安徽合力(600761)2001年年度报告

安徽合力股份有限公司 2001 年年度报告 安 徽 合 力 股份 有 限公 司 ２００１ 年 年 度报 告 AN N UA L R EP OR T OF A NH U I H EL I C O. , L TD -1- 安徽合力股份有限公司 2001 年年度报告 重 要 提 示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担个别及连带责任。 目 录 一 ．公司基本情况简介… … … … … … … … … … … … … … … … … ３ 二 ．会计数据和业务数据摘要… … … … … … … … … … … … … … ５ 三 ．股本变动及股东情况… … … … … … … … … … … … … … … … ７ 四 ．董事、监事、高级管理人员和员工情况 … … … … … … … １０ 五 ．公司治理结构 … … … … … … … … … … … … … … … … … … １３ 六 ．股东大会简介 … … … … … … … … … … … … … … … … … … １６ 七 ．董事会报告 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … ２０ 八 ．监事会报告 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … ３２ 九 ．重要事项 … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … ３５ 十 ．财务会计报告 … … … … … … … … … … … … … … … … … … ４０ 十一 ．备查文件目录 … … … … … … … … … … … … … … … … … ６３ -2- 安徽合力股份有限公司 2001 年年度报告 一、公司基本情况简介 （一）公司法定中文名称：安徽合力股份有限公司 公司中文名称缩写：安徽合力 公司法定英文名称：ANHUI HELI CO., LTD 公司英文名称缩写：AHHL （二）法定代表人：刘汉生 （三）公司董事会秘书：徐 琳 联系地址：安徽省合肥市望江西路 15 号 联系电话：(0551）3648005—6498 传 真：(0551) 3633431 电子信箱：xl@helichina.com 授权代表：周 星 琪 联系电话：(0551)3648005— 6902 电子信箱：heli_zxq@sina.com （四）公司注册地址：安徽省合肥市望江西路 15 号 公司办公地址：安徽省合肥市望江西路 15 号 邮政编码 ：230022 公司国际互联网网址：http://www.helichina.com/ 公司电子信箱：heli@helichina.com （五）公司信息披露报刊名称：《上海证券报》、《中国证券报》 刊登公司年度报告的上海证券交易所国际互联网网址： http://www.sse.com.cn/ 公司年报备置地点：安徽省合肥市望江西路 15 号合力大厦九楼公司证券办 （六）公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：安徽合力 股票代码：600761 -3- 安徽合力股份有限公司 2001 年年度报告 （七）其他有关资料： 公司首次注册登记日期：1993 年 9 月 30 日 公司首次注册登记地点：安徽省合肥市望江路 21 号 公司最近一次变更后注册登记日期：2000 年 9 月 28 日 公司最近一次变更后注册登记地点：安徽省合肥市望江西路 １５ 号 工商登记号码：３４００００１３０００１５ 税务登记号码：３４０１０４１４８９５０１１７ 公司未流通股票的托管机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 公司聘请的会计师事务所名称：安徽华普会计师事务所 会计师事务所办公地址：安徽省合肥市荣事达大道 100 号。 公司聘请的律师事务所名称：安徽安泰达律师事务所 律师事务所办公地址：安徽省合肥市屯溪路 538 号 -4- 安徽合力股份有限公司 2001 年年度报告 二、会计数据和业务数据摘要 （一）２００１ 年度公司主要财务利润指标情况 （单位：人民币元） 项 目 金 额 利润总额 ７３，１４６，２４８．４７ 净利润 ６１，４４５，７０９．１６ 扣除非经常性损益后的净利润＊ ６０，０２７，２１９．６９ 主营业务利润 １２７，５７３，４８０．６１ 其他业务利润 ２，９６６，０１８．０８ 营业利润 ７４，９６４，１５０．０５ 投资收益 －３，４８６，７１２．７２ 补贴收入 １，４９９，７４８．５１ 营业外收支净额 １６９，０６２．６３ 经营活动产生的现金流量净额 ６２，３３１，７４８．９０ 现金及现金等价物净增减额（增＋，减－） －１０７，６５４，７８９．７４ ＊注：扣除非经常性损益项目和涉及金额 １ 营业外收支净额项目 １６９，０６２．６３ ２ 补贴收入项目 １，４９９，７４８．５１ ３ 所得税影响数 －２５０，３２１．６７ 以上项目涉及金额 １，４１８，４８９．４７ （二）截止报告期末公司前三年主要会计数据及财务指标列表 （单位：人民币元） ２０００ 年度 项 目 ２００１ 年度 １９９９ 年度 调整前 调整后 主营业务收入 ５２８，５５８，６５１．７９ ４８５，０７６，９０４．５８ ４８５，０７６，９０４．５８ ３７２，５０７，７１４．３８ 净利润 ６１，４４５，７０９．１６ ５８，３２４，８３８．４１ ５５，３３４，２７８．０２ ４０，４７０，９３２．５３ 每股收益（摊薄） ０．３０ ０．２９ ０．２７ ０．２２ 每股收益（加权） ０．３０ ０．３０ ０．２９ ０．２２ 扣除非经常性损益后 ０．２９ ０．２８ ０．２６ ０．２２ 每股收益（摊薄） 扣除非经常性损益后 ０．２９ ０．３０ ０．２８ ０．２２ 每股收益（加权） 每股经营活动产生的 ０．３１ ０．４９ ０．４９ ０．０６ 现金流量净额 净资产收益率 ９．１７ ８．９２ ８．５２ ８．０１ （摊薄）（％） 净资产收益率 ９．０４ ９．４３ ８．９７ ８．３４ （加权）（％） ２０００．１２．３１ １９９９．１２．３１ 项 目 ２００１．１２．３１ 调整前 调整后 总资产 １，００８，４９９，４５９．０２ ８７５，６２９，７５４．０６ ８７２，２５６，６０２．１１ ６３１，８５０，７５８．９２ 股东权益 ６７０，０３１，７９４．１９ ６５４，１１９，３０９．７６ ６４９，３９９，０３３．４１ ５０５，５６８，９１０．６９ 每股净资产 ３．２７ ３．２０ ３．１７ ２．８０ 调整后每股净资产 ３．２５ ３．１８ ３．１６ ２．７２ -5- 安徽合力股份有限公司 2001 年年度报告 注：以上指标计算涉及股份总数 2001 年末、2000 年末均为 204,636,311 股， 1999 年末为 180,856,000 股。 （三）报告期利润表附表 净资产收益率（％） 每股收益（元） ２００１ 年度利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 １９．０４ １８．７６ ０．６２ ０．６２ 营业利润 １１．１９ １１．０２ ０．３７ ０．３７ 净利润 ９．１７ ９．０４ ０．３０ ０．３０ 扣除非经常性损益后的净利润 ８．９６ ８．８３ ０．２９ ０．２９ 注：利润表附表中的相关数据是按照中国证券监督管理委员会《公开发行证券 公司信息披露编报规则第九号》的要求计算编制。 非常经常性损益项目的相关数据是按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披 露规范问答第 １ 号》的要求结合公司实际计算编制。 （四）报告期内股东权益变动情况 （单位：人民币元） 项 目 股 本 资本公积 盈余公积 其中公益金 未分配利润 股东权益合计 ２０４６３６３１１．００ ３４０２７９１４７．１１ ８２７９７９６６．７５ ２７８４９０２０．２６ ２１６８５６０８．５５ ６４９３９９０３３．４１ 期初数 本期增加 １１４３１３．８２ １８４３３７１２．７６ ６１４４５７０．９２ ４３０１１９９６．４０ ６１５６００２２．９８ 本期减少 ４０９２７２６２．２０ ４０９２７２６２．２０ ２０４６３６３１１．００ ３４０３９３４６０．９３ １０１２３１６７９．５１ ３３９９３５９１．１８ ２３７７０３４２．７５ ６７００３１７９４．１９ 期末数 本期增加系无 本期增加系分 本期增加系按 本期增加系指 本期增加系本 法支付的应付 别按净利润的 净利润的 １０％ 净利润在提取 期盈利增加所 款项转入 １０％提取法定 提取 三个 １０％后之 致；减少系拟 变动原因 盈余公积、法 余额；减少系 分配现金股利 定公益金、任 指拟 １０ 派 ２ 所致 意盈余公积 元所致 -6- 安徽合力股份有限公司 2001 年年度报告 三、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 １．公司股份变动情况表 （单位：股 ） 本 次 变 动 增 减 （＋ －） 配 送 公积 增 项 目 本次变动前 其 他 本次变动后 股 配 金转 发 小 计 （转配股上市） 股 （一）未上市流通股份 （１）发起人股份 １１０，４１６，０００ １１０，４１６，０００ 其中： 国有法人股份 １１０，４１６，０００ １１０，４１６，０００ 境内法人股份 境外法人股份 其 他 （２）募集法人股 （３）内部职工股 （４）优先股或其他 １３，１００，３１１ －１３，１００，３１１ －１３，１００，３１１ ０ 未上市流通股份合计 １２３，５１６，３１１ －１３，１００，３１１ －１３，１００，３１１ １１０，４１６，０００ （二）已上市流通股份 （１）人民币普通股 ８１，１２０，０００ １３，１００，３１１ １３，１００，３１１ ９４，２２０，３１１ （２）境内上市的外资股 （３）境外上市的外资股 （４）其 他 已上市流通股份合计 ８１，１２０，０００ １３，１００，３１１ ９４，２２０，３１１ 三、股 份 总 数 ２０４，６３６，３１１ ２０４，６３６，３１１ 注：根据中国证监会《关于安排上市公司转配股分期、分批上市的通知》精 神及上交所的统一安排，公司转配股 13,100,311 股于 2001 年 1 月 18 日获准上市流 通。 ２．股票发行与上市情况 （１）１９９７ 年 ８ 月 ２８ 日召开的公司“第七次股东大会”通过了首次配股方案： 以总股本 ９７００ 万股为基数，按 １０：３ 的比例实施配股，每股配股价为 ８ 元，社会公 众股股东根据自愿的原则以 １０：６．７ 的比例接受国有法人股的转配，每股转让手续 费为 ０．２０ 元。本次配股方案已于 １９９８ 年 ３ 月 ３ 日实施完成，获配可流通股部分已 于 １９９８ 年 ４ 月 ２ 日上市。公司的总股本由 １９９７ 年末的 ９７００ 万股增至 １１３０３．５ 万 股。 （２）公司“１９９７ 年度股东大会”审议通过了《１９９７ 年度利润分配及资本公积 金转增股本的方案》，以配股后的总股本 １１３０３．５ 万股为基数，向全体股东按 １０：１ -7- 安徽合力股份有限公司 2001 年年度报告 的比例送红股合计 １１３０．３５ 万股；及以配股后的总股本 １１３０３．５ 万股为基数，用资本 公积金向全体股东按 １０：５ 的比例转增股本计 ５６５１．７５ 万股。该方案已于 １９９８ 年 ６ 月 ９ 日实施完成。公司的总股本由配股后的 １１３０３．５ 万股增至 １８０８５．６ 万股。 （3） 2000 年 2 月 26 日，公司召开了“1999 年度股东大会”，审议通过了 2000 年度增资配股方案，以 1999 年末的总股本 18085.6 万股为基数, 向全体股东按 10:3 的比例实行配售，每股配售价格为人民币 7.2 元，其中，向国有法人股股东配 售 321.6 万股；向社会公众股股东配售 1872 万股；向其余转配股股东配售 193.68 万股。本次《配股说明书》已于 2000 年 5 月 20 日刊登在《上海证券报》上，获配 公众股可流通部分已于 2000 年 7 月 3 日上市。公司的总股本由 1999 年 末 的 18085.6 万股增至为 20463.63 万股。 （4）根据中国证监会《关于安排上市公司转配股分期、分批上市的通知》精 神及上交所的统一安排，公司转配股 13,100,311 股于 2001 年 1 月 18 日获准上市流 通，至时，公司的未上市流通股份合计数为 110,416,000 股，已上市流通股份合计 数为 94,220,311 股,总股本不变。 （二）股东情况介绍 １．截止 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日，公司股东总数为 ５０４８８ 户。 ２．持有本公司 ５％（含 ５％）以上股份的股东情况： 名 称 期初持股数 报告期增减（＋，－） 期末持股数 安徽叉车集团公司 １１０，４１６，０００ 股 — １１０，４１６，０００ 股 注：（１）安徽叉车集团公司是本公司的独家发起人，所持 １１０，４１６，０００ 股为 未上市流通的国有法人股，占本公司股份总额的 ５３．９６％； （2）报告期内，持股 5%以上（含 5%）的国有法人股股东—安徽叉车集团公 司所持本公司股份未发生质押、冻结情况。 ３．截止 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日，公司前十名股东持股情况： （单位：股） 名 期末持股比例 股 东 名 称 期末持股数 次 （％） １ 安徽叉车集团公司 １１０，４１６，０００ ５３．９６ ２ 海通证券 ６，８３０，５８６ ３．３４ ３ 东方电机 １，２４９，３６０ ０．６１ -8- 安徽合力股份有限公司 2001 年年度报告 ４ 港务工程 ５１０，０００ ０．２５ ５ 石铁分局 ４２８，７８４ ０．２１ ６ 裕泽基金 ４２４，６４６ ０．２１ ７ 王 知 ３８０，０００ ０．１９ ８ 港务轮驳 ３２４，０００ ０．１６ ９ 华洋服装 ２８４，０００ ０．１４ １０ 九鼎房产 ２７２，８００ ０．１３ 注：（１）除安徽叉车集团公司为本公司控股股东，所持股份为国有法人股股 份外，其他股东所持股份均为向社会公开发行的可流通股； （２）前 １０ 名股东之间，第 １ 位与其他 ９ 位股东之间不存在关联关系，第 ２ 位 至第 １０ 位之间本公司未知其是否存在关联关系。 ４．公司控股股东情况介绍 本公司控股股东安徽叉车集团公司成立于 １９９２ 年 ８ 月 １２ 日（国有独资），注册 资本 １３０００ 万元人民币，为本公司国有法人股控股股东，期末持股数为 １１０４１．６ 万 股，占本公司总股本的 ５３．９６％。法定代表人刘汉生先生，该公司主要经营范围包 括叉车、工程、矿山、提升机系列产品及其配件、铸铁件制造、销售，叉车样机、 叉车零部件及生产所需原辅材料，技术、设备、仪器仪表的进口；金属材料、电子 电器、化工原材料销售；科技咨询、信息服务、房屋租赁等。 报告期内本公司控股股东没有发生变更，所持本公司股份没有质押和抵押情 况。 ５．除安徽叉车集团公司外，报告期内本公司没有其他持股在 １０％以上 （含 １０％）的法人股股东。 -9- 安徽合力股份有限公司 2001 年年度报告 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）现任董事、监事、高级管理人员情况 姓 名 职 务 性别 年龄 任期起止日期 期初持股数 期末持股数 刘汉生 董事长 男 ６０ ２０００．２— ２００３．２ ４２０２ ４２０２ 王 健 副董事长 男 ５５ ２０００．２— ２００３．２ ４２０２ ４２０２ 张德进 董事、总经理 男 ３８ ２０００．２— ２００３．２ ８１１ ８１１ 凌忠社 董事 男 ６０ ２０００．２— ２００３．２ ４２０２ ４２０２ 朱考贵 董事、副总经理 男 ５９ ２０００．２— ２００３．２ ２７７３ ２７７３ 邱特立 董事 男 ６９ ２０００．２— ２００３．２ ２７７３ ２７７３ 许松柏 董事、副总经理 男 ５４ ２０００．２— ２００３．２ ２８０２ ２８０２ 杨安国 董事 男 ３６ ２００１．４—２００３．２ １８００ １８００ 徐 琳 董事、董秘 男 ４３ ２０００．２— ２００３．２ ０ ０ 邓 力 董事 男 ３８ ２０００．２— ２００３．２ ０ ０ 张孟青 董事 男 ３８ ２００１．４—２００３．２ ０ ０ 何朝林 监事会召集人 男 ５０ ２００１．４— ２００３．２ ０ ０ 刘成求 监事 男 ５０ ２０００．２—２００３．２ ０ ０ 钱洪兴 监事 男 ５９ ２０００．２— ２００３．