海欣股份(600851)2001年年度报告

上海海欣集团股份有限公司 ２００１ 年年度报告 -1 - 目 录 重要提示 一、 公司基本情况简介 二、 会计数据和业务数据摘要 三、 股本变动及股东情况 四、 董事、监事、高级管理人员和员工情况 五、 公司治理结构 六、 股东大会情况简介 七、 董事会报告 八、 监事会报告 九、 重大事项 十、 财务报告 十一 、备查文件目录 -2 - 上海海欣集团股份有限公司 2001 年年度报告 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、 公司基本情况简介 1、公司法定中、英文名称及缩写 公司法定中文名称：上海海欣集团股份有限公司 公司中文名称缩写：海欣股份/海欣 B 股 公司英文名称：SHANGHAI HAIXIN GROUP CO.,LTD 公司英文名称缩写：HX GROUP 2、公司法定代表人：严镇博 3、公司董事会秘书：陈谋亮 联系地址：上海市福州路 666 号金陵海欣大厦 18 楼 联系电话：63917000 传 真：53513883 电子信箱：haixinzq＠citiz.net 4、公司注册地址：上海市松江区洞泾镇 邮政编码：201601 公司办公地址:上海市福州路 666 号金陵海欣大厦 18 楼 邮政编码:200001 互联网址：http//www.haixin.com 电子信箱：haixin@haixin.com 5、公司指定信息披露报纸名称： 境 内：《上海证券报》 境 外：《香港大公报》 登载公司年度报告的中国证监会指定互联网址：www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点：上海市福州路 666 号金陵海欣大厦 18 楼 6、公司股票上市交易所：上海证券交易所 A 股股票简称：海欣股份 股票代码：600851 B 股股票简称：海欣 B 股 股票代码：900917 7、公司首次注册登记日期：1994 年 1 月 20 日 注册登记地址：上海市工商局 公司变更注册登记日期：2001 年 12 月 27 日 注册登记地址：上海市工商局 企业法人营业执照注册号：企股沪总字第 019021 号（市局） 税务登记号码：国税沪字 310227607221926 公司聘请的境内会计师事务所名称为：上海众华沪银会计师事务所有限公司， -3 - 其办公地址为：上海市浦东大道 288 号东信大厦 7 楼 公司聘请的境外会计师事务所名称为：德豪国际会计师事务所――中国上海，其办 公地址为：上海市浦东大道 288 号东信大厦 7 楼 公司聘请的律师事务所名称：国浩律师集团（上海）事务所 律师事务所的办公地址：南京西路 580 号南证大厦 31 层 二、会计数据和业务数据摘要 1、本年度主要利润指标 （单位：人民币元） 利润总额 167,722,501.95 净利润 146,122,440.76 扣除非经常性损益后的净利润* 141,312,896.82 主营业务利润 236,123,824.20 其他业务利润 4,831,466.94 营业利润 84,005,194.29 投资收益 84,915,443.24 补贴收入 4,176,810.98 营业外收支净额 -5,374,946.56 经营活动产生的现金流量净额 279,066,998.30 现金及现金等价物净增减额 221,123,008.82 注: 扣除非经常性损益项目和涉及金额: (1)营业外收入 297,947.32 元 (2)营业外支出 5,672,893.88 元 (3)子公司会计政策变化追溯调整 9,997,853.47 元 非经常性损益=（营业外支出-营业外收入）*（1-所得税率）+不缴所得税公司罚款支 出*所得税率+会计政策变化追溯调整影响当期利润数 2、按国际会计准则和按中国会计规定计算的 2001 年度净利润和净利润差异说明 公司 2001 年度按国际会计准则编制的会计报表由德豪国际会计师事务所进行审 计，由于国内、国际会计准则的不同，净利润、净资产存在的差异表示如下：（单位： 千元） 净利润 净资产 ２００１ 年度 ２０００ 年度 ２００１ 年末 ２０００ 年末 按国际会计准则 １３３，１５１ １１６，２３１ １，６９４，４３７ １，６１５，６０２ 固定资产评估增值 １，５９８ １，５９８ （２，０１７） （３，６１５） 合并商誉 （７８１） （４９７） ４，８１４ ５，５９５ 汇兑损益 － ４０３ （４，８４５） （４，８４５） 递延支出 ２７ １，９７３ ９，３５９ ９，３３２ 固定资产减值准备 ６，４８５ （４，８８５） － （６，４８５） 营业外支出 ３，７４１ （３，７４１） － （３，７４１） 养老金 ４，２１８ （３，４４８） － （４，２１８） 固定资产折旧 １，２７６ （１６５） － （１，２７６） -4 - 其他 １４８ （２４３） （５６１） ５４ 对少数股东权（收）益的影响 （３，７４１） １，３０９ （１，４０２） ２，３３８ 按《企业会计制度》 １４６，１２２ １０８，５３５ １，６９９，７８５ １，６０８，７４１ 3、 公司近三年主要会计数据及财务指标 财务指标 单位 2001 年度 2000 年度 1999 年度 调整前 调整后 （未作调整） 主营业务收入 人民币元 1,090,956,908.34 964,915,421.59 964,915,421.59 758,344,591.42 净利润 人民币元 146,122,440.76 117,315,056.15 108,534,571.24 94,539,793.03 总资产 人民币元 3,020,321,318.23 2,670,020,168.55 2,656,133,686.48 1,747,997,102.88 股东权益(不含少数股东权益) 人民币元 1,699,785,341.88 1,621,983,114.38 1,608,740,906.71 811,688,112.37 每股收益(全面摊薄) 人民币元/股 0.29 0.35 0.32 0.34 每股收益(加权平均) 人民币元/股 0.36 0.41 0.38 0.34 每股收益(扣除非经常性损益) 人民币元/股 0.28 0.41 0.33 0.34 每股净资产 人民币元/股 3.38 4.84 4.80 2.95 调整后的每股净资产 人民币元/股 3.35 4.76 4.75 2.88 每股经营活动产生的现金流量净额 人民币元/股 0.55 -0.05 -0.05 0.44 净资产收益率(全面摊薄) % 8.60 7.24 6.75 11.68 净资产收益率(加权平均) % 8.69 11.69 10.86 11.68 加权平均净资产收益率(扣除非经常 % 8.40 11.68 10.03 11.68 性损益) 4、 利润表附表 报告期利润(元) 净资产收益率(%) 每股收益(元/股) 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 2001 2000 年 2001 2000 年 2001 2000 年 2001 2000 年 年 调整前 调整后 年 调整前 调整后 年 调整前 调整后 年 调整前 调整后 主营业务利润 13.89 14.18 14.28 14.04 22.89 22.99 0.47 0.69 0.69 0.58 0.81 0.81 营业利润 4.94 6.30 6.19 4.99 10.17 9.96 0.17 0.30 0.30 0.21 0.36 0.35 净利润 8.60 7.24 6.75 8.69 11.69 10.86 0.29 0.35 0.32 0.36 0.41 0.38 扣除非经常性损 8.31 7.24 6.82 8.40 11.68 10.98 0.28 0.35 0.33 0.35 0.41 0.38 益后的净利润 5、 报告期内股东权益的变动情况 (金额单位：人民币元) 项目 股本（股） 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 335,291,660 1,077,058,505.84 109,765,815.88 55,887,001.29 33,267,741.13 1,608,740,906.71 本期增加 167,645,830 - 21,432,699.58 14,288,466.39 142,884,663.87 91,044,435.17 本期减少 - 167,645,830.00 - - 86,014,914.97 - 期末数 502,937,490 909,412,675.84 131,198,515.46 70,175,467.68 90,137,490.03 1,699,785,341.88 变动原因：①2001 年 7 月实施 2000 年度分配方案，以 335,291,660 股为基数，每 10 股 转增 5 股，使得股本增加，资本公积减少； ②本年度利润分配转入金额，使得盈余公积和法定公益金增加； ③本年度实现利润尚未分配金额，使得未分配利润增加。 -5 - 三、 股本变动及股东情况 1、 股份变动情况表 数量单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 配 送 公积金转股 增 外资发起人 小计 股 股 发 股转流通 Ｂ 股 一、未上市流通股份 １、发起人股份 １５８，１７４，６６０ ＋７９，０８７，３３０ －５５，１６１，２６１ ＋２３，９２６，０６９ １８２，１００，７２９ 其中： 国有法人持有股份 ３６，８９４，２５２ ＋１８，４４７，１２６ ＋１８，４４７，１２６ ５５，３４１，３７８ 境内法人持有股份 ６６，１１９，１４７ ＋３３，０５９，５７４ ＋３３，０５９，５７４ ９９，１７８，７２１ 境外法人持有股份 ５５，１６１，２６１ ＋２７，５８０，６３０ －５５，１６１，２６１ －２７，５８０，６３１ ２７，５８０，６３０ 其他 ２、募集法人股份 ３、内部职工股 ４、优先股或其他 未上市流通股份合计 １５８，１７４，６６０ ＋７９，０８７，３３０ －５５，１６１，２６１ ＋２３，９２６，０６９ １８２，１００，７２９ 二、已上市流通股份 １、人民币普通股 １０２，０４２，０００ ＋５１，０２１，０００ ＋５１，０２１，０００ １５３，０６３，０００ ２、境内上市的外资股 ７５，０７５，０００ ＋３７，５３７，５００ ＋５５，１６１，２６１ ＋９２，６９８，７６１ １６７，７７３，７６１ ３、境外上市的外资股 ４、其他 已上市流通股份合计 １７７，１１７，０００ ＋８８，５５８，５００ ＋５５，１６１，２６１ ＋１４３，７１９，７６１ ３２０，８３６，７６１ 三、股份总数 ３３５，２９１，６６０ +167,645,830 ＋１６７，６４５，８３０ ５０２，９３７，４９０ 2、 股票发行与上市情况 （1）经中国证监会证监公司[2000]149 号文件核准实施，公司于 2000 年 10 月 22 日在上海证券交易所成功增发了 6000 万股 A 股，发行价格为每股 13.97 元人民币， 共计募集资金净额为 812,496,902.21 元，并于 2000 年 10 月 25 日全部到位。经上海 证券交易所批准，本次增发 6000 万 A 股中上网发行的 3600 万股（董、监事及高管 人员新增股票除外）和网下向证券投资基金配售的 14,883,719 股，于 2000 年 11 月 3 日全部上市流通；向一般法人投资者配售的 9,116,281 股于 2001 年 2 月 7 日上市 流通。 （2）公司于 2001 年 7 月实施 2000 年度分配方案，以资本公积金每 10 股转增 5 股，公司总股本由 335,291,660 股扩大到 502,937,490；经中国证监会核准,公司非上 市外资股持有人申海有限公司持有本公司的 47,361,261 股和裕礼发展有限公司持有 本公司的 7,800,000 股非上市外资股于 2001 年 9 月 27 日在上海证券交易所 B 股市 场上市流通，公司股本结构发生变化（详见“三、1.股份变动情况表”）。 3、 股东情况介绍 (1)报告期末股东总数 截至 2001 年 12 月 31 日，本公司股东总数为 26,057 户，其中 A 股 8,501 户，B 股 17,556 户。 (2)主要股东持股情况(前 10 名) 股东名称 持股性质 年末持股数量(股) 占总股本的比例(%) 1. 上海松江洞泾工业公司 社会法人 62,568,332 12.44 2. 香港申海有限公司 境外法人 61,185,642 12.17 3. 上海玩具进出口有限公司 国有法人 36,137,380 7.19 -6 - 4. 上海开隆投资开发公司 社会法人 24,610,389 4.89 5. 上海松江经济技术开发建设总公司 国有法人 19,203,998 3.82 6. 基金安顺 流通 A 股 18,319,215 3.64 7. 基金安信 流通 A 股 13,494,907 2.68 8. 上海华豪投资管理有限公司 社会法人 12,000,000 2.39 9. 香港裕礼发展有限公司 境外法人 7,995,521 1.59 10.基金安瑞 流通 A 股 889,295 0.18 注：a. 前 10 名股东中,基金安顺、基金安信、基金安瑞均为华安基金管理公司下属基 金；香港申海有限公司和上海开隆投资开发公司均系上海新工联（集团）有限 公司的子公司；其他股东之间未发现存在关联关系。 b. 持有本公司总股份 5%以上的法人股东所持股份没有质押和冻结情况。 c. 香港申海有限公司所持股份中,含 37,505,012 股流通 B 股;香港裕礼发展有限公司 所持股份中,含 4,095,521 股流通 B 股。 (3)公司控股股东情况介绍 截至 2001 年 12 月 31 日，公司第一大股东为上海松江洞泾工业公司，该公司持有 本公司股份 62,568,332 股，占总股本的 12.44%。该公司系上海松江洞泾经济联合总公 司（该公司为集体企业）的全资子公司，于 1982 年 4 月成立，注册法定代表褚文权， 注册资本 500 万元人民币。该公司经营范围：为本镇企业开拓、组织和推销产品。 (4)其他持股在 10%以上的法人股股东介绍 截至 2001 年 12 月 31 日，香港申海有限公司持有本公司股份 61,185,642 股，占公 司总股本的 12.17%。该公司于 1983 年 1 月 4 日成立，法定代表人范大政，注册资本 HKD5,000,000。其主要业务：玩具、轻工、建筑五金、文体、锁、工业品、纺织品、 塑料、皮鞋皮件等皮制产品、家用电器、机械设备、家具、药品等进出口及转口贸易； 来料加工、来料定制、来料装配及补偿贸易业务。 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 1、 现任董事、监事、高级管理人员情况介绍 姓名 性别 年龄 职务 任期起止日期 年初持股 年末持股 严镇博 男 46 董事长 2000.5－2003.5 10000 15000 袁永林 男 53 副董事长总裁 2000.5－2003.5 75676 113514 庄一健 男 40 副董事长 2000.5－2003.5 0 0 相启龙 男 57 董事副总裁 2000.5－2003.5 26000 39000 顾金海 男 53 董事 2000.5－2003.5 19500 29250 陶剑英 男 51 董事 2000.5－2003.5 5000 7500 杨福家 男 66 独立董事 2001.5－2003.5 0 0 诸春初 男 43 监事会主席 2000.5－2003.5 0 0 孙宏图 男 59 监事会副主席 2000.5－2003.5 29756 44634 邵宝康 男 58 监事 2000.5－2003.5 0 0 费根泉 男 64 监事 2000.5－2003.5 0 0 朱永宝 男 57 常务副总裁 2000.5－2003.5 74656 111984 陆文华 男 50 副总裁 2000.5－2003.5 45188 67782 沈 岩 男 39 副总裁 2000.5－2003.5 0 0 陈谋亮 男 40 董事会秘书 2001.8—2003.5 0 0 -7 - 注：①报告期内，因实施 2000 年度分配方案,以资本公积金每 10 股转增 5 股，使持股 数量增加； ②董事、监事在股东单位任职情况： 董事长严镇博先生在本公司股东上海开隆投资开发公司担任总经理； 副董事长庄一健先生在本公司股东香港申海有限公司担任总经理； 董事陶剑英先生在本公司股东香港申海有限公司担任副总经理； 董事顾金海在本公司股东上海玩具进出口有限公司担任副总经理； 监事会主席诸春初先生在本公司股东上海松江洞泾工业公司的控股股东上海松江 区洞泾经济联合总公司担任董事长； 监事邵宝康先生在本公司股东上海开隆投资开发公司担任副总经理。 上述董事、监事均不在本公司领取报酬。 2、 现任董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 公司现任董事、监事、高级管理人员共 16 人，在公司领取报酬的 9 人，其中，20 万元以上 4 人，10 万至 20 万元 4 人，7 万至 10 万元 1 人。 公司现任董事、监事、高级管理人员在公司领取报酬总额为 190 万元，共有 2 名 董 事在公司领取报酬，报酬总额为 78 万元，金额最高的前三名高级管理人员报酬总额为 81 万元。 上述在公司领取报酬的董事、监事、高级管理人员的薪酬标准的依据是公司的“工 资考核办法”， 高级管理人员实行年薪制，年薪由月底薪和董事会考核年度经营目标 完成情况所确定的收入组成。 独立董事未在公司领取津贴。 公司董事严镇博、庄一健、陶剑英、顾金海先生和监事诸春初、邵宝康先生不在 公 司领取报酬，均在任职的股东单位领取报酬。 3、 报告期内董事、监事、高级管理人员离任、聘任情况及原因 （1） 2001 年 5 月召开的 2000 年度股东大会通过了“关于董事调整及聘请独立董 事的议案”：公司原副董事长郭道义、董事钱智春先生由于工作原因，辞去 董事职务，大会选举原公司监事庄一健为董事，杨福家先生为独立董事。 （2） 2001 年 8 月 7 日，公司董事会召开三届四次会议，审议通过了聘任董事会 秘书事项：沈岩先生因工作原因不再担任公司董事会秘书，聘任陈谋亮先 生担任公司董事会秘书。 （3） 2001 年 10 月 28 日，公司董事会召开三届五次会议,审议通过了： a.选举庄一健董事担任公司董事会副董事长； b.经公司总裁袁永林先生提名，董事会同意，聘任沈岩先生担任公司副总裁。 4、 公司员工情况介绍 公司现有员工 1206 人，其中生产人员 1075 人、销售人员 41 人、技术人员 35 人、财 务人员 26 人、行政人员 12 人。在公司员工中，获高级职称 12 人、获中级职称者 40 人；硕士研究生 5 人，大学本科生 38 人，大专生 40 人。 -8 - 五、公司治理结构 1、 公司治理情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，不断完 善公司法人治理结构、建立现代企业制度、规范公司运作、加强信息披露工作，公司 制定了《公司章程》、 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、 《总裁工作细则》、《信息披露管理制度》、《财务、会计管理和内控制度》。对照中国证 监会和国家经贸委于 2002 年元月七日发布的《上市公司治理准则》规范性文件的要求， 目前公司治理结构主要情况如下： （1）关于股东与股东大会：公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地 位，充分行使自己的权利，并承担相应的义务；公司建立了股东大会的议事规则，能 够严格按照股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会，在会场的选择上尽可能地 让更多的股东能够参加股东大会，行使股东的表决权；公司关联交易公平合理，并对 定价依据予以充分披露。 （2）关于控股股东与上市公司的关系：公司控股股东行为规范，没有超越股东大 会直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机 构和业务方面做到“五独立”，公司具有独立完整的业务及自主经营能力，公司董事会、 监事会和内部机构能够独立运作。 （3）关于董事与董事会：公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董 事，董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司各位董事能够以认真负责的 态度出席董事会和股东大会，能够积极参加有关培训，熟悉有关法律法规，了解作为 董事的权利、义务和责任；公司董事会建立了董事会议事规则，并已根据《上市公司 治理准则》等规定，提出了《公司章程》修正案和《董事会议事规则》修正案，待提 交股东会审议通过后实施；公司按照有关规定已聘请了一位独立董事，现正在积极物 色其他独立董事人选，按照有关规定建立独立董事制度和董事会专门委员会。 （4）关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求； 公司监事会建立了监事会的议事规则，并已根据《上市公司治理准则》等规定，提出 了《监事会议事规则》修正案，待提交股东会审议通过后实施；公司各位监事能够认 真履行自己的职责，对公司重大投资决策以及公司董事、公司经理和其他高级管理人 员履行职责的合法合规性进行监督。 （5）关于绩效评价与激励约束机制：公司已建立对高级管理人员的薪酬与公司绩 效和个人业绩相联系的考评和激励机制，现在正积极着手建立公正、透明的董事、监 事和高级管理人员的绩效评价标准与激励约束机制。公司高级管理人员的聘用符合法 律法规的规定。 （6）关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费 者等其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康地发展。 （7）关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东 来访和咨询；公司能够严格按照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、 及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息；公司能够按照有关规 定，及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况。公司将一如既 往地严格按照《公司法》等有关法律法规的要求规范运作，并将按照 2002 年元月七日 -9 - 发布的《上市公司治理准则》等要求，积极完善公司的有关制度。 2、独立董事履行职责情况 公司董事会按照有关规定已聘请了一位独立董事，现正在根据中国证监会发布的 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的规定要求，积极起草和修订相关 规则，物色独立董事人选，2002 年 6 月 30 日前按照有关规定建立独立董事制度。 3、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的分开情况。 公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面均严格分开。 （1）在业务方面：公司具有独立完整的业务及自主经营能力； （2）在人员方面：公司在劳动人事及工资、管理等方面实行独立。高级管理人员 均在本公司领取报酬，未在股东单位领取报酬和担任重要职务； （3）在资产方面：本公司拥有独立的生产体系、辅助生产系统和配套设施、工业 产权、商标、非专利技术等无形资产均由本公司拥有，本公司独立拥有采购和销售系 统； （4）在机构方面：公司董事会、监事会和内部管理机构能够独立运作，公司控股 股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动； （5）在财务方面：本公司建立了独立的财务部门、会计核算系统和财务管理制度， 并在银行独立开户。 4、公司对高级管理人员的考评及激励机制、相关奖励机制的建立和实施情况。 公司董事会根据有关指标和标准对高级管理人员的业绩和绩效进行考评，现在正积 极着手建立公正、透明的董事、监事和高级管理人员的绩效评价标准与激励约束机制。 六、股东大会情况简介 公司 2001 年共召开两次股东大会，即一次年度股东大会和一次临时股东大会： 1、公司于 2001 年 3 月 29 日和 5 月 9 日，将召开 2000 年度股东大会的时间、地 点、审议事项等的通知，刊载在《上海证券报》和香港《南华早报》。 本次股东大会于 2001 年 5 月 18 日在上海虹桥宾馆召开，到会股东及股东授权代表 共 977 人，其所持及代表的股份数为 179,678,402 股，占公司总股本的 53.59%（其中 B 股股东 246 人，其所持及代表的股份为 3,894,695 股，占公司 B 股总股本的 5.19%）， 符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，到会股东及股东授权代表以记名投票方 式逐项表决,审议通过了以下议案： ①2000 年度董事会工作报告； ②2000 年度监事会工作报告； ③公司 2000 年度财务决算报告； ④公司 2000 年度利润分配方案； ⑤聘用上海众华沪银会计事务所为公司 A 股审计单位、德豪国际会计师事务所-- 中国上海为公司 B 股审计单位议案； ⑥授权董事会对公司所属企业进行贷款担保议案； ⑦授权董事会对外投资及募集资金部分所投项目委托资产管理公司进行投资的议 案； - 10 - ⑧关于对公司章程部分条款进行调整的议案； ⑨关于董事调整及聘请独立董事的议案； 公司 2000 年股东大会年会的决议公告，刊载在 2001 年 5 月 19 日《上海证券报》 和香港《南华早报》。 2、公司于 2001 年 9 月 29 日，将召开 2001 年第一次临时股东大会的时间、地点、 审议事项等的通知，刊载在《上海证券报》和香港《大公报》。 公司 2001 年第一次临时股东大会于 2001 年 10 月 31 日下午在上海市虹桥宾馆召开, 到会股东及股东授权代表共 140 人,其所持及代表的股份数为 268,590,523 股,占公司总 股本的 50.4%(其中,B 股股东 35 人, 其所持及代表的股份数为 55,321,864 股, 占公司 B 股总股本的 32.97%),符合《公司法》、《上市公司股东大会规范意见》和《公司章程》 的有关规定。 到会股东及股东授权代表以记名投票方式逐项表决,审议通过了以下议案： ①“公司章程修改案”（涉及“公司的股本结构变化”、公司经营范围扩大和拟增加 两名独立董事）； ②审议通过了“关于授权公司董事会对增发 A 股募集资金在《招股意向书》披露的 计划投资项目范围内,根据项目的实际投入需要予以适当调整投资数额的预案”。 本次临时股东大会的决议公告，刊载在 2001 年 11 月 1 日《上海证券报》和香港《大 公报》。 3、选举、更换公司董事、监事情况 2000 年度股东大会通过了“关于董事调整及聘请独立董事的议案”：公司原副董事 长郭道义、董事钱智春先生由于工作原因，辞去董事职务，大会选举原公司监事庄一 健为董事，杨福家先生为独立董事。 七、董事会报告 1、公司经营情况 （1）公司主营业务范围及其经营情况 公司经营范围是：研究开发、生产涤纶、晴纶等化纤类及动植物混纺纱及其面料、 毛毯、玩具、服装等相关纺织品,包装制品,加工、制造化学原料药、生物制品、保健品， 中药原料药和各类制剂,医疗器械（仅限于外商投资鼓励类和允许类项目），销售自产产 品并提供技术咨询，从事符合国家产业政策的投资业务和资产经营管理（涉及许可经 营的凭许可证经营）。 公司目前主要从事纺织行业中的长毛绒产品的生产加工和销售，该类产品以外贸出 口为主，约占大陆同类产品出口额的 25％。其产品主要包括人造毛绒、毛皮面料、玩 具、服装面料和毛毯等，主要销往美国、欧洲、日本、澳大利亚、南非和俄罗斯等地 区。公司核心产品长毛绒面料年生产能力为 2700 多万米，在国内 400 余家同类企业中 是规模最大的企业，产品在国际市场上享有一定的知名度。 同时，公司已向生物医药领域拓展,初步形成了集科研开发、生产和销售为一体的 医药产业链，医药产业将成为公司新的利润增长点。还从事符合国家产业政策的金融 投资业务。 本期主营业务收入和利润主要来自长毛绒生产加工和销售。共完成主营业务收入 1,090,956,908.34 元，实现利润总额 167,722,501.95 元，净利润 146,122,440.76 元，分别 - 11 - 比上年同期增长 13.06 ％、23.70％、24.56％。 报告期内，由于加大了建立医药产业链和金融投资体系的力度，人员增加，管理 费用上升，使纺织行业的主营业务利润有所减少。 报告期内主营业务收入和主营业务利润构成情况： 行业 营业收入 营业成本 营业毛利 本年数 上年数 本年数 上年数 本年数 上年数 纺织业 927,621,574.73 818,459,770.99 737,010,396.88 647,288,564.61 190,611,177.85 171,171,206.38 长毛绒玩具 257,088,478.35 253,586,655.21 225,735,609.70 201,547,102.14 31,352,868.65 52,039,553.07 纸箱 24,323,633.63 25,838,820.34 19,541,703.61 21,404,564.90 4,781,930.02 4,434,255.44 医药 60,944,046.22 1,769,320.24 50,839,345.29 543,620.40 10,104,700.93 1,225,699.84 仓储、运输 7,730,955.01 5,806,437.07 4,651,373.70 4,093,878.30 3,079,581.31 1,712,558.77 房地产 13,222,820.28 - 11,369,778.60 - 1,853,041.68 - 1,290,931,508.22 1,105,461,003.85 1,049,148,207.78 874,877,730.35 241,783,300.44 230,583,273.50 减:集团内部 199,974,599.88 140,545,582.26 195,598,141.75 140,010,394.85 4,376,458.13 535,187.41 冲销 1,090,956,908.34 964,915,421.59 853,550,066.03 734,867,335.50 237,406,842.31 230,048,086.09 报告期内占公司主营业务收入或主营业务利润总额 10％以上的主要产品情况： 产品 主营业务收入（元） 主营业务利润（元） 纺织品 927,621,574.73 190,611,177.85 长毛绒玩具 257,088,478.35 31,352,868.65 （2）主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 a、上海海欣长毛绒有限公司：注册资本 1,500 万美元；经营范围：制造毛纺制品； 公司投资额为 1,500 万美元；所占权益比例为 100%；总资产 36,089.96 万元人民币， 净利润 5,586.86 万元人民币。 b、上海海欣化纤有限公司：注册资本 1,300 万美元；经营范围：制造化学纤维； 公司投资额为 754 万美元；所占权益比例为 58%；总资产 21,149.91 万元人民币，净利 润 332.44 万元人民币。 c、上海海欣包装制品有限公司：注册资本 100 万美元；经营范围：制造包装物； 公司投资额为 51 万美元；所占权益比例为 51%；总资产 2,264.57 万元人民币，净利润 77.39 万元人民币。 d、上海海欣大津毛织有限公司：注册资本 1,500 万美元；经营范围：制造毛纺制 品;公司投资额为 825 万美元；所占权益比例为 55%；总资产 23,090.93 万元人民币， 净利润 101.00 万元人民币。 e、上海海发玩具有限公司：注册资本 225 万美元；经营范围：制造毛绒玩具；公司 投资额为 164.25 万美元；所占权益比例为 73%；总资产 3,221.89 万元人民币，净利润 135.13 万元人民币。 