中色股份(000758)中色建设2001年年度报告

中 色 建 设 ２００１ 年报 目 录 一、 公司基本情况简介… … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … ３ 二、 会计数据和业务数据摘要… … … … … … … … … … … … … … … … … ．．４ 三、 股本变动及主要股东持股情况… … … … … … … … … … … … … … … … ６ （一）、股本变动情况… … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … ．６ （二）、股东情况… … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … ．７ 四、 董事、监事、高级管理人员和员工情况… … … … … … … … … … … ．．８ 五、 公司治理结构… … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … ．．１０ 六、 股东大会情况简介… … … … … … … … … … … … … … … … … … … … ．．１３ （一）、股东大会的通知、召集、召开情况… … … … … … … … … … … … ．１３ （二）、股东大会决议及披露情况… … … … … … … … … … … … … … … … ．１８ （三）、选举、更换公司董事、监事情况… … … … … … … … … … … … … ．１８ 七、董事会报告… … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … ．１８ （一）、主营业务的范围及其经营状况… … … … … … … … … … … … … … ．１８ （二）、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩的影响… … … … … ．２０ （三）、主要供应商、客户情况… … … … … … … … … … … … … … … … … ．２３ （四）、在经营中出现的问题与困难及解决方案… … … … … … … … … … ．２３ （五）、公司投资情况… … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … ．２５ （六）、公司财务状况及经营成果… … … … … … … … … … … … … … … … ．２９ （七）、生产环境以及宏观政策、法规重大变化对公司的重要影响… … ．２９ （八）、会计师事务所意见… … … … … … … … … … … … … … … … … … ．．．３０ （九）、新年度的经营计划… … … … … … … … … … … … … … … … … … … ．３０ （十）、董事会日常工作情况… … … … … … … … … … … … … … … … … … ．３２ （十一）、本次利润分配预案… … … … … … … … … … … … … … … … … ．．．４０ 1 中 色 建 设 ２００１ 年报 （十二）、其他事项… … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … ．４１ 八、监事会报告… … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … ．４１ （一）、召开会议情况… … … … … … … … … … … … … … … … … … … … ．４１ （二）、对公司各项事项的意见… … … … … … … … … … … … … … … … ．４１ 九、重要事项… … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … ．４２ （一）、重大诉讼、仲裁事项… … … … … … … … … … … … … … … … … ．４２ （二）、收购及出售资产、吸收合并事项… … … … … … … … … … … … ．４２ （三）、重大关联交易事项… … … … … … … … … … … … … … … … … … ．４３ （四）、重大合同及其履行情况… … … … … … … … … … … … … … … … ．４４ （五）、公司或持股 ５％以上股东承诺事项… … … … … … … … … … … … ．４７ （六）、公司聘任、解聘会计师事务所情况… … … … … … … … … … … ．４７ （七）、受监管部门处罚情况… … … … … … … … … … … … … … … … … ．４８ （八）、其他重大事项… … … … … … … … … … … … … … … … … … … … ．４８ 十．财务报告… … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … ．４９ 十一、备查文件… … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … … ．４９ 十二、附件：审计报告… … … … … … … … … … … … … … … … … … … … ．５０ 2 中 色 建 设 ２００１ 年报 ２００１ 年年度报告 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 中国有色金属建设股份有限公司 董 事 会 一、公司基本情况简介 中文名称：中国有色金属建设股份有限公司 英文名称：Ｃｈｉｎａ Ｎｏｎｆｅｒｒｏｕｓ Ｍｅｔａｌ Ｉｎｄｕｓｔｒｙ’ｓ Ｆｏｒｅｉｇｎ Ｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ ａｎｄ Ｃｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎ Ｃｏ．， Ｌｔｄ． 英文缩写：ＮＦＣ 公司法定代表人：张健 董事会秘书：杜斌 联系地址：北京市海淀区复兴路戊 １２ 号恩菲科技大厦 ５ 楼 电 话：０１０－６３９５１５３１ 传 真：０１０－６３９６５３６４ 电子信箱：Dubin@nfc.com.cn 公司注册地址：北京市丰台区西客站南广场驻京办一号楼 Ｂ 座中色建设大厦 公司办公地址：北京市海淀区复兴路戊 １２ 号恩菲科技大厦 ５ 楼 邮政编码：１０００３８ 公司网址：http://www.nfc.com.cn 电子信箱：nfc@nfc.com.cn 年报披露报刊：中国证券报 年报登载网址：http：//www.cninfo.com.cn 本报告备置地点： 北京市海淀区复兴路戊 １２ 号 恩菲科技大厦 ５１５ 室 上市地：深圳证券交易所 股票简称：中色建设 股票代码：０７５８ 公司注册变更登记日期：２００１ 年 ７ 月 １３ 日 公司注册登记地点：国家工商行政管理总局 公司法人营业执照注册号：１０００００１０００１２６ 公司税务登记号码：１１０１０６１００００１２６２ 3 中 色 建 设 ２００１ 年报 公司聘请的会计师事务所：岳华会计师事务所有限责任公司 办公地址：北京市朝阳区霄云路 ２６ 号鹏润大厦 １２０１－１２０３ 邮政编码：１０００１６ 二、会计数据和业务数据摘要 １、本年度数据摘要 利润总额：－１３９，６４２，０６７．７６ 元 净利润：－１４０，２８５，１２９．２５ 元 扣除非经常性损益后的净利润：－１５２，３１４，８５４．３８ 元 主营业务利润：４６，９２５，０８９．００ 元 其他业务利润：３，１８９，０２８．３７ 元 营业利润：－１１，０７７，０２６．７２ 元 投资收益：－１２８，４５３，３７１．２４ 元 补贴收入：１１０，３６６．００ 元 营业外收支净额：－２２２，０３５．８０ 元 经营活动产生的现金流量净额：１２５，２８２，２０７．５１ 元 现金及现金等价物净增加额：１７，８４１，７１２．１２ 元 ２、前三年主要会计数据和财务指标 单 ２０００ 年 １９９９ 年 项 目 ２００１ 年 位 调整前 调整后 调整前 调整后 主营业务收入 万元 20,169.56 22,391.74 22,391.74 17,157.06 17,157.06 净利润 万元 -14,028.51 1,563.65 -469.16 7,019.73 6,034.72 总资产 万元 133,714.77 136,090.54 130,439.30 137,424.47 134,453.26 股东权益（不含少 万元 88,286.61 79,346.49 73,479.04 81,988.72 77,804.10 数股东权益） 每股收益 元 -0.36 0.04 -0.01 0.20 0.17 每股净资产 元 2.28 2.21 2.05 2.29 2.17 调整后的每股净资产 元 2.11 2.00 1.87 2.02 1.85 每股经营活动产生 元 0.32 0.11 0.11 -0.20 -0.20 的现金流量净额 净资产收益率 ％ -15.89% 1.97% -0.64% 8.56% 7.76% 扣除非经常性损益 元 -0.39 0.01 -0.00 0.16 0.15 后的每股收益 4 中 色 建 设 ２００１ 年报 ３、 非经常性损益：１２，０２９，７２５．１３ 元 （１） 补贴收入：８８，７５８．７６ 元 （２） 营业外收入：５２９，６１８．１８ 元 （３） 营业外支出：４１８，９７２．７１ 元 （４） 股权价差摊销：１１，８３０，３２１．１７ 元 ４、加权平均收益指标 净资产收益率 每股收益（元） 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 5.32% 5.23% 0.12 0.12 营业利润 -1.25% -1.23% -0.03 -0.03 净利润 -15.89% -15.63% -0.36 -0.37 扣除非经常损益 -17.25% -16.97% -0.39 -0.40 后的净利润 ５、股东权益变动情况 单位：万元 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 变动原因 股本 35,840.00 2,880.00 38,720.00 实施 2000 年配股方案 资本公积 28,444.68 26,100.02 54,544.70 实施 2000 年配股方案 子公司计提 10%法定盈 盈余公积 5,075.39 13.85 5,089.24 余 公积及 10%法定公益金 法定公益金 2,537.69 6.93 2,544.62 子公司按 10%计提 未分配利润 6,038.87 14,042.37 -8,003.50 本期亏损 货币折算差额 -1,919.90 -143.93 -2,063.83 汇率变动 5 中 色 建 设 ２００１ 年报 股东权益合计 73,479.04 28,849.94 14,042.37 88,286.61 三、股本变动及主要股东持股情况 （一）、股本变动情况 １．股份变动情况表 单位：万股 项 目 本次变 本次变动增减（＋，－） 本次变 动前 配股 送股 公积金转股 其他 小计 动后 一、未上市流通股份 １、发起人股份 ２０，４８０ ２０，４８０ 其中：国家持有股份 ２０，４８０ ２０，４８０ 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 ２、募集法人股 ３、内部职工股 ４、优先股或其他 其中：转配股 未上市流通股份合计 ２０，４８０ ２０，４８０ 二、已上市流通股份 １５，３６０ ＋２，８８０ １８，２４０ １、人民币普通股 １５，３６０ ＋２，８８０ １８，２４０ ２、境内上市的外资股 ３、境外上市的外资股 ４、其他 已上市流通股份合计 １５，３６０ ＋２，８８０ １８，２４０ 三、股份总数 ３５，８４０ ＋２，８８０ ３８，７２０ ２．股票发行与上市情况 （１）公司前三年股票发行情况 公司在前三年内未发行任何股票及衍生证券，三年前公司股票发行 情况请见以前年度报告。 （２）股份总数及结构变化情况 6 中 色 建 设 ２００１ 年报 本报告期内，公司实施了 ２０００ 年配股方案，国有法人股放弃此次 配股权，向社会公众股配售 ２，８８０ 万股，此项方案已实施完毕，导致公 司本期股本总数增加 ２，８８０ 万股。国有法人股总数未发生变化，社会公 众股增加 ２，８８０ 万股；国有法人股占公司股本比例由 ５７．１４％降为 ５２．８９％，社会公众股占公司股本比例由 ４２．８６％增为 ４７．１１％。 （３）现存内部职工股情况 现存数量为 １９９，６８０ 股，为公司改制时高级管理人员持有股份；发行日 期为 １９９７ 年 ３ 月 ２３－２５ 日，发行价格为每股 ７．９６ 元人民币，当时发行数量 为总额 ６００ 万股，托管日期为 １９９７ 年 ４ 月 １５ 日，托管机构为深圳证券登记 有限公司，上市交易日期是 １９９７ 年 １０ 月 ２２ 日。 （二）、股东情况 １、报告期末公司股东总数为 １０６，４７７ 人，其中内部职工股东人数 ４ 人。 ２、持有本公司 ５％以上股份的法人股东情况： 截止本报告期末，持有公司 ５％以上股份的法人股东为一人，法人股 持有人为中色建设集团有限公司，持股比例为 ５２．８９％，报告期末持有量 为 ２０４，８００，０００ 股。 该公司持有公司股份为未上市流通股份，其中 １．５ 亿股质押给中国 进出口银行，质押期为 ２０００ 年 １１ 月 ３０ 日至 ２００８ 年 ６ 月 ３０ 日，在质押期 间，该部分股份予以冻结不能转让。 公司在本报告期内实施了 ２０００ 年度配股方案，该公司放弃了此次配 股权，导致该公司的持股比例由期初的 ５７．１４％降低到 ５２．８９％，但持股总 数未发生变化。 ３、公司前 １０ 名股东名单： 序号 股东名称 持股数 增减情况 占总股本比例 股份性质 １ 中色建设集团有限公司 204,800,000 无变动 52.89% 未上市流通股份 ２ 张光富 551,777 +39,777 0.14% 已上市流通股份 ３ 上海金球汽车维修有限责任公司 378,775 +85,069 0.10% 已上市流通股份 已上市流通股份 ４ 东方证券公司四川南路证券交易部 326,900 -600,100 0.08% 已上市流通股份 ５ 何映华 267,781 +42,281 0.07% 已上市流通股份 ６ 普丰证券投资基金 266,300 +266,300 0.07% 已上市流通股份 ７ 钱惠铃 264,575 +43,375 0.07% 已上市流通股份 ８ 王敏 218,257 +58,257 0.06% 已上市流通股份 +101,062 ９ 毕雪芹 208,062 0.05% 7 中 色 建 设 ２００１ 年报 已上市流通股份 １０ 李树芬 205,051 +113,851 0.05% 公司前十名股东中，第一名股东与其他九名股东不存在关联方关系，第 二名股东至第十名股东之间是否存在关联关系，公司无法确认。 ４、 公司控股股东情况 截止本报告期末，公司控股股东人数为一人，是中色建设集团有限公 司，该公司为国有独资企业，行政关系隶属中央企业工委，财政关系隶属国 家财政部，该公司基本情况如下： 该公司法定代表人为张健，注册资本为 ６４，９９７．００ 万元，国有独资企 业，成立于 １９９７ 年，注册地址为北京市复兴路乙 １２ 号，办公地址为北京市 丰台区西客站南广场中色建设大厦四层。主要业务为：公路、铁路、桥梁、 水电工程项目的承包；房地产开发与经营；供电设备和自动化设备的研制、 开发和销售；自营和代理除国家组织统一联合经营的出口商品和国家实行核 定公司经营的进出口商品以外的其它商品及技术的进出口业务；经营进料加 工和“三来一补”业务；经营对销贸易和转口贸易；承包境外工程的境内国 际招标工程；对外派遣各行业的劳务人员（不含海员）；与上述业务相关的 技术咨询和技术服务。 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）董事、监事和高级管理人员情况 １、 基本情况 （１）人员状况、任职日期及持股数： 姓名 性别 年龄 职 务 任期起止日期 年初持股 年末持股 张 健 男 ５９ 董事长 ２００１．１１－２００２．０８ 王宝林 男 ５５ 副董事长兼总经理 ２００１．１１－２００２．０８ ５３，７６０ ５３，７６０ 刘才明 男 ３９ 董事兼党委书记 ２００１．１１－２００２．０８ ４８，６４０ ４８，６４０ 龚永才 男 ５６ 董事 ２００１．１１－２００２．０８ 张秀丽 女 ４８ 董事 ２００１．１１－２００２．０８ ４８，６４０ ４８，６４０ 谢亚衡 男 ４３ 董事兼副总经理 ２００１．１１－２００２．０８ 黄建国 男 ５３ 副总经理 ２００１．１１－２００２．０８ 王 宏 男 ４２ 副总经理兼财务总 ２００１．１１－２００２．０８ ４８，６４０ ４８，６４０ 8 中 色 建 设 ２００１ 年报 刘文君 男 ３８ 董事 ２００１．１１－２００２．０８ 赵家生 男 ４８ 监事会主席 ２００１．１１－２００２．０８ 邹 乔 男 ５５ 监事 ２００１．１１－２００２．０８ 陈加新 男 ３８ 监事 ２００１．１１－２００２．０８ 杜 斌 男 ４５ 董事会秘书 ２００１．１１－２００２．０８ （２）董事、监事及高级管理人员在股东单位任职情况 姓 名 职 务 任职情况 张 健 法人代表兼总经理 １９９７ 年 １ 月至今 刘才明 副总经理 １９９９ 年 ８ 月至今 龚永才 副总经理 ２０００ 年 ４ 月至今 张秀丽 副总经理 １９９８ 年 ８ 月至今 刘文君 财务部经理 ２０００ 年 １ 月至今 邹 乔 党委书记兼常务副总 ２０００ 年 ４ 月至今 ２、 年度报酬情况 本年度公司董事、监事及高级管理人员中除在股东单位任职人员未在本 公司领取薪酬报酬外，其余人员均在本公司领取薪酬报酬。薪酬发放原则为 基本工资及月奖的领取按原有色金属系统有关工资管理和等级标准的规定按 月发放，年终奖金按公司工效挂钩清算余额与公司规定的奖励等级确定后在 次年按月发放。在公司领取年度报酬的董事、监事及高级管理人员的年度报 酬总额为 ７８．２７ 万元，在公司领取报酬的董事有二名，年度报酬总额为 ３４．７３ 万元，金额最高的前三名高级管理人员的报酬为 ５０．７２ 万元。 9 中 色 建 设 ２００１ 年报 董事、监事及高级管理人员在公司领取年度报酬的人数为 ６ 人，年度报 酬 １０ 万元以下的有 １ 人，年度报酬 １０ 万元至 １５ 万元有 １ 人，年度报酬 １５ 万元至 １８ 万元有 ３ 人，年度报酬 １８ 万元至 １９ 万元有 １ 人。 ３、 董事、监事和高级管理人员离任情况 公司董事及监事未发生离任情况，高级管理人员中原由公司副总王宏兼 任的董事会秘书职务，因王宏副总业务繁忙，经公司第二届董事会第三十五 次会议批准，免去王宏先生董事会秘书职务，聘任杜斌先生为公司董事会秘 书；其余公司高级管理职位未发生变动。 （二）公司员工情况 截止报告期末，公司及公司控股公司拥有员工 ９６４ 人，员工的专业构 成、教育程度如下： １．专业构成： 专业分工 人数 占员工总数比例 管理人员 ６６ ７％ 财务人员 ４８ ５％ 技术人员 １８９ １９％ 行政人员 １２ １％ 生产人员 ６０４ ６３％ 其 它 ４５ ５％ 合 计 ９６４ １００％ ２．教育程度： 学历 人数 占总额比例 博士 ６ ０．６％ 硕士 ２８ ２．９％ 学士 ３６１ ３７．５％ 大专 １８１ １８．８％ 中专 ６４ ６．６％ 其它 ３２４ ３３．６％ ３．截止报告期末，公司及公司控股公司离退休人数为 ２０１ 人。 10 中 色 建 设 ２００１ 年报 五、公司治理结构 （一） 公司治理的情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要 求，不断完善公司法人治理结构、建立现代企业管理制度、规范公司运作， 公司制定了《公司章程》、《总经理工作细则》、《公司财会管理制度》、 《监事会议事规则》及各项经营活动的规章制度。这些规则所规定的内容基 本符合《中国上市公司治理准则》的规范要求，主要内容如下： １、关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东，特别是中小股东享 有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利；公司股东大会的召 集、召开均按股东大会规范意见的规定执行，目前公司正在按照股东大会规 范意见的有关规定结合公司的实际情况制定公司的股东大会议事规则；关联 交易公平合理，并对定价依据予以充分披露。 ２、董事和董事会：公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选 举董事；公司董事会人数 和人员符合法律、法规的要求；公司各位董事能 够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，能够积极参加有关培训，熟悉 有关的法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任；公司董事会已建立了 投资决策、审计、薪酬等三个专业委员会，并结合公司的实际情况制定了委 员会工作规范；目前公司正在积极物色独立董事人选，按照《上市公司治理 准则》等有关规定制定董事会议事规则、独立董事制度和完善董事会专门委 员会。 ３、关于监事会：公司监事会人数和人员符合法律、法规的要求；依据 《公司章程》、《上市公司治理准则》及有关法规制定了监事会议事规则； 公司各位监事能够认真履行自己的职责，能够本着为股东负责的态度，对公 司的经营状况、财务状况以及董事和高级管理人员履行职责的合法合规性进 行监督。 11 中 色 建 设 ２００１ 年报 ４、关于绩效评价与激励约束机制：公司已建立了员工的绩效评价标准与 激励约束机制，并于２００１年开始根据公司的实际情况的变化进一步修订和完 善公司员工的绩效评价标准与激励约束机制；同时公司董事会正在参照国际 上同类知名公司的经验及有关法规制定公司董事、监事和高级管理人员的绩 效评价标准与激励约束机制，以确保公司的绩效评价标准与激励约束机制能 公正、透明并符合法律法规的规定，从而能充分调动公司员工的积极性，实 现公司股东利益最大化。 ５、关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人职工 消费者等其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续健康地发展。 ６、关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作、 接待股东来访和咨询，公司能够严格按照法律法规和公司章程的规定真实准 确完整及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息；截止 本报告日，公司在深圳证券交易所的信息评定中被评为良好。公司能够按照 有关规定及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况， 公司自成立以来一贯严格按照公司法证券法等有关法律法规的要求规范运作 并将一如既往地按照《上市公司治理准则》等要求规范运作，努力寻求利润 最大化，切实维护中小股东的利益。 （二） 独立董事情况 公司董事会根据中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度 的指导意见》的规定，正在积极起草和修订相关规则，物色独立董事人选， ２００２年６月３０日前按照有关规定建立独立董事制度，并确定独立董事人选。 （三）公司与控股股东“五分开”情况： 12 中 色 建 设 ２００１ 年报 １．