上实医药(600607)上实联合2001年年度报告

上海实业联合集团股份有限公司 Ｓｈａｎｇｈａｉ Ｉｎｄｕｓｔｒｉａｌ Ｕｎｉｔｅｄ Ｈｏｌｄｉｎｇｓ Ｃｏ．， Ｌｔｄ． 二零零一年年度报告 2001 Annual Report 上海实业联合集团股份有限公司 二零零二年四月十八日 第1页 上海实业联合集团股份有限公司 2001 年年度报告 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担个别及连带责任。 上海实业联合集团股份有限公司董事会 —1— 第2页 上海实业联合集团股份有限公司 2001 年年度报告 目录 一、 公司简介… … … .… … … … … … … … … … … … … … … … … 3 二、 会计数据和业务数据摘要… … .… … … … … … … … … … … 4 三、 股本变动及股东持股情况… … .… … … … … … … … … … … 5 四、 董事、监事、高级管理人员和员工情况… .… … … … … … 7 五、 公司治理结构… … … … … … … … … … … … … .… … … … … 8 六、 股东大会情况简介… … … … … … … … … … .… … … … … … 9 七、 董事会报告… … … … … … … … … … … … … .… … … … … … 9 八、 监事会报告… … … … … … … … … … … … .… … … … … .… 15 九、 重要事项… … … … … … … … … … … … … … .… … … … … … 16 十、 财务报告… … … … … … … … … … ..… … … .… … … … … … 17 十一、 备查文件目录… … … … … … … … … … … … .… … … … … … 17 —2— 第3页 上海实业联合集团股份有限公司 2001 年年度报告 一、公司简介 1、 公司法定中文名称：上海实业联合集团股份有限公司（以下简称“本集团”或“公司”） 公司英文名称： Shanghai Industrial United Holdings Co., Ltd. 2、 公司法定代表人： 丁忠德 3、 公司董事会秘书： 施祖琪 联系地址：上海市桃江路 8 号宝轻大厦 5 楼 电话：021－64331098 传真：021－64337533 电子信箱：Suiljim@public3.sta.net.cn 证券事务代表： 李德芳 4、 公司注册地址：上海市浦东新区郭守敬路 351 号海泰楼 2 号 628 室 公司办公地址：上海市桃江路 8 号宝轻大厦 5 楼 邮政编码：200031 电话：021－64331098 传真：021－64337533 国际互联网网址：http://www.siuc.com.cn 电子信箱：Suiljim@public3.sta.net.cn 5、 公司选定的信息披露报纸：《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点：上海市桃江路 8 号宝轻大厦 5 楼 6、 公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：上实联合 股票代码：600607 7、公司最近变更注册登记日期、地点：2001 年 6 月 18 日于上海 企业法人营业执照注册号：企股沪总字第 019013 号（市局） 税务登记号码：国税沪字 310046607227957 号 公司聘请的会计师事务所名称：大华会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址：上海市昆山路 146 号 —3— 第4页 上海实业联合集团股份有限公司 2001 年年度报告 二、会计数据和业务数据摘要 1、2001 年度（以下简称“本年度”或“报告期”）本集团会计数据及业务数据摘要 单位：元 利润总额 152,437,618.70 净利润 101,555,626.96 扣除非经常性损益后的净利润 98,790,033.37 主营业务利润 309,357,651.54 其他业务利润 12,849,461.16 营业利润 40,947,767.66 投资收益 84,664,133.20 补贴收入 19,723,041.77 营业外收支净额 7,102,676.07 经营活动产生的现金流量净额 106,565,568.93 现金及现金等价物净增加额 -25,775,305.57 注 1：本年度非经常性损益项目包括： 单位：元 项目 金额 处理下属部门、被投资单位股权损益 -5,616,075.63 各项营业外收入、支出净额 4,653,543.09 其它 3,728,126.13 合计 2,765,593.59 2、本集团近三年主要会计数据和财务指标 单位：元 2000 年度 1999 年度 项目 本年度 调整前 调整后 调整前 调整后 主营业务收入 1,375,417,608.08 921,439,492.40 918,240,826.84 543,377,442.38 543,377,442.38 净利润 101,555,626.96 97,083,798.95 85,598,862.66 63,524,388.92 47,840,486.21 总资产 2,419,244,774.62 2,373,790,935.30 2,339,668,827.93 1,055,761,350.86 1,039,662,490.18 股东权益（不含 1,380,646,926.68 1,361,676,781.43 1,334,092,984.46 456,816,358.47 440,717,497.79 少数股东权益） 每股收益（摊薄） 0.3313 0.4751 0.4189 0.4116 0.3100 每股收益（加权） 0.3313 0.5413 0.4773 0.4116 0.3100 扣除非经常损益后 0.3223 0.4510 0.4155 0.3974 0.3974 每股收益（摊薄） 扣除非经常损益后 0.3223 0.5139 0.4734 0.3974 0.3974 每股收益（加权） 每股净资产 4.5044 6.6637 6.5287 2.9598 2.8555 调整后每股净资产 4.3734 6.4400 6.3696 2.7935 2.6735 每股经营活动产生的 现金流量净额（摊薄） 0.3477 0.3173 0.3173 0.7511 0.7511 —4— 第5页 上海实业联合集团股份有限公司 2001 年年度报告 每股经营活动产生的 现金流量净额（加权） 0.3477 0.3615 0.3615 0.7511 0.7511 净资产收益率（摊薄） 7.36% 7.13% 6.42% 13.91% 10.86% 净资产收益率（加权） 7.33% 10.55% 9.55% 14.39% 11.04% 注 2：报告期扣除非经常性损益后净利润为基础计算的加权平均净资产收益率为 7.13%。 3、报告期内股东权益变动情况（单位：元） 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 204,341,567.00 924,319,754.00 95,421,951.11 22,429,677.33 87,580,035.02 1,334,092,984.46 本期增加 102,170,784.00 194,730.00 20,547,255.43 11,592,684.24 101,555,626.96 236,061,080.63 本期减少 107,328,121.01 82,179,017.40 189,507,138.41 期末数 306,512,351.00 817,186,362.99 115,969,206.54 34,022,361.57 106,956,644.58 1,380,646,926.68 变动原因： 股本增加系报告期内完成 2000 年度资本公积金转增股本所致； 资本公积减少系报告期内完成 2000 年度资本公积金转增股本所致； 盈余公积增加系报告期实现净利润相应计提所致； 法定公益金增加系报告期实现净利润相应计提所致； 未分配利润增加系本年度新增利润所致。 三、股本变动及股东持股情况 1、股本变动情况 （1）公司股份变动情况表（单位：股） 期初数 比例 本次变动增减 期末数 比例 （本次变动前） （+，-） （本次变动后） 资本公积金转增股本 小计 一、未上市流通股份 1、发起人股份 其中： 国家持有股份 45,648,000 22.34% 22,824,000 22,824,000 68,472,000 22.34% 境内法人持有股份 24,159,672 11.82% 12,079,836 12,079,836 36,239,508 11.82% 境外法人持有股份 45,912,555 22.47% 22,956,278 22,956,278 68,868,833 22.47% 2、转配股 未上市流通股份合计 115,720,227 56.63% 57,860,114 57,860,114 173,580,341 56.63% 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 88,621,340 43.37% 44,310,670 44,310,670 132,932,010 43.37% 已上市流通股份合计 88,621,340 43.37% 44,310,670 44,310,670 132,932,010 43.37% 三、股份总数 204,341,567 100.00% 102,170,784 102,170,784 306,512,351 100.00% （2）股票发行与上市情况 ①经中国证监会证监公司字[2000]40 号文核准，本集团于 2000 年 5 月 31 日刊登公 募增发人民币普通股 5,000 万股（以下简称“本次发行”）新股的《招股意向书》。本次发 行价格为 17.36 元/股，扣除发行费用募集资金总额 84,171 万元，发行股份于 2000 年 6 月全部募集到位。发行股份中，3,500 万股上网定价发行部分于 2000 年 6 月 29 日上市流 通，1,500 万股向证券投资基金配售部分于 2000 年 8 月 29 日上市流通。 ②本集团转配股合计 5,149,512 股已于 2000 年 8 月 7 日获准上市流通。 —5— 第6页 上海实业联合集团股份有限公司 2001 年年度报告 ③经本集团 2000 年度股东大会年会决议通过，本集团于 2001 年 5 月实施 2000 年度 利润分配以及资本公积金转增股本方案。2000 年度资本公积金转增股本方案为：以本集团 2000 年末总股本 204,341,567 股为基数，每 10 股转增 5 股，共计 102,170,784 元。本次 转增股本实施完成后，本集团股份总额为 306,512,351 股。转增股份中可流通部分已与 2001 年 5 月 16 日上市交易。 2、股东情况介绍 （1）报告期末（2001 年 12 月 31 日）本集团股东总户数为 65,336 户。 （2）报告期末主要股东持股情况（2001 年 12 月 31 日） 股东名称或简称 持股数量(万股) 持股比例 年度内持股变动情况(万股) (1)上海上实（集团）有限公司 6847.2000 22.34% 2282.4000 (2)CITY NOTE HOLDINGS LTD. 5902.7603 19.26% 1967.5868 (3)上海纺织发展总公司 2768.8500 9.03% 922.9500 (4)香港联沪毛纺织厂有限公司 984.1230 3.21% (5)上海爱建股份有限公司 855.1008 2.79% (6)同盛基金 150.0674 0.49% (7)金泰基金 137.0182 0.45% (8)普惠基金 69.3200 0.23% (9)开元基金 44.6060 0.15% (10)国际大厦 37.5000 0.12% 据本集团所知，上海上实(集团)有限公司、CITY NOTE HOLDINGS LTD.及上海纺织 发展总公司各自持有的本集团的股份未作任何质押，亦未被冻结。 上海上实（集团）有限公司为代表国家持有股份单位，CITY NOTE HOLDINGS LTD. 和香港联沪毛纺织厂有限公司为外资股东。 经上海市国有资产管理委员会以沪国资委授[1998]6 号文批准，授权上海实业（集团） 有限公司（以下简称“上实集团”）经营上海上实（集团）有限公司所属国有资产，本集团 将该情况于 1998 年 11 月 18 日在《中国证券报》及《上海证券报》公告。上实集团透过 其全资子公司 ETERNAL SUCCESS HOLDINGS LIMITED 于 1999 年 5 月完成整体收购 本集团第二大股东 CITY NOTE HOLDINGS LTD.（中国证监会以证监函[1999]62 号文批 准），自此，本集团第一大股东与第二大股东之间存在关联关系，最终控制方同为上实集团， 上实集团间接持有本集团 55.08%股份。本集团将该情况于 1999 年 5 月 11 日在《中国证 券报》、《上海证券报》和《证券时报》公告。 （3）本集团控股股东上海上实（集团）有限公司注册于上海，法定代表人为余力先生， 成立日期为 1996 年 8 月 20 日。经营范围包括实业投资、商业贸易、新办经济实体、投 资咨询、从事投资控股、参股等资产经营业务，以及授权范围内的国有资产处置。注册资 本为 18.59 亿元。经上海市国有资产管理委员会批准，授权上海实业（集团）有限公司经 营上海上实（集团）有限公司所属国有资产。 CITY NOTE HOLDINGS LTD.注册于英属处女岛，总部设在香港，法定代表人为瞿定 先生，经营范围为投资控股。 （4）本集团最终控制方上海实业（集团）有限公司注册于香港，法定代表人为蔡来兴 先生，成立日期为 1981 年 7 月 17 日，是上海市政府拥有的全资控股的海外窗口公司。主 要业务与产品包括：信息技术、生物医药、金融投资、现代物流、生态农业园区、基础设 施、房地产、制造业、商业和酒店。注册资本为 1000 万港元，分成 100 万股普通股，每 股 10 港元。 （5）报告期内本集团控股股东及最终控制方未发生变更情况。 —6— 第7页 上海实业联合集团股份有限公司 2001 年年度报告 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 1、公司董事、监事、高级管理人员基本情况 姓名 职务 性 年 任期起止日期 年初持股数 年末持股数 增减变动 别 龄 （股） （股） （股） 丁忠德 董事长 男 53 1999 年 9 月—2003 年 8 月 10000 15000 5000 瞿定 董事 男 53 1999 年 6 月—2003 年 8 月 0 0 0 许建育 董事 男 50 2000 年 8 月—2003 年 8 月 0 0 0 吕明方 董事 男 45 1998 年 5 月—2003 年 8 月 10000 15000 5000 陆申 董事、总经理 男 46 1997 年 8 月—2003 年 8 月 8000 12000 4000 孙伟国 董事、副总经理 男 50 1998 年 5 月—2003 年 8 月 8000 12000 4000 王关根 董事 男 55 1997 年 8 月—2003 年 8 月 0 0 0 王佳芬 独立董事 女 51 2000 年 8 月—2003 年 8 月 0 0 0 陈绍昌 独立董事 男 54 2000 年 8 月—2003 年 8 月 0 0 0 杨锡生 监事长 男 48 2000 年 8 月—2003 年 8 月 0 0 0 卓恺平 监事 男 49 1997 年 8 月—2003 年 8 月 0 0 0 崔华 监事 女 54 1997 年 8 月—2003 年 8 月 9500 14250 4750 华国平 副总经理 男 40 3000 4500 1500 顾中宪 财务总监 女 48 8000 12000 4000 施祖琪 董事会秘书 男 27 2000 3000 1000 本集团董事、监事、高级管理人员报告期内持股变动均系公司实施资本公积金转增股本 所致。 注 3：本集团董事、监事在股东单位任职情况 姓名 任职股东单位及职务 任期期间 丁忠德 上海实业（集团）有限公司执行董事 2002 年 1 月至今 上海上实（集团）有限公司副董事长 1999 年 9 月至今 瞿定 上海实业（集团）有限公司执行董事 2000 年 8 月至今 CITY NOTE HOLDINGS LTD.董事长 1998 年 5 月至今 吕明方 上海实业（集团）有限公司副总裁 2002 年 1 月至今 许建育 上海实业（集团）有限公司副总裁 2002 年 1 月至今 王关根 上海纺织发展总公司党委书记、副总经理 1996 年 10 月至今 杨锡生 上海实业（集团）有限公司副总裁 2002 年 1 月至今 卓恺平 上海纺织发展总公司副总经理 1996 年 10 月至今 2、年度报酬情况 本年度在本集团领取薪酬的董事、监事、高级管理人员的年度报酬均依照年终考评结果 发放。 现任董事、监事、高级管理人员在本集团领取报酬的共 7 人，本年度报酬总额为 113.5 万元，其中金额最高的前三名董事的报酬总额为 57.1 万元，金额最高的前三名高级管理人 员的报酬总额为 52.6 万元。其中，报酬总额在 16 万元至 20 万元之间为 4 人，在 13 万元 至 16 万元之间为 3 人。瞿定先生、吕明方先生、许建育先生、王关根先生、王佳芬女士、 陈绍昌先生、杨锡生先生、卓恺平先生不在本集团领取报酬。以上董事及监事中，王佳芬 女士、陈绍昌先生为本集团独立董事，不在本集团股东单位及其他关联单位领取报酬，其 余均在本集团股东单位、最终控制方单位或其他关联单位领取报酬。 3、报告期内离任的董事、监事、高级管理人员情况 报告期内本集团原总经理助理葛剑秋先生因工作变动不再担任该职务。 4、员工情况 本集团本部共有员工 28 人，平均年龄 35 岁。具有大学本科或以上学历的占 75%。 —7— 第8页 上海实业联合集团股份有限公司 2001 年年度报告 五、公司治理结构 1、 公司治理情况 本集团严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及相关法律、 法规和规章要求，建立并不断完善公司法人治理结构，建立现代企业制度、规范公司运作。 根据 2002 年 1 月国家经贸委和中国证监会发布的《上市公司治理准则》的要求，本集团 法人治理结构主要内容如下： （1）关于股东与股东大会：本集团确保全体股东，特别是中小股东享有平等地位，确保 全体股东充分行使股东的合法权利。公司章程明确规定了股东大会的召开及表决程序，公 司严格按照股东大会规范意见的要求召集并召开股东大会。 （2）关于控股股东与上市公司：本集团控股股东行为规范，没有超越股东权限直接或间 接干预公司的决策及生产经营活动，没有损害公司及其他股东的利益。控股股东与公司在 人员、资产、财务方面分开，在机构、业务方面独立，公司董事会、监事会及其它内部机 构均独立运作。 （3）关于董事与董事会：本集团严格按照公司章程规定程序选举董事，公司董事会人数 及人员构成均符合法律、法规的要求，公司董事勤勉尽则履行董事职责。公司已按照有关 规定引进独立董事。 （4）关于监事与监事会：本集团严格按照公司章程规定程序选举监事，公司监事会人数 及人员构成均符合法律、法规的要求，公司监事积极认真履行监事职责，对公司财务情况 及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。 （5）关于绩效评价及激励约束机制：本集团正积极建立董事、监事和高级管理人员的绩 效评价及激励约束机制，并将根据实际情况不断修改完善。 （6）关于相关利益者：本集团充分尊重和维护债权人、员工、成员企业等相关利益者的 合法权益，积极合作，共同推进公司持续健康发展。 （7）关于信息披露与透明度：本集团严格按照法律、法规和公司章程规定，真实、准确、 完整、及时地披露信息。 本集团自上市以来，一贯严格按照《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规的要 求规范运作，并将按照《上市公司治理准则》的有关要求，建立健全三会议事规则、修改 章程有关条款，修订内控制度，探索建立更加科学有效的激励约束机制，保证公司长期良 性发展。 