f、上海海燕玩具有限公司：注册资本 180 万美元；经营范围：制造毛绒玩具；公司 投资额为 60.084 万美元；所占权益比例为 33.38%；总资产 7,577.52 万元人民币，净利 润 287.26 万元人民币。 g、上海海天毛纺有限公司：注册资本 550 万美元；经营范围：制造毛纺制品；公 司投资额为 357.5 万美元；所占权益比例为 65%；总资产 14,422.80 万元人民币，净利 润 646.91 万元人民币。 - 12 - h、上海海欣毛纺有限公司：注册资本 350 万美元；经营范围：制造毛纺制品；公 司投资额为 252 万美元；所占权益比例为 72%；总资产 6,083.91 万元人民币，亏损 489.51 万元人民币。 i、上海海黄时装有限公司：注册资本 73 万美元；经营范围：针织羊毛衫服装；公 司投资额为 37.23 万美元；所占权益比例为 51%；总资产 2,411.43 万元人民币，净利 润 519.30 万元人民币。 j、上海海欣物流有限公司：注册资本 500 万美元；经营范围：储运、管理；公司投 资额为 500 万美元；所占权益比例为 100%；总资产 4,455.27 万元人民币，净利润 13.26 万元人民币。 k、上海海欣进出口有限公司：注册资本 50 万美元；经营范围：进出口业务；公司 投资额为 50 万美元；所占权益比例为 100%；总资产 218.30 万元人民币，亏损 31.05 万元人民币。 l、上海海欣建设发展有限公司：注册资本 2,000 万人民币；经营范围：城市综合开 发、房地产开发；公司投资额为 1200 万人民币；所占权益比例为 60%；总资产 15,425.97 万元人民币，亏损 306.81 万元人民币。 m、南京海欣玩具有限公司：注册资本 40 万美元；经营范围：制造毛绒玩具；公司 投资额为 24 万美元；所占权益比例为 60%；总资产 1,356.57 万元人民币，净利润 62.10 万元人民币。 n、上海海欣天马玩具有限公司：注册资本 40 万美元；经营范围：制造毛绒玩具； 公司投资额为 20.4 万美元；所占权益比例为 51%；总资产 1,403.61 万元人民币，亏损 211.19 万元人民币。 o、西安海欣制药有限公司：注册资本 10,000 万人民币；经营范围：中西药品开发、 生产、销售；公司投资额为 5100 万人民币；所占权益比例为 51%；总资产 10,197.53 万元人民币，亏损 8.07 万元人民币。 p、上海海欣资产管理有限公司：注册资本 9,000 万人民币；经营范围：产业投资、 资产受 托管理等；公司投资额为 8100 万人民币；所占权益比例为 90%；总资产 8,959.32 万元人民币，亏损 59.49 万元人民币。 q、上海海欣(香港)国际投资有限公司：注册资本 1,600 万港币；经营范围：投资控 股；公司投资额为 1600 万港币；所占权益比例为 100%；总资产 9,100.49 万元人民币， 亏损 43.62 万元人民币。 r、海欣集团美国公司：注册资本 10 万美元；经营范围：产业投资、贸易；公司投 资额为 10 万美元；所占权益比例为 100%；总资产 166.55 万元人民币，净利润 0.0058 万元人民币。 s、珠江长毛绒有限公司（佳事达）：注册资本 500 万港币；经营范围：制造化学纤 维；公司投资额为 350 万港币；所占权益比例为 70%；总资产 6,491.05 万元人民币， 净利润 375.79 万元人民币。 t、上海海利玩具有限公司：注册资本 180 万美元，经营范围：制造毛绒玩具；公司 投资额为 45 万美元；所占权益比例为 25%；总资产 5,470.23 万元人民币，净利润 471.29 万元人民币。 u、江苏苏中制药有限公司：注册资本 6000 万元人民币，经营范围：大容量注射剂、 小容量注射剂、片剂、硬胶囊剂、颗粒剂、经营本企业自产产品及技术的出口业务； 公司投资额为 1800 万元人民币；所占权益比例为 25%；总资产 21,624.88 万元人民币， 净利润 1,055.68 万元人民币。 v、江西赣南海欣药业股份有限公司：注册资本 6000 万元人民币，经营范围：大容 - 13 - 量注射剂、冻干粉针剂、颗粒剂、口服液、原料药（凝血酶、乳糖酸阿奇霉素）的自 产自销；公司投资额为 2050 万元人民币；所占权益比例为 27.33%；总资产 12,666.96 万元人民币，因公司出资于 2001 年 12 月底到位，故报告期内未获得收益。 w、上海生物技术工业园医药销售有限公司：注册资本 1100 万元人民币，经营范围： 生物制品、中西药品、保健品等销售；公司投资额为 599.94 万元人民币；所占权益比 例为 54.54%；总资产 5,114.44 万元人民币，净利润 90.29 万元人民币。 x、广东南海海欣长毛绒有限公司：注册资本 1200 万美元，经营范围：制造毛纺制 品；公司投资额为 787.68 万美元；所占权益比例为 90.64%；总资产 7,123.97 万元人民 币，2002 年第一季度投入试生产。 y、上海东华海欣纺织科技有限公司：注册资本 2000 万元人民币，经营范围：纺织 化纤等科技开发；公司投资额为 1000 万元人民币；所占权益比例为 50%；总资产 2,121.99 万元人民币，净利润 60.33 万元人民币。 z、西安华昊精英药业高科技有限公司：注册资本 800 万元人民币，经营范围：生 物技术、基因工程等研究、开发；公司投资额为 440 万元人民币；所占权益比例为 55%； 总资产 341.00 万元人民币，净利润为零。 Ø 上海松江出口加工区海欣建设开发公司：公司注册资本 47500 万元人民币，经营 范围：从事科研开发、生产、经营,物流仓储、出口销售；公司投资额为 20000 万元人 民币；所占权益比例为 42.11%；报告期内，产生收益 1,520 万元人民币。 （3）主要供应商、客户情况 ① 供应商 本期公司向前五名供应商合计采购金额占全年采购总额的 37.91%。 ②客户 本期公司向前五名客户合计销售额占公司销售总额的 7.75%。 （4）在经营中出现的问题与困难及解决方案 由于受美国经济疲软特别是中美撞机事件和“9.11”的影响,国际市场需求不旺, 对公司的产品出口销售和利润带来一定负面影响。但是公司管理层在董事会的领导 下，积极推进经营管理创新,调整营销策略，狠抓销售队伍建设,实施新的考核措施， 进一步调动了全体员工的积极性，有效地化解了不利因素，使得公司本年度的销售 额仍有一定幅度的提高，并由此相应地弥补了部分利润降低，实现了经营业绩的持 续增长。 2、公司投资情况 报告期末，公司投资额为 547,941,543.27 元人民币，比报告期初的 212,260,485.59 元人民币增加了 1.58 倍。主要原因系募集资金项目投入所至。 2.1 募股资金使用情况 本公司 2000 年度经股东大会审议通过，并报经中国证券监督委员会核准，于 2000 年 10 月成功增发 6000 万股 A 股，总计扣除发行费用后实际募集资金 8.12 亿元人民币。到 目前为止，公司募集资金计划投入项目进展顺利，除 2000 年 12 月 20 日已公告的对西 安美辰制药有限公司（该公司名称已变更为西安海欣制药有限公司）实际投入 5128.96 - 14 - 万元人民币外,本报告期内，募集资金的其他投资项目情况为： 2.1-1 投资上海松江出口加工区海欣建设开发公司。公司注册资本 47500 万元人民 币,其中本公司按照募集资金计划投入 20000 万元人民币,拥有 42.11%的股权。 报告期内,产生收益 1,520 万元人民币。 2.1-2 投资东华海欣纺织科技发展有限公司。该公司首期注册资本 2000 万元人民币, 本公司出资 1000 万元人民币,占 50%的股权。该公司将以高新技术为源头,以传统产业 为辅助,以东华大学现有产品经营为基础,重点开发抗菌及缓释香型材料,新型特种纤维, 并做好为本公司现有产品的配套研发工作。 报告期内,产生收益 30.17 万元人民币。 2.1-3 出资设立南海海欣长毛绒有限公司。根据公司 2000 年 10 月增发 A 股《招股 意向书》披露的募集资金计划投资项目,经外经贸粤南合资证字[2001]0015 号批准,公司 与南海市和顺镇民政实业公司、上海海欣(香港)国际投资有限公司共同出资的“南海海 欣长毛绒有限公司”(原拟名称为“广东海欣珠江长毛绒有限公司”)已取得工商营业执 照。按照有关法规和合资合同,公司首期出资(占公司总出资额的 30%)已于 2001 年 11 月到位并完成验资。报告期内，公司实际出资额为 6193.95 万元人民币。其余出资按工 程建设进程计划和合同将在近期全部到位。 该公司注册资本 1200 万美元(原《招股意向书》拟定的注册资本 1000 万美元,公司 拟出资 550 万美元,占注册资本的 55%),其中公司出资 787.68 万美元,占注册资本的 65.64%;南海市和顺镇民政实业公司出资 112.32 万美元,占注册资本的 9.36%;上海海欣 (香港)国际投资有限公司出资 300 万美元,占注册资本的 25%。该公司经营范围为:生产 经营各类高档提花及染色和素色毛绒、毛皮面料及其制品,产品售后服务和有关技术咨 询。年产毛绒、皮毛面料 620 万码。产品将全部外销。 该公司于 2002 年第一季度投入试生产。 2.1-4 对西安海欣制药有限公司更名和增资改制为中外合资的有限公司。该公司原 注册资本 1 亿元人民币，其中，公司投资 5128.96 万元人民币，约占 51%。经过与合 作方中国陕西省医药总公司友好协商,同意对该公司增资并改制为中外合资公司,双方于 2001 年 12 月 31 日与第三方 HG RESOURCES，INC. （系本公司在美国纽约注册的全 资子公司）签订协议：将该公司注册资本由 1 亿元人民币增加到 1500 万美元（约增加 2400 万元人民币）。各方出资额及股权比例为： 中国陕西省医药总公司出资 5587 万元人民币，折合 675 万美元，占注册资本的 45 ％（原出资额 4900 万元人民币，新增资金 687 万元人民币）； 本公司出资 3725 万元人民币，折合 450 万美元，占注册资本的 30％（原出资额 5100 万元人民币，经各方同意，将其中的 1375 万元股权转让给 HG RESOURCES，INC.）； HG RESOURCES，INC.出资 375 万美元，占注册资本的 25％，其中接受本公司转 让的 1375 万元股权折合 166 万美元，再注入外汇现金 209 万美元。 上述增资改制事项仍在报批之中。 至 2002 年 3 月底，本公司对该公司实际投入的募集资金数额为 6829.19 万元人民 币。2002 年第一季度已完成 GMP 标准认证，并投入试生产。 2.1-5 公司于 2001 年 5 月出资 1800 万元，收购江苏苏中制药有限公司 25％的股权。 - 15 - 报告期内,产生收益 263.92 万元人民币。 在此基础上，公司于 2002 年 1 月 5 日与江苏苏中制药有限公司签订协议，共同出 资设立“江苏苏中海欣制药有限公司”（原名江苏海欣生物医药工程有限公司），第一 期注册资本 8000 万元人民币，总投资 1.5 亿元人民币。公司以现金出资 5200 万元人民 币,占注册资本的 65%。现已领取营业执照。 其经营范围为：中西药品、生物制品、营养保健品、医疗器械研制、开发、生产销 售。设计生产规模为：冻干粉针 200 万支/年,片剂 2 亿片/年,胶囊剂 2 亿粒/年,颗粒剂 2500 万袋/年。该项目计划争取在今年底完成厂房 GMP 标准验收。 2.1-6 根据公司 2000 年度股东大会通过的“关于授权董事会对外投资及募集资金 部分所投项目通过全资子公司海欣资产管理公司进行投资的议案”，投资组建江西赣南 海欣药业股份有限公司。该公司的股权结构为：各发起人投资总额为 7500 万元人民币， 每 1.25 元折合 1 股，共计股本 6000 万股。其中，我公司直接以现金出资 2050 万元。 折合股本 1640 万股，占总股本的 27.33%；委托上海华豪投资管理有限公司以现金出 资 1475 万元。折合股本 1180 万股，占总股本的 19.67%；委托西安久盛投资管理有限 公司以现金出资 1475 万元，折合股本 1180 万股，占总股本的 19.67%。总共实际出资 5000 万元，占其总股本的 66.67％。另外，江西赣南制药厂以净资产出资 2100 万元， 折合股本 1680 万股，占股份公司总股本的 28%；江西维康药业有限公司以现金出资 400 万元，折合股本 320 万股，占总股本的 5.33%。该公司于 2001 年 12 月 31 日领取了营 业执照，正式成立。其经营范围为：大容量注射剂、冻干粉针剂、颗粒剂、口服液、 原料药（凝血酶、乳糖酸阿奇霉素）的自产自销。 2.1-7 根据董事会在增发新股时所作的承诺,公司投资 8100 万元人民币,与上海海欣 长毛绒有限公司共同成立上海海欣资产管理有限公司(原名上海华昊投资管理有限公司) 负责对医药项目的统一规划、评估和管理,经 2000 年股东大会审议,决定将增发的募集 资金中超过计划投资项目部分 6000 万元作为对该公司的出资。目前,该公司按照公司整 体规划,积极构筑医药产业链,并对西安华昊精英药业高科技有限公司（原名称为西安华 昊精英生化高科技有限公司）投资 440 万元人民币(占其注册资本的 55%);对上海生物 技术工业园医药销售有限公司投资 2100 万元人民币,占其注册资本的 54.54%,报告期内, 该公司实现净利润 90.29 万元人民币。 （单位：万元） 募集资金的 承诺投资项目 募集资金项目 项目实际 至 2001 年 12 月 开始使用 方式 计划总投资额 总投资 底实际投资金额 资金年度 A 股增发 西安海欣制药有限公司 15,300.00 6,829.19 5,128.96 2000 年度 A 股增发 上海海欣资产管理有限公司 9,000.00 6,000.00 2000 年度 A 股增发 上海海欣东华科技开发有限公司 10,200.00 1,000.00 1,000.00 2001 年度 A 股增发 上海松江出口加工区海欣建设 20,000.00 20,000.00 20,000.00 2001 年度 A 股增发 江苏苏中制药有限公司 1,800.00 1,800.00 2001 年度 A 股增发 江苏苏中海欣制药有限公司 25,000.00 5,200.00 2002 年度 A 股增发 江西赣南海欣药业股份有限公司 5,000.00 2,050.00 2001 年度 A 股增发 南海海欣长毛绒有限公司 4,500.00 9,002.18 6,193.95 2001 年度 合计 75,000.00 57,831.37 42,172.91 2.2 其他投资情况 2.2-1 经董事会审议,公司与北京中环亚太环保科技有限公司等四方股东签订协议, 共同投资设立亚太环保高新技术产业股份有限公司,注册资本 5000 万元人民币。公司出 资 1250 万元人民币,占其 25%的股份。此投资项目因该公司法人代表肖泽永几年前涉 - 16 - 嫌经济犯罪,现已被公安机关拘留, 该公司股东会已作出歇业决定。此案件正在审理中。 截止本报告披露日，本公司已收回部分投资，预计该项投资无损失或损失至多不超过 原投资额的 10％。 2.2-2 出资 2360 万元人民币,受让华中理工大学科技开发总公司持有长江证券有限 责任公司 2000 万股股权，占长江证券 10 亿元注册资本的 1.94%〔参见七.6.(1)③ｆ〕。 2.2-3 经公司三届四次董事会经过研究决定，在原持有上海海燕玩具有限公司 20.88%股权的基础上,受让上海海利玩具有限公司持有上海海燕玩具有限公司 12.5%的 股权(该公司注册资本为 180 万美元),计 22.5 万美元。本次受让后,公司持有上海海燕玩 具有限公司的股权增加到 33.38%。 2.2-4 经公司三届四次董事会经过研究决定，在原持有上海海利玩具有限公司 15% 股权的基础上,受让上海松江区开发投资公司持有上海海利玩具有限公司 1.5%的股权(该 公司注册资本为 165 万美元) 计 2.475 万美元; 受让上海松江洞泾工业公司持有上海海 利玩具有限公司 1.5%的股权计 2.475 万美元。本次受让后,公司持有上海海利玩具有限 公司的股权增加到 18%。在上述受让基础上,公司对上海海利玩具有限公司增资 15.3 万 美元。上海海利玩具有限公司注册资本增加到 180 万美元,公司持有上海海利玩具有限 公司的股权增加到 25 % 。 2.2-5 参与长江证券增资。公司原持有长江证券 14.57 %的股权。鉴于长江证券有 限责任公司注册资本从 10 亿元人民币增资到 20 亿元,经公司三届五次董事会研究决定： 在现有投资规模基础上,运用自有资金对长江证券增加投资 5900 万元人民币。到 2001 年 12 月 31 日，因参加长江证券增资的部分股东的出资未全部到位,实收资本为 15.96 亿 股；公司累计投资长江证券 2.31 亿元人民币,持有其 14.47%的股份。至报告披露日,长 江证券正在办理有关注册资本增资到 20 亿股的执照变更手续。 3、公司财务状况： （单位：人民币万元） 项目 2001 年 2000 年 增减量 同比变化% 变化原因 总资产 302,032.13 265,613.37 +36,418.76 13.71 长期投资及在建工程增加 长期负债 318.32 0.21 +318.11 融资租赁厂房增加 股东权益 169,978.53 160,874.09 +9,104.44 5.66 未分配利润增加 主营业务利润 23,612.38 22,973.45 +638.93 2.78 营业收入增加 净利润 14,612.24 10,853.46 +3,758.78 34.63 主营利润及投资收益增加 4、加入 WTO 等生产经营环境、宏观政策、法规的变化对公司产生的影响 美国和日本经济的走低，国际市场需求不旺,以及石化产品价格的不确定性,给公司 的销售和成本增加了一定压力;而国家通过增加投资以拉动内需等积极的财政政策的实 施,以及我国已加入 WTO 的有利形势,则给公司带来了进一步发展的机遇。尤其是加入 WTO 以后,出口配额将逐步取消,市场准入条件也将改善,有利于公司的产品出口，并为 公司拓展国内市场创造了有利的条件。同时，随着关税的下降和非关税措施的取消， 腈纶和涤纶等进口原料价格将大幅下降，为公司带来了增利的机会。 5、新年度的经营计划 2002 年度，公司将抓住加入 WTO 的有利形势，加大纺织业新产品开发力度，提 - 17 - 高新产品在销售额中的比重，进一步调整产品结构，积极拓展国内外纺织品市场；整 合已具雏形的医药产业并取得可观的收益；加强企业管理和企业文化建设，探索跨行 业、跨地区的国际化企业集团管理模式；力争新年度在主营业务收入和净利润等方面 保持稳步的增长。 公司在 2002 年度的经营计划为： （1）进一步理顺管理职责，探索跨行业、跨地区的国际化企业集团管理模式。按 照纺织、医药和金融产业的线条，调整和理顺下属子公司的董事、监事成员，调整部 分下属子公司的经营班子，明确职责；理顺和强化公司职能部门的管理职责，强化和 充实集团的法律事务和管理职能；探索国际化企业集团管理模式，为实现在全球范围 优化配置资源，实现公司的新一轮发展，奠定必要的基础。 （2）在长毛绒主业方面,充分发挥与国外研究机构、东华大学等相互合作的优势,做 好现有产品的配套研发工作,提高传统产品的科技含量和附加值,推进传统产业的创新和 发展。加大力度，调整纺织产业的产品结构，进一步提高服装面料在长毛绒面料中的 比重。 （3）根据国际市场的新特点和我国加入 WTO 的有利形势,用好机遇，乘势而上， 进一步创新经营管理模式,调整营销策略,完善考核制度,加强对营销管理人员和销售人员 的培训,积极拓展海外市场,提高市场占有率,降本增效。 （4）按照募集资金的投资计划,加强对已投资项目的管理和对拟投资项目的规划、 评估和管理工作,扩大已具雏形的医药产业链的规模并取得可观的收益,初步形成精品纺 织、生物医药和金融投资三位一体的多元化产业发展格局。 6、董事会日常工作情况 （1）报告期内董事会的会议情况及决议内容 2001 年度，公司董事会共召集 5 次董事会会议： ①2001 年 1 月 6 日，公司董事会召开 2001 年度第一次临时会议。本次董事会会议 听取了募集资金项目的实施情况 ；讨论并同意松江洞泾工业公司将其所持有 的 49,712,221 股海欣股份中的 8,000,000 股转让给上海华豪投资管理有限公司；讨论了对 募集资金投资项目的管理和人事问题。 ②２００１ 年 ３ 月 ２７ 日，公司董事会召开三届三次会议，会议情况如下： a．审议通过《2000 年董事会报告》； b．审议通过《2000 年度报告及年度工作报告摘要》； c．审议通过《2000 年度财务决算和 2001 年度财务预算报告》； d．审议通过《2000 年度利润分配预案》； e．公司 2001 年度利润分配政策； g．调整董事及增加独立董事事项； h．决定召开 2000 年度股东大会。 本次会议决议公告刊登在 2001 年 3 月 29 日《上海证券报》、香港《南华早报》。 ③２００１ 年 ８ 月 ７ 日，公司董事会召开三届四次会议，审议通过了如下事项： a．公司 2001 年度中期报告正文及摘要； b．公司经营班子关于 2001 年上半年经营情况和下半年计划的报告； c．公司 2001 年度中期利润分配预案； d．根据国家财政部关于执行《企业会计制度》的要求，通过公司关于会计政策变 更及其影响的决定； e．聘任陈谋亮先生担任公司董事会秘书。 - 18 - f.出资 2360 万元人民币,受让华中理工大学科技开发总公司持有长江证券有限责任 公司 2000 万股股权(占长江证券注册资本 10 亿元的 1.94%)。本次受让后,公司持有长江 证券有限责任公司的股权从 12.63%增加到 14.57 %。 g.在原持有上海海燕玩具有限公司 20.88%股权的基础上,受让上海海利玩具有限公 司持有上海海燕玩具有限公司 12.5%的股权(该公司注册资本为 180 万美元),计 22.5 万 美元。本次受让后,公司持有上海海燕玩具有限公司的股权增加到 33.38%。 h.在原持有上海海利玩具有限公司 15%股权的基础上,受让上海松江区开发投资公 司持有上海海利玩具有限公司 1.5%的股权(该公司注册资本为 165 万美元) 计 2.475 万 美元; 受让上海松江洞泾工业公司持有上海海利玩具有限公司 1.5%的股权计 2.475 万 美元。本次受让后,公司持有上海海利玩具有限公司的股权增加到 18%。在上述受让基 础上,公司对上海海利玩具有限公司增资 15.3 万美元。 上海海利玩具有限公司注册资 本增加到 180 万美元,公司持有上海海利玩具有限公司的股权增加到 25 % 。 本次会议决议公告刊登在 2001 年 8 月 9 日和 10 月 31 日《上海证券报》、香港《大 公报》。 ④２００１ 年 １０ 月 ２８ 日，公司董事会召开三届五次会议，审议通过了如下事项： a.选举庄一健董事担任公司董事会副董事长； b.经公司总裁袁永林先生提名，董事会同意，聘任沈岩先生担任公司副总裁。 c.公司原持有长江证券 14.57 %的股权。鉴于长江证券有限责任公司注册资本从 10 亿元人民币增资到 20 亿元,经公司三届五次董事会研究决定：在现有投资规模基础上, 运用自有资金对长江证券增加投资 5900 万元人民币。公司将共持有长江证券 20 亿元 注册资本的 9.79%。 本次会议决议公告刊登在 2001 年 10 月 31 日《上海证券报》、香港《大公报》。 ⑤２００１ 年 １２ 月 ２３ 日，公司董事会召开 2001 年度第二次临时会议，审议通过了投 资组建江西赣南海欣药业股份有限公司事项。本次会议决议公告刊登在 2002 年 1 月 9 日和 2 月 5 日《上海证券报》、香港《大公报》。 （２）董事会对股东大会决议的执行情况： 报告期内，公司董事会根据国家有关法律、法规和《公司章程》的规定，严格按照 股东大会的决议和授权，认真执行股东大会通过的各项决议。２００１ 年度，董事会对股 东大会决议执行情况如下： ２０００ 年度利润分配执行情况及资本公积金转增股本情况： 公司 ２０００ 年度的利润分配方案是：按 ２０００ 年度总股本 ３３５，２９１，６６０ 股为基数，Ａ 股股东每 １０ 股派发现金红利 ２．００ 元（含税），Ｂ 股股东每 １０ 股派发现金红利 ０．２４１６４ 美 元（汇率 ８．２７６７）；同时以资本公积金每 １０ 股转增 ５ 股，剩余未分配利润 ３１７７６２０７．７０ 元 结转下年度分配。 本次分红派息 Ａ 股股权登记日和 Ｂ 股最后交易日为 ２００１ 年 ７ 月 ６ 日，除权除息日为 ２００１ 年 ７ 月 ９ 日，已按规定实施。 ７、本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案 根据上海众华沪银会计师事务所和德豪国际会计师事务所――中国上海对公司 ２００１ 年度经营情况的审计结果，现就公司 ２００１ 年度利润分配提出以下预案： ２００１ 年度公司实现净利润为：１４６，１２２，４４０．７６ 元人民币，按“公司章程”的有关 规定，提取 １０％的法定公积金 １４，３１８，６３２．６８ 元人民币，提取 １０％的法定公益金 １４，３０３，５４９．５３ 元人民币，提取 ５％的任意盈余公积金 ７，１４４，２３３．１９ 元人民币，提取子 - 19 - 公司的三项基金 １７，２３０，７１５．５５ 元。加上年初未分配利润 ２３，７５７，９２５．４９ 元人民币，本 年度可供全体股东分配的利润为 １１６，８８３，２３５．３０ 元人民币。 本次利润分配预案为：拟以 ２００１ 年年末总股本 ５０２，９３７，４９０ 为基数，向全体股东 每 １０ 股派发 １ 元现金红利（含税）、送红股 １ 股，另以资本公积金每 １０ 股转增 １ 股。 剩余未分配利润 １６，２９５，７３７．３０ 元转入下年度分配。 ８、预计 ２００２ 年度的利润分配政策 公司拟在 ２００２ 年度分配利润不少于 １ 次，２００２ 年度实现净利润用于股利分配的 比例不少于 ３０％，本年度未分配利润用于下一年度股利分配的比例不少于 ３０％。分配 主要采取派发现金方式，现金股息占股利分配的比例不低于 ５０％。 ９、预计 ２００２ 年度资本公积金转增股本的次数和比例 将根据公司 ２００２ 年度发展的客观情况再具体确定。 １０、报告期内，公司选定的境内信息披露报纸为《上海证券报》；境外信息披露报 纸于 ２００１ 年 ５ 月 ２８ 日由香港《南华早报》变更为香港《大公报》。 八、监事会报告 １、报告期内监事会会议情况： 报告期内，公司第三届监事会共召开了 ２ 次会议，主要内容如下： ①２００１ 年 ３ 月 ２７ 日，公司监事会召开 ２００１ 年度第一次会议，审议通过了如下事项： ２０００ 年度监事会工作报告；２０００ 年年度报告及摘要；２０００ 年度财务决算和 ２００１ 年度 财务预算报告； 鉴于庄一健先生被推荐为公司董事候选人，同意其辞去公司监事职务。 ②２００１ 年 ８ 月 ７ 日，公司第三届监事会召开 ２００１ 年度第二次会议，审议通过了如 下事项： 公司 ２００１ 年度中期报告正文及摘要； 监事会对公司 ２００１ 年上半年的运作 情况和经营决策进行了严格的监察，并就有关情况发表独立意见。 ２、监事会对 ２００１ 年度有关事项的独立意见 ①公司监事会依据有关法律、法规和公司章程的有关规定，对公司股东大会、董事 会的召开程序、议案事项、决议执行情况等进行了监督，认为公司在管理运作方面遵照 《公司法》和公司章程进行，严格遵守国家各项法律法规，进一步完善了各项管理制度， 并积极根据政府部门颁布的新的规定，进一步规范公司治理结构，保证了公司的依法 运作。 ②报告期内，财务报告如实地反映了公司的财务状况，真实、公正地反映了本公司的 实际生产经营情况。 ③公司董事、总经理及其他高级管理人员在履行职务时，均无违反法律、法规、公 司章程或损害公司利益以及侵犯股东权益的行为。 ④报告期内，公司募集资金实际投入项目与承诺一致，并正在按计划和公司发展的客 观情况顺利实施。 ⑤公司建立了较完善的内部控制制度，有关资产减值准备金的计提方案和程序合法， 依据充分。 - 20 - ３、公司收购、出售资产交易价格合理，没有发现内幕交易和损害部分股东权益或 造成公司资产流失的行为。 4、公司监事会成员列席了公司董事会和股东大会会议，对董事会提交股东大会审 议的各项报告和议案内容，不存在异议。公司监事会对股东大会决议的执行情况进行 了监督，认为公司董事会能够认真履行股东大会的有关决议。 九、重要事项 1、本报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项。 2、本报告期内，公司无重大出售资产、吸收合并事项；公司重大收购事项有： 公司于 2001 年 5 月出资 1800 万元，收购江苏苏中制药有限公司 25％的股权。报告 期内，本公司获得收益 2,639,199.90 元。 3、 重大关联交易事项： （1）公司的关联交易主要涉及与股东间的原材料及少量产品出售，其中，向关联方香 港申海有限公司销售商品金额为 ５，３１６．０３ 万元人民币，向其购买原材料金额为 ５，０４１．８９ 万元人民币。在关联交易中，公司实行的是与其他原材料供应商与客户一致 的交易价格； （2）本公司投资项目金欣联合发展公司已完成向银行抵押承债，由公司按出资比例代 垫的超出注册资本的投资额已于本年度返还。该大厦目前出租情况良好。 4、重大合同及其履行情况 报告期内，公司各项业务合同履行正常，无重大合同纠纷发生。 （1）报告期内公司无托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁本 公司资产的事项。 （2）根据 2000 年度股东大会授权，2001 年度公司实际总计为所属控股企业贷款担保 人民币 48,921.80 万元。详见 2001 年 5 月 19 日《上海证券报》和《香港南华早报》。 （3）报告期内公司未发生委托他人进行现金资产管理事项，也没有发生委托贷款事项。 5、 报告期内或持续到报告期内，公司或持股 5%以上股东没有在指定报纸和网站上披 露承诺事项。 6、公司 2000 年度股东大会审议通过了《关于聘用会计师事务所议案》：公司原聘用毕 马威华振会计师事务所作为公司 A、B 股审计单位,后因该所人员变动,并向公司提出辞 呈。公司现聘用上海众华沪银会计师事务所和德豪国际会计师事务所-中国上海分别作 为本公司 A、B 股审计单位。该决议已于 2001 年 5 月 19 日刊登在《上海证券报》和 《香港南华早报》。 2001 年度，公司支付给上海众华沪银会计师事务所和德豪国际会计师事务所-中国 上海的审计费用共计 60 万元人民币（不包括应由本公司负担的差旅、住宿费等直接支 出）。 7、报告期内，公司、公司董事会及董事、监事、高级管理人员没有发生受中国证监会 稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情形。 8、其他重大事项。 （1） 经 2001 年 10 月 31 日临时股东大会决议，并经有关部门核准，公司扩大了 经营范围， 详见 2001 年 11 月 1 日《上海证券报》和香港《大公报》。 （2）公司非上市外资股持有人申海有限公司和裕礼发展有限公司持有本公司的部 分非上市外资股在上海证券交易所 B 股市场上市流通。详见 2001 年 9 月 22 日《上海 证券报》和香港《大公报》。 （3）至 2001 年 12 月 31 日，香港申海有限公司成为公司第二大股东；上海松江洞 - 21 - 泾工业公司成为公司第一大股东。详见 2002 年 1 月 10 日《上海证券报》和香港《大 公报》。 十、 财务报告 1、审计报告 上海海欣集团股份有限公司全体股东: 我们接受委托，审计了贵公司 2001 年 12 月 31 日的资产负债表、合并资产负债表， 2001 年度的利润及利润分配表、合并利润及利润分配表和现金流量表、合并现金流量 表。这些会计报表由 贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我 们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的，在审计过程中，我们结合 贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合中华人民共和国《企业会计准则》和《企业会计制 度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司 2001 年 12 月 31 日的财务状况 及合并财务状况，2001 年度的经营成果及合并经营成果和现金流量情况及合并现金流 量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 上海众华沪银会计师事务所 中国注册会计师 刘万椿 中国注册会计师 李文祥 中国，上海 二ΟΟ二年三月二十三日 本报告附送： 1.