人员分开方面： 除公司董事长与公司第一大股东— 中色建设集团有限公司的法人代表为 同一人和公司党委书记由集团公司副总兼任外，公司总经理、副总经理等高 级管理人员已无在本公司与股东单位中双重任职的情况，公司总经理、副总 经理均在公司领取薪酬；公司财务人员无在关联公司兼职的情况；公司具有 独立的劳动、人事及工资管理权。 ２．资产完整方面： 公司资产是完整的。原公司改制时主要的经营性资产及所有经营业务已 全部进入本公司，公司所有资产均为公司独立拥有，不存在与控股股东无法 划分资产界限的情况。 ３．财务分开方面： 公司财务自上市以来已完全独立，设立了独立的财务部门，建立了独立 的财务核算体系，具有规范、独立的财务会计制度和对分公司、子公司的财 务管理制度；独立在银行开立账户。 ４．业务独立： 公司拥有独立的项目开发、开发设计、项目运营系统；公司的无形资产 均为公司独立拥有；公司的采购和销售系统由公司独立拥有。 ５．机构设置： 公司机构设置由公司独立负责，不存在依赖控股股东进行机构设置和由 控股股东决定机构设置的情况。 （四）高级管理人员的考评及激励机制 在考评方面，由公司董事会对高级管理人员进行考评，主要是依据公司 的年度经营计划完成情况以及公司年度的工作状况进行综合考评。 在激励机制方面，公司董事会正根据国家有关规定及同行业状况制订对 13 中 色 建 设 ２００１ 年报 高级管理人员奖励制度。 六、 股东大会情况简介 （一） 股东大会的通知、召集、召开情况 本报告期内，公司共召开了三次股东大会，有关会议情况如下： １、２０００ 年度股东大会 公司于 ２００１ 年 ５ 月 １６ 日在中国证券报上刊登了召开本次会议的公告。 于 ２００１ 年 ６ 月 １１ 日上午 ９：３０ 在北京复兴路戊 １２ 号恩菲科技大厦三层会议 室召开了 ２０００ 年年度股东大会，出席会议股东共 ８ 名，代表股份 ２０４，９５４，４００ 股，占公司股本总额 ５２．９３％，符合《中华人民共和国公司法》 和公司章程有关规定。经股东大会投票表决，通过了如下决议： （１）２０００ 年年度报告和报告摘要（已刊登在 ２００１ 年 ４ 月 ２６ 日《中国证券 报》上） 同意股份 ２０４，９５４，４００ 股，占出席股东大会股份总数 ９９．９９％，反对股份 ０ 股，弃权股份 １，０００ 股。 （２）董事会报告 同意股份 ２０４，９５３，４００ 股，占出席股东大会股份总数 ９９．９９％，反对股份 ０ 股，弃权股份 １，０００ 股。 （３）监事会报告 同意股份 ２０４，９５３，４００ 股，占出席股东大会股份总数 ９９．９９％，反对股份 ０ 股，弃权股份 １，０００ 股。 （４）２０００ 年度利润分配预案：经岳华会计师事务所有限责任公司岳总审字 ［２００１］第 Ａ１９６ 号审计报告确认，公司 ２０００ 年实现净利润 １５，６３６，５０２．５６ 元， 根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，提取 １０％法定公积金 １，５６４，０４１．３０ 元，提取 １０％法定公益金 １，５６４，０４１．３０ 元。截至 ２０００ 年末可 供股东分配利润为 １３６，７８１，７０４．６２ 元。以 ２０００ 年末总股本 ３５，８４０ 万股为基 数，按每 １０ 股派发现金红利 ０．５４ 元（含税），合计派发现金 14 中 色 建 设 ２００１ 年报 １９，３５３，６００．００ 元，由于在 ２００１ 年 １ 月 １６ 日已实施了 ２０００ 年度配股方案， 实际派发红利以配股实施后的股本总数 ３８，７２０ 万股为基数，按每 １０ 股派发 现金红利 ０．５０ 元（含税），共计派发现金 １９，３６０，０００．００ 元。尚余可供股东 分配利润 １１７，４２１，７０４．６２ 元，结转以后年度分配。 同意股份 ２０４，９５３，４００ 股，占出席股东大会股份总数 ９９．９９％，反对股份 ０ 股，弃权股份 １，０００ 股。 （５）２００１ 年利润分配政策 ①董事会拟在 ２００１ 年度分配 １ 次； ②公司 ２００１ 年度实现净利润用于股利分配的比例不低于 １０％； ③公司 ２０００ 年度未分配利润用于 ２００１ 年度股利分配的比例不低于 ５％； ④分配可采用派发现金或送红股的形式，其中现金派发占分配股利的比 例不低于 ５０％； ⑤具体分配办法董事会将根据当时实际情况确定。 同意股份 ２０４，９５３，４００ 股，占出席股东大会股份总数 ９９．９９％，反对股份 ０ 股，弃权股份 １，０００ 股。 （６）．关于续聘岳华会计师事务所有限责任公司（原岳华（集团）会计师 事务所）为我公司审计机构的议案 同意股份 ２０４，９５３，４００ 股，占出席股东大会股份总数 ９９．９９％，反对股份 ０ 股，弃权股份 １，０００ 股。 （７）关于修改公司章程的议案：公司于 ２０００ 年 ５ 月 ２５ 日召开的 １９９９ 年度 股东大会审议通过了 ２０００ 年配股方案。经中国证券监督管理委员会北京证券 监管办事处京证监文［２０００］７５ 号初审同意，并获准中国证券监督管理委员会 证监公司字［２０００］２１８ 号文与中华人民共和国国家经济贸易委员会国经贸企 改［２００１］３４３ 号文核准。本公司于 ２００１ 年 １ 月 １７ 日至 ２ 月 １３ 日实施了本次 配股方案。本次配股以公司 １９９８ 年底的总股本 ２２，４００ 万股为基数，每 １０ 股 配售 ３ 股；按现有股本 ３５８，４００，０００ 为基数，每 １０ 股配售 １．８７５ 股。其 中：经财政部批准国有法人股股东全部放弃本次配股权，社会公众股股东应 15 中 色 建 设 ２００１ 年报 配 ２，８８０ 万股。本次实际配售股份总额为 ２，８８０ 万股，配股价为：１０ 元／ 股。配股后，我公司总股本变更为 ３８７，２００，０００ 股。 为此，修改公司章程中的相应条款，公司章程第一章第六条公司注册资 本由“人民币 ３５，８４０ 万元”变更为“人民币 ３８，７２０ 万元”。章程第三章第 二十条公司现有股本结构变更为：普通股 ３８，７２０ 万股，其中发起人持有 ２０，４８０ 万股，其他股东持有 １８，２４０ 万股。 同意股份 ２０４，９５３，４００ 股，占出席股东大会股份总数 ９９．９９％，反对股份 ０ 股，弃权股份 １，０００ 股。 ２、２００１ 年中期股东大会 公司于 ２００１ 年 ８ 月 ２０ 日在中国证券报上刊登了召开本次会议的公告。 于 ２００１ 年 ９ 月 ２０ 日上午 ９：３０ 在北京复兴路戊十二号恩菲科技大厦五层本公 司会议室召开，出席会议股东共 ４ 名，代表股份 ２０４，９５１，０４０ 股，占公司股 本总额 ５２．９３％，符合《中华人民共和国公司法》和公司章程有关规定。经股 东大会投票表决，通过如下决议： （１）．审议通过了“二○○一年中期报告和报告摘要” 同意股份 ２０４，９５１，０４０ 股，占出席股东大会股份总数 １００％，反对股份 ０ 股，弃权股份 ０ 股。 （２）．审议通过了“二○○一年中期利润分配议案” ２００１ 年中期利润不分配也不进行资本公积金转增股本。 同意股份 ２０４，９５１，０４０ 股，占出席股东大会股份总数 １００％，反对股份 ０ 股，弃权股份 ０ 股。 （３）审议通过了“修改公司章程的议案” 《公司章程》第十三条：公司经营范围中兼营部分取消“代理报关、商 检”，变更为： 兼营：承办展览（销）会、仓储运输、汽车修理、室内装修；批发零售 汽车（不含小汽车）及零配件；经批准的无线电通信产品的销售；自选进口 的商品的国内销售（以上国家另有专项专营规定的除外）。 16 中 色 建 设 ２００１ 年报 同意股份 ２０４，９５１，０４０ 股，占出席股东大会股份总数 １００％，反对股份 ０ 股，弃权股份 ０ 股。 本次股东大会决议公告刊登在 ２００１ 年 ９ 月 ２１ 日的中国证券报上。 ３、２００１ 年临时股东大会 公司于 ２００１ 年 ９ 月 ８ 日在中国证券报上刊登了召开本次会议的公告。于 ２００１ 年 １０ 月 １０ 日上午 ９：３０ 在北京复兴路戊十二号恩菲科技大厦五层本公 司会议室召开，出席会议股东共 ５ 名，代表股份 ２０４，９９９，６８０ 股，占公司股 本总额的 ５２．９４％，符合《中华人民共和国公司法》和公司章程有关规定。经 股东大会投票表决，通过如下决议： （１） 审议通过了《关于转让本公司持有的有色鑫光 ３９．０９％的股份折合 １４８，９３３，２７４ 股的议案》 ①公司于 ２００１ 年 ９ 月 ６ 日与上海同步电子有限公司签署协议将本公司持 有的有色鑫光股份的 ２７．２８２％的股份折合 １０３，９２４，３４３ 股转让给上海同步电 子有限公司（以下简称上海同步）。股权转让价款共计人民币 １３１，３６０，３７０ 元，转让价格为 １．２６４ 元／股，转让价款全部以现金方式支付。 ②本公司于 ２００１ 年 ９ 月 ６ 日与上海国祥投资发展有限公司签署协议将本 公司持有的有色鑫光股份的 １１．８１６％的股份折合 ４５，００８，９３１ 股转让给上海国 祥投资发展有限公司。股权转让价款共计人民币 ５６，８９１，２８８．８７ 元。支付以 上海国祥投资发展有限公司承继中色建设欠有色鑫光人民币 ５６，８９１，２８８．８７ 元债务的方式完成。 截止 ２００１ 年 ６ 月 ３０ 日，有色鑫光总资产 ９５，８３４．１８ 万元，总负债 ４７，６９６．２７ 万元，股东权益 ４８，１３７．９０ 万元，２００１ 年中期主营业务收入 ９，９８５．３４ 万元，亏损 ２，６０６．４４ 万元，我公司按持股比例 ３９．０９％合并亏损 １，０１８．８５ 万元。 同意股份 ２０４，９９９，６８０ 股，占出席股东大会股份总数 １００％，反对股份 ０ 股，弃权股份 ０ 股。 （２）审议通过了《关于股权托管的议案》 17 中 色 建 设 ２００１ 年报 本公司与上海同步于 ２００１ 年 ９ 月 ６ 日签署协议，将本公司所持有的 １０３，９２４，３４３ 股有色鑫光股权委托给上海同步管理，委托期间自公司与上海 同步 ２００１ 年 ９ 月 ６ 日签订的《股权转让协议书》第 ７．４ 条约定的条件成就时 起至公司与上海同步依《股权转让协议书》约定办理全部股权交割完毕时 止。 同意股份 ２０４，９９９，６８０ 股，占出席股东大会股份总数 １００％，反对股份 ０ 股，弃权股份 ０ 股。 （３）审议通过了《关于本公司受让有色鑫光持有的珠江冶炼厂 ５１％股份折 合 ４６，１９８，３９１ 股的议案》 本公司与珠海鑫光集团股份有限公司（以下简称有色鑫光）于 ２００１ 年 ９ 月 ６ 日签订《股权转让协议》，受让有色鑫光下属企业鑫光集团广州珠江冶 炼厂 ５１％的股份折合 ４６，１９８，３９１ 股，股权价款共计人民币 ４６，１９８，３９１ 元， 价款以现金方式支付。 同意股份 ２０４，９９９，６８０ 股，占出席股东大会股份总数 １００％，反对股份 ０ 股，弃权股份 ０ 股。 （二） 股东大会决议及披露情况 １．２０００年度股东大会决议公告刊登在２００１年６月１２日中国证券报上。 ２．２００１年中期股东大会决议公告刊登在２００１年９月２１日中国证券报上。 ３．２００１年临时股东大会决议公告刊登在２００１年１０月１１日中国证券报 上。 （三） 选举、更换公司董事、监事情况 本报告期内公司未发生选举、更换公司董事、监事事项。 七、董事会报告 （一）主营业务的范围及其经营状况 １、主营业务内容：公司主要从事国际工程承包、国际技术承包、国际 劳务合作、进出口等业务。国际承包工程业务一直是公司的主要业务，公司 近年来的该项业务主要是通过推销我国有色金属行业技术，带动国内成套设 18 中 色 建 设 ２００１ 年报 备和技术劳务出口，公司在亚洲各地区相继开发成功并执行此类工程项目， 出口了大量的国内成套机械设备和技术劳务，为公司创造较好的经济效益。 ２、经营状况： （１）．主营业务收入及利润构成情况： 业务类型 营业额（万元） 占营业总额比例 营业毛利（万元） 承包工程 １１，０２１ ５５％ ３，５４３ 技术与劳务合作 １，５２８ ８％ ７２３ 进出口 １，０２１ ５％ －３０８ 销售机电产品 ２，０８０ １０％ ２０３ 稀土销售收入 ４，０６７ ２０％ ４８８ 物业费收入 ２８６ １％ ７３ 通讯项目 １６７ １％ １１ 合 计 ２０，１７０ １００％ ４，７３３ （２）．主营业务经营状况： ①．承包工程业务： 本报告期内完成承包工程营业额 １１，０２１ 万元，较去年同期减少 ３％．我公 司本报告期内承包工程项目主要为伊朗阿巴德 ８ 万吨／年粗铜冶炼厂一期项目 （以下简称铜项目），本报告期内该项目完成营业额 ８，９８４ 万元，较去年同 期减少 ２０％；同时由于本报告期内其它承包工程项目已基本完工，新的承包工 程项目未能及时开工，导致公司承包工程业务总体营业额与上年相比有所降 低。 ②．国际技术劳务合作业务： 本报告期内完成营业额 １，５２７ 万元，比上年同期减少 ３５％。目前我公司 该项业务的主要区域为东南亚及中东地区，由于东南亚各国仍未走出金融危 机的影响，因此我公司在这些国家的后续劳务项目仍未跟上，同时在本报告 期内原执行项目也基本上到期，故导致该项业务的营业额与上年相比有了较 大幅度的减少，相应的业务利润也有较大幅度的减少。 19 中 色 建 设 ２００１ 年报 ③．国际进出口贸易业务： 本报告期内完成营业额 １，０２１ 万元，比上年同期下降 ６６％。我公司在该 项业务中主要的交易品种为有色金属产品— — 铜、铝、铬及相关矿产品，由 于近年来国内外消费市场疲软，并且其交易价格受国际期货市场的影响而起 伏不定，同时，公司原有的贸易环境也发生了较大的变化。为了回避交易风 险，公司近几年对该项业务采取了较谨慎的态度，故导致该项业务营业额及 利润额较上年有大幅下降。 ④销售机电产品业务 该项业务为公司所控股的北京中色建设机电设备公司所经营的业务，该 公司本年度实现主营业务收入２，０８０万元，主营业务利润２００万元，利润总额 ４２万元。同时已开发了一批固定客户及销售产品，经过努力将会给公司今后 的业绩带来稳定的收益。 ⑤稀土销售收入 该项业务为我公司本期新收购的广东珠江稀土公司所经营的业务，详细 情况请见控股公司章节。 （二）主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩的影响 １．菲律宾建金发展公司的 ４０％股权投资 该项目经 ９７ 年 ８ 月第一届第五次董事会决议和国资局资企发［１９９７］２５７ 号批准于 １９９７ 年 １０ 月底进行的。该公司菲方合资伙伴为菲律宾建南银行， 名列菲律宾前十大银行之列。该公司主要经营范围为房地产开发，矿山，贸 易。主要资产为 １９８９ 年在菲律宾马尼拉市中心金融街附近的玛卡地购置的 ６，４００ 平方米的土地。目前由于菲律宾仍未摆脱东南亚经济危机的影响，该 公司未开展各项经营活动，主要业务只是对公司所拥有的土地进行管理和市 场调研。 20 中 色 建 设 ２００１ 年报 ２．珠海鑫光集团股份有限公司 该公司为在深圳证券交易所的上市公司，主要经营业务为金属及非金属 矿产品、机械设备、化工类的出口、原辅材料、机械设备、仪器仪表、工农 具、有色金属的进口、有色金属的生产、技术咨询服务。 办公及注册地址：珠海市金苑大厦 法人代表：王宏 本报告期内由于该公司实现主营业务收入 ２，０１２ 万元，主营业务利润 ３９４ 万元。受本年度提高坏账计提比例、计提长期投资减值准备等影响，本 年度该公司亏损 ４３，７３９ 万元。欲了解该公司的详细情况请仔细阅读 ２００２ 年 ４ 月 １６ 日披露的《２００１ 年度报告》，该公司的股票代码为 ０００４０５，股票简 称为有色鑫光。 ３．中色安厦物业管理公司 该公司主要从事物业管理服务业务。本报告期内完成营业额 ３１０ 万元， 实现利润总额 ５４ 万元，实现净利润 ２８ 万元。该公司是为本公司所拥有的中 色大厦的招租、物业管理而设立的，本报告期内该大厦的招租业务进展顺 利，出租率已达 ９５％以上，该公司的物业管理费收入也相应增加，故在本报 告期内其利润额有较大的增长。 ４．北京中色建设机电设备有限责任公司 该公司注册资金为 １，４００ 万元人民币，其中：我公司持有 ８００ 万元的出 资份额，占该公司总股本比例为 ５７．１４％，中色建设集团有限公司持有 ６００ 万 元的出资份额，占该公司总股本比例为 ４２．８６％。该公司主要经营业务为：工 程成套设备供应的总包和分包业务；汽车销售、仓储、展销业务；机电产 品、成套设备、技术进出口；汽车租赁；企业闲置机电设备调剂服务等。本 报告期内实现主营业务收入 ２，２１６ 万元，主营业务利润 ２００ 万元，利润总额 ４２ 万元，净利润 ３１ 万元。 21 中 色 建 设 ２００１ 年报 ５．中美网络资讯公司 该项目是我公司与美国南加利福尼亚州大学于 ９８ 年 １０ 月签订的合资公 司，我公司持有该公司 ７０％的股权，目前该公司已逐步形成了互联网通讯和 多媒体资讯两大主体业务。该公司在本报告期内已开始进入市场营销阶段， 实现主营业务收入 ２０ 万美元；但尚属开拓市场阶段，其市场未形成规模，故 本报告期内出现了亏损 １０６ 万美元，主要为开拓市场而发生的营运费用。 ６．蒙古鑫都矿业公司 该公司是为与蒙古金属有限公司合作开发蒙古图木尔廷—敖包锌矿资源 的项目而设立的合资公司，该公司将负责建设合同额为 ３，８００ 万美元的锌矿 选矿厂。本报告期内先后完成了矿区标界、征地、奠基、抽水试验和野外水 文地勘，同时促成了中蒙两国政府为锌矿项目签订了 １．７ 亿元人民币的框架 协议，从而取得了中国进出口银行 １．７ 亿元人民币的优惠贷款承诺；至此， 蒙古成为继伊朗之后我公司开辟的第二大海外工程承包市场。 ７．民生人寿保险股份有限公司 该项目是由中华全国工商联合会牵头发起，以民营企业投资入股为主 的商业人寿保险公司。主营人寿保险、健康保险、意外伤害等保险业务，这 是公司为了改变主营业务— 国际经济合作业务易受所在地区宏观环境的影响 导致公司利润起伏不定的状况而设立的国内投资项目。目前公司已投入资金 １．１１ 亿元，现该公司筹建工作已全面展开，已通过相关部门的核准，一旦完 成相关的法定程序即可开始营业。 ８．广东珠江稀土有限公司 该公司注册资本为 ９，０５８．５１ 万元人民币，主营业务为生产、制造稀土金 属及其化合物、打火石及稀土应用产品；自产产品及相关技术的进出口、生 产及科研所需的原材料、机械设备、仪器仪表、零配件等商品及相关技术的 进口业务。该公司是从事稀土全部 １５ 种元素分离及部分分离产品的延伸加工 22 中 色 建 设 ２００１ 年报 生产的外向型企业，在处理南方离子型矿的全国稀土企业里，其生产规模及 销售量均属前列。８０％以上的产品出口外销。主要销往日本、美国、英国、 法国、德国、荷兰、香港等国家和地区，产品商标为“珠江”。 稀土是我国的优势战略资源，也是我国为数不多的在国际市场占有率较 高的行业。我国稀土资源的蕴藏量占全球的 ５０％，中重稀土的蕴藏量占全球 的 ８０％，生产、出口量占全球的 ７０％。因此邓小平同志曾说：“中东有石油、 中国有稀土”。江总书记也曾指示“将资源优势转变为经济优势”。 该公司 ２００１ 年处理稀土原矿实物量为 ２，６１２ 吨，产出稀土氧化物 １，６０２ 吨，产出化合物 ２４０ 吨；实现产品销售收入 １．６ 亿元，实现利润总额 ３０１ 万 元。 （三）主要供应商、客户情况 １．公司前五名供应商合计采购金额３，０１９万元，占年度采购总额的 ３３．６１％； ２．公司前五名客户销售金额１１，９８１万元，占年度销售总额的５９．４０％。 （四）在经营中出现的问题与困难及解决方案 １．适应市场变化，加大项目开发力度： 我公司主营业务市场主要在亚洲地区，由于受东南亚金融危机的影 响，该地区的经济状况出现恶化，造成该地区业主支付能力均有较大程度的 下降，导致我公司本报告期的主营业务收入有较大幅度的下降。同时由于我 国技术发展水平的限制，也无法向其它发达地区拓展技术出口带动设备出口 业务，这就要求公司随市场情况变化，调整以往开发项目的思路和方式，来 促进和提高该市场业主的支付能力，经公司调查研究，确定了今后应以拓展 出口信贷和买方信贷的方式来帮助业主提高项目的融资能力，并结合我国有 色金属矿产品缺乏的市场情况，加大开发资源战略项目的力度。本报告期 内，公司为保证项目开发能取得长效发展，已开始结合近年来国际市场的变 23 中 色 建 设 ２００１ 年报 化状况修改并提高公司对项目开发的奖励制度，现已上报公司董事会审议。 同时公司也加大了在项目开发上投入力度，相信只要经过不懈的努力，在出 口大型成套设备项目的开发方面会取得较大进展。 ２．因行业特点所致，公司主营业务持续、稳定发展性较差： 我公司的主营业务为国际承包工程业务，所开发的主要项目类型为有色 金属矿产采选、冶炼等有色金属工业性项目，属能源基础性行业。因行业特 点所致以及此项业务易受到所处地区的宏观环境的影响，从而导致我公司的 主营业务各期收入起伏较大，即主营业务收入不稳定。针对此状况，我公司 在收益相对稳定的金融、保险、房产租赁以及实业投资等行业投入了较大的 资产，目的就是使公司的经营收益在今后能保持平稳的基础，以改善公司目 前经营收益不稳定的状况。 ３．完善公司激励机制，充分调动公司员工的积极性和创造性： 公司自创立以来，一直注重不断改善公司的激励机制，以确保公司全体 员工能够主动发挥工作热情。正是注重激励机制的改善，才使公司的业务能 逐年快速发展，使公司盈利水平也逐年提高，但由于近年国家体制改革进一 步深入，原来所存在的行业垄断优势也逐渐丧失。同时，人力资源环境也相 对发生了较大的变化，为了保持公司业务水平的发展，就必须根据公司所面 对的环境变化，进一步完善公司奖励机制，充分调动公司员工的积极性和创 造性。在本报告期内，公司已组织了专门的工作小组，重新修订公司的绩效 考核制度，已基本完成内容的修订，待报公司董事会审议通过后，新的绩效 考核制度即可实施。 ４．调整公司对外投资，优化公司资产结构： 公司原收购的‘有色鑫光’股权，属公司配合原有色总公司的行业结构 调整，同时公司也想利用该公司所拥有的有色金属销售及加工网络，以加大 公司对资源性项目的开发力度及实施力度。但随着原中国有色金属总公司的 24 中 色 建 设 ２００１ 年报 解散及国家撤消对有色金属的行业管理，该公司的销售及加工网络也发生了 极大的变化；同时由于该公司在原资产管理中存在较大的隐患，致使该公司 近年来债务官司激增，导致该公司无法正常运营，出现巨额亏损。公司在９９ 年下旬已意识到该公司的销售及加工网络由于其所依赖的宏观环境发生变 化，已无法适应公司资源性项目的需要，开始出售公司所拥有的该公司股 权。但由于在出售过程中，遇到了较多的公司无法掌控的情况，导致两次出 售都未能完成。目前，公司组建了专门的工作小组，加倍努力的去进行‘有 色鑫光’的资产重组工作，力争早日完成；以保证公司对外投资资产结构得 到改善，并取得较好的投资收益。 （五）公司投资情况 截止报告期末，公司对外投资总额为３３，３１３．７２万元，比上年增加 １，１４９．５０万元，增长幅度为３．５７％。增加因素主要为公司本期内增加了对民 生人寿保险公司及珠江稀土公司的投资，减少因素主要为公司投资的有色鑫 光股权发生严重亏损；被投资单位情况如下： 单位名称 主要经营活动 持股比例 吸收公众存款、发放贷款、发行债券、办理 ５．２０％ 中国民生银行股份有限公司 国内外结算等金融业务。 金属及非金属矿产品、机械设备、化工类的 ３９．０９％ 珠海鑫光集团股份有限公司 进出口、生产及技术咨询服务。 企业产权拍卖、提供产权交易信息、价格、评估、结 ２９．４１％ 联合产权交易所 算、咨询等中介服务。 高科技项目的投资管理、投资咨询、技术开发与转 ４５．４５％ 北京中色高科创业投资有限公司 让、耐火材料的生产与销售、国内贸易、机械加工。 粮油土蓄食品、轻工工艺、五矿产品等进出口贸易， ５０．００％ 厦门盛炯贸易有限公司 加工贸易。 人寿保险、健康保险、意外伤害等保险业务 初始投资 民生人寿保险股份有限公司 房地产开发、进出口贸易等 ４０．００％ 菲律宾建金发展公司 25 中 色 建 设 ２００１ 年报 北京市中色安厦物业 物业管理、商品销售、房地产信息咨询。 ７２．７３％ 管理有限责任公司 生产、制造稀土金属及其化合物、打火石及稀土应用 ５１．