2、独立董事履行职责情况 经本集团 2000 年 8 月 28 日召开的 2000 年度第一次临时股东大会决议通过，选举王 佳芬女士和陈绍昌先生为本集团第四届董事会独立董事。本集团将于 2002 年 6 月 30 日前 完成建立独立董事制度工作。 3、公司相对于控股股东业务独立、人员独立、资产完整、机构独立、财务独立 （1）业务方面：本集团具有独立完整的业务及自主经营能力，完全独立于控股股东。 （2）人员方面：本集团劳动制度、人事及工资管理均为独立体系；本集团所有高级管理 人员均在本集团领取薪酬，本集团所有高级管理人员均未在股东单位担任任何职务。本集 团严格根据上市公司规范运作要求设立职能部门，依照独立运作原则制定各部门规章职责 制度以及业务规范流程。 （3）资产方面：本集团对所属资产具有完整的所有权和管理权。据本集团了解，本集团 已投资企业均拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施，且拥有独立的工业产权、 —8— 第9页 上海实业联合集团股份有限公司 2001 年年度报告 商标、非专利技术等无形资产，并拥有各自独立的采购和销售系统。 （4）机构方面：本集团办公场所与控股股东单位分开，公司的组织机构健全并独立于控 股股东，不存在混合经营、合署办公的情况。 （5）财务方面：本集团设立独立的财务部门，严格按照《企业会计制度》建立独立的会 计核算体系和财务管理制度；并在银行独立开户。 4、高级管理人员的考评及激励情况 根据公司章程的规定，本集团制定了较为完善的考评机制。根据高级管理人员的岗位职 责签定经营责任书，进行业绩考核并实施对应的奖惩。 六、股东大会情况简介 报告期内本集团共召开一次股东大会。 本集团于 2001 年 3 月 10 日发布关于召开2000 年度股东大会年会的通知。会议于 2001 年 4 月 11 日在上海市青松城大酒店 4 楼召开，经审议，本次会议通过下列决议： 1、《上海实业联合集团股份有限公司 2000 年度董事会工作报告》。 2、《上海实业联合集团股份有限公司 2000 年度监事会工作报告》。 3、《上海实业联合集团股份有限公司 2000 年度财务决算报告》。 4、《上海实业联合集团股份有限公司 2000 年度利润分配预案》。 5、《上海实业联合集团股份有限公司 2000 年度资本公积金转增股本预案》。 本次会议经国浩律师集团（上海）事务所律师现场见证并出具法律意见书，由上海市 公证处进行现场公证。 上述决议于 2001 年 4 月 12 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》披露。 七、董事会报告 1、主营业务范围及经营情况 2001 年是新世纪的第一年，也是本集团新一轮发展的开局年。2001 年，本集团根据 年初董事会提出的发展战略和要求，同心协力，继往开来，贯彻落实“全面转型”，积极深 化“五大创新”。通过一年的努力，公司进一步夯实了产业发展基础，健全完善了产业发展 架构。2001 年度，本集团共实现主营业务收入 137,542 万元，同比增长 49.8%；主营业 务利润 30,936 万元，同比增长 50.6%；实现税后利润 10,156 万元，同比增长 18.6 %， 每股收益为 0.33 元。2001 年是本集团盈利水平最好的一年。截止 2001 年末，本集团净 资产为 13.8 亿元，资产总额 24.2 亿元，市值 32.4 亿元。在 2001 年内公布的银行资信评 级中，本集团被评为 AA 级。 2001 年，本集团在原有“以生物医药产业为主导，以中医药产业为突破”的战略指导 下，进一步提出了“通过努力，成为国内有影响的生物医药类上市公司”的长期发展目标。 在国内生物医药行业面临入世，加快发展速度和加大资源整合力度的大环境下，积极开拓、 扎实经营，初步完成了生物医药产业发展的基础建设。2001 年本集团取得了预期的经营成 果，企业经营和管理能力上了一个新的台阶。 （1）生物医药产业 2001 年度本集团主导产业生物医药产业共实现主营业务收入 121,752 万元，主营业务 —9— 第10页 上海实业联合集团股份有限公司 2001 年年度报告 利润 29,589 万元，实现税后利润 6,716 万元。2001 年内，本集团控股子公司上海实业联 合集团药业有限公司（以下简称“联合药业”）确定了以麻醉镇痛药品为核心的系列药品， 并于 9 月获得研制麻醉镇痛新药氢可酮的正式批文，目前该新药的配方和工艺等环节的实 验工作已经全面展开。本集团控股子公司浙江佐力药业股份有限公司（以下简称“佐力药 业”）对已研究完成的二类新药“骨密宁胶囊”签定了开发协议，并进入争取临床批文阶段。 本集团子公司常州药业股份有限公司（以下简称“常州药业”）的国家一类新生物制品重组 肿瘤坏死因子α衍生物 3a，获国家有关部门颁发的“国家重点科技攻关项目优秀科技成果 奖”，该产品在上半年已经率先进入三期临床，并在年底完成了 400 例三期临床实验，以 及临床实验的数据资料统计分析报告。国家二类新药人工精制狂犬疫苗已经取得新药证书， 于 4 月份通过了国家药监局的 GMP 现场检查，并在 6 月取得了生产证书。2001 年内，本 集团通过组建零售及批发专业公司在医药商业领域迈出了实质性的步伐。 （2）商务网络产业 2001 年内，本集团投资企业联华超市股份有限公司（以下简称“联华超市”）针对中 国成功加入世贸组织的形势，确定了发展大卖场业务的战略重点。包括本集团的主要投资 方适时投资，组建了上海世纪联华发展有限公司，在全国范围内重点发展大卖场业务。报 告期联华超市实现营业收入 457,925 万元，销售规模为 140.6 亿元，净利润 8,059 万元， 继续保持国内最大销售规模连锁超市地位。 （3）传统制造业及其它 报告期内传统制造业及其它共实现主营业务收入 15,790 万元，主营业务利润 1,347 万 元，净利润 990 万元。 （4）经营中面临的问题和对策 本年度，本集团在主导产业生物医药产业的发展上取得了产品研发上的突破，并正积 极推进产业基地的建设工作。在快速发展的同时，本集团正面临医药行业在加入 WTO 后 更加激烈的竞争格局，以及集团内成员企业发展存在不平衡等问题。本集团将在产业转型 的基础上，围绕“成为国内有影响的生物医药类上市公司”的战略目标进行市场形象的塑 造和提升；加大重点项目的推进力度，不断提高生物医药产业的盈利贡献，实现产业平衡 发展；按照现代企业制度和上市公司规范，进一步理顺产权关系，严格各项管理工作，建 立企业的激励、约束和监督机制。 2、 主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 （1）上海实业联合集团药业有限公司，注册资本 25,713 万元，经营范围包括中成药 制剂、营养滋补品、保健食品、协定处方加工，投资咨询等。公司持股比例为 97.23%， 2001 年底总资产 88,592 万元，净利润 4,141 万元。 （2）上海医疗器械股份有限公司，注册资本 10,000 万元，经营范围包括医疗器械及 相关产品的设计制造、开发和销售。公司持股比例为 40%，2001 年底总资产 42,220 万元，净利润 2,420 万元。 （3）浙江佐力药业股份有限公司，注册资本为 12,000 万元，经营范围包括胶囊剂的 生产和销售。公司持股比例为 51%，2001 年底总资产 13,825 万元，净利润 158 万元。 （4）上海实业联合集团药物研究有限公司，注册资本 5060 万元，经营范围包括中西、 生化及生物工程医药与医疗器械产品的科研开发，投资咨询，四技服务。公司持股比例 为 98.81%，2001 年底总资产 6,047 万元，净利润 672 万元。 （5）上海华瑞投资有限公司，注册资本 20,000 万元，经营范围包括对高科技行业的 投资，本系统内的资产经营管理(非金融业务)，投资咨询。公司持股比例为 90%，2001 年底总资产 21,787 万元，净利润 1,454 万元。 —10— 第11 页 上海实业联合集团股份有限公司 2001 年年度报告 （6）上海实业科华生物技术有限公司，注册资本 2,500 万元，经营范围包括各种诊断 试剂免疫试剂等销售。公司持股比例为 46.47%，2001 年度总资产 12,042 万元，净利 润 2,660 万元。 （7）联华超市股份有限公司，注册资本 41,500 万元，经营连锁超市。公司持股比例 为 31.73%，2001 年底总资产 161,231 万元，净利润 8,059 万元。 3、报告期内的投资情况 （1）募集资金使用情况 经中国证监会证监公司字[2000]40 号文核准，本集团于 2000 年 5 月 31 日刊登公募增 发人民币普通股 5,000 万股新股的《招股意向书》，发行价格为 17.36 元/股，扣除发行费 用及中介机构费用等合计实际募集资金总额 82,601 万元。 ①募集资金承诺投资项目介绍 单位：万元 投资项目 总投资 1999 年度—2000 年初 2000 年下半年 组建佐力药业 15,045 6,120 8,925 组建联合药业 25,000 12,500 12,500 组建中医药研究所 5,000 2,500 2,500 联华超市增资 9,900 3,600 6,300 合计 54,945 24,720 30,225 ②募集资金实际投入情况介绍 单位：万元 投资项目 总投资 已投资 尚未投资 组建佐力药业 15,045 6,120 8,925 组建联合药业 25,000 25,000 0 组建中医药研究所 5,000 5,000 0 联华超市增资 9,900 6,852 3,048 合计 54,945 42,972 11,973 ③募集资金超出《招股意向书》披露部分的使用情况 本集团 2000 年公募增发新股募集资金较《招股意向书》披露之资金数额超出 27,656 万元。根据本集团 2000 年 8 月 28 日召开的 2000 年度第一次临时股东大会决议，审议通 过了《关于设立上海实业联合投资有限公司的决议》，为夯实公司主导产业基础，发展与公 司主导产业相关联的高科技生物技术领域中的新兴产业，同时加强本集团资本运作的力度， 加快与国际资本市场的接轨步伐，决定设立上海实业联合投资有限公司(暂定名)，注册资 本建议为 20,000 万元。截止 2001 年底，根据工商查名及国内有关规定成立上海华瑞投资 有限公司（以下简称“华瑞投资”），注册地为上海市浦东新区张江高科技园区，注册资本 为 20,000 万元，本集团合计出资 18,000 万元，占 90%，联合药业出资 2,000 万元，占 10%。 根据以上②③所述，本集团 2000 年公募增发共完成投资 60,972 万元，尚未使用 21,629 万元，以银行存款形式存放。其中，佐力药业二期投资 8,925 万元将根据企业自身发展及 市场变化情况论证投资可行性。联华超市由于明确分业经营需调整增资方式，本集团将根 据联华超市整体发展计划论证商务网络资源深度开发可能带来的投资机会。 （2）其他投资情况 ①经本集团第四届董事会第三次会议决议通过：出资 5,000 万元（自筹方式）参与发 起设立上海实业联合集团商务网络发展有限公司（预登记申请名，以下简称“联合商务”）。 —11— 第12页 上海实业联合集团股份有限公司 2001 年年度报告 联合商务设立初始注册资本为 13,000 万元，本集团出资 5,000 万元，占 38.5%；华瑞投 资出资 8,000 万元，占 61.5%。 ②经本集团第四届董事会第四次会议决议通过：为强化本集团产业投资分业经营、专 业管理，决定以 2000 年底经审计后本集团对联华超市股权投资成本（原始投资额）合计 131,696,556.18 元 追 加 对 联 合 商 务 的 投 资 。 增 资 完 成 后 ， 联 合 商 务 的 注 册 资 本 由 130,000,000.00 元增加到 261,696,556.18 元，联合商务持有联华超市 31.73%出资额，华 瑞投资在本次增资中放弃认缴增资额。联合商务注册资本为 261,696,556.18 元，本集团占 69.4%权益，华瑞投资占 30.6%权益。根据《上海证券交易所股票上市规则》，上述交易为 本集团与控股子公司间关联交易。 4、公司财务状况 本集团财务状况健康，各项财务指标变动情况如下： 单位：元 项目 2001 年 2000 年 增减 变动原因 总资产 2,419,244,774.62 2,339,668,827.93 3.40% 主要系对外投资及在建工程增加 长期负债 61,586,407.04 58,253,452.94 5.72% 长期借款增加 股东权益 1,380,646,926.68 1,334,092,984.46 3.49% 净利润增加及股利分配减少 主营利润 309,357,651.54 205,360,972.51 50.64% 并表范围增加 净利润 101,555,626.96 85,598,862.66 18.64% 主要为主营业务利润增加 5、新年度发展计划 2002 年，宏观经济形势依然严峻，我国加入世贸组织和医药行业经营环境变化 等 因素都将对本集团的发展带来新的挑战，而国内大型医药企业纷纷重组整合，形成新 的规模优势，又将使本集团主要成员企业面临更为激烈的竞争局面。新的一年，是本 集团推进主导产业全面发展、寻求长期健康稳定的财务结构的关键一年，也是结合资 本市场发展，加强规范治理、提升市场形象的关键一年。作为生物医药产业的新军， 2002 年本集团工作的指导方针是：“形象提升、主业做强、板块联动、规范运作”。 （1）适应发展要求，全面提升公司市场形象。2002 年，本集团将继续完善公司治理 结构，严格实行规范运作，努力推进生物医药产业发展，树立良好的市场形象。进一 步规范三会运作，通过制定三会议事规则，充分发挥三会作用；进一步完善信息披露 制度，建立内部信息披露管理办法，落实管理责任，防范管理风险；进一步强调独立 董事对公司发展的重要作用，保证独立董事全面高效地开展工作。 （2）迎接竞争挑战，全力推动生物医药产业化建设。2002 年，本集团将根据市场情 况在新品开发、产品改进等方面进行深入研究，并制定相应的产品开发战略，确保本 集团生物医药产业连续稳定发展，增强集团的产业核心竞争能力。加大在麻醉精神药 品、医械类健康产品等的开发力度，并初步形成以治疗心血管、神经衰弱、镇痛、肿 瘤等大病种的主力产品体系；积极推进在江浙沪的核心 GMP 工厂基地建设工作，形 成医药生产资源的合理配置；全力构建长江三角洲地区医药商业网络，为形成全国性 营销网络奠定基础。 （3）研究行业特点，努力形成产业板块联动效应。2002 年，本集团将整合纺织板块 —12— 第13页 上海实业联合集团股份有限公司 2001 年年度报告 内部资源，提高板块整体效益。纺织企业主要工作重点在于通过内部调整，扩大市场 销售，走内外销市场结合的道路。同时，依托商务网络投资平台，发展多业态超市连 锁。根据联华超市的发展规划，适时对上海世纪联华发展有限公司进行增资。探索利 用联华市场通道，整合公司 OTC 药品的营销网络。 （4）加强内部管理，切实保障企业持续健康发展。2002 年，本集团将通过监管、培 训、沟通等各种方式，全面执行企业会计准则；进一步强化以预算为主的财务管理， 建立和完善财务信息规范制度和内部控制制度；对财务产生重大影响的业务和项目要 形成事前汇报、事中通气和事后总结的管理制度。同时，要加强投资管理工作，确保 企业的健康发展。将继续探索不同企业的投资管理模式，以法人治理结构为抓手，切 实形成投资企业健康的经营决策体系。 2002 年是本集团实质性推进生物医药产业发展的关键一年，在各级管理层和全 体员工的努力工作和锐意进取下，本集团必将在产业经营、资本经营和知识经营三方 面获得丰硕的成果。 6、董事会日常工作 （1）董事会会议情况及决议内容 报告期内共召开六次董事会会议。 ①本集团第四届会董事会第二次会议于 2001 年 3 月 9 日在金钟广场 21 楼会议室召开， 经审议，本次会议通过下列决议： Ø 《上海实业联合集团股份有限公司 2000 年度总经理工作报告》。 Ø 《上海实业联合集团股份有限公司 2000 年度董事会工作报告》。 Ø 《上海实业联合集团股份有限公司 2000 年度财务决算报告》。 Ø 《上海实业联合集团股份有限公司 2000 年度报告及年度报告摘要》。 Ø 《上海实业联合集团股份有限公司 2000 年度利润分配预案》。 Ø 《上海实业联合集团股份有限公司 2000 年度资本公积金转增股本预案》。 Ø 《上海实业联合集团股份有限公司 2001 年度预计利润分配政策》， Ø 《关于召开上海实业联合集团股份有限公司 2000 年度股东大会年会的议案》，决 定于 2001 年 4 月 11 日召开本集团 2000 年度股东大会年会。 上述决议于 2001 年 3 月 10 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》披露。 ②本集团第四届董事会第三次会议于 2001 年 6 月 8 日在本集团会议室召开。经审议， 本次会议通过下列决议： 出资 5,000 万元（自筹方式）参与发起设立上海实业联合集团商务网络发展有限公司 （预登记申请名，以下简称“联合商务”）。联合商务设立初始注册资本为 13,000 万元， 本集团出资 5,000 万元，占 38.5%；上海华瑞投资有限公司出资 8,000 万元，占 61.5%。 上述决议于 2001 年 6 月 9 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》披露。 ③本集团第四届董事会第四次会议于 2001 年 6 月 22 日在本集团会议室召开。经审 议，本次会议通过如下决议： 为强化本集团产业投资分业经营、专业管理，决定以 2000 年底经审计后本集团对联华 —13— 第14页 上海实业联合集团股份有限公司 2001 年年度报告 超市股权投资成本（原始投资额）合计 131,696,556.18 元追加对联合商务的投资。增资完 成后，联合商务的注册资本由 130,000,000.00 元增加到 261,696,556.18 元，联合商务持 有联华超市 31.73%出资额，华瑞投资在本次增资中放弃认缴增资额。联合商务注册资本 为 261,696,556.18 元，本集团占 69.4%权益，华瑞投资占 30.6%权益。根据《上海证券 交易所股票上市规则》，上述交易为本集团与控股子公司间关联交易。 上述决议于 2001 年 6 月 23 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》披露。 ④本集团第四届董事会第五次会议于 2001 年 8 月 1 日在本集团会议室召开，经审议， 本次会议通过下列决议： Ø 《关于修订的议案》。 Ø 《关于会计政策变更追溯调整的议案》。 Ø 《上海实业联合集团股份有限公司 2001 年度中期报告》及《上海实业联合集团 股份有限公司 2001 年度中期报告摘要》。 上述决议于 2001 年 8 月 2 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》披露。 ⑤本集团第四届董事会第六次会议于 2001 年 10 月 26 日在本集团会议室召开，经审 议，本次会议通过下列决议： 《关于将部分已计提减值准备的资产予以核销的议案》。 上述决议于 2001 年 10 月 27 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》披露。 ⑥本集团第四届董事会第七次会议于 2001 年 12 月 14 日在本集团会议室召开。经审 议，本次会议审议通过下列决议： 《关于实施香港百乐染整厂股权内部转让的议案》。 上述决议于 2001 年 12 月 15 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》披露。 （2）董事会对股东大会决议的执行情况 ①经本集团 2000 年度股东大会年会审议通过的 2000 年度利润分配方案已执行完毕。 ②经本集团 2000 年度股东大会年会审议通过的 2000 年度资本公积金转增股本方案 已执行完毕。 7、本次利润分配预案 本集团 2001 年度实现税后利润总额 101,555,626.96 元（已经审计），提取法定公积金 10%计 10,155,562.70 元，提取公益金 5%计 5,077,781.35 元，提取职工奖福基金 4%计 4,062,225.08 元，加上年度未分配利润 120,896,233.81 元，2001 年度可分配利润合计为 203,156,291.64 元。 