交运股份(600676)2001年年度报告

上海交运股份有限公司 ２００１ 年年度报告 二 ＯＯ 二年三月二十七日 上海交运股份有限公司 2001 年年度报告 目 录 一 、重要提示……………………………………………………０２ 二、公司基本情况简介……………………………………………０２ 三、会计数据和业务数据摘要……………………………………０３ 四、股本变动及股东情况…………………………………………０４ 五、董事、监事、高级管理人员和员工情况……………………０５ 六、公司治理结构…………………………………………………０７ 七、股东大会情况简介……………………………………………０８ 八、董事会报告……………………………………………………０８ 九、监事会报告……………………………………………………１４ 十、重要事项………………………………………………………１５ 十一、财务报告……………………………………………………１６ 十二、备查文件目录………………………………………………４２ １ 上海交运股份有限公司 2001 年年度报告 一、 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 二、公司基本情况简介 1、公司的法定中文名称：上海交运股份有限公司 英文名称：SHANGHAI JIAO YUN CO., LTD. 缩写：JYC. 2、公司法定代表人：刘世才 3、公司董事会秘书：李汝德 董事会授权代表：华志明 联系地址：上海市平武路 38 号仁达商务楼三楼 电 话：（021）62520140*8027 或 8015 传 真：（021）62116123 电子信箱：jygf@public1.sta.net.cn 4、公司注册地址：上海市浦东新区浦东南路 2304 号 邮政编码：200127 公司办公地址：上海市平武路 38 号仁达商务楼三楼 邮政编码：200052 电子信箱：jygf@public1.sta.net.cn 5、公司选定的信息披露报刊名称：《上海证券报》 登载公司年度报告的中国证监会指定网站的网址：http:www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点：上海市平武路 38 号仁达商务楼三楼公司本部总经理办公室 6、公司股票上市交易所：上海证券交易所 公司股票简称：交运股份 公司股票代码：600676 7、其他有关资料： 公司首次注册或变更注册登记日期、地点：1993 年 9 月 24 日，上海市宝山区长 江西路 202 号；1995 年 5 月 4 日，地点同上；1996 年 5 月 23 日，地点同上；1996 年 12 月 31 日，地点同上；1997 年 7 月 15 日，地点同上；1997 年 12 月 17 日，地点： 上海市长宁区延安西路 704 号；1998 年 8 月 7 日，地点同上；1999 年 6 月 1 日，地 点同上；2000 年 5 月 11 日，上海市浦东新区浦东南路 2304 号；2000 年 9 月 27 日， 地点同上。 企业法人营业执照注册号：150253800。 税务登记号码：310042133414311。 公司聘请的会计师事务所名称、办公地址：上海上会会计师事务所有限公司，上 海市四川北路 1318 号九楼。 ２ 上海交运股份有限公司 2001 年年度报告 三、会计数据和业务数据摘要 1、本报告年度利润总额及构成（合并报表 单位：元） 利润总额 60,175,731.99 净利润 50,798,718.71 扣除非经常性损益后的净利润 35,823,839.97 主营业务利润 124,589,059.28 其他业务利润 5,056,389.07 营业利润 39,022,295.81 投资收益 20,168,180.81 补贴收入 416,293.00 营业外收支净额 568,962.37 经营活动产生的现金流量净额 103,222,383.07 现金及现金等价物净增减额 -142,792,032.10 注：扣除非经常性损益项目和涉及的金额：14,974,878.74 元 ⑴补贴收入 416,293.00 元 ⑵营业外收支净额 483,618.01 元 ⑶债权投资收益 14,074,967.73 元 2、截至报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标 指标项目 2001 年 2000 年 1999 年 调整后 调整前 主营业务收入（万元） 34,885.57 26.173.67 26,173.67 21,360.82 净利润（万元） 5,079.87 5,087.61 5,543.33 4,067.08 总资产（万元） 133,115.03 124,519.58 125,186.29 37,301.20 股东权益（不含少数股东权益）（万元） 93,613.53 90,263.66 90,917.02 21,307.21 全面摊薄每股收益（元） 0.3007 0.3011 0.3281 0.3419 加权平均每股收益（元） 0.3007 0.3534 0.4087 0.3419 每股净资产（元/股） 5.541 5.342 5.381 1.791 调整后的每股净资产（元/股） 5.496 5.292 5.331 1.714 每股经营活动产生的现金流量净额（元） 0.6109 0.22 0.22 0.12 全面摊薄净资产收益率（%） 5.43 5.64 6.10 19.09 加权平均净资产收益率（%） 5.53 9.12 11.90 21.03 扣除非经常性损益的加权平均净资产收益率（%） 3.90 9.01 11.76 -- 3、报告期内股东权益变动情况 项 目 股 本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期 初 数 168,961,856.00 654,814,681.39 54,708,938.51 14,035,805.03 24,151,137.77 902,636,613.67 本期增加 0 1,330.67 18,997,995.25 6,602,363.08 31,395,568.34 50,394,894.26 本期减少 0 0 0 0 16,896,185.60 16,896,185.60 期 末 数 168,961,856.00 654,816,012.06 73,706,933.76 20,638,168.11 38,650,520.51 936,135,322.33 变动原因： ⑴资本公积金变动，是本报告期内公司下属子公司所得税返回所致。 ⑵盈余公积、法定公益金变动，是本报告年度公司利润分配提取法定盈余公积、 法定公益金和任意盈余公积(包括子公司提取盈余公积、公益金或提取生产发展基金、 储备基金)所致。 ⑶未分配利润变动，是本报告年度公司实现利润及利润分配所致。 ３ 上海交运股份有限公司 2001 年年度报告 四、股本变动及股东情况 1、股份变动情况表（数量单位：股） 本次变动增减（+,-） 期初数 配股 送股 公积金转股 增发 其它 小计 期末数 ㈠未上市流通股份 ①发起人股份 64,361,856 64,361,856 其中： 国家持有股份 64,361,856 64,361,856 ②募集法人股份 31,200,000 31,200,000 未上市流通股份合计 95,561,856 95,561,856 ㈡已上市流通股份 人民币普通股 73,400,000 73,400,000 已上市流通股份合计 73,400,000 73,400,000 ㈢股份总数 168,961,856 168,961,856 2、股票发行与上市情况 报告期末为止的前三年历次股票发行情况：公司经中国证券监督管理委员会证监公司 字[2000]105 号文核准，曾于 2000 年 8 月 14 日通过上海证券交易所网上交易系统， 采用网上询价发行与网下询价配售相结合的方式，向社会公开增发了 5000 万股社会 公众股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格 13.98 元/股。其中在网上发行的 3100 万 股股份于 2000 年 8 月 29 日上市交易、网下证券投资基金配售的 1900 万股股份于 2000 年 9 月 29 日上市交易。 3、报告年度末股东总数：40401 户（含国家股、法人股 23 户）。 4、前十名股东的持股情况： 股东名称 年末持股数 持股比例（%） ①上海交运（集团）公司 64,361,856 38.09 ②上海巴士实业（集团）股份有限公司 9,750,000 5.77 ③大众交通（集团）股份有限公司 9,750,000 5.77 ④申银万国证券股份有限公司 5,775,705 3.42 ⑤上海中华企业股份有限公司 2,340,000 1.38 ⑥上海物资贸易中心股份有限公司 1,190,475 0.70 ⑦景福基金 943,026 0.56 ⑧景阳基金 719,792 0.43 ⑨上海财政 452,784 0.27 ⑩贝泽贸易 384,520 0.23 上述前十名股东中持有本公司 5%以上（含 5%）股份的是上海交运（集团）公 司（下简称交运集团）、上海巴士实业（集团）股份有限公司（下简称巴士实业）、 大众交通（集团）股份有限公司（下简称大众交通）。其中代表国家持有股份的是交 运集团，巴士实业、大众交通持有法人股股份（非上市流通股股份）。在报告期末， 交运集团以及巴士实业、大众交通所持股份均无质押或冻结的情况。另外第④、⑤、 ⑥、⑩持有的是法人股股份（非上市流通股股份）；第⑦、⑧、⑨持有的是上市流通 股股份。 5、控股股东主要情况介绍 本公司的控股股东—上海交运（集团）公司，是经上海市委、市政府批准，由原 上海市交通运输局转制改组为国有资产授权经营的大型企业集团公司。成立于 1996 ４ 上海交运股份有限公司 2001 年年度报告 年 4 月 12 日，法定代表人刘世才，注册资本 109,941 万元，股权结构为国有独资， 主营业务为国资授权范围内的资产经营管理、水陆交通、实业投资等。交运集团的控 股股东为上海市国有资产管理委员会。 五、董事、监事、高级管理人员和员工情况 1、 董事、监事和高级管理人员的情况 ⑴基本情况 姓名 性别 年龄 职务 任期起止日期 刘世才 男 54 岁 董事长 2000 年 9 月 25 日至 2003 年 9 月 25 日 左成康 男 55 岁 副董事长、党委书记 2000 年 9 月 25 日至 2003 年 9 月 25 日 顾弘光 男 54 岁 董事、总经理、党委 2000 年 9 月 25 日至 2003 年 9 月 25 日 副书记 何积恩 男 49 岁 董事、党委副书记、 2000 年 9 月 25 日至 2003 年 9 月 25 日 纪委书记、工会主席 陈辰康 男 49 岁 董事 2000 年 9 月 25 日至 2003 年 9 月 25 日 张逸林 男 51 岁 董事 2000 年 9 月 25 日至 2003 年 9 月 25 日 叶永青 女 42 岁 董事 2000 年 9 月 25 日至 2003 年 9 月 25 日 朱钟依 女 51 岁 董事、总会计师 2000 年 9 月 25 日至 2003 年 9 月 25 日 叶玉明 女 47 岁 董事 2000 年 9 月 25 日至 2003 年 9 月 25 日 杨国平 男 46 岁 董事 2000 年 9 月 25 日至 2003 年 9 月 25 日 王力群 男 48 岁 董事 2000 年 9 月 25 日至 2003 年 9 月 25 日 缪恒生 男 53 岁 董事 2000 年 9 月 25 日至 2003 年 9 月 25 日 吕勇明 男 46 岁 董事 2000 年 9 月 25 日至 2003 年 9 月 25 日 吴冲锋 男 39 岁 独立董事 2000 年 9 月 25 日至 2003 年 9 月 25 日 袁恩桢 男 63 岁 独立董事 2000 年 9 月 25 日至 2003 年 9 月 25 日 苏忠伟 男 59 岁 监事长 2000 年 9 月 25 日至 2003 年 9 月 25 日 卢少裕 男 54 岁 副监事长 2000 年 9 月 25 日至 2003 年 9 月 25 日 叶 跃 男 41 岁 监事 2000 年 9 月 25 日至 2003 年 9 月 25 日 钱建初 男 46 岁 监事 2000 年 9 月 25 日至 2003 年 9 月 25 日 王 雷 男 59 岁 副总经理、总工程师 2000 年 9 月 25 日至 2003 年 9 月 25 日 刘必荣 男 47 岁 副总经理 2000 年 9 月 25 日至 2003 年 9 月 25 日 莫少峰 男 50 岁 副总经理、总经济师 2001 年 11 月 8 日至 2003 年 9 月 25 日 李汝德 男 52 岁 董事会秘书 2000 年 9 月 25 日至 2003 年 9 月 25 日 现任公司董事、监事和高级管理人员均未曾持有本公司的股票。 董事、监事在股东（或法人）单位任职情况 董事长刘世才先生在本公司控股股东上海交运（集团）公司任董事长、党委书记。 董事陈辰康先生在本公司控股股东上海交运（集团）公司任董事、副总裁。 董事张逸林先生在本公司控股股东上海交运（集团）公司任副总裁。 董事叶永青女士在本公司控股股东上海交运（集团）公司任科技部部长、工业 部经理。 董事杨国平先生在本公司法人股股东大众交通（集团）股份有限公司任总经理。 董事王力群先生在本公司法人股股东上海巴士实业（集团）股份有限公司任总 ５ 上海交运股份有限公司 2001 年年度报告 经理。 董事缪恒生先生在本公司法人股股东申银万国证券股份有限公司任副总裁。 董事吕勇明先生在华联（集团）公司任总经理。 独立董事吴冲锋先生在上海交通大学安泰管理学院任副院长、博士生导师。 独立董事袁恩桢先生在上海社会科学院经济研究所任所长、博士生导师。 监事长苏忠伟先生在本公司控股股东上海交运（集团）公司任董事、总裁、党 委副书记。 副监事长卢少裕先生在本公司控股股东上海交运（集团）公司任资产财务部部 长。 监事叶跃先生在本公司控股股东上海交运（集团）公司任企业发展部部长。 ⑵年度报酬情况 董事会对报告年度公司的经营业绩进行绩效考核，按照经营者年薪与业绩挂钩 考核办法，提出公司高级管理人员年度报酬的议案，并由董事会讨论决定。其中职工 董事、职工监事年度报酬按其所任工作岗位由公司根据有关考核制度确定。 报告年度在公司领取报酬的现任公司董事、监事和高级管理人员的年度报酬总 额：748,111.00 元；金额最高的前三名董事的报酬总额：301,213.00 元；金额最高的 前三名高级管理人员的报酬总额：301,925.00 元；董事、监事和高级管理人员报酬数 额区间：110,000.00 元～112,000.00 元 2 人，70,000.00 元～78,000.00 元 6 人，20,000.00 元～44,000.00 元 2 人。 公司发给独立董事每人年度差旅费津贴 5000.00 元。 报告年度不在公司（或公司其他关联单位）领取报酬、津贴的董事、监事是： 刘世才、陈辰康、张逸林、叶永青、杨国平、王力群、吕勇明、缪恒生、苏忠伟、卢 少裕、叶 跃。上述人员均在其所在的股东（法人）单位领取薪酬。 独立董事吴冲锋、袁恩桢在其所在单位领取薪酬。 ⑶在报告期内离任的高级管理人员姓名及离任原因 龚根宝先生不再担任公司党委副书记、纪委书记，离任原因为工作调动。 在报告期内公司三届六次董事会聘任莫少峰先生为公司副总经理；因工作调动, 殷建明、孙新毅两位先生不再担任公司副总经理职务。 2、员工的数量、专业构成、教育程度及公司需承担费用的离退休职工人数 本报告期末，公司在册员工 507 人，其中生产人员 419 人，销售人员 7 人，技术 人员 40 人，财务人员 13 人，行政人员 28 人；其中大专及以上文化程度的有 130 人， 高中（含中专、中技）138 人。公司需承担费用的离退休职工人数为 599 人。 ６ 上海交运股份有限公司 2001 年年度报告 六、公司治理结构 1、公司治理情况 公司按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规要求，不断完善 公司法人治理结构，规范公司运作。公司制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、 《董事会议事规则》、《监事会议事规则》和《总经理工作细则》等，并根据证监会 的新精神新要求、不断修订完善。这些规则性的企业制度基本符合中国证监会和国家 经贸会发布的《上市公司治理准则》等规范性文件的要求，对公司的发展起到了重要 作用。2000 年 9 月，公司在第二届董事会任期届满进行换届改选第三届董事会时， 对董事会组成人员的结构作了重大调整，即减少了控股股东和公司内部人员的董事人 数，增加了法人股东的董事人数，并设立了独立董事，有两名经济、金融方面的专家、 学者经股东大会选举进入了董事会，公司董事会成员组成结构更趋合理。主要情况如 下： ⑴关于股东与股东大会：公司按照《股东大会规范意见》修订的《股东大会议 事规则》确保所有股东，特别中小股东享有平等地位，并充分行使自己的权利；公司 依法召集股东大会（或临时股东大会）；公司涉及的关联交易，控股大股东均回避表 决，交易价格公平合理，并对定价依据予以充分披露。 ⑵关于控股股东与上市公司关系：公司与控股股东在人员、资产、财务上分开， 机构、业务独立，各自独立核算、独立承担责任和风险。 公司具有独立完整的业务 及自主经营能力。 ⑶关于董事与董事会：公司按照《公司章程》规定的程序选举董事；公司董事 会人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司董事会制定了《董事会议事规则》， 各位董事能够履行董事的权利、义务和责任，按要求出席董事会和股东大会，因故未 出席的董事均委托其他董事代其表决；经股东大会审议通过的《公司章程》对董事会 的投资决策权限等作了授权界定；公司现有独立董事 2 名，独立董事没有在公司担任 其他任何职务。 ⑷关于监事与监事会：公司按照《公司章程》规定的程序选举监事；公司监事 会人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司监事会制定了《监事会议事规则》， 各位监事能够履行自己的职责，本着对股东负责的精神，对公司财务以及董事、总经 理和其他高管人员履行职责的合法、合规性进行监督。 ⑸关于绩效评价与激励约束机制：报告期内，在三届二次董事会上制定了公司 高级管理人员考评激励机制及相关的奖罚办法，经营者年薪与业绩挂钩，奖罚数额根 据完成年度利润目标业绩增减百分比上下浮动。本报告年度按此办法，董事会对公司 2001 年度经营业绩进行绩效考核后，确定了公司高管人员的年度报酬数额。 ⑹关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工等利益 相关者的合法权益，以共同推动公司的发展。 ⑺关于信息披露与透明度：公司能够按照法律、法规和上交所的有关规定，认 真地做好信息披露工作；保持公司与股东沟通渠道的畅通，做好股东来访接待和电话 咨询服务，确保所有股东有平等的机会获得公司的信息。 2、 独立董事履行职责情况 在 2000 年 9 月，公司董事会推荐的两位独立董事候选人，经股东大会选举当选 为公司第三届董事会董事，由此，公司设立了独立董事。独立董事任职以来，共参加 了 6 次董事会，能够按照有关法律、法规的要求履行职责，在董事会会议上就重大经 ７ 上海交运股份有限公司 2001 年年度报告 营决策等公司重大事项发表独立意见，较好地维护了公司及中小股东的利益。公司将 按照中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》的要求，不断健 全公司独立董事制度，进一发挥独立董事在公司法人治理结构中的重要作用。 3、 完善公司治理结构的情况 近期公司已根据《上市公司治理准则》的要求，逐条学习对照并着手进行《公 司章程》、《公司股东大会议事规则》、《公司董事会议事规则》、《公司监事会议 事规则》的修订工作，以及拟订了《公司独立董事制度》、《公司信息披露内控制度》 等规则性的企业制度文本。公司将不断地健全和完善公司的法人治理结构，确保公司 “在规范中发展、在发展中规范”，继续努力推进公司持续、稳定、健康地发展。 七、股东大会情况简介 1、报告期内公司召开了二次股东大会,情况简介如下： ⑴2001 年 3 月 22 日公司在《上海证券报》刊登召开第九次股东大会（2000 年 年会）的公告（编号：临 2001-001）。4 月 24 日公司召开了第九次股东大会（2000 年年会），出席本次年会的股东及委托代理人共 917 人，代表股份 95,110,044 股， 占公司股份总数的 56.29 %，会议审议并通过了如下决议：①公司董事会工作报告； ②公司监事会工作报告；③公司 2000 年度财务决算暨 2001 年财务预算安排的报告； ④公司 2000 年度利润分配的方案; ⑤公司募集资金使用情况的专项报告; ⑥公司章程 修改的议案; ⑦公司股东大会议事规则修改的议案。4 月 25 日公司在《上海证券报》 刊登了第九次股东大会（2000 年年会）决议公告（编号：临 2001-003）。 ⑵2001 年 6 月 26 日公司在《上海证券报》刊登关于召开公司 2001 年第一次临 时股东大会的公告（编号：临 2001-009）。7 月 31 日公司召开了 2001 年第一次临时 股东大会，出席本次临时股东大会的股东及委托代理人共 493 名代表股份 94,338,394 股，占公司总股本的 55.83%。会议审议通过了如下决议：①关于用多余募集资金投 资深圳润声投资有限公司的议案；②关于用多余募集资金收购上海交通大宇高速运业 有限公司 50%股权的议案。8 月 1 日公司在《上海证券报》刊登了 2001 年第一次临 时股东大会决议公告（编号：临 2001-011）。 2、报告期内公司无选举、更换董事、监事事项。 八、董事会报告 1、 报告期内的经营情况 ⑴主营业务的范围及其经营状况 公司主营业务范围是轿车零部件制造、销售及 公路省（市）际旅客运输、汽车 货物运输装卸、货运代理等。 本公司生产经营处在汽车零部件制造行业和交通客、货运输行业。按行业划分： 制造业的主营业务收入 176,108,892.42 元、主营业务利润 70,477,245.81 元；运输业的 主营业务收入 172,746,832.80 元、主营业务利润 54,111,813.47 元。 公司附属汽车零部件分公司生产的座椅调角器总成、前后保险杠横梁、头枕固 定板、导向支架总成、行李箱铰链总成及车门安全杆等产品为上海大众汽车有限公司 （下简称上海大众）新老桑塔纳轿车系列、B5 等车型配套；生产的 W-CAR 仪表安 装架、W-WAGON 仪表安装架、地板外接件、后保险杠吸能块内支架、发动机支架 ８ 上海交运股份有限公司 2001 年年度报告 托架、变速器支架及发动机盖锁止总成等为上海通用汽车有限公司（下简称上海通用） 配套；生产的座椅调角器总成也为中国一汽集团公司的红旗、奥迪和一汽大众 C3、 V6 轿车配套供货。轿车座椅调角器总成的产量及销售量均为全国同行业第一。 报告年度公司完成为上海大众 23 万辆轿车配套的各种零部件供货；完成为上海 通用 6 万辆轿车配套的各种零部件供货；以及为长春一汽集团、一汽大众各型号轿车 座椅调角器总成等的供货。 ⑵主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 公司控股 50%的上海龙马神汽车座椅有限公司(下简称龙马神)是由本公司与加拿 大 MAGNA 公司合资组建而成。主要生产轿车座椅骨架，为上海大众桑塔纳系列轿 车和上海通用别克系列轿车配套，还为美国 Bestop 吉普车配套，产量和销售量为全 国同行业第一。注册资本 1004 万美元，期末资产总额 16,520.10 万元，全年实现销售 收入 18105.50 万元，净利润 1254 万元； 公司控股 100%的上海交运高速客运站有限公司(下简称交运客站)主要从事经营 跨省市公路高速客运班线代办服务等。注册资本 4126 万元，期末资产总额 6,966.13 万元，全年实现营业收入 1,143.48 万元，净利润 657.80 万元； 公司控股 100%的上海交通出租汽车有限公司(下简称交通出租)主要从事经营出 租汽车客运业务等。注册资本 718.70 万元，期末资产总额 7,463.29 万元，全年实现 营业收入 1,575.06 万元，净利润 188.86 万元； 公司控股 100%的上海交运便捷货运有限公司(下简称交运便捷)主要从事经营货 物出租汽车运输、仓储、理货及货运代理等。注册资本 2,500 万元，期末资产总额 12,146.06 万元，全年实现营业收入 3,313.80 万元，净利润 236.95 万元； 公司控股 100%的上海交运海运发展有限公司(下简称交运海发)主要从事经营国 内沿海、长江中下游、内河省际、市内各港间成品油运输及船舶修理等。注册资本 3,020.30 万元，期末资产总额 6,637.00 万元，全年实现营业收入 3,242.16 万元，净利 润 100.16 万元； 公司控股 88.54%的上海交运大件起重运输有限公司(下简称交运大件)主要从事经 营道路货物大件运输、起重盘路、机械吊装、设备安装、堆存、理货、货运代理及搬 运装卸等。注册资本 1,920 万元，期末资产总额 2,950.30 万元，全年实现营业收入 2,171.73 万元，净利润 280.33 万元； 公司控股 96.89%的上海交运化工储运有限公司(下简称交运化工)主要从事经营危 险品货物运输、货运代理及搬运装卸等。注册资本 3,710 万元，期末资产总额 4,251.67 万元，全年实现营业收入 1,095.69 万元，净利润 156.89 万元； 公司控股 51% 的上海交通高速客运有限公司 (下简称高客公司)是从事经营沪 宁、沪杭甬高速客运业务的主要企业之一。注册资本 3,000 万元，期末资产总额 4,202.57 万元，全年实现营业收入 3,558.98 万元，净利润 713.89 万元； 公司控股 50% 的上海交通大宇高速运业有限公司(下简称交通大宇) 是从事经营 以上海市为中心的跨省市高速公路和其他公路的汽车客运等业务的主要企业之一。注 册资本 10,000 万元，期末资产总额 11,111.62 万元，全年实现营业收入 4,643.57 万元， 净利润 1,090.40 万元； 上海交通大众高速客运股份有限公司，公司投资参股 830 万元，占其注册资本 4000 万元的 20.75%。该公司是从事沪宁、沪杭甬高速客运业务的主要企业之一。报告年 度的投资收益 124.7 万元； 上海现代轻轨经营发展公司，公司投资参股 1000 万元，占其注册资本 10000 万 ９ 上海交运股份有限公司 2001 年年度报告 元的 10%。 ⑶主要供应商、客户情况 报告年度公司向前五名供应商合计的采购金额 2,818.82 万元，占公司年度采购总 额的 27.16%；前五名客户销售额 17,413.4 万元，占公司年度销售总额的 49.92 %。 ⑷在经营中出现的问题与困难及解决方案。 主要一是整车厂商车型品种有较大的调整和降价因素，致使各种零部件均有一定 幅度的下调，公司为上海大众配套的零部件销售同期锐减近 16%，对一汽集团的销售 收入也因红旗车型销量下降和奥迪改型而减少 63%；二是公司运输板块高速客运企业 面临市场竞争加剧、车辆营运成本急剧上涨的双重压力，以及交运海发等运输企业面 临业务结构调整、船舶更新增强实力等任务。这些问题和困难均对公司主营业务收入 和利润带来一定影响。 针对上述经营中遇到的问题与困难，一是公司增加了其他车型前后保险杠的配套 品种及份额，使销售额仅减少 4%。针对客户因市场原因而变动的要货计划，全力以 赴地组织好生产，从时间、质量、数量上确保供货，满足客户的需要，同时，进一步 抓好市场开拓和产品开发，重点抓好处于成长期阶段的新产品开发，以及通过降本增 效、持续改进等应对措施，从而确保了公司零部件制造业稳中有升，经营达标。二是 加快公司以自动变速箱换档机构总成等新一代轿车关键零部件为核心的国家重点技改 项目的建设，紧紧围绕“质量、品种、效益”和替代进口这一主攻方向，加快实现产 品结构调整和产业升级。三是运输企业在增收节支上下功夫，高速客运企业增辟黄金 客运班线，增加发车密度，提高服务质量，满足旅客在假日经济中的消费需求，提高 经营效率，增加收入和利润。加大大件运输的组货力度，拓展市场空间，加大对交运 化工的技术改造力度，更新新增各类化工危险品运输车辆，增强了在化工物品运输市 场上的综合竞争力等。这些措施既把影响降到最低限度，同时为运输板块企业的发展 积聚了后劲。 2、公司报告期内的投资情况 报告期内公司投资额为 33,952.4 万元，比上年的 41,137 万元减少了 7,184.6 万元， 下降幅度 17.47%。 ⑴在报告期之前募集资金延续到报告期内的使用情况 2000 年 8 月 14 日公司增发 5000 万股社会公众股，实际募集资金 67,500 万元。2000 年按承诺投资项目如期完成收购三个专业化特种货运及三个现代化城市新型客货运输 项目，共用募集资金 22,769 万元（详见公司 2000 年年度报告）。 ①募集资金延续到报告期内的承诺投资项目与项目实际投资对照表（单位：万元） 计划投 建设期 2000 年 2001 年 2002 年 2001 年 2001 年 项 目 名 称 资总额 （年) 计划投资 计划投资 计划投资 完成投资 累计投资 轿车自动变速箱换档机构总成技改 12,909 2 8,960 3,042 907 4,851 12,786 轿车车身零部件技术改造 16,498 2 13,671 1,529 1,298 3,832 10,794 轿车发动机凸轮轴调节机构总成技改 2,122 2 1,107 617 398 573 1,344 别克轿车车门防撞杆总成技改 3,471 2 1,953 1,210 308 0 0 家用轿车车身零部件技改 1,000 3 510 245 245 417 771 小 计 36,000 -- 26,201 6,643 3156 9673 25,695 上述募集资金投入新一代轿车零部件技改项目的进度情况说明如下： 轿车自动变动箱换档机构总成技改项目计划投资 12,909 万元，建设周期 2 年， 截止 2001 年 12 月 31 日累计完成投资 12,786 万元。公司根据上海通用要货进度相应 调整了建设进度。该项目建设选址在浦东金桥出口加工区，引进的旋压机、激光焊机、 动平衡机等关键进口设备及国产工装模检具等设备基本安装调试到位，管理、生产人 １０ 上海交运股份有限公司 2001 年年度报告 员就绪。按上海通用要求， 2001 年年末部分零部件样品首次交样验证。目前正抓紧 做好以质量为中心的批产前各项准备工作，预计 2002 年 9 月前完成生产准备认可。 轿车车身零部件技改项目计划投资 16,498 万元，建设周期 2 年，截止 2001 年 12 月 31 日累计完成投资 10,794 万元。公司按计划分期投入，厂房基建基本完成并交付 使用，设备安装调试就位投入运转，工人经技术培训已上岗操作，为上海大众、上海 通用开发配套生产的帕萨特和别克轿车、别克商务车零部件已进入批量供货阶段，已 产生效益。 轿车发动机凸轮调节机构总成技改项目计划投资 2,122 万元，建设周期 2 年，截 止 2001 年 12 月 31 日累计完成投资 1,344 万元。公司基本按计划分期投入，从德国 引进的凸轮调节机构装配线于 2001 年 10 月完成安装调试，根据上海大众要求，为跟 踪德国最新技术，中德双方共同合作对进口装配线个别工位进行改造。预计 2002 年 10 月可实现供货销售。 别克轿车车门防撞杆总成技改项目计划投资 3,471 万元，建设周期 2 年，截止 2001 年 12 月 31 日，公司未按原定计划投入，主要原因：别克轿车车门侧防撞杆项目的产 量与可行性研究报告的预测有较大的差异，经济效益预计不佳。为确保慎重有效地使 用募集资金，经公司多次调研，初步拟定了不再实施。本项目的最终撤消尚需经董事 会、股东大会审议批准。 家用轿车车身零部件技改项目计划投资 1,000 万元，建设周期 3 年，截止 2001 年 12 月 31 日累计完成投资 771 万元。公司基本按计划分期投入，为上海通用家轿配 套的车身零部件已进入小批量供货阶段。 ②在报告期内募集资金投资的其他项目 经 2001 年 7 月 31 日公司召开的 2001 年第一次临时股东大会审议批准，公司改 用多余募集资金 2000 万元，投资参股深圳润声投资有限公司，占该公司注册资本的 20%,该公司工商注册变更登记尚在办理中，年末投资尚未完成。 公司用多余募集资金 4,910 万元，收购了上海交通大宇高速运业有限公司 50%股 权。 截止报告期末，公司尚未使用的募集资金余额：9,726 万元。公司将按照增发招 股意向书确定的原则合理使用：一是按计划投资轿车零部件件技改项目及实际需要逐 步投入，完成项目建设；二是补充公司的流动资金；三是履行法定批准程序后，投入 收益高、有发展前景的新的技术改造项目。 ⑵报告期内非募集资金投资的其他重大项目简要情况 ①投资 780 万元，参股辽阳运迪新材料股份有限公司，占该公司增资扩股后注册 资本 5,000 万元的 8.618%。投资额于 2001 年到位。 ②投资 13,299.39 万元，参股深圳经济特区证券公司，占该公司增资扩股后股本 总额 6 亿股的 17.51%（并列第一大股东）,投资额于 2001 年到位。 ③公司追加投资 305 万元，增资参股上海交运集装箱发展有限公司，公司累计投 资额 405 万元，占该公司扩股后注册资本 4050 万元的 10%。追加投资额已到位。 ④公司追加投资控股子公司—交运化工 2985 万元，新增及更新各类化工危险品 运输车辆 96 辆（含 10 辆集装箱车），对该公司进行了重组，增强其在化工物品运输 市场上的综合竞争力。 １１ 上海交运股份有限公司 2001 年年度报告 3、公司财务状况 本报告年度末公司各项财务指标变动情况： （单位：万元） 项目 2001 年度 2000 年度 （+、-）% 原因 总资产 133,115.03 124,519.58 +6.90% 主要是增加了长期股权投资和 固定资产项目投资 长期负债 14,940.10 7,987.56 +87.04% 增加了贷款 股东权益 93,613.53 90,263.66 +3.71% 当年实现利润 主营业务利润 12,458.91 9,786.57 +27.31% 增加了收购企业半年利润 净利润 5,079.87 5,087.61 -0.15% 主要是费用有所增加所致 4、生产经营环境以及宏观政策的变化，对公司的影响 2002 年，是我国加入 WTO 的第一年，国家对轿车整车关税在五年内将逐步下 降至 25%，相关轿车配件关税也要降至 10%，公司零部件产品面临价格下调的压力； 入世后我国将按承诺分期开放运输市场，外资外商的逐步进入，运输市场的竞争将进 一步加剧，以及公司下属部分高速客运企业三免三减半优惠政策的到期等都将会影响 公司的净利润。 