贵公司 2001 年 12 月 31 日的资产负债表和合并资产负债表 2.贵公司 2001 年度的利润及利润分配表和合并利润及利润分配表 3.贵公司 2001 年度的现金流量表和合并现金流量表 4.贵公司 2001 年度合并及公司会计报表附注 2、经审计的会计报表及其附注（附后） - 22 - 十一、备查文件目录 1、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报 表； 2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件； ３、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。 上海海欣集团股份有限公司董事会 2002 年 3 月 23 日 - 23 - 审 计 报 告 沪众会字（２００２）第 ００５２ 号 上海海欣集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日的资产负债表、合并资产负债 表，２００１ 年度的利润及利润分配表、合并利润及利润分配表和现金流量表、合并现金 流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。 我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的，在审计过程中，我们结 合 贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合中华人民共和国《企业会计准则》和《企业会计制 度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日的财务状况 及合并财务状况，２００１ 年度的经营成果及合并经营成果和现金流量情况及合并现金流 量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 上海众华沪银会计师事务所 中国注册会计师 刘万椿 中国注册会计师 李文祥 中国，上海 二ΟΟ二年三月二十三日 （此页无正文） 本报告附送： １．贵公司 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日的资产负债表和合并资产负债表 ２．贵公司 ２００１ 年度的利润及利润分配表和合并利润及利润分配表 ３．贵公司 ２００１ 年度的现金流量表和合并现金流量表 ４．贵公司 ２００１ 年度合并及公司会计报表附注 - 24 - 上海海欣集团股份有限公司 ２００１ 年度合并及公司会计报表附注 １、公司简介 上海海欣集团股份有限公司（以下简称“本公司”）为境内公开发行 Ａ、Ｂ 股股票 并在上海证券交易所上市的股份有限公司。本公司于 １９９３ 年 １１ 月 １７ 日经批准由中 外合资经营企业上海海欣有限公司重组成为股份有限公司。本公司现注册资本为 ５０２，９３７，４９０ 元，注册地址为上海市松江区洞泾镇长兴路 ６８８ 号。公司经营范围为研究 开发、生产涤纶、晴纶等化纤类及动植物混纺纱及其面料、毛毯、玩具、服装等相关 纺织品，包装制品，加工、制造化学原料药、生物制品、保健品，中药原料药和各类 制剂、医疗器械（仅限于外商投资鼓励类和允许类项目），销售自产产品并提供技术咨 询，从事符合国家产业政策的投资业务和资产经营管理（涉及许可经营的凭许可证经 营）等。 ２、公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 ２．１ 会计制度 执行中华人民共和国《企业会计准则》和《企业会计制度》及其补充规定。 ２．２ 会计年度 会计期间采用公历制，即自日历 １ 月 １ 日至 １２ 月 ３１ 日止为一个会计年度。 ２．３ 记帐本位币 以人民币为记帐本位币。 ２．４ 记帐基础和计价原则 以权责发生制为记帐基础，以实际成本（指购建成本扣除计提的资产减值准备后的 净额）为计价原则。 ２．５ 外币业务的核算方法 对发生的外币业务，以业务发生当月 １ 日的汇率（指由中国人民银行公布的外币 市场汇价中间价，下同）折算成人民币记帐；期末按期末日汇率进行调整，调整后的 各外币货币性资产和负债帐户人民币金额与原帐面金额之间的差额作为汇兑损益，除 属于筹建期间的计入长期待摊费用，属于与购建固定资产有关的专用借款产生的、在 其达到预定可使用状态前予以资本化、计入资产成本外，均列作当期财务费用。 ２．６ 现金等价物的确定标准 现金等价物是指持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动 风险很小的投资。 - 25 - ２．７ 短期投资核算方法 短期投资按取得时实际支付的价款入帐，处置时按实际收到的价款扣除帐面成本 后的差额确认为投资收益。期末按短期投资成本与市价孰低的原则，采用总额比较法 计提短期投资跌价准备。 ２．８ 坏帐核算方法 ２．８．１ 坏帐损失采用备抵法核算，对应收款项（包括应收帐款和其他应收款）除本 公司合并会计报表范围内的各公司间的往来款项及对联营公司的往来款项不计提坏帐 准备外，均按帐龄分析法计提坏帐准备，记入当期管理费用。坏帐准备的计提比例列 示如下： 帐 龄 计提比例 １ 年以内 — １— ２ 年 １０％ ２— ３ 年 ３０％ ３ 年以上 １００％ ２．８．２ 坏帐的确认标准：当债务人破产或者死亡，以其破产或者遗产清偿后，仍然 无法收回时；或当债务人逾期未履行其清偿责任，且具有明显特征表明无法收回时， 经公司董事会批准确认为坏帐损失，冲销原提取的坏帐准备；坏帐准备不足冲销的差 额，直接列入当期管理费用。 ２．９ 存货核算方法 存货主要包括原材料、在产品、产成品、委托加工材料、包装物、受托代销商品、 房地产开发成本和低值易耗品等。原材料按实际成本核算，发出时以加权平均法计价， 包装物、低值易耗品在领用时一次摊销。期末按存货成本与可变现净值孰低分类计提 存货跌价准备。 ２．１０ 长期投资核算方法 ２．１０．１ 长期股权投资 长期股权投资包括股票投资和其他股权投资，按投资取得时实际支付的价款或公 允价值入帐。长期股权投资凡占被投资单位权益性资本 ２０％以上（含 ２０％）或虽不足 ２０％， 但对被投资单位有重大影响的，采用权益法核算；反之，则采用成本法核算。长期股 权投资取得时的成本与其在被投资单位股东权益中所占份额的差额作为股权投资差 额，分十年平均摊销，列入各摊销期的损益。 ２．１０．２ 长期债权投资 长期债权投资按取得时的实际成本入帐。长期债券投资实际成本与债券面值的差 额作为溢价或折价，长期债券投资按期计息，同时按直线法在存续期内摊销溢价或折 价。 ２．１０．３ 长期投资减值准备 期末对因被投资单位经营状况恶化等原因导致其可收回金额低于帐面价值，将可 收回金额低于其帐面价值的差额分项计提长期投资减值准备。 - 26 - ２．１１ 固定资产计价和折旧方法 固定资产是指使用期限超过一年的房屋及建筑物、机器设备、办公设备、运输工 具以及其他与生产经营有关的设备、器具、工具等。对于不属于生产经营主要设备的 物品，单位价值在 ２，０００ 元以上（含 ２，０００ 元），并且使用期限超过两年的也作为固定 资产。固定资产以取得时的实际成本为原价入帐，以平均年限法计提折旧，折旧年限 和净残值率如下： 折旧年限 净残值率 房屋及建筑物 ２０－３０ １０％ 机器设备 １０－１５ １０％ 运输设备 ５ １０％ 办公及其他设备 ５ １０％ 期末固定资产按帐面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于帐面价值的 差额，提取固定资产减值准备。 ２．１２ 在建工程核算方法 在建工程按工程项目分别核算，以实际发生的全部支出入帐，并在工程达到预定 可使用状态时，按工程全部成本结转固定资产。与购建在建工程直接相关的借款利息 支出和外币折算差额等借款费用，在工程项目达到预定可使用状态前予以资本化，计 入工程成本；在工程项目达到预定可使用状态后，计入当期损益。期末在建工程按帐 面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于帐面价值的差额，提取在建工程减 值准备。 ２．１３ 无形资产计价和摊销方法 无形资产按取得时的实际成本入帐，在其法定的使用期限内分期平均摊销。期末 无形资产按帐面价值与可收回金额孰低计价，对可收回金额低于帐面价值的差额，提 取无形资产减值准备。 ２．１４ 长期待摊费用摊销方法 长期待摊费用除筹建期间发生的费用在开始生产经营当月一次计入损益外，均在 各项目的受益期限内平均摊销。 ２．１５ 收入确认原则 ２．１５．１ 商品销售 在商品所有权上的主要风险和报酬已转移给买方，本公司不再对该商品实施继续 管理权和实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款的证据，并且与销售该商品 有关的成本能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。 ２．１５．２ 提供劳务 劳务在同一会计年度开始并完成的，在劳务已经提供，收到或取得收取价款的证 据时，确认劳务收入；劳务的开始和完成分属不同会计年度的，在劳务合同的总收入、 劳务的完成程度能够可靠地确定，与交易相关的价款能够流入，已经发生的成本和为 完成劳务将要发生的成本能够可靠地计量时，按完工百分比法确认营业收入的实现； 长期合同工程在合同结果已经能够合理地预见时，按结帐时已完成工程进度的百分比 法确认营业收入的实现。 - 27 - ２．１６ 所得税会计核算方法 所得税的会计核算采用应付税款法，列于利润表的所得税费用系对会计利润或亏 损金额经调整了永久性差异后的应纳税所得额和当年适用之税率计算而得的应交所得 税；本公司并无纳税时间性差异或这种差异是不重要的。 ２．１７ 合并会计报表的编制方法 ２．１７．１ 合并范围的确定原则 本公司根据财政部（１９９５）《关于印发〈合并会计报表暂行规定〉的通知》和财会 二字（９６）２ 号《关于合并报表合并范围请示的复函》等文件的规定，对拥有控制权的 子公司及拥有共同控制权的合营公司，除已关停并转、宣告清理或破产、准备近期售 出而短期持有等特殊情况以及对合并而言影响微小者外，均纳入合并会计报表范围。 ２．１７．２ 合并会计报表的方法 合并会计报表系以母公司和纳入合并范围的各子公司的会计报表以及其它有关资 料为依据，在对各公司之间的投资、所有重大交易、往来及结余款项作出抵销后，合 并各项目数额编制而成。对合营公司的会计报表采用比例合并法合并。 ２．１８ 会计政策变更和会计差错更正及其影响 本公司原执行《股份有限公司会计制度》，根据财政部财会字［２０００］２５ 号文《关于 印发〈企业会计制度〉的通知》、财会字［２００１］１７ 号文《关于印发贯彻实施〈企业会计 制度〉有关政策衔接问题的规定的通知》等文件的规定，本公司从 ２００１ 年 １ 月 １ 日起 执行《企业会计制度》及其补充规定，改变以下会计政策： （１）期末固定资产原按帐面净值计价，现改为按固定资产净值与可收回金额孰低计 价，对可收回金额低于帐面价值的差额，提取固定资产减值准备。 （２）期末在建工程原按帐面价值计价，现改为按在建工程帐面价值与可收回金额孰 低计价，对可收回金额低于帐面价值的差额，提取在建工程减值准备。 （３）期末无形资产原按帐面价值计价，现改为按无形资产帐面价值与可收回金额孰 低计价，对可收回金额低于帐面价值的差额，提取无形资产减值准备。 （４）开办费原按 ５ 年期限摊销，现改为从开始生产经营当月起一次性计入损益。 本公司成立至今，未发生委托贷款业务，故本期不涉及委托贷款会计政策的变更。 上述会计政策变更对 ２００１ 年初的累积影响数为 ９，９９７，８５３．４７ 元，其中，固定资 产减值准备的累积影响数为 ６，４８５，１１９．５７ 元；开办费的累积影响数为 ３，５１２，７３３．９０ 元。另外，公司因更正以前年度的会计差错对 ２００１ 年初的影响数为 ８，１０６，６９４．６０ 元， 其中补交以前年度漏计的职工养老金 ４，２１８，０６６．００ 元；注销以前年度被海关扣押并已 取消赎回权的存货价值 ３，７４０，８２５．８９ 元；冲回多确认的投资收益 １４７，８０２．７１ 元。 由 于 上 述 会 计 政 策 变 更 与 会 计 差 错 更 正 ， 调 减 了 ２０００ 年 初 未 分 配 利 润 １，８２３，３３１．００ 元，调减了 ２０００ 年度的净利润 ８，７８０，４８４．９１ 元，调减了 ２００１ 年年初未 分配利润 ８，０１８，２８２．２１ 元，盈余公积 ５，２２３，９２５．４６ 元，少数股东权益 ４，１００，２１２．７６ 元，应付福利费 ７６２，１２７．６４ 元。 ３、税项 ３．１ 增值税 本公司按商品进销的增值额计缴增值税，主要商品的增值税税率为 １７％。 - 28 - ３．２ 营业税 本公司按应税营业收入的 ５％计缴营业税。 ３．３ 城市建设维护税 本公司按当期应交营业税、增值税之和的 ７％计缴城市建设维护税。 ３．４ 所得税 本公司按应纳税所得额和当年适用之税率计缴所得税，所得税税率为 ２４％。由于本 公司本年度销售额的 ７０％以上为出口销售，根据国家有关税务优惠政策的规定，本公司 的企业所得税税率减半征收。２００１ 年度实际所得税税率为 １２％。 ４、控股子公司及合营企业 注册资本 所占权益 序号 子公司及合营企业全称 （万元） 经营范围 投资额（万元） 比例％ １ 上海海欣长毛绒有限公司 ＵＳＤ１，５００ 制造毛纺制品 ＵＳＤ１５００ １００ ２ 上海海欣化纤有限公司 ＵＳＤ１，３００ 制造化学纤维 ＵＳＤ７５４ ５８ ３ 上海海欣包装制品有限公司 ＵＳＤ１００ 制造包装物 ＵＳＤ５１ ５１ ４ 上海海欣大津毛织有限公司 ＵＳＤ１，５００ 制造毛纺制品 ＵＳＤ８２５ ５５ ５ 上海海发玩具有限公司 ＵＳＤ２２５ 制造毛绒玩具 ＵＳＤ１６４．２５ ７３ ６ 上海海燕玩具有限公司 ＵＳＤ１８０ 制造毛绒玩具 ＵＳＤ６０．０８４ ３３．３８ ７ 上海海天毛纺有限公司 ＵＳＤ５５０ 制造毛纺制品 ＵＳＤ３５７．５ ６５ ８ 上海海欣毛纺有限公司 ＵＳＤ３５０ 制造毛纺制品 ＵＳＤ２５２ ７２ ９ 上海海黄时装有限公司 ＵＳＤ７３ 针织羊毛衫服装 ＵＳＤ３７．２３ ５１ １０ 上海海欣物流有限公司 ＵＳＤ５００ 储运、管理 ＵＳＤ５００ １００ １１ 上海海欣进出口有限公司 ＵＳＤ５０ 进出口业务 ＵＳＤ５０ １００ １２ 上海海欣建设发展有限公司 ＲＭＢ２，０００ 城市综合开发、房地产开发 ＲＭＢ１２００ ６０ １３ 南京海欣玩具有限公司 ＵＳＤ４０ 制造毛绒玩具 ＵＳＤ２４ ６０ １４ 上海海欣天马玩具有限公司 ＵＳＤ４０ 制造毛绒玩具 ＵＳＤ２０．４ ５１ １５ 西安海欣制药有限公司 ＲＭＢ１０，０００ 中西药品开发、生产、销售 ＲＭＢ５１００ ５１ １６ 上海海欣资产管理有限公司 ＲＭＢ９，０００ 产业投资、资产受托管理等 ＲＭＢ９，０００ １００ １６－１＊ 上海生物技术工业园医药销售有限公司 ＲＭＢ１，１００ 生物制品、中西药品、保健品等销售 ＲＭＢ５９９．９４ ５４．５４ １６－１－１＊ 上海普生药房有限公司 ＲＭＢ５０ 中西药品、保健品等零售 ＲＭＢ４３ ８６ １６－２＊ 西安华昊精英药业高科技有限公司 ＲＭＢ８００ 生物技术、基因工程等研究、开发 ＲＭＢ４４０ ５５ １７ 上海海欣（香港）国际投资有限公司 ＨＫＤ１，６００ 投资控股 ＨＫＤ１６００ １００ １８ 海欣集团美国公司 ＵＳＤ１０ 产业投资、贸易 ＵＳＤ１０ １００ １９＊ 广东南海海欣长毛绒有限公司 ＵＳＤ１，２００ 制造毛纺制品 ＵＳＤ７４８．３４ ９０．６４ ２０＊ 上海海利玩具有限公司 ＵＳＤ１８０ 制造毛绒玩具 ＵＳＤ４５ ２５ ２１＊ 上海东华海欣纺织科技有限公司 ＲＭＢ２，０００ 纺织化纤等科技开发 ＲＭＢ１，０００ ５０ ２２ 佳事达纺织有限公司 ＨＫＤ５００ 制造化学纤维 ＨＫＤ３５０ ７０ 上述二十余家子公司均纳入合并报表范围，其中打“＊”的公司为本年度新增加纳 入合并报表范围内的子公司。 另外，上述佳事达纺织有限公司全责承包经营珠江长毛绒有限公司之业务。由该 承包业务所产生的所有资产、负债及相应的经营成果业已合并入公司的合并报表内。 ５、合并会计报表主要项目的注释 ５．１ 货币资金 项目 期末数 期初数 原币 （折合）人民币 原币 （折合）人民币 现金 １，０２１，６９３．８４ ６１４，７６４．３５ 银行存款 美元 １４，２３８，０５３．５７ １１７，８４２，６７４．１７ ７，５０９，２４４．９０ ６２，１６２，２９７．７６ 港元 ４３，１０７，６７８．７０ ４５，７２０，００４．０３ ２８，９１７，６４１．７７ ３０，６７０，０５０．８６ 日元 ５６２，６０６．００ ３５，４４６．９９ ５３８，９４６．００ ４２，２９０．５３ 欧元 １９．２１ １４０．５７ ４４５．５５ ３，４３５．４２ 人民币 ５１９，１６９，２７２．４８ ２５４，２９４，７５８．００ ６８２，７６７，５３８．２４ ３４７，１７２，８３２．５７ - 29 - 其他货币资金 ５５，８１７，８１１．６０ １７０，６９６，４３７．９４ ７３９，６０７，０４３．６８ ５１８，４８４，０３４．８６ 期末数比期初数增加 ４２．６５％，主要系本期应收款项的收回和合并范围增加所致。 ５．２ 短期投资 期末数 期初数 金额 跌价准备 金额 跌价准备 股票投资 １６，８９８，１８１．１３ － ４，４７４，３６９．１２ － 债券投资 － － ２５０，０００，０００．００ － １６，８９８，１８１．１３ － ２５４，４７４，３６９．１２ － 期末数比期初数减少 ９３．３６％，主要系证券市场的国债认购及托管资金 收回所致。 ５．３ 应收票据 期末数 期初数 银行承兑汇票 ２，９４２，５８７．３４ ３，３５６，０７６．０５ ５．４ 应收帐款 ５．４．１ 合并数 帐 龄 期 末 数 期 初 数 金 额 比例（％） 坏帐准备 金 额 比例（％） 坏帐准备 １ 年以内 ２２３，１０２，８５０．２０ ８９．１３ １，２２７，８９８．５１ ２１１，３０２，３６２．１５ ８９．７８ － １－２ 年 ６，９４１，３１８．５１ ２．７７ ６９４，１３１．８４ ８，２８１，６０７．１５ ３．５２ ８２８，１６０．７２ ２－３ 年 ７，２３６，７６０．５７ ２．８９ ２，１７１，０２８．１８ ７，５４７，８３５．６８ ３．２１ ２，２６４，３５０．７０ ３ 年以上 １３，０４０，０４６．３５ ５．２１ １３，０４０，０４６．３５ ８，２１３，６３６．１７ ３．４９ ８，２１３，６３６．１７ ２５０，３２０，９７５．６３ １００ １７，１３３，１０４．８８ ２３５，３４５，４４１．１５ １００ １１，３０６，１４７．５９ 应收帐款期末数中，包括应收持有本公司 １２．１７％股份的股东香港申海有限公司 １４，５８２，３８５．２７ 元，系为公司所属控股子公司代理出口产品所形成的信用期内货款；应 收持有本公司 ７．１９％股份的股东上海玩具进出口公司 ４９９，８６７．９８ 元。 上述 １ 年以内应收帐款坏帐准备期末数主要是子公司上海海利玩具有限公司的应 收帐款因发生纠纷而计提的坏帐准备。 应收帐款期末数中前五名金额合计为 ４１，７６７，０２８．２２ 元，占全部应收帐款的 １６．６９％。 ５．４．２ 母公司 帐 龄 期 末 数 期 初 数 金 额 比例（％） 坏帐准备 金 额 比例（％） 坏帐准备 １ 年以内 ３４，８７８，９４８．９９ ９５．１５ － ５３，９２９，０８４．９０ ９７．２９ － １－２ 年 １，００８，３７８．３１ ２．７５ １００，８３７．８３ ９９３，２３３．０１ １．７９ ９９，３２３．３０ ２－３ 年 ６２０，１００．０９ １．６９ １８６，０３０．０３ ３９７，３８８．６２ ０．７２ １１９，２１６．５９ ３ 年以上 １４８，２６１．２１ ０．４１ １４８，２６１．２１ １０８，９１９．１８ ０．２０ １０８，９１９．１８ ３６，６５５，６８８．６０ １００ ４３５，１２９．０７ ５５，４２８，６２５．７１ １００ ３２７，４５９．０７ - 30 - ５．５ 其他应收款 ５．５．１ 合并数 帐 龄 期 末 数 期 初 数 金 额 比例（％） 坏帐准备 金 额 比例（％） 坏帐准备 １ 年以内 ５２，７８４，２１７．１１ ８３．４０ － ６８，８３１，６６５．７１ ７１．３２ － １－２ 年 １，１９７，５６５．８２ １．８９ ３，７３５．６２ ５５，８８０，２５２．４６ ２８．４３ ３８６，１５７．６０ ２－３ 年 ８，６４６，７５２．１８ １３．６６ ２０５，４４８．００ ５０，５１１，７７８．４５ ０．０７ ７，０００．２０ ３ 年以上 ６６１，０８７．７０ １．０５ ２６，１４６．１８ ３０１，２９５．６８ ０．１８ １１７，１４６．００ ６３，２８９，６２２．８１ １００ ２３５，３２９．８０ １７５，５２４，９９２．３０ １００ ５１０，３０３．８０ 其他应收款期末数中无持本公司 ５％（含 ５％）以上股份的股东单位的款项。 其他应收款期末数中前五名金额合计为 ３６，４８６，５３７．６８ 元，占全部其他应收款的 ５７．６５％。 期末数比期初数减少 ６４．１１％，主要系收回上海金欣联合发展有限公司欠款所致。 ５．５．２ 母公司 帐 龄 期 末 数 期 初 数 金 额 比例（％） 坏帐准备 金 额 比例（％） 坏帐准备 １ 年以内 ９４，８５２，１３２．５４ ９９．９５ － １３０，３８８，２６０．７７ ８５．８９ － １－２ 年 ３７，３５６．３３ ０．０４ ３，７３５．６２ ３６，１６１，５７６．０３ １４．０４ ３８６，１５７．６０ ２－３ 年 ９，９６０．００ ０．０１ ２，９８８．００ ５０，４２３，３３４．００ ０．００４ ７，０００．２０ ３ 年以上 ４，７８９．７２ － ４，７８９．７２ １１７，１４６．００ ０．０６６ １１７，１４６．００ ９４，９０４，２３８．５９ １００ １１，５１３．３４ ２１７，０９０，３１６．８０ １００ ５１０，３０３．８０ ５．６ 预付帐款 帐 龄 期 末 数 期 初 数 金 额 比例（％） 金 额 比例（％） １ 年以内 １４，１９３，５３９．１３ ９９．８６ ４，２１３，５２６．３１ ９８．７８ １－２ 年 － － ５２，２３３．１１ １．２２ ２－３ 年 ２０，０９０．５０ ０．１４ － － １４，２１３，６２９．６３ １００ ４，２６５，７５９．４２ １００ 预付帐款期末数中无持本公司 ５％（含 ５％）以上股份的股东单位的款项。 期末数比期初数增加 ２．３３ 倍，主要系控股子公司预付购货款增加。 ５．７ 存货及存货跌价准备 项 目 期 末 数 期 初 数 金 额 跌价准备 金 额 跌价准备 原材料 ２０２，７８５，２３２．３１ ９２９，１９４．８６ １９８，６７１，４０７．３９ ４，２４４，８２５．８９ 在产品 ３１，６７８，３５２．７３ － ３５，０４８，３３９．４５ － 产成品 １００，９９１，９７５．２９ ２，００１，６２３．７４ ８１，０４６，７４２．７６ ２，４４９，４３９．００ 委托加工材料 ４３，０６４，７６９．３１ ９５４，０００．００ ３１，１６５，３０３．７３ － 包装物 １，８２７，１６２．７８ １１，０８３．００ １，３５８，８６７．７８ － 受托代销商品 １，９９３，２１０．０１ － １，９２０，８１５．３２ － 开发成本 １４５，９３０，４９３．５８ － １２４，１１２，４１９．９５ － 低值易耗品 ４５４，４５１．９１ － ３４８，０５１．３８ － ５２８，７２５，６４７．９２ ３，８９５，９０１．６０ ４７３，６７１，９４７．７６ ６，６９４，２６４．８９ - 31 - ５．８ 待摊费用 项 目 期 初 数 本期增加 本期摊销 期 末 数 保险费 １８４，１９３．０８ ２，２９５，４８７．６６ ２，３１２，３３７．７２ １６７，３４３．０２ 养路费 １８０，６２３．００ ３３５，５５２．５７ ３５６，６５６．３７ １５９，５１９．２０ 装修费 １９０，０００．００ ４１７，５７７．００ ４９７，１３６．２５ １１０，４４０．７５ 修理费 ９７，２０７．９２ ５５，６３３．５１ １１３，５２５．１９ ３９，３１６．２４ 其他 １１３，９１８．６８ ７６２，８３６．９３ ８２１，６５７．９２ ５５，０９７．６９ ７６５，９４２．６８ ３，８６７，０８７．６７ ４，１０１，３１３．４５ ５３１，７１６．９０ ５．９ 长期投资 ５．９．１ 合并数 项 目 期 初 数 本 期 增 加 本 期 减 少 期 末 数 金额 减值准备 金额 减值准备 金额 减值准备 金额 减值准备 长期股权投资 其中：股票投资 １，６８０，６４４．１６ － － － － － １，６８０，６４４．１６ － 其他股权投资 ２０４，６５４，６１９．４５ １，０３０，７２８．００ ３３４，８９９，２４６．６１ － ４，９９９，９５７．５４ － ５３４，５５３，９０８．５２ １，０３０，７２８．００ 股权投资差额 ５，９２５，２２１．９８ － ７，２３０，７３２．００ － １，４４８，９６３．３９ － １１，７０６，９９０．５９ － ２１２，２６０，４８５．５９ １，０３０，７２８．００ ３４２，１２９，９７８．６１ － ６，４４８，９２０．９３ － ５４７，９４１，５４３．２７ １，０３０，７２８．００ 期末数比期初数增加 １．５８ 倍，主要系募集资金用于对外投资所致。 （１）长期股权投资 ①股票投资 被投资单位名称 股票类别 股票数量 占股比例 期 末 数 国脉通信 法人股 ９５，４７２．００ ＜５％ ４９４，５４４．９６ 新锦江 法人股 ２２８，０９６．００ ＜５％ １，１８６，０９９．２０ １，６８０，６４４．１６ ②其他股权投资 被投资单位名称 投资期限 投资金额 权益比例 累计权益 本期权益 增（减）额 增（减）额 松江出口加工区海欣建设开发有限公司 ３０ 年 ２００，０００，０００．００ ４２．１１％ － － 上海金欣联合发展有限公司 ２０ 年 ４４，５００，０００．００ ４４．５０％ （４，５１５，４６８．９０） （４，３９８，７４３．５０） 长江证券有限责任公司 无 ２３１，０００，０００．００ １４．４７％ － － 上海延安万象药业股份有限公司 无 ３，６７８，１７６．００ ３．６８％ － － 江苏苏中药业股份有限公司 １０ 年 １８，０００，０００．００ ２５％ ２，６３９，１９９．９０ ２，６３９，１９９．９０ 亚太环保高新技产业股份有限公司 无 １２，５００，０００．００ ２５％ － － 江西赣南海欣药业股份有限公司 无 ２０，５００，０００．００ ２７．３３％ － － 福建仙游海虹玩具有限公司 １５ 年 １，０３０，７２８．００ ２０％ － － 松江九峰中学 ２，５００，０００．００ ８．８０％ － － 陕西华远医药商业集团有限责任公司 无 ２，０００，０００．００ ４％ － － 西安临潼南极饮料厂 １４，５００．００ １２．２５％ － － 上海欧迅图文快印有限公司 １，３０７，９８７．５６ ４９％ （６０１，２１４．０４） （６０１，２１４．０４） ５３７，０３１，３９１．５６ （２，４７７，４８３．０４） （４，９９９，９５７．５４ ③股权投资差额 被投资单位名称 摊销期限 初始金额 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 上海海欣毛纺有限公司 ７年 ５，８１０，３５７．６７ ５，８１０，３５７．６７ － ８３０，０５１．１０ ４，９８０，３０６．５７ 上海海黄时装有限公司 １０ 年 （４８１，５１６．１２） （３８５，２１２．９０） － （４８，１５１．６１） （３３７，０６１．２９） 西安海欣制药有限公司 １０ 年 ５２６，３９７．０６ ５００，０７７．２１ － ５２，６３９．７１ ４４７，４３７．５０ 上海海燕玩具有限公司 ７年 （４５９，１１５．４０） － （４５９，１１５．４０） （２１，８６２．６４） （４３７，２５２．７６） 上海海利玩有限公司 １０ 年 （１，２６９，５１７．７３） － （１，２６９，５１７．７３） （３１，７３７．９４） （１，２３７，７７９．７９） 上海生物技术工业园 医药销售有限公司 １０ 年 ６，８３７，３５２．６９ － ６，８３７，３５２．６９ ４５５，８２３．５１ ６，３８１，５２９．１８ 上海欧讯图文快印有限公司 １０ 年 ２，１２２，０１２．４４ － ２，１２２，０１２．４４ ２１２，２０１．２６ １，９０９，８１１．１８ １５，１８６，９３８．５８ ５，９２５，２２１．９８ ７，２３０，７３２．００ １，４４８，９６３．３９ １１，７０６，９９０．５９ - 32 - （２）长期投资减值准备 被投资单位名称 期 初 数 本期增加 本期减少 期 末 数 福建仙游海虹玩具有限公司 １，０３０，７２８．００ － － １，０３０，７２８．００ ５．９．２ 母公司 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 金额 减值准备 金额 减值准备 金额 减值准备 金额 减值准备 长期股权投资 ７８４，６７４，４６４．３５ １，０３０，７２８．００ ４６８，９４３，４５１．０３ － ４１，６３１，５４８．８９ － １，２１１，９８６，３６６．４ １，０３０，７２８．００ ９ （１）长期股权投资－－－－其他股权投资 被投资单位名称 投资金额 权益比例 累计权益增（减）额 本期权益增（减）额 上海海欣长毛绒有限公司 １２４，１７２，９２５．１４ １００％ ５９，４３９，２１６．４０ ５３，０７５，１６７．８６ 上海海欣化纤有限公司 ６２，２６１，９３２．８０ ５８％ ７，０４３，８０５．２８ １，７１５，７１９．５４ 上海海欣包装制品有限公司 ４，２４４，６９６．００ ５１％ ４，６６８．５５ ３８０，１４９．６２ 上海海欣大津毛织有限公司 ６８，７０１，４６６．８８ ５５％ （８，０４７，７８１．８５） ５５５，４８５．３３ 上海海发玩具有限公司 １３，３７９，２６３．２５ ７３％ １，９４９，５６７．１２ ９３７，１１９．１８ 上海海燕玩具有限公司 ５，０４２，４４０．３６ ３３．３８％ １，５２８，８０９．０４ ５８５，７１９．３１ 上海海天毛纺有限公司 ２９，７３５，５７１．４８ ６５％ １０，３８７，１５５．３５ ３，９９４，６８１．１５ 上海海欣毛纺有限公司 １７，４４７，１２０．０２ ７２％ （７，５４６，５８５．９９） （３，５２４，４３９．２３） 上海海黄时装有限公司 ３，４８４，９３５．１２ ５１％ ３，２９１，５８４．９６ ２，５１６，０４６．７３ 上海海欣物流有限公司 ４１，３９１，３９５．５６ １００％ （３０７，５５６．０４） １３２，６１９．１３ 上海海欣进出口有限公司 ４，２０３，７００．００ １００％ （２，０８９，２８５．５９） （３１０，５４３．８１） 上海海欣建设发展有限公司 １２，０００，０００．００ ６０％ （１，８４０，８３３．７６） （１，８４０，８３３．７６） 南京海欣玩具有限公司 １，９８６，４３２．００ ６０％ １，５０６，１９５．６８ ３５３，９９２．９９ 上海海欣天马玩具有限公司 １，６８８，８０７．２０ ５１％ （１，０７７，０５８．５０） （１，０７７，０５８．５０） 西安海欣制药有限公司 ５１，２８９，６０２．９４ ５１％ （３９，９５８．６７） （４１，１３３．４３） 上海海欣资产管理有限公司 ８１，０００，０００．００ ９０％ （５９４，８８１．６５） （５９４，８８１．６５） 上海海欣（香港）国际投资有限公司 － １００％ ２４０，２０５．５６ （４３６，２０１．４５） 海欣集团美国公司 ８２７，７７０．００ １００％ ５７．９４ ５７．９４ 珠江长毛绒有限公司 － ７０％ １２，７６７，１２５．８１ ２，６３０，５５６．６４ 松江出口加工区海欣建设开发有限公司 ２００，０００，０００．００ ４２．１１％ － － 广东南海海欣长毛绒有限公司 ６１，９３９，４９１．０６ ６５．６４％ － － 上海海利玩具有限公司 ４，２７１，６８６．５８ ２５％ ７５２，７３２．３６ ７５２，７３２．３６ 上海东华海欣纺织科技有限公司 １０，０００，０００．００ ５０％ ３０１，６６２．８７ ３０１，６６２．８７ 长江证券有限责任公司 ２３１，０００，０００．００ １４．４７％ － － 松江九峰中学 ２，５００，０００．