建议 2001 年度利润分配预案为：以本集团 2001 年末总股本 306,512,351 股为基数， 每 10 股派发现金红利 1.5 元（含税），共计 45,976,852.65 元，剩余合计 157,179,438.99 元结转下一年度。 以上预案将提交本集团 2001 年度股东大会年会审议通过方可实施。 8、其他报告事项 报告期内本集团信息指定披露报刊为《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》。 —14— 第15页 上海实业联合集团股份有限公司 2001 年年度报告 八、监事会报告 1、监事会会议情况 报告期内共召开三次监事会会议。 ①本集团第四届监事会第二次会议于 2001 年 3 月 9 日在金钟广场 21 楼会议室召开， 经审议，本次会议通过下列决议： Ø 《上海实业联合集团股份有限公司 2000 年度总经理工作报告》。 Ø 《上海实业联合集团股份有限公司 2000 年度监事会工作报告》。 Ø 《上海实业联合集团股份有限公司 2000 年度财务决算报告》。 Ø 《上海实业联合集团股份有限公司 2000 年度报告及年度报告摘要》。 Ø 《上海实业联合集团股份有限公司 2000 年度利润分配预案》。 Ø 《上海实业联合集团股份有限公司 2000 年度资本公积金转增股本预案》。 Ø 《关于召开上海实业联合集团股份有限公司 2000 年度股东大会年会的议案》，决 定于 2001 年 4 月 11 日召开本集团 2000 年度股东大会年会。 上述决议于 2001 年 3 月 10 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》披露。 ②本集团第四届监事会第三次会议于 2001 年 8 月 1 日在本集团会议室召开。经审议， 本次会议通过下列决议： Ø 《关于修订的议案》。 Ø 《关于会计政策变更追溯调整的议案》。 Ø 《上海实业联合集团股份有限公司 2001 年度中期报告》及《上海实业联合集团 股份有限公司 2001 年度中期报告摘要》。 上述决议于 2001 年 8 月 2 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》披露。 ③本集团第四届监事会第四次会议于 2001 年 10 月 26 日在本集团会议室召开。经审 议，本次会议审议通过下列决议： 《关于将部分已计提减值准备的资产予以核销的议案》。 上述决议于 2001 年 10 月 27 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》披露。 2、监事会对本集团 2001 年度各项工作的意见 （1）2001 年度本集团各项工作均依法及依据本集团章程进行，决策程序合法有效， 并建立了完善的内部控制制度。本集团董事、高级管理人员在执行职务时没有发生违反法 律、本集团章程或损害本集团利益的情形。 （2）本集团财务状况健康，财务报告如实反映本集团的财务状况及经营成果。会计师 事务所出具的审计意见是公正合理的。 （3）经中国证监会批准，本集团于 2000 年 6 月公募增发 5000 万人民币普通股新股， 募集资金 84,171 万元。监事会认为增发方案合理，募集资金投资项目具有良好发展前景。 本集团募集资金使用严格按照披露内容进行，本年度内完成对上海华瑞投资有限公司的增 资工作，使用募集资金 13,500 万元。 （4）本集团本年度内发生各项收购项目的交易价格公平合理，未发现内幕交易，亦无 损害股东利益及本集团利益的情形发生。 （5）本集团各项关联交易的交易条件公平合理，无损害股东利益及本集团利益的情形 发生。 —15— 第16页 上海实业联合集团股份有限公司 2001 年年度报告 九、重要事项 1、本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 2、报告期内收购、出售资产情况 详见本报告第七部分“董事会工作报告”中“3、报告期内的投资情况”。 3、重大关联交易事项 报告期内本集团无重大关联交易发生，有关关联交易详情参见本报告第八部分“财务 报告”。 4、据本集团了解，报告期内及持续到报告期内，本集团、上海上实（集团）有限公司、 CITY NOTE HOLDINGS LTD.以及上海纺织发展总公司没有有关本集团的承诺事项。 5、聘任会计师事务所 报告期内本集团负责审计工作的会计师事务所为大华会计师事务所有限公司。报告期 本集团支付给会计师事务所的财务审计费用合计为 91 万元。其中，母公司支付 35 万元。 支付费用中包含差旅费。上一报告期本集团支付给会计师事务所的财务审计费用合计为 75 万元。其中，母公司支付 30 万元。支付费用中包含差旅费。 6、其它重大合同（含担保等）及其履行情况 （1）经本集团第四届董事会第三次会议决议通过：出资 5,000 万元（自筹方式）参与发 起设立上海实业联合集团商务网络发展有限公司（预登记申请名，以下简称“联合商务”）。 联合商务设立初始注册资本为 13,000 万元，本集团出资 5,000 万元，占 38.5%；上海华 瑞投资有限公司出资 8,000 万元，占 61.5%。 上述决议于 2001 年 6 月 9 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》披露。 （2）经本集团第四届董事会第四次会议决议通过：为强化本集团产业投资分业经营、专 业管理，决定以 2000 年底经审计后本集团对联华超市股权投资成本（原始投资额）合计 131,696,556.18 元 追 加 对 联 合 商 务 的 投 资 。 增 资 完 成 后 ， 联 合 商 务 的 注 册 资 本 由 130,000,000.00 元增加到 261,696,556.18 元，联合商务持有联华超市 31.73%出资额，上 海华瑞投资有限公司在本次增资中放弃认缴增资额。联合商务注册资本为 261,696,556.18 元，本集团占 69.4%权益，华瑞投资占 30.6%权益。 上述决议于 2001 年 6 月 23 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》披露。 （3）截止 2001 年 12 月 31 日，本集团为下属子公司及托管企业提供银行担保总计 11,210 万元。 7、其它重大事件 （1）经本集团第四届董事会第六次会议审议，通过了《关于将部分已计提减值准备的 资产予以核销的议案》。对联高时装长期股权投资余额、北新制衣长期股权投资余额以及应 收款余额、常熟联虞长期股权投资余额进行了核销，通过上述核销，本集团长期股权投资 减少 5,160,561.89 元，长期股权投资减值准备减少 493 万元，应收款减少 936,977.36 元， 坏帐准备减少 749,581.89 元，同时，使本集团 2001 年度利润减少 417,957.36 元。通过 对上述已计提减值准备资产的核销，有利于提高资产质量，优化财务结构，以促进本集团 长期良性发展。 —16— 第17页 上海实业联合集团股份有限公司 2001 年年度报告 上述决议于 2001 年 10 月 27 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》披露。 （2）经本集团第四届董事会第七次会议审议，通过了《关于实施香港百乐染整厂股权 内部转让的议案》。为进一步明晰本集团资产结构，强化产业投资分业经营、属地管理的发 展战略，经研究，决定将本集团持有的香港百乐染整厂 57.25%股权转让给本集团在港控 股子公司香港上联国际有限公司。香港上联、香港百乐均为本集团在港投资企业，执行相 同会计准则。通过此次股权转让，将有利于明晰本集团产业架构，强化属地管理，节约管 理成本。本次股权转让后，本集团将不再直接持有香港百乐的股权，减少了本集团母公司 对外长期投资数额，有利于调整本集团对外投资结构。 上述决议于 2001 年 12 月 15 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》披露。 （3）报告期内本集团控股子公司上海实业联合集团药业有限公司（以下简称“联合药 业”）与上海实业联合集团药物研究有限公司（以下简称“药物研究公司”）投资组建上海 实业联合集团医药药材有限公司（以下简称“医药药材公司”）。医药药材公司注册资本为 2000 万元人民币，其中：联合药业出资 1800 万元，占 90%权益；药物研究公司出资 200 万元，占 10%权益。主要经营销售中药材、中药饮片、中成药、化学药制剂、抗生素、生 化药品、生物制品（涉及许可经营的凭许可证经营）。 上述决议于 2001 年 12 月 29 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》披露。 （4）报告期内本集团控股子公司上海实业联合集团商务网络发展有限公司（以下简 称“联合商务”）投资上海世纪联华超市发展有限公司（以下简称“世纪联华”）以及华安 创新证券投资基金。联合商务为本集团投资管理商务网络产业的专业公司。经协商，联合 商务与联华超市有限公司、上海友谊集团股份有限公司共同组建了世纪联华。世纪联华注 册资本为壹亿元人民币，主要经营和管理大型零售卖场。联合商务出资 22,211,784.71 元， 占 22.21%权益，为世纪联华第二大股东。为完善投资结构，保证资产流动性及保值增值， 联合商务参与认购华安创新证券投资基金。截止 12 月 28 日，共持有 37,980,684 份基金 份额。 上述决议于 2001 年 12 月 29 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》披露。 十、财务报告 见附录审计报告。 十一、备查文件目录 1、载有本集团法定代表人、财务总监、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。 2、载有大华会计师事务所有限公司盖章、注册会计师签名并盖章的华业字(2002)第 205 号《审计报告》正本。 3、报告期内本集团在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》披露的本集团文 件的正本及公告原稿。 上海实业联合集团股份有限公司 董事长：丁忠德 二零零二年四月十八日 —17— 上海实业联合集团股份有限公司 已审会计报表 二零零壹年十二月三十一日 大华会计师事务所有限公司 中国 上海 上海实业联合集团股份有限公司 目 录 页次 一、审计报告 １ 二、资产负债表 ２ 三、利润及利润分配表 ３ 四、现金流量表 ４ 五、会计报表附注 ５－３９ 审 计 报 告 华业字（2002）第 502 号 上海实业联合集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司 2001 年 12 月 31 日的资产负债表和合并资产 负债表、2001 年度的利润及利润分配表和合并利润及利润分配表以及现金流量 表和合并现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报 表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审 计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必 要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关 规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司 2001 年 12 月 31 日的财务状况以及 2001 年度经营成果和现金流量变动情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原 则。 大华会计师事务所有限公司 中国注册会计师 吕秋萍 周渭明 中国 上海 昆山路 146 号 2002 年 3 月 12 日 1 上海实业联合集团股份有限公司 会计报表附注 ２００１ 年 度 人民币元 一、公司简介 上海实业联合集团股份有限公司（以下简称“公司”）的前身为 １９８１ 年 ７ 月 设立的上海市第一家中外合资企业——上海联合毛纺织有限公司，１９９１ 年 １２ 月 经批准改制为上海市第一家中外合资股份制试点企业。１９９２ 年经上海市对外经 济贸易委员会沪经贸外资字（９１）第 １４６６ 号文及中国人民银行上海市分行金融行 政管理处（９２）沪人金股字第 ４ 号文批准，以募集方式设立股份有限公司，并于 １９９２ 年 ３ 月 ２７ 日在上海证券交易所挂牌上市。１９９８ 年 １２ 月 ２３ 日由上海市工商 行政管理局换发《企业法人营业执照》，注册号为企股沪总字第 ０１９０１３ 号，法定 代表人：余力。公司注册资本为人民币 １５４，３４１，５６７．００ 元，业经大华会计师事 务所验证并出具华业字（９８）第 ７７７ 号验资报告。 １９９９ 年 １１ 月 ２９ 日经临时股东大会决议并报经中国证券监督管理委员会以 证监公司字（２０００）４０ 号文批准，２０００ 年 ６ 月公司发行人民币普通股 ５０００ 万股， 股本变更为人民币 ２０４，３４１，５６７．００ 元，业经大华会计师事务所有限公司验证并 出具华业字（２０００）第 ９６６ 号验资报告。法定代表人变更为丁忠德。 经公司第四届董事会第二次会议和 ２０００ 年度股东大会决议通过，以 ２０００ 年 年末总股本 ２０４，３４１，５６７ 股为基数，用资本公积向全体股东每 １０ 股转增 ５ 股， 每股面值 １ 元，共计增加股本人民币 １０２，１７０，７８４．００ 元，股本变更为人民币 ３０６，５１２，３５１．００ 元，业经大华会计师事务所有限公司验证并出具华业字（２００１） 第 ９３２ 号验资报告。２００１ 年 ６ 月 １８ 日取得了由上海市工商行政管理局换发的《企 业法人营业执照》。 公司经营范围：与境内外企业合资、合作或公司独资在国内投资举办其他企 业，从事来料加工和补偿贸易业务；为公司投资企业进口原料、零配件、出口该 公司的产品；提供国际贸易信息和咨询业务；经政府批准可在海外设立办事机构、 分支机构和联合国内企业开发境外投资业务、开厂设店、开拓海外市场和资源（涉 及许可经营的凭许可证经营）。 二、公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 １、会计制度 （１）公司系中外合资股份制企业，执行《企业会计制度》。 （２）合并报表的子公司所执行的会计制度分别为： 5 上海实业联合集团股份有限公司 会计报表附注（续） ２００１ 年 度 人民币元 二、公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法（续） 公司名称 执行的会计制度 上海医疗器械股份有限公司 企业会计制度 上海实业联合集团药业有限公司 企业会计制度 浙江佐力药业股份有限公司 企业会计制度 上海实业联合集团药物研究有限公司 企业会计制度 上海华瑞投资有限公司 企业会计制度 上海实业联合集团商务网络发展有限公司 企业会计制度 常州药业股份有限公司 企业会计制度 上海联合毛纺织有限公司 *外商投资企业会计制度 上海联合羊绒针织品有限公司 *外商投资企业会计制度 上海沪港国际贸易有限公司 *外商投资企业会计制度 百乐染整厂有限公司 *香港会计师公会颁布的公认会计准则 香港上联国际有限公司 *香港会计师公会颁布的公认会计准则 ＊合并报表时已按《企业会计制度》要求作必要调整。 ２、会计年度：自公历 １ 月 １ 日至 １２ 月 ３１ 日。 ３、记帐本位币：以人民币为记帐本位币。 ４、记帐原则和计价基础：以权责发生制为会计核算记帐原则；以历史成本 为计价基础。 ５、外币业务核算方法 会计年度内涉及外币的经济业务，按发生当月月初中国人民银行公布的外汇 市场汇价中间价折合人民币入帐。月末将外币帐户余额按月末中国人民银行公布 的外汇市场汇价中间价进行调整，发生的差额（损益），与购建固定资产有关的 外币专门借款的本金及利息发生的部分予以资本化，属于筹建期间的部分计入长 期待摊费用，其他部分计入当期费用。 ６、外币报表折算方法 根据《合并会计报表暂行规定》中的有关规定进行折算。具体为： （１）所有资产、负债类项目均按照合并会计报表决算日的市场汇率折算为 人民币；所有者权益类项目除“未分配利润”外，均按照历史汇率折算为人民币； “未分配利润”项目以折算后的利润分配表中该项目的金额直接填列；折算后资 产类项目与负债、所有者权益类项目合计数的差额，作为外币会计报表折算差额， 在“未分配利润”下单列项目反映。 6 上海实业联合集团股份有限公司 会计报表附注（续） ２００１ 年 度 人民币元 二、公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法（续） （２）利润及利润分配表中的项目按照当期年初、年末的平均汇率折算；“年 初未分配利润”以上期折算后会计报表的“未分配利润”年末数填列；本年“未 分配利润”根据折算后的利润及利润分配表其他各项目金额计算填列。 （３）现金流量表中的项目按照当期年初、年末的平均汇率折算；“净利润” 和年初、年末货币资金按照折算后的资产负债表和利润及利润分配表中的相关项 目填列。 （４）上年实际数按照上年折算后的有关项目填列。 ７、现金等价物的确定标准 凡同时具备期限短（从购买日起，三个月内到期）、流动性强、易于转换为 已知金额现金和价值变动风险很小四个条件的投资，确认为现金等价物。 ８、短期投资核算方法 （１）短期投资计价及其收益确认方法 根据《企业会计准则－投资》规定，短期投资以其初始投资成本，即取得投 资时实际支付的全部价款（包括税金、手续费和相关费用）扣除实际支付的价款 中包含的已宣告但尚未领取的现金股利，或已到付息期但尚未领取的债券利息入 帐；在处置时，按所收到的处置收入与短期投资帐面价值的差额确认为当期投资 损益。 （２）短期投资跌价准备的确认标准及计提方法 短期投资期末按成本与市价孰低法计价，市价低于成本的部分确认为跌价准 备。具体计提方法为：按单项投资计算并确定所计提的跌价损失准备，并计入当 期损益。 ９、坏帐的核算方法 坏帐的确认标准 （１）因债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后，仍然不能收回的 应收款项； 7 上海实业联合集团股份有限公司 会计报表附注（续） ２００１ 年 度 人民币元 二、公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法（续） （２）因债务人逾期未履行偿债义务，并且具有明显特征表明无法收回的应 收款项。 以上确实不能收回的应收款项，报经董事会批准后作为坏帐转销。 坏帐损失核算采用备抵法。坏帐准备的计提范围为应收帐款和其他应收款 （不包含对合并范围内公司的应收款项）。坏帐准备的计提方法：公司及其纳入 合并报表范围的境内子公司上海实业联合集团药业有限公司、上海医疗器械股份 有限公司、浙江佐力药业股份有限公司、上海联合毛纺织有限公司、上海联合羊 绒针织品有限公司、上海实业联合集团药物研究有限公司、上海华瑞投资有限公 司和上海实业联合集团商务网络发展有限公司采用帐龄分析法计提；上海沪港国 际贸易有限公司按年末应收款项余额的 ３‰计提；境外子公司百乐染整厂有限公 司和香港上联国际有限公司采用直接转销法，此项差异对合并报表损益影响甚微 而未予调整。 应收款项帐龄分析法具体比例如下： 应收款项帐龄 坏帐准备计提比例（％） １ 年以内 ０．３ １～２ 年 １ ２～３ 年 ５ ３～４ 年 ２０ ４～５ 年 ５０ ５ 年以上 ８０ １０、存货核算方法 公司存货包括原材料、产成品、在产品、委托加工材料、外购商品和低值易 耗品。 各种存货按取得时的实际成本记帐；存货日常领用和发出采用加权平均法结 转成本。低值易耗品在领用时一次摊销。 存货期末按成本与可变现净值孰低计价。其确认标准为：期末如由于存货遭 受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因，按存货成本不可收回 的部分提取存货跌价准备。存货跌价准备按照单个存货项目提取，并计入当期损 益。 