２ ２６０ ２６０ 龚仁武 监事 男 ５２ ２０００．２— ２００３．２ ３９０ ３９０ 张学勤 监事 男 ５９ ２０００．２— ２００３．２ １４００ １４００ 注：1.以上董事、监事及高级管理人员报告期内持股数没有变动。 ２．董事、监事及高级管理人员在股东单位任职情况说明： （１）董事长刘汉生先生在本公司控股股东安徽叉车集团公司任总经理； （２）副董事长王健先生在本公司控股股东安徽叉车集团公司任党委书记； （３）董事凌忠社先生在本公司控股股东安徽叉车集团公司任总工程师； （４）董事邱特立先生在本公司控股股东安徽叉车集团公司任总会计师； （５）监事会召集人何朝林先生在本公司控股股东安徽叉车集团公司任副总经理 兼工会主席； （６）监事钱洪兴先生在本公司控股股东安徽叉车集团公司销售总公司任总经 理。 (二) 公司董、监事及高级管理人员年度报酬情况 - 10 - 安徽合力股份有限公司 2001 年年度报告 ２００１ 年度在本公司领取报酬的董事、监事和高级管理人员的年度报酬是在原 国有企业工资改革的基础上，根据本公司实际情况及当年主要经济效益指标完成情 况确定的。包括基本工资、岗位工资、各种津贴、奖金和效益工资等。 本公司现任董事、监事和高级管理人员共 １６ 人，其年度报酬总额为人民币 ９５８，５０４ 元；其中金额最高的前三名董事的年度报酬总额为 ２７９，５９９ 元，金额最高 的前三名高级管理人员的年度报酬总额为 ２４２，２７３ 元。 报告期内公司尚未聘请独立董事。 报告期内有 ７ 名董事、３ 名监事在本公司领取报酬，其报酬总额为 ４６４，９１４ 元；其中： （１）在 ９．０－７．０ 万元年度报酬数额区间内，有三人； （２）在 ５．０－３．０ 万元年度报酬数额区间内，有四人（含 １ 名监事）； （３）在 ２．９－１．９ 万元年度报酬数额区间内，有三人（含两名监事）； （４）此外，董事刘汉生先生、王健先生、凌忠社先生、邱特立先生，监事何朝 林先生、钱洪兴先生共六人在本公司控股股东单位领取报酬。 （三） 报告期内离任的董、监事及高级管理人员的情况 １．报告期内，公司于 ２００１ 年 ４ 月 ２８ 日召开的“２０００ 年度股东大会”，审议 并通过了由三届三次董事会提出的“关于何朝林先生辞去公司董事的议案 ”、“ 关 于刘长炎先生辞去公司董事的议案 ”、“ 关 于 增 补 杨 安 国 先 生 为 公 司 董 事 的 议 案”、“关于增补张孟青先生为公司董事的议案”，审议通过了由三届三次监事会 提出的“关于芮德水先生辞去公司监事的议案”、“关于增补何朝林先生为公司监 事的议案”。 本次股东大会决议公告刊登于 ２００１ 年 ５ 月 ８ 日的《上海证券报》、《中国证 券报》上。 ２．公司 ２００１ 年 ４ 月 ２８ 日召开的第三届第四次监事会审议通过了“关于选举 何朝林先生为公司监事会召集人的议案”。｀ 本次会议决议公告刊登于 ２００１ 年 ５ 月 ８ 日的《上海证券报》、《中国证券 报》上。 - 11 - 安徽合力股份有限公司 2001 年年度报告 ３．报告期内，公司没有解聘公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘 书的情况。 （四） 公司员工数量、专业素质及结构情况 报告期末，公司在册职工总数 ４４２９ 人，其中： １．员工的文化程度：大学本科以上学历 ３９５ 人，占公司职工总数的 ８．９％，专 科学历 ７８７ 人，占公司职工总数的 １７．８％，中专、高中及以下学历人数 ３２４７ 人，占 公司职工总数的 ７３．３％； ２．员工的专业构成：生产人员 ２６１３ 人，占公司职工总数的 ５９％，销售人员 １３０ 人，占公司职工总数的 ２．９％，技术人员 ４７１ 人，占公司职工总数的 １０．６％，财务人员 ６９ 人，占公司职工总数的 １．６％，行政人员 ５００ 人，占公司职工总数的 １１．３％，其他 人员 ６４６ 人，占公司总数的 １４．６％。 ３．报告期末，公司离退休人员共计 １３０２ 人，其离退休费用已全部纳入社会统 筹范围。 与去年同期相比，以上人员数量和结构的变动是因为在报告期内，公司用自筹 资金收购安徽叉车集团公司宝鸡合力叉车厂等三个厂所致（详见重要事项第（二） 条）。 - 12 - 安徽合力股份有限公司 2001 年年度报告 五、公司治理结构 （一） 公司治理情况 ２００１ 年公司严格按照《公司法》、《证券法》及中国证监会有关法律法规的 要求，不断建立和完善公司法人治理结构、并逐步按现代企业管理制度要求规范公 司经营行为。在报告期内，公司以相关法律法规、制度为准绳，联系公司自身实 际，及时制定了《公司股东大会议事规则》、《公司董事会议事规则》、《公司监 事会议事规则》、《公司重大决策程序与规则》、《公司信息披露制度》、《公司 财务管理制度》，主要治理情况如下： １．股东与股东大会 公司通过股东大会等形式，本着同股同权、同股同筹的原则，确保了所有股 东，尤其是中小股东能够充分行使自己的权利；公司制定和审议通过的《股东大会 议事规则》，从股东大会的召集、信息披露等方面规范了公司的行为，保证了股东 知情权、决策权等合法权益。公司聘请了具有证券从业资格的律师对每次股东大会 都作现场见证，并出具法律意见书。 ２．控股股东与上市公司 公司控股股东能严格按照有关规定行使出资人的权利和义务，没有利用其特殊 地位谋取额外利益或损害本公司及其他股东合法权益的行为；公司的关联交易较为 公平合理，并对交易价格、内容、期限等进行相关的信息披露；资产收购等重大关 联交易事项控股股东回避了表决；公司与控股股东在人员、资产、财务三个方面早 已分开并已独立，本年度通过整改，在机构、业务上也已分开并独立，各自独立核 算，承担责任和风险。 ３．董事与董事会 公司董事会能认真履行有关法律法规和公司章程所赋予的权利和义务；公司董 事的选聘严格遵循《公司章程》的规定；董事能根据公司和全体股东的最大利益勤 - 13 - 安徽合力股份有限公司 2001 年年度报告 勉地履行职责。从保证董事会高效运作和科学决策、提高工作效率出发，公司制定 了《董事会议事规则》，董事会会议程序合规，会议记录完整、真实。 ４．监事与监事会 公司监事会以向全体股东负责为出发点，以财务监督为核心，同时对公司董 事、经理及其他高级管理人员的尽职情况进行了监督，保证了公司资产安全，降低 了公司的财务和经营风险，维护了公司及股东的合法权益。报告期内监事会制定了 《公司监事会议事规则》及工作程序，监事会的工作将严格按议事规则和程序进 行。监事会在报告期内共召开了六次会议。 ５．绩效评价与激励机制 对照治理准则，公司正积极建立健全董、监事和高管人员的绩效评价标准与激 励约束机制，待薪酬与考核委员会成立之后再确认，年度内公司高管人员的聘任符 合《公司章程》的规定。 ６．公司与相关利益者 公司充分尊重并维护银行、其他债权人、员工、业务往来伙伴等其他利益相关 者的合法权益，注重环境保护和公益事业，推进厂务公开，本着互惠互利、诚实守 信的原则，共同推动公司持续、健康、和谐发展。 ７．信息披露与透明度 公司指定董事会秘书、证券办负责信息披露、接待股东来访和咨询等工作，并 适时制定了《公司信息披露制度》；较为真实、准确、及时、完整地披露了公司重 大事项及其他有关信息，确保了中小股东的知情权与决策权。 （二）独立董事制度 报告期内公司尚未聘请独立董事，公司董事会正根据中国证监会《关于在上市 公司建立独立董事制度的指导意见》的规定和要求，积极起草和修订公司相关规 则，物色酝酿独立董事人选。２００２ 年 ６ 月 ３０ 日前，公司将按有关规定建立《独立 董事制度》，完成 ２ 名独立董事的选聘工作，并且在此基础上建立完善董事会各专 业委员会的组织架构。 （三）与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的分开情况 - 14 - 安徽合力股份有限公司 2001 年年度报告 １．业务独立、资产完整情况 公司拥有完整的业务及面向市场自主生产经营的能力，拥有独立于控股股东的 生产系统、辅助生产系统、采购系统等；公司与控股股东产权较为清晰、权责明 确，公司产品销售大部分通过控股股东完成。为规范公司治理、减少关联交易，根 据证监会合肥特派办的意见，公司已从 ２００２ 年 １ 月 １ 日起，组建了本公司的销售 总公司。 ２．人员、机构分开情况 公司在劳动、人事及工资管理上完全独立。公司高管人员均在本公司领取报 酬，未发现在股东单位领取报酬的现象；控股股东推荐董事、经理人员均通过合法 程序进行，不存在干预本公司董事会和股东大会已经作出的人事任免决定的情况。 公司的组织机构、生产经营等与控股股东已经分开。控股股东及其他职能部门 与公司及其职能部门之间不存在上下级关系。 ３．财务独立情况 本公司设有独立的财务会计部门，建立了独立的会计核算体系，财务管理制度 及财务决策体系健全，其财务人员未发生在控股股东单位兼职的情况，财务机构、 人员、职位完全独立，不存在控股股东干预公司资金运用的情况；公司开设有独立 的银行帐号，不存在与控股股东共用银行帐号，互存资金的情况；公司依法独立纳 税。 以上公司治理基本体现了证监发［２００２］１ 号文《关于发布＜上市公司治理准则＞ 的通知》的精神要求，但仍有待加强、改进和完善。在新的一年里公司将进一步明 确产权、优化结构、加强治理、规范运作，对照《上市公司治理准则》等要求，努 力构建起现代企业制度下的公司法人治理结构。 - 15 - 安徽合力股份有限公司 2001 年年度报告 六、股东大会简介 ２００１ 年度公司共召开四次股东大会，具体情况如下： （一）２０００ 年度股东大会 公司于 ２００１ 年 ３ 月 ２８ 日在《上海证券报》、《中国证券报》上刊登了关于召 开 ２０００ 年度股东大会的通知公告。 ２００１ 年 ４ 月 ２８ 日，公司“２０００ 年度股东大会”如期在公司多功能厅举行，出 席会议的股东和股东代表共 ２９ 人，所持股份 １１０，４７６，２７０ 股，占公司有表决权股 份总额的 ５３．９８ ％ ，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 会议由公司董事长刘汉生先生主持，以记名投票表决的方式逐项审议并通过了 如下议案： １． 审议并通过了公司《２０００ 年度董事会工作报告》； ２． 审议并通过了公司《２０００ 年度监事会工作报告》； ３．审议并通过了公司《２０００ 年年度报告》及《２０００ 年年度报告摘要》； ４． 审议并通过了公司《２０００ 年度财务决算报告》； ５． 审议并通过了公司《２０００ 年度利润分配及资本公积转增股本》的议案： （１）公司 ２０００ 年度财务决算数据经安徽华普会计师事务所审计，实现税后利润 为人民币 ５８，３２４，８３８．４１ 元。根据公司章程第八章第一百四十八条的有关规定，分 别按 １０％的比例提取法定公积金 ５，８３２，４８３．８４ 元，公益金 ５，８３２，４８３．８４ 元，任意 盈余公积金 ５，８３２，４８３．８４ 元；余下可供股东分配利润为 ４０，８２７，３８６．８９ 元，加以 前年度未分配利润 ４５，５５３，３０９．０２ 元，累计可供股东分配的利润为 ８６，３８０，６９５．９１ 元； （２）经公司三届三次董事会审议决定 ，拟以 ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日公司总股本 ２０４，６３６，３１１ 股 为 基 数， 按 每 １０ 股派发 ３ 元现金红利 （含 税）， 共 需 派 发 现 金 ６１，３９０，８９３．３０ 元，剩余未分配利润 ２４９８９８０２．６１ 元转至下一年度，本期不进行资本 公积转增股本。 - 16 - 安徽合力股份有限公司 2001 年年度报告 ６．审议并通过了《关于续聘安徽华普会计师事务所》的议案； ７．审议并通过了《关于何朝林先生辞去公司董事》的议案； ８．审议并通过了《关于刘长炎先生辞去公司董事》的议案； ９．审议并通过了《关于增补杨安国先生为公司董事》的议案； １０．审议并通过了《关于增补张孟青先生为公司董事》的议案； １１．审议并通过了《关于芮德水先生辞去公司监事》的议案； １２．审议并通过了《关于增补何朝林先生为公司监事》的议案。 本次股东大会决议公告刊登在 ２００１ 年 ５ 月 ８ 日的《上海证券报》、《中国证 券报》上。 （二）２００１ 年度第一次临时股东大会 公司于 ２００１ 年 ５ 月 ２２ 日在《上海证券报》、《中国证券报》上刊登了关于召 开 ２００１ 年度第一次临时股东大会的通知公告。 ２００１ 年 ６ 月 ２１ 日，公司 ２００１ 年度第一次临时股东大会如期在公司多功能厅 举行，出席会议的股东和股东代表共 ３６ 人，所持股份 １１１，７９２，８２８ 股，占公司有 表决权股份总额的 ５４．６３％，符合《公司法》和《公司章程》等的有关规定。 会议由公司董事长刘汉生先生主持，以记名投票表决方式逐项审议通过了如下 议案： １．审议并通过了《关于前次配股募集资金使用情况说明》的议案； ２．审议并通过了《关于公司符合增发新股条件》的议案； ３．逐项审议并通过了《关于公司申请增发不超过 ５０００ 万股人民币普通股》的 议案： （１）发行股票种类；（２）发行数量；（３）发行对象； （４）发行价格及定价方法；（５）发行方式。 ４．逐项审议并通过了《关于增发新股募集资金用途及数额》的议案： （１）收购安徽叉车集团公司宝鸡合力叉车厂项目； （２）收购安徽叉车集团公司蚌埠液力机械厂项目； （３）收购安徽叉车集团公司安庆车桥厂项目； - 17 - 安徽合力股份有限公司 2001 年年度报告 （４）投资冲焊型液力偶合器改造项目； （５）投资特种叉车技术改造项目； （６）投资工程机械传动装置技术改造项目； （７）投资冲焊型液力变矩器技术改造项目； （８）投资锻件生产基地技术改造项目； （９）投资高压带电自动清扫机技术改造项目； （１０）投资叉车转向桥技术改造项目； （１１）投资新建扩建公司销售网络项目。 ５．审议并通过了《关于增发新股募集资金计划投资项目可行性》的议案； ６．审议并通过了《关于本次股东大会决议有效期》的议案； ７．审议并通过了《关于授权公司董事会办理增发新股相关事宜》的议案； ８．审议并通过了《关于授权公司董事会根据增发情况修改 ＜公司章程＞并变更 工商登记》的议案； ９．审议并通过了《关于公募增发 Ａ 股前滚存利润由新老股东共享》的议案。 本次临时股东大会决议公告刊登在 ２００１ 年 ６ 月 ２２ 日的《上海证券报》、《中 国证券报》上。 （三）２００１ 年度第二次临时股东大会 公司于 ２００１ 年 ９ 月 ２６ 日在《上海证券报》、《中国证券报》上刊登了关于召 开 ２００１ 年度第二次临时股东大会的通知公告。 ２００１ 年 １０ 月 ２８ 日，公司“２００１ 年度第二次临时股东大会”如期在公司多功 能举行，出席本次会议的股东和股东代表共 ３９ 人，所持股份 １１１，８３３，５６４ 股，占 公司有表决权股份总额的 ５４．６４％ ，符合 《公司法》和《公司章程》等的有关规 定。 会议由公司董事长刘汉生先生主持，以记名投票表决方式逐项审议通过了如下 议案： １．审议并通过了《放弃增发不超过 ５０００ 万股人民币普通股方案》的议案； ２．审议并通过了《公司股东大会议事规则》； - 18 - 安徽合力股份有限公司 2001 年年度报告 ３．审议并通过了《公司重大决策程序与规则》。 本次临时股东大会决议公告刊登在 ２００１ 年 １０ 月 ３０ 日的《上海证券报》、 《中国证券报》上。 （四）２００１ 年度第三次临时股东大会 公司于 ２００１ 年 １０ 月 ３１ 日在《上海证券报》、《中国证券报》上刊登了关于 召开 ２００１ 年度第三次临时股东大会的通知公告。 ２００１ 年 １１ 月 ３０ 日，公司“２００１ 年度第三次临时股东大会”如期在公司多功 能召开，出席本次会议的股东和股东代表共 ４７ 人，所持股份 １１７，６２９，１２６ 股，占 公司有表决权股份总额的 ５７．４８％ ，符合 《公司法》和《公司章程》等的有关规 定。 会议由公司董事长刘汉生先生主持，以记名投票表决方式审议通过了如下议 案： １．审议并通过了《用自筹资金收购安徽叉车集团公司宝鸡合力叉车厂经营性净 资产》的议案； ２．审议并通过了《用自筹资金收购安徽叉车集团公司蚌埠液力机械厂经营性净 资产》的议案； ３．审议并通过了《用自筹资金收购安徽叉车集团公司安庆车桥厂经营性净资 产》的议案； ４．审议并通过了《授权董事会全权办理本次收购的相关事宜》的议案。 本次临时股东大会决议公告刊登在 ２００１ 年 １２ 月 １ 日的《上海证券报》、《中 国证券报》上。 - 19 - 安徽合力股份有限公司 2001 年年度报告 七、董事会工作报告 （一）公司的经营情况 １．公司所处行业及公司在行业中的地位 本公司属工程机械制造业行业，是目前中国规模最大的叉车科研、制造和出口 基地。