关联交易事项 １）购销商品、提供劳务发生的关联交易 本公司在 ２００１ 年度内向江南造船（集团）有限责任公司以市价方 式采购货物 １２９，１５９，８２０．１６ 元，占本期总采购的 ４４．２５％。 公司在 ２００１ 年度内向江南造船（集团）有限责任公司以协议价销 售液化罐 １ 船套，计 ４５，０００，０００ 元，占本期总销售额的 １０．８８％， 利润为 ６，９４７，４２８．９２ 元。 公司在 ２００１ 年度内向江南造船（集团）有限责任公司以协议价销 售船配件加工，计 ７０，１２７，３５１．４３ 元，占本期总销售额的 １６．９７％， 利润为 ５，９９５，０７０．３７ 元。 ２）债权、债务往来 报告期未公司对江南造船（集团）有限责任公司的应收帐款为 ４７，６７３，０３６．１９ 元，占期未应收帐款的 ２０．３２％。报告期未公司对上 海江南建设工程总承包公司的应收帐款为 ２，１２０，７２５ 元，占本期未 应收帐款的 ０．９０％。主要是向关联方销售货物时发生的应收款。 报告期未公司对江南造船（集团）的应付帐款为 ９４１，６９２．９９ 元， 占期未应付帐款的 １．５３％。报告期未公司对江南建筑工程公司的应 付帐款为 １，０３９，０９２．３４ 元，占期未应付帐款的 １．６９％。报告期未公 司对金属结构件分厂的应付帐款为 ８，６１６，５９３．１１ 元，占期未应付帐 款的 １４．０１％。主要是在与关联方发生交易时未采用现货现付而引起 的。 报告期未公司对江南造船（集 团）公 司 其 他 应 收 款 为 25 ６，００３，３５９．６８ 元，占期未其他应收款余额的 ５２．３２％，报告期未公司 对江南造船（集团）公司其他应付款为 ２，１０１，７００．１７ 元，占期未其他 应付款余额的 ４５．３２％，主要为互为提供服务时的垫付款。 上述关联交易事项对公司的正常经营是必要的，由于江南重工 是江南造船（集团）钢机部改制的，长期以来承担着江南造船（集团） 的船舶配套件的加工制作任务，对公司而言，本公司确信上述关联 交易事项对公司生产经营不会产生不利影响。 ６、报告期内没有发生托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托 管、承包、租赁我公司资产事项。 ７、报告期内公司续聘大华会计师事务所有限公司为本公司审计中介 机构 ２０００ 年及 ２００１ 年度公司支付给大华会计师事务所有限公司的 年度审计报酬均为 ４０ 万元且差旅费均由公司承担。 ８、报告期内公司无其他重大合同（含担保等） 。 ９、公司报告期内没有对名称及股票简称进行修改。 １０、报告期内公司或持股 ５％以上股东未在指定报刊和网站上披露承 诺事项。 １１、中国证监会上海证券监管办公室于 ２００１ 年 ９ 月 １０ 日至 １１ 日对 公司进行了专项检查，并于 ９ 月 ２６ 日下达了限期整改通知书（沪证 司［２００１］１６３ 号）。主要问题是公司在原材料供销系统中至今与集 团间的依赖性很大，未解决供销的独立问题。为此，公司董事会针 对通知书中提出的问题，对照有关法律、法规，进行了认真研究和 讨论，专门召开了董事会、监事会会议，逐项落实整改措施，并形 成整改工作报告，整改工作报告公告于 ２００１ 年 １０ 月 ２３ 日的《中国 证券报》 、《上海证券报》上。 26 第十节 财务报告 江南重工股份有限公司 已审会计报表 二零零一年十二月三十一日 大华会计师事务所有限公司 中国 上海 27 审 计 报 告 华业字（２００２）第 ５１８ 号 江南重工股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了 贵公司 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日的资产负债表和合并 资产负债表、２００１ 年度的利润及利润分配表和合并利润及利润分配表以及现金 流量表和合并现金流量表。这些会计报表由 贵公司负责，我们的责任是对这 些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进 行的。在审计过程中，我们结合 贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记 录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有 关规定，在所有重大方面公允地反映了 贵公司 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日的财务状 况及 ２００１ 年度的经营成果和现金流量变动情况，会计处理方法的选用遵循了 一贯性原则。 大华会计师事务所有限公司 中国注册会计师 吕秋萍 吴 蓉 中国 上海 昆山路 １４６ 号 ２００２ 年 ４ 月 ８ 日 28 一、公司的基本情况 １、公司于 １９９７ 年 ４ 月 １ 日经中华人民共和国国家经济体制改革委员会以 体改生［１９９７］３０ 号文批准设立，由江南造船（集团）有限责任公司作为独家发 起人改组而成。１９９７ 年 ５ 月 ２８ 日由上海市工商行政管理局颁发《企业法人营 业执照》，注册号为 ３１００００１００４７１２ 号。公司设立时总股本人民币 １３２，０１０，０００．００ 元，并于 １９９７ 年 ６ 月 ３ 日在上海证券交易所挂牌上市。１９９９ 年 ７ 月经中国证 券监督管理委员会以“证监公司字（１９９９）２６ 号”文批准，在原有股本的基础 上以每 １０ 股配 ３ 股的比例向全体股东实施配股。１９９９ 年 １１ 月经第二次临时股 东大会通过，以 １９９９ 年度实施配股后总股本 １７１，６１３，０００ 股为基数向全体股 东每 １０ 股派送红股 ３ 股并用资本公积金转增 ３ 股。公司变更后的股本为人民 币 ２７４，５８０，８００．００ 元，业经大华会计师事务所有限公司验证并分别出具“华 业字（９９）第 ９９１ 号”和“华业字（９９）第 １１８７ 号”验资报告。公司现法定 代表人为楼吉威，尚未办理工商变更手续。 ２、公司所属行业性质和业务范围 公司所属行业：工业。 经营范围：建筑、桥梁等大型钢结构；石化、冶金、海洋工程、港口机械 等大型成套设备；各类机电设备；压力容器；ＬＰＧ 液罐；中小型船舶的设计、 制造、加工、安装、维修；咨询服务，国内贸易 （除专项规定外）；经营本企 业自产的钢结构及制品、大型成套设备、压力容器、船舶及配件和相关技术的 出口业务；生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关 技术的进口业务；进料加工和“三来一补”业务。 二、公司采用的主要会计政策、会计估计和合并财务报表的编制方法 １、会计制度：公司及子公司执行《企业会计准则》、《企业会计制度》及 其补充规定。 ２、会计年度：自公历 １ 月 １ 日至 １２ 月 ３１ 日。 ３、记帐本位币：人民币。 ４、记帐原则：权责发生制；计价基础：历史成本。 ５、外币业务核算方法： 会计年度内涉及外币的经济业务，按发生当月月初中国人民银行公布的市 场汇价（中间价）折合人民币入帐，月末将外币帐户余额按月末市场汇价（中 间价）进行调整，发生的差额，与购建固定资产有关的外币专门借款的本金及 利息发生的部分予以资本化，属于筹建期间的计入长期待摊费用，其他部分计 入当期费用。 ６、现金等价物的确定标准： 凡同时具备期限短（从购买日起，三个月内到期）、流动性强、易于转换 为已知金额现金和价值变动风险很小四个条件的投资，确认为现金等价物。 29 ７、短期投资核算方法： （１）短期投资计价及其收益确认方法 根据《企业会计准则－投资》规定，短期投资以其初始投资成本，即取得 投资时实际支付的全部价款（包括税金、手续费和相关费用）扣除实际支付的 价款中包含的已宣告但尚未领取的现金股利，或已到付息期但尚未领取的债券 利息入帐；在处置时，按所收到的处置收入与短期投资帐面价值的差额确认为 当期投资损益。 （２）短期投资跌价准备的确认标准及计提方法 短期投资在中期期末或年终按成本与市价孰低法计价，市价低于成本的部 分确认为跌价准备。具体计提方法为：按单项投资计算并确认所计提的跌价损 失准备，并计入当期损益。 ８、应收款项坏帐损失核算方法： （１）坏帐的确认标准： ①因债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后，仍不能收回的应收 款项； ②因债务人逾期未履行偿债义务并且具有明显特征表明无法收回的应收款 项。 上述确实不能收回的应收款项，报经董事会批准后，作为坏帐转销。 （２）坏帐损失核算方法：采用备抵法。 坏帐准备的计提范围为应收帐款和其他应收款。 坏帐准备的计提方法为：按帐龄分析计提，具体计提比例如下： 应收款项帐龄 计提比例（％） １ 年以内（含 １ 年） ０．５ １～２ 年（含 ２ 年） ５ ２～３ 年（含 ３ 年） １０ ３～４ 年（含 ４ 年） ２０ ４～５ 年（含 ５ 年） ５０ ５ 年以上 ８０ ９、存货核算方法： （１）存货分类为：原材料、在产品、低值易耗品。 （２）取得存货入帐价值的确定方法 各种存货按取得时的实际成本记帐。 （３）发出存货的计价方法 原材料日常核算采用计划成本，领用发出时按月计算成本差异，将计划成 本调整为实际成本；产品日常核算采用个别认定法；低值易耗品按一次摊销法 30 摊销。 （４）存货跌价损失准备的确认标准和计提方法 公司期末存货按成本与可变现净值孰低计价，并按单个存货项目提取存货 跌价准备，计入当期损益。 公司本年度未发生存货成本低于可变净值的事项，故年末未提取存货跌价 准备。 １０、长期投资核算方法： （１）长期股权投资计价和收益确认方法：长期股权投资包括股票投资和 其他股权投资。长期股权投资按其初始投资成本入账，即投资时实际支付的全 部价款。 公司对被投资单位无控制、无共同控制且无重大影响的，长期股权投资采 用成本法核算；对被投资单位具有控制、共同控制或者重大影响的，长期股权 投资采用权益法核算。 （２）长期投资减值准备的确认标准和计提方法：采用逐项计提的方法。 如由于市价持续下跌或被投资单位经营情况变化等原因，导致其可回收价值低 于长期投资帐面价值，则将可收回金额低于长期投资帐面价值的差额，计提长 期投资减值准备，计入当期损益。 公司本年度未发生被投资单位可收回金额低于长期股权投资帐面价值的事 项，故未计提长期投资减值准备。 １１、固定资产计价和折旧政策及固定资产减值准备的计提方法： （１）固定资产标准为：①使用期限超过一年的房屋及建筑物、机器、机 械、运输工具以及其他与生产、经营有关的设备、器具、工具等；②单位价值 在 ２，０００ 元以上，并且使用期限超过两年的，不属于生产、经营主要设备的物 品。 （２）固定资产分类为：房屋及建筑物、机械设备、电气设备、运输设备、 其他设备。 （３）固定资产计价和减值准备的确认标准、计提方法：固定资产按实际 成本或确定的价值入帐。每年中期期末或年末，对固定资产逐项进行检查，将 可收回金额低于其帐面价值的差额作为固定资产减值准备，计入当期损益，固 定资产减值准备按单项资产计提。 （４）固定资产折旧采用直线法平均计算，并按各类固定资产的原值和估 计的使用年限扣除残值（原值的 ４％）制定其折旧率。 对于房屋、建筑物的账面成本中所包含的土地使用权价值，如果土地使用 权的预计使用年限高于房屋、建筑物的预计使用年限的，在预计该项房屋、建 筑物的净残值时，考虑该项因素，并作为净残值预留，相应调整折旧率和净残 值。 31 已计提减值准备的固定资产在计提折旧时，按照该项固定资产的帐面价 值，以及尚可使用年限重新计算确定折旧率和折旧额；如果已计提减值准备的 固定资产价值又得以恢复，该项固定资产的折旧率和折旧额的确定方法，按照 固定资产价值恢复后的帐面价值，以及尚可使用年限重新计算确定折旧率和折 旧额。 各类固定资产折旧率如下： 固定资产类别 使用年限（年） 年折旧率（％） 房屋及建筑物 ２０～４０ ２．４～４．８ 机械设备 １０～１５ ６．４～９．６ 电气设备 ５～１０ ９．６～１９．２ 运输设备 ５～１０ ９．６～１９．２ 其他设备 ５～１２ ８～１９．２ １２、在建工程核算方法： 在建工程按实际发生的支出入帐，并在达到预定可使用状态时，按工程的 实际成本确认为固定资产。每年中期期末或年末，对在建工程进行全面检查， 如果有证据表明在建工程已经发生了减值，则计提减值准备，计入当期损益。 在建工程减值准备按单项资产计提。 １３、无形资产计价和摊销方法： 无形资产的计价：无形资产按购入时实际支付的价款计价。公司 ２００１ 年 前购入的土地使用权按购入的实际支出计价，并从批租之日起按使用年限平均 摊销；根据《企业会计制度》的规定，公司 ２００１ 年后购入的土地使用权，在 尚未开发或建造自用项目前，作为无形资产核算，并按使用年限平均摊销，待 公司利用土地建造自用项目时，将土地使用权的帐面价值全部转入在建工程成 本。 无形资产的摊销方法和摊销年限：自取得当月起按受益年限与法律规定的 有效年限中的较短者平均摊销。 无形资产减值准备的确认标准和计提方法：于每年中期期末或年末，检查 各项无形资产预计给企业带来未来经济利益的能力，对预计可收回金额低于其 账面价值的，则计提减值准备，计入当期损益。无形资产减值准备按单项项目 计提。 公司本年度未发生无形资产可收回金额低于其帐面价值的事项，故未计提 无形资产减值准备。 １４、长期待摊费用摊销方法： 公司在筹建期间内发生的费用，原在“开办费”中归集，并按 ５ 年摊销， 本年根据《企业会计制度》的有关规定，追溯调整年初未分配利润。 32 １５、建造合同的收入确认原则： （１）在同一会计年度内开始并完成的建造合同，在建造合同完成时确认。 （２）如建造合同的开始和完成分属不同的会计年度，在建造合同的结果 能可靠估计的情况下，于资产负债表日按完工百分比法确认合同收入。确定合 同完工百分比的方法为累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例。 建造合同（固定造价合同）的结果能够可靠估计是指同时具备下列条件： ①合同总收入能够可靠地计量； ②与合同相关的经济利益能够流入企业； ③在资产负债表日合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地 确定； ④为完成合同已经发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量，以便实 际合同成本能够与以前的预计成本相比较。 １６、所得税的会计处理方法： 采用应付税款法。 １７、主要会计政策、会计估计的变更及会计差错更正的说明： 类别 内容 影响 ２０００ 年度 ２０００ 年度 ２０００ 年年初 利润及利润分配表项目 利润影响金额 未分配利润影响金额 会计政策变更 根据《企业会计制度》，对 管理费用 ７２０，５３１．１２ 开办费进行追溯调整 年初未分配利润 －１，７４１，２８３．５４ 会计政策变更 根据《企业会计制度》，对 年初未分配利润 －１，１７４，５３７．６０ 固定资产计提减值准备， 并追溯调整以前年度损益 会计政策变更 根据《企业会计制度》，对 年初未分配利润 －３，７６４，０８２．７６ 在建工程计提减值准备， 并追溯调整以前年度损益 会计差错更正 因公司按固定资产评估增 所得税 －４１７，６７１．５４ 值后的价值计提折旧，根 据税法的规定，补交 ２０００ 年度公司多提折旧需缴纳 的企业所得税 ２０００ 年度以前利润调整数合计： －６，６７９，９０３．９０ ２０００ 年度净利润调整数合计： ３０２，８５９．５８ 利润分配－提取法定盈余 －３０，２８５．９６ ６６７，９９０．３９ 公积 因调整净利润而调整盈余 利润分配－提取法定盈余 －３０，２８５．９６ ６６７，９９０．３９ 公积的计提数 公积 利润分配－提取任意盈余 －１５，１４２．９８ ３３３，９９５．２０ 公积 ２０００ 年度未分配利润调整数合计： ２２７，１４４．６８ ２０００ 年年初未分配利润调整数合计： －５，００９，９２７．９２ －５，００９，９２７．９２ ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日未分配利润调整数合计： －４，７８２，７８３．２４ 追溯调整后 ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日未分配利润余额 ６３，７１１，１１４．０７ 33 １８、合并会计报表的编制方法： 根据财政部财会字（１９９５）１１ 号《关于印发〈合并会计报表暂行规定〉的 通知》和财会二字（９６）２ 号《关于合并报表合并范围请示的复函》等文件的 规定，以公司本部和纳入合并范围的子公司会计报表以及其他有关资料为依 据，合并各项目数额编制而成。合并时，公司的重大内部交易和资金往来均相 互抵销。 