００ ８．８０％ － － 上海金欣联合发展有限公司 ４４，５００，０００．００ ４４．５０％ （４，５１５，４６８．９０） （４，３９８，７４３．５０） 福建仙游海虹玩具有限公司 １，０３０，７２８．００ ２０％ － － 上海延安万象药业股份有限公司 ３，６７８，１７６．００ ３．６８％ － － 江苏苏中药业股份有限公司 １８，０００，０００．００ ２５％ ２，６３９，１９９．９０ ２，６３９，１９９．９０ 亚太环保高新技术产业股份有限公司 １２，５００，０００．００ ２５％ － － 江西赣南海欣药业股份有限公司 ２０，５００，０００．００ ２７．３３％ － － １，１３２，７７８，１４０．３９ ７５，７９２，５７５．８７ ５８，３４７，０７５．２２ （２）股权投资差额 被投资单位名称 摊销期限 初始金额 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 上海海欣毛纺有限公司 ７年 ５，８１０，３５７．６７ ５，８１０，３５７．６７ － ８３０，０５１．１０ ４，９８０，３０６．５７ 上海海黄时装有限公司 １０ 年 （４８１，５１６．１２） （３８５，２１２．９０） － （４８，１５１．６１） （３３７，０６１．２９） 西安美辰制药有限公司 １０ 年 ５２６，３９７．０６ ５００，０７７．２１ － ５２，６３９．７１ ４４７，４３７．５０ 上海海燕玩具有限公司 ７年 （４５９，１１５．４０） － （４５９，１１５．４０） （２１，８６２．６４） （４３７，２５２．７６） 上海海利玩有限公司 １０ 年 （１，２６９，５１７．７３） － （１，２６９，５１７．７３） （３１，７３７．９４） （１，２３７，７７９．７９） ４，１２６，６０５．４８ ５，９２５，２２１．９８ （１，７２８，６３３．１３） ７８０，９３８．６２ ３，４１５，６５０．２３ （３）长期投资减值准备 被投资单位名称 期 初 数 本期增加 本期减少 期末数 福建仙游海虹玩具有限公司 １，０３０，７２８．００ － － １，０３０，７２８．００ - 33 - ５．１０ 固定资产 期初数 本期增加 本期减少 期末数 原值 房屋及建筑物 ２５３，９２９，０２２．３８ ５１，９７９，３２９．６３ ６６２，０２１．２５ ３０５，２４６，３３０．７６ 机器设备 ５６５，５６３，３２４．９９ ２４，２３２，４７０．７１ ８２５，２３３．８９ ５８８，９７０，５６１．８１ 运输设备 ３３，７５７，０５０．２１ ６，７１６，３８８．７５ ２，８５０，０４３．２９ ３７，６２３，３９５．６７ 办公及其他设备 ５６，８３６，４２７．１６ １５，０８１，７０１．２３ ３，９２５，５２７．９９ ６７，９９２，６００．４０ ９１０，０８５，８２４．７４ ９８，００９，８９０．３２ ８，２６２，８２６．４２ ９９９，８３２，８８８．６４ 累计折旧 房屋及建筑物 ４１，４１７，５８９．１４ １５，２２５，０３３．３５ ２０３，３５６．０８ ５６，４３９，２６６．４１ 机器设备 １５７，８４５，４２６．００ ３５，２８０，９２４．３３ ５４３，９３４．７９ １９２，５８２，４１５．５４ 运输设备 １９，６６２，９２１．９７ ５，５３６，３６９．８１ ２，４８１，９５４．０１ ２２，７１７，３３７．７７ 办公及其他设备 １４，２６８，００９．１７ ８，３５９，５８６．１６ ２，５４０，９３３．５２ ２０，０８６，６６１．８１ ２３３，１９３，９４６．２８ ６４，４０１，９１３．６５ ５，７７０，１７８．４０ ２９１，８２５，６８１．５３ 净值 ６７６，８９１，８７８．４６ ７０８，００７，２０７．１１ 本期增加中，包括自在建工程转入的固定资产共计 ６４，１９５，８９３．３５ 元。 固定资产期末数中房屋建筑物 ５，２０８ 万元尚未办妥产权证。 ５．１１ 固定资产减值准备 期初数 本期增加 本期减少 期末数 房屋及建筑物 ３，２００，０００．００ － － ３，２００，０００．００ 机器设备 ３，２８５，１１９．５７ １，１６０．００ － ３，２８６，２７９．５７ 运输设备 － － － － 办公及其他设备 － － － － ６，４８５，１１９．５７ １，１６０．００ － ６，４８６，２７９．５７ ５．１２ 在建工程 工程名称 期初数 本期增加 固定资产 其他减少 期末数 项目进度 １０ 号住宅 ５，３０９，５５４．５５ ２，００１，３９８．２１ ７，３１０，９５２．７６ ９０％ 集团楼泳池带墙 ２００，０００．００ １６３，８０９．００ ３６３，８０９．００ － － １００％ 集团公司围墙 ２００，０００．００ ９１１，７０４．００ － － １，１１１，７０４．００ ９０％ 上海康定大厦 ４，０９９，９５０．００ １２０，０００．００ ４，２１９，９５０．００ － － １００％ 综合办公楼 １１，２２０，１４７．４９ － ４，５０３，０３６．５４ ６，７１７，１１０．９５ － １００％ 厂房空调工程 ２，０９８，３３０．００ － １，９９３，３３０．００ １０５，０００．００ － １００％ 上海办事处 １，９６０，０００．００ ７２，７８５．００ ２，０３２，７８５．００ － － １００％ 供配电工程 ２，７２８，５７９．３０ － ２，７２８，５７９．３０ － － １００％ 第四条生产线工程 ５，０８２，１４２．３３ ６１，６７５．３１ ５，１４３，８１７．６４ － － １００％ 二期仓库 １１，７０８，４０４．０９ ５，７０５，２９１．００ １７，４１３，６９５．０９ － － １００％ 高温高压染色机 － １，１０９，５４３．５１ － － １，１０９，５４３．５１ ９０％ 梳毛机 － １，２０３，，９７０．４４ － － １，２０３，９７０．４４ ９０％ 提花大圆机 － ４，０４６，１２０．３３ － － ４，０４６，１２０．３３ ９０％ 二期扩建染色车间 － ４，２７２，２２１．６０ － － ４，２７２，２２１．６０ ９０％ 原料仓库 － ３，０２１，０６７．５７ ３，０２１，０６７．５７ － － １００％ 二期辅助设施 － ２，１０２，６５８．０２ ２，１０２，６５８．０２ － － １００％ 新厂房 － ４６，３４８，２０４．２５ － － ４６，３４８，２０４．２５ ９０％ - 34 - 生产流水线 － ３１，１８６，０７２．８０ － － ３１，１８６，０７２．８０ ９０％ 织造、整理、染色车间 － ４，３１３，８０５．３４ － － ４，３１３，８０５．３４ 仓库、综合楼、锅炉房 － ４，４２７，８７０．００ － － ４，４２７，８７０．００ 宿舍、门卫房 － １，３３７，２９０．７４ － － １，３３７，２９０．７４ 环保工程 － １，８２８，０００．００ － － １，８２８，０００．００ 钢结构 － ５，９９４，５５２．００ － － ５，９９４，５５２．００ 定型机 － ２，１７０，３５４．５０ － － ２，１７０，３５４．５０ 海利苑工程 － １，２９９，３９８．８８ １，２９９，３９８．８８ － － １００％ 新仓库 － １，１９６，８１７．６３ １，１９６，８１７．６３ － － １００％ 其他 ３，８４８，２８８．１４ ２７，７４８，０３２．６２ １８，１７７，９４８．６８ － １３，４１８，３７２．０８ ４８，４５５，３９５．９０ １５２，６４２，６４２．７５ ６４，１９５，８９３．３５ ６，８２２，１１０．９５ １３０，０８０，０３４．３５ 在建工程期末数中 ２，１７３ 万元尚未办妥土地使用权证。 期末数比期初数增加 １．６８ 倍，主要系新增控股子公司基建工程项目增加所致。 ５．１３ 无形资产 种类 原始金额 期初数 本期增加 本期摊销 本期转出 期末数 土地使用权 ６１，７５２，８４０．０９ ４５，００４，６５２．０２ ９，３３３，４８６．７６ １，７１６，８２５．７６ ２１，７３５，０００．００ ３０，８８６，３１３．０２ 技术专有权 １０，６００，１４２．０３ ３５０，０００．００ ３，７５８，１４１．３３ ３０８，２２７．１３ ３５０，０００．００ ３，４４９，９１４．２０ ７２，３５２，９８２．１２ ４５，３５４，６５２．０２ １３，０９１，６２８．０９ ２，０２５，０５２．８９ ２２，０８５，０００．００ ３４，３３６，２２７．２２ 无形资产期末数中 １，２４３ 万元尚未办妥土地使用权证。 ５．１４ 长期待摊费用 项目 原始金额 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 增容费 ４，９９０，５００．００ ２，８４０，０１１．６２ － ４６３，１９３．５２ ２，３７６，８１８．１０ 装修费 ３３５，４６９．６２ － ３３５，４６９．６２ ６３，１８８．２８ ２７２，２８１．３４ 厂房 ７，８７７，８７５．１６ ７，２７１，８８４．７６ － ６０５，９９０．４０ ６，６６５，８９４．３６ 厂区绿化 ４２１，９８０．００ １３２，５２８．９９ ２４４，８７４．００ ６２，４０５．８５ ３１４，９９７．１４ 开办费 ３，３６１，００９．６７ ２，５５６，９１０．３０ ８０４，０９９．３７ ２，５５２，６９７．５１ ８０８，３１２．１６ 修理费 ４６４，３６２．００ － ４６４，３６２．００ ５１，５９５．７６ ４１２，７６６．２４ 其他 ３，１４６，９３２．８９ ２，３０６，６１６．６５ ８４０，３１６．２４ １，７８９，７５７．１４ １，３５７，１７５．７５ ２０，５９８，１２９．３４ １５，１０７，９５２．３２ ２，６８９，１２１．２３ ５，５８８，８２８．４６ １２，２０８，２４５．０９ ５．１５ 短期借款 借款种类 期 末 数 期 初 数 抵押借款 ４９，５００，０００．００ ３６，２７８，１００．００ 担保借款 １３，０００，０００．００ ７２，３００，０００．００ 信用借款 ６６０，８７６，０１１．４０ ４４８，９３１，６０５．５９ ７２３，３７６，０１１．４０ ５７７，５０９，７０５．６９ 上述期末抵押借款中，借款 ４，２００ 万元的抵押物为房屋建筑物及机器设备；借款 ７５０ 万元的抵押物为 １０３．９ 万美元的银行存单。 上述期末担保借款中，借款 １，３００ 万元由上海金陵股份有限公司提供担保；借款 ４００ 万元由上海张泽经济联合总公司提供担保。 ５．１６ 应付票据 期 末 数 期 初 数 商业承兑汇票 ３，９１３，１１２．５０ － ５．１７ 应付帐款 期 末 数 期 初 数 １２２，９８４，１９４．３６ ８７，６３２，３５５．１９ - 35 - 应付帐款期末数中除应付持有本公司 １２．１７％股份的股东香港申海股份有限公司 ９７８，６２６．６４ 元外，无持本公司 ５％ （含 ５％）以上股份的股东单位的款项。 期末数比期初数增加 ４０．３４％，主要系本期生产需要增加存货，相应增加应付购货 款所致。 ５．１８ 预收帐款 期 末 数 期 初 数 １１，４３０，４０３．０４ ３，７８９，１９４．１６ 预收帐款期末数中无持本公司 ５％ （含 ５％）以上股份的股东单位的款项。 期末数比期初数增加 ２．０２ 倍，主要系本期调整销售政策，增加预收货款。 ５．１９ 应付股利 期 末 数 期 初 数 法人股股利 ２１，１６８，６９６．７０ ３８，６２２，９１５．９３ 社会公众股股利 ３２，０９８，３８２．１１ ３１，３０５，０００．００ ５３，２６７，０７８．８１ ６９，９２７，９１５．９３ ５．２０ 应交税金 税金种类 期 末 数 期 初 数 营业税 １６６，３３７．６８ ３１，３３０．１５ 增值税 （７，５２７，９１２．１９） （４，７３６，７９５．５０） 城建税 ７，０８８．４０ １，３９５．５３ 所得税 ６，９２７，０３２．８３ ３，１９１，４７４．５４ 个人所得税 １５，３８２．９１ １０６，１８１．６５ （４１２，０７０．３７） （１，４０６，４１３．６３） ５．２１ 其他应付款 期 末 数 期 初 数 ５２，８７５，６１１．５７ ３９，０８７，００５．２２ 其他应付款期末数中除应付持有本公司 １２．４４％股份的股东上海松江洞泾工业公司 １１５，５３８．２５ 元外，无持本公司 ５％（含 ５％）以上股份的股东单位的款项。 ５．２２ 预提费用 项目 期 末 数 期 初 数 利息 ５４７，３５０．７８ ６２４，６５６．７６ 租金 ６３９，６８７．６４ ３１９，７８３．６４ 水电费 １，３０３，０７８．８２ １，５７７，３１９．７９ 转口费 ７２１，２４７．３３ ５８４，３３４．７８ 以工补农费 １５０，０００．００ １２０，０００．００ 其他 １，０５９，１２４．２９ ９０８，８３２．５７ ４，４２０，４８８．８６ ４，１３４，９２７．５４ - 36 - ５．２３ 股本 项目 期初数 本次变动增减（＋、－） 期末数 配股 送股 转股 增发 其他 小计 一、 未上市流通股份 １、发起人股份 １５８，１７４，６６ － － ７９，０８７，３３０ － （５５，１６１，２６１） ２３，９２６，０６９ １８２，１００，７２ ０ ９ 其中： 国家持有股份 － － － － － － － － 国有法人持有股份 ３６，８９４，２５２ － － １８，４４７，１２６ － － １８，４４７，１２６ ５５，３４１，３７８ 境内法人持有股份 ６６，１１９，１４７ － － ３３，０５９，５７４ － － ３３，０５９，５７４ ９９，１７８，７２１ 境外法人持有股份 ５５，１６１，２６１ － － ２７，５８０，６３０ － （５５，１６１，２６１） （２７，５８０，６３１） ２７，５８０，６３０ ２．转配股 － － － － － － － － ３、募集法人股 － － － － － － － － ４、内部职工股 － － － － － － － － ５、优先股或其他 － － － － － － － － 未上市流通股份合计 １５８，１７４，６６ － － ７９，０８７，３３０ － （５５，１６１，２６１） ２３，９２６，０６９ １８２，１００，７２ ０ ９ 二、 已流通股份 １．人民币普通股 １０２，０４２，００ － － ５１，０２１，０００ － － ５１，０２１，０００ １５３，０６３，００ ０ ０ ２．境内上市的外资股 ７５，０７５，０００ － － ３７，５３７，５００ － ５５，１６１，２６１ ９２，６９８，７６１ １６７，７７３，７６ １ ３．境外上市的外的外资股 － － － － － － － － ４．其他 － － － － － － － － 已上市流通股份合计 １７７，１１７，００ － － ８８，５５８，５００ － ５５，１６１，２６１ １４３，７１９，７６１ ３２０，８３６，７６ ０ １ 三、 股份总数 ３３５，２９１，６６ － － １６７，６４５，８３ － － １６７，６４５，８３０ ５０２，９３７，４９ ０ ０ ０ 本公司根据 ２００１ 年 ５ 月 １８ 日召开 ２０００ 年度股东大会审议通过的《关于 ２００１ 年 利润分方案》，以 ２０００ 年末总股本 ３３５，２９１，６００ 股为基数，以资本公积每 １０ 股转增 ５ 股，向全体股东转增股份总额 １６７，６４５，８３０ 股。本公司本年社会法人股之间转让 ８００ 万股，即上海松江洞泾工业公司转让于上海华豪投资管理有限公司。外资发起人股上 市流通 ５５，１６１，２６１ 股。因本公司上述股本增加、股权转让、非上市外资股上市流通， 致使其股本结构发生了变化。 本公司已变更营业执照，变更后注册资本与上述股本一致，并取得上海众华沪银 会计师事务所沪众会字（２００１）第 １１９０ 号验资报告。 ５．２４ 资本公积 项 目 期 初 数 本期增加 本期减少 期 末 数 股本溢价 １，０５３，２４９，１７４．０２ － １６７，６４５，８３０．００ ８８５，６０３，３４４．０２ 资产评估增值 ２３，８０９，３３１．８２ － － ２３，８０９，３３１．８２ １，０７７，０５８，５０５．８４ － １６７，６４５，８３０．００ ９０９，４１２，６７５．８４ ５．２５ 盈余公积 项 目 期 初 数 本期增加 本期减少 期 末 数 法定盈余公积 ６７，０８３，６７１．１５ ２３，０４８，７７２．２２ － ９０，１３２，４４３．３７ 法定公益金 ５５，８８７，００１．２９ １４，３０３，５４９．５３ － ７０，１９０，５５０．８２ 任意盈余公积 ４９，６６２，０３２．９４ １０，８６０，７０２．６１ － ６０，５２２，７３５．５５ １７２，６３２，７０５．３８ ４８，２１３，０２４．３６ － ２２０，８４５，７２９．７４ ５．２６ 未分配利润 期 末 数 期 初 数 本年净利润 １４６，１２２，４４０．７６ １０８，５３４，５７１．２４ 加：年初未分配利润 ２３，７５７，９２５．４９ ７１，２６１，２０９．２３ - 37 - 可供分配的利润 １６９，８８０，３６６．２５ １７９，７９５，７８０．４７ 减：提取法定盈余公积 １４，３１８，６３２．６８ １０，８４２，８５１．２８ 提取公益金 １４，３０３，５４９．５３ １０，８４２，８５１．２８ 提取职工奖福基金 ４，７８４，１０６．５９ １，０２０，９７０．１９ 提取储备基金 ８，７３０，１３９．５４ ９９，２５３．２９ 提取企业发展基金 ３，７１６，４６９．４２ ９９，２５３．２９ 可供股东分配的利润 １２４，０２７，４６８．４９ １５６，８９０，６０１．１４ 减：提取任意盈余公积 ７，１４４，２３３．１９ １１，０１６，０１１．６５ 应付普通股股利 ５０，２９３，７４９．００ １２２，１１６，６６４．００ 年末未分配利润 ６６，５８９，４８６．３０ ２３，７５７，９２５．４９ 本公司于 ２００２ 年 ３ 月 ２３ 日经董事会决议，在利润分配预案中，包括向全体股东 每 １０ 股派发现金股利 １．００ 元（含税），共计 ５０，２９３，７４９．００ 元。另外以 ２００１ 年度公 司净利润为基础分别按照 １０％的比例提取法定公积金、法定公益金和 ５％的比例提取任 意盈余公积。该利润分配预案尚须经本公司股东大会通过后实施。 ５．２７ 其他业务利润 项 目 其他业务收入 其他业务支出 其他业务利润 材料销售 ２，０５８，８８３．７３ １，２３３，１４８．３１ ８２５，７３５．４２ 租赁费收入 ３，１８１，８００．５０ ７５３，４０５．１９ ２，４２８，３９５．３１ 废品销售 ２，９３１，２１１．９７ １，４１８，５３７．５６ １，５１２，６７４．４１ 其他 ３５８，５８１．８６ ２９３，９２０．０６ ６４，６６１．８０ ８，５３０，４７８．０６ ３，６９９，０１１．１２ ４，８３１，４６６．９４ ５．２８ 财务费用 项 目 本年发生数 上年发生数 利息支出 ４７，７５２，８１９．２６ ３８，９９４，１４７．１７ 减：利息收入 ６，７８８，１９５．４８ ６，３４０，７９５．２３ 利息净支出 ４０，９６４，６２３．７８ ３２，６５３，３５１．９４ 加： 汇兑损失 １，０９４，１１８．６１ １，９１０，７９７．２３ 减：汇兑收益 ７３，２６８．９２ １，１８６，８４２．１７ 加：其他 １，７５４，３０７．８５ １，５４６，６８１．２５ ４３，７３９，７８１．３２ ３４，９２３，９８８．２５ ５．２９ 投资收益 ５．２９．１ 合并数 项 目 本年发生数 上年发生数 股票投资收益 ２７，０５２，８８４．８６ ２，３４４，４７６．９５ 债权投资收益 ４，２９１，０２１．０２ １４，３３８，１８９．６９ 国债认购和托管收益 ２５，７４４，０８１．０１ － 联营或合营公司分来的利润 ３０，４００，４１５．２５ １６，７１４，３６８．５９ 期末调整的被投资公司所有者权益净增减的金额 （２，３６０，７５７．６４） （１１６，７２５．４０） 股权投资差额摊销 （２１２，２０１．２６） － ８４，９１５，４４３．２４ ３３，２８０，３０９．８３ - 38 - ５．２９．２ 母公司 项 目 本年发生数 上年发生数 股票投资收益 ２１，９５３，００７．９３ ２，３２５，３８２．５５ 债权投资收益 ３，６３７，７２１．０２ １１，８６３，１８９．６９ 国债认购和托管收益 １，０９６，２００．００ － 联营或合营公司分来利润 ２９，７００，０００．００ １８，２００，０００．００ 期末调整的被投资公司所有者权益净增减的金额 ５８，３４７，０７５．２２ ４３，１６８，４６０．１８ 股权投资差额摊销 （７８０，９３８．６２） （４９６，８７１．０８） 股权投资转让收益 － （３０７，１００．７０） 长期投资减值准备 － （１，０３０，７２８．００） １１３，９５３，０６５．５５ ７３，７２２，３３２．６４ ５．３０ 补贴收入 项 目 本年发生数 上年发生数 增值税返还 － ２０３，２００．００ 所得税返还 － １１７，６２０．３２ 出口贴息补贴 ６９９，５６０．９８ １１，９７０．００ 财政补贴 ３，４７７，２５０．００ １１５，５０５．１８ ４，１７６，８１０．９８ ４４８，２９５．５０ ５．３１ 营业外收入 项 目 本年发生数 上年发生数 处理固定资产净收益 １８，８０４．７６ １１０，９００．００ 罚款收入 ３３，１３４．３４ ９２，１６３．２０ 注销无法支付的应付款项 － ５，１３８．５９ 其他 ２４６，００８．２２ ３８３，９１１．２１ ２９７，９４７．３２ ５９２，１１３．００ ５．３２ 营业外支出 项 目 本年发生数 上年发生数 处理固定资产净损失 １，５７９，６３４．９９ １４２，０９１．６７ 罚没支出 ３，８３８，７９６．００ ３，７６５，０５０．８９ 捐赠支出 １００．００ ４３，１００．００ 资产评估减值 － ５１４，２６０．００ 固定资产减值 １，１６０．００ ４，８８５，１１９．５７ 赞助费支出 ２００，０００．００ － 其他 ５３，２０２．８９ ２６０，９４２．８８ ５，６７２，８９３．８８ ９，６１０，５６５．０１ - 39 - ６、分行业资料（单位：万元） ６．１ 合并数 行业 营业收入 营业成本 营业毛利 本年数 上年数 本年数 上年数 本年数 上年数 纺织业 ９２７，６２１，５７４．７３ ８１８，４５９，７７０．９９ ７３７，０１０，３９６．８８ ６４７，２８８，５６４．６１ １９０，６１１，１７７．８５ １７１，１７１，２０６．３８ 长毛绒玩具 ２５７，０８８，４７８．３５ ２５３，５８６，６５５．２１ ２２５，７３５，６０９．７０ ２０１，５４７，１０２．１４ ３１，３５２，８６８．６５ ５２，０３９，５５３．０７ 纸箱 ２４，３２３，６３３．６３ ２５，８３８，８２０．３４ １９，５４１，７０３．６１ ２１，４０４，５６４．９０ ４，７８１，９３０．０２ ４，４３４，２５５．４４ 医药 ６０，９４４，０４６．２２ １，７６９，３２０．２４ ５０，８３９，３４５．２９ ５４３，６２０．４０ １０，１０４，７００．９３ １，２２５，６９９．８４ 仓储、运输 ７，７３０，９５５．０１ ５，８０６，４３７．０７ ４，６５１，３７３．７０ ４，０９３，８７８．３０ ３，０７９，５８１．３１ １，７１２，５５８．７７ 房地产 １３，２２２，８２０．２８ － １１，３６９，７７８．６０ － １，８５３，０４１．６８ － １，２９０，９３１，５０８．２２ １，１０５，４６１，００３．８５ １，０４９，１４８，２０７．７８ ８７４，８７７，７３０．３５ ２４１，７８３，３００．４４ ２３０，５８３，２７３．５０ 减：集团内部冲销 １９９，９７４，５９９．８８ １４０，５４５，５８２．２６ １９５，５９８，１４１．７５ １４０，０１０，３９４．８５ ４，３７６，４５８．１３ ５３５，１８７．４１ １，０９０，９５６，９０８．３４ ９６４，９１５，４２１．５９ ８５３，５５０，０６６．０３ ７３４，８６７，３３５．５０ ２３７，４０６，８４２．３１ ２３０，０４８，０８６．０９ 营业收入本年数中，销售额前五名金额合计 ８４，５６２，５０６．２６ 元，占 ７．７５％。 ６．２ 母公司 行业 营 业 收 入 营 业 成 本 营 业 毛 利 本年数 上年数 本年数 上年数 本年数 上年数 纺织业 ２２４，３１０，２４９．４４ ２４６，９３６，７５４．５１ １６８，８６３，６７６．４４ １８８，２１５，６０９．９６ ５５，４４６，５７３．００ ５８，７２１，１４４．５５ ７、关联方关系及其交易 ７．１．１ 存在控制关系的关联方 与本企 经济性质 企业名称 注册地址 主营业务 业关系 或类型 法定表人 上海海欣长毛绒有限公司 上海市松江区洞泾镇 制造毛纺制品 子公司 中外合资 袁永林 上海海欣化纤有限公司 上海市松江沪松路 ２８ 号 制造化学纤维 子公司 中外合资 袁永林 上海海欣包装制品有限公司 上海市松江区洞泾镇百鸟村 制造包装物 子公司 中外合资 朱永宝 上海海欣大津毛织有限公司 上海市松江区洞泾镇 制造毛纺制品 子公司 中外合资 袁永林 上海海发玩具有限公司 上海市浦东新区罗山路 １６０９ 号 制造毛绒玩具 子公司 中外合资 朱永宝 上海海燕玩具有限公司 上海市松江区张泽镇工业区 制造毛绒玩具 子公司 中外合资 沈联明 上海海天毛纺有限公司 上海市松江区洞泾镇 制造毛纺制品 子公司 中外合资 朱永宝 上海海欣毛纺有限公司 上海市松江区洞泾镇 制造毛纺制品 子公司 中外合资 朱永宝 上海海黄时装有限公司 上海市松江区洞泾镇 针织羊毛衫服装 子公司 中外合资 朱永宝 上海海欣物流有限公司 上海市松江区洞泾镇 储运、管理 子公司 中外合资 朱永宝 上海海欣进出口有限公司 上海市外高桥保税区 进出口业务 子公司 中外合资 袁永林 上海海欣建设发展有限公司 上海市松江区洞泾镇 城市综合开发、房地产开发 子公司 中外合资 袁永林 南京海欣玩具有限公司 南京市江宁县经济技术开发区 制造毛绒玩具 子公司 中外合资 朱永宝 上海海欣天马玩具有限公司 上海市松江区天马南首 制造毛绒玩具 子公司 中外合资 朱永宝 西安海欣制药有限公司 西安市西斜七路 ２ 号 中西药品开发、生产、销售 子公司 中外合资 袁永林 上海海欣资产管理有限公司 上海市松江区洞泾镇 产业投资、资产受托管理等 子公司 有限公司 袁永林 上海生物技术工业园医药销售有限公司 上海浦东新区金桥出口加工区 生物制品、中西药品、 子公司 有限公司 袁永林 桂桥路 １１５０ 号 Ｂ 座 保健品等销售 上海普生药房有限公司 上海市陕西南路 ２８７ 弄 ２８ 号 中西药品、保健品等零售 子公司 有限公司 陶建平 西安华昊精英药业高科技有限公司 西安市高新开发区高新五路 ２ 号 生物技术、基因工程等研究、开发 子公司 有限公司 袁永林 上海海欣（香港）国际投资有限公司 中国香港 投资控股 子公司 有限公司 袁永林 海欣集团美国公司 美国纽约 产业投资、贸易 子公司 有限公司 袁永林 广东南海海欣长毛绒有限公司 广东省南海市和顺镇和桂工业区 制造毛纺制品 子公司 中外合资 朱永宝 上海海利玩具有限公司 上海市松江区洞泾镇 制造毛绒玩具 子公司 中外合资 袁永林 上海东华海欣纺织科技有限公司 上海市长宁区 纺织化纤等科技开发 子公司 中外合资 袁永林 佳事达纺织有限公司 中国香港 制造化学纤维 子公司 中外合资 朱永宝 - 40 - ７．１．２ 存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 企业名称 期初数 本期增减数 期末数 上海海欣长毛绒有限公司 ＵＳＤ１，５００ － ＵＳＤ１，５００ 上海海欣化纤有限公司 ＵＳＤ１，３００ － ＵＳＤ１，３００ 上海海欣包装制品有限公司 ＵＳＤ１００ － ＵＳＤ１００ 上海海欣大津毛织有限公司 ＵＳＤ１，５００ － ＵＳＤ１，５００ 上海海发玩具有限公司 ＵＳＤ２２５ － ＵＳＤ２２５ 上海海燕玩具有限公司 ＵＳＤ１８０ － ＵＳＤ１８０ 上海海天毛纺有限公司 ＵＳＤ５５０ － ＵＳＤ５５０ 上海海欣毛纺有限公司 ＵＳＤ３５０ － ＵＳＤ３５０ 上海海黄时装有限公司 ＵＳＤ７３ － ＵＳＤ７３ 上海海欣物流有限公司 ＵＳＤ５００ － ＵＳＤ５００ 上海海欣进出口有限公司 ＵＳＤ５０ － ＵＳＤ５０ 上海海欣建设发展有限公司 ＲＭＢ２，０００ － ＲＭＢ２，０００ 南京海欣玩具有限公司 ＵＳＤ４０ － ＵＳＤ４０ 上海海欣天马玩具有限公司 ＵＳＤ４０ － ＵＳＤ４０ 西安海欣制药有限公司 ＲＭＢ１０，０００ － ＲＭＢ１０，０００ 上海海欣资产管理有限公司 ＲＭＢ９，０００ － ＲＭＢ９，０００ 上海生物技术工业园医药销售有限公司 － ＲＭＢ１，１００ ＲＭＢ１，１００ 上海普生药房有限公司 － ＲＭＢ５０ ＲＭＢ５０ 西安华昊精英药业高科技有限公司 － ＲＭＢ８００ ＲＭＢ８００ 上海海欣（香港）国际投资有限公司 ＨＫＤ１，６００ － ＨＫＤ１，６００ 海欣集团美国公司 ＵＳＤ１０ － ＵＳＤ１０ 广东南海海欣长毛绒有限公司 － ＵＳＤ１，２００ ＵＳＤ１，２００ 上海海利玩具有限公司 ＵＳＤ１６５ ＵＳＤ１５ ＵＳＤ１８０ 上海东华海欣纺织科技有限公司 － ＲＭＢ２，０００ ＲＭＢ２，０００ 佳事达纺织有限公司 ＨＫＤ５００ － ＨＫＤ５００ ７．１．３ 存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化（单位：万元） 期初数 本期增减数 期末数 企业名称 金额 ％ 金额 ％ 金额 ％ 上海海欣长毛绒有限公司 ＵＳＤ１，５００ １００ － － ＵＳＤ１，５００ １００ 上海海欣化纤有限公司 ＵＳＤ７５４ ５８ － － ＵＳＤ７５４ ５８ 上海海欣包装制品有限公司 ＵＳＤ５１ ５１ － － ＵＳＤ５１ ５１ 上海海欣大津毛织有限公司 ＵＳＤ ８２５ ５５ － － ＵＳＤ ８２５ ５５ 上海海发玩具有限公司 ＵＳＤ１６４．２５ ７３ － － ＵＳＤ １６４．２５ ７３ 上海海燕玩具有限公司 ＵＳＤ３７．５８４ ２０．８８ ＵＳＤ２２．５ １２．５ ＵＳＤ ６０．０８４ ３３．３８ 上海海天毛纺有限公司 ＵＳＤ ３５７．５ ６５ － － ＵＳＤ ３５７．５ ６５ 上海海欣毛纺有限公司 ＵＳＤ ２５２ ７２ － － ＵＳＤ ２５２ ７２ 上海海黄时装有限公司 ＵＳＤ ３７．２３ ５１ － － ＵＳＤ ３７．２３ ５１ 上海海欣物流有限公司 ＵＳＤ ５００ １００ － － ＵＳＤ ５００ １００ 上海海欣进出口有限公司 ＵＳＤ ５０ １００ － － ＵＳＤ ５０ １００ 上海海欣建设发展有限公司 ＲＭＢ１２００ ６０ － － ＲＭＢ１２００ ６０ 南京海欣玩具有限公司 ＵＳＤ ２４ ６０ － － ＵＳＤ ２４ ６０ 上海海欣天马玩具有限公司 ＵＳＤ ２０．４ ５１ － － ＵＳＤ ２０．４ ５１ 西安海欣制药有限公司 ＲＭＢ５，１００ ５１ － － ＲＭＢ５，１００ ５１ 上海海欣资产管理有限公司 ＲＭＢ ８，１００ ９０ － － ＲＭＢ ８，１００ ９０ 上海生物技术工业园医药销售有限公司 － － ＲＭＢ ５９９．９４ ５４．５４ ＲＭＢ ５９９．９４ ５４．５４ 上海普生药房有限公司 － － ＲＭＢ ４３ ８６ ＲＭＢ ４３ ８６ 西安华昊精英药业高科技有限公司 － － ＲＭＢ ４４０ ５５ ＲＭＢ ４４０ ５５ 上海海欣（香港）国际投资有限公司 ＨＫＤ１，６００ １００ － － ＨＫＤ１，６００ １００ 海欣集团美国公司 ＵＳＤ １０ １００ － － ＵＳＤ １０ １００ 广东南海海欣长毛绒有限公司 － － ＵＳＤ ７８７．６８ ９０．６４ ＵＳＤ ７８７．６８ ９０．６４ - 41 - 上海海利玩具有限公司 ＵＳＤ２９．７ １５ ＵＳＤ１５．３ １０ ＵＳＤ ４５ ２５ 上海东华海欣纺织科技有限公司 － － ＲＭＢ１，０００ ５０ ＲＭＢ１，０００ ５０ 佳事达纺织有限公司 ＵＳＤ ３５０ ７０ － － ＵＳＤ ３５０ ７０ ７．２ 不存在控制关系但有关联交易的关联方 公 司 名 称 与公司关系 法人代表 注册地址 经 营 范 围 上海玩具进出口公司 股东 陆根法 中国 进出口 上海松江洞泾工业公司 股东 褚文权 中国 生产、投资 香港申海有限公司 股东 范大政 香港 投资、贸易 香港启和有限公司 相同董事成员 严镇博 香港 贸易 松江经济技术开发建设总公司 股东 钱智春 中国 承包工程开发 上海金欣联合发展有限公司 联营 袁永林 中国 房地产开发 ７．３ 关联交易事项 企业名称 交易类型 本期金额 上期金额 交易条件 上海玩具进出口公司 销售商品 ４，８０８，８１０．５１ ２，５８０，１１７．１９ 与非关联方相同 香港启和有限公司 销售商品 ８，６２２，２１６．８７ － 与非关联方相同 香港申海有限公司 销售商品 ５３，１６０，２８２．２９ － 与非关联方相同 香港启和有限公司 购买原材料 ２０，３０１，８６１．５７ ３３，９５７，６５８．８６ 与非关联方相同 香港申海有限公司 购买原材料 ５０，４１８，９１８．４３ ５９，２７４，３７１．６４ 与非关联方相同 ７．４ 关联方应收应付款项余额 关 联 方 名 称 款项余额性质 本期末金额 上期末金额 上海玩具进出口有限公司 应收帐款 ４９９，８６７．９８ １８９，０１９．８５ 香港申海有限公司 应收帐款 １４，５８２，３８５．