8 上海实业联合集团股份有限公司 会计报表附注（续） ２００１ 年 度 人民币元 二、公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法（续） １１、长期投资核算方法 （１）长期股权投资计价和收益确认方法：长期股权投资包括股票投资和其 他股权投资。长期股权投资按其初始投资成本入账，即投资时实际支付的全部价 款。 公司对被投资单位无控制、无共同控制且无重大影响的，长期股权投资采用 成本法核算；投资企业对被投资单位具有控制、共同控制或者重大影响的，长期 股权投资采用权益法核算。 （２）股权投资差额的摊销方法和期限：对外长期股权投资采用权益法核算 时，其取得成本与其在被投资单位所有者权益中所占份额之间的差额，计入长期 股权投资差额，借方余额按被投资单位的经营期限或不长于 １０ 年平均摊销计入 损益，贷方余额按照不少于 １０ 年平均摊销计入损益。 （３）长期债券投资的计价及收益确认方法：按取得时实际支付的价款扣除 支付的税金、手续费等各项附加费用以及实际支付价款中包含的已到期尚未领取 的债券利息后的余额作为实际成本记帐，并按权责发生制原则计算应计利息，并 计入投资收益。 （４）长期投资减值准备的确认标准和计提方法：采用逐项计提的方法。公 司对被投资单位由于市价持续下跌或被投资单位经营情况变化等原因，导致其可 收回金额低于长期股权投资帐面价值时，按可收回金额低于长期股权投资帐面价 值的差额，计提长期投资减值准备，计入当年度损益。 １２、固定资产计价与折旧政策及固定资产减值准备的计提方法 （１）固定资产标准为：①使用期限超过一年的房屋、建筑物、机器、机械、 运输工具以及其他与生产、经营有关的设备、器具、工具等；②单位价值在 ２，０００ 元以上，并且使用期限超过两年，不属于生产、经营主要设备的物品。 （２）固定资产分类为：房屋及建筑物、机器设备、运输设备和其他设备。 9 上海实业联合集团股份有限公司 会计报表附注（续） ２００１ 年 度 人民币元 二、公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法（续） （３）固定资产计价和减值准备的确认标准、计提方法： 固定资产按实际成本或确定的价值计价。其中：融资租入固定资产根据《企 业会计准则—租赁》的规定，按租赁开始日租赁资产的原账面价值与最低租赁付 款额的现值两者中较低者，作为入账价值。如果融资租赁资产占企业资产总额比 例等于或低于 ３０％的，在租赁开始日，也可按最低租赁付款额，作为固定资产的 入账价值。 每年末或中期报告期终了，对固定资产逐项进行检查，将可收回金额低于其 账面价值的差额作为固定资产减值准备，计入当期损益。固定资产减值准备按单 项资产计提。 （４）固定资产的折旧方法：固定资产折旧采用直线法平均计算，并按各类 固定资产的原值和估计的经济使用年限扣除残值（境外子公司不留残值，上海医 疗器械股份有限公司为原值的 ４％，上海实业联合集团药业有限公司、上海华瑞 投资有限公司和上海实业联合集团药物研究有限公司为原值的 ５％，其余公司为 原值的 １０％）制定其折旧率。各类固定资产折旧率如下： 资产类别 估计的经济使用年限 年折旧率（％） 房屋及建筑物 ８～３５ ２．７１～１１．８８ 机器设备 １０～１５ ６．６７～９．００ 运输设备 ５～６ １６．６７～１８．００ 其他设备 ５～６ １６．６７～１８．００ 对于房屋、建筑物的账面成本中所包含的土地使用权价值，如果土地使用权 的预计使用年限高于房屋、建筑物的预计使用年限的，在预计该项房屋、建筑物 的净残值时，考虑该项因素，并作为净残值预留，相应调整折旧率和净残值。 已计提减值准备的固定资产在计提折旧时，按照该项固定资产的帐面价值， 以及尚可使用年限重新计算确定折旧率和折旧额；如果已计提减值准备的固定资 产价值又得以恢复，该项固定资产的折旧率和折旧额的确定方法，按照固定资产 价值恢复后的帐面价值，以及尚可使用年限重新计算确定折旧率和折旧额。 10 上海实业联合集团股份有限公司 会计报表附注（续） ２００１ 年 度 人民币元 二、公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法（续） １３、在建工程核算方法 在建工程按实际发生的支出入帐，并在达到预定可使用状态时，按 工程的实 际成本确认为固定资产。每年末或中期报告期终了，对在建工程进行全面检查， 如果有证据表明在建工程已经发生了减值，则计提减值准备，计入当期损益。在 建工程减值准备按单项资产计提。 １４、借款费用的核算方法 （１）借款费用资本化的确认原则和资本化期间：依照《企业会计准则－借 款费用》的规定，为购建固定资产所借入的专门借款，发生的利息、折价或溢价 的摊销费用、辅助费用和汇兑差额，在同时符合以下条件时予以资本化，计入该 项资产的成本：①资产支出已经发生；②借款费用已经发生；③为使资产达到预 定可使用状态所必要的购建活动已经开始。其他的借款利息、折价或溢价的摊销 和汇兑差额，计入发生当期的损益。 当所购建的固定资产达到预定可使用状态时，停止其借款费用的资本化；以 后发生的借款费用于发生当期确认为费用。 （２）借款费用资本化金额的计算方法：每一会计期间的利息资本化金额根 据至当年末止购建固定资产累计支出加权平均数和资本化率计算确定。但是利息 和折价或溢价摊销的资本化金额不超过当期专门借款实际发生的利息和折价或 溢价的摊销金额。 １５、无形资产计价和摊销方法 （１）无形资产的计价： 土地使用权按实际成本计价，自受益月份起按土地出让年限平均摊销。 非专利技术按评估确认的价值入帐，自受益月份起按受益期平均摊销。 其他无形资产按照实际成本入帐，在预计的受益期内平均摊销。 （２）无形资产减值准备的确认标准和计提方法：期末检查各项无形资产预 计给企业带来未来经济利益的能力，对预计可收回金额低于其账面价值的，应当 计提减值准备，计入当期损益。无形资产减值准备按单项项目计提。 11 上海实业联合集团股份有限公司 会计报表附注（续） ２００１ 年 度 人民币元 二、公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法（续） １６、长期待摊费用摊销方法 长期待摊费用按受益期平均摊销。公司在筹建期间内发生的费用，先在“长 期待摊费用”中归集，在开始生产经营的当月一次计入开始生产经营当月的损益。 １７、收入确认方法 （１）销售商品：公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，公 司不再对该商品实施管理权和实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款的 证据，并且与销售该商品相关的成本能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。 （２）提供劳务：在同一年度内开始并完成的，在劳务已经提供且收到价款 或取得收取价款的证据时，确认劳务收入。跨年度劳务，按完工百分比法，在劳 务合同的总收入、劳务的完成程度能够可靠的确定，与交易相关的价款能够流入， 已经发生的成本和完成劳务将要发生的成本能够可靠地计量时，确认劳务收入。 （３）让渡资产使用权：利息收入按使用现金的时间和适用利率计算确定； 发生的使用费收入按有关合同或协议规定的收费标准和方法计算确定。上述收入 的确定并应同时满足：①与交易相关的经济利益能够流入公司；②收入的金额能 够可靠地计量。 １８、所得税的会计处理方法：采用应付税款法。 １９、主要会计政策、会计估计变更和会计差错更正的说明 根据财政部印发的《企业会计制度》的有关规定，公司本年度对固定资产、 在建工程和无形资产计提减值准备以及开办费摊销的会计政策变更已采用追溯 调整法，调整了 ２００１ 年度合并会计报表相关项目的年初数和上年实际数。因会 计政策变更追溯调整的累计影响数为－２０，２９７，１３４．６４ 元，其中：计提固定资产 减值准备的累计影响数为－１６，４０９，６９６．３８ 元，计提在建工程减值准备的累计影 响数为－２０７，６７２．０８ 元，计提无形资产减值准备的累计影响数为－２４０，２１７．４７ 元， 因开办费会计政策变更的累计影响数为－３，４３９，５４８．７１ 元。这些累计影响数中， 影响 ２０００ 年度净利润为－４，２１５，６７３．６３ 元，影响 １９９９ 年及以前年度的净利润为 －１６，０８１，４６１．０１ 元，其中：减少 ２００１ 年年初未分配利润 １７，２５２，５６４．４４ 元，减 少 ２００１ 年年初盈余公积 ３，０４４，５７０．２０ 元。 12 上海实业联合集团股份有限公司 会计报表附注（续） ２００１ 年 度 人民币元 二、公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法（续） 公司下属子公司因核算方法变更 ２０００ 年度少计费用和所得税，进行会计差 错更正，产生的累计影响数为人民币－７，２８６，６６２．３３ 元，其中：影响 ２０００ 年度 净利润为－７，２６９，２６２．６６ 元，影响 １９９９ 年及以前年度的净利润为－１７，３９９．６７ 元， 其中：减少 ２００１ 年年初未分配利润 ６，１９３，６６３．００ 元，减少 ２００１ 年年初盈余公 积 １，０９２，９９９．３３ 元。 因子公司调整以前年度提取的盈余公积而影响母公司的份额相应增加 ２００１ 年年 初未分配利润和减少 ２００１ 年年初盈余公积 １，３９１，８７０．１７ 元，故上述追溯调整共 计减少 ２００１ 年年初未分配利润 ２２，０５４，３５７．２７ 元，减少 ２００１ 年年初盈余公积 ５，５２９，４３９．７０ 元。 ２０、合并会计报表的编制方法 根据财政部财会字（１９９５）１１ 号《关于印发〈合并会计报表暂行规定〉的通 知》和财会二字（９６）２ 号《关于合并报表合并范围请示的复函》等文件的规定， 以公司本部和纳入合并范围的子公司本年度会计报表以及其他有关资料为依据， 合并各项目数额编制而成。合并时，公司的重大内部交易和资金往来均相互抵销。 控股公司上海医疗器械股份有限公司按比例合并的方法进行合并，即将该公 司的资产、负债、收入、费用、利润和现金流量均按照公司投资比例（４０％）进 行合并，内部交易按同比例抵销。该公司主要财务指标为： ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日资产总额 ４２２，１９５，９７２．１２ ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日净资产总额 １５０，０１１，８９６．７４ ２００１ 年度销售收入总额 ６３０，６２０，６９４．２０ ２００１ 年度净利润 ２４，２０１，１０５．９６ 三、税项 本公司适用的税种与税率： 税种 税率 计税基数 所得税 15%～33% 应纳税所得额 增值税 13%～17% 按销项税额扣除当期允许抵扣的 进项税额后的余额 营业税 5% 营业额 城建税 1%～7% 应纳营业税额、增值税额 13 上海实业联合集团股份有限公司 会计报表附注（续） ２００１ 年 度 人民币元 三、税项（续） 本公司适用的费种与费率： 费种 费率 计费基数 教育费附加 3% 应纳营业税额、增值税额 堤防费 1% 应纳营业税额、增值税额 义务兵优待金 0.3% 应纳营业税额、增值税额 河道工程维检费 0.25% 应纳营业税额、增值税额 境外子公司百乐染整厂有限公司和香港上联国际有限公司根据香港特别行 政区有关利得税收的规定适用 16％的所得税税率；控股子公司上海实业联合集 团药业有限公司、上海实业联合集团药物研究有限公司和上海实业联合集团商务 网络发展有限公司适用 33％的税率；控股子公司上海医疗器械股份有限公司及 其子公司适用 15％～33％的所得税税率；公司及其余子公司按有关税收规定适 用 15％的所得税税率。 四、控股子公司及合营企业 公司所控制的境内外所有子公司情况及其合并报表范围如下： 公司实际 母公司持股 是否合 被投资单位全称 经营范围 注册资本 备注 投资额 比例（％） 并报表 上海实业联合集团 中成药制剂、营养补品、 ２５，７１３ 万 ２５，０００ 万 ９７．２３ 是 药业有限公司 保健食品 、协定处方加 人民币 人民币 工，投资咨询等 上海医疗器械股份 医疗器械及相关产品的 １０，０００ 万 ４，０００ 万 ４０．００ 是 注１ 有限公司 设计制造、开发和销售 人民币 人民币 浙江佐力药业股份 胶囊剂的生产和销售 １２，０００ 万 ６，１２０ 万 ５１．００ 是 有限公司 人民币 人民币 上海联合毛纺织 生产、销售毛纱、呢绒、 ９００ 万 ８３２．９５ 万 ９２．５５ 是 有限公司 横机针织品和服装 美元 美元 上海联合羊绒针织品 生产销售羊绒针织时装 ８４．４４ 万 ７５．９９６ 万 ９０．００ 是 有限公司 美元 美元 上海沪港国际贸易 保税区内贸易、仓储和 ２５ 万 １２．７５ 万 ５１．００ 是 有限公司 简单商品加工 美元 美元 上海实业联合集团 中西、生化及生物工程 ５，０６０ 万 ５，０００ 万 ９８．８１ 是 注２ 药物研究有限公司 医药与医疗器械产品的 人民币 人民币 科研开发，投资咨询， 四技服务 上海华瑞投资 对高科技行业的投资， ２０，０００ 万 １８，０００ 万 ９０．００ 是 注２ 有限公司 本系统内的资产经营管 人民币 人民币 理（非 金 融 业 务），投资 咨询 上海实业联合集团 实业投资、资产经营管 ２６，１６９，６６ 万 １８，１６９．６６ 万 ６９．４３ 是 注３ 商务网络发展有限 理、投资咨询、国内贸 人民币 人民币 公司 易（专项审批除外）。 14 上海实业联合集团股份有限公司 会计报表附注（续） ２００１ 年 度 人民币元 四、控股子公司及合营企业（续） 百乐染整厂 生产纺织品、投资办企 ５，０８４．６８ 万 ２９１１．００ 万 ５７．２５ 是 注４ 有限公司 业 港币 港币 香港上联国际 纺织品贸易 ５万 ４．９９９ 万 ９９．９８ 是 有限公司 港币 港币 常州药业股份有限公 化学药制剂、化学原料药、 ５，５００ 万 ２，３１０ 万 ４２．００ 是 司 生物制品、中成药、药材、 人民币 人民币 医疗器械 注 １：按 ４０％比例合并报表。 注 ２：本年度合并范围增加了上海实业联合集团药物研究有限公司、上海华瑞投资有限公司，并相应 调整了合并资产负债表年初数和合并利润及利润分配表的上年实际数。 注 ３：本年度合并范围增加了上海实业联合集团商务网络发展有限公司，该公司本年新设立。 注 ４：根据公司第四届董事会第七次会议决议，公司将持有的百乐染整厂有限公司 ５７．２５％的股权于 ２００１ 年 １０ 月 ３１ 日转让给香港上联国际有限公司，百乐染整厂有限公司相应纳入香港上联国际有限公司的合并 报表范围。 五、会计报表主要项目注释 （一）合并会计报表主要项目注释 １、货币资金： 年末数 年初数 项 目 币种 原 币 折合人民币 原 币 折合人民币 现金 ＲＭＢ ５９７，７６７．１１ １，０８１，３９６．６５ 现金 ＵＳＤ ６，４００．００ ５２，９２８．００ ０ 现金 ＨＫＤ ５，０００．００ ５，３０３．００ ８，０００．００ ８，４８４．８０ 银行存款 ＲＭＢ ６６７，５４０，６６６．６７ ７２３，７９１，８８２．６６ 银行存款 ＵＳＤ １，５２８，２４５．３１ １２，６４５，８２５．３４ １，８５７，４４６．３４ １５，３７６，１２６．５４ 银行存款 ＨＫＤ ６７，９９５，５８９．８３ ７２，１１６，１２２．５８ ３６，４５２，１７０．７１ ３８，６６１，１７２．２７ 其他货币资金 ＲＭＢ ４６３，９５３．６７ ２７８，８０９．０２ 合 计 ７５３，４２２，５６６．３７ ７７９，１９７，８７１．９４ 15 上海实业联合集团股份有限公司 会计报表附注（续） ２００１ 年 度 人民币元 五、会计报表主要项目注释（续） ２、短期投资： 项目 年初数 本年增加 本年减少 年末数 年末市价 跌价准备 债券投资 １６，０００，０００．００ ２３，６１４，４００．００ ３５，６２８，５９８．３９ ３，９８５，８０１．６１ ３，９９９，３５５．８８ 股票投资 ３８，４４３，０００．００ １，００３．９５ ３８，４４１，９９６．０５ ３８，４３６，４５２．２１ ５，５４３．８４ 其他投资 ２７，４４６，１７２．６６ ２７，４４６，１７２．６６ 合 计 ４３，４４６，１７２．６６ ６２，０５７，４００．００ ６３，０７５，７７５．００ ４２，４２７，７９７．６６ ４２，４３５，８０８．０９ ５，５４３．８４ ３、应收票据： 票据种类 年末数 银行承兑汇票 ２０，０００．００ 商业承兑汇票 ５２０，０００．００ 合 计 ５４０，０００．００ 该汇票未用于质押。 ４、应收股利： 单位 内容 年末数 上海实业科华生物技术有限公司 ２００１ 年度返利 １１，７８９，８２７．１４ 联华超市有限公司 ２０００ 年度返利 ２，３８１，９４６．５９ 上海德尔格医疗器械有限公司 ２００１ 年度返利 ６００，７１６．８２ 贺利氏古莎齿科有限公司 ２００１ 年度返利 ４１５，９１５．５９ 上海圆顺仪器仪表有限公司 ２００１ 年度返利 １５，９７６．８４ 上海百乐毛纺织有限公司 １９９７、１９９８ 年度返利 ７８０，８１６．１２ 合计 １５，９８５，１９９．１０ 16 上海实业联合集团股份有限公司 会计报表附注（续） ２００１ 年 度 人民币元 五、会计报表主要项目注释（续） ５、应收帐款： 年末数 年初数 帐龄 金额 比例（％） 坏帐准备 金额 比例（％） 坏帐准备 １ 年以内 ２６２，７４０，９２６．４５ ８２．８６ １，３８９，４７４．５９ ２５２，９９４，６７６．８１ ８１．７９ １，０５５，６６５．７８ １～２ 年 １３，２４１，１１７．４４ ４．１８ １８４，０３４．６６ ２５，００８，６６３．９１ ８．０９ ２４０，４２３．３０ ２～３ 年 １９，７７１，７４２．２６ ６．２４ １，０８３，７２３．２６ １４，８５４，１４２．３５ ４．８０ ３９７，１２９．５７ ３～４ 年 １１，６１４，６３２．８４ ３．６６ １，２２６，３１１．０６ ６，１１０，５３８．５６ １．９８ １，１５２，２８５．３１ ４～５ 年 ４，０８１，３２２．４５ １．２９ １，８４７，１３８．９４ ２，５４９，２６０．１４ ０．８２ １，０１８，３６３．１３ ５ 年以上 ５，６２５，９２９．１３ １．７７ ３，８４２，８８２．９１ ７，７８８，００１．４９ ２．５２ ４，２２６，２９９．４３ 合计 ３１７，０７５，６７０．５７ １００．００ ９，５７３，５６５．４２ ３０９，３０５，２８３．２６ １００．００ ８，０９０，１６６．５２ 本帐户年末余额中无持本公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位的 欠款。 本帐户年末余额中欠款金额前五名的欠款金额合计为人民币 ４６，４３０，０８８．８４ 元，占应收帐款总额的比例为 １４．６４％。 ６、其他应收款： 帐龄 年末数 年初数 金额 比例 坏帐准备 金额 比例 坏帐准备 １ 年以内 ４６，４１２，６８９．２９ ５１．７４ ３２３，８７４．３１ ６２，２５８，８５１．２８ ６１．８２ ２５３，８２０．９４ １～２ 年 ８，１２８，１１９．４６ ９．０６ ４１５，８０４．８７ ４，８６７，７５０．１７ ４．８３ ２５２，４５４．０９ ２～３ 年 ５，６８６，２７７．１２ ６．３４ ９０８，６８０．１０ １６，７２５，３０９．３５ １６．６１ ２，５４７，３４０．３０ ３～４ 年 １５，７２７，１５０．５６ １７．５３ ３，０６１，８２７．１１ ４，６７３，５８４．３２ ４．６４ ８８７，０３６．１６ ４～５ 年 ５，１２２，３３０．６５ ５．７１ ８６８，０４７．４２ ６，６５７，２４５．３０ ６．６１ ８５３，７８９．３３ ５ 年以上 ８，６２５，５５１．５３ ９．６２ ５，５６４，３９８．５４ ５，５３３，２６７．７２ ５．４９ ４，４６０，０４３．２７ 合计 ８９，７０２，１１８．６１ １００．００ １１，１４２，６３２．３５ １００，７１６，００８．１４ １００．００ ９，２５４，４８４．０９ （１）本帐户年末余额中无持本公司 ５％（含 ５％）以上表决权股份的股东单 位的欠款。 17 上海实业联合集团股份有限公司 会计报表附注（续） ２００１ 年 度 人民币元 五、会计报表主要项目注释（续） （２）其他应收款年末余额中余额较大的债务人情况： 债务人名称 年末欠款余额 性质或内容 欠款时间 锦鸿房产开发有限公司 １２，８１６，０００．００ 住宅参建款 ３－４ 年 上海联发实业有限公司 ３，１３９，１１２．６８ 往来款 １ 年以内 北京蓉生科技发展中心 ２，４１０，９４４．