００％ 广东珠江稀土有限公司 产品，自产产品及其相关技术的进出口。 工程成套设备供应的总包和分包业务；汽车销售、仓 ５７．１４％ 北京中色建设机电设备有限责任公司 储、展销业务；机电产品、成套设备、技术进出口； 汽车租赁；企业闲置机电设备调剂服务等 互联网通讯、多媒体资讯、计算机软件开发与销售。 ７０％ 中美网络资讯公司 采矿与选矿、金属冶炼、矿产品加工及进出口贸易。 ５１％ 鑫都矿业有限公司 １． 前次募集资金使用情况 经中国证监会证监公司字［２０００］２１８ 号文批复，公司实施了 ２０００ 年度配 股方案，募集资金净额为 ２７，９７９ 万元。原计划募集资金 ３１，０００ 万元，实际 募集资金总额较原计划募集资金总额减少 ３，０２１ 万元，公司根据实际募集资 金及募集资金项目的进度相应的调整了承诺投入资金额度。将原计划在赞比 亚谦比西铜矿项目投入募集资金 ６，０００ 万元，改为投入募集资金 ２，９７９ 万 元，该项目不足资金由公司自有资金及银行信贷资金解决。 （１）．募集资金项目内容： 金额单位：万元 募集资金 承诺 承诺 投入募集 项目 实际 实际投 实际投资 的方式 投资项目 运用日期 资金总额 预计收益 投资项目 资金额 日期 蒙古图木尔廷 蒙古图木尔廷 Ａ 股配股 ２００１－０２－１６ １５，０００．００ ４，４７１．２０ １，２８８．９９ ２００１０３２３ －敖包锌矿 －敖包锌矿 伊朗阿巴德铜 伊朗阿巴德铜 Ａ 股配股 冶炼厂新增项 ２００１－０２－１６ １０，０００．００ ４，９８０．００ 冶炼厂新增项 １０，０００．００ ２００１０２２２ 目 目 赞比亚谦比西 赞比亚谦比西 Ａ 股配股 ２００１－０２－１６ ２，９７９．００ ２，１６１．０８ １２．５１ ２００１０３１９ 铜矿项目 铜矿项目 合计 ２７，９７９．００ １１，６１２．２８ １１，３０１．５０ （２）．未投入资金现存在公司资金帐户内。 （３）．募集资金项目变更情况： 本报告期内无募集资金变更事项。 26 中 色 建 设 ２００１ 年报 （４）．募集资金项目进度及收益情况： ①． 蒙古图木尔廷－敖包锌矿项目 该项目计划投入募集资金 １．５ 亿元，截止本报告期末已投入募集资金 １，２８８．９９ 万元，累计投入资金 １，５５７．９９ 万元。该项目是为我国政府以优惠 贷款形式向蒙古国提供的一个经济援助项目，公司负责项目的设计、总承包 以及与蒙方共同经营矿山等工作。该项目为公司实施资源性战略所取得的第 一个以国外矿产品资源偿还项目工程款项目，项目所取得的资源为我国短缺 的锌矿资源。同时该项目开发成功也为公司拓展国际承包模式及公司的长远 发展奠定了坚实的基础。该项目总投入 ４，２２０ 万美元（约为 ３．５ 亿元人民 币），目前已开始项目的基本设计，同时已在项目实施地就项目现场开工建 设前所需各项准备事项展开工作，基本设计一旦完成该项目即可开工建设。 ②．伊朗哈通阿巴德铜冶炼厂新增项目 该项目计划投入募集资金 １０，０００ 万元，截止本报告期末已投入募集资金 １０，０００ 万元，累计投入资金 １４，２６０ 万元。该项目为我公司所承建伊朗哈通 阿巴德铜冶炼厂一期工程的增项工程，主要项目是为了提升原一期工程的环 保及回收性能而增加的项目，同时将主合同中延期支付的绝大部分设备改为 即期支付，即增加了项目合同额，同时又彻底解决了主合同的支付问题，有 效的降低了该项目的营运成本。本报告期内，已完成项目的基本设计，设备 订货、供货工作已全面展开，完成合同额 １，０８５ 万美元。 ③．赞比亚谦比西铜矿项目 该项目计划投入募集资金 ２，９７９ 万元，截止本报告期末已投入募集资金 １２．５１ 万元，累计投入资金 ３２９．５１ 万元。该项目为国家重点海外投资项目， 项目总投资 １．５ 亿美元，由中色建设集团有限公司负责实施，公司中标承建 该项目的地面工程。本报告期内完成营业额 １８３ 万美元。 ２． 非募集资金投资情况 27 中 色 建 设 ２００１ 年报 （１）．主要投资项目内容： 项目名称 主营内容 投资额（万元） 菲律宾建金发展公司 房地产 １，９７５．６４ 珠海鑫光集团股份有限公司 贸易及生产 １１，９５３．５７ 中色大厦 房产租赁 １８，３４０．４２ 中美网络资讯公司 网络技术开发、销售 １，８５７．６０ 民生人寿保险股份有限公司 人寿保险 １１，１００．００ 广东珠江稀土有限公司 生产稀土金属 ４，６１９．８４ （２）．投资项目进度及收益情况： ①．菲律宾建金发展公司的 ４０％股权投资 该项目经 ９７ 年 ８ 月第一届第五次董事会决议和国资局资企发［１９９７］２５７ 号批准于 １９９７ 年 １０ 月底进行的。该公司菲方合资伙伴为菲律宾建南银行， 名列菲律宾前十大银行之列。其主要经营范围为房地产开发，矿山，贸易。 主要资产为 １９８９ 年在菲律宾马尼拉市中心金融街附近的玛卡地购置的 ６，４００ 平方米的土地。目前由于菲律宾仍未摆脱东南亚经济危机的影响，该公司未 开展各项经营活动，主要业务只是对公司所拥有的土地进行管理和市场调 研。 ②．珠海鑫光集团股份有限公司 该公司为在深圳证券交易所的上市公司，主要经营业务为金属及非金属 矿产品、机械设备、化工类的出口、原辅材料、机械设备、仪器仪表、工农 具、有色金属的进口、有色金属的生产、技术咨询服务。办公及注册地址为 珠海市金苑大厦，法人代表为王宏。 该公司经营情况简介见控股公司章节，欲了解该公司的详细情况请仔细 阅读 ２００２ 年 ４ 月 １６ 日在证券时报披露的 ２００１ 年年度报告，该公司的股票代 码为 ０００４０５，股票简称为有色鑫光。 ③．西客站南广场一号楼— 即中色建设大厦 28 中 色 建 设 ２００１ 年报 该项目为公司购建的三 Ａ 级大型综合写字楼，于 ９８ 年投入使用。招租工 作也基本完成，大楼已完成可出租面积 ９５％以上的出租，本报告期内取得了 租赁收入 ８７２ 万元。 ④．中美网络资讯公司 该项目经营情况请见控股公司章节。 ⑤．民生人寿保险股份有限公司 该项目经营状况请见控股公司章节。 ⑥广东珠江稀土有限公司 该公司状况请见控股公司章节。 （六）公司财务状况及经营成果的变动状况 １．期末公司总资产为１３３，７１４．７７万元，较期初总资产１３０，４３９．３０万元增加 ３，２７５．４７万元，增长幅度为２．４５％。主要增长因素为公司实施了２０００年度配 股方案及经营活动净现金流量增加，主要减少因素为公司减少银行借款及投 资有色鑫光亏损。 ２．期末公司长期负债总额为４３６．４３万元，较期初长期负债总额增加４３６．４３ 万元，主要为公司控股的珠江稀土公司本期内代国家收购储备物资所致。 ３．期末股东权益总额为８８，２８６．６１万元，较期初股东权益７３，４７９．０４万元增 加１４，８０７．５７万元，主要增长因素为实施２０００年度配股方案，主要的减少因 素为公司投资的有色鑫光发生严重亏损。 ４．本期主营业务利润为４，６９２．５１万元，较上期调整后主营业务利润 １１，８８８．６５万元减少７，１９６．１４万元，主要因素为本期主营业务中毛利较高的 项目大部份已到项目末期，项目毛利幅度较前期下降所致。 ５．本期净利润为－１４，０２８．５１万元，较上期调整后净利润－４６９．１６万元增加亏 损１３，５５９．３５万元，主要因素一是主营业务利润较上期有较大幅度减少，二 是本期投资损失由于有色鑫光亏损严重导致大幅增加。 29 中 色 建 设 ２００１ 年报 （七）生产经营环境以及宏观政策、法规发生重大变化对公司的影响 公司原执行《股份有限公司会计制度》，根据财政部财会字［２０００］２５ 号文的规定，公司于 ２００１ 年 １ 月 １ 日起执行《企业会计制度》。按《企业会 计制度》的有关规定，公司原会计政策中的开办费、固定资产、在建工程、 无形资产、长期待摊费用等会计政策发生变更，导致公司追溯调减公司期初 未分配利润 １，３１７．８３ 万元，并相应调减有关会计科目。详细会计政策变更及 调减内容请见后附审计报告中的会计报表附注。 （八）会计师事务所的意见 本期公司聘请的会计师事务所为岳华会计师事务所有限责任公司，经该 所审计后对公司出具了无保留意见的审计报告，报告详细内容请详见后附审 计报告。 （九）新年度的经营计划 １． 进一步提高公司核心竞争力，以保证公司持续稳定的发展； 本年度公司主营业务利润的下滑，说明公司的核心竞争力还有待于进一 步的提高，要想使公司在市场竞争中保持一个稳定的利润水平，公司今后的 工作就必须围绕提高公司核心竞争力来展开。在项目开发上要突出公司价格 和有色金属行业的优势；在项目执行中要体现公司的质量观念和售后服务意 识；在公司对外投资项目上要加强管理，完善法人治理结构，强化投资收 益，使公司的发展布局更加健康、成熟；在内部管理上要强调制度化、科学 化、规范化，以充分调动员工的积极性和创造性；在技术开发上以建立设计 咨询中心为起步，进一步提升公司技术掌控能力，为项目开发能力的提升奠 定坚实的基础。 ２． 继续加强项目开发力度，确保主营业务稳定增长； 在本报告期内，公司在项目开发上投入了较往年更多的资源和精力，使 公司的项目开发取得了实质性进展。为了使公司有一个长期、稳定的利润水 30 中 色 建 设 ２００１ 年报 平，公司今后的工作重点仍要以此为重点，同时在绩效考核体系中把此项工 作作为重点考核和奖励的事项，并明确开发部门的职责和充实开发人员力 量，以保证此项工作能得以长期稳定的开展下去。 ３． 进一步强化项目管理工作，保证在建项目顺利执行； 公司现执行项目均已进入关键期，特别是这些项目处在公司已占优势的 市场内，项目执行的好坏对公司是否能在这些市场继续保持领先地位起着关 键的作用，因此公司在下一年度中，要继续努力做好在建项目的各项工作， 确保在建项目按计划顺利完工。对已完工项目，要彻底贯彻公司的“对项目 终生负责，让业主满意”的质量观念，保证ＮＦＣ的品牌得以进一步的提升。 ４． 提高调整对外投资的力度，确保解决‘有色鑫光’的问题； 公司对外投资中的“有色鑫光”的经营状况已严重影响到公司的经营业 绩，虽然该公司的经营状况并未对公司的主营业务的营运产生威胁，但其对 公司近年来的整体经营业绩有严重的影响。随着原总公司及国家有色工业局 的解散，对该公司行政管理工作也耗损了公司的大量精力，特别是该公司在 我公司接手管理前遗留下的较多的管理隐患，使公司在管理上需付出巨大的 精力，为此，公司下决心在下一年度内必须完成对该公司股权的重组工作， 以避免该公司对公司整体经营业绩的影响。 ５． 强化管理力度，全面推行目标管理模式； 在下一年度内，公司要以推行新的绩效考核制度为契机，把目标管理贯 彻到公司每一个部门，使公司的经营部门和管理部门都有一个量化标准，以 保证公司的绩效考核能达到公正合理，从而充分调动员工的积极性和创造 性。同时利用全面推行目标管理工作，对公司的机构进行更加合理的调整， 在部门负责人的聘用上引入竞争机制，以达到公司的资源配置更加趋于合 理。 ６． 继续实行控制开支、降低经营费用的经营方针 31 中 色 建 设 ２００１ 年报 公司本报告期内在费用开支方面做了大量的工作，使公司的期间费用较 往年有了明显的减少。在下一年度公司依然要勤俭持家，在保证重点项目实 施、开发的前提下，尽最大可能减少各种不必要的开支；同时配合新的绩效 考核制度的实施，提高公司资源配置的有效性，避免公司资源的浪费，从而 使公司经营费用得到有效的控制和降低。 （十）、董事会的日常工作情况 １、 会议情况及决议内容 本报告期内共召开会议１５次，各位董事均认真地参加了各次会议并认真 负责地审议了各项决议内容，各次会议召开情况及决议内容如下： （１）第二届董事会第二十四次会议：于 ２００１ 年 ２ 月 ２３ 日上午 ９：３０ 在 北京复兴路戊 １２ 号恩菲科技大厦五层本公司会议室召开，应到董事 ７ 人，实 到董事 ６ 人。符合《中华人民共和国公司法》和本公司章程的有关规定，会 议审议通过了如下决议： 审议通过了公司与伊朗铜业投资公司在伊朗德黑兰成立合资矿业公司的 议案。双方各出资 ５０ 万美元，股权比例各占 ５０％。在伊朗成立合资公司开发 铜矿山不仅可以为我国取得稀缺的铜精矿资源，同时承包工程可带动相关的 技术和机电设备出口，并将为公司带来可观的经济效益。董事会责成有关部 门抓紧办理相关手续。 （２）第二届董事会第二十五次会议：于 ２００１ 年 ４ 月 １０ 日上午 ８：３０ 在北京复兴路戊 １２ 号恩菲科技大厦五层本公司会议室召开，应到董事 ７ 人， 实到董事 ７ 人，公司监事列席了会议。符合《中华人民共和国公司法》和本 公司章程的有关规定，会议审议通过了如下决议： Ａ、 公司拟向中国建设银行北京铁道专业支行申请 １５，０００ 万元人民币 的免担保贷款，用于工程项目流动资金周转，贷款期限一年。 Ｂ、 审议通过《总经理工作细则》。 32 中 色 建 设 ２００１ 年报 Ｃ、 因中国有色金属工业贸易集团不同意为蒙古锌精矿项目 １．７ 亿元 人民币优惠贷款提供担保，经与中国进出口银行协商，我公司拟 用所持有的中国民生银行 ６０００ 万股权为该项贷款质押，董事会责 成有关部门尽快办理相关手续。 Ｄ、 审议通过了董事会下设三个委员会的议案。董事会下设三个委员 会：投资决策委员会、财务审计委员会、人事薪酬委员会。 （３）第二届董事会第二十六次会议：于 ２００１ 年 ４ 月 ２４ 日上午 ９：３０ 在 北京复兴路戊 １２ 号恩菲科技大厦五层本公司会议室召开，应到董事 ７ 人，实 到董事 ５ 人，公司监事列席了会议。符合《中华人民共和国公司法》和本公 司章程的有关规定，会议审议通过了如下决议： Ａ．审议通过了公司二○○○年年度报告和报告摘要； Ｂ．审议通过了总经理业务报告； Ｃ．审议通过了董事会报告； Ｄ．审议通过了 ２０００ 年度利润分配预案： 经岳华会计师事务所有限责任公司岳总审字［２００１］第 Ａ１９６ 号审计报告确 认，公司 ２０００ 年实现净利润 １５，６３６，５０２．５６ 元，根据《公司法》及《公司章 程》的有关规定，提取 １０％法定公积金 １，５６４，０４１．３０ 元，提取 １０％法定公益金 １，５６４，０４１．３０ 元。截至 ２０００ 年末可供股东分配利润为 １３６，７８１，７０４．６２ 元。 以 ２０００ 年末总股本 ３５，８４０ 万股为基数，按每 １０ 股派发现金红利 ０．５０ 元 （含税），合计派发现金 １７，９２０，０００．００ 元，由于在 ２００１ 年 １ 月 １６ 日已实 施了 ２０００ 年度配股方案，实际派发红利以配股实施后的股本总数 ３８，７２０ 万 股为基数，按每 １０ 股派发现金红利 ０．４６ 元（含税），共计派发现金 １７，８１１，２００．００ 元。尚余可供股东分配利润 １１８，９７０，５０４．６２ 元，结转以后年 度分配。 Ｅ．通过了 ２００１ 年利润分配政策； ａ．董事会拟在 ２００１ 年度分配 １ 次； 33 中 色 建 设 ２００１ 年报 ｂ．公司 ２００１ 年度实现净利润用于股利分配的比例不低于 １０％； ｃ．公司 ２０００ 年度未分配利润用于 ２００１ 年度股利分配的比例不低于 ５％； ｄ．分配可采用派发现金或送红股的形式，其中现金派发占分配股利的比 例不低于 ５０％； ｅ．具体分配办法董事会将根据当时实际情况确定。 Ｆ．审议通过了关于提议马海东先生为董事会秘书授权代表的议案； Ｇ．审议通过了续聘岳华会计师事务所有限责任公司（原岳华（集团） 会计师事务所）为我公司审计机构的预案； Ｈ．审议通过了关于召开 ２０００ 年年度股东大会的预案。 （４）第二届董事会第二十七次会议：于 ２００１ 年 ５ 月 ２３ 日上午 ９：３０ 在 北京复兴路戊 １２ 号恩菲科技大厦五层本公司会议室召开，应到董事 ７ 人，实 到董事 ６ 人，公司监事列席了会议。符合《中华人民共和国公司法》和本公 司章程的有关规定，会议审议通过了如下决议： 修改 ２０００ 年度利润分配预案，原有 ２０００ 年度利润分配预案（已刊登在 ２００１ 年 ４ 月 ２６ 日《中国证券报》第 ２９ 版上）变更为： 经岳华会计师事务所有限责任公司岳总审字［２００１］第 Ａ１９６ 号审计报告确 认，公司 ２０００ 年实现净利润 １５，６３６，５０２．５６ 元，根据《公司法》及《公司章 程》的有关规定，提取 １０％法定公积金 １，５６４，０４１．３０ 元，提取 １０％法定公益金 １，５６４，０４１．３０ 元。截至 ２０００ 年末可供股东分配利润为 １３６，７８１，７０４．６２ 元。 以 ２０００ 年末总股本 ３５，８４０ 万股为基数，按每 １０ 股派发现金红利 ０．５４ 元 （含税），合计派发现金 １９，３５３，６００．００ 元，由于在 ２００１ 年 １ 月 １６ 日已实 施了 ２０００ 年度配股方案，实际派发红利以配股实施后的股本总数 ３８，７２０ 万 股为基数，按每 １０ 股派发现金红利 ０．５０ 元（含税），共计派发现金 １９，３６０，０００．００ 元。尚余可供股东分配利润 １１７，４２１，７０４．６２ 元，结转以后年 度分配。 上述预案须提交股东大会审议，为此，公司原定于 ２００１ 年 ５ 月 ３１ 日上 午 ９：３０ 召开的中色建设 ２０００ 年年度股东大会（公告刊登在 ２００１ 年 ４ 月 ２６ 日《中国证券报》上）推迟到 ２００１ 年 ６ 月 １１ 日上午 ９：３０ 召开，原股权登 记日不变。 34 中 色 建 设 ２００１ 年报 （５）第二届董事会第二十八次会议：于 ２００１ 年 ５ 月 ２５ 日下午 ２：００ 在 北京复兴路戊 １２ 号恩菲科技大厦五层本公司会议室召开，应到董事 ７ 人，实 到董事 ６ 人，公司监事列席了会议。符合《中华人民共和国公司法》和本公 司章程的有关规定，鉴于有色鑫光资产重组工作久拖不决，给有色鑫光和中 色建设的工作造成了很大影响，会议就有色鑫光资产重组问题进行了认真讨 论并审议通过了如下决议： ①、同意给长城铝的致函以及给中国证监会的报告，并尽快发出，要求 长城铝、中国证监会给出书面答复和批复。如果长城铝在规定的期限内仍不 予答复，董事会责成公司经理立即启动法律程序，尽快解决与长城铝签定的 股权转让协议，为有色鑫光的再重组扫清法律障碍。 ②、公司董事会授权公司经理全权处理有色鑫光再重组过程中的所有问 题，但重组过程中的重大问题要及时向董事长和董事会报告。确定了出让有 色鑫光的底价。 ③、责成公司成立有色鑫光资产重组工作领导小组，负责有色鑫光资产 重组工作；建议有色鑫光成立工作小组，负责处理有色鑫光和长城铝之间的 债权债务关系。 （６）第二届董事会第二十九次会议：于 ２００１ 年 ６ 月 ５ 日上午 ９：３０ 在 北京复兴路戊 １２ 号恩菲科技大厦五层本公司会议室召开，应到董事 ７ 人，实 到董事 ６ 人，公司监事列席了会议。符合《中华人民共和国公司法》和本公 司章程的有关规定，会议审议通过了如下决议： Ａ．为了更好的盘活公司自有资金，决定参与证券投资和国债投资，上 述投资不得超过人民币 ２０００ 万元，投资期限为一年。 Ｂ．上述证券和国债投资将严格按照国家有关规定进行，并严格控制风 险，如与国家有关文件精神相抵触，则立即停止。 Ｃ．责成王宝林总经理负责执行。 35 中 色 建 设 ２００１ 年报 （７）第二届董事会第三十次会议：于 ２００１ 年 ８ 月 １６ 上午 ９：３０ 在北京 复兴路戊 １２ 号恩菲科技大厦五层本公司会议室召开，应到董事 ７ 人，实到董 事 ６ 人，公司监事列席了会议。符合《中华人民共和国公司法》和本公司章 程的有关规定，会议审议通过了如下决议： Ａ．审议通过了公司二○○一年中期报告和报告摘要； Ｂ．审议通过了二○○一年中期利润分配议案：二○○一年中期利润不分 配也不进行资本公积金转增股本。 Ｃ．审议通过了关于修改公司章程的议案：《公司章程》第十三条：公司 经营范围中兼营部分取消“代理报关、商检”，变更为： 兼营：承办展览（销）会、仓储运输、汽车修理、室内装修；批发零售 汽车（不含小汽车）及零配件；经批准的无线电通信产品的销售；自选进口 的商品的国内销售（以上国家另有专项专营规定的除外）。 以上议案均需通过二○○一年中期股东大会的审议。 Ｄ．审议通过了关于召开二○○一年中期股东大会的议案。 （８）第二届董事会第三十一次会议：于 ２００１ 年 ９ 月 ３ 日上午在北京复 兴路戊 １２ 号恩菲科技大厦五层会议室召开，应到董事 ７ 人，实到董事 ７ 人， 公司监事和有关人员列席了会议。符合《中华人民共和国公司法》和本公司 章程的有关规定。根据中国证监会上市部函［２００１］１５３ 号文《关于上市公司 业绩预警有关情况的询问函》的要求，到会董事、监事和有关人员对中国证 监会的《关于上市公司业绩预警有关情况的询问函》所提出的问题逐一进行 了认真细致的研究和讨论，并根据《配股说明书》、１９９９ 年年度报告、２０００ 年中期报告、２０００ 年年度报告和《２００１ 年中期报告》等公开披露的有关文 件，形成一致意见。经表决，公司董事会通过了对《关于上市公司业绩预警 有关情况的询问函》所作出答复的内容。 36 中 色 建 设 ２００１ 年报 （９）第二届董事会第三十二次会议：于 ２００１ 年 ９ 月 ６ 日上午 ９：００ 在 北京复兴路戊 １２ 号恩菲科技大厦五层会议室召开，应到董事 ７ 人，实到董事 ７ 人，公司监事列席了会议，符合《中华人民共和国公司法》和本公司章 程的有关规定。经与会全体董事审议通过了如下决议： ①、审议通过了《关于转让本公司持有的有色鑫光 ３９．０９％的股份折合 １４８，９３３，２７４ 股的议案》 Ａ． 公司于 ２００１ 年 ９ 月 ６ 日与上海同步电子有限公司签署协议将本公 司持有的有色鑫光股份的 ２７．２８２％的股份折合 １０３，９２４，３４３ 股转让 给上海同步电子有限公司（以下简称上海同步）。股权转让价款 共计人民币 １３１，３６０，３７０ 元，转让价格为 １．２６４ 元／股，转让价款 全部以现金方式支付。 Ｂ． 本公司于 ２００１ 年 ９ 月 ６ 日与上海国祥投资发展有限公司签署协议 将本公司持有的有色鑫光股份的 １１．８１６％的股份折合 ４５，００８，９３１ 股转让给上海国祥投资发展有限公司。股权转让价款共计人民币 ５６，８９１，２８８．８７ 元。支付以上海国祥投资发展有限公司承继中色建 设欠有色鑫光人民币 ５６，８９１，２８８．８７ 元债务的方式完成。 截止 ２００１ 年 ６ 月 ３０ 日，有色鑫光总资产 ９５，８３４．１８ 万元，总负债 ４７，６９６．２７ 万元，股东权益 ４８，１３７．９０ 万元，２００１ 年中期主营业务收入 ９，９８５．３４ 万元，亏损 ２，６０６．４４ 万元，我公司按持股比例 ３９．０９％合并亏损 １，０１８．８５ 万元。 Ｃ． 上述议案在经本次董事会审议通过后，须提交公司临时股东 大会审议通过并报财政部批准后生效。 ②、审议通过了《关于股权托管的议案》 本公司与上海同步于 ２００１ 年 ９ 月 ６ 日签署协议，将本公司所持有的 １０３，９２４，３４３ 股有色鑫光股权委托给上海同步管理，委托期间自公司与上海 同步 ２００１ 年 ９ 月 ６ 日签订的《股权转让协议书》第 ７．４ 条约定的条件成就时 37 中 色 建 设 ２００１ 年报 起至公司与上海同步依《股权转让协议书》约定办理全部股权交割完毕时 止。 ③、审议通过了《关于本公司受让有色鑫光持有的珠江冶炼厂 ５１％股份 折合 ４６，１９８，３９１ 股的议案》 本公司与珠海鑫光集团股份有限公司（以下简称有色鑫光）于 ２００１ 年 ９ 月 ６ 日签订《股权转让协议》，受让有色鑫光下属企业鑫光集团广州珠江冶 炼厂 ５１％的股份折合 ４６，１９８，３９１ 股，股权价款共计人民币 ４６，１９８，３９１ 元， 价款以现金方式支付。 以上议案在经本次董事会审议通过后，须提交公司临时股东大会审议通 过。 ④、公司定于 ２００１ 年 １０ 月 １０ 日召开临时股东大会审议上述议案。 （１０）第二届董事会第三十三次会议：于 ２００１ 年 ９ 月 ２７ 日上午 ９：３０ 在北京复兴路戊 １２ 号恩菲科技大厦五层本公司室召开，应到董事 ７ 人，实到 董事 ５ 人，公司监事列席了会议，符合《中华人民共和国公司法》和本公司 章程的有关规定。