主导产品为“合力”牌系列叉车。公司于 １９９９ 年通过 ＩＳＯ９００１ 国际质量体 系认证，２０００ 年被安徽省科技厅评定为合肥国家高新技术开发园区内“高新技术 企业”并享受 １５％的所得税优惠政策。根据中国叉车工业公司（中国叉车制造行业 组织）统计资料表明，截止到 ２００１ 年末，公司所完成的各项主要经济技术指标已 连续 １１ 年高居全国叉车行业的榜首，公司在巩固国内市场的同时，拓展了国际市 场。 ２．公司主营业务的范围及经营情况 公司主要经营范围包括叉车、工程机械、矿山起重运输机械及配件、铸锻件、 热处理件的制造及产品销售。金属材料、化工原料（不含危险品）、电子产品、电 器机械、橡胶产品销售；重矿、叉车行业科技咨询、信息服务等。 报告期内，公司董事会认真贯彻、执行股东大会决议，组织全体员工秉承“求 质、创新、文明、高效”的合力精神，团结奋战，主要做了以下几方面的工作： （１）加快技术创新与管理创新，以技术进步与管理进步带动企业发展，公司 与一些著名的院校和研究所建立了国内和国际的合作网络，聘请知名专家担任技术 顾问，开展创新活动。在原有的计算机集成制造系统的基础上，推进 ＰＤＭ 项目。在 二维设计的基础上全面向三维设计转化，在三维设计的基础上深入开展 ＣＡＥ 工程； 在技改项目的实施过程中全面推行项目管理（ＰＭ）；在生产管理中进一步完善 ＡＴＯ 生产方式，对供应商全面推行合格供应商动态管理模式，注重环保产品及零部件的 超前研究。 （２）为了培养人才、留住人才，２００１ 年公司为企业员工创造了良好的工作、 生活和学习环境，较大幅度地提高了高管人员、技术、管理骨干的薪酬待遇；新建 了大学生公寓；与合肥工业大学联合举办工程硕士课程班，２０ 名研究生已修完全 - 20 - 安徽合力股份有限公司 2001 年年度报告 部课程，２００２ 年有望通过学位考试和论文答辩；公司技术部门现有三分之一人员 从事超前技术的研究；企业正努力为有能力、有志向的技术、管理人才提供可以充 分发挥其才能的机会和条件。 （３） 围 绕 市 场 选 产 品 ， 围 绕 产 品 抓 创 新 ， 按 照 市 场 需 求 ， 本 年 度 完 成 了 Ｈ２０００ 型内燃、电瓶叉车 ３２ 个品种的换型，完成了 ２ 吨、４．５ 吨牵引车、１．６ 吨前 移式叉车、伸缩叉式无轨堆垛机的研制和商品化工作，完成用户特殊定货 １２０ 项， 并加大了面向销售、面向生产的技术支持力度。 （４）公司在生产制造方面广泛运用柔性制造技术，建立了以 ＭＲＰⅡ为支撑的 生产信息源，采取面向定单组装的生产方式，已成为国内叉车行业物流调整最成功 的企业。 （５）“遵守质量方针，规范质量行为，深化全面质量管理，推进用户满意工 程”是公司 ２００１ 年度的质量纲领，在实施 ＩＳＯ９００１ 质量体系的同时，向企业员工 宣传和灌输“合力”品牌意识，要求各岗位以工作质量保证产品质量，把制造“精 品叉车”确定为企业所追求的质量目标。企业加强了质量信息网络建设，随时反馈 用户对“合力牌”产品的各类信息。 （６）２００１ 年度，公司按照《公司法》、《会计准则》和《企业会计制度》修 订了本企业的“财务管理制度”，进一步规范了企业的财务行为。 （７）２００１ 年度公司加强了员工绩效考核管理力度，优化了员工队伍，全年减 员分流 ２３３ 人，支付各种经济补偿金 ４８６．２６ 万元。 ３．公司在“深化改革、创新机制、加强管理、提高效益”的年度经营方针的指 引下，２００１ 年度销售各类叉车 ５８３２ 台，比上年同期增长 １１．７７％，其中出口叉车 ８９７ 台， 创汇 １００６．４ 万美元。实现主营业务收入 ５２８，５５８，６５１．７９ 元，较上年同期 增加了 ８．９６％ ，实现净利润 ６１，４５５，７０９．１６ 元，较上年同期增加了 １１．０５％。 - 21 - 安徽合力股份有限公司 2001 年年度报告 主营业务收入与主营业务利润的构成情况表 ： （单位：万元） 名 称 主营业务 占销售额 主营业务 主营业务 毛利率 收 入 比例（%） 成 本 利 润 （%） 叉车系列 41615.84 78.74 32437.62 8944.67 21 产 其中:电瓶叉车 4821.10 9.12 3710.70 1083.30 22 铸锻产品 1679.81 3.17 1341.12 285.57 17 品 配件 2630.65 4.98 2122.65 493.24 19 新品、属具 6929.57 13.11 3850.55 3033.87 44 及其他 合 计 52855.87 100 39715.94 12757.35 - ３．２００１ 年度，公司向前五名供应商采购的金额合计为 １１１４５．３８ 万元，占年 度采购总额的 ３８．８０％；公司向前五名客户销售的金额合计为 ４６１９６．７９ 万元，占年 度销售总额的 ８７．４０％。 ４．在经营中出现的问题与困难及解决方案 （１）经营中出现的问题和困难 ①在我国加入 ＷＴＯ 后，企业不仅面临着国内同行业的低价竞争，同时也面临着 国外高档叉车入市的竞争，随着关税下调和外贸壁垒的逐步取消，竞争势头将会日 益激烈。 ② 公司业务逐年扩大，产品多元化已成定局，现有的营销网络已显得不相适 应，调整、改建、扩建营销网络势在必行。 （２） 解决办法与对策 ２００２ 年公司将通过提高全员素质，加大技术改造、技术创新、管理创新的投 入，以加强财务管理、降低产品制造成本为重点，以深化全面质量管理、制造精品 为手段，以研制高技术附加值的产品拓展市场、提高经济效益为目的，全面提升企 业的核心竞争力，积极参与国内外的市场竞争。 扩建和改制企业现有的营销网络，提高营销人员的业务素质，改善营销网点的 工作条件，以优质的销售和满意的售后服务来赢得客户。 （二）公司投资情况 本年度前次募集资金实际投入 １４３７２．４３ 万元，较上年的 ３１７０．３８ 万元，增加 了 １１２０２．０５ 万元。 １．前次募集资金的使用情况 - 22 - 安徽合力股份有限公司 2001 年年度报告 报告期内公司没有募集资金。 ２０００ 年 ５ 月公司实施了第二次配股，《配股说明书》刊登在 ２０００ 年 ５ 月 ２０ 日的《上海证券报》上。此次配股共募集资金 １７１，２１８，２３９．２ 元，已于 ２０００ 年 ６ 月 ２２ 日全部到位，并经安徽华普会计师事务所出具会事验资［２０００］２６５ 号报告验证。 扣除承销费、律师费、验资费、信息披露费等费用 ３，５０５，６０６．６２ 元后，实际募集资 金 １６７，７１２，６３２．５８ 元。截止到 ２００１ 年 ４ 月，公司已按《配股说明书》中承诺的投 资项目，投入资金 １７０，８２３，１３１．５８ 元，超募集资金 ３，１１０，４９９ 元。安徽华普会计 师事务所于 ２００１ 年 ５ 月 ２０ 日对本次募集资金使用情况进行了专项审计，并出具了 会事审字［２００１］第 ２８３ 号《关于安徽合力股份有限公司前次配股募集资金使用情况 的专项报告》。募集资金具体使用情况公司已在 ２００１ 年度中期报告中作了详细披 露。截至报告期末，本次募集资金累计投入 １７，５４２．８１ 万元，超募集资金 ７７１．５５ 万元。 （１）电瓶叉车技改项目 报告期末，该项目已建成投产，生产电瓶叉车 ８２１ 台，实现主营业务收入 ４８２１．１０ 万元，新增利润 １０８３．３０ 万元，创汇 ３２ 万美元。所增建的物流配送中心 ２００１ 年 ６－１２ 月合计投资 １８２．７ 万元 （２）托盘搬运车生产技改项目 该项目已于 ２００１ 年 ８ 月份正式投产。本年度共生产薄板件 ５８００ 套，实现主营 业务收入 ６８３ 万元，新增利润 １８７ 万元。 （３）驱动系统生产技改项目 报告期末，该项目建成投产，２００１ 年度共生产驱动系统 ７０００ 台套，实现主营 业务收入 ４１６５ 万元，新增利润 ６２５ 万元。２００１ 年 ６－１２ 月增加投资 ２１５．８８ 万元， 是对该系统生产线的补充完善。 （４）油缸基地生产技改项目 该项目由机械部第一设计研究院总揽承包。在报告期内，购买土地 ２０８３０．１ 平 方米，新建轻钢结构厂房 ７３２０ 平方米、混凝土排架结构厂房 （电镀）１０８０ 平方 米，部分关键设备正在安装，预计 ２００２ 年中期试投产。 - 23 - 安徽合力股份有限公司 2001 年年度报告 ２．其他投资情况 （１）根据“公司 ２００１ 年度第三次临时股东大会” 审议通过的《用自筹资金 收购安徽叉车集团公司宝鸡合力叉车厂经营性净资产》、《用自筹资金收购安徽叉 车集团公司蚌埠液力机械厂经营性净资产》、《用自筹资金收购安徽叉车集团公司 安庆车桥厂经营性净资产》等四项决议。报告期内，公司董事会执行了上述决议， 并于 ２００１ 年 １２ 月 ２６ 日与安徽叉车集团公司签订了本次资产收购的《补充协议 书》（详见 ２００１ 年 １２ 月 ２８ 日《中国证券报》、《上海证券报》），双方确定的 收购基准日为 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日。 （２）根据公司第三届第五次董事会审议通过的《关于拟与合肥“八一”齿轮 有限公司合资组建齿轮生产专业公司》的议案，公司已与国内外多家齿轮专业公司 进行磋商，目前正在组织评估、论证。 （３）报告期内，公司根据发展需要，在安庆经济技术开发区购置了 ７５．４５ 亩 土地，已支付前期费用 １０３．１８ 万元。 （三） 公司财务状况、经营成果 1．报告期末公司财务状况 （单位：元） 项 目 2001 年 2000 年 增减（+，-） 1,008,499,459.02 872,256,602.11 136,242,856.91 总资产 32,373,000.00 11,200,000.00 21,173,000.00 长期负债 670,031,794.19 649,399,033.41 20,632,760.78 股东权益 127,573,480.61 100,885,920.29 26,687,560.32 主营业务利润 61,445,709.16 55,334,278.02 6,111,431.14 净利润 注：（１）资产总额的增长是由于在报告期内公司完成了对安徽叉车集团公司 宝鸡合力叉车厂、安徽叉车集团公司蚌埠液力机械厂、安徽叉车集团公司安庆车桥 厂三企业经营性净资产的收购（详见重要事项第（二）条）及公司自身生产经营规模扩 大所致； （２）长期负债的增加是由于公司对上述“三厂”的收购长期负债汇总所致； （３）股东权益的增加主要是由于公司报告期内净利润增长； - 24 - 安徽合力股份有限公司 2001 年年度报告 （４）主营业务利润及净利润的增加主要是公司的产品产量、销量增加，产品 成本降低所致。 （四）生产经营环境、宏观政策、法规变化对公司财务情况和经营成果的影响 ２００１ 年，国家宏观经济形势整体向好，ＧＤＰ 继续保持了 ７．３％的平稳增速，公司生 产经营、技术管理、销售服务等工作继续保持健康、平稳、积极的发展态势，尤其是 国家将在 ２００２ 年继续实行积极的财政政策，并注重货币政策的应用，使公司经营环 境总体向好。 中国加入世界贸易组织后，随着关税的逐步下调和非关税贸易壁垒的逐步取消， 在公开、公平、公正的市场规则下，国内经济将进一步对外开放，逐步与国际经济 接轨。国内叉车制造业受到世界著名叉车制造企业的冲击力度将会有所加强，尤其 是高档叉车。公司经营难度将会有所增加。然而，入世后，也为公司带来了良好的 发展机遇，一方面是降低了公司生产所需原、辅材料及进口配套件的进口成本，使 公司产品与国外高档产品的价格差异化战略更为突现；另一方面，对公司产品参与 国际市场竞争、出口创汇提供了有利的市场环境和政策条件。公司将充分利用自己 在行业中的地位，利用“合力”品牌在国内市场的知名度，发挥企业规模化、专业 化及协作生产优势，建立更加适应国际市场的运作机制，加强国际技术、资本、管 理等诸方面的合资合作，促进企业经营机制的转换，提高公司国际、国内市场的综 合竞争力。 ２．经审计，安徽华普会计师事务所出具了华普审字［２００２］第 ０１７６ 号标准无保 留意见的审计报告。 （五）新年度的经营计划 １．２００２ 年公司将围绕“优化机制、强化管理、制造精品、迎接挑战”十六字 年度经营方针，继续以市场为导向，依靠领先的技术研发能力，用高技术产品参与 市场竞争，促进公司健康快速发展，使企业适应加入 ＷＴＯ 后经营环境的变化。 ２．对照《上市公司治理准则》，整合理顺公司与各分公司尤其是新收购的分 公司以及与安徽叉车集团公司（母公司）的相互关系。建立独立董事制度，聘请独 - 25 - 安徽合力股份有限公司 2001 年年度报告 立董事，实现法人治理结构的完善和升级，改进和加强监事会的职能，规范公司运 作。 ３．加大产品结构调整力度，重点抓好叉车关键零部件的研发和生产，形成变 速箱、液压件等关键零部件生产新格局；加快牵引车的开发与投产速度；完成三支 点电动叉车的研制及环保型 Ｇ 系列内燃叉车的前期研究；建成工程数据管理系统及 三维设计平台；完成试验检测中心的规划设计。同时，组建模具公司和齿轮厂，确 保配套零部件的制造质量和拓展公司产品面，加快面向物流产业的仓储机械及自动 化立库系统的研发和市场拓展，以形成新的经济增长点，提升公司的核心竞争力。 ４．市场营销方面：调整、改建和扩建本公司在国内市场的销售网络，形成符 合市场经济规律的新的营销体系，公司将以优质的产品、优质的服务来巩固和拓展 市场，提高“合力”品牌效应。 ５．企业管理方面：继续夯实企业基础管理，形成一套完整的全额核算、全员 考核、全过程控制的目标成本考核体系；进一步推行全面预算管理和现金流量动态 控制；完善质量保证体系。从产品质量、配套件质量、服务质量、工作质量出发， 确保“精品战略”的实施。 ６．公司将在进一步夯实基础管理的基础上全面提升整体管理水平，强化成本管 理，实现“降成本、增效益”方案，推行全面预算管理和现金流量严控制度，实现 现金流量动态平衡。建成了统一的财务信息管理系统；客户关系信息管理系统；供 应商管理系统和决策支持系统。 ７ 加大人力资源规划建设力度，继续开办第二期“工程硕士课程班”，在公司 内部培养所需要的高技术人才。 ８．努力发展外向型经济，中国加入 ＷＴＯ 后，对外开放将步入一个宽领域、全 方位、多层次的新境界。我们要抓住机遇，在平等互利的原则下，积极主动与外商 进行合资合作，加大产品出口力度，优化产品出口结构，更主动地参与经济全球 化。 ９．积极探索再融资与各种类型的资产重组，实施资本运作，为企业寻求新的 利润增长点。 - 26 - 安徽合力股份有限公司 2001 年年度报告 （六）董事会日常工作情况 １．报告期内董事会的会议情况及决议内容 本年度公司董事会共召开 ５ 次会议，具体内容如下： （１）公司第三届第三次董事会于 ２００１ 年 ３ 月 ２６ 日在合肥经济技术开发区召 开。公司 １１ 名董事全部出席了会议，全体监事列席了会议。会议由刘汉生董事长 主持，经审议讨论，通过以下决议： ① 审议并通过了《２０００ 年度董事会工作报告》； ② 审议并通过了《２０００ 年年度报告》及《２０００ 年度报告摘要》； ③ 审议并通过了《２０００ 年度财务决算报告》； ④ 审议并通过了《２０００ 年度利润分配及资本公积金转增股本的预案》： 经 安 徽 华 普 会 计 师 事 务 所 审 计 ， 公 司 ２０００ 年 度 实 现 税 后 利 润 为 ５８，３２４，８３８．４１ 元。根据公司章程第八章第一百四十八条的有关规定，分别按 １０％ 的比例提取法定公积金 ５，８３２，４８３．８４ 元、法定公益金 ５，８３２，４８３．８４ 元、任意盈 余公积金 ５，８３２，４８３．８４ 元，余下可供股东分配的利润为 ４０，８２７，３８６．８９ 元，加以 前年度未分配利润 ４５，５５３，３０９．０２ 元，累计可供股东分配的利润为 ８６，３８０，６９５．９１ 元。经公司三届三次董事会审议决定，拟以 ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日 公 司 总 股 本 ２０４，６３６，３１１ 股为基数，按每 １０ 股派发现金红利 ３ 元（含税），共需派发现金 ６１，３９０，８９３．３０ 元，剩余未分配利润 ２４，９８９，８０２．６１ 元转至下一年度，本期不进行 资本公积金转增股本。 上述利润分配预案需提交 ２０００ 年度股东大会审议。 ⑤审议并通过了《２００１ 年度利润拟分配方案》： 公司拟在 ２００１ 年度末，将公司 ２０００ 年度结转的未分配利润与公司 ２００１ 年实 现可供股东分配的利润一并以不低于 ３０％的比例向全体股东分配股利一次，分配采 用派现金或送红股的形式，现金股利占股利分配的比例为 ３０％左右。具体分配办法 将根据公司 ２００１ 年度实际情况确定。公司董事会保留根据公司实际情况对该利润 分配政策进行调整的权利。 - 27 - 安徽合力股份有限公司 2001 年年度报告 ⑥审议并通过了《关于续聘安徽华普会计师事务所担任公司 ２００１ 年度财务报 告审计机构的预案》； ⑦审议并通过了《关于何朝林、刘长炎两位先生辞去公司董事的议案》； ⑧审议并通过了《关于增补杨安国、张孟青两位先生为公司董事的预案》； ⑨审议并通过了《关于召开 ２０００ 年度股东大会的事项》。 本次董事会决议公告刊登在 ２００１ 年 ３ 月 ２８ 日的《上海证券报》、《中国证券 报》上。 （２）公司第三届第四次董事会于 ２００１ 年 ５ 月 ２０ 日在“合力大厦”５０４ 会议 室召开。会议应到董事 １１ 名，实到董事 １０ 名，１ 名董事因公出差缺席，４ 名监事 列席了会议，１ 名监事因公出差缺席，符合《公司法》及《公司章程》的规定。本 次会议由刘汉生董事长主持，审议并通过了以下决议： ①审议通过了《关于前次配股募集资金使用情况的说明》以及安徽华普会计师 事务所《关于安徽合力股份有限公司前次配股募集资金使用情况的专项报告》； ②审议通过了《关于 ２００１ 年度本公司符合增发新股条件的议案》； ③审议通过了《关于 ２００１ 年度公司增发新股方案的预案》； ④审议通过了《关于募集资金用途及数额的议案》； ⑤审议通过了《关于增发新股募集资金使用可行性的议案 》； ⑥审议通过了《关于公司公募增发 Ａ 股前滚存利润由新老股东共享的预案》； ⑦审议通过了《关于提请股东大会授权公司董事会办理本次增发新股相关事宜 的议案》； ⑧审议通过了《关于提请股东大会授权公司董事会根据增发新股情况修改＜公 司章程＞有关条款的议案》； ⑨审议通过了《关于提请股东大会批准增发新股决议有效期的议案 》； ⑩关于召开 ２００１ 年度第一次临时股东大会的通知 。 本次董事会决议公告刊登于 ２００１ 年 ５ 月 ２２ 日的《上海证券报》、《中国证券 报》上。 - 28 - 安徽合力股份有限公司 2001 年年度报告 （３）公司第三届第五次董事会于 ２００１ 年 ７ 月 １９ 日在合肥红绿蓝大酒店会议 室召开。会议应到董事 １１ 名，实到董事 １１ 名，全体监事列席了会议，符合《公司 法》及《公司章程》的规定。本次会议由刘汉生董事长主持，审议并通过了以下决 议： ①审议并通过了公司《２００１ 年年度中期报告》及《中期报告摘要》； ②审议并通过了《关于公司拟增发股份国有股减持的议案》； ③审议并通过了《关于计提固定资产、无形资产、在建工程、委托贷款减值准 备的议案》； ④审议通过了《关于拟与合肥“八一”齿轮有限公司合资组建齿轮生产专业公 司的预案》，拟建公司注册资本 １０００ 万元，本公司以现金方式按不低于 ６０％的比 例出资。 本次董事会决议公告刊登于 ２００１ 年 ７ 月 ２３ 日的《上海证券报》、《中国证券 报》上。 （４）公司第三届第六次董事会于 ２００１ 年 ９ 月 ２５ 日在合肥红绿蓝大酒店 ８ 楼 会议室召开。会议应到董事 １１ 名，除两名董事因公出差外，实到董事 ９ 名，全体 监事列席了会议，符合《公司法》及《公司章程》的规定。本次会议由刘汉生董事 长主持，审议并通过了以下决议： ①本公司董事会综合考虑最近国际政治、经济形势发生重大变化以及目前国内 证券市场所处的状况，董事会认为本公司近期不适宜再增发新股，提请股东大会， 审议放弃公司 ２００１ 年度第一次临时股东大会的《关于增发不超过 ５０００ 万股人民币 普通股的决定》； ②审议并通过了《公司董事会议事规则》； ③审议并通过了《公司股东大会议事规则》； ④审议并通过了《公司重大决策程序规则》； ⑤审议并通过了《公司信息披露制度》； ⑥审议并通过了《关于召开 ２００１ 年度第二次临时股东大会的通知》； - 29 - 安徽合力股份有限公司 2001 年年度报告 本次董事会决议公告刊登于 ２００１ 年 ９ 月 ２６ 日的《上海证券报》、《中国证券 报》上。 （５）公司第三届董事会第七次会议于 ２００１ 年 １０ 月 ３０ 日在公司合力大厦 ５０４ 会议室召开。会议应到董事 １１ 名，除 １ 名董事因公出差外，实到董事 １０ 名，全体 监事列席了会议，符合《公司法》及《公司章程》的规定。本次会议由刘汉生董事 长主持，审议并通过了以下决议： ①审议并通过了《用自筹资金收购安徽叉车集团公司宝鸡合力叉车经营性净资 产》的议案； ②审议并通过了《用自筹资金收购安徽叉车集团公司蚌埠液力机械厂经营性净 资产》的议案； ③审议并通过了《用自筹资金收购安徽叉车集团公司安庆车桥厂经营性净资 产》的议案； 以上三个收购项目改由公司用自筹资金继续收购，并须经股东大会审议批准并 作补充决议； ④审议并通过《提请股东大会授权董事会全权办理本次收购的相关事宜》的议 案； ⑤审议并通过《关于召开 ２００１ 年度第三次临时股东大会》的议案。 本次董事会决议公告刊登于 2001 年 10 月 31 日的《上海证券报》、《中国证券 报》上。 2．董事会对股东大会决议的执行情况 （１）报告期内，董事会执行了“２０００ 年度股东大会”审议通过的《２０００ 年度 利润分配方案》。经安徽华普会计师事务所审计，公司 ２０００ 年度实现税后利润为 ５８，３２４，８３８．４１ 元。根据公司章程第八章第一百四十八条的有关规定，分别按 １０％ 的比例提取法定公积金 ５，８３２，４８３．８４ 元、法定公益金 ５，８３２，４８３．８４ 元、任意盈 余公积 ５，８３２，４８３．８４ 元，余下可供股东分配的利润为 ４０，８２７，３８６．８９ 元，加以前 年度未分配利润 ４５，５５３，３０９．０２ 元（已扣减弥补住房周转金赤字 １５，１９７，４６２．５１ 元 和补交上年度税款 ６２９，１０１．２８ 元），累计可供股东分配的利润为 ８６，３８０，６９５．９１ - 30 - 安徽合力股份有限公司 2001 年年度报告 元。经公司三届三次董事会审议决定，２０００ 年度股东大会审议通过，以 ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日公司总股本 ２０４，６３６，３１１ 股为基数，按每 １０ 股派发现金红利 ３ 元（含 税），共需派发现金 ６１，３９０，８９３．３０ 元，剩余未分配利 ２４，９８９，８０２．６１ 元转至下 一年度。股权登记日为：２００１ 年 ６ 月 １４ 日；除息日为：２００１ 年 ６ 月 １５ 日；红利 发放日为：２００１ 年 ６ 月 ２２ 日。公司《关于实施 ２０００ 年度利润分配方案的公告》 刊登在 ２００１ 年 ６ 月 ８ 日的《上海证券报》、《中国证券报》上。 （２）根据公司“２００１ 年度第二次临时股东大会”审议通过的《关于放弃增发 不超过 ５０００ 万股人民币普通股方案的议案》的决议，公司董事会放弃了 ２００１ 年度 增发新股的计划。 （３）根据公司“２００１ 年度第三次临时股东大会”的决议和授权，报告期内， 公司董事会实施了收购安徽叉车集团公司下属三个企业 （安徽叉车集团公司宝鸡合 力叉车厂、安徽叉车集团公司蚌埠液力机械厂、安徽叉车集团公司安庆车桥厂）经 营性净资产的收购方案。（详见重要事项第（二）条） （七）２００１ 年度利润分配预案及 ２００２ 年度利润拟分配方案 （１）２００１ 年度利润分配预案 经安徽华普会计师事务所审计，公司 ２００１ 年度实现净利润 ６１，４４５，７０９．１６ 元。 根据公司章程的有关规定，分别按 １０％的比例提取法定公积金 ６，１４４，５７０．９２ 元、法 定公益金 ６，１４４，５７０．９２ 元、任意盈余公积 ６，１４４，５７０．９２ 元，余下可供股东分配的 利润为 ４３，０１１，９９６．４０ 元，加以前年度未分配利润 ２１，６８５，６０８．５５ 元，累计可供股 东分配的利润为 ６４，６９７，６０４．９５ 元。 公司三届八次董事会审议根据 ２０００ 年度股东大会审议通过的利润分配政策， 结合 ２００１ 年度的公司生产经营实绩，审议通过了拟以 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日公司总股 本 ２０４，６３６，３１１ 股为基数，按每 １０ 股派发现金红利 ２ 元（含税），共需派发现金 红利 ４０，９２７，２６２．２０ 元，剩余未分配利润 ２３，７７０，３４２．７５ 元转至下一年度。 本期不进行资本公积金转增股本。 上述利润分配预案需提交公司 ２００１ 年股东大会审议。 （２）２００２ 年度利润拟分配方案 - 31 - 安徽合力股份有限公司 2001 年年度报告 公司拟在 ２００２ 年度末，将公司 ２００１ 年度结转的未分配利润与公司 ２００２ 年实 现可供股东分配的利润一并以不低于 ３０％的比例向全体股东分配股利，分配采用派 现金或送红股的形式，现金股利占股利分配的比例不低于 ２０％。具体分配办法视公 司 ２００２ 年度实际情况确定，公司董事会保留对其调整的权利。 （八）其他报告事项 报告期内本公司信息披露报刊为《上海证券报》、《中国证券报》。本年度无 其他报告事项。 八、监事会报告 ２００１ 年度，安徽合力股份有限公司第三届监事会根据《公司法》、《公司章 程》和《公司监事会议事规则》及其他相关法律法规的规定和要求，本着对全体股 东负责的原则，参加公司重大决策的研究和监督，认真履行了监事会职能，具体情 况如下： （一）、报告期内监事会会议情况 报告期内，监事会共召开六次会议。 １．公司于 ２００１ 年 ３ 月 ２６ 日召开了第三届第三次监事会，会议情况如下： （１）审议通过了《２０００ 年年度报告》及《２０００ 年度年报摘要》； （２）审议通过了《２０００ 年度监事会工作报告》； （３）审议通过了 《 芮 德 水 先 生 辞 去 监 事 会 监 事 、 监 事 会 召 集 人 职 务 的 报 告》； （４）审议通过了《关于增补何朝林先生为公司监事的预案》； （５）经安徽华普会计师事务所审定的公司 ２０００ 年度财务报告是客观公正的， 真实反映了公司的财务状况及经营成果。 本次会议决议公告刊登于 ２００１ 年 ３ 月 ２８ 日的《上海证券报》、《中国证券 报》上。 ２．公司于 ２００１ 年 ４ 月 ２８ 日召开了第三届第四次监事会，会议情况如下： - 32 - 安徽合力股份有限公司 2001 年年度报告 会议选举了何朝林先生为监事会召集人。 本次会议决议公告刊登于 ２００１ 年 ５ 月 ８ 日的《上海证券报》、《中国证券 报》上。 ３．公司于 ２００１ 年 ５ 月 ２０ 日召开了第三届第五次监事会，会议情况如下： （１）审议通过了董事会《关于前次配股募集资金使用情况说明》以及安徽华 普会计师事务所《关于安徽合力股份有限公司前次配股募集资金使用情况专项审核 报告》的议案； （２）审议通过了《公司符合增发新股条件的议案》； （３）逐项审议通过了《公司增发不超过 ５０００ 万股人民币普通股的方案》； （４）审议通过了《增发新股募集资金用途及数额的议案》； （５）逐项审议通过了《增发新股募集资金计划投资项目可行性议案》； （６）审议通过了《公司公募增发 Ａ 股前滚存利润由新老股东共享的议案》； （７）逐项审议通过了《授权公司董事会办理增发新股相关事宜的议案》； （８）审议通过了与增发新股相关的决议在股东大会通过之日起一年内有效的 议案； （９）审议通过了《授权董事会在增发新股完成后对〈公司章程〉有关条款进 行修改的议案》。 本次会议决议公告刊登于 ２００１ 年 ５ 月 ２２ 日的《上海证券报》、《中国证券 报》上。 ４．公司于 ２００１ 年 ７ 月 １９ 日召开了第三届第六次监事会，会议情况如下： （１）审议通过了《公司 ２００１ 年度中期报告》及《中期报告摘要》； （２）审议通过了《关于计提固定资产、无形资产、在建工程、委托贷款减值 准备的方案》； （３）监事会对公司 ２００１ 年上半年经营情况进行了严格的监督和检查，并就有 关情况独立发表意见，监事会认为：公司 ２００１ 年中期报告客观、真实地反映了公 司的经营财务情况，公司的高管人员在履行职务时能够遵纪守法，董事会、股东大 - 33 - 安徽合力股份有限公司 2001 年年度报告 会的召开程序、议事规则符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司的关联 交易程合法、价格公平，未损害公司利益。 本次会议决议公告刊登于 ２００１ 年 ７ 月 ２３ 日的《上海证券报》、《中国证券 报》上。 ５．公司于 ２００１ 年 ９ 月 ２５ 日召开了第三届第七次监事会，会议情况如下： （１）审议通过了《关于放弃增发不超过 ５０００ 万股人民币普通股的议案》； （２）审议通过了修订后的《公司监事会议事规则》。 本次会议决议公告刊登于 ２００１ 年 ９ 月 ２６ 日的《上海证券报》、《中国证券 报》上。 ６．公司于 ２００１ 年 １０ 月 ３０ 日召开了第三届第八次监事会，会议情况如下： （１）审议通过了《用自筹资金收购安徽叉车集团公司宝鸡合力叉车厂经营性 净资产》的预案； （２）审议通过了《用自筹资金收购安徽叉车集团公司蚌埠液力机械厂经营性 净资产》的预案； （３）审议通过了《用自筹资金收购安徽叉车集团公司安庆车桥厂经营性净资 产》的预案； （４）审议通过了《授权董事会全权办理本次收购的相关事宜》的预案； （５）审议通过了《召开 ２００１ 年度第三次临时股东大会》的预案。 本次会议决议公告刊登于 ２００１ 年 １０ 月 ３１ 日的《上海证券报》、《中国证券 报》上。 （二）、监事会对 ２００１ 年度有关事项的独立意见 １．公司依法运作情况 公司监事会根据国家有关法律、法规，对公司股东大会、董事会的召开程序、 决议事项及董事会对股东大会决议的执行情况、公司高级管理人员履行职务的情况 及公司管理制度等进行了监督，认为公司董事会 ２００１ 年度的工作能严格按照《公 司法》、《证券法》、《上市规则》、《公司章程》等其它有关法规制度进行规范 运作，工作认真负责，经营决策科学合理，并进一步完善了内部管理和内部控制制 - 34 - 安徽合力股份有限公司 2001 年年度报告 度，建立了良好的内控机制；公司董事、经理履行职务时没有违反法律、法规、公 司章程或损害公司利益的行为。 ２．检查公司财务情况 公司监事会对公司的财务制度和财务状况进行了认真、细致的检查。认为：公 司 ２００１ 年度财务报告能够真实地反映公司的财务状况和经营成果，安徽华普会计 师事务所所出具的标准无保留意见的审计报告和对有关事项作出的评价是客观公正 的。 ３．对关联交易的监督 公司关联交易程序合法、公平合理，未损害上市公司利益，无内幕交易行为。 ４．公司收购价格合理，没有发现内幕交易和损害股东利益的行为。 ５．股东大会决议执行情况 公司监事会成员列席了公司董事会会议，对公司董事会提交股东大会审议的各 项报告和提案内容，本公司监事会并无异议。公司监事会对股东大会的决议执行情 况进行了监督，认为公司董事会能够认真履行股东大会的有关决议。 九、重要事项 （一）本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 （二）报告期内公司收购及出售资产、吸收合并事项 １．收购事项： 公司于 ２００１ 年 ５ 月 ２２ 日与安徽叉车集团公司签署了《安徽合力股份有限公司 收购安徽叉车集团公司宝鸡合力叉车厂经营性净资产的协议》、《安徽合力股份有 限公司收购安徽叉车集团公司蚌埠液力机械厂经营性净资产的协议》及《安徽合力 股份有限公司收购安徽叉车集团公司安庆车桥厂经营性净资产的协议》。在以上收 购协议中，公司与安徽叉车集团公司就收购标的、收购方式、收购价格、协议生效 条件等作出了明确约定。其中，在收购价格中约定，根据安徽国信资产评估有限责 任公司皖国信评报字［２００１］第 １２４ 号、第 １２５ 号、第 １２６ 号《资产评估报告书》， - 35 - 安徽合力股份有限公司 2001 年年度报告 并经安徽省财政厅财企（２００１）４３６ 号文确认，收购价格按评估确认后的安徽叉车 集团公司三厂资产项目经营性净资产确定，三厂资产项目收购价格为合计人民币 １３，７６１．６３ 万元；在资产评估日与收购日之间所产生的净资产损溢中约定，安徽国 信资产评估有限责任公司皖国信评报字［２００１］第 １２４ 号、第 １２５ 号、第 １２６ 号《资 产评估报告书》所确定的资产评估基准日与本公司董事会确定的收购日之间所产生 的净资产损溢，其中溢出部分由本公司按审计或评估值继续收购，减值部分由安徽 叉车集团公司按审计或评估值向本公司退还相应收购价款；在协议生效条件中约 定，本协议待本公司股东大会表决通过后生效，并在公司增发新股完成后实施，若 增发新股未获核准，则由公司自筹资金组织实施。 报告期内，公司董事会执行了“公司 ２００１ 年度第三次临时股东大会”审议通 过的用自筹资金收购安徽叉车集团公司宝鸡合力叉车厂等三个厂经营性净资产的决 议（决议公告刊登在 ２００１ 年 １２ 月 １ 日的《上海证券报》、《中国证券报》上）。 