００ 往来款 １ 年以内 上海绿波投资实业总公司 ２，０００，０００．００ 往来款 １ 年以内 平湖市澳毛新毛纺织厂 １，７４０，０００．００ 购固定资产款 １ 年以内 本帐户年末余额中欠款金额前五名的欠款金额合计为人民币 ２２，１０６，０５６．６８ 元，占其他应收款总额的比例为 ２４．６４％。 （３）全额计提坏帐情况： 帐龄 １－２ 年的其他应收款中有 ３５１，３２０．００ 元已全额计提坏帐准备，款项性 质是常州药业股份有限公司为常州力明服装厂向银行贷款提供担保形成的损失， 该公司已向常州市天宁区人民法院经济庭提起诉讼，案件正在起诉过程中。 帐龄 ２－３ 年的其他应收款中有 ５８６，０００．００ 元的呆帐已全额计提坏帐准备， 款项性质是常州药业股份有限公司 １９９９ 年借款给常州注射器厂，该厂已破产。 帐龄 ５ 年以上的其他应收款中有 ４，２２５，１００．００ 元的呆帐已全额计提坏帐准 备。 ７、预付帐款： 年末数 年初数 帐龄 金 额 比例（％） 金 额 比例（％） １ 年以内 １５，３５６，０５５．６１ ９０．５９ １５，３１３，６８４．８３ ６２．９４ １～２ 年 ８８９，２２５．６０ ５．２５ ９８５，５８１．４４ ４．０５ ２～３ 年 ７０５，３１９．３９ ４．１６ ４２１，７６５．０５ １．７３ ３～４ 年 ０ ０ ７，６０９，８７８．０４ ３１．２８ 合计 １６，９５０，６００．６０ １００．００ ２４，３３０，９０９．３６ １００．００ 本帐户年末余额中无持本公司 ５％（含 ５％）以上表决权股份的股东单位的 欠款。 18 上海实业联合集团股份有限公司 会计报表附注（续） ２００１ 年 度 人民币元 五、会计报表主要项目注释（续） 本帐户年末余额中欠款金额超过一年的主要债务人情况： 单位名称 年末数 预付原因 北湖建筑工程有限公司 ６２０，２２５．４４ 预付工程款 启东盖天力制药公司 ４０６，７４５．６０ 根据合同条款预付 北京索业技术服务有限公司 ３３２，２７８．００ 根据合同条款预付 扬州中宝制药有限公司 ２２，０２７．２０ 根据合同条款预付 北京天坛药业有限公司 ５０，０００．００ 根据合同条款预付 南京医药股份有限公司 ４５，６０９．２８ 根据合同条款预付 江苏宜兴前进药厂 ２４，０８５．７６ 根据合同条款预付 宜兴建委驻常州办事处 １３，０６６．７５ 根据合同条款预付 ８、应收补贴款： 本帐户年末余额 １，４０３，８６３．３０ 元系上海医疗器械股份有限公司的出口货物 应退增值税。 ９、存货： 类别 存货 存货跌价准备 年末数 年初数 年初数 本年计提 本年转回 年末数 库存商品 ２２９，７７５，５９２．４３ １１４，２８４，９２５．２９ ５，９６６，６１５．４０ ２，６６６，９３８．３９ １，７３９，２０６．３７ ６，８９４，３４７．４２ 在产品 ３１，０４９，３４５．３９ ２２，２２９，１０４．８２ ０ ４０，４１４．７０ ０ ４０，４１４．７０ 产成品 ２５，３２０，５６１．７０ １０８，２５２，５２６．９３ ２，８４７，８４７．０５ １２９，０７５．５２ ４０６，８３４．６４ ２，５７０，０８７．９３ 原材料 ２４，６５０，７３６．８２ ２６，６４５，９５０．７１ １５，３２７．５０ ３５，７９６．２１ １５，３２７．５０ ３５，７９６．２１ 委托加工材料 １，８０６，０２８．６４ ２４２，９４５．０２ ０ ０ ０ ０ 包装物 ８２１，５５７．９６ ４２６，５４１．１３ ０ ０ ０ ０ 受托代销商品 ７８０，６６６．２４ ７８４，７６８．８０ ０ ０ ０ ０ 低值易耗品 ２２７，６０８．６６ １８０，５４２．４９ ０ ０ ０ ０ 合计 ３１４，４３２，０９７．８４ ２７３，０４７，３０５．１９ ８，８２９，７８９．９５ ２，８７２，２２４．８２ ２，１６１，３６８．５１ ９，５４０，６４６．２６ 19 上海实业联合集团股份有限公司 会计报表附注（续） ２００１ 年 度 人民币元 五、会计报表主要项目注释（续） 存货可变现净值按市价确定。 １０、待摊费用： 项目 年初数 本年增加 本年减少 年末数 保险费 ７８６，８０９．３０ １，１５４，５３７．６５ １，１７３，４１０．１４ ７６７，９３６．８１ 养路费 ５３，９５０．５０ ２２１，２６１．７０ ２１６，７１２．００ ５８，５００．２０ 租赁费 ２２，２６３．０１ ３７７，７７９．７４ ２３２，２６３．０１ １６７，７７９．７４ 其他 ２２１，７８９．２４ １，２００，２４５．６０ １，３１９，９５９．７２ １０２，０７５．１２ 合计 １，０８４，８１２．０５ ２，９５３，８２４．６９ ２，９４２，３４４．８７ １，０９６，２９１．８７ 11、长期投资： （１）明细项目如下： 项目 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 长期股权投资 ４２９，７１１，０１３．４２ ８９，０９５，０４３．９１ ２５，２８９，６５６．０２ ４９３，５１６，４０１．３１ 减：长期股权投资减值准备 １０，０２５，２４０．４２ ２８，１６３，４１８．００ ５，６４４，６８０．８４ ３２，５４３，９７７．５８ 长期债权投资 １，８４５，２１０．７５ ８，８２１．３２ １，８３６，３８９．４３ 合计 ４２１，５３０，９８３．７５ ６０，９３１，６２５．９１ １９，６５３，７９６．５０ ４６２，８０８，８１３．１６ （２）长期股权投资 ① 股票投资年末余额为 １２，６８５，６４９．４７ 元，其明细内容为： 占被投资公司 被投资股票名称 股份类别 股数 投资金额 股权的比例 爱建股份 法人股 １０６，０６３ ＜５％ ３７９，６８０．００ 联华合纤 法人股 ７８，３００ ＜５％ ２６３，７９０．００ 原水股份 法人股 ２５２，３４０ ＜５％ ４４７，７５４．９４ 中华企业 法人股 １０３，７２７ ＜５％ １７２，７６８．００ 上海永久 法人股 ５７，５００ ＜５％ ２７５，０００．００ 交运股份 法人股 １１７，０００ ＜５％ ２００，０００．００ 申能股份 法人股 １３，０００ ＜５％ ３６，４００．００ ＰＴ 白猫 法人股 ５２，８００ ＜５％ ９６，０９６．００ 20 上海实业联合集团股份有限公司 会计报表附注（续） ２００１ 年 度 人民币元 五、会计报表主要项目注释（续） 豫园商城 法人股 ４０，３６０ ＜５％ １０９，５４９．４４ 隧道股份 法人股 １０１，３０１ ＜５％ １３６，０００．００ 津百股份 法人股 ４０，０００ ＜５％ ７２，０００．００ 冰箱压缩 法人股 １０１，４００ ＜５％ ２７２，１５７．６０ 金陵股份 法人股 １，１０２，９００ ＜５％ ２，２４９，２８５．６４ 广电信息 法人股 １０，８９０ ＜５％ ５１，３３５．４６ 沪昌特钢 法人股 ５，２８０ ＜５％ １１，２００．００ 沪宁高速公路 法人股 ２，５０６，０００ ＜５％ ２，５４６，０００．００ 苏州高新 法人股 １，５００，０００ ＜５％ ５，３６６，６３２．３９ 合 计 １２，６８５，６４９．４７ ② 其他股权投资年末余额为 ３８３，５０５，９７９．０２ 元，其明细内容如下： 投资 持股比例 损益调整额 被投资单位名称 年初投资成本 新增投资成本 投资准备 年末余额 期限 （％） 本年增加额 累计增加额 上海世纪联华超市 １０ ２２．２１ ０ ２２，２１１，７８４．７１ ２５４，７１２．６３ ２５４，７１２．６３ ２２，４６６，４９７．３４ 发展有限公司 上海星河数码投资 ３０ ２５ ０ ２０，０００，０００．００ ７７２，５８２．９５ ７７２，５８２．９５ ０ ２０，７７２，５８２．９５ 有限公司 上海实业联合集团 ２０ １００ ０ ２０，０００，０００．００ ０ ０ ０ ２０，０００，０００．００ 医药药材有限公司 联华超市有限公司 ２５ ３１．７３ １２２，０１７，８２３．３１ ０ １０，３３６，３８０．９５ ２５，０１２，６９２．８４ ０ １４７，０３０，５１６．１５ 上海实业科华生物 ０ ６ ４６．４７ ７０，６８０，５７７．５４ ０ ０ ０ ７０，６８０，５７７．５４ 技术有限公司 上海百乐毛纺织有 １５ ３５．５４６ ２６，０５２，１８４．４０ ０ ０ －１７４，８４４．２７ ０ ２５，８７７，３４０．１３ 限公司 上海浦东国联工业 ５０ １０．００ ２５，３９６，４３４．００ ０ ０ ０ ０ ２５，３９６，４３４．００ 储运有限公司 上海大地百乐染织 １５ ２８ ２５，６５２，８２７．２０ ０ ０ －５，０４４，８６２．４８ ０ ２０，６０７，９６４．７２ 制衣有限公司 上海联华电子商务 ２５ ２０．００ ９，９９０，６９２．８３ ０ ８６９，８５３．９４ ９２８，３９１．３５ ７４，７３０．００ １０，９９３，８１４．１８ 有限公司 常州三联制药有限 １５ ７０．００ ７，７５５，２３５．８３ －７，７５５，２３５．８３ －６４７，３４４．５６ ０ ０ ０ 公司 常州福民制药有限 １５ 年 ６６．００ ４，８８９，６８２．３６ ０ ０ －４，８８９，６８２．３６ ０ ０ 公司 上海联合高级时装 ６５．００ ２，９６６，８８６．５０ －２，９６６，８８６．５０ －１，１０２，９５４．８９ ０ ０ ０ 有限公司 常州市万路生物技 ３４．００ １，０２０，０００．００ －１，０２０，０００．００ ０ ０ ０ ０ 术开发有限公司 南通联河针织时装 １２ ７０．００ ９１０，０００．００ ０ ０ ０ ０ ９１０，０００．００ 有限公司 上海北新联合制衣 １５ ５０．００ ６５０，０００．００ －６５０，０００．００ ０ ０ ０ ０ 服饰有限公司 崔桥液化气公司 永久 ２４．４２ ６３４，９９９．９０ ０ ０ ０ ０ ６３４，９９９．９０ 上海联东毛纺织厂 １５ ２７．７６５ ６００，０００．００ －６００，０００．００ ０ ０ ０ 江苏省电力发展股 ＜５ ５５８，０００．００ ０ ０ ０ ０ ５５８，０００．００ 份公司 常熟联虞毛衫织造 １２ ２５．００ ４４０，７２０．５０ －４４０，７２０．５０ ０ ０ ０ ０ 有限公司 中华鳖开发公司 ２０．００ ３００，０００．００ ０ ０ ０ ０ ３００，０００．００ 南通医药股份公司 ＜５ １５０，０００．００ ０ ０ ０ ０ １５０，０００．００ 21 上海实业联合集团股份有限公司 会计报表附注（续） ２００１ 年 度 人民币元 五、会计报表主要项目注释（续） 常州房地产开发公 ＜５ １５０，０００．００ ０ ０ ０ ０ １５０，０００．００ 司 北京医药经营公司 永久 １５．５４ １０３，６９８．８４ ０ ０ ０ ０ １０３，６９８．８４ 无锡医药股份公司 ＜５ １００，０００．００ ０ ０ ０ ０ １００，０００．００ 申银万国证券股份 ＜５ １，２５０，０００．００ ０ ０ ０ ０ １，２５０，０００．００ 有限公司 上海宝鼎投资股份 ＜５ ６２，５００．００ ０ ０ ０ ０ ６２，５００．００ 有限公司 ＊其他 １４，１７３，１９５．１０ ０ ４２７，８６２．６０ １，２８７，８５８．１７ ０ １５，４６１，０５３．２７ 合计 ３１６，５０５，４５８．３１ ４８，７７８，９４１．８８ １０，９１１，０９３．６２ １８，１４６，８４８．８３ ７４，７３０．００ ３８３，５０５，９７９．０２ ＊其他为上海医疗器械股份有限公司的长期股权投资，因持股比例不大等原因而未予合并报表。 ③股权投资差额年末余额为 ９７，３２４，７７２．８２ 元，其明细内容为： 被投资单位名称 初始金额 形成原因 摊销年 本年摊销额 累计摊销额 摊余金额 限 联华超市有限公司（第 ５４，２３８，１０５．３９ 股权转让 ２５ ２，１６９，５２４．０２ ５，４２３，８１０．５６ ４８，８１４，２９４．８３ 一次股权投资差额） 联华超市有限公司（第 ４３３，９５３．７９ 增资 ２４．５ １７，７１２．４０ ３５，４２４．８０ ３９８，５２８．９９ 二次股权投资差额） 浙江佐力药业股份有 ５，９７５，７２３．０１ 股权转让 １０ ５９７，５７２．３０ １，１９５，１４４．６０ ４，７８０，５７８．４１ 限公司 上海沪港国际贸易有 ７１８，５０９．３４ 股权转让 １０ ７１，５４７．３７ １４６，１３０．４０ ５７２，３７８．９４ 限公司 上海云湖医药药材股 ４９７，６１９．４１ 股权转让 ３０ １６，５８７．３６ ２４，８８１．０２ ４７２，７３８．３９ 份有限公司 常州药业股份有限公 ４２，９９１，５１７．９３ 股权转让 ３０ １，４３３，０５０．５６ ２，０３０，１５４．９８ ４０，９６１，３６２．９５ 司 上海实业联合集团大 １，３６４，６９３．８５ 股权转让 ２０ ３９，８０３．５４ ３９，８０３．５４ １，３２４，８９０．３１ 药房有限公司 合 计 １０６，２２０，１２２．７２ ４，３４５，７９７．５５ ８，８９５，３４９．９０ ９７，３２４，７７２．８２ （３）长期债权投资 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日余额为 １，８３６，３８９．４３ 元，其中： 项目 年末数 委托贷款 １，８００，０００．００ 电力建设债券 ３６，３８９．４３ 合计 １，８３６，３８９．４３ （４）长期投资减值准备 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日余额为 ３２，５４３，９７７．５８ 元，其中： 22 上海实业联合集团股份有限公司 会计报表附注（续） ２００１ 年 度 人民币元 五、会计报表主要项目注释（续） 公司名称 年初数 本年增加 本年转回 年末数 备注 上海联合高级时装有限公司 ４，０３０，０００．００ ０ ４，０３０，０００．００ ０ 已核销 上海浦东国联工业储运有限 ３，２３５，０００．００ ０ ０ ３，２３５，０００．００ 财务状况不佳 公司 上海联东毛纺织有限公司 ６００，０００．００ ０ ６００，０００．００ ０ 已核销 南通联河针织时装有限公司 ９１０，０００．００ ０ ０ ９１０，０００．００ 经营状况不佳 常熟联虞毛衫织造有限公司 ２５０，０００．００ ０ ２５０，０００．００ ０ 已核销 上海北新联合制衣服饰有限 ６５０，０００．００ ０ ６５０，０００．００ ０ 已核销 公司 上海百乐毛纺织有限公司 ０ １４，２１２，０４０．００ ０ １４，２１２，０４０．００ 经营状况不佳 上海大地百乐染织制衣有限 ０ １２，７２３，８７９．２６ ０ １２，７２３，８７９．２６ 经营状况不佳 公司 中华鳖开发公司 ０ ３００，０００．００ ０ ３００，０００．００ 经营状况不佳 崔桥液化气公司 ０ ６３４，９９９．９０ ０ ６３４，９９９．９０ 经营状况不佳 北京医药经营公司 ０ １０３，６９８．８４ ０ １０３，６９８．８４ 经营状况不佳 ＊其他 ３５０，２４０．４２ １８８，８００．００ １１４，６８０．８４ ４２４，３５９．５８ 经营状况不佳 合计 １０，０２５，２４０．４２ ２８，１６３，４１８．００ ５，６４４，６８０．８４ ３２，５４３，９７７．５８ ＊其他为上海医疗器械股份有限公司对长期股权投资计提的减值准备。 １２、固定资产及累计折旧： 固定资产分类 （１）固定资产原值 年初数 本年增加 本年减少 年末数 房屋建筑物 ２５９，４２４，６２２．４１ ２３，２７０，０３９．５５ ７，６４９，０７８．０２ ２７５，０４５，５８３．９４ 机器设备 １０７，３２５，５５２．２８ ２６，９０６，１９７．４２ １３，５０８，９０２．２３ １２０，７２２，８４７．４７ 运输设备 ２２，８１２，０８０．７２ ４，１８２，７４５．９９ ８７５，００８．３０ ２６，１１９，８１８．４１ 其他 ６，７８０，９２２．１３ １，２３８，５８０．０１ ８４６，２００．３６ ７，１７３，３０１．７８ 未使用固定资产 ４４，９９２．８０ ４４，９９２．８０ 合计 ３９６，３８８，１７０．３４ ５５，５９７，５６２．９７ ２２，８７９，１８８．９１ ４２９，１０６，５４４．４０ （２）累计折旧 房屋建筑物 ４４，５１３，３３２．１５ ８，４５１，６８４．９８ ４，４５０，３９２．３９ ４８，５１４，６２４．７４ 机器设备 ５９，３８２，３６４．５３ １１，６１２，７５３．９５ ８，７４３，１０１．２３ ６２，２５２，０１７．２５ 运输设备 １１，５１８，５９６．０３ ４，００８，４１５．０７ ７８０，７３６．５５ １４，７４６，２７４．５５ 其他 ３，６８０，１６０．７６ ９３６，３１３．８４ ６９８，８８４．７４ ３，９１７，５８９．８６ 未使用固定资产 ３，２３１．２０ ３，２３１．２０ 合计 １１９，０９７，６８４．６７ ２５，００９，１６７．８４ １４，６７３，１１４．９１ １２９，４３３，７３７．６０ 23 上海实业联合集团股份有限公司 会计报表附注（续） ２００１ 年 度 人民币元 五、会计报表主要项目注释（续） （３）净值 房屋建筑物 ２１４，９１１，２９０．２６ ２２６，５３０，９５９．２０ 机器设备 ４７，９４３，１８７．７５ ５８，４７０，８３０．２２ 运输设备 １１，２９３，４８４．６９ １１，３７３，５４３．８６ 其他 ３，１００，７６１．３７ ３，２５５，７１１．９２ 未使用固定资产 ４１，７６１．６０ ４１，７６１．６０ 合计 ２７７，２９０，４８５．６７ ２９９，６７２，８０６．８０ （４）固定资产减值准备 房屋建筑物 １５，４７０，２７７．３０ １５，４７０，２７７．３０ 机器设备 １８９，７４７．６１ １５，６９７．１４ １７４，０５０．４７ 运输设备 ２，５１７．１２ ２，５１７．１２ 其他 ２５，２０２．４４ ２５，２０２．４４ 未使用固定资产 ２４，４７４．８０ ２４，４７４．８０ 合计 １５，７１２，２１９．２７ １５，６９７．１４ １５，６９６，５２２．１３ （５）固定资产净额 房屋建筑物 １９９，４４１，０１２．９６ ２１１，０６０，６８１．９ 机器设备 ４７，７５３，４４０．１４ ５８，２９６，７７９．７５ 运输设备 １１，２９０，９６７．５７ １１，３７１，０２６．７４ 其他 ３，０７５，５５８．９３ ３，２３０，５０９．４８ 未使用固定资产 １７，２８６．８０ １７，２８６．８０ 合计 ２６１，５７８，２６６．４０ ２８３，９７６，２８４．６７ 13、在建工程： 工程项目名称 年初数 本年增加 本年减少 年末数 预算数 完工比例 （％） 联合药业 ＧＭＰ 工程 ６，４５３，４９８．４３ ２７，２４９，９６２．９４ ０ ３３，７０３，４６１．３７ ５５，６００，０００．００ ６０．６２ 常州药业 ＴＮＦ 工程＊ １９，９７５，１６６．９９ ０ １，２１９，５４０．００ １８，７５５，６２６．９９ ４２，０００，０００．００ ４４．６６ 常州药业车间改造 ６，２１６，７５５．６９ ６，６３６，０５５．６７ ２，１４７，３３２．０１ １０，７０５，４７９．３５ １２，８３０，０００．００ ８３．４４ 联合毛纺新厂工程 １，１９６，３６２．００ ３，７９９，２９２．８０ ４，９９５，６５４．８０ ０ 其他零星工程 ４，７７６，４５８．７１ ３，６０２，１８４．５３ ５，２４８，８９８．１８ ３，１２９，７４５．０６ 合计 ３８，６１８，２４１．８２ ４１，２８７，４９５．９４ １３，６１１，４２４．９９ ６６，２９４，３１２．７７ 本年转入固定资产的在建工程为人民币 １０，９６０，０６８．２４ 元。 在建工程减值准备： 24 上海实业联合集团股份有限公司 会计报表附注（续） ２００１ 年 度 人民币元 五、会计报表主要项目注释（续） 工程名称 年初数 年末数 常州药业 ＴＮＦ 工程 ６，０８３，０２６．６９ ６，０８３，０２６．６９ 其他 １７３，０１６．００ １７３，０１６．００ 合计 ６，２５６，０４２．６９ ６，２５６，０４２．６９ ＊常州药业 ＴＮＦ 项目工程年初及年末余额中有 ７，０４９，８６７．３０ 元为利息资本化金额。 １４、无形资产： 类 别 取得 原始金额 年初数 本年增加 本年摊销 年末数 剩余摊 方式 销年限 土地使用权（联合药 投资者 １，６６９，９９１．５６ １，６１４，３２５．２４ ５１，２９０．８１ １，５６３，０３４．４３ ２８ 业） 投入 土地使用权（常州药 购入 ３９，６１０，４００．００ ３８，４２９，５１９．１６ ８０１，７４４．４０ ３７，６２７，７７４．７６ ３９～４９ 业） 房屋使用权（大药房） 购入 １，３４４，０００．００ ０ １，３４４，０００．００ ２８，０００．００ １，３１６，０００．００ ２０ 土地使用权（云湖） 购入 ２，９７３，４５０．