三、税项 公司适用的税种与税率： 税种 税 率（％） 计税基数 所得税 １５ 应纳税所得额 增值税 １７ 增值税应纳税额 营业税 ３～５ 营业额 城建税 ７ 应纳营业税额、增值税额 四、控股子公司情况及合营企业 公司所控制的境内外所有子公司和合营企业情况以及公司合并报表的合并 范围： 被投资公司名称 经营范围 注册资本 公司 公司 是否合 实际投资额 持股比例 并报表 上 海 江 南 船 用 电 气 设 备制 造 、 销 售 、 安 装 和 维 ８，０００，０００．００ １４，４５１，５０８．４１ １００％ 是 厂 修船用电气设备 五、会计报表主要项目注释 （一）合并会计报表主要项目注释 １、货币资金： 项目 年末数 年初数 现金 ６４，６８７．３６ ９，７２８．３７ 银行存款 ２１１，３４６，４８２．２４ １５５，４３８，１１１．４５ 合计 ２１１，４１１，１６９．６０ １５５，４４７，８３９．８２ ２、短期投资： 投资金额 跌价准备 项目 年末市价 年初数 本年增加 本年减少 年末数 年初数 本年计提 年末数 股票投资 ６７，８２７，８６０．００ ３，１９９，７９３．９０ ６７，８２７，８６０．００ ３，１９９，７９３．９０ ２，６１５，９４５．２５ ５８３，８４８．６５ ５８３，８４８．６５ 34 ３、应收帐款： 年末数 年初数 帐龄 金额 占应收帐款 坏帐准备 金额 占应收帐款 坏帐准备 总额比例（％） 总额比例（％） １年以下 １６６，０３０，６９４．１１ ７０．７５ ８３０，１５３．４７ １６３，６６５，７３９．２５ ７６．２４ ８１８，３２８．６９ １～２年 ３８，１５０，３９０．４０ １６．２６ １，９０７，５１９．５２ ２４，４０５，１１３．２１ １１．３７ １，２２０，２５５．６６ ２～３年 １６，０９４，９０２．００ ６．８６ １，６０９，４９０．２０ １７，５４８，３７２．９３ ８．１７ １，７５４，８３７．２９ ３～４年 １２，８０９，３７４．００ ５．４６ ２，５６１，８７４．８０ ７，２７６，９５５．７５ ３．３９ １，４５５，３９１．１５ ４～５年 １，２７０，９２０．４５ ０．５４ ６３５，４６０．２３ １，４９０，３４５．００ ０．６９ ７４５，１７２．５０ ５年以上 ２９９，３５０．００ ０．１３ ２３９，４８０．００ ２９２，３５０．００ ０．１４ ２３３，８８０．００ 合计 ２３４，６５５，６３０．９６ １００．００ ７，７８３，９７８．２２ ２１４，６７８，８７６．１４ １００．００ ６，２２７，８６５．２９ 本帐户年末余额中持公司 ５％（含 ５％）以上表决权股份的股东单位的欠 款有 ４７，６７３，０３６．１９ 元，其明细资料在本附注六中披露。 本帐户年末余额中欠款金额前五名的欠款金额合计为 １３８，７９３，０５２．６６ 元， 占应收帐款总额的比例为 ５９．１５％。 ４、其他应收款： 年末数 年初数 帐龄 金额 占其他应收款 坏帐准备 金额 占其他应收款 坏帐准备 总额比例（％） 总额比例（％） １年以下 １１，４５２，２０２．９９ ９９．８１ ５７，２６１．０１ １，９４３，３５７．７６ ９７．１６ ９，７１６．７９ １～２年 ２１，２５３．１０ １．０６ １，０６２．６６ ２～３年 ２１，２５３．１０ ０．１９ ２，１２５．３１ ３～４年 ３５，６０２．００ １．７８ ７，１２０．４０ 合计 １１，４７３，４５６．０９ １００．００ ５９，３８６．３２ ２，０００，２１２．８６ １００．００ １７，８９９．８５ 本帐户年末余额中持公司５％以上（含５％）以上表决权股份的股东单 位的欠款有人民币６，００３，３５９．６８元，其明细资料在本附注六中披露。 其他应收款年末余额中金额较大的债务人情况： 债务人名称 年末欠款余额 性质或内容 欠款时间 （帐龄） 备用金 ３，５７２，３０２．２０ 一年以内 江南造船（集团）有限责任公司 ２，３１５，６７９．８８ 江阴铁塔保函保证金 一年以内 江南造船（集团）有限责任公司 ２，２０５，０００．００ 卢浦大桥保证金 一年以内 江南造船（集团）有限责任公司 ８４２，６７９．８０ 往来款 一年以内 江南造船（集团）有限责任公司 ６４０，０００．００ 烟台体育中心工程保证金 一年以内 上海市磁悬浮交通发展有限公司 １，２８１，４０２．５１ 磁悬浮工程保函保证金 一年以内 ５、预付帐款： ２００１年１２月３１日余额为人民币２０，０００，０００．００元，帐龄均在一年以内。 本帐户年末余额中无持公司５％（含５％）以上表决权股份的股东单位欠款。 ６、存货： 35 存货 类 别 年末数 年初数 在产品 ６８，６３４，２５８．９３ ３５，３５８，７４５．２８ 原材料 ２，６６９，２６９．７８ ９８，１４９，２０７．７９ 材料采购（在途材料） １，５１５，７１６．２０ ９，８４１，８８１．２５ 合 计 ７２，８１９，２４４．９１ １４３，３４９，８３４．３２ ７、长期投资： （１）明细项目如下： 项 目 年初数 本年增加 本年减少 年末数 长期股权投资（成本法） 其中：股票投资 ４６，３５２，３１７．７６ ７８，１６８，０８７．００ １２４，５２０，４０４．７６ 其他长期股权投资 ７９７，０００．００ ３３２，１３９．２０ １，１２９，１３９．２０ 合 计 ４７，１４９，３１７．７６ ７８，５００，２２６．２０ １２５，６４９，５４３．９６ （２）股票投资 被投资公司 股份类别 股票数量 占被投资公司 年末余额 年末市价总额 名称 股权的比例（％） ＊ 神州煤电 流通股 １，２０４，２７６ ＜５ ５，５３９，６６９．６０ ９，４１７，４３８．３２ 安泰科技 流通股 ３，２００，０００ ＜５ ２９，９６０，０００．００ ４６，４９６，０００．００ 兴业聚酯 流通股 ７５４，９５０ ＜５ ３，３２１，７８０．００ ８，４５５，４４０．００ 申达股份 法人股 １４５，２００ ＜５ ５６２，８９７．００ ９４６，７０４．００ 新锦江 法人股 ３６０，３２０ ＜５ １，３８４，５５５．５４ ４，６０８，４９２．８０ 申能股份 法人股 ６００，０００ ＜５ ３，０１８，４９５．００ ８，３２２，０００．００ 上海三毛 法人股 ９２，４００ ＜５ ３５８，６５０．００ １，５７６，３４４．００ 豫园商城 法人股 ３，２２９，２７９ ＜５ １３，８２５，４９２．６２ ３２，３５７，３７５．５８ 物贸中心 法人股 ７，０００，０００ ＜５ ２８，３８８，０００．００ １１１，３００，０００．００ 天宸股份 法人股 ４，０００，０００ ＜５ １６，０７０，５１３．００ ５７，６００，０００．００ 龙头股份 法人股 １，８００，０００ ＜５ ９，７６２，２００．００ ２５，４１６，０００．００ 第一百货 法人股 ２４０，２４０ ＜５ １，０６１，６４６．００ ２，２５３，４５１．２０ 华联商厦 法人股 ７１８，７４０ ＜５ ３，１７６，２３６．００ ７，１６５，８３７．８０ 广电股份 法人股 ６０５，０００ ＜５ ３，８０３，４５０．００ ９，７４０，５００．００ 沪昌特钢 法人股 ２００，０００ ＜５ ５５８，８２０．００ １，６０２，０００．００ 西北轴承 法人股 ２，３３０，０００ ＜５ ３，７２８，０００．００ ２４，０６８，９００．００ 合计 １２４，５２０，４０４．７６ ３５１，３２６，４８３．７０ ＊系年末流通股市价。 （３）其他长期股权投资（成本法） 被投资公司名称 占被投资公司 年初投资 本年投资 年末余额 注册资本比例（％） 成本余额 增加额 北京中船信息科技有限公司 ２．５ ４００，０００．００ ４００，０００．００ 上海银行高雄支行 ＜５ ３９７，０００．００ ３３２，１３９．２０ ７２９，１３９．２０ 合 计 ７９７，０００．００ ３３２，１３９．２０ １，１２９，１３９．２０ 36 ８、固定资产及累计折旧： 固定资产分类 年初数 本年增加＊２ 本年减少 年末数 备注 （１）固定资产原值 房屋及建筑物 ２７４，０５７，２７２．４６ ４９１，９５４．４７ ２７４，５４９，２２６．９３ ＊１ 机械设备 １８２，５４５，４３８．３９ １４，９４６，４３５．９７ ８０３，５００．００ １９６，６８８，３７４．３６ 电气设备 １８，２８９，３７０．９０ ８１９，６５６．６６ １９，１０９，０２７．５６ 运输设备 ２０，９６９，２３１．４８ ３２６，０１９．９３ １４０，８００．００ ２１，１５４，４５１．４１ 其他设备 ７２３，２７３．０３ ２７，５５６．０３ ７５０，８２９．０６ 合 计 ４９６，５８４，５８６．２６ １６，６１１，６２３．０６ ９４４，３００．００ ５１２，２５１，９０９．３２ （２）累计折旧 房屋及建筑物 ３４，３７６，４６５．２７ ６，６７９，２９４．４０ ４１，０５５，７５９．