２７ － 上海金欣联合发展有限公司 其他应收款 １６，８００，０２２．２６ １３１，５５２，０７８．２６ 香港启和有限公司 其他应收款 － ２，５２８，７９２．１３ 香港申海有限公司 应付帐款 ９７８，６２２．６４ １２，１８６，１９５．１５ 香港启和有限公司 应付帐款 ２，５８３，９３７．９６ ３６，２５０．６３ 上海松江洞泾工业公司 其他应付款 １１５，５３８．２５ ８，３６９，３９２．００ 松江经济技术开发建设总公司 其他应付款 － １３，１９４，６３４．２０ ７．５ 其他关联交易事项 ２００１ 年度本公司关键管理人员的报酬（包括货币和非货币形式）总额为 １６６ 万元， ２０００ 年度为 １４７ 万元。本公司关键管理人员包括董事、总经理、副总经理和总会计师 等共 ６ 人。 ８、或有事项 截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日，本公司未发生影响会计报表阅读和理解的重大或有事 项。 ９、承诺事项 截至 ２００１ 年 １２ 月 ３１ 日，本公司未发生影响会计报表阅读和理解的重大承诺事 项。 - 42 - １０、资产负债表日后事项中的非调整事项 １０．１ 本公司 ２００２ 年 １ 月 １５ 日对江苏苏中海欣制药有限公司投资 ５，２００ 万元，占 出资总额的 ６５％，全部以货币资金出资。江苏苏中海欣制药有限公司系国内合资有限责 任公司，注册资本 ８，０００ 万元，注册地址为江苏省姜堰市姜堰镇上坝河东，经营范围 为中西药品生物制品、营养保健品、医疗器械研制、开发、生产销售。 １０．２ 本公司投资亚太环保高新技术产业股份有限公司 １，２５０ 万元，因该公司法定 代表人涉嫌经济犯罪已被公安机关拘留，该公司已歇业，案件正在审理中。截至 ２００２ 年 ３ 月 ２３ 日本会计报表签发前，本公司已收回部分投资，预计该项投资无损失或损失 至多不会超过原投资额的 １０％。 １１、债务重组事项 本公司在本报告期内未发生重大的债务重组事项。 １２．补充资料 本公司 ２００１ 年度按国际会计准则编制的会计报表由德豪国际会计师事务所进行审 计，由于国内、国际会计准则的不同，净利润、净资产存在以下差异：（单位：千元） 净利润 净资产 ２００１ 年度 ２０００ 年度 ２００１ 年末 ２０００ 年末 按国际会计准则 １３３，１５１ １１６，２３１ １，６９４，４３７ １，６１５，６０２ 固定资产评估增值 １，５９８ １，５９８ （２，０１７） （３，６１５） 合并商誉 （７８１） （４９７） ４，８１４ ５，５９５ 汇兑损益 － ４０３ （４，８４５） （４，８４５） 递延支出 ２７ １，９７３ ９，３５９ ９，３３２ 固定资产减值准备 ６，４８５ （４，８８５） － （６，４８５） 营业外支出 ３，７４１ （３，７４１） － （３，７４１） 养老金 ４，２１８ （３，４４８） － （４，２１８） 固定资产折旧 １，２７６ （１６５） － （１，２７６） 其他 １４８ （２４３） （５６１） ５４ 对少数股东权（收）益的影响 （３，７４１） １，３０９ （１，４０２） ２，３３８ 按《企业会计制度》 １４６，１２２ １０８，５３５ １，６９９，７８５ １，６０８，７４１ - 43 - 资产负债表 ２００１年１２月３１日 会企01表 编制单位：上海海欣集团股份有限公司 金额单位：元 期末数 期初数 期末数 期初数 资 产 注释号 合并 母公司 合并 母公司 负债和股东权益 注释号 合并 母公司 合并 母公司 流动资产： 流动负债： 货币资金 5.1 739,607,043.68 389,287,270.66 518,484,034.86 362,080,028.64 短期借款 5.15 723,376,011.40 200,974,480.00 557,509,705.69 95,078,100.00 短期投资 5.2 16,898,181.13 16,871,881.13 254,474,369.12 204,474,369.12 应付票据 5.16 3,913,112.50 应收票据 5.3 2,942,587.34 3,356,076.05 996,076.05 应付帐款 5.17 122,984,194.36 10,930,513.17 87,632,355.19 9,896,510.78 应收股利 3,575,541.29 18,201,322.70 21,782,349.95 预收帐款 5.18 11,430,403.04 4,072,848.05 3,789,194.16 2,427,001.50 应收利息 应付工资 58,575,093.92 8,537,912.44 48,506,155.66 7,880,087.67 应收帐款 5.4 233,187,870.75 36,220,559.53 224,039,293.56 55,101,166.64 应付福利费 27,202,126.29 13,621,565.82 14,741,348.51 12,337,176.65 其他应收款 5.5 63,054,293.01 94,892,725.25 175,014,688.50 216,580,013.00 应付股利 5.19 53,267,078.81 51,117,948.40 69,927,915.93 67,284,937.41 预付帐款 5.6 14,213,629.63 16,603,482.21 4,265,759.42 应交税金 5.2 (412,070.37) 4,629,088.44 (1,406,413.63) (99,645.74) 应收补贴款 其他应交款 34,165.51 598.09 存货 5.7 524,829,746.32 97,291,081.22 466,977,682.87 113,972,572.45 其他应付款 5.21 52,875,611.57 12,430,225.11 39,087,005.22 101,959,647.21 待摊费用 5.8 531,716.90 765,942.68 预提费用 5.22 4,420,488.86 4,134,927.54 一年内到期的长期债权投资 预计负债 其他流动资产 一年内到期的长期负债 187,977.57 其他流动负债 流动负债合计 1,057,854,193.46 306,314,581.43 823,922,792.36 296,763,815.48 流动资产合计 1,595,265,068.76 654,742,541.29 1,665,579,169.76 974,986,575.85 长期负债： 长期投资： 长期借款 1,933,222.44 长期股权投资 5.9 546,910,815.27 1,210,955,638.49 211,229,757.59 783,643,736.35 应付债券 长期债权投资 长期应付款 1,250,000.00 1,250,000.00 长期投资合计 546,910,815.27 1,210,955,638.49 211,229,757.59 783,643,736.35 专项应付款 其中:合并价差 9,797,179.41 5,925,221.98 其他长期负债 2,082.00 其中:股权投资差额 9,797,179.41 5,925,221.98 长期负债合计 3,183,222.44 1,250,000.00 2,082.00 固定资产： 递延税项： 固定资产原值 5.10 999,832,888.64 209,243,058.80 910,085,824.74 200,957,243.81 递延税项贷项 减：累计折旧 291,825,681.53 70,835,203.60 233,193,946.28 59,851,236.33 固定资产净值 5.11 708,007,207.11 138,407,855.20 676,891,878.46 141,106,007.48 负债合计 1,061,037,415.90 307,564,581.43 823,924,874.36 296,763,815.48 减：固定资产减值准备 6,486,279.57 3,200,000.00 6,485,119.57 3,200,000.00 固定资产净额 701,520,927.54 135,207,855.20 670,406,758.89 137,906,007.48 少数股东权益 259,498,560.45 223,467,905.41 工程物资 股东权益： 在建工程 5.12 130,080,034.35 9,347,785.79 48,455,395.90 9,809,504.55 股本 5.23 502,937,490.00 502,937,490.00 335,291,660.00 335,291,660.00 固定资产清理 减：已归还投资 固定资产合计 831,600,961.89 144,555,640.99 718,862,154.79 147,715,512.03 股本净额 502,937,490.00 502,937,490.00 335,291,660.00 335,291,660.00 无形资产及其他资产： 资本公积 5.24 909,412,675.84 909,412,675.84 1,077,058,505.84 1,077,058,505.84 无形资产 5.13 34,336,227.22 849,381.13 45,354,652.02 1,274,071.81 盈余公积 5.25 220,845,729.74 201,373,983.14 172,632,705.38 165,652,817.17 长期待摊费用 5.14 12,208,245.09 323,018.54 15,107,952.32 414,643.58 其中：公益金 70,190,550.82 70,175,467.68 55,887,001.29 55,887,001.29 其他长期资产 未分配利润 5.26 66,589,486.30 90,137,490.03 23,757,925.49 33,267,741.13 无形资产及其他资产合计 46,544,472.31 1,172,399.67 60,462,604.34 1,688,715.39 外币报表折算差额 (40.00) 110.00 递延税项： 递延税款借项 股东权益合计 1,699,785,341.88 1,703,861,639.01 1,608,740,906.70 1,611,270,724.14 资产总计 3,020,321,318.23 2,011,426,220.44 2,656,133,686.48 1,908,034,539.62 负债及股东权益总计 3,020,321,318.23 2,011,426,220.44 2,656,133,686.47 1,908,034,539.62 法定代表人：严镇博 财务负责人：王罗洁 会计经办人员：沈俊红 17:23 利润及利润分配表 2001年度 会企02表 编制单位：上海海欣集团股份有限公司 金额单位：元 本期发生数 上期发生数 项 目 注释号 合并 母公司 合并 母公司 一、主营业务收入 1,090,956,908.34 224,310,249.44 964,915,421.59 246,936,754.51 减：主营业务成本 853,550,066.03 168,863,676.44 734,867,335.50 188,215,609.96 主营业务税金及附加 1,283,018.11 313,588.20 二、主营业务利润 236,123,824.20 55,446,573.00 229,734,497.89 58,721,144.55 加：其他业务利润 5.27 4,831,466.94 1,428,324.38 1,723,574.17 654,072.26 减：营业费用 34,936,982.99 2,652,164.45 28,198,005.32 2,851,779.43 管理费用 78,273,332.54 8,306,246.39 68,824,527.70 9,182,132.63 财务费用 5.28 43,739,781.32 9,633,734.29 34,923,988.25 5,875,260.03 三、营业利润 84,005,194.29 36,282,752.25 99,511,550.79 41,466,044.72 加：投资收益 5.29 84,915,443.24 113,953,065.55 33,280,309.83 73,722,332.64 补贴收入 5.30 4,176,810.98 448,295.50 8,600.00 营业外收入 5.31 297,947.32 12,130.94 592,113.00 90,146.68 减：营业外支出 5.32 5,672,893.88 103,639.43 9,610,565.01 2,264,246.29 四、利润总额 167,722,501.95 150,144,309.31 124,221,704.11 113,022,877.75 减：所得税 11,208,407.55 7,259,645.44 8,010,480.00 4,594,365.06 减：少数股东损益 10,391,653.64 7,676,652.87 五、净利润 146,122,440.76 142,884,663.87 108,534,571.24 108,428,512.69 加：年初未分配利润 23,757,925.49 33,267,741.13 71,261,209.23 79,657,606.65 其他转入 六、可供分配的利润 169,880,366.25 176,152,405.00 179,795,780.47 188,086,119.34 减：提取法定盈余公积 14,318,632.68 14,288,466.39 10,842,851.28 10,842,851.28 提取法定公益金 14,303,549.53 14,288,466.39 10,842,851.28 10,842,851.28 提取职工奖福基金 4,784,106.59 1,020,970.19 提取储备基金 8,730,139.54 99,253.29 提取企业发展基金 3,716,469.42 99,253.29 利润归还投资 七、可供股东分配的利润 124,027,468.49 147,575,472.22 156,890,601.14 166,400,416.78 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 7,144,233.19 7,144,233.19 11,016,011.65 11,016,011.65 应付普通股股利 50,293,749.00 50,293,749.00 122,116,664.00 122,116,664.00 转作股本的普通股股利 八、未分配利润 66,589,486.30 90,137,490.03 23,757,925.49 33,267,741.13 法定代表人：严镇博 财务负责人：王罗洁 会计经办人员：沈俊红 利润表附表：净资产收益率和每股收益计算表 2001年度 编制单位：上海海欣集团股份有限公司 金额单位：元 净资产收益率 每股收益 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 13.89% 14.04% 0.4700 0.5800 营业利润 4.94% 4.99% 0.1700 0.2100 净利润 8.60% 8.69% 0.2900 0.3600 扣除非经常性损益后的净利润 8.31% 8.40% 0.2800 0.3500 法定代表人：严镇博 财务负责人：王罗洁 会计经办人员：沈俊红 现 金 流 量 表 会企03表 编制单位:上海海欣集团股份有限公司 2001年度 金额单位：元 项 目 合并 母公司 项 目 合并 母公司 补 充 资 料 合并 母公司 一、经营活动产生的现金流量： 三、筹资活动产生的现金流量： １、将净利润调节为经营活动的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,281,188,922.60 255,322,029.00 吸收投资所收到的现金 净利润（亏损以“－”号表示） 146,122,440.76 142,884,663.87 收到的税费返还 15,113,256.59 1,878,835.22 其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 加：少数股东损益（亏损以“－”号表示） 10,391,653.64 收到的其他与经营活动有关的现金 95,110,774.43 169,292,965.38 借款所收到的现金 1,096,592,761.41 334,974,480.00 减：未确定的投资损失 经营活动现金流入小计 1,391,412,953.62 426,493,829.60 收到的其他与筹资活动有关的现金 加：计提的资产减值准备 5,565,739.41 (933,919.52) 筹资活动现金流入小计 1,096,592,761.41 334,974,480.00 固定资产折旧 57,124,861.26 11,224,640.09 购买商品、接受劳务支付的现金 872,557,924.98 150,330,579.54 无形资产摊销 3,363,312.42 424,690.68 支付给职工以及为职工支付的现金 144,482,553.01 22,851,322.63 偿还债务所支付的现金 928,605,255.69 229,078,100.00 长期待摊费用摊销 2,040,251.41 91,625.04 支付的各项税费 24,625,976.36 5,410,353.86 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 131,649,376.61 79,701,359.34 待摊费用的减少（减：增加） 297,667.39 支付的其他与经营活动有关的现金 70,679,500.97 177,487,671.32 其中：支付少数股东的股利 18,784,732.61 预提费用的增加（减：减少） (2,438,919.14) 经营活动现金流出小计 1,112,345,955.32 356,079,927.35 支付的其他与筹资活动有关的现金 500,000.00 500,000.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收益） 148,066.52 28,741.43 其中：子公司依法减资支付给少数股东的现金 固定资产报废损失 1,488,015.93 经营活动产生的现金流量净额 279,066,998.30 70,413,902.25 筹资活动现金流出小计 1,060,754,632.30 309,279,459.34 财务费用 47,912,018.95 13,367,181.20 筹资活动产生的现金流量净额 35,838,129.11 25,695,020.66 投资损失（减：收益） (84,599,141.99) (113,953,065.55) 递延税款贷项（减：借项） 存货的减少（减：增加） (37,191,482.99) 16,681,491.23 四、汇率变动对现金的影响 (471,558.88) (122,935.49) 经营性应收项目的减少（减：增加） 140,961,993.92 124,960,488.70 二、投资活动产生的现金流量： 经营性应付项目的增加（减：减少） (12,119,479.19) (124,362,634.92) 收回投资所收到的现金 1,275,001,675.41 1,025,533,702.33 五、现金及现金等价物净增加额 221,123,008.82 27,207,242.02 其 他 取得投资收益所收到的现金 105,847,725.12 82,745,660.06 经营活动产生的现金流量净额 279,066,998.30 70,413,902.25 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金 324,937.71 ２、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 收到的其他与投资活动有关的现金 债务转为资本 投资活动现金流入小计 1,381,174,338.24 1,108,279,362.39 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 1,750,000.00 1,750,000.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 136,016,049.61 5,680,441.08 ３、现金及现金等价物净增加情况： 投资所支付的现金 1,337,153,075.84 1,171,377,666.71 现金的期末余额 739,607,043.68 389,287,270.66 支付的其他与投资活动有关的现金 1,315,772.50 减：现金的期初余额 518,484,034.86 362,080,028.64 投资活动现金流出小计 1,474,484,897.95 1,177,058,107.79 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 投资活动产生的现金流量净额 (93,310,559.71) (68,778,745.40) 现金及现金等价物净增加额 221,123,008.82 27,207,242.02 法定代表人：严镇博 财务负责人：王罗洁 会计经办人员：沈俊红 资产减值准备明细表 2001年 会企01表附表1 编制单位：上海海欣集团股份有限公司 金额单位：元 年初余额 本年增加数 本年转回数 年末余额 项 目 合并 母公司 合并 母公司 合并 母公司 合并 母公司 一、坏帐准备合计 11,816,451.39 837,762.87 6,192,434.54 107,670.00 640,451.25 498,790.46 17,368,434.68 446,642.41 其中：应收帐款 11,306,147.59 327,459.07 5,968,618.08 107,670.00 141,660.79 17,133,104.88 435,129.07 其他应收款 510,303.80 510,303.80 223,816.46 498,790.46 498,790.46 235,329.80 11,513.34 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 三、存货跌价准备合计 2,953,439.00 454,000.00 942,462.60 500,000.00 3,895,901.60 954,000.00 其中：库存商品 1,995,439.00 6,184.74 2,001,623.74 原材料 504,000.00 436,277.86 940,277.86 四、长期投资减值准备合计 1,030,728.00 1,030,728.00 1,030,728.00 1,030,728.00 其中：长期股权投资 1,030,728.00 1,030,728.00 1,030,728.00 1,030,728.00 长期债券投资 五、固定资产减值准备合计 6,485,119.57 3,200,000.00 1,160.00 6,486,279.57 3,200,000.00 其中：房屋、建筑物 3,200,000.00 3,200,000.00 3,200,000.00 3,200,000.00 机器设备 3,285,119.57 1,160.00 3,286,279.57 六、无形资产减值准备合计 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 法定代表人：严镇博 财务负责人：王罗洁 会计经办人员:沈俊红 BDO International 7th Floor 288 Pudong Avenue Certified Public Accountants Shanghai 200120 P. R. China Tel: 86-21-58799970 Fax: 86-21-58872507 AUDITORS’REPORT TO THE SHAREHOLDERS OF SHANGHAI HAIXIN GROUP CO., LTD. (incorporated in the People’s Republic of China with limited liability) We have audited the financial statements of Shanghai Haixin Co., Ltd. (“the Company”) and its subsidiaries (collectively “the Group”) for the year ended 31 December 2001 on pages 2 to 33 which have been prepared in accordance with International Accounting Standards. RESPECTIVE RESPONSIBILITIES OF DIRECTORS AND AUDITORS The Directors of the Company are responsible for the preparation of financial statements which give a true and fair view. In preparing financial statements which give a true and fair view it is fundamental that appropriate accounting policies are selected and applied consistently. It is our responsibility to form an independent opinion, based on our audit, on those accounts and to report our opinion to you. BASIS OF OPINION We conducted our audit in accordance with International Standards on Auditing issued by the International Federation of Accountants. An audit includes examination, on a test basis, of evidence relevant to the amounts and disclosures in the financial statements. It also includes an assessment of the significant estimates and judgments made by the Directors in the preparation of the financial statements, and of whether the accounting policies are appropriate to the Group’s circumstances, consistently applied and adequately disclosed. We planned and performed our audit so as to obtain all the information and explanations which we considered necessary in order to provide us with sufficient evidence to give reasonable assurance as to whether the financial statements are free from material misstatement. In forming our opinion we also evaluated the overall adequacy of the presentation of information in the financial statements. We believe that our audit provides a reasonable basis for our opinion. OPINION In our opinion, the financial statements give a true and fair view, in all material respects, of the state of affairs of the Group as at 31 December 2001 and of its profit and cash flows for the year then ended. BDO International Certified Public Accountants Shanghai, China, 23 March 2002 1 Shanghai Haixin Group Co.,Ltd. Year ended 31 December 2001 SHANGHAI HAIXIN GROUP CO., LTD. CONSOLIDATED INCOME STATEMENT FOR THE YEAR ENDED 31 DECEMBER 2001 Note 2001 2000 RMB’000 RMB’000 Turnover 3 1,090,957 964,915 Cost of sales (854,833) (735,181) 236,124 229,734 Other revenue 4(a) 44,399 25,240 Other net income 4(b) 55,527 16,651 Distribution costs (34,937) (28,198) Administrative expenses (90,463) (68,966) Other operating expenses - - Profit from operations 210,650 174,461 Finance costs 5(a) (49,507) (40,541) Share of profits less losses of jointly controlled entities (2,573) (1,455) Profit from ordinary activities before taxation 5 158,570 132,465 Extraordinary losses 6 (7,560) - Profit before taxation 151,010 132,465 Taxation 7(a) (11,208) (8,011) Profit after taxation 139,802 124,454 Minority interests (6,651) (8,223) Profit attributable to shareholders 8 133,151 116,231 Transfer to: Statutory reserve 24 (20,812) (11,961) Statutory public welfare fund 24 (12,650) (11,762) General reserve 24 (9,527) (11,762) Staff welfare fund (4,022) - Dividends 9 (50,294) (122,117) Retained profit /(loss) for the year 24 35,846 (41,371) Basic earnings per share 10 RMB 0.33 RMB 0.41 Fully diluted earnings per share 10 RMB 0.26 RMB 0.35 2 Shanghai Haixin Group Co.,Ltd. Year ended 31 December 2001 The accompanying notes form an integral part of these financial statements. SHANGHAI HAIXIN GROUP CO., LTD. CONSOLIDATED BALANCE SHEET AS AT 31 DECEMBER 2001 Note 2001 2000 RMB’000 RMB’000 RMB’000 RMB’000 Non-current assets Fixed assets 11 745,696 739,015 Construction in progress 12 128,869 48,455 Intangible assets 13 3,450 - Interest in jointly controlled entities 14 328,829 189,719 Investment securities 15 231,000 166,601 1,437,844 1,143,790 Current assets Inventories 16 378,900 346,607 Properties under development 143,192 122,484 Trade and other receivables 17 297,130 276,038 Cash and cash equivalents 18 739,607 518,484 Short-term investments 19 16,898 254,473 1,575,727 1,518,086 ----------- ----------- Current liabilities Trade and other payables 20 254,233 167,830 Current portion of interest bearing bank loans 21 723,564 557,510 Provision for staff welfare 22 27,202 21,607 Tax payable 7(b) (412) (1,406) Dividend payable 53,267 69,928 1,057,854 815,469 ----------- ---------- Net current assets/(liabilities) 517,873 702,617 Total assets less current liabilities carried forward 1,955,717 1,846,407 3 Shanghai Haixin Group Co.,Ltd. Year ended 31 December 2001 Note 2001 2000 RMB’000 RMB’000 RMB’000 RMB’000 Total assets less current liabilities brought forward 1,955,717 1,846,407 Non-current liabilities Non-current portion of Interest 21 bearing bank loans 1,933 - Other creditors 25(b) 1,250 5,000 1,952,534 1,841,407 Minority interests 258,097 225,805 Net assets 1,694,437 1,615,602 Capital and reserves Share capital 23 502,937 335,291 Share premium 885,603 1,053,249 Reserves 24 305,897 227,062 1,694,437 1,615,602 On behalf of the Board ___________________________________ ___________________________________ Director Director The accompanying notes form an integral part of these financial statements. 