根据公司与安徽叉车集团公司 ２００１ 年 １２ 月 ２６ 日签订《补充协议书》的约 定，双方共同确定： （１）本次用自筹资金收购安徽叉车集团公司宝鸡合力叉车厂、安徽叉车集团 公司蚌埠液力机械厂和安徽叉车集团公司安庆车桥厂经营性净资产，收购基准日定 为 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日。 （２）安徽国信资产评估有限责任公司皖国信评报字［２００１］第 １２６ 号、第 １２５ 号、第 １２４ 号评估报告所确定的资产评估基准日与甲方董事会确定的收购日之间所 产生的净资产损溢，其中溢出部分由甲方按审计值继续收购，减值部分由乙方按审 计值向甲方退还相应收购价款。公司董事会已聘请安徽华普会计师事务所就收购安 徽叉车集团公司宝鸡合力叉车厂等三个厂经营性净资产项目进行补充审计，其审计 结果将作为收购安徽叉车集团公司宝鸡合力叉车厂等三个厂的收购价，审计基准日 定为 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日。 （３）公司于 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日前向安徽叉车集团公司预付收购价款合计人民 币柒仟万元，余款待安徽华普会计师事务所审计结果确认最终收购价款后，由本公 司在审计结论确定日后的 １０ 个工作日内一次性付清。 - 36 - 安徽合力股份有限公司 2001 年年度报告 （４）安徽叉车集团公司收到本公司的预付收购价款后，应立即办理安徽叉车 集团公司宝鸡合力叉车厂、安徽叉车集团公司蚌埠液力机械厂和安徽叉车集团公司 安庆车桥厂经营性净资产的移交及过户手续。 报告期末，公司按照《补充协议书》的约定，预付安徽叉车集团公司收购价款 合计人民币柒仟万元，集团公司收到本公司的预付收购价款后，已按照有关程序和 规定开始办理相关资产的移交和过户手续。公司于 ２００１ 年 １２ 月 ２７ 日在《上海证 券报》、《中国证券报》上刊登了《安徽合力股份有限公司关于确定资产收购相关 事项的公告》。 截止 ２００２ 年 ２ 月 ２６ 日，上述相关资产的移交和过户手续已全部完成，具有证 券从业资格的安徽安泰达律师事务所为本次收购资产实施结果出具了法律意见书。 公司于 ２００２ 年 ２ 月 ２７ 日在《上海证券报》、《中国证券报》上刊登了《安徽合力 股份有限公司关于收购资产实施结果的公告》以及安徽安泰达律师事务所《关于安 徽合力股份有限公司收购安徽叉车集团公司资产实施结果的法律意见书》。 以上资产收购事项进一步明确了公司今后的主业，同时，为了减少关联交易、 避免同业竞争，进一步利用公司的技术产品优势，迅速增强公司的生产规模，增强 公司竞争及盈利能力，解决产能扩张后必需的配套措施。目前，上述资产收购对公 司管理层稳定性没有影响，对公司财务状况和经常成果也未发生重大影响。 此外，上述资产收购交易属关联交易，公司已经履行了关联交易信息披露的有 关规定，于 ２００１ 年 ６ 月 ８ 日在《上海证券报》、《中国证券报》上，刊登了《公 司关联交易公告》、安徽华普会计师事务所会事咨字［２００１］第 ３１２ 号《关于安徽合 力股份有限公司资产收购的独立财务顾问报告》。其中，公司关联交易公告对本次 交易的关联交易方、交易的目的、交易的标的、价格及定价政策、关联人在交易中 所占权益的性质及比重及对上市公司的影响等方面作出了说明。 ２．报告期内公司无其他出售资产、吸收合并事项。 - 37 - 安徽合力股份有限公司 2001 年年度报告 （三）报告期内重大关联交易事项 1．购售商品的关联交易： ( 单位：万元 ) 关联方 交易内容 定价原则 交易金额 占同类交易的比例 结算方式 安徽叉车集团公司 销售叉车 市价 95% 36,658,03 69.35% 现金 安徽合力进出口公司 销售叉车 市价 100% 7,755.11 14.67% 现金 安徽合力进出口公司 采购部件 市价 100% 5,757.38 20.00% 现金 安徽 TCM 叉车有限公司 销售部件 市价 100% 233.52 0.44% 现金 说明：１．销售给安徽叉车集团公司销售总公司的产品按市价的 ９５％结算（市 价的 ５％作为其销售费用）； ２．公司委托合力机械进出口公司进口的产品和销售给合力机械进出口公司的 产品均按市价的 １００％结算。 ３．根据本公司与安徽叉车集团公司修订的“办公用房租赁合同”的有关条 款， 本公司自 １９９８ 年 １ 月 １ 日至 ２００３ 年 １２ 月 ３１ 日租用安徽叉车集团公司拥有 的“合力大厦”第 ４ 层、第 ９ 层及 １２ －１４ 层总计面积为 ３００５ 平方米作为办公用 房， 本公司每年向其支付 ５００，０００ 元房租。报告期内，公司支付给安徽叉车集团 公司房租 ５００，０００ 元。 上述关联交易的产生是客观的，其关联交易的结果是公开、公平、公正的。 （四）资产、股权转让发生的关联交易 报告期内，公司实施了收购安徽叉车集团公司宝鸡叉车厂等三个企业经营性 净资产的项目。（详见重要事项第（二）条） （五）公司重大合同及其履行情况 １．报告期内，公司租用安徽叉车集团公司部分办公楼 （ 详 见 重 要 事 项 第 （三）条第 ３ 项）。 ２．公司未发生托管、承包其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁本公司 资产的事项。 ３．重大担保事项：报告期内公司未发生重大担保事项。 ４．委托理财事项： - 38 - 安徽合力股份有限公司 2001 年年度报告 公司于 ２００１ 年 ７ 月 １６ 日曾调动闲置资金 １０００ 万元进行委托理财，本、金于 ２００１ 年 ８ 月 １０ 日全部收回。 ５．公司无其他重大合同。 （六）承诺事项 公司或持股 ５％以上股东在报告期内未作任何承诺事项。 （七）会计师事务所审计费用 经公司 ２０００ 年度股东大会审议通过，续聘安徽华普会计师事务所为本公司 ２００１ 年度审计中介机构，负责本公司财务报告的审计。公司最近两年支付给该会 计师事务所的报酬情况为：２００１ 年度公司支付给安徽华普会计师事务所的审计费 用为 １６０，０００ 元，２０００ 年度为 ２０６，０００ 元，另外公司承担其差旅费用。 （八）报期内公司、公司董事会及董事、高级管理人员没有受到中国证监会稽 查、中国证监会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情形。 （九）报告期内，公司继续享受园区内高新技术企业 １５％的所得税。 - 39 - 安徽合力股份有限公司 2001 年年度报告 十、财务会计报告 审 计 报 告 华普审字[2002]第 0176 号 安徽合力股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对安徽合力股份有限公司（以下简称“贵公司”）２００１ 年 １２ 月 ３１ 日的资产负债表、２００１ 年度的利润表、利润分配表、现金流量表进行了审 计。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我 们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结 合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》及有关补 充规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日的财务状况及 ２００１ 年度的经营成果和现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 安徽华普会计师事务所 中国注册会计师：聂志国 中国 合肥 中国注册会计师：汪 群 2002 年 3 月 13 日 - 40 - 安徽合力股份有限公司 2001 年年度报告 2001 年度会计报表附注 一、公司基本情况 安徽合力股份有限公司（以下简称本公司）的前身为安徽叉车集团公司的核心 企业——合肥叉车总厂，始建于 １９５８ 年。１９９３ 年经安徽省体改委函字（１９９３）第 ０７６ 号文《关于同意组建安徽合力股份有限公司的批复》批准，安徽叉车集团公司 将其核心企业——合肥叉车总厂的生产经营性资产通过定向募集方式，于 １９９３ 年 ９ 月改制成为本公司，由安徽叉车集团公司独家发起设立。经安徽省人民政府皖政 秘（１９９６）第 １３４ 号文和中国证券监督管理委员会政发审字［１９９６］第 １８３ 号文批 准，本公司于 １９９６ 年 ９ 月 １６ 日至 １９９６ 年 ９ 月 ２５ 日向社会公开发行股票 ２，８２８．５ 万股（不含占额度上市的内部职工股 １７１．５ 万股），并于 １９９６ 年 １０ 月 ７ 日在安徽省 工商行政管理局办理了注册登记手续。截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日总股本 ２０，４６３．６３ 万股，已上市流通股 ９，４２２．０３ 万股。 根据本公司 ２００１ 年度第三次临时股东大会审议并通过的决议，本公司于 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日由本公司用自筹资金 １２１，４８９，１０６．９３ 元收购安徽叉车集团公司宝鸡 合力叉车厂、安徽叉车集团公司蚌埠液力机械厂、安徽叉车集团公司安庆车桥厂三 个厂的经营性净资产，并分别设立了安徽合力股份有限公司宝鸡合力叉车厂、安徽 合力股份有限公司蚌埠液力机械厂、安徽合力股份有限公司安庆车桥厂。 本公司主要经营叉车、工程机械、矿山起重运输机械及配件、铸锻件、热处理 件制造及销售，兼营化工原料、电子产品、电器机械、橡胶品销售，重矿、叉车行 业科技咨询、信息服务等业务。 二、公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 １．会计制度 本公司执行《企业会计准则》和《企业会计制度》。 ２．会计年度 自公历 １ 月 １ 日起至 １２ 月 ３１ 日止。 ３．记账本位币 以人民币为记账本位币。 - 41 - 安徽合力股份有限公司 2001 年年度报告 ４．记账基础和计价原则 以权责发生制为记账基础，以历史成本为计价原则。 ５．外币业务核算方法 外币业务按发生当月 １ 日的市场汇率折合为人民币记账，月末根据市场汇率调 整外币账户的外币余额，由此产生的汇兑差额与购建固定资产有关且在其达到预定 使用状态前的计入固定资产购建成本，除此之外计入当期损益。 ６．现金等价物确认标准 本公司对同时具备下列四个条件的投资，确认为现金等价物。 （１）期限较短（从购买日起，三个月内到期）； （２）流动性强； （３）易于转换为已知金额的现金； （４）价值变动风险很小。 ７．坏账核算方法 坏账损失采用备抵法核算，应收款项 （包括应收账款和其他应收款）坏账的 确认标准和核算方法： 因债务人破产或者死亡而导致不能收回的应收款项，以及其 他相关确凿证据表明不能收回的应收款项确认为坏账损失。坏账准备计提的比例列 示如下： 应收账款 其他应收款 账龄 计提比例 账龄 计提比例 一年以内 ５％ 一年以内 — 一至二年 １０％ 一至二年 １０％ 二至三年 ３０％ 二至三年 ３０％ 三年以上 ５０％ 三年以上 ５０％ ８．存货核算方法 存货按用途分类为：原材料、产成品、在产品、低值易耗品等。 - 42 - 安徽合力股份有限公司 2001 年年度报告 原材料按照计划成本进行日常核算，月末根据分类差异率分配差异，将计划成 本调整为实际成本；产成品发出计价采用加权平均法；低值易耗品采用一次摊销法 摊销。 存货跌价准备按存货的实际成本与其可变现净值孰低法计提，并将按个别存货 项目的成本高于其可变现净值的差额计提存货跌价准备，并计入当年度损益。 ９．短期投资核算方法 取得短期投资时按实际支付的成本计价。在持有短期投资期间收到的股利或利 息视为投资成本的回收，冲减短期投资的账面成本；转让短期投资实际取得价款与 短期投资账面价值的差额计入投资损益。 短期投资跌价准备按短期投资的实际成本与其市价孰低法计提。 １０．长期投资核算方法 （１）债权投资 债权投资按实际支付的价款记账，并按权责发生制原则计算应计利息。 （２）股权投资 长期股权投资，按投资时实际支付的价款或确定的价值入账。投资额占被投资 单位有表决权资本总额 ２０％以下，或占被投资单位有表决权资本总额 ２０％或 ２０％以 上，但不具有重大影响的，采用成本法核算；投资额占被投资单位有表决权资本总 额 ２０％或 ２０％以上，或虽投资不足 ２０％但有重大影响的，采用权益法核算；投资额 与被投资单位有表决权资本总额 ５０％（不含 ５０％）以上的，采用权益法核算并合并 会计报表。 根据董事会的决议，本公司自 １９９９ 年 １ 月 １ 日起，计提长期投资减值准备，并 分别按股权投资、债权投资两种情况处置： （１）股权投资减值准备按预计未来可收回金额低于长期股权投资账面价值的 差额计提。 （２）债权投资减值准备按市价和成本孰低计提。 - 43 - 安徽合力股份有限公司 2001 年年度报告 本公司本年度无股权长期投资，长期债权投资不存在账面成本高于市价的事 项，故未计提长期投资减值准备。 １１．固定资产计价和折旧方法 固定资产标准为使用期限在一年以上的房屋建筑物、机器设备、运输工具，以 及不属于生产经营主要设备，但使用期限在两年以上、单位价值在 ２，０００ 元以上的 资产。固定资产以实际成本计价，扣除 ４％的残值后按折旧年限，采用直线法计提 折旧。各类固定资产的年折旧率列示如下： 类 别 折旧年限 年折旧率（％） 房屋及建筑物 ３５ 一 ８ ２．７４ 一 １２．００ 机 器 设 备 １６ 一 ８ ６．００ 一 １２．００ 运 输 工 具 ８一６ １２．００—１６．００ 其 他 ７一５ １３．７１—１９．２０ 本公司自 ２００１ 年 １ 月 １ 日起，在年度终了，对固定资产的市价持续下跌、或 技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致固定资产可收回金额低于账面价值的，按各 单个固定资产可收回金额低于账面价值的差额计提固定资产减值准备。 由于会计政策的变更，本公司按照财政部财会［２００１］１７ 号《关于印发贯彻 实施〈企业会计制度〉有关政策衔接问题的规定的通知 》和中国证券监督委员会 证监会计字［２００１］１４ 号《关于上市公司、拟首次发行股票并上市的公司做好与新 会计准则和制度相关信息披露工作的通知》规定，对计提固定资产减值准备采用了 追溯调整法，调整了 ２００１ 年度会计报表相关项目的年初数或上年实际数。该等调 整对本公司财务状况和经营成果的影响详见本会计报表附注二 １８ 所述。 １２． 在建工程核算方法 在建工程按实际发生的支出确定其工程成本，按工程项目分类核算。在工程达 到预定可使用状态时转为固定资产；若所建造的固定资产已达到预定可使用状态， 但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，按估计的价值转入固定资 产并按规定计提折旧，待办理了竣工决算手续后再作调整。用专门借款所建的工程 发生的借款利息，在固定资产达到预定可使用状态前按规定予以资本化，在固定资 - 44 - 安徽合力股份有限公司 2001 年年度报告 产达到预定可使用状态后所发生的借款利息以及按规定不能予以资本化的借款利 息，计入当期财务费用。 本公司自 ２００１ 年 １ 月 １ 日起， 在年度终了，对存在下列一项或若干项情形 的，按各单项在建工程可收回金额低于账面价值的差额，计提在建工程减值准备： （１） 长期停建并预计在未来３年内不会重新开工的在建工程； （２）所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经 济利益具有很大的不确定性； （３）其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。 由于会计政策的变更，本公司按照财政部财会［２００１］１７ 号《关于印发贯彻 实施〈企业会计制度〉有关政策衔接问题的规定的通知 》和中国证券监督委员会 证监会计字［２００１］１４ 号《关于上市公司、拟首次发行股票并上市的公司做好与新 会计准则和制度相关信息披露工作的通知》规定，对计提在建工程减值准备，采用 了追溯调整法，调整了 ２００１ 年度会计报表相关项目的年初数或上年实际数。该等 调整对本公司财务状况和经营成果的影响详见本会计报表附注二 １８ 所述。 １３． 无形资产计价和摊销方法 无形资产按取得时实际成本入账。土地使用权按使用期 ５０ 年平均摊销。计算 机网络及软件 １９９８ 年 １２ 月 ３１ 日之前按 １０ 年期平均摊销，自 １９９９ 年 １ 月 １ 日起 改按 ５ 年期平均摊销。