针对上述影响，公司的主要应对措施是：零部件制造业将进一步注重市场营销， 加大技术投入，在巩固国内市场的同时，积极拓展国际市场，加强与国际零部件大公 司的合作，力争早日进入汽车零部件全球采购系统；客货运输企业将通过技术、管理 创新，加快信息化建设的步伐，调整专业特种货运经营方向，发展现代物流业、公路 快速货运以及冷冻货、冷藏保温货、鲜活货、危险货、成套设备大件运输等，在高速 公路客运经营上走规模化、集团化发展的路子，通过联合、兼并、股份制改造等途径， 对现有的资源进行整合和结构优化，充分利用现有客运场站，不断拓展市场份额。 5、新年度的经营计划 在新的一年中，公司生产经营的总体指导思想是：继续以市场为导向、结构调整 为重心、管理和技术创新为动力、高素质员工队伍为保证，增强企业核心竞争力；以 资产保值增值为目标，提高资产运行质量，凸现企业整体科技素质和产品科技含量， 发挥产品品牌和企业经营特色的优势，抓住机遇，迎接挑战，努力实现企业经济的持 续发展，预计 2002 年主营业务收入 3.7 亿元左右，主营业务成本 2.4 亿元左右。为此， 重点做好以下几项工作： ⑴零部件制造业，确保完成上海大众、上海通用、一汽大众等整车厂的计划供 货任务。通过强化管理，加快存货周转，降低原材料成本等，抵消零部件降价带来的 影响。注重处于成长期的新产品的开发并加大市场开拓的力度，紧贴规模大的轿车生 产厂商，争取配套机会，扩大吉普车座椅总成及其它零部件的出口。加快公司的国家 重点技术改造项目建设，努力形成公司的动力总成零部件、轿车车身冲压件和座椅金 属结构总成三大产品系列，在“十五”期间，确立公司在汽车零部件制造业内和区域 内的优势地位。同时要在公司目前相关产品范围内，积极寻求与国际、国内知名汽车 零部件公司合作、合资，力争使公司产品早日进入国际轿车零部件市场。 ⑵运输业，进一步发展专项运输和特色运输，并向专项、专户、专线运输延伸， 提高附加值。依托上海产业结构调整和重点建设项目，抓住上海化学工业区的起步建 设和建成投产后所蕴含的物流商机。公路高速客运进一步抓线路，抓拓展，抓品牌， 在服务理念、服务模式、服务方式上提高创新能力，以适应市场需求。同时要整合运 输板块的资源，按照主业突出，竞争力凸现，符合现代化上海国际大都市总体要求， 构思好公司现代化物流的框架。 １２ 上海交运股份有限公司 2001 年年度报告 ⑶在去年完成公司机构设置调整的基础上，按照现代企业制度的要求，深化改革， 强化管理，练好内功。充分发挥与股份公司各项管理功能相匹配的准事业部制的作用。 以全面预算管理为基础、总量控制为原则、提高资产经营质量为核心、保值增值为目 标，制定完善对各子公司及内部独立核算单位的长效资产经营责任考核机制。加强对 外投资的管理监控工作，保障公司利益，全面提高公司的资产运行质量。努力实现公 司董事会确定的净资产收益率目标。 6、董事会日常工作情况 ⑴本报告期内公司董事会共召开了五次会议。 2001 年 3 月 20 日召开的公司三届二次董事会，审议通过如下决议：①公司 2000 年度经营工作总结暨 2001 年度经营安排的报告；②公司 2000 年度财务决算暨 2001 年财务预算安排的报告；③关于公司 2000 年度利润分配的预案及预计 2001 年度利润 分配政策；④关于公司募集资金使用情况的专项报告；⑤关于公司高级管理人员年度 报酬及实行独立董事津贴的议案；⑥公司 2000 年年度报告及摘要；⑦关于公司调整 机构设置的议案；⑧关于公司投资深圳润声投资有限公司的议案，公司投资 2000 万 元，占该公司注册资本的 20%；⑨关于修改公司章程的议案；⑩关于修改公司股东大 会议事规则的议案；⑾关于修改公司总经理工作细则的议案⑿关于召开公司第九次股 东大会（2000 年年会）的有关事宜。 2001 年 6 月 12 日公司以通讯方式召开的三届三次董事会，审议通过《关于投资 深圳经济特区证券公司的议案》【最终核准公司投资额为 13,299 万元,占其股本总额 的 17.51%(并列第一大股东）】。 2001 年 6 月 25 日公司召开的三届四次董事会会议，审议通过如下决议：①同意 改用增发新股多余募集资金投资深圳润声投资有限公司的议案；②同意用增发新股多 余募集资金收购上海交通大宇高速运业有限公司 50%股权的议案（该议案属关联交 易，4 位关联董事均回避表决，其余 11 位董事一致同意该议案）；③决定了召开公 司 2001 年第一次临时股东大会的事宜。 2001 年 8 月 10 日公司召开的三届五次董事会，审议通过如下决议：①2001 年上 半年经营工作回顾及下半年工作安排打算；②关于公司会计政策变更追溯调整的议 案；③公司 2001 年度中期报告及摘要。 2001 年 11 月 8 日公司以通讯方式召开了三届六次董事会，审议通过《关于聘免 副总经理的议案》。 ⑵董事会对股东大会决议的执行情况 本报告期内，公司董事会严格执行股东大会的各项决议，主要情况如下：实施 了经 2001 年 4 月 24 日公司第九次股东大会（2000 年年会）通过的公司 2000 年度利 润分配方案。 2000 年度公司实现合并净利润 50,876,113.06 元, 母公司按 2000 年度实现的净 利润分别提取 10%的法定盈余公积金、公益金、任意盈余公积金,以及合并报表的高 客公司、交运便捷、交通出租、交运大件、交运化工、交运海发和交运高客站按规定 提取法定公积金、公益金和龙马神公司提取生产发展基金、储备基金、职工奖福基金 后， 2000 年 度 合 计 可 供 股 东 分 配 利 润 57,943,508.97 元 ， 按 公 司 期 末 股 本 总 额 168,961,856 股，每 10 股派发红利 2.00 元(含税)，计 33,792,371.20 元，结余的未分 配利润 24,151,137.77 元结转以后年度。该利润分配方案已于 2001 年 6 月 1 日实施（2001 年 5 月 22 日公司在《上海证券报》刊登 2000 年度派发红利的实施公告，股权登记日 为 5 月 28 日、除息日为 5 月 29 日、红利发放日为 6 月 1 日）。 １３ 上海交运股份有限公司 2001 年年度报告 7、本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案 2002 年 3 月 27 日召开的公司第三届董事会第七次会议,审议通过了关于公司 2001 年度利润分配的预案及预计 2002 年度利润分配政策。 ⑴公司 2001 年度利润分配的预案 2001 年 度 公 司 共 实 现 合 并 净 利 润 50,798,718.71 元 ， 其 中 母 公 司 净 利 润 52,569,588.98 元。根据《公司法》、《公司章程》规定的利润分配顺序以及 2002 年度 公司生产经营发展的需要，本报告会计年度利润分配拟作如下安排：根据规定母公司 提取法定公积金 10％，计 5,256,958.89 元；建议母公司提取法定公益金 10％，计 5,256,958.89 元；建议母公司另提取任意公积金 10％，计 5,256,958.89 元；扣除上述 母公司提取及合并报表的高客公司、交运便捷、交通出租、交运大件、交运化工、交 运海发、交运高客站和交通大宇 2001 年度提取的法定公积金、公益金以及龙马神公 司 2001 年度提取的生产发展基金、储备基金、职工奖福基金共计 3,632,273.70 元后， 本 报 告 年 度 剩 余 可 供 股 东 分 配 利 润 31,395,568.34 元 ， 加 上 年 度 未 分 配 利 润 24,151,137.77 元，合计可供股东分配的利润 55,546,706.11 元，期末公司股本总额 168,961,856 股，拟每 10 股派发红利 1.00 元(含税)，计 16,896,185.60 元，结余未分 配利润 38,650,520.51 元结转下年度。上述预案需提交公司第十次股东大会（2001 年 年会）审议批准后实施。 报告年度公司不进行资本公积金转增股本。 ⑵预计 2002 年度利润分配或资本公积金转增股本政策 董事会拟定公司 2002 年度利润分配政策为：2002 会计年度拟以现金方式分配股 利一次，股利分配占当年实现净利润的 30%左右，历年留存的未分配利润用于股利分 配的比例为 10 %左右。不进行资本公积金转增股本。 上述预计 2002 年度利润分配政策，具体实施时，将由董事会依据公司实际经营 情况提出分配预案，提交 2002 年股东年会审议通过后实施。 8、无其他需要披露的事项。 九、监事会报告 1、监事会会议情况 本报告期内,公司监事会先后召开了五次会议： ⑴2001 年 3 月 20 日召开的公司三届二次监事会，讨论决议如下: ①审核同意公 司 2000 年度经营工作总结暨 2001 年经营安排的报告；②公司 2000 年度财务决算暨 2001 年度财务预算安排的报告；③关于公司 2000 年度利润分配的预案及预计 2001 年度利润分配政策；④关于公司募集资金使用情况的专项报告；⑤公司 2000 年年度 报告以及摘要；⑥关于公司调整机构设置的议案；⑦关于公司投资深圳润声投资有限 公司的议案，以及提交三届二次董事会审议的关于修改公司章程等其他议案。 ⑵2001 年 6 月 12 日公司以通讯方式召开的三届三次监事会，审核一致同意《关 于投资深圳经济特区证券公司的议案》。 ⑶2001 年 6 月 25 日公司召开的三届四次监事会，审核同意①改用增发新股多余 募集资金投资深圳润声投资有限公司的议案、②用增发新股多余募集资金收购上海交 通大宇高速运业有限公司 50%股权的议案、③召开公司 2001 年第一次临时股东大会 对上述事项进行审议。 ⑷2001 年 8 月 10 日公司召开的三届五次监事会，审核同意①2001 年上半年经营 １４ 上海交运股份有限公司 2001 年年度报告 工作回顾及下半年工作安排打算；②关于公司会计政策变更追溯调整的议案；③公司 2001 年度中期报告，及摘要并同意披露。 ⑸2001 年 11 月 8 日公司以通讯方式召开的三届六次监事会，审核一致同意《关 于聘免副总经理的议案》。 2、监事会独立意见 公司监事会认为，本报告期内公司按照《公司法》和有关法规及《公司章程》， 依法规范运作。公司建立了较完善的内部控制制度，决策程序合法有序，公司董事、 总经理等高级管理人员在执行公司职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司利 益的行为。 上海上会会计师事务所有限公司出具的年度审计意见是客观、真实、公正的。 公司财务报告如实反映了 2001 年度的财务状况和经营成果。 公司与其控股 50%的上海龙马神汽车座椅有限公司购销商品的关联交易是公平 合理的，无损害股东利益及公司利益的情况发生。 公司最近一次募集资金实际投入项目和承诺投入项目一致。其中别克轿车车门 防撞杆总成技改项目因产量与可行性研究报告的预测有较大的差异，经济效益预计不 佳，未按原定计划投入。多余募集资金在报告期内的使用均履行了股东大会审议批准 的法定程序。 本报告年度经公司 2001 年第一次临时股东大会审议通过，公司用多余的募股资 金收购了上海交通大宇高速运业有限公司 50%的股权。该股权原为上海市沪南汽车运 输有限公司（系上海交运（集团）公司的全资子公司）持有，在临时股东大会上，上 海交运（集团）公司按关联交易的有关规定回避了该收购事项的表决。该收购的资产 经资产评估并获上海市资产评审中心沪评审【2001】540 号文确认，最终确定的收购 50%股权的交易价格为 4,910 万元。其交易价格公平合理，无内幕交易，亦无损害股 东利益及公司利益。 十、重要事项 1、报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。 2、报告期内公司重大关联交易事项 ⑴公司收购上海交通大宇高速运业有限公司(下简称交通大宇)50%股权的重大关 联交易事项已 2001 年 6 月 30 日完成股权的受让并于 8 月 10 日在上海产权交易所进 行产权（股权）交割完毕。关联交易方为上海市沪南汽车运输有限公司（系本公司控 股股东上海交运（集团）公司的全资子公司）。交易内容为收购原上海市沪南汽车运 输有限公司持有的交通大宇 50%的股权。定价原则以该 50%股权 2001 年 6 月 30 日 基准日的评估确认价值为基础协商确定交易价格，并以此日为交易基准日。该 50%股 权的资产帐面价值 4,930.185 万元、评估价值 5,040.50 万元、转让价格 4,910.00 万元， 以现金方式结算。该收购事项的完成，扩大了公司在高速客运行业的经营规模，有利 于扩展、整合公司现有的省市际高速客运线路、站点等，提高了公司在高速客运市场 的占有率，并提升主营收入和盈利能力，使公司成为高速客运行业的骨干企业，符合 公司发展的长远规划。 ⑵公司购销商品的关联交易情况：关联交易方是公司控股 50%的上海龙马神汽 车座椅有限公司，交易内容为轿车座椅调角器，定价原则双方协商确定，交易价格即 为最终商定的市场价格，交易金额 2001 年度为 51,932,645.21 元、占公司销货的 46％， １５ 上海交运股份有限公司 2001 年年度报告 结算方式为货币资金结算，交易双方货、款均无拖欠。本公司产品与龙马神公司的产 品均为轿车座椅总成的构成部件，这一购销商品的关联交易对双方都是必须的。 3、公司与关联方债权、债务、担保等事项 公司在报告期内对下属子公司担保总金额为 2,470 万元。 4、重大合同及其履行情况 报告期内公司各项业务合同履行正常，无重大合同纠纷发生。 ⑴报告期内本公司没有托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、 租赁本公司资产事项。 ⑵报告期内本公司未发生担保事项 ⑶报告期内公司委托他人进行现金资产管理事项 受托人名称：上海信宏达投资管理有限公司、委托金额：9500万元、委托期限： 2001年3月16至2001年10月15日止、约定收益：年收益率 8 %，当年度实际收益475万 元，该项委托现金资产于2001年11月1日收回；公司上述委托事项在三届二次董事会 会议上作了通报，在三届五次董事会会议上又就该事项进行了审核。 ⑷本公司没有委托贷款事项。 5、报告期或持续到报告期内，公司或持股5%以上股东均未在指定报刊及网站 刊登任何承诺事项。 6、公司聘任的会计师事务所为上海上会会计师事务所有限公司，在报告期内未 变更。2001年度财务报告年度审计费350,000.00元（尚未支付）；2000年度支付财务 报告年度审计费350,000.00元。会计师事务所发生的差旅费等费用由该所自行支付， 会计师事务所其他服务收费不影响注册会计师发表审计独立性的意见。 十一、财务报告 ㈠审计报告：公司 2001 年度财务报告经上海上会会计师事务所有限公司注册会 计师刘小虎 、沈骅审计,出具了无保留意见的审计报告。全文如下： 审计报告 上会师报字(2002)第 350 号 上海交运股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司 2001 年 12 月 31 日的资产负债表及 2001 年度利润 及利润分配表和现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计 报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在 审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的 审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定， 在所有重大方面公允地反映了贵公司 2001 年 12 月 31 日的财务状况及 2001 年度经营 成果和现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 上海上会会计师事务所有限公司 中国注册会计师 中国 上海 刘小虎 沈骅 二ＯＯ二年三月二十七日 １６ 上海交运股份有限公司 2001 年年度报告 ㈡会计报表：资产负债表、利润表及利润分配表和现金流量表（附后）。 ㈢会计报表附注 1、公司简介 本公司系于 1993 年 7 月 28 日经上海市人民政府交通办公室沪府交企(93)第 182 号文批准，采用社会募集方式设立的股份有限公司，公司股票于 1993 年 9 月 28 日在 上海证券交易所上市交易，1997 年 7 月 1 日经重组后更名为上海交运股份有限公 司,2000 年 8 月增发新股收购了六家运输公司。公司属汽车工业（轿车零部件制造） 行业及交通客、货运输行业，经营范围包括：汽车机械配件制造、销售，工程机械及 专用汽车制造、销售和特种货物运输、城市便捷运输及公路省（市）际旅客运输等， 其主要产品(或劳务)包括：前后座椅骨架总成，座椅调角器总成，前后保险杠骨架以 及头枕固定板、导向支架、行李箱铰链等一系列轿车配套零部件，专营大件运输、货 运代理、成品油运输及上海至南京、宁波等沪宁杭高速班车客运、高速客运班线代办 服务等。 2、公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 （1）会计制度 执行中华人民共和国财政部颁布的《企业会计准则》和《企业会计制度》及相关 补充规定。 （2） 会计年度 公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 （3） 记帐本位币 人民币元。 （4）记帐原则和计价基础 以权责发生制为记帐原则,按实际成本为计价基础,各项财产如果发生减值,则计提相应 的减值准备。 （5） 外币业务折算方法 对涉及外币的经济业务采用业务发生当月 1 日人民币市场中间汇价折合人民币记帐， 期末按期末人民币市场中间汇价进行调整，差额列作财务费用。 （6） 现金等价物的确定标准 指持有期限短、流动性强、易于转换为已知金额的现金，价值变动风险很小的投资。 （7） 短期投资核算方法 短期投资是指能够随时变现并且持有时间不准备超过一年（含一年）的投资，包 括股票、债券、基金等。 短期投资在取得时以实际支付的全部价款扣除已发放但尚未领取的现金股利或已 到期尚未领取的债券利息后的金额确认投资成本。 短期投资的现金股利或利息于实际收到时，冲减投资的帐面价值。处置短期投资 时，将短期投资帐面价值与实际取得价款的差额，作为投资损益。 期末按成本与市价孰低法计价，按单项投资计提短期投资跌价准备，并计入当期 损益。 （8） 坏帐核算方法 ①应收款项坏帐核算采用备抵法。 ② 应收款项坏帐的确认标准：债务人破产或者死亡，以其破产财产或者遗产清 偿后，仍然不能收回的，或因债务人逾期未履行偿债义务超过三年仍然不能收回的应 １７ 上海交运股份有限公司 2001 年年度报告 收帐款。根据本公司的管理权限，经批准后作为坏帐损失，冲销已提取的坏帐准备。 ③坏帐准备采用帐龄分析法计提： 应收款项 帐龄 计提比例 期末应收帐款及其他应收款余额 1 年以内 3％ 1～2 年 5％ 2～3 年 15％ 3～4 年 25％ 4～5 年 35％ 5 年以上 50％ （9）存货核算方法 存货包括：原材料、产成品、半成品、低值易耗品等。购入的存货，按买价加运 输费、装卸费、保险费、仓储等费用，运输中的合理消耗、入库前的挑选整理费用和 规定应计入成本的税金以及其他费用作为实际成本。存货按计划成本核算，月末按当 月成本差异率将计划成本调整为实际成本。低值易耗品采用一次摊销法核算。 存货跌价准备计提方法：期末按单个存货项目的可变现净值低于成本的差额提 取。 （10）长期投资核算方法 长期投资是指持有时间超过一年（不含一年）的各项股权性投资，不能变现或不 准备随时变现债券、其他债权投资等。 长期投资在取得时以实际支付的全部价款扣除已宣告发放但尚未领取的现金股利 或已到期尚未领取的债券利息后的金额确认初始成本。 长期债权投资按照票面价值与票面利率，按期确认利息收入。 长期股权投资 ①股票投资按成本法核算 ②其他股权投资：投资额占被投资企业有表决权资本总额 20％以下，或虽占 20 ％或 20%以上，但不具有重大影响，采用成本法核算；投资额占被投资企业有表决权 资本总额 20％或 20％以上，或虽不足 20％但有重大影响，采用权益法核算。 ③股权投资差额：上述(2)中投资额与按比例享有的被投资单位净资产的差额， 按经营期限或 10 年摊销。 长期投资减值准备：期末按长期投资个别项目的估计未来可收回金额低于投资帐 面价值的差额分别提取长期投资减值准备。 （11）固定资产及折旧 固定资产标准为使用期限超过一年的房屋、建筑物、机器、机械、运输工具以及 其他与生产、经营有关的设备，器具、工具等。不属于生产经营主要设备的物品，单 位价值在 2,000 元以上，并且使用年限超过两年的资产。固定资产按购建时的实际成 本计价。 固定资产折旧方法：为年限平均法，按交通行业的有关规定确定使用年限，残值 率为 3%， 采用分类折旧率计算折旧。 １８ 上海交运股份有限公司 2001 年年度报告 固定资产分类及使用年限。` 类别 使用年限 年折旧率 房屋建筑物 30 年 3.23% 机械设备 10 年 9.7% 电器设备 5年 19.4% 运输设备 6年 16.17% 其他设备 8年 12.13% 固定资产在期末时按照帐面价值与可收回金额孰低计量，对可收回金额低于帐面 价值的差额，计提固定资产减值准备。 （12）在建工程核算方法 在建工程在达到预定可使用状态时转作固定资产。 在建工程在期末时按照账面价值与可收回金额孰低计量，对可收回金额低于账面 价值的差额，计提在建工程减值准备。 （13）借款费用 为购建固定资产的专用借款所发生的借款费用在所购建固定资产达到预定可使用 状态前发生的，在发生时计入购建固定资产成本，在所购建固定资产达到预定可使用 状态后发生的，在发出时直接计入财务费用，其他借款费用均于发生时确认为费用， 直接计入当期财务费用。 （14）无形资产计价和摊销方法 无形资产是指企业为生产商品或提供劳务，出租给他人，或为管理目的而持有的， 没有实物形态的非货币性长期资产。购入时按实际成本计价。 无形资产在下列预计收益期限内平均摊销。 类别 摊销年限 土地使用权 50 年 线路经营权 15 年 房屋使用权 10 年 牌照使用权 30~50 年 无形资产在期末时按照帐面价值与可收回金额孰低计量，对可收回金额低于帐面 价值的差额，计提无形资产减值准备。 （15）长期待摊费用摊销方法 长期待摊费用是指已经支出，但收益期限在一年以上（不含一年）的各项费用， 其中开办费先在长期待摊费用归集，待企业开始生产经营当月起一次计入当月的损 益，其余长期待摊费用在下列受益期限内平均摊销： 类别 摊销年限 住房补贴 5年 其他长期待摊费用 10 年 如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益的，则将其尚未摊销的摊余价 值，全部转入当期损益。 １９ 上海交运股份有限公司 2001 年年度报告 （16）收入确认原则 销售商品的收入，应当在下列条件均能满足时予以确认：公司已将商品所有权上 的主要风险和报酬转移给买方，公司既没有保留通常与该商品所有权相联系的继续管 理权，也没有对已售出的商品实施控制，与交易相关的经济利益能够流入公司，相关 的收入与成本能够可靠地计量。 提供劳务，在同一会计年度内开始并完成的劳务，应当在完成劳务时确认收入。 如果劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在劳务交易的结果能够可靠估计的情况 下（即劳务总收入和总成本能可靠的计量，与交易相关的经济利益能够流入企业，劳 务的完成程度能可靠的确定时），在期末按完工百分比法确认相关的劳务收入；在提 供劳务交易的结果不能可靠估计的情况下，在期末对劳务收入分别以下二种情况确认 和计量： ①如果发生的劳务成本预计能够获得补偿，应按已发生的劳务成本金额确认收 入，并按相同金额结转成本； ②如果已经发生的劳务成本预计不能全部得到补偿，应按能够得到补偿的劳务成 本金额确认收入，并按已经发生的劳务成本作为当期费用； ③如果已经发生的劳务成本预计全部得不到补偿，应按已经发生的劳务成本作为 当期费用，不确认收入。 （17）所得税的会计处理方法 采用应付税款法。 （18）主要会计政策、会计估计变更的说明 本公司原执行《股份有限公司会计制度》，根据财政部财会字[2000]25 号文《关 于印发的通知》、财会字[2001]17 号文《关于印发贯彻实施有关政策衔接问题的规定的通知》等文件的规定，公司从 2001 年 1 月 1 日起 执行新的《企业会计制度》，并相应改变以下会计政策： ①开办费原按 5 年期限平均摊销，现采用企业在开始生产经营当月一次计入当月 的损益； ②期末固定资产按原帐面价值（即原值减去累计折旧后）计价，现改为按固定资 产帐面价值与可收回金额孰低计价，对收回金额低于帐面价值的差额，计提固定资产 减值准备； ③期末无形资产按原帐面价值（即原值减去摊销后）计价，现改为按无形资产帐 面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于帐面价值的差额，计提无形资产减 值准备； 上述会计政策变更已采用了追溯调整法，调整了期初留存收益及相关项目的期初 数；利润表的上年数栏已按调整后的数字填列。上述会计政策变更累计影响数为 6,625,125.31 元，其中因开办费核算办法变更的累计影响数为 365,634.56 元，计提固 定资产减值准备累计影响数为 1,859,064.01 元，计提无形资产减值准备累计影响数为 4,400,426.74 元。由于会计政策变更，调减了 2000 年度的净利润 4,557,155.49 元，调 减了 2001 年年初留存收益 6,625,125.31 元，其中未分配利润调减了 4,402,838.42 元， 盈余公积调减了 2,222,286.89 元。 根据上海市财政局沪财会(2001)24 号文《关于本市股份有限公司职工住房的有关 会计处理规定的通知》的规定，取消“住房周转金”科目，减少住房周转金 91,502.66 元和以前转入资本公积的住房周转金 91,300 元，相应增加了未分配利润 182,802.66 元。 ２０ 上海交运股份有限公司 2001 年年度报告 （19）合并会计报表的编制方法 按照《合并会计报表暂行规定》，在母公司通过直接或间接方式拥有被投资企业 的半数以上权益性资本，并能有效地对其实施控制，或母公司虽未通过直接或间接方 式拥有被投资企业的半数以上权益性资本情况下，但母公司通过其他有效办法对被投 资企业的经营活动能够实施有效控制时，应将被投资企业纳入合并范围。在编制合并 报表时，以合并会计报表的母公司和纳入合并范围的子公司的个别会计报表及其它有 关资料为依据，在将其相互之间的权益性投资与所有者权益中所持份额、债权与债务 以及内部销售收入等进行抵销的基础上 ，对资产、负债和所有者权益各项目的数额 编制合并会计报表。 （20）合并报表范围变动情况 本公司董事会于 2001 年 6 月 25 日第三届董事会第四次会议通过了关于收购上海 交通大宇高速运业有限公司 50%股权的决议（公告见 2001 年 6 月 26 日《上海证券 报》），并完成产权交易，2001 年期末纳入合并范围。 （21）主要税项 ①流转税：增值税税率 17％ 营业税税率 3%-5％ ②所得税：实际执行税率 15 ％ 母公司： 根据上海市财政局沪财企一（2000）323 号文批复。同意享受浦东新区内资企业 税收优惠政策，减按 15%的税率缴纳企业所得税。 子公司： 上海交通高速客运有限公司应按应纳税所得额的 33％缴纳所得税。经上海市财 税第二分局沪财税二企字(99)第 1 号《关于上海交通高速客运有限公司申请享受所得 税“三免三减半”优惠政策的批复》公司从 1996 年 9 月 10 日起至 1999 年 8 月 31 日免 征所得税三年；从 1999 年 9 月 1 日起至 2002 年 8 月 31 日止减半征收所得税三 年。 上海龙马神汽车座椅有限公司系中外合资经营生产型企业，合资期限为 30 年,根 据国务院 1986 年 10 月 11 日颁布的《关于鼓励外商投资的规定》,于 1997 年 7 月 17 日被上海市外国投资工作委员会和上海市对外经济贸易委员会确认为先进技术企业， 适用税率 24％和 3%的地方所得税。自第一个获利年度 1996 年起享受两免六减半。 上海交通出租汽车有限公司所得税税率为 15％，计征依据为上海市财政局第四 分局沪四（93）企转发（20）号文。 上海交运便捷货运有限公司按沪财税二企字（2000）第 188 号文批复，公司从 2000 年 1 月 1 日起至 2002 年 12 月 31 日免征所得税。 上海交运大件起重运输有限公司、上海交运高速客运站有限公司和上海交通大宇 高速运业有限公司所得税税率为 33％。 上海化工储运有限公司所得税税率为 33％，根据上海市财政局第二分局沪财税 企字（99）第（122）号文批复，公司从 1999 年 1 月 1 日起享受所得税二免二减的政 策。 上海水上油运有限公司所得税税率为 33％，1999 年度起，根据沪财二企字（98） 第（703）号文批复，享受三免三减半的税收优惠政策。 ２１ 上海交运股份有限公司 2001 年年度报告 控股子公司及合营企业情况 公司名称 注册资本 经营范围 母公司在注册资 所占比例 未合并原因及对 本中的投资额 财务状况的影响 上海龙马神汽车座椅有限公司 US$1,004万元 生产销售各种汽车座椅架总成及其 US$502 万元 50% 比例合并 零部配件等 上海交通高速客运有限公司 人民币3,000万元 沪宁、杭高速班车客运，市区外省 1,530 万元 51% 合并报表 市的旅游团体包车业务等 上海时空信息传播有限公司 人民币230 万元 信息采集、加工、服务、发布、系 200万元 86.96% 合并报表 统集成及计算机软硬件等开发 上海交通出租汽车有限公司 人民币718.7万元 出租汽车客运服务，五金交电、汽 718.7 万元 100% 合并报表 车配件、建筑材料、日用百货 上海交运高速客运站有限公司 人民币4,126万元 跨省客运服务，百货、五金交电、 4,126 万元 100% 合并报表 针纺织品、通讯器材的销售等 上海水上油运有限公司 人民币3,000万元 国内沿海及长江中下游、内河省际、 3,000 万元 100% 合并报表 市内各港间成品油运输、船舶修理 上海交运便捷货运有限公司 人民币2,500万元 道路货物运输、堆放、理货、货运 2,500 万元 100% 合并报表 代理 上海交运化工储运有限公司 人民币3710万元 危险品货物运输、货运代理、搬运 3,594.6万元 96.89% 合并报表 装卸，汽车配件、五金交电等销售 上海交运大件起重运输有限公 人民币1920万元 道路货物运输、搬运装卸、堆放、 1,700 万元 88.54% 合并报表 司 理货、货运代理、机械吊装等 上海交通大宇高速运业有限公 人民币10,000 万元 以上海市为中心，经营跨省市的高 5,000 万元 50% 比例合并 司 速公路和其它公路的汽车客运及配 套的食、宿车辆维修等服务（涉及 许可经营的凭证可证经营） 3、会计报表项目附注(单位：人民币元) （1）货币资金 项目 期末数 期初数 外币金额 汇率 人民币金额 外币金额 汇率 人民币金额 现金 - - 268,421.47 - - 95,400.08 US$3,171.68 8.2766 26,250.72 US$6,931.50 8.2781 57,379.65 小计 - - 294,672.19 - - 152,779.73 银行存款 - - 243,031,426.41 - - 393,374,272.13 US$1,178,829.45 8.2766 9,756,699.80 US$223,360.04 8.2781 1,848,996.74 - - - DEM141,110.52 3.9885 562,819.30 其他货币资金 - - 64,037.40 - - - 小计 - - 252,852,163.61 - - 395,786,088.17 合计 - - 253,146,835.80 - - 395,938,867.90 （2）短期投资和短期投资跌价准备 项目 期末数 投资金额 短期投资跌价准备 帐面价值 市价 债券投资— 国债— 21 国债(3) 23,995,500.20 - 23,995,500.20 24,905,605.00 合计 23,995,500.20 - 23,995,500.20 24,905,605.00 ２２ 上海交运股份有限公司 2001 年年度报告 上海证券交易所 2001 年 12 月 31 日挂牌收盘价为 103.99 元。 项目 期初数 投资金额 短期投资跌价准备 帐面价值 其他投资 135,000,000.00 - 135,000,000.00 合计 135,000,000.00 - 135,000,000.00 （3） 应收帐款 ①帐面价值 帐龄 期末数 金额（原发生数） 占总金额比例(％) 坏帐准备金 帐面价值 坏帐准备计提比例 1 年以内 23,196,109.83 94.80% 695,883.29 22,500,226.54 3% 1-2 年 1,264,166.93 5.17% 63,208.35 1,200,958.58 5% 2-3 年 7,213.74 0.03% 1,082.06 6,131.68 15% 合计 24,467,490.50 100% 760,173.70 23,707,316.80 期初数 帐龄 金额（原发生数） 占总金额比例(％) 坏帐准备金 帐面价值 坏帐准备计提比例 1 年以内 31,766,002.68 98.71% 952,980.08 30,813,022.60 3% 1-2 年 336,709.47 1.05% 16,835.47 319,874.00 5% 2-3 年 - - - - - 3-4 年 23,302.80 0.07% 5,825.70 17,477.10 25% 4-5 年 53,697.20 0.17% 18,794.02 34,903.18 35% 合计 32,179,712.15 100% 994,435.27 31,185,276.88 ② 应收帐款前五名: 单位 期末数 期初数 金额 比例 金额 比例 前五名合计 13,343,296.30 54.5% 14,842,578.44 46.1% 无持 5%以上股份的股东单位欠款。 （4）其他应收款 ① 帐面价值 帐龄 期末数 金额（原发生数） 占总金额比例(％) 坏帐准备金 帐面价值 坏帐准备计提比例 1 年以内 91,438,744.32 95.1% 2,815,162.33 88,623,581.99 3% 1-2 年 4,456,615.31 4.64% 222,830.77 4,233,784.54 5% 2-3 年 254,366.50 0.26% 38,154.98 216,211.52 15% 3-4 年 1,200.00 0% 300.00 900.00 25% 合计 96,150,926.13 100% 3,076,448.08 93,074,478.05 ２３ 上海交运股份有限公司 2001 年年度报告 帐龄 期初数 金额（原发生数） 占总金额比例(％) 坏帐准备金 帐面价值 坏帐准备计提比例 1 年以内 16,323,268.23 93.94% 489,698.05 15,833,570.18 3% 1-2 年 263,934.50 1.52% 13,196.73 250,737.77 5% 2-3 年 789,888.22 4.54% 118,483.23 671,404.99 15% 合计 17,377,090.95 100% 621,378.01 16,755,712.94 ② 金额较大的其他应收款前五名合计 期末金额 欠款原因 金额 比例 上海信宏达投资管理有限公司 52,000,000.00 54.1% 暂借款 上海福达客运汽车服务公司 8,740,000.00 9.1% 预付收购车辆款 公司工会借款 300,000.00 0.31% 工会借款 泰信商贸有限公司 195,550.60 0.20% 暂付款 上海通久汽车配件厂 150,000.00 0.16% 暂付款 合计 61,385,550.60 63.87% 暂借上海信宏达投资管理有限公司的款项已于 2002 年 2 月 6 日收回。 