会议审议通过了如下决议： 审议通过了本公司与北京万东医疗装备股份有限公司（简称：万东医 疗）签定累计担保额度不超过 ８０００ 万元人民币的互保协议，期限三年（其中 万东医疗为本公司蒙古锌精矿项目优惠贷款 ３０００ 万元人民币提供担保的期限 为十四年）。 （１１）第二届董事会第三十四次会议：于 ２００１ 年 １０ 月 １１ 日上午 ９：３０ 在北京复兴路戊 １２ 号恩菲科技大厦五层本公司会议室召开，应到董事 ７ 人， 实到董事 ５ 人，公司监事列席了会议，符合《中华人民共和国公司法》和本 公司章程的有关规定。会议审议通过了如下决议： 38 中 色 建 设 ２００１ 年报 ①、公司同意为北京万东医疗装备股份有限公司在中国工商银行北京朝 阳支行办理人民币短期贷款 ８００ 万元出具担保，期限一年（自 ２００１ 年 １０ 月 １８ 日至 ２００２ 年 １０ 月 １８ 日）。 ②、本公司向招商银行北京分行宣武门支行申请短期贷款 ２，０００ 万元人 民币，期限一年，并由北京万东医疗装备股份有限公司提供借款担保。 （１２）第二届董事会第三十五次会议：于 ２００１ 年 １１ 月 １５ 日上午 ９：３０ 在北京复兴路戊 １２ 号恩菲科技大厦五层本公司会议室召开，应到董事 ７ 人， 实到董事 ６ 人，公司监事列席了会议，符合《中华人民共和国公司法》和本 公司章程的有关规定。会议审议通过了如下决议： 鉴于目前王宏先生同时兼任副总经理、财务总监、董事会秘书三职，公 务繁忙。为更好地开展工作，经董事会研究决定，免去王宏先生董事会秘书 职务，聘任杜斌先生为我公司董事会秘书。 （１３）第二届董事会第三十六次会议：于 ２００１ 年 １１ 月 １６ 日上午 ９：３０ 在 北京复兴路戊 １２ 号恩菲科技大厦五层本公司会议室召开，应到董事 ７ 人，实 到董事 ６ 人，公司监事列席了会议，符合《中华人民共和国公司法》和本公 司章程的有关规定。会议审议通过了如下决议： 公司同意为北京万东医疗装备股份有限公司在中国工商银行北京朝阳支 行办理人民币短期贷款 ５６６ 万元出具担保，期限一年（自 ２００１ 年 １２ 月 １９ 日 至 ２００２ 年 １２ 月 １８ 日）。 （１４）第二届董事会第三十七次会议：于 ２００１ 年 １１ 月 ２２ 日上午 ９：３０ 在北京复兴路戊 １２ 号恩菲科技大厦五层本公司会议室召开，应到董事 ７ 人， 实到董事 ７ 人，公司监事列席了会议，符合《中华人民共和国公司法》和本 公司章程的有关规定。会议审议通过了如下决议： ①、通过了关于本公司财务会计管理制度修改的议案：由于国家规定自 ２００１ 年 １ 月 １ 日起实行新的《企业会计制度》，我公司原先制定的财会管理 39 中 色 建 设 ２００１ 年报 制度是依据旧的会计制度所制定的，其中很多内容与国家新规定的制度有较 大的差别，按国家规定我公司按新制度重新修订了公司的财会管理制度。 ②、通过了关于计提四项资产减值准备的议案：根据财政部颁发的《企 业会计制度》规定，并结合我公司的实际情况，需对固定资产、在建工程、 无形资产、委托贷款四项资产计提减值准备。 （１５）第二届董事会第三十八次会议：于 ２００１ 年 １２ 月 ３ 日上午 ９：００ 在北京复兴路戊 １２ 号恩菲科技大厦五层会议室召开，应到董事 ７ 人，实到董 事 ７ 人，公司监事和有关人员列席了会议，符合《中华人民共和国公司法》 和本公司章程的有关规定。根据中国证券监督管理委员会北京证券监管办事 处京证监发［２００１］１７３ 号文《关于辖区上市公司开展规范运作自查的通知》 的要求，本公司进行了一次全面细致的自查。到会董事、监事和有关人员对 北京证管办的《关于辖区上市公司开展规范运作自查的通知》所提出的问题 逐一进行了认真细致的研究和讨论，并根据公司的自查情况，形成一致意 见。经表决，公司董事会通过了公司对《关于辖区上市公司开展规范运作自 查的通知》所提出问题的回答内容。 （１６）第二届董事会 ２００１ 年度临时会议：于 ２００１ 年 １１ 月 ２２ 日上午 ９： ３０ 在北京复兴路戊 １２ 号恩菲科技大厦五层本公司会议室召开，应到董事 ７ 人，实到董事 ７ 人，公司监事列席了会议，符合《中华人民共和国公司法》 和本公司章程的有关规定。会议审议通过了如下决议： ①1998 年 12 月由于珠海鑫光集团股份有限公司（简称：有色鑫光）欠 华夏证券有限公司共计 7,174,095 元债务到期，中色建设集团有限公司（简 称：中色集团）应本公司要求，代有色鑫光偿还了上述债务。鉴于本公司对 有色鑫光负有不少于 7,174,095 元债务，根据中色集团转账通知，同意将上 述代付款项转至本公司，以抵偿对有色鑫光的债务，形成公司应付中色集团 往来款共计 7,174,095 元。 40 中 色 建 设 ２００１ 年报 ②根据企业财务制度规定，本公司应收账款中有九笔（详见附件）由于 各种原因已逾期，计人民币 462,158.30 元，美元 46,274.87 元（按 1:8.28 汇率 折算人民币 383,155.93 元），两项合计人民币 845,314.23 元，同意列为坏账 损失；计入 2001 年度损益当中。 ２、 股东大会决议的执行情况 本报告期内，公司董事会严格认真地执行了股东大会各项决议。公司 ２０００年度利润分配方案在２００１年６月底全部执行完毕，公司２０００年度配股方 案于２００１年７月全部办理完毕。有关２０００年度利润分配方案的详细内容请见 公司董事会决议章节，２０００年度配股方案的详细情况请见股本变动章节。 （十一）、本次利润分配预案 １．本期利润分配预案： 本期不进行利润分配，此项议案需报公司股东大会审议批准。 ２．撤消 ２０００ 年度利润分配预案中的 ２００１ 年利润分配政策： 由于公司在本报告期内投资的“有色鑫光”发生严重亏损，导致公司本 期亏损数额极大及可供股东分配利润成为负数，故公司本期不分配股利。此 项议案需报公司股东大会审议批准。 ３．资本公积金转增股本预案： 本期不进行资本公积金转增股本方案，此项议案需报公司股东大会审议 批准。 ４．公积金补亏预案： 公司拟用公积金弥补亏损７９，８８８，３５４．６５元，其中使用盈余公积金 ２５，３７２，９１４．３３元，使用资本公积金５４，５１５，４４０．３２元，此项议案需报公司股 东大会审议批准。 5．预计 2002 年利润分配政策： 41 中 色 建 设 ２００１ 年报 (1)若公司在 2002 年度能扭亏为盈并有可供股东分配的未分配利润，董事 会拟在 2002 年度分配 1 次； (2)公司 2002 年度实现净利润用于股利分配的比例不低于 10%； (3)分配可采用派发现金或送红股的形式，其中现金派发占分配股利的比 例不低于 50%； (4)具体分配办法董事会将根据当时实际情况确定。 （十二）、其他事项 公司披露年报、公告等信息的报刊为中国证券报。 八、 监事会报告 本报告期内，监事会根据《公司法》、《证券法》和《公司章程》 的有关规定，独立自主开展工作，为公司的业务发展，保证广大投资者 的权益，进一步发挥了应有的作用。 （一）．召开会议情况： １． 召开监事会情况： 公司监事会在本报告期内召开了两次会议，召开时间分别为 ２００１ 年 ４ 月 １０ 日、２００１ 年 ４ 月 ２４ 日，分别审议通过了《监事会议事规则》和公司 ２０００ 年年度报告及报告摘要。 ２．列席董事会会议情况： 本报告期内，监事列席了 １６ 次董事会，参与并通过了 １６ 项决议（具体见 董事会决议情况章节）。 （二）．对公司各项事项的意见： １．公司在本报告期内，经营决策程序均能遵守《公司法》、《证券法》 及《公司章程》的有关规定，并履行了应有的合法程序。同时，公司按有关 法规规定的要求，结合公司的实际状况，建立了完善的内部控制制度。公司 42 中 色 建 设 ２００１ 年报 董事、经理在经营运作和执行其职责时，无违反法律、法规、公司章程或损 害公司利益的行为。 ２．本报告期公司的财务报告经岳华会计师事务所有限责任公司审计并 出具的无保留意见的审计报告，我们认为该财务报告真实反映公司的财务状 况和经营成果。 ３．公司在本报告期初变更了部分募集资金实际投向（详细变更情况见董 事会日常工作章节），我们认为此次变更程序符合《证券法》、《公司章 程》及中国证监会的有关规定。 ４．公司在收购、出售资产交易中能遵守市场交易价格，保证价格公平 合理，无内幕交易、损害部分股东的权益或造成公司资产流失的行为。 ５．公司的关联交易中无损害本公司利益的行为。 九、 重要事项 （一） 重大诉讼、仲裁事项 本报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项，但公司所控股的珠海鑫光集团 股份有限公司存在此事项，由于公司已决定出售我公司持有的该公司的全部 股权，按国家有关规定，本报告未将该公司纳入合并范围，故在本报告内未 说明该公司此事项，欲了解该公司此事项，请仔细阅读该公司２００２年４月１６ 日披露的年报，该公司股票简称为“有色鑫光”，股票代码为０００４０５。 （二）收购及出售资产、吸收合并事项 １．收购资产事项 本报告期内，公司经第二届董事会第三十二次会议及２００１年临时股东大 会审议批准，从珠海鑫光集团股份有限公司受让其所属的珠江稀土冶炼厂的 ５１％股权。该事项在本报告期内已全部办理完毕，原珠海鑫光集团珠江稀土 冶炼厂已更名为广东珠江稀土有限公司，有关该公司的经营状况请见控股公 司章节。 43 中 色 建 设 ２００１ 年报 ２．出售资产事项 本报告期内，公司经第二届董事会第三十二次会议及２００１年度临时股东 大会审议批准，原与中国长城铝业公司所签定的“有色鑫光”股权转让协议 （该事项公告刊登于９９年１０月１３日的中国证券报上）因受让方未能履行股权 转让应办理的手续，导致与其所签定的股权转让协议无法执行。在公司解除 与中国长城铝业公司签定的股权转让协议后（该事项公告刊登于２００１年８月 ２９日中国证券报上），公司与上海同步电子有限公司及上海国祥投资发展有 限公司重新签定了“有色鑫光”股权转让协议（该事项公告刊登于２００１年１０ 月１０日中国证券报上）。签定协议后，由于上海同步电子有限公司未能在规 定的时限内向财政部提交审批所需文件，因此该项协议未能在所规定的时间 内通过国家财政部的审批（该事项公告刊登于２００２年１月１１日中国证券报 上），导致公司此次“有色鑫光”转让协议无法执行。目前公司已成立专门 的工作小组，专门进行“有色鑫光”的重组工作，争取尽快完成“有色鑫 光”的重组工作。 （三）重大关联交易事项 １、购销商品、提供劳务发生的关联交易 本报告期内，公司承建了中色建设集团有限公司控股的中非矿业公司发 包的赞比亚谦比西铜矿项目的部分施工工程，本期结算额为 １，５１４．５９ 万元， 此项结算是按市场价格签定的合同价格来确认的。 公司在该项目的承建中，分包单位为北京中色建筑工程有限公司和中国 有色第十五冶金建设公司，两公司为中色建设集团有限公司的全资子公司， 本报告期内按以市场价格签定的合同价格确认的分包成本为 １，５２５．１４ 万元。 ２、资产、股权转让发生的关联交易 本报告期内，公司与公司所属的控股公司— 珠海鑫光集团股份有限公 司签定了受让该公司所持有的鑫光集团广州珠江冶炼厂的 ５１％股权，转让价 44 中 色 建 设 ２００１ 年报 格为 ４６，１９８，３９１．００ 元，转让前根据上海立信长江会计师事务所有限公司的 信长会师报字［２００１］２１４５８ 号审计确认，鑫光集团广州珠江冶炼厂截止 ２００１ 年 ７ 月 ３１ 日，资产总额为 １８，３６９．５０ 万元人民币，负债总额为 ９，７０２．９ 万元 人民币，净资产总额为 ８，６６６．６０ 万元人民币；定价依据为具有证券从业资格 的珠海市正大新资产评估事务所有限公司出具的珠正评报字［２００１］第 １３０ 号 资产评估报告，评估基准日为 ２００１ 年 ７ 月 ３１ 日，评估后鑫光集团广州珠江 冶炼厂资产总额评估值 １８，７６６．４２ 万元人民币，负债总额评估值为 ９，７０７．９１ 万元人民币，净资产评估值为 ９，０５８．５１ 万元人民币；评估后确认的净资产总 额按 １：１ 的比例折合成股份，公司以现金购买 ４６，１９８，３９１ 股。此项交易在报 告期内已全部履行完毕。鑫光集团广州珠江冶炼厂在股权变更完毕后已更名 为广东珠江稀土有限公司，有关该公司的经营状况请见控股公司经营状况章 节。 ３、公司与关联方的债权、债务往来事项 其他应收款： 北京中色高科创业投资有限公司往来款 １７，２５３，５２７．２３ 元 应付账款： 中国有色第十五冶金建设有限公司 ３１４，９５１．５８ 元 北京中色建筑工程有限公司 ２，３１２，５５８．６２ 元 其他应付款： 中色建设集团有限公司往来款 ４３，２１９，７７０．９４ 元 珠海鑫光集团股份有限公司 ４９，７９５，５８４．８７ 元 ３、 本报告期内，公司不存在其他重大关联交易。 （四）重大合同及其履行情况 １．托管、承包、租赁资产事项 公司于２００１年９月６日与上海同步电子有限公司（以下简称同步电子）签 45 中 色 建 设 ２００１ 年报 定了我公司所属的珠海鑫光集团股份有限公司股权托管协议，受托方为同步 电子，托管股份为１０３，９２４，３４３股。按协议规定：托管期间受托股份所产生 的收益归同步电子所有，同步电子必须保证受托股份的每股净资产为１．２６４ 元人民币，若在托管结束日每股净资产降低，同步电子将负责补偿。但由于 公司与同步电子签定的转让珠海鑫光集团股份有限公司股权协议未能在规定 的时限内生效，故托管协议于该时限同时终止。因此，在公司的本期损益计 算中，公司已将公司持有的珠海鑫光集团股份有限公司股权的损益全部计入 公司本期损益。由于托管期间，珠海鑫光集团股份有限公司的每股净资产已 发生贬值，我公司正与同步电子就此问题协商，一旦有结果，我公司将及时 披露和严格按有关规定进行会计处理。 ２．重大担保事项 （１）公司于 ２０００ 年 １１ 月 １３ 日为中国有色金属工业贸易集团公司在招 商银行北京分行万寿路支行办理 ７，０００ 万元人民币流动资金借款提供担保， 期限一年。在报告期内公司同招商银行北京分行万寿路支行、中国有色金属 工业贸易集团公司、中国五金矿产进出口总公司签署了四方协议书，根据此 协议中国五金矿产进出口总公司将替代公司继续为中国有色金属工业贸易集 团公司在该借款合同项下承担连带保证责任，公司在该借款合同项下承担的 连带保证责任已解除。 （２）公司于 ２０００ 年 ７ 月 ２１ 日为中国有色金属工业贸易集团公司在中国 建设银行北京东四支行办理 １２０００ 万元人民币流动资金借款提供担保，期限 十一个月（已于 ２０００ 年 ７ 月 ２５ 日在《中国证券报》上公告）。在本报告期 46 中 色 建 设 ２００１ 年报 内中国有色金属工业贸易集团来函通知公司，该借款合同于 ２００１ 年 ６ 月 ２１ 日到期归还，公司在该借款合同项下承担的连带保证责任即日全部解除。 （３）本报告期内，公司为了解决公司流动资金贷款担保问题，经第二 届董事会第三十三次会议审议批准，公司与北京万东医疗装备有限公司签定 了互保协议，我公司为北京万东医疗装备有限公司提供累计担保额不超过 ８，０００ 万元、期限为三年的担保；北京万东医疗装备有限公司为我公司蒙古 锌矿项目 ３，０００ 万元的优惠贷款提供期限为十四年的担保。截止报告期末， 我公司依据上述互保协议，经第二届董事会第三十四次、第三十六次会议批 准，为该公司在中国工商银行北京支行的短期贷款 ８００ 万元、５６６ 万元提供 担保，贷款期限分别为 ２００１ 年 １０ 月 １８ 日至 ２００２ 年 １０ 月 １８ 日、２００１ 年 １２ 月 １９ 日至 ２００２ 年 １２ 月 １８ 日。累计担保金额为 １，３６６ 万元，保证期限分别 为 ２００２ 年 １０ 月 １９ 日至 ２００４ 年 １０ 月 １９ 日、２００２ 年 １２ 月 １９ 日至 ２００４ 年 １２ 月 １９ 日。 ３．委托他人进行现金资产管理事项 本报告期内，公司未将现金资产委托他人管理。 ４．其他重大合同 公司于１９９７年１０月１５日与光彩事业投资集团有限公司签定的《光彩事业 发展中心项目承包原则合同》，公司已按合同规定完成了该项目的前期工作 并已结算完毕。但该项目因开发商方面的原因已发生重大变化，从而导致我 公司与光彩事业投资集团有限公司签定的《光彩事业发展中心项目承包原则 合同》、《光彩事业发展中心项目进口材料设备代理原则合同》、《光彩事 业发展中心项目装修总承包原则合同》等合同及公司前期投入的１．５亿元工 程周转金事项也要相应发生变化，公司现就前述事项正与光彩事业投资集团 有限公司进行协商谈判，光彩事业投资集团有限公司已明确承诺首先退还我 公司前期投入的１．５亿元工程周转金，待签定有关变更合同和履行完各项法 定程序后，我公司将立即公告。 47 中 色 建 设 ２００１ 年报 （五）公司或持股５％以上股东承诺事项 １． 公司承诺事项： 公司在２０００年度利润分配方案中，曾预计本次利润分配政策为分配一 次、本年度利润用于分配比例不低于１０％、２０００年度未分配利润不低于５％、 现金派发比例不低于５０％；但由于公司所属的控股公司— “有色鑫光”在本 报告期内发生严重亏损，导致公司可供股东分配的未分配利润成为负数，为 了更好地保证公司将来的长远发展，公司董事会经慎重考虑决定本年度暂不 分配。此项方案需报请股东大会审议批准。 ２． 持股５％以上股东承诺事项 公司持股５％以上股东在报告期内没有对公司作出承诺，也没有以前的承 诺事项持续到本期的情况。 （六）公司聘任、解聘会计师事务所情况 公司本报告期内仍聘用上期的会计师事务所— 岳华会计师事务所有限责 任公司为公司的审计机构，根据公司本期的业务量及资产变化状况，报经公 司董事会批准，决定支付给该所本期的审计费用为４８万元人民币，审计费用 的支付按公司与该所签定的协议进行。 （七）受监管部门处罚情况 在本报告期内，公司及公司董事会没有受到中国证监会稽查、中国证监 会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情形，公司董事及监事也未 有因公司事项受到中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、证券 交易所公开谴责的情形。 （八）其他重大事项 （１） 资产质押事项 48 中 色 建 设 ２００１ 年报 公司为解决蒙古锌矿项目优惠贷款的担保问题，同时也为了回避互保 风险，经与中国进出口银行协商，用公司持有的 ６，０００ 万股民生银行股权为 该项贷款质押，该事项已报公司第二届第二十五次董事会审议批准。在实际 办理的过程中，公司质押了公司持有的民生股权 ５，５００ 万股，用于 １７，０００ 万 元的优惠贷款的质押。 （２）董事会机构设置事项 经公司第二届第二十五次董事会审议批准，公司董事会下设三个委员 会：投资决策委员会、财务审计委员会、人事薪酬委员会。 （３）公司获得银行授信额度事项 在本报告期内，公司获得了中国建设银行北京铁道支行提供的 ３ 亿元免 担保信贷额度。截止本报告期末，在此额度项下已使用贷款 ５，０００ 万元。 （４）重大短期投资事项 为了盘活公司自有资金，经公司董事会于 ２００１ 年 ６ 月 ５ 日召开的第二届 第二十九次会议审议批准，公司拟投入资金 ２，０００ 万元在遵守国家有关规定 的前提下用于证券和国债的短期投资。在本报告期内，公司拨付了 ２，０００ 万 元的自有资金。后由于证券市场的波动加剧，公司为了回避风险，决定放弃 此项投资业务，截止 ２００１ 年 ８ 月 ２０ 日，公司已全部撤回投入境内证券市场 资金。 十、 财务报告 请见后附审计报告 十一、 备查文件 １．载有董事长亲笔签名的年度报告文本。 ２．载有法定代表人、主管会计工作负责人、财务总监、会计机构负责 人亲笔签名并盖章的会计报表。 49 中 色 建 设 ２００１ 年报 ３．本报告期间内中国证监会指定报纸上公开披露的所有公司文件的正 本及公告的原稿。 ４．公司章程。 ５．在其他证券市场公布的年度报告文本。 ６．上述备查文件存在董事会秘书办公室，欢迎社会各界及广大股东查 阅。 董事长：张健 总经理：王宝林 中国有色金属建设股份有限公司 2002 年 4 月 19 日 后附：审计报告 审 计 报 告 岳总审字[2002]第 A 179 号 中国有色金属建设股份有限公司全体股东： 50 中 色 建 设 ２００１ 年报 我们接受委托，审计了贵公司 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日的资产负债表、合并资产负债表 及 ２００１ 年度的利润及利润分配表、合并利润及利润分配表和 ２００１ 年度的现金流量 表、合并现金流量表。