６７ 机械设备 ８７，１４８，６２９．８６ １２，２０８，６４８．１３ ７８７，６８４．２２ ９８，５６９，５９３．７７ 电气设备 ９，３６６，９０２．２６ ２，６５０，６７２．８９ １２，０１７，５７５．１５ 运输设备 １４，７０１，４３１．１３ １，８４４，３２９．１５ １３５，７６５．０８ １６，４０９，９９５．２０ 其他设备 ２９３，９６５．８６ ７９，８１５．７８ ３７３，７８１．６４ 合 计 １４５，８８７，３９４．３８ ２３，４６２，７６０．３５ ９２３，４４９．３０ １６８，４２６，７０５．４３ （３）净 值 ３５０，６９７，１９１．８８ ３４３，８２５，２０３．８９ （４）固定资产减值准备 机械设备 １，１７４，５３７．６０ １，１７４，５３７．６０ 合 计 １，１７４，５３７．６０ １，１７４，５３７．６０ ＊１其中部分房屋及建筑物未办理产权登记。 ＊２其中在建工程转入金额为２，０２５，８８２．１７元。 ９、在建工程： 工程项目名称 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 预算数 工程进度 资金来源 （％） 东 区 重 型 平 台 １２，０６２，５４３．９６ ７４，１８８．５５ ７０３，１９３．５７ １１，４３３，５３８．９４ ２９，７９０，０００．００ 募股资金 １５０吨 江 南 造 船 广 场 ２３，９６５，０００．００ ２３，９６５，０００．００ ２９，９５０，０００．００ ８０．００ 募股资金 科技大楼 ２０Ｔ行车 ２，８６５，７６３．２２ ２，８６５，７６３．２２ ２，２１５，０００．００ 募股资金 东 区 二 期 遗 留 ５８４，１３９．２３ ４５８，９３８．１５ １，０４３，０７７．３８ 募股资金 工程 其他 ５，１４１，４５９．１６ ７，４３６，８８７．２２ ２，７９４，０２６．９３ ９，７８４，３１９．４５ 募股资金 合计 ４１，７５３，１４２．３５ １０，８３５，７７７．１４ ３，４９７，２２０．５０ ４９，０９１，６９８．９９ 在建工程减值准备： 年初余额 年末余额 东区重型平台１５０吨 ３，７６４，０８２．７６ ３，７６４，０８２．７６ 37 １０、无形资产： 剩余摊 类别 取得方式 原始金额 年初数 本年增加 本年摊销额 累计摊销额 年末数 销年限 土地使用权 股东投入 ４４，９０３，７１９．１５ ４３，５６２，００５．３７ ９４７，０９２．０８ ２，２８８，８０５．８６ ４２，６１４，９１３．２９ ４５ 年 软件费 购入 ６２２，０００．００ ６２２，０００．００ １２４，４００．００ １２４，４００．００ ４９７，６００．００ ４年 合计 ４５，５２５，７１９．１５ ４３，５６２，００５．３７ ６２２，０００．００ １，０７１，４９２．０８ ２，４１３，２０５．８６ ４３，１１２，５１３．２９ １１、短期借款： 借款类别 年末数 年初数 担保 ５０，０００，０００．００ ６０，０００，０００．００ １２、应付帐款： 本帐户年末余额中应付给持公司５％（含５％）以上表决权股份的股东单位 的款项为９４１，６９２．９９元，其明细资料在本附注六中披露。 １３、预收帐款： 本帐户年末余额中无预收持公司 ５％（含 ５％）以上表决权股份的股东单 位的款项。 １４、应交税金： 税种 年末欠（溢）交额 年初欠（溢）交额 增值税 ９，５３７，２７４．７４ －２，７５９，５８０．６７ 营业税 １９，６５０．８０ ２３５，６４２．２０ 城建税 ７０５，０７７．１３ ７２，６２８．０８ 所得税 ２，２５６，２２４．４３ １，４０１，６２４．３１ 其他 １，５４２．５０ ６，３１５．００ 合计 １２，５１９，７６９．６０ －１，０４３，３７１．０８ １５、其他应付款： 本帐户年末余额中持公司５％（含５％）以上表决权股份的股东单位的欠款 为人民币２，１０１，７００．１７元，其明细情况在本附注六中披露。 年末余额中金额较大的明细项目的说明： 债权人名称 年末余额 性质或内容 江南造船（集团）有限责任公司 ２，１０１，７００．１７ 应付垫支款 38 １６、股本：每股面值１元，其股本结构为： 股份类别或结构属性 年初余额 比例（％） 年末余额 比例（％） 一、尚未流通部份 １．发起人股份 （１）国家拥有股份 １４９，７８０，８００．００ ５４．５５ １４９，７８０，８００．００ ５４．５５ （２）境内法人持有股份 （３）外资法人持有股份 （４）其他 小计 １４９，７８０，８００．００ ５４．５５ １４９，７８０，８００．００ ５４．５５ ２．募集法人股 ３．内部职工股 ４．优先股及其他 尚未流通部分小计 １４９，７８０，８００．００ ５４．５５ １４９，７８０，８００．００ ５４．５５ 二、已流通股份 １．境内上市的人民币普通股 １２４，８００，０００．００ ４５．４５ １２４，８００，０００．００ ４５．４５ ２．境内上市的外资股 ３．境外上市的外资股 ４．其他 已流通部分小计 １２４，８００，０００．００ ４５．４５ １２４，８００，０００．００ ４５．４５ 三、股份总数 ２７４，５８０，８００．００ １００．００ ２７４，５８０，８００．００ １００．００ １７、资本公积： 项目名称 年初余额 年末余额 股本溢价 ５２５，７１８，３７２．１６ ５２５，７１８，３７２．１６ 其他资本公积转入 ２０，２５５，６５７．９９ ２０，２５５，６５７．９９ 合 计 ５４５，９７４，０３０．１５ ５４５，９７４，０３０．１５ １８、盈余公积： 明细项目 年初余额 本年增加 年末余额 法定盈余公积 １８，８９７，７６６．２３ ２，７５４，５４２．８７ ２１，６５２，３０９．１０ 法定公益金 １８，８９７，７６６．２３ ２，７５４，５４２．８７ ２１，６５２，３０９．１０ 任意盈余公积 ９，４４８，８８３．１１ １，３７７，２７１．４３ １０，８２６，１５４．５４ 合 计 ４７，２４４，４１５．５７ ６，８８６，３５７．１７ ５４，１３０，７７２．７４ 39 １９、未分配利润： 内 容 金 额 ２００１年年初未分配利润（２０００年年报数字） ６８，４９３，８９７．３１ ２００１年对年初未分配利润的调整数 ＊ －４，７８２，７８３．２４ 调整后２００１年初未分配利润 ６３，７１１，１１４．０７ 加：２００１年度合并净利润 ２７，５０６，８８９．０８ 减：母公司提取法定盈余公积 ２，７５０，６８８．９１ 母公司提取法定公益金 ２，７５０，６８８．９１ 母公司提取任意盈余公积 １，３７５，３４４．４５ ２００１年度子公司提取盈余公积中属母公司份额 ９，６３４．９０ ２００１年１２月３１日未分配利润余额 ８４，３３１，６４５．９８ ＊年初未分配利润变动内容、变动原因、依据和影响参见本附注二、１７、主要会计政策、会计估计的 变更及会计差错更正的说明。 ２０、主营业务收入和主营业务成本： 行业分部报表： 行业种类 营业收入 营业成本 营业毛利 本年数 上年数 本年数 上年数 本年数 上年数 钢结构 ２８３，８８６，８５７．６６ １８９，４２４，２５７．４０ ２４９，４７４，７５３．４９ １７７，８５５，２１６．７７ ３４，４１２，１０４．１７ １１，５６９，０４０．６３ 船配件 １１５，１２７，３５１．４３ １５６，６８１，７５７．００ １０２，１８４，８５２．１４ １５８，７１２，３７５．８２ １２，９４２，４９９．２９ －２，０３０，６１８．８２ 机械制造 ５，７８４，５６６．３４ ２，４２２，２０６．８４ ５，６８２，３７１．９６ ２，２６６，４０３．８１ １０２，１９４．３８ １５５，８０３．０３ 电气设备 ８，４５４，５０６．２８ ５，０２６，０３０．５３ ７，４４４，８７０．０１ ３，８２２，８４８．２６ １，００９，６３６．２７ １，２０３，１８２．２７ 合计 ４１３，２５３，２８１．７１ ３５３，５５４，２５１．７７ ３６４，７８６，８４７．６０ ３４２，６５６，８４４．６６ ４８，４６６，４３４．１１ １０，８９７，４０７．１１ ２１、财务费用： 项目名称 本年发生额 上年发生额 利息支出 ５，６９１，３００．００ ４，４０６，９２５．００ 减：利息收入 １，７３９，０６９．７７ ７０２，２３７．６６ 减：汇兑收益 ５８，２６８．５０ ３６２．６５ 其他财务费用 ７６，００７．６２ １，８０６．０５ 合 计 ３，９６９，９６９．３５ ３，７０６，１３０．７４ ２２、其他业务利润 业务种类 本年数 上年数 收入金额 成本金额 利润 收入金额 成本金额 利润 （含税金） （含税金） 材料销售 ２８２，１４３，４５０．