无持 5%以上股份的股东单位欠款。 （5）预付帐款 账龄 期末数 期初数 金额 比例 金额 比例 1 年以内 30,435,201.24 100% 16,792,269.84 94.71% 1-2 年 - - 537,605.62 3.03% 2-3 年 - - 399,885.32 2.26% 合计 30,435,201.24 100% 17,729,760.78 100% 其中预付深圳润声投资款 2,000 万元，目前工商登记正在办理中。 （6）存货及存货跌价准备 项目 期末数 期初数 金额 跌价准备 帐面价值 金额 跌价准备 帐面价值 原材料 17,729,766.61 - 17,729,766.61 26,298,859.20 - 26,298,859.20 在产品 27,788,256.91 - 27,788,256.91 22,520,892.02 - 22,520,892.02 产成品(或库存商品) 8,456,454.58 - 8,456,454.58 6,413,219.64 - 6,413,219.64 低值易耗品 5,228,778.18 - 5,228,778.18 6,267,464.09 - 6,267,464.09 自制半成品 4,737,347.82 - 4,737,347.82 951,671.16 - 951,671.16 包装物 213,156.59 - 213,156.59 - - - 受托代销商品 488,014.29 - 488,014.29 - - - 合计 64,641,774.98 - 64,641,774.98 62,452,106.11 - 62,452,106.11 （7）待摊费用 类别 期末结存原因 期末数 期初数 车辆保险费 待摊期限未到 479,243.16 664,017.73 排污费 待摊期限未到 367,834.00 122,204.00 租赁费 待摊期限未到 225,625.00 62,677.63 ２４ 上海交运股份有限公司 2001 年年度报告 养路费 待摊期限未到 248,103.00 165,377.00 修理费 待摊期限未到 42,499.99 40,000.01 其他 待摊期限未到 48,582.82 111,826.87 合计 1,411,887.97 1,166,103.24 （8）长期股权投资 ①账面价值 项 目 期末数 期初数 期末余额 股权投资差额 账面价值 期初余额 股权投资差额 账面价值 子公司 367,569.85 -276,918.43 90,651.42 346,480.50 -305,896.65 40,583.85 合营企业 -181,671.16 -181,671.16 - - - 联营企业 12,375,357.93 - 12,375,357.93 11,941,055.21 - 11,941,055.21 其他股权投资 178,970,623.50 9,506,541.91 188,477,165.41 44,490,377.00 - 44,490,377.00 合计 191,713,551.28 9,047,952.32 200,761,503.60 56,777,912.71 -305,896.65 56,472,016.06 ② 子公司、合营企业、联营企业及其他股权投资 被投资单位名称 投资期限 占被投资单位注册资本比例 投资金额 子公司 －上海辰通实业有限公司 1996年5月24日至2006年5月23日 60% 300,000.00 －上海长源汽车修理厂 1996年9月12日至2001年9月11日 100% 30,000.00 联营企业 －上海交通大众高速客运 股份有限公司 1998年12月18日至不约定期限 20.75% 8,300,000.00 －上海格力特电子电力有限公司 2000年8月31日至2020年8月30日 41% 2,460,000.00 其他股权投资 －上海交运集装箱有限公司 2000年2月1日至2030年1月31日 10% 4,050,000.00 －上海现代轻轨经营发展股份有限公司 2000年4月27日至不约定期限 10% 10,000,000.00 －上海东浩资产经营有限公司 1999年7月14日至2019年7月13日 14.54% 8,000,000.00 －鞍山利迪股份有限公司 2000年至2046年12月18日 2.67% 8,000,000.00 －上海运联客运有限公司 1999年9月12日至2019年9月11日 11.1% 200,000.00 －上海拉法基小野田石膏建材有限公司 1996年3月29日至2046年3月28日 4.665% 17,290,377.00 －上海新世纪运输有限公司 2001年10 月13 日至2021 年10月12 3% 300,000.00 日 －上海广得利汽车销售有限公司 1999年9月9日至2009年9月8日 2.86% 100,000.00 －深圳经济特区证券公司 2001年至2002年4月23日 17.51% 132,993,946.00 －辽阳运迪新材股份有限公司 2001年至2028年9月28日 8.618% 7,800,000.00 合计 199,824,323.00 ２５ 上海交运股份有限公司 2001 年年度报告 ③ 长期股权投资权益法核算披露内容 本期变动 被投资单位名称 期初余额 本期增 本期 本期被投资单 本期分得 期末余额 加投资 减少投资 位权益增减额 现金红利 子公司－上海辰通实业 有限公司 315,993.41 - - 2,558.91 - 318,552.32 子公司－上海长源汽车修理厂 30,487.09 - - 18,530.44 - 49,017.53 联营企业－上海交通大众高速客 9,462,893.07 - - 1,246,801.71 882,107.24 9,827,587.54 运股份有限公司 联营企业－上海格力特电子电力 2,478,162.14 - - 69,608.25 - 2,547,770.39 有限公司 合计 12,287,535.71 - - 1,337,499.31 882,107.24 12,742,927.78 累计变动 被投资单位名称 初始投资成本 累计追加 累计减少 被投资单位权 累计分得 期末余额 投资额 投资额 益累计增减额 现金红利 子公司－上海辰通实业有限公司 300,000.00 - - 18,552.32 - 318,552,32 子公司－上海长源汽车修理厂 30,000.00 - - 19,017.53 - 49,017.53 联营企业－上海交通大众高速客运 8,300,000.00 - - 2,409,694.78 882,107.24 9,827,587.54 股份有限公司 联营企业－上海格力特电子电力 2,460,000.00 - - 87,770,39 - 2,547,770.39 有限公司 合 计 11,090,000.00 - - 2,535,035.02 882,107.24 12,742,927.78 ④股权投资差额 被投资单位公司名称 初始金额 形成原因 摊销期限 本期摊销 摊余金额 上海交通出租汽车有限公司 -423,165.02 折价购入 10 年 42,316.52 -338,531.98 上海交通便捷货运有限公司 -222,262.63 折价购入 10 年 22,226.29 -177,810.05 上海交运高速客运站有限公司 580,971.90 溢价购入 10 年 -58,097.19 464,777.87 上海交运化工储运有限公司 196,976.26 溢价购入及单方增资 6年 -31,342.75 134,290.76 上海交运大件起重运输有限公司 -449,556.31 折价购入 10 年 44,955.64 -359,645.03 上海交通大宇高速运业有限公司 -201,856.85 折价购入 10 年 20,185.69 -181,671.16 鞍山利迪股份有限公司 7,051,111.29 溢价购入 45 年 -156,691.36 6,894,419.93 辽阳运迪新材股份有限公司 2,712,588.21 溢价购入 27 年 -100,466.23 2,612,121.98 合计 9,244,806.85 -216,913.39 9,047,952.32 （9）固定资产及折旧 项目 期初价值 本期增加 本期减少 期末价值 原值 房屋及建筑物 90,196,500.42 4,040,181.96 6,009,071.82 88,227,610.56 机器设备 97,228,667.56 25,864,231.40 195,570.50 122,897,328.46 ２６ 上海交运股份有限公司 2001 年年度报告 运输设备 290,278,073.78 72,141,713.73 57,491,521.69 304,928,265.82 电子设备 38,877,695.69 3,662,809.10 258,569.00 42,281,935.79 合计 516,580,937.45 105,708,936.19 63,954,733.01 558,335,140.63 累计折旧 房屋及建筑物 14,790,734.44 3,271,875.25 2,035,083.16 16,027,526.53 机器设备 32,867,127.73 11,061,405.90 181,870.69 43,746,662.94 运输设备 163,872,584.12 37,842,722.91 50,591,672.42 151,123,634.61 电子设备 18,643,790.72 4,428,195.79 203,443.50 22,868,543.01 合计 230,174,237.01 56,604,199.85 53,012,069.77 233,766,367.09 净值 286,406,700.44 49,104,736.34 10,942,663.24 324,568,773.54 新增固定资产中在建工程转入 37,766,451.89 元 期末抵押的固定资产情形如下 被抵押的固定资产项目 被抵押的固定资产期末净值 被抵押的固定资产期末净值 抵押目的 运输设备 8,002,871.34 - 汽车消费贷款 （10）固定资产减值准备 期末数 期初数 计提原因 机械设备 563,244.01 563,244.01 长期闲置功能褪化 运输设备 1,295,820.00 1,295,820.00 长期闲置功能褪化 合计 1,859,064.01 1,859,064.01 （11）工程物资 类别 期末数 期初数 专用材料 4,700,237.61 - 为生产准备的工具及器备 5,002,051.71 - 合计 9,702,289.32 - （12）在建工程 ①帐面价值 类别 期末数 期初数 原值 168,303,380.53 110,504,282.45 减值准备 - - 帐面价值 168,303,380.53 110,504,282.45 ②增减变动 工程名称 期初数 本期增加 本期转入 其他减少数 期末数 资金来源 固定资产数 轿车车身零部件技改项 54,570,940.43 14,014,912.43 19,230,010.35 17,780,897.07 31,574,945.44 募集资金 目 二、三、四挡离合器项 39,498,713.29 106,322,844.59 - 28,208,491.56 117,613,066.32 募集资金 目 ２７ 上海交运股份有限公司 2001 年年度报告 T2000 调角器项目 611,505.51 15,338,407.37 - 3,512,986.79 12,436,926.09 自筹 化运车辆更新款 - 29,568,713.73 - 29,568,713.73 - 自筹及贷款 加层—土建项目 1,589,958.99 - 1,589,958.99 - - 自筹 营运车辆 7,358,648.05 6,268,627.50 10,824,148.36 - 2,803,127.19 自筹 电调系统改造工程项目 1,106,000.00 - 1,106,000.00 - - 自筹 其他 5,768,516.18 5,939,711.76 5,016,334.19 2,816,578.26 3,875,315.49 自筹及贷款 合计 110,504,282.45 177,453,217.38 37,766,451.89 81,887,667.41 168,303,380.53 本期在建工程利息资本化 3,445,834.68 元。 ③其他资料 工程名称 预算数 资金来源 工程投入占预算的比例 轿车车身零部件技改项目 16,498 万元 募集资金 65% 二、三、四挡离合器项目 12,909 万元 募集资金 84% （13）固定资产清理 项目 期末帐面价值 期初帐面价值 转入清理原因 机器设备清理 - 40,531.01 运输设备清理 960.00 - 尚未清理完毕 合计 960.00 40,531.01 （14）无形资产 ①帐面价值 项目 期末数 期初数 帐面净值 137,617,531.35 131,035,499.52 减值准备 4,400,426.74 4,400,426.74 帐面价值 133,217,104.61 126,635,072.78 ②增减变动 项目 期初数 本期增加 本期转出 本期摊销 期末数 房屋土地使用权 51,230,930.65 21,769,663.80 10,675,521.23 1,908,448.90 60,416,624.32 线路经营权 26,336,243.87 - - 796,281.84 25,539,962.03 牌照使用权 53,468,325.00 - - 1,807,380.00 51,660,945.00 合计 131,035,499.52 21,769,663.80 10,675,521.23 4,512,110.74 137,617,531.35 ③其他资料 项目 取得方式 原始金额 累计摊销数 期末数 房屋了土地使用权 评估作价购入 81,726,904.95 21,310,280.63 60,416,624.32 线路经营权 评估作价购入 28,064,000.00 2,524,037.97 25,539,962.03 牌照使用权 评估作价购入 54,221,400.00 2,560,455.00 51,660,945.00 合计 164,012,304.95 26,394,773.60 137,617,531.35 ２８ 上海交运股份有限公司 2001 年年度报告 ④无形资产减值准备 项目 期初数 期末数 计提原因 房屋土地使用权 4,400,426.74 4,400,426.74 价值降低 小计 4,400,426.74 4,400,426.74 （15）长期待摊费用 项目 原始金额 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 住房补贴 186,540.00 86,166.13 11,500.00 55,584.75 42,081.38 MRP-II 网络软件费 654,034.62 469,315.98 - 65,403.48 403,912.50 上海林克司高尔夫俱乐部会员费 289,786.00 202,850.14 - 28,978.62 173,871.52 工场布局改造 1,468,735.87 1,321,862.29 - 146,873.58 1,174,988.71 租入厂房改造 5,034,226.32 4,688,230.91 - 667,619.11 4,020,611.80 徐家汇客运站 - - 453,849.69 226,924.80 226,924.89 其他 - - 115,738.91 115,738.91 - 合计 7,633,322.81 6,768,425.45 581,088.60 1,307,123.25 6,042,390.80 （16）短期借款 期末数 期初数 人民币金额 人民币金额 保证借款 64,700,000.00 84,440,000.00 抵押借款 3,974,005.00 - 合计 68,674,005.00 84,440,000.00 期末抵押借款为上海交运出租汽车有限公司以所购桑车作为汽车消费贷款抵押 物。 （17）应付帐款 余额 期末数 期初数 13,630,534.35 18,933,716.22 其中：无帐龄超过 3 年的金额 - - 无欠持本公司 5%(含 5%)以上股份的股东单位的款项。 （18）预收帐款 余额 期末数 期初数 422,550.98 189,507.16 其中：无帐龄超过 1 年的金额 - - 无欠持本公司 5%(含 5%)以上股份的股东单位的款项。 （19）应付工资 余额 期末数 期初数 工效挂钩工资 4,313,133.10 10,070,052.30 合计 4,313,133.10 10,070,052.30 ２９ 上海交运股份有限公司 2001 年年度报告 （20）应付股利 投资人 期末数 期初数 欠付原因 公司股东 16,896,185.60 33,792,371.20 本年度股利 合计 16,896,185.60 33,792,371.20 （21）应交税金 税种 期末数 期初数 增值税 2,107,743.61 687,206.09 营业税 1,024,116.27 1,435,191.55 城建税 174,696.35 83,547.53 土地使用税 134,073.86 25,020.00 所得税 555,583.01 2,994,143.20 车船使用税 3,840.00 5,040.00 个人所得税 134,038.85 93,341.50 房产税 155,508.32 253,029.52 合计 4,289,600.27 5,576,519.39 （22）其他应付款 期末数 期初数 余额 55,896,156.56 35,817,660.91 其中：无帐龄超过 3 年的金额 - - 无欠持本公司 5%(含 5%)以上股份的股东单位的款项。 （23）一年内到期的长期负债 期末数 期初数 担保借款 55,300,000.00 47,670,000.00 抵押借款 225,000.00 - 合计 55,525,000.00 47,670,000.00 期末抵押借款为上海交运出租汽车有限公司以所购桑车作为汽车消费贷款抵押 物。 （24）长期借款 期末数 期初数 人民币金额 人民币金额 保证借款 146,030,000.00 75,733,694.65 抵押借款 352,400.00 - 合计 146,382,400.00 75,733,694.65 期末抵押借款为上海交运出租汽车有限公司以所购桑车作为汽车消费贷款抵押 物。 ３０ 上海交运股份有限公司 2001 年年度报告 （25）长期应付款 种类 期限 期末金额 期初金额 驾驶员押金 2 年以上 3,006,588.91 4,129,929.71 研制费 - 12,000.00 12,000.00 合计 3,018,588.91 4,141,929.71 （26）股本 期初数 期末数 一、尚未流通股份 1、发起人股份 64,361,856.00 64,361,856.00 其中：国家拥有股份 64,361,856.00 64,361,856.00 2、募集法人股 31,200,000.00 31,200,000.00 尚未流通股份合计 95,561,856.00 95,561,856.00 二、已流通股份 境内上市的人民币普通股 73,400,000.00 73,400,000.00 已流通股份合计 73,400,000.00 73,400,000.00 三、股份总数 168,961,856.00 168,961,856.00 （27）资本公积 项目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 股票溢价 654,337,831.39 - - 654,337,831.39 股权投资准备 476,850.00 1,330.67 - 478,180.67 合计 654,814,681.39 1,330.67 - 654,816,012.06 （28）盈余公积 项目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 法定盈余公积 23,171,587.88 7,138,673.18 - 30,310,261.06 公益金 14,035,805.03 6,602,363.18 - 20,638,168.21 任意盈余公积 17,501,545.60 5,256,958.89 - 22,758,504.49 合计 54,708,938.51 18,997,995.25 - 73,706,933.76 （29）未分配利润 本期 上期 净利润 50,798,718.71 50,876,113.06 加：年初未分配利润 24,151,137.77 24,304,742.77 可供分配的利润 74,949,856.48 75,180,855.83 ３１ 上海交运股份有限公司 2001 年年度报告 减：提取法定盈余公积金 7,138,673.18 6,184,257.03 提取法定公益金 6,602,363.18 5,774,071.51 职工福利基金 405,155.12 572,004.00 可供股东分配的利润 60,803,665.00 62,650,523.29 减： 提取任意盈余公积 5,256,958.89 4,707,014.32 应付普通股股利 16,896,185.60 33,792,371.20 年末未分配利润 38,650,520.51 24,151,137.77 2002 年 3 月 27 日，公司召开了第三届董事会第七次会议，会议决定公司 2001 年度的利润分配预案为：按母公司净利润分别提取 10%法定盈余公积金、10%法定公 益金、10%法定任意公积金，同时按公司股本总额 168,961,856 股，拟对全体股东每 10 股派发红利 1.00 元（含税）。上述利润分配的预案须经公司第十次股东大会(2001 年 年会)审议批准。 （30）主营业务收入及主营业务成本 ① 按主营业务种类列示 项目 本期 上期 主营业务收入 主营业务成本 主营业务收入 主营业务成本 产品销售 201,969,699.21 130,279,534.07 209,944,144.87 135,519,783.84 减: 公司内行业间相互抵减 25,966,322.61 26,059,572.14 31,316,804.61 31,613,779.12 客运 172,746,832.80 112,955,927.66 83,050,607.42 56,581,312.97 信息服务业 105,515.82 409,358.73 58,761.18 166,373.44 合计 348,855,725.22 217,585,248.32 261,736,708.86 160,653,691.13 ②公司前五名客户销售总额及占公司全部销售收入的比例 本期 上期 销售总额 比例 销售总额 比例 前五名合计 174,133,838.15 49.91% 173,921,747.18 66.45% （31）主营业务税金及附加 税种 本期 计缴标准 营业税 5,270,832.41 5% 城建税 987,409.60 7% 教育费附加 423,175.61 3% 合计 6,681,417.62 ３２ 上海交运股份有限公司 2001 年年度报告 （32）其他业务利润 类别 收入金额 成本金额 其他业务利润 本期 上期 本期 上期 本期 上期 材料销售 8,186,176.29 2,333,549.57 7,529,593.43 1,875,378.19 656,582.86 458,171.38 广告媒体收入 638,778.00 3,679,875.00 182,455.88 285,741.18 456,322.12 3,394,133.82 租金收入 1,165,593.65 329,306.48 113,860.43 19,111.85 1,051,733.22 310,194.63 过渡、过境路 4,356,320.00 1,761,746.30 2,707,877.10 912,175.12 1,648,442.90 849,571.18 桥费收入 其他收入 1,492,622.48 708,813.46 249,314.51 281,695.94 1,243,307.97 427,117.52 合计 15,839,490.42 8,813,290.81 10,783,101.35 3,374,102.28 5,056,389.07 5,439,188.53 （33）财务费用 类别 本年发生数 上年发生数 利息支出 10,531,591.28 5,376,791.87 减：利息收入 4,323,490.66 1,894,663.84 汇兑损失 31,233.38 5,121.30 手续费等 77,070.11 35,113.54 合计 6,316,404.11 3,522,362.87 （34）投资收益 项目 本期 上期 股票投资收益 4,538.00 - 债权投资收益 16,558,785.56 18,867,726.50 股权投资差额摊销 -216,913.39 20,138.86 联营或合营公司分配来的利润 2,485,602.00 2,520,000.00 年末调整的合并报表被投资公司权益净增减额 1,336,168.64 -1,740,909.27 合计 20,168,180.81 19,666,956.09 （35）补贴收入 类别 本期 上期 收入来源 收入依据 增值税返回 116,293.00 109,897.43 财税七分局一所 清算多交 车辆改造补贴款 - 700,000.00 上海市公用事业管理局 政策补贴 科技费用补贴 300,000.00 - 交通投资(集团)公司 技术设备补贴 合计 416,293.00 809,897.43 - - ３３ 上海交运股份有限公司 2001 年年度报告 （36）营业外收入 主要项目类别 内容 本期 上期 固定资产处置净收入 固定资产清理收入 1,173,974.48 588,812.09 索赔收入 索赔收入 168,357.19 - 罚款收入 罚款收入 24,073.44 8,792.50 其他 - - 683,520.50 合计 1,366,405.11 1,281,125.09 （37）营业外支出 主要项目类别 内容 本期 上期 固定资产处置净损失 固定资产清理支出 770,876.13 2,406,423.63 罚款支出 罚款支出 19,795.49 13,576.14 索赔支出 索赔支出 2,794.00 - 其他 - 3,977.12 - 合计 797,442.74 2,419,999.77 （38）支付的其他与经营活动有关的现金，对其中价值较大的分项列示如下： 项目 本期 支付退休统筹费 7,696,639.72 支付通行费 6,340,773.00 支付保险费 5,620,491.35 支付福达汽车客运服务总公司借款 4,770,000.00 支付养路费 3,571,126.00 归还上海交运(集团)公司欠款 2,060,000.00 归还上海中信轮船有限公司欠款 1,940,000.00 合计 31,999,030.07 4、母公司会计报表主要项目注释(单位：人民币元) （1）应收帐款 帐龄 期末数 金额（原发生数） 占总金额比例(％) 坏帐准备金 帐面价值 坏帐准备计提比例 1 年以内 3,212,887.84 99.38% 96,386.64 3,116,501.20 3% 1-2 年 20,000.00 0.62% 1,000.00 19,000.00 5% 合计 3,232,887.84 100% 97,386.64 3,135,501.20 ３４ 上海交运股份有限公司 2001 年年度报告 帐龄 期初数 金额（原发生数） 占总金额比例(％) 坏帐准备金 帐面价值 坏帐准备计提比例 1 年以内 6,026,789.12 97.21% 180,803.67 5,845,985.45 3% 1-2 年 96,278.24 1.56% 4,813.91 91,464.33 5% 3-4 年 23,302.80 0.37% 5,825.70 17,477.10 25% 4-5 年 53,697.20 0.86% 18,794.02 34,903.18 35% 合计 6,200,067.36 100% 210,237.30 5,989,830.06 （2）其他应收款 帐龄 期末数 金额（原发生数） 占总金额比例(％) 坏帐准备金 帐面价值 坏帐准备计提比例 1 年以内 101,359,350.70 100% 3,040,780.52 98,318,570.18 3% 合计 101,359,350.70 100% 3,040,780.52 98,318,570.18 帐龄 期初数 金额（原发生数） 占总金额比例(％) 坏帐准备金 帐面价值 坏帐准备计提比例 1 年以内 102,421,022.43 99.25% 3,072,630.67 99,348,391.76 3% 1-2 年 163,600.00 0.16% 8,180.00 155,420.00 5% 2-3 年 610,420.83 0.59% 91,563.12 518,857.71 15% 合计 103,195,043.26 100% 3,172,373.79 100,022,669.47 （3）长期投资 ① 帐面价值 项目 期末数 期初数 期末余额 股权投 减值 帐面价值 期末余额 股权投 减值 帐面价值 资差额 准备 资差额 准备 子公司 283,121,741.88 -276,918.43 - 282,844,823.45 251,324,515.90 -305,896.65 - 251,018,619.25 合营企业 129,754,688.47 -181,671.16 - 129,573,017.31 77,009,204.01 - - 77,009,204.01 联营企业 12,375,357.93 - - 12,375,357.93 11,941,055.21 - - 11,941,055.21 其他股权投资 161,080,246.50 9,506,541.91 - 170,586,788.41 27,000,000.00 - - 27,000,000.00 合计 586,332,034.78 9,047,952.32 - 595,379,987.10 367,274,775.12 -305,896.65 - 366,968,878.47 ② 子公司、合营企业、联营企业及其他股权投资 被投资单位名称 投资期限 占被投资单位 投资金额 注册资本比例 子公司： —上海交通高速客运有限公司 1997 年7 月 1 日至2011 年8 月 6 日 51% 15,300,000.00 —上海时空信息传播有限公司 1999 年至 2001 年 86.96% 2,000,080.00 —上海交通出租汽车有限公司 2000 年8 月 1 日至不约定期限 100% 25,428,125.84 ３５ 上海交运股份有限公司 2001 年年度报告 —上海交运高速客运站有限公司 2000 年8 月 1 日至2050 年9 月 26 日 100% 44,300,971.90 —上海交运海运发展有限公司 2000 年8 月 1 日至 2003 年8 月26 日 100% 10,091,541.08 —上海交运便捷货运有限公司 2000 年8 月 1 日至2029 年4 月 11 日 100% 80,066,952.71 —上海交运化工储运有限公司 2000 年8 月 1 日至2009 年5 月 12 日 96.89% 39,054,833.57 —上海交运大件起重运输有限公司 2000 年8 月 1 日至 2014 年8 月9 日 88.54% 17,089,387.84 合营企业： —上海龙马神汽车座椅有限公司 1996 年2 月至 2026 年2 月 50% 41,768,643.00 —上海交通大宇高速运业有限公司 2001 年7 月 1 日至2026 年11 月13 日 50% 49,100,000.00 联营企业： —上海交通大众高速客运股份有限公 1998 年12 月18 日至不约定期限 20.75% 8,300,000.00 司 —上海格力特电子电力有限公司 2000 年8 月 31 日至2020 年8 月30 日 41% 2,460,000.00 其他股权投资： —上海交运集装箱有限公司 2000 年 2 月 1 日至 2030 年 1 月 31 日 10% 4,050,000.00 —上海现代轻轨经营发展股份有限 2000 年 4 月 27 日至不约定期限 10% 1,000,000.00 公司 —上海东浩资产经营有限公司 1999 年至 2019 年 7 月 13 日 14.54% 8,000,000.00 —鞍山利迪股份有限公司 2000 年 12 月至 2046 年 12 月 18 日 2.67% 8,000,000.00 —深圳经济特区证券公司 2001 年 5 月至不约定期限 17.51% 132,993,946.00 —运迪新材股份有限公司 2001 年至 2028 年 8.618% 7,800,000.00 合计 496,804,481.94 ③ 长期股权投资权益法核算内容披露 本期变动 被投资单位名称 期初余额 本期增 本期减 本期被投资单 本期分得 期末余额 加投资 少投资 位权益增减额 现金红利 子公司 —上海高速客运有限公司 19,387,671.50 - - 3,764,266.09 2,296,400.47 20,855,537.12 —上海时空信息传播有限公司 1,705,822.85 - - -584,939.61 - 1,120,883.24 —上海交通出租汽车有限公司 26,107,542.28 - - 1,889,905.37 1,605,288.49 26,392,159.1 6 —上海交运高速客运站有限公 57,511,533.49 - - 6,578,026.59 7,180,781.66 56,908,778.42 司 —上海交运海运发展有限公司 39,527,896.51 - - 1,001,624.23 1,925,150.69 38,604,370.05 —上海交运便捷货运有限公司 80,216,401.23 - - 