这些报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审 计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程 中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程 序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》及有关补充规 定，在所有重大方面公允地反映了贵公司 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日的财务状况及 ２００１ 年度 的经营成果和 ２００１ 年度的现金流量，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 岳华会计师事务所有限责任公司 中国注册会计师：潘 帅 中国·北京 中国注册会计师： 尹师州 二零零二年四月十五日 51 中 色 建 设 ２００１ 年报 资产负债表(一) ２００１年１２月３１日 编制单位：中国有色金属建设股份有限公司 单位：人民币元 期末数 期初数 资 产 注释 合并 母公司 合并 母公司 流动资产： 货币资金 １ 261,447,342.03 244,665,978.50 243,605,629.91 236,447,421.92 短期投资 ２ 4,250,899.84 4,250,899.84 应收票据 ３ 5,485,116.08 1,030,000.00 4,409,814.10 3,458,734.10 应收股利 应收利息 - - 应收帐款 ４ 156,547,149.49 138,325,637.59 220,223,005.19 218,836,647.95 其他应收款 ５ 185,795,573.23 202,939,409.37 73,292,870.75 80,720,606.24 预付帐款 ６ 12,939,919.90 10,638,843.83 193,935,018.84 193,400,062.30 应收补贴款 ７ 6,236,684.02 - 存货 ８ 142,370,742.52 46,924,491.69 58,167,581.54 41,480,244.38 待摊费用 ９ 153,250.34 84,424.73 5,881,109.46 5,706,964.78 待处理流动资产净损失 - - 一年内到期的长期债权投资 - - 其他流动资产 - - 806,475.27 806,475.27 流动资产合计 775,226,677.45 648,859,685.55 800,321,505.06 780,857,156.94 长期投资： 长期股权投资 １０ 265,067,571.42 333,137,156.81 301,718,061.86 321,642,113.06 长期债权投资 - - 长期投资合计 265,067,571.42 333,137,156.81 301,718,061.86 321,642,113.06 固定资产： 固定资产原价 １１ 347,496,879.08 225,266,707.47 205,180,172.42 202,161,924.93 减：累计折旧 １１ 61,808,613.99 21,008,096.71 16,603,370.22 15,997,692.77 固定资产净值 １１ 285,688,265.09 204,258,610.76 188,576,802.20 186,164,232.16 减：固定资产减值准备 10,266,456.02 419,194.83 固定资产净额 275,421,809.07 203,839,415.93 188,576,802.20 186,164,232.16 工程物资 - - 在建工程 １２ 10,121,227.08 - 1,179,790.29 固定资产清理 - - 51,946.66 51,946.66 固定资产合计 285,543,036.15 203,839,415.93 189,808,539.15 186,216,178.82 无形资产及其他资产： 无形资产 １３ 8,681,468.49 8,681,468.49 10,006,808.03 8,729,609.00 长期待摊费用 １４ 1,649,493.52 1,332,519.83 2,480,310.87 1,995,757.26 其他长期资产 １５ 979,482.42 - 57,782.54 49,982.53 无形资产及其他资产合计 11,310,444.43 10,013,988.32 12,544,901.44 10,775,348.79 递延税项： 递延税款借项 资 产 总 计 1,337,147,729.45 1,195,850,246.61 1,304,393,007.51 1,299,490,797.61 法定代表人：张健 主管会计工作负责人：王宝林 财务总监：王宏 会计主管：武翔 52 中 色 建 设 ２００１ 年报 资产负债表(续) ２００１年１２月３１日 编制单位：中国有色金属建设股份有限公司 单位：人民币元 期末数 期初数 负债和股东权益 注释 合并 母公司 合并 母公司 流动负债： 短期借款 １６ 87,500,000.00 70,000,000.00 50,000,000.00 50,000,000.00 应付票据 - - 应付帐款 １７ 87,131,913.32 61,749,994.13 62,607,475.93 62,266,876.21 预收货款 １８ 40,608,718.67 35,256,104.41 38,345,581.94 37,626,067.60 应付工资 1,625,410.12 1,081,469.24 1,109,952.44 981,612.44 应付福利费 2,250,509.37 -1,697,244.81 -1,964,866.76 -2,000,595.39 应付股利 １９ - - 19,360,000.00 19,360,000.00 应交税金 ２０ 809,925.71 -5,213,066.52 124,561.49 -200,667.13 其他应交款 ２１ 698,543.64 3,530.61 25,622.91 18,858.34 其他应付款 ２２ 130,309,340.95 110,683,961.22 64,529,726.39 72,479,625.48 预提费用 ２３ 1,119,368.02 1,119,368.02 3,393,131.20 3,393,131.20 预计负债 一年内到期的长期负债 ２４ 40,000,000.00 40,000,000.00 320,775,500.00 320,775,500.00 其他流动负债 - - 流动负债合计 392,053,729.80 312,984,116.30 558,306,685.54 564,700,408.75 长期负债： 长期借款 - - 应付债券 - - 长期应付款 - - 专项应付款 ２５ 3,384,783.32 - 其他长期负债 ２６ 979,482.51 - 长期负债合计 4,364,265.83 - - - 递延税款： 递延税款贷款 负债合计 396,417,995.63 312,984,116.30 558,306,685.54 564,700,408.75 少数股东权益 57,863,603.51 - 11,295,933.11 股东权益： 股本 ２７ 387,200,000.00 387,200,000.00 358,400,000.00 358,400,000.00 减：已归还投资 股本净额 387,200,000.00 387,200,000.00 358,400,000.00 358,400,000.00 资本公积 ２８ 545,447,032.80 545,447,032.80 284,446,795.04 284,446,795.04 盈余公积 ２９ 50,892,437.34 50,745,828.66 50,753,867.70 50,745,828.66 其中：法定公益金 25,446,218.67 25,372,914.33 25,376,933.85 25,372,914.33 未分配利润 ３０ -80,034,963.33 -79,888,354.65 60,388,735.56 60,396,774.60 外币报表折算差额 -20,638,376.50 -20,638,376.50 -19,199,009.44 -19,199,009.44 股东权益合计 882,866,130.31 882,866,130.31 734,790,388.86 734,790,388.86 负债和股东权益总计 1,337,147,729.45 1,195,850,246.61 1,304,393,007.51 1,299,490,797.61 法定代表人：张健 主管会计机构负责人：王宝林 财务总监：王宏 会计主管：武翔 53 中 色 建 设 ２００１ 年报 利 润 及利 润 分 配 表 ２００１年度 编制单位：中国有色金属建设股份有限公司 单位：人民币元 本期数 上年同期数 项 目 注释 合并 母公司 合并 母公司 一、主营业务收入 ３１ 201,695,618.66 135,695,584.20 223,917,379.64 205,575,536.92 减：主营业务成本 ３１ 154,361,206.58 96,114,285.12 103,582,148.44 87,009,810.13 主营业务税金及附加 ３２ 409,323.08 15,671.90 1,448,747.60 1,304,813.11 二、主营业务利润 46,925,089.00 39,565,627.18 118,886,483.60 117,260,913.68 加：其他业务利润 ３３ 3,189,028.37 1,618,543.12 -2,764,555.78 -2,910,755.10 减：营业费用 4,514,074.03 622,080.29 2,212,488.85 242,958.72 管理费用 57,063,396.64 44,872,477.90 33,604,766.33 30,006,785.67 财务费用 ３４ -386,326.58 -818,105.95 19,952,414.11 20,004,924.97 三、营业利润 -11,077,026.72 -3,492,281.94 60,352,258.53 64,095,489.22 加：投资收益 ３５ -128,453,371.24 -134,216,151.31 -49,961,016.52 -52,677,053.40 补贴收入 ３６ 110,366.00 11,138.00 营业外收入 ３７ 642,427.91 471,085.27 284,422.91 257,086.41 减：营业外支出 ３８ 864,463.71 673,564.14 263,200.78 262,600.78 四、利润总额 -139,642,067.76 -137,899,774.12 10,412,464.14 11,412,921.45 减：所得税 2,963,755.25 2,385,355.13 16,269,893.64 16,104,550.06 少数股东损益 -2,320,693.76 - -1,165,800.89 五、净利润 -140,285,129.25 -140,285,129.25 -4,691,628.61 -4,691,628.61 加：年初未分配利润 60,388,735.56 60,396,774.60 84,441,145.25 84,448,403.21 其它转入 - - 六、可供分配的利润 -79,896,393.69 -79,888,354.65 79,749,516.64 79,756,774.60 减：提取法定盈余公积金 69,284.82 - 390.54 提取法定公益金 69,284.82 - 390.54 七、可供股东分配的利润 -80,034,963.33 -79,888,354.65 79,748,735.56 79,756,774.60 减：应付优先股股利 - - 提取任意盈余公积 - - 应付普通股股利 - - 19,360,000.00 19,360,000.00 转作股本的普通股股利 - - 八、未分配利润 -80,034,963.33 -79,888,354.65 60,388,735.56 60,396,774.60 补充资料： 项 目 合并本期数 母公司本期数 合并上期数 母公司上期数 1 、出售处置部门或被投资单位所得收益 2、自然灾害发生的损失 3 、会计政策变更增加（或减少）利润总额 -1,804,165.45 -1,678,704.19 -19,888,930.00 -19,888,930.00 4、会计估计变更增加（或减少）利润总额 ５、债务重组损失 6 、其他 法定代表人：张健 主管会计工作负责人：王宝林 财务总监：王宏 会计主管：武翔 54 中 色 建 设 ２００１ 年报 现金流量表（一） ２００１年度 编制：中国有色金属建设股份有限公司 单位：人民币元 项 目 本年数 注释 合并 母公司 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 297,525,764.68 226,720,194.61 收到的税费返还 4,348,924.53 3,920,943.59 收到的其他与经营活动有关的现金 ３９ 47,444,540.63 41,288,220.28 现金流入小计 349,319,229.84 271,929,358.48 购买商品、接受劳务支付的现金 140,669,606.44 82,300,140.38 支付给职工以及为职工支付的现金 28,761,524.43 18,319,182.09 支付的各项税费 16,949,054.16 12,085,757.88 支付的其他与经营活动有关的现金 ４０ 37,656,837.30 36,446,282.00 现金流出小计 224,037,022.33 149,151,362.35 经营活动产生的现金流量净额 125,282,207.51 122,777,996.13 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 899,884.28 861,904.28 取得投资收益所收到的现金 18,090,801.14 18,000,000.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 1,205,875.87 920,000.00 收到的其他与投资活动有关的现金 ４１ 3,120,267.89 66,528.53 现金流入小计 23,316,829.18 19,848,432.81 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 26,522,822.89 20,837,765.28 投资所支付的现金 150,850,280.28 155,182,100.28 支付的其他与投资活动有关的现金 23,606.45 23,606.45 现金流出小计 177,396,709.62 176,043,472.01 投资活动产生的现金流量净额 -154,079,880.44 -156,195,039.20 三、筹资活动产生的现金流量 吸收投资所收到的现金 283,336,540.80 281,090,258.80 其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 借款所收到的现金 87,500,000.00 70,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 200,000.00 现金流入小计 371,036,540.80 351,090,258.80 偿还债务所支付的现金 294,536,082.00 280,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 29,132,211.72 28,725,864.19 其中：子公司支付少数股东的股利 支付的其他与筹资活动有关的现金 ４２ 514,766.15 514,766.15 现金流出小计 324,183,059.87 309,240,630.34 筹资活动产生的现金流量净额 46,853,480.93 41,849,628.46 四、汇率变动对现金的影响 -214,095.88 -214,028.81 五、现金及现金等价物净增加额 17,841,712.12 8,218,556.58 法定代表人：张健 主管会计工作负责人：王宝林 财务总监：王宏 会计主管：武翔 55 中 色 建 设 ２００１ 年报 现金流量表（续） ２００１年度 编制：中国有色金属建设股份有限公司 单位：人民币元 项 目 本年数 注释 合并 母公司 1 ．将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 -140,285,129.25 -140,285,129.25 加 :少数股东损益 -2,320,693.76 加：计提的资产减值准备 16,784,179.28 16,285,424.12 固定资产折旧 9,593,297.07 7,145,519.48 无形资产摊销 373,898.99 357,543.51 长期待摊费用摊销 952,347.61 866,848.27 待摊费用的减少（减：增加） 5,727,859.12 5,622,540.05 预提费用的增加（减：减少） -2,273,763.18 -2,273,763.18 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减收益） 198,081.78 198,081.78 固定资产报废损失 财务费用 12,109,777.36 9,151,835.38 投资损失（减收益） 128,453,371.24 134,216,151.31 递延税款贷项（减借项） 存货的减少（减增加） -82,544,152.56 -3,712,075.17 经营性应收项目的减少（减增加） 135,350,556.56 112,587,220.18 经营性应付项目的增加（减减少） 43,162,577.25 -17,382,200.35 其他 经营活动产生的现金流量净额 125,282,207.51 122,777,996.13 ２．不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 ３．现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 261,447,342.03 244,665,978.50 减：现金的期初余额 243,605,629.91 236,447,421.92 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 17,841,712.12 8,218,556.58 法定代表人：张健 主管会计工作负责人：王宝林 财务总监：王宏 会计主管：武翔 56 中 色 建 设 ２００１ 年报 会计报表附注 一、公司简介 中国有色金属建设股份有限公司（以下简称本公司或公司）是经中国有色金属工 业总公司中色研字（１９９７）００６０ 号及中华人民共和国国家经济体制改革委员会体改生 （１９９７）２０ 号批准，由中国有色金属建设集团公司作为独家发起人，以募集方式设立 的股份有限公司。公司设立时股本总额 １４，０００ 万股。 本公司董事会 １９９７ 年 ８ 月 ２６ 日及本公司临时股东大会 １９９７ 年 １０ 月 ４ 日分别通 过决议，并经北京市证券监督管理委员会京证函（１９９７）６６ 号文批复，以 １９９７ 年 ６ 月 ３０ 日总股本 １４，０００ 万股为基数，每 １０ 股转增 ６ 股，共转增 ８，４００ 万股，转增后的 股本为 ２２，４００ 万股。 本公司董事会 １９９９ 年 ４ 月 ２６ 日及本公司股东大会 １９９９ 年 ６ 月 ２ 日分别通过决 议，１９９８ 年度利润分配以 １９９８ 年末总股本 ２２，４００ 万股为基数，向全体股东按每 １０ 股送红股 ２ 股，共送红股 ４，４８０ 万股；以 １９９８ 年末总股本 ２２，４００ 万股为基数，向全 体股东按每 １０ 股转增 ４ 股，共转增 ８，９６０ 万股。实施送股、转增股本后的股本为 ３５，８４０ 万股。 本公司经中国证监会证监公司字［２０００］２１８ 号文批复，于 ２００１ 年 ２ 月实施了 ２０００ 年度配股方案，国有法人股放弃了此次配股权，向社会公众股配售 ２，８８０ 万股，配股 后的股本为 ３８，７２０ 万股。 本公司是一家专门从事国际工程承包和劳务合作，兼营国内外贸易等多 种经济业务的外经企业；本公司在美国、日本、伊朗、泰国、新加坡、菲律 宾、马来西亚、蒙古、香港等国家和地区设立代表处。 公司经营范围：承包本行业国外工程、境内外资工程；对外派遣本行业工程、生 产劳务人员；承包工程所需的设备、材料的出口；国外有色金属工程的咨询、勘测和 设计；与国外工程承包和劳务合作有关的国家或地区的三类商品进出口（以国家批准 的商品目录为准）；承包工程、劳务合作和本公司所办海外企业项下的技术进出口。 自营和代理各类商品及技术的进出口业务(国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技 术除外)；开展“三来一补”、进料加工业务；经营对销贸易、转口贸易；承担有色工 业及其他工业、能源、交通、公用建设项目的施工总承包；承办展览（销）会，仓储 运输、汽车修理、室内装修；批发零售汽车（不含小汽车）及零配件；经批准的无线 电通信产品的销售；自行进口商品的国内销售（以上国家有专项专营规定的除外）； 自有房屋租赁。 二、公司采用的主要会计政策、会计估计、和合并会计报表的编制方法 57 中 色 建 设 ２００１ 年报 １、会计年度：公历 １ 月 １ 日至 １２ 月 ３１ 日。 ２、记账本位币：本公司采用分账制核算，境内业务以人民币为记账本位币；境外 业务以美元为记账本位币。 ３、会计制度： 公司执行《企业会计制度》及有关补充规定。 ４、记账基础和计价原则 记账原则为权责发生制，计价基础为历史成本。 ５、发生外币业务时，采用业务发生时的汇率，在期末按期末汇率进行调整，差额 作为汇兑损益计入财务费用。 ６、外币会计报表的折算方法 公司年末编制会计报表时，将以美元为记账本位币的会计报表按年末外汇基准价 折合为人民币，其中，拨付所属境外代表处的资金仍按历史汇率折算，产生的差异列 示在“货币折算差额”项下。 ７、现金等价物的确认标准：公司确认期限短（一般是指从购买日起 ３ 个月内到期）、流动性强、易于转换为 金额现金、价值变动风险很小的投资为现金等价物。 ８、短期投资核算方法 (1) 短期投资按实际支付的价款扣除已宣告发放但尚未领取的现金股利或利息入 账，短期投资持有期间所收到的股利、利息等收益不确认投资收益，作为冲减投资成 本处理；出售短期投资所获得的价款减去短期投资的账面价值以及未收到已记入应收 项目的股利、利息等后的余额，作为投资收益或损失计入当期损益。 (2) 期末短期投资按成本与市价孰低计价，并按投资项目计提跌价准备。 ９．坏账损失的核算方法 公司对于因债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后仍无法收回的应收款 项和因债务人逾期未履行其清偿义务，而且具有明显特征表明无法收回的应收款项确 认为坏账损失。 公司坏账核算采用备抵法，依据债务单位的财务状况、现金流量等情况，按期末应 收款项（应收账款和其他应收款）余额（扣除关联方应收款项）的一定比例提取坏账 准备，并计入当年度损益类账项。计提比例如下：一年以内应收款项按 ６％提取坏账准 备；一年至二年应收款项按 ８％提取坏账准备；二年至三年应收款项按 １０％提取坏账准 备；三年以上应收款项按 １２％提取坏账准备。 １０、存货的核算方法 公司的存货主要包括：库存商品、在建开发产品、设备、在产品、产成品、房地 产、低值易耗品、未结算项目支出等。各类存货按取得时的实际成本核算，存货发出 时采用实际成本核算；低值易耗品采用一次摊销法计入成本。 公司期末存货按成本与实际可变现净值孰低计价，按单个存货项目的成本高于其 可变现净值的差额计提存货跌价准备，预计的存货跌价损失计入当年度损益类账项。 １１、长期股权投资的核算方法 58 中 色 建 设 ２００１ 年报 公司长期投资按投资形式分为长期股权投资和长期债权投资。 (1) 长期股权投资 长期股权投资包括股票投资和其他股权投资，按投资取得时实际支付的价款或评估 协商确定的价值计价。 公司对其他单位的投资占该企业有表决权资本总额 ２０％以下，或对其他单位的投 资虽占该单位有表决权资本总额 ２０％或 ２０％以上，但不具有重大影响，采用成本法核 算；长期股权投资占被投资单位资本总额 ２０％（含 ２０％）以上或虽不足 ２０％，但对被投 资单位有重大影响的，采用权益法核算；长期股权投资占被投资企业资本总额 ５０％以 上，或虽然占该单位资本总额不足 ５０％，但具有实质控制权的，采用权益法核算并编制 合并会计报表。长期股权投资取得时的成本与其在被投资单位股东权益中所占份额的 差额作为股权投资差额，分十年平均摊销。 (2) 长期债权投资 长期债权投资按取得时的实际成本核算。长期债券投资实际成本与债券面值的差 额作为溢价或折价。长期债券投资按期计息，同时按直线法在存续期内摊销溢价或折 价。 (3) 长期投资减值准备 公司对被投资单位由于市价持续下跌或经营状况恶化等原因导致其可收回金额低 于长期股权投资的账面价值，并且这种降低的价值在可预计的未来期间内不可能恢复 时，按可收回金额低于账面价值的差额计提长期投资减值准备，预计的长期投资减值 损失计入当年度损益类账项。 １２、固定资产计价与折旧政策 公司固定资产标准为：境内固定资产单位价值在 ２０００ 元人民币以上，并且使用期 限超过一年的设备；境外固定资产单位价值在 １０００ 美元以上、使用期限超过 １ 年以上 的设备。 固定资产以实际成本或确定的价值计价；采用直线法按个别固定资产计提折旧， 各类固定资产的估计使用年限及年折旧率如下： 固定资产类别 残值率 折旧年限 年折旧率 房屋及建筑物 3% 10-40 9.7%-2.425% 机器设备 3% 10-20 9.7%-4.85% 槽体物料 3% 8-10 12.125%-9.70% 运输设备 3% 3-20 32.33%-4.85% 办公设备及其他 3% 3-8 32.33%-12.13% 在期末或年度终了，对固定资产逐项进行检查，如果由于市价持续下跌，或技术 陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值的，按单项固定资产可 收回金额低于其账面价值的差额计提固定资产减值准备。 １３、在建工程核算方法 (1) 计价方式 按照实际支付的买价、增值税额、运输费、保险费等相关费用，作为实际成本。 