６３ ２８２，１４３，４５０．６３ １９１，２４８，７９４．８８ １９１，２４８，７９４．８８ 租赁 ３，２５６，６９２．００ ２，７７５，１６９．４１ ４８１，５２２．５９ ６，５５９，７５７．８１ ６，３３９，２７８．５８ ２２０，４７９．２３ 合计 ２８５，４００，１４２．６３ ２８４，９１８，６２０．０４ ４８１，５２２．５９ １９７，８０８，５５２．６９ １９７，５８８，０７３．４６ ２２０，４７９．２３ 40 ２３、投资收益： 本年发生额 上年发生额 股票投资收益 １１，２４３，１７１．９７ ３０，２１２，５６４．９８ 债券投资收益 １２９，４８７．９２ ６，００７，４１５．６７ 其他股权投资收益（成本法）４７，６４０．００ ５９，５５０．００ 短期投资跌价准备 －５８３，８４８．６５ ７７，４００．００ 合 计 １０，８３６，４５１．２４ ３６，３５６，９３０．６５ ２４、支付的其他与经营活动有关的现金为人民币 ２９，３５３，０４６．３２ 元，其中 价值较大的项目情况如下： 项目名称 本年发生额 管理费用 １２，５１９，４９９．３５ 与集团往来 ９，１４２，０６７．４２ 工程保证金 ６，４４２，０８２．３９ （二）母公司会计报表主要项目注释 ２５、短期投资： 投资金额 跌价准备 项目 年末市价 年初数 本年增加 本年减少 年末数 年初数 本年计提 年末数 股票投资 ６７，８２７，８６０．００ ３，１９９，７９３．９０ ６７，８２７，８６０．００ ３，１９９，７９３．９０ ２，６１５，９４５．２５ ５８３，８４８．６５ ５８３，８４８．６５ ２６、应收帐款： 本年数 上年数 帐龄 金 额 比例（％） 坏帐准备 金 额 比例（％） 坏帐准备 １年以下 １６３，７０４，２８１．６６ ７０．５６ ８１８，５２１．４１ １６０，８６０，８１２．８８ ７５．９２ ８０４，３０４．０６ １～２年 ３７，８２７，７２０．４０ １６．３０ １，８９１，３８６．０２ ２４，４０５，１１３．２１ １１．５２ １，２２０，２５５．６６ ２～３年 １６，０９４，９０２．００ ６．９４ １，６０９，４９０．２０ １７，５４８，３７２．９３ ８．２８ １，７５４，８３７．２９ ３～４年 １２，８０９，３７４．００ ５．５２ ２，５６１，８７４．８０ ７，２７６，９５５．７５ ３．４４ １，４５５，３９１．１５ ４～５年 １，２７０，９２０．４５ ０．５５ ６３５，４６０．２３ １，４９０，３４５．００ ０．７０ ７４５，１７２．５０ ５年以上 ２９９，３５０．００ ０．１３ ２３９，４８０．００ ２９２，３５０．００ ０．１４ ２３３，８８０．００ 合计 ２３２，００６，５４８．５１ １００．００ ７，７５６，２１２．６６ ２１１，８７３，９４９．７７ １００．００ ６，２１３，８４０．６６ ２７、长期投资： （１）明细项目如下： 项 目 年初数 本年增加 本年减少 年末数 一、长期股权投资（权益法）１４，４６１，３７３．１４ ３８，５３９．５６ １４，４９９，９１２．７０ 二、长期股权投资（成本法） ４６，７５２，３１７．７６ ７８，８９７，２２６．２０ １２５，６４９，５４３．９６ 其中：股票投资 ４６，３５２，３１７．７６ ７８，１６８，０８７．００ １２４，５２０，４０４．７６ 其他长期股权投资 ４００，０００．００ ７２９，１３９．２０ １，１２９，１３９．２０ 合 计 ６１，２１３，６９０．９０ ７８，９３５，７６５．７６ １４０，１４９，４５６．６６ 41 （２）长期股权投资（权益法） 被投资公司 与母公司 持股比例 年初投资 损益调整额 年末余额 名称 关系 （％） 成本余额 本年增加额 本年收回股利 累计增加额 上海江南船用 子公司 １００ １４，２９２，０３４．３１ ３８，５３９．５６ ２０７，８７８．３９ １４，４９９，９１２．７０ 电气设备厂 （３）长期股权投资（成本法） ①股票投资： 被投资公司 股份类别 股票数量 占被投资公司 年末余额 年末市价总额 名称 股权的比例 ＊ （％） 神州煤电 流通股 １，２０４，２７６ ＜５ ５，５３９，６６９．６０ ９，４１７，４３８．３２ 安泰科技 流通股 ３，２００，０００ ＜５ ２９，９６０，０００．００ ４６，４９６，０００．００ 兴业聚酯 流通股 ７５４，９５０ ＜５ ３，３２１，７８０．００ ８，４５５，４４０．００ 申达股份 法人股 １４５，２００ ＜５ ５６２，８９７．００ ９４６，７０４．００ 新锦江 法人股 ３６０，３２０ ＜５ １，３８４，５５５．５４ ４，６０８，４９２．８０ 申能股份 法人股 ６００，０００ ＜５ ３，０１８，４９５．００ ８，３２２，０００．００ 上海三毛 法人股 ９２，４００ ＜５ ３５８，６５０．００ １，５７６，３４４．００ 豫园商城 法人股 ３，２２９，２７９ ＜５ １３，８２５，４９２．６２ ３２，３５７，３７５．５８ 物贸中心 法人股 ７，０００，０００ ＜５ ２８，３８８，０００．００ １１１，３００，０００．００ 天宸股份 法人股 ４，０００，０００ ＜５ １６，０７０，５１３．００ ５７，６００，０００．００ 龙头股份 法人股 １，８００，０００ ＜５ ９，７６２，２００．００ ２５，４１６，０００．００ 第一百货 法人股 ２４０，２４０ ＜５ １，０６１，６４６．００ ２，２５３，４５１．２０ 华联商厦 法人股 ７１８，７４０ ＜５ ３，１７６，２３６．００ ７，１６５，８３７．８０ 广电股份 法人股 ６０５，０００ ＜５ ３，８０３，４５０．００ ９，７４０，５００．００ 沪昌特钢 法人股 ２００，０００ ＜５ ５５８，８２０．００ １，６０２，０００．００ 西北轴承 法人股 ２，３３０，０００ ＜５ ３，７２８，０００．００ ２４，０６８，９００．００ 合计 １２４，５２０，４０４．７６ ３５１，３２６，４８３．７０ ＊系年末流通股市价。 ②其他长期股权投资（成本法） 被投资公司名称 占被投资公司 年初投资 本年投资 年末余额 注册资本比例 成本余额 增减净额 （％） 北京中船信息科技有限公司 ２．５ ４００，０００．００ ４００，０００．００ 上海银行高雄支行 ＜５ ７２９，１３９．２０ ７２９，１３９．２０ 合 计 ４００，０００．００ ７２９，１３９．２０ １，１２９，１３９．２０ 42 ２８、主营业务收入和主营业务成本： 行业种类 营业收入 营业成本 营业毛利 本年数 上年数 本年数 上年数 本年数 上年数 钢结构 ２８３，８８６，８５７．６６ １８９，４２４，２５７．４０ ２４９，４７４，７５３．４９ １７７，８５５，２１６．７７ ３４，４１２，１０４．１７ １１，５６９，０４０．６３ 船配件 １１５，１２７，３５１．４３ １５６，６８１，７５７．００ １０２，１８４，８５２．１４ １５８，７１２，３７５．８２ １２，９４２，４９９．２９ －２，０３０，６１８．８２ 机械制造 ５，７８４，５６６．３４ ２，４２２，２０６．８４ ５，６８２，３７１．９６ ２，２６６，４０３．８１ １０２，１９４．３８ １５５，８０３．０３ 合计 ４０４，７９８，７７５．４３ ３４８，５２８，２２１．２４ ３５７，３４１，９７７．５９ ３３８，８３３，９９６．４０ ４７，４５６，７９７．８４ ９，６９４，２２４．８４ ２９、投资收益： 本年发生额 上年发生额 债券投资收益 １２９，４８７．９２ ６，００７，４１５．６７ 股票投资收益 １１，２４３，１７１．９７ ３０，２１２，５６４．９８ 在按权益法核算的被投资公司 ３８，５３９．５６ ９，８６４．７３ 的净损益中所占的份额 短期投资跌价准备 －５８３，８４８．６５ ７７，４００．００ 合 计 １０，８２７，３５０．８０ ３６，３０７，２４５．３８ 六、关联方关系及其交易的披露 （一）存在控制关系的关联方情况 １、存在控制关系的关联方 企业名称 注册地址 主营业务 与本公司 经济性质 法定 关系 或类型 代表人 江南造船（ 集 团 ） 上海市高雄路 ２ 号 军工产品、船舶修造、起重 母公司 国 有 陈金海 有限责任公司 机械等 上 海 江 南 船 用 电 气浦东新区顾路乡永乐村 制造、销售、安装、维修船 子公司 股份制 谢冠群 设备厂 用电气设备等 ２、存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 企业名称 年初数 本年增加 年末数 江南造船（集团）有限责任公司 ３０７，８６７，０００．００ ９８７，３６７，８００．