专有等非专利技术有受益期的按受益期平均摊销，没有受益 期的，摊销年限不超过 １０ 年，专利技术在法定保护期内按受益期限平均摊销。 本公司原会计政策规定不计提无形资产减值准备。自 ２００１ 年 １ 月 １ 日起，对 存在下列一项或若干项情况的无形资产，在年度终了，按各单项无形资产可收回金 额低于账面价值的差额，计提无形资产减值准备： （１）某项无形资产已被其他新技术等所代替，使其为企业创造经济利益的能 力受到重大不利影响； （２）某项无形资产的市价在当期大幅下跌，在剩余摊销年限内预期不会恢 复； （３）某项无形资产已超过法律保护期限，但仍然具有部分使用价值的； - 45 - 安徽合力股份有限公司 2001 年年度报告 （４）其他足以证明某项无形资产实质上已经发生了减值的情形。 １４． 长期待摊费用摊销方法 （１）期初进项税 期初进项税系本公司 １９９４ 年年初用于增值税应税项目的各类存货余额中已支 付的按规定应予抵扣销项税额的进项税额，每年按当地税务主管部门核准数额转入 “应交税金”科目。 （２）其他长期待摊费用按实际支付价款入账，按受益期限平均摊销。 １５． 收入确认原则 销售商品的收入，在下列条件均满足时予以确认： （１）公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方； （２）公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已出售的 商品实施控制； （３）与交易相关的经济利益能够流入企业； （４）相关的收入和成本能够可靠地计量。 １６．所得税的会计处理方法 本公司所得税的会计处理采用应付税款法。 １７．委托贷款减值准备 按照财政部财会［２００１］ １７ 号《关于印发贯彻实施〈企业会计制度〉有关政 策衔接问题的规定的通知 》和中国证券监督委员会证监会计字［２００１］１４ 号《关于 上市公司、拟首次发行股票并上市的公司做好与新会计准则和制度相关信息披露工 作的通知》规定，本公司如果有迹象表明委托贷款本金高于可收回金额的，在年度 终了，按委托贷款可收回金额低于账面价值的差额，计提相应的委托贷款减值准 备，如果已计提减值准备的委托贷款的价值又得以恢复，在已计提的减值准备的范 围内转回。 本公司本年度及以前年度无委托贷款事项，故未计提委托贷款减值准备。 - 46 - 安徽合力股份有限公司 2001 年年度报告 １８．会计政策变更的影响 如本会计报表附注二 １１、１２ 所述，由于会计政策的变更，本公司本年度中期 对计提的各项资产减值准备，已采用了追溯调整法，并调整了 ２００１ 年度会计报表 相关项目的年初数或上年实际数。 上述会计政策变更的累积影响数为 ３，２２４，５２３．８９ 元，其中因计提固定资产减值 准 备 的 累 积 影 响 数 为 ３，０３２，９６２．０６ 元 ， 在 建 工 程 减 值 准 备 的 累 积 影 响 数 为 １９１，５６１．８３ 元。由于会计政策的变更，调减了 ２０００ 年度净利润 ２，３９４，８１０．０３ 元 和 ２０００ 年年初的未分配利润 ５８０，７９９．７０ 元、盈余公积 ２４８，９１４．１６ 元。该会计政 策变更的累积影响数调减了 ２００１ 年年初未分配利润 ２，２５７，１６６．７２ 元，盈余公积 ９６７，３５７．１７ 元。 三、税项 １．增值税：执行 １７％税率。 ２．城建税及教育费附加：分别按应纳增值税额的 ７％和 ３％交纳。 ３．所得税 根据安徽省地方税务局直属征收分局直地税政字（２０００）１２４ 号《关于减征安 徽合力股份有限公司企业所得税的批复》，本公司自 ２０００ 年 １ 月 １ 日起按 １５％的 税率计缴企业所得税。 ４．其他税项 其他税项包括房产税、车船使用税、印花税等，依据有关规定计缴。 四、会计报表主要项目注释 本公司 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日资产负债表的期末数包括本公司于 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日收购的安徽叉车集团公司宝鸡合力叉车厂、安徽叉车集团公司蚌埠液力机械厂、 安徽叉车集团公司安庆车桥厂的资产、负债金额。 - 47 - 安徽合力股份有限公司 2001 年年度报告 １．货币资金 项 目 期 末 数 期 初 数 现 金 ２４，７９４．０８ ２，４４３．６２ 银 行 存 款 ２３７，５０４，１７４．８３ ３４４，９６３，７７２．８２ 其他货币资金＊ ５９８，４２４．６９ ８１５，９６６．９０ 合 计 ２３８，１２７，３９３．６０ ３４５，７８２，１８３．３４ 注：货币资金比期初减少 ３１．１３％元 ，主要原因系：①前次募集的资金已投入 到募集资金各项目中；②２０００ 年度现金红利已实施分配完毕和股票投资增加所 致。 ＊其他货币资金中，外币包括： 币 种 外币金额 期末汇率 人民币金额 美 元 ３，１３７．５８ ８．２７６６ ２５，９６８．４９ ２．短期投资 期 末 数 期 初 数 项 目 投资金额 跌价准备 投资金额 跌价准备 股票投资 ２０，３１２，３５６．５４ ６，８９９，０８５．４２ ５，１５６，０４３．００ ７１，８８３．００ 期末短期投资收回不存在重大限制。 股票投资比期初增加 ２９３．９５％，系本期购买的股票尚未卖出所致。 3．应收票据 应收票据期末余额为 ３，５３０，７５０．００ 元，全部为银行承兑汇票。 ４．应收账款 账 龄 期末数 比例（％） 坏账准备 期初数 比例（％） 坏账准备 １ 年 以 内 １１９，９２９，９１８．３７ ８７．６５ ５，９９６，４９５．９５ １２５，９５０，２６０．８５ ９２．８３ ６，２９７，５１３．０５ １ － ２ 年 ８，７８５，５４０．８１ ６．４２ ８７８，５５４．０９ ４，２６８，６１０．００ ３．１４ ４２６，８６１．０１ ２ － ３ 年 ３，３７５，６２９．３６ ２．４７ １，０１２，６８８．８１ ２，９７９，５４６．２８ ２．２０ ８９３，８６３．８８ ３ 年 以 上 ４，７３３，４０６．２６ ３．４６ ２，３６６，７０３．１４ ２，４８４，８０１．８３ １．８３ １，２４２，４００．９２ 合 计 １３６，８２４，４９４．８０ １００．００ １０，２５４，４４１．９９ １３５，６８３，２１８．９６ １００．００ ８，８６０，６３８．８６ - 48 - 安徽合力股份有限公司 2001 年年度报告 （１）应收账款前五名金额合计为 ８９，１８３，０９５．４０ 元，占应收帐款总额 的 ６５．１８％。 （２）应收账款中应收持本公司 ５％以上股份的股东安徽叉车集团公司款项为 ５１，８５１，１７４．０５ 元。 ５、其他应收款 （１）账龄分析 账 龄 期末数 比例（％） 坏账准备 期初数 比例（％） 坏账准备 １ 年以内 ３，１３６，４１１．０８ ７６．５８ ５，１１３，５４７．９６ ７１．５３ － １－２ 年 ４３，１５４．０５ １．０５ ４，３１５．４１ １，６１９，８３０．００ ２２．６６ １６１，９８３．００ ２－３ 年 ３４５，６１４．０８ ８．４４ １０３，６８４．２２ １５，７２３．１５ ０．２２ ４，７１６．９５ ３ 年以上 ５７０，７０４．４９ １３．９３ ２８５，３５２．２５ ３９９，８４４．２９ ５．５９ １９９，９２２．１５ 合 计 ４，０９５，８８３．７０ １００．００ ３９３，３５１．８８ ７，１４８，９４５．４０ １００．００ ３６６，６２２．１０ （１）其他应收款前五名金额合计为 ２，５９９，０７２．６５ 元，占其他应收款总额的 ６３．４６％。 （２） 本公司其他应收款一年以内的账项主要为备用金，故不计提坏账准备。 （３） 其他应收款比期初减少 ４２．７１％，主要是清收本公司部门业务借款所致。 （４） 其他应收款中无应收持本公司 ５％（含 ５％）以上股份的股东单位的款项。 （５） 其他应收款期初数比上年度减少 １４８，６２８．０６ 元，原因为调整报销以前年 度的住房补贴 ２０３，６２８．０６ 元以及收回上年度部分职工退回的房屋补贴 ５５，０００．００ 元所致。 6、预付账款 账 龄 金 额 比例（％） １ 年以内 ２，９６４，５８３．６２ ７４．８３ １—２ 年 ２３５，７８３．９５ ５．９５ ２—３ 年 ２１３，７２５．４６ ５．３９ ３ 年以上 ５４７，９０５．０８ １３．８３ 合 计 ３，９６１，９９８．１１ １００．００ - 49 - 安徽合力股份有限公司 2001 年年度报告 预付账款中无预付持本公司 ５％（含 ５％）以上股份的股东单位的款项。 帐龄超过 １ 年未收回的原因主要为预付购货款尚未与对方结清货款所致。 ７、存货 期 末 数 期 初 数 项 目 金 额 跌价准备 金 额 跌价准备 原材料 ７５，１８２，５５２．９３ ６３８，４１５．７７ ５２，８３６，１５８．６９ ７０，７７３．７７ 低值易耗品 ３，６１５，０１９．５９ ２，５５０，７３１．３４ 在 产 品 ３５，１０９，８３３．６６ ２５９，１１８．０９ ２８，５２７，８８２．４５ 自制半成品 ４，５５８，４２３．５１ ５，７１６，０２５．７１ 产 成 品 ５８，６３０，５４９．５２ ２，４７６，２３２．６６ ４１，４８３，７３８．１９ ２，１５０，４６８．０９ 外购商品 ５，４９９，９７７．１６ １６４，３４０．０９ ３，３２５，１５４，７６ ２２０，３３２．８７ 合 计 １８２，５９６，３５６．３７ ３，５３８，１０６．６１ １３４，４３９，６９１．１４ ２，４４１，５７４．７３ 存货跌价准备 项 目 期 初 数 本期增加 本期减少 期 末 数 原材料 ７０，７７３．７７ ６２２，３５０．７７ ５４，７０８．７７ ６３８，４１５．７７ 在产品 ２５９，１１８．０９ ２５９，１１８．０９ 产成品 ２，１５０，４６８．０９ ３２５，７６４．５７ ２，４７６，２３２．６６ 外购商品 ２２０，３３２．８７ ５５，９９２．７８ １６４，３４０．０９ 合 计 ２，４４１，５７４．７３ １，２０７，２３３．４３ １１０，７０１．５５ ３，５３８，１０６．６１ 存货比期初增加 ３５．８２％，主要原因：①新产品 Ｈ２０００ 已批量投产，生产新产 品所需原材料相应增加；②本期产品销售势头好，产品生产量增加，存货在产品相 应增加；③铸锻件产品生产原材料价格上升。 存货可变现净值的确定依据：以预计售价减去预计完工成本及销售所需的预计 费用后的价值确认。 - 50 - 安徽合力股份有限公司 2001 年年度报告 ８、待摊费用 类 别 期末数 期初数 结存原因 报刊费 ９６，４４３．４８ ９７，０４４．６８ ２００２年的报刊费 保险费 ５２８，５０４．０５ ４６８，４３９．９２ ２００２年的保险费 装修费 ７３，５０４．１５ 解除劳动合同补偿 补偿金 １，２６５，０００．００ 款 其 他 ２８５，０９８．６５ 合 计 ２，２４８，５５０．３３ ５６５，４８４．６０ ９、长期投资 （1）长期投资增减变动情况 期 初 数 本期增加 本期减少 期 末 数 项 目 金 额 减值准备 金 额 减值准备 其他债权投资 ８，０００．００ － — ４，０００．００ ４，０００．００ － （2）其他债权投资明细情况 期初应 种类 面值 年利率 购入金额 到期日 本期利息 期末应收利息 减值准备 收利息 电力债券 ４，０００．００ — ４，０００．００ — — － －－ － １０、固定资产及折旧 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 原 值 注１ 房屋及建筑物 ８４，０５０，４８６．８７ ７８，１０６，１４８．１０ １６２，１５６，６３４．９７ 机器设备 ２２５，５９３，５１０．５８ １０５，２２９，３２４．５０ １，２７２，６１７．２９ ３２９，５５０，２１７．７９ 运输设备 ３，７４６，４４６．８９ ６，０８２，６０６．８６ ３３９，０９０．００ ９，４８９，９６３．７５ 其 他 １４，５６６，３１８．６０ ３，９１８，４７２．８３ １８，４８４，７９１．４３ 合 计 ３２７，９５６，７６２．９４ １９３，３３６，５５２．２９ １，６１１，７０７．２９ ５１９，６８１，６０７．９４ 累计折旧 房屋及建筑物 ３７，４１９，４３０．４１ ２９，８１２，７９９．４０ ３５，０３９．８０ ６７，１９７，１９０．０１ - 51 - 安徽合力股份有限公司 2001 年年度报告 机器设备 １０２，４６７，６６８．４６ ５６，５３２，４８４．２６ ９２９，１３０．７０ １５８，０７１，０２２．０２ 运输设备 ２，７２４，５８８．９９ ２，５１９，６８４．９８ ３１６，９６７．３０ ４，９２７，３０６．６７ 其 他 ７，１９０，７８３．０８ ３，２４８，３４０．０１ １０，４３９，１２３．０９ 合 计 １４９，８０２，４７０．９４ ９２，１１３，３０８．６５ １，２８１，１３７．８０ ２４０，６３４，６４１．７９ 减值准备 ３，０３２，９６２．０６ ３０６，２９１．９０ ３，３３９，２５３．９６ 净 额 １７５，１２１，３２９．９４ ２７５，７０７，７１２．１９ 注 １：本年度在建工程转入固定资产金额为７０，６９０，７７４．８３元，收购三厂增加固 定资产原值 １１８，８４４，８１０．１１ 元。 11、工程物资 类 别 期末数 期初数 钢 材 － １８１，１４７．０８ １２、在建工程 工程投 本 期 减 少 资金 入占预 工程名称 预算数 期 初 数 本年增加 期 末 数 转入 来源 算的比 其他减少 固定资产 例 仓储自动化 自筹 ８，６６３．１１６．９８ ２６９，８３０．８１ ８，８０３，３７１．１７ ４１，２４８．９４ ８８，３２７．６８ 工 程 资金 自筹 薄板技改工程 ３，９３７，３８１．２６ ４０３．２４６．４６ ３，９６７，１９２．１０ － ３７３．４３５．６２ 资金 托盘搬运车 募股 ２６，２００，０００．００ １０，３９０，８６９．４１ ８，９９１，９８９．８２ １５，６８９，９４４．４８ － ３，６９２，９１４．７５ ７４．２７％ 技改工程 资金 电瓶叉车 ２９，０００，０００．００ 募股 技改工程 １０，１７１，１１６．１６ ３５，０６８，００３．６０ １８，４６７，３８１．３３ １０８，５００．００ ２６，６６３，２３８．４３ 资金 １５６．３７％ 驱动系统 ２６，０００，０００．００ 募股 技改工程 ９，５６４，４９５．７６ １３，９３３，３５６．９７ １９，６０４，００７．８７ ４６，０９２．４２ ３，８４７，７５２．４４ 资金 ９０．９１％ 油缸生产 募股 基地建设 － ３１，０３０，０００．００ － － ３１，０３０，０００．００ １０４．１３％ 技改项目 ２９，８００．０００．００ 资金 安庆车桥 ２９，０００，０００．００ 项 目 － １，０３１，８１７．９６ － － １，０３１，８１７．９６ 自筹 ３．５６％ 其他工程 ２，４１５，１０８．４５ ４，５３１，６８７．２０ ４，１５８，８７７．８８ － ２，７８７，９１７．７７ 自筹 合 计 ４５，１４２，０８８．０２ ９５，２５９，９３２．８２ ７０，６９０，７７４．８３ １９５，８４１．３６ ６９，５１５，４０４．６５ 减值准备 １９１，５６１．８３ １９１，５６１．８３ 净额 ４４，９５０，５２６．１９ ６９，３２３，８４２．８２ - 52 - 安徽合力股份有限公司 2001 年年度报告 １３、无形资产 取得 累 计 剩余摊 种 类 原始金额 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 方式 摊销额 销年限 计算机网络 购买 ２，５１８，５９５．０２ １，６０３，２７４．０６ ５０３，７１８．９６ １，４１９，０３９．９２ １，０９９，５５５．１０ ３— ４ 年 ＣＡＤ 系统软件 购买 １０８，５００．００ １０８，５００．００ １０，８５４．００ １０，８５４．００ ９７，６４６．００ ４．５ 年 土地使用权 ４８，７３０，４０７．４０ ６，３７５，５８７．９４ ４１，２３４，１２５．６０ １５７，４２１．８８ １，２７８，１１５．７４ ４７，４５２，２９１．６６ ４０ 年— ５０ 年 专 利 １８，０２５，０００．００ １８，０２５，０００．００ １８，０２５，０００．００ ８年 专有技术 购买 ３１，５１２，１００．００ ３１，５１２，１００．００ ３１，５１２，１００．００ ６年 合 计 １００，８９４，６０２．４２ ７，９７８，８６２．００ ９０，８７９，７２５．６０ ６７１，９９４．８４ ２，７０８，００９．６６ ９８，１８６，５９２．７６ 无形资产减值准备 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 专 利 １，６８９，８４３．７８ １，６８９，８４３．７８ 专有技术 ３，８３４，３３３．