4 Shanghai Haixin Group Co.,Ltd. Year ended 31 December 2001 SHANGHAI HAIXIN GROUP CO., LTD. CONSOLIDATED CASH FLOW STATEMENT FOR THE YEAR ENDED 31 DECEMBER 2001 Note 2001 2000 RMB’000 RMB’000 RMB’000 RMB’000 Net cash inflow from operating activities 25(a) 178,683 74,524 Returns on investments and servicing of finance Interest received 6,788 6,341 Interest paid (53,231) (40,541) Dividends received 30,252 3,798 Dividends paid (78,418) (52,416) Net cash outflow from returns on investments and servicing of finance (94,609) (82,818) Taxation Income tax paid (9,610) (12,443) Tax paid (9,610) (12,443) Investing activities Payment for purchase of fixed assets and construction in progress (136,016) (41,116) Purchase of short-term investments (1,005,191) (330,134) Proceeds from the sale of short-term investments 1,472,687 88,382 Proceeds from disposal of fixed assets 325 5,411 Proceeds from disposal of a jointly controlled entity - - Payment for capital contribution to jointly controlled entities (250,678) (60,698) Proceeds from disposal of unlisted equity securities - - Payment for purchase of security investments (82,600) (38,400) Net cash outflow from investing activities (1,473) (376,555) Net cash inflow/outflow before financing carried forward 72,991 (397,292) 5 Shanghai Haixin Group Co.,Ltd. Year ended 31 December 2001 Note 2001 2000 RMB’000 RMB’000 RMB’000 RMB’000 Net cash inflow/outflow before financing carried forward 72,991 (397,292) Financing Repayment of other creditors 25(b) (50) (13,379) Repayment of bank loans and other loans 25(b) (928,605) (568,602) New bank loans obtained 25(b) 1,096,592 535,375 Distributions to minority interests 25(b) (18,784) (5,150) Proceeds from issuing shares 25(b) - 812,598 Net cash inflow from financing 149,153 760,842 Increase in cash and cash equivalents 222,144 363,550 Effect of foreign exchange rates (1,021) (724) Cash and cash equivalents at 1 January 2001 518,484 155,658 Cash and cash equivalents at 31 December 2001 739,607 518,484 The accompanying notes form an integral part of these financial statements. 6 Shanghai Haixin Group Co.,Ltd. Year ended 31 December 2001 SHANGHAI HAIXIN GROUP CO., LTD. CONSOLIDATED STATEMENT OF CHANGES IN EQUITY FOR THE YEAR ENDED 31 DECEMBER 2001 Share Share reserveAccumulated Total Capital premium profits RMB’000 RMB’000 RMB’000 RMB’000 RMB’000 Balance at 31 December 1999 275,291 300,651 166,278 63,148 805,368 Other addition - - 3,522 - 3,522 Issuing shares 60,000 752,598 - - 812,598 Net profit for 2000 - - - 116,231 116,231 Profit appropriation 35,485 (157,602) (122,117) Balance at 31 December 2000 335,291 1,053,249 205,285 21,777 1,615,602 Issuing shares 167,646 (167,646) - - - Net profit for 2000 - - - 133,151 133,151 Profit appropriation - - 42,989 (97,305) (54,316) Balance at 31 December 2001 502,937 885,603 248,274 57,623 1,694,437 The accompanying notes form an integral part of these financial statements. 7 Shanghai Haixin Group Co.,Ltd. Year ended 31 December 2001 SHANGHAI HAIXIN GROUP CO., LTD. NOTES TO THE FINANCIAL STATEMENTS FOR THE YEAR ENDED 31 DECEMBER 2001 (Expressed in Renminbi Yuan) 1. Corporate information Shanghai Haixin Co., Ltd. (“the Company”) was first established in 1986. On 17 November 1993, the Shanghai Municipal Economic Commission approved the reorganization of the Company into a joint stock limited company. Subsequently, pursuant to a resolution passed at the Annual General Meeting held on 18 May 1996, the company was renamed Shanghai Haixin Group Co., Ltd. (“the Company” or collectively with its subsidiaries “the Group”). The Group deals in textile and knitwear Industry. It has grown into a conglomerate which runs trading the plush, boa, hi- pile ,velboa , poly velour, plush & stuffed toys, household, chemical fiber and packaging products etc. To date, the Company has 21 outlets across the world with total assets of 3 billion yuan (RMB) and staffs of almost 10000. The Company is one of the biggest plush fabrics makers and exporters in China. Its products include high-grade jacquard and transfer printing plush, high-pile, warp- knitting fabrics and high-density plush fabrics. Annual output is 22,800,000 meters. The Company's target market is overseas and its products have been sold to Europe, US, Japan, the Middle East , South Africa, Australia and Russia. The Company has grown out from an exporter exclusively for toy fabrics to an exporter dealing in both toys and apparel fabrics. 2. Principal accounting policies (a) Statement of compliance The financial statements of the Group have been prepared in accordance with International Accounting Standards (“IAS”). The Group also prepares a set of financial statements which comply with the People’s Republic of China (“PRC”) accounting regulations. A reconciliation of the Group’s results and shareholders’ equity under IAS and PRC accounting regulations is presented in note 27. A summary of the principal accounting policies is set out below. (b) Basis of preparation of the accounts The measurement basis used in the preparation of the financial statements is historical cost. 8 Shanghai Haixin Group Co.,Ltd. Year ended 31 December 2001 2. Principal accounting policies-continued (c) Basis of consolidation The consolidated financial statements of the Group include the financial statements of the Company and all its subsidiary companies made up to 31 December each year. The results of subsidiaries acquired or disposed of during the year are included in the consolidated income statement from or to the date of their acquisition or disposal, as appropriate. All material inter-company transactio ns and balances are eliminated on consolidation. Details of the Company’s subsidiary companies are set out in note 27. Goodwill arising on acquisition of subsidiary companies, being the excess of the cost of investments in these companies over the fair value of the Group’s share of the separable net assets acquired, is amortized on a straight-line basis to the income statement over its estimated useful economic life. The excess of the Group’s share of the fair value of the separable net assets of subsidiaries acquired over the cost is credited to capital reserve. On disposal of a subsidiary during the year, any attributable amount of purchased goodwill not previously amortized through the consolidated income statement or which has previously been dealt with as a movement on the Group’s reserves is included in the calculation of the profit or loss on disposal. (d) Jointly controlled entities A jointly controlled entity is an entity that operates under a contractual arrangement between the Group and other parties, where the contractual arrangement establishes that the Group and one or more of the other parties share joint control over the economic activity of the entity. Unless the interest in the jointly controlled entity is acquired and held exclusively with a view to subsequent disposal in the near future, an investment in a jointly controlled entity is accounted for in the consolidated accounts under the equity method and is initially recorded at cost and adjusted thereafter for the post acquisition change in the Group’s share of the jointly controlled entity’s net assets. The consolidated income statement reflects the Group’s share of the post-acquisition results of the jointly controlled entities for the year. Goodwill arising on the acquisition of a jointly controlled entity, being the excess of the cost over the fair value of the Group’s share of the separable net assets acquired, is amortized on a straight-line basis to the consolidated income statement over its estimated useful economic life. The excess of the Group’s share of the fair value of the separable net assets acquired over the cost of the investment is credited directly to capital reserves. 9 Shanghai Haixin Group Co.,Ltd. Year ended 31 December 2001 2. Principal accounting policies-continued Unrealized profits and losses resulting from transactions between the Group and its jointly controlled entities are eliminated to the extent of the Group’s interest in the jointly controlled entity. On disposal of a jointly controlled entity during the year, any attributable amount of purchased goodwill not previously amortized through the income statement or which has previously been dealt with as a movement on Group reserves is included in the calculation of the profit or loss on disposal. (e) Investments (i) Investments held on a continuing basis for an identified long-term purpose are classified as “investment securities”. Investment securities are stated in the balance sheet at cost less any provisions for diminution in value. Provisions are made when the fair values have declined below the carrying amounts, unless there is evidence that the decline is temporary, and are recognized as an expense in the income statement, such provisions being determined for each investment individually. Provisions against the carrying value of investment securities are written back when the circumstances and events that led to the write-down or write-off cease to exist and there is persuasive evidence that the new circumstances and events will persist for the foreseeable future. (ii) All other securities (whether held for trading or otherwise) are stated in the balance sheet at fair value. Changes in fair value are recognized in the income statement as they arise. Securities are presented as trading securities when they are acquired principally for the purpose of generating a profit from short-term fluctuations in price. (iii) Profits or losses on disposal of investments in securities are determined as the difference between the estimated net disposal proceeds and the carrying amount of the investments and are accounted for in the income statement as they arise. (f) Fixed assets Fixed assets are carried in the balance sheet on the following basis: (i) Fixed assets are stated in the balance sheet at cost or 1993 valuation (see note 11) less accumulated depreciation. (ii) The carrying amount of fixed assets is reviewed periodically in order to assess whether the recoverable amount has declined below the carrying amount. When such a decline has occurred, the carrying amount is reduced to the recoverable amount. The amount of reduction is recognized as an expense in the income statement. In determining the recoverable amount, expected future cash flows generated by the fixed assets are discounted to their present values. 10 Shanghai Haixin Group Co.,Ltd. Year ended 31 December 2001 2. Principal accounting policies-continued When the circumstances and events that led to the write-down or write-off cease to exist, any subsequent increase in the recoverable amount of an asset is written back to the income statement. The amount written back is reduced by the amount that would have been recognized as depreciation had the write-down or write-off not occurred. (iii) Subsequent expenditure relating to a fixed asset that has already been recognized is added to the carrying amount of the asset when it is probable that future economic benefits, in excess of the originally assessed standard of performance of the existing asset, will flow to the enterprise. All other subsequent expenditure is recognized as an expense in the period in which it is incurred. (iv) Gains or losses arising from retirement or disposal of a fixed asset are determined as the difference between the estimated net disposal proceeds and the carrying amount of the asset and are recognized in the income statement on the date of retirement or disposal. (g) Depreciation and amortization (i) Depreciation is calculated to write off the costs or valuation of fixed assets, after taking into account their estimated residual values, over their estimated useful lives using the straight-line method. The estimated useful lives are as follows: Land use rights Period of grant Buildings 10-20 years Plant, machinery, furniture and fixtures 5-15 years Motor vehicles 5 years No depreciation is provided on construction in progress. (ii) Goodwill arising on consolidation or on equity accounting is amortized on a straight- line basis over an estimated useful economic life of not more than 5 years. (h) Revenue recognition Provided it is probable that the economic benefits will flow to the Group and the revenue and costs, if applicable, can be measured reliably, revenue is recognized in the income statement as follows: (i) Sale of goods Revenue is recognized when goods are delivered at the customers’premises which is taken to be the point in time when the customer has accepted the goods and the related risks and rewards of ownership. Revenue excludes value added or other sales taxes and is after deduction of any trade discounts. 