2,369,480.66 1,895,584.52 80,690,297.37 —上海交运化工储运有限公司 9,107,868.07 29,841,080.29 - 1,468,680.01 - 40,417,628.37 —上海交运大件起重运输有限 17,759,779.97 - - 2,482,054.49 2,109,746.31 18,132,088.15 公司 ３６ 上海交运股份有限公司 2001 年年度报告 合营企业 —上海龙马神汽车座椅有限公 77,009,204.01 - - 5,864,854.84 5,000,000.11 77,874,058.74 司 —上海交通大宇高速运业有限 49,301,856.85 - 2,578,772.88 - 51,880,629.73 公司 联营企业 —上海交通大众高速客运股份有 9,462,893.07 - - 1,246,801.71 882,107.24 9,827,587.54 限公司 —上海格力特电子电力有限公 2,478,162.14 - - 69,608.25 - 2,547,770.39 司 合计 340,274,775.12 79,142,937.14 - 28,729,135.51 22,895,059.49 425,251,788.28 累计变动 被投资单位名称 初始投资成本 累计追加 累计减少 被投资单位 累计分得 期末余额 投资额 投资额 权益增减额 现金红利 子公司 —上海高速客运有限公司 15,300,000.00 - - 12,084,243.87 6,528,706.75 20,855,537.12 —上海时空信息传播有限公司 2,000,080.00 - - -879,196.76 - 1,120,883.24 —上海交通出租汽车有限公司 25,852,621.53 - - 3,278,363.17 2,738,825.54 26,392,159.16 —上海交运高速客运站有限公司 43,720,000.00 11,510,000.00 - 8,859,560.08 7,180,781.66 56,908,778.42 —上海交运海运发展有限公司 40,091,541.08 - - 437,979.66 1,925,150.69 38,604,370.05 —上海交运便捷货运有限公司 80,289,215.34 - - 5,414,949.12 5,013,867.09 80,690,297.37 —上海交运化工储运有限公司 9,016,777.02 29,841,080.29 - 2,075,953.65 516,182.59 40,417,628.37 —上海交运大件起重运输有限公司 17,538,944.11 - - 3,954,293.58 3,361,149.54 18,132,088.15 合营企业 —上海龙马神汽车座椅有限公司 41,768,643.00 - - 71,105,415.97 35,000,000.23 77,874,058.74 —上海交通大宇高速运业有限公司 49,301,856.85 - - 2,578,772.88 - 51,880,629.73 其他股权投资 —上海交通大众高速客运股份有限公 8,300,000.00 - - 2,409,694.78 882,107.24 9,827,587.54 司 —上海格力特电子电力有限公司 2,460,000.00 - - 87,770.39 - 2,547,770.39 合计 335,639,678.93 41,351,080.29 - 111,407,800.39 63,146,771.33 425,251,788.28 股权投资差额 被投资单位公司名称 初始金额 形成原因 摊销期限 本期摊销 摊余金额 上海交通出租汽车有限公司 -423,165.02 折价购入 10 年 42,316.52 -338,531.98 上海交通便捷货运有限公司 -222,262.63 折价购入 10 年 22,226.29 -177,810.05 上海交运高速客运站有限公司 580,971.90 溢价购入 10 年 -58,097.19 464,777.87 上海交运化工储运有限公司 196,976.26 溢价购入及单方增资 6年 -31,342.75 134,290.76 ３７ 上海交运股份有限公司 2001 年年度报告 上海交运大件起重运输有限公司 - 折价购入 10 年 44,955.64 -359,645.03 449,556.31 上海交通大宇高速运业有限公司 -201,856.85 折价购入 10 年 20,185.69 -181,671.16 鞍山利迪股份有限公司 7,051,111.29 溢价购入 45 年 -156,691.36 6,894,419.93 辽阳运迪新材股份有限公司 2,712,588.21 溢价购入 27 年 -100,466.23 2,612,121.98 合计 9,244,806.85 -216,913.39 9,047,952.32 投资收益 项目 金额 债权投资收益 13,867,366.55 股权投资差额摊销 -216,913.39 年末调整被投资公司权益净增减额 28,604,356.25 合计 42,254,809.41 5、关联方关系及其交易 （1）存在控制关系的关联方情况 ①存在控制关系的关联方 企业名称 注册地址 主营业务 与本企业关系 经济性质或类型 法定代表人 上海龙马神汽车座椅有限公司 共和新路3138 号 生产销售各种汽车座椅骨架总成及零 合营公司 中外合资企业 顾弘光 部件,汽车和装卸运输机械配件 上海高速客运有限公司 共和新路3050 号 跨省客运及维修服务 子公司 其他混合所有制 陈辰康 上海时空信息传播有限公司 秣陵路50号601室 信息采集、加工、服务、发布、系统 子公司 有限责任公司 陈祥慈 集成及计算机软硬件等开发 上海交通出租汽车有限公司 浦东南路2304 号 出租汽车客运服务，五金交电、汽车 全资子公司 股份有限公司 莫少峰 配件、建筑材料、日用百货 上海交运高速客运站有限公司 恒丰路270 号 跨省客运服务，百货、五金交电、针 全资子公司 股份有限公司 莫少峰 纺织品、通讯器材的销售等 上海交运海运发展有限公司 中山南路1300 号 国内沿海及长江中下游、内河省际、 全资子公司 股份有限公司 莫少峰 市内各港间成品油运输、船舶修理 上海交运便捷货运有限公司 东大名路959号 道路货物运输、堆放、理货、货运 全资子公司 股份有限公司 莫少峰 代理 上海交运化工储运有限公司 丹巴路384 号 危险品货物运输、货运代理、搬运 子公司 有限责任公司 莫少峰 装卸，汽车配件、五金交电等销售 上海交运大件起重运输有 共和新路3050 号 道路货物运输、搬运装卸、堆放、 子公司 有限责任公司 莫少峰 限公司 理货、货运代理、机械吊装等 上海交通大宇高速运业有 徐汇区龙吴路900 号 以上海市为中心，经营跨省市的高 合营公司 有限责任公司 左成康 限公司 速公路和其它公路的汽车客运及配套 的食、宿车辆维修等服务（涉及许可 经营的凭证可证经营） 上海交运（集团）公司 新乐路82号 国资授权范围内的资产经营管理水陆 第一大股东 国有企业 刘世才 交通实业投资等 ３８ 上海交运股份有限公司 2001 年年度报告 ② 存在控制关系的关联方的注册资本及其变化（单位：元） 企业名称 年初数 年末数 上海龙马神汽车座椅有限公司 83,536,816.00(US$1,004 万 83,536,816.00(US$1,004 万元) 元) 上海高速客运有限公司 30,000,000.00 30,000,000.00 上海时空信息传播有限公司 2,300,000.00 2,300,000.00 上海交通出租汽车有限公司 7,187,000.00 7,187,000.00 上海交运高速客运站有限公司 41,260,000.00 41,260,000.00 上海交运海运发展有限公司 30,000,000.00 30,000,000.00 上海交运便捷货运有限公司 25,000,000.00 25,000,000.00 上海交运化工储运有限公司 10,000,000.00 10,000,000.00 上海交运大件起重运输有限公司 19,200,000.00 19,200,000.00 上海交通大宇高速运业有限公司 100,000,000.00 100,000,000.00 上海交运（集团）公司 696,920,000.00 696,920,000.00 ③存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化（单位：元） 企业名称 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 金额 % 金额 金额 金额 % 上海龙马神汽车座椅有限公司 41,768,643.00 50 41,768,643.00 50 上海高速客运有限公司 14,517,122.02 51 14,517,122.02 51 上海时空信息传播有限公司 2,000,080.00 86.96 2,000,080.00 86.96 上海交通出租汽车有限公司 25,851,290.86 100 25,851,290.86 100 上海交运高速客运站有限公司 55,230,000.00 100 55,230,000.00 100 上海交运海运发展油运有限公司 40,091,541.08 100 40,091,541.08 100 上海交运便捷货运有限公司 80,289,215.34 100 80,289,215.34 100 上海交运化工储运有限公司 9,016,777.02 88.46 29,841,080.29 38,857,857.31 96.89 上海交运大件起重运输有限公司 17,538,944.11 88.54 17,538,944.11 88.54 上海交通大宇高速运业有限公司 50.00 49,301,856.85 49,301,856.85 50 上海交运（集团）公司 65,361,856.00 38.10 65,361,856.00 38.10 ④ 存在控制关系的关联方交易（单位：元） 销售货物 公司 2001 年度及 2000 年度向关联方销售货物有关明细资料如下： 企业名称 上期 本期 金额 或：占购货（%） 金额 或：占购货（%） 上海龙马神汽车座椅有限公司 62,633,609.22 62 51,932,645.21 46 合计 62,633,609.22 62 51,932,645.21 46 ３９ 上海交运股份有限公司 2001 年年度报告 （2）不存在控制关系的关联方情况 不存在控制关系的关联方关系的性质 企业名称 与本企业的关系 上海交通大众高速客运股份有限公司 占其 20.75%的股份 上海交运集装箱发展有限公司 占其 10%的股份 上海东浩资产经营有限公司 占其 14.54%的股份 上海现代轻轨经营发展股份有限公司 占其 10%的股份 上海格立特电力电子有限公司 占其 41%的股份 鞍山利迪股份有限公司 占其 2.67%的股份 运迪新材股份有限公司 占其 8.618%的股份 深圳经济特区证券公司 占其 17.51%的股份 上海运联客运有限公司 占其 11.1%的股份 上海法拉基小野田石膏建材 占其 4.665%的股份 上海运通工程机械总厂 同一母公司 6、或有事项 本公司无重大需要说明的或有事项。 7、承诺事项 本公司无重大需要说明的承诺事项。 8、资产负债表日后事项中的非调整事项 本公司无重大需要说明的资产负债表日后事项中的非调整事项。 9、债务重组事项 本公司无重大需要说明的债务重组事项。 10、期后事项 本公司无重大需要说明的期后事项。 11、补充资料 （1）财务报表差异调节表：无 （2）全面摊薄加权平均计算的净资产收益率和每股收益 项目 指标 全面摊薄每股收益（元） 0.3007 加权平均每股收益（元） 0.3007 全面摊薄净资产收益率（%） 5.43 加权平均净资产收益率（%） 5.53 （3）资产减值明细表 ①合并 项 目 年初余额 本年增加数 本年转回数 年末余额 （一）坏账准备合计 １，６１５，８１３．２８ ２，４５５，０７０．０７ ２３４，２６１．５７ ３，８３６，６２１．７８ 其中：应收账款 ９９４，４３５．２７ ２３４，２６１．５７ ７６０，１７３．７０ 其他应收款 ６２１，３７８．０１ ２，４５５，０７０．０７ ３，０７６，４４８．０８ （二）短期投资跌价准备合计 ４０ 上海交运股份有限公司 2001 年年度报告 其中：股票投资 债券投资 （三）存货跌价准备合计 其中：库存商品 原材料 （四）长期投资减值准备合计 其中：长期股权投资 长期债权投资 （五）固定资产减值准备合计 １，８５９，０６４．０１ １，８５９，０６４．０１ 其中：房屋、建筑物 机器设备 ５６３，２４４．０１ ５６３，２４４．０１ （六）无形资产减值准备 ４，４００，４２６．７４ ４，４００，４２６．７４ 其中：专利权 商标权 （七）在建工程减值准备 （八）委托贷款减值准备 ②母公司 项 目 年初余额 本年增加数 本年转回数 年末余额 （一）坏账准备合计 ３，３８２，６１１．０９ ２４４，４４３．９３ ３，１３８，１６７．１６ 其中：应收账款 ２１０，２３７．３０ １１２，８５０．６６ ９７，３８６．６４ 其他应收款 ３，１７２，３７３．７９ １３１，５９３．２７ ３，０４０，７８０．５２ （二）短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 （三）存货跌价准备合计 其中：库存商品 原材料 （四）长期投资减值准备合计 其中：长期股权投资 长期债权投资 （五）固定资产减值准备合计 １，８５９，０６４．０１ １，８５９，０６４．０１ 其中：房屋、建筑物 机器设备 ５６３，２４４．０１ ５６３，２４４．０１ （六）无形资产减值准备 ４，４００，４２６．７４ ４，４００，４２６．７４ 其中：专利权 商标权 （七）在建工程减值准备 （八）委托贷款减值准备 ４１ 上海交运股份有限公司 2001 年年度报告 （4）非经常性项目或年度间变动异常的报表项目（二个期间数据变动幅度达 30% 以上；占公司报表日资产总额 5%或报告期利润总额 10%以上的），应说明该项目的 具体情况及变动原因。 序号 项目 增减金额（万元） 增减比例 变动原因分析 1 货币资金 -14,279 -36% 主要为上年募集资金本年继续用于项目 2 短期投资 -11,100 -82% 上年其他投资收回 主要是信宏达暂借款所致 （此笔借款已收 3 其他应收款 7,631 455% 回） 主要是新增深圳特区证券公司等对 4 长期股权投资 14,429 255% 外投资所致 5 长期借款 7,065 93% 主要是新增交通银行企业中期借款 6 主营业务收入 8,712 33% 主要因合并范围变动所致。其中： (1) 新 增 交 通 大 宇 2001.1.1~2001.12.31 数 7 主营业务成本 5,693 35% 据； (2)上 年 收 购 的 六 家 子 公 司 仅 合 并 8 管理费用 2,647 52% 2000.8.1~2000.12.31 数据，2001 年则并 入全部数据。 十二、备查文件目录 1、载有法定代表人、总会计师、会计机构负责人签名并盖章的会计报表； 2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件； 3、报告期内在上海证券报上披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 上海交运股份有限公司董事会 二００二年三月二十七日 ４２ 上海市股份有限公司二 ○ ○ 一年年度会计报表 资 产 负 债 表 会企01表 编制单位：上海交运股份有限公司 ２００１年 １２月３１日 单位：元 负债和所有者权益 资 产 行次 年末数（母） 年末数（合并） 年初数（母） 年初数（合并） 行次 年末数（母） 年末数（合并） 年初数（母） 年初数（合并） （或股东权益） 流动资产： 流动负债： 货币资金 １ １３７，０９８，８１４．７１ ２５３，１４６，８３５．８０ ３２５，０７４，９０７．７２ ３９５，９３８，８６７．９０ 短期借款 ６８ ４０，０００，０００．００ ６８，６７４，００５．００ ６４，５００，０００．００ ８４，４４０，０００．００ 短期投资 ２ ２３，９９５，５００．２０ ２０，０００，０００．００ １３５，０００，０００．００ 应付票据 ６９ ８９６，９３４．２６ 应收票据 ３ 应付帐款 ７０ １，８４１，６１４．９３ １３，６３０，５３４．３５ ６，１２５，８９６．６２ １８，９３３，７１６．２２ 应收股利 ４ ２０，７３５，９５７．１１ ６，１４２，８５４．０３ 预收帐款 ７１ ２３３，７８１．６９ ４２２，５５０．９８ １８９，５０７．１６ １８９，５０７．１６ 应收利息 ５ 应付工资 ７２ ３，６８２，４７６．７７ ４，３１３，１３３．１０ ９，６８２，４７６．７７ １０，０７０，０５２．３０ 应收帐款 ６ ３，１３５，５０１．２０ ２３，７０７，３１６．８０ ５，９８９，８３０．０６ ３１，１８５，２７６．８８ 应付福利费 ７３ １，９６３，５４９．９５ ２，７５８，０３１．４４ 其他应收款 ７ ９８，３１８，５７０．１８ ９３，０７４，４７８．０５ １００，０２２，６６９．４７ １６，７５５，７１２．９４ 应付股利 ７４ １６，８９６，１８５．６０ １６，８９６，１８５．６０ ３３，７９２，３７１．２０ ３３，７９２，３７１．２０ 预付帐款 ８ ２７，９２４，２８７．０１ ３０，４３５，２０１．２４ １２，６１５，８０８．００ １７，７２９，７６０．７８ 应交税金 ７５ １，９１１，５１５．