９４ ３，８３４，３３３．９４ 合 计 ５，５２４，１７７．７２ ５，５２４，１７７．７２ 无形资产减值准备系本公司于 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日收购安徽叉车集团宝鸡合力 叉车厂、安徽叉车集团蚌埠液力机械厂、安徽叉车集团安庆车桥厂的原计提数。 １４、长期待摊费用 剩余摊 类 别 原始发生额 期初数 本期增加 本期摊销 累计摊销 期末数 销年限 ３６２，８６８．７ 动力线路改造 ５２２，５３１．３３ ５ １７４，１７７．３３ ３３３，８３９．９１ １８８，６９１．４２ １３个月 ３４９，０５７．１ 期初进项税额 ８ ３４９，０５７．１８ ７１１，９２５．９ 合 计 ３ ５２３，２３４．５１ １８８，６９１．４２ １５、短期借款 借款类别 期末数 期初数 质 押 １５，０００，０００．００ 担 保 ９３，４５０，０００．００ １７，４００，０００．００ 信 用 １，０００，０００．００ ３０，２００，０００．００ 合 计 ９４，４５０，０００．００ ６２，６００，０００．００ 注：本公司本年度无逾期贷款 - 53 - 安徽合力股份有限公司 2001 年年度报告 １６、应付账款 截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日止应付账款余额为 ７５，２８４，０３７．３０ 元。 应付账款中无持本公司 ５％（含 ５％）以上股份的股东单位的款项。 １７、预收账款 截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日止预收账款余额为 ３，０１５，２０４．０８ 元，预收账款中无欠 持本公司 ５％（含 ５％）以上股份的股东单位的款项。 帐龄超过 １ 年的预收帐款未结转的原因：尚未结清货款的余款。 １８、应付工资 截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日止应付工资 ２，２１１，２６６．２０ 元，为实行工效挂钩计提的 工资结余款。 １９、应付股利 截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日止应付股利余额为 ４０，９２７，２６２．２０ 元。 主要投资者 欠付股利金额（元） 欠付原因 安徽叉车集团公司 ２２，０８３，２００．００ 尚未支付的股利 海通证券 １，３６６，１１７．２０ 尚未支付的股利 东方电机 ２４９，８７２．００ 尚未支付的股利 ２０、应交税金 税 种 期末数 期初数 增值税 ５，３８６，４０７．１６ －２，８８４，１３３．２７ 营业税 ４，２３６．００ 城建税 １２１，７９０．３９ ８３，３３２．１１ 所得税 ４，３６７，７６０．８９ １０，８５３，５５４．７５ 个人所得税 １３，０４１．１９ １３，１８４．３１ 其 他 ２３，９５２．０２ １３，２００．６９ 合 计 ９，９１７，１８７．６５ ８，０７９，１３８．５９ （１）应交税金期初数增加 ４３１，２４３．７１ 元，系补交税务部门清算的应补交以前 年度税款 。 - 54 - 安徽合力股份有限公司 2001 年年度报告 （２）经安徽省高新技术企业认定专家评审会通过，安徽省科学技术厅皖科高 函字［２０００］０３ 号文审批认定本公司为：合肥国家高新技术产业开发区高新技术企 业。根据财政部、国家税务总局《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定和 安徽省地方税务局直属征收分局直地税政字［２０００］１２４ 号《关于减征安徽合力股份 有限公司企业所得税的批复》同意本公司自 ２０００ 年 １ 月 １ 日起减按 １５％的税率征 收企业所得税。 ２１、其他应交款 项 目 期末余额 计缴标准 教育费附加 １４９，２０１．８３ 应纳流转税额的 ３％ 水利基金 ２７，８０４．２３ 上年销售收入的 ０．０６％＊ 合 计 １７７，００６．０６ ＊本公司宝鸡合力叉车厂按上年销售收入的 ０．０８％计缴。 ２２、其他应付款 截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日止其他应付款余额为 ７３，１０６，２６６．２５ 元。其他应付款 中 欠 持 本 公 司 ５％（ 含 ５％） 以 上 股 份 的 股 东 单 位 安 徽 叉 车 集 团 公 司 的 款 项 为 ６３，８９３，５５７．５４ 元，其中收购安徽叉车集团公司所属的蚌埠液力机械厂、安庆车桥 厂、宝鸡合力叉车厂的经营性净资产欠付的款项 ５１，４８９，１０６．９３ 元。 ２３、预提费用 项 目 期 末 数 期 初 数 结 存 原 因 电 费 ７３９，９４３．４８ ６６８，６３３．０３ 电费结算滞后一个月 烤 火 费 ４８，４４０．００ 外协加工费 １８０，４４０．２７ 未结帐 清扫机监制费 ９０，０００．００ 未结帐 利 息 ５５，４４０．００ 未结帐 合 计 １，０６５，８２３．７５ ７１７，０７３．０３ ２４、长期借款 借款类别 期 末 数 币 种 担 保 １１，７４０，０００．００ 人民币 信 用 ２０，６３３，０００．００ 人民币 合 计 ３２，３７３，０００．００ - 55 - 安徽合力股份有限公司 2001 年年度报告 ２５、股本 公司股份变动情况 数量单位：万股 本次变动增减（＋，－） 本 次 项 目 本次变动前 转配股转 增 其 配股 送股 小计 变动后 为流通股 发 他 一、未上市流通股份 １、发起人股份 １１，０４１．６０ １１，０４１．６０ 其中：国家持有股份 境内法人股份 １１，０４１．６０ １１，０４１．６０ 境外法人股份 ２、募集法人股份 ３、内部职工股 ４、优先股或其他 １，３１０．０３ －１，３１０．０３ －１，３１０．０３ 其中：转配股 １．３１０．０３ －１．３１０．０３ －１．３１０．０３ 未上市流通股份合计 １２，３５１．６３ －１．３１０．０３ －１．３１０．０３ １１，０４１．６０ 二、已上市流通股份 １、人民币普通股 ８，１１２．００ １．３１０．０３ １．３１０．０３ ９，４２２．０３ ２、境内上市的外资股 ３、境外上市的外资股 ４、其 他 已上市流通股份合计 ８，１１２．００ １．３１０．０３ １．３１０．０３ ９，４２２．０３ 三、股份合计 ２０，４６３．６３ ２０，４６３．６３ ２６、资本公积 项 目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 股本溢价 ３４０，０１７，９９３．６０ ３４０，０１７，９９３．６０ 接收捐赠非现金资产 ２６１，１５３．５１ ２６１，１５３．５１ 其 他* １１４，３１３．８２ １１４，３１３．８２ 合 计 ３４０，２７９，１４７．１１ １１４，３１３．８２ ３４０，３９３，４６０．９３ *本期增加数系无法支付的应付款项。 - 56 - 安徽合力股份有限公司 2001 年年度报告 ２７、盈余公积 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积金 ２７，８４９，０２０．２６ ６，１４４，５７０．９２ ３３，９９３，５９１．１８ 公益金 ２７，８４９，０２０．２６ ６，１４４，５７０．９２ ３３，９９３，５９１．１８ 任意盈余公积 ２７，０９９，９２６．２３ ６，１４４，５７０．９２ ３３，２４４，４９７．１５ 合 计 ＊ ８２，７９７，９６６．７５ １８，４３３，７１２．７６ １０１，２３１，６７９．５１ ＊盈余公积期初数比 ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日余额减少 １，４１６，０８２．２９ 元，系由于会 计政策变更计提固定资产减值准备、在建工程减值准备追溯调整、支付以前年度的 住房补贴和补交以前年度的税金及追溯调整所致 （具体数字见附注四、２８ 之解 释）。 28、未分配利润 项 目 金 额 备 注 期 初 余 额＊ ２１，６８５，６０８．５５ ６１，４４５，７０９．１ 加： 本年实现净利润 ６ 减：本年度计提法定公积金 按 １０％比例计提 ６，１４４，５７０．９２ ６，１４４，５７０．９ 本年度计提公益金 按 １０％比例计提 ２ ６，１４４，５７０．９ 本年度计提任意盈余公积 按 １０％比例计提 ２ 应付普通股股利 ４０，９２７，２６２．２０ ２３，７７０，３４２．７ 期 末 余 额 ５ ＊期初未分配利润比 ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日余额调减 ３，３０４，１９４．０６ 元，其原因 是： （１） 补交税务部门清算的应补交以前年度税款 ４４７，１２２．３０ 元，故调减期初未 分配利润 ３１２，９８５．６１ 元、调减盈余公积 １３４，１３６．６９ 元。 （２） 由于①收回上年度部分职工退回的房屋补贴 ５５，０００．００ 元；②报销以前年 度 的 住 房 补 贴 ２０３，６２８．０６ 元；③支付安徽叉车集团公司分摊的以前年度费用 - 57 - 安徽合力股份有限公司 2001 年年度报告 ９００，０００．００ 元；④ ２０００ 年度应付股利少计 ２．１０ 元。调整减少期初未分配利润 ７３４，０４１．７３ 元，减少盈余公积 ３１４，５８８．４３ 元。 （３） 由于会计政策的变更，本公司本年度对计提的各项资产减值准备，已采用 了 追 溯 调 整 法 ， 并 调 减 了 期 初 未 分 配 利 润 ２，２５７，１６６．７２ 元 ， 调 减 盈 余 公 积 ９６７，３５７．１７ 元。 ２９、主营业务收入及成本 项目 主营业务收入 主营业务成本 叉车及配件 ５２８，５５８，６５１．７９ ３９７，５１９，４３３．３７ 前 五 名 客 户 销 售 的 收 入 总 额 为 ４６１，９６７，８５０．０１ 元 ， 占 全 部 销 售 收 入 的 ８７．４０％。 ３０、主营业务税金及附加 项目 金额 计缴标准 城建税 ２，４２５，８２６．５０ 应纳流转税额的 ７％ 教育费附加 １，０３９，９１１．３１ 应纳流转税额的 ３％ 合 计 ３，４６５，７３７．８１ ３１、其他业务利润 ２００１ 年度 ２０００ 年度 项 目 其他业务收入 其他业务支出 其他业务利润 其他业务利润 销售材料 ６，２７１，２８０．６５ ４，８４１，６６５．５６ １，４２９，６１５．０９ ４，３４９，５２３．６０ 外购配件 １，２２９，８４５．７９ ９６４，７２２．５４ ２６５，１２３．２５ ６１６，４２６．２８ 运 费 ３７０，９６０．８９ １，４１１．７４ ３６９，５４９．１５ １，０８８，１３８．７８ 外协加工费 ３，４８２，４０７．４４ ２，９７５，９２０．５２ ５０６，４８６．９２ 其 他 ３，１０８，５６３．４２ ２，７１３，３１９．７５ ３９５，２４３．６７ 合 计 １４，４６３，０５８．１９ １１，４９７，０４０．１１ ２，９６６，０１８．０８ ６，０５４，０８８．６６ ３２、财务费用 项 目 ２００１ 年度 ２０００ 年度 利息支出 ２，８０６，５０９．７１ ３，５５４，０８６．７０ 减：利息收入 ２，３４３，９７４．２０ ３，３７２，４１８．４３ - 58 - 安徽合力股份有限公司 2001 年年度报告 汇兑损失 ２，２４７．０９ ６，００４．７６ 减：汇兑收益 ５６３．２９ ３３，０９５．４４ 其 他 ２４，４６９．６２ ２１，９７７．５９ 合 计 ４８８，６８８．９３ １７６，５５５．１８ ３３、投资收益 类 别 金 额 股票投资收益 －３，６４４，１５６．０５ 债券投资收益 １５７，４４３．３３ 合 计 －３，４８６，７１２．７２ ３４、补贴收入 本公司本期补贴收入为 １，４９９，７４８．５１ 元，系根据财政部驻安徽省财政监察专员 办事处财驻皖监字（２００１）００６、２８９ 号文件返还的增值税。 ３５、营业外收入 本公司本期营业外收入 ７７９，８９６．０３ 元。 ３６、营业外支出 本公司本期营业外支出 ６１０，８３３．４０ 元。 ３７、支付的其他与经营活动有关的现金 ２００１ 年度支付的其他与经营活动有关的现金 １５，８６４，４９４．９９ 元。其中金额较 大的项目为： 项 目 金 额 保险费 ３，２０８，４０６．６７ 元 修理费 ３０６，３３５．２７ 元 办公费 １，１１８，５０３．９１ 元 技术开发费 １，７９８，３７１．１３ 元 差旅费 ４６６，９８６．１６ 元 - 59 - 安徽合力股份有限公司 2001 年年度报告 运 费 973,076.20 元 招待费 810,838.80 元 质量费 1,117,001.32 元 ３８、收到的其他与投资活动有关的现金 本期收到的其他与投资活动有关的现金 ２，３４３，９７４．２０ 元系利息收入。 ３９、收到的其他与筹资活动有关的现金 本期收到的其他与筹资活动有关的现金 ２２，０００，０００．００ 元系安徽叉车集团公司转 入国债项目款。 五、关联方关系及其交易 （一）关联方关系 １、存在控制关系的关联方 与本企 法定代 企业名称 注册地址 主 营 业 务 经济类型 业关系 表 人 安徽叉车集团 合肥市望江 生产、销售 母公司 国 有 刘汉生 公 司 西路 １５ 号 叉车及配件等 ２、存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 企业名称 年 初 数 本期增加 本期减少 期末数 安徽叉车集团公司 １３，０００ 万元 － － １３，０００ 万元 ３、存在控制关系的关联方所持股份及其变化 年初数 本期增加 本期减少 期末数 企业名称 金 额 ％ 金 额 ％ 金额 ％ 金 额 ％ 安徽叉车 １１，０４１．６０ 万股 ５３．９６ － － － － １１，０４１．６０ 万股 ５３．９６ 集团公司 ４、不存在控制关系的关联方 企业名称 与本企业关系 安徽合力机械进出口有限公司 受同一母公司控制 安徽叉车集团公司宝鸡合力叉车厂 受同一母公司控制 注１ 安徽叉车集团公司安庆车桥厂 受同一母公司控制 注１ 安徽叉车集团公司蚌埠液力机械厂 受同一母公司控制 注１ 安徽 ＴＣＭ 叉车有限公司 同受关键管理人员控制 安东铸造有限公司 同受关键管理人员控制 安徽英科智控有限公司 同受关键管理人员控制 - 60 - 安徽合力股份有限公司 2001 年年度报告 注 １：２００１ 年 １２ 月 ３１ 日已被本公司收购 （二）关联交易 １、销售货物 （１） 定价政策：销售给安徽叉车集团公司的产品按市价的 ９５％结算（市价的 ５％ 作为其销售费用）；销售给安徽合力机械进出口有限公司等不存在控制关系的关联 方企业的产品按市价的 １００％结算。 (2) 向关联方销售货物明细表： 单位：元 销 售 额 企 业 名 称 ２００１ 年度 ２０００ 年度 安徽叉车集团公司 ３６６，５８０，３０１．９６ ３４７，９４９，２２４．８５ 安徽合力机械进出口有限公司 ７７，５５１，０９８．７０ ６４，０６８，８２６．３３ 安徽 ＴＣＭ 叉车有限公司 ２，３３５，２３７．３８ 合 计 ４４６，４６６，６３８．０４ ４１２，０１８，０５１．１８ ２、关联方应收应付款余额 单位：元 项 目 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 ２０００ 年 １２ 月 ３１ 日 应收账款： ８０，２３４，２６０．８２ ９７，６６０，２３９．６４ 安徽叉车集团公司 ５１，８５１，１７４．０５ ８０，５８１，７８５．４９ 安徽合力机械进出口有限公司 ２８，３８３，０８６．７７ １７，０７８，４５４．１５ 预付账款： １９，７４１，３７１．５８ 安徽合力机械进出口有限公司 － １９，７４１，３７１．５８ 其他应付款： ６３，８９３，５５７．５４ 安徽叉车集团公司 ６３，８９３，５５７．５４ ３、根据本公司与安徽叉车集团公司重新修订的“办公用房租赁合同”的有关 条款， 本公司自 １９９８ 年 １ 月 １ 日至 ２００３ 年 １２ 月 ３１ 日租用安徽叉车集团公司拥 有的“合力大厦” 第 ４ 层、 第 ９ 层及 １２ －１４ 层总计面积为 ３００５ 平方米作为办公 用房， 本公司每年向其支付 ５００，０００．００ 元房租。２００１ 年度本公司支付给安徽叉 车集团公司房租 ５００，０００．００ 元。 六、担保情况 截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日止本公司没有为其他单位提供任何担保。 - 61 - 安徽合力股份有限公司 2001 年年度报告 七、或有事项 截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日止本公司无需要披露的重大或有事项。 