11 Shanghai Haixin Group Co.,Ltd. Year ended 31 December 2001 2. Principal accounting policies-continued (ii) Rental income from operating leases Rental income receivable under operating leases is recognized on a straight-line basis over the term of the lease. (iii) Dividends Dividend income from unlisted investments other than associates and jointly controlled entities is recognized when the shareholder’s right to receive payment is established. (iv) Interest income Interest income from bank deposits is accrued on a time-apportioned basis on the principal outstanding and at the rate applicable. (i) Inventories Inventories are carried at the lower of cost and net realizable value. Cost is calculated using the weighted average cost formula and comprises all costs of purchase, costs of conversion and other costs incurred in bringing the inventories to their present location and condition. Net realizable value is the estimated selling price in the ordinary course of business less the estimated costs of completion and the estimated costs necessary to make the sale. When inventories are sold, the carrying amount of those inventories is recognized as an expense in the period in which the related revenue is recognized. The amount of any write-down of inventories to net realizable value and all losses of inventories are recognized as an expense in the period the write-down or loss occurs. The amount of any reversal of any write-down of inventories, arising from an increase in net realizable value, is recognized as a reduction in the amount of inventories recognized as an expense in the period in which the reversal occurs. (j) Property under development Properties under development are stated at specifically identified cost, including borrowing costs capitalized, aggregate cost of development, materials and supplies, wages and other direct expenses, less any provisions considered necessary by the directors. 12 Shanghai Haixin Group Co.,Ltd. Year ended 31 December 2001 2. Principal accounting policies-continued (k) Deferred taxation Deferred taxation is provided using the liability method in respect of the taxation effect arising from all material timing differences between the accounting and tax treatment of income and expenditure which are expected with reasonable probability to crystallize in the foreseeable future. Future deferred tax benefits are not recognized unless their realization is assured beyond reasonable doubt. (l) Translation of foreign currencies Foreign currency transactions during the year are translated into Renminbi at the exchange rates ruling at the transaction dates. Monetary assets and liabilities denominated in foreign currencies are translated into Renminbi at the exchange rates ruling at the balance sheet date. Exchange gains and losses are dealt with in the income statement. (m) Operating leases Rental payable under operating leases is accounted for in the income statement on a straight-line basis over the periods of the respective leases. (n) Retirement costs The Group’s contributions to defined contribution pension plans are recognized as an expense in the income statement when incurred. The Group made all the defined contribution pension payments to the individual employee’s accounts with Shanghai Songjiang Management Centre of Pension Funds established in accordance with the relevant regulations, and has no other material obligation for the payment of pension benefits beyond the annual contributions described above. (o) Borrowing costs Borrowing costs are expensed in the income statement in the period in which they are incurred, except to the extent that they are capitalized as being directly attributable to the acquisition, construction or production of an asset which necessarily takes a substantial period of time to get ready for its intended use or sale. 13 Shanghai Haixin Group Co.,Ltd. Year ended 31 December 2001 2. Principal accounting policies-continued (p) Related parties For the purposes of these financial statements, parties are considered to be related to the Group if the Group has the ability, directly or indirectly, to control the party or exercise significant influence over the party in making financial and operating decisions, or vice versa, or where the Group and the party are subject to common control or common significant influence. Related parties may be individuals or other entities. (q) Cash equivalents Cash equivalents are short-term, highly liquid investments which are readily convertible into known amounts of cash without notice and which were within three months of maturity when acquired. For the purposes of the cash flow statement, cash equivalents would also include advances from banks repayable within three months from the date of the advance. 3. Turnover The principal activities of the Group are manufacturing and sale of fur and plush and related products. The principal activities of the subsidiaries are set out in note 28 on the accounts. Turnover represents the invoiced value of goods sold to customers net of value added tax and other sales taxes and trade discounts, after eliminating inter-company transactions. 4. Other revenue and other net income 2001 2000 RMB’000 RMB’000 (a) Other revenue Dividend income from unlisted companies 30,252 18,200 Interest income 6,788 6,341 Rentals receivable from operating leases 3,182 251 Tax refunds 4,177 448 44,399 25,240 2001 2000 RMB’000 RMB’000 (b) Other net income Net income on disposal of short-term investments 57,088 16,682 Net loss on disposal of fixed assets (1,561) (31) 55,527 16,651 14 Shanghai Haixin Group Co.,Ltd. Year ended 31 December 2001 5. Profit from ordinary activities before taxation Profit from ordinary activities before taxation is arrived at after charging/(crediting): 2001 2000 RMB’000 RMB’000 (a) Finance costs Interest on bank advances and other borrowings repayable within five years 53,231 40,541 Less: Borrowing costs capitalized into construction in progress and properties under development 3,724 - 49,507 40,541 2001 2000 RMB’000 RMB’000 (b) Other items Cost of inventories 854,833 735,181 Depreciation 68,503 61,487 Exchange loss 1,021 724 Doubtful debts provision 5,552 1,790 6. Extraordinary Loss Some imported raw materials were kept by China Custom in 2000. The China Custom has foreclosed the right for the Group to import these raw materials in 2001. The losses for the Group are as follows: 2001 2000 RMB’000 RMB’000 Raw materials 3,741 - Deposit 3,819 - Total losses 7,560 - 15 Shanghai Haixin Group Co.,Ltd. Year ended 31 December 2001 7. Taxation (a) Taxation in the consolidated income statement represents: 2001 2000 RMB’000 RMB’000 Provision for the PRC Income Tax for the year 11,208 8,011 The provision for PRC income tax is calculated based on the estimated assessable profits of the year determined in accordance with the tax rules and regulations applicable in the PRC. The standard income tax rate applicable to the Group is main 24%. The Company and certain subsidiary companies have been granted tax concession in the form of either exemption or reduction in the applicable tax rates for a number of years. (b) Tax payable in the consolidated balance sheet represents: 2001 2000 RMB’000 RMB’000 Provision for the PRC Income Tax for the year 11,208 8,011 Payment made during the year 4,281 4,820 6,927 3,191 Value Added Tax recoverable (7,354) (4,703) Individual Income Tax payable 15 106 (412) (1,406) (c) No provision for deferred taxation has been made as the effect of all timing differences is immaterial. 16 Shanghai Haixin Group Co.,Ltd. Year ended 31 December 2001 8. Profit attributable to shareholders The profit attributable to shareholders includes a profit of RMB142,885,000 (2000:RMB117,624,000) which has been dealt with in the accounts of the Company. 9. Dividends The board of directors have decided to declare dividends of RMB50,294,000 for the year ended 31 December 2001. 10. Earnings per share The calculation of earnings per share is based on the profit attributable to shareholders of RMB133,151,000(2000: RMB116,231,000) and on the weighted average of 405,144,089 ordinary shares (2000: 285,958,326 shares) in issue during the year. 17 Shanghai Haixin Group Co.,Ltd. Year ended 31 December 2001 11. Fixed assets Land and Plant, machinery, buildings held furniture, fixtures for own use and motor vehicles Total RMB’000 RMB’000 RMB’000 Cost or valuation: At 1 January 2001 342,316 656,157 998,473 Additions 23,777 19,550 43,327 Transferred from construction in progress (Note 12) 37,189 27,007 64,196 Disposal (662) (7,601) (8,263) Transferred to construction in progress (Note 12) (22,085) - (22,085) At 31 December 2001 380,535 695,113 1,075,648 --------------- ------------- ----------- Representing: - Cost 353,672 613,950 967,622 Valuation-1993 26,863 81,163 108,026 380,535 695,113 1,075,648 Accumulated depreciation: At 1 January 2001 67,681 191,777 259,458 Charge for the year 20,601 49,177 69,778 Written back on disposals (203) (5,567) (5,770) At 31 December 2001 88,079 235,387 323,466 Provision for impairment of fixed assets: At 1 January 2001 - - - Charge for the year 3,200 3,286 6,486 Written back on disposals - - - At 31 December 2001 3,200 3,286 6,486 ------------- ------------- ------------- Net book value: At 31 December 2001 289,256 456,440 745,696 At 31 December 2000 274,635 464,380 739,015 18 Shanghai Haixin Group Co.,Ltd. Year ended 31 December 2001 11. Fixed assets-continued All of the Group’s buildings are lo cated in the PRC. The Group was granted the rights to use the land on which the buildings are erected for periods ranging from 20 to 50 years. The Group haven’t obtained the certificate of some land and buildings with amount of RMB52,080,000. IAS 16 “Property, plant and equipment”requires that subsequent to initial recognition as an asset, an item of property, plant and equipment should be carried at a revalued amount, being its fair value at the date of the revaluation less any subsequent accumulated depreciation and subsequent accumulated impairment losses. Revaluations should be made with sufficient regularity such that the carrying amount does not differ materially from that which would be determined using fair value at the balance sheet date. Certain fixed assets of the Group were independently revalued on 7 May 1993. This was a one-off exercise and its sole purpose was to establish the deemed cost of the fixed assets injected on the establishment of the Company. As a result, the directors consider that the above requirement of IAS 16 is not applicable to the Group. 12. Construction in progress 2001 2000 RMB’000 RMB’000 Balance as at 1 January 48,455 65,131 Additions 151,432 44,613 199,887 109,744 Transfer to fixed assets (Note11) (64,196) (61,289) Transfer to others (6,822) - Balance as at 31 December 128,869 48,455 Construction in progress at 31 December 2001 mainly represents the costs of buildings being constructed and machinery not yet installed. The director regards no depreciation should be made this year. Additions during the year 2001 include the right to use the land of RMB22,085,000 transferred from fixed assets, because of some buildings began to be constructed on the land this year. 19 Shanghai Haixin Group Co.,Ltd. Year ended 31 December 2001 13. Intangible assets 2001 2000 RMB’000 RMB’000 Exclusive producing right 3,261 - Software 189 - Total 3,450 - 14. Interest in jointly controlled entities 2001 2000 RMB’000 RMB’000 Share of net assets 312,029 58,167 Amount due from jointly controlled entities 16,800 131,552 328,829 189,719 20 Shanghai Haixin Group Co.,Ltd. Year ended 31 December 2001 14. Interest in jointly controlled entities-continued Details of the Group’s interest in jointly controlled entities are as follows: Form of Place of Name of business Establishment Particulars of Group’s effective Principal joint venture structure and operation paid in capital Holding activity Fujian Xianyou Incorporated PRC US$600,000 20% Dormant Haihong Toys Co., Ltd. Jing Xing Lian Incorporated PRC RMB100,000,000 44.5% Property United Development development Co., Ltd. Songjiang Jiufeng PRC RMB28,410,000 8.8% Education school Songjiang Incorporated PRC RMB475,000 42.11% Leasing Manufacture& Export District Haixin Construction Exploiture Co., Ltd. Shanxi Huayuan Incorporated PRC RMB50,000,000 4% Pharmaceutics Medicine Commerce Co., Ltd. Shanghai Yan’an Incorporated PRC RMB100,000,000 3.68% Pharmaceutics Wanxiang Pharmacy Co.,Ltd. Jiangsu Suzhong Incorporated PRC RMB72,000,000 25% Pharmaceutics Pharmacy Co.,Ltd. Asia Pacific Incorporated PRC RMB50,000,000 25% R&D about Environmental technology of Protection Hi-tech environmental Co.,Ltd. protection Jiangxi Gannan Incorporated PRC RMB75,000,000 27.33% Pharmaceutic Haixin Pharmacy Co.,Ltd. Shanghai Ocean Incorporated PRC US$850,000 49% Service Express Graphic industry Co.,Ltd. Xi’an Lintong Incorporated PRC RMB118,367 12.25% Manufacture Nanji Drink of drink Co.,Ltd. 21 Shanghai Haixin Group Co.,Ltd. Year ended 31 December 2001 15. Investment securities 2001 2000 RMB’000 RMB’000 Unlisted equity securities 231,000 166,601 Details of the Group’s major investment securities are as follows: Place of Group’ s Name of establishment Particulars of effective Principal Associates and operation paid in capital holding activity Changjiang Security PRC RMB1,596,014,826 14.47% Security trading on Co., Ltd. Own account, security broking, under-writing and placing and lending of funds 16. Inventories 2001 2000 RMB’000 RMB’000 Raw materials 246,238 231,040 Work in progress 31,678 35,049 Finished goods 100,984 80,518 378,900 346,607 Included in finished goods are inventories of RMB 54,820,000 (2000: RMB10,753,000), stated net of a general provision, made in order to state these inventories at the lower of cost and estimated net realizable value. 