００ １，２９５，２３４，８００．００ 上海江南船用电气设备厂 ８，０００，０００．００ ８，０００，０００．００ ３、存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化 年初数 年末数 企业名称 金 额 比例（％） 金 额 比例（％） 江南造船（集团）有限责任公司 １４９，７８０，８００．００ ５４．５５ １４９，７８０，８００．００ ５４．５５ 上海江南船用电气设备厂 １４，４５１，５０８．４１ １００．００ １４，４５１，５０８．４１ １００．００ 43 （二）不存在控制关系的关联方情况 企业名称 与本公司的关系 上海江南建设工程总承包公司 同属子公司 江南造船厂金属结构件分厂 同属子公司 江南建筑工程公司 同属子公司 （三）关联方交易 １、采购货物 公司 ２００１ 年度及 ２０００ 年度向关联方采购货物的有关明细资料如下： ２００１ 年度 ２０００ 年度 企业名称 占 ２００１ 年度 占 ２０００ 年度 金额 计价标准 金额 计价标准 购货百分比（％） 购货百分比（％） 江南造船（集团） １２９，１５９，８２０．１６ ４４．２５ 市价 １２４，７３６，９５８．５３ ３１．５４ 市价 有限责任公司 ２、销售货物 公司 ２００１ 年度和 ２０００ 年度向关联方销售货物有关明细资料如下： ２００１ 年度 关联方名称 交易内容 交易金额 占当年销货 定价原则 对公司利润的影响 金额的比例 （％） 江南造船（集团） 液化罐 １ 船套 ４５，０００，０００．００ １０．８８ 服务协议 ６，９４７，４２８．９２ 有限责任公司 船配件加工 ７０，１２７，３５１．４３ １６．９７ 服务协议 ５，９９５，０７０．３７ 钢板 ２８２，１４３，９５０．６３ ＊ 市价 合计 ３９７，２７１，３０２．０６ ２７．８５ ２０００ 年度 关联方名称 交易内容 交易金额 占当年销货 定价原则 对公司利润的影响 金额的比例 （％） 江南造船（集团） 液化罐 ２ 船套 ５７，０００，０００．００ １６．１２ 服务协议 １，６６７，１３１．６２ 有限责任公司 船配件加工 １０１，５１３，５１６．８２ ２８．７１ 服务协议 －３，２７５，３３７．４７ 钢板 １９１，２４８，７９４．８８ ＊ 市价 合计 ３４９，７６２，３１１．７０ ４４．８３ ＊公司销售给关联方江南造船（集团）有限责任公司的钢板在“其他业务利润”核算，无销售利润。 44 ３、关联方应收应付款项余额 项 目 年末余额 占全部应收（付）款项余额的比重（％） ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日 应收帐款 江南造船（集团）有 限 ４７，６７３，０３６．１９ ７２，８４５，２６３．１０ ２０．３２ ３３．９３ 责任公司 上 海 江 南 建 设 工 程 总２，１２０，７２５．００ ０．９０ 承包公司 应付帐款 江南造船（集团）有 限 ９４１，６９２．９９ ３０，５００，０００．００ １．５３ ４４．５７ 责任公司 江南建筑工程公司 １，０３９，０９２．３４ １，０３９，０９２．３４ １．６９ １．５２ 江 南 造 船 厂 金 属 结 构８，６１６，５９３．１１ ２，３１８，２６８．６３ １４．０１ ３．３９ 件分厂 预付帐款 江南造船厂金属结构 １，４００，０００．００ １００．００ 件分厂 ４、关联方其他应收款、其他应付款余额 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日和 ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日关联方其他应收应付款项均为与 江南造船（集团）有限责任公司的往来款，其中： 年末余额 占全部应收（付）款项余额的比重（％） 项 目 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日 其他应收款 ６，００３，３５９．６８ ５２．３２ 其他应付款 ２，１０１，７００．１７ ２，７５８，６７１．９８ ４５．３２ ６０．５９ ５、资产租赁发生的关联交易 ２００１ 年度 关联方名称 交易内容 定价原则 租赁收入 租赁成本 租赁收益 江南造船（集团）有限责任公司 租赁设备 协议价 ２，９６４，１９２．００ ２，７６０，４６８．５２ ２０３，７２３．４８ ２０００ 年度 关联方名称 交易内容 定价原则 租赁收入 租赁成本 租赁收益 江南造船（集团）有限责任公司 租赁设备 协议价 ６，５５３，３１３．３６ ６，３３９，２７８．５８ ２１４，０３４．７８ 七、或有事项 无。 八、承诺事项 无。 九、资产负债表日后事项 公司于 ２００２ 年 ４ 月 １０ 日召开第二届董事会第十次会议，有关利润分配方 案（预案）决议如下：按 ２００１ 年度净利润的 １０％、１０％、５％分别提取法定盈 45 余公积金，法定公益金和任意盈余公积金后，以 ２００１ 年度总股本 ２７，４５８．０８ 万股为基数，向全体股东每 １０ 股送 １ 股（含税），以资本公积金转增 １ 股。 十、其他重要事项 无。 十一、财务报表的批准报出 本财务报表经本公司第二届董事会第十次会议于 ２００２ 年 ４ 月 １０ 日批准报 出。 46 第十一节 备查文件目录 １、载有董事长亲笔签名的年度报告正本。 ２、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并 盖章的会计报表。 ３、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 ４、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的 正本及公告的原稿。 上述备查文件在中国证监会、证券交易所要求提供时和股东依据法 规或公司章程要求查阅时，本公司将及时提供。 江南重工股份有限公司董事会 董事长：楼吉威 ２００２ 年 ４ 月 １２ 日 47 股份有限公司二○○一年度会计报表 资产负债表 会股地年01表 编制单位：江南重工股份有限公司 2001年12月31日 金额单位：元 资 产 年末数 年初数 年末数 年初数 注释号 行次 负债和股东权益 注释号 行次 母公司 合并 母公司 合并 母公司 合并 母公司 合并 流动资产： 流动负债： 货币资金 1 1 210,416,916.47 211,411,169.60 153,960,863.88 155,447,839.82 短期借款 11 61 50,000,000.00 50,000,000.00 60,000,000.00 60,000,000.00 短期投资 2、25 2 2,615,945.25 2,615,945.25 67,827,860.00 67,827,860.00 应付票据 62 应收票据 3 13,413,837.00 13,413,837.00 应付帐款 12 63 60,135,941.56 61,501,293.61 67,816,278.36 68,417,601.02 应收股利 4 预收帐款 13 64 8,167,961.19 8,834,405.66 3,531,743.89 3,665,843.89 应收利息 5 应付工资 65 应收帐款 3、26 6 224,250,335.85 226,871,652.74 205,660,109.11 208,451,010.85 应付福利费 66 4,894,705.48 4,913,443.05 2,737,471.80 2,969,404.09 其他应收款 4 7 11,359,243.28 11,414,069.77 1,953,831.41 1,982,313.01 应付股利 67 预付帐款 5 8 20,000,000.00 20,000,000.00 1,400,000.00 1,400,000.00 应交税金 14 68 12,406,155.72 12,519,769.60 -1,116,008.13 -1,043,371.08 应收补贴款 9 其他应交款 69 449,262.87 449,303.02 37,945.73 38,525.44 存 货 6 10 68,801,300.58 72,819,244.91 141,424,795.04 143,349,834.32 其他应付款 15 70 4,366,189.74 4,636,958.23 4,440,338.65 4,552,951.33 