００ ２，９７３，４５０．００ ０ ７４，３３６．３４ ２，８９９，１１３．６６ ３９ 投资者 土地使用权（佐力） ５，０４０，４７７．００ ４，９３０，８２８．００ ０ １１２，００８．００ ４，８１８，８２０．００ ４３ 投入 工业产权和 专 有 技 术 ２，７０３，９５７．７７ １，０２４，７３７．３６ ０ １，０２４，７３７．３６ ０ （常州药业） 工业产权和专有技术 投资者 ３６０，０００．００ ０ ３６０，０００．００ １２，０００．００ ３４８，０００．００ １０ （医疗器械） 投入 投资者 非专利技术（佐力） ４１，８００，０００．００ ３９，４７７，７７７．７６ ０ ２，３２２，２２２．２４ ３７，１５５，５５５．５２ １６ 投入 其他 １７０，２０６．００ １１５，６３９．１３ ５１，０００．００ １１６，９８７．３６ ４９，６５１．７７ 合 计 ９５，６７２，４８２．３３ ８８，５６６，２７６．６５ １，７５５，０００．００ ４，５４３，３２６．５１ ８５，７７７，９５０．１４ １５、短期借款： 借款类别 年末数 年初数 其中： 抵押 ＊６１，４０８，０００．００ ５９，６８８，０００．００ 担保 ２５２，６６４，０００．００ ２９４，６５７，２００．００ 信用 ０ ５００，０００．００ 合计 ３１４，０７２，０００．００ ３５４，８４５，２００．００ ＊抵押物为公司下属子公司的部分房屋建筑物、机器设备。 25 上海实业联合集团股份有限公司 会计报表附注（续） ２００１ 年 度 人民币元 五、会计报表主要项目注释（续） １６、应付帐款： 本帐户年末余额中无应付给持本公司 ５％（含 ５％）以上表决权股份的股东 单位的款项。 １７、预收帐款： 本帐户年末余额中无应付给持本公司 ５％（含 ５％）以上表决权股份的股东 单位的款项。 １８、应付股利： 主要投资者 年末数 年初数 内蒙伊克昭盟纺织工业公司 ２，３７９，９９７．４２ ２，６２９，９９７．４２ 上海绿波投资实业总公司 １，６７７，７５９．１１ ０ 常州药业股份有限公司社会法人 １，１０６，０３３．１０ ７１７，６８０．００ 常州药业股份有限公司职工 ５００，０００．００ ３００，０００．００ 闵行联合发展有限公司 ３３１，９６６．７６ ３３１，９６６．７６ 青浦区卫生实业有限公司 ５０，０００．００ ３７，５００．００ 青浦区中心医院 ４０，０００．００ ３０，０００．００ 经营者职工 ２５，８９６．８９ ６５，２７１．８９ 上海实业联合集团股份有限公司现金股利 ４５，９７６，８５２．６５ ２０，４３４，１５６．７０ 常州药业股份有限公司国家股 ０ ４６７，７３１．４０ 赵巷镇财政厅 ０ ５００，０００．００ 上海云湖集团有限公司 ０ ２２４，２９５．００ 其他 １５４，０２６．０７ ３４３，３５７．１０ ０ 合计 ５２，２４２，５３２．００ ２６，０８１，９５６．２７ 19、应交税金： 税 种 年末欠（溢）交额 年初欠（溢）交额 增值税 －２，２３９，１８７．７１ －１３１，２７８．２２ 营业税 １，４５３，４６９．３１ ４６，８２５．９９ 城建税 １５１，６０５．５７ ２４６，４０２．１９ 所得税 ２，３４４，４７８．２６ １４，３２０，９８０．７３ 个人所得税 ５２５，５５２．５０ ８５５，４３６．８０ 其 他 ５１，７０４．０８ －２４，１６８．２６ ０ 合 计 ２，２８７，６２２．０１ １５，３１４，１９９．２３ 26 上海实业联合集团股份有限公司 会计报表附注（续） ２００１ 年 度 人民币元 五、会计报表主要项目注释（续） 20、其他应交款： 未交款类别 年末欠交款 年初欠交款 教育附加费 ４４９，５２０．１１ １，２２７，５１４．４４ 市场物价调节基金 ２０８，９８８．５９ ６０２，４７１．５７ 防洪基金 １８５，５８８．００ ２０７，９４６．２０ 堤防费 １００，１７３．２８ ９４，１４７．０２ 义优金 ９６，６６１．６０ ５２，３５８．１４ 河道工程维检费 ８，１５９．６３ １，７１５．４７ 其他 ８８，０６９．６４ ５１１，６４０．８６ 合计 １，１３７，１６０．８５ ２，６９７，７９３．７０ ２１、其他应付款： 本帐户年末余额中无应付给持本公司 ５％（含 ５％）以上表决权股份的股东 单位的款项。 ２２、预提费用： 费用类别 年末数 年初数 结存原因 修理费用 ４，８３３，１４１．５９ 尚未结算 排污费 １，８６７，１１５．４２ ３，９９０，４４０．１５ 尚未结算 水、电、汽费 １，０３０，４２２．４５ ９９７，４２５．８９ 尚未支付 借款利息 ８２３，３６２．０５ ８３１，６１６．１０ 尚未支付 董事会费 ４０１，０００．００ ０ 尚未支付 奖金 ６２８，８２９．７４ ８２８，２２２．５４ 尚未支付 其他 ４１０，９０７．５７ ５７３，２６７．３４ 尚未支付 合 计 ９，９９４，７７８．８２ ７，２２０，９７２．０２ ２３、长期借款： 借款类别 年末数 年初数 担保 ３５，９１９，９８２．５０ １９，７５０，０００．００ 信用 １９，４５０，２８８．２５ ２６，０９３，７４５．３９ 合计 ５５，３７０，２７０．７５ ４５，８４３，７４５．３９ 27 上海实业联合集团股份有限公司 会计报表附注（续） ２００１ 年 度 人民币元 五、会计报表主要项目注释（续） ２４、其他长期负债： 本帐户年末余额为人民币 ５，２３０，８３６．５５ 元，系上海实业联合集团药业有限 公司下属子公司常州药业股份有限公司的特种药品储备基金。 ２５、股本： 年初数 比例 本年增减变动（＋、－） 年末数 比例 （％） 配 送 公积金转股 增发 其 小计 （％） 股 股 新股 他 一、尚未流通股 份 １、发起人股份 １１５，７２０，２２７．００ ５６．６３ ５６．６３ （１）国家拥有股 ４５，６４８，０００．００ ２２．３４ ２２，８２４，０００．００ ２２，８２４，０００．００ ６８，４７２，０００．００ ２２．３４ 份 （２）境内法人持 ２４，１５９，６７２．００ １１．８２ １２，０７９，８３６．００ １２，０７９，８３６．００ ３６，２３９，５０８．００ １１．８２ 有股份 （３）外资法人持 ４５，９１２，５５５．００ ２２．４７ ２２，９５６，２７８．００ ２２，９５６，２７８．００ ６８，８６８，８３３．００ ２２．４７ 有股份 尚未流通股份 １１５，７２０，２２７．００ ５６．６３ ５７，８６０，１１４．００ ５７，８６０，１１４．００ １７３，５８０，３４１．００ ５６．６３ 合计 二、已流通股份 境内上市的人 ８８，６２１，３４０．００ ４３．３７ ４４，３１０，６７０．００ ４４，３１０，６７０．００ １３２，９３２，０１０．００ ４３．３７ 民币普通股 已流通股份合 ８８，６２１，３４０．００ ４３．３７ ４４，３１０，６７０．００ ４４，３１０，６７０．００ １３２，９３２，０１０．００ ４３．３７ 计 三、股份总数 ２０４，３４１，５６７．００ １００．００ １０２，１７０，７８４．００ １０２，１７０，７８４．００ ３０６，５１２，３５１．００ １００．００ ２６、资本公积： 项 目 年初数 本年增加 本年减少 年末数 ＊股本溢价 ９１２，２１８，６５８．０８ １０２，１７０，７８４．００ ８１０，０４７，８７４．０８ 被投资单位接受捐赠准备 ４，３２９．２９ ０ ４，３２９．２９ ＊＊被投资单位评估增值准备 ５，１５７，３３７．０１ ５，１５７，３３７．０１ ０ 被投资单位股权投资准备 ３，６５１，６７８．６９ １９４，７３０．００ ０ ３，８４６，４０８．６９ 被投资单位外币资本折算差额 ８，４６３．７３ ０ ８，４６３．７３ 其他资本公积转入 ３，２７９，２８７．２０ ０ ３，２７９，２８７．２０ 合 计 ９２４，３１９，７５４．００ １９４，７３０．００ １０７，３２８，１２１．０１ ８１７，１８６，３６２．９９ 28 上海实业联合集团股份有限公司 会计报表附注（续） ２００１ 年 度 人民币元 五、会计报表主要项目注释（续） ＊经公司第四届董事会第二次会议和 ２０００ 年度股东大会决议通过，以 ２０００ 年年末总股本 ２０４，３４１，５６７ 股为基数，用资本公积向全体股东每 １０ 股转增 ５ 股，每股面值 １ 元，共计减少股本溢价人民币 １０２，１７０，７８４．００ 元。 ＊＊经百乐染整厂有限公司第十六届董事会第二次会议决议通过，百乐染整厂有限公司以其股东准备金 对其子公司上海大地百乐染织制衣有限公司计提了长期投资减值准备港币 １，１９９．６９ 万元，本公司相应冲减 原计入的被投资单位评估增值准备人民币 ５，１５７，３３７．０１ 元。 因公司将百乐染整厂有限公司股权于 ２００１ 年 １０ 月 ３１ 日转让给香港上联国 际有限公司，年末报表纳入香港上联国际有限公司的合并范围，故报表中的外币 报表折算差额由年初数人民币 １７，９４１，４２１．８２ 元已减至年末数人民币 ４３，９９３．６５ 元。年末外币报表折算差额均为香港上联国际有限公司港币报表折合人民币报表 的折算差额。 ２７、盈余公积： 项 目 年初数 本年增加 年末数 法定盈余公积 ５８，６８８，５５２．９３ ２０，３５６，４５９．１３ ７９，０４５，０１２．０６ 法定公益金 ２２，４２９，６７７．３３ １１，５９２，６８４．２４ ３４，０２２，３６１．５７ 任意盈余公积 ３６，７３３，３９８．１８ １９０，７９６．３０ ３６，９２４，１９４．４８ ０ ０ ０ 合 计 １１７，８５１，６２８．４４ ３２，１３９，９３９．６７ １４９，９９１，５６８．１１ 盈余公积 ２０００ 年合并报表所披露的余额为 １２３，３８１，０６８．１４ 元，本年度对年 初盈余公积的调整数为－５，５２９，４３９．７０ 元，其中：公司因会计政策变更及会计差 错更正的调整数为－４，１３７，５６９．５３ 元，调整补提以前年度子公司提取盈余公积中 属母公司的份额为－１，３９１，８７０．１７ 元。 ２８、未分配利润： ２００１ 年度 ２０００ 年会计报表所披露的年末未分配利润余额 １０９，６３４，３９２．２９ ２００１ 年对年初未分配利润的调整数 －２２，０５４，３５７．２７ 调整后 ２００１ 年年初未分配利润余额 ８７，５８０，０３５．０２ 加：当年度合并净利润 １０１，５５５，６２６．９６ 减：母公司提取法定盈余公积金 １０，１５５，５６２．７０ 母公司提取法定公益金 ５，０７７，７８１．３５ 母公司提取职工奖福基金 ４，０６２，２２５．０８ 预分 ２００１ 年度股利 ４５，９７６，８５２．６５ 子公司提取盈余公积中属母公司份额 １６，９０６，５９５．６２ ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日未分配利润余额 １０６，９５６，６４４．５８ 年初未分配利润变动的说明： 29 上海实业联合集团股份有限公司 会计报表附注（续） ２００１ 年 度 人民币元 五、会计报表主要项目注释（续） 影响金额 会计政策变更追溯调整影响数 －１７，２５２，５６４．４４ 会计差错更正调整影响数 －６，１９３，６６３．００ 调整补提以前年度子公司提取盈余公积中属母公司的份额 １，３９１，８７０．１７ 合 计 －２２，０５４，３５７．２７ 报告期利润预分配情况：根据公司第四届第八次董事会决议规定，按当年税 后利润的 １０％、５％、４％分别提取法定盈余公积、法定公益金、职工奖福基金 后，以 ２００１ 年末总股本 ３０６，５１２，３５１ 股为基数，按每 １０ 股分配现金红利人民币 １．５０ 元，共计分配现金红利人民币 ４５，９７６，８５２．６５ 元，该预分配方案尚待股东 大会决议批准。 ２９、主营业务收入和主营业务成本： 营业收入 营业成本 营业毛利 行业 本年发生额 上年发生额 本年发生额 上年发生额 本年发生额 上年发生额 医药的开发、 制造、销售、 ９７０，２６８，１９７．００ ３８０，８１６，１３５．８８ ７２１，１１７，７３０．０７ ２５５，７５９，２０９．７３ ２４９，１５０，４６６．９３ １２５，０５６，９２６．１５ 咨询等 医疗器械制造 ２５２，２４８，２７７．６８ ２５０，９７９，１７５．１１ １９４，３１０，７０６．５１ １９２，５８２，１２６．６０ ５７，９３７，５７１．１７ ５８，３９７，０４８．５１ 毛纺织、服饰、 营销、管理服 １６９，３１６，１５３．８６ ３０１，２９６，７３３．５８ １５５，５９３，０８９．６６ ２７６，２６４，６７１．２３ １３，７２３，０６４．２０ ２５，０３２，０６２．３５ 务等 公司内行业间 １６，４１５，０２０．４６ １４，８５１，２１７．７３ １１，４１５，０２０．４６ １４，８５１，２１７．７３ ５，０００，０００．００ 相互抵减 合 计 １，３７５，４１７，６０８．０８ ９１８，２４０，８２６．８４ １，０５９，６０６，５０５．７８ ７０９，７５４，７８９．８３ ３１５，８１１，１０２．３０ ２０８，４８６，０３７．０１ 本年度公司向前五名客户的收入总额为 １３９，５８８，８１１．９７ 元，占总公司销售 收入的比例为 １０．１５％。 ３０、主营业务税金附加： 税费种类 本年发生额 营业税 １，７５０，６０４．９３ 消费税 ５１，７４３．８６ 城市维护建设税 ２，６０７，４０４．４０ 教育费附加 １，８７１，１８５．８１ 义优金 １２０，０２３．１６ 河道管理费 １，０６６．５２ 专项治理费 ５１，４２２．０８ 合计 ６，４５３，４５０．７６ 30 上海实业联合集团股份有限公司 会计报表附注（续） ２００１ 年 度 人民币元 五、会计报表主要项目注释（续） ３１、其他业务利润： 本年发生额 上年发生额 业务种类 收入金额 成本金额 收入金额 成本金额 （含税金） （含税金） 销售材料收入 ６４，６２６，２８１．５０ ６２，７２７，６１４．１１ １４，７９９，９１８．８７ １３，８２６，０７３．２５ 房屋和设备租赁收入 ８，１１４，２６５．３１ １，５４７，０７７．５８ １，７３７，８５８．１６ ２５５，７２０．４８ 提供劳务收入 ８３３，３００．８４ ２０６，３４３．６４ １，０６９，４５２．５８ ３７８，１３５．２８ ＊招商引资收入 ０ ０ １０，０００，０００．００ ０ 其他 １４，３４８，３５３．９３ １０，５９１，７０５．０９ １，４３３，０５４．７７ ３５６，０７７．１４ 合 计 ８７，９２２，２０１．５８ ７５，０７２，７４０．４２ ２９，０４０，２８４．３８ １４，８１６，００６．１５ ＊根据 １９９６ 年 ５ 月 ２２ 日上海市陆家嘴金融贸易开发公司和上海联合毛纺织有限公司签订的《动迁补偿 合作开发协议书》，上海联合毛纺织有限公司获得的招商引资收入。 ３２、财务费用： 费用项目 本年发生额 上年发生额 利息支出 ３４，６４９，８６４．１４ ４０，７６９，０１８．４５ 减：利息收入 １１，０４５，５７８．８６ １０，５８９，４３８．５３ 汇兑损失 ４１０，７０８．００ １５６，９７５．６２ 减：汇兑收益 １８，７０９．８７ 其他 ２８５，９３６．７４ ３３８，９２１．９９ 合计 ２４，３００，９３０．０２ ３０，６５６，７６７．６６ ３３、投资收益： 本年发生额 上年发生额 股票投资收益 ５１，０１７，３５３．４９ １０１，８４３．７４ 债权投资收益 ６，５９３，７０２．５６ ３８，７４９，３０９．３０ 其他股权投资收益（权益法） ２８，６５４，１５６．４２ １８，２５３，９４５．７２ 其他股权投资收益（成本法） １５，６７２，１９７．８９ １２，７９１，５８３．６３ 股权处置损益 －１３，１８２，１９２．４４ －２１１，７２５．１４ 股权投资差额摊销 －４，０９１，０８４．７２ －２，９０５，１４２．５６ 合 计 ８４，６６４，１３３．２０ ６６，７７９，８１４．６９ 31 上海实业联合集团股份有限公司 会计报表附注（续） ２００１ 年 度 人民币元 五、会计报表主要项目注释（续） ３４、补贴收入： 项 目 本年发生额 上年发生额 依 据 专项扶持款 １３，２８９，４２４．３８ １１，４５９，５４４．０４ 享受地方工业园区优惠政策 增值税退税 ６，１８６，５７７．３９ ５，００２，１８６．６６ 其他 ２４７，０４０．００ ３３６，５６０．００ 合 计 １９，７２３，０４１．７７ １６，７９８，２９０．７０ ３５、营业外收入： 项 目 本年发生额 上年发生额 处置固定资产收益 ８，５３６，９１１．４８ ３，４５７，９８３．４９ 资产盘盈收益 ２，５７２，７７８．７０ ４，５１４，９８５．００ 赔偿收入 ７，３３２．３４ ２４９，７９４．０８ 其他 ６１１，３９０．３３ １，１２８，２２９．３０ 合 计 １１，７２８，４１２．８５ ９，３５０，９９１．８７ ３６、支付的其他与经营活动有关的现金： ２００１ 年度发生额为人民币 １６４，９７４，４２７．７０ 元，其中支付金额较大的项目情 况如下： 项目名称 本年数 管理部门费用 ８５，３４０，４６９．９８ 销售部门费用 ３３，６３４，１２２．５３ 32 上海实业联合集团股份有限公司 会计报表附注（续） ２００１ 年 度 人民币元 六、母公司会计报表主要项目注释 １、 应收帐款： 年末数 年初数 帐龄 金额 比例（％） 坏帐准备 金额 比例（％） 坏帐准备 １ 年以内 １，０６３，６３３．８９ ２３．９３ １５８．３３ ３９２，１８５．９４ １０．４２ １，１３２．５４ １～２ 年 ７，３９４．００ ０．１７ ７３．９４ １７．２０ ０ ０．１７ ３～４ 年 ０ ０ ０ ２，８０１，９６６．２９ ７４．４１ ０ ４～５ 年 ２，８０１，９６６．２９ ６３．０５ ０ ５７１，２８５．７６ １５．１７ ０ ５ 年以上 ５７１，２８５．７６ １２．８５ ０ ０ ０ ０ 合计 ４，４４４，２７９．９４ １００．００ ２３２．２７ ３，７６５，４５５．１９ １００．００ １，１３２．７１ 本帐户年末余额中欠款金额前五名的欠款金额合计为 ４，４４３，４３７．４４ 元，占 应收账款总额的比例为 ９９．９８％。 ２、其他应收款： 年末数 年初数 帐龄 金额 比例（％） 坏帐准备 金额 比例（％） 坏帐准备 １ 年以内 ２５，３２６，２３８．３５ ２０．４０ ４２，４５９．３９ ６５，８０５，３３５．８３ ５７．４７ ５，１５６．１４ １～２ 年 ５３，７６３，４２１．６６ ４３．３１ １，８５０．０７ ３１，７６１，０５４．４４ ２７．７３ ２６．１６ ２～３ 年 ３１，７５２，６１４．９７ ２５．５８ ０ １３，３１０，２８４．１８ １１．６２ ６６５，５１４．２１ ３～４ 年 １３，２９６，２８４．１８ １０．７１ ２，６５９，２５６．８４ ５０４，５０３．７７ ０．４４ ０ ５ 年以上 ００ ０．００ ０ ３，１３６，９７７．３６ ２．７４ ２，５０９，５８１．８９ 合计 １２４，１３８，５５９．１６ １００．００ ２，７０３，５６６．３０ １１４，５１８，１５５．５８ １００．００ ３，１８０，２７８．４０ 其他应收款年末余额中金额较大的债务人情况： 债务人名称 年末欠款余额 内容 帐龄 香港上联国际有限公司 １０１，２８２，８４１．３４ 往来款 １－３ 年 锦鸿房产开发有限公司 １２，８１６，０００．００ 住宅参建款 ３－４ 年 上海沪港国际贸易有限公司 ７，５１６，１１７．１２ 往来款 １ 年以内 上实工会 ７６８，０９０．７６ １ 年以内 上海百乐毛纺织有限公司 ２６６，８６４．９３ 往来款 １ 年以内 本帐户年末余额中欠款金额前五名的欠款金额合计为 122,649,914.15 元，占 其他应收款总额的比例为 98.80%。 33 上海实业联合集团股份有限公司 会计报表附注（续） ２００１ 年 度 人民币元 六、母公司会计报表主要项目注释（续） 3、长期投资： （１）明细项目如下： 项 目 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 长期股权投资 ８４８，４７７，７９８．３１ ４１２，０７５，８５９．６８ ３２１，２１６，２２１．５９ ９３９，３３７，４３６．４０ 减：长期股权投资减值准备 ９，０７５，０００．００ ４，９３０，０００．００ ４，１４５，０００．００ 合 计 ８３９，４０２，７９８．３１ ４１２，０７５，８５９．６８ ３１６，２８６，２２１．５９ ９３５，１９２，４３６．４０ （２）长期股权投资 ①股票投资年末余额为 １，６２７，６３８．００ 元，其明细内容为： 占被投资公司股 被投资股票名称 股份类别 股数 投资金额 权的比例 爱建股份 法人股 １０６，０６３ ＜５％ ３７９，６８０．００ 联华合纤 法人股 ７８，３００ ＜５％ ２６３，７９０．