17. Trade and other receivables 2001 2000 RMB’000 RMB’000 Trade receivable 250,876 224,039 Other receivables 46,254 51,999 297,130 276,038 All trade and other receivables are expected to be recovered within one year. 22 Shanghai Haixin Group Co.,Ltd. Year ended 31 December 2001 18. Cash and cash equivalents 2001 2000 RMB’000 RMB’000 Cash at bank and in hand 739,607 518,484 19. Short-term investment 2001 2000 RMB’ 000 RMB’ 000 PRC bonds, at cost - 250,000 PRC shares, at cost less provision 16,898 4,473 16,898 254,473 20. Trade and other payables 2001 2000 RMB’000 RMB’000 Trade payables 120,660 85,015 Other payables 133,573 82,815 254,233 167,830 All of the trade and other payables are expected to be settled within one year. 21. Bank loans At 31 December 2001, bank loans were as follows: 2001 2000 RMB’000 RMB’000 Current portion of interest- bearing bank loans - Secured 62,688 108,578 - Unsecured 660,876 448,932 723,564 557,510 Non-current portion of interest ------------- ------------- bearing bank loans - Secured 1,933 - Certain bank loans are secured by mortgage over the Group’s plant, machinery, furniture, fixtures and motor vehicles. 23 Shanghai Haixin Group Co.,Ltd. Year ended 31 December 2001 22. Provision for staff welfare Movements on provision for staff welfare are set out below: - 2001 2000 RMB’000 RMB’000 Balance at 1 January 21,607 22,117 Provision for the year 24,804 14,768 46,411 36,885 Utilization during the year (19,209) (15,278) Balance at 31 December 27,202 21,607 23. Share capital A share B share Total RMB RMB RMB At 31 December 2000 205,055,399 130,236,261 335,291,660 Issuing shares 102,527,700 65,118,130 167,645,830 At 31 December 2001 307,583,099 195,354,391 502,937,490 The par value for per share is RMB1.00. 24. Reserves Capital Statutory Statutory public General Profit and Total reserves reserve welfare fund reserve loss account RMB’000 RMB’000 RMB’000 RMB’000 RMB’000 RMB’000 At 1 January 2000 27,425 53,529 45,777 39,547 63,148 229,426 Transfer from profit and loss account - 11,961 11,762 11,762 - 35,485 Other addition 3,522 3,522 Profit for the year retained - - - - (41,371) (41,371) At 31 December 2000 27,425 69,012 57,539 51,309 21,777 227,062 At 1 January 2001 27,425 69,012 57,539 51,309 21,777 227,062 Transfer from profit and loss account - 20,812 12,650 9,527 - 42,989 Profit for the year retained - - - - 35,846 35,846 At 31 December 2001 27,425 89,824 70,189 60,836 57,623 305,897 24 Shanghai Haixin Group Co.,Ltd. Year ended 31 December 2001 24. Reserves-continued (a) Statutory reserve According to the PRC Company Law, the Company is required to transfer at least 10% of its profit after taxation, as determined under PRC accounting regulations, to the statutory reserve until the reserve balance reaches 50% of the registered capital. The transfer to this reserve must be made before the distribution of dividends to shareholders. Statutory reserve can be used to make good previous years’losses, if any, and for capitalization issues provided that the balance after such issue is not less than 25% of the registered capital. (b) Statutory public welfare fund According to the Company’s articles of association, the Company is required to transfer a certain percentage of its profit after taxation, as determined under PRC accounting regulations, to the statutory public welfare fund. The statutory public welfare fund can only be used for the collective welfare of the Company’s employees such as the construction of staff quarters. The fund forms part of the shareholders’ equity as individual employees can only use these facilities, the titles of which will remain with the Company. The appropriation to this fund must be made before the distribution of dividends to shareholders. The articles of association of the Company specify that a maximum of 10% of its profits can be appropriated to the statuary public welfare fund and the rate of appropriation is to be determined by the board of directors annually. (c) General reserve The rate of appropriation to these reserves is to be determined by the board of directors annually. General reserve can be used to make good previous years’ losses, if any, and for capitalization issues. 25 Shanghai Haixin Group Co.,Ltd. Year ended 31 December 2001 25. Notes to the consolidated cash flow statement (a) Reconciliation of operation profit before share of profits to net cash inflow from operating activities is as follows: 2001 2000 RMB’000 RMB’000 Operating profit before share of profits less losses of jointly controlled entities 161,143 133,920 Provision for impairment of fixed assets 6,486 - Provision for doubtful debts 5,552 - Provision for inventory 942 - Depreciation 68,503 61,487 Net loss on disposal of fixed assets 1,561 31 Foreign exchange loss 1,021 724 Interest expenses 49,507 40,541 Dividend income from unlisted companies (30,252) (18,200) Net income on disposal of short-term investments (57,088) (16,682) Interest income (6,788) (6,341) Provision for housing fund - 10,569 (Increase) in inventories (15,285) (113,698) (Increase) in properties under development (20,708) (36,956) Decrease in trade and other receivables 26,210 8,435 Increase/(Decrease) in provision for staff welfare 5,595 (510) (Decrease) / Increase in trade and other payables (14,974) 15,655 (Decrease) in other taxes payable (2,742) (4,451) Net cash inflow from operating activities 178,683 74,524 26 Shanghai Haixin Group Co.,Ltd. Year ended 31 December 2001 25. Notes to the consolidated cash flow statement -continued (b) Analysis of changes in financing during the year Share capital Other Minority (including premium) Bank loans creditors interests Total RMB’000 RMB’000 RMB’000 RMB’000 RMB’000 Balance at 1 January 2000 575,942 590,737 7,810 155,644 1,330,133 Proceeds from issuing Shares 812,598 - - - 812,598 Proceeds from new loans - 535,375 - - 535,375 Repayment of loans - (568,602) - - (568,602) Repayment of other creditors - - (13,379) - (13,379) Provision for housing fund - - 10,569 - 10,569 Distributions to minority interests - - - (5,150) (5,150) Other addition - - - 67,088 67,088 Attributable profits - - - 8,223 8,223 Balance at 31 December 2000 1,388,540 557,510 5,000 225,805 2,176,855 ------------ ------------ ------------ ---------- ------------ Balance at 1 January 2001 1,388,540 557,510 5,000 225,805 2,176,855 Proceeds from new loans - 1,096,592 - - - 1,096,592 Repayment of loans - (928,605) - - (928,605) Transfer to current liabilities - - (5,000) - (5,000) Distributions to minority interests - - - (18,784) (18,784) Finance lease - - 1,750 - 1,750 Repayment of other creditors - - (500) - (500) Other addition - - - 44,425 44,425 Attributable profits - - - 6,651 6,651 Balance at 31 December 2001 1,388,540 725,497 1,250 258,097 2,373,384 27 Shanghai Haixin Group Co.,Ltd. Year ended 31 December 2001 26. Commitments (a) Capital commitments outstanding at 31 December 2001 not provided for in the accounts are as follows: 2001 2000 RMB’000 RMB’000 Contracted for 328,271 711,283 Authorized but not contracted for - - 328,271 711,283 (b) At 31 December 2001, the Group has annual commitments under operating leases as follows: 2001 2000 RMB’000 RMB’000 Leases expiring Within 1 year 3,499 666 After 1 year but within 5 years 6,406 11,177 9,905 11,843 27. After balance sheet events (a) The Company has acquired 65% ordinary shares of Jiangsu Suzhong Haixin Pharmacy Co.Ltd. with RMB52 million. The main businesses of Jiangsu Suzhong Haixin Pharmacy Co.Ltd. are pharmacy of western and Chinese traditional medicine and health care products. (b) In 2001, the Group invested in Asia Pacific Environmental Protection Hi-tech Co.,Ltd. With amount of RMB 12,500,000, and the legal representative of this company has been detained by the Public Securities, and the issue is on trial. By the time of issue this report some of the money invested has been return back to the Group. There will be no material loss caused by this case. 28 Shanghai Haixin Group Co.,Ltd. Year ended 31 December 2001 28. Subsidiaries The following list contains only the particulars of subsidiaries which principally affected the results or assets of the Group as at 31 December 2001. Place of Name of establishment Particulars of Group’s effective Principal company and operation paid in capital holding activity Shanghai Haixin Hong Kong 16,000,000 100% Investment (Hong Kong) shares of HK$ 1 holding International each Investment Company Limited Gustards Textiles Hong Kong 50,000 70% Manufacture of Limited (operations are in shares of HK$ 100 chemical fibres PRC) each Shanghai Hai Fa PRC US$2,250,000 73% Manufacture of Toys Co., Ltd. toys Shanghai Haixin PRC US$13,000,000 58% Manufacture of Chemical Synthetic chemical fibres Fiber Co., Ltd. Shanghai Haixin PRC US$1,000,000 51% Manufacture of Packing Products packing Co., Ltd. products Shanghai Haixin PRC US$500,000 100% Import and Import & Export export Co., Ltd. Shanghai Haixin PRC US$15,000,000 55% Manufacture of Ohtsu Co., Ltd. blanket Shanghai Haitian PRC US$5,500,000 65% Manufacture of Woolen Textile woolen textile Co., Ltd. products Shanghai Haixin PRC US$3,500,000 72% Manufacture of Woolen Textile woolen textile Co., Ltd. products Shanghai Haihuang PRC US$730,000 51% Manufacture of Garment Co., Ltd. garment Shanghai Haixin PRC RMB20,000,000 60% Property Development Co., Ltd. development Shanghai Haixing PRC US$5,000,000 100% Storage and Logistic Co., Ltd. transportation Shanghai Haixin PRC US$15,000,000 100% Manufacture of Plush Co., Ltd. fur and plush 29 Shanghai Haixin Group Co.,Ltd. Year ended 31 December 2001 28. Subsidiaries-continued Shanghai Haiyan PRC US$1,800,000 33.38% Manufacture of Toys Co., Ltd. toys Nanjing Haixin PRC US$400,000 60% Manufacture of Toys Co., Ltd. toys Shanghai Haixin PRC US$400,000 51% Manufacture of Tianma Toys Co., Ltd. toys Shanghai Haixin PRC RMB90,000,000 100% Investment Assets manage Management Co., Ltd. Xi’an Haixin PRC RMB100,000,000 51% Medicine Pharmacy products, Co., Ltd. exploiture and sells Haixin ( U.S.) Co., USA US$100,000 100% Investment Ltd. and trading Guangdong PRC US$12,000,000 90.64% Manufacture of Nanhai fur and plush Plush Co.,Ltd. Shanghai Haili PRC US$1,800,000 25% Manufacture of Toys Co.,Ltd. Toys Shanghai Donghua PRC RMB20,000,000 50% R&D of Textile Haixin Textile Tech fiber Development Co.,Ltd. Shanghai PRC RMB11,000,000 54.54% Retailing and Biotechnology wholesaling Industry Park of medicine Pharmaceutical Trading Co.,Ltd. Shanghai Pusheng PRC RMB500,000 86% Retailing medicine Chemist’s shop Co.,Ltd. Xi’an Huahao Elite PRC RMB8,000,000 55% R&D of micro- Pharmacy Hi-tech millimeter Co.,Ltd. biological tech Gustards Textiles Limited (“Gustards”) entered into an agreement, with a PRC company whereby Gustards utilises the facilities of that company to manufacture its products and pays an annual fee to that company. Under the agreements, Gustards will assume all assets, liabilities and results of operations arising from that business. All assets, liabilities and results of operations assumed by Gustards have been incorporated in the accounts. 30 Shanghai Haixin Group Co.,Ltd. Year ended 31 December 2001 29. Material related party transactions (a) Sales The Group sold its products to its shareholders and a common director enterprise, under the same term as it trades with other customers. The sales for the year and the balance due from these enterprises as at 31 December are as follows: TRANSACTIONS BALANCE ----------------------------------- ----------------------------------- 2001 2000 2001 2000 RMB’000 RMB’000 RMB’000 RMB’000 Shareholder Shanghai Toys Import & export Corporation 4,809 2,580 500 189 Hong Kong Sheng Hai Co., Ltd. 53,160 - 14,582 - Common director Hong Kong Grateward Co., Ltd. 8,622 - - - (b) Purchases The Group purchased raw materials from its shareholder and a common director enterprise under the same term as it trades with other suppliers. Purchases made during the year and the balances due to these enterprises as at 31 December are as follows: TRANSACTIONS BALANCE ---------------------------------- ----------------------------------- 2001 2000 2001 2000 RMB’000 RMB’000 RMB’000 RMB’000 Shareholder Hong Kong Sheng Hai Co., Ltd. 50,419 59,274 979 12,186 Common director Hong Kong Grateward Co., Ltd. 20,302 33,958 2,584 36 31 Shanghai Haixin Group Co.,Ltd. Year ended 31 December 2001 30. Difference between accounts prepared under IAS and PRC accounting regulations Effects on the consolidated profit attributable to shareholders for the year ended 31 December 2001 and the shareholders’ equity at 31 December 2001 of significant differences between IAS and PRC accounting regulations are summarized as follows: Profit attributable to shareholders Shareholders’funds 2001 2000 2001 2000 RMB’000 RMB’000 RMB’000 RMB’000 As determined pursuant to PRC accounting regulations 146,122 108,535 1,699,785 1,608,741 Surplus on revaluation of fixed assets (1,598) (1,598) 2,017 3,615 Goodwill on consolidation 781 497 (4,814) (5,595) Difference arising from adoption of different exchange rates - (403) 4,845 4,845 Deferred expenses written off (27) (1,973) (9,359) (9,332) Provision for impairment of (6,485) 4,885 - 6,485 Fixed assets Extraordinary losses (3,741) 3,741 - 3,741 Pension fund (4,218) 3,448 - 4,218 Depreciation of fixed assets (1,276) 165 - 1,276 Others (148) 243 561 (54) Effect of the above on minority interests 3,741 (1,309) 1,402 (2,338) _________ _________ As restated in conformity with IAS 133,151 116,231 1,694,437 1,615,602 32 Shanghai Haixin Group Co.,Ltd. Year ended 31 December 2001 31. Approval of financial statements The financial statements were approved by the Board of Directors on 23 March 2002. 33