待摊费用 11 15,582.48 预提费用 71 预计负债 72 一年内到期的长期债权投资 21 其他流动资产 24 一年内到期的长期负债 78 流动资产合计 30 537,443,741.43 545,132,082.27 585,641,296.44 591,888,277.48 其他流动负债 79 流动负债合计 80 140,420,216.56 142,855,173.17 137,447,770.30 138,600,954.69 长期投资： 长期负债： 长期股权投资 7、27 31 140,149,456.66 125,649,543.96 61,213,690.90 47,149,317.76 长期借款 81 长期债权投资 32 应付债券 82 长期投资合计 33 140,149,456.66 125,649,543.96 61,213,690.90 47,149,317.76 长期应付款 83 其中：合并价差（贷差以＂－＂号表示，合并报表填列） 34 专项应付款 84 其中：股权投资差额（贷差以“－”号表示， 其他长期负债 合并报表填列） 35 85 固定资产： 长期负债合计 87 固定资产原值 8 39 504,023,996.34 512,251,909.32 489,167,163.97 496,584,586.26 递延税项： 减：累计折旧 8 40 166,144,423.70 168,426,705.43 144,018,773.32 145,887,394.38 递延税款贷项 89 固定资产净值 8 41 337,879,572.64 343,825,203.89 345,148,390.65 350,697,191.88 负债合计 90 140,420,216.56 142,855,173.17 137,447,770.30 138,600,954.69 减：固定资产减值准备 8 42 1,174,537.60 1,174,537.60 1,174,537.60 1,174,537.60 固定资产净额 43 336,705,035.04 342,650,666.29 343,973,853.05 349,522,654.28 少数股东权益（合并报表填列） 91 工程物资 44 在建工程 9 45 45,327,616.23 45,327,616.23 37,989,059.59 37,989,059.59 股东权益： 固定资产清理 待处理固定资产损失 46 实收资本（或股本） 股 16 92 274,580,800.00 274,580,800.00 274,580,800.00 274,580,800.00 固定资产合计 50 382,032,651.27 387,978,282.52 381,962,912.64 387,511,713.87 资本公积 17 93 545,974,030.15 545,974,030.15 545,974,030.15 545,974,030.15 无形资产及其他资产： 盈余公积 18 94 54,087,079.69 54,130,772.74 47,210,357.42 47,244,415.57 无形资产 10 51 39,811,616.07 43,112,513.29 40,140,230.11 43,562,005.37 其中：法定公益金 18 95 21,634,831.88 21,652,309.10 18,884,142.97 18,897,766.23 长期待摊费用 开办费 52 减：未确认的投资损失（合并报表填列） 96 其他长期资产 53 未分配利润 19 97 84,375,339.03 84,331,645.98 63,745,172.22 63,711,114.07 无形资产及其他资产合计 54 39,811,616.07 43,112,513.29 40,140,230.11 43,562,005.37 递延税项： 外币报表折算差额（合并报表填列） 98 递延税款借项 56 股东权益合计 99 959,017,248.87 959,017,248.87 931,510,359.79 931,510,359.79 资产总计 60 1,099,437,465.43 1,101,872,422.04 1,068,958,130.09 1,070,111,314.48 负债和股东权益总计 100 1,099,437,465.43 1,101,872,422.04 1,068,958,130.09 1,070,111,314.48 所附附注为本会计报表的组成部分 法定代表人： 主管会计工作负责人: 总会计师： 会计机构负责人： （签名并盖章） （签名并盖章） （签名并盖章） （签名并盖章） 2 股份有限公司二○○一年度会计报表 利润及利润分配表 会股地年02表 编制单位：江南重工股份有限公司 2001年度 金额单位：元 本年实际数 上年实际数 本年实际数 上年实际数 项 目 注释号 行次 项 目 注释号 行次 母公司 合并 母公司 合并 母公司 合并 母公司 合并 一、主营业务收入 20、28 1 404,798,775.43 413,253,281.71 348,528,221.24 353,554,251.77 六、可供分配的利润 25 91,252,061.30 91,218,003.15 68,793,164.60 68,761,572.63 减：主营业务成本 20、28 2 357,341,977.59 364,786,847.60 338,833,996.40 342,656,844.66 减：提取法定盈余公积 26 2,750,688.91 2,754,542.87 2,019,196.95 2,020,183.42 主营业务税金及附加 3 2,167,481.07 2,170,881.38 679,257.40 686,403.70 提取法定公益金 27 2,750,688.91 2,754,542.87 2,019,196.95 2,020,183.42 提取职工奖励及福利基金（合并报表填列。 二、主营业务利润（亏损以“－”号填列） 4 45,289,316.77 46,295,552.73 9,014,967.44 10,211,003.41 子公司为外商投资企业的项目） 28 加：其他业务利润（亏损以“－”号填列） 22 5 204,195.59 481,522.59 214,034.78 220,479.23 提取储备基金 减：营业费用 6 1,493,735.68 1,554,290.58 1,112,430.75 1,173,375.74 管理费用 7 18,242,090.39 19,374,252.47 15,690,750.73 16,844,802.24 财务费用 21 8 3,981,870.57 3,969,969.35 3,719,282.20 3,706,130.74 七、可供股东分配的利润 35 85,750,683.48 85,708,917.41 64,754,770.70 64,721,205.79 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 10 21,775,815.72 21,878,562.92 -11,293,461.46 -11,292,826.08 减：应付优先股股利 36 加：投资收益（亏损以“－”号填列） 23、29 11 10,827,350.80 10,836,451.24 36,307,245.38 36,356,930.65 提取任意盈余公积 37 1,375,344.45 1,377,271.43 1,009,598.48 1,010,091.72 补贴收入 12 应付普通股股利 38 营业外收入 13 11,000.00 11,000.00 转作股本的普通股股利 39 减：营业外支出 14 20,850.70 20,850.70 八、未分配利润（未弥补亏损以“－”号填列） 19 40 84,375,339.03 84,331,645.98 63,745,172.22 63,711,114.07 四、利润总额（亏损以“－”号填列） 15 32,593,315.82 32,705,163.46 25,013,783.92 25,064,104.57 减：所得税 16 5,086,426.74 5,198,274.38 4,821,814.48 4,872,135.13 补充资料： 少数股东损益（合并报表填列） 17 1.