００ 原水股份 法人股 １２６，５００ ＜５％ ３００，０００．００ 中华企业 法人股 １０３，７２７ ＜５％ １７２，７６８．００ 上海永久 法人股 ５７，５００ ＜５％ ２７５，０００．００ 交运股份 法人股 １１７，０００ ＜５％ ２００，０００．００ 申能股份 法人股 １３，０００ ＜５％ ３６，４００．００ 合 计 １，６２７，６３８．００ ②其他股权投资年末余额为 ９３２，９２９，２１９．９９ 元，其明细内容如下： 投资 母公司持股 损益调整额 投资准备 年末余额 被投资单位名称 原始投资额 追加原始投资额 期限 比例（ ％ ） 本年增加额 累计增加额 上海实业联合集团 ３０ ９７．２３ ２５０，０００，０００．００ ０ －１８，０４２，４１３．９１ １４，７４６，３１１．９３ ３，６５１，６７８．６９ ２６８，３９７，９９０．６２ 药业有限公司 联华超市有限公司 ２５ ３１．７３ １２２，０１７，８２３．３１ －１２２，０１７，８２３．３１ －１４，３８５，７１４．９５ ０ ０ ０．００ 浙江佐力药业股份 永久 ５１．００ ６１，２００，０００．００ ０ ８０３，４３４．６６ －５，１４０，１７７．３７ ０ ５６，０５９，８２２．６３ 有限公司 上海医疗器械股份 ４０．００ ４０，０００，０００．００ ０ ６，１０６，９８８．７２ １９，８８４，７５８．６８ １２０，０００．００ ６０，００４，７５８．６８ 有限公司 上海实业联合集团 １０ ９８．８１ ５０，０００，０００．００ ０ ９９５，３５２．２６ ９９５，３５２．２６ ０ ５０，９９５，３５２．２６ 药物研究有限公司 上海联合毛纺织有 ９２．５５ １９，２６５，８４１．７８ ０ －３，６９１，４６９．１６ ２２，５２３，７８０．４７ ０ ４１，７８９，６２２．２５ 限公司 上海华瑞投资有限 ３０ ９０．００ ４５，０００，０００．００ １３５，０００，０００．００ １，９６３，２３８．５２ １，９６３，２３８．５２ ０ １８１，９６３，２３８．５２ 公司 上海实业科华生物 ６ ２５．００ ４２，５００，０００．００ ０ ０ ０ ０ ４２，５００，０００．００ 技术有限公司 百乐染整厂有限公 ５７．２５ ２２，７６３，８５８．１３ －２２，７６３，８５８．１３ －４，６０６，３４３．５６ ０ ０ ０．００ 司 上海浦东国联工业 ５０ １０．００ ２５，３９６，４３４．００ ０ ０ ０ ０ ２５，３９６，４３４．００ 储运有限公司 34 上海实业联合集团股份有限公司 会计报表附注（续） ２００１ 年 度 人民币元 六、母公司会计报表主要项目注释（续） 上海联华电子商务 ２５ ２０．００ ９，９９０，６９２．８３ ０ ８６９，８５３．９４ ９２８，３９１．３５ ７４，７３０．００ １０，９９３，８１４．１８ 有限公司 上海联合羊绒针织 ９０．００ ５，３０４，７４３．４２ ０ １，３０６．５５ －７９２，７５６．６６ ０ ４，５１１，９８６．７６ 品有限公司 上海联合高级时装 ６５．００ ２，９６６，８８６．５０ －２，９６６，８８６．５０ －１，１０２，９５４．８９ ０ ０ ０．００ 有限公司 南通联河针织时装 １２ ７０．００ ９１０，０００．００ ０ ０ ０ ０ ９１０，０００．００ 有限公司 上海北新联合制衣 １５ ５０．００ ６５０，０００．００ －６５０，０００．００ ０ ０ ０ ０．００ 服饰有限公司 上海沪港国际贸易 ５１．００ １，０５７，０６５．７８ ０ －３４６，２３２．１８ －９１２，３４０．３９ ０ １４４，７２５．３９ 有限公司 常熟联虞毛衫织造 １２ ２５．００ ４４０，７２０．５０ －４４０，７２０．５０ ０ ０ ０ ０．００ 有限公司 申银万国证券股份 ＜５ １，２５０，０００．００ ０ ０ ０ ０ １，２５０，０００．００ 有限公司 上海宝鼎投资有限 ＜５ ６２，５００．００ ０ ０ ０ ０ ６２，５００．００ 公司 香港上联国际有限 ９９．９８ １２，１９２．４０ ０ ０ ０ ０ １２，１９２．４０ 公司 上海实业联合集团 １０ ６９．４３ １８１，６９６，５５６．１８ ６，２４０，２２６．１２ ６，２４０，２２６．１２ ０ １８７，９３６，７８２．３０ 商务网络发展有限 公司 合计 ７００，７８８，７５８．６５ １６７，８５７，２６７．７４ －２５，１９４，７２７．８８ ６０，４３６，７８４．９１ ３，８４６，４０８．６９ ９３２，９２９，２１９．９９ ③ 股权投资差额年末余额为 ４，７８０，５７８．４１ 元，其明细内容为： 被投资单位名称 初始金额 形成原因 摊销期限 本年摊销额 累计摊销额 摊余金额 浙江佐力药业股份有限 ５，９７５，７２３．０１ 股权受让 １０ ５９７，５７２．３０ １，１９５，１４４．６０ ４，７８０，５７８．４１ 公司 （３）长期投资减值准备年末余额为 ４，１４５，０００．００ 元，其中： 公司名称 年初数 本年转回 年末数 备注 上海联合高级时装有限公司 ４，０３０，０００．００ ４，０３０，０００．００ ０ 已核销 上海浦东国联工业储运有限公司 ３，２３５，０００．００ ０ ３，２３５，０００．００ 财务状况不佳 南通联河针织时装有限公司 ９１０，０００．００ ０ ９１０，０００．００ 经营状况不佳 上海北新联合制衣服饰有限公司 ６５０，０００．００ ６５０，０００．００ ０ 已核销 常熟联虞毛衫织造有限公司 ２５０，０００．００ ２５０，０００．００ ０ 已核销 合计 ９，０７５，０００．００ ４，９３０，０００．００ ４，１４５，０００．００ ４、主营业务收入和主营业务成本： 营业收入 营业成本 营业毛利 主营业务种类 本年数 上年数 本年数 上年数 本年数 上年数 毛纺织、服饰、营 ６，３４３，１１６．６２ ９，８００，０１５．２０ ２，４７３，５０２．９８ １，５３５，６２５．６５ ３，８６９，６１３．６４ ８，２６４，３８９．５５ 销、管理服务等 35 上海实业联合集团股份有限公司 会计报表附注（续） ２００１ 年 度 人民币元 六、母公司会计报表主要项目注释（续） ５、投资收益 本年数 上年数 股票投资收益 ２９３，８７６．０８ ８５，２０８．１０ 债权投资收益 ０ ２３，６４８，４４１．４６ 其他股权投资收益（成本法） ６，２８４，６６２．０４ ５，５３５，９９５．１０ 其他股权投资收益（权益法） ９７，０５８，０３３．４２ ８０，５５１，１２３．５７ 股权投资差额摊销 －１，８７３，４６０．１２ －２，２２５，１６１．４５ 股权投资处置损益 －２３０，５６１．８９ ０ ０ 合 计 １０１，５３２，５４９．５３ １０７，５９５，６０６．７８ 七、关联方关系及其交易的披露 （一）存在控制关系的关联方情况 １、存在控制关系的关联方 经济性质 法定 企业名称 注册地址 主营业务 与本公司关系 或类型 代表人 上海上实（集团）有限公 上海淮海中路 ９８ 号金钟广场 实业投资、商业贸易、投资咨询 第一大股东 国有企业 余力 司 ２１ 楼 ＣＩＴＹ ＮＯＴＥ ＨＯＬＤＩＮＧＳ ＬＴＤ． 英属处女岛 实业投资 第二大股东 境外企业 瞿定 上海实业联合集团药业有 上海市青浦工业园区华青路 中成药制剂、营养滋补品、保健食 子公司 有限责任公司 丁忠德 限公司 ７６５ 号 品、协定处方加工 浙江佐力药业股份有限公 浙江省德清县武康镇志远路 胶囊剂的生产 子公司 股份有限公司 陆申 司 上海实业联合集团药物研 上海市青浦工业园区华青路 科研开发、四技服务，投资咨询 子公司 有限责任公司 孙伟国 究有限公司 ７３７ 号 上海医疗器械股份有限公 上海浦东新区居家桥路 ５１５ 号 医疗器械及相关产品的设计制造、 子公司 股份有限公司 陆申 司 开发和销售 上海华瑞投资有限公司 上海市浦东新区郭守敬路 ３５１ 高科技行业实业投资、相关企业资 子公司 有限责任公司 丁忠德 号海泰楼 ６４１－０２ 室 产管理、投资咨询业务 上海实业联合集团商务网 青浦区公园路 ３４８ 号 实业投资、资产管理、投资咨询、 子公司 有限责任公司 陆申 络发展有限公司 国内贸易 上海联合毛纺织有限公司 上海浦东上川路 １１１１ 号 各类优质毛纱、呢绒、横机针织品 子公司 中外合资企业 孙伟国 和服装的生产销售 上海联合羊绒针织品有限 上海闵行文井路 ２１６ 号 ２ 楼 生产销售高档羊绒衫、兔毛衫、丝 子公司 中外合资企业 孙伟国 公司 麻等针织服装 上海沪港国际贸易有限公 上海外高桥保税区 保税区内的各项贸易、仓储及简单 子公司 中外合资企业 华国平 司 加工 香港上联国际有限公司 香港九龙青山道 ４８９～４９１ 号 贸易及投资 子公司 沪港合资企业 陆申 香港工业中心 Ｂ 座 １１ 楼 Ｂ１３ 室 百乐染整厂有限公司 香港九龙青山道 ４８９～４９１ 号 贸易、纺织品、投资办企业 孙公司 沪港合资企业 陆申 香港工业中心 Ｂ 座 １１ 楼 Ｂ１３ 室 常州药业股份有限公司 常州市延陵西路 ４８－５０ 号 化学药制剂、化学原料药、生物制 孙公司 股份有限公司 陆申 品、中成药、药材、医疗器械 36 上海实业联合集团股份有限公司 会计报表附注（续） ２００１ 年 度 人民币元 七、关联方关系及其交易的披露（续） ２、存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 企业名称 年初数 本年增加 年末数 上海上实（集团）有限公司 ＲＭＢ１，８５０，０００，０００．００ ＲＭＢ１，８５０，０００，０００．００ 上海实业联合集团药业有限公司 ＲＭＢ２５７，１３０，０００．００ ＲＭＢ２５７，１３０，０００．００ 浙江佐力药业股份有限公司 ＲＭＢ１２０，０００，０００．００ ＲＭＢ１２０，０００，０００．００ 上海医疗器械股份有限公司 ＲＭＢ１００，０００，０００．００ ＲＭＢ１００，０００，０００．００ 上海实业联合集团药物研究有限公司 ＲＭＢ５０，６００，０００．００ ＲＭＢ５０，６００，０００．００ 上海华瑞投资有限公司 ＲＭＢ５０，０００，０００．００ ＲＭＢ１５０，０００，０００．００ ＲＭＢ２００，０００，０００．００ 上海实业联合集团商务网络发展有限公司 ＲＭＢ２６１，６９６，５５６．１８ ＲＭＢ２６１，６９６，５５６．１８ 上海联合毛纺织有限公司 ＵＳＤ９，０００，０００．００ ＵＳＤ９，０００，０００．００ 上海联合羊绒针织品有限公司 ＵＳＤ８４４，４００．００ ＵＳＤ８４４，４００．００ 上海沪港国际贸易有限公司 ＵＳＤ２５０，０００．００ ＵＳＤ２５０，０００．００ 香港上联国际有限公司 ＨＫＤ５０，０００．００ ＨＫＤ５０，０００．００ 百乐染整厂有限公司 ＨＫＤ５０，８４６，８００．００ ＨＫＤ５０，８４６，８００．００ 常州药业股份有限公司 ＲＭＢ５５，０００，０００．００ ＲＭＢ５５，０００，０００．００ ３、存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化 年初数 本年增减数 年末数 企业名称 金额 （％） 金额 （％） 金额 （％） 上海上实（集团）有限公司 ４５，６４８，０００．００ ２２．３４ ２２，８２４，０００．００ ２２．３４ ６８，４７２，０００．００ ２２．３４ ＣＩＴＹ ＮＯＴＥ ＨＯＬＤＩＮＧＳ ＬＴＤ． ３９，３５１，７３５．００ １９．２６ １９，６７５，８６８．００ １９．２６ ５９，０２７，６０３．００ １９．２６ 上海实业联合集团药业有限公司 ２５０，０００，０００．００ ９７．２３ ２５０，０００，０００．００ ９７．２３ 浙江佐力药业股份有限公司 ６１，２００，０００．００ ５１．００ ６１，２００，０００．００ ５１．００ 上海医疗器械股份有限公司 ４０，０００，０００．００ ４０．００ ４０，０００，０００．００ ４０．００ 上海实业联合集团药物研究有限公司 ５０，０００，０００．００ ９８．８１ ５０，０００，０００．００ ９８．８１ 上海华瑞投资有限公司 ４５，０００，０００．００ ９０．００ １３５，０００，０００．００ ９０．００ １８０，０００，０００．００ ９０．００ 上海实业联合集团商务网络发展有限公司 １８１，６９６，５５６．１８ ６９．４３ １８１，６９６，５５６．１８ ６９．４３ 上海联合毛纺织有限公司 １９，２６５，８４１．７８ ９２．５５ １９，２６５，８４１．７８ ９２．５５ 上海联合羊绒针织品有限公司 ５，３０４，７４３．４２ ９０．００ ５，３０４，７４３．４２ ９０．００ 上海沪港国际贸易有限公司 １，０５８，３９０．２５ ５１．００ １，０５８，３９０．２５ ５１．００ 香港上联国际有限公司 １２，１９２．４０ ９９．９８ １２，１９２．４０ ９９．９８ 百乐染整厂有限公司 ２２，７６３，８５８．１３ ５７．２５ －２２，７６３，８５８．１３ ５７．２５ 常州药业股份有限公司 ２３，１００，０００．００ ４２．００ ２３，１００，０００．００ ４２．００ 37 上海实业联合集团股份有限公司 会计报表附注（续） ２００１ 年 度 人民币元 七、关联方关系及其交易的披露（续） （二）不存在控制关系的关联方情况 企业名称 与本企业的关系 上海实业科华生物技术有限公司 联营企业 联华超市有限公司 联营企业 上海联华电子商务有限公司 联营企业 上海浦东国联工业储运有限公司 联营企业 南通联河针织时装有限公司 联营企业 上海大地百乐染织制衣有限公司 联营企业 上海纺织发展总公司 法人股东 上海爱建股份有限公司 法人股东 香港联沪毛纺织有限公司 法人股东 上海百乐毛纺织有限公司 同一关键管理人 （三）关联方交易 １、存在控制关系的关联方交易： 本期无重大交易。 ２、不存在控制关系的关联方交易： 本期无重大交易。 ３、公司与关联方的担保事项： 公司为关联方提供银行贷款担保，担保金额共计人民币 １，３５０ 万元，具体情 况如下： 担保单位名称 担保金额 担保期限 上海百乐毛纺织有限公司 ８，０００，０００．００ ２００１．０６．２９～２００２．０６．２９ 上海百乐毛纺织有限公司 ５，５００，０００．００ ２００１．０６．１１～２００２．０１．０５ 合计 １３，５００，０００．００ 38 上海实业联合集团股份有限公司 会计报表附注（续） ２００１ 年 度 人民币元 八、或有事项 无。 九、承诺事项 无。 十、资产负债表日后事项 无。 十一、其他重要事项 １、经公司第四届董事会第七次会议决议通过，公司将持有的百乐染整厂有 限公司 ５７．２５％的股权按照 ２００１ 年 １０ 月 ３０ 日的帐面余额人民币 ２２，２４２，６０４．６８ 元转让给香港上联国际有限公司。 ２、根据 ２００１ 年 ８ 月 ９ 日公司与上海实业联合集团商务网络发展有限公司签 订的关于联华超市有限公司股权出资转让协议的规定，公司将其持有联华超市有 限公司 ３１．７３％的股权以 ２００１ 年 ７ 月 ３１ 日的帐面价值 １８７，５０４，４６６．４５ 元转让 给上海实业联合集团商务网络发展有限公司。 十二、财务报表的批准报出 本财务报表业经本公司第四届董事会第八次会议于 ２００２ 年 ４ 月 １８ 日批准报 出。 39 股份有限公司二○○一年度会计报表 资 产 负 债 表 会股地年０１表 编制单位：上海实业联合集团股份有限公司 2001年12月31日 金额单位：元 年末数 年初数 年末数 年初数 资 产 注释号 行次 负债和股东权益 注释号 行次 母公司 合并 母公司 合并 母公司 合并 母公司 合并 流动资产： 流动负债： 货币资金 1 1 243,081,506.78 753,422,566.37 336,174,250.58 779,197,871.94 短期借款 15 61 314,072,000.00 20,000,000.00 354,845,200.00 短期投资 2 2 42,422,253.82 43,446,172.66 应付票据 62 2,576,456.20 58,787.70 3,661,198.08 应收票据 3 3 540,000.00 1,065,505.01 应付帐款 16 63 1,976,263.97 233,555,420.12 2,162,902.45 193,820,070.45 应收股利 4 4 100,832,921.29 15,985,199.10 61,357,001.04 20,625,003.70 预收帐款 17 64 47,056,972.25 27,808,361.03 应收利息 5 应付工资 65 1,656,033.15 15,834,520.25 2,370,000.00 17,622,864.87 应收帐款 5 6 4,444,047.67 307,502,105.15 3,764,322.48 301,215,116.74 应付福利费 66 4,108,151.58 8,217,638.16 1,678,130.67 5,209,284.45 其他应收款 6 7 121,434,992.86 78,559,486.26 111,337,877.18 91,461,524.05 应付股利 18 67 45,976,852.65 52,242,532.00 20,434,156.70 26,081,956.27 预付帐款 7 8 16,950,600.60 7,609,815.04 24,330,909.36 应交税金 19 68 198,773.23 2,287,622.01 299,284.75 15,314,199.23 应收补贴款 8 9 1,403,863.30 415,673.27 其他应交款 20 69 1,317.05 1,137,160.85 19.49 2,697,793.70 存 货 9 10 297,093.65 304,891,451.58 1,520,043.99 264,217,515.24 其他应付款 21 70 8,953,108.00 93,028,823.94 20,349,582.12 82,324,059.56 待摊费用 10 11 1,096,291.87 1,084,812.05 预提费用 22 71 9,994,778.82 483,170.00 7,220,972.02 预计负债 72 一年内到期的长期债权投资 21 其他流动资产 24 347,800.39 一年内到期的长期负债 78 流动资产合计 30 470,090,562.25 1,522,773,818.05 521,763,310.31 1,527,407,904.41 其他流动负债 79 流动负债合计 80 62,870,499.63 780,003,924.60 67,836,033.88 736,605,959.66 长期投资： 长期负债： 长期股权投资 11 31 935,192,436.40 460,972,423.73 839,402,798.31 419,685,773.00 长期借款 23 81 55,370,270.75 45,843,745.39 长期债权投资 32 1,836,389.43 1,845,210.75 应付债券 82 长期投资合计 33 935,192,436.40 462,808,813.16 839,402,798.31 421,530,983.75 长期应付款 83 985,299.74 7,210,479.00 其中：合并价差（贷差以＂－＂号表示，合并报表填列） 48,111,949.00 48,905,816.28 专项应付款 34 84 其中：股权投资差额（贷差以“－”号表示，合并报 其他长期负债 表填列） 35 48,111,949.00 48,905,816.28 24 85 5,230,836.55 5,199,228.55 固定资产： 长期负债合计 87 - 61,586,407.04 - 58,253,452.94 固定资产原值 12 39 61,850,785.59 429,106,544.40 62,122,566.27 396,388,170.34 递延税项： 减：累计折旧 12 40 8,317,734.67 129,433,737.60 6,270,091.29 119,097,684.67 递延税款贷项 89 固定资产净值 41 53,533,050.92 299,672,806.80 55,852,474.98 277,290,485.67 负债合计 90 62,870,499.63 841,590,331.64 67,836,033.88 794,859,412.60 减：固定资产减值准备 42 15,470,277.30 15,696,522.13 15,470,277.30 15,712,219.27 