八、承诺事项 截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日止本公司无需要披露的重大承诺事项。 九、资产负债表日后事项的说明 截至 ２００２ 年 ３ 月 １３ 日止本公司无需要披露的任何资产负债表日后事项。 十、其他重要事项 １、本公司于 ２００１ 年 １１ 月 ３０ 日召开了 ２００１ 年度第三次临时股东大会，会议 审议并通过了用自筹资金收购安徽叉车集团公司宝鸡合力叉车厂、安徽叉车集团公 司蚌埠液力机械厂、安徽叉车集团公司安庆车桥厂经营性净资产的决议，根据本公 司与安徽叉车集团公司签订的 《资产收购协议》及其《补充协议书》，本公司以 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日为基准日对安徽叉车集团公司宝鸡合力叉车厂等三个厂经营性 净资产实施了收购，收购价格为 １２，１４８．９１ 万元，其中安徽叉车集团公司宝鸡合力 叉车厂为 ６，１６７．４０ 万元，安徽叉车集团公司蚌埠液力机械厂为 ３，２６３．２９ 万元，安徽 叉车集团公司安庆车桥厂为 ２，７１８．２２ 万元（详见 ２００２ 年 ２ 月 ２７ 日《中国证券 报》、《上海证券报》）。 ２、根据本公司第三届第八次董事会决议： 本年度实现净利润 ６１，４４５，７０９．１６ 元，根据公司章程的有关规定，分别按 １０％的比例计提法定公积金 ６，１４４，５７０．９２ 元、计提法定公益金 ６，１４４，５７０．９２ 元、计提任意盈余公积金 ６，１４４，５７０．９２ 元， 本 期 可 供 股 东 分 配 利 润 为 ４３，０１１，９９６．４０ 元 ， 加 以 前 年 度 未 分 配 利 润 ２１，６８５，６０８．５５ 元，累计未分配利润为 ６４，６９７，６０４．９５ 元，以 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日 的 ２０４，６３６，３１１ 股为基数，向全体股东每 １０ 股派送现金 ２ 元（含税），剩余未分配利 润为 ２３，７７０，３４２．７５ 元。 - 62 - 安徽合力股份有限公司 2001 年年度报告 十一、备查文件目录 １．载有董事长亲笔签名的公司年度报告正本。 ２．载有法定代表人、财务负责人、会计经办人员签名并盖章的会计报表。 ３．载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告。 ４．报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的公司文件的正本及公告原 件。 ５．公司章程。 安徽合力股份有限公司 董事长：刘汉生 二零零二年三月十四日 - 63 - 资 产 负 债 表 会企01表 编制单位：安徽合力股份有限公司 ２００１ 年12月31日 单位：元 资 产 附注 年初数 期末数 负债及股东权益 附注 年初数 期末数 流动资产： 流动负债： 货币资金 四1 ３４５，７８２，１８３．３４ ２３８，１２７，３９３．６０ 短期借款 四15 ６２，６００，０００．００ ９４，４５０，０００．００ 短期投资 四2 ５，０８４，１６０．００ １３，４１３，２７１．１２ 应付票据 ２２０，０００．００ － 应收票据 四3 １，７２５，０００．００ ３，５３０，７５０．００ 应付账款 四16 ６４，８４８，９０４．９６ ７５，２８４，０３７．３０ 应收股利 － － 预收账款 四17 ２，１４８，９３３．７９ ３，０１５，２０４．０８ 应收利息 － － 应付工资 四18 ７０２，４７８．１９ ２，２１１，２６６．２０ 应收账款 四4 １２６，８２２，５８０．１０ １２６，５７０，０５２．８１ 应付福利费 ４，２９９，６３５．０３ ５，９４０，６１１．３４ 其他应收款 四5 ６，７８２，３２３．３０ ３，７０２，５３１．８２ 应付股利 四19 ６１，３９０，８９５．４０ ４０，９２７，２６２．２０ 预付帐款 四6 ２４，４９８，２３３．１６ ３，９６１，９９８．１１ 应交税金 四20 ８，０７９，１３８．５９ ９，９１７，１８７．６５ 应收补贴款 － － 其他应交款 四21 ８６，６６７．４１ １７７，００６．０６ 存货 四7 １３１，９９８，１１６．４１ １７９，０５８，２４９．７６ 其他应付款 四22 ６，５６３，８４２．３０ ７３，１０６，２６６．２５ 待摊费用 四8 ５６５，４８４．６０ ２，２４８，５５０．３３ 预提费用 四23 ７１７，０７３．０３ １，０６５，８２３．７５ 一年内到期的长期债权投资 － － 预计负债 － － 其他流动资产 ４６，７３０．０６ － 一年内到期的长期负债 － － 流动资产合计 ６４３，３０４，８１０．９７ ５７０，６１２，７９７．５５ 其他流动负债 － － 长期投资： 长期股权投资 － － 流动负债合计 ２１１，６５７，５６８．７０ ３０６，０９４，６６４．８３ 长期债权投资 四9 ８，０００．００ ４，０００．００ 长期负债： 长期投资合计 ８，０００．００ ４，０００．００ 长期借款 四24 － ３２，３７３，０００．００ 固定资产： 应付债券 － － 固定资产原价 四10 ３２７，９５６，７６２．９４ ５１９，６８１，６０７．９４ 长期应付款 １１，２００，０００．００ － 减：累计折旧 四10 １４９，８０２，４７０．９４ ２４０，６３４，６４１．７９ 专项应付款 － － 固定资产净值 １７８，１５４，２９２．００ ２７９，０４６，９６６．１５ 其他长期负债 － － 减；固定资产减值准备 四10 ３，０３２，９６２．０６ ３，３３９，２５３．９６ 长期负债合计 １１，２００，０００．００ ３２，３７３，０００．００ 固定资产净额 １７５，１２１，３２９．９４ ２７５，７０７，７１２．１９ 递延税项： 工程物资 四11 １８１，１４７．０８ － 递延税款贷项 － 在建工程 四12 ４４，９５０，５２６．１９ ６９，３２３，８４２．８２ 负债合计 ２２２，８５７，５６８．７０ ３３８，４６７，６６４．８３ 固定资产清理 － － 固定资产合计 ２２０，２５３，００３．２１ ３４５，０３１，５５５．０１ 股东权益： 无形资产及其他资产： 股本 四25 ２０４，６３６，３１１．００ ２０４，６３６，３１１．００ 无形资产 四13 ７，９７８，８６２．００ ９２，６６２，４１５．０４ 减：已归还投资 － 长期待摊费用 四14 ７１１，９２５．９３ １８８，６９１．４２ 股本净额 ２０４，６３６，３１１．００ ２０４，６３６，３１１．００ 其他长期资产 － － 资本公积 四26 ３４０，２７９，１４７．１１ ３４０，３９３，４６０．９３ 无形资产及递延资产合计 ８，６９０，７８７．９３ ９２，８５１，１０６．４６ 盈余公积 四27 ８２，７９７，９６６．７５ １０１，２３１，６７９．５１ 其中：法定公益金 ２７，８４９，０２０．２６ ３３，９９３，５９１．１８ 递延税项： － － 未分配利润 四28 ２１，６８５，６０８．５５ ２３，７７０，３４２．７５ 递延税款借项 － － 股东权益合计 ６４９，３９９，０３３．４１ ６７０，０３１，７９４．１９ 资产总计 ８７２，２５６，６０２．１１ １，００８，４９９，４５９．０２ 负债和股东权益总计 ８７２，２５６，６０２．１１ １，００８，４９９，４５９．０２ 单位负责人：刘汉生 主管会计工作负责人：徐琳 会计机构负责人：潘一青 65 利 润 表 会企02表 编制单位：安徽合力股份有限公司 2001年度 单位：元 项 目 附注 2001年度 按新制度调整后上年数 一、主营业务收入 四29 ５２８，５５８，６５１．７９ ４８５，０７６，９０４．５８ 减：主营业务成本 四29 ３９７，５１９，４３３．３７ ３８２，０８３，３００．６８ 主营业务税金及附加 四30 ３，４６５，７３７．８１ ２，１０７，６８３．６１ 二、主营业务利润（亏损以“-”号填列） １２７，５７３，４８０．６１ １００，８８５，９２０．２９ 加：其他业务利润 四31 ２，９６６，０１８．０８ ６，０５４，０８８．６６ 减：存货跌价损失 营业费用 ５，７４２，８７５．５６ ４，７９３，５７５．０３ 管理费用 ４９，３４３，７８４．１５ ３８，８７４，０５６．０１ 财务费用 四32 ４８８，６８８．９３ １７６，５５５．１８ 三、营业利润（亏损以“-”号填列） ７４，９６４，１５０．０５ ６３，０９５，８２２．７３ 加：投资收益（损失以“－”号填列） 四33 －３，４８６，７１２．７２ ４，４９０，１５３．６８ 补贴收入 四34 １，４９９，７４８．５１ １，０４２，２６９．９９ 营业外收入 四35 ７７９，８９６．０３ １，０１３，０９５．８６ 减：营业外支出 四36 ６１０，８３３．４０ ３，２３１，７６５．２７ 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） ７３，１４６，２４８．４７ ６６，４０９，５７６．９９ 减：所得税 １１，７００，５３９．３１ １１，０７５，２９８．９７ 五、净利润（净亏损以“-”号填列） ６１，４４５，７０９．１６ ５５，３３４，２７８．０２ 单位负责人：刘汉生 主管会计工作负责人：徐琳 会计机构负责人：潘一青 补充资料： 项 目 本年累计数 上年实际数 １．出售、处置部门或被投资单位所得收益 ２．自然灾害发生的损失 ３．会计政策变更增加（或减少）利润总额 －２，３９４，８１０．０３ ４．会计估计变更增加（或减少）利润总额 ５．债务重组损失 ６．其他 ６５ 利 润 分 配 表 会企02表附表1 编制单位：安徽合力股份有限公司 2001年度 单位：元 项 目 附注 2001年度 2000年度 一、净利润 四28 ６１，４４５，７０９．１６ ５５，３３４，２７８．０２ 加：年初未分配利润 四28 ２１，６８５，６０８．５５ ４４，３４２，５０９．３３ 其他转入 二、可供分配的利润 ８３，１３１，３１７．７１ ９９，６７６，７８７．３５ 减：提取法定盈余公积 四27 ６，１４４，５７０．９２ ５，５３３，４２７．８０ 提取法定公益金 四27 ６，１４４，５７０．９２ ５，５３３，４２７．８０ 提取职工奖励及福利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 三、可供投资者分配的利润 ７０，８４２，１７５．８７ ８８，６０９，９３１．７５ 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 四27 ６，１４４，５７０．９２ ５，５３３，４２７．８０ 应付普通股股利 四19 ４０，９２７，２６２．２０ ６１，３９０，８９５．４０ 转作资本（或股本）的普通股股利 四、未分配利润 四28 ２３，７７０，３４２．７５ ２１，６８５，６０８．５５ 单位负责人：刘汉生 主管会计工作负责人：徐琳 会计机构负责人：潘一青 66 现 金 流 量 表 会企03表 编报单位：安徽合力股份有限公司 ２００１年度 单位:人民币元 项 目 附注 金额 补充资料 附注 金额 一、经营活动产生的现金流量： １．将净利润调节为经营活动现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 ４９３，６２１，９３８．２６ 净利润 ６１，４４５，７０９．１６ 收到的税费返还 １，４９７，０３２．５１ 加：计提的资产减值准备 ７，１８８，４８７．５３ 收到的其他与经营活动有关的现金 固定资产折旧 ２６，５５１，４４２．５０ 现金流入小计 ４９５，１１８，９７０．７７ 无形资产摊销 ６７１，９９４．８４ 购买商品、接受劳务支付的现金 ３０７，４２０，４８０．８８ 长期待摊费用摊销 １７４，１７７．３３ 支付给职工以及为职工支付的现金 ４８，４２８，５９４．１１ 待摊费用的减少（减：增加） －１，２５９，７０９．４４ 支付的各项税费 ６１，０７３，６５１．８９ 预提费用的增加（减：减少） ２２，８７０．４５ 支付的其他与经营活动有关的现金 四37 １５，８６４，４９４．９９ 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收益） －３８７，１７７．４０ 现金流出小计 ４３２，７８７，２２１．８７ 固定资产报废损失 经营活动产生的现金流量净额 ６２，３３１，７４８．９０ 财务费用 －２４８，３９４．８７ 二、投资活动产生的现金流量： 投资损失（减：收益） ３，４８６，７１２．７２ 收回投资所收到的现金 ４００，６４３，６５６．８４ 递延税款贷项（减：借项） 取得投资收益所收到的现金 ２，７７５，６２７．７４ 存货的减少（减：增加） －６，２０７，１５１．２８ 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 ３２７，０１０．００ 经营性应收项目的减少（减：增加） ２０，８００，３６１．２５ 收到的其他与投资活动有关的现金 四38 ２，３４３，９７４．２０ 经营性应付项目的增加（减：减少） －４９，９０７，５７３．８９ 现金流入小计 ４０６，０９０，２６８．７８ 其他 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 ９１，１５２，７３９．８９ 经营活动产生的现金流量净额 ６２，３３１，７４８．９０ 投资所支付的现金 ５１１，０７６，９５２．３９ 支付的其他与投资活动有关的现金 － 现金流出小计 ６０２，２２９，６９２．２８ 投资活动产生的现金流量净额 －１９６，１３９，４２３．５０ ２．不涉及现金收支的投资和筹资活动： 三、筹资活动产生的现金流量： 债务转为资本 吸收投资所收到的现金 － 一年内到期的可转换公司债券 借款所收到的现金 １０４，３８０，０００．００ 融资租入固定资产 收到其他与筹资活动有关的现金 四39 ２２，０００，０００．００ 现金流入小计 １２６，３８０，０００．００ 偿还债务所支付的现金 ７０，０００，０００．００ 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 ３０，２２５，４３１．３４ ３．现金及现金等价物净增加情况： 支付其他与筹资活动有关的现金 － 现金的期末余额 ２３８，１２７，３９３．６０ 现金流出小计 １００，２２５，４３１．３４ 减：现金的期初余额 ３４５，７８２，１８３．３４ 筹资活动产生的现金流量净额 ２６，１５４，５６８．６６ 加：现金等价物的期末余额 四、汇率变动对现金的影响 －１，６８３．８０ 减：现金等价物的期初余额 五、现金及现金等价物净增加额 －１０７，６５４，７８９．７４ 现金及现金等价物净增加额 －１０７，６５４，７８９．７４ 单位负责人：刘汉生 主管会计工作负责人：徐琳 会计机构负责人：潘一青 ６７ 资产减值准备明细表 会企０１表附表１ 编制单位:安徽合力股份有限公司 2001年度 单位:元 项目 年初余额 本年增加数 本年转回数 年末余额 一、坏账准备合计 ９，２２７，２６０．９６ １，４２０，５３２．９１ － １０，６４７，７９３．８７ 其中：应收账款 ８，８６０，６３８．８６ １，３９３，８０３．１３ １０，２５４，４４１．９９ 其他应收款 ３６６，６２２．１０ ２６，７２９．７８ ３９３，３５１．８８ 二、短期投资跌价准备合计 ７１，８８３．００ ６，８２７，２０２．４２ － ６，８９９，０８５．４２ 其中：股票投资 ７１，８８３．００ ６，８２７，２０２．４２ ６，８９９，０８５．４２ 债券投资 三、存货跌价准备合计 ２，４４１，５７４．７３ １，２０７，２３３．４３ １１０，７０１．５５ ３，５３８，１０６．６１ 其中：产成品 ２，１５０，４６８．０９ ３２５，７６４．５７ ２，４７６，２３２．６６ 原材料 ７０，７７３．７７ ６２２，３５０．７７ ５４，７０８．７７ ６３８，４１５．７７ 四、长期投资减值准备合计 － － － － 其中：长期股权投资 － － － － 长期债权投资 － － － － 五、固定资产减值准备合计 ３，０３２，９６２．０６ ３０６，２９１．９０ － ３，３３９，２５３．９６ 其中：房屋、建筑物 ２５８，８３８．５３ － － ２５８，８３８．５３ 机器设备 ２，７７４，１２３．５３ － － ２，７７４，１２３．５３ 六、无形资产减值准备 － ５，５２４，１７７．７２ － ５，５２４，１７７．７２ 其中：专利权 － １，６８９，８４３．７８ － １，６８９，８４３．７８ 专有技术 － ３，８３４，３３３．９４ － ３，８３４，３３３．９４ 七、在建工程减值准备 １９１，５６１．８３ － － １９１，５６１．８３ 八、委托贷款减值准备 － － － － 单位负责人：刘汉生 主管会计工作负责人：徐琳 会计机构负责人：潘一青 68