出售、处置部门或被投资单位所得收益 41 加：未确认的投资损失（合并报表填列） 18 2.自然灾害发生的损失 42 3.会计政策变更增加（或减少）利润总额 43 五、净利润（亏损以“－”号表示） 20 27,506,889.08 27,506,889.08 20,191,969.44 20,191,969.44 4.会计估计变更增加（或减少）利润总额 44 加：年初未分配利润 21 63,745,172.22 63,711,114.07 48,601,195.16 48,569,603.19 5.债务重组损失 45 其他转入 22 6.其他 46 所附附注为本会计报表的组成部分 法定代表人： 主管会计工作负责人： 总会计师： 会计机构负责人： （签名并盖章） （签名并盖章） （签名并盖章） （签名并盖章） 3 股份有限公司二○○一年度会计报表 现金流量表 会股地年03表 编制单位：江南重工股份有限公司 2001年度 金额单位：元 注释 注释 注释 项 目 号 行次 母公司金额 合并金额 项 目 号 行次 母公司金额 合并金额 补 充 资 料 号 行次 母公司金额 合并金额 一、经营活动产生的现金流量： 三、筹资活动产生的现金流量： 1. 将净利润调节为经营活动现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1 801,750,758.30 812,337,615.08 吸收投资所收到的现金 26 净利润（亏损以“-”号填列） 43 27,506,889.08 27,506,889.08 收到的税费返还 2 其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 27 加：少数股东本期损益（亏损以“-”号表示） 44 收到的其他与经营活动有关的现金 3 7,651,320.02 7,989,297.73 借款所收到的现金 28 150,000,000.00 150,000,000.00 减：未确认的投资损失 45 经营活动现金流入小计 5 809,402,078.32 820,326,912.81 收到的其他与筹资活动有关的现金 29 加：计提的资产减值准备 46 1,590,703.36 1,590,703.36 筹资活动现金流入小计 30 150,000,000.00 150,000,000.00 固定资产折旧 47 18,679,517.11 19,093,177.78 购买商品、接受劳务支付的现金 6 663,318,855.48 670,304,514.74 无形资产摊销 48 1,799,952.37 1,920,830.41 支付给职工以及为职工支付的现金 7 24,653,790.43 27,436,959.00 偿还债务所支付的现金 31 160,000,000.00 160,000,000.00 长期待摊费用摊销 49 支付的各项税费 8 6,859,617.56 7,290,749.42 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 32 5,691,300.00 5,691,300.00 待摊费用减少（减:增加） 50 15,582.48 支付的其他与经营活动有关的现金 24 9 28,501,299.40 29,353,046.32 其中：支付少数股东的股利 33 预提费用增加（减:减少） 51 经营活动现金流出小计 10 723,333,562.87 734,385,269.48 支付的其他与筹资活动有关的现金 34 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减:收益） 52 其中：子公司依法减资支付给少数股东的现金 35 固定资产报废损失 53 20,850.70 20,850.70 经营活动现金流量净额 11 86,068,515.45 85,941,643.33 筹资活动现金流出小计 36 165,691,300.00 165,691,300.00 财务费用 54 5,691,300.00 5,691,300.00 筹资活动产生的现金流量净额 40 -15,691,300.00 -15,691,300.00 投资损失（减:收益） 55 -10,827,350.80 -10,836,451.24 递延税款贷项（减:借项） 56 存货的减少（减:增加） 57 63,233,831.77 61,140,926.72 四、汇率变动对现金的影响 41 经营性应收项目的减少（减:增加） 58 -34,772,504.97 -34,629,265.01 二、投资活动产生的现金流量： 经营性应付项目的增加（减:减少） 59 13,145,326.83 14,427,099.05 收回投资所收到的现金 12 97,993,339.36 98,390,339.36 五、现金及现金等价物净增加额 42 56,456,052.59 55,963,329.78 其他 60 取得投资收益所收到的现金 13 11,199,778.72 11,247,418.72 经营活动产生的现金流量净额 65 86,068,515.45 85,941,643.33 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金 14 2. 不涉及现金收支的投资和筹资活动： 收到的其他与投资活动有关的现金 15 债务转为资本 66 投资活动现金流入小计 16 109,193,118.08 109,637,758.08 一年内到期的可转换公司债券 67 融资租入固定资产 68 购建固定资产、无形资产其他长期资产所支付的现金 18 10,851,781.48 11,662,272.17 3. 现金及现金等价物净增加情况： 投资所支付的现金 19 112,262,499.46 112,262,499.46 现金的期末余额 69 210,416,916.47 211,411,169.60 支付的其他与投资活动有关的现金 20 减：现金的期初余额 70 153,960,863.88 155,447,839.82 投资活动现金流出小计 22 123,114,280.94 123,924,771.63 加：现金等价物的期末余额 71 减：现金等价物的期初余额 72 投资活动产生的现金流量净额 25 -13,921,162.86 -14,287,013.55 现金及现金等价物净增加额 73 56,456,052.59 55,963,329.78 所附附注为本会计报表的组成部分 法定代表人： 主管会计工作负责人： 总 会 计 师： 会计机构负责人： （签名并盖章） （签名并盖章） （签名并盖章） （签名并盖章） 4 利润及利润分配表附表 净 资产 收益 每股收益 项 目 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 ４．８２７ ４．８９８ ０．１６９ ０．１６９ 营业利润 ２．２８１ ２．３１５ ０．０８ ０．０８ 净利润 ２．８６８ ２．９１ ０．１ ０．１ 扣 除 非 经 常 性 率 损 益 后 的 １．９１３ １．９４１ ０．０６７ ０．０６７ 资产减值准备明细表 会企01表附表1 编制单位:江南重工股份有限公司 2001年度 单位：元 项 目 年初余额 本年增加数 本年转回数 年末余额 一、坏帐准备合计 ６，２４５，７６５．１４ １，５９７，５９９．４０ ７，８４３，３６４．５４ 其中：应收帐款 ６，２２７，８６５．２９ １，５５６，１１２．９３ ７，７８３，９７８．２２ 其他应收款 １７，８９９．８５ ４１，４８６．４７ ５９，３８６．３２ 二、短期投资跌价准备合计 ５８３，８４８．６５ ５８３，８４８．６５ 其中：股票投资 ５８３，８４８．６５ ５８３，８４８．６５ 债券投资 三、存货跌价准备合计 其中：库存商品 原材料 四、长期投资减值准备合计 其中：长期股权投资 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 １，１７４，５３７．６０ １，１７４，５３７．６０ 其中：房屋、建筑物 机器设备 １，１７４，５３７．６０ １，１７４，５３７．６０ 六、无形资产减值准备 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 ３，７６４，０８２．７６ ３，７６４，０８２．７６ 八、委托贷款减值准备