１６ ４，２８９，６００．２７ ２，６７２，２６６．５９ ５，５７６，５１９．３９ 应收补贴款 ９ 其他应交款 ８０ ８２，３２１．４６ １５３，２６６．７５ ２３，９５４．５１ １６８，６７２．２０ 存货 １０ ４８，３０９，９７８．４５ ６４，６４１，７７４．９８ ４６，０６１，３４１．２０ ６２，４５２，１０６．１１ 其他应付款 ８１ ３２，６０６，９６１．７９ ５５，８９６，１５６．５６ ７，７８２，９６０．２９ ３５，８１７，６６０．９１ 待摊费用 １１ １，４１１，８８７．９７ １，１６６，１０３．２４ 预提费用 ８２ 一年内到期的长期债权投资 ２１ 预计负债 ８３ 其他流动资产 ２４ 一年内到期的长期负债 ８６ ３０，０００，０００．００ ５５，５２５，０００．００ ２０，０００，０００．００ ４７，６７０，０００．００ 流动资产合计 ３１ ３３５，５２３，１０８．６６ ４９０，４１２，９９５．０４ ５１５，９０７，４１０．４８ ６６０，２２７，８２７．８５ 其他流动负债 ９０ 长期投资： 长期股权投资 ３２ ５９５，３７９，９８７．１０ ２００，７６１，５０３．６０ ３６６，９６８，８７８．４７ ５６，４７２，０１６．０６ 流动负债合计 １００ １２７，２５４，８５７．４０ ２２１，７６３，９８２．５６ １４４，７６９，４３３．１４ ２４０，３１３，４６５．０８ 长期债权投资 ３４ 长期负债： 长期投资合计 ３８ ５９５，３７９，９８７．１０ ２００，７６１，５０３．６０ ３６６，９６８，８７８．４７ ５６，４７２，０１６．０６ 长期借款 １０１ １３９，９３０，０００．００ １４６，３８２，４００．００ ３９，９３０，０００．００ ７５，７３３，６９４．６５ 其中：合并价差 ３８－１ 应付债券 １０２ 其中：股权投资差额 ３８－２ ９，０４７，９５２．３２ ９，０４７，９５２．３２ －３０５，８９６．６５ －３０５，８９６．６５ 长期应付款 １０３ １２，０００．００ ３，０１８，５８８．９１ １２，０００．００ ４，１４１，９２９．７１ 固定资产： 专项应付款 １０６ 固定资产原价 ３９ １３５，０２１，０９３．１１ ５５８，３３５，１４０．６３ １２１，１６４，６５３．３１ ５１６，５８０，９３７．４５ 其他长期负债 １０８ 减：累计折旧 ４０ ５０，８５８，８１４．１８ ２３３，７６６，３６７．０９ ４１，２７１，５３０．６８ ２３０，１７４，２３７．０１ 长期负债合计 １１０ １３９，９４２，０００．００ １４９，４００，９８８．９１ ３９，９４２，０００．００ ７９，８７５，６２４．３６ 固定资产净值 ４１ ８４，１６２，２７８．９３ ３２４，５６８，７７３．５４ ７９，８９３，１２２．６３ ２８６，４０６，７００．４４ 递延税项： 减：固定资产减值准备 ４２ ５６３，２４４．０１ １，８５９，０６４．０１ ５６３，２４４．０１ １，８５９，０６４．０１ 递延税款贷项 １１１ ５９．４０ ５９．４０ 固定资产净额 ４３ ８３，５９９，０３４．９２ ３２２，７０９，７０９．５３ ７９，３２９，８７８．６２ ２８４，５４７，６３６．４３ 工程物资 ４４ ９，７０２，２８９．３２ ９，７０２，２８９．３２ 负债合计 １１４ ２６７，１９６，８５７．４０ ３７１，１６５，０３０．８７ １８４，７１１，４３３．１４ ３２０，１８９，１４８．８４ 在建工程 ４５ １６３，３９９，６１８．２４ １６８，３０３，３８０．５３ ９５，５３５，３０１．８５ １１０，５０４，２８２．４５ 固定资产清理 ４６ ９６０．００ ４０，５３１．０１ 少数股东权益（合并报表填列） １１４－１ ２３，８４９，９８０．２３ ２２，３７０，０２９．５２ 固定资产合计 ５０ ２５６，７００，９４２．４８ ５００，７１６，３３９．３８ １７４，８６５，１８０．４７ ３９５，０９２，４４９．８９ 所有者权益（或股东权益）： 无形资产及其他资产： 实收资本（或股本） １１５ １６８，９６１，８５６．００ １６８，９６１，８５６．００ １６８，９６１，８５６．００ １６８，９６１，８５６．００ 无形资产 ５１ １１，６７８，７１９．９５ １３３，２１７，１０４．６１ ２２，８５０，９９９．９０ １２６，６３５，０７２．７８ 减：已归还投资 １１６ 长期待摊费用 ５２ ３，８４４，３２９．８０ ６，０４２，３９０．８０ ４，３７４，４６０．３６ ６，７６８，４２５．４５ 实收资本（或股本）净额 １１７ １６８，９６１，８５６．００ １６８，９６１，８５６．００ １６８，９６１，８５６．００ １６８，９６１，８５６．００ 其他长期资产 ５３ 资本公积 １１８ ６５４，８１６，０１２．０６ ６５４，８１６，０１２．０６ ６５４，８１４，６８１．３９ ６５４，８１４，６８１．３９ 无形资产及其他资产合计 ６０ １５，５２３，０４９．７５ １３９，２５９，４９５．４１ ２７，２２５，４６０．２６ １３３，４０３，４９８．２３ 盈余公积 １１９ ６０，５３４，１６８．２１ ７３，７０６，９３３．７６ ４４，７６３，２９１．５４ ５４，７０８，９３８．５１ 其中：法定公益金 １２０ １７，８８０，０５３．２７ ２０，６３８，１６８．１１ １２，６２３，０９４．３８ １４，０３５，８０５．０３ 递延税项： 未分配利润 １２１ ５１，６１８，１９４．３２ ３８，６５０，５２０．５１ ３１，７１５，６６７．６１ ２４，１５１，１３７．７７ 递延税款借项 ６１ 所有者权益（或股东权益）合计 １２２ ９３５，９３０，２３０．５９ ９３６，１３５，３２２．３３ ９００，２５５，４９６．５４ ９０２，６３６，６１３．６７ 资产总计 ６７ １，２０３，１２７，０８７．９９ １，３３１，１５０，３３３．４３ １，０８４，９６６，９２９．６８ １，２４５，１９５，７９２．０３ 负债和所有者权益（或股东权益）总计 １３５ １，２０３，１２７，０８７．９９ １，３３１，１５０，３３３．４３ １，０８４，９６６，９２９．６８ １，２４５，１９５，７９２．０３ 法定代表人：刘世才 总会计师：朱钟依 会计机构负责人：王萍 上海市股份有限公司二 ○ ○ 一年年度会计报表 利 润 及 利 润 分 配 表 会企02表 编制单位：上海交运股份有限公司 2001年度 单位：元 本年实际数 项 目 行次 本年实际数（母） 上年实际数（母） 上年实际数（合并） （合并） 本年实际数 项 目 行次 本年实际数（母） 上年实际数（母） 上年实际数（合并） （合并） 一、主营业务收入 １ １１１，４４２，１７５．３３ ３４８，８５５，７２５．２２ １０１，１３１，４０７．５４ ２６１，７３６，７０８．８６ 加：年初未分配利润（未弥补亏损 减：销售折让 ２ ３３ ３１，７１５，６６７．６１ ２４，１５１，１３７．７７ ３２，３７６，１３５．９５ ２４，１２１，９４０．１１ 以“－”号填列） 主营业务收入净额 ３ １１１，４４２，１７５．３３ ３４８，８５５，７２５．２２ １０１，１３１，４０７．５４ ２６１，７３６，７０８．８６ 加：其他转入 33－１ １８２，８０２．６６ １８２，８０２．６６ 减：主营业务成本 ４ ６３，８２４，１３６．７７ ２１７，５８５，２４８．３２ ５３，４４５，４８５．１３ １６０，６５３，６９１．１３ 减：减少注册资本减少的未分配利润 ３４ 主营业务税金及附加 ５ ９０８，０８５．１２ ６，６８１，４１７．６２ ６８１，７６８．７６ ３，２１７，２８４．２６ 加：盈余公积转入 ３５ 二、主营业务利润（亏损以“－”号填列） １０ ４６，７０９，９５３．４４ １２４，５８９，０５９．２８ ４７，００４，１５３．６５ ９７，８６５，７３３．４７ 六、可供分配的利润（亏损以“－”号填列） ３６ ８４，２８５，２５６．５９ ７４，９４９，８５６．４８ ７９，６２９，０８１．７７ ７５，１８０，８５５．８３ 加：其他业务利润（亏损以“－”号填列） １１ ６２１，７９５．２５ ５，０５６，３８９．０７ ４５９，９３４．４７ ５，４３９，１８８．５３ 减：提取法定盈余公积 ３７ ５，２５６，９５８．８９ ７，１３８，６７３．１８ ４，７０７，０１４．３２ ６，１８４，２５７．０３ 提取法定公益金 ３８ ５，２５６，９５８．８９ ６，６０２，３６３．１８ ４，７０７，０１４．３２ ５，７７４，０７１．５１ 职工奖福基金（合并报表填列，子公司 减：营业费用 １４ ４，２８３，６７７．２９ ６，７７８，４６７．３４ １，５６２，０３２．６５ ４，５２６，９７９．５８ 为外商投资企业项目） ３９ ４０５，１５５．１２ ５７２，００４．００ 管理费用 １５ ２４，５２３，１２５．５０ ７７，５２８，２８１．０９ ２６，１２６，１４５．３４ ５１，０５４，５５８．５６ 财务费用 １６ ５，０７４，０７９．４０ ６，３１６，４０４．１１ １，５９０，０２５．９２ ３，５２２，３６２．８７ 七、可供股东分配的利润（亏损以“－”号填列） ４０ ７３，７７１，３３８．８１ ６０，８０３，６６５．００ ７０，２１５，０５３．１３ ６２，６５０，５２３．２９ 三、营业利润（亏损以“－”号填列） １８ １３，４５０，８６６．５０ ３９，０２２，２９５．８１ １８，１８５，８８４．２１ ４４，２０１，０２０．９９ 减：应付优先股股利 ４１ 加：投资收益（损失以“－”号填列） １９ ４２，２５４，８０９．４１ ２０，１６８，１８０．８１ ３４，３０４，２１８．８８ １９，６６６，９５６．０９ 提取任意盈余公积 ４２ ５，２５６，９５８．８９ ５，２５６，９５８．８９ ４，７０７，０１４．３２ ４，７０７，０１４．３２ 期货收益（损失以“－”号填列） ２０ 应付普通股股利 ４３ １６，８９６，１８５．６０ １６，８９６，１８５．６０ ３３，７９２，３７１．２０ ３３，７９２，３７１．２０ 补贴收入 ２２ ４１６，２９３．００ ８０９，８９７．４３ 转作股本的普通股股利 ４４ 营业外收入 ２３ ３７，５００．００ １，３６６，４０５．１１ ６６６，８４２．１８ １，２８１，１２５．０９ 减：营业外支出 ２５ ５６，４８３．４６ ７９７，４４２．７４ ６１，３６５．１２ ２，４１９，９９９．７７ 八、未分配利润（未弥补亏损以“－”号填列） ４５ ５１，６１８，１９４．３２ ３８，６５０，５２０．５１ ３１，７１５，６６７．６１ ２４，１５１，１３７．７７ 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） ２７ ５５，６８６，６９２．４５ ６０，１７５，７３１．９９ ５３，０９５，５８０．１５ ６３，５３８，９９９．８３ 减：所得税 ２８ ３，１１７，１０３．４７ ５，５４５，１７３．３２ ６，０２５，４３６．９９ ９，９６５，２１０．４４ 附注：非常项目： 减：少数股东损益（合并报表填列、 ２９ ３，８３１，８３９．９６ ２，６９７，６７６．３３ 1．出售、处置部门或被投资单位 ４６ 亏损以“－”号填列） 加：未确认的投资损失（合并报表填列） 29－１ 2．自然灾害发生的损失 ４７ 3 ．会计政策变更 ４８ 五、净利润（净亏损以“－”号填列） ３２ ５２，５６９，５８８．９８ ５０，７９８，７１８．７１ ４７，０７０，１４３．１６ ５０，８７６，１１３．０６ 4．其他 ４９ 法定代表人：刘世才 总会计师：朱钟依 会计机构负责人：王萍 上海市股份有限公司二 ○ ○ 一年 年度会计报表 现 金 流 量 表 会企03表 编制单位：上海交运股份有限公司 ２００１年度 单位：元 项目 行次 金额（母） 金额（合并） 项目 行次 金额（母） 金额（合并） 补充资料 行次 金额（母） 金额（合并） 一、经营活动产生的现金流量： １．将净利润调节为经营活动的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 １ １３８，６６３，０４８．４９ ３９１，１０１，１０３．５７ 净利润（亏损以“－”号填列） ５７ ５２，５６９，５８８．９８ ５０，７９８，７１８．７１ 收到的租金 ２ １２，０００．００ １２，０００．００ 加：少数股东损益（亏损以“－”号填列） ５７－１ ０．００ ３，８３１，８３９．９６ 收到的税费返还 ３ ０．００ １，８３９，７４３．８８ 支付的其他与投资活动有关的现金 ３５ ０．００ ０．００ 计提的资产减值准备 ５８ －２４４，４４３．９３ ２，２２０，８０８．５０ 现金流出小计 ３６ ４０３，９７７，４７８．３２ ４８７，０７７，５９３．８９ 固定资产折旧 ５９ １１，９２２，７０４．３８ ４９，６８３，１５３．０５ 投资活动产生的现金流量净额 ３７ －３４５，２０９，３０３．６１ －２５２，７５４，４９３．１４ 无形资产摊销 ６０ ４９６，７５８．７２ ４，２８３，２８１．８４ 三、筹资活动产生的现金流量： 长期待摊费用摊销 ６１ ５３０，１３０．５６ １，００１，７００．７１ 收到的其他与经营活动有关的现金 ８ １０９，５０３，５６４．９０ ２０，０３６，２１２．１８ 吸收投资所收到的现金 ３８ ０．００ ０．００ 待摊费用减少（减：增加） 64 ０．００ －２４５，７８４．７３ 现金流入小计 ９ ２４８，１７８，６１３．３９ ４１２，９８９，０５９．６３ 其中：子公司吸收投资所收到的现金 38-1 ０．００ ０．００ 预提费用增加（减：减少） ６５ ０．００ ０．００ 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损 购买商品、接受劳务支付的现金 １０ ６５，３４１，７６６．７５ １４５，５５７，３０６．８２ 失（减：收益） ６６ １８，９８３．４６ －４０３，０９８．３５ 经营租赁所支付的现金 １１ ０．００ ０．００ 借款所收到的现金 ４０ ４７８，０００，０００．００ ５４０，７００，０００．００ 固定资产报废损失 ６７ ０．００ ０．００ 支付给职工以及为职工支付的现金 １２ １９，６９０，５２２．８２ ７０，８３８，６６２．０６ 财务费用 ６８ ８，３９９，５９４．８９ １０，５３１，５９１．２８ 支付的各项税费 １３ １７，１０６，７９６．２４ ３４，８５６，４７６．４７ 投资损失（减：收益） ６９ －４２，２５４，８０９．４１ －２０，１６８，１８０．８１ 收到的其他与筹资活动有关的现金 ４３ ０．００ ０．００ 递延税款贷项（减：借项） ７０ ０．００ ５９．４０ 现金流入小计 ４４ ４７８，０００，０００．００ ５４０，７００，０００．００ 存货的减少（减：增加） ７１ －２，２４８，６３７．２５ －２，１８９，６６８．８７ 偿还债务所支付的现金 ４５ ３９２，５００，０００．００ ４８１，０１０，４６２．２９ 经营性应收项目的减少（减：增加） ７２ ６９，４９４，３９３．０７ ９４，４０３，５１８．８５ 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 ４６ ４５，９１０，７２７．９７ ５２，９１１，１２３．６２ 经营性应付项目的增加（减：减少） ７３ １８，９５９，６７５．１０ －９０，５２５，５５６．４７ 支付的其他与经营活动有关的现金 １８ ２８，３９５，５８９．０１ ５８，５１４，２３１．２１ 其中：子公司支付少数股东的股利 ４６－１ ０．００ ０．００ 其他 ７４ ０．００ ０．００ 现金流出小计 ２０ １３０，５３４，６７４．８２ ３０９，７６６，６７６．５６ 经营活动产生的现金流量净额 ７５ １１７，６４３，９３８．５７ １０３，２２２，３８３．０７ 经营活动产生的现金流量净额 ２１ １１７，６４３，９３８．５７ １０３，２２２，３８３．０７ 2．不涉及现金收支的投资和筹资活动： 二、投资活动产生的现金流量： 债务转为资本 ７６ 收回投资所收到的现金 ２２ ０．００ １７０，０２１，６６０．００ 一年内到期的可转换公司债券 ７７ 取得投资收益所收到的现金 ２３ ３０，７４３，１７４．７１ ３１，２９８，１０４．２２ 融资租入固定资产 ７８ 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收 回的现金净额 ２５ ２５，０００．００ ５，００３，３３６．５３ 支付的其他与筹资活动有关的现金 ５２ ０．００ ０．００ 3．现金及现金等价物净增加情况： 现金流出小计 ５３ ４３８，４１０，７２７．９７ ５３３，９２１，５８５．９１ 现金的期末余额 ７９ １３７，０９８，８１４．７１ ２５３，１４６，８３５．８０ 收到的其他与投资活动有关的现金 ２８ ２８，０００，０００．００ ２８，０００，０００．００ 筹资活动产生的现金流量净额 ５４ ３９，５８９，２７２．０３ ６，７７８，４１４．０９ 减：现金的期初余额 ８０ ３２５，０７４，９０７．７２ ３９５，９３８，８６７．９０ 现金流入小计 ２９ ５８，７６８，１７４．７１ ２３４，３２３，１００．７５ 四、汇率变动对现金的影响额 ５５ ０．００ －３８，３３６．１２ 加：现金等价物的期末余额 ８１ 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支 付的现金 ３０ １０５，１８２，７３２．３２ １５２，８７７，７３４．３８ 减：现金等价物的期初余额 ８２ 投资所支付的现金 ３１ ２９８，７９４，７４６．００ ３３４，１９９，８５９．５１ 现金及现金等价物净增加额 ８３ －１８７，９７６，０９３．０１ －１４２，７９２，０３２．１０ 五、现金及现金等价物净增加额 ５６ －１８７，９７６，０９３．０１ －１４２，７９２，０３２．１０ 法定代表人：刘世才 总会计师：朱钟依 会计机构负责人：王萍