59 中 色 建 设 ２００１ 年报 (2) 完工结转方法 在建工程完工转入固定资产以达到预定可使用状态为准，若已交付使用但尚未办 理竣工结算的，按交付使用日起，按照工程预算、造价或者工程实际成本等估价转入 固定资产。竣工结算办理完毕后，按最终结算价调整原估价。 (3) 在建工程减值准备 在期末或年度终了，对在建工程进行全面检查，如有下列情形之一的，计提在建 工程减值准备： Ａ、长期停建并且预计在未来 ３ 年内不会重新开工的在建成工程； Ｂ、所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益 具有很大的不确定性； Ｃ、其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。 １４、无形资产计价与摊销政策 公司无形资产按取得时的实际成本计价，按受益期平均摊销。 在期末或年度终了，检查各项无形资产预计给企业带来经济利益的能力，当存在 下列情形之一的，应将该项无形资产的账面价值全部转入当期损益： ① 某项无形资产已被其他新技术等所替代，并且该项无形资产已无使用价值和转 让价值； ② 某项无形资产已超过法律保护期限，并且已不能为公司带来经济利益； ③ 其他足以证明某项无形资产已经丧失了使用价值和转让价值的情形。 如果存在下列情形之一的，按预计可收回金额低于其账面价值的差额计提无形资 产减值准备： ① 某项无形资产已被其他新技术等所替代，使其为公司创造经济利益的能力受到 重大不利影响； ② 某项无形资产的市价在当期大幅下跌，在剩余摊销年限内不会恢复； ③ 某项无形资产已超过法律保护期限，但仍然具有部分使用价值； ④ 其他足以证明某项无形资产已经发生了减值的情形。 １５、长期待摊费用摊销政策 本公司长期待摊费用在受益期内平均摊销。 １６、借款费用的会计处理方法 长期借款发生的借款费用，属于筹建期间的，计入开办费；属于生产经营期间的，计 入财务费用；属于与购建固定资产有关的，在固定资产尚未交付使用之前发生的， 计入 有关固定资产的购建成本。 １７、应付债券的核算方法 应付债券的折（溢）价采用直线法在债券存续期内平均摊销． １８、收入确认的方法 公司业务收入是指企业在经营活动中，由于承包工程、提供技术服务、劳务、房 地产开发及开展其他业务取得的收入。各项收入确认原则如下： 60 中 色 建 设 ２００１ 年报 ① 销售商品收入 Ａ． 商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方； Ｂ． 公司未保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品 实施控制； Ｃ． 与交易相关的经济利益能够流入企业； Ｄ． 相关的收入和成本能够可靠地计量。 ② 提供劳务收入 Ａ． 劳务总收入和总成本能够可靠地计量； Ｂ． 与交易相关的经济利益能够流入企业； Ｃ． 劳务的完成程度能够可靠地确定。 ③ 建造合同收入 Ａ． 如建造合同的结果能可靠地估计，则根据完工百分比法在资产负债表日 确认合同收入和费用； Ｂ． 当期完成的建造合同，按实际合同总收入减去以前会计年度累计已确认 的收入后的余额作为当期收入，同时按累计实际发生的合同成本减去以前 会计年度累计已确认的费用后的余额作为当期费用； Ｃ． 如建造合同的结果不能可靠地估计，区别以下情况处理： ａ． 合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际合同成本加以确 认，合同成本在其发生的当期作为费用； ｂ． 合同成本不可能收回的，在发生时立即作为费用，不确认收入。 Ｄ． 在一个会计年度内完成的建造合同，在完成时确认合同收入和合同费 用； Ｅ． 如合同预计总成本将超过合同预计总收入，将预计损失立即作为当期费 用。 １９、所得税的会计处理方法：公司所得税会计处理采用应付税款法。 三、本报告期会计政策、会计估计变更影响 １、会计政策变更 本公司原执行《股份有限公司会计制度》，根据财政部财会字［２０００］２５ 号文《关 于印发〈企业会计制度〉的通知》和财会字［２００１］１７ 号文《关于印发贯彻实施〈企业 会计制度〉有关政策衔接问题的规定的通知》等文件的规定，公司从 ２００１ 年 １ 月 １ 日 起执行新《企业会计制度》及其补充规定，并变更如下会计政策： ① 开办费原按五年期限平均摊销，现改为一次性进入公司的当期损益处理； ② 期末固定资产原按账面价值计价，现为按固定资产净值与可收回金额孰低计 价，对可收回金额低于账面价值的差额，计提固定资产减值准备； ③ 期末在建工程原按账面价值计价，现改为按在建工程账面价值与可收回金额孰 低计价，对可收回金额低于账面价值的差额，计提在建工程减值准备； 61 中 色 建 设 ２００１ 年报 ④ 期末无形资产原按账面价值计价，现改为按无形资产账面价值与可收回金额孰 低计价，对可收回金额低于账面价值的差额，计提无形资产减值准备； ⑤ 长期待摊费用中项目前期开发费用原归集入长期待摊费用，待开发项目取得收 入时，再将前期开发费用转入项目成本，现改为项目的前期开发费用均计入当期损 益，对期初项目开发费余额进行追溯调整。 由于会计政策变更，追溯调减 ２００１ 年初未分配利润 １３，１７８，２５４．１４ 元，其中调减 法定盈余公积金 １，６４７，２８１．７７ 元，调减法定公益金 １，６４７，２８１．７７ 元，调减以前年度 损益 １６，４７２，８１７．６８ 元。利润及利润分配表调减了 ２０００ 年度净利润 ２，７４０，５４３．６７ 元；２０００ 年期初未分配利润调减 １０，９８５，８１９．２１ 元。 ２、 会计差错更正 2001 年前的铬铁售价低于其进货成本，高于进价部分的进项税不予以抵扣，金额 为 ６１３，３３２．０８ 元，其中属于 ２０００ 年度以前的为 １７２，９２３．０３ 元，２０００ 年的为 ４４０,４０９．０５ 元。 由于会计差错更正，追溯调减 ２００１ 年初未分配利润 ４９０，６６５．６６ 元，其中调减法 定盈余公积金 ６１，３３３．２１ 元，调减法定公益金 ６１，３３３．２１ 元，调减以前年度损益 ６１３，３３２．０８ 元。利润及利润分配表调减了 ２０００ 年度净利润 ４４０，４０９．０５ 元；２０００ 年期 初未分配利润调减 １３８，３３８．４２ 元。 3、子公司会计政策、会计估计变更和会计差错更正的影响 由于控股公司珠海鑫光集团股份有限公司 ２００１ 年的会计政策、会计估计变更和会 计差错更正的影响，追溯调减了 ２００１ 年初未分配利润 ４３，３６４，０４９．２６ 元，其中调减法 定盈余公积金 ４，８３４，０５３．２０ 元，调减法定公益金 ４，８３４，０５３．２０ 元，调减以前年度损 益 ５３，０３２，１５５．６６ 元。利润及利润分配表调减了 ２０００ 年度净利润 １７，１４７，１７８．４５ 元； ２０００ 年期初未分配利润调减 ２８，７０７，９８１．７７ 元。 四、税项 １、税（费）项 (1) 增值税按 １３％、17％税率计缴 (2) 营业税按 3％、５％税率计缴 (3) 城建税按应交流转税额的 5％、７％计缴 (4) 教育费附加按应交流转税额的 3％计缴 ２、企业所得税 本公司根据财政部、国家税务总局财税字（１９９７）１１６ 号“关于发布印发《境外 所得计征所得税暂行办法》（修订）的通知”，经税务机关批准，境内所得按 ３３％计 征，境外所得按 １６．５％计征。 五、合并会计报表编制方法 62 中 色 建 设 ２００１ 年报 １、公司合并会计报表系根据财政部财会字（１９９５）１１ 号文《关于印发＜合并会计 报表暂行规定＞的通知》规定，以本公司和纳入合并范围的子公司北京市中色安厦物业 管理有限责任公司、北京中色建设机电设备有限责任公司、广东珠江稀土有限公司、 鑫都矿业有限公司、中美网络资讯公司的会计报表及其他有关资料为依据，在抵销往 来款项、重大交易的基础上，合并各项目数额予以编制。 ２、公司根据《合并会计报表暂行规定》中有关合并范围的规定，鉴于本公司近期 准备出售所持有珠海鑫光集团股份有限公司的股权。因此，本次未将珠海鑫光集团股 份有限公司 ２００１ 年会计报表纳入合并范围。 ３、控股公司及合营企业情况 是否 子公司名称 注册资本 经营范围 公司投资额 股权比例 合并 珠海鑫光集团股份 38,092．54 万元 稀土及化合物 11,953.5 万元 39.09％ 否 有限公司 北京市中色安厦物 110.00 万元 物业管理 80.00 万元 72.73％ 是 业管理有限责任公 北京中色建设机电 1,400.00 万 冶金设备、材 800.00 万元 57.14％ 是 设备有限责任公司 元 料 广东珠江稀土有限 9,058.51 万 稀土产品生产 4,619.84 万元 51.00% 是 公司 元 采矿、加工进 鑫都矿业有限公司 10.00 万美元 5.10 万美元 51.00% 是 出口业务 网络、通讯技 中美网络资讯公司 140.00 万美元 224.38 万美元 70.00% 是 术开发、销售 ３．同上年相比，本报告期公司合并会计报表范围增加了广东珠江稀土有限公司； 公司于 ２００１ 年 ９ 月 ６ 日第二届第三十二次董事会决定以 ２００１ 年 ７ 月 ３１ 日为基准日收 购广东珠江稀土有限公司 ５１％的股权，由此公司合并报表中广东珠江稀土有限公司的 会计报表期间为 ２００１ 年 ９ 月 ６ 日至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日。 六、合并会计报表主要项目注释 １、 货币资金 项 目 期末数 期初数 现 金 4,177,927.75 1,466,205.39 银行存款 257,077,439.77 241,157,020.58 其他货币资金 191,974.51 982,403.94 合 计 261,447,342.03 243,605,629.91 注：本项目中存放在境外的货币资金折合共计 １，６８１，９３０．８１ 美元。 ２、短期投资 63 中 色 建 设 ２００１ 年报 期末数 期初数 项 目 账面余额 跌价准备 账面余额 跌价准备 股票投资 5,579,599.47 1,328,699.63 债券投资 其它投资 合 计 5,579,599.47 1,328,699.63 注：本投资均为境外投资，期末市价资料由当地证券交易所提供，期末市价折合为 ４,250,899.84 人民币元。 ３、应收票据 种 类 期末数 期初数 银行承兑汇票 5,485,116.08 4,409,814.10 商业承兑汇票 合 计 5,485,116.08 4,409,814.10 ４、应收账款 （１） 账龄分析 期末数 期初数 项 目 比例 比例 金额 （％） 坏账准备 金额 （％） 坏账准备 一年以内 94,334,084.30 55.34 5,802,731.25 144,065,769.99 60.49 8,643,946.20 一至二年 8,749,884.03 5.13 771,054.90 36,086,049.45 15.15 2,886,883.96 二至三年 10,691,528.27 6.27 1,049,724.37 27,144,804.15 11.40 2,714,480.42 三年以上 56,685,938.72 33.26 6,290,775.31 30,876,922.93 12.96 3,705,230.75 合 计 170,461,435.32 100.00 13,914,285.83 238,173,546.52 100.00 17,950,541.33 （２）、应收账款欠款前五名金额的累计欠款金额为 ９３，００４，８３４．６３ 元，占应收账款总金 额的 ５４．５６％。 （３）、其他说明：本期实际冲销应收账款 ４９２，０７８．２７ 系销货款有确凿证据表明无法收 回作为坏账损失处理。 （４）、应收账款中无持本公司 ５％（含 ５％）以上表决权股份的股东单位款项。 （５）、本项目期末较期初减少了 ６７，７１２，１１１．２０ 元，减少为 ２８．４３％,主要系应收款收回 所致。 ５、其它应收款 （１） 账龄分析 64 中 色 建 设 ２００１ 年报 期末数 期初数 项 目 比例 比例 金额 （％） 坏账准备 金额 （％） 坏账准备 一年以内 160,462,645.91 77.75 9,499,349.64 36,097,112.17 46.14 388,325.99 一至二年 18,290,384.61 8.86 209,859.14 11,614,140.99 14.85 929,131.28 二至三年 6,199,299.51 3.00 2,124,929.95 2,130,777.63 2.72 213,077.76 三年以上 21,446,689.50 10.39 8,769,307.57 28,387,926.13 36.29 3,406,551.14 合 计 206,399,019.53 100.00 20,603,446.30 78,229,956.92 100.00 4,937,086.17 (2) 其它应收款欠款前五名金额的累计欠款金额为 176,941,377.78 元，占其它应收款总金额的 8５．７３％。 (3) 本年度全额计提坏账准备或计提坏账准备比例达到 ４０％及以上的说明 欠款人名称 欠款金额 计提比例 理 由 河北有色金属进出口公司 3,063,000.00 １００％ 该公司已经解散 有色三冶约旦项目经理部 3,601,569.35 １００％ 该单位已经解散 北京华海南通贸易有限公司 3,000,000.00 ６０％ 公司正在提起诉讼 (4) 本期实际冲销其它应收款 ３５３，２３５．９６ 元系销货款有确凿证据表明无法收回作为坏账损失处 理。 (5) 其它应收款中无持本公司 ５％（含 ５％）以上表决权股份的股东单位款。 (6) 金额较大的其它应收款： 欠款人名称 欠款金额 性质或内容 光彩事业投资集团有限公司 150,000,000.00 工程周转金 北京中色高科创业投资有限公司 17,253,527.23 营运资金 往 有色三冶约旦项目经理部 3,601,569.35 来 河北有色金属进出口公司 3,063,000.00 往来 山东工程队 3,023,281.20 往来 (7) 本项目期末较期初增加 １２８，１６９，０６２．６１ 元，增幅为 １６３．８４％。主要系公司调整依 据 1997 年 10 月 15 日与光彩事业投资集团有限公司签定的《光彩事业发展中心项目工 程原则承包合同》支付的工程周转金 １．５ 亿元所致。详见附注十二第 4 款。 ６、预付账款 (1) 账龄分析 项 目 期末数 比例（％） 期初数 比例（％） 一年以内 6,968,392.10 54.85 19,737,103.82 10.18 一至二年 3,199,653.52 24.73 171,279,430.59 88.32 二至三年 2,737,274.28 21.15 158,284.58 0.08 三年以上 34,600.00 0.27 2,760,199.85 1.42 合 计 12,939,919.90 100.00 193,935,018.84 100.00 (2) 账龄超过 １ 年的预付账款未收回的原因： 65 中 色 建 设 ２００１ 年报 报表截止日账龄超过 1 年的预付账款计 ５，９７１，５２７．８０ 元，主要系目前正在执行的工程 项目周期较长，未与供货方进行结算。 (3) 期末余额中无持本公司 ５％（含 ５％）以上表决权的股东单位的预付款项。 ７、应收补贴款 项目内容 期末数 期初数 应收出口退税 6,236,684.02 - ８、存货 期末数 期初数 类 别 金额 跌价准备 金额 跌价准备 原材料 9,739,288.50 73,163.71 在产品 12,626,932.12 库存商品 66,434,269.19 2,034,857.16 12,405,929.59 3,767,029.30 低值易耗品 5,061.17 13,692.62 房地产 4,650,298.80 9,780,830.81 未结算工程项目支出 36,747,259.63 23,405,036.35 多媒体项目 4,462,091.09 4,930,685.77 通迅项目 9,813,562.89 9,118,613.22 电子商务中心项目 2,279,822.48 合 计 144,478,763.39 2,108,020.87 61,934,610.84 3,767,029.30 注：本项目期末较期初增加 ８１，５４４，１５２．５４ 元，增幅为 １３３．２８％。主要系合并广东珠江稀土有限公 司报表增加了 ７９，３３６，４７８．７３ 元所致。 9、待摊费用 费用项目 期末数 期初数 期末结存原因 保险费 34,133.33 5,398,787.78 尚处受益期 租赁费 65,217.40 伊朗代表处房租 50,291.40 51,750.00 尚处受益期 中行预收保函费 68,825.61 360,935.91 尚处受益期 其他 4,418.37 合 计 153,250.34 5,881,109.46 10、长期投资 66 中 色 建 设 ２００１ 年报 期末数 期初数 项 目 金额 减值准备 金额 减值准备 长期股权投资 265,067,571.42 301,718,061.86 长期债权投资 合 计 265,067,571.42 301,718,061.86 (1) 股票投资 被投资公司名 股份类别 股票数量 初始投资 账面余额 股票市价 称 民生银行股份 非流通法人 117,000,000 129,146,000.00 129,146,000.00 1,697,670,000.00 有限公司 股 珠海鑫光集团 非流通法人 148,933,274 119,535,745.31 845,940,996.32 股份有限公司 股 民生人寿保险 非上市法人 111,000,000.00 111,000,000.00 股份有限公司 股 合 计 359,681,745.31 240,146,000.00 2,543,610,996.32 注：民生人寿保险股份有限公司业已验资完毕，尚待中央金融工委下达批复后，召开公司创立大 会，正式进行工商登记。 (2) 成本法核算长期股权投资 被投资单位名称 投资比例 期初余额 本期投资增减额 期末账面余额 菲律宾建金发展公司 ４０％ １9,756,386.00 １9,756,386.00 民生银行股份有限公司 5.2％ 129,146,000.00 129,146,000.00 民生人寿保险股份有限公司 10％ 111,000,000.00 111,000,000.00 广州冶炼厂 464,250.20 -469,250.20 合 计 149,366,636.20 110,530,749.80 259,902,386.00 (3) 长期股权投资不存在减值情况。 (4) 构成合并价差的股权投资差额 被投资单位名称 初始成本 形成原因 摊销期限 本期摊销额 摊余金额 北京中色机电设 14,916.47 合作方增资 10 年 1,491.65 13,424.83 备有限公司 广东珠江稀土有 -2,432,402.16 收购时形成 10 年 -81,080.07 -2,351,322.09 限公司 中美网络资讯公 -220,116.26 -220,116.26 司 蒙古鑫都矿业有 109,390.45 报表折算差额 109,390.45 限公司 合 计 -2,528,211.50 -79,588.42 -2,448,623.07 注 1、中美网络资讯公司的投资尚未全部到位，股权投资差额尚不能确定，故未予以摊销。 注 2、蒙古鑫都矿业有限公司的股权投资差额，系外币报表折算差额形成，故未予以摊销。 67 中 色 建 设 ２００１ 年报 (5) 权益法核算的对子公司长期投资 占被投 资单位 本期权益 初始投资 被投资单位名称 期初余额 累计增减 期末余额 注册资 增减数 成本 本比例 北京中色高科创 45.45% 4,545,237.51 -30,687.80 5,006,264.25 -491,714.54 4,514,549.71 业投资有限公司 厦门盛炯贸易有 50.00% 1,808,535.64 -46,027.50 2,000,000.00 -237,491.86 1,762,508.14 限公司 联合产权交易所 29.41% 1,452,814.04 -116,063.40 2,000,000.00 -663,249.36 1,336,750.64 珠海鑫光集团股 - 39.09% 144,536,130.98 -144,536,130.98 119,535,745.31 0.00 份有限公司 119,535,745.31 - 合 计 152,342,718.17 -144,728,909.68 128,542,009.56 7,613,808.49 120,928,201.07 １１、固定资产 (1) 固定资产原值 类 别 期初数 本期增加 本期减少 期末数 房屋及建筑物 187,324,751.01 80,631,947.84 7,769.13 267,948,929.72 机器设备 26,401,015.59 26,401,015.59 槽体物料 32,407,979.06 32,407,979.06 运输工具 12,225,790.20 3,277,729.65 2,084,282.00 13,419,237.85 办公设备及其他 5,629,631.21 2,472,396.65 782,311.00 7,319,716.86 合 计 205,180,172.42 145,191,068.79 2,874,362.13 347,496,879.08 注：本项目期末较期初增加 １４２，３１６，７０６．６６ 元，增幅为 ６９．３６％，主要系子公司广东珠江稀土有限 公司并入所致。 （２） 累计折旧 类 别 期初数 本期增加 本期减少 期末数 房屋及建筑物 7,395,692.64 13,325,502.71 2,839.96 20,718,355.39 机器设备 16,299,379.67 16,299,379.67 槽体物料 13,474,534.85 13,474,534.85 运输工具 6,716,653.64 2,225,111.54 1,347,816.22 7,593,948.96 办公设备及其他 2,491,023.94 1,867,547.06 636,175.88 3,722,395.12 合 计 16,603,370.22 47,192,075.83 1,986,832.06 61,808,613.99 注：广东珠江稀土有限公司将厂房（９，６８５，３０ 平方米）抵押给中国工商银行广州分行黄埔支行； 并取得该行最高限额 １,４３９ 万元的借款额度。 68 中 色 建 设 ２００１ 年报 (3) 固定资产减值准备 类 别 期初数 本期增加 本期减少 期末数 计提原因 房屋及建筑物 3,248,686.05 1,893,388.22 1,355,297.83 破旧毁损 机器设备 8,708,025.06 242,357.60 8,465,667.46 破旧毁损 办公设备及其他 445,490.73 445,490.73 技术过时跌价 合 计 12,402,201.84 2,135,745.82 10,266,456.02 注：本项目的本期增加数包含了合并广东珠江稀土有限公司报表的期初数 ９，８２０，９６５．２９ 元。 (4) 经营租出固定资产 类 别 账面原值 累计折旧 账面净值 房屋及建筑物 183,678,604.66 11,185,121.41 172, 493,483.25 合 计 183,678,604.66 11,185,121.41 172, 493,483.25 12、在建工程 (1) 明细情况 期末数 期初数 项目名称 账面余额 减值准 账面价值 账面余额 减值准 账面价值 备 备 重稀土分离生产 1,787,324.78 1,787,324.78 线 ＤＮＮ 设备 6,960.00 6,960.00 图木里敖包矿区 8,326,942.30 8,326,942.30 1,179,790.29 1,179,790.29 合计 10,121,227.08 10,121,227.08 1,179,790.29 1,179,790.29 (2) 在建工程增减变动情况 本期转 本期其 资金来 项目名称 期初数 本期增加 入固定 期末数 它减少 源 资产 重稀土分离生产 1,787,324.78 1,787,324.78 自有资 线 金 ＤＮＮ 设备 6,960.00 6,960.00 自有资 金 图木里敖包矿区 1,179,790.29 7,147,152.01 8,326,942.30 募集资 金 合 计 1,179,790.29 8,941,436.79 10,121,227.08 (3) 本期无借款费用资本化情况 １３、无形资产 (1) 明细情况 期末数 期初数 种 类 账面余额 减值准 账面价值 账面余额 减值准 账面价值 备 备 房屋使用 权 8,399,859.00 8,399,859.00 8,715,842.00 8,715,842.00 办公软件 281,609.49 281,609.49 1,283,667.54 1,283,667.54 69 中 色 建 设 ２００１ 年报 商标权 7,298.49 7,298.49 合 计 8,681,468.49 8,681,468.49 10,006,808.03 10,006,808.03 (2) 无形资产增减变动情况 本期 剩余 项目 取得 期初 本期增 本期摊 累计摊 期末 原值 转出 摊销 名称 方式 余额 加额 销额 销额 余额 额 年限 房屋使 购买 9,479,500.00 8,715,842.00 315,983.00 1,079,641.00 8,399,859.00 26 年 用权 办公 购买 1,563,592.67 1,283,667.54 309,403.00 1,311,461.05 1,281,983.18 281,609.49 3年 软件 商标使 购买 16,036.80 7,298.49 7,298.49 16,036.80 用权 合计 11,059,129.47 10,006,808.03 309,403.00 1,634,742.54 2,377,660.98 8,681,468.49 14、长期待摊费用 原始发 本期增 本期摊 累计摊 期末余额 剩余摊 项目名称 期初余额 生额 加额 销额 销额 销年限 国产化项目 49,622.84 32,538.06 17,084.78 49,622.84 5年 中色大厦装修费 340,521.34 265,875.19 68,104.34 142,750.49 197,770.85 3年 电话安装费 86,975.00 86,975.00 17,395.00 17,395.00 69,580.00 4年 恩菲大厦装修费 1,395,772.28 976,278.60 104,445.48 356,782.03 723,942.05 2年 ＩＳＯ９００１ 认证费 760,722.15 684,649.97 76,072.19 152,144.37 608,577.78 8年 其他 433,994.05 433,994.05 合 计 2,480,310.87 121,530.26 952,347.61 312,289.86 1,649,493.52 注：本项目期初数较上年年报数减少 １６，４７２,８１７.68 元，系根据《企业会计制度》，将各项目前期 开发费转入当期损益，追溯调整了期初数。 １５、其他长期资产 系本期新收购广东珠江稀土有限公司 ８０ 年代国家向其购买的特准储备物资，由此形成的负债在 “其他长期负债”中列示。 １６、短期借款 借款条件 期末数 期初数 抵押借款 17,500,000.00 保证借款 50,000,000.00 信用借款 70,000,000.00 质押借款 70 中 色 建 设 ２００１ 年报 合计 87,500,000.00 50,000,000.00 本项目中抵押借款 １７５０ 万元，系子公司广东珠江稀土有限公司借款，抵押物为生产厂房。 １７、应付账款 （１） 期末余额中无应付持本公司 ５％（含 ５％）以上股份股东单位的款项。 （２） 账龄三年以上的应付账款金额为 ２２，４９３，９２８．３７ 元。主要系公司所执行的约旦铝 厂等项目由于国际局势的影响业主一直未能与公司结算，故根据相关合同公司也未与国 内分包方结算。 １８、预收账款 （１） 期末余额中无预收持本公司 ５％（含 ５％）以上股份股东单位的款项。 （２） 账龄一年以上的预收账款金额为 ３２，５５５，９８４．３１ 元。主要公司所执行的伊朗铜 厂项目执行期较长，业主所支付的预付款尚未结算完毕。 １９、应付股利 主要投资者 期末数 期初数 发起人股股东 10,240,000.00 社会流通股股东 9,120,000.00 合计 19,360,000.00 ２０、应交税金 税 种 期末数 期初数 增值税 -4,637,774.68 -9,336,194.63 营业税 83,904.54 636,543.60 城建税 728,911.48 55,435.72 所得税 4,446,064.43 8,638,893.83 个人所得税 94,642.61 124,902.97 车船使用税 450.00 4,980.00 坦围防护费 93,727.33 合 计 809,925,71 124,561.49 ２１、其它应交款 项 目 期末数 期初数 教育费附加 698,543.64 25,622.91 合计 698,543.64 25,622.91 ２２、其他应付款 （１）、期末余额中欠持本公司 ５％（含 ５％）以上股份股东单位的款项为 ４３，２１９，７７０．９４ 元。详见附注八第 ３ 款。 71 中 色 建 设 ２００１ 年报 （２）、账龄三年以上的其它应付款金额为 ６３，２７２，６９０．８６ 元，主要系欠珠海鑫光集团 股份有限公司款项，由于公司近年来一直准备出售所持有其股份，故一直未予以偿还。 ２３、预提费用 费用类别 期末数 期初数 伊朗自由岛锌厂 589,607.50 3,111,100.00 伊朗自由岛阴阳板厂 124,815.00 124,815.00 长期借款利息 600.00 600.00 伊朗代表处房租 404,345.52 156,616.20 合计 1,119,368.02 3,393,131.20 ２４、一年内到期的长期负债 借款条件（币种） 期末数 期初数 质押（人民币） ４０，０００，０００．００ 抵押（人民币） ９０，０００，０００．００ 担保（人民币） １８０，０００，０００．００ 信用（人民币） ５０，７７５，５００．００ 合 计 ４０，０００，０００．００ ３２０，７７５，５００．００ 注：质押物为公司的一年内银行定期存单。 ２５、专项应付款 项 目 期末数 期初数 科技三项费用拨款 ９4,783.32 环保拨款 20,000.00 混合萃取分离重稀土工程拨 款 3,000,000.00 排污费拨款 270,000.00 合计 3,384,783.32 ２６、其他长期负债 见附注六第 １５ 款。 72 中 色 建 设 ２００１ 年报 ２７、股本 本次变动增减（＋，—） 项 目 本次变动前 公积金 期末数 配股 送股 发行新股 小 计 转股 一、尚未流通股份 ⒈发起人股份 其中： 国家拥有股份 204,800,000 204,800,000 境内法人持有股份 外资法人持有股份 其 他 ⒉募集法人股 ⒊内部职工股 ⒋优先股或其他 尚未流通股份合计 204,800,000 204,800,000 二、已流通股份 ⒈境内上市的人民币 153,600,000 28,800,000 28,800,000 182,400,000 普通股 ⒉境内上市的外资股 ⒊境外上市的外资股 ⒋其 他 已流通股份合计 153,600,000 28,800,000 28,800,000 182,400,000 三、股份总数 358,400,000 28,800,000 28,800,000 387,200,000 ２８、资本公积 项 目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 股本溢价 271,454,176.16 250,842,834.80 522,297,010.96 资产评估增值准备 股权投资准备 12,992,618.88 619,640.43 13,612,259.31 其他资本公积 9,537,762.53 9,537,762.53 合计 284,446,795.04 261,000,237.76 545,447,032.80 注（１）、股本溢价项目本期增加系在 ２００１ 年 ２ 月份实施 ２０００ 年配股方案所致，收配股溢价款 ２５９，２００，０００．００ 元，扣除配股手续费 ８，３５７,１６５．２０ 元，净增加 ２５０，８４２，８３４．８０ 元。 注（２）、股权投资准备项目期初数比 ２０００ 年年报期末数增加 １２，９９２，６１８．８８ 元，系本公司控股 公司有色鑫光调整以前年度资本公积所致,本期增加也是本公司控股公司有色鑫光本期资本公积增 加所致。 注（３）、根据财政部 ２００１ 年 ９ 月 ６ 日的财办企［２００１］８０３ 号《关于财政周转金转增国家资本金 的批复》及中色建设集团有限公司 ２００１ 年 １１ 月 １６ 日的中色建财字［２００１］２５ 号《关于调整财政周 转金有关账务的通知》；２００２ 年 １ 月 ４ 日的［２００２］１ 号《关于财政周转金占用费处理问题的通知》 73 中 色 建 设 ２００１ 年报 和中色建设集团有限公司 ２００２ 年 １ 月 ７ 日中色建财字［２００２］０７ 号《关于财政部财政周转金占用费 处理问题的通知》免缴以前年度财政周转金占用费扣减应补缴所得税后 ８，６９４，４０３.18 元转入所致。 无法支付的应付款转入 ８４３，３５９.３５ 元。 ２９、 盈余公积 项 目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 法定盈余公积金 25,376,933.85 69,284.82 25,446,218.67 公益金 25,376,933.85 69,284.82 25,446,218.67 任意盈余公积 总 计 50,753,867.70 138,569.64 50,892,437.34 本期本项目期初数较 ２０００ 年年报期末数减少 １３，０８５，３３６．３６ 元，系由于 ２００１ 年初 未分配利润减少 ６３，８８４，５４９．１０ 元，（详见“未分配利润”注释），则相应调减盈余公积 （公司按 １０％提取法定盈余公积金，按 １０％提取公益金）１３，０８５，３３６．３６ 元。 ３０、 未分配利润 项 目 本期数 调整前年初未分配利润 118,970,504.62 加：年初未分配利润调整数 -58,581,769.06 调整后年初未分配利润 60,388,735.56 加：本年净利润 -140,285,129.25 加：其他转入 可供分配利润 -79,896,393.69 减： 提取法定盈余公积金 69,284.82 提取法定公益金 69,284.82 提取任意盈余公积金 应付普通股股利 转作股本的普通股股利 期末未分配利润 -80,034,963.33 期初未分配利润调整由以下原因所致： （１） 被投资公司珠海鑫光集团股份有限公司在本报告期调整以前年度收益，影响本 公司投资收益 ５３，０３２，１５５．６６ 元； （２） 根据新颁布的《企业会计制度》及其补充规定，本公司追溯以前年度损益 １６，４７２，８１７．６８ 元； （３） 调出铬铁进项税 ６１３，３３２．０８ 元； 74 中 色 建 设 ２００１ 年报 （４） 以上三项合计减少以前年度损益 ７０，１１８，３０５．４２ 元，调整后使 2000 年亏损，所 以相应将冲回已提盈余公积 １３，０８５，３３５．３６ 元，同时 ２０００ 年编制合并报表时多计提了盈 余公积 １．００ 元，两项合计增加未分配利润 １３，０８５，３３６．３６ 元； （５） 根据 ２００１ 年 ６ 月 １１ 日召开的 ２０００ 年度股东大会对 ２０００ 年度利润分配方案的 更改，２０００ 年度增加现金股利分配 １，５４８，８００．００ 元，相应调减期初未分配利润； （６） 以上五项合计调减期初未分配利润 ５８，５８１，７６９．０６ 元。 ３１、主营业务收入、主营业务成本 （１） 按业务类型分类 主营业务收入 主营业务成本 主营业务毛利 项 目 本年数 上年数 本年数 上年数 本年数 上年数 承包管理费 40,000,000.00 40,000,000.00 承包工程 110,207,931.52 113,845,370.32 74,775,686.28 42,414,591.80 35,432,245.24 71,430,778.52 劳务技术服务 15,277,075.40 23,341,249.50 8,048,943.56 16,518,002.65 7,228,131.84 6,823,246.85 进出口业务 10,210,577.28 30,083,475.53 13,289,655.29 29,147,414.47 -3,079,078.01 936,061.06 物业费收入 2,863,707.33 2,127,680.05 0 736,027.28 销售机电设备 20,798,205.34 16,647,284.29 18,768,397.29 15,502,139.52 2,029,808.05 1,145,144.77 通讯项目 1,665,850.05 1,557,603.29 108,246.76 稀土销售收入 40,672,271.74 35,793,240.82 4,879,030.92 合 计 201,695,618.66 223,917,379.64 154,361,206.58 103,582,148.44 47,334,412.08 120,335,231.20 注：本项目较上年同期减少 ７３,000,819.12 元,主要系光彩中心项目前期总承包合同在 2000 年已经结 束；本报告期毛利率较高的项目大部分已到项目期末，本期项目毛利率大幅下降所致。 （２）、按地区分类 主营业务收入 主营业务成本 主营业务毛利 地区 本年数 上年数 本年数 上年数 本年数 上年数 伊朗 95,398,133.77 118,430,313.84 56,483,908.62 45,144,345.09 38,914,225.15 73,285,968.75 赞比亚 15,145,941.60 15,627,207.29 -481,265.69 - 东南亚 14,683,275.32 28,362,618.86 9,609,436.07 21,972,099.62 5,073,839.25 6,390,519.24 境内 71,078,338.96 62,160,721.98 66,935,297.86 24,271,033.85 4,143,041.10 37,889,688.13 其他 5,389,929.01 14,963,724.96 5,705,356.74 12,194,669.88 -315,427.73 2,769,055.08 合计 201,695,618.66 223,917,379.64 154,361,206.58 103,582,148.44 47,334,412.08 120,335,231.20 （３）、公司向前五名客户销售金额 １１９，８０５，２１３．８０ 元，占公司全部主营业务收入的 59.40％ ３２、主营业务税金及附加 75 中 色 建 设 ２００１ 年报 项目 计缴基数 本年发生额 营业税 3,129,161.20 156,458.06 营业税 250,000.00 7,500.00 城建税 2,166,481.86 151,653.73 城建税 358,960.40 17,948.02 教育费附加 2,525,442.66 75,763.27 合 计 409,323.08 ３３、其他业务利润 项 目 本年数 上年数 收入金额 成本金额 其他业务利润 收入金额 成本金额 其他业务利润 房屋租赁 9,115,198.30 7,572,660.32 1,542,537.98 6,735,402.95 9,981,405.18 -3,246,002.23 劳务服务 163,876.88 54,458.54 109,418.34 1,415,961.81 934,515.36 481,446.45 停车场收入 80,540.00 80,540.00 技术服务费收入 381,239.99 20,586.96 360,653.03 代理收入 238,507.51 12,879.41 225,628.10 外购产品销售 9,540,812.34 8,839,863.29 700,949.05 分析费 20,000.00 1,100.02 18,899.98 其他 152,599.39 2,197.50 150,401.89 合 计 19,692,774.41 16,503,746.04 3,189,028.37 8,151,364.76 10,915,920.54 -2,764,555.78 注：本报告期其他业务较上年大幅增加，主要系本期公司所属中色建设大厦出租率较上年增加，房 租收入较上年大幅增加，使房屋租赁利润增加所致。 ３４、财务费用 类 别 本年数 上年数 利息支出 9,800,493.14 26,691,300.19 减：利息收入 -12,573,831. 30 -7,672,252.11 汇兑损失 2,309,284.22 769,245.08 减：汇兑收益 手续费 77,727.36 164,120.95 合 计 -386,326.58 19,952,414.11 注：本项目较上年减少 ２０，３３８，７４０．６９ 元。主要系利息支出减少和利息收入增加所致， 根据财政部 ２００１ 年 ９ 月 ６ 日的财办企［２００１］８０３ 号《关于财政周转金转增国家资本金的批复》及中 色建设集团有限公司 ２００１ 年 １１ 月 １６ 日的中色建财字［２００１］２５ 号《关于调整财政周转金有关账务的 通知》；２００２ 年 １ 月 ４ 日的［２００２］１ 号《关于财政周转金占用费处理问题的通知》和中色建设集团有 限公司 ２００２ 年 １ 月 ７ 日中色建财字［２００２］０７ 号《关于财政部财政周转金占用费处理问题的通知》， 本会计年度财政周转金借款未计提利息支出。 ３５、投资收益 76 中 色 建 设 ２００１ 年报 （１） 本年发生数 股票投 债权投 权益法下确认的 股权投资差 股权转 类 别 合计 资收益 资收益 股权投资收益 额摊销 让收益 短期投资 -1,184,409.55 -1,184,409.55 长期投资 18,000,000.00 -157,099,282.86 11,830,321.17 -127,268,961.69 合 计 16,815,590.45 -157,099,282.86 11,830,321.17 -128,453,371.24 （２） 上年发生数 股票投 债权投 权益法下确认的 股权投资差 股权转 类 别 合计 资收益 资收益 股权投资收益 额摊销 让收益 短期投资 长期投资 -61, 711,749.26 11,750,732.74 -49,961,016.52 合 计 -61, 711,749.26 11,750,732.74 -49,961,016.52 ３６、补贴收入 本年发生 本年发生额说明 内 容 上年发生数 数 批准机关 文件时效批准机关 出口商品贴息 71,366.00 地方政府税收返 北京市密云工业开发总公司 北京密云工业开发总公司 39,000.00 还 合 计 110,366.00 ３７、营业外收入 项目类别 本年发生数 上年发生数 固定资产变价收入 126,451.22 211,802.40 保险赔款 139,152.64 教育费返还 32,190.00 其他 344,634.05 72,620.51 合 计 642,427.91 284,422.91 ３８、营业外支出 项目类别 本年发生数 上年发生数 处理固定资产损失 198,081.78 44,677.78 固定资产盘亏 49,982.52 罚款支出 1,705.00 61,039.04 违约金 6,800.00 3,883.96 非常损失 1,091.81 捐赠支出 5,000.00 固定资产减值准备 445,490.73 其他 156,311.87 153,600.00 合 计 864,463.71 263,200.78 ３９、收到的其他与经营活动有关的现金 77 中 色 建 设 ２００１ 年报 项 目 金 额 收回预付款 １８,000,000.00 定期存款利息 12,511,154.44 收回其它应收款 12,200,000.00 其它 4,733,386.19 合 计 47,444,540.63 ４０、支付的其他与经营活动有关的现金 项 目 金 额 费用性支出 ２６,239,608.80 经营性往来 11,417,228.50 合 计 37,656,837.30 ４１、收到的其他与投资活动有关的现金 项 目 金 额 购买广东珠江稀土有限公司股权 3,120,267.89 ４２、支付的其他与筹资活动有关的现金 项 目 金 额 配股发生的律师费 514,766.15 七、母公司会计报表主要项目注释 ４、应收账款 （１） 账龄分析 期末数 期初数 项 目 比例 比例 金额 （％） 坏账准备 金额 （％） 坏账准备 一年以内 78,108,252.03 51.64 4,686,495.12 142,590,921.86 60.24 8,555,455.31 一至二年 8,084,502.66 5.34 646,760.21 36,086,049.45 15.25 2,886,883.96 二至三年 10,286,737.19 6.80 1,028,673.72 27,144,804.15 11.47 2,714,480.42 三年以上 54,781,903.14 36.22 6,573,828.38 30,876,922.93 13.04 3,705,230.75 合 计 151,261,395.02 100.00 12,935,757.43 236,698,698.39 100.00 17,862,050.44 （２） 应收账款欠款前五名金额的累计欠款金额为 ９３，００４，８３４．６３ 元， 占应收账款总 金额的 ６１．４９％。 78 中 色 建 设 ２００１ 年报 ５、其它应收款 （１） 账龄分析 期末数 期初数 项 目 比例 比例 金额 （％） 坏账准备 金额 （％） 坏账准备 一年以内 177,287,728.18 79.72 9,276,620.34 43,509,389.38 50.80 372,867.71 一至二年 21,993,145.74 9.89 155,726.01 11,614,140.99 13.56 929,131.28 二至三年 6,149,299.51 2.77 2,114,929.95 2,130,777.63 2.49 213,077.76 三年以上 16,956,060.55 7.62 7,899,548.31 28,387,926.13 33.15 3,406,551.14 合 计 222,386,233.98 100 19,446,824.61 85,642,234.13 100 4,921,627.89 （２） 其它应收款欠款前五名金额的累计欠款金额为 176，９４１，３７７．７８ 元， 占其它应收 款总金额的 ７９．５６％。 （３） 其它应收款中无持本公司 ５％（含 ５％）以上表决权股份的股东单位款。 １０、长期投资 期末数 期初数 项 目 金额 减值准备 金额 减值准备 长期股权投资 333,137,156.81 321,642,113.06 长期债权投资 合 计 333,137,156.81 321,642,113.06 （１） 股票投资 被投资公 股份类别 股票数量 初始投资 账面余额 股票市价 司名称 民生银行股份 非流通法人 117,000,000 129,146,000.00 129,146,000.00 1,697,670,000.00 有限公司 股 珠海鑫光集团 非流通法人 148,933,274 119,535,745.31 845,940,996.32 股份有限公司 股 民生人寿保险 111,000,000.00 111,000,000.00 股份有限公司 合 计 359,681,745.31 240,146,000.00 （２） 成本法核算长期投资 被投资单位名称 投资比例 期初余额 本期投资增减额 期末账面余额 菲律宾建金发展公司 ４０％ １9,756,386.00 １9,756,386.00 79 中 色 建 设 ２００１ 年报 民生银行股份有限公司 5.2％ 129,146,000.00 129,146,000.00 民生人寿保险股份有限公司 10％ 111,000,000.00 111,000,000.00 广州冶炼厂 464,250.20 -464,250.20 合 计 149,366,636.20 110,535,749.80 259,902,386.00 （３） 长期股权投资不存在减值情况。 （４） 股权投资差额 被投资单位名称 初始成本 形成原因 摊销期限 本期摊销额 摊余金额 北京中色机电设备 14,916.47 合作方增资 10 年 1,491.66 13,424.83 有限公司 广东珠江稀土有限 -2,432,402.16 收购时形成 10 年 -81,080.07 -2,351,322.09 公司 北京中色高科创业 -6,264.25 折价购股 10 年 -626.42 -3,758.57 投资有限公司 中美网络资讯公司 -220,116.26 -220,116.26 蒙古鑫都矿业有限 109,390.45 报表折算差额 109,390.45 公司 珠海鑫光集团股份 -117,501,063.15 折价购股 10 年 -11,750,106.32 -70,500,637.79 有限公司 合 计 -120,035,538.90 -11,830,321.15 -72,953,019.43 （５） 权益法核算的对子公司长期投资 占被投资 本期权益增减 被投资单位名称 单位注册 期初余额 初始投资成本 累计增减 期末余额 数 资本比例 北京中色机电设 57.14% 139,506.98 8,000,000.00 164,555.87 8,164,555.87 8,025,048.89 备有限公司 北京中色高科创 45.45% 4,545,237.51 -30,687.80 5,006,264.25 -491,714.54 4,514,549.71 业投资有限公司 厦门盛炯贸易有 50% 1,808,535.64 -46,027.50 -237,491.86 1,762,508.14 2,000,000.00 限公司 联合产权交易所 29.41% 1,452,814.04 -116,063.40 2,000,000.00 -663,249.36 1,336,750.64 有限公司 广东珠江稀土有 51% 0.00 46,422,123.03 46,198,391.00 223,732.03 46,422,123.03 限公司 北京市中色安厦 72.73% 803,916.23 207,005.08 800,000.00 210,921.31 1,010,921.31 物业管理有限公 司 中美网络资讯 70% 10,681,513.57 -1,080,431.46 18,578,603.14 -8,977,521.03 9,601,082.11 公司 蒙古鑫都矿业有 51% 422,280.00 422,280.00 422,280.00 限公司 珠海鑫光集团股 39.09% 144,536,130.98 - 119,535,745.31 - 份有限公司 144,536,130.98 119,535,745.31 172,275,476.86 -99,040,706.05 202,541,283.70 - 73,234,770.81 合 计 129,306,512.89 ３２、主营业务收入、主营业务成本 （１） 按业务类型分类 80 中 色 建 设 ２００１ 年报 主营业务收入 主营业务成本 主营业务毛利 项 目 本年数 上年数 本年数 上年数 本年数 上年数 承包管理费 40,000,000.00 40,000,000.00 承包工程 110,207,931.52 113,845,370.32 74,775,686.26 42,414,591.80 35,432,245.26 71,430,778.52 劳务技术服务 15,277,075.40 21,646,691.07 8,048,943.57 15,447,803.86 7,228,131.83 6,198,887.21 进出口业务 10,210,577.28 30,083,475,53 13,289,655.30 29,147,414.47 -3,079,078.02 936,061.06 合 计 135,695,584.20 205,575,536.92 96,114,285.13 87,009,810.13 39,581,299.07 118,565,726.79 （２） 按地区分类 主营业务收入 主营业务成本 主营业务毛利 地区 本年数 上年数 本年数 上年数 本年数 上年数 伊朗 95,398,133.77 118,430,313.84 56,483,908.61 45,144,345.09 38,914,225.16 73,285,968.75 赞比亚 15,145,941.60 15,627,207.29 -481,265.69 6,390,519.24 东南亚 14,683,275.32 28,362,618.86 9,609,436.07 21,972,099.62 5,073,839.25 境内 6,744,154.56 44,303,374.93 10,245,979.70 7,726153.92 -3,501,825.14 36,577,221.01 其他 3,724,078.95 14,479,229.29 4,147,753.46 12,167,211.50 -423,674.51 2,312,017.79 合计 135,695,584.20 205,575,536.92 96,114,285.13 87,009,810.13 39,581,299.07 118,565,726.79 （３） 公司向前五名客户销售金额 １１９，８０５，２１３．８０ 元，占公司全部主营业务收入的 ８８．２９％． ３６、投资收益 （１） 本年发生数 股票投资收 债权投 权益法下确认的 股权投资差 股权转 类 别 合计 益 资收益 股权投资收益 额摊销 让收益 短期投 -1,275,210.69 -1,275,210.69 资 长期投 18,000,000.00 -144,771,261.79 11,830,321.17 -132,940,940.62 资 合 计 16,724,789.31 -144,771,261.79 11,830,321.17 -134,216,151.31 （２） 上年发生数 股票投资收 债权投 权益法下确认的 股权投资差 股权转 类 别 合计 益 资收益 股权投资收益 额摊销 让收益 短期投 资 长期投 -64,427,786.14 11,750,732.74 -52,677,053.40 资 合 计 -64,427,786.14 11,750,732.74 -52,677,053.40 八、关联方关系及其交易 １、 存在控制关系的关联方情况 81 中 色 建 设 ２００１ 年报 (1) 存在控制关系的关联方 与本企业 经济性质 法定代 是否纳入 企业名称 注册地址 主营业务 关系 或类型 表人 合并范围 中色建设集团 北京市海淀区复兴路 施工总承 有限责任 母公司 张健 否 有限公司 乙 １２ 号 包 公司 珠海鑫光集团 有色金属 股份有限 珠海金苑大厦 子公司 王宏 否 股份有限公司 产销 公司 广东珠江稀土 有限责任 广州市黄埔区横沙 稀土产品 子公司 王宏 是 有限公司 公司 北京市中色安厦物 北京市海淀区复兴路 有限责任 业管理有限责任公 物业管理 子公司 吴竹梅 是 丙 １２ 号 公司 司 冶金设 北京中色机电设备 北京市密云县工业开 有限责任 备、材料 子公司 侯厚培 是 有限责任公司 发区水源路南 ３６ 号 公司 经销 蒙古鑫都矿业 有限责任 蒙古 锌矿产销 子公司 谢亚衡 是 有限责任公司 公司 股份有限 中美网络资讯公司 美国 网络 子公司 王宝林 是 公司 (2) 存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 本期减少 企业名称 期初数 本期增加数 期末数 数 中色建设集团 200,000,000.00 449,970,000.00 649,970,000.00 有限公司 珠海鑫光集团 380,925,448.00 380,925,448.00 股份有限公司 广东珠江稀土 90,585,100.00 90,585,100.00 有限公司 北京市中色安厦物 业 1,100,000.00 1,100,000.00 管理有限责任公司 北京中色建设机电 14,000,000.00 14,000,000.00 设备有限责任公司 蒙古鑫都矿业 USD100,000.00 USD100,000.00 有限责任公司 中美网络资讯公司 USD1,400,000.00 USD1,400,000.00 82 中 色 建 设 ２００１ 年报 (3) 存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化 期初数 本年增加数 本年减少数 期末数 企业名称 金额 ％ 金额 ％ 金额 ％ 金额 ％ 中色建设集团有 204,800,000.00 57.14 204,800,000.00 52.89 限公司 珠海鑫光集团股 144,536,130.98 39.09 39.09 份有限公司 广东珠江稀土有 46,198,391.00 46,198,391.00 51.00 限公司 北京市中色安厦 物业管理有限责 800,000.00 72.73 800,000.00 72.73 任公司 北京中色建设机 电设备有限责任 8,000,000.00 57.14 8,000,000.00 57.14 公司 蒙古鑫都矿业有 USD51,000.00 51.00 USD51,000.00 51.00 限责任公司 中美网络资讯公 USD1,280,000.00 70.00 963,792.65 USD2,243,792.65 70.00 司 (4) 不存在控制关系的关联方情况 企业名称 与本企业的关系 北京中色高科创业投资有限公司 联营企业 联合产权交易所有限公司 联营企业 菲律宾建金发展公司 联营企业 厦门盛炯贸易有限公司 合营企业 中国民生银行 合营企业 中色建设非洲矿业有限公司 同一母公司 北京中色建筑工程有限公司 同一母公司 中国有色第十五冶金建设有限公司 同一母公司 ２、 关联方交易 (1) 本年度公司承建了中色建设非洲矿业有限公司发包的赞比亚谦比西铜矿项目的部 分施工工程，总计 1,514.59 万元，按市场价格结算。 (2) 本年度北京中色建筑工程有限公司和中国有色第十五冶金建设公司分包了赞比亚 谦比西铜矿项目部分工程，该项金额为 1,525.14 万元，按市场价格结算。 83 中 色 建 设 ２００１ 年报 ３、 关联方往来 项 目 期末数 占母公司期末往来余额的比重 应收账款 中色建设非洲矿业有限公司 38,122.78 ０．０３％ 其他应收款 北京中色高科创业投资有限公司 17,253,527.23 ７．５６％ 应付账款 中国有色第十五冶金建设有限公司 314,951.58 ０．５１％ 北京中色建筑工程有限公司 2,312,558.62 ３．７５％ 其他应付款 中色建设集团有限公司 43,219,770.94 ３９．０５％ 珠海鑫光集团股份有限公司 49,795,584.87 ４４．８９％ 九、或有事项 1、公司于 2000 年 11 月 13 日为中国有色金属工业贸易集团公司在招商银行北京分行 万寿路支行办理 7,000 万元人民币流动资金借款提供担保，期限一年。在报告期内公司同 招商银行北京分行万寿路支行、中国有色金属工业贸易集团公司、中国五金矿产进出口总 公司签署了四方协议书，根据此协议中国五金矿产进出口总公司将替代公司继续为中国有 色金属工业贸易集团公司在该借款合同项下承担连带保证责任，公司在该借款合同项下承 担的连带保证责任已解除。 2、公司于 2000 年 7 月 21 日为中国有色金属工业贸易集团公司在中国建设银行北京 东四支行办理 12000 万元人民币流动资金借款提供担保，期限十一个月（已于 2000 年 7 月 25 日在《中国证券报》上公告）。在本报告期内中国有色金属工业贸易集团来函通知公 司，该借款合同于 2001 年 6 月 21 日到期，公司在该借款合同项下承担的连带保证责任即 日全部解除。 3、本报告期内，公司为了解决公司流动资金贷款担保问题，经第二届董事会第三十 三次会议审议批准，公司与北京万东医疗装备有限公司签定了互保协议，我公司为北京万 东医疗装备有限公司提供累计担保额不超过 8,000 万元、期限为三年的担保；北京万东医 疗装备有限公司为我公司蒙古锌矿项目 3,000 万元的优惠贷款提供期限为十四年的担保。 截止报告期末，我公司依据上述互保协议，经第二届董事会第三十四次、第三十六次会议 批准，为该公司在中国工商银行北京支行的短期贷款 800 万元、566 万元提供担保，贷款 期限分别为 2001 年 10 月 18 日至 2002 年 10 月 18 日、2001 年 12 月 19 日至 2002 年 12 月 18 84 中 色 建 设 ２００１ 年报 日。累计担保金额为 1,366 万元，保证期限分别为 2002 年 10 月 19 日至 2004 年 10 月 19 日、2002 年 12 月 20 日至 2004 年 12 月 20 日。 十、承诺事项 1、公司承诺事项：公司在 2000 年度利润分配方案中，曾预计本次利润分配政策为分 配一次、本年度利润用于分配比例不低于 10%、2000 年度未分配利润不低于 5%、现金派 发比例不低于 50%；但由于公司所属的控股公司— “有色鑫光”在本报告期内发生严重亏 损，导致公司可供股东分配的未分配利润发生急剧减少，为了更好地保证公司将来的长远 发展，公司董事会经慎重考虑决定本年度暂不分配。此项方案需报请股东大会审议批准。 2、持股 5%以上股东承诺事项 公司持股 5%以上股东在报告期内没有对公司作出承诺，也没有以前的承诺事项持续 到本期的情况。 十一、资产负债表日后非调整事项 公司于 2002 年 3 月 13 日第二届第四十次董事会决定与华夏证券有限公司和珠海鑫光 集团股份有限公司签署债权债务抵偿协议：公司同意将持有的珠海鑫光集团股份有限公司 1460 万股（按 2001 年中期账面成本为 1481.38 万元），折合人民币 1635.2 万元，转让与华 夏证券有限公司，以抵偿公司对珠海鑫光集团股份有限公司的债务。 十二、其他重要事项说明 1、质押事项 公司为解决蒙古锌矿项目优惠贷款的担保问题，同时也为了回避互保风险，经与中 国进出口银行协商，用公司持有的 6,000 万股民生银行股权为该项贷款质押，该事项已报 公司第二届第二十五次董事会审议批准。在实际办理的过程中，公司质押了公司持有的民 生股权 5,500 万股，用于 17,000 万元的优惠贷款的质押。 2、公司获得银行授信额度事项 在本报告期内，公司获得了中国建设银行北京铁道支行提供的 3 亿元免担保信贷额 度。截止本报告期末，在此额度项下已使用贷款 5,000 万元。 3、短期投资事项 为了盘活公司自有资金，经公司董事会于 2001 年 6 月 5 日召开的第二届第二十九次 会议审议批准，公司拟投入资金 2,000 万元在遵守国家有关规定的前提下用于证券和国债 的短期投资。在本报告期内，公司拨付了 2,000 万元的自有资金。后由于证券市场的波动 加剧，公司为了回避风险，决定放弃此项投资业务，截止 2001 年 8 月 20 日，公司已全部 撤回投入境内证券市场资金。 4、其它重大事项 公司于 1997 年 10 月 15 日与光彩事业投资集团有限公司签定的《光彩事业发展中心 项目承包原则合同》，公司已按合同规定完成了该项目的前期工作并已结算完毕。但该项 85 中 色 建 设 ２００１ 年报 目因开发商方面的原因发生重大变化，从而导致公司与光彩事业投资集团有限公司签定的 《光彩事业发展中心项目承包原则合同》、《光彩事业发展中心项目进口材料设备代理原 则合同》、《光彩事业发展中心项目装修总承包原则合同》等合同及公司前期投入的 1.5 亿元工程周转金事项也相应发生变化，公司与光彩事业投资集团有限公司已进行协商谈 判，光彩事业投资集团有限公司已明确承诺首先退还公司前期投入的 1.5 亿元工程周转 金，待签定有关变更合同和履行完各项法定程序后，公司将立即公告。 86 中 色 建 设 ２００１ 年报 资产减值准备明细表 编制单位：中国有色金属建设股份有限公司 ２００１年１２月３１日 单位：人民币元 项目 期初余额 本年增加数 本年转回数 期末余额 一、坏账准备合计 22,887,627.50 16,561,204.52 4,931,099.90 34,517,732.12 其中：应收账款 17,950,541.33 894,844.40 4,931,099.90 13,914,285.83 其他应收款 4,937,086.17 15,666,360.13 20,603,446.30 二、短期投资跌价准备合计 1,328,699.63 1,328,699.63 其中：股票投资 1,328,699.63 1,328,699.63 债券投资 三、存货跌价准备合计 3,767,029.30 447,819.11 2,106,827.54 2,108,020.87 其中：库存商品 3,767,029.30 374,655.40 2,106,827.54 2,034,857.16 原材料 0.00 73,163.71 73,163.71 四、长期投资减值准备合计 其中：长期股权投资 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 12,402,201.84 2,135,745.82 10,266,456.02 其中：房屋、建筑物 3,248,686.05 1,893,388.22 1,355,297.83 机器设备 8,708,025.06 242,357.60 8,465,667.46 电子设备及其他 445,490.73 445,490.73 六、无形资产减值准备 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 87 中 色 建 设 ２００１ 年报 股东权益增减变动表 编制单位：中国有色金属建设股份有限公司 ２００１年 单位：人民币元 项 目 行次 本年数 上年数 一、股本： 年初余额 １ 358,400,000.00 358,400,000.00 本年增加数 ２ 28,800,000.00 其中：资本公积转入 ３ 盈余公积转入 ４ 利润分配转入 ５ 新增股本 ６ 28,800,000.00 本年减少数 １０ 年末余额 １５ 387,200,000.00 358,400,000.00 二、资本公积： 年初余额 １６ 284,446,795.04 284,446,795.04 本年增加数 １７ 261,000,237.76 其中：股本溢价 １８ 250,842,834.80 接受捐赠非现金资产准备 １９ 接受现金捐赠 ２０ 股权投资准备 ２１ 619,640.44 拨款转入 ２２ 外币资本折算差额 ２３ 其他资本公积 ３０ 9,537,762.52 本年减少数 ４０ 其中：转增股本 ４１ 年末余额 ４５ 545,447,032.80 284,446,795.04 三、法定和任意盈余公积： 年初余额 ４６ 25,376,933.85 25,376,543.31 本年增加数 ４７ 69,284.82 390.54 其中：从净利润中提取数 ４８ 69,284.82 390.54 其中：法定盈余公积 ４９ 69,284.82 390.54 任意盈余公积 ５０ 储备基金 ５１ 企业发展基金 ５２ 法定公益金转入数 ５３ 本年减少数 ５４ 其中：弥补亏损 ５５ 转增股本 ５６ 分派现金股利 ５７ 分派股票股利 ５８ 年末余额 ６２ 25,446,218.67 25,376,933.85 其中：法定盈余公积 ６３ 25,446,218.67 26,640,650.62 储备基金 ６４ 企业发展基金 ６５ 四、法定公益金 年初余额 ６６ 25,376,933.85 25,376,543.31 本年增加数 ６７ 69,284.82 390.54 其中：从净利润中提取数 ６８ 69,284.82 390.54 本年减少数 ７０ 其中：集体福利支出 ７１ 年末余额 ７５ 25,446,218.67 25,376,933.85 五、未分配利润： 年初未分配利润 ７６ 60,388,735.56 84,441,145.25 本年净利润（净亏损以“－”号填列） ７７ -140,285,129.25 -4,691,628.61 本年利润分配 ７８ 138,569.64 19,360,781.08 年末未分配利润（未弥补亏损以“－”号填列） ８０ -80,034,963.33 60,388,735.56 88 中 色 建 设 ２００１ 年报 应交增值税明细表 编制单位：中国有色金属建设股份有限公司 ２００１年 单位：人民币元 项 目 行次 母公司 合 并 一、应交增值税： １．年初未抵扣数（以“一”号填列） １ -10,167,080.01 -9,553,747.93 ２．销项税额 ２ 1,127,942.97 36,811,225.15 出口退税 ３ 3,920,943.59 3,920,943.59 进项税额转出 ４ 1,266,287.38 786,757.24 转出多交增值税 ５ ６ ７ ３．进项税额 ８ 5,730,103.66 33,067,289.57 已交税金 ９ 591,388.22 减免税额 １０ 出口抵减内销产品应纳税额 １１ 转出未交增值税 １２ 126,294.34 8,303,641.80 １３ １４ ４．期末未抵扣数（以“一”号填列） １５ -9,708,304.07 -9,997,141.54 二、未交增值税： １．年初未交数（多交数以“一”号填列） １６ 217,553.30 ２．本期转入数（多交数以“一”号填列） １７ 126,294.34 14,047,402.80 ３．本期已交数 １８ 52,075.47 8,905,589.24 ４．期末未交数（多交数以“一”号填列） １９ 74,218.87 5,359,366.86 89 中 色 建 设 ２００１ 年报 净资产收益率及每股收益计算表 2001年 1-12月 净资产收益率 每股收益 项 目 备 注 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 5.32% 5.23% 0.121 0.123 营业利润 -1.25% -1.23% -0.029 -0.029 净利润 -15.89% -15.63% -0.362 -0.367 扣除非常损益后的净利润 -17.25% -16.97% -0.393 -0.398 90