固定资产净额 43 38,062,773.62 283,976,284.67 40,382,197.68 261,578,266.40 少数股东权益（合并报表填列） 91 196,963,522.65 192,775,009.05 工程物资 44 在建工程 13 45 60,038,270.08 43,500.00 32,362,199.13 股东权益： 固定资产清理 46 22,683.95 股 本 25 92 306,512,351.00 306,512,351.00 204,341,567.00 204,341,567.00 固定资产合计 50 38,062,773.62 344,014,554.75 40,425,697.68 293,963,149.48 资本公积 26 93 817,186,362.99 817,186,362.99 924,319,754.00 924,319,754.00 无形资产及其他资产： 盈余公积 27 94 99,768,773.70 149,991,568.11 84,535,429.65 117,851,628.44 无形资产 14 51 85,777,950.14 88,566,276.65 其中：法定公益金 95 20,508,155.39 34,022,361.57 15,430,374.04 22,429,677.33 长期待摊费用 52 171,654.04 3,869,638.52 337,212.04 3,117,851.52 减：未确认的投资损失（合并报表填列） 96 其他长期资产 53 5,082,662.12 未分配利润 28 97 157,179,438.99 106,956,644.58 120,896,233.81 87,580,035.02 无形资产及其他资产合计 54 171,654.04 89,647,588.66 337,212.04 96,766,790.29 递延税项： 外币报表折算差额（合并报表填列） 98 43,993.65 17,941,421.82 递延税款借项 56 股东权益合计 99 1,380,646,926.68 1,380,690,920.33 1,334,092,984.46 1,352,034,406.28 资产总计 60 1,443,517,426.31 2,419,244,774.62 1,401,929,018.34 2,339,668,827.93 负债和股东权益总计 100 1,443,517,426.31 2,419,244,774.62 1,401,929,018.34 2,339,668,827.93 法定代表人： 主管会计工作负责人： 总会计师： 会计机构负责人： （签名并盖章） 丁忠德 （签名并盖章） 陆申 （签名并盖章） 顾中宪 （签名并盖章） 沈波 股份有限公司二○○一年度会计报表 利 润 及 利 润 分 配 表 会股地年０２表 编制单位：上海实业联合集团股份有限公司 2001年度 金额单位：元 本年实际数 上年实际数 本年实际数 上年实际数 项 目 注释号 行次 项 目 注释号 行次 母公司 合并 母公司 合并 母公司 合并 母公司 合并 一、主营业务收入 29 1 6,343,116.62 1,375,417,608.08 9,800,015.20 918,240,826.84 六、可供分配的利润 25 222,451,860.77 189,135,661.98 155,626,476.92 134,595,436.43 减：主营业务成本 29 2 2,473,502.98 1,059,606,505.78 1,535,625.65 709,754,789.83 减：提取法定盈余公积 27 26 10,155,562.70 20,356,459.13 8,559,886.27 15,669,308.57 主营业务税金及附加 30 3 250,750.00 6,453,450.76 399,503.53 3,125,064.50 提取法定公益金 27 27 5,077,781.35 11,592,684.24 4,279,943.16 8,530,543.03 提取职工奖励及福利基金（合并报表填列。 二、主营业务利润（亏损以“－”号填列） 4 3,618,863.64 309,357,651.54 7,864,886.02 205,360,972.51 子公司为外商投资企业的项目） 28 4,062,225.08 4,062,225.08 1,456,256.98 1,456,256.98 加：其他业务利润（亏损以“－”号填列） 31 5 4,701,226.06 12,849,461.16 702,770.57 14,224,278.23 提取储备基金 减：营业费用 6 138,294.28 103,792,863.25 484,855.87 62,277,391.99 管理费用 7 7,189,998.94 153,165,551.77 14,439,965.40 97,882,654.21 财务费用 32 8 1,278,733.91 24,300,930.02 15,341,485.43 30,656,767.66 七、可供股东分配的利润 35 203,156,291.64 153,124,293.53 141,330,390.51 108,939,327.85 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 10 -286,937.43 40,947,767.66 -21,698,650.11 28,768,436.88 减：应付优先股股利 36 加：投资收益（亏损以“－”号填列） 33 11 101,532,549.53 84,664,133.20 107,595,606.78 66,779,814.69 提取任意盈余公积 27 37 190,796.30 925,136.13 补贴收入 34 12 19,723,041.77 16,798,290.70 应付普通股股利 38 45,976,852.65 45,976,852.65 20,434,156.70 20,434,156.70 营业外收入 35 13 372,070.03 11,728,412.85 6,145.15 9,350,991.87 转作股本的普通股股利 39 减：营业外支出 14 5,786.25 4,625,736.78 9,386.12 2,588,524.75 八、未分配利润（未弥补亏损以“－”号填列） 40 157,179,438.99 106,956,644.58 120,896,233.81 87,580,035.02 四、利润总额（亏损以“－”号填列） 15 101,611,895.88 152,437,618.70 85,893,715.70 119,109,009.39 减：所得税 16 56,268.92 37,757,799.40 294,853.04 26,211,620.10 补充资料： 少数股东损益（合并报表填列） 17 13,124,192.34 7,298,526.63 1.出售、处置部门或被投资单位所得收益 41 加：未确认的投资损失（合并报表填列） 18 2.自然灾害发生的损失 42 3.会计政策变更增加（或减少）利润总额 43 五、净利润（亏损以“－”号表示） 20 101,555,626.96 101,555,626.96 85,598,862.66 85,598,862.66 4.会计估计变更增加（或减少）利润总额 44 加：年初未分配利润 21 120,896,233.81 87,580,035.02 70,027,614.26 48,996,573.77 5.债务重组损失 45 其他转入 22 6.其他 46 法定代表人： 主管会计工作负责人： 总会计师： 会计机构负责人： （签名并盖章） 丁忠德 （签名并盖章） 陆申 （签名并盖章） 顾中宪 （签名并盖章） 沈波 股份有限公司二○○一年度会计报表 现 金 流 量 表 会股地年０３表 编制单位：上海实业联合集团股份有限公司 2001年度 金额单位：元 项 目 注释号 行次 母公司金额 合并金额 项 目 注释号 行次 母公司金额 合并金额 补 充 资 料 注释号 行次 母公司金额 合并金额 一、经营活动产生的现金流量： 三、筹资活动产生的现金流量： 1. 将净利润调节为经营活动现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1 6,944,846.82 1,547,715,670.07 吸收投资所收到的现金 26 1,660,077.85 净利润（亏损以“-”号填列） 43 101,555,626.96 101,555,626.96 收到的税费返还 2 29,189,112.77 其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 27 1,660,077.85 加：少数股东本期损益（亏损以“-”号表示） 44 13,124,192.34 收到的其他与经营活动有关的现金 3 31,333,387.73 112,114,908.81 借款所收到的现金 28 168,812,118.08 减：未确认的投资损失 45 经营活动现金流入小计 5 38,278,234.55 1,689,019,691.65 收到的其他与筹资活动有关的现金 29 1,051,435.47 加：计提的资产减值准备 46 -514,939.57 20,539,877.76 筹资活动现金流入小计 30 - 171,523,631.40 固定资产折旧 47 2,303,942.36 23,799,575.06 购买商品、接受劳务支付的现金 6 1,120,896.94 1,182,714,382.31 无形资产摊销 48 3,626,427.38 支付给职工以及为职工支付的现金 7 5,266,442.89 114,471,528.82 偿还债务所支付的现金 31 20,000,000.00 201,711,200.00 长期待摊费用摊销 49 165,558.00 1,719,341.95 支付的各项税费 8 1,681,646.31 120,293,783.89 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 32 33,328,877.70 64,971,233.19 待摊费用减少（减:增加） 50 -5,153.90 支付的其他与经营活动有关的现金 36 9 9,909,790.24 164,974,427.70 其中：支付少数股东的股利 33 3,877,022.13 预提费用增加（减:减少） 51 -483,170.00 2,773,806.81 经营活动现金流出小计 10 17,978,776.38 1,582,454,122.72 支付的其他与筹资活动有关的现金 34 85,877.85 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减:收益） 52 -364,003.55 -8,271,582.27 其中：子公司依法减资支付给少数股东的现金 35 固定资产报废损失 53 2,298,049.32 经营活动现金流量净额 11 20,299,458.17 106,565,568.93 筹资活动现金流出小计 36 53,328,877.70 266,768,311.04 财务费用 54 12,862,909.89 40,889,245.05 筹资活动产生的现金流量净额 40 -53,328,877.70 -95,244,679.64 投资损失（减:收益） 55 -101,532,549.53 -83,832,174.28 递延税款贷项（减:借项） 56 存货的减少（减:增加） 57 1,222,950.34 -41,384,792.65 四、汇率变动对现金的影响 41 -961.13 -2,145.40 经营性应收项目的减少（减:增加） 58 19,593,525.41 21,892,833.69 二、投资活动产生的现金流量： 经营性应付项目的增加（减:减少） 59 -14,510,392.14 7,840,295.71 收回投资所收到的现金 12 187,970,143.61 43,758,319.15 五、现金及现金等价物净增加额 42 -93,092,743.80 -25,775,305.57 其他 60 取得投资收益所收到的现金 13 68,223,338.43 89,519,567.11 经营活动产生的现金流量净额 65 20,299,458.17 106,565,568.93 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金 14 724,776.00 1,259,335.25 2. 不涉及现金收支的投资和筹资活动： 收到的其他与投资活动有关的现金 15 73,110.16 债务转为资本 66 投资活动现金流入小计 16 256,918,258.04 134,610,331.67 一年内到期的可转换公司债券 67 融资租入固定资产 68 购建固定资产、无形资产其他长期资产所支付的现金 18 284,065.00 66,761,837.76 3. 现金及现金等价物净增加情况： 投资所支付的现金 19 316,696,556.18 65,834,883.37 现金的期末余额 69 243,081,506.78 753,422,566.37 支付的其他与投资活动有关的现金 20 39,107,660.00 减：现金的期初余额 70 336,174,250.58 779,197,871.94 投资活动现金流出小计 22 316,980,621.18 171,704,381.13 加：现金等价物的期末余额 71 减：现金等价物的期初余额 72 投资活动产生的现金流量净额 25 -60,062,363.14 -37,094,049.46 现金及现金等价物净增加额 73 -93,092,743.80 -25,775,305.57 法定代表人： 主管会计工作负责人： （签名并盖章） 丁忠德 （签名并盖章） 陆申 总会计师： 会计机构负责人： （签名并盖章） 顾中宪 （签名并盖章） 沈波 资产减值准备明细表 2001年度 会企01表附表1 编制单位：上海实业联合集团股份有限公司 单位：元 项目 年初余额 本年增加数 本年转回数 年末余额 一、坏帐准备合计 17,344,650.61 3,371,547.16 20,716,197.77 其中：应收帐款 8,090,166.52 1,483,398.90 9,573,565.42 其他应收款 9,254,484.09 1,888,148.26 11,142,632.35 二、短期投资跌价准备合计 5,543.84 5,543.84 其中：股票投资 5,543.84 5,543.84 债券投资 0.00 三、存货跌价准备合计 8,829,789.95 2,872,224.82 2,161,368.51 9,540,646.26 其中：库存商品 5,966,615.40 2,666,938.39 1,739,206.37 6,894,347.42 原材料 15,327.50 35,796.21 15,327.50 35,796.21 四、长期投资减值准备合计 10,025,240.42 28,163,418.00 5,644,680.84 32,543,977.58 其中：长期股权投资 10,025,240.42 28,163,418.00 5,644,680.84 32,543,977.58 长期债权投资 0.00 五、固定资产减值准备合计 15,712,219.27 15,697.14 15,696,522.13 其中：房屋、建筑物 15,470,277.30 15,470,277.30 机器设备 189,747.61 15,697.14 174,050.47 六、无形资产减值准备合计 0.00 其中：专利权 0.00 商标权 0.00 七、在建工程减值准备 6,256,042.69 6,256,042.69 八、委托贷款减值准备 0.00 报表科目变动说明 单位：元 项目 ２００１年 ２０００年 增减 变动原因 总资产 ２，４１９，２４４，７７４．６２ ２，３３９，６６８，８２７．９３ ３．４０％ 主要系对外投资及在建工程增加 长期负债 ６１，５８６，４０７．０４ ５８，２５３，４５２．９４ ５．７２％ 长期借款增加 股东权益 １，３８０，６４６，９２６．６８ １，３３４，０９２，９８４．４６ ３．４９％ 净利润增加及股利分配减少 主营业务收入 １，３７５，４１７，６０８．０８ ９１８，２４０，８２６．８４ ４９．７９％ 并表范围增加 主营业务成本 １，０５９，６０６，５０５．７８ ７０９，７５４，７８９．８３ ４９．２９％ 并表范围增加 主营业务利润 ３０９，３５７，６５１．５４ ２０５，３６０，９７２．５１ ５０．６４％ 并表范围增加 营业费用 １０３，７９２，８６３．２５ ６２，２７７，３９１．９９ ６６．６６％ 并表范围增加 管理费用 １５３，１６５，５５１．７７ ９７，８８２，６５４．２１ ５６．４８％ 并表范围增加 所得税 ３７，７５７，７９９．４０ ２６，２１１，６２０．１０ ４４．０５％ 并表范围增加 净利润 １０１，５５５，６２６．９６ ８５，５９８，８６２．６６ １８．６４％ 主要为主营业务利润增加 股东权益增减变动表 2001年度 会企０１表附表２ 编制单位：上海实业联合集团股份有限公司 单位：元 项目 行次 本年数 上年数 一、股本： 年初余额 1 204,341,567.00 154,341,567.00 本年增加数 2 102,170,784.00 50,000,000.00 其中：资本公积转入 3 102,170,784.00 盈余公积转入 4 利润分配转入 5 新增股本 6 50,000,000.00 本年减少数 10 年末余额 15 306,512,351.00 204,341,567.00 二、资本公积： 年初余额 16 924,319,754.00 144,652,716.31 本年增加数 17 194,730.00 779,667,037.69 其中：股本溢价 18 - 776,015,359.00 接受捐赠非现金资产准备 19 - 接受现金捐赠 20 - 股权投资准备 21 194,730.00 3,651,678.69 拨款转入 22 - 外币资本折算差额 23 - 其他资本公积 30 - 本年减少数 40 107,328,121.01 其中：转增股本 41 102,170,784.00 年末余额 45 817,186,362.99 924,319,754.00 三、法定和任意盈余公积： 年初余额 46 95,421,951.11 78,827,506.41 本年增加数 47 20,547,255.43 16,594,444.70 其中：从净利润中提取数 48 20,547,255.43 16,594,444.70 其中：法定盈余公积 49 20,356,459.13 15,669,308.57 任意盈余公积 50 190,796.30 925,136.13 储备基金 51 - 企业发展基金 52 - 法定公益金转入数 53 - 本年减少数 54 - 其中：弥补亏损 55 - 转增股本 56 - 分派现金股利或利润 57 - 分派股票股利 58 - 年末余额 62 115,969,206.54 95,421,951.11 其中：法定盈余公积 63 79,045,012.06 58,688,552.93 储备基金 64 - 企业发展基金 65 - 四、法定公益金： 年初余额 66 22,429,677.33 13,899,134.30 本年增加数 67 11,592,684.24 8,530,543.03 其中：从净利润中提取数 68 11,592,684.24 8,530,543.03 本年减少数 70 - 其中：集体福利支出 71 - 年末余额 75 34,022,361.57 22,429,677.33 五、未分配利润： 年初未分配利润 76 87,580,035.02 48,996,573.77 本年净利润（净亏损以“-”号填列） 77 101,555,626.96 85,598,862.66 本年利润分配 78 82,179,017.40 47,015,401.41 年末未分配利润（未弥补亏损以“-”号填列） 80 106,956,644.58 87,580,035.02